PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DEL BANCO DE LA NACIN

DEL AO 2014

I. ASPECTOS GENERALES
1.1.

NATURALEZA JURDICA
El Banco de la Nacin es una empresa de derecho pblico, integrante del Sector
Economa y Finanzas, que opera con autonoma econmica, financiera y administrativa. El
Banco se rige por este Estatuto, por la Ley de la Actividad Empresarial del Estado (a, b) y
supletoriamente por la Ley General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros (c,
d).
a) Ley N 24948 de la Actividad Empresarial del Estado y su Reglamento aprobado por D.
S. N 027-90-MIPRE. Abrogada en aplicacin de lo dispuesto por la Cuarta Disposicin
Final del D. Leg. N 1031 publicado el 2008-06-24.
b) Decreto Leg. N 1031, promueve la eficiencia de la actividad empresarial del Estado.
c) Sustituida por la Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de
Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
d) Ley N 27658 Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado de fecha 2002-01-17;
publicado en el diario oficial El Peruano con fecha 2002-01-30 que declara al Estado
en proceso de modernizacin. Se establece los principios y la base legal para iniciar el
proceso de modernizacin de la gestin del Estado en todas sus instituciones e instancias.

1.2.

OBJETO SOCIAL
De acuerdo a lo indicado en el Estatuto, Art. 4: Es objeto del Banco administrar por
delegacin las subcuentas del Tesoro Pblico y proporcionar al Gobierno Central los servicios
bancarios para la administracin de los fondos pblicos. Cuando el Ministerio de Economa y
Finanzas lo requiera y autorice en el marco de las operaciones del Sistema Nacional de
Tesorera, el Banco actuar como agente financiero del Estado, atender la deuda pblica
externa y las operaciones de comercio exterior. Asimismo, recauda tributos y efecta pagos,
sin que esto sea exclusivo, por encargo del Tesoro Pblico o cuando medien convenios con
los rganos de la administracin tributaria.

1.3.

ACCIONARIADO
Segn el Articulo N 5 del Estatuto del Banco de la Nacin, aprobado por Decreto
Supremo N 07-94 EF de fecha 26 - Ene 94, el capital del Banco es de S/. 1 000 000 000,00
(Un Mil Millones de Nuevos Soles), a ser ntegramente pagado por el Estado. Por el capital
no se emiten acciones ni ttulos de ninguna especie, constando nicamente en la cuenta
correspondiente.

1.4.

DIRECTORIO
Miembros del Directorio del Banco de la Nacin

APELLIDOS Y NOMBRES

CARGO

DESIGNACIN N Y FECHA D
RESOLUCIN

Daz Marios Carlos Manuel

Presidente Ejecutivo

R.S N 051-2011-EF del 11-08-2011

Oliva Neyra Carlos Augusto

Vicepresidente del Directorio

R.S N 056-2011-EF del 15-08-2011

Garcs Manyari Alfonso Jess

Director

R.S N 056-2013-EF del 01-10-2013

Linares Pealoza Carlos Adrin

Director

R.S N 061-2011-EF del 03-09-2011

Gasha Tamashiro Jos Giancarlo Director

R.S N 021-2012-EF del 29-03-2012

1.5.

GERENCIAS PRINCIPALES
Principales Gerencias del Banco de la Nacin

GERENCIAS

APELLIDOS Y NOMBRES

Departamento Recursos
Humanos
Departamento Red de
Agencias
Departamento Secretara
General
Departamento
Planeamiento y Desarrollo

Arbul Loyola Mariza

Feliciana
Avalos Sanjinez Idelfonso

Jefe

03-sep-12

Jefe (e)

08-oct-11

Kizner Zamudio Arn

Jefe (e)

18-may-12

Lazo Rodrguez Liliana

Jefe (e)

10-sep-12

Departamento Riesgos

Jefe

30-jul-12

Departamento
Departamento
Contabilidad
Departamento
Departamento
Jurdica
Departamento

Jefe (e)
Jefe (e)

10-may-13
18-may-12

Jefe (e)
Jefe (e)

25-jul-13
01-ago-11

Jefe (e)

13-ago-12

Malfitano Malfitano Pietro

Rino
Finanzas
Nez Vergara Percy Manuel
Pajuelo Gonzlez Oscar
Alfredo
Negocios
Palomino Reina Luis Alfredo
Asesora
Rodrguez Cuadros Mara
Alejandra
Informtica Saavedra Zegarra Luis

CARGO

FECHA DE
DESIGNACIN

Departamento
Operaciones
Departamento Logstica
Oficiala de Cumplimiento

1.7.

Villanueva Mory Isaas

Antonio
Pajuelo Gonzlez Oscar
Alfredo
Bacalla Prez Jos Alejandro

Jefe

30-jul-12

Jefe (e)

02-mar-13

Jefe

16-ago-06

FACTORES CRTICOS DE XITO

Posibilidades recurrentes de reduccin del porcentaje de comisin cobrado por el

Servicio Bancario de Manejo de Tesorera del Estado.
Riesgo sistmico proveniente de crisis financieras internacionales.
Cambios en la gestin econmica y financiera del Estado
Cultura y Gestin de Proyectos.
Liderazgo en la Toma de Decisiones.
Eficiencia de los Procesos Operativos.

1.8.

REA DE INFLUENCIA

El Banco de la Nacin viene atendiendo a la poblacin mediante tres (3)

principales canales de atencin: Oficinas (agencias y oficinas especiales), cajeros
automticos y cajeros corresponsales (agentes Multired). Para conocer el rea de
influencia de cada canal de atencin, se ha analizado la cantidad de distritos que
cuentan con alguno de estos canales de atencin, comparndolos con los distritos a
nivel nacional. Ello se aprecia en el cuadro siguiente.

PLAN ESTRATGICO
Son planes que se aplican a toda la empresa. Su funcin
consiste en regir la obtencin, uso y disposicin de los
medios necesarios para alcanzar los objetivos generales
de la organizacin. Estos planes son a medio o a largo
plazo.

II. PLAN ESTRATGICO

II.1.

MISIN

El Banco de la Nacin brinda servicios a las entidades estatales, promueve la

bancarizacin y la inclusin financiera en beneficio de la ciudadana complementando al
sector privado, y fomenta el crecimiento descentralizado del pas, a travs de una gestin
eficiente y autosostenible.

II.2.

VISIN

Ser reconocido como socio estratgico del Estado Peruano para la prestacin de
servicios financieros innovadores y de calidad, dentro de un marco de gestin basado en
prcticas de Buen Gobierno Corporativo y gestin del talento humano.

II.3.

VALORES

Se identifica los valores institucionales sobre los cuales se fundamenta el accionar del
personal del Banco de la Nacin.

VOCACIN DE SERVICIO AL CIUDADANO

El Banco de la Nacin y sus trabajadores se preocupan de atender con un trato
oportuno, humano y de calidad a los ciudadanos que requieren de sus productos y
servicios financieros.

COMPROMISO E IDENTIFICACIN
Los trabajadores del Banco de la Nacin muestran una actitud que busca superar las
dificultades para alcanzar los objetivos con plena identificacin institucional en cada
localidad.

PROMOCIN DE LA CULTURA FINANCIERA

Los trabajadores del Banco de la Nacin fomentan el ahorro y los servicios que
permiten integrar a los ciudadanos al mercado.

CONDUCTA TICA Y PROFESIONAL

Los trabajadores del Banco de la Nacin demuestran un comportamiento honesto,

probo, transparente y de conducta intachable en su desempeo.

RESPONSABILIDAD SOCIAL E INCLUSIN FINANCIERA

Los trabajadores participan activamente en su comunidad, promoviendo la no
discriminacin y la educacin e inclusin financiera del ciudadano.

II.4.

HORIZONTE DEL PLAN ESTRATGICO

El Plan Estratgico del Banco de la Nacin se encuentra alineado en horizonte

temporal al Plan Estratgico Corporativo (PEC) de FONAFE en el horizonte 2013
2017, el cual contina el horizonte del anterior Plan Estratgico 2009 - 2013 del
Banco.

Objetivos Estratgicos, Indicadores y Metas

II.5.

MAPA ESTRATGICO

El Mapa Estratgico del Banco de la Nacin, cuenta con cuatro ejes del mapa
estratgico presentados en el formato de Objetivos Estratgicos Generales (OEG)
asociados con 16 Objetivos Estratgicos Especficos (OEE) y sus vinculaciones
mediante relaciones de causa efecto.

El nivel esperado de cumplimiento de los principios de Buen Gobierno Corporativo del

Banco de la Nacin para el ao 2014, esta direccionado a mantener el nivel de desempeo
de aquellos principios que cumplen con los lineamientos o criterios de los principios del
cdigo del FONAFE y desarrollar actividades para reforzar aquellos principios que por
determinadas aristas disminuyen su progreso o cumplimiento total, el cual se pretende
realizar de manera progresiva, entre ellas se pueden mencionar a las siguientes:

Mejoramiento de polticas existentes en el Banco de la Nacin, las

cuales podran ser modificadas bajo ciertas caractersticas que
permitan mejorar el nivel de cumplimiento de uno de los principios
por encontrarse directamente ligado al cumplimiento de ste.
Potencializar los mecanismos existentes cuyo desempeo forman
parte del cumplimiento de los principios, como es el caso del Cdigo
de tica y lo que ello involucra.
Mejor estructuracin de Reportes de Buen Gobierno Corporativo, el
cual esta direccionado a potencializar el cumplimiento del principio
25.

PLAN OPERATIVO
Se refieren a actuaciones u operaciones muy concretas
para desarrollar operaciones especficas

PRESUPUESTO
Planes que se refieren a la definicin de los recursos
econmicos y financieros en un periodo y modo en que
estos se asignan.

III. PRESUPUESTO

IV.1.
4.1.1

INGRESOS
INGRESOS OPERATIVOS

a) Supuestos cuantitativos y cualitativos que sustentan cada uno de los Ingresos Operativos