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Leiaute de Arquivo Eletrnico Padro CNAB 400

Cobrana Bancria CAIXA - SIGCB

COBRANA
ELETRNICA
Intercmbio de Informaes
entre Bancos e Empresas
Padro FEBRABAN/CNAB
400 Posies

ATENO:
Caso a emisso dos boletos seja realizada por Aplicativo Prprio ou por grfica
contratada pelo Beneficirio, imprescindvel enviar CAIXA amostras dos
boletos emitidos, para validao, antes de sua efetiva emisso/distribuio.
A empresa assume total responsabilidade pelas consequncias advindas da
emisso de boletos sem a prvia autorizao da CAIXA.
SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)
Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
NDICE
1
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
2
2.1
2.2
3
3.1
Anexo I
Anexo II
Anexo III
Anexo IV
Anexo V
Anexo VI
Anexo VII
Anexo VIII
4

Pg.
Introduo.......................................................................................... 03
Apresentao do Documento ............................................................ 03
Estrutura do Documento .................................................................... 03
Vantagens do Sistema de Cobrana Eletrnica ................................ 04
Aspectos Gerais ................................................................................ 04
Testes de Arquivos / Implantao...................................................... 05
Estrutura do Arquivo .......................................................................... 06
Composio do Arquivo..................................................................... 06
Regras para gerao do arquivo ....................................................... 08
Servio / Produto ............................................................................... 10
Cobrana Bancria ............................................................................ 10
Registro Tipo 0 Header de Arquivo Remessa................................. 11
Registro Tipo 1 Detalhe da Remessa ............................................. 12
Registro Tipo 2 Detalhe da Remessa (Mensagens) ....................... 13
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Remessa .................................. 14
Registro Tipo 0 Header de Arquivo Retorno ................................... 15
Registro Tipo 1 Detalhe Retorno .................................................... 16
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Retorno..................................... 17
Arquivo Pr-Crtica ............................................................................ 18
Notas Explicativas ............................................................................. 19

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
1

INTRODUO

1.1

Apresentao do Documento
Este manual apresenta o padro para a troca de informaes entre a CAIXA e os
clientes Beneficirios, a ser adotado na prestao do servio Cobrana Bancria,
carteiras Registrada e Sem Registro.
Baseado nas informaes necessrias para a implementao do servio, o padro
define um conjunto de registros/campos que devem compor o arquivo de troca de
informaes.
A CAIXA, visando atender melhor os seus Clientes, adotou esse padro, utilizando-o
na cobrana eletrnica de ttulos.
A troca eletrnica de dados EDI uma soluo para transmisso segura e que
permite maior confiabilidade e agilidade, eliminando controles manuais e a
manipulao de documentos.

1.2

Estrutura do Documento
O documento est dividido nos seguintes tpicos:
-

Item 2 - Estrutura do Arquivo


Define a composio do arquivo (Header, Registro Detalhe e Trailer),
conceituando cada tipo de registro existente e especificando a forma de utilizao
de cada um deles, e apresentando o layout do header e do trailer de arquivo.

Item 3 - Servio/Produto Cobrana Bancria


Apresenta detalhadamente a Cobrana Bancria de Ttulos e o contexto em que
ocorre, atravs da definio do objetivo, das entidades envolvidas e do fluxo de
informaes, e apresenta o layout dos registros a serem utilizados na sua
implementao.
Possibilita a gerao de informaes dos ttulos em cobrana para a CAIXA
(entrada de ttulos, pedido de baixa, etc.)

Item 4 - Descrio dos Campos (Notas Explicativas)


Conceitua todos os campos componentes do layout dos registros utilizados no
servio/produto Cobrana Bancria de Ttulos, atravs de Notas Explicativas (NE).
Em cada layout de registro apresentado, especificado o cdigo da descrio de
cada campo. Atravs deste cdigo, deve-se acessar o tpico Descrio dos
Campos e buscar a descrio do campo que se deseja consultar.

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
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1.3

Vantagens do Sistema de Cobrana Eletrnica


O sistema est baseado no conceito EDI - Eletronic Data Interchange (Troca
Eletrnica de Dados), que permite:
-

Confiabilidade e segurana na comunicao CLIENTE/CAIXA e no processamento


das informaes, com a emisso para o cliente do arquivo de notificao (prcrtica) que informa o resultado da transmisso e recepo dos dados;

Reduo no manuseio de informaes e controles paralelos com a alimentao


direta via transmisso de dados;

Maior comodidade e agilidade na operacionalizao da cobrana, uma vez que a


entrega dos ttulos CAIXA e a informao da movimentao da cobrana, so
disponibilizados atravs do microcomputador do Cliente;

Opo de utilizao de software aplicativo fornecido pela CAIXA, para gerenciar


o banco de dados de Pagadores e ttulos do Cliente, formatar arquivo para
remessa de ttulos CAIXA e ainda fazer a impresso de bloquetos em
impressora laser ou matricial.

Alm dessas vantagens, a CAIXA oferece uma extensa Rede de Agncias, Casas
Lotricas e Correspondentes no bancrios espalhados por todo o Territrio Nacional,
que proporcionam comodidade e facilidade no pagamento dos bloquetos de cobrana
e, consequentemente, otimizam o processo de cobrana dos Clientes.

1.4

Aspectos Gerais
No sistema de Cobrana Eletrnica as Empresas fornecem os dados necessrios
para registro dos ttulos na CAIXA, impresso e postagem para cobrana Registrada
e Sem Registro, atravs da transmisso eletrnica. A incluso de novos ttulos, baixas
e alteraes de dados so feitas atravs do envio de um novo arquivo CAIXA.
Para assegurar o perfeito funcionamento do sistema, inicialmente a troca de arquivos
entre cliente x CAIXA ser feita na forma de simulao do processamento.
O padro do arquivo ora proposto deve ser respeitado no desenvolvimento de rotina
prpria pela empresa Beneficirio. Caso haja inconsistncias, a CAIXA rejeitar o
arquivo remessa integralmente, informando os registros errados e o que motivou as
rejeies. A Empresa efetua as correes e providencia nova remessa do arquivo.
Em situao normal, a Empresa deve transmitir o arquivo para a CAIXA at s 18:00
h. (Horrio de Braslia). Aps esse horrio, o processamento do arquivo ser feito no
dia seguinte.
A empresa poder enviar quantos arquivos quiser por dia, certificando-se de que uma
remessa de nmero superior no seja transmitida antes da inferior. A CAIXA rejeitar
o arquivo remessa que possua o Nmero de Remessa inferior ao ltimo
efetivamente processado.

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
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A CAIXA processa as informaes recebidas, retorna a confirmao das entradas,
baixas e alteraes e informa as liquidaes, protestos e eventuais ocorrncias.

1.5

Testes de Arquivos/Implantao
O Cliente cadastrado na cobrana eletrnica em teste/simulado, para possibilitar
os ajustes necessrios na rotina, antes da troca efetiva de arquivos remessa/retorno
em produo.
Os testes de arquivos entre o Cliente e a CAIXA sero realizados a partir da
gerao/transmisso de arquivo remessa pelo Cliente.
A primeira etapa dos testes servir para validar a Entrada de Ttulos, que feita a
partir de arquivo com ttulos a serem registrados no sistema da CAIXA. Aps o
processamento, a CAIXA encaminhar o arquivo retorno contendo a confirmao das
entradas ou possveis erros encontrados na formatao do arquivo.
A segunda etapa dos testes servir para validar os demais servios disponveis. Aps
o processamento, a CAIXA encaminhar o arquivo retorno contendo as confirmaes
necessrias.
O Cliente permanece em teste at que a rotina seja acertada, o que ocorre quando
no houver a incidncia de inconsistncias na gerao dos arquivos remessa.

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
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2

ESTRUTURA DO ARQUIVO

2.1

Composio do Arquivo
O padro dos arquivos de remessa e retorno segue o estabelecido pelo CNAB
(Centro Nacional de Automao Bancria), e ser gravado contendo:

2.1.1 Arquivo Remessa:


-

Tipo 0 - Registro Header - Anexo I


Identifica o tipo de servio e a empresa responsvel, de acordo com a norma
CNAB NG-2.

Tipo 1 - Registro Detalhe Cobrana de Ttulos - Anexo II


Contm os registros de transaes da remessa.

Tipo 2 - Registro Detalhe Cobrana de Ttulos/Mensagens Anexo III


Contm os registros referentes s mensagens livres a serem impressas no
bloqueto de cobrana (06 linhas x 40 caracteres cada).

Tipo 9 - Registro Trailer - Anexo IV


Indica o final dos registros do arquivo e informa o nmero sequencial do registro
no arquivo, de acordo com a norma CNAB NG-2.

2.1.2 Arquivo Retorno:


-

Tipo 0 - Registro Header - Anexo V


Identifica o tipo de servio e a empresa responsvel, de acordo com a norma
CNAB NG-2.

Tipo 1 - Registro Cobrana de Ttulos - Anexo VI


Contm os registros de transaes do retorno.

Tipo 9 - Registro Trailer - Anexo VII


Indica o final dos registros do arquivo, e informa o nmero sequencial do registro
no arquivo de acordo com a norma CNAB NG-2.

Obs.: Quando no existirem informaes a serem retornadas, a CAIXA enviar


para o cliente um arquivo retorno contendo um registro tipo 0 com a seguinte
mensagem no campo 13.0: No houve Retorno na Data Indicada

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


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2.1.3 Arquivo Pr-Crtica
Assim que o arquivo remessa chegar na CAIXA, enviado pelo Beneficirio, ele
passar por um processo de crtica.
A)

No havendo irregularidade, a CAIXA enviar ao Beneficirio, no mesmo dia,


arquivo de pr-crtica contendo o registro TIPO 0 da remessa recebida, com as
seguintes informaes acrescidas/alteradas:
Registro tipo 0 Header do Pr Crtica
Pos. de / at
12 a 26
101 a 389

Contedo
Confirmao
Remessa Processada 999.999.999 registros
dd/mm/aa as hh.mm.ss (vide nota 1 abaixo)
(1) Quantidade de registros processados, data e hora

B)

Se o arquivo remessa apresentar alguma irregularidade (um ou mais registros


no foram formatados segundo as especificaes deste manual), a CAIXA
rejeitar o arquivo parcialmente ou integralmente, de acordo com definio,
enviando para o Beneficirio, no mesmo dia, arquivo de pr-crtica contendo dos
registros da remessa que apresentaram problemas, com limite mximo de 50
registros.

B1) Se apenas o registro tipo 0 apresentar problema, apenas este registro ser
devolvido.
B2) Se um ou mais registros tipo 1 apresentarem problemas, ser devolvido o
registro tipo 0, seguido dos registros tipo 1 e 9, finalizando o arquivo.
Registro tipo 0 Header do Pr-Crtica
Pos. de / at
Contedo
REJ. PARCIAL
= Remessa ACATADA PARCIALMENTE
12 a 26
REMES REJEITADA = Remessa REJEITADA
Remessa Rejeitada dd/mm/aa as hh.mm.ss
101 a 389
Erros encontrados:
Reg.tipo 0 99.99 (vide nota 1 abaixo)
/ (vide nota 2 abaixo)
Reg tipo 1 Cd. de erro posies 30/31 E 74/75
do arquivo (vide nota 3 abaixo)
(1) Cada registro tipo 0 apresenta erro. Sero indicados no mximo dois erros
(cdigos 99.99)
(2) Caso registros tipo 0 e 1 apresentem erros. Separa as duas mensagens.
(3) Caso o registro tipo 1 apresente erro.
Registro tipo 1 Detalhe do Pr-Crtica
Pos. de / at
Contedo
30 a 31
Cdigo do Erro
74 a 75
Cdigo do Erro

Obs.: A recepo do arquivo Pr-Crtica opcional do Beneficirio.


SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)
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2.2

Regras para gerao do arquivo


Obs.: Os arquivos que contiverem campos contendo dados divergentes das
definies aqui descritas sero rejeitados integralmente.
Os campos referentes a taxas/percentuais devero ser preenchidos com duas casas
decimais e sero impressos no bloqueto em valor da moeda corrente

2.2.1 Campos Numricos


-

Alinhamento: sempre direita, preenchido com zeros esquerda, sem mscara


de edio;

No utilizados: preencher com zeros.

2.2.2 Campos Alfa-Numricos


-

Alinhamento: sempre esquerda, preenchido com brancos direita;

No utilizados: preencher com brancos;

Caracteres: maisculos, sem acentuao, sem , sem caracteres especiais.

Todos os dados alfabticos devem ser informados com caracteres maisculos. Se


no forem utilizados, devem ser preenchidos com brancos.
Os caracteres de edio ou mscara (Ponto, Vrgula, etc.), devem ser omitidos.

2.2.3 Cdigo de Movimento Remessa 31 (alterao de outros dados)


Vide Nota explicativa NE017.
Campos Alterveis:
- Espcie do Ttulo
- Aceite
- Data de Emisso do Ttulo
- Juros
- Desconto
- Valor do IOF
- Abatimento
- Cdigo/Prazo Protesto
- Cdigo/Prazo Devoluo
- Dados do Pagador
- Dados do Avalista
- Multa
- Mensagens
Obs.: Campos numricos - quando estes campos no precisarem ser alterados
devem ser preenchidos com brancos, excepcionalmente, para caracterizar a falta de
informao.
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2.2.4 Rejeies de Arquivos


-

O arquivo ser rejeitado se for encontrado algum tipo de inconsistncia nos


campos do Header, Registro Detalhe e do Trailer de arquivo;

Nos registros Detalhe os campos que ocasionam a rejeio do arquivo so os


Campos de Controle (Banco, Lote, Registro) e os campos de servio (nmero do
registro e cdigo de movimento);

Alguns exemplos de rejeies:


- Cdigo do banco invlido
- Cdigo de servio invlido
- Cdigo de convnio invlido
- Cdigo da agncia/conta invlida
- Nmero de remessa invlida
- Nmero seqencial do registro dentro do arquivo invlido
- Quantidade de registros do lote invlido ou divergente.

2.2.5 Instrues de Recebimento


As instrues de recebimento, quando geradas automaticamente pelo sistema de
Cobrana da CAIXA, seguem o seguinte padro:
- DESC.:
ZZ.ZZZ.ZZZ.ZZ9,99 AT DD/MM/AAAA
- ABATIMENTO: ZZ.ZZZ.ZZZ.ZZ9,99
- COM. PERM.: ZZ.ZZZ.ZZZ.ZZ9,99 AO DIA
- MULTA:
ZZ.ZZZ.ZZZ.ZZ9,99 APS DD/MM/AAAA
- PROTESTAR COM Z9 DIAS
- NO RECEBER APS Z9 DIAS DO VENCIMENTO

2.2.6 Mensagens
As mensagens dos bloquetos enviadas pelo Beneficirio no so armazenadas na
CAIXA, dessa forma quando for necessrio alterar alguma informao do bloqueto,
todas as mensagens devero ser enviadas novamente;

2.2.7 Dgitos Verificadores


Todos os dgitos verificadores so calculados atravs do mdulo 11.

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3

SERVIO / PRODUTO

3.1

Cobrana Bancria

3.1.1 Objetivo
O produto Cobrana Bancria de Ttulos tem por objetivo fornecer aos clientes dos
bancos, os meios para racionalizar o processo de contas a receber. O banco atua de
acordo com as determinaes do Beneficirio.
O tratamento do Contas a Receber pelos Bancos abrange todo o controle dos Ttulos
em Carteira, desde a comunicao da dvida ao Pagador (notificao atravs de
vrios meios, dependendo da informatizao do Pagador), o recebimento da dvida, o
crdito do numerrio na conta corrente do Cliente, at a disponibilizao de
informaes para o conta corrente do Cliente.

3.1.2 Entidades Participantes


Entidade

Descrio

Pagador

Pessoa fsica ou jurdica a que se destina a cobrana do


compromisso. o cliente do Beneficirio.
Banco Recebedor Banco onde efetivamente efetuado o pagamento.
Beneficirio
Cliente que entrega os ttulos ao Banco para serem cobrados.
Banco
do Banco que detm os ttulos do Beneficirio que sero cobrados.
Beneficirio
Sacador Avalista
Primeiro Beneficirio - Beneficirio original do Ttulo.

3.1.3 Fluxo de Informaes


O Beneficirio coloca o ttulo em cobrana bancria.
Caso este ttulo tenha sido negociado, fundamental que os dados do Sacador
Avalista (Beneficirio original do Ttulo), sejam registrados no Banco do Beneficirio
para efeito de referncia junto ao Pagador.
O Beneficirio pode comandar instrues e alteraes em Ttulos de posse do Banco
do Beneficirio.
O Banco do Beneficirio disponibiliza informaes dos Ttulos em carteira para que o
Beneficirio faa o controle de seu Contas a Receber.

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ANEXO I
Registro Tipo 0 - Cabealho com Informaes do Arquivo Remessa - Header de Arquivo
Campo

Posio
De

At

N N
Formato Default
Dig Dec

Descrio

01.0

Cdigo do Registro

Cdigo Identificador do tipo de Registro no Arquivo 1

Num

02.0

Cdigo da Remessa

Cdigo Identificador da Remessa para a CAIXA

Num

'1'

03.0

Literal da Remessa

Literal Correspondente ao Cdigo da Remessa

Alfa

(1)

04.0

Cdigo do Servio

Cdigo Identificador do Tipo de Servio

10

11

Num

01

05.0

Literal de Servio

Literal Correspondente ao Cdigo de Servio

12

26

15

Alfa

(2)

06.0

Cdigo da Agncia

Cdigo da Agncia de vinculao do Beneficirio

27

30

Num

NE003

07.0

31

36

Num

NE004

08.0

Cdigo
Beneficirio
Uso Exclusivo

Uso Exclusivo CAIXA

37

46

10

Alfa

09.0

Nome da Empresa

Nome por extenso da Empresa

47

76

30

Alfa

10.0

Cdigo do Banco

Cdigo do Banco na Compensao

77

79

Num

11.0

Nome do Banco

Nome do Banco

80

94

15

Alfa

NE007

12.0

Data de Gerao

Data de Gerao do Arquivo

95

100 6

Num

NE008

13.0

Uso Exclusivo

Uso Exclusivo CAIXA

101 389 289 -

Alfa

14.0

N Seqencial - A

Nmero Seqencial do Arquivo Remessa

390 394 5

Num

15.0

N Sequencial - B

Nmero Sequencial do Registro no Arquivo

395 400 6

Num

do Cdigo Identificador da Empresa na CAIXA

NE001
NE002

Brancos
NE005
104

NE006

Brancos
NE009
000001

NE010

Campo 03.0 = Na fase de testes informar REM.TST, em produo informar REMESSA


Campo 05.0 = COBRANCA

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


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ANEXO II
Registro Tipo 1 Registro Detalhe Cobrana de Ttulos Arquivo Remessa
Campo

Posio
De

N N Formato Default
At Dig Dec

Descrio

01.1

Cdigo do Registro

Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo 1

Num

02.1
03.1
04.1
05.1

Tipo Inscrio
Nmero Inscrio
Cdigo da Agncia
Cdigo
do
Beneficirio
ID Emisso
ID Postagem
Taxa Permanncia
Uso
Empresa
Beneficirio

Tipo de Inscrio da Empresa


Nmero de Inscrio da Empresa
Cdigo da Agncia de vinculao do Beneficirio
Identificao da Empresa na CAIXA

2
4
18
22

3
17
21
27

2
14
4
6

Num
Num
Num
Num

NE011
NE012
NE003
NE004

Identificao da Emisso do Bloqueto


Identificao da Entrega/Distribuio do Bloqueto
Comisso de Permanncia
Identificao do Ttulo na Empresa

28
29
30
32

28
29
31
56

1
1
2
25

Num
Num
Num
Alfa

NE027
NE028
NE013
NE014

57
59
74
77
107
109
111

58
73
76
106
108
110
120

2
15
3
30
2
2
10

Num
Num
Alfa
Alfa
Num
Num
Alfa

NE015
NE015

121
127
140
143
148
150
151
157
159
161
174
180
193
206
219
221
235
275
315
327
335
350
352
358
368
390
392
394
395

126
139
142
147
149
150
156
158
160
173
179
192
205
218
220
234
274
314
326
334
349
351
357
367
389
391
393
394
400

6
13
3
5
2
1
6
2
2
13
6
13
13
13
2
14
40
40
12
8
15
2
6
10
22
2
2
1
6

2
2
2
2
2
2
-

Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Alfa
Alfa
Alfa
Num
Alfa
Alfa
Num
Num
Alfa
Num
Num
Num
Num

06.1
07.1
09.1
10.1
11.1
12,1
13.1
14.1
15.1
16.1
17.1
18.1
19.1
20.1
21.1
22.1
23.1
24.1
25.1
26.1
27.1
28.1
29.1
30.1
31.1
32.1
33.1
34.1
35.1
36.1
37.1
38.1
39.1
40.1
41.1
42.1
43.1
44.1
45.1

Modalidade Identificao
Identificao do Ttulo na CAIXA
Brancos
Campos em branco
Mensagem
Mensagem a ser impressa no bloqueto
Carteira
Cdigo da Carteira
Cdigo Ocorrncia Identificao Tipo Ocorrncia do arquivo remessa
Uso
Empresa Nmero do Documento de Cobrana (Seu Nmero)
Beneficirio
Vencimento
Data de Vencimento do Ttulo
Valor do Ttulo
Valor Nominal do Ttulo
Cdigo do Banco
Cdigo do Banco na Compensao
Agncia Cobradora Agncia Encarregada da Cobrana
Espcie de Ttulo
Espcie do Ttulo
Aceite
Identificao de Ttulo - Aceito / No Aceito
Data Emisso Ttulo Data da Emisso do Ttulo
Instruo 1
Primeira Instruo de Cobrana
Instruo 2
Segunda Instruo de Cobrana
Juros Mora
Juros de Mora por dia/Valor
Data do Desconto
Data limite para concesso do desconto
Valor do Desconto
Valor do Desconto a ser concedido
Valor do I.0.F
Valor do IOF a ser recolhido
Abatimento
Valor do abatimento a ser concedido
Tipo Inscrio
Identificador do Tipo de Inscrio do Pagador
Nmero Inscrio
Nmero de Inscrio do Pagador
Nome
Nome do Pagador
Endereo
Endereo do Pagador
Bairro
Bairro do Pagador
CEP
CEP do Pagador
Cidade
Cidade do Pagador
UF
Unidade da Federao do Pagador
Data da Multa
Definio da data para pagamento de multa
Valor da Multa
Valor nominal da multa
Sacador/Avalista
Nome do Sacador/Avalista
Instruo 3
Terceira Instruo de Cobrana
Prazo
Nmero de dias para incio do protesto/devoluo
Cdigo da Moeda
Cdigo da Moeda
Nmero Sequencial Nmero Sequencial do Registro no Arquivo
Nosso Nmero

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br

Brancos
NE016
NE017
NE018

104
00000

NE019
NE020
NE006
NE021
NE022
NE023
NE024

NE011
NE012

NE029
NE025
NE026

12

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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB

ANEXO III
Registro Tipo 2 Registro Detalhe Cobrana de Ttulos Arquivo Remessa (Mensagens)
Campo

Posio
De

At

N N Formato Default
Dig Dec

01.2

Cdigo do Registro

Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo 1

Num

02.2
03.2
04.2
05.2

Tipo Inscrio
Nmero Inscrio
Cdigo da Agncia
Cdigo
do
Beneficirio
Uso Exclusivo
Brancos

Tipo de Inscrio da Empresa


Nmero de Inscrio da Empresa
Cdigo da Agncia de Vinculao do Beneficirio
Identificao da Empresa na CAIXA

2
4
18
22

3
17
21
27

2
14
4
6

Num
Num
Num
Num

28
32
57
59
74
107
109
111
140
143
183
223
263
303
343
383
395

31
56
58
73
106
108
110
139
142
182
222
262
302
342
382
394
400

4
25
2
15
33
2
2
29
3
40
40
40
40
40
40
12
6

Alfa
Alfa
Num
Num
Alfa
Num
Num
Alfa
Num
Alfa
Alfa
Alfa
Alfa
Alfa
Alfa
Alfa
Num

06.2
07.2
08.2
09.2
10.2
11.2
12.2
13.2
14.2
15.2
16.2
17.2
18.2
19.2
20.2
21.2

Uso Exclusivo CAIXA


Campo em branco
Modalidade
Nosso Nmero
Identificao do Ttulo na CAIXA
Brancos
Campos em branco
Carteira
Cdigo da Carteira
Cdigo Ocorrncia Identificao Tipo Ocorrncia do arquivo remessa
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Cdigo do Banco
Cdigo do Banco na Compensao
Mensagem 1
Mensagem 1 a ser impressa no bloqueto
Mensagem 2
Mensagem 2 a ser impressa no bloqueto
Mensagem 3
Mensagem 3 a ser impressa no bloqueto
Mensagem 4
Mensagem 4 a ser impressa no bloqueto
Mensagem 5
Mensagem 5 a ser impressa no bloqueto
Mensagem 6
Mensagem 6 a ser impressa no bloqueto
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Nmero Sequencial Nmero Sequencial do Registro no Arquivo

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br

Descrio

2
NE011
NE012
NE003
NE004
Branco
Branco
NE015
NE016
NE017
104
NE030
NE030
NE030
NE030
NE030
NE030
Brancos

13

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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
ANEXO IV
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Remessa
Campo

Posio
De

01.9

Cdigo do Registro

02.9
03.9

N N Formato Default
At Dig Dec

Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo 1

Uso Exclusivo

Uso Exclusivo CAIXA

394 393 -

N Sequencial

Nmero Sequencial do Registro no Arquivo

395 400 6

Num

Alfa

Brancos

Descrio

Num

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB

ANEXO V
Registro Tipo 0 Cabealho com Informaes do Arquivo Retorno - Header de Arquivo
Campo

Posio
De

At

N N
Formato Default
Dig Dec

DesCrio

01.0

Cdigo do Registro

Cdigo Identificador do tipo de Registro no Arquivo 1

Num

02.0

Cdigo do Retorno

Cdigo Identificador do Retorno para a Empresa

Num

'2'

03.0

Literal do Retorno

Literal Correspondente ao Cdigo do Retorno

Alfa

(1)

04.0

Cdigo do Servio

Cdigo Identificador do Tipo de Servio

10

11

Num

01

05.0

Literal de Servio

Literal Correspondente ao Cdigo de Servio

12

26

15

Alfa

NE002

06.0

Cdigo da Agncia

Cdigo da Agncia de Vinculao do Beneficirio

27

30

Num

NE003

07.0

31

36

Num

NE004

08.0

Cdigo
Beneficirio
Uso Exclusivo

Uso Exclusivo CAIXA

37

46

10

Alfa

09.0

Nome da Empresa

Nome por extenso da Empresa

47

76

30

Alfa

10.0

Cdigo do Banco

Cdigo do Banco na Compensao

77

79

Num

11.0

Nome do Banco

Nome do Banco

80

94

15

Alfa

NE007

12.0

Data de Gerao

Data de Gerao do Arquivo

95

100 6

Num

NE008

13.0

Mensagem

Mensagem de Retorno

101 158 58

Alfa

14.0

Uso Exclusivo

Uso Exclusivo CAIXA

159 389 231 -

Alfa

15.0

N Seqencial - A

Nmero Seqencial do Arquivo Retorno

390 394 5

Num

16.0

N Sequencial - B

Nmero Sequencial do Registro no Arquivo

395 400 6

Num

do Cdigo Identificador da Empresa na CAIXA

NE031

Brancos
NE005
104

NE006

Brancos
NE009
000001

Na fase de testes ser informado R.TESTE, em produo informar RETORNO

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
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15

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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
ANEXO VI
Registro Tipo 1 Registro Detalhe Cobrana de Ttulos Arquivo Retorno
Campo

Posio
De

N N Formato Default
At Dig Dec

DesCrio

01.1

Cdigo do Registro

Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo 1

Num

02.1
03.1
04.1
05.1

Tipo Inscrio
Nmero Inscrio
Cdigo da Agncia
Cdigo
do
Beneficirio
ID Emisso
ID Postagem
Uso Exclusivo
Uso da Empresa

Tipo de Inscrio da Empresa


Nmero de Inscrio da Empresa
Cdigo da Agncia de vinculao do Beneficirio
Identificao da Empresa na CAIXA

2
4
18
22

3
17
21
27

2
14
4
6

Num
Num
Num
Num

NE011
NE012
NE003
NE004

28
29
30
32
57
59
74
80
83
107
109
111
117
127
147
153
166
169
174
176
189
192
193
195
201
215
228
241
254
267
280
293
294
300
395

28
29
31
56
58
73
79
82
106
108
110
116
126
146
152
165
168
173
175
188
191
192
194
200
214
227
240
253
266
279
292
293
299
394
400

1
1
2
25
2
15
6
3
25
2
2
6
10
20
6
13
3
5
2
13
3
1
2
6
14
13
13
13
13
13
13
1
6
95
6

Num
Num
Alfa
Alfa
Num
Num
Alfa
Num
Alfa
Num
Num
Num
Alfa
alfa
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Alfa
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Num
Alfa
Num

NE027
NE028

06.1
07.1
08.1
09.1
10.1
11,1
12.1
13.1
14.1
15.1
16.1
17.1
18.1
19.1
20.1
21.1
22.1
23.1

24.1

25,1
26.1
27.1
28.1
29.1
30.1
31.1
32.1
33.1
34.1
35.1

Identificao da Emisso do bloqueto


Identificao da Entrega/Distribuio do bloqueto
Uso Exclusivo CAIXA
Identificao do Ttulo na Empresa
Modalidade Identificao
Nosso Nmero
Identificao do Ttulo na CAIXA
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Cdigo Rejeio
Cdigo do Motivo da Rejeio
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Carteira
Cdigo da Carteira
Cdigo Ocorrncia Identificao Tipo Ocorrncia do arquivo remessa
Data da Ocorrncia Data da Ocorrncia na CAIXA
N Documento
Nmero do Documento de Cobrana
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Vencimento
Data de Vencimento do Ttulo
Valor do Ttulo
Valor Nominal do Ttulo
Cdigo do Banco
Cdigo do Banco na Compensao
Agncia Cobradora Agncia Encarregada da Cobrana
Espcie de Ttulo
Espcie do Ttulo
Valor da Tarifa / Despesa de Cobrana
Cdigo do canal de liquidao ou da baixa do ttulo
Dados
da
Cdigo que identifica a forma de pagamento
Liquidao
Informao do float negociado
Data do dbito da tarifa
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo da CAIXA
Valor do I.0.F
Valor do IOF a ser recolhido
Abatimento
Valor do abatimento a ser concedido
Descontos
Valor do Desconto concedido
Valor Principal
Valor Principal pago pelo Pagador
Valor dos Juros
Valor dos Juros pago pelo Pagador
Valor da Multa
Valor da multa paga pelo Pagador
Cdigo da Moeda
Cdigo da Moeda
Data do Crdito
Data de Crdito para Ocorrncia 21 (liquidao)
Uso Exclusivo
Uso Exclusivo CAIXA
Nmero Sequencial Nmero Sequencial do Registro no Arquivo

2
2
2
2
2
2
2
2
-

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br

Brancos
NE014
NE015
Brancos
NE032
NE016
NE033
NE018
Brancos

104
00000

NE006
NE021
NE022
NE035
NE036
NE034
NE034

Brancos

NE026
NE037
Brancos

16

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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB

ANEXO VII
Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Retorno
Campo

Posio
De

At

N
Dig

N
Formato
Dec

Default Descrio

01.9 Cdigo do Registro Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo 1

Num

02.9 Cdigo do Retorno Cdigo Identificador do Retorno para a Empresa

Num

'2'

03.9 Cdigo do Servio Cdigo Identificador do Tipo de Servio

Num

01

04.9 Cdigo do Banco

Cdigo do Banco na Compensao

Num

104

05.9 Uso Exclusivo

Uso Exclusivo CAIXA

394

387

Alfa

Brancos

06.9 N Seqencial

Nmero Sequencial do Registro no Arquito

395

400

Num

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br

17

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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
ANEXO VIII Arquivo Pr Crtica (recebimento opcional pelo Beneficirio)
Registro Tipo 0 Cabealho com Informaes do Arquivo Pr-Crtica - Header de Arquivo
Campo

Posio
De

At

Tam Formato

Contedo

Cdigo do Registro

Cdigo Identificador do tipo de Registro no Arquivo

Num

Operao

Cdigo Identificador da Operao

Num

'1'

Literal da Operao

Literal Correspondente Operao

Alfa

REMESSA

Cdigo do Servio

Cdigo Identificador do Tipo de Servio

10

11

Num

01

Literal do Processamento

Literal Correspondente ao Processamento

12

26

15

Alfa

NE040

Cdigo da Agncia

Cdigo da Agncia de Vinculao do Beneficirio

27

30

Num

NE003

Cdigo do Beneficirio

Cdigo Identificador da Empresa na CAIXA

31

36

Num

NE004

Uso Exclusivo

Uso Exclusivo CAIXA

37

46

10

Alfa

Brancos

Nome da Empresa

Nome por extenso da Empresa

47

76

30

Alfa

NE005

Cdigo do Banco

Cdigo do Banco na Compensao

77

79

Num

104

Nome do Banco

Nome do Banco

80

94

15

Alfa

NE007

Data de Gerao

Data de Gerao do Arquivo

95

100 6

Num

NE008

Mensagem

Mensagem de Retorno correspondente ao Processamento

101

389 289

Alfa

NE041

N Seqencial - A

Nmero Seqencial do Arquivo Retorno

390

394 5

Num

NE009

N Sequencial - B

Nmero Sequencial do Registro no Arquivo

395

400 6

Num

000001

Registro Tipo 1 Registro Detalhe Pr-Crtica (apenas para Remessa Rejeio Total ou Parcial)
Posio
De
At

Campo

Tam

Formato

Contedo

Cdigo do Registro

Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo

Num

"1" (hum)

Inscrio da Empresa

Identificador do Tipo de Inscrio da Empresa

Num

01-CPF / 02-CNPJ

Nmero da Inscrio

Nmero de Inscrio da Empresa

17

14

Num

Cdigo Vlido

Cdigo da Agncia

Cdigo da Agncia de vinculo do Beneficirio

18

21

Num

NE003

Cdigo do Beneficirio
ID Emisso

Identificao da Empresa na CAIXA


Identificao da Emisso do Bloqueto

22
28

27
28

6
1

Num
Num

NE004

ID Postagem

Identificao da Entrega/Distribuio do Bloqueto

29

29

Num

NE028

Cdigo do Erro

Cdigo do Erro

30

31

Num

NE038

Alfa

NE014

Uso da Empresa

NE027

Identificao do Ttulo na Empresa

32

56

25

Modalidade Identificao de Emisso/Entrega

57

58

Identificao do Ttulo na CAIXA

59

73

15

Num

Cdigo do Erro

Cdigo do Erro

74

75

Num

NE038

Branco
N Documento

Campo em branco
Nmero do Documento de Cobrana - Seu Nmero

76
117

116
126

41
10

Alfa
Alfa

Brancos
NE018

Branco

Campo em branco

127

391

265

Alfa

Brancos

Prazo

N de dias p/incio da ao de protesto ou devoluo

392

393

Num

NE025

Nosso Nmero

NE015

Moeda

Cdigo da Moeda

394

394

Num

1 - REAL

N seqencial na Remessa

Nmero Sequencial do Registro no Arquivo Remessa

395

400

Num

NE039

Registro Tipo 9 Trailer de Arquivo Pr-Critica (apenas para Remessa com Rejeio Total ou Parcial)
Campo

Posio
De

At

Tam

Formato

Contedo

Cdigo do Registro

Cdigo Identificador do Tipo de Registro no Arquivo

Num

Uso Exclusivo

Uso Exclusivo CAIXA

394

393

Alfa

Brancos

N Sequencial

Nmero Sequencial do Registro no Arquivo

395

400

Num

999999

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br

18

Leiaute de Arquivo Eletrnico Padro CNAB 400


Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
4
NE001

NOTAS EXPLICATIVAS
Literal Correspondente ao Cdigo da Remessa

NE001

Campo a ser utilizado pelo cliente/Beneficirio, para informao da situao da remessa que est sendo
enviada CAIXA:
- Na fase de testes (simulado), conter a literal REM.TST
- Estando em produo conter a literal REMESSA
Obs.: aps a alterao da situao do Beneficirio de TESTE para PRODUO no haver a
possibilidade de retorno ao status de Testes/Simulado.

NE002

Literal Correspondente ao Cdigo de Servio

NE002

Campo a ser utilizado pelo cliente/Beneficirio, para informao do tipo de servio da remessa que est
sendo enviada CAIXA.
Informar: COBRANCA

NE003

Cdigo da Agncia de Vinculao do Beneficirio

NE003

Cdigo de 04 posies, adotado pela CAIXA para identificar a agncia de vinculao do Beneficirio.

NE004

Cdigo do Beneficirio na CAIXA

NE004

Cdigo que identifica a Empresa na CAIXA (6 posies), fornecido pela agncia de vinculao do
Beneficirio.
Obs.: Esse cdigo deve ser rigorosamente observado na configurao do sistema (prprio ou CAIXA) e
na formatao dos arquivos e bloquetos gerados pelo cliente/Beneficirio.

NE005

Nome da Empresa (Beneficirio)

NE005

Nome que identifica o Beneficirio, pessoa fsica ou jurdica, a qual se quer fazer referncia.

NE006

Cdigo da CAIXA na Compensao

NE006

Cdigo fornecido pelo Banco Central para identificao do Banco que est recebendo ou enviando o
arquivo, com o qual se firmou o contrato de prestao de servios.
Para a CAIXA ECONMICA FEDERAL = 104

NE007

Nome do Banco

NE007

Nome que identifica o Banco que est recebendo ou enviando o arquivo, com o qual se firmou o
contrato de servios.
Informar: C ECON FEDERAL

NE008

Data de Gerao do Arquivo

NE008

Data da criao do arquivo. Informar data vlida utilizar o formato DDMMAA, onde:
DD = dia
MM = ms
AA = ano

NE009

Nmero Seqencial do Arquivo Remessa / Retorno

NE009

Nmero seqencial adotado e controlado pelo responsvel pela gerao do arquivo para ordenar os
arquivos encaminhados.
Seqencial a partir de 00001

NE010

Nmero Seqencial do Registro no Arquivo

NE010

Nmero para identificar a seqncia de registros encaminhados no arquivo.


Seqencial a partir de 000001

NE011

Tipo de Inscrio da Empresa ou Pessoa Fsica

NE011

Cdigo que identifica o tipo de inscrio da Empresa ou Pessoa Fsica a que se est fazendo referncia:
01 = CPF
02 = CNPJ

NE012

Nmero de Inscrio da Empresa ou Pessoa Fsica

NE012

Nmero de inscrio da Empresa (CNPJ) ou Pessoa Fsica (CPF) a que se est fazendo referncia.
Varia de acordo com o cdigo da nota anterior.

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
Ouvidoria: 0800 725 7474
67.126 v003 micro
caixa.gov.br

19

Leiaute de Arquivo Eletrnico Padro CNAB 400


Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
NE013

Cdigo do Tipo da Taxa de Permanncia

NE013

Cdigo adotado para identificao do tipo de pagamento de juros de mora. Informar:


00 = Acata comisso por Dia (informado pelo Beneficirio)

NE014

Identificao do Ttulo na Empresa (Seu Nmero)

NE014

Campo destinado par uso da Empresa Beneficirio para identificao do Ttulo

NE015

NE015

Identificao do Ttulo no Banco (Nosso Nmero)


Nmero adotado pelo Banco do Beneficirio para identificar o Ttulo. Para cdigo de movimento igual a
'01' (Entrada de Ttulos).
Se a CAIXA for responsvel pela emisso do bloqueto, preencher com zeros (0), a numerao ser
feita pelo Banco.
O Nosso Nmero tem no total 17 posies, sendo as duas primeiras de utilizao pela CAIXA, as quinze
demais so livres. As duas primeiras posies definem a modalidade e variam de acordo com a carteira
a ser utilizada, conforme abaixo:
1) Quando a emisso for feita pelo Beneficirio, obedecer ao seguinte formato:
CCNNNNNNNNNNNNNNN, onde:
CC = 14 (para Nosso Nmero da Cobrana Registrada)
CC = 24 (para Nosso Nmero da Cobrana Sem Registro)
NNNNNNNNNNNNNNN = Nmero livre do cliente / Beneficirio
2) Quando a emisso for feita pela CAIXA, ter o seguinte formato:
CCNNNNNNNNNNNNNNN, onde:
CC = 11 (para Nosso Nmero da Cobrana Registrada)
CC = 21 (para Nosso Nmero da Cobrana Sem Registro)
NNNNNNNNNNNNNNN

NE016

Cdigo da Carteira

NE016

Cdigo adotado para identificar a caracterstica dos ttulos dentro das modalidades de cobrana
existentes no banco.
01 = Cobrana Registrada
02 = Cobrana Sem Registro

NE017

Cdigo de Movimento Arquivo Remessa

NE017

Cdigo adotado pela FEBRABAN, para identificar o tipo de movimentao enviado nos registros do
arquivo de remessa.
Cada Banco definir os campos a serem alterados para o cdigo de movimento 31
Cdigo

Descrio

Registro/Dados Necessrios

01

Entrada de Ttulo

Obs. 1

02

Pedido de Baixa

Obs. 2

03

Concesso de Abatimento

Obs. 2 e 3

04

Cancelamento de Abatimento

Obs. 2 e 3

05

Alterao de Vencimento

Obs. 2 e 4

06

Alterao do uso da Empresa

Obs. 2 e 5

07

Alterao do Prazo de Protesto

Obs. 2 e 6

08

Alterao do Prazo de Devoluo

09

Alterao de outros dados

Obs. 2 e 6
Obs. 2 e 7

10

Alt de dados c/ emisso / emisso de bloqueto

Obs. 2 e 7 (emisso CAIXA)

11

Alterao da opo de Protesto para Devoluo

Obs. 2 e 6

12

Alterao da opo de Devoluo para Protesto

Obs. 2 e 6

Importante - Os cdigos de 03 a 09 no alteram o bloqueto. Para alterar o bloqueto na EMISSO ou


SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)
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solicitar REEMISSO, utilizar o cdigo 10.
Observaes:
1.

Registros Tipo 0, 1 e 9, com todos os campos devidamente preenchidos, conforme suas definies.

2.

Registros Tipo 0 e 9, com todos os campos devidamente preenchidos, conforme suas definies.
O registro Tipo 1, contem as seguintes informaes:

Cdigo do Registro
Cdigo da Empresa
Nosso Nmero
Cdigo da Carteira
Valor do Ttulo

3.

Registro Tipo 1, com campo Valor do Abatimento a conceder ou cancelar, diferente de zeros.

4.

Registro Tipo 1, com campo Data de Vencimento, vlido.

5.

Registro Tipo 1, com campo Uso da Empresa, diferente de brancos.

6.

Registro Tipo 1, com campo Prazo de Protesto, ou Devoluo, conforme o caso, vlido.
a)

Os seguintes campos do registro Tipo 1, so passveis de alterao:


- Taxa de Permanncia
- Uso da Empresa
- Mensagem
- Seu Nmero
- Data de Vencimento
- Data de Emisso
- Instruo Nro. 2
- Juros de 1dia
- Data do Desconto
- Valor do Desconto
- Valor do I.O.F.
- Abatimento
- Inscrio do Pagador
- Nmero de Inscrio do Pagador
- Nome do Pagador
- Logradouro do Pagador
- Bairro do Pagador
- C.E.P do Pagador
- Cidade do Pagador
- Estado do Pagador
- Data da Multa
- Valor da Multa
- Nome do Avalista
- Instruo Nro. 3
- Prazo

(N)
(X)
(X)
(X)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(N)
(X)
(X)
(X)
(N)
(X)
(X)
(N)
(N)
(X)
(N)
(N)

(X) = alfanumrico
(N)= numrico

b) Quando no se quiser alterar um determinado campo, este ser preenchido com brancos, no
importando se o mesmo tem caracterstica numrica ou alfanumrica.
c) Quando se quiser anular (zerar) um campo numrico, este ser preenchido com zeros.
Quando se quiser anular (branquear) um campo alfanumrico (X), este ser preenchido com
pelo menos um caracter diferente de brancos (X 00 por exemplo).
d) Quando o campo Taxa de Permanncia for alterado para conter o cdigo 00, o campo juros
de 1 dia, no poder conter brancos.
e) Quando se quiser alterar o campo prazo, ser indicado na Instruo Nr. 1, se o prazo e de
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protesto ou de devoluo. (Vide Nota 7)
f) Qualquer outro campo que no estiver relacionado no item (a) ser preenchido de acordo com a
caracterstica numrica ou alfanumrica do mesmo, isto , campos numricos com zeros e
campos alfanumricos com brancos.

NE018

Identificao do Ttulo na Empresa

NE018

Nmero adotado e controlado pelo Cliente para identificar o ttulo de cobrana.


Informao utilizada pelos Bancos para referenciar a identificao do documento objeto de cobrana.
Poder conter nmero de duplicata, no caso de cobrana de duplicatas, nmero da aplice, no caso de
cobrana de seguros, etc.

NE019

Data de Vencimento do Ttulo

NE019

Data de vencimento do ttulo de cobrana. Utilizar o formato DDMMAA, onde:


DD = dia
MM = ms
AA = ano
Para os vencimentos:
Vista - Preencher com 888888
Contra-apresentao - Preencher com 999999
Obs.: O prazo legal para vencimento Vista ou Contra-Apresentao de 15 dias a partir da data do
registro (processamento) do ttulo no banco.

NE020

Valor Nominal do Ttulo

NE020

Valor original do Ttulo. Quando o valor for expresso em moeda corrente, utilizar 2 casas decimais,
quando o valor for expresso em moeda varivel, utilizar 5 casas decimais.

NE021

Agncia Encarregada da Cobrana

NE021

Cdigo adotado pelo Banco responsvel pela cobrana, para identificar o estabelecimento bancrio
responsvel pela cobrana do ttulo.
Ateno: Recomendvel informar 0, dessa forma, a CAIXA atribuir a Agncia Cobradora atravs do
CEP do Pagador.

NE022

Espcie do Ttulo

NE022

Cdigo adotado pela FEBRABAN para identificar o tipo de ttulo de cobrana.

NE023

Cd

ID

Descrio

01
02
03
05
06
09

DM
NP
DS
NS
LC
OU

Duplicata Mercantil
Nota Promissria
Duplicata de Prestao de Servios
Nota de Seguro
Letra de Cmbio
Outros

Identificao de Ttulo - Aceito / No Aceito

NE023

Cdigo adotado para identificar se o ttulo de cobrana foi aceito (reconhecimento da dvida pelo
Pagador).
A = Aceite
N = No Aceite

NE024

Instruo 1: Cdigo para Protesto / Devoluo

NE024

Cdigo adotado pela FEBRABAN para identificar o tipo de prazo a ser considerado para o protesto.
01 = Protestar Dias Corridos
02 = Devolver (No Protestar)

NE025

Nmero de Dias para Protesto / Devoluo

NE025

- Prazo de Protesto: Nmero de dias decorrentes aps a data de vencimento para inicializao do
processo de cobrana via protesto. Pode ser de 02 a 90 dias, sendo:
De 02 a 05 = dias teis
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Acima de 05 = dias corridos
- Prazo de Devoluo: Nmero de dias corridos aps a data de vencimento de um Ttulo no pago, que
dever ser baixado e devolvido para o Beneficirio. Pode ser:
De 15 a 99 dias corridos.

NE026

Cdigo da Moeda

NE026

Cdigo adotado para identificar a moeda referenciada no Ttulo. Informar fixo:


1 = REAL

NE027

Identificao da Emisso do Bloqueto

NE027

Cdigo adotado pela FEBRABAN para identificar o responsvel e a forma de emisso do bloqueto.
1 = Banco Emite
2 = Cliente Emite

NE028

Identificao da Entrega / Distribuio do Bloqueto

NE028

Cdigo adotado pela FEBRABAN para identificar o responsvel pela distribuio do bloqueto.
Id Entrega do Bloqueto
0
1
2
3

NE029

=
=
=
=

Postagem pelo Beneficirio


Pagador via Correio
Beneficirio via Agncia CAIXA
Pagador via e-mail

Mensagem Verso do Bloqueto

NE029

Cdigo adotado para informar se a mensagem armazenada no sistema de cobrana da CAIXA ser
impressa ou no no verso do bloqueto.
00 = No imprime mensagem no verso do bloqueto
02 = Imprime mensagem no verso do bloqueto

NE030

Instruo 3: Mensagem livre do Bloqueto Recibo do Pagador

NE030

O registro tipo 2 poder ser utilizado para mandar at no mximo 6 linhas x 40 colunas de mensagens
livre para serem impressas no bloqueto (quando emisso CAIXA).
Para tanto, o registro tipo 1 correspondente dever ter o campo instruo nmero 3 preenchido com
valor 1.
As mensagens no so armazenadas no sistema, logo quando for necessrio alterar alguma informao
no bloqueto, todas as mensagens devero ser enviadas novamente.

NE031

Literal Correspondente ao Cdigo do Retorno

NE031

Campo a ser utilizado pela CAIXA, para informao da situao de retorno que est sendo enviada ao
Beneficirio:
-

NE032

Na fase de testes (simulado), conter a literal R.TESTE

- Estando em produo conter a literal RETORNO


Cdigo de Motivo de Ocorrncia rejeio no retorno

NE032

Cdigo adotado para identificar as rejeies em registros detalhe de ttulos de cobrana.


01
02
08
09
10
12
13
20
21
22

Movimento sem Beneficirio Correspondente


Movimento sem Ttulo Correspondente
Movimento para ttulo j com movimentao no dia
Nosso Nmero no pertence ao Beneficirio
Incluso de ttulo j existente na base
Movimento duplicado
Entrada Invlida para Cobrana Caucionada (Beneficirio no possui conta Cauo)
CEP do Pagador no encontrado (no foi possvel a determinao da Agncia
Cobradora para o ttulo)
Agncia cobradora no encontrada (agncia designada para cobradora no cadastrada
no sistema)
Agncia Beneficirio no encontrada (Agncia do Beneficirio no cadastrada no
sistema)

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


Para pessoas com deficincia auditiva ou de fala: 0800 726 2492
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Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
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77
81
82
83
84
NE033

Data de Vencimento com prazo superior ao limite


Movimento invlido para ttulo Baixado/Liquidado
Movimento invlido para ttulo enviado a Cartrio
Faixa de CEP da Agncia Cobradora no abrange CEP do Pagador
Ttulo j com opo de Devoluo
Processo de Protesto em andamento
Ttulo j com opo de Protesto
Processo de devoluo em andamento
Novo prazo p/ Protesto/Devoluo invlido
Alterao do prazo de protesto invlida
Alterao do prazo de devoluo invlida
CEP do Pagador invlido
CNPJ/CPF do Pagador invlido (dgito no confere)
Nmero do Documento (seu nmero) invlido
Protesto invlido para ttulo sem Nmero do documento (seu nmero)

Cdigo de Ocorrncia de Movimento confirmao no Retorno


Cdigo

Descrio

Resposta ao cdigo de
ocorrncia
(Arq.
Remessa)

01

Entrada Confirmada

01

02

Baixa Manual Confirmada

02

03

Abatimento Concedido

03

04

Abatimento Cancelado

04

05

Vencimento Alterado

05

06

Uso da Empresa Alterado

06

07

Prazo de Protesto Alterado

07

08

Prazo de Devoluo Alterado

08

09

Alterao Confirmada

09

10

Alterao com reemisso de Bloqueto Confirmada


10
Alterao da opo de Protesto para Devoluo
11
Confirmada
Alterao da opo de Devoluo para Protesto
12
Confirmada

11
12
20

Em Ser

21

Liquidao

22

Liquidao em Cartrio

23

Baixa por Devoluo

25

Baixa por Protesto

26
27
28
29

Ttulo enviado para Cartrio


Sustao de Protesto
Estorno de Protesto
Estorno de Sustao de Protesto

30

Alterao de Ttulo

31

Tarifa sobre Ttulo Vencido

32

Outras Tarifas de Alterao

33

Estorno de Baixa / Liquidao

34

Tarifas Diversas
Rejeio do Ttulo Cdigo rejeio informado nas pos
80 a 82

99

NE033

Cdigos de
Retorno da
Cobrana
Bancria

CAIXA

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


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NE034

Float negociado e data do dbito da tarifa

NE034

Informa o float negociado para o canal de liquidao do bloqueto, pode ser de 01 a 99 dias, contados a
partir da data de liquidao.
Data do dbito da tarifa respectiva ao canal de liquidao do bloqueto, formato DDMMAA.

NE035

Cdigos de Liquidao e Baixa de Ttulos

NE035

Cdigo adotado para identificar as ocorrncias de liquidao e baixas, em registros detalhe de ttulos de
cobrana. Podero ser informados at cinco ocorrncias distintas, incidentes sobre o ttulo.
C Cdigos de liquidao / baixa de 01 a 15 associados aos cdigos de movimento 02,
21 , 22 ,23 e 25 (Descrio NE033) posies 109 a 110
Liquidao
002
Unidade Lotrica
003
Agncias CAIXA
004
Compensao Eletrnica
006
Internet Banking
007
Correspondente CAIXAaqui
008
Em Cartrio
Baixa
009
Comandada Banco
010
Comandada Cliente via Arquivo
011
Comandada Cliente On-line

NE036

Cdigo da forma de liquidao do ttulo

NE036

Cdigo adotado para identificar as ocorrncias de liquidao e baixas, em registros detalhe de ttulos de
cobrana. Podero ser informados at cinco ocorrncias distintas, incidentes sobre o ttulo.
Forma de Liquidao do ttulo: para as liquidaes associadas aos cdigos 02, 03 e 08
(posio 191 a 192)
01
Dinheiro
02
Cheque

NE037

Data do Crdito

NE037

Data de efetivao do crdito referente ao pagamento do ttulo de cobrana. Informao enviada


somente no arquivo de retorno. Utiliza o formato DDMMAA, onde:
DD = dia
MM = ms
AA = ano

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


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NE038

Crtica do Arquivo Remessa

Cdigo de erros na crtica do arquivo remessa


Cd
Significado
01
Remessa sem registro tipo 0
02
Identificao invlida da Empresa na CAIXA
03
Nmero Invlido da Remessa
04
Beneficirio no pertence a Cobrana Eletrnica
05
Cdigo da Remessa Invlido
06
Literal da Remessa Invlido
07
Cdigo de Servio Invlido
08
Literal de Servio Invlido
09
Cdigo do Banco Invlido
10
Nome do Banco Invlido
11
Data de gravao Invlida
12
Nmero de Remessa j Processada
13
Tipo de registro esperado Invlido
14
Tipo de Ocorrncia Invlido
15
Literal Remessa Invlida para fase de Testes
16
Identificao da empresa no Registro tipo 0 difere da identificao no Registro Tipo 1
17
Identificao na CAIXA invlida (Nosso Nmero)
18
Cdigo da Carteira invlido
19
Nmero seqencial do Registro Invlido
20
Tipo de Inscrio da empresa Invlido
21
Nmero de Inscrio da empresa Invlido
22
Literal REM.TST vlida somente para a fase de Testes
23
Taxa de Comisso de Permanncia Invlida
24
Nosso Nmero invlido para Cobrana Registrada emisso Beneficirio (14)
25
Dgito do Nosso Nmero no confere
26
Data de vencimento invlida
27
Valor do ttulo invlido
28
Espcie de ttulo Invlida
29
Cdigo de Aceite Invlido
30
Data de emisso do ttulo invlida
31
Instruo de Cobrana 1 Invlida
32
Instruo de Cobrana 2 Invlida
33
Instruo de Cobrana 3 Invlida
34
Valor de Juros Invlido
35
Data do Desconto Invlida
36
Valor do Desconto Invlido
37
Valor do IOF Invlido
38
Valor do Abatimento Invlido
39
Tipo de Inscrio do Pagador Invlido
40
Nmero de Inscrio do Pagador Invlido
41
Nmero de Inscrio do Pagador obrigatrio
42
Nome do Pagador obrigatrio
43
Endereo do Pagador obrigatrio
44
CEP do Pagador Invlido
45
Cidade do Pagador obrigatrio
46
Estado do Pagador obrigatrio
47
Data da multa invlida
48
Valor da multa invlido
49
Prazo de protesto/devoluo invlido
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NE038

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Leiaute de Arquivo Eletrnico Padro CNAB 400


Cobrana Bancria CAIXA SIGCB
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68
69
70
71

NE039

Prazo do protesto invlido


Prazo de devoluo invlido
Moeda invlida
USO DA EMPRESA obrigatrio
Remessa sem registro tipo 9
Solicitacao nao permitida para titulo incluido somente para protesto
Identificacao invlida da empresa na CAIXA
Identificacao invlida da empresa na CAIXA
Identificacao invlida da empresa na CAIXA
Identificacao invlida da empresa na CAIXA
Identificao da emisso do bloqueto invlida
Tipo de entrega invlido
Modalidade do titulo invlida
Forma de entrega de bloq.invlida para emis. banco
Forma de entrega de bloq.invlida para emis.cedente
Forma de emissao de bloqueto invlida
E-mail invlido
Nmero do DDD do celular do sacado invlido
Nmero do celular do sacado invlido
Tipo de mensagem de envio SMS invlido
Envio de sms do cedente invlido
Reenvio de SMS diferente de SMS ou SMS e postagem invlido

Nmero Seqencial do Registro no Arquivo Remessa

NE039

Nmero da linha no arquivo Remessa

NE040

Literal Correspondente ao Processamento da Remessa Arquivo Pr Crtica

NE040

NE041

CONFIRMACAO
= Remessa ACATADA
REJ. PARCIAL
= Remessa ACATADA PARCIALMENTE
REMES REJEITADA = Remessa REJEITADA
Mensagem de Retorno correspondente ao Processamento da Remessa - Arq Pr Crtica

NE041

Mensagem informativa informando a situao da Remessa.


Por Exemplo:

REMESSA PROCESSADA XX REGISTROS. DD/MM/AA AS HH.MM.SS

REMESSA REJEITADA - DD/MM/AA AS HH.MM.SSERROS ENCONTRADOS: REG.TIPO 1 COD.DE ERRO POSICOES 30/31 E 75/76.

REMESSA REJEITADA - DD/MM/AA AS HH.MM.SSERROS ENCONTRADOS: REG.TIPO 1 COD.DE ERRO POSICOES 30/31 E 74/75.
Obs.: Se nas posies 101-117 constar a literal REMESSA REJEITADA, verificar nas posies 12-26
se o arquivo foi rejeitado totalmente ou parcialmente (ver NE040 acima)

SAC CAIXA: 0800 726 0101 (informaes, reclamaes, sugestes e elogios)


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