INVESTIGACION, MTODO Y TCNICAS

Jos Antonio Camargo. Compilador

INVESTIGACION Y CONOCIMIENTO CIENTIFICO 1

En nuestra vida diaria, sobre todo en los crculos acadmicos en los cuales nos
movemos, estamos acostumbrados a manejar una gran cantidad de conocimientos.
Sin embargo, muy pocas veces, o tal vez nunca, nos hemos preguntado cul es el
origen de estos conocimientos, cmo han sido ellos adquiridos por la
humanidad.
Si intentamos responder a la pregunta podremos darnos cuenta que los
conocimientos que nosotros adquirimos casi sin esfuerzo han tenido que ser
buscados por otros a travs de un arduo trabajo de indagacin, de averiguacin o,
lo que es lo mismo, de investigacin.
Obtener los conocimientos que el hombre necesita para desarrollar su vida y
responder a sus inquietudes no es nada elemental. Y no lo es por cuanto que las
cosas normalmente no se presentan a la percepcin sensible tal como en verdad
son. El sol parece girar alrededor de la tierra, pues lo vemos salir y ocultarse a
diario; sin embargo, la verdad no es esa. Para saber la verdad acerca de la rotacin
de la tierra, hecho que para nosotros es elemental, el hombre emple casi veinte
siglos de indagacin.
Aclarar el origen de los conocimientos significa descubrir las motivaciones y
circunstancias que han hecho del hombre un ser constantemente preocupado por
conocer el mundo que lo rodea, sus leyes y relaciones, su sentido y su devenir.
Desde cuando la especie humana comenz a modificar y remodelar el ambiente que
la rodeaba para sobrevivir y desarrollarse, fue necesario tambin que el hombre
comprendiera la naturaleza y los cambios de los fenmenos y las cosas que lo
rodeaban. Estas tareas, que a nuestros ojos resultan simples, slo pudieron ser
emprendidas despus de cuidadosas y prolongadas observaciones del medio.
11

El aspecto tratado bajo este subttulo puede verse, entre otros, en: SABINO, Carlos A. El proceso de investigacin.
Bogot: El Cid, 1980. p. 10 ss.

El conocimiento surgi indisolublemente ligado a la vida prctica y al trabajo de los

hombres.
Sin embargo el pensamiento no se redujo exclusivamente al
conocimiento emprico-instrumental, aplicable directamente al mejoramiento de las
condiciones materiales, sino que con este tipo de conocimiento surgieron tambin
las preocupaciones por comprender el sentido general del mundo y de la vida. De
all surgieron los primeros intentos de elaborar explicaciones globales de la
naturaleza y con ello el fundamento de las explicaciones mticas y ms tarde de las
explicaciones racionales propias del pensamiento filosfico.
Lo anterior nos permite entender que el conocimiento es, ante todo, un proceso, no
un acto nico o algo que pueda alcanzarse de una vez. Es un proceso, tanto en lo
referente a conocimientos particulares como al conjunto de los conocimientos. Ese
proceso, mediante el cual se obtienen tanto el conocimiento de hechos o cosas
particulares como el del conjunto de tales hechos y cosas (universo), es a lo que
llamamos indagacin o investigacin.

QUE ES, ENTONCES, LA INVESTIGACION? 2

En la actualidad es corriente or noticias sobre mltiples investigaciones que
permanentemente se llevan a cabo. Por ejemplo, sobre cmo lograr en el
laboratorio la sntesis de vacunas contra distintas enfermedades, sobre
fitomejoramiento mediante utilizacin de la tcnica de cultivo de tejidos vegetales
"in vitro", sobre las causas de los diferentes tipos de cncer, as como sobre las
medicinas adecuadas para su tratamiento, etc.
El trmino investigacin (investigium ire) quiere decir, etimolgicamente, ir sobre
el vestigio, sobre la huella de algo.
En las diferentes aplicaciones que pueda tener, bien sea investigacin policiva,
investigacin judicial, investigacin de mercados, investigacin cientfica... en
todas ellas existe algo en comn: se trata de hacer una serie de diligencias para
descubrir algo.
La investigacin, cualquiera que ella sea, empieza nicamente cuando somos
conscientes de la existencia de un problema. As, por ejemplo, puede hacer varios
das, meses o hasta aos que hemos sido vctimas de un robo. Mientras no caemos
en la cuenta de que hemos sido robados, no iniciamos o hacemos iniciar la
investigacin policiva correspondiente, por lo cual, sobre la base de las pistas,
2

Cf. BRIONES, Guillermo. Op. cit. p. 35ss.

vestigios o huellas dejadas por los autores, se los pueda descubrir y as solucionar el
problema de recuperar los objetos robados.
Tambin en la investigacin cientfica se requiere que haya una serie de elementos
esenciales:
- El problema del cual somos conscientes es una carencia o un vaco de
conocimiento.
- Los antecedentes son los conocimientos disponibles.
- La orientacin por "pistas" son las hiptesis.
- Los procedimientos de indagacin son los diversos mtodos y tcnicas
diseadas para recolectar y analizar la informacin necesaria.
En la investigacin cientfica estos procedimientos se caracterizan porque son
metdicos o sistemticos, reflexivos, controlados y crticos, con la finalidad de
garantizar que la solucin que se le encuentre al problema investigado sea objetiva,
vlida y confiable.
La solucin al problema es un conocimiento nuevo, un aporte al saber colectivo
disponible anteriormente. Se pueden aportar nuevos datos o hechos, determinar
relaciones entre fenmenos, incluso descubrir las leyes que los rigen.
As, pues, si de una parte la investigacin cientfica es una actividad sistemtica,
crtica y controlada, de otra parte, es una actividad creativa por excelencia. La
creatividad le es esencial.
Se dice que para ser un buen detective se necesita olfato para seguir la huella
correcta. Para ser un buen investigador cientfico, adems del dominio del
conocimiento disponible y el seguimiento de los procedimientos cientficos, se
requiere una gran capacidad de intuicin y de creatividad para orientar las
hiptesis y los esfuerzos indagatorios en la direccin acertada y encontrar la
solucin correcta. Esta constituye el xito total de la investigacin. Pero demostrar
que por un camino no se encontr la solucin a algo, es tambin un conocimiento
nuevo, importante y decisivo. No significa el fracaso en la investigacin, pues se
produjo un conocimiento nuevo y cierto.
De una forma sencilla podramos describir la investigacin como un proceso
creativo, objetivo, controlado y crtico que sobre la base del conocimiento
disponible busca resolver problemas produciendo conocimientos nuevos.

Debe tenerse en cuenta que esa bsqueda de soluciones, esa bsqueda de nuevos
conocimientos que es la investigacin, no se supedita, ni mucho menos, tan slo a
los problemas prcticos. Aunque stos son quizs los objetos ms obvios para
nosotros, la aplicacin ms corriente de la ciencia, la investigacin es por esencia
la bsqueda del saber, la pasin por el saber. El objetivo de la investigacin es el
conocimiento en general, que muchas veces, por lo menos de forma directa, no
tiene aplicaciones prcticas inmediatas.
As, en trminos estrictos, toda investigacin cientfica tiene como objetivo la
produccin de nuevos conocimientos tericos, nueva informacin cientfica
(principios, leyes, teoras).

MTODO CIENTFICO E INVESTIGACIN

No todos los cientficos concuerdan en lo que es el mtodo cientfico ni los
alcances de ste. Por ello conviene proceder peridicamente a exmenes tanto de
su naturaleza como de su alcance, con el fin de constatar las variaciones que haya
podido tener en el curso de su brevsima historia de menos de cuatro siglos.
De los Orgenes a la Actualidad.
Un mtodo es un procedimiento regular, explcito y repetible para lograr algo,
sea material, sea conceptual. La idea de mtodo es antigua. Parece surgir, como
muchas otras ideas de extrema generalidad, en el perodo clsico griego. Se
recuerda, en particular, el mtodo de Arqumedes para calcular reas de figuras
planas de frontera curva.
Pero el concepto general de mtodo no se consolida y populariza hasta
comienzos del siglo XVII, al nacer la ciencia moderna. Los primeros pensadores
modernos de gran estatura e influencia que propugnan la adopcin de mtodos
generales para lograr avances en el conocimiento son Bacon y Descartes.
Para Bacon el mtodo cientfico es un conjunto de reglas para observar
fenmenos e inferir conclusiones a partir de dichas observaciones. El mtodo de
Bacon es, pues, el inductivo. Las reglas de Bacon eran sencillas a punto tal que
cualquiera que no fuese un deficiente mental poda aprenderlas y aplicarlas. Eran
tambin infalibles: bastaba aplicarlas para hacer avanzar a la ciencia.
Naturalmente, ni Bacon ni ningn otro logr jams contribuir a la ciencia usando
los cnones inductivos. Sin embargo, la idea de que existe tal mtodo, y que su

aplicacin no requiere talento ni una larga preparacin previa, es tan atractiva que
todava hay quienes creen en su eficacia.
Descartes, que a diferencia de Bacon era un matemtico y cientfico de primera
lnea, no crea en la induccin sino en el anlisis y la deduccin. A tiempo que
Bacon exageraba la importancia de la experiencia ordinaria e ignoraba la
experimentacin y la existencia de teoras, en particular de teoras matemticas,
Descartes menospreciaba la experiencia. En efecto, para Descartes se deba
poder partir de principios supremos, de naturaleza metafsica y aun teolgica,
para obtener de ellos verdades matemticas y verdades acerca de la naturaleza del
hombre.
Leibniz, en las postrimeras del siglo XVII, se quejaba de que el mtodo de
Descartes serva tan slo una vez que se haban hallado las verdades primeras. Y
peda que, al mtodo del anlisis, se agregara el mtodo de invencin, o ars
inveniendi, de esas verdades iniciales. Por supuesto que ni Leibniz ni ningn
otro fue capaz de inventar un mtodo de la invencin. Ello no obsta para que, de
vez en cuando, aparezca algn filsofo ingenuo que habla acerca de las grandes
virtudes del arte de la invencin.
Galileo, a quien se le considera padre de la ciencia natural moderna, por su parte,
no se conforma con la observacin pura (tericamente neutra) ni con la conjetura
arbitraria. Galileo propone hiptesis y las pone a la prueba experimental. Funda
as la dinmica moderna, primera fase de la ciencia moderna. Galileo engendra el
mtodo cientfico moderno pero no enuncia sus pasos ni hace propaganda por l.
Acaso porque sabe que el mtodo de una investigacin es parte de sta, no algo
que pueda separarse de ella.
Formulacin Actualizada del Mtodo Cientfico.
Toda investigacin, de cualquier tipo que sea, se propone resolver un conjunto de
problemas. Si el investigador no tiene una idea clara de sus problemas, o si no
tiene los conocimientos necesarios para abordarlos, o si propone soluciones pero
no las pone a prueba, decimos que no emplea el mtodo cientfico. Decimos, en
cambio, que una investigacin procede con arreglo al mtodo cientfico si
cumple o al menos se propone cumplir las siguientes etapas:
(1)
Descubrimiento del problema o laguna en un conjunto de conocimientos.
Si el problema no est enunciado con claridad, se pasa a la etapa siguiente; si
lo est, a la subsiguiente.
(2)
Planteo preciso del problema, en lo posible en trminos matemticos,
aunque no necesariamente cuantitativos. O bien replanteo de un viejo

problema a la luz de nuevos conocimientos (empricos o tericos, sustantivos

o metodolgicos).
(3)
Bsqueda de conocimientos o instrumentos relevantes al problema (p. ej.,
datos empricos, teoras, aparatos de medicin, tcnicas de clculo o de
medicin). O sea, inspeccin de lo conocido para ver si puede resolver el
problema.
(4)
Tentativa de solucin del problema con ayuda de los mtodos
identificados. Si este intento falla, psese a la etapa siguiente; si no, a la
subsiguiente.
(5)
Invencin de nuevas ideas (hiptesis, teoras o tcnicas) o produccin de
nuevos datos empricos que prometan resolver el problema.
(6)
Obtencin de una solucin (exacta o aproximada) del problema con ayuda
del instrumental conceptual o emprico disponible.
(7)
Investigacin de las consecuencias de la solucin obtenida. Si se trata de
una teora, bsqueda de predicciones que puedan hacerse con su ayuda. Si se
trata de nuevos datos, examen de las consecuencias que puedan tener para las
teoras relevantes.
(8)
Puesta a prueba (contrastacin) de la solucin: confrontacin de sta con
la totalidad de las teoras y de la informacin emprica pertinente. Si el
resultado es satisfactorio, la investigacin se da por concluida hasta nuevo
aviso. Si no, se pasa a la etapa siguiente.
(9)
Correccin de las hiptesis, teoras, procedimientos o datos empleados en
la obtencin de la solucin incorrecta. ste es, por supuesto, el comienzo de
un nuevo ciclo de investigacin.
Obsrvese que ninguna de estas reglas es lo suficientemente especfica y
precisa para permitir, por s sola, ejecutar el paso correspondiente en la
investigacin. (Para comprobar esta aseveracin intntese programar una
computadora para resolver un problema cientfico con el solo auxilio de las
reglas que hemos enunciado.) Para llevar adelante una investigacin es
menester entrar en materia, o sea, apropiarse de ciertos conocimientos, advertir
qu se ignora, escoger qu se quiere averiguar, planear la manera de hacerlo, etc.
El mtodo cientfico no suple a estos conocimientos, decisiones, planes, etc., sino
que ayuda a ordenarlos, precisarlos y enriquecerlos. El mtodo forma, no
informa. Es una actitud ms que un conjunto de reglas para resolver problemas.
Tanto es as, que la mejor manera de aprender a plantear y resolver problemas

cientficos no es estudiar un manual de metodologa escrito por algn filsofo,

sino estudiar e imitar paradigmas o modelos de investigacin exitosa (Kuhn,
1970).
METODO Y TECNICAS DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA
De acuerdo con lo anteriormente dicho, el mtodo es, literal y etimolgicamente,
el camino que conduce al conocimiento. El mtodo es el camino por el cual se
llega a un cierto resultado en la actividad cientfica, inclusive cuando dicho
camino no ha sido fijado por anticipado de manera deliberada y reflexiva. El
hombre se distingue del topo en que, antes de construir, disea los planos de su
actividad. Para poder actuar con xito, el investigador tiene que proyectar
previamente su trabajo, incluyendo el procedimiento para ejecutarlo.
Procedimiento es la accin de proceder; y, a su vez, proceder es pasar a poner en
ejecucin una actividad a la cual antecedieron algunos esfuerzos realizados y,
tambin, es continuar en la ejecucin de alguna actividad que requiere cierto
orden y tiene que llevarse a cabo consecutivamente. El mtodo es, entonces, el
procedimiento planeado que se sigue en la actividad cientfica para descubrir las
formas de existencia de los procesos, distinguir las fases de su desarrollo,
desentraar sus enlaces internos y externos, esclarecer sus interacciones con otros
procesos, generalizar y profundizar los conocimientos adquiridos de este modo,
demostrarlos luego con rigor racional y conseguir despus su comprobacin en el
experimento y con la tcnica de su aplicacin.
El mtodo es el instrumento de la actividad cientfica, esto es, aquello de que nos
servimos para conseguir el conocimiento de la naturaleza y de la sociedad. En la
actividad cientfica, los resultados dependen directamente del mtodo empleado.
Un mtodo riguroso nos conduce a resultados precisos; en cambio, un mtodo
vago slo nos puede llevar a resultados confusos. Pero, es indispensable que el
mtodo sea el instrumento adecuado para el caso especfico de que se trate y que,
adems de aplicarse con rigor, lo sea con habilidad, inteligencia e imaginacin.
Tal como ocurre con cualquiera otro instrumento, lo principal es saber manejar el
mtodo con tino y destreza. Jams se debe perder de vista que el mtodo
cientfico es un instrumento de trabajo y que su finalidad prctica impone la
necesidad de tener en cuenta siempre las posibilidades de su aplicacin. Cuando
se participa en la ejecucin de una actividad cientfica, se advierte que, por lo que
se refiere al mtodo, nunca se trata de un camino directo, que la ruta trazada
tampoco es inmutable y que es imposible tener proyectado el camino a seguir en
todos sus detalles. En cierto modo, el mtodo es un camino que se va haciendo o

que, cuando menos, se va completando al recorrerlo para realizar cada

investigacin especfica.
El instrumento que la ciencia utiliza para seguir adelante, ha sido forjado por la
propia ciencia. En efecto, el mtodo cientfico es tambin un conocimiento
adquirido como resultado de la actividad cientfica. Por lo tanto, es un producto
de la experiencia acumulada, racionalizada y probada por la humanidad en el
curso histrico del desarrollo de la ciencia. El mtodo se distingue de los otros
conocimientos cientficos por la funcin peculiar que desempea: una vez
adquirido y despus de haberse verificado su eficacia, pasa a formar parte de la
actividad de conquistar nuevos conocimientos. Al igual que cualquiera otro
conocimiento, el mtodo cientfico se encuentra en continuo desenvolvimiento
histrico y sistemtico. En rigor, el mtodo cientfico es una abstraccin de las
actividades que los investigadores realizan, mediante la cual se concentra la
atencin exclusivamente en los procesos de adquisicin del conocimiento,
desentendindose del contenido particular de los resultados obtenidos, salvo en
cuanto al hecho de que sean vlidos. En esas condiciones es como el mtodo
expresa nuevos conocimientos. Entonces, de la misma manera en que el
conocimiento cientfico representa, en ltimo trmino, la expresin del dominio
ejercido por el hombre sobre los procesos existentes, as tambin, en el mtodo se
expresa el dominio humano sobre el propio conocimiento.
TCNICAS. Una operacin es la accin de ejecutar un movimiento o una serie
de movimientos que producen un efecto, o de poner en prctica una relacin
establecida en general para un caso particular. En la actividad cientfica existen
muchas operaciones manuales y mentales, que se encuentran determinadas con
precisin y se ejecutan conforme a reglas bien formuladas. Una tcnica es un
procedimiento, o conjunto de procedimientos, regulado y provisto de una
determinada eficacia. Tambin se denomina tcnica al conjunto de reglas aptas
para dirigir eficazmente una actividad cualquiera y la destreza necesaria para
realizarla.
Ms todava, igualmente se llama tcnica al conjunto de
procedimientos y operaciones por medio de los cuales se resuelve una
dificultad o se cumple una funcin concreta. Naturalmente, una misma
dificultad o una misma funcin puede ser abordada por varias tcnicas diferentes.
Dentro de la actividad cientfica y tecnolgica, una tcnica es el conjunto de
operaciones bien definidas y transmisibles, destinadas a producir resultados
previstos y bien determinados. Especficamente, una tcnica viene a ser el
procedimiento, o conjunto de procedimientos, exigido para el empleo de un
instrumento, para el uso de un material o para el manejo de una determinada
situacin en un proceso.

La tcnica se refiere siempre a una accin e incluye, necesariamente, la

experiencia previa. Tanto en la actividad cientfica y tecnolgica, como en las
otras actividades humanas, existen varias clases de tcnicas, entre las cuales
destacamos en el dominio cientfico las tcnicas experimentales y las
relacionales. Las tcnicas se inventan, se ensean, se aprenden, se transmiten de
manera oral o escrita y a travs de su mostracin en la actividad misma. Su
invencin y su perfeccionamiento son siempre obra colectiva y progresiva. Las
tcnicas se desarrollan continuamente, se multiplican sin cesar y cambian, al paso
y en la medida en que avanzan la ciencia y la tecnologa. En todo caso, las
tcnicas constituyen una de las partes ms adelantadas de la actividad cientfica.
Ahora bien, las tcnicas forman parte de los mtodos, pero no se confunden con
ellos. Una tcnica puede figurar en varios mtodos, sin que constituya
necesariamente una parte intrnseca de mtodo alguno. Lo que es ms, cada vez
que se inventa una tcnica mejor, la anterior deja de ser utilizada. Tampoco hay
tcnicas que sean exclusivas de un determinado mtodo. Por otra parte, una
tcnica cientfica puede llegar a convertirse en una tcnica industrial; y,
viceversa, una tcnica industrial puede ser adoptada como tcnica cientfica. En
rigor, se tiene una independencia entre las tcnicas y los mtodos. Todo mtodo
incluye tcnicas, mientras que no hay tcnica alguna que incluya como parte
integrante a un mtodo. Ningn mtodo est compuesto exclusivamente de
tcnicas; y, ninguna de las tcnicas que forman parte de un mtodo, se encuentra
en esa situacin para siempre. En suma, un mtodo consta de varias tcnicas,
junto con otros muchos elementos de otra ndole; pero jams es un mero conjunto
de tcnicas.
El mtodo cientfico se funda estrictamente en las tcnicas experimentales, las
operaciones lgicas y la imaginacin racional; se desarrolla mediante
aproximaciones sucesivas, se comprueba reiteradamente en la prctica y se afina
mediante la conjugacin de la reflexin comprensiva y el contacto directo con la
realidad objetiva. La formulacin lgica del mtodo se ha conseguido hacer, y se
sigue desarrollando, mediante el esfuerzo conjunto de los investigadores tericos
y los experimentadores. Su expresin clara y precisa implica la generalizacin
de los procedimientos surgidos dentro de cada disciplina, para hacer efectivas
todas sus posibilidades y extender sus alcances. En el mtodo cientfico se
encuentran comprendidos, entonces, todos los procedimientos que se utilizan en
la adquisicin y la elaboracin del conocimiento. Por consiguiente, forman parte
del mtodo las secuelas generales y las modalidades especficas que aquellas
adoptan dentro de los diversos dominios de la ciencia, el planteamiento de los
problemas y las maneras de abordar su solucin, las operaciones indagadoras, los

razonamientos concluyentes, las demostraciones y las refutaciones, las formas de

argumentar, los modos empleados en la exposicin discursiva, los
procedimientos de verificacin experimental, la planeacin de los experimentos y
las tcnicas para llevarlos al cabo, lo mismo que las funciones lgicas y las
operaciones que se ejecutan con ellas.
El mtodo cientfico es general y, por consiguiente, se aplica en todas y cada una
de las ciencias, manteniendo en dichas aplicaciones sus caractersticas generales.
En rigor, el mtodo cientfico es nico y sus diferencias parciales sealan
simplemente otras tantas etapas de su desenvolvimiento, en recproca accin con
el progreso del conocimiento. El hecho de que en el universo todo se encuentre
entrelazado formando un conjunto inseparable, o sea, que los procesos objetivos
se encuentren en una conexin indisoluble, en todas las manifestaciones de su
existencia en movimiento y en cambio incesantes, sirve de fundamento
inconmovible a la consideracin de la unidad del universo y, con ella, a la unidad
del mtodo cientfico. Para servir eficazmente en su funcin de instrumento, es
necesario que el mtodo reproduzca en la investigacin al desarrollo general del
universo y que, a la vez, represente las fases comunes de ese desarrollo en una
correspondencia biunvoca. Entonces, tal como los resultados del conocimiento
cientfico corresponden a las propiedades y las conexiones activas que los
procesos existentes ponen de manifiesto y las reflejan de cierta manera, as
tambin el mtodo corresponde a las formas de desarrollo y de transformacin de
dichos procesos, reflejndolas de un modo definido.
La investigacin cientfica se practica en todos los campos del conocimiento con
arreglo al mismo mtodo general. Por lo tanto, las diferencias que se aprecian
entre el mtodo en la fsica y en la historia, o entre las operaciones metdicas
tpicas de la biologa y las de la economa, son sencillamente las diferencias
especficas que se producen en la particularizacin del mtodo, siempre uno y el
mismo, de acuerdo con el dominio de que se trate y conforme a las caractersticas
objetivas de los procesos implicados. As, los caracteres generales del mtodo se
especifican en cada una de las disciplinas particulares, con arreglo a las
peculiaridades de los procesos y las relaciones estudiados. Podemos decir que el
mtodo se particulariza en tantas ramas como disciplinas cientficas existen y,
dentro de ellas, todava se especializa an ms y hasta llega a singularizarse en
cada investigacin. Entonces, las caractersticas del mtodo cientfico se
muestran de una manera en las matemticas y de otra en la fsica, la biologa, la
psicologa, la economa o la historia. Y, a la vez, esas particularidades se reflejan
en el conjunto, en donde se manifiestan con las diversas variantes y modalidades
que adquieren en cada disciplina.

BIBLIOGRAFA
BOUDON, Raymond (1967): El anlisis matemtico de los hechos sociales. Ed.
Plon, Pars.
BRIONES, Guillermo. (2002): Epistemologa de las ciencias sociales. Instituto
colombiano para el fomento de la Educacin Superior, Bogot.
BUNGE, Mario (1977): Un mundo de sistemas, Ed. Reidel, Boston.
KUHN, Thomas S. (1970): La estructura de las revoluciones cientficas.
University of Chicago Press, Chicago.
SABINO, Carlos A. (1980): El proceso de investigacin. El Cid, Bogot.
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