SENTENCIA

1
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL ESPECIAL

EXP. N 038-2001
LA PRIMERA SALA PENAL ESPECIAL de la Corte Superior de Justicia de
Lima, integrada por las seoras Vocales:
INS VILLA BONILLA, Presidente,
INES TELLO DE ECCO, Directora de Debates, e
HILDA PIEDRA ROJAS.
Impartiendo justicia a nombre de la Nacin, emite la siguiente:
SENTENCIA
Lima, veintiuno de Setiembre del ao dos mil seis.
I.
VISTOS:
Con los incidentes de nulidad de transferencia promovido por la Procuradura

Pblica que corren en cuaderno aparte (Cuatro Tomos); cuadro del Movimiento
Migratorio de los procesados; anexos que contiene la relacin de las piezas
oralizadas e indice del expediente. Se deja constancia que en esta sentencia se han
efectuado 239 pie de paginas.
Que formulada por el seor Fiscal Provincial Ad Hoc de la Dcima Tercera

Fiscala en lo Penal de Lima, la Denuncia Penal nmero cuatrocientos sesenta y
cuatro dos mil, que corre de fojas 338 a 347, la seora Jueza del Juzgado Penal
de Turno Permanente de Lima por auto de fecha 05 de setiembre 2000, insertada
2
de fojas 348 a 351[1 ], abri instruccin en va ordinaria contra: Lus Frank
Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar
Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran
o Charles Acelor Cokeran, Viatcheslav Raschivkine Gavrilovich, Sarkis
Soghanalian o Zarkis Sorghan Norian, Garril Soghanalian, Toms Medina
Caracas, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana
Villarreal Landeo, Alfredo Landeo Bastidas, Marisol Cabrejos Torres, Jos
Alejandro Delmar Colina, Arnulfo Alvarado Cabrera, Juan Humberto Remigio
Guilln, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyep,
Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha,
Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny,
Andriy Naydenko y Vladimir Gavrilov, como presuntos autores del delito contra el
Estado y la Defensa Nacional Delitos que Comprometen las Relaciones
Exteriores del Estado; del delito contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro
Comn; y del delito contra la Tranquilidad Pblica Delito contra la Paz
Pblica, todos en agravio del Estado; contra Luis Frank Aybar Cancho y Juan
Manuel Lpez Rodrguez, por delito contra la Fe Pblica Delito de
Falsificacin de Documentos en General , en agravio del Estado; contra Jos
Alejandro Delmar Colina, por delito contra la Administracin de Justicia Delito
contra la Funcin Jurisdiccional Encubrimiento Personal en grado de
Tentativa, en agravio del Estado; y contra Liliana Villarreal Landeo y Alfredo
Landeo Bastidas, por delito contra la Administracin de Justicia Delito contra la
Funcin Jurisdiccional Encubrimiento Real en grado de Tentativa, en agravio
del Estado.
Planteada la primera Denuncia Ampliatoria, su N 464 2000 [2 ], la seora Juez
del Juzgado Penal Especializado procedi ampliar la instruccin con fecha 07 de
setiembre del 2000, [3 ] para comprenderse a: Ana Doris Aybar Cancho, Astrith
Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran
o Charles Acelor Cokeran, Viatcheslav Raschivkine Gavrilovich, Sarkis
[1 ] Vase Tomo A
[2 ] Ver fojas 377 a 379
[3 ] Cfr. fojas 400 a 401, Tomo A.
3
Soghanalian o Zarkis Sorghan Norian, Garril Soghanalian, Toms Medina
Villarreal Landeo, Alfredo Landeo Bastidas, Marisol Cabrejos Torres, Jos
Alejandro Delmar Colina, Arnulfo Alvarado Cabrera, Juan Humberto Remigio
Guilln, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyep,
Vyacheslav Zagurdayev, Yavgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha,
Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny,
Andrly Naydenko y Vladimir Gavrilov, como presuntos autores del delito contra la
Fe Pblica Falsificacin de Documentos en General y Uso de Documentos
Falsos Falsedad General (sic), en agravio del Estado.
En mrito a la segunda Denuncia Ampliatoria, su N 464 - 2000 [ 4 ], por resolucin
de fecha 12 de setiembre del 2000, se ampli la instruccin, contra: Jos Luis
Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos
Ramn Retegui Alencar y Agapito Max Navarro Quispe como presuntos autores
de los delitos: contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que Comprometen
las Relaciones Exteriores del Estado (Violacin de Soberana Extranjera,
Conspiracin contra Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado
Extranjero) -; contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn (Suministro
de Armas)-; y, contra la Tranquilidad Pblica; contra
la Fe Pblica
Falsificacin de Documentos en General y Falsedad Material - todos en agravio

del Estado Peruano; contra Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama y
Luis Alberto Meza Rodrguez, como presuntos autores del delito contra la
Administracin Pblica Delito cometido por Particulares (Usurpacin de
Autoridad, Ttulos y Honores- Usurpacin de Funciones)-; en agravio del Estado
Peruano[5 ].
Mediante resolucin de fecha 13 de octubre del 2000[ 6 ], se aclar el auto de
apertura de instruccin de fecha 12 de setiembre del 2000 para tenerse: al
procesado Agapito Max Navarro Quispe por sus nombres correctos, esto es,

4
Agapito Mximo Navarro Quispe; asimismo, el auto de fecha cinco de setiembre
del dos mil para tenerse el nomen iuris de los delitos materia de investigacin
judicial como sigue: Delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que
Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado (Violacin de Soberana del
Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero, Actos Hostiles contra
Estado Extranjeros)-; Delitos contra la Seguridad Pblica Delitos de Peligro
Comn (Suministro de Armas)-; Delitos contra la Tranquilidad Pblica (Asociacin Delictiva)-; Delitos contra la Fe Pblica Falsificacin del
Documentos en General-; Delito contra la Administracin de Justicia Delito
contra la Funcin Jurisdiccional (Encubrimiento Personal y Encubrimiento Real
en grado de Tentativa)-; y la resolucin de fecha 12 de setiembre del 2000, para
tenerse como nombre jurdico completo el titulo de imputacin delito previsto en el
artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal el siguiente: Delitos contra la
Tranquilidad Pblica Delitos contra la Paz Pblica (Asociacin Delictiva)[7 ].
Por resolucin de fecha 23 de noviembre del 2000[ 8 ], se comprendi como parte
agraviada a la Repblica de Colombia, por los delitos contra el Estado y la
Defensa Nacional Violacin de Seguridad Extranjera, Conspiracin contra
Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero-; por el delito contra
la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn (Suministro de Armas de Fuego)-;
Delito contra la Tranquilidad Pblica Contra la Paz Pblica (Agrupacin
Ilcita).
Formulada la tercera Denuncia Ampliatoria de fojas 9,106 a 9,113, del Tomo LL,
aclarada a fojas 9,622 y siguiente, del Tomo M por resolucin de fecha 17 de
diciembre del 2001[ 9 ], se ampli la instruccin contra Jorge Garca Tamariz,
como presunto autor de los delitos de Suministro Ilegal de Armas de Guerra a
Grupo Subversivo Extranjero o Trfico Ilegal de Armas de Guerra, Violacin de
la Soberana de un Estado Extranjero, Conspiracin contra la Organizacin
[6 ] Ver fojas 2877, Tomo E.
[7 ] Ver Tomo A fojas 426 a 430 y Tomo E fojas 2,877.
[8 ] Ver fojas 4,394 y siguiente, Tomo G.
[9 ] Cfr. fojas 10,043 y siguientes. Tomo M.
5
Poltica de un Estado Extranjero, Actos Hostiles contra un Estado Extranjero,
Asociacin Ilcita para Delinquir, Falsificacin de Documentos y Encubrimiento
Real, en agravio del Estado Peruano y Colombiano.
Mediante auto de fecha 12 de diciembre del 2001, que corre de fojas 10,040 a
10,042, se procedi a la acumulacin del Expediente N 002 2001 con el
Expediente N 63 2001 (ambas numeraciones del Juzgado).
Presentada la Denuncia Fiscal que corre de fojas 17,828 a 17,850 del Tomo B-1,
por auto de fecha 06 de febrero del 2001[ 10 ], el Juzgado Penal abri instruccin
contra Vladimiro Montesinos Torres como autor de los delitos contra la Seguridad
Pblica Suministro Ilegal de Armas de Guerra a Movimiento Subversivo
Extranjero o Trfico Ilegal de Armas de Guerra-; en agravio del Estado Peruano;
contra el Estado y la Defensa Nacional Violacin de la Soberana de un Estado
Extranjero y Conspiracin contra la Organizacin Poltica de un Estado
Extranjero con Fines de Lucro-, en agravio del Estado Peruano y el Estado
Colombiano; contra la Tranquilidad Pblica Asociacin Ilcita para Delinquir -,
y contra la Fe Pblica Falsedad Genrica-, en agravio del Estado Peruano
[Proceso identificado con el N 002-2001].
Agotada la etapa de la instruccin, con los dictmenes del seor Fiscal Provincial
de fojas 13,723 a 13,789 del Tomo S, de fojas 23,321 a 23,387 del Tomo J-1, y de
fojas 26,243 a 26,249 del Tomo N-1, con los Informes Finales emitidos por la
seora Jueza que corre de fojas 4,025 a 4,097 del Tomo G, de fojas 7,378 a 7,403
del Tomo K y de fojas 26,591 a 26,639 del Tomo N-1, se elevaron los autos a esta
Sala Superior. Remitidos para su vista, el seor Fiscal Superior emiti dictamen
acusatorio obrante de fojas 26,960 a 27,043, integrado por el de fojas 27,192 y
siguientes, dictndose el Auto de Enjuiciamiento de fecha 18 de diciembre del
2003, que corre de fojas 27,400 y siguientes, mediante el cual esta Superior Sala,
declar: HABER MRITO PARA PASAR A JUICIO ORAL, contra: Luis Frank
Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith
Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan
[10 ] Cfr. fojas 17,853 a 17,859. Tomo B-1
6
Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles
Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian
Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Alex Vctor Torres
Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos
Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri
Kalian, Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen
Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoly
Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andriy
Naydenko,
Naydenko o Andrly
Vladimir Gavrilov, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo
Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar,

Agapito Mximo Navarro Quispe, Luis Jorge Garca Tamariz y Vladimiro
Montesinos Torres; por la presunta comisin del delito contra el Estado y la
Defensa Nacional Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado
Violacin de Soberana de Estado Extranjero, en agravio de los Estados
Peruano y Colombiano; contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar
Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar
Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez,
Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles
Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis
Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio
Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos
Alejandro Delmar Colina, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian,
Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen
Naydenko,
Naydenko o Andrly

Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz; por la presunta
comisin del delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que
comprometen las Relaciones Exteriores del Estado Actos Hostiles contra Estado
Extranjero, en agravio de los Estados Peruano y Colombiano; contra: Luis Frank
Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith
Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan
Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles
7
Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin
Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Alex Vctor Torres
Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos
Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo
Agapito Mximo Navarro Quispe, Luis Jorge Garca Tamariz y Vladimiro
Montesinos Torres; por la presunta comisin del delito contra el Estado y la
Defensa Nacional Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado
Conspiracin contra Estado Extranjero, en agravio de los Estados Peruano y
Colombiano; contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho,
Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o
Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor
Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max
Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis
Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Toms Medina Caracas o Toms Molina
Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina,
Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyev, Vyacheslav
Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy
Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro
Chorny, Andriy Naydenko o Andrly Naydenko, Vladimir Gavrilov, Jos Luis
Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos
Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca
Tamariz; por la presunta comisin del delito contra la Seguridad Pblica Delito
de Peligro Comn Suministro de Armas, en agravio de los Estados Peruano y
Colombiano; contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho,
Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o
Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor
Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max
Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis
Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio
Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos
Alejandro Delmar Colina, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian,
Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen
8
Naydenko,
Naydenko o Andrly

Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, por la presunta
comisin del delito contra la Tranquilidad Publica - contra la Paz Pblica Asociacin Ilcita para Delinquir, en agravio del Estado Peruano y Colombiano;
contra: Vladimiro Montesinos Torres, por la presunta comisin de los delitos
contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn Suministro de Armas,
en agravio del Estado Peruano; contra la Tranquilidad Publica - contra la Paz
Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir, en agravio del Estado Peruano; y,
contra la Fe Pblica Falsedad Genrica, en agravio del Estado Peruano; contra:
Luis Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine,
Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor
Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis
Sorgan Norian, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama y Luis
Alberto Meza Rodrguez, por la presunta comisin del delito contra la Fe Pblica
Falsificacin de Documentos en General - Falsedad Material, en agravio del
Estado Peruano; contra: Jos Alejandro Delmar Colina, por la presunta comisin,
en grado de tentativa, del delito contra la Administracin Pblica contra la
Administracin de Justicia - Encubrimiento Personal, en agravio del Estado
Peruano;
contra: Alfredo Landeo Bastidas, por la presunta comisin, en grado
de tentativa, del delito contra la Administracin Pblica contra la Administracin

de Justicia - Encubrimiento Real, en agravio del Estado Peruano; contra: Jos
Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, por la presunta comisin, del
delito contra la Administracin Pblica Usurpacin de Autoridad, Ttulos y
Honores Usurpacin de Funciones, en agravio del Estado Peruano; fijndose
fecha para el inicio del juicio oral, que se llev a cabo en audiencia nica con
sesiones continuadas, en la forma y modo como aparecen de las actas debidamente
aprobadas; habindose desacumulado la imputacin atribuida contra el procesado
Anatoly Galushko en la Sesin N 132, su fecha 25 de abril del 2006 corriente de
fojas 56,035 a 56,039, del Tomo B-3 [originando la formacin del expediente
signado con el N 26 2006]; por ltimo resolucin expedida en la Sesin N 111
de fecha 24 de noviembre del 2005, que corre a fojas 51,346 del Tomo U-2, la Sala
9
Declar extinguida por muerte la accin penal del procesado Vctor Ivachine,
disponiendo el archivo definitivo de todo lo actuado respecto del antes nombrado;
oda la acusacin oral del seor Fiscal Superior, el alegato de la parte civil y de la
defensa de los procesados, cuyas conclusiones corren en pliego aparte; planteadas,
discutidas, votadas y aprobadas las cuestiones de hecho, ha llegado el estadio
procesal de expedir sentencia:
II.
CONSIDERANDO:
1. De los autores del delito:

A) Procesados Presentes:
1.
VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, titular del Documento

Nacional de Identidad nmero cero nueve veintinueve sesenta y uno
veintiuno, con grado de instruccin superior;
2.
LUIS FRANK AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional

de Identidad nmero cero siete setenta y dos sesenta y uno cero seis,
con grado de instruccin superior;
3.
JOS LUIS AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional de

Identidad nmero cero siete cincuenta sesenta y nueve cincuenta y
nueve- F (fojas cuarenta y siete mil setecientos veintisiete vuelta);
con grado de instruccin superior;
4.
SANTOS CENEPO SHAPIAMA , titular del Documento Nacional

de Identidad nmero cuarenta y dos sesenta y siete setenta y cincoB
(fojas cuarenta y siete mil setecientos veintiuno vuelta); con grado
de instruccin: secundaria completa;
5.
LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ, titular del Documento

Nacional de Identidad nmero cuarenta cincuenta y cinco noventa y
10
tres cuarenta y cuatro-K (fojas cuarenta y siete mil setecientos
catorce vuelta); con grado de instruccin: secundaria completa;
6.
JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, ciudadano espaol

identificado con Carn de Extranjera nmero diez cuarenta y nueve
treinta y uno (fojas veintiocho mil cuatrocientos diez); con grado
instruccin superior;
7.
CHARLE
ACELOR
COKERAN
CHARLES
ACELOR
COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o

CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, ciudadano
francs, identificado con el Pasaporte nmero cero uno cero cero
catorce cero uno, - cero cero AE setenta y tres cincuenta y cuatro
cero - (fojas dos mil seiscientos cincuentids del incidente cero
treintiocho cero uno - G-1, con grado de instruccin superior;
8.
LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, identificado con el Documento

Nacional de Identidad nmero cero nueve veintinueve sesenta y tres
cuarenta y ochoI (fojas cuarenta y siete mil setecientos veintids
vuelta); con grado de instruccin superior;
9.
CARLOS RAMN RETEGUI ALENCAR, identificado con el

Documento Nacional de Identidad nmero cero cinco veintiocho
noventa y nueve noventa y ocho B (fojas cuarenta y siete mil
setecientos quince vuelta); con grado de instruccin superior;
10.
AGAPITO MXIMO NAVARRO QUISPE, titular del Documento

Nacional de Identidad nmero diez veintinueve cuarenta y tres
setenta y tres- B; (fojas cuarenta y siete mil setecientos diecinueve vuelta) con grado de instruccin superior;
11.
ALEX VCTOR TORRES SEMINARIO, titular del Documento de

Identidad Nacional nmero veinticinco sesenta y ocho diez
cincuenta y tres; con grado de instruccin superior;
11
12.
LILIANA VILLARREAL LANDEO, identificado con Documento

Nacional de Identidad nmero cero nueve noventa y dos ochenta y
cinco doce; con grado de instruccin superior;
13.
MARISOL CABREJOS TORRES, identificada con Documento

Nacional de Identidad nmero diez sesenta y tres setenta y dos
setenta; con grado de instruccin superior;
14.
JOS ALEJANDRO DELMAR COLINA, identificado con

Documento Nacional de Identidad nmero cero siete cincuenta y
cuatro noventa y dos veintids; con grado de instruccin superior;
15.
ANA DORIS AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional

de Identidad nmero dieciocho dieciocho ochenta setenta-H (fojas
cuarenta y siete mil setecientos veinticinco vuelta); con grado de
16.
ASTRITH AYBAR CANCHO o CARMEN ASTRIT AYBAR

CANCHO, identificada con Documento Nacional de Identidad
nmero cero nueve noventa y dos ochenta y seis veintisiete J (fojas
cuarentisiete mil setecientos veinticuatro vuelta); con grado de
17.
BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR

CANCHO, identificado con Documento Nacional de Identidad
nmero cuarenta noventa y dos cincuenta y siete noventa y seis-H
(fojas cuarenta y siete mil setecientos veintitrs vuelta); con grado
de instruccin superior;
18.
ALFREDO LANDEO BASTIDAS, identificado con Documento

Nacional de Identidad numero diecinueve ochenta y uno treinta
ochentisiete; con grado de instruccin superior;
12
B)
19.
Procesados ausentes:
SARKIS SOGHANALIAN o SARKIS SORGHA NORIAN o
ZARKIS
SORGHAN
NORIAN
ALESANDRETTE
SOGHANALIAN SARKIS, de nacionalidad Libans, con residencia

en los Estados Unidos de Norte Amrica, con pasaporte diez
cuarenta y cuatro cinco noventa11 (ver fojas dieciocho mil
novecientos ochenta y cuatro Tomo D- 1 yo fojas veintids mil
seiscientos cuarenta y uno del Tomo I-1).
20.
DMITRI NAFIKOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero

catorce veintids ocho sesentitrs (ver fojas dos mil trescientos
veintisiete del Tomo D).
21.
ERNEST SEVOSTIANOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte

nmero cincuenta y tres diecisiete dos setenta y uno (ver fojas dos
mil trescientos veintiocho del Tomo - D).
22.
IOURI KALIAN, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero

cincuenta y tres treinta dos cincuenta y dos (ver fojas dos mil
trescientos treintiuno del Tomo - D).
23.
BORYS TYMOFEYEV, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte

nmero AH- treinta y cinco setenta veintinueve (ver fojas dos mil
trescientos treinticinco del Tomo - D).
24.
VYACHESLAV ZAGURDAYEV, de nacionalidad Ucraniana con

pasaporte nmero AE cuarenticinco cuarenta y ocho cero cuatro
(ver fojas dos mil trescientos treinta y ocho del Tomo - D).
25.
YEVGEN NEPOCHATOV o YAVGEN NEPOCHATOV, de

nacionalidad Ucraniana con pasaporte AE cuarenta y tres
[11 ] Ver fojas 50 649 Del tomo T-2
13
dieciocho cincuentisiete (ver fojas dos mil trescientos treinta del
Tomo - D).
26.
VALERI IGNATIEV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero

sesenta y cinco cuarenta y cinco ocho veinticinco (ver fojas dos mil
trescientos treinta y dos del Tomo - D).
27.
SERGIY BILIBUKHA, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte

AE veintisiete veintinueve sesenta y cinco (ver fojas dos mil
trescientos treinta y tres del Tomo- D).
28.
MYKHAYLO MOROZOV, de nacionalidad Ucraniana, con

pasaporte nmero AC veintiuno treinta y tres cero uno (ver fojas
dos mil trescientos veintinueve del Tomo - D).
29.
ANATOLIY
KAPELIST,
de
nacionalidad
Ucraniana,
con
pasaporte nmero AH treinta y cinco sesenta y nueve ochentiuno

(ver fojas dos mil trescientos treinta y nueve del Tomo - D).
30.
DMYTRO CHORNY, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte

nmero AE veintisiete trece veintitrs (ver fojas dos mil trescientos
cuarenta Tomo D).
31.
ANDRIY NAYDENKO o ANDRLY NAYDENKO; de nacionalidad

Ucraniana con pasaporte nmero AE veintiocho sesenta y cuatro
setenta y siete (ver fojas dos mil trescientos treinta y cuatro Tomo
D).
32.
VLADIMIR GAVRILOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte

nmero treintinueve trece cinco cuarenta nueve (ver fojas treinta y
seis mil noventinueve del Tomo Y - 1).
33.
TOMAS MEDINA CARACAS o TOMAS MOLINA CARACAS, No

obran generales de ley.
14
34.
GREGORIO QUINO CHVEZ, identificado con Documento

Nacional de Identidad nmero cero seis vientisiete noventisiete
treintisiete; de instruccin tcnica completa.
2. De las Cuestiones procesales:

A) Incidentes promovidos en la etapa de la
instruccin cuya
resolucin fueron diferidos a la estacin de la sentencia:

A.1
35.
Tacha contra testigos:
La defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres: Con fecha diez de

diciembre de dos mil dos, formul tacha contra el testigo Jos Gonzles
Loayza, bajo el argumento de que este testigo carece de imparcialidad, es
inidneo, no es pertinente y con inters directo en los efectos que
produzcan sus declaraciones en el presente proceso. No es idneo, porque
ha aceptado ser integrante de las Fuerzas Armadas Revolucionaria de
Colombia (FARC), lo que le resta capacidad moral. Tiene inters directo,
porque l mismo ha sealado que de integrante de las FARC ha pasado a
tener la condicin de testigo protegido por la DEA, y para ello tiene que
continuar proporcionando toda clase de informacin sea cierta o falsa que
le permita lograr de manera definitiva la proteccin de las autoridades
norteamericanas. No es imparcial porque ha vertido afirmaciones falsas e
inexistentes contra su patrocinado [12 ].
36.
La defensa de los procesados Jos Luis, Luis Frank, Ana Doris, Astrid y
Brichani Aybar Cancho, con fecha 23 de mayo del 2002, plante tacha
contra el testigo Robinsn Rivadeneyra Retegui, argumentando: Que no es
cierto que este testigo viaj de manera directa y oficial a Jordania a fin de
obtener informacin relacionada con el desvo de armas a las Fuerzas
Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC). Que dicho viaje y la
[12 ] Cfr. fojas 194 y ss. del Cuaderno respectivo.
15
informacin que obtuvo, lo hizo de motu propio y de manera no oficial
[], por la funcin fiscalizadora que tienen los congresistas; que si bien
es cierto [el testigo] podra haber suministrado datos tiles a la
investigacin, lo cierto [] es que, por un lado, no se trat de una
diligencia oficial [] [y] por otro lado, los supuestos Oficiales [con
quienes se entrevist] el testigo, aparecen en fotos tomadas por el asesor
del Congresista, tapndose el rostro y [] son quienes les muestra
supuestamente los documentos originales [de los contratos de adquisicin
de armas], siendo cotejados de manera rpida; que la declaracin del
citado testigo carece de valor probatorio por la irregularidad de la
informacin recabada[ 13 ].
37.
El Ministerio Pblico absolviendo el traslado de las cuestiones probatorias

formuladas, manifest: En lo relativo a la planteada por la abogada
defensora del procesado Montesinos Torres: Que la idoneidad del testigo
Gonzles Loayza no queda afectada por el hecho de haber sido integrante
de las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia, por el contrario su
cercana a la problemtica lo sita en un lugar privilegiado para
testimoniar; que el inters directo que el testigo tendra en el resultado del
proceso, es una mera afirmacin subjetiva; adems este no es agraviado,
por ende no puede tener inters en el resultado del proceso; y, en cuanto a
la tacha formulada por los procesados Aybar Cancho, dijo: Que el hecho de
que el testigo Robinsn Rivadeneyra haya realizado viaje a Jordania de
manera no oficial y recabado la informacin, no afecta su idoneidad;
acotando en ambos casos, que segn nuestro ordenamiento procesal penal
los testigos pueden ser pasibles de tacha por motivos de incapacidad o
imparcialidad, situaciones que en los supuestos materia de examen no est
probado, solicitando se declare infundada la cuestin probatoria que se
formula[14 ].
[13 ] Cfr. fojas 453 a 454, del Cuaderno respectivo.

[14 ] Ver fojas 222 a 225 y 459 a 461, de los Cuadernos respectivos).
16
38.
Habindose diferido la resolucin a la estacin de la sentencia, conforme se

advierte de fojas 231 y de fojas 467, de los incidentes respectivos, este
Tribunal emite pronunciamiento:
a)
Atendiendo: A que el cuestionamiento est dirigido contra testigos,

la Sala considera que resulta necesario precisar qu se entiende por
testigo y tacha de testigo. El Jurista Gmez Colomer, dice: Que
Testigo es un tercero, es decir, una persona ajena al proceso, que
aporta al mismo, declarando sobre ello, unos hechos que ha
presenciado (visto u odo), o que le han contado[ 15 ].
b)
La regla general es que podrn ser testigos todas las personas, salvo
que se encuentren en alguna de las circunstancias que la ley
establece; y al ser el testigo una persona fsica que va a declarar
sobre un hecho que conoce, es lgico que se le exija cierta
capacidad.
c)
Si las causas de inidoneidad [o incapacidad] excluyen a una

persona de declarar como testigo y de hacerlo en todos los procesos,
las tachas se refieren a la imparcialidad y, por tanto, atienden a un
proceso determinado, no excluyendo a una persona de declarar
como testigo, sino evidenciando un hecho o circunstancias que la
hace sospechosa de parcialidad, por lo que su concurrencia deber
ser tenida en cuenta por el Juez en el momento de la valoracin de
la prueba[ 16 ] [17 ]. O como dice Guillermo Cabanellas: La tacha es
un motivo legal para rechazar la declaracin de un testigo, por la
presunta parcialidad, favorable u hostil, que originan las relaciones
o circunstancias entre el declarante y una de las partes[ 18 ].
[15 ] Gmez Colomer, Juan-Lus y AAVV; En: La Prueba; Consejo General del Poder Judicial,
Madrid 2000; p.249.
[16 ] Gmez Colomer, Juan-Lus; Ob. Cit., p.256.
[17 ] El subrayado es de la Sala.
[18 ] Guillermo Cabanellas; Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Tomo VIII; Buenos Aires
17
39.
En ese orden de ideas, analizando los argumentos en que se fundamenta la

cuestin probatoria planteada por la abogada del procesado Montesinos
Torres, debe concluirse, como lo hace el representante del Ministerio
Pblico, que la incapacidad del testigo Gonzles Loayza no se halla
probada, y el hecho de que haya pertenecido al grupo guerrillero citado y
tenga inters en ser protegido por la DEA, no descalifica su imparcialidad.
En cuanto al alegato de la impertinencia e inidoneidad del testigo, debe
recordarse que la pertinencia de una prueba, exige que el medio probatorio
tenga una relacin directa o indirecta con el hecho que es objeto de
proceso. El legislador puede establecer la necesidad de que los hechos
deban ser probados a travs de determinados medios probatorios, as ser
inconducente o no idneo aquel medio probatorio que se encuentre
prohibido en determinada va procedimental o prohibido para verificar un
determinado hecho; por lo que debe rechazarse la tacha interpuesta, por
cuanto la testimonial cuestionada guarda relacin con los hechos materia
de juzgamiento y no est prohibida en el proceso penal.
40.
En el segundo caso, se tiene que la argumentacin est dirigida a denunciar

que el testimonio prestado por el ciudadano Robinsn Rivadeneyra no tiene
valor probatorio, dada la calidad funcional con que viaj a Jordania, y
bajo la cual se present y se entrevist con las autoridades de este pas,
para tomar conocimiento de los hechos materia de investigacin. Al
respecto debe puntualizarse que corresponde al Tribunal decisor otorgar la
significacin probatoria a las actuaciones judiciales, en este caso a la
declaracin de un testigo referencial, cuya imparcialidad no la afecta el
hecho de no viajar integrando una delegacin oficial, dado que su calidad
de congresista lo acompaa en cualquier acto de fiscalizacin que efecta.
41.
Razones por las que, de conformidad con el artculo doscientos ochenta y

tres del Cdigo de Procedimientos Penales, debe desestimarse las
cuestiones probatorias formuladas por la defensa de los procesados
1981; p.5.
18
Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis, Luis Frank , Ana Doris, Astrid y
Brichani Aybar Cancho.
A.2. Tacha contra documentos:

42.
La defensa de la procesada Marisol Cabrejos Torres, mediante escrito de

fecha 06 de febrero 2001, dedujo tacha contra los contratos de adquisicin
de armas: PD3/132/98/16 de fecha 23 de diciembre de 1998, PD3/1/B/99,
de abril de mil novecientos noventa y nueve, PD3/11/B/99/7/A/9, del 18 de
julio del 1999; as como contra el Certificado de Uso Final, obrantes a
fojas 660, 661 y siguiente, 663 y siguiente, 656 respectivamente, del Tomo
B; bajo el argumento de: que son falsos y por tanto inexistentes en el
presente proceso dado que [...] existe jurisprudencia reiterada por la cual
las copias fotostticas [...] no tiene[n] mrito probatorio [...] si es que lo
mismos no pueden ser contrastadas con [sus originales]; y en su escrito de
absolucin de conocimiento del dictamen fiscal dice: la tacha se basa en
dos supuestos por un lado la falsedad de la documentacin [] y, por otro
lado, que dichos documentos no deben ser admitidos como medios
probatorios de la supuesta compraventa de armas[ 19 ].
43.
La defensa del acusado Juan Manuel Lpez Rodrguez, con fecha

diecisiete de noviembre de dos mil, plante tacha de nulidad y falsedad e
insubsistencia(sic) contra dichos contratos; y tacha de nulidad y
falsedad contra la Certificacin de Uso Final; argumentndolas en que
son simples fotocopias, y no existe documentacin que corrobore en forma
fehaciente la procedencia regular y formal de los mismos, y agrega que no
deben ser admitidos en el proceso, ni practicarse pericia grafotcnica,
como lo dispone la Circular Suprema N 10 A del 11 de agosto de 1970
[20 ].
19
[ ] Ver fojas 18 a 20 y 40 del Incidente correspondiente.

[20 ] Cfr. fojas 1 a 3 del Cuaderno respectivo.
19
44.
La defensa del acusado Jos Luis Aybar Cancho, con fecha 13 de octubre
del 2000l, formul tacha:
a)
Contra todo lo actuado en el fuero castrense, en razn dice- a que

la Justicia Militar se inhibi del conocimiento de la causa y adems
era incompetente para tramitar el caso, dado que los oficiales
retirados no ejercen funcin y por consiguiente no pueden ser
sometidos a los tribunales militares;
b)
Contra la fotocopia del carn de identidad de Jos Luis Aybar

Cancho, con el grado de Capitn EP, por cuanto no se puede
someter a peritaje;
c)
Contra la fotocopia del contrato nmero PD3/132/98/16, fechado el

23 de diciembre de 1998, suscrito por Jos Luis Aybar Cancho,
por cuanto como tal carece de eficacia legal, pues no se puede
realizar peritaje para demostrar su autenticidad o falsedad;
d)
Contra el Atestado Policial nmero ciento cuarenta y uno dos mil

DINSE DIDSE, de fecha 03 de setiembre del 2000,
especialmente los puntos C, E y G de las conclusiones,
dado que radica en el Plan de Inteligencia Siberia, que no
figura en el expediente;
e)
Contra el dictamen fiscal de fecha nueve de octubre del dos mil, en

sus puntos: cuatro, porque est relacionado a una declaracin en el
fuero militar en presencia del fiscal castrense; diecinueve, porque se
hace referencia al contrato en fotocopia que habra sido firmado por
Jos Luis Aybar Cancho; veinte, el que hace referencia a la Pericia
grafotcnica nmero veintids setentitrs / cero cero, de fecha once
de setiembre del dos mil, efectuada sin los requisitos legales;
veinticinco, porque se refiere a la copia del supuesto Carn de
Identidad nmero once treintitrs veintiuno setecientos, utilizado por
su patrocinado; veintisis y veintisiete, porque se vincula con los
20
exmenes mdicos realizados sin la especializacin y detenimiento
requeridos; y la conclusin del citado dictamen, referente a la
responsabilidad penal de su patrocinado, ya que no se funda en
medios
probatorios
mnimos
ni
en
una
investigacin
transparente[21 ].
45.
Corrido traslado al Ministerio Pblico, en el caso de las dos primeras,

signados en los acpites cuarenta y dos y cuarenta y tres opin que deben
declararse infundadas, puesto que se cuestiona el contenido de dichos
documentos; y, segn los Artculos 242 y 243 del Cdigo Procesal Civil,
para declarar ineficaz un documento por falso o nulo, dicha falsedad o
nulidad debe estar probada, lo que no ha ocurrido en autos [22 ]: Cabe
indicar que la Procuradura Pblica, dentro de la tacha planteada por el
procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez, seal que la existencia de
copias simples no genera problemas de validez, nulidad o calidad, sino
problemas de suficiencia y de desarrollo de la investigacin, que debern
ser valorados al momento de la sentencia[ 23 ]. En el tercer caso, signado
con el acpite cuarenticuatro, el representante del Ministerio Pblico,
respecto de la tacha contra copia simple o fotocopia de los documentos
indica que lo que se cuestiona en el fondo es el contenido de dichos
documentos, repitiendo su posicin expresada en el acpite cuarenticinco; y
en cuanto al cuestionamiento contra todo lo actuado en el Fuero Militar,
seala: que con esta expresin se cuestiona autos, decretos, notificaciones,
declaraciones, medios probatorios, etc., lo que no corresponde a la
naturaleza de una tacha; y, en lo atinente a la tacha contra el dictamen
fiscal, dice: que siendo ste un documento pblico, emitido por un
funcionario en ejercicio de sus funciones, tiene toda su eficacia y valor
probatorio [ 24 ]. En tanto que para la Procuradura Pblica, el
cuestionamiento referido a todo lo actuado en el Fuero Militar, resultara
[21 ] Cfr. fojas 1 a 3 del Cuaderno respectivo.

[22 ]Cfr. fojas 35 a 36; 40 a 41 de los Cuadernos respectivos.
[23 ] Cfr. fojas 5 a 7, del Cuaderno respectivo.
21
inadmisible, pues, si bien el Fuero Militar se inhibi de conocer y remiti
los actuados al fuero comn, la eficacia de los medios probatorios se
mantuvo, conforme lo establece el artculo 24 del Cdigo de
Procedimientos Penales, y teniendo en cuenta que las tachas son objeciones
a una fuente probatoria, por tanto proceden cuando se cuestiona la
competencia o idoneidad de peritos, testigos y documentos, en el caso, no
siendo fuente de prueba las actuaciones judiciales, estas no pueden ser
objeto de tacha; y en cuanto a la objecin dirigida contra los documentos
en copia o fotocopia, seala que dichas copias sirven como principio de
prueba que justifican una investigacin, las mismas que no pueden ser
separadas del proceso, en la medida que an no se ha hallado ni
confirmado su procedencia; considera adems que copias simples de
originales no genera problemas de validez, nulidad o calidad, sino,
problemas de suficiencia y desarrollo de la investigacin que deben ser
valoradas en el momento de la sentencia; y respecto de la tacha contra el
Atestado Policial, expresa: que los Atestados policiales son los recaudos o
actas de las diligencias actuadas por la autoridad policial, los que pueden
tener relevancia probatoria, que debern ser apreciadas durante el
proceso; y, finalmente, en lo referente a la objecin planteada contra el
Dictamen Fiscal, indica: que no siendo ste medio probatorio, no puede ser
objetada por una cuestin probatoria[25 ].
46.
Que habiendo diferido la A-quo la resolucin en cada caso, a la estacin de

la sentencia, conforme es de verse de fojas 45, 49 y 1,337, de las
Incidencias correspondientes, se emite el siguiente pronunciamiento:
a) Del examen de la cuestin probatoria planteada por cada uno de los

recurrentes, se advierte que objetan: las copias o fotocopias de los
contratos de compraventa de armas (materia del presente proceso); el
certificado de uso final; la fotocopia del carn de identidad del
procesado Jos Luis Aybar Cancho; as como, el Atestado Policial y
[24 ] Cfr. fojas 1324 a 1326 del Incidente respectivo.

[25 ] Cfr. fojas 5 a 7 del Cuaderno correspondiente.
22
Dictamen Fiscal. Se sustenta las que se proponen contra los primeros,
en: su nulidad y falsedad, dado que siendo meras copias o fotocopias
simples, no tienen mrito probatorio; pretendindose que los mismos
sean expulsados del proceso y que, en todo caso, no sean valorados; y,
en lo que concierne en el caso de los dos ltimos, se tacha porque se
hallan asentados en documentos inexistentes y en elementos probatorios
inidneos, producto de una investigacin carente de transparencia,
respectivamente.
b) De acuerdo a lo previsto en el artculo 192 del Cdigo Procesal Civil,

de aplicacin supletoria conforme a su Primera
Disposicin
Complementaria y Final, son medios probatorios los documentos, y

conforme al artculo 234 del mismo Cdigo adjetivo, las fotocopias
tienen esta calidad y si bien los recurrentes pretenden que dichos
documentos en copia simple no sean valorados y persiguen su
inadmisin, las objeciones planteadas deben analizarse dentro del
proceso penal, en tanto que en l existen principios y preceptos propios
que informan y regulan la obtencin, proposicin, admisin y
valoracin de las pruebas, los que deben tratarse en cada caso
concreto. En tal sentido, este Colegiado, a efecto de pronunciarse sobre
las tachas reseadas, considera necesario recordar la dogmtica
procesal acerca de fuentes y medios de prueba.
c) As, Sentis Melendo, dice: la fuente de prueba es el hecho del cual se

sirve el juez para deducir la propia verdad; el medio de prueba lo
constituye la actividad del juez desarrollada en el proceso[ 26 ], [l]a
fuente ser anterior al proceso e independiente de l; el medio se
formar durante el proceso y pertenecer a l [27 ]. El mismo jurista
seala, que el problema de las fuentes y los medios, en cuanto a su
incorporacin a un proceso, ha de resolverse buscando el medio para
[26 ] Sentis Melendo, Santiago; La Prueba; Ediciones Jurdica Europa-Amrica, Buenos Aires 1979;
p.147.
[27 ] Sentis Melendo, Santiago; Ob. Cit.; p.155, 156.
23
que cualquier fuente de prueba logre esa incorporacin[ 28 ]. Cabe
sealar que el Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el
Expediente N 010 2002 AI / TC, realizando la diferenciacin entre
lo que son las fuentes de prueba y los medios de prueba, dijo: []
mientras que las primeras son realidades extra procesales cuya
existencia es independiente al proceso, los segundos son actos
procesales y por ende constituyen una realidad interna al proceso. De
este modo las fuentes de prueba ingresan al proceso para dar lugar a
los medios de prueba [] La validez o invalidez de una fuente de
prueba depende exclusivamente de que su obtencin se haya llevado a
cabo con estricto respeto de los derechos fundamentales (ver
Fundamento Jurdico ciento cinco del Rubro Medios Probatorios).
47.
De lo precedentemente expuesto, no existe inconveniente en considerar a

las copias simples de documentos en general, como fuentes de prueba,
correspondiendo al juzgador encontrar el medio por el que dicha fuente
llegue al proceso. As, en el presente caso, sobre las copias o fotocopias de
los contratos, del certificado de uso final, as como del carn de identidad,
se han llevado a cabo mltiples actuaciones judiciales tendentes a verificar
la procedencia y el contenido de dichos documentos en copia o fotocopia,
como se explicar en consideraciones posteriores de la presente sentencia.
48.
Respecto al punto a) de la tacha formulada por la defensa del procesado

Jos Luis Aybar Cancho, estando a que se cuestiona todo lo actuado en el
Fuero Militar, debe desestimarse, dado que como lo sealan el
representante del Ministerio Pblico y el Procurador Pblico, no se dirige
contra una especfica fuente de prueba. No obstante, resulta necesario
reproducir lo establecido por el Tribunal Constitucional en su sentencia
citada: [] que las pruebas actuadas en los procesos ante la jurisdiccin
militar no resultan viciadas o inutilizables por el hecho que se haya violado
el derecho al juez competente. En efecto, la eventual lesin de tal derecho
[28 ] Sentis Melendo, Santiago; Ob. Cit.; p.167.

(*) Lo subrayado es de la Sala.
24
constitucional no afecta de manera automtica la validez de los medios de
prueba que hubiesen sido recopilados o actuados antes de que se declare la
existencia de ese vicio (ver Fundamento Jurdico ciento sesenta). En ese
sentido, la Sala es meticulosa al momento de examinar y valorar las
pruebas recopiladas que obran en los autos.
49.
Finalmente, en cuanto a los puntos d) y e), de la tacha planteada por el

procesado Aybar Cancho, se advierte que se objeta la conclusin del
Atestado policial y Dictamen final del seor Fiscal Provincial. De acuerdo
a lo establecido en el artculo 59 del Cdigo de Procedimientos Penales, y
conforme a las funciones que a la Polica Judicial corresponden de
prevencin o de investigacin, una vez conclusas, tales diligencias deben
hacerse constar en un documento denominado Atestado (ver artculo 60
del mismo cuerpo de leyes), que contendr los elementos de prueba y
efectos que se hubiesen incautado, as como las manifestaciones,
impresiones y conclusiones obtenidas por la Polica Judicial acerca del
hecho y de su autor; es decir, contiene dos tipos de actos: los objetivos o
diligencias realizadas y los subjetivos o consideraciones de la Polica
Judicial [...] Ambos elementos [] no deben ser equiparados ya que su
valor probatorio [] no es equivalente [29 ]. Y Conforme a lo previsto en
el artculo 198 del Cdigo de Procedimientos Penales, concluida la
instruccin, el Fiscal emitir su dictamen en el que enumerar, entre otras,
las diligencias solicitadas, las practicadas y las no actuadas. De esto se
sigue, que la tacha formulada, resulta manifiestamente inadmisible, al estar
dirigida contra actos realizados por funcionarios pblicos en cumplimiento
de sus funciones constitucional y legalmente establecidas y no contra
fuentes de prueba, como tambin lo indican el representante del Ministerio
Pblico y la defensa del Estado.
[29 ] Asencio Mellado, Jos Mara; Derecho Procesal Penal; 2 Edicin; Tirant lo Blanch, Valencia 2003; p.93.
25
50.
Razones por las que debe desestimarse las cuestiones probatorias

formuladas por la defensa de los procesados Marisol Cabrejos Torres,
Juan Manuel Lpez Rodrguez y Jos Luis Aybar Cancho.
A.3
51.
Tacha contra peritos:
La defensa del acusado Luis Frank Aybar Cancho con fecha 20 de mayo
del 2002, dedujo tacha contra los peritos aeronuticos don Csar
Alejandro Martn Enrico Santana y don Ricardo Rafael Pazos Raygada,
nombrados por el Juzgado de Instruccin por resolucin de fecha 16 de
abril del 2002 (fojas 407 a fojas 410 del incidente pertinente)
residencindola en los siguientes argumentos:
a)
Que los ms altos funcionarios de la Direccin General de

Aeronutica Civil han sido denunciados como presuntos cmplices
del trfico de armas, dentro de la cual se encuentran los citados
peritos en su calidad de Sub Director de Operaciones e Inspector de
Operaciones, respectivamente, denuncia que segn la afirmacin del
propio recurrente ha sido desestimada, encontrndose [se entiende a
la fecha de la cuestin probatoria planteada] en la Sala Superior; y,
b)
Que a ello debe sumarse la investigacin que el Congreso de la

Repblica viene realizando [tambin a la fecha del planteamiento de
la tacha] contra la Direccin General de Aeronutica Civil, en la
que se encontraran involucrados los citados peritos, ofreciendo
como prueba, copia de las denuncias presentadas por el Congresista
Vctor Edinson Valdez Melndez, ante la Comisin de Fiscalizacin
y Contralora, Comisin de Transportes, Comunicacin, Vivienda y
Construccin, ambas del Congreso de la Repblica[ 30 ].
[30 ] Cfr. folios 407 a 421 del Incidente correspondiente.
26
52.
Absolviendo el traslado el representante del Ministerio Pblico, opina que

se declare fundada la tacha, por cuanto de los documentos aportados por el
recurrente (constituido por la copia de las denuncias formuladas por el
Congresista Valdez Melndez), existen indicios razonables para dudar de la
imparcialidad y capacidad de los peritos tachados[ 31 ].
53.
Habiendo diferido la seora Juez de instruccin la resolucin al momento

de la sentencia, conforme es de verse de fojas 436 del Cuaderno respectivo,
esta Superior Sala emite pronunciamiento:
Atendiendo: Primero: Que, en relacin a la tacha fornulada contra el

Perito Ricardo Rafael Pazos Raygada, aparece de los autos principales
(fojas 11,815 del Tomo O) que ste se excus de actuar como tal,
argumentando tener vnculo espiritual con el procesado Juan Manuel
Lpez Rodrguez, por cuya razn se le design a Carlos Nicanor Bordo
Calisto como perito aeronutico, conforme aparece del Acta de Juramento
de fojas 12,837e del Tomo Q; por lo que carece de objeto emitir
pronunciamiento respecto de la Tacha formulada contra el primero de los
citados; Segundo: Que, de autos se advierte que el cuestionamiento a la
imparcialidad del perito Cesar Alejandro Martn Enrico Santana se
sustenta, por un lado, en la denuncia que formulara el representante del
Ministerio Pblico contra ste en su calidad de funcionario de la
Direccin General de la Aeronutica Civil; sin embargo, como el propio
recurrente afirma, dicha accin penal no ha sido acogida por la A quo,
conforme a la resolucin de fecha diecisiete de diciembre de dos mil uno,
la que habiendo sido impugnada fue confirmada por la Sala [ver el
Incidente N 38 - 01 - O, de fojas 2,796 a fojas 2,798, su fecha 10 de
setiembre del 2002]. Por otro lado, la tacha tambin se funda en que la
Direccin General de Aeronutica Civil, ha sido objeto de denuncia por el
Parlamentario Vctor Valdez Melndez y existe a la fecha de su
interposicin (20 de mayo de 2002) una investigacin ante el Congreso de
la Repblica, en la que se encuentra comprendido el citado perito. Al
[31 ] Cfr. folios 428 a 430 del Incidente correspondiente.
27
respecto, debe advertirse que de existir dicha investigacin como
consecuencia de la denuncia formulada por el Congresista Valdez
Melndez, en autos no obra prueba suficiente referida a la misma, en la
que se vincule al perito tachado Enrico Santana, ms an si de las copias
simples anexadas se advierte que la designacin de ste y la denuncia
alegada tienen fechas simultneas, esto es, el diecisis de abril del dos mil
dos (ver fojas 406 y 413) y el informe numero cero cincuentids dos mil
dos MTC/15.16, es de fecha anterior diez de abril del dos mil dos (ver
fojas 405 del incidente pertinente); por lo que, lo esgrimido por la parte
resulta insuficiente para acreditar la incapacidad o dudar de la
imparcialidad de los peritos objetados. Razonamientos que deben hacerse
extensivos a la opinin formulada por el representante del Ministerio
Pblico.
Consideraciones por las que la Sala, discrepando del dictamen del seor
Fiscal Provincial, desestima la tacha planteada por la defensa del
procesado Luis Frank Aybar Cancho.
B)
Incidencias promovidas durante el Juicio Oral cuyas

resoluciones fueron diferidas a la estacin de la sentencia .
B.1. Nulidad interpuesta por la defensa del acusado Vladimiro
Montesinos Torres:
54.
En la Sesin N 01, se dio cuenta del escrito que corre a fojas 28,058 y
siguientes, presentado con fecha 19 de enero del 2004 por la defensa del
acusado Vladimiro Montesinos Torres, mediante el cual dedujo la
nulidad e insubsistencia de: la diligencia de declaracin testimonial de
doa Carmen Guadalupe Delgado Mndez de fecha 28 de octubre del
2000, obrante a fojas 4,521 del Tomo G, bajo los siguientes argumentos:
a) que la seora Juez de la causa ha omitido preguntar a la testigo si
profesa o no alguna religin, de darse el primer caso, no le ha exigido el
juramento de ley, y de ser lo segundo, no le ha exigido la promesa de honor
28
de decir la verdad; y, b) que la seora Jueza no ha cumplido con formularle
(a la testigo) las preguntas relativas a sus generales de ley, como son: su
nacionalidad, edad, religin, su domicilio, conforme lo establece la
normatividad procesal; que segn su criterio, constituyen vicios insalvables
que acarrean la nulidad de dicho acto procesal, y que en consecuencia
carece de efecto y valor probatorio (Ver fojas 28,182 a 28,183, Tomo O1).
55.
La misma defensora, mediante escrito de fecha del 20 de enero del ao

2004, obrante de fojas 28,065 a fojas 28,071 (dado cuenta en la misma
sesin), dedujo la nulidad e insubsistencia de los siguientes actos
procesales: La diligencia de reconocimiento del documento, que obra a
fojas 4,326 del tomo G, efectuado por el procesado Santos Cenepo
Shapiama; y, la diligencia de confrontacin entre los procesados Jos
Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, de fecha 20 de noviembre
del 2000, que obra
de fojas 4,322 a 4325 del Tomo G, bajo los
siguientes argumentos:
a)
El da 20 de noviembre del ao 2000, en las Instalaciones del Penal

Miguel Castro Castro, la seora Juez instructora llev a cabo la
diligencia de confrontacin entre los procesados Jos Luis Aybar
Cancho y Santos Cenepo Shapiama, que se inici a las once y
cincuenta horas [...], en la cual no consta la hora en que concluy la
referida diligencia, empero, en [el] acta impugnada se indica que
siendo las seis y diez de la tarde se reapertur[] [la diligencia];
b)
El acto de reconocimiento citado se inici a las cinco y cuarenta y

tres de la tarde, concluyendo a las seis y veinte de la tarde; en
consecuencia dice- estos actos se han llevado a cabo en forma
simultnea, lo que es fsica y jurdicamente imposible, por tanto se
ha incurrido en vicio insalvable que acarrea su nulidad ipso jure
(Ver fojas 28,183 a 28,187 del Tomo O-1).
29
56.
El seor Fiscal Superior, absolviendo el traslado conferido de la nulidad

deducida contra los actos de investigacin citados por la defensa del
acusado Montesinos Torres, dijo: si la defensa est planteando algunas
anomalas en algunos actos procesales, y en los cuales ha actuado alguno
de los acusados aqu presentes, esos mismos actos procesales, teniendo en
cuenta que si son ciertas las afirmaciones de la defensa son subsanables,
toda vez que los acusados aqu presentes van a tener que declarar
nuevamente ante este tribunal, por tanto no se dan los supuestos que
establece el artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales para
declarar nulidad, solicitando se declare improcedente (Ver fojas 28,187 y
siguiente, Tomo O-1).
57.
Habiendo la Sala reservado su resolucin a la etapa de la sentencia, se

pronuncia:
a)
Atendiendo: Que respecto de la nulidad planteada contra la

declaracin de la testigo Carmen Guadalupe Delgado Mndez, se debe
tener en cuenta lo siguiente: Que la A quo, mediante resolucin de
fecha 17 de diciembre del 2001, que corre a fojas 9,781 y siguiente del
Tomo M, declar que la testimonial aludida no tiene valor
probatorio por cuanto carece de la firma de la Secretaria autorizada,
por lo que la nulidad deducida contra dicho acto procesal debe
declararse inadmisible.
b)
En cuanto a la denuncia de nulidad de la diligencia de reconocimiento

y confrontacin indicados, debemos sealar que la recurrente pretende
invalidar en la etapa de juicio oral, actos procesales producidos en la
fase de instruccin ya precluida, por lo que resulta pertinente el
artculo 172 del Cdigo Procesal Civil, de aplicacin supletoria
conforme a su Primera Disposicin Final, que establece que el
facultado para plantear la nulidad debe formularlo en la primera
oportunidad que tuviera para hacerlo, sancionndose esa inaccin con
la convalidacin tcita del acto procesal; consideraciones por las que
debe declararse la inadmisibilidad de la nulidad formulada.
30
B.2. Cuestionamiento de documento por el acusado Vctor Ivachine:
58.
En la Sesin N 28, su fecha 22 de julio del 2004, se dio cuenta del escrito
obrante de fojas 36,970 y siguiente, presentado por el procesado Vctor
Ivachine, mediante el cual cuestion el documento en idioma ruso
denominado FAX, que corre a folios 948 del Tomo B del proceso, cuya
traduccin al idioma espaol se dio lectura en la Sesin N 26 de fojas
36,702 a 36,704 del Tomo A-2 del proceso, alegando:
a)
Tratndose de un fax, no se evidencia de qu serie telefnica fue

despachado y cul fue la serie telefnica de destino;
b)
Al supuesto remitente de nombre Yu Kuchn no lo conoce, ni ha

tenido trato o vnculo que le haya permitido emitir el supuesto
informe que contiene dicho fax;
c)
Que, aparentemente tiene dos destinatarios, V. Ivachin y Vctor

Eugennievich, lo que evidencia su falta de congruencia en su
contenido; consecuentemente, dice, que las anomalas observadas
hacen perder credibilidad sobre el hecho de que haya sido remitido
a su persona y de su contenido, de tal suerte que no tiene validez de
prueba para el proceso.
59.
Trasladado al seor Fiscal, dijo: que el documento cuestionado por el

procesado Vctor Ivachine, se trata de un elemento probatorio presentado
en autos, que ya apareca en el expediente [] por lo que considera que se
trata de un elemento probatorio que tiene que ser evaluado conjuntamente
con las otras pruebas en el juicio; solicitando se declare improcedente la
impugnacin planteada. Incidencia cuya resolucin la Sala se reserv para
el momento de expedir sentencia (Ver fojas 37,002 a 37,005, Tomo A-2).
60.
La Sala, no obstante que en relacin al acusado Vctor Ivachine, en la

Sesin N 111, su fecha 24 de noviembre del 2005, de fojas 51,346 del
31
Tomo U-2 declar extinguida la accin penal incoada en su contra, por
causal de muerte, pasa a emitir pronunciamiento sobre la incidencia
promovida. Ello en razn a que como el Profesor Monroy Glvez, citando a
Chiovenda, dice: Un derecho importante de las partes se deriva de la
circunstancia que la actividad de ambas pertenece a una relacin nica.
Este derecho consiste en que los resultados de sus actividades son comunes
a las dos partes en juicio. En virtud de este principio, llamado de la
adquisicin procesal, cada una de las partes tiene derecho a utilizar las
deducciones hechas y los documentos presentados por la contraria, las
peticiones que esta presente o los actos de impulso que realice[ 32 ].
61.
El recurrente considera que las anomalas que segn su criterio existen en

el documento hacen perder su credibilidad y acarrearan su invalidez. Que
como lo seala el seor Fiscal Superior, dicho documento ya formaba parte
del proceso, habiendo sido debidamente incorporado, por lo que la Sala lo
deber evaluar conjuntamente con los dems medios probatorios.
B.3 Tacha formulada contra el vdeo presentado por el testigo Carlos

Arbaiza Aldazbal y el vdeo rotulado HERMANOS AYBAR (2)
AGENCIA PERU.COM.
62.
En la Sesin N 83, su fecha 19 de mayo del 2005, corriente de fojas

45,889, del Tomo N-2, la seora abogada que en ese momento ejerca la
defensa del acusado Lus Jorge Garca Tamarz, dedujo tacha por nulidad
contra el vdeo sin rotular presentado por Carlos Arbaiza Aldazbal,
visualizado en esa misma sesin, fundamentndola en que: el seor
Garca Tamarz no tena conocimiento alguno que estaba siendo filmado
[]; que para que una prueba sea valorada, tiene que estar autorizada
una filmacin por la persona de la cual se est grabando su imagen,
situacin que no se da en esta proyeccin del vdeo []; que los testigos
debieron venir y reconocer su imagen como es el caso del seor Arbaiza,
[32 ]Monroy Galvez, Juan; Introduccin al Proceso Civil, Tomo I; Temis De Belaunde &Monroy;
Santa Fe de Bogot Colombia 1996; pg. 106.
32
considerando que [] esta prueba no fue presentada ni por el Ministerio
Pblico, ni por el Procurador ni por ninguno de los colegas de la defensa,
sino [] por un testigo; que [] aqu solamente se trata de
conversaciones, nada concreto, no determina nada, incluso lo poco
entendible que se escucha, no se ha llegado a concretar como materia del
delito que se est investigando en este proceso []; que este vdeo si en
todo caso fue prueba, debi de haber sido presentado al momento de
presentarse las pruebas antes de iniciarse el Juicio Oral, pero sin embargo,
se est presentando en un momento fuera del trmino procesal (ver fojas
45,980 a 45,982, Tomo N-2).
63.
En la Sesin N 88, su fecha 22 de junio del 2005, la defensa del procesado

Jos Lus Aybar Cancho, dedujo tacha contra el vdeo rotulado:
HERMANOS AYBAR (2) - AGENCIA PERU.COM, por nulidad en
cuanto a su origen, bajo los siguientes argumentos: Que, el seor Lus
Aybar Cancho, as como [] el acusado Garca Tamariz, han hecho
mencin que los temas que fueron objeto de conversacin con los testigos
[Vargas Echaiz y Arbayza Aldazbal] [] son absolutamente distintos a los
ilcitos [] objeto de acusacin, tesis tambin [] ratificada por el
seor representante del Ministerio Pblico, al no involucrar a dichos
testigos en su acusacin como supuestos partcipes de[l] [] transporte de
armas. En tal virtud, al [] comprobarse de esta manera, que en el
vdeo no se ha vulnerado o no se ha lesionado el inters de la sociedad
pblica [], al haberse producido o realizado la grabacin de este vdeo
sin autorizacin de las personas que aparecen ah, [] el seor Lus Frank
Aybar Cancho y el seor Garca Tamariz, se estara vulnerando su derecho
a la intimidad, y como tal no tendra la validez jurdica [] en cuanto a
sus aspectos probatorios (ver fojas 46,978 a 46,980 del Tomo O-2).
64.
Contra este mismo vdeo y el visionado el da 19 de mayo del 2005 (Sesin

83), el abogado que haba asumido la defensa del procesado Garca
Tamariz plante tacha por nulidad, argumentando: que se ha violentado
la intimidad de [su] patrocinado [] al no haber tenido [ste]
conocimiento que se le estaba filmando sobre un trato de negocios lcito;
33
que, no es legtimamente como medio probatorio y realizacin ilegal de
este vdeo y el de la Sesin N 83 del 19 de mayo del 2005, porque no ha
sido con la condescendencia de [su] patrocinado la forma cmo se ha
grabado esta conversacin de negocios; que, si esta conversacin
constitua una amenaza de ilcito o, en todo caso, se podra probar que se
iba a cometer un acto delictivo, se ha debido denunciar el hecho por la
parte de Arbayza y compaa, pero no ha sido as; ha sido presentada, ha
estado guardada y luego pretende ser una prueba en este proceso [], lo
cual lesiona el derecho a la intimidad [] de [su] patrocinado (ver fojas
46,980 a 46,981 del Tomo O-2).
65.
Trasladada la cuestin probatoria al representante del Ministerio Pblico,

respecto a la tacha formulada por la defensa de Garca Tamariz contra el
vdeo exhibido en la sesin nmero ochenta y tres, dijo: en rigor, los
testigos no ofrecen pruebas, porque los testigos son rganos de prueba, son
ellos mismos la prueba, y no lo pueden ofrecer ante el juicio, porque no
tiene capacidad procesal para ello, lo que sucede es que los testigos
Arbaiza Aldazbal y Vargas Echaz se han presentado a la Audiencia y
dentro del juicio han declarado la existencia de vdeos, filmado en las
oficinas de EDIPESA. Las pruebas que se desprenden de los debates del
Juicio Oral, se tiene que examinar en el juicio, por lo tanto, era imposible
que lo presentaran antes. No era necesario tampoco que los dos testigos
vinieran ac a reconocerse en el vdeo, porque ellos mismos los han
ofrecido, han declarado en el juicio, que hay vdeos y que muestran las
conversaciones entre las personas que aparecen en el mismo; solicitando se
declare improcedente (ver fojas 45,982 a 45,983 del Tomo N-2). Y,
absolviendo el traslado de la tacha planteada por la defensa de los
procesados Jos Lus Aybar Cancho y Lus Jorge Garca Tamariz contra el
vdeo rotulado: HERMANOS AYBAR (2) - AGENCIA PERU.COM, y
este ltimo tambin contra el vdeo exhibido en la sesin nmero ochenta y
tres, manifest: Que sobre la tacha del vdeo del 19 de mayo (Sesin 83),
la Fiscala de plano considera que debe ser declarada inadmisible, porque
pas la oportunidad. Que en cuanto al vdeo que se ha visto en esta (Sesin
N 88), pues, se le ha preguntado a cada uno de los acusados y se han
34
reconocido, no les ha llamado la atencin; Que, se ha sustentado en que se
ha violado el derecho a la intimidad, y esto no es cierto, porque en una
comunicacin existente entre dos personas, y en este caso la existencia de
un audio, pues, el derecho a la intimidad se mantiene para cada uno de los
interlocutores, de tal manera que si uno de ellos hace visible o hace pblica
su parte de intimidad, no afecta obviamente el derecho que tiene la otra,
est haciendo pblica la comunicacin, por lo tanto est haciendo de
conocimiento lo que ha sucedido, y eso no es una violacin a la intimidad
de la persona (ver fojas 46,987 a 46,988 del Tomo O-2).
66.
Este Tribunal, habiendo diferido la resolucin de la cuestin probatoria

deducida a la estacin de expedir su decisin final, emite el siguiente
pronunciamiento:
a)
La tacha formulada por la defensa del acusado Garca Tamariz en

la Sesin 88, contra el vdeo exhibido en la Sesin 83, debe
declararse inadmisible, en aplicacin del artculo 90 del Cdigo de
Procedimientos Penales, en razn a que la seora defensora de
oficio que ejerca la defensa del citado encausado tach dicho vdeo,
en la ya citada Sesin N 83.
b)
En cuanto a los otros planteamientos, del anlisis de las

argumentaciones se advierte que la cuestin reside en que el medio
probatorio cuestionado ha sido incorporado en la estacin
inadecuada del procedimiento y por sujetos que no son parte en el
proceso; y que en su obtencin se ha afectado el derecho
fundamental a la intimidad. A este respecto, los vdeos presentados
por los testigos Arbayza Aldazbal y Vargas Echaiz, como lo seala
el representante del Ministerio Pblico, son documentos que
aparecen dentro del juicio oral, cuya actuacin dispuso este rgano
jurisdiccional en uso de su facultad de esclarecimiento que ostenta
de conformidad con el principio de investigacin que orienta el
proceso penal, iniciativa probatoria que ha sido desplegada no de
manera inopinada o sorpresiva, sino como propuesta asumida por la
35
parte acusadora en virtud de su aparicin como una fuente adicional
de prueba testifical, de la que en buena lgica, caba esperar una
cierta corroboracin de los hechos enjuiciados con el objetivo de
alcanzar el grado preciso de conviccin para adoptar una decisin
resolutoria del conflicto de intereses materia del presente proceso.
En oposicin al principio de adquisicin que orienta el proceso civil,
el principio de investigacin significa [...] lo siguiente: [...] El
tribunal no est vinculado por las afirmaciones de las partes del
proceso, en especial, por la confesin del acusado; es plenamente
libre frente a ella [...] El tribunal no est limitado por los
requerimientos de prueba: puede y debe recurrir de oficio a otros
medios de prueba no solicitados ni por la fiscala ni por el
acusado[33 ].
67.
Respecto a la afectacin del derecho a la intimidad que tambin se

denuncia, cabe sealar que los vdeos cuestionados fueron presentados por
los testigos, seores Vargas Echaiz y Arbaiza Aldazbal para corroborar en
parte las afirmaciones que vertieron en sus declaraciones dentro del juicio
oral, en cuyo contenido aparecen ellos mismos con los procesados Garca
Tamariz y Luis Frank Aybar Cancho, en cada caso; y es de notar que
dichos testigos no se encuentran dentro de los sujetos que prev el artculo
141 del Cdigo de Procedimientos Penales, ni los dichos que aparecen en
el dilogo constituyen hechos sobre los cuales deben guardar secreto, por
lo que no se puede deducir que en su incorporacin o actuacin se haya
infringido el derecho a la intimidad ni al secreto de las comunicaciones.
Como seala el profesor Asencio Mellado, pretender que el derecho a la
intimidad alcanza inclusive al inters de que ciertos actos, que el sujeto ha
comunicado a otros, sean mantenidos en secreto por quien ha sido
destinatario de la comunicacin, importa una exagerada extensin del
efecto horizontal que se pudiera otorgar al derecho fundamental a la
intimidad. [...] [E]l secreto de las comunicaciones que, como todo derecho
fundamental se refiere esencialmente a la proteccin de los ciudadanos
[33 ] Claus Roxin; Derecho Procesal Penal; Editores del Puerto s.r.l.; Buenos Aires 2000; p.99-100.
36
frente al Estado, tampoco puede generar un efecto horizontal, es decir
frente a otros ciudadanos, que implique la obligacin de discrecin o
silencio de stos[ 34 ]. Por estas razones deben declararse infundadas las
cuestiones probatorias deducidas.
B.4. Nulidad planteada por el acusado Juan Manuel Lpez Rodrguez:
68.
En la Sesin N 84, su fecha 25 de mayo del 2005, la defensa del

procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez, oralizando su escrito obrante a
fojas 46,075 y siguiente, dedujo la nulidad de los actos en que hubiera
intervenido el doctor Antenor Plcido Crdova Daz, en su actuacin
como Fiscal Ad Hoc en el presente caso, bajo los siguientes argumentos:
que de la Resolucin N 550 dos mil MP CEMP, expedida por la
Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico, que aparece anexo del
Atestado Policial, se advierte claramente que fue la llamada Comisin
Ejecutiva del Ministerio Pblico, la que nombr al Fiscal Ad Hoc a
pedido del Servicio de Inteligencia Nacional; que, al haberse publicado en
el Diario Oficial El Peruano este nombramiento el da 22 de agosto del
2000, la efectividad de dicha Resolucin, de acuerdo a lo preceptuado en
la Constitucin, se haca a partir del da siguiente, 23 de agosto del citado
mes y ao, sin embargo, ya para el da 21 de agosto, el da de la
Conferencia de Prensa, el Fiscal Crdova ya haba intervenido la casa del
procesado Lpez Rodrguez, haba allanado, haba autorizado el
interrogatorio, tal como se ha podido desprender de los audios y vdeos
exhibidos; que, de toda la normatividad legal de la Comisin Ejecutiva del
Ministerio Pblico que ha podido encontrar y revisar, se tiene que sta
tuvo vigencia hasta el 31 de diciembre de 1998, en consecuencia todos sus
actos de gobierno o de gestin posteriores incluido el acotado
nombramiento, devendran nulos. Nulidad que afectara todo lo actuado
por dicho Fiscal Ad Hoc (ver fojas 46,188 a 46, 193 del Tomo N-2).
37
69.
El representante del Ministerio Pblico, absolviendo el traslado conferido

en la Sesin N 88, su fecha 22 de junio del 2005, seal: Que revisado el
planteamiento lo que pretende en esencia es pedir la nulidad, entendemos
en el perodo en que intervino el Fiscal Provincial Antenor Crdova Daz,
sustentada en que su designacin fue publicada con fecha 22 de agosto del
2000, y l intervino antes, es ms, si fue publicada el 22, pues tendra que
cumplir funciones a partir del da siguiente; y tambin cuestiona la funcin
propia de la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico; que el pedido de
nulidad no tiene sustento, porque adems de que no ha expresado cuales
son los argumentos jurdicos, solamente ha expuesto hecho, ello es porque
no hay un conocimiento concreto sobre el funcionamiento del Ministerio
Pblico que parte de la misma Constitucin y su Ley Orgnica; que el
Ministerio Pblico es una institucin autnoma representada por la Fiscal
de la Nacin cuya autoridad se extiende a todos los fiscales, y si esto se
concuerda con el principio de la unidad en la investigacin, se establece
que en el mbito de la persecucin penal los fiscales se representan y se
delegan funciones, decisiones de delegacin que por necesidades de trabajo
se toman en el acto, y en estos casos no se requiere Resolucin Fiscal, ni de
la Fiscala de la Nacin; que la intervencin fiscal en una investigacin
policial le da un nivel de autenticidad a la diligencia en que participa, pero
eso no significa que pueda ser objeto de cuestionamiento, por cuanto al
final quien va a tener que decidir y darle el mrito que merece es el
Tribunal o el Juzgado dependiendo del caso; solicitando se declare
infundada la nulidad planteada (ver fojas 46,914 a 46,916 del Tomo O-2).
70.
Habindose reservado la resolucin a la estacin de la sentencia (Ver fojas

46,916), este Colegiado se pronuncia:
Estando a los argumentos planteados por el recurrente, debemos significar
que este pretende invalidar en la etapa del juicio oral actos procesales
producidos en la fase de instruccin ya precluidos, por lo que resulta
pertinente aplicar el numeral 172 del Cdigo Procesal Civil, de aplicacin
[34 ] Asencio Mellado, Jos Mara; En: Dictamen acerca de la eficacia y valor probatorio de las
grabaciones en audio y vdeo halladas en el domicilio de don Vladimiro Montesinos en el mes de
noviembre de 2000; su fecha 23-08-2001. Pg. 35.
38
supletoria conforme lo prev su Primera Disposicin Final, que seala que
el facultado para plantear la nulidad debe formularlo en la primera
oportunidad que tuviera para hacerlo, sancionndose esa inaccin con la
convalidacin tcita del acto procesal. Que asimismo resulta necesario
sealar que el Ministerio Pblico debe ceir su actuacin a las reglas de
unidad de actuacin [...] y dependencia jerrquica, acordndose a su
mxima autoridad la atribucin de fijar, en el marco de la ley, criterios
generales (o poltica) de persecucin penal y la de instruir de ellos a sus
inferiores para que los observen en el cumplimiento de sus funciones[ 35 ].
Razones por las que debe desestimarse la nulidad planteada.
B.5. Excepcin de Naturaleza de Accin deducida por el acusado Juan

Manuel Lpez Rodrguez:
71.
En la Sesin N 89, su fecha 30 de junio del 2005, la defensa del procesado

Lpez Rodrguez, oralizando su escrito de fojas 47,069 del Tomo O-2,
dedujo la Excepcin de Naturaleza de Accin, residencindola en: que su
patrocinado ha manifestado que la intervencin en estos actos ha sido en
razn de un trabajo que crea y que se le dijo era legal, que era para el
Gobierno, eso lo han declarado de manera uniforme todos los procesados;
que se puede corroborar con lo manifestado por los Colaboradores
Eficaces cero cero siete y cero cero ocho, que el procesado Sarkis
Soghanalian fue y visit el Cuartel del Rmac, de la Divisin Blindada del
Ejrcito. Entonces, es plenamente entendible y razonable que se crea que
efectivamente, haba una intervencin del Gobierno en el tema objeto del
juzgamiento; que, consecuentemente, en la intervencin de Juan Manuel
Lpez Rodrguez no ha [habido] ninguna intencin dolosa, que es la
razn por la cual debe ampararse la excepcin deducida, pues, la
ausencia de dolo es elemento suficiente para amparar la Excepcin de
Naturaleza de Accin, como se estableci en el Plenario Jurisdiccional de
[35 ] Cafferata Nores, Jos I.; Cuestiones Actuales sobre el Proceso Penal; Editores del Puerto s. r. l.,
Buenos Aires 1998; p.74.
39
Arequipa en mil novecientos noventisiete; (ver fojas 47,105 a 47,108 del
Tomo O-2).
72.
El seor Fiscal Superior, absolviendo el traslado en la misma sesin,

seal: que, el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales establece
que la Excepcin de Naturaleza de Accin procede en dos casos: cuando
el hecho no constituye delito o cuando las circunstancias del hecho [] no
tienen contenido penal, y que la Jurisprudencia ha establecido que se
puede resolver inmediatamente iniciado el proceso penal o en el curso de
todo el proceso penal, inclusive hasta antes de la Sentencia; que el
planteamiento se sustenta en un Plenario de Arequipa del ao 97, pero
estos no generan ningn vnculo con los Magistrados, de manera que se
pueden apartar de ese acuerdo; que uno de los elementos [del tipo] es el
dolo [] pero muchas veces el dolo no se aprecia en la calificacin inicial
que [efecta] el Juez [], quiz eso se logra ya al final del proceso [].
Afirmar [en el presente caso] de que en la conducta de los procesados ha
habido actuacin culposa y no dolosa, significa [] que no han cometido
delito y esto no es exacto, porque conforme a las investigaciones iniciales,
al anlisis de las diligencias que se han actuado en la instruccin, []
observamos que ha habido [] intencin en la comisin de los delitos (ver
fojas 47,108 a 47,110 del Tomo O-2).
73.
Habindose reservado la Sala resolver en la estacin de la decisin final

(Ver fojas 45,110), se pronuncia:
a)
Atendiendo: Que del examen de los argumentos esgrimidos se

advierte que la Excepcin deducida se funda en la ausencia del
elemento dolo en la conducta reprochada al procesado Lpez
Rodrguez.
b)
Que, el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales, establece

que procede la excepcin de naturaleza de accin cuando el hecho
denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente. El
primer supuesto comprende tanto que el hecho investigado no se
40
encuentre expresamente descrito como delito en la ley penal
(ausencia de tipo) o que, estando descrito el hecho como delito,
adolezca de algn elemento para su configuracin y un segundo
supuesto como lo seala el profesor San Martn Castro, esta
excepcin est limitada al cuestionamiento de la antijuridicidad
penal del hecho o su justiciabilidad, que desde el derecho material
traslada el anlisis a la categora antijuricidad y a la discutida
categora penalidad o punibilidad, por lo que en principio no
es posible cuestionar a travs de este remedio procesal la presencia
de la categora culpabilidad o imputacin personal y, por
consiguiente, de sus elementos: capacidad penal, conocimiento del
injusto y no exigibilidad de otra conducta[ 36 ]. En relacin a los
efectos del medio tcnico de defensa propuesto, debe precisarse que:
si se ampara la excepcin de naturaleza de accin o de
improcedencia de accin la resolucin correspondiente genera los
efectos de cosa juzgada material y el Juez decide sobre el fondo del
asunto y ya no ser posible subsanar defecto alguno y proseguir o
intentar un nuevo proceso penal. En ese orden de ideas, el anlisis
de si el agente actu con ausencia de dolo constituye un juicio
propio respecto al tema de fondo, que requiere de una actividad
probatoria especfica imposible de llevarse a cabo en va incidental.
74.
En lo atinente al alcance de los acuerdos del Pleno Jurisdiccional cuya

aplicacin invoca el recurrente, la Sala considera necesario puntualizar lo
siguiente: que el artculo 116 de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
establece la realizacin de plenos jurisdiccionales nacionales, regionales o
distritales, a fin de concordar jurisprudencia en una determinada
especialidad, sin disponer la vinculatoriedad de dichos acuerdos. Razones
por las que debe desestimarse el medio de defensa tcnica promovido por el
abogado defensor del acusado Juan Manuel Lpez Rodrguez .
[36 ] San Martn Castro, Cesar; Derecho Procesal Penal; Editora Jurdica Grijley. Lima. 2da. Edicin
2003. Pg. 400 - volumen I
41
B.6. Tacha formulada por la defensa de los acusados Charles Acelor

Cokeran, Vladimiro Montesinos Torres, Jos Alejandro Delmar
Colina y Jos Luis Aybar Cancho, contra los informes de la Unidad
de Inteligencia Financiera.
75.
En la Sesin N 98, su fecha 18 de agosto del 2005 Tomo R-2, la defensa

del acusado Acelor Cokeran formul tacha de nulidad contra: los Informes
nmero cero cuarenta y cinco dos mil cinco-UIF-DPA/COMUNICACIN
y el informe UIF-nmero cero cero seis dos mil cinco/CONJUNTA de la
Unidad de Inteligencia Financiera, obrantes a fojas 46,764 y siguientes y a
fojas 48,124 y siguientes (Tomos -2 y Q-2), respectivamente, bajo los
siguientes argumentos: Que, estos informes se encuadran
ms
propiamente en un informe tcnico o pericial, por lo que su actuacin

debi seguir las pautas de este medio probatorio, en ese sentido:
a) Segn la Ley 28,306 que rige la Unidad de Inteligencia Financiera,

si bien puede emitir y analizar la informacin que reporten los
sujetos obligados a declarar entre los que no se encuentran los
miembros del Poder Judicial-, no tiene en principio funciones de
peritacin; y, cuando se trata de prestar asistencia tcnica, es en
relacin
investigaciones
sobre
Lavado
de
Activos
Financiamiento de Terrorismo, ilcitos que no son materia del

presente proceso;
b) Para otorgar la calidad probatoria a los citados informes, se

requiere identificar a sus autores a fin de demostrar la capacidad de
quienes elaboraron, lo que no ha sucedido en el presente caso, por
cuanto el Informe cero cuarenta y cinco dos mil cinco contiene dos
sellos pero no firma, y el Informe cero cero seis dos mil cinco, no
contiene ni sello ni firma. (ver fojas 48,775 a 48,777 del Tomo R-2).
76.
El mismo abogado, en la Sesin N 118 de fecha 12 de enero del ao 2006

Tomo W-2, plante tacha contra el Informe cero trece - dos mil cinco de la
42
misma Unidad de Inteligencia Financiera, por nulidad y falsedad. En
sustento de la causal de nulidad, dice:
a)
Que la tacha anterior se asent en la falta de identificacin de los

autores y el nmero de estos que la ley procesal exige, defecto que
en este informe se pretende corregir, consignando unas rbricas y
unos sellos, para hacer entender que fue elaborado por dos tcnicos
para darle quizs valor pericial, sin embargo para que tenga esta
calidad, la norma procesal exige que el nombre de los peritos
designados sean puestos previamente en conocimiento de todos los
sujetos procesales, a fin de posibilitar su cuestionamiento o tacha,
ya sea por falta de capacidad o ya sea por falta de imparcialidad; y
si bien el Reglamento de la Unidad de Inteligencia Financiera
establece mecanismos de proteccin de la identidad de su personal,
este no es aplicable cuando al informe deba asignrsele calidades
probatorias, pues de ser as el Reglamento colisionara con el
Cdigo Procesal Penal que exige una identidad ms clara;
b)
Que la Fiscala y la Procuradura han planteado que los informes de

la Unidad de Inteligencia Financiera deben ser considerados como
prueba documental, amparando su criterio en la resolucin del
Tribunal Constitucional N 4032 - 2004, que est referida a que en
el derecho procesal penal existe la posibilidad de introducir
documentos en cualquier etapa del juicio oral; sin embargo,
nosotros no hemos planteado ni antes ni ahora una tacha fundada
en esta oportunidad de la presentacin del informe;
c)
Para que un documento pueda ser considerado e incorporado como

un documento se requiere, como lo expresa el artculo 235 del
Cdigo Procesal Civil, sea otorgado por funcionario pblico en
ejercicio de sus atribuciones; y en este caso, ya sea que se trate de
un informe de asistencia tcnica o ya sea de un informe de
investigacin conjunta se ha trastocado las facultades con las cuales
la ley permite emitir pronunciamientos alrededor de la UIF, pues,
43
segn la ley de su creacin, esos informes se harn cuando lo
soliciten los sujetos obligados a declarar, y el Poder Judicial no lo
es; y, la facultad de realizar investigaciones conjuntas, est prevista
para
la
realizacin
de
investigaciones
llevadas
cabo
conjuntamente con instituciones como el Ministerio Pblico, pero no

cuando quien solicita es la Sala que es un arbitro imparcial. Por
la causal de falsedad, arguye:
c.1.
En el informe materia de la presente tacha se establece que

Charles Acelor habra intervenido en la reunin del Hotel
Sheraton, sin embargo, en este juicio oral se ha determinado
claramente que l no estuvo presente en esa reunin;
c.2.
Dicho informe seala tambin que el dinero para el pago de

las armas se hizo con dinero proveniente o manejado por
Charles Acelor, haciendo referencia a las transferencias que
l hizo a Sarkis Soghanalian, sin embargo en autos obra un
informe contenido en la solicitud de asistencia que pide el
Departamento de Justicia de los Estados Unidos, en la que se
seala que el pago de estas armas proviene de un tercero
ajeno a su patrocinado y a la situacin materia del presente
proceso (ver fojas 52,387 a 52,392 del Tomo W-2).
77.
En la Sesin N 103, su fecha 22 de setiembre del 2005 del Tomo S-2, la

defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres, oralizando su escrito
obrante a fojas 49,300 y siguientes, formul tacha contra los Informes cero
cuarenta y cinco dos mil cinco UIF-DPA/COMUNICACIN y el cero
cero seis dos mil cinco/CONJUNTA, por las causales de nulidad y
falsedad, residencindo la nulidad en:
a)
La UIF tiene por objeto el anlisis, tratamiento y transmisin de

informacin para prevenir y detectar el delito de Lavado de Activos
y del Financiamiento del Terrorismo, por tanto, no es la autoridad
competente para investigar los delitos materia de este juzgamiento,
44
y, consecuentemente, mal entonces podra incorporarse una prueba
por un delito por el cual, ninguno de los ac presentes est siendo
investigado;
b)
La Sala ha ordenado una investigacin conjunta, cuando segn

nuestra ley no tiene facultad para ordenar una investigacin, porque
es en la fase de la instruccin donde se debe acopiar las pruebas;
c)
La Sala ha ordenado que el Informe sea agregado a los autos a

travs de una resolucin de mero trmite, que por tener dicho
carcter no puede ser apelado, y lo ha incorporado fuera de los
trminos del plazo de ley y ad portas de terminar [el juicio
oral] , por lo que no cabe la posibilidad de ser rebatido;
d)
El Informe que la Unidad de Inteligencia Financiera ha remitido a

esta Sala, no constituye un documento pblico, porque son
documentos pblicos, aquellos que son emitidos en el ejercicio de
sus funciones y nos son funciones de la UIF. La falsedad la
sustenta en lo siguiente:
d.1.
Lo que la Sala pidi es que las ilustraran con respecto al

origen del dinero, sin embargo, la Unidad de Inteligencia
Financiera no aporta ningn documento, sus conclusiones
estn basadas en fuentes de informacin abierta: Internet,
peridicos; as, todo es presuncin ;
d.2.
La conclusin de la UIF en relacin al vnculo del seor

Montesinos Torres con los hermanos Aybar Cancho es falso;
d.3
La UIF dice que su patrocinado sera el autor intelectual de

los hechos materia de juzgamiento, porque tiene un nexo con
el Trfico Ilcito de Drogas por su presunta vinculacin con
el Crtel de Tijuana y con los hermanos Arellano Flix, lo
que tambin es falso por cuanto dicha conclusin se basa en
45
informacin de fuente abierta: el Internet. (ver fojas 49,969
a 49,979 del Tomo S-2).
78.
La misma abogada, en la Sesin N 126, su fecha 16 de marzo del 2006,

oralizando su escrito obrante de fojas 53,276 a 53,695 del Tomo Y-2
formul tacha contra el Informe nmero cero trece dos mil cinco de la
UIF, por las causales de nulidad y falsedad; asimismo, tacha por causal de
nulidad, los documentos anexos al Informe. La cuestin probatoria contra
el Informe lo basa en: Que la Unidad de Inteligencia Financiera ha
rebasado los lmites del mandato de la Sala y su propia competencia; que,
precluida la etapa de investigacin, no le corresponda a la Sala pedir un
informe de investigacin conjunta, privndosele con ello de poder rebatir,
contestar u ofrecer medios probatorios; y, que las conclusiones de la UIF
sobre los vnculos del seor Montesinos Torres con el seor Gregorio
Quino Chvez y la familia Aybar Cancho, slo son presunciones. La tacha
contra los medios probatorios del informe, lo sustenta en: Que la
mayora, si no todos los casos, estn en copia fotosttica, no se encuentran
completos, otros estn en idioma distinto al castellano [sin] traduccin
oficial.
79.
Por su parte, la defensa del acusado Jos Alejandro Delmar Colina,

oralizando su escrito obrante a fojas 50,154 y siguientes del Tomo T-2, la
plante contra el Informe final UIF N 006 2005/CONJUNTA, por las
causales de nulidad y de falsedad, conforme es verse del acta de la Sesin
N 105, su fecha 06 de octubre del 2005. Dice: [Q]ue ms all del tema
formal, referido a las facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera
[] y de la ausencia de una serie de elementos de forma que determinara
la nulidad del documento, existe un tema de fondo que est referido a la
falsedad del documento; que es falso que su patrocinado haya realizado
viaje al extranjero acompaado de Jos Luis Aybar Cancho como se
afirma; que es maliciosa la conclusin en lo relativo a que su patrocinado
tenga algn vnculo con la empresa Delmar Services Corporation; que,
asimismo, su patrocinado ha sido un accionista de una empresa dedicada a
la reestructuracin empresarial, y no accionista de una empresa de
46
consultora en actividades financieras, como se pretende indicar (ver fojas
50,232 y siguientes del Tomo T-2).
80.
La misma defensa, en la Sesin N 113, su fecha 13 de diciembre del 2005,

plante tacha contra el Informe N 013 2005/CONJUNTA de la citada
entidad, por las causales de nulidad y falsedad, haciendo remisin, para
sustentar la causal de nulidad, a los fundamentos de la anterior tacha,
expuestos en su escrito presentado con fecha 05 de octubre del ao 2005, y
en cuanto a la causal de falsedad, repitiendo los errores descritos en su
anterior tacha, en que supuestamente han incurrido los informantes, seala
que no es cierto que su patrocinado haya realizado siete viajes a los pases
de Francia, Holanda y Estados Unidos durante el ao 2000, como afirma la
Unidad de Inteligencia Financiera, sino que han sido con posterioridad a
los hechos materia de juzgamiento; que es falso que el acusado Delmar
Colina ha[ya] recibido [algn] dinero para coordinar [y] ejecutar esta
operacin [de trfico de armas]; asimismo, dice que es falso que su
patrocinado haya viajado tres veces a Jordania, que slo han sido dos veces
y por motivos estrictamente comerciales (Ver fojas 51,450 a fojas
51,455 del Tomo V-2).
81.
En la Sesin N 125, su fecha 08 de marzo del 2006, obrante de fojas

53,201 a fojas 53,206 del Tomo X-2, el abogado del acusado Jos Luis
Aybar Cancho plante tacha por falsedad contra los informes preliminar y
final de la Unidad de Inteligencia Financiera, obrantes a fojas 48,124
(Informe 006 2005 / CONJUNTA) y a fojas 50,830 (Informe 013 2005 /
CONJUNTA). La sustenta en lo siguiente:
a)
Si la UIF sienta como hito fctico cinco movimientos o cinco

transacciones efectuados entre los meses de setiembre y noviembre
de 1998 en la cuenta N 004 - 604338 del Melow United National
Bank, por una suma total de un 1798,845.85 dlares, que sera el
inicio para el pago de las armas; no encuentra explicacin lgica y
coherente sobre el hecho de que su patrocinado Jos Aybar recin
conoce al seor Charles Acelor en octubre de 1998;
47
b)
Que segn la UIF la transferencia que realizara Vctor Ivachine al

Banco de Brusellers Lambers perteneciente a la empresa Airlines
Charter, tendra como finalidad la contratacin de la aeronave que
se encargara de transportar las armas, sin embargo esta empresa
no figura ni como propietaria de la aeronave que realiz el vuelo el
19 de marzo de 1999, ni como la solicitante del permiso de vuelo;
c)
Que tambin es falso que Charles Acelor participara en la reunin

del Hotel Sheraton ocurrido en el mes de enero de 1999 con la
participacin de Jose Luis Aybar Cancho y Sarkis Soghnalian;
d)
Que se alude a Manuel Aybar Marca como persona de confianza

de Vladimiro Montesinos Torres, y lo vinculan a ste con Jos Luis
Aybar Cancho a partir de una operacin financiera que dicha
persona, Manuel Aybar Marca, hiciera a favor de Jos Luis Aybar
Cancho; sin embargo, dicha transaccin la realiz Manuel Adolfo
Aybar Marca quien es hermano de este ltimo; y la persona de
confianza de Montesinos Torres es Manuel Jess Aybar Marca.
82.
El Ministerio Pblico absolviendo el traslado de la cuestin probatoria

planteada, por la defensa de los citados procesados, en las Sesiones N 99,
104, 105, 114, 119, 126, 133, respectivamente, dijo: Que los informes
cuestionados de la Unidad de Inteligencia Financiera han sido elaborados
dentro del marco de las funciones y facultades que prev la Ley N 28,306 y
su Reglamento previsto por el Decreto Supremo N 163 2002 EF; que
los citados Informes han sido emitidos por funcionarios pblicos en uso de
sus atribuciones, recordando que segn el artculo 5 del Reglamento est a
disposicin de las autoridades competentes; que en el desarrollo del juicio
oral se ha evidenciado transacciones sospechosas entre los procesados, que
permitieron la adquisicin de las armas que fueron entregados a los
elementos subversivos de las FARC de Colombia, lo que ha motivado a la
Sala en uso de la facultad jurisdiccional tendiente ha verificar todos los
datos [] para el mejor esclarecimiento y [] tomar conviccin sobre el
48
hecho motivo del juzgamiento, disponer que la Unidad antes mencionada
evacue informe al respecto; que, en todo caso, estos informes sern
evaluados por la Sala en su oportunidad, conforme se ha pronunciado el
Tribunal Constitucional en el Expediente 4,032 2004 AA/TC, como
prueba documental, que necesariamente deber ser valorado y contrastado
con las pruebas obrantes en el expediente y los indicados por la defensa;
Que dichos informes constituyen datos y anlisis expuestos con criterios
tcnicos que de acuerdo a su naturaleza debern ser evaluados en su
oportunidad conjuntamente con los otros medios de prueba . Que, del
anlisis del informe (N 013 2005) se aprecia que ha sido emitido en
forma conjunta
y por disposicin del Colegiado [] con el evidente
propsito de tomar conviccin de los hechos motivo de investigacin y de

conformidad con las funciones que compete a dicho organismo; Que
adems debe tenerse en cuenta que el informe [] fue ordenado en el
desarrollo del juicio en sesin pblica nmero setenta, igualmente debe
significarse que dicho informe est constituido por datos y anlisis
expuestos con criterio tcnico; solicitando en todos los casos, se declare
improcedente la tacha planteada (ver fojas 48,869 del Tomo R-2, fojas
50,084 a 50,085; 50,238 a 50,239 del Tomo T-2; fojas 51,572 a 51,574 del
Tomo V-2; fojas 52,522 a 52,523 del Tomo W-2; fojas 55,729 y siguiente
del Tomo B-3; fojas 57,278 y siguientes del Tomo D-3).
83.
Cabe sealar que la Parte Civil, representada por la Procuradura Pblica

Ad Hoc, respecto de la tacha planteada por la defensa del acusado Charles
Acelor en la Sesin N 98 de fojas 48,750 del Tomo R-2 citado, manifest
que conforme al artculo 239 del Cdigo Procesal Civil los informes son
documentos y como tales se presumen autnticos, y que segn el artculo
243 del mismo Cdigo, para que el documento carezca de eficacia y se
declare fundada la tacha, slo puede ser por dos razones: que sea nulo o
que sea falso, solicitando se declare infundada la cuestin probatoria
postulada (Ver fojas 48,869 y siguiente del Tomo R-2).
84.
Habindose diferido la resolucin de las cuestiones probatorias planteadas

al momento de la sentencia en todos los casos (ver fojas 48,879 del Tomo
49
R-2; fojas 50,085 del Tomo T-2; fojas 50,240 del Tomo T-2; fojas 51,574
del Tomo V-2; fojas 52,253 del W-2; fojas 55,730 del Tomo B-3; fojas
57,280 del Tomo D-3), se emite pronunciamiento:
Atendiendo: Que, antes de entrar al anlisis de los fundamentos de la

cuestin probatoria planteada por la defensa de los citados acusados, la
Sala quiere dejar sentado lo siguiente: Que los informes nmeros cero
cuarenta y cinco dos mil cinco-UIF-DPA/COMUNICACION y cero cero
seis dos mil cinco/CONJUNTA, como la misma Unidad de Inteligencia
Financiera expresa, contienen solamente conclusiones parciales, y el
informe nmero cero trece dos mil cinco/CONJUNTA, en su
comunicacin final, ergo, ste constituye su opinin definitiva;
consecuentemente, las tachas deducidas contra los dos primeros
informes se entienden como observaciones formuladas por los acusados
recurrentes contra tales documentos, y toda referencia a informe que se
haga en el presente pronunciamiento, es respecto al informe nmero cero
trece dos mil cinco/CONJUNTA de la Unidad de Inteligencia Financiera.
85.
Que, examinando los fundamentos de las tachas planteadas contra el

Informe nmero cero trece dos mil cinco/CONJUNTA, se ha encontrado
los siguientes cuestionamientos:
a) Que la Sala dispuso pedido de investigacin conjunta con la Unidad de

Inteligencia Financiera del Per, de propia iniciativa, en la etapa de
juzgamiento y ad-portas de concluirse el juicio oral.
b) Que la Ley N 27,693, modificada por la Ley N 28,306, y su

Reglamento, regulan los supuestos en que la Unidad de Inteligencia
Financiera puede emitir informes, realizar investigacin conjunta y
prestar asistencia tcnica, funciones que cumplir siempre que sea
solicitada por los sujetos o personas obligadas por dicha Ley y que el
delito precedente sea Lavado de Activos o Financiamiento de
Terrorismo, siendo que en el presente caso dicen- la Sala no se halla
50
dentro de dichos sujetos y los delitos materia del presente juzgamiento
no es ninguno de los nombrados.
c) Que la informacin solicitada a la UIF es anloga a la prueba pericial,

por lo que en su procedimiento debi seguirse las pautas formales
reglamentadas para dicha prueba tpica. En ese sentido, los
funcionarios de la UIF no tienen competencia, porque la Ley que los
rige slo les faculta para emitir informes tcnicos en los casos en que el
delito precedente sea Lavado de Activos y/o Financiamiento de
Terrorismo. Asimismo, el informe debe estar suscrito por dos expertos,
quienes deben estar plenamente identificados; elementos que el informe
cuestionado no rene.
d) Que la UIF ha rebasado el objeto de la Informacin solicitada por la

Sala.
e) Que el informe cuestionado no puede ser considerado documento

pblico.
f) Que el Informe de la UIF est basado en meras presunciones y

suposiciones.
86.
Se advierte que lo sealado en el punto a, est dirigido a cuestionar no el

aspecto formal ni el contenido del informe, sino la facultad de la Sala como
Tribunal de juzgamiento y decisin de disponer ex oficio la incorporacin
de elementos probatorios, as como la etapa y fase procesal en que lo hizo,
pretendindose as la nulidad del informe. Al respecto, debe relievarse en
primer lugar, la actitud que tomaron los recurrentes cuando la Sala dispuso
en la sesin nmero setenta, solicitar la informacin que ahora cuestionan
va tacha, pues, no obstante haber tomado conocimiento en ese momento,
ninguno interpuso recurso u objecin alguna contra dicha disposicin.
87.
Que, se afirma que a la Sala le estara vedado producir prueba de oficio en

el decurso del juicio oral y al hacerlo habra afectado su imparcialidad. En
51
lo atinente a este cuestionamiento, resulta importante destacar que existe la
necesidad de que el proceso cumpla con su funcin epistemolgica:
descubrir la verdad. Si bien "[c]omo consecuencia de la vigencia del
principio de aportacin, consustancial al sistema acusatorio, a las partes
les corresponde [...] la proposicin [...] y ejecucin de la prueba [...], [sin
embargo] en el proceso penal, el tribunal est obligado a descubrir la
verdad histrica o material y no necesariamente coincidente, por tanto,
con la que las partes pudieran representarle (verdad formal)[37 ], es
decir, en contraposicin al proceso civil, en el proceso penal rige el
principio de investigacin, principio que conlleva la no sujecin del
tribunal ni a las declaraciones de las partes, ni especialmente a la confesin
del acusado; ni a las solicitudes probatorias interpuestas, ni a determinadas
actitudes del imputado (por ejemplo, su ausencia)[ 38 ]. Queda as
justificada, desde dicha perspectiva, la iniciativa probatoria de oficio o
impulso probatorio de los rganos jurisdiccionales que van a decidir el
conflicto en materia penal. Analizando dicha iniciativa probatoria desde la
ptica del principio acusatorio, cuyo contenido es:
a)
No puede haber proceso si no hay acusacin y sta es formulada por

persona distinta al tribunal sentenciador;
b)
No puede condenarse ni por hechos distintos de los acusados ni a

persona distinta de la acusada; y,
c)
No pueden atribuirse al juzgador poderes de direccin material del

proceso que cuestione su imparcialidad; se dice: [e]n tanto los
hechos son introducidos por las partes y no admiten modificacin,
[la facultad probatoria de oficio no es] sino ejercicio de la funcin
jurisdiccional que contribuye a comprobar la certeza de los
elementos fcticos jurdicamente relevantes, en concurso con la
[37 ] Gimeno Sendra, Vicente; Moreno Catena, Vctor; y, Cortez Domnguez, Valentn; Lecciones de
Derechos Procesal Penal, 2 Edicin 2003; Editorial COLEX, Madrid; p.369
[38 ] Armenta Deu, Teresa; Ob. Cit., p.68.
52
actividad probatoria de las propias partes[39 ], quedando
salvaguardada la imparcialidad del juzgador cuando contribuye con
las partes a la prueba del hecho incriminado.
88.
Carocca Prez seala que el fundamento de la intervencin del juez en la

actividad probatoria, no puede hallarse en el derecho a la prueba, ni en la
garanta constitucional de la defensa, que salvaguarda slo la actividad de
las partes, sino que ha de situarse en otras garantas, que protegen aspectos
propios del desarrollo de la jurisdiccin, en ltimo trmino, en el deber del
tribunal de emitir adecuadamente su juicio jurisdiccional[ 40 ], criterio que
esta Sala comparte, pues, como lo establece el artculo ciento treinta y
nueve, numeral tres, de la Constitucin, es principio y derecho de la funcin
jurisdiccional, la observancia de tutela jurisdiccional, que importa entre
otros, el derecho de las partes y el deber del juez, de que se pronuncie
sentencia motivada en elementos de hecho y de derecho; debiendo tenerse
en cuenta, adems, que la iniciativa probatoria de oficio que lleva a cabo el
rgano decisor en ejercicio de su deber de esclarecimiento o averiguacin,
encuentra su justificacin tambin en el principio de libre valoracin de la
prueba (Artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales), a tenor del
cual el juez debe resolver conforme a su libre conviccin formada en la
vista.
89.
Finalmente, en lo atinente a este apartado, cabe sealar que la Corte

Suprema en la Ejecutoria de fecha 30 de diciembre 2004, recada en el
Recurso de Nulidad N 2976 2004, precis que "nuestro ordenamiento
procesal, ms all de las opciones que sobre el particular exista en el
derecho comparado, no prohbe la denominada 'prueba de oficio', aunque
es de estimar que lo razonable en orden al respeto al principio acusatorio,
adoptando una posicin intermedia, es la aceptacin en todos los casos de
la denominada 'prueba complementaria', esto es aquella destinada a
[39 ] Armenta Deu, Teresa; Principio Acusatorio y Derecho Penal; J.M. Bosch Editor, S.A.; Espaa
1995; p.64.
53
contrastar o verificar otras pruebas ya aportadas por las partes,
distinguiendo entre la prueba de la existencia de los hechos y la
comprobacin de si la prueba sobre ellos es o no fiable.
90.
Que, las objeciones sealadas en los puntos "b", "c", "d" y "e" apuntan a
cuestionar la competencia de la UIF (se entiende las facultades de sta y no
su capacidad) y la naturaleza del informe tachado. La Unidad de
Inteligencia Financiera, segn el Decreto Supremo N 082 2005 PCM,
viene a ser un organismo adscrito al Ministerio de Justicia, la misma que de
acuerdo a lo previsto en el artculo 3 de la Ley 27,693, modificada por Ley
N 28,306, concordante con su artculo 1 tiene por funcin entre otras,
analizar informacin sobre transacciones sospechosas y prestar asistencia
tcnica que les sean requeridas, cuando se trate de investigaciones
relacionadas con el lavado de activos y/o el financiamiento de terrorismo.
Si bien estas funciones podr realizar cuando le presenten los sujetos
obligados a informar y cuando el delito precedente sea lo que se halla
especificado, la ley tampoco prohbe su intervencin o participacin fuera
de dichos supuestos; es decir, la UIF se encuentra configurada como un
ente u rgano de auxilio judicial cuya especialidad es el anlisis de la
informacin de operaciones financieras sospechosas, al margen de los
delitos que pueda detectar o en cuya investigacin interviene; y, de acuerdo
al artculo 6 de la ley que lo rige, est constituido por un equipo tcnico,
conformado por un grupo de personas que al igual que el Director
Ejecutivo deben contar con solvencia moral, y comprobada capacitacin y
experiencia profesional especializada. De esto se sigue que la competencia
e idoneidad de la Unidad de Inteligencia Financiera resulta incuestionable.
Conocida tal configuracin de la UIF hecha por la ley, es que este Superior
Colegiado, en uso de la facultad que le confiere el artculo 275 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial (cuyo texto es: Los rganos jurisdiccionales
pueden solicitar de oficio a las instituciones profesionales que emitan
informes ilustrativos o peritajes sobre asuntos especficos), requiri el
concurso de conocimientos o tcnicas especiales de dicha Unidad, para
[40 ] Carocca Prez, Alex; Garanta Constitucional de la Defensa Procesal; Bosch Editor, Barcelona
1998, p.285.
54
identificar o comprender mejor los movimientos econmicos vinculados a
los hechos motivo del juzgamiento, a partir de los documentos debidamente
admitidos e incorporados al proceso (glosados en la resolucin tantas veces
citada), que le fueron remitidos.
91.
La Sala tambin considera necesario establecer el tipo de informe que

solicit a la Unidad de Inteligencia Financiera. Resulta evidente como lo
seala la defensa del acusado Charles Acelor en su escrito de fojas 48,940
y siguientes- "que en el caso de autos, no se ha producido propiamente una
investigacin conjunta" pues si bien textualmente se orden una
"investigacin conjunta", lo que la Sala ha buscado en el auxilio de la UIF,
es el anlisis y evaluacin de los movimientos econmico-financieros
vinculados a los hechos que motivaron el juzgamiento Trfico de Armas-;
as, en la decisin que adoptara en la sesin nmero setenta, dispuso
remitirle instrumentales que tienen dicho contenido, a saber: Informes
solicitados a DHL Express, Banco de la Nacin, Banco de Crdito, Banco
Wiese Sudameris, Banco Continental, documentacin proporcionada por el
procesado Charles Acelor Cokeran respecto a transferencia de dinero-,
etctera.
92.
De lo anterior se sigue, que no se est ante un informe dato o una serie de

ellos- emitido por una entidad a cuya custodia se encuentra un archivo o
registro, sino ante un informe tcnico, cuya naturaleza lo precisa Enrique
Falcn, distinguindolo de la pericia: "El pedido de informes tcnicos [...]
representa el marco terico actual de aplicacin; la pericia significa el
examen concreto de aplicacin de esos conocimientos"[41 ]. Si bien nuestro
ordenamiento procesal penal no contempla la prueba por informacin, sin
embargo, en el caso sub exmine, la Sala ha sido cuidadosa en observar los
parmetros legales y constitucionales dentro de los cuales debe actuarse los
medios probatorios; as la incorporacin del informe cuestionado no ha
sido intempestiva o sorpresiva; se permiti su control por las partes,
quienes tuvieron la efectiva posibilidad de contradecir y observar sus
[41 ] Falcon, Enrique M.; Tratado de la Prueba; Editorial Astrea, Buenos Aires 2003; pg. 975
55
conclusiones preliminares, representadas por los Informes nmeros cero
cuarenta y cinco dos mil cinco-UIF-DPA/COMUNICACION y el informe
UIF-cero cero seis dos mil cinco/CONJUNTA, y este Tribunal con ese
mismo afn, se pronunci sobre los lmites dentro de los cuales la UIF
deba evacuar, signo de ello es la resolucin emitida en la sesin
correspondiente la cual se dijo que las apreciaciones jurdicas
corresponden al rgano jurisdiccional.
93.
Que, en cuanto al punto f , se afirma que las conclusiones del informe

son slo presunciones y consecuentemente el informe sera falso, lo que
significara entrar al anlisis del fondo mismo del proceso, lo que es
difcilmente discutible en va incidental, por lo que la Sala no admite la
impugnacin del informe por dicha causal y las argumentaciones aducidas
en dicho extremo los considera como alegatos de defensa.
94.
Que, resulta ilustrativo lo dicho por el Tribunal Constitucional en su

sentencia recada en el Expediente 3510 2003 AA/TC, que la Sala hace
suya: Que "cuando una dependencia del Estado emite una opinin tcnica
acerca de un asunto propio de su competencia, no vulnera ni amenaza
perse derechos constitucionales, a menos que con emisin de dicho
dictamen se hubiese obrado de una forma absolutamente incompatible con
los objetivos propios de la funcin que se ejerce, u omitido el cumplimiento
de normas preestablecidas que regulan su ejercicio" (Cfr. Fundamento
Jurdico dcimo segundo)[ 42 ].
95.
Razones por las que, debe declararse infundadas las tachas formuladas por
la defensa de los acusados Acelor Cokeran, Montesinos Torres, Delmar
Colina y Jos Luis Aybar Cancho. En cuanto a la tacha planteada por la
defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres contra los documentos
que anexa la UIF a su informe cero trece dos mil cinco, debe precisarse
lo siguiente: que el informe es un todo inescindible, que comprende el
dictamen en s y la documentacin que sustenta las conclusiones del
[42 ] La cursiva y el resaltado es de la Sala.
56
informante, por lo que, habindose resuelto la tacha planteada contra el
informe, carece objeto emitir pronunciamiento sobre la tacha dirigida
contra los documentos anexados.
C. La Sala considera necesario pronunciarse sobre las cuestiones
procesales propuestas por los seores abogados de los procesados

Acelor Cockeran y Cenepo Shapiama, al momento de efectuar sus
defensas tcnicas y sobre la denuncia de afectacin al derecho de
defensa que hicieron los procesados Brichani Wilford y Luis
Frank Aybar Cancho, al momento de ejercer sus auto defensas.
96.
El seor abogado que patrocina al procesado Charles Acelor Cockeran o

Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian Acelor
Cokeran sostuvo que el objeto del proceso era el contenido en el acpite
dos del rubro hechos de la acusacin fiscal que seala: se tiene que en
el ao mil novecientos noventiocho los hermanos () Aybar Cancho, por
indicacin de Vladimiro Montesinos Torres, se contactaron con las
Fuerzas Revolucionarias de Colombia (FARC), especficamente con
Tomas Medina Caracas o Tomas Molina Caracas, () pactando la compra
por la guerrilla de diez mil fusiles () siendo que por intermedio de
Charles Acelor Cockeran llega a contactar con Sarkis Soghanalian, quien
ofrece conseguir las armas del gobierno jordano [ver fojas 26,965 del
Tomo -1]; por lo que, la acusacin provisional formulada contra su
patrocinado, que permiti el inicio de la fase oral del proceso: ... sin
embargo en la requisitoria oral es que el fiscal comprende ahora un nuevo
hecho que no fue materia de la relacin procesal definida por la acusacin
fiscal y el auto de enjuiciamiento, porque seal que la responsabilidad de
Charles Acelor estara adems basada en una supuesta intervencin en el
financiamiento para el pago de armas [ver fojas 58,066 del Tomo E-3 de
la Sesin n 138].
97.
El tema planteado est vinculado al objeto del proceso, constituido por el

hecho criminal, Juan Luis Gmez Colomer lo concepta como el
57
acaecer real tomado en consideracin por el Derecho Penal, como delito
en cuanto accin u omisin dolosa o imprudente que tiene como
consecuencia una pena o medida de seguridad. [Derecho Jurisdiccional,
Tomo III, editorial Tirant Lo Blanch. pg. 106]. Hecho criminal,
constituido por actos que permiten la materializacin del delito.
98.
Cabe precisar que el documento que contiene la acusacin fiscal, por

razones de orden y formalidad legal est dividido en acpites. Se inicia con
la identificacin de los acusados, luego, en el acpite I se mencionan los
hechos o circunstancias. En el acpite II los elementos probatorios, donde
describe los actos realizados por el ciudadano Acelor Cockeran, que
incluye su declaracin instructiva y movimiento migratorio, aparte de los
otros que se detallan lo que permiti despus de analizar otras conductas
descritas,
concluir
en
el
acpite
III
con
la
determinacin
de
responsabilidad penal y con el acpite IV, formular acusacin (ver fojas

27,029 a 27,938 del Tomo -1), solicita pena y reparacin civil. La
acusacin
fiscal
debe
leerse
entenderse
en
su
totalidad.
Consecuentemente el hecho criminal no vari, se mantuvo dentro de los

lmites de la acusacin inicial, por lo que no se ha afectado el derecho al
debido proceso y a la tutela judicial efectiva.
99.
El seor abogado que ejerce la defensa del procesado Santos Cenepo

Shapamia, al exponer sus alegatos en la Sesin N 148, dijo: La ley penal
por regla general es aplicable solo en el territorio nacional, la
extraterritorialidad de la ley penal es una excepcin, es decir si el hecho
[se] acontece en otro pas, solo ser aplicable la ley penal en determinados
supuestos por excepcin, pero dentro de nuestro pas la ley penal solamente
se aplica aqu, no se puede aplicar en otro lugar. Entonces si el delito que
es materia de anlisis del artculo 279 del Cdigo Penal, el que
legtimamente fabrica, almacena, suministra armas ser sancionado con
una pena de seis a quince aos, nos preguntamos donde se ha consumado el
delito, los actos preparatorios no son punibles, no es cierto, el nico
castigable es el suministro como tal, entonces nosotros respondemos: si se
ha producido en el Estado colombiano y no en nuestro pas, no es posible
58
aplicar la ley penal para este delito, no es posible hacerlo, la ley establece
excepciones clarsimas en su articulo 2 del Cdigo Penal, si se trata de
funcionario, si se causa impacto o zozobra en los residentes del pas, en
este caso del Per, cosa que nunca ha ocurrido, en fin hay otras
excepciones pero en ninguno de los casos se adecua a la posibilidad del
caso del seor Santos Cenepo Shapiama [acta de Sesin N 148].
100.
Cabe precisarse que Santos Cenepo Shapiama ha sido acusado entre otros,
por la comisin de los delitos de Suministro Ilegal de Armas, Violacin de
Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin contra un Estado Extranjero
y Actos Hostiles contra un Estado Extranjero, previstos en los artculos
279, 337, 338 y 339 del Cdigo Penal, conductas en las que se presenta
un concurso ideal de delitos, como se explicar en fundamento aparte.
101.
El cuestionamiento que hace el seor abogado, la Sala lo entiende referido

a la extensin o limites de la jurisdiccin. El artculo II del Cdigo Penal
la extiende cuando el hecho criminal afecte las relaciones exteriores del
Estado; y, encontrndose la conducta de su patrocinado prevista en los
artculos 337 a 339 del ya citado cdigo sustantivo, la Sala por mandato
legal debe ejercer su poder jurisdiccional.
102.
El profesor Jos Hurtado Pozo, subraya: se admite con mas frecuencia

una razn prctica y ms precisa. Se trata, por un lado, de hacer respetar
la regla aut dedere, aut judicare e impedir que el delincuente nacional
permanezca impune y, por otro, de asegurar la igualdad de tratamiento de
los delincuentes nacionales, sin interesar donde haya actuado [Hurtado
Pozo, Jos, Manual de Derecho Penal, Parte General I, 3era. pag 264].
103.
Respecto a la denuncia de afectacin al derecho de defensa que en Sesin

148, formul el procesado Brichani Wilford Aybar Cancho, bajo el
argumento de que el seor defensor de oficio que lo patrocinaba doctor
Juan Jose Andrade Valverde, haba defendido al procesado Vladimiro
Montesinos Torres, precisando a la interrogante: ...En este proceso, el
seor Andrade Valverde dice, que lo ha defendido a usted y lo ha defendido
59
al procesado Vladimiro Montesinos Torres. Respondiendo: No, en otro
proceso [Sesin N 148, pg 111 del Tomo H-3]. En Sesin N 149 de
fecha 31 de agosto del presente ao, el mencionado defensor de oficio no
concurri a la audiencia, haciendo conocer el procesado Luis Frank Aybar
Cancho, por requerimiento del colegiado que su abogado le haba
comunicado tal decisin por la situacin que haba pasado con Brichani
Aybar Cancho, y el en expediente O y P creo en este caso, el haba
participado en la visualizacin del vdeo del doctor Montesinos, entonces
por eso dijo que no estaba bien que contine como abogado [fojas 60,518
del tomo H-3]. Esta Sala expres su preocupacin por los sucesos
descritos, comunicndolos al Ministerio de Justicia.
104.
De la revisin de autos, la Sala ha establecido, que en Sesin 72 de fecha

16 de febrero del 2005, los procesados solicitaron expresamente la
designacin del seor abogado Juan Jos Andrade Valverde como su
defensor, peticin a la que accedi el Colegiado, momento a partir del cual
no se le encargo la defensa de otro procesado [pgs. 09 y 10 de la Sesin
N 149 del Tomo H-3]. El estadio procesal era el de declaracin de
testigos, y si el seor abogado anteriormente haba ejercido otra defensa
incompatible, no lo hizo conocer.
105.
Verificados los tomos O y P, ante la afirmacin del acusado Luis

Frank Aybar Cancho [ver Sesin N 149], de que el letrado Andrade
Valverde habra patrocinado al procesado Montesinos Torres, no existe
actuado en que aparezca como defensor de aquel; por lo que, las posturas
disimiles de ambos procesados respecto a un mismo hecho y la conducta
temeraria y desleal del seor abogado [art. 111 C.P.C.] hacen evidente el
nimo malicioso con el que actan, con la intencin de perjudicar al
proceso.
106.
Al respecto, cabe precisar que por Ejecutoria Suprema recada en el

recurso de nulidad N 730-2004, la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de la Repblica, ha establecido: que en lo relacionado a la
incompatibilidad en el patrocinio de la defensa tcnica de los acusados ()
60
siendo que los acusados designaron nuevos letrados para la asuncin de su
defensa () los tpicos observados no han sido sustanciales; por lo tanto,
si se pretenda una declaracin de nulidad, esta no es procedente, bajo el
criterio antes glosado.
D.
Excepcin de Prescripcin planteada por la defensa del

acusado Vladimiro Montesinos Torres.
107.
En la Sesin N 151 de fecha 18 de setiembre del 2006, la seora abogada

del procesado Montesinos Torres dedujo Excepcin de Prescripcin en
relacin al delito de Falsedad Genrica, bajo el fundamento de que segn
la delimitacin temporal hecha por el Ministerio Pblico, dicho ilcito se
habra producido mximo el 21 de agosto del o los primeros das del
mes de agosto del ao dos mil, en que vienen los funcionarios de enlace de
la CIA; que el delito de Falsedad Genrica se halla sancionado con pena
mxima de cuatro aos de privacin de libertad, habiendo transcurrido
desde esa fecha 06 aos, un 01 mes y 28 das aproximadamente, por lo que
habra vencido en exceso el plazo que la ley prev para que se ejerza la
accin punitiva; y, que, no se debe tomar en cuenta el artculo 46-A para el
cmputo del plazo prescriptorio, por cuanto este es para la determinacin
de la pena (ver pgina 10 y 11 del acta antes mencionada).
108.
El seor Fiscal, absolviendo la excepcin formulada, en la misma sesin,

dijo: que en la acusacin su ministerio sostuvo de que al seor Montesinos
Torres se le aplique el artculo 46-A, dada su condicin de funcionario
pblico; y, que, siendo as, el delito de Falsedad Genrica se vera
incrementado hasta en un tercio de la pena sealada en el tipo penal
respectivo, por lo que no se habra cumplido an el tiempo necesario,
solicitando se declare infundada la peticin planteada (ver pgina 16 del
acta) Difiriendo la Sala pronunciarse en la estacin de la sentencia (ver
pgina 17 del acta).
61
109.
Atendiendo: Primero.- Que la acusacin fiscal contra Vladimiro

Montesinos Torres por el delito contra la Fe Pblica -Falsedad Genrica-,
se funda en que cuando los agentes de la CIA les entreg a l y a Humberto
Rozas Bonucelli, Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional, copia de los
contratos de adquisicin de armas materia del proceso, ante el temor de
verse descubierto, Montesinos Torres fabrica un supuesto Plan
Siberia, acto que como se detallar en los considerandos posteriores, llev
a cabo en su condicin de funcionario pblico, aprovechndose del cargo
para facilitarse la comisin del delito de Falsedad Genrica y los dems
delitos imputados, por lo que en su caso es de aplicacin la situacin
contemplada en el artculo 46-A del Cdigo Penal, que dispone un aumento
de la penalidad por la condicin de funcionario pblico del autor.
Segundo.- Que, conforme lo dispone el ltimo pargrafo de dicha norma, el
legislador
ha
considerado
pertinente
agravar
especialmente
la
responsabilidad penal cuando la infraccin sea cometida por un sujeto

activo funcionario pblico, que se prevalezca de su cargo, para la comisin
del ilcito. Esta agravacin se establece para los supuestos en los que el
tipo penal no haya contemplado especialmente tal consideracin personal
en el injusto, en resguardo de la prohibicin de la doble valoracin o del
principio non bis in dem, como es el caso, por cuanto, el delito previsto en
el artculo 438 del Cdigo sustantivo, es uno comn. Tercero.- Que esta
Superior Sala, en su resolucin de fecha de 07 de diciembre de 2004,
recada en el Incidente 32-2001-U, dijo: Que, en lo atinente a la
aplicacin o no del artculo cuarentisis A del Cdigo Penal para el
cmputo del plazo de prescripcin de la accin penal, se deja establecido
que para este efecto (la prescripcin), no se trata de un problema de
comunicabilidad de las circunstancias y cualidades personales que afecten
la responsabilidad de algunos autores y partcipes [], sino, de la
extensin de efectos de una circunstancia de hecho o derecho determinado
(ver 5 fundamento), resolucin que fue confirmada por Ejecutoria
Suprema de fecha 27 de abril del 2005 (Recurso de Nulidad N 4166-2004).
A la posicin que sostiene que la agravacin genrica que prev el
artculo 46-A no puede influir en los plazos de prescripcin, por cuanto lo
mismo se tendra que afirmarse para todas las agravaciones y
62
atenuaciones previstas en la parte general e incluso en la ley procesal, se
debe oponer que la consecuencia de la agravacin prevista en dicho
artculo es concreta: el incremento de la pena. Cuarto.- Que, en ese orden
de ideas, siendo de cuatro aos la pena mxima fijada para el delito de
Falsedad Genrica, en aplicacin del artculo 46-A, dicho mximo ser de
cinco aos y cuatro meses, por lo que de acuerdo al artculo 83 del citado
Cdigo el plazo extraordinario de prescripcin operar a los ocho aos; y
estando a la fecha en que se produjo el hecho constitutivo del delito de
Falsedad Genrica, como lo seala la defensa del acusado Montesinos
Torres, esto es, a ms tardar el veintiuno de agosto, an no ha transcurrido
el tiempo requerido. Por estas razones, debe declararse infundada la
excepcin de prescripcin deducida por la defensa del acusado Vladimiro
Montesinos Torres.
III.- De Las Circunstancias Del Delito y La Apreciacin De La

Prueba
A ) Antecedentes:
110.
En Sesin N 87, su fecha 15 de junio del 2,005, cuyas actas se han

agregado de fojas 46,554 a fojas 46,605 del Tomo -2, se exhibi el vdeo
rotulado Conferencia de Prensa-Plan Siberia, que contiene la que, como
es de pblico conocimiento por la difusin que mereci de los medios de
comunicacin, convoc el ex Presidente Fujimori Fujimori el 21 de Agosto
del 2000 en Palacio de Gobierno, a la que se present acompaado del
procesado Montesinos Torres, los entonces Ministros de Defensa y del
Interior y del Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional Cesar Saucedo
Snchez, Walter Gaspar Chacn Mlaga y Humberto Guido Rozas
Bonuccelli, respectivamente, siendo el Jefe de Estado y l, en ese momento
Asesor del Servicio de Inteligencia Nacional, Montesinos Torres, los nicos
que respondiendo a los periodistas, hicieron conocer al pas:
63
a)
En el ao 1999 se estableci un cordn militar a lo largo del ro

Putumayo en la frontera peruano colombiana. La razn era simple,
tena el Servicio de Inteligencia Nacional informacin de que haba
un aprovisionamiento de armas, fusiles AKM Kalashnikov, que eran
lanzados ac, (indicando en el mapa), en un punto llamado ciento
cuarenta y ciento ochenta del Frente Diecisis de una zona de
influencia de las FARC. La intervencin de esta organizacin(...)
haca peligrar obviamente la seguridad en el pas, particularmente
en esta frontera tan extensa entre Per y Colombia;...
b)
Precis: el Servicio de Inteligencia Nacional ha estado haciendo

un seguimiento de una operacin triangular(...) ha estado siguiendo
de una manera paciente por el SIN, hasta que se lleg a descubrir
casi toda la organizacin, y han habido detenidos el quince de
agosto y el da de ayer(...). El Plan de Inteligencia llamado
SIBERIA, se ha estado llevando a cabo desde finales del noventa y
ocho. Respondiendo a preguntas posteriores y siempre en el tema
de la labor efectuada por el Servicio de Inteligencia Nacional, el
procesado Montesinos dijo: es un trabajo que lo ha hecho
exclusivamente el Servicio de Inteligencia Nacional. Ese es un
trabajo que lo hemos hecho en compartimentaje con otras
Organizaciones de Inteligencia de otros pases, que no han
intervenido precisamente los
pregunta y a modo de
colombianos. Absolviendo otra
acotacin el ex Presidente manifest:
...imagnense que en Colombia, dicho sea de paso, los

colombianos, la inteligencia colombiana por lo menos, no se ha
coordinado con la inteligencia peruana, imagnense que no tuviera
conocimiento de este abastecimiento de armas....
c)
Al inicio de su exposicin haba referido el ex Presidente: ...el

operativo tena una configuracin bastante extraa, se adquiran
armas en Ammn, en Jordania, haca escala en las Islas Canarias,
de las Canarias a Guyana (...), pero en el camino, en el viaje haca
Iquitos, lanzaban en paracadas (...) de los viajes que se han
64
detectado, el primero fue el diecisiete de marzo del noventa y nueve,
dos mil quinientos fsiles AKM; en el segundo embarque fue abril
del noventa y nueve, dos mil quinientos fsiles; y en el tercero nada
menos que en julio del noventa y nueve cinco mil fsiles; de los
detectados un total de diez mil que esto se ha realizado, tenemos las
pruebas e incluso hay hasta fotografas cuando se haca el
embarque en Ammn, Jordania, hay fotografas de las personas que
han participado, incluso el vehculo Mercedes Benz del Ministro, del
General involucrado en Jordania, (...). Tenamos informacin de
toda esta regulacin, pero no haba tampoco las pruebas, llegaban
los aviones a Iquitos, embarcaban madera, pero no tenamos estos
desembarques areos de estos Kalashnikov....
d)
A los periodistas, el procesado Montesinos Torres, les dijo que los

detenidos eran seis en total, entre los cuales se encontraban JOSE
LUIS AYBAR CANCHO, LUIS ALBERTO MEZA RODRIGUEZ y
SANTOS CENEPO SHAPIAMA; el primero Teniente retirado del
Ejrcito Peruano y los segundos Tcnicos tambin en retiro, siendo
CENEPO SHAPIAMA, especialista en Lanzamiento de Carga desde
Aeronaves en Vuelo, por haber sido drapla, especialista en este tipo
de eventos. Inform la detencin de CARLOS RAMON REATEGUI
ALENCAR, RAQUEL SMITH MAGUIA y la del ciudadano ruso
VICTOR IVACHINE, que los dos ltimos ...han sido detenidos en
la madrugada de hoy, por Seguridad del Estado, con intervencin
del Ministerio Pblico Comn.... Mostr a las cmaras lo que
llam documento fraguado a nombre del Ministerio de Defensa del
Per, firmado por un inexistente General del Ejrcito, del cual se
sirvi el procesado Jos Luis Aybar Cancho para firmar otro con un
General del Ejrcito Jordano para la adquisicin de los fsiles. De
igual forma procedi con el contrato suscrito por el Tcnico Santos
Cenepo Shapiama (mostrarlo a las cmaras) como representante de
las Fuerzas Armadas Peruanas; ...a nosotros tambin nos ha
sorprendido cmo es que el Ejrcito Jordano, un General, ha
proporcionado en venta armas a dos personales del Ejrcito
65
Peruano en situacin de retiro, firman documentos, fraguan
documentos a nombre del Ministerio de Defensa(...). Felizmente por
la accin oportuna del trabajo de inteligencia e intervencin de la
Justicia Militar y de Seguridad del Estado, se ha logrado la
desarticulacin de esta Organizacin....
e)
Respecto a la presencia del ex asesor, hoy acusado Montesinos

Torres, en esta Conferencia y dentro de la estructura de su
Gobierno, el ex Presidente Fujimori Fujimori al interrogatorio de
los periodistas, dijo: ...en lo que se refiere al cargo que tiene el
doctor Montesinos como Asesor de la Alta Direccin, Asesor que se
mantiene en el cargo durante estos diez aos, es por, para darle la
continuidad que requiere trabajo de esta naturaleza. Imagnese que
esto estuviera exclusivamente en manos del Jefe de Turno de
Inteligencia, esto le hara perder continuidad a este trabajo(...). El
doctor Montesinos depende del Presidente del Consejo de Ministros
y del Presidente de la Repblica, en su momento, y las veces que sea
necesario, dar informaciones de inters pblico.... En otro
momento dijo: ...poco se conoce que el Servicio de Inteligencia y el
doctor Montesinos, contribuy enormemente a la pacificacin del
pas.... Siguiendo con el tema de la actuacin, del entonces asesor,
absolviendo una pregunta: No es que sea insustituible, sino que
tiene la experiencia y los conocimientos y el seguimiento, y las
informaciones sobre estos aspectos que conciernen a lo que es
Seguridad contra el Terrorismo, Seguridad Interna, Seguridad del
Estado y Seguridad contra el Narcotrfico. Entonces, ha hecho una
extraordinaria labor, los resultados se reconocen (...). De manera
que su labor ha sido bien calificada, por los hechos concretos,
independientemente de aquellas acusaciones que se lanzan sin
ninguna prueba.
f)
Preguntado el entonces Presidente: Para el seor Montesinos,

este Plan de Inteligencia SIBERIA, ha sido llevado a cabo slo con
el Servicio de Inteligencia Peruano, solamente peruano, porqu no
66
se estableci relaciones con el Servicio de Inteligencia Colombiano,
y qu significa (ininteligible) esto para las FARC, es un duro
golpe?. Le cedi la palabra al procesado Montesinos Torres, quien
explic el perjuicio que significaba para las FARC el descubrir
estas ilcitas actividades, sin responder la primera parte de la
pregunta; posteriormente dijo: ...estn plenamente identificados
los integrantes de la Organizacin y los principales cabecillas estn
en este momento detenidos. Ms adelante preguntado: A raz de
qu se inicia esta investigacin como es qu se inicia las acciones
estas. [respondi]: En diciembre, a finales de diciembre de mil
novecientos noventa y ocho, se tiene informaciones que se va a
producir transacciones de droga a cambio de armas, orientamos el
esfuerzo de bsqueda en ese sentido, y es as que el diecisiete de
marzo del ao mil novecientos noventa y nueve, aterriza en Iquitos
el avin (...) Ilyushin setenta y seis con una tripulacin rusa y
ucraniana, y curiosamente en esa tripulacin la integraban dos
peruanos, que es el Tcnico Santos Cenepo Shapiama, cuya foto la
tienen ah a mis espaldas y el Tcnico Meza, ponemos estos hechos
en conocimiento de la DIOTAD en Iquitos, y del Ministerio
Pblico(...). Entonces a partir de ah hemos intensificado el esfuerzo
de bsqueda para determinar cules eran las reales motivaciones.
g)
Como pregunta final se plantea la siguiente: Seor Presidente,

aparte de esta captura, de esta accin en pro de la seguridad del
pas, qu otras acciones tiene el gobierno peruano de parte de
Estados Unidos, que de alguna forma que ha brindado poco dinero
digamos, para la lucha contra el Narcotrfico y la lucha
Antidrogas. Respondiendo: En realidad cada pas toma sus
decisiones independientemente, naturalmente dentro de un marco de
cooperacin (...). El Per, en la mayor parte con sus propios
recursos, es el Per el que est tomando estas acciones...
67
111.
Precis el ex asesor Montesinos Torres que la intervencin de la Justicia

Militar, Seguridad del Estado y Ministerio Pblico, se produjo por la
accin oportuna del trabajo de inteligencia....
B ) De los hechos:
112.
Mediante Oficio nmero 145 de fojas 652, fechado: Las Palmas 15 de

agosto del 2000, el entonces Jefe del SIN Contra Almirante Humberto
Rosas Bonuccelli se dirige al Presidente del Consejo Supremo de Justicia
Militar General de Divisin Luis Enrique Delgado Arena, poniendo en
conocimiento operaciones clandestinas de triangulacin para la compra de
armas en agravio del Estado Peruano. Adjuntando al presente la Nota de
Inteligencia No. 054 del 15 de agosto del ao en curso, as como la
documentacin sustentatoria correspondiente en 27 folios a fin de que,
merituando su contenido, tenga usted a bien disponer se abr la
correspondiente investigacin.... De fojas 653 a fojas 684 corren los
anexos.
113.
El 15 de agosto del 2000, el Presidente del Consejo Supremo de Justicia

Militar dicta la Resolucin de fojas 685 disponiendo que el oficio y la
documentacin adjunta pase a la Sala de Guerra del Consejo Supremo de
Justicia Militar. Es dado cuenta en la misma fecha, en la que tambin se
formaliza denuncia, emite opinin el auditor de la Sala de Guerra y se dicta
el auto apertorio de instruccin, obrante de fojas 692 a 694.
114.
El Ministerio Pblico mediante oficio N 4905 2000 MP- CEMP, su

data 21 de agosto del 2000, que en copia, obra a fojas 82 se dirige al
Director Nacional de Seguridad del Estado de la Polica Nacional del Per,
haciendo de su conocimiento que por resolucin expedida por la Comisin
Ejecutiva del Ministerio Pblico N 550 2000 MP CEMP, dictada en
la fecha, haba designado al doctor Plcido Antenor Crdoba Daz como
Fiscal Ad Hoc. A fojas 83 obra copia de la resolucin antes citada. La Sala
repara en que de acuerdo al oficio de fojas 44,809 que el Sub Gerente de
archivo central y trmite documentario.
Gerente de archivo y
68
administracin documentaria, informa al seor secretario General de la
Fiscala de laNacin: (...) tengo a bien en informarle que se verific en
los registros de documentos de la secretaria general, desde el registro N
4428 con fecha de ingreso 02 de agosto del 2000, hasta el registro N 4639
con fecha de ingreso 31 de agosto del 2000, sin que estos consignaran y/o
registraran alguna solicitud del Servicio Nacional de Inteligencia (...) le
informo que se ha verificado en el File de Oficios Emitidos por la Fiscala
de la Nacin, desde el Oficio N 285-2000-MP-FN de fecha 09 de agosto
del 2000 hasta el Oficio N 304-2000-MP-FN de fecha 22 de agosto del
2000, sin que alguno de ellos fuera dirigido a la Direccin de Seguridad
del Estado comunicando la designaci n de un Fiscal Ad Hoc
C ) De la organizacin delictiva
115.
Aparece de la Denuncia N 004 2000 FPPE, su fecha 23 de enero del

2001 que corre a fojas diecisiete mil ochocientos quince del Tomo B-1, que
el seor Fiscal Provincial que investigaba los hechos por los cuales se
decidi dar inicio a este proceso, solicit Cooperacin a la Embajada de
los Estados Unidos de Norteamrica, para que Agentes de la Federal
Bureau of Investigation puedan entrevistar y recibir la declaracin de
Charles Acelor Cokeran y Sarkis Shoganalian.... Se le envi unos
actuados donde consta una declaracin de (...) CHARLES MAX DAMIAN
ACELOR, nacido el da 04 de enero de 1951 (...) que estn en idioma
INGLES.... El 26 de febrero del mismo ao, la seora Fiscal Encargada de
la Secretara General de la Fiscala de la Nacin, mediante Oficio N 1806
2000 MP - SEGFIN agregado a fojas 17,933 remiti la traduccin del
documento [Ver fojas 17,934 a 17,937, y 17,938 a 17,940] que contiene la
informacin que aquel proporcionara en la Investigacin realizada el 29 de
diciembre del 2000 en Miami Florida. Ficha N 275 A MM - 95885,
dictado el: 29 de diciembre del 2000[43 ], la que valorada conjuntamente
[43 ] Fojas 17,784-17,785; 17,786-17,788; 17,934-17,937; 17,938-17,940, del Tomo B-1 Federal
Bureau of Investigation (Oficina Federal de Investigaciones). Fecha de Transcripcin: 2 de enero de
2001. CHARLES MAX DAMIAN ACELOR(...). A fines de los 80 y durante toda la dcada de los
90, se comunicaron con Acelor funcionarios que el crey relacionados con el gobierno peruano en
69
con la prestada por el procesado Lpez Rodrguez[ 44 ], los testigos Arbayza
Aldazabal, Vargas Echaz y los vdeos que estos proporcionaron, prueba:
que la organizacin delictiva que se proces integrada entre otros por
Vladimiro Montesinos Torres, Charles Acelor Cokeran, Luis Frank y Jos
Luis Aybar Cancho, Luis Jorge Garca Tamariz y Santos Cenepo Shapiama,
al ao mil novecientos noventa y ocho haba adquirido un lote de fusiles
tipo AKM modelo MpiKM calibre 7.62x39 cuyo destinatario final era el
grupo guerrillero denominado FARC.
116.
En los primeros meses de ese ao encomend a Luis Jorge Garca

Tamariz la bsqueda de un transportador, que legalmente pudiera
gestionar y conseguir permisos de las autoridades colombianos para
ingresar a su espacio areo y lanzar las armas desde naves en vuelo que
tenan como destino final Per, quien con tal propsito se contacta con el
seor Manuel Vargas Echaiz entonces ejecutivo de la firma EDIPESA, el
que a su vez le presenta a don Carlos Arbayza Aldazabal propietario de la
misma, a los que interes en
establecer relaciones comerciales con el
Ejercito Peruano y les habl del transporte de ese lote de armas que les dijo
pertenecan al Gobierno Peruano, agreg que la operacin era de carcter
relacin con embarque de armas (...) El Gobierno Peruano deseaba que Acelor facilitara el embarque
de cincuenta mil fusiles automticos AK-47. Acelor viaj al Per y se reuni con JOSE LUIS
AYBAR y JUAN MANUEL LOPEZ RODRIGUEZ, los dos militares peruanos que gestionaron la
compra y envo de las armas....
[44 ] Fojas 36,754 del Tomo A-2; Declaracin de Juan Manuel Lpez Rodrguez: Seor Fiscal
Superior: cuando se decide el viaje a Jordania, cul era el objetivo especfico, porque usted era el
traductor y entiendo yo que Jos Luis Aybar le tendra que explicar a usted lo que iban a hacer en
Jordania (...) Acusado: Bueno, me dice que ya, las relaciones o sea los contratos con el seor Sarkis
y el gobierno, porque as me hablaba, el gobierno peruano ya estaba establecido y que tenamos que
ir a all, bueno eso sobre todo obviamente, yo para traducirlo para que todo pase bien, para que haya
el primer embarque, para que ya se embarque ya para supervisar, l iba como supervisor para ver
que todo pasara bien.. Fojas 36,885, Seora Directora de Debates: O sea, cuando usted va a
Jordania ya el negocio estaba cerrado. Acusado: Cerrado, exactamente. Seora Directora de
Debates: Ya todo estaba acordado, y cuando (...) llega a Jordania, usted va a hablar con Sarkis.
Sarkis (...) segn su relato, el pone condiciones, como va a embarcar la mercadera (...). Acusado:
No poda saber, no se emplearon trminos de negocio, porque lo nico que se iba all, lo que yo
traduca era nada ms que para Jos tenia que traerse el material (...) ya cerraron el negocio, todo
esta finiquitado hay que traer el material, acompame para poder comunicarme con el seor Sarkis,
eso fue absolutamente todos.. Fojas 36,887, Seora Directora de Debates: (...) cuando se hace
todo este negocio; o sea, cuando ustedes acuerdan el negocio en Miami, y cuando viaja con Aybar,
que le dice que ya estaba arreglado (...), usted ya saba que la mercadera que haban comprado a
Sarkis eran fusiles, porque era lo que l haba ofertado. Acusado: Exactamente, lo que yo declar
doctora, pero le quiero aclarar (...) yo no he negociado nada, yo estoy ah nada ms que en las
condiciones que yo he expuesto.
70
secreto, dado que al firmarse el Acuerdo de Paz con la vecina Repblica del
Ecuador exista una moratoria para su adquisicin. A estos efectos les
presenta a Luis Frank Aybar Cancho y luego a Jos Luis Aybar Cancho
como militares en retiro, quienes trabajaban segn les dijo en el Servicio de
Inteligencia Nacional con el acusado Montesinos Torres, actuando l como
representante del entonces Presidente Fujimori Fujimori.[ 45 ].
117.
Efectuado el acercamientos con los representantes de la firma EDIPESA,

Luis Frank y Jos Luis
Aybar Cancho quienes actuaron como
representantes de la organizacin ante la guerrilla-adquiriente, - cabe la

posibilidad de la participacin en esas negociaciones de otros miembros viajan a la Repblica de Colombia. Luis Frank usando como punto
intermedio la Repblica del Ecuador registra tres viajes entre marzo y
octubre, Jos Luis dos viajes y otro a Panam, pas donde supuestamente se
encontraba el dinero para cubrir los costos del transporte, cuyo recojo y
traslado a Nicaragua deba efectuar el seor Arbayza Aldazabal[ 46 ] al igual
[45 ] Fojas 42,483. Sesin 63, Tomo I-2, su fecha 9 de febreo del ao dos mil cinco, Testimonial de
Carlos Francisco Arbayza Aldazabal Defensa del Procesado Montesinos Torres: Si puede precisar
en esa reunin o en esa presentacin, que est refiriendo el seor Arbayza, cmo se present el seor
Luis Frank Aybar Cancho, como militar(...). Testigo Arbayza Aldazabal: Se presenta como un
miembro del Servicio de Inteligencia del Per. Defensa del procesado Montesinos Torres: Miembro
del Servicio Secreto. Testigo Arbayza Aldazabal: Del Servicio de Inteligencia.. Fojas 42,48742,488 del Tomo I-2. Defensa del Procesado Montesinos Torres: El seor Jorge Garca Tamariz,
alguna vez le dijo a l, que los hermanos Jos Luis y Luis Frank representaban al Ejrcito. Testigo
Arbayza Aldazabal: Si, los trajo como agentes y eso est en los vdeos(...) Defensa del Procesado
Montesinos Torres: Le dijo tambin que representaban al SIN. Testigo Arbayza Aldazabal: Si.(...)
Defensa del procesado Montesinos Torres: Le dijo que representaban a Vladimiro Montesinos
Torres. Testigo Arbayza Aldazabal: El esquema era que Jorge Garca representaba a Fujimori.(...)
Defensa del Procesado Montesinos Torres: No, si Jorge Garca Tamariz, no Luis ni Jos, le dijo que
los hermanos Luis y Jos, representaban a Vladimiro Montesinos Torres y si eso tambin est en los
vdeos. Testigo Arbayza Aldazabal: S me dijo que representaban a Vladimiro Montesinos, y que era
gente de confianza de Vladimiro Montesinos. Es muy probable que este en los vdeos, habra que
revisarlo..
[46 ] Fojas 42,359. Sesin 62 del Tomo I-2, su fecha 3 de febrero del 2005. Seor Fiscal Superior:
Pero usted tambin dice que se iba a pagar dos millones de dlares a travs de la Embajada de Per
en Panam, nos puede explicar esto. Testigo Arbayza Aldazabal: Si, si., me dijeron de que ese
dinero iba a ser, que tenia que llevarlo a Nicaragua, entonces yo tenia que obtener la visa, llevar ese
dinero y pagarlo pues a Meza. Seor Fiscal Superior: Llevar el dinero desde el Per. Testigo
Arbayza Aldazabal: No, desde Panam. Fojas 45,922. Sesin 83, su fecha 19 de mayo del 2005 del
Tomo N-2, Visualizacin del Vdeo Arbayza Aldazabal. Arbayza Aldazabal: La operacin de
Panam est abortada desafortunadamente, yo estuve all y fui porque el banquero me llam (...).
Lus Jorge Garca Tamariz: En la parte financiera, ya no se puede hacer nada en Panam. Fojas
45,970 del Tomo N-2. ...Arbayza Aldazabal: (...). Ahora va a ser directamente, va a ser un poco
diferente, tengo que hablar con ellos. Lo hacemos, como se va a hacer con Banco o como. Lus
Frank: No, ya lo van a entregar (...). Arbayza Aldazabal: Con el banco no iba a ocurrir nada, con el
71
que a Costa Rica de acuerdo a la instrumental de fojas 2552, y siguiente del
Tomo LL-1, que forma parte de la documentacin que enviara la Republica
de Colombia, atendiendo a la solicitud de Asistencia Judicial Internacional
dirigida a la Autoridad Central Fiscala General de Colombia-, en merito
al Convenio de fecha 12 de julio de 1994, tratativas que mantuvieron hasta
el mes de noviembre de 1998, aunque en el mes de octubre haban decidido
unilateralmente darlas por concluidas, razn por la cual Luis Frank Aybar
Cancho incumple el compromiso que tena con el seor Arbayza Aldazabal
para viajar juntos a la Repblica de Colombia el 15 de octubre, en busca
del avin requerido para el transporte, pese a contar con los pasajes
comprados por la firma EDIPESA [ver fojas 42,436 a 42,442 del Tomo I2].
118.
Se conoce el dialogo que sostiene con el antes nombrado respecto al viaje

frustrado[47 ], el que si bien efecta en el mes de noviembre, no le era de
ninguna utilidad, pues haban decidido usar la ciudad de Amman
Jordania como punto de embarque y justificar la l egada de los aviones
vacos a territorio nacional, con la exportacin de bienes, que como lo hizo
notar el testigo, Rafael Merino Bartet en Sesin N 54 [48 ] en el caso de la
madera no se justificaba, como tampoco los posteriores, si consideramos el
banco no les iba a ocurrir nada a ellos. Lus Frank: Mejor ac, y ac hacemos el depsito (...).
Inicialmente lo hacamos en Panam. Arbayza Aldazabal: Si, pero t sabes lo que pas en Panam,
ms de treinta das, y cuando, no que maana, y despus, si le han depositado ha tenido que pagar, y
ahora el problema est en la recepcin del dinero, pero as se ha ido sin ninguna, incluso con
nuestras opiniones que no debera llegar a Brasil..
[47 ] Fojas 45,960 Sesin 83, de fecha 19 de mayo del 2005, del Tomo N-2 Visualizacin del
Vdeo Arbayza Aldazabal. Luis Frank: O sea que podemos ir en cualquier momento. Arbayza
Aldazabal: Si, efectivamente, en cualquier momento podemos ir (...) supuestamente bamos a llegar
a las once de la maana, all once y media, no hemos convenido con nadie, es su trabajo, su
contrato, ah va estar inmovilizado (...) ya van dos veces que estamos quedando mal....
[48 ] fojas 41,004-41,005 Sesin 54, del 6 de enero del 2005 del Tomo G-2. Testimonial de Merino
Bartet: Testigo Merino Bartet: (...) permtame que le explique, como yo estaba al margen de esa
investigacin, como hombre de inteligencia siempre trataba de acercarme a una ventanita, ver alguna
forma y crearme mis propias hiptesis sobre lo que estaba sucediendo, entonces gran parte de lo que
se ha expresado en primera instancia, es el resultado de esas apreciaciones que yo sostena, muchas
de las cuales no estaban basadas en hechos, si me permite explicarle, por ejemplo, yo parta del
supuesto que era imposible que llegara un avin vaco de Jordania hasta Iquitos, para comprar cedro,
cuando todo el mundo sabe que el cedro de la selva peruana es un cedro mala calidad, y de otro lado
sabe tambin que a diez minutos de Jordania, esta el Lbano, donde el cedro crece incluso silvestre,
me pareca eso un absurdo...
72
costo de cada vuelo tambin lo consigna la Polica Nacional del Per que
elabor el parte nmero cero nueve-cero tres.noventa y nueve-DINANDROPNP/DIOTAD-N.O-I, de fojas cuarenta y seis a fojas sesenta anexo 1 del
Atestado Policial.
119.
Que las armas se encontraban o iban a ser trasladadas a la Repblica de

Nicaragua lugar desde el cual se hara su entrega, se establece a partir del
Informe que emite el Agregado de la ATF Embajada de los Estados Unidos.
Bogota, Colombia, al dar respuesta a la solicitud de rastreo N 401 ATF
agregado a fojas 25,063, su fecha 19 de julio de 1999, del Tomo LL-1[49 ] y
lo declarado en el acto oral por Jorge Garca Tamariz[50 ] y Luis Frank
Aybar Cancho en forma imprecisa se refiere a Centro Amrica,[51 ] a pesar
de que al prestar su declaracin instructiva que corre de fojas 126 y
siguiente del Tomo A, dijo: mencion algunos como posibles puntos de
recojo Nicaragua y otros lugares que no recuerdo... [Ver fojas ciento
veintisiete].
[49 ] Fojas 25,063, del Tomo LL-1. July 19, 1999 N 328/GIAT/DINTE/PONAL/DAS/CI-129.
AUNTO: respuesta de solicitud de rastreo N 401ATF. ALT MAJOR Ismael Cautillo Jefe de grupo
GIAT. Clasificacin secreta. Preparada para entregar al gobierno colombiano. El nmero de serie en
los fusiles revelan que esos fusiles fueron producidos en Alemania en el ao1984 y 1985.
Designacin MPiKM. Los fusiles probablemente fueron entregados a Nicaragua. Un nmero de
fusiles el cual no es determinado fueron entregados a grupos de guerrilleros en El salvador y
Guatemala durante los ltimos aos de los ochenta. Es decir 1987, 1988, 1989. Fin del informe.
David O. Navarrete Agregado de la ATF. Embajada de los Estados Unidos Bogot, Colombia..
[50 ] Fojas 34,393-34,394, Sesin 16, su fecha 6 de mayo del 2004 del Tomo W-1. Declaracin de
Luis Jorge Garca Tamariz. Seor Fiscal Superior: Para hacer ese pedido, o buscar ese contacto con
Manuel Vagas Echaiz, usted deba saber de donde iba a producirse el traslado del cargamento y
haca donde, se lo dijo Luis Frank. Acusado: Claro, siempre me lo dijo, que era de. Seor Fiscal
Superior: Nos puede explicar eso. Acusado: Si, que era de Nicaragua, que tena la anuencia del
Comandante General, que era el equivalente de Comandante General aqu en el Per, no recuerdo
bien, creo que el Comandante General apellidaba Meza, creo que apellidaba y Edipesa haba
conseguido interrelacionarse con empresas chinas, yugoslavas para el posible traslado de todo esto.
[51 ] Fojas 31,865-31866. Sesin 10 de fecha 18 de marzo del 2004 del Tomo T-1. Declaracin de
Luis Frank Aybar Cancho. Seor Fiscal Superior: Usted tambin en su declaracin prestada en la
instruccin, seala de que tena planes empresariales con distintas personas, incluso usted hace
mencin al traslado de materiales de defensa, como usted seala, desde distintos lugares del
extranjero. Acusado: Me comentaron de eso, bueno eso ya fue hace bastante tiempo doctor, me
comentaron justamente que haba que traer de Centroamrica y de diferentes lugares, por eso que me
encargaron contratar un avin, y no consegu yo el avin, sino que..
73
120.
Don Carlos Arbayza Aldazabal como don Manuel Vargas Echaiz al

testificar en las Sesiones 62 y 63 [52 ], fojas 42,095 a 42,351; 42,367,
ampliado de fojas 42,455 a fojas 42,502 del Tomo I-2 y en la diligencias de
confrontacin entre el antes nombrado Arbayza Aldazabal y el procesado
Jos Luis Aybar Cancho actuada en la Sesin N 75, de fecha 06 de abril
del ao 2005, fojas 44,363 y siguiente, han sostenido en forma uniforme que
se les solicit trasladar las armas desde Nicaragua 53 , an cuando
inicialmente se habl del traslado de Rusia a Nicaragua y de all al Per,
como se advierte de los dilogos sostenidos entre Luis Jorge Garca
Tamariz y Manuel Vargas Echaiz, Wilder Monteza, Luis Frank Aybar
Cancho, Carlos Arbayza Aldazabal y el ya nombrado Vargas Echaiz que
fueron grabados [ver el video exhibido en Sesin N 83, del 19 de mayo del
2005 del Tomo N-2; de fojas 45,940, 45,955, y 45,972].
121.
Si bien no se conocen las razones exactas por las cuales, la organizacin no

pudo efectuar el traslado y entrega de las armas usando territorio de la
Repblica de Nicaragua como tenan previsto, esa imposibilidad determin
que se buscara la manera de legalizar su despacho.
[52 ] Fojas 42,354. Sesin 62, su fecha 3 de febrero del 2005, del Tomo I-2, Testimonial de Carlos
Franciso Arbayza Aldazabal. Seor Fiscal Superior: Tambin usted en sus declaraciones ya en
primera instancia dice que Garca Tamariz le expres el inters de traer un material blico,
armamento de Nicaragua, usted nos puede explicar esas circunstancias testigo. Testigo Arbayza
Aldazbal: Bueno, inicialmente se hablaron de algunos negocios, del ni ters del ejercito por
generadores, por equipos, etctera, y ya posteriormente viendo que la empresa, bueno EDIPESA es
una compaa que importa maquinaria de diversos lugares, consider que podamos cooperar con el
Per, con el pas, porque en ese momento haba un conflicto con el Ecuador, y exista adems una
moratoria para suplir armamento a ambos pases a nivel mundial(), por otra parte todos los
peruanos veamos en televisin de que todos los das pues, soldados peruanos se mutilaban las
piernas con explosiones, eso fue para que digamos tenamos predispuesto el nimo para colaborar
con el pas, no como soldados, somos civiles, pero digamos aportando nuestros conocimiento de
logstica, de movimiento de material, de mercadera en forma internacional; entonces en forma
confidencial nos pidieron que colaborara con el pas. Seor Fiscal Superior: Esa fue digamos la
exposicin que le hace Garca Tamariz. Arbayza Aldazabal: As es.
[53 ] Fojas 44,433. Sesin 75, su fecha 6 de abril del 2005 Tomo LL-2. (Diligencia de Confrontacin
entre Jos Luis Aybar Cancho y Carlos Arbayza Aldazabal) Seora Directora de Debates:
Recurdele usted al procesado donde se lo presentaron, cmo lo conoci seor. Testigo Arbayza
Aldazabal: Jorge Garca nos llev con Manuel Vargas, a las oficinas de NIPPON, ah estaba Jos y
estaba tambin Luis, y nos hemos reunido en ms de una oportunidad, ms de una oportunidad en su
oficina, para el asunto ste tambin del dinero que ibas a transportar de Brasil a pagar las armas que
estaban all en Nicaragua, y que nosotros te bamos a servir, para hacer los traslados de esos dineros,
y para coordinar tambin lo del transporte de material blico de Nicaragua a Per.
74
122.
Estas aparecen como excedentes del arsenal del Reino Hashemita de

Jordania [ver fundamento 207-b], que como hizo notar el testigo Merino
Bartet, estaba constituido por armamento norteamericano[ 54 ].
123.
Debiendo efectuarse las coordinaciones finales para el suministro del

armamento, los miembros de la organizacin y sus cmplices salen del pas,
en algunos casos se dirigen a los lugares en los que de acuerdo a lo
declarado por los testigos Arbayza Aldazabal y Vargas Echaiz, se les haba
dicho se encontraba el dinero destinado a esta operacin.
124.
En el mes de octubre: el da dieciocho Jos Luis Aybar Cancho y Juan

Manuel Lpez Rodrguez se renen con Acelor Cokeran en la ciudad de
Miami, regresan el veinte. El veinticuatro sale del pas Luis Frank Aybar
Cancho teniendo como destino la Repblica Federal Alemana, el veintisis
lo hace
Jos Luis a Colombia, reunindose ambos con la guerrilla,
comunicndoles las decisiones tomadas para cumplir el compromiso

adquirido y requiriendo dinero, el treintiuno Lpez Rodrguez viaja a la
Repblica de Argentina.
125.
En el mes de noviembre: el da primero Brichani Aybar Cancho sale hacia

ese pas, de acuerdo a la declaracin de ambos el destino final era la
Repblica Oriental del Uruguay [55 ] , regresan el once, al da siguiente
[54 ] fojas 41,004 a 41,005, Sesin 54, su fecha 6 de enero del 2005 del Tomo G-2 (Declaracin
Testimonial de Franciso Rafael Merino Bartet). Testigo Merino Bartet: Eso forma parte un poco
del entorno, porque mire usted, permtame que le explique, como yo estaba al margen de esa
investigacin, como hombre de inteligencia siempre trataba de acercarme a una ventanita, ver alguna
forma y crearme mis propias hiptesis (...) tampoco crea que las armas proviniesen de Jordania,
porque, por los conocimientos que yo tenia, el Rey Hussein, haba estudiado toda su carrera
secundaria y sus estudios universitarios en Estados Unidos, haba contrado matrimonio con una
ciudadana norteamericana, la Princesa Rania, que la haba hecho la princesa principal de su Reino,
todos los asesores militares que tena en Jordania, eran norteamericanos, el armamento que
compraba era norteamericano, entonces para mi era inexplicable que existiesen diez mil, quince o
veinte mil fusiles Kalashnikov de origen ruso, entonces lo que yo supona dentro de mi hiptesis, es
que Amman haba sido solamente un punto intermedio y que el armamento provena de la zona
socialista, del sector socialista y que ese fue el paso.
[55 ] Fojas 37,050, Sesin nmero 28, su fecha 22 de julio del 2004 del Tomo A-2. (Continuacin de
la declaracin de Juan Manuel Lpez Rodrguez). Seora. Directora de Debates: Cuando usted
viaja con Brichani Aybar Cancho, creo que el primer viaje es al Uruguay. Acusado: Exacto. Fojas
34,193-34,194 Sesin 15, su fecha 29 de abril del 2004, del Tomo W-1. (Declaracin del procesado
Brichani Wilfor Aybar Cancho): Seor Fiscal Superior: Usted conoce al Acusado Juan Lpez
75
[doce] salen con destino a Holanda conjuntamente con Jos Luis Aybar
Cancho, retornando Brichani de Surinam el da dieciocho del mismo mes,
vuelve a salir el veinticinco, con destino a Brasil.
126.
En el mes de diciembre: Brichani, retorna el da cuatro, como aparece del

Informe denominado Grupo de Ivan que corre a fojas 1,932 y siguente
del Anexo Plan Siberia C.N.I. Tomo cuatro, grupo de de documentos
remitidos por el C.N.I. del cual se dio cuenta en Sesin N 94, su fecha 27
de julio del 2005 del Tomo P-2, se tom conocimiento por acciones de
inteligencia que el da 02 de diciembre del 1998 recibi un giro de ZurichSuiza, efectuando al da siguiente [3] uno a nombre de Liberman de Souza
[56 ] a quien se le vincula con actividades de narcotrfico.
127.
La Sala afirma que los miembros de la organizacin se encontraban en

lugares distintos a aquellos que figuran en su movimiento migratorio como
destino final, valorando las declaraciones de Lpez Rodrguez, Brichani
Wilford Aybar Cancho y el informe del movimiento migratorio agregado de
fojas 49,165 a 49,175 del Tomo R-2 y el adicional de fojas 52,390 a 52,
401, as como el que proporciona
el Gobierno Colombiano [ver fojas
24,424 a fojas 24,483 del Tomo K-1].
128.
Obra de fojas 13,491 a fojas 13,494 del Tomo R, el escrito presentado por
la defensa del procesado Charles Acelor, adjuntando entre otros: ...el
documento remitido al procesado Charles Acelor por el Banco Mellon
United National Bank, informando sobre transferencia por US $
710,000.00 y reporte de transferencias por un total de US$ 490,000,
documento emitido por el Banque San Paolo (fojas 13,496 del Tomo R),
Rodrguez(...) Acusado: S lo conozco(...). Seor Fiscal Superior: Ha viajado con l tambin a

Argentina. Acusado: No, a Uruguay, sabe como fue: el primero supuestamente ibamos a viajar pero
ya yo haba comprado un pasaje (...), con una fecha antes, entonces mi hermano Luis le dijo que
vaya l para que verifique porque yo haba estado en Brasil y se haban enterado que estaba en las
discotecas, esas cosas, entonces, para que de una vez me matricule, entonces l fue un da antes cre
o dos das antes, y despus fui yo, porque yo ya haba comprado mi pasaje con anticipacin.
[56 ] Fojas 1,933 (Anexo Plan Siberia C.N.I. Tomo 4). GIROS EFECTUADOS: 02-12-98 En
Brasilia (Brasil), BRAYAN o BRIAN AYBAR recibi un giro enviado desde ZURICH
(SUIZA). 03-12-98 BRAYAN efecto el giro DB-35940045 de $3,000 por medio del Banco de
BRASIL para ser cobrado en CRUZEIRO DO SUL por LIBERMAN SOUZA (Brasil).
76
los que tambin solicit la Procuradura Pblica Ad Hoc se incorpore
como parte de la documentacin bancaria entregada por el seor Fiscal
Federal del Sur de la Florida de los Estados Unidos [medios probatorios de
la Procuradura fojas 28,097 Tomo O-1].
129.
Examinados por la Unidad de Investigacin Financiera [ver anexo cuatro y

cinco del Informe Final UIF- N 013-2005/CONJUNTA, fojas 50,829 a
fojas 51,335 del Tomo U-2], se estableci: que el ciudadano de Surinam
Winod Parbhoe recibi entre setiembre y noviembre de mil novecientos
noventa y ocho, en su cuenta del Mellon National Bank Miami Florida, la
suma total de US $ 1798,000, de esta cuenta transfiere en el mes de
noviembre de mil 1998 a la cuenta bancaria de la empresa Americana
Pyramid Resources [ 57 ] (de propiedad aparentemente de Charles Acelor) la
suma de US $ 982,160.00 dlares; esta empresa transfiere el 30 de
noviembre de 1998 la suma de US $ 600,000.00 dlares a la cuenta de
Charles Acelor en el Banco San Paolo de Francia, quien a su vez, de
confirmarse los manuscritos de instrucciones del mes de noviembre por US
$ 650,000,00 habra pagado a Sarkis Soghanalian, entre los meses de
noviembre y diciembre de 1998, un total ascendente a US$ 1140,000 (...)
de ese total, la suma de US $350,000 fue alcanzada suponemos a Sarkis
Soghanalian, va una transferencia a la cuenta N 11947 4 510, del
Banco Arabe con sede en Jordania Ammn, de la cual hasta la fecha no se
ha podido identificar al titular (fojas 50,872 del Tomo U-2).
130.
El movimiento bancario descrito, se corresponde con lo manifestado por el

procesado Acelor Cokeran a los agentes de la Oficina General de
Investigaciones de los Estados Unidos, y lo declarado ante el Consulado
General del Per en Miami el 27 de febrero del 2001, cuya traduccin y
original obran de fojas 18,200 a fojas 18,208 del Tomo C-1, diligencias en
las que admiti haber recibido transferencias para el negocio de las armas
[57 ] Fojas 36,167. Declaracin de Charles Acelor Cockeran. Seor Fiscal Superior: La empresa
Pirmide Resort Limitada, tiene alguna relacin con usted. Acusado: Responde en idioma francs.
Traductora: es una de mis empresas.
77
por un monto de US $ 1200.000.00 dlares [58 ]. En el acto oral reconoci
de que el dinero provena de una cuenta cuyo titular era el antes nombrado
Parbhoe,[59 ] persona fallecida[ 60 ], de acuerdo a lo que hizo conocer el
Agente Especial, empleado por la Direccin Federal de Investigaciones
(FBI) John Stewart, al prestar Declaracin Jurada en Apoyo de Solicitud
de Extradicin ante el Tribunal del Distrito de Estados Unidos, Distrito
Sur de La Florida. Caso nmero 03-20261 CR-LENARD Estados Unidos de
Amrica contra Jos Luis Aybar Cancho y otros.
131.
Se conoci de esta declaracin al haberla alcanzado su defensa mediante

escrito de fojas 33,881 del Tomo V-1, dado cuenta en Sesin 15, su fecha
29 de abril del 2004, transcrita en las actas que corren de fojas 34,148 a
34,279 del Tomo W-1, an cuando en el acto oral fue evasivo respecto al
monto de lo recibido, no lo neg, dijo haber transferido parte de ese dinero
a Sarkis Soghanalian.
[58 ] Fojas 17,934 del Tomo B-1. (informacin proporcionada por el Departamento del Estado de
Gobierno de los Estados Unidos de Norteamerica). Federal Bureau Of Investigation (Oficina
Federal de Investigaciones). ...Acelor confirm luego que recibi en una ocasin, en su cuenta
personal en la Agencia local de Bank Of America, una transferencia de l. 2 millones de dlares del
Per. Acelor inform que l transfiri la mayor parte del depsito a la cuenta de Soghanalian en
Europa. Este fue el primero de dos pagos efectuados por los peruanos a travs de Acelor a
Soghanalian por servicios prestados. El segundo pago fue de doscientos mil dlares. Acelor indic
que proporcionara a los agentes que lo entrevistaron la documentacin sobre las transferencias
bancarias que recibi, la primera de l. 2 millones dlares y la segunda de doscientos mil dlares.
Fojas 18,199 a 18,208 del Tomo C-1. (Declaracin de Charles Mac Damien Acelor en el Consulado
General del Per en Miami). A los 27 das del mes de febrero del 2001 (...) el seor Acelor se
present por voluntad propia ante el Consulado Peruano para efectuar la siguiente declaracin:
Aybar o Lpez aceptaron esta condicin en forma verbal. Les di el nmero de mi cuenta bancaria y
me enviaron 1.2 millones de dlares americanos que, segn creo, provenan de un Banco
Norteamericano. (...) legalizada la firma de Charles Max Damien Acelor, quien firm ante m. No
se asume responsabilidad por el contenido del documento. Miami, 27 de febrero del 2001. (fdo).
Luisa Gamio de Collado Cnsul General Adscrita del Per.
[59 ] Fojas 36,490-36,492. Sesin 25, su fecha 8 de julio del 2004 del Tomo Z-1. (Declaracin de
Charles Acelor Cockeran). Parte Civil: (...) S el acusado ha entregado la documentacin bancaria
pertinente a John Steward(...) mi pregunta es (...) quien le hizo la transferencia (...), a nombre de
quien. Acusado: Responde en idioma francs. Traductora: He ofrecido los documentos a la Corte y
es una transferencia que viene de un banco de Miami, Mellon Bank, el nombre no lo tengo, Pargo
algo as. (...) Seora Directora de Debates: Y quien le dice a usted que ese dinero que le depositaba
Parboe, era el dinero que corresponda o [el] que tenan que enviar los peruanos. Acusado: responde
en idioma francs. Traductora: Pens en ese momento que me haban enviado el dinero y que era ese
el que haba recibido, no verifique en realidad (...).
[60 ] Fojas 36,492, Sesin 25, su fecha 8 de julio del 2004, del Tomo Z-1. (Declaracin de Charles
Acelor Cockeran). Parte Civil: Si saba o ahora tiene conocimiento, que en el momento de hacer las
78
132.
Analizados estos medios probatorios conjuntamente con los descritos en el

considerando precedente y estando probado que Acelor Cokeran viaj el
05 de noviembre a la ciudad de Pars, donde se encontr con Sarkis, lugar
en el cual lo ubica Lpez Rodrguez y acuerdan la transferencia del dinero
[61 ], la Sala forma conviccin, de que los viajes realizados por los
miembros de la organizacin tenan por objeto transferir el dinero
requerido para la formalizacin de los contratos de compra venta de las
armas, a efecto de que legalizados se proceda a su despacho. Observa que
el precio de venta total de los bienes adquiridos, de acuerdo a los contratos
que obran de fojas seiscientos setenta y cuatro a seiscientos setenta y seis
del Tomo B, es de US $700,000.00 dlares americanos.
133.
En enero de mil novecientos 1999, estando listo uno de los embarques que
se conoce, Sarkis Soghanalian y Acelor Cockeran viajan a esta ciudad, el
primero lo hace el da doce y el segundo el catorce, en una de las
oportunidades que se renen[ 62 ], Jos Luis Aybar Cancho hace concurrir a
transferencias Winoe Parboe estaba muerto. Acusado: Responde en idioma francs. Traductora: Lo
le en el informe de Jhon Stewart
[61 ] Fojas 36,487-36,488. Sesion 25 Tomo Z-1 (Declaracin de Charles Acelor Cokeran). Parte
Civil: Si despus de la reunin de Miami entre el dieciocho y veinte de octubre de mil novecientos
noventiocho, el acusado tramit y obtuvo de la Corte del Distrito Sur de la Florida, Juez Alan Wolf
un permiso para viajar a Paris con fecha cinco de noviembre del noventiocho. (...) Acusado:
Responde en idioma frances. Traductora: Quizs pienso que si, creo que si. Parte Civil: Si estando
en Pars se reuni con Jos Lus Aybar Cancho y/o Juan Manuel Lpez Rodrguez (...) Parte Civil:
Con Sarkis Soghanalian (...) Acusado: Responde en idioma francs. Traductora: Quizs, si estuva
all en ese momento. No s.
[62 ] Fojas 2,144 del Tomo D. (Continuacin de la declaracin instructiva de Lpez Rodrguez).
Para que diga: Al Per llegaron Sarkys Sorghanalian y Charles Acelor por invitacin de la empresa
Nippon Corporation, dijo: Que efectivamente estas personas llegaron al Per, y se alojaron en el
Sheraton, desconociendo si fue por invitacin de la Empresa Nippon. Para que diga, quienes se
reunieron en el Hotel Sheraton con Sarkys y Acelor y cual fue el motivo de dicha reunin, dijo: Que
estaba Jos Aybar el declarante y despus llegaron el seor Cenepo Shapiama y Meza Rodrguez,
motivo conforme me llamaron, fue para traer el material de Jordania a Per, indicando siempre que
era material militar para las fuerzas armadas del Per. Para que diga quien lo llama a usted para que
acuda a esa reunin en el Hotel Sheraton, para que lo llama y si usted tenia conocimiento el tipo de
material militar que iba a ser trado por Sarkis, dijo: Que lo llama Jos Aybar para traducir la
conversacin con el seor Sarkys y Jos Aybar porque Sarkys no hablaba castellano sino el idioma
francs, as mismo como traductor de la conversacin entre Acelor y Jos Aybar, en esa reunin se
hablaba de material militar de comunicaciones y radares. Fojas 31,570 Sesin 08, su fecha 4 de
marzo del 2004 del Tomo S-1. (Declaracin de Santos Cenepo Shapiama) Seor Fiscal Superior:
Bien acusado, nos puede decir si en esa reunin estaba presente, el acusado tambin en este juicio
Charles Acelor. Acusado (Cenepo Shapiama): No recuerdo. Seor Fiscal Superior: No ha visto
usted. Acusado: No. Seor Fiscal Superior: Lo ha visto ahora en juicio, no sabe de quin se trata.
79
Santos Cenepo Shapiama y a Luis Alberto Meza Rodrguez al Hotel
Sheraton donde se alojaba el primero, y con la presencia del procesado
Lpez Rodrguez quien actuaba como traductor, se
trat el tema del
63
lanzamiento de carga desde aviones en vuelo [ ], reunin de la cual
Acusado: Recin por este proceso reconozco al seor. Seor Fiscal Superior: No lo ha visto en esa
reunin. Acusado: No.
[63 ] Fojas 29,240-29,241. Sesin 04, su fecha 5 de febrero del 2004 del Tomo Q-1. (Declaracin de
Luis Alberto Meza Rodrguez). Interrogatorio del Seor Fiscal Superior. Preguntado para que diga,
bien siga?: dijo [Meza Rodrguez] Entonces empieza la reunin, de parte del seor Sarkis
Soghanalian cuando hace preguntas con relacin a accesorios, con relacin a plataformas, para
poderse llevar a cabo un lanzamiento. Preguntado para que diga, se habl de lanzamiento en
aquella oportunidad? Dijo: Si, entonces el seor, el traductor, el seor Juan Manuel Lpez
Rodrguez, traduca lo que deca este seor y las preguntas iban dirigidas para el seor Santos
Cenepo Shapiama, quien era el que contestaba (...) Preguntado para que diga, nos puede precisar el
tema de conversacin, el lanzamiento del paracadas, se precisaron los objetos, que tipo de objetos
se iban a lanzar?, dijo: No ms bien hizo referencia que eran aproximadamente cinco mil cajas,
aproximadamente cinco mil cajas. Eso es lo que se habl y que se necesitaba plataforma, se
necesitaban accesorios y las preguntas eran contestadas por el seor Santos Cenepo Shapiama. (fojas
29,242 a 29,243 del Tomo Q-1). Preguntado para que diga, le hizo mencin al tipo de carga en ese
lanzamiento? Dijo: Si, nosotros tambin le preguntamos, que material era lo que se traa all,
entonces el seor Jos Luis Aybar Cancho dijo que era un material secreto (...). Preguntado para que
diga, usted pens que se trataba de un material secreto acusado: Dijo: Si doctor, en esos momentos,
cuando el seor Jos Luis Aybar Cancho nos dice a nosotros que el material que se tena que traer de
Jordania para que el gobierno peruano, que era un material secreto. En ningn momento nos
especifico que es lo que contena dentro, no nos especific a nosotros, y nosotros le hicimos la
pregunta al seor Jos Luis Aybar Cancho. Fue ah que el seor Jos Luis Aybar Cancho nos dijo
mas bien que nosotros guardmos o sea que nos reservemos y que estas cuestiones de este tipo de
trabajo, que no lo divulguemos. (...) (fojas 29,288 del mismo tomo) Pregunta de la Seora Directora
de Debates. Preguntado para que diga, le pregunta si era lanzador, porque ellos solo queran
lanzadores de carga, eso lo dice Santos Cenepo Shapiama, lo dice muy claro, como el otro no era
lanzador se va?, dijo: Doctora disculpe, lo que yo le estoy diciendo es la verdad, a no ser que el
seor Santos Cenepo Shapiama haya tenido otra reunin extra oficial con el seor Jos Lus Aybar
Cancho yo desconozco. En esos momentos este seor que fue acompaando al seor Santos Cenepo
Shapiama, el seor Jos Luis Aybar Cancho le dice que se retire, y cuando nosotros subimos a una
de las suites del Hotel Sheraton; efectivamente, se habla de lanzamiento y se habla de los accesorios
de lanzamiento, mas no nos dicen a nosotros que vamos a ejecutar el lanzamiento, se habla de los
accesorios de lanzamiento y las preguntas que le hace porque en castellano cuando lo traduce el
seor Juan Manuel Lpez Rodrguez, manifiesta de accesorios, que tipo de accesorios, lo que se est
escuchando era de plataformas, grilletes, carazo, etctera y las preguntas iban dirigidas al seor
Santos Cenepo Shapiama.. Fojas 31,564 a 31,565. Sesin 8, su fecha 4 de marzo del 2004 del Tomo
S-1 (Declaracin de Santos Cenepo Shapiama) Seor Fiscal Superior: Que fue lo que le dijo el
Acusado Aybar. Acusado [Cenepo Shapiama] Cuando yo le pregunto al seor Aybar, me dice que l
anteriormente haba trabajado para el gobierno y este trabajo era para el gobierno, le dije en que
consiste, por seguridad no podemos decirle que cosa es el trabajo, solamente hay que transportar
carga de Lima a Per, entonces, mientras conversbamos el seor Juan Manuel Lpez Rodrguez
sube al sptimo piso del Hotel Sheraton, ms o menos pasaron unos cinco minutos, baj y nos
invitaron a subir, al llegar al ambiente donde estaba la persona del seor Sarkis; me presentaron pero
no me dijo que se llamaba Sarkis, como normalmente uno se saluda, simplemente mucho gusto y se
da la mano, y es donde el seor Juan Manuel Lpez Rodrguez conversa con el seor Sarkis, en
idioma extranjero y l nos traduce, entonces al traducir me dice que es lo que necesita, cuales son las
necesidades para acondicionar una carga; entonces yo pido un papel y lpiz, escribo todas las
necesidades y le entrego, una vez entregado se queda el seor Sarkis con un papel y pasaron algo de
diez minutos y nos despedimos. Seor Fiscal Superior: Dganos, durante esa reunin que tuvieron
ustedes con Sarkis en su habitacin, le explicaron nuevamente cual iba a ser su trabajo. Acusado:
Solamente se habla de lanzamiento, pero no me dicen si saba o no saba lanzar, se habla de
80
particip o tuvo conocimiento Luis Humberto Snchez Bernal quien
representaba al grupo guerrillero y permaneca en Lima [ver fojas 13,311
del Tomo R] cuidando de que se cumpliera con la entrega de las armas
compradas para la guerrilla.
134.
Ultimados los detalles, Soghanalian se dirige al Servicio de Inteligencia

Nacional, se entrevista con Montesinos Torres, luego de visitar algunas
instalaciones del Ejercito pues exista la posibilidad de proveerlo de
algunos bienes, el da 18 del mismo mes y ao, retorna a los Estados
Unidos, oportunidad en que Montesinos Torres sale con el mismo destino
[ver cuadro de movimientos migratorios] quien entra el da veintidos. El
veintiocho Lpez Rodrguez y Jos Luis viajan a U.S.A. al da siguiente lo
hace Acelor Cockeran [ver fojas 50,391 a fojas 50,401 del Tomo T-2].
135.
Se prueba la existencia de la organizacin, as como la voluntad criminal

de cometer el delito de suministro de armas y otros, bajo una modalidad
ya acordada:
136.
De acuerdo a la declaracin prestada por Meza Rodrguez y Cenepo

Shapiama [64 ] ratificada por el movimiento migratorio de ambos, y sello
lanzamiento, que es lo que se necesita, cuales son las necesidades para hacer un lanzamiento; por
eso es que yo pido el papel y lpiz para escribir las necesidades y le entregu al seor Lpez, y el
seor Lpez le entreg a Sarkis. Seor Fiscal Superior: Y qu tipo de necesidades usted escribi.
Acusado: Que son cuestiones de correa, cabos para acondicionar la carga. Seor Fiscal Superior: Le
dijeron que tipo de carga, que cantidad, volumen de carga. Acusado: No me dijeron, pero si se habla
de cinco mil cajas, pero no dijeron que cajas.
[64 ] Fojas 29,248, Sesin 04, su fecha 5 de febrero del 2004 del Tomo Q-1. (Declaracin de Luis
Alberto Meza Rodrguez). Preguntado para que diga: Pero un comentario, usted iba a viajar por
varios das con todo lo que haba sucedido, Dijo: S doctor en esos momentos todava no se
especificaba la fecha de salida, en esos momentos cuando nosotros salimos del Hotel Sheraton no
nos dijo cundo bamos a viajar, no nos dijo, mas bien el seor Jos Lus Aybar Cancho nos dijo de
que por intermedio del seor Agapito Navarro l nos iba a comunicar. Preguntado para que diga:
Muy bien quin cubri los gastos del pasaje de avin y su estada hasta llegar a Jordania? Dijo:
Cuando ya nosotros el da que tenamos que viajar que fue un da quince de febrero, me llAmman a
la oficina, yo llego a la oficina y subo a un carro, en ese carro, el que manejaba era el seor Gregorio
Quino; y el que estaba a su costado era el seor Agapito Navarro, nos conducen al Aeropuerto
Internacional Jorge Chvez, yo desconozco quin haya comprado el pasaje(...) Fojas 29,250.
Preguntado para que diga: No le han preguntado, dganos usted fue al Aeropuerto, tuvo algn
problema para salir de Lima, es decir pas los controles, no tuvo ningn inconveniente en ello? Dijo:
No doctor. Preguntado para que diga: Ustedes llegaron, usted viaj con Santos Cenepo Shapiama,
no es as?. Dijo: S doctor (...). Preguntado para que diga: Ustedes entonces salieron de Lima
llegaron a Jordania, llegaron a la ciudad de Ammn en Jordania? Dijo: S doctor. Fojas 31,571;
81
colocado en el pasaporte del primero (nmero 1645594), que obra a fojas
1,029, viajan el da 15 de febrero de 1999 a Jordania va Holanda, arriban
a la ciudad de Ammn, obra el sello de ingreso colocado por las
autoridades migratorias de ese pas, en el pasaporte mencionado.
Determinndose que arriban el da 17, recibidos por un representante de
Soghanalian, se alojaron en el Hotel Holiday Center[ 65 ]
donde se
encontraban Lpez Rodrguez, Jos Luis Aybar Cancho y Libardo Aldana

31,572; de la Sesin 08, su fecha 4 de marzo del 2004 del Tomo S-1 (Declaracin de Santos Cenepo
Shapiama). Seor Fiscal Superior: Despus de aquella fecha, a los cuntos das se volvi a reunir
con Jos Lus Aybar? Acusado: [enepo Shapiama] Ms o menos entre el catorce y quince de
febrero, recibo una llamada y me dicen que me presente a la oficina de NIPPON Corporation en la
Plaza Grau, y concurro y me dicen que el da de maana viaja y me dan las ltimas indicaciones,
pero no el seor Jos Luis Aybar sino otra persona (...). Seor Fiscal Superior: Quin se ancarg de
hacer todos esos trmites acusado? Acusado: Bueno, el da del viaje me citan directamente al
Aeropuerto, que me apersone a las cuatro de la tarde al Aeropuerto, en el Aeropuerto ya nos
encontramos con Meza Rodrguez, con esta persona el seor Gregorio, el seor Gregorio me hace
entrega del pasaje y mi pasaporte (...). Fojas 31,575. Seor Fiscal Superior: En aquellas
circunstancias en que usted con el acusado Meza salan del pas, con destino a Jordania, recibieron
algn tipo de indicacin, es decir van a hacer escala en tales lugares y van a llegar a Ammn
Jordania, alguna persona los iba a esperar en aquel lugar, le indicaron algo acusado?. Acusado:
Cuando nosotros salimos de ac de Lima en la Lnea KLM llegamos a Aruba, de Aruba llegamos a
Amsterdam, en Amsterdam nos quedamos, pernoctamos una noche durmiendo en el piso y al da
siguiente hicimos cambio de avin para partir a Jordania (...). Fojas 31,576. Seor Fiscal Superior:
No le mencion, cuando ustedes llegan a Jordania al Aeropuerto de Ammn, saba usted si alguien
los iba a esperar? Acusado: Nos dijeron que nos iba a esperar una persona, al salir del avin nos
condujimos por una entrada y buscando a alguien que nos reciba, haba un letrero con un cartelito
que deca mi nombre, entonces me dirig, lo salud, y me dijo pasaporte; le entregamos nuestro
pasaporte, l hizo todos los trmites administrativos y salimos del Aeropuerto, nos invita a abordar
un carro oficial prcticamente, un carro que tena dos banderitas y una insignia, que es la corona del
Rey, con ese carro nos condujeron a la casa del seor Sarkis .
[65 ] Fojas 29259 Sesin 04. Interrogatorio del Seor Fiscal Superior: Preguntado para que diga: Ya,
entonces usted regresa segn su versin al Hotel, cuando es que nuevamente ustedes vuelven al
establecimiento militar para ver la carga que iban a acompaar hacia el Per. Dijo: No, ya nos
volvimos doctor, o sea, le digo esto, yo llego el da mircoles a Jordania, llegamos ese da a
Jordania, nos llevan a esta oficina y de ah nos llevan al Holiday Center, nos vayamos, cenamos y al
da siguiente desayunamos, viene el carro y nos recoge, ah estaba Sarkis, estaban todos; nos llevan
a la estacin militar, permanecemos en la estacin militar, nuevamente salimos y llegamos al
Holiday Center, al da siguiente tambin volvimos nuevamente al Ejrcito, estuvimos un par de
horas por decir, y regresamos nuevamente al Hotel, de all hasta el da domingo. El da domingo no
recuerdo exactamente la fecha, ya nos llevan a una instalacin militar, pero donde estaba el
Aeropuerto, es algo as como el Aeropuerto Internacional y al costado est el Grupo Ocho y ah ya
estaba el avin, y cuando nos llevan a nosotros ah al Aeropuerto; yo, llego al Aeropuerto, bajamos
del carro y quienes estaban all en el Aeropuerto. Estaba el seor Jos Luis Aybar Cancho, el seor
Juan Manuel Lpez Rodrguez, el seor Sarkis, los oficiales superiores Generales, no s, los que
estaban all y el avin y algunos elementos de la tripulacin. Fojas 31576, 31689 Sesin 08 y Sesin
09. Seor Fiscal Superior: Los Acusados Jos Luis Aybar y Juan Lpez permanecieron todo el
tiempo con ustedes, se alojaron en el mismo Hotel Acusado. Acusado: (Cenepo Shapiama):
Exactamente de la casa del seor Sarkis nos condujeron a un Hotel, el Holiday Center, donde nos
alojamos. Seor Fiscal Superior: Se alojaron ustedes dos con Luis Meza, tambin estaban alojados
all Jos Luis Aybar y Juan Lpez. Acusado: S doctor (...). Seora Directora de Debates: El
(Libardo Aldana Meja) comparti la habitacin con ustedes. Acusado: No doctora. Seora
Directora de Debates : Estuvo en una habitacin contigua, estuvo en el mismo Hotel. Acusado:
Estuvimos en el mismo Hotel.
82
Meja, siendo conducidos luego a una base militar, manifestndoseles que
iban a ver la carga.
137.
Segn dijo Aldana Meja al prestar declaracin testimonial ante la Seora

Juez que instruy el proceso, cuyas actas obran de fojas 23,990 a 23,995,
continuada de fojas 23,996 a 24,002 del Tomo K-1, ledas y debatidas en la
Sesin 77, su fecha 20 de abril del 2005 [ver fojas 44,894 y siguientes, del
Tomo LL-2], coincide con Meza Rodrguez y Cenepo Shapiama [66 ] los
[66 ] Fojas 29,260, Sesin 04, su fecha 5 de febrero del 2004 del Tomo Q-1. (Declaracin de Luis
Alberto Meza Rodrguez). Interrogatorio del Seor Fiscal Superior. Preguntado para que diga:
Para qu fueron ese da entonces al establecimiento militar, el da domingo que usted seala? Dijo:
O sea, ese da domingo, ya nosotros nos tenamos que embarcar en el avin y tenamos que venir al
Per. Preguntado para que diga: Tenan que venir en ese vuelo? Dijo: S doctor (...) Preguntado
para que diga: No les pareci esto extrao acusado, ustedes iban a acompaar una carga y no les
ensearon la carga que iban a acompaar?. Dijo: Nosotros subimos al avin y estaba toda la carga
ah acomodada, estaban con su toldo, estaban los miembros de la tripulacin, subimos por una parte
lateral del avin y nos indicaron los miembros de la tripulacin que nos sentemos (...). fojas
29,261. Preguntado para que diga: a mirar? Dijo: Nosotros hemos venido durante todo el trayecto
algunos momentos despiertos, y algunos momentos por el mismo cansancio del vuelo nos
dormamos (...) Preguntado para que diga: En lo absoluto, ese primer vuelo solo lleg hasta
Trinidad y Tobago. Dijo: S doctor. (...) . Fojas 29,262. Preguntado para que diga: No lleg al
Aeropuerto de Iquitos ese vuelo. Dijo: Lleg hasta Trinidad y Tobago. Preguntado para que diga: Y
porqu no continu su vuelo. Dijo: Desconozco los motivos doctor (...). Preguntado para que diga:
Ese primer vuelo no lleg entonces a Per y volvi a Jordania. Dijo: As es doctor. Preguntado para
que diga: Y qu le inform usted al acusado Jos Luis Aybar Cancho. Dijo: No, nosotros cuando
regresamos y nos dimos cuenta, yo particularmente me di cuenta porque al mirar sobre la ventana de
la aeronave, estbamos nuevamente sobre el mar, entonces cuando nosotros llegamos a Jordania,
prcticamente no haba ninguna persona que nos recibiera, y fue as que el seor, el chofer que nos
haba sacado del Hotel Holliday Center, para llevarnos al Aeropuerto, este mismo seor nos recoge,
pero en la aeronave estaba yo, estaba el seor Santos Cenepo Shapiama y estaba el otro seor que
era Libardo; entonces el chofer le hace indicaciones al seor Libardo y lo saca del Aeropuerto a l
solo, y nosotros nos quedamos ah, luego posteriormente viene el mismo seor, nos saca a nosotros
del Aeropuerto y nos lleva nuevamente al Hotel Holliday Center. Fojas 31,579, Sesin 08, su
fecha 4 de marzo del 2004 del Tomo S-1. (Declaracin de Santos Cenepo Shapiama) Seor Fiscal
Superior: Usted fue a ver conjuntamente con Meza, Aybar y Juan Lpez el cargamento que iban a
traer desde Jordania. Acusado: No, justo el da que bamos a viajar, ese da tambin nos llevaron al
Aeropuerto, y en el Aeropuerto ya vimos el avin cargado (...). Fojas 31,584. Seor Fiscal
Superior: Nos puede explicar, cul fue el motivo que origin que ese avin llegara a Ammn y no
llegara a su destino que era el Per. Acusado: En esa oportunidad, nosotros llegamos
aproximadamente a horas de la madrugada a Trinidad y Tobago, y esperbamos que nos den las
indicaciones para de nuevo partir; pero pas un momento, dado que esta persona que recin
escuchaba el nombre en el Aeropuerto de Ammn, el tal Libardo tuvo un pequeo, una discusin
con los pilotos, entonces el piloto, qu haba sucedido, agarr y de nuevo retorn a Jordania
desconociendo yo porqu discutieron (...) Fojas 31,688 Sesin 09, su fecha 11 de marzo del 2004 del
Tomo S-1. Seora Directora de Debates: Algo no me ha quedado muy claro, usted a Libardo
Aldana lo conoca pero no saba su nombre, o no lo conoca, aclrenos, despus de leer las actas eso
no ha quedado claro. Acusado: A Libardo Aldana, cuando llegamos a Jordania y nos alojamos en el
Hotel Holiday Center, yo vi a una persona pero nadie me dijo que se llamaba Libardo, me
presentaron, yo simplemente le di la mano, como a veces cualquier persona; las personas a veces nos
presentamos, no nos presentamos con el nombre, simplemente uno se saluda dndose la mano y se
dice, mucho gusto, pero en ese momento la persona no dice soy Libardo Aldana, o soy Cenepo
Shapiama, de esa manera yo me retiro. Recin como le vuelvo repetir y anteriormente seora
83
ltimos das de febrero, despega el avin que deba trasladar los fusiles,
precisando en ese momento ya saba haca donde se dirigan las armas
() Jos Luis Aybar le relat el destino final de la carga y que ahora iba a
ser en paracadas, y por eso haba trado a Shapiama y a Meza, al
reclamarle por el sitio del lanzamiento en Colombia, por el lado de
Vichada, a grupos guerrilleros () Jos Luis le dijo que le dijera si estaba
dispuesto a hacer eso, o sino para buscar a otra persona (); al abordar el
avin fue advertido de que el piloto del avin ya saba donde se iban a
lanzar lar armas, y cuando sobrevolara suelo colombiano le diera al piloto
las coordenadas, al llegar a Trinidad y Tobago.... aeronave que por
razones que no se conocen regresa a su puerto de origen.
D ) De los vuelos y del lanzamiento de las armas.
138.
De los vuelos a nuestro pas, son cuatro de los que se tiene conocimiento y
sobre los que se pronuncia la Sala, por constituir los hechos que se
denunciaron.
D.1.
Primer Vuelo destino Iquitos:
139.
El seor Director General de Aeronutica Civil del Ministerio de

Transportes y Comunicaciones, mediante Oficio N 0888-2000-MTC/15.16,
su fecha 24 de agosto del 2000 dirigido al seor Director Nacional de
Seguridad del Estado, obrante de fojas 94 a fojas 96 del Anexo I del Parte
Policial, remiti informe de los hechos que se investigaban, adjuntando
documentacin que obraba en esa Direccin y la que solicit a la autoridad
aeroportuaria de la ciudad de Iquitos.
140.
El 15 de octubre del 2001 el mismo funcionario enva a la seora Jueza el

Oficio N 0915-2001-MTC/15.16.05, acompaa copias autenticadas del
Directora, se que se llamaba Libardo en el Aeropuerto, cuando l me entrega el GPS cuando el

chofer del seor Sarkis lo llama por su nombre, por eso yo me entero.
84
Permiso de Vuelo del PVI N 0378/99 y de los oficios N 0377/99
MTC/15.16, del 04.05.99 y el 1379-00 MTC/15.16.05.1 del 29.12.00 (ver
fojas 8,990 a fojas 9,036 del Tomo L).
141.
La Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin Comercial [en

adelante CORPAC], con oficio MTC/CORPAC S.A. GG-1657-2001-C, su
fecha 23 de octubre del 2001, agregado a fojas 9,120 y siguiente del Tomo
LL, inform a la seora Jueza que tena a cargo este proceso: que la
aeronave IL-76 de matricula UR-UCE, de propiedad de la Compaa
UCRANIAN AIR, arrib al aeropuerto de Iquitos procedente de Trinidad
Tobago el da 17 de marzo de 1999 a horas 05.59 (...) partiendo de esa
base aeroportuaria con destino a Piarco el da 23 de marzo a horas 13.40;
asimismo, es preciso indicar que la aeronave ingres al pas con
autorizacin DGAC, con permiso de vuelo internacional 0378/99; del
estudio de las instrumentales se establece:
a) El 09 de marzo 1999 la Empresa Khors Air Company, Kiev 252133,

UKRAINE, BUL. LESI UKRAINKI, 34 [la Transportadora] con
mensaje 091909 UKKKKHOX, cuyo resumen y original se han
agregado de fojas 108 a fojas 110 del Anexo I del Atestado[67 ], inician
un proceso de permiso para efectuar tres vuelos con escala comercial
los das 10, 12, 14 de marzo de 1999[ 68 ]. Datos relevantes del petitorio
[67 ] Fojas 108 y siguiente del Anexo I del atestado. (...) SOLICITA: Autorizacin sobrevuelo y
aterrizaje para operar tres vuelos. AERONAVE: IL 76 matrcula HA-TCH/ SUSTITUTA URUCE/UR-76437/UR-76437 (...) OPERADOR: HUK-HUNGARY, H-185, BUDAPEST,
FERIHEGY-1, Cargo Centre. ITINERARIO: 3 vuelos Piarco, Trinidad Iquitos Piarco, Trinidad
(...) Primer Vuelo fecha: 10 MARZO 1999 (...) Segundo Vuelo fecha: 12 MARZO 1999.
PROPOSITO DEL VUELO: Transporte 20 toneladas Equipo Defensa (no explosivo) de
Ammn/Marka (Jordania) a Iquitos- Avin vaco de Iquitos a Ammn-Marka (Jordania). Aterriza
en Amilcar Cabral (Islas Sal) y Piarco, Trinidad solo para reabastecimiento de combustible.
CONSIGNADOR: United Industry, Lbanon. CONSIGNATARIO: Ministerio de Defensa del
Per.
[68 ] Fojas 45, 406 a 45407. Sesin 79, su fecha 5 de mayo del 2005 del Tomo M-2 (Ratificacin de
los Peritos Cesar Enrico Santana y Carlos Bordo Calisto del Informe Pericial - Evaluaciones de
Evidencias e Informacin diversa presentada en los Tomos A, B, L y , Expediente 063-01, en el
caso de Trfico de Armas contra Aybar Cancho y Asociados. Fojas 13, 520 a fojas 13, 557 del
Tomo S). Perito Enrico Santana: No, en el caso de, lo que pasa es que cada vez que hay una
solicitud de un vuelo, que no sea un vuelo regular, normalmente todo operador para ingresar a un
pas, como en el caso del Per, solicitan un permiso a la autoridad correspondiente, en este caso,
actualmente sera la DGAC, bueno, en el caso, cuando se solicita un permiso especial, bsicamente
consiste, en que un operador, cuando quiere entrar por ejemplo al pas, un operador extranjero, lo
85
son: EMBARCADOR: United Industry Lebanon, CONSIGNATARIO:
Ministerio de Defensa del Per. PROPOSITO DEL VUELO:
Transporte de Equipo de Defensa (no Explosivo) procedente de
Jordania. SALIDA DEL PAIS: Iquitos Jordania: Vuelo Ferry [sin
carga].
b) Tres
das
despus
la
Transportadora
con
mensaje
120746
UKKKKHOX del 12 de marzo de 1999 [fojas 106 a fojas 107 del Anexo
I del Atestado], pide autorizacin de sobre vuelo y aterrizaje en
territorio peruano[ 69 ]. Mediante mensaje 130018 SPLYAYD marzo de
1999 [fojas 104 y siguiente del Anexo I del Atestado], la Direccin de
Circulacin Area de la Direccin General de Aeronutica Civil del
MTC, otorga el Permiso de Vuelo Internacional (PVI) 0378/1999[ 70 ].
De acuerdo al indicativo de Direcciones Consignadas en los Mensajes,
el que se adjunta al oficio [ver fojas 97 y siguiente del Anexo I del
citado Atestado], este mensaje fue enviado entre otros, al Centro de
que solicita es bsicamente a la autoridad correspondiente, en este caso la DGAC, los permisos para
ingresar al pas, todo pas tiene una serie de normas que deben cumplirse, entonces bajo ese criterio,
el operador debe presentar los argumentos, o las declaraciones o los certificados, que acrediten tal
conformidad. Entonces, el permiso en realidad especial, como tal, es el hecho de permitir vuelos en
este caso de mercancas peligrosas para que ingresen al pas, como se le pide a la Autoridad
Aeronutica Civil tales autorizaciones, lo que hace la Autoridad es bsicamente dar un permiso, en
este caso permiso especial de vuelo..
[69 ] Fojas 106, del Anexo I del Atestado. SOLICITA: Autorizacin sobre vuelo y aterrizaje en
territorio peruano. AERONAVE: IL 76 matrcula UR-UCE/SUSTITUTA HA-TCH, OPERADOR:
HUK HUNGARIAN UKRAINIAN AIRLINES (...). FECHA DE ARRIBO: Entre 14 y 19 de
marzo 1999. FECHA DE SALIDA: Entre 15 y 23 de marzo de 1999. RUTA: Piarco, TrinidadVenezuela (Sobrevuelo) - Colombia (Sobrevuelo) Iquitos (Aterriza -Iquitos (despega) - Colombia
(Sobrevuelo) - Venezuela (Sobrevuelo) - Piarco, Trinidad (Aterriza). TRIPULACION: Capitn
Zilenin y 09 tripulantes. PROPOSITO DE VUELO: Transporte de bienes y reabastecimiento de
combustible.
[70 ] Fojas 104 del Anexo I del Atestado. PERMISO DE VUELO INTERNACIONAL (PVI)
0378/1999. MATRICULA DE LA AERONAVE: UR-UCE alterna:HA -TCH. TIPO DE
AERONAVE: IL-76. OPERADOR: HUNGARIAN UKRAINIAN AIRLINES - HUK. FECHA
DE OPERACIONES: Entre el 14 y 23 de marzo de 1999. DIRECCION: Hungary, H-185,
BUDAPEST FERIHEGY-1, Cargo Centre. Lima: Av. Las Bellas Artes 154-101-Las Torres de
Limatambo-Urb. San Borja (...). AUTORIZA SOBREVUELO - Aterrizaje y despegue del territorio
peruano entre el 14 23 de marzo de 1999 escala comercial. RUTA: Piarco, Trinidad Iquitos
(Transporte de Carga)
Iquitos Piarco, Trinidad - (VACIO).
TOTAL DE VUELOS
AUTORIZADOS: Uno (01) (...) MOTIVO DEL VUELO: Transporte de Carga (Bienes).
TRIPULACIN: 10 al mando del Capitn Zilenn. RUTAS: De los servicios de trnsito areo
(RTE ATS) acuerdo al Plan de Vuelo presentado (FPL) y aprobado por la Oficina de Notificacin de
los Servic ios de Trnsito Areo, Servicio de Informacin Aeronutica (ARO/AIS) CORPAC.
Aduana/Migraciones: Comunicar para control..
86
Informacin de Defensa Area Nacional (Fuerza Area del Per)
Cuartel General FAP [71 ].
c)
El 17 de marzo de 1999 a horas 5.59 aterriz en el Aeropuerto de

Iquitos la aeronave UR-UCE, registraron su ingreso de acuerdo al
Informe de Migraciones de fojas 148 del Anexo I del Atestado, las
siguientes personas: Nafikov Dmitri, Sevostianov Ernest, Ignatiev
Valeri, Kalian Iouri, Nepochatov Yevgen, Morozov Mykhaylo, Murzyn
Vyacheslav, Zagurdayen Vyacheslav, Naydenko Andriy, Bilibukha
Sergiv, Kapelist Anatoliy, Chorny Dmytro, Tymofeyen Boris, Galushko
Anatolly, Cenepo Shapiama Santos, Meza Rodrguez Luis A, estos
ltimos sin documentos de identidad se consigna su calidad de
militares; habiendo esta Sala recibido mediante oficio No 589-IN-20041607, su fecha 15 de abril del 2004, que obra a fojas 33,270 del Tomo
V-1; un informe elaborado por el Jefe de la OM-Iquitos anexando
copias del Parte Diario y de los expedientes de las prrrogas expedidas
a los ciudadanos extranjeros que ingresaron como tripulantes. Los co
procesados Cenepo Shapiama y Meza Rodrguez fueron recibidos por
el tambin
procesado Luis Frank Aybar Cancho, ante quien los
conduce un oficial de polica[ 72 ] encontrndose presente el co-
[71 ] Fojas 45, 412, Sesin 79, su fecha 5 de mayo del 2005, del Tomo M-2 (Diligencia de
ratificacin de los peritos aeronaticos Enrico Santana y Bordo Calisto) Seora Directora de
Debates: En todo caso, la Sala le pedira justamente en la pregunta que ha hecho el seor abogado,
que aclare como es el control, como es esa relacin entre la DGTA y la Fuerza Area, sobre el
control de ingreso de aeronaves, al espacio peruano. Perito Enrico Santana: En el caso de vuelos
civiles, la autoridad es la DGAC- Direccin de Aeronutica Civil -, para vuelos militares es
enteramente potestad del Ministerio de Defensa; entonces, en ese sentido si es un vuelo civil la
DGAC es la autoridad. Seora Directora de Debates: Pero comunica que va a ingresar al espacio
areo, una nave extranjera o nacional, o no se hace comunicaciones. Perito Enrico Santana:
Normalmente cuando hay autorizaciones de ese tipo, se emite un radio, es la autoridad aeronutica
de la DGAC, quien emite los radios a travs de CORPAC, y los permisos son dados..
[72 ] Fojas 29, 271. Sesin 04, su fecha 5 de febrero del 2004, del Tomo Q-1 (Declaracin en Juicio
Oral de Lus Alberto Meza Rodrguez). Preguntado para que diga: A quin tenan que informar
usted en Iquitos sobre el cargamento que haba acompaado, Dijo: Cuando nosotros estamos en
Trinidad y Tobago, el seor Jos Lus Aybar Cancho nos dice: All en Iquitos te va a esperar mi
hermano, los va a esperar all, l los va a recibir en el Aeropuerto de Iquitos y cualquier novedad,
cualquier cosa le dan cuenta ah al seor, a mi hermano (...) y yo llego al Per con el seor Santos
Cenepo Shapiama; entonces el seor Luis Frank Aybar Cancho le pregunta al seor Santos Cenepo
Shapiama alguna novedad, respondindole sin novedad. Fojas 29, 278. Seor Fiscal Superior:
Preguntado para que Diga: Cuando llegaron a Iquitos con quin se comunic acusado, usted y
87
procesado Jorge Luis Garca Tamariz[ 73 ]. Ese mismo da regresaron al
Santos Cenepo Shapiama con quines se encontraron, Dijo: Nosotros cuando llegamos del
Aeropuerto doctor, ah el avin aterriza, bajan por la escalera los miembros de la tripulacin, y luego
un oficial de la Polica llama a Santos Cenepo Shapiama, entonces yo le digo a Santos Cenepo
Shapiama, que lo estn llAmmando, entonces ese oficial lo llama y baja, yo tambin bajo detrs del
Tcnico, y ah nos saludamos, nos abrazamos todos y ya con el seor salimos del Aeropuerto, as ha
sido. Seor Fiscal Superior: Preguntado para que Diga: y Usted ya no tuvo mayor vinculacin con
Luis Frank Aybar Cancho, con Jos Lus Aybar Cancho, con los dems acusados. Dijo: No, o sea
que cuando ya salimos del Aeropuerto, all nos sac el oficial de la Polica y all afuera nos estaba
esperando Lus Frank Aybar Cancho. Fojas 31, 595, Sesin 08, su fecha 4 de marzo del 2004, del
Tomo S-1 (Declaracin de Santos Cenepo Shapiama). Seor Fiscal Superior: Alguno de los dos
acusados que he mencionado [Jos Lus Aybar o Juan Lpez], le dio alguna instruccin o
instrucciones para el Vuelo de Trinidad y Tobago a Iquitos. Acusado: Lo nico que nos dijo el
seor Aybar es que, nos iba a esperar su hermano en Iquitos. Fojas 31, 599, del mismo Tomo. Seor
Fiscal Superior: Qu personas lo recibieron en el Aeropuerto. Acusado: Cuando llegamos a Iquitos
yo estuve en el fondo del avin, mi compaero Meza Rodrguez me pas la voz de que me buscaba
un polica, entonces yo salgo y me preguntan: T eres Shapiama, s, le dije, bajen sus cosas y
sganme, entonces lo acompaamos y salimos por donde salen las maletas, me pidieron mi
pasaporte y le entregu al Jefe de la Tripulacin para que l pase por Migraciones, en ese momento
me encontr con el seor Lus Aybar y me pregunta cmo sali y le dije que bien, de inmediato me
invitaron a subir a una camioneta y nos condujeron al Hotel. Fojas 31, 600. Seor Fiscal Superior:
Qu otra persona se le acerc antes que l, no nos ha dado su nombre, se acuerda, un polica.
Acusado: S, no me dijo su nombre. Seor Fiscal Superior: El grado. Acusado: Era un Mayor de la
Polica. Fojas 32, 444 a fojas 32, 445, Sesin 11, su fecha 25 de marzo del 2004, del Tomo Q-1.
(Declaracin de Lus Frank Aybar Cancho). Seora Directora de Debates: Incluso usted los recibe,
porque Meza y Cenepo Shapiama dicen que usted los recibe, o sea usted ya estaba en Iquitos.
Acusado: Ellos ya estaban all en el Aeropuerto doctora. Seora Directora de Debates: No. Ellos
estn en el Aeropuerto y salen, hay un polica que les pasa la voz y los acerca, los saca por el lugar
de la carga, pero ellos dicen que usted estaba en el Aeropuerto, el avin dice lleg a las seis y media
de la maana. Usted haba llegado das antes a Iquitos. Acusado: No doctora, nosotros llegamos en
la maana, era de da, o sea si el avin lleg a las tres como dice, bueno me parece que ellos no
salan del Aeropuerto, pienso porque yo llegu en el da, los recog y regres porque no me hosped
incluso.
[73 ]Fojas 29,328 a fojas 29,329, Sesin 04, su fecha 5 de febrero del 2004, del Tomo Q-1.
(Declaracin de Luis Alberto Meza Rodrguez). Seora Directora de Debates: Y cuando llegan a
Iquitos en el primer vuelo usted lo ve a Ivachine, Dijo: Ah estaba el seor Aybar Cancho con dos
personas, yo hasta ese momento no saba quines eran esas dos personas. Seora Directora de
Debates: Y ahora ya sabe quines son. Dijo: Uno de ellos es Garca Tamariz. Seora Directora de
Debates: Y el otro. Dijo: El otro desconozco doctora. Fojas 29, 338 del mismo Tomo. Abogado del
Procesado Lus Jorge Garca Tamariz: Preguntado para que Diga: Por su intermedio seora
Directora de Debates, segn ha sealado que a la llegada al Aeropuerto de Iquitos, vio al seor
Aybar Cancho acompaado de dos personas; una de las personas que lo acompaaba, era Garca
Tamariz, para que explique el acusado cmo puede identificar a Garca Tamariz, si l antes no lo
haba visto. Acusado Dijo: Doctora, en una oportunidad la Jueza Celinda Segura, pasa un vdeo
donde habla el seor Garca Tamariz con Jos Lus Aybar Cancho, en una empresa llamada creo
EDIPESA, y nos pasa el vdeo la doctora Jueza, que era en ese entonces del Treintitres Juzgado,
incluso tambin estaba presente el seor Fiscal, entonces cuando se empieza a ver en la televisin el
vdeo, yo lo reconozco al seor que est hablando, a quien hoy se le llama Garca Tamariz, a ese
seor yo lo he visto en Iquitos. Preguntado para que Diga: Si tiene otras caractersticas en ese
momento que usted lo ve en Iquitos, tiene las mismas caractersticas que hoy tiene el acusado Garca
Tamariz. Seora Directora de Debates: Las caractersticas fsicas son las mismas, Dijo: As es
Doctora.
Fojas 31, 600 a fojas 31, 601, Sesin 08, su fecha 4 de marzo del 2004, del Tomo S-1 (Declaracin
de Santos Cenepo Shapiama). Seor Fis cal Superior: Aparte de ese polica, haba alguna autoridad
militar en el Aeropuerto. Acusado: No vi, pero vi personas de civil que estaban cerca al seor
Aybar. Seor Fiscal: A alguna de esas personas las ha visto en esta audiencia. Acusado: S, recin
lo conozco al seor Jorge Garca. Seor Fiscal: Jorge Garca Tamariz. A otra persona, Acusado: No
doctor. Fojas 31, 626 Seor Fiscal: Al acusado Lus Jorge Garca Tamariz, tambin cuando vino
88
pas procedente de Trinidad y Tobago Jos Luis Aybar Cancho y Lpez
Rodrguez, quienes se trasladan a Iquitos, relevando a Luis Frank
quien viaja a esta ciudad con Cenepo Shapiama y Meza Rodrguez [ 74 ],
hacindolo al da siguiente a la Repblica de Colombia [ver fojas
50,391 a fojas 50,401 del Tomo T-2], para verificar el recibo de las
armas por parte de los adquirientes y efectuar los cobros que
correspondan.
a Lima, y lo vio en el Aeropuerto, no lo ha visto en otra oportunidad. Acusado: No, en el Aeropuerto

no lo he visto, yo le dije anteriormente de que en Iquitos vi a unas personas, pero no recuerdo si era
l, nadie me lo present.
Fojas 31, 756, Sesin 09, su fecha 11 de marzo del 2004, del Tomo S-1 (Declaracin Santos Cenepo
Shapiama). Defensa de Vctor Ivachine: Seora Directora de Debates: Usted sabe que Vctor
Ivachine estuvo en Iquitos cuando lleg el avin. Acusado: No recuerdo exactamente pero yo vi
personas que estaban junto al seor Luis Aybar Cancho. Fojas 31, 764 a fojas 31, 766. Seora
Directora de Debates: Entonces si se abrazan de alegra, usted tambin ha dicho cuando es
preguntado por el Seor Fiscal, de que usted vio en el Aeropuerto a Jorge Garca Tamariz, a Jorge
Garca ha dicho, yo recin lo conozco al seor Jorge Garca, con quin estaba l en el Aeropuerto de
Iquitos cuando usted lo vio. Acusado: En el Aeropuerto de Iquitos, como le repito doctora disculpe,
nos encontramos con el seor Lus Aybar y a su lado haban algo de cuatro, cinco personas, en el
momento yo no saba que se llamaba Jorge Garca. Seora Directora de Debates: O sea la persona
que usted ac ha identificado como Jorge Garca, estaba al lado de Jos Lus Aybar. Acusado:
Exactamente. Defensa de Garca Tamariz: Cul de las dos versiones que dio al seor Fiscal es
cierto, que lo vio o no lo vio, porque en la segunda versin dice que no lo ha visto al seor Garca.
Acusado: Exactamente como le acabo de decir que yo vi personas, pero no saba quin era Garca
Tamariz. Seora Directora de Debates: Claro, pero ahora que ya sabe quin es lo vio o no lo vio.
Acusado: Exactamente no identifico la cara, a la persona. Seora Directora de Debates: La
pregunta es concreta y no demos tantas vueltas, usted ya lo conoce a Garca Tamariz, lo est viendo
ac en la audiencia, entonces la pregunta es usted lo vio o no lo vio. Acusado: No lo vi. Seora
Directora de Debates: Muy bien, usted sabe que Meza dice que s lo vio. Acusado: No, esa es su
versin.
[74 ] Fojas 29, 318 y siguiente, Sesin 04, su fecha 5 de febrero del 2004, del Tomo Q-1 (Declaracin
de Luis Alberto Meza Rodrguez). Seora Directora de Debates: Ustedes, cuando llegan a Iquitos
van al Hotel Amarilis, va toda la tripulacin, llega Aybar Cancho, este conoca al dueo del Hotel,
Dijo: Desconozco doctora. Seora Directora de Debates: Usted se registr en el Hotel, Dijo: Le
vuelvo a decir doctora, cuando nosotros llegamos del Aeropuerto en esa combi o en ese couster,
llegamos ahi, todos nos bajamos y subimos. Seora Directora de Debates: Usted se registr en el
hotel o no se registr, Dijo: No nos hemos registrado nada doctora.
Fojas 31, 601 a fojas 31, 602. Sesin 08, su fecha 4 de marzo del 2004, del Tomo S-1 (Declaracin
de Cenepo Shapiama). Seor Fiscal: Cuando usted sali del avin se dirigieron al Hotel Amarilis.
Acusado: S doctor. Seor Fiscal: Cunto tiempo permaneci en Iquitos, en el Hotel. Acusado:
Horas no ms doctor. Seor Fiscal: Cuntas horas acusado. Acusado: Ms o menos tres o cuatro
horas. Seor Fiscal: Toda la tripulacin se aloj all. Acusado: S doctor. Seor Fiscal: Despus de
ello acusado, usted regres a Lima. Acusado: En el mismo da que llegamos a Iquitos de Trinidad y
Tobago venimos a Lima, junto con el seor Lus Aybar, nos venimos a Lima, llegando l nos da
doscientos dlares a cada uno y l se queda alrededor del Aeropuerto y nosotros nos dirigimos a
nuestras casas .
Fojas 31, 913. Sesin 10, su fecha 18 de marzo del 2004, del Tomo T-1 (Declaracin de Luis Frank
Aybar Cancho) Seor Fiscal: Usted se regres con Santos Cenepo a Lima. Acusado: No recuerdo
la fecha exacta pero si, regresamos juntos (...) Seor Fiscal: Con Santos Cenepo y con Meza no se
alojaron en un Hotel. Acusado: Al parecer ellos al principio parece que estaban planificando que se
iban a quedar, pero posteriormente se dio la orden que se regresaran a Lima y se regresaron.
89
142.
La Sala se detiene a examinar el contexto previo y los hechos que rodearon

la llegada y partida de esa aeronave:
a)
Con la declaracin prestada a nivel policial por don Luis Humberto

Crpena Rosas, Director Gerente de la firma Triplay Enchapes S.A.,
que corre de fojas 316 a fojas 320 del Tomo A, en la cual se ratific
al prestar su declaracin a nivel de instruccin [75 ] cuyas actas
corren de fojas 644 a 647, que a fines del 98 o inicios del 99 la
organizacin delictiva que se procesa, por intermedio del ciudadano
Ruso don Vctor Ivachine, se interes en adquirir madera y triplay
para exportar a Jordania, operacin que se concret el 8 de marzo
de 1999, emitindose el da diez del mismo mes y ao, la factura
cuya copia se ha agregado a fojas 321 del mismo tomo, a nombre de
AMMAN ADVISOR H.R.H. RESERCH AND DEVELOPMENT
ADVISOR. KING ABDULLAHBINAL HUSSEIN JORDANIA[ 76 ],
concluyendo que la organizacin planific el arribo y despegue de la
aeronave en los ultimos meses de 1998. Habindose en el mes de
diciembre suscrito el primer contrato por parte de Jos Luis Aybar
Cancho y entregado el dinero por el coprocesado Acelor Cokeran a
[75 ] Fojas 645, del Tomo A (Declaracin de Luis Humberto Carpena). Preguntado para que Diga:
Si se ratifica en el contenido de su declaracin policial que se le pone a la vista, Dijo: Que me
ratifico en todo su contenido.
[76 ] Fojas 316 a fojas 320, del Tomo A (Declaracin de Luis Humberto Carpena Rosas).
Preguntado Diga: Explique usted qu tipo de vnculo comercial le une con Vctor Ivachine. Dijo:
A fines de 1998 o inicios 1999, se acerc a mi oficina ubicada en la avenida Colonial No. 1523
Lima, la persona de Vctor Ivachine, indicndome que era de nacionalidad rusa, solicitndome
muestras de triplay y si tena algunas muestras de caoba y de cedro, porque tena inters de hacer
una exportacin para Jordania, pasado un buen tiempo, al parecer los primeros das del mes de
marzo del 99, nuevamente se aperson a mi oficina de Lima ya indicdo, con la finalidad de
concretar una operacin de venta, en vista de que el avin que haba hecho un viaje a Centroamrica
y que retornaba a Jordania, iba a irse vaco y con el objeto de abaratar el costo del transporte, iba a
transportar triplay y madera aserrada e iba a viajar a Iquitos para conversar con exportadores
peruanos sobre la madera aserrada (...) posteriormente unos das antes de la llegada del avin, me
llam por telfono desde Iquitos asegurndome la compra (...) motivo por el cual comuniqu
telefnicamente al seor Manuel Gamarra Ternero Superintendente de la Planta de la Empresa con
sede en Iquitos, para que atienda el pedido (...) emiti la factura 005 No. 0000484 de diez de marzo
de 1999 cuya copia presento a la vista y los documentos sustentatorios de la exportacin (...) una
gua de Remisin No 00010111 de quince de marzo del 99 para el transporte de la mercadera desde
la salida de la fbrica hasta el Aeropuerto de Iquitos. Fojas 644 del mismo Tomo. Para que Diga:
Qu tipo de vnculo comercial le une con el procesado Vctor Ivachine, Dijo: Que el procesado se
acerc por nuestras oficinas porque tenia inters en comprar planchas de triplay y madera aserrada
90
los funcionarios Jordanos que se involucraron en los hechos, esto es,
antes de que ingresara al pas el tambin co-procesado Sarkis
Soghanalian [enero de mil 1999].
b)
Decidido el uso del Aeropuerto de la ciudad de Iquitos como puerto

de llegada de la aeronave que lanzara las armas, Sarkis
Soghanalian ingresa al pas en enero del 1999 [ver fojas 50,649 del
Tomo T-2], para reunirse con los miembros de la organizacin,
fundamentalmente con Montesinos Torres quien asegura el apoyo
que deban brindar las autoridades peruanas, dada su posicin en
el gobierno de ese entonces.
c)
Luis Frank Aybar Cancho acompaado del ya nombrado seor

Ivachine, viaja a la ciudad de Iquitos, refiere ste que se le comunica
una semana antes de que llegue la aeronave[ 77 ]. Estando a la fecha
de la expedicin de la factura ya citada, y a la hora de arribo de la
aeronave, obvio es que Luis Frank Aybar Cancho miente cuando
dice que viaj a esa ciudad el mismo da de su arribo, esto es el 17
de enero de 1999[ 78 ].
(...); asimismo me comunic que prximamente ira a Iquitos un avin para transportar la carga a
Jordania, porque iba a hacer un vuelo a Centroamrica y se regresaba vaco.
[77 ] Fojas 35,124, Sesin 19, su fecha 27 de mayo del 2004, del Tomo Y-1. (Declaracin de Vctor
Ivachine) Seor Fiscal: El acusado Luis Frank Aybar Cancho ha declarado en este juicio, que usted
se ofreci para este trmite de exportacin de la madera, qu nos puede decir. Acusado: Responde
en idioma ruso. Traductora: Cuando una semana antes de que llegue el vuelo, Lus Frank me invit a
su oficina y me dijo que hay que ayudar para hacer asistencia tcnica a la aeronave, y dijo que esta
aeronave trabaja para el Ejrcito Peruano; y, que de regreso esa aeronave va a ir vaca (...), entonces
yo propuse a l, he dicho que tengo en Iquitos los contactos para comprar madera all.
[78 ] Fojas 32, 444 a fojas 32, 445, sesin 11, su fecha 25 de marzo del 2004, del Tomo U-1
(Declaracin de Luis Frank Aybar Cancho). Seora Directora de Debates: Muy bien, ahora vamos
a ir a Iquitos. Usted en la sesin anterior ha dicho, que (...) viaj a Iquitos con Vctor Ivachine,
cuando venia el avin de Jordania, viajan los dos. Acusado: Creo que si. Seora Directora de
Debates: Cuando viajaron, el mismo da que llego el avin, el da anterior, dos das antes, tres das
antes. Acusado: No el mismo da creo fue. Seora Directora de Debates: (...) Ivachine le dice entre
el tres y quince de marzo yo voy a Iquitos y voy con Lus Frank (...), la madera se paga el diez,
nosotros tenemos la factura, el diez de marzo se paga la madera en Iquitos, entonces han estado en
Iquitos (...) Acusado: La verdad, no recuerdo la fecha, pero yo recuerdo que el da que yo lleg
recojo o tal vez pudo haber, no s si fue otra vez doctora, no recuerdo. Seora Directora de Debates:
El mismo procesado Ivachine, a fojas 2,431, dice que usted le avisa una semana antes para que viaje
a Iquitos. Acusado: eso si es posible.
91
d)
Cabe destacar que como lo declar el seor Crpena, el

procedimiento administrativo para la exportacin del triplay haba
concluido al 15 de marzo de 1999.
e)
Arribada la aeronave a esa ciudad, la que como hizo conocer el

seor Ivachine, deba partir en un da[ 79 ], lo que no se produjo, por
no contar con permiso de vuelo, al haber cambiado el motivo que se
indic al solicitar el P.V.I, cero tres siete ocho/nueve nueve [ver
fundamento 141- a], situacin que en forma confusa explic.
f)
A su testimonio se recurre y examina, por ser la persona encargada

de actuar como traductor y prestar asesoramiento a la tripulacin
de la nave: de nacionalidad Rusa y Ucraniana[ 80 ] Afirm en fase de
instruccin al prestar declaracin testimonial que el encargado de
la documentacin para el retorno del avin era Garca Tamariz[81 ],
preguntado en Juicio Oral sobre esta afirmacin pretendi
modificarla y slo lo puso como una probabilidad[ 82 ], manifest
[79 ] Fojas 35,148 a fojas 35,149, Sesin 19, su fecha 27 de mayo del 2004, del Tomo Y-1
(Declaracin de Vctor Ivachine). Seora Directora de Debates: Cuando el procesado ha referido de
que el avin llega a Iquitos para estar un da, dice fue programado para que est un da nada ms, y
por eso la compra de la madera fue rpida, cul fue la razn por la cual permaneci, se prolong su
estada en la ciudad de Iquitos. Acusado: Responde en idioma ruso. Traductora: Porque mientras el
avin no se iba, yo tena que estar junto con la tripulacin para explicar a ellos, y la demora fue por
tres das por la causa de la DEA, el asunto de la DEA y un da ms despus por el problema de
Migraciones, o sea prorrogaron la visa a la tripulacin.
[80 ] Fojas 34, 929. Sesin 18, su fecha 20 de mayo del 2004, del Tomo X-1 (Declaracin de Vctor
Ivachine). Seor Fiscal Superior: Acusado, su trabajo segn nos ha dicho era mantenimiento de la
nave en Iquitos, tambin era su trabajo enviar la carga de Iquitos y estar alerta a cualquier
inconveniente sobre la logstica de la nave, y actuar como traductor de la tripulacin. Acusado
responde en idioma ruso. Traductora: De todo lo que me coment, solamente como traductor de la
Tripulacin y Asesoramiento Tcnico, o sea apoyo entre el personal terrestre y la tripulacin, eso
fue lo que yo realic nada ms, madera fue una cosa ya de paso, simplemente ayuda nada ms.
[81 ] Fojas 18, 225, del Tomo C-1 (Declaracin Testimonial de Vctor Ivachine). Para que diga si
conoce a Jorge Garca Tamariz, Daro Alzamora, Santos Cenepo Shapiama, Lus Alberto Meza
Rodrguez, Lus Frank y Jos Lus Aybar Cancho y Vladimiro Montesinos Torres, Dijo: Que,
escuch el nombre de Jorge Garca pero no puede identificarlo plenamente sin tener a la vista alguna
foto, pero sabe que l se encarg de arreglar todos los papeles del avin que lleg hasta Iquitos para
que pueda realizar su retorno, era una especie de coordinador (...).
[82 ] Fojas 35, 349; Sesin 20, su fecha 3 de junio del 2004, del Tomo Y-1 (Declaracin del
procesado Vctor Ivachine). Seorita Presidenta: Pero usted ha declarado ante el Juez, y dice que
sabe que quien se encarg de arreglar todos los papeles del avin que lleg a Iquitos para ver todo su
retorno, era una especie de coordinador dice que era Jorge Garca Tamariz. Acusado responde en
92
igualmente que el Capitn de la Nave se neg a solicitar la
autorizacin de vuelo, que esa fue solicitada por CORPAC, y
finalmente que la misma lleg de CORPAC Lima sin precisar ni
aclarar, pese a que fue preguntado reiteradamente quin la
solicit[83 ].
g)
Obra a fojas 115 y siguiente del Anexo I del Atestado, la solicitud de

correccin que con fecha 22.03.99, presenta el Capitn Zilenin a la
DGTA Lima, sin que aparezca su firma, rbrica o documento de
identidad en el mismo. Habindose pagado los Derechos de Permiso
de
Vuelo el mismo da a horas 14.21 por GEOANDINA S.A.
domiciliada en Av. Las Bellas Artes, 154.101, Las Torres, quien

presenta la carta de fojas 114 dirigida al seor Director de
Transporte Areo: reiterando nuestra solicitud de vuelo ferry de la
aeronave IL.76 matricula ucraniana UR-UCE. El vuelo de retorno
idioma ruso. Traductora: No, he dicho as, he dicho que es posible, que Tamariz fue la persona o de
repente no l, yo no he dicho que es Tamariz que haca todo eso, porque a m me preguntaron sobre
Tamariz si ha hecho estos papeles y yo he dicho, yo contest que no conozco a l, pero es posible,
cuando me pregunt la Juez, eso ya fue despus de la publicacin en el peridico y ensearon en el
vdeo a Tamariz y Lus, y yo cre que l tiene alguna relacin con la aviacin, es posible que l se
ocupaba de esos papeles.
[83 ] Fojas 35, 149 a fojas 35, 151; Sesin 19, su fecha 27 de mayo del 2004, del Tomo Y-1.
(Declaracin de Vctor Ivachine). Seora Directora de Debates: S, tenemos la informacin, le
quisiera preguntar si l acompa al Capitn cuando cambi el objeto del vuelo, lo ayud en esos
trmites, porque el vuelo primero apareca en Iquitos que vena transportando material, y luego
despus de siete, ocho das, hacen el cambio. El lo acompa al Capitn para hacer ese trmite (...)
Traductora: No, yo habl por separado con el Capitn y hablaba tambin con el jefe de vuelo.
Seora Directora de Debates: La pregunta es concreta, l acaba de referir ac que el Capitn hablaba
perfecto ingls, que en Iquitos nadie hablaba ingls, entonces, cuando el Capitn hace el trmite ante
las autoridades de CORPAC, en Iquitos, quien lo asesora al capitn para presentar la documentacin
del cambio de los motivos del vuelo (...). Traductora: Primero: Que el motivo del vuelo no fue
cambiado, el jefe de vuelo llam al hotel y dice que el plazo de vigencia del permiso de vuelo es tres
das y que es necesario hacer una prrroga, entonces yo fui donde el Capitn y coment que hay que
ir al Aeropuerto y hacer la prrroga, el Capitn se molest, dijo que yo no he dado ese tipo de plan,
o sea el permiso, no he pedido ese tipo de permiso y por eso no voy a hacer prrroga, quin pidi,
quin solicita ese permiso entonces esa persona debe hacer la prrroga, entonces me dice dile a l
que llAmman a Lima y que all arreglan todo. Seora Directora de Debates: A quin tenan que
llamar a Lima (...) Traductora: No s, es el Jefe de Vuelo que debera saber, yo no s. Seora
Directora de Debates: La pregunta es concreta, el Capitn pidi la prrroga (...). Traductora: No.
Seora Directora de Debates: Y quien la pidi entonces (...). Traductora: De Lima lleg un
permiso, o sea, yo he visto, yo he ledo. Seora Directora de Debates: O sea. usted no sabe quin
pidi la prrroga, el Capitn no lo hizo (...). Traductora: No s (...) el permiso fue firmado por
DGTA. Seora Directora de Debates: Eso lo ha dicho, se lo he escuchado, lo que le pregunto es, l
nos acaba de decir, el Capitn se niega a pedir la prrroga, la pregunta es ante la negativa del
Capitn, de pedir la prrroga, quin la pidi, el sabe quin la pidi (...). Traductora: No s, es posible
Jefe de Vuelo en Iquitos, no s.
93
ser en la ruta Iquitos-Trinidad Tobago va Colombia Venezuela
(sobrevuelo de territorio Colombiano y Venezolano, transportando
triplay y madera prensada, entre el 22 y 23 de marzo de 1999, (...).
h)
En la sesin 20, fojas 35, 531 y siguiente, se dispuso notificar a su

representante legal, requirindole la exhibicin de la documentacin
que sustent el petitorio contenido en la carta citada[ 84 ]. A fojas
35,589 obra el Parte Nro. 332-2004.DIVPOJUD-ADS-SPE. su fecha
10 de junio del 2004, comunicando que en el inmueble sito en calle
Las Bellas Artes 154-Dpto 101, se negaron a recibir la cdula de
notificacin, manifestando que no conocen al representante legal de
la empresa GEOANDINA S.A. y que en l domicilia la familia
Murrugarra Dvila. Habindose el Colegiado dirigido a la Oficina
Registral de Lima y Callao, solicitando la remisin de la ficha de
inscripcin de la empresa GEOANDINA S.A.[ 85 ], se recibieron los
Oficios N 869 y 1104-2004-SUNARP-Z.R.N IX/GPJN-PRJ01, que
se han anexado de fojas 36,582 a 36,587 del Tomo Z-1 y 37,416 a
37,418 del Tomo B-2, respectivamente, informando: mediante el
primero, que no se encuentra inscrita la denominada razn social
EMPRESA GEOANDINA S.A., existiendo dos empresas con similar
denominacin:
ANNIMA
GEOANDINA
CERRADA
EXPLORACIONES
GEO
ANDINA
SOCIEDAD
CONSULTORES
SOCIEDAD ANNIMA, remitindose las copias literales de ambas

empresas. Notificado el representante legal de Geoandina
Consultores S.A., con el mandato dictado en la sesin 20, se
[84 ] Fojas 35, 333, Sesin 20, su fecha 3 de junio del 2004, del Tomo Y-1 Seora Directora de
Debates: La Sala comunica que ha dispuesto notificar al representante legal de la empresa
GEOANDINA S.A. con domicilio en Las Bellas Artes 154-101 Las Torres, la que de acuerdo a la
informacin proporcionada por el Director General de Aeronutica Civil, solicit y pag los
derechos de permiso de vuelo de la aeronave IL 76 de matrcula ucraniana UR-UCE que aterriz en
el Aeropuerto de Iquitos el diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y nueve con retorno en la
ruta Iquitos Trinidad y Tobago va Colombia y Venezuela, de acuerdo a la carta que en copia obra
a fojas ocho mil novecientos noventa y ocho; a efectos de que cumpla: con exhibir dentro de tercero
da de notificada la copia del contrato mediante el cual contrat los servicios de la aeronave, copia
del manifiesto de cargo o documento que acredita el tipo de carga que transportaba, copia del Plan
de Vuelo o itinerario desde el pas de origen: Jordania, hasta el pas de destino: Per, as como toda
la documentacin relacionada con el transporte de la mercadera.
94
aperson [ver escrito de fojas 44,259 y siguiente del Tomo L-2],
manifestando que la empresa que representa fue constituida en 1981
y funcion solo dos aos, quedando despus sin actividad comercial,
acotando que no conoce de ninguna aeronave.
i)
Si agregamos a ello, que el Capitn Zilenin, no arrib con la

aeronave Ucraniana a nuestro pas, resulta probado que para
obtener la modificacin del permiso de vuelo, se usaron medios
ilcitos, es de resaltar que en la relacin de tripulantes a la que tuvo
acceso la Polica, no apareca ninguna persona de apellido Zilenin
(ver fundamento 141 - c) y de acuerdo a lo manifestado por Ivachine
el
Capitn
de la nave era el seor Mykhailo Morozov [ 86 ].
Ilicitudes sobre las cuales ni la DIOTAD Iquitos, ni la DININ-SIN

ni tampoco la Direccin de Seguridad del Estado al elaborar la
primera el parte, la segunda las Notas Informativas y la ltima el
Atestado, lo mencionan.
143.
La Sala considera necesario pronunciarse sobre la conducta observada por

los funcionarios policiales que intervinieron la aeronave, dado que resulta
inadmisible por provenir de un profesional que ostentaba el ms alto cargo
policial en la Regin, la explicacin dada por el seor. Herrera Rubianes
Jefe, en ese entonces, de la V Regin
P.N.P. y don Horacio Huivin
Grandez, encargado de la Jefatura de la DINANDRO en IQUITOS, en lo
[85 ] Confrontar fojas 36,015 Sesin N 22, su fecha 17 de junio del 2004.
[86 ] Fojas 35,365. Sesin N 20, su fecha 03 de junio del 2004, Tomo Y-1. Declaracin del Vctor
Ivachine. Seora Directora de Debates: La seorita abogada desea saber si usted conoce a Dmitri
Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyev y de ser afirmativa su respuesta en qu
circunstancias. Acusado responde en idioma ruso. Traductora: De todas las personas mencionadas,
no es que conozco muy bien sino recuerdo al Capitn de la aeronave de tripulacin en Iquitos, es
Mikhaylo Morozov; otros miembros de tripulacin en realidad no tuve contacto con ellos, y los
cuatro vuelos los miembros de tripulacin fueron diferentes, ms o menos sesenta personas. Fojas
35,383, Tomo Y-1. Defensa del procesado Montesinos Torres: S seorita Directora de Debates,
para que diga si tiene conocimiento estando a que el capitn de vuelo el seor Zilenn, si el capitn
de vuelo en esa aeronave era el seor Zilenn (...) Seora Directora de Debates: No. Ha dado otro
nombre, Zilenn no era el capitn de vuelo de la nave que llega a Iquitos. Acusado responde en idio
Ruso. Traductora: No, capitn Mikhaylo Morozov. Seora Directora de Debates: Si est procesado.
Zilenn viene en algn vuelo, viene con el Capitn Vladimir Zilenn. Acusado: Zilenn no
conozco.
95
que se refiere a las circunstancias en que se enteraron de la llegada de la
aeronave a esa ciudad:
a)
Aparece de la fotocopia del Parte Policial N 09-03.99DINANDRO-PNP/DIOTAD-N.0-I y de sus Anexos que corre de fojas
1,127 a 1,229, del Tomo C; as como de las Notas Informativas que
formaban parte del mismo, que se repite de fojas 46 a fojas 60 del
Anexo I del Atestado, reconocido por don Horacio Huivn Grandez
en la sesin 49, y de la declaracin prestada por el seor Crpena
Rosas, [87 ] as como por los seores Snchez Zegarra y Snchez
Panduro que el da 18, a horas catorce aprox imadamente,
trasladaron al Aeropuerto el triplay comprado por el seor
Ivachine, siendo impedidos de ingresar, observando ambos que el
funcionario de esa empresa, don Manuel Gamarra Ternero,
conversaba con personal de la Aduana y un oficial de laPolica. [ 88 ]
[87 ] Fojas 646 del Tomo A. (Declaracin Testimonial de Luis Humberto Carpena Rosas,
Representante Legal de Triplay Enchapes Sociedad Annima), su fecha 18 de setiembre del 2000.
Para que Diga: Cuando toma conocimiento que el avin ruso que iba a transportar la madera con
destino a Jordania fue intervenido policialmente en el Aeropuerto Internacional de Iquitos, Dijo:
Cuando mandamos la carga al Aeropuerto por problemas de documentos no la recibieron y regres
la carga a la fbrica, donde fue intervenida por la Polica.
[88 ] Fojas 30 Anexo A. (Documentacin presentada por la Procuradura Pblica) Manifestacin de
Hugo Snchez Zegarra. Preguntado: Si es verdad que usted el 18 MAR 99 transport un
cargamento con destino al Aeropuerto Internacional Francisco Secada Vieta, de ser as diga en qu
consista el cargamento, por orden de qu persona y qu otras indicaciones le dieron. Dijo: Es
cierto que la fecha que indica transport un cargamento al Aeropuerto que seala, esto fue
aproximadamente a las 14.00 que sal de la empresa TRENSA (...) el camin lo manej hasta llegar
a una cuadra de la puerta de ingreso a la ra mpa, el camin de la misma empresa que manejaba
Manuel Snchez Panduro, se encontraba adelante y el vigilante le dijo que estacionara en dicho
lugar. Preguntado Diga: El motivo por el cual no les admitieron el ingreso a la rampa del
Aeropuerto para descargar los camiones de la empresa TRENSA, Dijo: Desconozco el motivo,
quien debe tener conocimiento es el Superintendente, a quien pude observar que realizaba unas
gestiones con personas de Aduanas y un Oficial de la Polica, posteriormente el seor Gamarra nos
indic que regresramos (...) Fojas 33 y 34 del Anexo A. Manifestacin de Manuel Orlando
Snchez Panduro de fecha 20 MAR 99. Preguntado: Si es cierto que usted el da 18 MAR 99 a
horas 14.20 aproximadamente transport triplay al Aeropuerto Internacional de Iquitos, de ser as
indique quin le orden el transporte, la cantidad y su destino: S, es cierto que la empresa
TRENSA, donde laboro por intermedio del seor Manuel Gamarra me orden transportar un viaje
de triplay al Aeropuerto de Iquitos (...) las mismas que las iba a dejar en la Plataforma del
Aeropuerto conforme consta en el permiso del Jefe del Aeropuerto, teniendo conocimiento que iba a
ser cargado en un avin ruso con destino a Jordania (...) Preguntado: indique usted el motivo por el
cual no lleg a dejar el triplay en el Aeropuerto de Iquitos, Dijo: Desconozco los motivos por los
que no fue aceptada la carga de triplay, toda vez que el encargado de realizar las coordinaciones fue
el seor Manuel Gamarra, quien estaba conversando con un oficial de la PNP.
96
b)
El impedimento del ingreso de los camiones transportadores al

aeropuerto, motiv que el da 19 a horas 11:25 a.m, la Empresa
TRENSA S.A. presente a la PNP la solicitud de fojas 1,174 del Tomo
C; solicitando la verificacin fsica de la carga que exportaban[89 ].
De la manifestacin de don Horacio Huivn Grandez esa sera la
razn por la cual Herrera Rubianes lo convoca para intervenir[ 90 ];
esto es en hora aproximada a aquella en que por nica vez en todo
el tiempo que permaneci en el cargo, recibiera el testigo Herrera
Rubianes la llamada annima que como sostuvo escuetamente le
inform de la presencia del avin, lo que motiv dispusiera que
DIOTAD -IQUITOS interviniera.[ 91 ] Llama
la atencin que
[89 ] Fojas 1,174 del Tomo C (Solicitud de Intervencin de Embarque) Seor Director Regional
Antidrogas - Iquitos () que, debiendo mi representada realizar el embarque de 15 jabas de triplay
lupuna, con destino a Jordania en nave de bandera Rusa () solicitamos la digna intervencin de su
personal en dicho embarque, para su verificacin fsica, amparado en factura N 005-000484 del 10
Marzo 1999 y orden de embarque N 226-99-40-000283 del 15 Marzo 1999 () Iquitos, Marzo 19,
1999. Atentamente, Triplay Enchapes SA. Manuel Gamarra Ternero Apoderado. Una anotacin
rubrica: Figueroa: 11:25 190399.
[90 ] Fojas 40,235 del Tomo F- 2 - Sesin 48, su fecha 09 de diciembre del 2004 - Declaracin de
Horacio Antonio Huivin Grandez. Seora Directora de Debates: Le hacamos esta pregunta seor,
porque como usted acaba de decir hace un momento, el General Herrera dispone la intervencin
porque se presume droga, entonces esa era la razn por la cual le haca esta pregunta, la suposicin
de drogas de dnde surge. Testigo Huivin Grandez: Bueno, la suposicin de embarque de drogas
era porque iba a ingresar una madera de la empresa Triplay y Enchapes S.A TRENSA., iba a dejar el
da dieciocho, ya despus durante el proceso de investigacin, determinamos que el da dieciocho
iban a ingresar dos camiones con quince jabas de triplay, entonces fueron rechazadas, fueron
impedidas del ingreso al Aeropuerto, por no reunir la documentacin esto lo hace el personal de
Aduanas, entonces seguramente por ese rechazo del ingreso de esa madera hacia el interior del
Aeropuerto, el General me convoca el da diecinueve para tomar parte e intervenir y hacer el
registro. Fojas 40,232 del Tomo F- 2. Seora Directora de Debates (...) Entonces como usted ya
fue interrogado seor, le queramos preguntar (...) respecto de la llegada del avin del Ilyushin a la
ciudad de Iquitos, la pregunta que le quiere hacer la Direccin de Debates, es cmo toma
conocimiento de la llegada de este avin a Iquitos. Testigo Huivin Grandez: El da diecinueve de
marzo del ao mil novecientos noventinueve, fui citado a la Jefatura de la Quinta Regin, por el
seor General Polica Nacional Aurelio Herrera Rubianes, quien dicho sea de paso, no era mi jefe
inmediato porque yo era de la Divisin Antidrogas que dependa directamente de DINANDRO
LIMA, pero por tratarse de ser mi jefe, porque es General de la Polica, tenamos reuniones de
coordinacin as que me cit a su despacho el Seor General Aurelio Herrera Rubianes, y me dio la
informacin de que en el Aeropuerto se encontraba parqueado un avin de nacionalidad rusa y
dispone que haga la intervencin del caso (...) hago las coordinaciones previas con los seores
Fiscales Antidrogas, el doctor Manuel Castro Snchez, el doctor Juan Malca Prez, ambos Fiscales
Especiales Antidrogas y nos constituimos al Aeropuerto para hacer la intervencin.
[91 ] Fojas 39,855 del Tomo E-2. Sesin N 46 del 24 de noviembre del 2004 - Declaracin del
seor Aurelio Herrera Rubianes: Seora Directora de Debates: Dgame, cuando se entera de la
llegada del avin a Iquitos, usted le ordena al Jefe de DIOTAD que intervenga. Cmo se produce
ese tipo de relacin, si como usted nos acaba de decir no haba ninguna relacin, porque tanto usted
como el Comandante Huivn, coinciden en decir, de que es usted el que le comunica a l que ha
llegado el avin y que vaya a investigar, nos puede explicar. Testigo Herrera Rubianes: Yo me
97
Herrera Rubianes, haya sostenido, que se enter por Huivin
Grndez de la nacionalidad de la nave y de los tripulantes[ 92 ], y que
este haya manifestado que al ordenar la intervencin, le indic que
la aeronave era rusa.
c)
Los procesados Cenepo Shapiama y Meza Rodrguez, coinciden

desde la etapa de la instruccin que es un oficial de la Polica que
tena el grado de Mayor el que los busca cuando aterriza la
aeronave y los conduce hasta el lugar donde se encontraba Luis
Frank Aybar Cancho.
Est probado que el Comisario del
Aeropuerto era el Mayor Jorge Fernandez Prada Garca, siendo el

oficial que participa en la elaboracin del ya citado Parte N 09 03.99-DINANDRO-PNP / DIOTAD N.O.I [ver Acpite II Punto
D.1], y quien segn manifest Herrera Rubianes no comunic del
arribo de la aeronave, por lo que lo cambi de colocacin.[ 93 ]
entero de la llegada del avin, recibo comunicacin telefnica annima, en la cual me hacen conocer
que haba un avin en el Aeropuerto de Iquitos y que estaba listo para salir con una carga de triplay,
y que supuestamente en ese triplay haba drogas (...). Lo llam al Jefe de la DINANDRO, y le hice
conocer que se comunicara con el Ministerio Pblico, y que procediera a intervenir (...) y me dijo
muy bien mi General vamos a proceder a verificar qu cosa hay en ese avin. Fojas 39,867 a fojas
39,868 del Tomo E-2 Defensa de los procesados Lus Frank, Ana Doris, Carmen Astrit y
Brichani Aybar Cancho: Si durante su estada en Iquitos, posterior a la llamada telefnica, como
acaba de decir que lo hicieron, tambin hicieron algunas otras llamadas telefnicas, de algunos otros
vuelos durante el ao mil novecientos noventa y nueve. Testigo Herrera Rubianes: Nunca, jams.
Seora Directora de Debates: Primera vez que le denunciaron. Testigo Herrera Rubianes: S, y
nunca ms. Fojas 39,875 del Tomo E-2. Defensa del procesado Jos Lus Aybar Cancho: Si
dentro de esa llamada telefnica se le hizo mencin quin era propietario de esa droga y quin
pretenda exportarla. Testigo Herrera Rubianes: No, ningn dato, solo que haba un avin que iba a
salir con triplay, con drogas.
[92 ] Fojas 39,876 del Tomo E-2. Declaracin del testigo Herrera Rubianes. Defensa del
procesado Jos Lus Aybar Cancho: Igualmente hizo mencin, de que la tripulacin era rusa, en
virtud a qu elementos hace esa afirmacin de que la tripulacin era rusa. Testigo Herrera Rubianes.
Posteriormente se indica que, dentro de la tripulacin, haba personajes rusos. Seora Directora de
Debates: Quin le informa. Testigo Herrera Rubianes: la DIOTAD, me comunica quienes estn en la
tripulacin, que haba personas de nacionalidad rusa y que el avin era ruso.
[93 ] Foja 39,857 del Tomo E-2-. Declaracin de Herrera Rubianes: Seora Directora de Debates:
Usted verific, que el avin tenia dos a tres das estacionado en el Aeropuerto. Testigo Herrera
Rubianes: Me entero posteriormente, cuando han intervenido, que el avin haba estado estacionado,
nosotros no tenemos mayor control de los vuelos, ni llegada de los aviones, no esta a cargo de la
Polica Nacional. Fojas 39,859 a fojas 39,860 del Tomo E-2.- Seora Directora de Debates: Si
vio la parte externa y vio tremendo avin ah estacionado (...) se supone que el Comisario del
Aeropuerto inmediatamente de cualquier circunstancia, tiene que poner en conocimiento de su Jefe
de Regin (...) incluso usted aca declara, que sanciona a un Mayor Fernndez Prada, le declar al
juez , que pidi su cambi, lo sancion porque no le comunic, que explicacin le dio este seor (...)
porque no le haba reportado esta situacin. Testigo Herrera Rubianes: Ninguna explicacin,
98
d)
Intervinieron porque funcionarios del gobierno americano lo

exigieron, siendo coincidente las versiones de Vctor Ivachine[94 ] y
Retegui Alencar, de la presencia del personal de la DEA en el
momento de la revisin de la nave. Huivin Grandez[ 95 ], admite que
los antes nombrados (Ivachine y Retegui) estuvieron en esa
diligencia.
e)
Versin que es confirmada con la dada por el del Director Nacional

de Operaciones de la DININ-SIN Jaime Castillo Acosta, quien dijo
que los coordinadores americanos les avisaron del arribo de la
nave[ 96 ].
simplemente me indic que no le haba llamado mayormente la atencin, y que no estaba

mayormente enterado, entonces de acuerdo al perfil que yo haba observado (...) procedo a
cambiarlo de colacin, y procedo a poner a una persona que tenga el perfil, ms perspicaz, ms
despierto para ver cualquier actitud.
[94 ] Fojas 35,128 del Tomo Y-1 Sesin 19 del 27 de mayo del 2004 Declaracin de Vctor
Ivachine: Seor fiscal: cuntos Fiscales haban en Iquitos? Acusado responde en idioma ruso Traductora: Bueno, a m se me present uno noms, pero creo que haban como quince personas,
dos extranjeros y otros peruanos, con filmadoras, con perros, Fojas 35,148 a fojas 35,149 del Tomo
Y-1: Seora Directora de Debates: cuando el procesado ha referido de que el avin llega a
Iquitos para estar un da, dice fue programado para que est un da nada ms, y por eso la compra de
la madera fue rpida, cual fue la razn, por la cual permaneci, se prolongo su estada en la ciudad
de Iquitos. Acusado responde en idioma ruso - Traductora: Porque mientras el avin no se iba, yo
tena que estar junto con la tripulacin para explicar a ellos, y la demora fue por tres das por la
causa de la DEA, el asunto de la DEA y un da ms despus por el problema de Migraciones ()
[95 ] Fojas 40,238 y siguiente del Tomo F- 2 Sesin N 48, su fecha 09 de diciembre del 2004,
Declaracin del testigo Horacio Antonio Huivin Grandez: Seora Directora de Debates: Dgame,
cuando usted interviene por rden del General Herrera Rubianes, cuando usted se acerca al Avin,
quienes se encontraban en la nave?. Testigo Huivin Grandez: En la Nave con frecuencia encontr al
seor Vctor Ivachine, ciudadano ruso con residencia me parece en Per (...) Seora Directora de
Debates: No estaba en ese momento Reategui Alencar all en el aeropuerto (...) Testigo Huivin
Grandez: S el seor Reategui Alencar estuvo all, y al hacer las preguntas cul es es el motivo de
su presencia? indic que era el coordinador de la aeronave
[96 ] Fojas 39,446 a fojas 39,447 del Tomo D2, Sesin 43 de fecha 04 de noviembre del 2004.
(Declaracin del Testigo Jaime Samuel Castillo Acosta). Seora Directora de Debates: ()
Dgame, la llegada del avin a Iquitos, como toman ustedes el conocimiento de la llegada del avin
a Iquitos. Testigo Castillo Acosta: Por intermedio del Coordinador Americano () el nos avisa que
hay un avin que esta llegando a Iquitos y que era sospechoso. Seora Directora de Debates: El les
avisa, antes de que arribe el avion o despus que arriba. Testigo Castillo Acosta: No una vez que
arriba me parece (...). Seora Directora de Debates: Dgame seor como interviene la DINANDRO
all. Usted le comunica que a ellos o le comunica el coordinador, como es que establecen esa
comunicacin. Testigo Castillo Acosta: La coordinacin me aparece que la hacen los americanos,
tambin comunican a la DINANDRO () entonces es simultanea la comunicacin, entonces ellos
son los que intervienen en Iquitos () Seora Directora de Debates: O sea que para ustedes, no
hubo un conociendo previo de que este avin iba a llegar a Iquitos. Testigo Castillo Acosta: No.
Seora Directora de Debates: Y dgame, cuando los americanos le comunican (), les proporcionan
99
f)
Son discrepantes las posiciones, de los presentes en la ya citada

diligencia, respecto a la participacin de Herrera Rubianes, quien
dice haber efectuado tan slo algunas coordinaciones[ 97 ], para que
se efecte la intervencin y que la misma estuvo a cargo del seor
Huivin Grandez[ 98 ]. Se consigna en el acpite tercero punto F
alguna informacin adicional, sobre el recorrido del avin, de dnde venia, el origen, le dan mayores
informaciones, mayores datos para poder trabajar este hallazgo, este tema. Testigo Castillo Acosta:
No, muchos datos no [nos] dan () no recuerdo si tenamos personal ah o no, porque no tenamos
personal, pero en todo caso no interviene nuestro personal directamente en eso. Pero si tengo
entendido que hacen una intervencin y no encuentran droga.
[97 ] Fojas 39,861 a fojas 39,862 del Tomo E-2, Sesin 46 de fecha 24 de noviembre del 204.
(Declaracin del Testigo Aurelio Herrera Rubianes). Seora Directora de Debates: Cuando se hizo
la revisin de la madera, del triplay estuvo presente. Testigo Herrera Rubianes: Yo me acerque a la
pista de aterrizaje, en ese momento estaban revisando el avin (). Seora Directora de Debates:
All estaba el procesado Aybar Cancho y el procesado Reategui Alencar. Testigo Herrera Rubianes:
No los conozco, no los he visto, nadie me lo present, no he hablado con l, no se de quien se trata,
nunca he hablado con ellos (). Seora Directora de Debates (...) Usted se ratifica en que no ha
estado. Testigo Herrera Rubianes: He estado como le vuelvo a decir doctora, en el aeropuerto, fui a
verificar para ver si haba droga, pero en ningn momento he conversado con las personas que usted
me indica, no los conozco, no se quienes son, nunca los he visto, no telefnicamente, no
personalmente (). Seora Directora de Debates: Usted estuvo hasta el momento en que termin la
revisin y se firm el acta. Testigo Herrera Rubianes: No doctora, sino yo hubiera participado, no
era mi funcin, yo solamente fui a verificar si haba droga, yo le dije al comandante haba droga, me
dijo negativo no hay nada. Seora Directora de Debates: En ese momento que fue a verificar, estaba
tambin el Fiscal. Testigo Herrera Rubianes: No, [le] dije, solamente v que estaba el comandante.
A fojas 39,877 a fojas 39,878, del Tomo E 2 ; seora Directora de Debates: Justamente () le
pregunte hace un momento, que participacin, que intervencin, que pregunta, que hizo, nos dijo
que no. Testigo Herrera Rubianes: Si, como le digo dentro de la investigacin yo no he intervenido,
eso ha sido en el ao noventinueve.
[98 ] Fojas 39,854 a fojas 39,855 del Tomo E 2, Sesin 46 de fecha 24 de Noviembre del 2004,
(Declaracin del Testigo Herrera Rubianes) Seora Directora de Debates: Nosotros hemos revisado
su declaracin testimonial () le pregunto: Como eran las coordinaciones que se hacan, entre la
DINANDRO y su Jefatura. Testigo Herrera Rubianes: Normalmente, ninguna coordinacin
realizbamos () la DINANDRO, es una institucin sistmica, que depende directamente de la
Direccin General de la Polica Nacional () la DINANDRO, es un rgano que trabaja
directamente a ordenes del Director de la DINANDRO tiene una DIOTAD en la ciudad de Iquitos, o
en cada una de la regiones, que depende directamente de su jefe, () la funcin que tiene la
DINANDRO es totalmente autnoma, y sus intervenciones son autnomas y la coordinacin
nicamente es de apoyo que pueda brindarle el jefe de regin (...). Fojas 39,869 a fojas 39,870, del
Tomo E2, Defensa del procesado Lpez Rodrguez: Si como ha dicho el testigo, todas las
investigaciones por drogas era funcin de la DINANDRO y que l se acerc despus de dos o tres
horas, despus de recibida la denuncia annima, al aeropuerto de Iquitos, si l fue informado de
algn resultado (). Testigo Herrera Rubianes: Sobre el resultado como le digo yo fui y hable con
el comandante me dijo que no haba drogas, que no haba nada. Seora Directora de Debates: ()
tenemos ac la nota informativa ochenta cero tres noventinueve (...) que obra a fojas mil doscientos
veinte, es la que eleva el seor Huivin al General PNP Direccin Nacional Antidrogas (...) dice: se
coordina con el seor General PNP Jefe de la Quinta Regin Policial, que coordinaciones. Testigo
Herrera Rubianes: La coordinacin que indica el reglamento () nosotros tenemos que estar
atentos, para poder apoyarlo en cualquier momento que el requiera el mayor uso de personal, si en le
caso que hubiramos encontrado drogas (). Seora Directora de Debates: Hasta que momento
coordina usted. Testigo Herrera Rubianes: Yo coordin, hasta cuando vimos que no haba drogas.
Fojas 40,237 del Tomo F-2, Sesin N 48 de fecha 09 de diciembre del 2004. Declaracin del
100
del Parte que se elabor: (N 09 03 . 99 DINANDRO PNP /
DIOTAD N.O.I) La sospecha sobre posible embarque de droga,
que motiv la intervencin policial dirigida personalmente por el
seor Gral. PNP Jefe de V-RPNP, se debi principalmente a la
forma misteriosa como se han sucedido los hechos, desde el
arribo del avin vaco para transportar cargamento de QUINCE
(15) jabas de triplay lupuna y CUATRO (04) jabas de madera
contraplacada cumala, cuyo destino final era la ciudad de AMMAN
JORDANIA () si tenemos en cuenta que el costo de la
mercadera es inferior a los gastos de operacin, adems la calidad
no es de primera; as como la declaracin de Carpena Herrera[ 99 ],
Vctor Ivachine[100 ], y el Informe que Huivin Grndez emiti a su
superioridad, haciendo conocer que Herrera Rubianes intervino y
conoci de todo lo actuado a nivel policial.[ 101 ]
Testigo Horario Antonio Huivn Grandez. Seora Directora de Debates: Cuando usted dice (...) se
coordina con el General, se continua (...) con las acciones, cuales eran las acciones que continuaban.
Testigo Huivin Grndez: Las acciones que continuaban era de que estbamos en constante
coordinacin con el seor General, porque l como mas antiguo llamemos del operativo, l haba
formado grupos, haba un grupo (...) de oficiales y personal de la quinta regin militar policial que
estaban efectuando registros en las diferentes habitaciones del hotel Amrilis (...).
[99 ] Fojas 317 del Tomo A. Manifestacin de Luis Humberto Carpena Rosas, su fecha 31 de agosto
del 2000. Preguntado diga: Si usted tuvo conocimiento que hubo algn incidente con motivo de la
exportacin de triplay en el aeropuerto de Iquitos. Dijo: El avin Ruso lleg a Iquitos el mircoles
17 MAR99, y toda la documentacin de exportacin estaba tramitada a excepcin de la gua area,
el 19MAR99 con carta se ha solicitado la verificacin fsica de las quince jabas de triplay a la
DIVANDRO IQUITOS, a las 12:00 del 19MAR99 se presentaron a la fbrica, siete efectivos de la
PNP para la verificacin () el Fiscal posterg la diligencia para el sbado 20MAR99 a primera
hora( ) llegado el da la entrada principal de la fbrica estaba cerrada por los camiones portatropa,
no permitindose ni entrada y salida del personal hasta las 09:00 horas; el general de la PNP Herrera
lleg a las instalaciones a las 08:45 hrs. a quien el seor Gamarra le transmiti la preocupacin del
impedimento de ingreso al personal.
[100 ] Fojas 35,130 a fojas 35,131 del Tomo Y-1, Sesin N 19 de fecha 27 de mayo del 2004.
(Declaracin del procesado Vctor Ivachine. Seor Fiscal: Acusado Ivachine, en la declaracin del
acusado Ramn Reategui Alencar de fecha veintids de setiembre del ao dos mil, dice lo siguiente
se encontraba en el Aeropuerto, lleg la polica antidrogas (...) y ah aparece el ruso Vctor, quien
dijo yo pago, pero precio FOV. Acusado, Traductora: Me llamaron all y eso no fue as ()
primero estaban revisando la aeronave, luego empezaron a revisar la carga otro da, y me llamaron
all, ah estaba el general, un general peruano, Jos, quien hablaba con el General as, de igual a
igual y Rodrguez que hacia [el] trmite de la carga; o Reategui, el cuado de Manuel () o sea ah
haba no solamente Reategui, a parte de Reategui estaba Jos, el dueo de la carga y un montn de
policas, [la] DEA y otros.
[101 ] Fojas 40,234 a 40,235 del Tomo F-2 , Sesin 48 del 9 de Diciembre del 2004, (Declaracin
Testimonial de Horacio Antonio Huivin Grandez). Seora Directora de Debates: esta situacin un
poco irregular de la documentacin del avin () no generaron en usted y en su personal alguna
duda respecto a que otra actividad ilcita podra estar haciendo esta nave en el aeropuerto de Iquitos.
101
144.
De acuerdo a lo declarado por Huivn Grndez, ste durante el mes de

abril, viaj a esta ciudad y regres a Iquitos el mes de mayo, en que
concluye el parte que se elabor con las deficiencias que se precisarn en
fundamento aparte.
145.
Del arribo de esta aeronave, como de las tres que posteriormente lo

hicieron a esta ciudad, no conoca la DINANDRO, ni el DININSIN, est
suficientemente probado con la declaracin prestada por el seor Dennis
Del Castillo Valdivia,[ 102 ] quien hizo conocer que ellos fueron informados
por la DIOTAD, el mismo da de la intervencin, as con lo manifestado
por los seores Glvez Galindo[ 103 ] y Castillo Acosta[104 ].
Testigo Huivn Grandz: Si, eso mismo lo consigno en el documento, pero la misin especfica que
yo tena en Iquitos y para lo cual me cita el general Herrera, era para esto efectivamente de lo que es
droga.
[102 ] Fojas 38,796 a 38,797 del Tomo D-2, Sesin N 39 del 7 de octubre del 2004, (Declaracin
Testimonial de Dennis Alvaro del Castillo Valdivia. Seora Directora de Debates: Le hemos
entendido, quiere decir que ustedes tuvieron conocimiento e intervinieron en los cuatro despachos
que hicieron los Aybar Cancho. Testigo Dennis del Castillo: Lo que recuerdo, es que nosotros
intervenimos en el primer despacho, porque llego un avin vaci, un avin enorme, un avin ruso,
en horas de la madrugada, sin plan de vuelo, apareci en Iquitos () recuerdo que cuando apareci
este avin en Iquitos intervino la DINANDRO a travs de Direccin de Operaciones Tcticas de
Nor Oriente, que tiene sede en Iquitos, intervino para hacer registro en este avin y en la carga que
intentaba llegar sin hacer los tramites previos en aduana () pues la DINANDRO atento en su
labor, hizo todos los esfuerzos, hizo todos los registros, incluso recuerdo que enve desde Lima,
canes antidrogas, para que se hiciera un registro minucioso en el avin, en la carga y en los
aserradero tratando de encontrar drogas, que no se encontr, por eso no se detuvo a nadie, pero se
acopi una serie de informacin de quienes haban venido en ese avin, ah saltaron nombres de dos
miembros en retiro del ejercito peruano (). Seora Directora de Debates: Vamos en orden, usted
nos ha explicado el primer vuelo que llega, le pregunto por los otros tres. Usted acaba de decir
porque ha hablado en plural, y dice: que en todos los vuelos (...) intervenimos, en todos los vuelos
hemos investigado, que pas con el segundo, tercero y cuarto vuelo que llega a Lima el avin vaco,
que acciones hizo la DINANDRO. Testigo Del Castillo Valdivia: la DINANDRO hizo (...) ver que
cosas se embarcaban en esos vuelos, quienes eran los exportadores, que cosas se enviaban, y tratar
de establecer si en esas exportaciones, esta organizacin estaba enviando drogas, y al no encontrarse
evidencias de que as sea, y que no permita tener los elementos para hacer una incautacin de esa
mercanca, se coordino especialmente con la DEA (...)
[103 ] Fojas 39,280 a 39,282 del Tomo D-2, Sesin N 42 del 28 de Octubre del 2004, (Declaracin
Testimonial de Fausto Ral Glvez Galindo) Seora Directora de Debates: Y que acciones se
efectan a partir de diciembre del noventiocho, que fueron relevantes para esta investigacin.
Testigo Glvez Galindo: Bueno, se continua con la recoleccin de la informacin por nuestra parte,
por medio de fuentes humanas y continuamos esperando que llegue informacin tanto de la Marina
como de la DINANDRO () por ejemplo, una de las informaciones que nos hizo llegar la
DINANDRO, fue la intervencin que hicieron all en Iquitos, ante la posible presencia de
cargamento de drogas, que iba a salir en ese vuelo, esa informacin nos la hizo llegar la
DINANDRO, luego de la intervencin que haban hecho. Seora Directora de Debates: En que mes
le hacen llegar esa informacin. El testigo Galvez Galindo: Ms o menos habr sido en marzo.
Seora Directora de Debates: Hay una contradiccin, ac hay un informe () segn nos han
102
146.
Habiendo tomado conocimiento de lo declarado, don Pepe Fuentes

Ganoza, introduce un tema distinto al debate, esto es: que tenan como
hiptesis del trabajo a parte del narcotrfico el trafico de armas. La
postura de Fuentes Ganoza[ 105 ], se explica porque al interrogarse a
mandado el Servicio Nacional de Inteligencia, que dicen que ustedes por acciones de inteligencia
conocieron en el mes de febrero del noventinueve, que iba a llegar este avin y que ustedes son los
alertan a la DINANDRO de que llegaba el avin a Iquitos, haber aclarelo (). Testigo Glvez
Galindo: Es un informe que elaboran al Servicio de Inteligencia, esto forma parte de las notas de
inteligencia que han remitido del Consejo de Inteligencia Nacional, esta fedateado por el Seor
Bernal Elguero, Secretario General de la Presidencia del Consejo de Ministros, esto obra en el
expediente. Le vamos a decir la fecha , esto viene con un oficio del cuatro de setiembre del dos mil,
que le manda Humberto Rozas Bonuccelli a Federico Salas Guevara Shultz () este informe sale
del SIN al Presidente de Consejo de Ministros. Entonces, toda esta es una documentacin que se ha
obtenido del Servicio de Inteligencia es por eso que le pedimos esa precisin. Testigo Galvez
Galindo: La precisin es la siguiente doctora, como ya se sabia de ese plan, la DINANDRO
interviene ese avin, porque sabia de la existencia de ese plan, pero la informacin luego de la
intervencin nos hace llegar en el mes de marzo, recibimos esa y empezamos a trabajarla y la
almacenamos en nuestra base de datos. A fojas 39,419 del Tomo D-2, Sesin N 43, su fecha 4
de Noviembre del 2004, (continuacin de la Declaracin Testimonial del testigo Galvez Galindo).
La defensa del procesado Reategui Alencar pregunta: para que precise, como en la sesin anterior
manifest que la DINANDRO fue la que se entera del arribo del avion Ilushin - setentisis a la
ciudad de Iquitos, como es que se entera el SIN. Seora Directora de Debates: a escuchado Usted la
pregunta. Testigo Galvez Galindo: Nosotros nos enteramos de la presencia del Avin precisamente
por que la DINANDRO nos hace conocer que una de sus unidades operativas en el Oriente ha
intervenido un avin para verificacin de la presencia de drogas.
[104 ] Fojas 39,446, del Tomo D-2, Sesin N 43 su fecha 4 de Novie mbre del ao 2004, (Declaracin
Testimonial de Cstillo Acosta), Seora Directora de Debates: Si usted tomo conocimiento de la
llegada de aviones al Per. Testigo Castillo Acosta: Si, meses atrs hubo si mal no recuerdo, dos
llegadas, uno que llego a Iquitos, debe haber sido en Marzo de repente, y otro que me parece que fue
a Chiclayo, entonces pero en ningn momento se nos deca de que haba de por medio el Trafico de
Armas; el coordinador lo que nos deca que probablemente en esos aviones podan estar regresando
droga ,() Seora Directora de Debates: A parte de estos dos vuelos, ustedes tomaron
conocimiento de la llegada de otros vuelos mas al pas. Testigo Castillo Acosta: no que yo
recuerde.
[105 ] Fojas 39,594 39,596, del Tomo E-2, Sesin N 45, su fecha 17 de Noviembre del 2004,
(Declaracin Testiomonial de Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Seora Directora de Debates: Se llego
a desarticular, por drogas, [Plan Siberia] cual fue su xito como drogas. Testigo Fuentes Ganoza:
No, no, drogas nunca, el plan era por drogas, pero est claro que se tomo la decisin, arriba, de
intervenir a parte de esta gente por Trfico de Armas. Nuestra hiptesis de trabajo era, el tiempo en
que estuvimos desarrollando, usted sabe, el como, sabiamos que estbamos frente a grupo a una
asociacin criminal, pero no sabamos como lo estaban haciendo, por eso es que esos aviones que
entran al pas que supuestamente era en marzo, junio, julio y agosto, para nosotros el de Iquitos,
sabamos que Jos Lus viaja los primeros das de Marzo a Iquitos, ya estbamos nosotros
trabajando la hiptesis, que este grupo estaba haciendo operaciones de narcotrfico y probablemente
con armas, por que esos viajes a Jordania, el movimiento migratorio, la asociacin con rusos, los
antecedentes con los tipos que se juntaban, o sea, estbamos ah. Seora Directora de Debates:
Donde surge la posibilidad de armas, (), Testigo Fuentes Ganoza: Bueno, la posibilidad de los
delitos, en ese tiempo usted sabe, la asociacin con ciudadanos rusos al inicio, para nosotros nos
llama la atencin, desaparecia la Rusia Comunista, sabiamos la existencia de los boletines que
tenamos con las Agencias Internacionales, que los ex-espas, los ex-militares, estaban tratando de
incursionar en Europa y buscar en el narcotrfico un medio de subsistencia, para nosotros era nuevo,
nunca habiamos tenido una organizacin con rusos, pero cuando empezamos a ver que Nippon
103
Fausto Ral Glvez Galindo, se le hizo conocer que exista un documento
del cual formaba parte copia del oficio N 185-2000-SIN.01, que da
cuenta que el Jefe del SIN remiti al despacho del Seor Primer Ministro,
un informe referido al Plan de Inteligencia Siberia, en el se dice: que por
acciones de inteligencia, se conoci que en el mes de febrero de 1999 una
organizacin criminal internacional (...) tratara de embarcar pasta
bsica de cocana y clorhidrato de cocana, desde el Aeropuerto
Internacional Francisco Secada de la ciudad de Iquitos, departamento
de Loreto, motivo por el cual el cual el Servicio de Inteligencia Nacional
(...), alert a la Direccin Nacional Antidrogas DINANDRO-PNP. La que
por intermedio de sus unidades del Nor Oriente-DIOTAD-NO, el 17 de
marzo de 1999, con participacin de un Representante del Ministerio
Pblico, intervino el avin ruso ILYUSCHIN-76 de matrcula UR-UCE
ALTN-HATCH IL 76. Informacin falsa.
D.2.
DE LA AERONAVE Y SU CARGA.
147.
La Sala procede a examinar:
a)
El Peritaje Aeronutico Tcnico, Operativo, Administrativo y Jurdico

obrante de fojas 13,520 a fojas 13,557 del Tomo S, que por encargo
de la Seora Jueza que instruy el proceso, efectuaron los seores
Ingenieros Areos Cesar Enrico Santana y Carlos Bordo Calisto, de
acuerdo al mandato contenido en las resoluciones de fojas 11,169 y
11,943 del Tomo y O, que se valora conjuntamente con las
Corporation y el seor Vctor Ivachine, era un cuadro general como hiptesis de trabajo. () como
delitos conexos, el narcotrfico arrastra lavado de dinero, armas y otros mas, eso es. Seora
Directora de Debates: Por eso le pregunto cul fue el indicio que les hizo suponer que haba Trafico
de Armas. Testigo Fuentes Ganoza: Eso, la situacin internacional como se estaba manejando, la
presencia de los rusos, para mi era eso, y sabamos que ellos vendan armar a gran escala a pases
que lo necesitaban, etctera, los boletines que nos llegaban eran claros, incluso hasta uranio,
bombas, en fin. A fojas 39,599 del Tomo E-2, continua declarando el Testigo Fuentes Ganoza,
Seora Directora de Debates: Entonces, si lo trabajaban desde el punto de vista drogas, no lo
trabajaban en la magnitud de un trfico de armas. Testigo Fuentes Ganoza: No, es esa maginitud
no. () no, pues era una hiptesis, como delito conexo, nunca supimos que eso se estaba haciendo
de esa manera.
104
explicaciones dadas en la diligencia de ratificacin, cuyas actas
corren de fojas 45,384 a 45,439 del Tomo M-2.
b)
Los seores peritos como indican en el oficio de remisin agregado a

fojas 13,518 del Tomo S, elaboraron el informe solicitado,
dividindolo en secciones especificas, resultan relevantes al proceso,
las denominadas: Evaluacin de los Mensajes de Solicitud de
Permiso de Vuelo y los Mensajes o Radios de Respuesta emitido por
la DGAC, corriente de fojas 13,521 a fojas 13,524.
c)
Efectuado el anlisis de los mensajes de solicitud de permisos de

vuelo y los mensajes o radios de respuesta emitidos por la DGTA,
conforme al peritaje obrante de fojas 13,522 a fojas 13,523, ratifican
lo sealado en el acpite IV.3 precisando: () por lo general, un
vuelo Ferry se solicita cuando una aeronave ha perdido su condicin
de aeronavegabilidad y requiere ser trasladada a un centro de
reparacin para levantar los reportes tcnicos o discrepancias que
vuelven la aeronave no aeronavegable. () Solicitar un vuelo Ferry
para efectuar transporte de carga no sera aplicable de acuerdo a la
definicin misma del vuelo Ferry. Por el contrario, un vuelo de
traslado, o una solicitud de permiso de vuelo, implica que una
aeronave se encuentra aeronavegable y, por consiguiente, podra
efectuar operaciones areas comerciales. (fojas 13,522 y 13,523 del
Tomo S).
d)
El equipo de defensa no explosivo fue consignado por el operador

como motivo del vuelo () la cual retornara vaca a su punto de
origen, siendo el permiso regularizado posteriormente para el
traslado de cuatro (04) lotes de madera aserrada asi como de
planchas de tripley. ( fojas 13,523 del Tomo S).
e)
La declaracin de la carga transportada se refiere de manera

genrica a equipo de defensa no explosivo () de acuerdo a normas
internacionales vigentes, todo operador areo debe contar con un
105
manual de mercancas peligrosas, en el cual se define, clasifica,
cataloga y limita el transporte de material considerado peligroso por
va area, as como tambin se establecen los procedimientos que
debe seguir el operador areo, incluyendo las limitaciones aplicables
para este tipo de transportes. (fojas 13,523 del Tomo S).
f)
...la empresa Khros Air Company cambia el tenor de la solicitud al

modificar el propsito del vuelo a uno de transporte de bienes y
recarga de combustible en la ruta Trinidad Iquitos. Es decir, el
objeto del vuelo, si bien es cierto contina siendo comercial, cambia
el propsito del vuelo de transporte de equipo de defensa no explosivo
a uno de bienes con escala tcnica para recarga de combustible.
(fojas 13,523 del Tomo S). Concluyendo que (...) Los permisos eran
parte de un procedimiento administrativo que, luego de la evaluacin
de la informacin proporcionada por el interesado, eran aprobados
por la DGTA (...) ( fojas 13,524 del Tomo S).
148.
Sin embargo en la diligencia de ratificacin al ser preguntado el seor

Perito si era normal el cambio de un propsito de vuelo dijo que por lo
menos en su experiencia no[ 106 ].
149.
Preguntado por la seorita abogado defensora del procesado Montesinos,

manifestaron que en la rectificacin del mensaje no hubo error y que era
poco comn la solicitud pero posible[ 107 ].
[106 ] Fojas 45,403 a 45,404 del Tomo M-2, Sesin N 79 de fecha 5 de Mayo del 2005, (Diligencia
de Ratificacin de los Peritos Aeronuticos Enrico Santana y Bordo Calisto) Seora Directora de
Debates: () quisiera que lo aclare en este momento. Este cambio, que se produce en cuanto a la
solicitud, cuando modifican el Plan de Vuelo, () el veintitrs de marzo se solicita una
rectificacin, a efectos de que se diga o se consigne que el vuelo procedente de Trinidad llego sin
carga, es usual, es normal que despus de arribada una aeronave a un aeropuerto se cambie el
propsito de vuelo, se cambie este permiso. Perito Enrico Santana: Normal, por lo menos en mi
experiencia no, puede darse pero que sea un hecho normal o cotidiano, no en mi experiencia.
Seora Directora de Debates: En su experiencia, seor Perito Bordo Calisto. Perito Bordo Calisto:
No, Tampoco, doctora.
[107 ] Fojas 45,435 a 45,436 del Tomo M-2, Sesin N 79 del 5 de Mayo del 2005, (Diligencia de
Ratificacin de los peritos aeronuticos Enrico Santana y Bordo Calisto) la Defensa del procesado
Montesinos Torres () La pregunta es si ellos determinaron que ha habido un error en el permiso de
vuelo, o simplemente es una solicitud y que de acuerdo como dicen que se haca una Declaracin
Jurada, se le crey al Capitn de la nave que la aeronave venia de Trinidad y Tobago vaca. (...)
106
150.
Debe dejarse constancia de la forma en que el entonces procesado Vctor

Ivachine quien asesoraba a la empresa absolvi igual cuestionamiento,
dijo: que el motivo de vuelo no fue cambiado, se solicito una prorroga y que
no sabe quien lo hizo pero, que fue recibida[ 108 ].
151.
Evaluacin de los Certificados de las Aeronaves IL-76 entregados como

sustento de los mensajes de solicitud de Permisos de Vuelo a la DGAC
(0brante de fojas
13,525 a 13,527 del Tomo S),
indican: Ambas
aeronaves contaban con certificados de matrcula. En el caso de la

aeronave IL-76 MD, matrcula HA-TCH, sta fue emitida siete (07) das
antes del primer vuelo solicitado con el permiso de vuelo internacional PVI
0378 / 99. En el caso de la aeronave matrcula UR-UCE, sta fue emitida
un ao antes. (...) Sin embargo, es importante aclarar que no se encontr un
nmero de certificado para la aeronave matrcula HA -TCH.
152.
Agregan Los certificados contienen la informacin mnima necesaria con

fechas vigentes, independientemente de que en algunos casos las fechas son
recientes comparadas con las fechas de los vuelos solicitados. () Sin
Perito Enrico Santana: Si, lo que podemos decir es que si bien es cierto el capitn aduce un error en
la informacin presentada, o las solicitudes dadas, operaciones dadas perdn; nosotros no hemos
podido determinar que hay un error, o sea, desde el punto de vista no hubo tal error, sino no lo que
se pidi fue de alguna manera rectificar, o perdn, cambiar las solicitudes originales. Entonces, a
raz de eso es que se pide una rectificacin al permiso, no por el permiso en si, sino porque las
condiciones variaron. (...) Defensa del procesado Montesinos Torres: (...). La otra precisin () si
los seores Peritos podran informar quien es la persona autorizada que debera pedir el cambio, o el
propsito de vuelo (). Perito Enrico Santana: En verdad vara, puede ser desde una empresa, ()
como hemos hablado, hasta por ltimo el mismo Capitn como hemos dicho, (...) el puede de alguna
manera solicitar el tema a travs de la autoridad aeronutica, es poco comn pero es posible.
[108 ] Fojas 35,149 a 35,151 del Tomo Y-1, Sesin N 19 del 27 de Mayo del 2004, (Declaracin de
Victor Ivachine) Seora Directora de Debates: () le quisiera preguntar si l acompao al Capitn
cuando cambio el objeto del vuelo, (....). Acusado responde en idioma ruso. Traductora: No, yo
hable por separado con el Capitn y hablaba tambin con el Jefe de Vuelo. () que el motivo de
vuelo no fue cambiado, el Jefe de Vuelo llamo al hotel y dice que el plazo de vigencia del permiso
de vuelo es tres das y que es necesario hacer una prorroga, entonces yo fui donde el Capitn y
comente que hay que ir al Aeropuerto y hacer la prorroga, el Capitn se molesto, dijo que yo no he
dado ese tipo de plan, o sea el permiso, no he pedido ese tipo de permiso y por eso no voy a hacer
prorroga, quien pido, quien solicita ese permiso entonces esa persona debe hacer la prorroga,
entonces me dice dile a l que llAmman a Lima y que all arreglan todo. Seora Directora de
Debates: A que tenia que llamar a Lima. Acusado responde en idioma ruso. Traductora: No se, es
Jefe de Vuelo que debera saber, yo no se. (...). Seora Directora de Debates: La pregunta es
concreta, el capitn pidi la prorroga. Acusado responde en idioma ruso. Traductora: No. (...) De
Lima llego un permiso, o sea yo he visto, yo he ledo. () el permiso fue firmado por DGTA.
107
embargo, desde el punto de vista tcnico, se pudo haber aclarado las reas
de operacin autorizadas por la autoridad ucraniana y hngara a las
empresas KHROS y HUK (fojas 13,527 del Tomo S).
153.
Seala adems : Igualmente, las autorizaciones debieron limitarse a las

aeronaves que cumplieron con presentar la informacin requerida, como es
el caso de las aeronaves IL-76 MD matrculas UR-UCE y HA-TCH (fojas
13,528 del Tomo S).
154.
Aade Adems, el certificado de matrcula de la aeronave matrcula HATCH debi contener un nmero de certificado, el cual no pudo ser ubicado
en la copia revisada (fojas 13,528 del Tomo S).
155.
Preguntados los Peritos Enrico Santana y Bordo Calisto, en la citada

diligencia de ratificacin, respecto a estas deficiencias dijeron: (...) los
certificados como tal, cumpliran con los requerimientos mnimos que una
autoridad normalmente evala, lo que pasa es que si uno entra en mas
detalles, el tiempo de validez del certificado, porque tan corto,
normalmente tiene una validez mayor a un ao, o ms, (...)(fojas 45,404
del Tomo M-2).
156.
En lo relativo al nmero de certificado dijeron: ( ) en ese certificado en

particular, no apreciamos ningn nmero de certificado valido (...),
normalmente todo certificado lleva un nmero como tal. Entonces, eso
pudo haber generado capaz, una duda a la autoridad en ese momento y por
ltimo pedir mayores aclaraciones, simple y llanamente para que un
proceso como tal, fuese lo mas claro posible, pero yo hubiese esperado un
certificado o un nmero de certificado. ( fojas 45,405 del Tomo M-2 )
* EVALUACIN DE LA INFORMACIN REGISTRADA CON

RESPECTO A LAS MARCAS DE NACIONALIDAD Y
108
MATRICULA DE AERONAVES . (ver fojas 13,538 a 13,539 del Tomo

S).
157.
Hacen conocer que de acuerdo a los mensajes contenidos en la solicitud

de permisos de vuelo que corren en el Tomo L, folio 8,382 al 8,387 (...) Las
matrculas de las aeronaves mencionadas en los permisos de vuelos
evaluados son los siguientes, todas aplicables a aeronaves Ilyushin IL-76
MD: UR-UCE, HA-TCH, HA-76437 y HA-TCG (...) [de las cuales] la
primera y la ltima efectuaron vuelos al Per (...) [Precisan que] El
Ilyushin IL-76MD es de fabricacin rusa; por lo tanto, debe entenderse que
al referirse como aeronave rusa se entiende que ambas aeronaves (...) son
de fabricacin y diseo ruso, a pesar de tener matrculas aplicables a
pases diferentes (fojas 13,538 y siguiente del Tomo S).
158.
La Matrcula UR-UCE es emitida por la autoridad aeronutica rusa,

mientras que la matrcula HA-TCG es emitida por la autoridad aeronutica
Hngara. Es decir, de acuerdo a los estndares internacionales OACI, por
lo general las primeras dos letras designan el estado de matrcula, mientras
que las letras o nmeros restantes siguen un orden o correlativo
determinado asignado por la autoridad correspondiente o el ente delegado
para tal fin. (fojas 13,539 del Tomo S). Concluyen que (...) la autoridad
Ucraniana al ser la autoridad del estado de matrcula es el responsable
primario de la vigilancia con respecto a la aeronavegabilidad de la
aeronave a travs de la aprobacin del programa de mantenimiento de la
aeronave; y finalmente la autoridad Hngara es responsable de la
certificacin del operador y por consiguiente de los requerimientos tcnicos
y operacionales al emitir el certificado de explotador areo (Air Operator
Certificate - AOC) en cumplimiento de las normas internacionales y
requerimientos locales, as como del pas de matrcula, de ser aplicable.
(fojas 13,539 del Tomo S).
* EVALUACIN DE LA CAPACIDAD OPERACIONAL DEL

ILYUSHIN IL-76 Y SU CAPACIDAD DE CARGA
109
159.
Tomando como base de anlisis Las declaraciones indicaran que se

transportaron 10,000 fusiles AKM Kalashnikov de calibre 7.62 mm, as
como 13 000, 000 cartuchos 7.62 x 39 mm., con casquillos y ncleo de
acero, as como tambin bimetlicos con ncleo de acero, a ser embalados
1,400 unidades por cada caja de madera de 488mm x 353mm x 151mm, con
un peso de 30Kgs. Segn declaraciones, cuatro (04) vuelos fueron
realizados empleando aeronaves cargueras Ilyushin IL 76 MD. El primer
vuelo fue efectuado entre Jordania e Iquitos por una aeronave IL-76,
matrcula UR-UCE (alterno HA-TCH), transportando 22 plataformas con
2,500 fusiles AKM. Los vuelos restantes tuvieron como destino Lima y
fueron realizados por la aeronave IL-76 matrcula HA-TCG, bajo las
mismas caractersticas del primer vuelo. Por cada caja metlica utilizada
como base o plataforma se habran colocado aproximadamente 11 cajas de
madera; cada caja de madera contendra 10 fusiles aproximadamente. En
total se hubieran requerido unas 200 cajas de madera transportadas en 22
plataformas aproximadamente. Tambin se menciona entre 5 a 17 pallets
desplegados ( )El lanzamiento de la carga se habra efectuado inclinando
la aeronave 45 grados para que un tiempo de 18 segundos se liberara toda
la carga de 20 toneladas .(fojas 13,548 del Tomo S).
160.
(...) De igual manera se menciona la posibilidad de que la aeronave

hubiera sobrevolado (...) el terreno unos 3,700 m a 6.5 Km para soltar la
carga (...). Concluyen
(...) De igual forma, la aeronave tiene la
capacidad de lanzar carga en pleno vuelo a travs de paracadas o mtodos

similares, indistintamente del nombre o modalidad que se desee utilizar. El
mtodo del lanzamiento en vuelo si lo cumple por diseo un Ilyushin IL-76
en sus diferentes versiones, incluida la versin o modelo IL-76MD (fojas
13,548 y 13,549 del Tomo S).
161.
En la citada diligencia de ratificacin, los Peritos Enrico Santana y Bordo

Calisto, absolvieron los cuestionamientos que plantearon la defensa de
los procesados Juan Manuel Lpez Rodrguez, Jos Luis Aybar Cancho y
Santos Cenepo Shapiama, no quedando duda alguna de la capacidad de las
110
aeronaves para efectuar las operaciones de lanzamiento de carga en vuelo,
tal como aparecen de las actas de fojas 45,414, 45,423 y siguientes; y
45,428 del Tomo M2.
162.
Estando a lo glosado, se examinan: la Gua de Remisin 005 N 0001011,

su fecha 15.03.99, la solicitud de Permiso de Exportacin con Fines
Comerciales que Triplay Enchapes S.A. presenta el 15.03.99 al Instituto
Nacional de Recursos Naturales, la Lista de Empaque y la Nota Interna de
la empresa dirigida al Seor Manuel Gamarra Ternero (Superintendente
de la empresa en la ciudad de Iquitos), documentacin proporcionada por
la apoderada de la Empresa Triplay Enchapes S.A. a la autoridad policial
que elabor el Parte N 09-03-99-DINANDRO-PNP/DIOTAD-N.O.1 (ver
punto C Verificacin de la Documentacin de la Carga de TRENSA [109 ]
que corren de fojas 1,160 a 1,164; de fojas 1,174 a 1,176 y de fojas 1,194 y
1,195, respectivamente); medios probatorios tambin ofrecidos por la
Procuradura Publica Ad Hoc en los cuales se indica que la mercanca a
exportar iba a ser enviada en el avin Charter IL 76. Matricula : HA-TCH,
figura como Empresa Transportadora Air Charter Center.
163.
Las fotografas tomadas a la aeronave, presentadas por el Seor Fiscal

Superior agregadas de fojas 35,065 a 35,071 del Tomo X-1, en las cuales
se advierte que el nmero de matricula y la bandera de la misma no era
visible, tambin advertido por el seor Juan Gonzaga Malca Prez exFiscal Provincial Antidrogas Sede Tumbes, que intervino en la diligencia
del registro de la aeronave en el aeropuerto de la ciudad de Iquitos como
lo consigna en el documento de fojas 46,053 del Tomo N-2.[110 ]
[109 ] Fojas 1,129 del Tomo C, en la que consta la entrevista a la apoderada de la empresa TRENSA
Mara Jess Jimnez de Trujillo, identificada con LE N. 05246245, a solicitud verbal del suscrito
proporcion todo tipo de documentos sustentatorios relacionado a los trmites seguidos para la
exportacin de la mercadera consistente en UN MIL OCHOCIENTOS SESENTICINCO (1865)
planchas de triplay sealados en el prrafo precedente, de conformidad al siguiente detalle: ()
[110 ] Fojas 46,053 del Tomo N-2, SEORA
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA
ESPECIAL DE CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA. Juan Gonzaga Malca Prez, ExFiscal Antidrogas Sede Tumbes (...) Respecto al informe solicitado, debo indicar que la diligencia
de registro de la aeronave de carga con matricula ilegible () en la rampa del aeropuerto de Iquitos,
se realizo el da 19 de marzo de 1999, obtenindose el resultado que obra en las actas de su
propsito. Asimismo, sobre lo que se solicita en el documento en mencin, no se advirti que el
Personal Policial interviniente u otros Operadores competentes que intervinieron en la diligencia, se
111
164.
Hecho en el cual con algunos reparos, convino el entonces procesado

Vctor Ivachine como se advierte de la lectura del folio que forma parte de
la declaracin prestada en juicio oral[ 111 ].
165.
Al prestar asistencia judicial la Repblica de Ucrania [ver fojas 38,603 a

38,607, obra los originales y su traduccin de fojas 38,610 a 38,776 del
Tomo C-2] hizo conocer: (...)que el 12 de febrero de 1998, la empresa
Estatal del Ministerio de Defensa de Ucrania Compaa Area
Transportadora Ucraniana (en adelante EE MDU CATU) y la sociedad
de responsabilidad limitada Compaa Area KHROS (en adelante SRL
Compaa Aerea KHROS) (...) recibi en arriendo un avin IL-76-MD
(nmero del bordo UR-UCE numero de la fabrica 0083484522).
166.
Sealaron los seores Peritos en la diligencia de ratificacin la CIA

KHROS que solicito los permisos de vuelo era un tercero, no autorizada a
operar, como tal deba actuar la empresa HUK (Hungarian Ukranian
Airlines).[ 112 ]
hayan encontrado provisto de cmaras filmadoras, y que por el contrario, se pudo apreciar, que
desde las instalaciones del aeropuerto se tomaron vistas fotogrficas al parecer por corresponsales de
los medios de comunicacin de Iquitos, hacia la rampa o explanada en donde se realizaba la
diligencia aludida. () Tumbes, 16 de mayo de 2005.
[111 ] Fojas 35,137 del Tomo Y-1, Sesin N 19 del 27 de Mayo del 2004, (Declaracin de Victor
Ivachine) Seor Fiscal: Entonces, usted se dio cuenta, observ que si bien es cierto se vea el
cdigo de la nave, no se vea el numero que esta al lado del cdigo de la nave. Acusado responde en
idioma ruso. Traductora: No, el cdigo y el numero estaba bien escrito, y se vea bien, simplemente
yo comente que lo mas importante es saber la letra, no tanto los nmeros del cdigo, pero en esta
aeronave el cdigo y numero se vea bien. A Fojas 35,138 y siguiente, Seor Fiscal: Hay seis
fotografas Directora de Debates y la seis son de Iquitos. Acusado responde en idioma ruso.
Traductora: Si, si, ahora que veo otras fotos, si es (...) Numero antiguo en esta foto que me esta
enseando, es el numero antiguo que estaba mal pintado o sea, pintaron mal encima (...) En la
primera foto esta bien, UER, UCE dice, UER significa Ucrania, UCE es letra de Ucrania, y en la
segunda foto, el nmero anterior se ve mal, pero las letras UER, UCE si se ven bien, esto no es
nmeros, en un numero anterior que pintaron mal, y se nota algo, igual en la tercera parte, y en esta
tambin en la cuarta, y en la quinta, esto es lo que es importante, esto es el numero de la aeronave
que esta indicando con el dedo, y el otro es antiguo, el numero antiguo mal tapado despus con
pintura; o sea, ah no hay letras, ah deben haber letras, en la ltima, el numero de la aeronave esta
bien UR UCE y arriba es el numero antiguo que esta un poco borrado por la pintura anterior.
[112 ] Fojas 45,430 del Tomo M-2, Sesin N 79 de fecha 05 de mayo del 2005. (Diligencia de
Ratificacin de los Peritos Enrico Santana y Bordo Calisto) Defensa del procesado Montesinos
Torres () hablan los seores Peritos de la empresa, o la compaa de Cross, quien es la que
solicita el permiso de vuelo, y tambin hablan de la Operadora Ucranian. Yo quisiera que si los
seores Peritos, o si la Sala lo permite, que establecieran la diferencia entre la compaa que
112
167.
Informado esta ltima al ser requerida por la Direccin General Penal,

Capitana Nacional de Polica, Direccin Nacional de Polica de la
Republica de Hungra al prestar asistencia judicial [ver documentos de
fojas 43,516 a 43,537 cuya Traduccin corre de fojas 44,607 a 44,650]
(...) con relacin al transporte realizado en la ruta Jordania Per por
las aerolneas HUK Hngaro Ucranianas, de responsabilidad limitada,
debo mencionar, que no se produjo contrato alguno ni la lnea realizo el
mencionado vuelo. Por lo tanto, no tenemos en nuestro poder ni contrato,
ni hoja de ruta, ni nota de envo, ni documento alguno con respecto a la
recepcin de la carga, ni documento relativo al tipo de carga, ni ningn
otro documento relacionado. (ver fojas 44,640).
168.
Debe precisarse que se peticion a las autoridades Hngaras, solicitaran a

la empresa Hungarian Ukranian Airlines: copia de los contratos que
celebraron en los aos 1,998 y 1,999 con el gobierno peruano para
transportar armas de Jordania a Per, con indicacin de las personas que
actuaron como representantes o dueos de la carga, adems de otras que
se indican.
169.
La pregunta se planteo, desde la posicin asumida por la defensa de los

procesados Aybar Cancho: de que el costo de los vuelos eran cubiertos por
el llamado Dario Alzamora y que ellos se beneficiaban con los de
retorno - hecho falso como se probar al examinar la documentacin que
sustent los otros permisos de vuelo concedidos.
solicita, y a la operadora a quien se le otorga el permiso. Perito Enrico Santana: () Khors

Company vendra a ser un tercero, digamos la comercializa[dora] interesada, digamos en tramitar
todo este tipo de temas con la autoridad. En el caso de Hungarian Ucranian Airlines sera, el
operador de la aeronave, es decir HUNGARIAN UCRANIAN AIRLINES es bsicamente el
operador de la aeronave, es quien opera la aeronave con pilotos, etctera, pone la tripulacin; y la
empresa Cross vendra a ser la empresa que tramita (...) los permisos correspondiente () En este
caso el usuario, quien usara el permiso de vuelo seria como Operador HUNGARIAN UCRANIAN
AIRLINES a solicitud de Khors.
113
170.
Si la nave fue arrendada a la Republica de Ucrania, su numero
de
matricula y cdigo no requera ser pintado encima de uno antiguo como

sostuvo Ivachine.
171.
De acuerdo al Convenio de Aviacin Civil Internacional firmado en

Chicago el 7 de diciembre de 1944, suscrito por el Per en su capitulo III,
Artculo 20 se establece como norma de observancia obligatoria toda
aeronave empleada en la navegacin area internacional deber llevar las
correspondiente marcas de nacionalidad y matricula.
172.
Meza Rodrguez dijo en el acto oral, que la aeronave que parti de

Jordania tena una tripulacin numerosa, parte de la cual se qued en
Trinidad Tobago[ 113 ], entre ellos el ciudadano ruso Zilenin que apareca
como capitn en el permiso de vuelo y solicitud de cambio.
173.
Inform la empresa DHL EXPRESS con oficio recibido el 11 de febrero del

2004, que corre de fojas 29,569 a fojas 29,610 Del Tomo Q-1, el 15 de
marzo de 1999, (fojas 29,570) mediante transferencia nmero 6518219943
Gregorio Quino le remiti 7,622.40 dlares americanos, los que fueron
pagados al da siguiente diecisis, horas 8:36 am (fojas 29,572), dado
cuenta en Sesin N 05. La razn de esta entrega los procesados la callan.
174.
En la diligencia de registro efectuada en el domicilio del procesado Jos

Luis Aybar Cancho segn Parte N 249-DINSE, fue incautada la carta de
fojas 948 del Tomo B, su fecha 04 de marzo de 1999, remitida por Yu
Kuchin a Vctor Evguenievich Ivaschin, cuya traduccin ordenada por
esta Sala corre de fojas 36,613 a 36,618 del Tomo Z-1, informndole que la
organizacin del programa de desembarque areo se realiza en
concordancia con el plan de actividades (plan grfico o cronograma)
remitido con anterioridad () Despus de cargar los dispositivos
[113 ] Fojas 29,291 del Tomo Q-1, Sesin N 4 de fecha 5 de febrero de 2004 (Declaracin del
procesado Luis Alberto Meza Rodrguez): Pregunta la Directora de Debates: Y en el segundo viaje
en el que llega a Iquitos [cuantos tripulantes haban]. Dijo: Ms doctora, iban ms, porque hay una
parte de la tripulacin que queda en Trinidad y Tobago.
114
(instalaciones) a Holanda, la aeronave volar hacia Omn (medio Oriente)
y en horas de la noche debe encontrarse en el lugar (indicado). Pido
prestar atencin a este hecho, considerando la naturaleza de la carga. La
parte Jordana debe utilizar la ruta denominada confirmacin
diplomtica (...).
175.
Al tachar dicho documento el entonces procesado Vctor Ivachine aleg ser

persona distinta, habiendo desvirtuado su dicho en la Sesin N 57 su fecha
19 de enero del 2005 (fojas 41,600 del Tomo H-2), en la cual se dio cuenta
del Oficio nmero 72-2004-JUS/DNJ, remitido por el doctor Ral Callirgos
Velarde, Director Nacional de Justicia del Ministerio de Justicia, mediante
el cual remite el oficio del Ministerio de Relaciones Exteriores al que
adjunta la Nota nmero 104 de la Embajada de la Federacin Rusa, de
fecha 07 de diciembre del 2004 (fojas 41,571 y siguientes del Tomo H-2),
uno de cuyos anexos era la partida de su matrimonio civil.
176.
Fue preguntado por sus nombres completos y de la informacin que

proporcion se estableci que era la misma persona [ 114 ].
177.
Cabe agregar que al prestar su manifestacin a fojas 219 del Tomo A, se

identific como Vctor Ivachine Euguenivich, identificado con carn de
identidad de extranjera 108031; adjunto al escrito que su defensa
presentara y que obra de fojas 35,551 y siguiente del Tomo Y-1, obra el
documento denominado Convalidacin a la Licencia Piloto Comercial de
Primera Clase de Avin nmero 003965 expedida por aviacin civil de la
U.R.R.S. nombre: Vctor Ivashin Egenievich (fojas 35,555), figurando en el
certificado expedido por Seccin Consular de la Embajada de la
Federacin de Rusa en la Repblica del Per, como Vctor E. Ivachine
(fojas 35,559).
[114 ]Fojas 41,579 del Tomo H-2 (Partida de Matrimonio. Serie 1-KP, N 060576): El ciudadano
Vctor Evgenievich Ivaschin () y la ciudadana Tamara Fedorovna Kozurova (...) contrajeron
matrimonio registrado en el libro del Registro Civil de Partidas de Matrimonios () Al contraer
matrimonio el esposo adquiere el apellido Ivaschin y la esposa el apellido: Ivaschina.
115
178.
Al acceder a la Comisin Rogatoria que se le formulara, el Servicio Pblico

Federal de Asuntos Exteriores, Comercio Exterior y Cooperacin para el
Desarrollo del Reino de Blgica, mediante exhorto agregado de fojas
57,332 a fojas 57,610 del Tomo D-3, hizo conocer: que la empresa Air
Charter Center tena como actividades declaradas: Intermediarios de
Transporte que A fines de 1998, despus de ms de tres (3) aos, durante
los cuales se constituyeron los nuevos accionistas y el nuevo Directorio, la
sociedad Air Charter Center estuvo bajo la direccin. del ciudadano ruso
Yury Kuchin (...) Fue bajo su reinado durante el cual la sociedad se vio
implicada en los hechos relacionados con el trfico de armamento materia
del presente (fojas 57,470; 57,489 a 57,491); precisa a folio 57490 Cabe
sealar que en los diversos documentos consultados, se ha encontrado
diferencias ortogrficas en los nombres de Yury Kuchin (...) Youri
Koutchine, Yuri Koutchin y Ioiri Koutchine(...).
179.
A esa empresa domiciliada en Bruselas Blgica, intermediaria de

transporte, como titular de la Cuenta N 01-001-400-1782-26, mediante
Formulario N 049004, Instrucciones de Operaciones en Moneda
Extranjera, Emisin de Transferencia y Giros sobre el Exterior, Vctor
Ivachine con Carnet de Extranjera N 75643 autoriz el 01 de marzo de
1999 se transfiriera a la Cuenta N 310-0445865-42 Banque Bruxeles
Lambert, la suma de 200,000.00 Dlares Americanos (fojas 29,439 Tomo
Q-1).
180.
El gobierno cooperante hizo conocer: La transferencia (a fojas 57,461 del

Tomo D-3) debidamente registrada en la Cuenta de Ahorro N 3100445865-42 en dlares de los Estados Unidos mantenida en el ING por la
sociedad annima AIR CHARTER CENTER; Fue objeto de la
operacin N 13 de fecha 2 de marzo de 1999 (fojas 57,515, Tomo D-3).
181.
El Reino de Blgica comunic mediante Carta Rogatoria Ampliatoria de

fojas 58,633 a fojas 58,657 del Tomo E-3, que haba detectado
movimientos, presumiblemente lavado de dinero en esa Cuenta, pues, se
ha identificado en el ao 1999 un saldo total de 17947,789 dlares y un
116
dbito total de 15419,407 dlares (fojas 58,642 del Tomo D-3), sobre los
cuales la Sala no se pronuncia en atencin a la oportunidad en que se
recibi la informacin, debiendo remitirse
las copias pertinentes [a la
autoridad competente].
182.
Los medios probatorios examinados, producen conviccin de que la

empresa que oper transportando las armas y que aterriz en el Aeropuerto
Francisco Secada Vigneta de la ciudad de Iquitos, fue Air Charter Center,
y que en la contratacin de la misma intervino la organizacin que se
proces, hecho que evidentemente fue advertido por las autoridades
aeroportuarias que llegaron incluso a modificar el Plan de Vuelo para
permitir el retorno de la aeronave a su lugar de origen, por la Polica
Nacional que intervino la aeronave y elabor el Parte y la que hizo el
Atestado, por el SIN que trabaj las Notas de Inteligencia remitidas al
Consejo Supremo de Justicia Militar, no lo mencionaron en los documentos
que prepararon.
183.
No existe certeza de que la aeronave que arrib a la ciudad de Iquitos era

aquella que la Compaa KHORS arrend a la Repblica de Ucrania.
184.
En Sesin N 45 su fecha 17 de noviembre del 2004 del Tomo E-2, se

dispuso: se curse solicitud de Asistencia Judicial a la Repblica de
Ucrania, a efectos de que en va de ampliacin, se sirvan solicitar y remitir
la ficha de vuelo e historial de la aeronave de matrcula: IL-76D UR-UCE
() que arribara a la ciudad de Iquitos en marzo de [mil novecientos]
noventinueve (fojas 39,579 Tomo E-2). El Ministerio de Relaciones
Exteriores mediante oficio que obra de fojas 48,718 y siguiente del Tomo R2, comunica el 12 de agosto del 2005, que: las autoridades competentes de
la procuradura General de Ucrania han manifestado que a pesar que no
existe Tratado entre Per y Ucrania sobre asistencia legal mutua en
materia penal, procedern a dar trmite de la carta rogatoria, siempre y
cuando se remita la traduccin de dicho documento al idioma ruso o
ucraniano () En tal sentido en los prximos das se remtir () la carta
rogatoria en mencin a fin de que se disponga su traduccin oficial.
117
Lamentablemente hasta el momento en que se expide esta sentencia no se
ha recibido ni la carta rogatoria para su traduccin, ni respuesta del
gobierno requerido.
E)
De los otros tres vuelos, destino a Lima:
185.
Las dificultades que para el arribo de los vuelos a la ciudad de Iquitos,

aeropuerto ms prximo al lugar de entrega de las armas, se generaron por
la intervencin de los funcionarios norteamericanos, motiv que se
cambiara el lugar de arribo de las aeronaves, como lo hizo conocer el
procesado Lpez Rodrguez.[ 115 ]
186.
El 29 de agosto del 2000, el Gerente General de CORPAC remite al

Director Nacional de Seguridad del Estado el oficio MTC/CORPAC S.A.
GG. 1483/2000, que corre a fojas 338 del Anexo I del Atestado, detallando
las operaciones en el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez de las
Aeronaves Rusas procedentes de Jordania:
[115 ] Fojas 36,821 a 36,822 del Tomo A-2, Sesin N 26 de fecha 13 de julio de 2004 (Declaracin
del procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez): Seor Fiscal Superior : Y en las otras
oportunidades, despus de Iquitos en las otras oportunidades, como es que se decide que el avin
llegue hasta Lima, pero igualmente dejando caer el cargamento en la Selva. El Acusado Lpez
Rodrguez: Lo que yo pregunt porqu el cambio, me dijeron simplemente porque mucho problema
haba en Iquitos, ms simple es hacerlo en casa donde tenemos toda la gente. Seor Fiscal
Superior : Quin le dijo eso. El Acusado Lpez Rodrguez: Jos Lus Aybar o Luis Aybar,
tristemente son las dos nicas personas que conozco. Seor Fiscal Superior : Entonces ellos daban
la seguridad de que en Lima no iban a tener los problemas que tuvieron en Iquitos. El Acusado
Lpez Rodrguez: Exactamente.
118
DA
05 / 06 / 99
AERONAVE
IL 76 TD
MATRICULA
HA TCG
HORA DE
PROCEDEN
FECHA
LLEGADA
CIA
DE SALIDA
23:14
GRENADA
06 / 06 / 99
HORA
DESTINO
02:08
GRENADA
TRIPULACIN 9 PERSONAS AL MANDO DEL CAPITN GAVRILOV VLADIMIR
DA
22 / 07 / 99
AERONAVE
IL 76 DD
MATRICULA
HA TCG
HORA DE
PROCEDEN
FECHA
LLEGADA
CIA
DE SALIDA
02:15
GRENADA
22 / 07 / 99
HORA DESTINO
04:50
GRENADA
TRIPULACION 13 PERSONAS AL MANDO DEL CAPITN GAVRILOV VLADIMIR
DA
04 / 08 / 99
AERONAVE
IL 76 MD
MATRICULA
HA TCG
HORA DE
PROCEDEN
FECHA
LLEGADA
CIA
DE SALIDA
01:33
GRENADA
04 / 08 / 99
HORA DESTINO
03:57
GRENADA
TRIPULACION 13 PERSONAS AL MANDO DEL CAPITN GAVRILOV VLADIMIR
187.
El 13 de febrero del 2004 esta Sala recibi el oficio N 0180-2004-MTC/12,

agregado a fojas 30,912 y siguiente del Tomo R-1, adjunto al cual el seor
Director General de Aeronutica Civil remite copia de las solicitudes de
sobrevuelo de la aeronave IL - 76D con matrcula HA - TCG que arribara
al aeropuerto Internacional Jorge Chvez los das 05 de junio, 22 de Julio y
04 de agosto del 99, cuya traduccin corre de fojas 32,961 a 33,003 del
Tomo U-1. Del examen de las instrumentales glosadas, las que corren de
fojas 294 a 327 del ya citado Anexo I del Atestado, del cuadro de
movimientos migratorios que forman parte de este expediente y de las
declaraciones prestadas la Sala establece:
188.
La empresa ATLANT AEROBATICS KFT domiciliada en la ciudad de

Budapest Hungra, propietaria y operadora de la aeronave solicit y
obtuvo los Permisos de Vuelo N 0656/99; 0708/99 y 0866/99, los que
permitieron que el da 05 de junio a horas 23:14 aterrizara en el
Aeropuerto de esta ciudad (Lima) y despegara al da siguiente a horas
02:08; que lo hiciera el da 22 de julio a horas 02:25 y despegara el mismo
da a horas 04:50; y aterrizara el da 04 de agosto a horas 01:33 y saliera
a horas 03:57. Toda referencia a fechas corresponden al ao 1999.
E.1) Respecto del primer vuelo: PVI 0656/99.
119
189.
El 11 de abril el procesado Santos Cenepo Shapiama sale con destino a los

Estados Unidos de Norteamrica, retornando el da 28 del mismo mes
procedente de Jordania. El 29 de mayo ingresa al pas el ciudadano
colombiano Luis Snchez Bernal representante de los suministrados. Con
destino a los Estados Unidos viaja Juan Manuel Lpez Rodrguez el da 01
de Junio y Santos Cenepo Shapiama lo hace al da siguiente, quien vuelve
al pas como parte de la tripulacin de la aeronave que aterriza el da 05 y
as aparece de la declaracin que obra a fojas 300 del Anexo I del
Atestado: Vuelo ATU9501. Tripulacin: Capitn: V. Gavrilov, M.
Pugatchev, A. Zubrilov, V. Tichtchenko, A. Nesterovich, A. Legnin, T.
Ermakov, V. Yachenko, S. Yakunin, A. Ostrin, A. Kuptsov, A. Gorbunov, S.
Chekalin, Santos. De acuerdo a la versin del seor Ivachine ste (Santos
Cenepo Shapiama) viajaba como representante del gobierno peruano[116 ],
siendo recibidos por Luis Frank quien acompaado por dos personas ms,
en el mismo vuelo retorna Shapiama a Jordania.[ 117 ]
[116 ] Folios 35,155 del Tomo Y-1, Sesin N 19 de fecha 27 de mayo de 2005 (Declaracin del
procesado Vctor Ivachine): Seora Directora de Debates: La pregunta que le haca viene en
funcin de que ellos, los procesados Aybar no se podan comunicar con la tripulacin por la
dificultad del idioma, entonces el nico que poda transmitirle a ellos el xito de la operacin o
haber efectuado las operaciones encomendadas era el procesado Ivachine, no haba otra forma en
que ellos se comunicaran. Acusado responde en idioma ruso. Traductora: Aybar en cada vuelo
tena su representante y el capitn de la aeronave pensaba que es el representante del ejrcito y este
representante conoca todo, desde Jordania hasta Iquitos, hasta Lima. Seora Directora de
Debates: Y quin era el representante cuando llegaba la aeronave, quin bajaba como representante
de los Aybar. Acusado responde en idioma ruso. Traductora: En Iquitos no he visto, pero capitn
cuando estaba molesto el dijo y me coment que yo llegu, segn el plan que me dieron en Lima y
que mi abordo, o sea en el a bordo de la aeronave yo tuve el representante del ejrcito, entonces que
l llame a Lima y que arregle todo el asunto, o sea en el momento cuando estaba molesto el capitn,
as yo supe que abordo de la aeronave hay representantes del Ejrcito, en Lima yo s he visto.
Seora Directora de Debates: Quin era en Lima. Acusado responde en idioma ruso. Traductora:
Shapiama. Fojas 35,156: Acusado responde en idioma ruso. Traductora: En Lima yo he visto,
he visto en Lima que cuando ellos bajaron de la aeronave, entonces iban e informaban a l todo.
Seora Directora de Debates: Quines eran los que informaban. Acusado responde en idioma
ruso. Traductora: Shapiama. () Acusado responde en idioma ruso. Traductora: () cuando el
capitn estaba molesto y dijo que yo tena un representante oficial en la aeronave, y entonces ese
representante debe hacer este trmite.
[117 ] Fojas 31,610 del Tomo S-1, Sesin N 8 de fecha 4 de marzo de 2004 (Declaracin del
procesado Santos Cenepo Shapiama): Seor Fiscal: Los bultos que usted hace mencin tenan las
mismas caractersticas de las que estaban en el primer vuelo. Acusado: Como estaban tapados,
cubiertos con unas mantas no se poda averiguar en la primera. Seor Fiscal: Despus que se
lanzaron ese cargamento en cunto tiempo aproximadamente llegaron a Lima. Acusado:
Aproximadamente cuarenticinco minutos o una hora (). Seor Fiscal: Cmo usted verific que
ese cargamento iba a ser lanzado en suelo peruano. Acusado: Por el tiempo () Porque un avin
comercial de Iquitos a Lima hace cuarenticinco minutos o tal vez un poquito ms. Seor Fiscal:
Aproximadamente a qu hora se produjo el lanzamiento (), en el da, en la noche. Acusado: En la
120
190.
De acuerdo a los documentos de fojas 307, 303 y 280 del Anexo I del
Atestado, la mercanca a exportar estaba constituida por 20,000 Kg. de
Caf Verde. Destinatario: Zarkis Sorgha Norian. Direccin: Amman
Jordania. Contratando los servicios de la empresa de Torres Seminario
(fojas 303).
191.
El ya sealado da 06 de junio de 1,999, salen a Colombia Luis Frank

Aybar Cancho y Luis Snchez Bernal, retornando Brichani Aybar Cancho
de Rusia. El da 07 hace su entrada al pas Jos Luis Aybar Cancho
procedente de los Estados Unidos, no registra fecha de salida, Luis Frank
retorna el da 12, el da 17 de junio de 1,999 Vctor Ivachine sale rumbo a
Colombia regresando el 19 ( Ver fojas 50,390 , 50,392, 50,393 y siguientes;
50,396 del Tomo T2 Oficio N 907-2005-IN-1601-UNIE, remitido por la
Direccin General de Migraciones y Naturalizacin).
E.2 Respecto al segundo vuelo: PVI 0708/99
192.
El 08 de julio Jos Luis Aybar Cancho viaja a los Estados Unidos, regresa
con Charles Acelor Cokeran, en el Vuelo 917, empresa Amrican Airlines
(fojas 50,392 y siguiente del Tomo T-2).
193.
El 22 julio del 99, aterriza la aeronave procedente de Jordania a horas

02:15 y despega el mismo da a horas 04:50 (fojas 338 del Anexo I del
Atestado Policial).
Declaracin de fojas 302. Vuelo N ATU9501.
Tripulacin: Gravrilov V.; Pugatchev M.; Zubrilov A.; Tichenko V.;

Nesterovich A.; Legnin A.; Jachenko V.; Ermakov T.; Ostrin A.; Santos;
Chekalin; Kubtsov; Jakunin S. y Gurbunov; de acuerdo a los documentos
noche. Seor Fiscal: Y llegaron a Lima aproximadamente a qu hora. Acusado: No recuerdo la

hora(). Seor Fiscal: En el aeropuerto lo esperaba alguna persona en especial. Acusado: El seor
Luis Aybar. Seor Fiscal: Jos Luis Aybar. Acusado: No, Luis Frank () cerca donde se
estacionan los aviones de carga, aduanas () estaba acompaado por dos personas ms () me
indic que tena que regresar con el mismo avin de nuevo a Jordania () yo retorno en el mismo
avin a Jordania.
121
de fojas 281, 282, 288, 294, 295, 302 y 305 del Anexo antes sealado, la
mercanca a exportar estaba constituida por frutas (tunas, granadas, pias)
y madera caoba, su peso neto: 15,417 Kg. Destinatario: United Industries
(Amman Jordania). Al momento de aterrizar la aeronave, se encontraban
para recibirla Luis Frank Aybar Cancho con Ivachine[118 ].
194.
Luis Frank Aybar Cancho al da siguiente (23/07/99) sale a Colombia, el

18(07/99) Acelor Cokeran se dirige a Aruba. El 26(07/99) Luis Frank
Aybar Cancho ingresa, y el 27(07/99) vuelve a viajar a Colombia, el da
28(07/99) lo hace Vctor Ivachine quien retorna el da 30 del mismo mes y
ao, Luis Frank lo hace el 03 de agosto del 99 ( Ver fojas 50,391 a 50,401
del Tomo T-2).
E.3 Respecto del tercer vuelo: PVI 0866/99.
195.
Lpez Rodrguez quien desde el da 01 de junio se encontraba en Jordania

segn lo hizo conocer en Audiencia.[ 119 ] Ingresa al pas el da 03 de agosto
de 1999 proveniente de USA coincidiendo con el retorno de Luis Frank
Aybar Cancho desde la Repblica de Colombia, como se ha sealado en el
punto precedente. La aeronave aterriza el da 04(08/99) a horas 1:33 y
despega el mismo da a horas 03:57 (Declaracin del vuelo N ATU1505
que corre a fojas 301 del Anexo I del Atestado. Tripulacin: Markin,
Murzakhanov,
Yefimtsev,
Kononov,
Okhrimenko,
Solyanik,
Moroz,
[118 ]Fojas 31615 del Tomo S-1, Sesin N 8 de fecha 4 de marzo de 2004 (Declaracin del
procesado Santos Cenepo Shapiama): SeorFiscal: Se procedi de la misma manera, es decir,
antes de llegar a Lima se dej caer el cargamento en paracadas. Acusado: Igual, doctor. Seor
Fiscal: Cuando llegan a Lima igualmente el avin aterriza en el aeropuerto Jorge Chvez, usted
desciende del avin, porqu personas es recibido. Acusado: Por el seor Luis Frank Aybar Cancho
() en esa oportunidad el seor Ivachine, ah recin le veo al seor Ivachine, entr y converso con
la tripulacin, y volvieron a cargar el avin con madera y frutas () yo me quedo en Lima y salgo
por Migraciones, en esa oportunidad ()
[119 ] Fojas 36,812 a 36,813 del Tomo A-2, Sesin N 26 de fecha 13 de julio de 2004 (Declaracin
de Juan Manuel Lpez Rodrguez): Seor Fiscal Superior : No, ya el primer vuelo estuvo en
Iquitos () cunto tiempo permaneci all. Acusado: All fueron dos meses, creo dos meses y
medio. Seor Fiscal Superior: En el tiempo que se produjeron tres vuelos ms. Acusado:
Exactamente. Seor Fiscal Superior: Y ese tipo de gastos, de viajes que usted haca, quin los
cubra, tenan dinero o es que Jos Lus Aybar les mandaba dinero. Acusado: El mandaba, o yo
vena con lo suficiente, o yo avanzaba con mi tarjeta de crdito y ellos me reembolsaban.
122
Larionov, Kouptsov, Iakounine, Gourbunov, Tchekaline, Zubrilov, Sattos;
de acuerdo a los documentos de fojas (299, 283 y 284 del Anexo I del
Atestado Policial, se exportaba 8,000 pies de madera cedro con un peso de
14,677 KG, actuando la Agencia Aduana Marigmar. Destinatario: United
Industries
(Amnan Jordania). Operadora Air Company ATI al haber
solicitado la empresa autorizada el cambio de operador mediante

documento de fojas 32,992 y siguiente del Tomo U-1, encontrndose la
aeronave al mando del Capitn Markin. Fueron recibidos en el aeropuerto
por Jos Luis Aybar a quien Cenepo Shapiama, le dio cuenta del
lanzamiento [120 ].
196.
Se registra el ingreso de Cenepo Shapiama y la salida de Brichani el mismo

da (4 de agosto de 1999) hacia Venezuela. Luis Frank viaja a Colombia el
da 07, el 12 lo hace Lpez Rodrguez con destino a la Repblica Federal de
Alemania. Procedente de Colombia ingresa al pas Brichani el da 16, el
da 18 lo hace Luis Frank Aybar Cancho, el 19 llega Acelor Cokeran
procedente de USA y Lpez Rodrguez el 29 de Holanda. (todos del mes de
agosto del ao 1999).
197.
De acuerdo con la documentacin examinada NIPPON CORPORATION es

la empresa que exporta y contrata los servicios de ATS SRL Servicio
Export, empresa de la cual era su representante legal el procesado Alex
Vctor Torres Seminario, a la Agencia de Aduana Marigmar, a Florida
Cargo S.A. como Agente Embarcador de Exportacin, a SERLIPSA y
Talma como almacenes autorizados.
[120 ] Fojas 31,615 del Tomo S-1, Sesin N 8 de fecha 4 de marzo de 2004 (Declaracin del
procesado Santos Cenepo Shapiama): Seor Fiscal: Tuvo un ltimo vuelo. Acusado: S doctor (...)
de la misma manera, me vuelven a llamar y me dicen que tengo que viajar para acompaar la carga,
y yo viajo.
Fojas 31, 616: Seor Fiscal: Cunto tiempo permaneci ah. Acusado: Ms o
menos de diez a quince das. Seor Fiscal : Tambin estaba acompaado del acusado Juan Lpez.
Acusado: S doctor. Fojas 31,617: Seor Fiscal: Cuando salen de Jordania, usted verifica
nuevamente el cargamento (). Acusado: En la misma circunstancia (). Seor Fiscal: Dganos,
cundo lleg usted a Lima, qu personas lo recibieron. Acusado: En esta oportunidad, nos recibi
el seor Jos Lus Aybar () a l le di cuenta como fue y bueno me dijo que le presentara un
documento o le haga un informe.
123
198.
Se seala en los mensajes enviados por la empresa transportadora operadora que solicit los permisos de vuelo, que fue contratada por
NIPPON CORPORATION compaa exportadora de la carga [ver fojas
32,973, 32,977, 32,979 y 32,981 , , lo que desvirta el argumento esgrimido
por la defensa de Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho, de la intervencin
de Daro Alzamora en esa negociacin y el no uso de la empresa para
encubrir sus ilcitas actividades.
199.
Como se explica en el fundamento 220, la DININ - SIN no conoca de estas

actividades.
200.
Aparece del oficio N GG 103 2004 C de fojas 27,988 del Tomo O-1,
que remite MTC / CORPAC S.A. a esta Sala, que no cuenta con informacin
de los nombres de la tripulacin de los vuelos mencionados ni con las
copias de sobrevuelo, indicndose que deba solicitarse esa informacin a
las autoridades correspondientes; mediante oficio N GG 344 2004
remitido por MTC / CORPAC S.A., de fojas 31,091 del Tomo R-1, comunic
que la Sala deba dirigirse a la Direccin General de Migraciones del
Aeropuerto Internacional Jorge Chvez, para tener informacin del
funcionario responsable del control de entrada y salida de personas de ese
aeropuerto en las fechas indicadas.
201.
Se solicit y recibi de la Direccin General de Migraciones y

Naturalizaciones del Ministerio del Interior los oficios N 069-2003-IN1607 de fecha 14 de enero del 2004 y N 133-2004-IN-1607 del 23 de enero
del 2004, que corren a fojas 27,915 del Tomo O-1 y fojas 30,436 del Tomo
Q-1; haciendo conocer en el primero que en los archivos de esa Direccin
se haban encontrado cuatro partes diarios de vuelos particulares (...) ,
pero que no se puede apreciar si corresponden a la aeronave IL-76D, por
cuanto en el parte se indica el nmero de vuelo (que en estos casos no
existe) mas no el nmero de matrcula , en el segundo indica: (...) que,
en los archivos de la Unidad de Informatica y Estadistica (UNIE) solamente
se encuentan registrados los Partes Diarios de los Vuelos Particulares de
las fechas solicitadas (..).
124
202.
Adjunta el Parte Diario de Llegada nmero 42033 (Ver fojas 27,870 ) que
da cuenta del ingreso de un vuelo privado procedente de Granada: Hora de
llegada 01.30.
acompaada,
Nmero de pasajeros: 01.
De la tarjeta de embarque
se establece que este responde al nombre de Cenepo
Shapiama Santos con Pasaporte N 0706789 (Ver fojas 27,870 vuelta), no

seala el propsito del viaje y de acuerdo al sello colocado en el mismo su
fecha de presentacin fue el 04 de agosto de 1,999.
203.
Fue tambin negativa la respuesta recibida de la Superintendencia

Nacional de Administracin Tributaria, pues no registra manifiesto de
carga de consignatario alguno con el cdigo de aeronave IL-76D as como
tampoco importaciones temporales numeradas en los aos 1998 al 2000.
El personal de esa dependencia no efecto inspecciones al producirse el
aterrizaje de la nave IL76D por no haber registrado manifiesto de carga
alguno los das 04 y 05 de junio, 22 de julio y 04 de agosto de 1999 y
finalmente informaron que tiene la obligacin de revisar una aeronave
cuando presenta un manifiesto de carga .(Ver oficios N 007-2004-3E00003E1700 su fecha 13 de enero del 2004, N 35-2004-3E0000-3E1700 su
fecha 28 de enero del 2004 y N 73-2004-3E0000 del 12 de febrero del
2004 que corren a fojas 27,864, 28,579 y 36,210 respectivamente, Tomos
O1, P1 y R1).
204.
La modalidad usada por la organizacin para suministrar las armas fue la

misma: La aeronave sobrevolaba territorio colombiano antes de aterrizar
en nuestro pas, tenan como puerto de origen Jordania, donde se
encontraba Lpez Rodrguez, quien admiti en Sesin N 26 de fecha 13 de
julio de 2004 del Tomo A-2, que tuvo conocimiento de los despachos y
retorno de la misma [ 121 ].
[121 ] Fojas 36,809 del Tomo A-2, Sesin N 26 de fecha 13 de julio de 2004 (Declaracin de Juan
Manuel Lpez Rodrguez): Seor Fiscal Superior : Despus de este viaje que se hizo a Per
Iquitos, usted volvi a viajar a Jordania. Acusado: S. Seor Fiscal Superior : Hubieron tres
vuelos ms () En estos tres vuelos, usted siempre estuvo en Jordania, cul era el objetivo de su
presencia en Jordania, habida cuenta de lo que nos ha dicho, pues ya todo estaba coordinado en un
nivel y Santos Cenepo slo viajaba como cuidador y usted utiliz el trmino de guachimn como
cuidador, (), cul era su papel acusado. Acusado: Mi papel era muy simple, nada ms que serv
125
205.
Sus miembros en fechas concomitantes con el arribo y despegue de las

naves se desplazaron a esta ciudad como a la Repblica de Colombia,
cuidando el xito de la operacin.
206.
La DININ - SIN y la DINANDRO permanecieron inactivas, no obstante la

existencia de un Plan Operativo, diseado segn dijeron desde el ao
1,998, para conocer las actividades de la organizacin que conformaban
los hermanos Jos Lus y Lus Frank Aybar Cancho y proceder a la
interdiccin de los mismos. De acuerdo a la versin de los dos oficiales que
dirigan la operacin no tuvieron xito, sin embargo el Gobierno de los
Estados Unidos de Amrica logr las evidencias necesarias para solicitar y
obtener la extradicin de ambos por Delito de Trafico de Drogas (fojas
34,441 a fojas 34,752 ).
F ) DE LAS INVESTIGACIONES EN COLOMBIA.

207.
El 10 de setiembre de 2002, en la ciudad de Bogot Colombia la seora

Jueza que instruy el proceso[ 122 ], recibi la Declaracin de don Jorge
Jos Morn Pinto detective profesional del Departamento Administrativo de
Seguridad (DAS), a quien despus de la Conferencia de Prensa dada por el
Ex-Presidente Fujimori Fujimori, se le encarga la investigacin de los
hechos que denunciara[ 123 ] (declaracin que obra de fojas 25,637 a 25,646
de traductor en la conversacin de Jos Aybar y Sarkis, () poder comunicarle cuando estaba listo
el avin, cundo iba a salir el avin, qu dificultad podra haber.
[122 ] Fojas 25,637 del Tomo M-1 (Declaracin Testimonial de Jorge Jos Morn Pinto, de fecha 10
de setiembre de 2002, en la ciudad de Bogot - Colombia): () Acto seguido se deja constancia de
las personas que se encuentran presentes: el suscrito Fiscal comisionado Carlos Javier Gutirrez,
Jimena Cayo Rivera Schreiber Juez Penal Especial del Per; Alejandro Espino Mndez Fiscal
Provincial Especial del Per; Csar Alcal Medrano Secretario del Segundo Juzgado Penal Especial;
Jacqueline Prez Castaeda Representante de la Procuradura Ad Hoc del Estado del Per y el seor
Jess Harman Mallma abogado defensor del inculpado Vladimiro Montesinos Torres.
[123 ] Fojas 25,637 del Tomo M-1: La investigacin formal por estos hechos la inicia la Fiscala
General de la Nacin (...) das despus en que se conociera la rueda de Prensa dada por el Ex
Presidente Alberto Fujimori y su asesor de inteligencia Vladimiro Montesinos Torres, la
coordinadora de la sub-unidad de terrorismo comisiona con amplias facultades al Fiscal delegado
ante el DAS para que perfeccione la respectiva investigacin, la cual fue radicada bajo el numero
42764 ().
126
del Tomo M-1, debatida en Sesin N 96 que obra de fojas 47,996 a 48,013
Tomo P-2, hizo conocer:
a) (...) que el grupo Inter Institucional de anlisis antiterrorista con sede

en el DAS, adelant el rastreo del mismo de unos fusiles de asalto BKM
modelo MPKIM Kalasnikov (...) los cuales haban sido hallados a
subversivos o guerrilleros de las autodenominadas FARC (...) en los
Municipios o localidades de Puerto Rico Metal, Pipiral, Huayabetal y
otros Municipios como a mediados de 1,999 ().
b) (...) y como se trataba de un material nuevo incautados en manos de

los subversivos encaminaron en ese entonces a travs de la oficina de
INTERPOL del DAS a nivel internacional a hacer los respectivos
requerimientos a fin de detectar la casa fabricante porque se
encontraban en manos estos fusiles de los guerrilleros de las FARC.
(...) de acuerdo a los mensajes recibidos de INTERPOL y la ATF de los
Estados Unidos se pudo saber que estos fusiles fueron fabricados en
Alemania del Este, () que posiblemente estas armas hacan parte de
unos lotes que pertenecan al arsenal Jordano y que posiblemente estos
haban sido vendidos a las Fuerzas Armadas del Per.
[Usa el
condicional posiblemente].
c) Con base a estos documentos la Jefatura del grupo GIAT, a travs de

INTERPOL cursa dos oficios dirigidos a INTERPOL Per e
INTERPOL Jordana con el fin de que se adelantaran las diligencias en
esos pases sobre el origen de las armas y la negociacin de las
mismas.
d) Estas dos comunicaciones fueron cursadas como a mediados del ao

dos mil a los pases referidos, sorpresivamente dos meses despus el
veintids de agosto del ao dos mil el Ex-Presidente Alberto Fujimori
da a conocer a nivel mundial el desarrollo de la operacin Siberia
como producto de un trabajo de inteligencia desarrolladas por
autoridades de ese pas.
127
e) (...) con base a todos los elementos de juicio, se puede presumir de

que las autoridades peruanas no tenan indicios serios sobre la
negociacin de las armas.
f) Existen varias pruebas que sealan el lanzamiento de las armas en

territorio Colombiano (...) en el rea () de Barrancominas Guaynia
en el mes de agosto del 2000 () el ejrcito nacional en el registro del
rea encontraron varias cajas con trozos de paracadas de origen ruso,
las cuales fueron trasladadas al grupo Inter Institucional (...) se
estableci que las cajas estaban identificadas con unos nmeros de
serie idnticos a las series de identificacin que identifican los fusiles
AKM Kalashnicov calibre 7.69 milmetros (...) igualmente dentro de
estas cajas se encontraron sobres plsticos que traan los cartuchos de
fogueo de los fusiles, asimismo se encontraron paracadas en mal
estado, los cuales al ser analizados por los tcnicos del grupo se
determin que son de origen ruso ().
g) (...) se tiene evidencia documental hallado en inspeccin judicial en

la direccin de operaciones area de la aeronutica civil colombiana
en donde fueron hallados los documentos de las solicitudes de permiso
de sobrevuelo va fax, emanadas de las empresas Hngara
Ucranianas, en donde relacion[a] la matricula de la aeronave, el
objeto del vuelo, y la fecha del vuelo, estos mensajes que procedan de
Europa coincidan con otros recibidos de Lima-Per ya que
identificaba la misma matrcula de la aeronave, lo que confirma an
ms la realizacin de los vuelos es el reporte realizado por el piloto de
la aeronave ante la torre de control areo al ingresar al espacio
colombiano y salir del mismo.
h) Que de lo que conoce de la investigacin desde la fecha en que se

inici, INTERPOL Ammann Jordania no ha respondido las solicitudes
hechas hacia dicho pas, obra nicamente del gobierno de Jordania un
escrito emanado del Ministro de Relaciones Exteriores de Jordania
128
entregado al Cnsul de Colombia en Egipto, (...) el reino de Jordania
acepta haber realizado la venta de las armas (...) pero sostiene que esta
negociacin se realiz de gobierno a gobierno y no a travs de
intermediarios del gobierno peruano.
i) De la CIA hasta donde tiene conocimiento no se ha recibido ninguna

informacin de este caso (). La oficina de INTERPOL Per nunca ha
dado respuesta a las diferentes solicitudes de informacin sobre este
trfico de armas e igualmente no se acerc ningn funcionario del
gobierno del Per para obtener la informacin sobre lo que se haba
adelantado aqu en Colombia, excepto cuando se posesion el nuevo
presidente del Per.
j) Finalmente dijo: () su participacin en la investigacin es como

funcionario investigador, su manifestacin se basa lgicamente en
documentos, inspecciones judiciales, informaciones de inteligencia que
se han incorporado legalmente al proceso y que se han compartido con
las autoridades peruanas, su declaracin es tendiente a la orientacin y
mejor conocimiento de las pruebas que obran en el proceso.
208.
Esta Sala oraliz en Sesin N 118 de fecha 12 de enero de 2006 que obra
de fojas 52,377 a fojas 52,475 del Tomo W-2, el Informe que corre de fojas
25,977 a fojas 26,016 del Tomo M-1, elaborado por el ya nombrado seor
Morn Pinto del 3 de octubre del 2001, cuya firma fue certificada por el
Jefe Unidad de Jurisdiccin Especial Gustavo Bohorquez Velasco, a quien
se lo dirigen teniendo como destinataria la doctora Elsa Piedad Ramrez
Acosta, Fiscal 22 Especializado Sub Unidad de Terrorismo, da cuenta de
las diligencias adelantada dentro de la investigacin preliminar N 42.764,
son relevantes los numerales tercero, cuarto, quinto y dcimo que ratifican
la declaracin antes glosada[ 124 ].
[124 ] Folio 25,991 a 25,994 del Tomo M-1: NUMERAL TERCERO: Con la colaboracin del
seor Fiscal Delegado se llevaron a cabo diligencias de inspecciones judiciales en la Direccin de
Operaciones Areas de la Aeronutica Civil, con las cuales se obtuvieron fotocopia de toda las
solicitudes de sobrevuelo de nuestro espacio areo emanadas de la Repblica del Per y Europa,
durante la fecha comprendida entre diciembre de 1998 y diciembre de 1999, para las aeronaves de
129
G ) Del diligenciamiento del mensaje enviado por INTERPOLBogot a INTERPOL-Lima.

209.
El Seor Inspector General de la PNP remiti el 21 de agosto del 2005, el

Oficio
2602005-IG-PNP-SEC,
adjuntando
copia
del
Parte
Administrativo Disciplinario formulado en relacin con la denuncia

interpuesta por el Procurador Adjunto Ad Hoc del Estado por la presunta
influencia de Vladimiro Montesinos Torres en la OCN INTERPOL LIMA,
con motivo del diligenciamiento del Mensaje 12348 DAS del [25 de julio de
2000] proveniente de (la) Interpol-Bogot, relacionado con la incautacin
de armas de guerra a miembros de la FARC, agregado de fojas 44,999 a
fojas 45,022 del Tomo M-2.
carga tipo ILYUSHIN IL 76, con sus respectivas autorizaciones (...) 3.2. (...) Hallamos el
documento de fecha Lima 15 de marzo de 1,999, emanado de la Gerencia de la empresa Peruana
GEO ANDINA S.R.L. (...) solicitando el permiso de sobrevuelo de la misma aeronave en la fecha
del da 15 al 17 de marzo de 1.999. 3.3. (...) hallamos un documento fechado Lima 15 de abril
1,999, emanado de la empresa peruana SERENO S.R.L. (...) solicitando el permiso de sobrevuelo
para misma aeronave y ruta, pero en la fecha comprendida entre del 18 al 20 de abril de 1,999 (...)
Posteriormente esta misma empresa solicita la modificacin de la autorizacin del vuelo anterior
para fecha comprendida del 21 al 23 de abril de 1,999 y su retorno del da 22 al 25 de abril de 1,999.
3.4. (...) se hall una solicitud de sobrevuelo (...) emanada de la Empresa NIKKEI EXPORT, ()
solicitando permis o de sobrevuelo (...) para la fecha comprendida del da 5 al 7 de junio del 1,999.
3.5. Se hall otra solicitud de sobrevuelo (...) para la fecha comprendida del da 20 al 22 de junio de
1,999 (...). Posteriormente solicit varias prrrogas, () el cual se llev a cabo el da 22 de julio
de 1,999 y su retorno ese mismo da (...) 3.6. Igualmente se hall otra solicitud de prrroga de
sobrevuelo (...) para la fecha comprendida del da 1 al 7 de agosto del 1,999 (...) solicitan una
modificacin del permis o de sobrevuelo anterior para cubrir el cambio de la aeronave debido a fallas
mecnicas (). 3.7. Finalmente se hall otra solicitud de vuelo (...) solicitando el sobrevuelo de la
aeronave antes relacionada, en la misma ruta, para la fecha comprendida entre el da 20 al 26 de
agosto de 1,999 y del 20 al 27 de agosto de 1,999, solicitando continuamente esta empresa varias
prrrogas de sobrevuelo hasta el mes de setiembre de 1,999, fecha hasta la cual desistieron de sus
solicitudes. NUMERAL CUARTO: Luego de la prctica minuciosa de inspeccin judicial
realizada en la Oficina de la Divisin de Aeronavegacin Regional Bogot, de la Aeronutica Civil,
se hallaron las FAJAS DE PROGRESO DE VUELO, que son registros o reportes que hacen los
controladores areos de las aeronaves que se reportan cuando ingresan al espacio areo nacional
(). En la relacin adjunta se encuentra la de los antes descritos. NUMERAL DECIMO: Se
solicit mediante oficio a los seores: Director de la Polica Nacional, Comandante de la Fuerza
Area colombiana, Comandante del Ejrcito Nacional y al Comandante de la Armada Nacional,
enviaran una relacin de todos los fusiles AK 47 o AKM, calibre 7.62 por 39 mm, que hayan sido
incautados por personal bajo su mando a nivel nacional, a los grupos subversivos que delinquen en
nuestro pas, especialmente a las FARC durante los aos 1,999, 2,000 y 2,001, obtenindose los
siguientes resultados: 10.5. Del Despacho el Seor Director de Inteligencia del Ejrcito Nacional,
(...) Informan que la primera vez que fueron incautados este tipo de fusiles fue el da 12 de julio de
1,999, durante la operacin realizada por tropas de la Sptima Brigada y Batallones de Fuerzas
Especiales en jurisdiccin del Municipio de Puerto Rico, Departamento del Meta, a las cuadrillas 26
27 40 43 44 de las FARC.
130
Los hechos que se denuncian son:
a) (...) que el Departamento Administrativo de Seguridad (DAS) de

Colombia remiti una comunicacin a Interpol-Lima, mediante Oficio
N 12348.DAS.OI.UA.GAIC.CT (GIAT) de fecha 25 de julio de 2000,
dando cuenta de la incautacin de fusiles AKM a miembros de la FARC
y solicitando informar si tales armas de guerra eran de propiedad de
las Fuerzas Armadas del Per. () fluye que el requerimiento
colombiano no fue atendido con correccin por Interpol-Lima. (...) la
solicitud fue derivada a la Direccin de Control de Armamento y
Municiones de Uso Civil (DISCAMEC), pese a tratarse de un asunto
que escapaba a la competencia de esta entidad () Y, slo despus de
la conocida conferencia de prensa brindada con fecha 21 de agosto de
2,000 por Alberto Fujimori F. y Vladimiro Montesinos Torres, en la
que se hizo la presentacin del denominado Plan Siberia, que
Interpol-Lima enva la mencionada peticin a Seguridad del Estado.
b) (...) resulta sorprendente que Interpol-Lima, haya abierto 02

expedientes sobre el mismo hecho: 21337 CONTRAB/1, diligenciado
por el Capitn PNP Luis Chuquillanqui Snchez, y 40658 ESTUP/5,
diligenciado por el Mayor PNP Juan Gaviria Becerra.
c) Finalmente la INTERPOL-Lima a travs del oficio N 10193-DGPNP

/ INTERPOL DIDCAP de fecha 02 de diciembre de 2003, nos ha
informado que la peticin de Colombia, no se encuentra en sus
archivos.
210.
El seor Inspector General de la PNP, que suscribe el Parte que contiene

las investigaciones, conjuntamente con el seor Director de Investigaciones
y el seor Jefe EQ 03 - DIRINV PNP, fojas 45,020 a fojas 45,022 del Tomo
M-2, concluyen:
131
a) Que se proces incorrectamente la solicitud de INTERPOL-Bogot
recado en el Expediente 21337 CONTRAB/1 del 1 de agosto de 2000,
relacionado con la incautacin de armas de guerra a miembros de la
FARC, al requerir equivocadamente informacin a la DISCAMEC, y
que segn la peticin planteada y dada la trascendencia de los hechos,
omiti consultar a otros organismos especializados.
b) Que el Jefe de la OCN INTERPOL Lima estuvo obligado segn los

alcances del MOF de la DIRIN del ao 2000, en considerar que el
pedido emitido por la Interpol Bogot mediante el Mensaje 12348 DAS
OI.UA.GAIC.FT del 25 de julio de 2000, constitua una novedad de
importancia y consecuentemente debi coordinar con las unidades
especializadas en la materia.
211.
No se pronuncia sobre la apertura de dos expedientes y la no existencia

fsica del mensaje, no obstante lo cual se advierte de la lectura del literal
i del Acpite D Resumen de las Manifestaciones: Que tambin debe
responder el [Mayor] PNP Juan GAVIDIA BECERRA, en cuanto a los
motivos por los cuales en el [Expediente] 40658 ESTUP/5 contena
documentacin relacionada con aquel signado con el 21337 CONTRAB/1
referido a las armas incautadas a la FARC (fojas 45,007 del Tomo M-2).
212.
Copia del mensaje electrnico 12348 corre a fojas 81 a 91 del Anexo I del
Atestado, el mismo que de acuerdo a lo declarado por el Mayor PNP Prez
Uriondo, Jefe de Archivo en ese momento: (...) si bien en el libro de Toma
|Razn (3998-31JUL00), aparece registrado el antecedente proveniente de
la DAS Colombia y donde a su vez a manuscrito se anot el [Expediente]
21337, dicho numero constituy el descargo por el diligenciamiento (...),
lo que desvirta las afirmaciones de que el mensaje fue recibido en el mes
de agosto. Es evidente que el medio tecnolgico empleado, permite el
conocimiento inmediato del documento, siendo prctica usual la remisin
posterior del original enviado para fines netamente administrativos.
132
H ) DE LOS CONTRATOS.
213.
En fecha no posterior al 10 de agosto del mismo ao, como lo sostuvo el

testigo Rozas Bonnucelli, quien se desempeaba como Jefe del Servicio de
Inteligencia Nacional y en forma imprecisa los tambin testigos Dennis del
Castillo Valdivia, Director de la DININ SIN (fojas 38,788 Tomo D-2) y
Pepe Fuentes Ganoza quien ejerca el cargo de Director Ejecutivo de
Anlisis de la DININ SIN, se apersonaron al despacho del primero de los
nombrados, sin haber solicitado previamente ser recibidos, cuatro
funcionarios de la Embajada de los EE.UU. en nuestro pas, quienes le
hicieron saber que venan por encargo del Departamento de Estado
Norteamericano
hacerle
entrega:
de
03
contratos
nmeros:
PD3/132/98/16 del 23 de diciembre de 1998; PD3/1/B/99/3 de abril de

1999; PD3/11/B/99 de 18 de julio de 1999 (fojas 27 Tomo A); fotocopia de
un Carnet de identidad del Capitn Aybar Cancho, copia del pasaporte del
procesado Cenepo Shapiama y otra hoja con una fotografa de este ltimo
con uniforme (fojas 38,277 y siguiente Tomo C-2, de la Sesin N 36 de
fecha 16 de setiembre del 2,004).
214.
Documentos que daban cuenta, de la adquisicin efectuada por las Fuerzas

Militares del Per, de fusiles AKM al Ejrcito del Reino Hashemita de
Jordania, y de la identidad de quienes haban actuado como sus
representantes, solicitando una respuesta o una investigacin.
215.
Al da siguiente de la tantas veces mencionada Conferencia de Prensa, que

el 21 de agosto del 2,000 convocara el Ex-Presidente Fujimori Fujimori
conjuntamente con el entonces Asesor del Servicio de Inteligencia Nacional
Vladimiro Montesinos Torres, esto es, el da 22, el Ministerio de Relaciones
Exteriores remiti al Honorable Ministerio de Relaciones Exteriores del
Reino Hashemita de Jordania la Nota 6/80 que en copia obra a fojas 4,527
del Tomo G () expresndole su ms enrgica protesta por el
abastecimiento ilegal de armamento que se ha venido haciendo desde ese
pas a favor de organizaciones subversivas, involucrando el territorio y el
nombre del pas.
133
216.
Al dar respuesta, el pas receptor mediante Nota Diplomtica N

MK/3/24/772, su fecha 30 de agosto del 2,000, la que obra a fojas 31,673 y
siguiente del Tomo S-1, su traduccin obra de fojas 33,054 a 33,057 del
Tomo U-1, rechazando las alegaciones de nuestro gobierno, afirm: ()
2. El Gobierno Jordano considera que los contratos celebrados entre las
Fuerzas Armadas jordanas y peruanas son negociaciones plenamente
legales. 3. Cualquier irregularidad que se alegue en relacin a los tres
contratos de venta es responsabilidad nica y exclusiva del Per, producto
de actividades y acontecimientos que no guardan relacin con Jordania, su
gobierno o sus Fuerzas Armadas.
En carta fechada en Amman, 30 de
agosto del 2000, que el Seor Embajador Jaime Girn Duarte dirige al
Doctor Guillermo de Fernndez de Soto Ministro de Relaciones Exteriores
de la Repblica de Colombia (fojas 20,384 del Tomo E-1), le comunica,
que sostuvo una entrevista con el Vice Ministro de Relaciones Exteriores de
Jordania, quien le manifest: () 2.- Jordania acepta que vendi el
nmero y tipo de armas al que se refiri el Presidente Peruano (). 4.- El
gobierno jordano inform, en su momento a los Estados Unidos acerca de
esta transaccin por estar destinada a una nacin del hemisferio: Per
() .
217.
Dado el nivel de las autoridades que emiten la nota y la informacin

proporcionada, no admite cuestionamiento la autenticidad del contenido de
las copias de los contratos cuyas traducciones obran de fojas 674 a 676 del
Tomo B, sus nmeros: PD3/132/98/16 su fecha 23 de diciembre de 1998;
Contratantes: Fuezas Armadas del Per (comprador) y las Fuerzas
Armadas de Jordania (vendedor); objeto: la venta de 2,500 fusiles Precio
Unitario US $55.00, Total 137,500.00; firma por el Gobierno Peruano:
Capitn Jos Luis Aybar Gancho, y por el Gobierno Jordano: General
Brigada Director de la Adquisicin Abdul Razeq I. Abdullah. PD3/1/B/99/3
su fecha abril de 1,999, Contratantes: Fuezas Armadas del Per
(comprador) y las Fuerzas Armadas de Jordania (vendedor); Objeto del
Contrato: 2,500 fusiles; Precio Unitario: US $75.00; Total 187,500.00;
Firma por el Gobierno Peruano: Santos Cenepo Shapiama, y por el
134
Gobierno Jordano: Abdullah M. Al-Ayasrah. PD3/11/B/99/7/A/9 su fecha
18 de julio del 99; Contratantes: Fuezas Armadas del Per (comprador) y
las Fuerzas Armadas de Jordania (vendedor); el objeto: 5,000 fusiles;
Precio Unitario: US $ 75.00; Total US$ 375,000.00. Firma por el Gobierno
Peruano: Santos Cenepo Shapiama, por el Gobierno Jordano: Abdullah M.
Al-Ayasrah.
I ) Del plan Siberia:

218.
Como se seal en el fundamento 110 - a, en la Conferencia de Prensa, el

seor Presidente de la Repblica, textualmente dijo: En el ao
noventinueve se estableci un cordn militar a lo largo del ro Putumayo en
la frontera peruano colombiana. La razn era simple, tena el Servicio de
Inteligencia Nacional informaciones de que haba un aprovisionamiento de
armas, fusiles AKM Kalashnikov, que eran lanzados de ac (...) ha estado
siguiendo de una manera paciente por el SIN, hasta que se lleg a descubrir
casi toda la organizacin (...) el Plan de Inteligencia llamado SIBERIA, se
ha estado llevando a cabo desde finales del noventiocho (fojas 46,567 y
siguiente del Tomo -2).
219.
De acuerdo a las declaraciones de los seores: Fausto Ral Glvez

Galindo, Jaime Samuel Castillo Acosta y Pepe Fuentes Ganoza, prestadas
en Sesiones 41 a 44 respectivamente (fojas 39,098 a 39,108; 39,277 a
39,324 y 39,421; de 39,421 a 39,450 del Tomo D-2; fojas 39,475 a 39,531 y
39,584 a 39,717 del tomo E-2), el plan no tena por objeto: el Trafico de
Armas, dado que ellos laboraban en la Direccin Nacional de Inteligencia
del Narcotrfico (DININ SIN), rgano de Lnea del Sistema de Inteligencia
Nacional (creado por Decreto Ley 25,635), desempendose el primero
como Director Ejecutivo de Anlisis, el segundo como Director Ejecutivo y
el ultimo como Director Ejecutivo de Operaciones.
220.
Segn la versin de los antes nombrados, la aprobacin del Plan

denominado Siberia se produjo en diciembre de 1,998, por lo que se trabajo
en el mismo durante el ao 99, en el que se realizan los viajes ya descritos
135
de los hermanos Aybar Cancho a Colombia, EE.UU, Jordania, y otros,
ingresa al pas Sarkis Shoghanalian, se producen reuniones en el Hotel
Sheraton con la participacin de los antes nombrados cuyas ilcitas
actividades, haban dado lugar a su aprobacin, aterrizan las aeronaves
que arrojaron las armas en territorio colombiano. Sostuvo el Director
Ejecutivo de Operaciones de la DININ SIN, que son informados de estos
hechos, por el coordinador americano recin en agosto del 2,000.[125 ]
Respecto a la presencia de Sarkis Soghanalian a quien el procesado Acelor
Cokeran en Sesin N 25 dijo era un conocido vendedor de armas (ver fojas
36,259 del Tomo Z-1), tampoco conocieron.[ 126 ]
221.
El Seor Fausto Ral Glvez Galindo, en declaraciones prestadas en

Sesin N 42 de fecha 28 de octubre del 2,004 de fojas 39,277 y siguientes;
[127 ], expreso su sorpresa por el contenido de la declaracin transcrita.
[125 ] Fojas 39,444 a 39,445 del Tomo D-2, la Sesin N 43 de fecha 4 de Noviembre del 2004
(Declaracin Testimonial de Jaime Samuel Castillo Acosta) Seora Directora de Debates: ()
usted me dice de las reuniones, usted saba de las reuniones de los Aybar Cancho con un ruso y un
espaol. Testigo Castillo Acosta: As es. (...) Cuando nosotros ya recibimos la informacin de la
Oficina Regional recin es que se aclaran estos puntos (...) en el caso que usted me esta indicando
ya, son informaciones que viene ya a raz de lo que nos proporciona el coordinador americano. ( ...)
entonces ha sido el dos mil, a mediados de Agosto del dos mil, recin es que nos dan esa
informacin, la vinculacin de los hermanos con el Trafico de Armas.
[126 ] Fojas 39,667 del tomo E-2, la Sesin N 45 de fecha 17 de Noviembre del 2004, (Declaracin
Testimonial de Pepe Manuel Fuentes Ganoza,) Defensa del procesado Lpez Rodrguez: Si ustedes
decan que hacan un seguimiento permanente o intermitente a los hermanos Aybar Cancho, como
puede explicarnos que en el ao noventinueve, no tenan conocimiento de la presencia en el Per de
(...) Sarkis Soghanalian. Testigo Fuentes Ganoza: No, nunca lo detectamos.
[127 ] Fojas 39,296 del Tomo D-2, en la Sesin N 42 de fecha 28 de Octubre del 2004, (Declaracin
del testigo Fausto Ral Galvez Galindo) Seor Fiscal Superior: Le extrao el testigo ver el nombre
del Plan Siberia en un informe sobre Trafico de Armas, y no sobre Trafico de Drogas que usted
haba elaborado y participado desde sus inicios. Testigo Glvez Galindo: (...) yo me enter por la
televisin y efectivamente me sorprend porque el Plan inicial era por narcotrfico y bueno, vi ese
resultado.
136
222.
Fuentes Ganoza[128 ] y Castillo Acosta,[129 ] han sido uniformes en sostener

que el objeto del Plan se cambio en agosto del 2000, esto cuando los
Agentes de la Embajada Americana hicieron entrega de los contratos,
oportunidad en que ejerca la Direccin Ejecutiva de la DININ SIN el
seor Dennis del Castillo Valdivia, y que fueron llamados para apoyar en
las investigaciones que llevo a cabo el Consejo Supremo de Justicia Militar.
Lo que lleva a concluir que no fue exacta la afirmacin que hizo el seor
Fujimori Fujimori, pues en el ao 1999, no se tenia conocimiento del
Trafico de Armas .
223.
Glvez Galindo, al absolver el interrogatorio formulado durante el acto

oral en las Sesiones N 41, 42 y 43, dijo que para proponer un Plan de
Inteligencia, se reciba informacin de distintas fuentes, entre ellas la
DINANDRO[ 130 ],
rgano policial al que en diciembre del 98 se le
comunico su aprobacin[ 131 ], siendo coincidente la declaracin de Fuentes

Ganoza[132 ].
[128 ] Fojas 39,602 a 39,603 del Tomo E-2 , en la Sesin N 45 de fecha 17 de Noviembre del 2004,
(Declaracin del testigo Pepe Manuel Fuentes Ganoza ) Seora Directora de Debates: Usted dice
que se cambia el plan de drogas a armas, (...) es usted la persona que es designada por el seor Del
Castillo, se conforma un grupo (...). Testigo Fuentes Ganoza: Bueno, yo me acuerdo, a mi me
llamaron, estaba de la misma Unidad de la Institucin del Servicio de Inteligencia, mi Coronel Haro
que era de Terrorismo, el General del Aguila de Seguridad del Estado y despus veo personal militar
del Fuero Privativo, (...) solamente estuvo el que habla, mi general Dennis del Castillo que fue
conmigo y l se retiro(...).
[129 ] Fojas 39,439 del Tomo D-2 , en la Sesin N 43 de fecha 4 de Noviembre del 2004
(Declaracin del Testigo Jaime Samuel Castillo Acosta) Seora Directora de Debates: (...) se ha
preguntado y se ha dicho, se inicia como un Plan de Investigacin de Drogas y luego cuando llegan
los contratos se investiga el Trafico de Armas, es eso correcto. Testigo Castillo Acosta: Claro, es
correcto. Seora de Directora de Debates: (...) despus del quince de agosto que se reciben los
contratos, usted ha participado. Testigo Castillo Acosta: As es.
[130 ] Fojas 39,104 a 39,105 del Tomo D-2 en la Sesin N 41 de fecha 21 de Octubre del 2004
(Declaracin del testigo Fausto Ral Galvez Galindo) Seora Directora de Debates: (...) nos puede
explicar el trabajo operativo, como planificaban su trabajo. Testigo Glvez Galindo: Bueno, la
DININ como parte integrante del Sistema de Inteligencia Nacional, reciba informacin de los
diferentes elementos que conforman el Sistema. (...) nosotros como rgano de inteligencia
producamos la inteligencia (...) la DINANDRO era una de nuestras fuentes (...).
[131 ] Fojas 39,280 del Tomo D-2 , en la Sesin N 42 de fecha 28 de Octubre del 2004, (Declaracin
del testigo Fausto Ral Galvez Galindo) Seora Directora de Debates: () decidido el inicio de
este Plan en diciembre del noventiocho, ustedes le comunican a la DINANDRO que se haba
iniciado este Plan Siberia . Testigo Glvez Galindo: Si, le hacemos conocer a la DINANDRO y
empezamos a desarrollar el trabajo. Seora Directora de Debates: Quien era el Jefe de la
DINANDRO, en ese momento. Testigo Glvez Galindo: (...) estaba el General Dennis del Castillo.
Seora Directora de Debates: Ustedes trabajan con ellos, desde diciembre del noventiocho. Testigo
Glvez Galindo: As es.
137
224.
Aparece Del acta de visita a las instalaciones del Servicio de Inteligencia

Nacional sobre la existencia del Plan Siberia. corriente a fojas 28,498
del Tomo P-1 y siguientes, que el 22 de diciembre del 2000, la Seora
Jueza del Trigsimo Tercer Juzgado Penal de Lima que conoca de este
proceso, se constituyo a las instalaciones del Servicio de Inteligencia
Nacional y tuvo a la vista copia simple y el original del denominado Plan
Siberia: de fecha 18 de diciembre de 1998, consta de 06 folios y 03
anexos, el Plan Siberia tiene como misin profundizar acciones de
inteligencia sobre acciones de trafico ilcito de drogas y (ilegible) para
ubicar y desarticular a los integrantes de una organizacin encabezada por
los hermanos peruanos Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho (...); el Plan
Siberia tiene como fecha diciembre del noventiocho al quince de agosto del
dos mil. El Plan Siberia tiene un conjunto de Notas de Inteligencia, (...)
Para comprobarse la existencia del original del Plan Siberia, fuimos a uno
de los ambientes de la Direccin Nacional de Inteligencia del Narcotrfico
(DININ) (...) la misma que se saco el File dos en el que esta inserto el
original (...) una vez mas se deja constancia que existe el Plan Siberia para
Trafico de Drogas y no se evidencia ningn seguimiento ni investigacin ni
notas informativas especficamente sobre trafico de armas (...) no hay
documento escrito que ordena la elaboracin del Plan Siberia.
225.
El 10 de febrero del 2004 se recibi el Oficio N 032-2004-CNI y al cual el

Presidente del Consejo Nacional de Inteligencia adjunto y remita copia
fedateada del Plan y sus anexos e incluye un documento Diagrama de
Vnculos P/I Siberia y fotocopia con las fotos de Jos Luis y Luis Frank
Aybar Cancho (fojas 30,425 a 30,434 del Tomo Q-1).
226.
Encontrndose vigente al momento de elaborarse el Plan, el Decreto

Legislativo 824, en virtud del cual la Polica Nacional del Per reasuma
[132 ] Fojas 39,599 a 39,600 del Tomo E-2 en la Sesin N 45 de fecha 17 de Noviembre del 2004
(Declaracin testimonial de Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Seora Directora de Debates:
Tendramos que concluir, que DINANDRO no sabia, no conoca esto como Plan Siberia. Testigo
Fuentes Ganoza: Como Plan si, exista un plan contra los hermanos, si lo conoca, doctora.
138
la responsabilidad de la lucha contra el trafico ilcito de drogas (ver
artculo 5to.), se solicit a la Direccin de Inteligencia de la PNP, y a la
DINANDRO se remitiera la documentacin que sustento la inclusin de los
procesados Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho en el delito de Trafico de
Drogas, de igual manera se solicito al Ministerio Publico (ver oficios de
fojas 27,539 del Tomo -1; 28,442 del Tomo P-1; 29,386 del Tomo Q-1;
39,122 del Tomo D-2; 44,954 del Tomo LL-2;
45,344 del Tomo M-2;
46,271 del tomo 2; 46,993, 47,160 y 47,514 del Tomo O-2

respectivamente).
227.
Se recibi el oficio N 057-2004-DIRINT-PNP/Sec., corriente a fojas

27,930 del Tomo O-1, de la Direccin de Inteligencia de la Polica
Nacional del Per, haciendo conocer que en sus archivos, no obra informes
elaborados sobre la presunta pertenencia de los procesados Jos Luis y
Luis Frank Aybar Cancho a Organizaciones Criminales dedicadas al TID
en 1998 y los que se elaboraron al tener conocimiento de la presunta
entrega de armas por ciudadanos peruanos a la FARC, mediante oficio N
111-2004-DIRINT-PNP/Sec., de fojas 28,588 del Tomo P-1, recepcionado
el 30 enero 2004, dijeron que (...) por averiguaciones efectuadas las
investigaciones policiales a los hermanos AYVAR CACHO, habran sido
practicadas por el Departamento de Investigacin de Delitos Contra la
Seguridad del Estado de la DIRSEG . PNP.
228.
Con oficio N 2952-12.2004-DIRANDRO/SEC., el Seor Director (e) de la

DINANDRO-PNP remiti unos cuadros, en los que figuraban en el ao 99
como Firma Ivan a los hermanos Aybar. De igual manera en el ao
2000, pero ya como Firma Hermanos Aybar Cancho. (fojas 40,708 y
siguiente del Tomo G-2), informacin compartida con el Ministerio Publico
(fojas 47,735 a 47,864 del Tomo P-2; 48,716 del Tomo Q-2.).
229.
El 23 de setiembre del 2004, el seor Presidente (e) del Consejo Nacional

de Inteligencia, mediante Oficio N 093-2004-CNI, que obra a fojas 38506
del Tomo C-2 comunica: (...) que luego de una exhaustiva bsqueda
139
realizada en las reas correspondientes; se han podido ubicar documentos
relacionados al PLAN SIBERIA el mismo que recauda en su mayora, notas
descriptivas y algunas notas de inteligencia. adjunta una relacin que
obra de fojas 38,507 a 38,514 del Tomo antes indicado; que da cuenta de
folios 2,311, habindose procedido a formar seis cuadernos identificados
como Anexo Plan Siberia C.N.I.
230.
De la revisin de los documentos recibidos, la Sala establece que la DININ

SIN propuso el Plan al Gobierno Americano que lo financi. [133 ] Las
partidas formaban parte del fondo de accin reservada que manejaba el
procesado Montesinos Torres, como lo dijo el testigo Rozas Bonuccelli en el
Acto Oral.[ 134 ]
231.
Surge otra inexactitud en las declaraciones vertidas por el Ex Presidente:

Seor Presidente, a parte de esta captura, de esta accin en pro de la
seguridad del pas, que otras acciones tiene el gobierno peruano de parte
de parte de Estados Unidos, que de alguna forma que ha brindado poco
dinero, digamos para la lucha contra el Narcotrfico y la lucha
[133 ] Fojas 38,842 a 38,843 del Tomo D-2, en la Sesin N 39 de fecha 7 de Octubre del 2004,
(Declaracin del testigo Dennis Alvaro del Castillo Valdivia) Parte Civil: Si tuvo conocimiento
que haba una partida especial para la ejecucin del Plan de Inteligencia SIBERIA. (...) Testigo del
Castillo Valdivia: No es cierto (...) se reciba todo el apoyo financiero para la ejecucin de todas las
labores, (...) de todos los Planes de Inteligencia que se estaban ejecutando, no venia dividida la
partida (...). Seora Directora de Debates: Y cuanto reciban por este concepto para Ejecuciones de
Planes. Testigo del Castillo Valdivia: Bueno, de acuerdo a los planes de trabajo que formulaba (...)
un promedio que se asignaba, que asignaba la Embajada Americana para la ejecucin de todos los
planes en que estaba involucrada esta Direccin, pues me imagino ascenda algo as como sesenta
mil dlares. Seora Directora de Debates: (...) sesenta mil dlares mensuales. Testigo Del Castillo
Valdivia: (...) Le voy a dar una respuesta completa y exacta (...) porque no solamente eran planes,
eran una serie de actividades de capacitacin, pago de celulares, pagos de combustibles, viticos, de
pasajes, pago de informantes y todos los gastos de las actividades de Inteligencia de esta Direccin,
eran financiadas por el Gobierno Americano, casi en su totalidad; pero recuerdo (...) no se si fue
mayo o quizs junio, el propio Servicio de Inteligencia Nacional (...) comenz a financiar algunos
otros planes (...) los Planes Mar noventinueve y Terrestre noventinueve, incluso el funcionamiento
de una Base Alfa en Ayacucho. (...) y yo recuerdo que solamente esos planes eran asumidos por el
Servicio de Inteligencia Nacional, el resto eran asumidos por la Embajada Americana
[134 ] Fojas 38,400 del Tomo C-2, en la Sesin N 37 de fecha 23 de Setiembre del 2004 (Declaracin
del testigo Humberto Rozas Bonuccelli) Seora Directora de Debates: Las partidas para financiar
estos planes, directamente respecto al PLAN SIBERIA, como se financia este plan. Testigo Rozas
Bonuccelli: Lo que puedo mencionar es que la Direccin Nacional Contra el Narcotrfico reciba
mensualmente un fondo de inteligencia, para el trabajo efectivo de esa direccin, que era algo ms
de sesenta mil dlares. Seora Directora de Debates: Y a quin rendan cuentas de ese dinero.
Testigo Rozas Bonuccelli: Al doctor Montesinos. (...) Porque era del fondo de Accin Reservada de
carcter secreto, que lo manejaba el Doctor Montesinos.
140
Antidrogas. [respondiendo]: En realidad, cada pas toma sus decisiones
independientemente, naturalmente dentro de un marco de cooperacin
(...) El Per con sus, en la mayor parte, con sus propios recursos, es el
Per el que esta tomando estas acciones, (...) (fojas 46,585 del Tomo -2.
Visualizacin de la conferencia de prensa Plan Siberia).
232.
Existe certeza, de que el Plan que se le mostr a la Seora Jueza del

Trigsimo Tercer Juzgado Penal de Lima no era el original, para llegar a
tal conclusin, la Sala analiza: la declaracin dada por don Dennis del
Castillo Valdivia, la declaracin ampliatoria de don Humberto Rozas
Bonuccelli en Juicio Oral, y los documentos enviados por el C.N.I. a que se
hace referencia en el fundamento 215:
a)
Declaraciones de Dennis Alvaro Del Castillo Valdivia; quien al

prestar su declaracin testimonial ampliatoria en la etapa
instructiva, a la primera pregunta que se le formul Para que diga:
Como toma conocimiento y bajo que circunstancias del denominado
Plan Siberia, el diseo planteado, finalidad y objeto del mismo,
dijo: Que, toma conocimiento por informaciones publicas puestas en
conocimiento por el presidente Fujimori y por el Ex Asesor
Vladimiro
Montesinos
Torres
cuando
ambos
brindan
una
conferencia de prensa anunciando dicho Plan. Dicho Plan era un

documento secreto que no era distribuido, reiterando que solo se
entero del mismo por la conferencia de prensa efectuada por
Fujimori y Montesinos (fojas 8,878 del Tomo L). Al absolver la
tercera pregunta: Para que diga, si durante el tiempo que
desempe el cargo de Director de Inteligencia de Narcotrfico del
Servicio de Inteligencia Nacional se le hizo conocimiento del
denominado Plan Siberia, Dijo: Que, solo a partir que se
descubri el trfico de armas desde Jordania a la Fuerzas Armadas
Revolucionarias de Colombia, dado que fue hecho pblico por el ex
presidente de la repblica, pero antes no porque el delito de trfico
141
de Armas no era un delito que se encontraba dentro del mbito de
sus funciones. (fojas 8,879 del Tomo L)
a.1)
En el acto oral, dio versin distinta: (...) tomo conocimiento

de la existencia del PLAN SIBERIA, cuando yo asumo la
Direccin
Nacional
de
Inteligencia
Antidrogas
mensualmente firmo un Informe de Inteligencia (...) este

PLAN SIBERIA se venia ejecutndo desde el ao
noventiocho (fojas 38,805 del Tomo D-2). Hecha notar la
contradiccin con su versin dada en etapa instructiva,
agrego: Para aclarar exactamente sobre esto, y decir
exactamente la verdad (...) depende del contexto en que me
hacen la pregunta, ahora si me hubieran preguntado: usted
cuando fue Director ya no de la DINANDRO, sino de la
Direccin Nacional de Inteligencia del Narcotrfico en el
SIN, conoca del Plan Siberia, pues es la respuesta que le he
dado ahora, que si (...) no lo conoc cuando se elabor, (...)
pero si lo conoc, a partir de que fui a trabajar en esa
dependencia (fojas 38,807 y siguiente del Tomo D-2).
a.2)
Neg haberlo visto fsicamente, y que se limito a firmar los

informes mensuales que sobre el mismo se hacan.[135 ], no
obstante que el testigo Glvez Galindo dijo que suscribieron
un Acta de Entrega de cargo [ 136 ]. Mediante oficio que corre
[135 ] Fojas 38,840 a 38,841 del Tomo D-2 , en la Sesin N 39 de fecha 7 de Octubre del 2004,
(Declaracin testimonial de Dennis Alvaro del Castillo Valdivia) Parte Civil: S, si el vio
fsicamente el Plan SIBERIA en el SIN. (...). Testigo del Castillo Valdivia: Fsicamente no lo vi,
porque no haba la necesidad que yo lo viera, porque este se venia ejecutando de aos antes, y
seguramente que estaba en su respectivo archivo, lo que si yo firmaba y vea (...), eran los informes
mensuales (...) fsicamente no lo vi, porque no venia anexado a ese informe mensual que se
elaboraba en las Direcciones Ejecutivas que daban cuentas de los avances de este Plan de
Inteligencia SIBERIA. (...) si era un Plan de Inteligencia firmado por el Jefe del SIN, me imagino
que el Jefe del SIN, la Jefatura tena el Plan de Inteligencia original, y tambin me imagino que una
copia u otro ejemplar de este Plan de Inteligencia estaba en los archivos de esta Direccin Nacional
de Inteligencia.
[136 ] Fojas 39,103 del Tomo D-2 , en la Sesin N 41 de fecha 21 de Octubre del 2004, (Declaracin
testimonial de Fausto Ral Galvez Galindo) Seora Directora de Debates: Dgame quien lo releva
a usted. Testigo Glvez Galindo: El General Dennis del Castillo (...) Hacemos el relevo
correspondiente con acta y le dejo el cargo a l.
142
a fojas 43,367, el Presidente del Consejo Nacional de
Inteligencia, comunica que en el Archivo Central (...), se
encuentra el estado de entrega y recepcin suscrito por el
CRL PNP Fausto Ral Glvez Galindo al dejar el cargo
de Director del DININ del ex SIN en diciembre del
noventinueve (...), pero no contienen informaciones sobre los
planes de investigacin, el desarrollo, avance y estado de los
mismos.
a.3)
Don Dennis Alvaro del Castillo Valdivia, (...) durante los

aos 1995 - 1996 se desempeo como Director de Contra
Inteligencia del SIN (...) los aos 1997, 1998 y 1999 como
Director de la Direccin Nacional Antidrogas de la Polica
Nacional del Per DINANDRO y en enero del 2000 haba
asumido la Direccin Nacional de Inteligencia Antidrogas
del Servicio de Inteligencia Nacional (ver fojas 38,788 a
38,789 del Tomo D-2).
a.4)
Es un profesional calificado segn su propia versin: en la

dcada del 90, segu el curso de Defensa Nacional en el
Centro de Altos Estudios Militares (...) dentro de la
especialidad en que uno es clasificado en la Polica, yo soy
Oficial en el Campo de Seguridad, en todos los aos de mi
formacin, ha estado orientada dentro de ese campo, y
entonces
he
seguido
contrainteligencia
(...)
desempear
cargo
ese
cursos
de
cumpla
los
de
Director
inteligencia
requisitos
Nacional
para
de
Contrainteligencia. (...) yo segu cursos avanzados en la

Lucha contra el Narcotrfico en la DEA el ao setentinueve,
tambin el ao ochenticinco y ochentiseis, segu cursos de
Postgrado en la Lucha contra las Drogas en la Polica
Federal de Alemania (fojas 38,788 38,789 38,791 del
Tomo D-2).
143
a.5)
En consecuencia, conoce las tcnicas de interrogatorio, por

lo que resulta absurdo que sostenga que la pregunta no fue
bien formulada. Se advierte un deliberado propsito de no
responder sobre el contenido del Plan. En su condicin de
Jefe de la DINANDRO lo conoca, no es cierto que no asista
a las reuniones que convoca el Jefe del SIN para actualizar
informacin, y ello fluye del oficio Nro. 535-03.99DINANDRO/SEC. [ 137 ]
b)
Declaraciones dadas por don Humberto Rozas Bonuccelli: Al

prestar su primera testimonial que corre de fojas 4,400 a 4,409 del
Tomo G, dijo: el Plan Siberia es elaborado en diciembre del
noventiocho (...) que para esclarecer sobre este punto sera de mi
opinin se cite al General Dennis Del Castillo de la Polica
Nacional del Per, Jefe de la Ex Dinandro, (...) ratific su versin
al prestar su declaracin ante el Segundo Juzgado Penal Especial y
dijo: que, tuvo conocimiento del referido plan durante el mes de
diciembre del ao mil novecientos noventinueve por intermedio del
director nacional Contra Narcotrfico en el SIN General Dennis Del
Castillo, (...) teniendo a la vista el plan de Operaciones al cual le dio
su aprobacin, documento en el cual se indican por fechas las
actividades realizadas por los Aybar Cancho y otras personas como
los pilotos, aviones, etc. que participaron en el traslado de material
de guerra; (...) (fojas 18,622 y siguiente del Tomo C-1)
b.1)
En la sesin N 73 del acto oral, el Seor Rozas Bonnucelli,

se retracto de su declaracin prestada en Sesin N 35 [ 138 ] y
[137 ] Fojas 44,853 del Tomo LL-2, Copia del Oficio N 535-03.99-DINANDRO/SEC., de fecha 17
de Febrero de 1999. Seor: Contralmirante AP Humberto Rozas Bonuccelli. Jefe del SIN. Asunto:
Actualizacin de informacin. Ref.: Of. N 004-XX17.A de 14ENE99. Es honroso dirigirme a Ud.,
haciendo de su conocimiento que el suscrito acompaado por los Coroneles (...) pertenecientes a la
Oficina de Inteligencia de esta Direccin Especializada, concurrirn el 18FEB99, a las instalaciones
de la Direccin Nacional de Inteligencia del Narcotrfico del Servicio de Inteligencia Nacional
(DININ-SIN) a fin de actualizar la informacin (...) OP-62-00117606-44 Dennis del Castillo
Valdivia. General PNP Director Nacional Antidrogas PNP.
[138 ] Fojas 38,137 a 38,138 del Tomo C-2 , en la Sesin N 35 de fecha 9 de Setiembre del 2004,
(Declaracin del testigo Humberto Rozas Bonucelli) Seora Directora de Debates: (...), quien
144
de acuerdo a lo ya declarado en etapa instructiva, dijo: (...)
Con relacin al tema del PLAN SIBERIA, (...), yo me voy a
referir concreta y concisamente a esto, en el ao dos mil,
cuando estos funcionarios americanos se me presentan en el
SIN, llevndome copia de contratos, al da siguiente o un da
ms, el General Dennis Del Castillo se presenta a mi
despacho acompaado del seor Fuentes, con el documento
del Plan Siberia, indicndome que no se haba autenticado ni
se haba firmado por la Jefatura, entonces yo les digo:
Como me traen este documento si figura de diciembre del
nueve ocho, entonces me dicen: Eso el doctor Montesinos
ya lo ha dispuesto y lo ha ordenado as, es ah donde se
hace la autenticacin y se firma ese documento (fojas
43,990 a 43,991 del Tomo L-2 )
b.2)
Como se puede advertir, el testigo Rozas Bonuccelli mantuvo

su versin primigenia de que el Plan fue elaborado por
Dennis Alvaro Del Castillo Valdivia quien recin asumi la
Direccin Ejecutiva del DININ SIN en el ao dos mil, (ver
fundamento 232 a.3), en el mes de agosto cuando se tuvo
conocimiento de entrega del material de guerra.
c)
El examen efectuado a los documentos que enviara el CNI, que

prueba la poca atencin que le dieron al caso: los encargados del
seguimiento, se refieren al mismo en algunas oportunidades como
Plan y en otros como Caso Suelto [139 ]. Corre de fojas 34,741 a
disea el plan de inteligencia SIBERIA. Testigo Rozas Bonucelli: Ese plan est esbozado por la
Direccin Nacional de Inteligencia de Narcotrfico. (...), no recuerdo yo si el doctor Dennis Del
Castillo lleg en, el creo que asume a partir de enero del ao dos mil, estaba todava el Coronel
Galvez all. Seora Directora de Debates: (...), el Coronel Galvez estaba en la Direccin Nacional
de Narcotrfico y Dennis del Castillo estaba en DINANDRO. Testigo Rozas Bonuccelli: Es
correcto. Seora Directora de Debates: Entonces, el Plan SIBERIA lo lleva el Director Nacional de
Inteligencia de Narcotrfico y es aprobado por su Despacho. Testigo Rozas Bonuccelli: Es
correcto...
[139 ] Tomo 3 Anexo Plan Siberia C.N.I.: Fojas 1,463, 1,483, 1,740.
C.N.I. fojas: 1,932, 1,979, 2,011.
Tomo 4 Anexo Plan Siberia
145
34,752 del Tomo X-1, copia del Informe Final emitido por el seor
Juez del Cuadragsimo Noveno Juzgado Penal de Lima, recado en
el Expedite de Extradicin N 2004 - 02556 (01-2004), opinando por
la Extradicin Pasiva de los ciudadanos Jos Luis y Luis Frank
Aybar Cancho en las solicitudes formuladas por el Gobierno de los
Estados Unidos de Norteamrica para procesarlos por los delitos de
Trfico de Armas y Trfico Ilcito de Drogas. De acuerdo a la
versin del Jefe de la DININ SIN no encontraron evidencias de la
comisin de ese ilcito[ 140 ].
a) Segn el Informe de Contacto N 77-V220.F/SC, su fecha el

13.JUL.00 que obra a fojas 1,958 y siguientes del Tomo 4 de los
Anexos C.I.N., (...) por intermedio del Chino maletero
conoce que los AYVAR realizaron un negocio con los de la
FARC, sobre venta de armamento cuando Lucho estuvo en
Costa Rica habiendo escuchado que estaran viendo la
posibilidad de instalar una pista en un lugar fronterizo con
Brasil, ya que en Colombia existe mucho control que contara
con la proteccin de la guerrilla (...).
b) En el mismo Tomo a fojas 1832 y siguiente, corre la Nota de

Informacin N 250-00-DGPNP/DIRIN-AGREPOL.Co.,
su
fecha 15JUL00 BOGOTA, que le fue dirigida personalmente por

la Agregadura Policial a la Embajada del Per Colombia, en
la cual se hace referencia a una nota aparecida en el Diario El
Tiempo del 15JUL00, en el cual se da a conocer que la
Comisin Parlamentaria Brasilea, dedicada al combate contra
el Narcotrfico, posee pruebas para confirmar que una Red de
[140 ] Fojas 38,795 del Tomo D-2, en la Sesin N 39 de fecha 06 de octubre del 2004 (Declaracin
de Dennis Alvaro del Castillo Valdivia) Seora Directora de Debates: () ustedes llegaron a
establecer que estaban involucrados en narcotrfico [los hermanos Aybar Cancho]. Testigo Del
Castillo Valdivia: Si se hubiese llegado a es tablecer que estaban en narcotrfico se les hubiera
detenido. A Fojas 38,922 del mismo Tomo. Seora Directora de Debates: (...) le preguntaramos,
porque no se inicio la fase de interdiccin, en atencin a todo lo que haban acopiado hasta ese
momento. Testigo Del Castillo Valdivia: Porque no haba droga, de por medio. (...) No haba la
prueba contundente.
146
traficantes de Armas est introduciendo cargamentos a
Colombia, canjendolos por cocana de alta pureza. (...), que a
partir de la declaracin de varios traficantes capturados, las
armas encontradas desde UZI y fusiles AK - cuarenticinco hasta
misiles, son suministrados por traficantes de La Florida
EEUU y por la Mafia Rusa (...) Que el primer contacto de la
Comisin Parlamentaria con la conexin Surinam, se
produjo en agosto pasado, cuando la Polica de Brasil detuvo a
Leonardo Daz Mendonca, Jefe de una organizacin que
transportaba armas y drogas entre Colombia y Surinam. (...)
Por su parte las Fuerzas Militares y la Polica Colombiana,
reconocen
que
en
mayo
pasado,
ingres
un
arsenal
clandestinamente (...).
J ) De la actuacin de los funcionarios publicos que intervinieron, en

la investigacin e instruccin de los hechos denunciados.
233.
Como hizo saber el testigo Rozas Bonnuccelli, al hacrsele entrega por

parte de los funcionarios americanos de los contratos y documentacin
adjunta a que se hace referencia en el Fundamento 213, solicit la
presencia del procesado Montesinos Torres, por ser la persona que de
acuerdo a instrucciones del Presidente de la Republica era el representante
ante los organismos del Gobierno de los EE.UU.
234.
La posicin que detentaba el procesado Montesinos Torres, dentro de la

estructura del Sistema de Inteligencia Nacional, esto es su calidad de Jefe
virtual no legal, fue precisada por el Presidente Fujimori Fujimori en la
Conferencia: (...) En lo que se refiere al cargo que tiene el doctor
Montesinos como Asesor de la Alta Direccin, Asesor que se mantiene en el
cargo durante estos diez aos, es por, para darle la continuidad que
requieren trabajo[s] de esta naturaleza. Imagnese que esto estuviera
exclusivamente en manos del Jefe de Turno de Inteligencia, esto le hara
perder continuidad a este trabajo (...) el doctor Montesinos depende del
147
Presidente del Consejo Ministros y del Presidente de la Repblica, en su
momento, y las veces que sea necesario, dar informaciones de inters
publico (fojas 46,573 y 46,576 del Tomo 2).
235.
El procesado Montesinos Torres asumi de inmediato la direccin de la

investigacin, como lo hicieron saber los testigos Fuentes Ganoza y Del
Castillo Glvez.
236.
Del trafico de armas conoca la DININ-SIN con anterioridad a la recepcin

del mensaje electrnico 12348, mediante oficio a que se ha hecho
referencia en el Fundamento 207 - C y utilizaron el Plan Siberia, para
justificar su inactividad, ante la profundizacin de las investigaciones por
parte del Gobierno de Colombia, que recurri al de los EE.UU.
237.
De lo admitido por los Funcionarios de la DININ SIN y por el tambin

testigo Del Aguila Baluarte, participaron en las detenciones, toma de
declaraciones, efectuaron las intervenciones trasladando las especies
incautadas al SIN[141 ], de acuerdo a las declaraciones de los seores Bello
[141 ] Fojas 39,496 a 39,498 del Tomo E-2, en la Sesin N 44 de fecha 11 de Noviembre del 2004,
(Declaracin Testimonial de Jaime Samuel Castillo Acosta) Defensa del procesado Juan Manuel
Lpez Rodrguez: () estuvo el testigo participando, dando alguna informacin o complementando
alguna investigacin de la Polica, miembros de Seguridad del Estado (...) en el momento de la
investigacin policial. Testigo Castillo Acosta: Es posible que he estado, tenia que hacer
coordinaciones, pero no elaborando el atestado ni participando en el interrogatorio (...) Yo si he
estado en Seguridad del Estado (...) breve tiempo para dar informacin, para hacer coordinaciones,
pero no en la elaboracin ni en el interrogatorio, no he estado en eso. Seora Directora de Debates:
Coordinaciones de que tipo (...). Testigo Castillo Acosta: Por ejemplo las detenciones que se
haban hecho, (...) las personas que haba que detener, y que todava quedaban por ubicarlas. Seora
Directora de Debates: Usted participo en las detenciones. Testigo Castillo Acosta: Si, con Seguridad
del Estado es la que intervino, y yo he estado dndole las informaciones, las ubicaciones de algunas
personas. A Fojas 39,630 del mismo Tomo en la Sesin N 45 de fecha 17 de noviembre del
2004, (Declaracin Testimonial de Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Seor Fiscal Superior: (...)
Dganos testigo, usted estuvo presente en las declaraciones que se tomaron a las personas
investigadas (...). Testigo Fuentes Ganoza: As es. A fojas 39,631 del mismo Tomo Seor Fiscal
Superior: hasta que fecha usted intervino en este tipo de investigacin (...). Testigo Fuentes
Ganoza: (...) das antes que se culmine la investigacin en Seguridad del Estado, se formule el
Atestado. A Fojas 39,677 del mismo Tomo Defensa del procesado Vctor Ivachine: Cuando se
produjo la intervencin al domicilio de don Vctor Ivachine, se incaut documentacin, (...) tambin
analiz la documentacin. Testigo Fuentes Ganoza: Si que yo recuerde (...) cuando lleg al SIN.
A Fojas 39,681 a 39,682 del mismo Tomo, Defensa del procesado Acelor Cockeran: (...) mientras
se interrogaba en Seguridad del Estado, estuvo el testigo presente, y estuvo (...) tambin el Fiscal
Antenor Crdova, (...) sabia que el testigo era un miembro del SIN. Testigo Fuentes Ganoza: (...)
Claro que si, si el me conoca (...) A Fojas 39,687 Defensa del Procesado Cenepo Shapiama:
Porque las informaciones recibidas llego al SIN, y no a Seguridad del Estado (...) Testigo Fuentes
Ganoza: Porque, yo estaba como apoyando el proceso de investigacin de los equipos.
148
Vsquez y Portillo fue a esas oficinas donde fueron convocados para
efectuar una interpretacin de grficos, Despacho al que tambin fue citado
el Presidente del Consejo Supremo de Justicia Militar y el Vocal
instructor.[142 ] Se preparo el material para la Conferencia de Prensa y se
concurri[ 143 ]. Se avoc al conocimiento de los hechos un ente
incompetente.
238.
Las Notas de Inteligencia que dieron lugar a la denuncia y detenciones de

los involucrados, fueron elaboradas por personal del SIN, como lo hizo
saber el testigo Merino Bartet aunque pretendi retractarse de lo dicho en
el acto oral, y se continuaron elaborando pese a que las investigaciones
haban sido derivadas a otros rganos del Estado, y por lo tanto concluida
la labor de inteligencia, al producirse la interdiccin de los miembros de la
organizacin.
239.
Se ha agregado de fojas 9,832 a 9,881 del Tomo M, el exhorto librado por

intermedio del Ministerio de Relaciones Exteriores del Japn a la Corte
Distrital de Tokio, solicitando se reciba la declaracin testimonial del ex
Presidente Fujimori Fujimori, la misma que se realiz el 3 de julio del
2001 ante el Cuarto Juzgado Penal de la Regin de Tokio. Acto procesal
[142 ] Fojas 38,847 a 38,848 del Tomo D-2, en la Sesin N 39 de fecha 7 de Octubre del 2004
(Declaracin del testigo Dennis Alvaro del Castillo Valdivia) Seora Directora de Debates: ()
cuando ya se formula la denuncia, usted vio en el SIN, al Presidente del Consejo Supremo de
Justicia Militar. Testigo del Castillo Valdivia: (...) pero si me parece haberlo visto en alguna
oportunidad en la Jefatura (...) mas que todo que a l, recuerdo al Vocal encargado de la
Investigacin de este caso de Trafico de Armas. Parte Civil: El Mayor General Cesar Ramrez
Romn, (...). Testigo Del Castillo Valdivia: (...) no se si se trataba de esa persona, pero era un
General de la Fuerza Armada.
[143 ] Fojas 39,623 del Tomo E-2 , en la Sesin N 45 de fecha 17 de noviembre del 2004
(Declaracin del testigo Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Seora Directora de Debates: () en base a
que informacin elabora usted el Organigrama que se vio, se exhibi en la Conferencia de Prensa
del veinte de agosto. Testigo Fuentes Ganoza: En base a las informaciones que tuvimos, luego
recib los contratos y realice las entrevistas, y todo (...). A fojas 39,625 Seor Vocal Ventura
Cueva: Y en cuanto a la Conferencia de Prensa, usted tambin tuvo participacin. Testigo Fuentes
Ganoza: Bueno, yo fui porque dispusieron que yo vaya, porque las ayudas que se vio en la televisin
se hicieron pues en mi Unidad, o sea las fotografas.. A fojas 39,629 Seor Fiscal Superior:
Tambin le hemos escuchado decir que usted participo en la presentacin (...) que hizo el ex
Presidente Alberto Fujimori con el acusado Montesinos y otras autoridades, quien decidi que usted
fuera a prestar apoyo. Testigo Fuentes Ganoza: El doctor Montesinos y el Almirante Rozas.(...)
solamente me dijeron hay que llevar el Diagrama de Enlace porque va a haber una Conferencia de
Prensa (...).
149
en el que se identifico como Kenya Fujimori, su nombre japons. Al
absolver las preguntas reconoce haber llevado a cabo la Conferencia de
Prensa no recordando quien la convoco, no conoca del Plan Siberia, fue
informado el da anterior por el procesado Montesinos, se baso en las
Notas de Inteligencia N 045 y fotos, no sabia que la DEA descubri el
Trafico de Armas.[144 ]
[144 ]. De Fojas 9,833 a 9,862 del Tomo M (Traduccin del Atestado del Injterrogatorio del Testigo
Kenya Fujimori) Pregunta N 06. Por favor, responda. Usted ha declarado en muchas conferencias
de prensa que Usted conoca lo que Vladimiro Montesinos Torres haca como asesor del Servicio de
Inteligencia Nacional. Es cierto eso?. Saba las cosas que pude conocer, la parte que se poda
percibir. Pero, no pude conocer toda los hechos que se han descubierto. Pregunta N 07. Por
favor, responda. En una conferencia de prensa Usted dio a conocer el Plan Siberia en el que
participaron el asesor del Servicio de Inteligencia Nacional Vladimiro Montesinos Torres, el
Contralmirante Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional Humberto Rozas Bonuccelli, el Ministro
de Defensa General EP Carlos Bergamino y el Ministro del Interior General EP Chacn Mlaga,
entre otros. Es esto cierto?. Es cierto. Yo llev a cabo una conferencia de prensa. Pregunta N
08. Por favor, responda. Conoca usted, el Plan Siberia?, Cul es el origen de este nombre
y cual era su objetivo?, y Cundo se inici?, El da anterior supe el nombre del Plan Siberia.
Conoca Usted, el Plan Siberia? No, no conoca el contenido del Plan Siberia. Lo que
conoc el da anterior fue el nombre del Plan Siberia. Cul es el origen de este nombre y cul
era su objetivo?. No conozco el origen del nombre. El da anterior conoc el Plan Siberia. Su
objetivo era descubrir el Trfico de Armas. Cundo se inici?. No s.. Pregunta N 09. Por
favor, responda. Usted hizo una declaracin que autorizaba y apoyaba entre otros al asesor del
Servicio de Inteligencia Nacional Vladimiro Montesinos Torres, el Contralmirante Jefe del Servicio
de Inteligencia Nacional Humberto Rozas Bonuccelli, el Ministro de Defensa General EP Carlos
Bergamino y el Ministro del Interior General EP Chacn Mlaga. Usted hizo declaraciones sin
conocer el contenido del Plan Siberia? No tengo porque responder a esa pregunta.. Pregunta
N 10. Por favor, responda. Quin le hizo saber sobre el Plan Siberia? Fue el Jefe del
Servicio de Inteligencia Nacional Humberto Rozas Bonuccelli? O fue el Asesor del Servicio de
Inteligencia Nacional Vladimiro Montesinos Torres?. Fue Montesinos.. Pregunta N 11. Por
favor, responda. Sobre este tema, se organizaron muchas conferencias de prensa. Fue por decisin
suya que se convocaba estas conferencias de prensa o fue por decisin del asesor del Servicio
de Inteligencia Nacional Vladimiro Montesinos Torres?. En verdad no recuerdo de quien fue la
decisin de convocarlas. Cuando yo convoco las conferencias de prensa las hago por mi propia
voluntad.. Pregunta N 12. Por favor, responda. El Plan Siberia que el Jefe de Servicio de
Inteligencia Nacional Humberto Rozas Bonuccelli vena apoyando, era una investigacin de Trfico
de Drogas y no de Trfico de Armas. Pero, el resultado, contrariamente, fue la desarticulacin de
una organizacin delictiva. Se tiene un resultado distinto al objetivo inicial. Cmo explica usted
esto?. Como un solo plan, se realiz las investigaciones sobre el trfico ilegal de drogas. Yo no
saba que se trataba del Plan Siberia. A las drogas se les juntaron las armas. Pregunta N 13.
Por favor, responda. El Contralmirante Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional Humberto Rozas
Bonuccelli dice que no tuvo conocimiento de que el Plan Siberia se refera a la desarticulacin de
una organizacin de Trfico de Armas hasta que Usted y el Asesor del Servicio de Inteligencia
Nacional Vladimiro Montesinos Torres lo hicieron pblico. Cmo explica usted esto? No tengo
explicacin. Pregunta N 14. Por favor, responda. Es cierto que Usted hizo participar en el
plan al asesor del Servicio de Inteligencia Nacional Vladimiro Montesinos Torres, ms no al
Jefe del Servicio de In teligencia Nacional Humberto Rozas Bonuccelli?. La participacin o no,
se dio por las conductas que ellos mismos, Rozas y Montesinos, tomaron. No era que yo tratara de
que no se le informace a Rozas del Plan Siberia Pregunta N 15. Por favor, responda. El trfico
de armas fue descubierto por la DEA, y como consecuencia de ello usted inevitablemente tuvo que
declarar pblicamente que el Servicio de Inteligencia Nacional fue el que descubri y desarticul a
esta organizacin delictiva. Es esto cierto?. No saba que fue la DEA la que lo descubri.
Pregunta N 16. Por favor, responda. La nota de inteligencia N 045 y foto, el contrato de compras
de armas y el certificado escrito en idioma extranjero que era la base para sus declaraciones en las
150
240.
Si el Plan Siberia se haba iniciado como caso de drogas financiado por el

Gobierno de los EE.UU., porque se obvia a Montesinos el interlocutor del
Presidente como aparece de los documento de fojas 23,068 a 23,074, y se
dirigen donde Rozas Bonnuccelli, es que los agentes tambin se enteraron
de su participacin, y ya no les era til. La abogada dijo que perteneca a
esos servicios (ver alegatos).
241.
Humberto Rozas Bonnuccelli, al prestar su declaracin testimonial en la

Sesin N 36 del acto oral, preciso: (...)Eran los primeros diez das del
mes de agosto del ao dos mil, y me comunican (...) que haban unos
funcionarios de la Embajada que queran hablar con el Contralmirante
Humberto Rozas Jefe del SIN, (...) me dicen que eran cuatro, a lo que yo
hice la venia de acceder (...) y yo los recib (...) dos de los funcionarios
trabajaban en Embajada, en la Oficina Regional, (...) uno era el seor
Gorelick y otro era un seor Thomas Snchez, que venan acompaados de
dos funcionarios, (...) que venan por encargo del Departamento de Estado
Norteamericano, (...) y me hacen entrega de los documentos (...) y que se
constatara si eran ciertos o falsos y que ellos necesitaban una respuesta o
una investigacin (...), es en esos instantes posteriores que ingresa el doctor
Montesinos (...) solicita que le sacaran una copia en ese momento, (...) esos
documentos en copia eran tres contratos de la venta de unos fusiles AKM
del Gobierno de Jordania a las Fuerzas Militares del Per, (...), venia una
hoja con un carn de identidad a nombre del Capitn Aybar Cancho (...),
despus venia una hoja con la copia de un Pasaporte del Seor Cenepo
Shapiama, y otra hoja con una fotografa de l con uniforme, esos fueron
los documentos que entregaron (fojas 38,277 a 38,278 del Tomo C-2, en la
Sesin N36 de fecha 16 de Setiembre del 2004) .
conferencias de prensa eran de origen desconocido. Es esto cierto?. Es cierto que yo me bas en
esa nota de inteligencia en las conferencias. En ese entonces, crea que esa nota de inteligencia era
verdadera. Hasta el momento no ha sido demostrado que esos documentos no sean verdaderos. No
est claro si son verdaderos o sino lo son.
En esta pregunta, se pide decir si es cierto que la
procedencia del certificado es desconocida. Y si tiene algo ms que decir, por favor dgalo. Como le
he dicho ahora, la respuesta es que no est clara la veracidad o falsedad.
151
242.
Aclar (...) a travs de uno de los Capitanes, se le avisa al doctor, que

haban venido estos seores. (...) porque ya haba un antecedente de que el
doctor Montesinos por encargo del Presidente, l era el interlocutor valido
con los miembros de esa Oficina Regional. (fojas 38,279 del Tomo C-2,
Sesin N36, declaracin del Testigo Humberto Rozas Bonuccelli). Hizo
saber que despus de la Conferencia de Prensa el funcionario de la Oficina
Regional Snchez fue al SIN a recoger copias de toda la documentacin que
se tenia, reunindose nicamente con el procesado Montesinos Torres (Ver
fojas 38,404 del mismo Tomo).
243.
Los testigos: Merino Bartet y Huertas Caballero, quienes laboraban en el

SIN como Asesor Poltico y Jefe de la Oficina Tcnica de Asesora Jurdica
respectivamente, al prestar declaracin ante la Seora Jueza que instruyo
el proceso, dijeron que el Procesado Montesinos Torres dirigi la
investigacin que solicitaban los funcionarios del gobierno americano. El
primero fue mas explicito : (...) me pareci raro que sobre un tema tan
grave la CIA hubiera dado una informacin tan genrica lo que no se
acostumbra en los intercambios de informacin entre servicios homlogos,
(...) a partir de ese momento, se desarrollo en el Servicio de Inteligencia
Nacional una actividad vertiginosa, porque de la noche a la maana
comenzaron a procesarse notas de inteligencia en los que se mencionaba
personas, circunstancias y hechos como si fuesen el resultado de
investigaciones que se venan realizando desde tiempo atrs (...). En las
primeras veinticuatro horas de esta vertiginosa actividad fue exonerado de
la investigacin el general de la Polica Nacional del Per en retiro Dennis
del Castillo bajo el argumento de que era demasiado lento y en su lugar
apareci una tercera persona (...). Con la participacin de este seor y bajo
el control puntual del doctor Montesinos con un calendario en la mano se
estableci todo el cronograma de elaboracin de estas notas de inteligencia
dando la impresin que se trataba de una investigacin que se haba
efectuado desde hace mucho tiempo atrs (...) ( fojas 19,371 del Tomo D1, declaracin testimonial del Seor Francisco Rafael Merino Bartet).
Versin que mantiene al prestar su declaracin en el proceso acumulado y
agreg (...) sorprendindole que oficiales de tan baja graduacin se
152
reunieran con oficiales Jordanos para tratar temas de compra de armas (...)
Luego ya al ver la conferencia de prensa (...) observ que el anuncio se
present como hechos que haban sido investigados a profundidad, con
sealamiento de armamento, identificacin de los involucrados, etc., lo que
obviamente le sorprendi mucho porque consideraba que era muy raro y
poco usual la forma como se haban producido los hechos; posteriormente,
en los das siguientes a la conferencia de prensa escucho rumores en las
oficinas del Servicio de Inteligencia Nacional que el presidente Fujimori
haba llamado a Montesinos indicndole porque se haba apresurado en
dar a conocer va conferencia de prensa el trfico de armas sin tener en
cuenta las repercusiones que podra haber tenido (...). Debe precisar que no
tiene pruebas materiales de sus afirmaciones pero lo que ha declarado es
en base a su experiencia en el Servicio de Inteligencia Nacional y la
informacin que manejaba, lo que le hacia suponer que Amman era un
punto intermedio y que este armamento provena de pases ex comunistas y
que posiblemente le hacia suponer que haban militares Jordanos
involucrados sin conocimiento de las autoridades Jordanas (fojas 10,204
del Tomo M, declaracin testimonial de Rafael Merino Bartet). En el acto
oral fue evasivo, si bien se mantuvo en que le genero duda la imprecisin de
la informacin, en cuanto a la impresin que tuvo de que las notas se
elaboraban de atrs hacia delante, explico (...) me sorprend que al poco
tiempo, aparecieran ya este tipo de notas de informacin donde se daban
mucho mas precisiones, era una cosa demasiado apresurada, (...) (fojas
41,016 a 41,018 del Tomo G-2, Sesin N 54 de fecha 6 de Enero del 2005,
declaracin
testimonial
del
Seor
Rafael
Merino
Bartet).
Huertas Caballero, dijo a raz de la elaboracin de la documentacin (...)

para la exposicin pblica que hizo el presidente de la republica, (...) en
merito a documentos elaborados por la Direccin Nacional contra el
Trafico de Drogas del Servicio de Inteligencia Nacional tome conocimiento
de la existencia de un plan de operaciones denominado Siberia (...)
recuerdo que fue en el mes de agosto del ao dos mil. Los documentos se
empezaron a revisar unos tres o cuatro das antes de la exposicin publica
del ex presidente (...) (fojas 22,098 a 22,099 del Tomo H-1, declaracin
testimonial del Seor Pedro Arzaces Huertas Caballero). En el acto oral
153
ratifico su versin y preciso que uno o dos das antes del 15 de agosto fue
consultado por el Seor Rozas y recomend se formulara denuncia ante el
Fuero Militar. (fojas 41,376 a 41,399, del Tomo H-2 , en la sesin 56 de
fecha 13 de Enero del 2005 declaro el testigo Pedro Arzaces Huertas
Caballero).
244.
Se recibieron las declaraciones de: Juan Del Aguila Baluarte quien en su

calidad de Director de Seguridad del Estado dispuso a solicitud del Consejo
Supremo de Justicia Militar la detencin de los procesados Jos Luis Ayvar
Cancho y Santos Cenepo Shapiama y sostiene que el da 17 se aperson a
las instalaciones del SIN y recibi instrucciones para investigar el delito de
Trafico de Armas[ 145 ] , Walter Carrin Cotrina quien dirigi el equipo
especial que con tal propsito se nombr[ 146 ] y Benjamn Daz Casas actu
[145 ] A fojas 39,884 del Tomo E-2, en la Sesin N 46 de fecha 24 de Noviembre del 2004
(Declaracin Testimonial de Juan Miguel del Aguila Baluarte) Seora Directora de Debates: Usted
trabaja conjuntamente con el Vocal Instructor del Consejo Supremo de Justicia Militar. Testigo Del
Aguila Baluarte: El Vocal instructor inici primeramente esas diligencias doctora. A fojas 39,886
Seora Directora de Debates: Quien efectu las detenciones entonces. Testigo Del Aguila
Baluarte: Las efectu Seguridad del Estado, pero antes de intervenir en las investigaciones. El
Consejo Supremo de Justicia Militar me acuerdo que remiti un oficio pidiendo la intervencin de
Seguridad del Estado para la detencin de estas personas. A fojas 39,893 Defensa del procesado
Montesinos Torres: (...) quisiera preguntarle al testigo con que fecha y si recuerda la Nota de
Inteligencia que se le curs a Seguridad del Estado, para que empiece las intervenciones o las
investigaciones , (...). Testigo Del Aguila Baluarte: Si doctora. Fue la nota de Inteligencia creo la
sesenta.(...), yo la recojo la Nota porque voy a la Oficina del Jefe de Inteligencia y ah me hacen
entrega de la Nota (...) me estoy refiriendo al Almirante Rozas. A fojas 39,901 Seora Directora
de Debates: Entre el quince y el diecisis ustedes actan en funcin de, porque por orden de.
Testigo Del Aguila Baluarte: Por orden del Consejo Supremo (...). Eso es con fecha diecisis,
nosotros no sabamos absolutamente nada de esa organizacin en ese entonces. Recin tomamos
conocimiento el da diecisiete (...). A fojas 40,018 y siguiente del Tomo F-2 de la Sesin N 47 de
fecha 01 de diciembre del 2004 (continuacin de Testimonial de Del Aguila Baluarte) Seora
Directora de Debates: (...).El da quince usted mismo recibe en su Despacho del Vocal Instructor el
Oficio, el da diecisiete usted dice el mismo hecho que ya ha sido comunicado al Consejo Supremo
de Justicia Militar, le es comunicado a usted, usted ya saba de que estas personas venan siendo
investigadas por este Trfico Ilegal de Armas, porque as usted haba apoyado al Consejo Supremo
de Justicia Militar, entonces la pregunta es porque sabiendo usted que este hecho era de competencia
ya de un Juez, se aboca usted con una investigacin paralela, (...). Testigo Del Aguila Baluarte:
Doctora, le vuelvo a repetir yo hasta el da quince el Consejo Supremo pide el apoyo y mi personal
apoya en esa diligencia, pero el da diecisiete doctora, y quiero que quede bien claro esto, a mi me
llAmman al Servicio para entregarme la Nota de Inteligencia que son de carcter secreto con un
oficio en vas de denuncia, para yo iniciar las investigaciones por estos delitos que estaban
consignados en esa Nota de Inteligencia.; no obstante haber manifestado. Cabe resaltar que el
Ministerio Pblico recin designa Fiscal para las investigaciones el da veinte.
[146 ] A fojas 40,369 y siguiente del Tomo F-2 ,en la Sesin N 49 de fecha 15 de Diciembre del
2004 (Declaracin del testigo Walter Artemio Carrin Cotrina) Seora Directora de Debates:
Recuerda usted la fecha en que fue convocado. Testigo Carrin Cotrina: Si bien no recuerdo es a los
dos das que haba una intervencin inicial, (...) del Fuero Privativo en una investigacin que
haba[n] iniciado ellos, ms o menos a las cuarentiocho horas, setentids horas. Seora Directora
154
como instructor[147 ], los que ordenaron y/o participaron en las detenciones,
toma de declaraciones e incautaciones de bienes trasladados al SIN[148 ],
as como la de los seores Bello Vsquez y Portillo Vsquez, los que al
prestar declaracin en el acto oral en las sesiones 54 y 61 respectivamente,
dijeron: el primero: (...) tenia en su poder dos o tres Grficos en la cual
haban unas coordenadas geogrficas y unos lugares que supuestamente
era una ruta de vuelo, entonces el seor Montesinos me dijo, como eres de
la Fuerza Area, haber si ustedes pueden hacer una interpretacin de esos
grficos. ( fojas 41,051 del Tomo G-2, en la Sesin N 54 de fecha 6 de
Enero del 2005 en la que declara el testigo Elesvan Eduardo Bello
Vasquez). El segundo (...) me llAmman a la Oficina del Comandante
General y l me manifiesta que haba recibido un encargo del Servicio de
Inteligencia Nacional, a raz de una investigacin que estaban realizando
(...) y que se requera (...) para poder interpretar, determinar desde el
punto de vista aeronutico si haba alguna informacin, para el proceso de
investigacin que se estaba realizando ( fojas 42,130 y siguiente del Tomo
I-2 en la Sesin N 61 de fecha 2 de Febrero del 2005 declara el testigo
Carlos Luis Portillo Vsquez).
245.
El testigo Rozas Bonuccelli refiri que el seor Delgado Arenas Presidente

del Consejo Supremo de Justicia Militar, fue llamado para hacerle entrega
de un oficio con la Nota de Inteligencia[ 149 ], que describa los hechos
denunciados en la Conferencia de Prensa.
de Debates: (...) estaramos hablando entre el diecisiete y el dieciocho, ms o menos en esa fecha.
Testigo Carrin Cotrina: As es.
[147 ] A fojas 40,850 del Tomo G-2, en la Sesin N 52 de fecha 29 de Diciembre del 2004
(Declaracin del Testigo Benjamn Felix Diaz Casas) dijo: (...) yo llegue cuando ya estaban
capturados Ivachine y Smith, ms o menos el veintiuno..
[148 ] Confrontar pie de pgina [142].
[149 ] A fojas 38,413 y siguiente del Tomo C-2 , en la Sesin N 37 de fecha 23 de Setiembre del
2004 (Declaracin del testigo Humberto Rozas Bonuccelli) Parte Civil: Si el testigo o el acusado
Montesinos Torres, convoc al Servicio de Inteligencia Nacional, al Presidente del Consejo
Supremo de Justicia Militar, y cual fue la razn. Testigo Rozas Bonnucelli: La convocatoria de eso,
fue precisamente la entrega de un oficio, al Presidente del Consejo Supremo de Justicia Militar.
Seora Directora de Debates: Usted estuvo en esa reunin. Testigo Rozas Bonnucelli: Creo que al
momento de hacerle la entrega del oficio. (...) con una Nota de Inteligencia sino me equivoco, la
cero cincuenticuatro. (...) Yo no lo llamo a l. Parte Civil: Si l presenci la conversacin entre
Vladimiro Montesinos Torres y el General Luis Enrique Delgado Arenas entonces Presidente del
155
246.
A solicitud de este colegido, el Secretario General del Consejo Supremo de

Justicia Militar, mediante Oficio N 032-S-CSJM/AG.2, su fecha 10 de
enero del 2005, que corre a fojas 41,252 del Tomo G-2, remiti a este
colegiado las instrumentales que se anexan de fojas 41,253 a 41,262 del
mismo Tomo: copia del folio del Libro Toma Razn de ese Tribunal, donde
aparece registrada con fecha 15 de agosto del 2000 la denuncia contenida
en el Oficio 145 remitido por el SIN con nmero de Ingreso 428-V-2000,
igualmente copia del cuaderno de registro de la Sala de Guerra de los
Expedientes que ingresan a la Relatoria. Secretaria de la Sala de Guerra
del CSJM aperturado el 03/05/2000, en el cual no se registra ingreso de
fecha 15 de Agosto del 2000. Requeridos para la entrega del Cuaderno de
Ingresos y Registros de denuncias recepcionadas por la Presidencia de este
Supremo Tribunal, la Fiscala Militar, Sala de Guerra y Vocala de
Instruccin, mediante oficio N 070-S-CSJM-AG de fecha 25 de Enero del
2005 corriente a fojas 42,103 del Tomo I-2, al que se adjunta el Oficio 084
/V.I-CSJM-05 de fecha 17 de Enero del 2005 firmado por el Vocal
Instructor del CSJM, comunicando que en los archivos de esa Vocala de
Instruccin no obra cuaderno de ingreso de denuncias recibidas del
15AGO2000. Fue toda la documentacin que se pudo recabar, dado que
mediante Oficio N 090 S CSJM de fojas 42,856 del Tomo J-2
recepcionado el 10 de febrero del 2005, se comunic que no se contaba con
mayor registro u otro control sobre el ingreso y salida de la denuncia.
a) A fojas 652 del Tomo B obra el Oficio N 145 de fecha 15 de Agosto del
2000 remitido por el Jefe del SIN al Presidente del Consejo Supremo de
Justicia Militar, solicitando abrir investigacin respecto a los hechos
que se describen en la Nota de Inteligencia N 054 que se adjunta a
fojas 653 del mismo Tomo. A fojas 685 del Tomo antes indicado, se
ubica el provedo dictado por el Presidente del Consejo Supremo de
Justicia Militar ordenando que la denuncia pase a la Sala Guerra del
Consejo Supremo de Justicia Militar. Testigo Rozas Bonnucelli: No porque (...), yo entro ya cuando
ya el General estaba por retirarse y se le hace entrega digamos del oficio.
156
Consejo Supremo de Justicia Militar. A fojas 686 corre la resolucin de
fecha 15 de agosto del 2000 dictada por el Presidente de la Sala de
Guerra del CSJM que dispone su pase al seor Fiscal y Auditor para que
dictamine conforme a sus atribuciones y a Ley.
A fojas 687 obra la
denuncia formalizada por el seor Fiscal de la Sala de Guerras del

CSJM.
A fojas 690 y siguiente se adjunta el Dictamen N 206
elaborado por el auditor de la Sala de Guerra del CSJM opinando que se

abra instruccin. De fojas 692 a 694 se agrega el auto apertorio de
instruccin expedido por la Presidencia de la Sala de Guerra del CSJM.
A fojas 699 obra el auto de avocamiento suscrito por el Vocal Instructor;
y a fojas 702 corre el Oficio N 785-V.I.2S mediante el cual se solicita al
Director Nacional de Seguridad del Estado, la captura de Jos Luis
Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama. Estos actos segn las
instrumentales mencionadas, se efectuaron el 15 de agosto del 2000. No
obra notificacin de detencin.
247.
De lo examinado y del testimonio de don Pepe Fuentes Ganoza[ 150 ], resulta

probado que el procesado Montesinos Torres dirigi la investigacin, desde
sus oficinas en el SIN. Oficina a la que concurri el Presidente del Consejo
Supremo de Justicia Militar, el Vocal instructor, as como[151 ] el seor
Fiscal Ad Hoc. Se prepar el material para la Conferencia de Prensa y a
ella concurri personal de la DININ SIN [ 152 ].
[150 ]Fojas 39,603 del Tomo E-2, Sesin N 45 de fecha 17 de noviembre de 2004 (Declaracin
Testimonial de Pepe Fuentes Ganoza): Seora Directora de Debates: Y quin era el que diriga (...).
Testigo Fuentes Ganoza: Ah estaba el doctor Montesinos (...), l estaba coordinando con todos (...),
s con el Almirante Rozas que estaban ah. Seora Directora de Debates: (...) l era el coodinador, y
estaba el General Del Aguila, el Coronel Haro, y quin ms. Testigo Fuentes Ganoza: Del Fuero
Privativo, no recuerdo sus nombres y el Almirante Rozas. Seora Directora de Debates: Su Jefe Del
Castillo. Testigo Fuentes Ganoza: Dennis Del Castillo, tambin l coordinaba con todos.
[151 ] Fojas 38,847 a 38,848 del Tomo D-2, Sesin N 39 de fecha 7 de octubre de 2004 (Declaracin
del Testigo Dennis Alvaro Castillo Valdivia). Seora Directora de Debates: () cuando ya se
formula la denuncia, usted vio en el SIN, al Presidente del Consejo Supremo de Justicia Militar.
Testigo del Castillo Valdivia: (...) pero s me parece haberlo visto en alguna oportunidad en la
Jefatura (...) ms que todo que a l, recuerdo al Vocal encargado de la investigacin de este caso de
Trfico de Armas. Parte Civil: El Mayor General Csar Ramrez Romn (...). Testigo Del Castillo
Valdivia: (...) no s si se trata de esa persona, pero era un General de la Fuerza Armada.
[152 ] Fojas 39,623 del Tomo E-2, Sesin N 45 de fecha 17 de noviembre de 2004 (Declaracin
Testimonial de Pepe Manuel Fuentes Ganoza): Seora Directora de Debates: () en base a qu
informacin elabora usted el Organigrama que se vio, se exhibi en la Conferencia de Prensa del
veinte de agosto. Testigo Fuentes Ganoza: En base a las informaciones que tuvimos, luego recib
157
K ) Viaje a Rusia.
248.
Aparece de la Relacin de Movimiento Migratorio agregado de fojas

50,392 a 50,401, que el acusado Montesinos Torres el 03 de setiembre del
2000 viaja a la Federacin Rusa entrando al pas el da 10 del mismo mes
y ao (Ver fojas 50,399), esto es despus de efectuada la Conferencia de
Prensa y encaminados las denuncias formuladas ante el Fuero Privativo
Militar y el Ministerio Pblico.
249.
De acuerdo a la versin del seor Merino Bartett al prestar declaracin

testimonial ante la seora Jueza que instruyo el proceso (..) Recuerda
tambin que inmediatamente despus Montesinos comienza a realizar
gestiones con la Embajada Rusa para realizar un viaje a dicho pas, y
efectivamente viaja a Rusia por invitacin oficial inducida, das en los que
sale a luz el ya conocido vdeo Kouri - Montesinos (...). (Ver fojas 10,204
Tomo M).
250.
Es coincidente con esa versin, la de don Humberto Rozas Bonnucelli,

quien al dar su declaracin testimonial
en juicio oral, dijo: El
representante de la Embajada Rusa que tenia con el SIN, lleva una

invitacin a mi nombre, en el nterin yo le manifiesto que le agradeca
mucho la invitacin pero que no sabia si yo iba a poder viajar,
posteriormente a los 02 da vuelven a enviar otra invitacin para el doctor
Montesinos; y en esos das es que el doctor Montesinos me dice que l va a
viajar a Rusia, yo no viaje (Ver fojas 38,306 y siguiente del Tomo C-2) Se le
pregunto si acreditaron a las personas que iban a viajar, respondiendo :
los contratos y realic las entrevistas y todo (...). Fojas 39,625: Seor Vocal Ventura Cueva: Y en
cuanto a la Conferencia de Prensa, usted tambin tuvo participacin. Testigo Fuentes Ganoza:
Bueno, yo fui porque dispusieron que yo vaya, porque las ayudas que se vio en la televisin se
hicieron pues en mi Unidad, o sea las fotografas. Fojas 39,629: Seor Fiscal Superior: Tambin
le hemos escuchado decir que usted particip en la presentacin (...) que hizo el ex Presidente
Alberto Fujimori con el acusado Montesinos y otras autoridades, quin decidi que usted fuera a
prestar apoyo. Testigo Fuentes Ganoza: El doctor Montesinos y el Almirante Rozas (...) solamente
me dijeron hay que llevar el Diagrama de Enlace porque va a haber una Conferencia de Prensa
().
158
Que eso lo hablo personalmente tengo entendido el doctor Montesinos con
el representante de la Embajada (...) Lo que tenia entendido que iba a ir
con l dos miembros de seguridad(...).
251.
Constituye un hecho publico y notorio, que en esos momentos en el pas se

viva un estado de incertidumbre poltica, que la Organizacin de Estado
Americanos haba propiciado una Mesa de Dialogo que se instalo en el mes
de agosto y que uno de los puntos planteados por las fuerzas polticas y
sociedad civil era el retiro del acusado Montesinos Torres del cargo de
Asesor que ejerca en el gobierno de ese entonces. La pregunta es, porque
se interes Montesinos Torres en viajar, si el contexto politico no le era
propicio?.
IV. De los delitos imputados:

En relacin a los acusados que se encuentran presentes:
A.
Delito contra la Tranquilidad Pblica Contra la Paz Pblica

Asociacin Ilcita para Delinquir
252.
A Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis Frank Aybar
Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith
Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho,
Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor
Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian
Acelor Cokeran, Alex Vctor Torres Seminario, Liliana Villarreal Landeo,
Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Santos Cenepo
Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, se les
imputa la comisin del delito contra la Tranquilidad Pblica Delitos
contra la Paz Pblica, en la modalidad de Asociacin Ilcita para
Delinquir, el mismo que se halla tipificado en el artculo 317 del Cdigo
159
Penal, cuyo tenor vigente al tiempo de la perpetracin de los hechos
materia de la presente sentencia, era como sigue: "El que forma parte de
una agrupacin de dos o ms personas destinadas a cometer delitos ser
reprimido, por el slo hecho, de ser miembro de la agrupacin, con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos".
Cuando la agrupacin est destinada a cometer los delitos de genocidio,
contra la seguridad y tranquilidad pblicas, contra el Estado y la defensa
nacional o contra los poderes del Estado y el orden constitucional, la pena
ser no menor de ocho aos, de ciento ochenta a trescientos sesenticinco
das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y cuatro.
253.
A efectos de encuadrar los hechos imputados por este ilcito, debe

determinarse los elementos configurativos del tipo penal, siendo estos
(segn la doctrina y la jurisprudencia): a) La formacin de una agrupacin
con carcter permanente; b) nmero mnimo de dos integrantes; c)
conocimiento de que se forma parte de una agrupacin delictiva; d) el
acuerdo expreso o tcito de sus integrantes para cometer delitos.
254.
Del citado precepto se lee, que la conducta de autora que se sanciona es el

simple hecho de formar parte "de una agrupacin de dos o ms personas
destinadas a cometer delitos, sin embargo, lo que se castiga es la
existencia de una agrupacin de personas que tienen como objetivo cometer
delitos. Un corolario de esto es, que cuando se sanciona a dos o ms
personas que pertenecen todas ellas a la misma agrupacin delictiva, no se
les sanciona como autores independientes y autnomos, sino como
coautores, pues todos ellos realizan conjuntamente la conducta de autora
que prohbe el artculo glosado, cual es dar vida a una agrupacin para
delinquir.
Otra consecuencia es, que para efectos de castigar como
coautores de un delito de agrupacin delictiva no interesa si se es el jefe de

la agrupacin o si simplemente cumplen rdenes, ya que todos por igual
contribuyen a su existencia. El grado de participacin que cada cual haya
tenido en la ejecucin del delito para el cual se cre la agrupacin es
tambin irrelevante para afirmar la autora por este delito.
160
255.
Por, otro lado; habida cuenta de las alegaciones expresadas en torno al

desconocimiento de que se perteneca o se estaba perteneciendo a una
agrupacin o asociacin para delinquir; como lo dice el profesor Hurtado
Pozo, cabe sealar: [Que] En una situacin concreta, el agente decide
actuar y, entonces, se representa como probable la realizacin del supuesto
de hecho tpico [...]. El punto de partida es que [...], el agente ha decidido
actuar con el objeto de realizar un plan [...]. Quien obra de esta manera y
es consciente de la posibilidad de cometer un delito, debe hacer lo
necesario para descartar dicha eventualidad. Si no lo hace, se puede
afirmar que ha contado o calculado con su materializacin[ 153 ].
256.
Dicho esto, teniendo en cuenta la descripcin fctica realizada lneas

arriba, es evidente que las conductas de los acusados mencionados en este
apartado se subsumen en el tipo penal contenido en el artculo 317 citado
a salvo de aquellos cuya responsabilidad por este ilcito se analiza ms
adelante-, por lo que deben ser merecedores de la consecuencia jurdica
que esta misma norma penal prev, y dado que la represin penal de un
comportamiento se basa y justifica tanto porque afecta un bien jurdico,
como por la manera como este perjuicio tiene lugar, no se puede dejar de
relievar lo siguiente: La criminalidad organizada adems de los fines
ilcitos que persigue, se caracteriza por los medios empleados, y uno de los
ms saltantes es, sin duda, la corrupcin. El jurista Joaqun Delgado
Martn, afirmando que la criminalidad organizada es extremadamente
peligrosa para la sociedad, expone las razones que sustentan dicha
afirmacin, entre otras: a) Que este tipo de organizaciones utilizan todos
los medios a su disposicin para hacer desaparecer las huellas del delito y,
por tanto, dificultan de forma extrema la investigacin y la posterior prueba
en juicio oral; b) Que este tipo de criminalidad despliega frecuentemente
sus efectos en medios polticos, judiciales y econmicos a travs de la
corrupcin de las personas que ocupan puestos de responsabilidad, tanto en
entidades pblicas como privadas [ 154 ]. En este sentido, esta Superior Sala,
[153 ] Hurtado Pozo, Jos; Manual de Derecho Penal, Parte General I; 3era. Edicin; Pg. 464.
[154 ] Pic y Junoi, Joan; Problemas Actuales de la Justicia Penal, Barcelona 2001; pgs. 95 y 96.
161
en su sentencia de fecha quince de diciembre del ao dos mil tres, recada
en el Expediente nmero cero ocho dos mil uno, estableci: "Que en
nuestro pas, en la dcada pasada, se constituy una estructura de poder
paralela al Estado legalmente constituido, cuyos miembros se ubicaron en
posiciones destacadas merced a las vinculaciones que establecieron con el
gobierno de turno, posicin desde la cual desplegaron acciones tendentes a
fortalecer el aparato u organizacin que haban constituido, cuya finalidad
era mantenerse en la ms alta posicin poltica del pas y desde ella
dominar los Poderes del Estado, lo que les proporcionaba ilegales ingresos
econmicos en perjuicio de la Nacin, adems de obtener otros beneficios
y prebendas.
B.
Delito contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn

Suministro de Armas.
257.
Asimismo, a: Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis

Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor
Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran
o Charles Max Damian Acelor Cokeran, Santos Cenepo Shapiama, Luis
Alberto Meza Rodrguez, en calidad de autores, y a: Ana Doris Aybar
Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Liliana
Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Brichani Aybar Cancho o
Brichani Wilford Aybar Cancho, Alex Vctor Torres Seminario, Jos
Alejandro Delmar Colina, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito
Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, en calidad de
partcipes, se les imputa la comisin del delito de Suministro de Armas de
Guerra a las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC). Este
ilcito se halla previsto y sancionado por el artculo 279 del Cdigo Penal,
modificado por el Decreto Legislativo nmero ochocientos noventiocho,
publicado el veintisiete de mayo de mil novecientos noventiocho, que
establece: "El que, ilegtimamente fabrica, almacena, suministra o tiene
en su poder bombas, armas, municiones o materiales explosivos,
inflamables, asfixiantes o txicos, o sustancias o materiales destinados
162
para su preparacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince aos.
258.
Las acciones tpicas que castiga la norma glosada son: fabricar,

almacenar, suministrar o tener armas de manera ilegtima; siendo el bien
jurdico protegido la seguridad frente a los riesgos derivados de la libre
circulacin y tenencia de armas y materiales que la citada norma prev;
seguridad que se ve lesionada con la realizacin de tales comportamientos,
la misma que remite a aquel estado de cosas que garantiza la indemnidad
de bienes jurdicos elementales: vida, salud, libertad; y de ah que tales
conductas se caractericen como de peligro abstracto.
259.
A efectos de subsumir los hechos materia de la presente sentencia en el tipo

penal bajo anlisis, la Sala parte de cul es el significado de la accin de
suministro. Suministrar significa, segn el Diccionario de la Real
Academia Espaola, "prov eer a alguien de algo que necesita, es decir,
desde un punto de vista semntico, suministro es la provisin consistente en
facilitar lo necesario para un fin o para la satisfaccin de una determinada
necesidad. As el acto de suministrar, presupone el acopio y tenencia de ese
algo; Carlos Creus, precisa al respecto: "[...]tiene el objeto el que puede
disponer de l fsicamente en cualquier momento, sea mantenindolo
corporalmente en su poder o en lugar donde se encuentra a disposicin del
agente [...] la mera existencia del arma con posibilidades de ser utilizada,
ya amenaza la seguridad comn en los trminos previstos por la ley [ 155 ].
260.
El concepto de suministro encierra adems, el acto de entrega de bienes o

cosas de manera repetida o reiterada, reiterancia que en el presente caso se
ha dado segn la descripcin fctica reseada lneas arriba.
261.
El tipo penal in comento contiene el elemento normativo "ilegitimidad.

Para que la conducta sea tpica, el agente debe tener o suministrar las
[155 ] Creus, Carlos; Derecho Penal; Parte Especial Tomo II, 2da. Edicin, Editorial Astrea Buenos
Aires 1,988; pg. 31
163
armas de manera ilegtima, en forma ilegal o "[...] sin la debida
autorizacin legal; es decir, faltndole una autorizacin otorgada por la
autoridad competente, en los casos en que legalmente puede ser otorgada
[...] La existencia de autorizacin legtimamente otorgada elimina la
tipicidad [ 156 ].
262.
Cabe sealar que el Estado peruano es Parte de la "Convencin

Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcito de Armas de
Fuego, Municiones, Explosivos y otros materiales relacionados,
habindolo ratificado el 4 de junio de 1,999. Esta norma internacional ha
definido el "trfico ilcito" como: "la importacin, exportacin,
adquisicin, venta, entrega, traslado o transferencia de armas de fuego,
municiones, explosivos y otros materiales relacionados desde o a travs del
territorio de un Estado Parte al de otro Estado Parte si cualquier Estado
Parte concernido no lo autoriza [Ver artculo primero]. Si bien nuestro
ordenamiento penal no contempla el delito de "trfico ilcito de armas
fuego, el acto de suministro previsto en el artculo 279 de nuestro Cdigo
punitivo glosado, como se tiene dicho, encierra necesariamente los actos
"adquisicin, "venta, "entrega, traslado o "transferencia, que en la
Convencin se proponen prevenir, combatir y erradicar; por lo tanto, al
hablar de "suministro ilegtimo de armas, se est haciendo del "trfico
ilcito de armas de fuego.
263.
Estando al argumento de defensa de ignorancia sobre lo que se adquira o

se estaba adquiriendo, pues slo se percibieron cajas y no armas, y que se
desconoca que se estaba realizando trfico de armas sin autorizacin, por
cuanto se crea que dicho trfico era de gobierno a gobierno, ergo lcito; es
decir, ante la argumentacin de error de tipo y de error de prohibicin,
conviene detenerse sobre como tanto la dogmtica y la jurisprudencia lo
entienden.
Sucintamente, en el error de tipo el agente desconoce un
elemento del tipo legal objetivo (elementos descriptivos y normativos), es
[156 ] Creus, Carlos; Ob. Cit. pg. 32.
164
decir, "[...]. Carece de conciencia respecto al acto que realiza[ 157 ], y
quien acta bajo esas circunstancias acta sin dolo, por lo tanto su
conducta ser atpica. Segn el artculo 14 de nuestro Cdigo Penal, el
efecto del error de tipo, cuando es invencible, es la exclusin de la
responsabilidad, se entiende por la atipicidad del comportamiento, siendo
decisivo para establecer dicha inevitabilidad, como lo dice el Profesor
Hurtado Pozo, "comprobar si el agente tom, para evitar el error, las
precauciones necesarias de acuerdo a las circunstancias personales y
materiales en que actu[158 ].
En cambio el error de prohibicin
"concierne a la situacin en que el sujeto conoce todas las circunstancias

del hecho y acta por tanto dolosamente [...] pero no obstante considera
permitido (es decir no antijurdico) su hecho[ 159 ], dicho de otro modo, el
sujeto cree que su comportamiento est permitido, lo que significa que deja
intacto el dolo y que nicamente en caso de ser invencible excluye la
culpabilidad y con ello la punibilidad, pero que en otro caso conduce slo a
una atenuacin facultativa de pena (ver segundo prrafo del artculo 14).
C.
Delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que

comprometen las Relaciones Exteriores del Estado Violacin
de Soberana de Estado Extranjero.
264.
Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis Frank Aybar
Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles
Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max
Damin Acelor Cokeran, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza
Rodrguez, como autores, y a: Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit
Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Liliana Villarreal Landeo, Marisol
Cabrejos Torres, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar
[157 ] Hurtado Pozo, Jos; Ob. Cit. pg. 471.

[158 ] Hurtado Pozo, Jos; Ob. Cit. pg. 474.
[159 ] Roxin, Claus; Derecho Penal, Parte General; Tomo I; Traduccin de la 2da. Edicin alemana y
notas por Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garcia Conlledo, Javier de Vicente Remesal;
Editorial Civitas, S.A. 1997; pg. 459.
165
Cancho, Alex Vctor Torres Seminario, Jos Alejandro Delmar Colina,
Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis
Jorge Garca Tamariz, como partcipes, se les atribuye la comisin del
delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que Comprometen
las Relaciones Exteriores del Estado, en la modalidad de Violacin de
Soberana de Estado Extranjero. El tipo legal de este ilcito se halla
contenido en el artculo 337 del Cdigo sustantivo, que establece: El que
viola la soberana de un estado extranjero, practicando en su territorio
actos indebidos o penetra en el mismo contraviniendo las normas del
Derecho Internacional, ser reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de cinco aos.
265.
"La soberana tiene tradicionalmente dos sentidos complementarios entre

s:
equiparidad soberana de los Estados en la escena internacional, y
poder supremo al interior del Estado nacional[ 160 ]. Se amenaza o viola la

soberana cuando un Estado extranjero pretende parte del territorio
nacional o su dominacin poltica. Pero tambin queda amenazada o
violada, segn el tipo penal bajo examen, cuando un agente o una
organizacin delictiva opera al interior del territorio realizando "actos
indebidos, es decir, actos no adecuados a derecho, o ingresa a l
contraviniendo normas de Derecho Internacional.
266.
En funcin al bien jurdico protegido: el decoro de las relaciones

internacionales que tiene el Estado peruano con terceros Estados, los actos
aqu reprobados deben tener la entidad de menoscabar dichas relaciones.
Esto sucede cuando, como en el presente caso, se provee o trafica armas de
guerra sin autorizacin.
D.

comprometen las Relaciones Exteriores del Estado
Conspiracin contra Estado Extranjero.
[160 ] Bernales Ballesteros, Enrique; La Constitucin de 1993; ICS Editores; 3era. Edicin; Lima Per 1997; pg.311.
166
267.
Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis Frank Aybar
Damin Acelor Cokeran, Santos Cenepo Shapiama y Luis Alberto Meza
Rodrguez, como autores, y a: Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit
Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Liliana Villarreal Landeo, Marisol
Cabrejos Torres, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar
Cancho, Alex Vctor Torres Seminario, Jos Alejandro Delmar Colina,
Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis
Jorge Garca Tamariz, como partcipes, se les acusa la comisin del delito
contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que Comprometen las
Relaciones Exteriores del Estado, en la modalidad de Conspiracin contra
Estado Extranjero, previsto y sancionado por el artculo 338 del Cdigo
Penal, que establece: El que, en territorio de la Repblica, practica actos
destinados a alterar por la violencia la organizacin poltica de un Estado
extranjero, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cinco
aos. Y en su segundo prrafo se seala: Si el agente obra por lucro o por
cualquier mvil innoble, la pena ser no menor de cinco ni mayor de diez
aos.
268.
El ncleo de este ilcito es "practicar actos destinados a alterar por la

violencia la organizacin poltica de un Estado extranjero. Alterar, segn
el diccionario de la Real Academia Espaola, significa cambiar la esencia
o forma de algo. La conducta reprochable en el tipo penal bajo anlisis, lo
ser solamente aquella que tenga la entidad suficiente para cambiar o
trastornar la organizacin poltica por la violencia, la misma que se
castigar de manera intensificada cuando el autor lo realice por intereses
lucrativos. En caso de que la organizacin poltica del Estado extranjero
ya se halla perturbada por la violencia, no puede implicarse la atipicidad
de la conducta, puesto que basta la realizacin de un acto tendente a
perturbarla por violencia, que se da por ejemplo cuando se suministra
armas de guerra a un grupo guerrillero cuyo carcter violento es conocido.
167
E.

comprometen las Relaciones Exteriores del Estado Actos
Hostiles contra Estado Extranjero.
269.
Luis Frank Aybar Cancho, Jos Luis Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez
Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles
Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran,
Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, en calidad de
autores, y a: Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o
Astrith Aybar Cancho, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres,
Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Alex Vctor
Torres Seminario, Jos Alejandro Delmar Colina, Carlos Ramn Retegui
Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, en
calidad de partcipes, se les acusa la comisin del delito contra el Estado y
la Defensa Nacional Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores
del Estado Actos Hostiles contra Estado Extranjero. El tipo penal de este
ilcito se halla previsto en el artculo 339 de nuestro Cdigo Penal, que
seala: El que practica, sin aprobacin del Gobierno, actos hostiles contra
un Estado extranjero, dando motivo al peligro de una declaracin de
guerra contra la Repblica o expone a sus habitantes a vejaciones o
represalias contra sus personas o bienes o altera las relaciones amistosas
del Estado peruano con otro, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de dos ni mayor de ocho aos. Y en su segundo pargrafo
establece: Si el agente obra por cualquier otro mvil o cuando de los actos
hostiles resulta la guerra, la pena ser no menor de ocho aos y de ciento
ochenta a trescientos sesenticinco das-multa.
270.
El bien jurdico protegido es "la paz exterior de la Nacin, al tiempo que

tambin estn en juego los bienes de los habitantes, en un sentido general,
as como el decoro de las relaciones internacionales que tiene el Estado
[peruano] con terceros Estados[161 ].
[161 ] Donna, Edgardo A.; Derecho Penal Parte Especial; Tomo II-C ; Rubinzal - Culzoni Editores 2002; pg. 393.
168
271.
El ncleo del tipo penal glosado es la realizacin de actos hostiles

concretos, debiendo entenderse por ellos, "los actos de enemigo propios de
la guerra[ 162 ], que para que sean punibles requieren que no est aprobado
por el gobierno nacional. Para que el acto hostil sin aprobacin del
gobierno sea castigado, requiere de tres consecuencias que la norma prev
taxativamente: a) El peligro de una de guerra contra el Estado peruano, el
cual debe ser un peligro concreto, es decir, la guerra debe ser un riesgo
cierto debido a la accin del agente del acto hostil y no aprobado por el
gobierno; b) La exposicin de los habitantes a experimentar vejaciones o
represalias en sus personas o sus bienes, respecto de los cuales basta el
concreto peligro de ocurrencia; c) La alteracin de las relaciones
amistosas del Estado peruano con un Estado extranjero, esto es, que la
accin del autor las ponga en crisis. El Profesor Edgardo Donna,
refirindose al tipo subjetivo del delito in comento, seala: "El delito es
doloso y es posible el dolo eventual, que en cierta forma ser el dolo bsico
del tipo, ya que normalmente las acciones tendrn otro fin que el de la
guerra[ 163 ].
F.
Delito contra la Fe Pblica - Falsedad Genrica.
272.
A Vladimiro Montesinos Torres, tambin se le atribuye la perpetracin del

delito contra la Fe Pblica, en la modalidad de Falsedad Genrica. El
artculo 438 del Cdigo Penal prev este ilcito, del modo siguiente: El que
de cualquier otro modo que no est especificado en los Captulos
precedentes, comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la verdad
intencionalmente y con perjuicio de terceros, por palabras, hechos o
usurpando nombre, calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo
viva a una persona fallecida o que no ha existido o viceversa, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
[162 ] Donna, Edgardo A.; Ob. Cit. pg. 394.

[163 ] Donna, Edgardo A.; Ob. Cit. pg. 395.
169
cuatro aos. Texto legal del que se desprende que el delito de falsedad
genrica es uno de carcter residual y que la situacin tpica radica en
accionar falseando, simulando, suponiendo, alterando la verdad de manera
intencional por palabras, hechos, etc.
G.
Delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en

General Falsedad Material.
273.
A Luis Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor
Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran
o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Jos Luis Aybar Cancho, Santos
Cenepo Shapiama y Luis Alberto Meza Rodrguez, tambin se les imputa la
comisin del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documentos en
General, en la modalidad de Falsedad Material, previsto y sancionado por
el artculo 427 del Cdigo Penal, que establece: El que hace, en todo o en
parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen
a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de
utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez
aos y con treinta a noventa dasmulta si se trata de un documento
pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro transmisible por
endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das
multa, si se trata de un documento privado. Cuyo siguiente prrafo reza: El
que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo,
siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en
su caso, con las mismas penas.
274.
De esta descripcin legal se desprende que la conducta tpica es crear un

documento falso que induzca a error sobre su autenticidad, o alterar uno
autntico en alguno de sus requisitos o elementos de carcter esencial.
170
Tales hechos suponen una manipulacin fsica sobre el soporte material del
documento, de ah que se denominan falsedades materiales, y se castigarn
siempre que de su uso resulte algn perjuicio.
H.
Delito contra la Administracin Pblica Contra la

Administracin de Justicia Encubrimiento Personal.
275.
A Jos Alejandro Delmar Colina, se le atribuye tambin la comisin del

delito contra la Administracin Pblica contra la Administracin de
Justicia - Encubrimiento Personal en grado de tentativa, ilcito previsto en
el artculo 404 del Cdigo Penal, cuyo texto reza: El que sustrae a una
persona de la persecucin penal o a la ejecucin de una pena o de otra
medida ordenada por la justicia, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Y su segundo prrafo dice:
Si el agente sustrae al autor de los delitos contra la Tranquilidad Pblica,
contra el Estado y la Defensa Nacional, contra los Poderes del Estado y el
Orden Constitucional o de Trfico Ilcito de Drogas, la pena privativa de
libertad ser no menor de siete ni mayor de diez aos y de ciento ochenta a
trescientos sesenticinco das-multa.
276.
Los presupuestos configuradores de este ilcito, son: a) Que debe haberse

cometido un delito en el que el autor no haya participado; y b) Que no debe
haber mediado una promesa anterior de ayudar con el favorecimiento; cuyo
verbo rector es sustraer que, segn el diccionario de la Real Academia
Espaola, equivale a apartar, separar, extraer. La sustraccin
[como accin tpica] puede concretarse por medio del ocultamiento de la
persona, por la facilitacin de su fuga o por cualquier otro medio que
implique una actividad asumida con aquella finalidad[ 164 ].
[164 ] Frisancho Aparicio, Manuel; Delitos contra la Administracin de Justicia; Lima 2000; pg.60.
171
277.
La parte civil en su alegato final (fojas 51,921 del Tomo D-3, Sesin N 137
de fecha 01 de junio del 2006) dijo que este es un delito que no admite
tentativa, por cuanto es un delito que se plantea su permanencia
I.
Delito de Encubrimiento Real.
278.
A Alfredo Landeo Bastidas, se le imputa tambin la comisin del delito

contra la Administracin Pblica contra la Administracin de Justicia Encubrimiento Real en grado de tentativa, que se encuentra previsto y
sancionado en el artculo 405 del Cdigo sustantivo, que establece: El
que dificulta la accin de la justicia procurando la desaparicin de las
huellas o prueba del delito u ocultando los efectos del mismo, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos.
J.
Delito de Usurpacin de Funciones.
279.
A Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, tambin se les

atribuye la perpetracin del delito contra la Administracin Pblica
Usurpacin de Autoridad, Ttulos y Honores Usurpacin de Funciones,
ilcito que se halla previsto y sancionado por el artculo 361 del Cdigo
Penal, cuyo primer prrafo reza: El que, sin ttulo o nombramiento, usurpa
una funcin pblica, o la facultad de dar rdenes militares o policiales, o el
que hallndose destituido, cesado, suspendido o subrogado de su cargo
contina ejercindolo, o el que ejerce funciones correspondientes a cargo
diferente del que tiene, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de siete aos, e inhabilitacin de uno a dos aos,
conforme al Artculo 36, inciso 1 y 2 del mismo cuerpo legal.
280.
El supuesto de hecho contenido es de un acto que no corresponde en

medida alguna a la competencia del agente, que puede ser tanto un
172
particular como un funcionario o servidor pblico; precisando Quintero
Olivares: recordarse que estamos analizando una falsedad personal, y por
lo tanto es concebible que el autor del delito no sepa cules son las
competencias concretas que tiene el funcionario o Autoridad por quien se
hace pasar, pues lo importante realmente es que l carece de esa condicin
[].
Naturalmente,
la
realizacin
de
actos
tiene
significacin
imprescindible, pues si el alarde de tener una condicin que no se tiene no

transciende a eso [], no existe infraccin penal alguna[ 165 ].
L ) De la responsabilidad de los procesados

281.
Descritos los hechos y las circunstancias de los delitos que se les incrimina,
examinados los tipos penales, la Sala se pronuncia estableciendo la
responsabilidad de quienes merecen condena o la absolucin por duda o
ausencia de pruebas. La prueba directa y la indiciaria que se examina
razonadamente, permite desvirtuar la presuncin de inocencia, y llegar a la
conclusin de que se han realizado las conductas tipificadas como delitos.
Como se ha sealado en las Sesiones N 97 (fojas 48,622 del Tomo Q-2) y
98 (fojas 48,970 del Tomo R-2) , se valora los actos de investigaciones
introducidos mendiante debates y los medios probatorios que las partes
aportaron en el decurso del Juicio Oral, observndose los criterios
vinculantes en la Ejecutoria Suprema recaida en el Recurso de Nulidad N
3044-2004 y Acuerdo plenario N 2-2005/CJ-116. Alfredo Gozani seala:
[se trabaja] sobre hechos afirmados que sean veraces; con ellos se podr
llegar a la certidumbre necesaria (...) ms alla de toda duda razonable (...)
la carga probatoria no es una exigencia de actividad destinada a la parte
que demanda o pretende, sino una consecuencia dirigida al Juez para
apreciar la falta de prueba sobre los hechos afirmados y negados. [ 166 ]
[165 ] Quintero Olivares, Gonzalo; Comentarios a la Parte Especial del Derecho Penal; 2da. Edicin;
Editorial Arazandi 1,999; pg. 1,154.
[166 ] Oswaldo Alfredo Gozani; Derecho Procesal Constitucional el Debido Proceso; Rubinzal Culzoni Editores. Buenos Aires. Pg. 403.
173
L.1 Delito contra la Tranquilidad Pblica Contra la Paz Pblica Asociacin

Ilcita para Delinquir.
282.
En la Conferencia de Prensa a que se hace referencia en el fundamento

110, el procesado Montesinos Torres hizo conocer la detencin de Jos Luis
Aybar Cancho, Luis Alberto Meza Rodrguez, Santos Cenepo Shapiama,
Carlos Ramn Retegui Alencar, Raquel Smith Maguia y otro, precis que
los dos primeros haban suscrito los contratos que exhibi, textualmente
dijo: () a nosotros tambin nos ha sorprendido cmo es que el Ejrcito
Jordano, un General, ha proporcionado en venta armas a dos personales
del Ejrcito Peruano en situacin de retiro, firman documento, (...) a
nombre del Ministerio de Defensa (). Presentando el Diagrama de
Vnculos el P/I SIBERIA se ubica a Jos Luis Aybar Cancho, Teniente
retirado del Ejrcito, como cabecilla de la organizacin, quien suscribi el
primer contrato, los otros dos fueron firmados por el Sub - Oficial en retiro
Santos Cenepo Shapiama. Se curs la Nota Diplomtica correspondiente al
Gobierno Jordano.
283.
La respuesta del Ministerio de Relaciones Exteriores del Reino Hashemita

de Jordania, contenida en la Nota Diplomtica
N MK/3/24/772 que
traducida corre de fojas 33,053 a 33,059 del Tomo U-1 inclusive, emitida
en Ammn el 30 de agosto del ao 2000, precis: Que, rechazaba las
acusaciones vertidas por el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per,
toda vez que los contratos celebrados entre las Fuerzas Armadas Jordanas
y Peruanas eran negociaciones legales, que haban adoptado las medidas
apropiadas y necesarias para garantizar la licitud de la operacin[ 167 ].
[167 ] Cfr. Nota de Fojas 33,054 a 33,055 del Tomo U-1: (...) Primero: El Gobierno Jordano rechaza
las acusaciones y alegaciones vertidas por el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per sobre la
realizacin de negociaciones de abastecimiento ilegal de armas, apoyo a organizaciones subversivas
y amenaza a la seguridad de pases de la Regin Andina por parte de Jordania (...). dichas
alegaciones deberan cesar y ser revocadas de inmediato (...), cualquier irregularidad que se alegue
en relacin a los tres contratos de venta es responsabilidad nica y exclusiva del Per, producto de
actividades y acontecimientos que no guardan relacin con Jordania, su Gobierno o sus Fuerzas
Armadas (...).
174
284.
El rgano jurisdiccional desde la etapa instructiva ha solicitado

cooperacin al Gobierno Jordano, habindose recibido nicamente el oficio
cuya traduccin se orden y que corre de fojas 52,653 a 52,656 del Tomo
W-2. Se recibieron en Sesiones N 60 y 69, las declaraciones de los
seores Robinsn Rivadeneyra Retegui y Fernando de Trazegnies Granda,
quienes ejercan los cargos de Congresista de la Repblica y Ministro de
Relaciones Exteriores al momento que se conoci la comisin de los ilcitos.
285.
Don Robinsn Rivadeneyra cuyas declaraciones obran de fojas 42,011 a

42,034 del Tomo I-2, de la Sesin N 60 su fecha 27 de enero del 2005;
dijo: Que la Comisin de Defensa del Congreso no acept la formacin de
una Comisin Investigadora por lo que de manera personal investig los
hechos. Con ese propsito viaj a Santiago de Chile a la Embajada de
Jordania a efectuar un acopio de informacin, efectuando una visita de
carcter oficial al Reino de Jordania a fines de setiembre del ao 2000l,
reunindose con el Ministro responsable del Protocolo del Ministerio de
Relaciones Exteriores, el Ministro de Relaciones Exteriores y los dos
Brigadieres Generales del Reino de Jordania, estos no le brindaron un
trato cordial, empero, logr que la Cancillera les exigiera mostraran los
documentos que tenan: originales de los Contratos de compraventa, del
Certificado de Uso final, las Credenciales otorgadas por el Ejrcito
Peruano y las fotocopias de los documentos de identidad de las personas
que haban hecho el proceso de compra, le ratificaron que era una
operacin de Gobierno a Gobierno y que toda operacin de compra-venta
de armas, es verificada y consultada con el Gobierno Americano
fundamentalmente con agentes de enlace que pertenecan a la Central de
Inteligencia Americana. El seor Rivadeneyra tom conocimiento que los
Brigadieres Generales que estuvieron en la reunin haban asumido el
mando pocos meses atrs porque se haban dado cambios; por lo tanto, no
tenan informacin acerca de la identidad o descripcin de las personas o
supuestos oficiales peruanos con quienes haban desarrollado la operacin.
La Sala le puso a la vista en la Sesin N 60, de fecha 27 de enero del 2005,
que corre a fojas 42,022 del Tomo I-2, las copias que obran de fojas 11,666
175
a 11,690 del Tomo O, reconociendo que fueron tomadas de los originales.
Hizo conocer que tambin le mostraron la fotocopia de los cheques que
haban sido emitidos por el Banco rabe, que en ningn momento de la
entrevista hicieron referencia a la persona o la intervencin de Sarkis
Soghanalian, con la aclaracin de que no pregunt los niveles de
intermediacin.
286.
Don Fernando De Trazegnies Granda, cuya declaracin corre de fojas

43,361 a 43,383 del Tomo K-2 (Sesin N 69 de fecha 03 de marzo del
2005), refiri: Al tomar conocimiento en Cancillera sobre esta situacin,
particularmente le preocupaba el deterioro de las relaciones con la
Repblica de Colombia, sugirindole al Presidente Fujimori que fuera a
decirle al Presidente de Colombia, que el Per no estaba involucrado en
ese asunto. Que en los primeros das de setiembre del ao 2000, con
ocasin del perodo de la Sesin Anual de Naciones Unidas que combinaba
con la Asamblea del Milenio, pidi una reunin con el Canciller de
Jordania porque le era muy importante aclarar la situacin: Consideraba
como el elemento clave, saber quin haba girado el cheque con el cual se
haban pagado las armas, porque de all podra verse de dnde proceda el
dinero. Agreg: El Canciller del Reino de Jordania era una persona con un
carcter iracundo de maneras bastante rudas, consideraba que el Per
haba acusado a Jordania de estar involucrado en estos asuntos y no lo
poda permitir, exigiendo excusas, por lo que se levant y se retir. Previa
consulta el Presidente, le envi una carta hacindole saber que Per no
acusaba a Jordania, pero si requera su colaboracin para conocer de qu
se trataba, logrando ser recibido nuevamente; sin embargo, no le
proporcion informacin; textualmente le precis: que esos eran
documentos privados de Jordania y que no los iba a entregar, y que
simplemente su palabra bastaba. Al ser interrogado, sobre el
conocimiento que tuvo el acusado Montesinos de estos hechos, respondi:
Pudiera haber sucedido, porque en realidad el doctor Montesinos
ocupaba tambin todo este aspecto de inteligencia, de manera que era
lgico pensar que me tena que dar informacin.
176
287.
Si esa operacin de compra-venta entre ambos Gobiernos, se puso en

conocimiento de la Central de Inteligencia Americana, cuyo Jefe en el pas
era el seor Robert Gorelick, segn lo hizo conocer el procesado
Montesinos al prestar declaraciones a nivel instructivo[168 ] de acuerdo a
las actas de fojas 18,823 a 18,825 del Tomo D-1, siendo l (Montesinos),
segn refiri la seorita Abogada que lo patrocina al efectuar sus alegatos
finales en Sesin N 149 de fecha 31 de agosto del 2006, del Tomo H 3,
sustentndose en la documentacin que corre de fojas 23,068 a 23,074 del
Tomo I-1, la persona encargada de coordinar acciones de inteligencia con
la Oficina de Asuntos Regionales de la Embajada de los Estados Unidos de
Amrica; y, si ejerca las funciones de Jefe real del Servicio de Inteligencia
Nacional, como lo hizo conocer el entonces Presidente de la Repblica, en
la tantas veces citada Conferencia de Presencia [Fundamento 110 E], debe
concluirse que tuvo conocimiento por ambos canales de la compra de
armas que se efectuaba, usurpando cargos.
288.
El Servicio de Inteligencia Nacional de acuerdo a lo que prevea el artculo

7 de la Ley del Sistema de Inteligencia Nacional, Decreto Ley 25,635 tena
como funcin producir, integrar, dirigir, coordinar, controlar y realizar
() actividades de inteligencia y contrainteligencia requeridas por la
Seguridad y la Defensa Nacional.
289.
La incomodidad mostrada y la falta de cooperacin por parte de los

funcionarios del Reino Hashemita de Jordania, slo puede explicarse:
asumiendo que los brigadieres que suscribieron los contratos de compraventa, actuaron en perjuicio de su Gobierno, al usar su posicin para
cometer los ilcitos denunciados.
[168 ] Fojas 22,046 del Tomo H-1 (Declaracin Instructiva del procesado Vladimiro Montesinos
Torres): Para que diga: en que circunstancias se entera que pseudos representantes del Ejrcito del
Per en complicidad con ciudadanos rusos, algunos franceses y otros norteamericanos haban
adquirido armas de guerra a Jordania. Dijo: Que, en el mes de agosto del ao dos mil el declarante
fue llamado por el Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional Almirante Rozas Bonucelli
encontrndose en la misma el Jefe de la Central de Inteligencia Norteamericana en Lima seor
Robert Gorelick (...).
177
290.
Esta conclusin se afianza, en que segn la versin de Acelor Cokeran, el

vendedor de las armas era Sarkis Soghanalian, a quien transfiri
1200,000.00 dlares americanos, no menciona al Ejrcito Jordano[169 ]
Juan Manuel Lpez Rodrguez[ 170 ], Luis Alberto Meza Rodrguez[171 ] y
Santos Cenepo Shapiama[172 ] refirieron al prestar declaracin, que fue
Soghanalian la persona que superviso los embarques de armas, quien en
los tres vuelos de retorno que partieron de esta ciudad aparece como
destinatario de los bienes exportados por Nippon Corporation.
291.
Sarkis Soghanalian viaja a esta ciudad en enero de 1,999 y se rene con

Vladimiro Montesinos Torres, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor
Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian
Acelor Cokeran, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Jos Luis y Luis Frank
Aybar Cancho, miembros de la organizacin criminal. Las defensas de los
dos primeros han sostenido: la primera que esa reunin no se produjo y la
segunda que no hubo acuerdo previo para coincidir, teniendo como hecho
cierto para esa afirmacin: la fecha de expedicin del pasaporte de Meza
Rodrguez, cuentan con la colaboracin de ste, quien es evasivo
al
[169 ] Fojas 36,172 del Tomo Z-1, Sesin N 23 de fecha 24 de junio del 2004 (Declaracin del
procesado Charles Acelor Cokeran): Seor Fiscal Superior: (...) las respuestas sobre el pedido que
hacen estas dos personas (...) usted habla con Sarkis (...). Acusado responde en idioma francs.
Traductora: Le pregunt a Sarkis, si poda tener este tipo de material, me dijo inmediatamente que
tena cincuenta, sesenta o setenta mil piezas en Ammn(...).
[170 ] Fojas 36,790 del Tomo A-2, Sesin N 26 de fecha 13 de julio del 2004 (Declaracin del
procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez): Seor Fiscal Superior: (...) Sarkis se lo dijo a usted.
Acusado: No, Sarkis no, (...) puso las condiciones ms bien de que esas dos personas [Cenepo y
Meza] podan subir, a condicin de no tocar nada (...). Fojas 36,812: Seor Fiscal Superior:
Cun[to] tiempo estuvo usted en Jordania, para ese trabajo. Acusado: Estuve entre la primera,
segunda y tercera (...) el seor Sarkis nos avisaba siempre cuando el material llegaba, estaba en el
Aeropuerto, (...) me deca avisa a Lima que ya estaba en el Aeropuerto, bamos () con Shapiama
se embarcaba y se iba.
[171 ] Fojas 29,266 del Tomo Q-1, Sesin N 04 de fecha 05 de febrero del 2004 (Declaracin del
procesado Luis Alberto Meza Rodrguez): Seor Fiscal Superior: () ustedes () parten con
destino al Per (...) trajeron ustedes la misma carga. Acusado: S, doctor (...) nosotros llegamos al
Aeropuerto y all en el vehculo vena el seor Sarkis y ah cuando ya llegamos () al Aeropuerto
ya estaba el seor, los militares, y () nos despedimos (...) y con ese avin () llegamos () al
Per.
[172 ] Fojas 31,588 del Tomo S-1, Sesin N 08 de fecha 04 de marzo del 2004 (Declaracin del
procesado Santos Cenepo Shapiama): Seor Fiscal: (...) usted no recibi comunicacin de Aybar o
de Lpez. Acusado: No doctor. Seor Fiscal: Usted no se preocup acusado. Acusado: No doctor,
porque haba una persona encargada que era el seor Sarkis.
178
respecto[173 ]. De la lectura de la solicitud de pasaporte que forma parte del
expedientillo completo, que adjunt la defensa de Acelor Cokeran a su
escrito de fojas 33,097 del Tomo U-1, se advierte que existe una anotacin
en la parte inferior, como Observacin: Resolucin de Baja -ver fojas
33,098 del mismo Tomo si se le pidi ese documento al momento de
presentarse, el trmite debi efectuarlo el da 14, que no es el siguiente a la
reunin. Cabe precisar la copia de la resolucin que acompaa es la que le
reconoce su derecho a percibir pensin, del texto de la misma se advierte
que fue dado de baja por Resolucin RCGE N 1396 CGE / CP JAPE 2, su
fecha 04 de junio de 1,998 (fojas 33,101 del Tomo U-1), y no la que se
indica. Acelor ha callado respecto al lugar donde se aloj hasta el da 18
en que se traslada al Hotel Sheraton, (ver fojas 1,248, Tomo C), hecho
intrascendente, puesto que poda desplazarse al lugar donde acordaran
reunirse.
292.
La pertenencia de Acelor Cokeran, a la organizacin criminal result

probada cuando en el acto oral Ver fojas 36,243 a 36,244 del Tomo Z-1 -:
admiti haber mantenido relaciones con personas que le decan que eran
representantes del Gobierno Peruano interesadas en la adquisicin de
armamento, ratificando lo sostenido al prestar declaracin ante el
Congreso de la Repblica, copia de cuyas actas obran de fojas 31,447 a
31,472 del Tomo S-1. Refiri al prestar declaracin testimonial el 25 de
abril del 2001 en el Consulado del Per en la ciudad de Miami (Ver fojas
18,609 a 18,617 del Tomo C-1) que haba viajado al Per en innumerables
oportunidades, hacindolo en forma ms continua entre los aos 1998 1999, textualmente: Cuando Jos Aybar vino a verme, todo el mundo en el
Per saba que l estaba trabajando con Montesinos. Es por ello que no
ped ms documentacin(Ver fojas 18,203 del Tomo C-1). La declaracin
[173 ] Fojas 29,236 del Tomo Q-1, Sesin N 04 de fecha 05 de febrero del 2004 (Declaracin de Luis
Alberto Meza Rodrguez): [Seor Fiscal Superior]: (...) los hechos que acontecieron a partir de enero
del ao noventinueve (...) usted se rene con el acusado Santos Cenepo Shapiama y tambin con
Jos Luis Aybar Cancho en el Hotel Sheraton (...) [Meza Rodrguez]: S doctor, efectivamente no
recuerdo exactamente la fecha pero ha sido creo el doce o el trece de enero del ao noventinueve
(...). Fojas 29,246. [Seor Fiscal]: (...) cmo consigui el pasaporte (...) [Meza Rodrguez]: Al da
siguiente, yo me dirig a la oficina, como me haba indicado el seor Jos Luis Aybar Cancho, me
dio cien dlares, y de ah me dijeron que tena que ir a Migraciones, no recuerdo muy bien si me
dieron el mismo da el pasaporte o al da siguiente, no recuerdo muy bien (...).
179
fue redactada en ingles, conoci de su contenido antes de frmarla, por lo
que la presencia del Procurador de ese entonces no la descalifica, ms aun
si como l sostuvo fue preguntado por un agente del FBI, si poda colaborar
con el Gobierno Peruano[ 174 ] por lo que fue acto voluntario.
293.
Como se seala en el fundamento 115, ante funcionarios de la Oficina

Federal de Investigaciones, manifest que durante la dcada del 90 el
Gobierno Peruano deseaba que facilitara el embarque de 50,000 fusiles
automticos AK-47, por lo que viaj al Per y se reuni con Jos Luis
Aybar Cancho y Juan Manuel Lpez Rodrguez los dos militares peruanos
que gestionaron la compra y envi de las armas. Sus versiones iniciales en
cuanto a su vinculacin con el gobierno de la dcada pasada eran
coincidentes y constantes, empero varan cuando no puede conseguir
beneficios por su Colaboracin y maliciosamente pretende imputarle a
todos los funcionarios peruanos una conducta omisiva de sus deberes.
294.
En cuanto a Juan Manuel Lpez Rodrguez, este fue integrado a la

organizacin por Acelor Cokeran: en la primera manifestacin que presta
asesorado por el seor abogado que lo patrocin inicialmente en este
juicio, dijo: (...) Luis Frank AYBAR CANCHO llega a mi domicilio y me
plantea que contine como traductor en el negocio de equipo militar (...) me
solicita viajemos juntos a EEUU a conversar con Charles Acelor, a quien
yo ya conoca desde juventud, deduciendo que l me haba recomendado
con los hermanos AYBAR (...). Ver fojas 146 del Tomo A.
Presta
declaracin instructiva, que se inicia a fojas 364 Tomo A, continuada a

fojas 2,144 vuelta del Tomo D, refiri: (...) Jos Aybar le haba comentado
que conoca a una persona en Miami Estados Unidos de nombre Charles
Acelor quien haba sido presentado telefnicamente por un alto oficial del
[174 ] Fojas 36,252 a 36,253 del Tomo Z-1 Sesin N 24 de fecha 01 de julio del 2004 (Declaracin
del procesado Charles Acelor Cokeran): Seora Directora de Debates: (...) tambin dijo al
Consulado del Per cuando usted se present (...) de acuerdo a esta declaracin, usted afirma de que
Aybar actuaba en nombre de Montesinos (...). Acusado responde en idioma francs. Traductora:
Voy a tratar de explicarle (...) el contexto de nuestra reunin era completamente diferente al
contexto actual, en ese momento el Departamento de Estado Norteamericano me peda que les
hiciera un favor y que me garantizaban que no haba absolutamente nada contra Charles Acelor
(...).
180
Ejrcito Peruano, creo que era el General Celis, pero no estoy seguro.
Jos Luis Aybar al prestar declaracin instructiva, dijo: (...) Acelor lo
llama al declarante indicndole que conoca una persona que saba del
idioma, dndole el nombre de Juan Manuel Lpez Rodrguez (Ver fojas
1,957 del Tomo D). Cambia, cuando concertaron proteger a Acelor y a
Montesinos. A esa conclusin arriba la Sala, luego de haber probado su
presencia en todas las reuniones que tuvieran los Aybar Cancho tanto con
Acelor como con Soghanalian, sus viajes, su presencia en Jordania,
Trinidad y Tobago e Iquitos cuando se produce el transporte o embarque de
las armas. Considerando que Acelor Cokeran habla y entiende el espaol
como lo hizo saber a la seora Jueza que instruy el proceso: rehus ser
asistido por una traductora, advirtiendo la Sala su conocimiento de la
lengua en el acto oral ante las respuestas espontneas y las rectificaciones
que hace a la traductora, no se justificaba su presencia en las reuniones de
Jos Luis Aybar Cancho en Miami con Acelor Cokeran, llama igualmente la
atencin su presencia en Trinidad Tobago, Surinam, Jordania, si como l
sostiene no puede comunicarse en idioma ingls, slo se explica porque era
parte de la organizacin.
295.
La pertenencia de Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho a la organizacin

surgida al amparo de Montesinos Torres, resulta probada, no slo con el
dicho
de
Acelor
Cockeran,
Arbayza
Aldazabal,
Vargas
Echaiz,
fundamentalmente con la proteccin que tuvieron de los funcionarios

policiales que conocan de sus ilcitas actividades descritas con amplitud.
Fueron quienes realizaron los tratos con los suministrados y usaron la
empresa NIPPN CORPORATION constituida con anterioridad, como
fachada para sus operaciones de exportacin a Jordania a efecto de
justificar la presencia de las aeronaves en el pas. Jos Luis Aybar Cancho
se identificaba como Capitn del Ejercito Peruano, haba obtenido un
Brevete Militar con ese grado, como lo acredita la prueba instrumental
remitida por el Ministerio de Defensa Ejrcito del Per Sub
Prebostazgo que obra de fojas 37,181 a 37,183 del Tomo A-2 y 57,845 a
57,849 del Tomo D-3, quien lo ayud a conseguirlo?. Viaja a Miami
181
conjuntamente con Lpez Rodrguez cuando la organizacin logra que las
armas aparezcan como excedentes del Gobierno Jordano, a efecto de
coordinar la suscripcin de los contratos. Luis Frank quien asuma la
responsabilidad de la ejecucin de las actividades desde Lima, era el
encargado de dar cuenta y recabar el dinero por el suministro cada vez que
estos se producan.
296.
Los testimonios contradictorios y absurdos que prestaron en el acto oral, el

de Jos Luis Aybar Cancho contenidos en las actas de Sesiones N 56 que
corren de fojas 30,442 a 30,681 del Tomo R-1, 30,963 a 31,023 del Tomo R1; el de Luis Frank Aybar Cancho en las sesiones diez y once de fojas
31,831 a 31,977 del Tomo T-1 y 32,406 a 32,627 del Tomo U-1
respectivamente, han sido concertados, introduciendo en la relacin que
mantienen con Montesinos Torres a un personaje: Daro Alzamora cuya
existencia no ha sido probado o es que bajo el mismo se esconde otro
procesado?, y luego a dos personas fallecidas el Coronel Celis Febres y
Freddy Castillo. La Fiscala en su requisitoria ha sealado que el nexo
entre estos y Montesinos Torres, es un allegado a este ltimo, que tiene
vnculos de consanguinidad y de afinidad con la coprocesada Ana Doris
Aybar Cancho: Don Manuel Jess Ayvar Marca, a quien recurrieron
cuando se produce la detencin de Jos Luis Aybar Cancho[ 175 ]. Negaron
toda relacin con el mismo, y result ser la persona que apadrin el
matrimonio religioso de Jos Luis Aybar Cancho con doa Marisol
Cabrejos Torres, aparece del pliego matrimonial que envi el Director
General del Hospital Central Militar que corre de fojas 46,504 a 46,510 del
[175 ] Fojas 33,677 del Tomo V-1 de la Sesin N 14 de fecha 22 de abril del 2004 (Declaracin de la
procesada Marisol Cabrejos Torres): Seora Directora de Debates: Cuando se produce la detencin
de su esposo (...) Acusada [Marisol Cabrejos Torres]: Llamaron por el intercomunicador (...) Eran
dos y media de la maana (...) [permanecieron] hasta la una de la tarde. Fojas 33,678. Seora
Directora de Debates: (...) durante ese tiempo (...) ningn familiar se acerc. Acusada [Marisol
Cabrejos Torres]: (...) despus que se lo llevaron a mi esposo, baj mi suegra (). Seora
Directora de Debates: No se acerc el esposo de la seora Ana Doris. Acusada [Marisol Cabrejos
Torres]: El vino a eso de las ocho de la maana doctora, con su abogado. Fojas 33,679. Seora
Directora de Debates: Su esposo tambin llam a Manuel Jess Aybar Marca. Acusada [Marisol
Cabrejos Torres]: S (...) El le llam dicindole padrino aydame, han venido unas personas y me
estn deteniendo, yo no entiendo por qu. Seora Directora de Debates: Y cul fue la respuesta de
Manuel Jess. Acusada [Marisol Cabrejos Torres]: El le dijo que buscara un abogado. Seora
Directora de Debates: Y Manuel Aybar, Manuel Jess no se presenta. Acusada [Marisol Cabrejos
Torres]: No doctora.
182
Tomo -2, Preguntado respecto a la identidad del padrino de ese acto
religioso, Jos Luis Aybar Cancho dijo: Manuel Aybar Marca, no recuerdo
el otro nombre, aclar que no es Manuel Adolfo su cuado (Ver folio
46,560 a 46,561 Tomo -2) - ratificando lo expuesto por su esposa, en ese
mismo acto. Manuel Jess Aybar Marca, recomend la pronta expedicin
del pasaporte de Brichani Wilford, como aparece de la anotacin efectuada
en la parte inferior de la solicitud respectiva que corre a fojas 47,576 del
Tomo O-2, presentada en octubre de 1,998. Se remitirn las copias
correspondientes.
297.
La capacidad econmica de Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho, que

justifique las inversiones, que efectuaron como personas naturales o
empresas, se conoce que transfirieron: Un milln doscientos mil dlares a
Acelor Cockean. En viajes de acuerdo al estimado realizado por la UIF
desembolsaron una suma aproximada de doscientos ochentiocho mil
ochentinueve dlares americanos[ 176 ]. Adquirieron propiedades. Pagaron
honorarios a Lpez Rodrguez, al fallecido Ivachine, a Meza Rodrguez, a
Cenepo
Shapiama.
Rentaron
oficinas.
Asumieron
responsabilidad
econmica por la estada en esta ciudad de Soghanalian y Acelor Rentaron aeronaves. Efectuaron los gastos de compra y exportacin de
bienes.
Adquirieron propiedades, vehculos.
Inversin que supera el
1500,000.00 dlares americanos, no esta probada. La defensa de Luis

Frank Aybar Cancho mediante escrito que corre de fojas 4,623 a 4,627 del
Tomo G, adjunt las instrumentales que se detallan agregadas de fojas
4,628 a 4,719, que permiten conocer las ventas que efectuaron por
intermedio de la empresa Nippon Corporation S.A., sin embargo no justific
la procedencia y el origen del dinero invertido para atender estas compras,
en las Cuentas Bancarias cuyos extractos remiti el Banco Wiese
[176 ] Fojas 50,829 a 50,868 del Tomo U-2. Informe Final UIF- N 013-2005/CONJUNTA. Rubro
VII.(...) Vnculos de Movimientos Migratorios. El movimiento migratorio de los principales
involucrados, muestra que para efectos de coordinacin y ejecucin de la operacin, slo en viajes
en clase turista y tomando como referencia un gasto austero de viticos, se habra demandado
durante el perodo de 1,998 al 2,000 un costo estimado de US $ 288,089.00. Este clculo no incluye
costos de llamadas telefnicas, movilidades y/o otros gastos adicionales en lo que se pudiera incurrir
durante los viajes al exterior y ha considerado solo a un grupo de los procesados (...).
183
Sudameris con carta de fojas 32,647 del Tomo U-1, que se examinan, no se
apreci que hayan retirado dinero para atenderlas. Luis Frank Aybar
Cancho, indic que la empresa Nippon Corporation, vendi los siguientes
bienes:
BIEN
CANTIDAD
4x4 Family Ridge Tent
1,170
Telfono satelital
01
Camionetas Pick Up Toyota ao 97
08
Camioneta Grand Cherokee ao 97
01
Telfono satelital al Ministerio del
01
Interior
Carpas
200
Uso de SIMCARE
Transporte de donaciones Cordelica
TOTAL
298.
FECHA
MONTO S/.
23/12/1996 S/. 2392,335.00

02/07/1997
11/08/1997 S/. 554,896.06
11/08/1997 S/. 158,064.00
22/01/1998 S/. 21,972.50
MONTO US $.
US $7,715.15
24/02/1998 S/. 218,400.00

26/04/1998
US $ 942.67
15/03/1999 S/. 1318,000.00
S/. 4663,667.50 US $ 8,657.82
Son significativos, los montos de dinero invertidos a efecto de vender: con

fecha 23.12.96 el importe de 2392,335 soles, el 11.08.97 vehculos hasta
por la suma de 712,960 soles, as como carpas por la suma de 218,400
soles. Se desconoce las declaraciones presentadas por la SUNAT por estas
ventas y compras por cuanto no han sido remitidas al proceso. Estos
ingresos no aparecen depositados en las cuentas bancarias del Banco
Wiese Sudameris N 000-2938804 (en moneda nacional) y 000-1075111
(en moneda extranjera). Percibieron presuntamente un 1318,000.00 mil
soles cobrados a CORDELICA no declarada a la SUNAT dado que en la
presentada al rgano fiscalizador por el perodo 1,999, solo figura como
venta la suma de 750,371 soles (ver fojas 4,770).
299.
Especial atencin merece que en la cuenta en soles desde octubre de 1995 a

agosto de 1996, tan solo se haya depositado la suma de 46,862.90 soles
(Ver fojas 32,691 del Tomo U-1), y en la cuenta de moneda extranjera
desde octubre de 1995 hasta noviembre de 1996 se deposit 86,874.06
dlares americanos (ver fojas 32695 Tomo U1).
300.
Adicionalmente a lo descrito el procesado como prueba de las actividades

de la empresa adjunta un contrato de consignacin suscrito entre Nippon
184
Corporation S.A. con la empresa rusa Force M Limitada, de acuerdo a lo
pactado: Nippon enviaba mercaderas en consignacin, se desconoce el
nmero de importaciones efectuadas, su monto, transferencia del dinero
recepcionado como consecuencia de estos presuntos negocios. Tampoco
est acreditada las actividades de transporte de Guano de Isla, transporte
de vehculos a diversas provincias del pas, por cuanto la prueba adjunta
consiste en constancia que no permiten establecer la percepcin de
ingresos. (ver fojas 4,677 a 4,679; de fojas 4,640 a 4,652; de fojas 4,653 a
4,661 del Tomo G).
301.
Resulta singular el contrato de alquiler de treinta vehculos, destinados al

transporte de carga por el perodo de un ao (1 de junio de 1995 al 31 de
mayo de 1996) pagando 200 dlares diarios por cada vehculo, suscrito
entre la empresa Nippon y la empresa de transporte Angel Ibarcena R. R.
Ltda., se desconoce el uso y el fin que le dio la empresa Nippon (ver fojas
4,653 Tomo G).
302.
Respecto a los ingresos personales esta Sala recibi el oficio que corre a
fojas 38,227 a 38,230 del Tomo C-2, adjunto al cual la SUNAT remiti un
Diskette que da cuenta de las declaraciones formuladas por Aybar Cancho
Luis Frank, titular del RUC N 20111401498 y del DNI 07726106,
corresponde a los aos 2001 y 2002, en la cual indica que tiene un sueldo
de S/3,105.00.
303.
En lo que concierne a Jos Luis Aybar Cancho que tiene la condicin de

Teniente retirado del Ejrcito Peruano declar que desde 1994 ha
desarrollado diversos trabajos tales como: Cercos perimtricos, pintura,
trabajos de infraestructura, carpintera metlica, entre otros, de los cuales
se desconoce la percepcin de ingresos (ver fojas 30,458 del Tomo R-1,
Sesin N5).
304.
Como conclusin, la Sala advierte que el dinero cobrado por las

transacciones comerciales que dicen se habra realizado no fueron
depositados en las cuentas bancarias, lo que revela que emplearon a la
185
empresa para encubrir sus ilcitas actividades. Recurrieron al uso de
dinero en efectivo para efectuar los pagos que corresponda a la operacin
de compra-venta de armas y su traslado, modalidad propia de
organizaciones delictivas.
305.
Santos Cenepo Shapiama, a enero de 1999 tena vnculos laborales con los
Aybar Cancho, esta deduccin se sustenta, en que no es creble, si como
sostuvo en el acto oral se retir del Ejrcito en el ao 1997 y no mantuvo
comunicacin con miembros de esa Institucin, se relacione con Jos Luis
Aybar Cancho por una llamada hecha por la secretaria del Comandante de
la Segunda Regin Militar, cargo que como es de pblico conocimiento
ejerca en ese momento el General Cubas Portal, quien tiene un parentesco
por afinidad con el procesado Montesinos Torres. Con Meza Rodrguez
quien se haba retirado del Ejrcito en abril de 1,998[ 177 ], mantena
relacin constante, admiti en el acto oral al efectuar su auto defensa: que
lo llev a la reunin porque no tena trabajo. Como poda saberlo si no lo
frecuentaba, es tambin extrao que despus de dos aos recordara el
telfono del vecino de Meza[ 178 ], por intermedio del cual se comunicaron.
Decidi retirarlo de la operacin porque no era reservado, como exiga el
trabajo que realizaban.
Era quien verificaba la colocacin de los
paracadas, lo admite al efectuar su autodefensa en Sesin N 149 del Tomo

H-3, contradiciendo lo sostenido en el juicio oral[ 179 ]. Se ha verificado que
[177 ] Fojas 29,365 del Tomo Q-1 Sesin N 04 de fecha 05 de febrero del 2004 (Declaracin del
procesado Luis Alberto Meza Rodrguez): Seora Directora de Debates: Puede precisar cuando se
retira del Ejrcito. [Meza Rodrguez]: S doctora, yo me retiro del Ejrcito con fecha treinta de abril
de mil novecientos noventiocho a mi solicitud (...).
[178 ] Fojas 29,285 y 29,286 del Tomo Q-1 Sesin N 04 de fecha 05 de febrero del 2004
(Declaracin del procesado Luis Alberto Meza Rodrguez): [Seora Directora de Debates]: usted
dice que para esta reunin en el Hotel Sheraton, Santos Cenepo Shapiama lo llama a usted por
telfono. [Meza Rodrguez]: S doctora (...) ms o menos a una distancia de cien metros, tena mi
vecino (...) seor Meza, lo est llAmmando su amigo el Seor Shapiama. Fojas 31,564 del Tomo
S-1 Sesin N 08 de fecha 04 de marzo del 2004 (Declaracin del procesado Santos Cenepo
Shapiama): Seor Fiscal Superior: Lo convocan a una reunin para el Sheraton (...) de qu manera
usted se contacta con el acusado Luis Meza (...). [Cenepo Shapiama]: (...) el seor Aybar, l me
indica si yo conoca a alguna persona para que me ayude en el trabajo, entonces yo me acord de
Meza y le llamo por telfono (...).
[179 ] Fojas 31,715 del Tomo S-1 Sesin N 09 de fecha once marzo del 2004 (Declaracin del
procesado Santos Cenepo Shapiama): Acusado: No verificamos la carga, simplemente caminamos
por un costado mirando los ganchos (). Seorita Presidenta: (...) antes usted dijo que no ().
186
la tripulacin de los aviones en los vuelos que se conoce era rusa o
ucraniana, l como Maestro de Salto[180 ] coordinaba el lanzamiento con el
Jefe de Equipo de Tierra[ 181 ]. Su presencia en la reunin en el Hotel
Sheraton y en todos los vuelos que se conoce, es prueba suficiente de su
pertenencia.
306.
La Sala concluye sosteniendo: que Montesinos Torres se haba vinculado

con Acelor Cockeran, en razn de que este ultimo lo estaba vinculado al
negocio de armas, y propuesta la posibilidad de suministrar armas al grupo
armado que opera en la vecina Repblica de Colombia, por intermedio de
Luis Frank y Jos Luis Aybar Cancho, establecen contactos con aquellos,
para la materializacin del negocio. Aprovech Montesinos de la
administracin ineficiente y corrupta, para los fines de la organizacin
criminal que conform. Esta probado que dirigi la investigacin que se
realiz en Iquitos cuando aterrizo la aeronave Ilushin, en Julio por
intermedio de la DININ SIN tomo conocimiento de la incautacin de parte
de las
armas suministradas,
recibido el mensaje de INTERPOL
Colombia logro que se cometieran las irregularidades descritas en el

fundamento 210, dise y particip en la elaboracin del Plan que se
conoce como Siberia. Ello resulta probado cuando incurre en gruesa
contradiccin con los funcionarios de la DININ SIN, Fausto Galvez
Galindo durante el acto oral, quien dijo: (...) Le pusimos SIBERIA,
porque en las investigaciones preliminares que habamos hechos para
determinar sus relaciones y la familia, habamos determinado por
Migraciones que algo de tres o cuatro hermanos estaban viviendo en Rusia
(...) (Ver fojas 39,290 del Tomo D-2, en la Sesin 42 de fecha 28 de
[180 ] Fojas 31,699 del Tomo S-1 Sesin N 09 de fecha 11 marzo del 2004 (Declaracin del
procesado Santos Cenepo Shapiama): Seora Directora de Debates: Usted era maestro de salto.
[Cenepo Shapiama]: De salto y cada libre.
[181 ] Fojas 31,702 del Tomo S-1 Sesin N 09 de fecha 11 marzo del 2004 (Declaracin del
procesado Santos Cenepo Shapiama): Seora Directora de Debates: (...) es cierto, que llega un
momento en que una vez que el piloto entra a la zona de lanzamiento (...) es el maestro de salto que
est en el avin el que le indica (...) [para] que inicie el lanzamiento (...). [Cenepo Shapiama]: Todas
esas indicaciones para el lanzamiento, le da el maestro de salto Jefe de equipo de tierra.
187
octubre del 2004) y Fuentes Ganoza coincidi[ 182 ]. Montesinos Torres al
prestar su declaracin instructiva, dijo: (...) La razn por la cual se
denomin con el nombre de Siberia obedece a la presencia en los vuelos
de ciudadanos rusos que conformaban la tripulacin y al hecho de que el
avin era un Ilushyn setentisis de fabricacin rusa (Ver fojas 22,047 del
Tomo H-1), Como conoci de esos vuelos antes de Marzo de 1999?.
Finalmente cuando se vio descubierto urdi conjuntamente con Acelor
Cockeran, una estrategia para liberarse de toda responsabilidad: negoci
con los procesados Ayvar Cancho a cambio de que estos dieran
manifestaciones, que descalificaban sus espontneos dichos primigenios,
omitiran en las investigaciones datos importantes que involucraban a
Brichani Wilford Aybar Cancho como puede advertirse de la lectura de los
Informes de Coleccin que obran en el Anexo Plan de Inteligencia Siberia
C.N.I. Tomo Cuatro, e igualmente sacaron del organigrama elaborado
originalmente a doa Mara Elena Flores Vila contadora de la empresa que
conoca todo sus movimientos econmicos, identificada plenamente pues
Jos Luis usaba un telfono celular registrado a nombre de ella, figuraba
en el Diagrama de Vnculos P/I Siberia adjunto al Plan de Inteligencia
Siberia (ver fojas 3,128 a 3,136 del Anexo Plan Siberia C.N.I. Tomos VVI)
No se investigo adecuadamente el patrimonio de sus familiares
directos, para establecer el origen del mismo.
L.2
Delitos contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que comprometen

las Relaciones Exteriores del Estado: Violacin de Soberana de Estado
Extranjero. Actos Hostiles contra Estado Extranjero, Conspiracin contra
Estado Extranjero. Delito contra la Seguridad Publica - Delito de Peligro
Comn Suministro de Armas.
307.
Se presenta un concurso ideal de delitos, las conductas descritas en los

fundamentos de hecho, constituyen prueba directa de su comisin por lo
[182 ] Fojas 39,657 del Tomo E-2, en la Sesin N 45 de fecha 17 de Noviembre del 2004
(Declaracion del testigo Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Defensa del procesado Lpez Rodrguez: Si
el testigo nos puede informar (...), de que se le puso Plan SIBERIA, en razn de la presencia de los
hermanos Aybar, algunos de los hermanos Aybar Cancho en Rusia. (...). Testigo Fuentes Ganoza:
Bueno, si porque haban Movimientos Migratorios.
188
que la Sala se remite a ellos. Como lo seala el profesor Hurtado Pozo, el
legislador nacional ha regulado la participacin, observando el sistema
diferenciador, el que mas conviene para asegurar la garanta del derecho
penal liberal [...]consiste en distinguir entre las diversas formas de
intervencin de las personas que cometen de manera conjunta un hecho
delictivo..[183 ]
308.
De la prueba examinada, resulta probada la calidad de cmplices de estos

delitos con las precisiones que se efectuaran de Luis Jorge Garca Tamariz,
Brichani Wilford Ayvar Cancho:
309.
Garca Tamariz, colabora con la organizacin, en la comisin de los delitos

descritos, cuando esta debe efectuar el suministro de armas, sus reuniones
con los seores Arbayza Aldazabal y Vargas Echaiz admitidas y registradas
en los videos exhibidos en la Sesin N 83 de fojas 45,889 a fojas 45,989
del Tomo N-2, as lo prueban. Junto con Luis Frank Ayvar Cancho, reciben
la aeronave que aterriza en Iquitos, lo refieren Cenepo Shapiama y Meza
Rodrguez, permanece en esa ciudad junto con Jos Luis Ayvar Cancho y
Lpez Rodrguez, ocupa una de las habitaciones que renta Jos Luis en el
Hotel Victoria Regia de nmeros 504 - 505 como se advierte de la
Tarjeta de Registro de fojas 12,664 del Tomo Q, la que se adjunta a la carta
que remite la empresa propietaria corriente a fojas 12,663 del Tomo citado,
toda vez que no es cierto que aquel [Jos] viajara con su familia. Manifest
en el acto oral, Lpez Rodrguez, al ser preguntado por el seor Fiscal, que
viajo con Jos Luis a Iquitos[ 184 ], no hace mencin a otras personas,
versin que es ratificada por doa Marisol Cabrejos Torres al prestar su
[183 ] Hurtado Pozo, Jose; Manual de Derecho Penal Parte General I . 3era. edicin. Editora Jurdica
Grijley. Lima 2005. Pg. 854.
[184 ] Fojas 36,799 del Tomo A-2 en la Sesin N 26 de fecha 13 de Julio del 2004, (Declaracin del
procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez) Seor Fiscal Superior: Usted llega al Per antes de que
el avin parta de Trinidad y Tobago, cual era el prximo paso a seguir, (...). Acusado: (...) Llego el
avin a Iquitos (...) me reun con Luis, no con Jos (...) y me pidi por favor que me vaya a Iquitos
porque aparentemente haba un problema, (...) viaje con Jos.
189
declaracin en Sesin N 14 del acto oral[ 185 ], la intencin era encubrir a
Garca Tamariz, con quien ha simulado un desacuerdo respecto a la forma
en que se conocieron. Es la persona que obtiene la autorizacin de la
DGTA para modificar el motivo del vuelo y el que gestiono el Permiso de
Vuelo, presuncin que se sustenta en lo declarado por Ivachine
Fundamento 142. No hay prueba de que halla participado o conocido de los
vuelos posteriores, por lo que su participacin se reduce al primer vuelo
que aterriza en la ciudad de Iquitos, lo que se considerara al momento de
fijar la pena.
310.
Brichani Wilford Aybar Cancho, quien declar en Sesin N 15 que corre

de fojas 34,148 a 34,279 del Tomo W-1, cuya participacin en los ilcitos
por los que se le procesa no fue investigada por la DININ SIN cuando tuvo
a su cargo el Caso Suelto Ivn o Ivancito y el llamado SIBERIA,
tampoco lo hizo la Direccin de Seguridad del Estado, cuando conociendo
de los hechos tuvieron a su cargo las investigaciones, no obstante los
indicios existentes e informes recibidos.
311.
Como ha establecido este Superior Colegiado en los Fundamentos 125 126, el acusado Brichani Aybar Cancho en los aos mil novecientos
noventiocho y mil novecientos noventinueve, viaj a la Repblica del
Uruguay y del Brasil, lugares donde, como se tom conocimiento al
exhibir los vdeos que proporcion el testigo Arbayza Aldazbal deban
efectuarse las transferencias de dinero para cubrir los costos de la
operacin como finalmente se hizo en las cuentas de Acelor Cokeran desde
Surinam. La justificacin para su presencia en estos pases, al igual que en
la Repblica de Colombia: La bsqueda de una Universidad donde seguir
estudios superiores, presentndolo como una persona joven con problemas
en el seno familiar por no respetar reglas de conducta,[186 ] versin
[185 ] Fojas 33,696 del Tomo V-1, en la Sesin N 14 de fecha 22 de Abril del 2004, (Declaracin de
la procesada Marisol Cabrejos Torres) Seora Directora de Debates: Dgame cuando su esposo
viaja a Iquitos en marzo del noventinueve, usted va con l. Acusada: No, doctora.
[186 ] Fojas 34,181 el Tomo W-1 en la Sesin N 15 de fecha 29 de Abril del 2004, (Declaracin del
procesado Brichani Wilford Aybar Cancho) Seor Fiscal Superior: (...) de quien dependa usted
directamente (...). Acusado: Mis padres y mis hermanos (...) bueno, yo a mi forma de ver de repente
190
contradictoria cuando refiere que el procesado Jos Luis Aybar Cancho lo
llevo en un tours, esto es antes de que viajara a Rusia donde iba a estudiar.
Han sostenido los acusados Aybar Cancho en forma uniforme, que sus
hermanas estudiaban en ese pas, incluso el hijo de la procesada Ana Doris
as lo decide al concluir sus estudios secundarios[ 187 ]. La vinculacin de
Brichani a quien como el mismo dijo en el Acto Oral, familiarmente lo
llamaban Bryan, con las actividades de sus hermanos, era conocido por la
DININ SIN, como se establece de los siguientes informes que corren en el
anexo Plan SIBERIA C.N.I. Tomo Cuatro: A fojas 1,822 y siguientes el
CASO: IVAN -PER
(...) MOVIMIENTO FINANCIERO:
El
02DIC98, EN BRASILIA BRASIL, EL NARCOTRAFICANTE BRYAN O

BRAYAN AYBAR O LUIS AYBAR, RECEPCION UN GIRO POR UNA
IMPORTANTE
CANTIDAD
DE
DINERO,
FINANCISTAS DESDE ZURICH, SUIZA.
ENVIADO
POR
SUS
EL 03DIC98 BRAYAN
EFECTU EL GIRO DB-35940045 (...) PARA SER COBRADO POR

LIBERMAN SOUZA EN CRUCEIRO DO SOUL. A fojas 1,958 a 1,959, el
INFORME DE CONTACTO NRO. 77 - V 220. F / SC. su fecha 13 de julio
del 2000, "ASUNTO:
Reunin con PABLO (...) ASUNTOS
OPERACIONALES 01(...)b. Que, por intermedio de Brayn AYBAR, conoce

que los hermanos Luis y Jo AYVAR, habran parado la mano, por
indicacin de un Crnl. PNP que trabaja en la DINANDRO, ya que lo estaba
siguiendo el SIN. A fojas 1,961 y 1,962 se repite el informe de contacto N
72-V220.F/SR.
antes he sido un poco, con una conducta no muy buena, pero ahora trato de cambiar. A fojas 34,184
del mismo Tomo Seor Fiscal Superior: Cuando usted habla de su hermano Jos, es Jos Luis (...)
Con l ha viajado en un Tours. Acusado: As es, al final se nos acab el dinero, (...). Seor Fiscal
Superior: (...) entonces a usted, lo trataban bien sus hermanos. Acusado: (...) o sea de tratarme bien
(...) eran buenos, pero en la parte recta, sobre todo mi hermano Jos era muy recto, (...) y me daban
todo lo que yo peda . A fojas 32,854 del Tomo U-1, en la Sesin N 12 de fecha 1 de Abril del
2004 (Declaracin de la acusada Ana Doris Aybar Cancho) Seor Fis cal Superior: Usted sabe si su
hermano Brichani Aybar, viajo a Colombia. Acusada: Doctor, el caso de mi hermano Bryan, como
es el ultimo siempre ha sido como se le puede decir, l ms inquieto, el que siempre nos causaba
problemas (...).
[187 ] A fojas 32,848 del Tomo U-1 en la Sesin N 12 del 1 de Abril del 2004 (Declaracin de la
procesada Ana Doris Aybar Cancho); Seor Fiscal Superior: (...) usted ha hecho giros (...) de
dinero (...). Acusada: A Moscu (...) Tena un hijo estudiando all (...) de diecisis aos, el
noventiocho, estaba estudiando Derecho Intenacional (...).
191
312.
Meza Rodrguez, como lo ha sealado la Sala en el fundamento 305

mantena una relacin de amistad o laboral con Shapiama y los Aybar
Cancho, si bien no hay prueba de su pertenencia a la organizacin, si esta
probada la colaboracin que prest a Cenepo Shapiama en el suministro de
armas que se efectu en el primer vuelo[ 188 ], como paracaidista al igual
que Cenepo Shapiama, conoci que el lanzamiento no se efectu en
territorio peruano, callo que Cenepo Shapiama actuaba como representante
de la organizacin Admiti este ultimo al efectuar su autodefensa (Ver Acta
de Sesin N 149 del Tomo H-3).
La experiencia de ambos como
instructores paracaidistas del Ejercito, les permiti conocer
que esta
operacin se efectuaba sobre territorio colombiano, el lanzamiento se

efectuaba en segundos[ 189 ]. Los trabajos posteriores que realiza para la
organizacin y el conocimiento que tuvo de la llegada de los otros vuelos,
no resultan suficientes para imputarle participacin en ellos.
L.3. Delito contra la Fe Publica Falsedad Genrica, Falsificacin de

Documentos en General Falsedad Material.
313. En cuanto se imputa su comisin, al procesado Montesinos Torres se

encuentra razonablemente probado, fue quien altero el contenido original del
denominado Plan Siberia, con el propsito de justificar la interdiccin de
algunos de los miembros de la asociacin, buscando impunidad,
participaron en la comisin del ilcito, los funcionarios de la DININ SIN
identificados y otros. En cuanto al delito en la segunda modalidad que se
enuncia, no se ha podido establecer quien hizo los documentos que usaron
Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, ni el que recibi Lpez
Rodrguez Certificado de Uso Final , el uso que hicieron de ellos, no
[188 ] Ver pie de pagina 11.
[189 ] Fojas 29,269 del Tomo Q-1, en la Sesin N 4 de fecha 5 de Febrero del 2004 (Declaracin del
procesado Luis Alberto Meza Rodrguez) [Seor Fiscal Superior]: PREGUNTADO PARA QUE
DIGA, cuanto tiempo duro el lanzamiento del cargamento acusado?. DIJO: En el momento en que
nosotros hemos estado mirando por la ventana, ah de la puerta, cuando ya el avin se pone en un
plano, (...) uno siente claro de que el avin toma una cierta inclinacin; (...) sale la carga, yo calculo
(...) ms o menos en ocho segundos; (...).
192
requiere de mayor argumentacin, dado que el gobierno Jordano, lo ha
hecho conocer en la Nota Diplomtica, a que se ha hecho referencia en el
Fundamento 216.
L.4. Delito contra la Administracin Publica Usurpacin de Autoridad

Ttulos y Honores Usurpacin de Funciones.
314.
Se cometi al hacer uso de los documentos falsos por Santos Cenepo

Shapiama y Jos Luis Aybar Cancho, arrogndose grados militares que no
posean: el propsito suscribir los contratos, evidencindose la voluntad
criminal con que actuaron.
L.5. Delito contra la Administracin Pblica Contra la Administracin de

Justicia Encubrimiento Personal.
315.
Atribuido a Delmar Colina, esta probado con el acta de intervencin de

fojas 99 y siguientes del Tomo A.
316.
Como aparece del parte No.10 DININCRI/DINSE agregado de fojas 99 y

siguiente del Tomo A y actas de registro personal de fojas 23 a 25, 26 y 27
del anexo 1 Atestado, el acusado Delmar Colina fue intervenido el 01 de
setiembre del 2000 a horas 11:45 de la noche por inmediaciones del Km.16
de la carretera central, cuando transportaba en la maletera de su vehculo
a los procesados Luis Frank Aybar Cancho y Juan Manuel Lpez
Rodrguez, a quienes el seor Presidente de la Repblica haba sindicado
como miembros de una organizacin criminal dedicada al trfico de armas,
inicindose la investigacin correspondiente.
317.
En su primera manifestacin prestada en presencia de la seorita Fiscal

Provincial Adjunta Ad Hoc que corre de fojas 224 a 235 del Tomo A, al
absolver el interrogatorio admite los hechos[ 190 ]. La que ratifica al prestar
[190 ] Fojas 232 Tomo A Manifestacin de Jos Alejandro Delmar Colina; preguntado, diga: cul
fue el motivo, por el cul cuando el personal policial lo interviene el 01 Set.2000 en horas de la
193
declaracin instructiva[191 ] y modifica en el acto oral, sosteniendo: que se
introdujeron en la maletera de manera espontnea[192 ].
318.
Lo glosado permite concluir que existi en el acusado la voluntad de

sustraer a los antes nombrados de la investigacin iniciada, pues conoca
de los hechos denunciados por ser de pblico conocimiento. La ejecucin
de la conducta descrita por el artculo 404 del Cdigo Penal: sustraer a
una persona de la persecucin penal (...) cabe efectuarla en un solo acto o
en actos sucesivos, en el caso del cual la Sala conoce se dio inicio a la
ejecucin de la conducta tpica, al introducir en la maletera del vehculo
mas no se logr el propsito por la intervencin policial; lo que se
merituar al momento de emitir sentencia, toda vez que el inicio de la
ejecucin importa sobrepasar el lmite del acto preparatorio pero no
alcanzado el nivel que permite afirmar que se ha agotado el delito.
LL ) De la determinacin de no responsabilidad
noche tena escondidos en la maletera del vehculo que usted conduca a Juan Manuel Lpez
Rodrguez y a Luis Frank Aybar Cancho, de qu lugar los recogi y a dde los pensaba llevar? Dijo:
que era porque quera ponerlos a disposicin de un abogado para que los asesore, previa
coordinacin con el periodista Ricardo Uceda quien labora en el Diario EL COMERCIO, quien a su
vez tena que coordinar con la ex Congresista Lourdes Flores Nano, con la que yo haba conversado
previamente el da mircoles 30 de agosto del 2000 (...), a quien le expuse el caso y ella me
manifest que no poda tomar el caso mientras no conversara con los interesados; los recog desde la
casa donde estaban hospedados cerca del Parque Central de Chaclacayo, no recordando la direccin
exacta y los pensaba llevar al lugar donde me indicara el periodista Uceda.
[191 ] Fojas 530 vuelta del Tomo A. Declaracin de Jos Alejandro Delmar. para que precise luego
de la captura de Jos Luis Aybar Cancho que da se entrevist con Lpez Rodrguez y Luis Frank
Aybar Cancho, de ser afirmativa su respuesta indique (...) si se alojaron en su domicilio por cuanto
tiempo, Dijo: que una semana antes de que la polica intervino al declarante llevando en la maletera
a Luis Frank y a Juan Manuel Lpez Rodrguez, siendo un viernes para sbado en horas de la noche,
tanto Luis Aybar como Lpez Rodrguez, me visitaron en mi domicilio, comunicndole sobre la
detencin sobre Jos y ellos no saban cual era el problema ya que ellos se sentan parte del Estado
(...).
[192 ] Fojas 33,184 a 33,185 del Tomo V-1 de la Sesin N 13 del 15 de abril del ao 2004
(Declaracin de Jos Alejandro Delmar Colina) Seor Fiscal Superior: Acusado, de quien fue la
idea de esconder en la maletera de su auto a Luis Frank y Juan Lpez. Acusado: eso sucedi de una
manera muy espontnea de parte de ellos, cuando yo los voy a buscar, ellos se suben al carro, y se
suben a la parte trasera de mi vehculo (...) Mi preocupacin era llegar lo mas pronto posible a poder
comunicarme nuevamente con este periodista, porque se haba coordinado una reunin con el Canal
8 o N de Televisin y con la doctora Nano. Seor Fiscal Superior: Acusado esa era mi preocupacin
en realidad, de pronto cuando me percate, haban vehculos policiales por todas partes y ellos no
estaban en el asiento de atrs, se haban deslizado a la maletera.
194
319.
La declaracin de la inocencia o culpabilidad en la sentencia supone el

desarrollo previo de la actividad probatoria; es en sta que se inscribe la
garanta fundamental a la presuncin de inocencia y el principio regla in
dubio pro-reo.
320.
Estando a lo antes glosado, la Sala explica razonadamente, por que

absuelve de la acusacin fiscal a los siguientes procesados:
Por ausencia de Prueba de Cargo a:

Marisol Cabrejos Torres, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar
Cancho, Carlos Ramn Reategui Alencar y Agapito Mximo Navarro
Quispe a quienes se les acuso como autores del Delito contra la
Tranquilidad Pblica Contra la Paz Pblica Asociacin Ilcita para
Delinquir (art. 317); Cmplices en la Comisin de los Delitos contra la
Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn - Suministro de Armas (art.
279); Delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que
Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado Violacin de
Soberana de Estado Extranjero (art. 337); Delito contra el Estado y la
Defensa Nacional Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores
del Estado Conspiracin contra Estado Extranjero (art. 338); Delito
contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que Comprometen las
Relaciones Exteriores del Estado Actos Hostiles contra Estado
Extranjero (art.339, todos del Cdigo Penal).
321.
En el decurso del juicio oral, el Ministerio Publico no ha aportado prueba

alguna que permita establecer que ambas conformaron la organizacin
delictiva que suministro armas al grupo armado que opera en la vecina
Repblica de Colombia, el vinculo de parentesco por afinidad y
consanguinidad que mantienen con los acusados Luis Frank, Jos Luis y
Brichani Wilford Aybar Cancho, no prueba la pertenencia ni la
complicidad.
195
322.
En lo que respecta a Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho,

desde la etapa instructiva esta viene sosteniendo que en el ao 1993 viaj a
estudiar[ 193 ] a la Federacin Rusa, preciso en al acto oral: mi pap, mis
hermanos me enviaban [dinero] de ac, para pagar la universidad all
(Ver fojas 34,247 Tomo W-1), que fue visitada por su hermano Luis Frank,
haciendo ambos turismo en la ciudad donde resida (ver fojas 34,251), la
presencia de Brichani Wilford y la de Ana Doris Aybar Cancho en ese pas,
segn dice por razones de estudio del primero y del hijo de la segunda por
el mismo motivo, a quien visitaba cuando se denunciaron los hechos por los
cuales se les proceso (Ver fojas 34,253 y 34,252 respectivamente), resultan
insuficientes para sustentar una condena, debiendo destacarse que no se ha
probado que ella laborara en la empresa que tenan constituida sus
hermanos
acusados en esta ciudad y que usaron para sus ilcitas
actividades, ni que los representara en la Federacin donde resida.
323.
Marisol Cabrejos Torres, quien como aparece de la Ficha del Registro

Mercantil de Lima que corre a fojas 2,385 del Tomo D, inscribi el
15.02.93 conjuntamente con su co-acusada Liliana Villarreal Landeo y
otra, la empresa NIPPON CORPORATION S.A., integrando el Directorio,
cargo en el que fue ratificada por escritura publica del 22.03.2000 como lo
prueba la Copia de la Partida N 00389455 expedida por la Oficina
Registral de Lima y Callao Oficina Lima corriente a fojas 2,388 Tomo D.
No registra a su nombre ningn vehculo automotor al 26.12.2000 como lo
informa la Oficina antes citada (fojas 7,186 del Tomo K). La sociedad
conyugal que tiene conformada con Jos Luis Aybar Cancho, posee dos
departamentos en el edifico sito en Avenida Circunvalacin N 669
Departamentos N 401 y 402 distrito de Santiago de Surco que corren a
fojas 7,618 y 7,623 del Tomo K, las Fichas del Registro de la Propiedad
Inmueble Predio Urbano, de la Oficina Registral de Lima, al darse los
bienes en comodato a doa Juana Ins Nieto Rosas por escritura publica
[193 ] Fojas 6,735 del Tomo J, (Declaracin de Carmen Astrit Aybar Cancho) [La seora Jueza
Pregunta] Para que diga a que se dedica, si ha viajado fuera del pas, porque motivos y desde
cuando. Dijo: Que se dedica a estudiar, que si ha viajado fuera del pas, hacia Rusia Mosc
exactamente, por motivos de estudio, desde octubre del ao mil novecientos noventitrs, habiendo
196
del 07.01.2000, no percibe los frutos de los mismos. No registra movimiento
migratorio[ 194 ]. Su concurrencia a las oficinas de la empresa donde
laboraba su esposo, la percepcin de ingresos por la Administracin de la
Playa de Estacionamiento sito en Jirn Lampa N 742[195 ], el acudir con
Liliana Villarreal Landeo al inmueble donde esta ultima fue intervenida,
lugar del que se retiro antes de que lograra la antes nombrada ingresar al
mismo, no pueden constituirse en indicios de la comisin de los ilcitos, de
los que se le acusa.
324.
Agapito Mximo Navarro Quispe, el nico hecho probado es: haber

acompaado a Jos Luis Aybar Cancho el da 12 de enero de 1999 hasta los
exteriores del Hotel Sheraton, donde este se reuni con los coacusados
Sarkis Soghanalian, Cenepo Shapiama, Meza Rodrguez y Lpez Rodrguez.
Registra movimiento migratorio en fecha posterior a la comisin de los
hechos por lo que se acus.
325.
Carlos Ramn Reategui Alencar, del anlisis de la prueba actuada en este

proceso, no hay elemento alguno que permita sostener que ha pertenecido a
la organizacin criminal: no aparece vinculado a los actos efectuados por
los hermanos Aybar Cancho, Cenepo Shapiama, Meza Rodrguez, Garca
Tamariz o Lpez Rodrguez antes de que aterrizara la aeronave Ilushin Il76 en el aeropuerto de la ciudad de Iquitos.
326.
Su presencia en el acto de Registro de la aeronave y su participacin en la

compra del combustible para la misma, constituyen los nicos actos que
retornado despus de dos aos por vacaciones, habiendo regresado por ltima vez en Navidad de mil
novecientos noventinueve.
[194 ] Fojas 50,389 del Tomo T-2. Oficio M/M N 0515244-A-2005-IN-1601-UNICA, su fecha 22 de
octubre del 2005. (...) Cabrejos Torres De Aybar Marisol: no registra movimientos migratorios
(fojas 50,394).
[195 ] Fojas 2,128 del D, Declaracin de Liliana Villarreal Landeo, Para que diga por que motivo
usted fue a retirar bienes muebles y documentos de la Empresa Nippon Cororatin, cuyas oficinas
estaban en el distrito de La Molina, inmueble denominado como la Casa Blanca, dijo: (...) al ver
que no tenamos plata con mi cuada Marisol tomamos la iniciativa de trabajar cada uno, una
semana en la cochera del jirn Lampa, siendo Marisol Cabrejos quien trabajo la primera semana y
ante esta situacin el dueo de la cochera enterado de los problemas (...) propuso rescindir el contato
(...).
197
han sido probados, los que admiti y explico en forma uniforme desde la
etapa instructiva[ 196 ], y juicio oral como puede verificarse con la lectura
del acta de Sesin N 7 fojas 31,193 a 31,283 del Tomo S-1, versin
corroborada con las declaraciones de don Camilo Ampudia del Aguila
dada en Sesin N 65 de fecha 16 de febrero del 2005 que obra de fojas
42,693 a 42,695 del Tomo J-2, la del co-acusado Juan Manuel Lpez
Rodrguez en Sesin N 26 de fecha 13 de julio del 2004 que se anexa a
fojas 36,802 del Tomo A-2, y la de don Victor Ivachine quien refiri haberlo
conocido recin el da 19 de enero[ 197 ] Cabe agregar que la empresa
[196 ] Fojas 1,991 a 1,992 Tomo D, Declaracin Instructiva de Carlos Ramn Reategui Alencar. Para
que diga: bajo que circunstancias conoce usted a Juan Manuel Lpez Rodrguez y si con esta
persona formo usted alguna sociedad comercial, Dijo: (...) Lpez Rodrguez se present a la oficina
del declarante en la compaa de su ex cuado (...) para que le ayude y le apoye para alistar la
documentacin para ver el producto (...) entregndole una factura de la empresa Desarrollo Forestal
(...) dichas documentaciones fue entregada para supervisar nicamente la carga (...) este hecho
ocurre el 18 de marzo de 1999, el da 19 de este mismo mes se encuentra con Juan Manuel en el
aeropuerto, presentndole a Jos Luis Aybar Cancho, como que este tenia el pelo corto le pregunto
(...) si era militar contestndole (...) del Ejercito (...) en actividad (...), en ese acto viernes 19 Juan
Manuel le solicita si poda conseguir gasolina para el avin (...) se van a consultar a las oficinas de
Petro Per (...) cuando salieron de las oficinas (...) Jos Luis no se encontraba en donde le haban
dejado (...) circunstancias donde escucha del avin ruso que recin el declarante lo vio lo llama (...)
un Mayor de la Polica Nacional manifestndole que haba una bomba, indicndoles que revisaran
(...) estaba revisando la carga cuando lleg un Comandante de la Polica Nacional de apellido
Huevin Culqui a quien cuando revisaba la carga le manifest que afuera estaba un capitn del
ejrcito quien le poda dar mayor informacin de la carga (...) el declarante encontr al Capitn Jos
Aybar (...) en la vereda del terminal parado, preguntndole que es lo que pasaba como me hacen esto
(...) y cerca de este capitn tambin estaba un tcnico del ejrcito y dos soldados uniformados, el
capitn se constituy en el lugar donde se encontraba el Comandante Huevin presentndose este
como capitn del ejrcito y tambin en ese rato llega el general de la Polica Nacional de apellido
Herrera, ante quien el capitn Aybar se present tambin como tal (...) despus de salir del lugar el
capitn y el comandante se acercaron donde estaba la madera y el comandante le dijo al capitn si
podan romper la madera (...) despus que el joven hablo con la fabrica, (...) llego un seor canoso
(...) y de ah aparece el ruso Vctor (...) el comandante le dijo, puedes retirarte Reategui,
circunstancias en que se dirigi al Capitn Aybar sabes hermano ya no quiero saber nada y el
declarante se fue. A Fojas 1,993. Para que diga en cuantas oportunidades usted ha visto y
conversado con el Capitn Jos Aybar; dijo: (...) la segunda vez que lo vio fue cuando Juan Manuel
lo llam por telfono y lo cit para que conversar y le explicar el problema que haba ocurrido y el
declarante se neg y a su insistencia (...) acudi al Hotel Victoria Regia, lugar del cual salieron Juan
Manuel y el Capitn Jos Aybar Cancho, al bar del hotel (...) circunstancia que llego una persona
(...) y conversaron con el capitn Jos Aybar quien le dijo comandante ya sabe el problema que ha
pasado (...). Fojas 1,994 Para que diga cuantas oportunidades usted ha conversado con Juan
Manuel Lpez Rodrguez, dijo: La primera vez cuando llega a mi oficina el da jueves, la segunda
vez en el aeropuerto, (...) siendo las cinco y media de la tarde que el declarante se retira del
aeropuerto lo encuentra en su oficina (...).
[197 ] Fojas 35,379 del Tomo Y-1, de la Sesin N 20 de fecha 03 de junio del 2004, (Declaracin de
Vctor Ivachine) Defensa del procesado Reategui Alencar: Para que diga si anteriormente al
diecinueve de marzo del noventinueve, conoco a Reategui Alencar. Acusado responde en idioma
ruso. Traductora: No, por primera vez lo he visto a l, en el aeropuerto el da diecinueve.
198
encargado del despacho de la mercadera a exportar era Panalpina, como
se prueba con la gua de fojas 325 del Tomo A.
327.
La conducta de los procesados, ha sido de colaboracin en el

esclarecimiento de los hechos denunciados. No han obstruido ni dificultado
la actividad probatoria.
Por Duda a:
Jos Delmar Colina, respecto de los delitos antes sealados, al igual que a
Liliana Villarreal Landeo, Alex Vctor Torres Seminario y Ana Doris
Aybar Cancho.
328.
De la prueba actuada, se ha podido establecer que Delmar Colina, se

vinculo con Jos Luis, Luis Frank Aybar Cancho y Lpez Rodrguez desde
fines de 1998[198 ], que viaja a Jordania en dos oportunidades pagando
NIPPON CORPORATION
sus gastos[ 199 ]. Manifestacin en la que se
ratifico al continuar su declaracin instructiva contenida en las acta que

corre de fojas 527 a 531 del Tomo A, precisando como fecha en que conoce
a Jose y Luis Frank Aybar Cancho enero y febrero de 1,999, que viaj a
[198 ] Fojas 229 a 230 del Tomo A. Manifestacin de Jos Alejandro Delmar Colina.
PREGUNTADO DIGA: Detalle usted la forma y circunstancias en que conoci a los hermanos
Aybar Cancho y a Juan Manuel Lpez Rodrguez. As mismo diga que servicios remunerados les
prest a los antes indicados?. Dijo: Que aproximadamente en el ao 1993 conoc a Juan Manuel
Lpez Rodrguez (...) A fines de 1998 me llama Juan Manuel y me comenta que se encontraba
trabajando con un grupo importante de personas relacionadas al Gobierno (...) en forma especifica
recuerdo que en representacin de NIPPON CORPORATION Juan Manuel Lpez Rodrguez me
present como su asesor financiero (...). A Luis Frank y Jos Luis Aybar Cancho en circunstancias
que visite las Oficinas de NIPPON CORPORATION (...) Viaje a Francia y msterdam en
diciembre de 1999, en uno de los viajes conoc a Charles Acelor en el Aeropuerto Internacional
Jorge Chvez habindomelo presentado el seor Jos Aybar (...)
[199 ] Fojas 230 Tomo A; Declaracin de Alejandro Delmar Colina, PREGUNTADO DIGA. En
cuantas oportunidades viaja a Amman Jordania, porque motivos especficos, en qu fechas y
compaa de quien o quienes? Dijo: Que, he viajado a Amman Jordania en dos oportunidades, no
recuerdo la fechas, pero en ambas oportunidades NIPPON CORPORATION ha costeado mis
pasajes, esto por una gestin muy especial de Juan Manuel Lpez (...) pregunte a Juan Manuel
Lpez si tena gente que poda ayudar en este tema, respondindome que tenia gente muy
importante, en esa ciudad Juan Manuel Lpez me presento a Santos que tenia un dedo chancado,
despus me present a Sarkis, como la persona que me iba a ayudar con el problema de las resinas
(...) estando en esa ciudad el seor Santos me refiri que todas las operaciones que ellos para el Per
eran apoyadas por Sarkis (..).
199
Jordania entre el mes de mayo y junio del 1999, que para los hermanos
Aybar solo ha viajado a Amsterdan, en la primera oportunidad viajo con
Acelor Cokeran a quien se lo presenta Jos Luis Aybar Cancho, preguntado
sobre los gastos de esos viajes, dijo que los asumieron los hermanos Aybar
Cancho[200 ], aclaro su respuesta que el pasaje a Jordania se lo pag
Lpez Rodrguez y seguramente Lpez Rodrguez a su vez lo hacia pagar a
Nippon (ver fojas 530 vuelta del Tomo A), hizo saber que conoci a Sarkis
Soghanalian por intermedio del antes nombrado. Al recibirse su
declaracin en Sesin N 13 que se agrega de fojas 33,121 a 33,259 del
Tomo V-1, dijo conocer a Lpez Rodrguez desde el ao 1992
aproximadamente (fojas 33,147), cambia su versin en cuanto a su relacin
con los procesados Aybar Cancho, refiere que conoci a Jos Luis en
marzo del noventinueve y no lo vuelve a ver hasta setiembre de ese ao y
que a Luis Frank lo conoce recin en enero del dos mil[ 201 ], en cuanto a sus
viajes, admiti haberlo hecho dos veces a Jordania entre junio y julio del
noventa y nueve, que fue presentado ante Sarkis Soghanalian. En un acto
de defensa cambia su versin respecto a quien asumi el costo de sus
viajes, desligndose de sus co acusados sostiene que l los costeo[ 202 ] La
Sala se pregunta: Si Lpez Rodrguez quien era Ingeniero Comercial se
[200 ] Fojas 528 vuelta del Tomo A. Declaracin de JosAlejandro Delmar. Para que diga, cuanto le
pagaron a usted los hermanos Aybar por esos tres viajes aparte de pasajes, gastos de estada, dijo:
Que no me pagaron ningn sueldo, solo los pasajes y los gastos de estada, no pagndome
honorarios siendo los viticos de dos mil dlares por cada viaje; pasajes los compraban ellos ya que
yo de ellos reciba los pasajes de ellos y no recib dinero por honorarios ya que estaba realizando un
trabajo en conjunto en el futuro.
[201 ] Fojas 33,147 del Tomo V-1 de la Sesin N 13 de fecha 15 de abril del 2004, (Declaracin de
Jos Alejandro Delmar Colina) Seor Fiscal Superior: (...) y desde cuando usted conoce o en que
circunstancias conoce a Jos Luis Aybar Cancho; Acusado: A Jos Luis Aybar Cancho me lo
presenta Juan Manuel Lpez ms o menos en marzo del 99, (...) y no lo vuelvo a ver hasta ms o
menos (...) en setiembre aproximadamente del 99.. Fojas 33,148. Seor Fiscal Superior: Y al
acusado Luis Frank Aybar. Acusado: A Luis Frank Aybar Cancho lo conozco en enero del 2000
(...).
[202 ] Fojas 33,158 a 33,159 Tomo V-1 de la Sesin N 13 de fecha 15 de abril del 2004;
(Declaracin de Jos Alejandro Delmar Colina) Seor Fiscal Superior: Quin le pago los pasajes,
quin coste lo de su viaje, este primer viaje a Jordania. Acusado: Yo personalmente. Seor Fiscal
Superior: De su peculio personal o de la empresa. Acusado. No, era de mi peculio personal, el
pasaje costaba alrededor de mil cuatrocientos dlares. Seor Fiscal Superior: Usted estaba entonces
muy interesado en (...) este negocio (...). Acusado: Si, no poda esperar la decisin de la Junta de
Acreedores para que me de una autorizacin para poder solventar mis gastos.
200
encontraba en Jordania, sin ocupacin alguna en esos momentos,[203 ]:
cuan necesaria era su presencia?.
329.
Los viajes con Acelor si bien no cambia su versin, es insostenible la

explicacin que da [204 ], al interrogatorio que formula la defensa del antes
nombrado en la que seala que viajo para conversar con Acelor en
Amsterdan[205 ], hecho admitido con evasivas por el antes nombrado[ 206 ].
La pregunta es que hacan dos financistas que se habian vinculado con los
procesados Aybar Cancho en Europa, especficamente en la ciudad de
Amsterdan, citada por Yu Kuchin como uno de los lugares usado para sus
actividades.- (Ver carta de fojas 948).
330.
La evidente actitud obstruccionista de la actividad probatoria por parte de

los co acusados, quienes en forma unnime se han declarado inocentes, no
ha permitido conocer de las actividades de Delmar Colina, los indicios
[203 ] Fojas 36,737 del Tomo A-2 de la Sesin N 26 de fecha 13 de julio del 2004 (Declaracin de
Juan Manuel Lpez Rodrguez) Seor Fiscal Superior: Usted no ha dicho, que se dedicaba tambin
a la traduccin, que usted era traductor (...). Acusado: Claro, no, en ningn momento yo he hecho
cargo de ningn papel de traductor, (...), pero mi trabajo era profesional, como Ingeniero Comercial,
especializado justamente en la Asesora de Empresas, del punto de vista de transporte martimo.
[204 ] Fojas 33,174 del Tomo V-1 de la Sesin N 13 de fecha 15 de abril del 2004; (Declaracin de
Jos Alejandro Delmar Colina) Seor Fiscal Superior: (...) se lo presentan en el aeropuerto, Jos
Luis le dice que tiene que hablar con Acelor porque es una persona importante, etc., y usted viaja
para reunirse con l hasta Amsterdan. Acusado: O sea, yo viajo ms que nada para reunirme con las
personas que l se iba a reunir (...). Fiscal Superor: Y que personas conoci. Acusado (...)
banqueros, nombre no le podra decir, tendra que buscar tarjetas de ellos.
[205 ] Fojas 33,243 del Tomo V-1 de la Sesin 13 de fecha 15 de abril del 2004 (Declaracin de Jos
Alejandro Delmar Colina) Defensa de Acelor Cokeran: El acusado ha referido que conoce a Acelor
en el aeropuerto y viaja con l con el objeto de conversar sobre el financiamiento de algunos
proyectos; mi pregunta es, por qu esta reunin no se aprovecha que se haga en el Per, cuando
Acelor estuvo en el Per, cmo explica esto que tuvo que subir a la volada para reunirse con Acelor
(...) Acusado: El seor Acelor (...) esta siempre continuamente viajando (...) yo no lo conoca (...) si
lo hubiera conocido antes, hubiera buscado una situacin ac, aparentemente Acelor estuvo reunido
con el seor Jos Aybar y producto de esas reuniones es que este seor Aybar me dijo si yo poda
acompaar al seor Acelor, (...) si me lo presenta inmediatamente trato de que se quede unos das
ms, para cerrar el tema.
[206 ] A fojas 36,199 a 36,202 del Tomo Z-1 de la Sesin N 23 de fecha 24 de junio del 2004.
(Declaracin Charles Max Damien Acelor) Seor Fiscal Superior: Usted conoce al acusado Delmar
Colina. Acusado responde en idioma frances. Traductora: Si doctor (...) estuvimos juntos en
Amsterdam (...) Lo conoc en el avin (...) me haban hablado de Delmar Colina, me haban dicho
que quizs viajara en el mismo avin que yo y l se acerc a m en el avin. (..) yo lo encontr en el
avin y me acuerdo muy bien de eso (...) El se present haciendo referencia a Aybar Cancho (...) Si
lo encontr de nuevo (...) no recuerdo si fue en Lima o quizs en Miami o en Amsterdam.
Seguramente Amsterdam, una de esas tres ciudades (...).
201
precedentemente enunciados, generan duda sobre su inocencia, empero no
son suficientes para condenarlo.
331.
Liliana Villarreal Landeo cuya calidad de cnyuge de Luis Frank Aybar

Cancho esta probada con la partida de matrimonio de fojas 58,382 del
Tomo E-3, como se ha sealado en el fundamento 323 tenia la calidad de
Directora de la empresa Nippon Corporation S.A., a su vez integraba el
Directorio de Nippon Textil S.A. (Ver fojas 2,384 y 2,385 del Tomo D). Ha
pretendido desvincularse de los hechos, alegando vivir separada de su
cnyuge co-acusado, lo que no es cierto, este se encontraba en su domicilio
el da 16 de agosto del 2000 en que se produce la detencin de su hermano
Jos Luis en las primeras horas de la maana[207 ]. Registra viajes al
extranjero[208 ]: explico que en el segundo viaje a FrancIa se rene con su
esposo. Si ella no generaba ingresos, quien costeo los viajes
fue su
cnyuge. La pregunta es conoca de las actividades de este y de sus

coacusados, la que le permita asumir esos gastos?. El constituirse el
27.AGO.OO a las oficinas de la empresa donde fue intervenida sito en
Calle N 04 Mz. GC Lote 25 (Ver Acta de fojas 12 del Anexo I del
Atestado), cuando era un hecho publico y notorio por la denuncia que el
Presidente de la Repblica haba formulado: las ilcitas actividades en que
se haban involucrado sus parientes por afinidad, es mas conoca
personalmente de la detencin de su cuado Jos Luis Aybar Cancho, pues
ocupan un departamento en el mismo edificio, restan firmeza a la
explicacin que da para justificar su concurrencia a ese local. La intencin
de encubrir el patrimonio adquirido con las ilcitas actividades de sus
coacusados, dada su formacin universitaria, constituyen referentes de que
conoca que las actividades de su cnyuge y sus hermanos acusados
generaban ingresos, que les permitan efectuar cuantiosas inversiones en
viajes y otros, no acordes con el desarrollo normal de la empresa, mas ello
[207 ] Fojas 941 Tomo B, obra el Parte N 249 DINSE. No seala la hora de intervencin
[208 ] Fojas 50,401 del Tomo T-2. Nombre: VILLARREAL LANDEO LILIANA; Nacionalidad:
PERUANA; Fecha de movimiento: 2000-03-04; Proc/Dest FRA; Pasaporte: 1854408, Calidad
Migratoria: Peruano;
202
no es suficiente para imputarle responsabilidad, surgiendo dudas que se
resuelven en forma favorable a su presuncin de inocencia.
332.
Alex Vctor Torres Seminario, acusado cuya vinculacin con Jos Luis, Luis
Frank Aybar Cancho y la empresa Nippon Corporation S.A. se conoce a
partir de las exportaciones que realizan los antes nombrados por
intermedio de la empresa Nippon Corporation S.A. desde esta ciudad a la
de Ammn. De acuerdo a la documentacin aportada y examinada en el
fundamento 197, la participacin de su empresa, A.T.S.S.R.Limitada,
inscrita en el Registro Mercantil el 10 de febrero de 1989 como se prueba
con la ficha de fojas 354 Anexo I del Atestado, era la prestar servicio para
esas actividades, relativas a la importacin y exportacin en general,
transporte areo, terrestre, maritimo, fluvial y otros; facilitando al cliente
la tramitacin de la documentacin respectiva y el embarque de sus bienes,
estndole permitido obtener permisos para que estos los supervisen, como
lo hizo. Su actividad fue mas all, pues ha admitido que los ayudo a
adquirir los bienes a exportar[209 ], incluso contrato los servicios de Meza
Rodrguez a propuesta de los Aybar Cancho, segn refiri Delmar Colina
desde la etapa instructiva y en el acto oral, se involucro en proyectos[210 ] y
con posterioridad al arribo de las aeronaves al aeropuerto internacional
Jorge Chavez, viajo al Brasil (Ver fojas 50,400 del Tomo T-2) donde los coacusados Aybar Cancho le remitieron dinero (Ver fojas 803 del Anexo B de
la Procuraduria). Si bien toda la actividad comercial con los antes
[209 ] Fojas 34,568 a 34,569 Tomo X-1; Sesin N 17 de fecha 13 de Mayo del 2004; (Declaracin de
Alex Vctor Torres Seminario) Seor Fiscal Superior: Nos puede decir brevemente en que iba a
consistir su trabajo. Acusado: Mi trabajo consista, primero en localizarles el mejor producto del
mercado, (...) les hacia llegar las muestras de los productos a travs de Freddy Castillo (...) o el
seor Luis Aybar, le entregaba las muestras y ellos decidan que productos comprar y las cantidades
(...) entonces me daban la relacin, presentaba el producto (...) yo hablaba con el proveedor, ellos
personalmente (...) a travs del mismo Luis Aybar o a travs del seor Freddy Castillo (...) iban y
hacan los pagos, (...) de mercadera, digamos los pagos de montos altos los hacan ellos y la
relacin de gastos digamos el promedio de gastos (...).
[210 ] Fojas 33,217 a 33,218 del Tomo V-1 de la Sesin N 13 de fecha 15 de Abril del 2004;
(Declaracin del Acuado Jos Alejandro Delmar Colina) Seora Directora de Debates: A Alex
Torres Seminario, usted tambin lo llega a conocer (...) Acusado: Lo conozco a Alex Torres, cuando
empezamos a ver la parte del proyecto de los buses, esto ya es en el dos mil, ah es cuando lo
conozco (...). Seora Directora de Debates: Torres Seminario mantena vnculos con Nippon, ellos
se lo presentan.. Acusado: Si, en esa poca me lo presentan para ese efecto. Seora Directora de
Debates: Usted haba visto antes a Torres Seminario en las oficinas de Nippon (...). Acusado: Si lo
haba visto (...) En algunas oportunidades, si lo vi..
203
nombrados esta debidamente documentada y se ha efectuado con
observancia de las formalidades legales, no existe certeza absoluta de que
se hallan limitado a lo que se conoce, ms no existe prueba que permitan
fundamentar una condena.
333.
Ana Doris Aybar Cancho, hermana de los co-acusados Jos Luis, Luis
Frank, Brichani Wilford y Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar
Cancho, ha demostrado durante el desarrollo del proceso, ser una persona
que no respeta las normas, como es de advertirse del acta de fojas 22,319 a
22,323 del Tomo H-1, su osada la llevo a ingresar a la Sede Judicial del
Callao, donde debia realizarse una diligencia de confrontacin lo que no le
era permitido y tambin colaborando con sus hermanos, a perturbar a la
seora abogada del procesado Montesinos Torres como consta del acta de
Sesin N 109 que obra de fojas 50,393 a 50,695 del Tomo T-2. Trabajaba
con ellos en el desarrollo de sus actividades empresariales, por lo que se
vinculo con Lpez Rodrguez, Acelor Cockeran e Ivachine, conoci a
Cenepo Shapiama y a Meza Rodrguez a quienes pago o dio adelantos por
sus servicios, remiti dinero a sus hermanos acusados y a terceros. No se
ha podido establecer que fue ella, quien remiti el Certificado de Uso Final
a Jordania, ni que conoca las actividades de todos los nombrados. Ha
obstruido la actividad probatoria, con negativas frente a hechos evidentes,
por lo que la prueba actuada hasta el momento, no justifica una condena.
334.
Por constituir actos preparatorios no punibles:
A don Alfredo Landeo Bastidas.

Conforme el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, La pena,
necesariamente, precisa de la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos
tutelados por ley:
335.
Aparece de la acusacin fiscal, que la conducta que se imputa al procesado

Landeo Bastidas, Delito contra la Administracin Pblica Contra la
Administracin de Justicia Encubrimiento Real en grado de Tentativa,
204
esta constituida por el hecho de haber ingresado el 27 de agosto del 2000
al inmueble sito en Calle 04 Mz. GC, Lote 25 de la Urbanizacin Santa
Patricia, distrito de La Molina, donde funcionaba una de las oficinas de
Nippon Corporation S.A., intentando ocultar documentacin relacionada
con los delitos materia de investigacin.
336.
Don Alfredo Landeo Bastidas fue intervenido cuando se encontraba con su

sobrina Liliana Villarreal Landeo quien es esposa del acusado Luis Frank
Aybar Cancho, desarmando los muebles de oficina, esto es, en la fase de
los llamados actos preparatorios: No punibles, en atencin a que como lo
seala el ya citado art. IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, se
reprime la ejecucin del delito, constituyndose como limite genrico para
la intervencin penal, el inicio de los actos constitutivos de la conducta
tpica.
337.
La Sala deja constancia, que desde el 27 de agosto del 2000 (en que se
atribuye la comisin del delito) hasta la fecha en que se dicta sta sentencia
han transcurrido 6 aos y 25 das, por lo que la accin penal ha prescrito;
no obstante ello la no proposicin como medio tcnico de defensa por parte
de la defensa, importa una renuncia tcita.
De la absolucin de todos los procesados, comprendidos en

agravio del Estado Colombiano.
338.
Al formularse acusacin fiscal se comprendi al Estado Colombiano como

agraviado, por la comisin de los hechos criminales que se denunciaban.
339.
Como se ha sealado en fundamento precedente, la extensin de la

jurisdiccin del rgano nacional, se sustenta en que el bien jurdico
afectado esta constituido por el deber que tiene el Estado de respetar y
hacer que sus nacionales respeten la soberana de los Estados extranjeros,
dentro del lineamiento constitucional de integracin latinoamericana,
205
como forma de contribuir a la paz y el respeto a los derechos humanos de
los pueblos, consecuentemente el Estado Colombiano no tiene la calidad de
agraviado, por lo que cabe absolver a LUIS FRANK AYBAR CANCHO,
JOS LUIS AYBAR CANCHO, SANTOS CENEPO SHAPIAMA , LUIS
ALBERTO
MEZA
RODRGUEZ,
JUAN
MANUEL
LPEZ
RODRGUEZ, CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR

COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o
CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, LUIS JORGE
GARCA TAMARIZ, CARLOS RAMN RETEGUI ALENCAR,
AGAPITO MXIMO NAVARRO QUISPE, ALEX VCTOR TORRES
SEMINARIO,
LILIANA
VILLARREAL
LANDEO,
MARISOL
CABREJOS TORRES, JOS ALEJANDRO DELMAR COLINA, ANA

DORIS AYBAR CANCHO, CARMEN ASTRIT AYBAR CANCHO o
ASTRITH AYBAR CANCHO, BRICHANI AYBAR CANCHO o
BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO, SARKIS SOGHANALIAN o
SARKIS SORGHA NORIAN o ZARKIS SORGHAN NORIAN o
ALESANDRETTE SOGHANALIAN SARKIS, GREGORIO QUINO
CHVEZ, de la acusacin fiscal por los delitos de contra el Estado y la
Defensa Nacional Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del
Estado Violacin de Soberana de Estado Extranjero; contra el Estado y
la Defensa Nacional Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores
del Estado Actos Hostiles contra Estado Extranjero; contra el Estado y
la Defensa Nacional Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores
del Estado Conspiracin contra Estado Extranjero; contra la Seguridad
Pblica Delito de Peligro Comn Suministro de Armas; contra la
Tranquilidad Pblica contra la Paz Pblica Asociacin Ilcita para
Delinquir, en agravio del Estado Colombiano.
340.
A los acusados DMITRI NAFIKOV, ERNEST SEVOSTIANOV, IOURI

KALIAN, BORYS TYMOFEYEV, VYACHESLAV ZAGURDAYEV,
YEVGEN NEPOCHATOV o YAVGEN NEPOCHATOV, VALERI
IGNATIEV,
SERGIY
BILIBUKHA,
MYKHAYLO
MOROZOV,
ANATOLIY KAPELIST, DMYTRO CHORNY, ANDRIY NAYDENKO o

ANDRLY NAYDENKO, VLADIMIR GAVRILOV, de la acusacin fiscal
206
por los delitos de contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que
Soberana de Estado Extranjero; contra el Estado y la Defensa Nacional
Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado Actos
Hostiles contra Estado Extranjero; contra la Seguridad Pblica Delito
de Peligro Comn Suministro de Armas; contra la Tranquilidad Pblica
contra la Paz Pblica Asociacin Ilcita para Delinquir, en agravio del
Estado Colombiano.
341.
Al acusado VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, de la acusacin fiscal

por los delitos de contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que
Soberana de Estado Extranjero; contra el Estado y la Defensa Nacional
Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado
Conspiracin contra Estado Extranjero; en agravio del Estado
Colombiano.
342.
Al acusado TOMAS MEDINA CARACAS o TOMAS MOLINA

CARACAS, de la acusacin fiscal por el delito de contra la Seguridad
Pblica Delito de Peligro Comn Suministro de Armas; en agravio del
Estado Colombiano.
V. FUNDAMENTACIN JURDICA
La Sala precisa, desde la perspectiva del derecho internacional y del
derecho constitucional
343.
El delito de suministro de armas, es per se atentatorio contra diversos

principios y normas del derecho, tanto de orden constitucional cuanto de
orden internacional, a nivel de derecho internacional pblico, derecho
internacional
humanitario.
de
los
derechos
humanos
derecho
internacional
207
344.
Afecta las relaciones exteriores del Estado, que se enmarcan dentro de lo

previsto por el artculo 44 de la Constitucin, que busca promover la
integracin latinoamericana como parte de la poltica exterior del Per.
345.
Este caso vulner el artculo 1 de la Carta Constitucional que consagra la

defensa de la persona y el respeto de su dignidad como fin supremo de la
sociedad, en la medida que el suministro de armas a la guerrilla
colombiana implicaba la aceptacin del probable uso de este armamento
para la comisin de graves violaciones al derecho internacional
humanitario y al derecho internacional de los derechos humanos, tales
como los atentados contra la vida y la integridad corporal de civiles,
especialmente el homicidio en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos
crueles y degradantes y en general atentados contra la dignidad personal.
346.
Cabe sealar que, si bien este principio constitucional rige para el

ordenamiento
jurdico
interno,
hoy
asistimos
un
proceso
de
constitucionalismo global que implica que el Estado Constitucional, como

bien apunta Peter Hberle, no pueda desentenderse de representar hacia
fuera los mismos valores que considera en lo interno como elementos de su
identidad y de su concepcin de s mismo[ 211 ].
347.
La poca del constitucionalismo global - recordemos que para Luigi

Ferrajoli est an en proceso de formacin un constitucionalismo de
derecho internacional[ 212 ] -
supone que los Estados no slo estn
llamados a contribuir a garantizar los derechos de sus nacionales, sino

adems a aportar a la construccin de un garantismo internacional. Para
ello, sin embargo, es necesario, entre otros elementos, un dialogo
interjudicial tanto entre tribunales nacionales como con los tribunales
[211 ] Hberle, Peter, El Estado Constitucional, Lima, UNAM-PUCP, 2da. edicin, 2003, p. 75.
[212 ] Ferrajoli, Luigi, La soberana en el mundo moderno, en Id. Derechos y garantas: La ley del
ms dbil, Madrid, Trotta, segunda edicin, 2001, p. 152 y siguientes.
208
internacionales, a fin de coadyuvar a la construccin de un orden mundial
acorde con los principios de los derechos humanos[ 213 ].
348.
El Estado constitucional moderno se caracteriza por ser cooperativo y

abierto. La apertura constitucional implica no solo un modelo de recepcin
jurdica del derecho internacional en el derecho interno[ 214 ], sino tambin
la capacidad de contribuir a la solucin de problemas comunes y de inters
general para la comunidad internacional as como coadyuvar en la
persecucin y en la sancin de delitos que afectan el orden mundial. En fin
de cuentas, todo esto se torna en una obligacin para los Estados antes que
en un mero acto de voluntad, en la medida que ellos estn llamados a
fortalecer y preservar el orden y los principios comunes de la sociedad
internacional.
349.
Cabe relevar que los actos ilcitos cometidos, repercutan directamente

contra las obligaciones de respeto y garanta de los derechos
fundamentales de las personas que se encuentran consagradas por el
derecho internacional de los derechos humanos, como son el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, entre otros.
350.
La comunidad internacional ha mostrado su rechazo en torno al trafico de

armas en diversas instancias. En la actualidad, la regla establecida de
manera sistemtica en el mbito internacional es que cada Estado asuma la
obligacin de combatir esta actividad, debido a sus efectos nocivos contra
la seguridad de cada Estado y la comunidad internacional en su conjunto,
pues se pone en riesgo el bienestar de los pueblos, su desarrollo social y
econmico y su derecho a vivir en paz. A nivel interamericano, de la propia
[213 ] Del Toro Huerta, Mauricio Ivn, La apertura constitucional al derecho internacional de los
derechos humanos en la era de la mundializacin y sus consecuencias en la prctica judicial, en
Boletn Mexicano de Derecho Comparado, Nueva serie, ao XXXVIII, N 112, enero-abril del
2005, p. 355. Cf. Tambin Cancado Trindade, Antonio, La interaccin entre el derecho
internacional y el dercho interno en la proteccin de los derechos humanos, en Id., El derecho
internacional de los derechos humanos en el siglo XXI, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2001,
p. 270 y ss.
[214 ] Del Toro Huerta, Mauricio Ivn, op. cit., p. 356.
209
Comunidad Europea y la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), los
Estados han ratificado esta postura.
351.
La Organizacin de los Estados Americanos (OEA) en 1,997 aprob la

Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcito de
Armas de Fuego, la misma que entr en vigencia el 07 de enero de 1,998 y
que el Per ratific el 6 de abril de 1,999, realiz el depsito de dicha
ratificacin el 6 de agosto del mismo ao y entr en vigor en nuestro
ordenamiento el trigsimo da posterior a este deposito.
352.
Si bien el suministro de armas a las FARC ocurrido en 1,999 se realiz

meses antes de que dicho instrumento internacional fuera vinculante para el
pas, ya la decisin y la voluntad del Estado de ratificar dicho tratado
interamericano nos muestra su propsito de adherirse a los estndares
internacionales que proscriban el trfico ilcito de armas con fechas
bastante anteriores a la de la Convencin en mencin.
353.
La ONU, desde 1,991, ha emitido una serie de directrices para la

transferencia de armas, y en la actualidad distintas organizaciones y
Estados se encuentran promoviendo un tratado de carcter universal sobre
el trfico ilcito de armas. Estas directrices sealan que los Estados deben
respetar los propsitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas,
incluidos el derecho de legtima defensa; la igualdad soberana de todos sus
Miembros; la no injerencia en los asuntos internos de los Estados; la
obligacin de los Miembros de abstenerse en sus relaciones internacionales
de recurrir a la amenaza o al uso de la fuerza contra la integridad
territorial o la independencia poltica de cualquier Estado; el arreglo de
controversias por medios pacficos; y el respeto de los derechos
humanos[215 ].
[215 ] Directrices de la ONU para las Transferencias Internacionales de Armas, prrafos 13 y 14.
210
354.
Queda, pues, en evidencia la gravedad de los ilcitos penales investigados,

por la afectacin de diversos valores recogidos por el ordenamiento
constitucional, los cuales buscan promover vnculos armoniosos entre el
Per y los restantes Estados de la Comunidad Internacional, favorables,
ante todo, a la efectividad y maximizacin de los derechos humanos, la paz
y la seguridad de las naciones.
LA PRUEBA
355.
Como ensea Cafferata Nores: "La verificacin de los hechos contenidos en

la hiptesis acusatoria debe procurarse mediante el intento de su
reconstruccin conceptual en el juicio. El medio ms seguro de lograrlo de
un modo comprobable y demostrable, es el de valerse de los rastros o
huellas que tales hechos pudieran haber dejado en cosas (v.gr., daos) o
personas (v.gr., pericias) o razonamientos (v.gr., indicios) sobre aqullos:
esto es lo que vulgarmente se conoce como prueba [ 216 ].
356.
En materia penal el tema de la prueba se vincula al derecho fundamental de

la presuncin de inocencia. El Tribunal Constitucional en la sentencia N
10107-2005-PHC/TC (Caso Cadillo Lpez) ha dicho: "En el Sistema
Internacional de Proteccin de los Derechos Humanos, el derecho a la
presuncin de inocencia aparece considerado en el artculo 11.1 de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos, en el sentido de que
'Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su
inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en
juicio pblico en el que se le hayan asegurado todas las garantas
necesarias para su defensa. (...)'. De igual modo, el citado derecho es
enfocado en el artculo 14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos y el artculo 8.2 de la Convencin Americana sobre Derechos
[216 ] CAFFERATA NORES, Jos I.- PROCESO PENAL Y DERECHOS HUMANOS, 2000,
Editores del Puerto s.r.l.- Buenos Aires, pg. 138 y 139
211
Humanos. En relacin con esta ltima, (...) la Corte ha afirmado que en el
principio de presuncin de inocencia subyace el propsito de las garantas
judiciales, al afirmar la idea de que una persona es inocente hasta que su
culpabilidad es demostrada.
357.
En concordancia con estos instrumentos internacionales de proteccin de

los derechos humanos, el artculo 2., inciso 24, de la Constitucin
establece que 'Toda persona es considerada inocente mientras no se haya
declarado judicialmente su responsabilidad'. De esta manera, el
constituyente ha reconocido la presuncin de inocencia como un derecho
fundamental. El fundamento del derecho a la presuncin de inocencia se
halla tanto en el principio-derecho de dignidad humana ('La defensa de la
persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la
sociedad y del Estado', artculo 1. de la Constitucin), as como en el
principio pro hmine".
358.
Precisando el contenido de este derecho el Tribunal en la misma sentencia

seala que ste comprende : "el principio de libre valoracin de la prueba
en el proceso penal que corresponde actuar a los Jueces y Tribunales; que
la sentencia condenatoria se fundamente en autnticos hechos de prueba, y
que la actividad probatoria sea suficiente para generar en el Tribunal la
evidencia de la existencia no slo del hecho punible, sino tambin la
responsabilidad penal que en l tuvo el acusado y as desvirtuar la
presuncin (...) No obstante el desarrollo del derecho fundamental a la
presuncin de inocencia, es pertinente hacer algunas precisiones
adicionales a efectos de una cabal comprensin y tutela del derecho en
mencin. En primer lugar, se quiere decir que, como todo derecho
fundamental, el derecho a la presuncin de inocencia tiene un doble
carcter. Esto es, que no solamente es un derecho subjetivo, sino tambin
una institucin objetiva dado que comporta determinados valores
inherentes al ordenamiento constitucional"; Miranda Estrampes llega a
212
puntualizar que que el principio in dubio pro reo forma parte del ncleo del
derecho a la presuncin de inocencia[ 217 ].
359.
Maier, por su parte, precisa que el contenido del aforismo-principio in

dubio pro reo es claro: "la exigencia de que la sentencia de condena y, por
ende, la aplicacin de una pena slo puede estar fundada en la certeza del
tribunal que falla acerca de la existencia de un hecho punible atribuible al
acusado. Precisamente, la falta de certeza representa la imposibilidad del
Estado de destruir la situacin de inocencia, construida por la
ley
(presuncin), que ampara al imputado, razn por la cual ella conduce a la

absolucin. Cualquier otra posicin del juez respecto de la verdad, la duda
o aun la probabilidad, impiden la condena y desembocan en la absolucin"
[218 ].
La Valoracin
360.
La valoracin de la prueba - fase de la actividad probatoria en este estadio

del proceso - se constituye como: "operacin intelectual destinada a
establecer la eficacia conviccional de los elementos de prueba recibidos (o
sea, qu prueba la prueba). Tiende a determinar cul es su verdadera
utilidad a los fines de la reconstruccin conceptual del acontecimiento
histrico cuya afirmacin dio origen al proceso, en otras palabras, cual es
el grado de conocimiento que puede aportar sobre aqul. [ 219 ] .
361.
Conforme a ello, la Sala pasa a expresar los criterios valorativos sobre

determinadas cuestiones relativas a la prueba en el proceso en concreto.
[217 ] MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. LA MINIMA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL

PROCESO PENAL, Jos Mara Bosch Editor, Barcelona 1997, pg. 617.
[218 ] Julio B.J.Maier. Ob. Cit. Pg. 495
[219 ] CAFFERATA NORES, Jos I. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL. Ediciones De Palma,
Buenos Aires 1998, pg.45 (subrayado agregado).
213
Declaracin de los co-imputados: valor probatorio.

362.
En acuerdo plenario N 2-2005/CJ-116- de fecha 30 setiembre de 2005- El

Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanentes y Transitoria de la
Corte Suprema de Justicia, ha precisado que: "Dos son las normas que
rigen los fundamentos y criterios de valoracin de la prueba penal. En
primer lugar, el artculo 2, numeral 24, literal d), de la Constitucin, que
consagra la presuncin de inocencia; y, en segundo lugar, el artculo 283
del Cdigo de Procedimientos Penales, que dispone que los hechos y las
pruebas que los abonen sern apreciados por los jueces con criterio de
conciencia. Ambas deben ser aplicadas, bajo la preeminencia del derecho a
la presuncin de inocencia. Si bien el Juez o la sala sentenciadora son
soberanos en la apreciacin de la prueba, sta no puede llevarse a cabo sin
limitacin alguna, sino que sobre la base de una actividad probatoria
concreta - nadie puede ser condenado sin pruebas y que stas sean de
cargo-, jurdicamente correcta - las pruebas han de ser practicadas con
todas y cada una de las garantas que le son propias y legalmente exigibles, se ha de llevar a cabo con arreglo a las normas de la lgica, mximas de
la experiencia- determinadas desde parmetros objetivos - o de la sana
crtica, razonndola debidamente (...) El canon de suficiencia de la pruebade la idoneidad de la prueba de cargo para fundamentar la incriminacin
del imputado-, sobre la base de la apreciacin lgica realizada por el juez,
en casos particularmente sensibles referidos a las declaraciones de los co
imputados y de los agraviados - en los que por la posicin especial de
dichos sujetos en el proceso, por su relacin con el objeto del proceso: el
hecho punible-, debe cumplirse a partir de la configuracin razonable de
determinadas reglas o criterios de valoracin, que es del caso enunciar
para asegurar la vigencia de las garantas de un proceso penal
constitucionalmente configurado.
214
363.
As, respecto a la valoracin de la declaracin de los co-imputados, con

carcter de vinculantes, el Pleno ha establecido como circunstancias a
valorar:
364.
Desde la perspectiva subjetiva, ha de analizarse la personalidad del co

imputado, en especial sus relaciones con el afectado por su testimonio.
Tambin es del caso examinar las posibles motivaciones de su delacin, que
stas no sean turbias o espurias: venganza, odio, revanchismo, deseo de
obtener beneficios de cualquier tipo, incluso judiciales, que por su entidad
estn en condiciones de restarle fuerte dosis de credibilidad. Asimismo, se
tendr del cuidado de advertir si la finalidad de la declaracin no sea, a su
vez, exculpatoria de la propia responsabilidad.
365.
Desde la perspectiva objetiva, se requiere que el relato incriminador est

mnimamente corroborado por otras acreditaciones indiciarias en contra
del sindicado que incorporen algn hecho, dato o circunstancia externa,
an de carcter perifrico, que consolide su contenido incriminador.
366.
Asimismo, debe observarse la coherencia y solidez del relato del

coimputado; y, de ser el caso, aunque sin el carcter de una regla que no
admita matizaciones, la persistencia de sus afirmaciones en el curso del
proceso. El cambio de versin del co-imputado no necesariamente la
inhabilita para su apreciacin judicial, y en la medida en que el conjunto de
las declaraciones del mismo co imputado se hayan sometido a debate y
anlisis, el juzgador puede optar por la que considere adecuada.
Absolucin: ausencia de prueba, in dubio pro reo.

367.
Con acierto, Miranda Estrampes seala, como supuestos de absolucin del

imputado por aplicacin del principio de presuncin de inocencia:
368.
En los casos de ausencia de prueba adecuada; es decir, cuando las pruebas

practicadas no presenten un carcter incriminatorio o inculpatorio, de las
215
que se pueda deducir la culpabilidad del acusado o cuando siendo "de
cargo" no se hayan practicado con todas las garantas constitucionales y
legales: es decir, cuando las pruebas no renan aquellas condiciones
necesarias para que puedan servir de base para la formacin de la
conviccin judicial. En estos casos, la presuncin de inocencia, como
verdad interina o provisional, conlleva la absolucin del acusado
cualquiera que sea el convencimiento ntimo del juzgador acerca de su
culpabilidad. Este convencimiento se considerara, a tal efecto, como
irrelevante.
369.
En los casos de insuficiencia de la prueba de cargo: es decir, cuando a

pesar de existir una prueba adecuada "de cargo", sta no sea suficiente a
los efectos de formar la conviccin judicial acerca de la culpabilidad del
acusado, eliminando toda duda razonable. Este vena siendo el campo de
aplicacin propio del principio in dubio pro reo. En la actualidad, la
absolucin por insuficiencia de prueba, es decir, por falta de pleno
convencimiento del Juez en orden a la culpabilidad del acusado, no es ms
que una consecuencia de la aplicacin de la presuncin de inocencia como
regla de juicio.[ 220 ]
370.
En el primero de los supuestos la presuncin de inocencia se mantiene y la

aplicacin del in dubio pro reo - en la ausencia de prueba (incluida en ella
la "actuada" sin las debidas garantas) - resulta ms que innecesaria,
incongruente. En el segundo de los supuestos, actuada la prueba, su
resultado no genera certeza en el juzgador, estando por ello - en
cumplimiento de un mandato constitucional - obligado a la absolucin del
procesado en aplicacin del principio in dubio pro reo, que (como ya se
dijo) forma parte del contenido del derecho fundamental a la presuncin de
inocencia.
[220 ] MIRANDA ESTAMPRES, Manuel -LA MINIMA ACTIVIDAD PROBATORIA; Jos Mara
Bosch Editor, Barcelona 1997; Pg. 618
216
371.
Maier, en su conocido "Derecho Procesal Penal" ha dicho que: "La

inocencia o la culpabilidad se mide, sin embargo, segn lo que el imputado
ha hecho o ha dejado de hacer en el momento del hecho que le es atribuido:
es inocente si no desobedeci ningn mandato o no infringi ninguna
prohibicin o si, comportndose de esa manera, lo hizo al amparo de una
regla permisiva que eliminaba la antijuridicidad de ese comportamiento, o
bien concurri alguna causa que eliminaba su culpabilidad o, en fin, se
arriba al mismo resultado prctico ante la existencia de una de las causas
que excluyen la punibilidad; culpable es, por el contrario, quien se
comport contraviniendo un mandato o una prohibicin, de manera
antijurdica, culpable y punible[ 221 ]
Prueba Indiciaria
372.
El Cdigo de 1940 no regula la prueba indiciaria, lo cual por cierto no

significa que los tribunales no deben utilizarla, puesto que la prueba
indiciaria no es ms que un mecanismo intelectivo para la prueba [ 222 ].
373.
Climent Durn la define como la prueba de un hecho, de probanza

dificultosa por inexistencia de prueba o por no ser convincente, mediante la
prueba de otro u otros hechos conectados lgicamente con aqul, segn
criterios de experiencia, y no contradichos por otras pruebas, de manera
que la prueba de este o estos hechos implica la prueba de aquel otro
hecho [ 223 ]; asumiendo la presuncin como un verdadero medio de prueba
y no un mero razonamiento indica: las presunciones no son meros
razonamientos judiciales que se desarrollan con posterioridad a la prctica
de las pruebas de confesin, testifical, documental o de inspeccin ocular,
[221 ] Julio B.J.Maier. Derecho Procesal Penal.Tomo I; Editores del Puerto S.R.L. Buenos Aires2004-2da. Edicin, pg.491.
[222 ] SAN MARTIN CASTRO, Csar. DERECHO PROCESAL PENAL. Editorial Jurdica Grijley
2003, pg. 853.
[223 ] CLIMENT DURN, Carlos. LA PRUEBA PENAL. Tomo I. Editorial Tirant lo Blanch, 2da
Edicin, Valencia 2005, pg. 869.
217
con la simple finalidad de perfilar los correspondientes resultados
probatorios obtenidos con estas pruebas, sino que se configuran como una
prueba que parte de los datos fcticos aportados por esos medios
probatorios directos y que, como stos, han tenido tambin su
correspondiente procedimiento probatorio [ 224 ].
374.
El autor citado distingue entre presuncin abstracta y presuncin concreta,

encontrndose entre la primera tanto la llamada presuncin legal como la
judicial, siendo lo resaltante de ella en cuanto a su estructura que dos
hechos (el hecho bsico y el hecho presunto) estn conectados a travs de
un juicio de probabilidad que a su vez se apoya en la experiencia, de
manera tal que la probanza de uno conlleva la probanza del otro [ 225 ]. En
el caso de la presuncin concreta, el juicio hipottico de la presuncin
abstracta se ha subsumido en el caso concreto una vez que se ha
practicado o podido practicar la correspondiente contraprueba y se ha
comprobado judicialmente la existencia de un enlace racional entre el o los
indicios y el hecho presunto, con descarte de cualquier otro posible hecho
presunto. En puridad ya no cabe hablar de hecho presunto, sino de hecho
probado. Su fundamento ya no se asienta en un juicio de probabilidad, sino
en juicio de certeza (certeza moral), como cualquier otro medio probatorio,
al que la presuncin se parifica [ 226 ].
375.
Lo citado reviste capital importancia en el proceso penal, puesto que la

presuncin en el sentido tcnico del trmino puede constituir causa
suficiente para destruir la presuncin de inocencia, habida cuenta de que
en muchos delitos resulta difcil o imposible recurrir a la prueba directa; y
nos introduce al tema de la estructura de la presuncin y sus requisitos
doctrinarios y jurisprudenciales.
[224 ] CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 886

[225 ] CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 870.
218
376.
Respecto de la primera, sta se compone de los indicios : hecho base de la

presuncin. Es el punto de arranque o de apoyo de la presuncin, es decir,
su elemento esttico, frente al elemento dinmico consistente en el enlace
entre el hecho demostrado y aquel que se trata de demostrar
227
, debe
encontrarse plenamente acreditado y por lo general se exige su pluralidad.

La presuncin, que Miranda Estrampes llama afirmacin presumida y que
define como: la afirmacin que se obtiene a partir de la afirmacin base y,
por tanto, es distinta a esta ltima. Tiene una evidente significacin
probatoria en cuanto aporta un dato probatorio de trascendencia en el
proceso y es la que formar parte del supuesto fctico de la sentencia
[228 ]. El enlace, que se constituye en nexo lgico entre el indicio y la
presuncin o afirmacin presumida, tal nexo funda su racionalidad en las
mximas de la experiencia; Climent Durn llega a afirmar: Aqu radica la
esencia de toda presuncin. La conexin entre el hecho base y el hecho
presunto, fundamentado en el principio de normalidad, conectado a una
mxima de experiencia, es la esencia definitoria de toda presuncin. La
mxima de experiencia constituye el origen de toda presuncin [ 229 ].
377.
En cuanto a los indicios, San Martin Castro, siguiendo la clasificacin

tradicional los distingue: (1) antecedentes, que Estn referidos a la
capacidad para delinquir y a la oportunidad para la comisin de un delito
en ellos se encuentra los denominados indicios de mvil delictivo, que
son indicios psicolgicos de suma importancia, en el entendido que toda
accin humana, y, especialmente la delictiva, que implica sanciones y
molestias, tiene una razn, un motivo que la impulsa[ 230 ]; (2)
concomitantes, que resultan de la ejecucin del delito. Se presentan
simultneamente con el delito. A este grupo pertenecen los indicios de
presencia y los indicios de participacin en el delito; (3) subsiguientes,
[227 ] MIRANDA ESTRAMPES. Ob. Cit. pg. 227 y 228.

[228 ] MIRANDA ESTRAMPES. Ob. CIt. pg. 229.
[230 ] SAN MARTIN CASTRO. Ob. Cit. pg. 862, 863.
219
los que se presentan con posterioridad a la comisin del delito () se
trata de los indicios de actitud sospechosa.
378.
Como filtros depuradores para tener al hecho presunto como hecho

plenamente probado, Climent Durn seala: la posibilidad de realizar una
prueba desvirtuadora del hecho presunto (prueba de lo contrario) y, de otro
lado, el ltimo anlisis judicial sobre la conclusin presuntiva, dirigido a
descartar cualquier otra posible conclusin hipottica que pudiera
derivarse de los indicios (infirmaciones)[ 231 ]; es decir, la posibilidad de
destruir la presuncin ya formada.
379.
Respecto de la potencialidad probatoria de los indicios, elementos a partir

de los cuales slo es posible llegar a la certeza en determinados delitos,
como los que son materia del proceso, siguiendo a Climent Durn
corresponde precisar: " para iniciar un procedimiento penal basta con
unos indicios de baja intensidad probatoria, caracterizados por una
equivocidad o ambigedad bastante elevada. La instruccin sumarial se
encargar de confirmar o destruir tales indicios. Pero para procesar o
inculpar a una persona, sometindola a un proceso penal, se requiere que
esos indicios tengan mayor intensidad probatoria, y que por tanto su
equivosidad sea menor. Por ltimo para dictar una sentencia condenatoria
es an mayor la intensidad probatoria de los indicios, hasta el punto de que
han de devenir totalmente inequvocos, con descarte de la menor
ambigedad, duda o reticencia sobre su eficacia probatoria.
380.
Mientras existan unos indicios que puedan ser calificados como equvocos o
ambiguos, la apariencia puede prevalecer sobre la realidad, con lo que se
carece de la suficiente certidumbre para fundamentar una sentencia
condenatoria. En consecuencia, es preciso analizar todas y cada una de las
posibles hiptesis presuntivas que pueden ser construidas a partir de los
indicios que han sido probados durante el juicio, con la finalidad de
descartar todas aquellas hiptesis que carecen de la suficiente
220
racionalidad, hasta alcanzar siempre que sea posible- la tesis presuntiva
correcta, porque tiene un slido fundamento racional. Si no es posible
llegar a ninguna conclusin presuntiva segura, la decisin final habr de
favorecer al acusado (favor rei o in dubio pro reo).[ 232 ]
VI. DE LAS NULIDADES

NULIDAD DE ACTOS U OBLIGACIONES QUE DISMINUYAN O
HAGAN IMPOSIBLE EL PAGO DE LA REPARACIN CIVIL.
381.
Los actos practicados o las obligaciones adquiridas con posterioridad al

hecho punible son nulos en cuanto disminuyan el patrimonio del condenado
y lo hagan insuficiente para la reparacin, sin perjuicio de los actos
jurdicos celebrados de buena fe por terceros.
382.
En estos trminos, el artculo 97 del Cdigo Penal regula la sancin de

nulidad para aquellos actos u obligaciones contrados luego de cometido el
ilcito penal.
383.
Dada la naturaleza eminentemente civil de la reparacin, en que coincide la

doctrina esto es, que en puridad de trminos no derive del delito en s,
sino del dao que tal hecho ilcito cause, an cuando no se configure como
delito - la institucin halla su fundamento en la proteccin y garanta del
derecho de aquel afectado con el hecho punible a obtener una restitutio in
integrum, y ello supone el derecho a la persecucin de los bienes del
obligado y la reconstitucin de su patrimonio.
384.
Como ensea DE LA OLIVA SANTOS: es el tratamiento procesal lo que

diferencia las acciones civiles derivadas de comportamientos ilcitos no
delictivos y estas acciones civiles originadas por comportamientos que
[232 ] Carlos Climent Durn. La Prueba Penal; 2da Edicin, Tomo I, Tirant lo blanch, Valencia 2005,
pg. 948 .
221
aparecen dentro de la esfera de la ilicitud criminal. stas ltimas acciones
pueden ser objeto de un proceso penal, al ejercitarse conjuntamente con las
acciones penales y pueden verse reconocidas y satisfechas en la sentencia
que pone fin a ese proceso penal. En vez de hablar de acciones civiles
derivadas del delito, es preferible denominarlas acciones civiles ejercitables
en el proceso penal [ 233 ].
385.
Seala VIDAL RAMREZ que: El acto nulo es, pues, el que carece de
alguno de los elementos esenciales o el que se celebra con transgresin de
normas preceptivas, de orden pblico y, por ello () no produce efectos
ni favorables ni perjudiciales para los interesados, segn el principio
tradicional quod nullum est nullum producit effectum, aunque esta
expresin no puede tomarse a la letra, sino slo como que pretende
considerar el acto como no celebrado y negarle eficacia [ 234 ].
386.
La causal de nulidad sub materia se enmarca en el inciso 7 del artculo

219 del Cdigo Civil: El acto jurdico es nulo: () 7. Cuando la ley lo
declara nulo (nulidad expresa); sin embargo, su fundamento ltimo slo
puede entenderse en su causa: la finalidad evidentemente ilcita de quienes
concertan para sustraer los bienes con los que el afectado por las
consecuencias daosas de un hecho punible podra resarcirse. Se trata de
la valoracin de los efectos que las partes se propusieron con la
celebracin de los actos o al contraer las obligaciones.
387.
Si bien es cierto, la nulidad que contiene el artculo 97 del Cdigo Penal

guarda relacin y similitud con la accin revocatoria o de ineficacia del
acto jurdico por fraude (regulada en los artculos 195 y siguientes del
Cdigo Civil), la finalidad perseguida: garantizar el pago de una eventual
reparacin civil, as como el hecho de que el crdito a favor de la parte
[233 ] DE LA OLIVA SANTOS, Andrs; ARAGONESES MARTNEZ, Sara; HINOJOSA

SEGOVIA, Rafael; MUERZA ESPARZA, Julio y TOM GARCIA, Jos Antonio. DERECHO
PROCESAL PENAL. Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, S.A., 6ta Edicin 2003, pg. 238
y 239..
[234 ] VIDAL RAMIREZ, Fernando. TEORIA GENERAL DEL ACTO JURIDICO. Cultural Cuzco
S.A. Editores, Lima 1985. Pg. 510
222
civil recin surja con la sentencia, justifican y sostienen la opcin del
legislador para sancionar con nulidad absoluta y no con declaracin de
ineficacia tales actos u obligaciones; su trmite en va penal supone la
especial relevancia y valoracin de hechos y medios probatorios
acreditados y actuados en otro proceso: el proceso dentro del cual se
origina la incidencia. Como lo seala el autor antes citado (al referirse a la
acumulacin contingente y eventual de la accin civil al proceso penal):
Se trata de opciones legislativas que, por economa procesal, tienden a
extraer del proceso penal la mxima utilidad en beneficio de la justicia, al
aprovechar la prueba del hecho con resultados daosos y la presencia en el
proceso de los sujetos jurdicos implicados[ 235 ].
388.
La diferencia entre la accin revocatoria por fraude y la de nulidad que el

artculo 97 del Cdigo Penal contiene, no obsta para distinguir entre ellos
elementos similares o por lo menos afines. As, el supuesto de la norma en
comento exige:
a) La comisin de un hecho punible.

b) La existencia de actos y obligaciones celebradas o asumidas con
posterioridad al hecho punible.
c) La disminucin a causa de tales actos y obligaciones en el patrimonio
del obligado a la reparacin civil.
d) La condena, debindose entender que se refiere a la condena del pago de
la reparacin civil.
389.
An cuando el incidente de nulidad de actos y obligaciones (que hagan

insuficiente o imposible el cumplimiento de la reparacin civil) revista el
carcter de autnomo o nominado por su regulacin legal expresa, como lo
define San Martn Castro se entiende por incidente: toda cuestin o
contestacin accesoria que sobrevenga o se forme durante el curso del
proceso o accin principal y su nota caracterstica es la vinculacin
[235 ] Ob. Cit. Pg. 241 y 242 (subrayado agregado).
223
inmediata con el proceso en que surge. En el mismo sentido, ha de tenerse
presente con Eugenio Florin - respecto a los hechos conocidos por el juez
a consecuencia del ejercicio de sus funciones - que: "se trata o de
diligencias o actos que el mismo juez ha realizado o de cosas sacadas de
autos o documentos, fruto de la actividad ajena, pero que se encuentra en el
proceso. Y entonces resulta que las cosas que se han conocido estn
consignadas en autos o documentos, que tambin constituyen su prueba, y
por ello una prueba ulterior no es necesaria y sera superflua.[ 236 ].
390.
Dicho ello, estando al supuesto de la norma y previamente al anlisis de

las pretensiones concretas formuladas por el Seor Procurador Pblico Ad
Hoc, la Sala tiene como hechos no controvertidos y que fluyen de lo
actuado:
a.- La comisin de los ilcitos penales materia de proceso en los aos 1998
y 1999.
b.- La celebracin de actos jurdicos traslativos de propiedad por parte de

los procesados Liliana Villarreal Landeo, Luis Frank Aybar Cancho y
Brichani Wilford Aybar Cancho, actos que dieron lugar a la formacin
de los cuadernos incidentales y los actos procesales de las partes.
c.- La disminucin del patrimonio de los procesados, que lo hace

insuficiente para el pago de la reparacin civil (ver generales de ley en
declaraciones en juicio oral de fojas 31,831 a 31,977; 32,821 a 32,954;
34,148 a 34,279).
NULIDAD
DE
LA
TRANSFERENCIA
EFECTUADA
POR
LOS
PROCESADOS LILIANA VILLARREAL LANDEO Y LUIS FRANK AYBAR

CANCHO A FAVOR DE GILBERTO FRANCISCO LEN LANDEO.
[236 ] SAN MARTIN CASTRO, Csar. DERECHO PROCESAL PENAL. Editorial Jurdica Grijley,
2003, Volumen II, pg. 1497 1499.
224
391.
Postulada por el Seor Procurador Pblico Ad Hoc en Sesin N 82 de

fecha 17 de Mayo del 2005, cuyas copias certificadas obran en el incidente
de fojas 1,184 a 1,263 la pretensin de nulidad de la transferencia de los
lotes nmeros 03 y 04 de la Cooperativa de Vivienda de los Trabajadores
del Sector Agrario APROVISA, celebrada por la procesada Liliana
Villarreal Landeo (como transfiriente) y el tercero Gilberto Len Landeo
(como adquiriente), al amparo del artculo 97 del Cdigo Penal, se
sustenta en que: (a) la procesada Villarreal Landeo se encontraba en dicha
situacin jurdica desde el ao 2000 por hechos de los aos 1998, 1999 y
2000, siendo que: (b) la Municipalidad de La Molina informa que don
Gilberto Len Landeo figura como titular del inmueble desde noviembre del
2000.
392.
Procediendo conforme al artculo 188-A del Cdigo de Procedimientos

Penales (introducido por Decreto Legislativo N 959) y formado el
cuaderno correspondiente, mediante resolucin de fecha 23 de Mayo del
2005 (fojas 1,265) se confieren los traslados de la nulidad formulada,
incorporando como emplazado al procesado Luis Frank Aybar Cancho
dada su condicin de cnyuge de la procesada Villarreal Landeo e
interviniente como parte vendedora en la transferencia materia de nulidad.
393.
Mediante escrito obrante de fojas 1,293 la procesada Villarreal Landeo

absuelve el traslado sosteniendo: (a) haber sido socia de la Cooperativa de
Vivienda de los Trabajadores del Sector Agrario APROVISA por haber
adquirido los lotes signados con los nmeros 3 y 4 de la Mz. J de
propiedad de la indicada entidad, desde el 26 de Febrero de 1993 hasta
el 01 de Setiembre de 1999 en que renunci a dicha condicin por haber
transferido los indicados lotes a favor de don Gilberto Francisco Len
Landeo, habiendo posedo el bien de manera pblica, pacfica y sin
interferencia de nadie () conforme es de conocimiento de las autoridades
competentes y colectividad en general; (b) que en el ao 1995, el fallecido
Hctor Aybar Cancho formula un Proyecto de Construccin de un edificio
de cuatro pisos sobres sus dos lotes de terreno, para luego asociarse con
Gilberto Francisco Len Landeo en dicho proyecto. Como compensacin
225
por el aporte de sus lotes de terreno, la procesada recibira el primer piso,
y por ser duea de ellos garantiz la inversin de Len Landeo; ste
encarg la direccin de la obra a Hctor Aybar Cancho; (c) fallecido Aybar
Cancho el 18 de Octubre de 1996, Len Landeo le encarga la continuacin
de la construccin. La construccin del casco finaliz en junio de 1997,
el acabado en 1998 y los ltimos toques en junio de 1999, en que se
inscribi la declaratoria de fbrica en el Registro Predial Urbano; (d)
culminada la construccin del casco tom posesin del primer piso.
Acaba la obra, la familia del fallecido Hctor Aybar Cancho toma posesin
del cuarto piso, lo que genera que el inversionista Len Landeo exigiera el
pago inmediato y total de su inversin, circunstancia que la obliga a
venderle ambos lotes de terreno el 25 de Agosto de 1999, desligndome
definitivamente de la propiedad, an cuando me dieron la opcin de ocupar
por algn tiempo ms hasta que su real propietario la vendiera.
394.
Ofrece como medios probatorios: (1) la copia del acta de incorporacin

como socia de la Cooperativa APROVISA, (2) certificado de adjudicacin
de los lotes N 3 y 4 de la Mz. J de la Cooperativa, (3) copia de su carta
de renuncia a su condicin de socia de la Cooperativa, de fecha 1 de
setiembre de 1999.
395.
A fojas 1,301 obra la resolucin de fecha 03 de Junio del 2005, mediante la

cual se tiene por absuelto el traslado en los trminos expuestos.
396.
El procesado Luis Frank Aybar Cancho absuelve el traslado mediante

escrito obrante de fojas 1,302 a 1,303, argumentando: (a) que su anterior
esposa la procesada Villarreal Landeo adquiri los lotes de terreno,
con los que se hizo socia [de la Cooperativa APROVISA]; donde, figur
como esposo por estar casado con ella, (b) en 1995 su hermano Hctor
Aybar Cancho proyecta la construccin de un edificio de cuatro pisos,
asocindose para ello en 1996 con Gilberto Francisco Len Landeo, y
proponindole a la seora Villarreal Landeo, la propiedad del primer piso
en compensacin por el valor de sus lotes. Fallecido su hermano en 1996,
la procesada, por encargo de Len Landeo, se encarg de continuar la
226
obra; (c) separado de su cnyuge desde 1997, desconoce sus actividades,
toma luego conocimiento que sta haba ocupado el inmueble y que sus
padres haban tomado posesin de uno de los pisos en reclamo de la
participacin de su fallecido hermano; (d) en setiembre de 1999 su exesposa le solicita firmar la renuncia ante la Cooperativa, dado que Len
Landeo exiga la devolucin de su inversin o la transferencia de los lotes
de terreno; (e) si bien a la fecha ocupa uno de los pisos, en donde cumple
arresto domiciliario, lo hace pagando el alquiler correspondiente.
397.
Mediante resolucin N 04, de fecha 03 de Junio del 2005 (Fs. 1,305) se

tiene por absuelto el traslado.
398.
Mediante resolucin N 06, de fecha 24 de Junio del 2005, (fojas 1,322) con
la rebelda del emplazado Len Landeo se abre el incidente a prueba por
ocho das.
399.
Mediante resolucin N 12, de fecha 03 de Abril del 2006 (de fojas 1,517 a
1,518), se integra la relacin procesal teniendo a la Cooperativa de
Vivienda de los Trabajadores del Sector Agrario APROVISA Limitada
como litisconsorte de los emplazados; corrido traslado de la nulidad
formulada, sta no fue absuelta.
CONSIDERACIONES DE LA SALA
400.
El bien era de propiedad de la sociedad conyugal conformada por Luis

Frank Aybar Cancho y Liliana Villarreal Landeo, adquirido con los
ingresos del primero de los nombrados.
401.
Hecho cierto al que se arriba teniendo como base indiciaria el de que la

procesada Villarreal Landeo no trabajara sino a partir del ao 2001
(acreditado con su declaracin en juicio oral obrante de fojas 32,821 a
32,954 del Tomo U-1); indicio corroborado con su absolucin al traslado
de la nulidad al sostener que adquiri ambos lotes de terreno en el ao
1993, lo que supone que en realidad el dinero para la adquisicin provino
227
de Luis Frank Aybar Cancho, al estar casados desde el ao 1987 conforme
es de verse del acta de matrimonio que obra a fojas 58,382 del Tomo E-3,
siendo de aplicacin la presuncin contenida en el inciso 1 del artculo
311 del Cdigo Civil respecto del carcter social de los bienes adquiridos;
y del mismo modo, con la prueba directa constituida por el contrato cuya
nulidad se solicita, en que interviene el procesado Luis Frank Aybar
Cancho. Resulta, por consiguiente, irrelevante que slo la cnyuge figurase
como socia respecto del derecho real de propiedad ejercido sobre los
inmuebles, al tratarse de derechos de distinta naturaleza.
402.
En consecuencia, en nada afecta la responsabilidad - o la falta de ella - de

la procesada Villarreal Landeo para la procedencia de la nulidad sub
materia.
403.
El adquiriente ha procedido de mala fe.

Hecho que queda acreditado cuando al declarar en juicio oral (sesin N 12
de fecha 01 de Abril del 2004, obrante de fojas 32,821 a 32,954 del Tomo
U-1) ante la pregunta de la Seora Directora de Debates respecto a quin
financi la edificacin sobres sus lotes de terreno, la procesada Villarreal
Landeo admite: La hizo mi esposo; luego, a la pregunta: El inmueble le
pertenece a la sociedad conyugal, responde: Nos perteneca, porque ya
no soy socia; ms adelante formula como aclaracin: Acusada: Uno, que
era socia del terreno pero ya no lo soy y mi esposo construy la casa pero
ya lo ha transferido. Seora Directora de Debates: A quin se la ha
transferido, Acusada: Al seor Francisco Len;
Seora Directora de
Debates: Cundo la transfiri. Acusada: En el ao dos mi dos. Seora

Directora de Debates: Eso est inscrito en los Registros Pblicos.
Acusada: No, fue una transferencia privada.
La Sala corrobora el hecho a partir de valorar:
404.
Que al absolver el traslado Villarreal Landeo afirma que garantiz ante el

inversionista Len Landeo, sin embargo no menciona ni la forma ni el
monto de tal garanta; que s precisa en posterior escrito (ver fojas 1,331
228
del cuaderno de nulidad de transferencia): se trataba de tres letras de
cambio, pero no precisa monto, y que fueron destruidas al transferir los
lotes de terreno.
405.
La circunstancia en que coinciden Villarreal Landeo, Luis Frank Aybar

Cancho y Len Landeo de que el factor que obligara a la transferencia
fue la inopinada toma de posesin de los pisos segundo y cuarto por parte
de los padres y el hermano del finado Hctor Aybar Cancho (Jos Luis),
resulta insostenible si se tiene en cuenta que segn la propia versin de
Villarreal Landeo su aporte efectivo estaba constituido por los lotes de
terreno sobre los que se edificara el edificio, que no poda verse afectado
por supuestos actos de facto de terceros (es decir, que no pudiesen haberle
sido atribuibles).
406.
El precio.
Seala el contrato de transferencia (obrante a fojas 1,341,
anexado por el emplazado Len Landeo) que el precio pagado por ambos
lotes de terreno fue de US$ 10,000, monto que no guarda relacin con el
que se seala en los contratos de adjudicacin otorgados por la
Cooperativa: US$ 25,000 por cada lote. Y no obra constancia alguna de
dichos pagos, salvo las declaraciones contenidas en los documentos de
referencia.
407.
De los indicios antes detallados entendindose que, en general, el prestar

garantas o el pagar elevadas sumas de dinero sin contar con la
documentacin correspondiente los acredite, o el valorizar un mismo bien
en sumas notoriamente diferentes, con la intervencin de personas jurdicas
que no ostentaban derecho alguno sobre el bien, y, alegar haber transferido
el bien por razones que no afectaban a los transfirientes, constituyen
circunstancias fuera del uso corriente que no pueden constituir sino meros
argumentos de defensa - cabe derivar en la presuncin concreta (certeza)
respecto de la transferencia como un acto simulado celebrado recin en el
ao 2001 (en que fuera inscrita en el Registro Predial Urbano, conforme es
de verse de la informacin remitida por la Superintendencia Nacional de
los Registros Pblicos que obra de fojas 1,507 a 1,514 del incidente y del
229
oficio remitido por la Municipalidad de la Molina que obra a fojas 1,501),
con la finalidad de evadir la responsabilidad en el pago de la reparacin
civil. Y esta certeza coincide con la declaracin que en juicio oral brindara
la procesada Villarreal Landeo.
408.
A ello se agrega que al haberse declarado improcedente por extemporneo

el ofrecimiento de medios probatorios del emplazado Len Landeo, no se ha
ofrecido documento de fecha cierta alguna que acredite la adquisicin que
en su absolucin extempornea invoca.
409.
Habindose integrado a la relacin procesal a la Cooperativa de Vivienda

de los Trabajadores del Sector AgrarioAPROVISA Limitada en razn de
la suscripcin de contratos de adjudicacin otorgados a favor de Gilberto
Francisco Len Landeo por los dos lotes de terreno con fecha 16 de Julio
del 2001 (distintos del que es materia de nulidad) con la manifiesta
finalidad de lograr su inscripcin en el Registro Predial Urbano, conforme
aparece de los documentos registrales glosados y lo reconoce la entidad
emplazada en escrito que obra de fojas 1,502 a 1,503 corresponde hacer
uso de la atribucin que el segundo prrafo del artculo 220 del Cdigo
Civil confiere y declararse su nulidad de oficio. En relacin a ello, la Sala
tiene en cuenta no slo la conducta procesal de los directivos de la
Cooperativa emplazada al no absolver el traslado conferido, sino los actos
de quienes ejercieran su representacin al extender documentacin
destinada a sustentar la transferencia materia de nulidad, a efectos de su
investigacin por el rgano correspondiente.
Por estas razones,
DECLARARON: NULA la transferencia de los lotes nmeros 03 y 04 de la

Mz. J de la Cooperativa de Vivienda de los Trabajadores del Sector
Agrario Ltda. APROVISA-, celebrada por la procesada Liliana Villarreal
Landeo (como transfiriente) y el tercero Gilberto Francisco Len Landeo
(como adquiriente), contenida en el Contrato de Transferencia de fecha
25 de Agosto de 1999 que en copias legalizadas obra de fojas 1,341 a
1,342; NULOS de oficio los Contratos de Adjudicacin de fechas 16 de
Julio del 2001 celebrados por la Cooperativa de Vivienda de los
Trabajadores del Sector Agrario APROVISA Ltda., como adjudicante y
230
Gilberto Francisco Len Landeo como adjudicatario, respecto de los lotes
03 y 04 de la Mz. J de la Cooperativa en referencia, que en copias
legalizadas corren de fojas 1,458 a 1,461; y NULO el asiento registral N
00002 de la partida N P02207377 as como el N 002 de la partida N
P02207378 del Registro de Predios de Lima en que la transferencia corre
inscrita.
NULIDAD DE TRANSFERENCIA DEL VEHCULO DE BRICHANI

WILFORD AYBAR CANCHO A FAVOR DE IVAN CESAR FALCN
NAKASHIMA
410.
En sesin N 82, de fecha 17 de Mayo del 2005, el Sr. Procurador Pblico

ante un escrito presentado por el ciudadano Ivn Csar Falcn Nakashima
solicitando la desafectacin del vehculo (ver cuaderno de embargo)
solicita la NULIDAD de la transferencia celebrada entre el procesado
Brichani Aybar Cancho y el tercero Falcn Nakashima respecto del
vehculo de placa PIB-062.
411.
Sustenta el pedido en que: (a) la transferencia se efectu el 1 de Julio del

2003, (b) Brichani Aybar Cancho se encuentra procesado desde setiembre
del 2000, y los hechos corresponden a los aos 1998 y 1999, (c) el vehculo
se encontraba embargado en forma de inscripcin por el Segundo Juzgado
Penal Especial, (d) el artculo 97 del Cdigo Penal establece que son nulos
todo acto de transferencia que disminuya los bienes de las personas
posteriores a los hechos punibles, (e) se trata del nico bien del procesado;
(ver fojas 1,060 del incidente de nulidad)
412.
En la misma Sesin, la Sala dispone la formacin del cuaderno

correspondiente y luego se confieren los traslados que la Ley prev.
413.
Formado el cuaderno, mediante resolucin N 01 de fecha 23 de Mayo del

2005 (fs. 1,134 del incidente de nulidad de transferencia), de conformidad
con lo dispuesto por el artculo 188-A del Cdigo de Procedimientos
231
Penales (modificado por Decreto Legislativo N 959), se corre traslado
por el trmino de cinco das al procesado y al adquiriente.
414.
Mediante escrito que obra de fojas 1,138 a 1,139 del incidente, el

procesado Brichani Aybar Cancho absuelve el traslado, manifestando: (a) a
fojas 14 del cuaderno de embargo corre el oficio de fecha 07SET00,
recepcionado el 13SET00, a travs del cual el Juzgado solicita informacin
a la ORLC Registro Vehicular sobre si existen vehculos a nombre del
procesado Brichani Aybar Cancho, la entidad oficiada responde
informando que el procesado figura como propietario del vehculo de placa
PIB 062; (b) recin el 07JUL03, al realizarse la diligencia de sealamiento
de bienes libres, el procesado manifiesta que no tena bienes por haber
transferido el vehculo el 01JUL03; (c) la inscripcin del embargo recin se
materializa el 24JUL03 en la partida N PIB062, no existiendo nimo en
sustraer sus bienes puesto que al 1 de Julio del 2003 no tena
conocimiento de ninguna medida coercitiva real sobre dicha unidad
vehicular; (d) el artculo 97 del Cdigo Penal sanciona de manera
expresa y especial slo a aquellos procesados sobre los que haya recado
una sentencia condenatoria; y an as, se interpreta o entiende que la
conducta reprochada se debera haber realizado una vez que dicho fallo
alcance el estado de consentida o ejecutoriada. Esta exigencia
condicionante para la sancin de nulidad del acto celebrado, encuentra
lgica y sustento en la presuncin de inocencia, asimismo, no se puede
atribuir mala fe en el suscrito pues lo cierto y real es que para el 1 de julio
del 2003 no tena conocimiento y no exista anotado ningn tipo de medida
cautelar.
415.
Por resolucin N 02, de fecha 03 de Junio del 2005, se tiene por absuelto
el traslado (fojas 1,140 del mencionado incidente).
416.
Por resolucin N 03, de fecha 24 de Junio del 2005, ante la rebelda del
tercero adquiriente Ivan Falcn Nakashima a la absolucin del traslado, se
abre el incidente a prueba por ocho das.
232
CONSIDERACIONES
417.
La Sala considera que en relacin al procesado Brichani o Brichani

Wilford Aybar Cancho su argumento resulta inadmisible si se tiene en
cuenta que al haberse abierto instruccin en su contra por delito contra el
Estado y la Defensa Nacional Delitos que comprometen las Relaciones
Exteriores del Estado y contra la Tranquilidad Pblica Asociacin Ilcita
para delinquir, ambos en agravio del Estado, mediante auto de fecha 05 de
Setiembre del 2000 en que se ordena trabar embargo sobre los bienes que
sealara libres, tuvo cabal conocimiento del proceso y las consecuencias de
ste como limitacin para el gravamen o disposicin de su patrimonio. As,
el argumento en que sostiene haber procedido a la transferencia del
vehculo amparado en que hasta julio del 2003 no haba sealado bienes
libres y el embargo no haba sido an inscrito, por el contrario, evidencia el
nimo de aprovechamiento de la demora en la formalizacin de dicha
medida cautelar.
418.
No habiendo, por su parte, el emplazado Falcn Nakashima absuelto el

traslado, ni ofrecido medio probatorio alguno dentro del trmino de ley,
dado su estado de rebelda, no corresponde valorar los recaudos de sus
posteriores escritos.
419.
No obstante ello advirtindose de autos (fojas 45,550 a 45,557 del Tomo

M-2 y fojas 46,493 del Tomo -2) el pedido de levantamiento de embargo
formulado por el emplazado Ivan Csar Falcn Nakashima, en el que se
anexan el acta de transferencia notarial del vehculo, la copia de la tarjeta
de propiedad y el certificado de gravamen, estando a que se trata de medios
probatorios destinados a acreditar el derecho real que se invoca sobre el
bien y dado el carcter incidental en que se tramita la nulidad, la Sala
valora su mrito advirtiendo de ello:
420.
Que, por acta de transferencia notarial extendida ante la Notara Gonzles

Bazn con fecha 01 de Julio del 2003, el procesado Brichani Wilford Aybar
233
Cancho manifiesta su voluntad de transferir el vehculo a favor del
emplazado Falcn Nakashima por el precio de US$ 5,780.
421.
Segn consta en la tarjeta de propiedad y el certificado de gravamen del

vehculo, la transferencia fue inscrita en el Registro de Propiedad Vehicular
el 25 de Julio del 2003, constando en el certificado la anotacin del
embargo ordenado por el Segundo Juzgado Penal Especial con fecha 24 de
Julio del 2003, esto es, un da antes de la inscripcin de la propiedad.
422.
Estando a la secuencia antes descrita, resultara imprescindible distinguir

el momento en que en nuestro Ordenamiento Jurdico se produce la
transferencia de la propiedad de los vehculos automotores, a efectos de
determinar la prioridad registral en la inscripcin de derechos de distinta
naturaleza, segn se desprende del escrito de absolucin del procesado
Aybar Cancho.
423.
Sin embargo, dado el supuesto en cuestin del artculo 97 del Cdigo

Penal, es decir, la determinacin de la mala fe por parte del tercero
adquiriente para la declaratoria de la nulidad propuesta, cabe precisar no
existe limitacin alguna para ello an cuando la transferencia se hubiera
inscrito en los Registros Pblicos; probada la mala fe del adquiriente, la
inscripcin no sanea el ttulo as obtenido.
424.
Estando a lo anterior, teniendo como hechos no controvertidos tanto la

ubicacin temporal de los hechos punibles atribuidos al procesado Brichani
o Brichani Wilford Aybar Cancho (los que resultan muy anteriores a la
transferencia en el 2003), as como segn propia declaracin brindada
en juicio oral (Sesin N 15, de fojas 34,148 a 34,279 del Tomo W-1 ) el
no contar con bien alguno, la Sala considera, adems, como hecho
acreditado, la mala fe del tercero adquiriente en razn de que:
425.
Se trata de hechos no controvertidos, por ser de pblico conocimiento:

trfico de armas con la participacin de autoridades del Poder Ejecutivo,
de connotaciones internacionales, con elevado nmero de involucrados, y
234
en el contexto de la cada del regimen de gobierno, entre otras
circunstancias que han merecido amplia cobertura por la prensa nacional y
extranjera.
426.
Iniciado el proceso en el ao 2000 y realizada la transferencia cuya nulidad

se ha solicitado en el ao 2003, el tercero adquiriente de determinado
derecho proveniente de las personas procesadas se hallaba en la razonable
aptitud de conocer tal situacin, presumindose, en consecuencia, el haber
procedido con pleno conocimiento de la finalidad perseguida por su
cocontratante.
El pedido de desafectacin formulado por Falcn Nakashima.

427.
Dado cuenta en sesin N 80 que corre de fojas 45,596 a 45,723 del Tomo
N-2 (con el cuaderno de embargo correspondiente al procesado Brichani
Wilford Aybar Cancho) del pedido de desafectacin (levantamiento de
embargo) formulado por el emplazado Falcn Nakashima mediante escrito
de fojas 45,550 y siguiente del Tomo M-2 y fundamentado ste en la
inexistencia de anotacin de la medida cautelar de embargo al momento de
extenderse el acta notarial de transferencia, debe estarse a lo glosado en
los considerados precedentes. Por estas razones, DECLARARON: NULA
la transferencia del vehculo de placa de rodaje N PIB-062 celebrada por
Brichani Wilford Aybar Cancho, como vendedor, e Ivn Csar Falcn
Nakashima, como comprador, y contenida en el acta de transferencia
vehicular notarial que corre de fojas 45,554 a 45,555 del Tomo M-2 y, en
consecuencia, NULA la tarjeta de propiedad expedida por la Oficina
Registral de Lima y Callao Registro de Propiedad Vehicular que obra a
fojas 45,556, cursndose los oficios correspondientes para su cancelacin;
e IMPROCEDENTE el pedido de desafectacin formulado por Ivn Csar
Falcn Nakashima mediante escrito que corre de fojas 45,550 a 45,552 del
Tomo M-2.
235
VII.-DETERMINACIN DE LA PENA
428.
Habindose desvirtuado la presuncin de inocencia constitucionalmente

reconocida que les cubra, dentro de los cauces de un debido proceso, de
los acusados: Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis
Frank Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar
Damian Acelor Cokeran, Jos Alejandro Delmar Colina, Luis Alberto Meza
Rodrguez, Santos Cenepo Shapiama y Luis Jorge Garca Tamariz; y
establecido la culpabilidad de los mismos en la comisin de los ilcitos
arriba mencionados, lo que sigue es la aplicacin de las consecuencias
jurdico-penales previstas en la norma penal especfica, sobre la base de los
principios y criterios que tanto el Cdigo sustantivo y el adjetivo contienen,
y el modelo de convivencia comunitaria que la Constitucin Poltica del
Estado consagra, esto es, el propio de un Estado Social y Democrtico de
Derecho fundado en la dignidad de la persona humana.
429.
En el proceso de dicha individualizacin, se recorre las siguientes etapas:

Primero, determinar el marco punitivo aplicable en funcin a los mrgenes
de pena previstos en la ley penal; segundo, determinar la pena en base a la
valoracin del injusto y de la culpabilidad del hecho, por cuanto la
responsabilidad y gravedad del hecho punible son las bases de tasacin de
la pena a las que debe acudir el rgano de fallo, pues, constituyen pautas
genricas de cuantificacin o tasacin de la pena: el grado de injusto y el
grado de culpabilidad, notas propias de un derecho penal orientado hacia
la retribucin entendida como lmite al ejercicio del ius puniendi del
Estado, acorde con los principios del acto, de proteccin de bienes
jurdicos, de culpabilidad, y de proporcionalidad contenidos en los
artculos II, IV, VII y VIII del Ttulo Preliminar del mismo Cdigo; y,
tercero, asumir una decisin preventiva de manera tal que las diferentes
magnitudes de pena que se pueden observar a partir de la culpabilidad
deben regularse en funcin a criterios preventivos especiales y generales.
236
430.
As, en el presente caso, habida cuenta que son varios los delitos imputados,
cuya comisin y responsabilidad se ha demostrado, una cuestin importante
a examinar es el referido al tema del concurso de delitos, esto es, los
denominados concurso ideal y concurso real. Segn el artculo 48 del
Cdigo Penal, el concurso ideal tendr lugar cuando varias disposiciones
son aplicables al mismo hecho; La base es la unidad de la accin; o segn
la terminologa legal: el mismo hecho. Como es lgico advertir, ste
tiene que reunir las exigencias de varios tipos que no se excluyan entre s:
[] la accin nica requiere la aplicacin simultnea de varias
disposiciones (tipicidad plural)[ 237 ]. Por el contrario las caractersticas
especficas del concurso real son la pluralidad de acciones, la conformidad
de stas a ciertos tipos legales y su condicin de delitos en s mismas
(independencia en cuanto a la tipicidad)[ 238 ], o como lo seala el artculo
50: varios hechos punibles que deban considerarse como otros tantos
delitos independientes. En el presente caso, de acuerdo al relato factual
reseado lneas arriba se tiene que el objeto de la asociacin delictiva ha
sido suministrar armas a la guerrilla colombiana de las FARC, accin
criminal que como se dijo es de naturaleza compleja, cuyo despliegue ha
requerido la aplicacin de los tipos penales contenidos en los artculos
337, 338, 339, 361 y 427, es decir, entre el delito de Suministro de
Armas y los de Violacin de Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin
contra Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero,
Usurpacin de Funciones y Falsificacin de Documentos, se ha establecido
un paquete o unidad de conducta, ergo, un concurso ideal. Por el
contrario, cabe afirmar la independencia de los actos de Asociacin Ilcita
para Delinquir, Suministro de Armas, Encubrimiento Personal, y Falsedad
Genrica, configurndose un concurso real entre ellos.
431.
El corolario de lo precedentemente expuesto es que a los procesados que se

encuentran comprendidos por los delitos englobados tanto en el primer
[237 ] Hurtado Pozo, Jos; Ob. Cit. Pg. 929 y 929.

[238 ] Hurtado Pozo, Jos; Ob. Cit. Pg. 935.
237
caso (concurso ideal) como en el segundo (concurso real), se les reprimir
con la disposicin que establezca la pena ms grave, conforme a lo previsto
en los artculos 48 y 50 del Cdigo Penal, vigentes al tiempo de la
perpetracin de los hechos materia del proceso, debiendo tenerse en cuenta
para los que se hallan dentro del supuesto del concurso real, las
circunstancias de los otros delitos, referido a la valoracin de la
culpabilidad del agente.
432.
Dicho esto y habindose establecido en relacin al procesado Montesinos

Torres su culpabilidad en la comisin de los delitos de Asociacin Ilcita
para Delinquir, Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado
Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero y Falsedad Genrica,
la pena a aplicrsele es el correspondiente al delito de Suministro de
Armas, cuyo marco punitivo es no menor de seis ni mayor de quince aos
de pena privativa de libertad, debiendo tenerse en cuenta para la
especificacin de la pena a imponrsele las circunstancias de los otros
ilcitos que agravan la penalidad.
433.
En su caso, como se dijo lneas arriba, tambin es de aplicacin el supuesto

contemplado en el artculo 46-A del Cdigo Penal, por cuanto los ilcitos
que se le imputan son delitos comunes. Esta norma prev lo siguiente:
Constituye circunstancia agravante de la responsabilidad penal si el
sujeto activo se aprovecha de su condicin de [...] autoridad, funcionario o
servidor pblico, para cometer un hecho punible [...] En estos casos el Juez
podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal
fijado para el delito cometido []. Se desprende que los presupuestos
son:
que el agente haya ejercido funcin pblica al momento de la
comisin del hecho, y que para la consumacin de ste se haya prevalido

del cargo pblico desempeado; requisitos que en el caso del procesado
Montesinos Torres concurren y se encuentran probados. Y resulta claro que
dicha agravacin lo es para los supuestos en los que el tipo penal no
contempla especialmente tal consideracin personal en el injusto, pues de
lo contrario se quebrantara la prohibicin de la doble valoracin, ello en
razn precisamente a lo preceptuado en el ltimo prrafo del citado
238
artculo, que dice: "No ser aplicable [...] cuando la circunstancia
agravante est prevista al sancionar el tipo penal o cuando sta sea
elemento constitutivo del hecho punible.
434.
En ese sentido, dado que el actuar con la condicin de funcionario pblico,

aprovechndose del cargo para facilitarse la comisin del delito (conducta
alevosa) o servirse de su condicin para la realizacin del ilcito penal
(conducta de prevalimiento), constituyen circunstancias agravantes, la Sala
las pondera; por tales razones, estando a lo reseado en este apartado y en
los considerandos precedentes, el acusado Montesinos Torres debe ser
merecedor del aumento del injusto (mayor desvalor de accin de la
conducta) y aumento de la culpabilidad (mayor reproche social).
435.
En relacin a los acusados Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo

Shapiama se ha establecido su culpabilidad como autores de los delitos de
Asociacin
Ilcita
para
Delinquir,
Usurpacin
de
Funciones
Falsificacin de Documentos, y su coautora en la comisin de los delitos

de Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado Extranjero,
Conspiracin contra Estado Extranjero y Actos Hostiles contra Estado
Extranjero. Con respecto a los acusados Luis Frank Aybar Cancho, Juan
Manuel Lpez Rodrguez y Charles o Charles Max Damien Acelor
Cokeran est probado su culpabilidad como autores de los delitos de
Asociacin Ilcita para Delinquir y Falsificacin de Documentos, y como
coautores de los delitos de Suministro de Armas, Violacin de Soberana
de Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero y Actos
Hostiles contra Estado Extranjero. En tanto que la culpabilidad de los
procesados Meza Rodrguez, Brichani o Brichani Wilford Aybar Cancho y
Garca Tamariz, se ha haya probado como partcipes en los delitos de
Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado Extranjero,
Conspiracin contra Estado Extranjero y Actos Hostiles contra Estado
Extranjero; Consecuentemente, en atencin a lo precisado ut supra la pena
a aplicrseles es la correspondiente al delito de Suministro de Armas, cuyo
quntum oscila, como lo prev el citado artculo 279 entre seis y quince
239
aos de pena privativa de libertad, debiendo valorarse las circunstancias de
los otros ilcitos que agravan la penalidad, en cada caso.
436.
Resulta necesario puntualizar que la represin del partcipe segn nuestro

ordenamiento penal sustantivo, es con la misma pena prevista para el autor,
conforme al primer prrafo del artculo 25 del Cdigo Penal, salvo lo
dispuesto en el segundo prrafo de esta misma norma, es decir, caso del
cmplice secundario, supuesto en el que el rgano decisor disminuir
prudencialmente la pena. Segn se tiene dicho, la cooperacin o el auxilio
prestado por los procesados Meza Rodrguez, Brichani Aybar Cancho y
Garca Tamariz en la operacin del suministro de armas ha sido necesario.
437.
En relacin al procesado Jos Alejandro Delmar Colina. La culpabilidad

de este procesado se ha demostrado en lo que respecta al delito de
Encubrimiento Personal en grado de tentativa. El artculo 404 establece el
marco penal de no menor de siete ni mayor de diez aos de pena privativa
de libertad, en caso de que los delitos precedentes sean contra la
Tranquilidad Pblica y contra el Estado y la Defensa Nacional, supuesto en
el que se halla la situacin del procesado Delmar Colina.
438.
El artculo 16 del Cdigo Penal faculta al Juez reprimir la tentativa

disminuyendo prudencialmente la pena. La diferente pena atiende, desde
luego, a la distinta entidad objetiva de los diversos grados de realizacin
del hecho punible, pues, en la medida en que el desvalor del resultado
consumativo aada un factor adicional a la gravedad del injusto cometido,
debe ser ms grave que la del delito intentado.
Eximente de Responsabilidad alegada por el Acusado Delmar Colina.
439.
La defensa del acusado Delmar Colina, al momento de efectuar sus

alegatos finales, dijo: El llamado () de Lpez a Delmar era un llamado
de auxilio () y la intencin real era ponerlo a derecho sin arriesgar su
vida ni de la familia, en la diligencia de confrontacin Lpez reconoce que
acude a buscar a Delmar para pedirle apoyo porque estaba en peligro de
240
muerte () ac tambin hay un factor de exencin de pena () yendo bajo
el supuesto de que el seor Delmar tal como lo dice el Ministerio Pblico es
un encubridor (ver fojas 58,443 de la Sesin N 142 de fecha 13 de julio
del 2006), y el acusado Delmar Colina al complementar a su defensa: Mi
delito ha sido tratar de ayudar a un amigo en un momento de desgracia ()
yo tena dudas de la situacin poltica de ese momento (ver fojas 60,483
de la Sesin N 148 de fecha 24 de agosto del 2006). De esta glosa se
advierte que con esta defensa deslizan una causa de eximente de
responsabilidad, un estado de necesidad, que es distinto a una causa de
exencin de pena. Se dice que la situacin de peligro de muerte por el
que atravesaba su amigo Lpez, se deba al contexto poltico sin garantas
en que viva el pas. Un requisito del estado de necesidad justificante,
conforme al artculo 20, inciso 4, es que dicho estado implique un peligro
actual y real, es decir, tiene que ser probable y exista objetivamente. En el
presente caso, ya se ha demostrado que la situacin de peligro descrita
alegada no se dio (confrontar fundamentos N 3).
De la confesin parcial del acusado Lpez Rodrguez
440.
El procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez, a travs del seor abogado

que entonces ejerca su defensa, manifest acogerse a la confesin sincera
(ver fojas 36,704 de la Sesin N 26 de fecha 13 de julio del 2004),
precisando l mismo lo siguiente al iniciarse su interrogatorio: () sobre
la confesin sincera () era para decir la verdad pero en ningn momento
para reconocer los cargos como culpable como hecho doloso, sino como
participacin () de reconocer mi participacin o la imputacin que me
hacen, pero en ningn momento me declaro culpable de todos los ()
cargos (ver fojas 36,736 y siguiente del Tomo A-2).
441.
Al respecto la Sala debe acotar lo siguiente:
La defensa procesal,
siguiendo a la doctrina, debe entenderse como la actividad procesal que

desarrolla una persona, primero como reaccin ante una demanda y, luego,
ante cualquier actividad procesal de la otra parte que afecte o pueda llegar
241
a afectar sus intereses en el transcurso de un juicio ya iniciado. Se
constituye en uno de los que integran las garantas que consagra el artculo
139 de la Constitucin.
442.
El derecho de defensa, tiene doble dimensin: subjetiva, como garanta de

la persona, y, objetiva, al asumir una dimensin institucional a partir de la
cual su contenido sirve para la consecucin de los fines sociales
constitucionales. La Constitucin, el ordenamiento internacional al que se
adscribe el Estado peruano y las leyes, garantizan la libertad de la persona
en el ejercicio de su autodefensa; por lo que cuando acude a un proceso
penal en calidad de imputado: tiene las siguientes opciones: guardar
silencio (artculo 127 y 245 del Cdigo de Procedimientos Penales), no
declarar contra s mismo (artculo 8, ordinal 2, literal g, de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos), o
confesar (artculo
136 del citado Cdigo Adjetivo).
443.
Las caractersticas de la confesin, como lo anota el profesor San Martn

Castro, son las siguientes: a) es una declaracin personal y oral del
imputado []; b) es una declaracin libre y consciente []; c) debe ser
sincera, en cuya virtud el imputado debe proferir una narracin veraz, con
fidelidad a la memoria; d) debe tener un contenido verosmil, esto es, el
relato debe ser de tal naturaleza y caractersticas que a la luz de una
consideracin razonable aparezca como susceptible de haber ocurrido, el
relato debe ser explicable, cognoscible y no contrario a una ley natural, a
un hecho notorio o a las leyes lgicas; e) debe ser circunstanciada, es
decir, debe proporcionar los detalles pertinentes, debe dar razn de su
dicho en orden a su intervencin delictiva y a las circunstancias
anteriores, concomitantes y posteriores, objetivas y subjetivas, del hecho y
de su comportamiento; y, f) debe aceptar simple o calificadamente la
imputacin en rigor no se debe decir total o parcialmente- que es su nota
especfica, o sea el imputado relata aceptando que intervino en una accin
penalmente tpica. Y acota que: El reconocer haber actuado de
242
determinada manera, pero no el hecho tpico objeto del proceso, no
constituye en puridad confesin[ 239 ].
444.
Dicho esto, en atencin a la precisin dada por el propio acusado, cabe

sealar que siendo la confesin aceptacin de cargos, ella se da sin distingo
del tipo de delito atribuido, puesto que la ley no prev una confesin en
especfico por delito doloso y otra por delito culposo. De otro lado,
examinando la declaracin del acusado Lpez Rodrguez de manera
razonable, la Sala encuentra inverosmil las explicaciones que sobre las
circunstancias de sus actos da en relacin a la operacin de la compraventa de armas materia del proceso, como ya se tuvo ocasin de exponer en
los considerandos precedentes; razones por las que no puede ser merecedor
del beneficio que la norma procesal glosada prev.
De la inhabilitacin
445.
El delito de Usurpacin de Funciones se halla sancionado tambin con

pena conjunta de Inhabilitacin de acuerdo al artculo 36, incisos 1, 2; por
lo que en el caso de los acusados Jos Luis Aybar Cancho y Cenepo
Shapiama, les alcanza la pena de: a) Privacin de la funcin, cargo o
comisin que ejercan; y, b) Incapacidad para obtener mandato, cargo,
empleo o comisin de carcter pblico. En cuanto a la privacin de la
funcin, cargo o comisin, se tiene que tanto el procesado Aybar Cancho
como Cenepo Shapiama tienen la calidad de oficial y suboficial del Ejrcito
Peruano, respectivamente, en situacin de retiro, por lo que no existe cargo
o funcin del que se les pueda privar.
446.
En relacin al procesado Montesinos Torres, estando a que se tiene

establecido su culpabilidad en la comisin de los hechos tpicos de
Asociacin Ilcita para Delinquir, Suministro de Armas, Violacin de
Soberana de Estado Extranjero y Conspiracin contra Estado Extranjero,
[239 ] San Martn Castro, Csar; Derecho Procesal Penal, Vol. II Segunda Edicin, Octubre 2003,
Editorial Grijley; pg. 841.
243
con prevalimiento y abuso de la funcin de Asesor de Alta Direccin del
Sistema Nacional de Inteligencia del pas, debe imponrsele la sancin de
inhabilitacin como pena accesoria, debiendo aplicrsele los incisos 2 y 4
del artculo 36 del Cdigo Penal.
VIII.- REPARACIN CIVIL
447.
Que, el artculo noventids del Cdigo Penal, establece que de la comisin

de un hecho delictivo se deriva tambien la denominada responsabilidad
civil ex delito, la que estando a lo reglado en el artculo noventitrs del
referido Cdigo Sustantivo, comprende: I) La restitucin del bien o, si no es
posible, el pago de su valor; y II) La indemnizacin de los daos y
perjuicios, constituyndolos de esta manera en una categora general
acogedora de los efectos perjudiciales producidos por el delito. Ordenados
as los conceptos el Colegiado procede a valorar los referentes aparejados
en autos a efectos de determinar la consecuencia civil de la comisin de los
delitos cometido por los acusados comprendidos en el presente proceso.
IX.- DE LA RESERVA DEL PROCESO
448.
Que, en lo concerniente a los acusados SARKIS SOGHANALIAN o SARKIS

SORGHA NORIAN o ZARKIS SORGHAN NORIAN o ALESANDRETTE
SOGHANALIAN SARKIS, DMITRI NAFIKOV, ERNEST SEVOSTIANOV,
IOURI KALIAN, BORYS TYMOFEYEV, VYACHESLAV ZAGURDAYEV,
YEVGEN
NEPOCHATOV
YAVGEN
NEPOCHATOV,
VALERI
IGNATIEV, SERGIY BILIBUKHA, MYKHAYLO MOROZOV, ANATOLIY

KAPELIST, DMYTRO CHORNY, ANDRIY NAYDENKO o ANDRLY
NAYDENKO; VLADIMIR GAVRILOV, TOMAS MEDINA CARACAS o
TOMAS MOLINA CARACAS y GREGORIO QUINO CHVEZ, habiendo
sido declarados Reos Ausentes, mediante resolucin de fecha veinte de
diciembre del ao dos mil, corriente a fojas 6,750 del Tomo J; de
244
conformidad con el numeral 321 del Cdigo de Procedimientos Penales,
procede la Reserva de sus Juzgamientos, hasta que sean habidos,
capturados o puestos a disposicin del rgano jurisdiccional competente,
debiendo, en consecuencia, reiterrseles las rdenes de captura a nivel
nacional e internacional.
X.- DE LA DENUNCIA DE TERCERAS PERSONAS
449.
La proteccin dispensada por funcionarios policiales y otros, al grupo

criminal: permitieron
su permanencia, y posibilitaron continuaran los
vuelos de suministro de armas que se conoce. La tergiversacin posterior

de los hechos , mediante la alteracin del contenido del denominado Plan
Siberia, la omisin de hechos relevantes en la investigacin, el
sometimiento de los rganos jurisdiccionales especiales y Ministerio
Pblico a las ordenes dada desde el SIN por el procesado Montesinos
Torres, con el propsito de liberarlo de toda responsabilidad, se convierten
en los hechos materiales evidentes del acuerdo de voluntad o concierto
doloso de quienes tuvieron participacin en la investigacin de los ilcitos ,
que la Sala no valora por estar limitada su competencia a lo que es objeto
de la acusacin fiscal; por lo que debe procederse como lo seala el
artculo 265 del Cdigo de Procedimientos Penales a remitir copias al
Ministerio Publico, para que se formulen las denuncias correspondientes.
450.
Que, igualmente debe procederse como se dispuso en la Sesin N 98 de

fecha 19 de agosto del ao 2005, remitir copias para que se establezca la
responsabilidad y se sancione a los que se apropiaron de parte de los
bienes incautados del acusado Jos Alejandro Delmar Colina, al momento
de su detencin.
451.
Por estos fundamentos, en aplicacin de lo dispuesto en los artculos dos,

doce, diecisis, veintitrs, veinticinco, veintiocho, veintinueve, treintisis
inciso
segundo
cuarto,
cuarentiuno,
cuarentids,
cuarentitrs,
cuarenticuatro, cuarenticinco, cuarentisis, cuarentisis A, cuarentiocho,
245
cuarentinueve, cincuenta, noventids, noventitrs, doscientos setentinueve,
trescientos diecisiete, trescientos treintisiete, trescientos treintiocho,
trescientos treintinueve, trescientos sesentiuno, cuatrocientos cuatro,
cuatrocientos
cinco,
cuatrocientos
veintisiete
(primer
prrafo)
cuatrocientos treintiocho del Cdigo Penal, concordante con los artculos

doscientos ochentitrs, doscientos ochenticuatro, doscientos ochenticinco,
doscientos ochentisis del Cdigo de Procedimientos Penales; la Primera
Sala Penal Especial de la Corte superior de Justicia de Lima, en uso de las
atribuciones que le confiere la Constitucin y la Ley Orgnica del Poder
Judicial:
FALLO:
1.-
CUESTIONES PROCESALES:
DECLARANDO:
1.1.- INFUNDADAS las TACHAS formuladas contra los testigos JOS
GONZLES LOAYZA y ROBINSN RIVADENEYRA RETEGUI,
por la defensa del procesado Montesinos Torres, respecto del primero, y
por las defensas de los acusados Jos Luis, Luis Frank, Ana Doris,
Astrid y Brichani Aybar Cancho respecto del segundo de ellos.
1.2.- INFUNDADAS las TACHAS formuladas contra los contratos de

adquisicin de armas: PD3/132/98/16 de fecha veintitrs de diciembre
de mil novecientos noventa y ocho, PD3/1/B/99, de abril
de mil
novecientos noventa y nueve, PD3/11/B/99/7/A/9, del dieciocho de julio

de mil novecientos noventinueve; as como contra el Certificado de Uso
Final , por la defensa de los procesados Marisol Cabrejos Torres y Juan
Manuel Lpez Rodrguez; e INFUNDADAS las TACHAS formuladas
contra todo lo actuado en el Fuero Castrense, la fotocopia del carn de
identidad de Jos Luis Aybar Cancho, la fotocopia del contrato nmero
PD3/132/98/16, el Atestado Policial nmero ciento cuarenta y uno
dos mil DINSE DIDSE y el Dictamen Fiscal de fecha nueve de
Octubre del dos mil, en sus puntos: cuatro, diecinueve, veinte,
246
veinticinco, veintisis, veintisiete y la conclusin del citado dictamen,
referente a la responsabilidad penal de su patrocinado, por la defensa
del acusado Jos Luis Aybar Cancho.
1.3.- INFUNDADA la TACHA formulada contra el perito aeronutico don

Csar Alejandro Martn Enrico Santana y CARECE de OBJETO en lo
referente al perito aeronutico Ricardo Rafael Pazos Rasgada, por la
defensa del acusado Luis Frank Aybar Cancho en ambos casos.
1.4.- INADMISIBLE la NULIDAD e INSUBSISTENCIA deducidas contra:

la diligencia de declaracin testimonial de doa Carmen Guadalupe
Delgado Mndez, la diligencia de reconocimiento del documento que
obra a fojas cuatro mil trescientos veintisis del tomo G, efectuado
por el procesado Santos Cenepo Shapiama; y la diligencia de
confrontacin entre los procesados Jos Luis Aybar Cancho y Santos
Cenepo Shapiama, de fecha veinte de Noviembre del dos mil,
formuladas por la defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres.
1.5.- INFUNDADA la TACHA formulada contra el documento en idioma ruso

denominado FAX, que corre a folios novecientos cuarenta y ocho del
Tomo B del proceso, por la defensa de Vctor Ivachine.
1.6.- INFUNDADA la TACHA formulada contra el Vdeo presentado por el

testigo Carlos Arbaiza Aldazbal y el vdeo rotulado HERMANOS
AYBAR (2) AGENCIA PERU.COM, promovidas por la defensa de
los acusados Lus Jorge Garca Tamarz y Jos Luis Aybar Cancho, en
las sesiones N 83 y 88 de fechas 19 de Mayo y 22 de Junio del 2005 (
Ver fojas 45,889 Tomo N-2 y 46,978 Tomo O-2); e INADMISIBLE
la TACHA formulada contra el referido vdeo por la defensa del
procesado Luis Jorge Garca Tamariz en la sesin N 88 de fecha 22 de
Junio del 2005 ( ver fojas 46,980/46,981)
1.7.- INADMISIBLE la NULIDAD deducida contra los actos en que hubiera

intervenido el doctor Antenor Plcido Crdova Daz, como Fiscal Ad
247
Hoc en el presente caso, promovidas por la defensa del acusado Juan
Manuel Lpez Rodrguez
1.8.- INFUNDADA la EXCEPCIN de NATURALEZA DE ACCIN

deducida por la defensa del acusado JUAN MANUEL LPEZ
RODRGUEZ respecto del proceso que se le sigue en su contra por el
delito contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn
Suministro Ilegal de Armas de Fuego en agravio de los Estados
Peruano y Colombiano; por delito contra el Estado y la Defensa
Nacional Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del
Estado Violacin de la Soberana de un Estado Extranjero, Actos
Hostiles contra Estado Extranjero y Conspiracin contra un Estado
Extranjero en agravio de los Estados Peruano y Colombiano; por
delito contra la Tranquilidad Pblica Delito contra la Paz Pblica
Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio de los Estados Peruano y
Colombiano; por el delito contra la Fe Pblica Falsificacin de
Documentos en General Falsedad Material en agravio del Estado.
1.9.- INFUNDADA la TACHA formulada contra: a) El Informe nmero cero

cuarenta y cinco dos mil cinco-UIF-DPA/COMUNICACIN, b) El
informe UIF-nmero cero cero seis dos mil cinco/CONJUNTA y c)
El Informe cero trece - dos mil cinco, emitidos todos por la Unidad de
Inteligencia Financiera, por la defensa de los acusados Charles Acelor
Cokeran y Vladimiro Montesinos Torres contra todos los informes, y por
la defensa de los procesados Jos Alejandro Delmar Colina y Jos Luis
Aybar Cancho contra el segundo y tercer informe; y, CARECE DE
OBJETO emitir pronunciamiento respecto de la TACHA contra los
documentos ANEXOS al tercer informe, deducida por la defensa de
Montesinos Torres.
1.10.- INFUNDADA la Excepcin de Prescripcin de la Accin Penal

deducida por la defensa del procesado Montesinos Torres respecto del
proceso que se le sigue por el delito contra Fe Pblica Falsedad
248
Genrica en agravio del Estado Peruano, deducida en la Sesin N 151
de fecha 18 de Setiembre del 2006.
2.- ABSOLUCIONES
2.1. ABSOLVIENDO: de la Acusacin Fiscal a
CARLOS RAMON REATEGUI ALENCAR
AGAPITO MAXIMO NAVARRO QUISPE
CARMEN ASTRIT AYBAR CANCHO ASTRITH AYBAR CANCHO
ALEX VICTOR TORRES SEMINARIO
LILIANA VILLARREAL LANDEO
MARISOL CABREJOS TORRES
ANA DORIS AYBAR CANCHO
JOS ALEJANDRO DELMAR COLINA

De la Acusacin Fiscal por el delito contra la Seguridad Pblica Delito
de Peligro Comn Suministro Ilegal de Armas de Fuego en agravio de
los Estados Peruano y Colombiano;
por delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que

comprometen las relaciones exteriores del Estado Violacin de la
Soberana de un Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado
Extranjero y Conspiracin contra un Estado Extranjero en agravio de
los Estados Peruano y Colombiano
por delito contra la Tranquilidad Pblica Delito contra la Paz Pblica

Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio de los Estados Peruano y
Colombiano;
249
2.2.
ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a ALFREDO LANDEO

BASTIDAS por el delito contra la Administracin Pblica contra la
Administracin de Justicia Encubrimiento Real en grado de Tentativa
en agravio del Estado Peruano;
2.3. ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a LUIS ALBERTO MEZA

RODRIGUEZ por el delito contra la Tranquilidad Pblica contra la
Paz Pblica Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio de los
Estados Peruano y Colombiano
2.4.- ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a LUIS FRANK AYBAR

CANCHO, CHARLE ACELOR COKERAN CHARLES ACELOR
COKERAN CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN
CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN y LUIS ALBERTO
MEZA RODRIGUEZ por el delito contra la Fe Pblica Falsificacin
de Documentos en General Falsedad Material en agravio del Estado;
2.5.- ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a VLADIMIRO MONTESINOS

TORRES, del delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que
Soberana de un Estado Extranjero y Conspiracin contra un Estado
Extranjero en agravio del Estado Colombiano
2.6.- ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a
LUIS FRANK AYBAR CANCHO
JOS LUIS AYBAR CANCHO,
SANTOS CENEPO SHAPIAMA,
JUAN MANUEL LOPEZ RODRIGUEZ,
CHARLE ACELOR COKERAN CHARLES ACELOR COKERAN

CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN CHARLES MAX
DAMIAN ACELOR COKERAN,
BRICHANI AYBAR CANCHO BRICHANI WILFORD AYBAR

CANCHO,
LUIS ALBERTO MEZA RODRIGUEZ,
250
LUIS JORGE GARCA TAMARIZ,
Por el delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que

Soberana de un Estado Extranjero, Conspiracin contra un Estado
Extranjero y Actos Hostiles contra Estado Extranjero en agravio del
Estado Colombiano
Por del delito contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn

Suministro Ilegal de Armas de Fuego en agravio del Estado
Colombiano;
2.7.- ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a

CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN CHARLES MAX
DAMIAN ACELOR COKERAN,

CANCHO,
LUIS JORGE GARCA TAMARIZ,

Por el delito contra la Tranquilidad Pblica contra la Paz Pblica
Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio del Estado Colombiano
DISPUSIERON: La Anulacin de los Antecedentes Penales, Judiciales y

Policiales que se le haya generado por este proceso; y MANDARON
Archivar la causa en este extremo.
251
3.-
CONDENAS:
3.1.- CONDENANDO: a
VLADIMIRO MONTESINOS TORRES
CHARLE
ACELOR
COKERAN
CHARLES
ACELOR

CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN como co autores, y

CANCHO,
LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, como cmplices primarios
del delito contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn

Suministro Ilegal de Armas de Fuego en agravio del Estado Peruano;
3.2.- CONDENANDO: a
VLADIMIRO MONTESINOS TORRES,
LUIS FRANK AYBAR CANCHO,
CHARLE
ACELOR
COKERAN
CHARLES
ACELOR

CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, como co autores

CANCHO,
252
del delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que

Soberana de un Estado Extranjero y Conspiracin contra un Estado
Extranjero en agravio del Estado Peruano
3.3.- CONDENANDO: a
CHARLE
ACELOR
COKERAN
CHARLES
ACELOR

CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, como co autores, y

CANCHO,

del delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que
comprometen las relaciones exteriores del Estado Actos Hostiles
contra Estado Extranjero en agravio del Estado Peruano;
3.4.- CONDENANDO: a
LUIS FRANK AYBAR CANCHO,

CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN CHARLES
MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, como co autores. y
253

CANCHO,

del delito contra la Tranquilidad Pblica contra la Paz Pblica
Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio del Estado Peruano;
3.5.- CONDENANDO: a

como autor del delito contra la Fe Pblica Falsedad Genrica en
agravio del Estado Peruano;
3.6.- CONDENANDO: a
JOS LUIS AYBAR CANCHO y
SANTOS CENEPO SHAPIAMA

como co - autores del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de
Documentos en General Falsedad Material en agravio del
Estado;
3.7.- CONDENANDO: a
JOSE LUIS AYBAR CANCHO y SANTOS CENEPO SHAPIAMA

como coautores del delito contra la Administracin Pblica
Usurpacin de Autoridad, Ttulos y Honores Usurpacin de
Funciones en agravio del Estado Peruano;
3.8.- CONDENANDO: a
JOSE ALEJANDRO DELMAR COLINA

como autor del delito contra la Administracin Pblica contra la
Administracin de Justicia Encubrimiento Personal en grado de
Tentativa en agravio del Estado Peruano;
4.- PENA, MULTA e INHABILITACIN
254
4.1.-
IMPUSIERON
VLADIMIRO
MONTESINOS
TORRES,
VEINTE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD

EFECTIVA, la misma que con el descuento de la carcelera que
sufri desde el veinticinco de Junio del ao dos mil uno (segn
notificacin del Mandato de Detencin de fojas dieciocho mil
ochocientos veintisis Tomo D 1) hasta el veintiocho de
Diciembre del dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas
cuarenta mil novecientos siete Tomo G 2 ) y la que empezar
a sufrir por este proceso a partir de la fecha veintiuno de Setiembre
del dos mil seis vencer el DIECISIETE DE MARZO DEL DOS
MIL VEINTITRS; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS
MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios
por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS;
4.2.-
IMPUSIERON a LUIS FRANK AYBAR CANCHO, QUINCE

AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la
misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el dos
de Setiembre del ao dos mil (segn notificacin de Detencin de
fojas 104-A Tomo A) hasta el doce de Diciembre del dos mil
(resolucin de fojas 6523/6524 Tomo J) y desde el catorce de
Noviembre del dos mil uno (Notificacin de Detencin de fojas
nueve mil trescientos sesentitrs Tomo LL) hasta el veintids de
Diciembre del dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas
cuarenta mil setecientos noventiuno Tomo G 2 ) y la que
empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de Setiembre del
dos mil seis vencer el DOS DE MAYO DEL DOS MIL
DIECIOCHO; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA
a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da
Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS;
4.3.-
IMPUSIERON a JOS LUIS AYBAR CANCHO, QUINCE AOS

DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma
que con el descuento de la carcelera que sufri desde el diecisis de
Agosto del ao dos mil (segn el Parte Policial de fojas 941 Tomo
255
B) hasta el veintids de Diciembre del dos mil cuatro (segn el
oficio de libertad de fojas cuarenta mil setecientos noventids Tomo
G 2 ) y la que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno
de Setiembre del dos mil seis vencer el CATORCE DE MAYO
DEL DOS MIL DIECISIETE; TRESCIENTOS SESENTICINCO
DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos
diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS;
4.4.-
IMPUSIERON a SANTOS CENEPO SHAPIA MA, QUINCE

misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el
diecisis de Agosto del ao dos mil (segn el Parte Policial de fojas
809 Tomo B) hasta el veintids de Diciembre del dos mil cuat ro
(segn el oficio de libertad de fojas cuarenta mil setecientos noventa
y cuatro Tomo G 2 ) y la que empezar a sufrir a partir de la
fecha veintiuno de Setiembre del dos mil seis vencer el CATORCE
DE MAYO DEL DOS MIL DIECISIETE; TRESCIENTOS
SESENTICINCO DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento
de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR
TRES AOS;
4.5.-
IMPUSIERON a JUAN MANUEL LOPEZ RODRIGUEZ,

QUINCE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD
sufri desde el dos de Setiembre del ao dos mil (segn notificacin
de Detencin de fojas 105 Tomo A) hasta el once de Diciembre del
dos mil (oficio de libertad de fojas 6419 Tomo J) y la que viene
sufriendo desde el veintitrs de Enero del dos mil cuatro (segn
acta de fojas 28421- Tomo P 1 y oficio y oficio de internamiento
de fojas 28428/28429) vencer el TRECE DE OCTUBRE DEL
DOS MIL DIECIOCHO TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS
256
4.6.-
IMPUSIERON a CHARLE ACELOR COKERAN CHARLES

ACELOR COKERAN CHARLES MAX DAMIEN ACELOR
COKERAN CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN,
QUINCE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD
sufri desde el siete de Marzo del dos mil dos (en que fue detenido
en el Aeropuerto de Frankfurt Alemania segn el Oficio de
INTERPOL de fojas diez mil seiscientos setentids a diez mil
seiscientos setentitrs (Tomo N) hasta el once de Marzo del dos
mil cinco (segn el oficio de libertad de fojas cuarentitrs mil
seiscientos sesentiuno Tomo K2) y la que empezar a sufrir a
partir de la fecha veintiuno de Setiembre del dos mil seis vencer el
DIECISIS DE SETIEMBRE DEL DOS MIL DIECIOCHO;
TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA a razn del
veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e
INHABILITACIN POR TRES AOS;
4.7.-
IMPUSIERON a BRICHANI AYBAR CANCHO BRICHANI

WILFORD AYBAR CANCHO, OCHO AOS DE PENA
PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que
empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de Setiembre del
dos mil seis vencer el VEINTE DE SETIEMBRE DEL DOS MIL
CATORCE; CIENTO OCHENTA DAS MULTA a razn del
veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e
4.8.-
IMPUSIERON a LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, OCHO

misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el tres
de Enero del dos mil dos (segn la notificacin de detencin de
fojas diez mil sesentiocho Tomo M) hasta el treinta de Diciembre
del dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas cuarenta mil
novecientos veinticuatro Tomo G2) y la que empezar a sufrir a
partir de la fecha veintiuno de Setiembre del dos mil seis vencer el
257
VEINTITRES DE SETIEMBRE DEL DOS MIL ONCE; CIENTO
OCHENTA DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus
ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES
AOS;
4.9.-
IMPUSIERON a LUIS ALBERTO MEZA RODRIGUEZ, SEIS

misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el
diecisis de Agosto del dos mil (segn el Certificado de Detencin
de fojas veintisiete mil cuatrocientos veinte - Tomo - 1 ) hasta
el veintids de Diciembre del dos mil cuatro (segn el oficio de
libertad de fojas cuarenta mil setecientos noventitrs Tomo G2)
y la que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de
Setiembre del dos mil seis vencer el CATORCE DE MAYO DEL
DOS MIL OCHO; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS
4.10.- IMPUSIERON a JOSE ALEJANDRO DELMAR COLINA,

CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, la
misma que se suspende por el periodo de prueba de DOS AOS;
Sealaron: Las siguientes reglas de conducta: a) No concurrir a
lugares de dudosa reputacin, b) No ausentarse del lugar de su
residencia sin previo aviso al Juez, c) Comparecer mensual,
personal y obligatoriamente al Juzgado a informar y justificar sus
actividades; Bajo apercibimiento de revocar la condicionalidad de
la pena en caso de incumplimiento de alguna de las reglas de
conducta sealadas; DOSCIENTOS DAS MULTA a razn del
veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa,
5.-
CONSECUENCIAS CIVILES
FIJARON: Como monto de Reparacin Civil la suma DIEZ MILLONES
DE NUEVOS SOLES, que debern abonar en forma solidaria los
258
sentenciados por los delitos de Suministro de Armas, Violacin de
Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero,
Actos Hostiles contra Estado Extranjero, Asociacin Ilcita para
Delinquir a favor del Estado Peruano; En TRESCIENTOS MIL NUEVOS
SOLES que debern abonar los sentenciados por el delito de Falsedad
Genrica en agravio del Estado Peruano; En TRESCIENTOS MIL
NUEVOS SOLES que deber abonar por concepto de reparacin civil los
sentenciados por el delito de Falsedad Material en agravio del Estado
Peruano; y TRESCIENTOS MIL NUEVOS SOLES el sentenciado por el
delito de Encubrimiento Personal en agravio del Estado Peruano.
6.-
RESERVARON:
El
juzgamiento
contra
los
acusados
SARKIS
SOGHANALIAN o SARKIS SORGHAN NORIAN o ZARKIS SORGHAN

NORIAN ALESANDRETTE SOGHANALIAN SARKIS, TOMAS
MEDINA CARACAS o TOMAS MOLINA CARACAS, GREGORIO
QUINO CHAVEZ, DMITRI NAFIKOV, ERNEST SEVOSTIANOV,
IOURI
KALIAN,
ZAGURDAYEV,
NEPOCHATOV,
MYKHAYLO
BORYS
YEVGEN
VALERI
MOROZOV,
TYMOFEYEP,
NEPOCHATOV
IGNATIEV,
ANATOLY
VYACHESLAV
o
SERGIY
GALUSHKO,
YAVGEN
BILIBUKHA,
ANATOLIY
KAPELIST, DMYTRO CHORNY, ANDRIY NAYDENKO o ANDRLY

NAYDENKO y VLADIMIR GAVRILOV hasta que sean habidos y puestos
a disposicin de la autoridad respectiva; reiterndose las ordenes de
ubicacin y captura impartidas a nivel Nacional e Internacional cada seis
meses;
7.-
ORDENARON: Que por Secretaria se cursen los oficios correspondientes

para que se proceda al internamiento de los sentenciados Vladimiro
Montesinos Torres, Luis Frank Aybar Cancho, Jos Luis Aybar Cancho,
Santos Cenepo Shapiama, Charle Acelor Cokeran Charles Acelor
Cokeran Charles Max Damien Acelor Cokeran Charles Max
Damian Acelor Cokeran, Brichani Aybar Cancho Brichani Wilford
Aybar Cancho, Luis Jorge Garca Tamariz y Luis Alberto Meza
Rodrguez en una crcel pblica en mrito de la presente sentencia;
comunicndose al Instituto Nacional Penitenciario la condena impuesta a
259
Juan Manuel Lpez Rodrguez, quien se encuentra recluido a la fecha en
un Centro Penitenciario de la Repblica.
8.-
DISPUSIERON: Remitir las copias certificadas de las actas de audiencias

continuadas y de esta sentencia conforme se ha ordenado en el acpite IX
de la RESPONSABILIDAD DE OTRAS PERSONAS; a la Mesa de Partes de
la Fiscala Provincial Penal de Turno de Lima, para los fines pertinentes.
9.-
MANDARON: Que consentida o ejecutoriada que sea la presente

sentencia, se expidan los boletines y testimonios de condena, inscribindose
en el registro respectivo; archivndose definitivamente la causa en los
extremos absolutorios, debiendo procederse a la anulacin de los
antecedentes policiales y judiciales de conformidad con lo establecido en el
Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; igualmente en caso de ser
apelada esta sentencia el Supremo Tribunal se pronunciar sobre las
apelaciones concedidas con el carcter de diferidas, las que se precisaran
en el oficio de elevacin de ser el caso; con aviso al Juzgado de Origen.-
S.S.
INES VILLA BONILLA

Presidenta
INES TELLO DE ECCO

Vocal Superior y D.D.
HILDA PIEDRA ROJAS

Vocal Superior

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1

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA

PRIMERA SALA PENAL ESPECIAL

Lima, veintiuno de Setiembre del ao dos mil seis.

Con los incidentes de nulidad de transferencia promovido por la Procuradura

Que formulada por el seor Fiscal Provincial Ad Hoc de la Dcima Tercera

Falsificacin de Documentos en General y Falsedad Material - todos en agravio

[4 ] Cfr. fojas 421 a 425, Tomo A.

[10 ] Cfr. fojas 17,853 a 17,859. Tomo B-1

Vladimir Gavrilov, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo

Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar,

Vladimir Gavrilov, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo

Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar,

Vladimir Gavrilov, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo

Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar,

contra: Alfredo Landeo Bastidas, por la presunta comisin, en grado

de tentativa, del delito contra la Administracin Pblica contra la Administracin

1. De los autores del delito:

VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, titular del Documento

LUIS FRANK AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional

JOS LUIS AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional de

SANTOS CENEPO SHAPIAMA , titular del Documento Nacional

LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ, titular del Documento

JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, ciudadano espaol

COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o

LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, identificado con el Documento

CARLOS RAMN RETEGUI ALENCAR, identificado con el

AGAPITO MXIMO NAVARRO QUISPE, titular del Documento

ALEX VCTOR TORRES SEMINARIO, titular del Documento de

LILIANA VILLARREAL LANDEO, identificado con Documento

MARISOL CABREJOS TORRES, identificada con Documento

JOS ALEJANDRO DELMAR COLINA, identificado con

ANA DORIS AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional

ASTRITH AYBAR CANCHO o CARMEN ASTRIT AYBAR

BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR

ALFREDO LANDEO BASTIDAS, identificado con Documento

SOGHANALIAN SARKIS, de nacionalidad Libans, con residencia

DMITRI NAFIKOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero

ERNEST SEVOSTIANOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte

IOURI KALIAN, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero

BORYS TYMOFEYEV, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte

VYACHESLAV ZAGURDAYEV, de nacionalidad Ucraniana con

YEVGEN NEPOCHATOV o YAVGEN NEPOCHATOV, de

[11 ] Ver fojas 50 649 Del tomo T-2

VALERI IGNATIEV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero

SERGIY BILIBUKHA, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte

MYKHAYLO MOROZOV, de nacionalidad Ucraniana, con

pasaporte nmero AH treinta y cinco sesenta y nueve ochentiuno

DMYTRO CHORNY, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte

ANDRIY NAYDENKO o ANDRLY NAYDENKO; de nacionalidad

VLADIMIR GAVRILOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte

TOMAS MEDINA CARACAS o TOMAS MOLINA CARACAS, No

GREGORIO QUINO CHVEZ, identificado con Documento

2. De las Cuestiones procesales:

resolucin fueron diferidos a la estacin de la sentencia:

Tacha contra testigos:

La defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres: Con fecha diez de

[12 ] Cfr. fojas 194 y ss. del Cuaderno respectivo.

El Ministerio Pblico absolviendo el traslado de las cuestiones probatorias

[13 ] Cfr. fojas 453 a 454, del Cuaderno respectivo.

Habindose diferido la resolucin a la estacin de la sentencia, conforme se

Atendiendo: A que el cuestionamiento est dirigido contra testigos,

Si las causas de inidoneidad [o incapacidad] excluyen a una

En ese orden de ideas, analizando los argumentos en que se fundamenta la