Unidad 3.

Proceso de Auditora
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de
mejora continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un
memorando, a la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato
para la corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe
plantear, adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de
auditora, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de
la auditora.
R/: VER anexo 1 Auditoria de calidad Bienestar del aprendiz
b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.
N

Documento revisado
Procedimiento
P011-GFPI
bienestar del aprendiz
Manual del sistema integrado
de gestin
Procedimiento de Control de
archivos
G001-P001
Gua
gestin
documental

Observaciones del documento

Versin 1 del 22/05/2013
Versin 2
Versin 1
Versin 1

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.
R/: Escucha activa, por medio de la entrevista a los responsables de realizar
la actividad de cada actividad.
d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias
de recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora
(ejemplo: lista de Chequeo).

R/: Lista de chequeo, recoleccin de copias no controladas utilizadas dentro

del procedimientos auditados.

e. Generacin de hallazgos de auditora:

Auditor(es):
Lder
Integrado de Gestin
Gestora Regional del SIG

Fecha:
Proceso
auditado:
Proceso
de
Gestin de formacin ProfesionalFomento del Bienestar y Liderazgo
del aprendiz
N
Evidencia de
Criterios de la

auditora
auditora
1
procedimiento
P011-GFPI
proceso Gestin
bienestar
del de la Formacin
aprendiz Actividad profesional
2
2

4
5

procedimiento
P011-GFPI
bienestar
del
aprendiz
Actividad 3

proceso Gestin
de la Formacin
profesional

G001-P001
Gua
Gestin
documental
por
dependencias
Control
de
archivos
y
documentacin

Proceso
gestin
documental

de

sistema

Auditado(s): Lder de Fomento del

Bienestar
y
Liderazgo
del
aprendiz.
Hallazgos de la
auditora
No
se
est
aplicando
una
metodologa para
la organizacin de
informacin
para
anlisis
de
necesidades.
No
se
est
realizando
la
formulacin
del
programa para el
Fomento
al
Bienestar
y
del
Liderazgo
del
Aprendizcronograma en el
formato F001-P011
GFPI
No
se
est
utilizando
los
formatos
actualizados
lista
de
asistencia,
Plantilla Carta y
Plantilla Acta

NCM

NCm

6
7
8
C: Conformidad
Conformidad Menor
f.

NCM: No Conformidad Mayor

NCm: No

Prepare y realice las conclusiones de auditora.

R/:
El equipo de Fomento de Bienestar y Liderazgo del aprendiz aplicar en
su totalidad aplicar cada una de las actividades del procedimiento
P011-GFPI Bienestar del aprendiz, realizando la debida planeacin,
seguimiento y evaluacin del en el cual es su deber garantizar la
trazabilidad del proceso, adems de aplicar rigurosamente las normas
de gestin documental, para facilitar y gestionar una mejor labor
hacia los aprendices del hoy y el futuro del SENA.
Se debe Manejar los formatos actualizados, dispuestos en el proceso
de gestin documental- procedimiento control de archivo y
documentacin, con el fin de garantizar la buena organizacin
documental y garantizar la trazabilidad

g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
R/: Ver anexo 1 Auditoria de calidad Bienestar del aprendiz
h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
R/: Por medio del proceso de auditoria he aprendido a aplicar de forma ms efectiva las
herramientas para realizar el proceso de auditoria, he podido identificar dificultades en el
proceso y ser un mejor gua para desarrollar este supervisin de las actividades de
auditoria, esto nos permite un gran crecimiento profesional, para el cumplimiento
laboral y la mejora continua del centro, con el fin de dar el cumplimiento de los
indicadores establecidos dentro de una organizacin.
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la
plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad De la
auditora interna al proceso organizacional.
No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la
evaluacin de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades /
Actividades unidad 3.

Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de

verificar que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo
desarrollarlas y entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con
respecto al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.