Control de Lectura Elaboracion Del Cuestionario Anguita Repullo Donado

INVESTIGACIN
52.479
La encuesta como tcnica de investigacin.

Elaboracin de cuestionarios y tratamiento
estadstico de los datos (I)
J. Casas Anguitaa, J.R. Repullo Labradora y J. Donado Camposb
aDepartamento de Planificacin y Economa de la

Salud. Escuela Nacional de Sanidad. ISCIII. Madrid.
Espaa.
bCentro
Espaa.
Nacional de Epidemiologa. ISCIII. Madrid.
Correspondencia:
Juana Casas Anguita.
Departamento de Planificacin y Economa de la
Salud.
Escuela Nacional de Sanidad.
Sinesio Delgado, 8.
28029 Madrid. Espaa.
Correo electrnico:
jcasas@isciii.es
Manuscrito recibido el 28 de enero de 2002.

Manuscrito aceptado para su publicacin el 24 de
abril de 2002.
Palabras clave: Encuesta. Elaboracin de
cuestionarios. Pruebas estadsticas.
143
1. La informacin se obtiene mediante una

observacin indirecta de los hechos, a travs de las manifestaciones realizadas por
los encuestados, por lo que cabe la posibilidad de que la informacin obtenida no
siempre refleje la realidad.
2. La encuesta permite aplicaciones masivas, que mediante tcnicas de muestreo
adecuadas pueden hacer extensivos los resultados a comunidades enteras.
3. El inters del investigador no es el sujeto concreto que contesta el cuestionario, sino la poblacin a la que pertenece; de ah,
como se ha mencionado, la necesidad de
utilizar tcnicas de muestreo apropiadas.
LECTURA RPIDA
La tcnica de encuesta es
ampliamente utilizada
como procedimiento de
investigacin, ya que
permite obtener y elaborar
datos de modo rpido y
eficaz.
En los aos 1999 y 2000 se

han publicado en Espaa
72 investigaciones que
abarcan una gran variedad
de temas: encuestas de
salud general, sobre temas
especficos de salud,
consumo de alcohol,
tabaco y otras drogas,
consumo de frmacos,
hbitos higinicos, hbitos
alimentarios, satisfaccin de
los usuarios con los
servicios sanitarios,
satisfaccin del personal
sanitario, etc.
Este procedimiento de
investigacin posee, entre
otras ventajas, la posibilidad
de aplicaciones masivas y la
obtencin de informacin
sobre un amplio abanico
de cuestiones a la vez..
Trabajo realizado con una Beca Modalidad

Formacin, Nivel Perfeccionamiento, del Instituto de
Salud Carlos III, con nmero de expediente 00/0003.
Con este trabajo se plantea el objetivo de

familiarizar al lector con esta tcnica de investigacin, describiendo brevemente los
pasos que deben seguirse en la realizacin
de una encuesta, centrando el inters fundamentalmente en la elaboracin de su
instrumento bsico, el cuestionario. Por limitaciones de espacio, el tema va a ser tratado en dos partes. En esta primera se van
a tratar los aspectos preliminares de la investigacin y el diseo del cuestionario, y
en la segunda parte se analizarn los aspectos referentes al trabajo de campo y anlisis estadstico de los datos.
Se puede definir la encuesta, siguiendo a
Garca Ferrando1, como una tcnica que
utiliza un conjunto de procedimientos estandarizados de investigacin mediante los
cuales se recoge y analiza una serie de datos de una muestra de casos representativa
de una poblacin o universo ms amplio,
del que se pretende explorar, describir, predecir y/o explicar una serie de caractersticas. Para Sierra Bravo2, la observacin por
encuesta, que consiste igualmente en la obtencin de datos de inters sociolgico mediante la interrogacin a los miembros de
la sociedad, es el procedimiento sociolgico de investigacin ms importante y el
ms empleado. Entre sus caractersticas se
pueden destacar las siguientes2,3:
La tcnica de encuesta es ampliamente

utilizada como procedimiento de investigacin, ya que permite obtener y elaborar
datos de modo rpido y eficaz. En el mbito sanitario son muy numerosas las investigaciones realizadas utilizando esta
tcnica, como queda demostrado en los
294 artculos encontrados en la base de datos Medline Express, con el descriptor survey, para los aos 1997-2000 y en castellano. De stos, en los aos 1999 y 2000 se
han publicado en Espaa 72 investigaciones que abarcan una gran variedad de temas: encuestas de salud general, sobre temas especficos de salud, consumo de
alcohol, tabaco y otras drogas, consumo de
frmacos, hbitos higinicos, hbitos alimentarios, satisfaccin de los usuarios con
los servicios sanitarios, satisfaccin del
personal sanitario, etc. Esto puede ofrecer
una idea de la importancia de este procedimiento de investigacin que posee, entre
otras ventajas, la posibilidad de aplicaciones masivas y la obtencin de informacin
sobre un amplio abanico de cuestiones a la
vez.
| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 527
INVESTIGACIN
Casas Anguita J, et al.

La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (I)
LECTURA RPIDA
Se puede definir la
encuesta como una
tcnica que utiliza un
conjunto de
procedimientos
estandarizados de
investigacin mediante los
cuales se recoge y analiza
una serie de datos de una
muestra de casos
representativa de una
poblacin o universo ms
amplio, del que se pretende
explorar, describir, predecir
y/o explicar una serie de
caractersticas.
Entre sus caractersticas se

pueden destacar las
siguientes:
1. La informacin se
obtiene mediante una
observacin indirecta de
los hechos, por lo que cabe
la posibilidad de que la
informacin obtenida no
siempre refleje la realidad.
2. La encuesta permite
aplicaciones masivas, que
mediante tcnicas de
muestreo adecuadas
pueden hacer extensivos
los resultados a
comunidades enteras.
3. El inters del investigador

no es el sujeto concreto
que contesta el
cuestionario, sino la
poblacin a la que
pertenece.
4. Permite la obtencin de
datos sobre una gran
variedad de temas.
528 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 |
4. Permite la obtencin de datos sobre una

gran variedad de temas.
5. La informacin se recoge de modo estandarizado mediante un cuestionario (instrucciones iguales para todos los sujetos,
idntica formulacin de las preguntas,
etc.), lo que faculta hacer comparaciones
intragrupales.
En la planificacin de una investigacin
utilizando la tcnica de encuesta se pueden
establecer las siguientes etapas4:
Identificacin del problema.
Determinacin del diseo de investigacin.
Especificacin de las hiptesis.
Definicin de las variables.
Seleccin de la muestra.
Diseo del cuestionario.
Organizacin del trabajo de campo.
Obtencin y tratamiento de los datos.
Anlisis de los datos e interpretacin de
los resultados.
Como ya se ha mencionado, el objetivo
fundamental de este trabajo es la elaboracin del cuestionario; sin embargo, se considera que, aunque sea brevemente, deben
describirse los aspectos bsicos que constituyen una investigacin utilizando la tcnica de encuesta.
Identificacin del problema
El primer paso supone partir de una definicin clara y precisa del objeto de inters del
investigador, estableciendo los objetivos generales y especficos perseguidos con la investigacin, y realizar una revisin de las diversas aportaciones tericas que ya existan
sobre el tema. En algunos casos se tendr
abundante informacin y bibliografa sobre
el objeto de estudio, pero habr otros en que
se tenga un conocimiento escaso, bien sobre
el problema planteado, bien sobre la poblacin, o sobre ambos. En estas circunstancias, adems de realizar una revisin en temas relacionados, se tendr que recurrir a
tcnicas cualitativas para recabar la informacin que no se puede obtener por otros
medios5,6.
Determinacin del diseo de investigacin
En este punto, el investigador debe considerar la planificacin general del trabajo en
funcin del problema que se estudia y de

los fines de la investigacin. As pues, dependiendo de los objetivos perseguidos, de
los recursos humanos, materiales y econmicos, del tiempo de que se disponga, de la
disponibilidad de la/s muestra/s, etc., se
decidir qu tipo de estudio es el adecuado.
Muy brevemente se pueden clasificar los
mtodos de investigacin en tres grandes
grupos: analtico experimental, analtico
observacional o correlacional y descriptivo7-9. En el mtodo analtico experimental
el investigador puede ejercer control directo sobre las variables independientes para
comprobar qu efectos producen sobre las
dependientes y determinar, por tanto, la relacin causal que existe entre ellas. En el
caso de los estudios analticos observacionales, las variables de inters son seleccionadas para conocer la relacin que existe
entre ellas, aprovechando su presencia o
ausencia en grupos de sujetos escogidos
cuidadosamente, de modo que sea posible
el control sobre las variables identificadas
por el investigador. Los estudios descriptivos suelen realizarse en los primeros pasos
de una investigacin; con ellos se pretende
detectar regularidades en los fenmenos
objeto de estudio, describir asociaciones
entre variables y generar hiptesis que puedan ser contrastadas en estudios posteriores, sin establecer relaciones de causa-efecto. En cada uno de estos mtodos pueden
utilizarse distintas tcnicas de recogida de
datos. La tcnica de encuesta puede ser
utilizada tanto en los denominados mtodos analticos observacionales como en los
descriptivos10.
En lo que atae a la dimensin temporal,
los diseos pueden ser transversales o longitudinales. En el primer caso, el diseo
transversal, tambin denominado seccional
o de prevalencia, tiene como fin estimar la
frecuencia de algn fenmeno de inters
en un momento dado. El objetivo generalmente consiste en establecer diferencias
entre los distintos grupos que componen la
poblacin o muestra y el estudio de las relaciones de las variables ms importantes.
El rasgo que los caracteriza es el tipo de
muestreo utilizado, ya que se selecciona
aleatoriamente un determinado nmero de
individuos de una poblacin sin conocer
previamente cules de stos presentan el
fenmeno objeto de estudio. Los diseos
144

recurrir a bases de datos preexistentes (como registros laborales de grandes empresas,

historias clnicas, etc.). La tcnica de encuesta puede ser utilizada tanto en diseos
longitudinales como transversales11. En la
tabla 1 se presentan esquemticamente los
distintos mtodos de investigacin y algunos de los diseos ms frecuentes.
Especificacin de las hiptesis
Una hiptesis es una afirmacin o proposicin no probada sobre un fenmeno que
se pretende explicar. En la investigacin
por encuestas, Sierra Bravo2 distingue tres
niveles en la formulacin de hiptesis:
1. El primero es el establecimiento de las
hiptesis generales elegidas como respuestas probables a la cuestin investigada.
2. Un segundo nivel establecera las subhiptesis que desarrollen y expresen los distintos aspectos considerados.
3. En el tercer nivel ya se estaran dando
los primeros y fundamentales pasos para la
elaboracin de las preguntas del cuestionario. El que en cada una de las preguntas incluidas en el cuestionario subyazca una hiptesis garantiza su sentido y utilidad.
Incluso si las posibles respuestas implican
transversales tienen la ventaja de que pueden ser realizados en un corto perodo y

son ms econmicos que otros tipos de estudios, pero no permiten establecer la secuencia temporal de las diferentes variables
estudiadas y, por tanto, abordar las relaciones causa-efecto, siendo por definicin estudios descriptivos.
En los estudios longitudinales, que pueden
ser tanto descriptivos como analticos observacionales, se realizan observaciones a lo
largo de determinados espacios de tiempo
para apreciar posibles cambios en el comportamiento de los sujetos. Los diseos
longitudinales pueden ser prospectivos y
retrospectivos. En los diseos longitudinales prospectivos se toman varias medidas a
lo largo de un determinado perodo con el
fin de observar la evolucin de un fenmeno en la poblacin objeto de inters del investigador, siendo el inicio del estudio anterior a los hechos estudiados, que se van
recogiendo a medida que suceden. En los
estudios longitudinales retrospectivos se estudia una variable dependiente y la influencia que sobre ella han podido tener factores
cuya ocurrencia es anterior al momento del
estudio11. El diseo es, pues, posterior a los
hechos estudiados y, por tanto, es habitual
INVESTIGACIN
LECTURA RPIDA
5. La informacin se recoge
de modo estandarizado
mediante un cuestionario,
lo que faculta hacer
comparaciones
intragrupales.
En la planificacin de una
investigacin utilizando la
tcnica de encuesta se
pueden establecer las
siguientes etapas:

Supone partir de una
definicin clara y precisa del
objeto de inters del
investigador, estableciendo
los objetivos generales y
especficos perseguidos con
la investigacin, y realizar
una revisin de las diversas
aportaciones tericas que
ya existan sobre el tema.
TABLA
Tipos de diseos
de investigacin
Diseos de investigaciones
Intervencin del investigador
Mtodo de investigacin
Dimensin temporal
No
Descriptivo
Transversal
Tipos de diseo
Estudios de prevalencia
Estudios de asociacin cruzada
Series de casos transversales
Estudios de concordancia interobservador
Estudios ecolgicos basados en criterios
geogrficos, etc.
Longitudinal
Estudios de incidencia
Series de casos longitudinales
Estudios de concordancia intraobservador
Estudios de repetibilidad de la medida
Estudios ecolgicos basados en criterios
temporales, etc.
Analtico observacional
Longitudinal
Determinacin del diseo de

investigacin
El investigador debe
considerar la planificacin
general del trabajo en
funcin del problema que
se estudia y de los fines de
la investigacin.
Dependiendo de los
objetivos perseguidos, de
los recursos humanos,
materiales y econmicos,
del tiempo de que se
disponga, de la
disponibilidad de la/s
muestra/s, etc., se decidir
qu tipo de estudio es el
adecuado.
Estudios prospectivos de cohortes
Estudios retrospectivos de cohortes

Estudios de casos y controles, etc.
S
Analtico experimental
Longitudinal
Ensayos controlados
Ensayos no controlados
145
| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 529

INVESTIGACIN
varias categoras, stas tambin deben fundamentarse en hiptesis.
LECTURA RPIDA
Se pueden clasificar los

mtodos de investigacin
en tres grandes grupos:
analtico experimental,
analtico observacional o
correlacional y descriptivo.
La tcnica de encuesta
puede ser utilizada tanto en
los denominados mtodos
analticos observacionales
como en los descriptivos.
Definicin de las variables

La definicin adecuada de las variables
(magnitudes cuyos valores son objeto de
estudio) permite operativizar y hacer susceptible de medida el objeto de la investigacin. En el caso de la tcnica de encuesta, determinar los puntos de informacin
de un modo preciso va a permitir desarrollar las preguntas adecuadas para el cuestionario.
La especificacin de las hiptesis y de las
variables de inters constituyen puntos bsicos de informacin que van a servir para
elaborar una gua del cuestionario, que
suele utilizarse como orientacin para la
redaccin del mismo.
En lo que atae a la
dimensin temporal, los
diseos pueden ser
transversales o longitudinales.
La tcnica de encuesta
puede ser utilizada tanto en
diseos longitudinales como
transversales.

Una hiptesis es una
afirmacin o proposicin
no probada sobre un
fenmeno que se pretende
explicar. En la investigacin
por encuestas, Sierra Bravo
distingue tres niveles en la
formulacin de hiptesis:
1. El primero es el
establecimiento de las
hiptesis generales elegidas
como respuestas probables
a la cuestin investigada.
2. Un segundo nivel
establecera las subhiptesis
que desarrollen y expresen
los distintos aspectos
considerados.
3. En el tercer nivel ya se
estaran dando los
primeros y fundamentales
pasos para la elaboracin
de las preguntas del
cuestionario.
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Seleccin de la muestra
En este punto se tendr que decidir si se
van a realizar observaciones sobre todos los
sujetos que componen la poblacin objeto
de estudio o si se limitarn a una muestra.
Por poblacin se entiende12 el conjunto
de todos los elementos que cumplen ciertas propiedades, entre las cuales se desea
estudiar un determinado fenmeno. Salvo
en el caso de poblaciones muy pequeas, lo
habitual ser trabajar con muestras por razones de tiempo, coste y complejidad en la
recogida y anlisis de los datos. La idoneidad de la muestra seleccionada depender
de su representatividad, es decir, de su capacidad para reproducir las mismas caractersticas de la poblacin de la que procede; si la muestra no es representativa de la
poblacin se dice que es sesgada.
Se denominan tcnicas de muestreo a los
procedimientos que aseguran que los individuos que componen la muestra son representativos de la poblacin de la que
proceden. Sin pretender ser exhaustivos, se
presentan a continuacin las tcnicas utilizadas ms habitualmente13,14.
Muestreo aleatorio simple
El muestreo es aleatorio simple si garantiza que todos los componentes de la poblacin tienen las mismas probabilidades de
formar parte de la muestra y cada una de
las posibles muestras del mismo tamao
tiene la misma probabilidad de ser escogida. Para realizar este tipo de muestreo es
necesario disponer de un listado de todas

las unidades que componen la poblacin,
lo que supone importantes dificultades si
la poblacin es amplia y no se dispone de
bases de datos completas.
Muestreo aleatorio estratificado
En este tipo de muestreo, la poblacin se
divide en subpoblaciones, denominadas
estratos, en funcin de las variables que
pueden tener influencia sobre las caractersticas que se quiere medir.
El proceso de seleccin de la muestra pasara por las siguientes fases3,15:
Determinacin del nmero de individuos que pertenecen a cada estrato.
Establecimiento del nmero de individuos de cada uno de los estratos que deben
componer la muestra. A este paso se le denomina afijacin. La afijacin puede ser:
simple (todos los estratos se componen del
mismo nmero de elementos); proporcional (cada estrato de la poblacin est representado proporcionalmente en la muestra) y ptimo (la representacin de los
estratos es ponderada por su varianza en la
variable bajo estudio, es decir, los estratos
ms homogneos aportan menos casos que
los estratos menos homogneos).
Seleccin aleatoria del nmero correspondiente de elementos de cada estrato.
Muestreo por conglomerados
En este tipo de muestreo, las unidades
muestrales no son elementos individuales
sino grupos de elementos a los que se denomina unidades primarias o conglomerados, por ejemplo, familias, colegios, granjas, etc. La forma de proceder consiste en
seleccionar aleatoriamente uno o varios de
esos conglomerados y aceptar como muestra el conjunto de los elementos que conforman el conglomerado.
Una variante del muestreo por conglomerados la constituye el denominado muestreo de conglomerados polietpico o con
submuestreo. En este tipo de muestreo se
seleccionan unidades cada vez ms pequeas, hasta obtener los elementos finales
que compondrn la muestra.
El muestreo por conglomerados presenta
importantes ventajas cuando se trata de
trabajar con poblaciones amplias, ya que
resulta ms fcil disponer de un listado de
146

Muestreo sistemtico con arranque aleatorio

En este caso se calcula en primer lugar la
constante de muestreo, que se obtiene dividiendo el tamao de la poblacin por el
de la muestra deseado (K = N/n). Una vez
obtenido este valor, se selecciona la primera unidad de la muestra al azar, con la condicin de que el nmero seleccionado sea
inferior a la constante de muestreo. A partir de este primer elemento elegido al azar
se obtienen los restantes sumando sucesivamente la constante de muestreo hasta
completar el tamao muestral. As pues,
bsicamente el muestreo sistemtico consiste en seleccionar uno de cada n individuos mediante una regla sistemtica9.
Adems de utilizar mtodos que garanticen la representatividad de la muestra, sta
debe tener tambin un tamao mnimo
que anule los errores que puedan producirse por azar. Bsicamente, el tamao depender, por un lado, de factores de orden logstico, como limitaciones financieras, de
tiempo o de acceso a los pacientes y, por
otro, de factores de orden estadstico16. En
lo que respecta a los factores de orden estadstico, Cea DAncona3 destaca los siguientes aspectos a la hora de determinar
las unidades que debe incluir una muestra:
151
LECTURA RPIDA

Permite operativizar y
hacer susceptible de
medida el objeto de la
investigacin.
Por poblacin se entiende
el conjunto de todos los
elementos que cumplen
ciertas propiedades, entre
las cuales se desea estudiar
un determinado
fenmeno. Salvo en el
caso de poblaciones muy
pequeas, lo habitual ser
trabajar con muestras.
Se denominan tcnicas de
muestreo a los
procedimientos que
aseguran que los individuos
que componen la muestra
son representativos de la
poblacin de la que
proceden.
Muestreo aleatorio simple

El muestreo es aleatorio
simple si garantiza que
todos los componentes de
la poblacin tienen las
mismas probabilidades de
formar parte de la muestra
y cada una de las posibles
muestras del mismo
tamao tiene la misma
probabilidad de ser
escogida.
La variabilidad del parmetro que se desea estimar. Cuanto ms heterognea sea

una poblacin mayor ser su varianza poblacional, en consecuencia, se necesitar
un mayor tamao muestral para que quede adecuadamente representada la variedad de componentes en la muestra. Por
estudios previos se puede conocer el valor
de la varianza poblacional, pero si no se
dispone de estos datos, Argimon y Jimnez9 proponen la siguiente regla prctica
para obtener una cierta aproximacin al
valor de la desviacin tpica: determinar la
diferencia entre el mximo y el mnimo
valor esperable y dividirla por cuatro, asumiendo una distribucin normal. En lo
que respecta a las variables cualitativas, si

no se dispone de datos tiles o no puede
realizarse una prueba piloto, puede adoptarse la postura de la mxima indeterminacin o supuesto ms desfavorable, que
supone que el porcentaje que se desea estimar se encuentra alrededor del 50% (P =
Q = 0,5). Este supuesto es el ms desfavorable porque supone el mayor tamao
muestral, lo que permite tambin realizar
encuestas en las que se desee estimar mltiples parmetros.
Los mrgenes de error mximos admisibles en nuestras predicciones. Este apartado hace referencia a la precisin con que se
desea obtener la estimacin, es decir, la
amplitud del intervalo de confianza. Este
margen es decidido por el investigador dependiendo de la finalidad de la estimacin.
Cuanto ms precisa se desee la estimacin
ms estrecho ser el intervalo y, por tanto,
mayor ser el nmero de sujetos que compongan la muestra.
Nivel de confianza de la estimacin. El
nivel de confianza expresa el grado de probabilidad, o confianza, que el investigador
tiene en que su estimacin se ajuste al valor real. Empricamente se puede comprobar que si se obtienen todas las posibles
muestras del mismo tamao de una poblacin se conseguir una distribucin de frecuencias con una serie de valores medios
centrales muy numerosos y otra serie de
valores extremos reducidos. Esta distribucin de frecuencias puede reproducirse
grficamente en forma de curva de distribucin y es lo que de manera habitual se
denomina curva normal o campana de
Gauss. Este tipo de curva posee peculiares
propiedades matemticas que permiten
hacer inferencias respecto a la probabilidad
de que un determinado suceso acontezca.
En la curva normal tipificada, la media tiene como valor cero y la desviacin tpica
uno, y sus caractersticas permiten afirmar
que aproximadamente entre 3 y +
3 se encuentra el 99,72% de los individuos o casos de esa distribucin. Habitualmente, el nivel de confianza con el que se
trabaja es de dos unidades de desviacin tpica (2), lo que supone un 95,5% de probabilidad de acertar en la estimacin. El
incremento en el nivel de confianza, por
ejemplo, de 2 a 3, supone considerables
aumentos en el tamao de la muestra.
unidades primarias que de sujetos concretos; adems, el acceso a los elementos es

ms sencillo, tiene menor coste, etc. Sin
embargo, la precisin de la estimacin ser
menor que en el muestreo aleatorio simple
si las unidades primarias contienen personas similares en relacin con el fenmeno
objeto de inters9.
INVESTIGACIN
| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 531
INVESTIGACIN

LECTURA RPIDA
Muestreo aleatorio
estratificado
El proceso de seleccin de
la muestra pasara por las
siguientes fases:
Determinacin del
nmero de individuos que
pertenecen a cada estrato.
Establecimiento del
nmero de individuos de
cada uno de los estratos
que deben componer la
muestra.
Seleccin aleatoria del
nmero correspondiente
de elementos de cada
estrato.
Muestreo por conglomerados

Las unidades muestrales no
son elementos individuales
sino grupos de elementos a
los que se denomina
unidades primarias o
conglomerados.
Muestreo sistemtico con

arranque aleatorio
En este caso se calcula la
constante de muestreo, que
se obtiene dividiendo el
tamao de la poblacin por
el de la muestra deseado.
Una vez obtenido este
valor, se selecciona la
primera unidad de la
muestra al azar, con la
condicin de que el
nmero seleccionado sea
inferior a la constante de
muestreo.
532 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 |
La modalidad de muestreo seleccionada.

Los distintos tipos de muestreo, como se
ha comentado, demandan tamaos muestrales diferentes. As, por ejemplo, el tamao de la muestra obtenida mediante un
muestreo aleatorio simple ser inferior al
hallado a travs de un muestreo aleatorio
estratificado.
La diversidad de los anlisis de datos
previstos. Previamente al diseo de la
muestra se habr decidido la variedad de
pruebas necesarias para la consecucin de
los objetivos marcados. Algunos anlisis,
como ocurre en el caso de los anlisis multivariables, exigen una cierta proporcionalidad entre el tamao de la muestra y el
nmero de variables incluidas en el estudio. En el caso de los anlisis bivariados
que incluyan variables con un amplio nmero de categoras, tambin ser necesario
un tamao muestral mayor.
Por ltimo, si el tamao de la poblacin
es conocido (poblacin finita), suele aplicarse una frmula que permite ajustar el
nmero de sujetos de la muestra en funcin del tamao de la poblacin9.
Para el clculo del tamao muestral puede
contarse con la ayuda de programas informticos de distribucin gratuita, como el
Epi Info17 o el GRANMO16, as como
con tablas que presentan los clculos ya
elaborados18, aunque no todos los autores
recomienden el uso de estas ltimas19.
Diseo del cuestionario
El instrumento bsico utilizado en la investigacin por encuesta es el cuestionario,
que podemos definir como el documento
que recoge de forma organizada los indicadores de las variables implicadas en el objetivo de la encuesta20. De esta definicin
podemos concluir que la palabra encuesta
se utiliza para denominar a todo el proceso que se lleva a cabo, mientras la palabra
cuestionario quedara restringida al formulario que contiene las preguntas que son
dirigidas a los sujetos objeto de estudio.
El objetivo que se persigue con el cuestionario es traducir variables empricas, sobre
las que se desea informacin, en preguntas
concretas capaces de suscitar respuestas
fiables, vlidas y susceptibles de ser cuantificadas. Como ya se ha mencionado, el
guin orientativo del que se debe partir
para disear el cuestionario lo constituyen

las hiptesis y las variables previamente
establecidas. En esta fase preliminar, antes
de la redaccin de las preguntas, se debe
tener en cuenta tambin las caractersticas
de la poblacin diana (nivel cultural, edad,
estado de salud) y el sistema de aplicacin
que va a ser empleado, ya que estos aspectos tendrn una importancia decisiva a la
hora de determinar el nmero de preguntas que deben componer el cuestionario, el
lenguaje utilizado, el formato de respuesta
y otras caractersticas que puedan ser relevantes. En este sentido, y como ya se ha
mencionado, si no se tiene un buen conocimiento de la poblacin objeto de estudio, puede ser de gran utilidad el uso de
tcnicas cualitativas, como el grupo de
discusin o las entrevistas con informadores clave21.
Tipos de preguntas
En el cuestionario se pueden encontrar
distintos tipos de preguntas segn la contestacin que admitan del encuestado, de
la naturaleza del contenido y de su funcin11,22.
Segn la contestacin que admitan del encuestado. Se pueden clasificar las preguntas en:
1. Cerradas. Las preguntas cerradas (tambin denominadas precodificadas o de respuesta fija3) son aquellas en las que el encuestado, para reflejar su opinin o
situacin personal, debe elegir entre dos
opciones: s-no, verdadero-falso, de
acuerdo-en desacuerdo, etc. Tienen como
ventaja su fcil respuesta y codificacin; sin
embargo, la informacin que ofrecen es limitada.
2. De eleccin mltiple. Este tipo de preguntas pueden ser de tres tipos:
Abanico de respuestas, cuando se ofrece
al encuestado una serie de opciones de respuesta, que deben ser exhaustivas y mutuamente excluyentes2.
Abanico de respuestas con un tem
abierto. Este tipo de pregunta es apropiado
cuando no se tiene la absoluta certeza de
resultar exhaustivos y se deja la posibilidad
al encuestado de aadir opciones no contempladas en las alternativas de respuesta
ofrecidas.
152

En el caso del cuestionario simple, con estas preguntas de estimacin no se pretende

obtener una puntuacin para cada uno de
los sujetos que participan en la investigacin, sino simplemente una distribucin de
frecuencias de las respuestas emitidas. Si se
obtuviera una puntuacin para cada uno de
los sujetos, constituida por la suma de las
respuestas escalares dadas a varios tems, se
estara hablando de una escala, generalmente destinada a medir actitudes o estados subjetivos. Habitualmente, como procedimientos escalares se utilizan los rangos
sumativos (Likert), los intervalos aparentemente iguales (Thurstone), el Mtodo
de Guttman, etc. La construccin de estos
instrumentos de medida presenta peculiaridades respecto al cuestionario simple, objeto de este trabajo, y tienen, en muchos
aspectos, un tratamiento estadstico distinto23.
3. Abiertas. Se consideran preguntas
abiertas cuando se da libertad al encuestado para que conteste con sus propias
palabras. Este tipo de preguntas est indicado en estudios de carcter exploratorio y cuando se desconoce el nivel de informacin que tienen los encuestados.
Presentan como ventaja el hecho de proporcionar mucha informacin y un mximo de libertad al encuestado; sin embargo, la codificacin de las respuestas puede
suponer ciertas dificultades y exige un
mayor esfuerzo al encuestado para su
contestacin.
Segn la naturaleza del contenido. Las preguntas del cuestionario pueden versar sobre cuestiones concretas o hechos objetivos, sobre intenciones, opiniones, nivel de
informacin, actividades, aspiraciones,
motivos o razones, etc. En este apartado,
merecen especial mencin las preguntas de
identificacin (sexo, edad, estado civil, nmero de hijos, nivel de estudios, profesin), ya que suelen referirse a las variables
independientes principales2.
153
1. Preguntas filtro. Las preguntas filtro tienen por objeto seleccionar a una parte de
los encuestados para realizarles posteriormente preguntas slo indicadas para ellos.
Suponen una economa de esfuerzos para
el investigador y el encuestado.
2. Preguntas de consistencia y control. Las
preguntas de consistencia tienen como
funcin comprobar la congruencia de las
respuestas del entrevistado. Son preguntas
con el mismo significado pero distinta redaccin, que se sitan espaciadas en el
cuestionario. Las preguntas de control intentan determinar la veracidad de las respuestas del encuestado, para lo cual suelen
incluir en las categoras propuestas alguna
falsa. Seran semejantes, en su finalidad, a
las escalas de veracidad o sinceridad que
incluyen algunos tests psicolgicos24.
3. Preguntas de aflojamiento y acceso. La
finalidad de las preguntas de aflojamiento,
tambin llamadas de introduccin, es establecer un clima de inters que posibilite
una mejor disposicin por parte del sujeto
a contestar. Este tipo de preguntas se sitan al comienzo del cuestionario y, si ste
versa sobre ms de un tema, cada vez que
se trata uno distinto. Las preguntas de acceso son preguntas que, por su redaccin,
hacen que el encuestado no se sienta incmodo al tratar temas comprometidos
(aunque es preciso tener en cuenta que no
deben realizarse preguntas indiscretas si no
son estrictamente necesarias). Cea DAncona3 propone las siguientes posibilidades
para redactar preguntas de acceso:
Introducir la pregunta indicando que la
conducta es muy corriente.
Asumir una respuesta positiva y preguntar por la frecuencia y otros detalles de la
misma.
Usar la autoridad para justificar la conducta.
Aducir razones para no realizar conductas deseables.
Indicaciones para la redaccin de las preguntas
A la hora de realizar las preguntas es aconsejable considerar una serie de indicaciones
basadas en la experiencia investigadora y
recogidas por muchos autores2,3,11,20,25-27:
LECTURA RPIDA

El instrumento bsico
utilizado en la investigacin
por encuesta es el
cuestionario, que podemos
definir como el documento
que recoge de forma
organizada los indicadores
de las variables implicadas en
el objetivo de la encuesta.
Tipos de preguntas
En el cuestionario se
pueden encontrar distintos
tipos de preguntas segn la
contestacin que admitan
del encuestado, de la
naturaleza del contenido y
de su funcin.
Segn la contestacin que

admitan del encuestado:
1. Cerradas. Son aquellas
en las que el encuestado,
para reflejar su opinin o
situacin personal, debe
elegir entre dos opciones:
s-no, verdadero-falso,
de acuerdo-en
desacuerdo, etc.
2. De eleccin mltiple:
Abanico de respuestas,
cuando se ofrece al
encuestado una serie de
opciones de respuesta, que
deben ser exhaustivas y
mutuamente excluyentes.
Abanico de respuestas
con un tem abierto. Es
apropiado cuando no se
tiene la absoluta certeza de
resultar exhaustivos y se
deja la posibilidad al
encuestado de aadir
opciones no contempladas
en las alternativas de
respuesta ofrecidas.
Segn su funcin. En el cuestionario se pueden encontrar preguntas que tienen fun-
ciones especiales. Dentro de stas destacaran los siguientes tipos:
Preguntas de estimacin. En este caso se

ofrecen como alternativas respuestas graduadas en intensidad sobre el punto de informacin deseado.
INVESTIGACIN
| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 533
INVESTIGACIN

LECTURA RPIDA
Preguntas de estimacin.
En este caso se ofrecen
como alternativas
respuestas graduadas en
intensidad sobre el punto
de informacin deseado.
3. Abiertas. Se da libertad
al encuestado para que
conteste con sus propias
palabras. Este tipo de
preguntas est indicado en
estudios de carcter
exploratorio y cuando se
desconoce el nivel de
informacin que tienen los
encuestados.
Segn la naturaleza del

contenido. Las preguntas
pueden versar sobre
cuestiones concretas o
hechos objetivos, sobre
intenciones, opiniones, nivel
de informacin, actividades,
aspiraciones, motivos o
razones. Merecen especial
mencin las preguntas de
identificacin ya que suelen
referirse a las variables
independientes principales.
Segn su funcin:
1. Preguntas filtro.Tienen
por objeto seleccionar a
una parte de los
encuestados para
realizarles posteriormente
preguntas slo indicadas
para ellos.
2. Preguntas de consistencia
y control.Tienen como
funcin comprobar la
congruencia de las
respuestas del entrevistado.
534 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 |
Las preguntas deben ser claras y sencillas, de modo que puedan ser fcilmente
entendidas por todos los encuestados.
Deben ser lo ms cortas posibles. En lneas generales, y siempre que no quede
alterado su significado, las preguntas deben ser breves, ya que requieren menos
tiempo y menos atencin lectora. Padua25
llega a precisar el nmero concreto de palabras que debe incluir una pregunta: no
ms de 25.
Las preguntas deben ser personalizadas.
En lneas generales, es aconsejable personalizarlas, ya que se ha observado que las
preguntas as redactadas obtienen ms respuestas y stas son ms exactas. Sin embargo, algunos temas pueden desaconsejar
el uso de la personalizacin.
Deben evitarse las frases o palabras ambiguas que induzcan a interpretaciones
diversas segn los encuestados. As, una
pregunta, o una palabra, ser precisa si
dos encuestados diferentes la entienden
del mismo modo. En el caso de que se
ofrezcan categoras que precisen una especificacin temporal o numrica, stas
deben ser concretas, por ejemplo, una
vez a la semana, todos los das, evitando expresiones como con frecuencia, a
veces, mucho, etc., que se prestan a
mltiples interpretaciones. Por otro lado,
es preferible evitar el uso de expresiones
coloquiales, ya que cambian con rapidez y
no todos los encuestados estn al tanto de
su significado.
Debe evitarse el empleo de palabras
emocionalmente cargadas. Trminos como
por ejemplo homosexual, drogadicto,
racista tienen en nuestra sociedad una
connotacin negativa y su uso en un cuestionario repercutir en la calidad de las respuestas, bien induciendo las respuestas,
bien ocasionando reacciones negativas en
los encuestados.
Deben evitarse las preguntas que siten
al encuestado a la defensiva. Desde el punto de vista del encuestado, cualquier pregunta que suponga una injerencia en su intimidad (nivel de ingresos, conductas
delictivas, actividad sexual) ser rechazada
si no est adecuadamente justificada y redactada. En estos casos son aconsejables
las aproximaciones a travs de una batera
de preguntas (preguntas que constituyen el
desarrollo de una de carcter general y que
se complementan entre s) o el uso de preguntas de acceso, ya comentadas.

Se deben evitar las preguntas que incluyan clculos o temas difciles y complejos. Si es necesario que el encuestado
realice clculos, debe procurarse facilitarlos al mximo. Por otro lado, antes de
proponer preguntas sobre temas complejos se debe estar completamente seguro
de que los encuestados poseen esos conocimientos, ya que normalmente no se
suele admitir el desconocimiento y se responde a las preguntas se est o no capacitado para ello.
Las preguntas deben presentarse de manera neutral. Las preguntas tendenciosas
influyen en la respuesta de los sujetos introduciendo sesgos que impiden el conocimiento de la verdadera opinin de los encuestados. Salvo en el caso en el que se
opte de manera deliberada por las preguntas de acceso, no se recomienda el uso de
expresiones como La mayora de las personas opina..., Muchos mdicos afirman....
Se deben evitar las preguntas en forma
negativa. Las preguntas con formulacin
negativa son ms difciles de comprender,
especialmente si se pide al sujeto que manifieste su acuerdo o desacuerdo.
Se debe evitar realizar preguntas que
obliguen al sujeto a recurrir a la memoria,
ya que este tipo de preguntas pone en juego la fiabilidad de las respuestas. Si es absolutamente imprescindible, es aconsejable
usar tcnicas para aumentar la validez de
informar sobre el pasado, como realizar la
preguntas centrndose en los acontecimientos ms inmediatos, pedir promedios
ms que datos concretos, tomar como referencia acontecimientos o fechas importantes del calendario y procedimientos de
ayuda al recuerdo ofreciendo al encuestado una o ms seales de memoria como
parte de la pregunta, por ejemplo, mostrando una tarjeta que ofrezca un listado
de respuestas (que por supuesto debe ser
exhaustivo)3.
Las preguntas deben incluir una nica
sentencia lgica. Las preguntas que incluyen ms de una idea producen confusin
en los encuestados, ya que en realidad no
se trata de una nica pregunta y hacen imposible determinar el sentido de la respuesta.
154

Orden y extensin del cuestionario

Adems de las indicaciones comentadas
para la realizacin de las preguntas, es necesario considerar el orden en que van a ser
colocadas en el cuestionario y la extensin
del mismo. Se presenta en primer lugar lo
referente a la ordenacin1,3,11:
Las primeras preguntas deben ser sencillas y motivadoras, reservando el espacio
central del cuestionario para las ms importantes de la investigacin. Es conve-
TABLA
niente finalizar el cuestionario con preguntas fciles que dejen en el encuestado

una buena sensacin.
Las preguntas de identificacin suelen
colocarse, en nuestro pas, al comienzo del
cuestionario, aunque hay autores que defienden su situacin al final del mismo
aduciendo una mayor libertad en las contestaciones. De cualquier modo, es imprescindible que estas preguntas de identificacin garanticen el anonimato de los
encuestados.
Las preguntas deben agruparse por temas. Si el cuestionario va a tratar ms de
un tema es recomendable que las preguntas estn agrupadas para evitar el descon-
Indicaciones para la redaccin

de las preguntas
Ejemplos de preguntas cerradas en las que se debe mostrar conformidad/disconformidad

Redaccin correcta
Redaccin incorrecta
Claridad y sencillez
Le permite su puesto de trabajo tomar

decisiones con autonoma?
La autonoma en la toma de decisiones, como

caracterstica bsica del trabajo profesional,
est presente en su marco de actuacin?
Brevedad
Se trabaja en equipo en su unidad?
El funcionamiento en equipo de los grupos de

trabajo es un importante activo en los
entornos organizativos, entre otras muchas
razones, por su capacidad motivadora. Se
produce esta circunstancia en su caso?
Personalizacin
En su experiencia personal, estn

las tareas coordinadas en su unidad?
Es la coordinacin una caracterstica de la

organizacin?
Ausencia de ambigedad
Realiza usted guardias dos

o ms veces a la semana?
Realiza usted muchas guardias?
Ausencia de carga emocional
En determinadas circunstancias,
ha sentido alguna vez que su actitud
hacia personas de otras etnias
no es muy positiva?
Es usted racista con pacientes extranjeros?
No poner a la defensiva
En alguna ocasin, por cansancio,

presin excesiva, etc., ha desatendido
el trato humano con los pacientes?
Trata usted a los pacientes

deshumanizadamente y con hostilidad?
Clculos sencillos
Realiza actualmente al menos una

guardia ms al mes que el ao pasado?
La variacin en los ltimos 5 aos de su tasa

mensual de guardias de presencia fsica ha
aumentado ms de un 20%?
Neutralidad
Cree que la medicina tiene

actualmente menos prestigio social
que en el pasado?
La mayora de los ms expertos analizadores

sociales opina que la medicina est
actualmente poco valorada e injustamente
tratada, opina eso usted tambin?
Evitar redacciones negativas
Dispone su unidad del nmero idneo

de empleados para hacer frente
a la carga de trabajo diario?
Cree que no es cierto que su unidad no

dispone del nmero idneo de empleados
para hacer frente a la carga de trabajo?
Una sola sentencia lgica
1. De acuerdo con su experiencia,

cree que en su hospital los pacientes
son bien atendidos?
Cree que en su hospital los pacientes son

bien atendidos y los mandos clnicos
coordinan bien las actividades?
LECTURA RPIDA
3. Preguntas de
aflojamiento y acceso. La
finalidad es establecer un
clima de inters que
posibilite una mejor
disposicin por parte del
sujeto a contestar. Se sitan
al comienzo del
cuestionario y, si ste versa
sobre ms de un tema,
cada vez que se trata uno
distinto. Hacen que el
encuestado no se sienta
incmodo al tratar temas
comprometidos.
Indicaciones para la redaccin

de las preguntas
Las preguntas deben ser
claras y sencillas.
Deben ser lo ms cortas
posibles.
Las preguntas deben ser
personalizadas.
Deben evitarse las frases
o palabras ambiguas que
induzcan a
interpretaciones diversas
segn los encuestados.
Debe evitarse el empleo
de palabras
emocionalmente cargadas.
Deben evitarse las
preguntas que siten al
encuestado a la defensiva.
Se deben evitar las
preguntas que incluyan
clculos o temas difciles y
complejos.
Las preguntas deben
presentarse de manera
neutral.
Se deben evitar las
preguntas en forma
negativa.
Caracterstica
En la tabla 2 se presentan ejemplos de cada una de las indicaciones mencionadas

para la correcta redaccin de las preguntas.
INVESTIGACIN
2. En su opinin, los mandos clnicos

coordinan bien las actividades?
159
| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 535
INVESTIGACIN

LECTURA RPIDA
Se debe evitar realizar

preguntas que obliguen al
sujeto a recurrir a la
memoria, ya que este tipo
de preguntas pone en
juego la fiabilidad de las
respuestas.
Las preguntas deben
incluir una nica sentencia
lgica.
Orden y extensin del

cuestionario
Las primeras preguntas
deben ser sencillas y
motivadoras.
Las preguntas de
identificacin suelen
colocarse al comienzo del
cuestionario, aunque hay
autores que defienden su
situacin al final del mismo
aduciendo una mayor
libertad en las
contestaciones. Es
imprescindible que estas
preguntas de identificacin
garanticen el anonimato de
los encuestados.
Las preguntas deben
agruparse por temas.
Para evitar el efecto de
halo es aconsejable utilizar
la tcnica del embudo o de
la dispersin.
Las preguntas cuya
contestacin implique
marcar en cuadros, ordenar
tarjetas o representar
grficamente, deben
colocarse en el
cuestionario de modo que
no resulten montonas o
fatigosas para el
encuestado.
536 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 |
cierto del entrevistado pasando de un tema

a otro. Adems, como ya se ha mencionado, cada nuevo tema debe ir precedido por
las pertinentes preguntas introductorias.
Para evitar el efecto de halo (influencia
que ejercen algunas preguntas sobre las repuestas a preguntas que se presentan con
posterioridad) es aconsejable utilizar la
tcnica del embudo (ordenacin de lo ms
general a lo ms especfico; o al contrario,
en este caso denominada tcnica del embudo invertido) o de la dispersin.
Las preguntas cuya contestacin implique marcar en cuadros, ordenar tarjetas o
representar grficamente, deben colocarse
en el cuestionario de modo que no resulten
montonas o fatigosas para el encuestado.
Respecto a la extensin, el nmero habitual de preguntas suele situarse entre las 20
y las 30 y el tiempo necesario para su contestacin alrededor de los 15 min. En estos
dos aspectos se deber ser tan cuidadoso
como en los anteriormente expuestos, teniendo siempre presente la poblacin objeto de estudio. Un cuestionario autoadministrado de 60 preguntas redactadas
correctamente puede suponer un tiempo
de contestacin de 15 a 20 minutos en una
muestra de jvenes universitarios, sin producir ninguna fatiga y constituir, sin embargo, una barrera infranqueable para una
muestra de ancianos o de adolescentes con
problemas de escolarizacin.
Prueba piloto o pretest
Una vez redactadas las preguntas y adecuadamente situadas en el cuestionario, se estar en disposicin de realizar la prueba piloto o pretest.
Por mucho cuidado que se haya puesto en
el proceso de elaboracin del cuestionario
es imprescindible que se someta a una
prueba piloto antes de proceder a la aplicacin masiva. La prueba piloto puede realizarse con un grupo de entre 30 y 50 personas, no necesariamente representativas de
la poblacin objeto de estudio, pero s semejantes en sus caractersticas fundamentales1,11. Las respuestas obtenidas deben
codificarse y someterse a las pruebas estadsticas que se hayan considerado pertinentes para el estudio (aspecto que se tratar en la segunda parte de este trabajo); de
este modo, la prueba piloto permitir de-
terminar si las preguntas han sido correctamente comprendidas por todos los sujetos, si han producido fatiga o rechazo, si la
duracin ha sido excesiva o cualquier otra
deficiencia. Estas deficiencias quedarn reflejadas en los resultados obtenidos; por esta razn Goode y Hatt26 proponen la siguiente lista de comprobacin:
Distribucin desordenada de las respuestas. Hay variables, como gnero, profesin,
salario, fecundidad, etc., de las que de antemano el investigador puede conocer su
distribucin. La obtencin de respuestas
que no concuerdan con los datos que se conocen por estudios previos pueden estar
indicando que la pregunta no ha sido interpretada por todos los sujetos del mismo
modo.
Respuestas de todo o nada. Si todas las
respuestas son afirmativas o negativas, estn a favor o en contra, la pregunta ha suscitado respuestas estereotipadas o tpicas y
la informacin que proporciona carece de
utilidad.
Alta proporcin de respuestas no lo s.
En este caso se tendr que determinar, en
primer lugar, si la pregunta est bien o mal
redactada. Preguntas bien redactadas: a) la
pregunta puede ser perfectamente correcta
en su formulacin, pero la muestra a la que
va dirigida no es la adecuada (los encuestados carecen de la informacin o experiencia que se solicita). En este caso ser preciso revisar la composicin de la muestra. b)
la pregunta proporciona una informacin
valiosa, puesto que pone en evidencia el
desconocimiento de los sujetos respecto a
un servicio o utilidad que dbamos por conocido. Preguntas mal redactadas: a) la
pregunta es vaga en su formulacin y los
sujetos o no la comprenden o no pueden
discernir claramente la informacin que se
les solicita; b) la pregunta es considerada
por los encuestados indiscreta y la respuesta no lo s supone una manera de evadir
la respuesta.
Gran nmero de comentarios sin importancia o de cualificaciones innecesarias. Si
se ofrece una serie de alternativas de respuesta y los encuestados hacen reiterados
comentarios sobre las mismas, se puede suponer que no se ha sido exhaustivo o que
las categoras de respuesta no son apropiadas. Otro indicio de debilidad de la pre160

Los cuestionarios deben incluir siempre

unas instrucciones sencillas para su correcta cumplimentacin. En algunos casos
puede ser oportuno incluir algunos ejemplos demostrativos para que los sujetos sepan exactamente qu tarea deben realizar.
En la prueba piloto tambin debe comprobarse la calidad de estas instrucciones.
Formato definitivo
Despus de realizar el estudio piloto e introducir las oportunas correcciones, se estar en disposicin de elaborar el formato
definitivo del cuestionario. ste debe incluir los siguientes apartados11:
Identificacin del organismo que lleva a
cabo la investigacin.
Ttulo completo del estudio en el que se
enmarca el cuestionario.
Declaracin explcita de que la informacin que se facilite va a ser tratada con mxima confidencialidad.
Espacio para la fecha de cumplimentacin del cuestionario (dato especialmente
relevante en estudios longitudinales).
Instrucciones para la adecuada cumplimentacin.
Frase de agradecimiento al encuestado
por el esfuerzo realizado.
161
LECTURA RPIDA
Bibliografa
1. Garca Ferrando M. La encuesta. En: Garcia
M, Ibez J, Alvira F. El anlisis de la realidad
social. Mtodos y tcnicas de Investigacin.
Madrid: Alianza Universidad Textos, 1993; p.
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(Barc) 1998;111:267-76.
Respecto a la extensin, el
nmero habitual de
preguntas suele situarse
entre las 20 y las 30 y el
tiempo necesario para su
contestacin alrededor de
los 15 min, teniendo
siempre presente la
poblacin objeto de
estudio.
Prueba piloto o pretest

Puede realizarse con un
grupo de entre 30 y 50
personas, no
necesariamente
representativas de la
poblacin objeto de
estudio, pero s semejantes
en sus caractersticas
fundamentales.
La prueba piloto permitir

determinar si las preguntas
han sido correctamente
comprendidas por todos
los sujetos, si han
producido fatiga o rechazo,
si la duracin ha sido
excesiva o cualquier otra
deficiencia. Estas deficiencias
quedarn reflejadas en los
resultados obtenidos.
Distribucin
desordenada de las
respuestas. La obtencin de
respuestas que no
concuerdan con los datos
que se conocen por
estudios previos pueden
estar indicando que la
pregunta no ha sido
interpretada por todos los
sujetos del mismo modo.
Es importante que el formato definitivo

del cuestionario tenga una impresin y
presentacin cuidadas.
Quedan para una segunda parte del trabajo los puntos siguientes: organizacin del
trabajo de campo, obtencin y tratamiento
de los datos y anlisis de los datos e interpretacin de los resultados.
gunta lo constituye el hecho de que los encuestados comiencen su respuesta con comentarios del tipo si lo que quiere decir
con su pregunta es....
Elevada proporcin de negativas para
contestar a todo el cuestionario o a alguna
pregunta concreta. Si las negativas a contestar son a todo el cuestionario ser preciso replantearse la manera de abordar a los
encuestados, el momento y el lugar en el
que se pretende aplicar el cuestionario, si
queda garantizado el anonimato o si se da
cualquier otra circunstancia que dificulte la
respuesta. En lo que respecta a preguntas
concretas, incluso cuando las preguntas estn bien elaboradas siempre hay sujetos
que se niegan a contestar, aceptndose hasta un 5% el ndice normal de no respuesta.
Por encima de este porcentaje se considera
que la pregunta debe ser revisada.
INVESTIGACIN
| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 537
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INVESTIGACIN
52.654
La encuesta como tcnica de investigacin.

Elaboracin de cuestionarios y tratamiento
estadstico de los datos (II)
J. Casas Anguitaa, J.R. Repullo Labradora y J. Donado Camposb
LECTURA RPIDA
Organizacin del trabajo

de campo
El cuestionario puede ser

aplicado por un
encuestador entrenado
mediante una entrevista
personal o telefnica, o
bien puede ser
autoadministrado, tanto
con el encuestador
presente como por
correo.
El mtodo de aplicacin
seleccionado tendr
consecuencias sobre las
respuestas de los
encuestados, sobre el
propio diseo del
cuestionario y sobre el
tiempo necesario para su
contestacin.
En los cuestionarios
aplicados mediante
entrevista personal se
evitan las consultas o
influencias de terceras
personas, el cuestionario
puede ser ms extenso y
se consiguen los mayores
porcentajes de respuesta.
La tcnica de encuesta es un procedimiento muy utilizado en el mbito sanitario, como queda demostrado en los numerosos
artculos publicados en los ltimos aos.
Estos artculos versan sobre una gran variedad de temas (encuestas de salud general, temas especficos de salud, consumo de
drogas, consumo de frmacos, hbitos higinicos, encuestas de satisfaccin, etc.), lo
que puede dar una idea de la importancia
de un procedimiento de investigacin que
permite aplicaciones masivas y la obtencin de una gran cantidad de informacin
sobre un amplio abanico de cuestiones a la
vez.
En la planificacin de una investigacin
utilizando la tcnica de encuesta, Santesmases1 establece las siguientes etapas:
Identificacin del problema.
Determinacin del diseo de investigacin.
Especificacin de las hiptesis.
aDepartamento de Planificacin y Economa de la

Salud. Escuela Nacional de Sanidad. ISCIII. Madrid.
Espaa.
bCentro
Espaa.
Nacional de Epidemiologa. ISCIII. Madrid.
Correspondencia:
Juana Casas Anguita.
Departamento de Planificacin y Economa de la
Salud.
Escuela Nacional de Sanidad.
Sinesio Delgado, 8.
28029 Madrid. Espaa.
Correo electrnico:
jcasas@isciii.es
Trabajo realizado con una Beca Modalidad Formacin,

Nivel Perfeccionamiento, del Instituto de Salud Carlos
III, con nmero de expediente 00/0003.
Manuscrito recibido el 28 de enero de 2002.
Manuscrito aceptado para su publicacin el 24 de abril
de 2002.
Palabras clave: Encuesta. Elaboracin de cuestionarios.
Pruebas estadsticas.
592 | Aten Primaria 2003;31(9):592-600 |
Organizacin del trabajo de campo.

Obtencin y tratamiento de los datos.
Anlisis de los datos e interpretacin de
los resultados.
En la primera parte de este trabajo ya se
expusieron las primeras 6 etapas, desarrollando especialmente el apartado dedicado
al diseo del cuestionario. En esta segunda
parte se continuar con este esquema desarrollando las etapas que restan.
Organizacin del trabajo de campo

Una vez diseado y convenientemente
probado el cuestionario, se estar en disposicin de comenzar el trabajo de campo. Entre los muchos aspectos que abarca
este apartado, Len y Montero2 destacan
de manera muy especial los mtodos de
aplicacin. El cuestionario puede ser aplicado por un encuestador entrenado mediante una entrevista personal o telefnica, o bien puede ser autoadministrado,
tanto con el encuestador presente como
por correo. En cualquier caso, como ya se
coment al comienzo del apartado dedicado al diseo del cuestionario, el mtodo
de aplicacin seleccionado tendr consecuencias sobre las respuestas de los encuestados, sobre el propio diseo del cuestionario y sobre el tiempo necesario para
su contestacin.
Cuestionarios aplicados mediante entrevista
personal
En este caso, un encuestador, adecuadamente entrenado, lee las preguntas al entrevistado y anota en el cuestionario las
respuestas3. Las entrevistas as realizadas
presentan las siguientes ventajas:
Al tener que contestar el entrevistado en
el acto, se evitan las consultas o influencias
de terceras personas.
Al exigir menos esfuerzo por parte del
entrevistado, el cuestionario puede ser ms
extenso.
92
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La encuesta como tcnica de investigacin. Elaboracin de cuestionarios y tratamiento estadstico de los datos (II)
Entre las desventajas se puede destacar2,4:

Las entrevistas personales suponen un
elevado coste, tanto en recursos materiales
como en tiempo, ya que exigen el entrenamiento de los encuestadores (que deben ser
profesionales) en las caractersticas concretas de la encuesta, desplazamientos si el
mbito de aplicacin es muy amplio, planificacin de las citas, etc.
La presencia del entrevistador puede
ejercer influencia sobre el encuestado en
dos sentidos; por un lado, el sujeto puede
dejarse llevar por la deseabilidad social o la
vergenza y, por otro, el entrevistador puede introducir errores al hacer interpretaciones sesgadas de las preguntas, cambiar palabras o interpretar respuestas.
Cuestionarios aplicados mediante entrevista
telefnica
Este medio tambin supone la intervencin de un entrevistador, aunque con un
papel menos relevante que en la entrevista
personal. Entre las ventajas se pueden destacar las siguientes2,5:
Entre las desventajas se puede citar:

La muestra puede quedar sesgada si existen personas que no disponen de telfono.
Los cuestionarios empleados en la entrevista telefnica tienen que ser breves y las
preguntas cortas, muy claras y con pocas
opciones de respuesta.
97
Cuestionarios autoadministrados enviados

por correo
En este caso, el cuestionario es enviado por
correo y, una vez cumplimentado por el encuestado, devuelto por el mismo medio5.
Como ventajas pueden destacarse:
Al ser un cuestionario autoadministrado,
se evita el sesgo que pueda producir la presencia del entrevistador.
Es un sistema econmico de recogida de
informacin.
Permite acceder a todo tipo de personas,
por muy alejadas que estn.
Facilidad para responder cuando el encuestado encuentre el momento ms oportuno.
Entre las desventajas se encuentran:
No es un mtodo apropiado de recogida
de informacin para muestras representativas de poblacin general, puesto que no
queda garantizado que todos los sujetos
sean capaces de responder un cuestionario.
El ndice de respuesta es muy bajo, por lo
que puede no quedar garantizada la representatividad de la muestra (el porcentaje de
respuesta puede aumentarse teniendo en
cuenta aspectos como la inclusin de una
carta de presentacin que aclare todas las
dudas que pueda plantearse el encuestado,
la garanta de anonimato, el cuidado diseo del cuestionario, facilidades para la devolucin del cuestionario, as como recordatorios peridicos).
No se posee la certeza absoluta sobre la
identidad de las personas que han contestado, ni tampoco si ha existido influencia de terceras personas en las respuestas.
Cuestionarios autoadministrados en grupo
con presencia de un entrevistador
En este caso se rene a los entrevistados en
un recinto, el entrevistador lee las instrucciones en voz alta para todo el grupo y cada sujeto contesta individualmente su
cuestionario. Es el mtodo ms empleado
cuando se trabaja con comunidades escolares o en medios laborales. Entre sus ventajas se encuentran:
LECTURA RPIDA
Sin embargo, las entrevistas

personales suponen un
elevado coste, y la
presencia del entrevistador
puede ejercer influencia
sobre el encuestado.
Las entrevistas telfonicas

son un sistema econmico
que permite acceder a
personas con las que es
difcil tomar contacto.
Los cuestionarios
empleados en la entrevista
telefnica tienen que ser
breves y no pueden
utilizarse materiales de
exhibicin como tarjetas,
grficos o fotografas.
Los cuestionarios
autoadministrados enviados
por correo son un sistema
econmico de recogida de
informacin, que permite
acceder a todo tipo de
personas y evita el sesgo
que pueda producir la
presencia del entrevistador.
Sin embargo, el ndice de

respuesta es muy bajo y no
se posee la certeza
absoluta sobre la identidad
de las personas que han
contestado.
Es un sistema econmico, sobre todo si se

compara con la entrevista personal.
Permite acceder a personas con las que es
difcil tomar contacto (que no conceden
entrevistas en sus domicilios por desconfianza e inseguridad ciudadana, por dificultades en el acceso a determinadas fincas o
incluso por la inseguridad del propio entrevistador respecto a determinadas zonas o
barrios).
En algunos casos se obtienen respuestas
ms sinceras que en las entrevistas personales.
Con la entrevista telefnica se obtiene un
elevado ndice de respuestas.
No pueden utilizarse materiales de exhibicin como tarjetas, grficos o fotografas.
Mediante las entrevistas personales se

consiguen los mayores porcentajes de respuesta a las preguntas (entre un 80 y un
85%)2.
INVESTIGACIN
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INVESTIGACIN
Un gran ahorro de tiempo y recursos,

puesto que con un solo desplazamiento
pueden obtenerse las respuestas de muchas
personas.
Es perfectamente posible garantizar el
anonimato de los encuestados.
LECTURA RPIDA
RPIDA
LECTURA
Los cuestionarios
autoadministrados en grupo
con presencia de un
entrevistador suponen un
gran ahorro de tiempo y
recursos, aunque la reunin
del grupo de personas
seleccionadas puede
suponer considerables
dificultades.
La realizacin cuidadosa del

cuestionario y del diseo
muestral puede verse
invalidada por una
deficiente aplicacin. Es
imprescindible realizar una
buena seleccin de los
encuestadores y preparar
los materiales necesarios.
En el manual para los

encuestadores debe
recogerse toda la
informacin necesaria para
la correcta realizacin del
trabajo.
Entre las desventajas:

En algunos casos supone considerables
dificultades la reunin, en una determinada hora y lugar, del grupo de personas seleccionadas.
La realizacin cuidadosa del cuestionario y
del diseo muestral puede verse invalidada
por una deficiente aplicacin. En este sentido, es imprescindible realizar una buena
seleccin de los encuestadores y preparar
los materiales necesarios para la correcta
realizacin del trabajo de campo6.
Entre las caractersticas personales que deben reunir los encuestadores pueden destacarse la meticulosidad, el inters por las
personas, la resistencia a la frustracin y la
honestidad, adems de un nivel cultural
medio. Por otro lado, los encuestadores deben tener una formacin general sobre la
investigacin mediante encuestas y especfica sobre la investigacin concreta en la
que participan.
En lo que se refiere a los materiales para la
realizacin del trabajo de campo, pueden
sealarse los siguientes:
Tambin en las
investigaciones realizadas
mediante encuesta deben
respetarse los principios
ticos.
Obtencin y tratamiento
de los datos
La codificacin consiste en
la asignacin de smbolos,
ordinariamente numricos,
a las respuestas emitidas
por los sujetos en cada una
de las preguntas del
cuestionario.
594 | Aten Primaria 2003;31(9):592-600 |
Manual para los encuestadores. En este

manual debe recogerse toda la informacin
necesaria para la correcta realizacin del
trabajo. Ser necesario que queden reflejados los objetivos del estudio y quin lo realiza, instrucciones precisas sobre la seleccin del encuestado, normas generales y
especficas para la aplicacin del cuestionario, con indicaciones concretas sobre las
preguntas filtro, las preguntas abiertas o las
que necesitan manipulacin de materiales,
y todos los detalles importantes para la
adecuada aplicacin del mismo.
Documento acreditativo como encuestador. Es muy importante que el encuestador
pueda identificarse como tal, mediante un
carn que sea perfectamente visible para el
encuestado.
Tarjeta de agradecimiento identificativa
de la empresa. En esta tarjeta, que se entregar al encuestado, adems de agradecer
la participacin, deben constar todos los

datos de la entidad que realiza la investigacin para que, si as lo desean, los entrevistados puedan consultar cualquier duda que
se les plantee.
Por supuesto, entre los materiales del entrevistador deben estar los cuestionarios,
que debern llevarse en un nmero superior al necesario por si alguno de ellos resulta invalidado.
Por ltimo, como en cualquier investigacin, en la realizada mediante encuesta
tambin deben respetarse unos principios
ticos. El entrevistado debe saber que su
participacin tiene carcter voluntario, que
la informacin por l suministrada est
protegida por la ley, que est garantizado
su anonimato y restringido el uso de los
datos por l ofrecidos, en exclusividad, a la
investigacin especificada.
Obtencin y tratamiento de los datos

Con este apartado, al igual que ocurre en el
siguiente, slo se pretende ofrecer una visin general de los distintos aspectos referidos a la obtencin y el anlisis estadstico
de los datos. El objetivo es, pues, ofrecer
un esquema orientativo de los pasos a seguir, en un punto de gran relevancia en
cualquier investigacin, con la tranquilidad
de saber que existen excelentes manuales
de estadstica7,8 donde el lector puede satisfacer toda su curiosidad.
El primer paso para la obtencin de los datos es la codificacin. Bsicamente, la codificacin consiste en la asignacin de smbolos, ordinariamente numricos, a las
respuestas emitidas por los sujetos en cada
una de las preguntas del cuestionario. La
codificacin de las preguntas cerradas y de
las preguntas de eleccin mltiple no ofrece ninguna dificultad. En el primer caso,
por ejemplo, se puede asignar un uno a la
respuesta afirmativa y un dos a la negativa, un uno para la respuesta varn y un
dos para la respuesta mujer, etc.; en las
preguntas de eleccin mltiple se puede
asignar nmeros consecutivos a cada una
de las alternativas ofrecidas. Para la codificacin de las preguntas abiertas, Visauta5
propone, en primer lugar, la seleccin al
azar de un 10% de los cuestionarios; una
vez seleccionados los cuestionarios se har
un anlisis del contenido de las respuestas
98
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TABLA
INVESTIGACIN
Tcnicas de anlisis
univariable
Variables cualitativas (categricas)
LECTURA RPIDA
LECTURA RPIDA
Distribucin de frecuencias:
Podemos definir el concepto de frecuencia como el nmero de veces que tiene lugar la observacin de un determinado
fenmeno
Las transformaciones bsicas de las frecuencias son:
La codificacin de las
preguntas cerradas y de las
preguntas de eleccin
mltiple no ofrece ninguna
dificultad.
Cociente o razn: R = a/b

Proporcin: P = a/a + b
Porcentaje: % = a/a + b x 100
Tasa: T = a/a + b x K*
*K = 1.000, 10.000, etc.

Variables cuantitativas (numricas)
Medidas de tendencia central o promedios:

Media. Se obtiene sumando los valores de la variable y dividiendo el resultado por el nmero de casos observados
Mediana. Valor que divide la distribucin en dos partes iguales
Moda. Valor ms repetido de la distribucin
Medidas de dispersin:
Rango. Diferencia entre el valor superior y el inferior de un conjunto de nmeros
Varianza. Expresa el grado de heterogeneidad de una poblacin respecto a la variable medida. Se define como la media
aritmtica de las desviaciones al cuadrado entre cada valor de la variable y su media aritmtica
Desviacin tpica. Tambin denominada desviacin estndar, se obtiene calculando la raz cuadrada de la varianza
Medidas de la forma de la distribucin:
Asimetra. Una distribucin de frecuencias es simtrica si coinciden en un mismo punto el valor de la media aritmtica
y el de la mediana
Curtosis. La curtosis de la distribucin es el grado de apuntamiento o aplastamiento de la misma
Una vez codificadas las

respuestas se podr
proceder a la creacin de
una base informatizada de
datos que nos permita el
posterior tratamiento
estadstico de los mismos.
Es conveniente realizar una

serie de anlisis
preliminares que nos
permitan comprobar si
existen errores en los
valores de las variables
codificadas y proceder a su
correccin, si ello es
preciso.
99
INFO, SPSS, SAS, BMDP, etc., son habitualmente utilizados para crear la base de
datos y la realizacin de los anlisis posteriores y permiten, en muchos casos, la importacin de bases de datos ya creadas con
otros programas o en formato ASCII.
Una vez grabados los datos, y antes de comenzar el anlisis estadstico propiamente
dicho, es conveniente realizar una serie de
anlisis preliminares9 que nos permitan
comprobar si existen errores en los valores
de las variables codificadas y proceder a su
correccin, si ello es preciso.
Anlisis de los datos e interpretacin

de los resultados
La complejidad del tratamiento estadstico
de los datos obtenidos en una encuesta depender de los intereses del investigador y
de la naturaleza de los datos. Pueden establecerse tres niveles de complejidad1,10,11:
1. Tcnicas de anlisis univariable. En el
nivel bsico se incluyen las tcnicas que estudian la medida y el comportamiento de
Anlisis de los datos e

interpretacin de los
resultados
La complejidad del
tratamiento estadstico de
los datos obtenidos en una
encuesta depender de los
intereses del investigador y
de la naturaleza de los
datos.
En el nivel bsico se
incluyen las tcnicas que
estudian la medida y el
comportamiento de una
sola variable.
dadas con el fin de establecer categoras

generales que puedan, a su vez, ser divididas en subcategoras o categoras ms especficas. Desde el punto de vista formal,
todas estas categoras deben ser exhaustivas y excluyentes. Una vez establecidas cada una de las categoras y sus subcategoras, se asignarn cdigos numricos del
modo anteriormente explicado. Las respuestas que no puedan ser incluidas en
ninguna de las categoras establecidas pueden agruparse en una categora denominada otras respuestas, teniendo siempre en
cuenta que el nmero de respuestas que
agrupe no sea superior a un 5%. Si ms de
una persona va a trabajar en la grabacin
de los datos, ser preciso asegurarse de que
todas comparten la misma asignacin de
cdigos.
Una vez codificadas las respuestas se podr
proceder a la creacin de una base informatizada de datos que nos permita el posterior tratamiento estadstico de los mismos. Programas informticos como el EPI
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INVESTIGACIN
TABLA
LECTURA RPIDA
Pruebas estadsticas
de anlisis bivariable
Tcnicas de anlisis bivariable
Las tcnicas de anlisis

bivariable constituyen el
conjunto de tcnicas que
estudian la relacin de
asociacin o de
dependencia de dos
variables.
Variable dependiente
Variable independiente
p estadstica
(datos independientes)
p estadstica
(datos apareados)
Cualitativa nominal,
dos categoras
Cualitativa, dos grupos
Prueba de Mcnemar
Cualitativa, ms de dos grupos
Q de Cochran
Cuantitativa
T de Student
T de Student
Cualitativa, dos o ms grupos
Q de Cochran
Cualitativa nominal,
> dos categoras
Cualitativa ordinal
Cuantitativa
Anlisis de la varianza
Cualitativa, dos grupos
U de Mann-Whitney
Prueba de los signos
Kolmogorv-Smirnov
Wilcoxon
Prueba de la mediana
Las tcnicas de anlisis

multivariable analizan la
relacin simultnea de ms
de dos variables.
Cualitativa, ms de dos grupos
Cuantitativa
Kruskal-Wallis
Prueba de Friedman
Prueba de la mediana
W de Kendall
Correlacin de Spearman
Tau de Kendall
En el desarrollo de
cualquier investigacin por
encuesta pueden coincidir
distintos tipos de errores.
Los errores de muestreo

pueden presentarse
cuando, por azar, la muestra
seleccionada no representa
a la poblacin de la que
procede.
El error aleatorio tambin

puede producirse al medir
las variables, de ah la
necesidad de estandarizar
las condiciones de
aplicacin.
Entre los errores de

muestreo pueden
destacarse los derivados
de una mala seleccin
muestral, que no
representa a la poblacin
de estudio, y los
originados por la falta de
respuesta.
596 | Aten Primaria 2003;31(9):592-600 |
Cuantitativa
Cualitativa dos grupos
T de Student
T de Student
Cualitativa > de dos grupos
de dos vas
Cuantitativa
Correlacin de Pearson
Regresin lineal
una sola variable. En la tabla 1 se presentan las tcnicas que pueden ser utilizadas
segn se trabaje con variables cuantitativas
o cualitativas (tanto dicotmicas como
multirrespuesta)12,13.
2. Tcnicas de anlisis bivariable, que constituyen el conjunto de tcnicas que estudian
la relacin de asociacin o de dependencia
de dos variables. Para la eleccin de la prueba estadstica adecuada se tendrn en cuenta los siguientes aspectos14:
La escala de medida de la variable de respuesta y del factor de estudio.
El carcter apareado o independiente de
los datos.
Las condiciones especficas de aplicacin
de cada prueba.
En la tabla 2 se presenta un resumen de las
pruebas estadsticas ms frecuentemente
utilizadas en este tipo de anlisis15-18.
3. Tcnicas de anlisis multivariable, que
analizan la relacin simultnea de ms de
dos variables. Segn el objetivo perseguido pueden clasificarse en dos grandes grupos10:
Tcnicas multivariables de interdependencia. Mediante estas tcnicas se analizan

las relaciones entre un conjunto de variables, diferenciando entre variables dependientes e independientes y el nivel de medicin exigido.
Tcnicas multivariables de dependencia.
Analizan la existencia de asociacin o relacin mutua entre varias variables, sin diferenciar entre dependientes e independientes, teniendo en cuenta el nivel de
medicin.
En la tabla 3 se presentan las tcnicas de
anlisis multivariable ms utilizadas1,17,19.
Por ltimo, como seala Cea DAncona10,
en el desarrollo de cualquier investigacin
por encuesta pueden coincidir distintos tipos de errores que afectaran a la interpretacin de los resultados. Bsicamente pueden dividirse en dos grandes grupos:
1. Errores aleatorios. Los errores aleatorios
son los debidos al azar. Pueden ser:
Errores de muestreo. Estos errores pueden presentarse cuando, por azar, la muestra seleccionada no representa a la pobla100
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TABLA
INVESTIGACIN
Tcnicas de anlisis multivariable

ms utilizadas
Tcnicas multivariables
de interdependencia (descriptivas)
Tcnicas multivariables
de dependencia (inferenciales)
LECTURA RPIDA
Variable dependiente Variable independiente p estadstica
Una cualitativa,
> dos categoras
Una cualitativa,
dos categoras
Varias cuantitativas Anlisis discriminante

mltiple
Regresin logstica
Anlisis de la estructura
de un conjunto de variables
cuantitativas
Anlisis factorial
Componentes
principales
Una cuantitativa
Varias cuantitativas Anlisis de regresin

mltiple
Anlisis de la pertenencia de
casos a diversos grupos
(V. cuantitativas)
Anlisis de
clsters
Una cualitativa
o cuantitativa
Varias cualitativas
Anlisis de conjunto
o de clasificacin
mltiple
Identificacin de las dimensiones Anlisis

que caracterizan a determinados multidimensional
objetos (V. cuantitativas)
Varias cuantitativas Varias cualitativas

o cuantitativas
Modelo de ecuaciones
estructurales
Relacin entre variables

cualitativas
Varias cuantitativas Varias cualitativas
Anlisis multivariante
de la varianza
Varias cualitativas
o cuantitativas
Varias cualitativas
o cuantitativas
2. Errores sistemticos. Los errores sistemticos, o sesgos, son errores en el diseo

del estudio. Pueden ser:
que el estudio de la fiabilidad y la validez

de un cuestionario simple estar determinado por las caractersticas de las preguntas que lo componen, ya que en la mayora
de los casos no se tendr una medida identificativa, o puntuacin, para cada uno de
los sujetos que han participado en la investigacin. Esto, sin embargo, s es habitual
cuando se trata de una escala o una prueba
psicolgica20. Cada investigador, en funcin de las caractersticas concretas del
cuestionario, deber decidir qu mtodo es
aplicable para el estudio de la fiabilidad y
validez en su caso.
La fiabilidad de un instrumento de medida hace referencia a la consistencia de las
puntuaciones obtenidas por los mismos individuos cuando son examinados con el
mismo instrumento en diferentes ocasiones, con conjuntos distintos de elementos
equivalentes o bajo otras condiciones variables de examen21. En el clculo de la fiabilidad pueden utilizarse varios mtodos13,22:
1. Coeficiente de consistencia interna. Este coeficiente, propuesto por Cronbach y
denominado alfa, indica el grado en que
todos los elementos de la escala son coherentes entre s. Al igual que el mtodo de
las dos mitades, se consigue en una nica
aplicacin.
La fiabilidad de un
instrumento de medida
hace referencia a la
consistencia de las
puntuaciones obtenidas por
los mismos individuos
cuando son examinados
con el mismo instrumento
en diferentes ocasiones,
con conjuntos distintos de
elementos equivalentes o
bajo otras condiciones
variables de examen.
En el clculo de la fiabilidad
pueden utilizarse varios
mtodos:
Coeficiente de consistencia
interna, mtodo test-retest,
mtodo de las formas
paralelas y mtodo de las
dos mitades.
Las preguntas de
consistencia tambin
pueden constituir un buen
indicador de la fiabilidad de
un cuestionario simple.
Sesgos de muestreo. Entre los errores

de muestreo pueden destacarse los derivados de una mala seleccin muestral,
que no representa a la poblacin de estudio, y los originados por la falta de respuesta a todo el cuestionario o alguna de
sus preguntas.
Sesgos de informacin. stos pueden
deberse a los errores cometidos en el diseo del cuestionario, en el modo de aplicacin o en el tratamiento de los datos, y a
los sesgos introducidos por el entrevistador
o atribuibles al entrevistado.
Todos estos errores influirn en la fiabilidad y validez del cuestionario. En este sentido, es preciso constatar, en primer lugar,
Los sesgos de informacin

pueden deberse a los
errores cometidos en el
diseo del cuestionario, en
el modo de aplicacin o en
el tratamiento de los datos,
y a los sesgos introducidos
por el entrevistador o
atribuibles al entrevistado.
Anlisis de
correlacin
cannica
cin de la que procede. Esta posibilidad es

mayor cuanto menor es el tamao de la
muestra estudiada.
Errores de medicin. El error aleatorio
tambin puede producirse al medir las variables, de ah la necesidad de estandarizar las condiciones de aplicacin mediante instrucciones que garanticen la
igualdad de condiciones para todos los
encuestados.
105
Anlisis de
correspondencias
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LECTURA RPIDA
La validez es la capacidad
del cuestionario para medir
aquello para lo que ha sido
diseado.
La validez de contenido
constituye un proceso
bsicamente cualitativo,
basado en el perfecto
conocimiento del tema que
se trata, que pretende
garantizar la
representatividad y
relevancia de las preguntas
formuladas,
La validez de criterio hace

referencia a la relacin
entre las puntuaciones
obtenidas en la prueba y
las obtenidas en alguna
otra conducta criterio, que
previamente se haya
comprobado que
efectivamente mide lo que
dice medir.
En la validez de constructo
se compara el instrumento
de medida que se quiere
validar no slo con
instrumentos que miden el
mismo atributo, sino
tambin con otros que
tratan contenidos
diferentes.
2. Mtodo test-retest. Este mtodo consiste en aplicar la misma prueba dos veces a
los mismos sujetos, con un intervalo de
tiempo dado entre las dos aplicaciones. La
medida de la fiabilidad de la prueba se obtiene mediante el coeficiente de correlacin de Pearson.
3. Mtodo de las formas paralelas. En este
caso se han de preparar dos instrumentos
equivalentes que se aplicarn a un grupo de
sujetos con o sin intervalo de tiempo, para
obtener as el coeficiente de correlacin de
Pearson.
4. Mtodo de las dos mitades. En este mtodo se aplica el instrumento de medida en
una nica ocasin y se divide en dos mitades lo ms equivalentes posible. Para su clculo se utiliza el coeficiente de correlacin
de Pearson y la correccin de SpearmanBrown, puesto que la reduccin en el nmero de reactivos influye en la fiabilidad.
Las preguntas de consistencia tambin
pueden constituir un buen indicador de la
fiabilidad de un cuestionario simple. En
este caso se tratara, como ya se ha mencionado en el apartado dedicado a la funcin de las preguntas (parte I de este trabajo), de comprobar la concordancia en las
respuestas de los sujetos a preguntas con
idntico contenido pero distinta formulacin, situadas en distintos lugares del cuestionario. El coeficiente phi22 o el ndice
kappa14 para las variables cualitativas dicotmicas y el coeficiente de correlacin de
Pearson22 o el coeficiente de correlacin
intraclase14 para las cuantitativas (segn se
quiera medir relacin o concordancia respectivamente) seran las pruebas estadsticas adecuadas para estos casos.
En lo que se refiere a la validez o capacidad
del cuestionario para medir aquello para lo
que ha sido diseado, se pueden distinguir
tres tipos13,22:
1. Validez de contenido. Como ya se coment en la parte I de este trabajo, la prueba piloto o pretest ser determinante ya
que, adems de garantizar la viabilidad,
asegurar la validez de contenido. La validez de contenido constituye un proceso
bsicamente cualitativo, basado en el perfecto conocimiento del tema que se trata,
que pretende garantizar la representatividad y relevancia de las preguntas formula-
598 | Aten Primaria 2003;31(9):592-600 |
das, sin olvidar, como ya se ha comentado,

aspectos referidos a la estandarizacin de
las condiciones de aplicacin. La validez
de contenido se obtendr mediante una revisin exhaustiva del material existente sobre el tema, la delimitacin de lo que se
desea medir y la elaboracin de los tems, o
preguntas, de forma que todas las reas de
inters queden representadas. En este proceso puede ser necesario el juicio de expertos en el tema. La validez de contenido
constituye un elemento fundamental en
toda prueba, pero no garantiza por s misma niveles superiores de validez.
2. Validez de criterio. Este tipo de validez
hace referencia a la relacin entre las puntuaciones obtenidas en la prueba y las obtenidas en alguna otra conducta criterio,
que previamente se haya comprobado que
efectivamente mide lo que dice medir. El
criterio puede ser concurrente o predictivo.
En algunas circunstancias ser posible, para algunas preguntas del cuestionario, el
uso de un criterio concurrente. Sera el caso, por ejemplo, de la aplicacin de un
cuestionario sobre consumo de tabaco y de
la medida simultnea del monxido de
carbono en el aire espirado o del contraste
de la informacin emitida por los encuestados con otras fuentes, como pueden ser
registros, informes o historias clnicas. En
otras ocasiones ser posible el estudio de la
validez predictiva, por ejemplo, cuando se
contrasten respuestas de los sujetos con
conductas observadas con posterioridad a
la aplicacin del cuestionario o con pruebas diagnsticas. La validez de criterio, en
las variables cuantitativas, se obtendr mediante la correlacin de Pearson y el coeficiente de correlacin intraclase14, y en las
cualitativas con los ndices de sensibilidad
y especificidad14.
3. Validez de constructo. En la validez de
constructo se compara el instrumento de
medida que se quiere validar no slo con
instrumentos que miden el mismo atributo, sino tambin con otros que tratan contenidos diferentes. Si las correlaciones obtenidas son altas con los primeros y bajas
con los segundos, puede considerarse que
la medida tiene validez de constructo14.
Conclusiones
Como ya se ha comentado, en la planificacin de una investigacin utilizando la tc106
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Consiste en la definicin clara y precisa de
los objetivos generales y especficos que se
plantean con la investigacin.
Determinacin del diseo de la investigacin
En esta etapa se realizar la planificacin
general del trabajo en funcin de los objetivos perseguidos y de los recursos humanos y materiales de que se disponga. Los
diseos habituales en las investigaciones
por encuesta sern los descriptivos y los
analticos observacionales, tanto transversales como longitudinales.
Las hiptesis, o proposiciones no probadas
sobre el fenmeno que se pretende explicar, debern establecerse desde las ms generales hasta las ms especficas, de modo
que cada pregunta que componga el cuestionario est sustentada por una hiptesis
que garantice su sentido y utilidad.
En el caso de la encuesta, la definicin de
las variables, al igual que la especificacin
de las hiptesis, constituyen puntos bsicos
de informacin que van a servir para elaborar un guin del cuestionario, primer
paso para la elaboracin del mismo.

El instrumento bsico utilizado en la investigacin por encuesta es el cuestionario. El objetivo que se persigue con el
cuestionario es la traduccin de variables
empricas en preguntas concretas capaces
de suscitar respuestas fiables, vlidas y susceptibles de ser cuantificadas. Un aspecto
de especial relevancia lo constituye la
prueba piloto o pretest. Slo despus de la
prueba piloto, y una vez introducidas las
107
Organizacin del trabajo de campo

Los cuestionarios pueden ser aplicados
mediante entrevista personal, telefnica,
enviados por correo y autoadministrados, o
bien administrados en grupo con presencia
de un entrevistador. Una deficiente aplicacin puede invalidar la realizacin cuidadosa del cuestionario y del diseo muestral, de ah la necesidad de una buena
seleccin de los encuestadores y de la preparacin de los materiales necesarios para
la aplicacin.
Obtencin y tratamiento de los datos
El primer paso para la obtencin de los datos es la codificacin. Una vez codificadas
las respuestas se podr crear la base de datos en cualquiera de los programas informticos al uso.
Anlisis de los datos e interpretacin
de los resultados
En el tratamiento estadstico de los datos
se pueden establecer tres niveles de complejidad: tcnicas de anlisis univariable,
tcnicas de anlisis bivariable y tcnicas de
anlisis multivariable. La complejidad del
tratamiento estadstico de los datos depender de los intereses del investigador y de
la naturaleza de los datos.
Entre las ventajas de la tcnica de investigacin por encuesta se pueden destacar las
siguientes: la posibilidad de su utilizacin
en una gran variedad de mbitos de un
modo econmico, especialmente si se
compara con otras tcnicas, la gran amplitud de cuestiones que pueden tratarse en
un mismo estudio, as como la facilidad de
comparacin de resultados y su generalizacin. En lo que se refiere a las desventajas,
es preciso tener en cuenta los siguientes aspectos: la informacin queda restringida a
la proporcionada por el individuo, su falta
de adecuacin para poblaciones con dificultades de comunicacin verbal o escrita,
las reacciones de los entrevistados ante la
presencia del entrevistador y las dificultades que pueden encontrarse a la hora de
contactar con las unidades muestrales. Sin
embargo, pese a estos inconvenientes, la
tcnica de encuesta permite obtener gran
LECTURA RPIDA
Conclusiones
Fase de la planificacin de
una investigacin utilizando
la tcnica de encuesta:
Identificacin del
problema.
Determinacin del diseo
de la investigacin.
Especificacin de las
hiptesis.
Organizacin del trabajo
de campo.
Obtencin y tratamiento
de los datos.
Anlisis de los datos e
interpretacin de los
resultados.
Entre las ventajas de la

tcnica de investigacin por
encuesta se pueden
destacar la posibilidad de
su utilizacin en una gran
variedad de mbitos de un
modo econmico, la gran
amplitud de cuestiones que
pueden tratarse y la
facilidad de comparacin
de resultados y su
generalizacin.
Salvo en el caso de poblaciones muy reducidas, generalmente se trabajar con muestras. Las muestras seleccionadas deben ser
representativas de la poblacin de la que
proceden; para ello, se utiliza una serie de
procedimientos denominados tcnicas de
muestreo.
oportunas correcciones, se estar en disposicin de elaborar el cuestionario definitivo.
nica de encuesta se pueden destacar las siguientes fases:
INVESTIGACIN
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cantidad de informacin de un modo rpido y eficaz, por lo que su conocimiento y

adecuada utilizacin redundar en una
mejora de la calidad de los servicios que se
prestan, as como en un mejor conocimiento de las caractersticas y necesidades
de usuarios y personal sanitario.
LECTURA RPIDA
Como desventajas hay que

tener en cuenta que la
informacin queda
restringida a la
proporcionada por el
individuo, su falta de
adecuacin para
poblaciones con dificultades
de comunicacin verbal o
escrita, las reacciones de
los entrevistados ante la
presencia del entrevistador
y las dificultades que
pueden encontrarse a la
hora de contactar con las
unidades muestrales.
600 | Aten Primaria 2003;31(9):592-600 |
Bibliografa
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108
INVESTIGACIN

LECTURA RPIDA
Respuestas de todo o
nada. Si todas las respuestas
son afirmativas o negativas la
pregunta ha suscitado
respuestas estereotipadas y
la informacin que
proporciona carece de
utilidad.
Alta proporcin de
respuestas no lo s. a)
la pregunta puede ser
perfectamente correcta en
su formulacin, pero la
muestra a la que va dirigida
no es la adecuada; b) la
pregunta es considerada
por los encuestados
indiscreta y la respuesta
no lo s supone una
manera de evadir la
respuesta.
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Barcelona: Ediciones Folio, S.A., 1997.
Gran nmero de
comentarios sin importancia
o de cualificaciones
innecesarias. Se puede
suponer que no se ha sido
exhaustivo o que las
categoras de respuesta no
son apropiadas.
Elevada proporcin de
negativas para contestar a
todo el cuestionario o a
alguna pregunta concreta.
Ser preciso replantearse la
manera de abordar a los
encuestados.
Formato definitivo
Es importante que el
formato definitivo del
cuestionario tenga una
impresin y presentacin
cuidadas.
538 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 |
162

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INVESTIGACIN

La encuesta como tcnica de investigacin.

aDepartamento de Planificacin y Economa de la

Nacional de Epidemiologa. ISCIII. Madrid.

Manuscrito recibido el 28 de enero de 2002.

1. La informacin se obtiene mediante una

En los aos 1999 y 2000 se

Trabajo realizado con una Beca Modalidad

Con este trabajo se plantea el objetivo de

La tcnica de encuesta es ampliamente

| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 527

Casas Anguita J, et al.

Entre sus caractersticas se

3. El inters del investigador

528 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 |

4. Permite la obtencin de datos sobre una

funcin del problema que se estudia y de

Casas Anguita J, et al.

recurrir a bases de datos preexistentes (como registros laborales de grandes empresas,

transversales tienen la ventaja de que pueden ser realizados en un corto perodo y

Identificacin del problema

Intervencin del investigador

Determinacin del diseo de

Estudios prospectivos de cohortes

Estudios retrospectivos de cohortes

| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 529

Casas Anguita J, et al.

varias categoras, stas tambin deben fundamentarse en hiptesis.

Se pueden clasificar los

Definicin de las variables

Especificacin de las hiptesis

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necesario disponer de un listado de todas

Casas Anguita J, et al.

Muestreo sistemtico con arranque aleatorio

Definicin de las variables

Muestreo aleatorio simple

La variabilidad del parmetro que se desea estimar. Cuanto ms heterognea sea

que respecta a las variables cualitativas, si

unidades primarias que de sujetos concretos; adems, el acceso a los elementos es

| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 531

Casas Anguita J, et al.

Muestreo por conglomerados

Muestreo sistemtico con

532 | Aten Primaria 2003;31(8):527-38 |

La modalidad de muestreo seleccionada.

para disear el cuestionario lo constituyen

Casas Anguita J, et al.

En el caso del cuestionario simple, con estas preguntas de estimacin no se pretende

Diseo del cuestionario

Segn la contestacin que

Segn su funcin. En el cuestionario se pueden encontrar preguntas que tienen fun-

ciones especiales. Dentro de stas destacaran los siguientes tipos:

Preguntas de estimacin. En este caso se

| Aten Primaria 2003;31(8):527-38 | 533

Casas Anguita J, et al.

Segn la naturaleza del

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se complementan entre s) o el uso de preguntas de acceso, ya comentadas.

Casas Anguita J, et al.

Orden y extensin del cuestionario

niente finalizar el cuestionario con preguntas fciles que dejen en el encuestado

Indicaciones para la redaccin

Ejemplos de preguntas cerradas en las que se debe mostrar conformidad/disconformidad