DEL
PROCESALES
PROCESO
SANCIONES
INTRODUCCIN:
Ante la posible comisin de un hecho ilcito, es necesario la celebracin de un proceso,
a travs del cual los tribunales de justicia, siempre observando y respetando las garantas
constitucionales preestablecidas, van a determinar si en el caso concreto corresponde o no la
aplicacin de la sancin prevista por la ley penal. Vemos as, que el derecho penal no acta
automticamente, sino que para su aplicacin requiere necesariamente de un proceso por el
cual, se concluya sobre la existencia o no de un determinado ilcito, como as tambin sobre la
responsabilidad que en l les cupo a los partcipes intervinientes- en el mismo, para as poder
imponerles o no- la pena que estime conveniente.
Como el proceso penal est programado como un recorrido que desde un punto de
partida (la afirmacin hipottica de la comisin de un delito) va avanzando hasta el final
(sentencia), lo transitado vlidamente no puede serlo de nuevo: cada etapa cumplida es una
etapa superada y no puede volverse a ella, salvo en caso de nulidad.
Durante el transcurso del proceso, el imputado -en virtud del principio de inocencia tal
como ya lo vimos al desarrollar las garantas constitucionales-, no est obligado a probar nada,
pero podr aportar pruebas si as lo desea, pruebas que el fiscal no podr pasar por alto salvo
que considere que aquellas resultan impertinentes o intiles.
Veremos en este captulo, que el proceso penal est integrado por diferentes momentos:
el momento de la investigacin penal preparatoria (que culmina con la fase crtica, en la cual una
vez incorporada la prueba, el Fiscal entra en una fase de reflexin y anlisis en la que debe
resolver si la prueba reunida le permite elevar la causa a juicio), el momento del juicio, un
momento de recursos (eventual ya que puede o no existir segn se planteen o no los recursos
previstos por la ley) y un momento de ejecucin de la sentencia. Todos y cada uno de ellos
forman una parte importante dentro del proceso penal, en el que debern respetarse las
garantas constitucionales reconocidas, como as tambin todos aquellos requisitos establecidos
para los actos procesales, ya que si alguno se cumple en inobservancia de aquellos, sern
pasibles de las sanciones previstas segn el caso.
De esta manera, cumpliendo cada uno de los actos en los momentos previstos y de
acuerdo a lo establecido por la ley, lograremos reconstruir el hecho del pasado que pretendemos
probar, al cual podremos arribar a travs de los rastros fsicos o materiales- que ha dejado el
delito.-
MOMENTOS:
- INVESTIGACIN PENAL PREPARATORIA (dentro de stas la investigacin penal
preparatoria y la fase crtica)
- JUICIO (dentro de este los actos preliminares, el juicio y la sentencia).- RECURSOS
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- EJECUCIN DE SENTENCIA
A lo largo de estas etapas, el proceso penal siempre versar sobre las hiptesis de un
hecho que se presupone criminoso. En base a este supuesto hecho criminoso va a versar toda la
prueba a rendirse y sobre los que versar la acusacin, la defensa y la decisin del tribunal.
Ahora bien, dijimos que el proceso penal es un camino, un recorrido, y que para que
este recorrido pueda seguir avanzando en contra del imputado, requiere que el valor convictivo
de la prueba incorporada a la causa vaya en aumento. Esto es lo que se llaman los grados
intelectuales: sospecha, duda, probabilidad y certeza (negativa o positiva).
En cuanto a la prueba y en lo que respecta a las facultades de la defensa, va a variar
segn el momento del proceso en el que nos encontremos. As, durante la investigacin penal
preparatoria la defensa tiene una mera facultad de proponer diligencias, las que el fiscal de
instruccin practicar, salvo que no las considere pertinentes y tiles (art. 339 y 344 C.P.P.Cba.).
En cambio, durante el juicio y en especial en los actos preliminares, la defensa tiene un
verdadero derecho de ofrecer prueba, y el tribunal deber hacer lugar a las mismas, salvo
cuando las considere evidentemente impertinente o superabundante (art. 364 C.P.P.Cba.).
Por eso se dice que durante la investigacin penal preparatoria, el proceso penal tiene
rasgos ms inquisitivos que acusatorios, en cambio durante el juicio es ms acusatorio que
inquisitivo. Otros ejemplos que demuestran esto es el secreto de sumario (art. 312 C.P.P.), la
participacin en las audiencias (art. 310 C.P.P.).
SANCIONES PROCESALES:
Tienen como finalidad, evitar que aquellos actos cumplidos o por cumplirse durante el
proceso y que carecen de los requisitos previstos por la ley, produzcan los efectos queridos por
los rganos pblicos o por los particulares que lo realizaron.
Clases:
-caducidad,
-preclusin,
-inadmisibilidad,
-nulidad.
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NULIDAD1
El proceso penal se integra con actos procesales que deben cumplir con determinadas
exigencias que condicionan su validez. De all, que cuando esas formas que regulan la legalidad
del acto son inobservadas, se deba contar con una herramienta que posibilite invalidarlo. Esa es
la funcin que cumple el instituto de la nulidad.
La nulidad es, por tanto, el medio para invalidar un acto ya ingresado al proceso penal
que no ha observado en su realizacin, las exigencias impuestas por la ley. Pero su declaracin
requiere adems, que dicha inobservancia haya causado un perjuicio concreto para alguna de las
partes que tenga inters jurdico en esa declaracin: el Cdigo no admite la declaracin de una
nulidad por la nulidad misma.
La nulidad indica que para el orden jurdico no vale el acto realizado en infraccin a la
ley, sino que slo es vlido aquel que rene las condiciones exigidas.
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oposicin (art. 105 C.P.P.Cba.) o la oposicin del actor civil a la intervencin del demandado por
el citado (art. 114 C.P.P.Cba.). Se considera que tambin carece de autonoma ya que con
relacin a la parte el veto contradictorio no ser admisible y respecto del rgano judicial, causar
la nulidad del acto posterior contradictorio.
Volviendo a las nulidades, veremos que el cdigo procesal penal cordobs, consagra el
sistema de la conminacin taxativa, con arreglo al cual no hay ms nulidades que las previstas
expresamente por la ley. Por ello, la interpretacin judicial no puede ampliar esta sancin a otros
casos no previstos, ya que el legislador tiene el monopolio de las causales de invalidacin de los
actos procesales. Sobre este sistema, Binder (2001) dice con razn que no se percibe cul es el
beneficio de mantener un principio que nadie sostiene en serio ya que toda la doctrina que lo
proclama admite al mismo tiempo las formas virtuales e implcitas de nulidad, o ha elaborado la
difusa categora de acto inexistente3.
Por cierto que la fuente de la nulidad no es exclusivamente la ley procesal local. As, la
vulneracin de las garantas constitucionales (sea de orden nacional o provincial) no
reglamentadas por el texto local, generar la nulidad del acto que las contrare, como
consecuencia de la supremaca de aquellas reglas, an cuando falte en la ley procesal tal
conminacin. La previsin de nulidades en las leyes comunes del Congreso, dictado en ejercicio
de la competencia legislativa delegada por las provincias como ocurre con la fundamentacin de
la condicionalidad de la condena (art. 26 C.P.) o con la intervencin del asesor para integrar la
representacin del incapaz en relacin de la accin civil (art. 59 CC) tambin como aspecto de la
supremaca, acarrear la nulidad de los actos procesales que contraren esas disposiciones.
Asimismo, se han admitido las llamadas nulidades implcitas, que se configuran cuando
en virtud de expresas o ineludibles prohibiciones o exigencias de la ley formal o sustancial, surge
sin dudas la improcedibilidad del trmite no obstante la ausencia de conminacin de nulidad
expresa. As, el T.S.J. de Crdoba, en el precedente Maldonado, Jos Alberto (Sent. Nro. 2 del
03/09/1989 sntesis publicada en Foro de Crdoba, Cuadernos de Jurisprudencia, TI p.249)
sostuvo esto para anular la sentencia que haba sido dictada en un proceso por un delito
dependiente de instancia privada en el que no haba denuncia formulada por quien se
encontraba legitimado. En contra de la existencia de nulidades implcitas, Alfredo Vlez
Mariconde (Derecho Procesal Penal, T II, pag. 139/140).
3
Binder, Alberto, Invalidez de los actos procesales y formas del proceso, en Revista de Derecho Penal (RubinzalCulzoni, Santa Fe, 2001, cita extraa de Cafferata Nores Jos I. Tarditti, Ada, ob. cit, Tomo 1, pg 443 y sgte. Nota
n 889.
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se refieren a requisitos de forma para todos los actos, como idioma (art. 128 C.P.P.Cba.), fecha o
firma de actas (art. 137 C.P.P.Cba.).
La conminacin especfica resulta de la previsin de la nulidad para un acto procesal
determinado por la inexistencia o defectuoso cumplimiento de los requisitos normados para su
validez (por ejemplo los que conciernen a la prisin preventiva art 282 C.P.P.Cba.), la acusacin
(art. 355 C.P.P.Cba.) o la sentencia ulterior al debate (art. 413 C.P.P.Cba.). Tambin es una
modalidad de conminacin especfica, la nulidad por inobservancia de requisitos de forma para
una especie de actos procesales. Por ej. la fundamentacin de sentencias y autos (art. 142
C.P.P.Cba.) o de los requerimientos o conclusin del ministerio pblico (art. 154 C.P.P.Cba.). Es
decir, son aquellas que surgen del Cdigo para un acto en particular.
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impidi al acusado conocer la acusacin por la que luego fue condenado) como potencial (por
ejemplo la ausencia de la descripcin del hecho sobre el que versa la sentencia impedira hacer
valer en el futuro la garanta del non bis in idem) no bastando, en consecuencia, que aparezca
como puramente hipottico.
El Tribunal Superior de Justicia de Crdoba en su antecedente Cuello del 07/05/02,
tiene dicho que el Cdigo no ha establecido un sistema de nulidades puramente formal, no hay
nulidad por la nulidad misma; por lo que no procede su declaracin cuando no se beneficia a la
parte en cuyo favor proceder (principio de Inters).
El principio de inters tambin evita que la nulidad prevista como garanta de un derecho
reconocido al imputado pueda ser invocada para hacerla valer en su perjuicio (por ejemplo anular
una sentencia absolutoria, porque se recibi bajo juramento la declaracin del imputado).
El Cdigo establece (art. 186 C.P.P.Cba.), que la declaracin de oficio corresponde a las
nulidades conminadas genricamente en los inc. 1 a 3 del art. 185 (nombramiento, capacidad y
constitucin del Tribunal; a la intervencin del Ministerio Pblico en el proceso, y a su
participacin en los actos en que ella sea obligatoria; intervencin, asistencia y representacin
del imputado, en los casos y formas que la ley establece); y en los casos de conminacin
especfica, cuando se establezca expresamente.
Resulta evidente que la nulidad genrica que atiende a la regular actuacin del Tribunal
(nombramiento, capacidad y constitucin inc. 1-), se vincula con la garanta del juez natural, que
la concerniente a la intervencin y participacin del Ministerio Pblico inc. 2- se relaciona con el
debido proceso legal, y que lo atinente a la intervencin, asistencia y representacin del imputado
inc. 3-, resguarda la defensa en juicio y los dems derechos fundamentales (por ejemplo la
garanta del non bis in idem).
A su vez, si se repasan los casos de conminaciones especficas de nulidad, declarables
de oficio, tambin resulta evidente su vinculacin con las reglas bsicas del proceso penal de raz
constitucional. En tal sentido, la nulidad por incompetencia material o territorial (art. 42, 45 y 46
C.P.P.Cba.) resguarda el principio del juez natural. La nulidad de la acusacin (art. 361
C.P.P.Cba.) tambin se vincula con una regla bsica del proceso que supone que aquel acto sea
vlido y eficaz para el ejercicio de la defensa. La nulidad dispuesta por el Tribunal Superior de
Justicia (Crdoba) de la sentencia que carece de la determinacin del hecho acreditado (art. 479)
custodia entre otras garantas el principio del non bis in idem, ya que una condena que no
establezca el hecho puede colocar al imputado en riesgo de soporta otra persecucin penal por
el mismo hecho juzgado.
La declaracin de oficio de las nulidades absolutas no obsta a que las partes puedan
oponerlas, pero como aquellas protegen garantas constitucionales indisponibles no rige la
caducidad (art. 188 C.P.P.Cba.), a diferencia de las nulidades relativas. De all, que an la parte
que concurri a causarla pueda instar la nulidad (por ej.: el imputado aunque acept
voluntariamente prestar declaracin en ausencia del defensor, puede luego pedir la nulidad).
Tampoco rige la preclusin, por lo que quien no inst la nulidad absoluta en una etapa
del proceso, puede luego deducirla en la siguiente (por ejemplo: la defensa del imputado no
dedujo la nulidad de la acusacin en la fase crtica ni en el juicio, puede luego argumentarla como
vicio nulificante de la sentencia condenatoria en el recurso de casacin).
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Ahora bien, no obstante que, segn la letra de la ley, la declaracin de oficio puede ser
efectuada en cualquier estado y grado del proceso, sta amplitud no es total. Un lmite claro lo
coloca la pendencia del proceso, ya que si se ha operado la cosa juzgada no es posible declarar
la nulidad del acto perteneciente a un proceso ya concluido. En el supuesto de los recursos
extraordinarios, slo es posible si se trata del recurso de casacin, no as en los recursos de
inconstitucionalidad o revisin por la especificidad de los motivos de stos dos ltimos, ajenos a
la validez formal o conformidad con la ley sustancial propia del primero.
Pero tambin existe otro lmite: la declaracin de nulidad de oficio no corresponder si
se trata de un recurso del Ministerio Pblico, del querellante particular o del actor civil en contra
de una sentencia absolutoria. En el caso de los dos primeros porque si no constituye materia de
sus agravios, la declaracin oficiosa de nulidad implicara una retrogradacin del proceso a una
etapa anterior en perjuicio del imputado, en virtud de vicios ni siquiera invocados por los
acusadores. En cuanto al actor, la declaracin oficiosa de nulidad implicara alterar una situacin
jurdica consolidada para el imputado por ausencia de recurso del acusador, a quien no puede
reemplazar al actor.
Las nulidades relativas, a diferencia de las absolutas, se vinculan con las conminadas
genrica o especficamente, que afecten garantas constitucionales disponibles (ej. recursos).
De las conminadas genricamente, el Cdigo considera como nulidades relativas las
que conciernen a la intervencin asistencia y representacin de los sujetos eventuales del
proceso (querellante particular y partes civiles).
Las diferencias con las nulidades absolutas, consiste en que una nulidad relativa slo
procede a peticin de parte interesada que no haya concurrido a causarla, siempre que la
instancia sea formulada en tiempo oportuno y no medie alguno de los modos de subsanacin.
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partes contrarias a travs de la vista por el trmino fijado para esta impugnacin que deber ser
resuelta por el tribunal a travs de un auto.
Durante el debate, la sustanciacin ser oral por ser sta la forma de actuacin durante
esta etapa, pudiendo ser resuelta o diferida a la sentencia, segn convenga al orden del proceso.
OPORTUNIDAD:
Las nulidades relativas deben ser instadas a trmino por la parte perjudicada, de
conformidad a las oportunidades establecidas en el art. 188 C.P.P.Cba., bajo sancin de
caducidad, ya que de lo contrario el acto viciado quedar convalidado.
MODOS DE SUBSANACION:
Mientras que las nulidades absolutas son insanables, aunque haya lmites para su
declaracin (cosa juzgada, principio de inters) las nulidades relativas son subsanables.
Una causa de subsanacin es la ausencia de instancia oportuna por no haber sido
deducida por el interesado en el trmino fijado bajo sancin de caducidad (art. 189 inc. 1
C.P.P.Cba.).
La consecuencia de la caducidad es la inadmisibilidad de la instancia extempornea.
La subsanacin tambin puede producirse por la aceptacin expresa o tcita de los
efectos del acto de quienes estn legitimados a instar su nulidad mientras estuviere pendiente el
trmino para deducirla (art. 189 inc. 2 C.P.P.Cba.). La aceptacin tcita supone una forma de
manifestacin de voluntad que la demuestre, no con el mero silencio. La consecuencia de la
aceptacin (expresa o tcita) es la preclusin de la posibilidad de la instancia, ya que sta se
presenta como incompatible con aquella.
La subsanacin se produce asimismo, cuando el acto irregular hubiera producido el
efecto o fin esperado por la ley respecto de todos los interesados (art. 189 inc. 3 C.P.P.Cba.), por
ejemplo si a pesar del defecto, la cdula de notificacin permiti conocer la resolucin dictada, lo
que se pone de manifiesto a travs de la interrupcin tempestiva del recurso. La consecucin del
efecto priva de inters a la instancia de nulidad, siendo sta la verdadera razn de la
convalidacin del veto.
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conecta materialmente con otras que no pudieren ser requeridas sin aquella y son su
consecuencia necesaria. As, no puede decirse que legalmente exista conexin normativa entre
la declaracin de imputado y el secuestro de efectos, a diferencia entre aquella y la prisin
preventiva, ya que segn el art. 281 la prisin preventiva slo podr disponerse a ms de los
requisitos expresamente requeridos- despus de recibida la declaracin del imputado BAJO
PENA DE NULIDAD.
La declaracin del imputado sin la presencia de su defensor, en cuyo transcurso confes
el hecho indicando en donde se hallaban los efectos sustrados que fueron secuestrados, carece
de eficacia probatoria al igual que el secuestro porque ste es una consecuencia material de
aquella (art. 194 C.P.P.Cba.). En cambio, la prisin preventiva es un acto que presupone la
declaracin del imputado, por lo cual la invalidez de sta abarca la de aquella.
La difusin a los actos posteriores conexos, se explica porque no es posible su
subsistencia si el presupuesto ha sido declarado invlido. No es necesaria la declaracin expresa
de nulidad de los actos consecutivos posteriores porque ella surge de la propia disposicin del
Cdigo al reglar los efectos de la nulidad (art. 190 C.P.P.Cba.).
En cambio, la invalidacin de los actos anteriores o contemporneos conexos debe ser
declarada judicialmente y slo procede cuando es necesario para la renovacin del acto anulado
(ejemplo la del debate, si la sentencia se anula y el proceso se reenva a otro tribunal), o bien
cuando el acto precedente presenta el mismo vicio nulificante del posterior (ejemplo: si la
sentencia se anula por la indeterminacin del hecho fijado en ella, que es idntico al acusado).
La nulidad del acto exige, cuando fuera posible y necesario, la renovacin o rectificacin
de aquel. Renovar implica reproducir el acto. Rectificar es en cambio, modificar el acto, a travs
de su complementacin o reemplazo parcial, como ocurre con la resolucin del tribunal de
apelacin, que anula parcialmente la prisin preventiva y por tanto, esta decisin se
complementa con la dictada por la alzada.
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FINES PROCESALES:
Dijimos entonces que en el proceso penal se busca reconstruir un hecho ocurrido en
pasado. Este se reconstruye a travs de los rastros que ha dejado el delito, los que pueden ser
rastros fsicos: por ejemplo lesiones, o materiales: por ejemplo daos en las cosas.Los fines del proceso son:
1) el descubrimiento de la verdad real a travs de la reconstruccin de los hechos del
pasado;
2) aplicacin de la ley penal.
El fin de descubrir la verdad real no es un fin que justifique los medios, es decir no se
puede obligar al imputado a declarar, como as tampoco se puede obligar a declarar en contra
del imputado a los parientes hasta cierto grado, a quienes, como vimos, se les brinda la facultad
de abstenerse de declarar; ni a aquellos que por razones profesionales (por ejemplo los
abogados), tienen la facultad de omisin de declarar. Dentro de estos limites, la finalidad es
descubrir la verdad real, si el hecho existi o no realmente y, en su caso, si particip o no el
imputado y las circunstancias penalmente relevantes. Todo ello para cumplir con el segundo fin
del proceso que consiste en la aplicacin de la ley penal. La ley se aplica al caso concreto, por
ejemplo: la norma general establecida por el legislador en el art. 79 C.P., establece que el que
matare a otro tiene una pena de 8 a 25 aos de prisin o reclusin. Si una persona mata a otra y
se comprueba, el tribunal teniendo en cuenta las pautas de los arts. 40 y 41 del Cdigo Penalle impondr una pena para el caso concreto, por ejemplo, diez aos de prisin, es decir, aplica la
norma al caso concreto. Ahora, si hubo una justificacin, una legtima defensa, tambin aplica la
ley, porque existi una causa de justificacin prevista por el ordenamiento jurdico. Del mismo
modo, tambin aplica la ley si absuelve por el beneficio de la duda, por el principio de inocencia
in dubio pro reo.
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PARADIGMAS PROCESALES:
Los sistemas procesales varan segn sea la sociedad en la que se inserte y el
momento o lapso de tiempo en que rija, ya que depende del valor que en ella se le reconozca al
individuo y al Estado, la escala de valores vigente, y las manifestaciones de la cultura. As, segn
veremos, tendr ms caractersticas del sistema acusatorio aquel sistema que otorgue mayor
valor al individuo y en el que el proceso resulte una garanta individual frente al intento estatal de
imponer una pena; mientras que contrariamente- ser inquisitivo aquel en que los derechos
reconocidos al individuo sean mnimos; resultando el proceso un castigo en s mismo.
Actualmente y en nuestro sistema procesal, no se da ninguno de los dos sistemas en
forma pura, y, si bien el sistema cordobs resulta mayormente acusatorio, tambin presenta
algunas caractersticas inquisitivas, motivo por el cual algunos lo denominan sistema mixto, ya
que presenta caractersticas de ambos paradigmas.
Veremos a continuacin las caractersticas concretas de uno y otro.
*ACUSATORIO:
-se presume la inocencia;
-el acusado no es objeto del proceso sino sujeto y como tal tiene todos los derechos y
garantas. Entre estos derechos no puede ser obligado a declarar contra s mismo ni
actuar como rgano de prueba. En consecuencia no puede ser obligado a colaborar y su
negativa no ser considerada prueba alguna en su contra;
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