Hojas de Trabajo de Auditoria

EL ACUARIO S,A.
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

Aplicacin de Cuestionario de Control Interno
Ara Examinada: Recursos Humanos
Nombre
:
Cargo
:
Edad
:
Tiempo de Trabajar:
N
Ernesto Moreno Bautista.

Director General.
48 aos.
7 aos laborales.
Preguntas
1 Tiene la empresa politicas Generales para el personal?
Si
Respuestas
No
Comentarios
La empresa cuenta con lineamientos establecidos de manera g

personal que labora en la empresa debe cumplirlos.
2 Cules son los manuales que se manejan?
La empresa no cuenta con nign manual pero tenemos nosin

reglamentos y en general del funcionamiento de la empresa.
3 Cuenta la empresa con reglamentos internos?
En cada ara de trabajo hay sealamiento de dicho reglamento
4 S algn cliente tiene quejas o sugerencias a quin se puede dirigir?

5
Cundo la empresa requiere de personal para laborar sigue algun procedimiento de

seleccin, entrevista, introduccin y casitaciones Etc.
6 Si existe alguna duda para el personal de nuevo ingreso en sus actividades quin la
aclara y cual es el procedimiento que se sigue para despejarla?
7
Cuenta la empresa con un organigrama y este est visible para todos los
trabajadores?
Se puede dirigir a cualquier vendedor o directamente al director

Slo se realizan entrevistas.
Generalmente las aclaran los supervisores.
Sin embargo los trabajadores no lo tienen visible ya que puede

inferior a los dems conforme a su posin gerrquica.
8 Conocen los empleados la misin, visin y objetivos de la empresa?

9
10
Cules son las medidas de control que tienen las empresas en cuanto a la salida y
entrada del personal?
En caso de que el personal detecte un defecto en su equipo de trabajo cual es el
procedimiento?
Es el reloj marcador.
Elaborador por:
Empleado:
Revisado por:
de manera general que el

s.
emos nosin de las polcas

empresa.
o reglamento.
nte al director general.
a que pueden considerarse

ca.
EL ACUARIO S,A.
Nombre
:
Cargo
:
Edad
:
Tiempo de Trabajar:
N
Miguel ngel Rodriguez Aguilar.

Enbasador.
35 aos.
6 aos laborales.
Preguntas
Respuestas
Si
No
Comentarios
1 Conoce usted del organigrama de la empresa?

2 conoce usted la misin, visin y objetivos de la empresa?
3 Cuntas personas laboran dentro de la empresa?
4 Rinden algun tipo de informe?
5
Slo lo imagino, los objetivos son obvio por lo que n

considero necesario que se manifiesten.
12 personas.
Slo comento algunos detalles con el contador y al
empleados.
La empresa lo a capacitado en los ltimos dos aos segn el puesto

que desempea?
6 Cmo soluciona una situacin cuando existe conflicto?

7 Cmo son las relaciones interpersonales entre el responsable y el
director de la empresa?
Tiene usted una copia de su contrato laboral que firm con la
8
empresa?
9 Conoce usted de su posicion gerarquica dentro de la empresa?
Le han dado a conocer a usted el reglamento interno de la
10
empresa?
Elaborado por:
Se sanciona al personal conflictivo y si reincide se d

Generalmente esto lo resuelven los supervisores y
gerente.
Muy buenas.
No se cuenta con contratos.
Los lineamientos nos los dan los supervisores.
Revisado por:
Empleado:
vio por lo que no

ten.
l contador y algunos
si reincide se despide.
supervisores y el
pervisores.
EL ACUARIO S,A.
Nombre
:
Cargo
:
Edad
:
Tiempo de Trabajar:
Ernestina
Encargada de Publicidad.
23 aos.
2 aos laborales.
Preguntas
Respuestas
Si
No
Comentarios

5
12 personas.
S dicho informe lo entrega al director gener
es sobre los resultados obtenidos en cuanto
mercado.

que desempea?

Cmo son las relaciones interpersonales entre el responsable y el
7 director de la empresa?
8
empresa?
10 Le han dado a conocer a usted el reglamento interno de la empresa?
Elaborado por:
Empleado:
se dirige a su jefe inmediato el director gene

Se lleva bien con todos.
Se encuentra pendiente de firmar.
Mi jefe inmediato es el director general.
Revisado por:
Comentarios
o entrega al director general y este

tados obtenidos en cuanto al
inmediato el director general.
todos.
diente de firmar.
es el director general.
EL ACUARIO S,A.
Nombre
:
Cargo
:
Edad
:
Tiempo de Trabajar:
N
Lidia Falcn Ramos

Contadora.
35 aos.
6 aos laborales.
Preguntas
Respuestas
Si
No
Comentarios

12 personas.

5
que desempea?
Se dirige al director general.
Cuento con autoridad de mando.
7 Cmo son las relaciones interpersonales entre el responsable y el

8
empresa?
10

empresa?
Elaborado por:
Empleado:
La ltima actualizacin es sobre normas fiscales.
Muy buenas.
S sin embargo para este ao se va a renovar.
S el jefe inmediato es el director general.
Hemos empezado a disear con ciertos colaborado

distintos tipos de manuales.
Revisado por:
mas fiscales.
a renovar.
neral.
tos colaboradores los
EL ACUARIO S,A.
Nombre
:
Cargo
:
Edad
:
Tiempo de Trabajar:
N
Sergio Ramos Romero

Ejecutivo de ventas.
40 aos.
1 aos laborales.
Preguntas
Respuestas
Si
No
Comentarios

La empresa lo a capacitado en los ltimos dos aos segn el
5
puesto que desempea?
Cmo son las relaciones interpersonales entre el responsable y el
7
8
empresa?
10
12 personas.
Se rinde un informe directamente al director general
Se dirige directamente al director general.

Excelentes
An no.
Me han dicho que mi jefe inmediato es el director
general.

empresa?
Elaborado por:
Empleado:
Empleado:
Revisado por:
rector general.
eral.
s el director

Hojas de Trabajo de Auditoria

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EL ACUARIO S,A.

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

Ernesto Moreno Bautista.

1 Tiene la empresa politicas Generales para el personal?

La empresa cuenta con lineamientos establecidos de manera g

2 Cules son los manuales que se manejan?

La empresa no cuenta con nign manual pero tenemos nosin

3 Cuenta la empresa con reglamentos internos?

En cada ara de trabajo hay sealamiento de dicho reglamento

4 S algn cliente tiene quejas o sugerencias a quin se puede dirigir?

Cundo la empresa requiere de personal para laborar sigue algun procedimiento de

Se puede dirigir a cualquier vendedor o directamente al director

Generalmente las aclaran los supervisores.

Sin embargo los trabajadores no lo tienen visible ya que puede

8 Conocen los empleados la misin, visin y objetivos de la empresa?

de manera general que el

emos nosin de las polcas

nte al director general.

a que pueden considerarse

Miguel ngel Rodriguez Aguilar.

1 Conoce usted del organigrama de la empresa?

Slo lo imagino, los objetivos son obvio por lo que n

La empresa lo a capacitado en los ltimos dos aos segn el puesto

6 Cmo soluciona una situacin cuando existe conflicto?

Se sanciona al personal conflictivo y si reincide se d

Los lineamientos nos los dan los supervisores.

vio por lo que no

1 Conoce usted del organigrama de la empresa?

La empresa lo a capacitado en los ltimos dos aos segn el puesto

6 Cmo soluciona una situacin cuando existe conflicto?

se dirige a su jefe inmediato el director gene

o entrega al director general y este

inmediato el director general.

Lidia Falcn Ramos

1 Conoce usted del organigrama de la empresa?

4 Rinden algun tipo de informe?

Se dirige al director general.

6 Cmo soluciona una situacin cuando existe conflicto?

Cuento con autoridad de mando.

7 Cmo son las relaciones interpersonales entre el responsable y el

Le han dado a conocer a usted el reglamento interno de la

La ltima actualizacin es sobre normas fiscales.

Hemos empezado a disear con ciertos colaborado

tos colaboradores los

Sergio Ramos Romero

1 Conoce usted del organigrama de la empresa?

Se rinde un informe directamente al director general

Se dirige directamente al director general.

Le han dado a conocer a usted el reglamento interno de la

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