PARA LA DEMOCRACIA
INDICE
INTRODUCCION...................................................................................
PRIMERA PARTE:
MARCO CONCEPTUAL ......................................................................
1. Concepto de Seguridad, Seguridad Ciudadana y Seguridad
Democrtica ...........................................................................
2. Concepto Agenda y Polticas de Seguridad ............................
3. Seguridad Democrtica e Inteligencia.....................................
4. Crimen Organizado y Delincuencia Comn...........................
5. La inteligencia y su Ciclo........................................................
6. Inteligencia para la Prevencin del Delito e Investigacin
Criminal,..................................................................................
SEGUNDA PARTE:
LA ORGANIZACIN DE LA INTELIGENCIA ...............................
1. Sistema de Seguridad y sistema de Inteligencia........................
2. Principios o Fundamentos del sistema de Inteligencia de
Guatemala ..................................................................................
3. Sistema de Inteligencia de Guatemala .......................................
4. El Subsistema de inteligencia Civil del Ministerio de
Gobernacin................................................................................
TERCERA PARTE:
LA DIRECCIN DE INTELIGENCIA CIVIL Y ANLISIS DE
INFORMACIN, DICAI...........................................................................
1. Introduccin ................................................................................
2. Concepto .....................................................................................
3. Misin .........................................................................................
4. mbito de Competencia ..............................................................
5. Funciones de la DICAI ................................................................
6. Estructura Orgnico Funcional ....................................................
7. Marco Normativo de la DICAI ....................................................
CUARTA PARTE:
CONTROLES DEMOCRTICOS ..........................................................
1. Controles Internos a nivel del Sistema de Inteligencia de
Guatemala, SIG.............................................................................
2. Controles Internos a nivel del Subsistema de Inteligencia Civil
del Ministerio de Gobernacin......................................................
3. Controles Internos a nivel de la DICAI ......................................
4. Controles Externos.........................................................................
CONSIDERACIONES FINALES...............................................................
INTRODUCCIN
En el marco del proceso de trabajo desarrollado dentro del Proyecto: Hacia una Poltica de
Seguridad para la Democracia, se valor la necesidad e importancia de incluir una mesa de
trabajo especfica para trabajar una propuesta en torno a la creacin del Departamento de
Inteligencia Civil y Anlisis de Informacin, DICAI, establecido en los Acuerdos de Paz,
especficamente en el Acuerdo sobre el Fortalecimiento del Poder Civil y Funcin del
Ejrcito en una Sociedad Democrtica.
En ese sentido, la creacin del Subgrupo de Trabajo 4-A, obedece no solo a la necesidad
de contribuir a la generacin de condiciones que posibiliten o contribuyan al cumplimiento
de los Acuerdos de Paz,
institucionalidad democrtica
que
y coadyuve
Ver Documento Guatemala: Fundamentos del sistema de Inteligencia. Grupo de Trabajo no. 4 Proyecto
Hacia una Poltica de Seguridad para la Democracia
PRIMERA PARTE
MARCO CONCEPTUAL
El desarrollo de la propuesta sobre el Subsistema de Inteligencia Civil del Ministerio de
Gobernacin y la Direccin de Inteligencia Civil y Anlisis de Informacin (DICAI),
plantea la necesidad de abordar una serie de conceptos clave que permitan establecer una
base comn de conocimiento y de anlisis, facilitando los elementos bsicos para la
comprensin de la orientacin, naturaleza y caractersticas especficas de las instituciones
que en este documento se analizan y proponen.
1.
Tambin se le concibe
Concepto y Agenda de Seguridad. Grupo de Trabajo No.2 Proyecto: Hacia una Poltica de Seguridad para
la Democracia. Documento de Trabajo. Guatemala, noviembre 2001.
3
Aguilera, Gabriel. Et.al. Buscando la seguridad: seguridad ciudadana y consolidacin democrtica en
Guatemala. FLACSO. Guatemala: Serviprensa, 1996, p. 13.
4
En relacin al concepto de orden pblico, se le define como una situacin particular en una jurisdiccin
dada, la cual se caracteriza por la plena observancia de las leyes vigentes y por el efectivo mantenimiento de
la seguridad e integridad de las personas y sus bienes. La alteracin del orden pblico slo incluye a aquellos
actos que por su misma naturaleza son superables mediante los mecanismos normales de seguridad ciudadana,
tanto los derechos de la poblacin, como las acciones necesarias, realizadas por el Estado,
para contrarrestar o prevenir hechos delictivos que atentan contra la integridad de las
personas, el ejercicio de sus derechos y el goce de sus bienes. Dichas acciones, son
competencia de instancias relacionadas a la administracin de justicia. En el caso de
Guatemala incluye al Ministerio Pblico, Organismo Judicial, Polica Nacional Civil,
Instituto de la Defensa Pblica Penal y Sistema Penitenciario.
Es importante hacer referencia a la doble connotacin del concepto: seguridad y
ciudadana. El primer elemento se refiere a la funcin del Estado de brindar proteccin a
la poblacin que lo constituye; y el segundo al carcter democrtico de dicho conglomerado
social, sustentado en los derechos y obligaciones de sus habitantes y en el servicio que el
aparato estatal debe prestarles, siendo sta su razn de ser.5
De manera que en la nueva concepcin de seguridad ciudadana, se supera la antigua visin
estatocntrica y coercitiva de la seguridad y se centra en la persona humana, su proteccin y
la de sus bienes, como el objetivo primario en el marco de una democracia.6
En tal
de bienestar.
como las
la
Concepto y Agenda de Seguridad. Grupo de Trabajo No. 2. Proyecto Hacia una Poltica de Seguridad para la
Democracia. Guatemala, noviembre 2001.
9
Para profundizar sobre estos conceptos ver El Sistema de Seguridad en Guatemala, Apuntes para una
Reforma. Grupo de Trabajo No. 4. Documento No.6 pp. 4-19 Proyecto: hacia una Poltica de Seguridad para
la democracia. Guatemala, Enero 2002.
10
Alegre Rabiela, Alejandro. Hacia una ley de inteligencia para la seguridad nacional, en RAP, Op.Cit., pp.
1-4
necesaria para obtener y procesar la informacin que permita a las instancias competentes,
tomar las decisiones ms apropiadas. Siendo su naturaleza secreta, predictiva y
preventiva.11
La inteligencia por lo tanto, constituye un elemento de suma importancia en el rea de la
seguridad, ya que permite a las autoridades identificar situaciones potenciales de crisis y
adoptar las decisiones adecuadas para prevenirlas, anticipndose para disminuir los efectos
de la misma . De esta manera, la amenaza puede ser suprimida y superada.12
Para prever situaciones negativas del pasado, es importante tener presente que las instancias
encargadas de producir dicha inteligencia, no deben tener ninguna participacin en la
toma de decisiones que la misma genera. Esta potestad decisoria corresponde a las
autoridades competentes, en tanto usuarios del producto que generan las agencias de
inteligencia.
De los elementos antes mencionados se concluye que la inteligencia constituye un
componente especfico para la seguridad. En consecuencia, las agendas, programas y
entidades de inteligencia no pueden ser ajenas a las de la seguridad, ya que como uno de
sus componentes esenciales, deben guardar una relacin coherente y necesaria con las
mismas. Mientras la agenda de seguridad proporciona la base conceptual y la perspectiva
analtica que sustentan la actividad de inteligencia; sta brinda la informacin necesaria a
manera de insumos-
concepto de seguridad.13
11
Ver del mismo proyecto, Subgrupo 4-A: Subsistema de Inteligencia para la Seguridad Interior. Documento
No.1. DICAI: misin, mbitos y funciones, versin No. 14-A, pp. 5-6
12
Hanning, August. Los servicios de inteligencia en el umbral del tercer milenio tomando como modelo el
Bundesnachrichtendiendst (BND), en Revista de Administracin Pblica (RAP) No. 101: los servicios de
inteligencia de el nuevo siglo. Mxico: Instituto Nacional de Administracin Pblica, 2000. pp. 17-19
13
Caldern y Salgado. El estudio de la seguridad nacional y la inteligencia en Mxico, en RAP, Op.Cit., pp.
97-104
4.
Goldstein, Ral. Diccionario de Derecho Penal y Criminologa, 3. Buenos Aires, Argentina: Ed. Astrea,
1993. Puede verse tambin Quiceo Alvarez, Fernando. Diccionario Conceptual de Derecho Penal.
Medelln, Colombia: Ed. Jurdica Bolivariana, 1997.
La Inteligencia y su Ciclo:
En trminos generales puede definirse la inteligencia como un insumo que se produce por
una determinada organizacin, a partir de cierta actividad especializada, tiene una cierta
naturaleza particular, se consume por un usuario claramente identificado y que formalmente
tiene por responsabilidad o por rol primordial la toma de decisiones en determinados
asuntos.17
Para efecto de su aplicacin a la seguridad ciudadana, podra definirse como: ... la
actividad de reunin de informacin, su procesamiento y el producto resultante que permite
15
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Naciones Unidas:
2000. Art. 2, p.1
16
Idem
17
Definicin de Paul Chaves en artculo de Ugarte, Jos Manuel. Conceptualizacin de la Inteligencia, en
Inteligencia Policial: compilacin de textos. Cuadernos de IEPADES. Guatemala: 2000, p.96
10
disponer a la conduccin del Estado del conocimiento necesario para optimizar la toma de
decisiones.... 18
18
11
a las instancias decisorias, tomar las acciones correspondientes, que en el mbito estatal
pueden desembocar en lineamientos para las polticas pblicas.
De acuerdo a lo anterior, la toma de decisiones sobre cursos de accin a seguir, a partir de
los insumos producidos por la inteligencia, corresponden nica y exclusivamente a las
autoridades legalmente autorizadas para el efecto. En el mismo sentido, segn criterios
tcnicos y principios democrticos establecidos en esta materia, los rganos y organismos
de inteligencia no deben participar en la toma de decisiones, no formulan recomendaciones
y su trabajo se debe centrar en formular anlisis prospectivos, proyectar escenarios futuros
o alternativas probables sobre determinados temas.
6.
La inteligencia para la prevencin del delito y la investigacin criminal son dos actividades
que corresponden a
complementan mutuamente.
20
12
ya han sido
recurrir a la
21
13
disponibles de diverso tipo y modus operandi, con la finalidad de impedir sus acciones y
propiciar su desarticulacin.
Es por ello que sus investigaciones deben ser secretas, entendiendo como secreto el grado
de resguardo que debe darse a la informacin de acuerdo a normativas especficas ( leyes,
reglamentos y directivas), que existan o que en el futuro deban ser formuladas, evitando la
fuga de informacin que
ponga en alerta
a la
organizacin criminal.
Dichas
investigaciones son por tiempo indefinido y no pueden someterse a los plazos de los
procesos judiciales.23
Una de las caractersticas que diferencian las tareas de inteligencia para la prevencin del
delito, de las de investigacin criminal, es la secretividad de algunas tareas durante el ciclo
de produccin de la inteligencia, con el fin de resguardar la eficacia de los objetivos
propuestos. Entre ellas, las fuentes, mtodos y planes operativos, siempre que los mismos
sean lcitos; la identidad de agentes operativos e informantes; el producto de la inteligencia,
en tanto subsista el objetivo de prevencin a que el mismo se refiera y, en general, toda
informacin que ponga en riesgo el resguardo de los objetivos lcitos de la actividad de
inteligencia.
La principal diferencia cualitativa entre la investigacin criminal y la inteligencia para la
prevencin del delito, es que
la
23
Ibid
14
SEGUNDA PARTE
LA ORGANIZACIN DE LA INTELIGENCIA:
1.
24
El Sistema de Seguridad en Guatemala: apuntes para una reforma. Documento de Trabajo. Proyecto:
Hacia una Poltica de Seguridad para la Democracia.
25
Por la trascendencia de los temas y propuestas que se plantean en este documento, se consider necesario
y oportuno incluir una sntesis de los elementos desarrollados en el documento Guatemala: Fundamentos
del Sistema de Inteligencia Documento No. 3 del Grupo de Trabajo No. 4. del Proyecto Hacia una Poltica
de Seguridad para la Democracia. Febrero 2001.
15
movimientos
16
17
2.13
observarn
estrictamente
la
determinacin
de
los
mbitos
respectivas establezcan.
3.
Para el caso particular de Guatemala, se ha trabajado una propuesta para la reforma del
sistema de seguridad, dentro de la cual se plantea la creacin y desarrollo de una nueva
institucionalidad a la cual se incorporaran rganos y organismos ya existentes, en el marco
de la seguridad democrtica. Dentro del conjunto de esta propuesta, se ha establecido el
18
la propuesta referida al
26
Para mayores referencias al SIG, ver del mismo proyecto, Grupo 4, Documento No. 4: Estructura Orgnica
y Carrera del Sistema de Inteligencia en Guatemala.
19
27
Para profundizar sobre el Sistema de Seguridad y el Sistema de Inteligencia de Guatemala, consultar los
Documentos No. 6 El Sistema de Seguridad en Guatemala: Apuntes para una reforma y No. 4 Estructura
Orgnica y Carrera del Sistema de Inteligencia de Guatemala generados dentro del Grupo de Trabajo No. 4,
del Proyecto: Hacia una Poltica de Seguridad para la Democracia.
20
se han creado
nuevas
mediante Acuerdos
fortalecer las funciones asignadas al Ministerio, siendo este el caso del Consejo Interno de
Seguridad del Ministerio de Gobernacin.
Existen otras normativas contenidas en Decretos Legislativos y Acuerdos Gubernativos que
establecen formas y mecanismos de cooperacin interministerial, especialmente entre los
Ministerios de Gobernacin y Defensa Nacional, tales como el Decreto 8-2000 del
Congreso de la Repblica de fecha 7 de marzo del 2000, referido al apoyo mutuo a travs
de la Polica Militar y PNC, para prevenir la delincuencia, mantener el orden y la seguridad
pblica. El Decreto 40-2000 del Congreso de la Repblica, Ley de Apoyo a las Fuerzas de
Seguridad Civil, en el cual se establece que a travs de la PNC y la Jefatura del EMDN, se
coordinarn operaciones de apoyo para la prevencin y combate del crimen organizado y la
delincuencia comn. Finalmente, el Acuerdo Gubernativo 87-2000 del 22 de febrero del
2000, crea y regula la cooperacin entre dichos Ministerios, para mantener el orden y la
seguridad en los Centros y Crceles del Sistema Penitenciario.
A su vez,
Gobernacin
el
Gabinete de Seguridad y Derechos Humanos creado por el Acuerdo Gubernativo No. 5222000 del 25 de octubre del 2000, el Consejo Nacional Contra el Crimen, Delincuencia,
Violencia e Impunidad creado por el Decreto 42-94 del Congreso de la Repblica y la
Coordinadora Interinstitucional de Seguridad, contenida en el Acuerdo Gubernativo. 4292001 del 17 octubre del 2001 con el objetivo de prevenir actos de terrorismo.
28
Ley del Organismo Ejecutivo (Decreto 114-97 del Congreso de la Repblica del 13 de noviembre de 1997).
Cap. IV, Sec. II, art. 36, incisos m, n, p. pp. 26-27
21
4.2
El Consejo Interno de Seguridad del Ministerio de Gobernacin fue creado por medio del
Acuerdo Ministerial 116-2000,
29
a la gestin
incorporarse al Consejo
Interno de Seguridad del Ministerio, para el efecto, se deber hacer la reforma del Acuerdo
Ministerial respectivo.
29
Acuerdo Ministerial No. 116-2000 del Ministerio de Gobernacin, publicado en el Diario de Centro
Amrica. Tomo CCLXIV, Nmero 57, 21 de julio de 2000, p.4
22
4.3
23
a la Direccin de
Asimismo, de acuerdo a
los temas de agenda a desarrollar en las reuniones, los miembros del Consejo podrn invitar
30
Acuerdo sobre Fortalecimiento del Poder Civil y Funcin del Ejrcito en una Sociedad Democrtica. Cap
IV, Subcaptulo E, artculo 48. Acuerdos de Paz. Universidad Rafael Landvar. Instituto de Investigaciones
Econmicas y Sociales, Serie Poltica. Guatemala: Guate-Grfic, 1997. p. 162
24
a funcionarios pblicos,
la integracin,
eficientes.
Las funciones del Consejo de Coordinacin de Inteligencia Civil del Subsistema sern las
siguientes:
1. Asegurar la coordinacin efectiva entre los componentes del Subsistema, para
optimizar la direccin de las tareas de inteligencia y dar respuesta a las prioridades
determinadas por el Sistema de Inteligencia de Guatemala, SIG, y por el Ministerio
de Gobernacin, en lo relativo al crimen organizado y la delincuencia comn.
2. Elaborar informes de inteligencia que integren las apreciaciones de los distintos
componentes del Subsistema, en los temas requeridos y de conformidad con los
planes del SIG y del Ministerio respectivo.
3. Elaborar y presentar informes semestrales de las actividades realizadas.
4. Elaborar propuestas que sern elevadas al Ministro de Gobernacin y a las
instancias de coordinacin del Sistema de Inteligencia Civil, del cual forma parte,
para su conocimiento y aprobacin, segn sea el caso, sobre:
25
Marcos institucionales:
31
Reglamento de Organizacin de la PNC, emitido mediante Acuerdo Gubernativo No. 585-97 de fecha 1 de
agosto de 1997.
26
32
La ORP, es la encargada de realizar investigaciones sobre posibles faltas graves cometidas por agentes
policiales, con la finalidad de impulsar las sanciones administrativas y judiciales correspondientes sin
menoscabo de las potestades disciplinarias de cada unidad especfica.
27
33
de inteligencia dentro de la PNC, teniendo como misin obtener, elaborar e interpretar las
informaciones que puedan afectar gravemente la seguridad ciudadana y en particular a la
Constitucin.
33
Articulo 16 del reglamento de organizacin de la PNC y Art. 1 de la Orden General No. 07-01 de la
Direccin General de la PNC, sobre Organizacin y Funcionamiento del Servicio de Informacin Policial,
de fecha 16 de julio del 2001.
34
Artculo 1 de la Orden General Nmero, 07-01Organizacin y Funcionamiento del Servicio de Informacin
Policial, SIP, del 16 de julio de 2001,
35
Artculo 15 del Reglamento de Organizacin de la PNC.
36
Como antecedente, inicialmente el DOAN fue creado dentro de la estructura de la extinta Guardia de
Hacienda, a la cual corresponda todo lo relacionado a la narcoactividad. Acuerdo Gubernativo 228-96 del
26 de junio de 1996.
28
Resulta de especial importancia para las tareas del Subsistema de Inteligencia Civil, en el
mbito de la prevencin y combate al crimen organizado y delincuencia comn, la
informacin y anlisis procedente de las Direcciones Generales del Sistema Penitenciario y
de Migracin.
Para
37
El Servicio de Investigacin Criminal, SIC, de la Polica Nacional Civil: A diferencia del DOAN y el
SIP, el SIC no constituye un servicio de inteligencia y su relacin con el Subsistema de Inteligencia del
Ministerio de Gobernacin, es en calidad de usuario de los productos de inteligencia generados y o como
fuente de informacin por sus aportes a las bases de datos delincuenciales. Le corresponde al SIC como
misin especfica, segn el Art. 17 del Reglamento de Organizacin de la PNC, investigar y recabar todos los
datos y pruebas relativos a delitos cometidos, a efecto de ponerlos a disposicin de las autoridades
competentes para la persecucin penal correspondiente contra quienes resulten implicados en dichos ilcitos.
Debe investigar los crmenes y capturar a los delincuentes, por iniciativa propia o a peticin del Ministerio
Pblico o del Organismo Judicial. Igualmente deber aportar informacin a las diferentes bases de datos
delincuenciales; y organizar y mantener los archivos de identificacin personal y antecedentes penales en todo
el territorio nacional. Se encarga adems, de plantear propuestas sobre sus necesidades de recursos y
mantener relaciones con organizaciones extranjeras similares. Actualmente, el funcionamiento del SIC se
rige nicamente por lo preceptuado en el Reglamento de Organizacin de la PNC, ya que se encuentra
pendiente de aprobacin la Orden General en la cual se desarrolle lo conducente a su organizacin, estructura
y funcionamiento.
29
30
TERCERA PARTE
LA DIRECCIN DE INTELIGENCIA CIVIL Y
ANLISIS DE INFORMACIN,
DICAI
1.
INTRODUCCIN:
e incorporarla a la instancia de
los
31
CONCEPTO
nacionales, al servicio del Estado, sometido a controles democrticos y con una misin
especfica.
Realizar sus funciones en coordinacin con las instancias estatales que sea necesario,
estrictamente por los medios y dentro de los lmites establecidos por la ley, en funcin del
fortalecimiento del Estado de Derecho y del rgimen democrtico, as como de la
observancia plena de los derechos humanos de la poblacin.
Como organismo de inteligencia, constituye un servicio dotado de medios propios de
obtencin de informacin, adems de la que deban suministrarle otros servicios que
integran el Subsistema de Inteligencia Civil del Ministerio de Gobernacin, la que puedan
aportar otros rganos y organismos del Sistema de Inteligencia de Guatemala.
3.
MISIN
Asimismo, corresponde a la
38
32
informacin,
infraestructura fsica,
MBITO DE COMPETENCIA
en el ejercicio de los
A la contrainteligencia tambin se le concibe como el conjunto de medidas activas y pasivas que niegan
informacin al enemigo u oponente y preserva personas, elementos y actividades contra acciones de sabotaje,
infiltracin y otras que comprometan las propias capacidades. Spadaro, Jos Ricardo, Propuesta de usos y
trminos entre los equipos de trabajo. 2001. sd.
41
La Ley que establezca el Sistema de Inteligencia de Guatemala expresamente incluir esta prohibicin y su
violacin, deber ser tipificada con severas sanciones penales y pecuniarias, as como con la inhabilitacin
permanente del funcionario transgresor.
33
planteen las instancias superiores jerrquicas, siempre que se enmarquen en la ley, incluidas
las autoridades encargadas de la toma de decisiones.
Asimismo, coordinar, por los canales establecidos, con los rganos y organismos de
inteligencia que integran el Sistema de Inteligencia de Guatemala.
Corresponde a la DICAI ejercer la rectora del Subsistema de Inteligencia para la Seguridad
a cargo del Ministerio de Gobernacin, integrado por las dependencias de esta cartera que
realizan trabajo de inteligencia, en particular con la PNC y sus unidades de Informacin.
En este contexto, la DICAI dirigir el Consejo de Coordinacin de Inteligencia Civil del
Ministerio de Gobernacin, el cual ser componente integral del Sistema de Inteligencia de
Guatemala y su Director formar parte del Consejo Interno de Seguridad del Ministerio,
junto a sus homlogos de las Direcciones Generales de Polica Nacional Civil, del Sistema
Penitenciario y Migracin42.
5.
FUNCIONES DE LA DICAI:
En el marco del cumplimiento del ciclo de la inteligencia, la DICAI tendr las funciones
que se enumeran a continuacin.
5.1
Funciones Generales:
Participar como
42
Documento Estructura Orgnica y Carrera del Sistema de Inteligencia de Guatemala. Proyecto hacia una
Poltica de Seguridad para la Democracia. Guatemala. 2001. p.9
34
2.
3. Cumplir, dentro del marco de la ley, las disposiciones impartidas a travs del Canal
de Inteligencia.
4. En el mbito de su misin, presentar escenarios y alternativas probables ante los
cursos de accin que planifique adoptar la autoridad competente. Desarrollando
para el efecto, todas las actividades propias del ciclo de inteligencia.
5. Colaborar con los tres poderes del Estado en todo lo que stos requieran, en el
ejercicio de los controles internos o administrativos, legislativos y judiciales que
determine la ley.
6. En el marco de la ley y por los canales correspondientes, solicitar y recurrir a la
colaboracin de funcionarios y autoridades de instituciones estatales y privadas,
para el cumplimiento de sus funciones.
7. Ejecutar el presupuesto anual y presentar la rendicin de cuentas del mismo, a
las autoridades del Ministerio de Gobernacin,
35
el grado de resguardo que deba tener toda la informacin recabada por la entidad, a
fin de darle la debida proteccin, en inters del cumplimiento de su misin y la
seguridad ciudadana.
10. Asumir la responsabilidad de los archivos o cualquier otra forma de registro estatal
de que disponga, manteniendo respeto y observancia absolutos en relacin a los
derechos de las personas y al ordenamiento legal vigente.
5.2
Funciones Especficas:
1. Colectar, adquirir, procesar y sistematizar toda la informacin necesaria para
prevenir y apoyar el combate al crimen organizado y la delincuencia comn.
2. Brindar a las autoridades del Ministerio de Gobernacin la asesora necesaria, para
la prevencin y la persecucin del crimen organizado y la delincuencia comn.
3. Recabar y centralizar las informaciones de utilidad para el cumplimiento de su
misin, provenientes de los rganos del Ministerio de Gobernacin, en particular de
la PNC, facilitando el intercambio de la misma entre las diversas dependencias
ministeriales cuando sea necesario.
4. Recabar, sistematizar y analizar la informacin disponible en fuentes pblicas sobre
la delincuencia comn y el crimen organizado, a fin de complementar sus
actividades investigativas.
5. Elaborar informes peridicos con
investigacin criminal
y coordinar
planes
con el servicio
36
en las
6.
Para el cabal cumplimiento de sus funciones, la DICAI deber contar con una estructura
funcional que corresponda a las necesidades y capacidades requeridas. En esta parte se
37
desarrollan
El desarrollo y
un estudio minucioso y
Director General
1.2
2. ASUNTOS INTERNOS
3. ASESORA JURDICA
4. UNIDADES DE APOYO ADMINISTRATIVO:
5.
4.1
4.2
4.3
Unidad de Planeamiento
5.2
5.3
Unidad de Informtica.
6. DEPARTAMENTOS
6.1
Departamento de Informacin
6.2
Departamento de Anlisis
6.3
6.4
Departamento de Contrainteligencia.
38
los
39
trasladar a la
los
especficos que deriven del Sistema de Inteligencia de Guatemala y los sectoriales que
correspondan a su misin y mbito de competencia. En estas tareas se auxiliar por el
Director General Adjunto y por los Jefes de las diversas dependencias que integran la
Direccin, quienes debern facilitarle toda la informacin para el cumplimiento de sus
funciones y la atencin de sus relaciones con el Ministro de Gobernacin, con otras
Direcciones del Ministerio y los dems rganos y organismos que integran el Sistema de
Inteligencia de Guatemala.
Corresponde al Director General constituirse
Asimismo, es miembro
del Consejo Interno de Seguridad del Ministerio, conjuntamente con el Ministro, quin lo
preside, los Viceministros y Directores Generales de la PNC, Sistema Penitenciario y
Migracin.
40
General Adjunto
institucin. Sus acciones sern por orden del Director General y se constituir en su
auxiliar del mas alto nivel . Su nombramiento y remocin del cargo ser a propuesta del
Director General. Ser el llamado a representar o sustituir al Director General en las
actividades que le sean expresamente asignadas.
En ausencia
41
deber emitir
opiniones sobre la legalidad de las actividades de inteligencia, para garantizar que estas se
realicen con apego a la ley y ejercer la defensa de la institucin en cualquier proceso
judicial que pueda presentarse. Depende directamente de la Direccin General.
6.4 UNIDADES DE APOYO ADMINISTRATIVO:
Comprende las Unidades encargadas de secretara y administracin interna de los recursos
humanos, tcnicos,
42
6.4.1
realiza
la distribucin segn
43
Unidad de Planeamiento:
la
44
la
6.5.2
6.5.3
Unidad de Informtica:
45
el
para la
personal
informacin a su cargo.
6.6
DEPARTAMENTOS
asignados, as como las actividades propias del ciclo de inteligencia. En ese sentido, es
necesario tener presente que como organismo de inteligencia, compete a la DICAI recabar
informacin de fuentes pblicas y por sus propios medios, para producir inteligencia
relativa a amenazas provenientes del crimen organizado y la delincuencia comn, para
prevenirlo y combatirlo. Estas actividades nicamente podrn realizarse con estricto apego
a la ley, bajo los controles democrticos respectivos y con pleno respeto a los derechos
humanos.
Para el cumplimiento de sus funciones la DICAI contar con los siguientes departamentos:
de Informacin, de Anlisis, de Registro y Archivo y de Contrainteligencia.
Los departamentos contarn con un Jefe de Departamento y estarn integrados por personal
altamente calificado, profesional y especializado en las materias que la actividad propia
46
requiera, para lo cual se deber hacer una cuidadosa seleccin del personal, acorde a
perfiles previamente establecidos, quienes debern cumplir satisfactoriamente el proceso de
formacin/capacitacin diseado y contenido en los Planes Generales y Especficos
respectivos. Cada departamento desarrollar la estructura orgnica y despliegue necesarios
y deber contar con los recursos humanos, medios logsticos y financieros acorde a las
actividades que deriven de sus funciones.
6.6.1
Departamento de Informacin:
47
El Jefe del
Departamento y las mas altas autoridades de esta Direccin, debern garantizar que las
actuaciones de todo el personal, y especialmente las de los Agentes, se cumplan con
estricto apego a la ley, respeto a los derechos y garantas constitucionales.
6.6.2 Departamento de Anlisis:
Es el departamento encargado de procesar la
El
43
48
del
disponer en forma grfica de la informacin sobre todo lo que acontece y tener los
insumos para plantear o deducir una situacin determinada.
En cumplimiento de sus funciones y por los canales correspondientes, el Jefe del
Departamento de Anlisis podr solicitar informacin a otros Departamentos de la
Direccin, as como a las dems dependencias del Ministerio de Gobernacin, en
este caso, se deber hacer por intermedio de la superioridad jerrquica ministerial o en
forma directa con la debida autorizacin de la misma.
En este sentido, cumple un papel importante el Consejo de Coordinacin del
Subsistema de Inteligencia Civil del Ministerio de Gobernacin, especialmente para
establecer las relaciones funcionales con los organismos de inteligencia y unidades de
informacin y anlisis de otras Direcciones, como el SIP y DOAN, de la PNC.
49
de la informacin y documentacin
50
implementar y
evaluar las medidas activas o pasivas, que se adopten o deban adoptar, con el objetivo
de proteger
documentacin,
45
contra la
institucin.
Este departamento sugiere las acciones necesarias para corregir vulnerabilidades en
las dependencias del Ministerio que manejen informacin confidencial, a efecto de
resguardar instalaciones, documentacin y personal.
Atendiendo a la importancia y especialidad de su funcin, el Departamento de
Contrainteligencia deber contar con personal y agentes altamente capacitados en
tcnicas y mtodos de contrainteligencia. Para el cumplimiento de su misin, podr
requerir los apoyos necesarios de
Inteligencia de Guatemala.
44
Algunos autores consideran la contrainteligencia como algo ms que una actividad estrictamente
defensiva, pudiendo existir tres tipos: a) De recoleccin: obtener informacin acerca de las capacidades de
recoleccin de informacin de la contraparte, que podran ser utilizadas por sta, a fin de prever los
mecanismos para contrarrestar su accionar. b) Defensiva: obtener los datos necesarios que permitan evitar que
la agencia rival o enemiga penetre nuestros servicios. c) Ofensiva: una vez identificado el oponente, tratar de
atraer a sus agentes para que se adhieran a la agencia, o facilitarles el acceso a informacin deliberadamente
falsa. Existen pautas tradicionales en contrainteligencia, entre ellas se puede mencionar: el uso de claves en
las comunicaciones, el uso de medidas de engao activo para desinformar, la reserva estricta sobre
actividades, planes e informacin de inteligencia, la guarda y destruccin de documentos, el apego a los
procedimientos y medidas de seguridad establecidas y especialmente, un adecuado sistema de control sobre
personas, documentos y dems recursos que se desea preservar.
45
Las medidas de seguridad comprenden barreras, guardias, sistemas, etc. en tanto las actividades de
contrainteligencia implican contrainfiltracin,o contrainformacin.
51
la creacin de
Los Reglamentos
52
CUARTA PARTE
CONTROLES DEMOCRATICOS
Los controles democrticos sobre la DICAI pueden ser administrativos o internos, tanto a
nivel del Sistema de Inteligencia de Guatemala (SIG) como del Subsistema de Inteligencia
del Ministerio de Gobernacin y de la propia Direccin. A los anteriores se suman los
controles externos -legislativos, judiciales y sociales-, de aplicacin general a todos los
rganos y organismos que conforman el Sistema de Inteligencia de Guatemala.
Dichos controles constituyen los mecanismos e instrumentos orientados a garantizar que el
funcionamiento y los manejos financieros de la DICAI sean coherentes con los principios,
las normas y los planes del SIG, del Ministerio de Gobernacin y de la propia Direccin y
que las actividades de los servicios de inteligencia, especialmente de la DICAI, se realicen
en estricto cumplimiento de las leyes del pas y en resguardo de los derechos humanos de la
poblacin.
Estos controles deben verificar la efectiva realizacin de las siguientes condiciones:
-
La legalidad, a fin de que todas las actividades de inteligencia se realicen con apego a
la ley y en pleno respeto a los derechos humanos.
Los rganos de decisin y coordinacin del Sistema de Inteligencia CNS, CCSIrealizarn un control permanente sobre la DICAI. Esta Direccin estar obligada a
mantener una comunicacin constante con tales instancias y a facilitarles la informacin
que requieran.
Tal obligacin de la DICAI deviene de la potestad que estos espacios interinstitucionales
tienen de orientar acciones, adoptar decisiones, formular propuestas y coordinar actividades
conjuntas en materia de inteligencia.
46
Ver Proyecto Hacia una Poltica de Seguridad para la Democracia FLACSO-WSP-IGEDEP. Grupo No. 4:
Institucionalidad de la seguridad, controles democrticos y sistema de inteligencia. Documento No. 5:
Controles democrticos del sistema de inteligencia de Guatemala, pp. 7-8
55
47
Estas instancias de decisin y coordinacin son, respectivamente, el Consejo Nacional de Seguridad (CNS);
y el Consejo de Coordinacin de Servicios de Inteligencia (CCSI). Ver Grupo 4, Documento 5, Op.Cit.
48
El mbito del Inspector en cuanto a Seguridad queda sujeto a lo que decida el Grupo de Trabajo No. 4
49
Ibid, pp. 11-14
56
De manera que entre las atribuciones del Inspector General figura la supervisin,
fiscalizacin e investigacin sobre el accionar de la DICAI, por iniciativa propia o a
solicitud del Ejecutivo, Legislativo, los servicios de seguridad e inteligencia, personal de
dichos servicios o por denuncia ciudadana. Es potestad del Inspector General proponer la
aplicacin de sanciones y tiene la obligacin de presentar la denuncia respectiva ante el
Ministerio Pblico, en caso descubra la comisin de delitos. En el cumplimiento de sus
funciones, podr solicitar a la DICAI la informacin que considere necesaria, la cual deber
serle entregada.
Otra forma de control interno ser el que se llevar a cabo sobre el intercambio de
informacin entre los diferentes Subsistemas que conforman el Sistema de Inteligencia de
Guatemala (SIG), por medio de las instancias competentes -CNS y CCSI-. En este
contexto, existen tres formas concretas de transferencia de informacin entre las
instituciones que integran el SIG. En todos estos casos, debern disearse los controles
necesarios sobre los intercambios de informacin.
2.
2.1
57
En este nivel se presentan distintos tipos de control, los cuales estarn a cargo de unidades
especficas a lo interno de la DICAI.
3.1
Planificacin:
50
Fundacin Myrna Mack. La DICAI como parte de un Sistema de Inteligencia Nacional de Guatemala.
Documento de Trabajo entregado al Subgrupo 4-A del Proyecto Hacia una Poltica de Seguridad para la
Democracia el 23 de febrero de 2001. p.6. Ver tambin Estvez, Eduardo et.al. Desarrollo de la capacidad
anticipatoria para orientar la prevencin. Instituto de Poltica Criminal y Seguridad, Dictamen de Trabajo
Especial del Programa Legislacin y Polticas de Seguridad. La Plata, Prov. De Buenos Aires, Argentina,
1998. p.48
58
3.2
Asuntos Internos
Controles financieros
59
4.
Controles externos
En relacin a los controles externos entre los que se incluyen los legislativos y judiciales,
as como a la auditora social-, stos se aplicarn a la DICAI y a las dems unidades de
inteligencia del Ministerio de Gobernacin de manera anloga a como se aplican a todas las
instancias que integran el Sistema de Inteligencia de Guatemala.51
4.1 Controles parlamentarios
En este contexto figuran los controles parlamentarios ejercidos por comisiones especficas,
entre las cuales se tiene prevista la conformacin de una Comisin de Supervisin de
Actividades y Servicios de Inteligencia en el Congreso de la Repblica.
Las comisiones legislativas especficas vinculadas a la actividad de la DICAI, corresponde
la labor de control y supervisin del cumplimiento de los planes, as como de la
elaboracin, la asignacin y la ejecucin del presupuesto correspondiente.
Para el
51
Es por ello que en el presente documento slo se har una breve referencia a este tipo de controles, cuyo
desarrollo en profundidad corresponde al Grupo 4 del proyecto. Para mayores detalles, ver en el Documento
No. 5: controles democrticos, Op.Cit.
60
Controles judiciales
Auditora social
61
62
CONSIDERACIONES FINALES
En el transcurso de las discusiones y actividades realizadas por el grupo de Trabajo, se
identificaron algunos aspectos, que por su importancia, se consider necesario consignarlos
en este apartado.
1.
riesgoso y
el mbito
En
64
Ministerio de la Defensa
Ministerio de Gobernacin
Secretara Administrativa y de Seguridad de la Presidencia (SAAS)
Secretara de Anlisis Estratgico de la Presidencia (SAE)
Secretara de la Paz (SEPAZ)
Centro de Estudios de Guatemala (CEG)
Centro de Estudios Urbanos y Regionales de la Universidad de San Carlos de
Guatemala (CEUR-USAC)
Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, Universidad Rafael Landvar (URL)
Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO)
Fundacin Myrna Mack
Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala (ICCPG)
Instituto de Enseanza para el Desarrollo Sostenible (IEPADES)
Instituto de Estudios Polticos, Econmicos y Sociales (IPES)
Seguridad en Democracia (SEDEM)
65