Anda di halaman 1dari 72

Marzo / 2015

Ao 1 Volumen 9

DERECHO
PROCESAL PENAL

Actualidad

Derecho
procesal
Derecho
procesal
penal

rea
Penal

penal

Contenido
DOCTRINA PRCTICA
DOCTRINA PRCTICA
anlisis
jurisprudencial
NOS PREGUNTAN Y
CONTESTAMOS

Doctrina prctica

RESEA DE JURISPRUDENCIA
RESEA DE JURISPRUDENCIA
RESEA DE JURISPRUDENCIA
RESEA DE JURISPRUDENCIA

ELIU ARISMENDIZ AMAYA: El principio de imputacin necesaria segn las reglas de las tcnicas
de tipificacin en derecho penal
FRANCISCO ALARCN SOLS: Sobre convencin, no solo existe la probatoria: la convencin fctica
ELKY ALEXANDER VILLEGAS PAIVA: El antejuicio poltico como causal de suspensin de origen de la
prescripcin de la accin penal. A propsito de la STC Exp. N. 03116-2012-PHC/TC (caso Elsa Canchaya)
CONSULTA N. 1: En qu casos el juez de investigacin preparatoria puede resolver el requerimiento de intervencin de las comunicaciones, sin correr traslado de la medida al sujeto
afectado?
CONSULTA N. 2: Si el imputado llega a un acuerdo provisional con el fiscal, puede instando el proceso de terminacin anticipada finalmente el juez convertir el carcter efectivo
de la pena privativa de libertad?
La declaracin de testigos e imputados. (R. N. N. 3760-2013 Loreto)
Necesidad de resoluciones judiciales motivadas (Exp. 01133-2014-PHC/TC Cusco)
La declaracin en la Etapa de Instruccin (R. N. N. 3760-2013 Loreto)
La Extradicin activa en el Per (Extradiccin Activa N 26-2015 Lima)

182
198
206
223
224
225
230
234
239

DOCTRINA PRCTICA
El principio de imputacin necesaria segn
las reglas de las tcnicas de tipificacin en
derecho penal
Eliu Arismendiz Amaya

Fiscal adjunto provincial penal del distrito fiscal de Lambayeque

SUMARIO

Y el derecho se retir, y la justicia se puso lejos; porque la verdad tropez en la


plaza y la equidad no pudo venir*.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Introduccin
Antecedentes tericos
Criterios que determinan una motivacin deficiente (Expediente N. 03943-2006-PA/TC)
Aplicacin prctica del principio de la imputacin necesaria en un caso concreto
Efectos del requerimiento del principio de imputacin necesaria:
Jurisprudencia sobre el principio de imputacin necesaria
Conclusiones

1. Introduccin
Nuestro sistema jurdico y de manera especfica la ciencia del derecho penal, en
los ltimos aos viene presentando a la

comunidad jurdica un temario novedoso y


neurlgico en el desarrollo de la actividad
procesal penal y que tambin involucra la
parte general y especial del derecho penal,

* Isaas 59:13 (Biblia Reina Valera Edicin 1960). El texto viene a colacin en razn de que el sistema jurdico exige
que las decisiones y pedidos de los operadores del derecho se encuentren motivados correctamente.

182

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
nos referimos al principio de imputacin
necesaria, el cual surge como una necesidad
obligatoria para los operadores del derecho;
caso contrario, estaramos transitando por
las sendas del abuso y el error, ante ello
el presente trabajo presenta una visin de
las generalidades del tema conteniendo
su concepto, la base legal que sustenta el
tema tanto en las normas constitucionales y
supraconstitucionales, asimismo ahondamos
la estructura de la imputacin necesaria,
es decir los elementos facticos, lingsticos
y normativo, finalmente presentamos los
criterios que determinan una motivacin
deficiente (Expediente N. 03943-2006-PA/
TC) as como los criterios jurisprudenciales
actuales que se han venido dando y dejando
precedente referencial respecto al tema.

2. Antecedentes tericos
El principio de imputacin necesaria resulta
ser respecto a sus antecedentes tericos un
tema relativamente nuevo para el sistema jurdico penal; en ese sentido, no se tiene mucha
informacin, empero la poca informacin resulta ser fundamental y de til transcendencia.
Ante ello por razones metodolgicas consideramos necesario dosificar la informacin en el
siguiente esquema:
Generalidades

Concepto

Base legal

Estructura de
la imputacin
necesaria

2.1. Generalidades
El antecedente terico implica conocer su
definicin conceptual, as como la base legal
que respalda el principio materia de estudio.
Asimismo en cuanto a su estructura se tiene
lo siguiente:
2.1.1. Concepto
Una primera aproximacin al concepto de
imputacin necesaria o concreta lo enconVolumen 9 | Marzo 2015

RESUMEN
El autor presenta un tema de inters fundamental para los diferentes sujetos procesales
en materia penal, el principio de imputacin
necesaria bajo las reglas de las tcnicas de
tipificacin; tema que permite ejercitar desde
una ptica profesional el dominio de diversas
categoras del derecho penal: parte general,
especial y procesal penal.

CONTEXTO NORMATIVO

Constitucin Poltica: Arts. 2.24.d y


139.14.
Cdigo Procesal Penal: Arts. IX del Ttulo
Preliminar 71.2, 87, 336.2 y 349.

PALABRAS CLAVE

Imputacin necesaria / Tcnicas de tipificacin / Motivacin

tramos en las palabras del profesor Cceres


Julca1 quien sostiene que: la imputacin es la
afirmacin clara, precisa y circunstanciada de
un hecho concreto, con lenguaje descriptivo,
referido al pasado, que permite afirmar a
negar en cada caso o agregar otros hechos que
conjuntamente con los afirmados, amplen,
excluyan o aminoren la significancia penal.
Asimismo, Castillo Alva sostiene que: el principio de imputacin necesaria no slo debe
cumplir con describir el hecho, la especfica
modalidad de conducta, o ante pluralidad de
imputaciones o imputados, precisar cada uno
de sus aportes, sino que debe necesariamente
cumplir con establecer la distincin entre los
autores que ostentan el dominio del hecho o
infringen el deber institucional y los partcipes,
cmplices o instigadores que lesionan el bien
jurdico de modo accesorio.
1 CCERES JULCA, Roberto, Habeas corpus contra el
auto apertorio de instruccin, Grijley, Lima 2008, T. 10,
p. 137.

Actualidad Penal

183

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

Al respecto, el profesor argentino Julio Maier


(Derecho procesal penal argentino) se refiere al principio de la imputacin necesaria en
los siguientes trminos: La imputacin correctamente formulada es la llave que abre la puerta
de la posibilidad de defenderse eficientemente,
pues permite negar todos o algunos de sus elementos para evitar o aminorar la consecuencia
jurdico-penal (). La imputacin concreta no
puede reposar en una atribucin ms o menos
vaga o confusa de malicia o enemistad con el
orden jurdico, esto es, en un relato impreciso
y desordenado de la accin u omisin que se
pone.

SABA USTED QUE?


La imputacin necesaria es una
manifestacin del principio de legalidad y del principio de defensa
procesal.
El principio de legalidad: Implica
que una persona solo puede ser procesada por un hecho tpico, es decir,
que la denuncia penal debe tener
como objeto una conducta en la que
se verifiquen todos los elementos
exigidos en la ley penal para la configuracin del delito. (En aplicacin
del art. 2, inc. 24, pargrafo d de
la carta de 1993).

2.1.2. Base legal


El respaldo legal que mantiene la imputacin
necesaria se encuentra sustentado bsicamente para nuestro sistema jurdico penal en
tres categoras, siendo:

El principio de defensa procesal:


Para que una persona pueda ser
procesada, la denuncia penal debe
contener con precisin la conducta
delictiva atribuida a fin de que el
imputado pueda defenderse. Solo
con una descripcin clara, precisa,
detallada y ordenada, puede respetarse el derecho de defensa. (En
aplicacin del artculo 139, inciso
14, de la carta del 1993).

Base legal

Constitucin
Politica

Cdigo
Procesal Penal

Normas
supraconstitucionales

a. En la Constitucin Poltica de 1993


184

La constitucin poltica del Per consagra


un conjunto de principios que rigen el
proceso penal, uno ellos es el principio
de imputacin necesaria. Este principio
llamado tambin principio de imputacin concreta (trmino acuado por
Alberto Binder en su obra Introduccin
al derecho procesal penal) o imputacin
suficiente o imputacin precisa no se
encuentra taxativamente sealado en
nuestra Constitucin, sino que tiene que
ser ubicado a travs de la interpretacin
de los artculos 2, inc. 24, pargrafo d y
139, inciso 14.
La imputacin necesaria es una manifestacin del principio de legalidad y del
principio de defensa procesal.

Instituto Pacfico

b. En el Cdigo Procesal Penal


El principio de imputacin necesaria tambin se encuentra inmerso en el Cdigo


Procesal Penal; en ese sentido, podemos
observar que est presente en todas las
etapas procesales, conforme se pasa a
detallar.

b.1. El Ttulo Preliminar del NCPP, artculo


IX

Este texto en definitiva es una norma de


interpretacin y desarrollo constitucional,
que prev lo siguiente:

Toda persona tiene derecho inviolable e


irrestricto a que se le informe de sus derechos,
a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra
y a ser asistida por un abogado defensor de su
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
investigacin, indicando los motivos
de esa calificacin,

eleccin o, en su caso por un abogado de oficio,


desde que es citada o detenida por la autoridad

El trmino detalladamente hace mencin


a que la imputacin que se formule debe
ser precisa, clara, concreta y suficiente, no
genrica o abundante ni mucho menos
vaga.

b.2. A nivel de Investigacin Preliminar


Aparece en el artculo 87 del NCPP, cuando establece:


Antes de comenzar la declaracin del imputado, se le comunicar detalladamente el


hecho objeto de imputacin, los elementos de
conviccin y de pruebas existentes, y las disposiciones penales que se consideren aplicables.
De igual modo se proceder cuando se trata de
cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos
elementos de conviccin o de prueba. (Rige
el numeral 2) del artculo 71).

Asimismo, a nivel de investigacin


preliminar tenemos la Casacin N.
318-2011.Lima, cuando establece en el
literal 2.8 () que tres son los fines de
las diligencias preliminares:
i) Realizar actos urgentes solo para determinar si los hechos denunciados
son reales y si adems configuran
uno o varios ilcitos penalmente
perseguibles;
ii) asegurar la escena del crimen y la
evidencia sensible de la presunta
comisin del ilcito, y evitar en lo
posible mayores consecuencias derivadas de la perpetracin del delito;
y
iii) individualizar al presunto imputado
fundamentalmente y al agraviado si
es posible.

b.3. A nivel de investigacin preparatoria


En este nivel, se exige de conformidad con


el inciso 2 del art. 336 que la disposicin
de formalizacin contendr:
a) El nombre completo del imputado,
b) Los hechos y la tipificacin especfica
correspondiente. El Fiscal podr, si
fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de

Volumen 9 | Marzo 2015

c) El nombre del agraviado, si fuera


posible; y,
d) Las diligencias que de inmediato
deban actuarse.
b.4. A nivel de etapa intermedia

La imputacin necesaria se encuentra


prevista en el art. 349, cuando dice:
1. La acusacin fiscal ser debidamente motivada, y contendr: a) Los datos que sirvan
para identificar al imputado; b) La relacin
clara y precisa del hecho que se atribuye al
imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso
de contener varios hechos independientes,
la separacin y el detalle de cada uno de
ellos; c) Los elementos de conviccin que
fundamenten el requerimiento acusatorio;
d) La participacin que se atribuya al imputado; e) La relacin de las circunstancias
modificatorias de la responsabilidad penal
que concurran; f) El artculo de la Ley penal
que tipifique el hecho, as como la cuanta
de la pena que se solicite; g) El monto de
la reparacin civil, los bienes embargados
o incautados al acusado, o tercero civil, que
garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo; y, h) Los medios
de prueba que ofrezca para su actuacin
en la audiencia. En este caso presentar la
lista de testigos y peritos, con indicacin del
nombre y domicilio, y de los puntos sobre
los que habrn de recaer sus declaraciones
o exposiciones. Asimismo, har una resea
de los dems medios de prueba que ofrezca.
2. La acusacin solo puede referirse a hechos
y personas incluidos en la Disposicin de
formalizacin de la Investigacin Preparatoria,
aunque se efectuare una distinta calificacin
jurdica.
3. En la acusacin el Ministerio Pblico podr
sealar, alternativa o subsidiariamente,
las circunstancias de hecho que permitan
calificar la conducta del imputado en un
tipo penal distinto, para el caso de que no
resultaren demostrados en el debate los
elementos que componen su calificacin
jurdica principal, a fin de posibilitar la
defensa del imputado.
4. El Fiscal indicar en la acusacin las medidas
de coercin subsistentes dictadas durante la

Actualidad Penal

185

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal


Investigacin Preparatoria; y, en su caso,
podr solicitar su variacin o que se dicten
otras segn corresponda.

b.5. A nivel del juzgamiento



La imputacin necesaria tiene estricta vinculacin con el caudal probatorio actuado
en dicha etapa, pues el imputado se
encuentra cubierto con una coraza constitucional llamada principio de inocencia,
el cual ser nicamente desvirtuado en la
medida que se realice un juicio razonado
y motivado.
c. En normas supraconstitucionales

La imputacin necesaria tambin tiene
amparo legal en normas supraconstitucionales, que transcienden a nuestro
sistema jurdico-penal-nacional, empero
por el hecho de que el Per es parte de
esta comunidad jurdica-internacional,
se encuentra sujeto y es de aplicacin
a nuestro sistema legal, en ese sentido
tenemos lo siguiente:
c.1. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos

En su artculo 14, numeral 3, letra a)
seala lo siguiente:

Durante el proceso, toda persona acusada de


un delito tendr derecho, en plena igualdad a
las siguientes garantas mnimas:
a) A ser informada sin demora en un idioma
que comprenda y en forma detallada, de
la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella.

2.1.3. Estructura de la imputacin necesaria


Por cuanto el peso del principio de imputacin
necesaria ha sido tan determinante por su
posicin indispensable en el sistema del derecho penal, hoy tiene el estatus de categora
jurdica2; en ese orden de ideas; mantiene
2 La categoras jurdicas son instituciones o presupuestos
tericos que han sido creados bajo el rigor cientfico
para trasmitir un mensaje estructurado bajo ciertos
indicadores de comunicacin; en ese orden de ideas,
una categora jurdica resulta ser una institucin
conceptual que mantiene una comunicacin jurdica
compuesta por conceptos, frases de enlace y proposi-

186

Instituto Pacfico

ciertos elementos que integran su estructura


nomenclatural, tales como:
Elemento factico
Elemento lingstico
Elemento normativo
Estos elementos son producto del criterio
racional y metodolgico que surge de manera
necesaria en un proceso penal que sustenta
una imputacin jurdico penal; en ese mismo
orden de ideas, viene pronuncindose nuestro
sistema jurisprudencial conforme detallamos
a continuacin:
Estructura del principio
de imputacin necesaria

Elemento
fctico

Elemento
lingstico

Elemento
normativo

a. Elemento fctico
El requisito fctico del principio de imputacin necesaria debe ser entendido como
la exigencia de un relato circunstanciado
y preciso de los hechos con relevancia
penal que se atribuyen a una persona. El
art. 336 del CPP del 2004 seala que si
de la denuncia, del informe policial, o de
las diligencias preliminares realizadas, aparecen indicios reveladores de la existencia
de un delito, que la accin penal no ha
prescrito (), dispondr la formalizacin
y la continuacin de la investigacin
preparatoria. En otras palabras, el fiscal
tendr que comunicar efectivamente al
imputado el hecho que se le atribuye, el
cual debe comprender la relacin histrica
del hecho con indicacin de las circunstancias de modo, tiempo, lugar; as como los
elementos de conviccin existentes3.
ciones, vase Nociones elementales acerca de qu es
un concepto y Qu es una proposicin, en Novak
& Caas, 2008.
3 CHOQUECAHUA AYNA, Alex Francisco, El principio de imputacin necesaria: una aproximacin
conceptual, analtica, jurisprudencial y crtica en el
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
SABA USTED QUE?
El requisito fctico del principio
de imputacin necesaria debe ser
entendido como la exigencia de
un relato circunstanciado y preciso de los hechos con relevancia
penal que se atribuyen a una persona.
b. Elemento lingstico

La imputacin debe ser formulada en
lenguaje claro, sencillo y entendible,
sabiendo que si bien constituye un
trabajo tcnico-jurdico, est dirigida
y va a ser conocida por los ciudadanos
contra quienes se dirige la imputacin,
ciudadanos que pueden ser desde un
notable funcionario hasta un vil delincuente iletrado, pasando por una humilde persona que puede ser incluso hasta
analfabeta. En ese orden, el Acuerdo
Plenario N. 02-2012/CJ-116, en su 11
considerando establece: Frente a una
omisin Fctica patente o ante un detalle
de hechos con entidad de ser calificados
de modo palmario, de inaceptables por
genricos, vagos o gaseosos, o porque
no precis el aporte presuntamente
delictivo del imputado cabria acudir a
la accin jurisdiccional de tutela penal
().
b.1. Errores de redaccin a evitar

No repetir vocablos, no emplear sinnimos rebuscados, no incurrir en vaguedad, no incurrir en falacias, evitar los
vicios del lenguaje bablismo4, cosismo5,

nuevo modelo procesal penal peruano, en: <bit.


ly/1E9KwiM>.
4 Este vicio es el peor enemigo de la concisin. Se incurre en esta abundancia estril por varios motivos: Por
rodeos innecesarios, por exceso de formulismo, por
uso de redundancias, por exagerado celo explicativo,
por contagio de cotorreo coloquial.
5 Abuso de la palabra cosa, sin buscar el trmino preciso.
Ejemplo: El altruismo es cosa rara (virtud, cualidad).
Volumen 9 | Marzo 2015

mismismo6, quesmo7, dequesmo8, gerundismo9, arcaismos10.


b.2. Criterios a considerar en la redaccin
jurdica

Segn el Manual de redaccin de resoluciones judiciales de la AMAG, se recomienda
utilizar los siguientes criterios:
1) orden11, 2) claridad12, 3) fortaleza13,
4) suficiencia14, 5) coherencia15, 6) diagramacin16.
c. Elemento normativo

Este elemento implica que el operador
del derecho en materia de derecho penal
deber realizar un proceso riguroso, serio
y exhaustivo vinculado a las tcnicas de

6 Uso indebido del pronombre mismo. Ejemplo:


Termin la entrega de solicitudes y las mismas sern
resueltas (Termin la entrega de solicitudes, que sern
devueltas)
7 Repeticin y mal empleo de que
8 Empleo innecesario de la preposicin de antes de
que.
9 Uso excesivo de gerundios. La accin del gerundio debe
ser simultnea o anterior a la del verbo, pero nunca
posterior. Tampoco debe ser usado como adjetivo
10 Son palabras o expresiones pasadas de moda, actualmente en desuso. Ejemplos: menester, su afectsimo
amigo y seguro servidor, etc.
11 Orden, del latn ordo, es la colocacin de las cosas en su
lugar correspondiente. El trmino tambin se utiliza para
nombrar a la buena disposicin de las cosas entre s.
12 Del latn clartas, claridad es la cualidad de claro (limpio, baado de luz, que se distingue bien, evidente,
manifiesto). Claridad tambin es la distincin con
que, a travs de los sentidos, una persona percibe las
sensaciones o las ideas.
13 El concepto de fortaleza posee mltiples usos. Se lo
presenta, por ejemplo, como un sinnimo de fuerza
o de vigor, tal como se puede apreciar en ejemplos
como Admiro la fortaleza de Elena para sobreponerse
a tan duro golpe o Javier necesitar mucha fortaleza
para salir adelante.
14 Capacidad, aptitud para alguna cosa.
15 Coherencia, del latn cohaerenta, es la cohesin o
relacin entre una cosa y otra. El concepto se utiliza
para nombrar a algo que resulta lgico y consecuente
respecto a un antecedente. Lo coherente, por lo tanto,
mantiene una misma lnea con una posicin previa.
16 Representacin grfica de las variaciones de un fenmeno, de una serie de datos o de las relaciones que
tienen los elementos de un conjunto.

Actualidad Penal

187

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

tipificacin17; en ese sentido, las tcnicas


de tipificacin comprenden por criterio
metodolgico para estudiar el tipo penal tres elementos los cuales debern
ser identificados de manera ordenada y
sistemtica , esto es, elementos referentes
a los sujetos, elementos referentes a la
conducta y elementos concomitantes, los
cuales pasamos a exponer:

Tcnica de tipificacin

Elementos
referente a los
sujetos

Elementos
referente a la
conducta

Elementos
concomitantes

c.1. Elementos referente a los sujetos



Mediante este criterio, lo que se pretende es identificar el tipo de sujeto
interviniente en el injusto, esto es, si
es sujeto activo18 y/o pasivo19. Adems
de ello por la misma naturaleza de los
sujetos podemos paralelamente identificar la naturaleza del delito, esto es,
si se trata de un delito comn, el cual
para poder identificarlos recurrimos a
dos criterios concurrentes:

i) la descripcin del tipo penal empieza
con la descripcin del pronombre impersonal el que y ii) la ausencia de una
fuente generadora del deber; por otro
lado, tambin la naturaleza del sujeto
nos permite concluir que el tipo penal
podra tratarse de un delito cualificado,
es decir especial, para lo cual se tendr
17 MENDEZ RODRIGUEZ, Cristina, Los delitos de peligro
y sus tcnicas de tipificacin, Facultad de Derecho de
la Universidad Complutense de Madrid y Centros de
Estudios Judiciales del Ministerio de Justicia, Madrid,
1993, p. 244.
18 El sujeto activo del delito es la persona individual con
capacidad penal que realiza la conducta tpica.
19 El Sujeto Pasivo del Delito es el titular del inters jurdico
y/o Bien Jurdico lesionado o puesto en peligro.

188

Instituto Pacfico

que identificar la fuente generadora del


deber20 la cual puede ser: a) relacin
paterno filial o conyugal21, b) vinculacin
legal 22 y c) deber funcional23. Finalmente
y bajo este mismo criterio resulta necesario establecer las clases de tipos penales
especiales:
i) Delitos especiales impropios son aquellos que la cualificacin del agente
delictivo fuente generadora del
deber agravaba la punibilidad y
se entiende por agravacin (no al
aumento y disminucin de la pena)
sino a la mayor dimensin de reprochabilidad jurdico pena.
ii) Delitos especiales propios aquellos
tipos penales cuya calidad especial
del agente fundamenta el tipo penal,
asimismo es tan determinante esta
cualificacin del agente que lo dota
de contenido, de no existir dicha
calidad especial no existe tipo penal
subyacente.

Para una mayor comprensin sobre
el tema presentamos el siguiente
grfico:
20 Se entiende por fuente generadora del deber a todo
tipo de deber institucionalizado por nuestro ordenamiento jurdico penal, el cual constituye una categora
neutra en el tipo penal respecto a los sujetos, pues
solamente permite la distincin entre sujeto cualificado o sujeto comn, esta categora no fundamenta el
tipo penal, sino que distingue los sujetos, en mrito
a esta categora los delitos respecto a los sujetos
responden a la clasificacin entre delitos comunes y
especiales.
21 Se trata de un deber vinculado a ciertos sujetos que se
encuentra unido por vinculacin sangunea o legal pero
bajo el entroncamiento familiar, ejemplo padres-hijos
y conyugues o concubinos, figuras necesarias para
determinar la configuracin en ciertos delitos como
parricidio, femenicidio e infanticidio.
22 Responde a un criterio otorgado por el imperio de la
ley, este mandato legal deber recaer sobre el sujeto
activo, por ejemplo el ttulo de administrador, comisionista, curador u otro ttulo semejante en el delito
de apropiacin ilcita.
23 El deber funcional contiene el estatus de ciertos sujetos
conocidos como funcionarios o servidores pblicos,
segn lo sealado en nuestro sistema legal penal
material en el artculo 425.
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
Elemento referente a
los sujetos
Delitos
comunes
i) Pronombre impersonal el que.
ii) Ausencia de fuente generadora del
deber

Relacin
paterno filial
y conyugal

Delitos
especiales

Estructura

Clases

Vinculacin
legal

Deber funcional
(funcionarios
y servidores
pblicos)

c.2. Elementos referentes a la conducta



Dentro de este rubro, el operador del
derecho deber analizar siguiendo un
norte metodolgico y sistemtico propio
de las tcnicas de tipificacin dos criterios:
i) La descripcin legislativa

En la cual encontramos los elementos
descriptivos24 y normativos25 que se
24 Los elementos descriptivos apuntan a lograr una definicin del tipo en forma concluyente, excluyendo el
criterio de valoracin del juez, es decir, son conceptos
que pueden ser tomados por igual del lenguaje diario o
de la terminologa jurdica con la finalidad de describir
objetos del mundo real. Ejm. el trmino apropiarse
Indebidamente en el delito de apropiacin ilcita
y para el caso especfico matar, para el delito de
homicidio simple. Estos elementos son aprehensibles
mediante los sentidos (verlos, tocarlos, orlos, etc.) por
ejemplo el bien mueble en el delito de hurto.
25 Los elementos normativos son aquellos instrumentos
legales a travs del cual el juez de manera expresa o
tcita, realiza una valoracin de los conceptos existentes recurriendo a los mtodos de interpretacin
vigentes, es decir, son aquellos conceptos aludidos en
la descripcin tpica que requieren de una complementacin valorativa de naturaleza jurdica o social.
ej. el trmino de veneno, crueldad, lucro en el delito
de homicidio calificado. Para el caso del delito de
homicidio simple, el elemento normativo aparece
Volumen 9 | Marzo 2015

Delitos
especiales
impropios

Presencia de fuente
generadora del
deber

- La cualificacin especial,
agrava el tipo
penal.
- Existe un tipo
penal comn
subyacente

Delitos especiales propios

- La cualificacion especial,
fundamenta el
tipo penal.
- Inexiste un tipo
penal comn
subyacente

encuentran taxativamente detallados


en el tipo penal.
ii) La clase de tipo penal

Esta clase implica ubicar respecto
a la naturaleza de la conducta la
clase de tipo penal que se tiene a
ttulo de imputacin. Esto resulta de
suma importancia pues en la medida
que se sustente un delito, entonces
necesariamente tenemos que tener
en cuenta qu clase de delito resulta
ser, el momento de su configuracin,
si admite las figuras de ampliacin
del tipo (autora y participacin),
desde cundo se deber computar
el plazo prescriptorio tanto de la
accin como de la ejecucin de la
pena, as como el tipo de pena que
le correspondera.

determinado en la conducta del agente al lesionar


el bien jurdico vida humana independiente, para lo
cual el Juez recurre a las valoraciones lgicas de un
deber general no lesionar las cuales no se encuentran expresamente sealadas en el artculo 106, sin
embargo, de manera general estn presentes como
parte de las normas prohibitivas dadas en sociedad.

Actualidad Penal

189

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

Ante ello se ha desarrollado en la parte


especial del Cdigo Penal, un catlogo de

tipos penales, que pasamos a esquematizar a continuacin:

CLASIFICACIN DE LOS TIPOS


PENALES DE LA PARTE ESPECIAL

Segn la
interpretacin del
tipo penal

Segn los
sujetos

Segn la
pluralidad
de intervinientes

Segn la
conducta

Seguidamente analizaremos de manera


somera por la naturaleza del caso cada
uno de los postulados mencionados:
Segn la interpretacin del tipo
penal. Se clasifican en tipos penales cerrados (contienen todos los
elementos fundamentadores del
injusto no existe causas de justificacin sin dejar margen al juez para
hacer valoraciones adicionales en
la determinacin de la tipicidad de
la conducta) y tipos penales abiertos
(contienen una clausula general, la
cual constituye un elemento de valoracin global del hecho, significando
de esta manera adelantar el anlisis
de la antijuridicidad a la tipicidad.
De esta manera se le otorga al juez
cierta discrecionalidad para definir si
el hecho tiene o no contenido penal).
Segn los sujetos. Tenemos tipos
penales comunes (cualquier persona
con capacidad de reprochabilidad y
carente de una fuente generadora
del deber, puede cometerlo) y tipos
penales especiales (pueden ser cometidos por personales cualificadas que
se encuentran dotadas de una fuente
generadora del deber).
Segn la pluralidad de intervinientes. Se encuentran los delitos
mono-subjetivos (se identifican en
mrito a tcnicas de redaccin del
tipo penal, es decir, la tcnica de
tipificacin respecto a la conducta ,

190

Instituto Pacfico

Segn la
afectacin
al objeto de
proteccin

Segn la
estructura
del tipo
penal

Segn su
relacin
sistemtica

se encuentra en singular, de modo


que el tipo penal se podr consumar con la participacin de una
persona o de varias) y los delitos
pluri-subjetivos (son llamados delitos
de intervencin necesaria, porque
en su estructura tpica se requiere necesariamente la presencia de varios
sujetos jurdicamente responsables;
dentro de estos tipos penales encontramos los delitos de convergencia y
los delitos de encuentro).
Segn la conducta. Se tiene los
delitos de mera actividad (con la sola
accin se consuma el tipo penal, es
decir, de la fase interna decisin se
pasa a la fase externa consumacin) y delitos de resultado (se ubican
mediante la identificacin del criterio
espacio-tiempo) dentro de este rubro
tenemos una subclasificacin: los
delitos de peligro concreto (se identifican con el criterio ex post, es
decir; el autor despliega la conducta,
mas no lesiona el bien jurdico) y
peligro abstracto (se identifican con
el criterio ex ante, es decir, el autor
no despliega la conducta).
Segn la afectacin al objeto de
proteccin. Aparecen los tipos penales instantneos (son aquellos que se
consuman con la sola manifestacin
o realizacin de la conducta, estos
se dividen en delitos instantneos
de resultado permanente y delitos
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
instantneos de estado) y los tipos
penales permanentes (son aquellos
en los cuales la conducta delictiva
del autor se mantiene a lo largo del
tiempo, mayoritariamente albergan
figuras de participacin complicidad e instigacin as como concurso
de delitos).

deriva inicialmente del hurto, pero


al tener el elemento violencia asume
independencia), tipos penales de un
solo y varios actos (los tipos penales
de un solo acto son aquellas que con
una sola conducta se consuma el tipo
penal, ej. 106 homicidio; los tipos
penales de varios actos requieren
la realizacin escalonada de varios
actos, actos que se realizan en una
misma accin, como por ejemplo la
violacin sexual, art. 170, se exigen
la violencia o amenaza, luego el
acceso carnal).

Segn la estructura del tipo penal.


Tenemos los tipos penales objetivados
(son aquellos que exigen que la
parte subjetiva que mantiene todo
delito, se corresponda con la parte
objetiva del tipo penal. Ej. inc. 1 del
202, usurpacin por destruccin de
linderos, el autor tiene la intencin
de apropiarse del inmueble parte
subjetiva dolo, para lo cual destruye
o altera linderos parte objetiva) y
tipos penales con elementos subjetivos
especiales (son aquellos tipos penales
que requieren elementos subjetivos
distintos a los tradicionales, es decir trascienden el dolo, entre ellos
tenemos los delitos de tendencia
interna transcendente y los delitos
de tendencia interna intensificada).
Segn su relacin sistemtica.
Tenemos los tipos penales bsicos (son
aquellos que contienen los elementos esenciales de una figura delictiva:
(artculo = Supuesto de hecho +
Consecuencia jurdica); as por ejemplo, el delito de hurto simple en el
art. 185, contiene el apoderamiento
ilegitimo, la sustraccin y la finalidad
provechosa), tipos penales derivados
(son aquellos que derivan de un
tipo penal bsico, que contiene en
su estructura una forma agravante,
atenuante o complementaria. Ej.
hurto agravado), tipos penales autnomos (son aquellos tipos penales
que en su gnesis se desprendieron de un tipo penal bsico, pero
posteriormente asumen su propia
autonoma en mrito a su independencia estructural; ej. robo, art. 189
Volumen 9 | Marzo 2015

SABA USTED QUE?


El derecho a la tutela judicial efectiva y, en concreto, el derecho a la
debida motivacin de las sentencias, obliga a los rganos judiciales
a resolver las pretensiones de las
partes de manera congruente con
los trminos en que vengan planteadas, sin cometer, por lo tanto,
desviaciones que supongan modificacin o alteracin del debate procesal (incongruencia activa).
c.3. Elementos concomitantes

En este rubro tenemos dos factores importantes en el tipo penal los cuales si bien
no se encuentran inmersos taxativamente
en el tipo, pero s son implcitos: s
i) El bien jurdico. Que resulta ser todo
objeto de tutela penal.
ii) Imputacin objetiva. La imputacin objetiva requiere los siguientes
presupuestos:

a) la creacin de un riesgo jurdicamente desaprobado y b) el riesgo


desaprobado debe estar vinculado al
resultado lesivo. Despus de verificar
los dos principios fundamentales de
la imputacin objetiva (creacin de
un riesgo desaprobado y el resultado

Actualidad Penal

191

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal


lesivo responde a la creacin del riesgo desaprobado nexo causal), se
deber analizar los niveles de imputacin objetiva: Imputacin objetiva
de la conducta26 (en este supuesto, la
creacin del riesgo debe apreciarse
ex ante al resultado lesivo) e imputacin objetiva del resultado27 (la reali-

26 Criterios que excluyen la imputacin objetiva de la


conducta.
1. Riesgo permitido. El peligro creado por el sujeto
activo debe ser un riesgo tpicamente relevante y
no debe estar comprendido dentro del mbito del
riesgo permitido o riesgo socialmente adecuado.
2. Disminucin del riesgo prohibido. El sujeto con su
accionar procura que el riesgo prohibido no se
produzca, no logrando tal finalidad empero de
todos modos se lesiona el bien jurdico pero en
menor proporcin. Ejm. el sujeto que por evitar
que un artefacto (martillo) golpee en la cabeza
del agraviado, logra desviar el curso causal empero, el objeto golpea en otra parte del cuerpo
(brazo). Dicho accionar no tiene contenido penal.
3. Riesgo insignificante. El riesgo creado es insignificante o ftil para lesionar el bien jurdico, Ejm.:
el que sin derecho alguno retiene a otro por breve
termino en un ascensor con la finalidad que su
amigo gane el turno en la eleccin de los primeros
asientos de una conferencia.
4. Principio de confianza. El sujeto acta confiando
que los dems actuarn en el cumplimiento de
sus deberes, Ejm. el mdico que al momento
de la operacin confa que los instrumentos
quirrgicos han sido previamente esterilizados,
los cuales por descuido del personal auxiliar no
fueron esterilizados, lo que caus la muerte del
paciente por infeccin generalizada.
5. Prohibicin de regreso. Se trata de conductas neutrales o conforme a derecho que participan en un
hecho delictivo, y resultan ausente de imputacin
la persona que se mantiene dentro de su conducta
neutral o conforme a derecho, ejm.: El taxista que
es contratado por delincuentes para trasladar las
especies robadas, hecho del cual desconoce el
taxista.
6. Autopuesta en peligro de la propia vctima. Se trata
que la misma victima aumenta su propio riesgo,
con el cual resulta lesionada, Ejm.: el sujeto que
cruza imprudentemente el semforo en luz roja
con la finalidad de llegar temprano a su trabajo,
fue impactado por un vehculo, por lo que resulta
con lesiones graves.
27 Criterios que excluyen la imputacin objetiva del
resultado.
1. Relacin de riesgos. Se denomina tambin concurrencia de riesgos, se trata cuando el autor crea
un riesgo jurdicamente desaprobado lesionado

192

Instituto Pacfico

el bien jurdico, empero tambin a dicho riesgo


desaprobado concurre otro riesgo generado por
la misma vctima o por factores externos, ante ello
el autor no es responsable. Ejm. el que dispara a
otro con la finalidad de matarlo, pero solo logra
lesionarlo, pero el agraviado muere en el traslado
al hospital en mrito a que la ambulancia al tener
un desperfecto mecnico impacta contra un poste
de alumbrado pblico.
2. Proteccin de la norma. Las conductas lesivas debern
estar detalladas como prohibidas por la ley penal,
en este caso si existe un hecho que no est protegido
por la norma, el hecho no es imputable al autor.
Ejm.: el sujeto que comunica la muerte a la madre
del occiso, y ocasiona que la madre producto de
la impresin tambin muera de infarto.
3. Imputacin objetiva por producto defectuoso. Aparece
cuando las empresas sacan productos al mercado,
que han de ser comercializados, y son afectados por
factores externos, en este caso no existe imputacin
del resultado. Ejm.: el comerciante mayorista que
saca a la venta al mercado alcohol medicinado no
apto para el consumo humano, el cual es vendido
por comerciantes ambulantes como alcohol para
el consumo humano. Existen otros casos donde
el producto inicialmente resulta ser defectuoso,
imputndole dicho accionar al fabricante.
4. Cumplimiento de deberes de funcin o profesin. En
este caso, se trata que el accionar del sujeto activo
se encuentra amparado por una norma extrapenal
previamente establecida, no generando de esta
manera un riesgo jurdicamente desaprobado sino
que su accionar es conforme a derecho; por lo tanto,
no se trata de una causa de justificacin sino que su
accionar no es tpico. Ejm.: el mdico que opera al
paciente siguiendo las reglamentos del protocolo
mdico y a pesar de ello el paciente muere y/o
viceversa el mdico que no opera al paciente en
mrito a la prohibicin sealada en el protocolo
mdico.
5. Obrar por disposicin de la ley. El autor acta bajo la
existencia de un norma preceptiva (orden) mas no
bajo una norma permisiva, razn por la cual no se
trata de una causa de justificacin sino de un accionar que no genera un riesgo prohibido, y convierte
el hecho en atpico, Ejm.: el efectivo policial que en
una intervencin policial hace uso de la vara de la
ley con la finalidad de reducir al presunto autor de
los hechos, no est cometiendo delito de lesiones o
abuso de autoridad (en la medida que ese uso de
la vara de la ley sea razonablemente prudente).
6. El consentimiento. En este caso, el mismo titular
del bien jurdico permite por propia voluntad que
terceras personas lesionen sus bienes jurdicos. Este
presupuesto solo funciona en la medida que el bien
jurdico constituya un bien jurdico de libre disponibilidad. Ejm.: el sujeto que acepta que terceras
personas sustraigan accesorios de su vehculo con
la finalidad de evitar que le causen lesiones a sus
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
zacin del resultado conjuntamente
con la relacin de causalidad se tiene
que realizar ex post).

IMPORTANTE
A nivel del juzgamiento, la imputacin necesaria, tiene estricta vinculacin con el caudal probatorio
actuado en dicha etapa, pues el
imputado se encuentra cubierto
con una coraza constitucional llamada principio de inocencia, el
cual ser nicamente desvirtuado
en la medida que se realice un juicio razonado y motivado.

3. Criterios que determinan una motivacin deficiente: Expediente


N. 03943-2006-PA/TC
3.1. Inexistencia de motivacin o motivacin aparente:
Esto demanda una absoluta falta de argumentacin tanto en los criterios fcticos como
jurdicos no existiendo los mnimos conectores
lgicos conductuales,
3.2. Falta de motivacin interna del razonamiento
Se presenta en una doble dimensin: por un
lado, cuando existe invalidez de una inferencia a partir de las premisas que establece
previamente el juez en su decisin; y, por
otro, cuando existe incoherencia narrativa,
que a la postre se presenta como un discurso
absolutamente confuso incapaz de transmitir,
de modo coherente, las razones en las que se
apoya la decisin. Se trata, en ambos casos,
de identificar el mbito constitucional de
la debida motivacin mediante el control
de los argumentos utilizados en la decisin
familiares. Consideramos que este presupuesto no
constituye una causa de justificacin en razn de
que el accionar del agraviado convierte el hecho
en atpico por su propia decisin.
Volumen 9 | Marzo 2015

asumida por el juez o tribunal, ya sea desde


la perspectiva de su correccin lgica o desde
su coherencia narrativa.
3.3. Deficiencias en la motivacin externa
La justificacin de las premisas, que se presenta cuando las premisas [normativa y fctica]
de las que parte el juez no han sido confrontadas o analizadas respecto de su validez fctica
o jurdica [segn corresponda].
3.4. La motivacin insuficiente
Se refiere bsicamente al mnimo de motivacin exigible atendiendo a las razones de hecho o de derechos indispensables para asumir
que la decisin est debidamente motivada.
Si bien, como ha establecido este Tribunal, no
se trata de dar respuestas a cada una de las
pretensiones planteadas, la insuficiencia vista
aqu en trminos generales solo resultar
relevante desde una perspectiva constitucional si es que la ausencia de argumentos
o la insuficiencia de fundamentos resultan
manifiestos a la luz de lo que en sustancia se
est decidiendo.
3.5. La motivacin sustancialmente incongruente
El derecho a la tutela judicial efectiva y, en
concreto, el derecho a la debida motivacin de las sentencias, obliga a los rganos
judiciales a resolver las pretensiones de las
partes de manera congruente con los trminos en que vengan planteadas, sin cometer,
por lo tanto, desviaciones que supongan
modificacin o alteracin del debate procesal (incongruencia activa). Desde luego,
no cualquier nivel en que se produzca tal
incumplimiento genera de inmediato la posibilidad de su control mediante el proceso
de amparo. El incumplimiento total de dicha
obligacin esto es, el dejar incontestadas
las pretensiones, o el desviar la decisin
del marco del debate judicial generando
indefensin constituye vulneracin del
derecho a la tutela judicial y tambin del
derecho a la motivacin de la sentencia
(incongruencia omisiva).

Actualidad Penal

193

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

4. Aplicacin prctica del principio


de la imputacin necesaria en un
caso concreto
4.1. Caso
Jorge mata a su padre biolgico utilizando
un arma de fuego con la finalidad de heredar
inmediatamente su fortuna.

4.2. Aplicacin
Teniendo esto as, el operador del derecho28
(juez, fiscal o abogado defensor) deber
recurrir a los criterios brindados por el principio de imputacin necesaria, los cuales se
detallarn a continuacin:

Imputacin
necesaria

Tipo
subjetivo

Tipo
objetivo
Elemento
fctico
J o rg e m a t a a
Juan,su padre
biolgico, utilizando un arma
de fuego con la
finalidad de heredar los bienes.

Elemento
lingstico
Jorge priv de la
vida a su padre
Juan, utilizando un arma de
fuego, con la
finalidad de heredar la fortuna
de su progenitor
agraviado.

Elemento
normativo
Respecto a
los sujetos
- Sujeto activo:
Jorge en su calidad de autor
directo.
- Sujeto pasivo:
Juan.

5. Efectos del requerimiento del


principio de imputacin necesaria
Respecto al rubro de la defensa tcnica del
imputado, el abogado defensor podr acudir
al juez de garantas mediante una solicitud
de tutela de derechos, invocando los lineamientos previstos en el Acuerdo Plenario
N. 02-2012/CJ-116, que seala: Muy excepcionalmente, ante la desestimacin del fiscal o
ante la reiterada falta de respuesta por aquel
que se erige en requisito de admisibilidad,
y siempre frente a una omisin fctica patente o ante un detalle de hechos con entidad
para ser calificados, de modo palmario, de
inaceptables por genricos, vagos o gaseosos,
o porque no precis el aporte presuntamente

194

Instituto Pacfico

Delito
especial
impropio

Respecto a
la conducta

Delito de
resultado
con efectos
inmediatos

Dolo
directo
Elementos
concomitantes
- Bien juridico: Vida
humana independiente.
- Elemento descriptivo: Matar.
- Imputacin objetiva: Creacin de
un riesgo relevante
vinculado con el
resultado lesivo.

delictivo del imputado, cabra acudir a la accin jurisdiccional de tutela penal (). Ante
ello se sealar fecha y hora para la audiencia
preliminar de control de imputacin, a travs
de la cual se podra solicitar se revise la disposicin de formalizacin y continuacin de
la investigacin preparatoria.
El juez de investigacin preparatoria, ante el
incumplimiento de los presupuestos integrantes del principio de imputacin necesaria por
el fiscal, deber emitir una decisin correctora
28 DEL SOLAR, Francisco Jos, Infeliz denominacin:
operador del derecho, en Jurdica, N. 101 Suplemento de Anlisis Legal del diario oficial El Peruano,
04 de julio de 2006, p. 2.
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
y subsecuentemente resolver la subsanacin
de la imputacin plasmada, detallando los
aspectos en los cuales el representante del Ministerio Pblico deber subsanar las omisiones
y/o corregir los errores; en ese sentido, resulta
necesario precisar que bajo ningn concepto
el auto judicial puede ser anulatorio y, menos,
de archivo o sobreseimiento anticipado de la
investigacin, por cuanto la postulacin de
formalizacin de investigacin preparatoria
es exclusiva del Ministerio Pblico.

CCERES JULCA dice:

La imputacin es
la afirmacin cla-

ra, precisa y circunstanciada de


un hecho concreto,
con lenguaje descriptivo, referido
al pasado, que
permite afirmar a negar en cada caso
o agregar otros hechos que conjuntamente con los afirmados, amplen,
excluyan o aminoren la significancia
penal.

6. Jurisprudencia sobre el principio


de imputacin necesaria29
6.1. STC Exp. N. 8125-2005-PHC/TC:
Caso Jeffrey Immelt y otros
La presente sentencia constitucional junto con
la sentencia del famoso caso Margarita Toledo
son las dos primeras sentencias constitucionales de lectura obligatoria que fijan el principio
de imputacin necesaria en el proceso penal.
En esta sentencia, se establece que toda resolucin judicial o fiscal debe sealar estrictamente
el nivel de intervencin de cada uno de los participantes del hecho punible. Textualmente seala:
29 En este rubro es necesario reconocer y citar la diligente
compilacin realizada por Alex Francisco Choquecahua Ayna, Vase: <bit.ly/1wKzQiX>.
Volumen 9 | Marzo 2015

() al momento de calificar la denuncia ser


necesario, por mandato directo e imperativo de
la norma procesal citada, controlar la correccin
jurdica del juicio de imputacin propuesto por el
fiscal, esto es, la imputacin de un delito debe partir de una consideracin acerca del supuesto aporte
delictivo de todos y cada uno de los imputados.

6.2. STC Exp. N. 3390-2005-PHC/TC:


Caso Jacinta Margarita Toledo Manrique
La presente sentencia seala la exigencia de
la precisin en una resolucin judicial de la
modalidad tpica del hecho como componente
del requisito fctico, elemento fundamental del
principio de imputacin necesaria.
En el caso de autos, el juez penal cuando instaura
instruccin por el delito por falsificacin de documentos en general, omitiendo pronunciarse en cul
de las modalidades delictivas presumiblemente
habra incurrido la imputada, y al no precisar si la
presunta falsificacin de documentos que se imputa a la favorecida est referida a instrumentos pblicos o privados, lesiona su derecho a la defensa,
toda vez que, al no estar informada con certeza de
los cargos imputados, se le restringe la posibilidad
de declarar y defenderse sobre hechos concretos, o
sobre una modalidad delictiva determinada y, con
ello, la posibilidad de aportar pruebas concretas
que acrediten la inocencia que aduce.
Esta omisin ha generado un estado de indefensin
que incidir en la pena a imponerse y en la condicin jurdica de la procesada, lo cual demuestra
que el proceso se ha tornado en irregular por
haberse transgredido los derechos fundamentales
que integran el debido proceso, esto es, el derecho
de defensa; ello, a su vez, ha determinado la afectacin de la tutela jurisdiccional, ambos garantizados
por la Norma Constitucional (). Por consiguiente,
este Tribunal considera que se ha transgredido el
Principio Acusatorio, pues la beneficiaria no tiene
la ocasin de defenderse de todos y cada uno de los
elementos de hecho que componen las modalidades
delictivas previstas para el delito que se le instruye,
las mismas, que no pueden convalidarse por la
circunstancia que la favorecida est asistida por un
abogado defensor.

6.3. STC Exp. N. 5325-2006-PHC/TC:


Caso Jimnez Sardn
En la presente sentencia, referido a los indicios
y elementos de juicio que deben sustentar cada
imputacin como requisito normativo del principio de imputacin necesaria seala que:
Siendo esto as, resulta conforme al derecho de
todo ciudadano reconocido por la Constitucin Po-

Actualidad Penal

195

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

ltica del Estado la exigencia, para que la acusacin


sea cierta, no implcita sino precisa, clara y expresa,
es decir todo auto de ampliacin ha de contener
en la motivacin una descripcin suficientemente
detallada de los hechos nuevos considerados punibles que se imputan y del material probatorio
o de los indicios que justifican tal decisin ().
En el presente caso se advierte que la imputacin
penal materia del auto ampliatorio cuestionado
adolece de falta de conexin entre los hechos que
configura las conductas ilcitas penales atribuidas
al beneficiario y las pruebas que se aportan como
sustento de cargos. No se advierte en dicho auto
la delimitacin concreta y precisa de la relacin
de causalidad que denote la verosimilitud de las
imputaciones que se incriminan al afectado, lo cual
perjudica ostensiblemente un adecuado ejercicio
de su derecho de defensa, ms an si el favorecido
ha sido pasible de una medida coercitiva que restringe su libertad individual, situacin que legitima
su reclamacin de tutela constitucional urgente.

6.4. Exp. N. 0796-2012 Resolucin


N. 010 Sala Penal Permanente Corte Superior de Justicia de Ica: Imputado Oscar Avelino Mollohuanca Cruz
Una sentencia muy rica en aporte jurisprudencial sobre la imputacin concreta, basada en el
nuevo Cdigo Procesal Penal, es la sentencia
de segunda instancia que declara la nulidad
de la resolucin de prisin preventiva contra
Oscar Mollohuaca, ex alcalde de Espinar (Cusco,
por no haber imputacin concreta en el delito
de disturbios y otros, en agravio de la empresa
Minera Xstrata-Tintaya.
Finalmente, en el punto IV de la Formalizacin
de la Investigacin Preparatoria, y respecto a la
tipificacin de los hechos, dice el Fiscal Provincial:
() en su calidad de Alcalde de la Municipalidad Provincial de Espinar; estos imputados
han organizado das antes de las medidas de
lucha, causando a la poblacin de Espinar y
realizando apologas al delito de disturbios,
para lo cual utilizaban los diferentes medios de
comunicacin de la Provincia de Espinar ().
Ms adelante refiere: () la actuacin de los
imputados fue trascendente en la organizacin
en la intencin frustrada de tomar el campamento minero de Xstrata Tintaya () para lo
cual han incitado a la poblacin con la finalidad
que generen disturbios.
Teniendo en cuenta lo antes sealado, es evidente que no obra en la formalizacin de investigacin
preparatoria, as como en el requerimiento de

196

Instituto Pacfico

prisin preventiva, imputacin necesaria concreta,


y por el contrario se han reseado hechos de manera general, no precisando en el caso del delito
de disturbios, cul habra sido la participacin
efectiva del investigado en los mismos, tanto ms
que se han sealado das especficos en los que
dice habra participado el investigado.
En el mismo sentido, el juez a quo al resolver
el requerimiento de prisin preventiva, no
ha precisado ni descrito las conductas que a
su juicio tipificaran el delito de disturbios, y
cul habra sido la participacin concreta del
investigado Mollohuanca Cruz ni los daos a
la propiedad privada ().

CONCLUSIN MS IMPORTANTE
Prescindir del principio de imputacin necesaria implicara que el
operador del derecho, transitara
por las sendas peligrosas del abuso, error e irracionalidad.

7. Conclusiones
El principio de imputacin necesaria,
constituye una pieza central y medular
el ejercicio diario de las instituciones del
sistema jurdico penal.
Prescindir del principio de imputacin
necesaria implicara que el operador del
derecho, transitara por las sendas peligrosas del abuso, error e irracionalidad.
Estudiar el principio de imputacin
necesaria implica considerar el criterio
sistemtico y ordenado de cada una de
sus instituciones.
La administracin de justicia en materia
penal, tiene una herramienta til y sesuda para solucionar conflictos sociales
mediante la jurisdiccin judicial.
El principio de imputacin necesaria
aparece como un instrumento terico y
prctico de singular utilidad para la solucin de conflictos que tarde o temprano
ser de estudio obligatorio por parte de
los operadores del derecho.

Volumen 9 | Marzo 2015

I N S T I T U T O

ENTREGA GRATUITA
PARA LOS SUSCRIPTORES DE

P A C F I C O

Penal
PENAL PROCESAL PENAL PENITENCIARIO CRIMINOLOGA

William F. Quiroz Salazar

EL SISTEMA
DE AUDIENCIAS
EN EL PROCESO PENAL
ACUSATORIO

SOBRE LA OBRA
El Cdigo Procesal Penal del 2004 regula
en total 97 audiencias, que de acuerdo a
las normas procesales, as como al Reglamento General de Audiencias aprobado
por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial,
se rigen bajo los principios de imparcialidad, publicidad, igualdad de armas,
inmediacin, contradiccin y concentracin. Ello demanda que los Jueces,
Fiscales y Abogados, que constituyen el
tringulo necesario para que se realice una
audiencia, conozcan la naturaleza de cada
una de ellas, el momento procesal de su
realizacin y los puntos materia de debate.
Siendo as, esta obra representa una
herramienta importante para todos los
operadores jurdicos que desean conocer
el universo de audiencias que regula el
Cdigo Procesal Penal del 2004, pudiendo
aprender de su lectura el accionar adecuado de su papel como sujeto del proceso
penal moderno, a travs de las herramientas argumentativas y de ejecucin oral que
el autor desarrolla.

FICHA TCNICA

PRESENTACIN
PRESEN
NTACIN

DE LLUJO
UJO EN

TAPA
TA
APA DURA

Formato 17 x 24 cm
Formato:
Tapa dura
Cosido y encolado
Hot Melt

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

Doctrina prctica

DOCTRINA PRCTICA
Sobre convencin, no solo existe la
probatoria: la convencin fctica
Francisco Alarcn Sols

SUMARIO

Fiscal Adjunto Provincial (T) en la Fiscala Especializada en


Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima

1. Introduccin
2. Importancia de los hechos en el CPP
3. Primero el hecho luego el derecho
3.1. Concepto de hecho
3.2. Hechos y calificacin jurdica
4. Cuando las dos versiones del contradictorio no se contradicen del todo
5. La convencin fctica en el CPP
5.1. Diferencia entre convencin probatoria y fctica
6. Conclusin
7. Bibliografa

1. Introduccin
Si repasamos las diferentes corrientes jusfilosficas, que son muchas ms que el clsico
y tradicional debate entre naturalismo vs.
positivismo, veremos que solo una menciona
expresamente como parte de su constructo
terico, a los hechos; como es el caso de la
teora tridimensional del derecho. Fuera de
esta corriente, no hay una mencin enftica
de la importancia de este aspecto del derecho.
Definitivamente, los hechos juegan un papel
importante para el discurso jurdico, pues
viene a ser su piedra angular; caso contrario,
se sostendra en algo etreo, a pesar de la
pomposidad que se pueda formar hasta caer
inclusive, en una concepcin de extremo
formalismo del derecho.
Contemporneamente, se puede apreciar la
importancia que se da a los hechos, ya sea

198

Instituto Pacfico

a travs de la moderna teora de la argumentacin jurdica (casi todas las formas


de argumentacin jurdica al igual que casi
todas las formas de argumentacin prctica
general incluyen enunciados empricos1),
como de las tcnicas de litigacin oral (Una
proposicin fctica es una afirmacin de hecho, respecto de mi caso concreto, que si el
Juez la cree, tiende a satisfacer un elemento
de la teora jurdica. Dicho de otro modo,
una proposicin fctica es un elemento legal reformulado en un lenguaje corriente,
que se remite a experiencias concretas del
caso2).
1 ROBERT, Alexy, Teora de la argumentacin jurdica,
Palestra, Lima, 2007, p. 321.
2 BAYTELMAN, Andrs y Mauricio DUCE, Litigacin
penal, juicio oral y prueba, Alternativa, Lima, 2005,
p. 97.
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
2. Importancia de los hechos en el
CPP
Sirva esta pequea introduccin para sealar
que de acuerdo al literal b) del art. 349.1
del CPP, el requerimiento de acusacin debe
contener: La relacin clara y precisa del
hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores. En caso de contener varios hechos
independientes, la separacin y el detalle de
cada uno de ellos. Esto, porque: Los hechos,
naturalmente, constituyen pilar de las pruebas,
pues para poder valorarlas correctamente, es
necesario fijar con toda precisin los hechos3.
Se evidencia entonces la importancia que
el CPP brinda al hecho o aspecto fctico de
la acusacin. Dado que sobre la base de los
hechos se construye el edificio jurdico de la
imputacin4, se entiende la exigencia que el
hecho que se atribuye sea narrado de manera
clara y precisa (esto ltimo, es fundamental
para una adecuada tipicidad).
De ah que el Acuerdo Plenario N. 22012/
116116 del 26 de marzo de 2012, a travs de
su Fundamento Jurdico N. 10, seale sobre
la imputacin suficiente, que esta: requiere
inexorablemente de que los hechos objeto
de imputacin en sede de investigacin preparatoria (vid: artculo 342.1 NCPP) tengan
un mnimo nivel de detalle que permita al
imputado saber el suceso histrico que se le
atribuye y la forma y circunstancias en que
pudo tener lugar. Tal dato es indispensable
para que pueda ejercer una defensa efectiva,
la cual no puede quedar rezagada a la etapa
intermedia o a la etapa principal de enjuiciamiento: la defensa se ejerce desde el primer
momento de la imputacin5.
3 PELEZ BARDALES, Jos Antonio, La prueba penal,
Grijley, Lima, 2013, p. 65.
4 Cmo es posible se preguntaba Carnelutti que en
la frmula del hecho jurdico fundada en el binomio
hecho y derecho, se contenten los juristas con elaborar
el segundo trmino y no se preocupen del primero?.
MUOZ SABAT, Luis, Curso superior de probtica
judicial, La Ley, Madrid, 2012, p. 16.
5 Respecto al uso del trmino suceso histrico, la
exigencia de que toda imputacin contenga el suceso
Volumen 9 | Marzo 2015

RESUMEN
En el presente artculo, el autor analiza la
convencin que; a su entender, puede ser
probatoria o fctica, y establece como eje
el hecho, el cual, mediante una buena exposicin, posibilita al operador realizar una
correcta adecuacin tpica; de este modo, las
normas procesales contenidas en el Cdigo
Procesal Penal de 2004, enfatiza que el fiscal
al momento de elaborar el requerimiento
acusatorio debe insertar una descripcin
detallada del hecho objeto de acusacin, con
las circunstancias precedentes, concomitantes
y posteriores de este. Luego de exponer la
importancia del hecho procede a analizar en
concreto las convenciones que asume estn
reguladas en el artculo 350.2 del CPP; por
lo cual diferencia en que la fctica permite
la no actuacin de medio probatorio alguno,
mientras que la probatoria ingresa al juicio
oral para ser utilizadas por ambas partes, de
acuerdo a sus pretensiones.

CONTEXTO NORMATIVO

Cdigo Procesal Penal: Arts.156.3, 349.1.b,


350.2 y 352.

PALABRAS CLAVE

Hechos / Convencin fctica / Convencin


probatoria

histrico de los hechos y la participacin del imputado, ha llevado muchas veces a considerar el smil
entre los operadores del proceso penal con la labor
del historiador; sin embargo, debe considerarse que
sobre la base de la metodologa y objetivos, existen
ms diferencias que analogas, lo cual concuerda
con la siguiente apreciacin: El historiador no est
sometido a limitaciones temporales en su estudio, su
actividad no est reglada ni se excluyen de su anlisis
elementos de juicio relevantes epistemolgicamente,
etc. Rescher y Jont han sostenido que es, precisamente, la pluralidad de objetivos de la prueba jurdica la
que la distingue de la prueba histrica, dado que sta
ltima tendra como nica finalidad la averiguacin de
la verdad, mientras que la primera, como se ha visto,
intenta compatibilizar ese objetivo, principal, pero no
nico, con otros objetivos institucionales. FERRER
BELTRN, Jordi, El Contexto de la decisin sobre los
hechos probados en el derecho, en ORTEGA ROMERO,
Santiago (ed.), Proceso, prueba y estndar, Ara Editores,

Actualidad Penal

199

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

Pero el legislador, a efectos del requerimiento


de acusacin, no ha querido conformarse con
que se narre de manera precisa solamente el
hecho imputable, sino tambin las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores,
e inclusive de haber varios hechos concomitantes (discrepamos del uso de la palabra
independientes que utiliza el citado art.
349.1, ya que si son hechos no pendientes
del principal, no tienen entonces por qu ser
exigibles que se sealen), deben tambin especificarse y detallarse. Adems como seala
Marina Gascn: La motivacin como se ha
dicho debe consistir en la exposicin y valoracin individual y ordenada de todas las pruebas
practicadas. Pero ntese de todas las pruebas
practicadas. No, por tanto, slo de aquellas que
versan directamente sobre un hecho principal,
sino tambin de las que tienen que ver con la
comprobacin de un hecho secundario cuando
ste constituya una premisa para establecer la
verdad de un hecho principal6.
Tenemos entonces que nuestras proposiciones
fcticas deben ser probadas, pues recordemos
que: El xito de la teora del caso ser consecuencia de la demostracin de nuestras proposiciones fcticas, y el fracaso o refutacin de las
proposiciones fcticas de nuestro oponente7.

3. Primero el hecho luego el derecho


Enfatizar en la importancia del hecho, resulta
oportuno, y es que en no pocas ocasiones,
da la impresin que algunos operadores de
la administracin del derecho positivo, se
abstraen tanto en los supuestos de las normas,
que empiezan la investigacin del hecho
Lima, 2009, p. 65. De igual parecer Taruffo, sobre este
smil: En particular, no se deriva ningn dato relevante
de esa analoga en referencia a la nocin de prueba
y a las modalidades de uso racional de los medios de
prueba en el mbito del proceso. TARUFFO, Michele,
La prueba de los hechos, Trotta, Madrid, 2005, p. 341.
6 Citada por: ATIENZA, Manuel, Curso de argumentacin
jurdica, Trotta, Madrid, 2013, p. 493.
7 REYNA ALFARO, Luis Miguel, Teora del caso y
estrategias de defensa penal en el Nuevo Cdigo,
en RIVERA OR, Jess Antonio (Director), El derecho
procesal penal frente a los retos del Nuevo Cdigo Procesal Penal, Ara Editores, Lima, 2009, p. 168.

200

Instituto Pacfico

partiendo del tipo penal, y tratando que el


hecho se adece a este. Forzando, cuando
no mutilando, a que el cuerpo fctico entre
en la camisa jurdica convirtiendo a esta en
una camisa de hierro, que termina mutilando
todo aquello que no cabe.

SABA USTED QUE?


Anteceder la ley al hecho es quitarle toda base epistemolgica al derecho, que si bien se encuentra en
la norma dicha base, esta siempre
se remite a regular una conducta
humana, que es la que finalmente
nos informa sobre los hechos.
Anteceder, como metodologa de trabajo, la
ley al hecho es quitarle toda base epistemolgica al derecho, que si bien se encuentra en
la norma dicha base, esta siempre se remite a
regular una conducta humana, que es la que
finalmente nos informa sobre los hechos. De
ah que muchas veces es objeto de distorsiones jurdicas administrativas, la labor aquella
de corromper una realidad en aras de una
pretendida tipificacin debida.
3.1. Concepto de hecho
A todo esto qu debemos entender por
hechos? De acuerdo con Miranda Estrampes,
para algunos: el trmino hechos se utiliza
en un sentido jurdico amplio, comprensivo
de todo lo que puede ser percibido, y que no
es una simple entidad abstracta o idea pura,
incluyendo, por tanto, las conductas humanas,
los hechos de la naturaleza, las cosas u objetos
materiales, la propia persona humana, y los
estados o hechos psquicos o internos del ser
humano8, para ms adelante expresar: En
8 MIRANDA ESTRAMPES, Manuel, La mnima actividad probatoria en el proceso penal, Bosch, Barcelona,
1997, p. 33. Esto se puede graficar con las siguientes
palabras: Hecho es lo sucedido o situado en la
naturaleza. Tan hecho es la firma de un contrato,
como una colisin entre dos automviles, una finca,
la fisonoma de una persona o el plagio de una obra
literaria. Por supuesto, el propio lugar y tiempo donde
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
nuestra opinin, y de conformidad con una
corriente doctrinal cada da ms extendida, el
objeto de la prueba no lo constituyen los hechos de la realidad, sino las afirmaciones que
las partes realizan en torno a dichos hechos9.
Resulta ms preciso an lo que nuestra doctrina nacional seala: Los hechos materiales
existen o no existen, pero no tiene sentido
decir de ellos que son verdaderos o falsos;
slo los enunciados fcticos pueden ser verdaderos, si se refieren a hechos materiales sucedidos, o falsos, si afirman hechos materiales
no sucedidos. En consecuencia, la verdad del
hecho es nicamente una frmula elptica,
para referirse a la verdad del enunciado que
tiene por objeto un hecho10.
Y es que, en rigor: Decir que un enunciado
fctico es verdadero significa que los hechos
que describe han existido o existen en un
mundo independiente; o sea, que es correcta,
en el sentido de que se corresponde con la realidad, la descripcin de hechos que formula.
Decir que un enunciado fctico est probado
significa que su verdad ha sido comprobada;
o sea, que el enunciado ha sido confirmado
por las pruebas disponibles11.
3.2. Hechos y calificacin jurdica
El nuevo modelo procesal penal, como hemos
visto, da una importancia debida a la expodiscurre el hecho tambin son un hecho. El hecho
es siempre una entidad fsica, esttica o dinmica,
a veces perceptible por los sentidos cuando se exterioriza (la colisin de automviles), e incluso cuando
se interioriza propioceptivamente (la sensacin de
dolor), a veces solo perceptible con la ayuda de instrumentos y manipulaciones cientficas. Quiero decir
y repito, que el llamado psquico es tambin en el
fondo un hecho fsico cuya distincin no est en la
acadmica diferenciacin entre soma y psique sino
en la facilidad o dificultad de acceder a su percepcin
y conocimiento. MUOZ SABAT, Curso superior de
probtica judicial, cit., pp. 75-76.
9 MIRANDA ESTRAMPES, La mnima actividad probatoria
en el proceso penal, cit., p. 33.
10 TALAVERA ELGUERA, Pablo, La prueba en el nuevo
proceso penal, AMAG, Lima, 2009, p. 42.
11 GASCN ABELLN, Marina y Alfonso GARCA FIGUEROA, La argumentacin en el derecho. Palestra, Lima,
2005, pp. 366-367.
Volumen 9 | Marzo 2015

sicin de los hechos, requiriendo la precisin


de los mismos y todas las circunstancias que
lo rodean, tanto en el espacio como en el
tiempo. De ah que metodolgicamente,
siguiendo la estructura de la teora del
delito, est sealado con anterioridad a la
calificacin jurdica. Tal es su importancia,
que inclusive se ha tenido a bien sealar,
que: La tarea de elaborar una teora del
caso comienza, aunque de manera preliminar, desde el primer contacto que el fiscal
o abogado defensor tengan con una causa
penal, con los hechos del caso12.
Una adecuada exposicin de los hechos permite una adecuada tipificacin de los mismos;
as, en ese orden. Si bien el discurso jurdico
versa sobre leyes, jurisprudencia y doctrina,
no puede ni debe obviar la precisin de los
hechos porque sin esto, todo ese discurso se
derrumbara a falta de una correcta plataforma13. Para lo cual, es necesario y exigible
que cada precisin fctica relevante, vaya
acompaada de un medio probatorio que
as lo acredite, sea este un medio probatorio
directo o indiciario.
Adems, recordemos que: Los hechos no
se le presentan al juez de manera directa,
sino a travs de la prueba. La regla es que
el juez no est presente en el lugar y en el
tiempo que han ocurrido los hechos, debido
a lo cual su conocimiento no es directo, sino
indirecto, mediato (). El juez utiliza los
medios de prueba que reflejan percepciones
de terceros14.

12 MORENO HOLMAN, Leonardo, Teora del caso, Didot,


Buenos Aires, 2012, p. 29.
13 Esta precisin de los hechos es independiente de
aquella percepcin segn la cual de la realidad existen numerosas versiones diferentes, algunas incluso
contradictorias entre s, pero todas ellas producto de
la comunicacin, y no reflejo de objetivas verdades intemporales (Watzlawick). En: CAROFIGLIO, Gianrico,
El arte de la duda, Marcial Pons, Madrid, 2010, p. 26.
Pues de lo que se trata es de la precisin de la versin
de los hechos que brindan las partes procesales.
14 CASTILLO ALVA, Jos Luis, La motivacin de la valoracin de la prueba en materia penal, Grijley, Lima, 2013,
p. 141.

Actualidad Penal

201

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

4. Cuando las dos versiones del contradictorio no se contradicen del todo


Es preciso indicar que en la prctica de las audiencias preliminares de control de acusacin,
se ha podido observar que ante una acusacin
que contiene los hechos precedentes, concomitantes y posteriores, muchas veces, tanto la
defensa material como tcnica, no cuestionan
todos esos hechos, sino el hecho central que
lo incrimina.
Pues este hecho central es el hecho principal, y a decir de Taruffo: los hechos que
habitualmente se denominan secundarios
o simples () se distinguen de los hechos
principales, en la medida en que no reciben
calificacin jurdica alguna. Estos hechos,
adquieren significado en el proceso solo si de
ellos se puede extraer algn argumento acerca
de la verdad o falsedad de un enunciado sobre
un hecho principal15.
As, el imputado a veces acepta haber estado en el lugar de los hechos, pero no que
haya sido el autor del hecho criminoso; o
acepta el cargo que se le atribuye, mas no
el delito que se le incrimina. Ejemplo sobre
el primer supuesto: el acusado acepta haber
estado presente en la fiesta donde ocurri el
homicidio, y que se retir momento antes
que se encontrara el cadver, pero no que
l haya sido la persona que dio muerte a la
vctima. Ejemplo sobre el segundo supuesto:
el acusado acepta ser autor de las lesiones del
presunto agraviado, pero seala que lo hizo
en legtima defensa, y acepta posteriormente
haber ido al domicilio de este, pero no para
amedrentarlo, como seala la acusacin.
En el primer supuesto, tenemos que el hecho
aceptado por el acusado es el haber participado en la fiesta donde ocurri el homicidio
(circunstancia precedente) y haberse retirado
de la escena del crimen (circunstancia posterior). Si bien la Fiscala presentaba testigos que
dicen haberlo visto dar muerte al agraviado,
tambin present otros testigos que lo vieron
participar en la fiesta antes del crimen, y otros
15 TARUFFO, La prueba de los hechos, cit., p. 120.

202

Instituto Pacfico

testigos que lo vieron retirarse. Sin que estos


dos ltimos grupos de testigos, lo hayan visto
dar muerte.
Si el acusado acepta los hechos que anteceden
al homicidio, que para la Fiscala resultaba
esencial (para poder ubicarlo con anterioridad
en la escena del crimen) y acepta tambin
haberse retirado a determinada hora de la
fiesta, para qu llevar testigos que reafirmen
lo que sostiene la Fiscala y el acusado (solo
en el extremo de anterioridad y posterioridad
del crimen), salvo que los testigos hayan visto
algo inusual en l, pero si no es as, no tiene
sentido que en el juicio se acte testimoniales
cuya justificacin de su participacin, sea el
sealar hechos que no han sido negados por
ninguna de las partes.
En el segundo supuesto, el acusado acepta la
lesin que se le atribuye (circunstancia concomitante), as como tambin acepta haber ido
al domicilio del agraviado, horas despus de
la gresca (circunstancia posterior). La fiscala
present testigos que no vieron el origen de
la gresca, pero s cuando el acusado agreda
al agraviado, as como tambin, testigos que
vieron al acusado entrar al domicilio del agraviado, pero no les consta qu conversacin se
desarroll al interior del domicilio.
Nuevamente nos encontramos con que el acusado acepta lo que los testigos piensan narrar,
segn la motivacin de la acusacin, pero la
defensa tcnica considera que al ignorar ellos
el inicio de la gresca, y la conversacin que
tuvo en el interior del domicilio del agraviado, resulta irrelevante la actuacin de las
testimoniales as establecidas. Tenindose de
este modo, la aceptacin de la circunstancia
concomitante y posterior, pero no de la responsabilidad penal.

5. La convencin fctica en el CPP


Cmo debe valorarse estas circunstancias
aceptadas por ambas partes? Pues si ambos
aceptan estos hechos, pueden acordar la
aceptacin de este extremo del presupuesto
fctico de la acusacin, por considerarse que

Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
son hechos notorios, conocidos por ambas
partes procesales. Esto, sobre la base del art.
156.3 del CPP: Las partes podrn acordar que
determinada circunstancia no necesita ser probada, en cuyo caso se valorar como un hecho
notorio. El acuerdo se har constar en el acta.
Un acuerdo as, puede y debe presentarse
ante el juez de la investigacin preparatoria
que va a dirigir el control de acusacin, a
fin de que se obvie su actuacin y puedan
las partes centrar sus energas en el hecho
central, de donde nace la imputacin misma;
pues finalmente, los hechos circunstanciales
no son determinantes per se, para acreditar
la responsabilidad penal (pueden llegar a ser
circunstancias necesarias pero no suficientes). De ah que el debate central, sobre la
responsabilidad penal, no debe ser dilatado
por la actuacin de testigos u otro medio de
prueba, cuando sus actuaciones no contradicen alguna de las circunstancias (precedente,
concomitante o posterior) aceptadas por la
otra parte. Debe concluirse entonces que el
nuevo modelo procesal nos trae dos tipos de
convenciones: la fctica y probatoria.
Sobre el particular, el art. 350.2 del CPP seala
lo siguiente: Los dems sujetos procesales
podrn proponer los hechos que aceptan y
que el Juez dar por acreditados, obviando su
actuacin probatoria en el Juicio. Asimismo,
podrn proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que sern necesarios para que
determinados hechos se estimen probados. El
Juez, sin embargo, exponiendo los motivos
que lo justifiquen, podr desvincularse de esos
acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta
especialmente las razones de su rechazo, carecer de efecto la decisin que los desestime.
5.1. Diferencia entre convencin probatoria y fctica
Del citado artculo, se puede apreciar tambin
la otra figura procesal que el nuevo modelo nos
trae: Asimismo, podrn proponer acuerdos
acerca de los medios de prueba, que es la
convencin probatoria, sobre la que ya otros
autores han escrito y comentado. Solo nos que-

Volumen 9 | Marzo 2015

da decir que la diferencia entre la convencin


fctica y probatoria, es que con la celebracin
de la primera, ya no es necesario actuar medio
probatorio alguno, en torno al hecho aceptado
por ambas partes; y con la segunda, los medios
probatorios de todas maneras ingresan al juicio
(sin haber sido cuestionadas en etapa intermedia), para ser utilizados por ambas partes,
de acuerdo a sus respectivas teoras del caso.

IMPORTANTE
El nuevo modelo procesal penal,
como hemos visto, da una importancia debida a la exposicin de
los hechos, y requiere la precisin
de estos y todas las circunstancias
que lo rodean, tanto en el espacio
como en el tiempo.
As, la convencin fctica implica la acreditacin de los hechos que se precisen, no la
aceptacin de los medios de prueba que lo
acrediten. De ah que el legislador diferencia
entre los hechos acreditados y los medios que
prueban un hecho, como se puede apreciar de
la lectura del art. 352.6 del CPP: La resolucin
sobre las convenciones probatorias, conforme a
lo dispuesto en el numeral 2) del artculo 350,
no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se
indicarn loshechos especficos que se dieren
por acreditadoso los medios de prueba necesarios para considerarlos probados.
De este modo, la atencin de los jueces penales se centrar en aquello que realmente
merece ser debatido, ser sometido al contradictorio, no distrayndose su atencin en
actuaciones que buscan esclarecer aquello
que ya ha sido aceptado, pues como seala
Schmidt: La necesidad de la prueba, no se
extiende a los hechos notorios16; y las partes
procesales, podrn desarrollar sin mayor desgaste de energa, aquellos medios probatorios
16 SCHMIDT, Eberhard, Los fundamentos tericos y constitucionales del derecho procesal penal, Lerner, Buenos
Aires, 2006, p. 216.

Actualidad Penal

203

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

que necesariamente deben ser sometidos al


contradictorio.

CONCLUSIN MS IMPORTANTE
La convencin fctica permite allanar el camino para establecer cules son los hechos no discrepantes,
y poder as desarrollar sin mayor
dilacin, el debate normativo, con
el que el razonamiento jurdico termina encontrando su cspide.

6. Conclusin
A fin de arribar a una conclusin de todo lo
expuesto, se hace necesario plantearnos la
siguiente pregunta: qu es lo que se busca a travs del debate probatorio? Que el
juez mediante el principio de inmediacin,
logre proyectar en su mente la versin ms
fidedigna de cmo ocurrieron los hechos17.
Dicha versin puede proyectarla a travs de
la sola versin (documentada) de una de las
partes si es que esta se presenta de manera
ms completa y acabada, o puede proyectarla
mediante la amalgama de las dos versiones, si
es que considera necesitar de algunos puntos
de ambas para un mejor entendimiento de
cmo ocurrieron los hechos.
Pero esto no significa de ninguna manera que
mediante los medios probatorios que permitan
dicha proyeccin, el razonamiento jurdico
encuentra su totalidad, antes bien, encuentra
la base necesaria para la construccin final
del discurso jurdico. Como seala Vlez: Las
normas probatorias, como se ha sealado, no
pretenden regular el proceso de razonamiento,
17 Por ello, lo relevante no es cunta prueba puedan
producir las partes sino la calidad de los resultados
probatorios obtenidos, pues de lo que se trata, es que a
travs de la prueba actuada en el juicio, el juez adquiera
un convencimiento sobre la veracidad o no de los hechos
enunciados como cargos de la acusacin. TALAVERA
ELGUERA, Pablo, Juicio oral y actividad probatoria en
el Nuevo Cdigo Procesal Penal, en AA.VV. Seleccin
de lecturas, INCIPP, Lima, s/a, p. 224.

204

Instituto Pacfico

ni la sana crtica y las cuales debern emplear


el juez o los jurados para apreciar la prueba,
y eventualmente adjudicar. Ms bien, estas se
ciernen sobre la determinacin de cules hechos
van a servir de base para tal razonamiento
decisor18.
De este modo, la convencin fctica permite
allanar el camino para establecer cules
son los hechos no discrepantes, y poder as
desarrollar sin mayor dilacin, el debate normativo, con el que el razonamiento jurdico
termina encontrando su cspide.

7. Bibliografa
ATIENZA, Manuel, Curso de argumentacin
jurdica, Trotta, Madrid, 2013.
AA. VV. Seleccin de lecturas, INCIPP, Lima, s/a.
BAYTELMAN, Andrs y Mauricio DUCE,
Litigacin penal, juicio oral y prueba, Ed.
Alternativa, Lima, 2005.
CAROFIGLIO, Gianrico, El arte de la duda,
Marcial Pons, Madrid, 2010.
CASTILLO ALVA, Jos Luis, La motivacin de la
valoracin de la prueba en materia penal,
Ed. Grijley, Lima, 2013.
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel, La mnima
actividad probatoria en el proceso penal,
Bosch, Barcelona, 1997.
GASCN ABELLN, Marina y Alfonso GARCA
FIGUEROA, La argumentacin en el derecho, Palestra, Lima, 2005.
MORENO HOLMAN, Leonardo, Teora del
caso, Ed. Didot, Buenos Aires, 2012.
MUOZ SABAT, Luis, Curso superior de
probtica judicial, La Ley, Madrid,
2012.
ORTEGA ROMERO, Santiago (ed.), Proceso,
prueba y estndar, Ara Editores, Lima,
2009.
18 VLEZ RODRGUEZ, Enrique, Concepciones generales
sobre la importancia y utilidad de la ley de evidencia.
Derecho probatorio en un sistema de juicio oral y
acusatorio, en RIVERA OR, El derecho procesal penal
frente a los retos del nuevo cdigo procesal penal, cit.,
p. 76.
Volumen 9 | Marzo 2015

Doctrina prctica
PELEZ BARDALES, Jos Antonio, La prueba
penal, Grijley, Lima, 2013.

procesal penal, Editorial Lerner, Buenos


Aires, 2006.

RIVERA OR, Jess Antonio (Dir.), El derecho


procesal penal frente a los retos del Nuevo
Cdigo Procesal Penal, Ara Ed., Lima, 2009.

TALAVERA ELGUERA, Pablo, La prueba en


el nuevo proceso penal, AMAG, Lima,
2009.

SCHMIDT, Eberhard, Los fundamentos


tericos y constitucionales del derecho

TARUFFO, Michele, La prueba de los hechos,


Trotta, Madrid, 2005.

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

205

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

Anlisis jurisprudencial

ANLISIS JURISPRUDENCIAL
El antejuicio poltico como causal de
suspensin de origen de la prescripcin de la
accin penal
A propsito de la STC Exp. N. 03116-2012-PHC/TC (caso Elsa Canchaya)
Elky Alexander Villegas Paiva

SUMARIO

Socio fundador de Villegas Paiva-Consultores & Abogados

1. Introduccin
2. La prescripcin penal: definicin
3. Clases de prescripcin
3.1. Prescripcin de la accin penal
3.2. Prescripcin de la pena
4. Los plazos de la prescripcin
4.1. Prescripcin ordinaria
4.2. Prescripcin extraordinaria
4.3. Interrupcin y suspensin de la prescripcin
4.3.1. Interrupcin
4.3.2. Suspensin
5. Anlisis al caso concreto: Crtica a los argumentos esgrimidos por el Tribunal Constitucional

1. Introduccin
La Sala Penal Especial de la Corte Suprema
de Justicia, mediante sentencia de 4 de
mayo de 2010, confirm la sentencia emitida por la Vocala de Instruccin (del 7 de
octubre de 2009) en la que se condenaba
a la excongresista Elsa Victoria Canchaya
Snchez como autora del delito de nombramiento ilegal para cargo pblico en
agravio del Estado y se le impona las penas
de multa e inhabilitacin para el ejercicio
de la funcin pblica1, sin que en principio
1 Se debe recordar que Elsa Canchaya, en sede judicial,
fue procesada por varios delitos (estafa, falsedad
genrica, y nombramiento y aceptacin ilegal para

206

Instituto Pacfico

pueda decirse que se afect el mbito de


su libertad individual.
Sin embargo, el Tribunal Constitucional, a
travs de la STC Exp. N. 03116-2012-PHC/
TC, por mayora y con el voto en contra del
magistrado Urviola Hani, anul la sentencia
emitida por la citada Sala Penal Especial de
la Corte Suprema, al considerar que dicha
sentencia, en cuanto a la excepcin de prescripcin, carece de una motivacin suficiente,
e incluso afirman los magistrados constituciocargo pblico) y fue exculpada de la mayor parte de
ellos. Finalmente, fue sentenciada por el delito ms
leve(nombramiento y aceptacin ilegal para cargo
pblico).
Volumen 9 | Marzo 2015

Anlisis jurisprudencial
nales que la facultad de perseguir y sancionar
el delito imputado a la excongresista ya habra
prescrito a la fecha de emisin de la sentencia
que confirmaba la condena.
Ante dicho panorama, la STC Exp. N 031162012-PHC/TC (caso Elsa Canchaya Snchez)
reviste importancia por dos aspectos controversiales: i) la procedencia del hbeas corpus
sobre asuntos que no afectan la libertad
individual2 y ii) como opera la suspensin
de la prescripcin de la accin penal en los
casos de antejuicio poltico. En esta ocasin
nos detendremos a analizar el segundo de los
aspectos anotados.

2. La prescripcin penal: definicin


La prescripcin constituye un mecanismo que
condiciona el ejercicio del ius puniendi del
Estado sometindolo a determinados lmites
materiales. El poder sancionador no puede ser
ejercido de manera absoluta, incondicional e
ilimitada, pues toda forma de poder, incluido
el penal, en un Estado de derecho, est sujeta
a lmites, presupuestos y condicionamientos.
Uno de estos lmites derivados de la esencia
misma del Estado constitucional de derecho lo
representa el instituto de la prescripcin; por
el cual el Estado prescinde de la aplicacin de
la pena, o de la persecucin penal, cuando
una vez transcurrido un lapso de tiempo no
se llega a una condena mediante sentencia
firme3.
2 Sobre este aspecto vase VILLARROEL QUINDE, Carlos
Abel. Cuando las decisiones del TC constituyen un
duro revs en la lucha contra la corrupcin. A propsito del caso Elsa Canchaya (STC Exp. N. 031162012-PHC/TC). En: Gaceta Constitucional, t. 71,Lima;
Gaceta Jurdica, noviembre de 2013, p. 151 y ss. En
este trabajo, el autor sostiene que el colegiado constitucional actu en exceso debido a que se declar
competente para revisar el fondo de la controversia
a pesar de que no se evidenci afectacin alguna a la
libertad individual de la recurrente. Del mismo parecer, LVAREZ DVILA, Francisco. La suspensin de la
prescripcin de la accin penal a congresistas segn
el Tribunal Constitucional: el caso Elsa Canchaya. En:
Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 56, Lima: Gaceta
Jurdica, febrero de 2014, p. 309 y ss.
3 En este sentido CASTILLO ALVA, Jos Luis, La
prescripcin de la persecucin penal. Comentario a
Volumen 9 | Marzo 2015

RESUMEN
El autor realiza un anlisis jurisprudencial
de la Sentencia del Tribunal Constitucional
correspondiente al Expediente N. 031162012-PHC/TC, que tuvo como objeto el caso
de la ex congresista Elsa Canchaya, resolvindose la nulidad de la sentencia condenatoria,
bajo el argumento que la excepcin de prescripcin careca de una motivacin suficiente,
aadiendo que el delito perseguido ya habra
prescrito a la fecha de emisin de la sentencia materia de recurso constitucional. Es as,
que desarrolla el instituto de la prescripcin,
sus clases (de la accin penal y la pena),
el cmputo del plazo prescriptorio, para
finalmente criticar la posicin del Tribunal
Constitucional; en tanto que, a su entender,
no exista una insuficiencia de motivacin por
parte de la Sala Penal Especial que conden a
Elsa Canchaya, sino que el mximo interprete
de la Constitucin, no comparte los criterios
de cmputo que asume la Corte Suprema,
y advierte que ello convertira al Tribunal
Constitucional como un sumo intrprete de
la legislacin penal, una situacin no propia
de un Estado constitucional de derecho.

CONTEXTO NORMATIVO

Cdigo Penal: Arts. 16, 50, 80, 82, 84, 86.


Cdigo Procesal Penal: Art. 336.
Ley N. 3007 Ley contra el crimen organizado.

PALABRAS CLAVE

Antejuicio / Prescripcin de la accin penal /


Prescripcin de la pena / Plazo prescriptorio

Entonces podemos definir la prescripcin en


el campo del derecho penal como una autolimitacin al ius puniendi del Estado4 sobre
propsito de la sentencia del Exp. N. 1805-2005PHC/TC, en CASTAEDA OTSU, Susana (Directora).
Comentarios a los precedentes vinculantes del Tribunal
Constitucional, Grijley, Lima, 2010, p. 643.
4 Como dice Manzini: Mediante la prescripcin el
Estado renuncia al castigo del culpable, autolimitando

Actualidad Penal

207

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

la base de razones poltico-criminales5 que


consiste en la extincin de la posibilidad de
evaluar la responsabilidad penal o de ejecutar
una sancin penal debido al transcurso de un
cierto lapso de tiempo6 prefijado por la ley, de
ese modo implica la prdida de la pretensin
punitiva (accin penal) o ejecutoria (de la
pena) del Estado por el transcurso del tiempo
con ejercicio o sin este.
De acuerdo con la definicin esbozada, se
entiende que lo que hace la prescripcin
es extinguir la posibilidad de evaluar (investigar) si efectivamente esa conducta es
penalmente relevante, igualmente no extingue la pena impuesta sino la posibilidad
de ejecutarla, lo que en conclusin significa
que cuando sea el caso no extingue el
delito, sino su persecucin. Como indica
Meini: [l]a prescripcin de la accin penal,
no desaparece ni el delito, ni la responsabilidad penal; nicamente la obligacin estatal
su soberano poder de castigar. MANZINI, Vicenzo,
Tratado de derecho procesal penal, Ediar, Buenos Aires,
1950, Vol. V, p. 601.
5 Cfr. GLVEZ VILLEGAS, Toms / Hamilton CASTRO
TRIGOSO / William RABANAL PALACIOS, El Cdigo
Procesal Penal, Jurista Editores, Lima, 2008, p. 115.
PARIONA ARANA, Ral, La prescripcin en el Cdigo
Procesal Penal de 2004. Suspensin o interrupcin
de la prescripcin?, en Gaceta Penal & Procesal
Penal, T. 23, Gaceta Jurdica, Lima, mayo de 2011,
p. 222.
6 Cfr. PEA CABRERA, Ral, Tratado de derecho penal.
Estudio programtico de la parte general, 3. ed., Grijley,
Lima, 1999, p. 668. PRADO SALDARRIAGA, Vctor,
Todo sobre el Cdigo Penal, Lima, 1996, T. I, p. 155.
SAN MARTN CASTRO, Csar, Derecho Procesal Penal,
2. ed., 1. reimpresin, Grijley, Lima, 2006, V. I,
p. 392. BINDER, Alberto, Introduccin al derecho
procesal penal, 2. ed., 1. reimpresin, Ad-Hoc,
Buenos Aires, 2000, p. 224. VELA TREVIO, Sergio,
La prescripcin en materia penal, 12. ed., Trillas, Mxico D. F., 2002, p. 57. POLITOFF LIFSCHITZ, Sergio
/ Jean Pierre MATUS ACUA / Mara Cecilia RAMIREZ,
Lecciones de derecho penal chileno. Parte general, 2.
ed., Ed. Jurdica de Chile, Santiago de Chile, 2002,
p. 582. RAGUS I VALLS, Ramn, La guerra de la
prescripcin. Crnica y crtica del conflicto entre el
Tribunal Constitucional y el Tribunal Supremo a propsito del artculo 132.2 del Cdigo Penal, en Revista
Espaola de Derecho Constitucional, N. 91, Centro de
Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid, abril
de 2011, p. 381.

208

Instituto Pacfico

de perseguir y pronunciarse sobre un hecho


penalmente relevante7. Adems cuando la
responsabilidad penal ya ha sido demostrada
en un proceso penal con todas las garantas,
y por ende el autor o partcipe del mismo ha
sido sancionado con una pena concreta pero
esta no ha sido ejecutada por algn motivo
ajeno al proceso, entonces lo nico que
extinguir la prescripcin ser la ejecucin
de la pena, a pesar de que en ese momento
exista la posibilidad fctica de ser impuesta.
Cuando se dice que la prescripcin produce
indefectiblemente la extincin de la posibilidad de evaluar la responsabilidad criminal,
pero subsistiendo el delito en todos sus requisitos debe entenderse, sobre esto ltimo, que
la prescripcin se produce sin pronunciarse
sobre el fondo8, es decir, sin entrar al anlisis
sobre el ilcito penal y la responsabilidad penal del imputado. Asimismo, la prescripcin
del delito o de la falta consiste nicamente en
la extincin de valorar jurdico-penalmente
los hechos9, lo que genera la imposibilidad
7 MEINI MENDEZ, Ivn, Sobre la prescripcin de la
accin penal, en MEINI MENDEZ, Ivn, Imputacin
y responsabilidad penal. Ensayos de derecho penal, Ara
Editores, Lima, 2009, p. 282. Continuar sealando el
citado autor que un hecho penalmente relevante no es
solo un delito, sino todo comportamiento que tenga
apariencia delictiva (solo as se puede sostener que una
sentencia absolutoria no significa que el Estado haya
restringido de manera ilcita la libertad del procesado).
En pocas palabras, la prescripcin de la accin penal
es una condicin que impide la persecucin penal.
8 PEA CABRERA FREYRE, Alonso, Derecho penal.
Parte general. Teora del delito y de la pena y sus consecuencias jurdicas, 2. ed., 1. reimpresin, Rodhas,
Chiclayo, 2009, p. 1090. En el mismo sentido se ha
pronunciado la jurisprudencia nacional: El ejercicio
del ius puniendi expresado en la potestad del Estado
para la persecucin de las conductas reprochables
como infracciones penales no puede desenvolverse
ad infinitum, teniendo un lmite temporal que se
encuentra establecido por ley para cada conducta
humana especfica, constituyndose la prescripcin en
una causa legal que imposibilita un pronunciamiento de
mrito sobre el fondo del asunto materia de controversia. As en: R. N. N. 646-2003-Puno, del 18 de julio
de 2003. En: CASTILLO ALVA, Jos Luis, Jurisprudencia
penal 2. Sentencias de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, Grijley, Lima, 2006, p. 665.
9 Cfr. BOLDOVA PASAMAR, Miguel ngel, en GRACIA
MARTN, Luis (coordinador), Tratado de las conseVolumen 9 | Marzo 2015

Anlisis jurisprudencial
de investigar10 y por ende atribuir responsabilidad criminal. Lo que se impide es toda
actuacin de los poderes pblicos encargados
de la investigacin, persecucin, sancin y
ejecucin del delito11.
Entonces cuando se hace alusin a que la
prescripcin hace desaparecer el derecho del
Estado a ejercer el ius persequendi in juditio
o el jus punitionis, subsistiendo el delito en
todos sus requisitos12 se debe entender que
esta afirmacin sera sobre todo apropiada
cuando se trate de la prescripcin de la pena,
esto es cuando lo nico que no puede ser
ejecutado es la sancin penal por el paso
del tiempo, pero con anterioridad ya se ha
establecido la existencia de la conducta ilcita
y la responsabilidad penal del autor en un
proceso debido. La aludida expresin (subsistiendo el delito en todos sus requisitos)
no resulta del todo coherente cuando se trate
de la prescripcin de la accin penal, pues
en estos casos si bien no se puede afirmar
que el delito no ha existido, tampoco puede
afirmarse lo contrario, y menos considerar
que el sujeto que iba a ser investigado era
efectivamente el autor de dicha conducta
presuntamente ilcita, pues en estos casos
no se ha llevado a cabo un proceso dentro
del cual se haya desvirtuado la presuncin
de inocencia.

cuencias jurdicas del delito, Tirant lo Blanch, Valencia,


2006, p. 402.
10 El Tribunal Constitucional sostiene que mediante la
prescripcin se limita la potestad punitiva del Estado,
dado que se extingue la posibilidad de investigar
un hecho criminal y, con l, la responsabilidad
del supuesto autor o autores del mismo (STC Exp.
N. 1805-2005-PHC/TC, f. j. 7. Igualmente STC Exp.
N. 6063-2006-HC/TC, f. j. 3.5).
11 Cfr. CLARI OLMEDO, Jorge, Tratado de derecho procesal penal, Ediar, Buenos Aires, 1960, T. I, p. 373.
12 Cfr. MAIER, Julio, Derecho procesal penal. Fundamentos,
2. reimpr., de la 1. edicin, Editores del Puerto,
Buenos Aires, 2002, T. I, p. 119. PEA CABRERA,
Tratado de derecho penal. Estudio programtico de la
parte general, cit., p. 441. GONZLEZ TAPIA, Mara
Isabel, La prescripcin en el derecho penal, Dykinson,
Madrid, 2003, p. 28, quien afirma que el delito no
resulta ni negado ni extinguido.
Volumen 9 | Marzo 2015

SABA USTED QUE?


La prescripcin constituye un mecanismo que condiciona el ejercicio
del ius puniendi del Estado sometindolo a determinados lmites
materiales
Entendida la prescripcin de esa forma, es
posible predicar que este instituto genera
la desaparicin de los efectos antijurdicos
del hecho o que opere como una causa de
justificacin sobreviniente. Un acto ilcito
no puede convertirse en lcito por el simple
transcurso del tiempo.
Se trata solo de cuestiones polticos-criminales
que aconsejan no proseguir con la accin penal o en todo caso con no ejecutar la sancin
penal impuesta. Si se entiende que el ejercicio
del ius puniendi se ejerce en todos los Estados
de manera selectiva, entonces atendiendo a
razones de justicia o de conveniencia polticocriminal, en donde no todos los delitos se
persiguen o los que se persiguen no siempre
terminan exitosamente con condena; una de
las maneras como se expresa dicha selectividad es la prescripcin en la que se desechan o
desestiman casos por el transcurso del tiempo.
De esta forma el Estado renuncia13 a la persecucin del delito cuando el paso del tiempo
ha cubierto el crimen con el manto del olvido
y es prioritario maximizar esfuerzos en la
persecucin de otros delitos, dando prioridad a los ms recientes y dejando de lado
aquellos ocurridos muy lejos en el pasado,
pues la sancin de los hechos ocurridos hace
tiempo no lograr ms los efectos preventivos
deseados14. La prescripcin es, en suma, una
autolimitacin del Estado15 que, por medio
13 FARALDO CABANA, Patricia, Las causales de levantamiento de pena, Tirant lo Blanch, Valencia, 2000, p. 94.
14 MIR PUIG, Santiago, Derecho penal. Parte general,
5. ed., Reppetor, Barcelona, 1998, p. 781.
15 Vase, por todos, HAIRABEDIAN, Maximiliano y
Federico ZULOETA, La prescripcin de la accin penal,
Mediterrnea, Crdova, 2006, p. 25, para quienes

Actualidad Penal

209

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

y a travs de su propio sistema legislativo, se


impone limitaciones a lo que es su derecho:
deber de perseguir y sancionar a quienes
hayan trasgredido las normas penales, bajo
consideraciones de poltica criminal.

SABA USTED QUE?


[La prescripcin] genera la desaparicin de los efectos antijurdicos
del hecho o que opere como una
causa de justificacin sobreviniente. Un acto ilcito no puede convertirse en lcito por el simple transcurso del tiempo.
Debe quedar claro, sin embargo, que esta
autolimitacin o renuncia a proseguir con la
persecucin criminal no es completamente
libre o de un acto puramente discrecional,
sino que se trata de un instituto regulado
por el ordenamiento jurdico que prev la
imposibilidad de dictar una sentencia si es que
se va ms all de los plazos previstos por las
normas jurdicas. Se alude en este mbito a
la obligacin de respetar el principio de proporcionalidad en la vertiente del subprincipio
de necesidad en la medida que sera ilegtimo
no prescindir de la persecucin penal cuando
por el lapso del tiempo decae la necesidad
social de castigo16.

3. Clases de prescripcin
Como una forma de autolimitacin del ius
puniendi, el propio ordenamiento jurdico ha
regulado algunos supuestos o causas de extincin de la accin penal (artculo 78 del CP), tales
como la muerte del imputado, la amnista, la
cosa juzgada y la prescripcin.
La prescripcin constituye una autolimitacin que se
impone al Estado en sus facultades de persecucin
del delito, ya sea dando por terminado un proceso en
trmite o dejando de aplicar una pena oportunamente
impuesta.
16 CASTILLO ALVA, La prescripcin de la persecucin
penal. Comentario a propsito de la sentencia del
Exp. N. 1805-2005-PHC/TC, cit., 644.

210

Instituto Pacfico

De otro lado, tambin se han regulado algunos supuestos que se verifican despus del
dictado de una sentencia firme y afectan la
potestad estatal de ejecutar la pena impuesta,
son las denominadas causas de extincin de la
ejecucin de la pena (artculo 85 del CP). Entre
ellas tenemos a la muerte del condenado, la
amnista, el indulto, cumplimiento de la pena,
la exencin de pena, y se incluye dentro de
este catlogo a la prescripcin.
La extincin del poder estatal de sancionar
puede presentarse antes de dictarse sentencia
de condena o despus de que ella se haya
ejecutoriado o consentido. En el primer caso
se habla de la extincin de la punibilidad en
abstracto o extincin de la accin penal; y, en
el segundo, de extincin de la punibilidad en
concreto o extincin de la pena.
Las causas de extincin de la accin penal impiden el inicio o la prosecucin de un proceso
penal, mientras que las causas de extincin de
la pena se presentan en los casos que ya existe
una sancin impuesta que debe cumplirse. En
tal sentido, se advierte que en nuestro pas la
prescripcin ha sido regulada como causa de
extincin de la accin penal y como causa de
extincin de la ejecucin de la pena. As la
prescripcin tiene por objeto prohibir el inicio
o continuacin de la persecucin (prescripcin
de la accin penal) y tambin excluir la ejecucin de la sancin penal (prescripcin de la
ejecucin de la pena).
3.1. Prescripcin de la accin penal
La prescripcin de la accin penal, tambin
conocida como prescripcin de la persecucin
penal, est referida a la prohibicin de iniciar
o continuar con la tramitacin de un proceso
penal. En tal sentido, pone trmino a la facultad represiva del Estado antes de que medie
sentencia condenatoria.
La prescripcin no solo constituye un impedimento para que se emita una sentencia
condenatoria, sino tambin constituye un
obstculo a la investigacin que lleva a cabo
el Ministerio Pblico y que paraliza inmediatamente el proceso penal cuando ya se ha
Volumen 9 | Marzo 2015

Anlisis jurisprudencial
iniciado dicho proceso en sede judicial. De
modo que si la prescripcin concurre antes
o durante la investigacin preliminar fiscal,
debe declararse inmediatamente el cese de
las investigaciones por el advenimiento de
tal suceso. El fiscal no puede dar inicio o continuar con las investigaciones si ha ocurrido
la prescripcin pues, tal como establece el
artculo 336 del CPP de 2004, para formalizar
o continuar con la investigacin preparatoria
el fiscal debe verificar que la accin penal no
ha prescrito. Si la prescripcin tiene lugar una
vez que ya se ha formalizado la investigacin
preparatoria, entonces el fiscal deber requerir el sobreseimiento del proceso.
Al respecto el Tribunal Constitucional ha sealado que resultara inconstitucional que el
representante del Ministerio Pblico, titular
de la accin penal, sostenga una imputacin
o formule una denuncia penal cuando la
potestad persecutoria del Estado, por el transcurso del tiempo, se encuentra extinguida, o
que el rgano jurisdiccional abra instruccin
(en trminos del CdePP de 1940) en tales
supuestos y que adems imponga la medida
de detencin provisoria17.
Por la prescripcin, el Estado est obligado a
archivar toda investigacin que se lleve a cabo
por la comisin de un hecho delictivo, como a
sobreseer todo proceso penal que se dirija en
contra de los ciudadanos por un delito cuyo
margen temporal de persecucin ha prescrito.
El acontecimiento de la prescripcin solo da
lugar al archivo del proceso por el transcurso
del plazo de tiempo determinado para la
persecucin del presunto interviniente en
hechos que podran subsumirse en alguna
figura delictiva determinada, pero ello no
implica una absolucin del imputado. En otras
palabras, la prescripcin nicamente supone
la declaracin de que no se puede perseguir
o juzgar a un ciudadano, debido a que los
plazos legales para hacerlo se han vencido lo
cual impide que haya un pronunciamiento
sobre la responsabilidad penal o no del su17 Vase STC Exp. N. 01912-2012-PHC/TC, f. j. 4.
Volumen 9 | Marzo 2015

jeto. Por ello, no resulta correcto cuando se


discute la prescripcin tocar cuestiones de
fondo que se relacionan con la culpabilidad
o la inocencia del ciudadano18. Solo se debe
reconocer y declarar el vencimiento de los
plazos o la extemporaneidad para perseguir el
delito; puesto que el trascurso del tiempo no
debe llevar a considerar culpable o inocente
a una persona.
Lo que s cabe reconocer es que los efectos
procesales de la resolucin que declara la
prescripcin son semejantes a la clase de
decisiones que liberan al imputado de responsabilidad penal. As, por ejemplo, si la
persona se encuentra detenida, se ordenar
su inmediata libertad; si el archivo fuera definitivo y si beneficia a todos los imputados, se
archivar el proceso respecto a todos ellos19.
3.2. Prescripcin de la pena
El paso del tiempo destruye a veces la pretensin persecutoria y sancionadora (ius puniendi)
del Estado, no en su contenido material, sino
en la necesidad material del castigo. As por
la prescripcin de la pena, el condenado es
sustrado del mbito ejecutivo de la sancin
punitiva, a pesar de haber sido ya reconocido
judicialmente como un infractor culpable
de la ley penal20. La prescripcin de la pena
18 As, REYNA ALFARO, Luis Miguel, Excepciones, cuestin
previa y cuestin prejudicial en el proceso penal, Grijley,
Lima, 2008, p. 187, cuando sostiene que: La resolucin de prescripcin de la accin penal no es una
declaracin de la inocencia del procesado, tampoco
de condena claro est. Sin embargo, muchas veces algunos interesados pretenden dotarle alguna calidad
prxima (o igual) a una resolucin de inocencia. As,
por ejemplo, puede que el ilcito cometido a la luz de
los hechos y pruebas sea evidente (que con seguridad
conllevar a la condena), pero que por transcurso de
un plazo determinado surte efecto la prescripcin,
archivndose el caso. Es decir, en el procedimiento
de algunos casos puede suceder que solo haya faltado
tiempo procesal para declarar la condena penal del
procesado (o incluso se le haya absuelto).
19 CASTILLO ALVA, La prescripcin de la persecucin
penal. Comentario a propsito de la sentencia del
Exp. N. 1805-2005-PHC/TC, cit., 745.
20 Manzini sostena que la prescripcin de la pena
significa la extincin, por el transcurso del tiempo, de
la potestad estatal de hacer ejecutar la pena impuesta

Actualidad Penal

211

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

presupone que se haya terminado el proceso,


esto es, que haya una sentencia condenatoria
firme y consentida, y que la pena impuesta por
la misma no se haya cumplido totalmente21.
Por lo tanto, la prescripcin de la pena puede
ser definida siguiendo a Angulo Arana22
como un instituto que extingue o cancela la
posibilidad jurdica de que el Estado pueda
hacer ejecutar la sancin penal ya decidida y
formalmente impuesta a una persona concreta
mediante una sentencia firme, en virtud del
transcurso de un plazo de tiempo, luego de
emitida la decisin, sin que se empiece a
ejecutar o desde que se interrumpi el cumplimiento que se haba iniciado.
En ese sentido, se entiende que la prescripcin
de la pena difiere de la prescripcin de la accin
en que la renuncia estatal no opera sobre el derecho de perseguir la imposicin de una pena,
sino sobre el derecho que tiene de ejecutar las
penas ya impuestas por los rganos judiciales
mediante sentencia firme y consentida23.
Adems, lo que se cancela no es la sentencia
o la pena en s, sino la ejecucin fsica de esta
por el Estado durante el tiempo fijado en la
sentencia, sin que tal impunidad tenga efecto
en cuanto a otras consecuencias24; es decir, lo
que ya no puede ejecutarse es la pena principal, pero al no haber prescrito la condena en
s, subsisten las penas accesorias y los efectos
penales de la condena25.

21
22

23

24
25

212

al reo por su delito. (MANZINI, Tratado de derecho


procesal penal, cit., p. 781.
Cfr. ZAFFARONI, Eugenio, Tratado de derecho penal.
Parte general, Ediar, Buenos Aires, 1988, T. V, p. 31.
ANGULO ARANA, Pedro Miguel, Efectos y requisitos
de la prescripcin de la pena, en Gaceta Penal &
Procesal Penal, T. 2, Gaceta Jurdica, Lima, agosto de
2009, p. 78.
VALDIVIEZO VALERA, Ana Ivonne, La suspensin
de la prescripcin de la accin penal en virtud del
artculo 339.1 del NCPP. Una visin que no se quiere
ver, en Gaceta Penal & Procesal Penal, T. 30, Gaceta
Jurdica, Lima, diciembre de 2011, p. 240.
ZAFFARONI, Tratado de Derecho penal. Parte general,
cit., T. V, p. 39.
BRAMONT ARIAS, Luis y Luis Alberto BRAMONTARIAS TORRES, Cdigo Penal anotado, San Marcos,
Lima, 1995, p. 287.

Instituto Pacfico

De lo dicho se puede observar que la prescripcin de la pena toma como fundamentos


criterios materiales26, esto es, la falta de necesidad de pena por el decurso del tiempo,
excluyendo a este nivel criterios de naturaleza
procesal, pues las dificultades probatorias que
se generan por el paso del tiempo, no podrn presentarse en un proceso penal que ya
culmin; por lo tanto, difcilmente se puede
alegar en este punto una posible afectacin
al derecho de defensa o a un proceso con
todas las garantas, o que se ha vulnerado el
derecho a ser juzgado en un plazo razonable.

4. Los plazos de la prescripcin


El cmputo de los plazos de prescripcin se
encuentra establecido segn la naturaleza del
ilcito penal. En este sentido, la prescripcin
vara, en cuanto a su duracin, segn la naturaleza del delito de que se trate y cuando
ms ingente sea la pena regulada en la ley,
mayor ser el plazo de la prescripcin para el
delito incriminado.
Dichos plazos por lo general, y tal como ocurre
en el caso peruano, estn fijados expresamente
en la ley penal, conforme a la naturaleza del
delito y de la pena mxima incriminada abstractamente para este27, as como a las figuras
26 Para Pea Cabrera Freyre, estos criterios procesales,
en el caso de la prescripcin de la pena, sern ms
rebatibles y objetables que los de la prescripcin de
la accin penal, puesto que en tal hiptesis, la situacin jurdica sobre quien pesa la potestad ejecutiva
de pena, ha sido ya declarado culpable, habiendo
sido sometido a la jurisdiccin penal, el estatus de
inocente ha sido ya plenamente enervado o destruido, supuestamente mediante suficiente actividad
probatoria. Entonces, en la prescripcin de la pena,
nos encontramos ante un actor, que ha sido definida
ya su situacin jurdica: un condenado, a quien se
le ha aplicado el proceso de concrecin y de determinacin judicial de la pena, es decir, ha recibido una
sancin ya concreta en virtud de los artculos 45 y 46
del Cdigo Penal. (PEA CABRERA FREYRE, Derecho
penal. Parte general. Teora del delito y de la pena y sus
consecuencias jurdicas, cit., p. 1133).
27 En cuanto al punto de referencia que toma en cuenta
el artculo 80 del CP para el cmputo de la prescripcin de la accin penal, esto es, a cul pena se
refiere cuando seala que la accin penal prescribe
en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por
Volumen 9 | Marzo 2015

Anlisis jurisprudencial
concursales delictivas que se puedan presentar,
dependiendo de la gravedad de la pena y
en funcin del estatus funcional del autor en
especial consideracin al bien jurdico objeto
de tutela. De igual manera se fijan topes a los
plazos prescriptorios, simultneamente limitados por determinadas excepciones.

SABA USTED QUE?


Por la prescripcin, el Estado est
obligado a archivar toda investigacin que se lleve a cabo por la comisin de un hecho delictivo, como
a sobreseer todo proceso penal que
se dirija en contra de los ciudadanos por un delito cuyo margen temporal de persecucin ha prescrito.
4.1. Prescripcin ordinaria
Los plazos de prescripcin son ordinarios
cuando se cumplen en la cantidad exacta de
tiempo que seala, segn el caso, el artculo
80 del CP, trminos que sern contados, si no
hubo interrupciones, comenzando por el da
que se indica en el artculo 82 del CP, para la
tentativa y los delitos instantneo, continuado
y permanente. Veamos:
a. En los delitos sancionados con pena
privativa de libertad temporal

En estos casos se tendr en cuenta la pena
en abstracto estipulada para el delito en
especfico, es decir, el extremo mximo
de la pena fijada por la ley para el delito en concreto, tomando en cuenta el
mximo de exasperacin de pena para
el injusto cometido. Sin embargo, la ley
ha impuesto un lmite de 20 aos a este
la ley para el delito se acepta pacficamente que la
expresin pena fijada por ley significa pena legal,
es decir, marco penal abstracto previsto en cada tipo
penal sea que se establezca solo en la norma de la
parte especial o exija su conjugacin con algn otro
precepto de la parte general del CP por obra del
legislador (pena abstracta) y no pena concreta (cuya
determinacin compete al juez).
Volumen 9 | Marzo 2015

plazo mximo (excepcin restrictiva) y


lo ha duplicado en el caso de delitos
cometidos por funcionarios o servidores
pblicos contra el patrimonio del Estado
y de acuerdo a la modificatoria efectuada por la Ley N 30077 (ley contra el
Crimen Organizado) del 20 de agosto de
2013 y en vigencia el 1 de julio de 2014,
tambin ser procedente la duplicacin
de la prescripcin cuando se cometa el
delito como integrante de una organizacin criminal28. Estos aspectos lo veremos
ms adelante.
b. En los delitos sancionados con pena
de cadena perpetua

En este caso, la accin penal se extingue
a los treinta aos.
c. En el caso que el delito incriminado
est sancionado con una pena distinta
a la de privacin de la libertad, como lo
son la pena de limitacin de das libres,
prestacin de servicios a la comunidad,
inhabilitacin, multa

Aqu la accin penal se extingue a los dos
aos segn la modificacin efectuada por
la Ley N. 28117 del 10 de diciembre de
2003.

El plazo se computa desde que se produce
el hecho delictuoso29 y no desde que se
toma conocimiento de la notitia criminis,
menos an desde que se emite disposicin de formalizacin de la investigacin
preparatoria30.
28 Un comentario crtico a dicha modificatoria vase:
VILLEGAS PAIVA, Elky Alexander, La lucha contra el
crimen organizado y el fundamento de la duplicidad
del plazo prescriptorio de la accin penal. A propsito
de la modificacin del artculo 80 del CP por la Ley
N. 30077, en Gaceta Penal & Procesal Penal, T. 52,
Gaceta Jurdica, Lima, octubre de 2013, pp. 11-32.
29 RAGUS I VALLS, La guerra de la prescripcin.
Crnica y crtica del conflicto entre el Tribunal Constitucional y el Tribunal Supremo a propsito del artculo
132.2 del Cdigo Penal, cit., p. 381.
30 CCERES JULCA, Roberto y Kunny BARRENECHEA
ABARCA, Las excepciones y defensas procesales. Teora y
prctica de las defensas de forma contra la accin penal en
el Cdigo Procesal Penal, Jurista Editores, Lima, 2010,
p. 227.

Actualidad Penal

213

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

IMPORTANTE
Lo que hace la prescripcin es extinguir la posibilidad de evaluar
(investigar) si, en efecto, esa conducta es penalmente relevante,
igualmente no extingue la pena
impuesta sino la posibilidad de
ejecutarla.
d. La prescripcin en el concurso real de
delitos

Se produce un concurso real de delitos
cuando un mismo autor con una pluralidad de acciones independientes entre s,
realiza, a su vez, varios delitos autnomos. A diferencia del concurso ideal (que
presenta unidad de accin), el concurso
real se caracteriza por presentar pluralidad de acciones y, por ello, constituye la
contrapartida del concurso ideal31.

Existen dos formas de concurso real de
delitos: el homogneo y el heterogneo.
El concurso real es homogneo si la pluralidad de delitos cometidos corresponden
a una misma especie; por ejemplo, cuando en diversas ocasiones y de modo independiente se cometieron varios robos.
El concurso real es heterogneo cuando
los delitos realizados por el mismo autor
constituyen infracciones de distinta especie, es decir, si en distintas oportunidades
se cometieron un hurto, lesiones y una
falsificacin de documentos. Los presupuestos y requisitos legales del concurso
real de delitos son los siguientes:
Pluralidad de acciones.
Pluralidad de delitos independientes.
Unidad de autor.

El agente en el concurso real de delitos
debe ser objeto de enjuiciamiento en un
mismo proceso penal enjuiciamiento
31 VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe, Derecho penal.
Parte general, 1. edicin, 3. reimpr., Grijley, Lima,
2010, p. 703.

214

Instituto Pacfico

conjunto, lo que, por consiguiente, da


lugar a una imputacin acumulada al
agente de todos los delitos perpetrados
en un determinado espacio de tiempo32.
La comisin de varios delitos en concurso
real crea los presupuestos de su enjuiciamiento simultneo en funcin a la
conexidad material existente entre ellos.
El artculo 50 del CP en su texto original
estableca que cuando concurrieran varios
hechos punibles que deban considerarse
como otros tantos delitos independientes, se impondra la pena del delito ms
grave, debiendo el juez tener en cuenta
los otros, de conformidad con el artculo
48. En otras palabras, para el concurso
real se aplicaba anteriormente el principio
de absorcin, donde la pena del delito
ms grave absorba las penas de los
delitos ms leves, as como el principio
de asperacin, que es la individualizacin
de la pena segn los criterios del artculo
46. No obstante ello, a partir de la Ley
N. 28730, publicada el 13 de mayo
de 2006, el sistema de valoracin de
las penas en concurso real de delitos
ha sufrido una modificacin sustancial,
aplicndose el principio de acumulacin,
esto es, todas las penas de los delitos
se suman. As actualmente cuando se
presente un concurso real de delitos se
sumarn las penas privativas de libertad
que fije el juez para cada uno de ellos
hasta un mximo del doble de la pena del
delito ms grave, no pudiendo exceder
de 35 aos. Si alguno de estos delitos se
encuentra reprimido con cadena perpetua se aplicar nicamente esta.
En el caso de concurso real de delitos, las
acciones prescriben separadamente en el
plazo sealado para cada uno.No se tomar en cuenta la sumatoria de las penas,
esto solo es viable para la aplicacin de la
pena concreta a dictar por el juez.

32 GARCA CAVERO, Percy, Lecciones de Derecho penal.


Parte general, Grijley, Lima, 2008, p. 655.
Volumen 9 | Marzo 2015

Anlisis jurisprudencial
e. La prescripcin en el concurso ideal
de delitos

El concurso ideal de delitos se constituye


en una unicidad de conducta que infringe
varias disposiciones penales, conectadas
por un mismo autor y resolucin criminal. Puede tambin ser homogneo y
heterogneo, de acuerdo al bien jurdico
vulnerado. No podemos confundirlo
con un concurso aparente de normas,
que se da cuando supuestamente una
sola conducta criminal se subsume en
varios tipos penales, cuando luego de
una depuracin interpretativa se llega
a la conclusin que solo uno de ellos es
aplicable a la conducta incriminada. El
artculo 48 del CP resuelve el concurso
ideal de delitos, aplicando el principio de
absorcin, estos es, se aplicar la sancin
penal ms grave con la particularidad de
que en el caso peruano, esta pena ms
grave podr incrementarse hasta en una
cuarta parte, pero sin que pueda exceder
los 35 aos.
En este caso el artculo 80 del CP dispone
que la accin penal prescriba cuando
haya transcurrido un plazo igual al mximo correspondiente al delito ms grave.

f. El inicio de los plazos prescriptorios


Determinar con rigurosidad el inicio de


los plazos prescriptorios es una funcin
dogmtica de suma relevancia, valoracin
que deber realzarse conforme a una
clasificacin sistemtica tomando como
criterio de comprensin: la naturaleza
del delito. Ciertamente, el legislador del
CP vigente consider coherente polticocriminalmente, que el inicio de los plazos
se computara a partir de la naturaleza
del delito, a partir de la clasificacin que
adopt el artculo 82 del CP. Estas reglas
debern aplicarse a los casos concretos,
cuya primera tarea ser definir la naturaleza del ilcito penal imputado, sea este
instantneo, continuado o permanente,
o de ser el caso, los grados de imperfecta
ejecucin (tentativa); asimismo, nuestro

Volumen 9 | Marzo 2015

corpus normativo acoge en su seno los


denominados delitos de peligro (concreto
y abstracto), o llamados tambin delitos
de mera actividad, cuya consumacin se
deriva de la mera realizacin de una conducta que sobrepasa el riesgo permitido
y que tiene suficiente aptitud lesiva para
producir un resultado que lesione efectivamente el bien jurdico, penalmente
tutelado.
Entonces, a efectos de delimitar determinados
aspectos, se analizarncada una de las frmulas establecidas en el artculo 82 del CP, que se
pronuncia de la siguiente manera: Los plazos
de prescripcin de la accin penal comienzan:
a. En la tentativa

Segn el desarrollo del iter criminis, el


plan criminal de un autor se valora segn
diversas etapas que comprende una fase
interna y otra externa, es decir, el plan
criminal es primigeniamente ideado en
la mente criminal de su autor, que para
efectos de relevancia jurdico-penal nicamente adquiere significacin, cuando
esta ideas son manifestadas en el mundo
exterior a travs de una serie de actos
que normativamente significan la puesta
en peligro de un bien jurdico protegido.
Habiendo estructurado el injusto personal
en el disvalor de una accin que manifiesta una conducta contraria al derecho positivo, y que se encamina objetivamente
a vulnerar un objeto de tutela. Tal como
lo establece el artculo 16 del CP: con las
tentativa el agente da inicio a la ejecucin
del delito que decidi cometer, sin consumarlo. En efecto, con la tentativa el
autor ya detenta una esfera cognoscible
representativa del riesgo no permitido
que est generando, en el cual se aprecia
un dolo con la misma intensidad que se
observa en la fase consumatoria. La tentativa es en concreto el inicio de un curso
causal que se realiza en la consumacin
del hecho, debe existir entonces, una
voluntad de realizacin del hecho que se
condice con la representacin fctica del

Actualidad Penal

215

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

autor, situacin importante a efectos de


delimitar los actos preparatorios, el autor
no conoce an segn su representacin
fctica las condiciones necesarias para
la realizacin tpica, Todava no genera
un riesgo no permitido que pueda desencadenar en un curso lesivo, a pesar,
de contar con un plan criminal antelado
que prev una consumacin, pues estos
datos subjetivos para poder ser valorados
de relevancia penal, deben asumir una
realidad objetiva.

La tentativa no se admite en los delitos
de peligro o de mera actividad, tampoco
en los delitos culposos, en los preterintencionales y los delitos de omisin propia,
por determinadas razones que se explican
en la teora del delito. Por consiguiente,
en la tentativa, los plazos comienzan
a contarse desde el da en que ces la
actividad delictuosa.
b. En los delitos instantneos

El plazo de prescripcin de la accin penal en los delitos instantneos empieza
a computarse a partir del da en que se
consum. Cundo se produce la consumacin de la infraccin en los delitos
instantneos?, pues la consumacin se
produce en el momento en se produce
el resultado o situacin que describe el
tipo penal, sin que se determine la creacin de una circunstancia antijurdica de
efectos duraderos. Es decir, se consuma
inmediatamente, sin necesidad de que
medie una separacin espacio-temporal
entre la accin u omisin y el resultado.

As por ejemplo, en el caso del delito de
estafa, la Corte Suprema ha sealado que:

216

En los delitos instantneos como es el delito


de estafa, que adems es un delito de resultado material, el plazo de prescripcin de la
accin penal comienza a partir del da en que
se consum. En este caso el delito de estafa se
entiende consumado cuando el sujeto pasivo al
ser inducido o mantenido en error por el sujeto
pasivo, realiza el acto de disposicin patrimonial,

Instituto Pacfico

esto es, se consuma con el perjuicio del cual el


desvalor del resultado adquiere su plenitud33.

c. En el delito continuado

Es una forma de progresin delictiva
donde cada acto no constituye un injusto
nuevo y distinto, sino una agravacin
cuantitativa del injusto de los actos precedentes. Es la realizacin de acciones
similares u homogneas en diversos momentos, pero que trasgreden el mismo o
similar tipo legal y se caracteriza porque
cada una de las acciones que lo constituye
representa de por s un delito consumado
o intentado, pero todas ellas se valoran
juntas como un solo delito34. En otras
palabras, un delito ser reputado como
continuado cuando ante una multitud
de hechos a los que por mandato de la
ley le corresponde una unidad de accin
y, por ende, el tratamiento de un nico
delito. Para ese tratamiento unitario la ley
exige la concurrencia de dos elementos
indispensables: la existencia de una misma resolucin criminal conglobante de
todas las conductas y la uniformidad en
el ataque de la misma ley penal o una de
igual o semejante naturaleza35.

Por ejemplo, el agente que se encuentra
incurso en el delito de falsedad material
(artculo 427 del CP), que habiendo o
no participado en la elaboracin falsa
(total o parcialmente: falsedad impropia)
del documento apcrifo, ingresa este
documento (pblico o privado) al trfico
jurdico mediante su uso en varias oportunidades separables en el tiempo y en el
espacio a fin de hacerse ilcitamente de
un derecho que corresponde a un tercero
33 Ejecutoria Suprema del 14 de setiembre de 2004,
R. N. N. 3344-Ayacucho.
34 PREZ LPEZ, Jorge, Anlisis del artculo 49 del
Cdigo Penal. El delito continuado y el delito masa,
en Gaceta Penal & Procesal Penal, T. 50, Gaceta Jurdica,
Lima, agosto de 2013, pp. 45 y ss.
35 Cfr. ROSAS CASTAEDA, Juan Antonio, La excepcin
de cosa juzgada en el delito continuado, en Actualidad Jurdica, T. 159, Gaceta Jurdica, Lima, febrero de
2007, p. 116.
Volumen 9 | Marzo 2015

Anlisis jurisprudencial
como titular, que configura un peligro
potencialmente perjudicial a intereses de
un tercero o al Estado. En este caso, observamos que cada ingreso consecuencial
al trfico jurdico constituye ya per se una
especfica realizacin tpica; sin embargo,
el uso impropio del documento falsario
emana de una misma resolucin criminal.
Por lo tanto, el inicio de los plazos prescriptorios se iniciar a partir del momento
en que termina la actividad delictuosa; en
concreto, con el ltimo ingreso al trfico
jurdico, siempre y cuando se cumpla
con la condicin objetiva de punibilidad
exigida por el tipo penal, es decir, que
de su uso se pueda causar un perjuicio
a un tercero, un perjuicio que puede ser
de cualquier ndole, no nicamente de
naturaleza econmica.

En estos casos, el plazo de la prescripcin


se inicia desde el da en que termin la
actividad delictiva (artculo 82, inciso 3
del CP).

d. En el delito permanente

Se califica como permanente a aquel delito cuyo estadio antijurdico se prolonga


en el tiempo, manifestndose los efectos
de esta antijuridicidad por un tiempo
determinado, donde la actitud vulneratoria de la norma se conforma como
una unidad de accin. Entonces, existe
una situacin ilcita que se mantiene en
el tiempo y que afecta al titular del bien
jurdico, mientras se mantenga dicho
estadio antijurdico. La consumacin se
produce desde el inicio de la creacin
de la situacin antijurdica; sin embargo,
es esta ltima la que se prolonga en el
tiempo por obra del agente.
A decir de Roxin, delitos permanentes
son aquellos hechos en los que el delito
no est concluido con la realizacin del
tipo, sino que se mantiene por la voluntad delictiva del autor, tanto tiempo
como subsiste el estado antijurdico
creado por el mismo. Luego, el carcter
permanente tiene una gran trascendencia

Volumen 9 | Marzo 2015

para la teora del injusto, ya que no se ha


dado trmino al comportamiento injusto
(por lo tanto; es posible, por ejemplo, la
participacin, no corre la prescripcin y
pueden todava concurrir otros delitos).
De acuerdo con el artculo 82 del CP,
en los delitos permanentes; el plazo de
prescripcin no empezar con la completa
realizacin del tipo (consumacin) sino
recin desde el momento en que cese la
permanencia.

IMPORTANTE
Las causas de extincin de la accin
penal impiden el inicio o la prosecucin de un proceso penal, mientras que las causas de extincin de
la pena se presentan en los casos
que ya existe una sancin impuesta
que debe cumplirse.
4.2. Prescripcin extraordinaria
Respecto al plazo extraordinario de prescripcin, la accin penal prescribe cuando el
tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad
al plazo ordinario de prescripcin (artculo 83
in fine del CP).
Con relacin a este ltimo punto, las Salas
Penales de la Corte Suprema han establecido
como doctrina legal que:
(...) cuando se trate de delitos cuya pena conminada privativa de libertad tiene un mximo legal
superior a 20 aos, el plazo ordinario de prescripcin de la accin penal ser de 20 aos, y el plazo
extraordinario de prescripcin ser de 30 aos.
Y cuando la pena que reprime el delito sea la de
cadena perpetua, el plazo ordinario de prescripcin
de la accin penal ser de 30 aos mientras que
el plazo extraordinario de prescripcin ser de
cuarenta y cinco aos36.

Con respecto a la prescripcin de la pena,


el legislador ha establecido en el artculo
86 del CP que dicho plazo es el mismo que
36 Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica. Acuerdo Plenario
N. 9-2007/CJ-116, f. j. 10.

Actualidad Penal

217

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

fija la ley para la prescripcin de la accin


penal. Siendo as resulta necesario remitirse
al artculo 80 del citado Cdigo, en tanto es
ah como hemos visto donde se hace referencia a la prescripcin de la accin penal.
Entonces, tomando como base el artculo 80
del CP se debe afirmar que la prescripcin
de la pena ocurrir en un tiempo igual al
mximo de la pena fijada por ley (pena
abstracta) para el delito, si se trata de pena
privativa de la libertad.

IMPORTANTE

En otras palabras los efectos de la interrupcin implican el borrar o cancelar el tiempo


ya transcurrido, de modo que, despus de la
aparicin de la causa interruptora empieza
a correr un nuevo trmino. Las causas con
efecto interruptor deben ser establecidas en
la ley, la voluntad de las partes es inoperable
para crearlas.

En el caso de concurso real de delitos, las acciones prescriben separadamente en el plazo sealado para
cada uno. No se tomar en cuenta
la sumatoria de las penas, esto solo
es viable para la aplicacin de la
pena concreta a dictar por el juez.

Asimismo queda claro, de acuerdo con el texto


legal en referencia, que las causales por la
que se interrumpe la prescripcin de la accin
penal son las siguientes:

4.3. Interrupcin y suspensin de la prescripcin

4.3.2. Suspensin
El artculo 84 del CP establece que: Si el
comienzo o la continuacin del proceso penal
depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considera
en suspenso la prescripcin hasta que aquel
quede concluido.

4.3.1. Interrupcin
Nuestro CP en su artculo 83 establece que:
La prescripcin de la accin penal se interrumpe por las actuaciones del Ministerio
Pblico o de las autoridades judiciales,
quedando sin efecto el tiempo transcurrido.
Despus de la interrupcin comienza a correr
un nuevo plazo de la prescripcin, a partir
del da siguiente de la ltima diligencia. Se
interrumpe igualmente la prescripcin de la
accin por la comisin de un nuevo delito doloso. Sin embargo, la accin penal prescribe,
en todo caso, cuando el tiempo transcurrido
sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de
prescripcin.
Del texto del artculo precitado se tiene que
la interrupcin de la prescripcin consiste
en el fraccionamiento que sufre el plazo de
prescripcin ordinario, teniendo como consecuencia principal la de prolongar el tiempo
para la produccin de su efecto extintivo al
disponer la ley que comience a correr un

218

nuevo plazo, siendo su consecuencia colateral


la cancelacin o caducidad del tiempo que
ya hubiese discurrido hasta el momento de
iniciarse la interrupcin, salvo cuando ese
lapso sea referido para hacer el cmputo de
la prescripcin extraordinaria37.

Instituto Pacfico

- Actuaciones del Ministerio Pblico


- Actuaciones de las autoridades judiciales
- Comisin de un nuevo delito doloso

Se entiende, entonces, por suspensin de


la accin penal, aquel detenimiento que
experimenta la iniciacin o la continuacin
del transcurso del plazo legal para perseguir
el delito, debido a cualquier cuestin que
deba resolverse en otro procedimiento. El
tiempo transcurrido con anterioridad a la
presentacin del impedimento no pierde
su eficacia cancelatoria parcial, ya que solamente queda en reserva para sumarse al
tiempo prescriptivo que transcurra luego de
la desaparicin del obstculo puesto por la
misma ley.

37 ROY FREYRE, Luis, Causas de extincin de la accin penal


y la pena, 2. ed., Grijley, Lima, 1998, p. 73.
Volumen 9 | Marzo 2015

Anlisis jurisprudencial
Si bien el CP no se pronuncia sobre este ltimo aspecto, es decir sobre el valor que para
el cmputo de la prescripcin de la accin
penal tiene el tiempo que pas antes de la
suspensin, ello cobra validez a travs de la
aplicacin supletoria del artculo 1995 del
CC de conformidad con el artculo IX de
su Ttulo Preliminar38, en el sentido que:
desaparecida la causa de la suspensin, la
prescripcin reanuda su curso adicionndose
el tiempo transcurrido anteriormente.
Hasta este punto, ya se pueden dejar establecidas las diferencias, tanto cualitativas como
cuantitativas, que existe entre la interrupcin
con la suspensin de la prescripcin39.
La diferencia cualitativa est relacionada con
la condicin interna o externa de paralizacin
del plazo de prescripcin de la accin penal;
mientras que para la interrupcin de la accin
penal; mientras que para la interrupcin
aquello se produce con las actuaciones de las
autoridades fiscales y judiciales competentes
en el mismo proceso penal (condicin intraproceso); en la suspensin, son autoridades
distintas al fiscal o juez competentes en el
caso, quienes en un procedimiento administrativo o judicial distinto debern pronunciarse sobre la satisfaccin o no del requisito legal
habilitante para la iniciacin o prosecucin
del proceso penal (condicin extraproceso).
La diferencia cuantitativa est relacionada
con el cmputo y la finalizacin del plazo de
prescripcin; en la interrupcin producida, la
actuacin fiscal o judicial en el proceso penal,
queda sin efecto el tiempo transcurrido y comienza un nuevo plazo a partir de la ltima
diligencia, la cual, en todo caso, finalizar
cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en
38 Cdigo Civil. Artculo IX: Las disposiciones del Cdigo
Civil se aplican supletoriamente a las relaciones y
situaciones jurdicas reguladas por otras leyes, siempre
que no sean incompatibles con su naturaleza.
39 Vase resolucin recada en el Exp. N. 4430-200819 emitida por el Tercer Juzgado de Investigacin
Preparatoria de Trujillo, de fecha 11 de agosto de
2011, en Dilogo con la Jurisprudencia. Ao 17, T. 158,
Gaceta Jurdica, Lima, 2011, p. 205.
Volumen 9 | Marzo 2015

una mitad al plazo ordinario de prescripcin


(prescripcin extraordinaria); por el contrario
en la suspensin, desaparecida la causa que
la motiv, la prescripcin reanudar su curso
adicionndose el tiempo transcurrido anteriormente, esto significa que la paralizacin
durar lo que sea necesario para obtener
el pronunciamiento extrapenal que permita
la reanudacin del proceso penal, lo cual
hipotticamente podra incluso tener una
duracin mayor al plazo extraordinario de la
prescripcin.
El citado artculo 84 del CP no seala un
catlogo de causales de suspensin de la
prescripcin40, sino que solo hace referencia a
que se suspende el cmputo de la prescripcin
cuando el comienzo o la continuacin del
proceso penal depende de cualquier cuestin
que deba resolverse en otro procedimiento.
Entonces el quid del asunto estriba en determinar cundo se est ante otro procedimiento
que justifica suspender la prescripcin de la
accin penal.
Partiendo de la idea que por procedimiento
debe entenderse el modo de tramitar las actuaciones judiciales o administrativas; o sea,
el conjunto de actos, diligencias y resoluciones
que comprenden la iniciacin, la instruccin,
el desenvolvimiento, el fallo y la ejecucin
en un expediente o proceso y, que la alusin
del artculo 84 del CP a otro procedimiento, inequvocamente est referido a una
va administrativa o judicial completamente
distinta al propio proceso penal en el cual
se est invocando la prescripcin41; se pue40 A diferencia del artculo 83 del CP que como hemos
visto seala como causales de interrupcin de la
prescripcin a las actuaciones del Ministerio Pblico,
las actuaciones del Poder Judicial o la comisin de un
nuevo delito doloso.
41 La Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N. 6-2007/
CJ-116, f. j. 6, ha sealado que dos son los presupuestos que deben cumplirse para la suspensin del plazo
de prescripcin: () en primer lugar, que preexista o
surja ulteriormente una cuestin jurdica controvertida
que impida la iniciacin o la continuacin del proceso
penal incoado; y, en segundo lugar, que la decisin
que incida sobre la iniciacin o continuacin del
proceso se realice en otro procedimiento, obviamente

Actualidad Penal

219

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

de reconocer como cuestiones que deben


resolverse en otro procedimiento para la
suspensin del plazo de prescripcin de la
accin penal, las siguientes: a) la cuestin
previa prevista en el artculo 4 del CPP del
2004; b) la cuestin prejudicial prevista en el
artculo 5 del CPP del 2004; c) el antejuicio
constitucional previsto en el artculo 99 de
la Constitucin, y d) el desafuero previsto en
el artculo 93 de la Constitucin. Como se
advierte, la alusin del artculo 84 del Cdigo
Penal a otro procedimiento, inequvocamente est referido a una va administrativa
o judicial completamente distinta al propio
proceso penal en el cual se est invocando la
prescripcin. Entindase por procedimiento,
el modo de tramitar las actuaciones judiciales
o administrativas; o sea, el conjunto de actos,
diligencias y resoluciones que comprenden la
iniciacin, instruccin, desenvolvimiento, fallo
y ejecucin en un expediente o proceso76.reconocer como cuestiones que deben resolverse
en otro procedimiento para la suspensin del
plazo de prescripcin de la accin penal, a la
cuestin prejudicial prevista en el artculo 5
del CPP del 2004; tambin se considera como
una causal de suspensin a la contumacia.
Al respecto, el artculo 84 del CP estable que:
Si el comienzo o la continuacin del proceso
penal depende de cualquier otra cuestin
que deba resolverse en otro procedimiento,
se considera en suspenso la prescripcin hasta
que aquel quede concluido42. De la norma
legal anotada, queda claro que esta prev dos
formas de suspensin:
i) Suspensin de origen. Cuando no es
posible iniciar el proceso penal, por
distinto del que se ve impedido de continuar o del
que, por lo anterior, no pueda instaurarse. En la
misma lnea el Tribunal Constitucional ha indicado
que la suspensin del plazo de prescripcin de la
accin penal se presenta cuando: i) preexiste o surge
ulteriormente una cuestin jurdica controvertida que
impida la iniciacin o la continuacin del proceso
penal; y ii) la decisin del otro procedimiento distinto
incida sobre la iniciacin o la continuacin del proceso
penal. (STC Exp. N 3681-2010-PHC/TC, f. j. 4).
42 El resaltado es nuestro.

220

Instituto Pacfico

existir un impedimento legal que obliga


a los rganos de justicia ordinaria penal
a esperar una autorizacin o habitacin
legal para que puedan iniciar dicho
proceso. En estos casos, no existe un
plazo prescriptorio que ya ha empezado
a correr y luego sea paralizado, pues la
accin penal ni siquiera puede iniciarse
por faltar la autorizacin requerida para
su comienzo. En estos casos la prescripcin recin empezar a correr desde el
da en que se otorgue la autorizacin,
pues es recin desde ese momento en
que la accin penal tambin corre.
ii) Suspensin sobreviniente. Cuando
es una circunstancia posterior a la incoacin del proceso penal que obliga a
paralizar este, es decir aqu el proceso
penal ya ha comenzado o la accin penal se ha ejercitado pero no puede continuar por el obstculo sobreviniente
producida, es el caso de las cuestiones
prejudiciales o los procedimientos de
extradicin activa.
Dentro del primer supuesto (suspensin
de origen) ubicamos a la impunidad parlamentaria y al antejuicio poltico, veamos
en qu consisten:
La impunidad parlamentaria es la prerrogativa
funcional de la que gozan determinados
funcionarios, con el propsito de que no
puedan ser procesados ante la judicatura penal por los delitos cometidos en el
ejercicio de sus funciones, sin que medie
un procedimiento ante el Congreso de la
Repblica en el que se habilite dicho procesamiento penal.
El antejuicio poltico es precisamente el paso
previo parlamentario de levantamiento de
inmunidad, y por la que se autoriza o habilita
a la Corte Suprema a ejercitar la accin penal
a aquel alto funcionario pblico que haya
cometido ilcito penales. Sin la realizacin del
antejuicio poltico, no se puede iniciar accin

Volumen 9 | Marzo 2015

Anlisis jurisprudencial
penal alguna contra aquel funcionario que
goza de inmunidad parlamentaria43.
Sobre ello ha dicho el TC que: En sntesis, el
antejuicio es una prerrogativa funcional de la
que gozan determinados funcionarios, con el
propsito de que no puedan ser procesados
ante la judicatura penal por los delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones, sin
que medie un procedimiento con las debidas
garantas procesales ante el Congreso de la
Repblica y la consecuente acusacin del
propio legislativo.

MEINI MENDEZ dice:

La prescripcin
de la accin penal,
no desaparece ni
el delito, ni la responsabilidad penal; nicamente la
obligacin estatal
de perseguir y pronunciarse sobre un hecho penalmente relevante .

43 Vase: SANTIESTEBAN DE NORIEGA, Jorge, Acusacin constitucional y juicio constitucional poltico


(comentario a los artculo 99 y 100 de la Constitucin), en GUTIRREZ CAMACHO, Walter (Dir.), La
Constitucin comentada, 2. ed., Gaceta Jurdica, Lima,
2013, pp. 602 y ss. Este recordado autor diferencia
entre un juicio poltico por infraccin constitucional
y un antejuicio poltico (o simplemente antejuicio):
el primero constituye una evaluacin de la responsabilidad del alto funcionario en sede exclusivamente
parlamentaria con un pronunciamiento final de
carcter poltico destinado a separar del cargo al
infractor de la Constitucin; el objetivo buscado es
proteger al Estado de los malos funcionarios y preservar la confianza pblica depositada en ellos, por
lo que cumple una funcin poltico-punitiva sobre la
base de la razn poltica. Mientras que el segundo es
el paso previo parlamentario para autorizar a la Corte
Suprema, como mxima autoridad jurisdiccional,
a que se avoque a juzgar la responsabilidad penal
del funcionario perpetrador de ilcitos penales y no
necesariamente polticos, en ejercicio de la funcin
punitivo-jurisdiccional, sobre la base de la razn
jurdica que es privativa del Poder Judicial.
Volumen 9 | Marzo 2015

5. Anlisis al caso concreto: crtica a


los argumentos esgrimidos por el
Tribunal Constitucional
Conforme a la ltima parte del acpite anterior, queda claro que cuando se trata de un
supuesto original de suspensin, el plazo de
prescripcin no puede contabilizarse, pues al
existir un obstculo inicial de carcter procesal, no podr formalizarse una denuncia
penal o iniciarse un proceso penal. Dentro de
este supuesto, se ubica el antejuicio poltico
como una causal de origen de suspensin
de la prescripcin penal. Por otro lado, si
se trata de un supuesto sobreviniente, si se
contabiliza la prescripcin desde la comisin
del hecho y se produce la suspensin del
plazo mientras el obstculo es superado, para
luego reiniciarse la contabilidad del tiempo
prescriptorio. Bajo tal premisa, con respecto
al caso que motiva estas lneas, consideramos
lo siguiente:
En el caso en concreto, segn lo sealado por
el TC el delito de nombramiento ilegal para
ejercer cargo pblico en agravio del Estado
es un delito instantneo (no emite las razones
por las cuales lo considera as), y agrega que
la excongresista habra incurrido en dicho
delito el 3 de enero de 2007, siendo esa la
fecha en que se debera tomar en cuenta
como inicio de los plazos prescriptorios.
Adems como el procedimiento de antejuicio
poltico se inici desde el 24 de abril hasta el
8 de junio, son solo esos 44 das que debi
tomarse en cuenta como suspensin del
plazo de la prescripcin.
Entonces para el Tribunal Constitucional, el
plazo de prescripcin deba correr desde el 3
de enero de 2007 (fecha en que se cometi
el delito; por lo tanto, debe contabilizarse
hasta el 24 de abril de 2007 (fecha en que
se inici el antejuicio poltico) y recin ah
suspenderse hasta el 8 de junio de ese mismo ao (fecha en que culmin el antejuicio
poltico), luego reanudarse los plazos prescriptorios; por lo que a la fecha de emisin
de la sentencia confirmatoria (4 de mayo de
2010) la accin penal se encontrara prescrita

Actualidad Penal

221

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

(la que se habra producido el 17 de febrero


de 201044).
Tal aseveracin no puede ser suscrita, pues
aun partiendo de que se trata de un delito
instantneo, lo cierto es que en esa misma
fecha de su consumacin, tambin ocurri
la suspensin de la accin penal, pues esta
no poda ser iniciada. O es que acaso en
el nterin del 3 de enero de 2007 al 24
de abril del mismo ao (es decir cuando
an no se iniciaba el antejuicio poltico), el
Ministerio Pblico poda ejercitar la accin
penal contra la excongresista o, ms aun,
durante ese lapso, podra haberse iniciado
el proceso penal ante la Corte Suprema contra aquella y eventualmente serle impuesta
una condena? nicamente si la respuesta
es afirmativa (como as parece entenderlo
el Tribunal Constitucional), entonces s
podra correr el plazo prescriptorio y luego
adicionarse al plazo que vuelve a correr
cuando la suspensin (dada por el antejuicio
poltico) termine. Sin embargo, la respuesta
es negativa, decir lo contrario sera un contrasentido, pues el Ministerio Pblico est
impedido de iniciar con la accin penal, pues
por mandato constitucional los congresistas
gozan de inmunidad parlamentaria, ello no
es una causal de impedimento sobrevenida
sino de origen. Si la accin penal no puede
iniciarse, es decir si desde un comienzo no
puede correr, no puede sostenerse que sus
plazos de prescripcin si puedan hacerlo; en
otras palabras, los plazos de prescripcin solo
pueden correr o avanzar cuando la accin
penal tambin pueda hacerlo.

44 En los delitos en los que no se establece como sancin una pena privativa de libertad, como ya hemos
anotado, la prescripcin ordinaria es de dos aos y
la extraordinaria de tres aos.

222

Instituto Pacfico

Entonces si el delito se cometi el 3 de enero


de 2007, lo cierto es que desde ese mismo
momento la accin penal estaba impedida de
ser iniciada, por lo que los plazos de suspensin de esta tambin, desde ese momento,
estaban suspendidos hasta la habilitacin
parlamentaria, dada en el antejuicio poltico,
el cual culmin el 8 de junio de 2007, siendo
desde ese instante en que los plazos de prescripcin corren, dado que desde ese momento
la accin penal se habilitaba. De modo que
la prescripcin recin hubiera operado el
8 de junio de 2010, es decir despus de la
sentencia confirmatoria emitida por la Sala
Penal Especial de la Corte Suprema, dada el
4 de mayo de 2010.
Asimismo la ltima sentencia en mencin expone razonadamente los criterios por los que
considera que no ha ocurrido la prescripcin.
Se expone con detalle y claridad lo que se
entiende por suspensin de la prescripcin,
las clases de la misma (origen o sobrevenida)
y como es que no ha operado en el caso sobre
el que versa su resolucin.
Sin embargo para el llamado supremo intrprete de la Constitucin; existira una motivacin insuficiente, pero no expone menos
fundamenta por qu lo considera as. Que el
Tribunal Constitucional no comparta los criterios de la Corte Suprema no significa que esta
haya incurrido en una motivacin insuficiente.
Resulta preocupante que el Tribunal Constitucional cada vez que no est de acuerdo con lo
resuelto por la justicia penal ordinaria, aluda
a una motivacin insuficiente para finalmente
resolver conforme quiere. No es acorde en un
Estado constitucional de derecho que un Tribunal Constitucional pretenda ser el supremo
intrprete de la legislacin penal, queriendo
siempre tener la ltima palabra de todo ante
todos.

Volumen 9 | Marzo 2015

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS


Contenido
CONSULTA n. 1
CONSULTA n. 2

En qu casos el juez de investigacin preparatoria puede resolver el requerimiento de


intervencin de las comunicaciones, sin correr traslado de la medida al sujeto afectado?
Si el imputado llega a un acuerdo provisional con el fiscal, puede instando el proceso de
terminacin anticipada finalmente el juez convertir el carcter efectivo de la pena privativa
de libertad?

CONSULTA N. 1
En el Caso SGF 30-2014, de las declaraciones realizadas el fiscal obtiene
el nmero telefnico desde el cual, supuestamente, el imputado Carlos
Contreras Aparicio habra realizado llamadas durante 5 das a la persona
de Sandro Hinostroza Cspedes solicitndole dinero para agilizar su trmite en la Municipalidad de Flores. Por ello, requiere el levantamiento
del secreto de las comunicaciones, para obtener el historial de llamadas
de Contreras Aparicio durante los das donde presuntamente se realiz la
solicitud. En qu casos el juez de investigacin probatoria puede resolver
el requerimiento de levantamiento del secreto de las comunicaciones,
sin correr traslado de la medida al sujeto afectado?
La intervencin de las comunicaciones puede
ser definida como la medida que consiste en interferir las llamadas telefnicas efectuadas por
el imputado o dirigidas a l, con la finalidad de
enterarse de lo conversado (por su importancia
probatoria) o impedir una conversacin que
podra obstaculizar la investigacin1.
As pues, el artculo 230 del Cdigo Procesal
Penal dispone que el fiscal, cuando existan
suficientes elementos de conviccin para considerar la comisin de un delito sancionado
con pena superior a los 4 aos de privacin de
libertad y la intervencin sea absolutamente
necesaria para proseguir las investigaciones,
podr solicitar al juez de la investigacin
preparatoria la intervencin y grabacin de
comunicaciones telefnicas, radiales o de otras
formas de comunicacin, rigiendo para ello lo
dispuesto en el numeral 4 del artculo 226 del
Cdigo Procesal Penal.
Por otro lado, de acuerdo a lo estipulado por
el artculo 203.2 (el cual seala que el juez
1 SNCHEZ VELARDE, Pablo, Cdigo Procesal Penal
Comentado, Idemsa, Lima, 2013, pp. 230-231.
Volumen 9 | Marzo 2015

Nos preguntan y contestamos

Nos preguntan y contestamos

puede decidir la procedencia de la medida


sin correr traslado a los sujetos procesales
solamente cuando exista el riesgo fundado de
prdida de finalidad de la medida mas no en
otro caso)2; en el presente caso, se advierte
que al encontrarse el historial de la base de
datos en un soporte tcnico de almacenaje
informtico, se puede consultar dicha informacin en cualquier momento, desvirtundose
la posibilidad que se pierda la finalidad de la
medida, en tanto que esta es la obtencin de
la informacin registrada.
Por lo que, en este supuesto, el juez debe correr
traslado al sujeto afectado por la medida de
acuerdo con el trmite prescrito en el artculo
anteriormente sealado.
Fundamento legal:
Cdigo Procesal Penal: Arts. 230 y 203.2.

2 ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de derecho procesal


penal. Anlisis y desarrollo de las instituciones del Nuevo
Cdigo Procesal Penal, Pacfico Editores, Lima, 2014,
vol. II, pp. 1125-1126.

Actualidad Penal

223

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal


CONSULTA N. 2
Vctor Aguirre Quispe es investigado por el delito de peculado, siendo
que a efectos de obtener los beneficios procesales de la terminacin
anticipada, decide llegar a un acuerdo con el fiscal, quien aplicando la
reduccin de 1/6 sobre la pena mnimo, se fija 3 aos con 4 meses; sin
embargo, de acuerdo a la Ley N. 30304 que modifica el artculo 57
del Cdigo Penal, prohbe la suspensin de la pena para los casos de
peculado, debindose aplicar con carcter efectivo. Estando a que la
defensa de Aguirre Quispe desea que su patrocinado no ingrese a un
establecimiento penitenciario, busca alternativas acordar con el fiscal la
conversin de la pena.
Ante ello, conforme la vigencia de la Ley N. 30304, que modific los
requisitos de la suspensin de la ejecucin de la pena para delitos de
peculado y colusin. Si el imputado llega a un acuerdo provisional con
el fiscal, el juez finalmente puede instando el proceso de terminacin
anticipada convertir el carcter efectivo de la pena privativa de libertad?

Como se ha sealado, la Ley N. 30304 ha


modificado el artculo 57 del Cdigo Penal en
el extremo que la suspensin de la ejecucin
de la pena es inaplicable a los funcionarios
o servidores pblicos condenados por cualquiera de los delitos dolosos previstos en los
artculos 384 y 387 del Cdigo sustantivo.
En el caso materia de consulta, el procesado
es condenado por el delito de peculado
(art. 387 del CP). Ello implica que en la
formulacin del acuerdo provisional entre
el imputado y el fiscal no se puede incluir la
ejecucin suspendida de la pena, por ms
que de la aplicacin del beneficio procesal de
reduccin, finalmente se obtenga una pena
inferior a los cuatro aos.
No obstante queda como camino posible la
aplicacin del artculo 52 del Cdigo Penal,
esto es, la conversin de la pena privativa de
libertad que es aplicable residualmente en

224

Instituto Pacfico

los casos que al no ser procedente la suspensin de la pena, se puede convertir la misma
en trabajo comunitario o limitacin de das
libres, siempre y cuando la pena no supere
los cuatro aos.
Por tanto, en el caso que se consulta, podra
fijarse como acuerdo el requerimiento del
fiscal para que la pena acordada sea ejecutada
segn una de las opciones que presenta el
artculo 52; la decisin de su viabilidad queda
en el juez; resulta importante que se ponga
en vigencia la pena de vigilancia electrnica
como alternativa de aplicacin racional de la
sancin penal, de acuerdo con los supuestos
del artculo 52, la cual puede ser dictada de
oficio o a pedido de parte.
Fundamento legal:
Cdigo Procesal Penal: Arts. 384 y 387.
Cdigo Penal: Arts. 52 y 57.

Volumen 9 | Marzo 2015

RESEA DE JURISPRUDENCIA
R. N. N. 3760-2013
Loreto

La declaracin de testigos e
imputados
R. N. N. 3760-2013 LORETO

TEMA

La declaracin de testigos e imputados.

FECHA DE EMISIN /
PUBLICACIN

28-08-2014 / 17-12-2014

NORMAS APLICADAS

Cdigo Procesal Penal (D. L. N. 957): Art. 171.

CONTEXTO FCTICO

Se le atribuye al encausado, haber ultrajado sexualmente a la agraviada de once


aos de edad. As se tiene que, en el domicilio alquilado por el encausado, en los
primeros das del mes de enero de 2011, cuando este se encontraba solo, ya que
su esposa se encontraba de viaje, cogi del brazo a la menor y la hizo ingresar a la
fuerza, llevndola atrs de la puerta, donde le tap la boca con un trapo para luego
proceder a bajarle el short y la ropa interior; posteriormente, este se baj el short y
su calzoncillo, procediendo a introducir su miembro viril en la vagina de la menor.

EXTREMOS DE LA PRETENSIN

El procesado sostiene que la sentencia de vista ha incurrido en un vicio sustancial al


condenar a persona distinta a la que fue juzgada, en efecto, en la parte resolutiva se
condena a James Dimas Len Castillo, siendo que el Ministerio Pblico denunci a
James Ivn Len Castillo; que no se resolvi su pedido de nulidad de todo lo actuado.

CRITERIOS DEL RGANO JURISDICCIONAL

Cuando se trata de testigos o imputados que han declarado indistintamente en ambas


etapas del proceso penal, en la medida en que la declaracin prestada en la etapa de
instruccin se haya actuado con las garantas exigibles situacin que se extiende a
las declaraciones en sede policial, siempre que se cumpla lo expresamente estatuido
en la norma habilitante pertinente referido a la presencia del Fiscal y, en su caso del
abogado defensor el Tribunal no est obligado a creer aquello que se dijo en el acto
oral, sino que tiene libertad para conceder mayor o menor fiabilidad a una u otras
de tales declaraciones.

Resea de jurisprudencia

Resea de jurisprudencia

texto del recurso de nulidad


SALA PENAL PERMANENTE
R. N. N. 3760-2013
LORETO
Lima, veintiocho de agosto de dos mil catorce
VISTOS: El recurso de nulidad interpuesto por el sentenciado James Dimas Len Castillo,
contra la sentencia condenatoria de fojas trescientos noventa y dos, del veintiocho de agosto
de dos mil trece.
Interviene como ponente el seor Juez Supremo Morales Parraguez.

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

225

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal


CONSIDERANDO

PRIMERO. El sentenciado Len Castillo, en su recurso formalizado de fojas cuatrocientos


diecisis y cuatrocientos veintids, sostiene que la sentencia de vista ha incurrido en un vicio
sustancial al condenar a persona distinta a la que fue juzgada, en efecto, en la parte resolutiva
se condena a James Dimas Len Castillo, siendo que el Ministerio Pblico denunci a James
Ivn Len Castillo; que no se resolvi su pedido de nulidad de todo lo actuado presentado el
da diecinueve de junio de dos mil doce, lo que lo ha dejado en estado de indefensin; que
el certificado mdico legal practicado a la menor, carece de la firma de los peritos mdico
legales, como as lo establece los artculos ciento sesenta y ciento sesenta y del Cdigo de
Procedimientos Penales; adems, no acredita la responsabilidad penal del recurrente, pues
se seala himen elstico y no lesiones; que la imputacin no ha sido corroborada con prueba
perifrica, existiendo incoherencia y contradiccin en la misma, en cuanto a lugar, hora y
fecha; que se ha vulnerado su derecho de defensa, pues no cont con abogado defensor, ni
estuvo presente el Fiscal en la etapa preliminar; que cuestiona el hecho que no se haya llevado
a cabo la confrontacin entre su persona y el polica con quien rindi su primera declaracin,
ni tampoco con la menor presuntamente agraviada; que por dichas consideraciones solicita
que se le absuelva de los cargos imputados por el Ministerio Pblico.
SEGUNDO. La acusacin fiscal de fojas ciento noventa y cinco, atribuye al encausado James
Ivn Len Castillo, haber ultrajado sexualmente a la agraviada identificada con las iniciales
K.T.A.G., de once aos de edad, en tres oportunidades. As se tiene que, en el domicilio ubicado en la calle Brasil nmero mil ciento sesenta y cuatro en Iquitos (la cual es una quinta donde
alquilan habitaciones); lugar en el que el encausado era inquilino de la habitacin nmero
dos, los primeros das del mes de enero de dos mil once, cuando este se encontraba solo, ya
que su esposa se encontraba de viaje, aprovech para invitar a la vctima a ver una pelcula
pornogrfica dentro de su habitacin, pero la menor solo se qued observando desde la puerta, pues su abuela se encontraba lavando y le prohibi que entrara; siendo el caso que cuando
la menor se encontraba en la puerta de la habitacin del procesado, este la cogi del brazo y
la hizo ingresar a la fuerza, llevndola atrs de la puerta, donde le tap la boca con un trapo,
para luego proceder a bajarle el short y la ropa interior; posteriormente, este se baj el short
y su calzoncillo, procediendo a introducir su miembro viril en la vagina de la menor, pese a
que ella intentaba escapar; sin embargo, el procesado por su tamao y fuerza logr doblegar
la resistencia de la menor; que despus de consumar el acto ilcito, este solt a la vctima, la
misma que se fue a su cuarto donde se puso a llorar, no contando a nadie lo sucedido, sino
hasta el da veintiocho de febrero de dos mil once, cuando su madre la encontr llorando en
su cuarto, fue all donde la menor decide contarle todo lo sucedido.
TERCERO. Despus de efectuar el anlisis respectivo, se llega a determinar que en el presente
caso se encuentran acreditadas tanto la materialidad del delito, como la responsabilidad penal del encausado Len Castillo, ello en funcin al material de prueba de cargo acopiado en
autos, los mismos que desvirtan el principio de presuncin de inocencia, que le asiste a toda
persona sujeta a imputacin, en virtud al pargrafo e, inciso veinticuatro, del artculo dos
de la Constitucin Poltica del Estado.
CUARTO. El presente caso surge como consecuencia de la denuncia Interpuesta por la madre
de la menor identificada con las iniciales K.T.A.G., Rosario Gmez Panaifo, ante la autoridad
policial, el da veintiocho de febrero de dos mil once, la misma que tom conocimiento de los
hechos, por informacin de su menor hija, quien le cont llorando lo sucedido en su contra y
sindicando directamente a Len Castillo, como el autor del ultraje sexual sufrido; es as, que
con posterioridad a ello, al ser detenido el citado denunciado; este prest su declaracin a
nivel policial, en presencia del representante del Ministerio Pblico, reconociendo su responsabilidad penal; en efecto, este al declarar a fojas diecisis, indic lo siguiente: ...Que conoce
a la menor y a su madre, las conoci cuando lleg a vivir en la quinta de los padres de la seora,
en el ao dos mil nueve, con ellas tuvo una amistad ya que vivan en el mismo lugar (...), acepta
haber mantenido relaciones sexuales con Karla (la menor) hasta en tres oportunidades, pero no
acepta que lo hizo a la fuerza o contra la voluntad de la menor, ya que ella misma lo provocaba, se
le insinuaba, ella pasaba despacio por su cuarto y cuando su puerta estaba cerrada, siempre tocaba
despacio, es por eso que logr tener relaciones con ella. Que la primera vez que tuvo relaciones
sexuales con la menor fue durante la segunda quincena de diciembre de dos mil diez y fue en el
bao de la quinta donde vivan, fue en la tarde cuando no haba gente que caminaba en la casa,
pues estaban en sus cuartos, su persona se iba a baar y al querer cerrar la puerta lleg la menor y

226

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
en el pasadizo, en forma apresurada, ella se baj el calzn, ya que estaba con una falda, mientras
que su persona se baj su pantaln y calzoncillo hasta la rodilla, es as que mantuvieron relaciones
sexuales por primera vez, ella ya no estaba virgen. La segunda vez fue ms fcil, ocurri los primeros
das del mes de enero de dos mil once, en el cuarto de su am, cuando sus padres no estaban, fue
en la tarde, tambin fue rpido y sin violencia. Y la ltima vez lo hicieron el domingo veintisiete de
febrero, cuando ella lleg de Lima, lo hicieron en su cuarto, cuando la madre de la menor estaba
descansando en su cuarto y todo fue con el consentimiento de la menor; que eran las veintids horas
y haba dejado abierta la puerta de su cuarto por el calor, entonces sinti que alguien lo despierta
y al despertar se da cuenta que era ella y le dijo que quera ver un video que haba trado de Lima;
luego se fue a su cuarto y regres con una bata y entr a su cuarto, su persona estaba acostado, ella
misma se sent encima e hicieron el amor por tercera y ltima vez sin tener ningn problema, por
eso se qued sorprendido cuando lo interviene la polica; que nunca ha empleado fuerza, menos violencia, nunca le tap la boca a la menor, eso es falso. Reconoce haber mantenido relaciones sexuales
con ella, nunca a la fuerza, saba que la menor tena doce aos. S sabe que mantener relaciones con
una menor es delito, por eso se encuentra muy arrepentido; que se dej llevar por las insinuaciones
de la menor, asume su responsabilidad...; de lo que se puede colegir que el citado encausado
acept en su primera declaracin, haber mantenido relaciones sexuales con la menor, y aunque aduce que lo hizo con el consentimiento de esta, ello resulta ser intrascendente, pues por
la edad de la agraviada (once aos) dicha aceptacin (de haber sido cierta) no tiene ninguna
validez legal; en consecuencia, esta primera declaracin pone de manifiesto la conducta delictiva desplegada por Len Castillo.
QUINTO. Cabe resaltar, que posteriormente a dicha primera declaracin, el citado encausado
Len Castillo ha tratado de negar su responsabilidad penal, sin embargo, ha cado en una serie
de inconsistencias y contradicciones que le quitan validez a su versin exculpatoria; as a nivel
judicial, a fojas cincuenta y seis, seal: ...Que no estaba conforme con su manifestacin policial,
pues a la menor solo le toc sus partes ntimas, ms nunca tuvo relaciones sexuales con ella, que seguro
lo sindican porque ella le quiso pedir dinero, que cuando la polica lo interviene tena miedo, entonces
pregunt si era necesario tener abogado, pero el polica le dijo que todo va a salir bien y que diga
como la polica deca; que cuando la toc a la menor, esta se encontraba parada en su puerta, que
en esa fecha estaba solo porque su esposa e hijos haban viajado (...), en tres oportunidades realiz
tocamientos indebidos a la menor, que en las tres oportunidades ella le acept y no le dijo nada, que
le toc la parte de su vagina, que no tiene conocimiento que mantener relaciones sexuales con una
menor de edad, sea delito..., como se puede advertir en esta segunda declaracin, el encausado
.niega haber violado sexualmente, pero reconoce haber tocado a la menor, hecho que pone en
evidencia una seria contradiccin en su versin de los hechos, con la finalidad de atenuar su
grado de responsabilidad; siendo relevante indicar que dicho cambio de versin respondera a
una estrategia de defensa, a efectos de adecuar su versin al resultado del certificado mdico
legal nmero cero cero mil novecientos cuarenta y tres-CLS, practicado a la menor, y que arroj
como conclusiones: ...himen de tipo elstico dilatable (complaciente), permite coito sin desgarro....
Finalmente, durante el juicio oral, Len Castillo, nuevamente cambia su versin de los hechos,
y seala que: ... A nivel policial acept haber mantenido relaciones con la menor porque el polica
le dijo que acepte que todo iba a terminar ah. No saba cuntos aos tena la menor. En la polica
no estaba presente el fiscal, y el polica lo amedrent que si aceptaba los cargos iban a salir pronto.
No sabe por qu la menor lo sindica, niega los cargos en su contra (...), su relacin con la madre de
la menor era buena, que no dijo lo que aparece en el atestado, no ley lo que deca su declaracin,
solo firm. El fiscal no estaba, lo sacaron del calabozo y le dijeron que no se preocupara que todo iba
a salir bien y le hacen firmar unos papeles escritos, se considera inocente...; ello evidencia, el afn
del encausado de desligarse de la imputacin fiscal, sin embargo, esta ltima versin resulta absolutamente incoherente, pues este sostiene que acept la imputacin porque el polica le dijo
que si lo haca todo terminaba all, explicacin carente de lgica, pues segn las mximas de la
experiencia, resulta obvio que cualquier persona promedio entendera que una aceptacin de
un hecho delictuoso, no lo libera de responsabilidad, sino todo lo contrario, por ello, la versin
prestada por el acusado, solo debe tomarse como un mero argumento de defensa. Adems,
resulta importante sealar, que el encausado no ha manifestado haber tenido algn problema
ni con la menor, ni con su familia, es ms, a nivel policial dijo haber sostenido amistad con la
menor y su madre, que ello entonces evidencia, la falta de motivo para que la menor le haga
una imputacin falsa y tan grave.
SEXTO. Estando al cambio de versin por parte del encausado, este Supremo Tribunal considera que es de aplicacin al presente caso, la ejecutoria vinculante emitida por la Sala Penal

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

227

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

Permanente de la Corte suprema de Justicia de la Repblica, recada en el recurso de nulidad


nmero treinta mil cuarenta y cuatro-dos mil cuatro-LIMA, del uno de diciembre de dos mil
cuatro, que seala en su quinto considerando:
...Que, por lo dems, es de dejar sentado como doctrina general que cuando se trata de testigos
o imputados que han declarado indistintamente en ambas etapas del proceso penal, en la medida
en que la declaracin prestada en la etapa de instruccin e haya actuado con las garantas exigiles
-situacin que se extiende a las declaraciones en sede policial, siempre que se cumpla lo expresamente estatuido en la norma habilitante pertinente referido a la presencia del Fiscal y, en su caso
del abogado defensor- el Tribunal no est obligado a creer aquello que se dijo en el acto oral, sino
que tiene libertad para conceder mayor o menor fiabilidad a una u otras de tales declaraciones....
En consecuencia, devienen en inatendibles los agravios del recurrente, en el sentido, que no
estuvo presente en su manifestacin prestada a nivel policial el representante del Ministerio
Pblico, pues se advierte del acta correspondiente, la efectiva presencia del Fiscal, quien
inclusa suscribi dicho documento; en todo caso, al declarar en la etapa de instruccin, el encausado no cuestion la presunta ausencia del Fiscal, sino solo seal que declar como se lo
haba indicado la polica. Incoherencias que no otorgan en lo absoluto, certeza a los agravios
expuestos por el sentenciado en su recurso de nulidad.
SPTIMO. Ahora, la responsabilidad penal de Len Castillo se corrobora con la versin de la
menor identificada con las iniciales K.T.A.G, de once aos de edad, la misma que tanto en el
acta de entrevista personal, va cmara Gesell, de fojas nueve, como durante el juicio oral, a
fojas trescientos treinta y uno, sindic fehacientemente a Len Castillo, como la persona que
la ultraj sexualmente, narrando en forma pormenorizada, en su primera declaracin, cmo
ocurri tal ultraje sexual, coincidiendo en dicha versin de los hechos, con la tercera relacin
sexual que aduj haber mantenido el encausado con la menor en su declaracin policial.
Asimismo, aunque la menor agraviada, haya cado en contradicciones en cuanto a la veces en
que mantuvo relacin sexual con el encausado (en efecto, va cmara Gesell dijo que fueron
en dos ocasiones, y en el acto oral, seal que fue solo en una ocasin), sin embargo, debe
entenderse que dicha menor tena once aos de edad, lo que explica, tal falta de coherencia
entre sus declaraciones, la misma que no la inhabilita, pues al habrsele otorgado eficacia
legal a la primera declaracin del encausado (a nivel policial), esta corrobora la imputacin
realizada por la vctima. As tambin, se tiene como prueba de cargo, los protocolos de pericia
psicolgica practicados a la menor de fojas setenta y cinco y trescientos cincuenta y dos, esta
ltima ratificada en juicio oral, a fojas trescientos cincuenta y seis, en las que se dej consignado que la menor presenta reaccin ansiosa compatible a estresor de tipo sexual, y que
necesita una terapia psicolgica. En consecuencia la declaracin de condena resuelta por el
Colegiado Superior debe mantenerse.
OCTAVO. El encausado Len Castillo en su recurso de nulidad ha indicado como agravios:
i) Que se ha condenado a persona distinta a la que fue procesada; al respecto cabe indicar
que aunque se le haya consignado en la recurrida como James Dimas Len Castillo, y no
como James Ivn Len Castillo, dicho error por ser evidentemente material, es subsanable,
por ende este Supremo Tribunal realizar la correccin de la parte resolutiva; asimismo, indic
ii) Que no se resolvi su pedido de nulidad planteado el diecinueve de junio de dos mil doce,
en tal extremo cabe precisar que durante el primer juicio oral, a fojas doscientos ochenta y
ocho, se resolvi dicho pedido, y no obstante que ese primer juicio oral se declar quebrado
posteriormente, dicha decisin no alcanza a las decisiones que se hayan tomado al interior del
mismo; iii) Que el certificado mdico legal carece de la firma de los peritos mdico legales,
incluso no acredita su responsabilidad penal, pues ah se seal himen elstico y no lesiones;
al respecto cabe indicar, que dicha pericia fue expedida por un rgano oficial (Instituto de Medicina Legal del Ministerio Pblico, Loreto), por lo que tiene eficacia iuris tantum; y en cuanto
a que esto no determina la vulneracin sexual, cabe precisar que la declaracin de condena
en contra del encausado, se basa en la corroboracin de la responsabilidad penal del precitado en relacin con otros elementos de prueba (los mismos que han sido citados en los fundamentos jurdicos precedentes) y no bsicamente en dicho certificado, pues la menor tal como
all se consign present al examen himen de tipo elstico dilatable; iv) Que no se realiz la
confrontacin entre su persona y la menor y el efectivo policial que le tom la declaracin,
en este extremo cabe precisar que las diligencias que la parte procesal considere debern ser
solicitadas expresamente al rgano jurisdiccional, lo que no se advierte haya ocurrido, ahora,
en el caso de la confrontacin con un menor de catorce aos, dicha diligencia solo procede
a solicitud de la vctima, ello para evitar los casos de revictimizacin; que los dems agravios

228

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
referidos a la falta de prueba perifrica que corrobore la imputacin del Ministerio Pblico,
carecen de eficacia por las consideraciones expuestas en la presente Ejecutoria; en tal sentido, del anlisis realizado se advierte la existencia de prueba de cargo idnea que sustenta la
declaracin de condena dictada en contra de Len Castillo; por lo que la sentencia recurrida
se encuentra arreglada a Ley.
NOVENO. En cuanto a la pena impuesta debe sealarse que para la dosificacin punitiva
o para los efectos de imponer una sancin penal debe tenerse presente que el legislador
ha establecido las clases de pena y el quantum de estas, por consiguiente, se han fijado los
criterios necesarios para que se pueda individualizar judicialmente la pena y concretarla, que
dentro de este contexto debe observarse el principio de proporcionalidad que nos conduce a
valorar el perjuicio y la trascendencia de la accin desarrollada por el agente culpable bajo el
criterio de la individualizacin, cuantificando la gravedad del delito y su modo de ejecucin,
el peligro ocasionado y la personalidad o capacidad del presunto delincuente conforme con
el artculo cuarenta y seis del Cdigo Penal; en tal virtud, se advierte que en el presente
caso, la relacin sexual denunciada se produjo cuando la menor tena once aos de edad,
por tanto, es de aplicacin lo regulado en el inciso dos del artculo ciento setenta y tres del
Cdigo Penal, modificado por la Ley nmero veintiocho mil setecientos cuatro, vigente a la
fecha de los hechos, que sanciona dicha conducta delictiva con pena no menor de treinta ni
mayor de treinta y cinco aos de privacin de la libertad; no obstante lo expuesto, debe tenerse en cuenta para fijarse la dosimetra punitiva en este caso, que el encausado Len Castillo
resulta ser agente primario, esto es, no registra antecedentes penales, tiene cuarto grado de
educacin secundaria, de ocupacin mototaxista; asimismo, deben considerarse los principios
de proporcionalidad y humanidad de la pena; as como los fines de esta que conllevan a determinar que dicha sancin no debe tener un carcter vindicativo, sino que se debe procurar
que su imposicin tenga como finalidad la rehabilitacin y resocializacin del penado ante
la sociedad; por tales consideraciones debe efectuarse una disminucin razonable de la pena
fijada por el Colegiado Superior, debindosele imponer a Len Castillo veinticinco aos de
privacin de la libertad.
DCIMO. Finalmente, en cuanto a la reparacin civil debe referirse que el monto que se consigne en la sentencia debe encontrarse en funcin a la magnitud de los daos y perjuicios ocasionados, debiendo existir proporcionalidad entre estos y el monto que por dicho concepto
se establezca. La indemnizacin cumple una funcin reparadora y resarcitoria de acuerdo con
lo establecido en el artculo noventa y tres del Cdigo Penal, que en dichas consideraciones
se advierte que el monto fijado en la sentencia materia de grado por concepto de reparacin
civil se encuentra arreglado a derecho, por lo que debe mantenerse.
DECISIN
De conformidad en parte con el seor Fiscal Supremo en lo Penal, declararon: NO HABER
NULIDAD en la sentencia de fojas trescientos noventa y dos, del veintiocho de agosto de dos
mil trece, que conden a ames Ivn Len Castillo y no como errneamente se ha consignado
en la recurrida por delito contra la Libertad-violacin sexual de menor de edad, en agravio
de la menor identificada con las iniciales K.T.A.G.; fij en quinientos nuevos soles el monto
que por concepto de reparacin civil deber pagar el sentenciado a favor de la agraviada;
asimismo, HABER NULIDAD en la misma sentencia en cuanto se le impuso a Len Castillo
treinta aos de pena privativa de libertad; reformndola: le IMPUSIERON veinticinco aos
de privacin de la libertad, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde
el cuatro de marzo de dos mil once hasta el tres de noviembre de dos mil once, y desde la
fecha de expedicin de la sentencia vencer el veintisiete de enero de dos mil treinta y ocho
y los devolvieron. Interviene el seor Juez Supremo Morales Parraguez por licencia del seor
Juez Supremo Neyra Flores.
S. S.
VILLA STEIN / PARIONA PASTRANA / BARRIOS ALVARADO / MORALES PARRAGUEZ / CEVALLOS VEGAS

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

229

Actualidad

Resea de jurisprudencia

Penal

230

Derecho procesal penal

RESEA DE JURISPRUDENCIA
Exp. 01133-2014PHC/TC Cusco

Necesidad de resoluciones judiciales


motivadas
Exp. 01133-2014-PHC/TC CUSCO

TEMA

Necesidad de resoluciones judiciales motivadas

FECHA DE EMISIN /
PUBLICACIN

14-07-2014 / 10-03-2015

NORMAS APLICADAS

Constitucin Poltica: Art. 138.

CONTEXTO FCTICO

Recurso de agravio constitucional interpuesto por doa ngela Carolina Pareja Villacorta contra la resolucin de fojas 199 de fecha 31 de enero del 2014, expedida
por la Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Cusco,
que declar infundada la demanda de autos.

EXTREMOS DE LA PRETENSIN

El recurrente solicita que se declare la nulidad de la Resolucin N. 18 de fecha 2


de diciembre del 2013, expedida en mayora por la Sala Penal de Apelaciones de la
Corte Superior de Justicia de Madre de Dios, por la que se declar fundado el requerimiento de prisin preventiva contra don Jorge Hernn Herrera Garca (Cuaderno
N. 748-2013-0-2701-JR.-PE-02), en la investigacin fiscal seguida en su contra como
cmplice primario por los delitos de colusin desleal agravada y peculado doloso
simple (Carpeta Fiscal N. 69-2012). Se alega la vulneracin de los derechos a la
debida motivacin de las resoluciones judiciales y a la libertad personal.

CRITERIOS DEL RGANO JURISDICCIONAL

La necesidad de que las resoluciones judiciales sean motivadas es un principio que


informa el ejercicio de la funcin jurisdiccional y, al mismo tiempo, un derecho
constitucional de los justiciables. Y es que mediante la motivacin de las resoluciones
judiciales, por un lado, se garantiza que las labores de imparticin de Justicia se lleven
a cabo de conformidad con la Constitucin y las leyes (artculo 138 de la Constitucin
Poltica del Per): y, por otra, que los justiciables puedan ejercer de manera efectiva
su derecho de defensa. Tratndose de la detencin judicial preventiva, la exigencia
de la motivacin en la adopcin o el mantenimiento de la medida debe ser ms
estricta, pues solo de esa manera es posible despejar la ausencia de arbitrariedad
en la decisin judicial, a la vez que con ello se permite evaluar s el juez penal ha
obrado de conformidad con la naturaleza excepcional, subsidiaria y proporcional de
la detencin judicial preventiva.

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
texto de LA SENTENCIA
EXP. N. 01133-2014-PHC/TC CUSCO
JORGE HERNN HERRERA GARCA
REPRESENTADO POR NGELA
CAROLINA PAREJA VILLACORTA

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL


En Lima, a los 14 das del mes de julio de 2014 la Sala Primera del Tribunal Constitucional, integrada por los seores magistrados Miranda Canales, Sardn de Taboada y Espinosa-Saldaa
Barrera, pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por doa ngela Carolina Pareja Villacorta contra la resolucin de fojas 199 de fecha 31 de enero del 2014, expedida por la Primera Sala
Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Cusco, que declar infundada la
demanda de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 13 de diciembre del 2013, doa Angela Carolina Pareja Villacorta interpone demanda de hbeas corpus a favor de don Jorge Hernn Herrera Garca y la dirige contra los
magistrados Mendoza Romero y Angulo Morales, integrantes de la Sala Penal de Apelaciones
de la Corte Superior de Justicia de Madre de Dios. Se alega la vulneracin de los derechos a
la debida motivacin de las resoluciones judiciales y a la libertad personal. Solicita la nulidad
de la Resolucin N. 18, de fecha 2 de diciembre de 2013, que dispone la prisin preventiva
del favorecido.
La recurrente seala que la Primera Fiscala Penal de Tambopata inici una investigacin contra don Jorge Hernn Herrera Garca como cmplice primario por los delitos de colusin desleal agravada y peculado doloso simple, que deriv en la Normalizacin y Continuacin de la
Investigacin Preparatoria (Carpeta fiscal N 69-2012). La accionante aade que el fiscal present un requerimiento de prisin preventiva contra el favorecido y el juez del Segundo Juzgado de investigacin Preparatoria de Tambopata lo declar infundado mediante Resolucin
N. Doce de fecha 14 de noviembre de 2013 (Cuaderno N. 748-201 3-0-2701-JR-PK-02).
Interpuesto el recurso de apelacin, la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de
Justicia de Madre de Dios, con los votos en mayora de los magistrados demandados, declar
fundado el requerimiento de prisin preventiva mediante Resolucin N. 18, de fecha 2 de
diciembre de 2013, por considerar que efectivamente existe el peligro procesal invocado por
el Ministerio Pblico.
La accionante seala que la resolucin cuestionada no se encuentra debidamente motivada respecto a la existencia del peligro procesal, pues los magistrados demandados no han
determinado la existencia de este a partir del anlisis del peligro de fuga y del peligro de
obstaculizacin del proceso, sino en el grado de participacin de don Jorge Hernn Herrera
Garca en el delito imputado, quien por encontrarse privado de su libertad considera brindar
informacin suficiente y necesaria para esclarecer los hechos.
Al contestar la demanda, el procurador pblico adjunto a cargo de los asuntos judiciales del
Poder Judicial solicita que sea declarada improcedente porque la medida coercitiva decretada
en contra del favorecido ha sido dictada conforme a ley.
El Quinto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Cusco, con fecha 14 de enero de 2014,
declar infundada la demanda, por considerar que el peligro procesal se encuentra adecuadamente fundamentado, pues aun cuando se ha acreditado que el favorecido tiene arraigo,
existe peligro de que se perturbe la informacin necesaria para el juicio, ya que la misma se
obtendra, principalmente, del coprocesado y el favorecido.

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

231

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

La Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Cusco confirm la


apelada por similar fundamento.
Interpuesto el recurso de agravio constitucional se reiteran los fundamentos de la demanda.
FUNDAMENTOS
De limitacin del petitorio
1. El recurrente solicita que se declare la nulidad de la Resolucin N. 18 de fecha 2 de diciembre
de 2013, expedida en mayora por la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Madre de Dios, por la que se declar fundado el requerimiento de prisin preventiva
contra don Jorge Hernn Herrera Garca (Cuaderno N. 748-2013-0-2701-JR.-PE-02), en la
investigacin fiscal seguida en su contra como cmplice primario por los delitos de colusin
desleal agravada y peculado doloso simple (Carpeta fiscal N. 69-2012). Se alega la vulneracin
de los derechos a la debida motivacin de las resoluciones judiciales y a la libertad personal.
Sobre la afectacin del derecho a la debida motivacin de las resoluciones judiciales
(artculo 139, inciso 5, de la Constitucin)
Argumentos de la demandante
La recurrente seala que se declar fundado el requerimiento de prisin preventiva sin que
se haya acreditado la existencia del peligro procesal a partir del peligro de fuga y del peligro
de obstaculizacin del proceso, conforme lo establece el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Argumentos del demandado
3. El procurador pblico solicita que la demanda sea declarada improcedente porque la medida
coercitiva ha sido dictada conforme a ley.
Consideraciones del Tribunal Constitucional
4. Uno de los contenidos del derecho al debido proceso es el derecho de obtener, de los rganos
judiciales, una respuesta razonada, motivada y congruente con las pretensiones oportunamente
deducidas por las partes en cualquier clase de procesos.
5. La necesidad de que las resoluciones judiciales sean motivadas es un principio que informa
el ejercicio de la funcin jurisdiccional y, al mismo tiempo, un derecho constitucional de los
justiciables. Y es que mediante la motivacin de las resoluciones judiciales, por un lado, se
garantiza que las labores de imparticin de Justicia se lleven a cabo de conformidad con la
Constitucin y las leyes (artculo 138 de la Constitucin Poltica del Per): y, por otra, que los
justiciables puedan ejercer de manera efectiva su derecho de defensa. Tratndose de la detencin judicial preventiva, la exigencia de la motivacin en la adopcin o el mantenimiento de
la medida debe ser ms estricta, pues solo de esa manera es posible despejar la ausencia de
arbitrariedad en la decisin judicial, a la vez que con ello se permite evaluar si el juez penal
ha obrado de conformidad con la naturaleza excepcional, subsidiaria y proporcional de la
detencin judicial preventiva.
6. El derecho a la libertad personal, como todo derecho fundamental, no es absoluto: el artculo
2, inciso 24), literales a) y b), de la Constitucin Poltica del Per establece que est sujeto
a regulacin, de modo que puede ser restringido o limitado mediante ley. Por ello, este
Tribunal ha sostenido en reiterada jurisprudencia que la detencin judicial preventiva es una
medida provisional que limita la libertad fsica, pero no por ello es, per se, inconstitucional,
en tanto no comporta una medida punitiva, ni afecta la presuncin de inocencia que asiste
a todo procesado y. legalmente, se justifica, siempre y cuando existan motivos razonables y
proporcionales para su dictado.
7. En el presente caso, nicamente se cuestiona la motivacin de la Resolucin N. 18 de fecha
2 de diciembre de 2013 (fojas 58), respecto al peligro procesal. Debe entonces tenerse en
cuenta que el artculo 268, 1 c) del Nuevo Cdigo Procesal Penal seala como uno de los
presupuestos materiales de la prisin preventiva c) Que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular, permita colegir razonablemente que tratar
de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad
(peligro de obstaculizacin).

232

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
8. El primer supuesto del peligro procesal (el de riesgo de fuga) se determina a partir del anlisis de
una serie de circunstancias que pueden tener lugar antes o durante el desarrollo del proceso penal
y que se encuentran relacionadas, entre otros, con el arraigo domiciliario, familiar y laboral del
actor en la localidad del rgano judicial que lo procesa; aspectos que crean juicio de conviccin
al juzgador en cuanto a la sujecin del actor al proceso. En la cuestionada resolucin de fojas
68 de autos se seala que () si bien es cierto en autos obra documentales que daran cuenta
de que el imputado Jorge Hernn Herrera Garca s tiene arraigo, en situacin que no generara
peligro en la averiguacin de la verdad legal de los hechos que son materia de juzgamiento (...).
9. En cuanto al segundo supuesto del peligro procesal, el de la obstaculizacin del proceso,
se encuentra vinculado a la injerencia del procesado en libertad ambulatoria respecto del
resultado del proceso. Aquello puede manifestarse con la influencia directa del actor en la
alteracin, ocultamiento o desaparicin de los medios probatorios; o en la conducta de las
partes o peritos del caso. Estamos aqu pues ante factores que deben incidir en el juzgador a
efectos de un equvoco resultado del proceso c incluso ocasionar que, de manera indirecta o
externa, el procesado en libertad pueda perturbar el resultado del proceso penal, lodos estos
aspectos de obstaculizacin del proceso deben ser apreciados por el juzgador en cada caso
en concreto, ya que, de contar indicios fundados de su concurrencia, deber contarse con
una especial motivacin que la justifique.
10. Lo que acaba de researse no ha sucedido en el presente caso pues, a fojas 69 de autos,
respecto a este segundo supuesto slo se seala que () teniendo el grado de participacin
del imputado Jorge Hernn Herrera Garca de estrecha vinculacin con los hechos que son
materia de investigacin o de averiguacin judicial, los documentos presentados (...) no enervan la posibilidad de que (...) se perturbe la actividad probatoria por cuanto se va requerir
necesariamente informacin para el presente proceso y esa informacin en un primer plano
se va tener que obtener de la manifestacin de quien ha sido la persona que se encuentra
comprometida en el presente proceso con el imputado Jos Luis Aguirre Pastor (...).
11. Este Colegiado considera que dicha resolucin presenta un dficit de motivacin ya que el peligro
procesal, en cuanto a la obstaculizacin del proceso, se ha determinado tomando en cuenta
el grado de participacin del favorecido. Aquello, que cuenta con una mayor relacin de la
vinculacin del procesado con el delito imputado (artculo 268, 1 a del Nuevo Cdigo Procesal
Penal), se ha hecho sin que se sealen cules seran los indicios razonables por los cuales los
magistrados demandados consideran que el favorecido perturbara la actividad probatoria.
12. Por lo expuesto, este Tribunal declara que en el presente caso s se viol el derecho a la debida motivacin de las resoluciones judiciales, reconocido en el artculo 139, inciso 5, de la
Constitucin.
Efectos de la sentencia
13. Al haberse acreditado la vulneracin del derecho a-la debida motivacin de las resoluciones judiciales, lo que corresponde es que se declare la nulidad de la Resolucin N. 18, de fecha 2 de
diciembre de 2013 (Cuaderno N. 748-201 3-0-2701- JR-PH-02), aunque solo respecto de don
Jorge Hernn Herrera Garca, y que se proceda a emitir nueva resolucin debidamente motivada.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per.
HA RESUELTO
1. Declarar FUNDADA la demanda en lo que se refiere a la afectacin del derecho a la debida
motivacin de las resoluciones judiciales. En consecuencia, se declara nula la Resolucin
N. 18, de fecha 2 de diciembre de 2013 (Cuaderno N 748-2013-0-2701- JR-PE-02), aunque
solo respecto de don Jorge Hernn Herrera Garca; y,
2. Ordenar que en el da de notificada la presente sentencia se expida nueva resolucin que
corresponda, debidamente motivada.
Publquese y notifquese.
SS.
MIRANDA CANALES / SARDN DE TABOADA / ESPINOSA-SALDAA BARRERA

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

233

Actualidad

Resea de jurisprudencia

Penal

234

Derecho procesal penal

RESEA DE JURISPRUDENCIA
R. N. N. 3760-2013
Loreto

La declaracin en la Etapa de
Instruccin
R. N. N 3760-2013 LORETO

TEMA

La declaracin en la etapa de instruccin

FECHA DE EMISIN /
PUBLICACIN

28-08-2014 / 17-12-2014.

NORMAS APLICADAS

Cdigo de Procedimientos Penales: Art. 139.

CONTEXTO FCTICO

La acusacin fiscal atribuye al encausado haber ultrajado sexualmente a la agraviada


identificada con las iniciales K.T.A.G., de once aos de edad, en tres oportunidades. As
se tiene que, en el domicilio ubicado en la calle Brasil; lugar en el que el encausado
era inquilino de la habitacin nmero dos, los primeros das del mes de enero de
dos mil once, cuando este se encontraba solo, ya que su esposa se encontraba de
viaje, aprovech para invitar a la vctima a ver una pelcula pornogrfica dentro de su
habitacin, pero la menor solo se qued observando desde la puerta, pues su abuela
se encontraba lavando y le prohibi que entrara; siendo el caso que cuando la menor
se encontraba en la puerta de la habitacin del procesado, este la cogi del brazo y
la hizo ingresar a la fuerza, llevndola atrs de la puerta, donde le tap la boca con
un trapo, para luego proceder a bajarle el short y la ropa interior; posteriormente,
este se baj el short y su calzoncillo, procediendo a introducir su miembro viril en
la vagina de la menor, pese a que ella intentaba escapar; sin embargo, el procesado
por su tamao y fuerza logr doblegar la resistencia de la menor.

EXTREMOS DE LA PRETENSIN

El recurso formalizado sostiene que la sentencia de vista ha incurrido en un vicio


sustancial al condenar a persona distinta a la que fue juzgada, en efecto, en la parte
resolutiva se condena a James Dimas Len Castillo, siendo que el Ministerio Pblico
denunci a James Ivn Len Castillo; que no se resolvi su pedido de nulidad de todo
lo actuado presentado, lo que lo ha dejado en estado de indefensin.

CRITERIOS DEL RGANO JURISDICCIONAL

Que, por lo dems, es de dejar sentado como doctrina general que cuando se trata de
testigos o imputados que han declarado indistintamente en ambas etapas del proceso
penal, en la medida en que la declaracin prestada en la etapa de instruccin e haya
actuado con las garantas exigiles, situacin que se extiende a las declaraciones en
sede policial, siempre que se cumpla lo expresamente estatuido en la norma habilitante pertinente referido a la presencia del Fiscal y, en su caso del abogado defensor
el Tribunal no est obligado a creer aquello que se dijo en el acto oral, sino que
tiene libertad para conceder mayor o menor fiabilidad a una u otras de tales declaraciones (...). En consecuencia, devienen en inatendibles los agravios del recurrente,
en el sentido, que no estuvo presente en su manifestacin prestada a nivel policial
el representante del Ministerio Pblico, pues se advierte del acta correspondiente,
la efectiva presencia del Fiscal, quien inclusa suscribi dicho documento; en todo
caso, al declarar en la etapa de instruccin, el encausado no cuestion la presunta
ausencia del Fiscal, sino solo seal que declar como se lo haba indicado la polica.
Incoherencias que no otorgan en lo absoluto, certeza a los agravios expuestos por el
sentenciado en su recurso de nulidad.

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
texto del recurso de nulidad
SALA PENAL PERMANENTE
R. N. N 3760-2013
LORETO
Lima, veintiocho de agosto de dos mil catorce
VISTOS: El recurso de nulidad interpuesto por el sentenciado James Dimas Len Castillo,
contra la sentencia condenatoria de fojas trescientos noventa y dos, del veintiocho de agosto
de dos mil trece.
Interviene como ponente el seor Juez Supremo Morales Parraguez.
CONSIDERANDO
PRIMERO. El sentenciado Len Castillo, en su recurso formalizado de fojas cuatrocientos diecisis y cuatrocientos veintids, sostiene que la sentencia de vista ha incurrido en un vicio sustancial al condenar a persona distinta a la que fue juzgada, en efecto, en la parte resolutiva se
condena a James Dimas Len Castillo, siendo que el Ministerio Pblico denunci a James
Ivn Len Castillo; que no se resolvi su pedido de nulidad de todo lo actuado presentado el
da diecinueve de junio de dos mil doce, lo que lo ha dejado en estado de indefensin; que el
certificado mdico legal practicado a la menor, carece de la firma de los peritos mdico legales,
como as lo establece los artculos ciento sesenta y ciento sesenta y uno Cdigo de Procedimientos Penales; adems, no acredita la responsabilidad penal del recurrente, pues se seala
himen elstico y no lesiones; que la imputacin no ha sido corroborada con prueba perifrica,
existiendo incoherencia y contradiccin en la misma, en cuanto a lugar, hora y fecha; que se ha
vulnerado su derecho de defensa, pues no cont con abogado defensor, ni estuvo presente el
Fiscal en la etapa preliminar; que cuestiona el hecho que no se haya llevado a cabo la confrontacin entre su persona y el polica con quien rindi su primera declaracin, ni tampoco con la
menor presuntamente agraviada; que por dichas consideraciones solicita que se le absuelva de
los cargos imputados por el Ministerio Pblico.
SEGUNDO. La acusacin fiscal de fojas ciento noventa y cinco atribuye al encausado James Ivn
Len Castillo, haber ultrajado sexualmente a la agraviada identificada con las iniciales K.T.A.G.,
de once aos de edad, en tres oportunidades. As se tiene que, en el domicilio ubicado en la
calle Brasil nmero mil ciento sesenta y cuatro en Iquitos (la cual es una quinta donde alquilan
habitaciones); lugar en el que el encausado era inquilino de la habitacin nmero dos, los
primeros das del mes de enero de dos mil once, cuando este se encontraba solo, ya que su
esposa se encontraba de viaje, aprovech para invitar a la vctima a ver una pelcula pornogrfica dentro de su habitacin, pero la menor solo se qued observando desde la puerta, pues su
abuela se encontraba lavando y le prohibi que entrara; siendo el caso que cuando la menor se
encontraba en la puerta de la habitacin del procesado, este la cogi del brazo y la hizo ingresar
a la fuerza, llevndola atrs de la puerta, donde le tap la boca con un trapo, para luego proceder a bajarle el short y la ropa interior; posteriormente, este se baj el short y su calzoncillo,
procediendo a introducir su miembro viril en la vagina de la menor, pese a que ella intentaba
escapar; sin embargo, el procesado por su tamao y fuerza logr doblegar la resistencia de la
menor; que despus de consumar el acto ilcito, este solt a la vctima, la misma que se fue a su
cuarto donde se puso a llorar, no contando a nadie lo sucedido, sino hasta el da veintiocho de
febrero de dos mil once, cuando su madre la encontr llorando en su cuarto, fue all donde la
menor decide contarle todo lo sucedido.
TERCERO. Despus de efectuar el anlisis respectivo, se llega a determinar que en el presente
caso se encuentran acreditadas tanto la materialidad del delito, como la responsabilidad penal
del encausado Len Castillo, ello en funcin al material de prueba de cargo acopiado en autos,
los mismos que desvirtan el principio de presuncin de inocencia, que le asiste a toda persona
sujeta a imputacin, en virtud al pargrafo e, inciso veinticuatro, del artculo dos de la Constitucin Poltica del Estado.
CUARTO. El presente caso surge como consecuencia de la denuncia Interpuesta por la madre
de la menor identificada con las iniciales K.T.A.G., Rosario Gmez Panaifo, ante la autoridad
policial, el da veintiocho de febrero de dos mil once, la misma que tom conocimiento de los

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

235

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

hechos, por informacin de su menor hija, quien le cont llorando lo sucedido en su contra y
sindicando directamente a Len Castillo, como el autor del ultraje sexual sufrido; es as, que
con posterioridad a ello, al ser detenido el citado denunciado; este prest su declaracin a nivel
policial, en presencia del representante del Ministerio Pblico, reconociendo su responsabilidad
penal; en efecto, este al declarar a fojas diecisis, indic lo siguiente: ...Que conoce a la menor
y a su madre, las conoci cuando lleg a vivir la quinta de los padres de la seora, en el ao
dos mil nueve, con ellas tuvo una amistad ya que vivan en el mismo lugar (...), acepta haber
mantenido relaciones sexuales con Karla (la menor) hasta en tres oportunidades, pero no
acepta que lo hizo a la fuerza o contra la voluntad de la menor, ya que ella misma lo provocaba,
se le insinuaba, ella pasaba despacio por su cuarto y cuando su puerta estaba cerrada, siempre
tocaba despacio, es por eso que logr tener relaciones con ella. Que la primera vez que tuvo
relaciones sexuales con la menor fue durante la segunda quincena de diciembre de dos mil diez
y fue en el bao de la quinta donde vivan, fue en la tarde cuando no haba gente que caminaba
en la casa, pues estaban en sus cuartos, su persona se iba a baar y al querer cerrar la puerta
lleg la menor y en el pasadizo, en forma apresurada, ella se baj el calzn, ya que estaba con
una falda, mientras que su persona se baj su pantaln y calzoncillo hasta la rodilla, es as que
mantuvieron relaciones sexuales por primera vez, ella ya no estaba virgen. La segunda vez fue
ms fcil, ocurri los primeros das del mes de enero de dos mil once, en el cuarto de su mam,
cuando sus padres no estaban, fue en la tarde, tambin fue rpido y sin violencia. Y la ltima vez
lo hicieron el domingo veintisiete de febrero, cuando ella lleg de Lima, lo hicieron en su cuarto,
cuando la madre de la menor estaba descansando en su cuarto y todo fue con el consentimiento
de la menor; que eran las veintids horas y haba dejado abierta la puerta de su cuarto por el
calor, entonces sinti que alguien lo despierta y al despertar se da cuenta que era ella y le dijo
que quera ver un video que haba trado de Lima; luego se fue a su cuarto y regres con una
bata y entr a su cuarto, su persona estaba acostado, ella misma se sent encima e hicieron el
amor por tercera y ltima vez sin tener ningn problema, por eso se qued sorprendido cuando
lo interviene la polica; que nunca ha empleado fuerza, menos violencia, nunca le tap la boca
a la menor, eso es falso. Reconoce haber mantenido relaciones sexuales con ella, pero nunca a
la fuerza, saba que la menor tena doce aos. S sabe que mantener relaciones con una menor
es delito, por eso se encuentra muy arrepentido; que se dej llevar por las insinuaciones de la
menor, asume su responsabilidad...; de lo que se puede colegir que el citado encausado acept
en su primera declaracin, haber mantenido relaciones sexuales con la menor, y aunque aduce
que lo hizo con el consentimiento de esta, ello resulta ser intrascendente, pues por la edad de
la agraviada (once aos) dicha aceptacin (de haber sido cierta) no tiene ninguna validez legal;
en consecuencia, esta primera declaracin pone de manifiesto la conducta delictiva desplegada
por Len Castillo.
QUINTO. Cabe resaltar, que posteriormente a dicha primera declaracin, el citado encausado
Len Castillo ha tratado de negar su responsabilidad penal, sin embargo, ha cado en una serie
de inconsistencias y contradicciones que le quitan validez a su versin exculpatoria; as a nivel
judicial, a fojas cincuenta y seis, seal: ...Que no estaba conforme con su manifestacin policial, pues a la menor solo le toc sus partes ntimas, ms nunca tuvo relaciones sexuales con ella,
que seguro lo sindican porque ella le quiso pedir dinero, que cuando la polica lo interviene tena miedo, entonces pregunt si era necesario tener abogado, pero el polica le dijo que todo va
a salir bien y que diga como la polica deca; que cuando la toc a la menor, esta se encontraba
parada en su puerta, que en esa fecha estaba solo porque su esposa e hijos haban viajado (...),
en tres oportunidades realiz tocamientos indebidos a la menor, que en las tres oportunidades
ella le acept y no le dijo nada, que le toc la parte de su vagina, que no tiene conocimiento
que mantener relaciones sexuales con una menor de edad, sea delito..., como se puede advertir en esta segunda declaracin, el encausado niega haber violado sexualmente, pero reconoce
haber tocado a la menor, hecho que pone en evidencia una seria contradiccin en su versin
de los hechos, con la finalidad de atenuar su grado de responsabilidad; siendo relevante indicar
que dicho cambio de versin respondera a una estrategia de defensa, a efectos de adecuar su
versin al resultado del certificado mdico legal nmero cero cero mil novecientos cuarenta
y tres-CLS, practicado a la menor, y que arroj como conclusiones: ...himen de tipo elstico
dilatable (complaciente), permite coito sin desgarro.... Finalmente, durante el juicio oral, Len
Castillo, nuevamente cambia su versin de los hechos, y seala que: ... A nivel policial acept
haber mantenido relaciones con la menor porque el polica le dijo que acepte que todo iba a
terminar ah. No saba cuntos aos tena la menor. En la polica no estaba presente el fiscal, y
el polica lo amedrent que si aceptaba los cargos iban a salir pronto. No sabe por qu la menor
lo sindica, niega los cargos en su contra (...), su relacin con la madre de la menor era buena,
que no dijo lo que aparece en el atestado, no ley lo que deca su declaracin, solo firm. El

236

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
fiscal no estaba, lo sacaron del calabozo y le dijeron que no se preocupara que todo iba a salir
bien y le hacen firmar unos papeles escritos, se considera inocente...; ello evidencia, el afn
del encausado de desligarse de la imputacin fiscal, sin embargo, esta ltima versin resulta absolutamente incoherente, pues este sostiene que acept la imputacin porque el polica le dijo
que si lo haca todo terminaba all, explicacin carente de lgica, pues segn las mximas de la
experiencia, resulta obvio que cualquier persona promedio entendera que una aceptacin de
un hecho delictuoso, no lo libera de responsabilidad, sino todo lo contrario, por ello, la versin
prestada por el acusado, solo debe tomarse como un mero argumento de defensa. Adems,
resulta importante sealar, que el encausado no ha manifestado haber tenido algn problema
ni con la menor, ni con su familia, es ms, a nivel policial dijo haber sostenido amistad con la
menor y su madre, que ello entonces evidencia, la falta de motivo para que la menor le haga
una imputacin falsa y tan grave.
SEXTO. Estando al cambio de versin por parte del encausado, este Supremo Tribunal considera que es de aplicacin al presente caso, la Ejecutoria vinculante emitida por la Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, recada en el recurso de nulidad
nmero treinta mil cuarenta y cuatro-dos mil cuatro-LIMA, del uno de diciembre de dos mil
cuatro, que seala en su quinto considerando: ...Que, por lo dems, es de dejar sentado como
doctrina general que cuando se trata de testigos o imputados que han declarado indistintamente en ambas etapas del proceso penal, en la medida en que la declaracin prestada en la
etapa de instruccin e haya actuado con las garantas exigiles situacin que se extiende a las
declaraciones en sede policial, siempre que se cumpla lo expresamente estatuido en la norma
habilitante pertinente referido a la presencia del Fiscal y, en su caso del abogado defensor el
Tribunal no est obligado a creer aquello que se dijo en el acto oral, sino que tiene libertad para
conceder mayor o menor fiabilidad a una u otras de tales declaraciones.... En consecuencia,
devienen en inatendibles los agravios del recurrente, en el sentido, que no estuvo presente
en su manifestacin prestada a nivel policial el representante del Ministerio Pblico, pues se
advierte del acta correspondiente, la efectiva presencia del Fiscal, quien inclusa suscribi dicho
documento; en todo caso, al declarar en la etapa de instruccin, el encausado no cuestion la
presunta ausencia del Fiscal, sino solo seal que declar como se lo haba indicado la polica.
Incoherencias que no otorgan en lo absoluto, certeza a los agravios expuestos por el sentenciado
en su recurso de nulidad.
SPTIMO. Ahora, la responsabilidad penal de Len Castillo se corrobora con la versin de la
menor identificada con las iniciales K.T.A.G, de once i aos de edad, la misma que tanto en el
acta de entrevista personal, va cmara Gesell, de fojas nueve, como durante el juicio oral, a
fojas trescientos treinta y uno, sindic fehacientemente a Len Castillo, como la persona que
la ultraj sexualmente, narrando en forma pormenorizada, en su primera declaracin, cmo
ocurri tal ultraje sexual, coincidiendo en dicha versin de los hechos, con la tercera relacin
sexual que aduj haber mantenido el encausado con la menor en su declaracin policial, Asimismo, aunque la menor agraviada, haya cado en contradicciones en cuanto a la veces en que
mantuvo relacin sexual con el encausado (en efecto, va cmara Gesell dijo que fueron en dos
ocasiones, y en el acto oral, seal que fue solo en una ocasin), sin embargo, debe entenderse
que dicha menor tena once aos de edad, lo que explica, tal falta de herencia entre sus declaraciones, la misma que no la inhabilita, pues al habrsele otorgado eficacia legal a la primera declaracin del encausado (a nivel policial), esta corrobora la imputacin realizada por la vctima.
As tambin, se tiene como prueba de cargo, los protocolos de pericia psicolgica practicados a
la menor de fojas setenta y cinco y trescientos cincuenta y dos, esta ltima ratificada en juicio
oral, a fojas trescientos cincuenta y seis, en las que se dej consignado que la menor presenta
reaccin ansiosa compatible a estresor de tipo sexual, y que necesita una terapia psicolgica. En
consecuencia la declaracin de condena resuelta por el Colegiado Superior debe mantenerse.
OCTAVO. El encausado Len Castillo en su recurso de nulidad ha indicado como agravios:
i) Que se ha condenado a persona distinta a la que fue procesada; al respecto cabe indicar que
aunque se le haya consignado en la recurrida como James Dimas Len Castillo, y no como
James Ivn Len Castillo, dicho error por ser evidentemente material, es subsanable, por ende
este Supremo Tribunal realizar la correccin de la parte resolutiva; asimismo, indic ii) Que no
se resolvi su pedido de nulidad planteado el diecinueve de junio de dos mil doce, en tal extremo cabe precisar que durante el primer juicio oral, a fojas doscientos ochenta y ocho, se resolvi
dicho pedido, y no obstante que ese primer juicio oral se declar quebrado posteriormente,
dicha decisin no alcanza a las decisiones que se hayan tomado al interior del mismo; iii) Que el
certificado mdico legal carece de la firma de los peritos mdico legales, incluso no acredita su
responsabilidad penal, pues ah se seal himen elstico y no lesiones; al respecto cabe indicar,
que dicha pericia fue expedida por un rgano oficial (Instituto de Medicina Legal del Ministerio

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

237

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

Pblico-Loreto), por lo que tiene eficacia iuris tantum; y en cuanto a que este no determina la
vulneracin sexual, cabe precisar que la declaracin condena en contra del encausado, se basa
en la corroboracin de la responsabilidad penal del precitado en relacin con otros elementos
de prueba (los mismos que han sido citados en los fundamentos jurdicos precedentes) y no
bsicamente en dicho certificado, pues la menor tal como all se consign present al examen
himen de tipo elstico dilatable; iv) Que no se realiz la confrontacin entre su persona y la
menor y el efectivo policial que le tom la declaracin, en este extremo cabe precisar que las
diligencias que la parte procesal considere debern ser solicitadas expresamente al rgano jurisdiccional, lo que no se advierte haya ocurrido, ahora, en el caso de la confrontacin con un
menor de catorce aos, dicha diligencia solo procede a solicitud de la vctima, ello para evitar
los casos de revictimizacin; que los dems agravios referidos a la falta de prueba perifrica
que corrobore la imputacin del Ministerio Pblico, carecen de eficacia por las consideraciones
expuestas en la presente Ejecutoria; en tal sentido, del anlisis realizado se advierte la existencia
de prueba de cargo idnea que sustenta la declaracin de condena dictada en contra de Len
Castillo; por lo que la sentencia recurrida se encuentra arreglada a Ley.
NOVENO. En cuanto a la pena impuesta debe sealarse que para la osificacin punitiva o para
los efectos de imponer una sancin penal debe tenerse presente que el legislador ha establecido
las clases de pena y el quantum de estas, por consiguiente, se han fijado los criterios necesarios
para que se pueda individualizar judicialmente la pena y concretarla, que dentro de este contexto debe observarse el principio de proporcionalidad que nos conduce a valorar el perjuicio y la
trascendencia de la accin desarrollada por el agente culpable bajo el criterio de la individualizacin, cuantificando la gravedad del delito y su modo de ejecucin, el peligro ocasionado y la
personalidad o capacidad del presunto delincuente conforme con el artculo cuarenta y seis del
Cdigo Penal; en tal virtud, se advierte que en el presente caso, la relacin sexual enunciada se
produjo cuando la menor tena once aos de edad, por tanto, es de aplicacin lo regulado en
el inciso dos del artculo ciento setenta y tres del Cdigo Penal, modificado por la Ley nmero
veintiocho mil setecientos cuatro, vigente a la fecha de los hechos, que sanciona dicha conducta
delictiva con pena no menor de treinta ni mayor de treinta y cinco aos de privacin de la
libertad; no obstante lo expuesto, debe tenerse en cuenta para fijarse la dosimetra punitiva
en este caso, que el encausado Len Castillo resulta ser agente primario, esto es, no registra
antecedentes penales, tiene cuarto grado de educacin secundaria, de ocupacin moto taxista;
asimismo, deben considerarse los principios de proporcionalidad y humanidad de la pena; as
como los fines de esta que conllevan a determinar que dicha sancin no debe tener un carcter
vindicativo, sino que se debe procurar que su imposicin tenga como finalidad la rehabilitacin
y resocializacin del penado ante la sociedad; por tales consideraciones debe efectuarse una
disminucin razonable de la pena fijada por el Colegiado Superior, debindosele imponer a
Len Castillo veinticinco aos de privacin de la libertad.
DCIMO. Finalmente, en cuanto a la reparacin civil debe referirse que el monto que se consigne en la sentencia debe encontrarse en funcin a la magnitud de los daos y perjuicios
ocasionados, debiendo existir proporcionalidad entre estos y el monto que por dicho concepto
se establezca. La indemnizacin cumple una funcin reparadora y resarcitoria de acuerdo con
lo establecido en el artculo noventa y tres del Cdigo Penal, que en dichas consideraciones se
advierte que el monto fijado en la sentencia materia de grado por concepto de reparacin civil
e encuentra arreglado a derecho, por lo que debe mantenerse.
DECISIN
De conformidad en parte con el seor Fiscal Supremo en lo Penal, declararon: NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas trescientos noventa y dos, del veintiocho de agosto de dos mil
trece, que conden a James Ivn Len Castillo y no como errneamente se ha consignado en
la recurrida por delito contra la Libertad-violacin sexual de menor de edad, en agravio de la
menor identificada con las iniciales K.T.A.G.; fij en quinientos nuevos soles el monto que por
concepto de reparacin civil deber pagar el sentenciado a favor de la agraviada; asimismo,
HABER NULIDAD en la misma sentencia en cuanto se le impuso a Len Castillo treinta aos de
pena privativa de libertad; reformndola: le IMPUSIERON veinticinco aos de privacin de la
libertad, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el cuatro de marzo de
dos mil once hasta el tres de noviembre de dos mil once, y desde la fecha de expedicin de la
sentencia vencer el veintisiete de enero de dos mil treinta y ocho; y los devolvieron. Intervienen
el seor Juez Supremo Morales Parraguez por licencia del seor Juez Supremo Neyra Flores.S.S.
VILLA STEIN / PARIONA PASTRANA / BARRIOS ALVERADO / MORALES PARRAGUEZ / CEVALLOS
VEGAS

238

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

RESEA DE JURISPRUDENCIA
Extradiccin Activa
N. 26-2015 Lima

La extradicin activa en el Per

TEMA

La extradicin activa en el Per

FECHA DE EMISIN /
PUBLICACIN

17-03-2015 / 17-03-2015.

NORMAS APLICADAS

Cdigo Procesal Penal (D. Leg. 957): Art. 513, 514, 515, 525, 526 y 527.

CONTEXTO FCTICO

Elevado que fuera el cuaderno con la solicitud de extradicin activa a esta Suprema
instancia, previo el cumplimiento de los trmites correspondientes, se llev a cabo
ante la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica (con
distinto Colegiado) la respectiva audiencia de extradicin, tras la cual se expidi la
resolucin consultiva del seis de febrero ltimo, que declar improcedente dicha
solicitud de extradicin.

EXTREMOS DE LA PRETENSIN

La solicitud de extradicin activa formulada por el Segundo Juzgado de Investigacin


Preparatoria Nacional a las autoridades del Estado Plurinacional de Bolivia, respecto
del ciudadano peruano Martn Antonio Belaunde Lossio, en el proceso penal que se
le sigue por los delitos de peculado, peculado de uso y asociacin ilcita para delinquir, en agravio del Estado; y realizada la audiencia de extradicin. Interviene como
ponente el seor juez supremo Neyra Flores.

CRITERIOS DEL RGANO JURISDICCIONAL

En cuanto al delito de peculado de uso tambin se ha cumplido con el principio de


la doble incriminacin, al encontrarse tipificada dicha conducta delictiva tanto en la
normatividad del Per prevista en el artculo trescientos ochenta y ocho del Cdigo
Penal, como en la normatividad boliviana, pues el inciso 2 del artculo 43 de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, seala que en cuestiones
de cooperacin internacional, cuando la doble incriminacin sea un requisito, este se
considerar cumplido si la conducta constitutiva del delito respecto del cual se solicita
asistencia es delito con arreglo a la legislacin de ambos Estados Parte, independientemente de si las leyes del Estado Parte requerido incluyen el delito en la misma
categora o lo denominan con la misma terminologa que el Estado Parte requirente.
Lo que se condice con el artculo 1 de su Cdigo Penal que indic que este Cdigo se
aplicar a los delitos que por tratado o convencin de la Repblica se haya obligado
a reprimir, aun cuando no fueren cometidos en su territorio. De conformidad con el
artculo 13 de su Constitucin que seala que los derechos y deberes consagrados en
esta Constitucin se interpretarn de conformidad con los tratados internacionales
de derechos humanos ratificados por Bolivia.

EXTRADICCIN ACTIVA N. 26-2015 LIMA

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

Resea de jurisprudencia

Resea de jurisprudencia

239

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal


texto de LA EXTRADICIN ACTIVA
SALA PENAL PERMANENTE
EXTRADICCIN ACTIVA N. 26-2015
LIMA

Lima, diecisiete de marzo de dos mil quince


VISTOS: La solicitud de extradicin activa formulada por el Segundo Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional a las autoridades del Estado Plurinacional de Bolivia, respecto
del ciudadano peruano Martn Antonio Belaunde Lossio, en el proceso penal que se le sigue
por los delitos de peculado, peculado de uso y asociacin ilcita para delinquir, en agravio
del Estado; y realizada la audiencia de extradicin. Interviene como ponente el seor Juez
Supremo Neyra Flores.
CONSIDERANDO
I. ANTECEDENTES
PRIMERO. Que mediante Disposicin Fiscal nmero 23-2013, del 27 de marzo de 2013,
se formaliz Investigacin Preparatoria en contra de Csar Joaqun lvarez Aguilar y seis
investigados ms (dentro de los cuales no se encontraba Belaunde Lossio), por los delitos de
peculado por utilizacin en concurso ideal con el delito de asociacin ilcita para delinquir.
Asimismo, mediante Disposicin Fiscal nmero 25-2014, del 07 de abril de 2014, se precis
que aun cuando la frmula concursal sealada en la Disposicin precitada era la de concurso
ideal, sin embargo, se trata en realidad de un concurso real de delitos. Posteriormente, con
fecha 26 de mayo del 2014, se emiti la Disposicin Fiscal nmero 28-2014, a travs de la
cual se ampli la formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria, entre otros,
contra Martn Antonio Belaunde Lossio por el delito de peculado, en calidad de cmplice
secundario, y por el delito de asociacin ilcita para delinquir en calidad de coautor.
SEGUNDO. Luego, a travs de la Disposicin Fiscal nmero 10, del 08 de agosto de 2014,
se precis el marco de imputacin general y especfico en relacin del investigado Martn
Antonio Belaunde Lossio, la misma que fue aclarada mediante Disposicin Fiscal nmero 18,
del 02 de septiembre de 2014. As tambin mediante Disposicin Fiscal nmero 46, del 01
de diciembre de 2014, se precis el marco general y especfico contra otros investigados.
TERCERO. Es en dicho contexto que se form el respectivo cuaderno y se tramit el primer
pedido de extradicin activa N. 11-2015 solicitado por el Segundo Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional, en contra de Martn Antonio Belaunde Lossio por los delitos de
peculado (cmplice secundario) y asociacin ilcita para delinquir (coautor).
II. DE LA RESOLUCIN CONSULTIVA N. 11-2015
CUARTO. Elevado que fuera el cuaderno con la solicitud de extradicin activa a esta Suprema
instancia, previo el cumplimiento de los trmites correspondientes, se llev a cabo ante la Sala
Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica (con distinto Colegiado)
la respectiva audiencia de extradicin, tras la cual se expidi la resolucin consultiva del seis
de febrero ltimo, que declar improcedente dicha solicitud de extradicin.
III. CONSIDERACIONES QUE SUSTENTARON LA DENEGATORIA DE LA PRIMERA SOLICITUD
DE EXTRADICIN ACTIVA N. 11-2015
QUINTO. Revisada la resolucin consultiva del seis de febrero de dos mil quince, recada
en la solicitud de extradicin activa n. 11-2015, se advierte que los fundamentos por los
cuales se desestim la solicitud de extradicin activa formulada por el Segundo Juzgado de
Investigacin preparatoria de la Sala Penal Nacional, a las autoridades del Estado Plurinacional
de Bolivia, respecto del ciudadano peruano Martn Antonio Belaunde Lossio, en el proceso
penal que se le sigue por los delitos de peculado y asociacin ilcita, en perjuicio del Estado,
son en concreto los que se detallan a continuacin:

240

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
i) Respecto al principio de imputacin necesaria. Se seala que en la Disposicin
Fiscal nmero 10, del ocho de agosto de dos mil catorce (emitida en mrito al pedido
de la defensa tcnica del encausado Belaunde Lossio sobre la precisin del marco de
imputacin general y especfico contra este), se aprecia orden y precisin al momento de
formular la descripcin de los hechos imputados al requerido Belaunde Lossio; empero,
esta enunciacin de supuestos de hecho no son suficientes para considerarlos una imputacin propiamente dicha, pues se afirma si no existe una mencin expresa de la fecha
y circunstancias de su comisin, ni cul sera el aporte causal del referido investigado en
tales hechos, conforme lo prev el numeral 1.a) del artculo 518 del Cdigo Procesal
Penal, que establece que la demanda de extradicin debe contener la descripcin del
hecho punible, con mencin expresa de la fecha, lugar y circunstancias de su comisin
y sobre la identificacin de la vctima, as como la tipificacin legal que corresponda al
hecho punible. Concluye, por consiguiente, en que los elementos de conviccin aportados no han discurrido sobre la base de una imputacin necesaria atribuida al encausado
Belaunde Lossio, lo que le imposibilitara ejercer su defensa.
ii) Respecto al principio de la doble incriminacin en cuanto al delito de peculado
materia de extradicin. Se precisa en esta primera decisin que la doctrina y jurisprudencia de los tribunales peruanos, incluida la Sala Penal de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, en forma mayoritaria, no unnime, han asumido la unidad del
ttulo de imputacin, vale decir, que tanto autores (funcionarios pblicos o intraneus)
como partcipes (particulares o extraneus) responden penalmente por el mismo delito;
que en el caso materia de pronunciamiento, estos antecedentes y criterios doctrinarios
y jurisprudenciales no podan ser impuestos a la legislacin boliviana, que no lo prev
de manera expresa, ni menos, se acompa jurisprudencia boliviana en la que se haya
promovido la unidad del ttulo de imputacin; por tanto, se consider que no se cumpli a plenitud el principio de doble incriminacin, exigencia procesal para amparar la
solicitud de extradicin.

Se agreg, que es claro que ambos Estados estn comprometidos a extraditar recprocamente a personas procesadas por un hecho punible, conforme a lo establecido en
el Tratado de Extradicin, as como en la Convencin de las Naciones Unidas contra la
corrupcin; sin embargo, se estara ante un delito de infraccin de deber, por el cual, el
pas requerido no ampara la figura del extraneus, por lo que, en el caso concreto, la
imputacin sostenida contra el extraditurus Belaunde Lossio por el delito de peculado en
calidad de cmplice secundario no se encuentra descrita normativamente, tanto ms,
si el artculo 24 del Cdigo Penal boliviano describe que cada participante ser penado
conforme a su culpabilidad sin tomar en cuenta la culpabilidad de los otros, pues el
antes referido no ostentaba el cargo de funcionario pblico, ni est inmerso dentro de
los supuestos contenidos en la citada norma boliviana, concluyendo nuevamente, que
respecto al delito de peculado no se cumple con el principio de doble incriminacin,
por lo que en dicho extremo debe desestimarse el pedido de extradicin.
iii) Respecto al delito de asociacin ilcita. Se indic en esta resolucin que en aplicacin
de la ley ms favorable, el delito de asociacin ilcita imputado al investigado Belaunde
Lossio se encuentra previsto en el tipo base del artculo 317 de nuestro Cdigo Penal;
conducta tpica que tambin se encuentra prevista en el artculo 132 del Cdigo Penal
boliviano, cuya pena no supera los dos aos de reclusin. Por tanto, concluyen que el
mencionado delito de asociacin lcita no da lugar a la extradicin, conforme al inciso
1 del artculo II del Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y la Repblica
de Bolivia, que establece: Darn lugar a la extradicin los delitos punibles con pena
mxima privativa de libertad superior de dos aos o una pena ms grave, conforme a
la legislacin de los estados Contratantes; no siendo aplicable la excepcin a que se
refiere el acpite d), del inciso tres del artculo II del mencionado Tratado, debido a que
se desestim la solicitud de extradicin activa por el delito de peculado.

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

241

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

IV. FUNDAMENTOS POR LOS QUE LA RESOLUCIN CONSULTIVA N. 11 - 015, DEL 06 DE


FEBRERO DE 2015, NO CONSTITUYE PRONUNCIAMIENTO DE FONDO EN EL PRESENTE
CASO
SEXTO. La Resolucin Consultiva que declara improcedente el pedido de extradicin: [...]
implico que la decisin negativa a la peticin de entrega trae consigo la prohibicin de presentacin de una nueva solicitud de extradicin1 realizada por el mismo Estado requirente basada
en el mismo hecho materia de la peticin primaria2. Pero esto se predica de cuestiones de
fondo: incompetencia del Estado reclamante, prescripcin, indulto, amnista, sobreseimiento
definitivo del caso, considerar el delito como poltico, falta de doble incriminacin, atipicidad,
ausencia de tratado, etc. En los casos de defectos formales no ocurre, pues la peticin puede
renovarse [...]3.
SPTIMO. En el presente caso, lo primigenia solicitud de extradicin fue rechazada por
la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema (colegiado diverso) sobre la base de tres
argumentos: i) La enunciacin de los supuestos de hecho presentados no seran suficientes
para considerarlos una imputacin propiamente dicha, ii) Por la redaccin del artculo 24
del Cdigo Penal boliviano y la falta de documentacin, no existira acreditacin de que en
Bolivia se sancionara, en los delitos de peculado, a los cmplices extraneus de este delito,
iii) Al descartarse la procedencia de la extradicin por el delito de peculado, solo se analizara
el de asociacin ilcita para delinquir, el cual tiene en Bolivia una pena que no supera los dos
aos de privacin de libertad, que es el mnimo que exige el Tratado de extradicin con ese
pas para que esta proceda (superior a dos aos), por lo que no se cumplira este requisito.
OCTAVO. En cuanto a la imprecisin de la imputacin, este defecto es uno de carcter formal,
pues la relacin precisa y detallada de los hechos imputados puede subsanarse por los rganos estatales correspondientes, por lo que en este extremo no cabe sealar que la resolucin
consultiva constituye un pronunciamiento de fondo definitivo.
NOVENO. Sobre el delito de peculado, en el punto 4.10 de la resolucin seis de febrero de
dos mil quince se indic que en el pas requerido no se ampara la figura del cmplice (extraneus), por lo que la imputacin sostenida contra Belaunde Lossio no se encontrara descrita
normativamente; mientras que en nuestra legislacin se seal que en forma mayoritaria, no
unnime, la Corte Suprema asumi la teora de la unidad del ttulo de imputacin, es decir,
que autores y partcipes responden penalmente por el mismo delito; por lo que, ante estos
antecedentes contradictorios, no se podra decir que en la legislacin boliviana ocurra lo mismo,
pues no se prev de forma expresa en su normativa la posibilidad de sancionar a particulares
como cmplices el delito de peculado, adems, se agreg que no se acompa jurisprudencia
boliviana en la que se haya promovido la unidad del ttulo de imputacin. Es decir, no se est
asumiendo categricamente que en Bolivia no se sancione al cmplice (extraneus) del delito
de peculado, sino que ante la revisin del caso y el cuaderno de extradicin concluyeron que
no existan consideraciones y documentos que avalen esta afirmacin, por tanto, ese extremo tambin se refiere a una cuestin formal, al no estar circunscrito a un asunto de fondo,
vistos en los anteriores considerandos, sino a un elemento que para este Supremo Colegiado
no constituye requisito para una solicitud de extradicin activa, habindose introducido un
estndar innecesario.
DCIMO. Respecto al delito de asociacin ilcita para delinquir, la solicitud de extradicin fue
declarada improcedente al no superar en la legislacin boliviana, en su tipo base, los dos aos
de pena privativa de libertad que exige el numeral 1 del artculo II del Tratado de Extradicin
suscrito entre la Repblica del Per y el Estado Plurinacional de Bolivia; adems, que no poda
aplicarse lo estipulado en el numeral 4 de dicho artculo (extradicin por arrastre) al haberse
denegado previamente la solicitud de extradicin por el delito de peculado. Sin embargo,
como se ha hecho referencia s es factible analizar la solicitud de extradicin por el delito de
peculado, toda vez que sobre este solo pesa un defecto de carcter formal, entonces, la inicial
1 VALLE-RIESTRA GONZLEZ-OLAECHEA, Javier. Tratado de la extradicin. Vol. I. Editores importadores, Lima, 2001,
p. 295.
2 LVAREZ CHAUCA, Manuel. Extradicin. Idemsa. Lima, 2009. p. 232.
3 VALLE-RIESTRA GONZLEZ-OLAECHEA, Javier. ob. cit., p. 295.

242

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia

consideracin que deriv en el pronunciamiento en solitario por el delito de asociacin ilcita


para delinquir, ya no existe, toda vez que el pronunciamiento ahora se puede realizar por
estos dos extremos.
DCIMO PRIMERO. En tal sentido, el inciso 1 del artculo 515 del Cdigo Procesal Penal,
que establece: [...]. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema emita resolucin consultiva
negativa a la extradicin, el gobierno queda vinculado a esa decisin [...], se refiere al vnculo
que tiene el Poder Ejecutivo con la decisin denegatoria emitida por la Corte Suprema, mas
no establece que esta constituya cosa juzgada, menos an por defectos de forma, como se
ha sealado precedentemente que ocurri en la Resolucin Consultiva N. 11-2015. Es ms,
se debe precisar que lo que corresponda hacer en dicho caso era devolver el cuaderno de
extradicin a fin que se subsanen los errores advertidos, sin embargo, se emiti una decisin
de improcedencia, cuando lo real y concreto es que la fundamentacin utilizada, estaba referida en esencia a la verificacin de defectos de carcter formal; de ello resulta que es viable
emitir un pronunciamiento respecto a la nueva solicitud de extradicin ahora presentada
por el Segundo Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria Nacional, tanto ms si en casos
anteriores ante una primera declaracin de improcedencia de la extradicin y la posterior
subsanacin de los defectos de forma, se emiti pronunciamiento de fondo, como se puede
apreciar en los siguientes casos:
- En la solicitud de extradicin activa N. 56-2014, del 17 de julio de 2014, la Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema (integrada por los seores Jueces Villa Stein, Pariona
Pastrana, Barrios Alvarado, Neyra Flores y Cevallos Vegas), declararon improcedente la
solicitud de extradicin activa formulada por el Presidente de la Sala Penal Liquidadora
de la Corte Superior de Justicia de lea, respecto del ciudadano Gianalberto Alexis Hernndez Lengua; que la razn que motiv dicha decisin fue que no exista informacin
vigente que el extraditable haya sido plenamente identificado, ubicado y detenido por
la autoridad chilena a efectos de su extradicin; que una vez subsanada dicha omisin,
con fecha 04 de marzo de 2015, el Tribunal Supremo en el cuaderno de extradicin (en
dicha oportunidad integrado por los seores Villa Stein, Rodrguez Tineo, Pariona Pastrana,
Neyra Flores y Loli Bonilla), expidi resolucin, declarando procedente la solicitud de
extradicin.

En la solicitud de extradicin N. 121-2011, del 15 de diciembre de 2011, la Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema (integrada por los seores Villa Stein, Rodrguez Tineo,
Pariona Pastrana, Alvarado y Neyra Flores) emiti resolucin consultiva, declarando
improcedente dicha solicitud, indicando que la informacin que apareca en el Oficio de
INTERPOL no era suficiente para solicitar la extradicin, toda vez que solo se indic que
la extraditurus tena nacionalidad espaola, mas no que haya sido ubicada fsicamente;
en consecuencia, se indic en dicha resolucin que el rgano judicial requirente deba
realizar las actividades pertinentes a efectos de establecer de manera fehaciente, la real y
actual ubicacin de la extraditable. Estableciendo as que tal resolucin de improcedencia
no clausura la posibilidad de un nuevo pedido.
DCIMO SEGUNDO: Asimismo, debe indicarse que el Tribunal Constitucional del Per define los fines de la extradicin, precisando en la sentencia recada en el expediente nmero
3966-2004-HC/TC, del tres de marzo de dos mil cinco, que dicho mecanismo: [...] debe ser
entendido como un procedimiento mediante el cual un Estado es requerido para que haga entrega
de un individuo que se encuentra dentro de su territorio y que tiene la condicin de procesado o
condenado por un delito comn, por otro Estado requirente o solicitante, en virtud de un Tratado,
o, a falta de este, por aplicacin del principio de reciprocidad, para que sea puesto a disposicin
de la autoridad judicial competente y se le enjuicie penalmente o para que cumpla y se ejecute lo
peno impuesta, si se hubiera producido previamente el proceso penal correspondiente. De igual
forma el mismo Tribunal, respecto a la cosa juzgada, precisa en la sentencia recada en el
expediente nmero 02468-2010-PHC/TC, del veintiocho de noviembre de dos mil once, que:
[...] el rechazo del pedido de extradicin no constituye una Resolucin Judicial Suprema o Ejecutoria
Suprema que pueda calificar el hecho como cosa juzgada, pues como ya se indic, la extradicin es
un instituto jurdico que viabiliza la remisin compulsiva de un individuo por parte de un Estado a
los rganos jurisdiccionales competentes de otro a efectos de que sea enjuiciado o cumpla con una

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

243

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

condena impuesta, y el acceder o denegar una extradicin no implica una calificacin de los hechos
que conlleve la exculpacin del favorecido, ya que ello es propio de un proceso ordinario.
DCIMO TERCERO. De otro lado, sin perjuicio de lo anotado, cabe hacer mencin al caso del
ciudadano israel Dan Gabriel Cohn, puesto que: i) Por Resolucin Consultiva nmero 76-2009,
del doce de octubre de los mil nueve, la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, declar procedente la solicitud de extradicin pasiva formulada por el Ministerio
de Justicia del Estado de Israel, respecto de su ciudadano Dan Gabriel Cohn, acusado por los
delitos de obstruccin de a justicia, fraude y abuso de confianza, toma de soborno, obtencin
de cosa alguna por fraude y datos falseados en documentos, ii) La Comisin Oficial de Extradiciones y Traslado de condenados emiti la opinin correspondiente mediante el Informe N.
10-2011/COETC y, como consecuencia de ello, se expidi la Resolucin Suprema N 14-2011JUS, denegando la solicitud de extradicin pasiva del ciudadano israel Dan Gabriel Cohn, iii)
Posteriormente, a mrito del Informe Complementario N. 023-2013/COETC, del once de marzo
de dos mil trece, y existiendo resolucin consultiva favorable de la Corte Suprema de Justicia, el
Presidente de la Repblica, mediante Resolucin Suprema N 23-2013-JUS, del catorce de marzo
de dos mil trece, dej sin efecto la Resolucin Suprema N. 14-2011-JUS, y accedi a la solicitud
de tradicin pasiva del mencionado ciudadano israel por los delitos notados precedentemente
(bajo el sustento concreto que la Resolucin Suprema es de naturaleza revisable conforme a las
actuales normas y polticas sobre la materia, que incluyen el Plan Nacional de Lucha contra la
Corrupcin 2012-2016 que resultan seriamente afectadas por la vigencia de lo resuelto mediante
la Resolucin Suprema n. 14-2011-JUS). Como se aprecia, el Poder Ejecutivo mediante una
Resolucin Suprema accedi a conceder la extradicin de un ciudadano israel que ya haba
sido denegada anteriormente mediante una norma precedente del mismo rango, lo cual quiere
decir que esta decisin no caus estado, dado que en mrito a un nuevo informe y bajo otro
sustento se decidi variar la decisin denegatoria primigeniamente adoptada. En dicho sentido,
con mucha ms razn y atendiendo al fin de la extradicin definido por el Tribunal Constitucional
-a que se hizo referencia anteriormente, resulta factible que en un determinado caso donde
se investigue a un individuo por determinado delito, respecto del cual se haya emitido una
decisin consultiva denegatoria de extradicin por defectos formales, pueda volverse a presentar un nuevo pedido de extradicin en donde concurran circunstancias diferentes a la primera
solicitud, ms an, si se tiene en cuenta que como ocurri en el caso de la Resolucin Consultiva
N. 11- 2015, pese haberse emitido una resolucin de improcedencia, de acuerdo a sus propios
argumentos, en esta se advierte que se cuestiona defectos de formo en la solicitud de extradicin,
lo que orienta a la posibilidad de un nuevo pedido, como es usual en la jurisprudencia /y peruana,
razones por las que en el presente caso, no es de recibo el pedido de la defensa del extraditurus.
V. DE LA NUEVA SOLICITUD DE EXTRADICIN ACTIVA
DCIMO CUARTO. En concordancia con lo expuesto anteriormente, y en atencin a los
fundamentos esbozados en la Resolucin Consultiva nmero 11-2015, del seis de febrero
de dos mil quince, el Juez del Segundo Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional, una
vez a su consideracin subsanados los defectos de forma advertidos, present el cinco de
marzo ltimo, una segunda solicitud de extradicin activa contra el propio Belaunde Lossio,
la cual se refiri a los delitos de peculado, peculado de uso y asociacin ilcita para delinquir.
DCIMO QUINTO. Subsanacin de los defectos formales en la nueva solicitud de extradicin.
15.1. En cuanto a la no mencin expresa de la fecha, lugar y circunstancias de los
hechos imputados, ni cul fue la conducta punible especfica ni el rol que cumpli
el extraditurus Belaunde Lossio (falta de descripcin del hecho punible)

Al respecto, se indica en la nueva solicitud de extradicin, que las Disposiciones Fiscales
cuestionadas en la Resolucin Consultiva N. 11- 2015 (es decir, los nmeros 28 y 10),
ya han sido subsanadas, mediante las Disposiciones Fiscales nmeros 79 y 80, ambas
del 04 de marzo de 2015; as como con la propia Disposicin Fiscal nmero 28.
15.2. Respecto a que en el ordenamiento penal boliviano no se tiene prevista la figura
del extraneus en el delito de peculado.

En este extremo, se indica en la nueva solicitud de extradicin, que se est cumpliendo con
alcanzar el razonamiento jurdico por el cual se considera que el extraneus s respondera

244

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
penalmente por el delito de peculado en el derecho boliviano; adems se adjunta una
jurisprudencia que da por zanjado el tema (Auto Supremo N. 054/2014-RRC emitido
por la Sala Penal Segunda del Tribunal Supremo de Justicia). Se precisa, que el principio
de incriminacin se cumple con el solo hecho de que la conducta realizada por el extraditurus sea delito, ms all de la categora o del ttulo de imputacin, en ambos Estados;
que es el Estado requerido (Bolivia) el que examinar con mayor celo la fundabilidad
de lo requerido. El Tratado de extradicin entre la Repblica del Per y el hoy Estado
Plurinacional de Bolivia, en su artculo 3.a) seala que el delito dar lugar a la extradicin
independientemente de que las leyes de los Estados contratantes clasifiquen el delito en
diferente categora, o lo tipifiquen con distinta terminologa, siempre que la conducta
subyacente se considere delictiva en ambos Estados.
15.3. En cuanto al no cumplimiento de pena mnima en la legislacin boliviana para
el delito de asociacin ilcita, segn el Tratado de Extradicin suscrito entre Per
y Bolivia

En la nueva solicitud de extradicin por las consideraciones anotadas precedentemente,
se seala que es viable la extradicin de Belaunde Lossio por el delito de peculado, y
sera irrelevante cumplir con la penalidad mnima establecida para el delito de asociacin
ilcita en el Cdigo Penal boliviano, pues el artculo II, numeral 4 del Tratado de extradicin correspondiente, ha previsto la figura de la extradicin por arrastre, esto es, que
de proceder la extradicin por el delito mayor, en este caso por el delito de peculado,
tambin proceder la extradicin por el delito menor, en este caso, el de asociacin
ilcita. As se indica textualmente: ...Concedida lo extradicin por un delito o delitos
que dan lugar a la misma, tambin se le conceder por cualquier otro especificado en
la solicitud, an cuanto este fuere punible con pena privativa de libertad de dos aos o
menos, a condicin que rena los dems requisitos para la extradicin....
VI. PRONUNCIAMIENTO DE ESTE SUPREMO TRIBUNAL
6.a) MARCO DE IMPUTACIN EN LA NUEVA SOLICITUD DE EXTRADICIN
DCIMO SEXTO. En esta nueva solicitud de extradicin se ha efectuado una nueva descripcin
de los hechos, subsanando los cuestionamientos que sobre el particular se hizo en la resolucin
del seis de febrero de dos mil quince.
El artculo 518 del Cdigo Procesal Penal establece cules son los requisitos de la demanda de
extradicin, as en el apartado a), numeral 1 seala que esta debe contener una descripcin
del hecho punible, con mencin expresa de la fecha, lugar y circunstancias de su comisin y
sobre la identificacin de la vctima, as como la tipificacin legal que corresponda al hecho
punible.
Se establece este requisito para posibilitar al Estado reclamado el efectuar una tarea de
control de garantas del individuo, como la prescripcin, competencia del Estado, la doble
incriminacin. En este caso, en atencin a lo complejo de los hechos, el solicitante divide los
hechos en genricos y especficos.
SOBRE LOS HECHOS FIJADOS EN LA ACTUAL SOLICITUD DE EXTRADICIN
Una vez aclarados los cuestionamientos y de conformidad con el considerando vigsimo de
la solicitud, los hechos fijados actualmente son:
16.1. Respecto al delito de peculado y peculado de uso
Imputacin genrica
Se le atribuye a Belaunde Lossio haber contribuido en calidad de cmplice secundario a
la apropiacin y uso de recursos y bienes pblicos por parte de funcionarios pblicos, con el
objeto de sostener y sufragar los gastos de la llamada Centralita (pretendida sucursal de
ILIOS Producciones SAC), creada y dirigida por su persona, por intermedio de Jorge Burgos
Guanilo, valindose para tal efecto de dinero, as como de bienes y recursos humanos del
Gobierno Regional de Ancash, como es el caso del Proyecto Especial Chinecas, entre otros.
Imputacin especfica

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

245

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

Hecho uno4: Haber recibido y aprovechado recursos humanos del Proyecto Especial Chinecas
en La Centralita bajo la fachada de ILIOS Producciones SAC, como fue el caso de Juan Carlos
Barrios valos y Julio Csar Minchola Chumioque, quienes prestaron servicios de manera
particular para los fines de la organizacin delictiva bajo las rdenes de Jorge Burgos Guanilo
y este a su vez de Martn Belaunde Lossio, no obstante tener la condicin de personal contratado y remunerado por el Proyecto Especial Chinecas, enviadas para tal efecto por el entonces
Gerente del proyecto especial en cuestin Arnulfo Moreno Corrales (investigado por delito de
peculado en calidad de autor). Esto fue desarrollado en el lapso comprendido entre finales
de 2009 y septiembre de 2011, en Chimbote en el inmueble ubicado en el jirn Los Pinos
N. 600, urbanizacin La Caleta, que fue uno de los locales donde oper La Centralita. El
aporte de Martn Belaunde consiste en haber recibido a estas personas para que trabajaran en
dicho establecimiento organizado y dirigido por l, y administrado por Jorge Burgos Guanilo,
mientras seguan teniendo la condicin de trabajadores pblicos.
Hecho dos5: Haber recibido y aprovechado caudales pblicos proporcionados por su coinvestigada Carmina Mara Cortez Roque (investigada por el delito de peculado en calidad de
autora) para pagos del personal de La Centralita, as como para la compra de 4 discos duros
y otros bienes con los que esta operaba, que eran tomados del Proyecto Especial Chinecas,
donde aquella se desempeaba como encargada del Abastecimiento del indicado Proyecto,
as como vehculos y recursos humanos (conductores de vehculos) del mismo Proyecto, tambin para los fines de La Centralita. Este hecho se desarroll en el lapso comprendido entre
el mes de enero de 2011 hasta el mes de mayo de 2014. Se desarroll en Chimbote, en las
instalaciones del canal 25, avenida Pardo con Senz Pea N 298, siendo su aporte causal
haber recibido y aprovechado caudales pblicos de su coinvestigada Carmina Mara Cortez
Roque.
Asimismo, en estricto sobre el delito de peculado de uso, en la Disposicin Fiscal N 79, se
precis como marco de imputacin lo siguiente: Haber contribuido con el uso de efectos
pblicos, consistente en unidades vehiculares del Proyecto Especial Chinecas, que eran aprovechados para el transporte de personal de la llamada Centralita, conformada y liderada
por el imputado Belaunde Lossio, dentro de la organizacin delictiva presuntamente liderada
por Cesar lvarez.

4 En la Disposicin fiscal N. 10, que precisa los cargos contra Belaunde Lossio, del 08.08.14, se atribuye: i) haber
pedido al Presidente Regional de Ancash Csar lvarez Aguilar, le enve dinero por efectuar publicaciones en el
diario La Primera, para favorecer su imagen como Presidente de dicha regin y desprestigiar a sus opositores,
dinero que le era enviado por intermedio del Mayor PNP Jos Luis Carmen Ramos y recepcionado en la oficina
de Jorge Burgos Guanilo, la misma que se encontraba ubicada en el local donde funcionaba su empresa ILIOS
Producciones SAC (conocido como La Centralita), ii) En su condicin de integrante de la organizacin criminal
liderada por Csar lvarez Aguilar habra tenido conocimiento que en el local donde supuestamente funcionaba
la empresa ILIOS Producciones SAC conocida como La Centralita se contaba con los servicios de personal que
laboraba para el Estado entre ellos del Proyecto Especial Chinecas: Juan Carlos Barrios valos y Csar Minchola
Chumioque. En la Disposicin fiscal N. 28-2014, ampliacin de formalizacin y continuacin de la Investigacin
Preparatoria, del 26.05.14, se imputa que el colaborador eficaz es testigo de que Belaunde Lossio le pidi al
Presidente Regional de ncash, Csar lvarez le enve dinero por la publicacin en el diario La Primera, por lo que
vena el Mayor Jos Luis Carmen Ramos para que deje el dinero, y cuando este llegaba, entraban a la oficina de
Jorge Burgos Guanilo, donde se reunan para hacerle entrega.
5 En la Disposicin fiscal N. 79, que ampla la investigacin por delito de peculado de uso, del 04.03.15, se
seala como imputacin: i) Haber contribuido con la apropiacin de caudales pblicos que efectuaba para otros
su coinvestigada Carmina Mara Cortez Roque, para pagos del personal de La Centralita, as como para la compra de discos duros y otros bienes con los que esta operaba, que eran tomados del Proyecto Especial Chinecas,
del Gobierno Regional de ncash, por la referida investigada como encargada de abastecimiento del proyecto
especial en mencin, as como para la utilizacin de vehculos y recursos humanos (conductores de vehculo) del
mismo proyecto, tambin para los fines de La Centralita, ii) Haber contribuido con el uso de efectos pblicos,
consistente en unidades vehiculares del Proyecto Especial Chinecas, que eran aprovechados para el transporte de
personal de la llamada Centralita, conformidad y liderada por el imputado Belaunde Lossio, como miembro de
la organizacin delictiva liderada por Csar lvarez.

246

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
16.2. Del delito de asociacin ilcita para delinquir
Hechos genricos
Se atribuye al investigado como coautor su pertenencia a la organizacin de carcter delictivo
liderada por el ex Presidente Regional de Ancash Csar Joaqun lvarez Aguilar, en la que
formaba parte de la cpula, con poder de decisin sobre la organizacin, adems de dirigir
el denominado aparato de prensa conformado por el equipo de personas que laboraba
en la llamada Centralita, a la que posteriormente a la intervencin fiscal, trat de darle
la fachada de sucursal de su empresa ILIOS Producciones SAC, donde se produca y editaba
diverso material de propaganda, como videos, spots publicitarios, notas de prensa y otros,
con contenido favorable a la imagen del ex Presidente Regional y contrario a sus detractores u
opositores, material que era distribuido entre medios de comunicacin y periodistas pagados
tambin por la organizacin delictiva, para su difusin ante la opinin pblica.
Hechos especficos6
Valindose de su condicin de propietario del Diario La Primera y de la Empresa ILIOS Producciones S.A.C., habra contactado con diversos periodistas y personas vinculadas a la publicidad,
a quienes los habra instalado en diversas redes, como el canal 31 de Vctor Crislogo Espejo,
luego en avenida Pardo con Espinar, posteriormente en calle Los Pinos N. 600-Urbanizacin
La Caleta y luego en Jirn Guillermo More N. 146, todos en la ciudad de Chimbote, Santa,
ncash, con el fin de elaborar material audiovisual que manipulara la informacin a transmitir
a travs de noticieros de la Regin de ncash para favorecer la imagen del Presidente Regional
Csar lvarez Aguilar y desprestigiar a sus opositores.
Asimismo, haberse reunido con otros presuntos miembros de la organizacin en las sedes
de La Centralita, tales como Csar Joaqun lvarez Aguilar, Heriberto Martn Bentez Rivas,
Milagros Asin Barahona, Jorge Burgos Guanilo, Abel Isa Snchez Cruz, para la elaboracin
de reportajes periodsticos y de otra ndole.
Posterior a la intervencin a uno de los inmuebles donde funcion La Centralita en la calle
Los Pinos N. 600-Urbanizacin La Caleta- Chimbote, y habindose trasladado su personal
a la sede ubicada en calle Guillermo More N. 146-Chimbote, con el fin de aparentar la
existencia formal de la Empresa ILIOS Producciones S.A.C. habra elaborado la planilla de sus
trabajadores y los habra registrado ante ESSALUD, pese a tener conocimiento que en dicho
local no se llevaban a cabo actos relacionados con la lnea editorial para la cual fue constituida.
Este delito se habra desarrollado en el lapso de mediados del ao 2007 a mayo de 2014,
en los lugares indicados, siendo el reclamado parte de esta organizacin ilcita liderada por
el ex Presidente Regional.
De lo expuesto se advierte que el relato sobre los hechos da cuenta de las circunstancias del
delito, que van ms all de la sola pertenencia de Belaunde Lossio al grupo criminal (pues
se explica cmo este acta y cul es la finalidad de la asociacin) as como su intervencin
6 En la Disposicin fiscal N 28-2014, ampliacin de formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria,
del 26.05.14, se imputa que: i) Habra creado la Empresa ILIOS PRODUCCIONES a fin de tapar todos los videos
que son elaborados desde su primera campaa, spots que hace el Gobierno Regional de Ancash todos los das, as
como pancartas, gigantografas, etc. ii) Se reuni en La Centralita con lvarez Aguilar, Bentez, Milagros Asin,
Jorge Burgos, el asesor de Bentez (Abel Snchez), dos das antes de que tomaran conocimiento de la orden
de allanamiento, iii) Para elaborar estos videos salen de La Centralita 2 camargrafos Nandito y Sanguchito,
con filmadoras profesionales, marca Panasonic, los mismos que van donde se presenta el Presidente Regional de
Ancash. iv) Se reuna en La Centralita con el Presidente Regional de Ancash Csar lvarez Aguilar, Heriberto
Bentez y Jorge Burgos Guanilo, con la finalidad de asesorar al Presidente Regional de Ancash, en esas reuniones
tambin participaban los periodistas investigados, en la que tambin participaba Luis Humberto Arroyo Rojas,
quien es de confianza del Presidente Regional de ncash, e iba regularmente a La Centralita, v) En la empresa
ILIOS PRODUCCIONES no se hizo nada, no se recibi ingresos; cuando se produce la primera intervencin al local
La Centralita y se trasladan al segundo local, es a partir de esa fecha, que para aparentar la existencia de dicha
empresa, se pone en planilla a los trabajadores; ello se verifica con la fecha del segundo contrato de alquiler del
segundo local de la Centralita que hizo Jos Burgos, la direccin de dicho local es en Guillermo More nmero
146, segundo piso, el contrato de alquiler se hizo en la notara Can Carranza, ubicada en la primera cuadra de
Elas Aguirre.
Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

247

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

tanto en el delito de peculado como asociacin ilcita para delinquir, y las fechas en las que
este habra cometido estos delitos, lo que se condice con los establecido en el artculo 518
del Cdigo Procesal Penal.
6. b) DEL CUMPLIMIENTO DEL PRINCIPIO DE LA DOBLE INCRIMINACIN EN EL DELITO
DE PECULADO
DCIMO SPTIMO. El Libro Sptimo del Cdigo Procesal Penal peruano, establece las normas
respecto a la Cooperacin Judicial Internacional, indicando en su artculo 508, inciso 1, que:
Las relaciones de las autoridades peruanas con las extranjeras y con la Corte Penal Internacional en
materia de cooperacin judicial internacional se rigen por los Tratados Internacionales celebrados por
el Per y, en su defecto, por el principio de reciprocidad en un marco de respeto de los derechos
humanos; mientras en su inciso 2, que: Si existiere tratado, sus normas regirn el trmite de
cooperacin judicial internacional. Sin perjuicio de ello, las normas de derecho interno, y en especial
este Cdigo, servirn para interpretarlas y se aplicarn en todo lo que no disponga en especial el
Tratado.
DCIMO OCTAVO. El Tratado de Extradicin entre las Repblicos del Per y el Estado Plurinacional de Bolivia, en su Artculo II desarrolla los delitos que dan lugar a la extradicin,
precisa en su inciso 1: Darn lugar a la extradicin los delitos punibles [...]; en su inciso 2:
Tambin darn lugar la extradicin la tentativa en la comisin de los delitos a que se hace referencia
en el prrafo 1, la confabulacin o agrupacin destinada a cometerlos, as como la participacin
y asociacin en los mismos; y en el inciso 3, hace referencia al principio de doble incriminacin,
indicando que: Para efectos del presente artculo, un delito dar lugar a la extradicin independientemente de: a.- que las leyes de los Estados Contratantes clasifiquen el delito en
diferente categora, o lo tipifiquen con distinta terminologa; siempre que la conducta
subyacente se considere delictiva en ambos Estados [...] (subrayados y sombreados
nuestros).
DCIMO NOVENO. Revisadas las legislaciones en materia penal de las Repblicas del Per y
el Estado Plurinacional de Bolivia se advierte lo siguiente: i) En el Per, la presunta conduca

248

En la Disposicin fiscal N. 10, que precisa los cargos contra Belaunde Lossio, del 08.08.14, se atribuye: i)
Aprovechndose de su condicin de dueo del diario La Primera y de la empresa ILIOS Producciones SAC sede
Chimbote, habra contactado con diversos periodistas y personas vinculadas a la publicidad a quienes los habra
instalado en el inmueble sito Calle Los Pinos 600 urbanizacin La Caleta Chimbote-Santa Ancash, con el fin de
que en sus instalaciones se elaboren reportajes periodsticos y de otra ndole (documentos, etc.) que manipularon
la informacin a transmitir a travs de noticieros de la Regin ncash para favorecer la imagen del Presidente
Regional Cesar lvarez Aguilar y desprestigiar a sus opositores, esta accin la habra realizado como parte de su
labor en la organizacin criminal a la que pertenecera. ii) Como integrante de la organizacin criminal se habra
reunido en el local conocido como La Centralita, se habra reunido con Csar lvarez Aguilar, Heriberto Martn
Bentez Rivas, Milagros Asin Barahona, Jorge Burgos Guanilo, el asesor de Bentez Abel Isai Snchez Cruz, para
elaborar reportajes periodsticos y de otra ndole (documentales, etc.) que manipularan la informacin a transmitir
a travs de noticieros de la Regin ncash para favorecer la imagen del Presidente Regional de ncash, Csar
lvarez Aguilar y desprestigiar a sus opositores designando a 2 camargrafos conocidos como Nandito y Sanguchito
con filmadoras profesionales, marca Panasonic, los mismos que iban donde se presentara el residente Regional de
Ancash. iii) Haberse reunido en La Centralita (donde supuestamente funcionaba ILIOS Producciones SAC) con
el Presidente Regional de Ancash Csar lvarez Aguilar, Heriberto Bentez, Jorge Burgos Guanilo, los periodistas
investigados, Luis Humberto Arroyo Rojas, quien es de confianza del Presidente Regional de ncash con la finalidad
de manipular y determinar la lnea periodstica a emitir as como la propaganda a publicar y propalar a travs de los
medios de periodsticos, avisos, carteles y otros afines para favorecer a imagen del Presidente Regional de ncash
Csar lvarez Aguilar y desprestigiar a sus opositores, iv) Como integrante de la organizacin criminal liderada
por Csar lvarez Aguilar, habra tenido conocimiento que el dinero utilizado para el pago a los periodistas y del
personal que laboraba en el local donde supuestamente funcionaba la Empresa ILIOS Producciones SAC conocido
como La Centralita tendra procedencia ilcita (provendra de los diezmos pagados por empresarios que se habra
beneficiado con la buena pro de las obras que ejecutaba el Gobierno Regional de ncash). v) Despus de la primera
intervencin al local de la empresa ILIOS Producciones SAC, conocido como La Centralita, ubicado en Calle Los
Puos 600, urbanizacin al Caleta, Chimbote, Santa, ncash, cuando ya se encontraban instalados en el segundo
local ubicado en Calle Guillermo Moore N 1.46, Chimbote, Santa, ncash, con el fin de aparentar su existencia
y funcionamiento como tal, habra elaborado la planilla de sus trabajadores, pese a tener conocimiento que en
dicho local no se llevaban a cabo actos relaciones con la linera editorial para la cual fue constituida.

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
ilcita imputada al requerido Belaunde Lossio se subsume en el delito contra la Administracin
Pblica, en la modalidad de peculado, a ttulo de partcipe (cmplice secundario), previsto y
penado en el artculo trescientos ochenta y siete del Cdigo Penal, que establece: El funcionario
o servidor pblico que se apropi o utilizo, en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos
cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido
con pena privativa de libertad [...]: concordado con el artculo veinticinco del mismo Texto legal,
que prev: El que, dolosamente, preste auxilio para la realizacin del hecho punible, sin el cual
no se hubiera perpetrado, ser reprimido con la pena prevista para el autor. A los que, de cualquier
otro modo, hubieran dolosamente prestado asistencia se les disminuir prudencialmente la pena,
ii) En el Estado Plurinacional de Bolivia, la misma presunta conducta delictiva imputada al
requerido Belaunde Lossio se subsume en el artculo ciento cuarenta y dos del Cdigo Penal,
que establece: La servidora o servidor pblico que aprovechando del cargo que desempea se
apropiare de dinero [...] ser sancionado [...]: asimismo admite la complicidad en su artculo
veintitrs que prev: es cmplice el que dolosamente facilite o coopere a la ejecucin del hecho
antijurdico doloso, en tal forma que an sin esa ayuda se habra cometido; y el que en virtud de
promesas anteriores, preste asistencia o ayuda con posterioridad al hecho [...]. Asimismo, en la
Ley de Marcelo Quiroga Santa Cruz Contra La Corrupcin (Ley Anticorrupcin del 31 de marzo
de 2010) cuya finalidad es prevenir, detectar y sancionar la corrupcin, en el ejercicio de la
funcin pblica y privada, se establece en su numeral 1.4, acpite b) que: Sern considerados
sujetos de investigacin y sancin las personas pblicas o privadas que hubieran participado
directa o indirectamente de peculado y delito de corrupcin [...]. En dicho contexto, teniendo
en consideracin la descripcin normativa de ambos pases contratantes, en el presente caso,
se cumple con la exigencia del principio de la doble incriminacin previsto en el acpite a),
inciso tres, artculo II del Tratado de Extradicin entre las Repblicas del Per y Bolivia. Tanto
ms si se tiene en cuenta lo establecido en el numeral uno del artculo 27 de la Convencin
de las Naciones Unidas contra la Corrupcin: Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con
su derecho interno, cualquier forma de participacin, ya sea como cmplice, colaborador o
instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
VIGSIMO. De otro lado, a mayor abundamiento, respecto a que en el presente caso se cumple
con el principio de la doble incriminacin en cuanto al delito de peculado; se advierte de autos,
que pese a no ser requisito formal que se acredite con jurisprudencia del Estado requerido
que sea punible en dicho lugar la conducta de los cmplices en el delito de peculado (como
se exigi o condicion en la anterior solicitud de extradicin nmero 11-2015), en autos se
adjunt la resolucin emitida por El Tribunal Supremo de Justicia, Sala Penal Segunda, Auto
Supremo nmero cincuenta y cuatro/dos mil catorce-RRC, Sucre, veinticuatro de febrero de dos
mil catorce, que declar infundados los recursos de casacin interpuestos por Cristian Peralta
Trraga y Hugo Zevallos Ramos contra el Auto de Vista del veintiuno de octubre de dos mil
trece, pronunciado por la Sala Penal Segunda del Tribunal Departamental de Justicia de Tarija,
que confirm la sentencia de primera instancia que los conden en grado de complicidad
por el delito de peculado, previsto en el artculo ciento cuarenta y dos del Cdigo Penal, a
tres y cuatro aos, respectivamente. Asimismo, el Tribunal Supremo de Justicia de Bolivia,
en la resolucin del veinte de enero de dos mil quince, que dispuso la detencin preventiva
con fines de extradicin del ciudadano Martn Antonio Belaunde Lossio, en la parte final de
considerando II, precis lo siguiente: Asimismo, el hecho imputado al requerido se encuentra previsto en los artculos trescientos ochenta y siete y [...] del Cdigo Penal Peruano [...],
tambin penado en nuestra legislacin penal boliviana en los artculos [...] y ciento cuarenta
y dos, cumplindose de esta forma el requisito previsto en el artculo ciento cincuenta del
CPPB. Lo que evidencia que tanto el Tratado de Extradicin suscrito ntrela Repblica del
Per y el Estado Plurinacional de Bolivia, Admiten la extradicin por delitos funcionariales
en calidad de cmplice, que se condice con la jurisprudencia boliviana y la Ley de Marcelo
Quiroga Santa Cruz Contra La Corrupcin contra la Corrupcin antes citada.
6. c) DEL CUMPLIMIENTO DEL PRINCIPIO DE LA DOBLE INCRIMINACIN EN EL DELITO
DE PECULADO DE USO
VIGSIMO PRIMERO. En cuanto al delito de peculado de uso, tambin se ha cumplido con el
principio de la doble incriminacin, al encontrarse tipificada dicha conducta delictiva tanto en

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

249

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

la normatividad del Per prevista en el artculo trescientos ochenta y ocho del Cdigo Penal,
como en la normatividad boliviana, pues el inciso 2 del artculo 43 de la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Corrupcin, seala que en cuestiones de cooperacin internacional,
cuando la doble incriminacin sea un requisito, ste se considerar cumplido si la conducta
constitutiva del delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con arreglo a la legislacin de ambos Estados Parte, independientemente de si las leyes del Estado Parte requerido
incluyen el delito en la misma categora o lo denominan con la misma terminologa que el
Estado Parte requirente. Lo que se condice con el artculo 1 de su Cdigo Penal que indic
que este Cdigo se aplicar a los delitos que por Tratado o convencin de la Repblica se haya
obligado a reprimir, aun cuando no fueren cometidos en su territorio. De conformidad con
el artculo 13 de su Constitucin que seala que los derechos y deberes consagrados en esta
Constitucin se interpretarn de conformidad con los Tratados internacionales de derechos
humanos ratificados por Bolivia.
6.d) SOBRE EL MARCO PUNITIVO PARA EL DELITO DE ASOCIACIN ILCITA PARA DELINQUIR EN LA LEGISLACIN PENAL BOLIVIANA (ASOCIACIN DELICTUOSA) Y EL
CUMPLIMIENTO DEL PRINCIPIO DE LA DOBLE INCRIMINACIN
VIGSIMO SEGUNDO. En cuanto al delito de asociacin ilcita se tiene que en nuestra legislacin, dicho tipo penal se encuentra previsto en el artculo trescientos diecisiete del Cdigo
Penal correspondindole a la conducta atribuida al extraditurus Belaunde Lossio, presuntamente el tipo base, en funcin a que no obstante que la tipificacin inicialmente se haba
establecido en el segundo prrafo de dicho dispositivo legal, sin embargo, la Ley nmero
treinta mil setenta y siete, del veinte de agosto de dos mil trece, modific el citado articulado
no considerando como una agravante del tipo penal el estar presuntamente la Organizacin
dirigida a cometer el delito de lavado de activos. Asimismo, en la legislacin boliviana,
dicho tipo penal, bajo el nomen juris de asociacin delictuosa, se tipifica en el artculo ciento
treinta y dos de su Cdigo Penal, establecindose en el artculo ciento treinta y dos bis, bajo
la denominacin de organizacin criminal las agravantes respectivas.

250

CDIGO PENAL PERUANO

CDIGO PENAL BOLIVIANO

Artculo 317: El que constituya, promueva o


integre una organizacin de dos o ms personas
destinada a cometer delito, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
seis aos.

Artculo 132a: El que formare parte de una asociacin de cuatro o ms personas, destinada a cometer
delitos, ser sancionado con reclusin de seis meses o
dos aos o prestacin de trabajo de un mes a un ao.
Artculo 132 bis: El que formare parte de una
asociacin de tres o ms personas organizada de manera permanente, bajo reglas de disciplina o control,
destinada a cometer los siguientes delitos: genocidio,
destruccin o deterioro de bienes del Estado y la
riqueza nacional, sustraccin de un menor o incapaz,
trfico de migrantes, privacin de libertad, trata de
seres humanos, vejaciones y torturas, secuestro, legitimacin de ganancias ilcitos, fabricacin o trfico
ilcito de sustancias controladas, delitos ambientales
previstos en leyes especiales, delitos contra la propiedad intelectual, o se aproveche de estructuras
comerciales o de negocios, para cometer tales
delitos, ser sancionado con reclusin de uno
a tres aos.

VIGSIMO TERCERO. Esta Sala Penal Permanente de la Corte Suprema considera que la
conducta atribuida a Belaunde Lossio est subsumida en el artculo ciento treinta y dos bis del
Cdigo Penal boliviano, en tanto la conducta atribuida seala que intervino en la asociacin
ilcita utilizando la estructura comercial de ILIOS Sociedad Annima, por lo que a tenor de la
pena fijada en la legislacin boliviana, en su extremo mximo (tres aos de privacin de la
libertad), se advierte que esta supera la exigencia punitiva que establece el numeral uno del
artculo II del Tratado de Extradicin suscrito entre la Repblica del Per y el Estado Plurinacional de Bolivia. Es ms, a mayor abundamiento, el numeral cuatro del citado artculo, prev

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015

Resea de jurisprudencia
la figura de la extradicin por arrastre, por lo que bastara la procedencia de la solicitud de
extradicin por el delito de peculado, para que tambin se haga lo mismo con el de asociacin
ilcita.
TRATADO DE EXTRADICIN SUSCRITO ENTRE LA REPBLICA DEL PER Y EL ESTADO
PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Artculo II: DELITOS QUE DAN LUGAR A LA EXTRADICIN
I) Darn lugar a la extradicin los delitos punibles con pena mxima privativa de libertad superior a dos
aos o una pena ms grave, conforme a la legislacin de los Estados Contratantes (...).
4) Concedida la extradicin por un delito o delitos que dan lugar a le misma, tambin se le conceder
por cualquier otro especificado en la solicitud, aun cuando este fuera punible con pena privativa
de libertad de dos aos o menos, a condicin que rena los dems requisitos para la extradicin.

VIGSIMO CUARTO. Asimismo, el numeral tres del artculo 44 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin de la que son signatarios la Repblica del Per y el Estado
Plurinacional de Bolivia seala: [...]. Cuando la solicitud de extradicin incluya varios delitos,
de los cuales al menos uno d lugar a extradicin conforme a lo dispuesto en el presente
artculo y algunos no den lugar a extradicin debido al periodo de privacin de libertad que
conllevan pero guarden relacin con los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, el Estado Parte requerido podr aplicar el presente artculo tambin respecto de esos
delitos [...].
VIGSIMO QUINTO. En consecuencia, respecto a este delito se cumple con el principio de
doble incriminacin, al encontrarse sancionada la conducta que se le atribuye a Belaunde
Lossio (sin perjuicio de verificarse en el proceso penal que se le sigue la materialidad o no de
la misma) tanto en el pas requirente como en el requerido.
VII. VIABILIDAD DE LA SOLICITUD DE EXTRADICIN ACTIVA
VIGSIMO SEXTO. Estando a lo expuesto en los fundamentos jurdicos anteriores, se concluye que del presente cuaderno de extradicin se evidencia el cumplimiento de los requisitos
exigidos por el Cdigo Procesal Penal y el Tratado de Extradicin celebrado con el Estado
Plurinacional de Bolivia del veintisiete de agosto de dos mil tres; que el requerido se encuentra
detenido en Bolivia; adems, tenindose en cuenta que los hechos imputados datan hasta
mayo de dos mil catorce, la accin penal para los delitos materia de la presente solicitud de
extradicin no ha prescrito ni en el Estado requirente ni en el requerido. As se tiene que en
virtud a lo dispuesto en los artculos ochenta (duplicidad de los plazos de prescripcin), ochenta
y tres (interrupcin de los plazos de prescripcin, prescripcin extraordinaria) y ochenta y
cuatro del Cdigo Penal (suspensin de los plazos de prescripcin) y trescientos treinta y nueve
del Cdigo Procesal Penal, la accin penal por el delito de peculado no ha prescrito, toda vez
que estos hechos se encuentran sancionados en nuestra legislacin penal con pena privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos de pena privativa de libertad, por lo
que prescribe extraordinariamente a los doce aos (ms su duplica); en el Derecho boliviano
tampoco ha prescrito la accin penal, toda vez que, est comprendido en el artculo ciento
cuarenta y dos de su Cdigo Penal que determina una pena mxima de diez aos de pena
privativa de libertad, por lo cual prescribe la accin penal a los ocho aos, segn el artculo
ciento uno de su Cdigo Penal y veintinueve de su Cdigo de Procedimientos Penales, asimismo, su artculo treinta y dos prescribe que el trmino de la prescripcin de la accin se
suspender durante la tramitacin de cualquier forma de antejuicio o de la conformidad de
un gobierno extranjero de la que dependa el inicio del proceso. Sobre el delito de asociacin
ilcita para delinquir tampoco ha prescrito la accin penal, pues estos hechos se encuentran
sancionados en nuestra legislacin penal con pena privativa de libertad no menor de tres y no
mayor de seis aos de pena privativa de libertad, por lo que prescribe extraordinariamente
a los nueve aos. En el Derecho boliviano tampoco ha prescrito la accin penal, toda vez
que, est comprendido en el artculo ciento treinta y dos de su Cdigo Penal que determina
una pena mxima de tres aos de pena privativa de libertad, por lo cual prescribe la accin
penal a los cinco aos, segn el artculo ciento uno del Cdigo Penal; que se cumple con el
principio de doble incriminacin o principio de identidad de la norma que exige que el

Volumen 9 | Marzo 2015

Actualidad Penal

251

Actualidad

Penal

Derecho procesal penal

hecho imputado al extraditurus sea calificado delito tanto en la legislacin del pas requirente
como el pas requerido, o en su defecto castiguen la misma infraccin penal; al encontrarse
tipificadas las conductas atribuidas al extraditurus, tanto en el Cdigo Penal peruano, artculos
trescientos ochenta y siete y trescientos diecisiete, como en el Cdigo Penal boliviano, artculos
ciento cuarenta y dos y ciento treinta y dos bis, respectivamente.
VIGSIMO SPTIMO. Las conductas incriminadas ocurrieron en el Per, y adems, constituyen delitos comunes, ajenos a cualquier motivacin o finalidad poltica; as tambin, se han
adjuntado los elementos de conviccin necesarios segn el criterio del rgano jurisdiccional
requirente para concluir que existe fundamento para atribuir al extraditable la presunta
comisin de los delitos anotados; por lo que resulta procedente la solicitud de extradicin.
VIII. DE LA CELERIDAD EN LOS PROCESOS DE EXTRADICIN
VIGSIMO OCTAVO. El inciso 4 del artculo 521 del Cdigo Procesal Penal establece que,
una vez notificada la resolucin consultiva y vencido el plazo de tres das se remitir inmediatamente los actuados al Ministerio de Justicia; al respecto el inciso 9 del artculo 44 de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin prescribe, que los Estados Parte, de
conformidad con su derecho interno, procurarn agilizar los procedimientos de extradicin y
simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos
a los que se aplica el presente artculo (delitos de corrupcin y los que guarden relacin con
estos).
VIGSIMO NOVENO. Es de acotar que el lapso de tres das que establece el Cdigo Procesal
Penal no tiene por finalidad resguardar an derecho recursal de las partes, y as lo ha establecido
el Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el Expediente N. 02591-2007- PHC/TC,
en sus fundamentos noveno y dcimo, donde textualmente Indica que [...] no se colige que
el plazo de tres das que prev la norma sea un plazo que habilite a que las partes puedan impugnar
el dictamen emitido por la Corte Suprema.
De todo ello, teniendo en cuenta los fines que persigue la extradicin (la aplicacin de la
justicia a travs de la cooperacin internacional), as como el prximo vencimiento de los
plazos de detencin que en este caso haran inviable la extradicin, lo que mellara la eficacia
que persigue la presente resolucin, es del caso remitir de manera clere el presente cuaderno
una vez notificada la presente resolucin a los sujetos procesales, por los canales respectivos,
debindose quedar copia certificada en Relatora del presente cuaderno para los fines de Ley.
DECISIN

Por estos fundamentos:


I. DESESTIMARON el pedido formulado por la defensa tcnica del extraditable Martn Antonio
Belaunde Lossio respecto a que la Resolucin Consultiva N. 11 -2015, del 06 de febrero de
2015, constituye pronunciamiento de fondo e impide emitir nuevo pronunciamiento.
II. Declararon PROCEDENTE la solicitud de extradicin activa formulada por el Segundo Juzgado
de Investigacin Preparatoria de la Sala Penal Nacional, a las autoridades del Estado Plurinacional de Bolivia, respecto del ciudadano peruano Martn Antonio Belaunde Lossio, en el
proceso penal que se le sigue por los delitos de peculado, peculado de uso y asociacin ilcita
para delinquir, en agravio del Estado.
III. DISPUSIERON se remita en el da el cuaderno de extradicin al Ministerio de Justicia por
intermedio de la Presidencia del Poder Judicial; con conocimiento de la Fiscala de la Nacin
y de las dems partes; conforme a lo anotado en el punto VIII de la presente resolucin consultiva, debindose quedar copia certificada del presente cuaderno de extradicin en Relatora
de esta Suprema Sala para los fines de Ley.
S. S.
SALAS ARENAS / BARRIOS ALVARADO / PRNCIPE TRUJILLO / NEYRA FLORES / MALCA GUAYLUPO

252

Instituto Pacfico

Volumen 9 | Marzo 2015