Glosario Comparativo entre el Sistema Mixto y el Sistema Acusatorio

Sistema mixto
Averiguacin Previa
Preinstruccin
Ofrecimiento y Admisin de
pruebas
Desahogo
de
pruebas,
conclusiones y sentencia
Pliego de Consignacin
Auto de Plazo Constitucional
Cuerpo del Delito
Probable Responsabilidad
Declaracin Preparatoria
No ejercicio de la Accin Penal
Reserva

Sistema Acusatorio
Carpeta de Investigacin
Control de Garantas
Fase Intermedia
Juicio Oral
Solicitud para la Formulacin de
la Imputacin
Auto de Vinculacin a Proceso
Datos que establezcan la
existencia del hecho delictuoso
Probable
Comisin
o
Participacin en su Comisin
Declaracin Preliminar
Archivo Definitivo
Archivo Provisional

Estructura del Sistema Penal Acusatorio

Sistema Mixto
Las etapas son:
Averiguacin Previa
Preinstruccin
Instruccin
Juicio
Sentencia
Averiguacin Previa y Preinstruccin
Instruccin (ofrecimiento y admisin
de pruebas)
Instruccin (Desahogo de pruebas),
conclusiones y sentencia
Fase Preliminar

Sistema Acusatorio
Las etapas son:
Fase Preliminar
Fase Intermedia
Juicio Oral

Fase Preliminar
Fase Intermedia
Juicio Oral

Fase Intermedia

Juicio Oral

Fase Preliminar
Carpeta de
Investigacin

Control de
Garantas

Carpeta de Investigacin Sin Detenido

La Carpeta de Investigacin sin Detenido se integra por 7 pasos elementales
que son:
1. Noticia Criminal.
La noticia criminal se obtiene por fuentes formales e informales.
Las fuentes formales de la noticia criminal son: la denuncia y la querella.
Las fuentes informales de la noticia criminal son: denuncia annima, medios de
comunicacin, mantas, annimos, rumores.
Quin puede recibir la noticia criminal?
El Ministerio Pblico y la Polica, en los trminos del Artculo 21 Constitucional.
Slo se podr iniciar una Carpeta de Investigacin cuando se trate de un hecho
constitutivo de delito. Cuando sea falta administrativa, slo se deber poner a
disposicin al detenido ante Juez Cvico (Oficial Calificador o Conciliador;
Comisaras Administrativas, Juez Calificador, Sndico).
2. Acuerdo de Inicio.
Asignacin de nmero de Carpeta y registro en el Libro de Gobierno.
Fecha, lugar, hora que se inicia la Carpeta.
Datos del denunciante.
Motivos por los cuales se da inicio a la Carpeta de Investigacin.
3. Integracin de la Triloga Investigadora.
Ministerio
Pblico
Policas

Peritos

El Ministerio Pblico es un investigador jurdico.

El Polica es un investigador fctico.
El Perito es un investigador tcnico.
4. Constitucin al Lugar de los Hechos
Una vez constituidos al lugar de los hechos, la triloga investigadora deber:

Eliminar fuentes de peligro

Acordonar y asegurar el lugar de los hechos
Buscar e identificar indicios
Fijar, levantar, embalar y asegurar los indicios
Preservar los indicios

Asimismo, en el lugar de los hechos se pueden realizar entrevistas a los

testigos, e identificar quines fueron presenciales, y quienes nicamente son
de odas.
Cuando se tome una entrevista, es importante tomar los datos generales del
entrevistado por separado, ya que se conservarn en sigilo. Asimismo, es
necesario certificar los datos personales.
5. Establecimiento de la Primera Teora del Caso
Toda teora del Caso contiene los siguientes elementos:
a) Teora fctica: narracin cronolgica de los hechos.
b) Teora probatoria: Datos de prueba (indicios).
c) Teora jurdica: hiptesis de Derecho.
6. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
Teora del Caso
En este paso, se sealarn cules sern los datos de prueba que puedan
robustecer a los ya identificados.
Por ejemplo: en un arma de fuego, se ordena determinados peritajes.
En una grabacin, se pide la identificacin de voz, ya sea con
peritos o testigos.
Se hacen rastreos y bsquedas en bases de datos
7. Acuerdo de determinacin.
El acuerdo de determinacin en una carpeta de investigacin sin detenido,
puede concluir en los siguientes sentidos:
a) Archivo definitivo: se decretar cuando con los datos de prueba se
estime que no existi el hecho delictuoso, o dicho hecho no constituye
un delito.
b) Archivo provisional: se dictar cuando con los datos de prueba sean
insuficientes para sustentar una imputacin. En este caso se deja abierta
la investigacin a efecto de que con posterioridad aparezcan nuevos
datos.
c) Criterios de oportunidad
d) Solicitud para la formulacin de la imputacin: cuando hayan datos que
establezcan la existencia del hecho delictuoso, y la probable comisin o
participacin en su comisin del sujeto.
Carpeta de Investigacin con Detenido
1. Noticia criminal estando presente el indiciado

De acuerdo al artculo 16 Constitucional, prrafos quinto y sexto, la Carpeta de

Investigacin con detenido se podr iniciar en las hiptesis de flagrancia y caso
urgente. Se elimin la cuasiflagrancia y la flagrancia equiparada.
Para determinar que un hecho es cometido en flagrancia, se deben observar
los siguientes puntos:
a) Que exista un hecho delictuoso.
b) Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o
inmediatamente despus con persecucin material.
c) Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposicin del Ministerio
Pblico.
d) Que exista un registro de detencin.
Anlisis de los elementos que constituyen la flagrancia
Que exista un hecho delictuoso. Es importante diferenciar entre hecho
delictuoso y una falta administrativa. Tambin es necesario identificar cundo
es un hecho delictuoso del fuero comn, y cundo es del fuero federal.
Hecho Delictuoso
Falta Administrativa
Es de naturaleza penal, es decir se Se regula en un reglamento, en un
regula en una ley que describe tipos bando municipal, o en una ley de
penales.
justicia cvica. Es de naturaleza
administrativa.
La sancin puede ser privativa de La sancin privativa de libertad no es
libertad por tiempos prolongados.
mayor a 36 horas.
Lesin o puesta en riesgo de un bien Es una mera infraccin que no implica
jurdico del sujeto pasivo (vctima u una lesin a un bien jurdico.
ofendido)
Se sanciona una conducta causada.
Es de carcter preventivo.
Es importante determinar la intencin Se
sanciona
al
autor,
con
(dolo) o la imprudencia (culpa) del independencia de su intencin o
hecho.
imprudencia.
El sujeto ser remitido al Ministerio El sujeto ser remitido al Juez Cvico,
Pblico
Oficial
Conciliador,
Comisario,
Sndico. (Autoridad Administrativa)
Se
tiene
que
investigar Slo basta con la probidad del sujeto
minuciosamente la existencia del que sanciona la falta.f
hecho.
En el artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin
contempla las hiptesis en las cuales se comete un delito del orden federal.

Que las leyes federales contemplen tipos penales; por ejemplo: delitos
contra la salud, portacin de armas de fuego, contrabando, falsificacin
de moneda, defraudacin fiscal.
Cuando el sujeto activo o pasivo sea un funcionario federal en ejercicio
de sus funciones.
El lugar donde se cometa sea de dominio federal, el delito ser federal.

En caso de delitos federales quien tiene conocimiento es la PGR, y en

los del fuero comn la PGJQ.
Por facultad de atraccin que tienen las autoridades federales.

Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o inmediatamente

despus con persecucin material.
La persecucin material significa que debe ser estratgica, es decir, se deben
acreditar de manera continua e ininterrumpida los actos tendientes a identificar
y localizar al indiciado, en un plazo no mayor a 24 horas (este trmino puede
variar dependiendo de la legislacin).
Que el sujeto sea puesto a disposicin del Ministerio Pblico de manera
inmediata.
La dilacin en la puesta a disposicin constituye una sancin de carcter penal
por el delito de abuso de autoridad.1
Siempre se deben manejar tiempos estimados de traslado, contando la
distancia, as como el tiempo que el polica tarde para la elaboracin de su
parte informativo y el registro de detencin.
Debe existir un registro de detencin.
El registro de detencin debe contener al menos, los siguientes requisitos:

Nombre, apodo y media filiacin del indiciado

Datos de localizacin del indiciado
Circunstancias que motivaron la detencin del indiciado
El nombre de los agentes que realizaron la detencin, as como sus
cargos y adscripciones
El nombre de la autoridad ante quien se pondr a disposicin el
indiciado y el tiempo aproximado de traslado.

En todo exordio debe sealarse da, lugar y hora de la elaboracin del registro,
as como los datos de identificacin de la Carpeta correspondiente.
La omisin del registro de detencin constituye un delito de abuso de autoridad.
Si falta el registro de detencin, se considerar ilegal la misma.
Caso urgente
Los requisitos para que se d el caso urgente son los siguientes:
a) Que exista un hecho delictuoso grave.
b) Que por razn de la hora, lugar o circunstancias, no se pueda acudir al
Juez de Control para solicitar una orden de aprehensin.
c) Exista peligro de sustraccin de la accin de la justicia.
1

Ver. Artculo 215 Fraccin XV del Cdigo Penal Federal.

Para poder decretar una detencin por caso urgente, el Ministerio Pblico debe
emitir su pronunciamiento para una ejecucin inmediata.
Que exista un hecho delictuoso grave.
En el nuevo sistema de justicia penal, se habla de 6 clasificaciones de los
delitos, que son:

Delitos no graves
Delitos graves (Art. 16 Constitucional) (Catlogo de delitos)
Delitos de prisin preventiva oficiosa (Art. 19 Constitucional)
Delitos de delincuencia organizada (Art. 16 Constitucional, y Art. 2 de
LFCDO)
Delitos de extincin de dominio (Art. 22 Constitucional)
Delitos de accin penal privada (Art. 21 Constitucional)

Por razn de la hora lugar o circunstancia no se pueda acudir ante el Juez de

Control a solicitar una Orden de Aprehensin.
El Ministerio Pblico debe estar imposibilitado para acudir o contactar al Juez
de Control. En caso de no ser as, entonces deber solicitar una orden de
aprehensin, la cual se obsequiar de manera inmediata y por cualquier medio.
Peligro de que el sujeto se sustraiga de la accin de la justicia.
Para que se pueda dar este requisito, el sujeto debi haber realizado alguno de
los siguientes supuestos:
a) Persona que no tiene un asentamiento domiciliario en la entidad
federativa.
b) Que tenga familiares en otro pas o en otro lugar.
c) Que tenga los medios econmicos o la facilidad para poder cambiar de
residencia.
d) La reincidencia del sujeto, cuando derivada de su comportamiento, no
tenga algn beneficio liberacional.
e) Por falsear datos personales.
f) Lesin o puesta en riesgo del bien jurdico protegido.
2. Acuerdo de inicio.
Asignacin de nmero de Carpeta y registro en el Libro de Gobierno.
Fecha, lugar, hora que se inicia la Carpeta.
Datos del denunciante.
Motivos por los cuales se da inicio a la Carpeta de Investigacin.
Nombre del detenido, as como la lectura de derechos y la calificacin
preliminar de la detencin.
3.

Lectura de derechos

El polica que realiza la detencin deber darle lectura de derechos al indiciado

en el mismo momento en que se elabora el registro de detencin. A su vez, el
Ministerio Pblico en el primer contacto con el detenido, nuevamente deber
leerle sus derechos.
Los derechos fundamentales que debe conocer cualquier persona al momento
de ser detenida son:2
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)

Conocer los datos que justifican su detencin.

La presuncin de inocencia.
Derecho a declarar en presencia de su abogado, o a guardar silencio.
Nombrar abogado titulado con cdula profesional (no personas de
confianza ni defensa por s misma).
Traductor o intrprete si se requiere.
No permanecer incomunicado.
Una llamada telefnica.
Aportar los datos de prueba para su defensa.
Proteccin de intimidad y dignidad.
No ser sometido a torturas ni tratos crueles, inhumanos o degradantes.
Justicia pronta en plazos razonables.

La falta de lectura de derechos al indiciado detenido constituye una causa de

responsabilidad administrativa.
4. Calificacin Preliminar de la Detencin.
El Ministerio Pblico deber cerciorarse de la legalidad de la detencin, y
preparar sus argumentos que verter ante el Juez de Control.
Caso Urgente: Fundar y motivar su Orden de Detencin.
Flagrancia: Dictar un Acuerdo de Retencin.
5. Integracin de la Triloga Investigadora.
Ministerio Pblico: Investigador Jurdico
Polica: Investigador Fctico
Perito: Investigador Tcnico
La actividad de la triloga investigadora deber realizarse de manera inmediata,
sin mayores formalismos; pues la Carpeta de Investigacin deber integrarse
en un trmino de 48 horas (96 horas en tratndose de delincuencia
organizada).
6. Constitucin al lugar de los hechos.
De la misma forma que en la Carpeta de Investigacin sin Detenido, una vez
constituidos al lugar de los hechos, la triloga investigadora deber:

Eliminar fuentes de peligro.

La lectura de Derecho tiene su fundamento en el Artculo 20 Constitucional, Apartado B.

Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.

Buscar e identificar indicios.
Fijar, levantar, embalar y asegurar los indicios.
Preservar los indicios.

7. Establecimiento de la Primera Teora del Caso

Una vez realizada la bsqueda de datos de prueba en el lugar de los hechos,
se debe realizar la primera teora del caso, la cual tiene tres elementos:
a) Teora fctica: Orden cronolgico de los hechos.
b) Teora probatoria: Datos de prueba.
c) Teora jurdica: hiptesis de Derecho.
8. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
Teora del Caso
La actividad investigadora del polica no culmina con la puesta a disposicin del
detenido ante el Juez de Control, sino hasta la presentacin del escrito de
acusacin por parte del Ministerio Pblico.
El polica realiza actividades investigadoras durante el desarrollo de la Carpeta
de Investigacin, durante la audiencia de Control de Garantas, y durante el
Periodo Judicial de la Investigacin.
Fase Preliminar

Fase Intermedia

Juicio Oral

Los elementos de perfeccionamiento de la Teora del Caso pueden presentarse

durante la Carpeta de Investigacin (antes de que concluyan las 48 horas), o
despus de la vinculacin a proceso durante el periodo judicial de la
investigacin.
Las providencias precautorias, en cuanto a su otorgamiento son de dos tipos:
administrativas y jurisdiccionales. Ambas medidas deben ser revisadas por el
Juez de Control al momento de judicializar la investigacin.
Administrativas (otorgadas por el
Ministerio Pblico o en su caso
ejecutadas por el polica)
Aseguramiento de bienes

Jurisdiccionales (otorgadas por el

Juez de Control)
Embargo

Retencin de bienes

Cateo

Detencin

Anotaciones marginales

Prueba preconstituida

Intervencin de comunicaciones

Introduccin
salvaguardar
mayor valor.

a
domicilio
para Arraigo
bienes jurdicos de
Orden de aprehensin / presentacin
Prueba Anticipada

9. Audiencia de Conciliacin en Carpeta de Investigacin

Esta audiencia proceder en aquellos asuntos no graves, o de querella
necesaria.
El polica puede conciliar en aquellos casos cuyos bienes jurdicos sean
disponibles, cuidando que en todo momento se cubra la reparacin del dao
hacia la vctima. Si el indiciado no cubre la reparacin, se continuar con la
investigacin.
Los tipos penales no deben encontrarse agravados para que se pueda realizar
la conciliacin.
La Carpeta de Investigacin se puede dar por terminada con alguno de los
siguientes supuestos:

Perdn del ofendido.

Desistimiento de la querella.
Sobreseimiento.
Suspensin de la investigacin por acuerdo reparatorio.

10. Acuerdo de determinacin.

a)
b)
c)
d)

Archivo definitivo.
Archivo provisional.
Criterios de oportunidad.
Solicitud para la formulacin de la imputacin con detenido.

La intervencin del Polica en el Periodo Judicial de la Investigacin

Fase Preliminar

Fase Intermedia
PJI

El periodo judicial de la investigacin tiene una duracin de hasta dos meses, si

la sancin penal es menor a dos aos, y hasta seis meses, si la sancin penal
es mayor a dos aos.