Derecho Procesal Penal

ETAPA DE INVESTIGACION
(Resumen)

La investigacion es necesario para la impunidad de un delincuente y el ingreso en

prisin de un inocente.
Decreto Legislativo N 957, que se aprob un Nuevo Modelo Procesal Penal de corte
acusatorio con rasgos adversariales
El sistema acusatorio tiene como principales caractersticas: la separacin de las
funciones de investigacin, juzgamiento y defensa, el Juez asume las funciones de
control de garantas de los derechos fundamentales de los sujetos procesales, el
Fiscal tiene a cargo la investigacin2 y solicita las medidas coercitivas; el juzgamiento
se desarrolla conforme a los principios
de Contradiccin e Igualdad de armas, la garanta de la oralidad es la esencia del
juzgamiento, la libertad del imputado es la regla durante todo el proceso.
el nuevo procesal penal (en adelante NCPP) se divide en tres etapas, la Investigacin
preparatoria, la Etapa Intermedia y el Juicio Oral. Si bien anteriormente hemos
sealado que el nuevo proceso penal se divide en Investigacin Preparatoria, Etapa
Intermedia y Juicio Oral, es necesario sealar que la primera de estas se divide a la
vez en dos sub etapas: La Investigacin Preliminar y la Investigacin Preparatoria
propiamente dicha la investigacin preparatoria persigue reunir los elementos de
conviccin que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin. Asimismo seala
que tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la
vctima, as como la existencia del dao causado.
Adems se seala que el Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la
Polica o realizar por s mismo diligencias preliminares de investigacin para
determinar si debe formalizar la Investigacin Preparatoria. Las Diligencias
Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin,
individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados,
y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente.
Adems seala que el Fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o
dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin
previstas en la Ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la
Investigacin Preparatoria, as como ordenar el archivo de lo actuado.
Finalmente el Inciso 1 del Artculo 336 seala que si de la denuncia, del Informe

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Policial o de las Diligencias Preliminares que realiz, aparecen indicios reveladores de
la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, el Fiscal dispondr la formalizacin y la continuacin de la Investigacin
Preparatoria
Es decir existe una investigacin preliminar en la cual se realizan todas las diligencias
urgentes e inaplazables destinadas a corroborar los hechos denunciados y determinar
su delictuosidad y una Investigacin Preparatoria propiamente dicha que tiene
como objetivo reunir los elementos de conviccin, de cargo o descargo que permitan
al Fiscal decidir si formula o no la acusacin. En ese sentido para el inicio de la
investigacin preliminar solo se requiere la sospecha de la comisin de un delito 6 y
para la investigacin preparatoria propiamente dicha la presencia de indicios
reveladores que vinculen al imputado con la comisin de un delito.
la formalizacin de la investigacin preparatoria debe ser comunicada al juez; y al
formalizar la Investigacin preparatoria el fiscal perder la facultad de archivar sin
intervencin judicial
De lo que se desprende que el proceso penal recin comienza formalmente con la
formalizacin de la Investigacin Preparatoria.
es necesario sealar que esta etapa procesal se puede originar en una denuncia 8
ante el Ministerio Pblico, Polica Nacional, o cuando cualquiera de estos ante el
conocimiento de la sospecha de la comisin de un delito de oficio da inicio a la
investigacin
DILIGENCIAS URGENTES E INAPLAZABLES
Es decir en las diligencias preliminares solo se deben realizar las diligencias
urgentes e inaplazables para corroborar los hechos denunciados, determinar su
delictuosidad, y asegurar los elementos materiales de su comisin
OBJETIVO
para el inicio de la investigacin preliminar solo se requiere la sospecha de la comisin
de un delito, es decir, una posibilidad que se presenten los elementos configurativos
de un tipo penal. Y en base a esta el Fiscal inicia la investigacin preliminar
disponiendo la realizacin de las diligencias necesarias y urgentes para corroborar los
hechos denunciados y determinar su delictuosidad, y luego de ello verificar si se
presentan o no los presupuestos para formalizar investigacin preparatoria. Por ello el
objetivo fundamental de la investigacin preliminar es determinar si se presentan los
presupuestos procesales establecidos en el Cdigo Procesal Penal a fin de
proceder a formalizar la investigacin preparatoria. Es decir si existen indicios
reveladores de la comisin de un delito, se ha identificado al autor, y la accin penal no
ha prescrito.

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Por lo que al trmino de su realizacin el fiscal debe optar por una de las siguientes
opciones:
Si considera que los hechos no constituyen delito, no son justiciables penalmente o
existen causas de extincin, declarar que no hay mrito para formalizar investigacin
preparatoria y ordena el archivamiento del caso.

Si el hecho fuese delictuoso y la accin penal no ha prescrito, pero falta la

identificacin del autor o participe, ordenara la intervencin de la polica.
Si hay indicios reveladores de la comisin de un delito, se ha identificado a su
autor y no existen causas de extincin de la accin penal procede a formalizar
investigacin preparatoria.
Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisin del delito
y la participacin del imputado en su comisin procede a formular acusacin
directa

IMPORTANCIA
La investigacin preliminar es de suma importancia para el xito de la investigacin,
puesto que en ella se van a realizar las primeras diligencias frente a la sospecha de la
comisin de un delito
La importancia de esta etapa radica en la necesidad estatal de perseguir la conducta
delictuosa; de conocer de toda denuncia con caractersticas de delito, con la finalidad
de verificar su contenido y verosimilitud; de conocer de las primeras declaraciones; de
recoger los primeros elementos probatorios; de asegurar los mismos; de adoptar las
primeras medidas coercitivas o cautelares; y de decidir seguidamente si existen
elementos probatorios suficientes para continuar con la investigacin preparatoria
DILIGENCIAS DENTRO DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR
Como lo hemos sealado antes, dentro de esta etapa o sub etapa se desarrollaran
todas las diligencias urgentes e inaplazables para corroborar los hechos denunciados,
determinar su delictuosidad, y una vez realizadas estas determinar si procede o no a
formalizar investigacin preparatoria
DECLARACIONES
La declaracin viene a ser el acto mediante el cual una determinada persona ya sea
denunciante, denunciado, testigo u otro brinda informacin relevante para los hechos
investigados
PERICIAS
a) Pericias Mdico Periciales, b) Pericia Medico Forense, c) Pericia de Alcoholemia, d)
Pericia Toxicolgica, e) Pericia de Absorcin Atmica y f) Pericia Grafotcnica, entre
otras
OTRAS DILIGENCIAS

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a) Levantamiento de cadver, b) Necropsia, c) Embalsamiento de cadver, d) Examen
de vsceras, e) preexistencia del bien patrimonial, f) Antecedes Policiales y
requisitorias, g) Actas Policiales
MEDIDAS CAUTELARES EN LA INVESTIGACION PRELIMINAR
Las medidas cautelares son instrumentos procesales tendientes a asegurar la eficacia,
tanto de la pretensin de sancin, como de la pretensin de reparacin
CONCLUSIONES

La investigacin preliminar es una sub etapa de la investigacin preparatoria que

antecede a la etapa de la investigacin preparatoria propiamente dicha, en la cual,
se realizan las diligencias urgentes e inaplazables destinadas a corroborar los
hechos denunciados y determinar su delictuosidad. Y es de suma importancia para
el xito de la investigacin, puesto que en ella se van a realizar las primeras
diligencias frente a la sospecha de la comisin de un delito.
La investigacin preliminar tiene por objetivo determinar si se presentan los
presupuestos procesales establecidos en el Cdigo Procesal Penal a fin de
proceder a formalizar la investigacin preparatoria.
En esta etapa se pueden recibir declaraciones, realizar pericias e incluso solicitar
y/o practicar diversas medidas cautelares tanto personales (Detencin Policial,
Detencin Preliminar Judicial, Convalidacin de la detencin preliminar judicial,
Incomunicacin y Arresto Ciudadano), como reales (Embargo, Orden de Inhibicin,
Desalojo Preventivo e Incautacin), siempre y cuando sean urgentes e
inaplazables para corroborar los hechos denunciados y determinar su
delictuosidad.
Y finalmente la Investigacin preliminar tiene diferente objetivo y naturaleza que la
investigacin preparatoria propiamente dicha, puesto que se diferencia en cuanto a
su objetivo, requisito para su inicio, conclusin, efectos e impugnacin