DATE: 2000-07-26
ISO/FDIS 9001:2000(E)
ISO TC 176/STTG
SECRETARIA: AENOR
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Antecedentes
Introduccin
0.1
Generalidades
La adopcin de un sistema de gestin de la calidad debera ser una decisin estratgica de la organizacin. El diseo y
la implantacin del sistema de gestin de la calidad de una organizacin est influenciado por diferentes necesidades,
objetivos particulares, los productos suministrados, los procesos empleados y el tamao y estructura de la organizacin.
No es el propsito de esta Norma Internacional proporcionar uniformidad en la estructura de los sistemas de gestin de
la calidad o en la documentacin.
Los requisitos del sistema de gestin de la calidad especificados en esta Norma Internacional son complementarios a los
requisitos de los productos.
Esta Norma Internacional pueden utilizarla partes internas y externas, incluyendo entidades de certificacin, para evaluar
la capacidad de la organizacin para cumplir los requisitos del cliente, los requisitos reglamentarios y los propios
requisitos de la organizacin.
En el desarrollo de esta Norma Internacional se han tenido en cuenta los principios de gestin de la calidad enunciados
en la Norma ISO 9004:2000.
La informacin identificada como "NOTA" se presenta a modo de gua para la comprensin o clarificacin del requisito
correspondiente.
0.2
Esta Norma Internacional promueve la adopcin de un enfoque a procesos para el desarrollo, implantacin y mejora de
la eficacia de un sistema de gestin de la calidad, con el fin de alcanzar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos.
Para que una organizacin funcione de manera eficaz, debe identificar y gestionar numerosas actividades relacionadas
entre s. Una actividad que utiliza recursos, y que se gestiona con el fin de permitir la transformacin de entradas (inputs)
en salidas (outputs), puede considerarse como un proceso. Frecuentemente la salida de un proceso forma directamente
la entrada del siguiente proceso.
La aplicacin de un sistema de procesos dentro de la organizacin, junto con la identificacin e interacciones entre estos
procesos, as como su gestin puede denominarse como "enfoque a procesos".
Una ventaja del enfoque a procesos es el control continuado que proporciona sobre los puntos de unin entre los
procesos individuales dentro del propio sistema de procesos, as como sobre su combinacin e interaccin.
Cuando se utiliza en un sistema de gestin de la calidad, un enfoque de este tipo enfatiza la importancia de
a)
la comprensin y el cumplimiento de los requisitos,
b)
la necesidad de considerar los procesos en trminos de valor aadido,
c)
la obtencin de resultados del desempeo y eficacia de los procesos, y
d)
la mejora continua de los procesos en base a medidas objetivas.
La figura 1 es una ilustracin conceptual de la unin entre procesos presentada en los captulos 4 a 8. El modelo
reconoce que los clientes juegan un papel significativo para definir los requisitos como entradas. El seguimiento de la
satisfaccin del cliente requiere la evaluacin de la informacin relativa a la percepcin del cliente del grado en que la
organizacin ha cumplido sus requisitos. El modelo mostrado en la figura 1 cubre todos los requisitos de esta Norma
Internacional, pero no refleja los procesos de una forma detallada.
NOTA:
De manera adicional, puede aplicarse a todos los procesos la metodologa conocida como "PlanearHacer-Comprobar-Actuar" (PDCA). PDCA puede describirse brevemente como:
Planear:
establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con los requisitos
del cliente y las polticas de la organizacin;
Hacer:
implantar los procesos;
Comprobar:
realizar el seguimiento y medir los procesos y los productos frente a las polticas, objetivos y requisitos
del producto e informar sobre los resultados;
Actuar:
tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo de los procesos.
organizacin. La Norma ISO 9004 se recomienda como un gua para aquellas organizaciones cuya alta direccin
requiera ir ms all de los requisitos de la Norma ISO 9001, persiguiendo la mejora continua del desempeo. Sin
embargo, no est pensada para su utilizacin con fines contractuales o de certificacin.
0.4 Compatibilidad con otros sistemas de gestin
Esta Norma Internacional se ha alineado con la Norma ISO 14001:1996, con la finalidad de mejorar la compatibilidad de
las dos normas en beneficio de la comunidad de usuarios.
Esta Norma Internacional no incluye requisitos especficos de otros sistemas de gestin, tales como aquellos
particulares para la gestin medioambiental, gestin de la salud y seguridad en el trabajo, gestin financiera o gestin de
riesgos. Sin embargo, esta Norma Internacional permite a una organizacin integrar o alinear su propio sistema de
gestin de la calidad con requisitos de sistemas de gestin relacionados. Es posible para una organizacin adaptar
su(s) sistema(s) de gestin existente(s) con la finalidad de establecer un sistema de gestin de la calidad que cumpla
con los requisitos de esta Norma Internacional.
1.1 Generalidades
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin de la calidad,
aplicables cuando una organizacin
(a)
necesita demostrar su capacidad para suministrar de forma consistente productos que
satisfagan los requisitos del cliente y los requisitos reglamentarios aplicables y;
(b)
pretenda conseguir la satisfaccin del cliente a travs de la efectiva aplicacin del sistema,
incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y el aseguramiento de la conformidad
con los requisitos del cliente y los requisitos reglamentarios que le sean aplicables.
NOTA: En esta Norma Internacional, el trmino "producto" se aplica nicamente al producto destinado o solicitado por
el cliente.
1.2 Aplicacin
Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genricos y se pretende que sean aplicables
a todas las organizaciones con independencia de su tipo, tamao o producto suministrado.
Cuando algn requisito de esta Norma Internacional no se pueda aplicar debido a la naturaleza de
la organizacin y de su producto, ste puede considerarse de cara a su exclusin.
Cuando se lleven a cabo exclusiones, la conformidad con esta Norma Internacional no se
considerar aceptable a menos que dichas exclusiones se limiten a requisitos del captulo 7, y
tales exclusiones no afecten a la capacidad o responsabilidad de la organizacin para proporcionar
productos que cumplan los requisitos del cliente y los requisitos reglamentarios que le sean
aplicables.
La Norma Internacional citada abajo, contiene disposiciones que, a travs de referencias en este
texto, constituyen disposiciones de esta Norma Internacional. Como la norma de referencia est
fechada, las modificaciones posteriores, o las revisiones, de la citada Norma Internacional no son
aplicables. No obstante, se recomienda a las partes que basen sus acuerdos en esta Norma
Internacional que estudien la posibilidad de aplicar la edicin ms reciente de la Norma
Internacional citada abajo. Los miembros de IEC e ISO mantienen el registro de las Normas
Internacionales en vigor en cada momento
ISO 9000: 2000, Sistemas de gestin de la calidad Principios y vocabulario.
Trminos y definiciones
Para el propsito de esta Norma Internacional, son aplicables los trminos y definiciones dados en
la Norma ISO 9000:2000.
Los trminos siguientes, utilizados en esta edicin de la Norma ISO 9001 para describir la cadena
de suministro, se han modificado para reflejar el vocabulario actualmente en uso.
proveedor ------------------------
4.1
Requisitos generales
La organizacin debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
NOTA
Los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad a los que se ha hecho referencia
anteriormente deberan considerar igualmente los procesos para las actividades de gestin, provisin del recursos,
realizacin del producto y realizacin de medidas.
En los casos en que la organizacin elija contratar externamente cualquier proceso que afecte a la conformidad del
producto con los requisitos, la organizacin debe asegurar el control sobre tales procesos. El control de dichos procesos
contratados externamente debe identificarse en el sistema de gestin de la calidad.
4.2
b)
un manual de la calidad,
c)
d)
e)
los registros de la calidad requeridos por esta Norma Internacional (vase 4.2.4).
NOTA 1: Donde aparezca el trmino procedimiento documentado dentro de esta Norma Internacional, se requiere
que el procedimiento sea establecido, documentado, implantado y mantenido.
NOTA 2:
La extensin de la documentacin del sistema de gestin de la calidad puede diferir de una organizacin a
otra debido a
a)
el tamao de la organizacin y el tipo de actividades;
b)
la complejidad de los procesos y sus interacciones, y
c)
la competencia del personal.
NOTA 3:
4.2.1
Manual de la calidad
c)
el alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la justificacin de cualquier
exclusin (vase 1.2);
los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de la calidad, o una referencia a
los mismos;
una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de la calidad.
4.2.2
Control de documentos
a)
b)
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben controlarse. Los registros de la calidad son un
tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los requisitos dados en el apartado 4.2.4.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los controles necesarios
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
4.2.4
Deben establecerse y mantenerse registros de calidad para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos
as como del funcionamiento efectivo del sistema de gestin de la calidad. Los registros de calidad deben permanecer
legibles, fcilmente identificables y recuperables. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los
controles necesarios para la identificacin, legibilidad, almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempo de retencin y
eliminacin de los registros de calidad.
Responsabilidad de la direccin
5.1
Compromiso de la direccin
e)
5.2
Enfoque al cliente
a)
b)
c)
d)
La alta direccin debe asegurar que los requisitos del cliente se determinan y cumplen con el
propsito de lograr la satisfaccin del cliente (vanse los apartados 7.2.1 y 8.2.1).
5.3
Poltica de la calidad
5.4
5.4.1
Objetivos de la calidad
a)
b)
c)
d)
e)
La alta direccin debe asegurar que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios
para cumplir los requisitos del producto [vase 7.1 a)], se establecen en las funciones y niveles
pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes
con la poltica de la calidad.
5.4.2
la planificacin del sistema de gestin de la calidad se lleva a cabo con el fin de cumplir
los requisitos dados en el apartado 4.1, as como los objetivos de la calidad, y
se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad cuando se planean e
implementan cambios en el sistema de gestin de la calidad.
5.5
5.5.1
Responsabilidad y autoridad
Representante de la direccin
La alta direccin debe designar un miembro de la direccin quien, con independencia de otras
responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya:
a)
b)
c)
NOTA - La responsabilidad del representante de la direccin puede incluir relaciones con partes externas sobre asuntos
relacionados con el sistema de gestin de la calidad.
5.5.3
Comunicacin interna
La alta direccin debe asegurar que se establecen los procesos apropiados de comunicacin
dentro de la organizacin y que la comunicacin tiene lugar considerando la eficacia del sistema
de gestin de la calidad.
5.6
5.6.1
Generalidades
5.6.2
e)
f)
g)
5.6.3
resultados de auditoras;
retroalimentacin de los clientes;
funcionamiento de los procesos y conformidad del producto;
situacin de las acciones correctivas y preventivas;
seguimiento de las acciones derivadas de las revisiones anteriores de la direccin;
cambios planeados que podran afectar al sistema de gestin de la calidad;
recomendaciones para la mejora.
Resultados de la revisin
Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir las decisiones y acciones asociadas a:
a)
b)
c)
6.1
Suministro de recursos
6.2
6.2.1
Recursos humanos
Generalidades
El personal que realice trabajos que afecten a la calidad del producto debe ser competente en
base a la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.
6.2.1
La organizacin debe:
a)
b)
c)
d)
e)
6.3
determinar las necesidades de competencia para el personal que realiza actividades que
afectan a la calidad del producto;
proporcionar formacin o tomar otras acciones para satisfacer dichas necesidades;
evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
asegurar que sus empleados son conscientes de la relevancia e importancia de sus
actividades y cmo contribuyen a la consecucin de los objetivos de la calidad, y
mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia
(vase 4.2.4).
Infraestructura
6.4
Ambiente de trabajo
La organizacin debe identificar y gestionar las condiciones del ambiente de trabajo necesarios
para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
7.1
La organizacin debe planear y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del
producto. La planificacin de la realizacin del producto debe ser consistente con los requisitos de
otros procesos del sistema de gestin de la calidad (vase 4.1).
En la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin debe determinar, cuando sea
apropiado, lo siguiente:
a)
b)
c)
d)
El resultado de esta planificacin debe presentarse en forma adecuada para el mtodo de operar
de la organizacin.
NOTA 1
Un documento que especifica los procesos del sistema de gestin de la calidad (incluyendo los procesos de
realizacin del producto) y los recursos que deben aplicarse a un producto, proyecto o contrato especfico, puede
denominarse como un plan de la calidad.
NOTA 2
La organizacin tambin puede aplicar los requisitos dados en el apartado 7.3 para el desarrollo de los
procesos de realizacin del producto.
7.2
7.2.1
los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades
de entrega y post-venta;
d)
los requisitos no especificados por el cliente pero necesarios para la utilizacin prevista o
especificada;
los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto, y
cualquier requisito adicional determinado por la organizacin.
7.2.2
b)
c)
La organizacin debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta revisin debe
efectuarse antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente (p.e.
envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos o
pedidos) y debe asegurar que:
a)
b)
c)
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la
misma (vase 4.2.4).
Cuando el cliente no proporcione una declaracin documentada de los requisitos, la organizacin
debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
Cuando se cambien los requisitos del producto, la organizacin debe asegurar que la
documentacin pertinente se modifica y que el personal apropiado es consciente de los requisitos
modificados.
NOTA
En algunas situaciones, tales como las ventas por internet, no resulta prctico efectuar una revisin formal de
cada pedido. En su lugar, la revisin puede cubrir a la informacin pertinente para el producto, como son los catlogos o
el material publicitario.
7.2.3
La organizacin debe identificar e implantar disposiciones eficaces para la comunicacin con los
clientes, relativas a:
c)
7.3
Diseo y desarrollo
7.3.1
a)
b)
La organizacin debe gestionar las interfases entre los diferentes grupos implicados en el diseo y
desarrollo para asegurar una comunicacin eficaz y una clara designacin de responsabilidades.
Los resultados de la planificacin deben actualizarse, cuando sea apropiado, a medida que
progresa el diseo y desarrollo.
7.3.2
Deben determinarse los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y
mantenerse registros (vase 4.2.4). Estos deben incluir:
a)
b)
c)
d)
Estos elementos deben revisarse para verificar su adecuacin. Los requisitos deben ser completos,
no ambiguos y no deben estar en conflicto entre s.
7.3.3
Los resultados del diseo y desarrollo deben proporcionarse de manera que permita su verificacin
en relacin a las entradas del diseo y desarrollo y deben aprobarse antes de su liberacin.
Los resultados del diseo y desarrollo deben:
a)
b)
c)
d)
7.3.4
En las etapas adecuadas, deben realizarse revisiones sistemticas del diseo y desarrollo para:
a)
b)
evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos,
e
identificar problemas y proponer las acciones necesarias.
Se debe realizar la verificacin para asegurar que los resultados del diseo y desarrollo satisfacen
los elementos de entrada del diseo y desarrollo. Deben mantenerse registros de los resultados
de la verificacin y las subsiguientes acciones necesarias (vase 4.2.4).
7.3.6
Se debe realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con los preparativos planeados
(vase 7.3.1) para confirmar que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para
su uso especificado o previsto o para su aplicacin. Siempre que sea posible, la validacin debe
completarse antes de la entrega o implantacin del producto. Deben mantenerse registros de los
resultados de la validacin y las subsiguientes acciones necesarias (vase 4.2.4).
7.3.7
Los cambios de diseo y desarrollo deben identificarse y deben mantenerse registros. Los
cambios deben revisarse, verificarse y validarse, cuando sea apropiado, y aprobarse antes de su
implantacin. La revisin de los cambios del diseo y desarrollo debe incluir la evaluacin del
efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto entregado.
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin de los cambios y las subsiguientes
acciones necesarias (vase 4.2.4).
7.4
Compras
7.4.1
Proceso de compras
La organizacin debe asegurar que el producto adquirido cumple los requisitos de compra
especificados. El tipo y alcance del control aplicado al proveedor y al producto adquirido debe
depender del efecto del producto adquirido en la posterior realizacin del producto o en el producto
final.
La organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su capacidad para
suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin. Deben establecerse los
criterios para la seleccin y evaluacin peridica. Deben mantenerse registros de los resultados de
la evaluacin y las subsiguientes acciones necesarias que se deriven de la misma (vase 4.2.4).
7.4.2
7.5
7.5.1
La organizacin debe planear y llevar a cabo las operaciones de produccin y de servicio bajo
condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, segn sea de apropiado:
f)
7.5.2
a)
b)
c)
d)
e)
seguimiento o medicin. Esto incluye a cualquier proceso en el que las deficiencias se hagan
aparentes nicamente despus de que el producto est siendo utilizado o se haya prestado el
servicio.
La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados
planeados.
La organizacin debe establecer los preparativos necesarios para estos procesos, incluyendo,
segn sea apropiado:
e)
7.5.3
Identificacin y trazabilidad
a)
b)
c)
d)
Cuando sea apropiado, la organizacin debe identificar el producto por medios apropiados, a
travs de la realizacin del producto.
La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de medicin y
seguimiento.
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe controlar y registrar la identificacin
nica del producto (vase 4.2.4).
NOTA
En algunos sectores industriales, la gestin de la configuracin es un medio para mantener la identificacin y
la trazabilidad.
7.5.4
La organizacin debe cuidar los bienes de los clientes mientras estn bajo el control de la
organizacin o estn siendo utilizados por la organizacin. La organizacin debe identificar,
verificar, proteger y mantener los bienes del cliente suministrados para su utilizacin o
incorporacin dentro del producto. Cualquier bien del cliente que se pierda, deteriore o que de
algn otro modo se estime que es inadecuado para su uso debe ser registrado (vase 4.2.4) y
comunicado al cliente.
NOTA:
7.5.5
La organizacin debe preservar la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega
final al destino previsto. Esto debe incluir la identificacin, manipulacin, embalaje,
7.6
La organizacin debe determinar las actividades de medicin y seguimiento a realizar y los equipos
correspondientes requeridos para asegurar la conformidad del producto con los requisitos
especificados (vase 7.2.1).
La organizacin debe establecer procesos para asegurar que las actividades de medicin y
seguimiento pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos de
medicin y seguimiento.
Cuando sea necesario para asegurar la consecucin de resultados vlidos, los equipos de medida
deben:
a)
b)
c)
d)
Adems la organizacin debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las medidas
anteriores cuando se detecte que el equipo no es conforme con los requisitos. La organizacin
debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado. Deben
mantenerse registros de los resultados de la calibracin y verificacin.
Debe confirmarse la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin
prevista cuando stos se utilicen en las actividades de seguimiento y medicin de los requisitos
especificados. Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar su utilizacin y confirmarse de nuevo
cuando sea necesario.
NOTA:
8.1
Generalidades
La organizacin debe planear e implantar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora
necesarios
a)
b)
c)
Esto debe incluir la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo tcnicas estadsticas, y la
extensin de su utilizacin.
8.2
Medicin y seguimiento
8.2.1
Como una de las medidas del desempeo del sistema de gestin de la calidad, la organizacin
debe realizar el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente del grado en que
la organizacin ha satisfecho sus requisitos. Deben determinarse los mtodos para obtener y
utilizar dicha informacin.
8.2.2
Auditora interna
La organizacin debe llevar a cabo de forma peridica auditoras internas para determinar si el
sistema de gestin de la calidad:
a)
b)
es conforme con los preparativos planeados (vase 7.1), con los requisitos de esta
Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestin de la calidad establecidos
por la organizacin, y
se ha implantado y se mantiene de manera eficaz.
Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones tomadas y el informe
de los resultados de la verificacin.
NOTA:
8.2.3
La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la
medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad. Estos mtodos deben demostrar la
capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planeados. Cuando no se alcancen los
resultados pretendidos, deben llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea
conveniente, para asegurar la conformidad del producto.
8.2.4
La organizacin debe medir y hacer un seguimiento de las caractersticas del producto para
verificar que se cumplen los requisitos del producto. Esto debe realizarse en las etapas apropiadas
del proceso de realizacin del producto de acuerdo con los preparativos planeados (vase 7.1).
Debe mantenerse evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. Los registros deben
indicar la autoridad responsable de la puesta en uso del producto (vase 4.2.4).
No se debe proceder a la puesta en uso del producto o la entrega del servicio hasta que se hayan
completado satisfactoriamente todos los preparativos planeados (vase 7.1), a menos que la
autoridad competente, o cuando corresponda el cliente, indique lo contrario.
8.3
La organizacin debe asegurar que el producto que no sea conforme con los requisitos, se
identifica y controla para prevenir una utilizacin o entrega no intencionada. Los controles y las
responsabilidades relacionadas con los mismos, as como las autoridades para tratar los productos
no conformes deben estar definidas en un procedimiento documentado.
La organizacin debe tratar los productos no conformes mediante una o ms de las siguientes
maneras;
a)
b)
c)
Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva verificacin para
demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega o cuando se ha comenzado su
utilizacin, la organizacin debe adoptar las acciones apropiadas respecto de las consecuencias, o
efectos potenciales, de la no conformidad.
8.4
Anlisis de datos
La organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la
adecuacin y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar dnde pueden
realizarse mejoras continuas del sistema de gestin de la calidad. Esto debe incluir a los datos
generados por las actividades de medicin y seguimiento y por cualquier otra fuente relevante.
El anlisis de estos datos debe proporcionar informacin sobre:
d)
8.5
Mejora
8.5.1
Mejora continua
a)
b)
c)
La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad por
medio de la utilizacin de la poltica de la calidad, objetivos de la calidad, resultados de las
auditoras, anlisis de datos, acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.
8.5.2
Acciones correctivas
La organizacin debe tomar acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto de
prevenir su repeticin. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a)
b)
f)
8.5.3
Acciones preventivas
c)
d)
e)
ANEXO A
(INFORMATIVO)
CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001:2000 E ISO
14001:1996
Tabla A.1 - Correspondencia entre las normas ISO 9001:2000 e ISO 14001:1996
ISO 9001:2000
Introduccin
Generalidades
Enfoque basado en los procesos
Relacin con la norma ISO 9004
Compatibilidad con otros sistemas de gestin
Objeto y campo de aplicacin
Generalidades
Aplicacin
ISO 14001:1996
-
Introduccin
0
0.1
0.2
0.3
0.4
1
1.1
1.2
2
Trminos y definiciones
Definiciones
Requisitos generales
4.1
4.1
Requisitos generales
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5
5.1
4.4.4
4.4.4
4.4.5
4.5.3
4.4.1
4.2
Enfoque al cliente
5.2
4.3.1
4.3.2
Poltica de la calidad
5.3
4.2
Poltica ambiental
Planificacin
5.4
4.3
Planificacin
Objetivos de la calidad
5.4.1
4.3.3
5.4.2
4.3.4
5.5
4.1
5.5.1
5.5.2
4.4.1
5.5.3
4.4.3
5.6
5.6.1
5.6.2
5.6.3
4.6
6
6.1
6.2
6.2.1
4.4.1
6.2.2
4.4.2
Aspectos ambientales
Requisitos legales y otros requisitos
Objetivos y metas
Programa de gestin ambiental
Requisitos generales
Estructura y responsabilidad
Comunicacin
Revisin por la direccin
Estructura y responsabilidad
Infraestructuras
Ambiente de trabajo
Realizacin del producto
6.3
6.4
7
4.4.1
Estructura y responsabilidad
4.4
4.4.6
4.4.6
Implantacin y funcionamiento
Control operacional
Control operacional
4.3.1
4.3.2
4.4.6
4.4.6
4.3.1
Aspectos ambientales
Requisitos legales y otros requisitos
Control operacional
Control operacional
Aspectos ambientales
4.4.3
Comunicacin
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control operacional
7.1
7.2
7.2.1
7.2.2
7.2.3
Diseo y desarrollo
Planificacin del diseo y desarrollo
Entradas al diseo y desarrollo
Salidas del diseo y desarrollo
Revisin del diseo y desarrollo
Verificacin del diseo y desarrollo
Validacin del diseo y desarrollo
Control de cambios del diseo y desarrollo
Compras
Proceso de compras
Informacin de las compras
Verificacin de los productos comprados
Operaciones de produccin y de servicios
Control de las operaciones de produccin y de
servicios
Validacin de los procesos
Identificacin y trazabilidad
Bienes del cliente
Conservacin del producto
7.3
7.3.1
7.3.2
7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.3.6
7.3.7
7.4
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5
7.5.1
7.6
4.5.1
Seguimiento y medicin
4.4.6
Control operacional
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
8
4.5
Generalidades
Medicin y seguimiento
Satisfaccin del cliente
8.1
8.2
8.2.1
4.5.1
Seguimiento y medicin
Auditorias internas
8.2.2
4.5.4
8.2.3
8.2.4
8.3
4.5.1
Seguimiento y medicin
4.5.2
Anlisis de datos
8.4
4.5.1
Seguimiento y medicin
Mejora
8.5
4.2
Poltica ambiental
Mejora continua
8.5.1
4.3.4
Acciones correctivas
Acciones preventivas
8.5.2
8.5.3
4.5.2
4.4.7
Tabla A.2 - Correspondencia entre las normas ISO 14001:1996 e ISO 9001:2000
ISO 14001:1996
ISO 9001:2000
Introduccin
0
0.1
0.2
0.3
0.4
1
1.1
1.2
2
Definiciones
Trminos y definiciones
4.1
4.1
5.5
5.5.1
5.1
5.3
8.5
5.4
Requisitos generales
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
Responsabilidad y autoridad
Compromiso de la direccin
Poltica de la calidad
Mejora
Planificacin
5.2
7.2.1
7.2.2
5.2
Enfoque al cliente
Identificacin de los requisitos del cliente
Revisin de los requisitos del producto
Enfoque al cliente (NOTA)
7.2.1
5.4.1
5.4.2
8.5.1
Planificacin de la calidad
Planificacin para la mejora continua
Poltica ambiental
4.2
Planificacin
4.3
Aspectos ambientales
4.3.1
4.3.2
Objetivos y metas
4.3.3
4.3.4
Implantacin y funcionamiento
4.4
Estructura y responsabilidad
Formacin,
profesional
sensibilizacin
4.4.1
competencia
4.4.2
7
7.1
5
5.1
5.5.1
5.5.2
6
6.1
6.2
6.2.1
6.3
6.4
6.2.2
Introduccin
Generalidades
Enfoque basado en los procesos
Relacin con la norma ISO 9004
Compatibilidad con otros sistemas de gestin
Objeto y campo de aplicacin
Generalidades
Aplicacin
Tabla A.2 - Correspondencia entre las normas ISO 14001:1996 e ISO 9001:2000
ISO 14001:1996
Comunicacin
ISO 9001:2000
4.4.3
5.5.4
7.2.3
4.2
4.2.2
Control de la documentacin
4.4.5
4.2.3
Control operacional
4.4.6
7
7.1
7.2
7.2.1
7.2.2
7.3
7.3.1
7.3.2
7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.3.6
7.3.7
7.4
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
4.5.1
Comunicacin interna
Comunicacin con los clientes
Requisitos de documentacin
Manual de la calidad
Control de documentos
Realizacin del producto
Planificacin de los procesos de realizacin
Procesos relacionados con los clientes
Determinacin de los requisitos relacionados con el
producto
Revisin de los requisitos relacionados con el producto
Diseo y desarrollo
Planificacin del diseo y desarrollo
Entradas al diseo y desarrollo
Salidas del diseo y desarrollo
Revisin del diseo y desarrollo
Verificacin del diseo y desarrollo
Validacin del diseo y desarrollo
Control de cambios del diseo y desarrollo
Compras
Proceso de compras
Informacin de las compras
Verificacin de los productos comprados
Operaciones de produccin y de servicios
Control de operaciones
Validacin de los procesos
Identificacin y trazabilidad
Bienes del cliente
Conservacin del producto
8.3
7.6
8.1
8.2
8.2.1
8.2.3
8.2.4
8.4
8.3
8.5.2
8.5.3
4.5.3
4.2.4
4.5.4
8.2.2
4.6
5.6
5.6.1
5.6.2
5.6.3
ANEXO B
(INFORMATIVO)
ISO 9001:1994
ISO 9001:2000
1
Objeto y campo de aplicacin
2
Normas para consulta
3
Definiciones
4 Responsabilidad de la direccin
4.1
Responsabilidad de la direccin
4.1.1
Poltica de la calidad
4.1.2
Organizacin
4.1.2.1 Responsabilidad y autoridad
4.1.2.2 Recursos
4.1.2.3 Representante de la direccin
4.1.3
Revisin por la direccin
4.2
Sistema de la calidad
4.2.1
Generalidades
4.2.2
Procedimientos del sistema de la calidad
4.2.3
Planificacin de la calidad
4.3
Revisin del contrato
4.3.1 Generalidades
4.3.2 Revisin
4.3.3 Modificacin del contrato
4.3.4 Registros
4.4
Control del diseo
4.4.1 Generalidades
4.4.2 Planeacin del diseo y desarrollo
4.4.3 Interfases tcnicas y de la organizacin
4.4.4 Entradas al diseo
4.4.5 Salidas del diseo
4.4.6 Revisin del diseo
4.4.7 Verificacin del diseo
4.4.8 Validacin del diseo
4.4.9 cambios del diseo
4.5
Control de la documentacin y los datos
4.5.1 Generalidades
4.5.2 Aprobacin y edicin de documentacin y datos
4.5.3 Cambios en documentacin y datos
4.6
Compras
4.6.1 Generalidades
4.6.2 Evaluacin de subcontratistas
4.6.3 Datos de compras
4.6.4 Verificacin del producto comprado
4.7
Productos suministrados por los clientes
4.8
Identificacin y trazabilidad de los productos
4.9
Control de procesos
4.10
Inspeccin y ensayo
4.10.1 Generalidades
4.10.2 Inspeccin y ensayos en recepcin
1
2
3
5.1 + 5.3 + 5.4.1
5.5.1
5.1 + 6.1 +6.2.1+ 6.3
5.5.2
5.6.1+5.6.2+5.6.3+8.5.1
4.1 + 5.1 + 5.4.1 + 5.5.5
4.2
5.4.2 +6.2.1+ 7.1
5.2+7.2.1+7.2.2+7.2.3
7.2.2
7.2.2
7.3.1
7.3.1
7.2.1+7.3.2
7.3.3
7.3.1+7.3.4
7.3.1+7.3.5
7.3.1+7.3.6
7.3.7
4.2.3
4.2.3
4.2.3
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5.3
7.5.2
6.3+6.4+7.1 + 7.5.1+ 7.5.5+8.2.3
7.1+8.1
7.4.3+8.2.4
Tabla B.2 - Correspondencia entre las normas ISOS 9001:2000 e ISO 9001:1994
ISO 9001:2000
ISO 9001:1994
1.1 Generalidades
1.2 Aplicacin
2 Normas para consulta
3 Trminos y definiciones
4 Sistema de gestin de la calidad
2
3
4.2.1
4.1.2.2
4.5.2+4.5.3
4.2.1
4.5.1+4.5.2+4.5.3
4.16
4.1 + 4.1.2.2 + 4.2.1
4.3.2
4.1.1
4.1.1 + 4.2.1
4.2.3
4.1.2.1
4.1.2.3
4.1.3
4.1.3
4.1.3
4.1.3
4.1.2.2+4.2.3+4.18
4.18
4.1.2.2+4.9
4.9
4.2.3 + 4.9 + 4.10.1
4.3.2+4.4.4
4.3.2+4.3.3+4.3.4
4.3.2
4.4.2 + 4.4.3+4.4.6+4.4.7+4.4.8
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.4.8
4.4.9
Tabla B.2 - Correspondencia entre las normas ISO 9001:2000 e ISO 9001:1994 (continuacin)
ISO 9001:1994
ISO 9001:2000
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras
7.4.2 Informacin de las compras
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
7.5 Operaciones de produccin y de servicios
4.6.1+4.6.2
4.6.3
4.6.4+4.10.2+4.10.3+4.10.4
4.17
4.9+4.20.1
4.10.2+4.10.3+4.10.4+4.10.5 + 4.20
4.13.1+4.13.2
4.14.2+4.14.3 + 4.20
4.1.3
4.14.1+4.14.2
4.14.1+4.14.3
BIBLIOGRAFA
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[18]
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-1) En elaboracin