UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DO RIO DE JANEIRO

INSTITUTO DE CINCIAS HUMANAS E SOCIAIS

DEPARTAMENTO DE CINCIAS JURDICAS
CURSO DE DIREITO

ORGANIZAOES CRIMINOSAS

SEROPDICA
2014

VINICIUS OLIVEIRA DE ARAUJO

ORGANIZAAO CRIMINOSA
O vcuo do poder do Estado

Trabalho de concluso de curso

apresentado como requisito para
aprovao no curso de graduao
em Direito, da Universidade
Federal Rural do Rio de Janeiro,
sob a orientao do Professor
Doutor Jose Danilo Tavares
Lobato.

SEROPDICA
2014

VINICIUS OLIVEIRA DE ARAUJO

Monografia apresentada junto ao

Curso de Direito da Universidade
Federal Rural do Rio de Janeiro,
como requisito parcial obteno
do ttulo de bacharel.

Orientador: Professor Doutor Jos Danilo Tavares Lobato

BANCA AVALIADORA

_____________________________________________
Prof. Doutor Jos Danilo Tavares Lobato

____________________________________________
Prof. Convidado

____________________________________________
Prof. Convidado

Aprovado: _________ em _____ de _________________ de 2014.

Nota: _____________.
SEROPDICA
2014

Dedico esta monografia aos meus

pais: Marcelino Santos de Arajo e
Cristina de Oliveira, em forma de

agradecimento pelo exemplo de

vida e por todo o suporte, amor e
carinho que me proporcionaram ao
longo desta caminhada.

AGRADECIMENTOS

Desconfiai do mais trivial, na

aparncia singela. E examinai,
sobretudo, o que parece habitual.
Suplicamos expressamente: no
aceiteis o que de hbito como
coisa natural, pois em tempo de
desordem sangrenta, de confuso
organizada,
de
arbitrariedade
consciente,
de
humanidade
desumanizada, nada deve parecer
natural
nada
deve
parecer
impossvel de mudar.
Bertolt Brecht

RESUMO
O presente trabalho versa sobre as Organizaes Criminosas no mbito nacional, sua origem,
seu conceito, aspectos criminolgicos, o combate e toda a histeria criada pela mdia
financiada pelo governo, para esconder as verdadeiras causas da criminalidade e mascarar a
ausncia do Estado em camadas sociais menos favorecidas (Edemundo Dias O. Filho). Os
pontos positivos e negativos da nova forma de combate a essas organizaes, principalmente
no Rio de Janeiro e So Paulo e a relevncia da nova legislao de combate ao crime
organizado Lei 12.850/2013. Ser tratado sobre a falta de investimentos do Estado
destinados a mitigar a desigualdade social dos grandes centros urbanos como causa da prtica
de ilcitos pelos jovens. O Sistema Prisional tambm ser abordado, suas falhas e as medidas
que o Estado tem tomado para evitar a proliferao de ideais implantados por determinadas
organizaes nos presididos brasileiros. A iluso criada ao longo dos anos de que somente se
pode combater a criminalidade atravs da represso. Possveis solues para que se combata
com eficcia tais ilcitos tambm sero abordadas.

ABSTRACT

SUMRIO

INTRODUO....................................................................................................... 10
1.

HISTRIA DA CRIMINALIDADE ORGANIZADA................................................11

1.1 ORGANIZAOES CRIMINOSAS PELO MUNDO...................................................11
1.2 BRASIL: CRIMINALIDADE ORGANIZADA.........................................................13
1.2.1 JOGO DO BICHO........................................................................................ 13
1.2.2 COMANDO VERMELHO.............................................................................16
1.2.3 PRIMEIRO COMANDO DA CAPITAL.............................................................20
1.2.4 MILCIA................................................................................................... 24

2 ORGANIZAAO CRIMINOSA NA LEGISLAAO BRASILEIRA................................27

2.1 LEI 9.034/95.................................................................................................... 27
2.2 LEI N. 12.694/12............................................................................................... 32
2.3 A NOVA LEI DE ORGANIZAES CRIMINOSAS (LEI N. 12.850/13)........................34
2.3.1 COLABORAO PREMIADA (DELAAO PREMIADA)....................................39
3. CARACTERSTICAS DAS ORGANIZAOES CRIMINOSAS.....................................51
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS..........................................................................53
JESUS, Damsio de. Delao Premiada. Revista Justilex. Braslia, ano IV, n. 50, p. 26-27,
fevereiro de 2006..................................................................................................... 54

10

INTRODUO
O crime de Organizaes Criminosas tratado em legislao especial do Cdigo Penal
Brasileiro. A lei 12.850 de 2013, no s define o crime como tambm prev o modo de
operao e os meios para obteno de prova e entre outros. Estudar essa legislao nos
permite conhecer melhor os aspectos desse crime, discorrer sobre um apanhado geral do
direito de punir e, tambm, fazer uma analise geral do sistema penal.
Com a globalizao o crime organizado tornou-se um dos principais viles contra o
Estado, apesar de no ser um problema recente, as organizaes tornaram-se mais sofisticadas
e cada vez mais difcil de desarticula-las. As organizaes exercem grandes influencia na
sociedade, o que as tornam uma verdadeira ameaa a ordem social.
Prof. Joel Pimentel de Ulha (2002, p ix):
[...]a ordem, essa coisa aparentemente esttica e abstrata do mundo das
regras a que nos devemos ajustar, essa estrutura dada como natural,
como legtima, de modos de ver, de julgar e de agir, de valores, enfim, a
que nos devemos submeter sob pena de, em no o fazendo, sermos
considerados, no mnimo, desordeiros.

Este trabalho prope ser objetivo, visando esclarecer o que uma Organizao
Criminosa, suas origens, caractersticas e seu modo de agir. Ainda, fazer estudo da evoluo
da legislao e suas peculiaridades. Apresentar os avanos para o combate criminalidade
organizada e possveis lacunas em que a legislao continuou omissa.
Neste contexto, h de se fazer uma reflexo no apenas sobre o papel da legislao no
combate a essas Organizaes Criminosas, mas tambm da mdia e de todos os aparatos
tcnicos criados para combater o crime organizado.
No presente trabalho ser abordado o papel do Estado, o seu tamanho, suas funes, o
impacto de suas intervenes, a segurana pblica. Conceito, evoluo e a crise estatal sero
pontos abordados e detalhados. O direito de punir e moderao das penas, bem como o
sistema prisional, sua relao e importante funo na organizao das faces criminosas, ser
alvo de detalhada pesquisa bibliogrfica.
Nesse sentido, este trabalho pretende fazer uma anlise sobre a problemtica do crime
organizado e sua relao com a corrupo, bem como do enfretamento policial, a atuao dos
poderes pblicos e da conscientizao da populao em geral, no combate a esse tipo de
crime.

11

1. HISTRIA DA CRIMINALIDADE ORGANIZADA

Na atualidade, o crime organizado uma das maiores ameaas a segurana nacional e
internacional, um ator influente no desenvolvimento da economia, da poltica, da ordem e da
cultura de uma sociedade em geral. Cada pas define Organizao Criminosa de uma maneira,
logo, difcil de precisar onde e como se originou a primeira organizao com fins de cometer
ilcitos. A "Conveno de Palermo" estabeleceu a seguinte definio para grupo criminoso
organizado:
Grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e
atuando com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou
enunciadas na presente Conveno, com a inteno de obter, direta ou
indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.

Como j dito anteriormente, uma tarefa difcil de precisar, onde e como, originou-se
a primeira organizao criminosa. Iremos fazer um apanhado das mais famosas e analisar suas
possveis influencias no cenrio brasileiro.

1.1 ORGANIZAOES CRIMINOSAS PELO MUNDO

A Mfia Italiana uma das mais famosas Organizaes Criminosas do mundo, hoje
comanda regies no s na Itlia, como em muitos pases do mundo. Sua origem foi em um
cenrio de explorao dos camponeses por sues senhores feudais, surgiu no sul da Itlia,
atravs de um grupo de trabalhadores que se uniu visando reforma agraria e a melhoria da
qualidade de vida. Arajo da SILVA descreve:
Na Itlia, a organizao conhecida modernamente como Mfia teve inicio
como movimento de resistncia contra o rei de Npoles, que em 1812
baixou um decreto que abalou a secular estrutura agraria da Siclia,
reduzindo os privilgios feudais e limitando os poderes dos prncipes, que
contrataram uomini d onore para proteger as investidas contra a regio, os
quais passaram a constituir associaes secretas denominadas mfia.
(SILVA, p. 4, 2009.)

Uma das mfias mais conhecidas na Itlia a chamada Cosa Nostra, que foi
desenvolvida na primeira metade do sculo XIX, apesar de ter se originado na Siclia, essa
organizao criminosa fez rapidamente filiais nos EUA e Austrlia e outros pases em que
havia migrao de italianos. Outras mfias conhecidas so: Camorra, de Npoles; Na
drangheta no to famosa como a Cosa Nostra, porm ostenta vasto poder e riquezas, se
formou em Calbria.
Outra emblemtica organizao criminosa a Yakuza, originada no Japo,

12

especializou-se em vrias prticas para alavancar sua sade financeira. Eduardo Arajo da
Silva nos ensina sobre a Yakuza:
Remonta aos tempos do Japo feudal do sculo XVIII e se desenvolveu nas
sombras do Estado para explorao de diversas atividades ilcitas (cassinos,
prostbulos, turismo pornogrfico, trfico de mulheres, drogas e armas,
lavagem de dinheiro e usura) e tambm legalizados (casas noturnas,
agncias de teatros, cinemas e publicidade, eventos esportivos), com a
finalidade de dar publicidade a suas iniciativas. (SILVA, 2009. p. 4.)

Aproveitando-se do desenvolvimento econmico do Japo, a Yakuza expandiu seus

negcios e passou a infiltrar-se em grandes empresas e na poltica, o que lhe possibilitou
extorquir voluptuosas quantias de empresas para no revelar seus segredos industriais passou
a investir em suas praticas criminosas e corruptivas de importantes reas do Estado.
Nem sempre uma organizao criminosa estar voltada apenas para o lucro, segundo
SILVA, pode ser por motivos religiosos.
Em alguns pases do oriente Mdio e em parte do continente africano, o
crescimento de movimentos islmicos extremados ocasionou o
aparecimento de diversas organizaes criminosas terroristas nas ultimas
dcadas, com finalidades distintas que variam desde a luta pela criao de
Estados Islmicos independentes (Turquia Arglia, Sri Lanka e Egito), ate a
indiscriminada rejeio da influencia ocidental e da interferncia dos
Estados unidos da Amrica no mundo islmico. (SILVA, 2009. p. 06.)

Enfim, sobre a Amrica do Sul, SILVA nos ensina que:

Na Amrica do Sul,o cultivo e a explorao da coca remontam ao sculo
XVI, poca em que os colonizadores espanhis monopolizavam o seu
comercio em regies do peru e da Bolvia, utilizando-se para tanto da mode-obra indgena. Posteriormente, agricultores locais dominaram o cultivo
da planta e sua transformao em pasta base para o refinamento da cocana,
expandindo suas atividades para a Colmbia. A comercializao ilegal
dessa substancia excitante para os Estados Unidos da Amrica e para a
Europa passou a ser comandada por diversos grupos organizados da regio,
que deram origem aos poderosos e violentos cateis do narcotrfico,
sediados principalmente nas cidades colombianas de Cali e Medelln, os
quais hoje tambm se dedicam ao cultivo e a comercializao do opio,
atualmente, calcula-se que metade da economia nacional desse pas, direta

13

e indiretamente, seja gerenciada pornarcotraficantes. (SILVA, 2009, p. 08.)

1.2 BRASIL: CRIMINALIDADE ORGANIZADA

No Brasil, a origem e poca em que surgiu a primeira organizao criminosa tema
divergente entre os historiadores e juristas. Uns citam que foi no Quilombo dos Palmares a
figura da primeira Organizao voltada para cometer crimes contra a ordem Estatal.
Zumbi dos Palmares (1655-1695): Lder da organizao criminosa formada
por fugitivos que se estabeleceram na regio chamada de Quilombo dos
Palmares, tendo ali se refugiado aps sua fuga, foi o ltimo lder dessa
organizao, que foi definitivamente debelada com a invaso de tropas do
governo no ano de 1694. Zumbi seria executado em 1695, tendo a cabea
exposta em praa pblica, para servir de exemplo aos demais que
pensassem em seguir o caminho do crime.1

Para muitos, a primeira Organizao Criminosa nacional foi o cangao, liderado por
Virgulino Ferreira da Silva, nascido em 1898, Lampio, como era conhecido, se tornou um
dos mais famosos Brasileiros de sua poca.
E possvel identificar como antecedente da criminalidade organizada o
movimento conhecido como cangao, que atuou no serto nordestino entre
o final do sculo XLV e o comeo do Sculo XX, tendo como origens as
condutas dos jagunos e dos grandes fazendeiros e a atuao do
coronelismo, resultante da prpria historia de colonizao da regio pelos
portugueses. (SILVA, 2009, p. 08-09).

1.2.1 JOGO DO BICHO

No h discusso, entre os estudiosos, quando se fala que, o jogo do bicho foi o

precursor da criminalidade organizada no pas. Baro de Drummond, um jovem comerciante e
com ampla viso para os negcios, fundador e proprietrio do Jardim Zoolgico do Rio de
Janeiro, em Vila Isabel. O baro de Drummond havia criado o jogo como um chamariz para
animar os visitantes, com a finalidade de fugir de uma grave crise em que seu zoolgico se
encontrava.
1
http://pt-br.pauloacbj.wikia.com/wiki/Criminosos_absolvidos_pela_hist%C3%B3ria

14

O jogo, que consistia em um sorteio para incentivar a ida dos populares ao zoolgico,
como retratado a seguir, em um trecho retirado do Jornal do Brasil que publicou matria na
poca.

A empresa do Jardim Zoolgico realizou ontem um magnfico passeio

campestre ao seu importante estabelecimento, situado no pitoresco bairro
de Vila Isabel. Em bondes especiais dirigiram-se os convidados e
representantes da imprensa quele local e depois de visitarem o hotel, que
se acham nas melhores condies, os jardins, as gaiolas em que se acham
os animais e aves, tomaram parte em um lauto jantar, em mesa de mais de
60 talheres, presidida pelo digno diretor daquela empresa, o sr. baro de
Drummond.
O 1 brinde foi levantado pelo sr. Srgio Ferreira ao sr. baro de
Drummond, que em seguida com toda a gentileza brindou imprensa,
sendo correspondido pelo nosso representante. Trocaram-se ainda outros
brindes, sendo o ltimo ao sr. vice-presidente da Repblica.
Como meio de estabelecer a concorrncia pblica, tornando frequentado e
conhecido aquele estabelecimento que faz honra ao seu fundador, a
empresa organizou um prmio dirio que consiste em tirar sorte dentre 25
animais do Jardim Zoolgico o nome de um, que ser encerrado em uma
caixa de madeira s 7 horas da manh e aberto s 5 horas da tarde, para ser
exposto ao pblico. Cada portador de entrada com bilhete que tiver o
animal figurado tem o prmio de 20$. Realizou-se ontem o 1 sorteio,
recaindo o prmio no Avestruz, que deu uma recheada poule de 460$000.
A empresa tem em construo um grande salo especial para concertos,
bailes pblicos, e vai estabelecer no jardim jogos infantis e outros diversos
para o pblico.
s 9 horas voltaram os convidados, pessoas de alta distino, penhorados
todos gentileza do sr. baro de Drummond e seus dignos auxiliares. Foi
uma festa esplndida.
Jornal do Brasil, 4 de julho de 1892.

O jogo tornou-se uma febre e rapidamente espalhou-se por todo o Rio de Janeiro, e
posteriormente, pelo pas. A movimentao de dinheiro incomodou os aparelhos estatais, que
logo tratou de tornar ilegal tal prtica. Como podemos ver na matria, publicada na poca,
abaixo:
Ao Dr. 2 delegado dirigiu ontem o Dr. Chefe de Polcia o seguinte ofcio:
No empenho de procurar atrair concorrncia de visitantes ao Jardim

15

Zoolgico, solicitou o seu diretor para certo recreio pblico licena, que
lhe foi concedida pela polcia, em vista da feio disfaradamente inocente
que da simples primeira descrio do divertimento parecia se deduzir.
Entretanto, posta em prtica essa diverso, se verifica que tem ela o alcance
de verdadeiro jogo, manifestamente proibido. Os bilhetes expostos venda
contm a esperana puramente aleatria de um prmio em dinheiro, e o
portador do bilhete somente ganha o prmio, se tem a felicidade de acertar
com o nome a espcie do animal que est erguido no alto de um mastro.
Esta diverso, prejudicial aos interesses dos encantos, que com a esperana
enganadora de um incerto lucro se deixam ingenuamente seduzir,
precisamente um verdadeiro jogo de azar, porque a perda e o ganho
dependem exclusivamente do acaso e da sorte. Como semelhante
divertimento no pode por mais tempo ser tolerado, e conquanto maior
fundamento quanto certo que muitas queixas me tm sido dirigidas pelas
pessoas lesadas, assim intimarei ao diretor do Jardim Zoolgico para que
suspenda imediatamente a continuao do aludido jogo, sob pena de ser
processado na conformidade dos arts. 369 e 370 do cdigo penal.
O Tempo, 23 de julho de 1892.

Dessa forma, o jogo do bicho tornou-se clandestino e precisou se articular como

verdadeiras Organizaes Criminosas para que continuassem a operar2.
A definio legal de jogo do bicho encontra-se no artigo 58 do Decreto-Lei n. 3.688
de 1941, que foi alterado pelo Decreto-Lei n. 6.259 de 1944, e traz a seguinte redao:
Art. 58. Realizar o denominado jogo do Bicho, em que um dos
participantes, considerado comprador ou ponto, entrega certa quantia com
a indicao de combinaes de algarismos ou nome de animais, a que
correspondem nmeros, ao outro participante, considerado o vendedor ou
banqueiro, que se obriga mediante qualquer sorteio ao pagamento de
prmios em dinheiro. Penas de 6 (seis) meses a 1 (um) ano de priso
simples e multa de dez mil cruzeiros, a cinquenta mil cruzeiros ao
vendedor ou banqueiro, e de 40 (quarenta) a 30 (trinta) dias de priso
celular ou multa de duzentos cruzeiros a quinhentos cruzeiros ao
comprador ou ponto. 1 Incorrero nas penas estabelecidas para
vendedores ou banqueiros: a) os que servirem de intermedirios na
efetuao do jogo; b) os que transportarem, conduzirem, possurem,
tiverem sob sua guarda ou poder, fabricarem, derem, cederem, trocarem,
guardarem em qualquer parte, listas com indicaes do jogo ou material
2
SILVA, 2009, op. cit., p. 09.

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prprio para a contraveno, bem como de qualquer forma contriburem

para a sua confeco, utilizao, curso ou emprego, seja qual for a sua
espcie ou quantidade; c) os que procederem apurao de listas ou
organizao de mapas relativos ao movimento do jogo; d) os que por
qualquer modo promoverem ou facilitarem a realizao do jogo. 2
Consideram-se idneos para a prova do ato contravencional quaisquer
listas com indicaes claras ou disfaradas, uma vez que a 23 percia revele
se destinarem perpetrao do jogo do bicho.

Na atualidade, possvel encontrar um banqueiro facilmente pelas ruas de todo o pas.

A Organizao Criminosa evoluiu e hoje no s controla o jogo do bicho, como tambm o
controle de mquinas caa-nquel e at cassinos fora do pas.
1.2.2 COMANDO VERMELHO
Foi na priso Cndido Mendes, ou Caldeiro do Diabo3, onde presos comuns e
prisioneiros da ditadura militar dividiam o mesmo espao, como afirma PORTO: Criado em
1920, o presdio da Ilha Grande destinava-se a presos idosos, em fase terminal de
cumprimento de pena. A partir de 1960, o presdio se transforma em um depsito de presos,
dividindo o mesmo espao criminosos comuns e os denominados presos polticos. (p. 86)
Com a superlotao e a precariedade do local, PORTO afirma que seria natural a
integrao de criminosos comuns e polticos:
O Estabelecimento, construdo para abrigar 40 presos, em 1979, constava
com 1,284 homens. O resultado bvio: a convivncia entre militantes de
esquerda e criminosos, enfrentando um sistema penal desumano, acabou
gerando o Comando Vermelho. Dos presos polticos, a faco incorporou a
ideologia e a organizao, aliadas s tcnicas da guerrilha urbana.
(PORTO. Roberto. Crime Organizado e o sistema prisional. 1. ed. So
Paulo: Atlas, 2008, p.87)

Os presos da ditadura ensinaram os presos comuns suas formas de organizao e

guerrilha. Com isso, os presos comuns conseguiram acabar com a quadrilha do jacar, que
chegava a cobrar pedgio nas celas e torturar quem no era de sua gangue, eliminando um
grave problema dentro da penitenciria. Nesse contexto, que foi fundada a Falange vermelha,
que posteriormente, fora do presdio, ganhou o nome de Comando Vermelho. So fundadores
do Comando Vermelho os detentos Jos Carlos dos Reis Encina, o Esquerdinha, Francisco
3
O instituto Penal Cndido Mendes, na Ilha Grande, localizado no litoral sul do Estado do Rio,
conhecido como Caldeiro do Diabo, em uma referncia ao presdio de Caiena, na Ilha do Diabo,
Guiana Francesa, foi ambiente propcio para a criao e proliferao desta faco criminosa.

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Viriato de Oliveira, o Japons, Jos Carlos Gregrio, o Gordo e William de Silva Lima, o
Professor.4
Organizados, os presidirios passaram a depositar uma espcie de dzimo de seus
assaltos para financiar fuga de prisioneiros aliados de Ilha Grande, o chamado caixa comum
pelos assaltantes como podemos perceber no trecho a seguir:
Companheiros! Esperamos que vocs estejam unidos, dando continuidade
a tudo que estvamos fazendo e que possibilitou liberdade e estrutura para
mais um grupo. A caixinha foi uma criao muito importante e tem por
objetivo criar condies de liberdade e apoio para os que colaboraram e
colaboram com ela. (...) Conscientes de que sozinhos e desorganizados no
se faz nada nem se ganha dinheiro. (AMORIM, Carlos. Comando
Vermelho A Histria Secreta do Crime Organizado. Pg. 90)

A principal quadrilha era chefiada pelo assaltante Meio-Quilo, da favela do

Jacarezinho, seu brao direito era o Jos Carlos Gregrio, de apelido Gordo, e tinham como
alvo os bancos. O dinheiro era usado principalmente para subornar os policiais militares que
eram os responsveis pela instituio presidiria de Ilha Grande. A organizao foi crescendo
e se refugiando nas favelas cariocas, onde as foras de segurana encontravam dificuldade de
apreend-los.
Com o passar do tempo, os assaltantes perceberam que vender drogas era mais
rentvel e menos perigoso que assaltar, pois nos assaltos ocorriam muitas mortes de
integrantes da faco. Assim, com as tticas ensinadas pelos presos polticos, passaram a se
dividir em funes na venda de drogas. Com essa forma de organizao, o Rio de Janeiro
passou ser principal rota de cocana vinda de pases como: Colmbia, Bolvia, Peru e
Equador, com destino a Europa. Foi formada uma nova hierarquia na quadrilha:
1. William da Silva Lima, o fundador da organizao.
2. Carlos Alberto Mesquita, que se mantm na chefia do grupo.
3. Jos Lourival Siqueira Rosa, o Mimoso, que tanto se destacou na "frente
de luta" dos dois anos anteriores.
4. Rogrio Lengruber, o Bagulho, homem do trfico de drogas que chega
cpula do Comando Vermelho. Pouco depois ele vai assumir a liderana
absoluta do grupo e dar a si mesmo um novo ttulo: Marechal.
5. Jos Carlos dos Reis Encina, o Escadinha ou Zequinha, vem do trfico
do Morro do Juramento para o time de elite do crime organizado. Sua
4
Crime Organizado e Sistema Prisional Roberto PORTO. Pg. 87.

18

ascenso se d por associao com Rogrio Lengruber. um mulato magro

e alto, de um metro e 82 de altura. Manca da perna esquerda, um defeito
que o torna facilmente reconhecvel. ligado ao samba, um ritmista
voluntrio na bateria da Unidos do Jacarezinho. Tem 37 anos e j foi
mestre de construo civil e auxiliar de contabilidade. casado com
Rosemar Mateus Encina. Cinco filhos. Contra ele pesam trinta anos de
condenaes em dezenas de processos diferentes.
6. Srgio Mendona, o Serginho Ratazana, assaltante de bancos muito ativo
nos anos 80/81. Tem apenas o primeiro grau escolar completo. Mas cursou
a escola do crime entre a bandidagem da Lapa, o bairro da boemia e da
prostituio no centro do Rio. Trinta e quatro anos de priso, dzias de
acusaes. Um "bandido srio".
7. Paulo Csar Chaves, o PC, que permanece frente do grupo desde o
primeiro momento.
8. Clio Tavares da Fonseca, o Lobisomem. Integrou a linha de frente dos
assaltos a banco nos dois anos anteriores. Fez parte da quadrilha do
Portuguezinho. um homem violento e muito respeitado na cadeia.
Qualidade principal: no tem medo de morrer, um eterno voluntrio nas
tarefas do Comando Vermelho.
9. Srgio da Silva Santos, o Serginho da Ivete, assaltante de bancos. Um
velho conhecido nosso.
10. Jos Carlos Gregrio, o Gordo. Condenado a 26 anos de deteno por
roubo, assalto e trfico de armas de guerra. Vai ter uma carreira ascendente
na liderana do crime organizado. Preso de bom comportamento, sempre
lembrado pelas tentativas de resolver os conflitos internos do grupo. Alegre
e conversador, uma figura muito querida entre a massa carcerria.
Mantm boas relaes com a administrao do presdio. Em resumo, um
tipo muito eficiente nas articulaes e que exerce um poder moderador na
organizao. Tambm vai ocupar tarefas de "relaes pblicas". Conhece
muitos jornalistas. Chega a telefonar para a redao dos jornais
confirmando ou desmentindo uma notcia envolvendo o Comando Do
Comando Vermelho.
11. Paulo Csar Espada, assaltante que tambm j conhecemos.
12. Wellington Soares dos Santos, o Boi. Ganhou o nome de guerra depois
de sobreviver a dez tiros de revlver. Filho de um escrivo da justia e de
uma mdica, entrou no crime por esprito de aventura. Aos vinte anos,
armado com uma carga de dinamite, assaltou o Banco Nacional no
subrbio de Engenho de Dentro. Tomou doze anos de cadeia. uma
espcie de intelectual no grupo.
13. Paulo Roberto dos Santos, o Paulo Megera, novo porta-voz da
organizao. ele quem recebe os jornalistas no presdio. D entrevistas,

19

explica as regras do jogo. Em abril de 1982 o reprter Antero Lus, do

Jornal do Brasil, publicou uma entrevista com ele. Paulo Megera definiu
numa frase as novas leis da convivncia na cadeia: "Hoje no se mata mais
na cadeia, a no ser traidor. Aquele que no tem conscincia de que lado
est, este corre risco."
14. Paulo Csar dos Reis Encina, o Paulo Maluco. irmo de Escadinha--e
tambm um homem do trfico de drogas. Mulato, magro e alto, tem o
corpo coberto de cicatrizes. Comeou a vida como estivador, mas desde
cedo enfrentou a justia. Aos dezenove anos j respondia a processo por
homicdio. A nova composio do primeiro escalo do Comando Vermelho
reflete uma avaliao que o grupo fez dos primeiros "anos de luta".
(AMORIM, p. 105)

Assim, com as tticas ensinadas pelos presos polticos, os criminosos comuns

passaram a dividirem-se em funes na venda de drogas. Com essa forma de organizao o
Rio de Janeiro passou ser a principal rota de cocana vinda de pases como a Colmbia,
Bolvia, Peru e Equador, com destino a Europa. O caixa comum estava arrecadando o
suficiente para substituir os barcos e lanchas, que antes eram usados na fuga de prisioneiros
de Ilha Grande, para Helicpteros, como na histrica e cinematogrfica fuga do chefe do
trfico, Escadinha, com a elaborao de Gordo. Como descrita no trecho a seguir De
repente, sado do nada, um helicptero Bell-47, made in USA, vem do mar e pousa aos ps do
traficante. Pg. 118 Carlos Amorim, A Histria Secreta do Crime Organizado .
As fugas, organizadas pelo Comando Vermelho, passaram a serem em massa, os
chamados trens pelos presidirios.
O assaltante um dos muitos sentenciados que deixaram o presdio nos
109 "trens" pilotados pelo Comando no ano de 1980. De janeiro a abril de
81, outras 29 tentativas de fuga j tinham ocorrido, treze das quais bemsucedidas. Saldanha escapou num "trem especial", na madrugada de 21 de
agosto de 1980, encerrando uma condenao que deveria durar at o ano
2030. (AMORIM, pg. 78)

A faco foi recrutando mais adeptos e se tornando mais forte. Havia uma grande quantidade
de drogas passando pelo Estado do Rio de Janeiro e, devido a isso, a droga estava sendo
vendida em larga escala e com um preo mais acessvel a todas as classes da populao,
alavancando o lucro do Comando Vermelho. Um fato curioso serviu para popularizar o
consumo de drogas.
No dia 13 de setembro de 1987, a embarcao proveniente da Austrlia
precisou parar na costa brasileira para fazer reparos. Seu destino final eram
os Estados Unidos. Contudo, havia um problema muito maior do que o
mecnico: o navio carregava nada menos do que 22 toneladas de maconha.

20

A tripulao, temendo ser presa no Brasil, resolveu lanar ao mar todo o

carregamento. Desta maneira, eles deixaram para trs 15 mil latas cheias de
maconha, cada uma com 1,3 ou 1,5 quilo de erva. Assim, muitas e muitas
latas se espalharam pelo litoral, levadas pela mar, do Rio de Janeiro at o
Rio Grande do Sul. A polcia s conseguiu apreender 2.563 latas, conforme
os registros oficiais. O resto foi consumido ou se perdeu nos mares
brasileiros. A tripulao registrada no navio era formada por seis norteamericanos e um costa-riquenho, com idades entre 32 e 52 anos. Somente o
cozinheiro foi preso na poca, no Rio de Janeiro. 5

O Vero da Lata ajudou a banalizando o uso das drogas, principalmente a maconha.

Nesse momento, as favelas tiveram um papel fundamental, para a organizao e arrecadao
de fundos, com a venda de drogas, para o Comando Vermelho.
Na atualidade, a faco criminosa vem perdendo espao nas comunidades cariocas.
Outras faces se tornaram mais fortes e, com ajuda de agentes do Estado, conseguiram
expulsar integrantes do Comando Vermelho de seus redutos. A principal fonte de renda dessas
organizaes o trfico de drogas, como nos ensina PORTO.
Essencialmente ligado ao trfico de drogas de entorpecentes em larga
escala, o Comando Vermelho pratica a denominada ao seletiva: trfico de
entorpecentes, contrabando de armas e sequestros. As demais atividades
so uma forma de fazer dinheiro para financiar a compra de entorpecentes.
(PORTO. p. 87)

1.2.3 PRIMEIRO COMANDO DA CAPITAL

Foi no anexo da Casa de Custdia de Taubat, em agosto de 1993, que foi criado a
faco criminosa que mais tarde se tornaria a maior e mais perigosa do pas.6 Na poca, a
priso era considerada a mais segura e rgida do Estado de So Paulo. Durante uma partida de
5
<http://www.seuhistory.com/hoje-na-historia/acontece-o-famoso-episodio-do-verao-da-lata. Acessado em 30/3
as 20:30>

6
A faco criminosa, denominada Primeiro Comando da Capital (PCC), nasceu na Casa de Custdia e
Tratamento Dr. Arnaldo Amado Ferreira de Taubat, em agosto de 1993. PORTO, pg. 73

21

futebol na quadra do Piranhao, como era conhecido o presdio, oito presos batizou o time de
Comando da Capital. Ensina-nos, PORTO:
Originalmente, o Primeiro Comando da Capital era o nome de um time de
futebol que disputava o campeonato apelidado pelos detentos como
piranho ou masmorra, por ser considerado o mais severo do sistema.
Os detentos da Casa de Custdia tomavam banho de sol apenas uma hora
por dia, ao lado de um pequeno grupo de encarcerados, no mximo dez.
Todos permaneciam em celas individuais, sem direito a visita intima.
(PORTO. pg. 73)

Para defender a camisa do PCC e comear a organizar a faco, tambm chamada logo
no incio de Partido do Crime e de 15.3.3, por causa da ordem das letras "P" e "C" no
alfabeto, PORTO prossegue:
Consta que ao chegar final do campeonato, o time Primeiro Comando da
Capital, integrado pelos presos denominados fundadores Jos Marcio
Felcio, o Geleio, Cezar Augusto Roriz, o Cezinha, Jos Eduardo Moura
da Silva, o Bandeijo, Idemir Carlos Ambrsio, o Sombra, dentre outros,
resolveu, em vez de jogar futebol, acertar contas com dois integrantes do
time adversrio, resultando na morte destes presos. Deste ato, que tomou
contorno de reivindicao contra as precrias condies do sistema
prisional, se originou a faco criminosa. (PORTO. p.73)

Dessa forma, nasceria o Primeiro Comando da Capital com o lema PAZ, JUSTIA e
LIBERDADE, com o proposito de combater a opresso dentro do sistema prisional.
Inicialmente, a organizao se dedicou a espalhar suas ideias pelo presdio e, construiu o
caixa comum, onde presos deveriam depositar uma quantia, mensalmente, para patrocinar
fugas de lideranas do presdio. Mais organizado que o Comando Vermelho, j mencionado
anteriormente, o PCC procurou se estruturar de forma slida.
O Primeiro Comando da Capital mantem-se ao longo dos anos com a
mesma estrutura, basicamente piramidal, contando em seu topo com os
chamados Fundadores ou aqueles que, em virtude de seu mister
criminoso, alaram uma posio de prestgio dentro da entidade criminal,
quer por matarem outros presos, quer por executarem aes cujo retorno
fosse especialmente proveitoso para a organizao. (PORTO. Pg. 75)

Com a superlotao dos presdios paulistas, ideais fortes e inmeras fugas planejadas
pela faco, o Primeiro Comando da Capital teve um ligeiro aumento no nmero de seus
integrantes e a difuso de suas ideias por vrios presdios paulistas e, posteriormente, como
veremos, por todo o Brasil. Para manter toda essa estrutura funcionando foi necessrio
nomear novas lideranas, como nos explica PORTO.
Com a expanso da organizao, a ordem hierrquica desenvolveu uma
ordenao escalonada mais complexa e culminou com a criao dos
chamados Pilotos e torres, presidirios que detm o poder de mando

22

dentro de determinados presdios ou pavilho como representante dos

Fundadores ou em situao semelhante a estes. As torres tm
autonomia de deciso dentro de sua rea de atuao, e elas funcionam
como ltimas instncias antes da liderana geral. (PORTO. p.75)

No ano de 1997, o estatuto do Primeiro Comando da Capital tornou-se conhecido,

quando publicado no Dirio Oficial do Estado de So Paulo, por meio de um requerimento
encaminhado pela Comisso Parlamentar de Inqurito da Assembleia Legislativa, que discutia
a situao dos presdios paulistas.
Aqui est a ntegra do texto, reproduzido pelo jornal Folha de S. Paulo em 25 de maior
de 1997:
ESTATUTO DO PCC
1. Lealdade, respeito, e solidariedade acima de tudo ao Partido.
2. A Luta pela liberdade, justia e paz.
3. A unio da Luta contra as injustias e a opresso dentro das prises.
4. A contribuio daqueles que esto em Liberdade com os irmos dentro
da priso atravs de advogados, dinheiro, ajuda aos familiares e ao de
resgate.
5. O respeito e a solidariedade a todos os membros do Partido, para que
no haja conflitos internos, porque aquele que causar conflito interno
dentro do Partido, tentando dividir a irmandade ser excludo e repudiado
do Partido.
6. Jamais usar o Partido para resolver conflitos pessoais, contra pessoas de
fora. Porque o ideal do Partido est acima de conflitos pessoais. Mas o
Partido estar sempre Leal e solidrio todos os seus integrantes para que
no venham a sofrerem nenhuma desigualdade ou injustia em conflitos
externos.
7. Aquele que estiver em Liberdade "bem estruturado" mas esquecer de
contribuir com os irmos que esto na cadeia, sero condenados morte
sem perdo
8. Os integrantes do Partido tem que dar bom exemplo serem seguidos e
por isso o Partido no admite que haja assalto, estupro e extorso dentro do
Sistema.
9. O partido no admite mentiras, traio, inveja, cobia, calnia, egosmo,
interesse pessoal, mas sim: a verdade, a fidelidade, a hombridade,
solidariedade e o interesse como ao Bem de todos, porque somos um por
todos e todos por um.
10, Todo integrante tem que respeitar a ordem e a disciplina do Partido.
Cada um vai receber de acordo com aquilo que fez por merecer. A opinio

23

de Todos ser ouvida e respeitada, mas a deciso final ser dos fundadores
do Partido.
11. O Primeiro Comando da Capital PCC fundado no ano de 1993, numa
luta descomunal e incansvel contra a opresso e as injustias do Campo de
concentrao "anexo" Casa de Custdia e Tratamento de Taubat, tem
como tema absoluto a "Liberdade, a Justia e Paz".
12. O partido no admite rivalidades internas, disputa do poder na
Liderana do Comando, pois cada integrante do Comando sabe a funo
que lhe compete de acordo com sua capacidade para exerc-la.
13. Temos que permanecer unidos e organizados para evitarmos que ocorra
novamente um massacre semelhante ou pior ao ocorrido na Casa de
Deteno em 02 de outubro de 1992, onde 11 presos foram covardemente
assassinados, massacre este que jamais ser esquecido na conscincia da
sociedade brasileira. Porque ns do Comando vamos mudar a prtica
carcerria, desumana, cheia de injustias, opresso, torturas, massacres nas
prises.
14. A prioridade do Comando no montante pressionar o Governador do
Estado desativar aquele Campo de Concentrao "anexo" Casa de
Custdia e Tratamento de Taubat, de onde surgiu a semente e as razes do
comando, no meio de tantas lutas inglrias e a tantos sofrimentos atrozes.
16. Partindo do Comando Central da Capital do KG do Estado, as diretrizes
de aes organizadas simultneas em todos os estabelecimentos penais do
Estado, numa guerra sem trgua, sem fronteira, at a vitria final.
17. O importante de tudo que ningum nos deter nesta luta porque a
semente do Comando se espalhou por todos os Sistemas Penitencirios do
estado e conseguimos nos estruturar tambm do lado de fora, com muitos
sacrifcios e muitas perdas irreparveis, mas nos consolidamos nvel
estadual e mdio e longo prazo nos consolidaremos nvel nacional. Em
coligao com o Comando Vermelho - CV e PCC iremos revolucionar o
pas dentro das prises e nosso brao armado ser o Terror "dos Poderosos"
opressores e tiranos que usam o Anexo de Taubat e o Bangu I do Rio de
Janeiro como instrumento de vingana da sociedade na fabricao de
monstros.
Conhecemos nossa fora e a fora de nossos inimigos Poderosos, mas
estamos preparados, unidos e um povo unido jamais ser vencido.
LIBERDADE! JUSTIA! E PAZ!
O Quartel General do PCC, Primeiro Comando da Capital, em coligao
com Comando Vermelho CV
UNIDOS VENCEREMOS

24

Sobre o Estatuto do Primeiro Comando da Capital, PORTO descreve que:

Assim como o Comando Vermelho, o Primeiro Comando da Capital deixou
claro em seu estatuto que aquele que no colaborar com a faco criminosa
ser condenado morte. Esta colaborao prestada de duas formas:
pagamento de mensalidades ao Partido (R$ 500,00 para aqueles que
esto em liberdade. R$ 250,00, para aqueles que cumprem pena em regime
semiaberto; R$ 150,00 para aqueles que cumprem pena em regime
fechado), ou a prestao de servios, como a colocao de bombas em
prdios pblicos, atentados policia Militar ou, mesmo, a execuo de
pessoas. (PORTO. p.79)

1.2.4 MILCIA
No encontramos na doutrina, jurisprudncia e em artigos de estudiosos de outras reas, um
conceito nico sobre o termo milcia. Um contemporneo estudioso, Igncio Cano, teve
papel fundamental na famosa CPI das Milcias7, que ocorreu no Rio de Janeiro. Cano, que
socilogo, fez uma pesquisa sobre as milcias, entre os anos de 2005 a 2007, e nos trouxe
cinco eixos que devem acontecer simultaneamente para termos a caracterizao de uma
milcia, so eles:
1. Controle de um territrio e da populao que nele habita por parte de um
grupo armado irregular.
2. O carter coativo desse controle.
3. O nimo de lucro individual como motivao central.
4. Um discurso de legitimao referido proteo dos moradores e
instaurao de uma ordem.
5. A participao ativa e reconhecida dos agentes do Estado.
(RELATRIO FINAL DA COMISSO PARLAMENTAR DE
INQURITO DESTINADA A INVESTIGAR A AO DE MILCIAS
NO MBITO DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO)

Prossegue o socilogo e explica, com louvor, o primeiro eixo:

O primeiro eixo, domnio por parte de um grupo irregular, decorrncia da
ausncia do Estado levando a arbitrariedade a substituir a norma. Se as
7
<http://g1.globo.com/Noticias/Rio/0,,MUL862429-5606,00CPI+DAS+MILICIAS+INDICIA+ENVOLVIDOS+COM+GRUPOS+ARMADOS.html> Acessado em 10/04 /
2015, s 9:00h.

25

milcias esto compostas por membros dos rgos de segurana, os

infratores da lei poderiam ser entregues Justia para serem julgados. No
entanto, a natureza irregular desses grupos dificulta essa opo. (CPI
MILICIA/RJ)

A segunda caracterstica presente na maioria das organizaes criminosas que

conhecemos. CANO, nos explica:
O segundo eixo a coao, indispensvel para manter o controle. Se no
houver coao, possivelmente um caso de segurana privada, na qual a
iniciativa parte do usurio, que controla o servio. No caso das milcias, a
iniciativa parte dos prprios milicianos, que so quem controla o suposto
beneficirio. Mesmo assim, a intensidade da coao muito variada. Em
alguns casos, os moradores sofrem ameaas diretas se, por exemplo, no
pagarem as taxas de proteo, o que se caracteriza como extorso. Em
outros, a coao bem mais sutil e os moradores receiam o que possa lhes
acontecer se no pagarem o servio. Na verdade, trata-se de oferecer
proteo paga contra eles mesmos. (CPI MILICIA/RJ)

Assim como o primeiro e o segundo eixo, o terceiro, tambm uma caracterstica

marcante de outros grupos armados, como por exemplo, o trfico de drogas. CANO, nos
descreve o terceiro eixo:
O terceiro elemento a motivao do lucro individual. Se quisessem tosomente restaurar a ordem e proteger a comunidade, os agentes do Estado
poderiam e deveriam fazer isso enquanto funcionrios pblicos. Mas, se
assim o fizessem, estariam se privando de uma fonte privada de renda.
Ento, esse o elemento central para se contrapor ao que chama Igncio de
mito libertador. O motor da milcia no libertar ningum; o motor da
milcia gerar renda individual. (CPI MILICIA/RJ)

O quarto eixo uma caracterstica exclusiva das milcias:

O discurso de legitimao relativo proteo dos habitantes um ponto
central da milcia. Ela se apresenta como proteo contra a ameaa do
crime, contra a desordem e, em ltima instncia, contra o mal, simbolizado
na figura do narcotraficante. Diferentemente do trfico, que no precisa de
legitimao, o que se justifica pela simples violncia, a milcia no pode se
apresentar como um grupo a mais do crime organizado. Tem que se
apresentar como alternativa ao narcotrfico. Tenta assim se legitimar pelo
seu oposto, como um mal menor.(CPI MILICIA/RJ)

E, por fim, o socilogo nos ensina sobre o ltimo eixo, que a participao de agentes
pblicos:
Apesar de se tornarem populares e ganharem fora por volta dos anos
2000, grupos paramilitares existem desde o perodo imperial. A segurana
pblica, nos dias atuais, sem dvidas, um dos maiores problemas para o

26

Estado e para a populao de um modo em geral. Isso nos leva a acreditar

que tais grupos surgiram para acabar com o trfico de drogas nas favelas, o
que no ocorreu na realidade, a histria do Brasil nos demonstra a
existncia de grupos de milicianos em diferentes pocas e com interesses
distintos. (CPI MILICIA/RJ)

Historicamente, a primeira milcia, que se tem notcia, a Guarda Real de Polcia,

criada para proteger a Colnia Portuguesa, recm-instalada no Rio de Janeiro, em 18088.
O termo milcia no era usado na poca com o mesmo sentido pejorativo que usado
nos dias atuais, milcia significava um grupo armado, que respondia a um superior
hierrquico. A cidade estava repleta de vagabundos e arruaceiros, com a chegada da Corte de
Dom Joao VI foi necessrio tomar atitudes drsticas para acabar com a desordem na regio.
Com um verdadeiro choque de ordem, a guarda, liderada por Senhor Miguel Nunes Vidigal 9,
que tinha total soberania em seus atos de priso, julgamento e at aplicao de penas,
conseguiu manter distantes as pessoas indesejadas da Corte Portuguesa. Apesar de no ser
considerada ilegal, a Guarda Real agia de acordo com os interesses da classe dominante. O
campo de atuao do Major Vidigal, e seus comandados, eram restrito aos arredores da Corte
Portuguesa caracterizando, desta forma, uma atuao territorial. A coao, como j foi
relatada, era a principal forma de manter a ordem. E, ainda, podemos citar o enriquecimento
do Major Vidigal, que recebeu inmeros presentes da Corte Portuguesa, incluindo o famoso
Morro do Vidigal10, como fundamento para caracterizar a Guarda Real como uma milcia da
poca.
Desde a poca de Vidigal, at os dias atuais, podemos citar inmeras milcias no
transcorrer da histria do nosso pas. Foram elas: a Milcia cidad (1831-1850); o
Coronelismo e o Cangao, ambos na Repblica Velha (1889-1930) e entre outras.
Na atualidade, as milcias, geralmente, so formadas por agentes pblicos, sejam eles
integrantes da Polcia Militar, Polcia Civil, Guarda Municipal, Corpo de Bombeiros, e outros
do setor de segurana privada. Porm, nada se assemelha com as milcias formadas pelo
8
<http://www.historianet.com.br/conteudo/default.aspx?codigo=620> Acessado em 10/04/2015.>

9
<http://www.revistadehistoria.com.br/secao/capa/da-policia-do-rei-a-policia-do-cidadao> acessado em
10/04/2015

10
< http://soulbrasileiro.com.br/main/rio-de-janeiro/favelas/vidigal-favelas-rio-de-janeiro-main/vidigal-2/>
acessado em 10/04/2015

27

Major Vidigal e a Guarda Cidad, essas, por sua vez, atuavam como uma espcie de apoio s
tropas militares, e agiam de acordo com a vontade do Estado vigente na poca. No Rio de
Janeiro, j no sculo XXI, policiais e outros agentes da segurana iniciaram a milcia para
fazer o papel que o Estado deixava de cumprir em determinadas localidades, como bem
explica o Delegado Marcus Neves, em depoimento CPI das Milcias no dia 03 de junho de
2008.
H oito anos, esses grupos de milicianos tinham um objetivo legtimo de
expulsar traficantes de determinadas localidades. O objetivo era promover
autodefesa, ou seja, policiais que residiam em reas carentes comearam a
se organizar e entendiam que agiam legitimamente ao retirarem dessas
comunidades criminosas que atuavam, principalmente, em trfico de
drogas. Quando falamos em trfico de drogas temos que considerar crimes
que so associados ao trfico de drogas como homicdios, roubo de
veculos e esses policiais se organizam com a ideia de reprimir esses
grupos. (...) (CPI MILICIA/RJ)

Pelo exposto, fica claro que a atuao dessas organizaes esteve interligada com a
ausncia do poder estatal. Assim como as faces criminosas, j mencionadas neste trabalho,
os milicianos adquirem legitimidade para seus atos oferecendo servios de segurana em
troca de remunerao dos residentes naquele determinado local e prestando servios bsicos.
2 ORGANIZAAO CRIMINOSA NA LEGISLAAO BRASILEIRA
Por todo o exposto, sabe que o Crime Organizado possui diversas caractersticas,
existiu de diversas formas, e uma atividade milenar que veio sofrendo mutaes ao longo
dos anos. Entretanto, para os juristas brasileiros, o crime organizado um fenmeno do nosso
sculo. Devido ao seu Modos Operandi, complexidade, sofisticao que as organizaoes
adquiriram devido ao fenmeno da globalizao, e ao capitalismo, de nada adianta analisar
pocas passadas, pois um evento contemporneo como nos ensina ZAFFARONI:
[...] o organized crime como tentativa de categoriza9ao e um fenomeno
de nosso seculo e de pouco vale que os autores se percam em descobrir
seus pretensos precedentes historicas, mesmo remotos, porque entram em
contradi9ao com as proprias premissas classificatorias. E absolutamente
inutil buscar o crime organizado na Antiguidade, na Idade Media, na Asia
ou na China, na pirataria etc., porque isso nao faz mais que indicar que se
ha olvidado uma ou mais das caracteristicas em que se pretende fundar essa
categoria, como sao a estrutura empresarial e, particularmente, o mercado
ilicito (Zaffaroni apud Beck, 2004, p.59).

Ao estudarmos a lei que trata sobre as Organizaes Criminosas, prope-se construir

uma analise sistemtica, e para isso, ser preciso fazer um breve apanhado de leis que j
trataram sobre o tema que hoje encontram-se revogadas ou parcialmente revogadas pela Lei n.
12.850/13.

28

2.1 LEI 9.034/95

Relembramos aqui, que nesse perodo, de 1990 1995, que antecederam a criao da
lei, j existia a faco criminosa Comando Vermelho e estava bem estruturada, com altos
rendimentos com a venda de drogas, assaltos e outros ilcitos. Aconteceu tambm o inicio do
Primeiro Comando da Capital, que espalhava o medo com suas fugas e rebelies em presdios
aterrorizando a grande Cidade de So Paulo, alm do narcotrfico, que passou a usar o Brasil
como rota para a Europa. Viu-se necessrio a criao de uma Lei que enquadrasse melhor
essas faces e pudesse dar uma resposta imediata para a populao. A Lei n. 9.034 de 1995
foi a primeira lei a tratar sobre o assunto no Brasil. Essa lei foi pioneira e, consequentemente,
trouxe consigo diversas lacunas. Basicamente, a lei definiu e regulou os meios de prova e
procedimentos investigatrios que envolvessem ilcitos decorrentes de aes praticadas por
quadrilha ou bando.
Art. 1o Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos
investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas
por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de
qualquer tipo. (Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)
Art. 2o Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem
prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de
investigao e formao de provas: (Redao dada pela Lei n 10.217, de
11.4.2001)
I - (Vetado).
II - a ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que
se supe ao praticada por organizaes criminosas ou a ela vinculado,
desde que mantida sob observao e acompanhamento para que a medida
legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da formao
de provas e fornecimento de informaes;
III - o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias,
financeiras e eleitorais.
IV a captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos,
ticos ou acsticos, e o seu registro e anlise, mediante circunstanciada
autorizao judicial; (Inciso includo pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)
V infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de
investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes, mediante
circunstanciada autorizao judicial. (Inciso includo pela Lei n 10.217,
de 11.4.2001)

29

Pargrafo nico. A autorizao judicial ser estritamente sigilosa e

permanecer nesta condio enquanto perdurar a infiltrao. (Pargrafo
includo pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)

Como podemos perceber, essa lei tinha um carter processual. Havia referencia
infiltrao de agente policial, colaborao premiada, acesso a contas bancrias e entre outros.
Todavia, a lei apenas mencionou essas tcnicas e no esmiuou tais tcnicas. Ou seja, faltou
nitidez sobre determinados assuntos, como por exemplo, a infiltrao por agentes, no ficava
possvel saber no que consistia, quem poderia ser o agente, quais seriam seus limites e quais
direitos esse policial teria.
Alm da falta de clareza dessa lei, outro ponto negativo seria o que ocorreria no ps
desmantelamento da organizao criminosa. Nada foi mencionado se o agente infiltrado teria
algum tipo de proteo. E, ainda, o principal, que era a definio de organizao criminosa,
no aconteceu. A lei que havia sido criada para tipificar o crime de organizao criminosa,
no o fez. O termo que foi usado no texto da lei no se encontrava definido, gerando uma
lacuna. Logo surgiu a necessidade de se estabelecer um significado para a expresso
organizaes criminosas e o Brasil passou a utilizar a definio prevista na Conveno de
Palermo.
(...) grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e
atuando concentradamente com o propsito de cometer uma ou mais
infraes graves ou enunciadas na Conveno, com a inteno de obter,
direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio
material.
Doutrinadores e juristas divergiam sobre o assunto: Poderia um tratado internacional tipificar um
crime? Parte da doutrina entendia ser legal, pois a conveno foi ratificada por um decreto legislativo,
como nos explica Fernando Capez:
Toda a discusso acima exposta tende, no entanto, a ficar superada. A
Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional,
realizada em Palermo, na Itlia, em 15 de dezembro de 2000, definiu, em
seu art. 2, o conceito de organizao criminosa como todo grupo
estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando
concertadamente com o fim de cometer infraes graves, com a inteno
de obter benefcio econmico ou moral. Tal conveno foi ratificada pelo
Decreto Legislativo n. 231, publicado em 30 de maio de 2003, no Dirio
Oficial da Unio, n. 103, p. 6, segunda coluna, passando a integrar nosso
ordenamento jurdico. (CAPEZ, p.240, 2011)

30

Com essa manobra, o Ministrio Pblico passou a investigar pessoas e grupos. Temos como
exemplo, o famoso caso em que um casal de lderes religiosos foi preso por lavagem de dinheiro 11,
tendo sido o crime antecedente utilizado o da Lei 9.034/95. Na falta de um conceito para Organizao
Criminosa o STJ entendeu que deveramos recorrer Conveno de Palermo, como podemos ver a
seguir:
HABEAS CORPUS. LAVAGEM DE DINHEIRO. INCISO VII DO ART.
1. DA LEI N. 9.613/98. APLICABILIDADE. ORGANIZAO
CRIMINOSA. CONVENO DE PALERMO APROVADA PELO
DECRETO LEGISLATIVO N. 231, DE 29 DE MAIO DE 2003 E
PROMULGADA PELO DECRETO N. 5.015, DE 12 DE MARO DE
2004. AO PENAL. TRANCAMENTO. IMPOSSIBILIDADE.
EXISTNCIA DE
ELEMENTOS
SUFICIENTES
PARA A
PERSECUO PENAL. 1. Hiptese em que a denncia descreve a
existncia de organizao criminosa que se valia da estrutura de entidade
religiosa e empresas vinculadas, para arrecadar vultosos valores,
ludibriando fiis mediante variadas fraudes mormente estelionatos ,
desviando os numerrios oferecidos para determinadas finalidades ligadas
Igreja em proveito prprio e de terceiros, alm de pretensamente lucrar
na conduo das diversas empresas citadas, algumas por meio de testasde-ferro, desvirtuando suas atividades eminentemente assistenciais,
aplicando seguidos golpes. 2. Capitulao da conduta no inciso VII do art.
1. da Lei n. 9.613/98, que no requer nenhum crime antecedente
especfico para efeito da configurao do crime de lavagem de dinheiro,
bastando que seja praticado por organizao criminosa, sendo esta
disciplinada no art. 1. da Lei n. 9.034/95, com a redao dada pela Lei n.
10.217/2001, c.c. o Decreto Legislativo n. 231, de 29 de maio de 2003,
que ratificou a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional, promulgada pelo Decreto n. 5.015, de 12 de maro de
2004. Precedente. 3. O recebimento da denncia, que se traduz em mera
admissibilidade da acusao diante da existncia de srios indcios de
autoria e materialidade, mostra-se adequado, inexistindo a alegada inpcia,
porquanto preenchidos todos seus pressupostos legais. 4. Nesta fase
inaugural da persecuo criminal, no exigvel, tampouco vivel dentro
do nosso sistema processual penal, a demonstrao cabal de provas
contundentes pela acusao. Esse grau de certeza reservado para a
prolao do juzo de mrito. Este sim deve estar calcado em bases slidas,
para eventual condenao. 5. Mostra-se, portanto, prematuro e temerrio o
acolhimento do pedido da defesa de trancamento da ao penal, de maneira
sumria, retirando do Estado, de antemo, o direito e, sobretudo, o dever de
investigar e processar, quando h elementos mnimos necessrios para a
persecuo criminal. 6. Ordem denegada
11
<http://g1.globo.com/Noticias/Brasil/0,,AA1413589-5598,00.html>

31

(STJ - HC: 77771 SP 2007/0041879-9, Relator: Ministra LAURITA VAZ,

Data de Julgamento: 30/05/2008, T5 - QUINTA TURMA, Data de
Publicao: DJe 22.09.2008)

Por mais que o Supremo Tribunal de Justia tenha entendido ser cabvel a tipificao
do crime de organizao criminosa, atravs do conceito dado pela Conveno de Palermo,
parte da doutrina era divergente dessa posio, e ensinava que deveria ser respeitado o
Princpio da Reserva Legal, Luiz Regis Prado conceitua tal princpio:

A sua dico legal tem sentido amplo: no h crime (infrao penal) nem
pena ou medida de segurana (sano penal) sem prvia lei (stricto sensu).
Isso vale dizer: a criao dos tipos incriminadores e de suas respectivas
consequncias jurdicas est submetida lei formal anterior (garantia
formal). Compreende, ainda, a garantia substancial ou material que implica
uma verdadeira predeterminao normativa (lex scripta lex praevia et lex
certa). (PRADO, p.130, 2006)

. Nesse sentindo, Nilo Baptista afirma que:

O princpio da legalidade, base estrutural do prprio estado de direito,
tambm a pedra angular de todo o direito penal que aspire segurana
jurdica, compreendida no apenas na acepo da previsibilidade da
interveno do poder punitivo do estado, que lhe confere Roxin, mas
tambm na perspectiva subjetiva do sentimento de segurana jurdica
que postula Zaffaroni. (BATISTA, p. 67, 2001)

Em outras palavras, nos ensina Luiz Flvio Gomes12:

A lei como fonte formal nica, exclusiva e imediata do Direito penal
incriminador: no que diz respeito s normas que criam ou ampliam o ius
puniendi a nica e exclusiva fonte de exteriorizao a lei formal (lei
ordinria ou complementar), escrita, cujo contedo discutido, votado e
aprovado pelo Parlamento. Por fora do nullum crimen, nulla poena sine
lege nenhuma outra fonte pode criar crimes ou penas ou medidas de
12
<http://jus.com.br/artigos/10375/fontes-do-direito-penal>

32

segurana ou agravar as penas (ou seja: nenhuma outra fonte pode criar ou
ampliar o ius puniendi).

Outrossim, deve ser feita referncia ao art. 22, I, da Constituio Federal Art.
22. Compete privativamente Unio legislar sobre: I - direito civil, comercial, penal,
processual, eleitoral, agrrio, martimo, aeronutico, espacial e do trabalho;. Sobre o assunto,
nos ensina Rogrio Greco:
Quando nossa Carta Maior diz competir privativamente Unio legislar
sobre Direito Penal, quer dizer que somente com a conjugao da vontade
do povo, representado pelos seus deputados, com a vontade dos Estados,
representados pelos senadores, e, ainda, com a sano do Presidente da
Repblica, que se pode inovar em matria penal, criando ou revogando,
total ou parcialmente, as leis penais. (GRECO, p.14, 2011)

Alm disso, no entendimento do Supremo Tribunal Federal 13no poderia usar uma
conveno internacional para criar crime, pois a nica fonte formal imediata incriminadora a
lei. Logo, o crime de Organizao criminosa no estava tipificado.
TIPO PENAL NORMATIZAO. A existncia de tipo penal pressupe
lei em sentido formal e material. LAVAGEM DE DINHEIRO LEI N
9.613/98 CRIME ANTECEDENTE. A teor do disposto na Lei n
9.613/98, h a necessidade de o valor em pecnia envolvido na lavagem de
dinheiro ter decorrido de uma das prticas delituosas nela referidas de
modo exaustivo. LAVAGEM DE DINHEIRO ORGANIZAO
CRIMINOSA E QUADRILHA. O crime de quadrilha no se confunde
com o de organizao criminosa, at hoje sem definio na legislao
ptria.
(HC 96007, Relator(a): Min. MARCO AURLIO, Primeira Turma,
julgado em 12/06/2012, ACRDO ELETRNICO DJe-027 DIVULG
07-02-2013 PUBLIC 08-02-2013 RTJ VOL-00224-01 PP-00427)

Destaca-se ainda trecho do voto-vista da Ministra Crmen Lcia,

Proferido nos mesmos autos:
A definio emprestada de organizao criminosa acrescenta

13
STF, HC 96.007-SP, Rel. Min. Marco Aurlio, j. 12/06/2012

33

norma penal elementos inexistentes, numa intolervel tentativa de

substituir o legislador que no se expressou adequadamente, o que
defeso em Direito Penal.

Tendo-se reconhecido que a definio emprestada de organizao criminosa seria

acrescentar a norma penal elementos inexistentes, o que seria intolervel na tentativa de
substituir o legislador, uma vez que o delito no consta na legislao brasileira. Dessa forma,
a lacuna jurdica ainda continuou existente por falta de uma definio do que a lei entenderia
por organizaes criminosas.
2.2 LEI N. 12.694/12
O Brasil ficou aproximadamente 17 anos sem um conceito para organizao
criminosa. Logo, no tnhamos o crime de organizao criminosa e sim uma forma de
praticar crime. Contudo, a Lei n. 12.694 de 2012 conceituou, em seu Art. 2 o que seria
organizao criminosa:
Art. 2- Para os efeitos desta Lei, considera-se organizao criminosa a
associao, de 3 (trs) ou mais pessoas, estruturalmente ordenada e
caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente, com
objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza,
mediante a prtica de crimes cuja pena mxima seja igual ou superior a 4
(quatro) anos ou que sejam de carter transnacional

Apesar de o conceito ser bem parecido com o dado pela Conveno de Palermo, j
mencionado neste trabalho, o legislador brasileiro inovou ao trazer ncleos como
estruturalmente ordenada, diviso de tarefas e vantagem de qualquer natureza, que
iremos tratar mais adiante.
Outra novidade trazida pela lei, em seu artigo 1, foi a possibilidade de o juiz instaurar
um rgo colegiado para o julgamento, demonstrando que a atividade judicial naquele
momento poderia trazer risco a sua integridade fsica, como podemos ver na transcrio do
pargrafo primeiro.
1. O juiz poder instaurar o colegiado, indicando os motivos e as
circunstancias que acarretam risco sua integridade fsica em deciso
fundamentada, da qual ser dado conhecimento ao rgo correicional.

Esse rgo colegiado poderia julgar no s a sentena, como tambm todas as

interlocutrias e poderia ser instaurado antes da denncia, durante a ao penal ou na
execuo14. No temos a figura do juiz sem rosto ou juiz annimo, pois feriria o Princpio

14

34

do juiz natural que encontra fundamento no Art. 5 da Constituio Federal, materializando nos
incisos XXXVII e LIII, como nos explica LIMA.
O Princpio do Juiz natural deve ser compreendido como o direito que cada
cidado tem de saber, previamente, a autoridade que ir process-lo e
julg-lo caso venha a praticar uma conduta definitiva como infrao penal
pelo ordenamento jurdico. (LIMA, p.51, 2012)

Alm disso, CAVALCANTE diz:

No h violao ao princpio do juiz natural, considerando que ele quem

convoca o colegiado, dele fazendo parte. Ressalte-se, ainda, que a
composio do colegiado feita mediante sorteio eletrnico (critrio
impessoal) que envolve apenas os magistrados com competncia criminal,
no havendo designaes casusticas dos julgadores. Em verdade, a
previso legal refora uma das facetas da garantia do juzo natural, que a
da certeza de um julgamento imparcial, o que somente possvel quando o
magistrado encontra-se isento de presses esprias (CAVALCANTE, p.7,
2012)

As decises tomadas pelo colegiado seria por maioria e jamais revelada se foi
condenado por maioria ou unanimidade.
Com essa lei, a organizao criminosa passou a existir no nosso ordenamento jurdico,
contudo, a lei apenas trouxe uma definio para organizao criminosa esquecendo da sano, logo,
o crime de organizao criminosa continuava inexistente para a legislao brasileira. Nas palavras de
Andrade Martins15:

(...)organizao criminosa no surgiu como um delito, mas apenas uma

definio conceitual para a aplicao dos demais institutos. Assim, o crime
de organizao criminosa ainda inexistente na legislao brasileira e,
consequentemente, ainda no se presta a servir de crime
antecedente[10] para o crime de lavagem de capitais previsto na Lei n
9.613/98 (que neste momento j no possui mais rol taxativo de crimes
CAVALCANTE, Mrcio Andr Lopes. Comentrios Lei n. 12.694/2012 (julgamento colegiado em crimes
praticados por organizaes criminosas). Disponvel em
<http://staticsp.atualidadesdodireito.com.br/lfg/files/2012/08/Lei-12.694-Julgamento-colegiado-em-crimespraticados-por-organiza%C3%A7%C3%B5es-criminosas.pdf> acessado em 20/04/2015.

15
<http://jus.com.br/artigos/26108/o-conflito-conceitual-de-organizacao-criminosa-nas-leis-n-12-694-12e-12-850-13> acessado em 20/04/2015

35

antecedentes, dada a alterao realizada pela Lei n 12.683/12, mas todo e

qualquer delito pode servir como antecedente).
S que, visualizando por outro foco, neste momento a presena de um
crime autnomo de organizao criminosa no se faz to necessrio do
ponto de vista do amparo legislativo, j que a exigncia da Lei n 9.613/98
deixou de existir. Dessa maneira, a organizao criminosa como um crime
s seria interessante para fins punitivos, de poltica criminal. H que se
considerar, portanto, a Lei n 12.694/12 como um avano neste tema.

2.3 A NOVA LEI DE ORGANIZAES CRIMINOSAS (LEI N. 12.850/13)

A nova lei que trata sobre as organizaes criminosas foi promulgada em agosto de
2013, e sua ementa da lei 12.850 diz:
Define organizao criminosa e dispe sobre a investigao criminal, os
meios de obteno da prova, infraes penais correlatas e o procedimento
criminal; altera o Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Cdigo
Penal); revoga a Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995; e d outras
providncias.
De incio, podemos perceber claramente que a primeira lei de organizaes criminosas, j mencionada
nesse trabalho, foi revogada, a princpio a lei anterior (12.694/12) estaria vigente para parte da
doutrina, o tema ser abordado mais adiante. Diferente de leis anteriores, o legislador se preocupou em
criar uma normatizao para a lei, tipificando o crime e seus institutos, bem como definiu os meios de
investigao, alm de ter trazido um novo conceito para organizao criminosa.
Hoje, o conceito vigente em nosso ordenamento de organizao criminosa :
art. 1, 1, da Lei 12.850/13: Considera-se organizao criminosa a
associao de 4(quarto) ou mais pessoas estruturalmente ordenada e
caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente, com
objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza,
mediante a prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam
superiores a 4(quarto) anos, ou que sejam de carter transnacional.
Sobre o novo conceito, nos ensina BITENCOURT16:

16
<http://atualidadesdodireito.com.br/cezarbitencourt/2013/09/05/primeiras-reflexoessobre-organizacao-criminosa/> acessado em 23/04/2015.

36

Nessa conceituao so trazidos novos elementos estruturais tipolgicos

definindo, com preciso, o nmero mnimo de integrantes de uma
organizao criminosa, qual seja, 4 (quatro) pessoas (o texto revogado
tacitamente falava em trs ou mais), a abrangncia da saes
ilcitas praticadas no mbito ou por meio de uma organizao criminosa,
que antes se restringia prtica de crimes. Agora pode abranger, em tese, a
prtica, inclusive, de contravenes, em funo do emprego da
locuo infraes penais.
Dentre as mudanas trazidas pelo legislador percebemos que o nmero mnimo de integrantes exigidos
pela lei passou de 3 integrantes (lei 12.692/12) para 4 pessoas. Um segundo ponto seria que a nova
definio deixou de abranger somente os crimes e passou a tratar tambm sobre infraes penais,
podendo assim, incluir as contravenes do Art. 1 da Lei de introduo ao Cdigo Penal (jogo do
bicho). Alm disso, nos ensina BITENCOURT17:

Um dos critrios de delimitao da relevncia das aes praticadas por uma

organizao criminosa reside na gravidade da punio das infraes que
so objetos de referida organizao, qual seja, a prtica de infraes
penais cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos (art.
1,1). O texto revogado da lei anterior (12.694/12) previa crimes com
pena igual ou superior a quatro (4) anos (art. 2). Na realidade, nessa
opo poltico criminal o legislador brasileiro reconhece o maior desvalor
da ao em crimes praticados por organizao criminosa ante a
complexidade oferecida sua represso e persecuo penal.
Com isso, a prtica de crimes que tenham a pena mxima igual a 4 anos, como por exemplo:
furto simples (art. 155, CP), a fraude licitao (art. 90, Lei 8.666/90), a receptao (art. 180, CP),
ficaram afastados da possibilidade de incidirem como crime organizado.
Outro ponto a ser analisado nessa nova conceituao trazida pelo legislador o carter
transnacional. Embora a lei diga que o crime precisa ter a pena mxima superior a 4 anos, o
contrabando e o descaminho (art. 318, CP) so essencialmente crimes transnacionais, logo no sero
excludos do rol de crimes que podem ser praticados pelo crime organizado. Preleciona
BITENCOURT:
Por fim, deve-se destacar que o legislador, com este diploma legal, atenta
para os compromissos internacionais na represso de crimes praticados por
organizaes criminosas internacionais, dando ateno, finalmente,
aos tratados e convenes internacionais.

Nesse sentido, o 2 do art. 1 desta Lei 12.850 estabelece que se aplique aos
seguintes casos, independentemente da quantidade de pena aplicvel:
I s infraes penais previstas em tratado ou conveno internacional
quando, iniciada a execuo no Pas, o resultado tenha ou devesse ter
ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente;
17
Ibid.

37

II s organizaes terroristas internacionais, reconhecidas segundo as

normas de direito internacional, por foro do qual o Brasil faa parte, cujos
atos de suporte ao terrorismo, bem como os atos preparatrios ou de
execuo de atos terroristas, ocorram ou possam ocorrer em territrio
nacional.
A preocupao do legislador com o carter transnacional que as organizaes criminosas
adquiriram com o passar dos anos devido a globalizao, que trouxe uma facilidade para o transporte
de pessoas e mercadorias que circulam livremente nas zonas de livre-comrcio 18 facilitando o
contrabando, trfico de armas, pessoas, drogas e outros. Luiz Flvio Gomez 19:
Conexo local, regional, nacional ou internacional com outra organizao
criminosa. A internacionalizao, como j salientamos, e uma das
principais caractersticas do crime organizado na atualidade. A facilidade
de comunicao, a globalizao das economias, o fim das fronteiras etc.
Favorecem as conexes, especialmente as internacionais.
A nova lei tambm se aplica a organizaes criminosas transnacionais ou organizaes terroristas
reconhecidamente internacionais, o que foi uma inovao em comparao a legislao anterior, em
que o Brasil tenha se obrigado ao combate por trato ou conveno.
No artigo 2 da referida lei percebemos que as condutas que so tipificadas se estendem desde
os atos preparatrios e de suporte, inclusive o financeiro, como tambm atos de execuo iniciados ou
consumados em territrio brasileiro.
Art. 2 Promover, constituir, financiar ou integrar, pessoalmente ou por
interposta pessoa, organizao criminosa:
Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa, sem prejuzo das penas
correspondentes s demais infraes penais praticadas.
1 Nas mesmas penas incorre quem impede ou, de qualquer forma,
embaraa a investigao de infrao penal que envolva organizao
criminosa.
A criao, o financiamento ou a participao a qualquer ttulo, ainda que por interposta pessoa,
que se constitua em atividade que integre esquema de organizao criminosa est sujeita as penas
18
Zona de livre comrcio um bloco econmico regional formado por diversos pases, com a finalidade de
reduzir ou eliminar as taxas alfandegrias entre os pases membros. O objetivo da rea de livre comrcio
estimular o comrcio entre os pases participantes. < http://www.significados.com.br/zona-de-livre-comercio/>

19
Gomes, Luiz Flavio. Crime Organizado: enfoques criminolgico jurdico, jurdico (Lei 9.034/95) politicocriminal. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1997. p. 95 a 98.

38

dessa lei especifica. O 1 estende a incidncia da lei a qualquer pessoa que atue de forma a
embaraar ou dificultar a investigao de organizaes criminosas. 20
Diferente da legislao anterior (12.694/12) que trazia apenas duas causas de aumento de pena
pela metade, sejam elas: emprego de arma de fogo ou participao de criana ou adolescente, a nova
lei de organizao criminosa traz em sua redao seis causas de aumento de penas: aumento de pena
pela metade em caso de emprego de arma; de 1/6 a 2/3 em caso de participao de criana;
funcionrio pblico que valha da sua funo; destinao do produto do crime ao exterior; conexo
com outra organizao criminosa independente; transnacionalidade do deito. Tais causas esto
previstas nos seguintes pargrafos:
2 As penas aumentam-se at a metade se na atuao da organizao
criminosa houver emprego de arma de fogo.
3 A pena agravada para quem exerce o comando, individual ou
coletivo, da organizao criminosa, ainda que no pratique pessoalmente
atos de execuo.
4 A pena aumentada de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros):
I - se h participao de criana ou adolescente;
II - se h concurso de funcionrio pblico, valendo-se a organizao
criminosa dessa condio para a prtica de infrao penal;
III - se o produto ou proveito da infrao penal destinar-se, no todo ou em
parte, ao exterior;
IV - se a organizao criminosa mantm conexo com outras organizaes
criminosas independentes;
V - se as circunstncias do fato evidenciarem a transnacionalidade da
organizao.

Como preleciona o delegado de polcia FERREIRA FILHO21:

A legislao tambm penaliza de maneira especial a participao de
funcionrio pblico, mormente se policial, em esquema de
organizao criminosa, tendo a lei atrelada apurao pela
Corregedoria de Polcia participao, para acompanhamento da
apurao, de membro do Ministrio Pblico, acompanhamento este
que no se confunde com direo a do procedimento instaurado:
20
Juvenal Marques Ferreira Filho <http://jus.com.br/artigos/25355/aspectos-praticos-da-lei-n-12-850de-02-de-agosto-de-2013> acessado em 23/04/2015.

21
Ibid.

39

5 Se houver indcios suficientes de que o funcionrio pblico integra

organizao criminosa, poder o juiz determinar seu afastamento cautelar
do cargo, emprego ou funo, sem prejuzo da remunerao, quando a
medida se fizer necessria investigao ou instruo processual.
6 A condenao com trnsito em julgado acarretar ao funcionrio
pblico a perda do cargo, funo, emprego ou mandato eletivo e a
interdio para o exerccio de funo ou cargo pblico pelo prazo de 8
(oito) anos subsequentes ao cumprimento da pena.
7 Se houver indcios de participao de policial nos crimes de que
trata esta Lei, a Corregedoria de Polcia instaurar inqurito policial e
comunicar ao Ministrio Pblico, que designar membro para
acompanhar o feito at a sua concluso.

O Captulo II trata da investigao e dos meios de obteno de prova, em

qualquer fase da persecuo penal. Apesar de j existir previso da colaborao
na lei 9.034/95, a
lei 12.850/13 melhor regulamentou o instituto.
Os meios de obteno de prova previstos no captulo II, artigo 3 da lei n.12.850/13:

Art. 3 Em qualquer fase da persecuo penal sero permitidos, sem

prejuzo de outros j previstos em lei, os seguintes meios de
obteno da prova:
I colaborao premiada;
II captao ambiental de sinais eletromagnticos, pticos ou
acsticos;
III ao controlada;
IV acesso a registros de ligaes telefnicas e telemticas, a dados
cadastrais constantes de bancos de dados pblicos ou privados e a
informaes eleitorais ou comerciais;
V interceptao de comunicaes telefnicas e telemticas, nos
termos da legislao especfica;
VI afastamento dos sigilos financeiro, bancrio e fiscal, nos
termos da legislao especfica;
VII infiltrao por policiais, em atividade de investigao, na
forma do art. 11;

40

VIII cooperao entre instituies e rgos federais, distritais,

estaduais e municipais na busca de provas e informaes de interesse
da investigao ou da instruo criminal.

2.3.1 COLABORAO PREMIADA (DELAAO PREMIADA)

A palavra delao vem do latim delatione que significa delatar, deferir, acusar. A
delao concede benefcios ao delator, que pode at conseguir um perdo judicial.
Basicamente, o delator confessa sua participao no delito e entrega outros membros que
participaram do delito, contribuindo assim para a investigao e a persecuo penal no
esclarecimento de um ou mais crimes e seus autores.
Guilherme de Souza Nucci preleciona sobre o instituto: Esse um testemunho
qualificado, feito pelo acusado. Certamente, tem valor probatrio, especialmente porque
houve admisso de culpa pelo delator. (p. 415, 2006). Entretanto, no se trata de um
testemunho simples, uma vez que quem presta testemunho se mantem equidistante das partes.
A delao um instrumento pelo o qual levado verdade processual, e uma ajuda de grande
valia para as investigaes criminais.
Ainda, segundo NUCCI:
quando se realiza o interrogatrio de um co-ru e este, alm de admitir a
prtica do fato criminoso do qual est sendo acusado, vai alm e envolve
outra pessoa, atribuindo-lhe algum tipo de conduta criminosa, referente
mesma imputao.

Assim nos ensina a diferena entre delao e deleo premiada, Damsio Evangelista
de Jesus:
Delao a incriminao de terceiro, realizada por um suspeito,
investigado, indiciado ou ru, no bojo de seu interrogatrio (ou em outro
ato). Delao premiada configura aquela incentivada pelo legislador, que
premia o delator, concedendo-lhe benefcios (reduo de pena, perdo
judicial, aplicao de regime penitencirio brando etc.)

Delao premiada, segundo o Dicionrio Jurdico Piragibe, causa de diminuio de

pena para o acusado ou partcipe que entregar seus comparsas. 22
Desta forma, entendemos que a delao premiada somente faz sentido quando h a
confisso da prtica delituosa, e a tal foi praticada com o concurso de pessoas. Assim, o
delator faz uma incriminao contra seu companheiro de crime. de fcil compreenso a
importncia deste instituto nas investigaes que procuram desmantelar organizaes
22
MAGALHES, Esther C. PIRAGIBE; MAGALHES, Marcelo C. Piragibe. Dicionrio Jurdico Piragibe. 9
ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 366.

41

criminosas, tendo em vista que essas redes criminosas possuem sofisticao e estruturas de
empresas, tornando-se cada vez mais slidas e obscuras. Desta forma, nos explica Alexis
Sales da Paula Souza23:
Devemos citar, ainda, o instituto da delao premiada, amplamente
utilizado para o desmembramento das organizaes criminosas no sistema
jurdico italiano, e que foi adotado pelo ordenamento ptrio. Tal instituto
jurdico revela-se pela confisso dos criminosos, os quais delatam outras
pessoas implicadas com atividades ilicitas, com o fito de se valerem de
benefcios em suas possveis condenaes. A delao premiada e
considerada um instituto eficaz na represso as organizaes criminosas,
vez que tem efeito prtico de curto prazo.

Como podemos perceber o instituto da Deleo Premiada j existe no nosso

ordenamento jurdico h muito tempo, a novidade trazida pelo artigo quarto da lei 12.850 de
2013, foi a nomenclatura que passou de delao premiada para colaboraao premiada e a
maneira como o legislador procurou esmiuar o instituto.. No nosso direito positivo leis,
como por exemplo, a 8.072/90, Lei dos Crimes Hediondos, j traziam o instituto, em seu
artigo 8, pargrafo nico diz:
Art. 8 Ser de trs a seis anos de recluso a pena prevista no art. 288 do
Cdigo Penal, quando se tratar de crimes hediondos, prtica da tortura,
trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins ou terrorismo.
Pargrafo nico. O participante e o associado que denunciar autoridade o
bando ou quadrilha, possibilitando seu desmantelamento, ter a pena
reduzida de um a dois teros.
Outro exemplo de delao premiada encontrasse na Lei de Lavagem de Capitais, Lei n. 9.613/98, arts.
1, 5:
Art. 1o. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio,
movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes,
direta ou indiretamente, de infrao penal. (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)

23
Souza, Alexis Sales da Paula. Conceito de organizao criminosa no Direito Comparado. Disponvel
em: <http://www.conjur.com.br/2009-nov-26/conceito-organizacao-criminosa-definido-tipificarlavagem> acesoo em 10 agosto. 2011.

42

5o. A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em

regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou
substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor,
coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades,
prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais,
identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos
bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)
No artigo 159 do Cdigo Penal, temos a extorso mediante sequestro, e em seu pargrafo
quarto o exemplo de delao premiada.
Art. 159. Sequestrar pessoa com o fim de obter, para si ou para outem,
qualquer vantagem, como condio ou preo de resgate.
4 Se o crime cometido em concurso, o concorrente que o denunciar
autoridade, facilitando a libertao do sequestrado, ter a sua pena reduzida
de um a dois teros.

A Lei de proteo a vtimas, testemunhas e rus colaboradores, Lei n 9.807/99,

concedeu duas benesses ao ru colaborador, quais sejam, o perdo judicial e a reduo de
pena de um a dois teros:
Art. 13. Poder o juiz, de ofcio ou a requerimento das partes,
conceder o perdo judicial e a conseqente extino da punibilidade
ao acusado que, sendo primrio, tenha colaborado efetiva e
voluntariamente com a investigao e o processo criminal, desde que
dessa colaborao tenha resultado:
I - a identificao dos demais co-autores ou partcipes da ao
criminosa;
II - a localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada;
III - a recuperao total ou parcial do produto do crime.
Pargrafo nico. A concesso do perdo judicial levar em conta a
personalidade do beneficiado e a natureza, circunstncias, gravidade
e repercusso social do fato criminoso.
Art. 14. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com
a investigao policial e o processo criminal na identificao dos

43

demais co-autores ou partcipes do crime, na localizao da vtima

com vida e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no
caso de condenao, ter pena reduzida de um a dois teros.
A Lei antitxicos (Lei 11.343/2006) traz a figura da delao premiada em seu artigo 41:
Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a
investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais coautores ou partcipes do crime e na recuperao total ou parcial do produto
do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois
teros.
A delao premiada, na Lei 9.034/95, que foi a primeira a tratar sobre as organizaes
criminosas, trouxe a seguinte redao em seu artigo 6.:
Nos crimes praticados por organizao criminosa, a pena ser reduzida de
um a 2/3 (dois teros), quando a colaborao espontnea do agente levar ao
esclarecimento de infraes penais e sua autoria.
Segundo os ensinamentos de MEDRONI:
Trata-se

de

dispositivo

que,

pela

sua

redao,

delega

grande

discricionariedade ao Juiz. Estabelece a reduo da pena de um a 2/3 a

quem

juiz

considere

haver

colaborado,

espontaneamente,

ao

esclarecimento de infraes penais (quaisquer) e sua autoria. No basta que

o agente aponte fatos criminosos, mas tambm dever apontar a sua
autoria. Exige-se tambm, porque no esprito da Lei, que sejam infraes
penais praticadas por integrantes de organizao criminosa. No momento
da fundamentao da sentena e fixao da pena, o juiz incumbir avaliar
o quantum da colaborao e correlacion-lo com o quantum a ser
diminudo da pena, dentro dos parmetros legais.
A Lei 12.850 trouxe inovaes, no dispositivo legal, que afetam diretamente o instituto da
Colaborao premiada, uma vez que a lei trouxe condies especiais e premiaes mais abrangentes

44

para os colaboradores do processo investigativo ou na instruo penal, e ainda, trouxe modalidades de

proteo para o delator, como veremos a seguir:
Art. 3. Em qualquer fase da persecuo penal, sero permitidos, sem
prejuzo de outros j previstos em lei, os seguintes meios de obteno da
prova:
I - colaborao premiada;
Da Colaborao Premiada
Art. 4. O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo
judicial, reduzir em at 2/3 (dois teros) a pena privativa de liberdade ou
substitu-la por restritiva de direitos daquele que tenha colaborado efetiva e
voluntariamente com a investigao e com o processo criminal, desde que
dessa colaborao advenha um ou mais dos seguintes resultados:
I - a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao
criminosa e das infraes penais por eles praticadas;
II - a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da
organizao criminosa;
III - a preveno de infraes penais decorrentes das atividades da
organizao criminosa;
IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes
penais praticadas pela organizao criminosa;
V - a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica
preservada.

Inicialmente percebemos que a letra da lei foi abrangente e procurou esmiuar bem
cada detalhe, diferente das leis anteriores que trataram sobre organizao criminosa, a Nova
Lei de Organizaes criminosas usou o termo Colaborao Premiada, que segundo NUCCI:
colaborar significa prestar auxlio, contribuir; associando-se ao termo
premiada, que representa vantagem ou recompensa, extrai-se o significado
processual penal para o investigado ou acusado que dela se vale: admitindo
a prtica criminosa, como autor ou partcipe, revela a ocorrncia de outro
(s), permitindo ao Estado ampliar o conhecimento acerca da infrao penal,
no tocante materialidade ou autoria.
NUCCI, Guilherme de Souza. Organizao Criminosa. Comentrios Lei 12.850,
de 02 de agosto de 2013. So Paulo. Revista dos Tribunais, 2013, p. 47.

O primeiro ponto que merece ser discutido a voluntariedade e eficincia da

colaborao exigida para a aplicao de um possvel perdo judicial ou reduo da pena.
MEDRONI nos ensina que:

45

A Lei exige que alm de espontnea, a colaborao deve ser eficiente,

trazendo nomes e condutas criminosas, intuitivamente aquelas ainda
desconhecidas pela Polcia e Ministrio Pblico. Para tanto importante o
momento processual da colaborao. Quanto antes melhor, ou seja, tanto
melhor quanto mais dados e informaes forem repassados ainda durante a
fase investigatria. Contrariamente, quanto mais prximas da fase final do
processo da sentena, menos til se revelar. So circunstncias que
devem ser levadas em conta pelo Magistrado.

Como nos explicou Medroni, se o ru, que no apresentou nenhum auxilio na

investigao policial, apresentar dados em juzo que venha a auxiliar na identificao dos
demais coautores, que revele a estrutura hierrquica da organizao, e que levem localizao
da vtima com a integridade fsica preservada bem como a recuperao do produto do crime,
seria possvel usar o instituto do perdo judicial? Entendemos que, em tese, teramos duas
possibilidades de entendimento: 1- No seria permitido usar o benefcio do perdo judicial,
pois a letra da lei diz que o ru deve colaborar voluntariamente, ou seja, deveria estar
colaborando desde o incio, na fase policial. 2- Seria possvel aplicar o benefcio, pois se
atingisse os objetivos almejados do Art. 4, incisos I ao V, teria o ru adquirido o direito
subjetivo24 diante da eficcia de sua colaborao com a justia.
Continuando com a analise da Lei 12.850/13, diferente de leis anteriores, como j vimos, o
legislador deu ateno especial para o instituto da colaborao pemiada, aumentando
benefcios como: diminuio de pena, perdao judicial e substituio de pena corprea por
pena restritiva de direitos, ampliando o rol de resultados para a concesso do benefcio
trazidos pela lei, bem como instituiu os requisitos do termo de acordo da colaborao, como
veremos a seguir:
1. Em qualquer caso, a concesso do benefcio levar em conta a
personalidade do colaborador, a natureza, as circunstncias, a gravidade e a
repercusso social do fato criminoso e a eficcia da colaborao.
Somado aos requisitos da colaborao, para que a colaborao seja
premiada, ser necessrio verificar a personalidade do colaborador, a natureza,
as circunstncias, a gravidade e a repercusso social do fato criminoso. Isso
significa que o juiz poder inadmitir a colaborao premiada se entender que
traria mais prejuzos do que benefcios para a instruo criminal.
2. Considerando a relevncia da colaborao prestada, o Ministrio
Pblico, a qualquer tempo, e o delegado de polcia, nos autos do inqurito
policial, com a manifestao do Ministrio Pblico, podero requerer ou
representar ao juiz pela concesso de perdo judicial ao colaborador, ainda
que esse benefcio no tenha sido previsto na proposta inicial, aplicando-se,
24
O direito subjetivo pode ser definido como "a faculdade ou possibilidade que tem uma pessoa de
fazer prevalecer em juzo a sua vontade, consubstanciada num interesse." (Jos Cretella Jnior). Ou,
"o interesse protegido pela lei, mediante o recolhimento da vontade individual." (Ilhering).

46

no que couber, o art. 28 do Decreto-Lei no 3.689, de 3 de outubro de

1941 (Cdigo de Processo Penal).
Fica claro, neste pargrafo, que alm das partes processuais, pode a
autoridade policial pleitear a colaborao premiada. Aqui temos um novo
elemento, em que o delegado de polcia poderia, nos autos do inqurito policial,
com a manifestao do Ministrio Pblico, requerer ou apresentar ao juiz pela
concesso de perdo judicial.

Todavia, o delegado de polcia nao uma das partes que diz o caput do artigo 4, como
poderia requerer um perdao judicial? O Ministrio Pblico o nico legitimado a ao penal
pblica. Logo, em nosso entendimento temos aqui uma inconstitucionalidade da lei, pois cabe
apenas ao Ministrio pblico o oferecimento de denncia quanto o requerimento de
arquivamento do inqurito policial.
Nessa linha de raciocnio, nos ensina sobre a controvrsia Pacelli:
absolutamente inconstitucional a instituio de capacidade
postulatria e de legitimao ativa do delegado de polcia para
encerrar qualquer modalidade de persecuo penal, e, menos ainda,
para dar ensejo reduo ou substituio de pena e extino da
punibilidade pelo cumprimento do acordo de colaborao. Se o
sistema processual penal brasileiro sequer admite que a autoridade
policial determine o arquivamento de inqurito policial, como seria
possvel admitir, agora, a capacidade de atuao da referida
autoridade para o fim de:
a) Extinguir a persecuo penal em relao a determinado agente,
sem a consequente legitimao para promover a responsabilidade
penal dos demais(delatados), na medida em que cabe apenas ao
parquet o oferecimento de denncia;
b) Viabilizar a imposio de pena a determinado agente, reduzida ou
com a substituio por restritivas de direito, condicionando
previamente a sentena judicial;
c) Promover a extino da punibilidade do fato, em relao a apenas
um de seus autores ou partcipes, nos casos de perdo judicial".
E ainda, reforando seu pensamento:
No se h de aceitar mesmo a legitimao ativa declinada na lei 12.850/13,
tambm por que:
a) O acordo de colaborao premiada tem inegvel natureza processual, a
ser homologado por deciso judicial, que somente tem lugar a partir da
manifestao daqueles que tenham legitimidade ativa para o processo
judicial;
b) O fato de poder ser realizado antes do processo propriamente dito, isto ,
antes do oferecimento da acusao, no descaracteriza sua natureza

47

processual, na medida em que a deciso judicial sobre o acordo est

vinculada e tambm vincula a sentena definitiva, quando condenatria;
c) A condio de parte processual est vinculada capacidade e
titularidade para a defesa dos interesses objeto do processo. dizer, a
legitimao ativa est condicionada possibilidade da ampla tutela dos
interesses atribudos ao titular processual, o que, evidentemente, no o
caso do delegado de polcia, que no pode oferecer denncia e nem propor
suspenso condicional do processo;
d) O acordo de colaborao, tendo previso em lei e no na Constituio da
Repblica, no poderia e no pode impedir o regular exerccio da ao
penal pblica pelo Ministrio Pblico, independentemente de qualquer
ajuste feito pelo delegado de polcia e o ru;
e) Para a propositura do acordo de colaborao necessrio um juzo
prvio acercada valorao jurdico-penal dos fatos, bem como das
respectivas responsabilidades penais, o que, como se sabe, constitui
prerrogativa do Ministrio Pblico, segundo o disposto no art. 129, I, CF;
f) A eficcia do acordo de colaborao est vinculada, no s aos
resultados teis previstos em lei, mas tambm sentena condenatria
contra o colaborador, o que depender de ao penal proposta pelo
Ministrio Pblico".

PACELLI, Eugnio. Curso de processo penal 17a. edio Comentrios ao CPP

5a. edio Lei 12.850/13. In: http://eugeniopacelli.com.br/atualizacoes/cursode
processo-penal-17a-edicao-comentarios-ao-cpp-5a-edicao-lei-12-85013-2/.
Acesso em 16 de setembro de 2013.

Pelo entendimento de PACELLI, temos apenas duas sadas para o conflito de normas,
ou declara a inconstitucionalidade de tais normas, ou se condiciona a formalizao do acordo
de colaborao pelo delegado de polcia prvia manifestao positiva do Ministrio Pblico.
3. O prazo para oferecimento de denncia ou o processo, relativos ao
colaborador, poder ser suspenso por at 6 (seis) meses, prorrogveis por
igual perodo, at que sejam cumpridas as medidas de colaborao,
suspendendo-se o respectivo prazo prescricional.
4. Nas mesmas hipteses do caput, o Ministrio Pblico poder deixar
de oferecer denncia se o colaborador:
I - no for o lder da organizao criminosa;
II - for o primeiro a prestar efetiva colaborao nos termos deste artigo.

48

A Lei permite uma mitigao do princpio da obrigatoriedade da ao penal

pblica (cf. artigo 129, inciso I, da Constituio), como nos ensina Renato
Brasileiro25:
Como se percebe, o legislador a inseriu mais uma exceo
ao princpio da obrigatoriedade, porquanto o rgo
ministerial poder deixar de oferecer denncia se a
colaborao levar consecuo de um dos resultados
constantes dos incisos do art. 4 da Lei n 12.850/13.
Apesar de o legislador ter previsto a possibilidade de no
oferecimento da denncia, nada disse quanto ao
fundamento de direito material a ser utilizado para fins de
arquivamento do procedimento investigatrio. Diante do
silncio da nova Lei de Organizaes Criminosas, parecenos possvel a aplicao subsidiria do art. 87, pargrafo
nico, da Lei n 12.529/11, que prev que o cumprimento
do acordo de colaborao premiada acarreta a extino da
punibilidade do colaborador.
Tal princpio encontrasse no Artigo 129, I, da Constituio Federal.
5. Se a colaborao for posterior sentena, a pena poder ser reduzida
at a metade ou ser admitida a progresso de regime ainda que ausentes os
requisitos objetivos.
6. O juiz no participar das negociaes realizadas entre as partes para
a formalizao do acordo de colaborao, que ocorrer entre o delegado de
polcia, o investigado e o defensor, com a manifestao do Ministrio
Pblico, ou, conforme o caso, entre o Ministrio Pblico e o investigado ou
acusado e seu defensor.

De acordo com o pargrafo acima, o delegado de polcia poderia formalizar o acordo

de colaborao com o investigado e seu defensor, exigindo-se para tal apenas a manifestao
do Ministrio Pblico.
7. Realizado o acordo na forma do 6, o respectivo termo,
acompanhado das declaraes do colaborador e de cpia da investigao,
ser remetido ao juiz para homologao, o qual dever verificar sua
regularidade, legalidade e voluntariedade, podendo para este fim,
sigilosamente, ouvir o colaborador, na presena de seu defensor.
8. O juiz poder recusar homologao proposta que no atender aos
requisitos legais, ou adequ-la ao caso concreto.
O juiz ficar sempre com a possibilidade de recusar o acordo.

25
LIMA, Renato Brasileiro Manual de Processo Penal

49

9. Depois de homologado o acordo, o colaborador poder, sempre

acompanhado pelo seu defensor, ser ouvido pelo membro do Ministrio
Pblico ou pelo delegado de polcia responsvel pelas investigaes.
10. As partes podem retratar-se da proposta, caso em que as provas
autoincriminatrias produzidas pelo colaborador no podero ser utilizadas
exclusivamente em seu desfavor.
possvel que qualquer das partes desista do acordo, retratando-se de
seus termos, caso em que aquelas provas produzidas durante a colaborao que
incriminem o colaborador no podero ser utilizadas em seu desfavor.
11. A sentena apreciar os termos do acordo homologado e sua eficcia.
12. Ainda que beneficiado por perdo judicial ou no denunciado, o
colaborador poder ser ouvido em juzo a requerimento das partes ou por
iniciativa da autoridade judicial.
13. Sempre que possvel, o registro dos atos de colaborao ser feito
pelos meios ou recursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou
tcnica similar, inclusive audiovisual, destinados a obter maior fidelidade
das informaes.
14. Nos depoimentos que prestar, o colaborador renunciar, na presena
de seu defensor, ao direito ao silncio e estar sujeito ao compromisso legal
de dizer a verdade.

Ainda que beneficiado pelo perdo judicial ou que no denunciado, o colaborador poder ser
ouvido em juzo e, nessa hiptese, renunciar ao direito que teria de permanecer em silncio.
15. Em todos os atos de negociao, confirmao e execuo da
colaborao, o colaborador dever estar assistido por defensor.
16. Nenhuma sentena condenatria ser proferida com fundamento
apenas nas declaraes de agente colaborador.
A norma referida trouxe um rol de direitos destinados proteo daquele
que vier a colaborar com a investigao e com o processo, in verbis:
Art. 5 . So direitos do colaborador:
I - usufruir das medidas de proteo previstas na legislao especfica;
II - ter nome, qualificao, imagem e demais informaes pessoais
preservados;
III - ser conduzido, em juzo, separadamente dos demais coautores e
partcipes;
IV - participar das audincias sem contato visual com os outros acusados;
V - no ter sua identidade revelada pelos meios de comunicao, nem ser
fotografado ou filmado, sem sua prvia autorizao por escrito;

50

VI - cumprir pena em estabelecimento penal diverso dos demais corrus ou

condenados.
Art. 6 O termo de acordo da colaborao premiada dever ser feito por
escrito e conter:
I - o relato da colaborao e seus possveis resultados;
II - as condies da proposta do Ministrio Pblico ou do delegado de
polcia;
III - a declarao de aceitao do colaborador e de seu defensor;
IV - as assinaturas do representante do Ministrio Pblico ou do delegado
de polcia, do colaborador e de seu defensor;
V - a especificao das medidas de proteo ao colaborador e sua famlia,
quando necessrio.
Art. 7 O pedido de homologao do acordo ser sigilosamente
distribudo, contendo apenas informaes que no possam identificar o
colaborador e o seu objeto.
1 As informaes pormenorizadas da colaborao sero dirigidas
diretamente ao juiz a que recair a distribuio, que decidir no prazo de 48
(quarenta e oito) horas.
2 O acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao
delegado de polcia, como forma de garantir o xito das investigaes,
assegurando-se ao defensor, no interesse do representado, amplo acesso aos
elementos de prova que digam respeito ao exerccio do direito de defesa,
devidamente precedido de autorizao judicial, ressalvados os referentes s
diligncias em andamento.
3 O acordo de colaborao premiada deixa de ser sigiloso assim que
recebida a denncia, observado o disposto no art. 5o.

Outro ponto que merece nossa analise, e que vinha sendo amplamente discutido na
doutrina, era a participao do juiz no processo de delao. Parte da doutrina entendia a
participao do juiz feriria o princpio do juiz natural 26, como nos explica o professor
Pierpaolo Cruz Bottini:
Outra questo controversa a participao ativa do juiz na celebrao do
acordo. H magistrados que intermediam as negociaes entre Ministrio
26
Ou princpio do juzo legal. Princpio segundo o qual o juzo de uma causa se determina prvia e abstratamente
pelas normas gerais de competncia e organizao judiciria.

51

Pblico e ru para a delao premiada, e outros que preferem o

distanciamento, reservando-se a funo de avaliar a extenso da
colaborao, sua utilidade e eficcia, para decidir a amplitude do benefcio.
Tambm as leis silenciam sobre esse tema. Nos parece que, no sistema
acusatrio (ou acusatrio misto), que se pretende aos poucos implementar
no ordenamento ptrio, a participao do magistrado na colheita da prova
afeta sua imparcialidade, de forma que seu envolvimento no acordo de
delao desaconselhvel.
BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Delao premiada exige regulamentao
mais clara. Revista Consultor Jurdico, So Paulo, 13 de novembro de
2012.

http://www.conjur.com.br/2012-nov-13/direito-defesa-delacao-

premiada-exige-regulamentacao-clara. Acesso em 24 de outubro de

2013.

Para Tourinho Filho27, trata-se de verdadeira garantia em respeito ao direito que as

partes tm de ser julgadas por Juiz imparcial. E essa imparcialidade proporciona uma
indissimulada conotao tica ao processo. Assim, como se trata de um meio para obteno
de provas no poderia ter a participao do juiz, pois estaramos ferindo uma garantia
constitucional do acusado, ferindo o Princpio da imparcialidade. Aury Lopes Jnior vai alm:
a imparcialidade garantida pelo modelo acusatrio e sacrificada no
sistema inquisitrio, de modo que somente haver condies de
possibilidade da imparcialidade quando existir, alm da separao das
funes de acusar e julgar, um afastamento do juiz da atividade
investigatria/instrutria. (...) a gesto /iniciativa probatria nas mos do
juiz conduz figura do juiz-autor (e no espectador), ncleo do sistema
inquisitrio, Logo, destri-se a estrutura dialtica do processo penal, o
contraditrio, a igualdade de tratamento e oportunidades e, por derradeiro,
a imparcialidade o princpio supremo do processo.
LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal. 9 edio. So Paulo.
Saraiva, 2012, p.188 e 189.

27
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal. Volume 01. 32 edio. So Paulo.
Saraiva, 2010, p. 64

52

O legislador acabou com essa divergncia doutrinria no pargrafo sexto, da Lei 12.850 de 2013:
6. O juiz no participar das negociaes realizadas entre as partes para
a formalizao do acordo de colaborao, que ocorrer entre o delegado de
polcia, o investigado e o defensor, com a manifestao do Ministrio
Pblico, ou, conforme o caso, entre o Ministrio Pblico e o investigado ou
acusado e seu defensor.
A nosso ver, o legislador acertou ao afastar o julgador das negociaes, podendo, assim, o
julgador, ficar imparcial ao caso e cumprir corretamente o seu papel no processo. Sendo assim, com a
nova legislao, cabe ao magistrado, apenas, verificar a legalidade do acordo entre as partes e fazer a
homologao do acordo.

Muitos doutrinadores apontam para a imoralidade do instituto da colaborao

premiada, pois temos a figura de um traidor e sem honra, vulgarmente conhecido pelos
criminosos como X-9, que entrega toda a organizao criminosa e ainda receve um
premio ou at mesmo um perdo por seus crimes. Neste sentido, leciona Zaffaroni que:
(...) a impunidade de agentes encobertos e dos chamados
arrependidos constitui uma sria leso eticidade do Estado, ou
seja, ao princpio que forma parte essencial do Estado de Direito: (...)
o Estado est se valendo da cooperao de um delinquente,
comprada ao preo da sua impunidade para fazer justia, o que o
Direito Penal liberal repugna desde os tempos de Beccaria".
ZAFFARONI. Eugenio Raul. Crime organizado: uma categoria frustrada. Discursos sediciosos:
crime, direito e sociedade, Rio de Janeiro: Revan, ano 1, v. 1, 1996.

2.3.2 DA AAO CONTROLADA

A lei 12.850/12 trouxe uma definio para ao controlada em seu artigo
oitavo:

Art. 8o Consiste a ao controlada em retardar a interveno policial

ou administrativa relativa ao praticada por organizao criminosa
ou a ela vinculada, desde que mantida sob observao e
acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento
mais eficaz formao de provas e obteno de informaes.
Sem dvidas, a ao controlada um importante mecanismo na luta contra o crime
organizado, sem esse instituto seria ainda mais difcil desarticular uma organizao criminosa.
Para MEDRONI a ao controla Consiste no retardamento e espera do melhor
momento para a atuao policial repressiva contra os criminosos integrantes da

53

Organizao.. 28 Desta forma, o instituto possibilita que a polcia recolha mais provas que
ajudem na incriminao contra os criminosos.
importante aqui ressaltar que para grande parte da doutrina a ao controlada no se
confunde com o flagrante esperado, este instituto est previsto nos termos do artigo 301 do
cdigo de Processo Penal que diz: Art. 301. Qualquer do povo poder e as autoridades policiais e
seus agentes devero prender quem quer que seja encontrado em flagrante delito. As situaes de
flagrantes so descritas no art. 302 do mesmo diploma. Logo, temos no instituto da aao controla

uma exceao a regra, na qual o flagrante prorrogado at o momento para a melhor obtenao de
provas.
As diferenas entre o instituto da ao controlada e a priso em flagrantes so
diversas, entre elas podemos citar que a priso em flagrante uma espcie de priso
provisria, onde no necessria uma ordem escrita fundamentada por autoridade judiciaria
competente para sua execuo.
Temos artigo 8, pargrafo primeiro da Lei 12.850:
O retardamento da interveno policial ou administrativa ser
previamente comunicado ao juiz competente que, se for o caso,
estabelecer os seus limites e comunicar ao Ministrio Pblico.

Analisando o dispositivo legal possvel perceber que, o mesmo, nasce para coibir
possvel inobservncia do dever legal do agente policial. Onde, o mesmo poderia ser
conivente com determinadas praticas criminosa e ao ser questionado, o agente alegaria que
estava usando da ao controlada para realizar a priso em flagrante. Assim, agentes
corruptos, que assistem o trfico de drogas em sua rea de atuao, ficam limitados ao uso do
instituo, pois o mesmo deve ser comunicado ao juiz competente.
Nesse sentido nos ensina MENDRONI29 que imprescindvel a prvia autorizao
judicial, sob pena de ser ter uma ao descontrolada. Logo, a ordem judicial que deve
estabelecer o inicio da aao. Desta forma, a lei evita que os maus policiais utilizem do instituto
para isentarem-se de qualquer sansao penal.
Esse artigo oitavo, alm de controlar a atividade policial, assegura que no seja
lesado algum direito fundamental dos investigados, pois a ao controlada exige
um acompanhamento prximo dos delitos e das pessoas que o cometem, o que
poderia lesar o direito intimidade dos investigados.

Na viso do delegado de policia Juvenal Marques Ferreira Filho, 30no caso no caso da
priso em flagrante o complicador que nos termos do 1 o Juiz competente para
julgamento da causa deve ser previamente comunicado e, inclusive, poder estabelecer limites
bem como comunicar ao Ministrio Pblico. E prossegue o autor com as crticas:
28
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime Organizado Aspectos gerais e Mecanismos Legais. So
Paulo: ed. Juarez de Oliveira, 2002, p. 63-64.

54

Na prtica essa condio invivel, at porque a flagrncia de crime no

tem data nem hora marcada e as comarcas no dispem de juzes de
planto 24 horas por dia. H de se lembrar de que com a edio da lei que
instituiu os juizados especiais se esperava o pronto atendimento, como
ocorre nos pases europeus, no entanto, em razo das dificuldades do
judicirio, embora com prazo menor, as audincias decorrentes de
infraes de menor potencial ofensivo demoram, em algumas comarcas,
meses para ocorrerem. Ser que nessas circunstncias especficas os
tribunais disponibilizaro juzes e funcionrios em perodo integral para
apreciao do retardamento das aes policiais que envolvam priso em
flagrante delito. Provavelmente o que ocorrer na prtica a autorizao
judicial para o retardamento das aes policiais, inclusive flagrante, em
casos onde haja a investigao em curso.

Temos assim, por exemplo, quando policiais, ao acaso, encontram um caminho com grande
quantidade de drogas, para que colhessem mais provas e pudessem pegar no s o
transportador, como tambm o comprador da droga, seria necessrio usar o instituto da ao
controlada, embora no possuam tempo suficiente para obter uma autorizao judicial. Alguns
estudiosos do assunto entenderam que seria necessrio que, nesses casos de urgncia, se aceite
o uso da ao controlada.
2.3.3 DA INFILTRAAO DE AGENTES
A Lei 12.850/13 disciplinou a infiltrao de agentes, havia muita discusso
na doutrina a cerca do assunto. O instituto do agente infiltrado de grande
importncia para a investigao de organizao criminosa, pois somente desta
forma seria possvel saber o funcionamento e conhecer suas reais lideranas. Para

Juvenal Marques Ferreira Filho:

A verdade que a infiltrao de agentes para o desbaratamento de
quadrilhas sempre foi um recurso utilizado pelas polcias de todo o mundo,
no entanto, no Brasil no havia uma norma legal para disciplinar esse tipo
de atividade investigativa. Em face dessa falta de normatizao, at
marginais j foram utilizados para o levantamento de informaes.
Prossegue, com propriedade operacional, o Delegado de Polcia:
(...)o fato que a normatizao da infiltrao de agentes primordial para
a garantia da realizao da justia na forma da lei, pois em hiptese

29
Idbem, p.65

30
FERREIRA FILHO, Juvenal Marques. Lei de Organizaes Criminosas comentada. Revista Jus Navigandi,
Teresina, ano 18, n. 3736, 23 set. 2013. Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/25355>. Acesso em: 5 maio
2015.

55

alguma os fins justificam os meios, como pregam alguns que se utilizam

de artifcios ilegais supostamente em prol da sociedade.

Para MENDRONI:
As vantagens que podem advir desse mecanismo processual so evidentes:
fato criminoso no esclarecidos podem ser revelados, modus operandi,
nomes principalmente dos cabeas da organizao, nomes de testas de
ferro, bens, planos de execuo de crimes, agentes pblicos envolvidos,
nomes de empresas e outros mecanismos utilizados para a lavagem de
dinheiro e etc.
Segundo os ensinamentos de Jos Luiz Seoane, temos o agente infiltrado
quando:
a pessoa que integrada na estrutura orgnica dos servios
policiais, introduzida, ocultando-se sua verdadeira
identidade, dentro de uma organizao criminosa, com a
finalidade de obter informaes sobre ela e , assim
proceder, em consequncia, sua desarticulao.

Soraya Moradillo Pinto 31nos ensina:

A infiltrao consiste na introduo de agentes de polcia ou de
inteligncia no meio da organizao sem que sua real atividade seja
conhecida, para nela trabalhar e viver temporariamente, como parte
integrante dela, com a finalidade de descobrir a forma como as suas
atividades so desenvolvidas, seus pontos vulnerveis, as pessoas
que dela fazem parte e os cargos que hierarquicamente ocupam
dentro da organizao, os seus fornecedores e a sua clientela, seus
auxiliares com vinculaes estatais, seu real poder de comando e de
abrangncia, seus planos e forma de atuao e execuo, captao de
documentos e informaes, enfim tudo que possa servir para
esclarecer as atividades ilegais e obter provas necessrias para o
procedimento judicirio.
A primeira legislao que tratou o assunto no pas foi a lei 9.034/95, em seu art.
2, I, segue a redao da Lei:
Art. 2 Em qualquer fase de persecuo criminal que verse sobre
ao praticada por organizaes criminosas so permitidos, alm dos
j previstos na lei, os seguintes procedimentos de investigao e
formao de provas:

31
PINTO, Soraya Moradillo. Infiltrao policial nas organizaes criminosas. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2007. P. 68.

56

I a infiltrao de agentes de polcia especializada em quadrilhas ou

bandos, vedada qualquer coparticipao delituosa, exceo feita ao
disposto no art. 288 do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de
1940

Cdigo

Penal,

de

cuja

ao

se

preexclui,

no

caso,

a
antijuridicidade.

Rogrio Sanches nos explica que: Como agentes de policia devem ser entendidos
os membros das corporaes elencadas no art. 144 da CF, com atribuies investigativas,
leia-se, os policiais federais e civis.. Tal dispositivo foi prontamente vetado pelo Presidente
da Repblica, motivado pela falta de prvia autorizao judicial e por atentar contra os
princpios adotados pelo Cdigo Penal Brasileiro. Para Fernando Capez32, o dispositivo teria
eficcia duvidosa, caso tivesse sido aprovado pelo Presidente da Repblica:
Previa a infiltrao de agentes da polcia especializada em quadrilhas
ou

bandos,

sem

permitir,

contudo,

participao

em

crime

s
cometidos pelo grupo, exceo feita ao prprio crime de participao
em quadrilha ou bando, cuja ilicitude ficaria excluda. Esse dispositivo
foi vetado pelo Presidente da Repblica. Caso viesse a ser aprovado,
teria duvidosa eficcia, uma vez que, no podendo o infiltrad
o
cometer crimes, acabaria tendo sua identidade revelada, pois a
prtica de delitos constitui uma das primeiras exigncias para algum
tomar parte na organizao, como demonstrao de coragem e

lealdade.
Nas razes de veto33, manifestouse o Ministro da Justia da seguinte forma:
O inciso I do Art. 2, nos termos em que foi aprovado, contraria o
interesse pblico, uma vez que permite que o agente policial,

32
CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal: legislao penal especial, volume 4. 7. ed. SoPaul
o: Saraiva, 2012, p. 273

33
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/Mensagem_Veto/anterior_98/VEP-LEI-9034-1995.pdf>
acessado em 10/05/2015.

57

independente de autorizao do Poder Judicirio, se infiltre em quadrilhas

ou bandos para investigao de crime organizado.

Essa redao, como se pode observar, difere da original,

fruto dos estudos elaborados por uma subcomisso,
presidida pelo Deputado Miro Teixeira, que tinha como
relator o Deputado Michel Temer, criada no mbito da
Comisso de Constituio e Justia e Redao, que, de
forma mais apropriada, condicionava a infiltrao de
agentes de polcia especializada em organizao criminosa
prvia autorizao judicial.
Alm do mais, deve-se salientar que o dispositivo em
exame concede expressa autorizao legal para que o
agente infiltrado cometa crime, preexcluda, no caso, a
antijuridicidade, o que afronta os princpios adorados pela
sistemtica do Cdigo Penal.

Aps a motivao absolutamente razovel do veto, o instituto ressurgiu

na Lei n 10.217/01, que apenas trouxe a incluso da redao que previa a
autorizao judicial.
Pargrafo nico. A autorizao judicial ser estritamente sigilosa e
permanecer nesta condio enquanto perdurar a infiltrao. (Pargrafo
includo pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)
Para VALDINEI CORDEIRO COIMBRA, :
A autorizao judicial alm de ser sigilosa dever ser
sempre circunstanciada, delimitando com isso a atuao do
agente infiltrado e por consequncia garantindo segurana
jurdica de sua aplicao junto sociedade.
Resta claro que a Lei 9.036/95 no tratou o instituto da infiltrao policial com o
devido cuidado e, o legislador, recebeu inmeras criticas da doutrina. Luiz Flvio
Borges DUrso afirmou34:
A grande preocupao nesse caso que o agente policial
eventualmente poder seguir autorizao para se infiltrar
na quadrilha e dela fazer parte, praticando crimes,
objetivando colher elementos de interesse da investigao,
mas,
excepcionalmente,
se
obrar
criminosamente,
permanecer cometendo crimes sob o manto da lei que lhe
34
DURSO, L. F. B. Lei nova autoriza infiltrao de policiais em quadrilhas. O Estado do
Paran, Curitiba, 29 abr. 2001. Caderno Direito e Justia.

58

dar verdadeiro salvo conduto para tal, e caso

surpreendido, invocar a autorizao de infiltrao. Temo
este dispositivo, que poder inaugurar uma categoria
agentes policiais acima da lei, autorizados por esta a
praticar crimes, tudo objetivando punir autores dessas
infraes penais.
O legislador no deixou claro a consistncia de uma infiltrao de agente de
polcia e, como explicou DURSO, poderia o legislador ter trazido mais problemas
do que solues para as investigaes. Apesar da falta de regulamentao da
infiltrao policial, o que tornou inexequvel sua aplicao, o instituto foi inserido
na Lei 10.409/02, que tratava sobre a preveno, o tratamento, a fiscalizao, o controle e

a represso produo, ao uso e ao trfico ilcitos de produtos, substncias ou drogas ilcitas

que causem dependncia fsica ou psquica, assim elencados pelo Ministrio da Sade, e d
outras providncias, no artigo 33:
Art. 33. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes
previstos nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos na Lei no 9.034, de
3 de maio de 1995, mediante autorizao judicial, e ouvido o representante
do Ministrio Pblico, os seguintes procedimentos investigatrios:
I infiltrao de policiais em quadrilhas, grupos, organizaes ou bandos,
com o objetivo de colher informaes sobre operaes ilcitas
desenvolvidas no mbito dessas associaes;
Mais uma vez o legislador mencionava o instituto, porm no o esmiuava. E a falha se
repetiu na Nova Lei de Drogas Lei 11.343/06:
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes
previstos nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei, mediante
autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes
procedimentos investigatrios:
I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao,
constituda pelos rgos especializados pertinentes;
Discorre Luiz Otvio de Oliveira ROCHA

35

sobre essa falta de detalhes nos dispositivos

citados:
O legislador brasileiro, contrariando a tendncia que vem se firmando nas
legislaes da maioria dos pases democrticos, no fixou critrios bsicos
para o emprego do recurso infiltrao, quer no sentido de limitar sua
utilizao (via de enumerao taxativa das hipteses em que permitida,
fixao do tempo de durao da ao dos infiltrados e, ainda, a expressa
meno aos critrios da proporcionalidade necessidade que devem

35
ROCHA, Luiz Otvio de Oliveira. Agente infiltrado: inovao da Lei 10.217/2001. In: Revista iberoroAmericana de Cincias Penais, p 145.

59

norte-la) quer no sentido de viabiliz-la na prtica (com a criao de

mecanismos de proteo aos agentes com o direito de uso prolongado
ou permanente da identidade falsa atribuda durante a operao de
infiltrao, o de retirar-se para ocupar funes diversas, temporria ou
permanente, em caso
de risco pessoal ou aos familiares, o de
engajamento exclusivamente por voluntariedade, o de obteno de outras
vantagens funcionais etc. e, especialmente, da introduo de causa de
justificao especial ou escusa absolutria, para os casos em que se
vislumbrar com anterioridade a hiptese de que o agente se veja obrigado
ao cometimento de determinadas infraes),

Desta forma, devemos entender que os agentes infiltrados no so autorizados a cometer crimes, esto
na condio de infiltrados para colher provas e informaes sobre crimes passados e futuros, como nos
ensina Rafael PACHECO36:
Uma vez infiltrado e frequentando o mesmo ambiente da organizao
criminosa, os agentes so capazes de presenciar, em primeiro plano,
discusses e decises tomadas por figuras-chave do grupo criminoso. Essas
discusses frequentes relatam crimes consumados ou resultam no
planejamento e cometimento de novos crimes. aqui que se espera estar o
agente infiltrado, posto a observar o desenvolvimento dos fatos de forma
sempre adequada aos fins da persecuo penal provendo abundante
informao sobre o esquema e funcionamento da organizao.
Apesar de sua funo primordial na infiltrao ser a obteno de informaes
privilegiadas da organizao criminosa, o agente pode se encontrar em uma
situao onde seja necessrio a prtica de algum ilcito para que sua identidade
no seja descoberta. Ou seja, podemos ter uma situao em que o agente seja
obrigado a praticar algum delito para no pr em risco a operao. Como a lei
no trouxe nenhum limite de ao infiltrada, coube para a doutrina e
jurisprudncia esboar esses limites, como nos ensina MENDRONI 37:

a resposta parece estar mais uma vez na soluo adotada

pioneiramente pela doutrina alem chamada de Princpio da
Proporcionalidade Constitucional (...) segundo o qual , numa
situao de conflito entre dois princpios constitucionais , deve-se
decidir por aquele de maior peso (...). Exemplificando, entre a vida e
36
PACHECO, Rafael. Crime Organizado medidas de controle e infiltrao policial.Curitiba: Juru, 2008

37
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado Aspectos gerais e mecanismos legais. 2. ed. So Paulo:
Atlas, 2007, p. 73-74.

60

a intimidade ou a privacidade, evidente que a primeira tem maior

peso, merecendo, em caso de necessidade, a sua eleio em
detrimento dos demais. Nada poderia justificar o sacrifcio de uma
vida em favor da infiltrao do agente e este dever utilizar de todas
as suas habilidades para impedi-lo. Claro que um policial infiltrado ,
impossibilitado de impedir o pior, em caso extremo, como por
exemplo com uma arma apontada para a sua cabea, e a ordem do
criminoso que atire em outra pessoa, a soluo estar nos princpios
do direito penal, no caso, quer nos parecer, a excludente de
culpabilidade pela coao moral irresistvel.
Por todo o exposto, fica claro que o legislador foi omisso e no conseguiu regulamentar o
instituto. Todavia, com a promulgao da Lei n. 12.850/13 a infiltrao de agentes em
organizao criminosa ganhou fora, como nos explica Carlos e Friede38:
finalmente, a Lei n. 12.850/13 aclarou o panorama referente
infiltrao policial, cuja impreciso (...) possibilitava toda uma sorte
de interpretaes, pondo em risco, at mesmo, o princpio da
segurana jurdica.
O dispositivo legal regulamentou a infiltrao de agentes na sua terceira Seo, veremos seus
requisitos a seguir:
Art. 10. A infiltrao de agentes de polcia em tarefas de investigao,
representada pelo delegado de polcia ou requerida pelo Ministrio Pblico,
aps manifestao tcnica do delegado de polcia quando solicitada no
curso de inqurito policial, ser precedida de circunstanciada, motivada e
sigilosa autorizao judicial, que estabelecer seus limites.
Aqui, diferente da lei anterior (9.034/95), j no temos mais a figura dos agentes de
inteligncia (Agencia Nacional Brasileira de Inteligncia) na infiltrao e como j foi mencionado, os
agentes que tem legitimidade para atuar na infiltrao esto elencados no art. 144 da Constituio
Federal:
Art. 144. A segurana pblica, dever do Estado, direito e responsabilidade
de todos, exercida para a preservao da ordem pblica e da
incolumidade das pessoas e do patrimnio, atravs dos seguintes rgos:
I - polcia federal;
IV - polcias civis;

38
CARLOS, Andr; FRIEDE, Reis. Aspectos Jurdico-Operacionais do agente infiltrado. 1. ed. Rio de Janeiro:
Freitas Bastos, 2014, p.7.

61

Continuando com os requisitos legais para a infiltrao de agentes temos o pargrafo primeiro
do dcimo artigo: 1 Na hiptese de representao do delegado de polcia, o juiz competente, antes
de decidir, ouvir o Ministrio Pblico. O dispositivo em seu caput, nos traz a informao que a
infiltrao somente poder acontecer se houver a representao do delegado de polcia ou
requerimento do Ministrio Pblico, e ainda, quando o Ministrio Pblico requerer a infiltrao de
agentes no decorrer do inqurito policial, dever o delegado manifestar-se sobre a viabilidade tcnica.
O referido pargrafo estabelece que em caso de representao do delegado de polcia, o Ministrio
Pblico dever ser ouvido antes da deciso do juiz competente, aqui tomou cuidado o legislador, pois
o delegado de polcia no parte do processo, como j estudamos nesse trabalho.
Apesar dos numerosos detalhes trazidos pelo legislador ptrio, parte da doutrina tem severas
crticas sobre o dispositivo em questo, no entendimento de Leonardo Sica:
as disposies do art. 10 e seguintes da lei envolvem o juiz ativamente com
a infiltrao policial, tornando humanamente impossvel que, adiante, a
causa seja julgada com a imparcialidade e equidistncia almejadas. Seja em
termos de recebimento da denncia ou de sentena de mrito, o juiz que
participar da ao controlada ou da infiltrao policial no conseguir se
desvincular de sua prpria atuao inquisitria. A experincia cotidiana
com interceptaes telefnicas e outras quebras de sigilo demonstra a
vinculao racional e emocional do juiz com suas prprias decises, que,
evidentemente, s podero ser legitimadas mediante resultado positivo,
qual seja: a confirmao de que as provas buscadas apontavam pela
existncia do crime e sua autoria. (Infiltrao policial: posio contrria.
Jornal Carta Forense, setembro de 2013, p. B24).
Parte da doutrina, minoria, entende que o juiz deve ficar longe da atividade investigatria,
Aury Lopes Jnior39., somente haver condies de possibilidade de imparcialidade quando existir,
alm da separao inicial das atividades de acusar e julgar, um afastamento do juiz da atividade
investigatria
NUCCI (2013, p. 76/77) diverge dessa posio:
Poder-se-ia argumentar no ser ideal a participao ativa
do magistrado nesta fase da investigao criminal, porque
ele poderia comprometer sua iseno. Tal alegao, em
nosso entendimento, no vlida: a) o juiz que acompanha
qualquer inqurito, no Brasil, como regra, no o mesmo a
julgar o feito; b) nas Comarcas menores, onde o juiz exerce
todas as funes, deve atuar com a mesma imparcialidade
que lhe exigida quando decreta uma priso temporria,
durante o inqurito, para, depois, receber eventual
denncia e julgar o caso; c) a infiltrao de agentes
39
LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal . So Paulo:Saraiva. 10 Edio. p. 178.

62

atividade invasiva a intimidade alheia, pois servidores

pblicos, passando-se por outras pessoas, entram na vida
particular de muitos indivduos, razo pela qual o
magistrado precisa vislumbrar razes mnimas para tanto;
d) a atividade do agente infiltrado funciona como meio de
prova, congregando a busca, que depende de mandado
judicial, com o testemunho.

Posio semelhante defende Rogrio Sanches Cunha:

Imaginar-se que um Magistrado, pelo fato de autorizar uma infiltrao,
estaria comprometendo sua imparcialidade - j que se veria quase que
compelido a condenar, legitimando, assim sua deciso anterior traduz
raciocnio que apequena a Magistratura brasileira e que, se verificada vez
ou outra, no condiz com a imensa maioria das decises tomadas nesse
sentido. No se concebe, com efeito, a ideia de que o juiz, ao ordenar a
infiltrao policial, estaria vinculado a uma posterior condenao, eis que
racional e emocionalmente comprometido com o sucesso da medida,
afastando-se, por consequncia, da imparcialidade que deve marcar suas
decises. No desconfiamos a esse ponto de nossos juzes e, se abusos so
cometidos l ou acol, eles representam exceo regra. Alis, bem ao
contrrio, a submisso do pedido ao crivo judicial e a possibilidade dada ao
juiz de fiscalizar a legalidade da diligncia, importam em alargamento das
garantias do investigado.
Sobre o sigilo descrito no caput do artigo 10, Denlson Feitoza 40, nos ensina que:
O sigilo do plano de infiltrao necessrio no somente para o sucesso da
operao, mas tambm para a proteo do agente infiltrado, que pode
mesmo correr risco de morte. Assim, pensamos que deve ser elaborada
uma verso sinttica do plano de operaes destinada sua homologao
judicial.
Alm dos requisitos dos artigos 10 e 11, da Lei 12.850/13, para FEITOZA, dever ser criado
um plano de operaes de infiltrao:
Um produto necessrio do planejamento da infiltrao o plano de
operaes de infiltrao, que deve conter situao (elementos fticos
disponveis, alvo e ambiente operacional), misso (objetivo da infiltrao,
provas a serem obtidas), especificao dos recursos materiais, humanos e
financeiros disponveis, treinamentos necessrios, medidas de segurana da
infiltrao a serem observadas, coordenao e controle precisamente
definidos com pessoa de ligao, prazos a serem cumpridos, formas
seguras de comunicao, restries e etc. 41
40
FEITOZA, D. Direito processual penal: teoria, crtica e prxis, p. 859

41

63

Visto os requisitos, resta claro que no s o Ministrio Pblico, como tambm o

delegado de policia tm legitimidade para requerer a infiltrao de agentes, que
dever ser homologada pelo juiz competente. Para TOURINHO, a autorizao no
deveria ser feita pelo juiz:
Melhor seria que o legislador tivesse optado por conferir o
Ministrio Pblico a tarefa de autorizar este procedimento,
vez que ele parte no processo penal e titular privativo da
ao penal pblica.42
O legislador inovou ao trazer um rol de direitos do agente infiltrado:
Art. 14. So direitos do agente:
I - recusar ou fazer cessar a atuao infiltrada;
II - ter sua identidade alterada, aplicando-se, no que couber, o disposto
no art. 9o da Lei no 9.807, de 13 de julho de 1999, bem como usufruir das
medidas de proteo a testemunhas;
III - ter seu nome, sua qualificao, sua imagem, sua voz e demais
informaes pessoais preservadas durante a investigao e o processo
criminal, salvo se houver deciso judicial em contrrio;
IV - no ter sua identidade revelada, nem ser fotografado ou filmado pelos
meios de comunicao, sem sua prvia autorizao por escrito.
2.3.4 DO ACESSO A REGISTROS, DADOS CADASTRAIS DOCUMENTOS E
INFORMAES

Os artigos que versam sobre o assunto no necessitam de grandes esforos

interpretativos, apenas temos clusulas gerais no que se refere ao poder requisitrio do
delegado de polcia. Assim podemos entender o artigo 15:
Art. 15. O delegado de polcia e o Ministrio Pblico tero acesso,
independentemente de autorizao judicial, apenas aos dados cadastrais do
investigado que informem exclusivamente a qualificao pessoal, a filiao
e o endereo mantidos pela Justia Eleitoral, empresas telefnicas,
instituies financeiras, provedores de internet e administradoras de carto
de crdito.
Jeferson Botelho Pereira, leciona sobre o assunto:
Ibidem

42
TOURINHO, Jos Lafaieti Barbosa apud FLORENCIO, K. S. L. Obra citada.

64

O sobredito poder requisitrio permite Autoridade Policial adotar todas as

providncias que se fizerem necessrias coleta das provas, para a mais
breve e salutar elucidao dos fatos em apurao, podendo assim requisitar
a particulares, a agentes pblicos, bem como a estabelecimentos pblicos
ou privados o auxlio necessrio identificao e instrumentalizao das
provas, a exemplo, da requisio de imagens registradas por circuito
interno de gravao prprio e de informaes no acobertadas por sigilo
legal, materializando-as na investigao. 43
O assunto pacifico, inclusive com decises do Supremo Tribunal de
Justia e no Supremo Tribunal Federal:
No h ilegalidade na quebra do sigilo de dados cadastrais de linhas
telefnicas os quais, conforme o tribunal de origem, foram obtidos por
autoridade policial que recebeu de magistrado senha fornecida pela
Corregedoria de Polcia Judiciria. Isso porque, conforme entendimentos
do STF e do STJ, o disposto no artigo 5, XII, da CF no impede o acesso
aos dados em si, ou seja, o objeto protegido pelo direito inviolabilidade
do sigilo no so os dados em si, mas to somente a comunicao
desses dados. O entendimento do tribunal de origem que sobre os dados
cadastrais de linhas telefnicas inexiste previso constitucional ou legal de
sigilo, j que no fazem parte da intimidade da pessoa, assim como sobre
eles no paira o princpio da reserva jurisdicional. Tal entendimento est
em consonncia com a jurisprudncia do STJ (AgReg no HC 181546/SP,
Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, 5. Turma, DJ 11.02.2014, DJe
18.02.2014).

No artigo 16 da mesma lei as empresas de transporte so obrigadas a

manter registro pelo prazo de cinco anos de bancos de dados de reservas e
registro de viagens para acesso direto e permanente do Juiz, do Ministrio Pblico
ou do Delegado de Polcia. O mesmo prazo estabelecido para manuteno de
43
PEREIRA, Jeferson Botelho. Lei n. 12.830/2013: as garantias do delegado de polcia. Jus Navigandi,
Teresina, ano 18, n. 3648, 27 jun. 2013. Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/24795>. Acessado em
10/05/2015.

65

informes pelas empresas de telefonia fixa e mvel para fins de acesso direto e
independente de ordem judicial pelo Delegado de Polcia e Ministrio Pblico. 44

3. CARACTERSTICAS DAS ORGANIZAOES CRIMINOSAS

Como j foi visto no incio do presente trabalho, as organizaes criminosas so
peculiares e tem uma enorme variao de acordo com a regio em que atuam. Seu poder
perante a sociedade inestimvel, assim como sua facilidade de lucrar as margens da lei.
Nesse sentido o que destaca MENDRONI, ressaltando que elas podem alternar as
suas atividades criminosas, buscando aquela que se torne mais lucrativa, bem como escapar
da persecuo criminal, conforme apontamentos transcritos:
(...)elas evoluem em velocidade muito maior do que a capacidade da
Justia de perceb-las, analis-las e principalmente combat-las. Assim
como a vacina sempre persegue a doena, os meios de combate
criminalidade organizada sempre correm atrs dos estragos causados pela
sua atividade. Amanh e depois seguramente surgiro outras formas novas,
que, pela simples verificao de atividades organizadas para a prtica de
crimes, ser considerada organizao criminosa. 45

A doutrina no pacifica quanto as caractersticas de uma organizao criminosa, entretanto

iremos trazer algumas para melhor compreenso desse organismo criminoso:
PLURALIDADE DE AGENTES: A pluralidade de agentes essencial, vide artigo 1o da Lei
12.850/13, o crime organizado se utiliza do esforo coletivo para as prticas delituosas.
ESTABILIDADE E PERMANNCIA: essa caracterstica diz respeito a sua perpetuao no
cometimento das atividades ilcitas por um determinado grupo de agentes. Todavia, no
necessariamente precisam ser as mesmas pessoas figurando nos negcios da organizao. Esta
caracterstica o que distingue a organizao criminosa do concurso eventual de agentes.
FINALIDADE DE LUCRO: aqui temos unanimidade na doutrina, uma das caractersticas
mais marcantes das organizaes criminosas a busca incansvel pelo lucro. Quanto maior o
44
<http://www.conteudojuridico.com.br/artigo,poder-requisitorio-do-delegado-de-policia-e-suaabrangencia-no-atual-cenario-normativo,50043.html#_ftn1> acessado em 10/05/2015

45
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime Organizado; Aspectos Gerais e Mecanismos Legais. So Paulo: Editora
Juarez de Oliveira, 2002. p. 10-11

66

poder econmico de uma organizao maior ser o seu poder lesivo para a sociedade. Toda
organizao criminosa busca obter lucro ou algum benefcio de maneira ilcita. Eduardo
Arajo da Silva nos ensina que:
Estima-se

que

modalidades

o
de

mercado

envolvendo

criminalidade

todas

organizada

as
seja

responsvel por mais de (um quarto) do dinheiro em

circulao em todo mundo. .46

Em investigao recente realizadas pela Polcia Federal da Sua suspeita-se que

organizaes criminosas brasileiras movimentaram mais de R$ 75 milhes com lavagem de
dinheiro.47
CORRUPO: com o poder econmico, as organizaes criminosas corrompem
agentes do Estado com a inteno de ter sua atividade criminosa facilitada ou
obter informaes privilegiadas de possveis represses policiais, alm de ter a
necessidade de legalizar o lucro que obteve de seus delitos. necessria essa
ingerncia sobre as instituies estatais para que as organizaes exeram suas
atividades ilcitas.

A simbiose entre poder publico e organizagoes criminosas

pode ocorrer com a corrupgao dos agentes publicos ou ate mesmo
os proprios agentes podem tomar parte dentro das organizagoes.
Logo, e corriqueiro serem encontradas organizagoes criminosas com
tentaculos nos orgaos de repressao, no legislativo e no judiciario.
Esta situagao facilita a atuagao das supracitadas organizagoes, que
obtem sentengas e pareceres favoraveis e sao beneficiadas por leis
nao comprometidas com a defesa da sociedade. 48
Sem duvidas, a mais grave consequencia da conjugagao entre
tais organizagoes e o Estado e a constituigao de um Anti-Estado,
46
Eduardo Araujo da. Crime organizado: Procedimento probatorio - 2. ed. Sao Paulo: Atlas, 2009. p. 15.

47
<http://internacional.estadao.com.br/noticias/europa,crime-organizado-brasileiro-lavou-r-75-milhoesna-suica-em-um-ano,1591097> acessado em 10/05/2015.

48
Ibidem.

67

no qual a impunidade impera e diversas atividades publicas sao

desempenhadas por criminosos.49

2.3.1

Lavagem de capitais

E toda essa riqueza que e gerada por atividades ilicitas precisa

ser limpa para que retorne a economia. Esta pode ser considerada a
atividade mais vulneravel do crime organizado, pois os mecanismos
utilizados para o branqueamento de capitais sao os mais faceis de
ser notados pelas autoridades.50
A fim de exemplificar as formas de atuagao da criminalidade
organizada podemos citar Alexis de Paula Souza, o qual explica que:
O crime organizado investe sistematicamente capitais consideraveis em atividades
economicas aparentemente legais, chegando a condicionar o desenvolvimento de alguns
pafses. Emprega os seus recursos financeiros e humanos em atividades diversificadas, que vao
desde o sistema financeiro as empresas de servigos, da eliminagao de resfduos a construgao
civil,

49
Ibidem.

50
Eduardo Araujo da. Crime organizado: Procedimento probatorio - 2. ed. Sao Paulo: Atlas, 2009. p. 16.

68

Por sua vez, no mesmo entendimento, CERNICCHIARO[4], destaca os seguintes aspectos atinentes s
organizaes criminosas, in littere:
1) tendncia transnacional; 2) carter difuso, sem vtimas individuais, onde o dano no se restringe a uma ou
mais pessoas, mas alcana toda a sociedade; 3) hierarquia dos integrantes, dentro de uma organizao
empresarial onde as responsabilidades encontram-se definidas e os procedimentos so rgidos; 4) diviso
territorial; 5)preocupao (permanente) de fazer cessar a eficcia dos controles formais de combate
criminalidade, por conseguinte, buscam atrair agentes do Estado para anular a atuao, obtendo, assim,
verdadeira impunidade; 6) alm da corrupo, utilizam-se da violncia a fim de, pelo silncio, no serem
importados; 7) pode ser acobertado por atividade comercial lcita; 8) explora atividade proibida que, no
entanto, no recebe censura da sociedade, a exemplo da Lei Seca norte-americana;
Ainda, no que tange as caractersticas das organizaes criminosas, necessrio trazer colao, os
ensinamentos de GOMES[5], ipsis verbis:
1) previso de acumulao de riquezas indevida ou de forma ilcita; 2) hierarquia estrutural; 3) planejamento
empresarial envolvendo, por exemplo, custo das atividades, forma de pagamento do pessoal, programao do
fluxo de mercadorias, planejamento dos itinerrios, etc.; 4) uso dos meios tecnolgicos sofisticados; 5)
recrutamento de pessoas e diviso funcional de atividades; 6) conexo estrutural ou funcional com o Poder
Pblico ou com agentes do Poder Pblico, a ponto de formar uma simbiose, decorrente do seu alto poder de
corrupo e do seu poder de influncia. Nessa relao se verifica tanto a participao direta de agentes do
Poder Pblico nas associaes, quanto atitudes de favorecimento para o funcionamento das organizaes; 7)
ampla oferta de prestaes sociais, no mbito da sade publica, segurana, transportes, alimentao,
alimentao e emprego; 8) diviso territorial das atividades ilcitas; 9) alto poder de intimidao; 10) real
capacidade para fraude, de forma a lesar o patrimnio publico ou coletivo; 11) conexo local, regional,
nacional ou internacional com outra organizao criminosa.
Numa sntese desse universo, percebe-se que o entendimento doutrinrio mencionado comunga no que se
refere caracterizao bsica das organizaes criminosas. claro que outros aspectos podem surgir, e
certamente surgiro no tocante s novas modalidades de organizaes criminosas, frise-se, em razo do
elevado poder variante do fenmeno potencializada pela inevitvel evoluo e aprimoramento tecnolgico.
Assim, torna-se impossvel afastar a possibilidade de incidncia de atuais caractersticas desta modalidade
criminosa doravante denominada de crime organizado.
Neste vis, necessrio salientar que algumas caractersticas das organizaes criminosas merecem ser
comentadas, visto que foram designadas comuns a todas, segundo apontamentos da doutrina pesquisada, sendo
que outras per si so auto-explicativas.

69

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

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BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 4 edio. Rio de Janeiro:
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altera o Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal, o Decreto-Lei no

70

3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo Penal, e as Leis nos 9.503, de 23 de

setembro de 1997 - Cdigo de Trnsito Brasileiro, e 10.826, de 22 de dezembro de 2003; e d
outras

providncias.

Disponvel

em

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-

2014/2012/lei/l12694.htm. Acesso em 2.4.2015.

BRASIL. Decreto-Lei n. 3.688 de 1941
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http://www.seuhistory.com/hoje-na-historia/acontece-o-famoso-episodio-do-verao-da-lata.
Acessado em 30/3 as 20:30 - acessado em 12/04/2015, s 10 h.
RELATRIO FINAL DA COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO DESTINADA A
INVESTIGAR A AO DE MILCIAS NO MBITO DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO
JESUS, Damsio de. Delao Premiada. Revista Justilex. Braslia, ano IV, n. 50, p. 26-27, fevereiro
de 2006.