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CRIMINALIDAD ORGANIZADA

1.- SOBRE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA


1.1.- Introduccin
En los ltimos 20 aos se han detectado cambios importantes en la dinmica
operativa, en las manifestaciones cualitativas y cuantitativas, as como el
tratamiento de la criminalidad. En ese contexto, se ha observado el surgimiento y
rpido desarrollo de nuevas formas de delincuencia no convencional que operan
alternativa y sucesivamente en varios escenarios como la actividad econmica, el
ejercicio del poder poltico y la experimentacin de nuevas tecnologas. Esta
constatacin ha sido entendida por la doctrina como un efecto sustitucin de la
globalizacin. Sobre esto ultimo, Silva Snchez ha sealado que los fenmenos
econmicos de la globalizacin y de la integracin econmica dan lugar a la
conformacin de modalidades nuevas de delitos clsicos, as como a la aparicin
de nuevas formas delictivas. As la integracin genera una delincuencia contra
los intereses financieros de la comunidad producto de la integracin (fraude al
presupuesto- criminalidad arancelaria - , fraude de subvenciones), al mismo
tiempo que contempla la corrupcin de funcionarios de las instituciones de la
integracin. Por lo dems, generan la aparicin de una nueva concepcin de lo
delictivo, centrada en elementos tradicionalmente ajenos a la idea de
delincuencia como fenmeno marginal; en particular, los elementos de
organizacin, transnacionalidad y poder econmico. Criminalidad organizada,
criminalidad internacional y criminalidad de los poderes son, probablemente, las
expresiones que mejor definen los rasgos generales de la delincuencia de la
globalizacin"1
Cabe destacar que el catalogo de infraccin penales que se atribuye a esta
delincuencia asociada es bastante amplio. Es as que junto a tpicos delitos de
organizacin como el trafico ilcito de drogas, se ubican tambin otras conductas
ilcitas inicialmente atpicas como el hurto y el trafico del genoma vegetal, las
cuales han permitido en el presente activar rentables industrias transnacionales
(Cfr. Jess Mara Silva Snchez. La Expansin del Derecho Penal. Cuadernos Civitas.
Madrid, 1999, p. 69 y ss.).
1

dedicadas a la medicina naturista. Segn

LOPEZ BARJA DE QUIROGA

la criminalidad

organizada suele ser relacionada con la realizacin de los siguientes delitos:

Delitos financieros, como el blanqueo de capitales.

La trata de personas con fines de explotacin sexual u otros fines.

El trafico de drogas

El trafico de armas y explosivos.

El Trfico de bienes procedentes de sustraccin (como por ejemplo, obras


de arte, vehculos, etc.).

La corrupcin (cohechos a funcionarios pblicos, fraude de subvenciones,


etc.).

La falsificacin de moneda

La inmigracin ilegal

Los delitos basados en alta tecnologa (como la delincuencia informtica).

Los delitos contra el medio ambiente de carcter grave.

1.2.- Hacia un concepto operativo de la criminalidad organizada


Como ya se ha mencionado, en la actualidad es frecuente aludir con nfasis
especial a la presencia en nuestro mundo globalizado de un fenmeno delictivo de
contornos graves y caractersticas inusuales, al que se designa genricamente
como criminalidad organizada.
Segn los investigadores este trmino comenz a emplearse con carcter oficial a
inicios de la segunda mitad del siglo pasado. Sin embargo, su uso se fue
socializando hacia mediados de los aos ochenta, al extremo que en el presente
dicha expresin se ha convertido en un vocablo polismico y cuasi coloquial que
no siempre representa el fenmeno delictivo que se quiere describir. De all que
nos parece acertado lo sostenido por ALBRECHT, cuando demanda que en el
presente es preciso diferenciar el concepto de criminalidad organizada por

encima de su especialidad fundamentada poltico-criminalmente (que responde


principalmente a una utilidad tendencialmente poltica), comprendiendo en esta
categora diferentes aspectos bajo el fenmeno de criminalidad organizada deben
ser comprendidas unas subculturas

que presentan un proceso de desarrollo

histrico y geogrfico propio. El grupo social as definido se relaciona con el


clsico mundo que coincide esencialmente con un ambiente subcultural urbano,
que ha sido objeto de atento estudio sobre toda la literatura criminolgica de la
primera mitad del siglo XX, y que ha colocado en la primera fila la relacin
subcultural entre el crimen profesional y la ejecucin racional de las actividades
delictivas. Por otro lado, el concepto de criminalidad organizada se refiere
tambin a situaciones en las cuales el rasgo distintivo de mayor importancia
resulta ser el hecho mismo de la organizacin y su tendencia empresarial.
Ambos criterios de definicin pueden en cierta medida sobreponerse2
1.3.- Caractersticas
En la definicin operativa que hemos elaborado encontramos resumidas distintas
caractersticas de la criminalidad organizada, las cuales aluden a su composicin
estructural, a su actividad delictiva no convencional, a su modus operandi y a su
fines o proyectos existenciales.
Las caractersticas son las siguientes:

La Permanencia
Se trata de la caracterstica que mejor reproduce la imagen material del
potencial crimingeno de la delincuencia organizada. La permanencia
indica, pues, que la fundacin y la vigencia operativa de los grupos
criminales es por su propia naturaleza indefinida. Sin embargo, como
seala la doctrina, ello no significa que se trate de un proceso de existencia
esttica. Todo lo contrario, el ciclo de vida de la criminalidad organizada
se desarrolla de manera dinmica y continua.
LAMAS PUCCIO nos dice mantener su presencia requiere desarrollar
una serie continua y permanente de actividades. Es ms, necesita ampliar

Cfr. Hans Jorg Albert. Criminalidad Transnacional, comercio de narcticos y lavado


de dinero. Universidad Externado de Colombia. Bogot, 2001, p.19 y ss).
2

sus operaciones para no dejarse avasallar por otros grupos criminales,


que entre s tratan de desplazar sus actividades y alcanzar el dominio de
determinados mercados3

La Estructura
La criminalidad organizada exige la configuracin de una estructura. Ella
permite ordenar las actividades y mantiene la cohesin de los grupos
criminales. La estructura puede ser rgida o flexible, vertical u horizontal,
cerrada o abierta. A su interior, sin embargo, se configura un sistema de
roles, mandos, funciones y jerarquas que permiten al grupo criminal
lograr una distribucin adecuada de las responsabilidades estratgicas y
tcticas, adaptndolas a los objetivos del proyecto criminal asumido.

La Planificacin
La criminalidad empresarial requiere de planeamiento estratgico y tctico
para la ejecucin de sus actividades. Todo proyecto criminal demanda,
sobre todo en un entorno globalizado, del desarrollo de procedimientos de
informacin, de anlisis de costos y beneficios, de control de riesgos, de
supervisin operativa y de evaluacin de resultados. El planeamiento
permite ejecutar con mayor seguridad todo gnero de actividades de la
organizacin.

Las Redes de proteccin


La criminalidad organizada requiere construir o solventar mecanismos de
impunidad que puedan preservarle de los programas o medidas que
disean e implementan las agencias de control social (unidades policiales,
fiscales,

legisladores,

magistrados,

funcionarios

medios

de

comunicacin), para evitar su crecimiento u obstaculizar sus proyectos y


actividades.

La Movilidad internacional

Cfr. Luis Lamas Puccio. Manifestaciones del Crimen Organizado, en Derecho Penal y
Criminologa. N.-39, 1989, p. 159).
3

El desplazamiento o la cobertura internacional es tambin una


caracterstica representativa de la criminalidad organizada contempornea.
El modus operandi de los delitos que son realizados por los grupos
criminales se basa en circuitos de produccin, provisin, distribucin o
expendio que se localizan en diferentes pases y regiones. De otro lado, la
bsqueda y ocupacin de nuevos mercados y oportunidades para sus
actividades ilcitas fortalece la operatividad internacional, e incluso
propicia las alianzas y conexiones entre organizaciones criminales.

Las Fuentes de Apoyo


Toda organizacin criminal requiere un eficiente sistema de soporte
tcnico, logstico y social. Su operatividad, permanencia, xito y
desarrollo descansan, no poca veces, en la eficacia de estas estructuras
secundarias o complementarias. Ahora bien, tales necesidades de apoyo
adquieren en las estructuras delictivas de tipo piramidal o jerarquas una
condicin formal y estable.

2.- LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PER


2.1 Manifestaciones
Una mencin especial merecen las organizaciones terroristas como el Partido
Comunista del Per-Sendero Luminoso y el Movimiento Revolucionario Tpac
Amaru. Estas agrupaciones de origen poltico que actuaron entre los aos 80 y 90,
se constituyeron en base a estructuras asimilables a la jerarqua regional. Y, como
ya se ha mencionado, algunos sectores consideran que alrededor de Vladimiro
Montesinos Torres se organiz una activa red criminal que oper en la ltima
dcada.
La Polica Nacional desarrolla un catlogo bastante amplio de delitos, pero que
corrobora que las principales modalidades del crimen organizado en el Per son de
tipo convencional y violento.4 La informacin Policial consigna las siguientes
manifestaciones delictivas:

Robos y asalto a mano armada

Cfr. DININCRI-PNP. El crimen Organizado en el Per. Separata. Lima, 1999, p.4).

Secuestro de personas

Contrabando

Terrorismo

Trata de blancas: proxenetismo

Trfico Ilcito de drogas y defraudacin de rentas de aduana

Trfico de moneda extranjera

Evasin de impuestos

Delitos contra la fe Pblica

Delitos informticos

3.- PRINCIPALES INSTRUMENTOS INTERNACIONALES (de Naciones Unidas


y la Unin Europea) RELATIVOS AL CRIMEN ORGANIZADO
Tanto las Naciones Unidas como la Unin Europea, ambos organismos internacionales,
han abordado recientemente este fenmeno criminal mediante diversas iniciativas, entre
las que se incluyen la elaboracin de instrumentos jurdicos que permitan hacerle frente
de una manera eficaz.
3.1.- El Crimen Organizado como un fenmeno criminal internacional
Frente a actividades clsicas llevadas a cobo bsicamente de manera
individual, se observa en la actualidad una evolucin hacia una criminalidad
ms corporativa, hacia el crimen como empresa: es el denominado crimen
organizado. Se trata de grupos de delincuentes organizados, que se encuentran
adems en condiciones de actuar tanto en la vertiente legal como en la ilegal
de la actividad poltica y econmica.
Tradicionalmente el crimen organizado ha sido considerado como un mero
problema de orden pblico interno propio de los Estados. Es claro que las
organizaciones criminales tienen normalmente su origen en un solo Estado y

desarrollan sus actividades a nivel estatal, sin embrago con el paso del tiempo
el crimen organizado ha salido de una esfera interna a una esfera
internacional, lo que dificulta una actuacin eficaz contra l.
3.2.- Factores que han propiciado la dimensin internacional de la
criminalidad organizada:
La globalizacin de la economa es el factor ms importante que ha influido
en el desarrollo y expansin de la criminalidad a nivel mundial, las grandes
organizaciones tienen una gran habilidad para aprovechar las ventajas que
ofrece el nuevo espacio mundial, con la creacin de zonas de libre comercio
en algunas regiones del mundo.
3.3.- Las actividades contra el crimen organizado de Naciones Unidas
Las Naciones Unidas reconocen el incremento de la sofisticacin y
globalizacin del crimen organizado convierten

a la cooperacin

internacional en un elemento crucial para combatir este fenmeno. Por esta


razn se encuentran sumidas en un proceso de elaboracin de una
Convencin Internacional relativa al crimen organizado, cuyas discusiones
tienen lugar en el Comit especial para la elaboracin de una Convencin
contra la criminalidad transnacional organizada.
Los trabajos que viene realizando las Naciones Unidas se remontan desde
1975, ya que tanto en el quinto, sexto, stimo Congresos de Naciones Unidas
sobre la Prevencin del Crimen y el Tratamiento de los delincuentes, siempre
se ha debatido sobre el crimen organizado, pero el evento ms importante en
la actividad de Naciones Unidas contra el crimen organizado ha sido la
Conferencia

Mundial

Interministerial

sobre

el

Crimen

Organizado

Transnacional.
En la actualidad se trabaja en un comit especial sobre varias propuestas de
Convencin que aborden de modo general el crimen organizado, y que
recientemente han plasmado en un Proyecto de Convencin de Naciones
Unidas contra la criminalidad transnacional organizada, cuyo objeto es
promover la cooperacin entre los Estados para mejorar la eficacia en la lucha
contra el crimen organizado de dimensin internacional.

El proyecto se ocupa en particular, como modalidades de crimen organizado


transnacional, del blanqueo de dinero y de la corrupcin.
La Unin Europea ha apoyado la elaboracin de la futura Convencin y sus
Protocolos a travs de la Posicin comn definida por el Consejo sobre la
base del articulo k.3 del Tratado de la Unin Europea, relativa a la Propuesta
de Convencin de Naciones Unidas contra la delincuencia organizada.
3.4.- La lucha contra el crimen organizado en la Unin Europea
La Unin Europea no es competente para aprobar legislacin directamente
aplicable en l marco del Derecho Penal, ya sea reglamentos o directivas,
excepto en lo relativo al control administrativo de la conducta criminal. Pero
la Unin Europea dispone de otros instrumentos de gran utilidad tales como
tratados, acciones comunes y resoluciones.
Por otro lado existen numeroso instrumentos, bien Reglamentados de
aplicacin directa, bien Convenios- que abordan materias como el fraude
contra el presupuesto de la UE, una forma particular de crimen organizado en
la Unin Europea.
En relacin con el crimen organizado en general, podemos encontrar algunas
referencias en el Convenio de Europol de 1995, adoptado en el seno de UE.
Tambin el Tratado de msterdam de 1997, que se refiere a la progresiva
adopcin de medidas que establezcan reglas mnimas relativas a los
elementos constitutivos de los actos criminales y de las penas en el campo del
crimen organizado, terrorismo y trfico de drogas. Uno de los instrumentos
ms importantes sobre crimen organizado es la reciente Accin comn de 21
de diciembre de 1998, adoptada por el Consejo sobre la base del Tratado de
la Unin Europea, relativa a la tipificacin penal de la participacin en una
organizacin delictiva en los Estados miembros de la Unin Europea.
En conclusin tanto los Estados individualmente, como las organizaciones
internacionales tratan de responder a este reto. Los primeros, extendiendo
alcance sus normas internas. Mediante iniciativas de cooperacin judicial o la
creacin de espacios judiciales comunes, las segundas.