Guia Basia de Trazabilidad

Gua bsica
de gestin de trazabilidad
en el sector alimentario de Navarra
Subsector Industrias lcteas
ELABORADO Y EDITADO POR:

CONSEBRO. Asociacin de Industrias
Agroalimentarias.
AUTORES:
Servicio de Seguridad Alimentaria de
Agroalimentarias. (Raquel Alonso
Pea, Susana Grocin Hernndez).
COLABORADORES:
Agradecemos la colaboracin expresa
del Departamento de Agricultura,
Ganadera y Alimentacin del
Gobierno de Navarra, el Instituto de
Salud Pblica del Gobierno de
Navarra, y el Departamento de
Industria del Gobierno de Navarra,
por su apoyo, revisin y aprobacin
de la presente gua.
Y la colaboracin de cuntas
entidades, centros tecnolgicos,
personas y empresas que han
contribuido de cualquier modo en la
publicacin de la presente gua.
FINANCIADO POR:
ANAIN, Agencia Navarra de
Innovacin.
DISTRIBUIDO POR:
Agroalimentarias, y ANAIN, Agencia
Navarra de Innovacin.
DEPOSITO LEGAL:
NA 3295/2006
DISEO Y MAQUETACIN:
Alfaro y Berango Comunicacin
IMPRIME:
Arte 4c preimpresin
Queda prohibida la reproduccin total
o parcial de la presente gua
Gua bsica
en el sector alimentario de Navarra
Subsector Industrias Lcteas
Subsector industrias lcteas 1
2 Subsector industrias lcteas
ce
di
n
1. Prlogo
2. Introduccin
3. Definiciones
11
4. Trazabilidad
13
5. Sistema de gestin de trazabilidad

5.1. Criterios para establecer los lotes
5.2. Trazabilidad en recepcin
5.3. Trazabilidad en proceso
5.4. Trazabilidad en expedicin
5.5. Auditorias del sistema de gestin
de trazabilidad
5.6. Gestin de alerta y crisis alimentaria
15
16
18
23
30
33
36
6. Trazabilidad en organismos genticamente

modificados (OGM).
41
7. Eplogo
47
8. Modelos de formatos
49
o
og
pr
Las empresas necesitan ser competitivas para sobrevivir,

pero el que lleguen a serlo depende fundamentalmente de
su capacidad de innovar. Por ello, el Segundo Plan
Tecnolgico de Navarra establece como una de sus lneas
estratgicas la innovacin y el conocimiento.
Tradicionalmente, la innovacin vena entendindose ligada
exclusivamente al mbito tecnolgico y al desarrollo de productos. Sin embargo, no debemos olvidar que existe otra
innovacin tan importante como aqulla y que contribuye en
gran manera a la competitividad de las empresas: la innovacin en gestin. Innovar no slo es desarrollar nuevos productos sino que en trminos ms amplios es hacer las
cosas de forma novedosa, de forma distinta a como venan
hacindose, adelantndose al mercado y a los consumidores en la medida de lo posible.
En este sentido, la incorporacin de la trazabilidad a todo el
ciclo de vida del producto, representa una oportunidad para
la revisin de los procesos y un avance espectacular en la
gestin de los mismos, lo que en el sector de la alimentacin cobra especial inters, dadas las exigencias crecientes
de calidad y seguridad de los consumidores hacia los alimentos.
Creemos que el trabajo realizado por la Asociacin para

hacer de ellas un instrumento til y de fcil seguimiento, ha
sido importante. Adems, esta iniciativa es muy completa y
coordinada; se inicia con un estudio de campo que acaba
en estas guas que ahora se presentan y se contina con
unas ayudas a la efectiva implantacin. As, todo el crculo
queda cerrado y ello gracias a la coordinacin de tres
departamentos diferentes del Gobierno de Navarra: el de
Agricultura, Ganadera y Alimentacin, el de Salud y el de
Industria y Tecnologa, Comercio y Trabajo.
Esperamos que de verdad, sean una ayuda y que lleven a
todas las empresas del sector a implantar y dominar estos
sistemas. Eso slo puede redundar en mejoras para las
empresas y para el sector en general, que ser as ms
competitivo y ms slido.
Enrique Daz Moreno
Director General de Industria y Comercio
Gobierno de Navarra
El Departamento de Industria y Tecnologa, Comercio y

Trabajo, a travs de la Agencia Navarra de Innovacin y
Consebro, ha querido apoyar a las empresas de agroalimentacin con la elaboracin de estas guas, para que sirvan de estmulo a la efectiva incorporacin de la trazabilidad
en las empresas navarras.
El Departamento de Agricultura, Ganadera y Alimentacin,

viene estimando que la implantacin de la trazabilidad debe
efectuarse bajo los criterios de uniformidad, coherencia,
compatibilidad y coordinacin para todo el sector agroindustrial navarro. Para ello se ha credo conveniente contar
con el apoyo tcnico de CONSEBRO, Asociacin
Empresarial de Industrias Agroalimentarias que tras la reorganizacin del Sector de conservas vegetales y la modificacin de sus estatutos para incorporar socios de otros sectores agroalimentarios, gozar de prctica exclusividad en
la Comunidad Foral de Navarra en la representatividad del
sector de industrias agroalimentarias. A CONSEBRO es preciso reconocerle las importantes actividades que en este
mbito ha desarrollado, hasta convertirla en una entidad
experta en las metodologas y sistemas ligados a la
Trazabilidad y la Seguridad Alimentara, as como en su
implantacin y aplicacin en el sector de las Industrias
Agroalimentarias.
Para abordar la implantacin en las empresas de los necesarios sistemas que garanticen la trazabilidad con los criterios apuntados anteriormente, resulta fundamental el trabajo previo realizado derivado del Convenio de Colaboracin
suscrito entre CONSEBRO y la Agencia Navarra de
Innovacin y Tecnologa S.A., en el mbito del Plan
Tecnolgico de Navarra para abordar el diseo y elaboracin de Guas para la introduccin de las Industrias alimentaras navarras en los sistemas de Gestin de Seguridad
Alimentara de la Empresa a travs de la implantacin y
mejora de la trazabilidad, as como la realizacin de actuaciones de informacin y orientacin destinadas al sector
empresarial alimentario, para la promocin y difusin de la
citada Trazabilidad.
El Departamento de Agricultura, Ganadera y Alimentacin

se compromete fundamentalmente, en la medida de sus
posibilidades, a impulsar la creacin de un marco de ayudas
para la implantacin y mejora de los sistemas de trazabilidad en las empresas y CONSEBRO se compromete a proporcionar el apoyo tcnico a las empresas particulares y al
propio Departamento, como unidad tcnica de apoyo en lo
relativo a la valoracin de proyectos empresariales y a la
evaluacin de la suficiencia de las actuaciones desarrolladas por los beneficiarios.
El marco de apoyo ya est preparado y dispuesto. Las
empresas agroalimentarias navarras van a poder contar con
una ayuda ms para poder ponerse al da ante esta gran
demanda social que se ha convertido en exigencia legal.
Esta ayuda estoy convencido que va a resultar muy til,
sobre todo para las pequeas empresas. Slo me cabe animar a los responsables de estas empresas para que utilicen
estos apoyos que les ayudarn a ponerse al da en cuanto a
su responsabilidad en el cumplimiento de la normativa.
Porque aunque todo cambio implica ms esfuerzo y asumir
riesgos, tengan por seguro que en este caso asume muchos
ms riesgos y tendr que aportar ms esfuerzos quien no
est dispuesto a cambiar.
Jess M Echeverra Azcona
Director General de Desarrollo Rural
Departamento de Agricultura, Ganadera y Alimentacin
n
du
cc
i
in
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o
Conscientes de la necesidad de ayudar a la empresa agroalimentaria navarra en el cumplimiento de sus obligaciones

legales, la AGENCIA NAVARRA DE INNOVACIN y la
Asociacin Empresarial de Industrias Agroalimentarias
CONSEBRO firmaron un Convenio de Colaboracin, fruto
del cual se han elaborado nueve guas bsicas subsectoriales para la gestin de la trazabilidad.
Esta gua es aplicable en el subsector de INDUSTRIAS LACTEAS. Surge como resultado de estudiar la realidad de
dicho subsector, del que se ha visitado una muestra representativa de empresas, lo que ha permitido establecer criterios comunes de actuacin y poder ofrecer una gua de utilidad que resuelva las preguntas bsicas que el empresario
se hace al respecto.
La presente gua pretende ayudar a superar las dificultades

que nuestras industrias alimentarias encuentran con la
entrada en vigor de la normativa Europea de Seguridad
Alimentaria; en concreto la obligacin legal de gestionar e
implementar la trazabilidad.
En la figura 1, se muestra un diagrama de flujo genrico que

detalla los diferentes procesos de elaboracin de leche,
queso y postres lcteos.
En la figura 2, se muestra un diagrama de flujo genrico que
detalla los diferentes procesos de elaboracin de helados.
Contemplamos nueve subsectores principales del sector

alimentario;
Industria crnica
Elaboracin y conservacin de pescados y productos a base de pescado
Preparacin y conservacin de frutas y hortalizas
Fabricacin de grasas y aceites
Industrias lcteas
Fabricacin de productos de molinera
Fabricacin de productos para la alimentacin
animal
Fabricacin de otros productos alimenticios
Elaboracin de bebidas.
FIGURA 1. FLUJOGRAMA DEL PROCESO DE ELABORACIN DE LECHE, QUESO Y POSTRES LACTEOS
FIGURA 2. ELABORACIN DE HELADOS
ne
s
ci
o
ni
de
fi
Auditora:
Examen peridico e independiente que se realiza para
determinar si un sistema y el resultado cumple la disposicin previamente establecida, se ha implementado y es eficaz.
La unidad de venta de un producto alimenticio ofrecido al

consumidor debe especificar su nmero de lote.
Alerta alimentaria:
Situacin o nivel de incertidumbre que puede afectar a la
seguridad alimentaria y a su percepcin por parte del consumidor pudiendo conllevar a cambios en las decisiones de
consumo.
Productos intermedios:
Productos que se generan durante la produccin y posteriormente se transforman o forman parte de un producto terminado.
Crisis alimentaria:
Situacin extraordinaria que afecta a la seguridad alimentaria y a su percepcin por parte del consumidor y conlleva
cambios en las decisiones de consumo.
Envases/ embalajes:
Aquello que envuelve o contiene artculos de comercio u
otros efectos para conservarlos o transportarlos. A efectos
de trazabilidad, tienen importancia los que entran en contacto directo con el alimento.
Implementar:
Poner en funcionamiento.
Inspeccin:
Comprobacin o evaluacin de la conformidad por medio
de la observacin.
Lote:
Conjunto de unidades de venta de un producto alimenticio
fabricado, elaborado o envasado en circunstancias prcticamente idnticas. Ser determinado en cada caso, por el
productor, fabricante o envasador del alimento en cuestin.
Procedimiento:
Forma especfica de llevar a cabo una actividad.
Formato:
Documento en el cual se registran los datos de los resultados obtenidos de las diferentes actividades desempeadas.
Registro:
Documento que aporta la evidencia de las actividades
desempeadas mediante los resultados obtenidos.
Sistema de gestin de trazabilidad:
Estructura organizativa, procedimientos, procesos y recursos necesarios para implantar la trazabilidad. Si el Sistema
de Gestin de Trazabilidad es adecuado y funciona, en
momentos de Crisis alimentaria no es necesario inmovilizar
o retirar toda la produccin de un sector o empresa, sino
nicamente el lote afectado.
Subproductos:
Productos generados en la produccin que no forman parte
del producto final.
Trazabilidad o rastreabilidad:
Segn la definicin que establece el Parlamento Europeo, la
trazabilidad es la posibilidad de encontrar y seguir el rastro,
a travs de todas las etapas de produccin, transformacin
y distribucin, de un alimento (para uso humano o animal) o

una sustancia destinada a ser incorporada en alimentos o
con probabilidad de serlo.
Trazabilidad hacia atrs:
Posibilidad de encontrar y seguir el rastro de un producto
(materia prima, producto intermedio o producto final) hasta
su origen.
Trazabilidad hacia delante:
Posibilidad de encontrar y seguir el rastro de un producto
(materia prima, producto intermedio o producto final) hasta
su destino.
Verificacin:
Confirmacin mediante la evidencia objetiva que se han
cumplido los requisitos previamente establecidos.
Validacin:
Dar firmeza validez a una aplicacin prevista tras la comprobacin de su cumplimiento.
id
ad
il
za
b
tr
a
La Unin Europea ha introducido en los ltimos aos importantes cambios en la legislacin alimentaria.
En primer lugar, desde el 1 de enero de 2005, se
hicieron exigibles los requisitos en materia de
Trazabilidad.
En segundo lugar, a partir del 1 de enero de 2006 se
hicieron exigibles las normas de Higiene para alimentos y piensos.
La doctrina de la seguridad alimentaria de la CE de la granja
a la mesa, o del campo a la mesa y el seguimiento integral
de la cadena alimentaria es el fundamento de la trazabilidad.
Qu es la trazabilidad?
De acuerdo con el reglamento 178/2002 de la Comisin
Europea, la trazabilidad es la posibilidad de encontrar y seguir
el rastro, a travs de todas las etapas de produccin, transformacin y distribucin, de un alimento, un pienso, una sustancia o un animal destinado a la produccin de alimentos o
a ser incorporados en alimentos o piensos o con probabilidad
de serlo. Dicho coloquialmente, es la posibilidad seguir los
pasos que ha recorrido un producto y sus componentes
desde su origen hasta llegar a las manos del consumidor.
Legislacin sobre trazabilidad

Reglamento (CE) 178/2002, del parlamento europeo
y del consejo de 28 de enero de 2002 por el que se
establecen los principios y los requisitos generales
de la legislacin alimentaria, se crea la autoridad
europea de seguridad alimentaria y se fijan procedimientos relativos a la seguridad alimentaria (D.O.C.E.

N L 31 de 01.02.2002).
Real Decreto 1801/2003, de 26 de diciembre, sobre
seguridad general de los productos (B.O.E.
10.01.2004), resultado de la transposicin de la
directiva 2001/95/CE del parlamento europeo y del
consejo, de 03 de diciembre de 2001.
Real Decreto 1808/1991, de 13 de diciembre, que
regula las menciones o marcas que permiten identificar el lote al que pertenece un producto alimenticio.
(B.O.E. 25.12.1991).
Reglamento (CE) N 852/2004 del parlamento europeo y del consejo de 29 de abril de 2004 relativo a la
higiene de los productos alimentarios (D.O.C.E. N L
226 de 25.06.2004).
Reglamento (CE) n 853/2004 del parlamento europeo y del consejo de 29 de abril de 2004 por el que
se establecen normas especficas de higiene de los
alimentos de origen animal (D.O.C.E. N L 226 de
25.06.2004).
Reglamento (CE) n 1830/2003 del parlamento europeo y del consejo de 22 de septiembre de 2003, relativo a la trazabilidad y al etiquetado de ogm y a la trazabilidad de los alimentos y piensos producidos a
partir de estos (D.O.C.E. N L 286 de 18.10.2003).
Reglamento (CE) N 65/2004 de la comisin, de 14
de enero de 2004 por el que se establece un sistema
de creacin y asignacin de identificadores nicos a
los organismos modificados genticamente.
(D.O.C.E. N L 10 de 16.01.2004).
Real Decreto 217/2004, de 6 de febrero, por el que
se regulan la identificacin y registro de los agentes,
establecimientos y contenedores que intervienen en
el sector lcteo, y el registro de los movimientos de
la leche. (B.O.E. 19.02.2004).
Reglamento (CE) N 1774/2002 del parlamento europeoy del consejo de 3 de octubre de 2002 por el que
se establecen las normas sanitarias aplicables a los
Subproductos Animales no destinados a consumo
humano (Diario oficial N L 273 de 10/ 10/ 2002).
Qu sistema se debe implementar para

garantizar la trazabilidad?
El reglamento 178/2002 establece requisitos pero no define
cmo debe ser el sistema o procedimiento que deban utilizar las empresas para garantizar la trazabilidad de los productos.
Un sistema adecuado es aqul que:
Permite identificar en cada unidad de venta un cdigo de LOTE.
Permite conocer el proveedor y n de lote de los productos utilizados en cada uno de los lotes, incluyendo los envases, tapas
Diferencia las condiciones de produccin especficas
de cada uno de los lotes (maquinaria o fase crtica,
personal)
Registra el n de lote que envo a cada cliente. La
informacin de trazabilidad de las empresas debe
permitir la rpida presentacin a la autoridad competente de los listados de distribucin que detallen los
lotes, las fechas, los destinos, direcciones, cdigos
postales, telfonos de contacto, etc.
Permite localizar y recuperar el producto en caso de

alerta o crisis alimentaria.
Se audita peridicamente para asegurarnos de su
idoneidad.
Las ventajas que un adecuado sistema de trazabilidad tiene:
Capacidad de detectar los posibles problemas que
se produzcan en la seguridad alimentaria, delimitando perfectamente los productos implicados de los no
implicados.
Rapidez de actuacin y de reaccin ante alertas y
crisis alimentarias.
Credibilidad y prestigio para los operadores alimentarios.
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id st
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n
si
Se propone un sistema compuesto por los siguientes procedimientos:

PROCEDIMIENTO 1 Criterios para establecer los lotes.
Este procedimiento tiene como finalidad la delimitacin de cada
lote en funcin del producto, proceso productivo, riesgo etc.
PROCEDIMIENTO 2 Trazabilidad en Recepcin.
La finalidad es identificar los datos de las materias primas y auxiliares que se reciben para ser capaces de seguir el rastro hasta el
eslabn inmediatamente anterior en la cadena alimentaria.
PROCEDIMIENTO 3 Trazabilidad en el Proceso
La finalidad es generar la informacin para poder relacionar
las diferentes materias primas utilizadas con operaciones
efectuadas, control de mezclas y divisiones, personal que
interviene, etc. hasta los productos elaborados.
PROCEDIMIENTO 4 Trazabilidad en Expedicin
La finalidad es poder relacionar los productos elaborados con
el siguiente eslabn de la cadena: a quin se le ha hecho
entrega: qu productos, en qu cantidad, cundo, etc.
PROCEDIMIENTO 5 Auditora del Sistema
La finalidad es establecer una sistemtica de comprobacin
peridica del correcto funcionamiento del sistema, su eficacia, as como la deteccin de posibles mejoras.
PROCEDIMIENTO 6 Gestin de Alerta y Crisis
Alimentaria
La empresa debe establecer la sistemtica de actuacin en
caso de crisis alimentaria, con el fin de solucionarla o evitar
consecuencias mayores, estableciendo la sistemtica de
informacin a las autoridades o posibles afectados, favoreciendo la colaboracin, y pudiendo bloquear o retirar los
productos que pudiesen estar implicados.
PROCEDIMIENTO 1: Criterios para

establecer los lotes
1. Puesto que las condiciones de fabricacin, envasado...
deben ser PRCTICAMENTE IDENTICAS, empezaremos
por localizar los puntos que marcan diferencias impor tantes. Por ejemplo:
Denominacin del producto.
Origen de las materias primas.
Fase o lnea de produccin o maquinaria crtica (cisterna de procedencia, tratamiento trmico, envasadora,...).
Turno.
Requisitos de clientes.
2. Decisin. Habr que buscar siempre el equilibrio entre el
riesgo para la seguridad y la complejidad y coste econmico que lleva consigo. Veamos las ventajas e inconve nientes que se asumen al acotar al mximo el tamao de
un lote:
Ventajas
Inconvenientes
Mayor control y mejora en la gestin.

En caso de tener que proceder a la
retirada de un lote:
- Rpida localizacin y retirada
- Menor nmero de posibles
afectados
- Menor coste econmico
- Menor consecuencia negativa
en la marca comercial
Mayor coste econmico en el

diseo, implementacin y puesta
en marcha del sistema de gestin
Mayor dificultad en el diseo,
implementacin y puesta en marcha del sistema de gestin
3. Ejemplos de lotes. El lote debe indicarse en el producto, de manera visible, legible e indeleble; para ello, podr reflejarse de
distintas formas dependiendo el tipo de envase utilizado. El cdigo de lote puede ser numrico o alfanumrico (nmeros y/o
letras).
Ejemplos de LOTES
FECHA de ELABORACIN + TURNO
FECHA de ELABORACIN + LINEA
NMERO CORRELATIVO de ELABORACIN
CODIFICACIN del DEPSITO que CONTIENE el PRODUCTO
ELABORADO + FECHA de ELABORACIN/ EXPEDICIN
FECHA de ENVASADO + LINEA DE ENVASADO
FECHA DE ENVASADO + TURNO
FECHA DE CADUCIDAD + LINEA DE ENVASADO
Nota:
La indicacin del lote ir precedida de la letra L, salvo en los casos en que se distinga claramente de las dems indicaciones del etiquetado.
( Ejemplos:
L: _________
, LOTE: ________
, VEASE LOTE EN EL DORSO ).
PROCEDIMIENTO 2: Trazabilidad en recepcin

FIGURA 1: FLUJOGRAMA DE TRAZABILIDAD EN RECEPCIN Y COMENTARIOS AL FLUJOGRAMA.
Comentarios al flujograma de trazabilidad en recepcin

1. Se debe comprobar que cada una de las materias primas recibidas y los documentos que pudiesen acompaarles son correctos y coinciden con el pedido realizado.
Adems, es muy importante comprobar que todas las
materias primas llevan indicado su lote.
En el caso de la recepcin de leche se deben incluir los
datos mnimos a registrar (especificados en la figura 2
del presente procedimiento) en el Registro General de
agentes del sector Lcteo, segn lo indicado en el REAL
DECRETO 217/2004.
5. El orden en los almacenes, la utilizacin de sistemas

FIFO (lo primero que entra es lo primero que sale) y el
uso de cartelera y etiquetado adecuado, facilitar la
identificacin y/o retirada de una partida si fuera necesario.
La informacin relativa a la ubicacin exacta de una
determinada materia prima se puede registrar en el
IMPRESO: CONTROL DE TRAZABILIDAD EN RECEPCIN (VER ANEXO). Para los movimientos de almacn
se puede utilizar el IMPRESO: CONTROL DE TRAZABILIDAD DE ALMACENES (VER ANEXO).
2. En ocasiones, por facilitar nuestro sistema, puede interesar la agrupacin de varios lotes de proveedor en uno
VER FIGURA:
o asignarle una denominacin diferente (V
CONTROL DE RECEPCIN E IDENTIFICACIN DE
MATERIAS PRIMAS), en este caso, es necesario mantener una relacin entre el cdigo que asignamos y el lote
que ha aportado el proveedor. Esta relacin no debe
perderse en ningn caso, de lo contrario, no podramos
trazar hacia el origen.
3. Si el proveedor no identificase la materia prima que
aporta a la empresa, debemos solicitar que lo haga, en
VER ANEXO.
cumplimiento del Reglamento 178/2002, (V
IMPRESO: SOLICITUD DE CUMPLIMIENTO DE TRAZA BILIDAD).
4. Se deben controlar y registrar los datos referentes a
cada recepcin. Para ello puede utilizarse el IMPRESO:
CONTROL DE TRAZABILIDAD EN RECEPCIN (VER
ANEXO).
FIGURA 2: CONTROL DE RECEPCIN E IDENTIFICACIN DE MATERIAS PRIMAS
LECHE
Qu debe aportar el proveedor? *
LOTE O CODIGO DE
IDENTIFICACIN DE LA
CISTERNA DE LA CUAL
PROCEDE
CANTIDAD
PROVEEDOR Y CODIGO DE
IDENTIFICACIN
FECHA DE CADUCIDAD
TIPO DE ANLISIS
RESULTADO
Qu informacin debe registrarse?
PROVEEDOR
LOTE O CODIGO DE
IDENTIFICACIN DE LA
CISTERNA DE LA CUAL PROCEDE
CANTIDAD
FECHA DE RECEPCIN
FECHA DE CADUCIDAD
TIPO DE ANLISIS
RESULTADO
CODIGO DE IDENTIFICACIN
INTERNO**
Ejemplos de codificacin interna (si

desea utilizarse o fuese necesario)**
FECHA DE ENTRADA***
LOTE O CODIGO DE
IDENTIFICACIN DE LA
CISTERNA DE LA CUAL
PROCEDE
FECHA DE CADUCIDAD +
PROVEEDOR***
N CORRELATIVO DE
ENTRADA***
DERIVADOS LACTEOS
LOTE
CANTIDAD
PROVEEDOR Y CODIGO DE
IDENTIFICACIN
FECHA DE CADUCIDAD
SI CONTIENE OGM O DERIVADO
Y NUMERO DE IDENTIFICACIN
DEL MISMO. CONCENTRACIN
PROVEEDOR
LOTE APORTADO POR EL
PROVEEDOR
CANTIDAD
FECHA DE RECEPCIN
FECHA DE CADUCIDAD
FORMATO
SI CONTIENE OGM O DERIVADO
Y NUMERO DE IDENTIFICACIN
DEL MISMO. CONCENTRACIN
CODIFICACIN INTERNA**

FECHA DE ENTRADA***
LOTE APORTADO POR
PROVEEDOR
FECHA DE CADUCIDAD +
PROVEEDOR***
N CORRELATIVO DE
ENTRADA***
FIGURA 2: CONTROL DE RECEPCIN E IDENTIFICACIN DE MATERIAS PRIMAS
AUXILIARES DE PROCESO, ADITIVOS

LOTE
CANTIDAD
PROVEEDOR
FECHA DE CADUCIDAD
SI ES O CONTIENE OGM O
DERIVADO Y NUMERO DE
IDENTIFICACIN DEL MISMO.
CONCENTRACIN
LOTE
CANTIDAD
PROVEEDOR
FECHA DE RECEPCIN
FECHA DE CADUCIDAD
SI ES O CONTIENE OGM O
DERIVADO Y NUMERO DE
IDENTIFICACIN DEL MISMO.
CONCENTRACIN
CODIFICACIN INTERNA**

FECHA DE CADUCIDAD***
FECHA DE RECEPCIN***
N CORRELATIVO DE ENTRADA***
AUXILIARES DE PROCESO, ENVASES, EMBALAJES.

Solamente ser obligatorio trazar los que estn en contacto directo con el producto.
LOTE
CANTIDAD
PROVEEDOR
LOTE
CANTIDAD
PROVEEDOR
FECHA DE RECEPCIN

FECHA DE RECEPCIN
N CORRELATIVO DE ENTRADA
*
Se aconseja archivar la informacin aportada por la etiqueta del proveedor.
** En caso de utilizarse codificacin interna no se perder la relacin de la informacin aportada por el proveedor.
*** AAMMDD porque facilita el FIFO ya que el nmero ms bajo es el ms antiguo.
Ejemplo: Recepcin 20 de octubre del 2006: 061020
Si se utiliza este sistema y el proveedor entregara diferentes lotes del mismo producto el mismo da, se recomienda aadir el nmero correlativo de entrada.
Ejemplo: 061020/ 01, 061020/ 02
FIGURA 3: CUADRO SNTESIS DE LA OPERACIN DE RECEPCIN.
PROCEDIMIENTO 3: Trazabilidad en el
proceso
Sea cual sea el producto final, para su elaboracin es necesario un proceso o secuencia de actividades mediante las
cuales las materias primas, auxiliares y envases, se transforman en producto elaborado.
De cada lote, se deber tener informacin de materias primas que lo integran, lneas de produccin o mquinas,
(sobre todo las que constituyen un punto crtico en la produccin) y dems informacin diferencial que lo delimite. En
algunos casos (por ejemplo exportaciones a EEUU) la plantilla de empleados puede ser requisito imprescindible en la
Trazabilidad.
A continuacin se presentan varios diagramas tipo, en los
que se han resaltado aquellas fases importantes para la trazabilidad. Cada empresa deber adaptarlo a las particularidades de su proceso
FIGURA 1: FLUJOGRAMA DE TRAZABILIDAD EN LOS PROCESOS DE ELABORACIN DE LECHE, QUESO Y POSTRES LACTEOS.
FIGURA 2: FLUJOGRAMA DE TRAZABILIDAD EN LOS PROCESOS DE ELABORACIN DE HELADOS
Comentario al flujograma de trazabilidad en el proceso

1. Debe integrarse en la trazabilidad de esta parte del proceso, materias primas, mezclas, coadyuvantes tecnolgicos, aditivos, mquina crtica etc. que afecte o pueda
afectar a la seguridad del producto; en concreto, debe
prestarse especial atencin a la composicin de las
mezclas que se realizan y los trasiegos de leche entre las
diferentes cisternas movimientos entre los diferentes
almacenes. Controlando y registrando cantidades y
lotes que participan en las mezclas, orgenes, destinos,
etc. (VER ANEXO. IMPRESO: CONTROL DE TRAZABI LIDAD EN PROCESO, E IMPRESO: CONTROL DE TRA ZABILIDAD EN DEPSITO).
Los procesos que generen productos intermedios para
su utilizacin posterior, debern mantenerse identificados de forma que no se pierda su trazabilidad. (por
ejemplo, mezclas de producto terminado, movimientos
en cisternas, tratamientos, ...)
No olvidar que los residuos o subproductos generados,
deben ser trazados e identificados. Dichos residuos se
rigen por el Reglamento 1774/ 2002 por el que se establecen las normas sanitarias aplicables a los subproductos animales no destinados al consumo humano, en el
que se clasifican los subproductos segn el riesgo
potencial que tienen y se les atribuye un tratamiento
otro.
2. En el envasado, hay que tener en cuenta que es trazable
todo aquello que entra en contacto directo con el producto. (VER ANEXO. IMPRESO: CONTROL DE TRA ZABILIDAD EN EL ENVASADO).
3. Si se identifican los palets con el producto y los lotes

que contiene, se facilita enormemente su control.
En el caso de la leche, las etiquetas de identificacin de
cisternas, silos, y tanques de fro debern estar fabricadas en polister y estar impresas por transferencia trmica, con el fin de garantizar su perdurabilidad en el
tiempo. A su vez debern incorporar un sistema de
seguridad con el fin de evitar su manipulacin. Tal y
como indica el Real Decreto 217/2004.
FIGURA 3. CONTROL E IDENTIFICACIN DE TRAZABILIDAD EN EL PROCESO.
Q u informacin debe registrarse?
MATERIAS PRIMAS UTILIZADAS (INCLUIDOS AUXILIARES DE PROCESO; ADITIVOS, COADYUVANTES, ENVASES*, ETC.)
- Se registrar el lote, cantidad y origen (Proveedor).
PRODUCTOS INTERMEDIOS, PRODUCTO ELABORADO Y RESIDUOS REUTILIZABLES EN ALIMENTACIN ANIMAL.

- Se registrar el lote, cantidad y destino (Cliente).
MAQUINARIA CRTICA.
OTROS DETALLES QUE INTERVIENEN O SERN IMPORTANTES EN LA TRAZABILIDAD DEL LOTE DEL PRODUCTO (Personal que interviene en la elaboracin, parmetros del proceso, etc.).
* Solamente ser obligatorio trazar aquellos envases y embalajes que estn en contacto directo con
el producto.
FIGURA 4: CUADRO SINTESIS DEL PROCESO
FIGURA 4: CUADRO SINTESIS DEL PROCESO
FIGURA 1: FLUJOGRAMA DE TRAZABILIDAD EN EXPEDICIN.
PROCEDIMIENTO 4: Trazabilidad en
expedicin
Debemos registrar los LOTES que forman cada entrega,
independientemente de cual sea el destino, distribuidor,
almacn regulador, delegaciones, intermediarios, minoristas, etc. excepto los entregados al consumidor final.
Se recomienda encarecidamente indicar en el albarn los
LOTES que componen cada entrega, ya que facilita al comprador su gestin de la trazabilidad.
Si el responsable del transporte es el cliente, ser su responsabilidad controlar la trazabilidad. Si es responsabilidad
nuestra, es recomendable registrar vehculo, conductor,
fecha etc.
Comentario al flujograma de trazabilidad en expedicin

1. Al preparar la mercanca, habr que comprobar y registrar el lote de los productos que componen el pedido de
cada cliente y registrarlo de manera que sea fcilmente
recuperable. IMPRESO: REGISTRO DE ENTREGAS AL
PRODUCTOR,
IMPRESO: REGISTRO DE MOVI MIENTOS DE LECHE EN CISTERNAS, IMPRESO:
CONTROL DE TRAZABILIDAD EN EXPEDICIN DE
LECHE, E IMPRESO: CONTROL DE TRAZABILIDAD
EN EXPEDICIN. (VER ANEXO)
2. Para facilitar la trazabilidad con el siguiente eslabn de
la cadena, se recomienda indicar los lotes de los productos que componen la entrega en el albarn o factura.
FIGURA 2. CONTROL DE EXPEDICIN E IDENTIFICACIN DE PRODUCTO FINAL.
PRODUCTO: LECHE
Qu identificacin o documentacin
debe registrarse?
FECHA Y HORA DE LA
EXPEDICIN
PRODUCTO Y FORMATO
CANTIDAD
LOTE Y CISTERNA DE ORIGEN
CLIENTE Y CODIGO DE
IDENTIFICACIN
FECHA DE CADUCIDAD
RESPONSABLE DE LA
EXPEDICIN Y DEL
TRANSPORTE
Qu identificacin se debe
aportar al cliente?
LOTE
CANTIDAD
PRODUCTO
FECHA DE CADUCIDAD
PRODUCTO: DERIVADOS LACTEOS

Qu identificacin o documentacin
debe registrarse?
PRODUCTO Y FORMATO
FECHA DE EXPEDICIN
FECHA DE CADUCIDAD
LOTE
CANTIDAD
CLIENTE/ DESTINO
SI CONTIENE OGM O DERIVADOS (DENOMINACIN MS N
DE IDENTIFICACIN Y
CONCENTRACIN).
Qu identificacin se debe
aportar al cliente?
LOTE
CANTIDAD
FECHA DE CADUCIDAD
SI CONTIENE OGM O DERIVADOS (DENOMINACIN MS N
DE IDENTIFICACIN Y
CONCENTRACIN).
FIGURA 3: CUADRO SINTESIS DE LA EXPEDICIN.
PROCEDIMIENTO 5: Auditora del sistema

Una vez implantado el sistema es necesario comprobar su
eficacia, para ello, peridicamente realizaremos ejercicios
de auditora o autocontrol del sistema de gestin de trazabilidad. Mediante la realizacin de dichos ejercicios detectaremos las deficiencias que hubiese y se llevarn a cabo las
mejoras oportunas.
Otra manera de comprobar la eficacia del sistema es plantearse o simular una crisis alimentaria (ver procedimiento 6),
que puede tener diferentes orgenes, por ejemplo, el origen
de la crisis es un problema procedente del tratamiento de la
leche, un aditivo, un envase, una inadecuada manipulacin,
o que se ha roto la cadena de fro, etc.
De este modo, comprobaremos si el sistema, incluido el
procedimiento de gestin de crisis funciona. En caso de que
el sistema no funcionase, se llevarn a cabo las mejoras
oportunas.
Cuando se realiza una auditora, la medida de la eficacia del
sistema de trazabilidad es determinar la tasa de recuperacin, es decir, saber que tanto por ciento del lote en cuestin se recupera, cuya medida de eficiencia para ello es el
tiempo que se ha empleado.
A continuacin se muestra un flujograma de un ejercicio de
auditora o autocontrol del sistema de gestin de trazabilidad.
FIGURA 1: FLUJOGRAMA DEL EJERCICIO DE AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN DE TRAZABILIDAD
FIGURA 2: CUADRO SNTESIS DEL EJERCICIO DE AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN DE TRAZABILIDAD
PROCEDIMIENTO 6: Gestin de alerta o crisis alimentaria

FIGURA 1: FLUJOGRAMA DE LA GESTIN DE UNA ALERTA O CRISIS ALIMENTARIA
Comentario al flujograma de gestin de crisis alimentaria

0. La informacin sobre una alerta o crisis alimentaria
puede llegar por distintas vas:
a) Informacin interna.
b) Comunicacin de la administracin.
c) Comunicacin de un cliente
d) Comunicacin de un proveedor.
e) Medios de comunicacin.
f) Asociacin empresarial.
En el momento en que la empresa detectase un problema que pudiese ser una posible crisis o riesgo alimentario, deber estudiar la situacin, evaluarla.
1. El gabinete de alertas o crisis alimentarias, se encargar
de la gestin de todo el proceso de potencial alerta o crisis, desde su deteccin hasta su cierre.
Cada empresa, o agrupacin de empresas en el caso de
micropymes, constituir un gabinete de alertas y crisis
que estar formado por un Coordinador y los representantes de las reas de Compras, Comercial, Produccin,
Almacn y Calidad, si se tuvieran.
Las funciones del gabinete de alertas o crisis son:
- Elegir un interlocutor con la Administracin y otros
agentes externos.
- Caracterizar y evaluar la alerta o crisis alimentaria.
- Proponer y gestionar planes concretos para recuperar la situacin de normalidad.
- Dirigir, definir y ejecutar con medios internos y/o
externos la poltica de comunicacin.
- Establecer procedimientos y sistemas de control y
evaluar los objetivos y acciones a llevar a cabo.
(Ver Nota).
2. El gabinete de alerta o crisis alimentaria, gestiona la

recopilacin de toda la informacin existente en funcin
de tipo de alerta o crisis que se ha presentado:
1) Analisis internos/externos de productos y procesos.
2) Informacin cientficamente aceptada.
3) Informacin de organizaciones representativas.
Para ello ser necesario haber aplicado correctamente el
Sistema de Gestin de Trazabilidad y disponer de los
registros establecidos que permitan la identificacin y
localizacin de los productos potencialmente afectados.
En este momento, y si procede, se dar aviso de la situacin a la Autoridad Competente.
3. En funcin de la informacin recopilada se determina la
causa que la ha provocado (el gabinete de crisis o el
gabinete de crisis junto con la Administracin), y si existe un riesgo, real o potencial de que provoque efectos
negativos sobre la salud de los consumidores.
Las potenciales causas del desencadenamiento de una
alerta o crisis alimentaria son:
a) Un riesgo real que ya ha provocado efectos sobre la
salud, acompaado o no de informacin pblica
sobre l.
b) Un riesgo potencial que todava no ha provocado
efectos para la salud, pero que est en el mercado,
acompaado o no de informacin pblica sobre l.
c) Un riesgo potencial del que no se conoce su capacidad para provocar efectos, acompaado o no de
informacin pblica sobre l.
d) Un simple tratamiento informativo, sin existencia de
riesgo real, pero s potencial.
e) Un simple tratamiento informativo, sin existencia de
riesgos reales ni potenciales.
Para la clasificacin de las situaciones de crisis alimentarias se tiene en cuenta:

1- El riesgo sobre la salud.
Grado 1: riesgo real.
Grado 2: riesgo potencial.
Grado 3: no existe riesgo.
2- La extensin geogrfica.
Grado 1: internacional.
Grado 2: nacional.
Grado 3: local.
3- La presencia en la opinin pblica.
Grado 1: presencia en la opinin pblica.
Grado 2: no presencia en la opinin pblica.
4. La informacin a trasmitir a la Autoridad Competente,
ser:
- Toda la informacin relativa a la existencia de algn
riesgo vinculado a un producto en el mercado (riesgo, localizacin, etc).
- La declaracin de la situacin de alerta crisis, su
clasificacin y descripcin.
- Las medidas provisionales adoptadas.
- La composicin del gabinete de crisis y su interlocutor.
- Las medidas que vaya adoptando el comit de coordinacin de la crisis.
- Cualquier hallazgo relevante que se produzca durante la gestin de la alerta o crisis.
5. Si no existe riesgo se desestima la alerta alimentaria. Si
existe riesgo el gabinete de crisis y la autoridad competente actuarn en consecuencia.
Segn el tipo de crisis, las posibles actuaciones sern:
- Retirar el producto e inmovilizarlo.
- Reprocesar el producto, para que vuelva a ser apto
para el consumo.
Destruir el producto.
No retirar el producto si se llega a la conclusin de
que no procede.
En cualquier caso estas actuaciones debern estar autorizadas por la Autoridad Competente.
En funcin del tipo de crisis, el gabinete y la
Administracin competente, deben decidir si es necesario comunicarla y a quin se le comunica (clientes, proveedores, consumidores, etc.).
En cualquier caso, se debe;
- Minimizar la exposicin del consumidor al posible
riesgo alimentario y
- Evitar percepciones incorrectas que afecten a la
reputacin, imagen y recursos de las empresas y/o
sectores afectados.
6. En funcin del tipo de crisis alimentaria su resolucin
puede implicar:
- Analizar las implicaciones y responsabilidades.
- Prevenir repercusiones inmediatas.
- Analizar y prevenir los efectos a largo plazo.
- Acciones correctivas para mejorar los procesos que
no han funcionado correctamente.
- Informar a las partes implicadas de que el problema
est solucionado y dar a conocer las medidas adoptadas.
- Evaluar y medir los resultados.
- La declaracin del final de la crisis.
- Agradecer las colaboraciones.
NOTA: Se recomienda consultar el Procedimiento General de

Actuacin en Situaciones de Crisis Alimentarias editado por el
Ministerio de Sanidad y Consumo y la Agencia Espaola de
Seguridad Alimentaria. Que puede consultarse en las siguientes
pginas web: www.aesa.msc.es y www.consebro.net
FIGURA 2: CUADRO SNTESIS DE LA GESTIN DE UNA ALERTA O CRISIS ALIMENTARIA
Cdigo tico de actuacin en situaciones

de alerta o crisis alimentaria
La empresa se compromete a seguir los siguientes
principios ticos de actuacin en situaciones Alerta o
crisis alimentarias:
Principio de cooperacin y actuacin coordinada: La empresa se compromete a prestar su
cooperacin y a coordinarse con los dems
afectados con la mayor rapidez.
Principio de adecuacin y proporcionalidad de
los recursos a lo largo de la cadena alimentaria:
La empresa acepta poner los recursos adecuados y proporcionados, siempre con una visin
global de la cadena alimentaria y respetando la
seguridad de los dems productos.
Principio de no utilizacin de las situaciones de
Alerta o crisis como apoyo para las acciones de
Marketing que afecten de forma negativa a
dicha situacin de alerta o crisis.
Principio de comunicacin: En situaciones de
alerta o crisis alimentaria entre varias empresas,
estas se comprometen a realizar, nicamente,
acciones de comunicacin en los medios una
vez se hayan coordinado con el resto de empresas afectadas y siempre valorando el beneficio
derivado de la actuacin conjunta y no slo la
propia. Asimismo, nos comprometemos a hacer
un uso responsable de la informacin manejada
con nuestros interlocutores en situaciones alerta o de crisis.
tr
o a
ge rg za
m n an b
od t is ili
if ica m da
i c m os d
ad e
en
n
os t
e
Los Organismos Genticamente Modificados (OGM) son utilizados frecuentemente en este sector, por lo que les dedicaremos atencin especial. Cada empresa optar por la utilizacin o no de OGM o sus derivados en su proceso, y deber
actuar en consecuencia. El Reglamento 1830/03 sobre trazabilidad y etiquetado de OGM y trazabilidad de alimentos y
piensos derivados de estos, establece los requisitos para una
trazabilidad continua de los OGM y sus derivados.
Definiciones:
Organismo Modificado Genticamente (OGM)
El organismo, con excepcin de los seres humanos, cuyo
material gentico haya sido modificado de una manera que
no se produce naturalmente en el apareamiento ni en la
recombinacin natural.
Producido a partir de OGM
Es el derivado total o parcial de OGM, pero sin contener o
estar compuesto por OGM. La diferencia entre un OGM y un
derivado de OGM es que el primero es capaz de reproducirse o transferir material genrico y el segundo no.
Alimentos modificados genticamente
Son aquellos que contienen o estn compuestos por OGM
o han sido producidos a partir de ellos.
Pienso modificado genticamente
Son aquellos que contienen o estn compuestos por OGM
o han sido producidos a partir de ellos.
Identificador nico
Cdigo numrico o alfanumrico cuyo objeto es identificar
cada OGM conforme a la transformacin gentica autorizada de la que procede y facilitar que se recabe informacin
especfica del mismo.
FIGURA 1: FLUJOGRAMA DE LA GESTIN DE TRAZABILIDAD, EN LO REFERENTE A OGM, DE UNA EMPRESA

QUE OPTA POR UNA POLTICA DE NO OGM
Comentario al flujograma de una empresa que

opta por una poltica de no OGM
1. Se recordar a todos los proveedores la obligacin de
transmitir la informacin sobre presencia de OGM y sus
derivados y que cualquier entrega de productos que no
est acompaada la informacin especfica OGM, se
sobreentiende que es convencional o libre de OGM.
(VER ANEXO. IMPRESO: SOLICITUD DE CUMPLIMIEN TO DE TRAZABILIDAD).
2. Las empresas aadirn a los pliegos de condiciones de
sus contratos con sus proveedores una clusula que
especifique su poltica de no etiquetado OGM
3 Las empresas verificarn que sus proveedores tienen un
sistema de trazabilidad y cumplen todas las obligaciones anteriores. (VER PROCEDIMIENTO 5. AUDITORAS
DEL SISTEMA DE GESTIN DE TRAZABILIDAD.)
FIGURA 2: FLUJOGRAMA DE LA GESTIN DE TRAZABILIDAD, EN LO REFERENTE A OGM, DE UNA EMPRESA QUE

UTILIZA OGM O SUS DERIVADOS
Comentario al flujograma de una empresa que

utiliza OGM o sus derivados
1. Se recordar a todos los proveedores la obligacin de
transmitir la informacin sobre presencia de OGM y sus
derivados y que, cualquier entrega de productos que no
est acompaada la informacin especfica OGM, se
sobreentiende que es convencional o libre de OGM.
(VER ANEXO. IMPRESO: SOLICITUD DE CUMPLIMIEN TO DE TRAZABILIDAD).
2. Se conservarn durante 5 aos los documentos de
acompaamiento de las mercancas que le entrega su
proveedor (documentacin que indica que esa mercanca es, contiene OGM o derivados de OGM), as como
los indicadores nicos atribuidos a los OGM en su caso.
3. Se transmitir a los clientes la informacin al respecto
relativa a los productos entregados y la conservarn
durante 5 aos.
4. Los operadores, excepto en la primera fase de comercializacin de un producto y su fabricacin primaria y
reenvasado, estn exentos de conservar durante 5 aos
la documentacin antes citada, siempre que
1. En el etiquetado figure el lote y la informacin mencionada (qu es, contiene OGM o es producido a
partir de OGM y el identificador en su caso) y
2. Los datos relativos al lote se conserven durante 5
aos.
go
lo
ep
Para la Direccin del Instituto de Salud Pblica, resulta francamente satisfactoria la publicacin de la serie de Guas de
trazabilidad que edita CONSEBRO en el marco del Plan
Tecnolgico de Navarra.
El requisito de trazabilidad es uno de los aspectos claves de
la seguridad alimentaria segn se puso de manifiesto en el
Libro Blanco de la Comunidad Europea en esta materia. La
implantacin de sistemas y procedimientos de trazabilidad
por parte de los operadores de la empresa alimentaria, es
una herramienta imprescindible en la gestin del riesgo de
los alimentos, y permite dar respuesta y gestionar adecuadamente las alertas y crisis alimentarias de forma conjunta
entre la autoridad sanitaria y el operador de la empresa alimentaria, como responsable de los productos que pone en
el mercado.
no, leche y productos lcteos, pesca y productos de la

pesca y acuicultura, huevos y organismos modificados
genticamente.
Nuestra colaboracin en la publicacin de estas guas, en la
revisin de los textos y en su difusin permite concretar la
obligacin que el mencionado Reglamento impone a las
autoridades competentes en materia de seguridad alimentaria de promover y generalizar la implantacin de sistemas de
trazabilidad y registros, dando recomendaciones a las
empresas y sectores de cmo implantar la trazabilidad
mediante la publicacin de guas y directrices en colaboracin con las empresas o agrupaciones de empresas alimentarias y facilitar la formacin de los inspectores para la realizacin de las auditorias e inspecciones de verificacin del
cumplimiento de la legislacin alimentaria.
A partir de la entrada en vigor del Reglamento (CE)

178/2002, en enero del ao 2005 las empresas alimentarias
estn obligadas a implantar estos sistemas y cumplimentar
los registros necesarios. Sin embargo, el propio reglamento
si bien establece esta obligacin con carcter de legislacin
horizontal y obliga a identificar tanto a los proveedores de
materias primas como a los receptores directos de sus alimentos, no concreta la forma en la que estos sistemas
deben implantarse.
Felicitar a los autores de las guas, a CONSEBRO, al Plan

Tecnolgico de Navarra y a las empresas del sector de la
alimentacin, por la disposicin de estas guas que sern
una herramienta eficaz y que permitir sin duda alcanzar un
mejor nivel de seguridad alimentaria de los productos alimenticios de la Comunidad Foral de Navarra y mejorar las
posibilidades de las empresas del sector de competir con
mayores garantas en el mercado comunitario.
La gran diversidad del sector alimentario, la variedad de

tamaos de las empresas y de su problemtica en la aplicacin de la trazabilidad, hace imprescindible la publicacin
de guas de aplicacin sectoriales que en el caso de las que
se publican por CONSEBRO, nueve guas, recogen suficientemente la diferente problemtica de las empresas existentes en nuestra Comunidad Foral y la aplicacin de las
normas de trazabilidad e identificacin de mbito vertical
que son de aplicacin en los subsectores de carne de vacu-
Mara Soledad Aranguren Balerdi

Directora del Instituto de Salud Pblica
Gobierno de Navarra
m
de od
fo elo
rm s
at
os
En funcin del tipo de empresa, ser necesaria la utilizacin

de un tipo u otro de formato. (Ver los diferentes modelos
adjuntos) Dichos formatos son ejemplos, cada empresa
debe adaptarlos a sus requisitos y necesidades y/ o integrarlos en otros formatos existentes, ( APPCC, ISO, etc).
Los registros generados se archivarn y conservarn segn
el tipo de producto:
Para los productos muy perecederos, con fecha de
caducidad o consumo preferente inferior a 3 meses,
la informacin debera conservarse durante los 6
meses siguientes a la fecha de fabricacin. (Si el producto contiene OGM o derivados, los registros se
conservarn durante 5 aos).
Para los productos con vida til superior a 5 aos, la
informacin debera conservarse durante el periodo
de vida til, ms 6 meses.
Para los dems productos se aplicar la norma general, 5 aos.
E M P RE SA :
C ONT R OL D E T R A Z A BI L I DA D EN R EC EP C I N D E L EC H E
IM P RESO
FECHA RECEPCIN / HORA
DESCRIPCIN
DEL PRODUCTO
CANTIDAD
PROVEEDOR
LOTE O CDIGO DE
IDENTIFICACIN DE CISTERNA
CDIGO DE IDENTIFICACIN
INTERNO (En su caso)
N DEPSITO DE DESTINO
TIPO DE ANLISIS
RESULTADO
RESPONSABLE
OBSERVACIONES
C ONT R OL D E T R A Z A BI L I DA D EN R EC EP C I N D E L EC H E
IM P RESO
FECHA RECEPCIN / HORA
DESCRIPCIN
DEL PRODUCTO
CANTIDAD
PROVEEDOR
LOTE O CDIGO DE
IDENTIFICACIN DE CISTERNA
INTERNO (En su caso)
N DEPSITO DE DESTINO
TIPO DE ANLISIS
RESULTADO
RESPONSABLE
OBSERVACIONES
E M PRE SA :
FECHA y HORA
C O N T R O L DE T R A ZA BIL IDA D EN REC EP C I N

(M AT ERIA S P RIM A S Y AU XIL IA RES;
A DIT IVO S, C OA DYU VA N T ES, EN VA SES, EM BA L A JES, ET C .)
PRODUCTO Y FORMATO
CANTIDAD
LOTE
PROVEEDOR
ALBARN
FECHA CADUCIDAD/
CONSUMO PREFERENTE
O.G.M.
CDIGO INTERNO
IM PRES O
UBICACIN DESTINO (ALMACN, DEPSITO, ETC)
OBSERVACIONES
DENOMINACIN OGM/ CONCENTRACIN
N DE IDENTIFICACIN
LOTE
* Se debe controlar si el producto es OGM o derivado, registrando en caso afirmativo el lote y cdigo de identificacin del producto.
INCIDENCIAS
RESPONSABLE
E M PRE SA :
A LM ACE N N :
C O N T R O L DE T R A ZA BIL IDA D EN A L M AC EN ES
IM PRES O
DENOMINACIN DEL PRODUCTO Y FORMATO
CANTIDAD DE ENTRADA
LOTE/CDIGO DE
INDENTIFICACIN INTERNO
FECHA Y HORA DE ENTRADA
FECHA Y HORA DE SALIDA
LOTE/CDIGO Y CANTIDAD
DE SALIDA
DESTINO
DENOMINACIN DEL PRODUCTO Y FORMATO
CANTIDAD DE ENTRADA
LOTE/CDIGO DE
INDENTIFICACIN INTERNO
FECHA Y HORA DE ENTRADA
OBSERVACIONES
INCIDENCIAS
FECHA Y HORA DE SALIDA
LOTE/CDIGO Y CANTIDAD
DE SALIDA
DESTINO
EM P RESA :
CON TR OL DE TR A Z A B ILIDA D EN DEPS ITOS
N DE
DEP S IT O :
IMP R E S O
ADICIN O MEZCLA
OPERACIN
FECHA / HORA
CANTIDAD AFECTADA
ADITIVO / COADYUVANTE / LECHE
CANTIDAD
TRASIEGO
LOTE
PROVEEDOR
CANTIDAD
DESTINO
OBSERVACIONES
INCIDENCIAS
RESPONSABLE
EM P RESA :
CON TR OL DE TR A Z A B ILIDA D EN EL EN VA SA DO
IMP R E S O
ENVASES / TAPONES / TAPAS

FECHA / HORA
DENOMINACIN PRODUCTO / FORMATO
CANTIDAD
LOTE
DEPSITO / LNEA DE ORIGEN
PROVEEDOR
LOTE
UBICACIN DESTINO
ENVASES / TAPONES / TAPAS

FECHA / HORA
DENOMINACIN PRODUCTO / FORMATO
CANTIDAD
LOTE
DEPSITO / LNEA DE ORIGEN
OBSERVACIONES
INCIDENCIAS
RESPONSABLE
PROVEEDOR
LOTE
UBICACIN DESTINO
I MP R ES O. ET I QUETA S I D ENT I F I CAT I VA S .
1. GENERAL
DENOMINACIN PRODUCTO:
FORMATO:
CANTIDAD:
LOTE EXTERNO:
FECHA DE CADUCIDAD:
CODIGO DE IDENTIFICACIN:
CANTIDAD:
LOTE EXTERNO:
CANTIDAD:
LOTE EXTERNO:
FECHA DE RECEPCIN:
FECHA DE CADUCIDAD:
FECHA DE CADUCIDAD:
PROVEEDOR:
I MP R ES O. ET I QUETA S I D ENT I F I CAT I VA S .
2. PALET CON UNO O DOS LOTES DE PRODUCTO ELABORADO
FORMATO:
FORMATO:
LOTE:
CANTIDAD:
FECHA DE CADUCIDAD:
FECHA DE FABRICACIN:
LOTE:
CANTIDAD:
FECHA DE CADUCIDAD:
N de PALET/ CAJA:
DESTINO:
FORMATO:
FORMATO:
LOTE:
CANTIDAD:
FECHA DE CADUCIDAD:
LOTE:
CANTIDAD:
FECHA DE CADUCIDAD:
N de PALET/ CAJA:
DESTINO:
IM P RESO . ET IQ U ETA S IDEN T IFICAT IVA S.
3. PALET / AGRUPACIN DE VARIOS LOTES DE PRODUCTO ELABORADO
DENOMINACIN PRODUCTO
/ FORMATO:
LOTE:
N de PALET/ CAJA / AGRUPACIN:
CANTIDAD:
FECHA DE CADUCIDAD:
IM P RESO . REG IST R O DE EN T REGA S A L P R O DU C T O R
PRODUCTO:
FORMATO:
LOTE:
CANTIDAD:
FECHA DE ENTREGA:
CDIGO DE IDENTIFICACIN DE LA CISTERNA:
EXPLOTACIN DE ORIGEN:
CLIENTE / DESTINO:
CDIGO DE IDENTIFICACIN:
OPERADOR PROPIETARIO:
OPERADOR DE RECOGIDA:
ANLISIS Y RESULTADO:
PRODUCTO:
LOTE:
FORMATO:
CANTIDAD:
CDIGO DE IDENTIFICACIN DE LA CISTERNA:
EXPLOTACIN DE ORIGEN:
CDIGO DE IDENTIFICACIN:
CLIENTE / DESTINO:
OPERADOR PROPIETARIO:
OPERADOR DE RECOGIDA:
ANLISIS Y RESULTADO:
FECHA DE ENTREGA:
E M PRE SA :
REG IST R O DE M OVIM IEN T O DE L EC HE EN C IST ERNA S

IM PRES O
FECHA Y HORA
OPERACIN
LOTE
PROVEEDOR
CONTENEDOR DE PROCEDENCIA
CANTIDAD
CISTERNA DESTINO
FECHA Y HORA
CLIENTE/DESTINO
OPERADOR PROPIETARIO
RESPONSABLE RECOGIDA
FECHA Y HORA
CISTERNA / NMERO IDENTIFICACIN
TIPO DE ANLISIS
OBSERVACIONES / INCIDENCIAS
RESULTADO
RESPONSABLE
EM P RESA :
REGISTR O DE TR A Z A B ILIDA D EN EXPEDICIN DE LECHE

IMP R E S O
FECHA Y HORA
PRODUCTO Y FORMATO
CANTIDAD
LOTE
CISTERNA /
DEPSITO DE ORIGEN
CLIENTE /
MATRCULA TRANSPORTE
RESPONSABLE TRANSPORTE
RESPONSABLE EXPEDICIN
FECHA Y HORA
PRODUCTO Y FORMATO
CANTIDAD
LOTE
CISTERNA /
DEPSITO DE ORIGEN
CLIENTE /
MATRCULA TRANSPORTE
RESPONSABLE TRANSPORTE
RESPONSABLE EXPEDICIN
EM P RESA :
REGISTR O DE TR A Z A B ILIDA D EN EXPEDICIN (GEN ER A L)

IMP R E S O
N ALBARN
CLIENTE
FECHA / HORA EXPEDICIN
PRODUCTO / FORMATO
CANTIDAD
LOTE
CONSUMO PREFERENTE
DATOS DEL TRANSPORTISTA

(TRANSPORTISTA, MTRICULA, ETC,.)
OBSERVACIONES
INCIDENCIAS
RESPONSABLE

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Gua bsica

ELABORADO Y EDITADO POR:

Subsector Industrias Lcteas

Subsector industrias lcteas 1

2 Subsector industrias lcteas

5. Sistema de gestin de trazabilidad

6. Trazabilidad en organismos genticamente

Subsector industrias lcteas 3

4 Subsector industrias lcteas

Las empresas necesitan ser competitivas para sobrevivir,

Creemos que el trabajo realizado por la Asociacin para

El Departamento de Industria y Tecnologa, Comercio y

Subsector industrias lcteas 5

El Departamento de Agricultura, Ganadera y Alimentacin,

6 Subsector industrias lcteas

El Departamento de Agricultura, Ganadera y Alimentacin

Conscientes de la necesidad de ayudar a la empresa agroalimentaria navarra en el cumplimiento de sus obligaciones

La presente gua pretende ayudar a superar las dificultades

En la figura 1, se muestra un diagrama de flujo genrico que

Contemplamos nueve subsectores principales del sector

Subsector industrias lcteas 7

FIGURA 1. FLUJOGRAMA DEL PROCESO DE ELABORACIN DE LECHE, QUESO Y POSTRES LACTEOS

8 Subsector industrias lcteas

FIGURA 2. ELABORACIN DE HELADOS

Subsector industrias lcteas 9

10 Subsector industrias lcteas

La unidad de venta de un producto alimenticio ofrecido al

Subsector industrias lcteas 11

y distribucin, de un alimento (para uso humano o animal) o

12 Subsector industrias lcteas

Legislacin sobre trazabilidad

europea de seguridad alimentaria y se fijan procedimientos relativos a la seguridad alimentaria (D.O.C.E.

Subsector industrias lcteas 13

Qu sistema se debe implementar para

14 Subsector industrias lcteas

Permite localizar y recuperar el producto en caso de

Se propone un sistema compuesto por los siguientes procedimientos:

Subsector industrias lcteas 15

PROCEDIMIENTO 1: Criterios para

Mayor control y mejora en la gestin.

16 Subsector industrias lcteas

Mayor coste econmico en el

Subsector industrias lcteas 17

PROCEDIMIENTO 2: Trazabilidad en recepcin

18 Subsector industrias lcteas

Comentarios al flujograma de trazabilidad en recepcin

5. El orden en los almacenes, la utilizacin de sistemas

Subsector industrias lcteas 19

FIGURA 2: CONTROL DE RECEPCIN E IDENTIFICACIN DE MATERIAS PRIMAS

Qu informacin debe registrarse?

Ejemplos de codificacin interna (si

Qu informacin debe registrarse?

20 Subsector industrias lcteas

Ejemplos de codificacin interna (si

FIGURA 2: CONTROL DE RECEPCIN E IDENTIFICACIN DE MATERIAS PRIMAS

AUXILIARES DE PROCESO, ADITIVOS

Qu informacin debe registrarse?

Ejemplos de codificacin interna (si

AUXILIARES DE PROCESO, ENVASES, EMBALAJES.

Qu informacin debe registrarse?

Ejemplos de codificacin interna (si

Subsector industrias lcteas 21

FIGURA 3: CUADRO SNTESIS DE LA OPERACIN DE RECEPCIN.

22 Subsector industrias lcteas