MATRIZ RENDICIO N DE CUENTAS TRADICIONAL Hoja1

FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS
INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA

DATOS GENERALES
Nombre de la Unidad Administrativa Financiera o de la Entidad
Operativa Desconcentrada que rinde cuentas:
SERVICIO DE RENTAS INTERNAS (SRI)

MINISTERIO COORDINADOR DE LA POLTICA
ECONMICA
Pertenece a qu institucin:
Adscrita a qu institucin:
FUNCIN A LA QUE PERTENECE
Funcin Ejecutiva
Funcin Legislativa
Funcin Judicial
Funcin de Transparencia y Control Social
Funcin Electoral
GAD
SECTOR:
SECRETARIAS NACIONALES
MINISTERIOS COORDINADORES
MINISTERIOS SECTORIALES
INSTITUTOS DE PROMOCIN Y NORMALIZACIN
INSTITUTOS DE INVESTIGACIN
CONSEJOS NACIONALES DE IGUALDAD
EMPRESAS PUBLICAS
AGENCIAS DE REGULACIN Y CONTROL
SECRETARAS TCNICAS
BANCA PBLICA
SERVICIOS
INSTITUCIONES DE SEGURIDAD
DIRECCIONES
CORPORACIONES
PROGRAMAS
CONSEJOS
OTRA INSTITUCIONALIDAD
NIVEL QUE RINDE CUENTAS:
MARQUE CON UNA X
Unidad de Administracin Financiera - UDAF:

Entidad Operativa Desconcentrada - EOD:
Unidad de Atencin o Gestin - UA-G:
DOMICILIO
Provincia:
Cantn:
Parroquia:
Direccin:
Correo electrnico:
Pgina web:
PICHINCHA
QUITO
Santa Prisca
Salinas N17-203 y Santiago
www.sri.gob.ec
Direccin Nacional: 02 - 2908578
Atencin al Contribuyente: 1700 - SRI SRI (774 774)
1760013210001
Telfonos:
RUC:
REPRESENTANTE LEGAL DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIN FINANCIERA:

Nombre del o la representante legal de la institucin:
Cargo del o la representante legal de la institucin:
Fecha de designacin:
Correo electrnico:
Telfonos:
Amoroso Iiguez Ximena Victoria

Directora General del SRI
13/03/2014
xvamoroso@sri.gob.ec
22098578
RESPONSABLE DE LA ENTIDAD OPERATIVA DESCONCENTRADA:

Nombre del o la responsable:
Cargo:
Correo electrnico:
Telfonos:
RESPONSABLE DEL PROCESO DE RENDICIN DE CUENTAS:
Cargo:
Correo electrnico:
Telfonos:
Martnez Izquierdo Mara Gabriela

Coordinadora Nacional de Planificacin Institucional
01/01/2015
mgmartinez@sri.gob.ec
2908578 ext 3435
RESPONSABLE DEL REGISTRO DEL INFORME DE RENDICION DE CUENTAS EN EL SISTEMA:

Martnez Izquierdo Mara Gabriela
Cargo:
Coordinadora Nacional de Planificacin Institucional
01/01/2015
Correo electrnico:
mgmartinez@sri.gob.ec
Telfonos:
2908578 ext 3435
DATOS DEL INFORME DE RENDICIN DE CUENTAS.
Perodo del cual rinde cuentas:
Fecha en que se realiz la Rendicin de Cuentas ante la
ciudadana:
Lugar en donde se realiz la Rendicin de Cuentas ante la
ciudadana:
Enero - Diciembre 2014

09/02/2015
Corporacin Financiera Nacional (CFN)
COBERTURA GEOGRFICA NACIONAL: UNIDAD DE ADMINISTRACIN FINANCIERA:

COBERTURA
Nacional
N.- DE UNIDADES
47
COBERTURA GEOGRFICA TERRITORIAL: ENTIDADES OPERATIVAS DESCONCENTRADAS QUE INTEGRA:

COBERTURA
N.- DE UNIDADES
Zonal
9
Regional
N/A
Provincial
15
Distrital
N/A
Circuitos
N/A
COBERTURA GEOGRFICA: UNIDADES DE ATENCIN O GESTIN QUE INTEGRA:
NIVEL
Nacional
Zonal
N.- DE UNIDADES
COBERTURA
1
9
N. USUARIOS
PROVINCIAL
333.522
Zona 2
PROVINCIAL
68.796
Zona 3
PROVINCIAL
179.898
Zona 4
PROVINCIAL
1.481.940
Zona 5
PROVINCIAL
344.086
Zona 6
PROVINCIAL
313.949
Zona 7
PROVINCIAL
351.762
Zona 8
PROVINCIAL
60.756
Zona 9
PROVINCIAL
966.838
PROVINCIAL
43.097
Esmeraldas
PROVINCIAL
110.768
Imbabura
PROVINCIAL
131.402
Sucumbos
PROVINCIAL
48.255
PROVINCIAL
12.796
Orellana
PROVINCIAL
56.000
SIN
DISCRIMINACIN
SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
BLANCOS,INDIGENAS. ETC)
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
Cotopaxi
PROVINCIAL
41.978
Pastaza
PROVINCIAL
12.208
Tungurahua
PROVINCIAL
73.215
Chimborazo
PROVINCIAL
52.497
Zona 4
(MESTIZO,
MONTUBIOS,
Napo
Zona 3
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
AFROAMERICANOSD,
Y MASCULINO
N/A
47
4
Carchi
Zona 2
NACIONALIDADES O PUEBLOS
4.101.547
Zona 1
Regional
Provincial
Zona 1
GNERO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG.
WEB DE LA
INSTITUCIN
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
1/7

DATOS GENERALES
Manab
PROVINCIAL
1.070.931
PROVINCIAL
411.009
6
2
PROVINCIAL
205.028
Santa Elena
PROVINCIAL
62.573
Galpagos
PROVINCIAL
21.975
Bolvar
PROVINCIAL
54.510
Santo Domingo de los Tschilas

Zona 5
Los Ros
Zona 6
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
4
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
Hombre/Mujer
mestizos shuar,
Azuay
PROVINCIAL
202.605
Caar
PROVINCIAL
111.344
1
5
PROVINCIAL
36.279
El Oro
PROVINCIAL
199.155
Loja
PROVINCIAL
127.215
Zamora Chinchipe
PROVINCIAL
25.392
PROVINCIAL
60.756
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
PROVINCIAL
966.838
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
Morona Santiago
Zona 7
Zona 8
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
Y MASCULINO
Guayas
Zona 9
Pichincha
Distrital:
Circuital
Cantonal:
Parroquial:
Comunidad o recinto:
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
PARTICIPACIN CIUDADANA
PLANIFICACIN PARTICIPATIVA
PONGA SI O NO
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
SI
http://www.sri.gob.ec/we
b/guest/planificacioninstitucional
Se han implementado mecanismos de participacin ciudadana

para la formulacin de planes y polticas
Se coordina con las instancias de participacin existentes en el
territorio
NO
MECANISMOS DE PARTICIPACIN CIUDADANA
LINK AL MEDIO DE
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
PONGA SI O NO
Consejo Ciudadanos Sectoriales

Dilogos peridicos de deliberacin
Consejo Consultivo
Agenda pblica de Consulta a la ciudadana
Audiencia pblica
Otros
NO
NO
NO
NO
SI
NO
NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD

LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO EN
LA PAG. WEB DE LA
INSTITUCIN
COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD
ESPACIO EN EL QUE SE GENERO EL COMPROMISO
RESULTADOS
AVANCE/CUMPLIMIENTO
N/A
N/A
N/A
N/A
LINK AL MEDIO DE
EN LA PAG. WEB DE LA
INSTITUCIN
OBSERVACIONES
MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL

MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL GENERADOS POR LA
COMUNIDAD
PONGA
S O NO
Veeduras ciudadanas
Observatorios ciudadanos
Comits de usuarios
Defensoras comunitarias
Otros
NO
NO
NO
NO
NO
RENDICIN DE CUENTAS
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN PUBLICADO EN
DESCRIBA LA EJECUCIN DE
LA PG. WEB DE LA
ESTE MOMENTO
INSTITUCIN (Literal m Art. 7
LOTAIP[1])
PROCESO DE RENDICIN DE CUENTAS
PONGA S O NO
FASE 0
Conformacin del equipo de rendicin de cuentas: Unidad de

Administracin Financiera (UDAF), Entidad Operativa
Desconcentrada (EOD) y Unidad de Atencin.
FASE 1
FASE 2
FASE 3
OBSERVACIONES
http://www.sri.gob.ec/web
/guest/rend.-cuentas2014;jsessionid=pFIJIcqCW-
Diseo de la propuesta del proceso de rendicin de Cuentas.

Evaluacin de la Gestin Institucional: Unidad de
Administracin Financiera (UDAF), Entidad Operativa
Desconcentrada (EOD) y Unidad de Atencin.
Llenar el Formulario de informe de rendicin de cuentas
establecido por el CPCCS para la UDAF, EOD y Unidad de
Atencin.
Redaccin del Informe de rendicin de cuentas
x
x
Socializacin interna y aprobacin del Informe de rendicin

de cuentas por parte de los responsables.
Difusin del Informe de rendicin de cuentas a travs de
distintos medios.
Planificacin de los eventos participativos
Realizacin del evento de rendicin de cuentas
Fecha en que se realiz la rendicin de cuentas ante la
ciudadana.
Lugar donde se realiz la rendicin de cuentas ante la
ciudadana:
Incorporacin de los aportes ciudadanos en el Informe de
rendicin de cuentas .
Entrega del Informe de rendicin de cuentas al CPCCS, a
travs del ingreso del Informe en el sistema virtual.
Describa los principales aportes ciudadanos recibidos:

INCORPORACIN DE LOS APORTES CIUDADANOS DE LA RENDICIN DE CUENTAS DEL AO ANTERIOR EN LA GESTIN INSTITUCIONAL
DESCRIPCIN DE APORTES CIUDADANOS REPORTADOS EN LA
MATRIZ DE RENDICIN DE CUENTAS DEL PERODO ANTERIOR
COMO COMPROMISO INSTITUCIONAL
SE INCORPOR EL APORTE CIUDADANO EN LA GESTIN

INSTITUCIONAL?(PONGA S O NO)
RESULTADOS
OBSERVACIONES
(Reportar particularidades LINK AL MEDIO DE VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG. WEB DE
que dificultaron la
LA INSTITUCIN
incorporacin del aporte en
la gestin institucional)
-
DIFUSIN Y COMUNICACIN DE LA GESTIN INSTITUCIONAL

LISTADO DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIN EN LOS QUE PAUTARON PUBLICIDAD Y PROPAGANDA: ART. 7O Reglamento a la Ley Orgnica de Comunicacin
MEDIOS DE COMUNICACIN
No. DE MEDIOS
MONTO CONTRATADO
CANTIDAD DE ESPACIO
PAUTADO Y/O MINUTOS
PAUTADOS
72
15
19
7
160.002,88
36.991,89
210.671,16
24.342,40
603156
24018
30555
N/A
Radio:
Prensa:
Televisin:
Medios digitales:
PORCENTAJE DEL PPTO. DEL

PAUTAJE QUE SE DESTIN A
MEDIOS LOCALES Y REGIONALES
PORCENTAJE DEL PPTO. DEL PAUTAJE

QUE SE DESTIN A MEDIOS
NACIONALES
51%
38%
27%
0%
49%
62%
73%
100%
LINK AL MEDIO DE
VERIFICACIN
PUBLICADO EN LA PG.
WEB DE LA
INSTITUCIN
TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA DE LA GESTIN INSTITUCIONAL Y DE SU RENDICIN DE CUENTAS:
MECANISMOS ADOPTADOS
PONGA SI O NO
Publicacin en el sitio Web de los contenidos establecidos en el

Art. 7 de la LOTAIP.
SI
Publicacin en la pg. Web del Informe de Rendicin de Cuentas

y sus medios de verificacin establecido en el literal m, del Art. 7
de la LOTAIP.
SI
PLANIFICACIN: ARTICULACIN DE POLTICAS PBLICAS AL PLAN NACIONAL DEL BUEN VIVIR
LINK AL MEDIO DE
EN LA PAG. WEB DE LA
INSTITUCIN
b/guest/transparencia
b/guest/rend.-cuentas2014
2/7

LINK AL MEDIO DE
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
DATOS GENERALES
ARTICULACIN DE POLTICAS PBLICAS
PONGA S O NO
La institucin tiene articulado el Plan Estratgico Institucional

(PEI) al PNBV
SI
La institucin tiene articulado el Plan Operativo Anual (POA) al

PNBV
SI
IMPLEMENTACIN DE POLTICAS PBLICAS PARA LA IGUALDAD ORIENTADAS AGRUPOS DE ATENCIN PRIORITARIA (artculo 11 numeral 2 y artculo 35 de la Constitucin de la Repblica):
DETALLE PRINCIPALES
DETALLE PRINCIPALES
IMPLEMENTACIN DE POLTICAS PBLICAS PARA LA IGUALDAD
PONGA S O NO
ACCIONES REALIZADAS
RESULTADOS OBTENIDOS
Describa las acciones para impulsar e institucionalizar polticas
pblicas interculturales
No. DE USUARIOS
PUEBLOS Y
NACIONALIDADES
GNERO
NO

pblicas generacionales

pblicas de discapacidades

pblicas de gnero
pblicas de movilidad humana
SI
-Entrega de turnos
preferenciales para personas
de la tercera edad.
Contribuyentes satisfechos
-Capacitaciones exclusivas
para personas de la tercera
edad
SI
-Entrega de turnos
preferenciales para personas
con discapacidad.
Contribuyentes satisfechos
-Capacitaciones exclusivas
para personas con
discapacidad.
SIN DISCRIMINACIN,
MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
FEMENINO Y AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS.
ETC)
SIN DISCRIMINACIN,
MASCULINO
SIN
DISCRIMINACIN
(MESTIZO,
FEMENINO Y AFROAMERICANOSD,
MONTUBIOS,
BLANCOS,INDIGENAS.
ETC)
NO
NO
ARTICULACIN DEL POA A LAS FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS / OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE
LA INSTITUCIN
FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS /
OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE LA INSTITUCIN
VINCULAR LAS METAS ESTABLECIDAS EN EL POA A LAS

FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS /
OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE LA INSTITUCIN
Conciliacin Tributaria
Incrementar la eficiencia y efectividad en los procesos de

asistencia y control enfocados al cumplimiento tributario,
sustentados en un modelo de gestin de riesgos.
Brecha de pago de las declaraciones de impuestos en monto

Porcentaje de rendimiento de procesos de control
Porcentaje de servicios virtualizados
Porcentaje de cobertura planificacin de seguimiento de
casos o programas de control
Brecha de presentacin
CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCIN PROGRAMTICA Y PRESUPUESTARIA

META POA
RESULTADOS
INDICADOR DE LA META
N.-
DESCRIPCIN
% CUMPLIMIENTO DE LA GESTIN
TOTALES PLANIFICADOS
TOTALES CUMPLIDOS
PRESUPUESTO
CODIFICADO
111.496.697,53
PRESUPUESTO
EJECUTADO
111.268.988,68
%
LINK AL MEDIO DE VERIFICACIN
CUMPLIMIENT
PUBLICADO EN LA PG. WEB DE LA
O DEL
INSTITUCIN
PRESUPUESTO
99,80%
Literal k del Art. 7 de la LOTAIP
CUMPLIMIENTO DE EJECUCIN PRESUPUESTARIA: EN CASO DE QUE NO PUEDA LLENAR LA EJECUCIN PRESUPUESTARIA POR META, UTILIZAR ESTA MATRIZ
REAS, PROGRAMAS Y PROYECTOS
PRESUPUESTO CODIFICADO
000 - SIN PROYECTO
PRESUPUESTO EJECUTADO
100.892.045,00
001 - Mejoramiento de la Infraestructura Institucional SRI

- Etapa 2.
100.715.106,78
225.484,89
003 - MEJORA DE LA INFRAESTRUCTURA FISICA

DEL SRI FASE III - INICIO 2012
225.484,89
% CUMPLIMIENTO

LA INSTITUCIN
99,82%
https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG
EF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/guest/
informacion-del-presupuestoanual
100,00%
https://esigef.finanzas.gob.ec/
eSIGEF/menu/index.html;
http://www.sri.gob.ec/web/gu
est/informacion-delpresupuesto-anual
3.943,19
3.943,19
100,00%
005 - AMPLIACION Y RENOVACION DE BIENES DE

CAPITAL Y MEJORA DE LA CAPACIDAD Y
SEGURIDAD DE TECNOLOGIA
1.033.189,90
1.033.189,90
100,00%
007 - AMPLIACIN Y RENOVACIN DE BIENES DE

CAPITAL TECNOLGICOS 2014
7.220.153,51
7.194.010,56
99,64%
008- ADQUISICIN DE MOBILIARIO Y

EQUIPAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA
FISICA PARA EL SERVICIO DE RENTAS
INTERNAS A NIVE
1.944.041,96
1.919.414,28
98,73%
164.947,41
164.947,41
100,00%
12.891,67
12.891,67
100,00%
009- CONSTRUCCIN DEL COMPONENTE

INTEGRAL DE APLICACIONES TECNOLGICAS
(CIAT)
010 - PROGRAMA DE REFORMA INSTITUCIONAL DE

LA GESTION PUBLICA
TOTAL
111.496.697,53
111.268.988,68
EF/menu/index.html;
EF/menu/index.html;
EF/menu/index.html;
EF/menu/index.html;
EF/menu/index.html;
EF/menu/index.html;
99,80%
TOTAL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
GASTO CORRIENTE PLANIFICADO
GASTO CORRIENTE
EJECUTADO
GASTO DE INVERSIN
PLANIFICADO
GASTO DE INVERSIN
EJECUTADO
111.496.697,53
99.898.688,69
99.731.101,56
11.598.008,84
11.537.887,12
PROCESOS DE CONTRATACIN Y COMPRAS PBLICAS DE BIENES Y SERVICIOS

ESTADO ACTUAL
Adjudicados
TIPO DE CONTRATACIN
Finalizados
Nmero Total
Valor Total
Nmero Total
Valor Total
340
1
0
70
0
0
0
7
0
0
0
3
28
16
7
0
0
272.413,13
19.500,00
0,00
15.952.511,45
0,00
0,00
0,00
135.302,91
0,00
0,00
0,00
52.853,14
6.707.410,61
492.184,40
1.105.632,84
0,00
0,00
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ENAJENACIN DE BIENES
VALOR TOTAL
LINK AL MEDIO DE
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
nfima Cuanta
Publicacin
Licitacin
Subasta Inversa Electrnica
Procesos de Declaratoria de Emergencia
Concurso Pblico
Contratacin Directa
Menor Cuanta
Lista corta
Produccin Nacional
Terminacin Unilateral
Consultora
Rgimen Especial
Catlogo Electrnico
Cotizacin
Ferias Inclusivas
Otras

PUBLICADO EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
http://www.sri.gob.ec/web/guest/co
ntratos-de-credito1
INFORMACIN REFERENTE A LA ENAJENACIN DE BIENES.
INFORMACIN REFERENTE A EXPROPIACIONES/DONACIONES:

EXPROPIACIONES/ DONACIONES
VALOR TOTAL
_
_
_
_
LINK AL MEDIO DE
EN LA PG. WEB DE LA
INSTITUCIN
_
_
3/7

DATOS GENERALES
INCORPORACIN DE RECOMENDACIONES Y DICTMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL, Y LA PROCURADURA GENERAL DEL ESTADO
ENTIDAD QUE RECOMIENDA
RECOMENDACIONES Y/O DICTMENES EMANADOS
INFORME EL
CUMPLIMIENTO DE
RECOMENDACIONES Y
DICTMENES
OBSERVACIONES

LA INSTITUCIN (Literal h del
artculo 7 de la LOTAIP)
1. Dispondr al Director
Nacional de Talento Humano
y Jefe Nacional del
Departamento Procesal
Administrativo, gestionen
traslados administrativos
temporales de las reas
generadoras, con la finalidad
de fortalecer
provisionalmente a Recursos
de Revisin y evacuar los
trmites acumulados de aos
anteriores.
2. Dispondr a la Jefe
Nacional del rea de
Recursos de Revisin, que
una vez evacuado los
trmites acumulados de aos
anteriores se reporte el
resultado del indicador
Recursos de Revisin
resueltos en el plazo, al
Departamento de
Planificacin y Control de
Gestin, con la finalidad de
medir el cumplimiento de los
trmites que se han resuelto
y notificado dentro del plazo
establecido.
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 9
3. Dispondr a la Jefe
Nacional del rea de
Recursos de Revisin, que
previamente a remitir la
informacin al
Departamento de
Planificacin y Control de
Gestin, verifique el
resultado del indicador
Recursos de Revisin
resueltos dentro del mes,
considerando el arrastre de
Informe Enviado a la
trmites pendientes de
11866-1-2014. Examen Especial al proceso administrativo de
Contralora General del Estado http://www.sri.gob.ec/web/gu
resolucin de aos
Recursos de Revisin, en el SRI, ubicada en la ciudad de
anteriores, para que refleje para su aprobacin, mediante
est/auditorias-internas-yQuito, provincia de Pichincha, por el perodo comprendido
oficio
N
NAC-AINONIB14el cumplimiento real de la
gubernamentales
entre el 2 de enero de 2012 y el 31 de diciembre de 2013
00110 de 3 de abril de 2014
capacidad operativa de
resolucin del rea y se
adopten las medidas que
ameriten en funcin de los
resultados
dela indicador.
4. Dispondr
la responsable
tcnica del Sistema de
Recursos de Revisin, la
habilitacin de los controles
de verificacin de los
trmites Analizar
Procedencia y Solicitar
Nmero de Oficio
Inhibitorio, con la finalidad
de mejorar la funcionalidad
del sistema de tal manera
que aporte a la gestin del
rea en su mxima
capacidad.
5. Coordinar con el Jefe
Nacional del Departamento
Procesal Administrativo, que
los trmites que ingresen al
rea de Recursos de Revisin
tanto los iniciados de oficio
por la Administracin
Tributaria como los
insinuados por el
contribuyente, sean
gestionados a travs del
sistema, para que provea
informacin consolidada.
6. Dispondr a la responsable
tcnica del Sistema de
Recursos de Revisin,
corregir el proceso
automatizado Lista de
trabajo, de tal forma que la
informacin sea consistente
para los usuarios
Administrador y Validador,
evitando que permanezcan
trmites sin gestionarse.
1.
Concluir
con
la
elaboracin del Manual de
Control de Transacciones y
Mercancas, documento que
ser aprobado por la mxima
autoridad en cumplimiento a
sus
atribuciones
de
conformidad con la Ley, con
la finalidad de que el
Departamento de Prevencin
de Infracciones disponga de
normativa interna especfica
de aplicacin obligatoria
para el control de las
operaciones.
2. Dispondr a los Directores

Nacionales
de
Gestin
Tributaria y Administrativo
inicien un proyecto que
considere la provisin de un
sistema
informtico
de
alcance nacional para el
registro y control de la
mercanca incautada, a fin de
que
la
Administracin
Tributaria
cuente
con
informacin integrada de
todo el proceso desde el
inicio de la incautacin hasta
la devolucin total/parcial o
declaracin en abandono de
los bienes, de tal forma que
optimice recursos, facilite el
anlisis y la toma de
decisiones.
3.
Dispondr
a
los
responsables de los procesos
de
Transacciones
y
Mercancas, la actualizacin,
estandarizacin e inclusin
en el Manual de Control de
Transacciones y Mercancas
los siguientes formatos: Plan
Operativo Especfico de
Control de Sustento de
Mercancas, Acta Probatoria
de Incautacin Provisional,
Control
de
Sustento
Documental de Mercancas,
Informe de Incautacin y
Notificacin de Acta de
Incautacin Provisional, con
la finalidad de contar con
informacin completa de tal
forma que sustente el
proceso.
4. Formalizar el Acta de
Incautacin provisional a
travs de Resolucin para
que contenga los elementos
jurdicos que sustituya a la
Resolucin de incautacin
provisional que establece el
Reglamento
de
Comprobantes de Venta,
Retencin
y
Complementarios
en
la
Disposicin General segunda,
con
la
finalidad
de
fundamentar la actuacin
operativa de los Fedatarios
Fiscales
al
incautar
mercadera en carreteras o
establecimientos.
4/7

DATOS GENERALES
5. Elaborar y remitir a la
Direccin
Nacional
Financiera anualmente el
presupuesto para la dotacin
de insumos que se utilizarn
en
el
embalaje
y
transportacin
de
la
mercadera
incautada,
contendrn el logotipo del
SRI e identificarn a la
regional a la que pertenecen,
las tulas, los precintos de
seguridad y los adhesivos
sern prenumerados, con la
finalidad de mejorar las
seguridades fsicas.
6. Verificar que previo a la
legalizacin
de
las
resoluciones de devolucin
total/parcial o declaratoria
en abandono, contengan
normativa vigente con la
finalidad
de
que
las
disposiciones sean aplicables.
7. Dispondr al Jefe del rea
del Ciclo Bsico incluya en las
total/parcial o declaratoria
en abandono el detalle de la
mercadera
incautada,
valores unitarios y totales
con la finalidad de que la
informacin se encuentre
completa para su registro y
control.
Nacional
de
Gestin
Tributaria, analice el plazo
para la emisin de las
total / parcial o declaratoria
en
abandono
de
la
mercadera
incautada,
considerando los casos en
que el contribuyente no
presenta el reclamo y el otro
cuando ejerce su derecho de
propiedad; y, se incorpore en
el Manual de Control de
Transacciones y Mercancas
que se
encuentra en
ejecucin, con la finalidad de
cumplir con los plazos
otorgados
por
la
Administracin Tributaria.
9. Supervisar que la
valoracin de los bienes
incautados realizada por los
custodios de bienes sean a
precios de mercado para su
aseguramiento,
con
la
finalidad de precautelar la
mercadera
del
contribuyente y los intereses
institucionales, en caso de
producirse siniestros.
10. Definir la metodologa
para el clculo de la
liquidacin de costos y
gastos relacionados con el
almacenamiento,
mantenimiento,
conservacin y custodia de
los
bienes
incautados
provisionalmente, la que ser
incorporada
al
procedimiento de gestin de
bienes incautados a fin de
estandarizar a nivel nacional.
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 8 y 9
11866-3-2014. Examen Especial a la gestin de

prevencin de infracciones en la Direccin Nacional
Contralora General del
y tratamiento a los bienes incautados en las 11.
Incorporar
al
Estado
para
su http://www.sri.gob.ec/web/gu
Regionales Norte y Litoral Sur, en el Servicio de Procedimiento de Gestin
est/auditorias-internas-yaprobacin,
mediante
Rentas Internas, ubicadas en las ciudades de Quito de Bienes Incautados
gubernamentales
oficio
N
NACy Guayaquil, provincias de Pichincha y Guayas, por lineamientos especficos para
la donacin, destruccin, AINONIB14-00125 de 5
el perodo comprendido entre el 2 de enero de incineracin y chatarrizacin
de septiembre de 2014
2012 y el 31 de marzo de 2014.
de los bienes incautados que
son resueltos y declarados en
abandono definitivo o que el
contribuyente no retire pese
a que existe una resolucin
para su devolucin parcial o
total, con la finalidad de
evitar la discrecionalidad en
la
aplicacin
de
procedimientos.
12.
Incorporar
al
Procedimiento de Gestin
de
Bienes
Incautados
lineamientos especficos para
la constatacin fsica de los
bienes incautados, con la
finalidad de salvaguardar los
intereses
tanto
del
contribuyente como de la
Administracin Tributaria.
13. Nombrarn una comisin
independiente
de
las
funciones de custodia y
registro,
para
que
peridicamente
realicen
constataciones fsicas a los
bienes incautados, a fin de
determinar saldos reales y
novedades.
14. Verificarn que cuando
existan cambio de custodios
se realice la entrega de
bienes
mediante
acta
suscritas por los custodios
entrante y saliente con la
finalidad
de
legalizar,
sustentar el cambio de
custodios, entrega de bienes
y archivos relacionados con
la
incautacin
de
la
mercadera.
Nacional
de
Gestin
Tributaria
conjuntamente
con el Director Nacional
Jurdico,
analicen
la
posibilidad
de
emitir
normativa jurdica que regule
el destino de los bienes de
terceros que no han sido
retirados por el propietario,
poseedor o legtimo tenedor
cuando existe resolucin de
devolucin parcial o total,
con la finalidad de evitar que
la entidad incurra en gastos
innecesarios
y
posibles
prdidas.
16.
Modificar
los
indicadores establecidos en
el procedimiento de gestin
de bienes incautados con la
finalidad de medir la gestin
de los custodios desde la
recepcin de los bienes en
las bodegas hasta su
despacho en trminos de
eficiencia, eficacia y calidad.
Nacional Administrativo, que
el expediente generado en el
proceso de incautaciones se
centralice
en
los
Departamentos
Administrativos Financieros
Zonales , para su posterior
envo al archivo general y se
modifique
en
el
Procedimiento de Gestin
de Bienes Incautados, a fin
de disponer de informacin
completa
desde
la
incautacin de los bienes
hasta su destino final.
5/7

DATOS GENERALES
18. Solicitar a Secretara

General actualizar la Hoja de
Instrucciones de Archivo
HIA, de conformidad a la
documentacin
generada
durante el proceso de
incautaciones,
con
la
finalidad que los expedientes
administrativos contengan
informacin estandarizada,
lo
que
permitir
un
adecuado control.
19. Dispondr al Jefe
Nacional de Gestin y Jefe
Regional Litoral Sur del
Recurso
Humano,
el
cumplimiento respecto al
control de asistencia de los
Fedatarios Fiscales a travs
del
reloj
biomtrico
institucional
y
manual
cuando
lo
amerite,
procedimientos que debern
incluirse en el Instructivo
control
de
horarios,
asistencia y cumplimiento de
la jornada de trabajo, con la
finalidad de evidenciar la
entrada y salida del personal
en las jornadas especiales
establecidas y evitar la
compensacin de horas de
jornadas extendidas.
Nacional
Financiero
la
desconcentracin
del
proceso de pago de viticos,
subsistencias y alimentacin
de Fedatarios Fiscales en las
Regionales, con la finalidad
de optimizar el tiempo,
recursos y carga laboral.
21. Supervisar que los
bienes
incautados
sean
valorados al precio de
mercado previo a remitir el
acta entrega recepcin del
inventario a la responsable
de seguros, con la finalidad
de
que
estos
sean
asegurados al valor real, de
tal forma que permitan
salvaguardar los intereses
institucionales
y
del
propietario, poseedor o
legtimo tenedor de la
mercanca.
22. Designar a un servidor
responsable
para
el
monitoreo de las cmaras de
circuito cerrado de televisin
de la bodega Mogul, quien
obtendr el respaldo en
medio magntico los videos
para control posterior, con la
finalidad de contar con
evidencia de la entrada y
salida de bienes y del
personal as como alertar de
eventos inusuales.
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 7
11866-4-2014. Eamen Especial al proceso de

impuesto ambiental a la contaminacin vehicular
en la Regional El Oro, en el SRI, ubicada en la
ciudad de Machala, cantn Machala, provincia de
El Oro, por el perodo comprendido entre el 2 de
enero de 2012 y el 30 de junio de 2014
1.
Dispondr
al
Jefe
Provincial de Asistencia al
Contribuyente, que previo a
suscribir las resoluciones de
exoneracin del impuesto
ambiental
a
la
contaminacin
vehicular,
verifique
la
existencia
expresa de la delegacin, a
fin de cumplir con el
principio de legalidad y
competencia.
2. Gestionar con la mxima
autoridad competente de la
regulacin del transporte
terrestre,
trnsito
y
seguridad vial, que los
Centros de Revisin y Control
Tcnico
Vehicular,
autorizados para efectuar las
revisiones tcnico mecnicas,
incluyan en el certificado de
revisin
vehicular
el
cilindraje, para que el
Servicio de Rentas Internas
disponga de la informacin
en lnea a travs de sus
pginas web.
Estado
para
su
aprobacin,
mediante
est/auditorias-internas-yoficio
N
NACgubernamentales
DNIONIB14-00000041
de 18 de diciembre de
2014
3. Dispondr al Jefe Nacional

del
Departamento
de
Asistencia al Ciudadano, una
vez actualizada la base de
datos vehicular se identifique
los
vehculos
cuyos
cilindrajes no correspondan,
a fin de determinar los
valores reales para el pago
del impuesto ambiental y sus
exenciones.
1. Delegar atribuciones a la
Jefe
Regional
del
Departamento
de
Devoluciones de Impuestos,
siempre
que
exista
autorizacin expresa de la
Directora
General
del
Servicio de Rentas Internas,
con la finalidad de emitir
actos
administrativos
legtimos.
2. Efectuar la medicin de
los indicadores Nmero de
trmites resueltos en un
perodo y Nmero de
reclamos
atendidos
en
comparacin
con
los
ingresados del proceso de
reclamos de pagos indebidos
y en exceso, a fin de contar
con los resultados que
permita
la
toma
de
decisiones
3. Efectuar el seguimiento y
revisin de los resultados de
los indicadores del proceso
de reclamos de pagos
indebidos y en exceso, con el
propsito de verificar el
cumplimiento
de
los
objetivos institucionales y
tomar medidas correctivas
Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 8 y 9
11866-5-2014 Examen Especial al proceso

administrativo de reclamos de pago indebido y
exceso realizados por el contribuyente en la
Regional Litoral Sur del SRI, ubicada en la ciudad de
Guayaquil, cantn Guayaquil, provincia del Guayas,
por el perodo comprendido entre el 2 de enero de
2012 y el 30 de junio de 2014
4.
Gestionar
con
el
Coordinador Nacional de
Reclamos, la actualizacin
del Manual del proceso de
gestin de reclamos y
peticiones tributarias, en el
que
se
considere
procedimientos especficos
respecto al anlisis y
resolucin de trmites de
pagos indebidos, solicitudes
de pagos en exceso y
determinacin
complementaria, con la
finalidad
de
que
los
supervisores, especialistas y
analistas cuenten con una
gua
que
permita
estandarizar
y
unificar
criterios.
5. Dispondr a los Analistas,
que los formatos de los
papeles de trabajo que se
generen en el anlisis del
proceso de reclamos de
pagos indebidos y en exceso,
contengan encabezamiento y
firmas de responsabilidad,
que permita identificar y
facilitar el anlisis posterior.
Estado
para
su
aprobacin,
mediante
est/auditorias-internas-yoficio
N
NACgubernamentales
DNIONIB14-00000043
de 23 de diciembre de
2014
6/7

DATOS GENERALES
6. Solicitar a la Secretaria
General, la actualizacin de
la Hoja de Instrucciones de
Archivo (HIA) del grupo
documental expediente de
reclamos
administrativos,
respecto a la identificacin
de carpetas, biblioratos y
cajas de conservacin, as
como tambin se incluya
directrices
para
los
expedientes de trmites de
reclamos por Internet, a fin
de
contar
con
procedimientos
uniformes
que
faciliten
a
los
responsables la organizacin
del archivo.
7. Solicitar y coordinar con
la
Jefe
Administrativa
Financiera de la Direccin
Zonal 8, prevea los espacios
fsicos necesarios para el
almacenamiento y archivo de
los
documentos
que
respaldan los expedientes del
proceso de reclamos de
pagos indebidos y en exceso,
a fin de evitar la acumulacin
y el riesgo de deterioro o
prdida de la informacin.
7/7

MATRIZ RENDICIO N DE CUENTAS TRADICIONAL Hoja1

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Judul Asli

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