PARA CHILE
Autores:
Daniel Brieba - Horizontal
Claudio Agostini - Escuela de Gobierno UAI
Colaboradores:
Leonidas Montes - Escuela de Gobierno UAI
Hernn Larran - Horizontal
Position paper
I.
Introduccin
Es por esta razn que la regulacin del lobby debe entenderse como parte de un
entramado ms amplio de regulaciones orientadas a mejorar los estndares de conducta
pblica, la transparencia e integridad del proceso de toma de decisiones pblicas y,
en ltimo trmino, la confianza ciudadana en sus representantes, en las instituciones
polticas y en el funcionamiento de nuestra democracia.
Este documento desarrollar la posicin de Horizontal y la Escuela de Gobierno de la
Universidad Adolfo Ibez con el fin de analizar cul sera una apropiada regulacin del
lobby para Chile. Despus de esta introduccin, en la segunda seccin, se desarrollar
la posicin normativa que orientar nuestro anlisis acerca de la regulacin del lobby.
En la tercera, se realizar un anlisis de la legislacin comparada y de las fortalezas y
debilidades del proyecto de ley sobre transparencia en las actividades de lobby que
actualmente est tramitndose en el Congreso. En la cuarta seccin, se efectuarn
recomendaciones especficas acerca del proyecto, tanto pensando en el corto plazo, por
medio de reformas puntuales que mejoraran el actual proyecto de ley sin modificar su
arquitectura bsica, as como en el mediano plazo, por medio de reformas sustantivas
al actual proyecto de ley, a implementarse en el futuro. Por ltimo, en la conclusin se
recapitulan y resumen los principales puntos abordados en este estudio.
II.
* Este documento se redact como parte de un trabajo conjunto entre Horizontal y la Escuela de Gobierno
de la Universidad Adolfo Ibez. Agradecemos los comentarios y sugerencias de Ignacio Briones, Jorge
Ferrando y Cristbal Caviedes, quienes no obstante no son responsables de los eventuales errores que ste
contenga.
1
Por dar slo un ejemplo, las leyes de transparencia o libertad de informacin respecto a los actos de
gobierno (freedom of information laws) se han extendido rpidamente por el mundo en las ltimas
dcadas desde 13 leyes nacionales existentes en 1990, a ms de 70 el ao 2008. Asimismo, para esta
ltima fecha ms de 20 pases adicionales estaban considerando implementar dichas leyes (Mendel 2008,
p.3). Como veremos ms abajo, aproximadamente desde el ao 2000 tambin han aumentado las leyes de
lobby en el mundo.
2
Es decir, en las formas y modos de ejercer el poder poltico.
3
4
5
6
7
potencialmente beneficiosa, pero que debe ser regulada debido a su posible efecto
sobre la integridad del proceso de toma de decisiones pblicas. En particular, se debe
prevenir que el Estado sea capturado por grupos particulares de inters que sesguen
las polticas pblicas en su favor8.
Si bien hubo mociones parlamentarias intentando regular el lobby en Chile desde los
aos 90, slo a fines del ao 2003, como consecuencia de la mocin originalmente
presentada por los diputados Burgos, P. Walker, Montes, Leal, Saffirio y Toh, fue
ingresado desde el Ejecutivo el primer proyecto de ley para regular el lobby en Chile14.
Dicho proyecto (Boletn N 3.407-07) fue ingresado con el propsito de regular la
gestin de intereses y aumentar la transparencia de las decisiones pblicas15. Despus
de una larga tramitacin, logr su aprobacin en Comisin Mixta en abril del ao 2008.
Sin embargo, el proyecto fue vetado en mayo del mismo ao por la entonces Presidenta
Michelle Bachelet, quien ingres por dicha va modificaciones relevantes al proyecto
original con miras a incluir dentro del registro propuesto por la ley no slo a los lobbistas
profesionales que se declaran como tales, sino tambin a otros gestores de intereses
particulares, fueran ellos remunerados o no16. Aunque en julio de 2008 la Cmara de
Diputados aprob parcialmente el veto del Ejecutivo, el proyecto se entramp en el
Senado y, en septiembre de 2008, se le quit la urgencia a su discusin. El Ejecutivo
resolvi, en conjunto con el poder Legislativo, que era mejor enviar un nuevo proyecto
que recogiera ntegramente las observaciones que haban realizado especialistas y
parlamentarios, antes que aprobar el proyecto original y aprobar separadamente dichas
observaciones17.
No obstante lo anterior, la actividad del lobby requiere ser regulada. Ello se debe a que
el lobby, al situarse en el nodo o interfaz entre los intereses privados y las decisiones
pblicas, ocupa un lugar estratgico en el proceso de formulacin de polticas pblicas.
Existe por ende un inters pblico en conjugar el legtimo y necesario derecho
a peticin de los privados, con la necesidad de mantener la confianza pblica en el
proceso de toma de decisiones. A su vez, ello requiere que dicho proceso no est sujeto
ni a influencias privadas indebidas ni a profundas asimetras entre la influencia ejercida
por grupos de inters particulares y aquella que la ciudadana puede ejercer. Puesto
que las personas que ejercen lobby (directo o a nombre de terceros) tienen intereses
concretos y adems estn en una posicin privilegiada para influir en los tomadores de
decisiones pblicas, es normativamente deseable y conveniente regular la interaccin
Stigler (1971), Peltzman (1976), Mitchell y Munger (1991).
OCDE (2009, p.9). No obstante, el valor en informacin que contribuye el lobby debe ser contrastado
con el potencial sesgo sistemtico en las polticas pblicas que aqul produzca en beneficio de actores
que tengan mayores capacidades para realizarlo o deriven ms beneficios de su ejercicio. Por ello, su
deseabilidad como actividad poltica es ambigua desde un punto de vista normativo, sin obstar de que su
legitimidad sea clara.
10
Para el concepto de razn pblica, ver Rawls (1996, pp. 247-290); y Rawls (1997).
11
Ver Chari et al (2012, pp.5-8) y Montes (2013).
8
9
12
13
14
15
16
17
Proyectos
2003 (en versin
presentados
aprobada en 2008)
Definicin de
Restringida a empresas
sujeto activo
de lobbistas profesionales.
2008
2012
Amplia, con
excepciones
(e.g. organizaciones
religiosas, juntas
de vecinos, etc.).
Registro de lobbistas
S.
S.
No.
Transparencia de
agendas de sujetos pasivos?
No.
S.
S.
19
Segn lo estimado por los asistentes al desayuno organizado por Horizontal y la Escuela de Gobierno de
la UAI el 29 de mayo para discutir los avances de este proyecto.
18
20
21
Siendo la nica diferencia entre ellos que los primeros son remunerados por su gestin.
Vase Oficio de ley a la Cmara Revisora N 644/SEC/09, Ttulo III (2009, pp. 12-13).
Oficio N 021-360, (2012, p.8).
- La definicin de los sujetos pasivos de lobby, que vena del proyecto anterior, es
ampliada casi sin excepciones (se agregan los directores regionales de servicios,
los encargados de adquisiciones en las FF.AA. y el Fiscal Nacional y los fiscales
regionales, entre otros). As, bajo el proyecto actual son sujetos pasivos de lobby
prcticamente todas las autoridades del Ejecutivo (incluyendo sus jefes de
gabinete) y funcionarios con poder decisorio relevante, amn de las principales
autoridades de los municipios, del Banco Central, la Contralora, las FF.AA., el
Congreso, el Ministerio Pblico, el Consejo de Defensa del Estado, el Consejo
Directivo del Servel, el Consejo para la Transparencia, el Consejo de Alta Direccin
Pblica, el Consejo Nacional de TV, el Instituto Nacional de DD.HH., integrantes de
Paneles de Expertos, y del Poder Judicial22. Adicionalmente, en su ltimo trmite en
la Comisin de Constitucin de la Cmara de Diputados se agreg la posibilidad de
incorporar a funcionarios adicionales como sujetos pasivos a peticin de cualquier
ciudadano, la cual debe ser aprobada o fundadamente rechazada por la jefatura
o director de servicio respectivo. As, tomados en conjunto, los sujetos pasivos
de lobby conforman un grupo extraordinariamente amplio de las autoridades
pblicas del pas.
b.
La OCDE (2009) postula que los intentos de regulacin del lobby deben preguntarse,
antes de escoger un diseo especfico, si la preocupacin pblica est ms relacionada
a temas de transparencia, cuestiones de acceso a la autoridad pblica, o preocupaciones
respecto a la conducta de los lobbistas y autoridades. En funcin de cul sea ms
importante, la legislacin debiese adoptar enfoques algo distintos para asegurarse que
la preocupacin principal del pblico sea abordada25. Para el caso chileno, donde el
conocimiento pblico de casos de corrupcin o de trfico de influencias no ha sido
recurrente, sino ms bien ocasional, es probable que la transparencia constituya la
preocupacin principal de la ciudadana respecto a la actividad de lobby. En dicho
sentido, el enfoque de este proyecto que est puesto casi enteramente en el objetivo
de la transparencia es acertado. Sin embargo, y como veremos a continuacin, el
proyecto sacrifica casi por completo el objetivo de regular la conducta de los actores
involucrados, en particular los sujetos activos.
Se establece la salvedad de que no hay obligacin de suministrar informacin que sea confidencial o
estratgica.
25
OCDE (2009, p.11).
24
No obstante, el proyecto actual no cubre como s lo haca el de 2009 a miembros del directorio y el
gerente general de empresas con ms de 50% de participacin pblica.
23
Oficio N 021-360, Art. 8 (2012, pp.12-13).
22
10
11
En cuanto al tercer punto, la regulacin de conducta, ella se refiere tanto al sujeto pasivo
como al activo. El proyecto de ley actual regula a los sujetos pasivos, obligndolos a
registrar las audiencias que le concedan a lobbistas. De esta manera, los obliga a dar
igualdad de trato a todos los que soliciten audiencias respecto a una misma materia29.
Por su parte, una indicacin aprobada en la Comisin de Constitucin de la Cmara
de Diputados impone la obligacin legal a los sujetos activos de entregar informacin
veraz respecto a la identidad de la persona u organizacin cuyo inters est siendo
representado, as como acerca de si el lobbista es remunerado por su gestin o no.
Sin embargo, ms all de estas exigencias poco onerosas30, el proyecto es pobre en la
regulacin de las conductas de ambas partes. Ni a sujetos pasivos ni a sujetos activos
se les aplican cdigos de conducta especialmente elaborados para tal fin. Dichos
cdigos son comunes en otros pases que han regulado el lobby31. Esto impide prohibir
y sancionar formas indebidas de influencia sobre los sujetos pasivos. Tampoco permite
establecer un deber de veracidad en la informacin suministrada a stos (como cifras o
conclusiones de estudios). Del mismo modo, la no existencia de un registro formal de
lobbistas limita el mbito de la regulacin de stos, ya que no se les puede sancionar por
medio de la suspensin o eliminacin del registro; no se puede establecer un cdigo de
conducta obligatorio para lobbistas32; no se pueden establecer prohibiciones de ejercer
lobby por un perodo determinado a ex sujetos pasivos de lobby; no se puede regular
la relacin financiera entre lobbistas y polticos (incluyendo donaciones de campaa);
y as sucesivamente. En suma, el proyecto actual deja mucho espacio para avanzar en
26
27
Chari et al (2010).
Prez (2013).
12
13
Fortalezas
Inexistencia de
registro de lobbistas.
Slo obliga a reportar
audiencias formales.
Informacin requerida
Cumple con solicitar
o revelada
informacin bsica
(e.g. identidad del inters
representado).
No solicita informacin
suplementaria
(e.g. gasto en actividad de
lobby por parte del
lobbista y su cliente).
Regulacin de la conducta
de lobbistas
No se establece
regulacin alguna sobre
la conducta de los
sujetos activos.
Cumplimiento de la
Slo exige publicar
legislacin
reuniones y sus datos bsicos
(exigencia fcil de cumplir).
Por el lado de las sanciones, el proyecto tambin presenta deficiencias. Por de pronto,
las multas asociadas al proyecto (entre 10 y 50 UTM) no aparecen como especialmente
disuasivas33. Adems, con la excepcin de los funcionarios municipales, la ley establece
que Contralora slo puede recomendar sanciones a los funcionarios respectivos,
pero que stas sern implementadas (o no) por sus superiores, lo cual abre un espacio
injustificado a la discrecionalidad en la aplicacin de sanciones34. Por ltimo, el proyecto
de ley slo establece sanciones contra aquellos sujetos activos y pasivos que no cumplan
con sus respectivos deberes de informacin, pero no establece sanciones sobre aquellos
organismos que no actualicen su registro de agenda pblica al menos una vez al mes
(como exige el proyecto de ley). Ello amenaza con volver la publicacin de registros
un hecho de inters meramente histrico, sin consecuencias sobre la tramitacin de
proyectos de ley o decisiones contingentes. En suma, el nivel de cumplimiento de esta
ley depender en buena medida de su aceptacin voluntaria por parte de los sujetos
pasivos afectados, sobre quienes recae casi todo el peso de su buen funcionamiento.
Debilidades
La capacidad de
Contralora de fiscalizar
la multiplicidad de registros
que se crearn es cuestionable.
Las sanciones potenciales
tanto a sujetos activos como
pasivos son muy bajas.
No existen sanciones a los
organismos que no actualicen
a tiempo sus registros.
En la mayora de los casos,
Contralora slo puede
recomendar sanciones a
sujetos pasivos, no imponerlas.
Adicionalmente, las faltas quedarn anotadas en las hojas de vida respectivas de los sujetos pasivos, en
caso de ser stos los infractores.
34
Adicionalmente, podra redundar en una sub-aplicacin de sanciones por parte de jefes de servicio, para
ahorrarse problemas internos. Por otra parte, puesto que los fallos de Contralora son pblicos, un jefe de
servicio muy posiblemente se vera obligado a dar explicaciones si no sigue la recomendacin de Contralora.
En cualquier caso, el punto de fondo es que no queda claro qu se gana con darle discrecionalidad a los
superiores jerrquicos del infractor, en vez de implementar el fallo de Contralora automticamente.
33
35
14
15
Por ltimo, cabe recordar que para lograr mejores estndares de gobernanza y una
relacin sana entre los intereses privados y la gestin pblica se requiere de un sistema
de regulaciones interdependientes que, en conjunto, propendan hacia ello. As, la
regulacin del lobby difcilmente reducir los niveles de corrupcin de un pas36. Pero
si sta forma parte integral de un conjunto ms amplio de iniciativas que regulen
mbitos como el trfico de influencias, el financiamiento de la poltica, los conflictos
de inters, el acceso a la informacin pblica, la consulta y participacin ciudadana en
la elaboracin de polticas37, y otros afines, entonces su potencial utilidad para lograr
buenos estndares de gobernanza mejorar significativamente.
c.
Entre los pases que han regulado explcitamente el lobby, existe amplia divergencia en
mltiples mbitos de importancia. Por ejemplo, no existen dos definiciones idnticas
acerca de lo que significa lobby en la legislacin comparada41. De este modo, los pases
varan en sus definiciones de quines son lobbistas; en los criterios que definen la
obligacin (o no) de registrarse del lobbista; en el rango de autoridades o sujetos pasivos
cubiertos (es decir, frente a los cuales no se puede hacer lobby sin estar inscrito en el
registro); en las regulaciones que imponen a la conducta de los lobbistas; en si regulan
o no la puerta giratoria42 de ex sujetos pasivos que son contratados como lobbistas
recin salidos de su cargo pblico; en la institucionalidad diseada para fiscalizar el
cumplimiento de la ley; y en las sanciones que pueden aplicar a los infractores. En la
Tabla N 3 ms abajo, se resume y compara el contenido de la legislacin a lo largo
de todas estas dimensiones para Chile con otras seis jurisdicciones43 que ya cuentan
con una regulacin del lobby. Se puede observar que, a nivel comparado, la legislacin
chilena es relativamente fuerte en cuanto a la cobertura de la ley. Abarca, de manera
amplia, a casi la totalidad del Estado y aplica a la vez a todo tipo de lobbistas, y no
slo (como en Australia) a las empresas profesionales de lobby, que slo realizan una
parte del lobby. Por otra parte, sin embargo, el proyecto de ley chileno es el nico que
slo establece un registro de lobbistas ex post. Comparativamente, es dbil en ciertos
aspectos, ya que no establece restricciones de puerta giratoria ni impone exigencias
relevantes de conducta sobre los sujetos activos. Adems, como ya hemos mencionado,
sus atribuciones de fiscalizacin y sancin son relativamente dbiles, particularmente
relativo a regulaciones ms avanzadas como las de Canad o Estados Unidos.
Legislacin comparada
Actualmente existen pocos pases que hayan regulado el lobby a nivel mundial, si bien
su nmero ha crecido de forma importante en el ltimo tiempo. As, si durante el siglo
XX slo Estados Unidos, Canad, Alemania y el Parlamento Europeo contaban con leyes
de lobby. Desde entonces se les han sumado la Comisin Europea, Polonia, Lituania,
Taiwn, Australia, Francia, Israel, Eslovenia y (por un tiempo) Hungra38. Por lo tanto, si
Chile aprueba una ley que regule de una u otra forma el lobby, estara situndose en una
relativa vanguardia en este sentido tanto en el mundo como dentro de la OCDE39. No
obstante, hasta el momento, todos los pases que han regulado el lobby lo han hecho
por medio de la creacin de un registro de lobbistas, que es la pieza fundamental a
partir de la cual se construye el entramado regulatorio de cada pas. Por ello, la solucin
chilena de crear un registro pblico de audiencias es una solucin ad-hoc, a mitad de
camino entre una regulacin de la actividad del lobby propiamente tal que impone
exigencias de conducta y de revelacin de informacin sobre los lobbistas y simples
leyes de transparencia que revelan a los que lo soliciten los registros de audiencia de
las autoridades40. En el caso chileno, la nica exigencia que se impondra a los lobbistas
es informar oportuna y verazmente acerca del inters que representan y si lo hacen
de forma remunerada o no. As, el proyecto chileno va ms all de una simple ley de
transparencia, pero puesto que no hay un registro de lobbistas propiamente tal
como grupo no se les puede imponer exigencias conductuales especficas ni regular la
actividad en s.
Por ltimo, las ltimas dos filas de la Tabla N 3 reportan el ndice de regulacin de
lobby de Chari et al (2010) aplicado a los siete pases comparados. Dicho ndice va
de 0 (ausencia completa de regulacin) a 100 (regulacin mximamente extensiva
e intensiva), y se construye a partir de 48 preguntas especficas agrupadas en torno
a ocho dimensiones de anlisis: la extensin de la definicin de lobbista; la cantidad
de informacin que se exige para inscribirse en el registro de lobbistas; la cantidad
de informacin exigida respecto a los gastos en lobby del lobbista; la cantidad de
informacin exigida respecto a los gastos totales en lobby del cliente (i.e. aquel que
contrat a el o los lobbistas); si el sistema de registro est disponible online; el grado
de acceso pblico al registro; el grado de enforcement de la regulacin; y si limita o
no la puerta giratoria. Chari et al (2010) aplican este cuestionario a una larga lista de
jurisdicciones nacionales, supranacionales y subnacionales con leyes de lobby44. A
OCDE (2009).
En la literatura internacional se denomina este problema como el de la revolving door de ex funcionarios
pblicos que pasan a formar parte de los equipos de lobby de empresas o bien de formas de lobbistas
profesionales. En general, lo que se propone para combatir este problema es la imposicin de un perodo
de tiempo en que el ex funcionario no puede trabajar haciendo lobby una vez abandonado el cargo
(llamado por la OCDE un cooling-off period).
43
Que incluyen a cinco pases (Estados Unidos, Canad, Australia, Polonia y Alemania), ms el Parlamento
de la Unin Europea.
44
En concreto, incluyen a todos los pases que en el ao 2008 tenan regulacin de lobby (ocho), ms el
parlamento de la Unin Europea, ms todos los estados de Estados Unidos (50), y a aquellos estados de
Australia y provincias de Canad que cuentan con leyes propias de lobby, para un total de 70 casos.
41
42
16
17
S, pero incluye
slo a
asociaciones
profesionales
(incluyendo de
trabajadores) y
empresariales que
quieran hacer
lobby ante el
Bundestag o el
gobierno federal.
Los Lnder o
estados tienen
cada uno su
propia regulacin,
que debe ser
compatible con la
regulacin
federal.
S, tres tipos:
comerciales,
in-house
corporativos y
in-house
organizaciones.
S, pero
organizaciones de
base (grassroots) y
religiosas estn
exentas.
No (pero cada seis
meses, un registro
ex post).
Registro de
lobbistas
Cualquier
comunicacin oral
o escrita con un
funcionario
pblico respecto a
decisiones
gubernamentales.
No.
Australia
USA
Chile
Tipo de
regulacin
Los autores establecen los siguientes cortes: de 0 a 29 puntos en el ndice, se trata de un caso de baja
regulacin; entre 30 y 59, de regulacin mediana; y de 60 o ms puntos, de regulacin alta.
46
Como el ndice presupone la existencia de un registro de lobbistas, la aplicacin de este ndice al proyecto
de ley chileno no es directa. No obstante, interpretando el registro ex post de audiencias pblicas (y la
informacin que contendr) como el equivalente funcional de un registro de lobbistas, se puede aplicar el
cuestionario y calcular un ndice aproximado para el caso chileno.
47
A estas alturas slo es posible estimar un rango de puntaje para el caso chileno, ya que el puntaje
exacto depender de algunos elementos an inciertos, como el reglamento de la ley, su aplicacin y
enforcement.
Canad
Alemania
Parlamento
de la Unin
Europea
Se debe registrar a
cualquier
individuo que
entre al
Parlamento por
cinco o ms das al
ao con el objeto
de 'entregar
informacin' a
parlamentarios. A
cambio, se le da
un pase para
entrar al
Parlamento.
Polonia
partir de ello, los autores desarrollan una tipologa de regulaciones que distingue entre
ambientes de baja, mediana y alta regulacin del lobby45. Si aplicramos el cuestionario
al caso chileno46, estimamos que su puntaje estara en el rango entre 15 y 21 puntos47,
lo cual nos ubica en la categora de pases que tendran un nivel bajo de regulacin,
similar a jurisdicciones como Alemania, la Unin Europea o Polonia. No obstante, en
trminos sustantivos en particular por la amplitud de cobertura de su ley sobre sujetos
activos y pasivos la legislacin chilena es claramente ms robusta que la de las dos
primeras jurisdicciones recin mencionadas. Por otra parte, el proyecto de ley chileno
es menos demandante en trminos regulatorios que los de varios otros pases, no slo
comparando con pases de larga tradicin de regulacin del lobby como Canad o
(especialmente) Estados Unidos, sino tambin con pases de legislacin relativamente
reciente como Australia, donde hay mayor regulacin de conductas y donde las
potenciales sanciones son sustancialmente ms fuertes que en el caso chileno.
S, profesionales y
no profesionales.
45
18
19
20
21
Chile
Cliente, materia
tratada, personas
presentes, si
gestin de inters
es remunerada.
Informacin
requerida
Cliente, materias y
autoridades que
sern sujetas a
lobby, y tambin
reporte ex post
con el lobby
hecho, los gastos
incurridos e
ingresos de
lobbistas, ms
gastos en
campaas
polticas.
USA
Ejecutivo y
Legislativo.
Lobbistas
comerciales (i.e.
que representan a
terceros) que les
pagarn sobre
US$ 5.000 en seis
meses, o in-house
(propios) que
gastarn sobre
US$ 20.000 en seis
meses; lobbista es
aquel que
establece ms de
un contacto de
lobby, salvo que
lobby sea menos
de 20% de su
trabajo en seis
meses.
Lobbista es aquel
que es
remunerado por
realizar lobby. Si
no es remunerado,
es gestor de
intereses
particulares (i.e.
cobertura
universal).
Casi universal.
USA
Chile
Tipo de
regulacin
Rango de
autoridades
cubierto
Tipo de
regulacin
Canad
Casi universal.
Cualquiera que,
por pago, se
comunica con un
funcionario
pblico respecto a
decisiones
gubernamentales,
u organiza una
reunin entre un
funcionario y un
tercero.
Canad
Cliente siendo
representado.
Australia
Slo Ejecutivo.
Cualquiera que
represente
intereses de
terceros.
Australia
Composicin de la
asociacin,
nombres de
directores, esfera
de inters.
Alemania
Parlamento y
gobierno federal.
Parlamento puede
invitar a dar
informacin a
cualquiera,
registrado o no.
Slo asociaciones
empresariales/ind
ustriales y de
trabajadores.
Alemania
Parlamento
de la Unin
Europea
Slo en
Parlamento
Europeo; en la
Comisin hay un
registro
voluntario.
Privados,
pblicos, ONGs.
Parlamento
de la Unin
Europea
Polonia
Lobbistas
profesionales y no
profesionales.
Polonia
22
23
50 UTM.
15-21 (estimacin)
Bajo
Puntaje (0-100).
Nivel de
regulacin
(0-29: Bajo ; 30-59:
Medio; 60-100:
Alto)
Chile
Tipo de
regulacin
Sanciones
mximas
No.
Restriccin sobre
puerta giratoria
Contralora,
autorregulacin
de organismos.
No.
Regulacin
conducta
Enforcement
Chile
Tipo de
regulacin
Alto
62
No hay agencia
independiente,
aunque el
Congreso ejerce
algunas
facultades al
respecto y puede
derivar casos al US
Attorney for
Washington, DC.
USA
Si.
USA
Medio
50
Canad
S, a nivel de
funcionarios
federales = cinco
aos.
Lobby a nivel
federal requiere
re-registrarse
todos los meses;
se debe reportar
toda contribucin
a campaas
polticas; existe
cdigo de
conducta a nivel
federal, pero es
vago (difcil
sancionar su
incumplimiento).
Canad
Medio
33
Expulsin del
registro (i.e.
prohibicin de
hacer lobby).
No.
Australia
S, 12 o 18 meses,
pero slo sobre
temas en que
trabajaron
durante ltimos
18 meses en cargo
pblico.
Autoridades no
pueden recibir a
lobbista no
registrado.
Australia
Bajo
17
Alemania
No.
Alemania
Bajo
15
No.
Parlamento
de la Unin
Europea
No.
Parlamento
de la Unin
Europea
Bajo
27
Hasta 16.000
euros por cada
ofensa.
No, y el registro y
sus regulaciones
han sido
ignorados por
muchos lobbistas.
Polonia
No.
Polonia
El anlisis del proyecto de ley de regulacin del lobby actualmente en curso sugiere
que, si bien ste es un buen primer paso en este mbito, est lejos an de llegar a un
punto ideal en cuanto a los niveles de transparencia y regulacin de conducta que una
buena ley de lobby debiese proveer. No obstante, ste es un proceso gradual. Como
se mencion anteriormente, las regulaciones de lobby suelen ir fortalecindose en el
tiempo a medida que las actuales leyes permean las conductas de los agentes polticos
y cristalizan las insatisfacciones respecto a los dficits e insuficiencias de las leyes de
lobby vigentes. As, por ejemplo, cada nueva ley de lobby que se ha aprobado en
Estados Unidos, Canad y Australia ha supuesto un incremento regulativo respecto a la
versin anterior. Por dicha razn, estimamos que la actual ley constituye un razonable
primer paso hacia la regulacin del lobby en Chile.
Por ltimo, se ha dicho que uno de los potenciales problemas de los registros de
lobbistas es que al establecer una suerte de licencia para contactar a la autoridad,
podran bloquear y oligopolizar el acceso a la autoridad por parte de la ciudadana,
que se podra ver ante exigencias regulatorias desmedidas o bien inducida a pensar
que necesita de los servicios de lobbistas profesionales para contactar a la autoridad49.
Estos temores, sin embargo, cuentan con escasa evidencia emprica en su favor. El
mejor contraejemplo es el mismo Estados Unidos, el pas con la regulacin nacional
ms exigente y burocratizada del mundo, y donde, sin embargo, el nivel de contacto
entre ciudadanos comunes y sus representantes es excepcionalmente alto a nivel
comparado50. De manera ms sistemtica, una encuesta realizada por Chari et al (2011)
a polticos, lobbistas y burcratas de jurisdicciones que han implementado leyes que
regulan el lobby, muestra que sobre el 80% de los encuestados opin que la regulacin
no inhibe a los ciudadanos de contactar a las autoridades pblicas51. Debe notarse que
en Estados Unidos todos los estados cuentan a estas alturas con su propia regulacin
sobre el lobby, incluyendo estados atrasados como Pennsylvania que slo adopt
una regulacin de lobby el ao 2006. Una dinmica similar de difusin regulatoria52
parece estar dndose en las provincias canadienses53. Estos casos donde los estados
o provincias atrasadas decidieron que les convena imitar el ejemplo de sus vecinos
y adoptar una ley propia de lobby sugieren que la experiencia de estos pases con la
regulacin del lobby ha sido una en la que los beneficios parecen superar los potenciales
costos asociados.
a.
En Chile, el trfico de influencias no est normado de manera explcita, sino que se aplican los artculos
248 y siguientes del Cdigo Penal, que regulan el cohecho y los delitos de funcionarios pblicos, pero que
constituyen un cajn de sastre para muchas cosas distintas. (Garn, 2013a). Por ello, en un cdigo de
conducta para lobbistas sera pertinente definir con claridad diversas formas de influencia ilegtima que
actualmente pueden no estar bien cubiertas por los decretos citados.
49
UK House of Commons (2008); Garca (2008).
50
Como lo muestra por ejemplo la encuesta LAPOP 2012, que sita a Estados Unidos como el pas de
Amrica donde, por lejos, los ciudadanos contactan con mayor frecuencia a sus congresistas para solicitarles
ayuda (para acceder a los datos de la encuesta LAPOP, ver http://lapop.ccp.ucr.ac.cr/Lapop.html).
51
Chari et al (2011, p.128). Debe reconocerse, no obstante, el potencial problema de sesgo por autoseleccin
entre los que respondieron el cuestionario enviado por los autores (ver en particular ibid., pp.116-118).
52
El concepto de difusin regulatoria (policy diffusion) denota la dinmica por medio de la cual se difunde
una nueva poltica pblica o regulacin desde una jurisdiccin innovadora hacia otras jurisdicciones que
la imitan y adaptan a su propio caso.
53
Chari et al (2011, pp.135-160).
48
24
25
ii.
Asimismo, la fiscalizacin del cumplimiento de la publicacin de los
registros de acuerdo a los tiempos establecidos en la ley debiera ser prioritaria. Para
ello, se sugiere establecer sanciones administrativas para aquellos organismos que
no cumplan con la periodicidad ah establecida. Ello, pues el proyecto actual no
contempla sanciones especficas al hecho de no publicar a tiempo la informacin
del registro. Esto claramente abre la puerta para que los organismos retrasen la
publicacin de dicha informacin, lo cual reducira la efectividad de la ley.
iii.
Establecer la obligacin, para los sujetos pasivos, de registrar tambin los
contactos y peticiones recibidas por medio de correos electrnicos, conversaciones
telefnicas y en reuniones informales. Si bien la capacidad efectiva de fiscalizar el
cumplimiento de estas disposiciones es muy limitada, el principio legal debiese
ser que comunicaciones por estos medios no son cualitativamente distintos en
sus objetivos a las audiencias formales. Por lo tanto, la obligacin legal debiese ser
registrarlos. Evidentemente los contactos telefnicos e informales con la autoridad
son normalmente posibles slo para sujetos activos de mayor poder, por lo que su
regulacin ayudara a emparejar la cancha con actores menos influyentes. Adems,
la posibilidad de que dichos contactos sean reportados por el sujeto pasivo podra
inhibir su uso indiscriminado por parte de los sujetos activos que de otro modo los
podran seguir usando con total impunidad.
Por ltimo, una vez establecido un registro, advertimos la necesidad de regular lo antes
posible la puerta giratoria de ex autoridades pblicas y el ejercicio del lobby, como ya
estaba contemplado en el proyecto de ley ingresado en 2008 al Congreso.
b.
iv.
La exigencia de que quede registrado en cada audiencia no slo el tema
especfico que se trat, que puede formularse vagamente, sino tambin la ley,
decreto, proyecto, o en general cualquier materia especfica que se busca afectar.
v.
Que se modifique el proyecto de forma que no sea la Segpres la encargada
de sistematizar y publicar la informacin de los mltiples registros pblicos, sino
que lo haga un organismo ms autnomo, como Contralora55.
vi.
Un aumento en las capacidades de fiscalizacin y sancin de Contralora a
toda la administracin pblica sobre la cual ya cuenta con potestad. En el proyecto
actual, Contralora slo puede recomendar sanciones a los jefes de servicio, que
a su vez sancionan (o no) a subordinados. Slo en el caso de los municipios se
establece una capacidad sancionatoria directa de Contralora, lo cual podra
considerarse arbitrario para las municipalidades o insuficiente para los dems
rganos del Estado.
i.
La obligacin de cada organismo a cargo de un registro de audiencia
pblica de actualizar semanal o como mximo quincenalmente (en vez de, como
se plantea en el proyecto, mensualmente) los registros de audiencia pblica. Esta
simple medida aumentara la relevancia de la informacin publicada, ya que en
muchos casos permitira conocer de manera oportuna la identidad de quines
estn haciendo lobby y ante quin. La posibilidad de reaccionar a tiempo es
relevante para los intereses contrapuestos a aquellos que hicieron lobby, y tambin
para la prensa. Por la misma razn, se debera obligar al organismo encargado
de compilar y sistematizar el registro agregado (que en el actual proyecto es la
Segpres a publicarlo mensualmente, en vez de forma semestral.
Actualmente habra razones constitucionales que le impiden al Consejo para la Transparencia asumir este
rol. No obstante, sera deseable hacer la reforma constitucional respectiva para eliminar este obstculo, ya
que el Consejo sera el organismo idneo para realizar dicha tarea.
54
54
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27
vii.
Un aumento significativo de las multas mximas aplicables tanto a sujetos
pasivos como activos, as como la introduccin de sanciones a los organismos que
incumplan los plazos de publicacin de los registros establecidos en la ley.
La experiencia comparada disponible sugiere que la regulacin del lobby, incluso por
medio del establecimiento de registros de lobbistas, no ha llevado a la materializacin
del temor de que ella limite o dificulte el derecho de peticin de ciudadanos comunes.
De manera ms general, tanto el anlisis legislativo comparado con otras jurisdicciones,
como el anlisis del proyecto de ley en curso en base a los criterios establecidos por la
OCDE, apuntan a conclusiones semejantes. Ellas son, primero, que la fortaleza relativa
del proyecto es la amplitud con que define tanto a los sujetos pasivos como a los activos
de lobby. Ello redunda en una ley de amplia aplicacin sobre la mayor parte del Estado
chileno incluyendo el Congreso y la administracin pblica y una definicin inclusiva
de lo que constituye la gestin de intereses particulares que evita discriminaciones
arbitrarias entre sujetos activos. En segundo lugar, se advierte que el proyecto chileno
establece muy pocas exigencias sobre los lobbistas que slo deben reportar el inters
que representan y si son remunerados por hacerlo y que al no establecer un registro
de lobbistas constituye una anomala frente a la legislacin comparada. Adems, el
anlisis ha sugerido que el proceso de fiscalizacin y sancin de la propia ley cuenta con
amplio espacio para ser mejorado, debido a la complejidad que supone la fiscalizacin
de registros de audiencia pblica a lo largo y ancho del pas (incluyendo las agendas
de alcaldes, concejales y funcionarios claves en ms de 330 municipios), los limitados
poderes de sancin con que contara Contralora, y los bajos montos de las sanciones
pecuniarias establecidas.
viii.
Disminuir la cantidad de registros que se crean con la ley, para facilitar la
fiscalizacin, concentrar las responsabilidades y aumentar la transparencia.
ix.
Que se dispusiera que Contralora u otro organismo emitiera material
educativo, a difundirse entre las autoridades pblicas, explicando el contenido de
la ley y estableciendo guas de accin para tratar casos o situaciones grises que se
vayan identificando. Todo esto, con el fin de educar a los sujetos pasivos, alertarlos
a la existencia e importancia de la ley y, sobre todo, para uniformar criterios de
registro entre los mltiples organismos del Estado sujetos a sta.
x.
Establecer un registro pblico, y en las actas de toda sesin, de todas las
personas que ingresan a las sesiones de las comisiones en el Congreso Nacional y
por quin fueron invitados.
xi.
Que el proyecto de ley incorpore un mecanismo de evaluacin a la
implementacin del mismo. Una forma para lograr esto es a travs de la Comisin
de Hacienda de la Cmara de Diputados. sta puede establecer el presupuesto
para la implementacin de este proyecto y adems exigir a la Segpres, o a quien
corresponda, que anualmente rinda cuentas sobre la implementacin de la ley
e informe de sus avances y de las necesarias mejoras que sta deba tener en el
futuro.
V.
Conclusiones
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