PREFCIO*

O livro que ora vem a pblico a primeira parte de uma esttica. Seu centro a fundamentao
da especificidade do pr esttico, a deduo (Ableitung) da categoria especfica do esttico e a
demarcao de suas fronteiras em relao a outros territrios. Na medida em que as formulaes aqui
feitas se limitam a este complexo de problemas, avanando sobre os problemas concretos da esttica
apenas em casos de estrita necessidade para o aclaramento dos mesmos, entende-se que esta primeira
parte constitui um todo acabado, fazendo-se assim perfeitamente inteligvel sem as partes que lhe do
seqncia.
Indispensvel deixar claro o lugar do comportamento esttico em meio totalidade das
atividades humanas, das reaes humanas ao mundo externo, e, a par disso, elucidar a relao das
formaes estticas que da surgem, de sua construo categorial (estrutura formal etc.), com outros
modos de reao realidade objetiva. Observado de um ngulo isento, estas relaes aparecem, em
linhas gerais, da seguinte forma. O fator primrio o comportamento do homem no mbito da vida
cotidiana, territrio que, no obstante sua importncia central para a compreenso dos tipos de reao
mais complexos e elevados, permanece ainda, em grande medida, inexplorado pela teoria. Sem querer
antecipar, no presente contexto, o que ser exposto em detalhes ao longo da obra, cumpre, rapidamente,
delinear a idia fundamental que aqui se pe. O comportamento do homem na vida cotidiana ao
mesmo tempo o princpio e o fim de toda atividade humana. Isto quer dizer que, se imaginarmos a vida
cotidiana como um grande rio, veremos a cincia e a arte emergirem e se apartarem dele como formas
superiores de captao e reproduo da realidade, veremos ainda que tanto um quanto outro, de acordo
com seus fins especficos, se diferenciam e se constituem individualmente, atingindo sua forma pura
nesta peculiaridade que tem origem nas necessidades da vida social para, em seguida, e em
conseqncia de seus efeitos, de sua ao sobre a vida dos homens, desaguar novamente no rio da vida
cotidiana. Esta, por sua vez, continuamente enriquecida com os produtos mais elevados do esprito
humano, assimilando-os a suas necessidades prticas, dirias, de onde surgem mais uma vez, como
questionamentos e demandas, novas ramificaes das formas de objetivao superiores. Neste sentido,
ser preciso examinar em detalhes as complexas interaes entre a completude imanente das produes
cientficas e artsticas e as necessidades sociais que as desencadeiam, que constituem a razo de seu
surgimento.
Somente percorrendo a via de sua gnese, de seu desenvolvimento, de sua legalidade intrnseca
e de seu enraizamento na vida da humanidade, podemos chegar a uma deduo das categorias e
*

Traduo De Rainer Cmara Patriota, Doutorando do Programa de Ps-Graduao em Filosofia da UFMG.

estruturas especficas que caracterizam as reaes cientficas e estticas do homem realidade.

Obviamente, as reflexes que esta obra encerra esto voltadas para o conhecimento da peculiaridade do
esttico. Porm, na medida em que o homem vive uma realidade unitria e com ela interage, a
compreenso conceitual da essncia do esttico (das Wesen des sthetischen) no pode ocorrer, nem
mesmo aproximadamente, seno mediante permanente comparao com os demais modos de reao
humana. Neste sentido, sua relao com a cincia de extrema importncia; tambm imprescindvel
pr de manifesto sua relao com a tica e a religio. At mesmo os problemas psicolgicos aqui
aflorados resultam, como conseqncia necessria, do nosso questionamento acerca da especificidade
do pr esttico.
evidente que nenhuma esttica pode permanecer neste patamar. Kant ainda pde se contentar
em responder questo metodolgica geral sobre a pretenso de validez (Geltunganspruch) do juzo
esttico. Deixando de lado o fato de que tal questo, a nosso ver, no uma mera questo primria, mas
no mbito do esttico, resultado de dedues avanadssimas, lcito afirmar que, desde a esttica de
Hegel, nenhum filsofo seriamente interessado em esclarecer a essncia do esttico capaz de se
contentar com to estreito mbito de reflexo, limitando-se a uma colocao de problemas
unilateralmente orientada para a teoria do conhecimento. Sobre o carter problemtico da esttica de
Hegel, no que concerne tanto aos seus fundamentos quanto aos seus resultados especficos
(Einzelausfhrungen), muito se dir aqui; entretanto, o universalismo filosfico de sua concepo, sua
forma histrico-sistemtica de sntese, permanece sendo um exemplo perene para qualquer um que
tenha como projeto a elaborao de uma esttica. Somente a reunio das trs partes desta esttica pode
realizar parcialmente - uma aproximao a este alto modelo. Deixando inteiramente de lado o
problema do conhecimento e do talento necessrios para tal empreendimento, cumpre reconhecer que o
padro de universalismo (Allumfassens) firmado pela esttica de Hegel hoje objetivamente bem mais
difcil de alcanar do que foi em seu tempo. Neste sentido, a teoria da arte formulada por Hegel em
detalhes - e tambm de forma histrico-sistemtica - fica fora do permetro que circunscreve o plano
traado para esta obra conjunta.
A segunda parte cujo ttulo provisrio A obra de arte e o comportamento esttico dever
sobretudo concretizar a estrutura especfica da obra de arte, a qual, na primeira parte, apenas
esboada e desdobrada em seus aspectos gerais; as categorias obtidas na primeira parte apenas em sua
generalidade podero, assim, ser delineadas em sua fisionomia verdadeira e particular. Nesta primeira
parte, problemas como contedo e forma, concepo de mundo e dao de forma, tcnica e forma etc.
surgem, quando muito, em termos extremamente genricos, apenas como questes de horizonte. Sua
verdadeira e concreta essncia s pode vir filosoficamente luz no decorrer de uma anlise

pormenorizada acerca da estrutura da obra de arte. O mesmo se aplica ao problema do comportamento

criador e receptivo. A primeira parte avana sobre os problemas apenas perifericamente, e, de certo
modo, aponta para os respectivos lugares metodolgicos em que os mesmos encontram suas
possibilidades de soluo. As relaes reais entre o cotidiano, de um lado, o comportamento cientfico,
tico etc. e a produo e reproduo esttica, de outro, o modo categorial especfico de suas
propores, interaes, influncias recprocas etc. exige, igualmente, uma anlise que se debruce sobre
o concreto, tarefa, por princpio, irrealizvel no mbito dos fundamentos filosficos que definem esta
primeira parte.
A situao da terceira parte bem semelhante. (Seu ttulo provisrio A arte como fenmeno
histrico-social). Na verdade, inevitvel que j a primeira parte no s contenha excursos histricos
especficos, mas, sobretudo, aponte reiteradamente para a essncia histrica originria de todo
fenmeno esttico. O carter histrico-sistemtico da arte obteve na Esttica de Hegel, como j foi
mencionado, sua primeira figura caracterstica. A rigidez da sistematizao hegeliana, oriunda do
idealismo objetivo, foi corrigida pelo marxismo. A complexa interao entre o materialismo histrico e
o dialtico, por si mesma, j um indcio significativo de que o marxismo no quer deduzir
(deduzieren will) as fases do desenvolvimento histrico de um desenvolvimento interior da idia, mas,
pelo contrrio, o que tem em mira apreender o processo real em suas complicadas determinaes
histrico-sistemticas. A unidade entre determinaes tericas (estticas, aqui) e histricas se realiza,
em ltima instncia, de um modo extremamente contraditrio e, por isso, tanto no plano dos princpios
quanto no dos casos concretos singulares s poder ser enfrentada a partir de uma ininterrupta
colaborao entre o materialismo histrico e o dialtico 1. Na primeira e na segunda parte dessa obra
predomina o ponto de vista do materialismo dialtico, uma vez que a se trata de expor conceitualmente
a essncia objetiva do esttico. Ao mesmo tempo, porm, no h praticamente nenhum problema que
possa ser resolvido - numa unidade indissolvel com a teoria esttica - sem o esclarecimento, pelo
menos alusivo, de seus aspectos histricos. Na terceira parte predomina o mtodo do materialismo
histrico, uma vez que a as determinaes e particularidades histricas acerca da gnese das artes, de
seu desenvolvimento, de suas crises, de seu papel reitor ou subordinado etc. esto no centro do
interesse. Ser investigado sobretudo o problema do desenvolvimento desigual na gnese das artes, no
ser e nas obras de arte, bem como nos seus efeitos. Entretanto, ao mesmo tempo isto significa uma
ruptura com toda vulgarizao sociolgica sobre o surgimento e os efeitos da arte. Quanto ao
reconhecimento do carter histrico da obra de arte, seria impossvel evitar uma anlise scio-histrica
1

A tendncia vulgarizao do marxismo no perodo stalinista mostra-se tambm no fato de que o materialismo histrico e
o materialismo dialtico costumavam ser tratados como cincias independentes entre si, at o ponto de haver especialistas
formados para cada uma delas.

que no incorresse numa simplificao inadmissvel sem a aplicao permanente dos resultados da
pesquisa dialtico-materialista sobre sua construo categorial, estrutura e constituio especfica. A
permanente e viva interao do materialismo histrico e dialtico, portanto, mostra-se aqui por um
outro ngulo, porm no menos do que nas duas primeiras partes.
Como o leitor pode ver, a constituio dessa investigao esttica destoa fortemente das
construes habituais. Isso no significa, entretanto, nenhuma pretenso de originalidade no que
concerne ao mtodo. Ao contrrio: trata-se nada mais do que, com o mximo de exatido, fazer uso do
marxismo no mbito dos problemas da esttica. Para que esta colocao no gere nenhum malentendido, ser preciso, ainda que sucintamente, esclarecer qual o lugar e a relao que esta esttica
mantm com a esttica marxista. Quando, aproximadamente h trinta anos, escrevi minha primeira
contribuio esttica marxista2, defendi que o marxismo tinha uma esttica e esbarrei, por isso, com
inmeras objees. O motivo disso decorria do fato de que o marxismo anterior a Lnin, tambm na
pessoa de seus melhores defensores tericos, como Plekanov ou Mehring, estava quase que totalmente
confinado aos problemas do materialismo histrico 3. Somente com Lnin o materialismo dialtico
voltou novamente a constituir o centro dos interesses. Por essa razo, Mehring, amparando sua esttica
na Crtica da faculdade de juzo, pde ver na divergncia entre Marx-Engels e Lassalle apenas um
embate entre juzos subjetivos de gosto. Essa controvrsia foi encerrada j faz muito tempo. Desde o
brilhante estudo de M. Lifschitz sobre o desenvolvimento das concepes estticas de Marx, de sua
cuidadosa compilao e sistematizao das esparsas consideraes de Marx, Engels e Lnin sobre
questes estticas, no h mais dvidas sobre o nexo (Zusammenhang) e a coerncia deste raciocnio4.
Mas expor e provar este nexo sistemtico ainda no o suficiente para solucionar a questo
referente esttica do marxismo. Se nas sentenas reunidas e ordenadas de forma sistemtica j
houvesse explicitamente uma esttica marxista - ou pelo menos seu perfeito esqueleto - ento no
restaria mais nada a fazer seno escrever um bom texto de interligaes a fim de que a mesma surgisse
diante de ns. Porm, no se trata disso! Nem um uso monogrfico imediato desse material no mbito
2

Die Sickingendebatte zwischen Marx-Engels und Lassalle [O debate sobre o Sickingen entre Marx-Engels e Lassalle], em
Georg Lukcs, Karl Marx und Friedrich Engels als Literaturhistoriker[Karl Marx e Friedrich Engels como historiadores da
literatura], Berlim, 1948-1952.
3
F. Mehring, Gesammeltete Schriften und Aufstze, Berlin 1929; agora em Gesammelte Schriften, Berlin, 1960 ss. [Escritos
reunidos]; o mesmo Die Lessing-Legende [A lenda de Lessing], Stuttgart 1898, ltima edio Berlin 1953; G.W. Plekanov,
Kunst und Literatur [Arte e literatura], com prlogo de M. Rosenthal, redao e comentrio de N.F. Belchikov, traduo do
russo por J.Harhammer, Berlim, 1955.
4
M. Lifschitz, Lenin o kulture i isskustwe, Marksistsko-Leninskoje isskustwosnanije, 2 (1932), 143 ss.; o mesmo, Karl Marx
und die sthetik, Internationale Literatur, III/2 (1933), ss.; M. Lifschitz e F. Schiller, Marx i Engels o isskustwe i literature,
Moskau, 1933; Karl Marx-Friedrich Engels, ber Kunst end Literatur [Arte e Literatura], ed. Por m. Lifschitz (1937),
direo da edio alem por Kurt Thricht-Roderich Fechner, Berlin 1949; M. Lifschitz, The Philosophy of Art of Karl
Marx, trad. De T. Winn, New York 1939; o mesmo: Karl Marx und die sthetik [Karl Marx e a esttica], Dresden 1960.

de questes singulares, como a experincia mostra de muitas formas, pode trazer resultados decisivos
do ponto de vista cientfico para uma edificao de conjunto. Ficamos assim diante de uma situao
paradoxal, a saber, que h e no h, ao mesmo tempo, uma esttica marxista, que ela precisa ser
conquistada e mesmo criada atravs da pesquisa permanente e que o resultado, ao mesmo tempo, deve,
entretanto, apenas fixar e expor conceitualmente o que j tem existncia no plano ideal. O paradoxo se
dissolve por si mesmo quando o problema colocado luz do mtodo dialtico-materialista. O
antiqssimo sentido da palavra mtodo, indissoluvelmente conexo idia de caminho para o
conhecimento, compreende a exigncia de que o pensamento siga determinados caminhos a fim de
chegar a determinados resultados. A direo desse caminho est contida, com evidncia indubitvel, na
totalidade da viso de mundo traada pelos clssicos do marxismo, particularmente porque os
resultados existentes reluzem a nossa frente como o ponto de chegada do caminho a trilhar. Portanto,
ainda que no imediatamente, ainda que no como algo visvel primeira vista, est claramente
demarcado pelo mtodo do materialismo dialtico qual o caminho a percorrer e como faz-lo caso
se queira transpor para o conceito a realidade objetiva em sua verdadeira objetividade e captar, em sua
verdade, a essncia de um territrio especfico da vida. S quando este mtodo, este plano de rota, for
observado e cumprido com autonomia pelos pesquisadores, ser possvel edificar corretamente a
esttica marxista, ou pelo menos aproximar-se de sua verdadeira essncia. Quem se ilude em pensar
que basta o mero auxlio de uma interpretao marxista para reproduzir mentalmente a realidade e a
concepo marxiana da realidade, falha em ambos os casos. Apenas uma perquirio isenta
(unbefangene) da realidade e sua reconstruo atravs do mtodo descoberto por Marx pode alcanar
ambos os fins: fidelidade realidade e, simultaneamente, fidelidade ao marxismo. Neste sentido, este
trabalho constitui, em todas as suas partes e em seu conjunto, o resultado de uma pesquisa autnoma,
embora no tenha pretenso alguma de originalidade. Pois todos os meios aqui empregados de
aproximao verdade, seu mtodo, enfim, decorre do estudo do conjunto da obra que os clssicos do
marxismo nos legaram.
De mais a mais, fidelidade ao marxismo significa simultaneamente enlace com toda a grande
tradio das origens at os dias de hoje - do pensamento que propicia a inteligibilidade das coisas.
No perodo stalinista, particularmente desde Zdanov, foi enfatizado exclusivamente aquilo que separa o
marxismo do grande legado histrico. Se acentuassem apenas o qualitativamente novo trazido pelo
marxismo, isto , o salto que sua dialtica promove em relao aos seus predecessores, como
Aristteles ou Hegel, por exemplo, isso seria ento justificvel. Semelhante ponto de vista poderia at
mesmo ser estimado como til e necessrio, caso no sublinhasse de modo profundamente nodialtico o aspecto radicalmente novo do marxismo com tanta unilateralidade, de forma isolada e, por

isso, metafsica, isto , caso no negligenciasse o momento da continuidade no desenvolvimento

intelectual do homem. A realidade e, portanto, seu espelhamento e reproduo intelectuais constitui
uma unidade dialtica de continuidade e descontinuidade, de tradio e revoluo, de transio gradual
e saltos. O prprio socialismo, para dar um exemplo, inaugura algo de completamente novo na histria,
embora, ao mesmo tempo, represente a materializao de um anseio humano milenar, manifesto com
profundidade mxima pelos melhores espritos da espcie. O mesmo vale para a apreenso conceitual
do mundo atravs dos clssicos do marxismo. A verdade profunda do marxismo, que cresce ao abrigo
de qualquer ataque e guerra de silncio, deriva, em ltima instncia, de sua capacidade para tornar
manifesto, trazendo conscincia humana, os fatos fundamentais - at ento ocultos - da realidade, da
vida do homem. Ele inova em dois aspectos. No apenas por conta da realidade socialista, inexistente
no passado, que a vida humana ganha um novo contedo, um novo sentido, mas este novo contedo e
novo sentido obtido tambm na medida em que a desfetichizao possibilitada pelo mtodo, pesquisa
e resultados do marxismo, pe a uma nova luz, enquanto realidade conhecida, o presente e o passado, a
existncia do homem como um todo. Desse modo, todas as antigas aspiraes do homem para conhecer
a si mesmo ganham um sentido completamente novo. A perspectiva de futuro, a captao do presente,
o conhecimento das tendncias que, no plano intelectual e prtico, esto na origem deste, so mantidas
em uma interao indissolvel entre si. Destacar unilateralmente o que diferente e novo implica em
correr o risco de transformar toda a concretude e riqueza de determinaes do verdadeiramente novo
em uma alteridade abstrata e por isso empobrecida. O antagonismo entre a Lnin e Stalin, no que diz
respeito questo da dialtica, mostra muito claramente as conseqncias de uma tal diferena
metodolgica; a tomada de posio totalmente insensata diante da herana da filosofia de Hegel
conduziu, no mais das vezes, a uma pobreza de contedo nas investigaes lgicas durante o perodo
stalinista.
Nos clssicos mesmos no h nenhum vestgio deste contraste metafsico entre o velho e o
novo. Antes, tal relao exibida naquelas propores que o prprio desenvolvimento scio-histrico
produziu, de modo a fazer com que assim a verdade possa vir tona. Aferrar-se a este mtodo - o nico
correto - talvez tenha para a esttica uma importncia ainda maior do que para outros territrios. Pois
aqui a anlise dos fatos mostra com particular nitidez que, no territrio do esttico, a conscincia
terica sobre a realizao prtica est sempre em defasagem com relao a esta. Por esta razo, aqueles
poucos pensadores que, com relativa precocidade, obtiveram clareza acerca de problemas estticos
genunos so para ns de um extraordinrio significado. Por outro lado como nossas anlises
mostraro ordenamentos ideais aparentemente muito distantes, como o filosfico ou o tico, revelamse com freqncia de grande importncia para a compreenso do esttico. Para no antecipar o que s

com a exposio detalhada pode ser corretamente contextualizado, observe-se apenas que a estrutura
em seu conjunto e todos os pormenores dessa obra justamente porque ela deve sua existncia ao
mtodo marxista so profundamente influenciados pelos resultados que Aristteles, Goethe e Hegel
obtiveram em seus diferentes escritos, no apenas naqueles diretamente concernentes esttica. Se
expresso minha gratido a Epicuro, Bacon, Hobbes, Spinoza, Vico, Diderot, Lessing e os pensadores
democrata-revolucionrios da Rssia, menciono apenas aqueles nomes que julgo os mais importantes;
a bem da verdade, a lista dos autores de quem me sinto devedor, em relao tanto estrutura quanto
4aos detalhes de meu trabalho, no se esgota com este elenco. Desta convico resultam as citaes.
No nosso intento discutir problemas de histria da arte ou da esttica. Trata-se apenas de esclarecer
fatos ou linhas de desenvolvimento que so importantes para a teoria em geral. Por isso, de acordo com
a respectiva constelao terica, sero citados autores ou obras que corretamente ou de forma falsa,
mas significativa expressaram algo pela primeira vez ou cuja opinio particularmente caracterstica
acerca de um determinado estado de coisas. Aspirar a uma documentao literria integral no seria
compatvel com as intenes deste trabalho.
Do que j foi exposto at aqui, segue-se que o tom polemstico deste trabalho est dirigido
contra o idealismo filosfico. Ao mesmo tempo, a guerra epistemolgica contra ele obviamente
ultrapassa a moldura aqui delimitada; o que interessa fazer ver como o idealismo filosfico se
constitui como obstculo compreenso conceitual adequada do material especificamente esttico.
Sobre a confuso que se instala quando o interesse esttico se concentra na questo da beleza (e
eventualmente de seus pretensos momentos) um ponto em torno do qual nos iremos deter
principalmente na segunda parte; aqui abordaremos tal complexo apenas episodicamente. De igual
importncia, ao que nos parece, apontar o carter necessariamente hierrquico de toda esttica
idealista. De fato, quando as diversas formas de conscincia figuram como princpios determinantes da
objetividade de todos os objetos investigados, de seu lugar no interior do sistema etc. e no so
compreendidos como no materialismo como modos de reao ao que existe objetivamente,
independente da conscincia, ao que j est concretamente conformado, ento foroso que o
idealismo se arvore em juiz supremo da ordem intelectual e estruture um sistema hierrquico para ela.
Este ordenamento hierrquico sofre, de acordo com as circunstncias histricas, enormes variaes.
Mas isso no ser discutido aqui, uma vez que a ns importa to-somente destacar o modo como toda
hierarquia desse tipo falsifica objetos e relaes.
fruto de um difundido mal-entendido acreditar que a viso de mundo do materialismo
prioridade do ser sobre a conscincia, do ser social sobre a conscincia social tambm implica numa
hierarquia. Para o materialismo, a prioridade do ser , antes de qualquer coisa, a constatao de um

fato: um ser existe sem conscincia, mas nenhuma conscincia existe sem ser. Entretanto, da no se
segue nenhuma subordinao hierrquica da conscincia ao ser. Ao contrrio, apenas esta prioridade e
seu concreto reconhecimento prtico e terico pela conscincia que criam a possibilidade de um
domnio do ser pela conscincia real. Os meros eventos do trabalho ilustram esta situao de modo
indiscutvel. E quando o materialismo histrico afirma a prioridade do ser social sobre a conscincia
social, trata-se igualmente apenas do reconhecimento de um fato. Tambm a prxis social est voltada
para o domnio do ser social; que at o presente momento histrico, ela s tenha logrado atingir este
alvo de modo muito relativo, tambm no cria entre elas uma relao hierrquica, apenas determina
aquelas relaes concretas sob as quais uma prxis bem sucedida se faz possvel, ao mesmo tempo em
que, com isso, determina seus limites concretos, isto , aquele campo de desenvolvimento que o ser
social oferece, a cada vez, conscincia. Nesta relao visvel uma dialtica histrica, mas nunca
uma estrutura hierrquica. Se um pequeno barco a vela revela-se impotente diante de uma tempestade
facilmente enfrentada por um poderoso barco a motor, o que a se sobressai a real superioridade ou
limite da conscincia sobre o ser, mas no uma relao hierrquica entre o homem e as foras da
natureza; tanto menos na medida em que o desenvolvimento histrico e com ele o crescente domnio
intelectual da conscincia sobre a verdadeira constituio do ser perpetra um crescimento contnuo
das possibilidades de domnio humano sobre o ser natural.
de forma completamente distinta que o idealismo filosfico projeta sua viso de mundo. No
so as reais e dinmicas relaes de fora que criam na vida uma preponderncia ou superioridade
transitrias; antes, fixado como algo dado desde sempre uma hierarquia daquelas potncias mentais,
as quais, no s produzem e subordinam as formas de objetivao e as relaes entre os objetos, mas
tambm se encontram entre si numa relao hierrquica de graus. Para esclarecer a situao em face do
nosso problema: quando Hegel, por exemplo, articula arte com intuio, religio com representao e
filosofia com conceito, concebendo-as como que regidas por estas formas de conscincia, surge da
uma hierarquia rgida, eterna, irrefutvel, que, como todo conhecedor de Hegel sabe, determina
tambm o destino da arte. (Quando o jovem Schelling, por exemplo, a pretexto de situar a arte, inverte
esta hierarquia, no opera nenhuma modificao de princpio). evidente que da surge um novelo de
problemas totalmente aparentes, os quais, desde Plato, vm obscurecendo metodologicamente a
reflexo esttica. Pois se a filosofia idealista, de um modo ou de outro, subordina a arte a outras formas
de conscincia, ou faz o inverso, superiorizando-a, o pensamento que se volta para as propriedades
especficas dos objetos finda por se dissolver, de modo que assim estes podem ser postos sob um
mesmo denominador, que d origem, mediante uma dada hierarquia, a comparaes e hierarquizaes
as mais arbitrrias. Quer se trate da relao entre arte e natureza, arte e religio, arte e cincia etc. de

problemas aparentes surge necessariamente uma desfigurao das formas de objetivao, das categorias
etc.
O significado da ruptura com idealismo filosfico, no tocante s suas conseqncias, fica ainda
mais claro se concretizamos nosso ponto de vista materialista, isto , se concebemos a arte como um
modo de manifestao peculiar do espelhamento da realidade, que, por seu turno, apenas uma
subespcie das relaes universais do homem com a realidade. Uma das idias fundamentais e
decisivas dessa obra que todo tipo de espelhamento e analisaremos sobretudo o da vida cotidiana,
da cincia e da arte - refigura sempre a mesma realidade objetiva. Este ponto de vista, como uma
evidncia e at mesmo como algo aparentemente trivial, tem conseqncias de grande alcance. Uma
vez que a filosofia materialista encara todas as formas de objetivao, todas as categorias inerentes aos
objetos e s suas relaes, no como produto de uma conscincia criadora, como no idealismo, mais as
considera como realidade objetiva que existe independentemente da conscincia, todas as divergncias
e mesmo oposies entre as espcies singulares de espelhamento podem ter lugar apenas no interior
dessa realidade unitria em termos materiais e formais. Para poder capturar esta complicada dialtica
da unidade de unidade e de diversidade, preciso, primeiramente, romper com a concepo de um
espelhamento mecnico, fotogrfico. Fosse esta a origem das diferenciaes, ento todas as demais
formas especficas seriam necessariamente desfiguraes subjetivas de uma nica forma de reproduo
autntica do real, ou ento as diferenas teriam um carter puramente acessrio, totalmente privado
de espontaneidade, de natureza apenas intelectual. Porm, a infinitude intensiva e extensiva do mundo
objetivo obriga todo ser vivo, sobretudo o homem, a uma adaptao, a uma seleo inconsciente no ato
do espelhamento. Nisso sem prejuzo de seu carter objetivo fundamental - tambm est contido um
componente subjetivo ineliminvel, que no nvel animal se apresenta de modo puramente fisiolgico,
mas que no caso do homem tambm condicionado socialmente (influncia do trabalho no
enriquecimento, ampliao, aprofundamento etc. das faculdades humanas relacionadas ao
espelhamento da realidade). A diferenciao, portanto, - sobretudo no territrio da cincia e da arte
um produto do ser social, das necessidades que surgem de seu solo, da adaptao do homem ao seu
entorno, do crescimento de suas faculdades motivado pela obrigao de se colocar altura das novas
tarefas. Em termos fisiolgicos e psicolgicos estas interaes, esta adaptao ao novo, efetivada
imediatamente pelos homens singulares, mas ela obtm desde o princpio universalidade social, dado
que as novas tarefas estabelecidas, as novas circunstncias modificadoras, possuem uma constituio
universal (social) e admitem variaes subjetivo-individuais apenas no interior da esfera social.
Uma parte decisiva em termos quantitativos e qualitativos do presente trabalho est destinada
elaborao dos traos essenciais e especficos do espelhamento esttico da realidade. As investigaes

que correspondem inteno fundamental desta obra so de natureza filosfica, isto , esto
concentradas em torno da seguinte questo: quais formas, relaes, propores etc. o mundo das
categorias - inerente a todo espelhamento obtm no pr esttico? Ao mesmo tempo inevitvel
discutir questes psicolgicas; a tais problemas dedicado um capitulo em particular (o dcimo
primeiro). Alm disso, necessrio j aqui destacar que a inteno filosfica fundamental desta obra
nos obriga a explorar, no conjunto das artes, sobretudo os traos comuns do espelhamento esttico,
embora, de acordo com a estrutura pluralstica da esfera esttica, a particularidade das artes singulares
sejam aqui consideradas, na medida do possvel, a propsito do tratamento dos problemas categoriais.
O modo de manifestao do espelhamento da realidade em artes como a msica ou a arquitetura torna
imprescindvel a incluso de um captulo especial dedicado a estes casos especiais, com o que se
pretende esclarecer diferenas especficas que a radicam sem por isso contrariar a validez dos
princpios estticos universais.
Esta universalidade do espelhamento da realidade como fundamento de toda interao dos
homens com seu entorno, se pensada at o fim, tem conseqncias amplas no que tange concepo
de mundo - para a compreenso do esttico. Para todo idealismo realmente conseqente, as formas de
conscincia significativas da existncia humana em nosso caso, pois, a esttica na medida em que
sua origem vem hierarquicamente fundada na relao com um mundo ideal, so de uma espcie supratemporal, eterna; caso sejam tratadas historicamente, isso feito no interior de uma moldura metahistrica de existncia e validade intemporais. Esta clara posio formal-metodolgica
necessariamente deve reverter em uma questo de contedo, de viso de mundo. Da necessariamente
se segue que o esttico, na medida em que pertence, enquanto produo e recepo, essncia do
homem, deve ser determinado do ponto de vista do mundo das idias ou do esprito do mundo,
antropolgica ou ontologicamente. Uma imagem inteiramente oposta deve ser fornecida por nosso
modo materialista de anlise. A realidade objetiva, que aparece em diversos tipos de espelhamento, est
no apenas submetida a uma transformao ininterrupta, mas apresenta direcionamentos e linhas de
desenvolvimento muito determinados. A realidade, pois, em sua natureza objetiva, histrica; as
determinaes histricas, formais e de contedo, que aparecem nos distintos espelhamentos, so de
acordo com isso, aproximaes mais ou menos corretas a estes lados da realidade objetiva. Uma
autntica historicidade no pode nunca consistir em uma mera mudana do contedo de formas
estticas, de categorias totalmente imutveis. Justamente esta modificao de contedo deve
necessariamente ter influxo modificador tambm sobre as formas, deve, primeiramente, operar
determinadas modificaes de funo no interior do sistema categorial e, a partir de um certo ponto,
acarretar transformaes completas: o surgimento de novas e a extino de velhas categorias.

historicidade da realidade objetiva deve seguir-se uma determinada historicidade da doutrina das
categorias.
Certamente preciso estar muito atento para a questo de como e em que medida tais
transformaes so de constituio objetiva ou subjetiva. Da mesma forma acreditamos que tambm a
natureza precisa ser apreendida historicamente, mas as etapas desse desenvolvimento so de uma tal
extenso temporal que suas transformaes objetivas dificilmente podem ser levadas em considerao
pela cincia. Naturalmente de igual importncia a histria subjetiva do desvelamento das
objetivaes, das relaes, dos nexos categoriais. Apenas na biologia pde ser demarcado um ponto de
inflexo no surgimento das categorias objetivas da vida e, com isso, uma gnese objetiva - pelo menos
diante da parte por ns conhecida do universo. A questo qualitativamente diferente quando se trata
do homem e da sociedade humana. Aqui, sem dvida, o que est em jogo sempre a gnese de
categorias singulares e nexos categoriais, os quais no podem nunca ser deduzidos (abgeleitet) de
uma mera continuidade do desenvolvimento at ento transcorrido, assim, pois, de uma gnese que
coloca ao conhecimento exigncias especiais. Entretanto, seria uma desfigurao dos verdadeiros fatos
querer separar metodologicamente pesquisa histrica da gnese e anlise filosfica dos fenmenos que
da surgem. A verdadeira estrutura categorial do fenmeno est intimamente vinculada a sua gnese; a
revelao da estrutura categorial s possvel de forma completa e em propores corretas quando
o desmembramento objetivo organicamente atrelado ao aclaramento da gnese; a deduo do valor,
feita por Marx no comeo de O capital, o exemplo que serve de modelo para este mtodo histricosistemtico. Esta conexo ser buscada em detalhes na exposio concreta dessa obra a propsito dos
fenmenos fundamentais do esttico e de todas as suas ramificaes. Esta metodologia se converte em
viso de mundo na medida em que rompe radicalmente com aquelas intuies que vem na arte, no
comportamento esttico, algo de supra-histrico ou, pelo menos, inerncias antropolgicas ou
ontolgicas da idia do homem. Assim como o trabalho, a cincia e todas as atividades sociais do
homem, tambm a arte um produto do desenvolvimento social, do fazer-se homem do homem por
meio de seu trabalho.
Mas mesmo para alm disso, a historicidade objetiva do ser e seu modo especfico pregnante de
apario na sociedade humana tem conseqncias importantes para a apreenso da peculiaridade de
princpio do esttico. tarefa de nossa realizao concreta mostrar que o espelhamento cientfico da
realidade procura se libertar sobretudo de toda determinao antropolgica, tanto sensvel quanto
espiritual, que ela aspira a reproduzir objetos e relaes tais quais so independentemente da
conscincia. O espelhamento esttico, ao contrrio, parte do mundo do homem e a ele se dirige. Isso
no significa, como ser exposto em seu devido lugar, um simples subjetivismo. Ao contrrio, a

objetividade dos objetos permanece intacta, mas de tal modo que nela todos os nexos que a constituem
(Bezogenheiten) so referidos vida humana, aparecendo luz da respectiva situao interior e exterior
do desenvolvimento da humanidade, que, por sua vez, um desenvolvimento social. Isso significa que
toda configurao esttica contm em si, registra em si, o hic et nunc histrico de sua gnese como
momento essencial de suas objetivaes decisivas. Naturalmente, todo espelhamento determinado
objetivamente pela situao especfica em que surge. Mesmo nas descobertas de verdades puramente
matemticas ou que concernem ao domnio das cincias da natureza o momento temporal nunca
casual; entretanto, ele possui significado objetivo mais para a histria da cincia do que para o saber
mesmo, portanto, para aquilo que se pode considerar com total indiferena, como, por exemplo, saber
quando e sob quais condies histricas necessrias a doutrina pitagrica foi pela primeira vez
formulada. Sem poder aqui enveredar pelo complicado domnio das cincias sociais, preciso tambm
firmar que os efeitos da situao temporal em suas diversas formas podem interferir de modo
prejudicial na criao da objetividade efetiva na reproduo dos fatos histrico-sociais.
completamente o oposto o que ocorre com o espelhamento esttico da realidade: sem um tornar-se
vivo, a partir da forma, do respectivo hic et nunc histrico inerente ao momento refigurado no surge
nenhuma obra de arte significativa. Se os artistas em questo so conscientes disso ou se produzem
acreditando que criam algo supra-temporal, se seguem um estilo anterior a fim de realizar um ideal
eterno forjado no passado, o fato que, sendo sua obra artisticamente autntica, ela ir emergir das
aspiraes profundas de sua poca; o contedo e a forma da verdadeira configurao artstica no
podem sobretudo no campo esttico - ser separados do solo de sua gnese. A historicidade da
realidade objetiva obtm subjetiva e objetivamente sua figura precisamente nas obras de arte.
Esta essncia histrica da realidade conduz a um outro importante complexo de problemas, o
qual, embora tambm seja primeiramente de natureza metodolgica, como todo autntico problema de
metodologia corretamente compreendido portanto, no apenas de maneira formal , necessariamente
redunda (umschlagen) numa concepo de mundo. Referimo-nos ao problema da terrenalidade
(Diesseitigkeit). Considerado do ponto de vista puramente metodolgico, a terrenalidade uma
exigncia imprescindvel tanto do conhecimento cientfico quanto da configurao esttica. Apenas
quando um complexo de fenmenos aparece conceituado inteiramente a partir de suas propriedades
imanentes, da legalidade que nele opera e lhe imanente, que se pode consider-lo como
cientificamente reconhecido. Em termos prticos, tal completude, naturalmente, sempre s
aproximativa; a infinitude extensiva e intensiva dos objetos, suas relaes estticas e dinmicas etc. no
permitem que nenhum conhecimento em sua respectiva conformao possa ser concebido como
absolutamente suficiente, que correes, restries, ampliaes etc. possam ser descartadas. Este

ainda-no do domnio (Bewltigung) cientfico da realidade tem sido interpretado como

transcendncia de diversos modos, desde a magia at o positivismo moderno, desconsiderando-se o
fato de que aquilo que outrora fora declarado como ignorabimus j de h muito era tido como
solucionvel embora, eventualmente, ainda no como solucionado de fato pelas cincias exatas. O
surgimento do capitalismo, as novas relaes entre cincia e produo da advindas, combinado com a
grande crise das vises religiosas de mundo, colocou no lugar da transcendncia ingnua uma outra, de
natureza mais complexa, mais refinada. j na poca da tentativa de autodefesa ideolgica contra a
teoria copernicana por parte dos representantes do cristianismo que vem tona o novo dualismo, a
saber: uma concepo metodolgica destinada a reunir o reconhecimento de uma imanncia referida ao
mundo fenomnico com o no-reconhecimento de sua efetiva realidade, concepo, pois, que busca
contestar a capacidade pretendida pela cincia de poder dizer algo de vlido acerca desta mesma
realidade. Visto superficialmente, parece que esta depreciao (Entwertung) da realidade do mundo no
tem grandes implicaes, j que o homem pode, na prtica de sua produo, dar cumprimento s
incumbncias imediatas, independentemente de saber se o objeto, o meio, etc. de sua atividade se
constituem como algo existente em si ou como mero fenmeno. Tal concepo, entretanto,
duplamente sofstica. Em primeiro lugar, todo homem atuante, em sua prxis real, est sempre
convencido de que lida com a realidade mesma; mesmo o fsico positivista, por exemplo, ao realizar
um experimento. Em segundo lugar, tal concepo, se por razes sociais se acha profundamente
enraizada e difundida, corrompe as relaes mediadas num sentido moral-espiritual entre os
homens e a realidade. A filosofia existencialista, na qual o homem lanado no mundo se pe frente ao
nada, do ponto de vista histrico-social o plo complementar necessrio daquele desenvolvimento
filosfico que vai de Berkeley at Mach ou Carnap.
O campo de batalha real entre a imanncia e a transcendncia sem dvida a tica. Na moldura
desta obra, as determinaes decisivas dessa controvrsia puderam apenas ser levemente tocadas, mas
no expostas em sua completude; o autor espera, em breve, poder fornecer sua concepo acerca desta
questo de forma sistemtica. Aqui apenas observaremos que o velho materialismo de Demcrito a
Feuerbach estava em condies de apresentar a imanncia da estrutura do mundo apenas de um modo
mecnico, razo pela qual, de um lado, o mundo pde ser concebido como um tear, o qual necessitava
de uma ativao (transcendente) para ser posto em movimento; de outro lado, o homem, luz de uma
tal imagem de mundo, pde aparecer apenas como necessrio produto e objeto da legalidade imanente,
de forma que sua subjetividade, sua prxis, seguia inexplicvel. S a doutrina hegeliano-marxiana da
autocriao do homem por meio de seu prprio trabalho, formulada de forma feliz por Gordon Childe

como man makes himself5, levou a cabo o carter terrestre da imagem do mundo, criou a base em
termos de viso de mundo - para uma tica terrestre, cujo esprito j h muito vivia nas geniais
concepes de Aristteles e Epicuro, Espinoza e Goethe. (neste contexto, naturalmente, a doutrina da
evoluo no mundo vital, a permanente e cada vez maior aproximao ao surgimento da vida a partir
da interao de leis fsicas e qumicas desempenha um importante papel).
Para a esttica, esta questo de mximo significado e ser, por conseguinte, tratada
pormenorizadamente na exposio concreta da presente obra. Seria despropositado antecipar, em
termos breves, os resultados desta pesquisa, que apenas no desdobramento de todas as determinaes
aqui trazidas luz podem possuir fora persuasiva. Apenas para tambm no ocultar o ponto de vista
do autor no prefcio, seja dito que a completude imanente, o ser-posto-sobre-si-mesmo de toda obra de
arte genuna um tipo de espelhamento que em outros campos das reaes humanas ao mundo externo
no tem nenhuma analogia de acordo com o contedo, quer queira quer no, expressa sempre um
reconhecimento da terrenalidade. Neste sentido, a oposio entre alegoria e smbolo, como Goethe
genialmente enxergou, uma questo de ser ou no-ser para a arte. Por isso, ao mesmo tempo, como
ser mostrado num captulo especfico (o dezesseis), a luta de libertao da arte em relao tutela da
religio um fato fundamental de seu surgimento e desdobramento. A gnese tem mesmo que mostrar
como, a partir da conexo natural e consciente do homem primitivo com a transcendncia - conexo
sem a qual impossvel conceber os estgios iniciais do desenvolvimento humano nos mais diversos
territrios - a arte se alou paulatinamente a um espelhamento autnomo da realidade, elaborao de
sua peculiaridade. Trata-se naturalmente de um desenvolvimento dos fatos estticos objetivos e no
sobre o que seus realizadores pensaram acerca de seus prprios atos. Precisamente na prxis artstica a
divergncia entre a ao e a conscincia da ao especialmente grande. O moto de Marx que
imprimimos nesta obra no o sabem, mas o fazem - tem aqui uma relevncia especial. , pois, a
estrutura categorial objetiva da obra de arte que traz todo movimento da conscincia para a
transcendncia novamente para o plano terreno, movimento que na histria do gnero humano tem
sido, por razes naturais, bastante freqente, e isso na medida em que este plano aparece como aquilo
que , ou seja, como parte da vida humana, terrena, como sintoma, historicamente determinado, de seu
ser-precisamente-assim. Os muitos e variados repdios dirigidos arte, ao princpio esttico, de
Tertulian at Kierkegaard no nada casual; antes um reconhecimento de seu ser efetivo a partir do
campo inimigo. Tambm esta obra no registra simplesmente esta luta necessria, mas toma uma
posio muito resoluta diante dela: pela arte, contra a religio, no sentido de uma grande tradio, que
vai de Epicuro, passando por Goethe e chegando at Marx e Lnin.
5

Ver Gordon Childe, What happened in history, 1941.

O desdobramento dialtico, a separao e reunio de determinaes to mltiplas,

contraditrias, convergentes e divergentes das objetivaes e de suas relaes, tambm exige um
mtodo prprio para a exposio. Se aqui seus princpios fundamentais devem ser discutidos com
brevidade, no se trata de querer no Prefcio fornecer uma apologia do prprio modo de exposio.
Ningum pode ver mais claramente seus limites e falhas do que o autor. Ele quer aqui apenas tomar a
responsabilidade pelas suas intenes; a ele no compete julgar seus acertos e suas falhas. O que se
segue diz apenas dos princpios. Estes tm razes na dialtica materialista, cuja execuo conseqente
em um terreno to extenso e to complexo, exige sobretudo uma ruptura com os meios de exposio
formais de definio e delimitaes mecnicas, de separaes puras apoiadas em subdivises. Se ns,
para irmos diretamente ao centro da questo, partirmos do mtodo da determinao, em oposio ao da
definio, ento retornamos ao fundamento real da dialtica, infinitude intensiva e extensiva dos
objetos e de suas relaes. Toda tentativa de apreender mentalmente esta infinitude esbarra em
insuficincias. Porm, a definio fixa sua parcialidade como algo suficiente e precisa por isso violar o
carter fundamental dos fenmenos. A determinao se considera a si prpria, desde o princpio, como
algo provisrio, carente de complementaes, como algo que, em sua essncia, precisa ser continuado,
complementado, concretizado. Isto : nesta obra, quando um objeto, uma relao de objetivaes, uma
categoria, vista, atravs de suas determinaes, luz da inteleco e do conceito, o que se tem em
mente sempre um duplo fim: designar o respectivo objeto, reconhecendo-o em sua singularidade
inconfundvel, entretanto sem a pretenso de t-lo aclarado em sua totalidade, de ter atingido um ponto
para alm do qual no reste mais nada a dizer. No que concerne ao conhecimento do objeto, s
possvel uma aproximao gradativa, passo a passo, j que o mesmo objeto, em contextos diversos, em
relaes diversas, aparece e tratado no entrelaamento com outros objetos, e isso de modo que, neste
processo, a determinao terica feita inicialmente no superada pois ento ela seria falsa mas, ao
contrrio, se enriquece ininterruptamente, se aproxima cada vez mais da infinitude do objeto, cercandoa, por assim dizer, de forma cuidadosa. Este processo se cumpre nas mais diversas dimenses da
reproduo mental da realidade e, por princpio, s pode ser avaliado como encerrado em termos
relativos. Se esta dialtica for corretamente levada a cabo, ento surgir um progresso permanente e
crescente no aclaramento das determinaes em questo e de seus nexos sistemticos; necessrio
distinguir com exatido o retorno da mesma determinao em distintas constelaes, dimenses de uma
simples repetio. Este progresso almejado, entretanto, no apenas um movimento adiante, mas
tambm se for correto, efetivamente dialtico em sua execuo o caminho transcorrido, j posto,
iluminado novamente, agora percorrido com um sentido mais profundo. Max Weber escreveu-me, na
poca, a propsito de meu primeiro e insuficiente esforo orientado nesta direo, que ele se

assemelhava aos dramas de Ibsen, onde o comeo s compreendido qua|executei com contedos
completamente distintos e com mtodo radicalmente oposto.
No gostaria de tornar pblico este livro sem expressar meus agradecimentos. Eles vo para o
prof. Bence Szabolcsi, que ampliou e aprofundou com pacincia incansvel minha precria cultura
musical; para a senhora Agnes Heller, que leu meus manuscritos e cuja aguada crtica ao texto final
veio a ser bastante profcua; ao dr. Frank Benseler pela sua iniciativa na produo desta edio, por sua
dedicao aos manuscritos e pelas correes.
Budapeste, dezembro 1962.
Traduo: Rainer Patriota