Luis Shimabuku A.

Ana K. Shimabuku M.

Mtodos para
clasificar
y dividir las cosas

Universidad Nacional
Mayor de San Marcos
K Fondo Editorial H

LuisEnrique Shimabuku Azato

N a cido en Lima ,Per, en 1 946.
Econom ista p o r la U n iversida d N acional
M ayor d e San M arcos ,y d ip lo m a d o en
Inform tica PADE ESAN, en 1991\
En la actualidad trabaja en el p ro y e cto d e l
In d ic e d e P re c io sd e lP ro d u c to r. Tambin
es asesor en valuacin d e em presas ,Ha
laborado e la industria p esqu era en
sistem as ,costos yp re su p u e sto s. Tiene
inters en la Epistem ologa y la Econom a
d e em presa.
C orreo electr n ico : Iu isshi9 9@ ya hoo.com

Ana Karina Shimabuku Miyashiro

Lima ,Per.
M d ico cirujano p o r la U niversidad
N acional M ayor d e San M arcos y
especialista en Radiologa p o r la misma
Universidad.
Trabaja en e l D epartam ento d e
D iagnstico p o r im genes d e l H o sp ita l
N acional D . A .C ardn. Es aficionada a la
literatura y al cine.

to d o s p a r a

c l a s if ic a r

d iv id ir l a s c o s a s

Luis Shimabuku A.
Ana K. Shimabuku M.

Mtodos para clasificar

y dividir las cosas

Universidad Nacional
Mayor de San Marcos
Fondo Editorial

ISBN: 978 - 9972 - 4 6 - 4 6 6 - 9

Hecho el Depsito Legal en la
Biblioteca Nacional del Per N.: 2011-12545

P rim era edicin:

L im a, octubre de 2011
De los autores
Fondo Editorial de la U N M SM
Tiraje: 500 ejem plares

Fondo de cartula: Derechos reservados

L a u n iv ersid a d e s lo q u e p u b lic a

C en tro

de

P r o d u c c i n F o n d o E d ito r ia l

U n iv e r sid a d N a c io n a l M

ayor de

S an M

arcos

Calle G erm n A m zaga s/n Pabelln de la Biblioteca Central 4. piso - Ciudad U niversitaria,
Lim a-Per
Correo electrnico: fondo.editorial.unm sm @ gm ail.com
Pgina web: http://w w w .unm sm .edu.pe/fondoeditorial/

Director / G ustavo D elgado M atallana

P r o d u c c i n

Editor/ E lid R. Brindis G m ez

Diseo y diagramacin/ L eon ardo Coronel Barraza
A d m in is t r a c i n

M iriam Castro Castaeda

Telefax: 619-7000 (anexo 7529)
V e n t a s , D is t r ib u c i n

D ifu si n

Luis Com pany M ontes

Roberto O rtiz Trevios
619-7000 (anexo 7530)

Impreso en Lima-Per
Queda prohibida la reproduccin parcial o total de este libro
sin permiso de los editores

D e L u is:

A m is abuelos K am ado y M o k a S h im abuku.

Y, co n un p ro fu n d o recu erd o , a m is p a d re s y a m i h erm a n o Ju lio .

D e A n a K a rin a :

A m i m a d re A n a .

Contenido

Prlogo

21

Presentacin

23
Prim era parte
Introduccin
[27]
C aptulo 1
Los m todos cientficos
[29]

La ciencia y los problemas

Los mtodos
La explicacin cientfica
La entropa y la clasificacin
La clasificacin com o un tem a pendiente

29
34
42
48
53

Captulo 2
El concepto y la definicin
[57]
La realidad y sus representaciones

57

La form acin del concepto

60
62

La intensin y la extensin del concepto

Tipos de conceptos
El nombre

68
76

La definicin
La descripcin

79
85

Segunda parte
Historia de la divisin y la clasificacin
[89]

Captulo 3
Etapas histricas en el mtodo de la divisin
[91]
Las etapas del mtodo de la divisin
La divisin dicotmica y por gnero y especie
Separacin de la divisin y la clasificacin

91
93
95

Captulo 4
La divisin en la Antigedad y en la Edad Media
[99]
Platn
Aristteles
Porfirio de Tiro
Toms de Aquino

100
107
114
117

Duns Scotto

119

Captulo 5
La divisin en la edad moderna y contempornea
[121]
Francis Bacon
Galileo Galilei

121
125

Ren Descartes
John Locke
Cari von Linneo

126
129
130

George Leclerc, conde de Buffon

136

Jean Le Rond D 'A lem bert

139

Jean Baptiste de Lamarck

George Friedrich Hegel

140
141

John Stuart M ili

143

Charles Darw in
M ax W eber

146
148

Tercera parte
La jerarqua de los objetos como sistema de clasificacin
[151]
Captulo 6
Distincin entre divisin y clasificacin
[153]
La estructura de los objetos
La divisin lgica

153
162

Reglas para la divisin

La clasificacin

167
170

La diferencia entre la divisin y la clasificacin

176

Captulo 7
Los esquemas de clasificacin
[183]
Los sistemas y las clasificaciones
La clasificacin y la nomenclatura

183
185

Tipos de clasificacin

188

Captulo 8
Principios de la clasificacin jerrquica
[199]
Los objetos, las clases y la jerarqua

199

La ordenacin de las clases

La determ inacin de las clases
Constitucin de un sistem a de clasificacin jerrquica
El objetivo com o vrtice de una clasificacin jerrquica

201
203
206
211

La base
Los niveles intermedios
La transicin de los objetos entre los niveles intermedios
La forma total
Tipo de relaciones en la estructura jerrquica
Valoracin de las jerarquas de las organizaciones sociales
Ventajas y desventajas de la clasificacin jerrquica

213
215
221
225
227
233
239

C aptulo 9
La especie com o categora fundam ental en una
clasificacin jerrqu ica
[243]
La especie com o base de una clasificacin jerrquica
Propiedades principales de las especies
Tipos de especies
Pasos para la determ inacin de la especie en la
jerarqua clasificatoria
Las especies y la observacin cientfica
La taxonom a y la evolucin
Las especies y el mundo artificial

244
250
251
252
254
256
260

Cuarta parte
Principales tcnicas de clasificacin
[263]
C aptulo 10
D iagram as y esquem as grficos de las clasificaciones
[265]
Los rboles o Mtodo de las tablas
Los m apas conceptuales

265
269

C aptulo 11
Aspectos sim blicos y lgicos de la clasificacin
[275]
La form alizacin de los objetos
Conjunto potencia

275
276

Recubrim iento de conjunto

277

La particin y la relacin de equivalencia

Los conceptos clasifcatenos
Los conceptos com parativos
Los conceptos mtricos
Conjuntos borrosos
La condicionalidad y la form acin de clases
El mundo natural y form as simblicas de clasificacin

278
282
283
284
285
289
296

Captulo 12
Tcnicas estadsticas de clasificacin
[299]
M edicin estadstica de los grupos de objetos
Taxonoma num rica
Los caracteres
Las escalas de m edidas
Mtodos estadsticos de clasificacin
Mtodos aglom erativos
Mtodos divisivos
Aplicacin del mtodo de clster
Los segmentos de los objetos como criterio clasifcatorio
Los indicadores y las propiedades m tricas de los
objetos
Los ndices como ordenacin de los indicadores

299
301
301
302
303
308
309
309
316
320
322

Captulo 13
Los sistemas de informacin y clasificacin
[325]
La tecnologa de la inform acin y la clasificacin
La definicin de objetos
La definicin de clases
El diagrama de clases
Relaciones lxicas
Las bases del conocim iento
La semntica com putacional y la clasificacin de las

325
327
329
331
336
340

palabras

347

Quinta parte
Aplicaciones
[355]
Captulo 14
La nosografa y la clasificacin de las enfermedades
[3 5 7 ]

La relacin mdico-paciente
El m odelo m ecnico de la enferm edad
La Nosologa
Las etapas histricas de la N osografa
La Clasificacin Enferm edades CIE-10
Lim itaciones de la CIE

358
360
362
367
396
403

Captulo 15
Las clasificaciones en las empresas
[407]
Las clasificaciones estadsticas y econmicas en la
em presa
La clasificacin contable
Las actividades productivas de la empresa
El establecimiento
Las unidades operativas
Los productos: bienes y servicios
Los almacenes de productos

410
413
440
441
444
451
461

Sexta parte
O tras clasificaciones
[471]
C aptulo 16
O tras clasificaciones
[473]
La taxonom a popular en las sociedades prim itivas

474

La taxonom a popular en el antiguo Per

477

La taxonoma anim al y vegetal

La clasificacin qumica. Tabla de Mendeliev

480
484

La clasificacin de las ciencias

487

Captulo 17
La clasificacin dialctica
[495]
La dialctica como mtodo
La clasificacin dialctica de los objetos

495
498

Reconocim iento de las clases

Principios de la clasificacin dialctica de los objetos

500
502

Referencias bibliogrficas

511

A u re lia n o le exp lic su m todo y Jo s A rca d lo

B u en d a lo p u so e n prctica en toda la casa y m s
tarde lo im p u so a todo el p ueblo. C o n u n hisopo
entintado m a rc cada cosa con su n o m b re: m esa,
silla, reloj, p u erta , p a red , cam a, cacerola. F u e al
corral y m a rc los anim ales y las p la n tas: vaca,
chivo, p u erco , gallina, y u ca , m alanga, g u in e o . Poco
a poco, estu d ia n d o las infinitas posibilidades del
olvido, se dio cu en ta de q u e poda llega r u n da en
q u e se reco n o ciera n las cosas p o r su s
in scrip cio n es, p ero no se recordara su utilidad.

Gabriel Garca Mrquez.1*

' G arca M rquez, G ., 1985, C ien a o s d e so led a d , Editorial O veja N egra, Colom bia,
p. 44.

Prlogo

Si Pizarro y nuestros gobernantes virreinales y republicanos hu

bieran seguido la organizacin incaica de clasificacin y divisin
de los problem as, muy distinta sera la situacin actual de nues
tros connacionales.
Cuando en 1526 Pizarro lleg a Tum bes, el incanato era la
nacin m s adelantada de las Am ricas, y su tecnologa supe
raba en varios aspectos a la existente en el resto del m undo en
cuanto a: nutricin, gentica, desarrollo cognitivo y, en lo m ate
rial, en hidrulica, tcnicas agropecuarias, asism icidad, textilera, vialidad, transporte, etctera.
La carencia elem ental de clasificacin y divisin de los pro
blem as de nuestros gobernantes virreinales, determin que de
ser en 1526 la prim era nacin de las Amricas, al independizar
nos habam os descendido a ser tan importante como Brasil. En
183 aos de vida republicana hem os descendido hasta ocupar la
octava posicin sudam ericana.
El oro de Cajam arca, y la explotacin inm isericorde de
nuestros indios, incidi en la creacin del virreinato del Per.
Las autoridades lim eas del virrey y del arzobispo cubran des
de la frontera con N icaragua hasta el estrecho de M agallanes,
exceptuando las reas costeras de Colom bia y Venezuela, de las
Guyanas, y el Tratado de Tordesillas con Brasil; el virreinato del
Per cubra 13 125 200 kilm etros cuadrados.

[2 1 ]

M ientras en los pases vecinos observaban la clasificacin

y divisin de los problem as, los capacit para que a la fuerza o
sutilm ente nos fueran restando territorio; por lo que, al indepen
dizarnos, el suelo patrio se haba reducido a tan slo 3 661 732
kilm etros cuadrados.
La carencia de programas de clasificacin y divisin duran
te la Repblica determin, por una parte, que cediram os el do
m inio de nuestro territorio y nos olvidram os de ejercer nuestra
autoridad en el Chiloe, isla de Pascua, Galpagos, etctera; en
tonces, por la prepotencia de vecinos apoyados por los intereses
de otras naciones, es que quedamos reducidos a 1 285 215 kil
m etros cuadrados que ahora tenemos.
Si la falta de clasificacin y divisin de problem as prim a en
nuestro Congreso, determ inar que tam bin nuestras doscientas
m illas nuticas m artimas nos sean arrebatadas y con ello nuestra
riqueza ocenica pase a ser fuente de riqueza de otras naciones.
La historia nos m uestra cmo la carencia de un sistem a de
clasificacin y divisin de los problem as, nos ha llevado a los
resultados antes com entados, y debe servir a los lectores para
considerar la trascendencia que tiene la m etodologa que nos
presentan Luis y Ana Shim abuku en su obra.
Santiago E. A ntnez de M ayolo Rynning

22

Presentacin
C om o dice el p ro v erbio : antes llega el cojo q u e est en
b u en cam ino, q u e el co rred o r q u e no est en l.

Bacon.1

Existe algn ordenamiento preestablecido entre los objetos

artificiales? Las analogas y las diferencias son propiedades in
herentes a los objetos vivientes y no vivientes? Las clases son
fijas o evolucionan? Existen estratos o niveles intermedios entre
el individuo y el gnero humano?
Para responder a estas interrogantes, la ciencia ha creado
un conjunto de herram ientas y ha recurrido a argumentaciones
filosficas, genticas, histricas, estadsticas y lgicas con el pro
psito de hallar las leyes de las relaciones entre los objetos y los
procesos de toda ndole. Uno de esos mtodos es la divisin, lla
m ada tam bin de la clasificacin de las cosas, cuyas aplicaciones
son las tablas o catlogos; por ejemplo, tenemos el sistema de la
taxonoma de los animales y vegetales de Linneo y la tabla de
elementos qum icos de M endeleiev, la clasificacin de libros de
Dewey, entre otros.
La im portancia de este mtodo es obvia. Necesitamos usar
las clasificaciones. Pero estas operaciones de clasificacin no re
sultan tan sencillas com o parecen; muchas de ellas son com pli
cadas, conflictivas y hasta pueden llevar a resultados peligrosos.
Cuntas intervenciones quirrgicas innecesarias se han efectua
do sim plem ente por una m ala tipificacin de una enfermedad!*

Bacon, F., 1984, N ovum O rganum , Saipe, Espaa, p. 51.

[2 3 ]

Cuntos procesos industriales perdidos por una confusin en los

cdigos de los insumos consumidos!
Sin embargo, somos conscientes de que existen slo solu
ciones parciales en las tcnicas de clasificacin y divisin, y por
esa razn, apenas ofrecemos una breve exposicin de la gran va
riedad de tcnicas que estn disponibles en la actualidad sobre
dichos m todos; por lo anterior, lo nuestro es apenas una breve
consolidacin del inmenso m aterial existente y no el desarrollo
de una teora nueva.
Dos son los propsitos de este libro: el primero es hacer una
resea histrica de los m todos de divisin y clasificacin, y el
segundo difundir las principales tcnicas que se estn empleando
para construir mejores sistem as clasificatorios.
El ttulo principal de esta obra es alegrico y breve; su elec
cin tiene que ver con los diversos intentos de los cientficos del
siglo XIX por interpretar la clasificacin en el fenmeno de la en
tropa; esto lo explicam os con am plitud en uno de los captulos
iniciales.
Entre los puntos principales destacamos::
La historia de los mtodos de clasificacin, desde la filosofa
clsica griega hasta la epistemologa moderna; entre Platn y Bunge, que significa un periplo de ms de veinticuatro siglos. Aqu
hacemos urna resea de los enfoques filosficos de la divisin y re
conocemos en los primitivos intentos del hombre por hacer inven
tarios de animales y de vegetales, los primeros pasos en el ordena
miento de las cosas. Estos ensayos fueron conocidos, por lo menos,
desde el siglo IV antes de nuestra era.
Los aspectos conceptuales de la jerarqua de los objetos
fam ilias, grupos y especies por ser urna de las presentaciones
ms com nm ente aceptadas; tam bin precisam os las diferencias
entre divisin y clasificacin y analizam os a la especie, base de
ese sistema.
Las distintas tcnicas lgicas, estadsticas, grficas e inform
ticas, con especial nfasis en el empleo del anlisis multivariante y
de la tecnologa de la inform acin como instrum entos bsicos en
la construccin de esquemas de clasificacin.

24

Los esfuerzos clasifcatenos en distintos mbitos disciplina

rios: en la medicina, con la clasificacin de las enfermedades, y en
la economa, con el plan de cuentas en las empresas.
El m todo de la clasificacin sigue siendo un enigma,2 un la
berinto, pero estam os convencidos y seguros de su extraordinario
valor y confiam os que, con paciencia, la ciencia logre su perfec
cionamiento. H em os abordado este tema con entusiasmo, espe
ranzado en contribuir en algo a su esclarecimiento y difusin. Es
nuestro vivo deseo que esta obra sea de alguna utilidad cultural
y tcnica a los usuarios.
Nuestro reconocim iento a las m uchas personas que nos apo
yaron en su m aterializacin. Agradecemos al Dr. Santiago E. Antnez la presentacin del libro y su aliento para emprender este
trabajo.

Enigma (Del iat. en ig m a, y este del gr. aivypa) m. Dicho o conjunto de palabras de
sentido artificialmente encubierto para que sea difcil entenderlo o interpretarlo. //2. Dicho
o cosa que no se alcanza a comprender, o que difcilmente puede entenderse o interpretar
se, Real Academia Espaola, 2001, D ic c io n a rio d e la len g u a e s p a o la , ed. 22, Espaa.

25

Primera parte
Introduccin

Captulo 1
Los mtodos cientficos
E l h o m b re no es u n crcu lo con u n solo cen tro ; es u n a
elipse con dos fo co s. Los hech o s son el u n o , las ideas
son el otro.

Vctor H ugo.1

La ciencia y los problemas

Existen m uchas definiciones de ciencia; nos quedamos con la de
Russell:
"L a ciencia es un intento para descubrir, por m edio de la
observacin y el razonam iento basado en la observacin, los he
chos particulares acerca del m undo prim ero, luego las leyes que
conectan los hechos entre s, y que (en casos afortunados) hacen
posible predecir los acaeceres futu ros."12
La bsqueda del qu, del cmo y del para qu de los fen
menos fsicos y de los inm ateriales, es la que distingue al hombre
de los dems seres vivientes del planeta; con la razn enfrenta
las incgnitas y dudas que ataen a su existencia; y, aunque las
respuestas y soluciones que propone resulten infructuosas en la
m ayora de los intentos, sabe que la investigacin debe seguir
con tesn y paciencia, sum ando pruebas y errores, hasta llegar
a la verdad.
En este objetivo de superar los obstculos, el hom bre invier
te gran parte de su tiem po en la especulacin pura, en la m irada

1 Vctor H ugo, 1971, L os m iserab les, cuarta parte, t. II, libro 7, Ca. General de Edi
ciones, M xico, p. 299. Trad uccin de A urelio G arzn del Cam ino.
2
Russell, B. R elig i n y e n c ia , 1965, 3a ed., M xico, p. 9. Traduccin de Sam uel
Ram os.

[2 9 ]

directa y en el trabajo de laboratorio; lo hace un modo de vida

que le ayuda a reducir su dependencia del entorno y, por ese
m edio, gana satisfaccin y bienestar m aterial y espiritual.
El hom bre, con la investigacin cientfica, escudria las
incgnitas del pasado y del presente, y pretende vislum brar el
futuro de todo lo existente. Como parte de su racionalidad, per
sigue una am pliacin del conocim iento hum ano y tam bin fines
prcticos de progreso.
Un problema cientfico se encarga nicamente de lo que no
puede resolver, de lo que an est pendiente. En esta ambiciosa
misin, nada est excluido, las inquisiciones abarcan contradic
ciones de algunos axiomas m atem ticos, la fisiologa de los des
rdenes en el pensam iento, el origen de las especies anim ales, la
clasificacin natural de los objetos, las fuentes de energa que no
daen la capa de ozono, etctera.
No siempre lo que llam am os problem as son tales sino sim
ples o difciles tareas; por ejem plo, los que vem os en las m ate
mticas, en los ejercicios algebraicos o geomtricos con deter
m inadas incgnitas, no son calificados com o problem as, porque
se conocen de antem ano sus soluciones, de m anera que se trata
nicam ente de aplicar frm ulas para hallar las respuestas.
Si bien la distincin entre problem a y tarea es bastante clara,
m enos sencilla parece ser la definicin del propio concepto de
problem a. Existen m uchas definiciones, pero cada una resulta
siem pre poco inclusiva o sum am ente lim itante si entendemos
que el problem a es el equivalente a una interrogante o reto que
se le aparece al hom bre en su quehacer prctico o terico.
Provisionalm ente, damos el nom bre genrico de problem a
a todo lo que est pendiente en la biologa, en la medicina, en la
econom a, en la filosofa, etctera. Tenem os muchos enfoques so
bre el significado de problem a, y de ellos hem os seleccionado ar
bitrariam ente tres, que enunciamos y com entam os brevemente.

30

En la Administracin
"L a diferencia entre lo que usted tiene y lo que quisiera tener
constituye el problem a".3
Esta definicin de problem a pone el acento en una m eta es
pecfica, en un fin que uno desea alcanzar. Es una buena forma
de representar lo que son los problem as en los campos que se
relacionan con las actividades sociales, en los cuales la intensa
interaccin entre personas y la com petencia y el progreso origi
nan conflictos e im pulsos, que llevan al hom bre a nuevos retos
(problemas) y a estm ulos de cam bios y de superacin (bsque
da de soluciones).
Existen dos aspectos de discusin en esta definicin. Uno,
lo que se entiende com o punto que se desea alcanzar, y otro, la
cuantificacin de la diferencia entre los dos puntos. El punto fi
nal o destino, com o se sabe, resulta ser siem pre subjetivo y laxo.
Cmo hacer un tam iz entre los requerim ientos o urgencias y los
caprichos y los sueos im posibles? Para muchos, todo lo im agi
nable cabe dentro del concepto de problema. Puede ser. Estable
cer la diferencia com o problem a tampoco es fcil, porque hay
que considerar una ruta o por lo m enos un recorrido provisional
entre dos extremos; una distancia para avanzar, que no sabemos
de cunto es, y un costo o una inversin intelectual.
Esta bsqueda de soluciones no slo alcanza al individuo,
sino tam bin a grupos institucionales. Una empresa, por ejem
plo, podra calificar com o problem a la dism inucin del control
econmico que tiene en un m ercado respecto del promedio de
los ltim os dos aos, y proponer la reversin de tal tendencia
hasta un nivel definido (cambiar el signo de la diferencia).
Para determ inados grupos sociales, el alto porcentaje de
analfabetism o resulta inaceptable respecto a poblaciones de pa
ses sim ilares (la diferencia es el problema). En general, las crisis
o las contradicciones sociales crean los problemas.

O d im e, 1979, A d m in istra c i n p o r o b jetiv o s. A teneo, A rgentina, p. 46.

31

En la Psicologa
"U n a especie de reto m ental que, a diferencia de las tareas en
sentido estricto, se caracteriza por tres com ponentes: 1) estado
inicial no deseado, 2) estado final deseado, 3) barrera que impide
la transform acin de 1) en 2). Las tareas se distinguen de los pro
blem as com o retos m entales en que se conocen los m todos para
la superacin de stos".4
Aqu se entiende que el problema es una interrupcin en la
continuidad entre dos puntos, y se trata de salir de un estado inde
seado a uno deseado, bajo el supuesto de que existe una conexin
desconocida entre ellos. Se trata de vencer un obstculo, aunque
esto no implica necesariamente que lo deseado sea una solucin
ptima. Muchas veces, en medio de este proceso se cruzan nuevos
retos, ya sean intermedios o diferentes, que resultan ser, paradji
camente, soluciones pero de otros problemas impensables al inicio;
entonces varan las primeras hiptesis de trabajo por otras. A veces,
a estos resultados sorpresivos en medio de un trabajo, los llamamos
hallazgos casuales, en la ciencia y en la tecnologa.
E n la Filosofa

"P o r lo general un problem a es una cuestin que se trata de acla

rar o resolver (o en algunos casos resolver aclarando). El proble
m a puede com pararse a un nudo (en el cual estn estrecham ente
ligadas dos o ms tesis posibles); lo que se trata de hacer con
l es 'resolverlos' o 'disolverlos'; en todo caso, 'deshacerlos' o
'd esatarlos'".5
El problem a para Ferrater M ora6 es un obstculo, siem pre
y cuando aluda a una cuestin o disputa de algo no trivial, que

4 Dorsch, 1985, D iccion ario d e psico lo g a , Herder, Espaa.

5 Ferrater Mora, J., 2004, D ic c io n a rio d e filo s o fa , t. III (K-P), Ariel, Espaa.
6 Cfr. Ferrater Mora, "Introduccin a la Filosofa", Revista de Occidente, Espaa, pp. 24-27.

32

resulta difcil de aclarar y que es im pulsado por una necesidad

o requerim iento en relacin con la composicin o movimiento de
un objeto.

Lo que define al problema, segn este enfoque, es el deseo de

tener algo, que no es necesariamente de ndole material, y cuyo
logro es impedido por un obstculo mayor o foramen; pero, ya sea
que se tenga ante s una barrera o un agujero, la solucin o el fin del
obstculo es el mtodo, es el hallazgo del cmo pasar al lado.
Julin M aras, filsofo espaol, analiza el tem a del proble
ma cientfico rem ontndose a la etimologa de la palabra y a la
interpretacin de su origen. As, dice: "E l verbo griego de que
se deriva el sustantivo 'problem a' quiere decir lanzar o arrojar
delante. Problem a significa ante todo algo saliente, por ejemplo,
un promontorio; de un modo ms concreto, un obstculo, algo
con que me encuentro delante; y por extensin metafrica, lo que
llamamos usualm ente problema intelectual. Pero represe en
que para que algo me sea obstculo no basta con que est ah
delante; tam bin tengo delante la pared, y sta no m e sirve de
obstculo, sino de abrigo otro sentido que tambin tiene la voz
npo(3Ar]]ia; para que se convierta en obstculo, no es suficiente
su presencia ante m: hace falta que yo necesite pasar al otro lado,
precisam ente a travs de ella; entonces es efectivo obstculo en
la form a concreta de lo que los griegos llamaban apora, es decir
falta de poro o agujero por el que salir de una situacin".7

7 M aras, J. "In trod u ccin a la Filosofa", 1967, R ev ista d e O ccid en te, Espaa, p. 26.

33

Segn Julin Mara, a pesar de que en cualquier camino que

sigue el hom bre aparecen obstculos, ello no significa que cada
uno sea un problema, hace falta la intencin, el propsito, la nece
sidad de atravesar y vencer esas dificultades. Tambin aadimos
otra condicin en este empeo: que la traba o el im pedimento sea
im portante o relevante para la ciencia, es decir, que el problema
no sea visto slo com o un estorbo para un individuo sino como
algo que afecta persistentem ente a m uchas personas. En ese sen
tido, lo que uno haga, intelectual o fsicam ente, debe conducir a
un punto de salida no slo para l sino para los dems.

Los mtodos
Los m todos son los procedim ientos, disposiciones operativas,
reglas y planes seguidos en el trabajo cientfico con el fin de al
canzar un resultado: la verdad. Con los m todos mejoramos los
ncleos tericos y, de ese m odo, enriquecem os los fundamentos
de la ciencia con la integracin coherente de las leyes particu
lares en las leyes universales, con la finalidad de construir una
sistem tica de los hechos.
La ciencia y la investigacin van juntas. La ciencia est con
form ada por los fundam entos y los m todos.8 Los fundamentos
representan el saber constituido, la acum ulacin del conocim ien
to, es decir, la integracin del patrim onio cultural de la civiliza
cin, en su acepcin ms amplia; en tanto que los mtodos son
los procedim ientos necesarios para el estudio de los problemas.
Sin los mtodos, la ciencia quedara acotada o congelada y,
lo que es lo mismo, estara expuesta a permanecer siem pre en el
mismo punto de partida, a vivir en una continua acumulacin
y desacum ulacin de conocim ientos, por la prdida u olvido de
los procedim ientos.

A daptado de H usserl, "In vestigaciones l gicas", Biblioteca de la R ev ista d e O c

cid en te, cap. 1, Espaa, 1976.

34

Este proceso se rom pe con los mtodos, pues son los que
aportan la parte increm ental del conocim iento; son las ayudas,
los conductos que m arcan el orden en la investigacin y per
m iten que los puntos de inicio de la investigacin se desplacen
siem pre uno o ms pasos adelante, es decir, con los mtodos el
hom bre evita la posibilidad de m overse en un crculo vicioso,
como Ssifo, rey de Corinto, condenado por los dioses al impro
ductivo trabajo de subir eternam ente una enorm e roca a la c im a
de u n cerro, objeto que inm ediatam ente rueda al pie de la m onta
a para que vuelva a ser conducido hacia arriba por ese mortal.
Los mtodos colaboran en la eliminacin del conocimiento ob
soleto o intil, y refuerzan nuevos paradigmas. Muchas veces ad
quieren mayor importancia que el propio conocimiento adquirido.
El avance de los m todos ha trado como consecuencia la
erradicacin de m uchas enferm edades; los hallazgos y descubri
m ientos de productos y servicios en salud y alim entacin, han
influido en el aum ento de la longevidad. As, por ejemplo, la ex
pectativa de vida de un latinoam ericano al nacer era de 51,8 aos
entre 1950/1955, y en el ao 2005 llegaba a 71,2. En casi 50 aos,
la esperanza de vida de un latinoam ericano se increm ent 37% .9
En la M edicina, gracias a la investigacin y al mtodo se han
podido descubrir nuevos tratam ientos para las enfermedades.
Por ejemplo, en la Psiquiatra se han m ejorado los protocolos de
tratamiento de la depresin y de la psicosis, ahora las terapias
com binan las drogas y los program as de integracin familiar,
en lugar de sesiones de curanderismo, castigos fsicos, palizas,
shocks elctricos; rem edios que fueron usados antao por la me
dicina con intiles resultados.
Estos xitos de los mtodos en las ciencias biolgicas y natu
rales, lam entablem ente no se han extendido al m undo social del
hombre, en donde la ciencia an no encuentra el camino para eli
minar la ham bruna y el atraso en cientos de millones de personas,

O rganizacin Panam ericana de la Salud, "Salu d en las A m i i c a s 200 7 " , vol. 1,

cap. 1, fig. 1, p. 33. Tom ado de w w w .paho.org/hia/hom e.htm l

35

sim plem ente porque nos faltan los procedim ientos para resolver
esta dicotoma entre una gran y m ayor produccin m aterial y
una creciente desigualdad en la distribucin de los ingresos.

Insistimos en que solam ente con el sostn de los mtodos se

asegura que el conocimiento cuente con la debida consistencia y
coherencia para identificar las conexiones funcionales o causales
de las evidencias y del desarrollo del saber. H usserl seala que:
"U n grupo de conocimientos qumicos aislados no justificara
ciertam ente la expresin de 'ciencia qum ica'. Manifiestamente
es necesario algo ms, a saber: conexin sistem tica en sentido
teortico; y esto implica la fundam entacin del saber y el enlace
y orden pertinentes en la sucesin de las fundam entaciones".10

10 H usserl, "Investigaciones l gicas", 1976, Biblioteca de la R ev ista d e O cciden te,

M adrid, p. 42.

36

La historia de la filosofa reconoce que el m todo cientfico

m oderno fue introducido por D escartes (1596-1650) en su libro
Reglas para la direccin del espritu,11 escrito probablem ente
en 1628. En la regla V precisa el alcance y la im portancia del
mtodo:
"R egla V. Todo el m todo consiste en el orden y disposicin
de aquellas cosas a las que se ha de dirigir la mirada de la m en
te a fin de que descubramos alguna verdad. Y la observaremos
exactam ente si reducim os gradualm ente las proposiciones com
plicadas y oscuras a otras ms simples, y si despus intentamos
ascender por los mismos grados desde la intuicin de las ms
simples hasta el conocim iento de las dem s."
Descartes, en dicha obra, define el mtodo de la siguiente
manera:
"E ntiend o por m todo reglas ciertas y fciles, m ediante las
cuales el que las observe exactam ente no tom ar nunca nada
falso por verdadero, y no em pleando intilm ente ningn es
fuerzo de la m ente, sino aum entando siem pre gradualm ente su
ciencia, llegar al conocim iento verdadero de todo aquello de
que es cap a ".1112
El m todo debe ser sencillo, til, gradual, dirigido a conocer
la verdad; as, en pocas palabras, resum im os la concepcin de
Descartes.
Cada m todo es una "v a de acceso a la realidad"13 que se
abre con m uchos recursos lgicos, fsicos e incluso humanos,
para vencer las grandes escarpas que aparecen en su avance.
El descifram iento de las incgnitas de la naturaleza no se logra
esperando revelaciones rpidas o adivinanzas en el trabajo, o
hallazgos casuales en el cam ino, sino con bsquedas penosas y
fracasos, con m ucho trabajo de observacin. No se descarta que

11 Descartes, 1989, R eglas p ara la direccin d el espritu . Alianza Editorial, Espaa, p. 87.
12 D escartes, op . cit. p. 79.
13Ferrater M ora, J. 1967, "In trod u ccin a la F ilosofa", R ev ista d e O ccid en te, Espaa,
p. 170.

37

la casualidad aporte un ahorro del tiem po, pero no reemplaza

el esfuerzo ni la investigacin continua y perm anente del cien
tfico. Como ejemplo tenem os a G regor M endel (1822-1884), el
iniciador de los estudios de gentica, quien pas aos realizando
experim entos con plantas para determ inar las leyes de la trans
m isin de los caracteres.
Como instrum ento auxiliar de estudio el m todo cuenta
con tantas ventajas com o desventajas en su utilizacin, y en ese
aspecto, su grado de efectividad est supeditado a la eleccin
de un procedim iento correcto; la solucin puede ser parcial o
definitiva, o avanzamos dentro de u n espacio seguro del conoci
m iento o es slo un pequeo adelanto en el hallazgo de la verdad
o en la demostracin de una falsedad.
Sin embargo, es inaceptable que los experim entos sacrifi
quen seres hum anos para conseguir "seu d os" resultados cientfi
cos. El holocausto judo en Europa, y las bom bas atm icas sobre
H iroshim a y N agasaki, en Japn, en la segunda guerra m undial
del siglo pasado, son los trgicos ejem plos de "ensayos" de m
todos totalm ente alejados de la ciencia. El aprendizaje y la im
plantacin de un m todo tam bin tiene su tica: sirve para la
vida y no para la muerte. La ciencia no puede aceptar la opcin
entre el m onstruo Escila y el rem olino Caribdis.
La introduccin de nuevos m todos no est exenta de hosti
lidades y aun de am enazas contra la vida de sus propugnadores;
la intolerancia, el sectarism o y el inm ovilism o han sido lastres
que han im pedido o retrasado el avance de la investigacin, so
bre todo en la m edicina y la biologa. M iguel Servet (1511-1553),
m dico espaol, descubridor de la circulacin pulm onar o m e
nor, y W illiam H arvey (1578-1657), m dico ingls, descubridor
a su vez de la circulacin m ayor de la sangre, enfrentaron en su
poca la persecucin y el acoso fsico e intelectual por sus ideas;
sim ilar suerte tuvieron Charles Darw in (1808-1889) y Alfred
Russell W allace (1823-1913).
Para finalizar este punto, resulta necesaria una precisin en
los trm inos. Aqu nos ocupam os tanto del m todo como de la

38

m etodologa de la clasificacin. M todo14 y m etodologa no son

conceptos equivalentes. Los m todos tratan de los procedim ien
tos especficos com o la induccin, la deduccin, el algoritmo m a
temtico, la estadstica m ultivariante; en tanto que la m etodolo
ga es la ciencia que se ocupa de los principios y leyes generales
que subyacen en la clasificacin. Segn Bunge,15*suponiendo que
la realidad del m undo externo es una estructura de varios nive
les, la m etodologa analiza principios como la parsim onia de los
niveles (no abarca ms de la cuenta), la trascendencia de los ni
veles (no restringirse slo a un nivel), nivel-origen de los niveles
(ir de abajo a arriba), la contigidad de los niveles (no saltarse
etapas), etctera.
Unos cuantos ejemplos nos libran de un m ayor comentario.
La em briologa y los em briones; la m ineraloga y los minerales,
la term inologa y los trm inos, la m etodologa y los mtodos.
Los m todos resultan ser algo as como subconjuntos de la m e
todologa.
Tipos d e m todos

La diversidad de problem as que encara cada una de las discipli

nas, entre los cuales se incluyen aquellos de la conducta humana,
ha obligado a una gran m ultiplicacin de m todos. De ellos he
mos seleccionado tres que se ajustan a nuestro propsito:
1.

Por el alcance de su aplicacin: m todos de utilizacin

general y particular. Los prim eros sirven para todas las ciencias,
entre los m s conocidos tenem os la induccin y la deduccin,
y los segundos lim itan su prctica a una determ inada esfera o
actividad, com o el estadstico, el lingstico, histrico, com putacional, etctera.

14 C fr. Ferrater M ora, D iccio n a rio d e F ilo so fa , y M ulder y H alder, B rev e d iccio n a rio
d e filo so fa .
15

Bunge, M ., 2000, L a in v estig a ci n c ien tfica. S ig lo X X I, M xico, pp. 254-255.

39

2.

Por las etapas del trabajo cientfico:16 m todos de investi

gacin y de sistem atizacin.

3.

Por los objetos que trata:17 los m todos se dividen en

abreviaciones o sustitutos de los fundam entos, y en dispositivos

auxiliares.

16 Rom ero, F., 1962, L g ica , Espasa Calpe, A rgentina, p. 138.

17

40

C fr. H usserl, In v estig a c io n es l g ic a s , cap. I.

Las abreviaciones o sustitutivos de los fundam entos, en for

ma de clculos o rutinas de resolucin de problem as, significan
la parte operativa, el m odo especfico, la heurstica de los fun
damentos de las ciencias. Esto se concreta de m odo prctico con
los equipos m ecnicos y electrnicos, con algoritm os y modelos
fsicos, qum icos o cibernticos. El ejercicio mdico se auxilia con
los protocolos m dicos (apreciacin directa, exm enes de sangre,
de im genes, diagnstico), con la heurstica en los equipos de
m edicin y de clculo.
Los dispositivos auxiliares: entre ellos tenem os las defini
ciones, las nom enclaturas y las clasificaciones.
Las definiciones son las descripciones de los objetos a partir
de un sistem a de conceptos. Ayudan: 1) a la identificacin de
los objetos, en el sentido de precisar su com posicin y funcio
namiento propios, y 2) a la determ inacin de los objetos, para
incluir nuevos objetos como parte de los objetos existentes por
medio del reconocim iento de sim ilitudes.
Las nom enclaturas son los nom bres y sm bolos que reflejan
las caractersticas de los objetos. Las denom inaciones varan en
cada ciencia. En la biologa, por ejem plo, existe la nom enclatura
binomial, que usa dos palabras en latn para identificar a cada
animal, la prim era para el gnero y la segunda para la especie.
En la qum ica, cada elem ento se representa con una sigla de una
o dos letras, cuyo nom bre com pleto procede del latn (Cl, Zn).
Las clasificaciones son ordenaciones de objetos en una es
tructura de fam ilias y m iem bros o de partes y todo. Intervienen
en la creacin de sistem as de relaciones entre los objetos, de m u
chas m aneras, ya sea por m edio del agrupam iento simple y jerr
quico de objetos o por la divisin de conjuntos en subconjuntos,
etctera. Por ejem plo, el concepto de jirafa involucra el de m am
fero y ste el de anim al; los tres form an una cadena de conceptos
en la que unos se incluyen dentro de los otros; es una progresin
donde los conceptos generales contienen a los particulares.
En general, el empleo de u n m todo no excluye a los otros, es
ms, resulta com n que tengam os que emplear simultneamente

41

varios de ellos, segn amerite la com plejidad del problema para

hallar una solucin. Las ciencias em pricas, como la biologa, tra
bajan con muestras para com probar algunas propiedades y com
portam ientos de los objetos y a partir de los resultados exitosos
extienden su uso en todos los cuerpos similares. En este caso, la
induccin es el mtodo para la demostracin, pero sera un arduo
trabajo la com probacin de los hechos sin el apoyo de los m to
dos estadsticos y computacionales.
M uchas estipulaciones creadas por la ciencia no siempre
dan una buena explicacin en la form acin de los sistem as clasificatorios; hay vacos en las concatenaciones de los hechos de
bido a la falta de identificacin de leyes. U n caso notorio es la
discusin de si las razas, clases y estratos sociales representan
grupos naturales o son simples entelequias.

La explicacin cientfica
La explicacin es la actividad terica de interpretacin de los he
chos: rastrea las causas y efectos y reconoce los medios y fines
en las evidencias para alcanzar la m xim a com prensin de ellas
y sobre este estudio de los casos particulares llegar a principios
generales. La explicacin pretende establecer: 1) la causa (incg
nita) de un efecto conocido, p. ej. las propiedades curativas de
m uchas plantas naturales; 2) el medio (incgnita) para una fina
lidad conocida, p. ej. el equipo de im genes que reconozca las
funciones anorm ales del pensam iento; 3) el fin (incgnita) que se
logre con m edios conocidos, p. ej. el cruce gentico en especies
animales.
La ciencia ha desarrollado varios enfoques destinados a
procurar un m ayor entendim iento acerca de la naturaleza y for
m a de esos vnculos entre los objetos: 1) la causalidad, 2) la teleo
loga, y 3) la subsuncin.
Se considera que la causalidad busca el anlisis del presen
te desde el pasado, para saber cules fueron los fundamentos
y las consecuencias de los hechos, m ientras que la teleologa se

42

concentra en los m edios y fines; en los hechos presentes que

determinan un objetivo futuro,18 la subsuncin intenta combinar
leyes universales y condiciones especficas en una sola frmula.

M uchos ejem plos se pueden tom ar de las vinculaciones que

la ciencia establece entre los eventos y los objetos: la configura
cin gentica de un rgano y la predisposicin a una patologa
determinada; la adaptacin orgnica y la seleccin natural de las
especies; la estim ulacin tem prana y el cociente de inteligencia;
la equitativa distribucin del ingreso y el desarrollo econmico;
la calidad de la educacin y el nivel de la cultura. A esas relacio
nes se les ha pretendido llam ar condicionalidad, por la presencia
de estipulaciones obligatorias en la generacin de un determ ina
do evento. Las condiciones pueden ser: 1) necesarias, 2) suficien
tes, y 3) necesarias y suficientes. Esta relacin se resum e as: si se
presentan los hechos

x2, . .. xn; entonces ocurre el hecho z.

La clasificacin, al ser un mtodo auxiliar que abarca vir

tualm ente todas las ciencias, requiere del aprovecham iento de
las tres concepciones causalidad, teleologa y subsuncin
para la determ inacin de los distintos tipos de relaciones que se
visualizan en el agrupamiento de objetos.

18

V on W right, 1971, E x p licaci n y co m p ren si n , A lianza, Espaa, p 107.

43

La causalidad

Esta teora explica la presencia de un evento natural o social

com o el resultado de un evento precedente que lo provoca; y
supone que entre am bos existe una relacin causa-efecto tal, que
siem pre que ocurre uno se produce el otro. La causalidad, en
su versin determinista, asume que los hechos son eslabones de
una cadena regida por una relacin llam ada ley de causa-efecto.
Los primeros experim entos fsicos realizados por Galilei y los
cientficos tom aron la hiptesis de la causalidad como explica
cin del com portam iento de los objetos.
El concepto de causalidad ha sido empleado en dos senti
dos, segn el tipo de relacin:191) la relacin causa-efecto, que
es fctica y em prica, y 2) la relacin fundam ento-consecuencia,
que es conceptual y lgica.
El prim er tipo de relacin, causa y efecto, se utiliza en aque
llos casos donde los hechos se suceden progresivam ente en el
tiem po o donde se les pueden ubicar asociados en el tiempo. Se
establecen las relaciones cronolgicas de los hechos y luego, por
m edio de la induccin, se generaliza el anlisis. A s se tiende a
interpretar 1) los episodios histricos y sociales com o desenlaces
inevitables de un cm ulo de causas (explosiones sociales), y 2)
los fenm enos naturales slo secuelas de otros m ovim ientos pre
vios y atribuir, por ejemplo, los sism os producto de m ovim ientos
contrapuestos de placas terrestres.
El segundo tipo de relacin, fundam ento y consecuencia,
introduce una serie de reglas para la vinculacin de los eventos,
distinta al tiempo, como la equivalencia, el orden, la igualdad,
etctera; pero sobre todo, el criterio de la condicionalidad es el
factor relevante para la determ inacin de la causalidad.
Segn Von W right, una vinculacin as entre causa-efecto es
el resultado de "u n a relacin de condicin suficiente".20

19
on

V on W right, 1971, E x p licaci n y c o m p ren sin , A lianza, Espaa, p 57

u V on W right, op. c it., p. 107.

44

La m edicina investiga las enferm edades sobre la base de

la causalidad bajo esos trm inos. Algunos ejem plos sobre este
enfoque de la causalidad son: el reconocim iento del potencial
efecto del virus H elico b a cter p y lo ri, en la gastritis; la presencia del
gen BRCA en el desarrollo del cncer de mam as; la infeccin que
produce el virus hepatitis B com o condicin para la hepatitis D.
La identificacin de las dolencias (efectos) con las estructuras ge
nticas (causas) ha perm itido seguram ente que los tratamientos
preventivos sean exitosos en la salud de m uchas personas. Esas
presencias coincidentes se han basado en los exm enes clnicos
de m iles de pacientes.
Sin em bargo, las causas son tom adas com o predisposicio
nes, com o correlaciones que tienen altas probabilidades con las
enferm edades. La causa y el efecto de una enferm edad se rela
cionan bajo determ inadas condiciones: si aparecen signos o m ar
cadores previam ente elegidos, entonces su desenlace puede ser
un evento de dolencia; antes tales causas, entonces tales efectos.
Bajo esta concepcin, y gracias a los avances cientficos en la ge
ntica, el anlisis en los laboratorios y la calidad en los equipos
electrnicos y de im genes se ha contribuido a m ejorar el diag
nstico de las dolencias y patologas que supuestam ente son los
antecedentes de una enferm edad.
La teleologa

La finalidad o teleologa m uestra otra ptica sobre los hechos.

Sostiene que la ocurrencia de los eventos obedece a un propsito,
conocido o desconocido, y que las acciones que realizan los obje
tos son siem pre m edios que se orientan a objetivos.
La teleologa o funcionalism o considera que los distintos
fenm enos se vinculan intencionalm ente a un trm ino o desen
lace. Este proceso de m edios y fines se dice que es de naturale
za funcional o de dependencia funcional, donde los hechos se
explican e interpretan com o recursos conducentes a finalidades
reconocibles y especficas.

45

En el terreno de la Biologa, hay una tesis que postulan esta

visin. Dawkins, en su libro E l g e n egosta, refirindose al hom
bre, dice: "nosotros, al igual que todos los dems animales, so
mos mquinas creadas por nuestros genes... nuestros genes han
sobrevivido, en algunos casos durante millones de aos, en un
mundo altamente com petitivo".21 M s adelante aade: "Todos
somos mquinas de supervivencia para el mismo tipo de repro
ductor, las molculas denominadas ADN. Hay muchas maneras
de prosperar en el mundo y los reproductores han construido una
vasta gama de mquinas para prosperar explotndolas. Un mono
es una mquina que preserva a los genes en las copas de los rbo
les, un pez es una mquina que preserva a los genes en el agua;
incluso existe un pequeo gusano que preserva a los genes en la
cerveza alemana. El ADN opera de maneras m isteriosas".22 Para
Dawkins, el cuerpo humano y toda forma animal es slo un medio
de transporte cuya nica finalidad es nada m enos que la preser
vacin de los genes.
Pese a la intervencin del azar en el com portam iento del
hom bre, la teleologa estim a que las acciones sociales, econm i
cas y psicolgicas estn m otivadas preponderantem ente por un
propsito y sobre ese fin se plantean los m edios. A veces se dice
que es el propsito, explcito o im plcito, lo que provoca la adap
tacin de lo disponible o gua la creacin de m edios. U n caso t
pico donde aparecen m edios y fines para explicar los problemas
es en la economa. Segn Friedm an, "L a econom a es la ciencia
que estudia la form a en que una determ inada sociedad resuelve
sus problem as econm icos. Existe un problem a econm ico cuan
do se usan m edios escasos para satisfacer fines alternativos. Si
los m edios no son escasos, no existe problem a; se ha alcanzado
el N irvana. Si los m edios son escasos pero slo hay un fin, la for
m a de utilizar aquellos m edios es u n problem a tecnolgico; no

21

D aw kins, R., 1985, E l g en eg o sta , Salvat, Espaa, p. 3

^ Id em , p. 30.

46

intervienen juicios de valor en la situacin; solam ente el conoci

m iento de las relaciones fsicas y tcnicas".23
La su b su n ci n

Existe un tercer enfoque que plantea ms bien que la causalidad

y la teleologa son casos particulares o com plem entarios de un
principio ms general en la explicacin cientfica. Considera que
la conclusin (explicandum) es la consecuencia de dos premisas
(explicaos): una asociada a las leyes universales y la otra a las
condiciones especficas que rodean a un hecho.
Segn esta teora, el m ovim iento de los objetos presenta una
estructura lgica definida: un enunciado referido a eventos, he
chos y fenm enos es la consecuencia de leyes generales probadas
o asum idas com o ciertas y de condiciones como anteceden
tes. O adoptando una form a lgica decimos que una conclusin
es el resultado de una inferencia deductiva de dos afirmaciones
como prem isas. La conclusin resultara ser un caso particular
de una ley m s general bajo determ inadas condiciones.
Segn Popper, su estructura form al es una deduccin de
este tipo:24
"U (ley universal)

Premisas (que constituyen el Explicans)I

(condiciones especficas)
E (explicandum)

Conclusin"

La consideracin de que la causalidad y la teleologa son par

tes de una ley universal llamada teora de la subsuncin fue pre
sentada por Hempel25 en el anlisis de acontecimientos histricos.

23 Friedm an, M ., 1972, T eora d e los p rec io s, A lianza Editorial, Espaa, pp. 13-14.
24 Popper, 1992, C o n o cim ien to o b jetiv o , Tecnos, Espaa, pp. 314-316
25 H em pel, C., 2005, L a ex p lica ci n c ien tfica, Paids, A rgentina, pp. 307-324.

47

Se cree que la ciberntica es un ejemplo de esa concepcin y seala

que el comportamiento est regulado en dos direcciones: el con
trol y la direccin, el primero que sigue la causalidad de los proce
sos y la direccin para la obtencin de la finalidad de los procesos.
Este mtodo, contra lo que se cree, no reemplaza realmente
a las otras dos en todos los terrenos; tiene quizs su mejor campo
de prueba en aquellos casos en los que existe una alta complejidad
y ya no basta una relacin directa, emprica de causa-efecto o de
medio-fin, sino tambin se requiere establecer el nexo lgico (ley)
que una ambos extremos de la proposicin y que explique cmo de
un punto se infiere el otro. La aparicin de una enfermedad des
conocida, por ejemplo, motiva la interrogante de establecer cules
son las causas mediatas e inmediatas y el efecto y su nexo legal.

La entropa y la clasificacin
Dos son los principios ms famosos de la Termodinmica;26 el pri
mero, que la energa no se crea ni destruye, slo se transforma; y el
segundo, que a medida que ocurre esta modificacin, por ejemplo,
en el calentamiento de un objeto, la m ayor parte del trabajo em
pleado escapa en distintas direcciones y no termina concentrado en
el calor; es decir, la conversin energtica produce, como un efecto
indeseado, una gran dispersin del esfuerzo trmico.
Esta degradacin de la energa tiene una m agnitud fsica: la
Entropa, que expresa el desorden creado en la transferencia de
la energa entre objetos. Veam os un caso. Cuando encendem os la
hornilla para hervir el agua, ocurre que el calor generado por el
gas se entrega en pequea escala al agua, pero la m ayora de la
energa producida acaba distribuyndose incontroladam ente en
el equipo de cocina, en la tetera, y en el aire del ambiente. Calen
tamos el agua y tam bin otras cosas no deseadas.
Pero hay algo ms. Esta diseminacin de la energa hace impo
sible reconstruir la misma cantidad de trabajo inicial con el rescate

26

48

Es la parte de la Fsica que estudia el calor y las distintas form as de energa.

de las unidades de calor transferidas a un objeto determinado. La

recuperacin del total del gasto se tom a imposible porque sencilla
mente una buena parte de la energa es absorbida por otros objetos
cercanos y el resto se difunde en el espacio. En nuestro ejemplo no
hay forma alguna de que enfriando el agua retom e la energa in
vertida. El proceso es irreversible. Expresndolo en trminos ms
simples: Total del trabajo = Trabajo til + "Prdida" de energa.
Esta ecuacin de la energa, que nos indica que toda trans
form acin de la energa trae "desperdicio", o que cualquier tra
bajo aplicado a una actividad lleva consigo inevitablem ente un
gran desorden en la energa, nos conduce a interrogantes como:
Es posible clasificar, ordenar y dividir los objetos? Cada inten
to de form ar conjuntos de objetos no es una provocacin a un
desarreglo m ayor? El progreso es concom itante con la entropa?
La eficacia se obtiene a costa de la eficiencia?
En el siglo XIX, el fsico escocs M axwell cuestion ese prin
cipio de la Term odinm ica; crey posible la generacin de calor
sin ejercer trabajo y, por tanto, sin que ocurriera prdida por la
dispersin de energa. Para representar su punto de vista, im a
gin la presencia de un ser m icroscpico, de brazos giles y muy
observador, hbil para separar, segn su velocidad, las distintas
molculas del gas en dos com partim ientos; en uno de ellos atraa
a las rpidas y en el otro a las lentas. Las molculas pasaban a
travs de un diafragm a en la pared comn, sin que ello irroga
se gasto adicional de trabajo. De esta m anera, con la concentra
cin de las m olculas de gran m ovilidad en el prim er ambiente
increm entaba la tem peratura y generaba calor y en el segundo
ambiente bajaba la tem peratura y aumentaba el fro. En la propia
definicin de M axwell, esa accin sera ejecutada por "Seres vi
vientes m uy pequeos incapaces de realizar trabajo pero capaces
de abrir y cerrar vlvulas sin friccin o inercia".27

27 Knott, 1911, "L ife and scientific w o rk o f M eter G uthrie T a it", C a rta s d e M a x w ell
a T ait, 2a ed., C am bridge U niversity Press, pp. 214-215.

49

Lord Kelvin, contem porneo y colega suyo, de origen in

gls, llam T h e s o rtin g d em o n o f M a x w e ll28 (el dem onio clasifica
dor de Maxwell) a esta criatura ideada para ayudam os a enten
der la disipacin de la energa en la naturaleza. La clasificacin
de las m olculas, interpretaba Kelvin, podra ordenarse segn
las propiedades esenciales de los tom os para enlazar y formar
un cuerpo, no siendo indispensable el aporte de trabajo de una
fuente externa y con cero aum ento de la entropa. Los cientficos
inventaban fuerzas sobrenaturales para analizar los fenm enos
m ecnicos.
Sin embargo, tras esa fantstica teora, lo que en el fondo in
sinuaban los investigadores era la posibilidad de encontrar me
dios para organizar y clasificar los objetos eludiendo la entropa
o el desorden en el entorno. Los dem onios de M axwell seguan,
pues, a los fsicos, biolgicos y cientficos pretendiendo explicar
ya no slo el com portam iento de la energa, sino los fenmenos
sociales, naturales y biolgicos.
M uchos hechos en el m undo real refuerzan la creencia de
que el cam bio social se realiza a costa de un aum ento incontro
lado y m aysculo de la entropa, que el desarrollo hum ano va
acom paado de una m ayor proporcin de anarqua, de guerras
y m asacres a poblaciones, de destruccin de la ecologa por la
extraccin indiscrim inada de recu rsos naturales, de la desapa
ricin de especies anim ales por variaciones clim ticas, etctera.
En otras palabras, que todo nuevo cielo viene con su propio
infierno.
Pero estas aparentes dicotom as entre organizacin e inefi
ciencia, clasificacin y dispersin, generadas por la difcil vin
culacin entre el hom bre y la naturaleza, no conducen, como
podra tem erse, a la destruccin del m undo y al caos total; feliz
mente, estos resultados no son inevitables gracias a "pequeos"
detalles, entre ellos, y en prim er lugar, a la propia inteligencia

28

K nott, 1911, "L ife and scientific w ork o f M eter G uthrie T a it", C a rtas d e M ax w ell

a T ait, 2a ed .( Cam bridge U niversity Press, pp 213-214.

50

del ser hum ano, dispuesta a aprender de sus errores y a corre

girlos; en segundo lugar, al apoyo de la "inteligencia artificial"
de las m quinas, como los robots, capaces de m anejar y rectificar
sus acciones y auxiliar al hom bre, y, en tercer lugar, a los medios
de com unicaciones, que interm edian para atenuar los ruidos e
interferencias entre los m ensajes de las partes. Estos recursos
tecnolgicos, m quinas que son sistem as locales de estructuras
lim itadas y de alcances determ inados, nos perm iten vencer la
entropa con el m xim o de beneficios y el m nimo de trabajo.
El dom inio de las leyes del com portam iento fsico hace po
sible establecer tcnicam ente enlaces "cuasi perfectos" entre el
control y el m ovim iento de los objetos. Al respecto, la cibernti
ca es un ejem plo de la lucha del hom bre por reducir la energa
invertida en la produccin de bienes y servicios. Su creador, el
americano W iener, escriba lo siguiente: "am bos (el ser viviente
y la mquina) son ejemplos de fenm enos locales antientrpicos,
que pueden aparecer de m uchos otros modos que naturalm ente
no llam aram os biolgicos ni m ecnicos".29
Algunos de los sistem as locales dispuestos a superar la en
tropa son los sistem as de clasificacin de enferm edades, de ani
males, de las industrias.
En el resto de los otros sistem as de clasificacin resulta po
sible la m inim izacin de la entropa siem pre que las posiciones
de los elem entos cuales m olculas de un g a s obedezcan le
yes, reglas y regulaciones m uy claras que justifiquen su inclu
sin o exclusin dentro de una clase, y que las clases sean pro
pias, esto es, que no interfieran o pertenezcan sim ultneam ente
a otros sistem as.
Es posible conciliar organizacin y entropa negativa?
N uestra concepcin es que s; de alguna m anera existe un orden
natural en nuestro entorno, y que la im posibilidad de hallarlo es

29 W iener, N orbert, 1969, C ib ern tica y so cied a d , Editorial Sudam ericana, A rgen
tina, p. 31.

51

tem poral, es sim plem ente un asunto de lim itacin de la ciencia,

en especial de los m todos de clasificacin, que no encuentran la
explicacin de las causas que ocasionan el agrupam iento de los
objetos. Y, mientras esperam os lograr tal dominio, inventamos
demonios, supuestos m ensajeros ideales que m anipulan objetos
y arm an tram as en segm entos del universo, segn cuenten con
determ inados grados de hom ogeneidad en sus propiedades.
H em os optado por llam ar "lo s duendes clasificadores"30 a
estos sujetos, im aginarios ordenadores, que intentan llevam os
por el cam ino correcto en el ordenam iento de las cosas, quienes
adem s son los que nos advierten de la com plejidad tcnica del
m todo de clasificacin y divisin y de la carga adicional de mis
terio y arbitrariedad que contienen an m uchas de sus partes.
Los "duendes clasificadores" no son para nosotros, desgra
ciadam ente, seres que automticam ente y sin esfuerzo identifican
el orden natural y son capaces de clasificar las cosas; representan
ms bien convenciones, principios lgicos, fsicos, qum icos o
econm icos que sirven com o criterios discrim inadores para di
vidir una estructura m aterial o ideal en varios objetos31 en un
sistem a; son los vigilantes que tienen colocados en la entrada los
requisitos de ingreso a un sistema; por ejem plo, el del grado de
cohesin de las m olculas com o una clave de diferenciacin de la
m ateria entre los estados slido, lquido y gaseoso, o el nivel de
ingresos para establecer los estratos sociales.
Los duendes clasificadores no son perfectos, son "descu i
d ad os", porque no cum plen cabalm ente con su m isin de se
leccin y ordenacin de los objetos; las zonas a su cargo pre
sentan reas desordenadas, vacas o confusas, que son a veces

30

L a palabra "d em o n " puede entenderse com o diablo, travieso; pero hem os se
guido el de duende segn la traduccin al espaol que aparece en el libro P ro
g ra m a s d e in v estig acin c ien tfica , de Lakatos, p. 74 (ver en Bibliografa a C rookes,
T hom son Lord Kelvin, C lerk M axw ell).
31
O bjeto es u n concepto que ser usado com o sinnim o de cosa, hecho o fenm e
no, sea real o im aginario.

52

bastante notorias; por ejemplo, en muchos catlogos hallam os

rubros con nom bres y extensin indeterm inados como: otros,
diversos, por identificar, no especificados en otra parte (neop);
y son los que, paradjicam ente, m s crecen en nmero. A esta
entropa la intentam os atacar independizando esos elem entos
en otro sistem a, dndole un nom bre, reglas de inclusin y de
exclusin claras para el acceso a nuevos m iem bros; pero no
podem os evitar que la creacin de desorden y entropa sea un
proceso "ru tinario" en cualquier catlogo. Estam os, pues, lejos
de hallar sistem as perfectos y m enos de sistem as universales de
clasificacin. En cierto sentido, extraam os la ayuda de m ejores
"duendes clasificadores".

La clasificacin como un tema pendiente

La clasificacin de las cosas ha sido y sigue siendo uno de los
problem as m etdicos m s trascendentes en la investigacin;
para las ciencias resulta difcil avanzar en el conocim iento de los
distintos objetos, sin antes conocer cules son sus caractersti
cas esenciales, los vnculos de ordenam iento o gradualidad que
mantiene con otros objetos sim ilares, el punto o etapa en el que
se convierte en nuevos objetos por una transform acin gradual
de sus cualidades, etctera.
Algunas disciplinas com o la Contabilidad, la Q um ica y la
Biologa han logrado establecer slidos principios en cuanto a
sus propios sistem as de clasificacin; en cambio, otras com o la
Econom a y la Sociologa an se debaten en propuestas y esque
mas parciales.
Muchas ciencias an no logran hallar buenos clasificadores
de objetos. Es probable que se requiera no uno sino muchos m to
dos para edificar sistemas especficos de clasificacin. Las hipte
sis de la causalidad (causa y efecto) y de la finalidad (medios y fi
nes) podran bastar quizs com o explicacin convincente para las
clasificaciones de objetos naturales. Y para los objetos artificiales o
creados por el hombre se requerirn los propsitos, los objetivos

53

como criterios o convenciones como supuestos vnculos entre los

hechos para elaborar clasificaciones de objetos artificiales.
Por la mism a dinm ica de la investigacin cientfica, los m
todos de clasificacin estn en constante perfeccionam iento y los
cam bios se ejecutan conform e se producen descubrim ientos de
nuevas relaciones entre los objetos, o cuando aparecen vacos o
casos "problem ticos" en los objetos. Estos procesos van depen
diendo en m ayor m edida de la sensibilidad de los instrumentos
y equipos de m edicin y de los recursos inform ticos, de modo
que parte de los resultados debe confiarse a la calidad de estos
dispositivos. Un experim ento con un equipo obsoleto pueden re
petir los mismos resultados pero sin ningn acierto: la m edicin
alcanza precisin pero no exactitud.
Antes de la aparicin de las com putadoras, los catlogos
eran volm enes im presos de miles de pginas. Hoy, la inform
tica ha cam biado todo esto; la inform acin aparece digitalmen
te en tablas, en hojas electrnicas, en procesadores de texto, en
im genes, en pginas web, y son alm acenadas en discos duros,
discos CDR, dispositivos USB y otros. A pesar de esta revolucin
en las com unicaciones, en el fondo se m antienen las mismas di
ficultades m etdicas; la eficiencia en la bsqueda de objetos re
posa, en gran m edida, en el diseo de bases de datos que reflejen
una buena clasificacin de los objetos.
La clasificacin, como todo problema intelectual, es un tema
difcil, porque trata con asociaciones y disociaciones de objetos
cuyas interacciones aparecen envueltas en misterios en los que a
veces slo hallamos vacos y lados contradictorios. La complejidad
que significa clasificar los objetos se aprecia cuando vemos la in
mensa variedad de productos fabricados por el hombre, la intermi
nable lista de dolencias fsicas o mentales del hombre, la increble
cantidad de flora o fauna de una zona, que exigen su ordenamiento
y sistematizacin, y que sin embargo slo puede alcanzar a clasifi
carlos de una manera parcial y a veces contradictoria.
Fallam os en lograr una m ayor precisin entre lo que es y lo
que no es una clase, sobre lo que entendem os por diferencias y

54

por afinidades, y si estas com paraciones son sustanciales o su

perficiales. U n caso em blem tico, en el siglo XIX, result ser la
discrim inacin del hom bre en relacin con las dems especies
animales. A l final ignoram os lo m s trascendente, de si el uni
verso es una unidad coherente, donde sus elem entos estn vin
culado de una form a determ inada, si tiene una ley que lo rige o
si el cosm os es sim plem ente un inmenso desorden con este caos
como su propio orden.
Pero hasta no llegar a resolver ese enigm a, en el momento
en que la filosofa de la ciencia e s t preparada para darnos res
puestas a tales preguntas, nos contentarem os con avanzar pau
latinam ente, con alcanzar resoluciones parciales a este problema
de la clasificacin y lograr una m ejor com prensin de los objetos
en la preparacin de tablas y esquem as de cuadros taxonm icos
en cada rea del saber.

55

Captulo 2
El concepto y la definicin

C u a n d o , p o r oficio o p o r vocacin, u n o ha m editado

m u c h o so b re el h o m b re, o c u rr e q u e se e x p erim en ta
nostalgia p o r los p rim a tes. E so s n o tien en
p en sa m ien to s d e s e g u n d a in ten ci n .

Albert Cam us.1

La realidad y sus representaciones

Las form as, las propiedades, las conductas y las relaciones que
captam os en la realidad, tangibles o espirituales, no se quedan
en la im presin inm ediata por los sentidos, sino que son apre
sadas sensiblem ente por la m ente y derivadas al m undo de la
abstraccin, en donde se procede a "separar por m edio de una
operacin intelectual las cualidades de un objeto para conside
rarlas aisladam ente o para considerar el m ismo objeto en su pura
esencia o n ocin".12
Con la abstraccin, el hom bre puede asimilar, parcial o to
talmente, el contenido de un objeto, com prenderlo y hallar su
utilidad; tam bin, lograr el encadenam iento de hechos, de fen
menos reales y psicolgicos, y la determ inacin de leyes. Y como
correlato a esta actividad vivencial aparece el concepto, que es
una im agen elaborada, una reproduccin o espejo de ese proceso
racional, y que transform a la multiplicidad en unidad y la diver
sidad en unin.
Los conceptos son las representaciones lgicas de las cosas
en el pensam iento. El filsofo francs M aritain define el concepto

1 Cam us, A ., 1960, L a ca d a , E ditorial Losada, A rgentina, p. 8.

2

R eal D ic c io n a rio d e la L en g u a E sp a ola, edicin 22, Espaa.

[5 7 ]

com o: "lo que el espritu produce o expresa en s mismo, y en lo

cual capta o aprehende una cosa".3

Pero esas ideas form adas sobre las cosas no se encasillan en

representaciones fijas, sino en procesos continuos de alimenta
cin proporcionados por las nuevas cualidades que se descubren
en los objetos. Un dilogo de Voltaire (1694-1778) describe este
sinfn de preguntas y respuestas que se asocian a un concepto:
Pero, en fin, sabes a lo menos qu es materia.
S, seor, perfectamente contest el hombre; esa pie
dra, por ejemplo, negruzca es de tal o cual forma, tiene por
consiguiente tres dimensiones, pesa y es divisible.
Y bien! dijo el siriano, esa cosa que te parece negruz
ca, pesada y divisible, podra decirme exactamente qu es?,
ves algunas de sus propiedades?, mas conoces el objeto en
su esencia?
No repuso el otro.
Entonces, ignoras complemente lo que es la materia.4

El estudio del concepto es muy im portante en los sistemas

de clasificacin debido a su explcito carcter identificador y discrim inador; en prim er lugar, porque nos sirve para independizar
los objetos, sean estos de origen natural, com o los animales y los
vegetales; o de origen artificial, com o los motores y los libros;
y en segundo lugar, en cuanto facilita la com posicin de varios

M aritain, J., 1965, E l o rd en d e lo s c o n cep to s, C lub de Lectores, A rgentina, p. 38.

4 Voltaire, 1982, "E l in gen u o", en: C n d id o y o tro s c u en to s, Editorial O rbis, A rgen
tina, p. 183.

58

objetos en objetos m ayores, integra u n objeto como parte de otro

que lo com prende, de un modo ordenado y coherente.
El hom bre, en el proceso de conocim iento del mundo y de
s mismo, percibe y capta fenm enos y cosas; descubre por la
experiencia o por la especulacin las similitudes, analogas y di
ferencias entre ellos; y con esta accin com pone los conceptos,
asigna nom bres propios y establece conexiones fsicas o ideales
entre los objetos, que pasan luego a ser convenciones sociales.
"El martillo es la abstraccin de cada uno de sus martillazos".
Ortega y Gasset5

El concepto de reloj, por ejemplo, se form a a partir de la

conjuncin arm oniosa de un m ecanism o cuya funcin es propor
cionar las horas y los minutos del da. El reloj puede ser u n objeto
m ayor form ado por dos tipos: los relojes analgicos m ecnicos
dotados de dos punteros, y relojes digitales con nmeros; a su
vez, los relojes analgicos se convierten en una fam ilia de relojes
con los accionados por electricidad, bateras, a cuerdas, etctera.
Lo ms im portante de los conceptos es que representan las
unidades para form ar juicios o sentencias, y, con estos ltimos,
se crean las inferencias o raciocinios y se alcanzan pensamientos
ms com plejos, sean verdaderos o falsos. Uno de ellos es conoci
do como silogismo.
Ejemplo:
Todos los elem entos qum icos tienen peso y n m e ro atmico
Los m eta les son elem entos qumicos.
Luego los m etales tienen peso y n m e r o atm ico.
En nuestro trabajo usarem os indistintam ente las palabras
objeto y cosa, para indicar los entes o m aterias de la realidad,
sean o no fsicas.

5 O rtega y G asset, J., 1975, M ed ita c io n es del Q u ijote, Aguilar, Espaa, p. 46.

59

La form acin del concepto

Los conceptos cientficos nacen principalm ente con: 1) la diferen
ciacin de individuos o cosas en clases (los anim ales en el reino
natural), 2) las partes originadas por la divisin de un todo (los
colores), 3) el ordenamiento de las propiedades de un fenmeno
(mayor, igual, m enor), 4) el uso de escalas m tricas en los pro
pios conceptos (los niveles de ingreso), y 5) con la definicin de
nuevas cosas (com binando conceptos anteriores).
O r ig e n de los conceptos

Cada rea del saber em plea indistintam ente estos tipos de

operaciones lgicas para la form acin de su propio sistem a de
conceptos. La Q um ica y la Biologa, entre otras ciencias, han lo
grado un gran conocim iento de las cosas de sus especialidades,
gracias a un slido sistem a de conceptos ganado con una intensa
labor de observacin y de experim entacin y, por supuesto, con
la contribucin decisiva de los instrum entos m ecnicos, elctri
cos y electrnicos (el m icroscopio) en el siglo XX, los cuales han
facilitado m edir y com parar procesos cualitativos y cuantitati
vos.

60

Con la form acin de un concepto se busca no slo abarcar

las propiedades im portantes y secundarias de un fenm eno, sino
tam bin los errticos que conviven dentro de l. Al principio,
su contenido puede resultar limitado o contradictorio, y adems
originar interpretaciones discrepantes cuando se lo form ula pre
liminarmente, o si es el resultado de una mera hiptesis de tra
bajo, de algo que se cree o se intuye que existe y que no ha sido
sometido a suficientes pruebas cientficas. Pero, felizmente, los
conceptos no son fijos; tam bin evolucionan. En la realidad so
cial, la innovacin tecnolgica y econm ica altera continuamente
las formas y los contenidos de los fenm enos, hay mutaciones
y cambios, procesos descontrolados, ya sea por la accin de los
hombres, de la naturaleza o de am bos, los cuales acaban cues
tionando los m ism os conceptos. Muchos conceptos sociales de
siglos pasados son hoy intrascendentes y hasta obsoletos. Ejem
plos en la historia: la form a de la Tierra, el funcionamiento del
cerebro, la raza. Cmo sim bolizaba, por ejemplo, un antiguo
escritor nuestro planeta?:
"...hay opinin que se oye el ruido que el sol hace al zam
bullirse en el Ocano, y que se ven las figuras de los dioses
y los rayos de la cabeza; y es la forma que hay, y verdadera,
que hasta all y no ms llega la naturaleza."
Tcito6
El caso es bastante diferente en los conceptos fsicos y bio
lgicos, cuyas m odificaciones son, en general, lentas, paulatinas,
conocidas, ya que siguen una evolucin a lo largo de muchos
aos y las adaptaciones que sufren son, en gran parte, arm onio
sas, lo que facilita que sus operaciones sean verificadas constan
temente.

6 Cayo C om elio Tcito, 1961, "L a G erm ania", en: H isto ria s-L a G em ia n a , Aguilar,
Espaa, p. 520.

61

Es a partir de un concepto aceptado por la com unidad cien

tfica, como por ejem plo el de la especie en la Biologa, que es
posible avanzar hacia la construccin de una teora y de una
taxonom a o clasificacin de las cosas en la biologa.

La intensin y la extensin del concepto

Todo concepto responde a estas dos preguntas:
Qu contiene o significa un concepto? = intensin.7
Quines pertenecen a un concepto? = extensin.

Ejemplo: el concepto planeta.

Su intensin (contenido) es: cuerpo slido celeste, en m ovi
miento, gira alrededor de la estrella Sol.
Y su extensin (elementos): Venus, Tierra, Marte, Jpiter,
etctera.
La intensin y la extensin son como dos caras de una m is
m a m oneda; una de ellas m uestra la parte cualitativa y la otra,
la cuantitativa del concepto. Este aspecto dual se asemeja a la
presentacin de una m atriz m atem tica, en la cual las columnas

D e intensidad: "G rad o d e fuerza co n que se m anifiesta un agente natural, una

m agnitud fsica, una cualidad, u n a expresin, etc." (DRA E. Real A cadem ia Es
paola). M ientras que intencin es "determ in acin de la voluntad en ord en a un
fin ." (DRA E, R eal A cadem ia Espaola).

62

son los atributos y las filas los m iembros, cuyas intersecciones

indican la densidad o carga del concepto en cada integrante.
Ejemplo: M onotrema, orden del reino animal, es el concepto
que com prende a m am feros que son ovparos, y que incluye al
ornitorrinco y al erizo horm iguero (dos nicos elementos).

Siem pre que interpretam os la nocin de algo, digamos de

un aeroplano, o de un nm ero natural par, nos form am os una
imagen de l, sea por su m aterialidad (un edificio) o por los sig
nos que introducim os com o convencin (los nm eros naturales).
Este es el m edio en que reconocem os los conceptos.
La in ten si n de u n concepto

Trata de las caractersticas, rasgos, propiedades y relaciones que

identifican a un objeto, esto es, de su contenido. La intensin es
tambin conocida como connotacin o comprensin. A pesar de
que el contenido del concepto no siem pre es observable en su to
talidad, a veces le basta la secuencia parcial de los movimientos
del cuerpo para proponer la ley que supuestam ente explica la
presencia o el funcionam iento de los objetos.
Un concepto m antiene su validez si representa cabal o par
cialmente las leyes de operacin de los fenmenos. Y es bajo di
cho principio que se establecen los elem entos que form an parte
de una cosa, as no hayan sido verificados directamente. La in
tensin, cuanto m enos oscura sea su contenido aumenta el va
lor del concepto como auxiliar en la tarea de reconocer clases y
partes.
Lo que importa es que la unin de distintos rasgos en un con
cepto sea beneficiosa como factor explicativo de algo. No interesa

63

tanto que existan objeciones como huecos o reas de incertidum

bre y que algunos llam an sus contradicciones internas. Por ejem
plo, la distincin entre bacterias y de virus fue introducida sen
cillam ente porque reflejaban organism os diferentes y m edios de
vida distintos. Las bacterias son m icroorganism os unicelulares
que se m ultiplican por divisin y los virus no se dividen sino que
se reproducen por sus cidos nucleicos y slo en seres vivos. El
conocim iento de su form a de reproduccin es til para la adop
cin de polticas de prevencin en la salud.
Bridgm an (1882-1961)8 se preguntaba si tena sentido hablar
del tiem po dentro de un tomo. Y no sabem os si con su seala
m iento pretenda cuestionar los conceptos de tiempo o tomo, o
llam ar la atencin sobre una relacin discrepante e incoherente
de un objeto, o slo sealar un punto oscuro de sus caracteres sin
trascendencia.
Con razn Goethe (1749-1832), el gran escritor alemn, se
preguntaba:
"712. Quin sabe algo de electricidad deca un naturalista
de buen humor sino cuando en la oscuridad se le eriza el
pelo a un gato o el relmpago y el trueno zigzaguean y des
cargan junto a l? Y cunto y cun poco sabe entonces de
eso!"9
La ex ten si n d e u n co n cep to

La extensin es la enum eracin de individuos u objetos que per

tenecen a un concepto. Se interpreta lgicam ente como la "m e
dida" del volum en de calidad o riqueza de u n concepto. As, por
ejem plo, la extensin del concepto de fibra vegetal comprende,

Bridgm an, P., fsico y filsofo am ericano. Estudi los conceptos lgicos de la
Fsica.
Q

Goethe, 1961, "M xim as y Reflexiones", en: O bras com pletas, 1.1, Aguilar, Espaa.

64

entre otros, los de algodn, yute, lino, camo. Pero la extensin

no es slo entre individuos y conjuntos particulares, sino tam
bin entre conjuntos particulares y conjuntos generales. As, la
fibra vegetal junto a las fibras anim ales y minerales pertenece a
la clase de los filam entos
La extensin es conocida tam bin como denotacin, campo
o amplitud.
M anejam os extensiones visibles, por as decirlo, que se re
fieren a los conceptos que sim bolizan las cosas del mundo real,
entre ellos estn las personas, los anim ales, los astros, los fen
m enos naturales; sin em bargo, tam bin existen otros conceptos
cuyos contenidos m ateriales no los apreciam os, pero que tienen
unidades o am plitudes finitas o infinitas como las em ocio
nes, los nm eros, las frm ulas trigonom tricas. El sistema de
nmeros naturales tiene com o m iem bros los nm eros 1, 2, 3, 4,
etctera. La extensin es independiente de la m aterialidad de los
objetos.
Existen conceptos cuyas am plitudes no son tan precisas y
slo dependen de cm o se entiendan (o interpreten) sus conte
nidos; tenem os com o un caso visible aquellos que tratan de los
procesos sociales, por ejemplo el concepto de democracia, cuyo
sentido cam bia segn el contexto en el que se aplica.
La extensin de un concepto eventualm ente encierra de
cenas de caractersticas y propiedades de pertenencia, que lo
cuantifican de un m odo

conocido es el caso de la creacin

artstica, de cualidades im aginarias o especulativas seres

extraterrestres o que alcanzan a objetos sin lm ites conocidos
de atributos nm eros irracionales.10 La extensin, al final, se
vincula con alguna m edida, con una magnitud, pero supeditada
a la intensin.

10 M ir Q uesada, F., 1946, L g ica, B iblioteca de la Sociedad P eruana de Filosofa,

Per, pp. 35-40.

65

"A todo esto el Lirn haba cerrado los ojos y empezaba a dor
mirse, pero, al pellizcarle el Sombrerero, se volvi a despertar
dando un chillido y sigui: 'lo que empezaba por M, como
musaraas, meses, memoria y magnitud...' ya sabes, decimos
que hay cosas que tienen 'poco ms o menos la misma magni
tud...' Has visto alguna vez dibujar una magnitud?
Realmente, ahora que lo preguntas, dijo Alicia, muy confun
dida, creo que no...
Entonces deberas callarte, dijo el Sombrero" .u
La in tera cci n e n tr e la in ten si n y la ex ten si n

Entre la intensin y la extensin de un concepto existe una re

lacin inversa, com o entre la calidad y la calidad; a m s de la
prim era, m enos de la segunda. A m edida que enriquecemos los
atributos del concepto, aadindole clusulas particulares, au
m enta m s la intensin. Esto se da generalm ente por un mayor
conocim iento del contenido de los objetos, que hace ms exigen
te la pertenencia a un conjunto. Pero este increm ento en la inten
sin reduce el nm ero de objetos que cum plen con esas nuevas
condiciones y, por lo tanto, se reduce la extensin del concepto.
Ejemplo: si construim os una figura que represente el nm e
ro de alumnos por intervalos de notas, en los cuales los ms altos
puntajes ocupen las partes altas, probablem ente se vera as:

Por Extensin: nmero de postulantes por notas

11

66

Intensin (carga de conocimiento) = nota

Carroll, L., 1998, A lic ia en e l p a s d e la s m a ra v illa s, Edim at Libros, Espaa, p. 58.

La ligazn entre el puntaje de los exmenes y el nmero de

postulantes por notas claram ente establece una relacin inversa.
Qu sucede con la extensin (nm ero de alumnos) si en lugar
de la nota se considera el peso de la persona o la cercana de su
domicilio al centro de trabajo?
El aadido de un nuevo rasgo no relevante para el concepto
no siem pre provoca un aumento en la extensin; altera la ho
mogeneidad del concepto, pero la extensin perm anece igual
o disminuye. Veam os casos extremos, quizs fantsticos, pero
posibles en el mundo de los conceptos. Esos puntos divergen
tes son expuestos por Copi con este ejemplo: "hom bre viviente",
"hom bre viviente con colum na vertebral", "hom bre viviente con
columna vertebral que tiene m enos de mil aos de edad", "h om
bre viviente con colum na vertebral que tiene menos de mil aos
de edad y que no ha ledo todos los libros de la Biblioteca del
Congreso":
"Es indudable que aqu los trminos estn en orden de inten
sin creciente, pero la extensin de todos ellos es la misma,
no es absoluto decreciente. Esa ley, pues, ha sido modificada
para que pueda incluir casos como stos. En su versin mo
dificada, afirma que si los trminos se disponen en orden de
intensin creciente, sus extensiones estarn en orden no cre
ciente; esto es, que si sus extensiones varan de algn modo,
variarn de manera inversa respecto de sus intensiones".12

En form a grfica, esa situacin se representa as:

Extensin*

In tetisin

Persona viviente
Persona viviente con espina dorsal
Persona viviente con espina dorsal y menor de 1000 aos
____________

Persona viviente... y que no ha ledo todos los libros de la Biblioteca del Congreso

Cada clase tiene el mismo nmero de elementos, pero la intensin (contenido de pertenencia), aumenta?

12

Copi, I., 1995, In tro d u cci n a la lg ica, Editorial Eudeba, A rgentina, p. 146.

67

No se cumple la ley inversa entre la extensin y la intensin

cuando se colocan requisitos de pertenencia exagerados, que
fuerzan la creacin de conceptos irrelevantes o absurdos, con
contenidos intrascendentes o nulos (conjuntos vacos).
En todos estos casos, sean relevantes o no, el proceso de des
cubrim ientos de nuevas propiedades de las cosas m ultiplica los
conceptos y con ello la m odificacin de los cuadros de clasifica
cin. Para la ciencia, el cuerpo y la am plitud de los conceptos
estn en permanente desarrollo.13'14
La relacin inversa entre intensin y extensin se cumple en
este com entario de Galileo Galilei (1564-1642):
"infinito es el nmero de los tontos, es decir de los que no
saben nada; bastante son los que saben muy poco de filoso
fa; pocos los que saben alguna cosilla; poqusimos los que
dominan alguna pequea parte; un solo Dios, el que la sabe
toda".

Galilei15

Tipos de conceptos
En general, existen m uchos tipos de conceptos; los m s im por
tantes quizs sean aquellos que tratan con los objetos de la cien
cia. Algunos filsofos han procurado realizar una sistem atiza
cin basada en el origen del conocim iento, otros en el alcance
de cada uno de los conceptos. Las clasificaciones son de todo
calibre, pero por su pertinencia en el m todo de la clasificacin
resaltan los de Locke, H em pel y Bunge.

10

M ir Q uesada, op. cit., pp. 35-40.

14 Pfander, 1940, L g ica, Espasa Calpe, A rgentina, pp. 175-180.
15 G alilei, G ., 1984, El en sa y a d o r, Sarpe, Espaa, p. 71.

68

Locke y la clasificacin de los co n cep to s s e g n o rig e n de las ideas

Locke trata las ideas como conceptos, pero dndoles una "sig
nificacin psicolgica" de entidades mentales. Su enfoque parte
de una concepcin em prica, en la cual los conceptos o ideas son
reconocidos com o signos creados por el hombre para significar
las cosas.
Las ideas o nociones que vamos a interpretar como concep
tos, son captadas pasivamente por los sentidos y por la mente a
partir de la observacin y la experiencia de los objetos externos.
Las ideas simples, segn su origen, pueden provenir de los sen
tidos amarillo, negro, fro, calor, blan do y de las operaciones
de la mente querer, dudar, razonar. Segn Locke, el primero
de los sentidos puede ser llamado externo y el segundo interno.16
La m ente no solam ente recibe pasivam ente las ideas sim
ples, sino tam bin realiza operaciones propias y con ellas forma
nuevas ideas. Veam os cules son estos actos de la mente sobre
las ideas simples:
I o Form a una idea com pleja combinando ideas simples
2o Establece relaciones entre dos ideas com plejas
3o Abstrae de su existencia real. As crea sus ideas generales17
Este proceso m ental es m uy im portante porque a partir de
este razonam iento, Locke va a poner las bases para analizar la
divisin y clasificacin de las cosas.

16 E n say o so bre el en ten d im ien to h u m a n o , 2005, Fondo de Cultura Econm ica, M xi

co, p. 84.
17 Id em , p . 143.

69

Locke hace una im portante distincin entre la capacidad y

la potencia que tienen los objetos para producir im genes que
capturan las m entes y las llam a cualidades, y las ideas que se
representan en nuestra m ente acerca de los m ism os objetos. Las
ideas reflejan, en alguna m edida, las cualidades de algo externo.
Algunas de esas cualidades son la solidez, el nm ero, el m ovi
m iento, la figura, etctera, y la m ente capta de ellas, ideas de los
colores, las tem peraturas, los volm enes.18
Ahora bien, si la m ente capta nicam ente cosas particulares
com o un herm ano, un profesor de m sica de m i academ ia, un
rbol en m i jardn, urna pelota de bsquetbol de m i vecino, cmo
es que podem os forjar ideas generales o conceptos en nuestras
m entes? De otra m anera resultara im posible asociar un concep
to a cada individualidad. Locke considera que la razn y la nece
sidad determ inan la creacin de trm inos generales o conceptos,
que luego originan clases o especies de las cosas especficas.
Son razones para tener conceptos: 1) es im posible que cada
cosa particular tenga un nom bre: "est ms all del poder hum a
no forjar y retener ideas distintas de todas las cosas particulares

18

C o m p en d io d e l en s a y o s o b r e e l en ten d im ien to h u m a n o , 2002, A lianza Editorial, Es

paa, p. 41.

70

que se nos ofrecen: cada ave, cada bestia que el hombre ve; cada r
bol, cada planta que hiere sus sentidos, no podr encontrar cabida en
el ms amplio de los entendimientos" (Ensayo... p. 398); 2) sera intil:
"en vano los hombres amontonaran nombres de las cosas particula
res que de nada le serviran para comunicar pensamientos.19
Y la necesidad de los conceptos: "E sas concepciones de or
den general, con los nom bres que les pertenecen, se encierran
dentro de ciertos lm ites, y no se m ultiplican a cada momento
ms all de lo que la m ente puede retener, o de lo que el uso
pide. Por esto, los hom bres se han detenido por lo com n en di
chas concepciones generales, pero no tanto como para impedirse
el distinguir cosas particulares, dndoles sus nom bres apropia
dos, all donde la conveniencia lo exige".20
H e m p e l y los tipos d e concep to s p o r el m todo de creacin

Los diferentes tipos de conceptos, segn H em pel,21 provienen de

tres procedim ientos principales aplicados en su creacin: la cla
sificacin, la com paracin no m trica y la medicin.
Estos tres mtodos, en realidad, no son excluyentes, y las
ventajas que podam os extraer de cada uno de ellos dependern
de los objetivos que nos propongam os alcanzar y de los hechos
sobre los cuales enfoquemos nuestra atencin.
La clasificacin

En su versin m s sencilla enfrenta un objeto cualquiera al dile

ma de bifurcarse en dos partes, segn urna diferencia que desee
mos resaltar entre ellos.
Si la representacin de un objeto es an indeterm inada e
imprecisa, y querem os su individualidad, lo que hacem os es

19

E n say o so b r e el en ten d im ien to h u m an o, op. cit., p . 399.

^ Id em , p. 399.
21
H em pel, C., 1988, F u n d a m en to s d e la fo r m a c i n d e c on cep tos en cien cia em prica,
cap. 3, A lianza Editorial, Espaa.

71

im poner una condicin o propiedad diferenciada para dividir

los objetos en dos, los que tienen y los que no tienen ese rasgo;
forjam os un concepto por exclusin.
Por esta forma de concebir un concepto es llamado tambin
m todo cualitativo. Es la tcnica ms usual, ya que no demanda
sino un requisito de pertenencia para que se cree una divisin en
su form a ms simple: la dicotoma.
El seor Jourdain: No hay ms que la prosa o el verso?
El maestro de filosofa: No, seor: todo lo que no es prosa
es verso y todo lo que no es verso es prosa.
El seor Jourdain: Y cuando hablamos, qu es eso en
tonces?
El maestro de filosofa: Prosa.
El seor Jourdain: Cmo? Cuando yo digo: "Nicolasa,
treme mis pantuflas y dame mi gorro de dormir", eso es
prosa?
El maestro de filosofa: S, seor.
El seor Jourdain: A fe ma! Hace ms de cuarenta aos
que hago prosa sin imaginrmelo, y os quedo agradecidsimo
por habrmelo enseado.
M oliere22
La co m p a ra ci n n o m trica

Se aplica cuando efectuam os u na bsqueda en un conjunto de

objetos, y nos interesa contar con opciones preferenciales de gru
pos que, adem s, querem os disponer los objetos en una prelacin
determ inada siguiendo una clave o condicin principal. La com
paracin se realiza segn nuestra perspectiva o inters, esto es,
tiene un alcance restringido o lim itado de cosas o de fenmenos

27

M oliere, 1940, " E l burgu s gen tilhom bre'', en: C ien o b ra s m aestras, Ed. Losada,
A rgentina, pp. 179-180.

72

y sus conclusiones no afectan sino a los objetos comparados.

Indudablemente, los filsofos tienen razn cuando afirman
que nada es pequeo ni grande sino por comparacin. Pu
diera cumplir el destino que los liliputienses encontrasen
alguna nacin cuyos pobladores fuesen tan diminutos res
pecto a ellos como ellos lo eran para m. Y quin sabe si aun
esta enorme raza de mortales ser igualmente aventajada en
alguna distante regin del mundo ignorada por nosotros to
dava?
Swift23

Por lo tanto, los conceptos deben instaurarse para que reflejen

esa condicin de orden. Se recurre a dos principios:
1) La ley de la tricotom a, o de los tres resultados excluyentes:
x<yVx = yVx>y.
El smbolo V equivale a la expresin de dilema: o. x es mayor,
igual o m enor que y.
2) La ley transitiva:
Si a > b y b > c, entonces a > c.
A esta tcnica se la conoce tam bin com o topolgica o de orde
nacin.
La m trica

Los conceptos mtricos avanzan ms en la precisin que los compa

rativos, en el sentido de que fijan mediciones entre los objetos para
su reunin o segregacin en clases. De esta manera, asocian un n
mero o valor de identificacin a cada concepto a modo de requisito.

^ Sw ift, J., 1954, V iajes d e G u lliv er, E ditorial Cum bre, M xico, p. 80.

73

H ay que advertir que el aspecto m trico est asociado al

contenido del concepto, y no a una sim ple m edicin fsica del
concepto.
Ejemplo: los libros se clasifican segn m aterias concepto
clasificatorio y no por m tricas nm ero de pginas, peso de
cada ejemplar.
Los conceptos mtricos suponen que existan medidas y
m agnitudes, como la longitud, tiem po, tem peratura, peso, volu
m en, de modo que resulte posible la cuantificacin en los hechos
materiales. As ocurre entre el xido carbnico (CO) y el anhdri
do o dixido carbnico (C 0 2).
"Las frmulas exactas de las proporciones qumicas hacen
resaltar la diferencia: CO mata mientras C 0 2 da slo dolor
de cabeza; as, C 0 2 es un elemento necesario para la difu
sin del oxgeno en la atmsfera, pero su exceso o su defecto
es igualmente peligroso. Igualmente, si una vez lograda la
proporcin saludable del anhdrido carbnico al oxgeno, se
recombinan las cantidades correspondientes de carbono y
oxgeno formando xido de carbono y oxgeno libre, se ten
dr de nuevo un compuesto venenoso".24

Es, adem s, esencial que se logre una relacin funcional

unvoca entre los nm eros reales y los objetos que se les asig
nan:
Si dos elem entos de u na clase S, digam os a y b, tien en el
m ism o nm ero real, en ton ces en tre los dos se establece una
relacin de coincid en cia; pero a cu enta con u n nm ero real
m ayor que b, se prod uce entonces una relacin de preferencia.
Relacin de equivalencia

a=b

Relacin de preferencia

a>b

24 Whitehead, A.N., 1947, Aventuras de las ideas, Jos Jans Editores, Es

paa, p. 198.

74

B u n g e y los tipos de concep to s p o r su fo rm a lgica

Segn Bunge,25 es posible establecer varios tipos de conceptos

porque existen muchos criterios de clasificacin factibles de exi
gir; m enciona entre ellos la form a lgica, el estatuto (regla) se
mntico, la funcin y el alcance. El primero es el que nos interesa
desarrollar.
En su form a lgica, Bunge26 divide los conceptos en cuatro:
1. Conceptos individuales.
2. Conceptos de clase.
3. Conceptos relacinales.
4. Conceptos cuantitativos.
Son conceptos individuales las personas, los lugares y las co
sas especficas, y tam bin los colectivos que form an una unidad.
Ejemplos: un parm etro algebraico, M aquiavelo, una familia.
Los conceptos de clase abarcan tanto individuos como con
juntos de individuos. Ejem plos: plantas, especialidades cientfi
cas, instituciones sociales.
Los conceptos relacinales establecen lazos entre los indivi
duos o las clases, ya sea para determ inar dependencias y vincu
laciones entre ellas, o para confrontar a los conjuntos en funcin
de algn atributo. En general, estos conceptos form ulan una
com paracin entre los elem entos de una clase. Estos conceptos
tam bin nos perm iten indicar preferencias entre uno y otro, si
uno es m ltiplo de otro, si existen funciones o no.
Ejem plos: Mayor. M ltiplo.
Los conceptos cuantitativos son los que adoptan una mtrica
para los individuos o las clases: asignan valores numricos a cada
objeto.

25

Bunge, M. 2007, L a in v estig acin cien tfica, Siglo XXI, Espaa, p. 53.

26 Id em , pp. 53-57.

75

Ejem plos: m agnitudes como peso y temperatura.

El nom bre
El nom bre es la etiqueta o el trm ino de una cosa, plasmado en
un conjunto de palabras o un segm ento de un discurso, por m e
dio del cual dam os un significado al concepto. O pera com o un
interm ediario entre el concepto y la realidad. Reloj es el nombre
del concepto reloj, con el cual se precisa el m ecanism o que nos da
el tiem po en horas, m inutos y segundos.
El nombre trabaja en el plano lingstico, mientras que el con
cepto lo hace en el pensamiento. Los nombres de los conceptos ca
ballo, cuchillo, red de pesca, pueden diferir en la pronunciacin, la
escritura o el idioma, pero no en su significado que es el mismo tanto
para un habitante primitivo como para un profesional de una socie
dad desarrollada. Nombre y concepto no son idnticos, como nos lo
dice Borges (1899-1986)27:
"Si (como el griego afirma en el Crtilo)
el nombre es arquetipo de la cosa,
en las letras de rosa est la rosa
y todo el Nilo en la palabra Nilo".

El concepto de tringulo se com prende de inm ediato con

un grfico:

27 Borges, J.L., 1986, " E l G o lem ", en: P o tic a 1923-1977, A lianza Editorial, p. 59.
N ota: el griego es Platn y C r tilo es su obra.

76

Y tam bin con los trm inos en espaol e ingls: tringulo,

triangle. Siem pre el concepto es el mismo, independientem ente
del idiom a y del nombre.
Las palabras que aparecen en el nombre no siem pre perm a
necen fijas en su sentido; a veces van cambiando su significado,
ya sea por los nuevos usos de la ciencia o por el habla diaria del
pueblo; por este m otivo, muchas veces el nombre termina repre
sentando otro concepto distinto al original. O curre esto entre los
pases cuando se trata de reconocer un proceso, un fenmeno o
algo que tenga un significado social y se la da un trmino presta
do de otro idiom a o se crea un variante, pero interpretndolo de
otra forma. Tam bin a travs de los m edios de expresin, inclui
da la Internet, aparecen estas "invenciones" de nombres.
As, aunque las palabras deben o deberan poseer acepcio
nes precisas, universales, con registros en un diccionario oficial
de la lengua, en la prctica sucede lo contrario, tal vez por la
dinmica de la ciencia o de la propia sociedad el sentido de las
palabras va alterndose permanentem ente, con el cam bio drs
tico de sus significados o con el aumento o dism inucin de los
lm ites o alcances de sus contenidos. As dice el Arcipreste de
H ita (1283-1350):
"Por eso dice el cuento de la vieja atrevida:
Mala palabra no hay si no es a mal tenida;
vers que bien es dicha si bien es entendida:
entiende bien mi libro, tendrs duea garrid".28

Los conceptos, en muchos aspectos, son esclavos de la es

tructura del lenguaje porque, al fin y al cabo, ellos pasan a ser
interpretados y definidos por palabras que ejercen una interm e
diacin obligatoria, como lo que son: la expresin lingstica de
los conceptos.

no

A rcipreste de H ita, 1983, L ib ro d el b u en am or, Ed. O veja N egra, Colom bia, p. 17.

77

Y as lo refleja este divertido dilogo de Cervantes (15471616):29

Berganza: Habla con propiedad: que no se llaman colas las
del pulpo.
Cipin: Ese el error que tuvo el que dijo que no era torpedad ni vicio nombrar las cosas por sus propios nombres,
como si no fuese mejor ya que sea forzoso nombrarlas decir
las por circunloquios y rodeos que templen la asquerosidad
que causa el orlas por sus mismos nombres.

En estos juegos caen el doble sentido, los sinnim os y ho

m nim os, etctera.
F o rm a s del n o m b re

Las form as del nom bre son dos: trm ino simple y trm ino com
puesto, segn cuente con una o m s palabras.
El nm ero de adjetivos calificativos que acom paan al sus
tantivo (objeto) no im plica un m ayor o m enor grado de com pleji
dad de las cosas; sirve nicam ente para abarcar nuevos procesos
o para establecer una diferenciacin en relacin con la especie.
Cada aadido (adjetivo) en el nombre slo indica una diferencia
o aclaracin en la m ism a clase, pero en tal pequea magnitud
que no justifica la creacin o ubicacin en una nueva clase.
Esto lo apreciam os en este dilogo de Fausto, de Goethe
(1749-1832):
Discpulo:
Pero en la palabra debe encerrarse un concepto.
Mefistfeles:
Muy bien! Slo que no hay que atormentarse demasiado,

29

De Cervantes, M ., 1949, "C oloqu io de los p erros", en: O bras com p letas, A guilar,
p. 1006.

78

pues precisamente donde faltan las ideas encuntrase siem

pre oportunamente a mano una palabra. Con palabras se
puede discutir muy bien, con palabras se puede construir un
sistema; a las palabras puede prestarse una fe excelente, y de
una palabra no se puede quitar una tilde.30

Encontram os tam bin los casos de nombres com puestos y

extensos y que se justifican plenam ente porque reflejan la com
posicin del fenm eno. La am plitud del concepto, en todo caso,
se justifica porque requiere que cada palabra indique algo de su
extensin; es el caso de los procesos qumicos, cuyas frmulas
son largas y accesibles nicamente a los especialistas (v.gr. cido
acetilsaliclico). En ese aspecto, una de las grandes innovaciones
ocurri en la biologa con el uso del trmino binom ial para repre
sentar el concepto de especie. Extenso o reducido, el trmino en
las ciencias naturales ha sido estandarizado; un caso opuesto lo
tenemos en la ciencia social, en donde existe m ucha im precisin
en la descripcin de los conceptos. La im precisin en la utiliza
cin de los nom bres com puestos para relacionar distintos con
ceptos ha trado subjetividades y galimatas y con ellos la abun
dancia de sinnim os sociolgicos o econm icos para recrear los
mismos fenm enos o sus variantes, sin identificar necesariam en
te sus contenidos.

La definicin
El diccionario dice as sobre la definicin:
"Proposicin que expone con claridad y exactitud los caracte
res genricos y diferenciales de algo material o inmaterial".31

30 G oethe, W ., 1968, F au sto, A guilar, Espaa, p. 76.

31 D R A E , 2001, Real A cadem ia Espaola de la Lengua, Ed. 22.

79

La definicin pretende dar a conocer un objeto con la enu

m eracin de sus principales propiedades o caractersticas, tanto
de aquellos que son com unes en cuanto m iembro de una especie,
com o de los que se distinguen de otros dentro de ella. Por ejem
plo, el color, segn el diccionario, es la "sensacin producida por
los rayos luminosos que im presionan los rganos visuales y que
depende de la longitud de onda".32 Pero existen m uchos colores
y entonces la distincin entre ellos es la distancia que alcanza el
pico de sus ondas de transmisin, m edido en nanm etros (nm).
As, el violeta es el color con una longitud de onda de 400 nm, el
amarillo de 580 y de 650 el rojo.33 Todos tienen com o generalidad
que son rayos que afectan el aspecto visual de las cosas. Esta
definicin podra cam biar si en el futuro aparece otra form a de
medicin.
La definicin responde a una sola pregunta: qu es?
Ejemplo:
"En mi casa haba siempre un lo de todos los diablos, y no se
hablaba ms que de deudas, de hipotecas. T sabes lo que es
una hipoteca? Debe ser algo horrible, porque la vieja se tiraba
de los pelos cada vez que el viejo hablaba de la hipoteca, y
acababan a los golpes."
Cortzar34

La definicin es u n im portante apoyo en la form acin de

conceptos en los sistem as de clasificacin jerrquica. Perm ite la
introduccin de grados de gradualidad segn se aum entan las
caractersticas cualitativas y cuantitativas del objeto y sea posi
ble poner lm ites para sealar dnde em piezan las diferencias o
sus sim ilitudes.

32 Idem .
33 Chang, Q u m ica, p. 940.
34 Cortzar,

80

1993, E l p erseg u id o r, A lianza Editorial, Espaa, p. 13.

Sobre este punto, Aristteles (384-322 a.C.) afirma:

"Algunas veces no se define el objeto sino el objeto en buen
estado o el objeto perfecto. Tal la definicin del orador o del
ladrn, si realmente el orador es el que es capaz de ver lo
convincente de cada cosa y el que no deja de lado nada, y el
ladrn, por su parte, el que roba sin ser visto; pues es eviden
te que, si son tales, cada uno de ellos ser, respectivamente, el
perfecto orador y el perfecto ladrn. En efecto, no es ladrn el
que roba sin ser visto, sino el que quiere robar sin ser visto".35

A ristteles m enciona algunas condiciones para las defini

ciones:
Primero: "que la definicin no sea verdad en absoluto de
aquello de lo que se dice el nom bre".
Segundo: "q u e habiendo un gnero, no se haya incluido en
el gnero o bien que no se haya incluido en el gnero apropiado."
Tercero: "q u e la definicin no sea propia."
Cuarto: "qued a la posibilidad de que, aunque la cosa est
definida, no se haya definido bien [...] El no definir bien se divi
de en dos partes: una primera, el hacer uso de una explicacin
oscura [...]; una segunda, si se ha enunciado una definicin ms
amplia de lo que necesario".36
F o rm a d e u n a defin ici n

Para definir un concepto se adoptan algunas convenciones de

signos y palabras, de m odo que siga una form alizacin parecida
a una estructura.
As, una definicin cuenta con el concepto que se pretende
identificar (d e fin ie m d u m ) , un sm bolo de equivalencia o igualdad

33 A ristteles, 1982, T ra ta d o s d e L g ic a ( rg a n o ti), 1.1, Editorial G redos, E spa a,

p. 255.
36 Id em , p. 223.

81

= def y un conjunto de conceptos necesarios y suficientes para

que se distinga de los dems (d efin ien s ).
Definiendum = ef definiens.
Producto Bruto Interno = Valor agregado.
Plata = Elem ento qumico de nmero atm ico 47, peso at
mico 107.870 y sm bolo Ag37
Respecto a la form a de definicin, H empel plantea as el en
foque:
"As, pues, no todo trmino de un sistema cientfico se puede
definir por medio de otros trminos del sistema: tendr que
haber un conjunto de as se les llama trminos primitivos
de los que no da ninguna definicin dentro del sistema, y que
sirven como base para definir todos los dems trminos".38
La pertenencia a un mismo conjunto se llam a gnero prxi
mo; y dentro de l, el rasgo propio que hace que cada elemento sea
distinto en algo a su vecino se denomina diferencia especfica.
Una barra de chocolate (constituyente) es un elem ento del
conjunto de dulces (constituido); el dulce constituye un elem en
to de alimentos, etctera.
Definicin: U na barra de chocolate es un dulce.
El dinero es el gnero prximo del circulante y de los depsi
tos a la vista, y la circulacin y posesin es la diferencia especfica.
El circulante es, a su vez, el gnero prximo de los billetes y las
monedas y la apariencia fsica es la diferencia especfica.
Definicin: M oneda es una pieza m etlica acuada que for
m a parte del circulante.
Hempel llama la atencin sobre un tipo de definicin especial
llamado operacional, obtenido deductivamente y que se sustenta
en el criterio de contrastacin con la realidad. Es probable que su
alcance est restringido a los fenmenos fsicos, qumicos, y, en

07

V ocab u lario c ien tfico y tcn ico. R eal A c a d e m ia d e cien cias exa ctas, fs ic a s y n atu rales,

1983, Espaa.
OQ

H em pel, C., 1979, F ilosofa d e la cien cia n atu ral, A lianza Editorial, Espaa, p. 130.

82

general, a lo que sea verificable y repetible. Esta definicin operacional fue introducida por el fsico americano P. Bridgman:
"En general, entendemos por un concepto nada ms que un
conjunto de operaciones; el concepto es sinnimo de su corres
pondiente conjunto de operaciones. Si el concepto es fsico, como
la longitud, las operaciones son las operaciones fsicas reales, es
decir, aquellas por las cuales la longitud es medida; o si el concep
to es ideal, como la continuidad matemtica, las operaciones son
operaciones mentales, es decir aquellas por las cuales determina
mos si un determinado agregado de magnitudes es continuo".39
R egla s d e las d efin icio n es

Las reglas principales son:

Expresin de lo esencial de los trminos.
Prohibicin de la circularidad.
Claridad, profundidad y concisin.
a) La d efin ici n d eb e m o stra r la esen cia d e los trm inos.

El propsito de la definicin es sealar la esencia, el diferenciador central del trm ino respecto a los dems y, cuanto se
aproxim e a su contenido medular, tender a ser ms completa
porque acentuar su singularidad.
La construccin de las definiciones tiene m ltiples obstcu
los, entre ellos los siguientes:
La fuerte intervencin del azar en la conducta de los objetos;
La m utacin que ocasiona la accin hum ana y que es luego
transm itida a las propiedades;

og

Bridgm an, P., 1946, T he log ic o f m o d e m p h y sics, M cM illan Com pany, U SA , pp.
5-6. Brigm an fue Prem io N obel de Fsica en 1946, y es el creador del m todo operacional.

83

El desconocim iento de los cam bios que existen en la m agni

tud y la irradiacin de los fenm enos;
La desigual intensidad en el com portam iento de fenm enos
sim ilares;
La influencia de los factores externos relacionados con las
propiedades internas;
Los lm ites de la investigacin muestral para las pruebas de
los teorem as y las leyes.
b) La defin ici n im p o n e ev ita r el c rc u lo vicioso

M uchas veces, u n trm ino es definido con otros trminos que

son prcticam ente sinnim os; entonces se crea una circularidad.
En algunas ocasiones tendem os a considerarlos como identida
des, donde el d efin ien s es prcticam ente lo m ism o que el d efin ien dum ,

por lo que no se logra ningn grado de riqueza o calidad

interpretativa en el concepto.
c) La d efinicin e x ig e co n cisi n y p ro fu n d id a d

Finalm ente, la definicin procura que el definiendum cuente con

trm inos precisos, breves y de calidad, que configuran la esencia
del nuevo concepto y no sea sim plem ente una lista de propieda
des conocidas.

Ejemplo:
Polonio: Termin satisfactoriamente el asunto, soberano
mo, y vos, seora ma, discutir a fondo lo que debiera ser la
Majestad, lo que es la sumisin, por qu el da es da, noche la
noche y tiempo el tiempo, no sera ms que perder la noche,
el da y el tiempo. As, pues, como quiera que la brevedad
es el alma del talento y la prolijidad sus miembros y atavos
exteriores, voy a ser breve. Vuestro noble hijo est loco, y le

84

llamo loco porque, para definir la verdadera locura, qu otra

cosa es ella sino estar uno sencillamente loco? Pero dejemos
esto.
Reina: Ms sustancia y menos retrica.40

Existen dificultades cuando el mismo trmino se transform a

en una definicin y en una descripcin; es decir, si la definicin
se vuelve una explicacin de cmo opera el concepto y no en qu
es su esencia.

La descripcin
Una vez que contam os con el concepto de algo cosa, objeto
abstracto seco y sinttico, norm alm ente procedem os a am pliar
el contenido de la definicin con aadidos de fondo y de form a
usando analogas y distinciones.
La descripcin es el medio que em pleam os para explicar los
fenm enos y las cosas. Con una cierta am plitud en el uso de las
palabras, nos perm itim os apelar a form as y cuadros literarios, a
la elipsis e hiprbole, a grficos y a la enum eracin de sus opera
ciones para transm itir, de modo vivido y brillante, el contenido
de algo.
Por ejem plo, W ilde (1854-1900)41 describe al cnico y al sen
timental de la siguiente manera:
Graham: Qu es el cnico?
Lord Darlington: El hombre que sabe el precio de todo y no
conoce el valor de nada.
Graham: Y el sentimental, amigo Darlington, es el que da a

^ Shakespeare, W ., 1969, "H am let", en: O bras com pletas, Aguilar, Espaa, p. 1350.
44 W ilde, O ., 1970, "E l abanico de lady W ind erm ere", en: T eatro d e O sca r W ild e, Ed.
Bruguera, Espaa, p. 15.

85

todas las cosas un valor exagerado, sin conocer el precio real

y verdadero de ninguna.

Mientras que el diccionario42 los define as:

Sentimental- Que alberga o suscita sentimientos tiernos o
amorosos.
Cnico.- Que muestra cinismo (//desvergenza) //Im p d i
co, procaz.

A unque la descripcin y la definicin no necesariam ente co

inciden, siem pre la prim era apoya a la segunda, porque la inser
cin de ejemplos y analogas a m anera de com entarios, refuerza
el sentido de una definicin. La descripcin es, por lo tanto, un
m edio didctico para entender ciertas cosas sin que implique
necesariam ente una lista detallada y rigurosa de sus calidades
o de analogas, que son generalm ente secas y enumerativas; es,
ms bien, una narracin verbal com plem entaria, figurativa y no
sustitutiva de las definiciones.
Ejem plo: sabem os qu es la inflacin; la hem os vivido y te
nem os una idea de su com portam iento real en la sociedad. Exis
ten m iles de descripciones al respecto, y todos sabem os de sus
efectos. La inflacin es el excedente de dinero en una economa.
Y sin em bargo, se puede describir de otra form a, como nos la
ilustra Sam uelson, a propsito de la hiperinflacin que padeci
Estados Unidos en la guerra civil del siglo XIX:
"Antes solamos ir a las tiendas con el dinero en el bolsillo y
volvamos con la comida en la cesta. Hoy vamos con el dine
ro en la cesta y volvemos con la comida en el bolsillo".43

42 D R A E , R eal A cadem ia Espaola de la Lengua, Ed. 2001, Espaa.

43 Sam uelson, P. y W . N ordhaus, 1999, E co n o m a , M cG raw -H ill, Espaa, p. 572.

86

La descripcin es algo vivido, que utiliza medios infinitos

de expresin para definir algo. Vale el modo coloquial, sencillo;
lo que im porta es que sirva para reforzar la com prensin de un
concepto, ya sea apelando a las ancdotas, a las figuras y sm bo
los fam iliares de la vida real, etctera.
Los conceptos, las definiciones y las descripciones nos servi
rn de apoyo bsico en el desarrollo de los m todos de divisin
y de clasificacin.

87

Segunda parte
Historia de la divisin y la clasificacin

Captulo 3
Etapas histricas en el mtodo de la divisin
Es la Naturaleza templo, de cuyas basas
Suben, de tiempo en tiempo, unas confusas voces;
Pasa, a travs de bosques de smbolos, el hombre,
Al cual stos observan con familiar mirada.
Como difusos ecos que, lejanos, se funden
En una tenebrosa y profunda unidad,
Como la claridad, como la noche, vasta,
Se responden perfumes, sonidos y colores.
Baudelaire1

Los antecedentes m s lejanos de estudio sobre los recursos na

turales del m undo, de sus caractersticas y clasificacin, nos re
miten a los antiguos griegos, en el siglo IV a.n.e., quienes reali
zaron los prim eros inventarios de plantas y de animales, con las
asignaciones de nom bres y la enum eracin de sus propiedades
y usos; pero que, a diferencia de las aplicadas por otras culturas
llamadas "prim itivas" del frica y de otros continentes, no tu
vieron un fin solam ente utilitario, preferentem ente alimentario,
sino tam bin descriptivo de los elem entos constitutivos de la na
turaleza, ya fueran de anim ales, vegetales o minerales.
Las etapas d el m todo de la divisin
Platn (427-347 a.C.) y Linneo (1707-1778) m arcan los momentos
histricos, las dos etapas estelares por las cuales han pasado los

1 Baudelaire, Ch., "C orresp on d en cias", en: L a s flo r e s del m al, Editorial O veja N e
gra, Colom bia, p. 15.

[9 1 ]

mtodos de divisin; cada una haciendo un nfasis particular en

los recursos aplicados:
1. La etapa filosfica, con Platn, y la divisin dicotmica y
por gnero y especie.
2. La etapa cientfica, con Linneo, y la separacin de la divi
sin y de la clasificacin.
Los filsofos griegos fueron los prim eros que trataron de
interpretar el origen de las especies y su diferenciacin.
Antes de Platn, aparentem ente no existi m ucho entusias
mo en estudiar y aplicar la divisin com o una herram ienta de
trabajo; as lo deja traslucir este com entario en su obra E l sofista
o d el ser:
"Extranjero.- Parece que nuestros antepasados han tenido,
sin apercibirse de ello, yo no s qu aversin contra la di
visin de los gneros en especies; de suerte que ninguno de
ellos se tom el trabajo de dividir".2

Es Teofrasto de Eresos (372-288 a.n.e.), discpulo de Arist

teles, quien establece un prim er catlogo botnico, con la clasifi
cacin de las plantas en tres grupos: hierbas, arbustos y rboles,
con base en sus aspectos m orfolgicos o externos; fue el esbozo
de un sistem a de clasificacin de las cosas, aunque falt un con
tenido taxonmico.
A partir de ese m om ento y durante centurias, ese tem a fue
un coto cerrado de la Filosofa, permaneciendo as hasta los si
glos XV y XVI, tiem pos del Renacim iento y de la separacin de la
Filosofa y la Ciencia, cuando se innovan los mtodos de anlisis

Platn, 1946, "E l sofista", en: O b ras com p leta s, t. 2, Ediciones A naconda, A rgen
tina, p. 104.

92

con experim entos y pruebas fsicas, gracias a instrumentos como

el m icroscopio y el telescopio y se abren nuevos caminos para
el estudio de los objetos. Sim ultneam ente, el desarrollo urbano
impulsaba la produccin de mercancas y con ello creca la pre
ocupacin por el control de los bienes artesanales y m anufactura
dos, el m anejo ordenado de los inventarios y la organizacin de
las empresas. El entorno social haba cambiado radicalmente.
Con el descubrim iento de Am rica apareci una gran can
tidad de plantas y anim ales, que provoc en los naturalistas y
botnicos el inters en investigar alguna forma de clasificar a las
miles de especies que atiborraban sus jardines botnicos.
El terreno estaba preparado para la introduccin de tablas
de clasificaciones de los objetos naturales y artificiales, cim enta
dos en ordenam ientos prcticos y ya no necesariam ente filosfi
cos o especulativos, con el designio de reducir la multiplicidad.
Fue Linneo, en el siglo XVIII, el primero en presentar un
sistema de la naturaleza, sobre plantas y anim ales, basado en las
caractersticas fsicas de los propios objetos, que posteriormente
se llam taxonom a. Con Linneo empez una nueva era en el m
todo de la clasificacin, sostenida en la evidencia cientfica, cuya
influencia y vigencia se extienden hasta nuestros das.

La divisin dicotmica y por gnero y especie

Con Platn, entonces, surge el prim er esbozo de la tcnica de la
divisin de las cosas com o instrum ento de anlisis.
Platn propone que las cosas se separen siem pre en dos
grupos, de m odo que en uno estn los poseedores de una de
terminada propiedad y en el otro el resto de los elementos que
no cuenten con esa condicin; por ejemplo, a los animales los
divide en anim ales andadores y anim ales nadadores. A los ani
males andadores los disocia, luego, en animales dom esticados y
animales bravios. Y as, sucesivam ente. A este m todo platnico
se lo llam dicotm ico.

93

El criterio de diferenciacin para Platn era bsicam ente un

estado de ausencia-presencia, de algo, ya fuera de un color, de
una form a, de una funcin o de cualquier otro rasgo que sirviera
para realizar esa separacin de un concepto en dos. Se trataba de
alcanzar una relacin binaria entre los elementos.
Esta tcnica fue severamente criticada por Aristteles (384322 a.C.), pero slo por sus aspectos lgicos, porque, a pesar de
ello, no dud en aplicarla como herram ienta operativa en sus
estudios de la anatom a y de la reproduccin de animales y tam
bin en los exm enes fsicos del propio hombre. El Estagirita23
propona la aplicacin de las categoras,4 de los gneros y las es
pecies, en las definiciones y en las inferencias lgicas. Pretenda
oponer las categoras com plejas de las cosas (esencias, propios,
accidentes) a la dicotom a platnica (un solo criterio de divisin).
En la difusin de las obras de Aristteles tuvo gran importan
cia el opsculo Isagoge, acerca de los gneros y especies de Porfirio,
y los comentarios de Boecio sobre dicha obra. Porfirio organiza los
conceptos en un rbol jerrquico, segn los niveles de extensin.
En la Edad M edia, la divisin como anlisis filosfico fue
excluida de la agenda terica; el tem a, puede decirse, qued re
legado y estancado. En su lugar, una viva polm ica trataba de
conciliar a los universales aristotlicos, que com prendan a los
gneros interm edios y a las especies, con la posicin del hom
bre frente a las cosas y a Dios. Los universales, o clases, hay
que recordar, son las "nociones genricas, las ideas y entidades
abstractas, [que] se contraponen a los particulares o entidades
concretas; ejemplos de universales son el hom bre, el tringulo,
etctera".5

A ristteles tam bin es llam ado "E l E stagirita" por su lugar de nacim iento, en
Estagira, M acedonia.
4 Categoras son los atributos de las cosas (sustancia, cantidad, cualidad, relacin,
lugar, tiem po, postura, condicin, accin, pasin).
5 Ferrater Mora, J., 1988, D iccionario de filosofa abreviada, Editorial Sudamericana, Ar
gentina, p. 418.

94

Esas discusiones, conducidas al plano m etafsico, se centra

ban en la existencia o no de los entes genricos y especficos o
individuales, trataban de dilucidar el contenido y la forma de los
conceptos y con ello la relacin entre el gnero (lo genrico) y las
especies (lo especfico). Para los realistas (Toms de Aquino), los
conceptos universales existan al lado de los objetos concretos,
pero para los nom inalistas (Duns Scoto y Ockham) los objetos
eran reconocidos nicam ente cuando podan ser apreciados por
los sentidos.
En esta etapa filosfica resaltamos:

La divisin dicotmica: Platn (424-347 a.C.)

La divisin por gnero y especie: Aristteles (384-322 a.C.)

El rbol de gneros interm edios y especie: Porfirio de Tiro

Las leyes m atem ticas y experim entacin: Galileo Galilei

(233-301)
(1564 - 1642)

Las leyes del entendim iento y las ideas: John Locke (16321704)

Separacin de la divisin y de la clasificacin

Entre los siglos XVI y X VIII, las m iles de especies anim ales y
vegetales que necesitaban ser ordenadas, exigieron a los natura
listas la bsqueda de mtodos de clasificacin y de nom enclatura
para afrontar su estudio y determ inacin.
Si bien la divisin lgica era considerada la herram ienta
adecuada para realizar la particin de las cosas, porque se apela
ba a las diferencias esenciales o estructurales com o factor de des
agregacin de las cosas, en la prctica significaba una traba por
que la preocupacin era ordenar rpidam ente las especies, bien
por los rasgos externos o con convenciones arbitrarias; entonces,
con este nuevo mtodo de agrupacin artificial se indagaba ms
en las form as y apariencias externas y m enos en sus estructuras
internas. H aba que ser ms operativo y m enos especulativo.

95

Fue Linneo, en el siglo XVIII, el prim ero en proponer un

m todo de clasificacin de las especies botnicas basado en je
rarquas y clases, m ostrado en una tabla de clasificacin y con
una denom inacin de form a binom ial (dos palabras para nom
brar las cosas). La tcnica que ayud decisivam ente en las diver
sas clasificaciones naturales que se im plantaron y que luego fue
aprovechada por las dems ciencias, fue el de las palabras estan
darizadas com o claves para la separacin de las especies.
En las ciencias naturales, las invenciones de instrumentos
de m edicin en la Astronom a, la Biologa, y el estmulo dado
por el desarrollo de las ciencias em pricas, proporcionaron los
recursos para la realizacin de experim entos clasificatorios y, en
general, permiti un florecim iento general de los estudios de la
naturaleza.
Aparentem ente, en el siglo XVIII se desat una fiebre por
realizar trabajos de clasificacin en el m undo natural. Este fe
nm eno lleg a tal extensin que D 'A lem bert (1717-1783), en
ciclopedista francs, calific a toda esa gente irnicam ente de
"m ultitud de naturalistas" dedicada a arm ar cuadros, acum ular
y clasificar anim ales y plantas.
A s, escriba:
"No queremos engrosar esa multitud de naturalistas que un
filsofo moderno ha censurado con tanta razn y que, cons
tantemente ocupados en dividir los productos de la Natu
raleza en gneros y especies, han invertido en este trabajo
un tiempo que hubiera estado mucho mejor empleado en el
estudio de esos mismos productos. Qu diramos de un ar
quitecto que, teniendo que construir un edificio inmenso, se
pasa la vida trazando el plano? O de un curioso que propo
nindose recorrer un gran palacio empleara todo el tiempo
en observar la entrada?"6

6 D 'A lem bert, 1985, D iscu rso p re lim in a r d e la en ciclop ed ia, Sarpe, Espaa, p. 78.

96

Visto a la distancia histrica, quizs fue necesaria esta fase

catica para cribar las tablas y retener lo sustancial y eliminar lo
menudo.
Las preocupaciones sobre los mtodos de investigacin,
entre ellos la divisin y clasificacin de las cosas, ocupan parte
de la teora del conocim iento y de los mtodos de investigacin
cientfica, y con ello paralelam ente se reducen los trabajos de los
lgicos sobre el tema.
Los autores principales que enfocaron la divisin y clasifica
cin fueron: Francis Bacon, Descartes, John Locke, D'Alem bert,
Buffon y Stuart Mili.
Cabe m encionar que desde el siglo XIX, con el desarrollo
de las ciencias exactas, entre ellas de la Fsica y la Qumica, se
conocen m ejor los fenm enos naturales y sus leyes de funciona
miento; la form ulacin y dem ostracin tcnicas se precisan ms
gracias al apoyo de avanzados instrum entos de medicin. Es
merced a estas contribuciones que nacen con solidez la Taxono
ma de Linneo y la Tabla de Elem entos Qumicos de M endeleiev,
cuya influencia y utilidad se m antienen hasta la fecha.
La Filosofa, sin em bargo, no cede su presencia frente al
avance de las tcnicas cientficas. El debate ideolgico se encien
de con las defensas de las concepciones creacionista y evolucio
nista del origen y la divisin de los seres anim ados y de los inani
mados. Los prim eros, apoyndose principalm ente en la Biblia,
defienden la inm utabilidad de las especies y sostienen que las
clases fueron creadas con las form as que las conocem os hoy; y,
los segundos, defienden la tesis de la evolucin de las especies y
de la unidad de su origen. Pero este debate, para los fines prcti
cos, no tendr m ayor repercusin posterior en las distintas clasi
ficaciones utilizadas por la ciencia. Ambas doctrinas respetarn
las ideas linneanas sobre la materia.
En el siglo XX, estos temas doctrinales de la clasificacin
continuaron pero en m enor medida, y en su lugar el nfasis de
los problem as se dirigieron hacia los aspectos empricos y es
tadsticos, o sea al campo de los mtodos de la investigacin

97

cientfica. Las clasicaciones se concentraron en el anlisis esta

dstico multivariante, en el lenguaje binario com putacional y en
instrumentos digitales cada vez ms refinados de procesam iento
y sistem atizacin de m illones de datos.
En esta segunda etapa destacamos:

La taxonom a o clasificacin jerrquica: Linneo (17071778)

Evolucin de organism os: Lam arcke (1744-1829)

Fijism o de las especies: Cuvier (1773-1832)

Evolucin de las especies: Charles Darw in (1809-1882)

Clasificacin de los elem entos qumicos: Mendeleiev

(1834-1907)

98

Captulo 4
La divisin en la Antigedad y la Edad Media

"Pues qu hermosura puede haber, o qu proporcin de

partes con el todo, y del todo con las partes, en un libro o
fbula donde un mozo de diez y seis aos da una
cuchillada a un gigante como una torre y le divide en dos
mitades, como si fuera de alfeique?"
Miguel de Cervantes1

En este captulo ofrecem os, sucintamente, los enfoques de desta

cados filsofos acerca de la divisin; y, como pasa en casi todos
los temas de la ciencia y de la filosofa, debemos partir de los
textos de Platn y Aristteles.
El concepto clave del m todo de la divisin heredada de la
filosofa griega clsica fue el de los gneros y las especies, utili
zado en casi todos los sistem as de clasificacin de las cosas, tanto
para los objetos naturales com o para los artificiales.
El prim er perodo del m todo clasificatorio cubri casi die
ciocho siglos, estuvo fuertem ente marcado por el pensamiento
griego y esta influencia se prolong hasta el M edioevo, poca en
la cual, la escolstica, de una fuerte dom inancia en el pensam ien
to europeo, procur com patibilizar la filosofa clsica helnica
con las ideas del cristianism o, con la teologa y sus intentos de in
terpretar la presencia y destino de los objetos del m undo dentro
de lo que se considera parte de la creacin divina; en ese sentido,
se introduce la concepcin de la inm utabilidad de las cosas en el
origen y de la gradualidad en su desarrollo y transformacin.

1 D e Cervantes S., M ., E l in g en io so h id a lg o D on Q u ijo te d e la M a n ch a , 2004, Real

Academ ia Espaola d e la Lengua, Brasil, p. 490.

[9 9 ]

En toda esta historia de las clasificaciones, que se extiende

incluso a terrenos como de la ideologa, la religin y el origen de
la Tierra y de los seres, hallam os ciertam ente speras polm icas
y fuertes enfrentam ientos; pero tam bin puntos com unes a par
tir de los cuales ha sido posible establecer una sntesis creativa
y til, superior cualitativam ente en lo tcnico a las partes. Al fi
nal, apreciamos en las discrepancias slo signos de pruebas y
errores del hom bre, com prensibles en su obsesiva bsqueda del
conocim iento;2 pero que en sus extrem os, representan hitos de
polm ica y de avance, pero nunca a estaciones de retrocesos.

Platn
De origen griego, vivi entre 427 y 347 a.n.e.
Fue el prim ero que dej indicaciones m uy precisas sobre el
uso de la divisin como procedim iento significativo para el arte
de la dialctica. Para demostrar la tcnica de divisin de las cosas
incluy extensos prrafos en varios de sus Dilogos, en forma de
anlisis y ejem plos, aunque no dedic una obra exclusiva sobre
la m ateria dej lo suficiente para sustentar una teora basada en
la dicotoma.
Fue, adem s, notorio que la divisin constituy uno de los
aspectos centrales y polm icos en la doctrina de este pensador
griego, y tam bin una de sus preocupaciones filosficas. Platn
estaba dispuesto a escuchar y a seguir a quien le solucionase ese
problem a de la unidad y divisin de las cosas, porque le atribui
ra dotes divinas.
Es este el sentido de la siguiente cita de Platn:
"Scrates: Y naturalmente, Fedro, yo mismo soy un ena
morado de esas divisiones y sinopsis, a fin de poder ser capaz

L os aportes d e los pueblos prim itivos sobre las clasificaciones, a diferencia de

los griegos, fueron creaciones colectivas y por esta razn sern analizados por
separado en la ltim a parte del libro.

100

de hablar y de pensar. Y si estimo que otro tiene la capacidad

natural de ver en unidad y en multiplicidad/ voy 'en pos de
sus huellas, como si fuera un dios'".3
C aractersticas d e la d iv isi n p latnica

Platn seala u na serie de pasos a seguir si se desea em plear la

divisin dicotm ica para la definicin de las cosas. A continua
cin enum eram os los principales criterios.
a) La d iv isi n es p o r esp ecie y n o p o r p a rtes. En su obra F ed ro ,
Platn introduce la nocin de la divisin com o una operacin
opuesta a la de la sntesis; m enciona que la sntesis es "llevar con
una visin de conjunto a una sola form a lo que est diseminado
en m uchas partes, a fin de hacer claro con la definicin de cada
cosa aquello sobre lo que en cada caso se pretende desarrollar
una enseanza";4 en tanto que, como antagnica a la sntesis,
escribe que el otro procedim iento, el de la divisin, es "E l ser,
inversamente, capaz de dividir en especies, segn las articulacio
nes naturales, y no tratar de quebrantar parte alguna, a la m ane
ra de un m al carnicero".5
Platn lleva el proceso divisorio desde un concepto general,
y por seleccin crea los conceptos particulares hasta acabar en el
concepto especfico buscado.
A dvierte que la divisin n o pretende encontrar las partes
de un todo, sino hallar las diversas especies que com ponen un
objeto; as, en E l p o ltico , Platn diferencia parte y especie. Una
especie es un grupo unido por rasgos naturales claram ente dis
tintos a otros, com o por ejem plo varones y hem bras en el gnero
hum ano; m ientras que una parte es una asociacin arbitraria u
ocasional y a la cual se le da un nom bre com n que en muchos

3 Platn, 1983, "F e d ro ", en: E l b an q u ete, F edn , F ed ro , Ediciones O rbis, p. 349.
4 Idem , p. 348.
5 E l B an qu ete, F edn , F edro, op. cit., p. 348.

101

casos es lo nico que los vincula. En dicha obra m enciona as

este punto:
"Extranjero: La especie es necesariamente una parte de la
cosa de que se dice que es una especie; pero no es necesa
rio que la parte sea al mismo tiempo una especie. Sabes muy
bien, Scrates, que yo procedo por el primer mtodo, ms
bien que por el segundo".6

Partes pueden ser las personas form antes de un batalln,

los contribuyentes de im puestos, los anim ales establecidos en
una zona. En cam bio, especies son, segn sus ejemplos, los ani
m ales con cuernos y sin cuernos, los anim ales andantes y nada
dores. Digam os que las partes son fortuitas y las especies per
manentes.
b) La operacin es siem p re dicotm ica. Dicotom a es el mtodo
de la divisin en dos partes opuestas. En su caso, Platn plante
su adopcin general com o tcnica tanto para las especies como
para las partes de las cosas.
En su obra F ed n lo aplica a nuestro cuerpo, que est integra
do por series de miembros homnimos, situados en la izquierda
y en la derecha, y susceptibles de nuevas divisiones en cada lado,
sin que ello no signifique que el cuerpo sea uno por naturaleza.
Recom ienda una divisin balanceada en lo num rico en la
cual am bas partes desagregadas del concepto, guarden una debi
da proporcin en la extensin o en el nm ero de sus elementos.
Frente a la posibilidad de proceder la dicotom a por exclu
sin, es decir, de reunir por seleccin la parte que le interesa, as
sea pequea, y dejar en la otra parte el resto, as sea m ayoritario
y dispar, Platn propone dividir por m itades; "a s se encuentran
m ejor las especies; esto es lo esencial en nuestras indagaciones".7

6 Platn, 1946, " E l poltico", en: O b ra s com p leta s, t. 2, Ediciones A naconda, A rgen
tina, pp. 664 y 665.
^ "E l p o ltico ...", op. cit., t. 2. p. 663.

102

Esa es una recom endacin aparentem ente arbitraria por

que introduce la cantidad de elem entos como uno de los requi
sitos de una divisin, cuando sabem os que ese procedim iento
es principalm ente cualitativo; en todo caso, es una com binacin
entre m ltiples factores, algunos de ellos no necesariam ente
m atem ticos.
Pero adem s resulta ser una exigencia casi im posible de
cum plir porque requerira del pleno conocim iento de la exten
sin de cada concepto para que se pueda dividir por mitades
equitativas un total desconocido; en ninguno de sus ejem plos
Platn sustenta algo de esto. Es m s, una prueba red u ctio ad absu rd u m

dem ostrara su inviabilidad.

M enciona Platn que "com o los que dividen no tienen el

hbito de proceder teniendo en cuenta las especies, se apresu
ran a reunir las cosas m s diversas, m ezclndolas y juzgndolas
sem ejantes; y por un error contrario, dividen en m uchas partes
cosas que no difieren entre s".8
c)
E l sofista

Las d iv isio n es su cesiv a s se aplica n so b re objetos com plejos.

o del s e r y en E l poltico o d el estadista. Platn desarrolla

casos com pletos de la divisin por la particin de los conceptos.

Justam ente, de un ejem plo de este ltim o libro confeccionam os
el diagram a siguiente:9

Id em , p. 697.
9 Ibd em , pp. 647 y 648.

103

En

Aqu figura este comentario, muy fam oso por cierto, que pre
cisa esa condicin del hombre en relacin con los dems seres:
"la ciencia del poltico es la que se dirige a bpedos sin plu
mas, es decir, a hombres".10

En su obra E l poltico del rein a d o encontram os una am plia

explicacin acerca de la divisin como m todo lgico.
d)
g o n a les.

Las dos esp ecies de la d iv isi n se c o n s tru y e n p o r m edio d e dia

En E l p o lt ic o ..., ante la pregunta de Scrates sobre cmo

obtener las dos especies que se derivan de una divisin, el ex

10 Ibd., p. 648.

104

tranjero m anifiesta que "M ediante la diagonal, y despus m e

diante la diagonal de la diagonal".11
Con las dos diagonales que se abren como dos pies, se pue
de form ar un cuadrado y, con esa m ism a construccin, a su vez
un nuevo cuadrado. Geom tricam ente, las diagonales crean una
pirmide.

A sim ism o, Platn recom ienda que las diagonales avancen

por el lado derecho de la figura geomtrica.
Si a la figura geomtrica la giramos 90 en sentido contrario
al reloj, tendrem os el esquem a de un cuadro sinptico.
e)

U n g n e r o se d ivide e n dos especies s e g n u n p u n to de vista.

Reconoce, Platn, que un gnero intermedio puede estar revesti

do de "u n a extrem a variedad", por lo cual acepta que aparezcan
otros pim os de vista diferentes, y que estos pongan a las espe
cies en distintos gneros. A pesar de esto, adopta un criterio en
sus ejemplos, as ello conduzca luego a divisiones que puedan
parecer ridiculas.1112
Ante la pregunta: cm o dividir en orden un gnero, el ex
tranjero responde: "F ija tu atencin y m ira si podemos descubrir
alguna distincin natu ral".13

11 Ibd ., p. 669.
12 E l P oltico... op. c it., p. 670.
22 Idem , p. 659.

105

En el mismo sentido, en E l sofista afirma: "Y con respecto a

la separacin de los gneros, no es preciso, por otra parte, que
conozca los que son generalm ente causa de esta separacin?"14
Platn, al respecto, recom ienda lo siguiente: "P ara obrar
bien, ser preciso, despus de haber reconocido en una multitud
de objetos caracteres com unes, fijarse en ellos, hasta haber per
cibido, bajo esta semejanza, todas las diferencias que se encuen
tran en las especies; y sera preciso, con respecto a las diferencias
que pueden percibirse en una m ultitud de objetos, que no se las
deje de la mano hasta que se hayan reunido todos los objetos de
una m isma fam ilia bajo una sem ejanza nica, y se les haya ence
rrado en la esencia de un gnero".15
Tam bin explica que "N uestro m todo no hace menos apre
cio del arte de purificar con la esponja que del de purificar con
brebajes; no se inquieta si el uno es menos til y el otro ms. En la
esperanza de llegar al conocim iento de todas las artes, se consa
gra a discernir las que pertenecen a una m isma familia y las que
son de fam ilias diferentes, y a todas las estim a igualmente; y si
encuentra que algunas se parecen, no por esto tienen a las unas
por m s ridiculas que las otras".16
En uno de sus ejem plos de la divisin dicotm ica de los se
res, Platn llega a un paso en donde el hom bre est agrupado
al lado del cerdo. Cmo fueron parte de u n m ismo gnero en
algn m om ento? Qu condicin los uni? Ese gnero se pudo
dividir despus por la mitad?
f)

Las d iv isio n es d eb en s e r p ro g resiv a s y m ltip les.

Evite hacer

una sola y gran divisin del total; Platn aconseja crear tantos
niveles com o sean posibles en el cam ino, porque ello conduce
luego a m ejores resultados analticos.

^ Platn, 1946, " E l solista", en: O b ras c o m p leta s, t. 2, Ediciones A naconda, A rgen
tina, p. 81.
15 E l p o ltic o ... op . cit., p. 697.
16 "E l sofista", op. cit., p. 41.

106

En la Academ ia, las divisiones de las cosas eran prctica

com n entre los discpulos de Platn; es ms, este ejercicio fue
llevado a tal extrem o que se desvirtu su utilidad filosfica al
querer aplicarlo hasta en trivialidades, lo que dio lugar a las s
tiras de m uchos escritores. En su introduccin a E l poltico, A n
tonio Gonzlez Laso m enciona a Epicrates (El Atenea) como uno
de los cm icos que se burlaban de las clasificaciones realizadas
en esa institucin.17
"Cuando Digenes el Cnico, se enter que en la Academia se
afirmaba que los animales que andan se dividan en bpedos
desnudos (hombres) y bpedos con plumas (pjaros), lo que
hizo fue desplumar a un gallo, llevarlo a la escuela y ante los
estudiantes dijo: He aqu el hombre de Platn".18

A ristteles
Griego (384-322 a.C.). Fue discpulo de Platn en la Academia.
Tom una postura adversa frente a la divisin dicotmica
como m todo lgico, especialm ente en relacin con su utilidad
en la definicin de las cosas y en los silogismos.
En qu sustentaba Aristteles su oposicin al mtodo dicotmico?
Aristteles consideraba la divisin com o u n "silogism o im
potente; supone lo m ism o que se intenta dem ostrar y concluye
siempre en uno de los trm inos superiores".19
Com o sabem os, el silogism o es una form a de raciocinio,
en el cual a partir de dos proposiciones derivam os una tercera

17 N ota a "E l P oltico", trad. del Instituto de Estudios Polticos, M adrid, 1955.
18

N ota del traductor en "E l P oltico", en: O b ras c om p letas d e P la t n , 1946, trad. de
Patricio de A zcrate. Ediciones A naconda, t. II, p. 671.
19

A ristteles, 1947, "Prim eros A n altico s', en: O bras com p leta s, t. IV, cap. XXXI,
Ediciones A naconda, A rgentina, p. 571.

107

proposicin, que es una consecuencia de las afirm aciones de los

dos prim eros.
Veam os el siguiente ejemplo:
Prem isa 1: Todos los anim ales son mortales.
Prem isa 2: El hom bre es un animal.
Conclusin: El hom bre es m ortal.
M ortal = concepto m ayor (Clase universal)
Anim al = concepto m edio (Clase particular)
H om bre = concepto m enor (Clase individual)

Esa es la construccin correcta de un silogismo.

Ahora, con la divisin dicotm ica, el silogism o seguira el
raciocinio siguiente, segn Aristteles:
Prem isa 1: El animal es m ortal o inmortal.
Prem isa 2: El hom bre es animal.
Conclusin: El hom bre es m ortal o inmortal.
La prem isa 1 resulta de la disyuncin obligatoria que su
pone la dicotom a, esto es que todo anim al es m ortal o inm or
tal, cuando el rasgo diferenciador es la condicin de mortalidad.
Segn A ristteles, "es preciso adm itir que el hom bre es m ortal
o inmortal, puesto que es necesario que el anim al sea m ortal o
inmortal; pero no es absolutam ente necesario que el hombre sea
m ortal; sim plem ente se su pon e".20

20

Primeros analticos , op. cit., p. 572.

108

Otro caso ilustrativo que A ristteles coloca para probar que

el silogism o es im potente con la divisin dicotmica como m to
do de definicin, es este:
Prem isa 1: El anim al m ortal tiene pies o no tiene pies.
Prem isa 2: El hom bre es animal mortal.
Conclusin: El hombre tiene pies o no tiene pies.
"Y as es necesario que el hombre sea un animal con pies o
sin pies; pero no es necesario que tenga pies, porque esta
es una suposicin que era precisamente lo que haba que
demostrar".21

Esta falacia es conocida com o peticin de principio.

Tiene pies o no tiene pies = concepto mayor
A nim al m ortal

= concepto m edio

Hom bre

= concepto m enor

En este caso, com o en el anterior, resulta que el concepto

medio se vuelve universal, con el cual son los extrem os los que
deben probarse.
C aractersticas d e la d iv isi n aristotlica

Pese a las severas crticas que lanza Aristteles contra la tcnica

dicotmica, no la descalifica totalmente como herramienta de tra
bajo. Es probable que sus reparos hayan emanado de los excesos en
sus aplicaciones y en la supuesta validez universal y exclusiva que
Platn y sus seguidores le pretendieron dar a la dicotoma en la
definicin de las cosas; de modo que estos fueron seguramente al
gunas de las atingencias que provocaron el rechazo del Estagirita.
Como todo m todo, la dicotom a es til y limitada. Quizs,
en un justo juicio de sus aspectos positivos, Aristteles no duda

21

'Prim eros A naltico s", op. cit., p. 572.

109

en em plearla para sus estudios biolgicos en las obras A n a to m a

d e los anim ales

y R ep ro d u cci n de los anim ales.

En este ltim o libro establece una prim era gran divisin de

los animales en sanguneos y no sanguneos, y a partir de esta
bifurcacin inicial desarrolla su estudio del funcionamiento del
cuerpo animal.
Volvam os a las principales caractersticas del mtodo aris
totlico referidas a la divisin:
a) La base son los g n e ro s y las esp ecies: en lugar de fijarse en
las diferencias particulares que existen entre las especies, A rist
teles cree preferible que se em piece por los elem entos com unes o
genricos de las cosas.
El m todo privilegia el anlisis en los gneros superiores,
dado que es all donde se concentra el m ayor nm ero de rasgos
anlogos. As, en lugar de establecer prim ero las distinciones en
tre las especies de aves, viendo sus propiedades recom ienda que
se empiece por el gnero ave, en general, y luego estudie a las
especies que se derivan del gnero mayor.
La form acin de los gneros est asentada en el entendi
m iento profundo de los grupos naturales; este requisito, por
ejem plo, no es acatado en la bsqueda de los grupos dicotm icos y en sustitucin es reem plazado por el reconocim iento de las
form as externas de las cosas.
Aristteles se lim ita a recom endar que se siga "co n las indi
caciones que proporcionan los instintos de la hum anidad que la
conducen, por ejemplo, a form ar la clase de aves y la de peces,
cada una de cuyos grupos com bina m ultitud de diferencias, no
definindose por una sola como en la dicotom a".22
Recordemos que los objetos naturales eran simplemente cata
logados, o enumerados sin ningn orden ni mtodo en especial.
b) Las causas fin a le s y m o trices exp lica n los fe n m e n o s n a tu ra les:
en prim er lugar, es im portante entender que, como causa final,

22

A ristteles, 1945, A n a to m a de los a n im a les , libro I, cap. III, Editorial Schiapire,

A rgentina, p. 27.

110

llamamos al producto ya form ado, sea de la naturaleza o de crea

cin humana, y com o causa m otriz los pasos para lograr el fin;
y en segundo lugar, que aunque ambas causas son valiosas y
sirven para la definicin de los productos de la naturaleza, la
principal es la que sale como el resultado de la accin.
As, por ejemplo, en una edificacin casera proyectada, lo
primero es contar una im agen term inada de su producto y no los
elementos constituyentes: el objetivo final condicionar los pasos
en la construccin, los cuales sern los im pulsores del destino
final. En ese sentido, las caractersticas como la piedra, la m ade
ra, los m etales, son secundarias ante la visin del conjunto. Esa
secuencia de lo total hacia lo particular, de adelante hacia atrs,
refleja tam bin el peso del gnero frente a las especies.
c) La esen cia del p ro d u cto es m s im p o rta n te q u e la fo r m a o los
com p o n en tes:

esto significa que hay que buscar "la razn de ser"

de las cosas en los gneros; explicarse cules son las utilidades

o ventajas y no slo las form as para determinar la finalidad del
producto.
Por ejemplo, una m ano tallada por un artista y la m ano m is
ma del artista pueden ser iguales en apariencia; pero, en el fondo
de los productos, las diferencias son profundas. Por eso, Aris
tteles considera que, m s im portante que describir m inuciosa
m ente los elem entos o partes que conform an una especie animal,
interesa "la razn de su com binacin".23
Expresado de otra m anera: el contenido total de una espe
cie o de un gnero es ms que la sum a de los contenidos de las
partes; porque el gnero no es solam ente m ayor respecto a las
partes, sino que es un ente diferente y superior en cuanto a su
valor como creacin.
El argum ento dicotm ico es tan dbil, segn Aristteles, que
basta con que se elim ine o se modifique ese estado de divisin, es

23 Idan, p. 22.

111

decir, que desaparezca el requisito de la ausencia de propiedad o

que se introduzca otra condicin del m ism o sentido, para que los
individuos o las variedades pasen rpidam ente de un gnero a
otro, sin tom ar en cuenta a las esencias naturales de las cosas.
d) Las b ifurca cio n es so n o p uestas pero d el m ism o o rig e n : un pro
ceso dicotm ico prohbe que en una diagonal de la divisin la
eleccin sea por un color determ inado y en la otra el m odo de
locom ocin de un animal.
N o se pueden aplicar, pues, distintos criterios en ambos la
dos de la divisin.
e) C ada esp ecie d eb e p e r t e n e c e r a u n g n e r o y slo a u n o : inde
pendientem ente del cam ino que tom e la divisin, los individuos
de una especie no pueden estar sim ultnea, parcial o individual
m ente en los lados opuestos de una divisin.
La fragilidad de este m todo dicotm ico resaltaba m ayor
si el elemento divisor no lograba una efectiva separacin de los
objetos o si el signo distintivo no era m uy fuerte, lo que provo
caba una indeterm inacin o una confusin de variedades; una
clasificacin de los animales entre voladores y no voladores, per
m ita que las horm igas, un grupo natural, aparecieran en las dos
clases debido a la existencia de especies que cum plan con ambos
requisitos condicionadas a las form as de transporte.
f) U n a esp ecie est co n stitu id a p o r el g n e r o ltim o y p o r la dife
ren cia especfica:

por condicin, una especie est subordinada a un

gnero ltim o y ste a uno interm edio; pero, a su vez, al ser la es

pecie el nivel final antes de los individuos, los distingos entre las
especies del gnero ltim o son llamadas diferencias especficas
y son los elem entos que posteriorm ente sirven para la definicin
de los conceptos.
A Aristteles le parece tam bin un trabajo innecesario pro
poner tantas divisiones sucesivas de las cosas, con igual nm e
ro de rasgos separadores, que al ser muchas veces accidentales
ocasionan que los conceptos sean artificiales. Segn su punto de
vista, basta con establecer la diferencia final para que encajone
de hecho a todas las diferencias intermedias.

112

En cierto sentido, asum e que con la ltim a divisin se logra

alcanzar la diferencia principal de un objeto y, por lo tanto, los
gneros interm edios dejan de tener valor. En lugar de dividir a
un anim al en tres instancias: con pata prim ero, con pata y bpedo
despus y finalm ente con pata, bpedo y con pezua, considera
que basta con indicar directam ente que es anim al con pezua
para que los dems queden comprendidos.
g) Los atributos d e los p ro d u cto s de la n a tu ra leza d eb en p re c i
sa r s u e x te n s i n :

com o existen distintos alcances en los gneros

y en las especies, tenem os que establecer las relaciones entre los

mismos atributos, de m odo que nos permitan luego introducir
las diferencias para las divisiones respectivas. As, los gneros
superiores se asocian por analogas, los gneros ltim os por los
atributos com unes genricos, y las especies por los atributos co
munes especficos. Segn la extensin de las afinidades, ser po
sible luego aplicar las diferencias respectivas.
La divisin dicotm ica, segn Aristteles, puede conducir
al desm embram iento de los grupos form ados segn su natura
leza, tal como la separacin de las aves en acuticas y de otros
medios. "S i tales grupos naturales no se subdividen, el mtodo
de la dicotom a no puede em plearse, porque lleva necesariam en
te en s tal subdivisin y diseccin".24
h) C o n la divisin se c o n s tru y e n d efin icio n es bajo ciertas reg la s:
Aristteles propone que el uso de la divisin dicotm ica, para
definir las especies, se sujete al cum plim iento de tres reglas prin
cipales: "prim ero, tom ar los atributos esenciales; despus, colo
carlos en orden, uno el primero, otro el segundo; y, por ltim o,
tomarlos todos sin om itir ningu no".25
i) Los a trib u to s e n c o m n o g e n e ra le s so n m s im p o rta n tes q u e las
pa rticu la rid a d es d e cada esp ecie.

Antes que estudiar a las especies

24 A n a to m a d e io s a n im ales, op . c it., p. 24.

25

A ristteles, 1947, "U ltim o s analticos", en: O b ras com p leta s, t. IV, Ediciones
A naconda, A rgentina, p. 245.

113

por lo que las separan, es recom endable em pezar por las propie
dades afines que poseen.

Porfirio de Tiro (233-301)

De origen griego, redact un breve Tratado de lgica sobre la
base del O rg a n o n , de los P rim ero s analticos y ltim os analticos
de Aristteles, a m anera de un texto resum en de los gneros y
especies.
Su interpretacin y representacin de estas categoras aris
totlicas tuvo tal repercusin en los siglos siguientes por la rela
cin tan estrecha que guarda ese Tratado con las obras de A rist
teles, que se edita com o la parte inicial del O rg a n o n .
El nom bre del opsculo fue conocido com o Isa go ge o Las c in
co v o ces o In tro d u cci n a las categoras.

Porfirio sistem atiza las cinco categoras aristotlicas, a sa

ber, el gnero, la diferencia, la especie, lo propio y el acciden
te; e indica su im portancia para su empleo en las definiciones
y en otras operaciones lgicas. N uestra atencin se centrar en
las partes pertinentes a la divisin y en especial el denominado,
posteriorm ente, " rbol de Porfirio".

114

Arbol de Porfirio26
Gnero supremo

Diferencia
Gnero subalterno
Diferencia
Gnero subalterno
Diferencia
Gnero ltimo
Diferencia especfica

Especie

Diferencia numrica
Individuo
Si recorrem os el rbol de arriba hacia abajo, observaremos
que los niveles de extensin de los conceptos van disminuyendo
en el nm ero de elem entos, aunque inversam ente ganan en ca
lidad de contenido. La parte central es el tronco, en donde van
los conceptos, como nudillos, m ientras que en el copo est la
sustancia como el gnero supremo. De las races brotan los in
dividuos, que son las unidades cualitativam ente indivisibles; y
a cada lado, en los ram ales, describim os las divisiones en forma
de dicotomas.

ye

Tom ado d e Jolivet, R., 1960, L g ic a y co sm o lo g a , Editorial C. Lohle, BsA s, p. 59.

115

Como un com entario al rbol, conviene que insistamos en

algunos aspectos conceptuales subyacentes en esa figura, para
m ejorar nuestra com prensin del gnero y la especie.
Gnero: es el conjunto de cosas unidas por relaciones anlo
gas. Existen gneros interm edios y subalternos, segn las funcio
nes que tengan sim ilitudes particulares y no totales.
Ejem plos: la Va Lctea, el cuerpo hum ano, los elementos
qum icos, las enferm edades, los nm eros reales, las instituciones
sociales, las ciencias empricas.
Especie: es la asociacin inm ediata de los individuos segn
funciones y relaciones afines m uy especficos. La determ inacin
de las especies es siem pre difcil, porque resulta que los indivi
duos cuentan con muchos atributos com unes, y establecer varios
grupos trae m uchas com plicaciones.
Ejem plos: las confecciones de ropa se dividen en dos g
neros: tejidos a punto y tejidos hilados. C on el m ismo sustento,
podemos agrupar la ropa segn las tallas, los colores, las calida
des, el nmero de hilo, los m ateriales?
Diferencia: "q u e hacen que el objeto sea otro, son los que
dan lugar a las divisiones de los gneros en especies y a las defi
niciones que se com ponen del gnero y de estas diferencias. Las
diferencias, que slo hacen al objeto diferente, no dan lugar ms
que a diversidades y cam bios en su m odo de ser".27
Propio o propiedad, es lo inherente a una o a varias espe
cies, ya sea de modo transitorio o permanente. Es propio porque
se establece una relacin bilateral de pertenencia entre la cuali
dad y el sujeto. Esas cualidades son: ejercer una profesin, enve
jecer, ser bpedo.
Accidente: "es aquello que puede sobrevenir y desaparecer,
sin llevar consigo la destruccin del su jeto".28

27

Porfirio, 1947, 'Introd uccin a las categ oras", en: O bras c o m p letas de A ristteles,
t. III, Ediciones A naconda, A rgentina, p. 320.
28 Ibtd em , p. 323.

116

Para la divisin y la definicin existen m uchos puntos en co

mn entre las cinco categoras, por eso se pueden establecer com
binaciones entre ellas, segn sea la finalidad que persigamos.
Una especie es la cualidad que com parten tanto el gnero
como la diferencia, y el gnero y lo propio. Entre el gnero y el
accidente se atribuyen m uchos trm inos com unes, etctera.

Toms de Aquino (1225-1274)

Dominico italiano, pertenece al pensam iento escolstico del rea
lismo m oderado im perante en el M edioevo entre los siglos V
y XV. Bajo una visin cristiana trabaja las obras de Aristteles.
Toms de A quino considera que los universales gneros y es
pecies no existen en la realidad; son creaciones del entendi
miento y que viven nicam ente en la mente; son abstracciones
eternas, aunque reconoce que de alguna manera form an parte de
las cosas. Plantea que el m undo concreto slo est compuesto de
individualidades.
En su obra, santo Tom s m enciona aspectos que m erecen
atencin para la conveniente divisin de un concepto.
Prim ero. Es apropiada la divisin de un concepto si los
elementos divididos pertenecen a distintas categoras aristotli
cas, que representan el "gnero suprem o de las cosas", tal como
las define Ferrater M ora.29 Esas categoras son diez: entidad o
sustancia (hombre, caballo), cantidad (dos codos, tres codos),
cualidad (blanco, letrado), relacin o respecto a algo (doble, m i
tad, m ayor), lugar (en el Liceo, en la plaza del m ercado), tiem
po (ayer, el ao pasado), situacin (yace, est sentado), estado
o condicin (va calzado, v a armado), accin (cortar, quemar) y
pasin o padecim iento (ser cortado, ser quemado).
Segundo. "L o s m iem bros de toda divisin deben ser
opuestos." Esta condicin se refiere a que las ideas y las cosas

29

Ferrater Mora, J., 1988, D iccionario abreviado de filosofa, Editorial Sudamericana,

Argentina.

117

so n divididas tom ando en cuenta que son opuestas entre s; por

ejem plo, "lo m alo a lo b u en o ".30
Tercero. "C u and o toda la razn de ser de una cosa est en
otra, se confunde con ella." U na cosa no puede estar, por consi
guiente, en dos posiciones a la vez.
Tom s de A quino realiza u n anlisis de la divisin del bien
en general en los conceptos de honesto, til y deleitable, y cree
que no cum plen con estos requisitos: porque a pesar de que los
tres se hallan en una sola categora, stas no parecen ser opuestas
unas de otras y m s bien se confunden estas cualidades. Sin em
bargo, bajo ciertas consideraciones filosficas, Tom s de Aquino
brinda una solucin a este problem a.31
Cuarto. "N o hay inconveniente en que el m ismo ser que
en un sentido est dividido, en otro sea indiviso; por ejemplo, lo
dividido en el orden num rico e indiviso en el especfico; y por
tanto que el m ism o ser sea uno en un aspecto y otro m uchos".32
El tom ism o refuerza el enfoque aristotlico de gneros y es
pecies: un gnero, siendo unidad, sostiene a su vez diferencias
con las especies subalternas a l, y que son m uchas. Esto pasa
porque en el ser genrico figuran m ltiples accidentes o aspectos
no esenciales distintos que definen una divisin en varias espe
cies. Puede ser uno en su especie pero diferir num ricam ente en
otros. A su vez, m ltiples especies form an unidad en el gnero.
Quinto. "N o se contradividen el gnero y la especie." Santo
Tom s se refiere a que no se deben dividir los gneros y especies
en un m ism o nivel. Por ejem plo, no le parece bien que se dividan
los cuadrpedos, gnero interm edio, con los ganados y las fieras,
que son gneros subalternos del prim ero.33

30

A ristteles, 1982, T ra ta d o s d e lgica. O rg a n o n , Editorial G redos, Espaa, p. 64.

31 V er tam bin D e A quino, T., 1947, S u m a teolg ica, 1.1, p. 247: Cuestin V del bien
en general, art. 6: Si es conveniente la divisin del bien en honesto, til y deleita
ble, Editorial Catlica, Espaa.
32 Id em , p. 365.
33 Ib id ., C uestin L X II, art. nico, p. 903.

118

Sexto. La divisin de las cosas en distintos niveles de gne

ros subalternos o interm edios, obedece a causas prximas y uni
versales que han generado las com posiciones de las cosas. Las
prim eras son las que form an las especies: anim al m ortal racional;
causas m s rem otas form an los gneros intermedios: animal y la
causa universal es la esencia.
Escribe Tom s de quino:
"Pues todas las formas superiores lo son de las inferiores; y
as, la materia prxima de la estatua es el cobre, la remota es
el metal y la ms remota es el cuerpo".34
Si lo analizam os con el " rbol de Porfirio", quiere indicar
que, en la m edida, se asciende desde el individuo hasta el gnero
supremo, las form as se convierten en m s generales o universa
les y m enos especficas.
Sptim o. Las diferencias, accidentales o no, y los distintos
grados de perfeccin de una form a original, pueden diversi
ficar las especies. Tam bin ocurre que, aun ignorando las di
ferencias verdaderas, se realizan divisiones de las sustancias
intelectuales.35

Duns Scoto (1226-1308)

Llamado D o c to r S u til, al igual que Tom s de Aquino pertenece a
la generacin de telogos que recogi el pensam iento de A rist
teles, y los com ent extensam ente en su Tratado so b re m etafsica.
En cuanto a la existencia de los universales gneros y espe
cies, m antuvo la doctrina llam ada "n om inalista", que consiste
en considerar verdadero solam ente a los individuos y las cosas,
y no reconocen que encim a de ellos existan los gneros como
relacin o unificacin de las cosas.

34 De Aquino, T., 1983, D e los p rin cip ios de la n aturaleza, cap. V, Sarpe, Espaa, p. 45.
ac

D e A quino, T., 1954, El en te y la esen c ia , cap. VI, A guilar, Bs A ires, p. 62.

119

Nos interesa conocer sus requisitos de una divisin:

"Primero, que se hagan notar las partes que han de dividirse
y se muestre as que estn contenidas en el todo que se divi
de; segundo, que se declare la incompatibilidad mutua de las
partes que se dividen; tercero, que se pruebe que las partes
divididas agotan el todo que se divide".36
Es una definicin que rene los requisitos bsicos de una di
visin; aunque om ite sealar la causa o el criterio de la particin;
es decir, cul es la diferencia que crea esa separacin lgica.

36

Scotto, D., 1985, T ra ta d o d el p r im e r p rin c ip io , cap. I, Sarpe, Espaa, p. 40.

120

Captulo 5
La divisin en la poca moderna y contempornea

Varias veces discutieron acerca de religin, de poltica,

de la doctrina evolucionista. Estas cosas del darwinismo,
como deca l, le parecan a don Blas cosas inventadas
para divertirse. Para l, los datos comprobados no
significaban nada. Crea en el fondo que se escriba para
demostrar ingenio, no para exponer ideas con claridad, y
que la investigacin de un sabio se echaba abajo con una
frase graciosa.
Po Baroja.1

Con la Edad M oderna, a fines del siglo XV, em pieza una nueva
etapa en la investigacin cientfica; se procura establecer m to
dos basados en la observacin y la experim entacin, en lugar
de recurrir nicam ente a los textos griegos. El laboratorio sus
tituye o com plem enta la lectura y la interpretacin dogmtica
de los antiguos pensadores griegos y romanos. Las propuestas o
hiptesis exigen pruebas y dem ostraciones fsicas y no simples
inferencias y construcciones lgicas.
Francis Bacon (1561-1626)
Filsofo ingls. Vive en una era en la que se reemplaza la vieja
regla de la observacin pasiva de la naturaleza por la del ensayo
y el error.
Entre sus obras m s im portantes contam os con N o v u m O rganum

y E nsa y o s. 1

1 Baroja, P., 1972, E l rb o l d e la cien cia , A lianza Editorial, Espaa, p. 176.

[121]

En la form acin de los conceptos, Bacon privilegia el m

todo de la induccin verdadera; parte de los hechos y de la ex
periencia acum ulada para acercarse a las form as de las cosas o
a sus verdaderas diferencias. Aunque juzga im posible llegar a
las causas y los principios profundos, este pensador considera
que con la induccin conocem os la naturaleza secundaria de las
form as de las cosas y, que por ese prim er cam ino se arriba a las
leyes generales.
Aclara tam bin que la form a no es el contenido y que exis
ten leyes que explican los actos de los cuerpos individuales, a los
cuales reconoce como los nicos existentes en la naturaleza.
Bacon pone el acento en tres aspectos: la experiencia pasa
da, que la llam a lum inosa; las diferencias de los hechos de los
objetos a travs de la com paracin con los otros cuerpos, y el
fraccionam iento o la separacin racional de la naturaleza.2
"11. Se procede as a la investigacin de las formas: sobre la
propiedad dada, es preciso ante todo hacer comparecer ante
la inteligencia todos los hechos conocidos que ofrecen aque
lla misma propiedad, aunque en materias muy diferentes. Es
preciso hacer esa recoleccin a la manera del historiador, sin
teora preconcebida y sin demasiadas sutilezas".3

Son tres las reglas principales que Bacon indica para el do

minio de los objetos y, a travs de ellos, lograr las clasificaciones.
Esas son:
Primero. Propone la construccin de tres tablas, llamadas
"Tablas de prim era com parecencia", en las que expone los he
chos acerca de una form a; por ejemplo, de la teora del calor.
Tabla de ser y de presencia.
Tabla de desaparicin o de ausencia en los anlogos.
Tabla de grados o de com paracin.

Bacon, F., 1984, N o v u m O rg a n u m , libro Prim ero, Espaa, p. 129.

3 Id em , p. 131

122

En cada u na de ellas se enum eran sucesivam ente los he

chos y propiedades existentes, inexistentes y graduacin de
una form a.
En palabras de Bacon: "conviene ante todo form ar una his
toria natural y experim ental suficiente y exacta; lo que constituye
el fundam ento de toda ciencia, y no conviene fingir e imaginar,
sino descubrir lo que hace y adm ite la naturaleza.
"L a historia natural y experim ental es tan vasta y variada
que confundira y esterilizara la inteligencia, si no se la esta
bleciere y distribuyere un orden conveniente. Es preciso, pues,
form ar tablas y encadenam ientos de hechos, distribuidos de m a
nera tal y con tal orden, que la inteligencia pueda operar sobre
ellos".4
A qu ju ega la experiencia pasada que Bacon llam a "exp e
riencia lum inosa", con la que pretende "descubrir de una pro
piedad dada la form a o la diferencia verdadera".5
Segundo. "Separacin y exclusin de cada una de las pro
piedades que no se encuentran en todas las experiencias en que
se presenta la propiedad dada, o que aparecen en algunos expe
rimentos en que la propiedad dada no se encuentra, o que se ve
aumentar en ciertos experim entos cuando decrece la propiedad
dada, o decrece cuando aqulla aum enta".6
Realizada la separacin y la exclusin, lo que queda es "la
forma cierta, slida, verdadera y bien determinada, por haber
desaparecido com o hum o todas las ideas vanas".7
Sin em bargo, Bacon hace una doble advertencia: que este
m todo cuenta con m uchas dificultades en su prctica y que se
evite em plear la form a tal com o lo entiende la filosofa aristotli
ca de una causa en la generacin de las cosas.

i Ibid ., p. 131.

5 I b id , p. 122.
6 Ibid ., p. 157.
7 Ibid ., p . 157.

123

Tercero. Luego, sigue con la interpretacin de la naturaleza,

a la que llam a "induccin verdadera". Para ese fin, coloca una
serie de hechos:
Hechos privilegiados hechos solitarios, hechos de em igra
cin, hechos indicativos o brillantes, hechos clandestinos, hechos
constitutivos o en haz, hechos conform es o anlogos, hechos ex
cepcionales, hechos de desviacin, hechos limtrofes o de parti
cipacin, hechos de p oten cia... . En total son veintisiete los que
m enciona el tratado.
Para nuestros fines rescatam os los hechos constitutivos.
Segn Bacon, estos son hechos en los cuales "la naturaleza de
la form a se encuentra menos cohibida y m enos contrariada por
otra naturaleza cuyo predom inio le pertenece".8 Son hechos
"q u e constituyen una especie de naturaleza estudiada, como for
ma secundaria".9
Configuran un haz parcial de experiencias. Son de gran
ayuda a la mem oria, en vista de que las form as principales de los
hechos resultan difciles de estudiar por estar ocultas; entre estos
sealam os la disposicin de la form a, los lugares artificiales y los
versos. Los hechos constitutivos ayudan a excluir lo indefinido
y lo vago.
Lo m s im portante de estos hechos constitutivos es que
"so n m uy privilegiados porque sirven de m ucho a las defini
ciones (sobre todo a las particulares) y a las divisiones de las
n a tu ra leza s".10
Bacon intenta llegar al conocim iento de las cosas, y luego
definirlo a travs de un proceso de acercam iento a los fenm enos
de las cosas, pero a diferencia de los antiguos, pone el acento en
la prctica.

8 Ibid ., p. 162.
9 Ibid ., p. 178.

10 Ibid ., p. 181.

124

Galileo Galilei (1564-1642)

M atem tico y filsofo italiano, clebre por haber inventado el
telescopio y por la introduccin del m todo experim ental en la
investigacin cientfica. Es el gran pensador de su poca.
En su libro E l e n sa y a d o r hallam os algunos principios perti
nentes sobre los conceptos y objetos que involucran a las divi
siones lgicas de las cosas.
Prim ero. C ree que la filosofa "e st escrita en lengua
m atem tica y sus caracteres son tringulos, crculos u otras
figuras geom tricas, sin las cuales es im posible entender ni
una palabra; sin ellos es com o girar vanam ente en un oscuro
lab erin to".11
Segundo. Para el conocim iento de las cosas, enfrenta la ex
periencia y la observacin directa al de las opiniones incluso
doctas; coloca la prctica delante de la especulacin esencial
de otros filsofos, en especial la de Aristteles. A s, escribe que
"nosotros nunca hem os negado que m uchos hayan escrito y
credo tal cosa, pero s que hem os dicho que tal cosa es falsa [...]
Contrastis con la autoridad de m uchos poetas las experiencias
que nosotros presentam os".1112
Tercero. Galileo critica que en la divisin de las cosas se con
funda lo indeterm inado con lo determinado, lo absoluto con lo
relativo; en su polm ica con Sarci afirma que ste, "sin precisar
los lm ites y los confines entre la proxim idad y la lejana, ha divi
dido los objetos visibles en lejanos y prxim os".13
En su lugar propone lo que posteriormente se llam aran
conceptos com parativos y m tricos. "P ara evitar esos equvocos,
deba hacer constar su divisin en tres trminos por lo menos,

11 G alilei, G. 1984, E l en sa y a d o r, Sarpe, Espaa, p. 61.

12 Galileo, G., E l en say ad or, op. cit., p. 272.
13 Id em , p. 121.

125

diciendo: 'd e los objetos visibles, unos estn prxim os, otros le
janos y otros a una distancia m ed ia '".14
Pero Galileo aade: "tam poco aqu deba haberse detenido,
sino que deba haber aadido una precisa determ inacin de la
distancia de ese lmite, diciendo por ejemplo: 'llam o distancia
m edia la de una legua; grande, la de ms de una legua, y peque
a, la de m enos'".
Son m uy im portantes las distinciones que establece Galileo
sobre las cosas y la m anera de dividirlas, cuando enumera los
pasos, de lo cualitativo a lo cuantitativo, para llegar a una de
lim itacin clara de las cosas que para l term inan en un clculo
m atem tico.
En la divisin de las cosas, explica Galilei, hay que precisar
primero los contenidos o los lm ites conceptuales de ellas para
diferenciarlas bien; segundo, realizar un ordenamiento de las
cosas, segn una condicin no mtrica, para evitar dudas y po
sibles errores y acentuar las separaciones; y tercero, y para una
m ejor y quizs final determ inacin de las cosas, la im posicin de
valores num ricos o parm etros com o distintivos de las clases.
Estos puntos fueron abordados con profundidad por Hempel en la m itad del siglo XX, bajo los nom bres de conceptos clasificatorios, com parativos y m tricos, respectivamente.
R en D escartes (1596-1650)
De origen francs, vivi entre las pocas renacentista y barroca.
Este matem tico dedic buena parte de sus investigaciones a la
bsqueda de un m todo que pudiese definir con claridad y dis
tincin las cosas. Escribi varias obras entre las que destacan el
D is c u rs o del m todo

y R egla s pa ra la d irecci n del e sp ritu . Es consi

derado el padre del racionalism o.

Aqu un resum en de su concepcin sobre el mtodo de la
divisin de las cosas.

14 Ibid., p. 122.

126

Primero. Hizo el prim er planteam iento m oderno sobre la

diferencia entre la clasificacin tcnica y la divisin lgica que
llam "el principal secreto del m todo", y lo explica as:
"Tod as las cosas pueden ser dispuestas en series distintas,
no en cuanto se refieren a algn gnero del ente, tal como las
dividieron los filsofos conform e a sus categoras sino en cuanto
que unas pueden conocerse por otras, de tal modo que cuantas
veces ocurre alguna dificultad, podem os darnos cuenta, al m o
mento de si no ser tal vez til exam inar primero unas y cules
y en qu ord en".15
Com entario: Las cosas pueden ser ordenadas en series y no
en categoras. La utilidad est en que permita seleccionar las co
sas y en qu orden si se trata de ver algn problema.
Tam bin plantea que el mtodo est constituido por "reglas
ciertas y fciles", es decir, alejado del espritu escolstico y metafsico im perante en el M edioevo.16
Segundo. Las cosas pueden ser clasificadas en absolutas y
relativas.
"Llam o absoluto a lo que contiene en s la naturaleza pura
y sim ple que aqu se trata; por ejemplo, todo aquello que es con
siderado com o independiente, causa, sim ple, universal, uno,
igual, sem ejante, recto u otras cosas de esta ndole; y a esto pri
mero llam o lo m s sim ple y lo m s fcil, a fin de poderlo utilizar
al resolver las cuestiones.
"L o relativo es lo que participa en la m isma naturaleza, o,
por lo m enos, en algo de ella, por lo cual puede ser referido a lo
absoluto y deducirse de l conform e a cierto orden; pero adems
envuelve en su concepto algunas otras cosas, que llamo relacio
nes; tal es lo que se llam a dependiente, efecto, com puesto, parti
cular, m ltiple, desigual, desemejante, oblicuo, etctera. Y estas
cosas relativas se apartan de las absolutas tanto m s cuantas ms

15

Descartes, R., 1936, R e g la s p a r a la d ireccin d el esp ritu . Ediciones Ercilla, Chile,

p. 29.
16 Id em , Regla 4, p. 21.

127

relaciones de esa ndole existan, subordinadas unas a otras; ad

virtindosenos en esta regla que debem os distinguir todas esas
relaciones y observar el nexo mutuo de ellas entre s y su orden
natural, de tal suerte que, partiendo de la ltim a, podamos llegar
hasta la ms absoluta, pasando por todas las dem s".17
Tercero. "E s preciso exam inar con un m ovim iento continuo
y no interrum pido del pensam iento todas y cada una de las co
sas que se relacionan con nuestro propsito y abarcarlas en una
enum eracin suficiente y ordenada".18
Segn el diccionario, la enum eracin se define como "ex
presin sucesiva de las partes de que consta un todo, de las espe
cies que com prende un gnero, etc".19
La enumeracin o la sucesin de partes, en primer lugar se
restringe a nuestro propsito de estudio; es decir, ya no existe un
conjunto absoluto, universal de entes, de sustancias o de categoras
a travs de los cuales procedemos a la ordenacin, sino que abarca
lo que es materia de investigacin. Por tanto, sin que se afecte a la
ciencia, podemos establecer el todo restringido a lo que nos intere
sa y, por supuesto, existen ms formas de seriar las cosas.
En segundo lugar, la enum eracin no necesita que abarque
todas las cosas; por eso se dice que basta con que sea suficiente,
ya que tam bin puede ser com pleta o diferente.
Y en tercer lugar, la enum eracin debe ser ordenada. Des
cartes m enciona que "si disponem os todas estas cosas en un or
den perfecto, para reducirlas todo lo m s posible a clases fijas,
bastar exam inar exactam ente, sea una sola de dichas clases, sea
algo de cada una de ellas, sean unas m s bien que otras, o por lo
m enos no se recorrer intilm ente dos veces la m ism a cosa".20
Cuarto. Este ltim o punto es consistente con el m todo de
clasificacin. Si se establece u n orden com pleto de las cosas ser

17 Ibid ., Regla 6, p. 30.

18 Ib id ., Regla 7, p. 35.
19

D ic c io n a rio d e la R e a l L en g u a E sp a o la , 2001, R eal A cadem ia Espaola, Ed. 22.

D escartes, op . cit., Regla 7, p. 38.

128

posible contenerlas en grupos fijos. Sera como form ular un ca

tlogo ordenado de las cosas; cada una integrada por partes si
milares de m odo que nos perm itiera, segn Descartes, aplicar la
induccin para exam inar u n elem ento de cada parte, sin nece
sidad de tener que repetir todas las partes que sean similares, y
que pueden abarcar miles de unidades.
Joh n L ocke (1632-1704)
Filsofo ingls, partidario del empirism o. Privilegia la experien
cia y la observacin directa com o m todo para el conocimiento
de los objetos.
Public E n sa y o sobre el en ten d im ien to h u m a n o , S o b re el g o b ie r
no, P en sa m ien to s so b re la e d u ca ci n ,

entre otros trabajos.

En el m todo de explicacin de las ideas sim ples y com ple

jas, Locke sigue tres pasos: la bsqueda y descubrim iento de las
ideas sim ples, la abstraccin, com paracin de las ideas com ple
jas y las ideas derivadas m ediante la reflexin.
Interpreta este proceso del conocim iento com o una secuen
cia: Como resultado de la observacin, la m ente form a nuevas
ideas, las ideas sim ples se com binan para form ar ideas complejas
a travs de un proceso, en el cual relacionam os dos ideas simples
y el aislam iento de una idea simple de las dems.
Las ideas com plejas, a su vez, encierran modos (o m odali
dades), sustancias (com binacin de cosas individuales en cosas
particulares) y relaciones.

"las ideas se convierten en generales cuando se les suprimen

las circunstancias de tiempo y de lugar y cualesquiera otras
ideas que puedan determinarlas a tal o cual existencia parti
cular. Por esta manera de abstraccin se habilita a las ideas
para representar a ms de un solo individuo; cada uno de los
cuales, puesto que, encierra conformidad con la idea abstrac
ta, es, segn comnmente se dice, de esa clase".21

21

Locke,

E n s a y o s o b r e e l en ten d im ien to h u m a n o , FCE, M xico, p . 4 00.

129

Sobre las definiciones de las especies, Locke considera que

com o m ejor cam ino la diferencia y el gnero es si "se enumeran
aquellas ideas sim ples que se hallan com binadas en la significa
cin del trm ino definido".22
La esencia de las cosas, que define com o constituida por
todas las ideas abstractas que im plican su nom bre, a su vez la
disgrega en reales y nominales. A las primeras, que reflejaran la
constitucin interna de las cosas, las cree im posibles de alcanzar;
en tanto que las segundas, que son las que tenem os en mente
acerca de las cosas, son las que perm iten ordenar, clasificar y
denom inar a los objetos.
La form acin de las ideas generales, llam adas universales
(gneros y especies), sigue estos pasos:
Primero: orden de las cosas individuales o particulares se
gn esencias.
Segundo: clasificacin (disposicin) en especies.
Tercero: denom inacin a las clases y a las especies.
Cuarto: com o las clases o especies las form an los hombres,
pueden ser am pliadas o reducidas segn las diferencias o esen
cias nom inales que encuentren en los objetos.
Quinto: se supone que cada especie o clase refleja la esencia
interna o real.

Cari von Linneo (1707-1778)

N aturalista sueco. Sus obras ms im portantes fueron: Filosofa
botnica

o F u n d a m e n to s botnicos y S istem a n a tu ra l.

Con Linneo aparece la clasificacin como un mtodo y un

sistem a cientficos.
En el reino vegetal, Linneo establece, com o base de dife
rencia de las plantas, el nm ero de estambres (rganos sexua
les masculinos) para im plantar las clases y los pistilos (rganos

22 Id em , p. 403.

130

sexuales fem eninos) para las rdenes. En su obra Filosofa bot

nica seala: "Y o trabaj el sistem a sexual con arreglo al nmero,
proporcin y situacin de los estam bres con los pistilos".23
Forja una estructura de gneros y especies de los productos
de la naturaleza, que le sirve com o plantilla, con la cual puede
determ inar las variedades que descubre en una casilla determ i
nada. Esta estructura est form ada por siete grupos, ordenados
en niveles jerrquicos: reino, clase, orden, gnero, especie y va
riedad. Son veinticuatro las clases de plantas que propone Linneo, y dentro de cada una crea las subclases llam adas rdenes.24

23

Linneo, C., 1788, F u n d a m en to s b o t n ic o s d e C a rlo s L in n eo, Ed. digital, M adrid,

p .1 7.
24 D e Galdo, M .M ., 1855, M a n u a l de h isto ria n a tu ra l, pp. 411, tom ado de:
http://books.google.com .pe

131

132

Su sistem a de la N aturaleza es la primera clasificacin je

rrquica en las ciencias, en el cual explcitam ente se aaden cri
terios especficos de estructura y de forma para la definicin de
las clases; pero, adem s, introduce la nom enclatura binom ial y
la utilizacin de un solo idiom a para los nom bres de las plantas.
A partir de aqu la denom inacin de los elem entos se vuelve una
parte esencial del mtodo.
Agrup e identific cientos de especies, y para el efecto cre
una novedosa nom enclatura binom ial, en la cual m ediante el uso
de dos palabras asignaba un nom bre a una planta o animal.
Olmo = ulm us + aevis.
Es el m ism o principio que aplicam os en nuestra identifica
cin personal, que es: nom bre com pleto = apellido + nombre,
siendo el prim ero el gnero o la fam ilia paterna y el segundo
la individualidad en ese grupo. Con la excepcin de que en los
grupos hum anos se perm iten hom nim os, y en las plantas y ve
getales no.
Veam os algunos puntos de su mtodo, narrados por l m is
mo en F u n d a m e n to s botnicos:
"86. La fructificacin es aquella parte pasajera de los vege
tales, que est destinada para la generacin, y da fin al vegetal
antiguo y principio al nuevo; de ella se cuentan siete partes.
92. E n todas las partes de la Fructificacin observa siempre
el Botnico tres diferencias de su estructura: la naturalsim a, la
Diferencia y la Singular. Y estas deben cuidar de describirlas con
arreglo a las cuatro dim ensiones del nm ero, figura, proporcin
y situacin.
141. La fructificacin consta de los genitales de las plantas; y
por tanto la florescencia es la generacin, as com o la saturacin
del fruto es el parto.

133

151. Dos son los fundam entos de la Botnica: la disposicin

y la denominacin.
152. La disposicin ensea las separaciones, o reuniones de
los vegetales; y es o terica, que form a las Clases, O rdenes, y G
neros; o prctica, que establece las Especies y las Variedades.
210. La denom inacin, que es el segundo fundam ento de la
Botnica, im pondr ante todas las cosas los N om bres despus de
hecha la disposicin.
213. Cualquiera planta que convienen en gnero se han de
designar con un m ism o nom bre genrico.
219. Fjese inm utable el nom bre genrico antes de disponer
alguno especfico.
256. Se halla perfectam ente denom inada una planta, cuando
tiene su nom bre genrico y especfico.
258. El nom bre especfico dar a conocer la prim era vista
su planta, respecto de que contiene la diferencia esculpida en la
m ism a planta.
282. Toda diferencia se ha de fundar necesariam ente en el
N m ero, Figura, Proporcin y situacin de las varias partes de
las plantas.
284. El nom bre especfico se debe aplicar a cada una de las
especies,
285. El nom bre especfico ha de ir siem pre inm ediatam ente
despus del genrico".25

25

Linneo, C , op . cit., p. 9.

134

Este m todo, sin em bargo, fue objetado por los criterios que
introdujo Linneo para la im plantacin de las biparticiones, ya
que se basaba en los rganos sexuales de las plantas. l mismo
se incluy dentro de los fitlogos com o Sexualista, esto es, del
grupo que form aron el sistem a por el sexo.26
As como Platn fue criticado por definir al hombre como un
bpedo sin plumas, del mismo modo, a Linneo se le intent ridicu
lizar inventndole esposos, amantes, hermanos, tos, etctera, en
las relaciones de las plantas en su "Clasificacin de plantas".
Los trabajos de Linneo provocaron una gran explosin de
tablas de clasificaciones de anim ales y de vegetales entre los na
turalistas en toda Europa; pero tam bin influyeron en las investi
gaciones de las dems ciencias, em pricas y sociales, ansiosas por
lograr un m ayor orden en sus conceptos.
U n aspecto im portante del anlisis de Linneo es el filosfico.
Su posicin se apega estrictam ente a lo que seala el Gnesis del
Antiguo Testam ento sobre el origen y desarrollo de los elem en
tos de la naturaleza. As lo indica en la obra citada:
"132. Pretendem os que en el origen del m undo fue creado
un solo individuo de cada sexo de toda especie de vivientes.
155. El sistem a resuelve las Clases por medio de cinco
miembros, o subdivisiones adecuadas, que son Clases, Ordenes,
Gneros, Especies, y Variedades.
157. Contam os tantas Especies, como form as diversas fue
ron criadas en el principio del mundo.
162. La Especie y el Gnero son siempre obra de la N atura
leza; la Variedad las m s de las veces lo es del cultivo; y la Clase
y el Orden lo son de la N aturaleza y del Arte."

^ Idem , p. 9.

135

Es im portante m encionar que m uchos de estos principios

son absolutam ente vlidos para todo sistem a de clasificacin;
es m s, el fijismo de las especies en la naturaleza y no el trans
form ism o, y que posteriorm ente se convertira en la teora de la
evolucin de las especies, es una de las condiciones aceptadas
para la clasificacin de las cosas.

Georges Leclerc, conde de Buffon (1707-1788)

Cientfico francs, autor de H isto ria n a tu ra l (1753), fue uno de los
prim eros sustentadores de la teora del transform ism o o evolu
cin de los seres vivos.
Coloca, im aginariam ente, a un hom bre sin un m nim o cono
cim iento de las cosas, y supone que de su propio contacto con la
m ateria "e n breve adquirir una idea general de la m ateria ani
mada, y la distinguir fcilm ente de la inanim ada; de ah a poco
sabr distinguir m uy bien la m ateria anim ada de la vegetativa, y
llegar con toda naturalidad a esta prim era y general divisin, a
saber: animal, vegetal y m ineral".27
Considera que tanto el estudio de los principales caracte
res como el proceso de form acin y desarrollo dan los elementos
de juicios para clasificar adecuadam ente a los seres naturales en
distintos grupos. Asigna una alta im portancia a las propiedades
fsicas y qum icas de las cosas, y sugiere adems que deben ser
ponderadas en su valoracin.
Cree que los patrones que reflejan las form as externas de las
cosas son medios vlidos para resum ir grandes grupos. Llam a a
este procedim iento "clasificacin n atu ral", frente a la clasifica
cin artificial de Linneo y sus seguidores.
"C asi todos los nom encladores se han valido de una sola
parte com o los dientes, las uas o los espolones, para coordinar

27

Leclerc, G ., 1832, L a h isto ria n atu ral. D iscu rso P rim ero. O bras com p letas, 1.1, Imp.
Bergnes, Barcelona, p. 114.

136

los animales; y de las hojas o flores para distribuir las plantas; en

vez de echar m ano de todas las partes para buscar las diferencias
o semejanzas en el individuo por entero".28
Resalta que las discusiones filosficas deban centrarse en la
perfeccin terica del mtodo de la divisin; y que su aplicacin
en la investigacin cientfica en form a de clasificacin le corres
pondera realizar a las ram as especializadas del saber.
"U n m todo ya hecho puede servirnos de com odidad para
estudiar, y debem os m irarlo como un medio que nos facilita el
entenderlo; pero el nico y verdadero modo de adelantar esta
ciencia, es trabajar en la descripcin y en la historia de las dife
rentes cosas que form an su objeto".29
"N uestro mtodo distributivo no tiene otro misterio que el
que dejam os explicado: em pezamos por las divisiones generales,
pasamos en seguida a los objetos que no interesan por la relacin
que tienen con nosotros, y luego poco a poco vamos a parar en
los que estn ms distantes y nos son ms extraos".30
Buffon coloca prim ero la divisin en animal, vegetal y m i
neral y luego para los siguientes niveles de detalle considerar
"segn la m ayor o m enor frecuencia con que se le presenten; y
las colocar por fin en su m ente con relacin a este orden de sus
conocim ientos" .31
Sobre la clasificacin dedic gran parte del "D iscurso pri
m ero" de sus obras al anlisis de los sistemas imperantes, no de
jando de criticar abierta y cidam ente las de Linneo sobre los rei
nos animales y vegetales. Cul es su propuesta? Dice: "E l nico
m edio de hacer u n m todo instructivo y natural es en m i con
cepto reunir las cosas que se parecen, y separar aquellas que
se diferencian unas de otras. Si los individuos tienen perfecta

28 Id em , pp. 96 -97.
29 Ibid ., p. 105.
30 Ibid ., p. 116.
31 Ibid ., p. 115.

137

sem ejanza, o las d iferencias que hay entre ellos son tan cortas
que apenas se perciban, estos individuos sern de la m ism a es
pecie; m as si em piezan a notarse visiblem ente, m ientras que al
m ism o tiem po haya m uchas m s sem ejanza que diferencia, los
individuos sern de otra especie, bien que del m ism o gnero
que los prim eros; pero si estas diferencias son m ucho m s se
aladas, sin que no obstante excedan a las sem ejanzas, enton
ces los individuos sern no slo de otra especie, sino tam bin
de otro gnero que los prim eros y segundos, sin salir por esto
de la m ism a clase en razn de que tien en m s sem ejanzas que
d iferencias; si em pero, por lo contrario, la sum a de las diferen
cias excede a la de las sem ejanzas, en este caso los individuos
no sern an de la m ism a cla se".32
Aparte de su exposicin m etdica sobre las semejanzas y
diferencias de los individuos, y de la divisin de lo general a
lo especfico como base clasificatoria, en ninguna parte presenta
su aplicacin; slo se lim ita a lo siguiente: "P or lo que toca al
orden general y al m todo de distribucin de los diferentes ob
jetos de la historia natural, podra afirm arse que entrambos son
puram ente arbitrarios, y por consiguiente, cada uno ser rbitro
de escoger el que tenga por ms cm odo o le parezca ms co
m nm ente recibido".33
Finalm ente, respecto a las especies sostiene una posicin
absolutam ente fijista; no reconoce ningn cambio fsico desde su
creacin. En una de sus obras m enciona que: "Cuando se com pa
ran estos antiguos m onum entos de la prim era edad de la natu
raleza viva con sus producciones actuales, se ve claramente que
la form a constitutiva de cada anim al se ha conservado idntica
y sin alteracin en sus partes principales. El tipo de especie no
ha cambiado. El m olde interior ha conservado su form a y no ha
variado. Por ms larga que quisiera im aginarse la sucesin de los

<>2

O b ra s co m p leta s d e B u ffo n , 1832, Im prenta Bergnes, Barcelona, pp. 100 y 101.

33 Id em ., p. 113.

138

tiempos, sea cual sea el nm ero de generaciones que se admita

o se suponga, los individuos de cada gnero representan hoy las
formas de los prim eros siglos, sobre todo en las especies m ayo
res cuya im pronta es m s firm e y la naturaleza ms fija".34

Jean Le Rond D'Alembert (1717-1783)

Francs. V ive en el siglo XVIII, la era de la Ilustracin, de la bs
queda del saber universal, del desarrollo cultural y poltico. Es
criben Voltaire, Diderot, M ontesquieu, Rousseu, entre otros, y
con ellos viene la confeccin de diccionarios y enciclopedias que
entregan el estado de las ciencias y del arte. En ese contexto se
publica la E n ciclo p ed ia o diccio n a rio d e las ciencias, las artes y oficios,
en 1751, con una introduccin de D'Alem bert.
Ese prembulo nos interesa, porque ah D 'A lem bert exam i
na el avance y la clasificacin de las ciencias, en especial la de
Bacon. Tam bin form ula valiosos com entarios acerca de la clasi
ficacin, tal como estaba en boga en Europa.
Resum am os algunas de sus observaciones:
Primera. A travs de la separacin de las propiedades se
estudian m ejor los cuerpos y se descubren las diferencias que se
perciben en la naturaleza.
Segunda. Slo podem os llegar a descubrir las relaciones en
tre las propiedades de los cuerpos, y nuestro fin debiera ser el
reconocim iento de ellas.
Tercera. Excluye las hiptesis arbitrarias com o fuente del co
nocim iento de la naturaleza, y propone la com paracin, la reduc
cin de los fenm enos en uno, relacionado con las propiedades.
Llama a este reduccionism o el verdadero espritu sistemtico.
Cuarta. Atribuye a la escasez de seres conocidos la imposibi
lidad de implantar una divisin com pleta de las cosas y la arbitra
riedad inevitable de ella. Porque resulta irreal abarcar primero a

Las pocas d e la naturaleza, 1997, Editorial Alianza, Espaa, p. 162.

139

todos los seres para luego establecer sus propiedades y grupos. De

este modo, describe el siguiente hecho:

"[...] muchas veces, un objeto que, por una o varias de las

propiedades, ha sido colocado en una clase, corresponde a
otra clase por otras propiedades, y lo mismo hubiera podido
tener su sitio en ella. De suerte que, necesariamente, hay algo
arbitrario en la divisin general. La clasificacin ms natural
sera aquella en que los objetos se sucedieran segn los ma
tices insensibles que sirven a la vez para separarlos y para
unirlos. Pero el pequeo nmero de seres que nos es conoci
do no nos permite sealar esos matices".35
Jea n B aptiste de Lam arck (1744-1829)
N aturalista francs, uno de los im pulsores de la teora de la
transform acin en la naturaleza y predecesor de Darw in en esta
doctrina.
Escribi una serie de obras tanto de clasificacin com o de
filosofa, entre las que destacan Filosofa zoolgica y la H isto ria n a
tura l de los in v ertebra d o s.

Sobre la taxonom a o clasificacin de las especies, plante

cuatro principales innovaciones:
Primera. Q ue la jerarqua de clases cuente con un nmero
lim itado de niveles; cinco, seis, etctera; cada una con su propia
denom inacin, por ejem plo el orden, la fam ilia, el gnero y la es
pecie. La fijacin del nm ero de niveles irrum pa com o una m e
dida arbitraria y artificial, en vista de que en la realidad podran
brotar m uchos niveles interm edios por las infinitas diferencias o
afinidades que existen entre las especies. Esa estandarizacin fue
una solucin correcta frente a la inm ensa cantidad de sistem as
de clasificacin que aparecieron en el siglo XVIII.

35

D 'A lem bert, S., 1985, D isc u rso p r e lim in a r d e la en c ic lo p e d ia , Sarpe, pp. 77-78.

140

La bondad de este procedim iento se dem uestra no slo por

su vigencia hasta hoy en la zoologa y la botnica, sino por su
uso intensivo y generalizado en las otras ciencias, tanto naturales
como las sociales. Estas rdenes o jerarquas en las clasificacio
nes eran creadas e x ante.
Segunda. Que el anlisis y conocim iento de las distintas es
pecies deba concluir con la conform acin de organismos o taxas,
en donde sus integrantes son afines o con propiedades comunes.
Cada taxa tena sus requisitos de pertenencia o condiciones de
ingreso. La prim era abstraccin en la clasificacin era la taxa.
Luego, estos grupos eran ubicados en los niveles de la jerarqua
de clasificacin indicada. Por ejemplo, en el nivel de especie son
taxas los hom bres, moluscos, etctera.
Tercera. Las circunstancias externas influyen en la form a
y organizacin de los anim ales. As, escribe: "C u ntas razas
distintas nos hem os procurado entre nuestras gallinas o nues
tros palom os al criarlos en circunstancias distintas y en dife
rentes pases, y que actualm ente buscaram os en vano en la
n atu raleza!"36
Georg Fried rich H egel (1770-1831)
Filsofo alem n, autor, entre otros, de F en o m en o lo ga del esp ritu ,
Filosofa del D erech o

y C ien cia de la L gica.

En "Lgica", este filsofo divide a esta ciencia en tres partes: la

doctrina del ser, la doctrina de la esencia y la de la nocin e idea.
Para Hegel, el proceso de la divisin consiste en la reduccin
de un concepto. Un concepto universal pasa a ser uno o ms con
ceptos particulares, determinado por una relacin externa o una
condicin de diferenciacin.
En los conceptos o abstracciones de objetos coexisten inse
parablemente tres m omentos: lo universal, lo particular y lo in
dividual.

36

Lamarck, 1971, Filosofa zoolgica, cap. 7, Editorial Mateu, Espaa, p. 182.

141

Segn Hegel, es m ediante la divisin como se realiza la ta

rea de "determ inar lo universal como particular";37 y para que
la operacin sea exitosa, la condiciona a que sea completa, que
abarque todo el dominio y que el criterio divisivo sea propio de
la naturaleza de las cosas y no algo artificial.
G nero

Individuo

Especie

Individuo

Concepto especfico Concepto genrico

Concepto menor Concepto medio

Concepto mayor

N om bre propio

Concepto superior

Concepto inferior

Sin em bargo, Hegel no descarta el uso del orden fsico

para esta operacin, aunque sugiere que la verdadera divisin
est prescrita por el concepto (nocin). La operacin de dividir,
para este filsofo alem n, se com para con la que realiza el qu
m ico para hallar los elem entos y las sustancias com ponentes de
la m ateria, y tam bin con el corte del tronco de un rbol por el
operario para obtener tablones.
Ejemplo: decim os que estam os haciendo una operacin de
divisin cuando diferenciam os los m edicam entos, segn una se
rie de caractersticas qum icas de los principios activos; en suma,
de los rasgos que los hacen afines para algunos casos y diferentes
para otros, es decir, si podem os cientficam ente definir e identifi
carlos como grupos teraputicos.
Esta operacin de dividir el concepto medicamento, de lo
universal a lo particular, se detendr cuando alcance el momento
individual: el principio activo de la droga.

37

Hegel, F., Lgica, 1973, Editorial Ricardo Aguilera, Espaa, p. 3.

142

Sobre los m todos relativos a las nociones, m enciona que:

"E l m ovim iento del m todo sinttico se hace en sentido inverso
al del m todo analtico. En tanto que ste va de lo individual a lo
universal, en el prim ero lo universal com o definicin form a
el punto de partida, de donde, por la particularizacin (la divi
sin) se va a lo individual (el teorema)38."
H egel adscribe la teora de considerar que la divisin, so
bre todo del m undo real, es aquella que se basa en la naturaleza
del objeto, extrado probablem ente del anlisis de las diferencias
o de las afinidades del propio organism o. Defiende la divisin
natural, y m enciona com o un ejem plo la distincin de los m a
mferos basada en los dientes y las uas. Esa form a de enfocar
la divisin supone com o requisito contar con una descripcin
general de las distintas clases.
Otras condiciones sobre la divisin es que sea com pleta y
que el fundam ento de la divisin, "q u e sobre l se funda, abrace
la circunscripcin entero del dominio m arcado de un m odo ge
neral por la definicin".39
Joh n Stuart M ili (1806-1873)
Filsofo ingls, escribi sobre Poltica, Lgica, Econom a y Etica.
Fue defensor del inductivism o en la ciencia. Entre las principales
obras de Mili, tenem os: E l S istem a d e L gica, Los p rin cip io s d e la
econom a. S o b re la lib erta d

y E l u tilitarism o.

En su fam osa obra, Lgica (1843), M ili dedic dos captulos

a la clasificacin, en uno la analiz com o un auxiliar en el mtodo
de la induccin y en el otro desarroll, con bastante detalle, la
clasificacin por serie.
Da una doble interpretacin de la operacin de clasificar.
En la prim era, cree que, con la asignacin de nom bres generales

38 H egel, 1973, L g ica , CC XXX, Editorial Ricardo A guilera, M adrid, p. 360.

Id em , p. 361.

143

a las cosas, se produce inm ediatam ente una clasificacin, entre

los que poseen y los que no poseen un atributo. Aqu, la tarea de
clasificar es diferenciar un grupo de cosas respecto de las dems
(divisin dicotmica).
La segunda interpretacin de clasificar es la de form ar gru
pos con la finalidad de hallar m s proposiciones y leyes. Mili m a
nifiesta su preferencia por las clasificaciones naturales, aunque
observa que no siem pre las propiedades m s num erosas en las
cosas son las ms im portantes.
En la clasificacin por serie, trata de hallar alguna form a de
disponer los gneros, desde aquellos que renen las m s inten
sas o de m ayor grado de com plejidad en las propiedades, hasta
las que son sencillas o elem entales. A s, com para dentro de los
anim ales la distancia, por ejem plo, entre el hom bre y el zofito.
Lo que propone M ili es lo que despus se llam ara clasifica
cin com parativa no m trica y m trica, en la cual se realzan las
divergencias de alguna m anera cuantitativas y no cualitativas,
con la diferencia de que la de serie lleva a una jerarquizacin,
con distintas extensiones; as, seala, por ejem plo, las rdenes,
fam ilias y gneros. Ese agrupam iento exige un sustento en las
afinidades naturales de las cosas, por lo que deben excluirse las
que ocupan "puntos diferentes de la escala general."
Los lmites entre cada grupo estn "m arcados por los pim
os en que la variacin en grado de intensidad del principal fe
nm eno (tal com o se m anifiestan en los caracteres ms im portan
tes: sensacin, pensam iento, movim iento voluntario, etctera)
com ienza a ir acom paada de cam bios pronunciados en las di
versas propiedades de los anim ales".40
Mili desarrolla los dos enfoques de gnero y especie: a) lo
que los naturalistas planteaban m irando las distintas clasificacio
nes, y b) los lgicos.
En la visin tcnica de los naturalistas, afirm a Mili, "dos cla
ses cualesquiera, de las cuales una encierra la totalidad de la otra

40 Mili, S., 1917, Lgica, Daniel Jorro Editor, Espaa, p. 718.

144

y ms, pueden ser llam adas u n gnero y una especie",41 lo que

implica que se tom a en cuenta solam ente la extensin o el alcan
ce o el nm ero de individuos de una clase com o un gnero o una
especie. Visto as, la clase se vuelve un trm ino independiente
del gnero. Cada concepto ingresa a una clase determinada, y
deja de ser u n gnero o una especie.
En cuanto a los lgicos, Mili menciona lo siguiente: "Los l
gicos aristotlicos empleaban las palabras gnero y especie en un
sentido ms restringido; no admitan que toda clase susceptible de
ser dividida en otras clases fuese un gnero, o que una clase sus
ceptible de ser encerrada en una clase ms amplia fuese una espe
cie. El animal era para ellos un gnero; el hombre y el bruto eran
especies coordinadas bajo este gnero. Bpedo no hubiera sido con
siderado como un gnero con relacin al hombre, sino solamente
como un p ro p riu m o un accidens. Era preciso en su teora de que el
gnero y la especie fuesen de la esencia del sujeto".42
M ientras los naturalistas creaban clases viendo la extensin
para abarcar determ inados anim ales o plantas segn una propie
dad o accidente, los lgicos encerraban el gnero y la especie por
su contenido o su esencia.
Esta diferencia de fondo permita que cada naturalista ge
nerara un sinnm ero de clases y por afinidades de propiedad
o accidente (color, tamao) inventara, asimism o, una jerarqua
(mayor o m enor, existencia o inexistencia de un carcter, etcte
ra), ya que no eran necesarios los gneros y especies y sus condi
ciones lgicas rgidas.
La clasificacin artificial lo que busca es "hacer que las cosas
se presenten al pensamiento en grupos formados y dispuestos de
la manera ms propia a despertar el recuerdo o a obtener el des
cubrimiento de sus leyes".43 En la natural "recae exclusivamente

41 Id em , p. 135.
42 Ibid ., p. 136.
43 M ills, S., op. cit., p. 696.

145

sobre cosas reales y no sobre las que se puede imaginar, siendo su

fin la coordinacin regular en el pensamiento de las cosas cuyas
propiedades hemos tenido actualmente ocasin de estudiar".44
C harles D arw in (1809-1882)
N aturalista ingls considerado el creador de la teora de la evolu
cin cientfica. En su obra E l o rig e n de las especies (1859) desarrolla
su tesis central, que es la insercin de la seleccin y la mutacin
de los animales, y en E l o rig e n del H o m b re (1871) propone una
explicacin de la procedencia del ser humano.
En su mom ento tuvo una gran trascendencia filosfica y so
cial; a principios del siglo XX se le pretendi desmentir con las
investigaciones de la gentica y los propios avances de la biolo
ga, pero lejos de haberse reducido su im portancia, m s bien lo
que sigui fue la incorporacin de esos descubrim ientos a una
teora sinttica de la evolucin.
Darwin naveg por m ares y tierras alejadas para buscar una
explicacin del origen y las diversidades de los seres naturales,
en especial del hom bre. Hoy, los cientficos viajan a travs del
A D N en recintos cerrados y enfrentados a im genes, form as y
m ovim ientos captados por equipos especiales.
En E l o rig e n d e las esp ecies afirm a que " la valoracin de los
grupos dentro de cada clase, con la debida subordinacin y
relacin m utuas, para que sea natural debe ser rigurosam ente
genealgica".45 Esto significa que en la naturaleza los seres vi
vos existen com o una secuencia ininterrum pida, y en donde la
presencia de unos se explica por la presencia de los dems, es
decir que hay entre los grandes grupos de organism os un origen
com n, a pesar de que la evolucin adaptativa que han experi
m entado m uchos seres vivos para sobrevivir y desarrollarse, los

44 Idem, p. 697.
45 Darwin, Ch., 1983, El origen de las especies, cap. XIV, Sarpe, Espaa, p. 529.

146

ha llevado a asum ir form as y conductas distintas y dismiles.

Este proceso histrico es progresivo, lento e irreversible
mente; durante m illones de aos gener diferencias en las com
posiciones internas y externas en los seres, en una suerte de tra
bajo a la inversa de la naturaleza.
Los hom bres trataron de enfrentar la diversidad y buscaron
agruparlas en gneros y fam ilias, de m odo que artificialm ente se
cavara una suerte de zanjas fsicas para separar a los seres vivos,
cuando en la realidad, segn Darwin, no existe solucin de con
tinuidad entre ellos. Este polim orfism o de los organismos, por lo
tanto, se explica por la m orfologa, por los antecedentes y por la
interaccin entre ellos y lo circundante.
Este punto de vista filosfico siem pre ha sido importante en
la concepcin y explicacin de los organismos sociales y hum a
nos y en las conductas de las actividades sociales y econmicas.
Dedic un captulo entero a los tem as de la clasificacin
(XIV), que querem os sintetizar de la m anera siguiente:
La unin y ordenacin de los elem entos en grupos y gneros
requiere de una base genealgica; pero reconoce, sin embargo,
que si las diferencias son grandes pueden llevar a clasificarlos en
distintos gneros.
En la clasificacin, Darw in no le da im portancia a la se
mejanza externa entre las variedades, dado que puede ser una
adaptacin al m edio ambiente. As, el hecho de que estn juntos
la ballena y el pez, no es un factor a tom ar en cuenta. En ese
aspecto, repite el aforismo de Linneo de que los caracteres no
hacen el gnero, sino que el gnero hace a los caracteres.46
Para D arw in resulta difcil determ inar el nm ero de ca
racteres que influyen para establecer los enlaces de afinida
des. A dem s, seala el antepasado com n com o la causa de la
com unidad de varios rasgos en m uchos grupos de seres y de
costum bres diferentes, a pesar de que las form as externas no lo
indiquen as.

AA

Darwin, op. c., p. 527.

147

Finalm ente, engloba a la m orfologa, que es la que precisa

las unidades de tipo o las partes y rganos hom ologas en las
distintas especies, com o un punto im portante a considerar en la
clasificacin animal o vegetal.
M ax W eb er (1864-1920)
Socilogo alem n que plante com o construccin terica el T ipo
ideal

(prototipo perfecto) que lo adm ite como expresin de un

concepto.
W eber considera que el concepto se "obtiene m ediante el
realce unilateral de uno o de varios puntos de vista y la reunin
de una m ultitud de fenm enos singulares, difusos y discretos,
que se presentan en m ayor m edida en unas partes que en otras o
que aparecen de m anera espordica, fenm enos que encajan en
aquellos puntos de vista, escogidos unilateralm ente en un cua
dro conceptual en s unitario".47
Define el tipo ideal com o "e l intento de aprehender, en con
ceptos genticos, individuos genticos, individuos histricos o
sus elem entos singulares".48
Aade que "S u relacin con los hechos em pricam ente da
dos de la vida consiste exclusivam ente en esto: all donde en la
realidad se com prueba o se supone que en algn grado operan
de hecho conexiones del tipo abstractam ente representado en
aquella construccin, esto es, procesos dependientes del m erca
do, podemos ilustrar y volver com prensible pragm ticam ente la
especificacin de tal conexin en un tipo ideal".49
Esta doctrina afirma que los conceptos bsicos slo pueden
ser desarrollados en forma gentica como "Tipos ideales". Asume

47 W eber, M ., 1958, E nsay os so b r e m eto d o lo g a so ciolg ica, Editorial A m orrortu, A r

gentina, p. 79.
48 Id em , p. 83.
49 Ibd ., p. 79.

148

un enfoque utpico en el sentido de que propicia la asignacin ar

bitraria o subjetiva de rasgos, algunos probablemente no hallados
y que implcitamente existen como inherentes de los fenmenos.
Las cosas son dotadas de propiedades y conexiones comprobadas
con otras, que suponen partes de ellas. A los fenmenos se los car
gan de genes, partculas celulares heredadas de otros fenmenos
parecidos.
A veces no nos percatam os de que existe una profunda aso
ciacin entre los conceptos, la divisin y la clasificacin. La opi
nin del socilogo alem n Max W eber, al respecto, era rotundo:
afirmaba que "cualquier concepto que no sea puram ente clasificatorio, se aparta de la realidad".50
Por esa razn, W eber busc el m odo de lograr que determ i
nadas condiciones en la "id ealid ad " de los conceptos, para cons
truir su propio esquem a clasificatorio.
La idealidad trata los hechos sociales como hom ogneos,
propios, autnomos, totalm ente determinados por sus propie
dades, funcin y com portam iento, que a su vez son estticos y
lineales. Cada hecho es aislado del contexto social y liberado de
los accidentes y puntos especficos de su actividad, para conser
var puras nicamente las partes esenciales. Excluye todo el pro
ceso com plejo de la adaptacin y la gradualidad en la aparicin
y expansin del fenm eno. Se queda con el fenm eno completo,
sin excepciones.
A partir de la idealidad se pretende explicar las causas de
cada estado y construir sus efectos en los conglom erados o gru
pos sociales. Para ese fin, los conceptos son creados en un "lab o
ratorio m ental" m ediante proposiciones deducidas lgicamente
desde conceptos prim itivos, sin necesidad de demostracin.
Entre estas proposiciones estn las relaciones algebraicas y
lgicas, con tcnicas de medicin que pretenden ofrecer resultados
matemticos como apoyo terico para originar ms conceptos.

50 Ibd ., p. 83.

149

Tercera parte
La jerarqua de los objetos como sistema
de clasificacin

Captulo 6
Distincin entre divisin y clasificacin
"Cuando yo utilizo una palabra", replic Humpty Dumpty
en tono desdeoso, "significa lo que yo quiero que signifique,
ni ms ni menos."
"L a cuestin es", prosigui Alicia, "si 'puedes' hacer
que las palabras signifiquen cosas diferentes".
"La cuestin es", dijo Humpty Dumpty, "saber quin
manda; eso es todo."
L. Carroll1

La estructura de los objetos

Precisemos prim ero el concepto de objeto por m edio de su ex
tensin. Por objetos entendrnosla) las cosas concretas, los m ate
riales que ocupan un lugar en el espacio y en el tiempo, como la
radio, la m ontaa, el tigre, la carretera; y, 2) las form as mentales,
los ideales, las relaciones, las cualidades sobre las cuales se cons
truyen afirm aciones, por ejemplo, el nmero, el color, la belleza.
Virtualmente, son objetos todo lo que existe en la naturaleza, la
sociedad y el pensam iento.
La im portancia de precisar los contenidos de los objetos re
side en su rol com o las unidades bsicas en las que se asienta un
sistema de clasificacin, ya sea natural, social o mental. Alrede
dor de ellos se construyen, por ejemplo, las taxonomas, los cat
logos y la organizacin de las ciencias. Las clasificaciones, en sus12

1 Carroll, L., 1998, A lic ia en el p a s d e las m a rav illas, Edim at Libros, Espaa, pp.
154-155.

H em os procurado la definicin m s sencilla que nos perm ita analizar posterior

m ente los distintos sistem as de divisin de las cosas. Para los diversos puntos de
vista acerca de los objetos, recom endam os acudir a la bibliografa final.

[153]

usos ms comunes, no son sino agrupam ientos de objetos que

responden a las afinidades, supuestas o reales, ya establecidas
en las estructuras internas de los objetos y cuyas propiedades
com unes nos perm iten form ar clases.
La estructura de los objetos tiene valor clasificatorio en la
m edida que fija las caractersticas principales de los objetos, ya
sea en su form a, contenido o funcin, y por este m edio se obten
gan los parecidos y las diferencias posibles para crear asociacio
nes y conexiones directas entre los objetos, o para separarlos en
distintos grupos.
La estructura de un objeto m aterial no es sino su constitucin
integrada en una determ inada form a interna y aspecto externo.
Casos tpicos son las m quinas, definidos com o organism os co
hesionados por funciones com plem entarias pero al servicio de
una funcin principal de transform acin. Productos con estas ca
ractersticas son las calderas de vapor, los productores de hielo,
los intercam biadores de calor usados en la industria alimentaria;
pero existen otros equipos m s fcilm ente reconocidos, com o los
puentes, los prticos, las torres de transm isin elctrica y las edi
ficaciones (p. ej. la torre Eiffel) que son construcciones m etlicas,
identificadas por diseo y pautas tecnolgicas definidas en cuan
to a los m ateriales aplicados y al m ontaje final. En todos estos
productos, la hom ogeneidad en las "m aterias" o "form as" y en
los tipos de servicio que atienden, hacen posible la aplicacin de
la analoga y la genealoga com o procesos indispensables para
identificar la extensin de cada clase de objetos.
Existen, sin em bargo, algunos requisitos que restringen y
dificultan la interpretacin del objeto por su extensin. Veam os
dos de ellos: el prim ero resulta ser la precisin en el nmero
de rasgos que podran configurar una estructura definida: no
sabem os con cuntos de ellos podram os cubrir las condiciones
necesarias y suficientes para form ar una clase; y el segundo, es
la ponderacin que le asignem os a cada una de las cualidades.
Aqu no hay uniform idad alguna entre los cientficos que han
realizado trabajos de clasificacin. A parentem ente, el camino

154

seguido por la m ayora es tom ar la m ayor cantidad posible de

rasgos para precisar las determ inaciones de los objetos y aceptar
que todos tienen sim ilar peso o im portancia. No es, seguramen
te, el m ejor m todo, pero es el que han adoptado los bilogos al
desarrollar la taxonom a m ultivariante.
Si no caben lm ites m xim os de rasgos para reconocer la in
tensin de las clases, entonces tam poco es perm isible la opcin
de poner topes al nm ero de objetos que resulten pertinentes a
la m ateria de anlisis; qu sentido prctico tiene enfrentar lo
cuantitativo de una clase si los objetos que los contienen son de
una gran variedad e inm ensa com plejidad en sus composiciones,
y que adems estn en constante movim iento y m utacin? Estos
puntos, y otros sealados en el libro, son zonas oscuras en este
proceso de clasificacin de las cosas. Nos quedam os con el dile
ma de la m edida del dominio de la clase.
Pretender alcanzar la enum eracin de todas las caractersti
cas de un objeto, puede resultar una tarea inacabable e intil, en
cierto sentido, y cualquier supuesto punto m edio que elijamos,
cuya ubicacin identificara los rasgos vitales de una clase, sera
absolutam ente arbitrario, algo sim plem ente subjetivo.
Esta ignorancia en la form acin y desarrollo de los objetos
nos impide crear

rpidam ente una slida asociacin entre la

cantidad y la calidad de los objetos y su pertenencia a un sistema

determ inado de clases. Dentro de esta problemtica, y como cen
tro de la discusin, est la ubicacin del hombre com o ser y como
parte de la naturaleza. El hom bre debe estar en un solo grupo
o unido con otros? Slo cabe incluir la com posicin orgnica o
debe extenderse a aspectos incorpreos las exigencias para su
individualizacin?
Para la ciencia, la bsqueda de la apariencia y la sustancia
de un objeto no es un asunto m eram ente de identificacin de un
sustantivo en una proposicin o de un enunciado, sino el meollo,
el asunto central de su quehacer, el m edio a travs del cual ingre
samos al dominio de las leyes que gobiernan su existencia, y tal
vez sea el vehculo que pueda establecer el nacimiento y posible
evolucin y extincin del objeto.

155

O bjetos

Siem pre hablam os de los objetos en nuestras conversaciones;

esto es obvio, porque de ellos se ocupa nuestro pensam iento, y
sea im aginario o no, la m ente est abocada perm anentem ente en
aprehenderlos y organizarlos en grupos. La resolucin de estas
necesidades, sin em bargo, tropieza con el problem a de adm inis
trar la m ultiplicidad y diversidad de form as de la m ateria y, en
ese sentido, llegar a establecer las "estructuras m etlicas" de los
objetos con el propsito de realizar una clasificacin meramente
fsica de ellos resulta muy difcil de ejecutar, dadas las diferen
cias notorias que existen en las com posiciones internas de los
objetos, sobre todo por las continuas m utaciones y alteraciones
por las cuales pasa la m ateria, ya sea por efecto natural o por la
intervencin del propio hombre.
En la bsqueda de una estructura concreta de un objeto, una
ayuda, aunque parcial, podra ser la localizacin o la posicin
de sus partes rgidas o el origen com n de su m aterial como una
m anera de reconocim iento de las cosas en una clase. El cerebro,
por ejemplo, es perfectam ente clasificable como centro nervioso
del encfalo de los vertebrados (ubicacin), o protuberancia de
rivada del prosencfalo (raz). De cualquiera de las dos maneras
que lo tratem os, es indudable que este rgano es un objeto reco
nocible, que realiza procesos como pensar, im aginar, desear, con
funciones son exclusivas del cuerpo viviente y que est ubicado
en un lugar especfico de la cabeza. No obstante las severas lim i
taciones que an persisten en el conocim iento de partes im por
tantes del cerebro, en lo m orfolgico y fisiolgico, el vnculo de
su estructura com pleja y localizacin es un medio para la fijacin
de algunas im portantes clases naturales y artificiales.
Una alternativa al agrupam iento fsico es la construccin
de "estructuras lgicas" de los objetos, form adas a partir de si
m ilitudes o afinidades funcionales y de coincidencias perifricas
o externas lleven a conjuntos m ayores com o clases. Es una m a
nera abstracta de conjugar los objetos por m edio del vnculo de

156

inclusin; se presentan com o una sucesin incesante de objetos

en un tetraedro virtual, en donde los individuos son contenidos
por las especies, stas por los gneros y as, sucesivam ente, van
avanzando hasta llegar al concepto vrtice universal
Veam os algunas caractersticas que identifican a los objetos
como parte de las clases particulares y universales.
Prim er rasgo. En una relacin de la parte y el todo de una
materia u n objeto es, generalm ente, lo visible; es la unidad ob
servable que ha sido previam ente definida; por ejemplo, el de
un escritorio que, asociado con las sillas, atril y estante form an
los m iem bros de la fam ilia de los m uebles de oficina; ste, junto
con otros sim ilares, com ponen el gnero de los enseres de un es
tablecim iento, y as, sucesivam ente, hasta llegar al grupo de los
bienes de capital de una industria. Sin em bargo, si lo individual
aparece con nitidez, el total sigue siendo ambiguo.
Segundo rasgo. En cualquier grupo de objetos que se arma
con base en sus estructuras, resulta im posible establecer u n n
mero rgido de m iem bros com o requisito de asociacin; cualquier
objeto que aparezca con sim ilares caractersticas a una estructura
determinada pasa a conform ar dicho objeto genrico, casi de un
modo autom tico; este rasgo de no cardinalidad permite que la
clasificacin sea un proceso de localizacin y no necesariam ente
de creacin de clases, salvo, por supuesto, en los objetos que son
plenamente originales y requeridos, por eso, de la necesaria de
finicin com o una nueva estructura.
Las propiedades (atributos) de los objetos form an un inter
valo abierto, con m ltiples demarcaciones, algunas de ellas rgi
das y otras elsticas, con la suficiente tolerancia para adm iten el
registro continuo de nuevos rasgos o de sus bajas o salidas, de
modo que su "recin to " de contenido crece o se reduce por accin
natural o hum ana, en otras palabras, sus lm ites term inan arbi
trariamente im puestos. Esto se aprecia en las m ercancas textiles,
con la innovacin de los insum os, por el reemplazo de algunas
de las fibras naturales, artificiales y sintticas, con el impacto en
la calidad de los bienes; pero no sabem os, en realidad, si m uestra
el suficiente grado de diferenciacin de una nueva estructura de

157

objetos, o resultan ser los mismos pero enriquecidos con propie

dades accesorios; sim ilar es el caso de los aditivos y vitam inas
aadidos a la leche fresca para crear m ezclas especiales de leche
evaporada y nuevas m arcas com erciales, sin llegar a ser necesa
riam ente nuevos productos finales.
U n tercer rasgo apreciado en los objetos es la demarcacin
borrosa entre los grupos, esto es, de la capacidad ubiquista de al
gunos o de m uchos de sus integrantes de estar simultneamente
en ms de un conjunto particular, ya sea por una defectuosa defi
nicin, error u otra razn vuelven a las fronteras en laxas y relati
vas. Tenemos los casos de los anfibios y de las especies hermafroditas, poseedores de caracteres presentes en dos clases de objetos,
supuestamente excluyentes. A estos escapes a los estndares de
reconocimiento de una clase especfica se los llaman imperfeccio
nes o "anom alas" en las cosas inanimadas o excepciones, si se los
atribuyen a los seres animados. Esos fenm enos en la naturaleza
son raros pero en el mundo industrial son comunes.
Justam ente, por ese m otivo el anlisis estructural de los ob
jetos est teido del factor subjetivo de asignar las cualidades
necesarias y suficientes para determ inar cada cuadro de objetos;
esto es absolutam ente delicado en la calificacin de las enferm e
dades cuando se desea expresar la gravedad o la benignidad en
el diagnstico, tom ando en cuenta las intersecciones de varios
sntom as para precisar una determ inada calificacin e intensi
dad de la dolencia.
U n cuarto rasgo en la estructura de los objetos es su apa
ren te inestabilidad en el tiempo. Sus com ponentes internos, ya
sea en lo atm ico, lo m olecular o en las partes interm ediarias
siem pre experim entan cam bios en su ciclo de vida, m uchas ve
ces con la suficiente profundidad para alcanzar alterar la propia
estructura del objeto en su contenido y extensin.
E s tru c t u ra s ho m o lo gas y a nlogas d e los objetos

Justam ente, en el intento de interpretar los distintos cambios apre

ciados en el m undo natural y su incidencia en las agrupaciones

158

de los objetos, algunos buscan en las estructuras de los objetos,

relaciones hom ologas o anlogas, en las primeras, en aquellos con
una "dotacin gentica com n", con una relacin evolucionara"
lineal o directa se entiende, pero con funciones diferentes; y
en las segundas, en los poseedores de funciones com unes sin ser
resultados de u n mismo desarrollo familiar.
U n texto de Biologa describe as estas relaciones:
"Al determinar relaciones, los bilogos procuran distinguir
entre estructuras homologas y estructuras anlogas. Estruc
turas homologas son aquellas que surgen de rudimentos
embrionarios similares, son anlogas en plan y desarrollo
estructurales bsicos y, por tanto, reflejan una dotacin ge
ntica comn y una relacin evolucionara. En contraste,
estructuras anlogas solo son superficialmente similares y
sirven para una funcin similar, pero tienen patrones de es
tructuras y desarrollo bsicos muy diferentes. La presencia
de estructuras anlogas no implica una relacin evolutiva
en los animales que las poseen. Por ejemplo, el brazo de un
hombre, el ala de un ave y el pectoral o aleta delantera de una
ballena son homlogos, con patrones bsicamente similares
de huesos, msculos, nervios y vasos sanguneos, y orgenes
embrionarios similares, aunque en funciones muy diferentes.
El ala de un ave y el ala de una mariposa, en contraste, son
simplemente anlogas; ambas permiten a sus poseedores vo
lar, pero no tienen procesos de desarrollo comunes. Las alas
de las aves y las alas de los murcilagos tienen un plan y
un desarrollo estructurales similares y son anatmicamente
homologas; sin embargo, evolucionaron independientemen
te como adaptaciones para el vuelo y son, pues, anlogas en
trminos de sus funciones".3

Villee, C., 1974, Biologa, Interam ericana, M xico, p. 219.

159

Qu entendemos por hom ologa y analoga en cuanto a la

estructura de los objetos? Consultem os el diccionario de la RAE4
para las respuestas:
H om ologa.
2. /. Biol. R elacin de co rresp o n d en cia q u e o frecen e n tr e s p artes
q u e en diversos o rga n ism o s tien en el m ism o o rig en a u n q u e su fu n c i n
p u ed a s e r d iferente.

Analoga.
3. /. Biol. S em eja n za e n tre p a rtes q u e en diversos o rga n ism o s tie
n e n u n a m ism a po sici n relativa y u n a fu n c i n parecid a , p ero u n ori
g e n diferen te.

C orrespondencia.
4.

/. R elacin q u e rea lm en te ex iste o c o n v en cio n a lm en te se estable

ce e n tr e los elem en to s de distintos co n ju n to s o colecciones.

Est claro que un organism o puede tener un m ismo origen

pero diferir en la funcin; tam bin puede tener la misma funcin
y no com patibilizar necesariam ente en su origen.
Veam os la relacin entre funcin y origen y la estructura de
los objetos industriales.

RA E, D iccio n a rio d e la L en g u a E sp a ola, vigsim a segunda edicin.

160

En muchos aspectos el proceso de innovacin tecnolgica

ha afectado bsicam ente el origen y no la funcin, parte o forma
de los productos. El ejem plo ms notorio de este hecho es el de
la vestim enta, digam os de la camisa, cuya funcin sigue siendo
la misma desde hace m uchos siglos, pero el origen de sus mate
rias no; ha pasado de la seda, el lino y el algodn al polister, al
rayn, a los acrbeos, etctera; se sustituyen los insumos y no se
modifican las partes (cuello, bolsillo, ojales), la form a y el envase
(caja de cartn o bolsa especial).
Si se extiende este anlisis a los productos transgnicos, uno
se pregunta si este proceso de intervencin externa sea positivo
o negativo no nos conduce sino a una alteracin en la evolu
cin de los propios objetos naturales y al cambio en la pertenencia
a una clase determinada. Hay que sealar, segn el diccionario,
como transgnico a "u n organismo vivo: que ha sido modifica
do mediante la adicin de genes exgenos para lograr nuevas
propiedades".5 Entonces el hombre en poco tiempo altera planes
y desarrollo naturales formados por urna infinidad de combinacio
nes al azar a lo largo de millones de aos, trastoca varios taxones a
la vez por medio de la intromisin y no por la evolucin.
Pero en este tem a de clasificacin de los objetos industriales
sometidos a m odificaciones estructurales, la determ inacin de
las divisiones de objetos debera incluir, adems, aspectos ticos
en casos com o del trigo, la cebada, la leche, intervenidos gen
ticamente para llegar a estructuras hom ologas de los productos
naturales y por razn juntos como una sola clase por la similitud
de propsitos. Cm o reunir objetos de fuentes com pletamente
diferentes aunque aparentem ente similares?
M to d o s d e rela ci n e n tr e los objetos

Son dos los m todos analizados con relacin a la ordenacin de

los objetos:

5 RAE, op. cit.

161

La divisin lgica
La clasificacin
Para em pezar, podem os sealar las diferencias sustanciales
entre ambas: la divisin pretende representar la jerarqua natural
de las cosas, en tanto la clasificacin sigue una conveniencia o a
una convencin creada por la ciencia para facilitar un esquema
en grupos. La divisin busca el proceso de la evolucin natural
de los objetos, a travs de la diversificacin, en tanto la clasifi
cacin ejecuta un cam ino de sentido, inverso, como es el de la
generalizacin de los objetos en clases. Cohn y Nagel las dis
tinguen as: "M ientras que la divisin descom pone u n gnero
en especies, la clasificacin agrupa a los individuos en clases, y a
estas clases en clases m s am plias".6
A m bas son, sin em bargo, operaciones m uy com plejas pero
com plem entarias en la teora y anlisis del conocim iento de la
realidad.

La divisin lgica
Prim ero deseam os m ostrar grficamente el proceso de la divi
sin lgica.

6 C ohn y N age, 1973, In tro d u cci n a la l g ic a y a l m tod o cien tfico, vol. 1, A m orrortu. A rgentina, p. 62.

162

Estrictam ente, la divisin trata con conjuntos de cosas y no

con individualidades, y porque slo los grupos son factibles de
particin este m todo trata de disgregar a los objetos integran
tes en subconjuntos y no a un individuo en sus partes ntimas;
procura distinguir a los conjuntos por sus diferencias especficas,
de modo que esos subgrupos que aparezcan, form en nuevas es
tructuras jerrquicas en distintos niveles, como clases, familias,
gneros y especies, sin llegar al desm embram iento de los objetos
elementales. Por ejemplo, si trabajam os con el concepto de me
dios de transporte, la divisin busca llegar a sus elementos cons
titutivos como los trenes, aviones, automviles, etctera, como
sus unidades elem entales y no avanzar ms en los detalles.
No obstante, se entiende com o relativo el concepto de in
dividualidad, y por lo tanto, la fijacin del ltim o nivel de una
divisin depende del objetivo que querem os lograr. Si se tratara
de establecer la divisin de los seres vivientes, la unidad menor
sera el individuo, la persona.
Sin em bargo, un objeto situado en la base de una jerarqua,
puede ser la punta o vrtice de una nueva divisin, cam bian
do el objetivo de bsqueda, com o, por ejem plo, si intentam os

163

descom poner, prim ero, la estructura fsica del cuerpo hum ano
en los grandes sistemas (seo, circulatorio, nervioso, etctera) y,
segundo, cada u ro , a su vez, separarlos por sus partes u rganos.
Siem pre hay que recordar que la divisin es una operacin
lgica, su finalidad es identificar las afinidades y tam bin las di
ferencias de los fenm enos naturales y sociales; esto se obtiene
dotando a los objetos de una cierta arm azn para analizar su
creacin, desarrollo y eventual desaparicin y establecer su rela
cin arm nica con otros objetos.
Con la divisin cream os y m ultiplicam os los conceptos ti
les para la ciencia. Los nuevos conceptos proporcionan ms deta
lles sobre las cosas, sim plifican la investigacin al apartar un tro
zo de la realidad, sin perder la perspectiva de la interrelacin; los
objetos no aparecen com o estancos sino enlazados fluidamente
en rboles jerrquicos gobernados por leyes de pertenencias o
dependencias entre ellos.
El uso de la divisin en las ciencias reduce la complejidad
y la m ultiplicidad de conceptos, al permitir alcanzar un mayor
grado de generalizacin en el proceso del pensam iento lgico
trabajando con fam ilias antes que con especies o individuos;
pero con relevancia, para evitar que las variantes m enores de un
fenm eno conduzcan a divisiones innecesarias.
Veam os algo de esto en el m undo biolgico. Las bacterias,
por ejem plo, no form an un grupo homogneo, han sido dividi
das de muchas maneras: por su apariencia (cocos, bacilos), por
la reaccin frente a la tincin de Gram (positiva, negativa), por
la necesidad vital de oxgeno (aerobias, anaerobias), etctera. De
una de esas opciones podram os originar una tabla jerrquica
de bacterias. Por ejemplo, en el caso del tratamiento mdico, se
seleccion como criterio de divisin la reaccin de las bateras
ante un colorante, puesto que ello facilitaba un mtodo para un
tratamiento ms preciso de las enferm edades infecciosas. En este
caso, la divisin de las bacterias se orient al fortalecimiento de
la investigacin clnica en la preparacin de m edicam entos ms
eficaces, concentrando el ataque a grandes conjuntos de bacte
rias y reduciendo el nmero y la variedad de frmacos.

164

A pesar de esos consensos en algunos terrenos del conoci

miento cientfico, no se ha conseguido an generalizar un pro
cedimiento para una definitiva divisin de las cosas. O quizs
nunca la haya. La discusin y cuestionam iento giran en torno
a los vacos que existen para superar la deficiente o incompleta
definicin de las mismas cosas. La divisin lgica sera slida y
correcta en la m edida en que las propiedades esenciales de los
objetos queden fijadas en los conceptos, ello ayudara en la eli
minacin de redundancias.
La divisin est asociada ntimam ente a la extensin de los
conceptos: un concepto no se puede explicar aisladamente, sino
como parte de un conjunto m ayor en volum en (extensin) dota
do de rasgos com unes en su comprensin, en su contenido, no
importando el grado de com plejidad que puedan alcanzar los
objetos; la m ateria, para citar un concepto genrico, es entendi
da como toda cosa con volum en propio y que ocupa un espacio
singular; la definicin enfatiza los rasgos fsicos y qum icos del
concepto. Un ejemplo sencillo de una fuente de energa nos per
mite enfatizar esos aspectos desde una m ateria m uy conocida: el
petrleo crudo (concepto A) puede ser dividido en tres grupos:
el gas (concepto A 1), el petrleo slido (concepto A2) y el petrleo
lquido (concepto A3); y cada uno de ellos, a la vez, se divide en
otros elementos.
El concepto, com o herram ienta para aplicar el mtodo de
divisin, pasa por tres m om entos o alcances: universal, particu
lar e individual. As, un edificio es un universal si es visto desde
la perspectiva de los ladrillos que lo conforma; pero esa m isma
construccin, en otro contexto, es un particular como parte de
un com plejo habitacional de viviendas. Lo m ismo pasa si se tra
ta de una jerarqua adm inistrativa de m andos en una empresa.
Un cargo interm edio, para una circunstancia determinada, es un
universal frente a los subalternos; y es u n particular, de rango
menor, bajo la altura del com ando superior de la institucin.
H ay que entender que el paso de un nivel jerrquico a
otro inferior, digam os de un gnero a sus especies contenidas, es

165

como el cambio de un mom ento universal a un momento parti

cular del concepto, y no una ruptura palpable o fsica de un todo
en partes. Es una operacin lgica y no corprea: trabaja con las
ideas, no con los propios objetos. Esta es la definicin clsica de
la divisin.
U n concepto general, segn su extensin, puede ser divisible
en dos conceptos particulares (dicotmica), en tres (tricotmica)
o en varios (politmica). En la m ateria, la divisin de la sustan
cia entre el elemento qum ico y el compuesto es dicotmica, y la
divisin del elem ento es tricotm ica entre metales, metaloides y
no m etales. Las asociaciones son evidentes entre el oxgeno y el
elem ento qum ico, el cacao con el producto vegetal, la lavadora
con equipo electrodom stico y el exceso de la m oneda con la in
flacin. Esos conceptos, a su vez, nos llevan a otros conceptos,
como agua, chocolate, equipos de lim pieza y costo de vida.
As, esta cadena de conceptos de extensiones variables,
arranca en el concepto que refleja la unidad ms abstracta de
observacin y va hasta un concepto m enor, unos debajo de otros
en una estructura jerrquica de conceptos.
N aturalm ente, cada concepto es consecuencia de otro con
cepto, salvo de algunos que son los puntos de inicio, primitivos
o convencionales y aceptados como supuestos o categoras axio
m ticas de las cosas; constituyen un pequeo nm ero en rela
cin con el universo de conceptos.
A veces, la poca solidez de esas asociaciones form adas como
enlaces jerrquicos de los conceptos, nos conducen a cam inos no
necesariam ente correctos; lam entablem ente no existen tcnicas
de validacin "e n ln ea" para identificar a las verdaderas y a las
falsas. Esos cam inos falaces aparecen en las ciencias empricas
por falta de m ayores experim entos y pruebas que lim pien los
conceptos; y en las ciencias sociales y del espritu, los conceptos
son distorsionados por la incorporacin de una carga ideolgica
y subjetiva que perturba o distorsiona los contenidos. Aqu, to
dos creen que hablan de lo m ismo, pero lo entienden de diferente
m anera, para ejem plos nos rem itim os a conceptos como libertad,

166

democracia, bienestar, Estado. En todos los casos, slo el tiempo

lleva a correcciones y al mejoramiento de los conceptos.
Reglas para la divisin
Dos conceptos son im portantes para ejecutar este mtodo: 1) el
concepto dividido, o lo que va a ser sometido a particin; y 2) los
conceptos dividentes, que son los resultados de la divisin.
Existe una serie de reglas o condiciones a seguir:
1. La divisin alberga a todos los m iembros del concepto.
2. La sum a de los conceptos dividentes es igual al concepto
dividido.
3. Las propiedades del concepto exigen ser ordenados por
esencialidad.
4. La divisin se realiza con la aplicacin de un solo funda
m ento diferencial.
5. N ingn elemento puede pertenecer a m s de un concep
to dividente.
6. Los conceptos dividentes nacen de u n m ismo concepto
dividido.1
1. La divisin alberga a todos los m iem bros del concepto.
Esto significa el conocim iento pleno del nmero de miembros
que cum plen los requisitos para pertenecer el concepto. Cuan
do dividim os los elem entos qum icos, suponem os que: 1) estn
todas las sustancias, 2) los elem entos ya no se pueden descom
poner m s por accin qum ica, y 3) no existen elementos puros
insertos en el concepto de sustancia compuesta.
2. La sum a de los conceptos dividentes es igual al concep
to dividido. Esto dem anda que la adicin de las extensiones de
los conceptos dividentes agote la extensin del concepto dividi
do. Cada parte resultante, adem s, necesita estar perfectamente
descrita, con lo cual se excluye a "O tro s" o "M iscelneos" como

167

contraparte inclusiva del faltante para los potenciales omisos o

los conceptos poco conocidos.
Esos casos no ocurren cuando se conocen las leyes de la
com posicin de los fenmenos. Lo correcto es que cada concepto
cuente con su propio nom bre. Esta condicin debe ser tan clara
com o esta particin presentada por el tribuno Graco:
"El general Mani Aquilino haba ofrecido en venta toda una
provincia del Asia Menor a los reyes de Pontos y de Betania.
El rey de Pontos ofreci ms. Corresponda al Senado apro
bar la venta. 'Hay tres facciones en el Senado', dijo Graco, 'la
primera aprueba la venta; ese sector haba sido sobornado
por el rey de Pontos. La segunda, se opone a la venta; ese sec
tor ha sido sobornado por el rey de Betania. La tercera calla;
ese sector ha sido sobornado por ambos reyes'".
Brecht7

3.

Las propiedades del concepto exigen ser ordenados por

esencialidad. Esta regla dispone que las propiedades elegidas

para la divisin de cada concepto, obedezcan a algn tipo de
ordenam iento, generalm ente se aplican como los puntos de par
tida a los de m ayor contenido y de m enor extensin y los finales
a los accidentales o circunstanciales, en una secuencia en la que
sea inversa la relacin intensin-denotacin del concepto.
La seleccin de cada criterio de divisin no es una eleccin
al azar, sino que responde a requisitos sobre la posesin de pro
piedades reales y, efectivam ente, esenciales en el contenido de
los conceptos.
En cuanto al contenido de los conceptos, es de m encionar
que no todos los caracteres "p esan " igual, y esto crea la posibi
lidad de otorgar valores num ricos a sus propiedades segn el

Brecht, B., 1984, Los negocios del seor Julio Csar, Seix Barral, p. 37.

168

grado decreciente de im portancia, ya sea por el clculo de valo

res m ediano, aritm tico o geomtrico, fungiendo de centro de
gravedad o por el "co rte" del concepto por deciles para formar
grupos representativos de diez porciones o segm entos para rea
lizar la particin.
4. La divisin se realiza con la aplicacin de un solo funda
mento diferencial. Esta condicin regula el uso de slo uno y no
de dos o ms com o sustento en cada separacin del concepto.
Sera un im posible lgico que una parte siguiera un requisito y
la otra parte del total un segundo requisito en una sola operacin
de divisin. Ejem plo: la divisin del hilo textil, sim ultneamente
por el tipo de hilo y segn la torsin aplicada.
5. N ingn elemento puede pertenecer a ms de un concepto
dividente. Esta quinta condicin excluye la posibilidad de que,
por medio de un carcter comn, algunos m iembros renan re
quisitos para estar en ms de un concepto dividente.
6.

Los conceptos dividentes nacen de un m ism o concepto

dividido. La sexta condicin de cum plim iento evita la introm i

sin de conceptos dividentes que pertenezcan a otros conceptos
divididos; dicho de otra m anera, los conceptos dividentes exigen
mantener una continuidad con el concepto dividido, su antece
dente slo sea el concepto dividido que lo cre y no proveniente
de otras divisiones o mixturas de conceptos.
Las seis reglas obligan a cum plir una actividad permanen
te de desagregacin basada en el uso de diferencias inm ediatas
(prximas) en las propiedades hasta llegar a las lejanas (media
tas); la divisin, de esta m anera, se vuelve un proceso lineal y no
cclico o repetitivo. Term ina con el agotam iento de las distincio
nes entre los objetos.
Permanecen, empero, varias alteraciones en las divisiones
lgicas, difciles de corregir hasta ahora: las excepciones a la re
gla, las situaciones ambivalentes, cuando la regla de pertenencia
variable y dudosa es parcialm ente satisfecha y elementos aparen
temente de una misma clase aparecen ms adelante en dos clases
distintas por las inestabilidades en los estados de los atributos.

169

Como no se pueden suprim ir estos factores, es recom endable re

ducir al m nimo o elim inar la condicin y absorber los elementos
en una clase m ayor.
La clasificacin
La clasificacin es la operacin lgica de construir clases m edian
te el agrupam iento de objetos individuales o particulares y est
basada en criterios esenciales, accidentales o arbitrarios.
Al igual que en la divisin, la clasificacin accede a los con
ceptos individuales, particulares y universales para las clases,
pero les da un tratam iento distinto, y tal vez m enos riguroso.
Ejemplo: cuando una institucin educativa form a clases de
estudiantes por tercio de rendim iento, segn el ltim o bim es
tre, coloca a las personas tem poralm ente en una clase; pero en el
transcurso de un perodo acadm ico cada clase tendr una com
posicin de alum nos variable y , seguram ente, u n tercio m udar
de integrantes. La explicacin de estos cam bios no es la natura
leza de las cosas sino de u n factor absolutam ente transitorio y
accidental: el factor divisor de las clases. C onform e el alum no se
m ueve de un nivel a otro, segn su prom edio de notas, entra a
un grupo y sale de otro.
Entonces, si existen m uchas lim itaciones en el valor de las
clases, por qu se insisten en usar las clasificaciones com o m
todo?
Las razones positivas, al final, son m uchas. La prim era es la
econom a en los objetos. Qu pasara si no hubiese conceptos
com o m onedas y billetes m ayores a la unidad? N os veram os
obligados a realizar todas las transacciones slo con m onedas de
un cntim o. Las clases nos facilitan la aditividad, el increm ento
en el contenido de u n concepto y la com odidad en el uso de las
cosas al establecer papeles de 1 0 0 ,1 0 0 0 , 500 o de cualquier m l
tiplo dinerario para las transacciones cotidianas.
La segunda razn im portante del valor de las clases es su
facilidad para adaptarse al lenguaje cam biante de las ciencias en

170

las investigaciones sobre los objetos, dan fluidez en la com unica

cin entre las personas; la utilizacin de las clases uniform izan
ms rpidam ente los nuevos conceptos. Sintetiza los trminos
telegrficamente.
Las prim eras aplicaciones de las clases y de las clasificacio
nes para agrupar objetos, personas y cosas aparecieron en el an
tiguo Im perio rom ano.
Segn com enta Stanley Jevons,8 con el nom bre de C lasis se
conocan las convocatorias del pueblo en ciertas fechas en el Im
perio romano. Para su organizacin, Tulio Servio, su sexto empe
rador, en el siglo IV a.C., haba separado al pueblo en seis estados,
segn los m ontos de im puestos que pagaban, y a estos estados se
los llam aban las clases del pueblo. Esta denominacin se extendi
a otros grupos organizados, com o el ejrcito, y a todos los grupos
que se reunan para cum plir fines comunes. As, el concepto em
pez a ser identificado com o medio de agrupamiento.
Por esos aos, en Grecia se entenda por clase a u n grupo de
ciudadanos definido por sus funciones. Se lo denom inaba tam
bin "parte de la ciudad". Platn distingua tres partes: gober
nantes o filsofos, guerreros y agricultores y artesanos.9
Si bien las clases o partes pueden inspirarse en los concep
tos naturales o cientficos, es decir, ajustarse a los resultados de
la divisin lgica, m ayorm ente son creadas m ediante conceptos
artificiales, consecuencia de interpretar, con cierta libertad, al
gunos caracteres o relaciones entre los conceptos como condi
cin de pertenencia para form ar clases. No necesariam ente son
clases exhaustivas porque se adm iten algunas licencias, como
las excepciones.
En la clasificacin no siempre se respetan las reglas de la
divisin, su finalidad es lograr sntesis rpidas y agrupamientos
parciales de objetos antes que llegar a particiones completas.

Jevons, S., 1952, L g ica , Ediciones Pegaso, Espaa, p. 264.

9 C fr, A bbagnano, N ., 1993, D iccio n a rio d e F ilo so fa , Clase, FCE, M xico.

171

Se obvian, a veces, requisitos tericos com o las jerarquas y

contenido de los conceptos. Y por razones prcticas a veces las
interfases entre los conceptos pasan por alto las dependencias
gnero-especie.
Es en las ciencias sociales donde con m ayor frecuencia proliferan las tablas de clasificaciones, con cientos de clases, en for
m a de fam ilias, grupos, m uchas de ellas con definiciones vagas
e im precisas. Las clases form adas de esta manera, naturalmente,
no cuentan con la suficiente calidad ni estabilidad para ser consi
deradas com pletas; aun as se usan.
Caso opuesto a las ciencias sociales ocurre con las naturales
y biolgicas. E n ellas, han preferido partir de esquem as diviso
res de objetos, com o una base para originar, desde all, muchas
clasificaciones.
H ay clasificaciones de los anim ales por su origen territorial,
por su tamao, por la form a de alim entacin, o por alguna otra
condicin externa. Las tablas taxonm icas se usan para fines es
tadsticos, alim entarios, etctera, y m s son los consensos y m e
nos las discrepancias, confusiones o distorsiones que existen en
cuanto a su valor cientfico. Las clasificaciones se vuelven auxi
liares de las divisiones lgicas.
Las clasificaciones em pezaron a aplicarse am pliam ente a
partir del siglo XIX, ayudados por m ejores y m s precisos ins
trum entos y herram ientas de trabajo. Con esto se relegaron a un
segundo plano las preocupaciones filosficas sobre la divisin;
y, en su lugar, las ciencias naturales se dedicaron a profundizar
puntos m etdicos como:
a) La creacin de la nom enclatura como m edio para estanda
rizar los nom bres de las cosas y la colocacin de claves de iden
tificacin num rica, alfabtica o alfanum rica a cada elem ento o
fam ilia de elementos.
b) La ordenacin jerrquica con un nmero determ inado de
niveles de agrupam iento, cada uno de ellos con sus propios tr
m inos y reglas de inclusin y de exclusin; por ejemplo, el m ode
lo taxonm ico anim al (filos, fam ilias, especies, etctera).

172

c)

El uso de laboratorio, de instrumentos avanzados de me

dicin y em pleo de tcnicas de probabilidades para explicarse el

com portam iento de los objetos; por ejemplo: la tabla de elem en
tos qum icos de M endeleiev.
En la actualidad, las propuestas de clasificacin de los fe
nmenos naturales y sociales utilizan una am plia variedad de
mtodos, com o el anlisis m ultivariante, la tipologa de carac
teres, el reconocim iento de patrones, los conjuntos borrosos, la
teora de probabilidades, el anlisis de varianza y de covarianza,
con los cuales se trata de buscar una adecuada aplicacin de la
clasificacin en la investigacin.
Finalm ente, veam os dos definiciones tiles sobre la clasifi
cacin, no necesariam ente coincidentes.
Del filsofo italiano N icola Abbagnano (1901-1990):
"La operacin que consiste en repartir un conjunto de objetos
(cualesquiera que sean) en clases coordinadas o subordina
das, utilizando criterios oportunamente elegidos. Ya que el
concepto de clase es generalsimo y comprende todos y cada
uno de los conceptos bajo el aspecto de la extensin, la ope
racin de clasificacin es igualmente muy general y puede
comprender cualquier procedimiento de divisin, distincin,
ordenamiento, coordinacin, jerarquizacin, etc. debido a
este carcter general, que le quita en gran parte el carcter
individualizador, los lgicos contemporneos no le prestan
ya la atencin que recibi de los lgicos del siglo XIX (cfr. por
ejemplo Stuart Mili, Logic, I. 7, IV, 7)10."

10

A bbagnano, op . cit., p. 175.

173

De la Real Academia de Ciencias Exactas, Fsicas y Naturales:

"Descomposicin de un conjunto en subconjuntos de tal
modo que cada elemento del conjunto pertenezca a uno y
slo uno de los subconjuntos".11
C om plejidades d e las clasificaciones

Se trata de evaluar el adecuado balance entre el concepto de cla

sificacin y su contenido en la realidad.
Gracias al concepto podem os establecer diferencias entre
los objetos; apelam os al concepto para fijar una representacin
individualizada, una im agen propia de algo y tam bin para aso
ciar una idea a una serie de cualidades y valores, esenciales y cir
cunstanciales o accidentales. El concepto de papa nos sirve para
identificar a un producto; pero tam bin sus atributos fsicos y
qum icos com unes nos sirven para encontrar productos sim ila
res, como el cam ote, el olluco y la yuca, cuyas funciones son en
cierto sentido sustitutivas.
Pero la individualizacin de las cosas no basta como con
cepto para llevam os a un m ayor conocim iento de los fenm enos
naturales o sociales, es necesario seguir con una generalizacin
de ese concepto especfico, y por m edio de las caractersticas afi
nes con otros productos altam ente sucedneos, precisem os nue
vos conceptos cuyo alcance sea ms amplio y com prensivo de
cada una de esas cosas y as enriquecem os los contenidos. Al
grupo de las papas, cam otes, yucas, por ejemplo, podem os lla
m arlo tubrculos, y por ese cam ino creamos un nuevo concepto,
un gnero, que es una fam ilia de cosas integradas. El nombre de
este m todo de asociacin de los conceptos es la clasificacin.
Para empezar a desarrollar cualquier investigacin, es necesa
rio formar una lista de conceptos y algn sistema de clasificacin 1

11

R eal A cadem ia de Ciencias Exactas, Fsicas y N aturales, V ocabu lario cien tfico y

tcn ico, M adrid, Espaa, 1983.

174

para reducir la com plejidad y ordenar, de algn modo, todo el

material; por ejemplo, las m ltiples piezas y materiales de un al
macn de u n comercio.
"No se nos pase por alto, sin embargo, el hecho de que los
razonamientos diferirn segn que se parta de los primeros
principios o que se tienda a ellos como a trmino final. Con
razn Platn andaba perplejo en este punto, inquiriendo si el
mejor mtodo ser el de partir de los principios o el de con
cluir en ellos, al modo como si en el estadio los atletas hubie
ran de correr desde los jueces hasta la meta o viceversa.
Sea de ello lo que fuere, lo incuestionable es que es pre
ciso comenzar partiendo de lo ya conocido. Pero lo conocido
o conocible tiene un doble sentido: con relacin a nosotros
unas cosas, en tanto que otras absolutamente; y siendo as,
habr que comenzar tal vez por lo ms conocible relativa
mente a nosotros".12

A veces, la im plantacin de una clasificacin se origina en el

uso de un criterio polmico. Veam os el caso de la m edida del co
ciente intelectual (CI) cuando se asume que el retraso m ental se
mide con relacin a un CI de norm alidad de 70 a 100 y se form an
cuatro supuestos grupos de calificacin de retraso mental:
CI de 50 a 69 = retraso m ental leve.
CI de 35 a 49 = retraso m ental moderado.
CI de 20 a 34 = retraso m ental severo o grave.
CI m enos de 20 = retraso m ental profundo.
Pero, qu pasa si no existe una sola inteligencia sino inte
ligencias mltiples, segn la hiptesis de Gardner? Cmo rela
cionar esos grupos con la hiptesis de que el hom bre est dotado

12

A ristteles, 1954, E tica N ico m a q u ea , U N A M , M xico, p. 115.

175

de uno o ms de los siete tipos de inteligencia en el hombre: mu

sical, cintico corporal, lgico m atem tico, lingstico, espacial,
interpersonal e intrapersonal? Recurdese que cada una de ellas
conduce a una determ inada habilidad y aptitud en las personas.13
La d iferen cia entre la divisin y la clasificacin
La diferencia m s resaltante entre la divisin y la clasificacin
reside en el modo en que cada una establece la asociacin entre
los fenm enos y los objetos de estudio. En la divisin, por ejem
plo, la conexin de las cosas tiene su origen en el vnculo causa y
efecto, esto es, en la existencia de una ley natural o fsica con la
que se entabla una relacin entre objetos y provoca la aparicin
de un nuevo objeto; o, en la presencia de suficientes evidencias
em pricas que justifican una asociacin jerrqu ica o secuencial
entre objetos. Se ofrecen como resultados de la ley de causalidad,
la taxonom a anim al y la tabla de elem entos qum icos.
Las clases form adas bajo las reglas de la divisin tienen una
m ayor estabilidad en su estructura cotejada con la clasificacin,
por cuanto estn basadas en relaciones objetivas (pruebas m ate
riales de respaldo), as com o en el hecho de que los cam bios que
se producen obedecen a nuevas pruebas experim entales o a des
cubrim ientos de leyes que justifican un rediseo de los objetos.
En cuanto a los grupos clasificatorios, tienen m enor sustento
em prico frente al de las divisiones, y en casi todos los casos estn
conducidos por juicios de valor. En principio, estas lim itaciones
no le quitan beneficio a estos esquem as de clasificacin, sino sim
plem ente dism inuyen su utilidad predictiva respecto a la ciencia
de la divisin; pero, por otra parte, esa m inusvala es com pensa
da con ventajas com o simplicidad y soluciones rpidas, aunque

13
G ardn er, H ., 1999, E stru c tu r a s d e la m en te. L a teora d e la s in te lig en c ia s m ltip les,
FC E, M xico.
N ota: L os test de inteligencia fueron creados por el psiclogo francs A lfred B in et
a inicios d e 1900.

176

pequen de inconsistentes. Las clasificaciones permiten aceptar

alguna form a de organizacin de las cosas como recurso vlido
para trabajar.
La tcnica clasificatoria apareci como una respuesta de al
gunas ciencias, en especial de las sociales, ante la necesidad de
form ar su cuerpo de definiciones de los fenm enos, sin haber
encontrado m uchas explicaciones respecto a su funcionam ien
to e interrelacin, introducen distintas m edidas de asociacin
de objetos, parciales o subjetivas, en cierta form a com pensato
ria el desconocim iento de las leyes de la causalidad; apelaron
a la correlacin estadstica, al anlisis m ultivariante y tam bin
a trm inos prim itivos o axiom as lgicos y a otros m edios no
cuantitativos, para construir concordancias entre las variables
de m ed ios y fin, y de la seleccin de los indicadores derivar
esquem as clasificatorios.
El perfeccionam iento de los m todos de clasificacin, so
bre todo en las ciencias sociales, no ha conducido siem pre a una
m ejor com prensin de los fenm enos, existe latente el riesgo de
caer en definiciones circulares, im pidiendo que la suma de las
partes no represente el total. Qu pasa si intentamos clasificar a
todas las em presas utilizando por una parte su estado com ercial
(proveedor y cliente) y por la otra su form a econm ica (pequea,
mediana y gran em presa)? Evidentem ente, la agregacin de esas
entidades no nos dara ningn elem ento til de divisin y, es
ms, se presentaran casos de duplicidad de roles en simultneo
(proveedor y cliente a la vez).
O tra diferencia entre la divisin y la clasificacin es el orden
de aproxim acin de los conceptos: de arriba-abajo o de abajoarriba. La divisin sigue un proceso analtico de descom posicin
de los conceptos universales a particulares, segn leyes naturales
o fsicas. La clasificacin pasa por un proceso sinttico de reducir
los elem entos individuales en fam ilias, clanes o especies.

177

F o rm a D iv is i n

F o rm a d e la clasificacin

Por ejem plo, la clase

puede ser form ada por elementos

del concepto a l; la clase A 13, por elem entos del concepto a l y del
concepto a3; y la clase A^, por los elem entos de los conceptos a2
y a3. A lgunos elem entos son concom itantes a dos clases cuando
com parten caractersticas o propiedades comunes; en los grupos
clasificatorios, por sus propias lim itaciones, estn unidos por
atributos sim ilares, pero tam bin por atributos dispares, y una
porcin de los cuales podra form ar parte de otras clases.
Otras clases aparecen por distintos agrupam ientos de obje
tos (conceptos) com o:
Clase Ag = concepto

+ concepto a2 + concepto a3

Clase A , = contenido parcial de concepto a, + concepto 2

Clase A 10 = com plem ento de concepto a,

178

La divisin del todo en sus partes no es lo m ismo que la

relacin clase y elem ento. C am ap m enciona lo siguiente:
"Decimos de una clase y de un todo que 'son equivalentes', si
las partes del todo son los elementos de esa clase. Dado que
un todo puede ser descompuesto en partes de diferentes ma
neras, a un todo equivalen siempre varias clases diferentes.
Sin embargo, al contrario, una clase equivale a lo sumo a un
todo, pues los elementos estn determinados unvocamente
por la clase, y dos objetos que consisten en las mismas partes
son idnticos.14
"EJEMPLO. Como partes cuyos todo es un perro, se
pueden considerar sus miembros, sus clulas o sus tomos.
Pero en cambio, las clases de sus miembros, las clases de sus
clulas y las clases de sus tomos, son tres clases diferentes,
ya que a cada una de ellas pertenecen elementos diferentes,
y a cada una corresponde un nmero cardinal diferente, de
modo que no pueden ser idnticas. A todo perro le corres
ponden estas diferentes clases. Dado que dichas clases no son
idnticas entre s, tampoco pueden ser todas idnticas con el
todo, con el perro".15

La divisin trabaja con abstracciones de los objetos, en cuyas

form ulaciones se introducen verdaderas relaciones y u n orden
jerrquico en las cosas. La divisin de los conceptos pretende
revelar o encontrar, im perfectam ente, lo existente en la realidad.
La clasificacin, en cam bio, es m enos exigente en sus supues
tos y, en su construccin, reconoce a los objetos complejos como
creaciones de la ciencia y en cierto sentido son una elaboracin
de la realidad.
Los resultados o m etas en la clasificacin son m s espec
ficas y concretas y no pretende trascender en explicaciones o
interpretaciones filosficas de las cosas; con las clases se desean

^ C am ap, R., 1988, L a co n stru cci n l g ic a d el m u n d o, U N A M , M xico, p. 67.

Id em , p. 68.

179

alcanzar grupos, fam ilias de cosas segn los objetivos que nos
proponem os alcanzar. N ada ms.
Ejem plo: en la industria de la confeccin de vestidos clasifi
cam os los productos de acuerdo con determ inados intereses: a)
si es por segm entos de ingresos, entonces apelam os a las marcas
com erciales com o criterio para arm ar los catlogos de venta; b)
si el destino por edades, entonces los separam os por tallas, y c) si
deseam os que la oferta se conduzca por gnero, entonces existi
rn dos clases: hom bre y mujer.
Como se aprecia, cualquier sistem a de clasificacin pasa, en
prim er lugar, por una evaluacin general, subjetiva, donde se
fijan objetivos, se asignan niveles jerrquicos y se asignan ponde
raciones a cada uno. De ese m odo sale una propuesta especfica
de clases artificiales, y paralelam ente se sealan los lmites del
dom inio de estudio para cerrar el sistema.
En segundo lugar, a los conceptos de las cosas se les incor
poran las propiedades y atributos sealadas en las definiciones
de los diccionarios tcnicos. Es recom endable ejecutar esa prc
tica en esta fase de estudio para reforzar las ideas intuitivas y
em pricas con las cientficas.
De los diccionarios, prcticam ente se puede extraer lo m e
dular de las clasificaciones por los detalles que ofrecen y por las
posibilidades de aprovechar las definiciones. Por ejemplo, el
concepto de agua es un "com puesto de hidrgeno y oxgeno, de
frm ula H 20 . Lquido incoloro, inodoro e inspido esencial para
la vida de los anim ales y plantas, de los que entra a form ar parte.
M uy abundante en la naturaleza, no se encuentra en la m isma en
estado pirro, sino con gran variedad de sales m inerales disueltas.
Sus puntos de fusin (0 C) y ebullicin (100 C) son la base de
las distintas escalas de tem peratura. En estado lquido y slido
sus m olculas se encuentran asociadas por puentes de hidrge
no. Se utiliza com o diso lv en te, a g e n te d e refrig era ci n y, en estado
de vapor, com o a g e n te d e ca lefa cci n ".16

16

R eal A cadem ia d e ciencias exactas, fsicas y naturales, op. cit.

180

Los conceptos reunidos en las definiciones son medios po

tenciales de ayuda para la creacin de jerarquas o niveles de
ordenacin de los objetos al relacionarlos con otros sistemas de
cosas. E n la definicin de agua, por ejemplo, aparecen trminos
importados de otras estructuras de ideas, com o los elementos
qumicos, los com puestos, y sustancias puras; a los estados como
slido, lquido o y gaseoso; y a las escalas de tem peraturas como
mtricas.
Finalm ente, es necesario recom endar, en lo posible, la re
presentacin espacial del sistem a de clases, con figuras geom
tricas y lneas a m anera de guiones; imgenes de las relaciones
lineales entre los objetos que ayuden a aproxim ar las relaciones
y posiciones a su expresin exacta y real.
En las ciencias naturales y exactas, el avance en este aspecto
es grande; lo constata la calidad en las taxonomas de animales y
vegetales y la actualidad de la tabla de los elem entos qumicos.
La dinm ica en la clasificacin de las cosas o de sus propiedades
en estas disciplinas ha actuado como retroalim entacin para sus
desarrollos posteriores.

181

Captulo 7
Los esquemas de clasificacin
De la terrible duda de las apariencias,
de la posibilidad de que hayamos sido engaados,
de que quiz la confianza y la esperanza no sean, al cabo, sino
especulaciones,
de que acaso la identidad ms all de la tumba no sea sino un
hermoso mito,
de que tal vez las cosas que percibo, animales, plantas, hom
bres, colinas, aguas que corren brillantes,
el firmamento diurno y nocturno, los colores, densidades,
formas, slo sean (como sin duda son) apariencias, de que
quiz el verdadero algo est an por conocerse.
Walt Whitman1

Los sistemas y las clasificaciones

El concepto de sistem a involucra principios com o de orden, de
procesos y funciones; de enlaces y acoplam ientos, y, sobre todo,
de jerarquas de clases. La form a de las conexiones entre sus ele
mentos (columna vertebral) y sus leyes internas (sistema nervio
so) configuran la estructura de cualquier sistema.
Sistem a es definido com o un conjunto de elementos reales o
ideales integrados bajo un objetivo establecido. Tam bin puede
decirse que es u n cuerpo armnico de proposiciones y de m to
dos, con una visin global de una actividad intelectual, social o
mecnica.
La dotacin de una estructura estable no significa la inm o
vilizacin de un sistema; una parte de su totalidad puede ser

1 W hitm an, W ., 1971, H o ja s d e h ierb a, Editorial N ovaro, Espaa, pp. 219-220.

[183]

de carcter esttico o fijo; pero su actividad generalm ente es di

nm ica, con cam bios y adaptaciones, de un modo simtrico, a
travs del tiempo.
Un sistem a alberga: a) estructuras simblicas, naturales y
artificiales, como los nmeros, los cuerpos y los edificios, y b)
m ecanism os y dispositivos de actividades o de control, como
equipos electrnicos, organism os sociales y culturales.
El concepto de sistem a es bastante amplio y se habla de sis
tem a de la naturaleza, sistem a de lgica, sistem a legal, sistema
econm ico, sistem a de inform acin, etctera.
A travs de los sistemas adquirim os una visin global, com
pleta de algo, captam os la anatom a y la fisiologa de u n cuerpo.
Un sistem a puede enfocarse tam bin como una suma de
sistem as m enores, vinculados por relaciones de gnero de base
a gnero superior. Este sistema, si cabe llam arlo as, cual m ovi
m iento recursivo, abarca otros conjuntos de estructuras o rela
ciones definidas entre los elem entos, hasta que los organismos
no adm itan algn grado de descom posicin, es decir, cuando
llegan a su sim plicidad.
Segn Bunge, todo sistem a cum ple dos requisitos. "P rim er
criterio: Una cosa es un sistem a si y slo si se com porta como un
todo en ciertos respectos, o sea, si tiene leyes propias en cuan
to totalidad. Segundo criterio: Una cosa es un sistem a si y slo
si su com portam iento cam bia apreciablem ente cuando se quita
uno de sus com ponentes o se lo reem plaza por otro de clase
d iferente".2
Los sistem as de clasificacin, ciertam ente, cubren esos re
quisitos. Sin em bargo, los sistem as de clases, com o conjunto
de conceptos, se ven influidos por las interpretaciones de las
culturas hum anas. Segn algunas de ellas, existen clases de ob
jeto s m gicos, divinos y diablicos, creados por fuerzas m alig
nas. Esto explica que los pueblos hayan inventado sus propios

Bunge, M ., 1980, E p istem o lo g a . C u rso d e a c tu a liz a c i n , A riel, Espaa, p. 102.

184

nom bres y taxonom as con una m ezcla de elem entos de ciencia

y de creencia.
La ciencia ha form ado muchos sistemas con las clases, ms
de uno en cada disciplina, pero hasta la fecha falta una estanda
rizacin universal en ese aspecto.
Unas palabras asociadas a "sistem a" y utilizadas en la cien
cia son las de Taxonom a y Sistem tica. Estos dos ltim os trm i
nos son equivalentes en los cam pos de la clasificacin animal y
de las plantas. Segn Mayr,3 la sistem tica proviene de la palabra
griega latinizada sistem a y fue presentada por prim era vez como
ciencia de la clasificacin en el libro Sistem a natural (1935) de
Linneo.

La clasificacin y la nomenclatura
La nom enclatura es la estandarizacin de los nom bres de los ob
jetos, es el conjunto de conceptos, generalm ente tcnicos asig
nado a los objeto por una ciencia. Sirve sim ultneam ente de
identificacin y de localizacin de los objetos dentro de una lista
llam ada nom enclador.
La nom enclatura persigue un nom bre nico para de cada
cosa, de m odo que se pueda reconocer inequvocam ente a cada
una com o una categora especfica de objetos dentro de un siste
m a de clasificacin. Esta tcnica es quizs una de las partes ms
importantes dentro de cualquier mtodo de ordenam iento y, en
ese sentido, una m uestra de m adurez de una ciencia es el uso de
nom bres con aceptacin general.
La nom enclatura supone la existencia de reglas rgidas y
estandarizadas para la creacin, m odificacin y elim inacin de
categoras; es u n protocolo con indicaciones detalladas com o: el
uso universal de un solo idiom a para el nom bre, generalm ente

M ayr, E., E.G . L indsay & R. U singer, 1953, M e th o d s a n d p rin c ip ie s o fs is t e m a t ic

z oolog y , M cG raw -H ill, p. 3.

185

latn, francs o ingls; la asignacin de una posicin y de una

cantidad fija de palabras para cada trm ino, por ejem plo, el de
dos palabras en la cual la prim era cum ple el rol de gnero y
la segunda la de especie; el em pleo de cdigos, usualm ente alfanum ricos, que faciliten su ordenam iento en un sistem a de
clasificacin.
El nom bre de un objeto puede tener una o varias palabras,
y segn el nmero de ellas, recibe una calificacin; as, se llam an
trminos uninom inal, binom inal y polinom inal, los nom bres con
una, dos y tres palabras; como ejem plo de cada uno podemos
sealar: m am fero, energa elctrica, mueble m etlico de oficina.
En las ciencias naturales, cada una de las dos palabras en el
nom bre cum ple determ inada funcin: la prim era es generalm en
te la fam ilia o el gnero al cual pertenece (clase contenedor) y la
segunda la variedad especfica.
Hay que precisar, finalmente, la diferencia entre la no
menclatura y la terminologa. La nomenclatura es la "lista de
nombres de personas o cosas", segn el diccionario, y la nomen
clatura biolgica es el "conjunto de principios y reglas que se apli
can para la denominacin inequvoca, nica y distintiva de los
taxones4 animales y vegetales".5 Se diferencia de la terminologa
en cuanto sta es un "conjunto de trminos o vocablos propios de
determinada profesin, ciencia o m ateria".6 cuyo objetivo es defi
nir el contenido de los conceptos, mientras que la nomenclatura
procura presentar los trminos como parte de un sistema formado
por estructuras de conceptos interdependientes.
A p lica cio n es d e la n o m en cla tu ra

Este procedim iento ha logrado un gran avance en los distintos

sistemas de clasificacin de los objetos naturales, entre ellos los

4 P or taxn se debe entender un grupo d e organism os.

5 D ic c io n a rio d e la R e a l A c a d e m ia E sp a ola.
6 Id em , ed. 22.

186

biolgicos, a partir de la propuesta de Linneo, en el siglo XVIII, de

form ar una estructura de dos palabras (binomial) para reconocer
tanto a la especie com o a su fam ilia o grupo de pertenencia. Por
ejemplo, al canguro lo definimos como un m amfero marsupial,
colocando prim ero el nombre genrico y segundo el especfico.
Por este m edio, las ciencias naturales han logrado uniformar los
trminos y reglas de trabajo en la identificacin de los objetos,
prescindiendo incluso de las distintas concepciones que existen
en torno al origen de las especies: no interesa si ellas fueron crea
das o si fueron producto de la evolucin, sim plem ente los prin
cipios de la nom enclatura se respectan.
En la nom enclatura de los objetos artificiales o industriales,
se presenta el caso opuesto al de los objetos naturales. No existe
una nom enclatura sino muchas. Algunos de los defectos en el
diseo de su construccin son la ausencia de trminos nicos, el
abuso de sinnim os, hom nim os y neologism os; uso de rasgos
externos com o color, tam ao y form a para establecer slo una
diferenciacin form al entre ellos, sin llegar a precisar las interrelaciones y los conceptos, por ejem plo, de gnero y especie para
cada m ateria o hecho. Por esta razn, conviene m ejor referirse a
los conceptos y a las clasificaciones de objetos artificiales como
partes de una term inologa, de una nom enclatura provisional, de
una obra an pendiente de culm inacin.
Analicem os el caso de los productos industriales. Aqu hay
miles de cosas con denom inaciones arbitrarias, sin un patrn pre
ciso en su identificacin; cada artculo se describe con la cantidad
de palabras (sustantivos y adjetivos) que el fabricante considere
necesarias, algunos se conocen por su m arca com ercial, otros por
el nombre del productor, etctera. Existe la necesidad de reducir
el nmero de trm inos referidos a los nom bres de los objetos.
Un intento de establecer una term inologa estndar es el de
los cdigos de barras en los productos industriales. Desde hace
muchos aos se busca el reconocim iento internacional de los
productos por m edio de datos alfanumricos de doce o ms po
siciones fijas, con una presentacin con barras negras, de lneas

187

verticales. Estas son pegadas com o etiquetas en los productos y

slo pueden ser ledas por equipos digitales especiales.
Los principales sistem as de cdigo de barras son: Cdigo
39, CODABAR, U PC (Cdigo U niversal de Productos) y, EAN
(Sistem a Europeo de N um eracin). Las dos ltim as se han uni
ficado en GS1.
El cdigo GS1 est com puesto por trece dgitos y significa
lo siguiente: los prim eros tres corresponden al pas (el Per es
el 775), los siguientes cuatro identifican a la em presa, los cinco
inm ediatos reconocen al producto y el ltim o dgito es para che
queo o control.
Existen cdigos de barras para la identificacin del produc
to por niveles de detalle, pudiendo llegar a datos como fecha de
produccin, lote de produccin, etctera, propios de un sistem a
de almacn.
Esa codificacin sirve para un conocimiento universal de
identificacin productos que se com ercializan en el m ercado o
en la aplicacin interna de una organizacin social o econmica.
El hecho de disponer de estos cdigos perm ite una serie de
ventajas, com o: la identificacin de un producto en cualquier lu
gar, la reduccin de errores e increm ento del control inm ediato
de su m ovim iento. El siguiente paso debera ser form ar un sis
tem a clasificador con distintos niveles jerrquicos y familias, de
m odo que fuera posible un m todo nico de enlaces y relaciones
con otros tipos de fam ilias y el m ejoram iento en el procedim ien
to de catalogacin y clasificacin de los productos.
T ip os de clasificacin
Como tipos de clasificacin querem os referirnos a los distintos
m edios de agrupam iento de clases que existen en la investiga
cin y en la vida prctica. Van desde las simples con arbitrarios
requisitos de afinidades o distinciones para form ar las clases,
hasta la creacin de grupos siguiendo una seleccin de carac
tersticas genticas, fsicas o qumicas previamente calificadas.

188

Las m s sencillas aparecen generalm ente en el m undo artificial y

com ercial de los objetos y las segundas en las ciencias naturales
y exactas.
De esa infinidad de sistem as de clasificacin vam os a pre
sentar los siguientes:
La clasificacin por extensin.
La clasificacin gentica y natural.
La clasificacin artificial.
La clasificacin dicotmica.
La clasificacin m ultilateral.
La clasificacin jerrquica.
En realidad, la lista seleccionada es bastante reducida; de
hecho, todo el tiem po van surgiendo continuam ente nuevos en
foques, generados por la introduccin de la tecnologa, por los
descubrim ientos cientficos o por innovaciones en los mtodos
de las m ediciones y el conocim iento de los hechos; y por este
medio se prom ocionan nuevos sistem as de clasificacin.
Resulta difcil establecer de antem ano el m ejor esquem a para
realizar un trabajo, pero puede ser de ayuda conocer los alcan
ces de cada uno de ellos para elegir el ms til. Incluso, siempre
ser posible com binarlos o introducir cam bios para adaptarlos
a nuestras necesidades. Por eso, un m ismo grupo de productos
es clasificado de distinta m anera si se trata de un catlogo de
un fabricante o d e u n distribuidor o minorista. Las dudas en la
seleccin de un tipo de clasificacin han perseguido al hombre
desde tiem pos lejanos; as nos lo recuerda con claridad el telogo
Escoto Erigena, en el ao 866 d.C.:
"Maestro: Como decamos, pues, naturaleza es el nombre ge
neral apropiado para todo lo que es y todo lo que no es.
Alumno: En efecto. Absolutamente nada puede aparecer en
nuestras reflexiones que sea ajeno a tal trmino.
Maestro: Puesto que estamos de acuerdo en que ste es el tr
mino genrico, quisiera que razonaras su divisin en especies

189

de acuerdo con las diferencias, o, si lo prefieres, intentar dar

la divisin y ser responsabilidad tuya juzgar de su rectitud".7

Se trata, finalm ente, de aceptar que los m todos de clasifi

cacin son necesarios pero que an estn rodeados de vacos y
am bigedades.
La clasificacin p o r ex ten si n

La extensin de un sistem a, constituido por sus miembros, sirve

para form ar subconjuntos reconociendo algunas diferencias en
tre ellos pero sin abandonar la vinculacin m ayor que es el g
nero o fam ilia. Los rasgos diferenciadores son los que permiten
crear varias clases dentro de ese conjunto.
Estos subgrupos siguen un o rd en a m ien to , que puede ser s e n
cillo,

com o por ejem plo, el form ado por los soportes, castillos

elctricos, gras, prticos, naves industriales, etctera, de un

conjunto de estructuras m etlicas; o com plejo cuando se desean
divisiones segn escalas com o grande, m ediana o pequea.
U n ordenam iento puede ser com plejo si en la distincin
que se im ponga entre los objetos no slo sea fsica sino contenga
grados de apreciacin subjetivos com o en el caso de la determ i
nacin de la gravedad de una enferm edad, de la calificacin del
valor de los instrum entos financieros, de la intensidad de una
recesin econm ica.
La utilidad de las clasificaciones por extensin es alta cuando
se busca un ordenamiento de objetos, con algunas metas especfi
cas de eleccin de sus elementos pero sin la intencin de que sus
resultados tengan carcter permanente; por ejemplo, establecer
cortes por escalas de puntaje en las notas alcanzadas por los postu
lantes en los exmenes de ingreso a las universidades, para la selec
cin de ingresantes a una primera y segunda opcin de estudios.

7
Erigena, J.E., 1984, D iv isin d e la n a tu ra lez a (P erip h y seon ), Ediciones O rbis, Es
paa, p. 45.

190

La sencillez en su aplicacin y la menor exigencia en las con

diciones de seleccin prom eten efectividad cuando los elem en
tos de un sistem a son num erosos y resulte difcil resaltar un ras
go diferenciador; es el dilema de poder ordenar un conjunto de
varias m aneras, sin un tamiz principal para ello. Un caso tpico
es la clasificacin de los libros. En su extensin, o composicin,
vemos enciclopedias, cartografas, manuales de lgebra, de tri
gonometra, de Historia, de Filosofa, ensayos de Economa, de
Ingeniera, textos escolares para la educacin prim aria, dicciona
rios tcnicos, novelas, poemarios, obras teatrales, ilustraciones,
glosarios, docum entos incunables, por im presin y digitales, et
ctera. H ay m uchas form as de ordenarlos y por eso se pueden
hacer una o varias clasificaciones de los materiales.
Esta tcnica de clasificacin por extensin es bastante utili
zada en el m ercado de bienes y servicios y es conocida como la
diferenciacin del producto, que no es sino el posicionam iento
de una m arca com ercial entre los consum idores en un segmento
de m ercado usando el prestigio o el alto precio com o un clasifi
cador o un divisor de calidad con respecto a los dems bienes
similares. Incluso, esto lleva a casos com o la oferta de distintas
m arcas de detergentes de ropa de una sola em presa para llegar a
distintos niveles de compradores.
Este tipo de clasificacin se aplica en caso de que se preten
da form ar una fam ilia de objetos en partes m enores, segn un
rasgo distintivo, donde lo esencial no es lo cuantitativo, o si lo
es, resulte ser de una condicin o d e u n rango de m edida que no
siem pre es preciso, por ejemplo, originado por una calificacin o
por un criterio transitorio o tem poral que se desea resaltar.
La clasificacin g e n tic a y n a tu ra l

En este tipo de clasificacin, las clases se crean identificando las

afinidades por los antepasados comunes; de modo visual, signifi
ca construir la estructura de un rbol en el cual las ramas son las
especies y la raz es el punto de arranque. Los grupos aparecen
como resultado de una explosin lgica de una clase contenedora,

191

llevndose cada uno una funcin y composicin determinada de

genes pero cuyos cam bios no im plican perder sus caractersticas
originales.
Su form ulacin parte del evolucionism o, del reconocim ien
to de la existencia de un ancestro nico en las variedades natura
les, de la m ultiplicacin de form as desarrolladas, de las drsticas
alteraciones y profundas m utaciones sufridas por un proceso de
adaptacin al am biente, y por todas estas diferencias fsicas y
qum icas en los elem entos biolgicos y m inerales han obligado a
la creacin de clases de fam ilias, gneros, especies y variedades.
Las diferencias entre las cosas son la base de creacin de
clases; adm iten la disparidad de las clases y nuestro papel es des
cubrirlas y nom brarlas.
En las clases con grupos de variedades o individuos fcil
m ente reconocibles, la asignacin es relativam ente fcil, porque
existe alta hom ogeneidad, y las clases pueden ser llam adas natu
rales. Las com plicaciones son visibles de estas clases intermedias
cream os clases m ayores. A unque se conserven las coincidencias
o las analogas en las form as, m arcan grandes distancias en otros
aspectos. Por ejem plo, las fibras naturales textiles son fcilm ente
identificadas y divididas en algodn, lino, yute, seda, lana. Sin
em bargo, m s adelante, cuando son com binadas con material
qum ico para la elaboracin de fibras sintticas, tenem os nuevos
problem as de clasificacin, puesto que las m ezclas que se reali
zan son infinitas. A qu pierde cierto valor la clasificacin basada
n propiedades innatas o naturales.
Hoy resulta difcil que este tipo de clasificacin se aplique
en un amplio cam po del conocim iento o en conceptos m uy gene
rales o universales; es una m agnfica herram ienta de trabajo con
espacios o dom inios de objetos restringidos, cuando los concep
tos ocupan instancias interm edias o pertenecen a gneros parti
culares; en estos niveles, las afinidades tienden a ser naturales.
Si bien este mtodo es ampliamente usado en los objetos
biolgicos, no siem pre es aceptado para la clasificacin de obje
tos artificiales; pero, merced a intensos anlisis fsicos y qumicos
aplicados a la materia, resulta posible reconocer sus composiciones

192

ntimas y por este medio formar clases genticas como, por ejem
plo, la viga, "te e ", alambrn, clavo, ngulo, cuyo origen es el acero
siderrgico, separados por su forma; y a la vez, yendo ms atrs, el
acero que proviene de hierro y carbono.
Esas coincidencias o afinidades entre ellos no siem pre son
halladas de inm ediato, porque m uchas veces los elem entos cons
titutivos de un producto no son prim itivos sino elem entos trans
formados (artificiales y sintticos) y a veces ese estado alterado
dificulta su concordancia.
A pesar de su uso m asivo en las ciencias naturales se critica
la com plejidad de determ inar el nm ero de instancias de una
clasificacin, pues resulta difcil saber cundo detener el retroce
so de las generaciones de los objetos para hallar el antecedente
comn.
La clasificacin artificial

Tambin conocida como clasificacin por la form a de las cosas.

La m ayor parte de las clasificaciones en las ciencias empricas y
sociales sigue este procedimiento.
Las clases artificiales se crean utilizando como fundam en
to de divisin una, dos o tres caractersticas de los objetos, sean
esenciales o no, las cuales les perm ite form ar grupos ms o me
nos hom ogneos segn: 1) el aspecto o la form a externa, 2) la
com posicin qum ica interna y 3) la finalidad de los objetos.
Esta facilidad de armar clases trae, sin embargo, varios proble
mas que limitan su utilidad y su aplicacin masiva. En primer lugar,
no est claro, todava, cun vlida puede ser la morfologa como un
medio general para identificar igualdades o semejanzas entre los ob
jetos, aunque la forma puede ser un recurso rpido y fcil para agru
par objetos. En segundo lugar, puede resultar un problema tomar
estados transitorios de diferencias de forma entre los objetos cuando
entre ellos, en el fondo, mantienen absolutamente sus diferencias por
presentar las mismas propiedades esenciales. Y an existe descono
cimiento de muchos procesos de conversin de un objeto en otro, ya
sea que provenga de adaptaciones o por accidente.

193

En tercer y ltim o lugar, la introduccin de alguna m trica

com o condicin com parativa para el agrupam iento, encuentra la
dificultad de concordar las form as con las com posiciones fsicas
o qum icas variable y m ltiple de las clases, lo que significa el
em pleo de un factor subjetivo m uy fuerte para la ponderacin de
las propiedades. Los lm ites de las clases establecidas bajo esas
condiciones son bastante subjetivos, porque inevitablem ente es
tn distorsionados por la introduccin de supuestos de exclusio
n es y de excepciones de propiedades mtricas.
N o obstante lo anterior, este tipo de clasificacin resulta ser
el de m s uso en la industria, por sus facilidades de reconoci
m iento o por tradicin. M uchos catlogos de productos son crea
dos por este m todo.
La clasificacin dicotm ica

O clasificacin por binom io. Las clases se form an con la particin

de un concepto en dos. N ace de un concepto general aceptado
com o universal, se fija luego una condicin de disyuncin, por
un lado colocam os a los que cum plen una regla y por el otro a
los que no la cum plen. Luego, a cada clase se la vuelve a dividir
en dos, m ediante una regla divisora y se contina as hasta llegar
al individuo.
Es un mtodo vlido, prctico, sin complicacin, aunque re
sulte difcil o imposible, en algunas de las sucesivas divisiones bi
polares, ir siempre de mayor a menor extensin. Cada punto de
bifurcacin debe corresponder a una jerarqua de.clases superior
a las siguientes ramas; en caso contrario, si se rompe este princi
pio provoca contradicciones en las instancias inferiores; y tambin
puede haber ms de un criterio para cada alternativa.
La nica manera de evitar fallas en las instancias medias es
lograr que los fundamentos o criterios de divisin vayan desde los
m s amplios hasta los ms especficos; que las propiedades que
utilicemos sigan un orden de importancia muy preciso en sus con
tenidos. Si en medio de un proceso de disyuncin introducimos

194

un criterio m uy secundario o accidental, las clases dividentes no

tendrn probablem ente m ucha calidad para seguir con las par
ticiones.
U n obstculo im portante en la dicotoma es si no se m an
tiene una cierta proporcionalidad en contenido y nm ero de las
clases dividentes respecto al todo dividido. Si en una etapa, una
clase resulta con un miem bro y la otra con cientos de elementos,
evidentem ente habra una inconsistencia en su construccin.
O tra dificultad en su m anejo aparece cuando se alcanzan
num erosas divisiones y ocasionan la presencia de gran cantidad
de clases en el sistem a clasificatorio; tales nm eros hacen que se
pierda el sentido de la concisin.
Su ventaja es evidente en los casos en que la divisin por
pares es factible; por ejemplo, con la tcnica binaria [0,1] para los
clculos, se ordenan y clasifican los objetos en las computadoras.
La clasificacin m u ltila tera l

En la clasificacin m ultilateral cada clase m antiene una relacin

radial respecto a las dem s clases, es decir, siem pre puede vincu
larse con cualquiera otra, en tanto tenga un atributo comn, no
interesando si el atributo es esencial o accidental.
Entre estas clases relacionadas existe la posibilidad de for
mular nuevas clases respecto a valores com parativos o numri
cos, independientemente del rango o nivel en que se encuentren.
As, podemos encadenar un conjunto de clases con respecto
a divisiones de dos o de cuatro grupos.
Ejemplo: clasificar una poblacin dividida en cuartiles de
ingresos.
El criterio de separacin no slo es cualitativo sino cuanti
tativo, lo que perm ite el crecim iento del sistema de clasificacin
por todos los lados y con infinidad de condiciones.
Esta clasificacin requiere del sostn de recursos de la tec
nologa de la inform acin, por la necesidad de buscar muchas
relaciones de pertenencia, siendo cada una, la form adora de un

195

sistem a de clasificacin. En la base de datos, el gnero y la dife

rencia especfica son reem plazados por atributos o por campos,
y las vinculaciones jerrquicas son cam biadas por archivos o ta
blas de valores relacinales.
La clasificacin je r rq u ic a

En la clasificacin jerrquica se busca la creacin de clases segn

el principio de gnero com n y diferencia en la especie. Es una
form acin de grupos ms exigente; cada clase se ajusta a una
definicin por contenido y las relaciones son indivisibles con las
otras clases.
La clase contenedora se vincula con las clases contenidas en
una proporcin de uno a muchos. Las capas jerrquicas, segn
la extensin de los grupos, son com o rdenes en una relacin
rgida. El contenido es im portante, porque nos recuerda que los
conceptos relacionados con los objetos proceden del gnero co
m n y de la diferencia especfica o de especie.
Este tipo de clasificacin es m uy sensible a los descubri
m ientos cientficos, en cuanto alteran significativam ente los con
tenidos y las relaciones de las cosas, e inevitablem ente replan
tean los niveles jerrquicos interm edios.
La preferencia por el m todo jerrquico de clasificacin
organigram a, taxonom a de anim ales, etctera procede pro
bablem ente de la costum bre de usar los conceptos segn la ex
tensin que tienen y la de asociar algunos de ellos a las cosas
particulares y otras a las m ayores. Es u n m todo generalizado
y antiguo, pero no es necesariam ente as com o se relacionan
las cosas. V eam os la situacin de los elem entos qumicos. Si los
im aginam os colocados en el espacio, sabrem os que su relacin
se basa en el nm ero atm ico, de m odo ascendente a partir del
1 que pertenece al H idrgeno. Todos estn en una relacin de
igualdad, no existen entre ellos elem entos m ayores y m enores,
es decir, su estructura relaciona! no es jerrquica; pero la relacin

196

de los elem entos no es por eso catica, siguen una correlacin

natural y perfecta. Pero, ms im portante an, cada uno tiene per
fectam ente delim itados sus lm ites y orden.
Cada divisin es m ultipolar en cada estrato jerrquico de
extensin, esta pirm ide de niveles tiene menos altura que la
dicotm ica; es ms plana, pero es ms com pleja en cuanto a la
form ulacin de las razones de la clasificacin. Este es un mtodo
apropiado cuando conocem os profundam ente los conceptos y
tam bin los objetivos de la divisin. A l igual que en los otros sis
temas, es im posible contener en una clase a todos los elementos,
as cum plan con el requisito de pertenencia, siem pre puede exis
tir un elem ento de excepcin, un outlet, en un nmero menor,
sin provocar seguram ente un cambio.
Los conceptos com parativos o m tricos se prestan a esta
forma de clasificacin. Ejemplo: los rangos de valores para de
term inar el estado de obesidad de las personas, llam ado ndice
de M asa Corporal (IMC), resultado del ratio entre el peso (kg)
y la talla2 (metros), form an cuatro grupos, siendo cada uno un
concepto: 1) de bajo peso si IM C<20; 2) de peso norm al cuan
do 20<IM C<25; 3) de sobrepeso si 25<IM C<30, y 4) de obesidad
cuando IMC>30.

197

Captulo 8
Principios de la clasificacin jerrquica

Una ingeniosa sugerencia es la lanzada por el seor V. Lynch

(Bach. Arith): que tanto la natalidad como la mortalidad, as
como todos los dems fenmenos de evolucin, movimientos
de la marea, fases lunares, temperatura de la sangre, enfer
medades en general, todo, en una palabra, cuanto hay en el
vasto taller de la naturaleza, desde la extincin de algn re
moto sol al florecimiento de una de las incontables flores que
hermosean nuestros parques pblicos, est sujeto a una ley de
numeracin no averiguada todava.
James Joyce1

Los objetos, las clases y la jerarqua

La creacin de un sistema de clases jerrquicas em pieza con los
objetos individuales, representados por ideas.

En una prim era instancia, la clase ms elemental puede estar

constituida por un solo objeto, ocurre cuando aparece un obje
to nuevo, sin tiene ningn antecedente ni afinidad aparente con
otros objetos existentes. En el m undo industrial m uchos produc
tos em pezaron con m arca propia y luego se volvieron el nombre
de una clase. U n caso puede ser el de PC, marca registrada por
IBM para identificar un equipo de cmputo "inteligente", dife
rente a los term inales de servidores. La PC formaba una clase

1 Joyce, J., U lises, 1995, Editorial Lum en, Espaa, p. 493.

[199]

con un solo integrante, pero luego la clase aument con equipos

llamados com patibles y hoy sim plem ente son reconocidos como
com putadores u ordenadores. Esa clase nica despus se des
agreg en otras clases como m inicomputadores, computadores
de escritorio, laptops, etctera. Otro ejemplo es la popular aspiri
na, patentada com o m arca por Bayer, y adoptada luego como un
medicam ento genrico, vencida la patente de exclusividad.
Las clases se crean de m anera arbitraria o convencional, bien
por conveniencia o por semejanza con otros sistemas de clasifi
cacin. El universo de las clases alberga todos los mundos, los
naturales y los de fantasas; las abstracciones lgicas y las formas
absurdas; los fenm enos reales y virtuales; las extravagancias y
otras cosas. La constitucin de cada clase es justificada por una
racionalidad terica, artstica o prctica. La clase conserva un sen
tido para unos y ninguno para otros.
Como afirm a Carnap, "som os libres de definir una clase
de cualquier m anera consistente que deseemos, independiente
mente de que la clase tenga o no m iembros en nuestro mundo. El
ejemplo clsico es el concepto de unicornio. Lo definimos como
un anim al con form a de caballo y con un cuerno recto en su fren
te. Se trata de una definicin perfectam ente correcta, en el sentido
de que da significado al trm ino 'unicornio'. Define una clase. No
es una clase til para un zologo, porque es vaca en el sentido
em prico, no tiene m iembros, pero sta no es una cuestin que
deba decidir el lgico".2
Recordem os que en la divisin y en la clasificacin, es obli
gatorio el cum plim iento de las tres reglas lgicas, tanto en la base
com o en los niveles jerrquicos: 1) las subclases o los constituyen
tes son excluyentes entre s; 2) la reunin de las subclases es igual
a la clase constituida, y 3) la particin se funda en un principio o
base de diferenciacin de las subclases.

Carnap, R., 1969, F u n d a m en ta ci ti l g ic a d e la fs ic a , Editorial Sudam ericana, A r

gentina, p. 86.

200

La ordenacin de las clases

La ordenacin de las clases es el proceso de establecer sus po
siciones relativas dentro de cada instancia del sistema; resulta
ser com o la ejecucin de una clasificacin intem a por niveles, en
donde las clases se program an en serie, ya sea segn las letras del
alfabeto de la a hasta la z, por nmeros naturales crecientes, por
la antigedad o por otras formas convencionales de ordenacin.
A nosotros nos interesa el em pleo de conceptos comparati
vos y m tricos com o m edidas para la clasificacin. Algunos de
esos conceptos pueden ser dimensiones relativas, como los gra
dos de dureza en los minerales, los niveles de refinamiento del
petrleo, los largos de la hebra de una fibra natural, los valores
de histam ina en las carnes, las variedades de la madera, etctera;
en cada una de ellas las posiciones ocupadas por las clases im pli
can a veces grandes distancias en las calidades y en los precios
monetarios; pero nos sirven para lograr ndices o catlogos de
ordenacin.
La disponibilidad de potentes computadoras y lenguajes
avanzados de programacin, ha incrementado el uso de esta tc
nica de clasificacin, y por medio de complejos algoritmos ejecu
tan mltiples ordenaciones de cientos y miles de variables.
En una m isma fam ilia o instancia de clases, la sarta de ele
mentos no siempre es homognea, y en cierto sentido la aplica
cin de una clasificacin interna para la ubicacin de cada uno es
importante por las consecuencias que hemos sealado.
La secuencia en general supone una prelacin valorativa en
tre las clases; pero no siempre su funcin se orienta a esta priori
dad, la secuencia tambin se utiliza para demostrar que las posi
ciones indican una m ayor o menor "vecindad" entre las clases de
un mismo nivel, com o ndice de continuidad entre clases afines.
En la creacin de los seres vivientes, segn el captulo 2 del
"G n esis", apareci primero el hombre, luego Yav engendr y
nom br a los anim ales de tierra y cielo y finalm ente form a la
mujer:

201

Primero: //7Yav form al hombre con polvo de la tierra"

Segundo: " 19Yav entonces form de la tierra todos los anima
les del campo y todas las aves del cielo".
Tercero: " 20E1 hombre puso nombre a todos los animales, a
las aves del cielo y a las eras salvajes. Pero no se encontr en
ellos un ser semejante a l para que lo ayudara. Entonces Yav
hizo caer en un profundo sueo al hombre y ste se durmi. Y
le sac una de sus costillas, tapando el hueco con carne.22 De
la costilla que Yav haba sacado al hombre, form una mujer
y la llev ante el hombre".3
Sagradas Escrituras.

A veces, el orden despierta comentarios como el que se for

m ula un personaje de Dostoievski:
" Qu te sucede? le pregunt Grigori, mirndolo por en
cima de los lentes.
Nada. Que si Dios cre el mundo el primer da, y el cuarto
hizo el Sol, la Lima y las estrellas, de dnde sala luz el pri
mer da?
Grigori se qued estupefacto. El rapaz miraba a su maestro
con un gesto de profundo sarcasmo. Incluso pareca provo
carlo con la mirada. Grigori no pudo contenerse:
Ahora vers de dnde sala exclam. Y le dio una fuerte
bofetada".4

La leccin que podem os extraer de la cita es que la orde

nacin significa que debemos aceptar algunos supuestos cuan
do est claro que el sentido y el propsito es presentar las cosas

L a B ib lia Latinoam ericana, versin L V i n , E diciones Paulinas, 1972.

* D ostoievski, L, 2001, L o s h erm a n o s K a ra m z o v , cap. 6, Com unicaciones, Espaa,
p. 96.

202

segn su im portancia, aun se tengan que pasar reglas de cons

truccin lgica. En la visin religiosa, la tierra va primera y esto
es lo que cuenta. En general, la disposicin de las cosas siempre
obedecer a convenciones no exentas quizs de contradicciones,
pero que sern consideradas imperfecciones sin anular en modo
alguno este procedimiento.
El ordenam iento de las clases implica una jerarqua crecien
te o decreciente de valores, cuando los caracteres de referencia
entre las clases son esenciales o se basan en escalas numricas,
y es indiferente o irrelevante si se toman factores accidentales.
Este proceso es importante cuando se trata de m edidas fsicas de
volumen, de tiempo, de distancia, que permita comparaciones;
tambin, si existe una secuencia cronolgica en la realizacin de
un fenmeno.
Descartes describe m ejor la funcin que debe cum plir el
ordenamiento en nuestro esbozo de clases. Escribi: "todas las
cosas pueden ser dispuestas en series distintas, no en cuanto se
refieren a algn gnero del ente, tal como las dividieron los fil
sofos conforme a sus categoras sino en cuanto que unas pueden
conocerse por otras, de tal modo que cuantas veces ocurre alguna
dificultad, podem os darnos cuenta, al momento, de si no ser tal
vez til exam inar prim ero unas y cules y en qu orden".5
Los outlier o elem entos absolutamente individuales estn,
indistintamente, en los extremos, en la base inferior o superior de
una jerarqua. En ambos casos, las instancias son conjuntos de un
solo elemento.
La determ inacin de las clases
La determ inacin es la asignacin de uno o ms individuos o
ejemplares a urna clase previamente creada; en otras palabras, es

Descartes, R., 1936, Reglas para la direccin del espritu, Ediciones Ercilla, Chile,
p. 29.

203

la operacin de colocar objetos especficos en uno de los senos o

com partim entos de un inmenso e imaginario casillero, en el cual
cada celda es una clase de objetos, con un nom bre y unas condi
ciones de pertenencia o de admisin.
En la determ inacin de clase para un objeto aparecen dos
casos: 1) que exista la clase especfica que corresponda al objeto,
o, 2) que no se halle una que se ajuste a sus propiedades.
La prim era opcin es la usual cuando el sistema de clases
est fuertem ente estructurado y comprende, realm ente, gran par
te de los objetos. Aparece en esquem as como la taxonom a animal
o vegetal o en la tabla de elem entos qumicos; es el proceso gene
ral en la clasificacin del mundo natural y en algunos artificiales.
La operacin ms frecuente que realizamos como parte de
la com posicin de las cosas es la determinacin o la asignacin
de un objeto a una clase existente. Ejemplo: los destinos postales
estn debidamente clasificados por distritos, y por tanto resulta
fcil la determ inacin (o colocacin) la direccin de las postales
o cartas.
En la segunda opcin slo se pueden colocar los objetos en
una clase afn o cercana, o se tiene que crear una nueva clase,
digamos, un estanco adicional para ingresar all los objetos. G e
neralmente existe una clase llam ada "O tras" o "D iversas", que
albergan a los que no estn considerados en otras partes o para
los elem entos nuevos o modificados cuando no se hallan su co
rrespondiente clase.
La segunda opcin, la carencia de clases, es lamentablemente
la ms frecuente en el mundo de los objetos artificiales o creados
por el hombre. La industria y la tecnologa introducen nuevos
productos, incesantem ente, debido a las modificaciones y adapta
ciones de otros sim ilares, a la consolidacin o sustitucin de pro
piedades y esos cam bios hacen difcil la pertenencia de los objetos
a una clase existente o desbordan al sistem a completamente.
Veamos el caso de la determ inacin de las clases para los
nuevos productos plsticos.
Richardson y Lokensgard hacen mencin de la complicacin
en la determinacin de las clases de plsticos, por la existencia de

204

infinitas com binaciones de polmeros realizados por la industria,

que los vuelven m ateriales altamente complejos. Dichos autores
indican cinco factores posibles para la identificacin de los pro
ductos: marca comercial, aspecto, efectos del calor, efectos de di
solventes, densidad relativa.6
Muchas veces, ante este tipo de obstculos, buscamos la sali
da fcil de crear clases en las instancias respectivas de una Familia
de productos, sin advertir el riesgo de la multiplicacin innecesa
ria de las clases si no se ejerce un buen control en este proceso; al
poco tiempo incluso puede aparecer un solo objeto en cada una
de las "casillas", o de m uchos objetos dispares en una sola clase
como un medio para resolver la asignacin de los objetos.
Hay que cuidarse de agrupar los objetos o los fenmenos
siguiendo la rutina de simples dicotomas, ya sea entre similares
o diferentes, idnticos o dismiles, sea por el exam en de la forma o
de sus cualidades superficiales, porque empobrece el proceso de
determinacin de las cosas. La creacin de clases por dicotomas
puede llevar a calificaciones vacas, simplistas, a nada analtica;
algo as como lo que reflexiona Joyce:

"Pobre niito. No significaba nada. Error de la naturaleza. Si

est sano sale a la madre. Si no al hombre. Mejor suerte la
prxima vez".
Joyce7
Como un com plem ento final, no se debe olvidar de estos
puntos:
a)

la diferenciacin por funcin o por el objetivo central de

su existencia, ayuda a una valorizacin de destino de los objetos;

6 Richardson y Lokensgard, 2000, Industria del plstico, parte D, Editorial Paranin

fo, Espaa.
7

Joyce, ]., 1995, Ulses, Editorial Lumen, Espaa, p. 165.

205

probablemente para algunos casos nos conduzca a una solucin,

pero en otros, quizs la apariencia engae y lo principal se oculte,
com o lo demostr la calificacin del ornitorrinco;
b) la diferenciacin, localizacin o la posicin, segn el es
pacio que ocupe cada objeto, cuando stos tienen con poca m o
vilidad;
c) lo analtico o discrecional, entendido com o una medida
tom ada por la ciencia "libre y prudencialm ente" sobre los objetos
para determ inar subjetivamente una clase.
C onstitucin de u n sistem a de clasificacin jerrqu ica
Segn Carnap, la constitucin de un sistem a de clasificacin je
rrquica sigue un orden ascendente, com o una escalera, en don
de cada escaln acum ula los contenidos de los pasos inferiores,
gracias a las propiedades de transitividad y de inclusin por la
relacin de equivalencia entre los objetos.
Un sistema de clasificacin total tiene seis aspectos principales:
La base.
Los niveles interm edios de clases.
La transicin de los objetos entre los niveles intermedios.
Bases prcticas para la discrim inacin de clases.
La ordenacin de las clases.
La forma total del sistema.
La form acin de las clases y de los niveles jerrquicos cuenta
con un doble sentido; por un lado, parte del concepto ms gene
ral o superior, para ir a subclasificaciones sucesivas (tcnica divi
siva); o, por otro lado, em pieza desde las variedades y procede
luego a consolidaciones en clases progresivam ente mayores en su
extensin (tcnica aglomerativa).
Si hacemos la separacin de una clase en dos o ms clases
miembros, el criterio aplicado para uno debe ser el mismo para

206

los dems; no podemos partir un grupo humano en dos clases

dicotmicas, reuniendo en una a los del gnero masculino (sexo),
y en otra a los cientficos (profesin).
No existe una mtrica cognitiva que determine, de inmedia
to, las diferencias significativas para urna divisin natural entre
los objetos y fenm enos; en su lugar, lo que permite la asociacin
o la separacin postiza entre ellos y la creacin de la divisin es
la elaboracin de un indicador cualitativo analgico facilitador de
bsqueda de coincidencias de varios conceptos en uno.
La clasificacin llevada a un extremo de detalle significa
contar con tantas clases como conceptos elementales existen. Una
clase = un objeto.
Nos imaginamos este sistema, grficamente, as:

El sistema, visto desde otra ptica, es como un conjunto de

niveles cerrados, en el cual cada uno form a parte de otro, en fases
sucesivas de reducciones de la extensin, hasta llegar al grupo
ms pequeo en el centro.

207

Cuando avanzam os de m odo recursivo, la convencin gr

fica nos indica que, si subim os en la jerarqua o si am pliam os el
tam ao de las clases, el n iv el m s alto es llam ado clase m ayor
porque en cam a a todo el sistem a. Pero el cam ino de las clases
no siem pre es sencillo. C ada cam bio en las am plitudes de los
gru pos o clases interm edias trastoca las instancias superiores e
im pide, cierra el acceso a las nuevas clases que buscan un lugar
en el sistem a.
Conviene, com o un punto im portante, analizar y determinar
el nm ero de escalones o pasos a colocar entre la punta y la base
en una jerarqua de conceptos, porque con ello estam os indican
do, en cierta m edida, el grado de com plejidad en la clasificacin
del colectivo. Por ejem plo, si tenem os enfrente la tarea de crear
un catlogo de artculos en el alm acn de una tienda comercial,
y deseam os que esa herram ienta nos facilite la bsqueda de un
artculo en particular, probablem ente los criterios de bsqueda
sean las m edidas de los niveles de clasificadores que necesitemos,
prim ero: deseam os tener divididas las cosas por su consumo
(alimentos, bienes de belleza, electrodomsticos); segundo: las
m arcas com erciales, y tercero los tamaos, etctera. Este catlo
go, obviamente, es til si adem s encontram os las cosas reunidas
fsicam ente en lugares determ inados.
En otros tipos de sistem as la tarea de crear niveles de clasifi
cadores ya no resulta tan obvia, com o los suministros y repuestos
de una fbrica. Sobre el nm ero adecuado de niveles, no existe
una frm ula secreta estadstica o lgica sino una simple regla: no
excederse, no abusar de la atom izacin de los objetos.
En este punto, citam os uno de los principios lgicos enuncia
dos por O ccam respecto a la pluralidad de las cosas:

"Nunca sin necesidad se ha de usar de la pluralidad. Explca

se a qu se llama necesidad de usar y dice que es la razn o la
experiencia o la autoridad de la escritura, a la cual no es lcito
contradecir, y la autoridad de la Iglesia. Este es un principio
razonable, porque sin l sera posible multiplicar las cosas ar
bitrariamente. Se podra decir que, ms all de la octava o de

208

la novena esfera, hay cien mil esferas como se dice del cielo
empreo, y jams podra esto desmentirse eficazmente y as
pasa en otra cualquier cosa; se pondran en todo sujeto infini
tas cualidades insensibles y se pondran, admitido esto, otras
muchas".8
Este principio fue llam ado luego "L a navaja de O ccam " y es
una buena reflexin para am inorar el afn de m uchos de presen
tar el detalle, de hacer la descom posicin a ultranza de las cosas,
aun a costa de sacrificar lo esencial de ellas; se debe cortar el de
seo de individualizar hasta el extrem o los agrupamientos de las
cosas.
En el m undo industrial del hombre la diversificacin de
bienes, la creacin de "nuevas" lneas de productos con los art
culos tradicionales pero con otra denom inacin para atender las
mismas necesidades term ina provocando grandes catlogos, y a
veces se com eten errores de sinonimia o de hom onim ia en el afn
de distinguirse con la descripcin de los productos.
En un sistem a de clasificacin jerrquica existen acoplados
una basa ancha, varios niveles intermedios inferiores y superiores
y un pice, todos ellos com puestos por objetos, en un diagrama
de pirmide. En estos tres bloques relativamente bien limitados,
los distintos objetos se identifican en dos grupos, con diferentes
propiedades, segn el n ivel en que se hallen. Los objetos ubicados
en la basa, si son materiales, son aquellos apreciados visiblemen
te; el hecho de poseer sustancia nos permite calificarlos de objetos
reales. Este conjunto, en un nm ero relativam ente grande, est
integrado por cosas, animadas o inanimadas, cuya cualidad es
que son indivisibles, es decir, no se pueden partir m s ante el ries
go de elim inar su unidad significativa. Digam os intentar partir el
cuadro "L a ltim a cen a", de Leonardo o m utilar la parte final de
una novela de Sherlock Holmes.

De Occam, G., 1985, Principios de Teologa, Editorial Sarpe, Espaa, pp. 135-136.

209

En cambio, los objetos localizados en los niveles medios y al

tos son los objetos ideales, los "q u e sin duda se dan, pero en nin
gn caso existen y, por ende no pueden ser reales en ningn sen
tido. Igualdad o diferencia son, verbigracia, objetos de este linaje:
tal vez se den, en tales o cuales circunstancias, entre realidades;
pero, no son, por s m ismas, partes de lo real".9 Son entes creados
por el pensam iento a partir de los objetos reales, tienen cualida
des especiales distintas a la corporalidad. Ejem plos de ellos son
las categoras de felinos, las coniferas, los libros, las esculturas,
etctera.
A m edida que avanzam os en la pirm ide, cada nivel supe
rior alberga grupos de objetos con m ayor disparidad entre sus
m iem bros, como cada clase rene a clases m enores, se relajan las
afinidades, aunque siem pre su cohesin interna es m ayor ante las
clases de otros grupos. La alternativa es buscar afinidad en una o
m s caracterstica, por ejemplo, en la carga gnica comn, de tal
m anera que las personas la b a se se identifiquen por familias
nivel social interm edio; otra va seran el tipo de sangre, la
vecindad geogrfica, la profesin, etctera. En el primer caso, la
secuencia nos conduce a una vinculacin genealgica directa. En
el segundo caso, a un agrupam iento por convencin.
As tom em os uno o ms de esos criterios, el proceso entre
los niveles es de reduccin en el "an ch o" del peldao ms alto.
El nm ero de ese m enor nmero no es posible fijarlo, ni convertir
un nivel interm edio en uno m onotpico ni en uno politpico igual
al nivel inferior; no se trata de una convencin o acuerdo cuan
titativo sino cualitativo. La fijacin de una cifra en los peldaos
no es aritm tica, es lgica, pero conviene abreviar los objetos, en
aras de arribar, paulatinam ente, a un solo objeto en la cima de la
pirmide. Lo im portante es el esfuerzo de concentracin de va
rios objetos en uno.

Meinong, A., 1981, Teora del objeto, UNAM, Mxico, p. 9.

210

El ob jetivo com o vrtice de u n a clasificacin jerrq u ica

En general, todo sistema de clasificacin propone un objetivo

principal de agrupam iento. Este objetivo, a su vez, determina el
universo o espacio de estudio que se pretende ordenar, con la co
locacin de condiciones de inclusin o la exclusin de los objetos
y de restricciones al desarrollo de la investigacin.
Como un correcto enunciado del objetivo es augurio de un
buen trabajo sistem tico, entonces la primera pregunta es siem
pre: cul es el alcance del sistema de objetos, cules son los ob
jetos, fenm enos o cosas a clasificar? Aqu cabe ser muy preciso
a fin de ganar el mximo de coherencia en la formulacin de un
sistema; caso contrario, se introducen elementos que no son de
incumbencia del sistema y se produce una estructura hbrida de
objetos y un esquem a de tamao innecesariam ente grande.
Ejem plos de objetivos centrales son la clasificacin de los
productos siderrgicos por sus formas, de los alimentos por los
insumos em pleados, de las com putadoras por la velocidad del
microprocesador, las leyes por su jerarqua, las profesiones por el
objeto de estudio, los filam entos textiles por tipos de polmeros,
las necesidades hum anas por su potencia relativa, las industrias
por la funcin de produccin, etctera.
En el caso de la clasificacin de los m ateriales directos de
un producto m anufacturado, los grupos de objetos dependen del
propsito que los rene; puede ser por su funcin (materia prima,
envase o sum inistro), por su origen (animal, vegetal o mineral) o
por su forma. A partir de esa determinacin, simplemente crea
mos el grupo "m aterias prim as i del producto X "; de all empeza
mos a descom poner o dividir hasta el lmite determinado por el
objeto menor, que es la especie.
El vrtice es un grupo especial entre todos por su finalidad
central: es la categora final en un sistema de clasificacin. El al
cance del propsito determina la probable com plejidad de la es
tructura jerrquica. Nuestro ejemplo de los productos es un caso
sumamente sencillo, pero puede resultar demasiado complicado

211

si la finalidad es clasificar todas las materias primas, los envases y

em balajes y los suministros de m ateriales de una industria.
No slo un objetivo principal es una valiosa herram ienta para
la determ inacin del vrtice de una pirmide clasificatoria, tam
bin la aplicacin de una condicin o un principio central puede
servir para este propsito, pero aqu, sin embargo, se introducen
algunas mtricas como una m ayor o menor potencia o un ndice
estadstico como requisitos cuantitativos de pertenencia; no in
teresa el alto grado de subjetividad englobado en la eleccin del
indicador o en la validez plena de sus resultados, es un mtodo
vlido para construir una estructura jerrquica de objetos.
Un ejemplo claro puede indicarse en la jerarqua de las ne
cesidades hum anas en el campo de la psicologa, con distintas
intensidades o potencias, com o lo sabemos todos. Para este caso
tomamos la descripcin de las necesidades que hace Maslow,
psiclogo americano, quien supone una divisin prelim inar de
las necesidades bsicas en superiores e inferiores y lo describe de
esta manera:

"Las necesidades bsicas se ordenan en una jerarqua clara

mente definida sobre la base del principio de potencia relativa.
As, la necesidad de seguridad es ms fuerte que la necesidad
de amor, porque domina el organismo de diversas maneras
perceptibles cuando ambas necesidades se ven frustradas. En
este sentido las necesidades fisiolgicas (que se ordenan en
una subjerarqua) son ms fuertes que las de seguridad, que
son ms fuertes que las necesidades de amor, que a su vez son
ms fuertes que las necesidades de estima, que son ms fuer
tes que aquellas necesidades idiosincrticas a las que hemos
denominado necesidades de autorrealizacin".10
Maslow establece una jerarqua en la cual el principio para
discriminar cada nivel de la escala resulta ser la potencia relativa

Maslow, A., 1991, Motivacin y personalidad, Ediciones Daz de Santos, Espaa,

pp. 87-88.

212

de las necesidades, desde la inferior (fisiolgicas) hasta la supe

rior (la autorrealizacin).
Esa distincin no es gratuita. El autor introduce una serie
de criterios sobre esa ordenacin basado en el principio de aspi
racin del hombre: satisfacer sus necesidades elementales como
animal y concentrarse en valores ideales como ser racional; por
ello, las necesidades superiores corresponden a u n nivel alto del
desarrollo evolutivo, m enos im periosas para la supervivencia de
las personas y m s cercanas a la satisfaccin de aspiracin a la
autorrealizacin, es decir, a la felicidad.
No se puede ni se debe construir un sistema de clasificacin
sin haber precisado previamente ese objetivo o principio mximo.
Una vez aclarada la pertinencia de esa eleccin, se coloca como
vrtice del sistem a de clasificacin.
La base
La base est integrada por relaciones y entidades elementales de
clases, cuya unin abarca la totalidad de los objetos establecidos
en los objetivos de trabajo.
Normalmente, estos objetos en la base son grupos con propie
dades perfectamente homogneas y con grandes similitudes entre
s; asimismo, son simples y contiguos en sus form as internas.
En la base no deben ser ubicados objetos complejos; en caso
contrario, es obligatorio desdoblarlos en objetos elementales, en
dos o ms, en el mismo nivel inicial, o formar otra instancia ms
baja, donde estn los objetos reducidos de los objetos compuestos.
En ocasiones, el grado de acoplam iento entre los objetos de
la base es cero, porque la adhesin interna de la clase es inestable;
sufre de acciones centrpetas o centrfugas que alteran sus compo
siciones, algunos ocupan otra clase o son eliminados. La cohesin
perfecta se da slo en las clases con un elemento. Ello es visible
en los productos comerciales, los cuales aparecen y desaparecen
continuamente, y, por supuesto, esos cambios repercuten en los
catlogos logsticos.

213

Como la m ovilidad interna de las clases es constante entre la

base y los niveles interm edios, resulta til disponer de un control
de cambios y una posible m trica de los objetos, para que la eva
luacin de esas variaciones siga un procedim iento rutinario.
Ejemplo: los nuevos productos en la industria qumica y de
alimentos.
Una caracterstica lgica de los objetos de la base es su ndole
m olecular; son los prim eros com puestos de los elementos atmi
cos, y no son divisibles en form as intermedias m s pequeas. Esas
unidades m oleculares realizan el prim er agrupam iento de clases,
y son llam adas tam bin variedades, especialidades, grupos. Las
prim eras clases no son fciles de armar, se exige experiencia y
bastante intuicin. Este nivel de base est ms sujeto a cambios
inesperados, principalm ente por la indeterminacin del nmero
de caracteres en la form acin de las clases.
Ejemplo: segn indican M atteucci y Colma, para el mundo
botnico el nmero de caracteres que participan en la constitu
cin de las clases puede ser uno (tcnica monottica), o mltiples,
agrupados en una funcin de sem ejanza (tcnica polittica)11.
La variedad es la unidad de agrupacin de los individuos
com o clases en la base. Estas clases estn integradas por elemen
tos de un mismo origen gentico, con las mismas propiedades,
con una gran afinidad en su contenido; y las diferencias que ex
hiben las clases son prcticamente accidentales, accesorias o se
cundarias, como los rasgos del color de piel, la forma de los ojos
en los seres, el tamao del envase, la m arca comercial en las cosas
artificiales.
Para trabajar con la base es usual recurrir a otras clasifica
ciones disponibles, ya sean anteriores o ajenas; esos antecedentes
son confrontados y eventualmente adaptados, porque la perspec
tiva de la nueva clasificacin puede ser coincidente; esto reduce el
tiem po para una eventual elim inacin o creacin de clases.1

11

M atteucci y Colm a, 1982, M etodologa para el estudio de la vegetacin, OEA,

U SA , p. 83.

214

N orm alm ente adoptam os la regla de la simplificacin, tanto

en la extensin como en el contenido de las clases. H ay que pro
curar un equilibrio entre el m enor nmero de ellos con el tamao
de sus extensiones en la base. Esta primera instancia, dentro de
una jerarqua de conceptos, condicionar la extensin de las cla
ses, la com plejidad en la cualidad de cada uno, y, en la cantidad,
en los niveles superiores. En cada nivel de avance los objetos pa
san a ser acum uladores de varias clases menores.
Los hallazgos, los descubrimientos cientficos o las revolu
ciones tecnolgicas constituyen, por un lado, un desafio a la base
de la clasificacin; pero por otro lado, las omisiones y la ignoran
cia en el anlisis, acarrean un factor de riesgo en la estabilidad de
la divisin.
Los niveles interm edios
Los niveles interm edios de un sistem a de clasificacin son fuentes
valiosas de inform acin y de anlisis tanto en la propia disciplina
como en las dems.
La creacin de las instancias lgicas es una actividad seme
jante a los cam bios sucesivos de los insumos (la base) en produc
tos semiterm inados (niveles intermedios), que culm inan en pro
ductos terminados. Las distintas etapas de transformacin fsica
logran objetos m s complejos.
Hay, naturalmente, diferencias entre ambos procesos. En la
produccin estn establecidos fsicam ente el nmero y el trabajo
de cada centro de proceso, y en la clasificacin slo existen ideas
definidas de los objetos en la base, el concepto general en el pico
de la pirm ide y todo el interior como una caja negra.
Ejemplo: la mquina. Es un complejo, integrado, que ejecuta
una o muchas tareas. Cmo iniciar el proceso de instancias? Un
camino, de los cientos que existen, es la creacin de clases por
las funciones generales que cumple. As, la mquina aloja: 1) una
estructura o carcasa, que fija una form a, un tamao determinado;
2) una fuerza m otriz, norm alm ente motor elctrico; 3) el disposi
tivo de operacin o la herram ienta que entra en contacto con los

215

objetos, y 4) los m ecanism os o todos los rganos de transmisin

(partes y piezas) que enlazan la fuerza con la transform acin del
equipo. Este puede ser un nivel de partida para nuevas clases de
objetos.
La creacin de un nivel jerrquico est condicionada a la
presencia de una finalidad, de un objetivo que uniform ice las dis
tintas clases. La clasificacin detallada de las enfermedades, por
ejem plo, posibilita que la form ulacin de drogas y medicamentos
sea m s especfica, y ayuda en el sealam iento de excepciones o
contraindicaciones. La clasificacin de los productos por familias
y clases en un alm acn ayuda en la distribucin y control.
U n problem a an pendiente en un sistema de clasificacin es
la cuanta de niveles o de instancias jerrquicas ptimo o cientfi
cam ente correcto y el m odo de lograrlo. Existen algunas pautas
que podemos sealar para rem ediar esta deficiencia? La pregun
ta, de otra manera, es: cmo fijar el nm ero de objetivos?
El carcter multipropsito de una clasificacin necesita siem
pre examinarse a fin de acortar la cantidad de objetivos, porque
existe la posibilidad de que algunos de stos tengan poco valor, o
no sean del mbito de estudio; y quizs un segundo test subje
tivo y hecho entre varias personas sirva para replantear la cali
dad de los posibles niveles a crear.
Ejemplo: la industria de las galletas. Estos productos forman
grupos por su sabor (saladas, dulces, especiales); por su com ple
jidad (simples, rellenas, revestidas), por la medida comercial (en
vasadas, al granel). M uchas clases coexisten en este sector, pero,
cm o ponderar la im portancia de cada uno y armar clasificacio
nes intermedias?
En segundo lugar, hay que lograr que cada instancia sea un
conjunto cerrado de clases y guarde urna alta correspondencia con
la finalidad buscada, con las funciones uniformes y complemen
tarias que van a desempear dentro de los objetivos; en caso con
trario, si no responden bien a esas m etas, conviene eliminar esas
clases o se las asim ilen a otro nivel.
La perfecta alineacin de las clases en una instancia se obtie
ne tam bin por oposicin, si una posee una clave o llave primaria

216

propia, con un predicado distinto a las dems clases del mismo

nivel y tam bin un atributo (esencial o mtrico) compartido por
los otros. Entonces, su ubicacin est asegurada por afinidad y
concordancia con el gnero.
En tercer lugar, cada nivel debe disponer de suficiente au
tonom a como para servir de m odo independiente en otros sis
temas de clasificacin. Una instancia funciona como un pequeo
clasificador de clases autnomo. El grado de versatilidad de un
nivel jerrquico de clases es un factor de solidez y ayuda a m ul
tiplicar un sistema en ms de dos, para cubrir requerimientos en
otros sectores.
En cuarto lugar, las instancias intermedias exigen una eva
luacin final subjetiva de su valor como conceptos propios.
Form an jerarquas esenciales o triviales? Esos objetivos son co
herentes entre s? Son funcionalmente dependientes?
H em os insistido en la relevancia de los caracteres para
m arcar las diferencias; sin em bargo, las propiedades esenciales
de las cosas, en su inm ensa m ayora, no son cuantificables, mu
cho m enos estn dotadas de calificaciones num ricas como n
dices de m edida de las distancias entre ellos y resulta entonces
necesirio preparar tablas de valor cualitativas para suplir este
inconveniente.
Aunque resulte discutible la asignacin de alguna pondera
cin a los conceptos, en su mayora clasificatorios y cualitativos,
la ciencia, en especial la estadstica, busca cum plir siempre con
esa condicin. Uno de ellos es el valor de preferencia o de orden
de las propiedades de los objetos. Buenas herramientas cuanti
tativas son los valores nter e intravarianza, como pruebas esta
dsticas de las diferencias entre medias o tipos ideales entre las
clases de un m ism o nivel y entre medias de los niveles mismos,
suponiendo una distribucin normal. De esa forma, la taxonoma
num rica se ha abierto paso.
La elim inacin de una clase interm edia en la jerarqua sistm ica afecta directam ente a otras clases interm edias y ocasio
na u na radical descom posicin de los niveles altos. El sistem a

217

com pleto sufre una grave distorsin o corrupcin, si se alteran

indebidam ente las relaciones de orden y preferencia de las cla
ses de las instancias vecinas o inferiores, debido a la naturaleza
constructiva y dependiente de las clases.
Las distintas clases son edificadas sobre otras clases inferio
res, y, a la vez, son las que sostienen a las superiores, por lo que
una alteracin de esa relacin interna, que es inherente al sistema
m ism o, puede ser profunda.
Qu ocasionara la elim inacin de una instancia en una re
gin dividida en provincias, stas en distritos, urbanizaciones,
m anzanas, calles y en cuadras?
En el otro extrem o, si la intensidad (contenido) se modifica o
am pla significativam ente en los objetos particulares o individua
les, obliga a la inm ediata creacin de una nueva clase superior
en un determinado nivel o una clase en la m isma jerarqua del
anterior. El nacim iento de clases de objetos puede ser a priori o a
posteriori de la existencia de las instancias jerrquicas.
La aditividad de clases es un cam ino de form acin de algu
nas instancias, cuando se encuentran propiedades con alta corre
lacin, ya que perm ite incorporar dos o ms conceptos en uno
ms general y en una instancia superior. La no aditividad ejecuta
el proceso inverso.
Vam os a calcular el posible nm ero de sistemas de clasifi
cacin entre las i clases y en j niveles jerrquicos con las tcnicas
estadsticas de la permutacin y de la combinatoria.
Ejemplo: si queremos saber el nmero factible de clasifica
ciones con cuatro niveles o categoras fijas de clases, aplicamos la
frm ula de la permutacin:
nP, = n! / (n - r)!
4P4 = ( 4 x 3 x 2 x l ) / ( 4 - 4 ) !
4P4 = (4 x 3 x 2 x 1) / (0)!
Nota: el factorial (!) de 0 es igual a 1.
4P4 = 2 4 / 1

218

4P4 = 24 sistem as de clasificacin, si se considera que cada

posicin u orden en que se coloca cada elemento en la pirmide
es im portante, porque da lugar a un sistem a distinto.
Si llam am os a los niveles A, B, C, D y E, tenemos estos re
sultados:
ABCD - ABDC - ACDB - ACBD - ADBC - ADCB - BCDA - BCAD
BDAC - BDCA - BACD - BADC - CABD - CADB - CBDA - CBAD
CDAB - CDBA - DABC - DACB - DBCA - DBAC - DCAB - DCBA

Veam os el grupo ABCD. Si la prim era posicin es la base,

la segunda y la tercera posicin son los niveles intermedios y la
cuarta posicin es el nivel supremo, el sistema de clasificacin
resultante estara estructurado as: la categora A en la base, B
y C en los niveles m edios y D en el supremo. En el ltimo gru
po DCBA se invierten los papeles de las categoras o instancias,
puesto que en la base est la D y en la cim a A.
Dos de esas clasificaciones pueden verse en las siguientes
figuras:

219

E n total podem os colocar de veinticuatro m aneras diferentes

estos cuatro grupos o jerarquas de clases.
Segn Com te (1798-1857) su propuesta de clasificar las seis
ciencias fundam entales M atemticas, Astronoma, Fsica, Qu
m ica, Biologa y Sociologa "llevan en s 720 disposiciones dis
tintas. Las ciencias fundam entales podran dar, pues, origen a 720
clasificaciones distintas, entre las cuales se trata de encontrar la
clasificacin necesariam ente nica, que satisface m ejor las condi
ciones principales del problem a".12
La frm ula que aplic Comte para hallar este resultado fue
de permutacin, con el factorial d e 6 : 6 x 5 x 4 x 4 x 3 x 2 x l =
720.
En la permutacin, dos clases con los mismos elementos son
consideradas diferentes cuando ocupan distintas posiciones en
su interior.
Ahora bien, si un nivel inferior es de doce clases y deseamos
conocer de cuntas maneras distintas podemos formar un nivel
superior en el cual los grupos tengan tres clases cada una, enton
ces utilizam os la tcnica de la combinatoria.
nC = n! / {(n - r)! r!)
12C3 = 12! / {(12 - 3)! 3!)
12C3= 12x11x10x9x8x7x6x5x4x3x2x1 /{ ( 9 ) ! 3)
12C3 = 12x11x10x9x8x7x6x5x4x3x2x1 / {(9x8x7x6x5x4x3x2xl) 3x2x1}
12C3 = 12x11x10 / {3x2x1} = 1320 / 6
C =220

12^3

12

C om te, A ., 1950, "C u rso de filosofa p ositiva", en: L a filo s o fa en su s textos, t. II.
Editorial Labor, p. 1902.

220

Tenem os doscientas veinte propuestas de grupos heterog

neos o de sistem as de clasificacin entre un nivel y otro.13
En la com binatoria se busca constituir clases contenedores
con distintos elem entos, diferenciados entre s con por lo m e
nos uno.

La transicin de los objetos entre los niveles intermedios

Consiste en fijar las pautas seguidas por las clases, tanto en la re
lacin com o en la secuencia, para su colocacin entre los niveles
jerrquicos de una "pirm ide". La transicin exige clases per
fectamente delimitadas en su composicin interna y definiciones
ntidas en la m orfologa externa y la identidad de los miembros.
Un avance im perfecto fue la clasificacin de niveles en la taxono
m a linneana.
Existen varias opciones para lograr el enlace entre clases de
diferentes niveles, que se sintetizan en cuatro:
1. De gnero y especies. De las especies a los individuos o
entidades reales o existentes en la realidad. Tom a en cuenta
las afinidades y las diferencias.
2. De todo y sus partes, como un desmembramiento de una
clase.
3. De fam ilia y miembros. Del antecedente gentico comn a
sus descendientes.
4. De la m trica en la extensin de los objetos.
La interaccin entre las clases y los niveles es sumamente
complicada. Colocar varias clases en una instancia o categora
dentro de un sistema de clasificacin, equivale a considerar a to
dos con el mismo grado de importancia; y hace improbable que
una clase pertenezca sim ultneamente a dos niveles jerrquicos.

13

Si cuenta con 40 nm eros (del l a l 40) y requiere form ar un conjunto de 7 nm e

ros distintos, cuntas com binaciones es posible hacer?

221

Lam entablem ente, en la prctica esta condicin no se cum

ple por el descuido en analizar a profundidad los contenidos y
los lm ites de las clases, y se dan distintos nom bres a las mismas
cosas o un solo trm ino a dos cosas dism iles, apareciendo luego
repartidas en dos niveles. Esa duplicidad es comn, y es conse
cuencia de establecer una vinculacin indebida entre clases de
diferentes jerarquas.
En ningn caso, un elem ento de una clase en un nivel puede
surgir com o clase en un nivel superior o inferior. Qu medios
existen para identificar una m ala localizacin de las entidades en
la jerarqua? U na es por descubrim iento; sim plemente, encontra
mos esa clase en distintas clases contenedores. Otra, es por la des
cripcin o nom bre del concepto, que revela su pertenencia a otra
clase. Juega tam bin la experiencia o la confrontacin con otros
sistemas de clasificacin en dar una consistencia de su ubicacin.
Asim ism o, la revisin de posibles duplicidades en los objetivos
crea innecesariam ente dos clases que com parten el mismo fin.
La creacin de instancias jerrquicas m ediante el gnero y
las especies, empieza desde la base; y com o crculos concntricos,
las clases de m ayor alcance son colocadas en los niveles superio
res y las de menor gnero en los niveles inferiores.
El todo y las partes es el procedim iento aplicado especial
m ente en las cosas m ateriales a la m anera de una divisin; es id
neo si los objetos son reconocidos com o ensamblajes.
Ejemplo: la descom posicin de una m quina o un automvil
en arm azn o chasis, parte m otorizada, ejes y acoples de accin
o mvil.
Es tam bin una buena opcin la apelacin de un antecedente
comn en las cosas para form ar un rbol genealgico donde los
nietos, hijos, padres, abuelos, etctera, son instancias de familias
o clanes o clases, desgraciadam ente su aplicacin es restringida
a slo algunos objetos, com o las variedades de productos indus
triales cuyos m ateriales o m aterias prim as com unes son reconoci
bles por mtodos qum icos o fsicos.

222

En cuanto a la extensin que sealemos a cada nivel o ins

tancia jerrquica, existe el peligro de convertirla en un clculo
arbitrario, dadas las imprecisas cuantificaciones de las reglas de
inclusin y exclusin de las clases fijadas en sus alcances; por
condiciones legales (por la extensin geogrfica se establecen
dem arcaciones polticas com o provincias, distritos, etctera), por
convenciones estadsticas (tamaos, unidades de medida), por la
amplitud de los procesos naturales que realiza una clase (cora
zn, aparato circulatorio) y por las funciones previamente limita
das (grado de responsabilidad, especialidades).
No siem pre una m ism a relacin de equivalencia de las clases
se aplica en todas las escalas jerrquicas; cada relacin es vlida
nicam ente en una instancia, el sistem a se estructura de nivel a
nivel con su propio esquem a de transicin entre ellos. Esta forma
de divisin trae com o consecuencia diversos grados de compleji
dad en las subclases.
Los objetos constituidos en los distintos niveles, excepto en
la base, son abstractos, sin contenido material o individual en el
sentido de su form a; una silla es reconocible pero no un mueble.
Si se trabaja la extensin en cada nivel (= la totalidad de los obje
tos) bajo un principio dicotmico, es preferible excluir las clases y
elem entos aislados, puesto que la disyuncin im plica una biparti
cin en la cual los elementos y las clases opuestas son no nulos.
La form a de los objetos, segn las propiedades o las relacio
nes, establece las clases. Las propiedades de las cosas tomadas
como "m arcas de clase" deben ser estables y permanentes en las
cosas naturales. Aqu el anlisis del contenido definir la opcin.
La fijacin subjetiva del nmero de clases en los niveles je
rrquicos es una tcnica aceptable en los objetos sintticos o m a
nufacturados; mas no en las cosas naturales.
Sin em bargo, las cosas elaboradas como las m ercaderas, es
tn sujetas a cam bios en las proporciones y calidades del conteni
do, que motivan una variacin en todo el sistema de clasificacin.
Ejemplo: la introduccin de los plsticos como reemplazo de par
tes y piezas, sin afectar la funcin y la ubicacin en un organismo
o mquina.

223

El nmero total de elementos de un nivel entre las clases

debe ser repartido lo ms proporcional posible, de manera que
evite clases con casi todos los elem entos o con un solo elemento.
Es preferible, adems, dejar agotadas las extensiones de las dis
tintas clases de una instancia antes de ir a un nivel m s alto en la
jerarqua de conceptos.
Slo si una clase aumenta su contenido de manera superior
al de su mismo nivel jerrquico, exigir la creacin de un nuevo
nivel y no una m era am pliacin de m s clases dentro de la misma
instancia. As ha ocurrido en el m undo anim al y vegetal, con la
creacin de los niveles "su b " entre las familias, gneros, etctera.
En la secuencia entre instancias, es importante precisar la
propiedad que nos sirva como referencia para com parar si esa
relacin es vlida.
Ejemplo: de una opcin todo y parte o gnero y especie.
Los siguientes son todos enunciados, con predicados didicos (dos nombres).
|C ien aos d e soledal\ es una obra de Garca Mrquez.
IC o n v ersa ci n e n la catedral les una obra de Vargas Llosa.

Si les quitamos los nom bres propios de las obras y autores:

I

Ies una obra de I

Cuando los nom bres son convertidos en variables de dos

clases, ese enunciado se denomina enunciado abierto, porque no
estamos en condiciones de afirmar o negar nada de la expresin;
en lugar de nom bres propios o constantes, surgen incgnitas
com o elem entos desconocidos o variables de dos clases: autores
y obras.

224

Si los autores ocupan una instancia y las obras otra, la rela

cin entre ellos es de muchos a uno y no de muchos a muchos.
As existirn varias obras que le pertenecern a un escritor (Gar
ca Mrquez).
La relacin de muchos a m uchos entre las obras y los es
critores es un absurdo, significara que algunas obras pertenecen
sim ultneam ente a algunos escritores. Dada la naturaleza de la
relacin, deducimos que una o dos clases han sido mal construi
d as... salvo en las coautoras.
La relacin de una primera posicin de argumento como
obra y la segunda posicin de argumento como autor significa
el trnsito a un nivel ms alto o de mayor extensin. La relacin
num rica es de muchos (primera posicin) a uno (segunda po
sicin). Pero no es una relacin de muchos (primera posicin) a
muchos (segunda posicin).
Recurdese que cada nivel significa no solamente una serie
de clases, sino una clase mayor como grupo. "D on Segundo Som
bra" es un elemento de la familia de Obras, Guiraldes es un ele
mento de la clase Escritor; y, "Conversacin en la catedral" es de
la clase Obras del escritor Vargas Llosa.

La forma total
Son todas las instancias (terminales y superiores) y el acoplamien
to con los objetivos establecidos para la clasificacin, definido
como la estructura del sistem a. Es la construccin acabada, donde
esperam os hallar funcionalidad en la disposicin de clases y esca
las, y arm ona en su arquitectura. Visto como forma geomtrica,
el sistem a sem eja una "pirm id e", con simetra en sus distintos
niveles: sencillo en su apariencia, complejo en su construccin y,
suponemos, de una gran utilidad.
Si lo apreciam os como un organismo en movimiento, vivo, el
sistema semeja un rbol genealgico, con races comunes, en don
de cada instancia superior representa a la siguiente generacin
de objetos, por un lado com o receptor, heredera de muchos ras
gos de sus padres situados en un nivel inferior, y por lado, como

225

contribuyente con m s caractersticas cualitativas y cuantitativas,

iguales o superiores a la anterior instancia a sus descendientes, a
una escala superior.
Los objetos en cada piso constan de un sujeto y de un predi
cado, como estructura de una proposicin. En el siguiente nivel,
el predicado pasa a ser sujeto e incorpora un predicado.
Ejemplo: el algodn es una fibra natural. La fibra natural es
u n m aterial para hacer tela. La tela es u n insumo de un vestido.
La estructura del sistema, vista com o una construccin lgi
ca, eslabona las funciones de sujeto y predicado en una sucesin
de inferencias. Esta concepcin es im prescindible preservar.
M ostram os a ttulo de ejem plo dos sistemas clasificatorios
que siguen este procedimiento.
a) Linneano en el m undo natural
R ein o
P h y lu m
C lase
O rd en
F am ilia
G n ero
E sp ecie

b) Actividades industriales CIIU

S e c c i n
D iv is i n
G ru p o
C la se

Hay que advertir que la form a total es cam biante en el tiem

po, sufre mutaciones en las clases por el cambio adrede de algu
na caracterstica (por eliminacin), o por las fijaciones de rasgos
accidentales com o propiedades permanentes, los cuales generan
nuevas clases en el m ismo nivel y en las instancias superiores, si
las diferencias son grandes.
Como una reflexin final, mostram os este comentario de
Cam ap sobre la form a del sistema.

226

"E l problem a acerca de la form a del sistema consiste en la

pregunta: de qu m anera hay que ordenar en u n sistem a los di
versos gneros de objetos, de m odo que los objetos superiores
siempre puedan ser constituidos a partir de los objetos inferiores,
es decir, que aquellos sean reducibles a estos? Para poder resolver
este problem a, tendrem os que exam inar los diversos gneros de
objetos en cuanto a su mutua reducibilidad".14

Tipo de relaciones en la estructura jerrquica

La relacin de los objetos entre las distintas instancias no es nica
y m enos directa. Existen dos tipos principales de relacin entre
objetos ubicados en diferentes niveles:
1. Relacin gnero/especie
2. Relacin todo/parte
R elacin g n ero /esp ece

Tenemos la form a conocida de individuo-especie-gnero, en don

de cada uno de sus integrantes se vuelve m ayor en alcance res
pecto al anterior. As estn asociados - u n o a u n o - los objetos
del nivel inferior con los inmediatos superiores y stos, a su vez,
con sus superiores. nicamente en el primer grupo, los objetos
reales son existentes, son sustantivos, mientras en los otros, los
objetos ideales son nicamente subsistentes en el pensamiento,
no existentes en el mundo real. Como los objetos no son seme
jantes, cualquier intento de conciliacin tropieza con conflictos de
integrar las partes al todo. Esto sucede cuando intentamos aliar
grupos con individuos con dispares equivalencias.
En cada instancia o escaln, los objetos que lo constituyen,
llamados taxn en los animales y vegetales, tienen como caracte
rstica la de ser unidades independientes, esto es, si bien agrupa

14 C am ap , R., 1988, L a co n stru cci n l g ic a d e l m u n d o, U N A M , M xico, p. 99.

227

varios taxas de inferior jerarqua, se distinguen de ellos en cuan

to sintetizan los rasgos particulares de los taxones menores para
crear una entidad m s general en sus caractersticas. Existen taxo
nes, por ejemplo, en las especies, en los gneros y en las clases.
R ela ci n todo/parte

O tra vinculacin que se establece entre objetos de distinta exten

sin o intensin es la de partes y todo. Tras esos conceptos est el
de la relatividad de la calificacin de todo y parte; un todo es una
parte en otro contexto. Los ojos form an una parte de la cara, la
cara es una parte de la cabeza, etctera.
A diferencia de la relacin gnero/especie o conjunto/elem ento, la parte y el todo indica una cercana fsica o de ocurrencia
entre am bos en cuanto sugiere una cierta continuidad en el espa
cio y el tiempo, m as no una equivalencia en el contenido o en el
nmero.

1. De gnero y especie
Ejemplos:
Bacteria y microorganism o;
Papa y los tubrculos;
Arbusto y la planta.
Los primeros conceptos (bacteria, papa y arbusto) son ele
mentos particulares de u n gnero o de runa familia ms genrica;
as la prim era, es un microorganism o y com o tal hereda las pro
piedades de esta ltim a;.la bacteria y el virus son elementos de
los m icroorganism os, pero entre ellos existen rasgos distintivos.
Esto m ismo se puede decir del hom bre respecto a los mamferos.

228

La sintaxis es con: IS A o KIND OF, segn terminologa de

la LA.
La bicicleta IS A vehculo.
El gato es KIND O F mamfero.
2. Todo-parte
En Lgica, la ram a que se ocupa de esta compleja relacin del
todo y sus partes es la Mereologa y fue propuesta por el filsofo
polaco Lesniewski.
Exponem os a continuacin prrafos de esta m ateria conteni
dos en el D iccio n a rio d e Filosofa, de Ferrater Mora.
"Mereologa. S. Lesniewski ha dado el nombre de 'mereologa' o 'teora de las partes' (de ppoi; = parte) a la 'teora de las
partes o todos y sus relaciones'. Los conjuntos mereolgicos
son considerados como individuos compuestos de ciertos ele
mentos o ingredientes. As, una expresin es una coleccin
mereolgica compuesta de vocablos: un lago es una coleccin
mereolgica compuesta de gotas de agua, etc. En la mereo
loga de Lesniewski cualquier elemento o ingrediente de un
conjunto mereolgico es al mismo tiempo un elemento o in
grediente de tal conjunto considerado como individuo. Nin
gn conjunto mereolgico es reducible a un nmero determi
nado de elementos o ingredientes. Adems, todo individuo es
la totalidad de s mismo y ningn individuo es una totalidad
de individuos que no es en s misma. Se ha llamado a la me
reologa de Lesniewski un 'clculo de individuos'. La mereo
loga est a su vez fundada en la ontologa y en la protottica
en el sentido dado por Lesniewski a estas expresiones".15."
"La mereologa es una teora de los todos y las partes
y de las relaciones ms generales posibles entre ellos; se ha
llamado asimismo 'un clculo de individuos'. La mererologa

15 Ferrater Mora, J., 1994, Diccionario de Filosofa, t. III (K-P), Editorial

Ariel, Espaa.

229

trata de conjuntos colectivos y de clases colectivas tratados

como individuos formados por sus elementos constituyentes
o ingredientes. Dentro de la mereologa est incluida un lge
bra booleana indefinidamente extensible".16
"Mereologa. La palabra mereologa procede del griego
ppo$, que significa 'parte'. La mereologa es el estudio formal
o abstracto de la relacin de las partes con el todo. La mereolo
ga extensional clsica fue introducida por Lesniewski en 1916
y desarrollada por l en los aos siguientes. Fue reformula
da por Leonard y Goodman como clculo de individuos en
1940."17
"Hay una correspondencia entre las clases de individuos
y los todos enteros compuestos de partes. Para cada clase de
individuos hay una nueva cosa concreta, que es la suma mereolgica de todos esos individuos, considerados como partes
de la nueva cosa. A la clase B = {ba, ..., bn} corresponde la cosa
entera o todo U, B= b^u ...u, b. Para cada todo o cosa concre
ta compuesta de partes hay una clase que tiene a esas partes
como miembros. Al todo o cosa entera b^u ... b corresponde
la clase B = {ba, ..., b j. Si identificamos un individuo concreto
arbitrario con la regin del espaciotiempo que ocupa, y esta
regin con el conjunto de sus puntos, a cada individuo con
creto x le corresponde el conjunto de sus puntos pn(x). Enton
ces para cada clase A de individuos concretos existe la cosa
concreta LfA que ocupa la regin espaciotiempo U,(pn(x)/x
eA}18."

Ejemplo: en el m undo biolgico se llam a Aparato al "conjun

to de rganos, coordinados para realizar una funcin superior a
la propia de cada una de ellos, en u n ser viv o".19

16 Idem.
17 Mostern, J y R. Torrreti, 2002, Diccionario de Lgica y Filosofa de la
Ciencia, Alianza Editorial, Espaa.
18 Idem.
19

Diccionario Tcnico Larousse.

230

El todo y las partes tiene a su vez 6 subtipos, tal como se

enumera m s abajo con sus ejemplos respectivos.
C o m p o n en te-o b jeto in tegra d o

Mano y brazo.
El m otor y el automvil.
La pieza m antiene una unidad funcional respecto al total; y
si es un com ponente fsico, eventualmente puede ser separado
del todo y constituir otro objeto. Los casos ms conocidos son
los m otores que estn instalados en las mquinas de las fbricas;
cum plen una tarea especializada dentro del activo fijo, pero su
aplicacin se extiende a otros usos.
M ie m b ro -g ru p o

Incunable y edicin.
Socio y empresa.
Repostero y cocina.
El todo ha sido creado para albergar objetos diferentes no
excluyentes. La pertenencia puede darse nicamente con una
propiedad, siendo el resto de una gran disparidad. Incluso, no
necesariam ente la cohesin interna entre sus miembros puede ser
alta. Generalm ente, este tipo se da en organismos vivientes, en
especial las asociativas sociales.
U n artculo puede ser simultneamente un insumo (materia
prima) y tam bin un producto que se vende (mercadera). Una
empresa puede ser parte del grupo de proveedores y tambin de
clientes.

231

Porcin-masa
M igaja y pan.
Dosis y medicamento.
Gram o y kilo.
Las propiedades de las porciones son iguales, slo se diferen
cian en la masa o volumen. La porcin, a diferencia de cualquier
retazo, conserva su utilidad o funcionalidad aunque difiera en los
efectos y en sus causas (desprendimiento o transportabilidad).
La preparacin de alim entos para uso individual conlleva el
corte de piezas ms pequeas para su utilizacin.
M a teria l-p ro d u cto

La celulosa y el papel.
Vitam ina y leche evaporada.
Am inocidos y carne.
Comnm ente llam ado relacin insum o-producto. Ocurre
cuando se fabrica un producto complejo o cuando un producto
contiene una mezcla de distintos elementos.
A ctivid a d -p ro ceso

Cobrar y vender.
Entrenar y competir.
Puede decirse que obedece a acciones de causa-efecto. Una
tarea se ejecuta com o etapa de un proceso ms completo.
A re a especifica-zona geo gr fica

Pisac y Cusco.
Huscarn-Ancash.
Cuenca y territorio nacional.

232

Da una relacin entre dos perspectivas distintas. El punto

de enfoque es m ayor en un caso que en otro en cuestin de ex
tensin.
Se tiende, por ejemplo, a m encionar el m ar de Grau o el mar
territorial com o parte del ocano Pacfico.
La localizacin es tam bin una forma de diferenciar distin
tos establecim ientos de una empresa. As, Petroper cuenta con
Planta Talara, Conchan, etc.
La fo r m a g eo m trica de la relacin

La estructura jerrquica que hem os adoptado, sin embargo, es

metdica, es un punto de vista cientfico. Las cosas y los organis
mos vivientes no tienen doble o mltiple existencia como entes
individuales y com o especie, fam ilia o reino simultneamente.
Por ejemplo, cuando apreciam os u n olmo determinado tambin
identificam os a un rbol. Vem os dos cosas a la vez: lo sensible a
nuestros sentidos y lo abstracto. El olm o o el rbol sostienen una
asociacin aunque de distinta forma. "V em os" dos cosas a la vez,
una externa frente a nosotros y otra interna en nuesta mente.
V aloracin de las jerarqu as de las organizaciones sociales
La organizacin social es una visualizacin de la disposicin de
las clases dentro de u n objeto. Este objeto puede ser la empresa, la
familia, el Estado, el grupo religioso, el partido poltico. Su cons
titucin, est regido por niveles o instancias jerrquicas, cdigos
de conductas y relaciones (alcances y controles), y leyes en la so
ciedad.
Cada objeto social, inicialm ente, form a parte de un grupo
mayor, y las personas miembros deciden, por conveniencia o ne
cesidad, desgajarse de l y crear una nueva entidad con su propia
disposicin jerrquica. El proceso es divisivo, deductivo.

233

Pasos p ara la evaluacin de u n m ap a jerrquico:

a) Nmero de niveles de jerarquas;

b) Independencia entre las clases, y
c) Homogeneidad en cada clase.

a) Nmero de niveles de jerarquas

Primero. El m apa jerrquico de clases puede corresponder a dos
tipos de enfoques:
Orientado a los procesos de un cuerpo social, por ejem
plo, una institucin comercial, o un organismo social.
Orientado a la localizacin fsica del cuerpo social. Ejem
plo: un organismo social o particular distribuido geogrficamen
te en distintos lugares.
E n q u consiste el m apa jer rq u ico orientado a los p ro ceso s?

Este m apa describe a un organism o social como un proceso com

puesto por cinco grupos: misin, funcin, actividad, operacin y
tarea, donde cada uno form a urna capa superpuesta a la otra. En
form a "id eal" siguen una secuencia ordenada y compacta para el
cum plim iento de sus objetivos generales y especficos.
Como modelo, un m apa jerrquico orientado a los procesos
significa la construccin de una pirmide de clases basada en la
descom posicin de los tipos de trabajos y en la intensidad y com
plejidad de las clases dentro de un organismo. Proceso, se entien
de, "es el conjunto de las fases sucesivas de un fenmeno natural
o de una operacin artificial".20
En el vrtice aparece la misin. Es el concepto principal, el
cerebro desde donde manda, centraliza y coordina todo el domi
nio de la organizacin, basado en objetivos de control.

20 R eal A cadem ia Espaola, D iccio n a rio d e la L en g u a E sp a ola, Ed. 22.

234

El objetivo de control establece el grado de responsabilidad

de las clases integrantes en el proceso (intensin) y la amplitud de
las clases subordinadas (extensin). Sirve como mtrica y requisi
to de particin de una organizacin.
C u n to s objetivos d e control existen en u n a o rga n izaci n ?

En principio tenemos cinco niveles principales de objetivos de

control, en jerarquas de m ayor a menor alcance.
Prim er nivel: clases por misin.
Segundo nivel: clases por funcin.
Tercer nivel: clases por actividad.
Cuarto nivel: clases por operacin.
Quinto nivel: clases por tarea.
Entre ellos existen relaciones inclusivas. As, la funcin com
prende una lista de actividades; una actividad es una suma de
operaciones.

D esc rip ci n d e cada jera rq u a de clases

Misin. Es el concepto que m aterializa la esencia de la organiza

cin; es su razn de ser. No recibe delegacin ni transferencia de
rdenes de otro nivel superior en su esfera de accin.

235

Funcin. Es una divisin de la m isin; se ocupa de la su

pervisin directa de los objetivos generales de la institucin u
objeto social. Ejem plos: las clases de com ercializacin, de adm i
nistracin.
Actividad. Es la reunin de operaciones originadas a par
tir de una funcin de la organizacin. Es el nivel intermedio del
mapa. Las acciones que ejecuta pueden individualizarse por cen
tros de responsabilidad, por departam entos, etctera. Ejemplos:
las compras, las ventas, los trasplantes de rganos.
Operacin. Son las diversas tareas derivadas de una activi
dad. Ejemplo: transporte de materiales.
Tarea. Es el trabajo simple o com plejo, especfico, realizado
de m odo repetitivo en ejecucin directa con un medio externo
(personas, cosas). Es la unidad m nim a de clasificacin, o la espe
cie dentro de una organizacin. En esta capa term ina la transfe
rencia de rdenes de la misin. Ejem plos: entrega de documento,
la aplicacin de una inyeccin.
Estos conceptos clasificatorios son subjetivos y correspon
den a juicios de valor; sin em bargo, lo importante es el estable
cim iento de objetivos de control com o requisito de particin de
una organizacin.
M tric a d e los objetivos

1. El prim er paso es la form ulacin de definiciones muy pre

cisas de cada uno de los conceptos involucrados en los objetivos
de control. Es obligatoria la posesin de m anuales y procedimien
tos detallados de operacin de la institucin.
Puntaje: 25 puntos por cada nivel definido de control.
2. El diseo es de arriba hacia abajo ( top doior), donde el nivel
alto es el tipo de control m s general como la m isin y la unidad
m s pequea de control es la tarea.
Puntaje: 100, y 20 puntos por cada nivel definido de control.
Dentro de cada nivel existir slo una instancia. La creacin de
dos o ms subinstancias o subdivisiones reducen el valor en cinco
puntos, hasta llegar a un lm ite inferior de cero.

236

3. Cada nivel o instancia cuenta con un nmero menor de

clases respecto al superior.
Puntaje: 20 puntos por cada nivel definido de control. Si el
nm ero de clases de una instancia inferior es igual al superior
disminuye diez puntos; y si es m ayor se restan veinte puntos.
4. El proceso es por particin, la clase superior se divide,
segn el criterio de control establecido, en clases subordinadas,
cuya generacin procede de una y slo una clase superior.
La relacin clases superiores y descendentes es la de una a
muchas clases.
Puntaje: 25 puntos por cada relacin una clase superior a
muchas clases inferiores. Si la relacin es de dos a muchas, se
reducen doce puntos. Si la relacin es de muchas clases a muchas
clases resta veinticinco puntos.
5. Las distancias entre las clases de un nivel a otro superior,
digamos, entre las de Operacin y las de Actividad, no necesaria
mente son constantes; algunas clases de un grado inferior pueden
estar ms alejadas que otras respecto de la clase de nivel superior.
Existe una franja de variacin de altura en las clases de una m is
ma instancia aunque los lmites entre las instancias deben estar
claramente sealados.
Las distancias estn dadas por estos dos factores: el nmero
de trabajos asignados para cada clase del mismo nivel y el nm e
ro de elem entos en cada clase.
Puntaje: 20 puntos si el nm ero de trabajos por cada cla
se es igual; el mismo marcador por el nmero de elementos. El
castigo es por proporcin en la distancia. Cinco puntos por cada
duplicacin de distancia respecto al nmero m enor de la clase
ms pequea.
6. Lina clase no puede estar colocada sim ultnea, parcial ni
totalmente en dos niveles.
Puntaje: 20 puntos si est en un solo nivel. Se reducen diez
puntos por cada instancia adicional que ocupe hasta el lmite de
cero.

237

Representacin del mapa jerrquico

Por Misin

Por Funcin

Por Actividad

Por Operacin

Por Tarea

b) Independencia entre las clases de una instancia de control

Indica el acoplamiento entre clases. En los niveles bajos, son fre
cuentes los conflictos form ales e inform ales entre los miembros
de las clases y en el alto, existe una gran colaboracin y complem entacin entre ellas.
G rados

1) Dependencia en su contenido: una clase es fuertemente

afectada por la accin de las otras clases y crea un alto conflicto
entre ellas.
2) Uniform idad: dos clases realizan los mismos trabajos.
3) Sujecin a controles: cuando una clase requiere de otra
clase para continuar su trabajo.
4) Coordinacin: una clase slo transfiere inform acin a las
otras clases; no tiene relacin directa sino accidental. Mnimo con
flicto entre las clases y alta colaboracin. Bastante autonoma.

238

Plantaje: desde 10 hasta 100. Los valores pueden ir en progre

sin aritmtica o geomtrica.

c) Homogeneidad dentro de cada clase

Es la que mide la cohesin interna de los individuos en cada cla
se. En un extrem o existe ama alta integracin entre sus elementos,
con una com posicin ptima, primando ama estructoira compac
ta; y en el otro extremo tenemos una reunin de miembros sin
ningn objetivo comn.
G rados d e cohesin

1) Accidental o nula: asesoras varias, comits de especia

listas sin nada especfico por realizar, grupos de "contingencia",
etctera.
2) Identidad: todos los elementos hacen las mismas tareas.
Repetitivo.
3) Tem poral: por oon plazo o en un perodo definido de
tiem po.
4) Por procedim iento: por divisiones o por obligaciones ex
ternas (leyes).
5) Por secuencia: los elem entos comparten algunas etapas de
un mism o trabajo.
6) Por proceso: los elem entos hacen trabajos integrales, sin
solapam iento con los otros elementos de la m ism a clase.
Pomtaje: desde 10 (accidental) hasta 100 (fimcioroal). Los va
lores interm edios pueden ir en progresin aritm tica o geom
trica.

Ventajas y desventajas de la clasificacin jerrquica

La disposicin piram idal de objetos es ama de las formas estructu
rales m s em pleadas en las clasificaciones de los objetos. Esta pre
ferencia se explica debido no slo a la facilidad de asociar cada

239

instancia o capa de la pirm ide con el nm ero de m iembros y de

grupos que contiene, sino por la ventaja de contar con una total
flexibilidad en cuanto a su altura, adm ite la creacin de niveles
interm edios hacia arriba o el desdoblam iento de un nivel inter
m edio en dos o m s niveles en cualquier instancia.
As, se pueden crear nuevas subdivisiones o subclases respe
tando el principio de que sus integrantes deben tener un nmero
m enor al grupo inferior y u n nm ero m ayor al de los grupos su
periores. Esta elasticidad, por supuesto, no la posee la pirmide
fsica.
El conocim iento de la clasificacin jerrquica es m uy impor
tante para precisar, por ejem plo, la ubicacin de la especie o del
elem ento qum ico, considerados ncleos bsicos en las clasifica
ciones naturales.
La utilizacin de la clasificacin com o una herram ienta ope
rativa significa ganancia y lim itacin en la investigacin; su apli
cacin no debe ser m ecnica; hay que evitar "m eter" la realidad
dentro de clases establecidas, por m s coherentes que parezcan.
La preferencia por urna clasificacin jerrquica obliga siem pre a
una actitud crtica y no m eram ente adaptativa.
Las v en tajas principales de la clasificacin jerrquica son:
La com parabilidad:

facilita el estudio al tener los elem entos se

parados entre categoras equivalentes o similares. E l aislamiento

de las propiedades y funciones por clase, potencia el hallazgo de
conductas y leyes especficas; reduce la atraccin por el detalle in
dividual, por no ser relevante, por lo m enos de un m odo circuns
tancial. Perm ite evaluar grupos alternativos sea por la exclusin
o la inclusin de caracteres y aspectos.
Ejemplos: el estudio del com portam iento de mamferos y
ovparos en distintas altitudes; la reaccin de los productos ante
cam bios en los insumos.
La relacin e n tr e las clases:

a travs de la estructura jerrquica

es fcil analizar las influencias y la "herencia" de una clase sobre

las dem s (clases m ayores y m enores), los grados de competitividad (en su m ismo nivel) y la com plem entariedad en otros ni
veles.

240

La sim plicidad:

reduce las tareas repetitivas de la investiga

cin; basta conocer una m uestra para extender sus propiedades al

grupo de pertenencia. En ese aspecto, la clasificacin da valor a la
estadstica inferencial y apoya la generalizacin y la especializacin en los estudios. Las muestras se vuelven ms significativas,
ms coherentes cuando las observaciones proceden de un buen
sistema de clasificacin.
Las d esventajas principales son:
C ualitativo:

en general, la clasificacin pone ms el nfasis en

los caracteres cualitativos y menos en los comparativos y mtricos;

el m todo de divisin trata de diferenciar las cosas especialmente
por su gnero y especie y no tanto por valores en sus extensiones.
Este poco uso de valores num ricos pone lmites imprecisos en el
dominio de las clases, y por lo tanto vuelve arbitraria y a veces
falsa la creacin de las instancias jerrquicas y de las clases.
Lim itada d im ensionalidad:

atrapa la realidad en pocas dimen

siones; se establecen pocas coordenadas para localizar una enti

dad o una actividad. Se tiende a aceptar clases sui generis o clases
de un elemento (excepcin) por las propias restricciones de los
espacios clasificatorios. Facilita los "cruces" y los m ismos objetos
se distribuyen a veces en varias clases a la vez.
A b ierto y esttico:

los niveles o instancias no estn perfecta

m ente definidos; algn cam bio o la aparicin de una nueva clase

o el desdoblam iento de una de ellas, eventualmente provoca la
creacin o desaparicin de esa jerarqua. La clasificacin tom a la
situacin de cada conjunto en un mom ento y vuelve constantes
sus caractersticas. Las innovaciones tecnolgicas confunden los
niveles jerrquicos: las nuevas clases "artificiales" crean subcla
ses, no un nuevo nivel.
E x isten cia d e u m b ra les:

entre las clases, surgen zonas "borro

sas", lm ites insuficientemente dem arcados entre ellos.

Una gran lim itacin tam bin reside en los puntos extremos
de dicho sistem a, una alteracin, ya sea en la base o de la cspide
de la pirm ide, podra provocar grandes fisuras y seguramente
su destruccin. Cam biar el primero, o lmite inferior, con el au
mento o dism inucin de los miembos representara desconocer

241

el universo de objetos previam ente establecido; y, variar el se

gundo, el lm ite superior, no sera sino una transm utacin, una
conversin del objeto m ayor y por consiguiente una mudanza de
todos los objetos hacia un nuevo sistem a...h echos que ocurren
continuam ente en la ciencia.
E n cada caso, tendr que sopesarse cuidadosam ente la utili
zacin de la estructura jerrquica; sin em bargo, la experiencia de
m uchos sistem as clasificatorios dem uestra que sus ventajas son
m ayores que sus lim itaciones.

242

Captulo 9
La especie como categora fundamental
en una clasificacin jerrquica
" Ah! exclam el canadiense . Con que esa bestia seda
tambin el lujo de ser comestible?
S, seor Land. Su carne, carne de verdad, es sumamente
apreciada. En toda Malasia la reservan para la mesa de los
prncipes. Eso explica que lo persigan tan encarnizadamente
y que, al igual que el manat, su congnere, est en vas de
extincin.
Entonces, capitn dijo seriamente Consejo , no con
vendra respetarlo... en inters de la ciencia? Si por casuali
dad resultara ser el ltimo ejemplar de su especie...?
En inters de la ciencia, quizs replic el canadiense ;
pero en inters de la cocina es preferible darle caza.
Adelante, pues, seor Land respondi el capitn
Nemo."
Julio Veme1
La especie es el concepto m s im portante y universal de la clasi
ficacin natural, es utilizada tanto por los defensores de la teora
creacionista com o por los partidarios de la evolucin. Gracias a
este consenso inicial alrededor del concepto de especie, fue po
sible construir rpida y exitosam ente una estructura lgica de
ordenam iento de los objetos vivientes. Pero, algo m s, tam bin
se lo em ple para explicar los orgenes y la existencia de las dis
tintas clases.
Lo resaltante es que, gracias a la especie, se tiene la base de
un m todo y de ah se derivan todos los sistem as de clasificacin

1 V em e, J., 2004, V ein te m il leg u a s d e v ia je su b m a rin o , Editorial Extrem adura, E s

paa, p. 297.

[243]

naturales. C o n tra rio s e n s u , sin la especie com o ncleo organiza

dor en el m ltiple y cam biante m undo m aterial, no habra, segu
ram ente, ninguna estructura lgica estable de clases natural.
Y, com o ocurre con m uchos conceptos centrales de la cien
cia, la ubicacin y la definicin de especie fueron precisndo
se en el cam ino; una dificultad m ayscula fue adm itir su pro
pia existencia; si la especie no es unidad fsica en la naturaleza,
cm o aceptarlo?
La especie, su form acin y consolidacin com o concepto
central, se desarrolla a partir de los siglos X V II y XIX. Desde el
principio, se presentan con claridad dos enfoques en tom o a la
aparicin de las especies. U n sector postula que los animales y
vegetales aparecieron en la Tierra en su form a final, tal cual las
conocem os, y otro sector considera que tales elem entos fueron
form ndose durante m iles de aos desde form as bsicas com u
nes. Cada tesis fue defendida por cientficos fam osos, tal como se
aprecia en el diagrama.

La especie como base de una clasificacin jerrquica

Analicemos primero una definicin sencilla y form al de especie:
"Especie (gr. eidos, lat. Species). Lo com n a una multiplicidad de
individuos, lo que los afecta homogneamente en su identidad y que,
a su vez, juntamente con otras especies, es abarcado y comprendido

244

por el gnero que est por encima de ella. La determinacin de la

especie tiene lugar en la definicin".2
Cinco puntos claves se traslucen en esta definicin de es
pecie:
a) es un grupo;
b) representa el grado superior inm ediato de extensin al de
los individuos;
c) tiene diferencia no accidental del resto de grupos;
d) posee una identidad y propiedades sim ilares entre sus
elementos;
e) debe pertenecer obligatoriam ente a un gnero o grupo de
m ayor extensin.
De todos ellos el concepto ms importante resulta ser el de
similitud. A lrededor de l se desarrollan los otros como identi
dad, gnero, extensin, etctera. Una vez reconocido a un grupo
como especie, no se requiere ya una enum eracin o conteo de sus
elem entos para su identificacin; basta el concepto de puma, por
ejemplo, para entender de qu se trata y de sus caractersticas;
no necesitam os ver uno por uno esos anim ales para reconocerlo
com o parte de esa denominacin.
Aunque no existe una especie sin u n gnero, s pueden pre
sentarse grupos interm edios entre la especie y los individuos.
Esos grupos son llam ados variedades o subespecies. Por ejem
plo, si la gasolina es u na especie, sus variedades seran los com
bustibles de distintos octanajes (84, 90, 97, etctera); y si el tom i
llo es una especie, sus variedades seran los distintos tamaos en
pulgadas o formas.
Analicem os estas relaciones en los casos de fam ilia y de ho
gar. Una definicin corta de fam ilia es: "conjunto de ascendien
tes, descendientes, colaterales y afines de u n lin aje".3 A su vez,

M uller, M. y A. H alder, 1981, B rev e d ic c io n a rio d e filo s o fa , Editorial H erder, Es

paa.

3 DRA E, op. cit., ed. 22.

245

hogar "es el conjunto de personas, sean o no parientes [...] que

ocupan en su totalidad o en parte una vivienda, com parten las
com idas principales y atienden en com n otras necesidades vi
tales. Se incluye tam bin [...] a las personas [...] por razones de
afecto (ahijado, com padre, padrinos, etctera). Por excepcin se
considera H ogar al constituido por una sola persona".4
Si com param os am bos grupos sociales, la fam ilia pasa por
los requisitos de especie, m as no de hogar; el prim ero es estruc
tural y vinculante, y el segundo es circunstancial. La pertenencia
a una vivienda nica es tem poral y algunos lazos de unin for
m ados son afectivos y pueden ser interrum pidos por esa m isma
razn. La diferencia se acenta m s por la funcin de cada uno,
m ientras la fam ilia es un grupo del sistem a de instituciones so
ciales donde juega el rol de especie o de unidad social mnima, el
hogar es una unidad fsica, con existencia precaria.
En cualquiera de los casos analizados, la identificacin y
descripcin de una especie significa un paso crucial en un siste
m a de clasificacin. Slo a partir de su fijacin, buena o m ala, se
puede establecer una jerarqua de clases y plantear las interrela
ciones entre ellas. El m todo de clasificacin jerrquica trabaja
con las especies, no con los individuos.
Se reconoce una especie cuando se halla la ley que regula
su com portam iento y recin sobre ella se realiza la bsqueda de
objetos afines, tarea sum am ente com pleja, porque hay que supe
rar la lim itacin de no poder aprehender todas las propiedades
que poseen.
Los objetos van experim entando m utaciones continuas y en
el largo plazo es posible la generacin de nuevas especies natu
rales o artificiales a costa de las especies existentes. Ese cambio
de especie de una cosa, de un hecho social o de un fenmeno
puede ocurrir por varias razones: la conversin de la finalidad o

* "E n cu esta de H ogares sobre vid a fam iliar de L im a M etropolitana 1999", Defi
niciones, IN E I, Per.

246

funcin, la aparicin de un nuevo com ponente en la delim itacin

de una especie (funciones qum icas en las sustancias), la varia
cin gentica, la causalidad en los eventos o fenm enos sociales,
sim biosis, por convencin lgica, etctera.
Esta distinta apreciacin de las cosas y de la configuracin
de la especie tiene una influencia posterior en el mtodo de esta
blecer la pertenencia de los elem entos a un sistem a de clasifica
cin. Los anim ales, por ejem plo, pueden ser tratados tanto como
dioses o com o m edios de alim entacin, segn la civilizacin que
los califique. La corrida de toros para unos sectores es un es
pectculo artstico, m ientras para otros es un acto de crueldad
y sadism o. En este proceso de discrim inacin de clases se toma
en cuenta un criterio cultural o un estado de nim o, y hasta el
contexto en el que se formula.
Los factores de diferenciacin para establecer los requisitos
de una especie provienen generalm ente de una funcin, de una
com posicin fsica o qum ica determ inada; pero no siem pre tales
caractersticas resultan ser relevantes para tal propsito; a veces,
incluso, term inan siendo intrascendentes. Lo im portante de la
especie es su carcter de tipo o modelo relevante de las cosas.
La m ejor rutina de reconocim iento de una especie es de
prueba y error en el estudio de los atributos de los objetos, en la
indagacin ms profunda de las causas de la cohesin interna a
travs de las relaciones orgnicas de sus integrantes y no nece
sariam ente justificada por una mera vecindad o cercana en el
espacio entre ellos, m uchas veces circunstanciales.
Una especie, sin em bargo, no siem pre se asocia a un cuer
po slido; tam bin puede ser u n intangible, com o hechos socia
les, com portam ientos psicolgicos, actividades culturales, entre
otros. Pero adem s son susceptibles de form ar especie los obje
tos potenciales o im aginarios (los m oradores en los crculos del
infierno, los habitantes en otros lugares del universo, los dioses
mitolgicos).
La insistencia en hallar la especie en un sistema de clasifica
cin es sencillamente por la funcin de soporte celular, molecular

247

sobre el cual se van a form ar los gneros, divisiones y categoras

m ayores de objetos.
La especie com o unidad clasificatoria no constituye un pro
cedim iento exclusivo de las ciencias naturales, sino que se em
plea en todas las dem s ciencias donde se necesitan sistem as de
ordenam iento y clasificacin.
L as esp ecies e n la B iologa

M ayr defini el concepto m oderno de especie com o "gru pos de

poblaciones naturales reales o potencialm ente intercruzables,
aislados reproductivam ente de otros grupos an logos".5 Cada
especie se distingua por su propia capacidad de asociarse y de
m ultiplicarse, y nada ms. El tem a de la especie fue siem pre ob
sesivo en la investigacin sobre clasificaciones. Ya en 1686 Ray
sealaba que "P ara inventariar las plantas y clasificarlas correc
tam ente, debem os intentar descubrir criterios para distinguir lo
que denom inam os especie."
Los estudios sobre especies tom aron un decisivo salto con
los experim entos realizados por Gregorio M endel (1822-1884),
a quien se le atribuye la creacin de la m oderna ciencia de la
gentica.
Con el concepto fundam ental de especie claram ente esta
blecido por Darw in y M endel fue posible avanzar hacia la cons
truccin de una teora y de una taxonom a o clasificacin de las
cosas en biologa. Es un ejem plo de desarrollo de sistem as de
clasificacin.
Las esp ecies e n el m u n d o social

E n el m undo social, sin em bargo, no existe una respuesta satis

factoria en la bsqueda de un concepto sim ilar a la de especie.

Mayr, E., 1968, Especies anim ales y evolucin, Ediciones Ariel, Espaa, p. 35.

248

A diferencia del mundo natural, la sociedad se desenvuel

ve en una red de relaciones y comportamientos complejos entre
seres y grupos, como el Estado, las em presas e instituciones, et
ctera, en los cuales la intervencin del hombre es cambiante e
irrepetible. No hay form a de establecer leyes de comportamiento
a travs de un laboratorio. Se puede reproducir y medir el efecto
de un sismo y de distintas m agnitudes en un ambiente controla
do, pero no la accin social.
Pero para Durkheim , esa red de conexiones llam ada fen
m enos sociales s puede ser reducida a un evento celular, a una
unidad social, llam ado hecho social por este socilogo francs. El
hecho social es un equivalente de especie en las clasificaciones de
los fenm enos sociales. Segn el autor:
"Es hecho social toda manera de hacer, fija o no, susceptible
de ejercer sobre el individuo una coaccin exterior; o tam
bin, que es general dentro de la extensin de una sociedad
dada a la vez que tiene una existencia propia, independiente
de sus manifestaciones individuales".6
Un hecho social com o el m ercado, presente en todo lo que
im plique traspaso de propiedad, existe en casi todos los pases
del m undo. Funciona desde hace m s de quinientos aos y en su
desarrollo ha experim entado profundos cambios. En su interior
operan com pradores y vendedores, se m ueven papeles y m erca
deras, se usa dinero para los pagos, etctera. D e hecho, el m er
cado es una clula bsica de un sistem a econm ico, pero, puede
ser identificado com o una especie o unidad fundam ental en los
procesos econm icos? En realidad hay an muchos intercambios
que se producen fuera del m ercado, entre los m s conocidos es
tn los trueques, las transferencias no onerosas, los subsidios y
ayudas estatales. Hay, entonces, transacciones de bienes y servi
cios que no se explican por el m ercado y a pesar de ello, de sus

6 Durkheim, E., 1986, Las reglas del m todo sociolgico, Hyspamerica, Espaa, p. 46.

249

im perfecciones, el m ercado podra representar la especie en la

econom a.
Propiedades principales de las esp ecies7
Las especies tienen muchas propiedades, todas ellas importantes;
pero existe una o ms que le dan un signo caracterstico al grupo:
P ro p ied a d es e s tru c tu ra le s :

evalan la m orfologa de los ob

jetos y tom an en cuenta las sim ilitudes en las propiedades fisonm icas para la configuracin de las especies. En los animales,
segn indica M ayr,8 no siem pre las diferencias fsicas indican
distintas especies.
P ro p ied a d es analticas:

los elem entos integrantes deben po

seer valores cuantitativos sim ilares ante clculos y frm ulas m a

tem ticas o estadsticas que se les apliquen. Los resultados de
esos exm enes ofrecen los m ismos rangos o parm etros en mu
chos rasgos funcionales o fisiolgicos de los elementos.
Propiedades globales:

se identifica el colectivo con rasgos genera

les, se lo reconoce directamente, independientemente de las caracte

rsticas de sus integrantes. Tiene una naturaleza o perfil propio.
Pero, con independencia de estas propiedades, la identifi
cacin de la especie puede lograrse tam bin si se halla el rasgo
fundam ental de esa categora. En el m undo de los animales, la
especie ha sido precisada as:
"Especies. Grupos de poblaciones naturales de elementos de
distintas naturalezas existentes (o potenciales), los cuales son
aislados reproductivamente de otros grupos (p.e. subespe
cies, poblacin, aislamiento reproductivo)9."

A daptada de "R elacion es entre propiedades individuales y propiedades colecti

v a s" del libro M e to d o lo g a d e las cien cia s so c ia les II. A n lisis em p r ic o d e la cau sa lid a d ,
de Boudon, Raym ond y Paul Lazarsfeld, pp. 63-66, Editorial Laia, Espaa, 1974.
M ayr, E., op. cit.
Q
M ayr, E. 1971, P o p u la tio n s, S pecies, a n d E v o lu tio n , T he Belknap Press o f H arvard
U niversity Press, U SA , p. 321.

250

Todos los seres pertenecen a una especie si tienen la capaci

dad de reproducir nuevos seres.
T ip os de especies
Proponem os establecer tres tipos de especies: natural, artificial y
sinttica, tom ando en cuenta la com posicin de sus elem entos y
las tipificaciones en el m undo mercantil.
La especie natural: se form a con elem entos naturales que
provienen del m ism o m edio, dentro del cual estn los biolgicos.
En estos casos, usualm ente el proceso parte de una divisin ge
neral de la naturaleza o del ser viviente y se va descomponiendo
sucesivam ente hasta alcanzar un grupo que abarca un nmero
significativo de signos o propiedades fsicas y qumicas. Por su
puesto, esos lm ites estn restringidos a la necesidad de inform a
cin til para hallar leyes y com portam ientos regulares.
La ventaja de trabajar con los elementos naturales es la de
poseer una estructura y com portam iento relativam ente estables
en el tiem po. En los laboratorios se ha alcanzado reconocim ien
tos de especie con pocas observaciones mayores. Ejemplos: los
elem entos qum icos, las especies anim ales y vegetales.
La esp ecie artificial: a p a rece p o r la actividad p ro d u ctiv a d el

hom

bre; tenem os aqu los bienes, servicios y m ercancas creados por

el hom bre; tam bin los fenm enos y hechos tcnicos, sociales y
econm icos. Presenta una estructura y com portam iento que se
va adaptando segn las influencias, a las necesidades, gustos,
preferencias, al descubrim iento y aprovecham iento de nuevas
propiedades de los objetos, etctera. Representa la accin cultu
ral del hom bre sobre la naturaleza.
El reconocim iento de la especie artificial resulta bastante
com plejo. Los m ismos elem entos pueden ser catalogados de dis
tintas m aneras e incluso dar lugar a planteam ientos discrepantes
sobre las especies. N o existe m todo que permita fijar la especie
con la m ism a facilidad que con los elem entos naturales, aunque
puedan ensayarse m ltiples opciones; se han hecho mltiples

251

m ediciones estadsticas, algunas de ellas com o el anlisis multivariante, para hallar los grupos que puedan ser calificados como
especie. Las investigaciones de m ercado estn probando estas
tcnicas para segm entar los productos fabricados por el hombre:
los artculos de consum o y de inversin y los servicios com er
ciales.
La esp ecie sin ttica :

com bina elem entos naturales y m edio ex

terno. Rene elem entos que si bien proceden del m undo natural
han sido transform ados en su estructura o funcionam iento, en
cierta m edida, por la accin del hom bre; o son aquellos fenm e
nos de los organism os biolgicos, psicolgicos y sociales donde
confluyen elem entos naturales y artificiales. Estos elem entos pro
bablem ente sean los m s num erosos y a veces los m s difciles de
discernir con respecto a los elem entos artificiales, porque inter
vienen aspectos objetivos y subjetivos del hom bre. Ejem plos de
elem entos sintticos son los transgnicos, las vacunas, prtesis.

Pasos para la determinacin de la especie en la jerarqua clasificatoria

Para esta aplicacin vam os a em plear com o ejem plo la clasifica
cin de los polm eros para filam entos textiles.
Prim er paso. Preferentem ente, seguimos el proceso de la
divisin, es decir, partim os de establecer el objeto (espacio) de
inters que deseam os cubrir; recom endam os ser m uy precisos
en fijar de antem ano el lm ite m xim o de cobertura del sistema
de clasificacin; se trata de no abarcar ms ni m enos del objetivo
trazado. En nuestro caso, el m bito son los polmeros para fila
m entos textiles.
Segundo paso. Fijam os los objetos base. Aqu no se alojan
los elem entos concretos sino los grupos que los contienen, llam a
dos especies. Las

especies en los filam entos textiles van a ser los

polm eros qumicos.

Tercer paso. Aparte del objeto central, definimos las otras fina
lidades especficas que nos proponemos alcanzar con la clasificacin.

252

En nuestro ejemplo tenemos una sola: clasificar las fibras por el ori
gen de los polmeros. Pero podramos introducir ms finalidades,
como las fibras por marcas comerciales, por los monmeros utiliza
dos, etctera. La creacin de estas categoras intermedias entre los ex
tremos superior e inferior no es fija, depende de cuntas finalidades
de organizacin de objetos tengamos.
Grficam ente, cada finalidad se aprecia como un nivel, ins
tancia o piso en la pirmide.
Finalm ente, cabe indicar que cada pirmide de objetos im
plica necesariam ente que se vuelva parte de otra pirm ide de
m ayor alcance. Es u n proceso de subsuncin sucesiva. El grupo
de filam entos textiles, que es vrtice en un sistem a de polm e
ros qum icos, pasa com o base en un sistem a de insumos textiles;
ste, a su vez, es incluido com o base en un sistem a de productos
de confeccin (vestuario, ropa, etctera).
B sq u ed a d e la esp ecie en u n p e q u e o sistem a d e clasificacin de p o l
m ero s para fib ra s textiles

Nos proponem os elaborar una tabla de clasificacin de los pol

meros que son m ateria prim a para la industria hilandera.
Las fibras textiles son productos com puestos por "m olcu
las pequeas: los m onm eros, que se encadenan para form ar las
m acrom olculas (del m ism o m odo que los vagones de un tren
de carga estn unidos irnos a otros). La sustancia constituida por
m acrom olculas se denom ina polm ero".10
Prim er paso. m bito de aplicacin: las fibras textiles. Exis
ten tres conjuntos de fibras:
Las fibras textiles naturales estn constituidas por polm e
ros (molculas grandes) que a su vez estn com puestos por ma
nm etros que proceden del m undo vegetal (fibras celulsicas)
como el algodn, lino, cam o; o del m undo anim al (fibras de
albmina) com o pelo de cam lido, lana de oveja.

10 Erhardt, T., A. Blu m cke e t a l., 1991, T ec n o lo g a textil b sica 1, Editorial Trillas,
M xico, p. 64.

253

Las fibras textiles sintticas son resultado de la polim eriza

cin de m anm etros, obtenidos de muchos m edios, entre ellos el
petrleo. Especies pueden ser polister, orln, nylon.
Las fibras textiles artificiales son form adas a partir de polm etros naturales que se obtienen de la celulosa soluble que se
transform a por accin del calor, lo cual perm ite que puedan for
m arse hilados. Especies pueden ser el rayn, el acetato.
Por su origen, cada una form a un sistem a de clasificacin
distinto, pero a la vez son parte de las fibras textiles.11
Segundo paso. Seleccin de la especie. Tenemos al monm ero y al polm ero com o candidatos para ser nom brados espe
cies. Del paso anterior, se aprecia que la unidad significativa, es
decir, la especie del sistem a de clasificacin es el polmero.
V eam os el caso de la fibra aerifica (draln), de la firma DuPont, de N em ours (USA), un producto sinttico. El m onmero
base es el A crilonitrilo [H2C =C H -C N ], Por la polim erizacin del
acrilonitro se obtiene el poliacrilonitrilo [fibra aerifica].
En las fibras naturales com o el algodn el m onm ero es la
glucosa y el polm ero es la celulosa.
Ya tenem os la m ateria prim a que perm ite la fabricacin de
m ltiples productos textiles (tejidos para vestidos, alfombras,
etctera), que pasan a ser las categoras de un sistem a de clasifi
cacin.
Tercer paso. N iveles interm edios. H em os determ inado que
tenem os slo u na finalidad especfica, el origen de los filam entos
textiles. Se clasifican en tres grupos: los filam entos naturales, ar
tificiales y sintticos.

Las especies y la observacin cientfica

La clasificacin supone siem pre u n punto de vista interesado
del cientfico. Es independiente de la condicin de los propios

11 D istintas clasificaciones pueden tom arse de N orm as Tcnicas de IN D ECO PI.

Para los conceptos recurrim os a T extiles qum icos, de H enri A gulhon, Editorial
EU D EBA , 1965, y al D iccionario T extil P anam ericano.

254

objetos sean naturales, artificiales o sintticos, o de la presencia

de sem ejanzas o diferencias en la form a, en la estructura, en la
esencia o en com posicin interna; es finalm ente el hom bre el
que propone la integracin de los objetos sim ples en un grupo o
conjunto de objetos llam ado especie. En esa seleccin subjetiva
ejercer u na m arcada influencia una concepcin del m undo y
una seleccin adrede de factores ponderados entre los objetos, o
utilizar una convencin o regla para enfrentar ese problema.
Karl Popper, refirindose a esta relacin entre las observa
ciones y la teora, hace la siguiente disquisicin;
"La observacin siempre es selectiva [...] su descripcin pre
supone un lenguaje descriptivo, [...] presupone una semejan
za y una clasificacin, las que a su vez presuponen intereses,
puntos de vista y problemas. 'Un animal hambriento escri
be Katz divide el medio ambiente en cosas comestibles y
no comestibles. Un animal en fuga ve caminos para escapar
y lugares para ocultarse [...] En general, el objeto cambia [...]
segn las necesidades del animal.' Podemos agregar que los
objetos pueden ser clasificados y pueden convertirse en se
mejantes o dismiles solamente de esta manera, relacionn
dolos con necesidades e intereses. Esta regla no slo se aplica
a los animales, sino tambin a los cientficos. Al animal, el
punto de vista se lo suministran sus necesidades, su tarea
del momento y sus expectativas; al cientfico, sus intereses
tericos, el problema especial que tiene en investigacin, sus
conjeturas y anticipaciones, y las teoras que acepta como una
especie de trasfondo: su marco de referencia, su 'horizonte de
expectativas'".12

Esto ocurre con el caso de las enfermedades. La enfermedad,

en Medicina, es la especie morbosa y los exmenes practicados

12 Poipper, K., 1994,

C o n jetu ras y refu tacio n es. Ediciones Paids, Espaa, p. 73.

255

a un paciente tienen como objetivo asociar los elementos en una

especie morbosa. Son especies morbosas o enfermedades la me
ningitis viral, el sndrome congnito de deficiencia de yodo, la tu
berculosis miliar, la migraa, etctera.
A la m ism a com plejidad de reconocer la naturaleza de la
especie y la fam ilia de los objetos, se le aade el hecho de que sus
propiedades pueden tener m ltiples utilizaciones o destinos, lo
cual sesga la observacin o la investigacin cientfica.

La taxonoma y la evolucin
Segn M ayr, Lindsay y U singer la zoologa sistem tica, desde la
perspectiva de la historia, tiene tres perodos, cada uno de ellos
m arcado por los niveles alfa, beta y om ega de investigacin: "L a
Taxonom a A lfa es el nivel en el cual las especies son caracte
rizadas y nom bradas, la Taxonom a Beta es la disposicin de
aquellas especies en un sistem a natural de grandes y pequeas
categoras; y la Taxonom a Gam m a es el anlisis de la variacin
interespecfico en los estudios de la evolucin".13
Estos tres perodos histricos son:
Estudio de las faunas locales.
Concepcin de la evolucin.
Estudio de la poblacin.
La taxonom a y la clasificacin de las cosas naturales no
existiran si el mundo estuviese constituido por una sola clase
de anim ales y de plantas, o si se conociese exactam ente el origen
de cada uno de los seres vivientes. En el prim er caso, como es
evidente, es im posible de pedir y en el segundo caso la ciencia
an no ha logrado reconstruir la secuencia histrica de la evo
lucin de los anim ales, desde los ancestros ms antiguos hasta

13

M ayr, E ., E.G . Lindsay, R. U singer, 1953, M eth o d s a n d p rin cip ies o f sistem atic

z o o lo g y ; M cG raw -H ill Book, U SA , p. 19.

256

sus form as actuales, sobre todo en los m omentos en se fueron

diferenciado de modo notorio. Los fsiles no estn completos y
faltan puntos interm edios.
Lo que es un hecho cientfico es que la evolucin de los se
res ha provocado la m ultiplicacin de las especies. La form acin
de nuevas especies o la especiacin, segn H uxley, se produce
por cuatro causas principales: "transform acin sucesiva, diver
gencia, convergencia como una consecuencia del cruzamiento
de las especies, y evolucin reticulada." Esta hiptesis no res
ponde an con pruebas la secuencia que siguieron las primeras
especies; si fueron creadas por un dios o fueron consecuencia de
un conjunto de factores externos favorablem ente excepcionales,
algunos de los cuales ya no existen en la Tierra.
En esta bsqueda de reconstruir las primeras etapas de los
seres, los especialistas en taxonom a se han concentrado en el
anlisis de los caracteres de los individuos. Esas diferencias, son
causa de que form en variedades distintas y que estas variedades
distintas luego sean la causa de nuevas especies? Es decir, se
puede afirm ar que existe entre los individuos o anim ales concre
tos una form a de reconocer un origen com n, o sea, es posible
trazar una genealoga hasta el m om ento en que aparecieron los
prim eros elem entos con su m ism a configuracin?
La existencia o no de una entidad ms genrica que los indi
viduos, es decir, de la especie, fam ilia o clase, fue m otivo de dis
cusin entre los filsofos de la Edad Media. Dos fueron los pim
os de vista expuestos: 1) los N om inalistas, que sostenan que
slo existan las entidades individuales y por lo tanto las fam ilias
o clases eran slo nom bres, trm inos literarios. Bajo esta concep
cin, cualquier m todo de clasificacin sera artificial, porque no
habra form a de establecer clases naturales de pertenencia de los
distintos individuos. 2) los Realistas, quienes estaban convenci
dos de que las especies y gneros coexistan en la realidad, y que
las cosas m ism as contenan las propiedades para identificar a las
especies y los gneros (los universales), y daba fundamento para
que se pudieran construir jerarquas de objetos y con ello clasifi
caciones o taxonom as naturales.

257

Estas discusiones no eran m otivo de parlisis en la investi

gacin del m undo natural. Desde el descubrim iento de Amrica,
miles de plantas acrecentaron el trabajo de los naturalistas, ese
gran inters se concentr en el ordenam iento de las plantas y
tam bin de los anim ales. Sin em bargo, Linneo no fue ni el pri
m ero ni el nico en sugerir sistem as de agrupam ientos. Entre los
siglos XVI y XVII destacaron Andrs Cisalpino (us la divisin
lgica para agrupar las plantas), Joh n Ray (agrupam iento por
form a sim ilar)14.
El 1 de ju lio de 1856, Charles Darw in y Alfred Russel W allace presentaron, en la Linnean Society de Londres sus trabajos
relacionados con la evolucin de las especies. A m bos, por sepa
rado, haban llegado a la m ism a conclusin de que la seleccin
natural era la causa de la variedad de las especies. W allace, des
de el A sia haba rem itido u n m anuscrito15 dirigido a Darw in, en
el que le expona su com entario, solicitndole su difusin si lo
consideraba de utilidad. D arw in lo dio a conocer juntam ente con
el suyo.
La teora de la seleccin n atural fue inm ediatam ente acep
tada por los bilogos. La obra El origen de las especies, de
Darw in, alcanz una rpida difusin en Europa, en donde exis
ta ya un m ayor clim a de tolerancia a nuevas ideas distintas a la
creacionista.
Uno de los puntos pendientes en esta teora era la herencia
de los caracteres, sobre todo las variaciones. Darw in afirmaba
que las variaciones se heredaban. Sostena que la evolucin era
un proceso gradual, sin saltos abruptos.
En A ustria, a m ediados del siglo XIX, el m onje agustino
G regor M endel, realiz, durante ocho aos, experim entos de

14 Cfr. W eberling, F. y H ans Schw antes, 1987, B io lo g a sistem tica , cap. 2, Edicin
O m ega, Espaa. Tam bin: Jones, S., S istem tica v eg eta l, M cG raw -H ill, M xico,
1987.
15 W allace, A .R., 2001, " L a tend encia d e las variedades a alejarse indefinidam ente
del tipo o rigin al", reprod ucido en: F ilo so fa e h isto r ia d e la bio lo g a , cap. 11, Barahona, A na, Edna Surez y S. M artnez (com p.), U N A M , M xico, pp. 243-253.

258

hibridacin de arvejas en el jard n de su convento, en Moravia,

y lleg a publicar sus resultados en un artculo en 1856, sin que
lograse una difusin en esos m om entos en Europa. Darw in, por
ejem plo, no conoci esos trabajos. En 1901, desconociendo el
trabajo de M endel, De V ries tam bin y com o resultado de expe
rim entos con plantas sustent la tesis de que las especies apa
recan por grandes saltos, por m edio de la m utacin y que en la
herencia se transfera una carga gnica determ inada.
M endel, a su vez, escribi: "si se cruzan dos plantas que
difieren constantem ente en uno o varios caracteres, numerosos
experim entos han dem ostrado que los caracteres com unes a am
bos se transm iten sin cam bios en los hbridos y su descendencia,
para cada par de caracteres diferentes se une en el hbrido para
form ar un nuevo carcter, que en la descendencia del hbrido
suele ser variab le".16
Las tesis de la evolucin en el m undo viviente, sobre todo
las que tienen que ver con la gentica, aadieron nuevos elem en
tos com plejos a la tarea de la clasificacin y divisin taxonmica
de las especies. Segn M endel, la hibridizacin de las plantas
ocasionaba dificultades en la clasificacin de las especies:
"Si aceptamos la definicin estricta de especie, segn la cual
slo pertenecen a una misma especie los individuos que en
idnticas circunstancias presentan precisamente caracteres
similares, no habra dos de estas variedades que pudiera de
cirse que pertenecen a la misma especie".17
"Hasta ahora se ha visto que es imposible trazar una l
nea definida entre los hbridos de especies y de variedades, lo
mismo que ocurre entre las especies y variedades mismas".18

16 Sirmott, D u nn y D obzhansky, 1961, "Experim entos de hibridacin en plantas",

en: P rin cip io s d e G en tica , Editorial O m ega, Barcelona, p. 525.
17 Id em , p. 527.
18

Sinnott, D unn y D obzhansky, op. cit., p. 527.

259

M s adelante, Dobzhansky, M ayrs y otros profundizaron

en las caractersticas de la especie y los efectos de la hibridacin,
dejando fijado an m s la teora de la evolucin y de la taxono
m a anim al.

Las especies y el mundo artificial

La unificacin de criterios acerca de las especies y grupos an al
canza al m undo artificial el de los objetos m anipulados por el
h om bre, a pesar de que el concepto de especie es perfectam en
te aplicable a los bienes y servicios producidos por el hombre;
an existen cientos de m iles de catlogos que intentan simplifi
car la oferta de m illones de artculos que inundan la vida social
del ser humano.
En general, tendem os a asociar los productos y clasificar
los en funcin de la satisfaccin de una o m s necesidades. Muy
sim ple.
N ada hay resaltante hoy que en esos cientos de m illones de
artculos inundando la vida social del hom bre. Esto se refleja en
los infinitos catlogos de clasificacin de productos aparecidos
en todas partes. G eneralm ente la disposicin esos catlogos es
por niveles de categora y luego por lnea de produccin. Con
tra lo que se puede pensar, el lm ite inferior de una jerarqua de
productos no la form an los bienes especficos, los entes concretos
com o un pan francs de 20 g. que adquirim os, la cam isa blanca
talla 36 puesta en un individuo o la silla de plstico que estamos
usando en estos m om entos, sino una categora de productos,
equivalente a la taxa en biologa.
Qu cualidades de form a y de constitucin pueden ser
asum idos por los bienes y servicios para ser considerados como
tales?
Esta puede ser la lista de requisitos:
La m ateria prim a.
El proceso de produccin.
La forma.
Tipo de consum o.

260

En el m undo natural viviente, probablemente existe una sola

tcnica de reproduccin de nuevos elementos, pero en el mundo
artificial los objetos se m ultiplican mediante distintas tcnicas,
con el uso de herram ientas de m uy variadas fuentes.
Es posible que pueda plantearse una definicin de la espe
cie de un bien o servicio usando un smil como la m orfologa y la
Gentica para tal fin. As, de la Gentica tomar en cuenta la es
tructura o la com posicin m aterial del producto (acero, madera,
carne animal) y de la m orfologa la form a o el diseo del bien.
Existen, sin em bargo, dos obstculos en este proceso de aso
ciar sim ilitud y de especie: la unidad de medida y la rapidez del
cambio. En el m undo natural, las unidades son elem entos discre
tos y la evolucin que experim entan duran miles o millones de
aos; en los artefactos creados por el hombre, las unidades son
elem entos de m uy variada presentacin y capacidad, la diferen
ciacin fsica es permanente y relativam ente acelerada menos
de 100 aos, en la m ayora de los casos . No debemos confundir
las diferencias ocasionadas por una distinta configuracin gen
tica a los diversos estados que adquieren los individuos a lo lar
go de su existencia. Por ejem plo, la evolucin que experim enta la
m ariposa en su existencia.
La relacin de individuo y especie puede ser asim ilada a la
que existe entre las m arcas registradas y los artculos.
Unas preguntas finales:
La leche evaporada y la leche fresca, son productos dife
rentes?
La gasolina de 94 y 97 octanos, son distintas?
La respuesta a am bas preguntas es que son productos o
especies distintos; incluso, puede darse intercam bio o mezclas
entre diversos tipos de leche o entre com bustibles de octanajes
dispares. Esos cam bios son fsicos y no qumicos.
El prstam o de dinero y el leasing (alquiler) financiero, son
servicios opuestos? La ciruga invasiva y ciruga abierta, son
servicios similares?

261

Cuarta parte
Principales tcnicas de clasificacin

Captulo 10
Diagramas y esquemas grficos de las clasificaciones

" T o d a fo r m a e s u n g e s to , u n a c ifr a , u n e n ig m a ;
e n c a d a to m o e x is te u n in c g n ito e s t ig m a ."

R u b n D a r o 1

Los rboles o M todo de las redes

Imaginemos una reproduccin arbrea en donde las ramas y las
hojas, los elementos de la copa, se diversifican a partir de pim
os identificados como nudos y estos, a su vez, se enlazan con un
tronco que es el origen comn; pues bien, esa es la descripcin de
un modelo de rbol, creado con el objetivo de m ostrar relaciones
de clases por medio de lneas y figuras geomtricas. Existen, en
verdad, muchas propuestas, pero slo tres son las que vamos a ex
poner: 1) rbol gentico, 2) rbol funcional, 3) rbol jerrquico.
Los rboles genticos representan los procesos de secuenciacin de las clases en anim ales y vegetales, a partir de la selec
cin arbitraria de uno de ellos com o el origen com n, y desde ah
rastrea las transform aciones que sigue a travs del tiempo.
Los rboles funcionales reflejan cursogramas de lneas de
m ando por delegacin o de fuerza en los organigram as adm inis
trativos y etapas tecnolgicas en los procesos de produccin. Los
diagramas de operacin de procesos (DOP), por ejemplo, expre
san las relaciones de insum o-producto de los bienes artificiales y
sintticos por etapas discretas.

D aro, R., 1992, P ro sa s p ro fa n a s y o tros p o e m a s, RBA Editores, Espaa, p. 56.

[265]

La diferencia entre el rbol gentico y el funcional es el motor

de cam bio, el dinam o que transform a y hace avanzar a los nodos;
en el prim ero, es el factor aleatorio y externo y, en el segundo, la
decisin hum ana y la relacin tecnolgica de produccin.
Finalm ente, en los rboles jerrquicos se establecen nexos
entre las clases a travs de la relacin de gnero y especie. Una
aplicacin pedaggica, adem s, es el de los m apas conceptuales.
Para esta form a de presentacin de las cosas se utilizan sm
bolos com o puntos, lneas, tringulos, cuadrados, crculos, etc.
Los puntos son los nodos que indican un cam bio de instancia y
las lneas la relacin entre los objetos. Avanzan en todas direccio
nes segn alternativas nicas o m ltiples, aqu, en esta variedad
de opciones reside su diferencia con el mtodo dicotmico.
E jem p lo de rbol g e n tic o : el d en d o g ra m a

En este tipo de rbol se com binan sim ultneam ente las distintas
transform aciones experim entadas por especies naturales vivien
tes en la form a y en el tiem po. M uestra un desarrollo sujeto a la
interaccin con el am biente, con cam bios lentos e incontrolables.
Replica la evolucin natural. Las relaciones entre los nodos son
de abuelo, padre, hijo.
El dendogram a es una herram ienta m uy usada en la presen
tacin de clasificaciones de especies vegetales. Esta form a arbo
rescente (del gr. dendron, rbol) da la idea de un rbol geneal
gico, con antecedentes, presentes y consecuentes. El vrtice del
rbol es el punto inicial, usualm ente nom inado com o nivel uno;
a partir de all, se avanza desde los centros de separacin (en dos
o m s lneas) hasta puntos term inales, donde el nm ero de lneas
en algunas de las ram as puede ser desigual.

266

E jem p lo de rb o l d inm ico

Aplicado al estudio de los procesos industriales, es el que visua

liza el ciclo que sigue un producto, desde el aprovisionamiento
de los m ateriales directos hasta su term inacin; su apariencia es
generalm ente lineal y en su trayectoria se insertan las operacio
nes, que son estaciones de trabajo en las cuales la m ateria prima
cam bia parcialm ente de estado; a m edida que avanza el insumo
inicial, va adoptando paulatinam ente las caractersticas propias
de un producto final de consum o o de capital.
El diagram a de operaciones es un tipo de clasificacin din
mica, entendida la dinm ica com o de fuerza, de "lan ", dirigida
a un objetivo y con un motor de cam bio sujeto a condicionalidad
en sus etapas; con un sentido subyacente de la previsin, de la
presencia de nodos fijos.
Los diagram as de operaciones son aplicados extensamente
en la industria.

267

DIAGRAMA DE OPERACIN DEL COBRE (Cu)

D el m ineral de cobre se obtienen, aparte del cobre m ismo,

otros m etales com o oro, plata, zinc, m olibdeno y plom o, en pro
porciones variables. Form alm ente, es una relacin de uno a uno
si se tom an en cuenta nicam ente la m ateria prim a y el producto
principal; pero, en la prctica, la relacin es de uno a m uchos:
del concentrado m ineral se desprenden los subproductos, cuyo
nm ero e im portancia van cam biando en el tiem po.

268

P o d em o s valo riza r m trica m en te u n diagram a de operaciones de p ro

cesos (D O P )?

S se puede. Cada uno de los procesos demanda horas-mquina

y horas-hom bre, el desgaste de equipos, alquiler de servicios, et
ctera. Todo ello significa trabajo y costo; inversin de tiempo y
dinero.

Los mapas conceptuales

Es una tcnica dirigida a la com prensin de los conceptos y a la
organizacin jerrquica que existe entre ellos. Los mapas con
ceptuales fueron preparados inicialm ente para la educacin de
nios y jvenes, por Joseph N ovak, siguiendo el mtodo "A pren
dizaje significativo", de Ausubel.2

Este es un m apa conceptual sim ple, un enunciado didico,

es decir, entre dos conceptos".3
El m apa conceptual busca que el estudiante arme una rela
cin lgica con los conceptos de un tem a y lo describa por medio
de una grfica de crculos y lneas.
Su construccin debera seguir estas pautas, a la m anera de
un diagrama de conceptos:

A usebel, D ., 1976, P sic o lo g a ed u ca tiv a . T rillas, M xico. A usubel, educador am e

ricano, es autor d e la teora del aprendizaje significativo, entendida com o la in
corporacin d e nuevos conocim ientos relacionados con los conceptos adquiridos;
con la cual enfrenta al aprendizaje m em orstico.
3 E l so ftw are es o fre cid o lib rem en te p o r el In stitu te fo r H um an and M a ch in e C o g n itio n
(IH M C ). V er h ttp :// w w w .ihm c.us/

269

Primera. Se prepara una tabla con los conceptos colocados

de m ayor a m enor extensin, en filas descendentes; el prim er lu
gar lo ocupa el que abarca m s conceptos; esto es, el concepto
que contenga ms conceptos.
Ejemplo: relacin entre instrum ento m usical, violn, instru
m ento de cuerda, trom bn, instrum ento de viento, violoncelo.
El concepto m ayor es el instrum ento m usical, pues es el que
sum a m s caractersticas que los dem s. Va en la prim era lnea.
Dentro de ste estn los de cuerda, el violn, etctera.
Los conceptos siguientes son los instrum entos de cuerda y
de viento, en un m ism o nivel, en la fila 2. Am bos son m s exten
sos que los violines y trom bones, los cuales van a la fila 3.
Segunda. Esos conceptos se pasan a u n diagram a jerrquico
donde dicho orden se refleja en la posicin de altura a la que
deben estar los objetos.
Tercera. Entre los conceptos se busca establecer una form a
de relacin, principalm ente a travs de verbos.
Con crculos y lneas se intenta ensear a reconocer los con
ceptos y las relaciones de accin o de estado que se entablan en
tre ellos. De igual m anera, se logra saber de las diferencias entre
los objetos com plejos abstractos y las individuales concretas con
nom bre propio.
Esta construccin es realizada por cada persona sobre la
base de los conceptos que conoce. Se le insta a preparar una red
de figuras que a m anera de m apa sealen los conceptos y pala
bras de enlace entre ellos (verbos, adjetivos), tal como lo concibe.
Esto propicia el razonam iento y la jerarquizacin de los conoci
m ientos de las cosas.
Segn N ovak, el concepto, el eje de su m todo, es "u n a re
gularidad en los acontecim ientos o en los objetos, que se designa
m ediante algn trmino. 'Silla' es el trm ino que em pleam os en
castellano para designar un objeto con patas, un asiento y un
respaldo, que sirve para sentarse".4

4 N ovak y G ow in, 1988, A p r e n d ie n d o a a p r en d er , Editorial M artnez Roca, E spa

a, p. 22.

270

271

Este grfico,5 inspirado en el libro de Novak, nos servir

para ensear la m anera en que puede im plantarse un m todo
de ponderacin de valor o de calidad subjetiva para un m apa
conceptual.
La m eta es obtener, a travs de estos conceptos, que los alum
nos aprendan a reconocer el grado de generalidad de ellos, es de
cir, a saber cules conceptos son m s am plios que otros; tambin
a trabajar con las estructuras jerrquicas de los conceptos.
P o d em o s valo riza r m tric a m e n te u n m apa co n c e p tu a l?

U na parte im portante e interesante de N ovak es su propuesta

de establecer una form a de puntaje para lograr un m ejor m apa
conceptual.
Por analoga, este sistem a es valioso para cuantificar funcio
nes, niveles y contenido en las distintas form as de organizacin
que em pleam os, entre ellas el organigram a de las instituciones.
En resum en, proponem os am oldar el sistem a de puntajes
de N ovak para jerarquas, de esta manera:
Por cada nivel jerrquico, bien constituido, asigne cinco
puntos. A s, un m apa con cuatro instancias tendr 20 puntos.
Por cada enunciado didico6 que se establezca entre los con
ceptos, otorgue un punto. Por lo tanto, quince relaciones vlidas
sum an 15 puntos.
Por cada relacin entre dos conceptos, entre distintos nive
les de diferentes ram as del rbol conceptual, es decir, cruzadas,
diez puntos. Por lo tanto, en tres son 30 puntos.
Por cada concepto que tenga una m uestra de un objeto, o
por cada ejem plo concreto de una accin o acontecim iento di
recto que une dos conceptos, se concede un punto a cada uno.

5 Novak y Gowin, Idem, p. 57.

6 Es la relacin entre dos sujetos unidos por un verbo. Ejemplo: Dante escribi la
"Divina Comedia".

272

Si contam os con cinco conceptos con sus individuos y cinco he

chos entre dos conceptos, en total los diez ejem plos sum an un
puntaje de 10.
En total, en este hipottico m apa conceptual se acumulan 75
puntos. Com o cada persona puede preparar su propio diseo,
suponem os, que la puntuacin nos ofrece una m edida de la cali
dad de un diseo.7

Novak y Gowin, op cit., pp. 55-57.

273

Captulo 11
Aspectos simblicos y lgicos de la clasificacin

" Bueno, la verdad es que resulta difcil describirlo de otra

forma dijo Sherlock Holmes, sonriendo ante mi sorpresa.
La prueba de su intrnseca sencillez es que sin ninguna ayu
da, excepto por un par de deducciones muy corrientes, pude
echarle mano al criminal en tres das."
Arthur Conan Doyle1
La form alizacin de los objetos
Para la lgica de la divisin y clasificacin, los objetos individua
les y los grupos son smbolos y valores m atem ticos y no conteni
dos y nom bres especficos.
Las relaciones y los objetos se definen como estructuras for
males, form adas por signos que expresan una posicin, un con
tenido, una propiedad o una funcin universal. Con la forma
simblica: M c E podemos describir que el oro, la plata y el cobre
son m etales (M), y que estos, a su vez, son elementos qumicos E.
Toda correspondencia especfica se generaliza.
El uso de lo form al en la representacin de la divisin de
los objetos no es una antpoda de lo no formal, de lo concreto o
literal sino la aplicacin de un instrum ental m s poderoso en el
anlisis inductivo de los conjuntos. Comparativamente, lo formal
y abstracto es un recurso m s potente que lo nom inal y concreto.
Son las reglas y smbolos del lgebra y la Geom etra antes que
las de Aritmtica.

1 Conan Doyle, A. 2001, Estudio en escarlata. Cntaro Editores, Argentina, p. 43.

[275]

A este enfoque sistm ico, M ostern lo llam a taxonom a for

mal. La define como "la parte m s abstracta de la taxonom a, que
se lim ita a considerar y exp licitar las estructuras form ales o m ate
m ticas im plcitas en la actividad de clasificar."
Antes de seguir avanzando conviene hacer una precisin im
portante en cuanto al uso de los conceptos conjuntos y clases. Los
vam os a tratar com o equivalentes para definir la reunin de ele
m entos distintos. N uestro inters es el desarrollo sim blico de las
clasificaciones. N o obstante, reconocem os que, para la Lgica y la
A xiom tica de los conjuntos, este punto de vista no es totalmente
correcto; pero el anlisis y la explicacin de esas diferencias estn
fuera de nuestro tem a por su com plejidad. Para apreciar lo com
plicado que puede ser la diferencia entre conjunto y clase, lase
un prrafo de Suppes sobre este punto:
"Tod o conjunto es una clase pero no recprocam ente. Aque
llas clases que no son conjuntos se llam an clases propias y la ca
racterstica que las distingue es que no son elem entos de otras
clases. La clase de todos los nm eros ordinales y la clase de todos
los conjuntos existen am bas, pero am bas son clases propias".2
C onjunto potencia
Se llam a tam bin conjunto de partes. Es el resultado de agrupar
parcial o totalm ente los elem entos de un conjunto en fam ilia de
elem entos, una de las cuales es el conjunto nulo 0 .
El nm ero de conjuntos que puede form arse a partir de las
distintas com binaciones de elem entos es de 2n, en donde n es
igual a la cantidad de elem entos que contiene el conjunto.
Sea el conjunto L = { A , B, C }.
Vam os a agrupar sus elem entos en distintos subconjuntos:
L = { 0 , { A }, { B }, { C }, { A, B }, { B, C }, { A , C }, { A, B, C } }

Suppes, P., 1968, Teora axiomtica de conjuntos, Editorial Norma, Colombia, p. 9.

276

Salen en total ocho subconjuntos y su nmero se deriva de

la frm ula 23= 8.
La utilidad de este conjunto potencia es que permite deter
m inar la cantidad y la disposicin de elementos de un esquema
clasificatorio, a partir de la divisin de un gnero en distintas es
pecies subalternas. Los subconjuntos son eventualmente clases
de objetos.
En una divisin lgica es permisible que una clase transi
toriamente pueda contar slo con el conjunto nulo, resultado de
una divisin politm ica de una jerarqua, en donde una de las
especies sea 0 , ... por el momento.
El sm bolo del conjunto potencia es TS (L) = { A/A cz L }.
Y se lee: H (L) es el conjunto de las partes A , tal que A es un
subconjunto de L.
R ecubrim iento de conjunto
En la definicin de Mostern:
"1.1. G es un recubrimiento de A <-G <= P A A0 G AU G = A3
Expbcacin:
G es un recubrim iento de A
<- es equivalente a
G c P A ; G e s u n subconjunto del conjunto de partes de A

0 . G

el conjunto vaco no pertenece al cubrimiento G

0 G =A

la unin de los cubrimientos G es igual al

conjunto A.

"Conceptos y teoras en las ciencias . J. Mostern. Alianza Editorial. Espaa.

Pg. 42.

277

U G=A

la unin de los cubrimientos G es igual al con

junto A
Si volvem os al ejemplo anterior y excluimos el conjunto va
co 0 :
L=

{ { A } , { B }, { C } , { A, B }, { B, C }, { A , C } , { A,B,C } }
Sea K = { { A }, { B, C }, { A,C }, { A,B,C } }
Esta clase de conjunto K cubre al conjunto L si L est conte

nido en la unin de los elem entos del conjunto K.

LcU.K
1

Este recubrimiento de conjunto asume la existencia de ele

mentos que pertenecen a dos o ms conjuntos.
El recubrim iento es una propiedad que aparece en las ins
tancias o niveles de conjuntos de las estructuras jerrquicas; de
hecho, constituye una excepcin, un hecho anmalo y dificulta el
registro y control de elementos cuando las poblaciones de objetos
son numerosas.
La causa ms probable de ocurrencia del recubrimiento de
conjuntos es que los objetos no estn bien definidos, y por ello
se produzcan intersecciones de elem entos, esto es, que algunos
elem entos se m onten en m s de un conjunto.

La particin y la relacin de equivalencia

Entonces, si el conjunto potencia y el recubrim iento de un con
junto son limitaciones en un buen m todo de clasificacin de los
elem entos, se pueden form ar clases libres de repeticiones o una
m ala distribucin de elementos?
La propia lgica nos indica que s, que el procedimiento in
dicado es la particin de conjuntos. La particin de conjuntos, o la
divisin de un conjunto, logra que las subclases estn perfectamente

278

delimitadas, con sus elementos alineados mediante una propiedad

caracterstica y no circunstancial.
Conjunto que se divide

Clases divisoras

C o n ju n t o U n i v e r s a r o R e f e r e n c i a !

Los elem entos particionados de cualquier conjunto univer

sal estn en condiciones de establecer lazos funcionales, de mane
ra que entre pares sea posible proponer una form a consistente de
dependencia. Por ejemplo, entre los elementos a del conjunto A y
b del conjunto B podemos definir series de pares ordenados como
(a, b), con el prim er trmino a que se vincula con b, en una rela
cin que no slo es funcional b=f(a) sino tam bin equivalente.
Equivalente, en este caso, significa que ambos elementos
estn vinculados por un fundam ento de agrupam iento, por un
criterio de relacin que puede ser un parmetro de un atributo
(>, >, =, #, etctera), de modo que en rma divisin dicotmica los
elementos que cum plan con esa condicin pertenecen a una clase,
digamos A, y los que no, pasan a otra clase dentro del conjunto,
como una clase com plem ento~A .
Esa relacin de equivalencia entre los elementos genera rma
clase; cada relacin distinta de este tipo crea una clase, y esa ope
racin, aplicada a todos los elem entos de un conjunto universal,
se llam a particin del conjunto.
La introduccin de un criterio de diferencia o de similitud
entre los elem entos del conjunto universal determina la particin
en distintas clases, mismos que cum plen varias condiciones:
En cada clase, por ejem plo la A , sus elementos sostienen una
m ism a relacin de equivalencia, o sea: a lR a2 y en general a.Ra..
En la clase A tenemos: a.Ra. >a. e A } A( a e A }
En donde R es la relacin de equivalencia, com o puede ser
un valor en el nivel del colesterol, o rma condicin en el nacimien
to del ovparo.

279

C o n d icio n es de la particin

Para que la relacin entre pares de elementos se convierta en una

relacin de equivalencia se necesitan tres condiciones lgicas:
a) Transitividad. a R b Ab R c - a R c .
b) Simetra, a R b b R ca
c) Reflexividad. 3 (a e A) ( a R a )
Veamos tres elem entos del conjunto A. La relacin de equi
valencia (digamos un nivel de colesterol entre 0 y 100) significa
que los elementos a, b y c m antienen una ligazn funcional.

Todos aquellos elem entos del conjunto universal que cum

plen con el criterio de tener, por ejem plo, el ndice de colesterol
entre 0 y 100, form aran la clase A; y, segn otros intervalos, los
dems elem entos perteneceran a las clases B, C y D.
A travs de esta relacin de equivalencia hem os "partido" el
conjunto universal U en cuatro clases.
Sacristn m enciona que basta una propiedad com n en al
gunos objetos para crear una clase: "p ara toda clase a hay una

280

propiedad P, igual que para todo objeto x, el pertenecer a a es lo

mismo que tener la propiedad P ".4
Form almente,
(a) 3 P(x) [ x e a <- Px ]
P rin cip io s d e divisin

En el proceso de particin basta una sola condicin de seleccin

para discrim inar a los miembros del conjunto universal; as, en el
ejemplo del colesterol, todos los elementos del conjunto universal
deben com pararse y agruparse respecto al nivel de uno de los
indicadores de esa enfermedad: sea HDL, LDL o el VLDL. Es un
imposible lgico que para particionar a f y d, por ejemplo, se usen
criterios distintos.
Existen dos principios fundam entales en el trabajo de dividir
un conjunto en varias clases, segn este procedimiento.
Primero. La suma de las clases particionadas es igual al con
junto universal. A U B U C U D = U
Segundo. Las clases form adas son clases disjuntas, es decir,
sin elem entos comunes.
Sacristn lo expresa de este modo:
[~ i = j a_ fl a = <(>]
Esta segunda condicin form alm ente es:

(x)( x.) [(x. = x.) v (X., n x. = 0 )]

Para cualquier par de conjuntos X. y X ., o (X., es igual a X.),
o son disjuntos.

4 S a c r i s t n , M ., 1 9 6 9 ,

Introduccin a la lgica y al anlisis

f o r m a l , E d i c i o n e s A r ie l,

Espaa, p. 228.

281

M ostern, para definir la particin, tom a en cuenta que es un

recubrim iento con restricciones. As:
"U n a particin de A es un recubrim iento de A cuyas clases
son todas disjuntas entre s, es decir, sin elem entos comunes. For
malmente:
G es una particin de A<-> ( G e P A A 0 / G AU G = A ) A
(V X Y (X e G AY e G AX # Y >Xfl Y= 0 ) ) 5"
Comentarios:
Una particin G de A es equivalente a (<->)
G c PA

G es un subconjunto de A

0 /G

el conjunto vaco no pertenece al cubrimiento G

UG=A

la unin de G es igual al conjunto A.

VXY

para todo conjunto X y conjunto

Si:

X eG

el conjunto X pertenece al cubrimiento

Y eG

el conjunto Y pertenece al cubrimiento G

X#Y

el conjunto X es distinto al conjunto Y

X fl Y= 0

Entonces: la interseccin de los conjuntos X e Y es

un conjunto vaco.

Los conceptos clasificatorios

Sea U el dominio de objetos, y Xi los elem entos resultantes de una
particin, los Xi tendrn que cum plir dos condiciones:

M o ste rn , J.,

282

Conceptos y teoras en las ciencias, A lia n z a

E d ito rial, E sp a a , p. 4 2 .

1) la exclusin absoluta tal que Xi fl Xi = 0 ; y

2) la unin de los elementos debe ser completa: Xi U Xj YU
Xk = U.
Cuando la divisin es dicotmica, entonces Xi U ~Xi = U. Sin
embargo, qu ocurre si esta manera de bifurcacin de una clase
entre Xi (elementos con atributos comunes) y ~ X i (elementos que
no disponen de esos atributos), no coincide con una separacin
exacta; si se m ezclan propiedades comunes o que existan simili
tudes al lado de signos diferenciadoras entre los elementos. Por
este incumplimiento frecuente de una de las condiciones de la
particin lgica se objeta, en cierta manera, la validez de la tcni
ca de formar conceptos por el m todo de la clasificacin.
Los conceptos com parativos
Sea U el dominio de objetos, y Xi sus elementos.
Cuando se construye una serie o una cuasi serie entre los
elementos, se aplican relaciones de coincidencia (C), para decidir
los que son iguales, y relaciones de preferencia (P), para indicar
cules van prim eros y cules segundos.
La cuasi serie es un ordenam iento de cosas en donde algu
nos elem entos ocupan sim ultneam ente el mismo lugar.
Las condiciones de igualdad (C) son las siguientes:
a x (x C x) Para todo x, x es igual a x (Reflexiva)
a x, y (xCy yCx) Si x = y, entonces y = x (Simetra)
a x, y, z (xCy a yCz > xCz) Si x = y, y y= z, entonces x = z

(Transitiva)
Y las condiciones de preferencia (P) son:
a x, y, z (xPy a yCz - > x P z )

Si x = y, y= z, entonces x = z

(Transitiva)
a x, y (xCy > -> xPy) Irreflexiva. P no puede precederse a s

misma.

283

x, y, z (xCy

xPy

yPx) x = y, o, x > y, o, y > x.

Esta ltim a condicin exige que todos los elementos sean

comparables con una relacin definida porque, en caso contra
rio, resultara im posible de cotejar cuando en el mismo universo,
algunos elementos se expresan en volm enes y otros en longitu
des. Para evitarlo es im portante que los conceptos sean analiza
dos cualitativamente en todas sus facetas como paso previo a una
clasificacin.
Por lo tanto:
QR(<c,p>, P) =def R(C) A serie (P) A [ C = CR = p ]
Comentarios:
El par ordenado Q= <c,p> constituye un concepto compara
tivo (cuasi serie) en un dom inio p.
=defse define o es igual por definicin a R (C)
C por principio es una relacin de equivalencia.
X
(P) es una serie respecto a C.
Cc C es un cam po de definicin de una relacin C.
Cp es un campo de definicin de la relacin de equivalencia R,

Los conceptos mtricos

Sean:
S, un conjunto en donde los elementos integran una serie
o cuasi serie, con relaciones de coincidencia (C) y relaciones de
preferencia (P); y R un dom inio de nm eros reales, que pueden
ser nm eros racionales (nm eros enteros y fracciones) o nmeros
irracionales.
Si se fija una relacin entre los elementos de S y de R, de
m odo que a cada elemento de S le corresponda slo un elemento

284

de R, entonces decim os que existe una funcin y que cad a corres

pondencia genera un p ar ordenado,

f : x > y
Esa relacin f, llam ada functor, es la regla o la ley m ediante
la cual se vin cu lan los elem entos de am bos conjuntos.
Ejem plo: la funcin y = 5 x + 10
El conjunto de x tiene un rango llam ado dominio y el conjunto
de y, un recorrido de valores. Expresado, respectivam ente, as:

( x / v y xRy}
{ y / V x f(x) = y }
Entonces:
xC y - f(x) = g(y)
xP y -> f (x) < g(y)
f: A P

C ad a funcin (functor) crea una m edicin y el valor origina

un con cep to.6

Conjuntos borrosos
Es una p ropu esta p ara solucionar el problem a de las clases cuyos
lmites no estn claram ente establecidos o cuyos valores son dis
tintos a los clsicos estados bivalentes de v erd adero o falso y de
lo bueno, regu lar, m alo de la lgica tradicional.

6 Explicacin extrada de los libros Teora y experienra de Stegm uller (Editorial

A riel, Espaa, cap. 1) y Fundamentos deformacin de conceptos en ciencias empricas,
de C. H em pel (A lianza Editorial, Espaa, 1988, cap. 3).

285

Trata de aquellos conjuntos, en los cuales la condicin de

pertenencia no puede precisar ciertos valores como lmites con
otros conjuntos. Cundo somos obesos? Cules son las medidas
para diferenciar poblaciones con extrem a pobreza y de pobreza?
Muchas veces, los bordes que establecemos entre las cosas
vecinas, afines o parecidas son tan imprecisos, que sus fronteras
dan lugar a interpretaciones disonantes.
En la teora clsica de los conjuntos, las ubicaciones alterna
tivas a los elementos en un conjunto determinado son considera
das opciones disyuntivas, as se evita que un elemento pertenezca
a ms de un conjunto.
Digamos que si A y B son conjuntos del conjunto universal
U, entonces: a A a ^B. La pertenencia a un conjunto se basa en
la supuesta existencia de slo dos estados lgicos de pertenencia:
1 si es parte de un conjunto determ inado y 0 si no lo es.
|J

A(a) = 1 si a A

|j A(a) = 0 si a / A
Esta relacin entre un elem ento y un conjunto se llama fun
cin de pertenencia o funcin caracterstica.
Cul es la im plicancia si la funcin de pertenencia de un
elemento prescinde de estos valores discretos de 1 o de 0, adopta
un valor interm edio y adems est presente en dos o m s conjun
tos a la vez?
Esta sim plicidad origina algunas dudas: se puede calificar
de peligroso o positivo un fenm eno fsico o social por los valores
de algunos de sus atributos? H ay un instante en que se tom a
grave? Pasa lo mismo con la calificacin de los grados en desas
tres naturales o econmicos, la m agnitud no es siempre refleja la
intensidad, y clasificar y com parar los eventos de este tipo por un
indicador es a veces polmico.
Pasa lo mismo en el grado de avance de algunas enferme
dades, como la diabetes, la osteoporosis, el astigmatismo, la hi
pertensin, etctera; la precisin est precisada por intervalos de

286

valores, con rangos de gradualidad que algunas veces son dema

siado laxos por la com plejidad de interpretarlos considerando la
edad, el gnero, etctera, de las personas.
Todos estos casos son conjuntos borrosos en el sentido de
que sus lm ites no estn perfectam ente delimitados.
Kaufmann define el conjunto borroso de la siguiente manera:
"A es un subconjunto borroso de E si los elementos de E per
tenecen a A con una funcin de membresa |JA(x), que toma sus
valores en el intervalo continuo [0,1]7."

Por ejemplo, la lgica clsica ante la existencia de tres obje

tos con las propiedades o caracteres: x l, x2, x3r podra aspirar a
asignarles el estado binario de ausencia o presencia, pero tendra
dificultades en numerarlos como m ayor, mediano, mejor. En su
lugar, la lgica borrosa da la opcin de dotar a cada carcter con
un nmero que indique el grado de membresa, as 0.95 indica
una alta presencia de un estado y 0.10 una baja presencia.
Esas regiones en donde dos o ms conjuntos comparten es
tados, a la m anera de una interseccin variable, son demarcadas
posteriormente con el uso de las distancias estadsticas, y logra
a travs de ellas la localizacin o la determinacin del carcter
en uno de los conjuntos. Cada clase arroja una calificacin de
terminada, por ejemplo, una enferm edad muestra muchos snto
mas comunes y tam bin atpicos en los pacientes, lo que obliga
al mdico a preparar tablas de clasificacin de cada carcter y

Kaufm ann, 1982, In tro d u cci n a la teora d e lo s su b con ju n to s bo rro so s, 1.1, CECSA,
M xico, p. 4.

287

dar ponderaciones subjetivas y reales, para consolidar un cuadro

general.
Obj eto/atributo
A
B
C

X1

0.35
0.72
0.67

x2
0.95
0.15
0.50

X3
1.00

0.42
0.88

Los objetos A, B y C son elem entos de un conjunto univer

sa] U, con tres caractersticas com unes; cada uno cuenta con un
grado de pertenencia variable por objeto. El A posee el atributo
x l con un grado de pertenencia de 0.35, el B llega a 0.72 y el C
a 0.67. En el caso del objeto A, entonces, resulta que tiene 100%
del atributo x3 pero proporcionalm ente casi un tercio del atributo
x l. Lo inverso pasa con el objeto B. Vistas esas distintas propor
ciones, uno se pregunta qu tan semejantes o dismiles son estos
objetos entre s para integrarse a un mismo conjunto. Y se trata de
m edir cmo calificar el nivel de asociacin de los tres objetos a
un conjunto U?
Para hacer este tipo de mediciones se recurre a tcnicas de
indicadores de distancias como la de Himming o de Euclides
para resolverlas.8
Distancia de Hamm ing = | pA(x.) MB(X.) I
Distancia de Euclides = V 1/n { ( MA(X) - MB(X) }2
Los grados de pertenencia tienen afinidades con las ponde
raciones subjetivas de la probabilidad bayesiana; asimismo, utili
za las herram ientas de la estadstica multivariante.
La teora de los conjuntos borrosos fue planteada por prime
ra vez por Lotfi Zadeh en 1965, en Estados Unidos. En la actuali
dad, sus aplicaciones cubren campos como la inteligencia artifi
cial, control de procesos industriales, equipos mdicos, economa
y finanzas y los sistemas de informacin.9

Kaumaim, A., T. Dubois, M. Cools, 1982, E jercicios con so lu cio n es so bre la teora de
Mxico, p. 16.

lo s su b con ju n to s b o rrosos,
Q

Sobrino A., y Senn Barro (editores), 1993, E stu d io s d e lg ica b o rrosa y su s a p lic a
Universidad de Compostela, Espaa.

cion es,

288

La condicionalidad y la form acin de clases

Segn H em pel, la form acin de clases a partir de los objetos sigue
este proceso:
"Como es bien sabido, una clasificacin divide un conjunto
o clase dada de objetos en subclases. Los objetos son llama
dos los elementos o miembros del conjunto dado; al conjunto
mismo lo llamaremos tambin el universo del discurso, en
particular cuando se supone que contiene como elementos a
todos los objetos de los que se ocupa una investigacin deter
minada.
Los objetos de una clasificacin pueden ser cosas concre
tas, tales como estrellas, cristales, organismos, libros, etctera;
o pueden ser entidades abstractas, tales como nmeros, siste
mas de parentesco, ideologas polticas, religiones o doctrinas
filosficas.
Puede concebirse cada una de las subclases establecidas
en una clasificacin dada como definida por la especificacin
de condiciones necesarias y suficientes para ser miembro de
ella, es decir, mediante la enunciacin de ciertas caractersti
cas que poseen todos los miembros de esta clase y slo ellos.
Cada subclase queda, pues, definida por medio de (o ms pre
cisamente, como una extensin de) un determinado concepto,
que representa al conjunto de caractersticas esenciales para
ser miembro de esta subclase".10
Los requisitos o condiciones para que un objeto pertenezca a
una clase determ inada, son:
1)

Que los objetos de una clase presenten gran afinidad entre

ellos, sea porque existen grandes similitudes en sus caracters

ticas esenciales o porque sus contenidos cuantitativos o cualita
tivos son afines.

10 H em pel, 1979, L a ex p licacin c ien tfica, Paids, A rgentina, pp. 141-142.

289

De este modo ha sido posible construir una serie de anim ales

en especies y en gneros.
Las propiedades com unes para los agrupam ientos de obje
tos, sin em bargo, no son elegidos arbitrariam ente, n i su nm ero
obedece a una regla.
2) Que exista form a de localizarlo en una clase existente o en
una nueva.
3) Que exista una relacin directa de causa-efecto, de m e-,
dios-fines o de am bas para explicar su pertenencia a una clase.
Independientem ente de que sea la causalidad o la funciona
lidad la explicacin del porqu dos objetos aparecen sim ultnea
mente o en una secuencia continua, existe una serie de relaciones
fsicas y lgicas que nos perm iten afirm ar que la aparicin de
unos est vinculada al desarrollo de otros, es decir que tenem os
a la vista distintas condiciones que nos llevan a este enlace. Las
condiciones son como seales que nos advierten que nos pueden
llevar a un evento. A hora bien, m uchas veces esas anticipacio
nes son simples prem oniciones o percepciones subjetivas. Puede
ocurrir tam bin que repeticiones en gran nm ero nos adviertan
sobre un posible desenlace. Si salto en cada libre desde una al
tura de cinco m etros, seguram ente tendr alguna lesin en los
huesos e intensos dolores m usculares, pero si pongo abajo una
buena malla de proteccin ello no ocurrir y, al contrario, ese acto
podr ser agradable; pero si esa red cede, el protagonista tendr
una futura desgracia. Con cada condicin que se introduzca en
un proceso aparecer un nuevo curso de accin. H ay, evidente
mente, aspectos de condicionalidad.
L a condicionalidad

Vam os a suponer que:

p = enferm edad segn diagnstico mdico.
q = estado negativo de su cuerpo o mente percibido por el
paciente.

290

Existe una relacin entre p y q? S; pero adems es evidente

que entre la enferm edad y la dolencia pueden presentarse varias
combinaciones, como:
Existe una enferm edad (p) y hay dolencia (q)
Existe una enfermedad (p) y no hay dolencia (~ q)u
No existe una enfermedad (~ p) y hay dolencia (q)

p
p
~p

q
~q
A
q

Las dolencias, por supuesto, preceden a la identificacin y a

la calificacin de enferm edad y a su clasificacin en relacin con
las otras enfermedades. Pueden existir dolencias desconocidas
o poco estudiadas en su etiologa o desarrollo, y por lo tanto la
descripcin de la enferm edad resulta algo parcial. Por ejemplo, el
dolor de cabeza o cefalea es una manifestacin que no tiene una
explicacin nica.
Usualm ente, las enferm edades son clasificadas segn el lu
gar o sede donde se concentren las dolencias. Son los casos de
la hipertensin, la psicosis y la m iopa, asociados al sistema car
diovascular, al sistem a neurolgico y al sistema ocular, respec
tivamente. En tom o a los sistem as y rganos del cuerpo se han
estructurado la clasificacin de las enfermedades.
El m ejoram iento del sistem a de clasificacin de enfermeda
des est supeditado a un m ayor entendimiento de las caractersti
cas de las patologas, de sus afinidades y diferencias y con la con
secuencia de que hace ms eficaz el efecto de los medicamentos.
Afirmamos que existe una conexin constante entre dos ob
jetos, hechos o fenm enos, tales com o p y q, cuando aparecen una

^ Se usa el sm bolo lgico ~ para indicar que no ocurre; ~ q = no hay dolencia. Y,

A para indicar que es un enlace y.

291

o varias caractersticas que las asocian permanentem ente, ya sea

por:
a) la presencia coincidente de p y de q en un lugar, en un
tiem po o en un espacio-tem poral y que es reiterativa, no casual
ni al azar;
b) la pertenencia de p y de q a un proceso nico, donde reali
zan las fases prim aria y derivada sin solucin de continuidad;
c) la alta correlacin estadstica entre distintos valores de

pyq>y
d) la existencia de una ley o regularidad entre p y q.
Tanto p como q no siem pre son enunciados simples, en el
sentido de que contienen una sentencia cada uno; p puede estar
constituido por un grupo de sentencias simples como p v p2, p3,...
pn, y q por q , q2, c^,... qn, de modo que se establece una intravinculacin entre las pi y qi, dentro de p y de q y de una intervincula
cin entre p y q. Tam bin, p y q no son necesariamente conjuntos
cerrados, cada uno puede incorporar m s elem entos.
Esta com plejidad entre los distintos hechos u objetos hace
que no siempre resulte fcil probar si existe un m vil en tales
acciones com binadas, o si la situacin entre ellos es meramen
te circunstancial. Esta interrogante resulta clara cuando se trata
de las enferm edades o de las crisis sociales o econmicas en la
sociedad; por supuesto, nadie desea que aparezca y menos que
se.desarrolle ninguno de esos dos acontecimientos, pero ocurren
indefectiblem ente, recurrentem ente, incluso sobrepasando las ac
ciones preventivas que solem os adoptar.
Cuando establecem os que dicha relacin no es circunstan
cial sino constante, y que incluso puede ser repetida bajo deter
m inadas condiciones no arbitrarias entre dos hechos o fenm e
nos: si p y q, donde p es el ritm o cardaco y q la altitud sobre el
nivel del mar, entonces decim os que existe una asociacin entre
am bos de m anera que p se acelera en la m edida que q aumenta.
A qu registram os algunas caractersticas como:

292

a) la presencia de los eventos p y q de modo simultneo en

un lugar, en un tiem po o en un espacio-tiempo determinado,
b) existe una correlacin estadstica entre p y q.
En otros casos, el hbito alimentario con la ingesta de ali
mentos con alto contenido de azcar, sal y grasas termina alteran
do el m etabolism o a causa de un vnculo. Si llam amos a ambos
fenm enos como p y q, respectivam ente, pasa que:
c) p y q son parte de una sucesin, sin solucin de continui
dad, en la que q influye en p,
d) es una com plem entacin no secuencial dentro de un pro
ceso, en la cual unos provocan a otros.
e) existe una concomitancia em prica y lgica.
En verdad, esta es una constatacin detectada en la prctica.
Los ejemplos pueden ser: la variacin en el ritmo cardaco y la
altura sobre el nivel del mar; los cam bios en el metabolismo y
la ingesta de azcares y grasas; los elementos qumicos oxgeno
e hidrgeno y la sustancia agua; la m ezcla de arcilla y agua, la
tem peratura m ayor a 1 000 C y la form acin de la loza, etctera.
Esas son algunas de las muchas form as en que estn vinculados
los eventos fsicos y mentales. Sin embargo, lo que est en discu
sin no es solam ente la presencia concurrente de los eventos sino
la form a que adquiere esa interrelacin en el sentido de si saber
si existe una ley.
Con la teora de la causalidad, al conjunto p se le asigna el rol
de antecedente o precedente del conjunto q, y a ste como el con
secuente o siguiente del primero, de modo que decimos que p es la
causa y q el efecto; en tanto que con la teora teleolgica, es cuando
el evento p busca cum plir como una finalidad el evento q.
El com plejo fisiolgico del cuerpo del hom bre es u n ejem
plo de la interpretacin de la condicionalidad. El proceso que
cumple un rgano es parte de una funcin integral del cuerpo, es
decir, su presencia tiene una finalidad? La existencia de cada r
gano del hom bre tiene una causa y por consecuencia su actividad
origina un efecto?

293

C lases d e condiciones

Las condiciones que aparecen en los eventos pueden ser de tres

clases: suficientes, necesarias y suficientes-necesarias.
C o n d ici n su ficien te

"S i p, entonces q" significa que p es condicin suficiente de q; esto

es, p siempre aparece cuando ocurre q, pero no pasa a la inversa;
q puede aparecer por la accin de otros factores, ninguno de los
cuales es p. Una condicin puede ser suficiente pero no necesaria,
por ejemplo el dao fsico (q) que experim enta el cuerpo luego de
un accidente violento (p); pero el dao fsico (q) tam bin aparece
por otros factores que no sean directam ente atribuidos a p, ya
que pueden provenir de otros eventos (~ p)12 com o una alteracin
gentica.
[(P ~ > q)] V [(q >p) V (q > ~ p)]
Sea p = H epatitis D

q = H epatitis B.

Si p entonces q
Si tiene hepatitis D entonces es porque tiene hepatitis B.
C o n d ici n n ecesaria

"si q entonces p ", o si aparece el evento q es porque est precedi

do por el evento p; pero p puede estar presente sin.que ocurra q,
es decir, por s sola, la condicin necesaria no es suficiente para
que se materialice q.
[(q

12

294

p)] V [(p q) V (p ~ q)]

conector lgico que significa no p, o n o pertenece a p.

Para que ocurra q es condicin necesaria el evento p; pero, la

presencia de p pueda que no provoque q.
Muchas personas son portadoras de bacilos o bacterias (p)
que supuestam ente deben desencadenar enfermedades (q); sin
embargo, la presencia de p no provoca necesariamente q. Por eso,
la investigacin m dica no se atreve a sealar inequvocamente
esta vinculacin como de condicionalidad, aunque se considera
que p y q son factores que estn altamente asociados, pero no en
todos los casos.
C ond ici n n ecesa ria y su ficien te (bicondicional)

[p > q] a [q >p] v

[p < - > q]

En la form ulacin de la condicin necesaria y suficiente se

supone que se incluyen los eventos ms importantes y decisorios
entre los p y q.
E l condicionam iento y los m todos de clasificacin

Los criterios de condicionamiento son altamente subjetivos:

los eventos p y q no son siem pre simples, cada uno puede
ser un conjunto de eventos a su vez sim ples o complejos. A partir
del agrupamiento de ms de un conjunto, se ingresa al complejo
mundo de la divisin o de la clasificacin de los objetos.
no se sabe si las condiciones necesarias son a la vez parte
de un conjunto jerrquico m ayor que es la condicin suficiente.
Siendo as, se supone que la condicin suficiente incluye como
subclases a las condiciones menores?
la calificacin m ism a de necesaria y suficiente se presta a
interpretaciones y calificaciones tam bin discutibles. Cundo la
suma de las condiciones necesarias forma el concepto de condi
cin suficiente? Existe un lmite cualitativo o cuantitativo para
determ inar ese nmero?
Estos problem as respecto a las condiciones son extensibles
a los dem s eventos y objetos. Explcitam ente, los m todos de

295

clasificacin, usados en el estudio de los productos naturales o

los creados por el hom bre, enfrentan requisitos de condicionalidad que an no han sido totalm ente analizados.

El mundo natural y formas simblicas de clasificacin

W oodger hizo un anlisis del sistem a jerrquico en el mundo na
tural con herram ientas de la lgica simblica.
"Segn W oodger, la definicin del 'sistem a jerrquico' es la
siguiente:
H R = es el conjunto del cual ser miembro toda relacin z si,
y slo si (z e uni-plurvoca) y (z 'U N =zpo' {B' z}).
El contenido de esta definicin puede representarse visual
m ente tal com o se ve en la Figura 2. Explica que los elementos (xO,
x l,...x lO ) con los cuales est constituido el conjunto ordenado en
el sistem a, estn conectados por relaciones unidireccionales. Este
tipo de relaciones es el que existe, por ejemplo, de madre a hijo,
de padre a hijo, de superiores a subalternos. Estas relaciones (z)
se han representado con flechas en la figura. Adem s de stas
existen relaciones (en conjuntos no escalonados jerrquicamente)
que no son unidireccionales; por ejemplo, las que existen entre
hermanos. Aqu, los elementos son intercam biables a voluntad.
Estas relaciones, entonces, no son las que se dan entre dos ele
m entos de una jerarqua (un conjunto con un orden estructural
jerrquico). Adems, si las relaciones existentes entre los distintos
elem entos de una jerarqua se representan, como se ha dicho, por
interm edio de flechas unidireccionales, se cumple todava, segn
la definicin de W oodger, que:
1. Cada elemento de la jerarqua debe estar en contacto con
una sola punta de flecha; sin em bargo, puede ser el punto de par
tida de varias flechas.
2. H abr un solo elemento, y solo uno, del cual nicamente
salen flechas, pero hacia el cual no conduce ninguna. Woodger y
Gregg llam an 'beginner' (iniciador) a este elemento.
3. Todos los elementos hacia los cuales conduce una flecha, y
que por lo tanto estn situados en la punta de la flecha, estn tam
bin relacionados con el 'beginner' por intermedio de urna flecha.

296

Fig. La estructura de las relaciones existentes entre los elem entos de una jerarqua,
dibujada segn Gregg.

Se habla de jerarqua, segn Woodger, cuando los elementos

de un conjunto cum plen con esas condiciones. Las investigacio
nes de W oodger y Gregg se han referido solam ente al aspecto
form al del problema. Por lo pronto no se determina la naturaleza
de los elem entos que aparecen en la Figura 2 como xo, x

. ,x9." 13

En la biologa se considera que "e l sistema jerrquico es la

expresin adecuada de las relaciones filogenticas que aparecen
entre las especies."14 El aspecto central que ha permitido el desa
rrollo m etodolgico en la biologa es la definicin de especie.
En todos los escalones de una estructura jerrquica se forman
grupos homogneos de objetos, los cuales contienen elementos y
stos, a su vez, son grupos en el siguiente nivel inferior. Cada
grupo de elementos, sin importar en qu escaln estn ubicados,
es llamado taxn. Siendo todos importantes, el que puede ser ca
lificado como el 'prim us interpares' es el taxn de la base. Este es
llamado especie.

13

H ennig, W ., E lem en tos d e u n a sistem tica filo g e n tic a , pp. 22 y 23.

14 Id em , p. 26.

297

La especie fue el concepto decisivo en la form ulacin del sis

tema taxonmico o clasificatorio de las cosas.
E. Mayr, en 1940, fij claramente el concepto de la espe
cie animal como "grupo de poblaciones naturales real o poten
cialmente intercruzables, aislados reproductivamente de otros
grupos",15 esto es, que la especie es una comunidad de individuos
que son interfrtiles, pero que pueden reproducirse entre s. La
especie no alude a ningn tipo de asociacin fsica como la seme
janza de forma, o a la cercana geogrfica entre sus miembros sino
a la propiedad de reproducirse entre s. Entre el individuo y la es
pecie no existe ningn grupo o clase biolgico que los diferencie;
todos los seres hum anos pertenecemos a una m isma especie. Las
diferencias entre sus m iembros son culturales, y las com binacio
nes genticas slo traen algunos cambios, unos sutiles en algunas
partes del cuerpo, com o el tam ao y peso; pero todos form an la
m ism a comunidad en la naturaleza.

15

Citado en: M ayr, E., 1968, E sp ecies a n im a les y ev o lu cin , Ariel, Espaa, p. 35.

298

Captulo 12
Tcnicas estadsticas de clasificacin

Las personas grandes aman las cifras. Cuando les hablis de

un nuevo amigo, no os interrogan jams sobre lo esencial.
Jams os dicen: Cmo es el timbre de su voz? Cules son
los juegos que prefiere? Colecciona mariposas? En cambio
os preguntan: Qu edad tiene? Cuntos hermanos tienen?
Cunto pesa? Cunto gana su padre? Slo entonces creen
conocerle.
A. de Saint-Exupry1

Medicin estadstica de los grupos de objetos

La Estadstica descriptiva, con la aplicacin de las m edias, las
desviaciones y las regresiones, prim ero, y la Inferencia con las
probabilidades, despus, desarroll una serie de indicadores
como la varianza y la correlacin para m ostrar diversos grados
de afinidad y disim ilitud entre los objetos y derivar de all agrupam ientos y clases.
Gracias al m uestreo fue factible hallar las analogas en los
fenm enos y predecir, con una cierta precisin, el com porta
m iento de los objetos; aunque la m anipulacin de pocos atribu
tos y la reducida poblacin observada, am inoraban la validez
de los resultados.
La investigacin cientfica, en su obsesin por el detalle,
exiga ms pruebas num ricas en las dem ostraciones de las hi
ptesis; entre esos nuevos datos se encontraban los atributos
esenciales y los com parativos, la ausencia o presencia de algn

1 D e Saint-Exupry, A ., 1951, E l P rin cip ito , cap. 4, EM ECE, Colom bia, p. 22.

[299]

rasgo, la im portancia del color, la interpretacin de la form a ex

terna, etctera, com o elem entos form adores de los conceptos.
Construir clasificaciones de entidades, com o anim ales y ve
getales, im plicaba pues preparar m edidas cualitativas y cuan
titativas de los atributos de cada uno de los seres, dotarlas de
una m trica adecuada, y luego buscar un valor que sintetizase
la m ayor cantidad posible de caracteres, sin considerar ningn
factor de ponderacin entre ellos; los colores y las form as, por
citar dos casos, tendran el mismo peso para este clculo.
H aba, pues, una rum a de inform acin que resultaba im
posible de elaborar y analizar, con ahorro de tiem po y trabajo,
con los equipos m ecnicos del siglo XIX. Tericam ente, en las
prim eras dcadas del siglo XX se proponan m todos para tratar
estadsticam ente cientos y m iles de variables num ricas y cuali
tativas de m odo sim ultneo y determ inar unos cuantos valores
m tricos como representativos de los objetos. Sin em bargo, esas
frm ulas no se podan aplicar por la carencia de un medio rpi
do de procesam iento.
La introduccin de los equipos de cm puto electrnicos,
a m ediados de 1950, alent la utilizacin de esas tcnicas, que
fueron llam adas m ultivariantes.
Las tcnicas m ultivariantes son m todos estadsticos que
buscan u n valor nico de sntesis para las propiedades cualitati
vas y cuantitativas de los objetos.
El anlisis m ultivariante engloba un conjunto de tcnicas de
interrelacin entre variables como: 1) discriminante, que propone
una solucin dicotmica con base en los valores de muchas varia
bles, 2) de componentes principales, que busca un resultado con
los datos de las variables observables, 3) factorial, que revisa las
variables no observables para calificar a una cosa, y 4) de clster,
que agrupa individuos segn variables numricas o no.
En la Taxonoma, especialmente la concepcin fentica,2 tuvo
la ocasin de probar sus hiptesis de agrupamiento y clasificacin

D octrina que sostiene que la clasificacin biolgica debe basarse en todos los
caracteres, privilegia el em pirism o en la investigacin.

300

de los seres con la aplicacin de los m todos m ultivariantes. En

1957, los cientficos Peter Sneath, Charles M ichener y Robert
Sokal dieron el im pulso definitivo a estas tcnicas con la pro
puesta de la Taxonom a num rica.3
Taxon om a num rica4
La Taxonom a num rica es el estudio de los principios, proce
dim ientos de las clasificaciones e identificacin de objetos y or
ganism os con valores cuantitativos, con el propsito de hallar
relaciones de coincidencia y afinidades entre ellos.
Esas relaciones, segn Sokal, son: 1) fenticas, que buscan
sem ejanzas a travs de caracteres parecidos entre los objetos, 2)
cladsticas, o el parentesco, segn el origen com n, 3) cronsti
cas, o la asociacin entre varias ram as surgidas por la evolucin
de las especies.5
Este mtodo de usar tcnicas num ricas en la bsqueda de
afinidades entre distintas unidades ha sido im itado por otras
ciencias, como la Econom a y la Sociologa.
Para la aplicacin de este m todo se adoptan determ ina
dos supuestos de trabajo: 1) La seleccin de caracteres que dan
la identidad de los objetos, 2) conocim iento profundo del tema
tanto en la cantidad y com o en la calidad, 3) detalle de los esta
dos o condiciones de los objetos, y 4) el nm ero o valor que se
le da a cada carcter.
N ota b ene:

Un estado es un color, una longitud, una forma.

Los caracteres
Los caracteres son las form as externas, las m edidas de las par
tes del organism o, la disposicin de los elem entos, los tipos de

Sokal, R., 1974, "T axonom a nu m rica", en: M a tem tica s en las c ien cias del c om p or

tam ien to, A lianza Editorial, Espaa.

4 Taxonom a es la ciencia de la clasificacin biolgica.

5 Sokal, R., op. cit., p. 375.

301

com portam iento, "h b itat", que globalm ente nos ofrezcan la
descripcin de un ente.
El conocim iento parcial del m undo nos im pide una com
prensin final de los organism os; ignoram os la cantidad total de
facetas que cargan los elem entos. Lo que la ciencia procura es
que los caracteres sean en nm ero suficiente, quizs en u n n
m ero grande y, sobre todo, identifique m edidas en los elem en
tos estructurales de cada objeto. Pero, m ientras no se dem uestre
lo contrario, debem os otorgar a los caracteres la m ism a im por
tancia en la configuracin de los organism os, esto es, asum ir que
cada uno posee la m ism a ponderacin que el resto.
Los caracteres, en Estadstica, si estn asociados con valores
num ricos (longitud, peso, etctera) reciben el nom bre de varia
bles, y si son nicam ente cualitativos se los llam an atributos.6

Las escalas de medidas

A cada carcter, sea cualitativo o cuantitativo, se le asigna un
nm ero, con una interpretacin de cdigo, ya que cada uno est
dotado de dos o ms facetas o form as que van desde cantidades
en kilos o m etros, hasta sim plem ente condiciones de presencia
o ausencia de algn estado.
D om enech I M assons, m enciona estas m edidas:
M edidas nominales: ocupacin, gnero, estado civil.
Medidas ordinales: niveles econmicos.
Medidas de intervalo: rangos de valores en pruebas mdicas.
Medidas de cociente: son las medidas como peso, altura.7
En las ciencias sociales, la tcnica de la taxonoma numrica
se est aplicando de modo intenso en las mediciones de atributos

6 D om enech I M assons,

1980, Bioestadstica. M to d o s esta d stico s p a r a in v estig a

d o res, E ditorial H erd er Barcelona, p. 44.

Id em , p. 41.

302

de poblacin, en la clasificacin de instituciones y en m uchos

estudios referidos a clases.
Bailey8 ha desarrollado una am plia aplicacin del anlisis
m ultivariante en las ciencias sociales, producto de la cual ha po
dido identificar una lista de clasificaciones dicotm icas basadas
en diferencias de m edias aritm ticas y desviaciones estndares
entre las principales variables de los fenm enos sociales.
A glom erativa o divisiva.
M onottica o polittica.
N atural o artificial.
N m ero de clsteres, predeterm inado o no.
N ivel sim ple o jerrquico.
Excluyentes o no (o v erla p p in g )
Perm itidos individuos aislados.
Form a de vnculo (sim ple, promedio o com pleto). Usa r de
Pearson.
M todos vecino ms alejado, vecino ms cercano.
N ivel de sim ilitud objetivo o subjetivo.
Com binatoria o no com binatoria.
C om patible o no com patible.
Iterativa o no iterativa.
Secuencial o sim ultnea.
Local o global.
Agrupam ientos ponderados o no ponderados.

Mtodos estadsticos de clasificacin

Existen varios m todos de clasificacin de datos, unos realizan
la operacin de form ar grupos de objetos, otros siguen el paso
inverso de seleccionar la ubicacin de cada elem ento en un con
junto de grupos previam ente fijado. U n ejemplo del prim er caso

8 Bailey, K., 1994, T y p olog ies a n d T a x on om ies, SA G E Publications, USA.

303

es el anlisis aglom erativo y del segundo el anlisis discrim i

nante.
Otro mtodo es el de redes neuronales, vinculado a la inte
ligencia artificial; est dirigido a apoyar la tom a de decisiones.
Por m edio del aprendizaje de las alternativas de solucin, recibe
datos de entrada en los nodos inputs (nodos antecesores), los
evala num ricam ente en los distintos cam inos posibles de rela
cin, con procesos cruzados con los nodos interm edios, que es
tn en una especie de caja negra llam ada capa oculta o cerrada,
y arrojan los resultados debidam ente ponderados por los nodos
outputs (nodos sucesores).
Esta opcin, en una sim ulacin de la lgica del cerebro hu
m ano, coloca los objetos segn parm etros y dilem as con sus
pesos, en las clases creadas e indica el grado de precisin logra
do en la divisin de los objetos.
El anlisis discrim inante y redes neuronales son parte de
las tcnicas m ultivariantes; sin em bargo, nuestra aplicacin es
tadstica slo abarcar el mtodo de clasificacin de aglom era
cin de clases o m todo clster.
El objetivo es lograr, m ediante tcnicas estadsticas linea
les, que los objetos form en grupos (clster) con una m xim a varianza o separacin entre las clases (clster) y sim ultneam ente
alcancen las m nim as varianzas entre los m iem bros dentro de
su propia clase. La m edicin se realiza con un indicador que
relaciona la intra varianza y la nter varianza.
El anlisis clster forma parte de un conjunto de tcnicas co
nocidas como anlisis multivariante, y es definido como "los m
todos estadsticos que analizan simultneamente medidas mlti
ples de cada individuo u objeto sometido a investigacin".9
Esas tcnicas tratan a las variables en relacin de depen
dencia (regresiones y correlaciones m ltiples) como en relacin

H air, A nderson, Tatham , Black, 1999, A n lisis m u ltiv arian te, Prentce-H all, Es
paa, p. 4.

304

de interdependencia (clster, de factor, de correspondencia). Lo

que nos interesa especficam ente es clasificar por medios esta
dsticos los objetos o entidades.
Una forma elemental de agrupamiento estadstico se logra
con el uso de la distancia entre puntos, donde cada uno de stos
es un objeto.
Ejem plo: contam os con cuatro productos, cada uno con dos
caractersticas (x, y) y deseam os agruparlos en tres y dos clases
o grupos.
El proceso es grfico y num rico. Com encem os con el nu
mrico. A pelam os a la distancia eucldea entre dos puntos, como
un indicador de cercana y alejam iento de los objetos (o puntos).
La frm ula es la siguiente:
Distancia eucldea:

d = V (x - y)2

Producto

d2(A.B)

d(A,B) =

= ((8-6^+(1-6)2
7.0000

B
C

1
4

6
3

d<A,q -

5.0000

d{A,D)

6.0828

d(B,Q -

4.2426

d(B.D) =

1.4142

dicto-

2.8284

Donde d(B es la distancia entre los objetos B y D.

Si se busca form ar tres clases, nuestro paso siguiente es en
contrar objetos, los ms cercanos posibles.
El prim er grupo est form ado con los objetos B y D, cuya
distancia es de 1.4, y el segundo con A y el tercero con C.
Si se busca form ar dos clases, la solucin nos conduce a este
razonam iento:
De hecho, los objetos A y B son parte de una clase que lla
m arem os 1.
Los objetos C y D, a su vez, podran form ar la clase 2.

305

Sin em bargo, una revisin de las distancias nos traslada a

otro cam ino.
Resulta que la distancia de los objetos A y C es de 5, pero la
distancia entre B y C es 4.24, m enor al anterior. C presenta una
cercana m ayor a los objetos B y D que A, m ientras que A es el
objeto m s alejado de los otros.
Lo m s probable entonces es elegir a C com o el tercer ob
jeto de la clase 1. Y la clase 2 queda conform ada por un solo
objeto, el A.
Si apreciam os los puntos com o objetos y sus distancias
com o factor de agrupam iento, el grfico siguiente nos resultar
m uy ilustrativo.
C onform acin de tres clases:

C onform acin de dos clases:

306

El softw are disponible y la rapidez en el procesam iento

no nos obvia una buena fase de preparacin de los datos, sobre
todo del requisito de un profundo conocim iento que debe tener
el investigador y del cuidado en utilizar los caracteres y sus va
lorizaciones o ponderaciones en aquellos que son cualitativos o
estados de los objetos, a fin de lograr que el clculo se acerque a
las diferencias verdaderas en las muestras.
Factores com o dependencias ocultas entre caracteres, el
insuficiente nm ero de caracteres, ponderaciones deficientes,
com portam iento no lineal en las propiedades, etctera, son li
m itaciones hum anas. Al advertir que las clasificaciones pueden
ofrecer resultados inesperados, no nos queda sino revisar con
cuidado nuevam ente los datos de entrada, nuestros supuestos.
La estadstica m ultivariante, com o todas las herram ientas
estadsticas, es u n com plem ento. Por nuestra parte, insistim os
en que no basta un m todo de clasificacin para determ inar los
grupos; sim ultneam ente, la investigacin debe seguir con otros
indicadores com o las regresiones para identificar m ejor los pa
rm etros y valores centrales de los datos, los esfuerzos visuales,
para hallar tendencias que perfeccionen los clsteres.

307

M tod os aglom erativos

Son tcnicas por m edio de las cuales vamos a reunir, de modo

jerrquico, los distintos objetos segn la m edida de la distancia
espacial com o base de agrem iacin. Para la explicacin nos val
drem os del grfico de dos dim ensiones.

Cuando los atributos son bivalentes digam os, cantidad

y precio , cada uno de esos conjuntos adoptan distintas cifras
para establecer un valor significativo del grupo. Sacam os la m e
dia aritm tica de las cantidades y de los precios de A, B y C. Ese
procedim iento lo extendem os al otro grupo, y con esos pares de
valores (x, y) es posible establecer la distancia entre ellos (Euclides, etctera) y form ar clases.
Las estrategias de aglom eracin son:
V ecino m s cercano: se constituyen las clases con la unin
de pares a las m uestras cuyos ndices de sim ilitud son m ayores;
es decir, cada individuo se com para con todos los del grupo que
se form a.
Centroide: los individuos de un grupo se reem plazan por
una m edida com o centro de gravedad, que sirve de base para la
com paracin con cada nuevo objeto que se agrega a la muestra.
Prom edio del coeficiente de distancia: se m inim iza este
prom edio con los coeficientes de distancia para todos los pares
posibles.

308

Los m tod os principales son:

Clster (aglom eracin).

A nlisis de inform acin
M todo de la sum a de los cuadrados de Orloci.

M todos divisivos
Los m todos principales son:
Anlisis de asociacin
M todo de Edw ards y Cavalli-Sforza
A p licacin d el m todo de cl ster
El ejem plo es m uy sencillo pero nos da una idea de las posibili
dades del anlisis clster para la clasificacin de costos.
Se trata de la industria de panificacin. Deseam os encon
trar afinidades entre los insum os principales del costo respecto
a su grado de variabilidad; por esa razn, tam bin, los carac
teres elegidos se refieren a l. A pesar de que en su com posi
cin intervienen otros elem entos, tales com o aditivos qum icos,
m anteca y leche, hem os dejado estos elem entos por no aportar
m ucho a nuestros objetivos.
A sum im os que los caracteres m encionados son los que ex
plican esa problem tica; esta sim plificacin excesiva, sin em bar
go, no nos libra de com entar que el m todo clster necesita a
todas o a la inm ensa m ayora de las propiedades relacionadas
con los objetos que se pretende agrupar.
Paso 1. Seleccin de los elem entos del costo.
H arina de trigo
Levadura vegetal
Sal

309

Agua
M aestro panadero
A uxiliar de panificacin
Petrleo diesel
Energa elctrica
Seguro
Alquiler
Depreciacin
Paso 2. Enum eracin de los caracteres econm icos y codifi
cacin num rica no ponderal.
INombre

IElemento

CONS UNI

Consumo/Unidad

VAR_PREC

VAR TOT

ICondicin

Variacin Precio C /P

Variacin Total Valor

ICdigo

Fiio
Semi Fijo
Semi
Variable
Variable

1
2

Ninguna
Poca
Media
Alta

1
2
3
4

Ninguna
Poca
Media
Alta

1
2
3
4

3
4

Explicacin:
Consum o/Unidad: grado de variabilidad del estndar en
relacin con el volum en de la produccin:
V ariacin Precio Corto Plazo: m ovim iento de precios en las
com pras.
V ariacin total valor: presenta el gasto total de cada ele
m ento; considera el volum en total, m erm as, prdidas y otros.
C ada estado o com portam iento del carcter ha sido identi
ficado con un nm ero de cdigo, que no indica grado o nm ero
de im portancia con respecto a los otros.
Lo resaltante es observar que entre ellos existe una distan
cia constante de 1, lo que indica que las diferencias no estn

310

ponderadas. Se supone que todos los caracteres valen por su

presencia o ausencia y nada ms. Por supuesto, llegar a recono
cer estos elem entos y establecer su asociacin con los objetos es,
de hecho y sin que esto reste m rito al clculo estadstico, lo que
identifica al anlisis fentico, que es la base filosfica del trabajo.
Paso 3. C onstruccin de una tabla de doble entrada.
Elementos
Harina
Levadura
Sal
Agua
Maestro
Auxiliar
Petrleo
Energa
Seguro
Alquiler
Depreciacin

CONSJJNI
4
4
4
4
1
1
3
3
1
1
1

VAR_PREC
2
2
1
1
1
1
2
2
2
2
1

VAR TOT
3
3
3
3
1
1
3
2
1
1
1

Paso 4. Clculo de las afinidades m ediante la distancia

eucldea.
M atriz bsica de datos
OTU

xn

Caracteres
2

x12
X22

3
*3
X23

X31

X32

X33

x,l

Xt2

*3

Suma de

("x 2 1 -x ll)A2

("x 22 -x !2)A2 ("x23 -x!3 )A2

i i k s ______

Paso 5. Ingresamos al software SPSS (versin 7.5) en espaol.

Paso 5.1. Cargar los datos en la tabla de elem entos y de
caracteres.
Paso 5.2. Seleccionar la opcin: Estadsticos/Clasificar/
Conglom erados jerrquicos.
Paso 5.3. M uestra una ventana de Anlisis de conglom era
dos jerrquicos.

311

312

I 1. H arina

Sal

11. D ep re
ciacin

1 '10. A lq uiler

1 9. Seg u ros

6 .0 0 0

i______________ i_______________
1________________

.0 0 0

9.000

9
A lq u ile r

11000

.0 0 0

5.000

8 .0 0 0

1 000

1 000

1000

.0 0 0

5.000

8 .0 0 0

1 000

1000

13.000 13.000
13.000 13.000
14.000 14.000
14.000 14.000

SuR um *

1____________________ . 1
_______________ 1

1 6 .0 0 0

5.000

8 .0 0 0

1 5.000

8 .0 0 0

1 000

6 .0 0 0

6 .0 0 0

3.000
3.000

2 .0 0 0

2 .0 0 0

1 000

1 000

9.000

9.000

2 .0 0 0

2 .0 0 0

000

000

1 000

6 .0 0 0

9.000

.0 0 0

13.000
13.000

7
l e l r l e o

ii

i_______________________

1000

1 000

1 6 .0 0 0

9.000

.0 0 0

.0 0 0

13.000

14.000
13.000

14.000

D o p r c c i . i c l 'm

Perdidos

Esta es una matriz de disimilaridades.

1 000

.0 0 0

2 .0 0 0

14.000 14.000 13.000 13.000

2 .0 0 0

1000

3.000

2 .0 0 0

9.000

2 .0 0 0

3.000
13.000 113.000 14.000 14.000
'13.000 13.000 14.000 14.000

1 000

1 000

7. Petrleo

1 8. E nerga

.0 0 0

13.000
13.000

14.000 i 4 .o o d 13.000 13.000

A u x ilia r

14.000 14.000 11
14.000 14.000 1

1 6. A uxiliar

.0 0 0

14.000 14.000 13.000 13.000

.0 0 0

I 1000

5o
M a e stro

Vlidos

1 5. M aestro

1 000

1 000

1 000

1 000

I .0 0 0 11 0 0 0 1 1 0 0 0

1 000

.0 0 0

3. Sal

2o

L e v a d u ra

I 4. Agua

1 2. Levadura

Matriz de Distancias

A nlisis de conglom erados:

Es el resum en de los datos bsicos. Son 11 datos ingresados, to

dos vlidos.
Resumen del procesamiento de los casos
Casos

N
Porcentaje
N
Porcentaje
N
Total
Porcentaje

11
100.0
0
0
11
100.0

a. Vinculacin prom edio (inter-grupos)

Es el resum en de los datos bsicos. Son 11 los datos ingre

sados y todos son vlidos.

La m atriz de distancias presenta los valores de las distancias

entre dos puntos, segn la frm ula ecucldea al cuadrado. Estos
clculos son im portantes para hallar las afinidades o vecindades
entre los casos por el m todo de la separacin mnima.

4
7

5
8
9
|1

0
3
0

1
o
o
2
o
o
0

|
1
1________ 6 ________ |

9
10
o

6
8
8
10
9

3 H
6

________ 1________ ________ 2 ________

.000
.000
.000
1 .0 0 0
1 .0 0 0

1 .0 0 0
2 .0 0 0
1 1 1 .3 6 7

6
4

3
7

5
3

1
5
7

1
1
1

2
3
4

5
6
7

8
9
10

J
1
____ 5
1

6
9

E ta p a

2
9
8

C o n g lo m e ra d o q u e s e c o m b in a

1
2
11
10
1

.0 0 0
.000

C o n g lo m e ra d o

a p a re c e p o r p rim e r a v e z

C o n g lo m e ra d o
c ie n te s
C o n g lo m e ra d o
C o n g lo m e ra d o

C o e fi

E ta p a e n la q u e el c o n g lo m e r a d o

e ta p a

P r x im a

Vinculacin promedio (Inter-grupos)

Historial de Conglomeracin

La m atriz de distancias nos da los valores del espacio entre pun

tos, segn la frm ula eucldea al cuadrado. Este clculo es im
portante para hallar por m enores cifras las afinidades o vecinda
des entre los factores de produccin.

313

9
10

7
8

5
6

3
4

1
2

Nmero de
conglomerados

X
X

11. Depreciacin

_________________
X

X
X

10. Alquiler
X

9. Seguros

6. Auxiliar
X

5. Maestro
X

X
X

8. Energa

Diagrama de tmpanos vertical

7. Petrleo

314
X
X

4. Agua
X

3. Sal
X

2. Levadura
X

1. Harina

Dendogram a:
* * * * * * * H IERA RCH ICA L CLUSTER AN ALYSIS * * * * * * * *
D endrogram using A verage Linkage (Between Groups)
Rescaled Distance C luster Combine
0

CAS
Label

10

15

20

25

N um +----------+---------- +------- +---------- +---------- +

Auxiliar

6 -+

Depreciacin 11 -+ +
5 _+ +----------------------- ------------- ----------- +

Seguros

+i
ii
+i
Os

A lquiler

Petrleo

VI 0
11 1
11 +
1
+1
11
+

M aestro

Energa

8 ----- + +-------------------------

I
------------ +

+1
11
+1
cO

Sal
Agua

4 .+

H arina

1 -+
+

+ +

Levadura

2 -+

Cada agrupam iento de conceptos est lim itado entre cor

chetes { x , y , ..}
Si vem os el grfico de izquierda a derecha, notamos:
En un prim er nivel de agrupam iento de caracteres por afi
nidades se crean cinco clases:
{ M aestro, A uxiliar, Depreciacin }, { A lquiler, Seguros },
{ Petrleo, Energa },{ Sal, A gua }, { H arina, Levadura }
En un segundo nivel, tres clases:
{ A lquiler, Depreciacin, Seguros, M aestro, A uxiliar }, { Pe
trleo, Energa }, { Sal, A gua, H arina, Levadura }
En un tercer nivel logram os dos clases:
{ A lquiler, Depreciacin, Seguros, M aestro, A uxiliar, Petr
leo, Energa }, { Sal, A gua, H arina, Levadura }

315

Los segm en tos de lo s o b jeto s com o criterio clasifcatorio

Un objeto gana en determ inacin si asum e un intervalo de valo
res propios, es decir, cuando se le asociado a u na m agnitud y a
un nm ero. Se logra precisar m ejor los lm ites con otros objetos,
con los cuales com parte m uchas propiedades com unes pero que
son diferentes en algn grado significativo.
Este proceso se llam a segm entacin, que es la "su bd ivi
sin de un organism o en una serie de unidades ms o m enos
equ ivalen tes".10
La segm entacin aparece com o un tipo de clasificacin y
divisin, en el sentido de que realiza una descom posicin de los
objetos, guiada por uno o m s caracteres o propiedades diferenciadoras, como un m todo de todo y partes; pero con una con
notacin m atem tica, que perm ite la introduccin de un rango
de valores y una m ayor exactitud que los otros m todos.
La estadstica se aprovecha de este concepto para colocar
las cifras y los clculos en correspondencia con las categoras
lgicas del pensam iento.11 As, tenem os:
Concepto

---------------Masa estadstica

Juicio

--------------- Cifra relativa

Razonamiento

r Masa estadstica

El uso de m ediciones ha logrado que las clasificaciones de

los objetos ganen en operatividad, ya que no solam ente pode
m os saber qu son los objetos, sino tam bin cunto poseen de
cada carcter, o el grado en que se separan. Se trata, pues, de
pasar de la definicin literal a la definicin m trica. La posibi
lidad de asociar los caracteres de los objetos con nm eros es el
reto principal en la im plem entacin de los conceptos.

10 Real Academia de Ciencias Exactas, Fsicas y Naturales, 1983, Vocabulario cien

tfico y tcnico, Espaa.
11 Wagemann, E., 1958, El nmero, detective, FCE, Mxico, pp. 162-165.

316

Este proceso clasificatorio est constituido por cuatro etapas:

Prim era etapa: vinculacin de un concepto al objeto.
Segunda etapa: descripcin de las variables o dimensiones
del concepto.
Tercera etapa: asignacin de una m trica y reglas de clcu
lo para m ensurar las propiedades de las variables. Form acin
de los indicadores.
C uarta etapa: sntesis de los distintos indicadores en un v a
lor nico que represente al concepto y que llam am os ndice.
Las dos prim eras etapas corresponden al anlisis concep
tual del concepto. A barca el desarrollo de la intensin y exten
sin de los objetos, a fin de lograr el m xim o conocim iento de
los elem entos constitutivos y de las relaciones m utuas del con
cepto. A hora bien, com o es im posible la aprehensin total del
objeto, nos tenem os que restringir a una seleccin de esos carac
teres eligiendo los im portantes y que puedan ser llevados a un
plano num rico.
Form acin de los indicadores y los ndices:

317

Aplicacin:
Veam os el concepto de vitalidad del recin nacido. Cmo es posi
ble identificarlo de un modo claro y universal? Qu entendemos
por vitalidad? La doctora am ericana V irginia A pgar introdujo
una m edicin basada en cuatro variables asum iendo una escala
cardinal.
nd ice Apgar:
"Sistem a de puntuacin para evaluar la vitalidad del recin na
cido segn determ inados indicadores al m inuto y 5 m inutos del
p arto" (diccionario R o ch e).
El puntaje de A pgar perm ite una rpida valoracin del es
tado general del neonato, evaluando cinco parm etros o signos,
cada uno de los cuales se califica en una escala de 0 a 2, segn
el cuadro antes descrito. Se sum an los puntos obtenidos en cada
uno de los cinco indicadores y se obtiene el ndice Apgar, que
puede ir de 0 a 10 puntos. El ndice A pgar nos sirve para deter
m inar de m anera rpida si el recin nacido se encuentra en pti
mas condiciones o necesita m edidas de reanim acin (depresin
m oderada o severa).

318

Ejem plo 1
Recin nacido al m inuto del parto, con las siguientes carac
tersticas:
Signo
Frecuencia
cardiaca
Esfuerzo
respiratorio

100 latidos/
100 latidos/
minuto
minuto
Lentos e
Llanto fuerte
irregulares
Discreta flexin de Movimiento activo
extremidades

Ausente
Ausente

Tono muscular

Flacidez

Irritabilidad
refleja
Color

Sin respuesta

Muecas

Estornudos o tos

Cianosis, palidez

Cuerpo rosado,
extremidades
cianticas________

Completamente
rosado

Interpretacin:
Puntaje 7 - 1 0

Puntaje 4 - 6

Puntaje 0 - 3

Normal
D epresin m oderada
D epresin severa

Ejem plo 2
Recin nacido al m inuto del parto, con las siguientes carac
tersticas:
Signo

Frecuencia
cardiaca
Esfuerzo
respiratorio

100 latidos/
minuto

Tono muscular

Movimiento activo

Irritabilidad
refleia
Color

Llanto fuerte

Muecas
Cuerpo rosado,
extremidades
cianticas

319

Si sum am os el puntaje obtenido, tenem os que:

En frecuencia cardiaca

2 puntos

En esfuerzo respiratorio

2 puntos

En tono m uscular

2 puntos

En irritabilidad refleja

1 Punto

En color

1 punto

Sum a

8 Puntos

Por tanto, el ndice Apgar ser de 8 puntos (Normal).

Los ind icad ores y las propiedades m tricas de lo s o b jeto s
Realizada la m uestra de las cualidades del concepto, procede
m os a elegir las propiedades

los tipos de escalas de m edidas

de cada una. Cada cualidad es un com plejo de propiedades y

slo una parte es susceptible de m edida prctica. A lgunas pro
piedades de los objetos son: peso, longitud, dureza, volum en,
distancia, intensidad, etctera.
Existen varias escalas de valores para la m trica de las va
riables:
-N om inal: gnero, form a de alim entacin, nacionalidad.
-Ordinal: tem peratura, inteligencia.
-Razn: productividad, aceleracin.
-Cardinal: peso, talla, velocidad.
Se quiere asociar el atributo de un objeto a un nm ero o a
un grupo de nm eros; por ejem plo, en la tem peratura, el valor
0 equivale al punto de congelacin en la escala de Celsius. En la
velocidad de la luz, el valor es 300 000 km/ s.
Esta m edicin del rasgo de un atributo se denom ina indica
dor, que es la m anifestacin num rica de una parte de un atribu
to; u n atributo puede disponer de m s de un indicador. M ientras
ms indicadores encontrem os, m s am plio ser el conocim iento
del objeto, aunque no necesariam ente m s profundo.

320

Los m ltiples indicadores que a veces hallam os para un

atributo no son siem pre de la m ism a im portancia; esto ocasio
na que aparezca u n elem ento de distorsin: la falta de ponde
raciones. O bjetivam ente no existe un criterio de ordenacin y
esto se vuelve u n grave problem a cientfico cuando proliferan
indicadores. N o siem pre los cientficos utilizan los mismos in
dicadores para investigar u n atributo de un objeto. A veces, una
calificacin nom inal u ordinal viene en su auxilio; entonces te
nem os que existen factores o indicadores de alto riesgo, factores
crticos de xito, etctera.
A hora bien, puede ocurrir que u n solo indicador asum a el
contenido de u n atributo, sea porque es representativo o por
que no existen otros, as pasa con la adopcin del peso corporal
como m arca de obesidad o el uso del nivel de la presin com o
indicador de hipertensin. El indicador acta com o factor nu
m rico de un atributo.
Con el tiem po algunos indicadores son desechados y reem
plazados por otros m s exactos, debido a que nos dan una m ejor
seal del atributo en el objeto. Ejem plo: el concepto de color aso
ciado a las ondas. Gracias a m ejores instrum entos de m edicin
o al m ejoram iento del estudio de los casos, o a la casualidad, los
indicadores ganan en calidad y sim plicidad.
La necesidad de una sntesis num rica para los conceptos
clasificatorios ha obligado a crear nuevos conceptos con la preten
sin de unir dos o ms conceptos en uno solo; o, si se quiere ver
de otra m anera, ha aparecido un concepto m ayor integrado por
varias porciones o segmentos; esos son llamados indicadores.
Esta transicin de los conceptos clasificatorios a los estads
ticos tom a en consideracin que cada concepto contiene rasgos
que lo diferencian de los dems; esos rasgos, ya sea la forma en
que se los distinga o m ida (estadstica o formal) resultan, a su
vez, de representar objetos en algunos casos bastantes pareci
dos, aunque no iguales y, en otros casos, de fenm enos notoria
mente opuestos.
Cm o establecer las propias individuales de los objetos de
modo que no sean confundidos entre s?

321

U n procedim iento en las ciencias sociales sugiere seguir

algunos pasos, m ism os que sern descritos con un ejemplo: la
capacidad cognitiva de un alum no.
Prim ero: la exposicin del concepto principal o m ayor del
objeto. C onsiste en definir literalm ente el contenido y la form a
del concepto. Qu entendem os por capacidad cognitiva del
alum no? U na prim era definicin sugiere que considerem os que
es el trabajo acum ulado de conocim iento en form a de habilidad
lgico m atem tica y conocim iento de ciencias, letras, artes pro
ductivas de un estudiante.
Segundo: com o cada objeto es parte de otro m ayor y sim ul
tneam ente es integrador de otros conceptos de m enor alcance,
describim os a continuacin los conceptos que son sus m iembros
m s im portantes. El sistem a circulatorio sanguneo tiene en su
seno otras partes u objetos m enores, com o el m iocardio, pericar
dio, etctera.
In d ic a d o r :

"D el latn in d ic a re : revelar, denunciar, dar a cono

cer. Los indicadores se han definido (N ow ak), en general, como

todo rasgo, suceso o fenm eno de cuya ocurrencia concluim os
con certeza, o ms o m enos probabilidad, que el fenm eno que
nos interesa tiene lugar. En relacin con la investigacin cien
tfica, los indicadores son variables em pricas o directam ente
observables que se consideran indicio de otras variables ms
abstractas y, por ello, se observan en lugar y representacin de
aquellas".12

Los ndices como ordenacin de los indicadores

La sntesis de los indicadores en un ndice no es m eram ente nu
m rica, sino de otra ndole todava no conocida por el hombre.
As, por ejem plo, la estructura de los genes entre el hom bre y
el sim io presentan m s del 90% de sim ilitudes; sin em bargo, la

12

S ierra Bravo, R. D iccio n a rio P r c tic o d e E sta d stica , Paraninfo, Espaa.

322

com binacin produce, entre am bos, radicales form as de vida. Lo

que separa a los objetos entre s no son slo problem as de alea
ciones y de proporciones, sino algo m s, y m ientras la ciencia
no halle los orgenes de las reacciones y de los com portam ientos
qum icos y fsicos de los objetos m ateriales, esto pertenecer al
rea de lo filosfico o trascendente. Por lo tanto, asum iendo esta
gran lim itacin, todo esfuerzo unifcador de los indicadores ser
bastante subjetivo y estar sujeto a discusin.
P ro b lem a s en la co n s tru c c i n de los n d ices

Los problem as que se presentan en los ndices son, segn Zeisel,

cuatro:
Exactitud (validez) del ndice.
U tilidad terica y prctica.
Economa.
Claridad.
E x a c titu d

"P o r exactitud de un ndice se entiende el grado en que deter

m ina el objeto cuya m edicin intenta. En el sentido estricto de
su significacin, el trm ino slo puede aplicarse si el objeto es
definido, o cuando m enos designado en form a independiente;
es decir, antes de que se haya construido el ndice; solam ente en
estas condiciones se puede determ inar el grado de la exactitud
del ndice m ediante la com paracin de su m agnitud con la del
objeto cuyo lugar ocupa. N o obstante, verem os que esta situa
cin constituye, antes que la regla, m s bien la excepcin; es fre
cuente que los ndices econm icos correspondan a esta catego
ra, debido a que en este cam po todos los fenm enos tienen, por
definicin, un com n denom inador cuantitativo: el precio".13

13

Zeisel, H ., D g alo con n m eros, Fondo de Cultura Econm ica, M xico.

323

Utilidad terica y prctica

Los ndices son, por supuesto, un valioso auxilio num rico en la
clasificacin de los procesos. Se entiende que no basta una enu
m eracin de m edidas y de cifras para definir distintos objetos,
sino que se requiere comparar.
La tabla para construir ndices sigue estos pasos:
El prim er paso: "exponer las condiciones bajo las cuales el
ndice debe asum ir sus dos valores extrem os: el m xim o y el
m nim o".
"L a segunda m edida consiste en norm alizar esta escala po
nindole un intervalo conveniente, que por lo general es entre 0
y 1 o entre 0 y 100."
"E l tercer paso determ ina, entonces, condiciones ms por
m enorizadas de los valores del orden de la clasificacin dentro
de la escala indicada."
E co n o m a y claridad

Son las distintas form as en que vam os a com binar los indica
dores. Los ndices pueden ser sim ples y com plejos. En los pri
m eros sim plem ente es una relacin o la sum a de valores de los
indicadores. En los segundos, la frm ula m atem tica adquiere
cierto grado de dificultad porque las relaciones que se tratan
de establecer entre los indicadores se sujetan a estipulaciones
geom tricas o de ndole estadstico.
Sum a de valores de los indicadores: exige que los valores
tengan una m isma unidad de m edida.
Prom edio de los valores de los indicadores: se calcula la
m edia aritm tica, geom trica u otra m edida de posicin central;
ponderado o no.
Razn de dos valores de indicadores: se eligen dos valores
y se establece un cociente o proporcin.
Ecuacin o frm ula con parm etros: obtenido m ediante
una funcin m atem tica.

324

Captulo 13
Los sistemas de informacin y clasificacin
"Qu hemos de pensar de la mquina de calcular de mster
Babbage? Qu hemos de pensar de un mecanismo de ma
dera y metal que no slo puede calcular las tablas astron
micas y nuticas hasta cualquier punto dado, sino tambin
confirmar la certeza matemtica de sus operaciones, con la
facultad de corregir posibles errores? Qu hemos de pensar
de un mecanismo que no slo puede realizar todo eso, sino
que tambin imprime materialmente los resultados de sus
clculos complicados, no bien han sido obtenidos, y sin la
ms ligera intervencin de la inteligencia humana?"

Edgar Alian Poe1

La tecn olog a de la in form acin y la clasificacin
Las com putadoras han provocado una profunda innovacin en
la investigacin cientfica, y dentro de ella, el tratam iento de la
clasificacin y la divisin.
Este esfuerzo por acum ular y sistematizar los datos electrni
camente ha sido una de las condiciones que trajo consigo la crea
cin de una disciplina llam ada Tecnologa de la Informacin.
La Tecnologa de la Inform acin (TI) es un conjunto de
tcnicas y procedim iento de recursos fsicos y lgicos, que se
utiliza para recibir, transform ar, transm itir, com partir y acu
mular datos, debidam ente ordenados por m edio de modelos
lgicos de datos. A barca desde el hardw are, los lenguajes de 1

1 Poe, E.A., 1959, "E l ju gad or de ajed rez d e M aelzel", en: N a rra c io n es com p letas,
Aguilar, Espaa, pp. 968-969. C harles Babbage (1792-1871) cre la m quina dife
rencial de clculos m atem ticos en 1822.

[325]

program acin, las bases de datos, hasta las com unicaciones, ya

sea en m edios cerrados com o las redes locales hasta el abierto
con Internet.
El tratamiento de datos ha dem andado la preparacin de es
tructuras de conceptos, la jerarquizacin de las cosas, la creacin
de un adecuado orden lgico para el registro del mundo real.
Resulta necesario que se produzca el anlisis y la conver
sin de esa m asa de nom bres, cifras y hechos caticos en infor
m acin sistem tica, ordenada; es indispensable seguir una serie
de pasos y em plear recursos autom atizados, de m odo que los
datos dispersos en docum entos, organism os, personas y funcio
nes sean clasificados convenientem ente, traducidos y alm acena
dos en m edios m agnticos.
La Tecnologa de la Inform acin ha incorporado concep
tos clasificatorios com o objetos, clases, instancias, com o par
te de sus program as. El escritorio, las ventanas y los m ens
de W indow s de M icro so ft son los m ejores ejem plos de un
program a construido sobre objetos; otra aplicacin viva de la
tcnica clasificatoria es el buscador de datos en Internet; te
nem os com o las m s populares las pginas G oogle y Yahoo.
D espus de colocar dos o m s palabras para la indagacin de
inform acin (artculos, libros, im genes, n oticias, etctera) el
cm puto em pieza internam ente con la ubicacin de esos con
ceptos solicitados apoyndose en una serie de clasificadores
que funcionan com o diccionarios, que son los que hacen la se
leccin respectiva.
La Tecnologa de la Inform acin basa su m todo de anlisis
y diseo en el enfoque orientado a los objetos y a las clases, con
ello ha am pliado la visin tradicional de la construccin de soft
ware basada en los procesos y flujos de datos de entrada y salida
de cifras, nom bres, fechas y acciones que se producen entre las
personas o instituciones. El anlisis, diseo y program acin uti
liza intensam ente los objetos.
Q uizs as representem os m ejor esta relacin entre concep
tos lgicos y objetos com putacionales:

326

La tecnologa orientada a objetos ha incorporado conceptos

de la lgica sim blica creando sus propios trm inos en una sim
biosis; asum e que los objetos y las clases son un buen recurso de
aproxim acin entre los m undos virtual y real.

La definicin de objetos
U n objeto es definido com o una entidad dotada de caractersti
cas y com portam ientos precisos/ que ejecuta acciones y se activa
por m ensajes que recibe. En inform tica, los objetos pueden ser
radios, mesas, libros, barras de acero.
Los individuos o singularidades constituyen la base de una
jerarqua de objetos que reciben el nom bre de instancia.
Un objeto se grfica, por ejemplo, as:
Nombre del Objeto

Atributo

Operacin

Automvil
Nombre
Dimensiones
Modelo
Precio
Cantidad
Producir
Vender
Almacenar

El objeto es el eje de la Tecnologa de la Inform acin:

Cuenta con un nom bre.
Rene varias propiedades.

327

Ejerce vnculos jerrquicos con otros objetos.

Form a clases con objetos afines u hom ogneos.
Realiza operaciones con otros objetos.
Las relaciones con los dem s objetos son:
La herencia.
La agregacin.
La asociacin.
La form acin de las clases depende de lo siguiente:
Conocim iento tcnico del tema.
Dom inio o alcance que se fije.
Los objetivos que se pretenden alcanzar.
Los lm ites entre las clases son bastantes com plejos, pues se
busca que tengan tantas diferencias en sus atributos que hagan
inevitable su descom posicin en m uchas clases.
Dentro de los atributos estn los datos cualitativos, clasif
caten os, com parativos y m tricos.
Las operaciones y acciones de los objetos m anipulan los
datos (cambio de valores, traspaso de objetos) y controlan su
actividad (sensores, m edidores electrnicos de peso).
Esa instancia u objeto est relacionada con otro universo,
que engloba todos los m edios sim ilares a l, en este caso a la
clase Vehculo.
Cm o nos sim plifica la visin de las cosas?
Existen dos form as en que se relacionan los objetos, una,
que establece com unicaciones entre los propios objetos, y dos, la
de los objetos con sus atributos. Com o ejem plo de los prim eros,
la venta de un bien y su salida fsica de un alm acn. Entre los
segundos, una m quina con sus partes com o m otor, estructura,
piezas de operacin, en la m edida en que esas partes son a su
vez objetos.

328

Los objetos m s conocidos en la inform tica son las ven

tanas de W indow s, que estn dotadas de la capacidad de m a
nipular otros objetos por m edio de botones en los mens para
im prim ir, guardar, etctera.
M anejam os el sistem a operativo y las aplicaciones con base
en los objetos. La ventana W indow s le perm ite a cualquiera m i
nim izar, restaurar o cerrar la ejecucin del program a.
La program acin visual tambin aprovecha esta tecnologa y
construye parte de su trabajo con ventanas llamadas formularios.
La d efin icin de clases
Las clases son sim plem ente grupos de objetos con un alto grado
de hom ogeneidad, con una gran cohesin interna, y con pobre
acoplam iento o dependencia con los dem s objetos o clases.
Ejem plo: vehculo es una clase del elem ento automvil.
Clase: Vehculo
Nombre
Dimensiones
Modelo
Precio
Cantidad
Producir
Vender
Almacenar
Nombre Objeto

----------------- f e

Automvil
Nombre
Dimensiones
Modelo
Precio
Cantidad
Producir
Vender
Almacenar
Nombre Objeto

Cada clase recoger propiedades, atributos, estados y vn

culos de los objetos.
Al igual que en los conceptos y clases, cabe aqu proponer
indicadores que nos perm itan constituir clases. Cmo clasificar
las cosas u objetos es uno de los problem as centrales de todo
sistem a de inform acin.

329

Pressm an2 enum era algunas caractersticas para la clasifi

cacin de objetos: 1) tangibilidad, en cuanto a la m aterialidad de
los objetos; 2) inclusividad o extensin del objeto; 3) secuencia o
autonom a de sus operaciones; 4) tem poralidad de su existencia,
y 5) integridad respecto a su control.
Entre las clases existen variadas relaciones entre s, para: a)
clases del m ism o nivel de abstraccin en form a de asociacin;
b) clases de distintos niveles de abstraccin en form a de com
posicin.
Las principales relaciones entre las clases son:
1) La asociacin establece un vnculo transitorio o perm a
nente entre dos clases, por ejem plo, entre un m dico y su pa
ciente, entre un cliente y una tienda com ercial.
|

Cliente

~|------------------------1

Compras

~|

2) La herencia es el conjunto de propiedades que la clase

recibe de su clase contenedor. Las caractersticas principales de
una m esa provienen de las caractersticas de la clase mueble.
Esa relacin evita que se repitan los detalles com unes para cada
instancia del m ueble y sim plem ente se destaquen sus diferen
cias cuando se trate de reconocerlo ante m esas, centros de sala,
etctera.
3) La jerarquizacin es la creacin de niveles de clases
cundo se identifican abstracciones que requieren su propia ins
tancia; por ejemplo, insertar, entre la clase m ueble y sus objetos
especficos, una nueva instancia com o m ueble de acero o de m a
dera.
4) La cardinalidad o el nm ero de clases u objetos que se
asocian entre s, Digam os que entre un autor y sus obras la rela
cin es de uno a m uchos.1

1 Pressm an, R., 2002, In g e n ier a d el so ftw a r e, cap. 21, M cG raw -H ill, Espaa, p. 369.
~

330

Ejem plos: de uno a uno (1 ..1); de uno a m uchos (1

de

ninguno a uno (0 ..1); de ninguno a m uchos (0

5)

La agregacin es la dependencia que m antienen las cla

ses, ya sea por valor o por referencia, de modo que la creacin o

destruccin afecta colectivam ente su existencia.
Cm o conocer las caractersticas de calidad en la construc
cin de clases?
Si recordam os, en prrafos anteriores sealam os que las
clases eran form adas segn unos objetivos particulares; con pa
rm etros establecidos por nosotros y que esas clases no necesa
riam ente correspondan a las definiciones de los conceptos.
Estos son algunos requisitos de calidad:
Escaso acoplam iento entre las clases.
M ayor cohesin interna entre los objetos de una clase.
M xim a extensin de la clase.
As, con la clase de m uebles podam os hacer agrupaciones
arbitrarias, segn destino o soporte, y crear clases. Ejemplo: un
conjunto de partes y piezas de equipos en una em presa ofrece
m uchas com binaciones para form ar clases; clases por la m qui
na de destino, por el origen nacional o extranjero, por el valor de
com pra, por la form a.

El diagrama de clases
El diagram a de clases es un grfico donde estn las clases y las
instancias de las entidades que participan en el sistem a de in
form acin.
Ejem plo: una policlnica mdica.
1) Entidades: director, m dico, em pleado, paciente, con
sultorio, cita, especialidad, receta.
2) A tributos de cada participante:

331

Especialidad: cdigo, nom bre de la especialidad, jefes.

M dico: nom bre, especialidad, dom icilio, telfono, RUC,
DNI.
Paciente: nom bre, dom icilio, telfono, fecha de nacim iento,
EsSalud, DNI.
Consultorio: nm ero de consultorio, especialidad, mdicos.
Cita: fecha, hora, nm ero de cita, especialidad, consultorio,
m dico, paciente.

SECUENCIA SIMPLIFICADA DE ATENCIN DE UN POLICLNICO

Las relaciones que existen entre estas entidades son cuantificables de varias m aneras, aunque esa com paracin no necesa
riam ente ocurra al m ism o tiempo.
En general, tenem os:
La relacin de uno a uno: u n m dico atiende una sola cita
(sentido de m dico a cita); en una cita slo atiende un m dico
(sentido de cita a m dico)

332

La relacin de uno a varios: una especialidad puede contar

con varios m dicos (sentido de especialidad a m dico), pero un
m dico no tiene necesariam ente una especialidad (sentido de
m dico a especialidad).
E sp e c ia lid a d

Mdico

l-2^

La relacin de varios a varios: un paciente se hace atender

con distintos m dicos segn especialidad, y un m dico trata a
m uchos pacientes.
1

/-1

Con la relacin de entidades, podemos construir las clases.

U n segundo ejem plo nos revela su utilidad para la cons
truccin de un buen sistem a de clases.
En una receta existen dos partes: la general, con su nom
bre, cita, m dico, etctera, y la de detalle: lista de m edicam en
tos (supongam os, cinco). Luego, entre los productos y la cita se
produce una relacin cardinal de uno y muchos, entre una cita
y m uchos m edicam entos.
Cul es su utilidad? En el sistem a inform tico, am bos
bloques de datos estn separados, vinculados por un atributo
com n; ello evita que en cada m edicam ento se repitan los nom
bres de m dico, paciente, etctera.
M ediante lneas con flechas, recuadros y algunos sm bolos
m s, visualizam os las relaciones que existen entre los portado
res de los datos; esta idea grfica es llam ada D iagram a de Enti
dad Relacin (ER). Con este diagram a iniciam os prcticam ente
el m odelam iento de los datos, con la identificacin los indivi
duos que intervienen en las operaciones.

333

334

U na ventaja im portante de este diagrama es que nos presen

ta un m apa de las entidades que se convertirn, con m ucha pro
babilidad, en archivos, es decir, esas mismas clases sern las que
se conviertan en portadoras de datos para todos los sistemas.
En este diagram a no se m anifiestan las instancias que exis
ten entre ellas. A s, entre las especialidades tenem os Endocri
nologa, Cardiologa, N eum ologa, O ftalm ologa, etctera. Entre
los pacientes estn nios, adultos, adultos m ayores.
A hora, hagam os un anlisis de las entidades del grfico.

Especialidad = cdigo especialidad, nom bre especialidad,

nom bre m dicos.

Consultorio = nm ero consultorio, nom bre consultorio, es

pecialidad, nom bre m dicos.

Paciente = nom bre, dom icilio, telfono, fecha de nacim ien

to, DNI.

Mdico = cdigo m dico, nom bre, nom bre especialidad,

consultorio, dom icilio, telfono, RUC, DNI.

Cita = nm ero de cita, cdigo y nom bre del paciente, fe

cha, estado de atencin, hora, turno, m dico, consultorio, espe
cialidad.
Cada una de estas entidades form a archivos con esos m is
m os nom bres. Sin em bargo, en la m ayora de los casos, esos fi
cheros requieren que se ejecuten m odificaciones en sus estructu
ras, en un proceso que se llam a norm alizacin.
La norm alizacin consiste en reducir al m xim o la redun
dancia de datos para evitar que un mismo dato ingrese dos o
m s veces en cada operacin; por ejem plo, si se trata de espe
cialidad se pide nom bre del m dico y del consultorio; y si es en
consultorio m dico y especialidad, nuevam ente.

335

M dico
Nombre (instancia)

Propiedades

Operaciones

Nombre
Cdigo
Nombre
Domicilio
Consultorio
Especialidad
Atender cita
Operar

El Diagram a de Clases (DC) tiene un tratam iento para las

entidades bastante parecido al de Entidad relacin, extendido
con subconjuntos y relaciones entre propiedades y operaciones.
R elacion es lxicas
Cuando tratam os de hallar el significado de una palabra recu
rrim os al diccionario. La bsqueda es sencilla porque en dicho
docum ento las palabras estn ordenadas en estricto orden alfa
btico.
A nosotros nos interesan dos cosas: las entidades y las acti
vidades, que equivalen a los sustantivos y los verbos.
Desde el punto de vista sem ntico, tenem os que distinguir
en el de los objetos:
N om bres propios (marcas registradas) y nom bres com unes
(genricos)
Ejem plo:
En las relaciones jerrquicas entre los conceptos existe uno
que abarca o contiene al otro, de esa m anera se logra una sim
plificacin y una utilidad en la clasificacin de las cosas. Entre
esos casos estn la clasificacin internacional de enferm edades
(OM S), el cdigo internacional de anim ales y plantas, la cla
sificacin de los libros Dew ey para bibliotecas, etctera. En el
m undo especializado, desde Linneo, al lado de los catlogos de

336

nom bres se han elaborado taxonom as o clasificaciones con el

propsito de vincular conceptos y facilitar, entre otros fines, la
investigacin. Se hallan propiedades comunes entre los concep
tos y pueden enunciarse leyes y regularidades entre ellas.
D istinto, en cierto sentido, es cuando tenem os diferentes
palabras (sustantivos y verbos) en el diccionario y deseramos
preparar algo sim ilar a fin de facilitar la bsqueda de ms trm i
nos que tengan afinidades con la palabra. Al lado de un diccio
nario necesitam os un catlogo o una red sem ntica, a m odo de
un clasificador o taxonom a de palabras para enlazar distintos
conceptos.
En Internet, cuando deseam os encontrar referencias dentro
de los contenidos y no slo en los ttulos de los archivos, esta
mos ingresando a ese m undo. E l prim ero y ms com pleto cat
logo de palabras en ingls fue elaborado por M iller y un equipo
de la U niversidad de Princeton, llam ado W ordN et. Algo sim ilar
es lo construido para la lengua espaola.
As, buscadores como G oogle, Yahoo, etctera, no slo nos
sum inistran definicin de investigaciones, que adem s no siem
pre es su propsito, sino enlaces, puentes a m uchas relaciones,
uno de ellos, por supuesto, es lo que buscam os. Por ejem plo, si
escribim os "m arsu p ial", los buscadores nos llevarn a muchos
sitios por su subclase zoolgica de m etaterios, por su clase de
m am fero, por su m edio de crianza de sus crios, etctera. Existe,
como es natural, un clasificador.
Otro ejem plo sera la bsqueda de hiponim ia. La red se
m ntica inm ediatam ente hace una bsqueda de ese trm ino y,
basada en una tabla clasificatoria y jerrquica de trm inos, nos
da un resultado.
U n recurso que ha facilitado la preparacin de esos cat
logos especiales son los diccionarios de sinnim os, antnim os,
ideolgicos, etctera, para construir esa valiosa herram ienta cla
sificatoria.
En la identificacin de los tipos de relaciones lxicas entre
los conceptos, los lingistas han identificado dos grandes tipos
de relaciones entre los conceptos:

337

Relaciones de hiponim ias

Relaciones de m eronim ias.
Las relaciones hipnim as son las que se entablan entre los
conceptos de gnero y especie; por ejem plo, reptiles y ofidios. El
trm ino m enor de ofidios (orden) pertenece a un trm ino m a
yor de reptil (clase). Este ltimo abarca otras rdenes (saurios,
crocodilianos) y contiene todas las caractersticas com unes de
dichas rdenes.
Las relaciones m ernim as, a su vez, pretenden abarcar
otros lazos entre los conceptos, aquellos que se originan entre
el todo y la parte. El supuesto es que todo objeto es factible de
descom ponerse en otras sim ilares o distintas.
Los objetos com puestos se relacionan como:
1) H iponim ia. Es la relacin que se establece entre un gne
ro y sus especies. El hipnim o es una "P alabra cuyo significado
est incluido en el de o tra".3 A s, bicicleta respecto a vehculo,
caballo y solpedo.
2) M eronia. Es la relacin que se establece entre el todo y
la parte. La m ereologa se ocupa precisam ente de desarrollar la
parte conceptual y sim blica de esta interrelacin. A s, aparato
circulatorio y corazn en el cuerpo hum ano; procesador y CPU
en las com putadoras.
Segn el D iccio n a rio d e la L e n g u a Espaola (RAE, 22a edicin):
"H ipnim o. m. Ling. Palabra cuyo significado est incluido
en el de otra; p. ej., gorrin respecto a pjaro."
"H iponim ia. f. Ling. Relacin de significado de un hipni
m o con respecto a su hipernim o."
"Lingstica: C iencia del lenguaje."
"L ingstica general: Estudio terico del lenguaje que se
ocupa de m todos de investigacin y de cuestiones com unes a
las diversas lenguas."

Las definiciones que aparecen en esta pgina corresponden al DRA E, edicin 22.

338

"Lingstica com putacional: Aplicacin de los mtodos de la

inteligencia artificial al tratamiento de cuestiones lingsticas."
Esta precisin es m uy im portante en la etapa en que se pre
tende que los datos m s o m enos dispersos sean ordenados y
clasificados para la form acin de una base de datos que propor
cione inform acin til. Por ejem plo, en la gran fam ilia de los re
puestos, una pieza es integrante de una mquina determ inada,
la harina de trigo es un constituyente del pan.
En el establecim iento de m todos com o el de entidad-rela
cin, es im portante la vinculacin entre los tipos de datos.
A nalicem os estas dos afirm aciones:
La gasolina de 95 octanos es una clase de com bustible.
El botn es una parte de una chompa.
En el prim er ejem plo, la relacin es de inclusin lgica, y
decim os esto porque la gasolina aparece como u n elem ento de
un m edio de energa como un desprendim iento gentico de una
m ism a fam ilia, pero en cuyo seno sus m iembros se diferencian
por su grado de intensidad, por su poder calrico. En ese sen
tido, la gasolina slo puede pertenecer al grupo de los com bus
tibles y no a otro grupo. El concepto de com bustible no es sino
una representacin que se form a a partir de algo llam ado holotipo.4
E n el segundo ejem plo, el objeto botn entabla una rela
cin de com plem ento respecto a la ropa pero en una relacin
de com plem entariedad, y no por necesidad; esto es, que su pre
sencia no es indispensable para la estructura de la chom pa. En
este caso, el botn tiene otros fines y usos, en unos casos como
accesorio y en otros com o adorno; eventualm ente puede ser una
aplicacin en una obra artstica.

D el griego h o lo s: total.

339

Las b ases del con ocim ien to

Es posible recurrir al lenguaje com putacional y a las m quinas
para m ejorar los m todos de clasificacin de las cosas?
Las m quinas han ido ganando m s presencia en las dis
tintas etapas del proceso del conocim iento. Perm iten la reten
cin perm anente de las ocurrencias tales com o los hechos, los
eventos y entidades presentes o subsistentes en el m undo con
la grabacin de datos en los sistem as de bases de datos. Como
sabem os, datos son los registros prim arios del conocim iento y
la base de datos funciona com o un inm enso depsito que m an
tiene los atributos, valores y dem s caractersticas de los objetos
naturales y artificiales.
El diccionario precisa que dato es "A ntecedente necesario
para llegar al conocim iento exacto de algo o para deducir las
consecuencias legtim as de u n hecho. / / Docum ento, testim o
nio, fundam ento" (DRAE). Precisam ente, el dato es el origen, el
prim er paso en el conocim iento de algo.
A partir de los datos el hom bre realiza anlisis y snte
sis, articula leyes o regularidades sim ples o de alta com plejidad
que le perm iten encontrar cursos de accin futura, perm itirse
predicciones o regularidades en los datos. M illones de datos,
gracias a la tecnologa, son procesados en poco tiem po y crean
inform acin. La inform acin com prende desde sencillas infe
rencias hasta deducciones de com plejas relaciones e interpreta
ciones parciales o totales de los datos.
"Hoy en da est creciendo el inters en pasar de las bases de
datos a las bases del conocimiento. Los conocimientos son
informacin en un nivel ms alto de abstraccin. Por ejem
plo, 'el seor Gonzlez tiene 45 aos' puede considerarse
como un hecho en una base de datos. 'El seor Gonzlez es
de edad madura' no es un hecho tan preciso; es una forma
ms amplia y elevada de conocimiento. De manera similar,
'el seor Gonzlez tuvo un accidente el 17 de enero de 1988

340

en Nueva York, en la rampa que conduce de la autopista

1-495 a la 1-278' es un hecho; 'el seor Gonzlez es un con
ductor imprudente' es conocimiento".5
"Casi todos los sistemas de bases de conocimientos
actuales almacenan los conocimientos en forma de regla.
Otras representaciones incluyen aserciones lgicas, redes
semnticas y marcos. Llamamos conocimientos estratgi
cos a la estrategia de inferencias y control de una base de
conocimiento".6

A partir de la concepcin ciberntica de la adm inistracin y

de la gran potencia adquirida por los ordenadores se em pieza a
plantear, a fines de los aos cuarenta del siglo pasado, la posibi
lidad de dotar a las m quinas de program as con los cuales pue
dan resolver problem as especficos, sin la intervencin directa
del hom bre. Los expertos crean im itaciones del funcionam iento
del pensam iento hum ano especializado, com plejo y ms all de
los sim ples trabajos de acum ulacin de datos y de clculos sen
cillos. De los robots se pasan a las m quinas "in teligen tes"
Las potencialidades de la inteligencia artificial extendidas
al cam po de la clasificacin, en teora, son inm ensas. Recurdese
que las clasificaciones son esencialm ente relaciones lgicas, sus
tentadas en atributos m ateriales (gentica, funcional, etctera)
y es, por lo tanto, correcto esperar que grandes datos perm itan
trabajar con distintas hiptesis para establecer precisam ente al
gn tipo estructural de vnculos entre los objetos.
La in telig en cia n a tu ra l y la artificial

La pregunta que se hicieron filsofos y cientficos era si el terreno

de la inteligencia corresponda nicam ente a los seres vivientes o

5 Elsmari/Navathe, 1997, Sistemas

cana, USA, p. 798.

de bases de datos,

Addison Wesley Iberoameri

6 Idem , p. 799.

341

si se poda instalar tam bin en las m quinas. Podran entender

y com prender las m quinas una parte de su entorno? Tendran
la capacidad de resolver problem as concordantes con el estado
del arte de la actividad? H abra una form a de im itar la secuen
cia que sigue una persona para resolver un problem a?
La ciencia que se ocupa de estos aspectos ha sido llam ada
Inteligencia A rtificial (IA).
Segn el diccionario de inform tica, la IA es el "D esarrollo
y utilizacin de ordenadores con los que se intenta reproducir
los procesos de la inteligencia h u m an a".7
La Inteligencia A rtificial ha ingresado con fuerza en el cam
po de la ciencia y la tcnica industrial. Se ha vuelto un auxi
liar valioso del hom bre en la m edida que descarga trabajos, con
bastante xito, en aquellas actividades industriales y de labo
ratorios donde existen rutinas y procedim ientos perfectam ente
estandarizados. La IA probablem ente viene a ser en el pensa
m iento lo que la m quina es a la actividad fsica del hom bre. Los
equipos com o autos, lavadoras, cargadores frontales y bom bas
ayudan al hom bre en la dism inucin del esfuerzo y del tiem po
para realizar una tarea determ inada. Con la IA, la com putadora
podra com plem entar la fuerza intelectual del hom bre.
L im ita cio n es y d iferen cia s e n t r e la in te lig e n c ia n a tu ra l y la artificial

Com encem os por las diferencias. A continuacin colocam os la

opinin de M ario Bunge:
"Frecuentemente se compara a los cerebros con los or
denadores debido a que estos ltimos han sido diseados
para imitar (y por tanto para tomar el lugar de) determina
das funciones cerebrales, como pueden ser memorizar datos
y efectuar operaciones rutinarias. Esta analoga posee valor

7 DRAE, edicin 22.

342

heurstico ms para la ingeniera de computadores que

para la ciencia del cerebro. Sin embargo, las diferencias entre
cerebros y computadores son por lo menos tan obvias como
las analogas existentes entre ellos. Por un lado las neuronas
pueden excitarse espontneamente (y slo podrn ser exci
tadas si estn activas antes de que la excitacin las alcance).
Por otra parte se supone que los elementos del computa
dor no poseen ninguna actividad espontnea. Adems las
conexiones entre neuronas pueden ser plsticas (variables),
mientras que las conexiones entre los elementos de una com
putadora permanecen fijas una vez que han sido estableci
das por medio de un programa. En tercer lugar, mientras
las computadoras son intiles sin programadores, el cerebro
est autoprogramado. En cuarto lugar, los computadores
no estn vivos; pueden fingir algunos aspectos del proce
so de ideacin, pero ellos no crean ideas. En quinto lugar,
los computadores han sido diseados (con algn propsito)
mientras que no ocurre as con los cerebros. En resumen, la
analoga entre cerebro y computadora ha sido sobrevalo
rada. Peor an, ha hecho creer a algunos psiclogos que es
imposible comprender la mente a menos que la presupon
gamos, con lo que al final tampoco se explica nada. Si recor
damos que los cerebros no son mquinas, sino biosistemas
extremadamente complejos capaces de efectuar multitud de
funciones y que los cerebros pueden disear mquinas, pero
no a la inversa, entonces es cuando podemos olvidamos del
fantasma (alma, espritu, mente) que anima la mquina".8
A cerca del rol de las com putadoras en la inteligencia artifi
cial, del m ism o autor:

Bunge, M., 1988, El

Tecnos, Espaa, p. 35.

problem a m ente-cerebro. Un enfoque psicobiolgico,

Editorial

343

"Las computadoras no piensan, pero pueden copiar los

pensamientos si son del tipo algortmico o dirigidos por
reglas, esto es, dando por supuesto que no son creativos.
Los computadores pueden imitar algunas acciones huma
nas, igual que hacen los chimpancs; a diferencias de stos,
sin embargo, no inician por s mismos esas imitaciones. Los
computadores son procesadores de informacin. Como tales
se supone que no desechan informacin (como hace todo el
tiempo el cerebro de los primates) ni originan informacin
(como hace el cerebro de los primates). Si fueran censores
y creadores no nos podramos fiar de ellos. Dicho de otro
modo, en los computadores siempre valoramos la fiabili
dad mientras que en los cerebros lo que valoramos frecuen
temente es la falta de esa fiabilidad, esto es, las conexiones
que puede conducir,

no pueden, las antiguas rutinas. Para

nosotros tiene valor la motivacin y la evaluacin en el caso

de la inteligencia natural, pero en la inteligencia artificial las
evitamos: imaginmonos lo que sera utilizar un computa
dor que posea su propio sistema de motivaciones y evalua
ciones. Resumiendo, la inteligencia artificial es admirable
en la medida en que suplementa la inteligencia natural, es
ridicula si la proponemos como modelo realista de ella, y
peligrosa si la proponemos como su sustituto".9
La Inteligencia A rtificial pretende representar el conoci
m iento y aplicarlo de m odo til en la ciencia, en la tcnica in
dustrial, en las artes e incluso en los juegos. Al lado de las bases
de datos, em pleados para el registro de los hechos, ha surgido la
lingstica com putacional con sus reglas sintcticas y sem nti
cas, las cuales buscan establecer u n lenguaje que siga el lenguaje
natural.

9 Idem, p. 178.

344

E l a lm a cen a je d el co n o cim ien to

El proceso del conocim iento, pues, presenta tres etapas bien

m arcadas:
Captura de hechos, acciones y objetos de la realidad.
Procesam iento y elaboracin de inform acin.
Entendim iento e inteligencia en su interpretacin.

Al lado de estos dos sistem as de bases de datos y de in

form acin existen los sistem as de bases de datos deductivos,
algunas de cuyas funciones guardan similitud con las del co
nocim iento. Sin em bargo, para los fines que buscam os en los
m todos clasificatorios no lo hem os incluido.
La captura del conocim iento, conocido com o sistem a exper
to, es una aplicacin de la Inteligencia Artificial y es el tema que
involucra aspectos m uy im portantes en la tcnica clasificatoria.
R e c u rs o s de la IA

Para realizar dicha labor, la IA necesita varios medios:

1. Potentes m quinas, con una gran capacidad de alm ace
naje y de procesam iento rpido.
2. Un lenguaje que se asem eje al lenguaje natural. Com
prende cam pos com o la sem ntica y la sintaxis computacionales.

345

Para ese fin se han utilizado las redes sem nticas y los m arcos o
"F ram es", inspirndose en la Lingstica.
3.

U n conjunto de tcnicas y m todos para la captura del

conocim iento de los expertos de un dom inio especfico. Son los

que se llam an reglas (algoritm os), secuencias de accin que de
ber ejecutar un program a. Por m edio de todos estos instrum en
tos y con un lenguaje especializado se han propuestos bases de
inform acin que com plem entan las bases de datos y que han
sido denom inados bases de conocim iento. La IA ha elaborado
diversas tcnicas, siendo las principales las redes sem nticas y
las reglas.
En el M arco (Frame) se conservan los datos con vinculacio
nes con otras inform aciones (m edidas, sinnim os, parnim os,
etctera).
La red sem ntica es una representacin grfica de las rela
ciones entre los sustantivos y los verbos, en las cuales los prim e
ros son im aginados com o nodos y los segundos com o enlaces o
arcos. En im genes puede ser com parada con un rbol jerrqu i
co en donde un objeto, llam ado nodo padre, origina dos o m s
nodos hijos. El prim er n odo es el nodo raz. A su vez, el nodo
m s antiguo es el precedente y el nodo que se desprende de ese
nodo antiguo es el descendiente. Estos enlaces form an parte de
una inferencia lgica. Es, adem s, la base para proponer defini
ciones.
Ejem plo 1: el dedo es una parte de la m ano, la m ano es una
parte del cuerpo hum ano; por lo tanto, el dedo es una parte del
cuerpo humano.
Las reglas m arcan la secuencia en que se encara un razona
m iento. Esa secuencia es la sum a continua de alternativas que
encara la solucin de un problem a, sim ple o com plicado. La for
m a conocida es Si... entonces.
Ejem plo: en el tipo de sangre (A, B, AB y O) existen en cada
individuo dos alelos (caracteres), uno de ellos dom inante y otro
dbil (recesivo).

346

Si slo O es el recesivo siendo los dems dominantes; en

tonces, A es una com binacin A A o AO; B BB o BO; AB de AB;
y O de OO.

La semntica computacional y la clasificacin de las palabras

Segn el DRAE, la lingstica com putacional es la "A plicacin
de los m todos de la inteligencia artificial al tratam iento de cues
tiones lingsticas". Intenta expresar el lenguaje natural, el que
utilizam os todos los das, en u n lenguaje especfico para el uso
de las com putadoras, en un lenguaje formal, con sus propios
sm bolos y form ulism os, y que sirva com o una eficaz interfase
com unicacional para aplicaciones com o la com prensin de voz
y la traduccin de idiom as, el anlisis de control de calidad, la
identificacin de form as, etctera.
La sem ntica se encarga del estudio del significado de las
palabras y de sus com binaciones. Cm o ordenam os los distin
tos sustantivos y verbos a fin de que tengan un sentido determ i
nado? En ese aspecto, la sem ntica com putacional ha abordado
el tem a de las clasificaciones de las palabras entendiendo stas
com o

expresin de conceptos de cosas para su utilizacin, por

ejem plo, en la bsqueda de datos en Internet.

U n gran nm ero de conceptos sostienen relaciones jerr
quicas entre ellos (m ayor y m enor, particular e individual, gran
de y pequeo, etctera).
"T ip olog a de las estructuras de relaciones lxicas paradig
m ticas:
a) Ram ificantes
1. Taxonm icas
a. Cerradas
(1) Extensionales
(2) Intencionales
b. Abiertas
2. M eronm icas

347

b) N o ram ificantes
a. V ectorial
b. Circular
c. Espiral10"
"E stos tipos dan una estructura a un conjunto de elem en
tos lxicos en relacin paradigm tica que suele designarse com o
cam po lxico; por tanto, podra decirse que la anterior tipologa
es una tipologa form al de los cam pos (tal com o por ejem plo lo
que se le da en C oseriu (1975))".
La prim era distincin se hace entre lxicos ram ificantes y
no ram ificantes. U na estructura ram ificante es anloga a las es
tructuras sintcticas que estudiam os en los prim eros captulos
del tomo prim ero. Por consiguiente tiene este aspecto:

En la estructura anterior vem os un elem ento superior A

que dom ina a B y a C; a su vez, C dom ina a E, F y G; cuando un
elem ento dom ina a dos o m s elem entos obtenem os una serie
de ram as sim ilares a las de un rbol. O btenem os, pues, una je
rarqua a travs de la cual cream os una estructura.

10 Moreno Cabrera, J.C., 1994, Curso Universitario de Lingstica General. Semntica,

pragmtica, morfologa y fonologa, t. II, cap. 9, Editorial Sntesis, Espaa, p. 275.
"Semntica lxica: significado lxico y relaciones lxicas, los campos semnticos.
La lexicalizacin de la semntica".

348

Existen al m enos dos form as de establecer relaciones je

rrquicas, segn el contenido fctico que demos a la relacin
abstracta de dom inio. Podem os interpretar esta relacin, en pri
mer lugar, m ediante la relacin clase/m iem bro y en segundo
lugar m ediante la relacin todo/parte. En el prim er caso, los
m iem bros son entidades independientes y la clase es una acu
m ulacin o coleccin de entidades independientes: tenem os una
consecuencia de la operacin de sntesis. A este tipo lo vam os a
denom inar, siguiendo a Cruse (1986), taxonom a. En el segun
do caso, las partes no son entidades com pletam ente indepen
dientes y todas juntas se arm onizan para obtener una entidad
individual: el todo; estam os ante la operacin de anlisis. A este
tipo lo vam os a denom inar, tam bin siguiendo a Cruse (1986),
m eronim ia.
Em pecem os ilustrando una taxonom a:

Esta estructura no es com pleta, com o se puede com probar

a prim era vista; pero nos sirve para ilustrar el concepto mismo
de taxonom a. Vam os a denom inar al elem ento lxico que do
m ina a todos los dems (menaje de cocina), hipernim o, y a los
elem entos que domina, hipnim os. Es claro que "cubertera" es
hipnim o de "m en aje de cocina" y que cuchillo es hipnim o de
cubertera. Por otro lado, "cu ch illo " y "ten ed or" son cohipnimos de cubertera y cubertera y cristalera son cohipnim os de
m enaje de cocina.
Una prueba para la determ inacin de los hipnim os es po
nerlos en el siguiente contexto:

(22)
X es un elem ento / com ponente de Y.
(23)

El cuchillo es u n elem ento de la cubertera.

(24)

La cubertera es un elem ento del m enaje de cocina.

En esta taxonom a todos los hipernim os son nom bres
colectivos; llam arem os extensionales a estas taxonom as. Pero
puede haber taxonom as en los que los h ipernim os no sean
nom bres colectivos. Por ejem plo:
(25)

Instrum entos m usicales:

Instrum entos de cuerda / Instrum entos de viento / Instru
m entos de percusin.
En este caso, los hipernim os no son nom bres colectivos
sino nom bres que denotan uno de los rasgos caractersticos del
hipnim o; estam os ante una taxonom a intencional.
A hora, la prueba es:
(26)

X es un tipo / clase de Y.
(27)

La trom peta es un tipo / clase de instrum ento de viento.

Las taxonom as vistas hasta ahora tienen extrem os bien de
lim itados: cuando se llega a los com ponentes m s pequeos, ya
no podem os seguir avanzando en la taxonom a con los mismos
criterios utilizados hasta ese m om ento. Por ello, vam os a decir
que estas taxonom as son cerradas.
U n tipo de taxonom a general en las lenguas del m undo es
aquel en el que una taxonom a com pleta est abierta: en teora

350

puede seguirse expandiendo sin fin. El caso tpico lo constitu

yen los trm inos de parentesco".11
"Pasem os ahora a los cam pos lxicos m eronmicos. Ahora,
la relacin fundam ental es ser 'parte de' o estar constituido por.
Veam os un ejem plo muy sencillo y simplificado.

Decim os entonces que el pie es una parte de la pierna o que

la cara es una parte de la cabeza. Dos partes del mismo todo
superior se denom inan com ernim os: as, rodilla y muslo son
com ernim os de piernas, que es el holnim o de am bas partes.
Por supuesto, cuerpo es el holnim o de cabeza.
Entre los contextos que pueden servir para diagnosticar la
relacin de m eronim ia podem os proponer estas:
(30)
a) El X tiene Y, Z.
b) Y y Z son partes de X.
c) X consta de Y y Z.
d) Y y Z form an parte de X.
e) El Y y Z de un X.
En donde Y, Z son com ernim os del holnim o X ".*12
Cam pos lxicos que presentan estructuras no ramificadas

Moreno Cabrera, J.C., op. cit. p. 275- 277.

12 Idem , p. 275-277.

351

"(3 4 )

Concepcin N acim iento Infancia Adolescencia

Juventud M adurez > Senectud M uerte Resurreccin
Podemos decir que concepcin es el acrnim o de nacimiento
y que resurreccin es el telnimo de m uerte. Por su parte, na
cim iento es mesnim o de concepcin y juventud, los extremos
de la serie son los elementos que no son m esnim os ya que una
palabra es mesnimo de dos palabras y no de una solam ente".13

1. H ip o n im ia

Ejem plos:
Falda y vestido;
Radiologa y M edicina H um ana;
Am or y sentim iento.
E l concepto superior se llam a hipernim o y el m enor hipnim o.
La sintaxis es con: IS A o K IN D O F, segn term inologa de
la lA .
El verde IS A color.
La Biologa KIN D OF Ciencia.
2. M e ro n im ia
En sem ntica es el nom bre de esta relacin jerrqu ica entre
el todo y las partes.
La sintaxis es con: H A S A , que indica pertenencia.
La botella H A S A tapa.

13 Moreno Cabrera, J.C., op. cit., p. 278.

352

La m eronim ia tiene a su vez seis subtipos.

1. C om ponente-objeto integrado: procesador y com puta
dora.
2. M iem bro-grupo: UN ICEF y Organizacin de N aciones
U nidas (ONU).
3. Porcin-m asa: iceberg y hielo polar.
4. M aterial-producto: agua y bebida gaseosa.
5. Actividad-proceso: trabajo y produccin.
6. A rea especifica-zona geogrfica: can del C oica y A re
quipa.
Existen tres caractersticas que nos sirven com o referencia
para precisar esos subtipos:
Fisiolgico: la funcin que realiza cada uno de los objetos.
M orfolgico: la sim ilitud en sus aspectos externos.
Anatm ico: grado de separabilidad entre los objetos.
D ife re n c ia s y co in cid en cia s e n t r e la to p o n im ia y la m ero n im ia

La relacin entre cada par de conceptos de cada caso no es igual.

La relacin, vista desde la ptica sem ntica, o sea, viendo el sig
nificado de las palabras, puede ser de dos tipos que presentan
varias diferencias. Algunos son elem entos o constituyentes de
otros; unos son subconjuntos de otros en cuanto a contenido,
y otros se relacionan con el todo y las partes. Algunos tienen
propiedad transitiva y otros no. Algunos son objetos individua
les y otros son genricos o com unes. A lgunos tienen cohesin
fsica, estn arm ados y unidos por slo una funcin; otros estn
m ezclados qum icam ente, resulta difcil su desagregacin en
sus constituyentes.
Las coincidencias son una relacin jerrquica directa y pue
den m antener relaciones con otras palabras tanto horizontales
com o verticales.

353

W ordN et
"3.3.2. W ordN et
W ordN et es una base de datos que contiene u na red sem ntica
del ingls y ha sido desarrollada por G eorge M iller y su grupo
de investigacin en la U niversidad de P rinceton (M iller e t a l.,
1993). Est diseada utilizando u n m odelo sem ntico relacional
y una base de datos tam bin relacional, elaborada desde el pun
to de vista de la Psicolingstica. Est considerada com o la red
sem ntica del ingls (o de cualquier otra lengua) m s com pleta
que ex iste".14

14 D iez O rzas, P.L., 1999, E stu d io s d e L in g s tic a E sp a ola, vol. 2. "L a relacin de
m eronim ia en los sustantivos del lxico espaol: contribucin a la sem ntica com p u tad o n al". Consultado en http://elies.rediris.es/elies2/index.htm

354

Quinta parte
Aplicaciones

Captulo 14
La nosografa y clasificacin de las enfermedades
"Me hubiera agradado la profesin de mdico; su espritu
no difiere en esencia del que trat de aplicar a mi oficio de
emperador. Me apasion por esa ciencia demasiado prxima
a nosotros para no ser incierta, para no estar sujeta a la infa
tuacin y al error, pero a la vez rectificada de continuo por el
contacto de lo inmediato, de lo desnudo."
Marguerite Yourcenar1

En este captulo nos proponem os tratar resum idam ente la his

toria a partir del siglo X V I y los procedim ientos aplicados
en la descripcin y clasificacin de las enferm edades, desde su
fase form ativa.
El estm ulo para intentar alguna form a de clasificacin apa
rece junto con el esfuerzo de la profesin m dica por enfocarse
en la parte em prica del cuerpo, dejando atrs el enfoque espe
culativo y m gico sobre las dolencias, y el apego a la patologa
prctica y analtica.
Gracias a las investigaciones de los cuerpos, vivos o m uer
tos, y a la acum ulacin de una gran experiencia sobre las causas
de la m ortalidad y m orbilidad de las personas, los m ismos ga
lenos se dieron el trabajo de reunir y sistem atizar esos ingentes
conocim ientos y de organizar listados de enferm edades que, a
la vez, les ayudase a com prender el organism o hum ano y por
ese medio buscar un tratam iento eficaz de sus males.
Algunos temas que vamos a revisar son: la relacin mdicopaciente, la definicin y delimitacin del concepto de enfermedad

1 Yourcenar, M ., 2003, M e m o ria s d e A d r ia n o , Editorial Planeta, Espaa, p. 36. T ra

duccin de Ju lio Cortzar.

[357]

o entidad m orbosa; la historia de las clasificaciones de las enfer

m edades y, la descripcin de la actual "C lasificacin Internacio
nal de Enferm edades", versin 10, m s conocida com o CIE-10,
un sistem a de registro de la O rganizacin M undial de la Salud
(OMS) aplicado en el Per y en la m ayor parte de los pases,
com o parte del sistem a estadstico de salud.

La relacin mdico-paciente
En la com unicacin entre el m dico y el paciente, m uchas veces
la enferm edad y la dolencia aparecen com o conceptos equiva
lentes; se considera que am bos trm inos indican, indistintam en
te, estados m orbosos y anm alos del organism o.
H ace ms de treinta aos, en 1977, el psiquiatra am ericano
Len Eisenberg plante un enfoque diferenciador entre enfer
m edad (d isease) y dolencia (illn ess), enfrentado a ese problem a
en los pacientes con desrdenes m entales. D escribi as esta re
lacin entre la enferm edad y la dolencia:
"Los pacientes sufren dolencias; los mdicos diagnostican y
tratan enfermedades. La medicina tiende a separar enferme
dad y dolencia; la primera, hace referencia al conjunto de
especies morbosas definidas por la ciencia mdica, que se
describen tomando como ejes de referencia los datos biol
gicos y su interpretacin. Las enfermedades son, en ltimo
extremo, anomalas en la estructura y funcin de los rganos
y sistemas del cuerpo que conceptualiza el mdico; mientras
que las dolencias son experiencias subjetivas del paciente en
relacin con los cambios negativos en su estado de salud y
de su funcin social (puesto que el estar enfermo puede afec
tar a su comportamiento y a sus relaciones sociales)2."

Cita extrada de: Ruiz, Jim nez e t a l., 1 9 9 2 , T eora y m to d o d e la m ed icin a , U niver
sidad de M laga, Espaa, pp. 54-55. E l artculo original fue publicado en la revista
C u ltu re, m e d e d n e a n d p s y c h ia tr y en abril de 1977 (pp. 9-23) por L en Eisenberg.

358

Entre las enferm edades y las dolencias se m ezclan sensa

ciones y alteraciones orgnicas tangibles; tam bin se oponen las
actitudes sociales e individuales; la razn y la locura van, m u
chas veces, en m undos paralelos donde se enfrentan dos m ira
das irreconciliables, uno de cuyos puntos agudos, por ejemplo,
es la esquizofrenia: la convivencia de la percepcin que supone
m os verdadera y la falsa en un m ism o espacio y tiempo, en una
m ism a persona.
A l apreciar estos conceptos com o diferenciales, entendem os
m ejor las dos facetas que se pueden presentar en la enferm edad;
por u n lado, los m alestares o dolores sentidos por el paciente y,
por otro lado, el diagnstico del m dico con base en sus exm e
nes. A esta dependencia se le llam a relacin m dico-paciente.
A esta separacin entre los estados m rbidos internos, las
anorm alidades en los procesos y organism os del cuerpo hum a
no y las m anifestaciones de los padecim ientos o dolencias que
experim entan las personas, deben sum arse las anom alas detec
tadas por los m dicos, irregularidades que no son notadas por
los pacientes y que no siem pre aceptan o incluso rechazan que
sean parte de sus sntom as.
U na ancdota contada por Lan Entralgo, destacado m dico
y filsofo espaol, nos ilustra la no tan rara percepcin contraria
entre un paciente y un galeno sobre su estado de salud:
"La norma es que el enfermo, el mdico y la sociedad en tomo
coincidan en cuanto a lo que 'estar sano' es y significa; mas
no siempre existir tal coincidencia. Cuenta Oswald Schwarz
el caso de cierto alcohlico afecto de retinopata grave, que
acudi, quejndose de prdida de visin, a determinada poli
clnica neurolgica; y como el mdico le instara a abandonar
la bebida, porque de otro modo terminara pronto ciego, el
hombre qued un momento pensativo y respondi: 'Mire,
doctor, ver, ya he visto bastante, y beber todava no".3

Lan Entralgo, P., 1964, L a relacin m d ico-p acien te, R ev ista d e O cciden te, Espaa,
p. 263.

359

M uchas dolencias son evidentem ente experiencias subjeti

vas e, incluso, generadas por sugestiones o im aginaciones, sin
que exista una causa m aterial. Independientem ente de ello, es
tarea del m dico acercarse al paciente y constatar los sntom as y
signos que configuran un estado patolgico real para proceder
a tratarlo, o, en caso contrario, dar de alta o aplicar placebos, es
decir, paliativos que buscan tratar las dolencias sin que alteren
realm ente el organism o del paciente.
La tipificacin de la enferm edad se orienta a la visin del
m dico y no a la del paciente; es el m dico quien estudia la pre
sencia de una o varias dolencias y quien identifica la enferm e
dad m ediante exm enes; a l le com pete el diagnstico tipo
de enferm edad y su tratam iento. Al paciente, por su parte, le
corresponde el rol de colaborador, m anifestando las distintas
sensaciones e intensidades que presenten sus m ales. La tipifi
cacin de la especie o clase de enferm edad tiene que ser lo ms
especfica posible; no basta con saber que un paciente sufre de
artritis sino determ inar si el cuadro es artritis reum atoide o ar
tritis infecciosa, dado que cada una requiere de u n tratam iento
diferenciado; a la prim era se le aplican antiinflam atorios e inm unom oduladores, para la segunda se recetan antibiticos.
Enferm edad es un trm ino m dico para incluir, en una sola
clase, toda una serie de anorm alidades que se presentan juntas
en un rgano y que afectan a otros rganos o sistem as. Cada
enferm edad es una clase o grupo de dolencias que identifican
la presencia de una o m s dolencias que, se supone, aparecen
siem pre juntas. Es una herram ienta que sirve para discrim inar a
los distintos grupos de dolencias.

El modelo mecnico de la enfermedad

Se le llam a as al enfoque m dico que pretende idealizar al hom
bre com o urna estructura m ecnica, en la cual sus rganos y par
tes aparecen com o una m aquinaria biolgica, con una anatom a
y fisiologa finam ente construida pero no exentas de fisuras, fa
llas y, adem s, lim itada a u n tiem po determ inado de vida. Estas

360

im perfecciones en la estructura y funcionam iento del cuerpo y

m ente del hom bre son las enferm edades, no son inevitables cas
tigos divinos sino m alform aciones que atacan rganos y que, en
ese sentido, es posible su correccin.
Al ver al ser hum ano como una unidad dentro de una pro
duccin serial, este m odelo reconoca que las dolencias podan
ser repetibles, com o las "fallas de fbrica" y al ser inherentes a
su propia construccin era posible reconocer, a travs del estu
dio de los rganos afectados, que las m alform aciones tenan un
inicio, un desarrollo y, en consecuencia, que sus propias regu
laridades eran una especie de leyes que se podan utilizar para
corregir y en m uchos casos elim inar las enferm edades.
As, luego de establecer que las enferm edades eran repe
tibles, con rasgos sim ilares en otros individuos, esto es, que las
alteraciones funcionales u orgnicas en las constituciones natu
rales eran pasibles de explicar causalm ente, el siguiente paso
fundam ental era plantear su clasificacin o sistem atizacin de
algn modo. A l estudio y clasificacin de las enferm edades se
dedic la N osologa.
El m odelo m ecnico fue el m edio al que apelaron los m
dicos de los siglos XVII, XVIII y X IX para interpretar las enfer
m edades.
As lo seala W ulff en u n libro sobre Filosofa de la medicina:
"La clasificacin de las enfermedades es el instrumento que
utilizan los mdicos para organizar el conocimiento y la ex
periencia profesional, y est basado en gran medida en el
modelo mecnico de enfermedad4."
D entro de este proceso de agrupar las dolencias e identifi
carlas com o especies m orbosas o enferm edades, el m odelo m e
cnico represent uno de los hitos en el nacim iento del m todo

4 W ulff, H ., S.A . Ped ersen & R. Rosenberg, 2002, In tro d u cci n a la filo s o fa d e la
m ed icin a, T riascatela, M adrid, p. 97.

361

nosolgico o clasificatorio; se coloc a un sim ulador del cuerpo

hum ano para representar y entender los m ales orgnicos den
tro de un contexto orgnico y no aisladam ente.
Pero hablar del m odelo m ecnico no es nicam ente hacer
historia, tam bin es referirse al presente; aun en nuestros das,
se persiste en esta form a de explicar las cosas. A s, el conocido
bilogo Dow kins llega al extrem o de definir a los seres vivientes
como "m quinas de supervivencia, vehculos autm atas pro
gram ados a ciegas con el fin de preservar las egostas m olculas
conocidas con el nom bre de gen es".5 Es decir, segn este autor,
nuestros cuerpos podran ser form as creadas para servir como
alojam ientos y m eros portadores de genes. Siendo as, entonces
traslada el estudio de las enferm edades al cam po de la gentica;
quizs esto conduzca a otra form a de clasificar las dolencias.
M s all del alcance filosfico y cientfico que pretenda al
canzar con el estudio gentico, el esquem a de m odelo m ecnico
sigue siendo una til herram ienta de clasificacin de enferm e
dades, en cuanto perm ite introducir herram ientas cientficas
de m edicin, com o indicadores de norm alidad y de salud, de
tipologas de patologas y de enferm edades, y tam bin para for
m ular hiptesis de leyes de com portam iento de la m quina vi
viente que es el hom bre.

La Nosologa
Qu es la N osologa? La N osologa es la parte de la M edici
na que se encarga de la descripcin y clasificacin de las en
ferm edades; es la disciplina que estudia la nom enclatura y el
ordenam iento de las diversas dolencias del cuerpo hum ano en
grupos de clases y especies m orbosas afines. El trm ino N osolo
ga proviene de dos palabras griegas: n oso (enfermedad) y logia
(discurso).

5 D aw kins, 1985, E l g en eg o sta, Biblioteca Cientfica Salvat, Espaa, p. XI.

362

La N osologa se divide en dos ram as: la N osografa, que

se ocupa de la descripcin de las enferm edades, y la N osotaxia,
que ve la clasificacin de las enferm edades.6
La N osologa cum ple la m ism a tarea que la Taxonom a en
zoologa y botnica.
Com o prim era reflexin, conviene hacer un deslinde de
cam pos entre la N osologa y la Patologa; aunque am bos estu
dian las enferm edades, hay una divisin de tareas que fue expli
cada tem pranam ente por W illiam C ullen (1712-1790), un desta
cado investigador m dico del siglo XVIII:
"Cuando hablamos de la patologa de una enfermedad, nos
referimos a las causas y efectos de la enfermedad; mientras
que, en la Nosologa, cuando nos referimos a la enfermedad
excluimos sus causas y consideramos como evidencia de su
presencia en el cuerpo a ciertas apariencias extemas; y, por
tanto, distinguimos a las enfermedades solamente por sus
diferencias en aquellas apariencias externas. Si aceptamos
esto como fundamento para el estudio de la Prctica mdica
de curar, la definicin de enfermedad debe ser sta: la concu
rrencia cierta de fenmenos sin precisar sus causas".7
La enferm edad es una abstraccin de la ciencia, en el senti
do de que sirve para representar, com o "un idad de escala", una
serie de alteraciones especficas del cuerpo hum ano (dolencias)
que se supone que aparecen asociadas a uno o varios rganos
(sedes) en el m ism o lapso.
Esta serie de fenm enos negativos en el cuerpo se expresa
m ediante ciertos signos y sntom as concurrentes en slo uno de

6 Lan Entralgo, op . cit., pp. 69-73,165-166.

n

Cuiten, W ., 1827, "F irs t fines o f the practice of p h y sic", en: T h e W o rk s o f W illiam
C u llen , Blackw ood and U nderw ood, London, p. 472. Extrado d e http://w w w .

archive.org

363

los conjuntos de enferm edades que existen, dado que cada una
m uestra sus propios sntom as o dolencias que las definen y que
a la vez sirven para diferenciarla del resto.
La M edicina ha sintetizado estos rasgos caractersticos en un
objeto, en una clase a la que ha denominado especie m orbosa.8
Enferm edad = especie m orbosa.
Especie m orbosa = {sntom as y signos que tienen una cau
sa com n}
Sntom as son los m alestares que m anifiesta el paciente,
m ientras que signos son las evidencias, las seales que aprecia
el m dico a travs de los exmenes.
A hora bien, esos sntom as y signos no son, com o se cree,
una retahila irrepetible de dolencias en un individuo en particu
lar y en un m om ento y sitio determ inados; esta es una verdad a
m edias, porque ese m ism o cuadro clnico, puede y vuelve a pre
sentarse, como un fenm eno som tico, en los m ism os lugares o
sedes del cuerpo, con recurrencia en sus m anifestaciones princi
pales y variantes excepcionales en sus aspectos secundarios.
Esto que parece obvio hoy no lo era en el siglo XIV. H asta
el siglo XV , los m dicos apenas haban explorado y observado
realm ente la fisiologa del organism o hum ano y, por lo tanto,
tenan escaso o nulo conocim iento de las enferm edades. N o se
practicaba, en verdad, exam en ni reconocim iento fsico al pa
ciente sino solam ente entrevistas y conversaciones, con m ni
m o contacto fsico, siendo as que los diagnsticos se volvan en
gran parte m eros actos de especulacin y de deduccin subjeti
va, no u n acto de ciencia.
Uno de los prim eros cam bios orientados al conocim ien
to del cuerpo se da en el siglo X V I con W illiam H arvey (1578-

El anlisis de la especie m orbosa tom a com o referencia prim ordial los principios
y reglas de la biologa y que aparecen en los libros La evolucin. Sntesis moderna,
d e Ju lin H uxley; Especies animales y evolucin, de E m st M yer, y Medicina prctica,
d e Thom as Sydenham .

364

1657). Este m dico ingls descubre la circulacin de la sangre y

con ella devela un proceso fisiolgico fundam ental, no tratado
anteriorm ente en el estudio de los seres vivos. Pero adems de
esto, que y a supona una revolucin en la biologa, se aada
otro notable aporte de H arvey a la investigacin cientfica: la
introduccin de la tcnica cuantitativa en el estudio de los fe
nm enos biolgicos. H arvey hace m ediciones y estim aciones de
los flujos y las cantidades del m ovim iento sanguneo, para sos
tener sus hiptesis.9 Resulta ser un avance decisivo si se trata
de sistem atizar las clases de dolencias a travs de m edidas o de
nmeros.
V eam os cm o describe H arvey el proceso de la circulacin
en su obra fundam ental D e m o tu co r is e t s a n g u in is :
"Admitamos [...] que la cantidad de sangre contenida en el
ventrculo izquierdo cuando ste se halla repleto y dilatado,
sea de dos o tres onzas y aun de onza y media, por ms que
tengo comprobado que en el cadver es de ms de dos on
zas [...] Podemos aceptar, como conjetura verosmil, que la
porcin introducida a las arterias por cada contraccin del
ventrculo, es de un quinto, de un sexto, o por lo menos de
un octavo de su capacidad.
Por lo tanto, podemos suponer que en el hombre la can
tidad de sangre lanzada por cada pulsacin del corazn, es
de media onza, de tres dracmas, o de una dracma, que de
bido al impedimento de las vlvulas que hay en la raz del
vaso, ya no pueden refluir al corazn.
El corazn hace en el espacio de media hora ms de
mil pulsaciones, y en algunos individuos, tres y hasta cuatro
mil. Multiplicando el nmero de las dracmas por el nmero
de los pulsos, tenemos que el corazn lanza en media hora,
a travs de las arterias, ya sean tres mil dracmas, o bien dos

9 G arrison, F., 1921, H isto r ia d e la m ed icin a , 1.1, C alpe, Espaa, pp. 246-248.

365

mil quinientas o alguna otra cantidad calculada de modo

anlogo, pero siempre mayor que la que puede comprobarse
que existe en todo el cuerpo".101
Traducido al sistem a m trico decim al, esto significa que sa
len 514 kilos de sangre por da del corazn a las arterias.11
Despus de H arvey, destaca el m dico italiano Giovanni
M orgagni (1682-1771) en el estudio com parado de la A natom a
hum ana, es quien efecta las m ayores investigaciones de la
poca sobre las causas orgnicas de las enferm edades. Realiza
necropsias y a travs de los exm enes a los cadveres tiene la
oportunidad de analizar el estado de los rganos internos daa
dos, y de cotejarlo con los diagnsticos e inspecciones m dicas
practicadas a esos m ism os pacientes cuando estuvieron vivos.
Con este m todo logr un m ejor conocim iento del origen y la
evolucin de las enferm edades; con ello, por supuesto, el diag
nstico y el tratam iento m dicos ganaron m ayor precisin.
A M orgagni12 se le considera el fundador de la patologa
anatm ica; a l le debem os, por ejem plo, las prim eras descrip
ciones de la tuberculosis del hgado, la pulm ona, la cripta de
M orgagni y otras enferm edades.
La patologa contribuy a una m ejor comprensin del cuer
po humano y dio sustento a las primeras clasificaciones de enfer
medades, que, como se sabe, giraban principalmente en tom o a la
estructura y actividad de los rganos. Lentamente, los misterios
del cuerpo humano van siendo revelados con la investigacin de
dolencias y anlisis de rganos daados; as, aparecen las causas y
los comportamientos que conducen a las enfermedades.

10

H arvey, W ., 1994, D el m o v im ien to d el cora z n y d e la sa n g re en los an im a les, U ni

versidad A utnom a de M xico, M xico, pp. 159-161.
11

So n 6 000 dracm as/hora, m ultiplicados por 3,56975 g/dracm a x 24 horas. Pero

lo im portante no. son las cifras sino el m todo.
12 G arrison, F., op. cit., pp. 373-374.

366

Sin em bargo, este desarrollo cientfico en la m edicina no es

acom paado en la m ism a m edida por la Farm acopea o M ateria
m dica, com o se llam aba a los libros de m edicam entos en los
siglos XVII y XVIII. Los rem edios o soluciones farm acolgicos
no siguen al avance del diagnstico de las enferm edades.
W. Cullen, notable m dico ingls, hizo una crtica muy
fuerte a los principales tratados de M ateria m dica que circula
ban en Europa en el siglo XVIII. Cullen sealaba como defectos
de la Farm acopea o M ateria m dica la inclusin de sustancias
ineficaces com o rem edios, la colocacin de sustancias bajo ttulo
de enferm edades que no le correspondan, el uso de productos
naturales, de origen vegetal o anim al, que en el fondo eran in
tiles. Estas no eran sino evidencias del atraso de la qum ica y
de un escaso conocim iento de las enferm edades.13

Las etapas histricas de l Nosografa

Desde el siglo XVII, la m edicina ingresa a una etapa experi
m ental y em prica: deja a un lado la especulacin y procede al
exam en directo, a la investigacin del cuerpo hum ano, ya fuera
vivo o m uerto, y de este afinam iento en la observacin, de esta
profundizacin en el anlisis de los sntom as y signos del cuer
po enferm o, la patologa form ula hiptesis m s exactas acerca
de las causas m ateriales, de la localizacin de las enferm edades
y facilita el trabajo de su clasificacin.
En esos aos, la influencia religiosa era m uy fuerte en to
dos los m bitos de la sociedad, y de ella no escapaba la ciencia
clasificatoria. E l creacion ism o, la teora segn la cual todos los
seres ap arecieron en la T ierra tal com o los conocem os, fue el
su stento p ara elaborar las prim eras tablas clasificatorias en
las cien cias n atu rales. G racias a esta v isin esttica de que los
organism os no cam biaban en el tiem po se pu dieron tener las

13

Cullen, W ., 1792, T ra ta d o d e m a teria m d ica, cap. 'H isto ria ', 1 . 1, Im prenta de
D on Benito Cano, Espaa, pp.4-72.

367

bases para form ar asociacion es o gru pos de objetos com o es

p ecies, fam ilias y gneros, sin el riesgo de que existiese m ovi
lidad en tre ellos por cam bios o transform aciones en su esencia
y con ello afectasen su clasificacin.
El prim ero que propuso una arquitectura clasificatoria de
ese tipo en las ciencias naturales fue Linneo, m dico y naturalis
ta sueco. En su libro E l sistem a n a tu ra l (1637) plante un sistem a
jerrquico de anim ales y de vegetales, en donde a cada clase
se le daba una nom enclatura de identificacin de dos trminos
(binom ial). Este m todo, llam ado taxonm ico, se conserva hasta
hoy com o una herram ienta cientfica.
En ese nuevo am biente de investigacin, los m dicos em
pezaron a ensayar sistem as de clasificacin de enferm edades de
un m odo sistem tico bajo la denom inacin de clasificacin nosolgica. Esos esfuerzos clasificatorios, que fueron iniciados en
el siglo XVIII, siguen hasta la fecha.
A nuestro entender, los m todos cientficos de clasificacin
de las enferm edades tuvieron dos etapas, segn el centro del
anlisis aplicado:

Etapa

Siglos

I. N osografa filosfica

X VII al XVIII

11. N osografa estadstica

XIX al XX

Autores e instituciones
Sydenham , Boissier de Sauvages,
Linneo, Cullen, Pinel
Farr, Bertillon, Organizacin
M undial de la Salud (OMS)

La prim era etapa sobre la N osologa filosfica transcurri

entre los siglos XV II y XV III y estuvo asociada a los trabajos pio
neros de los m dicos Thom as Sydenham , Francois Boissier de
Sauvages, Cari Linneo, W illiam Cufien y W illiam Farr, quienes
desarrollaron los principios y la doctrina sobre las clasificacio
nes de enferm edades bajo la sencilla suposicin de que el cuer
po hum ano tena sem ejanza con un rgano m ecnico.
La segunda etapa se concentr en la N osologa estadsti
ca, con las participaciones de W illiam Farr, Francois Bertillon
y de otros m dicos. En esta etapa, el esfuerzo individual fue
com plem entado con los trabajos desarrollados por los nacien
tes organism os estadsticos internacionales. El objetivo aqu se

368

orient a la elaboracin de clasificaciones de enferm edades con

fines estadsticos, y abri tam bin la posibilidad de que varias
especialidades m dicas realizaran sus propias clasificaciones
(psiquitrica, epidem iolgicas, etctera).
Prim era etapa. La Filosofa nosolgica
Este periodo, en lneas generales, se desarrolla entre los siglos
XV I y XIX, en m edio de un gran avance en las ciencias fsicas
y naturales; y com o pas con m uchas disciplinas, tam bin en
M edicina se enfrentaron dos concepciones filosficas opuestas:
la em prica y la realista para interpretar la realidad; y el prim er
gran tem a fue la determ inacin de la unidad conceptual de la
enferm edad.
D efin ici n de la esp ecie m o rbo sa , u n id a d co n cep tu a l d e la clasificacin
de las e n ferm ed a d es

El destacado m dico ingls Thom as Sydenham (1624-1689), de

orientacin cientfica em prica, realiz im portantes estudios de
la enferm edad partiendo correctam ente de identificarla como
una especie, es decir, com o un grupo form ado por elem entos
recurrentes (dolencias y m alestares) en distintos pacientes. V ea
mos su punto de vista:
La especie m orbosa era una categora, un concepto abs
tracto que integraba m ales y sntom as especficos visibles en un
rgano o aparato del cuerpo hum ano, en una sntesis llam ada
enferm edad. Para resolver dichas dolencias deba atacrselas si
m ultneam ente, lo que significaba enfrentarse a la enferm edad,
a la especie m orbosa y no a algunos atributos de ella.
En el prefacio de su obra O b serv a cio n es m ed ica circa m orbor u m a c u to ru m et cu ra cio n es

(1676), Sydenham indic, entre otras

cosas, que cada enferm edad deba ser referida como una espe
cie, com o un conjunto de dolencias, y para identificar y clasificar
las especies m orbosas ciertas y determ inadas recom endaba a los

369

m dicos seguir la tcnica de los taxnom os botnicos, que con

sista en separar los fenm enos constantes y peculiares, propios
de la especie m orbosa, de los accidentales.
Sydenham estableci el concepto "esp ecie m orbosa" apli
cando la analoga de la especie anim al o vegetal. Defini la
enferm edad com o "u n esfuerzo de la naturaleza, que para de
fender al enferm o trabaja con todas sus fuerzas para evacuar la
m ateria m orb osa".14
Pero, adem s, otra im portante contribucin de Sydenham
en el anlisis de la enferm edad fue plantear u na serie de proce
dim ientos para la identificacin y organizacin de las dolencias,
que sirvieron com o bases tericas para avanzar en el diseo de
las clasificaciones de las enferm edades.
Sydenham expone as los rasgos de la enferm edad como
una especie:
"7. Como primer punto, hay que reducir todas las enfermeda
des a especies precisas y determinadas, con el mismo cuidado
y la misma exactitud como lo hicieron los botnicos en sus
Tratados sobre las plantas (Fitologa). Porque se han encon
trado que, siendo las enfermedades del mismo gnero y del
mismo nombre, y adems, semejantes en algunos sntomas,
son, sin embargo, de naturalezas bastante distintas y deman
dan un tratamiento diferente. Es un hecho que el nombre de
cardo es comn a muchas especies de plantas; sin embargo,
un botnico sera poco exacto que slo haga una descripcin
general de aquella planta y que con eso seale una distincin
con respecto a los otros, sin aadir los signos propios y parti
culares que caracterizan y diferencien a cada especie.
8.

Por otra parte, cuando se distinguen las enfermeda

des por especies que, en la mayora de las veces, son hipte

sis sobre fenmenos verdaderos; resulta que una distincin

14 Sydenham , T ., M e d ec in e p r a c tiq u e d e S y d en h am . H isto ire e t cu ra tio n d es m aladies

a ig es, seccin prim era, cap. prim ero, D efinicin de la enferm edad.

370

semejante no es conforme a la naturaleza de la enfermedad,

y por consiguiente, no es ms que un producto de la imagi
nacin y la especulacin del autor. Por el ejemplo de varias
enfermedades, vemos cmo las inexactitudes en ese punto
retrasaron los progresos de la medicina; porque hoy no es
taramos ignorando la manera de curar estas enfermedades
si los autores que comunicaron sus anteriores experiencias
y sus observaciones, no hubiesen puesto una especie de en
fermedad por otro. Esto, en mi opinin, hizo que la materia
mdica alcanzase una extensin inmensa, pero con muy po
cos frutos.
9. En segundo lugar, el que quiera hacer una historia
de la enfermedad, debe renunciar a toda especulacin (hi
ptesis) y a todo sistema de filosofa, y sealar con mucha
exactitud los fenmenos ms pequeos de las enfermedades
que sean claros y naturales, imitando en esto a los pintores,
que en sus cuadros expresan las menores manchas de las
personas que desean representar.
10. En tercer lugar, en la descripcin de una enferme
dad, separar los sntomas propios o esenciales de los acci
dentes o extraos. Llamamos accidentes los que dependen
no solamente de la edad y la constitucin de las enferme
dades, sino tambin del tratamiento de las enfermedades:
existen sntomas que tienen menos el efecto del mal que los
sntomas; seguro que la gente que tiene la misma enferme
dad pero que es tratada de modo diferente tendr entonces
diferente sntoma.
11. Finalmente, deben anotarse con cuidado las esta
ciones que favorecen ms que otras la aparicin de las en
fermedades. Existen enfermedades que atacan durante todo
el tiempo; pero existen otros, que por un instinto secreto de
la naturaleza, al igual que ciertas plantas, se desarrollan slo
en algunas pocas del ao".15

15 Sydenham , T., op. cit.

371

Pero, adem s de servir com o una poderosa herram ienta

de investigacin, la identificacin de la enferm edad com o una
especie m orbosa tena una finalidad prctica: efectuar un diag
nstico final de cada paciente y resolver com o conjunto algunas
dolencias concurrentes, en el fondo vinculadas por un m ismo
origen.
Sydenham no slo contribuy a form ular conceptos muy
im portantes en la tarea de clasificacin de las enferm edades,
tam bin hizo grandes aportes en el diagnstico de enferm eda
des com o el paludism o, la gota, la escarlatina, el saram pin.16
La p rim e ra clasificacin d e en ferm ed a d es com o u n sistem a

Francois Boissier de Sauvages (1706-1767), m dico francs, fue

el prim ero en plantear un sistem a de clasificacin de enferm e
dades siguiendo el m todo taxonm ico, m uy en boga en la Eu
ropa del siglo XV II, con una estructura de gneros y especies,
com o las plantas y los anim ales. Para ese fin, Boissier tom a de
Sydenham un concepto clave: la identificacin de la enferm e
dad com o la unidad conceptual de la especie y alrededor de la
cual construye las relaciones jerrquicas de gnero y especie.
Sauvages expone una clasificacin de las enferm edades en su
obra N osologa m etdica sis te n s m o rb o riu m classes j u x t a S y d e n h a m i
m e n te m et b o ta n ico ru m o rd in e m

(1763). En ella realiza una clasifi

cacin de las enferm edades con diez clases, 295 gneros y 2 400
espcies m orbosas.

16

G arrison, F. op. cit., pp. 75-76.

372

Oase

Enfermedad

Affectus superficiarii

II

Morbi febriles, sue febres (Fiebres)

IU

Morbo inflamatorii, seu phlegmasize

(inflamaciones, flema)

IV

Morbi convulsivi, seu convulsiones

Morby dyspnaeici, seu anhelationes

VI

Morbi paralytodei, seu debilitates

VII

Morbi dolorisici, seu debilitates

Enfermedades
dolorosas o debilidades

VIII

Morbi vesani, seu vefaniae

Efermedades vesnicas
o demencias

IX

Morbi evacuatorii seu flexus

Morbi cachectici, seu deformitates

(caquexias, debilidades fsicas)

Afecciones
superficiales
Enfermedades febriles
o fiebres
Enfermedades
inflamatoriss o flemas
Enfermedades
convulsivas o
convulsiones
Enfermedades
disneicas o
anhelaciones
Enfermedades
paralizantes o
denilitantes

Enfermedades
evacuatorias o flujos

Enfermedades
caqucticas o
deformaciones

Continui
Intermitentes
Exacerbantes
Membranosi
Parenchymatosi
Exanthematosi
Generales
Partales
Spasmodici
Sapasmodici
ODDressivi
Generales
Pardales
Sensuum
Vagi
f io

Dyspnaeici
Deliri
Imaginarii
Apperitive
Sanguinolenti
Limphatici
Feculenta
Varii
Tabidi
Tumidi
Leprosi
Decolores

Sauvages, en su obra N o so lo g ie M e th o d iq u e iu D istrib u tio n

d es M a la d ies,

publicada en 1772,17 hace una exposicin de lo que,

a su criterio, son los principios de la ciencia de la N osologa de

las enferm edades. De los prelim inares del libro extraem os estos
prrafos:
"De los Preliminares. De la Nosologa histrica
31. La Nosologa es la ciencia de las enfermedades, o el arte
de demostrar, de una manera afirmativa o negativa, de todo

17

La edicin original, en latn, titulada N o s o lo g a m et d ica sis te n s m o rboru m classes,

g en e ra e t sp ecies, fu e publicada en A m sterdam en 1763.

373

lo concerniente a la parte de la patologa. Para que la demos

tracin sea segura, el razonamiento debe estar fundado en
las experiencias o en el saber histrico indudable sobre las
definiciones, los axiomas y las proposiciones demostradas:
por lo tanto, la Nosologa exige que las definiciones de las
enfermedades, las descripciones histricas, y los principios
sean extradas de la Anatoma, la Qumica, la Hidrulica y
la Mecnica.
32. Cuando los nombres de las cosas que se quiere co
nocer es considerable, es necesario seguir un orden, tanto
para facilitar la inteligencia, como para ayudar a la memoria,
observando las concordancias que deben guardar entre ellas.
El orden en que se trata una ciencia, se llama mtodo. Enton
ces como hay muchos nombres de enfermedades conviene,
para facilitar el conocimiento, observar el mejor mtodo que
se puede hallar en la historia [...].
34. La definicin de las palabras y trminos de un arte
se denomina nomenclatura. Si sta es vaga e incierta, ella
excitar en el espritu de los lectores las ideas diferentes de
los autores, lo que causar una equivocacin. Para evitarlo,
debe saltar en cada cosa diferente un nombre progresivo, y
que convenga slo tiene ella feble; no comprender bajo el
mismo nombre cosas diferentes, ni una misma cosa bajo di
ferentes nombres, cuando se sigue un camino contrario, te
nemos un bello habla y escritura, pero nadie nos entender.
35. La Nosologa histrica tiene como fundamento el
mtodo y la nomenclatura".18
" I o Del mtodo nosolgico
36. El mtodo nosolgico es de dos tipos, sinptico y siste
mtico. El sinptico es la divisin de las enfermedades en

18

Boissier D u Savages, B., 1772, N o s o lo g ie M eth o d iq u e iu D istrib u tio n d es M a la d ies,

Prelim inares, pp. 95-97.

374

dos partes opuestas, que se divide de nuevo en otras dos

partes, as se dividen las enfermedades en externas e inter
nas, en enfermedades de la cabeza, del pecho, del vientre
bajo y de los miembros. Este mtodo emplea los libros, los
captulos, los artculos y los prrafos; pero los naturalistas,
y sobre todo los botnicos, hace mucho que han observado
que es menos clara y fcil que el sistemtico.
37.

El mtodo sistemtico forma conjunto con las enfer

medades que se parecen, y los separ de los que no tienen

puntos de coincidencia; ella reduce todas las enfermedades
particulares en especies, estas especies tienen sus gneros,
los gneros tienen rdenes, y stas tienen un pequeo nme
ro de clases. Los que cultivan la historia natural han abando
nado hace mucho tiempo el mtodo sinptico y han adopta
do el sistemtico.
"2 Nomenclatura nosolgica
94. Los gneros y las especies de enfermedades, son nociones
arbitrarias; en la naturaleza solamente existen individuos,
no existen gneros ni especies. Es un paso para designarlos
por palabras o por nombres particulares, a fin de poder co
nocerlos y distinguirlos con mucha claridad.19
"Claves de las clases
351. Las enfermedades son un concurso de sntomas nota
bles unidos unos con otros.
Los sntomas ms evidentes, los ms constantes mar
chan a la cabeza, se manifiestan primero, y constituyen el
carcter esencial de las enfermedades; son los que tienen el
nombre segn patognomnicos o caractersticas de las en
fermedades.

19 Id em , pp. 146-147.

375

Hay tres suertes de signos caractersticos, que consisten

en las funciones, las excreciones, las cualidades".20
Podem os resum ir lo anterior diciendo que una clasificacin
de enferm edades busca reunir m uchos objetos en clases y fam i
lias, gracias a la determ inacin de vnculos com unes entre dis
tintas dolencias. Este m todo introduce una nueva perspectiva
en el sentido de que trata de com prender la enorm e cantidad de
m ales, dolores y sensaciones del cuerpo en grupos o categoras
alrededor de antecedentes genticos, o en un rgano o propie
dades sim ilares; pero nada ms. H ay que ver esos conjuntos de
enferm edades com o abstracciones que proyectan de determ ina
da m anera el funcionam iento anatm ico y fisiolgico, pero que
no sustituyen el anlisis directo de las partes del cuerpo afec
tadas, para la identificacin plena de las dolencias. A partir de
estos resultados los m dicos em iten su diagnstico.
La clasificacin de las enferm edades trabaja con una estruc
tura jerrquica en la cual las dolencias, m olestias y discapacida
des son ordenadas por niveles, segn el alcance de sus efectos.
Las enferm edades se ordenan en pirm ides de categoras m or
bosas.
L in n e o y la taxonom a d e las e n ferm ed a d es

Cari Linneo (1707-1778), m dico y botnico sueco, junto al sis

tem a de gneros y especies vegetales y anim ales que introdujo
y que alcanz gran difusin en las distintas ciencias, prepar
una clasificacin de enferm edades inspirada en los trabajos de
Sauvages, su am igo y colega, y que hizo pblica en 1763 con el
ttulo G en era m o rb o ru m , con una m ism a estructura jerrquica de
su taxonom a en los otros reinos de la naturaleza. A continua
cin se presenta un extracto, tal com o aparece en su libro:

20 Ibid em , p. 351.

376

377

Secretionis
Intern
Externii

Solidi

Motus
Fluid

Nervini

Sensaciones
Judicii

(e sanguine in medullan)

Fuente: "Genres des maladies"

Temperati

Febriles

I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
XI

M o to r (p rd id a d e m o v im ie n to )
M o to r (m o v im ie n to in v o lu n ta rio

Quitales
Motorii
Suppressori
Evacuatorii
Deformes
Vitia

P a lp a b ilid a d e x te rn a

M u ta c i n d e s lid o s

E v a c u a c i n de lq u id o s

O b s tr u c c i n de lq u id o s

D e ju ic io (m e n ta le s)

S e n s a c io n e s d o lo ro s a s

P u ls o d u ro e in fla m a c i n

U rin a c o n s u s ta n c ia s

E x a n te m a (e ru p c i n cu t n e a )

Dolorosi
Mentales

Critici
Phlogistici

Exhantematic

Linneo sustenta su N osotaxia21 en estos puntos:

"De los Preliminares. De la Nosologa histrica
El objetivo y fin principal para el restablecimiento de la salud
es que opere un adecuado tratamiento a las enfermedades;
para el que quiera dedicarse al arte de la salud es de gran
importancia la aplicacin de buenos conocimientos sobre los
males que afligen al cuerpo humano. En el conocimiento de
sus causas, de sus efectos y de sus sntomas.
Los futuros mdicos deben abordar primero el cono
cimiento de los sntomas, es por este medio que se podrn
distinguir las diferentes enfermedades, unas con respecto a
las otras, y consultar con los experimentados el tratamiento
que conviene. Los nombres de las enfermedades no pasarn
a ser fijos e invariables, si sus significados no estn determi
nados por los caracteres extrados, es decir, del conjunto de
sntomas que son percibidos y no de lo que pasa en el inte
rior del cuerpo y que escapa a nuestros sentidos. Es slo con
la ayuda de los caracteres similares que se puede desenredar
el caos de los males que han invadido el cuerpo humano,
darle nociones ciertas, y asignarle denominaciones exentas
de cambios.
La divisin sistemtica y las definiciones precisas que
aplican los botnicos en la historia de las plantas, fueron las
partes de la historia natural que, como guas luminosas, faci
litaron el conocimiento de las plantas y ayudaron a su clasi
ficacin. Siguiendo similar mtodo con las enfermedades, es
decir, dividiendo las enfermedades en clases, en gneros y en
especies, y asignando a cada una la definicin exacta, podre
mos elevar a la medicina al mismo grado de claridad que la
Botnica. Los grandes nombres de tres hbiles mdicos como
Sydenham, Boerhaave, Hoffman, convencidos de la utilidad

21 V on Linneo, C., G en res d es m ala d ies, ed. en francs de 1772. La edicin original
en latn con el ttulo G en era m o rbo ru m fue publicada en Suecia en 1763.

378

de un mtodo parecido se esforzaron por elaborarlo, pero no

todos ellos tuvieron el mismo xito. En el diagnstico de las
enfermedades, algunos confundieron las causas con los sn
tomas, apartronse totalmente del objetivo. Nosotros tuvi
mos, en verdad, algunas clasificaciones bien trabajadas por
diferentes mdicos, pero le faltaba a la Medicina un sistema
completo de enfermedades, y es cuando el ilustre Boissier de
Sauvages, profesor de Montpellier, monumento de Francia
y de la sabidura del mundo, propuso uno, que los conside
r como parte del orden natural imperante, por la parte de
la perfeccin de los caracteres. Segn mi punto de vista, su
propuesta est por encima de los otros mtodos, y ninguno
merece ser comparado con l."
En su com entario, Linneo centra su atencin en la ayuda
que significa el hallazgo de caracteres sim ilares com o un rasgo
clasificatorio, aun m eram ente descriptivo de las enferm edades.
O bservaba la necesidad de separar los sntom as de las causas
en el reconocim iento y tratam iento de las enferm edades. En el
estado en que se hallaba la m edicina en los siglos XVII y XVIII,
independientem ente del valor que hoy se les puedan asignar a
estas prim eras investigaciones, los aportes de Linneo y de otros
m dicos fueron m uy im portantes para la sistem atizacin de las
enferm edades. En la actualidad, han cam biado las tcnicas, y
seguro de un m odo radical, pero se m antiene la utilidad de esas
prim eras clasificaciones para la preparacin y dosis de los me
dicam entos y frm acos en general. La clasificacin de las enfer
m edades sirve para el diagnstico y su tratam iento.
La aplicacin d e la clasificacin d e e n ferm ed a d es

W illiam C ullen (1710-1790) public u na tabla de clasificacin de

enferm edades en su libro Sinopsis N o so lo gia e M eth o d ica e,n , en *6

22 O M S, 2003, "C lasificacin Internacional de Enferm edades C IE -10", vol. 2, cap.

6, U SA , p. 144.

379

380

I. Enfermedades
febriles
(Pyrexias)

(febres)
(Phlegmasiae)

rdenes

73

en
<L)

(C
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|
|
|
|
|
|

| Apopleja, parlisis
I| Sncope, dispepsia, hipocondra
|| Ttano, convulsiones, epilepsia
|| Manas
| Trastornos sensibilidad, atrofias
| Neumatosis
Escrfula, sfilis
|| Ceguera
|[ Bulimmia, polidipsia, anorexia

| Aneurismas, varices, cncer

I| Hernias, prolapsos
| Ulcera, herpes, fractura, caries

|
<3
2
o
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| VI. Tumores (Tumores)

| VII. Ectopas (Ectopiee)
| VIII. Dilisis (Dialyses)

| Hemorragias sanguneas
| Estreimiento, Isquiuria

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j| Hemorragia nasal, tisis

|| Catarro, disentera

|
|
|
|

Gneros principales
| Terciana, tifus
| Inflamacin en ojos, estmago, hepatitis
| Viruela, varicela

I III. Discinesia Dyssinesiee)

| IV. Apocenosis (Apocenoses)
| V. Epischeses (Epischesis)

i I. Disestesia (Dysesthesiee)
| II. Disorexia (Dysoriexiee)

III. Imptigos (Impetigines)

IV. Vesania (vesaniae)

I. Emaciacin, adelgazamiento (Marcores)
II. Tumores (Intimuescentiee)

II. Adinamia
(Adynamiae)
1 III. Afecciones espsmdicas (Spams)

I. Prdida movimiento voluntario (comata)

1 III. Erupciones
(Exanthemata)
I IV. Hemorragias (hemorraggiae)
| V. Secreciones
(Fluxes)

I I. Fiebres
| II. Inflamaciones

CLAVIS CLASSIUM, ORDINUM ET GENRUM

1784, que se convirti en la ms usada en Inglaterra a fines del

siglo XVIII, m isma que sirvi posteriorm ente com o referencia

para las clasificaciones internacionales de las enferm edades.

A continuacin presentam os la estructura propuesta por
Cufien:

Respecto a la clasificacin de las enferm edades, Cufien hizo

estas precisiones:
"He hecho, por ejemplo, una divisin general de las enfer
medades en Universal (Sistemtica) y en Local; mis primeras
tres clases (Phyrexiae, neurosis, Cachexiae) estn compren
didas en la primera, y la cuarta (Locales) en la ltima; pero,
reconozco que la naturaleza constitucional o local de una en
fermedad no es fcilmente determinada porque el carcter
nosolgico debe ser reconocido por las marcas extemas, y,
por eso, con respecto a ellas van a surgir dudas en muchas
ocasiones. As segn la 'lex systematis' (regla sistemtica)
se coloca entre las enfermedades locales a la Amenorrhoea,
aunque su presencia es ms bien rara como local y mucho
ms frecuente como enfermedad sistemtica o universal. Y
as con respecto a otras enfermedades surgen varias dudas,
pero stas siempre conducen a preguntas a la Anatoma
Patolgica".23
Finalm ente, Cufien describi en varias obras los fundamen
tos de la N osologa. Algunos puntos significativos comentados
por Cufien fueron los siguientes, basados en su enfoque general:
"Mi conclusin es que la principal empresa en la Nosologa
es la formacin del carcter, del rasgo distintivo de lo que he
llamado gnero, y que, realmente, en su mayor parte, puede
considerar como especie".24
Com o sustento a esta relacin entre la form acin del rasgo
y de las apariencias externas de las enferm edades con la delim i

23

Cullen, W ., 1827, "L ectu res introductory to the course o f the practice o f phys ic ", en: T h e W o r k s o fW illia m C u llen , Blackw ood and U nderw ood, London, p. 450.
Extrado de http:/ / w w w .archive.org

24 Cullen, W ., "F irs t lines of the practice of P h y sic", op. t . , p. 454.

381

tacin de los gneros y las especies, Cullen pasa a sealar algu

nos procedim ientos de identificacin de esos caracteres o rasgos
de las enferm edades:
"Ahora procederemos a dar algunas observaciones sobre la
conducta de nuestra Nosologa en la formacin de estos ca
racteres.
He dicho que los caracteres de las enfermedades estn
formados por la concurrencia de diversos sntomas, cada
una de ellas, en el idioma de los que escriben mtodos, es
una nota o marca: ahora, en la formacin del carcter, la pri
mera y la ms importante regla es, que esas marcas deben
ser ni ms ni menos que absolutamente necesarias. Si tene
mos ms, pasamos los caracteres o definiciones a las descrip
ciones; dejamos a las personas en duda cuando encuentran
una enfermedad con los caracteres estrictamente esenciales,
mediante la adicin de otras circunstancias que suponemos
que muchos son igualmente necesaria".25
"Una segunda regla es, que las marcas o notas que em
pleamos sean lo suficientemente evidente, y, si es posible,
presente constantemente en cada perodo de las enferme
dades, las cuales sean por lo menos los ms caractersticos.
Los nosologistas transgreden esta norma cuando las marcas
son tomadas durante la duracin, y mucho ms, desde la
ocurrencia de la enfermedad. Afirmar que una enfermedad
es mortal, es de hecho una parte de su historia, pero que no
puede servir como un carcter cuando se ve por primera vez
la enfermedad".26
"La tercera regla es, que las notas elegidos deben ser
expresadas en trminos claros y muy inteligible, y, si es po
sible, en trminos ya fijados por la ciencia [...] Linneaus ca

25 Id em .
26 Ibid em , p. 455.

382

racteriza a una fractura como 'ossis solutio citra substantiae

dissolutionem'; expresin que se repite en los tres caracteres
de Luxatura, Ruptura, Contusura. Ahora es difcil ver un
significado aqu o encontrar uno apropiado".27
"La cuarta norma es, que los caracteres deben ser to
talmente libres e independientes de toda teora e hiptesis.
Sauvage, en sus Prolegmenos, menciona diez o doce defi
niciones de pleuresa, tomados de alguna vista de las cau
sas prximas, pero, de todos ellos sera ahora totalmente
rechazada".28
Cullen tam bin advierte sobre posibles errores en la cons
truccin de las especies y gneros:
"La muy buena regla general de comprender en el sistema a
cada una de las especies de enfermedades, pueden ser empu
jados al exceso, y este es el primer error de los nosologistas.29
El segundo error es que los gneros y especies se han
multiplicado, a saber, con la enumeracin de todos los sn
tomas simples como una distinta y separada enfermedad.
En el sistema de Sauvages y otros, Pandiculatio, Rigor, Sternutatio, Oscedo, Anxietas, Lassitudo, Stupor, Algor, Ardor,
y muchos sntomas similares, forman distintos y separados
gneros, aunque es cierto que no son ni gneros ni especies,
que no son el principal o principales sntomas de cualquier
enfermedad con la que estamos familiarizados, pero son
siempre combinados con otros. Errores de este tipo puede
ser til en la creacin de debates patolgicos de los sntomas,
pero ellos confunden a la nosologa.30

22 Ibid em , p. 456.
>Q

Cullen, op . cit., p. 457.

29 Id em , p. 459.
30
Cullen, "F irst lines o f the practice o f P h ysic", op. cit., p. 459.

383

Un tercer error de nuestros nosologistas es que enume

ran los diferentes grados del mismo gnero como totalmente
diferentes, olvidando la regla de que 'majus et menos no variat speciem.'.31
Un cuarto error es, la enumeracin de lo que son, evi
dentemente, slo especies o variedades de otras enfermeda
des como distintos gneros.32
"Un quinto error se refiere a lo que yo llamo la Saquelae, la inmediata y constante consecuencia de una enferme
dad. Aunque estos son vistos bajo una ptica diferente, no
debern ser considerados como formantes de gneros sepa
rado en la Nosologa.33
"El sexto y ltimo error de los nosologistas que voy a
mencionar, es la enumeracin de las enfermedades de las
cuales no tenemos sntomas externos o ciertas marcas. Hay
muchas afecciones internas, de las cuales podemos discernir
marcas, pero que los conocemos slo como consecuencia de
la diseccin.3435
"Todo lo que he dicho, se refiere al artculo importante
de distinguir lo que en nuestro sistema son llamados gne
ros, pero, estrictamente hablando, son las especies, o que en
ltima instancia concurso de los sntomas que, en su mayor
parte, admiten de una divisin ms adelante, en variedades.
Tengo todava que observar, que he adoptado las divisiones
de Clases y rdenes, pero el carcter, el rasgo distintivo de
ambos siempre deben formar parte del carcter del gnero
(nivel superior de las clases y rdenes). A veces los han deja
do fuera, y en otras ocasiones han insertado en el carcter del
gnero los que son caracteres de la Clase u Orden".33

31 Idem, p. 459.
32 Ibidem, p. 460.
33 Ib., p. 460.
34 Ib., p. 460.
35 Ib., p. 461.

384

Philippe Pinel (1755-1826), m dico francs, escribi la c

lebre obra N o so g ra fa filosfica o a plicacin del m todo analtico a la
m ed icin a

(1789), en la cual pretende sintetizar los avances de la

clasificacin de las enferm edades.

En resum en, podem os afirm ar que los sistem as taxonm i
cos de las entidades patolgicas, desde Sauvages y Linneo hasta
Cullen, se construyeron bajo la suposicin de que los sntom as
y com portam ientos que aparecan en las distintas enferm eda
des no eran fortuitos o irrepetibles, sino que presentaban regu
laridades dignas de ser identificadas y clasificadas, por sedes o
localizaciones, porque las dolencias se concentraban en deter
m inados rganos, o porque afectaban generalm ente las mismas
funciones, incluso porque las apariencias de las lesiones eran
sem ejantes. En cualquiera de tales situaciones, se ocupaban de
colocar dichos fenm enos m orbosos dentro de una estructura
de grupos nosolgicos organizados.
O tro punto de coincidencia entre los enfoques m dicos de
la poca era que la descripcin de las enferm edades deba basar
se en el m todo em prico, en la aceptacin de que el diagnstico
debera ser producto del reconocim iento fsico del paciente y no
de una deduccin subjetiva o especulativa.
Segunda etapa. La N osografa estadstica:
En el siglo XIX las investigaciones nosolgicas son continuadas
por los institutos de estadstica y estn a cargo de los mdicos
estadsticos. As, nacen las Clasificaciones Estadsticas de Enfer
medades, siendo la prim era la del ao 1856.
Pero para una m ejor referencia histrica de la colaboracin
entre la estadstica y la m edicina, hay que situar el Inform e de
John Graunt, del siglo XVI, com o el prim er antecedente de la
clasificacin de las enferm edades con un alcance social. En su
N a tu ra l a n d Political O b serv atio n s u p o n the B ills o fM o r ta lit y

un

tratado sobre tablas de m ortalidad en Londres , Graunt inten

t establecer la proporcin de nios nacidos que fallecan antes

385

de los seis aos de edad y lleg a un clculo de 36% de tasa de

m ortalidad en Londres, basado en una pequea m uestra que l
m ism o dise.36 Esta fue una gran innovacin en las estadsticas
m dicas, concentradas hasta ese m om ento en la investigacin
de la m ortalidad y no en las cifras sobre ocurrencias de enferm e
dades en determ inados sectores o estratos sociales.
Dentro de las instituciones estadsticas, bien a travs de
oficinas nacionales de estadstica o de organizaciones inter
nacionales de estadstica y de salud, las dos individualidades
m dicas que encararon las prim eras propuestas de estadstica
nosolgica, en el siglo XIX, fueron W illiam Farr (1807-1883) y
Jacques Bertilln (1851-1922).
Las p rim era s estadsticas m dicas con u n clasificador de en ferm ed a d es

A partir de 1837, W illiam Farr, a cargo de la O ficina General

Registral de Inglaterra, em pieza a utilizar una nom enclatura de
enferm edades para el registro de las defunciones en las ciuda
des inglesas, siguiendo el esquem a de Cufien.
Los docum entos de la O rganizacin M undial de la Salud
(OMS) reconocen el valioso papel desem peado por el mdico
y estadstico ingls W iliam Farr (1807-1883), en la im plantacin
de un sistem a de clasificacin internacional de enferm edades.

36 O M S, op. c i t , vol. 2, p. 144.

386

rdenes
Tipos principales

v io le n ta s (th a n a tici)

E n fe rm e d a d e s o m u e rte s

(m e ta m o rp h ici)

D e d e s a rro llo

(m o n o g a m ia )

E n rg a n o s lo ca le s

| 8. S is te m a te g u m e n ta rio

| 7. rg a n o d e lo c o m o c i n

6. A p a ra to re p ro d u c to r

5. A p a ra to u rin a rio

| 4. A p a ra to d ig e stiv o

N i ez , ju v e n tu d , a n c ia n id a d

| ________________________________________
| P ie l

|
1

1 2. A p a ra to c irc u la to rio
3. A p a ra to re s p ira to rio

|
1

| 1. S is te m a n e rv io so

2 .T u b e rc u lo sis (tu b e rcu la r)

P a r sito s e n in te stin o , p ie l
G o ta (g o u t), d ro p sy (h id ro p e s ), c n ce r
E sc r fu la , in fla m a c i n in te stin a l (tab es
m e se n t rica )

1. A le rg ia (d itesis)

C o n stitu c in a le s (c a ch e ctici)

E sc o rb u to (scu rv y ), in to x ic a c i n (erg o tism )

3. D ie t tic a (d ietetic)
4. P a ra sita ria (p a rasitic)

in fe cc io n e s (z y m o ty ci)

S filis (s y p h illis), g la n d e (g lan d ers)

| P s tu la s (sm a ll p o x ), p a lu d ism o (a g e

2 .C o n ta g io sa (en th etic)

| 1. In fe cc i n (m ia sm a tic)

E p id e m ia s, e n d e m ia s e

Enfermedad

Fuente: "Vitalia statistic memorial volume of soluiton from the reports and writings of
William Farr" Pags, 253-254. William Farr. Londres. 1845. Wzvzv..archive.org

V.

IV

III

II

Clase

C L A S I F I C A C I N E S T A D S T I C A D E E N F E R M E D A D E S (1 8 3 7 )

387

Los trabajos de Farr fueron recopilados en una edicin m e

m orial, de cuya Parte 4 hem os extrado algunos com entarios
pertinentes para la N osologa y la clasificacin estadstica de las
enferm edades.37
"La Nosologa estadstica. Diversas nosologas fueron for
madas y algunas parcialmente adoptadas. La obra Nosology
Methodica de Sauvages fue el ms importante trabajo de ese
tipo; sus sucesores, Linnaeus, Vogel, Sagar, Selle, Ploquet,
Crichton, Macbride, y Darwin, hicieron algunas innovacio
nes y mejoras; y el sistema de Sauvages podra haber conti
nuado vigente hasta hoy, si Cullen no hubiera aportado su
Nosologa, cuya popularidad como profesor y escritor, as
como su sencillez y mritos contribuyeron a su implantacin
en la Gran Bretaa. Otros principales nosologistas modernos
son Pinel, Richerand, Bichat, Parr, Young, and Masn Good.
Las enfermedades pueden ser clasificadas anatmicamente,
o segn las partes afectadas; y la disposicin anatmica pue
de ser encontrada segn la ubicacin procediendo de cabe
za a pies (capite ad ccdcem) sobre los rganos y los sistemas
de los rganos, o sobre los diferentes tejidos (tissues), ya sea
serous, mucous, adipose, muscular, nervons, bony, o parechymatous.38
La Nosologa de Cullen tiene un uso general en los
servicios pblicos; sin embargo, la Anatoma patolgica ha
hecho grandes progresos desde los tiempos de Cullen, y su
Nosologa ya no presenta las enfermedades en sus presuntas
relaciones naturales. No es adecuado para propsitos esta
dsticos, y ha sido abandonado en los reportes estadsticos
sobre las enfermedades en el ejrcito; aunque la Nosologa

37

Farr, W ., 1885, Vital statistics: a m em orial volum en o f selections from the reports
an d w riting, T he Sanitary Institute of G reat Britain, London, pp. 109-442. Edicin
digital: http://w w w .archive.org
38 Farr, op. cit., p. 231.

388

de Cullen ha sido utilizada en la sanidad mdica en menor

medida en el ltimo perodo.3940
Las enfermedades no son siempre fciles de distinguir:
los sntomas de las diferentes especies aparecen de modo si
multneo y mezclados; si la naturaleza de la afectacin es
conocida en algn momento, muchos de los rganos invo
lucrados permanecen encubiertos; o si la parte afectada es
reconocida, la naturaleza precisa de la lesin slo puede ser
descubierta por un examen post mortem.i0
En la fijacin de la lista tabular de enfermedades los
principios siguientes han sido incluidos:
1. Las enfermedades claramente especificadas en los
resultados, aunque sin una frecuente presencia, como la dia
betes, tienen un lugar en la forma tabular; de modo que los
hechos as expuestos, totalmente visibles, puedan ser com
parados por separado, y clasificados en un probable modo;
y las enfermedades fueron clasificados bajo un encabezado
general, y mandado con apuntes.
2. El nmero de los grupos, sin embargo, ha sido recor
tado, porque los principios generales no se pueden deducir
de los pequeos nmeros, las irregularidades accidentales
destruyen los resultados de acuerdo a la conocida doctrina
de probabilidades. Adems, era intil mantener distintas en
cabezados que, aunque sean distinguidos en algunos resul
tados, son confundidos en otros.
3. Cuando el paciente fue declarado con la tosferina y
muere despus de pulmona, el caso se remite a la enferme
dad primaria; y este mismo principio ha sido adherido a los
casos similares.
4. La lista de enfermedades ha sido trazada con directa
referencia a los resultados. Sin embargo, es fijado necesaria
mente antes de que el Resumen sea hecho.

39 Idem, p. 232.
40 Ibidem, p. 232.

389

Objeciones quizs se interpongan contra la condensa

cin de la lista que figura en el resumen y la confusin en
tre las enfermedades que son esencialmente distintas en su
naturaleza y la sede; pero un catlogo ms extendido en la
etapa actual del registro se prestara a resultados engaosos,
y presentara un aire momentneo de exactitud que no ha
sido obtenido. Varios de los grupos se pueden subdividir en
un momento en el futuro, si se consideran provechosos.
La disposicin de la tabla de enfermedades expone un
gran nmero de las causas de muerte bajo nombres que se
rn encontrados conveniente en la prctica y suficientemen
te exacto para propsitos estadsticos. El nombre comn en
ingls ha sido usualmente adoptado excepto en unas instan
cias obvias; pero donde no existe el nombre en ingls y don
de la enfermedad corrientemente es expresada por perfrasis
(rodeo de palabras) el trmino comn mdico ha sido adop
tado. La pulmona es usada, por ejemplo, y no la inflamacin
de los pulmones.41
Las especies en la Nosologa estadstica se producen en
los registros as como en todos los trabajos sistemticos m
dicos; y mi objeto no es tanto para proponer algo nuevo, ya
sea en los nombres de la especie (siendo ello muy natural de
un arreglo de los hechos observados por todos los mdicos
de un pas para seguir, como los observadores siguen ellos
mismos, los descubrimientos de patologa), indican algunos
principios que nos han dirigido en la distincin de especie, y
en la formacin de otras divisiones de la clasificacin.42
En la constitucin de las especies, se presta ms aten
cin ahora a las estructuras que a los cambios funcionales;
los primeros son a menudo las causas inmediatas de los se
gundos; pero algunos patlogos, sesgados por un principio

41 Farr, op. cit., p. 233.

42 Idem, p. 235.

390

de clasificacin aplicable a la historia natural o preocupados

por sus estudios anatmicos, y por recientes descubrimien
tos en la anatoma mrbida, han negado la existencia de las
enfermedades dinmicas, y, segn una fuerte e improbable
hiptesis, han asumido que cada caso, por ejemplo, de locu
ra, convulsin, o la sncopa, es el sntoma de una congestin,
la inflamacin, o alguna otra lesin evidente anatmica. Se
ra tan razonable de asumir como la aguja de la brjula ma
rinera nunca pierde sus propiedades magnticas, pero por
una evidente oxidacin.43
Ser observado que los diferentes encabezados en No
sologa estadstica son numerados y a veces subdivididos.
Pueden ser llamados las especies, han sido superados y pues
tos bajo los planes de tratamiento que an son seguidos".44
Los o rg a n ism o s estadsticos in tern a cio n a les y los clasificadores d e e n
fe rm e d a d e s

Tenem os, en prim er lugar, a Jacques Bertilln (1851-1922) y los

prim eros acuerdos internacionales sobre la clasificacin de las
enferm edades.
En el ao 1900, en su prim er inform e a la com isin encar
gada de estudiar la nom enclatura nosolgica, Bertilln hizo una
breve exposicin sobre los principios que deben regir las clasifi
caciones de enferm edades. Debem os recordar que se conside
ra ese docum ento constituye la prim era clasificacin interna
cional estadstica de enferm edades, la prim era CIE.

43 Tbidem, p. 237.
44 Farr, ibdem , p. 250.

391

NOMENCLATURA DE ENFERMEDADES
D iv is io n e s
I. Enfermedades Generales
II. Enfermedades del sistema nervioso y
rganos de los sentidos
111. Enfermedades del aparato circulatorio
IV. Enfermedades del aparato respiratorio
V. Enfermedades del aparato digestivo
VI. Enfermedades gnito-urinario
VII. Enfermedades puerperales
Vlll. Enfermedades de la piel y del Tejido
Celular
IX. Enfermedades de los huesos y rganos
de locomocin
X. Vicios de conformacin
XI. Enfermedades de primera infancia
XII. Enfermedades de la vejez
XIII. Enfermedades producidas por
causas extemas.
XIV. Enfermedades mal definidas

E n fe rm e d a d e s
Fiebre, tifoidea, viruela, sarampin
Enfalitis, meningitis, epilepsia, convulsiones,
parlisis, tracoma.
Pericarditis, enfermedades del corazn, embolia
V trombosis, hemorragia..
Afecciones de las fosas nasales. Bronquitis
aguda, neumona, asma.
Afecciones de la boca, lceras del estmago,
apendicitis, hernia, cirrosis, clculos.
Nefritis aguda, hemorragia uterina, quistes y
tumores de ovario.
Parto normal hemorragia puerperal.
Gangrena, fornculo.
Afecciones a la pie] (excepto tuberculosis).
Afecciones a las articulaciones.
Vicios de conformacin congnitos
Recin nacidos, debilidad congnita, falta de
cuidados.
Senectud
Suicidio por veneno, por asfixia,
envenenamiento por alimentos.
Lesin orgnica no definida, muerte sbita.

Fuente: "Nomenclatures des maladies. 1990. Bertillon

Tam bin hace algunos com entarios sobre los sustentos de

la clasificacin que consideram os pertinente transcribir:45
"Casi todas las nomenclaturas actualmente en uso derivan,
ms o menos, directamente de la de William Farr, y esto sig
nifica que clasifican las enfermedades, en todo lo posible,
segn su sede anatmica y no segn su naturaleza, porque
los progresos de la ciencia modifican frecuentemente la idea
que se hacen los mdicos sobre la naturaleza de las enfer
medades, y, se entiende que una nomenclatura estadstica
debe ser modificada lo menos posible para facilitar las com
paraciones con el pasado. Las enfermedades las distinguire
mos segn cada aparato: nervioso, circulatorio, respiratorio,

45 Bertilln, J., 1903, Nomenclaturas des maladies, Montevrain, pp. 3-4.

392

digestivo, genitourinario, las afecciones de la piel y las de

los rganos de la locomocin (huesos, articulaciones, ms
culos).
Aparte de estas enfermedades, cuya sede es determina
da localmente, se encuentran las enfermedades que afectan
a todo el organismo; en otro momento, establecimos entre
estas enfermedades generales numerosas divisiones que hoy
son obsoletas. Es preferible enumerar estas enfermedades
poniendo en la cabeza de la lista a aquellas a las que W. Farr
reuna con la acertada denominacin de zymotiques (enzimticos); luego aquellas a las que calific de virulentas; y, al
final, otras enfermedades generales e intoxicaciones lentas.
Pero, sera sin duda incorrecto que inscribamos en
nuestra nomenclatura estas distinciones generales, porque
hoy podemos prever que, dentro de poco, perdern la im
portancia atribuida en otro tiempo. Por ejemplo, en nuestra
poca, la lista de las enfermedades consideradas infecciosas
se alarga cada da ms con afecciones que pasan luego a ser
clases diferentes. Es mejor, pues, abstenerse de estas divisio
nes, que son forzosamente provisionales y que por otra parte
no son tiles para la estadstica.
En efecto, as como lo dijeron varios oradores del Con
greso estadstico de Pars y otros autores distinguidos, lo im
portante en la estadstica mdica es tener cifras relativas a un
cierto nmero de enfermedades definidas.
Lo que precede nos indica bastante bien por qu en la
redaccin de la nomenclatura abreviada, no se ha esforzado
en redactar ttulos generales que comprendan a un grupo de
enfermedades. En la etapa actual de la ciencia, no se puede
esperar que el agrupamiento de las enfermedades sea defini
tivo. Qu significado tienen hoy las palabras enfermedades
'enthtiques, dithiques, diathtiques, e tc/ que W. Farr pro
puso adoptar en el Congreso de estadstica de 1855?
Perdieron toda especie de sentido, y estamos seguros
que hoy una estadstica que se contentara con decir cun
tas personas murieron de 'enfermedades diathques', por

393

ejemplo, parecera poco interesante. Pero, si el nombre de

los grupos mrbidos ha perdido su sentido, el nombre de
las enfermedades ha conservado el suyo; por ejemplo, este
grupo de las enfermedades 'diathetiques' se compone par
ticularmente de la 'gota', de la 'anmie', del 'cncer' y del
'gangrne' (Senil, etc.). Estas enfermedades, que parecen
hoy tan extraamente reunidas, mantienen el sentido muy
ntidamente definidos que tenan en 1855.
La historia del pasado nos debe aclarar el futuro. Los
grupos de enfermedades que parecen los ms naturales en
un momento dado pierden rpidamente su razn de ser. No
hay que servirse pues de eso en la estadstica mdica, si se
quiere hacer una obra duradera. Y por el contrario, el sen
tido de las enfermedades definidas cambia slo muy lenta
mente.
Es por eso que en la redaccin de la nomenclatura abre
viada se han incluido varias enfermedades, que parecen hoy
conexas, bajo un trmino genrico, cuidando que este agrupamiento no se vuelva, en algunos aos, artificial y cadu
co. Es preferible guardar en la nomenclatura abreviada las
enfermedades definidas que son las ms dignas de estudio,
debido a su naturaleza transmisible o en razn de su fre
cuencia."

Enfoque crtico de la N osologa:

No todo son com entarios favorables para estos estudios. Claude
Bernard, clebre m dico francs del siglo XIX, se expres en tr
m inos m uy crticos acerca de la im portancia de la clasificacin
en la m edicina.
"El punto de vista experimental es el coronamiento de una cien
cia completa; porque no hay que llamarse a engao, la verdadera
ciencia no existe ms que cuando el hombre llega a prever exacta
mente los fenmenos de la naturaleza y los domina. La constatacin

394

y la clasificacin de los cuerpos o de los fenmenos naturales no

constituye la ciencia completa.
Sera una gran ilusin del mdico creer que conoce las enferme
dades por haberles dado nombre, por haberlas clasificado y descrito,
lo mismo que sera una ilusin del zologo o del botnico creer que
conocen los animales y los vegetales por haberlos nominado, cata
logado, disecado y encerrado en un museo [...]. En resumen [...] no
se debera dar ningn valor absoluto a las clasificaciones cientficas,
ni en los libros ni en las academias [...]. La evolucin misma de los
conocimientos humanos quiere que las ciencias experimentales sean
su objetivo, y esta evolucin exige que las ciencias de clasificacin
que las preceden pierdan su importancia a medida que las ciencias
experimentales se desarrollan.46

H ay que recordar que la poca en que vivi Bernard, a m e

diados del siglo XIX, en Francia, fue la del desarrollo de la m e
dicina com o ciencia experim ental. Se produjeron muchos acon
tecim ientos que im pulsaron la m edicina al nivel que hoy tiene
vacunas y tratam iento preventivo m asivo, la anestesia y otras
herram ientas para las operaciones quirrgicas, parte de ello
influido por la revolucin darw iniana cuestionando en muchos
sentidos el concepto de clases naturales inm utables y de objetos
que no cam bian.
La crtica de Bernard, un pionero de la Fisiologa moderna,
es probable que haya sido hecho bajo la perspectiva de la su
puesta inutilidad de la N osologa por no ocuparse de las causas
de las enferm edades, atribuyendo a los sistemas clasifcatenos
un alcance patolgico que no tiene, y no m encionando que como
m todo slo busca un ordenam iento de las entidades morbosas,
con base en algunos rasgos comunes.
Garrison, reconocido historiador de la M edicina de prin
cipios del siglo XX, tam bin juzg con acidez estos aportes de

Bernard, C., 1944, In tro d u cci n a l estu d io d e a m ed icin a ex p erim en tal, Editorial
Losada, A rgentina, pp. 193-194.

395

los m dicos a la clasificacin de las enferm edades; por ejemplo,

al referirse al libro N osologia m etdica, de Boissier, escribi lo
siguiente:
"El principal discpulo de Stahl es Francois Boissier de la
Croix de Savages (1706-67) que considera el alma como la
causa del mecanismo del cuerpo, pero del que se guarda me
jor memoria por su Nosologia metdica (1768), que ilustr
la mana taxonmica del modo ms ridculo posible. Sava
ges intent clasificar las enfermedades como si ellas fueran
muestras de la Historia Natural; subdividindolas en 10 cla
ses, con nada menos que 295 gneros y 2 400 especies".47

C iertam ente, hubo u n exceso lam entable de sistem as de

clasificacin de las enferm edades en la prim era m itad del siglo
XIX, m uchos de ellos, sim ples variantes de los esquem as que
hem os expuesto en este captulo; sin em bargo, nunca se preten
di que la N osologa tuviese la intencin de reem plazar a la P a
tologa en los diagnsticos clnicos, era un m todo auxiliar de
estudio de las dolencias y una gua valiosa para la clasificacin
de los m edicam entos.
La Clasificacin Estadstica Internacional de Enfermedades CIE-10
Desde hace m uchas dcadas, la O rganizacin M undial de la Sa
lud (OMS) utiliza un conjunto de tablas clasificadoras de enfer
m edades y problem as de la salud existentes, com o parte de un
sistem a de inform acin. La principal es la "C lasificacin Inter
nacional de Enferm edades y Problem as Relacionados con la Sa
lu d ", identificada con las siglas CIE (o ISD, en ingls). La OM S
define esta clasificacin com o "u n sistem a de categoras a las
cuales se asignan entidades m orbosas de acuerdo con criterios
establecidos" .48

47 G arrison, F., 1921, In tro d u cci n a la h isto r ia d e la m ed icin a, 1.1, Calpe, Espaa, p.
325-326.
O M S, "C lasificacin Internacional de E nferm ed ad es", vol. 2, p. 2.

396

Segn la OMS, la finalidad especfica de la CIE es la si

guiente:
"El propsito de la CIE es permitir el registro sistemtico, el
anlisis, la interpretacin y la comparacin de los datos de
mortalidad y morbilidad recolectados en diferentes pases o
reas, y en diferentes pocas".49

En la CIE-10 se identifica cada enferm edad con un nombre

especfico y un cdigo alfanum rico de tres caracteres; esto sirve
para realizar exm enes fsicos, radiolgicos, anlisis de sangre,
consum o de m edicam entos, y, en general, para el registro del
diagnstico y tratam iento m dicos en cualquier atencin a la
salud.50
Ejem plos: la anem ia por deficiencia de hierro est conside
rada com o una de las enferm edades de la fam ilia de Anem ias
nutricionales y tiene el cdigo D50. La hipertensin tiene el c
digo 110 y form a parte de la categora de Enferm edades hipertensivas.
En la form acin de la clasificacin de enferm edades se apli
ca el m todo lgico del gnero y la especie. Cada enferm edad se
define por la fam ilia a la que pertenece; por ejem plo, la tubercu
losis est calificada com o una infeccin, porque se atribuye como
causa la presencia de determ inado tipo de bacterias o virus en
el cuerpo hum ano. Esta relacin de causalidad parte de un su
puesto fuerte: de que el cuerpo hum ano, independientem ente
de sus variedades geogrficas, form a una unidad mecnica.
La CIE tiene una estructura jerrquica de clasificacin de
tres niveles o estratos, las condiciones de pertenencia en cada
nivel podra ser de esta manera: la base est constituida por

49

O rganizacin M undial de la Salud y O rganizacin Panam ericana d e la Salud,

2003, "C lasificacin Estadstica Internacional d e Enferm edades y Problem as Rela
cionados con la S alu d ", vol. 2, P ublicacin cientfica nm . 554, EU.
En hospitales y clnicas.

397

subcategoras de cuatro caracteres (enfermedades). En el segundo

nivel, el interm edio, figurarn los gneros o familias de enferme
dades formadas por categoras de tres caracteres partir de la inte
gracin de distintas especies morbosas por un vnculo o afinidad
(etiolgico, afectacin a las mismas funciones orgnicas, lugar co
m n de desarrollo de la enfermedad, etctera), y, en un nivel supe
rior, los captulos, que representan grandes conjuntos de gneros
de enfermedades.
La im portancia estadstica de este clasificador es innegable.
A yuda a los organism os internacionales y nacionales de la salud
a la obtencin de estadsticas de las enferm edades en poblacio
nes, con lo cual se pueden m edir la am plitud e intensidad de
las enferm edades. Con ese caudal de inform acin se generan
indicadores de la m ortalidad y la m orbilidad de una sociedad,
y por este m edio se orientan las polticas y m edidas de sanidad
para com batir las enferm edades cam paas de vacunacin, de
controles preventivos y los presupuestos de personal, de bie
nes de capital y corrientes, as com o de los servicios para una
adecuada cobertura de salud.
Sin em bargo, un sistem a de clasificacin de enferm edades
trasciende lo cuantitativo, puesto que representa la insercin de
un valioso m todo cientfico en la m edicina, cuya aplicacin tie
ne m ltiples beneficios, com o vam os a sealar a continuacin.
En prim er lugar, un sistem a de clasificacin posibilita la
construccin de una definicin uniform e y nom enclatura comn
de enferm edades, que a su vez ayuda en los estudios tericos
sobre interrelaciones entre las enferm edades, en la elaboracin
de protocolos m dicos nicos, as com o en la investigacin de
m edicam entos m s eficaces para el tratam iento de enferm eda
des similares.
Dicha nom enclatura de enferm edades perm ite que se es
tandaricen los trm inos y descripciones de las enferm edades;
con ella se evitan la confusin (hom nim os) y la m ultiplicacin
de trm inos (sinnim os); adem s, facilita la concisin de los con
ceptos sin que ello im plique prdida de precisin; por ejemplo,

398

com o H epatitis B se conoce a la inflam acin del hgado, causada

por el virus de ese m ism o nom bre, la CIE-10 le asigna el cdigo
B16 y se la incluye dentro del grupo de enferm edades infeccio
sas (CIE-10, Captulo 1).
En segundo lugar, la identificacin de la tipologa o tipo de
enferm edad perm ite que se form en categoras, grupos de enfer
m edades considerados sim ilares en m uchos aspectos; por ejem
plo, por especialidades m dicas (Derm atologa, Psiquiatra, G i
necologa, O dontologa, etctera), lo que facilita en gran m edida
el diagnstico y concentra el tratam iento.
Por ejem plo, si tenem os un paciente que acude al m dico
por dolor en alguna articulacin, es im portante clasificar el tipo
de artritis, ya que de acuerdo con eso se decidir el tratam iento
a seguir.
N o es lo m ism o clasificar la dolencia com o artritis reum atoide que com o artritis infecciosa, pues a pesar de que am bas
son artritis existen diferencias en el tratam iento, ya que en el
prim ero se usa un antiinflam atorio o inm unom odulador, m ien
tras que en el segundo un antibitico.
Sin em bargo, la prim era gran clasificacin en la m edicina
es la del estado del cuerpo hum ano, sano o enfermo. A partir de
all, se establecen m ltiples divisiones en cada uno de ellos.
Una segunda clasificacin conocida es la anatmica, en tom o
a los rganos y sistemas: respiratorio, cardaco, biliar, etctera.

399

La Clasificacin Internacional de Enferm edades es el centro

de este sistem a; aparece en el diagnstico clnico para calificar
diagnsticos y tratam ientos.

400

L a C IE,51 en su v ersin 10, tiene u n a estru ctu ra jerrquica

co m p u esta p o r vein ti n cap tulos, bsicam ente ord en ad os en
u n p atr n com o sigue:
En ferm ed ad es
E n ferm ed ad es
E n ferm ed ad es
E n ferm ed ad es
Traum atism os

epidm icas
constitucionales o generales
localizad as p o r sitios
del desarrollo

C ad a en ferm edad tiene un cd igo alfanum rico de cu atro

caracteres, com p u esto p or u n a letra, desde A h asta Z y p or dos
n m eros, le sigue u n pu n to decim al y ad em s existe un carcter
adicional p ara diez sub categoras. E n caso de que no se cuente
co n esa expansin, se co loca la letra X p ara co m p letar los cu atro
caracteres.
Ejemplo 1:
Captulo IV
Enfermedades endocrinas, nutricionales y metablicas
Grupo E10-E14
Diabetes mellitus.
Categora E li
Diabetes mellitus no insulinodependiente
Subcategora El 1 .X
Diabetes mellitus no insulinodependiente
Ejem plo 2:
Captulo XX
Grupo V01-Y98
Categora V01

Causas extemas de morbilidad y mortalidad

Accidentes de transporte
Peatn lesionado por colisin con automviles

E ste sistem a d e c d ig o s estan d arizad o s perm ite el anlisis

estadstico de las enferm ed ad es p o r zon as, p or p erodos y p or
otros criterios de divisin. L a fo rm a jerrquica en que se clasifi
can las en ferm edades en cu atro niveles, ofrece la acu m u lacin
de la inform acin en distintas persp ectivas.

51 CIE, op. cit., pp. 12-13.

402

En el siguiente cuadro se resum en los captulos de enfer

m edades, segn la versin 10.
CIE LISTA DE ENFERMEDADES DE TRES CARACTERES
Captulo
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
XII.
XIII.
XIV.
XV.
XVI.
XVII.
XVIII.
XIX.
XX.
XXI.

Categora
Ciertas enfermedades infeccionas y parasitarias
Tumores (neoplasias)
Enfermedades de la sangre y de los rganos hematopoyticos y ciertos
t5rastomos que afectan el mecanismo de la inmunidad.
Enfermedades endocrinas, nutricionales y metablicas
Trastornos mentales y de comportamiento
Enfermedades del sistema nervioso
Enfermedades del ojo y sus anexos
Enfermedades del odo y apfisis mastoides
Enfermedades del sistema circulatorio
Enfermedades del sistema respiratorio
Enfermedades del sistema digestivo
Enfermedades de la piel y del tejido subcutneo
Enfermedades del sistema osteomuscular y del tejido conjuntivo
Enfermedades del sistema gnitourinario
Embarazo, parto y puerperio
Ciertas afecciones originadas en el perodo peri natal
Malformaciones congnitas, deformidades y anomalas cromosmicas
Sntomas, signos y hallazgos anormales clnicos y de laboratorio no
clasificados en otra parte.
Traumatismos, envenenamientos y algunas otras consecuencias de causas
extemas
Causas extemas y morbilidad y de mortalidad
Factores que influyen en el estado de salud y contacto con los servicios de
salud

Cdigo CIE
AOO-B99
COO-D48
D50-D89
E0O-E9O
FOO-F99
GOO-G99
H00-H59
H60-H95
100-199
JOO-J99
K00-L99
LOO-L99
M00-M25
NOO-N99
060-099
P00-P96
Q00-Q99
R00-R99
S00-T98
V01-Y98
ZOO->99

Lim itaciones de la CIE:

U bica ci n de las ca tego ra s y su b ca teg o ra s

Un tipo de enferm edad puede estar distribuido en ms de una

categora; porque m uchos sntom as y signos, en distinta profun
didad, aparecen en varias clases.
La categorizacin de la Hepatitis aguda tipo B es la siguiente:
Captulo 1
B15-B19

B16

Ciertas enfermedades infecciosas y parasitarias

Hepatitis viral
Hepatitis aguda tipo B

B16.0

Hepatitis aguda tipo B con agente delta con coma heptico

B16.1

Hepatitis aguda tipo B con agente delta sin coma heptico

403

B16.2

Hepatitis aguda tipo B sin agente delta con coma heptico

B16.9

Hepatitis aguda tipo B sin agente delta y sin coma heptico

Dentro de la estructura de hepatitis viral (B15-B19), sin em

bargo, la clasificacin excluye a la hepatitis herptica o herpes
sim ple (B00.8), hepatitis por citom egalovirus (B25.1), y la secue
la de hepatitis viral (B94.2).
Otra limitacin es su aplicacin restringida al mbito pblico
del pas; nicamente se exige el registro del cdigo de la enferme
dad en los hospitales y clnicas del Estado, quedando fuera un n
mero significativo de casos atendidos en los consultorios privados.
N u e v a s e n fe rm e d a d e s e n n u e v a s ca tego ra s de e n ferm ed a d es

El proceso de reconocim iento m dico pasa por un proceso de

pruebas e investigaciones que m uchas veces hace que no se pue
dan incorporar, con la suficiente rapidez, las nuevas enferm eda
des o dividir las existentes en nuevas clases perfectam ente iden
tificadas, y en su lugar se recurra a una subcategora llam ada
"O tra s", creada supuestam ente para albergar transitoriam ente
nuevas enferm edades y que term ina siendo perm anente y la
ms num erosa, con un nm ero excesivo de m iem bros, ya que
incorpora a todas aquellas que no se ubican en las categoras
preexistentes.
N o m e n c la tu ra

No debe esperarse que la nom enclatura cubra todos los casos

particulares de dolencias, porque ello nos llevara a contar con
una clasificacin de cientos de m iles de nom bres, tantos como el
nm ero de com binaciones de dolencias que se pueden presentar
entre los pacientes. Un sistem a de clasificacin no es, pues, un
diccionario, sino una gua de referencia; busca nom brar como
enferm edad a un conjunto de sntom as y signos que aparecen
sim ultneam ente en el organism o y que tienen o se supone que
tienen u n origen y desarrollo comunes.

404

La CHE es un sistem a de clasificacin artificial, probable

m ente con bastantes lim itaciones, pero es una dem ostracin
de la utilidad de establecer sistem as de clases como una forma
rpida y eficaz de atacar los problem as, al unificar criterios de
identificacin, facilitar el diagnstico y, por supuesto, permitir
una solucin, no siem pre feliz en el caso de las enferm edades.
Es, al fin, slo un auxiliar en el trabajo de la salud y no un ins
trum ento quirrgico.

405

Captulo 15
Las clasificaciones en las empresas
"Me parece que aqu a Sarci le ha pasado lo que a aquel mer
cader que al leer en sus libros su estado de cuentas, ley so
lamente la parte del haber, quedando as convencido de que
era rico y de que se hallaba bien; cierta sera esta conclusin
si er la parte contraria no existiera la columna del debe. Es
cierto, Sr. Sarci, que la lente, es decir, el vidrio convexo, une
los rayos y con ello multiplica la luz y favorece vuestra con
clusin, pero, dnde dejis el vidrio cncavo, que en el tele
scopio es la otra cara de la lente y la ms importante, porque
es la que se halla junto al ojo y a travs de la cual pasan los
ltimos rayos, y en definitiva, es el ltimo balance y saldo de
las partidas?"1
Galileo Galilei

Cmo im aginar las operaciones de una em presa m oderna sin el

auxilio de catlogos de productos, de balances de posicin y de
resultados, de estructuras jerrquicas del recurso hum ano, del
control ordenado de los recursos financieros? Cm o com parar
los bienes y servicios por los grados de sim ilitud, de sustitucin,
de diferenciacin en los m ercados donde com piten sin un ade
cuado ordenam iento?
Estamos hablando de m illones de m ovimientos cotidianos,
de innum erables cifras, nom bres, tipos de transacciones, etcte
ra, que requieren de alguna form a de clasificacin, sobre todo de
aquellas operaciones que pretenden m ostrar estados de stocks o
de flujos de ingresos y salidas y para los cuales, por ejemplo, se
han creado instrum entos com o los planes de cuentas, las tablas y 1

1 G alileo, G ., 1984, E l p en s a d o r , Sarpe, Espaa, pp. 104-105.

[407]

catlog os de m ateriales y de activos fijos que consoliden los da

tos en cu ad ro s de salida, en ind icad ores de gestin y de control
dirigid os a los objetivos del planeam iento y d esarrollo de las
em p resas.
C om o m u ch as cosas que u sam os perm an en tem ente, nos
olvid am os del v alo r que significa co n tar co n buenos clasificado
res; p ero cu an d o no lo son, resultan ser fuentes de problem as en
tiem p o y dinero.
V eam os dos casos de inad ecu ad as clasificaciones en u n a
em p resa. U n p rim er caso ocu rri h ace aos en u n a em p resa in
dustrial, cu an d o en un m u estreo de p ro d u cto s p ara un inventa
rio, se hall que un tcnico h aca un con teo de los clavos, pernos
y tu ercas de uno en uno, siguiendo la instru ccin de la "T ab la
de m aestro " de los artcu los que indicaba com o u n id ad de m e
dida la pieza; p ero ignoraba que en la p rctica las co m p ras, los
p ed id os y los desp achos se realizab an p o r p eso y n o p or pieza,
com o indicaba ese d esactu alizad o catlogo.
U n segundo caso o cu rri co n la d eterm inacin de costos
de p ro d u ccin d e los en vases d e alum inio p a ra alim entos, pero
resultab a que las lm in as m etlicas los p erfiles n o "a p a re
can " en tre los insum os directos de esa p lan ta m etalm ecn ica,
sino co m o su m in istros generales de la p ro d u ccin de com id a
en latad a. C on ello, p or su p u esto, se con fu n d an groseram en te
los clculos de los g astos d irectos p or p roceso.
Sobre la clasificacin de los objetos en la em p resa se tiene
tres falsas creencias:
1) se con sid era que los p ropios u su arios so n los respon sa
bles de p ro p o n er los catlog os aislad am en te, de m an era que, p or
ejem plo, los ingenieros sean quienes se en carg u en de clasificar
los activo s fijos y los m ateriales; los co n tad o res, los docu m en tos
financieros; los logsticos, los p ro d u cto s finales, etctera, en una
especie de trabajo de estancos p erd in d ose la visin integrad a
que debe tener ca d a sector d en tro de u n a em presa.
2) se confunde el p roceso de clasificacin con la determ in a
cin de las cosas. C u and o se recibe un m aterial o un docum ento

408

especfico, y se le asigna un cdigo de un catlogo o plan de

cuentas, se piensa que se est haciendo una clasificacin; pero
no es as, porque lo que se est realizando es una tarea de de
term inacin o de asignacin del objeto a una cuenta especfica
o de activo, y nada m s; por eso, un error com o registrar un
docum ento de pago en una cuenta contable incorrecta no es un
defecto del plan de cuentas, sino una m ala calificacin.
3)

se atribuye a los sistem as de inform acin la capacidad

de arreglar todo.
Las ven ta ja s d e los sistem a s clasificatorios e n las em p resa s

La uniform izacin de los conceptos ayudan a las em presas a re

gistrar m iles y m illones de datos dispares y convertirlos en siste
m as de inform acin tiles para el anlisis y la tom a de decisin;
pero este objetivo de reducir m asas de datos no es automtico,
requiere de la asistencia de m todos y sistemas de clasificacin
que guen la conversin de objetivos en resultados.
Veam os cules son las ventajas de ese m todo:
Perm ite el agrupam iento de determ inadas cuentas para
evaluar la situacin de una em presa; por ejemplo, sera im posi
ble hallar el punto de equilibrio sin la clasificacin de los costos
en variables y fijos para determ inar la prdida o ganancia segn
niveles de precios.
Facilita una rpida identificacin de los insum os crticos se
gn stocks m nim os requeridos para un sum inistro continuo y
rpido de los recursos a los procesos productivos.
M axim iza la inform acin desagregada y cruzada de las
cuentas financieras para saber el estado de los docum entos por
pagar o por cobrar en distintas facetas com o fechas de venci
m iento, tipo de operacin, m oneda de la transaccin, etctera.
Finalm ente, nada m ejor que citar un docum ento de la O r
ganizacin de las N aciones U nidas (ONU) que resum e la rele
vancia de la clasificacin en la organizacin de datos de la vida
econm ica de las em presas y del pas:

409

"En el estudio de los fenmenos econmicos no siempre re

sulta posible tomar en consideracin simultneamente todos
los elementos. Con fines de anlisis, es necesario escoger y
agrupar determinados elementos atendiendo a caracters
ticas determinadas. Por consiguiente, todos los procesos
econmicos que han de describirse en forma de estadsti
cas requieren una clasificacin sistemtica. Las clasificacio
nes son, por as decirlo, el sistema lingstico que se utiliza
para comunicar y procesar estadsticamente los fenmenos
de que se trate y permiten dividir el universo de datos esta
dsticos en categoras lo ms homogneas posible respecto
de las caractersticas que son el objeto de las estadsticas en
cuestin".2

En este captulo harem os una sucinta historia de la orga

nizacin de la inform acin, em pezando con las cuentas bsicas
(la tenedura de libros) hasta llegar a los distintos esquem as de
cuentas y clasificaciones estadsticas en las em presas, y la inte
gracin de las cuentas en la m acroeconom a.

Las clasificaciones estadsticas y econmicas en la empresa

La em presa concentra prcticam ente todo lo que produce el
hom bre, y por esta razn la necesidad de hallar algn m to
do de ordenam iento y de clasificacin de sus operaciones figu
ra siem pre com o uno de los puntos pendientes para la correcta
prctica m icroeconm ica.
Desde las ltim as dcadas del siglo XIX la contabilidad
em pez a llam ar la atencin de los econom istas, banqueros y
adm inistradores com o u na herram ienta bsica para m edir el
capital y la renta sociales; y, econom istas com o Len W alras,
Irving Fisher y Joh n C anning fueron los prim eros en intentar la

Organizacin de las N aciones Unidas, 2005, "Clasificacin Industrial Internacional

Uniforme de todas las A ctividades Econm icas CU", Revisin 3,1, USA, pp. 4-5.

410

vinculacin de la m acroeconom a con la m icroeconom a a travs

de las tcnicas y los guarism os de las cuentas de balance y de
resultados de las em presas.
W alras, en su obra E le m e n to s de eco n o m a p oltica p u ra (1874),
dedic un captulo al anlisis de la contabilidad. A partir de los
m ovim ientos contables pretendi, entre otras cosas, "d em os
trar cm o los precios corrientes de los productos y de los servi
cios se determ inan m atem ticam ente en el estado de equilibrio
gen eral".3
Irving Fisher public, en 1906, N a t u r e o f C apital a n d In c o m e ,
que en la opinin de Schum peter "e s la prim era teora econ
m ica de la contabilidad y es (o debera ser) la base del m oderno
anlisis de la ren ta".4
En el prefacio, Fisher escribi: "E ste libro es un intento por
sentar la base racional de los conceptos y los teorem as funda
m entales del capital y el ingreso. Por eso constituye una suerte
de filosofa de la contabilidad econm ica y, esperam os que nos
pueda dar u na vinculacin entre las ideas y las prcticas esta
blecidas en la prctica em presarial y las teoras de la econom a
abstracta".5 Indica adem s que las estructuras econm icas colapsan cuando son resultado de generalizaciones inadecuadas;
por eso, recom ienda hacer m ucho esfuerzo para que los funda
m entos sean seguros.
La im portancia de su estudio radica en que estableci una
clara distincin econm ica entre stock y flujo, al definirlos as:
"U n stock de riqueza existente en un instante de tiem po es lla
m ado capital. U n flujo de los servicios del stock en un periodo
de tiem po es u n in g reso".6 En la explicacin econm ica de estas
categoras utiliz am pliam ente las cuentas de activos, pasivos,

W alras, L., 1987, C o n ta b ilid a d e in v en ta rio d e la em p resa, cap. 19 "D el em presario",

A lianza U niversitaria, Espaa, p. 398.
4 Schum peter, 1971, H isto r ia d el a n lisis eco n m ico , Ariel, Espaa, p. 953.
^ Fisher, 1 .1912, N a tu re o f C a p ita l a n d In c o m e, M cM illan, G ran Bretaa, p. VII.
6 Id em , p. 52.

411

de ingresos y de gastos para diferenciar los flujos y los stocks,

tan poco com prendidos por los econom istas pero aplicados am
plia y correctam ente por los contadores. El objetivo de Fisher
era clasificar correctam ente los flujos y los stocks de las em pre
sas para m edir la riqueza y la renta nacionales.
A hora bien, para realizar el estudio de la em presa necesi
tam os definir, organizar y clasificar sus distintos com ponentes,
de m anera que nos perm itan entender su estructura y funciona
m iento y, en cierta m edida, explicar sus problem as e introducir
m ejoras en su organizacin.
El m todo de anlisis que vam os a seguir es clasificatorio y
jerrquico, porque partim os de ver a la em presa como form ada
por categoras de conceptos en pirm ide, en la cual cada instan
cia o "p iso " representa un nivel de com plejidad y de rango de
alcance. Cada nivel contiene grupos hom ogneos de entidades,
transacciones, productos y cuentas de gasto.
Este sistem a jerrquico perm ite, asim ism o, consolidar con
ceptos y tener distintas perspectivas en el anlisis econm ico;
as, por ejem plo, la em presa representa una de las cuatros clases
de entidades institucionales que operan en el proceso econm ico
y su individualizacin, facilita acciones com o la determ inacin
de costos, gastos e ingresos, m edir la rentabilidad por activida
des econm icas (panificacin, hilatura de algodn, refinacin de
petrleo, consultora de em presas).
En el contexto de la econom a nacional, las principales en
tidades que realizan estas m ediciones son:

Debido a que una entidad como la em presa tiene varias for

mas de enfocar su estructura, vam os a concentrar nuestro estu
dio en tres criterios:

412

Los objetos patrim oniales se expresan por las cuentas y s

tas form an los esquem as clasifcaten os de la contabilidad.
La actividad econm ica y el em plazam iento fsico sirven de
base para realizar las divisiones y clasificaciones de los concep
tos estadsticos y econm icos.
Existen otros criterios de clasificacin de las em presas, por
ejem plo, por su rgim en jurdico, por su tam ao, etctera. Pero
estos puntos no sern tratados en nuestra investigacin.
La clasificacin con table
Los registros de las entregas y recepcin de productos y de dine
ro entre com pradores y vendedores, prim ero de m anera sim ple,
con sencillas anotaciones de las operaciones individualizadas
por nom bre de las personas, donde se m ezclaban cantidades,
m onedas y otras referencias cuando se otorgaban crditos y
prstamos, para luego pasarlos a cuadernos especiales; condu
jeron posteriorm ente a la preparacin de libros foliados y con
determ inados detalles com erciales, llevados por "tenedores de
libros". Este prim er sistem a de inform acin em presarial nica
mente aplicaba una clasificacin cronolgica de las operaciones.
Posteriorm ente fueron adicionndose otros libros, segn
los objetivos que cum plan con los datos: el M em orial, el Diario
y el Mayor.
El M em orial no era un libro sino una serie de hojas sueltas
guardadas sin foliar; en sus pginas, el com erciante trasladaba
sus operaciones a m odo de referencia o "ayuda m em oria", y no

413

obstante ser un sim ple archivador tena la ventaja de su senci

llez, de su inm ediatez como fuente de control de ingresos y de
egresos; digam os que no serva como clasificador pero s como
registro de operaciones cotidianas, en especial de aquellas rea
lizadas en efectivo.
El prim er libro contable, propiam ente dicho, fue el Diario,
reem plaz al M em orial e introdujo grandes cam bios como ms
detalles en cada anotacin de las transacciones, la num eracin
de pginas, los nom bres de los acreedores y deudores con canti
dades y fechas, etctera. De este m odo, se trat de m antener en
un cierto orden la ingente cantidad de papeles generados por el
propio crecim iento de las em presas. El Diario buscaba, tam bin,
m antener los antecedentes y referencias histricas de los com er
ciantes y de las operaciones de crditos, los pagos parciales y
com prom isos diferidos, incluso serva para una rpida ubica
cin de datos.
Es probable que tras el D iario apareciera, sim ultneam ente,
un segundo libro, el M ayor o G ran Libro, llam ado as porque
tena un tam ao superior al Diario. A qu se sintetizaban, se con
solidaban los dbitos y crditos de cada com erciante y se deter
m inaban las cuentas corrientes con terceros y tam bin los saldos
de cada uno de los tipos patrim oniales de la empresa.
Con estos libros los com erciantes podan estim ar sus inven
tarios y las ganancias y prdidas de cada ejercicio o por opera
cin,
No est dems recalcar el rol significativo de la contabi
lidad en el desarrollo y form alizacin de la econom a social y
de em presa. Com o ocurre con otras ciencias, la contabilidad
ha atravesado dos procesos en su desarrollo y form alizacin:
la descriptiva y la explicativa. La tenedura de libros represen
ta la prim era fase, la nom inal, con los M em oriales y luego con
los Diarios y M ayores, y la segunda fase, la actual, orientada a
los fundam entos lgicos de la m acro y m icro contabilidad y al
anlisis axiom tico del proceso de la circulacin econm ica y
financiera.

414

La cronologa d e los p rim ero s m todos de clasificacin contables

Los intentos por organizar las instituciones com erciales no son

nuevos; las investigaciones histricas han llegado a establecer
que en los antiguos pueblos del M edio Oriente, en especial en
Caldea, A siria y Sum eria, en la Babilonia (4500-500 a.C.) y en el
Egipto de los faraones, los m ercaderes utilizaron form atos como
contratos, com probantes, pagars y recibos para el registro de
sus acuerdos m ercantiles, los cuales eran anotados en tablas de
arcilla y hojas de papiro. A s fueron son los com ienzos de la
contabilidad com o sistem a de registro com ercial. Esta prctica,
prim ero entre particulares, se extendi luego a las oficinas y go
bernaciones pblicas y a las entidades que brindaban crditos.
Como un hecho que revela no slo la antigedad de esas
prcticas sino la im portancia que adquiri la contabilidad en las
prim itivas sociedades, citam os esta referencia del Antiguo Tes
tamento:
En el libro de Tobas, captulo 1, versculo 21, se m enciona
que Saquerdn, rey de N nive (siglo V a.C.) "p u so a Ahikar, el
hijo de m i herm ano Anael, al frente de toda la contabilidad ad
m inistrativa del rein o ". Y en el m ism o captulo 1, versculo 22:
"E ra A hikar, m i sobrino, copero, guardasellos, adm inistrador y
contador, y Saquerdn le haba hecho su prim er m in istro".7
En los siglos posteriores, hasta el siglo X de nuestra era,
este m todo de contabilizacin fue seguido por los negociantes
de distintas sociedades, entre ellas las de Grecia y Roma, pero
sin introducir cam bios significativos en el procedim iento, debi
do al estancam iento social vivido por los pueblos de la poca.
Recin en la Edad M edia,8 en el siglo X, influido por las grandes
Cruzadas, aum enta el trnsito de personas y m ercaderas entre
Europa y el M edio Oriente, y m erced a este intenso comercio

N car y Colunga, 1965, S agra d a B ib lia, ed. 16, Espaa, p. 478.

Periodo histrico que cubre los siglos V y X V de nu estra era.

415

intercontinental se rom pe esa inm ovilidad social y se establece la

base m aterial para el desarrollo cientfico y cultural del mundo
conocido. En esta etapa ingresa a Europa el sistem a arbigo de
num eracin decimal,9 que habra de revolucionar los clculos de
las cuentas al introducir el nmero cero, y facilitar una aritm tica
m s sencilla en las sum as y restas de las cuentas, tan difciles con
la num eracin romana.
En los prxim os cinco siglos se produciran innovaciones
significativas en la econom a y en la sociedad, que im pactara
decisivam ente en la tcnica de la tenedura de libros: aparecen
las repblicas en ciudades italianas com o Venecia y Gnova;
se hace perm anente el com ercio entre Europa y A sia, se expan
den los m ercados con el descubrim iento de A m rica, surgen
las grandes com paas m ercantiles de exportacin e im porta
cin europeos; tam bin se fortalecen los servicios, entre ellos el
transporte m artim o y las instituciones bancarias, etctera.
Esta nueva fase de la hum anidad trajo consigo un ingente
m aterial docum entarlo contratos, recibos, garan tas, m u
chas entidades n u ev asbancos, navieras, com isionistas y
grandes retos para la adm inistracin de negocios; los problemas
de cm o m anejar los inventarios y cm o saber si haba prdidas
o ganancias im pulsan la form ulacin de m todos de registros
perm anentes, ordenados y anotados, prim ero en hojas sueltas
y luego en libros especializados y foliados expresam ente, que
seran llam ados M ayor y Diario.101
Todo este largo proceso inicial de form acin de un sistem a
de registro m ercantil, la tenedura de libros, lo resum e Vlaem m inck11 en tres fases: la prim era, en la cual las relaciones de las
deudas y acreencias de los com erciantes, son transcritas en hojas

E n 1202 aparece la obra de Fibonacci (Leonardo de Pisa) titulada L b er A b a c que

difunde las m atem ticas rabe e hind.
10 "L o s antecedentes de la contabilidad por partida d oble", en: E stu d io s co n tem p o
r n eos so b r e la e v o lu n d el p en s a m ien to con ta b le" , cap. 3, Litleton, Chatfield (ed.).
11

Vlaem m inck, "H istoria y doctrina de la con tabilidad ", p. 104.

416

com o borradores de trabajos llam ados M em oriales, sin otro pro

psito que conservar "e n m em oria" las principales transaccio
nes, y cum plir las obligaciones en sus vencim ientos; la segunda
fase, de la partida sim ple, cuando los registros contables avan
zan con la redaccin de un libro, un libro de ocurrencias pero
con una estructura parecida al M ayor, y en la cual se establece
un prim itivo sistem a de cuentas clasificado por el orden alfa
btico de los nom bres de las personas; y finalm ente, tenemos la
tercera fase, de la partida doble, con la form alizacin tanto de
los libros com o el Diario y el M ayor com o de los procedim ientos
de los asientos.
La divulgacin del m todo contable com o es conocido
y aplicado hoy, fue realizada por Lea Pacioli en el captulo
IX de su libro S u m m a d e A rith m tic a , G eo m etra , P ro p o rtio n i et
P ro p o rcion a lita ,12

publicado en 1494. l no fue, en realidad, el

inventor de la contabilidad ni de la partida doble, sino el com

pilador que unific en un tratado las prcticas exitosas de los
registros m ercantiles usados en las repblicas italianas. En ver
dad, la autoridad intelectual del autor contribuy a respaldar
la validez de esta tcnica y seguram ente ayud a su difusin
por Europa. Pacioli era considerado uno de los ms reputados
matem ticos de su poca y, adem s, un cercano colaborador de
Leonardo de Vinci.
Pero la contabilidad no slo atenda las operaciones exter
nas entre las com paas sino tam bin com enzaba a ocuparse de
las ocurrencias dentro de la em presa; las distintas transacciones
internas y los gastos incurridos en la produccin eran motivos
de controles escritos. U n ejem plo que prueba cmo tem prana
mente, en la m itad del siglo XIV, los com erciantes se ocupaban
de m antener alguna form a de control entre los inventarios y los
gastos fue el de la com paa italiana de Francesco di M arco Datini, que conservaba un m inucioso registro de los costos en las

12 Corresponde al Tratado 11 de ese libro, llam ado T ractatu s X I d e co m p u tis e t

scriptu ris

417

diferentes fases del tratam iento de la lana, recopilando esos gas

tos en un libro nico llam ado M em oriale.13
Pero, com o en toda creacin humana, la contabilidad tam
bin se vea afectada por las prcticas contables incorrectas,
com o el juego de las cifras y los registros fraudulentos.
Veam os este gracioso prrafo del Quijote, de Cervantes,14 que
algunos pueden imaginarse como un dilogo de nuestros das:
" Pero dgame vuestra merced: este libro imprmese por
su cuenta o tiene ya vendido el privilegio a algn librero?
Por mi cuenta lo imprimo respondi el autor y
pienso ganar mil ducados, por lo menos, con esta primera
impresin, que ha ser de dos mil cuerpos, y se han de despa
char a seis reales cada una en daca las pajas.*67
Bien est vuesa merced en la cuenta!68 respondi
don Quijote. Bien parece que no sabe las entradas y sali
das69 de los impresores y las correspondencias70 que hay de
unos a otros. Yo le prometo que cuando se vea cargado de
dos mil cuerpos de libros vea tan molido su cuerpo que se
espante, y ms si el libro es un poco avieso y nonada pican
te".71

Entre los siglos XVI y XVIII no hubo un desarrollo significa

tivo de los mtodos contables: continuaron las m ism as prcticas
m ercantiles de los periodos anteriores; pero, el principio de la

iq

Vlaemminck, op. cit., p. 104.

44 D e Cervantes, M. 2004, E l in g en io so h id a lg o D on Q u ijo te d e la M a n c h a , ed. del IV

Centenario, Real A cadem ia E spaola de la Lengua, pp. 1032-1033.
Notas de la edicin del IV Centenario del Quijote:
67 "en un abrir y cerrar los ojos".
Va apaado vuestra merced!; frase hecha que aqu tiene tambin el sentido literal
de nuil lleva las cuentas vuesa merced!"
69 "la contabilidad falsa".
70 "los tejemanejes".
71 "fuera de lo comente y nada chistoso".

418

partida doble se volvi conocido en otras ciencias, seguram ente

como instrum ento terico de explicacin.
G alileo G alilei (1564-1642), fsico y filsofo italiano, crea
dor del m todo experim ental, rescata el valioso significado de
la partida doble, de la dualidad en el registro contable como
una herram ienta de anlisis m etdico de los fenm enos de la
naturaleza.
En uno de sus grandes libros, com o respaldo a sus teoras
cientficas, m enciona la partida doble a propsito de la relacin
que existe entre lo abstracto y lo concreto, entre los modelos
ideales y reales de los objetos. Y hace anotaciones de un modo
singular:
"SALVIATI Vos decs que, por la imperfeccin de la mate
ria, resulta que el cuerpo que debera ser perfectamente esf
rico, y el plano que debera ser plano perfecto, no satisfacen
en concreto lo que uno se imagina en abstracto?
SIMPLICIO As lo afirmo.
SALVIATI Por tanto, dado que en concreto vos aplicis
una esfera material a un plano material, aplicis una esfera
no perfecta a un plano no perfecto. Y decs que stos no se to
can en un punto. Pero yo os digo que incluso en abstracto una
esfera inmaterial que no sea perfecta puede tocar un plano
inmaterial, que no sea plano perfecto, no en un punto, sino
con parte de su superficie. De modo que hasta aqu, lo que
sucede en concreto, sucede del mismo modo en abstracto.
Y resultara toda una novedad que los cmputos y clculos
hechos con nmeros abstractos, despus no correspondieran
a las monedas de oro y plata y a las mercaderas concretas.
Pero sabis qu es lo que sucede, Sr. Simplicio? Del mismo
modo que si se quiere que los clculos sobre azcar, seda y
lana resulten exactos, es necesario que el contable destare las
cajas, embalajes y otros envoltorios, as tambin es preciso
que si el filsofo gemetra quiere reconocer en concreto los
efectos demostrados en abstracto resten los impedimentos

419

de la materia. Y si sabe hacerlo, yo os aseguro que las cosas

concordarn con la misma precisin que los cmputos arit
mticos. Los errores, pues, no radican ni en lo abstracto ni en
lo concreto, ni en la geometra ni en la fsica, sino en el con
table que no sabe hacer los clculos correctamente. Por ello,
si tuvierais una esfera y un plano perfectos, aunque fueran
materiales, no dudis que se tocaran en un punto. Y si era y
es imposible que esto suceda as, no tuvo sentido decir que
sphraera aenea non tangit in puncto (la esfera de bronce no
toca en un punto)15."

Durante los siglos XVII y XV III no se producen cam bios

significativos en la tcnica contable; slo recin en los dos siglos
siguientes, en la segunda m itad del siglo X IX y especialm ente en
el siglo XX, aparece el siguiente hito en la doctrina contable, em
pujado fuertem ente por el desarrollo del capitalism o industrial
y de las instituciones de crdito en el m undo m ercantil, sobre
todo en Estados U nidos e Inglaterra, que obligan a la econom a,
adm inistracin y finanzas de las em presas a la investigacin y a
la form ulacin de m ejores herram ientas de control.
Los m ayores com prom isos financieros con la banca y la bol
sa de valores crean la obligacin contable de construir sistemas
oportunos y transparentes de inform acin econm ica y financie
ra de las em presas; en especial, de los estados financieros (ba
lance, resultados, fondos). En este contexto se pone de relieve
la necesidad de contar con esquem as o catlogos de los flujos
de fondos y de los inventarios, que faciliten datos relevante de
los flujos de fondos y de los inventarios de las em presas, y nada
m ejor que ofrecer conjuntos o agrupam ientos de elementos pa
trim oniales de atraccin para inversionistas de bolsa, banqueros,
accionistas, ejecutivos, etctera. H aba que ordenar, asimismo,

15 G alilei, G ., 2002, D i lo g o d e lo s d os m x im o s sistem a s, RBA C olecdonables, Es

paa, p. 292.

420

los elem entos patrim oniales en distintos niveles como por ejem
plo las acreencias de corto y largo plazo, las cuentas por pagar
segn objeto de la deuda (prstam os bancarios, crditos com er
ciales, im puestos), y otros.
La contabilidad dispona de un sistem a de conceptos
(cuentas patrim oniales) y de una extraordinaria tcnica: la par
tida doble. Se requera enlazar estos medios en sistem as de in
form acin, cuya m isin deba ser la entrega de anlisis para la
m axim izacin de utilidades, estudios de la productividad y los
costos, costos de inventarios y costo del dinero, etctera.
Goethe, poeta y filsofo alem n, por ejemplo, en una de sus
obras alaba el valor cientfico de la tenedura de libros:
"Qu panorama no nos ofrece el orden con que llevamos a
nuestros negocios! Permtenos abarcar en cualquier instante
todo el conjunto sin temor a extraviamos en el examen del
detalle. Qu ventajas no le proporciona al comerciante la
partida doble! Es sta una de las ms bellas invenciones del
genio humano, y todo buen ecnomo debiera implantarla en
su negocio" .16

Sin em bargo, la contabilidad decim onnica pareca para

lizada, no avanzaba com o era dem andada; incluso, los propios
contadores crean que la com unidad cientfica no le prestaba la
atencin que se m ereca.17
Esta situacin cam bia drsticam ente en el siglo XX; la con
tabilidad alcanza una gran im portancia prctica y su desarrollo
terico se ha orientado a la elaboracin de un aparato form al y
axiom tico que facilite el anlisis y la explicacin cientfica de

16 Goethe, W. 1962, "A o s de aprendizaje de Guillerm o M eister", en: O bras com

p leta s, t. II. Editorial A guilar, M adrid, p. 209.

17
Vase e l artculo de H atfield: "D efen sa histrica de la contabilidad ", escrito en
1924, que aparece en el libro E stu d io s con tem p o r n eo s d e la ev o lu cin del p en sa m ien to
con table, com pilado por Chatfield, ECA SA , M xico, 1979.

421

los m ovim ientos patrim oniales en las organizaciones sociales,

en especial de las em presas.18
Las c u e n ta s com o u n id a d es co n cep tu a les

Para la construccin de la ciencia contable se requiere, entre

otras condiciones, de un sistem a propio de conceptos que enu
m ere los elem entos constitutivos objeto de estudio del patrim o
nio de una em presa o de una organizacin social, en particular
de la presencia de u n concepto inicial, a la usanza de la especie
biolgica. Tal rol lo desem pea la cuenta, un trm ino creado
especficam ente para representar a u n elem ento patrim onial
de los inventarios o de los flujos de recursos financieros de una
institucin; verbigracia, la caja, capital social, proveedor, activo
fijo, cliente, docum ento de pago.
Segn Lea Pacioli, "la s cuentas no son m s que un concep
to form ado de acuerdo a u n orden dado, que preservado unifor
m em ente, sirve para que el com erciante conozca la evolucin
de todos sus negocios y advierta con facilidad si sus asuntos se
desarrollan bien o mal. El proverbio dice: 'qu ien desarrolla el
com ercio y no lo conoce, se queda sin dinero alguno'. En este
sentido, se procede de acuerdo con las necesidades, por lo que
siem pre es posible agregar la cantidad de partidas necesarias
que faltan expresar".19
C a ra cterstica s d e las cu en ta s

Las cuentas, por s mismas, tienen gran importancia en el control

econmico de las empresas, con facilidad y en cualquier momento,
nos permiten identificar el estado de nuestros patrimonios, cunto

18

Slo com o una referencia, m encionam os a Patton, M oonitz, Sprouse, Sm alenbach, M attessich.
19

Pacioli, L., 1995, T ra cta tu s X I d e co m p u tis e t scrip tu ris, cap. 23, Ediciones U ADE,
A rgentina, p. 55.

422

tenemos o debemos en los almacenes, en la Tesorera, en las obli

gaciones con terceros, etctera; es decir, son tiles porque sirven de
respaldo a la veracidad de las transacciones.
Sin em bargo, las cuentas m ultiplican su valor cuando son
consolidadas. En esta instancia se elim inan los detalles de los
m ovim ientos; pero, los totales nos entregan un panoram a inte
gral del propio negocio. Es como apreciar la copa de un rbol,
y no a las hojas y ram as por separado. Con ese propsito, un
prim er docum ento contable, que se utiliz en el siglo XV, fue
el M ayor, o Extracto, en el que se llevaban los resm enes de las
transacciones de cada uno las cuentas ordenadas alfabticam en
te por proveedor y cliente
Las fu n c i o n e s especficas

La cuenta tiene tres funciones principales:

1. Es el nom bre con el cual la contabilidad identifica cada
recurso propio o ajeno de una organizacin.
2. Es un clasificador. Gracias a las cuentas, discrim ina ple
nam ente los elem entos patrim oniales y perm ite establecer
sus relaciones segn sus afinidades y diferencias.
3. Es un m edio de acum ulacin de valor.
C o n ten id o m aterial

La m ultitud de entidades y objetos que m aneja una organiza

cin no significa que cada una est representada por una cuenta;
sta, de hecho, alberga una relacin de productos con algunas
caractersticas afines que perm iten su agrupam iento; llm ense
subcuenta o fam ilias, no alcanzan la categora de cuenta; de esta
manera, las m ltiples variedades de pernos, leches, m otores
elctricos, se incluyen en distintas lneas de productos, que a
su vez recin form an cuentas com o m ateria prim a, productos
interm edios, activos fijos.
Sin em bargo, la cuenta no tiene la funcin de medir las pro
piedades fsicas o qum icas de los productos y entidades que

423

intervienen en las transacciones econm icas, sino se concentra

en su contenido patrim onial, esto es, estudia el valor m onetario
de tales objetos en el m ercado; as, por ejem plo, si nos referim os
a una com putadora, en cuanto es un elem ento de una cuenta
llam ada equipo de cm puto, la contabilidad se ocupa de sus
caractersticas com o precio, depreciacin, financiam iento, etc
tera; pero no tiene injerencia en su ingeniera (tipos de disposi
tivos, sistem a operativo, actualizacin y obsolescencia), porque
eso es m otivo de estudio de otras disciplinas cientficas.
V a lo r

La unidad que sirve de m edida a la cuenta es la m oneda.

La m oneda es el punto de com paracin entre los distintos
elem entos patrim oniales; esta unidad com n perm ite realizar
distintos clculos m atem ticos que seran im posibles de lograr
si esta magnitud fuese fsica, com o volum en, longitud o m asa de
objetos, pues entonces no se podran consolidar los inventarios
de productos tan dispares com o los m ateriales orgnicos y las
piezas m etlicas, las m quinas y equipos de produccin con los
com bustibles, etctera.
En la concepcin m oderna de las cuentas, el anlisis no slo
se ocupa de los valores presentes en el patrim onio sino tambin
de sus valores futuros en las em presas, y es bajo estos dos puntos
de vista que llam am os esttico y dinm ico que la contabili
dad procura encontrar una explicacin cientfica, una interpreta
cin sobre la creacin o desaparicin de la riqueza en las em pre
sas, ya sea por la variacin positiva o negativa de los ingresos o
de los egresos, o por el m ovim iento de los inventarios.
D iv isib ilid a d y je r a rq u a d e las cu en ta s

Una cuenta puede abarcar una am plia gam a de objetos econm i

cos, tanto colectivos com o unitarios. El nm ero de las cuentas,
sin em bargo, no est plenam ente definido, vara significativa
m ente por nuevos procesos o transacciones que realizan las ins

424

tituciones, o por el abandono de m uchas de ellas. Por ejemplo, si

una em presa com ercial am pla sus operaciones con inversin de
sus fondos en la bolsa de valores, o si incursiona en la produc
cin, aparecen nuevas cuentas.
A diferencia de un concepto fsico, qum ico o biolgico,
cuyos lm ites, en principio, pueden ser precisados, en el de la
cuenta contable existe an un terreno gris am plio y el alcance
de cada una est sujeta m uchas veces a la interpretacin legal o
a la aplicacin arbitraria que le da cada em presa; este carcter
abierto hace difcil una organizacin taxonm ica uniform e de
las cuentas. A prciense, por ejem plo, las diferencias entre los
esquem as de cuentas de un banco y de una em presa industrial.
Pero al lado de estos problem as clasificatorios en la estruc
tura general de las cuentas, enfrentam os tam bin el del criterio
de divisin de las cuentas, tanto en los niveles de detalles que
pueden lograrse con la creacin de m s subcuentas y stas en
otras ms detalladas, as com o en el proceso opuesto de agregar
las cuentas elem entales en conceptos interm edios y stos a los
estados financieros com o Estado de Ganancias y Prdidas, Flu
jo de Caja, Balance General. Qu cuentas deben ser agregadas
para form ar el activo corriente, los costos de produccin, el ba
lance, ganancias y prdidas, flujo de fondos y de efectivo, entre
otros?
Un m todo20 esbozado para resolver esta dificultad es la
divisin de las cuentas en dos grupos principales: cuentas
analticas y cuentas sintticas, y a partir de cada una de ellas
descom poner o com poner cuentas interm edias. En las cuentas
sintticas, por ejem plo, las m xim as son las variables de la con
tabilidad social, de la tabla de insum o producto y de la balanza
de pagos, las cuales dem andan determ inados grados de agrega
cin en las cuentas de las em presas para m ostrar los resultados
de un pas, regin, etctera; m ientras que en entidades como

20

Cfr. M attessich, C o n ta b ilid a d y m to d o s a n a ltico s.

425

los grupos econm icos el sistem a de inform acin gerencial exige,

por su lado, agregados de los costos, estados de situacin finan
ciera y presupuestos; pero por otro lado, en las cuentas analticas,
se puede llegar incluso a las cuentas de las personas, los bienes y
servicios individuales.
Este procedimiento an no puede determinar el nmero
exacto de niveles jerrquicos de las cuentas patrim oniales que sa
tisfaga los objetivos de control de las empresas, debido a las exi
gencias de inform acin de las entidades de regulacin tributaria
de los Estados.
La form acin de jerarquas de distintos niveles de las cuen
tas es inevitable, dado que las cuentas m antienen relaciones ho
rizontales de equivalencia por las reglas de la partida doble, y
tam bin de gnero y especie con cuentas mayores por el grado de
liquidez. Por ejemplo, la caja y la cuenta corriente son parte del
activo circulante de una em presa y, esas cuentas, a su vez, lo son
de un Libro llamado Inventario o Balance. Esta serie de inclusio
nes de menor a mayor alcance forman un esquem a jerrquico de
cuentas.
N o m e n c la tu ra

Es el nombre asignado al elemento patrimonial y la clase o funcin

que desempea en el proceso productivo. Usualmente, tambin
considera un smbolo, cdigo numrico decimal o alfanumrico,
y la descripcin. En estos momentos no existe un catlogo inter
nacional nico, aunque muchos esfuerzos y trabajos regionales
cam inan en esa direccin; la Unin Europea est propiciando uno
para sus pases asociados. Estados Unidos y otros pases de la es
fera anglosajona se concentran ms en las norm as y las principa
les cuentas, sin que ello involucre una codificacin estndar; sin
embargo, la tendencia mundial es unificar los criterios de agrupamiento de las cuentas en un solo plan de cuentas.

426

Las mltiples ventajas que pueden acarrear los smbolos

son descritos as por Patton:21
"1. Facilita la clasificacin lgica de las cuentas al estructurar
la contabilidad al principio y sobre todo la clasificacin de
las cuentas que se aadan despus. La necesidad de asignar
a una cuenta un nmero, o una letra y un nmero, obliga ya
a considerar el lugar que le corresponde en el plan general
de la contabilidad.
2. Facilita la denominacin ms exacta y descriptiva de las
cuentas. Puesto que lo que se ha de usar corrientemente es
un smbolo en vez del ttulo de la cuenta, no hay ningn in
ters en acortar ste a riesgo de hacerlo menos exacto.
3. Ayuda a clasificar en debida forma las operaciones en car
gos y abonos, ya que obliga a tomar como referencia una
cuenta determinada, y no deja nada a la discrecin del tene
dor de libros.
4. Economiza mucho espacio y tiempo en los papeles prima
rios y en los libros de registro original, ya que puede usarse
el smbolo en lugar del ttulo completo de la cuenta.
5. Los smbolos son muy convenientes para referirse oral
mente a las cuentas. Es fcil retener en la memoria los sm
bolos de las cuentas ms importantes, facilitando as el acto
material de dar instruccin o pedir datos."
Entre los tem as pendientes en los m todos contables est
el logro de una nom enclatura cientfica, clara, internacional y
debidam ente estructurada en cuentas analticas y sintticas.

21 Patton, W. "M an u al del C ontador". Tom o II. Pg.1498. U TEH A . M xico. 1963.

427

R e p resen ta ci n sim blica de la cu e n ta 22

Sea E= conjunto de elem entos patrim oniales de una empresa.

E= {c: c es una cuenta}.
Sea D= un subconjunto de E cuya propiedad de referencia
es la relacin de Debe y Haber.
D= {A; P; K}.
Donde A= subconjunto del Debe; P= subconjunto del Pasi
vo y, K= es el subconjunto del Patrimonio.
La clasificacin de las cu en ta s

Hoy, las transacciones que realizan las em presas estn organi

zadas sobre la base de un Plan de Cuentas de Contabilidad.
El plan, catlogo o tabla de cuentas es un ordenam iento sis
tem tico que pretende representar a los elem entos patrim onia
les de una em presa en su m ovim iento, las interrelaciones que se
establecen entre ellos, y las regularidades o uniform idades que
exhiben esas relaciones sean funcionales, causales o teleolgicas (anlisis de estados financieros) . Es una estructura de
cuentas que contiene finalidades y propiedades especficas de
activos e instituciones.
Im agine un plan de cuentas com o un inm enso panel for
m ado por cientos de casilleros, donde cada celda (cuenta) tiene
reas y funciones determ inadas pero que est interconectada
con las dems a travs de dos conductos, uno de entrada (carga)
y otro de salida (descarga).
La construccin de un esquem a o clasificacin de cuentas
no es arbitraria, previam ente se establecen unas reglas de aso
ciacin entre las cuentas analticas y las cuentas sintticas, de
m odo que los distintos grupos de cuentas sean resultados de

22

L a referencia principal es el libro C o n ta b ilid a d y m to d o s a n a ltico s, de M attessich. V ase la bibliografa.

428

m todos de agrupam iento em pleados profusam ente en otras

disciplinas com o la logstica, la tributacin, la ciencia de m ate
riales, las finanzas, los recursos humanos.
Si

lo vem os de un m odo grfico, cada grupo se origina de

una relacin dual, m atricial, en donde en las filas estn las cuen
tas analticas y en las colum nas las cuentas sintticas o clases de
cuentas. Si hacem os intersecciones de una o m s cuentas anal
ticas y las agrupam os basadas en una o ms propiedades afines,
tendrem os subconjuntos de cuentas que darn lugar a los balan
ces, al estado de resultados, etctera.
---------Objetivos
Cuentas

Balance

Resultados

Flujo de Caja

Activo
Comente
Pasivo
Comente

Ingresos
Costo Ventas

De este proceso de consolidacin de las cuentas nacen los

Esquem as o Planes de cuentas, en los que se presentan las rela
ciones funcionales y jerrquicas ente todas las cuentas. La po
sicin e im portancia de la cuenta y del plan de cuentas para la
contabilidad son sim ilares a las que existe con el concepto de
especie y taxonom a en la biologa, o la de elem ento qum ico y
la Tabla de elem entos en la ciencia qum ica.
H istricam ente, un prim er paso en un sistem a de inform a
cin de esta naturaleza fue un listado del resum en de las deudas
y acreencias de cada uno de los clientes y proveedores de la
em presa. Esta form a de presentacin de las cuentas, ordenadas
de alguna m anera, fue denom inada Mayor.
Por ejem plo, segn Pacioli, ese orden se llevara en un libro
llam ado ndice de la siguiente manera: "E n este ndice asentars
todos los deudores y acreedores siguiendo un orden alfabtico,

429

con la indicacin del nm ero de los folios en donde cada uno de

ellos figura. Transcribe todos los nom bres que com ienzan por A
al folio m arcado A, e tc ".23
Posteriorm ente, en los siglos XVII y XVIII, diversos estu
diosos contables de Europa hacen variados planteam ientos so
bre la organizacin de las cuentas e introducen diferentes crite
rios de clasificacin.
Pero es desde durante el siglo XIX cuando los resultados de
los negocios se vuelven de inters pblico; se involucran las bol
sas de valores, los bancos, los organism os tributarios del Estado,
quienes participan crecientem ente en la m archa de sus opera
ciones y exigen inform acin m s detallada de sus cuentas.
Entre finales del siglo XIX y principios del XX aumenta la
preocupacin por el ordenam iento de las cuentas y de dotarlas
de una estructura funcional y estandarizada; as, aparecen dise
os de planes de cuentas con la codificacin decim al y se bus
ca que tengan un propsito general, para todas las em presas,
y adem s se introducen las cuentas del costo integradas con la
contabilidad financiera.
Con la gran crisis burstil de 1929 se gener la necesidad de
estandarizar el procedim iento de registro y la presentacin de
los estados financieros.
La definicin y la clasificacin de las cuentas y su produc
to, el Plan de Cuentas, alcanzan gran difusin internacional y
en 1927, en Alem ania, aparece la prim era propuesta (K o n ten h ra m eri)

con la innovacin de que se vinculan las operaciones

externas, com erciales con terceros y las operaciones internas de

gestin (gastos).
En 1937, el Estado alem n establece la obligatoriedad de
su uso por todas las em presas. Esta prctica, sin em bargo, no
sera universal; m uchos pases, destacndose Estados Unidos
de A m rica y la G ran Bretaa optaran por dejar que fueran las

23 P arioli, op. cit., cap. 13, p. 37.

430

propias em presas las que adm inistraran sus planes o esquem as

de cuentas.
En el cuadro siguiente m ostram os una sntesis del lento
proceso de form ulacin de las cuentas en sistem as de clasifica
cin contables.
CLA SIH C A CIN D E CUENTAS
poca

|Clases de cuentas

Criterio

Clasificador

Ejemplos |

Siglo 15

Persona

Segn nombre de
mercader

Diario

Siglo 19

Impersonal

Segn naturaleza de
los obetos

Mayor

Cafa
inventarios

Siglo 19

Propiedad de
activos y pasivos

Segn activo, pasivo

y capital lquido

Balance general

Activo
Pasivo
Capitallquido

Siglo 20

Entidad

Segn operaciones de
la empresa

Ganancias y prdidas

Ingreso
Gastos

Fuente: "Teora de la Contabilidad". Hendricksen, Eldon. Cap. 2 UTEHA Mxico 1974

C lasificacin n ic a o m ltip le d e cu en ta s

Existen dos cuestiones im portantes cuando se trata de determ i

nar un nico plan de cuentas en una organizacin: 1) Puede
ser nico independiente del bien o servicio que realizan? Se
pueden conciliar las cuentas de u n pequeo negocio con las de
un gran establecim iento, y la de una entidad financiera con la
industrial?24 2) Cm o enlazar las cuentas especficas que pro
vienen del cam po de los costos de cada uno de los productos
con las cuentas financieras de la em presa?
La form a y definicin, as com o la clasificacin y ordena
m iento de las cuentas, enfrentan dos tendencias: la prim era,
generada en los principales pases de Europa continental (Ale
m ania, Francia, Italia) que prefieren planes de cuentas nicos,

24 C fr. G arca, M ., C o n ta b ilid a d so cia l, pp. 42-45.

431

universales, integrados y obligatorios; y la segunda, adoptada

en Inglaterra y Estados Unidos, que deja a criterio de las propias
em presas los detalles de la estructura de los planes de cuentas,
sin necesidad de tom ar un patrn nico. El prim ero es el enfo
que germ nico-francs y el segundo anglosajn.25
En el cuadro siguiente26 pueden apreciarse, por ejem plo,
las distintas estructuras del estado de ganancias y prdidas que
m uestran am bas tendencias.
Tabla 0.1 Formato general del Estado de gan d as y Prdidas
Tradicin germ ano-francesa
Tradicin anglo-americana

Ventas / Ingresos
Costos de ventas
Utilidad Bruta
Gastos administrativos y generales
Gastos de venta y distribucin

Ingresos
Ventas / Ingresos
Incremento de stock de productos
terminados y en procesoTrabajos
ejecutados y capitalizados para uso
propio

Utilidad (ingreso) operativo

Otros ingresos operativos

Ingreso por inversin (intrereses netos,

dividendos por recibir)
Otros ingresos netos

Ingresos por inversin (intereses netos,

dividendos por recibir)
Ingresos extraordinarios

Utilidad neta sobre actividades

Operativas

Impuestos sobre utilidades corrientes

Utilida neta sobre actividades

operativas despus de impuestos
Utilidades netos extraordinarios luego
De impuestos
Utilidad neta del ao financiero

Gastos
Incremento de stock de productos
terminados y en proceso
Materias primas y materiales consumidos
Gastos de personal
Otros costos operativos
Intereses pagados
Impuestos sobre utilidades de actividades
corrientes
Utilidades netos luego de impuestos
Gastos extraordinarios
Impuesto sobre utilidades de actividades
extraordinarias
Utilidad neta del ao financiera

25 Esto no im plica que los libros principales com o el Balance, el Estado de G a

nancias y Prdidas y el Flujo de Fondos difieran profundam ente en el contenido
entre am bas tendencias. Slo enfrentan dos m todos distintos de llevar a cabo la
consolidacin de las cuentas. El Plan de Cuentas del Per sigue principalm ente
la escuela francesa.
26 ONU, 2000, Lin ks b eh v een bu sin ess accou n tin g a n d n ation al accou n tin g, USA, p. 13.

432

P rin cip a les hitos h ist rico s e n las clasificaciones d e cu en ta s

1494. Lea Pacioli, en su obra,27 hace algunas indicaciones sobre

el orden y los criterios en que deben ser m ostradas las cuentas,
sin em bargo, los criterios son bastantes generales y simples:
"Lo primero que el comerciante debe hacer es su diligente
inventario de la siguiente manera: hace constar en una hoja
o en un libro aparte, todo lo que posee en este mundo de co
sas muebles e inmuebles, comenzando siempre por las cosas
que son de mayor valor y ms fciles de perder, como son
el dinero en efectivo, las joyas, la platera, etc., ya que los
inmuebles tales como casas, terrenos, lagunas, valles, estan
ques y otras similares, no pueden extraviarse como las cosas
muebles."
"Despus que hayas transferido todos tus asientos til dia
rio, los retomars al tercer libro, denominado Libro Mayor.
Esta operacin incluye habitualmente un nmero doble
de folios para el Libro Mayor en relacin con el Diario y el Al
fabeto, tambin denominado Repertorio, o, segn otros, ndi
ce al que los florentinos designan con el nombre de Extracto.
En este ndice asentars todos los deudores y acreedo
res siguiendo un orden alfabtico, con la indicacin del n
mero de los folios, en donde cada uno de ellos figura."

En el caso de los bienes (inventarios) propone un ordena

m iento que parte de los activos m s lquidos hasta los m enos
lquidos, desde Caja hasta los inm uebles. Este criterio, como
sabem os, se ha m antenido hasta los Balances m odernos, en los
cuales los activos o pasivos estn clasificados por grado de liqui
dez (activo circulante, fijo, etc.) Y, para el caso de las personas,
el criterio de ordenam iento propone que sea alfabticam ente se
gn sus nom bres y apellidos.

27

Pacioli, op. cit., cap. 2 y 3.

433

1712. M athieu de La Porte,28 francs, presenta una clasifica

cin de las cuentas segn las entidades (sujetos) que la forman.
Los grandes tipos de entidades son tres:

Tipos de entidades
Prim era. Jefe o el propio com erciante
Segunda. Valores en efectivo
Tercera. Corresponsales o Terceros

A continuacin incluye las distintas cuentas segn las enti

dades que lo forman:
La prim era incluye las cuentas que corresponden nica
m ente al propio com erciante. La segunda, son las cuentas de los
Efectos segn su naturaleza.
La tercera, son las cuentas de las personas o com erciantes
con las cuales trata.

28

D e L a Porte, M ., 1782, L a Science des negocians et teneurs de libres, ed. digital, pp.
181-182.

434

C lases de cu en ta s s e g n en tid ad es
Primera. Jefe o el propio coemerciante
C a p it a l
G a n a n c ia s y p r d id a s
G a sto s
A p r o v is io n a m ie n to
Segu ro s

Segunda. Valores en efectivo

C a ja
M e r c a d e r a s
M e r c a d e r a s p r o p ia s y e n n u e s t r o p o d e r
M e r c a d e r a s p r o p ia s e n p o d e r d e te r c e r o s
M e r c a d e r a s d e t e r c e r o s e n n u e s t r a c u e n ta
M e r c a d e r a e n p a r t i c i p a c i n c o n te r c e r o s
V a l o r e s e n p a p e le s c o m e r c i a le s

L etra s d e cam bio, fa c tu ra s , p ag ars, o b lig acion es

C on tra tos d e ren tas
P rsta m o s d e d in ero a teceros
E fectos a p a g a r
C o n v en ios y rem esas
F o n d o s P r iv a d o s

Navio
T erren os y locales
M u eb les
P a r tic ip a d on es en c om p a as
C en tros d e p ag o

Tercera. Corresponsales o Terceros

C u en ta
C u en ta
C u en ta
C u en ta
C u en ta

com n p ara op era cio n es recprocas

c orrien te p ara o p e r a d o n e s p a rticu la res con terceros
corrien te p a r a n u estra s o p e r a d o n e s p a rticu lares
p a r a op era cio n es en p articip acin
d eu d o res d iv erso s

C u en ta a creed o res d iv ersos

435

1795. Edm und D egrange,29 francs, ofrece una clasificacin

de las cuentas en dos niveles: las cuentas generales y stas, a su
vez, en subdivisiones. Es innovador en la presentacin de las
cuentas, pues es el creador del Diario M ayor com o un m edio de
centralizar los datos del Diario con los del Mayor.

Clases de Cuentas
Cuentas generales
Mercaderas
Dinero
Obligaciones por cobrar
Obligaones por pagar
Prdidas y ganancias

Personas
Individual
Colectiva

1885/1889. Leautey y Guilbaud. Segn Caibano,30 son los

prim eros que exponen una clasificacin de las cuentas como
una serie basada en la naturaleza de las cosas. Este cuadro re
produce una presentacin de los autores31

29

D egrange, E., La tenedura de libros simplificada", pp. 7-12, 76-97. La traduccin

espaola es de 1828, que proviene de la francesa de 1801. Libro digital.
in

Caibano, L. Teora actual de la Contabilidad, ICE, p. 248.

31

Tom ado de "N aissance de la norm alisation com prable inem ationale: pioniers
am ericains et fran cais". D egos y Previts. C ahiers electroniques du CRECCI, 102004, pp. 31 y 32, ed. digital.

436

Series de Cuentas
1a Serie

A. capiatl aportado
Capital

2a Serie

B. Valores inventario
Fondo de coemrcio
Materiales y mobiliario
Caja
Efectos a cobrar
Efectos a pagar
Ttulos diversos
Mercaderas
Valores comprometidos

3a Serie

C. Cuentas de Personas
Deudores
Acreedores

4a Serie

X. Cuentas de rsultados

1886. G iussepe Cerboni. Creador de la Logism ografa o teo

ra de las cuentas. Plantea una estructura de las cuentas sobre la
base de las personas; considera que las transacciones se m ateria
lizan en las personas jurdicas antes que en los objetos. Divide
a las personas en cuatro clases: propietarios/ adm inistradores,
agentes o depositarios y corresponsales.
1901. Paul O tlet expone un esquem a universal de cuentas
dividido en cuatro grandes partes: cuentas de capital, cuentas
de valor, cuentas de terceros y cuentas de resultados, con la in
novacin que aplica una codificacin de cuentas con nmeros
decim ales32 (Obert, cap. 5).
1927. Eugene Schm alenbach,33 en Alem ania, propone un
esquem a de cuentas (Kontenhram en) que apunta a integrar la
parte financiera y de costos, a travs de juegos de cuentas m o
nistas y dualistas. Y, por su influencia en 1937, el Estado alemn

32

Obert, R., "L a construction du droit com p rable", 1.1.12 Les plans com prables
de Paul O tlet et de G abriel Faure, p. electrnica 177.

33

N o hem os tenido acceso a una versi n directa de ese trabajo; y los textos que
reproducen tal cuadro resum en presentan distintos trm inos contables. C fr. Schneider, O bert, M attessich y H ansen.

437

introduce el prim er Plan de Cuentas obligatorio y codificado

para las em presas.
H ansen34 resum e los propsitos de Schm alenbach de la si
guiente manera:
"Segn Schmalenbach, una edificacin sistemtica de la
red de cuentas de la empresa debe servir para obtener lo si
guiente:
Una contabilidad exacta de los costes, que proporcione
el clculo de las cifras que se necesitan.
Una cuenta de explotacin mensual fidedigna y que
puede terminarse pronto.
La comprobacin de la causa del resultado afortunado o
adverso del trabajo de la empresa en sus distintos aspectos.
Subdivisin de los costes entre fijos y variables.
Control de las diferentes secciones, talleres, etc.
Posibilidad de cotejar costes y cifras de varias empresas
dentro de un mismo campo de accin."
Pero, adem s de exponer un esquem a de cuentas con co
dificacin decim al, introduce las cuentas de explotacin o pro
duccin dentro de la contabilidad general de una empresa. A
travs de los centros de costos, los portadores de costos enlaza
la contabilidad interna con la externa.

34

Hansen, P., 1957, C ontabilidad in te m a d e la in du stria, Aguilar, Espaa, pp. 242-243.

438

439

C la s e 9

G a s to s d e v e n ta s y re s u lta d o s

C o s to s d e v e n ta , p r d id a s y g a n a n c ia s

F a b r ic a c i n , p r o d u c to s te r m in a d o s y s e m ite r m in a d o s

P o rta d o r es d e c o sto s

C e n tr o s d e c o s to s p rin c ip a le s

C la s e 7

C la s e 8

C e n tr o s d e c o s to s a u x ilia re s

C e n tr o d e c o sto s

L ib r e

C la s e 6

C la s e 5

A lm a c n y s a la r io s

C la s e 4
L ib r e

C o m p r a s e x c e p to in m o v iliz a d o s

C la s e s d e c o s t o s

G a s to s e in g r e s o s a je n o s a la e x p lo ta c i n

I n g r e s o y g a s t o s e x t r a o r d in a r io s y s e c u n d a r io s

C u e n ta s F in a n c ie ra s

C u e n t a s F in a n c ie r a s

C u e n ta s in m o v iliz a d o s

C la s e 3

C la s e 2

C la s e 1

C la s e 0

C u e n t a s i n m o v iliz a d o s

ESQUEMA DE CUENTAS

T r a n s a c c io n e s
in te r n a s d e la
em p resa

c u e n ta s d e lo s
la e m p r e s a

Deudas y crditos
con el exterior

m o v im ie n to s d e

c o r r ie n te s :

C u e n ta s

Cuentas de activos
no corrientes

1937. Plan de Cuentas de Alemania. Prim er plan de cuentas

unificado y obligatorio para las empresas en Europa. Inspirado
en las ideas de Schmalenbach, habra de influir decisivamente en
los dems pases de Europa continental.
1947. Plan Contable General de Francia, primer Plan de
Cuentas, cuyas versiones posteriores buscaron el enlace de cuen
tas de las empresas con la contabilidad nacional. Estos planes de
cuentas franceses son muy importantes para nosotros porque sir
vieron como mtodo para el Plan de Cuentas del Per.
La tendencia actual es la unificacin internacional de las
cuentas y un solo plan de cuentas.
Las actividades productivas de la em presa
La actividad econmica (de produccin) es una categora prove
niente de la Contabilidad N acional cuyo antecedente es el trmi
no microeconmico "Funcin de produccin". Esta identificacin
entre los conceptos de actividad econm ica y funcin de produc
cin se basa en el principio de que las estructuras internas estn
organizadas para participar como oferta en distintos mercados;
por ello, un proceso de produccin distribuye bienes y servicios
heterogneos para diversos tipos de consumidores.
La actividad econm ica o funcin de produccin es el nivel
m s alto dentro de las entidades internas que form an la estructu
ra de una empresa. Es la categora econmica que da el rasgo ms
importante de una unidad de produccin, pero es u n concepto de
naturaleza lgica no fsica, es decir, no existe fsicamente, como
puede ser un local com ercial u oficina.
Las actividades productivas de una empresa se clasifican en:
A ctividades principales
A ctividades secundarias
A ctividades auxiliares

440

Las activ id a d es p rin cip a les

Segn definicin de la O rganizacin de las N aciones Unidas: "la

actividad principal de una entidad econm ica es la actividad
que genera la m ayor parte del valor aadido de la entidad o la
actividad cuyo valor aadido supera al de todas las dems ac
tividades que realiza la en tidad".35 En consecuencia, las dems
actividades econm icas pasan a ser secundarias o auxiliares.
Las a ctividades secu n d a ria s

Las actividades secundarias com prenden los bienes y servicios

proporcionados por unidades de una em presa y que se destinan
al m ercado. Su im porrtancia es m enor en relacin a la actividad
principal en cuanto monto de ingresos. La calificacin de acti
vidad secundaria, sin em bargo, es relativa; todo depende de la
dem anda en el largo plazo.
Las a ctividades a u xilia res

Com prende todas las actividades com plem entarias que sum i
nistran bienes y servicios a las dem s unidades internas de la
em presa, sin que sus productos se destinen al mercado. Aqu
estn incluidos el m antenim iento, la inform tica, etc.
E l estab lecim ien to
La ON U hace una definicin estadstica de establecim iento de la
siguiente m anera:36
" E l establecim iento se define com o una em presa o parte de
una em presa, situado en u n nico em plazam iento y en el que
slo se realiza una actividad productiva (no auxiliar) o en el que

35

O N U , 1990, C lasificacin In d u stria l In tern a cio n a l U n iform e, serie M , nm . 4, rev.

3, p. 10.

36

O N U , "V in cu lacin de la con tabilidad ", p. 60.

441

la actividad productiva principal representa la m ayor parte del

valor agregado (SCN, prrafo 5.21). Se define as al establecimien
to con un emplazam iento especfico, estadsticamente observable
en trm inos de su produccin y costo asociados, pero que puede
producir ms de un producto."
Una empresa, por lo tanto, es una suma de establecimientos.
Cada actividad econmica se realiza en establecimientos
geogrficamente definidos, que realizan los procesos producti
vos, comerciales y administrativos organizados en unidades tc
nicas o de produccin y unidades auxiliares o de servicios.
L ocalizacin geo gr fica

La localizacin geogrfica es tam bin m uy im portante com o c

digo identificador de cuentas, y un m edio es el Cdigo UBIGEO
(U bicacin Geogrfica) que utiliza el Instituto N acional de Esta
dstica (INEI). Este cdigo consta de seis dgitos, y los dgitos 1 y
2 indican el Departam ento, 3 y 4 la Provincia y 5 y 6 el Distrito.
La UBIGEO debe ser independiente del establecim iento.
Algunos ejemplos:
160101

Loreto/M aynas/Iquitos

150131

Lim a/Lima/ San Isidro

Otro elem ento auxiliar que se debe considerar com o un

dato es el pas.
Podra utilizarse com o cdigo de referencia el cdigo nu
m rico que tiene establecido la ONU, de tres dgitos,37 en el que
Per ocupa el 604.
Este sistem a es til cuando los establecim ientos estn ubica
dos dentro de una m ism a circunscripcin provincial o distrital,
y su valor es principalm ente econm ico para anlisis regional.

07

Consultado en: http://unstats.un.org/unsd/cdb/cdb_list_countriesp.asp

442

Independientem ente de la subsistencia o no de algunos de

ellos, es necesario precisar que para la gestin, algunos pueden
ser incorporados a otro establecim iento cercano, debido a que
guardan una relacin de com plem entacin en lo productivo y
de integracin en lo adm inistrativo.
C ada uno de estos establecim ientos presenta cuatro carac
tersticas principales:
a) realiza una actividad econm ica principal; aunque puede
tener tam bin otras actividades com o gestin, alm acenaje y ven
tas, etctera. A lgunos son de gran tam ao y otros pequeos.
b) cada uno se ubica en una localidad determinada.
c) cuenta con un responsable.
d) m antiene un flujo de entrada y de salida de producto o
de servicio perfectam ente identificado.
Cada establecim iento puede realizar una o ms funciones;
pero las dos principales son: 1) U nidades de produccin o tcni
ca, 2) U nidades de servicios.

U n agrupam iento nico trabajara con un establecim iento

perfectam ente identificado con una de las actividades econm i
cas principales de la empresa. El criterio diferenciador no sera
slo por el contenido de su objeto de trabajo, sino tam bin por el
espacio geogrfico propio que ocupa cada una de las unidades.
Desde el punto de vista de clasificadores, el cdigo geogr
fico debe ser independiente del de establecim iento.
La relacin entre la actividad econm ica y el establecim ien
to es com plem entaria; cam bia nicam ente el enfoque y la califi
cacin de datos en los registros.
La creacin, anexin o elim inacin de cada establecim iento
se realiza siem pre y cuando se considere que rene las cuatro

443

caractersticas sealadas. La calificacin como tal, aparte de la

existencia m ism a del establecim iento en cada localidad geogr
fica, es una potestad de la gerencia.
En nuestra opinin, es preferible abrir el m ayor nm ero de
establecim ientos posible, de m odo que la gestin, que se expresa
en los ingresos y egresos por cada uno de ellos, pueda ser exa
m inada y controlada. La existencia o no de los establecim ientos,
finalm ente, est sujeta a una evaluacin costo-beneficio.
N o es correcto crear subunidades como anexos o uni
dades m enores adscritas a otros establecim ientos o como parte
de ellos; por lo tanto, el tam ao no interesa tanto sino su papel
como centro de responsabilidad.

Las unidades operativas

La actividad econm ica de cada establecim iento de la em presa
se realiza en dos unidades; 1) U nidad Tcnica, que agrupa m
quinas, hom bres y m ateriales que intervienen directam ente en
la produccin principal de la fbrica, 2) U nidad Auxiliar, consti
tuida por m quinas, hom bres y m ateriales que prestan servicios
o bienes para la realizacin de la produccin. C ada unidad, a su
vez, es la reunin de un conjunto de centros de costos.
Unidad Tcnica:
"L a Unidad Tcnica puede ser cualquier parte o departam ento
de la em presa, que se dedique directam ente a la produccin de
una clase de los bienes que fabrica o de los servicios que presta
la em presa, o a una etapa de la produccin de esos bienes o
servicios."
En un establecim iento, norm alm ente, operan una o varias
unidades de servicio. C ada unidad de servicio tiene su propio
cdigo de identificacin y sigue la estructura de cualquier cla
sificacin internacional de productos. Si aplicam os el m todo
jerrquico de clasificacin, donde los conceptos se dividen y

444

subdividen segn el alcance de su contenido, tendram os como

un nivel m ayor el de los establecim ientos.
P ro ceso s y o p era cio n es u n ita ria s

Las operaciones unitarias son conjuntos de tareas que transfor

m an fsicam ente los insum os.
Los procesos unitarios son conjuntos de tareas que trans
form an qum icam ente los insumos.
Unidad Auxiliar:
"L as Unidades Auxiliares producen bienes no duraderos o servi
cios para uso principal o exclusivo de la unidad productora m a
triz. Esos bienes o servicios no se incorporan fsicamente a la pro
duccin de las unidades matrices y por lo com n se obtienen en
el curso de actividades auxiliares y de apoyo, que forman parte
integrante de las actividades de la m ayora de las empresas."
Estas unidades no realizan actividades en el m ercado, ya
que abarcan:
U nidades auxiliares de m quinas especficas
U nidades auxiliares de unidades tcnicas
U nidades auxiliares de establecim iento
Unidades auxiliares de em presa
Estas unidades no realizan actividades en el mercado sino
que ofrecen servicios internos a las dems reas. Estos servicios
tienen distintos alcances: 1) algunos de ellos se restringen a ser
auxiliares de una m quina o equipo (equipos de vapor); 2) otros
brindan servicios de reparacin y mantenimiento, de alm acena
miento de productos; 3) otros, terceros, proporcionan un servicio
que tiene un alcance m ayor al de un solo centro de costo, porque
su alcance com prende todo el establecim iento como la seguridad,
atencin mdica, adm inistracin y cmputo, 4) y, finalmente,

445

existen otras unidades auxiliares que dan servicio a toda la em

presa (gerencia general, planeamiento).
U na U nidad A uxiliar es un agrupam iento lgico que tiene
com o finalidad la produccin de servicio interm edio para uso
interno. Los procesos que se realizan en su interior tienen obli
gatoriam ente una m trica y una unidad de m edida, que puede
ser la hora-hom bre.
A lc a n c e del ga sto o d e la p ro v isi n e n los serv icio s: serv icio s d irecto s,
c o n ju n to s y c o m u n e s

Los servicios conjuntos son los que atienden sim ultneam ente
varios centros de costos (m antenim iento, anlisis y control de
calidad) nicam ente de un establecim iento.
En cam bio, los servicios com unes atienden varios centros
de costos de ms de u n establecim iento.
Ejem plos de m tricas en el servicio logstico:
a) Servicios compuestos de la gestin de procesos logsticos:
Requisiciones de los usuarios.
Seleccin del proveedor.
Com pras locales.
Im portaciones.
Transferencias.
Recepcin y conform idad de la entrega del pedido.
Calidad y precios.
Recursos electrnicos.
b) Servicios com puestos del control logstico:
Inventarios de los alm acenes.
Proveedores. Solvencia y capacidad.
Especificaciones tcnicas de los productos. Catlogos de
bienes.

446

M ontos y tipos de contrataciones.

Evaluacin tcnica y econm ica de las propuestas.
Cronogram a de trabajo.
Garantas.
c) Servicios unitarios o sim ples de las adquisiciones y com
pras por licitacin y concurso pblicos:
Preparacin de las bases.
Convocatoria.
Registro de proveedores.
Presentacin de las consultas.
A bsolucin de las consultas.
Form ulacin y absolucin de las observaciones.
Recepcin y revisin de las propuestas.
Evaluacin tcnica y econm ica.
Recepcin y absolucin de reclamaciones e impugnaciones.
A djudicacin del trabajo.
Seguim iento y conform idad final del trabajo.
d) Servicios unitarios o sim ples de las adquisiciones y com
pras por adjudicacin directa:
Preparacin de las bases.
Convocatoria.
Registro de proveedores.
Seleccin del proveedor.
Presentacin de las consultas.
Absolucin de las consultas.
Form ulacin y absolucin de las observaciones.
Recepcin y revisin de las propuestas.
Evaluacin tcnica y econm ica.
Recepcin y absolucin de reclamaciones e impugnaciones.
A djudicacin del trabajo.
Seguim iento y conform idad final del trabajo.

447

e)

Servicios unitarios de las adquisiciones y contrataciones

por m enor cuanta:

Preparacin de las bases.
Convocatoria.
Registro de participantes.
Recepcin de propuestas.
Otorgam iento de buena pro.
P rin c ip io s p r ctico s p a ra la fo rm a c i n d e las U n id a d es T cn ica s y
A u x ilia r e s 38

Finalidad principal:
Producir u n bien o servicio para uso interno o venta en el
m ercado.
M trica del producto:
Sea un bien o un servicio tiene una unidad de medida.
D elim itacin de un producto de entrada y de salida:
Las personas y los activos reciben un producto y lo trans
form an parcial o totalm ente.
Em plazam iento:
Puede estar dentro de un establecim iento o en un lugar cer
cano, geogrficam ente.
Orientado al producto, no a los rganos de gobierno:
Transform a un bien interm edio o realiza un servicio.
Clasificacin jerrquica de los servicios:
Dos o tres niveles, segn amplitud del servicio en la empresa.

38

A daptado de las claves de la contabilidad de costes alem ana, H arvard Deusto,

"Fin an zas & C on tabilid ad ", ene-m ar, 2006.

448

M todo inspirado en la C lasificacin Internacional de Servicios

de las N aciones Unidas.
Relacin con un rgano de gobierno del organigram a de la em
presa:
U na o ms unidades dependen adm inistrativam ente de un
rgano o instancia de direccin de la empresa. Cada rgano de
gobierno es un centro de responsabilidad.
A lta hom ogeneidad en su actividad interna:
Si un centro de costos concentra ms de u n servicio, se debe
procurar m inim izar su varianza.
Ejem plos:
Las esta cio n es d e trabajo

La clasificacin adm inistrativa de una em presa gira en torno al

concepto de centro de costos y a los organigram as de puestos
de trabajo.
E l cen tro d e costos

Es la unidad adm inistrativa fundam ental para la determ inacin

de los gastos en la contabilidad. U n centro de costos es un rga
no que trata de coincidir con la estructura adm inistrativa de una
empresa. Sobre tal interpretacin, Vsquez precisa:
"Los factores que deben influir en la subdivisin de la planta
no son los mismos que sirven de base para planear el organi
grama. El objetivo de ste es el delimitar las funciones y res
ponsabilidades de cada departamento, base para una adecuada
direccin. El propsito de la departamentalizacin contable, en
cambio, es el de lograr una correcta asignacin de gastos a los
distintos sectores de la fbrica, racionalmente determinados,
para luego lograr mayor precisin en la imputacin de gastos

449

a los artculos que se procesan en cada seccin. La diferencia

entre ambas seccionalizaciones es claramente apreciable en el
sector fabril, puesto que para el logro de esos objetivos resul
ta necesario subdividir algunos departamentos que figuran
como tales en el diagrama de organizacin, en varios centros
de costos".39

En cuanto a los centros de costos de los servicios y de apoyo,

las em presas han optado por seguir preferentem ente la estructu
ra del organigram a de la em presa. Bajo este esquem a organizati
vo, los m ltiples gastos se cargan a los rganos adm inistrativos
y no necesariam ente a los destinatarios de los servicios.
Los centros de costos, bajo los lineam ientos descritos, pue
den agrupar una o m s unidades tcnicas y de servicios.
H ay que considerar que es la clasificacin ms im portante
desde el punto de vista adm inistrativo, dado que son los entes
que pasan a concentrar directam ente las operaciones m ercanti
les de la empresa. A qu se realiza la gestin de la em presa, tanto
de la transform acin de los productos com o de la ejecucin de
los servicios internos, bajo la apreciacin contable.
Se trata, por tanto, de plantear una clasificacin de los cen
tros de costos segn los servicios que brindan antes que la es
tructura funcional de la em presa o la im portancia relativa de los
gastos. El organigram a, com o todo sistem a adm inistrativo, divi
de a la em presa en gerencias y departam entos segn la natura
leza de las funciones que realiza cada grupo: com ercializacin,
adm inistracin, operacin, etctera.
Es recom endable que las responsabilidades tcnicas se ba
sen en una serie de funciones afines, que reflejen la naturaleza
hom ognea de los servicios, aun en el caso de guardar entre s
una baja o dbil cohesin; las actividades y funciones econ
m icas indican lo que deben hacer los rganos de direccin (ge-

39

V squez, J.C ., L os co sto s estn d ares, E ditorial A guilar, A rgentina, p. 519.

450

ren d as, departam entos, etctera). M uchas veces el organigram a

obedece a lincam ientos de poltica institucional o a decisiones
de la alta direccin de la em presa, que prescinden de una estruc
tura orientada al trabajo en equipo e introduce estam entos inter
m edios u rganos de direccin nuevos que hacen ms verticales
las responsabilidades en la empresa.
Los productos: b ien es y servicios
Su clasificacin constituye uno de los tem as ms difciles en las
estadsticas econm icas.
El control de los m ateriales acarrea su identificacin y cla
sificacin. Con la prim era se busca diferenciar una del resto, y
con la segunda, paradjicam ente, se intenta una agrupacin de
elem entos afines para facilitar la asignacin de los gastos. As,
se describen los productos como elem entos de fam ilias de pro
ductos; fam ilias que, a su vez, pueden pertenecer a otras clases
ms am plias de productos.
El m ayor grado de dificultad en este m todo de definicin
es que el hom bre constantem ente transform a los productos y
m ultiplica la variedad de presentaciones com erciales. Y en este
afn debe cam biar sus nom bres.
M etdicam ente, los productos prim ero son definidos e iden
tificados; segundo, son vinculados a una m agnitud y unidad de
m edida, y tercero, son agrupados por fam ilias hom ogneas de
productos; luego, clasificados por actividades econmicas.
La clasificacin m s inclusiva nos parece la siguiente:
Productos naturales
Productos sintticos
Productos artificiales
Con la transform acin de los productos naturales gracias
a la m anufactura, em piezan las com plejidades en las tablas de
clasificacin.

451

A ntes de la salida al m ercado, internam ente, existen tres

m om entos en la preparacin de los productos, cada uno con sus
propios nom bres y com posiciones fsicas y qumicas.
1) Producto sem iterm inado: cuando la m ateria prim a an
est en una unidad de trabajo dentro del establecim iento. En
form a dinm ica, es un producto en proceso.
2) Producto term inado: se considera que el producto ha
salido de la etapa de extraccin o procesam iento, pero an no
tiene el acondicionam iento exigido por el m ercado, dos de ellos,
p.ej. son: la etiqueta y el em paque.
3)

Producto rotulado: cuando el producto term inado es

envasado, etiquetado, em pacado y puesto en el punto de venta;

es decir, cuando ya no sufre ninguna alteracin o cambio. En
estos m om entos, se convierte en m ercadera.
La econom a ha propuesto m uchos sistem as de ordena
m iento de productos, constituidos por bienes y servicios.
C lasificacin C e n tra l d e P ro d u cto s (C P C ) com o id en tifica d o r d e p ro
d u cto s

Las em presas ofertan productos term inados y m ercaderas.

La palabra Producto term inado, en el Plan Contable G ene
ral (PCG), se reserva para aquellos bienes que son fabricados y
vendidos por la em presa y M ercadera corresponde a "lo s bie
nes adquiridos por la em presa para ser destinados a la venta, sin
som eterlos a proceso de transform acin."
U n m todo internacional de clasificacin de productos nos
la ofrece la Clasificacin Central de Productos (CPC), diseada
por las N aciones Unidas, cuyo propsito es:
"Una clasificacin de productos basados en las caracte
rsticas fsicas de los bienes o en la naturaleza de los servicios
brindados. CPC provee un esquema para la coleccin y la com
paracin internacional de los diferentes tipos de estadstica que

452

se refieren a los bienes y servicios. CPC cubre los productos que

son los resultados de las actividades econmicas, incluyendo
los bienes transables, los bienes no transables y los servicios".40

Ejemplo de clasificacin para los combustibles no gaseosos:

3331 G asolina para m otores, incluso gasolina de aviacin.
3332 Com bustibles para aviones de retropropulsin de tipo
gasolina.
3333 Otros aceites ligeros de petrleo y aceites ligeros ob
tenidos de m inerales bitum inosos (excepto crudos); preparados
ligeros n.c.p. que contengan por lo m enos 70% de su peso en
aceites de petrleo o aceites obtenidos de m inerales bitum ino
sos (excepto crudos) y cuyos com ponentes bsicos sean esos
aceites.
3336 Gasleos (gas oil)
3337 Com bustibles para calderas (fuel oils) n.c.p.
3338 Aceites lubricantes de petrleo y aceites obtenidos de
m inerales bitum inosos, otros aceites pesados de petrleo, acei
tes pesados obtenidos de m inerales bitum inosos (excepto cru
dos) y preparados pesados n.c.p., que contengan por lo m enos
70% de su peso en aceites de petrleo o aceites obtenidos de
m inerales bitum inosos (excepto crudos) y cuyos com ponentes
bsicos sean esos aceites.
Segn la V ersin 1,0 en espaol, la Tabla de secciones y de
divisiones es la siguiente:
0 - Productos de la agricultura, la silvicultura y la pesca
01 - Productos de la agricultura, la horticultura y la jard i
nera com ercial
02 - Anim ales vivos y productos anim ales

40 O btenido de http://unstats.un.org/unsd/cr/registry/regcst.asp?Cl=3& Lg=3

453

03 - Productos de la silvicultura y la extraccin de m adera

04 - Pescado y otros productos de la pesca
1 - M inerales; electricidad, gas y agua
11 - H ulla y lignito; turba
12 - Petrleo crudo y gas natural
13 - M inerales de uranio y torio
14 - M inerales m etlicos
15 - Piedra, arena y arcilla
16 - Otros m inerales
17 - Electricidad, gas de ciudad, vapor y agua caliente
18 - Agua
2 - Productos alim enticios, bebidas y tabaco; textiles, pren
das de vestir y productos de cuero
21 - Carne, pescado, frutas, legum bres, aceites y grasas
22 - Productos lcteos
23 - Productos de m olinera y alm idones y sus productos;
otros productos alim enticios
24 - Bebidas
25 - Productos del tabaco
26 - H ilados e hilos; tejidos de fibras textiles, incluso afel
pados
27 - A rtculos textiles (excepto prendas de vestir)
28 - Tejidos de punto o ganchillo; prendas de vestir
29 - Cuero y productos de cuero; calzado
3 - O tros bienes transportables, excepto productos m etli
cos, m aquinaria y equipo
31 - Productos de m adera, corcho, paja y m ateriales trenzables
32 - Pasta de papel, papel y productos de papel; impresos
y artculos anlogos
33 - Productos de horno de coque; productos de petrleo
refinado; com bustibles nucleares
34 - Productos qum icos bsicos
35 - Otros productos qumicos; fibras textiles manufacturadas
36 - Productos de caucho y productos
4 - M etales com unes, productos m etlicos, m aquinaria.
41

454

- M etales comunes

42 - Productos m etlicos elaborados, excepto m aquinaria

y equipo
43 - M aquinaria para usos generales
44 - M aquinaria para usos especiales
45 - M aquinaria de oficina, contabilidad e inform tica
46 - M aquinaria y aparatos elctricos
47 - Equipo y aparatos de radio, televisin y comunicaciones
48 - A paratos m dicos, instrum entos pticos y de precisin,
relojes
49 - Equipo de transporte
5 - A ctivos intangibles; terrenos; construcciones; servicios
de construccin
51 - A ctivos intangibles
52 - Terrenos
53 - Construcciones
54 - Servicios de construccin
6 - Servicios com erciales de distribucin; alojam iento; ser
vicios de sum inistro de com idas y bebidas; servicios de trans
porte; y servicios de distribucin de electricidad, gas y agua
61 - Servicios com erciales al por m ayor
62 - Servicios com erciales al por menor
63 - A lojam iento; servicios de sum inistro de com idas y be
bidas
64 - Servicios de transporte por va terrestre
65 - Servicios de transporte por va acutica
66 - Servicios de transporte por va area
67 - Servicios de transporte, com plem entarios y auxiliares
68 - Servicios postales y de m ensajera
69 - Servicios de distribucin de electricidad; servicios de
distribucin de gas y agua por tubera
7 - Servicios financieros y servicios conexos; servicios in
m obiliarios; y servicios de arrendam iento con o sin opcin de
compra
71 - Servicios de interm ediacin financiera, de seguros y
auxiliares
72 - Servicios inm obiliarios

455

73
- Servicios de arrendam iento con o sin opcin de com pra
sin operarios
8 - Servicios prestados a las em presas y servicios de pro
duccin
81 - Servicios de investigacin y desarrollo
82 - Servicios profesionales, cientficos y tcnicos
83 - Otros servicios profesionales, cientficos y tcnicos
84 - Servicios de telecom unicaciones; servicios de recupera
cin y sum inistro de inform acin
85 - Servicios auxiliares
86 - Servicios de produccin a com isin o por contrato
87 - Servicios de m antenim iento y reparacin
9 - Servicios para la com unidad, sociales y personales
91 - A dm inistracin pblica y otros servicios para la co
m unidad en general; servicios de seguridad social de afiliacin
obligatoria
92 - Servicios de enseanza
93 - Servicios sociales y de salud
94 - Servicios de alcantarillado y elim inacin de desperdi
cios, servicios de saneam iento y otros servicios de proteccin
del m edio am biente
95 - Servicios de asociaciones
96 - Servicios de esparcim iento, culturales y deportivos
97 - O tros servicios
98 - Servicios dom sticos
99 - Servicios prestados por organizaciones y entidades ex
traterritoriales
"CPC es una clasificacin comprensiva de todos los bienes y
servicios. CPC presenta categoras para todos los productos
que pueden ser objeto de transacciones internas e interna
cionales, o que pueden ser almacenados [...] fue desarrolla
do para servir como un instrumento para la construccin y
tabulacin de toda clase de estadsticas requeridas para los
productos en detalle

La CPC clasifica a los productos

basndose en las caractersticas fsicas de los bienes o en la

456

naturaleza de los servicios brindados".41

Los servicios:
Segn el diccionario Servicio es la "P restacin hum ana que sa
tisface alguna necesidad social y que no consiste en la produc
cin de bienes m ateriales".4142
Una definicin am pliam ente em pleada de servicios corres
ponde a T.S. Hill:
"U n servicio puede ser definido como un cambio en la con
dicin de una persona, o de un bien que pertenece a una uni
dad econmica, ocasionado por la actividad de alguna otra
unidad econmica, con el acuerdo previo de la otra persona
o unidad econmica".43

En un sentido estricto del trmino, el servicio excluye toda

forma de trabajo que conduzca a la manufactura de algo tangible.
Estos servicios pueden corresponder a venta de trabajos
que realiza la em presa o a trabajos internos para asegurar la
m archa de la empresa.
A continuacin mencionam os algunas caractersticas de los
servicios auxiliares (internos):
Son trabajos que se orientan al consum o interm edio, prefe
rentem ente para satisfacer demandas internas especializadas de
otros servicios y no para la venta. Ejem plos son el tratamiento
de agua, la generacin de vapor, m antenim iento de m aquinaria
y equipos, vigilancia, servicio de seguridad.

41 Tom ado de http://unstats.un.org/unsd/cr/fam ily2.asp?C l=16

^ D iccio n a rio d e la R e a l A c a d em ia E sp a o la d e la L en g u a, ed. 22.
43 " A service m ay be defined as a change in the condition of a person, or of a good
belonging to som e econom ic unit, w hich is brou ght about us the result of the activity o f som e other econom ic unit, w ith th e p rior agreem ent o f the form er person
or econom ic u n it". H ill, T.P., "O n goods and Services", in: T h e rev iew o f in co m e a n d
w ea lth N o. 4, Dec. 1977, p. 318.

457

Los valores m onetarios se im putan a partir de los gastos

de personal, m ateriales, activos fijos y otros desem bolsos y pro
visiones, y no por tarifas de m ercado. Estos egresos incluyen
pagos a personal y equipo de la propia em presa, tanto com o a
los brindados por terceros. A s, existe la plana de obreros, em
pleados com o servicios no personales realizando servicios auxi
liares.
Los servicios son intangibles en gran parte, aunque no se
excluyen, algunos bienes m ateriales com o partes y piezas para
la reparacin y m antenim iento de m aquinaria y equipo. El apor
te fundam ental, la "m ateria prim a principal" es, sin em bargo, el
conocim iento hum ano que conduce dicha actividad. En reali
dad, en toda operacin orientada al hom bre y no a la m quina,
puede ocurrir incluso que el gasto en m ateriales supere el 50%
del total.
O tra caracterstica que refuerza la naturaleza intangible del
producto es el alcance del beneficio del trabajo. Tenem os as: 1)
los trabajos directos in situ, creados para asistir exclusivam ente
en un lugar determ inado (vapor para la destilacin del petr
leo crudo); 2) los trabajos conjuntos que atienden varias reas
en una localidad o establecim iento (ilum inacin de una planta,
control de calidad); y, 3) los trabajos com unes, que cubren toda
la em presa (contabilidad, ventas).
Los efectos de los trabajos calificados com o servicios, son:
"Cambios en la condicin de los bienes del consumo: el
productor acta directamente sobre los bienes propiedad
del consumidor transportndolos, limpindolos, reparn
dolos o aplicando sobre ellos otro tipo de transformacin;
cambios en la condicin fsica de las personas: el productor
transporta a las personas, les facilita alojamiento, les propor
ciona tratamiento mdico o quirrgico, mejora su aspecto,
etc.; cambios en la condicin mental de las personas: el pro
ductor proporciona enseanza, informacin, asesoramiento,
servicios recreativos y otros anlogos; cambios en la situa
cin econmica general de la propia unidad institucional: el

458

productor proporciona seguros, intermediacin financiera,

proteccin, avales, etc".44

En resum en, segn definicin de las N aciones Unidas:

"Los servicios no son entidades independientes sobre las
que se puedan establecer derechos de propiedad; asimismo,
no pueden intercambiarse por separado de su produccin.
Los servicios son productos heterogneos producidos so
bre pedido, que, generalmente, consisten en cambios en las
condiciones de las unidades que los consumen, y que son el
resultado de las actividades realizadas por sus productores
a demanda de los consumidores. En el momento de concluir
su produccin los servicios han sido suministrados a sus
consumidores" .45

A hora bien, tenem os que precisar tres tipos de servicios se

gn su grado de com plejidad:46
1.
-Servicio unitario o "sim p le Service" (prim er nivel): es un
servicio estndar, especfico cuyo resultado puede ser medido
por alguna unidad de m edida; v. gr.: hora hom bre, prim a de
seguro, hora m quina en construccin, etc.
2.

-Paquete de servicios o "serv ice bundle" (tercer nivel):

que incluye una serie de servicios pactados entre el proveedor y

el cliente que se ofrecen usualm ente juntos; v. gr.: servicio con
table, servicio jurdico.
3.
-Servicio com puesto o "com posite bundle" (cuarto nivel):
es un grupo de servicios que se ofrecen juntos por exigencia tc
nica o legal; v . gr.-. m antenim iento preventivo integral.

44 O N U , "U n sistem a d e cuentas n acion ales", 1993.

45 Idem.
46 C fr., H ill, T.P., "O n goods and Services", en: T h e re o iew o f in co m e a n d ivealth,
serie 2 3 ,1 9 7 7 . w w w .roiw .org/1997; tam bin en: A n n Chadeau, V oorbu rg G rou p on
S ta tistics, 1998. w w w .voorburggroup.org/docum ents/1998-34.pdf

459

Criterios para la clasificacin de los servicios

La diversidad y m ultiplicidad de servicios debe ser sistem atiza
da convenientem ente en grupos ordenados por niveles jerrqui
cos, segn criterios como: a) la especializacin de los productos,
b) la extensin de los productos exigidos, c) la form a de entrega
de los productos, d) la utilidad en relacin con la actividad prin
cipal de la em presa, y e) grado de com plejidad.
a) La especializacin im plica el grado de sim plicidad o
com plejidad del producto m ateria del servicio. En el extrem o
superior existe la singularidad del servicio en cuanto slo existe
un proveedor que pueda sum inistrar dicho servicio, gracias a su
alta experiencia, exclusividad o derecho protegido.
b) La extensin se refiere a la m agnitud del servicio, num
rica o de tiem po. M uchos de ellos requieren de una gran canti
dad de personal, de tiem po o de dinero. Ejem plos son: m anteni
m iento de equipos, soporte inform tico.
c) La form a de entrega se refiere a la inclusin de bienes y
servicios, de form a continua o discontinua, constante o eventual
de los productos. Ejem plos son las consultoras tcnicas.
d) La utilidad es el valor im plcito que tiene cada actividad
dentro de la em presa, sea por principios com o de transparencia
y control y norm ativas relativas a tributacin.
Siendo un m odelo jerrquico, es im portante establecer que
el nm ero de niveles a definir se basar en el grado de relevan
cia de las diferencias entre los servicios y la discontinuidad en
la variacin de las caractersticas de los servicios, para su sepa
racin.
Existen, finalm ente, varios criterios de divisin para la for
m ulacin taxonm ica de los servicios, entre ellos podem os des
tacar: segn la oferta interna o a terceros; segn la ocupacin o
form a de trabajo tcnico o profesional (vigilante, m dico, qum i
co), y segn la actividad econm ica.

460

Los almacenes de productos

Los almacenes son los tpicos lugares en donde se concentran co
sas de distintas fuentes y orgenes; su uso y control, por lo tanto,
requieren de alguna form a de ordenam iento fsico y lgico.
La cantidad de m ateriales que son com prados, alm acena
dos, transform ados y utilizados por la industria y el servicio
provocan com plejos problem as en el trabajo de clasificacin
y ordenam iento. A las innegables diferencias fsicas que exis
ten entre ellos, se sum an las infinitas creaciones de productos
sintticos y artificiales, com plem entarios y sustitutivos, que se
ofertan diariam ente en el m ercado e im pactan en las fam ilias y
clases de productos, nuevas o antiguas.
Los principales productos que m anejan las entidades, en
especial las em presas, son:
M ercaderas: productos com prados para su venta o para su
transform acin.
Productos term inados: son los productos preparados por la
propia em presa para su venta.
Maquinaria y equipo: productos destinados al uso ms o
menos prolongado de la empresa. Son llamados tambin bienes
de uso, a diferencia de los anteriores que son bienes de cambio.47
A pesar de considerar, de antem ano, difcil lograr una di
visin satisfactoria de las cosas, es nuestro objetivo explicar un
conjunto de opciones de ordenam iento.
Los criterio s d e divisin

Existen varios criterios, no necesariam ente excluyentes, para

clasificar los objetos. El problem a, en verdad, aparece cuando se
trata de establecer alguna jerarquizacin entre las clases.

47 C fr. Platn, C lasificacin en textil.

461

E l criterio fu n c io n a l

C onsiste en agrupar los m ateriales por el uso dado por la orga

nizacin.
Con este tipo de clasificacin es posible incluir una lista ms
am plia de objetos en una clasificacin de bienes y servicios.
Las herram ientas de que disponem os son la Clasificacin
Industrial Internacional U niform e (CIIU), los A ranceles de
Aduanas, las clasificaciones internacionales de los organism os
de las N aciones Unidas en el em pleo y la salud, y el Plan de
C uentas Contable, entre otros.
U na relacin sencilla y genrica por el criterio funcional, es
la siguiente:
Insum os
Com bustible y lubricante
Em balaje
Repuestos
Sum inistros
M aquinaria y equipo
E l criterio estru c tu ra l

Busca la creacin de clases siguiendo sim ilitudes entre los atri

butos y las propiedades de las cosas; sigue la form a o la com po
sicin fsica com o un requisito de agrupam iento.48
Ejem plos: pasta de cacao, caja de cartn, elevador, estante
metlico.
Entre las herram ientas que recom endam os como fuente de
consulta estn la Clasificacin Internacional de Norm as Tcni
cas, las Norm as Tcnicas de Productos N acionales y del Exterior

48 Para una clasificacin de m ateriales segn su clase o uso, consltese el Manual

de la produccin, de A lford (cap. 20, Editorial U TEH A ). Para una norm a sobre la
clasificacin de las propiedades de los m ateriales, ver: Manual de ingeniera in
dustrial, de M aynard (cap. 2-117, Editorial Reverte), y Lang, en: Contabilidad de
costos, presenta otra clasificacin que com bina propiedades y funciones (cap. 13,
Editorial UTEH A ).

462

y la Clasificacin Central de Productos (CPC) de las N aciones

Unidas.49
E l c riterio d iscrecio n a l

Son convenciones o condiciones que fijam os para dividir los ob

jetos, relativam ente arbitrarias o subjetivas, sin que ello afecte
su utilidad.
Este m todo es el de m ayor aplicacin, por ejemplo, para la
clasificacin de libros de Dewey.
E l c riterio esp a cia l d e clasificacin

Es el ordenam iento de los cuerpos por las reas geogrficas en

que estn dispuestos, o por la ubicacin del objeto dentro de un
proceso o secuencia.
Esta clasificacin se aplica en estudios de ecologa y en los
vegetales. M ediante enfoque com parativo, se pretende evaluar
patrones geogrficos, espacios de dom inio de las especies, com
posicin de los suelos, etctera.
M tric a de las je ra rq u a s d e los criterio s o bases

Segn la extensin o nm ero de elem entos, es posible fijar el

nm ero de instancias o niveles; para ello tenemos:
Criterio geogrfico: variable. Vam os a estim ar cinco unida
des o alm acenes. No form a parte de la clasificacin de las cosas,
debido a su funcin como separador o divisor fsico, sin nin
guna finalidad analtica respecto a las propiedades. Recibe la
m isma consideracin que los llam ados reinos de la naturaleza
(animal, vegetal, etctera).
Criterio funcional: segn el Plan de Cuentas Contables, son
ocho clases (m ercaderas, productos term inados, subproductos,

49 D isponibles en la biblioteca d el IN E I y de Indecopi.

463

m aterias prim as, envases, sum inistros, inm uebles, m aquinarias

y equipos).
Criterio estructural: variable. Recom endam os como re
ferencia la Clasificacin Central de Productos de las N aciones
Unidas.
Criterio discrecional: variable.
N iv eles d e estratificacin d e los objetos

Los productos pueden ser clasificados en cinco estratos: Grupo,

Orden, Fam ilia, Especie, Variedad, O bjeto individual.50
No es recom endable introducir subestratos en cada estrato.
F u n d a m e n to d e cada n iv el

Grupo: pasa a ser el gnero m s alto de la clasificacin. Su al

cance es universal dentro de la em presa: todo producto est ne
cesariam ente en una de estas clases y su nm ero es cerrado, no
podrn crearse nuevos grupos. Estas dos condiciones resultan
im prescindibles dado que a partir de esta base general se cons
truirn todas las fam ilias de objetos.
El grupo cum ple el papel de colum na vertebral en el orde
nam iento de los objetos.
Ejem plo de estos grupos son las ocho clases del Plan Con
table peruano:
M ercaderas (Cuenta 20)
Productos term inados (Cuenta 21)
Subproductos, desechos y desperdicios (Cuenta 22)
Productos en proceso (Cuenta 23)
M aterias prim as y auxiliares (Cuenta 24)
Envases y em balajes (Cuenta 25)

50

Los nom bres puestos a los estratos son absolutam ente arbitrarios.

464

Sum inistro (Cuenta 26)

Inm uebles, m aquinaria y equipo (Cuenta 33)
O rden: es el segundo nivel en la clasificacin de m ateria
les. Procede de cada Grupo bajo un principio determ inado de
afinidad.
El nm ero y el alcance de cada una de estas divisiones va
riara segn el Grupo al que pertenece; es m uy probable que la
cantidad y la com plejidad resulten m ayores en los sum inistros
y en los Inm uebles, m aquinaria y equipo frente a los insum os
directos.
Com o rene objetos bastantes dispares, la denom inacin
de una O rden es arbitraria. El nom bre no necesariam ente refleja
una funcin determ inada de la Orden, por cuanto en su interior
existen m uchas Fam ilias con distintas funciones.
Al ser el segundo nivel m ayor en la jerarqua de los m a
teriales, aparecen aqu Fam ilias que contienen m s diferencias
sustanciales que afinidades entre ellos, por lo m enos en sus ca
ractersticas fsicas. Por eso, para albergar esa am plitud se pue
de im poner el nom bre com puesto, a fin de dar una idea ms
com pleta de la Orden. En m uchos casos, resulta inevitable que
en la descripcin aparezcan varios trm inos, enlazados por la
conjuncin /y/.

Por ejemplo, para referirse a la gasolina, el

petrleo, los aceites y grasas se crea la Orden: Com bustible y

lubricante.
En la configuracin de las rdenes tenemos que evitar el pe
ligro de agrupar Familias que pertenezcan a grupos distintos.
Fam ilia: es la instancia inm ediata inferior a la Orden y su
agrupam iento puede ser, estrictam ente, orientada a la funcin
que cum plen los objetos en una organizacin.
Las fam ilias deben reflejar las caractersticas y la especializacin de los objetos; por eso, el m todo de ordenam iento de
las fam ilias necesita seguir algunos criterios lgicos y tcnicos
o de conveniencia.
A la Fam ilia se la identificara con urna clave genrica, no
com ercial, asociada al m aterial. El nom bre de cada Fam ilia est

465

norm alm ente com puesto por una sola palabra y resalta la fun
cin o la form a de los m ateriales miembros.
Especie: siendo el nivel ms im portante en la clasificacin,
su lugar es eventual. A veces se la asocia con las lneas de pro
ductos; otras, con especialidades o m arcas com erciales. Equiva
le com nm ente a la fam ilia de productos.
V aried ad : corresponde a los grupos ms hom ogneos en la
especie, sea por el m ismo destino de uso o por la form a externa
sem ejante. Desde este nivel es visible la identificacin del pro
ducto.
Producto rotulado: es el objeto m aterial, concreto, que se
m anipula; en muchos casos, cuenta con su m arca registrada o su
nom bre de venta. La codificacin del objeto en una institucin
se inicia en este nivel.
R eg la s g e n e ra le s pa ra la d escrip ci n d e los p ro d u cto s

Definim os un m aterial com o un conjunto ordenado de palabras

en el que cada una indica un atributo o cualidad perfectam ente
identificado, reconocido y norm alizado, segn un criterio deter
m inado por las fam ilias a las cuales corresponden.
El prim er paso para form ar la descripcin es determ inar
qu propiedades son las principales de cada Fam ilia de pro
ductos, y luego, com o segundo paso, lograr que se incorpore el
m ayor nm ero posible de rasgos del prim er tipo hasta que sea
plenam ente reconocido.
Los trm inos de la descripcin de cada objeto van en un
orden, en lo posible, de los conceptos m s generales hasta los
ms especficos o de los esenciales a los accesorios.
Dentro de estos atributos esenciales estarn consideradas
las principales propiedades fsicas, qum icas y m ecnicas de los
m ateriales; tam bin, sus usos en la em presa (uno o ms) y los
vnculos funcionales con las m quinas, productos, instalaciones
o centros de costos-usuarios.
En su descripcin, las palabras reflejarn la im portancia del
atributo o adjetivo del objeto. La secuencia de uso de cada atri
buto ser la m ism a en cada m odelo de una Familia.

466

En la descripcin evtese el uso de verbos, artculos y ad

verbios, y restrinja al m xim o el empleo de conjunciones y pre
posiciones. Es preferible el uso de sustantivos y adjetivos en n
m ero singular, no plural.
Cada m aterial tendr un nom bre en lengua espaola (bsi
co), pudiendo aadirse su traduccin en ingls.
Las palabras contenidas en las descripciones sern com ple
tas. Es preferible lim itar la aplicacin de abreviaturas.
En general, la definicin de un objeto necesita vincular
se con su principal funcin o propiedad. En el contenido de la
definicin m inim ice la m encin o referencia concreta a marcas
com erciales, nom bre del proveedor, nm ero de parte, cdigo
de barras, etctera, porque no se relacionan con clases sino con
objetos individuales.
Cada atributo representa a una clase, y com o tal es un divi
sor o clasificador del objeto. El atributo D im ensin nos perm ite
identificar los objetos que renen determ inadas m edidas; con el
atributo N m ero de Parte podem os hacer tanto una bsqueda
rpida de un repuesto com o su pertenencia a una clase.
Cuando un sustantivo (ncleo) no alcanza para la descrip
cin del producto, norm alm ente se aaden nuevas palabras, ya
sean sustantivos o adjetivos, para su individualizacin. Esos
com plem entos del ncleo son los m odificadores.
Cuando los m odificadores estn junto al sustantivo, sin
preposiciones ni conjunciones de por m edio, son llamados m o
dificadores directos; y cuando se unen al ncleo m ediante pre
posiciones, son m odificadores indirectos.
F o rm a d e d a r n o m b re a los objetos

Qu atributos pueden ser tom ados en cuenta?

Funcin
Tipo de m aterial
Form a

467

Dim ensin
Peso
N m ero de parte
El nom bre de un objeto exige precisin y claridad. Es im
portante que las palabras que utilicem os form en una serie y dis
pongan de un significado. U na serie im plica que los trm inos
estn enlazados entre s. En esa relacin, cada palabra indica
una cualidad perfectam ente reconocida, segn un criterio de
term inado por la Fam ilia a la cual pertenece. La posicin que
ocupa cada propiedad en la descripcin tam bin es im portante,
porque cada atributo se despliega segn el grado de esencialidad (de m ayor a m enor relevancia).
La prim era palabra en la descripcin de un objeto deber
estar relacionada con su principal funcin.
El criterio determ inado alude a las propiedades cualitati
vas (funcin, form a, etctera) y cuantitativas (fsicas, qum icas,
entre otras) que se tom an com o atributos
Ejem plo 1:
Clavo de acero con cabeza redonda de V i".
Anlisis:
Las palabras reflejan un concepto de objeto.
Todo trm ino, gram aticalm ente, se com pone de:
U n ncleo, que es un nom bre o sustantivo, en este caso es
Clavo.
U n m odificador directo, com o es: cabeza redonda.
Dos m odificadores indirectos, de acero, de Vz .
El ordenam iento es:
Prim ero el ncleo
Segundo, los m odificadores directos
Tercero, los m odificadores indirectos

468

Desde otro punto de vista, el orden de las palabras puede ser:

La form a que equivale al ncleo

El m aterial
La m edida
El trm ino se escribira as:
Clavo cabeza redonda
Form a

de acero
m ateria

de Vz
m edida

Cada m aterial tendr un nom bre genrico en lengua espa

ola.
E n la seleccin del gnero, debe elegir uno y aplicarlo a
todo el catlogo; la m ism a consideracin ser posible en el n
m ero, que recom endam os sea singular.
N o coloque abreviaturas en las palabras del nombre.
Ejem plo 2.
Perno Fierro N egro Cabeza H exagonal 1 " x 1" Con Tuerca
Perno Bronce Cabeza H exagonal 5/16" x 1/2"
Perno Acero G-5 Cabeza H exagonal H.C. Vz x Vz
El orden de los trm inos en los tres tipos de pernos:
Prim ero: la funcin Perno
Segundo: el m aterial Fierro, Bronce, Acero G-5
Tercero: form a o estructura com o Cabeza Hexagonal
Cuarto: M edida 1 " x 1 ", 5/16" x Vz"
Quinto: funcin com plem entaria Tuerca.
La propuesta es la siguiente:
Prim ero: la funcin Perno
Segundo: la conformacin estructural Con Cabeza Hexagonal
Tercero: el m aterial constituyente Acero G-5
Cuarto: la m edida

469

Observacin: la TUERCA, en el prim er caso, es una pieza

que no pertenece a la funcin PERNO, por lo tanto, sta consti
tuye un elem ento de otra fam ilia: TUERCA.
Si establecem os com o nica caracterstica la funcin de
un producto podram os colocar, por ejem plo, todos los pernos
com o una sola Fam ilia. Sin em bargo, si introducim os la forma
de la cabeza com o segunda condicin del perno, entonces apare
cern varias fam ilias de pernos y no una: con cabeza hexagonal,
con cabeza redonda, con cabeza cuadrada, etctera. Y si adems
se considera necesario poner la com posicin del m aterial de los
pernos, derivaran en nuevas fam ilias. El proceso es bastante
grande y com plejo.

470

Sexta parte
Otras clasificaciones

Captulo 16
Otras clasificaciones
"Ellos han dejado a sus sucesores una tarea mucho ms f
cil que la acometida por ellos mismos: la de hallar nuevos
nombres y clasificar adecuadamente los hechos que ellos
han permitido, en gran manera, descubrir. El trabajo de los
hombres geniales, aun si se encamina en direccin equivo
cada, se revela siempre, a fin de cuentas, como benfico al
gnero humano."
Mary Shelley1

La clasificacin es un m todo que se usa extensam ente en todas

las ciencias y se expresa en catlogos, planes de cuenta, orga
nigram as, etctera. Rem itim os a cada cam po de aplicacin, la
explicacin de sus reglas y procedim ientos. N os resultara im
posible abarcar, siquiera en parte, cada uno de sus contenidos;
en su lugar, vam os a ofrecer u n resum en de experiencias positi
vas de taxonom a de las sociedades prim itivas, de la taxonoma
natural y de la clasificacin de las ciencias.
N o podem os dejar de m encionar las dificultades observa
das en el desarrollo del m todo clasificatorio en diversas cien
cias sociales. El hom bre, ju ez y parte, ha cargado de subjetividad
a sus investigaciones; ha involucrado sus valores y prejuicios
dentro de sus supuestos de trabajo. Esta actitud resulta ser un
valor negativo en la identificacin de una tcnica clasificatoria,
cuando se escogen inadecuados transductores para explicar las
causas de la diversidad de los objetos.

1 Shelley, M ., 1999, F ra n k m s te in , U nidad Editorial, Espaa, p. 49.

[473]

La taxonoma popular en las sociedades primitivas

Las clasificaciones de los objetos han ido avanzando, desde las
sim ples e ingenuas com o los ttem s hasta las com plejas y sofis
ticadas como los agrupam ientos m ultivariantes. Para el hombre
ha sido un proceso continuo de aprendizaje, a lo largo de miles
de aos, acerca del conocim iento de los objetos, de sus propie
dades y de sus diferencias, com o m edio para subsistir y mejorar
sus condiciones de vida m aterial y cultural.
Las prim eras clasificaciones reconocidas en la historia tu
vieron fines estrictam ente utilitarios tales com o seleccionar las
plantas por sus cualidades nutritivas, identificar las potenciali
dades, peligros y ventajas de las fuerzas naturales, reconocer las
peligrosidades de los anim ales, etctera. Ms all de lo inm e
diato, en esa bsqueda, el hom bre prim itivo trat de entender
tam bin el porqu de las cualidades de las cosas; y, a falta de
un m ayor conocim iento fsico-qum ico no dud en atribuirlas a
propiedades m gicas, supuestam ente contenidas en ellas. Poco
a poco, nuestros antepasados fueron descubriendo en los recur
sos naturales la fuente m ism a de su propio desarrollo.
Las clasificaciones m s antiguas2 aparecen en el periodo
neoltico, alrededor del ao 6000 antes de nuestra era, a partir
del m om ento en que el hom bre deja su vida errante y nm ada
y se asienta en valles y lugares fijos. Con el sedentarism o nacen
los grupos sociales entendidos com o colectivos estables dotados
de funciones propias, diferentes a las de sus integrantes. Y con
este cam bio viene un nuevo estilo de vida, m enos simple, que
incluye la utilizacin de las partes de los anim ales, vegetales y
m inerales com o las carnes, las pieles, los frutos y tallos; los m e
tales y las tierras, etctera, con propsitos de alim entacin, de
vestim enta, y, sim ultneam ente, la creacin de herram ientas de
trabajo y de defensa.

Las referencias histricas fueron tom adas de los textos de M arcel M auss, de
C laude Levi Strauss (ver la bibliografa).

474

Este m ejoram iento en el nivel de vida de los grupos socia

les, gracias a la agricultura, a la ganadera y a la m etalurgia,
trajo consigo, tam bin, una elevacin de las aptitudes cognitivas del hom bre; as, desarroll el lenguaje para la com unicacin,
practic form as culturales com o la pintura, la escultura y, segu
ram ente, el canto; de este modo estableci, definitiva e irreversi
blem ente, la divisin entre l y los dem s seres animados.
La diferenciacin de los grupos o clases se asociaba a la pro
teccin de un anim al o de u n elem ento natural, atribuyndose
ser sus descendientes y por lo tanto herederos de determ inadas
cualidades de dichos objetos, tales com o astucia, velocidad, lon
gevidad o tam ao. Cada clan o grupo se arrogaba la proteccin
de seres m gicos, de dioses dotados de poderes im aginarios, los
cuales transm itan sus fuerzas a los m iem bros del grupo.
Los antroplogos, han encontrado que las estructuras de
las prim eras form aciones sociales del hom bre giraban en tom o
a lazos con un anim al; por ejem plo, en las tribus australianas los
grupos se llam aban clan de la serpiente, del canguro, del cuer
vo, etctera. El espritu de cohesin social de los grupos sobre
pasaba la nocin de fam ilia y del propsito natural de la repro
duccin de la especie, de ese m odo, los clanes form aron parte de
la prim era clasificacin de grupos sociales de la historia.
Estas claves religiosas totm icas como criterios clasificatorios traen consigo an buenas dosis de especulacin cientfica.
Queda por responder preguntas como; Pudo haber otros crite
rios clasificatorios que explicaran la form acin de distintas cla
ses sociales? Por qu se hallaron sim ilares esquem as en distin
tos lugares del planeta?
A vanzando un poco ms, el sentido del agrupam iento so
cial del hom bre no se quedaba en el clan o en el pequeo grupo
inm ediato; stos, a su vez, se unan a otros para crear una fratra.
En una tribu podan existir varios clanes pero slo dos fratras o
clases. En am bos casos se privilegiaba la creencia en un origen y
destino com unes antes que la distincin individual entre ellos;
en ese aspecto, el hom bre conservaba todava el sentido gregario
propio de los dem s seres vivientes, pero no estaban ya slo tras

475

un jefe o lder, com o ocurra con u n rebao, sino bajo una gua
espiritual, bajo u n dios, representado por un ttem . Este sentido
de ser parte de u n grupo social con un destino distinto a los de
m s grupos, fue quizs la prim era form a em prica de clasificar
realizada por el hom bre. Q ueda para la especulacin saber cul
fue la m otivacin profunda de la razn o del instinto que llev
al hom bre a organizarse en torno a sus genes y a u n dios.
Pero volvam os a esta form a prim itiva de clasificacin. Se
gn M auss, "C ad a tribu est dividida en dos grandes secciones
fundam entales que nosotros denom inados fratras. Cada fratra,
a su vez, com prende determ inado nm ero de clanes, es decir,
de grupos de individuos portadores de u n m ism o ttem [...]
todos los m iem bros de la tribu se encuentran clasificados en
cuadros definidos y que encajan los unos en los otros. As, pues,
la clasificacin de las cosas reproduce esta clasificacin de los
h om bres".3
Esta form a no es otra sino u n esquem a jerrquico, en el cual
el estrato ms alto es la tribu, que es la clase que agrupa a indi
viduos asentados en una m ism a rea geogrfica y con costum
bres com unes, y el estrato m s bajo es el clan, representado por
m iem bros cuyas cualidades se crea que eran extensiones de las
cualidades de un anim al sagrado: el ttem.
El reconocim iento de las diferencias entre el hom bre y los
dem s elem entos, expresado en grupos sociales, no im plicaba,
sin em bargo, una com pleta autarqua del hom bre respecto a los
dem s seres, era sim plem ente su intencin de crear un poderoso
espritu de cuerpo entre los m iem bros de un clan alrededor de
un ttem , el cual se le consideraba su protector. El totem ism o
reconoca los m uchos intereses com unes presentes entre la na
turaleza y el hom bre neoltico. A unque aceptaba las diferencias
entre los grupos y dejaba sentado que las diferencias entre ellos
no eran sino parte de la diversidad dentro de una unidad, al
final habra una sola, una universal form a de asociacin o de

-7

M auss, M ., In stitu ci n y cu lto, Barral Editores, Espaa, 1971, p. 19.

476

disociacin en la naturaleza por encim a de una clasificacin se

parada en los reinos anim al, vegetal y mineral.
Las partes de los anim ales fueron tam bin m otivo de clasifi
cacin. Al respecto, Levi Strauss, filsofo y antroplogo francs,
cuenta lo que encontr en algunos pueblos prim itivos de Oceana:
"L os tikuna del alto Solimoes, que tienen una exogam ia hipertotm ica (los m iem bros del clan del tucn no pueden ni casarse
entre s, ni desposar a un m iem bro de un clan que lleve el nom
bre de un ave), consum en librem ente al anim al epnimo, pero
respetan y preservan una parte sagrada, y utilizan otras com o
adorno distintivo. El anim al totm ico se descompone, pues, en
parte consum ible, parte respetable y parte em blem tica".4
Pero, independientem ente de ello, el totem ism o, segn
W eber,5 rescataba la herm andad de un grupo alrededor del es
pritu de un anim al. Tras el hecho de que el ttem representaba
un sm bolo de los clanes sociales, era tom ado tam bin com o u n
reflejo de la clasificacin de los elem entos de la naturaleza, en
especial de los anim ales, pero alrededor de una caracterstica
fsica de uno de ellos.
Lo im portante de sealar estos m todos de clasificacin
prim itivos es el hecho que el hom bre, desde el principio de su
vida social, introdujo grupos com o parte de su organizacin
en sociedades. El inters en estudiar a los anim ales y vegetales
como objetos propios de la naturaleza, prescindiendo de esta vi
sin antropolgica, em pez con los filsofos griegos en el siglo
IV antes de nuestra era.
La taxonom a popular en el antiguo Per
La taxonom a popular alude a los esquem as de clasificacin de
sarrollados por las culturas y los pueblos, fuera de la investiga
cin cientfica.

4 Strauss, C.L., 1964, E l p en sa m ien to sa lv a je, FC E, M xico, p. 159.

5 W eber, M ., 2005, E con om a y so cied a d , FCE, M xico, p. 352.

477

La actividad del hom bre prim itivo de clasificar plantas y

anim ales en tiles o nocivos, benficos o txicos, no fue el resul
tado del anlisis tcnico de las propiedades esenciales, fsico ni
qum ico de las cosas, sino el producto de la experiencia y de la
paciente observacin. Sin nada que se parezca a las herram ien
tas m odernas de un laboratorio, el habitante prim itivo aprendi
nicam ente con base en la prueba y el error; incluso, pagando
probablem ente con la vida sus yerros o experim entos. Gracias a
su innata curiosidad y gran paciencia, logr el reconocim iento y
el dom inio de miles de objetos de la naturaleza, ya fuera aprove
chando sus utilidades o eludiendo sus peligrosidades.
Taxonom a popular es la calificacin que se da a la forma en
que las civilizaciones dieron nombres, y calificaron los productos
naturales que manejaban, con las indicaciones de las bondades y
riesgos de cada uno. En ese sentido, para la taxonoma popular no
existi lm ite alguno en cuanto a la descripcin de las propiedades
de los objetos que tena a su alcance, asignndoles sus orgenes a
influencias divinas o m gicas; as, podemos citar como ejemplo el
cacao, que en las culturas centroamericanas fue llamado as por
que en lengua nativa significaba alimento de los dioses.
La taxonom a popular fue un conocim iento acum ulado du
rante decenas y centenas de aos, transm itido principalm ente
por va oral, de generacin en generacin, y debe entenderse
com o una catalogacin de las cosas, norm alm ente restringida a
un entorno geogrfico determ inado, orientada especialm ente a
servir a la supervivencia del hom bre.
En las culturas prehispnicas del Per, la flora y la fauna
fueron asuntos que conocieron y dom inaron nuestros antepa
sados, tal com o se refleja en m uchas palabras del lxico kichwa
y aim ara.
A ntnez de M ayolo detalla algunos procedim ientos clasif
caten os aplicados a la flora en el antiguo Per:
a)

O rdenaron las plantas segn sus propiedades y no por

su apariencia externa.

478

b) Los nom bres de las plantas tuvieron raz y desinencia

para m ostrar las diferencias en las propiedades. Se repetan las
palabras para indicar un sucedneo, "a s cjaya-cjaya, debera
leerse com o de propiedad parecida a la cjaya".6
c) Cada etnia y lengua (kichwa, aimara) produca su pro
pio lxico sobre las plantas; adem s, cada planta poda tener
ms de un nom bre.
d) A lgunas denom inaciones identificaban a las especies
como silvestres, tales com o chile, chili, quita y sacha. "A s, chili
poroto sera el poroto silvestre de San Juan del Oro; el quitaillaco sera el ulluco silvestre, y el sachasera lo silvestre m ayor
m ente em pleado para identificar rboles".7
e) "U n a gran riqueza de lxico perm ita conocer caracte
rsticas o diferenciaciones m enores".8 De esta m anera, a las pa
pas que crecan espontneam ente por no habrseles cosechado
en su oportunidad se les denom in cachu, putapapa o kea, y a
partir de ellas se elabor el cachu chuftu.
f) Las plantas contaban con denom inaciones genricas, en
cierto sentido equivalentes a u n nivel jerrquico de fam ilia o
grupo. M ullaca eran hierbas silvestres com estibles, lago u onquena eran plantas hidrfilas.9
g) Algunas plantas estaban destinadas a usos especficos
por sus efectos benficos. M enciona el autor que las collas ali
m entaban a los nios y adolescentes con el chuchuchu, cuya
com posicin protenas y m in erales ayudaban a su desarro
llo; la m aca serva para preparar al ejrcito.
h) La farm acopea nativa utiliz plantas silvestres y prepa
r soluciones m edicinales con plantas venenosas, elim inando
las propiedades txicas gracias al dom inio de los contenidos de
la flora.

6 A ntnez de M ayolo, S., 1981, L a n u tricin en el A n tig u o P er , BCRP, Per, p. 72.

n

A ntnez de M ayolo, S., op. cit., p. 72.

8 Id em , p. 108.
9 Ibid em , p. 108.

479

A ctualm ente, cada pueblo dispone de su propia taxonom a

o sistem a de clasificacin sencillo, prctico y til, con el conoci
m iento necesario y suficiente para saber cmo em plear los re
cursos naturales en su provecho, con el respaldo de una larga
experiencia y de los resultados exitosos de su uso cotidiano. En
su propia jerarqua de valores, por encim a de estos productos,
el pueblo coloca a sus dioses com o una clase suprem a, por si
faltase alguna ayuda adicional.
La ciencia ha aprendido a respetar los nom bres y las princi
pales propiedades de los objetos naturales, tal com o son conoci
dos por los pueblos, y, m s bien, trata de com patibilizar las expli
caciones populares con sus anlisis de laboratorio. El resultado
es una sim biosis de contenidos entre la experiencia y el anlisis.
Gracias a la taxonom a popular, la ciencia ha am pliado su campo
de accin y h a incorporado esa sabidura m ilenaria y prctica
a su mbito. La taxonom a popular fue la prim era clasificacin
orientada a los m ateriales. En palabras de Thom as Carlyle:
"Las primitivas generaciones, que gozaban de la frescura de
la infancia y de la profundidad del hombre que anhela, que
no crean comprender todo lo existente en el Cielo y la Tierra
dndole nombres cientficos, sino que tenan que conside
rarlo en su desnudez, con temor y sorpresa, comprendieron
mejor lo divino residente en el hombre y la Naturaleza; pu
dieron adorar a la Naturaleza sin enloquecer, y al hombre
sobre todas las cosas".10

La taxonoma animal y vegetal

La taxonom a es la ciencia que trata de los principios y los pro
cedim ientos de clasificacin de los organism os vivos; se encarga
de los m todos de identificacin y determ inacin de las clases o

Carlyle, Thom as, 1977, D e lo s h roes. H o m b res rep resen ta tiv os, Editorial Cumbre,
M xico, p. 12.

480

unidades; proporciona los sistem as de organizacin de los orga

nism os vivos, e investiga las relaciones entre ellos y sus antece
dentes genticos.
Existen varios tipos de clasificacin:11
"Taxonom a alfa. Fase inicial o descriptiva, en la historia de
la sistem tica anim al."
"Taxonom a beta. Fase filogentica en la historia de la sis
tem tica anim al."
"Taxonom a gam ma. Tercera etapa de la historia de la siste
m tica anim al, que im plica un renovado inters en las especies,
con aum ento del abordaje gentico y am plio reconocim iento del
significado de la variacin."
Los prim eros estudios sobre anim ales y plantas, entre los
siglos IV y III antes de nuestra era, se atribuyen a A ristteles y
a Teofranes, su discpulo en el Liceo. A ristteles, en La anatom a
d e los anim a les

y La re p ro d u c c i n d e los a n im a les establece algunas

divisiones dicotm icas: vertebrados e invertebrados, y sangu

neos y no sanguneos entre los anim ales. Estos principios estu
vieron en vigencia durante varios siglos.
La tcnica de identificacin y ordenacin de los organism os
vivos, aplicada entre los siglos IV a.C. y XVIII d.C., se concentr
en la bsqueda de afinidades entre las cosas, por su form a o
destino. Com o no estaban basadas en relaciones genticas, filogenticas o de m orfologa interna, se las llam aba clasificaciones
artificiales.
Es con Linneo, a m ediados del siglo XVIII, que se cierra
prcticam ente esta etapa. Este m dico sueco es considerado el
padre de la taxonom a m oderna. Reem plaz los usos y costum
bres por principios y m todo para la ordenacin sistem tica de
las plantas.

11 Parker, S. (ed.), 1991, D iccio n a rio M c G ra w -H ill d e B io lo g a , M cG raw -H ill M xico,

M xico.

481

Gracias a naturalistas como Adanson, Buffon, Lam arck y

D arw in (siglos XVIII y XIX), las investigaciones se concentran
en los caracteres fenticos (m orfolgicos, anatm icos, etctera),
hereditarios y am bientales para producir nuevas clasificaciones
naturales.
Los m todos taxonm icos

De la taxonom a nos interesa revisar las tcnicas de agrupam iento de las clases, las escuelas de clasificacin y la nom encla
tura; asim ism o, conocer los distintos planteam ientos cientficos
form ulados y su valor para el presente.
Prim ero, una precisin sobre el taxn. El taxn es la unidad
de agrupacin en los organism os vivos, equivalente al concepto
de clase. Al igual que la clase, el taxn constituye el conjunto
elem ental en los niveles jerrquicos de los organism os vivos
(reino, tipo, clase, orden, fam ilia, gnero y especie).
En la taxonom a existen varias form as de agrupam iento de
los organism os:
a) En el agrupam iento de las unidades en un taxn:
Tcnica m onottica: tom a la presencia de una sola caracte
rstica com o condicin necesaria y suficiente para la m em bresa
de un elem ento a un taxn.
Tcnica polittica: incluye dos o m s caractersticas como
condicin necesaria, aunque no suficiente, para que u n elem en
to form e parte de un taxn. Pueden existir, entonces, algunos
elem entos en la clase que no cuentan con todos los atributos.
b) En la form acin de los niveles jerrquicos:
Tcnica divisiva: em pieza desde la clase m s general, y por
divisiones sucesivas crea clases com o subconjuntos de la prim e
ra, am paradas por una clusula de separacin.
Tcnica aglom erativa: se form an las clases m ayores (gne
ro, fam ilia) a partir de las especies o unidades m s pequeas,
segn requisito de pertenencia.

482

E scu ela s o en fo q u es taxonm icos

Existen cuatro principales concepciones sobre el proceso de agrupaxniento:

Tipolgica o esencialista: considera la esencia como criterio
clasificador.
d ad ista o flogentica: la genealoga es el agrupador de clases.
Fentica: busca gran nm ero de caracteres para la formacin
de clases.
Evolucionista: mezcla la flogentica (el medio de vida) y las
mutaciones (cambios) para reconocer a las clases.
La estandarizacin de la nomenclatura para animales y ve
getales empez con Linneo. Algunos rasgos impuestos por esta
tcnica fueron: el uso del latn como idioma oficial para los nom
bres; la denominacin segn nmero de palabras: binomial para
identificar el gnero y la especie, en modo trinominal para dife
renciar la clase del gnero, la especie y la variedad; cuadrinominal para una m ayor desagregacin.
Asim ism o, Linneo cre el sistem a jerrquico taxonmico di
vidiendo a los organism os en clases y rdenes.
Luego de Linneo, los botnicos continuaron con el estudio
de otros m todos para mejorar la clasificacin de las especies, es
pecialmente en la bsqueda de todas las caractersticas y formas
de plantas y no slo en los elem entos sexuales como base divi
soria. En estas investigaciones fueron reconocidos los esfuerzos
de los m iem bros de las fam ilias Jussieu y De Candolle. Precisa
mente, el m dico suizo Agustn Pyram is de Candolle, llam por
primera vez "taxonom a" a esta ciencia de la clasificacin en su
obra Teora elem ental de la botnica, en 1813.12

12

Referencia del artculo "Evolucin de la sistemtica y algunos de sus pro

blemas actuales", de Enrique Rioja, en: La Taxonoma en Mxico, nm. 3 (1999),
UNAM, Mxico.

483

L a clasificacin q u m ica. T ab la de M en d eleiev

Los elem entos qum icos com o el oxgeno, radio, hidrgeno,

plata, o ro sum aban aproxim adam ente 109 a fines del siglo
XIX. El 1 de m arzo de 1869, M endeleiev (1830-1907) publica la
tabla peridica de los elem entos, en donde ordena los 63 ele
m entos qum icos conocidos, por la num eracin creciente de los
nm eros atm icos.
M endeleiev descubri que al desplazarse los tom os de los
m s ligeros a los pesados, aparecan las m ism as propiedades
en los elem entos; de ah el nom bre de la ley peridica de los
elem entos enunciada por este sabio ruso. M ediante dicha tabla
prob no slo la existencia, sino la ubicacin de u n conjunto
num eroso de elem entos qum icos an no conocidos.
M endeleiev dispone los elem entos com o tabla de dos en
tradas, en la que las ocho colum nas llam adas fam ilias o grupos,
form an ocho clases de elem entos, cada una com puesta por ele
m entos con propiedades qum icas afines.
Los grupos son los siguientes:
IA

= M etales alcalinos

II A = M etales alcalinotrreas
III A = Grupo Boro y A lum inio
IV A = Grupo Carbono.
V A = Grupo N itrgeno.
V I A = Grupo O xgeno
VII A = H algenos o form adores de sales
V IIIA = Gases nobles o raros.
III B
IV B
VB
VI B
VII B
V III B
IB
II B

484

La tabla, a su vez, form a siete filas, del 1 al 7. El nm ero

indica la cantidad de capas electrnicas del elem ento.
El tom o posee un ncleo, con protones y neutrones, y ca
pas, com o una especie de rbitas alrededor del ncleo, form a
das por electrones. La cantidad de electrones, que es igual a la
cantidad de protones, indica el nm ero atm ico del elem ento;
el del H idrgeno, por ejem plo, es igual a 1 y el del Laurencio
103, y ocupan el prim ero y el ltimo lugar, respectivam ente, de
la tabla.
La interseccin (fila, colum na) indica el nm ero de capas
electrnicas y la cantidad de electrones existentes en la capa ms
externa respecto al ncleo del elemento.
As, el Oxgeno, con nm ero atm ico 8, est en la fila 2 y
en la colum na VI A de la tabla peridica. Cuenta con dos capas,
la prim era con dos electrones y la segunda con seis electrones.
Existe una propiedad en los elem entos que sirve para la form a
cin de los com puestos; consiste en la capacidad de enlace de
la capa electrnica ms externa del ncleo para com pletar un
m xim o de ocho electrones.
Para la form acin del agua necesitam os dos tomos de H i
drgeno, cuyo nm ero atm ico es , para vincularlo con los seis
electrones del O xgeno. Los tom os se relacionan de dos m a
neras en los com puestos: com partiendo electrones para form ar
m olculas com o el agua, o vinculndose por transferencia con
la cesin de electrones para form ar iones; el cloruro de sodio es
un ejemplo.
Lo im portante es que M endeleiev encontr que existan
propiedades qum icas sem ejantes en los elem entos, aparente
m ente alejados y diferentes, y que era posible clasificarlos na
turalm ente con la disposicin de los elem entos qum icos por su
nm ero atm ico, y form ar las filas ordenando los elem entos por
el nm ero de electrones en la capa electrnica, con excepcin de
la fila I (H idrgeno).
E n la fila II, el Litio, Berilio, Boro, Carbono, N itrgeno, O x
geno, Flor y N en cuentan con dos capas electrnicas, y el or

485

den entre ellos es ascendente en nm ero atm ico; la colum na

indica la cantidad de electrones en su capa externa: el Litio tiene
un electrn; el Berilio, dos electrones; el O xgeno, seis y as, su
cesivam ente.
Esa secuencia perm iti conocer los elem entos que faltaban
por descubrir, debido a los espacios vacos. Pero tam bin iden
tific las clases de m etales, m etaloides y no m etales.
El factor clave y explicativo fue uno solo: el nm ero atm i
co de cada elem ento.
Los elem entos fueron dotados de una nom enclatura, con la
especificacin de los nom bres, sm bolos y signos para los pesos,
nm ero atm ico, etctera.
La g ra m tica g e n e ra tiv a taxo n m ica

Ejem plo.13 U na oracin. El m dico ausculta al paciente.

Sm bolos:
O racin: (O)
Frase N om inal: (FN) = Artculo + N om bre (sustantivo)
Frase Verbal: (FV) = Verbo + adverbio
(0) >FN + FV
FN > A + N
FV - V + FN
A > El
N M dico, paciente
V

13

>ausculta

Ferrater M ora, ]., D iccio n a rio F ilosfico, t. I., Editorial Ariel, Espaa, 1994, pp.
212-214. H em os adaptado su ejem plo en la definicin del rbol.

486

Podra decirse que esa form a corresponde a la "estructura

de com ponentes sintcticos".
Chom sky postula que estos elem entos form an m atrices de
una colum na cada una, con propsitos de clasificacin. La llam a
m atriz clasificatoria.

[0[FnL e 1[n mdic]NU

fn [Fv[vauscultay A eltNpaciente]N]

--------------F N ---------------

]0

------------- FV -------------

Con la elim inacin de cada uno de los corchetes internos,

van crendose nuevas unidades en u n proceso de gnesis de la
oracin.14

La clasificacin de las ciencias

A ristteles, D escartes, Bacon, D 'A lem bert, Buffon, Com te, Spencer, entre otros, se propusieron realizar un ordenam iento de las
distintas ciencias en el sentido de establecer una suerte de divi
sin de ellas segn sus contenidos o sus diferencias.

14 El propsito del ejem plo es m ostrar nicam ente la tcnica y la belleza del rbol
en los enunciados y su valor com o herram ienta de clasificacin en la gram tica.
Fuente: Chom sky, N E l len g u a je y el en ten d im ien to , 1977, Editorial Seix Barral,
Espaa, pp. 211-240.

487

Una sim ple m irada a las decenas de ciencias que existen en

la actualidad, cada cual con sus sim bologas y procedim ientos,
nos hace reflexionar sobre sus afinidades y distancias. Acaso
alguna vez las ciencias fueron una sola? Ciertam ente que s.
K edrov nos da algunas pautas sobre este proceso histrico
de la especializacin de las ciencias; considera que stas han te
nido tres m arcadas etapas en su m aduracin y desarrollo.
La prim era etapa se enm arca desde la antigedad griega
hasta el siglo XIV, cuando la Filosofa era la ciencia de las cien
cias y unificaba, a travs del m todo y de la interpretacin cau
sal, todo el estudio de la Zoologa, la Astronom a, la M atem tica
y la Fsica.
La segunda etapa, que abarca los siglos XV al XVIII, con
el Renacim iento, con los cam bios sociales y polticos y con la
conquista de Am rica, los estudios tienden a especializarse. El
em pleo de nuevos m todos y el descubrim iento de equipos de
m edicin, propician el cuestionam iento de m uchas concepcio
nes aristotlicas (vigentes dos m il aos!) y su reem plazo por
otros m todos m s m odernos, com o la experim entacin y la
observacin directa de los fenm enos. G alilei fue el pionero en
este cam bio en el m todo de las ciencias. Las causas y los efectos
deban buscarse en los hechos, en las experiencias.
Y la tercera etapa, desde el siglo XIX, m arca el intento por
hallar un m todo que propicia la integracin o, por lo menos,
una clasificacin racional de las distintas ciencias.
A lgunos han pretendido hacer un ordenam iento de las
ciencias sobre la base de colocar prim ero las ciencias que tratan
de las cosas generales y luego las que se ocupan de las especiali
dades concretas. Como ejem plo sealam os a Comte.
O tros, como Spencer, consideran que las ciencias deben cla
sificar prim ero a los abstractos y despus a los concretos, y ya en
el siglo XX las distintas tendencias filosficas increm entan este
parque de clasificaciones con propuestas holsticas, neoplatnicas, neopositivistas, enciclopedistas.
No se discute la utilidad de una clasificacin de las cien
cias, pues existen razones prcticas que la justifican, tales como

488

la coordinacin de investigaciones por el ordenam iento de las

m aterias, o una m ayor especializacin por la divisin de las es
pecialidades.
A continuacin vam os a hacer un resum en de las principa
les clasificaciones de las ciencias, desde la Grecia clsica hasta
el siglo XIX.
Platn, en E l poltico, ensaya una divisin de las ciencias
com o parte de un ejercicio dicotm ico. Distingue, en prim er lu
gar, las ciencias prcticas y las ciencias especulativas; luego di
vide estas ltim as en ciencias de m andato (la poltica) y ciencias
de ju icio.15
O tra clasificacin de las ciencias fue desarrollada por A ris
tteles en su M eta fsica . Segn la direccin que tom a el pensa
m iento, se perm ite dividir las ciencias en prcticas, poticas y
tericas.
En cuanto a las ciencias tericas, las separa en M atem ti
ca, Fsica y Teologa, segn el valor de los seres que analiza.
La Fsica trata de los seres en m ovim iento. Las M atem ticas, en
algunas ram as estudian los seres inm viles, pero incorporados
a la m ateria. E n tanto, la Teologa, que A ristteles la considera
superior a las dems, estudia las sustancias inm viles, las que
no estn en la naturaleza.
La invencin de la im prenta, en 1440, por Johannes Gutenberg (1398-1468), perm iti tam bin una rpida propagacin de
los conocim ientos, y en ese sentido fue probablem ente uno de
los avances m s productivos de la hum anidad, al ayudar a una
rpida y extensa propagacin de las obras.
En el siglo XVI, junto con la especializacin de las ciencias,
surge, nuevam ente, la necesidad de introducir algn sistem a de
clasificacin de las propias disciplinas; de m odo que vuelve esa
visin global de las cosas de los clsicos griegos.

15 Platn, 1946, " E l poltico", en: O b ra s com p leta s d e P la t n , t. 2, Ediciones A nacon

da, A rgentina, pp. 660 y 662.

489

Se em pezaron a labrar sistem as de clasificacin de las

ciencias, dirigidas a establecer las relaciones o conexiones en
tre ellas, sealar los grados de acoplam iento y de dependencias
funcionales de sus m todos y de los instrum entos aplicados, y,
en sum a, exponer todas las ciencias y las artes com o un cuadro
sinptico.
A partir de ese clim a de desarrollo en Europa, y durante
los siguientes tres siglos, prosperaron varias propuestas de cla
sificaciones y sistem atizaciones de las ciencias, entre ellas las de
Bacon, D'A lem bert, Com te y Spencer.
Bacon (1561-1626) concibe un sistem a universal de los co
nocim ientos hum anos, probablem ente el prim ero tras los gran
des descubrim ientos biolgicos y geogrficos del siglo XV, que
com pendia el innegable progreso de las ciencias y las tcnicas
de los siglos precedentes.16
Este filsofo form ula una prim era gran divisin de la cien
cia en H istoria, Poesa y Filosofa, que reflejan la m em oria, la
im aginacin y la razn, respectivam ente. En el terreno de la Fi
losofa, establece una divisin entre Ciencia de Dios, Ciencia del
H om bre y Ciencia de la N aturaleza. En las ciencias del hombre
ubica a la Econm ica dentro de las Leyes o Jurisprudencia y a
esta ltim a dentro de la M oral.
En N o v u m O r g a n u m efecta u n diagnstico sobre el estado
de las ciencias, critica el estancam iento de las ciencias durante
dos m il aos, y lo atribuye al descuido en el em pleo de la Filo
sofa natural, llam ada " la m adre com n de todas las ciencias".17
D 'A lem bert (1717-1783) adopta el esquem a de clasificacin
de Bacon. Reitera que el conocim iento hum ano abarca tres gran
des divisiones: H istoria, Filosofa y Bellas Artes.

16 D 'A lem bert, 1953, D iscu rso p r e lim in a r d l a E n ciclop ed ia, Edicin A guilar, A rgen
tina, pp. 166 y 167.
17
Bacon, op. cit., p. 70.

490

Lo im portante del planteam iento de este filsofo francs, es

que seala una serie de requisitos de un m todo de clasificacin
que vuelve im posible su cum plim iento; por oposicin, coloca el
m ejor m odo que debe seguir la clasificacin. "L a clasificacin
m s natural sera aquella en que los objetos se sucedieran segn
los m atices insensibles que sirven a la vez para separarlos y para
u nirlos".18
La objecin principal de D 'A lem bert es en la regla de for
m acin de la clase; critica que, con la seleccin de algunas pro
piedades com o criterio de divisin, unos elem entos se dirijan a
una clase determ inada; pero con el cam bio de la condicin, esos
mismos elem entos pasen a conform ar otra clase. Este problema,
segn l, procede del reducido nm ero de seres que conocemos,
que no perm ite una m ayor distincin entre las cosas.
Com o parte de las dificultades para encarar las clasifica
ciones, la ciencia se ve obligada a aislar algunas propiedades
del total que pertenecen a los cuerpos, ante la im posibilidad de
abarcarlas en su integridad.
Com te (1798-1857), en su C u rs o d e Filosofa positiva y su D is
cu rso so b re el e s p ritu po sitiv o ,

expone su propia clasificacin de

las ciencias, con crticas a las que, en su m om ento, propusieron

Bacon y D 'A lem bert.
Coloca a la observacin, en lugar de las consideraciones a
priori, com o el nico m todo correcto para la clasificacin de las
ciencias. A s, se declara partidario de las clasificaciones natura
les, es decir, de aquellas que reflejen las afinidades y las diferen
cias entre las cosas.
Indica Com te que la secuencia de las ciencias se alcanza por
dos vas: la histrica y la dogm tica. Segn el prim er punto de
vista, aconseja que el orden en las ciencias siga el de las fechas
de sus apariciones, desde las ms antiguas hasta las recientes; y

18

D 'A lem bert, 1953, D iscu rso p re lim in a r d e la E n ciclop ed ia, Edicin Aguilar, A r
gentina, p. 78.

491

bajo el segundo punto de vista, considera que debe partirse de

los sistem as generales, donde han sido refundidos los conoci
m ientos pasados. Reconoce, sin em bargo, que toda clasificacin
es im perfecta, que en ella hay siem pre algo de arbitraria y de
artificial.
En cuanto a las jerarquas de las ciencias, propone a las M a
tem ticas com o la punta de esta relacin y coloca en un segundo
nivel a las ciencias de los cuerpos brutos (Astronoma, Fsica,
Qum ica) y a las ciencias de los cuerpos organizados (Fisiologa,
Fsica social). Segn Com te, los cuerpos vivos son consecuencia
de los prim eros, por lo cual recom ienda que los estudios tengan
como punto de partida los cuerpos brutos; por ejemplo, pone a
la Q um ica Inorgnica delante de la Orgnica.
Spencer (1820-1903), de origen ingls, difiere del enfoque
histrico y dogm tico de Com te, porque considera que las cien
cias no pueden estar dispuestas en form a serial o cronolgica,
sino en grados de afinidad en los contenidos.
Su propuesta de clasificacin es la siguiente:
"L a divisin natural de las ciencias y la ms amplia, es la que
las divide en dos clases: las ciencias que tienen por objeto las rela
ciones abstractas bajo las cuales los fenm enos se nos presentan,
y las que tienen por objeto los mismos fenm enos".19 En las abs
tractas aparecen las que tratan de las form as de los fenm enos,
como Lgica y M atem ticas; y en las concretas, las que se diri
gen a los propios fenm enos, com o la M edicina, Fsica, Q um i
ca, Astronom a y Sociologa.
Spencer utiliza, para la definicin de los grupos de cien
cias, tres leyes: ley de las form as, ley de los factores y ley de los
productos. Bajo estas leyes, com para las sem ejanzas y diferen
cias en la naturaleza de las ciencias; analiza las funciones y las
relaciones entre ellas para las dependencias de las ciencias, y
tam bin cules m aterias de investigacin preceden y sirven a

19

Spencer, H ., 1889, C lasificacin d e la s cien cia s, Biblioteca econm ica filosfica,

Espaa, p. 34.

492

las otras, de tal m anera que la clasificacin siga estos principios

de hom ogeneidad.
A pesar de las diferencias notorias entre los objetos de
las diversas disciplinas, Spencer las ve com o ram as de u n solo
tronco, entre ciencias que se edifican ayudndose entre ellas, de
m odo que las definiciones de cada una se alcancen, en lo posi
ble, hurgando sus races.
Contradictoriam ente, m ientras los filsofos continuaban
estas discusiones acerca de la clasificacin de las ciencias, todos
libros del siglo X IX que iban a las bibliotecas eran colocados en
estantes, ordenados precariam ente por nom bre de los autores,
por el nm ero de pginas, por la fecha de ingreso al estableci
m iento, por el color del libro, e incluso por el tam ao de los to
m os; evidentem ente, no haba ningn criterio unificador. Todas
las disposiciones eran form as fciles de archivar o de apilar los
libros.
El m undo prctico m archaba por un cam ino rezagado y
atrasado frente a las tcnicas y teoras m etodolgicas de clasifi
cacin y divisin de las cosas.
De estas dificultades se percat el am ericano M elvill Dew ey
(1851-1931), siendo practicante en la biblioteca del A m herst College, quien con el estudio de las clasificaciones de los filsofos,
en especial de Bacon, propuso que los libros fuesen dispuestos
por m aterias, con una codificacin en num eracin arbiga y
bajo un sistem a decimal. Este m todo se conserva hasta nues
tros das.
En la situacin actual, a partir del siglo X X la clasificacin
de las ciencias resulta necesaria, pero tam bin com plicada,
dado que el proceso de evolucin y de intercam bio de temas y
doctrinas que se producen entre s resulta intenso, en continua
adaptacin y m utacin. El desarrollo de las ciencias cada da es
ms interdependiente, sin que ello reduzca la especializacin de
cada una.
Para term inar con estas clasificaciones, resum im os los co
m entarios de N ew ton da Costa, filsofo brasileo. Al respecto,

493

sugiere una prim era gran divisin entre las ciencias form ales o
sim blicas y las factuales o em pricas. A las prim eras las subdi
vide en Lgica y en M atem ticas, y a las segundas en Ciencias
H um anas y Ciencias N aturales. Prev un proceso de unificacin
de las ciencias con el conocim iento hum ano, resum ido en la F
sica, las M atem ticas, la Filosofa, la Tecnologa, las A rtes y la
Religin.20

20 Da C osta, N ., 2000, E l co n o c im ien to h u m a n o , U N A M , M xico, pp. 54 y 55.

494

Captulo 17
La clasificacin dialctica

"Pero hoy vengo como la paloma del arca de No, para ase
gurarle que el diluvio ha terminado".
G. Tomasi de Lampedusa1

La dialctica como mtodo

La dialctica m arxista es la ciencia que estudia las leyes genera
les del desarrollo de la naturaleza, la sociedad y el pensam ien
to; analiza los fenm enos naturales y sociales en su dinm ica
interna; sostiene que su origen, desarrollo y ulterior desapari
cin es im pulsado por fuerzas internas que estn en perm anen
te contradiccin. El m ovim iento de sus com ponentes, fuerzas y
objetos sigue el ciclo de identidad y diferenciacin, en un pro
ceso ascendente. Las leyes principales que reflejan ese proceso
son tres: la de transform acin de la cantidad en calidad y vice
versa, la de unidad y lucha de contrarios y la de negacin de la
negacin.
Tal es, en sntesis, la descripcin del contenido de la dial
ctica.
Basada en esta concepcin, la dialctica criticaba los siste
m as de clasificacin de anim ales y vegetales im perantes en el
siglo XIX en cuanto se concentraban nicam ente en la identifica
cin de los gneros y especies y en el reconocim iento por afini
dad o sim ilitud de grupos de anim ales y vegetales, sin tom ar en

1 Tom asi di Lam pedusa, G ., 1983, E l g a to p a r d o , Editorial O veja N egra, Colom bia,
p. 187.

[495]

cuenta su desarrollo ni su interrelacin lgica. En especial, cues

tionaba el m todo inductivo aplicado para form ar las clases.
Engels (1820-1895), en su obra D ia lctica de la n a tu ra leza , es
crita entre los aos 1872 y 1882, anotaba lo siguiente:
"Hace 100 aos se descubri por induccin que los cangrejos
y las araas eran insectos y que todos los animales inferiores
eran gusanos. Por induccin se ha encontrado ahora que esto
es disparatado y que existen x clases. Dnde est entonces la
ventaja de la llamada conclusin inductiva, que puede ser tan
falsa como la llamada conclusin deductiva, cuyo fundamen
to es la clasificacin?
La induccin nunca puede probar que no pueda haber
alguna vez un mamfero sin glndulas mamarias. Antes las
mamas eran seal de mamfero. Pero el platypus no las tiene" ,2
E n esa poca, la induccin se aplicaba com o m todo en la
taxonom a bajo la aceptacin de un m undo con form as estticas
y con u n nm ero relativam ente estable de objetos. N o se duda
ba de la validez de una m uestra de productos com o base para
form ar clasificadores. A s lo reconoca el m ism o Engels, uno de
los fundadores del m aterialism o dialctico:
"E n la naturaleza orgnica nos encontram os por lo
m enos con una sucesin de procesos que, en la m edi
da en que se trata de nuestra observacin inmediata,
se repiten con bastante regularidad en el seno .de lm i
tes bastantes am plios. Las especies orgnicas siguen
siendo a grandes rasgos las m ismas que en tiem po de
A ristteles".3

Engels, F., D ia lctica d e la n a tu ralez a, p. 233. N ota: Platypus es el ornitorrinco.

3 Id em , p. 78.

496

U n acontecim iento histrico reforz esa conviccin; el des

cubrim iento y exploracin de nuevas tierras, en Amrica, frica
y A sia, desde el siglo XV, y la llegada a Europa de miles de es
pecies anim ales y vegetales desconocidas, las cuales no slo col
m aron los jard ines botnicos sino tam bin dem andaron la am
pliacin del cam po de investigacin en cuanto a tcnicas para
analizar toda esa m ultitud de elem entos en el m enor tiempo
posible. El m todo preferido fue la induccin. N ecesariam ente,
la prim era etapa del trabajo fue la recopilacin y asignacin de
nom bres de los objetos. As resea Kopnin (1922-1971) ese am
biente de poca:
"H asta fines del siglo XVIII y la prim era mitad del si
glo XIX, las ciencias naturales fueron, preferentem en
te, una ciencia de recopilacin, dedicada a describir y
sistem atizar los hechos [...]. Este nivel de desarrollo
cientfico creaba condiciones propicias para el dom i
nio del m todo m etafsico, para el estudio de los fe
nm enos en estado de reposo e invariabilidad. Sin
em bargo, este perodo de asim ilacin de m ateriales es
preciso, ya que sin l las ciencias naturales no podran
seguir progresando, no podran dar una explicacin
profunda de los fenm enos ni convertirse en una cien
cia de los procesos de la natu raleza".4
La ciencia, sin em bargo, no qued en la m era individuali
zacin de los objetos. Avanz hacia la clasificacin de ellos en
fam ilias, especies y gneros segn Kopnin:
"No podemos decir que en los siglos XVI, XVII y XVIII las
ciencias naturales se limitaban a recopilar nicamente los
hechos, dejando de lado su generalizacin. Haba tambin

4 Kopnin, P., L g ic a d ia lctica , p. 290.

497

generalizaciones pero se referan principalmente a la siste

matizacin y a la clasificacin de los fenmenos de la natura
leza: descripcin de los hechos, de los fenmenos y su inclu
sin en una determinada clase. Para poder realizar con buen
resultado incluso estas sencillas generalizaciones era preciso
conocer el paso de lo particular a lo general. La moderna
doctrina lgica de la induccin es fruto de la generalizacin
de la prctica, del desarrollo de las ciencias naturales experi
mentales que se ocupaban, preferentemente, de sistematizar
y clasificar los fenmenos de la naturaleza".5
Kopnin, m arxista ruso, aprecia el valor de la clasificacin
en cuanto sistem atiza los objetos y los incluye en una determ i
nada clase. En este proceso reconoce el aporte de la induccin en
el proceso de pasar de lo particular a lo general.
Esta opinin no se opona a las observaciones de Engels,
cuyo cuestionam iento se refera al contenido parcial de los con
ceptos que sostienen a los gneros y especies:
"Los conceptos con que opera la induccin especie, gne
ro, clase se han tornado fluidos con la teora de la evolu
cin y con ello se han vuelto relativos; pero con conceptos
relativos no se puede inducir".6

La clasificacin dialctica de los objetos

Segn el diccionario de Filosofa publicado por la Editorial Pro
greso, de M osc, la clasificacin es un:
"caso especfico de aplicacin de la operacin lgica consis
tente en dividir el volumen del concepto, que constituye un

5 K opnin, op. c it., p. 291.

6 Engels, op . cit., pp. 233-234.

498

conjunto de divisiones (divisin de alguna clase en especies,

divisin de estas especies, etc.)."
Esta definicin respeta la form a aristotlica de clasificar los
objetos segn gnero y especie, y especie y diferencia. Divide
los objetos desde la extensin de los objetos, con lo cual cada
clase se convierte en una parte del volum en, ya sea en su form a
individual o particular.
Engels observaba la imposibilidad de captar las verdades
definitivas de la realidad o de parte de ella. No haba, pues, ver
dades definitivas sino mltiples hiptesis. Recomendaba ir paso
a paso, con una "concepcin sistemtica de las conexiones" bajo
el brazo. Aqu el trmino clave era interaccin. Aceptaba la clasi
ficacin por gnero y especie como un proyecto parcial, un inten
to por reducir la com plejidad de las cosas a travs de una tabla.
"se despliega una tal multiplicidad de interacciones y causa
lidades que toda cuestin resuelta plantea una multitud de
cuestiones ulteriores, y cada cuestin particular no puede ge
neralmente resolverse sino a pasos parciales, mediante una
serie de investigaciones que a menudo requieren siglos; y la
necesidad de concepcin sistemtica de las conexiones obliga
siempre y de nuevo a rodear las verdades definitivas de lti
ma instancia con todo un bosque exuberante de hiptesis".7
Y es aqu donde la dialctica establece el nfasis en las leyes
de evolucin, ms que en la form a de los objetos, para identifi
car sus clases.
"Las ms valiosas son las clasificaciones basadas en el cono
cimiento de las leyes de la conexin entre las especies, de la
transicin de una especie a otra en el proceso de desarrollo

7 Engels, F., A n ti D u h rin g , p. 77.

499

(tal es, por ejemplo, la clasificacin de los elementos qumi

cos creada por Mendeleiev)8."
La dialctica pona el acento en la conexin, pero no aclara
ba la diferencia entre una conexin horizontal y vertical.
La conexin horizontal, es la que relaciona dbil o fuerte
m ente a los objetos que coexisten en el m ism o tiem po; esta es
el rea donde se ha m ovido la taxonom a para establecer sus
propios vnculos de clases. De acuerdo con Foucault, son cuatro:
la conveniencia o la vecindad entre las cosas, la bsqueda de la
solucin sin continuidad; la em ulacin o la rplica ante estm u
los externos; las analogas en sus form as y en sus cam bios, y la
atraccin o afinidad entre las cosas.9
La conexin vertical o secuencial es la que vincula interna
m ente a las cosas y se desarrolla a travs de generaciones suce
sivas. Los m odelos clasifcaten os de este tipo son bsicam ente
genticos-histricos. Es quizs a esta estructura dinm ica a la
se refera Engels para enlazar a los objetos bajo una ley de he
rencia. La transform acin de los objetos pasaba necesariam ente
por un proceso de evolucin en el tiem po. A qu posiblem ente
las clasificaciones sean una com binacin de ejes radiales y lazos
jerrquicos.

Reconocimiento de las clases

Para el reconocim iento de los objetos y clases tenem os que to
m ar en cuenta dos aspectos:
1) La esencia
2) Proceso de su desarrollo

D ic o n a r io d e F ilo so fa , E ditorial Progreso, M osc, 1984.

9 Foucault, 1979, L as p a la b ra s y la s c o sa s, S ig lo 21, M xico, p. 26-34.

500

1) En cuanto a la identificacin de la esencia del objeto,

Kopnin indica lo siguiente:
"El investigador debe empezar el estudio del objeto por el
final, por la forma ms madura: en ella aparecen ms de
sarrollados sus aspectos esenciales y no estn ocultos por
casualidades que no guardan con ellos relacin directa. El
estudio de la fase superior, madura, de la trayectoria del ob
jeto, permite determinar inicialmente su esencia".10
En otras palabras, esto im plica elegir un elem ento-tipo, el
cual estar dotado de las cualidades ms im portantes que refle
jen su esencia. La tipologa se usa en todos los cam pos como un
m odelo que incluso puede ser la ideal de W eber.
2) Sobre el desarrollo del objeto, aparicin y desaparicin, y
que explica su presencia en el m undo, Kopnin indica que:
"E l investigador de toda ram a de la ciencia tropieza
constantem ente con el siguiente problem a: de qu
m odo se ha de abordar el estudio del objeto, cm o se
debe iniciar la reproduccin de su historia en el inte
lecto. Para revelar la esencia de un objeto es preciso
reproducir el proceso histrico real de su desarrollo,
pero esto ltim o slo es posible si conocem os la esen
cia del objeto d ad o".11
Por ejem plo, el caso de la m etam orfosis de una m ariposa y
el asom broso ciclo de vida que sigue esta especie nos revela que
no es lo m ism o la esencia que su form a o aspecto; en este ltim o
caso adopta una serie de cam bios, cada uno breve y muy dife

10 Kopnin, op. cit., p. 186.

11 Id em , p. 186.

501

rente al anterior, aunque no pierde con ello su caracterstica de

clase de objeto. Lo mismo pasa con m uchos objetos producidos
por el hom bre, cuyos cam bios no son sino adaptaciones, innova
ciones que al final no m odifican su funcin.
Si bien en los fenm enos sociales existe el com ponente tem
poral para explicar su ciclo vital (nacimiento, crecim iento y des
aparicin), no ocurre lo m ismo con los organism os inorgnicos o
no vitales com o las m quinas. Su tem poralidad est vinculam os
a los rasgos tecnolgicos y, en ese sentido, la extincin tendra
el carcter de obsolescencia, no necesariam ente de elim inacin
fsica, com o puede ocurrir con la aparicin y desaparicin de
especies anim ales y vegetales, cuya evolucin es interna gracias
a su adaptacin al entorno.

Principios de la clasificacin dialctica de los objetos

1. Las clases pasan por los estadios de la singularidad, la
particularidad y la universalidad considerando que los objetos
poseen sim ultneam ente caracteres y propiedades singulares,
particulares en relacin con otros objetos afines o sim ilares, y
universales en cuanto son parte de la m ateria. La disposicin es
tructural es en ram as, en las cuales cada estadio puede dividirse
en dos, uno que se transform a cualitativam ente en otro objeto y
el otro en una variedad derivada del objeto.
2. Es gentica, lo cual significa que la relacin de una clase
con otra es de subordinacin. "P ero no se trata de una subordi
nacin habitual, que tiene lugar en la lgica form al, por ejemplo,
en la generalizacin y la delim itacin (Scrates-hombre-animal)
sino una subordinacin dialctica fundada en el desarrollo de lo
superior a partir de la in ferior".12 Es decir, es una subordinacin
jerrquica del m enor al m ayor, del ms sim ple al ms complejo.

12 A lexeev, M . 1964, D ia lctica de la s fo r m a s del p en sa m ien to , Editorial Platina,

A rgentina, p. 86.

502

Esta subordinacin de clases es la que facilita la configura

cin de un sistem a de categoras o clases de objetos, que puede
representarse grficam ente como una serie o secuencia de cla
ses, con bifurcaciones y linealidades en la cual cada una tiene
una continuidad lineal o se divide.
En esta distribucin dialctica de clases el anlisis tom a en
cuenta el grado de generalizacin de los atributos. Esta es la in
terpretacin de la siguiente frase y cuadro:
"estructurar las categoras en orden a su subordinacin, es
preciso atenerse a estas leyes del pensamiento abstracto,
partir de categoras que determinen los rasgos ms sencillos,
corrientes, masivos y naturales de los objetos, y pasar luego
a categoras ms profundas y concretas/'13
Nexos entre
objetos

Principio

Grado de generalizacin
Predicado = grado de generalizacin

D istrib u c i n o se rie
S u b o r d in a c i n

Traductiva

Predicado pasa de un objeto a

otro distinto

Inductivo

Predicado pasa de un objeto a

singular a un grupo de objetos

Deductivo

Predicado pasa de un grupo de

objetos a uno solo objeto

ra m ific a d a : c a d a

( d e s a rro llo ) d e lo s

o b je to se su b d iv id e

o b je t o s : lo s im p le

e n fo rm a s o fa c e ta s

a lo c o m p le jo , d e
lo In fe r io r a lo

Esq u e m a :

s u p e r io r

A.....B ..... C

c,

Fuente: "Lgica dialctica". Kopnin. Cap. V. Las formas lgicas y su papel en la dinmica del pensamiento

En el esquem a de form acin de form as o ram as, el proceso

se describe as:
Cada faceta de una distribucin, segn el grado de desarro
llo de los objetos, puede avanzar a la siguiente clase directam en
te o sufrir una bifurcacin; por ejem plo, un producto tiene facul
tad para seguir com o natural o form ar parte de algo artificial.

13 Kopnin, op. cit., p. 120.

503

E n el caso de una m acrom olcula com o la celulosa, se queda en

form a de algodn o se convierte en su derivado, el filam ento de
celulosa.
Y, "cuan d o la lnea de desarrollo se ram ifica, el proceso
transcurre, bien pasando a una fase superior, a una esfera de fe
nm enos cualitativam ente superior, a una esfera de fenm enos
cualitativam ente distintos (por ejem plo, la lnea de desarrollo
de los anim ales conduce al hom bre), bien, sin sem ejante transi
cin, m antenindose dentro del m arco de la m ism a fase, la cual
se halla determ inada cualitativam ente (por ejem plo, las plantas
superiores no perm iten hacer salir el proceso de desarrollo fuera
de los lm ites estrictos de la naturaleza)14."
En el largo plazo, es factible que dentro de cada estadio
de clase (A, B, C) se den cam bios con diferente grado de gene
ralizacin, que desborden el contenido y signifiquen un salto
cualitativo, com o lo atestiguan los casos de nuevas especies pro
venientes de la evolucin natural.
3.

Lo lgico y lo histrico. Entonces, si los cam bios son las

constantes en procesos com o las industrias (todas) y sus ele

m entos (lneas de produccin), cm o identificar la direccin
definida, o sea, el proceso de desarrollo com o indicador para
clasificar los objetos? Cm o hacerlo?
La dialctica, segn hem os revisado, no persigue rasgos
para inducir clases sino las leyes del m ovim iento, le interesa
ms el desarrollo de las clases antes que sus form as.
Kopnin, quien adm ite que existe una m ultiplicidad de sis
tem as de clasificacin de objetos, reitera sin em bargo lo que
debe ser un principio m etodolgico fundam ental:
"Un principio metodolgico fundamental para la edificacin
de un sistema de cualquier ciencia, de sus conceptos y cate
goras es la unidad de lo lgico y lo histrico. La aplicacin

14

D iccio n a rio d e F ilosofa, E ditorial Progreso, M osc, 1984.

504

de ese principio al estudio de las categoras y a la estructura

cin de las mismas en sistemas significa que las categoras, en
su desarrollo y sucesin, deben reflejar en forma reducida y
generalizada toda la historia de su formacin y desarrollo".15
Aparentem ente, la lgica dialctica no tiene una solucin
directa y nica de un sistem a de clasificacin que se adece a
esos principios; en cam bio, hay varias propuestas para arm ar un
sistem a de objetos. U na es la clasificacin gentica, ya exam ina
da, otra sugiere la conform acin de cuatro crculos concntricos
en donde el prim ero es el todo arm nico o m ateria, lo m s ge
neral; el segundo crculo est form ado por objetos relacionados
por causa-efecto, por condicin, por propiedad o calidad; el ter
cer crculo, com puesto por objetos segn proceso com n en el
contenido y form a, o por necesidad o casualidad, y un cuarto
crculo integrado por objetos unidos por una m ism a finalidad.16
Al respecto, se form ula com o reparo que m uchos objetos
pueden caer indistintam ente en alguno de los cuatro crculos o
en varios a la vez, con lo cual aum enta la indeterm inacin y se
reduce su valor com o mtodo.
La clasificacin de objetos, siguiendo la establecida para las
categoras, es la m s cercana en la dialctica.
El proceso lgico-histrico de clasificacin de los objetos,
lo describe el psiclogo ruso Vigotsky (1866-1934), como de la
aprehensin de las clases. Ese proceso histrico en el nio y
adolescente va desde la apreciacin de los objetos concretos y
sim ples hasta niveles altos de vinculacin entre los objetos. En
esta ltim a etapa se establecen relaciones m s concretas y ver
daderas antes que abstractos y lgicos.17

15 Kopnin, op. cit., p. 119.

16 A daptado del anlisis de las categoras (c fr . Kopnin, op. c i t , pp. 121-122).
17

Vigotsky, L. 1973, P en sa m ien to y len g u aje, Editorial L a Plyade, A rgentina, pp.

83-117.

505

Z
O
U

c
S
t

O
h

506
C ad en a (eslab o n es co n u n significado)

c o n tin u id a d e n e l e sp a c io -tie m p o )

Fuente: "pensamiento y lenguaje". Vygotsky

C o n ju n to s (p or com p lem en tos)

G ru p o o r g a n iz a d o v is u a lm e n te (p o r

E s p e c ie y d ife r e n c ia

P ercep tu al (vn cu los d ifusos)

Grupos sucesivos
A so ciativ o (basad o e n u n O b jeto-T ip o)

E l g ru p o se c re a a l a z a r, a rb itra r ia m e n te

"L os vnculos entre sus componentes son

ms concretos y verdaderos que
abstractos y lgicos, de modo que no
clasificamos a una persona como
perteneciente a la familia Petrov a causa
de alguna relacin lgica entre l y los
otros portadores del nombre sino que
sta se establece a partir de los hechos"
(Pag. 94)

Complejo

G n e r o y E s p e c ie

= >

Grupos bsicos

"Los nios pequeos dan su primer

paso hacia la form acin del concepto
cuando colocan juntos un nmero de
objetos en cmulos inorganizados o en
unmontn para poder resolver un
problema que los adultos solicuinaran
normalmente formando un nuevo
concepto" (Pag. 92)

Agrupamiento sincrtico

Individuos

"La clave para la comprensin

de las cualidades del agua no
se encuentran en su
composicin qumica sino en la
interconexin de sus
molculas" (Pag.25)

Objetos individuales

en
w
en
<
hJ
U

4.

Relacin dinm ica entre el todo y las partes como un

organism o. O skar Lange (1904-1965), m atem tico polaco, marxista, a principios de la dcada de los sesenta del siglo pasado,
plante que la ciberntica fuese la tcnica a utilizar por la dial
ctica para identificar las relaciones y la dinm ica de los objetos
y a travs de ella aprehender los nexos y leyes de sus funciona
m ientos. Reconociendo ese extraordinario valor cientfico de la
ciberntica para el anlisis y la sntesis, y tam bin para obtener
clasificaciones dialcticas de las cosas, sin em bargo, los m arxistas la siguen lim itando al cam po de la autom tica y a la cons
truccin de sistem as tcnicos.
Siguiendo el razonam iento por el volum en de los objetos,
Lange divide las clases en todo y parte.
"Uno de los temas clave del materialismo dialctico trata
acerca del todo y de la naturaleza de los procesos dialcti
cos del desarrollo. El materialismo dialctico afirma la exis
tencia de sistemas materiales cuyos elementos estn ligados
por una cadena de causa y efecto. Tales sistemas poseen
atributos distintos a los de sus elementos constituyentes, y
tienen tambin sus propios modos de accin, los cuales no se
derivan solamente de los de dichos elementos. Llamaremos
'todos' a tales sistemas. Ejemplos de todos de este tipo son
los compuestos qumicos en comparacin con los agregados
fsicos de elementos...18
"Segn la teora del materialismo dialctico, la existen
cia de tales todos est relacionada con la naturaleza dialcti
ca de los procesos de desarrollo. En un sistema que constitu
ye un todo aparecen contradicciones que impiden al sistema
permanecer en estado inmutable. Las contradicciones del
sistema inducen cambios que llevan a un reajuste que hace
que las contradicciones desaparezcan. Pero estos mismos
cambios abren el camino a nuevas contradicciones, las cua

18 Lange, O ., 1981, L o s tod os y la s p a r te s, FCE, M xico, p. 7.

507

les, a su vez, inducen nuevos cambios, etc. Como resultado,

los todos nunca pueden permanecer en estado inmutable;
deben cambiar constantemente. Los cambios, sin embargo,
muestran una direccin definida; en otras palabras, repre
sentan un proceso de desarrollo. En el curso del desarrollo,
los todos individuales se combinan en sistemas ms com
plejos, en todos 'de orden mayor', los cuales exhiben nuevas
propiedades y nuevos modos de accin que hasta ese mo
mento no existan. De este modo, aparecen nuevas propieda
des (nuevas 'cualidades') y nuevos modos de accin (nuevas
leyes de conducta) en el curso del desarrollo dialctico".19
Sin em bargo, no hay que olvidar que para la dialctica no
es tan im portante la divisin del todo en sus partes sino la rela
cin del todo con sus partes y stas entre s. El acoplam iento de
las partes por supuesto existe para realizar determ inadas accio
nes de unas entradas para lograr salidas determ inadas, siendo
en su interior un continuo "feed b ack" o retroalim entacin que,
incluso, puede sufrir m odificaciones ante la influencia del m e
dio am biente.
Jacques Guillaum aud expuso la relacin ciberntica y lgi
ca dialctica incidiendo en dos aspectos que, a su criterio, son
los que vinculan a am bas tcnicas; el tiem po y la retroaccin.
Respecto al tiem po, escribe: "la ciberntica es, en efecto, una
de las ciencias ms idneas para captar los procesos dinmicos
cuyo ejem plo ms com plejo es la vida. Al explicar el carcter
dialctico de los fenm enos naturales, y vitales en particular, la
ciberntica es una de las ltim as ilustraciones de una evolucin
a veces, revolucionaria de la historia de las ciencias, singu
larm ente desde hace un siglo: la introduccin del tiem po en la
cien cia".20

19 Id em , pp. 7-8.
20

G uillaum aud, ]., 1971, C ib ern tica y l g ica d ia lctica , A rtiach editorial, Espaa,
p. 150.

508

Es un hecho singular que W ells, en su novela La mquina

del tiem po (1895), al preguntarse si un cubo instantneo poda
tener existencia real com entaba que "tod o cuerpo real debe ex
tenderse en cuatro direcciones: debe tener largo, alto, ancho y ...
duracin".21 Por supuesto, en la obra aparece una m quina que
viaja en el tiem po.
Una clasificacin tradicional de gnero y especie excluye la
dimensin tiempo. La presentacin esttica de los objetos y clases
se condice con la evidente evolucin de las cosas. Se entiende que
la dialctica, al incluir el tiempo como parte de la ley de la canti
dad en calidad y viceversa, se acerca al modelo ciberntico.
En cuanto a la retroaccin que existe entre las entradas y
salidas en la ciberntica, m enciona Guillaum aud que se dan unas
relaciones directas o inversas entre ambas: "U n a caracterstica
esencial del servom ecanism o y que se afirm a a m edida que se
ascienden los escalones de com plejidad y de evolucin, desde
el servom ecanism o elem ental al ser vivo m s simple, y desde
ese ser vivo sim ple al ms evolucionado consiste, pues, en la
presencia de una contradiccin interna que se traduce, exteriormente, por una resistencia activa a las influencias del entorno" .22
Al igual que en la ciberntica, la contradiccin tam bin
est presente en las leyes dialcticas de la unidad y lucha de
contrarios y en la negacin de la negacin. Podrn los equipos
servom ecnicos operar sus contradicciones al igual que en los
organism os vivientes?
U n intento de conciliar a la ciberntica y la gobernacin so
cialista fue propuesto al gobierno chileno de Salvador Allende
(1970-1973) con el "M odelo de Sistem as V iables". Su im pulsor
fue el cientfico britnico Stafford Beer, pionero de la ciberntica
organizacional.23

21
22

W ells, H .G ., 2007, La m qu in a del tiem p o, El barco de papel, Espaa, p. 8.

G uillaum aud, ]., ib d em , p. 153.

23

Ver su libro D ise an do la libertad y la exposicin del sistem a en: "Prctica cibernticas
en el gobierno" http://www.cybersyn.cl/castellano/documentacion/index.html#

509

Referencias bibliogrficas

Respecto a los libros y artculos consultados, quisiram os hacer

algunas precisiones y com entarios.
La bibliografa est com puesta preferentem ente por libros
en versin espaola. Las citas de los textos escritos en ingls y
francs han sido traducidas al espaol directam ente; esperam os
que sea m nim o el "traduttore, traditore".
La prim era fuente de libros fue el grupo de los Libreros de
Viejo, tanto del extranjero com o del pas. Fue im portante sobre
todo para textos antiguos e inubicables en las libreras del pas.
Como segunda fuente de libros recurrim os a las bibliotecas
Central, de Letras y de M edicina de la Universidad N acional
M ayor de San M arcos, la Biblioteca N acional y las de la Ponti
ficia U niversidad Catlica, de La M olina, de ESAN , de Ricardo
Palm a. A s tam bin, el Centro de Inform acin de las N aciones
U nidas y el m useo de la Facultad de M edicina de la Universidad
N acional M ayor de San M arcos, nos brindaron acceso a valiosos
m ateriales. Adem s, incluim os la red de libreras lim eas como
Libun, Fondo de Cultura Econm ica, Crisol, La Familia, etcte
ra. D e todas, la Biblioteca Central de la U niversidad N acional
M ayor de San M arcos fue "p rim u s nter pares".
Finalmente, otra lista de obras, sobre todo de los siglos XVII
al XIX, fue "bajad a" de versiones digitalizadas de instituciones
reconocidas. En ese sentido, hem os hallado un gran esfuerzo de
las universidades europeas y americanas en "escanear" materiales

[511]

histricos y ponerlos a disposicin del pblico. En esta dedicacin

debemos incluir obligatoriamente el esfuerzo de Google y de Mi
crosoft por incorporar grandes textos en sus pginas web. Hoy,
ninguna investigacin podra avanzar sin la maravillosa red mun
dial de la Internet; ella representa la Biblioteca de Alejandra, en
lnea y multiplicada.

512

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S e im pr im i e n e l m e s d e o c t u b r e d e 2011
EN LOS TALLERES GRFICOS DE:

I mpresiones y E diciones A rteta E.I.R.L.

C ajamarca 239 - C, Barranco
DIDIARTETA@GMAIL.COM

: ltimas publicadpeS j
del fon do E ditoriddeia UNMSM

Mario VHdsola Basay

i Gomportam lento del omumidor
ifkdnd Pucar Juregu i
Ciencia y Tecnologa

*.El Observatorio Nuclear

Armando Barreda Delgado
Intervenciones del imperialismo norteamericano en Jos
siglos XX y m

M odesta Montaya :
Polticas para impulsar f ciencia, la tecnologa y la
innovacin tecnolgica en el Per f

Luis Moneada Vigo

El sueftodoCaftv

Honorio Campoblanco Daz y Julia Gomero Torres

Desastres y cambi climtico gobernado por el cosmos
acelerado portelgass de efctp jnvern^iro {

Denisse Rouilion Afmeida

Bales romanas justicianeas del concubinato actual

Alejandro Rey de Castro Arena

Republicanismo, nacin y democracia

Ivn R. Reyna
Efericuentrode Cajamarea

Ajidy fC Fgueroa Crdenas }:

Das B ien jj

Padre Juan Mejendz, OP d e la Orden de tos Dominicos

Tesors Verdaderos de las Yndras

Ral Pbrras Barrenechea

San Marcos y te Cultura Peruana. Mito, tradicin e

HistoriaddPer

Birrias Bautista kurrizaga

Madc Qtliqa TUPE
Estudio Histrico-Cultural de MarkaTupe Pueblo de
haba jaqaru Ano 250 D.C. - 2010

tvn Meza Vlez

Viajes imposibles de un periodista

Jos Enrique Briceo Berr

El Caballero de los Mares: Vtda^ pasin y eternidad
jorge Basadre Ayuio
Viqa y Obra dl .Sabio Eederico Villarral

Edgar RuiZ Uzam

Programacin con -C-V4-

Ricrd Paila Barreda

lo sentidoy 1a palabra

illa Dunbar Temple

la descendencia de Huayna Cpac

Pedro Castro Surez

Beatriz Herrera Carda
Formulacin y evaluacin de proyectos para proyectos
de inversin privada

Las clasificaciones sirven para interpretar la

realidad y tam bin para transform arla ,
Bajo ese prin cipio, los autores se trazaron el
o b je tivo d e estudiar el valor d e este co n ju n to d e
tcnicas y pro ced im ien to s identificados co m o
sistem as taxonm icos ,tablas clasificatoras, mapas
con cep tu a les /catlogos, planes d e cu en ta s.
Las clasificaciones se disean para representar
ordenadam en te, segn convencin ,las cosas,
h echos, fenm enos, de cualquier p o rci n d e la
naturaleza y la socied ad . Las clasificaciones forman
p a rte d e los m todos d e investigacin cientfica, se
desp ren d en d e la filosofa, y son aplicadas hoy
extensam ente en todos los cam pos d e la
tecnologa y las hum anidades.
Invitam os a los lectores a co n o ce r la ruta seguida
p o r los hom bres en la bsqueda d e leyes que
expliquen el aparente indom able caos d e l universo
o la esco n d id a arm ona y belleza d e sus form as.