Libro Metodologia La Investigación Científica CR 34b Final ISMM 3 PDF

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La Investigacin Cientfica:
Conceptos y Reflexiones
Arstides Alejandro Legr Lobaina

Oris Ramn Silva Diguez
Dedicatoria
A nuestras familias.
A quienes ms orientacin necesitan:

los estudiantes.
A los que superan la mediocridad.
II
Introito
Pero si conseguimos el fin perseguido, si encontramos que la cosa corresponde a la
idea que nos formbamos de ella, que nos da lo que de ella esperbamos al
emplearla, tendremos la prueba positiva de que, dentro de estos lmites, nuestras
percepciones acerca de esta cosa y de sus propiedades coinciden con la realidad
existente fuera de nosotros.
En cambio, si nos encontramos con que hemos dado un golpe en falso, no tardamos
generalmente mucho tiempo en descubrir las causas de nuestro error; llegamos a la
conclusin de que la percepcin en que se basaba nuestra accin era incompleta y
superficial, o se hallaba enlazada con los resultados de otras percepciones de un
modo no justificado por la realidad de las cosas; es decir, habamos realizado lo
que denominamos un razonamiento defectuoso.
Mientras adiestremos y empleemos bien nuestros sentidos y ajustemos nuestro modo
de proceder a los lmites que trazan las observaciones bien hechas y bien utilizadas,
veremos que los resultados de nuestros actos suministran la prueba de la
conformidad de nuestras percepciones con la naturaleza objetiva de las cosas
percibidas.
Federico Engels en Del socialismo utpico al socialismo cientfico de 1892.
El arte de formular preguntas y de probar respuestas esto es, el mtodo

cientfico es cualquier cosa menos un conjunto de recetas; y menos tcnica
todava es la teora del mtodo cientfico. La moraleja es inmediata: desconfese de
toda descripcin de la vida de la ciencia - y en primer lugar de la presente - pero no
se descuide ninguna. La investigacin es una empresa multilateral que requiere el
ms intenso ejercicio de cada una de las facultades psquicas, y que exige un
concurso de circunstancias sociales favorables; por este motivo, todo testimonio
personal, perteneciente a cualquier perodo, y por parcial que sea, puede echar
alguna luz sobre algn aspecto de la investigacin.
Mario Bunge en Cul es el mtodo de la ciencia? de 1958.
Lamentablemente las ideas de la ciencia y cultura han estado a menudo disociadas,

lo que no debera ocurrir si se interpreta la cultura como el espacio de toda la
actividad creadora de los hombres, expresin de su libertad.
Fidel Castro Daz-Balart en Ciencia, Innovacin y Futuro del 2001
La Investigacin Cientfica: Conceptos y Reflexiones
V34
Dr. A.A. Legr Lobaina y
MSc. O.R. Silva Diguez
III
Keep it Simple, as simple as

possible, but not simpler
Albert Einstein
V34
IV
NDICE
PRLOGO ------------------------------------------------------------------------------------ 1
INTRODUCCIN ---------------------------------------------------------------------------- 5
1. CONOCIMIENTO, CIENCIA, TECNOLOGA Y HUMANISMO ----------- 10
A. Definicin lgica, estructural y filosfica del Conocimiento -------------------- 10
B. Conocimiento Cientfico ---------------------------------------------------------------- 16
C. Introduccin a la Investigacin Cientfica ------------------------------------------ 21
D. Proceso y Metodologa de la Investigacin Cientfica ---------------------------- 26
E. Objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica ----------- 28
F. Ciencia -------------------------------------------------------------------------------------- 29
G. Mtodo de la investigacin cientfica ------------------------------------------------- 30
H. Tecnologa y Tecnociencia -------------------------------------------------------------- 37
I. Disciplinas Cientficas y relaciones entre ellas ------------------------------------- 40
J. El Humanismo en la Ciencia ----------------------------------------------------------- 57
K. Robo de Cerebros ------------------------------------------------------------------------ 60
2. TICA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA --------------------------------- 63

A. Integridad Cientfica --------------------------------------------------------------------- 64
B. Faltas Graves ------------------------------------------------------------------------------- 64
C. Faltas Menos Graves --------------------------------------------------------------------- 65
D. Consecuencias de las Faltas ticas. Medidas Preventivas ------------------------ 66
E. Responsabilidad con la Institucin Patrocinadora --------------------------------- 66
F. Responsabilidad con la Revista --------------------------------------------------------- 67
G. Derechos de Autor ------------------------------------------------------------------------ 67
3. INFORMTICA EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA --------------------- 69

A. Sistemas Operativos y programas de usuario -------------------------------------- 69
B. Detalles sobre los sistemas operativos ----------------------------------------------- 71
C. Clasificacin de los programas informticos --------------------------------------- 76
D. Introduccin a la INTERNET y al Correo Electrnico -------------------------- 76
E. Software para la gestin bibliogrfica ----------------------------------------------- 83
F. El problema de la informatizacin de una industria ----------------------------- 90
G. El investigador y la Ingeniera de Software ---------------------------------------- 95
V34
4. DISEO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA ----------------------------- 101

A. El problema y el tema de la investigacin cientfica ------------------------------ 101
B. Fuentes y Cualidades de los problemas en la investigacin cientfica--------- 107
C. El objeto de la investigacin cientfica ----------------------------------------------- 108
D. El objetivo de la investigacin cientfica -------------------------------------------- 109
E. La precisin del objeto: Campo de Accin de la Investigacin----------------- 110
F. Relacin entre el Problema-Tema-Objeto-Objetivo-Campo de Accin ------ 110
G. El Marco Terico y el Marco Contextual ------------------------------------------- 111
H. El diagnstico del objeto de investigacin ------------------------------------------ 113
I. La determinacin de las tendencias --------------------------------------------------- 114
J. La Hiptesis -------------------------------------------------------------------------------- 114
K. Calidad de la hiptesis ------------------------------------------------------------------ 117
L. Clasificacin de las hiptesis ----------------------------------------------------------- 119
M. Son necesarias la Hiptesis en todo tipo de investigacin?-------------------- 122
N. Anlisis de las Disciplinas Cientficas Asociadas --------------------------------- 124
O. Objetivos Especficos y Sistemas de Tareas --------------------------------------- 125
5. MODELOS Y MODELACIN ----------------------------------------------------- 128

A. Generalidades ---------------------------------------------------------------------------- 128
B. Elaboracin de modelos tericos de la investigacin ---------------------------- 130
C. Introduccin a los Modelos Fsicos -------------------------------------------------- 136
D. Introduccin a los Modelos Matemticos ------------------------------------------ 142
E. Modelos Determinsticos, Probabilsticos-Estadsticos y Mixtos -------------- 148
F. Sobre la Teora de las Variables Aleatorias Regionalizadas ------------------- 151
G. Introduccin a los Mtodos de Optimizacin ------------------------------------- 152
H. Los Modelos de la Complejidad ------------------------------------------------------ 153
I. Criterios para seleccionar, definir y validar modelos matemticos ----------- 160
6. MUESTREO Y DISEO DE EXPERIMENTOS ------------------------------ 164

A. Muestreo ---------------------------------------------------------------------------------- 164
B. Relacin entre Muestreo, Modelo y Calidad del Modelo ---------------------- 167
C. Calidad del Muestreo ------------------------------------------------------------------- 168
D. Tipologa del Muestreo ----------------------------------------------------------------- 172
E. Diseo de Experimentos --------------------------------------------------------------- 174
V34
VI
7. MTODOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA ------------------------- 178

A. Caracterizacin operativa del Mtodo de Investigacin Cientfica ---------- 178
B. Mtodos Empricos y Tericos de la Investigacin Cientfica ----------------- 182
I.
Mtodos Empricos de Investigacin----------------------------------------------- 182
II. Mtodos Tericos de Investigacin ------------------------------------------------ 190

C. Mtodos propios de los enfoques interpretativos en las ciencias sociales ---- 201
D. Mtodos generales del conocimiento aplicados en la Matemtica ------------- 206
8. ADMINISTRACIN DE LA INVESTIGACIN: PROYECTOS ----------- 208

A. Administracin del Proceso de Investigacin Cientfica ------------------------- 208
B. Programas, Proyectos y Temas -------------------------------------------------------- 210
C. Definicin de proyecto de investigacin --------------------------------------------- 211
D. Fase 1: Identificacin del proyecto --------------------------------------------------- 212
E. Fase 2: Diseo del proyecto ------------------------------------------------------------ 217
F. Fase 3: Ejecucin y seguimiento del proyecto ------------------------------------- 221
G. Fase 4: Evaluacin del proyecto ------------------------------------------------------ 223
H. Relacin entre Gestin de Proyectos y Gestin de Cooperacin --------------- 225
I. Instituciones financistas de la cooperacin al desarrollo ------------------------- 226
J. Resumen de recomendaciones --------------------------------------------------------- 226
9. OBTENCIN DE NUEVO CONOCIMIENTO CIENTFICO --------------- 228

A. La organizacin de la creacin -------------------------------------------------------- 228
B. Mtodo Cientfico: Sinergia de Paradigmas. --------------------------------------- 238
C. Contrastacin de hiptesis, Pensamiento Crtico y Demostracin ------------ 242
D. Validacin de Estrategias, Mtodos y Metodologas ----------------------------- 252
10. REDACCIN Y PRESENTACIN DE RESULTADOS ------------------ 257

A. Redaccin Cientfica -------------------------------------------------------------------- 257
B. Informes Cientficos -------------------------------------------------------------------- 259
C. Presentacin de resultados en eventos cientficos -------------------------------- 262
D. Introduccin a las publicaciones ----------------------------------------------------- 263
E. La nota investigativa (cientfica) ----------------------------------------------------- 264
F. El artculo cientfico -------------------------------------------------------------------- 264
G. La tesis ------------------------------------------------------------------------------------- 265
H. Monografa.------------------------------------------------------------------------------- 269
V34
VII
11. INTRODUCCIN DE RESULTADOS EN LA PRCTICA SOCIAL -- 271

A. Introduccin en la industria. Problemas relacionados con el escalado ------ 271
B. Introduccin de los resultados en la ciencia mundial---------------------------- 273
C. Introduccin en el postgrado universitario ---------------------------------------- 276
D. Introduccin en el pregrado universitario ----------------------------------------- 278
EPLOGO ---------------------------------------------------------------------------------- 281

ANEXOS ----------------------------------------------------------------------------------- 289
Anexo A. Caractersticas generales de un sistema ------------------------------------ 289
Anexo B: Psicologa. Aprendizaje e Investigacin Cientfica----------------------- 292
Anexo C: Creatividad Cientfica e Innovacin ---------------------------------------- 305
Anexo D: Historia de los ordenadores--------------------------------------------------- 314
Anexo E: Cronologa de algunos sistemas operativos a partir de 1980 ---------- 318
Anexo F: Verbos que pueden usarse en los objetivos de una investigacin ----- 324
Anexo G: Trabajo con la bibliografa --------------------------------------------------- 334
Anexo H: Operacionalizacin de un Diseo de Investigacin ---------------------- 343
Anexo I: Un vistazo a la Teora de la Informacin ----------------------------------- 345
Anexo J: Regulacin, Control y Ciberntica ------------------------------------------- 349
Anexo K: Diseo de Experimentos ------------------------------------------------------- 353
Anexo L: Mtodos de Expertos ----------------------------------------------------------- 363
Anexo M: Tamaos de muestra. ---------------------------------------------------------- 373
Anexo N: Concepto de Paradigma de Investigacin --------------------------------- 378
Anexo O: Otros enfoques sobre los Paradigmas de la Investigacin ------------- 381
Anexo P: Normas para presentar la bibliografa cientfica ------------------------- 385
Anexo Q: Ms sobre los Informes Cientficos ----------------------------------------- 397
Anexo R: Otros enfoques sobre la estructuracin del PIC ------------------------- 400
Anexo S: Materialismo Dialctico y Marxismo Leninismo ------------------------- 406
BIBLIOGRAFA CONSULTADA ---------------------------------------------------- 408

INDICE ALFABTICO DE MATERIAS -------------------------------------------- 418
SOBRE LOS AUTORES -------------------------------------------------------------- 428
V34
PRLOGO
Cuando accedimos a la solicitud, por parte de los autores, de prologar este trabajo,
lo hicimos convencidos de que es una obra que, aunque est dirigida a los
estudiantes universitarios de pregrado de las ciencias tcnicas, es de obligatoria
consulta de todo educador, de todo profesional, ya que es un libro profesional para
profesionales. En qu nos basamos para hacer estas afirmaciones? A continuacin,
de modo sinttico, tratamos de responder a esa interrogante.
A la investigacin cientfica le es necesario sistemticamente enriquecer su aparato

cognitivo, de manera tal que se generen innovadoras concepciones que se
correspondan cada vez ms con las exigencias en la solucin de los problemas
requeridos para el logro de una sociedad sustentable. En este sentido, la obra es un
rico aporte a la temtica tratada mediante el anlisis de diferentes presupuestos
tericos metodolgicos que promueven la reflexin sobre cmo investigar y cmo
desarrollar un aprendizaje significativo en funcin de un enfoque innovador dentro
del contexto en el cual se brinda solucin al problema cientfico formulado.
Aunque muchos puntos de vista pueden resultar polmicos, incluyendo la forma

novedosa en que estn estructurados los captulos, lo que obligar a que sean muy
bien meditados por el lector somos de la opinin de que es ah donde justamente
radica su extraordinario significado, pues un pensamiento que incite a la reflexin
es mucho ms valioso que los cientos de repeticiones que aparecen en no pocos de
los textos dedicados a esta temtica.
La obra representa una revisin crtica de la bibliografa fundamental publicada en

Cuba y en Internet sobre la temtica de la investigacin cientfica, revelndose una
exposicin sistemtica, actualizada, de la lgica de la ciencia, del mtodo cientfico,
integrada adems a la informtica y a la tica. Aunque dirigida especialmente a la
formacin de ingenieros, resulta generalizable, en su contenido esencial, a la

formacin de otros profesionales.
Esta obra se caracteriza, en particular, por una estructuracin del contenido que
facilita la comprensin
por los principiantes de las caractersticas, mtodos y
componentes de la investigacin cientfica as como la promocin de profundas

reflexiones de los profesionales e investigadores sobre la creacin del nuevo
conocimiento, su innovacin e introduccin en el enriquecimiento de la propia
ciencia, en la industria, y en la docencia de pre y posgrado. Esto ltimo le brinda
originalidad a la obra al contribuir de forma significativa, mediante la temtica
tratada, a brindar respuesta a la integracin de los procesos sustantivos
universitarios, que actualmente y en el futuro constituye un reto para el
aseguramiento y mejoramiento de la calidad y de la pertinencia universitaria.
La lgica seguida en la sistematizacin de los once captulos es integradora de la

relacin esencial: ciencia - tecnologia - humanismo, al constituir esta el hilo
conductor en la formacin y en la tica de las actuales y nuevas generaciones de
profesionales. Al mismo tiempo, se revela con fuerza que el mtodo cientfico es
integrador, en su unidad dialctica,
de la relacin: creacin innovacin
produccin.
Se destaca en la obra la importancia de la elaboracin del modelo terico del

objeto investigado, considerndolo como lo ms importante para el desarrollo y
enriquecimiento de la ciencia en un contexto donde el pensamiento, la naturaleza y
la sociedad se relacionan inter, multi y transdisciplinariamente. Este nfasis en los
modelos tericos es uno de los aspectos de la investigacin cientfica que ms
atencin requiere actualmente para elevar el rigor cientfico de los trabajos de
culminacin de estudios de pregrado y de las tesis que se exigen en la defensa de las
diferentes figuras del posgrado.
V34
En este sentido, los autores evidencian de forma explcita cmo en la solucin de

los problemas de ingeniera, el modelo terico es capaz, durante el proceso de
investigacin cientfica, de integrar interdisciplinariamente la fsica y la matemtica,
ya que el uso de los modelos de los fenmenos y procesos fsicos pueden quedar
representados por los modelos matemticos.
En resumen, la obra presenta un tratamiento enjundioso y abarcador de los

principales problemas de la investigacin cientfica y sus formas de abordaje. En
los que se destacan significativamente los anlisis sobre los presupuestos tericos
metodolgicos actualizados de diferentes autores, pero siempre, privilegiando la
concepcin dialctico materialista.
Tambin se destaca el exhaustivo tratamiento de los problemas de la tica de la

investigacin cientfica y la informtica, y lo de la administracin de proyectos
como una de las formas ms importantes de la organizacin y desarrollo de la
investigacin, que contribuye a la introduccin de los resultados en la prctica
social.
Se evidencia una amplia, actual y abarcadora bibliografa que se pone en funcin de

una presentacin de los principales problemas de la investigacin cientfica
contempornea, y del abanico de posiciones y criterios acerca de los mismos, sin
dejar de ofrecer las orientaciones que permitan el anlisis e implementacin de la
metodologa de la investigacin cientfica.
Lo anteriormente expuesto fundamenta que estudiantes, investigadores, profesores,

y otros profesionales puedan recurrir a una obra que se constituye en consulta
obligada, dentro del profuso campo de materiales sobre la temtica tratada, no solo
por su correspondencia fundamental con el campo de las ingenieras al que va
dirigida, sino por su capacidad de referencia para los problemas ms generales de la
V34
metodologa de la investigacin cientfica. La misma los ayuda a orientarse, con el

requerido rigor en el proceso de la investigacin cientfica, posibilitndoles el
dominio de las vas,
mtodos, procedimientos, tcnicas e instrumentos para
desarrollar en su relacin la creacin, innovacin y produccin de los

conocimientos, dirigidos a la solucin de los problemas que contribuyan al
desarrollo sustentable de la sociedad.
Ahora queda, por parte del lector, reconocer el valor de la obra en funcin de lo
expresado en su texto. Si el libro logra hacerle reflexionar acerca de lo concebido
durante aos sobre la metodologa de la investigacin cientfica e implementarla
mediante un proceso de anlisis que incite a profundizar sobre el cmo investigar y
cmo desarrollar un aprendizaje significativo, en funcin de un nuevo enfoque
dentro del contexto en el cual se brinda solucin al problema cientfico formulado,
entonces creemos que ha cumplido con el objetivo fundamental propuesto por los
autores.
Dr.C. Jess Lazo Machado

Profesor Titular
Miembro de Tribunales Nacionales de Grados Cientficos
Miembro de la Junta de Acreditacin Nacional
Secretario Ejecutivo para la Acreditacin de la Calidad de las Carreras
Universitarias
Ministerio de Educacin Superior (MES) de la Repblica de Cuba
Dr.C. Enrique Iigos Bajos
Profesor Titular
Jefe del Grupo de "Educacin y Sociedad"
Centro de Estudios para el Perfeccionamiento de la Educacin Superior (CEPES)
Universidad de la Habana
V34
INTRODUCCIN
Valoremos una cuestin de permanente actualidad:
Est el desarrollo de la sociedad ligado a que los seres humanos se formen

como depositarios activos del conocimiento y sean capaces de producir
nuevo conocimiento?
Para argumentar la validez de este nexo entre el progreso social y el desarrollo
gnoseolgico1 activo de los seres humanos, el lector puede apoyarse en que:
1. El conocimiento de cada ser humano es el resultado de la integracin del desarrollo
histrico y genrico del conocimiento humano; y del desarrollo gnoseolgico individual
2. La apropiacin que hace cada ser humano del conocimiento ya establecido debe
realizarse de manera activa con respecto a:
a. La aceptacin consciente de la veracidad comprobada del conjunto de
conocimientos que nos son dados
b. Nuestra forma de participacin en ese acto de apropiacin
3. Desde el punto de vista del conocimiento global, el paradigma del Hombre es lograr que
cada ser humano viva su vida productivamente2 y no se limite a saber y saber usar,
sino que adems aporte a ese conocimiento, ya sea desde el punto de vista terico o
desde el punto de vista prctico.
Qu es Conocimiento? Aunque en el Captulo 1 se profundizar sobre este asunto, para
una visin filosfica general el lector puede remitirse a la primera parte de la definicin
dada por filsofos materialistas dialcticos (Rosental e Iudin, 1973, pgina 80):
[Conocimiento es el] Proceso3 en virtud del cual la realidad se refleja y reproduce en el
pensamiento humano; dicho proceso est condicionado por las leyes del devenir social y se
halla indisolublemente unido a la actividad prctica. El fin del conocimiento estriba en
alcanzar la verdad objetiva. En el proceso del conocimiento, el hombre adquiere saber, se
asimilan conceptos acerca de los fenmenos reales, va comprendiendo el mundo
circundante. Dicho saber se utiliza en la actividad prctica para transformar el mundo,
para subordinar la naturaleza a las necesidades del ser humano. El conocimiento y la
transformacin prctica de la naturaleza y de la sociedad son dos facetas de un mismo
proceso histrico, que se condicionan y se penetran recprocamente. El conocer mismo
constituye un momento necesario de la actividad prctica de la sociedad, pues dicha
actividad es propia de los hombres y estos la realizan basndose en el conocimiento de las
propiedades y de las funciones de cosas y objetos. Por otra parte, la actividad productiva
1
Gnoseologa: (del griego; gnosis: conocimiento, logos: teora), rama de la Filosofa que analiza el origen, la
naturaleza, posibilidad y lmites del conocimiento y sus formas. Tambin estudia los tipos de conocimiento y
el problema de la fundamentacin de los mismos. Se identifica con la Teora del Conocimiento.
2
Esto puede entenderse as: cada ser humano deber resolver problemas ms o menos importantes y ms o
menos relacionados con su vida particular y con las actividades de ciertos grupos sociales.
3
Proceso: Transformacin, sistemtica y sujeta a ley, de un objeto; puede referirse a la transformacin de un

objeto en otro. Conjunto de fases sucesivas interrelacionadas de un suceso de origen natural o artificial.
V34
6
social, la prctica de la sociedad, aparece como momento necesario del proceso mismo del
conocer. Solo la inclusin de la prctica en la teora del conocimiento ha convertido a esta
ltima en una ciencia real, que descubre las leyes objetivas del origen y formacin del
saber relativo al mundo material
Entonces queda (al menos intuitivamente) de manifiesto que una forma ptima de ensear a
cada ser humano el conocimiento bsico y especializado (por supuesto, cada persona no
puede saberlo todo) consiste en reproducir de manera simplificada, acelerada y controlada
el proceso lgico e histrico de creacin de cada parte de ese conocimiento. Es decir, se
trata de lograr que el sujeto aprenda el conocimiento ya establecido y al mismo tiempo se
prepare para que pueda contribuir a la produccin de nuevo conocimiento.
La mayora de los que leen estas lneas no se convertirn en profesionales de la
investigacin pero puede asumirse que cada ser humano cuando resuelve problemas
(familiares, comunitarios, tcnicos, tericos, etc.), realiza algn tipo de investigacin. Es
por esta razn que en este texto se asume la tesis de que la formacin general de cualquier
persona debiera basarse en dos ideas fundamentales bien conocidas:
1. El planteamiento de la tarea a cumplir debe proyectarse como un problema
2. No siempre deben suministrarse directamente soluciones acabadas de los problemas.
Tambin deben ensearse vas para que el sujeto encuentre dichas soluciones.
Sea cual sea el Modelo de Aprendizaje (vea el Anexo B), estas ideas debieran ser
paradigmas4 en cualquier tipo de educacin pero, desgraciadamente, no los son en la
formacin familiar actual que tiene la mayora de los seres humanos. Afortunadamente,
estas ideas constituyen pilares de la educacin escolar contempornea.
En el caso de la educacin escolar se conjugan varios factores que presionan para que esta
sea ptima para las necesidades de la sociedad actual. Pueden mencionarse los siguientes:
1. La cantidad de conocimiento que existe hoy es inconmensurable y evoluciona (crece y
se transforma) a velocidades extremadamente altas
2. La ciencia se ha convertido en una fuerza productiva de importancia vital. La
informacin, el conocimiento y las tecnologas se tornaron productos esenciales
3. Se precisa la generalizacin de la investigacin para toda la poblacin como elemento
formativo y factor productivo (educacin en el ahorro, uso racional y ptimo de los
recursos, bsqueda de soluciones emergentes y particulares a los problemas,
descentralizacin de los trabajos de innovacin, etc.)
4. La divisin social del trabajo ha evolucionado. Ha aumentado el trabajo en equipos y el
trabajo especializado presupone hoy en da un alto nivel de colaboracin entre
disciplinas cientficas y tecnolgicas (estas relaciones las veremos en el Captulo 1)
5. El planteamiento de los problemas es cada vez ms Terico Prctico. La teora y la
prctica se integran cada vez ms (vea en el Captulo 1 las definiciones de Tecnologa y
Tecnociencia). La relacin entre Ciencia, Tecnologa y Sociedad reviste mayor
Paradigma: Viene del latn paradigma y este del griego

. Es sinnimo de: Ejemplo, Pauta,
Canon, Norma, Regla, Frmula, Precedente, Ideal, Arquetipo, Modelo, Prototipo, Tipo, etc.
V34
7
importancia. Los procesos de Informatizacin, Innovacin y Transferencia Tecnolgica
acercan a la Ciencia a la satisfaccin de mayor nmero de necesidades sociales.
La formacin previa a la universitaria ha tomado conciencia de esta situacin y en algunos
pases (por ejemplo, Cuba) el enfoque establecido impulsa la formacin investigativa de los
estudiantes, cuestin que se estudia y se implementa por autoridades y maestros.
En la Educacin Superior cubana hay consenso sobre el carcter ineludible de dicha
concepcin, pero su implementacin sufre del lastre de las teoras y costumbres
pedaggicas tradicionales. Esta situacin es menos aguda en el postgrado acadmico y por
supuesto no existe en el desarrollo de las tesis del postgrado. Sin embargo en el pregrado y
en el desarrollo de las tesis de diploma al terminar la carrera universitaria esta problemtica
est insuficientemente resuelta debido a ciertos factores entre los que pueden mencionarse
los que probablemente ms influyen:
1. La formacin acadmica de los profesores que an no tienen grados cientficos (la
mayora), es insuficiente respecto a la Metodologa de la Investigacin Cientfica5
2. Es an insuficiente la actividad cientfica de los jvenes profesores y a veces se reduce
a ayudar a los investigadores sin que reciban el beneficio de la formacin
3. No se logra la introduccin masiva del pensamiento cientfico en las clases y estas
tienen en muchas ocasiones un enfoque tradicional (memorstico-calculista) eludiendo
el planteamiento problmico, la modelacin y la investigacin
4. En el proceso de enseanza aprendizaje no es masivo an el uso de las tecnologas de
la informacin y de la simulacin.
En el caso particular del Instituto Superior Minero Metalrgico de Moa (donde trabajan los
autores del presente texto) ha cobrado gran importancia la formacin del estudiante de
pregrado y de postgrado (incluyendo a los profesores del centro) sobre la Metodologa de la
Investigacin Cientfica y se conoce que uno de los elementos que frenan esta actividad es
la insuficiente adecuacin y amplitud conceptual de los textos disponibles para el tema.
Cuando se comenz a escribir este texto La Investigacin Cientfica: Conceptos y
Reflexiones, se tena disponible la amplia experiencia investigativa de varios cientficos
cubanos, alguna experiencia personal de los autores y la bibliografa que aporta (en
ocasiones de manera fragmentada y sin actualizar) los conceptos bsicos que necesita saber
alguien que se interese seriamente por la investigacin cientfica. Esta empresa nunca ha
tenido la pretensin de crear una nueva teora de la Metodologa de la Investigacin
Cientfica sino ms bien recopilar la informacin indispensable y exponerla
sistemticamente en una concepcin reflexiva, amplia y actualizada del Mtodo6 Cientfico
como contribucin eficaz a la formacin de los ingenieros7 y de otros profesionales.
5
Y en muchos casos, tambin hay insuficiencias en la formacin cultural respecto a la actividad cientfica.
Preliminarmente, Mtodo es un conjunto organizado de acciones mentales o fsicas para conseguir un

propsito. El lector podr iniciarse formalmente en este concepto en el epgrafe F del Captulo 1.
7
Ingeniero: Profesional con conocimientos de Matemtica y Fsica, alcanzados con estudio, experiencia y
prctica; capaz de aplicarlos a la utilizacin eficaz de los objetos y fenmenos de la Naturaleza. El trmino
alude en sentido general a la persona que ha recibido preparacin profesional en ciencias puras y aplicadas
con la intencin de desarrollar trabajo tecnolgico. Juega un importante rol en la sociedad moderna.
V34
8
En esta tarea, al no tener compromisos temporales formales, los autores se han permitido
tomar el tiempo necesario para cada cosa. En el ao 2004 fueron listados los aspectos que
pudieran considerarse bsicos8 en la formacin de cualquier investigador. Posteriormente se
hilvanaron9 considerando la necesidad de dar una formacin cultural amplia al investigador
que incluyera una concepcin profunda y actualizada del mtodo cientfico.
El prximo paso fue seleccionar entre los materiales disponibles aquellos que reflejaban de
manera ms eficaz los conceptos que se incluiran en este texto. Puede afirmarse, entonces,
que este trabajo ha sido escrito a partir de la revisin crtica de numerosos folletos, libros,
etc., que se han publicado sobre el tema10, de los cuales se mencionan los principales en la
bibliografa que se lista al final de este trabajo11; y por supuesto, sobre la base de la
experiencia personal de los autores y la de otros investigadores.
Las secciones analizadas en dichos materiales fueron objeto de reflexin y la mayora de las
veces se redactaron nuevamente. Por ejemplo el Captulo 4 fue desarrollado inspirado en
las ideas de varios colegas del ISMM de Moa descritas en sus materiales docentes y del
libro de C. lvarez de Zayas y V. Sierra Lombarda; tambin se consideraron los Apuntes
para un Compendio sobre Metodologa de la Investigacin Cientfica del Dr. ngel Notario
de la Torre. Para los Captulos 2 y 10 fueron revisadas las ideas de J. A. Mari Mutt de la
Universidad de Puerto Rico expuestas en el Manual de Redaccin Cientfica del ao 2001.
El Captulo 8 fue escrito a partir del Manual de Proyectos elaborado por el Lic. Carlos A.
Vigil Taquechel, Coordinador del Grupo de Proyectos Internacionales de la Direccin de
Relaciones Internacionales del Ministerio de Educacin Superior de Cuba. A todos llegue
nuestra admiracin y el agradecimiento por sus ideas.
Despus de leer el artculo El necesario impacto de las ciencias12 bsicas en un prospectivo
proceso de incremento de la efectividad de los negocios de transferencia de tecnologa en
las universidades del Dr. Ernio Gonzlez Surez et al., publicado en el libro Gestin de
Ciencia e Innovacin Tecnolgica en las Universidades. La Experiencia Cubana, donde
(pgina 98) se argumenta sobre el papel que juega la Metodologa de la Investigacin en la

formacin de los investigadores, se hizo obvio que era el momento de terminar una primera
versin del presente texto, como contribucin a la formacin temprana de los
investigadores (vea en el mismo libro, el artculo Investigacin y doctorados en la
universidad cubana. Reflexiones en el nuevo siglo del Dr. Jos Luis Garca Cuevas et al.).
8
La cualidad de bsicos que se asigna a estos conceptos y reflexiones est sustentada por las lecturas y
experiencias de los autores del presente texto y esto se asume como una responsabilidad personal. Ellos
agradecen de antemano a quien les sugiera otros temas bsicos y a quien les argumente razones suficientes
por las cuales algunos de estos temas no son importantes para la cultura de cualquier investigador.
9
El hilo conductor del ndice muestra cierto orden asumido como adecuado para una investigacin. No es el
nico posible, por ejemplo, algunos colegas sugieren el orden C1-C4-C5-C6-C7-C9-C10-C11-C8-C3-C2.
10
Con el propsito de facilitar el ulterior trabajo de profundizacin sobre los temas tratados, se ha utilizado en
este texto la bibliografa calificada disponible en Cuba y fundamentalmente la que se encuentra en las
universidades cubanas y en Internet.
11
Al revisar esta bibliografa, se ha observado que para muchos de los temas tratados se encuentran enfoques
similares de muchos autores cubanos y extranjeros, lo cual puede interpretarse como una consecuencia del
intenso intercambio de informacin que existe sobre estos asuntos y el consenso que se gesta (quizs
fortuitamente) respecto a direcciones de trabajo y puntos de vista tericos y prcticos.
12
Muchos autores hablan de ciencia como sinnimo de disciplina cientfica. En el presente texto se asumir
a la Ciencia como un todo, formado por disciplinas cientficas, sin embargo, nos parece correcto hablar de las
Ciencias Naturales, Ciencias Bsicas, Ciencias Sociales como grandes grupos de disciplinas cientficas afines
(Vea epgrafe 1.H).
V34
Los conceptos y reflexiones sobre la Investigacin Cientfica que se presentan en este texto,
estn escritos en tres planos: el texto principal, las notas al pi de pgina que esclarecen y
precisan el conocimiento y los anexos que completan ciertos temas medulares para la
cultura cientfica y motivan al lector a profundizarlos.
Con el fin de contribuir a solucionar los problemas Definicin-Comunicacin que pudieran
presentarse, se ha tenido especial cuidado en definir dentro del texto (generalmente como
notas al pi de pgina) aquellos conceptos que pudieran ser de significado desconocido para
principiantes o cuando se usan con significados especficos dentro de este contexto13. Para
profundizar sobre este tema se recomienda al lector el artculo Elementos fundamentales
del mtodo cientfico: los conceptos de W.J. Goode y P.K. Hatt que aparece en la seleccin
de textos de De Urrutia Torres y Gonzlez Olnedo.
No es este un compendio de Filosofa Historia de la Ciencia. Tampoco es un tratado de
alguna Metodologa de Investigacin Cientfica Disciplinaria (o de su Didctica14) y, por
tanto, son mnimas las referencias a ejemplos prcticos porque se espera y se cree correcto
que las aporten los profesores y tutores de las investigaciones disciplinarias particulares.
Los autores desean agradecer toda la ayuda que han prestado quienes facilitaron
documentos, a quienes aportaron sus conocimientos y a quienes cedieron parte de su
tiempo para escuchar o para leer las notas preliminares e intercambiar ideas con el objetivo
de dar su opinin o con el inters de que la calidad de este material llene vacos de los
textos que usualmente se recomiendan cuando se imparten estas temticas tanto en el
pregrado cmo en el postgrado, sobre todo cuando los interlocutores son los ingenieros. En
especial a los colegas y amigos del ISMM, al Dr. Manuel Garca Rent y al Ing. Daniel
Mendiola por sus permanentes ayudas y valoraciones precisas y documentadas; y al Dr.
Len Ortelio Vera S. por su exhaustiva revisin, anlisis crtico y aliento permanente.
Muchos colegas han tenido la deferencia de revisar crticamente este trabajo y sugerir sus
ideas. En particular, del ISMM, se deben mencionar: MSc. Rolando Cobas; MSc. Mara
Magdalena Toirac; MSc. Marcos Medina; Dr. Roberto Watson; Lic. Isabel Salgado, Dr.
Ulises Fernndez Maresma, Dr. Alfredo Coello y Dr. Juan M. Montero. Adems, y
especialmente, al Dr. Jess Lazo Machado del MES y al Dr. Enrique Iigo Bajos de la
Universidad de la Habana que revisaron el libro y aceptaron escribir el prlogo para esta
edicin. A todos nuestro agradecimiento15.
No puede dejar de mencionarse que, como el Dr. Agustn Lage Dvila, el Dr. Fidel Castro
Daz-Balart y probablemente muchos otros, los autores de este trabajo creen firmemente
que el Mtodo Cientfico debe convertirse en parte esencial de la cultura general de nuestra
poca y particularmente de nuestra sociedad. Y con Lage (pgina 18 de su texto citado)
afirman convencidos que: los anlisis no se hacen como monumentos a contemplar sino
como herramientas a utilizar.
13
Al final del texto se presenta un ndice Alfabtico por Materias que contiene la ubicacin de los conceptos
y materias ms importantes que aparecen en el presente texto.
14
Didctica: (Del griego

) Arte de ensear (es una rama de la Pedagoga: ciencia que se ocupa de
la educacin y de la enseanza). Como adjetivo se refiere a lo perteneciente o relativo a la enseanza. O
tambin: adecuado para ensear o instruir (por ejemplo Lectura Didctica).
15
Los autores asumen toda la responsabilidad de lo que se expresa en esta obra, excepto las citas textuales.
V34
10
1. CONOCIMIENTO,
HUMANISMO
CIENCIA,
TECNOLOGA
A. Definicin lgica, estructural y filosfica del Conocimiento

El significado del trmino conocimiento puede ser encontrado en muchos textos. Por
ejemplo:
El diccionario DRAE informa que, en este contexto, conocimiento es la accin y efecto de
conocer y adems que conocer es:
1. Averiguar por el ejercicio de las facultades intelectuales la naturaleza, cualidades y
relaciones de las cosas.
2. Entender, advertir, saber, echar de ver.
3. Percibir el objeto como distinto de todo lo que no es l.
En idioma ingls, conocimiento se traduce como knowledge y segn el diccionario que en
ese idioma presenta la Enciclopedia Encarta, para este contexto su significado es: general
awareness or possession of information, facts, ideas, truths, or principles, o sea: conciencia
general o posesin de informacin, hechos, ideas, verdades, o principios.
Desde el punto de vista de la Lgica, el conocimiento se asume como creencia verdadera
justificada (vea el artculo Gnoseologa de la Enciclopedia Wikipedia16), o sea que:
Un sujeto S conoce que una proposicin17 P es cierta si y slo si:
S cree que P es cierta: La creencia (presuncin) debe existir. Esta creencia puede ser
expresada explcitamente mediante P o puede ser expresada de manera implcita
P es cierta: Para que haya conocimiento, es necesario que la creencia sea cierta
S tiene una justificacin para asumir que P es cierta: La veracidad de la creencia debe
estar basada y expresada en algn tipo evidencia o razonamiento.
Esta definicin de conocimiento ha sido perfeccionada a causa del artculo Is Justified True
Belief Knowledge? publicado en 1963 por Edmund Gettier, (ver la pgina Problema de
Gettier, Enciclopedia Wikipedia). En su trabajo, el autor asume que estas tres condiciones
no son suficientes para considerar que ciertas proposiciones constituyen conocimiento.
Este perfeccionamiento se basa en determinar si una proposicin es normal 18 o es de
Gettier. Estas ltimas son aquellas donde la justificacin es falible (justifica de alguna
manera la creencia pero no es concluyente) o donde interviene decisivamente el azar. El
ejemplo ms conocido es el siguiente (tomado de la pgina Problema de Gettier):
Smith (S) ha pedido un trabajo pero tiene la creencia de que Jones conseguir el trabajo (P1)
justificada por tener Jones ms experiencia. Tambin tiene la creencia de que Jones tiene 10
monedas en su monedero (P2) justificada porque es un sujeto adinerado. Por lo tanto, Smith
concluye justificadamente (por la regla de transitividad de la identidad) que el hombre que
16
Esta enciclopedia no es un simple compendio de divulgacin cientfica. En ella se encuentra disponible,

gratuitamente, un importante nmero de esbozos, artculos y libros en permanente perfeccionamiento a partir
de un singular mtodo annimo de donacin y revisin. Excepto los esbozos, todo el material que aparece en
esta enciclopedia (en varios idiomas) est respaldado por referencias bibliogrficas cientficas reconocidas.
Para los autores del presente texto, Wikipedia es un smbolo de la Sociedad de la Informacin.
17
La proposicin P debe ser entendida como una suposicin que se expresa en forma de enunciado.
18
Usualmente los investigadores del rea tecnolgica trabajan con proposiciones normales.
V34
11
consiga el trabajo tiene diez monedas en su monedero (P). Al final Jones no consigue el
trabajo, sino que se lo dan a Smith. Ms tarde, Smith descubre que, casualmente, tiene 10
monedas en su monedero. As que la creencia P de Smith, estaba justificada y es verdadera,
sin embargo P no es conocimiento para Smith.
Desde la Pedagoga (lvarez de Zayas, pgina 65) asume que: en el contenido [que se
ensea] se revelan tres dimensiones: conocimientos, que reflejan el objeto de estudio;
habilidades, que recogen el modo en que se relaciona el hombre con dicho objeto; y
valores, que expresan la significacin que el hombre le asigna a dichos objetos. Y contina
diciendo (pgina 74) que estas dimensiones estn: interrelacionadas entre s
dialcticamente y dependientes, adems, de la lgica de la ciencia o rama del saber.
Es esencial reconocer que el conocimiento:
a. Est condicionado histricamente por las leyes sociales y surge de la actividad prctica
del hombre. Mediante esta se comprueba la veracidad de este conocimiento
b. Es el saber que, como parte de su cultura, tiene cada ser humano. Se usa en la actividad
prctica para transformar el mundo. Algunos autores (vea el artculo Gnoseologa de la
Enciclopedia Wikipedia) asumen que hay dos tipos de conocimiento:
El Conocimiento Proposicional (saber que)
El Conocimiento Operativo Procedimental (saber cmo)
c. Atraviesa dos momentos: uno sensorial que proporciona al hombre un conocimiento de
las cualidades externas de los objetos y fenmenos19 de la realidad y otro racional en el
que la facultad cognoscitiva del hombre elabora y generaliza los datos empricos a
travs del pensamiento verbal, abstracto y lgico.
El conocimiento sensorial se estructura usando las siguientes formas:
Sensaciones: Resultado elemental de la interaccin del mundo objetivo con el hombre a
travs de los rganos de los sentidos.
Percepciones: Imagen integral de un objeto surgida como resultado de la interaccin del
mundo objetivo con los rganos sensoriales.
Representaciones: Imagen generalizada, sensorialmente evidente de los objetos y
fenmenos de la realidad, que se conservan y reproducen en la conciencia sin que ellos
acten directamente sobre los sentidos.
Por su parte, el conocimiento racional se estructura mediante las formas siguientes:
Conceptos: Forma bsica de reflejo del mundo en el pensar mediante la cual se formaliza el
conocimiento de la esencia de los objetos y fenmenos. Cada concepto representa a un
objeto o fenmeno (o a un conjunto de ellos) mediante una construccin mental.
La formacin de conceptos o conceptualizacin es un proceso complejo que depende del
contexto (formacin, lenguaje y cultura) y establece, a partir de las sensaciones y
conocimientos previos, los rasgos principales del objeto o fenmeno y sus diferencias con
respecto a otros. Conceptualizar es separar mentalmente (teniendo en cuenta ciertos
caracteres) los objetos o fenmenos que nos interesan en la prctica y en el proceso de
conocer. En este proceso se aplican diversos procedimientos20 racionales (operaciones
19
En este texto un Fenmeno es una relacin, un proceso o un hecho que involucra a uno o varios objetos.
20
Procedimiento: Es un conjunto de acciones (tareas) fsicas o mentales, flexibles, organizadas, naturales o

artificiales, que con algn nivel de control (direccin, vea Anexo J) permite desarrollar (ejecutar) actividades
relacionadas con la fenomenologa de la realidad objetiva.
V34
12
mentales) tales como la Abstraccin, la Idealizacin, la Comparacin, el Anlisis y la
Sntesis, la Generalizacin, etc.
Las operaciones mentales que permiten establecer una primera Abstraccin de un objeto o
fenmenos, dan lugar a la elaboracin de conceptos simples y sin expresin en el lenguaje.
Las operaciones mentales ms complejas conducen a conceptos ms abstractos y a la
bsqueda de su descripcin mediante una definicin21.
Definir22 es aquella operacin que permite, a partir del concepto, crear una expresin que le
da un significado en el lenguaje verbal humano. Ahora bien, si aceptamos que en nuestro
contexto los conceptos siempre se expresan mediante definiciones, entonces Conceptualizar
y Definir sern vistos en este texto como procesos equivalentes.
El proceso de Definir opera a partir de conceptos establecidos para obtener nuevos
conceptos. Para ello, toma los conceptos de partida y mediante ciertas operaciones lgicas y
de otro tipo, agrega, elimina o modifica propiedades de los conceptos de partida; une
conceptos o partes de ellos, etc. para finalmente obtener nuevos conceptos23.
Las definiciones deben cumplir ciertas reglas:
Abarcar las cualidades necesarias y suficientes (definicin no amplia ni estrecha)
Deben aparecer explcitamente las referencias a los conceptos de partida, as como la
relatividad de los contenidos de estos conceptos y del concepto que se define
Deben evitar el uso de expresiones disyuntivas
No expresarlas en forma negativa
Deben ser claras y precisas, con trminos exactos, sin emplear recursos literarios.
La definicin de un concepto no debe ser arbitraria, debe ser racional y objetiva. Asimismo,
hay que evitar las definiciones muy complejas (ya que caen en desuso) y las definiciones
tautolgicas (circulares) donde se repite el mismo concepto.
En el epgrafe B del Captulo 5 se retomar el estudio del trmino Concepto.
Antes de continuar es necesario establecer el concepto de Predicado, que designa todo
aquello que se enuncia o predica (muestra) en un juicio sobre un sujeto determinado.
Algunas veces se confunde predicado con atributo pero el predicado posee una connotacin
lgica, mientras que el Atributo (adjetivo) tiene implicaciones de tipo ontolgico, pues
designa determinadas propiedades que son propias de un sujeto. La Lgica Formal ha
desarrollado una rama llamada Clculo de Predicados.
21
Definicin: Declaracin que expone con claridad y exactitud los caracteres genricos esenciales y
diferenciales de un objeto o fenmeno de la realidad objetiva, o sea, el significado de un concepto.
Segn Rosental e Iudin, 1973 (pgina 107-108) una definicin es:
1. La exacta determinacin lgica con que se registran los caracteres esenciales y diferenciales de un objeto
o el significado de un concepto, su contenido y lmites.
2. El recurso lgico que permite diferenciar, buscar, estructurar un objeto cualquiera, formular el significado
de un trmino de nuevo uso en la ciencia o precisar el de un trmino ya existente.
22
Definir: Operacin mental que permite crear una definicin. Definir es sinnimo de precisar, concretar,
especificar. etc. y en ciertos contextos se asume como sinnimo de establecer, explicar y concluir.
23
Sobre estos operadores se pueden analizar cuestiones importantes. Sean los conceptos A, B y C.
1. Siendo V un operador y se sabe que V(A)=B. Existe un operador U tal que U(B)=A?
2. Existe un concepto C B tal que V(A)=B y adems V(A)=C?
3. A pequeos cambios de A Se garantiza que se produzcan pequeos cambios en V(A)?
V34
13
Juicio: Es la operacin mental por la que se expresa un enunciado que afirma o niega un
predicado respecto a un sujeto. Puede ser verdadero o falso, o sea, cuando se encuentra bien
formulado posee un determinado valor de verdad o falsedad. Los elementos fundamentales
de un juicio son: un sujeto S; el predicado P, que es lo que se afirma o niega del sujeto y la
cpula, que expresa la afirmacin o la negacin del predicado respecto al sujeto.
Existen varias clasificaciones de los juicios, que segn la cualidad pueden ser afirmativos,
negativos e indefinidos; segn la cantidad: universal, particular y singular; pero asimismo
es posible distinguir juicios analticos o sintticos, a priori o a posteriori y otros. La
Lgica Formal estudia la estructura24 de los juicios con independencia de su contenido y
permite analizar las reglas de su formulacin.
El Raciocinio es la facultad de razonar, privativa del hombre. El razonamiento lgico tiene
como objetivo principal obtener conclusiones; es decir, establecer la veracidad de un juicio
a partir de la veracidad de otros juicios. Aqu se consideran los mtodos deductivos
(incluye los silogismos25), inductivos, heursticos26, etc. y a todo ese proceso an no bien
explicado al que se llama abduccin27.
Segn el artculo Conocimiento de la Enciclopedia Wikipedia: se define al conocimiento
como el conjunto organizado de datos e informacin que permiten resolver un determinado
problema o tomar una decisin (conocimiento "accionable").
24
Estructura: Es el conjunto de relaciones entre los elementos de un sistema establecido en su forma pura y
en grado tal de abstraccin que permite excluir el carcter especfico de estos elementos. Estas relaciones no
dependen de los elementos sino que los determinan pues en ltima instancia estos elementos no son otra cosa
que los puntos de interferencia de la compleja red de relaciones. La estructura no es simplemente la armazn
del sistema sino que es la encarnacin de diferentes tipos de armazones que pueden transformarse unos en
otros mediante ciertas reglas, debido a esto la estructura puede ser formalizada de modo que uno de los
niveles estructurales se convierta en la expresin objetiva relativamente estable de la multiplicidad de
relaciones implcitas en el sistema. La transformacin de los sistemas no se niega sino que se obtiene por el
camino de la deduccin combinando un nmero limitado de elementos y sus relaciones. (IFACURRSS y
DFACC, 1985, Tomo 2, pgina 42).
25
Silogismo: Forma de razonamiento utilizado en Lgica que consiste en extraer una conclusin del contraste
de dos proposiciones o premisas. Vea el epgrafe 9.C.
26
Mtodos Heursticos: Son aquellos que buscan la solucin de un problema mediante mtodos no formales
tales como la intuicin, el tanteo, las reglas empricas, tcnicas aleatorias, etc. En la Matemtica los Mtodos
Heursticos constituyen un amplio conjunto de mtodos de optimizacin. Vea el Captulo 9 de Arzola J.)
27
Abduccin: En un sentido clsico es un silogismo cuya premisa mayor es evidente y la menor menos
evidente o solo probable.
En la actualidad es un trmino que se usa para describir el proceso lgico de creacin de hiptesis (lo cual se
ver en el Captulo 4). La deduccin va de lo general a lo particular, la induccin a la inversa. La abduccin
analiza casos y busca crear la mejor hiptesis entre muchas alternativas. La Abduccin no puede reducirse a
la deduccin o a la induccin porque como se hace en todo diagnstico (mdico, geolgico, etc.) utiliza un
tipo de conocimiento por contraste con unidades naturales (personas sanas, yacimientos de ciertos tipos, etc.).
Al final este conocimiento por contraste tiene una componente racional (basada en modelos y teoras previas),
una componente de comportamiento y causal (basada en el anlisis de casos, en estadstica de
comportamiento, etc.), y una componente interpretativa. La primera componente, la racional, tiene ms
carcter deductivo; la segunda, la causal, tiene ms carcter inductivo; la tercera, la interpretativa, tiene ms
que ver con la seleccin de la mejor hiptesis, con lo abductivo. Cortesa del Lic. A. Ruiz, Texas Weather
Modification Association (Comunicacin personal).
Segn J. Samajav (citado por Evelio Machado et al.), es el proceso de conectar modelos preexistentes con
configuraciones de hechos y, de este modo, acotar enormemente los espacios de bsqueda.
V34
14
Donde, aseguran que: El dato (del latn datum) es una representacin simblica (numrica,
alfabtica, algortmica etc.), un atributo o una caracterstica de una entidad. El dato no
tiene valor semntico (sentido) en s mismo, pero si recibe un tratamiento (procesamiento)
apropiado, se puede utilizar en la realizacin de clculos o toma de decisiones.
Y adems: la informacin es un conjunto organizado de datos procesados, que constituyen
un mensaje sobre un determinado ente o fenmeno. Los datos se perciben, se integran y
generan la informacin necesaria para producir el conocimiento que es el que finalmente
permite tomar decisiones para realizar las acciones cotidianas que aseguran la existencia.
Segn las ideas de Oscar Picardo Joao et al., (pgina 57) los enfoques psicolgicos ms
modernos acerca del conocimiento tratan de: describir la topografa terica de la
administracin cerebral de los conocimientos. En este sentido, continan explicando: en la
actualidad se ha discutido sobre tres conceptos bsicos interrelacionados:
1. Los datos como realidades extrnsecas al sujeto, que son percibidas y capturadas por
los sentidos
2. La informacin como proceso de entendimiento y acumulacin de datos,
administrndola en su cerebro y reorganizndola mentalmente segn sus intereses
3. El conocimiento como el acervo de informacin utilizado en el proceso de la toma de
decisiones.
Estos autores definen un dato como: un conjunto discreto de factores objetivos sobre un
hecho real y dentro de un contexto determinado, el concepto de dato es definido como un
registro. Finalmente afirman que: un dato no dice nada sobre el porqu de las cosas, y por
s mismo tiene poca o ninguna relevancia o propsito.
El concepto de informacin es descrito por Oscar Picardo Joao y sus colaboradores, segn
la Teora de la Informacin: mensaje que se transmite, lo que se comunica (vea el Anexo I)
y agregan: la informacin es capaz de cambiar la forma en que el receptor percibe algo, es
capaz de impactar sobre sus juicios de valor y comportamientos.
Finalmente terminan planteando que: El conocimiento se deriva de la informacin, as
como la informacin se deriva de los datos. Para que la informacin se convierta en
conocimiento, las personas deben hacer prcticamente todo el trabajo. Esta
transformacin se produce gracias a:
a.- Comparacin
b.- Consecuencias
c.- Conexiones
d.- Conversacin.
Conocimiento tambin es una forma de capacidad intelectiva, de habilidades, destrezas y
competencias que se puede medir a travs de mtodos cualitativos, cuantitativos y
psicomtricos.
Estos argumentos, aunque son incompletos en su forma y contenido, indican algo cierto:
La formacin del conocimiento humano necesita primero de datos e informacin
del objeto de estudio y luego, mediante el pensamiento racional, se procede a
proyectar y desarrollar la bsqueda de ese conocimiento en un proceso dialctico
y de gran complejidad.
V34
15
Por otra parte, es imprescindible reconocer que al asumir una definicin del trmino
conocimiento presupone obligatoriamente la adhesin a una escuela filosfica Materialista
o Idealista (vea el Anexo S). En lo que sigue se asumir un enfoque materialista dialctico
sin rehusar la confrontacin cientfica con cualquier otro enfoque. Por tanto: el
Conocimiento es el resultado del proceso segn el cual el cerebro del hombre refleja la
28
realidad objetiva y la reproduce en el pensamiento.
Entonces, ahora se puede definir:
El Conocimiento es el reflejo sensorial y racional de la naturaleza, la sociedad y el
pensamiento en el cerebro humano.
El pensamiento humano crea ideas y por tanto queda pendiente la comprobacin de si
dichas ideas se corresponden con la realidad, lo cual no se resuelve solamente con
razonamientos y demostraciones tericas; es imprescindible considerar tambin la
confirmacin en la prctica histrico-social.
Factores que influyeron en el proceso de desarrollo del conocimiento.
En las pocas ms tempranas surge el conocimiento emprico-espontneo vinculado a la
actividad prctica laboral del hombre, relacionado con los instrumentos de trabajo y
desprovisto de teora y metodologa.
Para que ocurriese el trnsito desde el proceso emprico espontneo de adquisicin de
conocimiento, vinculado a la actividad laboral del hombre, hasta el surgimiento de la
29
ciencia como sistema de conocimientos, sucedi un conjunto de fenmenos de ndole
social, relacionados con el desarrollo de las fuerzas productivas, tales como:
La divisin social del trabajo
La consecucin de un alto grado de especializacin
El surgimiento de nuevos medios de produccin y de relaciones en la produccin.

De esta manera, el conocimiento se fue desarrollando hasta alcanzar la categora de ciencia
que preliminarmente puede identificarse con el conocimiento terico, la determinacin de
la relacin causa-efecto, la interpretacin y la comprensin en el estudio de los fenmenos,
procesos y objetos de la naturaleza, la sociedad o el pensamiento.
Todo este trnsito ha devenido en un largo proceso de bsqueda de la verdad en el cual el
hombre ha venido proponiendo explicaciones e interpretaciones a los sucesos que le rodean
y que han movido su inters, necesidad o curiosidad.
28
Realidad Objetiva: Es el mundo material en todas sus formas y manifestaciones. Es el conjunto de objetos
y fenmenos de la Naturaleza y la Sociedad, as como del Pensamiento que las refleja en el cerebro humano.
Es un concepto relativo ya que respecto a un individuo es todo lo que existe fuera de su conciencia y es
reflejado por ella, pero cada individuo y su conciencia son realidad objetiva respecto a otros individuos.
29
Por su amplio uso se reproducen algunas definiciones del concepto SISTEMA:

Conjunto de elementos relacionados entre s que constituyen una determinada formacin ntegra por las
relaciones que se establecen entre ellos (Rosental e Iudin, 1973, pgina 426)
2. Sea P cualquier propiedad, sea R una relacin y sea M un grupo de objetos o elementos. Es necesario
pero no suficiente, que en M se manifieste una relacin R para considerar a M como un sistema. El
conjunto M se convierten en un Sistema slo en el caso de que sobre sus objetos se cumpla la relacin R
y adems R goza de la propiedad P fijada de antemano (Cortesa de MSc. Niurka Len del ISMM).
Vea, adems, el epgrafe 5.A y el Anexo A.
1.
V34
16
Elementos que protagonizan el Proceso del Conocimiento.
En el centro de este proceso debe ubicarse al Sujeto Cognoscente en quien, mediante su
actividad consciente, se produce tanto el conocimiento sensorial como el racional.
El Objeto del Conocimiento es aquel segmento de la realidad, aspectos, propiedades y
relaciones incluidos en la actividad del hombre y que provocan una necesidad cognoscitiva.
El proceso de conocimiento conduce a descubrir las relaciones esenciales de los objetos de
estudio en forma de leyes, regularidades y tendencias.
La relacin Sujeto-Objeto se produce mediante el empleo de los medios del conocimiento
durante la obtencin y formalizacin del conocimiento. Los medios del conocimiento son
los materiales (relacionados con el conocimiento emprico) y los lgico-lingsticos y
matemticos (relacionados con el conocimiento racional) que son seleccionados y aplicados
en funcin de la naturaleza del objeto y de las necesidades del sujeto (Ver pgina 48 en el
texto del Colectivo de Autores del Instituto Central de Ciencias Pedaggicas).
El Conocimiento es la consecuencia de la interaccin del sujeto con el objeto a
travs de los medios del conocimiento. En estos resultados se incluyen
explicaciones, conclusiones, soluciones, consecuencias y otros aspectos, reflejos de
la realidad objetiva en la conciencia del hombre, que permiten penetrar en la
esencia del objeto y eventualmente transformarlo.
Es necesario que el lector se percate de que existen diferentes tipos de conocimiento
B. Conocimiento Cientfico
Tipos De Conocimiento
En la bsqueda de la verdad, el hombre formula explicaciones a los sucesos basndose en
diversos fundamentos. Puede intentarse una clasificacin de los diferentes tipos de
conocimiento entre los cuales se tienen:
El conocimiento ordinario, el cual tiene como base el sentido comn
El conocimiento mitolgico, fundamentado en la imaginacin. Variedad de creacin
popular oral, surgida en la antigedad, consistente en fbulas cuyas imgenes
fantsticas constituan un intento de explicar y generalizar los diferentes fenmenos de
la naturaleza y la sociedad subordinndolos a la imaginacin
El conocimiento filosfico se asienta en la generalizacin. Segn Rosental e Iudin
(pgina 175), la Filosofa (forma de la conciencia social) es la ciencia sobre las leyes
universales a que se hallan subordinados tanto la naturaleza y la sociedad (el Ser), como
el pensamiento del hombre y el proceso del conocimiento (el Pensar). El problema
fundamental de la Filosofa, en su aspecto Ontolgico estriba en la relacin entre el Ser
30
31
y el Pensar , o lo que es lo mismo, entre la materia y la conciencia
30
La respuesta al Problema Fundamental de la Filosofa, en su aspecto Ontolgico nos convierte en

materialistas, idealistas o dualistas. En su aspecto Gnoseolgico, este problema tiene dos respuestas posibles:
el mundo es cognoscible para el Hombre o no lo es (Agnosticismo).
31
Segn el Materialismo Dialctico la Materia es una categora filosfica para designar la realidad objetiva.
El Movimiento es un atributo de la existencia de la Materia. Una de las propiedades de la Materia es el
Reflejo cuya mxima expresin es el Pensamiento Humano que refleja todo el Movimiento de la Materia.
La Conciencia, conjunto de procesos psquicos que participan activamente en la comprensin de la realidad
objetiva, es la forma superior del reflejo, propia tan solo de los seres humanos. Vea el epgrafe 7.C.
V34
17
El conocimiento tecnolgico que intuitivamente puede afirmarse que se basa en el

estudio de objetos, procesos y procedimientos asociados con la llamada tcnica32. La
tecnologa (vea epgrafe G) como actividad humana, adems de vincularse con los
equipos, medios tcnicos, artefactos e instrumentos, contempla variadas formas entre
las cuales se encuentran la creacin, distribucin, comercializacin y aspectos
organizacionales y culturales. Desde el punto de vista cognoscitivo incluye adems
mtodos, habilidades y destrezas
El conocimiento seudocientfico permite ofrecer explicaciones reales de objetos y
fenmenos pero sin fundamentacin. Ello ha llegado hasta nuestros das en diversas
manifestaciones y sobre todo en determinados sectores y oficios en los cuales las
personas son capaces de conocer diferentes fenmenos que ocurren como por ejemplo
entre campesinos, pescadores y otros aunque sin la posibilidad de ofrecer explicaciones
pues se trata de conocimientos adquiridos de la experiencia, tradiciones, u otras vas
El conocimiento cientfico se fundamenta en el Mtodo Cientfico (que se estudia en
detalle en el epgrafe F y en el Captulo 7). Es un conocimiento que no slo describe o
33
explica al mundo y su desarrollo sino que adems puede transformarlo. Formalmente:
El Conocimiento Cientfico se puede definir como aquel que es obtenido

sistemticamente mediante la observacin y el razonamiento y es
estructurado mediante conceptos, leyes y principios que establecen las
explicaciones esenciales de objetos y fenmenos de la realidad objetiva
as como de sus relaciones, movimientos y desarrollo.
El conocimiento cientfico posee caractersticas que lo distinguen de aquel que no es
cientfico. Mario Bunge ha propuesto en 1958 las siguientes:
Fctico: Trata sobre los fenmenos y hechos de la realidad emprica
Racional: Est fundado en la razn, es decir, en un conjunto de ideas y razonamientos
y no en sensaciones, opiniones, pareceres o dogmas
Verificable: Comprobable empricamente porque sus afirmaciones deben someterse a
la prueba de la experiencia
Objetivo: Sus afirmaciones deben ser concordantes con los objetos de la realidad
Sistemtico: Constituye un cuerpo de ideas lgicamente entrelazadas y no un cmulo
de proposiciones inconexas
Explicativo: Adems de describir al mundo, intenta dar cuenta de las razones por las
cuales los fenmenos de la realidad objetiva se comportan del modo en que lo hacen.
Desarrollo histrico del conocimiento cientfico.
Los primeros conocimientos humanos tuvieron un fundamento mgico animista y solo
pretendan explicar objetos y fenmenos de la Naturaleza. Ms adelante, las grandes
32
Tcnicas: Son procedimientos operativos rigurosos, bien definidos, transmisibles y susceptibles de ser
aplicados repetidas veces en las mismas condiciones. Forman parte de los Mtodos como protagonistas del
trabajo de recoleccin, proceso y anlisis de la informacin. Generalmente (pero no obligatoriamente) las
tcnicas estn relacionadas con el uso de instrumentos y herramientas. Algunas tcnicas llegan a adquirir la
categora de mtodo.
33
Sobre los conceptos de Movimiento y Desarrollo vea la nota al pi de la pgina 196.
V34
18
civilizaciones sociales de la antigedad alcanzaron importantes logros en diversas ramas
del estudio de la Naturaleza y algunos estudios de la Sociedad y el Pensamiento. Los
mtodos empricos que se fueron desarrollando, junto con el debate en torno al
conocimiento terico y sus procedimientos, han permitido alcanzar en la actualidad
elevados niveles en las ciencias naturales, sociales y humansticas.
Segn Notario de la Torres (pgina 5), este desarrollo puede estudiarse considerando seis
grandes perodos histricos:
1. La primera manifestacin se produce con la integracin del hombre primitivo con la
naturaleza circundante donde la prctica se diriga a la lucha por la supervivencia
2. Durante la edad antigua se aprecia un proceso de observacin de la naturaleza y el uso
de la razn para explicarla aunque lgicamente abund lo mstico y seudocientfico
Prolifer la bsqueda de la sustancia universal, la cual formaba todas las cosas
conocidas. Entre las teoras ms defendidas se sealaban como tal al agua (Neptunistas,
por ejemplo, Tales de Mileto 624-547 a.n.e), el fuego (Plutonianos, por ejemplo:
Herclito de Efeso 544-474 a.n.e), hasta llegar a la concepcin atomstica.
Se difundi el mtodo axiomtico partiendo de proposiciones que se aceptaban como
verdaderas por obvias (axiomas), construyendo teoras por deduccin.
Se destacaron numerosos cientficos, los cuales en este perodo eran generalmente
filsofos ya que las ciencias an no se comenzaban a diferenciar y se consideraba a la
filosofa como la ciencia de las ciencias. Entre ellos merecen citarse, con sus
principales aportes tericos, los siguientes:
Pitgoras (575-500 ane): Absolutizacin de la cantidad para caracterizar la esencia
de las cosas
Demcrito (460-370 ane): Teora atomstica
Scrates (469-399 ane): Hiptesis y deduccin
Platn (428-348 ane): Dialctica de las ideas por generalizacin ascendente y
descendente de los conceptos
Aristteles (394-322 ane): Lgica formal
Euclides (S. III ane): Geometra para explicar la naturaleza del espacio
Arqumedes (S. III ane): Matemtico y fsico. Precursor de la experimentacin.
3. La edad media trajo un estancamiento de la ciencia en el Occidente, sin embargo se
produjo un desarrollo del mundo rabe en Matemtica, Astronoma y Alquimia as
como del Lejano Oriente en diversos campos
4. Durante el Renacimiento nace la ciencia emprica y cobra auge el mtodo experimental.
Se inicia la diferenciacin de las ciencias particulares y se destacan:
Galileo Galilei (1564-1642): Padre de la experimentacin
Ren Descartes (1595-1650): Matemtica, Cosmogona y Fsica
Isaac Newton (1642-1727): Mtodo hipottico.
5. En la edad moderna surgi la Revolucin Industrial; se orienta el conocimiento
cientfico hacia cuestiones prcticas, el Estado atiende la solucin de problemas
cientficos y los centros de educacin superior ejercen marcada influencia en la ciencia.
La poca contempornea se caracteriza por un amplio y acelerado desarrollo cientfico y
tecnolgico. Se produce un acercamiento de la ciencia a la produccin y a los servicios a
travs de la innovacin tecnolgica. Las ciencias sociales se distancian de las ciencias
naturales en lo metodolgico y con su desarrollo surgen diversos paradigmas o enfoques de
V34
19
investigacin o posiciones tericas metodolgicas (vea los Anexos N y O). Se observa
una creciente inversin de capitales en investigacin y desarrollo (I + D).
Contextos del conocimiento cientfico (ver punto 5 del artculo de Fernndez H.)
Son las preguntas principales que se plantean ante cualquier conocimiento cientfico: Cul
es su origen? Es correcto este conocimiento? Es til para la humanidad? Veamos:
Contexto de descubrimiento: Trata de las cuestiones referidas a los factores que dieron
origen o coadyuvaron a la produccin de una hiptesis o de una teora cientfica34. El
estudio de estos factores los realiza la Psicologa (estudiando los mecanismos psicolgicos
involucrados en la creacin de hiptesis cientficas, los procesos de razonamiento, solucin
de problemas, toma de decisiones, etc.) y por la Sociologa (desentraando las
circunstancias histricas que contribuyeron a la formulacin de una teora en un tiempo y
lugar determinados).
Contexto de justificacin: Estudia si la nueva teora puede considerarse conocimiento
cientfico objetivo y fundamentado acerca del mundo. En este contexto se presentan los
argumentos empricos, lgicos y tericos que lleven a aceptar una teora como parte del
cuerpo de la Ciencia.
Contexto de aplicacin: Es la aplicacin que se hace del conocimiento cientfico para
transformar la realidad. En este contexto se trataran no solo los usos del conocimiento sino
tambin los eventuales beneficios o perjuicios que los mismos acarrean a la humanidad.
Gestin del conocimiento
Proveniente del ingls Knowledge Management35, es un concepto que originalmente se ha
aplicado a una organizacin cualquiera y que se refiere a la transferencia del conocimiento
y de la experiencia existente entre sus miembros, de modo que puedan ser utilizadas como
recursos disponibles para todos. Sin embargo, en la actualidad, la Gestin del
Conocimiento se reconoce en dos contextos:
El relativo a la gestin, lo cual en el mbito organizacional se traduce en realizar

diligencias para la planificacin, organizacin, direccin y control de procesos que
involucran la transferencia y utilizacin de conocimientos que contribuyen a la
consecucin de los objetivos propuestos, segn la misin y visin de la organizacin
La capacidad y el talento de los individuos y organizaciones de transformar

informacin y conocimiento en nuevo conocimiento, mediante mecanismos de
creatividad y de innovacin, lo que incentiva la toma de decisiones ptimas y, por
ende, ofrece una va segura de desarrollo.
La Gestin del Conocimiento debe entenderse como un proceso cultural donde las
organizaciones deben propiciar y recompensar el intercambio de conocimientos porque de
otra manera, an cuando se cuente con los medios tcnicos necesarios, no pueden
34
El concepto de Teora Cientfica se definir con toda precisin en los epgrafes 5.B y 10.B.
35
Management se traduce literalmente como Gestin, como Administracin y como Direccin. En el presente
texto se asumir como Gestin (sistema de diligencias para el logro de un objetivo).
La Administracin se entender como el medio para ejercer la direccin (vea el epgrafe 8.A) y la Direccin
se asumir como proceso dinmico de gua y adaptacin de una organizacin para cumplir eficientemente sus
objetivos (vea el Anexo J). Se realiza Gestin para ejercer la Administracin y la Direccin.
V34
20
resolverse los problemas cognoscitivos de la organizacin y no se tiene la capacidad de
respuesta a problemas tales como el de la productividad, etc.
La Gestin del Conocimiento (vista como mecanismo de gestin o como mecanismo de
creacin) est muy relacionada con la solucin de problemas prcticos y cientficos.
La Gestin del Conocimiento generalmente se presenta como un proceso continuado y
dinmico de interaccin entre conocimiento tcito y explcito (vea el artculo de Ramn
Maspons en la compilacin de IBERGECYT, pgina 80) que puede entenderse como una
espiral permanente de transformacin ontolgica del conocimiento, desarrollada en cuatro
momentos:
Socializacin: Proceso de intercambio de conocimiento tcito y explcito a travs de
compartir experiencias interpersonales y de otros tipos (lecturas, cursos, etc.). Aade
conocimiento novedoso a la base colectiva que poseen las organizaciones. Conlleva
momentos de Adquisicin (recibimos conocimientos) y Transmisin (entregamos
conocimientos).
Interiorizacin: Incorpora el conocimiento explcito como conocimiento tcito personal y
organizacional. Analiza las experiencias adquiridas durante la puesta en prctica de los
conocimientos explcitos y las incorpora (en forma de modelos mentales compartidos o
prcticas de trabajo) a las bases de conocimiento tcito de los miembros de la organizacin.
Exteriorizacin: Convierte mediante la investigacin el conocimiento tcito en conceptos
explcitos. Es una actividad esencial en la creacin del conocimiento.
Combinacin: Reune conocimiento explcito que se puede categorizar, confrontar y
clasificar para formas bases de datos para producir nuevo conocimiento explcito.
La importancia del conocimiento y de su gestin ha permitido a los estudiosos percatarse
de un nuevo escaln en el desarrollo social. Segn Rivero Amador y Gonzlez Otao
(pgina 7), en la evolucin social se debe reconocer a la:
Sociedad de la Informacin.
Es vista como la sucesora de la Sociedad Industrial. Originalmente, en los aos 60 del siglo
XX, este concepto se bas en el hecho de que el nmero de empleos que se basaban en la
manipulacin y manejo de informacin era mayor que los que estaban relacionados con
algn tipo de esfuerzo fsico. Desde los aos 70 de ese siglo, este concepto se refiere a que
los medios de generacin de riqueza poco a poco se trasladaron de los sectores industriales
a los sectores de servicios. En otras palabras, en las sociedades modernas, la mayor parte de
los empleos ya no estarn asociados a las fbricas de productos tangibles, sino a la
generacin, almacenamiento y procesamiento de todo tipo de informacin. Desde la
perspectiva de la economa globalizada contempornea, la Sociedad de la Informacin
concede a las Tecnologas de Informacin y Comunicacin (TIC), el poder de convertirse
en los nuevos motores de desarrollo y progreso.
El alcance universal de esta Era de la Informacin es objetivo y tecnolgico. Su
caracterstica principal es la integracin de los sistemas de informacin en redes
informticas. Es resultado del conocimiento y el desarrollo acumulado sobre la base de la
convergencia de las tecnologas de la informacin, la computacin y la microelectrnica;
constituyendo el primer escaln hacia la Sociedad del Aprendizaje.
Sociedad del Aprendizaje.
V34
21
Est caracterizada por la capacidad de crear redes temticas en la preparacin y gestin de
los recursos humanos como factor esencial del desarrollo. Implica el surgimiento de la
Interactividad como valor aadido a las redes informticas. Potencia al mximo las
capacidades tecnolgicas de la Era de la Informacin e introduce nuevos desarrollos
tecnolgicos que la acercan a la capacidad de integracin, con lo cual se prepara el camino
para la Sociedad del Conocimiento. En la Sociedad del Aprendizaje el nivel de desarrollo
no se mide por el impacto de las tecnologas, sino que se desplaza cada vez ms hacia el
impacto de los contenidos. En ella es fundamental el uso y acceso a la informacin, su
gestin en funcin de las demandas educacionales, tecnolgicas y del desarrollo.
Sociedad del Conocimiento.
Es el momento ms acabado de la llamada Nueva Economa y hacia donde apunta la
estrategia36 principal de desarrollo de los pases del Primer Mundo. Presupone la creacin
de un sistema de redes tecnolgicamente nuevas. Cuando se habla de la prxima generacin
de Internet (vea el epgrafe 3.D), se refiere a una nueva generacin tecnolgica de redes,
que admite la interactividad plena y la integracin mxima. El salto tecnolgico implica un
cambio en las aplicaciones, la concepcin topolgica37 de la red y sus posibilidades. La
Sociedad del Conocimiento es un ideal en la evolucin social y presupone que todos los
habitantes del mundo gocen de igualdad de oportunidades en el mbito de la educacin para
tratar la informacin disponible con discernimiento y espritu crtico, analizarla, seleccionar
sus distintos elementos e incorporar los que estimen ms interesantes a sus bases de
conocimientos.
En resumen, si bien los escenarios antes descritos, coexisten y a menudo se solapan, es
decisivo comprender el desarrollo y el contenido de cada etapa, en los procesos estratgicos
de planeacin y direccin del desarrollo de la Ciencia y de toda la sociedad.
C. Introduccin a la Investigacin Cientfica

El trmino INVESTIGAR viene del latn investigium ire, que quiere decir
etimolgicamente ir sobre el vestigio; asimismo el verbo latino investigo-as-are quiere
decir rastrear, buscar con cuidado, descubrir. Puede asumirse entonces que investigar es
algo as como ir tras las huellas de algo para descubrirlo. En particular la investigacin
cientfica est dirigida a producir conocimiento cientfico sobre el objeto que se estudia
mediante unos procedimientos y tcnicas especiales.
Formalmente una investigacin cientfica puede ser descrita en su Diseo Amplio (tambin
llamado Protocolo de la Investigacin) por los siguientes elementos:
Ttulo y Autores
Antecedentes
Problema, Objeto de estudio y Objetivo
Procedimientos y tcnicas
Resultados esperados
Recursos humanos y materiales requeridos, Costos estimados, Beneficios resultantes y
Viabilidad
Tareas y cronograma de ejecucin
Bibliografa consultada para elaborar el diseo.
36
37
Vea el concepto de estrategia en el epgrafe 9.D

La Topologa de una Red es el diseo de la interconexin de las computadoras que integran la red.
V34
22
Una investigacin es fundamentalmente un proceso de apropiacin de conocimientos

cientficos, es decir, el investigador se apropia de las explicaciones esenciales de los
objetos, fenmenos y concatenaciones de la realidad objetiva. Este es un buen argumento
para suponer que existe una relacin muy estrecha entre los procesos de Investigacin y de
Aprendizaje38 (vea los Anexos B y C).
Si se asume que el Aprendizaje es el proceso que desarrolla un sujeto y que le permite
apropiarse de conocimientos tericos y prcticos, entonces la investigacin puede
considerarse un caso especial de aprendizaje, donde el conocimiento que se aprende no est
necesariamente dado en forma explcita y por supuesto no est formalizado.
En la concepcin escolar del proceso de Aprendizaje intervienen varios elementos bsicos:
1. El Sujeto que aprende (el estudiante)
2. El Conocimiento que se aprende (explcito y formalizado)
3. El Mtodo y los Medios en los cuales se apoya el proceso de aprendizaje
4. El Director del proceso de aprendizaje (el profesor)
5. La planificacin, la organizacin, la regulacin y el control del proceso.
En el proceso de investigacin el Sujeto que aprende es el investigador; el Mtodo
Cientfico (que se analiza ms adelante) establece la estrategia del proceso de aprendizaje;
los Medios son ms elaborados y con mayor nfasis tecnolgico; el proceso es dirigido por
el investigador (en muchos casos se trata de un equipo) y sus tutores; y la administracin
del proceso (planificacin, organizacin, regulacin y control) se realiza a travs de los
proyectos de investigacin que se vern en el Captulo 8.
Esta importante relacin entre el aprendizaje y la investigacin es retomada en el Captulo 9
y en el Anexo B cuando se profundice en el carcter creativo de la investigacin.
Las investigaciones pueden ser catalogadas atendiendo a distintos aspectos. Segn su
finalidad pueden clasificarse en:
1. Investigaciones fundamentales, bsicas o puras. Dirigidas a generar nuevos
conocimientos que no tienen necesariamente un fin prctico inmediato o especfico
2. Investigaciones fundamentales orientadas. Cuyo propsito es la comprobacin de
nuevas teoras o elementos de la ciencia
3. Investigaciones aplicadas. Persiguen la solucin de problemas prcticos inmediatos
donde la contribucin al conocimiento terico ocupa un objetivo intermedio y parcial.
Se dirigen a la creacin de nuevos productos, tecnologas o procesos.
En la actualidad se emplea el trmino Innovacin Tecnolgica como sistema de tareas
dirigidas a convertir las ideas y conocimientos derivados del proceso de investigacin en
buenos productos y procesos. Este concepto ser retomado ms adelante.
De acuerdo con su temporalidad, las investigaciones pueden clasificarse en transversales o
sincrnicas (cuando se estudian fenmenos interrelacionados aunque diferentes pero en un
determinado momento especfico, simultneamente); y longitudinales o diacrnicas
(cuando se estudia el desarrollo de un fenmeno en diferentes momentos).
En funcin de la profundidad o alcance la clasificacin de las investigaciones es:
38
Aprender: Adquirir el conocimiento sobre algo por medio del estudio o de la experiencia (RAE). Vea el
Anexo B.
V34
23
1. Exploratorias. A veces se desarrollan con un carcter superficial o provisional con el
propsito de obtener una aproximacin al problema. En muchas ocasiones constituyen
una parte de una investigacin de mayor alcance y contemplan las acciones que el
investigador realiza para obtener informacin sobre el objeto de estudio
2. Descriptivas. Vinculadas al denominado primer nivel del conocimiento cientfico.
Mediante el empleo de mtodos de recopilacin de datos y hechos se formulan
descripciones, reseas, inventarios e incluso generalizaciones empricas
3. Explicativas. Persiguen establecer generalizaciones tericas mediante la formulacin de
conceptos, principios y leyes que descubren las regularidades esenciales de los
fenmenos y procesos estudiados. Su propsito es establecer la relacin Causa-Efecto
4. Pronosticadoras: Permiten, adems de explicar, establecer vas para pronosticar el
comportamiento del objeto bajo circunstancias diferentes a las de la investigacin
5. Diseo: Facilitan definir valores adecuados de los factores que estudiamos para que el
objeto tenga un comportamiento deseado. Estas investigaciones permiten obtener para
un objeto dado, los regmenes de trabajo deseados; tambin permiten definir que
caractersticas debe tener el objeto para lograr ciertos objetivos planteados
6. De Desarrollo o Aplicativas: Se dedican a completar, desarrollar y perfeccionar nuevos
materiales, productos o procedimientos. A veces, en estas investigaciones se necesita
39
estudiar la calidad de los resultados mediante opiniones de expertos (vea Anexo L)
7. Fundamental-Orientada: Se trata de investigaciones que se originan de problemas cuya
vinculacin con la prctica es slo indirecta y cuyos resultados no tienen una aplicacin
inmediata en la misma pero conducen hacia otras que la tienen
8. Fundamental: Es una investigacin que se realiza con el nimo de encontrar un nuevo
conocimiento pero no puede precisarse la relacin de ste con un problema de la
prctica social. En la investigacin fundamental, la bsqueda de un nuevo conocimiento
no conduce obligatoriamente a la solucin de problemas cientficos relacionados con la
prctica social.
Las numeradas 1, 2, 3, 4, 5 y 6 revisten un carcter bsico para la ingeniera.
Considerando las caractersticas del objeto que se estudia y el mtodo particular que se
utiliza, las investigaciones pueden clasificarse de la siguiente manera:
1. Descriptivas: buscan identificar y describir las propiedades importantes del objeto que
se investiga, mediante variables40 y datos a los cuales se les aplican tcnicas de
Estadstica Descriptiva. No se enuncian hiptesis
2. Correlacional: Tienen el propsito de averiguar las relaciones entre dos o ms
variables. Estas relaciones se cuantifican mediante nmeros (coeficiente de correlacin)
y funciones de correlacin
3. De Desarrollo: Son aquellas que investigan la evolucin de un fenmeno relacionado
con el objeto que se investiga. Pueden ser: Longitudinal (cuando un solo objeto es
39
Calidad: Conjunto de propiedades inherentes a algo, que permiten juzgar el grado de utilidad o aptitud de
las cosas, para satisfacer las necesidades o proporcionar bienestar o deleite (RAE). En este sentido de
estudiarn ms adelante (Captulos 4, 5 y 6) la calidad de la hiptesis, del modelo y del muestreo.
En este mismo epgrafe se ver que en el contexto de las Categoras Filosficas, la Calidad se asume como la
integracin de las propiedades, los atributos, los rasgos o caractersticas que particularizan a un objeto o
fenmeno y lo diferencian de otro.
40
Variable: Magnitud que puede tener un valor cualquiera de los comprendidos en un conjunto. En los
epgrafes B y E del Captulo 5 se profundizar sobre el significado de este trmino.
V34
24
4.
5.
6.
7.
8.
investigado en toda su evolucin) o Transversal (cuando se toman varios objetos en

diferentes etapas de su evolucin y cada etapa de la evolucin se caracteriza a partir de
la investigacin del objeto correspondiente a esa etapa)
Histrica: Investigan el acontecer histrico de un objeto. Usan Fuentes Primarias
(testigos presenciales y documentos originales relacionados) y Fuentes Secundarias
(revistas, relatos de la tradicin, documentos relacionados, etc.)
Comparativa: Se refieren a la comparacin de diferentes poblaciones de objetos de un
mismo tipo para estudiar el comportamiento de ciertas propiedades de inters
Evaluativa: Miden los efectos de programas desarrollados, comparndolos con las
metas a alcanzar y decidir sobre las mejoras que deben ejecutarse a los programas
Experimental: Generalmente estudian en situaciones controladas y a partir de una
hiptesis, las relaciones Causa-Efecto entre las variables que se estudian. Consiste en
disear y desarrollar un experimento sobre un (grupo de) objeto(s) y establecer otro
grupo de objetos de control que permita establecer un control estricto sobre las
variables que son de inters en el experimento. Los cuasi-experimentos se diferencian
esencialmente de los experimentos en que la asignacin de participantes a los grupos no
se hace en forma aleatoria, ni por emparejamiento. Los pre-experimentos son aquellos
en los cuales no existe un grupo de control (patrn o testigo) para comparar
Terica: Parten de un problema terico que se resuelve mediante la reflexin y el
razonamiento juicioso y sustentado en afirmaciones tericas probadas; mediante tal
discusin se llega a conclusiones que generalmente aportan progreso a la ciencia.
Desde el punto de vista del marco fsico en que se desarrolla una investigacin, esta pueden
clasificarse como de laboratorio o de campo. Entre estas ltimas se ubican las que se
realizan en su contexto incluyendo por ejemplo la agricultura, la industria, etc.
Investigaciones Cuantitativas y Cualitativas.
Cantidad y Cualidad son categoras filosficas41 que reflejan dos de los aspectos esenciales
de la realidad objetiva. En la concepcin dialctica se defiende que el mundo no est
compuesto de cosas acabadas o estticas, sino de un conjunto de procesos en constante
desarrollo y por lo tanto constantemente surgen, se modifican y se destruyen. Sin embargo,
esto no significa que las cosas carezcan de cierta forma de existencia estable en
determinada relacin espacio-temporal.
Un objeto o fenmeno de la naturaleza, la sociedad o el pensamiento se diferencia de otro
por su Cualidad. La determinacin cualitativa de los objetos, fenmenos y procesos es lo
que los hace estables y los delimita. La cualidad se asocia con la integracin de las
propiedades, los atributos, los rasgos o caractersticas que particularizan a un objeto o
fenmeno y lo diferencian de otro.
Habitualmente los trminos Cualidad y Calidad se asumen como sinnimos, sin embargo
algunos autores los diferencian asociando el primero con los valores o virtudes personales;
en este contexto se tomarn ambos como el mismo conjunto de propiedades.
Por otra parte, los objetos y fenmenos poseen tambin una determinacin cuantitativa:
magnitud, extensin, nmero, ritmo en que transcurren los procesos; grado de desarrollo e
41
Categora: En la Filosofa es equivalente a concepto fundamental o sea aquel concepto que refleja
propiedades, facetas y relaciones generales y esenciales de los fenmenos de la realidad y de la cognicin.
(Rosental e Iudin, 1973, pgina 426). Para ver la lista de categoras vea el epgrafe 1.H.
V34
25
intensidad de las propiedades. Mediante el concepto de Cantidad, los objetos y fenmenos
pueden dividirse (real o idealmente) en partes homogneas y stas pueden reunirse en una
unidad. Naturalmente, la Cantidad es una categora ms cercana a las ciencias naturales,
exactas y tecnolgicas y la Calidad es ms cercana a las ciencias sociales, humanas o del
pensamiento sin que esto signifique que alguna de estas categoras pueda ser obviada
completamente. Las relaciones cuantitativas que estudia la Matemtica tienen
efectivamente sus lmites y no es admisible reducir mecnicamente la calidad a la cantidad.
No existe un solo objeto determinado exclusivamente de modo cuantitativo o cualitativo.
En cada objeto, proceso o fenmeno de la realidad existe una unidad entre cantidad y
calidad. Esa unidad dialctica es la medida. Estar por debajo o por encima de la medida
debido a cambios cuantitativos de ciertas propiedades (propiedades transformadoras)
provoca que el objeto o fenmeno se transforme en otro, modifique su calidad, origine
cambios cualitativos.
Lo expresado hasta aqu solo pretende argumentar que es imposible absolutizar alguna de
las categoras de calidad y cantidad, porque ambas constituyen una unidad dialctica.
De este modo, se entiende que en la Investigacin Cuantitativa el estudio se centra en
observaciones cuantificables y se utilizan generalmente pruebas numricas para el
procesamiento de la informacin. Desde el punto de vista histrico, el enfoque cuantitativo
ha sido tradicionalmente el ms utilizado en la investigacin en las Ciencias Naturales o
Factuales42 las cuales alcanzaron de ese modo un alto grado de desarrollo.
Sin embargo, desde finales del siglo XIX surgi una polmica que contina vigente hoy
promovida por un sector de los investigadores de las ciencias sociales y humanas. Ellos
expresan que la Teora del Conocimiento y los procedimientos propios de las ciencias
naturales no se corresponden con las exigencias histrico-sociales y humanistas de las
ciencias sociales ya que las investigaciones cualitativas se dirigen a la interpretacin de los
significados de las acciones de los sujetos y en general de la vida social y se aplica un
tratamiento de orden cualitativo a los datos y por tanto a cada uno de estos tipos de
investigaciones le son inherentes determinados mtodos.
Sobre la importancia de la Investigacin Cuantitativa o Cualitativa se han desarrollado
incontables argumentos y se ha publicado una buena cantidad de trabajos donde se observa
el posicionamiento en uno de los extremos excluyendo absolutamente al otro. De un lado
los investigadores cuantitativos defienden que todo se puede matematizar y del otro lado
los investigadores cualitativos exponen que el paradigma epistemolgico43 de la
Matemtica (Lgica Formal, Principio de No Contradiccin Lgica) pugna con el de las
Ciencias Sociales (Observacin, Interpretacin, Explicacin Sociocrtica).
El asunto no puede reducirse exclusivamente a la respuesta positiva o negativa que se
ofrezca en cuanto a la posibilidad de matematizar los resultados de la investigacin pero
tampoco la posicin puede ser eclctica, mezclando ambos puntos de vista sin obedecer a
determinados principios. Los argumentos siguientes ayudan a resolver esta discusin:
42
Factual: Basado en hechos.
43
Epistemologa: Conocimiento, tratado o doctrina acerca del saber, Teora del Conocimiento (Rosental e
Iudin, 1973, pgina 144). El Diccionario de la Real Academia Espaola seala que en nuestro idioma es la
doctrina de los fundamentos y mtodos del conocimiento cientfico. Estudia las circunstancias bajo las cuales
se produce y valida el conocimiento cientfico.
V34
26
Calidad y Cantidad constituyen un par dialctico de categoras filosficas que no son

excluyentes sino que se complementan. Se investigan las cantidades cuando el objeto se
estudia en el contexto de una sola Calidad, obtenindose resultados parciales
La Metodologa de la Investigacin Cientfica no es una sumatoria de reglas que deben
cumplirse linealmente para aceptar que existe un adecuado proceso de investigacin. La
investigacin se desarrolla mediante la aplicacin de mtodos empricos y de mtodos
tericos los cuales coexisten y se complementan como una unidad
El sujeto puede influir en el proceso de investigacin, transformar al objeto y
transformarse a s mismo
Se investiga para tratar de representar, comprender, explicar, predecir y modificar la
realidad en funcin de nuestras necesidades y de los medios disponibles
Los fenmenos sociales se diferencian cualitativamente de los naturales porque en el
estudio de la sociedad el objeto que se investiga est formado por sujetos individuales
con libre albedro. Adems se produce una apreciable influencia subjetiva del sujeto
Todas las ciencias evolucionan y desarrollan enfoques y mtodos propios.
La Matemtica tambin es una ciencia en pleno desarrollo y es capaz de establecer nuevos

modelos y mtodos44 para estudiar objetos y fenmenos sociales mediante indicadores
cuantitativos (cosa que hoy sucede, vea la revista Mathematical Social Sciences en
http://www.sciencedirect.com/science/journal/01654896). Algo parecido sucede para las
disciplinas del pensamiento en su relacin con la Ciberntica (vea Anexo J) y otras
disciplinas cientficas.
No debe absolutizarse un determinado enfoque sino buscar la unidad metodolgica y
cognoscitiva en la investigacin cientfica. El debate alrededor de las Investigaciones
Cuantitativas y Cualitativas ha conducido a la comunidad cientfica a formular los
denominados paradigmas de investigacin que establecen para estos campos los enfoques
45
ms actuales del Mtodo Cientfico. Los paradigmas ms conocidos son el Positivista , el
46
Interpretativo-Fenomenolgico y el Sociocrtico (aunque no son los nicos, vea los
Anexos N y O) y tienen una especial relacin con las Disciplinas Cientficas y sus
metodologas particulares (vea todo esto en los epgrafes 9.B y 9.C).
D. Proceso y Metodologa de la Investigacin Cientfica

El Proceso de la Investigacin Cientfica (PIC) surge debido a la necesidad que tiene el
hombre de darle solucin a los problemas que se manifiestan en su vida cotidiana y de
44
Los Modelos sern estudiados en el Captulo 5 y los Mtodos en el Captulo 7. Es conveniente definir
intuitivamente al Modelo como una representacin (gnoseolgica o material) del objeto que se investiga. En
ciertos contextos el trmino modelo se utiliza como sinnimo de pauta, patrn, arquetipo, referencia, etc.
45
Positivismo: Sistema de filosofa basado en la experiencia y en el conocimiento emprico de los fenmenos

naturales. El Positivismo Lgico rechaza las ideas positivistas tradicionales (que consideraban que la base del
verdadero conocimiento estaba en la experiencia personal) y resalta la importancia de la comprobacin
cientfica y del empleo de la lgica formal por lo cual se autodenominan empiristas lgicos.
46
Fenomenologa: Edmund Husserl elabor este procedimiento, para enfrentarse al problema de estudiar la
relacin entre el acto de conocer y el objeto conocido. Con la Fenomenologa se puede distinguir cmo son
las cosas a partir de cmo uno piensa que son en realidad, alcanzando as una comprensin ms precisa de las
bases conceptuales del conocimiento. Posteriormente este concepto ha sido reelaborado por los trabajos de
Martin Heidegger, Jean-Paul Sartre y Maurice Merleau-Ponty.
V34
27
conocer la naturaleza que lo rodea para transformarla y ponerla en funcin de satisfacer sus
necesidades e intereses. Se puede reconocer que:
El Proceso de la Investigacin Cientfica est dado por la concatenacin

espacio-temporal, socializada, lgica, rigurosa, consciente y creativa de un
conjunto de procedimientos y tcnicas empricas y racionales, dirigido a
buscar respuestas a problemas trascendentes de la realidad objetiva y estas
respuestas constituyen hallazgos significativos que aumentan el
conocimiento cientfico.
El PIC pretende encontrar respuestas a los problemas trascendentes que el hombre ha
planteado. Para desarrollarlo se recurre a diversos caminos metodolgicos en funcin del
objeto de investigacin que condiciona el tipo de estudio que se requiere para alcanzar los
objetivos propuestos.
Estas respuestas son aportes significativos al conocimiento humano y enriquecen la
ciencia. Sin embargo, para que estos aportes sean consistentes y confiables deben obtenerse
mediante un proceso sistemtico, consciente, crtico, controlado, terico y emprico que
usando el conocimiento cientfico actual, permite crear nuevo conocimiento en un
determinado contexto social.
Un aspecto de singular importancia es el relacionado con la determinacin de las causas, o
sea, de las fuerzas motrices del desenvolvimiento del conocimiento cientfico. En ese
sentido (Ramos Serpa, 2000; pgina 38) se han realizado valoraciones sobre:
El papel y el modo de incidencia de los factores propiamente gnoseolgicos, es decir,

inherentes al grado de madurez y a los requerimientos del desarrollo cognoscitivo de la
Ciencia
Los factores sociales, entendidos en sentido restringido (los factores gnoseolgicos

poseen una naturaleza social) como condicionantes histrico-sociales que inciden sobre
el proceso de creacin del saber cientfico y en cuyo ambiente este se inserta.
Algunas posiciones propugnan la separacin y el enfrentamiento entre ambos tipos de

causas, lo que se ha expresado en la polmica entre:
El Internalismo: El avance de la Ciencia es producto del movimiento de las ideas
cientficas por s mismas, debido a las causas que ella encuentra y que operan como
contradicciones internas, no tomando en cuenta o menospreciando la influencia que sobre
este proceso ejercen los factores de carcter social.
El Externalismo: Asume el criterio de que el desarrollo de la ciencia ocurre debido a la
influencia directa e inmediata del contexto social en que el mismo tiene lugar. Este enfoque
no plantea que los factores sociales son los determinantes, sino que deduce el avance del
conocimiento cientfico a partir de causas econmicas, histricas, sociolgicas,
psicolgicas, ideolgicas y culturales, ignorando los eslabones mediadores que operan entre
la actividad social y su efecto en el saber cientfico. Asimismo desconoce la relativa
independencia de la actividad cognoscitiva con respecto a sus condicionantes histricosociales.
V34
28
Estas interpretaciones reproducen inadecuadamente el problema del esclarecimiento de si la
Ciencia es un fenmeno autodeterminado o si est condicionada socialmente. Lo
fundamental en la comprensin de este proceso consiste en reconocer, y sobre su base saber
explicar, que toda influencia social sobre la Ciencia debe adquirir la forma de problema
cientfico para llegar a constituirse en fuerza motriz de su avance. Tampoco se debe olvidar
la independencia relativa del desarrollo de la Ciencia con respecto a las necesidades
sociales. Luego, puede entenderse que:
El desarrollo cientfico constituye la resultante de la conjuncin de las

demandas sociales y gnoseolgicas con las posibilidades y condiciones
materiales y espirituales para su realizacin, tanto a nivel social como
individual.
Asumiendo que una Metodologa47 es un sistema gnoseolgico que ensea (mediante
conceptos, leyes, orientaciones, procedimientos y tcnicas) a desarrollar determinado
proceso de manera eficiente y eficaz para alcanzar los resultados deseados. Su propsito es
establecer un adecuado sistema de acciones para estructurar el proceso. Entonces:
La METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA es el sistema
gnoseolgico que provee al investigador de los conceptos, principios, leyes,

procedimientos y tcnicas que le permiten encausar de un modo eficiente y
proyectado a la excelencia, los procesos de la investigacin cientfica.
Esta metodologa es el modo de abordar la realidad, de estudiar los objetos y fenmenos de
la naturaleza, la sociedad y el pensamiento con el propsito de descubrir la esencia de los
mismos, es decir, el modo en que se estructura el Proceso de Investigacin Cientfica para
enriquecer la Ciencia. Adems, la metodologa incluye el estudio ms general y sistmico
de los mtodos de adquisicin del conocimiento y transformacin de la realidad. O sea, es
una sistematizacin de los conceptos y mtodos (principios, reglas, procedimientos y
tcnicas) de investigacin, es decir; de la utilizacin consciente de los conceptos,
principios, categoras y leyes del Proceso de Investigacin Cientfica por el sujeto que
desarrolla la investigacin (el investigador).
E. Objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica

El objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica es
la secuencia compleja de pasos lgicamente estructurados y
relacionados entre s que constituyen el Proceso de Investigacin
Cientfica (las caractersticas, relaciones y leyes de dichos pasos).
En particular se estudian sistemticamente:
47
Segn el DRAE, Metodologa es la Ciencia del Mtodo; o tambin: el conjunto de mtodos que se siguen
en una investigacin cientfica o en una exposicin doctrinal. Segn (IFACURSS y DFACC, 1985, Tomo 2,
pgina 115) una Metodologa est formada por aquellos resultados y conclusiones tericas obtenidas del
estudio de leyes o esencias de orden superior que tienen un significado metodolgico, al ser aplicados a
leyes o esencias de orden inferior.
V34
29
Los mtodos de adquisicin del conocimiento de la realidad objetiva, o sea, de los

mtodos de investigacin; es decir, la utilizacin consciente (en su relacin con el
investigador) y eficaz (en su relacin con el objeto que se investiga) de los principios,
caractersticas y leyes del proceso de investigacin cientfica, garantizando que las
conclusiones de la investigacin tengan carcter objetivo
La estructuracin formal del conocimiento cientfico, es decir, de la Ciencia (resultado

del proceso de investigacin cientfica). Se incluyen las relaciones entre las disciplinas
cientficas y entre las teoras cientficas
El uso eficiente de los medios materiales para el desarrollo del proceso de

investigacin
La relacin entre el conocimiento cientfico y la prctica social. En este sentido tienen

singular importancia el estudio de las Tecnologas y la incorporacin del conocimiento
cientfico a la escuela.
F. Ciencia
Se puede definir formalmente que:
Ciencia es el sistema de conocimientos acerca de la naturaleza, la

sociedad y el pensamiento, histricamente condicionado y con base en
la prctica social de la humanidad, que se adquiere como resultado del
Proceso de Investigacin Cientfica.
Mario Bunge (1958a; pgina 11) afirma que todo conocimiento cientfico es parte de los
hechos y los trasciende, es analtico, es especializado, es claro y preciso, es comunicable, es
verificable, es metdico, es sistemtico, es general, se basa en leyes, es explicativo, es
predictivo, es abierto y es til.
La Ciencia segn Nuez Jover (1999; pgina 14), no slo es un sistema de conceptos,
proposiciones, teoras, hiptesis, etc., sino que simultneamente es una forma especfica de
la actividad social dirigida a la produccin, distribucin y aplicacin de los conocimientos
acerca de las leyes objetivas de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. Adems, puede
agregarse, es una forma de la conciencia social por sus componentes terico-cognoscitivo,
ideolgico-valorativo y prctico-informador.
An ms, la Ciencia es una institucin social, es un sistema de organizaciones cientficas
cuya estructura y desarrollo se encuentran estrechamente vinculados con la economa, la
poltica, los fenmenos culturales, con las necesidades y las posibilidades de la sociedad.
Uno de los aspectos ms importantes a considerar respecto a la Ciencia es su Fiabilidad.
Los hechos son datos acerca de la realidad objetiva y la Ciencia es conocimiento (reflejo
mental, sensorial y racional, de esa realidad). Habiendo grados variables de evidencia y
soporte (hechos) para el conocimiento cientfico entonces este tambin es variable. Esto
quiere decir que los hechos cientficos y el conocimiento cientficos no son inmutables y
varan en sus grados de certeza, desde lo altamente improbable a lo altamente probable.
V34
30
La historia de la Ciencia es, entre otras cosas, una historia de observacin, pruebas,
teorizacin, pruebas, argumentacin, refinacin, rechazo, reemplazo, ms teorizacin, ms
pruebas, etc. Es una historia de Conocimientos Cientficos que "funcionan" bien por un
tiempo, descubrimientos de hechos nuevos que no encajan en el conocimiento establecido,
creacin de nuevas partes de la Ciencia que eventualmente reemplazan parcial o totalmente
a las anteriores.
Todo la Ciencia es un tributo a lo que somos capaces de conocer, sin embargo ella es
falible porque el conocimiento cientfico es provisorio y solo es verdadero respecto a los
hechos conocidos. Pero la tarea de la ciencia no se detiene, prosigue en un proceso infinito
sus investigaciones con el fin de comprender mejor la realidad.
El artculo Ciencia de la Enciclopedia Wikipedia define a la Ciencia, no como un sistema
de conocimientos, sino como un sistema especial de "mtodos y tcnicas" que conduce al
conocimiento cientfico:
La ciencia (del latn scientia, "conocimiento") es un conjunto de mtodos y tcnicas para la
adquisicin y organizacin de conocimientos sobre la estructura de un conjunto de hechos
objetivos y accesibles a varios observadores. La aplicacin de esos mtodos y
conocimientos conduce a la generacin de ms conocimiento objetivo en forma de
predicciones concretas, cuantitativas y comprobables referidas a hechos observables
pasados, presentes y futuros. Con frecuencia esas predicciones pueden ser formuladas
mediante razonamientos y son estructurables en forma de reglas o leyes universales, que
dan cuenta del comportamiento de un sistema y predicen cmo actuar dicho sistema en
determinadas circunstancias.
Aunque en la Ciencia se estudia ese conjunto de mtodos, ella estudia tambin otras
cuestiones por lo que esta definicin debiera corresponder al:
G. Mtodo de la investigacin cientfica

El Mtodo Cientfico es el modo de abordar la realidad, de estudiar los fenmenos de la
naturaleza, la sociedad y el pensamiento con el propsito de descubrir la esencia de los
mismos y sus relaciones. El Mtodo describe la estructura del sistema que constituye
cualquier Proceso de Investigacin Cientfica.
Veamos una visin histrica de la evolucin del concepto de Mtodo Cientfico (segn el
texto de UNE Simn Rodrguez; pginas 20-23) segn la opinin de eminentes cientficos:
Galileo afirmaba que la lgica deductiva nos ensea a darnos cuenta si los razonamientos y
demostraciones son concluyentes; pero no ensea a encontrarlas. Deca que el mtodo
consista en la demostracin rigurosa, tomando como pauta a la Matemtica, aplicada a
enunciaciones ciertas y comprobadas por medio de la experiencia. Crea que luego de
hecha la experiencia, observada objetivamente y utilizando el mtodo demostrativo de la
matemtica era imposible que haya errores en los resultados.
No crea que existieran trminos medios entre la verdad y la falsedad y sostena que el
Mtodo de Aristteles era el suyo: limitarse a los sentidos, a la observacin, a las
experiencias y despus buscar los medios para demostrar eso y no otra cosa.
Ren Descartes describa el mtodo de esta manera:
Entiendo por mtodo, reglas ciertas y fciles, gracias a las cuales quien las observe
exactamente no tomar nunca lo falso por verdadero, y llegar, sin gastar intilmente
V34
31
esfuerzo alguno de su espritu, sino aumentando siempre, gradualmente, su ciencia, al
verdadero conocimiento de todo aquello de que sea capaz.
Para Descartes, el criterio que evita confundir lo falso con lo verdadero es la evidencia y las
cuatro reglas de su mtodo son las siguientes:7
No aceptar como verdadero lo que con toda evidencia no se reconociese como tal
Dividir cada dificultad en tantas partes como sea necesario para resolverlas
Ordenar los conocimientos desde los ms sencillos hasta los ms complejos
Hacer enumeraciones completas y generales que aseguren que no se omiti nada.
Bacn pensaba que no debemos atenernos a la simple experiencia suministrada por los
sentidos, ni a la simple razn. En otras palabras: no debemos ser empricos ni dogmticos.
Sealaba cuales eran los prejuicios que impedan el progreso cientfico y a estos les dio el
nombre de dolos o fantasmas. Los clasific como: dolos de la tribu o raza, los de la
caverna, los del foro y los del teatro.
Opuso su mtodo al de la induccin completa que consiste en obtener de un conjunto de
casos una afirmacin general que vale para todos los casos, porque pensaba que no permita
el progreso de los conocimientos. Tambin argumentaba que la deduccin tampoco lo
permite porque ofrece solamente lo que est en las premisas. Piensa que para descubrir los
secretos de la naturaleza hay que utilizar otro mtodo.
Afirmaba que no bastaba con hacer una experiencia, sino que haba que variarla,
transferirla, prolongarla, invertirla y compararla. A esta teora del descubrimiento la llam
la caza del Pan, (dios que descubri a la diosa Ceres). Planteaba que las experiencias deben
ser registradas en tablas que pueden ser de presencia, de ausencia y de comparacin.
Para John Stuart Mill los mtodos bsicos son cuatro: el de concordancia, el de diferencia,
el de variaciones concomitantes y el de residuos. Propone las variantes:
Mtodo de concordancia. Si dos o ms casos tiene una circunstancia comn, sta es la
causa (efecto) del fenmeno. Se estudian casos diferentes para ver en qu concuerdan
Mtodo de diferencia. Si un caso donde se presenta el fenmeno y otro donde no se
presentan tiene todas las circunstancias comunes menos una, esa es la causa (o parte de
la causa) del fenmeno. Se buscan casos que se parezcan en todas sus circunstancias
excepto en alguna
Mtodo conjunto de concordancia y diferencia. Se trata de la utilizacin conjunta de
los otros dos mtodos: una concordancia y una diferencia
Mtodo de variaciones concomitantes. Se tratan de establecer relaciones de causa y
efecto entre dos fenmenos. Los fenmenos estudiados podran ser ambos efectos de
una misma causa
Mtodo de residuos. Se trata de averiguar las causas cuya presencia no puede ser
eliminada por experimentacin.
48
En un artculo clsico, Mario Bunge (ver bibliografa 1958b ; pgina 16) plantea:
La pauta de la investigacin cientfica
48
Este artculo, junto a los otros tres de este autor citados en la bibliografa conforman su texto clsico La
Ciencia. Su mtodo y su filosofa.
V34
32
La variedad de habilidades y de informacin que exige el tratamiento cientfico de los
problemas ayuda a explicar la extremada divisin del trabajo prevaleciente en la ciencia
contempornea, en la que encuentra lugar toda capacidad natural y toda habilidad
adquirida. Es posible apreciar esta variedad exponiendo la pauta general de la
investigacin cientfica. Creo que esa pauta o sea, el mtodo cientfico es, a grandes
lneas, la siguiente:
1. PLANTEO DEL PROBLEMA
1.1 Reconocimiento de los hechos: examen del grupo de hechos clasificacin preliminar
y seleccin de los que probablemente sean relevantes en algn respecto.
1.2 Descubrimiento del problema: hallazgo de la laguna o de la incoherencia en el
cuerpo del saber.
1.3 Formulacin del problema: planteo de una pregunta que tiene probabilidad de ser
la correcta; esto es, reduccin del problema a su ncleo significativo,
probablemente soluble y probablemente fructfero, con ayuda de conocimiento
disponible.
2. CONSTRUCCIN DE UN MODELO TERICO
2.1 Seleccin de los factores pertinentes: invencin de suposiciones plausibles relativas
a las variables que probablemente son pertinentes.
2.2 Invencin de las hiptesis centrales y de las suposiciones auxiliares: propuesta de
un conjunto de suposiciones concernientes a los nexos entre las variables
pertinentes; por ej. formulacin de enunciados de ley que se espera puedan
amoldarse a los hechos observados.
2.3. Traduccin matemtica: cuando sea posible, traduccin de las hiptesis, o de parte
de ellas, a alguno de los lenguajes matemticos.
3. DEDUCCIN DE CONSECUENCIAS PARTICULARES
3.1 Bsqueda de soportes racionales: deduccin de consecuencias particulares que
pueden haber sido verificadas en el mismo campo o en campos contiguos.
3.2 Bsqueda de soportes empricos: elaboracin de predicciones (o retrodicciones)
sobre la base de modelo terico y de datos empricos, teniendo en vista tcnicas de
verificacin, disponibles o concebibles.
4. PRUEBA DE LAS HIPTESIS
4.1 Diseo de la prueba: planeamiento de los medios para poner a prueba las
predicciones; diseo de observaciones, mediciones, experimentos y dems
operaciones instrumentales.
4.2 Ejecucin de la prueba: realizacin de las operaciones y recoleccin de datos.
4.3 Elaboracin de los datos: clasificacin, anlisis, evaluacin, reduccin, etc., de los
datos empricos.
4.4 Inferencia de la conclusin: interpretacin de los datos elaborados a la luz del
modelo terico.
5. INTRODUCCIN DE LAS CONCLUSIONES EN LA TEORA
5.1 Comparacin de las conclusiones con las predicciones: contraste de los resultados
de la prueba con las consecuencias del modelo terico, precisando en qu medida
ste puede considerarse confirmado o desconfirmado (inferencia probable).
5.2 Reajuste del modelo: eventual correccin o aun reemplazo del modelo.
V34
33
5.3 Sugerencias acerca de trabajo ulterior: bsqueda de lagunas o errores en la teora
y/o los procedimientos empricos, si el modelo ha sido desconfirmado; si ha sido
confirmado, examen de posibles extensiones y de posibles consecuencias en otros
departamentos del saber.
La Enciclopedia Encarta 200749 afirma que el Mtodo Cientfico es: el mtodo de estudio
sistemtico de la naturaleza que incluye tcnicas de observacin, reglas para el
razonamiento y la prediccin; ideas sobre la experimentacin planificada y los modos de
comunicar los resultados experimentales y tericos (ntese que solo menciona a la
Naturaleza como objeto de estudio).
Hoy en da, definir el Mtodo Cientfico es un asunto polmico. Chvez Rodrguez nos
dice en su texto del 2001 (pgina 5):
Es el proceso vlido, estricto, lgico utilizado en la bsqueda y en la adquisicin de los
conocimientos (construccin).
El mtodo cientfico es caracterstico del pensamiento cientfico y en su contenido, no slo
se incluyen las acciones y las operaciones que se encaminan al logro de un fin
determinado, sino tambin la planificacin y la sistematizacin adecuadas del mismo.
Se ve al mtodo como las fases o los pasos de la investigacin:
Indagadora,
Demostrativa,
Comprensiva y expositiva (proceso de investigacin).
El mtodo es el principio unificador de la teora y la prctica.
Cundo el mtodo es verdaderamente cientfico?
El mtodo adquiere el carcter cientfico cuando refleja las leyes objetivas del mundo, las
particularidades del objeto de la investigacin, las leyes de su desarrollo y la esencia
misma del objeto.
V. I. Kopnin valora la existencia en el mtodo de dos aspectos orgnicamente vinculados:
el objetivo y el subjetivo.
A qu condiciones debe responder el mtodo cientfico?
Este debe poseer dos cualidades esenciales:
Veracidad (la correspondencia con la esencia de la actividad) y concrecin (el modo de
aplicar y desarrollar el mtodo debe adecuarse al objetivo planificado).
Resulta conveniente distinguir entre metodologa y mtodo. Para Koplan (1964),
Metodologa es la filosofa del proceso investigativo y puede tener dos niveles o planos:
El general y el especial.
El general es aplicable a todos los campos del saber: La naturaleza, la sociedad y el
pensamiento. Se est haciendo referencia a la dialctica, que representa la descripcin,
explicacin y justificacin de todos los mtodos y no de un mtodo en s.
49
Esta enciclopedia no puede considerarse un documento cientfico, sin embargo, sus redactores en sus textos
de divulgacin cientfica muestran la sntesis de la informacin ms actual en muchos temas y, sobre todo,
muestran sobre estos temas el punto de vista de autores no materialistas-dialctico.
V34
34
El especial comprende los pasos rigurosos y lgicos que sigue todo proceso de
investigacin cientfica.
El mtodo es la va o el camino para buscar o procesar la informacin. Se apoya en la
metodologa (filosofa del mtodo).
Es importante, entonces, apreciar que el mtodo cientfico hay que concebirlo desde la
ptica filosfica y metdica: Como metodologa y como mtodo en su unidad dialctica.
En su texto citado Machado Ramrez y Montes de Oca Recio definen (pgina 106):
El mtodo [cientfico] es un soporte esencial en el proceso del conocer cientfico a travs
de la investigacin, el cual debe ser coherente a partir de la PTM [posicin tericametodolgica] tomada como sustento y en la que el sujeto investigador, realiza una serie
de acciones que le permiten planificar, ejecutar y controlar su actividad. Refleja las
regularidades internas del desarrollo de la investigacin y descubre las peculiaridades
propias del proceso. Por ello incluye procedimientos intelectualizados integralmente y
convenientemente materializados los cuales estn dados por la unidad y el
condicionamiento social que aporta el objetivo.
Estos autores indican la existencia de Niveles del Mtodo y se refieren a los niveles
implcitos (Filosfico y Cienciolgico) que: expresan evidentemente la posicin del sujeto
investigador ante la realidad y la contradiccin a la cual se enfrenta y soluciona desde la
perspectiva de su concepcin del mundo y de los procesos mentales que acontecen; y al
nivel explcito (Metodolgico): expresin concreta de los niveles anteriores y para el
cumplimiento del objetivo no todos los mtodos y/o tcnicas asociados del nivel son
necesarios pues dependen de las caractersticas de la investigacin y por tanto su
seleccin, declaracin en el escrito cientfico y utilizacin se determinan en el proceso.
Y precisan que:
EL NIVEL FILOSFICO
Es la orientacin implcita ms general de la Ciencia constituyendo un medio de cognicin
para reproducir en el pensar el objeto y sujetos que se estudian. En su base se encuentran
las leyes objetivas de la realidad; y se presenta en calidad de plataforma metodolgica
universal del proceso investigativo.
Debe sealarse que parece poco conveniente usar el trmino nivel filosfico para referirse a
la ineludible toma de una posicin filosfica del investigador ante la contradiccin
expresada en el problema cientfico que involucra un objeto de la naturaleza, la sociedad o
el pensamiento. Asimismo, debe precisarse que esta posicin filosfica puede expresarse
explcita y particularmente cuando se aplica el Mtodo Dialctico para determinar los
contrarios dialcticos y las causas del desarrollo del fenmeno que se estudia.
EL NIVEL CIENCIOLGICO
Es el modo, particular implcito, de abordar, estudiar y aprehender la realidad. Es un
conjunto de procedimientos lgicos del pensamiento cientfico reflejo, coherente con el
nivel filosfico para el logro de la unidad material en el proceso de transformacin de la
realidad contradictoria presente en el proceso investigativo.
V34
35
Tampoco parece muy convincente la definicin nivel cienciolgico para referirse al uso del
los Mtodos Generales del Conocimiento: Inductivos, Deductivos, Reductivos50,
Transductivos, Abductivos y los Mtodos Tericos de Investigacin: Anlisis-Sntesis,
Histrico-Lgico, Modelacin, etc.
EL NIVEL METODOLGICO
Constituye el modo (singular con relacin a los niveles anteriores y universal con respecto
a los niveles que l mismo genera) de abordar la realidad para el estudio de los fenmenos
que rodean la educacin. Ellos se materializan a travs de una sucesin de estrategias y
pasos organizados que hacen posible que el conocimiento se haga ms completo, por lo
que constituye una orientacin rectora para modificar los sujetos involucrados en la
transformacin.
Estos autores incluyen en este nivel a la tcnica definida como: Un procedimiento que se
disea en situaciones concretas y especficas para la obtencin parcial de aquella
informacin que es sustancial en la investigacin. Siempre acompaa al mtodo y lleva
consigo una actuacin del sujeto investigador lo cual permite procesar, interpretar,
estudiar, examinar, y analizar dicha informacin con el propsito de validar la objetividad
del mtodo. La tcnica es diferenciada del mtodo mediante el siguiente argumento: ...la
tcnica representa las etapas operacionales limitadas, unidas a unos elementos prcticos,
concretos, adaptados a un fin definido, mientras que el mtodo es una concepcin
intelectual que coordina un conjunto de operaciones y, en general, diversas tcnicas.
Finalmente Machado Ramrez y Montes de Oca Recio (pgina 113) definen al instrumento,
como la materializacin del mtodo o de la tcnica.
Resumiendo, estos autores asumen inicialmente que el mtodo constituye: una serie de
acciones que le permiten planificar, ejecutar y controlar la actividad del investigador y
finalmente terminan afirmando que: el mtodo es una concepcin intelectual que coordina
un conjunto de operaciones y, en general, diversas tcnicas.
En la concepcin filosfica Materialista - Dialctica, el Mtodo Cientfico fundamenta sus
bases en los principios de esta posicin filosfica, donde el fenmeno que se estudia hay
que analizarlo objetivamente de forma integral y multilateral estando ante todo en la
obligacin de esclarecer las fuentes internas y la fuerza motriz del desarrollo de los objetos
y fenmenos as como de los procesos que caracterizan su evolucin. Como aclara el texto
de IFACURSS y DFACC, Tomo I; pgina 77: Un mtodo se convierte en mtodo cientfico
de investigacin, solo cuando, al elaborarlo, se observa el principio de correspondencia
entre las premisas iniciales del mtodo y los postulados bsicos de la teora cientfica
[obtenida].
Es conveniente entender al Mtodo Cientfico como algo ms que la ejecucin ordenada de
un conjunto de pasos y prescripciones que pueden convertirse en recetarios formales. Existe
en la actualidad un consenso amplio en cuanto a la necesidad de un enfoque totalizador,
entendindosele al Mtodo Cientfico como una estrategia51 global de obtencin,
formalizacin y aplicacin del conocimiento cientfico. Por tanto, siguiendo las ideas de
Beatriz Castellanos Simons et al. (Colectivo de Autores, 2003, pgina 58):
50
Reduccin y Transduccin: Vea el epgrafe 7.C
51
Vea el concepto de estrategia (proceso de organizacin) en el epgrafe 9.D
V34
36
El Mtodo Cientfico es la estrategia para la bsqueda del conocimiento

cientfico, terico, aplicado y tecnolgico (ver epgrafe G), que le imprime al
proceso de investigacin una direccin consciente y la correspondiente lgica
organizativa dialctica y flexible, en estrecha ligazn con la prctica.
Cuando se habla en un sentido amplio (estratgico) de Mtodo Cientfico se incluye la
cultura que lo rodea y todas las etapas del proceso de investigacin cientfica: la definicin
del Problema, Objeto, Objetivo, Campo de Accin, etc. hasta la ejecucin del proceso de
obtencin del resultado (explicacin, validacin de hiptesis, aplicacin, etc.).
En sentido estrecho el Mtodo Cientfico solo se refiere a esta ltima etapa; en el Captulo
7 se expondrn en detalle algunos elementos sobre los mtodos de la investigacin
cientfica vistos como conjunto de acciones para obtener el conocimiento cientfico.
Aunque en este texto se presenta una exposicin sistemtica y actualizada de la concepcin
del Mtodo Cientfico entendido en un sentido amplio, el lector puede encontrar en las
Conclusiones una sntesis del mismo en el Proceso de Investigacin Cientfica.
El Mtodo Cientfico (estrategia) que se usa en los procesos de investigacin no es nico y
52
la seleccin del ms conveniente para una investigacin particular est condicionada por :
Las ideas sustentadas por el Sujeto sobre la realidad que es objeto de estudio
(supuestos
53
ontolgicos)
Las perspectivas acerca del proceso del conocimiento del objeto (supuestos
gnoseolgicos y lgicos)
Por los motivos y fines que inducen a la investigacin (supuestos axiolgicos54)

Por las demandas de la Sociedad (supuestos sociales)
Por las demandas de la Ciencia (supuestos cientficos).
Ahora se puede establecer que:
La Metodologa de la Investigacin Cientfica (MIC) estudia el proceso de

investigacin cuyo resultado es la Ciencia; as como la estrategia de este
proceso, es decir el Mtodo Cientfico. En su conjunto la MIC constituye un
modelo terico de la Investigacin Cientfica.
52
Beatriz Castellanos Simmons explica esta posicin en su texto. Notario de la Torre asume otro sistema de
supuestos, vea el Anexo N.
53
Un Supuesto es un factor condicionante. Es aquello de que lo cual depende o en lo cual se funda un

concepto, una posicin, etc. En este caso, el Mtodo est condicionado por factores ontolgicos, sociales, etc.
54
Axiologa (del griego axios,"lo que es valioso o estimable", y logos, ciencia), es la Teora del Valor de lo
Valioso. La Axiologa trata de los valores positivos y de los valores negativos, analizando los principios que
permiten considerar que algo es o no valioso, y considerando los fundamentos de tal juicio. La investigacin
axiolgica ha encontrado una aplicacin especial en la tica, en la Esttica, en la Educacin y en la
Investigacin, mbitos donde el concepto de valor posee una relevancia especfica.
V34
37
H. Tecnologa y Tecnociencia
Otros dos conceptos importantes son el de Tecnologa y el de Tecnociencia:
Tecnologa: A primera vista puede asumirse que la Tecnologa es Ciencia Aplicada (esta es
la posicin de M. Bunge en algunos de sus textos), pero ella es ms que tomar resultados
cientficos y aplicarlos. Tampoco debe asumirse que ellas son simples herramientas o
artefactos modernos. Intuitivamente puede definirse como una investigacin cuyo producto
principal no es un artculo cientfico sino una mquina, un medicamento, un producto, un
proceso, etc. (Price, citado por Nuez Jover, 1999, pgina 45).
El artculo Tecnologa de Wikipedia seala que:
En 1992 el Diccionario de la Real Academia daba las siguientes acepciones de tecnologa:
Conjunto de los conocimientos propios de un oficio mecnico o arte industrial.
Esta acepcin era:
Incompleta porque hay tecnologas (como las informticas) que no corresponden a
oficios mecnicos
Era ambigua porque sugera una inexistente relacin entre tecnologas y artes
Era tautolgica porque las que antiguamente se denominaban artes industriales hoy
se denominan tcnicas, trmino que en idioma espaol es sinnimo de tecnologa.
Tratado de los trminos tcnicos. Esta acepcin se refiere slo a la terminologa
tcnica, la parte verbalmente expresable de los saberes tecnolgicos
Lenguaje propio de una ciencia o de un arte. Esta acepcin es similar a la anterior
Conjunto de los instrumentos y procedimientos industriales de un determinado sector o
producto. Esta acepcin es slo aplicable a las tecnologas industriales.
La versin 2006 de ese diccionario ha reemplazado la primera acepcin por la siguiente:
Conjunto de teoras y de tcnicas que permiten el aprovechamiento prctico del

conocimiento cientfico. Esta acepcin asimila la tecnologa como ciencia aplicada, lo
que slo es vlido para algunas tecnologas, las basadas en saberes cientficos.
El mismo artculo prosigue: Tecnologa es el conjunto de saberes que permiten fabricar

objetos y modificar el medio ambiente55 para satisfacer las necesidades y deseos humanos.
Quintanilla (citado por Nuez Jover, 1999, pgina 45) define a la tecnologa como el
conjunto de tcnicas industriales de base cientfica y tambin como complejos tcnicos
promovidos por las necesidades de organizacin de la produccin industrial, que
promueven a su vez nuevos desarrollos de la ciencia.
Sabatos (citado por Nuez Jover, 1999, pgina 46) plantea que la Tecnologa es un paquete
de conocimientos organizados de distintas clases (cientficos, tcnicos, empricos)
55
Segn la Enciclopedia Encarta, el Medio Ambiente es el conjunto de elementos abiticos (energa solar,
suelo, agua, aire, etc.) y de elementos biticos (organismos vivos) que integran la delgada capa de la Tierra
llamada biosfera, sustento y hogar de los seres vivos.
En Cuba, la Ley 81 de Medio Ambiente de 1997 en su Artculo 8 define al Medio Ambiente como el sistema
de elementos abiticos, biticos y socioeconmicos con que interacta el hombre, a la vez que se adapta al
mismo, lo transforma y lo utiliza para satisfacer sus necesidades.
V34
38
provenientes de distintas fuentes (ciencias, otras tecnologas) a travs de mtodos diferentes
(investigacin, adaptacin, desarrollo, copia, espionaje, etc.).
Pacey (citado por Nuez Jover, 1999, pgina 46) asume dos definiciones de tecnologa; una
restringida (se considera slo en su aspecto tcnico: conocimientos, destrezas,
herramientas, mquinas) y otra general (incluye tambin los aspectos organizativos:
actividad econmica e industrial, actividad profesional, usuarios y consumidores; y los
aspectos culturales: objetivos, valores y cdigos ticos, cdigos de comportamiento).
En las relaciones entre la organizacin de las actividades de investigacin, industriales,
econmicas y culturales, con las Tecnologas, estas pueden entenderse como la bsqueda
sistemtica de lo ptimo dentro de las posibles soluciones a un problema prctico.
La relacin entre Tecnologa y Sociedad es conocida, porque la Tecnologa es una red que
abarca prcticamente todos los sectores de la actividad humana. Su influencia en la vida
comn del hombre es enorme sin que signifique que el desarrollo tecnolgico es autnomo.
Los llamados Estudios Ciencia-Tecnologa-Sociedad constituyen un asunto de vital
importancia para todos los seres humanos. En particular, los cientficos y tecnlogos
estudian los impactos positivos y negativos de la ciencia y la tecnologa en la sociedad.
Desarrollando la lnea de pensamiento que enuncia Tirso W. Senz en su excelente artculo
Ingenierizacin e Innovacin Tecnolgica del texto Tecnologa y Sociedad (pgina 79) se
puede afirmar que:
Una Tecnologa es un paquete de conocimientos cientficos, tcnicos y

empricos, provenientes de disciplinas cientficas, de otras tecnologas y
de la prctica social (especialmente la tcnica); obtenidos mediante
investigaciones cientficas y mediante el proceso de formacin del
conocimiento ordinario y seudo-cientfico.
La tecnologa (tipo particular de metodologa) tiene como objetivo
fabricar objetos as como comprender y modificar la realidad objetiva
para satisfacer las necesidades del hombre y en este sentido se trata de
un proceso de bsqueda sistemtica de la solucin ptima de problemas
prcticos. Este proceso contempla actividades investigativas,
industriales, econmicas, culturales, cognitivas y valorativas, que
manifiestan la compleja interrelacin entre Tecnologa y Sociedad.
Segn Tirso Senz se pueden reconocer las tecnologas incorporadas en objetos (hardware),
incorporadas en registros (software), incorporadas en el hombre (humanware) e
incorporadas en instituciones (orgware). Esta concepcin ser retomada en el Captulo 3. Si
se considera el momento en que la Tecnologa se aplica entonces pueden diferenciarse las
tecnologas de Produccin, de Procesos, de Distribucin y de Consumo.
El surgimiento de Tecnologas puede tener dos puntos bsicos de partida: el Conocimiento
Cientfico existente (Science Pushed) y la Demanda de Soluciones a Problemas Prcticos
(Technology Pushed). El lector interesado puede profundizar sobre este tema en el artculo
citado de Tirso Senz.
V34
39
La Tecnologa juega un triple papel respecto a la Gestin del Conocimiento:
Es conocimiento
Es soporte del conocimiento
Es un medio para desarrollar nuevo conocimiento.
Revisten peculiar importancia los conceptos de Transferencia de Tecnologas

(relacionado con la comprensin y uso de tecnologas desarrolladas por otros) y de
Innovacin Tecnolgica (creacin de nuevas tecnologas). Como ilustracin pueden
enunciarse las etapas principales para la concepcin y fabricacin de artefactos novedosos:
1. Identificacin del problema prctico a resolver: Se acotan las caractersticas intrnsecas
del problema y los factores externos que lo determinan o condicionan. El resultado se
expresa como una funcin tcnica del artefacto que acta sobre un objeto, cuya
expresin mnima es la transicin del estado inicial del objeto a su estado final
2. Establecimiento de los requisitos que debe cumplir la solucin: Materiales admisibles;
cantidad y calidad de la mano de obra a usar y su disponibilidad; costos mximos de
fabricacin, operacin y mantenimiento; duracin mnima requerida del artefacto, etc.
3. Principio de funcionamiento: Frecuentemente hay varias maneras diferentes de
resolver un mismo problema, ms o menos apropiados al entorno natural o social. La
invencin de un nuevo principio de funcionamiento es una de las caractersticas
cruciales de la Innovacin Tecnolgica. La eleccin del principio de funcionamiento,
sea ya conocido o especialmente inventado, es el requisito indispensable para la
siguiente etapa, el diseo que precede a la construccin
4. Diseo del artefacto: Mientras que en la fabricacin artesanal lo usual es omitir esta
etapa y pasar directamente a la etapa siguiente de construccin de un prototipo (mtodo
de ensayo y error), el diseo es requisito obligatorio de todos los procesos de
fabricacin industrial. Este diseo se efecta tpicamente usando saberes formalizados
como los de alguna rama de la ingeniera, efectuando clculos matemticos, trazando
planos de diversos tipos, eligiendo materiales de propiedades apropiadas o haciendo
ensayos cuando se las desconoce, compatibilizando la forma de los materiales con la
funcin a cumplir, descomponiendo el artefacto en partes que faciliten tanto el
cumplimiento de la funcin como la fabricacin y ensamblado, etc.
5. Simulacin o construccin de un prototipo: Si el costo de fabricacin de un prototipo
no es excesivamente alto, su fabricacin permite detectar y resolver problemas no
previstos en la etapa de diseo. Cuando el costo no lo permite se usan complejos
programas de simulacin por computadora
6. Fabricacin: La Revolucin Industrial produjo la transicin de la fabricacin artesanal
a la industrial. Salvo algunos aspectos muy generales como la divisin del trabajo, la
intercambiabilidad de partes y la produccin en serie (caractersticas esenciales de la
industria moderna), los detalles de fabricacin varan segn el artefacto particular.
V34
40
Tecnociencia: Es un recurso del lenguaje para subrayar la especial conexin entre Ciencia y
Tecnologa y el desdibujamiento de sus fronteras sin que esto signifique que son idnticas.
Adems como plantea Hottois refirindose a la existencia de los polos tericos y tcnicos
(citado por Nuez Jover, 1999, pgina 50): Los trminos Tecnociencia y Tecnocientfico
sealan a la vez el entrelazamiento entre los dos polos y la preponderancia del polo
tcnico y, adems, son apropiados para designar la actividad cientfica contempornea en
su complejidad y originalidad.
Nez Jover agrega (ibdem): Las tecnociencias no solo indagan procesos naturales sino
cada vez ms objetos y procesos que la propia instrumentacin de la investigacin ha
hecho posible. De igual modo los resultados de la investigacin son evaluados
principalmente por criterios de eficacia manipulativa, de operatividad, y solo por medio de
ellos puede juzgarse de verdad el valor de los conocimientos implicados.
Ian Hacking (citado en la compilacin de Zaldvar, vea pgina 19) asume que una
concepcin actual del concepto de Ciencia debe verse simultneamente en su papel de
conocer (teoras cientficas) e intervenir (tecnologa).
Todo lo anterior argumenta sobre por qu un enfoque moderno de la Investigacin
Cientfica debe asumir que esta actividad no termina con la publicacin de los resultados
(siendo este un paso imprescindible), sino que siempre que sea posible, el investigador debe
aspirar a introducir sus resultados en la prctica social y tcnica (ver Captulo 11).
I. Disciplinas Cientficas y relaciones entre ellas

Las Disciplinas Cientficas son formas de organizacin del conocimiento cientfico que se
basan en criterios temticos, histricos, sociales, etc., o en una combinacin de varios. Una
definicin intuitiva de Disciplina Cientfica puede ser: Conjunto especfico de
conocimientos cientficos que tienen caractersticas comunes; tambin se puede afirmar que
es el saber articulado acerca de una parte bien delimitada de la realidad objetiva.
El aspecto temtico es el que ms se pondera, ya que puede suponerse que cada Disciplina
se ocupa de un conjunto de temas afines y esta es la razn de su identidad. Los criterios
histricos permiten marcar el origen y las distintas etapas por las que se desarrollan las
disciplinas. El enfoque de un grupo social (en ocasiones de las instituciones) dando cierta
legitimacin social puede determinar el rumbo del proceso de demarcacin de una
disciplina cientfica dentro del horizonte cultural (vea artculo de A. Gianella; pgina 77).
Segn J. J. Schwab, citado por Rodrguez Palmero y Marrero Acosta (pgina 17): una
disciplina cientfica es aquel cuerpo de conocimientos en el que podemos identificar una
estructura semntica o substancial propia, o lo que es lo mismo, un contenido propio, una
estructura conceptual subyacente, y una forma tambin propia de verificarlo y ampliarlo,
es decir, en sus palabras, estructura sintctica propia. En este caso se intenta definir a la
disciplina cientfica con caractersticas de los lenguajes.
Dada la amplia gama de acepciones sobre el trmino Disciplina Cientfica y conscientes de
que existen debates al respecto se ver a modo de ejemplo la definicin general dada por
Max Boisot (citado en Palmade, pgina 23) donde establece que una disciplina cientfica:
Es un conjunto que comprende tres categoras de elementos:
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41
Objetos observables y/u objetos formalizados, manipulados ambos con la ayuda de

mtodos y de procedimientos.
Fenmenos que son la materializacin de las interacciones entre estos objetos.
Leyes (cuyos enunciados y/o su formulacin dependen de un conjunto de axiomas) que
dan cuenta de los fenmenos y permiten predecir su operacin.
Los elementos de este conjunto, estado de relaciones internas y/o externas, se manifiestan a
travs de fenmenos que confirman o anulan a posteriori los axiomas y las leyes.
No es difcil darse cuenta que aunque Boisot est incluyendo al objeto de estudio y al
conocimiento cientfico como partes de la Disciplina, an no expresa explcitamente lo
esencial de una disciplina cientfica: los rasgos comunes de cierto segmento de la Ciencia.
Una definicin de largo alcance la proporciona Gerardo Ramos Serpa en su trabajo del ao
2006 donde refirindose a la Filosofa (pgina 2), asume que una disciplina cientfica debe
tener bien definidos su objeto de estudio, regin de anlisis, enfoque terico, mtodo,
dimensiones, estructura, funciones y finalidad general.
En este texto se asumir la siguiente definicin:
Una Disciplina Cientfica (para algunos autores, una Ciencia) es un

segmento de la Ciencia que se constituye desde problemticas especficas de
la realidad objetiva y que est en constante desarrollo. En particular:
1. Posee un objeto de estudio con lmites y fronteras determinados
2. Posee un objetivo gnoseolgico que refleja el carcter ms general del
propsito del proceso de investigacin cientfica sobre el objeto
3. Puede poseer o no una base inmediata de conocimiento empricos, esto
depende de las caractersticas del objeto de estudio
4. Posee bases de conocimientos tericos y filosficos
5. Posee una Metodologa de Investigacin Disciplinaria, fundamentada en
el Mtodo Cientfico de la Ciencia
6. Posee un metalenguaje propio identificado con su objeto de estudio y con
sus modelos y mtodos
7. Se compone de Teoras Cientficas interrelacionadas por los Campos de
Accin del objeto de estudio de la disciplina y por una estructura
conceptual general
8. Tiene presencia en el mbito de la docencia
9. Tiene vitalidad dada por la eficacia de sus respuestas y por las preguntas
que surgen en sus teoras
10. Su gnesis, desarrollo y desaparicin estn sujetos al devenir sociohistrico y al proceso dialctico de fragmentacin-integracin de toda la
Ciencia.
El trmino Disciplina Tecnolgica se usa para designar a las disciplinas que tienen como
objeto de estudio cientfico a las tecnologas (conjunto de los conocimientos y
procedimientos de un sector o producto industrial). Las Disciplinas Tecnolgicas, a las que
errneamente se les identifica con las Ciencias Aplicadas, no constituyen una consecuencia
del resto de la Ciencia o algo separado de ella, sino que son unidades hbridas de
V34
42
conocimientos y tcnicas que interactan con cierta independencia en el sociosistema.
Sobre este tema el lector puede revisar el concepto de Tecnologa y el texto citado de
Nuez Jover.
En ocasiones nos encontramos con varias Disciplinas Cientficas que tienen coincidencia en
el objeto de estudio o tienen algn tipo de relacin lo suficientemente importante como
para identificarlas por sus rasgos comunes. En ese caso se puede decir que estas disciplinas
conforman una Rama de la Ciencia. Por ejemplo, las llamadas Ciencias de la Tierra
conforman una Rama de la Ciencia y en ella se incluyen Disciplinas Cientficas y
Tecnolgicas tales como la Geologa, la Minera, la Geodesia, etc.
En algunos textos aparecen los trminos Subdisciplinas y Ramas (a veces llamadas Ramas
Disciplinarias) como partes de disciplinas cientficas. Esta ambivalencia puede confundir al
lector no avezado.
Se puede afirmar que la Ciencia es algn tipo de unin de todas las Disciplinas Cientficas
y Tecnolgicas? Para algunos la respuesta es SI y para argumentarlo se acude al recurso de
la Clasificacin de las Ciencias que en la terminologa del presente trabajo ms bien debera
expresarse como la Clasificacin de las Disciplinas Cientficas.
La clasificacin de las Disciplinas Cientficas tiene una larga historia donde el punto
esencial es la evolucin de los criterios de clasificacin, lo cual determina el surgimiento de
diversos sistemas de clasificacin. En innumerables textos de la Historia de las Ciencias, de
Filosofa de las Ciencias y del Mtodo Cientfico aparecen estudios, reflexiones y sistemas
taxonmicos (clasificatorios) de las disciplinas cientficas.
Algunas clasificaciones de las disciplinas cientficas son clsicas. Por ejemplo, segn
afirma Galicia Snchez (2005, pgina 60) Platn dividi en la antigedad todo el saber en
Dialctica (principios generales), Fsica (conocimiento del mundo natural) y tica
(conocimiento de la sociedad y del ser humano).
Con el aumento del volumen y complejidad del saber cientfico, las clasificaciones de las
disciplinas cientficas (ciencias) se han diversificado atendiendo a los criterios de
clasificacin. Por ejemplo, segn el texto citado de la UNE Simn Rodrguez (pgina 23):
a. Aristteles se basa en la Filosofa (lo primero o Protofilosofa, hoy llamada Metafsica)
que estudia la realidad (lo ltimo) y la esencia inalterable de las cosas. A ella se
encuentran subordinados tres grupos de filosofas (o Ciencias): teorticas o
especulativas (Matemtica, Fsica e Historia Natural); prcticas (la Moral, la Economa
y la Poltica); y Poticas (Retrica, Dialctica y Potica)
b. La clasificacin de Francis Bacn se basa en su teora de las tres facultades del
intelecto: la Imaginacin, la Memoria y la Razn. De la memoria deriva la Historia
Civil y la Historia Natural); de la Imaginacin deriva la Poesa (Narrativa, Dramtica y
Parablica); y sobre la razn se funda la Filosofa la cual tiene un triple objeto: Dios, la
Naturaleza y el Hombre. Y de estas se derivan la Teologa (estudia a Dios, ngeles y
demonios), la Filosofa Natural (Metafsica, Fsica y Matemtica) y la Filosofa
Humana o Antropologa (Medicina, Psicologa, Lgica, etc.)
c. Un lugar prominente por la profundidad de sus anlisis lo tiene el trabajo del conocido
filsofo Enmanuel Kant (1724 1804) quien afirma que solo la Matemtica y la Fsica
son estrictamente ciencias (disciplinas cientficas)
V34
43
d. Asimismo reviste gran importancia el trabajo de Jorge Guillermo Federico Hegel (1770
-1831); su sistema, siguiendo la triada: Logos, Naturaleza y Espritu, clasifica lo que l
denomina Enciclopedia de las Ciencias Filosficas en tres grandes grupos: Ciencia de
la Lgica, Filosofa de la Naturaleza y Filosofa del Espritu
e. Augusto Comte hizo una clasificacin muy original. Primero dividi las ciencias en
Autnticas e Inautnticas. Las Autnticas son las que presentan leyes y las Inautnticas
las que no las presentan. Las Inautnticas son las ciencias concretas, es decir, las que
estudian hechos individuales, son esencialmente descriptivas y las autnticas son
explicativas y abstractas porque buscan leyes. Introdujo la idea de las tres fases del
desarrollo del conocimiento humano por las que pasan sucesivamente todas las ramas
del saber: la fase Teolgica, la Metafsica y la Positiva, que para l es la cientfica
f. Una de las clasificaciones ms importantes de todos los tiempos es la de Federico
Engels que se bas en el Principio de Subordinacin (sustituyendo el antiguo Principio
de Coordinacin) y atendiendo a las Formas de Movimiento de la Materia. Segn
Engels las formas principales del movimiento son:
Mecnico
Fsico
Qumico
Biolgico
Social.
Siguiendo a Engels, a cada forma de movimiento le corresponde una Ciencia pero

adems pueden presentarse Ciencias Intermedias. Las Ciencias del Pensamiento
estudian el reflejo de la Materia en el cerebro humano
g. En 1903, C. S. Peirce, propone una clasificacin cuyo fundamento el mismo explica:
Esta clasificacin, que pretende basarse a s misma en las principales afinidades de
los objetos clasificados, atae no a todas las ciencias posibles, no a tantsimas ramas
del conocimiento, sino a las ciencias en su condicin presente, como a otras tantas
cuestiones de grupos de hombres vivientes. Toma prestada su idea de la clasificacin
de Comte; en concreto, la idea de que una ciencia depende de otra en los principios
fundamentales, pero no proporciona tales principios a esa otra. Resulta que en la
mayora de los casos las divisiones son tricotmicas; el primero de los tres miembros
se refiere a los elementos universales de las leyes; el segundo dispone clases de formas
y procura colocarlas bajo leyes universales; el tercero va hasta el detalle extremo,
describiendo los fenmenos individuales y tratando de explicarlos. Pero no todas las
divisiones tienen ese carcter.
El siguiente grfico ayuda a formarnos una idea bsica de la clasificacin de Peirce:
V34
44
h. El epistemlogo alemn Rudolf Carnap dividi a la Ciencia en:

Ciencias Formales: Por contraposicin a las Ciencias Fcticas, son aquellas que no
estudian fenmenos empricos. Utilizan la deduccin como mtodo de bsqueda de la
verdad. Por ejemplo la Lgica y la Matemtica
Ciencias Naturales: Son las ciencias que tienen por objeto de estudio a la naturaleza
Ciencias Sociales: Son todas las disciplinas que se ocupan de los aspectos del ser
humano (cultura y sociedad).
i. En 1971, a partir de los estudios de B.M. Kedrov, V.S. Kazakovtsev y A. A. Liapunov
y conservando ntegramente los principales enfoques de clasificacin elaborados por
Engels, V. S. Lebder plante la clasificacin (Durasievich, 1978) que asume la
existencia de una Esfera Central de Conocimientos formada por el ncleo de la Ciencia
que es aportado por las tres grandes esferas del conocimiento: Filosofa, Matemtica y
Ciencias Prcticas donde sus intersecciones son ciencias particulares
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45
j. Mario Bunge propone en 1979 una clasificacin que ha logrado un amplio consenso en
ciertas comunidades cientficas. En este caso se clasifica a las ciencias (disciplinas
cientficas) considerando cuatro conceptos ordenadores:
1. Naturaleza del objeto de estudio
2. Mtodo de comprobacin de proposiciones
3. Criterio de verdad
4. Carcter de los enunciados.
Considerando los conceptos ordenadores mencionados, las ciencias se clasifican de
manera unvoca y excluyente en: ciencias formales y ciencias factuales. El criterio de
clasificacin es:
Y la clasificacin obtenida es:
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k. Galicia Snchez (pgina 66) nos brinda la siguiente clasificacin:
Estas dos clasificaciones tienen en cuenta criterios bsicos pero no incluyen a la Filosofa.
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El enfoque de la Epistemologa Gentica elaborado por Jean Piaget (citado por Valera
Alfonso, pgina 12) concibe a las disciplinas cientficas integradas en un gran sistema,
donde se manifiesta una interrelacin dialctica compleja entre todas y cada una de ellas.
Segn Valera Alfonso, una nocin esencial que supera a todos los intentos anteriores de
clasificacin es la de Piaget cuando concibe esta clasificacin como una estructura cclica
no lineal que facilita la comprensin dialctica de las interrelaciones entre los objetos de la
Ciencias. En particular se definen cuatro conjuntos de ciencias:
Ciencias Lgico-Matemticas.
Ciencias Fsicas
Ciencias Biolgicas
Ciencias Psicosociolgicas.
Donde cada disciplina incluida en alguno de estos conjuntos puede establecer
dependencias, reduccin o filiacin con otra disciplina.
Alicia Gianella propone en el 2006 (pgina 80) un modelo (segn plantea: ya esbozado por
otros autores) de interaccin mltiple que denomina reticular. El gran retculo (red) tiene
una estructura doblemente compleja, ya que en l se admiten integrantes que a su vez son
redes. En sentido inverso, las estructuras de menor nivel como las teoras y los modelos que
operan transversalmente con no menos significacin, tambin contribuyen a constituir
redes. En este caso las teoras ayudan a acercar las disciplinas, a integrarlas y a aportar un
marco conceptual comn.
Puede considerarse tambin como una clasificacin de las disciplinas cientficas la que
aporta la Escuela de Frankfurt y en especial Jrgen Habermas. El criterio que este autor
sigue no est dado por los mtodos, ni los objetos, sino que se basa en los paradigmas
cientficos (vea los epgrafes 1.B y 9.B; y los Anexos N y O) que respaldan las diferentes
prcticas cientficas. Con este criterio se establecen tres grupos de disciplinas:
Ciencias Emprico-Analticas: Su inters es la dominacin y el control tcnico de la
naturaleza, el hombre y la sociedad
Ciencias Histrico Hermenuticas: Su inters es la comprensin del sentido y la
orientacin de la accin humana y del proceso Histrico Social
Ciencias Crtico Sociales: Su inters es la emancipacin, la libertad y la organizacin
del todo social, de tal manera que permita la realizacin del hombre social.
Todos los enfoques modernos, muestran de alguna manera el proceso actual de desarrollo
de la Ciencia donde se observa una fuerte relacin entre disciplinas cientficas diferentes.
Algunas de estas relaciones son:
Interdisciplinariedad
En la actualidad parece que no existe una nica definicin totalmente aceptada de
Interdisciplina y el significado de este trmino depende del contexto en que se encuentre.
Una definicin muy interesante es la desarrollada por J. Vickers (pgina 5) en su trabajo
asociado con la Universidad de Calgary, Canad:
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48
La Interdisciplina es una interaccin propositiva de conocimientos, destrezas, procesos y
conceptos de diferentes campos del conocimiento con perspectivas distintas para ampliar
la comprensin, la resolucin de problemas y el desarrollo cognitivo.
La riqueza de esta definicin radica en el reconocimiento del esfuerzo deliberado que
orienta las investigaciones interdisciplinarias. Dicho esfuerzo estriba en una decisin de
correlacionar y ligar los procesos de creacin del conocimiento a partir del uso de teoras,
metodologas y conceptos de las diversas disciplinas; todo ello con el objetivo de encontrar
marcos generales que permitan explicar, a travs de los avances cientficos y humansticos,
una parcela mayor de la realidad.
Puesto que la Interdisciplina favorece la idea de un mundo ms integrado, entonces tambin
ofrece, a travs de la interrelacin del conocimiento, nuevas posibilidades en la bsqueda
de soluciones a los problemas ms complejos que enfrenta la sociedad.
Cuando los problemas no son unvocos y no se pueden establecer claramente sus
fragmentaciones, la parcializacin cientfica es rebasada y se debe plantear la
Interdisciplinariedad que trata de la interrelacin orgnica de los conceptos de diversas
disciplinas hasta el punto de construir una especie de nueva unidad que integre en un nivel
superior las aportaciones de cada una de las disciplinas particulares, por lo cual ella
representa la va ms adecuada para avanzar sobre realidades que desbordan ampliamente
las posibilidades de ser resueltas desde el campo de las disciplinas autnomas.
Un Grupo Interdisciplinario se compone de personas que han recibido una formacin en
distintos campos del conocimiento (Disciplinas), teniendo cada uno conceptos, mtodos,
datos y trminos propios que buscan integrar esfuerzos en la enseanza, la investigacin y
la difusin. Una persona formada interdisciplinariamente es la que logra en s misma la
integracin de dos o ms disciplinas. La disponibilidad de recursos humanos
suficientemente calificados es una condicin para promover la enseanza interdisciplinaria.
La formacin interdisciplinaria empieza a mostrarse cuando un investigador es capaz por s
mismo de abordar un problema relacionado con varias disciplinas, para lo cual necesita
conocimientos amplios, comprendidos e integrados, habilidades desarrolladas del
pensamiento y actitudes que le permitan desempearse a fondo ante un reto.
El principal reto en este tipo de formacin est en el tipo de investigador que se requiere
para integrar los marcos de formacin interdisciplinaria, ya que hasta ahora pocos
cientficos parecen haber comprendido la importancia de lo que est en juego. Habiendo
sido formados en disciplinas generalmente rgidas, han estado enseando dentro de este
marco y realizando investigaciones cada vez mas especializadas; de este modo encuentran
muy difcil imaginar que la interdisciplinariedad pueda ser otra cosa que una aventura, con
lo cual caen en la trampa que nos ha tendido hoy la ciencia; si en efecto es necesario pasar
por la especializacin, tambin es necesario superarla.
Cabe preguntarse cundo la investigacin cientfica puede llamarse interdisciplinaria? La
respuesta es: cuando se ha identificado cierta problemtica de importancia, para cuyo
entendimiento y formalizacin en una clase de problemas que no pertenecen a ninguna de
las disciplinas tradicionales, se crea un paradigma sobre el cual, por un lado, se elabora el
V34
49
marco conceptual y se construye el objeto de estudio, y por el otro, para cuya solucin se
realiza una investigacin coordinada por representantes de diversas disciplinas que
comparten el mismo marco conceptual, la base metodolgica y, por ende, la terminologa
unificada.
Boisot distingue tres tipos de interdisciplinariedad (citado por Palmade, 1997; pgina 23):
I. Interdisciplinariedad lineal
Cuando en una disciplina un fenmeno no explicado por las leyes de esta disciplina est
explicado por una ley tomada de otra, existe interdisciplinariedad lineal. As, las leyes
creadas en una disciplina son entonces aplicadas con xito en otras
II. Interdisciplinariedad estructural
Las interacciones entre dos o varias disciplinas llevan a la creacin de un cuerpo de nuevas
leyes, que forman la estructura bsica de una disciplina nueva que no puede ser reducida a
la combinacin formal de sus generadores. Un ejemplo tpico es el suministrado por el
electromagnetismo, que no solamente comprende la electrosttica y el magnetismo, sino
que posee leyes que le son propias y le aseguran su especificidad. La nueva disciplina
puede ser as la reunin de una parte de dos disciplinas de origen y de una zona disciplinar
no incluida en estas dos disciplinas
III. Interdisciplinariedad restrictiva
No existe interaccin entre las disciplinas en el sentido en que ha sido expuesta en los dos
casos precedentes. El campo de aplicacin de cada disciplina puesta en juego por un
objetivo definido est restringido por las otras. Por ejemplo, en un proyecto de urbanismo,
el psiclogo, el socilogo, el especialista en transportes, el arquitecto, el economista...
impondrn cada uno ciertas restricciones que, tomadas en su conjunto delimitarn el rea de
posibilidad dentro de la cual puede situarse el proyecto.
Otras formas en que aparece la Interdisciplinariedad en la literatura especializada son:
Interdisciplinariedad auxiliar: Una disciplina utiliza mtodos pertenecientes a otras
Interdisciplinariedad de interseccin: Interaccin entre dos disciplinas relativamente
cercanas porque comparten partes comunes
Interdisciplinariedad de engranaje: Cuando los objetos de una disciplina estn constituidos
por la estructura global de las relaciones entre los objetos de otra disciplina, se da la
interdisciplinariedad de engranaje. En cierta forma el "engranaje" puede ser recproco. Por
ejemplo, las relaciones entre la Gnoseologa y la Psicologa
Multidisciplina y Pluridisciplina: Ambos conceptos tienen que ver con una unin
(yuxtaposicin) de varias disciplinas. Se puede considerar que en el caso de la
pluridisciplinariedad las disciplinas yuxtapuestas parezcan ms o menos "cercanas", lo cual
no se exige en el caso de la multidisciplinariedad. Estas superdisciplinas se utilizan para el
estudio de un mismo problema, por ejemplo, por un mismo equipo de trabajo que tenga
representantes de disciplinas diferentes
V34
50
Transdisciplinariedad o transracionalidad local: Corresponde a la interdisciplinariedad

lineal de M. Boisot
Transdisciplinariedad ampliada: En este caso puede ser que la transdisciplinariedad acte
sobre varias disciplinas, o bien, que concierna a sectores importantes de las ciencias
consideradas o que las dos cosas se verifiquen simultneamente
Transdisciplinariedad general del conjunto de la Matemtica y de la Lgica con relacin a
otras ciencias: Corresponde a la situacin de estas ciencias de cara a toda otra ciencia
Codisciplinariedad: Un conjunto de disciplinas constituye una unidad. Esta unidad explica
la especificidad de cada disciplina. Por la Teora de Conjuntos, y por la Teora de las
Categoras, la Matemtica se puede considerar una codisciplina
Entonces parece correcto (como sugieren Eisenberg, Palmade, etc.) diferenciar tres niveles
de cooperacin o interaccin entre las disciplinas:
La Multidisciplinariedad como el nivel inferior de integracin. Ocurre cuando para
solucionar un problema se busca informacin y ayuda en varias disciplinas sin que
dicha interaccin contribuya a modificarlas o enriquecerlas.
La Interdisciplinariedad como segundo nivel de asociacin entre disciplinas, donde la
cooperacin entre varias disciplinas lleva a interacciones reales, con verdadera
reciprocidad en los intercambios y por consiguiente, enriquecimientos mutuos.
La Transdisciplinariedad como etapa superior de integracin. Se tratara de la
construccin de un sistema nuevo que no tuviera fronteras slidas entre las
disciplinas, o sea, una teora general de sistemas o de estructuras, que incluyera
estructuras operativas, estructuras regulatorias y sistemas probabilsticos, y que unira
estas diversas posibilidades por medio de transformaciones reguladas y definidas.
Para continuar, es imprescindible analizar tres importantes disciplinas cientficas:
I.
Muchos autores no materialista-dialcticos reconocen que la Filosofa es una forma

especial de conocimiento. Por ejemplo, en la Enciclopedia Encarta 2007, se asegura
que esta disciplina:
Pretende ofrecer explicaciones de los temas que analiza empleando la razn y
argumentos racionales (a diferencia de la fe o la autoridad)
Es un saber de tipo general y totalizante, pues pretende ofrecer respuesta a
cuestiones de tipo general y mantiene siempre una perspectiva totalizante sobre
las mismas
Es un saber crtico, pues analiza los fundamentos de todo lo que considera y
nunca se limita a aceptarlos de forma ingenua
Es un saber eminentemente interdisciplinario, ya que emplea las aportaciones de
diferentes disciplinas cientficas y de distintos tipos de saber, sin limitarse a
V34
51
ninguno de ellos; en este sentido, la filosofa va ms all de las habituales

especializaciones del saber cientfico
Es un saber de segundo grado, que emplea los datos y contribuciones de las
ciencias, que son siempre un conocimiento de primer grado sobre la realidad.
Con enfoque materialista-dialctico Ramos Serpa, 2006 (pgina 62), asegura que la
Filosofa:
Es una disciplina cientfica que estudia las regularidades esenciales universales
de la activa interrelacin tanto material e ideal como objetiva y subjetiva del
hombre con el mundo natural y social
Su regin de anlisis es la reflexin acerca de la naturaleza, la sociedad y el
pensamiento humano desde la perspectiva de la activa relacin del hombre con la
realidad
Su objeto de estudio se encuentra conformado por el anlisis de la universalidad
de la interrelacin humana con el mundo en su doble determinacin material e
ideal a la vez que objetiva y subjetiva
Al asumir el enfoque terico de la actividad humana se integra coherentemente
lo sustancial y lo funcional en el anlisis
Su mtodo es la dialctica materialista entendida como instrumento de y para la
actividad del hombre
Posee como dimensiones fundamentales a lo ontolgico, lo gnoseolgico, lo
56
lgico, lo axiolgico, lo antropolgico y lo praxiolgico
Su estructura se encuentra compuesta por una problemtica propia, un ncleo
terico especfico y una diversidad de disciplinas filosficas que refractan la
multivariedad de lados y planos en que tiene lugar la activa relacin del hombre
con la realidad y consigo mismo
Sus funciones se reconfiguran en tanto las mismas contribuyen a concientizar,
racionalizar, optimizar y perfeccionar la actividad social de los hombres
Persigue como finalidad general propiciar la superacin de la enajenacin
mediante la fundamentacin y promocin de la transformacin revolucionaria de
la realidad a travs de un tipo de sociedad donde cada vez ms se correspondan la
esencia y la existencia del hombre.
Segn Encarta 2007, la Filosofa tiene varias ramas57:
i. Metafsica: Anlisis crtico de la estructura de la realidad
ii. Teora del Conocimiento (Gnoseologa): Anlisis del origen, estructura y
alcance del conocimiento
iii. Lgica Formal: Estudio del razonamiento o argumento vlido
iv. Lgica Dialctica: Estudio de los Principios, Leyes y Categoras universales
de la realidad objetiva
v. tica: teora de la accin humana y de sus valores
vi. Esttica: Teora de la belleza y del arte
vii. Historia de la filosofa: Exposicin de las distintas doctrinas filosficas y
reconstruccin crtica de argumentaciones o sistemas filosficos.
56
Praxiologa: Estudio de la prctica (eficiencia de las actividades prcticas) para transformar el mundo.
57
El artculo Filosofa de Wikipedia, muestra una amplia exposicin de las disciplinas o ramas de la
Filosofa as como de otras disciplinas de filosofa aplicada.
V34
52
Tambin, seala esa fuente, que existen variados anlisis filosficos de

determinadas ramas de la ciencia o de la actividad humana, que constituyen reas
especializadas como son la Filosofa de la Historia, la Filosofa de la Ciencia, la
Filosofa del Derecho o la Filosofa de las Ciencias Sociales, etc.
Entonces: Qu lugar ocupa la Filosofa dentro de la Ciencia?
Pregunta compleja, pero es imprescindible asumir una respuesta: La Filosofa es una
superdisciplina cientfica especial con una relacin nica con en el resto de las
disciplinas cientficas (vea COLECTIVO DE AUTORES, 2004; pginas 1-10), dada
porque:
1.
La Filosofa se nutre del conocimiento obtenido por las otras Disciplinas

Cientficas y lo generaliza (por eso es un saber de segundo grado)
2.
La respuesta al problema fundamental de la Filosofa determina los enfoques

gnoseolgicos y metodolgicos ms generales para el resto de las disciplinas
cientficas.
Sabemos que la Lgica Formal se encarga de analizar la estructura, el valor
(verdadero o falso) y la clasificacin de las proposiciones de cualquier Teora
Cientfica. Ahora bien, la Lgica Dialctica tiene como objeto de estudio las
leyes que rigen las relaciones: en la naturaleza, la sociedad y el pensamiento y
entre estos segmentos de la realidad objetiva; analiza el constante movimiento y
cambio de los objetos y fenmenos en sus interconexiones y contradicciones, as
como en su surgimiento, desarrollo y transformaciones. La Dialctica (vea en el
epgrafe 7.C la definicin del Mtodo Dialctico) es la disciplina cientfica de lo
universal y sus fundamentos. Ella contiene las abstracciones ms profundas que
se conocen, dados por los siguientes:
Principios
i. Del movimiento, la mutacin y el Desarrollo Universal
ii. De la Objetividad
iii. Del Anlisis Histrico Concreto
iv. De la Concatenacin Universal.
Leyes
i. De la Unidad y Lucha de Contrarios
ii. De la Negacin de la Negacin
iii. Del Trnsito de los Cambios Cuantitativos en Cualitativos y viceversa.
Categoras
i.
Esencia y Fenmeno
ii.
Causa y Efecto
iii. Necesidad y Casualidad
iv.
Contenido y Forma
v.
Posibilidad y Realidad
vi.
Lo Particular, lo Singular y lo Universal
vii.
Lo Abstracto y lo Concreto
V34
53
viii.
Lo Histrico y lo Lgico.
Valera Alfonso seala con gran precisin (pgina 12 de su texto citado):

Por todo lo anterior, en la actualidad, entendidos en la materia como Kedrov y
Orudzhev al abordar la relacin Filosofa-Ciencias Particulares conciben que se da
una relacin entre lo general y lo particular mediado por eslabones concretos. As,
estos autores sealan que es como si la Filosofa penetrara en la ciencia, como si los
mtodos particulares de las ciencias fueran la expresin del mtodo general de la
Filosofa. Claro est, no se trata de una yuxtaposicin, sino que es un proceso
dialctico de subordinacin por lo particular, es expresin de lo general que slo
puede manifestarse en lo particular mediante hechos concretos. Por ello la Filosofa
puede nutrirse de los datos que le aportan las ciencias y stas nutrirse de los mtodos
generales de la Filosofa.
II.
La Matemtica.
La definicin de esta disciplina ha variado notablemente en el tiempo debido a la
evolucin del enfoque de los que la establecen. Algunas de estas definiciones son:
Ciencia que estudia las relaciones entre cantidades, magnitudes y propiedades, y

las operaciones lgicas utilizadas para deducir cantidades, magnitudes y
propiedades desconocidas
Ciencia de la cantidad, referida a las magnitudes (como en la Geometra), a los

nmeros (como en la Aritmtica) y a la generalizacin de ambos
Ciencia de las relaciones, es decir, ciencia que produce condiciones necesarias.

Esta nocin abarca la Lgica Matemtica o Simblica (que es una teora exacta
de deduccin e inferencia lgica basada en conceptos, axiomas, postulados y
reglas que transforman elementos primitivos en relaciones y teoremas ms
complejos)
Ciencia cuyo objeto de estudio est dado por las formas del espacio y las
relaciones cuantitativas, amplindose cada vez ms lo que se entiende por
relaciones cuantitativas y formas del espacio.
Es prescindible argumentar sobre el carcter disciplinario de la Matemtica porque,

sin duda alguna, cumple con los diez puntos que establece la definicin dada al
principio de este epgrafe. Sin embargo es necesario hacer algunas observaciones:
La Matemtica, en forma potencial o real, estudia cualquier objeto de la realidad

objetiva puesto que la mera existencia del objeto implica la existencia de sus
propiedades (recordemos la Teora de Conjuntos) las cuales pueden ser al menos
operacionalizadas (no debe olvidarse que la Aritmtica es parte importante de la
Matemtica; vea el primer Teorema de Gdel en el Anexo D). Si se acepta este
argumento, entonces el objeto de estudio de la Matemtica es toda la realidad
objetiva (naturaleza, sociedad y pensamiento) incluyndose ella misma
La Matemtica constituye un potente sistema de trminos (semntica), de reglas

del lenguaje (sintaxis) y de modelos que proveen de mecanismos para usar los
mtodos matemticos (lgicos, aritmticos, algebraicos, geomtricos,
algortmicos, etc.) sobre los modelos matemticos de objetos de otras disciplinas
V34
54
de la realidad objetiva. Esto permite asumir que la Matemtica es meta-modelo,
es meta-lenguaje y es meta-mtodo para toda la Ciencia
La Matemtica es la nica disciplina cientfica que admite un criterio de

veracidad diferente a la verificacin con la realidad objetiva y la prctica social.
La Matemtica admite como principio de veracidad para sus teoras abstractas el
Principio de No Contradiccin Lgica aunque esto no significa que sea posible
omitir la verificacin con la realidad objetiva cuando esto ltimo sea posible.
En la obra de Rosental e Iudin (pgina 68) se expresa que la Matemtica es una

ciencia que est entre la ciencia natural y la ciencia filosfica. Este planteamiento es
incompleto e impreciso pero intuye el papel de la Matemtica como superdisciplina
que no es equivalente a la Filosofa pero es poseedora de caractersticas muy
especiales como meta-modelo, meta-lenguaje y meta-mtodo para toda la Ciencia.
III.
La Metodologa de la Investigacin Cientfica (MIC)58.

El punto es: Cmo clasificar a esta disciplina cientfica?
En el epgrafe 1.E se dijo que el objeto de estudio de esta disciplina es el Proceso de
Investigacin Cientfica que es la concatenacin espacio-temporal, socializada,
lgica, rigurosa, consciente y creativa de un conjunto de procedimientos y tcnicas
empricas y racionales que tiene como objetivo buscar respuestas significativas a
problemas transcendentes de la realidad objetiva y estas respuestas que aumentan el
conocimiento cientfico. La estrategia para desarrollar el PIC es el Mtodo Cientfico
y forma parte del objeto de estudio de la MIC.
Pueden considerarse las siguientes variantes para determinar su clasificacin:
1.
Si se considera que el Objeto de Estudio es la concatenacin, entonces esta

disciplina pertenece a la esfera del pensamiento
2.
Si se asume que el Objeto de Estudio es la concatenacin de un conjunto de

procedimientos y tcnicas empricas y racionales, entonces esta disciplina est
relacionada con la Naturaleza y con el Pensamiento
3.
Si se acepta que el Objeto de Estudio es la concatenacin espacio-temporal,

socializada, lgica, rigurosa, consciente y creativa de un conjunto de
procedimientos y tcnicas empricas y racionales, entonces esta disciplina
adems de estar relacionada con la Naturaleza y con el Pensamiento tambin est
relacionada con la Sociedad porque es en ella (y para ella) donde trabajan los
investigadores y por tanto quien condiciona el proceso.
Puede afirmarse que desde sus orgenes la Metodologa de la Investigacin Cientfica

es una superdisciplina59 (relacionada con la Gnoseologa la Epistemologa, etc.) que
58
Los autores del presente texto consideran natural que el lector valore la conveniencia de establecer una
denominacin ms precisa para esta disciplina cientfica, por ejemplo: Investigologa o Ciencia de la
Investigacin (siempre que no se confunda con el concepto de Peirce). Es conveniente recordar las
diferencias y concordancias que existen entre las disciplinas: Gnoseologa, Epistemologa, Filosofa de la
Ciencia, Metodologa y Propedutica.
V34
55
si bien no es de segundo grado tampoco es de primer grado porque se nutre de otras
disciplinas cientficas e incide sobre todas ellas, pero sin alcanzar el nivel universal
de la Filosofa o de una de sus partes.
Ahora, teniendo en cuenta todo lo que se ha comentado y especialmente la interaccin entre
disciplinas, puede ponerse a consideracin del lector el siguiente sistema de clasificacin de
las disciplinas cientficas. Su fundamento es la dinmica de la Transdisciplinariedad, sin
olvidar la subordinacin entre las disciplinas atendiendo a las formas de movimiento de la
Materia (se resea mediante el engrosamiento de las lneas de los cuadros de las disciplinas
de la Naturaleza, de la Sociedad y del Pensamiento). El lector no debe olvidar que la
Ciencia est sujeta a un complejo y constante proceso de fragmentacin e integracin
que provoca gran dinamismo a la conformacin de las Disciplinas Cientficas.
Veamos que sucede con la clasificacin de las disciplinas cientficas, disciplinas

tecnolgicas y ramas de la Ciencia en las organizaciones cientficas de Cuba.
59
La siguiente pregunta pudiera parecer innecesaria, pero no lo es: Cmo denominar a los que se dedican
al trabajo en esta disciplina cientfica? Si los fsicos estudian la Fsica, los filsofos estudian la Filosofa,
etc. Podran denominarse Metodlogos? Tal vez, Mcicos (por MIC), o Investiglogos?
V34
56
La Ley 1307 de 1976 titulada Establecimiento de la estructura por especializaciones en la
Educacin Superior estableci en su Artculo 1: la estructura de especialidades y
especializaciones para la educacin superior, organizadas en quince grupos que se
corresponden con las lneas principales del desarrollo econmico-cientfico, cultural y
social del pas. Los grupos establecidos fueron:
Grupo I Geologa, Minera y Metalurgia
Grupo II Energtica
Grupo III. Construccin de Maquinaria
Grupo IV Industria Azucarera y Qumica
Grupo V Electrnica. Automatizacin y Comunicaciones
Grupo VI Transporte
Grupo VII Construccin
Grupo VIII Produccin Agropecuaria
Grupo IX Economa
Grupo X Salud Pblica y Cultura Fsica
Grupo XI Ciencias Naturales y Exactas
Grupo XII Ciencias Sociales y Humansticas
Grupo XIII Pedagoga
Grupo XIV Arte
Grupo XV Especialidades Militares.
En este caso la clasificacin se bas en las lneas principales del desarrollo econmicocientfico, cultural y social del pas.
El sitio http://www.uh.cu/infogral/areasuh/vri/archivos/Convoc/CITMA%202005/Convoc.
%20Jovenes%20Investig%202005.doc muestra desde el 2005 una convocatoria al Premio
Anual de Jvenes Investigadores donde sealan las ramas de la Ciencia: Ciencias
Agropecuarias (se incluye Pesca y Biotecnologa Agropecuaria), Ciencias Naturales,
Exactas y Ciencias de la Vida (se incluyen la Ciencia de la Computacin, el Medio
Ambiente y la Biotecnologa Humana), Ciencias Tcnicas (se incluye la Informtica),
Ciencias Sociales y Humansticas (se incluye la Cultura Fsica y el Deporte), Ciencias
Pedaggicas y Ciencias Mdicas.
En el 2005, la Comisin Nacional de Grados Cientficos de la Repblica de Cuba,
estableci las NORMAS Y RESOLUCIONES VIGENTES PARA EL DESARROLLO DE LOS
GRADOS CIENTIFICOS EN LA REPUBLICA DE CUBA. En la misma aparece el Decreto Ley
No. 133 del 8 de Mayo de 1992 sobre Grados Cientficos que establece las secciones de la
Comisin Nacional de Grados Cientficos:
Seccin de Ciencias Naturales y Exactas
Seccin de Ciencias Sociales y Humansticas
Seccin de Ciencias Tcnicas
Seccin de Ciencias Agropecuarias
Seccin de Ciencias Biomdicas
Seccin de Ciencias Econmicas
Seccin de Ciencias Pedaggicas
Seccin de Ciencias Militares.
V34
57
Por su parte la Academia de Ciencias de Cuba reporta en el 2008 en su pgina WEB que
sus secciones son:
Ciencias Agrarias y de la Pesca: Ciencias Agropecuarias y de la Pesca
Ciencias Biomdicas: Ciencias mdicas, Biolgicas y Biotecnolgicas
Ciencias Naturales y Exactas: Ciencias Matemticas, Fsicas, Astronmicas,
Geolgicas y Qumicas
Ciencias Sociales y Humansticas: Ciencias Econmicas, Pedaggicas, Histricas,
Sociales, Culturales y Artsticas
Ciencias Tcnicas: Ciencias de la Construccin, Maquinarias, Minera, Metalurgia,

Energa, Ciberntica, Automtica, Radiotecnia, Electrnica, Arquitectura, Industria
Azucarera y Tecnologa Industrial.
En el sitio http://www.redciencia.cu/index.php de la Red Cubana de Ciencias se muestran
en el 2008 las siguientes ramas de la Ciencia (categoras): Agricultura, Biotecnologa,
Ciencias de la Informacin, Ciencias de la Tierra y del Espacio, Ciencias del Mar, Ciencias
Econmicas, Ciencias Exactas, Ciencias Meteorolgicas, Ciencias Sociales, Ecologa,
Educacin, Energa, Informtica, Medio Ambiente y Salud.
Como puede observarse, todas estas ltimas divisiones (o agrupamientos) parecen ser ms
apegadas a criterios administrativos que a los criterios gnoseolgicos explicados al
principio.
J. El Humanismo en la Ciencia
En general, el Humanismo es reconocido como una actitud personal o colectiva que da
prioridad a la dignidad y al valor del ser humano y sostiene que las personas son seres
racionales que poseen en s mismas capacidad para hallar la verdad y practicar el Bien.
A nivel internacional, el tema del humanismo en la actividad cientfica es centro de
numerosos debates. Puede servir de ilustracin lo que exponen Oscar Picardo Joao et al. en
la pgina 43 del Diccionario Enciclopedia Educativa, sobre un foro que reconoci y se
pronunci a favor de resolver una de las problemticas que existe hace ya muchos aos:
El 1 de julio de 1999, en el marco de la Conferencia Mundial sobre la Ciencia en
Budapest, Hungra, se externaron las mayores preocupaciones en la Declaracin sobre la
ciencia y el uso del saber cientfico; el documento parte de un llamado de conciencia
hacia la sostenibilidad, inmediatamente evoca los grandes beneficios del desarrollo
cientfico e invita al debate democrtico sobre el saber cientfico; as mismo, plantea las
abismales asimetras y desigualdades de los beneficios y el bienestar proporcionado por
las ciencias. Finalmente se proclaman cuatro compromisos sustanciales: con el progreso,
con la paz, con el desarrollo y con la sociedad.
Como se ha dicho ms arriba, la eleccin del mtodo cientfico que se usa en una
investigacin est condicionada por supuestos ontolgicos, gnoseolgicos, lgicos,
axiolgicos, sociales y cientficos. Los supuestos axiolgicos tienen que ver con los valores
60
que le asigna al conocimiento cientfico el investigador durante cada etapa de la
investigacin y son los que en definitiva definen sus motivaciones y actitudes.
60
Estos valores pueden ser epistmicos (rigor, objetividad, etc.), universales (solidaridad, tolerancia, libertad,
etc.), de impacto positivo o negativo para parte o toda la sociedad, tpicos (eficacia, funcionabilidad, utilidad,
durabilidad, mejorabilidad, etc.) y econmicos (competencia, costo, beneficio, etc.).
V34
58
Usted se puede preguntar:
Qu relacin tiene el sistema de valores del cientfico con la ciencia que produce?
Para responder conscientemente a esta pregunta deben comentarse tres conceptos
importantes:
Valor:
1. Es la repercusin socialmente positiva que poseen los objetos y fenmenos de la
realidad objetiva
2. Promueve el progreso social. En caso contrario se le llama antivalor.
3. Tiene carcter histrico-concreto
4. Expresa la necesidad de la sociedad
5. Los valores de una sociedad estn jerarquizados en funcin de las contribuciones que
hacen al progreso social.
En su conciencia individual, el Hombre se representa cada valor como algo que satisface
sus necesidades y asume la jerarqua de los valores por el grado y la forma en que satisface
esas necesidades individuales y esta posicin puede coincidir o no coincidir con lo
establecido por la sociedad.
Significacin
1. Es la afectacin que a nuestras necesidades e intereses produce cualquier objeto o
fenmeno de la realidad objetiva
Adems:
2. Un objeto o fenmeno puede tener significacin positiva para algunos seres humanos y
significacin negativa para otros
3. Los valores y los antivalores pueden ser significativos para cierto grupo de seres
humanos
4. No todo lo positivamente significativo es un valor ya que un objeto o fenmeno que
afecta positivamente a un individuo puede ser un antivalor para la sociedad.
Valoracin
1. Es el reflejo subjetivo de la significacin en la conciencia del hombre
2. La valoracin puede ser positiva o negativa en tanto es el reflejo de la significacin
(positiva o negativa) en la conciencia del hombre
3. Pueden elaborarse valoraciones positivas de objetos y fenmenos cuya significacin es
positiva y viceversa porque las valoraciones las realiza un individuo (o grupo social) de
acuerdo a sus intereses y necesidades
4. Es verdadera cuando contribuye a la solucin de tareas que se plantea la sociedad para
su desarrollo, o sea, est en correspondencia con su significacin social
5. Tiene un carcter clasista
6. La prctica:
a. Es el fundamento de la actividad valorativa
b. Le da sentido y direccin a la valoracin
c. Es el objetivo ltimo del proceso valorativo.
7. La valoracin orienta y regula la prctica
8. El conocimiento es premisa y componente de la valoracin
9. La valoracin influye sobre el proceso de adquisicin, formalizacin y aplicacin del
conocimiento.
V34
59
Debe reconocerse que la ciencia no est separada del resto de las manifestaciones del
pensamiento y actividad prctica individual y colectiva del hombre, es decir, de la
ideologa, de la poltica, la sociologa, la psicologa, la economa, la industria, el ocio, etc. y
que en cada manifestacin de la actividad humana se produce de manera consciente o
inconsciente un proceso de creacin de valores y antivalores; de cambios cuantitativos y
cualitativos de los significados (desaparicin, surgimiento y evolucin); y sobre todo una
permanente actividad valorativa que se ha dicho influye sobre el proceso de adquisicin,
formalizacin y aplicacin del conocimiento.
Es necesario entender lo errneo de algunas posiciones de la filosofa contempornea
acerca de la verdad y el proceso de conocimiento cuando se pretende asumir que la nica
responsabilidad del cientfico es una exigencia tica61. La Historia demuestra que la
actividad cientfica no es desinteresada o neutral como pretenden hacer ver algunos
estudiosos y que, adems, no basta con exigir moralidad formal al comportamiento
personal y laboral del cientfico.
La importancia creciente de la investigacin cientfica en el mundo actual multiplica la
responsabilidad de los cientficos con la organizacin de la actividad cientfica, con sus
creaciones y con la utilizacin de sus descubrimientos.
La Ciencia es una actividad social que es desarrollada por seres humanos que estn
condicionados por todas las caractersticas (incluyendo el conjunto de valores
predominante, sus significaciones y el sistema de valoraciones) individuales y de la
comunidad cientfica, instituciones y la sociedad a que pertenecen.
La ausencia de humanismo cientfico y tecnolgico puede enfocarse desde la presencia del
notorio individualismo (personal o colectivo), la alienacin62, la enajenacin63, etc. hasta
las posiciones que adoptan los grupos de investigacin con respecto a temas definitorios
para el futuro de la humanidad. Francisco Mata Cabrera nos ofrece (en el artculo que
aparece en la bibliografa) un interesante anlisis sobre la relacin entre el progreso de la
ciencia y la tecnologa con respecto a la sostenibilidad (del medio ambiente, de los pases
que no son del primer mundo, de la salud humana, del patrimonio histrico-cultural y de la
tica) 64. Partiendo de la necesidad de que la sociedad tecnolgica demanda cdigos de
61
Vea en el Captulo 3 el concepto de ETHOS de la ciencia.
62
Alienacin: Extraamiento de uno mismo frente a otros individuos, a la sociedad o al trabajo.
63
Enajenacin: Distraccin y falta de atencin. Estado mental de quien no es responsable de sus actos.
64
Este concepto tiene su origen en el Informe Brundtland de la ONU de 1987. Desarrollo Sostenible (en
ingls: Sustainable Development), es un trmino aplicado al desarrollo econmico y social que permite
hacer frente a las necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad de futuras generaciones para
satisfacer sus propias necesidades. Para algunos autores, sostenible (de sostener) es equivalente a sustentable,
perdurable, durable; y para otros lo correcto es expresar: Desarrollo Sustentable (de sustentar).
En Cuba , la Ley 81 de Medio Ambiente de 1997 en su Artculo 8 define:
Desarrollo sostenible: proceso de elevacin sostenida y equitativa de la calidad de vida de las
personas, mediante el cual se procura el crecimiento econmico y el mejoramiento social, en una
combinacin armnica con la proteccin del medio ambiente, de modo que se satisfagan las
necesidades de las actuales generaciones, sin poner en riesgo las de futuras generaciones.
V34
60
conducta morales adems de los valores profesionales, este autor argumenta la necesidad de
una educacin cientfica ms integral y humanista.
Pero no basta con tomar una postura pblica y cientfica frente a la sostenibilidad (an
cuando esta se entienda en un sentido tan amplio). Se trata, esencialmente, de formar
cientficos humanistas que se identifiquen con el sistema de valores ms progresista de
nuestro tiempo y que, unidos al resto de la sociedad, generen progreso social con sus
actitudes y resultados.
El humanismo como componente esencial del trabajo cientfico y tecnolgico, no puede
verse solo como un asunto del cientfico o del tecnlogo. Toda la sociedad tiene
protagonismo en la bsqueda de un desarrollo cientfico y tecnolgico humanista.
Precisamente, uno de los temas ms debatidos actualmente a nivel de muchas sociedades es
el de la participacin de todos los actores sociales en el desarrollo tecnolgico. En este
sentido Enrique Iaez y Jess A. Snchez en su artculo Ciencia, Tecnologa y Sociedad
compilado por Zaldvar (2006), nos alertan de que: Hay una preocupacin por los sin voz,
pero que se vern afectados por los resultados del cambio tcnico. Es importante dar
cuenta de las decisiones que se adoptan y como se adoptan, pero tambin del "programa
oculto" que influye en tales decisiones y que nunca se hace explcito (pgina 22). El asunto
es: cules son los criterios o factores que se consideran cuando se toma la decisin de
introducir una nueva tecnologa en la sociedad? Aparentemente se tienen en cuenta los
conocidos factores tcnicos, econmicos, medioambientales, etc. Estos autores aseguran
que en muchas ocasiones intervienen intereses y procesos sociales ms profundos que
nunca se develan.
Otro asunto sobre el cual se debate al analizar el papel de la Ciencia y la Tecnologa para la
sociedad es el llamado "sonambulismo tecnolgico" que se refiere a la posicin de aceptar
acrticamente las tecnologas que se incorporan a la vida social. Esta postura acrtica
(facilista y absurda) permite que se remodelen las condiciones de vida humana de modos
estratgicamente no deseados.
Un tercer tema que es punto de debate es el relacionado con las evaluaciones de riesgo.
Segn Kristin Shrader-Frechette (citada por Enrique Iaez y Jess A. Snchez en su
artculo citado; pgina 24): las evaluaciones de riesgo habituales son sospechosas y
engaosas, escondindose en ellas falacias y presuposiciones (como las que subyacen en el
anlisis de costes/beneficios), as como juicios de valor. Iaez y Snchez afirman que,
segn detallados estudios realizados por Shrader-Frechette, ante la incapacidad de acuerdo
entre distintos tipos de tcnicos, el conflicto se cierra porque la empresa evaluadora
selecciona solo la informacin que apoya los intereses que pretende favorecer. Y continan
(pgina 24): Los cientficos tambin derivan sus anlisis "objetivos" de riesgos a partir de
modelos sociales implcitos, que nunca se someten a debate. Hay que introducir el nivel de
objetivos ticos y sociales en la justificacin de las tecnologas,.
Un cuarto elemento de discusin es el llamado:
K. Robo de Cerebros
Cada da, la fuerza de trabajo constituida por los investigadores de la Ciencia adquiere
mayor importancia en el progreso de cualquier pas. Obviamente, son los pases
desarrollados los que cuentan con mayor nmero de cientficos trabajando en las tareas
V34
61
cientficas y tecnolgicas que solucionan los problemas tericos y prcticos de mayor
inters.
De mayor inters para quin?
En los pases donde rigen las leyes del mercado, una parte importante de las principales
lneas de investigacin estn definidas por los intereses estratgicos de los grupos de poder
econmico y por los intereses de las empresas transnacionales y del grupo de pases ricos,
quienes financian condicionalmente las investigaciones de institutos y universidades65. Pero
esta situacin no se comporta en los pases subdesarrollados de la misma manera que en los
pases desarrollados donde existe mayor capacidad de financiamiento, mejor infraestructura
social para la investigacin y tecnologas ms productivas y avanzadas.
En los pases donde el Estado tiene un papel directivo respecto a la poltica de desarrollo
cientfico como parte del progreso social, las lneas de investigacin estn enmarcadas en
los intereses esenciales de la sociedad, es decir, la Ciencia evoluciona como componente
del desarrollo social.
Cualquiera sea el caso, en cada nacin es necesario plantearse:
El desarrollo de infraestructura social investigativa (Centros de Investigacin,

Universidades, Institutos, Polos Cientficos, etc.)
La asimilacin del conocimiento cientfico ms actualizado en funcin, en primer

lugar, del desarrollo cientfico, tecnolgico y socio econmico local
La formacin de investigadores cientficos como una poltica sistmica en el plano

nacional e internacional
La planificacin, organizacin, regulacin y control de la actividad cientfica de

manera que la misma est en funcin del desarrollo integral de la sociedad.
Cuando en cualquier pas (sea desarrollado o subdesarrollado), para ampliar y perfeccionar

la ciencia nacional, se intentan establecer las vas para la formacin de investigadores
cientficos (proceso complejo y que requiere de bastante tiempo e inversiones), en muchas
ocasiones los promotores de esta actividad se percatan de que esta educacin especfica
solo puede lograrse en plazos satisfactorios en otro pas con mayor desarrollo en cierta
disciplina cientfica. Esta es una de las causas del desplazamiento de los individuos ms
prometedores desde los pases menos desarrollados a los pases ms desarrollados
(generalmente ms ricos). Dos consecuencias de este fenmeno son:
Durante su formacin, los investigadores trabajan en los problemas de inters del pas
que los acoge
Al finalizar su formacin, los individuos ms talentosos son captados por la industria y

la red cientfica del pas que los forma.
65
No obstante, cierto nmero de investigaciones son financiadas y realizadas por sectores progresistas de
estas sociedades.
V34
62
Este fenmeno de emigracin de la fuerza de trabajo cientfica desde cualquier pas hacia
los pases ms desarrollados no solo se produce con individuos que estudian en el
extranjero sino que tambin se produce con individuos que se forman en sus pases de
origen y cuando adquieren un alto nivel cientfico, le son ofrecidas condiciones de trabajo
en pases ms desarrollados donde adems de realizar sus sueos profesionales van a tener
un estatus econmico muy superior al que tienen en el pas donde nacieron.
La consecuencia de la diferencia tecnocientfica y econmica entre estos pases, causa este
fenmeno llamado justamente Robo de Cerebros, que consiste en la apropiacin por parte
de los pases ms desarrollados de la capacidad cientfica de los pases menos desarrollados
lo cual reduce las perspectivas de desarrollo de estos ltimos pases.
La solucin de estos problemas es compleja porque en el plano del financiamiento de
formacin de los investigadores y la financiacin de la actividad cientfica en general, la
competencia entre pases ricos y pobres es muy desigual, no obstante, cada estado debe
proyectarse en el desarrollo de la Ciencia nacional, lo cual incluye ofrecerle una vida
digna al investigador cientfico. Adems, debe trabajarse para que los cientficos se
formen con valores de pertenencia y solidaridad hacia sus naciones y pueblos. Estos
son dos de los elementos principales sobre los que hay que trabajar permanentemente.
En resumen, no es posible creer que la formacin humanista de los hombres, y
especialmente de los cientficos, es un proceso que deba dejarse a la casualidad o a la buena
fe de ciertos grupos sociales (sobre todo si se trata de los grupos de poder econmico que
pueden pagar el desarrollo de la ciencia). Es necesario dejar por sentado que la formacin
humanista debe formar parte de la educacin obligatoria y permanente de los profesionales
de la Ciencia y esta es la nica garanta que tenemos para que la Ciencia verdaderamente
contribuya al progreso social.
Esta formacin tiene su comienzo en el conocimiento y cumplimiento de la tica de la
Investigacin Cientfica que se abordar en el Captulo 2.
V34
63
2. TICA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

La Ciencia ha sido vista como una institucin cuyo objetivo es la extensin del
conocimiento certificado (Nuez Jover, 1999; pgina 80) y ese propsito necesita descansar
en normas las cuales se han resumido originalmente (mediados del siglo XX) en el llamado
CUDEOS, siglas de los siguientes principios:
1. Comunismo: Los hallazgos de la ciencia son producto de la colaboracin social y por
tanto deben ser asignados a la comunidad. Las aportaciones cientficas son una herencia
comn: El derecho del productor individual de ciencia queda limitado al
reconocimiento por el aporte
2. Universalismo: Las pretensiones de conocer la verdad sobre algo deben someterse a
criterios impersonales tales como la adecuacin a la realidad conocida y al
conocimiento ya confirmado. No importan las caractersticas particulares de los
investigadores: debe abrirse paso el talento
3. Desinters: No se debe aspirar por medio del trabajo de la ciencia a ms beneficio que
el proporcionado por la labor realizada y el prestigio que proporciona la contribucin a
la comunidad
4. Escepticismo Organizado: Es un mandato metodolgico e institucional que implica que
el investigador est entre lo sagrado y lo profano: Todo debe ser discutible.
A pesar de las crticas66 al CUDEOS estos principios son populares en la actividad
cientfica tradicional (John Ziman la llama Ciencia Acadmica) y han jugado un
importante papel en la aparicin del Ethos de las ciencias.
Por ETHOS DE LA CIENCIA se entiende el conjunto de reglas y prescripciones,
costumbres, creencias, valores y presuposiciones que se consideran obligatorias para los
hombres de ciencias e incluso llegan a ser profesadas con emocin. Estas prescripciones
morales tienen consecuencias para el progreso del conocimiento y este consenso moral de
las comunidades cientficas se logra mediante la socializacin de los que se inician en las
ciencias y por las sanciones a los infractores. En opinin de muchos cientficos, estos
principios morales son indispensables en el trabajo de las comunidades cientficas. Veamos
ahora como se enfocan en la actualidad.
Sin embargo en las nuevas comunidades cientficas dedicadas fundamentalmente a la
investigacin aplicada (John Ziman la llama Ciencia Postacadmica) se establece un Ethos
distinto. Segn este autor, en estos casos el conocimiento no siempre se hace pblico (la
Ciencia es Propietaria); se refiere a problemas tcnicos locales, no al conocimiento en
general (la Ciencia es Local); la autoridad sobre la investigacin la ostentan los directivos
de las empresas, no los cientficos (la Ciencia es Autoritaria); el conocimiento est al
servicio de objetivos prcticos concretos (la Ciencia es Servicial); y los cientficos son
empleados en calidad de expertos en la resolucin de ciertos problemas y no por su
66
Las crticas al CUDEOS se basan en el hecho de que la comunidad cientfica no se comporta realmente bajo
estos principios y a que los mismos se contradicen entre s. Por ejemplo se habla de los siguientes hechos: El
Fenmeno del Silln 41 (en la Academia Francesa solo se admiten 40 personas), Efecto Trinquete (cuando un
cientfico ha recibido reconocimientos y recompensas ya no cae por debajo de ese nivel, o sea: un Premio
Nobel es siempre un Premio Nobel), Efecto Mateo (se refiere a un pasaje del Evangelio segn Mateo: pues al
que tenga se le dar, y tendr abundancia; pero al que no tenga se le quitar lo poco que tenga), etc.
V34
64
creatividad u originalidad personal (la Ciencia es Experta). Las siglas de este nuevo Ethos
postacadmico son PLASE y sin dudas contradicen al CUDEOS.
A. Integridad Cientfica
La integridad cientfica es el sistema de valores ticos y morales que rigen el
comportamiento del cientfico durante la investigacin y la publicacin de los resultados.
Los investigadores cometen faltas o violaciones ticas cuando se apartan de los principios
de honradez y objetividad que deben caracterizar su trabajo.
Las principales causas que propician las violaciones ticas son:
a. La competencia por financiamiento
b. Las evaluaciones relacionadas con aumentos de sueldo
c. Promociones a nuevos puestos de trabajo o permanencia en el actual
d. Premios materiales como reconocimiento de alta productividad
e. Las amenazas de supervisores que exigen alta productividad
f. El deseo de alcanzar rpidamente un mayor reconocimiento y prestigio
g. Sentimientos bajos (como la envidia, despotismo, complejo de inferioridad o
superioridad, jactancia, etc.) de algunos investigadores.
Las violaciones ticas se dividen en faltas graves y menos graves; pero todas son faltas y es
ineludible la obligacin de conocerlas, identificarlas y evitarlas.
Faltas Graves
Invencin
Falsificacin
Plagio
Evaluacin injusta.
Faltas Menos Graves
Selectividad
Negligencia
Publicacin mltiple
Autora injustificada.
Las tres primeras faltas graves y las dos primeras faltas menos graves suceden usualmente
antes de publicar los resultados. Las ltimas dos faltas ticas estn ms relacionadas con la
publicacin de los resultados. La Evaluacin Injusta puede considerarse la falta mas grave
de todas y amerita medidas sistmicas de prevencin y fuertes castigos.
B. Faltas Graves
Invencin
Es el caso donde se fabrican los datos experimentales. En este sentido tambin se comete la
falta cuando se inventan resultados tericos para su uso en la investigacin.
Falsificacin
Se alteran los datos experimentales o se falsifican las muestras que se envan a los
laboratorios. Tambin se considera la falsificacin de resultados tericos.
Plagio
Se presenta informacin ajena como si fuese propia. Constituye una de las faltas ms
graves y prcticamente desacredita ticamente al cientfico que la comete.
V34
65
Evaluacin injusta
Se presenta cuando un investigador o grupo de investigadores realiza la tarea de evaluar
(como experto, rbitro, oponente o tribunal) la investigacin realizada por otros
investigadores y esta evaluacin es incorrecta debido a la incompetencia de los
evaluadores, al incumplimiento de los procedimientos establecidos o a su mala fe.
C. Faltas Menos Graves

Selectividad
Se usa solamente, la teora, los datos experimentales o los mtodos de investigacin que
apoyan las hiptesis del autor. Un ejemplo muy es el uso de porcentajes para ocultar la
presencia de muestras insuficientemente representativas.
Negligencia
No se sigue fielmente el procedimiento experimental o se fuerza uno o mltiples pasos del
mtodo de investigacin. Aunque es menos comn esta situacin tambin puede
presentarse en procedimientos tericos como las demostraciones matemticas.
Publicacin Mltiple
La publicacin mltiple sucede cuando se divide un artculo para producir varios. Esta no
es una falta tica cuando hay razones vlidas para presentar el trabajo por partes; por
ejemplo, algunas investigaciones tienen componentes independientes y puede ser preferible
publicarlos por separado. La falta tica sucede cuando el artculo se fragmenta para abultar
la lista de publicaciones del autor.
La publicacin mltiple da la impresin de alta productividad para el novato y puede
engaar a colegas y supervisores incautos pero no engaa a los cientficos que han
aprendido a darle ms peso al prestigio de la revista, a la importancia de la contribucin que
al total de pginas impresas. Quienes practican la publicacin mltiple tienen que publicar
ms artculos para alcanzar el mismo prestigio que alcanzan otros investigadores con un
nmero menor de trabajos importantes. La publicacin mltiple dispersa la informacin
cientfica a travs de varias revistas, dificultando su adquisicin y aumentando la
probabilidad de que no se contemple toda la informacin relacionada.
Autora Injustificada
El nmero de artculos en coautora y el nmero de autores por artculo cientfico han
aumentado notablemente en los ltimos tiempos debido al aumento en la complejidad de la
ciencia, al incremento significativo de estudios interdisciplinarios, y a la comunicacin
rpida y efectiva entre los cientficos. Pero a veces el nmero de autores no guarda
proporcin con la naturaleza y la complejidad de la investigacin. Se incurre en la autora
injustificada cuando se incluyen como autores a personas cuyas contribuciones fueron
mnimas o nulas.
Todos los autores de un artculo cientfico deben contribuir significativamente al desarrollo
de la investigacin. Como regla general, todos los autores deben participar en, por lo
menos, la mitad de las fases del proyecto de investigacin. Todos los autores deben estar
capacitados para explicar la investigacin realizada y todos deben aprobar la versin final
del manuscrito.
V34
66
Las siguientes contribuciones merecen una mencin en la seccin de agradecimientos pero
no justifican la autora de un artculo:
Suministrar el material estudiado
Acompaar al investigador durante trabajos de campo
Sugerir el tema de la investigacin
Facilitar separatas y fotocopias de artculos
Facilitar espacio y equipo de laboratorio
Leer y criticar el manuscrito
Pertenecer al laboratorio o equipo de investigacin
Ser empleado del laboratorio
Ser director del laboratorio.
D. Consecuencias de las Faltas ticas. Medidas Preventivas

Las faltas ticas hacen perder prestigio al investigador o al grupo de investigadores, pero
adems se castigan con sanciones que incluyen prdida del empleo, cancelacin de la
subvencin, anulacin de elegibilidad para solicitar subvenciones, devolucin de fondos
usados incorrectamente, suspensin temporal como investigador, investigar bajo la
supervisin de un colega, recibir reprimendas oficiales, retractarse pblicamente por la
ofensa cometida y asistir obligatoriamente a cursos sobre integridad cientfica.
El aumento en el nmero de violaciones ticas ha generado medidas para prevenir,
identificar y penalizar este comportamiento. Estas medidas incluyen:
Mejorar el nivel cientfico, metodolgico y legislativo de los investigadores y
funcionarios vinculados con el proceso de investigacin.
Educar sobre integridad cientfica al personal mediante conferencias, talleres y cursos
Establecer polticas institucionales que detallan el procedimiento para informar,
investigar y resolver las imputaciones ticas. Estas polticas tambin protegen al
acusador contra represalias por parte de colegas o funcionarios de la institucin
Establecer comits de tica compuestos por personal especialmente calificado que
investigan imputaciones y recomiendan sanciones
Orientar a los investigadores sobre los criterios de evaluacin y el nivel de
productividad que deben alcanzar.
El comportamiento tico del investigador es en ltima instancia producto de su educacin;
especficamente, de los principios morales y sociales que se aprenden en el hogar, en la
escuela y en la sociedad.
E. Responsabilidad con la Institucin Patrocinadora

Los investigadores deben reconocer el apoyo recibido por una institucin colocando la
referencia a la institucin debajo de sus nombres, aunque ya no estudien o trabajen en la
misma. Tambin debe incluirse la direccin de la institucin actual despus de la primera.
Se debe determinar si la institucin tiene como norma aprobar los manuscritos antes de que
se sometan para su publicacin. Algunas instituciones tienen esta regla para velar por la
calidad de las publicaciones o para evitar que se divulgue informacin confidencial o con
potencial econmico.
V34
67
F. Responsabilidad con la Revista

Nunca debe someterse un manuscrito simultneamente a ms de una revista. Algunos
autores violan esta regla para ahorrar tiempo, pero no piensan que le hacen perder el tiempo
a los rbitros y a los editores de las dems revistas. Esta prctica se descubre, con
consecuencias graves para el autor, cuando los editores envan el manuscrito a los mismos
rbitros.
Nunca debe someterse para su publicacin un artculo que ha sido publicado en otra revista,
aunque haya aparecido en una publicacin de poca circulacin o en otro idioma. Debe
obtenerse la aprobacin previa de ambos editores si se estima que la publicacin dual se
justifica.
Si el investigador tiene una pgina de Internet que contiene parte de la informacin incluida
en un artculo, es correcto consultar con el editor de la revista. Los editores de algunas
revistas opinan que este material ha sido publicado y no aceptan publicarlo nuevamente.
G. Derechos de Autor
Las leyes nacionales y los tratados internacionales sobre derechos de autor (copyright)
protegen a los autores contra el uso, duplicacin y distribucin desautorizada de sus obras.
Pero por lo general el derecho sobre el artculo cientfico se le transfiere a la revista cuando
sta acepta el trabajo. Los autores no objetan esta prctica porque desconocen las posibles
consecuencias, porque es un requisito de la revista o porque la gran mayora de los artculos
cientficos no tienen valor comercial. Aunque parezca inslito, el autor que transfiere sus
derechos debe pedir permiso a los directores de la revista para reproducir sus propias tablas
o ilustraciones en otra publicacin y sobre todo para poner una copia del artculo en su
pgina de Internet. Algunas revistas deniegan estas solicitudes.
La ley de derechos de autor de los Estados Unidos de Amrica incluye el principio de uso
justo. Este principio permite la reproduccin sin permiso (aunque otorgando el crdito
correspondiente) de parte de una obra cuando se hace con propsitos especficos; entre los
que figuran el uso en la enseanza y la investigacin. Este principio de uso justo es
ambiguo y en su aplicacin legal se consideran cuatro factores:
Propsito de la duplicacin
Naturaleza del material copiado
Cantidad de material duplicado
Efecto de la accin sobre el mercado del trabajo original.
Cuando se tiene la intencin de copiar texto, tablas o ilustraciones de otros trabajos debe
solicitarse permiso si se sospecha que tal accin puede ser contradictoria con el principio de
uso justo o con los intereses del dueo de los derechos de autor.
Un enfoque ms general de este tema conduce a considerar, adems, otras formas de la
Propiedad Intelectual tal como la Propiedad Industrial; las Patentes, etc. cuyos detalles no
son de inters particular en este texto pero que desde el punto de vista tico tienen la misma
importancia que el Derecho de Autor.
El lector interesado en la legislacin vigente en Cuba sobre esa temtica, puede ver la Ley
14 del ao 1977, modificada parcialmente por la Decreto Ley 156 del ao 1994; el Decreto
Ley 20 de 1978 que cre el Centro Nacional de Derecho de Autor (CENDA)67. Las
67
Sobre el tema legislan varios instrumentos jurdicos que pueden verse en el texto de Orbel Machado G.
V34
68
reglamentaciones y procedimientos vigentes en Cuba sobre el tema pueden encontrarse en
el sitio http://www.cenda.cu.
El CENDA es en Cuba el rgano rector en materia de Derechos de Autor. Es el encargado
de aplicar la poltica nacional e internacional en esta esfera y sirve de enlace entre el Estado
y la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual. Tiene personalidad jurdica propia y
est subordinado al Ministerio de Cultura.
Cuba es firmante de una serie de acuerdos multilaterales en materia de Derecho de Autor,
los cuales se relacionan a continuacin68:
Convencin Universal sobre Derecho de Autor, administrada por la UNESCO desde
1957, en su versin de 1952
Signatarios del Convenio de Berna para la proteccin de las obras literarias y artsticas,
desde el 20 de febrero de 1997
Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con
el comercio (ADPIC), 1995.
La legislacin cubana otorga los siguientes derechos a los autores:

Reconocimiento de la paternidad de la obra y exigencia de mencionar al autor cada vez
que la obra sea utilizada
Defender la integridad de la obra
Realizar o autorizar la publicacin o cualquier transformacin de la obra.
Recibir una remuneracin en virtud del trabajo realizado, cuando la obra sea utilizada.
Sin embargo, la proteccin del derecho de autor est subordinada al inters superior que
impone la necesidad social de la ms amplia difusin de la ciencia, la tcnica, la educacin
y la cultura en general69. El lector interesado en este tema puede encontrar un enjundioso
estudio en el texto de Lilliam lvarez Navarrete.
En resumen:
El sistema de valores de todo el trabajo cientfico y de sus resultados est supeditado
a la magnitud de la fuerza vital humanista del Mtodo Cientfico que asumamos.
Si logramos imaginar al Mtodo Cientfico como un vector (intuitivamente, una flecha) que
une al Sujeto con el Objeto del conocimiento, el Humanismo es quin garantiza la direccin
positiva (en el sentido del desarrollo social) del proceso de investigacin cientfica.
Pero hay una segunda fuerza vital del Mtodo Cientfico que es de singular importancia por
su impacto en la eficiencia de la actividad cientfica de esta poca: la Informatizacin (uso
de la Informtica) del proceso de investigacin cientfica. En el captulo que sigue se
analizarn algunos detalles sobre ese tema.
68
Vea http://www.cenda.cu/php/respuesta.php?&item=15.
69
En Cuba, el Derecho de Autor protege la forma de expresin y la originalidad, pero no protege el contenido
de la obra.
V34
69
3. INFORMTICA EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Segn la Enciclopedia Encarta 2007, Informtica o Computacin, es el conjunto de
conocimientos cientficos y de tcnicas que hacen posible el tratamiento automtico de la
informacin por medio de computadoras (ordenadores). La informtica combina aspectos
tericos y prcticos de varias ingenieras (como la Electrnica, Telecomunicaciones, etc.),
Teora de la Informacin, Matemtica, Lgica y Comportamiento Humano. Los aspectos de
la informtica cubren desde la Programacin y la Arquitectura Informtica hasta la
Inteligencia Artificial y la Robtica.
En un sentido muy esquemtico se puede decir que la Informtica est formada por el
Hardware, el Software, el Humanware y el Orgware (vea el epgrafe F de este captulo).
A. Sistemas Operativos y programas de usuario

Se denomina hardware a los componentes fsicos del ordenador: las cajas, monitores,
teclados, etc. Son artefactos de alta tecnologa fabricados de slice, plstico, metales, etc.
que no funcionan por s solos, si no que necesitan quien los dirija.
El software es el componente lgico. Es el conjunto de archivos y programas que permiten
que el hardware trabaje para nosotros los usuarios.
En el Hardware, se distingue la unidad central y los perifricos. En la unidad central se
realizan todas las operaciones matemticas y lgicas necesarias para llevar a cabo el
propsito de los programas. Los perifricos se encargan de almacenar la informacin y
comunicarse con el usuario y otros ordenadores.
La Unidad Central se compone de la tarjeta madre, del microprocesador (tambin
llamado CPU), de la memoria RAM y de otros elementos para procesar y transmitir
informacin. El microprocesador es el elemento ms importante porque es quien realiza las
operaciones con la informacin y dirige al resto de la computadora. La memoria RAM
almacena los datos que necesita con ms urgencia el microprocesador.
Los Perifricos segn su misin, se dividen en:
a. Perifricos de almacenamiento. Para guardar la informacin de los programas y la que
generan los usuarios. A esta categora corresponden el disco duro, los CD-ROM, las
memorias USB, los DVD-ROM, los disquetes, las cintas, etc.
b. Perifricos de entrada. Son los que reciben los datos que ingresan los usuarios.
Tpicamente son el teclado y el ratn, aunque hay ms, como el micrfono, el escner,
la tableta grfica, el data-glove (guante de datos), etc.
c. Perifricos de salida. Entregan al usuario el resultado de los procesos. La pantalla y la
impresora son los ms importantes, pero tambin son perifricos de salida los altavoces
y los plotters, entre otros.
Una sntesis de la historia de los ordenadores puede verse en el Anexo D.
Desde su creacin, las computadoras digitales han utilizado un sistema de codificacin de
la informacin basado en el sistema de numeracin binaria, es decir con los 0 y 1. Esto se
debe a que los circuitos integrados funcionan con este principio, es decir, "hay conexin
elctrica" es 1, o por el contrario, "no hay conexin elctrica" que equivale a 0. Ciertas
cadenas de 0 y 1 se integran para formar caracteres alfanumricos (letras y nmeros) y
smbolos. Los conjuntos de caracteres y smbolos forman los archivos que constituyen la
V34
70
estructura pblica del manejo de la informacin en los dispositivos de almacenamiento. Los
archivos pueden contener un conjunto de instrucciones y en estos casos cuando el sistema
operativo carga en memoria a uno de ellos, lo que hace es que ejecuta esas instrucciones;
estos archivos son los programas.
Los archivos que no son programas generalmente contienen informacin que es usada por
los programas (un programa puede tomar informacin de cualquier archivo incluyendo
otros programas y tambin puede crear otros archivos incluyendo programas).
Puede afirmarse entonces que el software es quien se encarga de proporcionar datos e
instrucciones al hardware y recibir los resultados del trabajo de este ltimo. Los dos
componentes principales del software son:
a. Los programas del sistema operativo
b. Los programas de usuario.
El sistema operativo en particular est en contacto con el hardware, con las personas y con
otros programas que a su vez (la mayora de las veces) estn manipulados por personas. Por
tanto, existe una interaccin permanente entre todos estos elementos.
El sistema operativo ms usado en ordenadores personales (Personal Computer o PC, en
idioma ingls) es Microsoft Windows, seguido a distancia por GNU/Linux (representante
del llamado software libre), aunque hay algunos otros sistemas operativos disponibles,
como MSDOS, FreeBSD, BeOS y OS/2, etc. con distintas caractersticas. Cada usuario
debe elegir uno o varios, porque eso condiciona que programas podr usar despus.
Existen muchos programas de usuarios, pero hay algunos tipos que se utilizan
constantemente y los usuarios los adquieren segn salen al mercado:
Procesadores de texto. Han sustituido a las mquinas de escribir, llevando sus
caractersticas mucho ms all de esta sustitucin; ahora se encuentran ms cerca de los
grandes sistemas de composicin de imprenta que de la mquina de escribir. Los tres
lderes del mercado han sido por cierto tiempo Word, WordPerfect y Word Pro; como
software libre hay que citar OpenOffice, Writer, Kword y AbiWord
Hojas de clculo. Son una herramienta sin equivalente fuera de la informtica.
Manejan textos, datos, grficos y frmulas que realizan clculos con los datos, muy
tiles para hacer estudios de tendencias y pronsticos. Las ms usadas son Lotus 1-2-3,
Excel y Quattro Pro; y las alternativas libres son Gnumeric, Calc y Kspread
Programas navegadores. Permiten acceder a gran parte de la informacin disponible
en Internet. Los ms conocidos son Internet Explorer, Netscape Navigator, Mozilla,
Konqueror y Opera
Gestores de bases de datos. Manejan con comodidad y versatilidad grandes cantidades
de datos. Los ms conocidos para PC son DBase, SQL, Oracles, Access, FoxPro y
Paradox
Programas de diseo. Tanto de diseo grfico como tcnico, permiten realizar las
tareas que se hacan en un tablero de dibujo. Son muy conocidos CorelDRAW! y
AutoCAD.
Existen otros tipos de programas tambin importantes:
V34
71
Programas de manejo de correo electrnico

Programas de autoedicin
Programas para presentaciones
Juegos
Herramientas de programacin
Antivirus.
Etc.
B. Detalles sobre los sistemas operativos

En el origen de la historia de las computadoras (dcada del 40 del siglo XX), los sistemas
operativos no existan y la introduccin de un programa para ser ejecutado se converta en
un increble esfuerzo que solo poda ser llevado a cabo por muy pocos expertos. Esto
provocaba que las computadoras fueran muy complicadas de usar y que se requiriera tener
altos conocimientos tcnicos para operarlas. Era tan complejo su manejo, que en algunos
casos el resultado llegaba a ser desastroso.
Adems, el tiempo requerido para introducir un programa en aquellas grandes mquinas de
lento proceso superaba por mucho el de ejecucin y resultaba poco provechosa la
utilizacin de computadoras para resolucin de problemas prcticos.
Se buscaron medios ms elaborados para manipular la computadora que a su vez
simplificaran la labor del operador o el usuario. Es entonces cuando surge la idea de crear
un medio para que el usuario pueda operar la computadora con un entorno, lenguaje y
operacin bien definido para hacer un verdadero uso y explotacin de esta y surgen los
sistemas operativos.
El Sistema Operativo (SO) es el conjunto de programas encargado de

brindar a los usuarios una forma amigable y sencilla de: operar,
interpretar, codificar y emitir las rdenes al hardware para que este
realice las tareas necesarias y especficas para ejecutar procedimientos,
recibir informacin, procesarla y presentar los resultados.
El sistema operativo, es el instrumento indispensable para hacer de la computadora un
objeto til que permite a los usuarios la utilizacin de este complicado sistema de cables y
circuitos, que de otra manera seran difciles de controlar.
Interfaz de Lnea de Comandos.
Es una forma de interrelacin entre el sistema operativo y el usuario. En este caso, el
usuario escribe los comandos utilizando un lenguaje especial de comandos. Los sistemas
con interfaces de lneas de comandos se consideran ms difciles de aprender y utilizar que
los de interfaces grficas. Sin embargo, los sistemas basados en comandos son
generalmente programables, lo que les otorga una flexibilidad que no tienen los sistemas
basados en grficos carentes de una interfaz de programacin.
Interfaz Grfica del Usuario.
Es el tipo de visualizacin que permite al usuario elegir comandos, iniciar programas y ver
listas de archivos y otras opciones utilizando las representaciones visuales (iconos) y las
V34
72
listas de elementos de algn men. Las selecciones pueden activarse a travs del teclado o
mediante el mouse. Para los autores de aplicaciones, las interfaces grficas de usuario
ofrecen un entorno que se encarga de la comunicacin con el ordenador o computadora.
Esto hace que el programador pueda concentrarse en la funcionalidad, ya que no est sujeto
a los detalles de la visualizacin ni a la entrada que se realiza a travs del mouse o el
teclado. Tambin permite a los programadores crear programas que realicen de la misma
forma las tareas ms frecuentes (como guardar un archivo) porque la interfaz proporciona
mecanismos estandarizados de control como ventanas y cuadros de dilogo. Otra ventaja es
que las aplicaciones escritas para una interfaz grfica de usuario son independientes de los
dispositivos: a medida que la interfaz cambia para permitir el uso de nuevos dispositivos de
entrada y salida, como un monitor de pantalla grande o un dispositivo ptico de
almacenamiento, las aplicaciones pueden utilizarlos sin necesidad de cambios.
Funciones de los Sistemas Operativos.
Interpretan los comandos que permiten al usuario comunicarse con el ordenador
Coordinan y manipulan el hardware de la computadora, como la memoria, las
impresoras, las unidades de disco, el teclado o el mouse
Organizan los archivos en diversos dispositivos de almacenamiento, como discos
flexibles, discos duros, discos compactos o cintas magnticas
Gestionan los errores de hardware y la prdida de datos
Sirven de base para la creacin del software logrando que equipos de marcas distintas
funcionen de manera anloga, salvando las diferencias existentes entre ambos
Configuran el entorno para el uso del software y los perifricos; dependiendo del tipo
de mquina que se emplea, debe establecerse en forma lgica la disposicin y
caractersticas del equipo. Como por ejemplo, si una microcomputadora tiene
fsicamente dos unidades de disco, puede simular el uso de otras unidades de disco, que
pueden ser virtuales utilizando parte de la memoria principal para tal fin. En caso de
estar conectado a una red, el sistema operativo se convierte en la plataforma de trabajo
de los usuarios y es este quien controla los elementos o recursos que comparten. De
igual forma, provee de proteccin a la informacin que almacena.
Sistemas Operativos Monotareas
Son los ms primitivos: solo pueden manejar un proceso en cada momento o solo puede
ejecutar las tareas de una en una.
Sistemas Operativos Multitareas
Es el modo de funcionamiento disponible en algunos sistemas operativos, mediante el cual
una computadora procesa varias tareas al mismo tiempo. Existen varios tipos de
multitareas.
La conmutacin de contextos es un tipo muy simple de multitarea en el que dos o ms
aplicaciones se cargan al mismo tiempo, pero en el que solo se est procesando la
aplicacin que se encuentra en primer plano (la que ve el usuario). Para activar otra tarea
que se encuentre en segundo plano, el usuario debe traer al primer plano la ventana o
pantalla que contenga esa aplicacin.
V34
73
En la multitarea cooperativa, que es la que se utiliza en el sistema operativo Macintosh, las
tareas en segundo plano reciben tiempo de proceso durante los tiempos muertos de la tarea
que se encuentra en primer plano.
En los sistemas multitarea de tiempo compartido, como OS/2, cada tarea recibe la atencin
del microprocesador durante una fraccin de segundo. Para mantener el sistema en orden,
cada tarea recibe un nivel de prioridad o se procesa en orden secuencial. Dado que el
sentido temporal del usuario es mucho ms lento que la velocidad de procesamiento del
ordenador, las operaciones de multitarea en tiempo compartido parecen ser simultneas.
Sistema Operativo Monousuario
Son aquellos que nada ms pueden atender a un solo usuario debido a las limitaciones
creadas por el hardware, los programas o el tipo de aplicacin que se est ejecutando. Estos
sistemas son muy simples, porque todos los dispositivos de entrada, salida y control
dependen de la tarea que se est ejecutando, esto quiere decir, que las instrucciones que se
dan, son procesadas de inmediato; ya que existe un solo usuario. Estn orientados
principalmente para los microcomputadores.
Sistema Operativo Multiusuario
En esta categora se encuentran todos los sistemas que cumplen simultneamente las
necesidades de dos o ms usuarios, que comparten los mismos recursos. Este tipo de
sistemas se emplean especialmente en redes. La estrategia ms usada en estos casos es el
fraccionamiento del tiempo.
Secuencia por Lotes
La secuencia por lotes o procesamiento por lotes en microcomputadoras, es la ejecucin de
una lista de comandos del sistema operativo uno tras otro sin intervencin del usuario. En
los ordenadores ms grandes consiste en el proceso de recogida de programas y de
conjuntos de datos de los usuarios, la ejecucin de uno o unos pocos cada vez y la entrega
de los recursos a los usuarios.
El procesamiento por lotes tambin puede referirse al proceso de almacenar transacciones
durante un cierto lapso antes de su envo a un archivo maestro, por lo general una operacin
separada que se efecta durante la noche.
Los sistemas operativos por lotes tienen como funcin cargar en memoria un programa y
ejecutarlo. Al finalizar este programa, se realiza el salto a una direccin de memoria desde
donde reasume el control el sistema operativo que se encarga de ejecutar el siguiente
programa. De esta manera el tiempo de espera entre un trabajo y el otro disminuye
considerablemente.
Tiempo Real
Procesa instantneamente las instrucciones recibidas, y muestra el resultado. Este enfoque
tiene relacin con los sistemas operativos monousuarios, ya que existe un solo operador y
no necesita compartir el procesador entre varias solicitudes. Su caracterstica principal es
dar respuestas rpidas; por ejemplo en un caso de peligro se necesitaran respuestas
inmediatas para evitar una catstrofe.
V34
74
Tiempo Compartido
El tiempo compartido en ordenadores o computadoras consiste en el uso de un sistema por
ms de una persona al mismo tiempo. El tiempo compartido ejecuta programas separados
de forma concurrente, intercambiando porciones de tiempo asignadas a cada programa o a
cada usuario.
En este aspecto, es similar a la capacidad de multitareas que es comn en la mayora de las
microcomputadoras. Sin embargo el tiempo compartido se asocia generalmente con el
acceso de varios usuarios a computadoras ms grandes y a organizaciones de servicios,
mientras que la multitarea relacionada con las microcomputadoras implica la realizacin de
mltiples tareas por un solo usuario.
Los sistemas operativos han estado relacionados histricamente con la arquitectura de las
computadoras en las cuales se ejecutan, razn por la cual su historia puede analizarse segn
las siguientes generaciones y sus principales caractersticas:
1. Generacin Cero (dcada de 1940):
Carencia total de S. O
Completo acceso al lenguaje de mquina.
2. Primera generacin (1945-1955): bulbos y conexiones:
Carencia de S. O
En los aos cincuenta comienzan a crearse vas para lograr la transicin automtica
entre trabajos diferentes.
3. Segunda generacin (1955-1965): transistores y sistemas de procesamiento por lotes:
En los aos sesenta aparecen los SO para sistemas compartidos con:
Multiprogramacin: varios programas de usuarios se encuentran al mismo
tiempo en el almacenamiento principal, cambiando el procesador rpidamente
de un trabajo a otro
Multiprocesamiento: varios procesadores se utilizan por el mismo sistema
operativo para incrementar el poder de procesamiento.
Posteriormente aparece la independencia de dispositivo:
El programa del usuario especifica las caractersticas de los dispositivos que
requieren los archivos
El SO asigna los dispositivos correspondientes segn los requerimientos y las
disponibilidades.
4. Tercera generacin (1965-1980): circuitos integrados y multiprogramacin:
Difusin de la multiprogramacin:
Particin de la memoria en porciones, con trabajos distintos en cada una de ellas
Aprovechamiento del tiempo de espera consecuencia de operaciones de entrada
y salida, para utilizar la CPU para otros procesos.
Proteccin por hardware del contenido de cada particin de memoria
Aparicin de tcnicas de spooling:
Operacin simultnea y en lnea de perifricos
Almacenamiento de trabajos de entrada y de salida en dispositivos transitorios
rpidos (discos), para disminuir el impacto de los perifricos ms lentos.
V34
75
Son sistemas de modos mltiples, es decir que deben soportar sistemas de

propsitos generales; son grandes y complejos pero muy poderosos
Interponen una capa de software entre el usuario y el hardware
Aparecen los lenguajes de control de trabajos, necesarios para especificar el
trabajo y los recursos requeridos
Soportan tiempo compartido, variante de la multiprogramacin con usuarios
conectados mediante terminales en lnea, permitiendo la operacin en modo
interactivo o conversacional
Aparecen los sistemas de tiempo real, que requieren tiempos de respuesta muy
exigentes, especialmente para usos industriales o militares
Se difunden las computadoras de rango medio.
5. Cuarta generacin (1980-1990): computadoras personales:

Aparicin de software amigable con el usuario, destinado a usuarios no
profesionales y con una interfase grfica muy desarrollada
Desarrollo de sistemas operativos de red y sistemas operativos distribuidos
Sistemas operativos de red:
Los usuarios estn conscientes de la existencia de varias computadoras
conectadas
Cada mquina ejecuta su propio S. O. local.
Son similares a los S. O. de un solo procesador pero con el agregado de:
v Controlador de interfaz de la red y su software de bajo nivel
v Software para conexin y acceso a archivos remotos, etc.
Sistemas operativos distribuidos:
Aparece ante los usuarios como un S. O. de un solo procesador, an cuando de
soporte a varios procesadores
Los usuarios no son conscientes del lugar donde se ejecutan sus programas o
donde se encuentran sus archivos, ya que lo debe administrar el S. O.
automticamente
Deben permitir que un programa se ejecute mediante varios procesadores a la
vez, maximizando el paralelismo.
Aparicin de emuladores de terminal para el acceso a equipos remotos desde
computadoras personales (PC)
Gran nfasis en la seguridad, en especial por el desarrollo de los sistemas de
comunicaciones de datos
El S. O. crea un ambiente de trabajo segn el concepto de mquina virtual, que lo
asla del funcionamiento interno de la mquina
Proliferacin de sistemas de bases de datos, accesibles mediante redes de
comunicacin.
Desde la dcada de los 90 hasta la actualidad los S.O. se han desarrollado de manera
vertiginosa. Las caractersticas de este desarrollo han acentuado las tendencias del
desarrollo de las generaciones anteriores y adems se han apropiado del desarrollo
tecnolgico que se traduce en un hardware de mayor eficiencia, menor volumen y gran
fiabilidad.
V34
76
En el Anexo E se muestra una sntesis del desarrollo de los principales sistemas operativos
para computadoras personales desde 1980 donde se incluye lo ms relevante de la quinta
generacin.
C. Clasificacin de los programas informticos

Puede ser difcil establecer criterios especficos para elaborar una clasificacin de los
programas informticos. Una clasificacin funcional de los programas puede ser la
siguiente:
Los programas de uso especfico en una rama del saber son aquellos que realizan tareas
propias de ramas generales de la Ciencia tales como la Matemtica (Derive, MatLab,
Matemtica, Surfer, etc.) como en ramas especficas como la Electricidad (MatLab,
EasyPower, etc.), la Minera (Surfer, Surpac, DataMine, GenCom, etc.), la Gestin de
Proyectos (Microsoft Project 98), etc.
Los programas de uso personal son casi siempre desarrollados por encargo o por el propio
usuario. Usted pudiera desarrollar personalmente programas tales como una calculadora, un
compactador de archivos, etc. que realicen tareas que por poco usuales (o por tener un
enfoque muy personal) no se puedan hallar en los programas que aparecen en el mercado.
Dentro de los programas de desarrollo deben mencionarse el Visual Basic, el C, el Delphi
(Pascal), el Java y el Python. Estos son programas representativos de las tendencias ms
actuales de la programacin cuyo paradigma principal para muchos sigue siendo la PPO
(Programacin Orientada a Objetos).
D. Introduccin a la INTERNET y al Correo Electrnico

Internet es una coleccin de redes fsicamente distribuidas por todo el
mundo que funciona como una unidad coordinada, en la cual se ofrece a
instituciones militares, gubernamentales, educativas y comerciales, as como
a gente comn, un amplio rango de servicios, recursos e informacin.
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77
Algunos definen Internet como La Red de Redes, y otros como La Autopista de la
Informacin.
Internet naci en EE.UU. en los aos 70 del siglo XX. Un proyecto militar llamado
ARPANET pretenda poner en contacto una importante cantidad de computadoras de las
instalaciones militares de ese pas. Este proyecto gast mucho dinero y recursos en
construir la red de computadoras ms grande en aquella poca. Al cabo del tiempo, a esta
red se fueron aadiendo otras empresas. As se logr que creciera por todo el territorio de
EE.UU. Luego se conectaron las instituciones pblicas como las Universidades y tambin
algunas personas desde sus casas. Fue entonces cuando se empez a extender Internet por
los otros pases del mundo, abriendo un canal de comunicaciones entre Europa y EE.UU,
extendindose luego al resto del mundo.
Un protocolo es un acuerdo para los procedimientos de comunicacin entre redes, que hace
referencia a la forma en que se envan los paquetes de datos, y la forma en que se
transmiten las seales. Las computadoras que estn conectadas a Internet se comunican
entre ellas enviando paquetes de informacin; los mismos contienen los datos junto con
unos caracteres de control e informacin sobre la direccin a la que deben enviarse. Todo
esto se ejecuta por medio de un lenguaje comn de Internet, denominado Transmission
Control Protocol e Internet Protocol, conocidos tambin como TCP/IP.
Protocolo TCP (Transmission Control Protocol): este protocolo se encarga de segmentar
los mensajes en paquetes de datos que son numerados para posibilitar su re-ensamblaje y
aadir cierta informacin necesaria para la transmisin y posterior decodificacin del
paquete de datos y para la deteccin de posibles errores.
Protocolo IP (Internet Protocol); divide los paquetes TCP de nuevo y coloca a cada subpaquete IP una cabecera que contiene la direccin del host emisor y la direccin del host de
destino. El host se refiere a cuaquiera de las computadoras principales de una red.
Cada computadora que se conecta a Internet se identifica por medio de una direccin IP.
sta se compone de 4 nmeros comprendidos entre el 0 y 255, ambos inclusive y separados
por puntos. As, por ejemplo una direccin IP podra ser: 155.210.13.45. No est permitido
que coexistan en la Red dos computadoras distintas con la misma direccin, puesto que de
ser as, la informacin solicitada por una de estas computadoras no sabra a cul de ellas
dirigirse. Resumiendo, los tres primeros nmeros indican la red a la que pertenece nuestra
computadora, y el ltimo sirve para diferenciar nuestra computadora de las otras que
pertenecen a la misma red.
Las posibilidades que ofrece Internet se denominan servicios. Cada servicio es una manera
de sacarle provecho a la Red independiente de las dems. Algunos de estos servicios son:
1.
Correo electrnico
2.
Telfonos INTERNET
3.
FTP
4.
WORLD WIDE WEB
5.
TELNET
6.
Grupos de noticias
7.
Listas de correos
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8.
9.
CHAT
Buscadores. etc.
Es necesario nombrar de alguna manera las computadoras de Internet, para poder elegir a
cual pedir informacin. Esto se logra por medio de los Nombres de Dominio. Los nombres
de dominio, son la traduccin para las personas de las direcciones IP (estos nmeros IP son
indispensables slo para las computadoras). As por ejemplo, yahoo.com es un nombre de
dominio.
No todas las computadoras conectadas a Internet tienen un nombre de dominio. Slo suelen
tenerlo, las computadoras que reciben numerosas solicitudes de informacin, es decir, las
computadoras que funciona como un servidor.
La ltima palabra del nombre de dominio representa en USA que tipo de organizacin
posee la computadora a la que nos referimos.
com: Empresas (Companies)
edu: Instituciones de carcter educativo tales como las Universidades
org: Organizaciones no gubernamentales
gov: Entidades del gobierno
mil: Instituciones militares.
En el resto de los pases, que se unieron a Internet posteriormente, se ha establecido otra
nomenclatura. La ltima palabra indica el pas:
co: Colombia
es: Espaa
uk: Reino Unido
ir: Irlanda
ar: Argentina
fr: Francia
it: Italia
jp: Japn
cu: Cuba
au: Australia.
Etc.
WWW (World Wide Web o Red Mundial De Comunicacin) es un sistema de informacin
basado en el hipertexto, el cual ofrece un medio para moverse entre documentos dentro de
una red de informacin. Se trata de un sistema de distribucin de informacin "tipo
revista".
En la Red quedan almacenadas las llamadas Pginas Web, que no son ms que pginas de
texto con grficos, fotos, etc. Quienes se conecten a Internet pueden pedir acceder a dichas
pginas y acto seguido stas aparecen en la pantalla de su ordenador. Este sistema de
visualizacin de la informacin revolucion el desarrollo de Internet.
Hipertexto es texto que no tiene restricciones de linealidad entre sus pginas. Este texto
contiene conexiones con otros textos. Los documentos de hipertexto estn conectados entre
s a travs de un conjunto de palabras que podemos llamar puntos de vnculos. Por
ejemplo cuando una palabra nueva, o un nuevo concepto, es introducida en un texto, el
hipertexto permite ir a otro documento que muestre ms detalles acerca del tema; el lector
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puede abrir un segundo documento al seleccionar una palabra y la seccin relevante del
nuevo documento es mostrada. El segundo documento puede tener conexiones con otros
archivos que brinden ms detalles.
Un URL (Uniform Resource Locator, o sea, Localizador Uniforme de Recursos) es una
versin para la red del concepto de nombre de archivo; pero en este caso no slo podemos
apuntar a un archivo de un directorio, sino que dicho archivo y directorio pueden existir en
cualquier parte de la red. Los URL tambin pueden apuntar a bsquedas, o documentos
archivados en lo ms profundo de una base de datos. En otras palabras los URL
proporcionan un vnculo directo hacia una determinada pgina Web. Por lo tanto, en lugar
de hacer clic en vnculos para tratar de encontrar su camino hacia una pgina, usted le
puede indicar a su navegador el URL y ordenarle que vaya a esa pgina.
Tmese como ejemplo al URL:
http://www.microsoft.com/isapi/nsdiwnload/new2.html
http://: Indica al navegador que la direccin es para una pgina Web (http: HiperText
Transfer Protocol; https o shttp: HiperText Transfer Protocol Secure; http-ng: HyperText
Transport Protocol-Next Generation).
www.microsoft.com/: Es el nombre de host.
isapi/msdownload/: Es el directorio donde el servidor Web busca el archivo pedido.
new2.html: Es el nombre de archivo (pgina) Web que desea. Estos son por lo general
archivos HTM (HyperText Markup) o HTML (HyperText Markup Language, subconjunto
del SGML, Standard Generalized Markup Language); y su nueva versin XHTML.
Los navegadores (tales como Internet Explorer o Mozilla) visualizan la informacin de
Internet en pginas activas que se presentan en ventanas de desplazamiento.
El Correo Electrnico es el servicio bsico ms antiguo y utilizado dentro de Internet y
constituye una forma de comunicacin rpida, cmoda y barata. La mensajera electrnica
permite intercambiar adems de mensajes, programas, audio, vdeo e imgenes.
Un sistema de correo electrnico define un buzn que contiene los archivos donde son
almacenados los mensajes que llegan, hasta que su dueo decide "abrir" el correo. Este
almacenamiento tiene lugar en ordenadores donde residen los buzones, y que debemos
identificar adecuadamente al enviar un mensaje de correo electrnico (direccin del
destinatario). Cada usuario dentro de un sistema tiene una direccin de mensajera.
Una direccin electrnica est compuesta por el identificador de usuario (login) y el
dominio, ambas partes unidas por el carcter arroba @; todas las direcciones electrnicas
tiene la misma forma:
identificador_usuario@dominio
DOMINIO: Es el nombre estndar del servidor y es nico.
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SUBDOMINIOS: El dominio est compuesto por subdominios y estos estn separados por
puntos, sin ningn espacio entre ellos. Cada subdominio proporciona informacin sobre el
servidor.
Todos los mensajes de correo electrnico tienen algunas caractersticas comunes que
facilitan la transmisin. Se incluyen los siguientes elementos:
La lnea From: la direccin del remitente
La lnea To: la direccin del destinatario
La lnea Subject: una breve descripcin del asunto del mensaje
El cuerpo o texto. Message Text: Aqu escribimos el mensaje que queremos enviar.
Existen servicios gratuitos mediante los cuales es posible enviar y recibir e-mails desde
cualquier sitio y desde cualquier computadora. Aqu estn algunos:
http://www.hotmail.com/
http://www.latinmail.com/
http://www.terra.com.co/
http://www.yahoo.com/
http://www.starmedia.com/
Estos agentes de correo ofrecen el servicio gratuito bajo ciertas condiciones de uso, donde
dicho agente no se hace responsable de la informacin ni de la seguridad manejada en las
cuentas, ni de los daos que dicha informacin pueda causar. Adems se reservan el
derecho de cambiar los trminos de las condiciones en cualquier momento, y suponen el
uso continuado de los Sitios o Servicios como una aceptacin de stos; por lo tanto es una
responsabilidad personal revisar peridicamente dichos trminos.
Los Buscadores son sitios WEB a los cuales se les da una palabra o frase, se le pide que la
busque, y encuentra sitios en la red que coinciden con ese criterio. La mayora dan varias
opciones con las que se puede especificar mejor los rangos de la bsqueda. Adems
algunos ofrecen servicios gratuitos como e-mail, Chats, traductores, entre otros.
Esencialmente, todos buscan documentos que contengan las palabras o frases que se les
pide, y presentan los resultados de la bsqueda. stos se presentan como una lista, situando
primero los que el buscador cree que se aproximan ms a nuestro pedido. La lista
generalmente incluye el nombre de la pgina, su URL y quizs una descripcin de los
contenidos o las primeras palabras que contiene el documento.
Los Buscadores se dividen principalmente en dos tipos:
1. Clasificadores o buscadores de categoras (tambin conocidos como ndices)
2. Buscadores de contenido (o de palabras por contexto).
Algunos software de bsqueda son:
www.google.com
www.yahoo.com
www.altavista.com
www.hotbot.com
www.lycos.com
www.excite.com
www.webcrawler.com
www.all4one.com
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www.metacrawler.com
www.researchindex.com
Los elementos a tener en cuenta al hacer una bsqueda en Internet son:

1. Identificar los conceptos y reas a las que pertenece el objeto de la bsqueda
2. Identificar la clase de fuente donde se puede encontrar
3. Seleccionar un motor de bsqueda de acuerdo al tipo de informacin que desea
localizar: en idiomas, informacin, acadmica, comercial, personal, etc.
Si se presentan demasiados resultados se debe:
Usar ms palabras clave (keywords)
Ser ms especfico en la descripcin del tema
Exigir la presencia de las palabras ms relevantes
Eliminar posibles palabras parecidas sin inters
Usar frases en vez de palabras sueltas si es posible
Poner en maysculas la primera letra de los nombres propios
Usar acentos cuando crea conveniente.
Si no se presentan resultados o estos son muy pocos, se debe:
Quitar palabras clave dejando slo las ms relevantes
Cambiar el AND por el OR lgico
Verificar la ortografa. Sobre todo si deberan haber ms resultados de los conseguidos
Usar sinnimos y variantes
Cambiar o incluir el otro nmero. Por ejemplo: libro a libros; lpices a lpiz
Poner todas las palabras en minsculas
Usar buscadores ms universales y usar el ingls.
Si la obtencin de los resultados es demasiado lento:
Eliminar las palabras comunes o frecuentes
No utilizar palabras de pocas slabas como los artculos pues no facilitarn la bsqueda
y la prolongarn innecesariamente
No usar muchas palabras. Eliminar las superfluas.
Cambiar de buscador, quizs est sobrecargado
Desactivar la carga automtica de los grficos hasta que alcance un objetivo interesante.
Una Lista de Correo es un conjunto de direcciones electrnicas que se usan para enviar
ciertos mensajes o anuncios con un contenido de inters general para todos los miembros
de la lista, constituyndose en un grupo de discusin. As cualquier mensaje que se enve a
esa lista le llegar a todos los integrantes de la misma.
Estas listas pueden ser gestionadas por una persona o por un proceso automtico. No se les
considera emisores ni receptores propiamente dichos, ya que la lista no es ni el origen ni el
destinatario final de los mensajes.
Para suscribirse, se debe enviar un mensaje al administrador de la lista (normalmente no es
una persona sino un proceso automatizado) para que su direccin de correo electrnico sea
aadida a la lista.
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Cuando un miembro de la lista enva un mensaje, se dirige a todos sus miembros. Se puede
entonces responder, enviar mensajes nuevos o slo leerlos sin participar.
Los principales tipos de lista son:
Listas de distribucin o anuncio: Ofrecen slo una va de comunicacin. nicamente la
persona o la institucin que crea y mantiene la lista y puede enviar mensajes a los usuarios
suscritos. Estos, sin embargo, no pueden enviar mensajes al resto de los miembros.
Listas de discusin: Todos los miembros de la lista pueden enviar mensajes al resto de los
participantes. Las listas de discusin permiten al usuario suscribirse en cualquier momento,
leer los mensajes recibidos, elegir participar o no y darse de baja (retirarse) de la lista
cuando quiera. Las listas de discusin pueden tener o no un moderador:
En las listas sin moderador, los mensajes se envan directamente a todos los miembros.
En las listas con moderador, los mensajes le llegan a ste, quien las revisa y decide si se
distribuyen al resto de miembros de la lista.
FTP (File Transfer Protocol), es uno de los servicios ms tiles a la hora de intercambiar y
mantener archivos remotos (en otra computadora). Funciona con protocolo TCP/IP, que
permite acceder al servidor para recibir o transmitir archivos.
La transferencia de archivos se realiza, especialmente para descargar programas y para
mantener pginas Web en el servidor. Cuando descargamos programas estamos
transfiriendo archivos desde un servidor remoto hasta nuestra computadora.
Cuando alguien se conecta a un servidor a travs del protocolo FTP, puede acceder a su
estructura de carpetas y subcarpetas. Esta estructura es igual a la estructura de carpetas y
subcarpetas que se utiliza en el disco duro de una computadora.
En Internet existen millones de archivos distribuidos en miles de servidores, que pueden ser
copiados libremente usando FTP. En ocasiones, se necesitar una contrasea de acceso al
sistema (password) para conseguir los archivos. En otras, no es necesaria y podr acceder
de forma libre y sin restricciones: este procedimiento recibe el nombre de FTP annimo.
Adems, se pueden encontrar las FAQ (Frequently Asked Questions) que tienen respuestas
a las preguntas ms frecuentes realizadas por los usuarios de Internet.
El Servidor al que un usuario se conecta es llamado Sistema Remoto, y al ordenador del
usuario conectado se le llama Sistema Local.
Para establecer una conexin FTP es necesario conocer la direccin del servidor FTP al que
se quiere acceder y debe disponerse de un programa de FTP.
Existen diversos programas de FTP, entre los que se destaca el ftp.exe porque es muy
sencillo de utilizar y es gratuito. Para usar este programa bsquelo en la carpeta System de
Windows.
Uno de los servicios ms utilizados por los usuarios de Internet es el FTP Annimo, pues
como se ha dicho ya, permite acceder a un gran nmero de mquinas de todo el mundo y
permite descargar programas y documentos (en muchos de los casos de forma gratuita)
almacenados en stas. Una posibilidad de acceder a servidores que permiten el acceso a
FTP annimo es utilizar un navegador. En este caso, basta con introducir en la ventana de
direcciones del mismo el prefijo ftp:// seguido de la direccin del servidor que ofrece el
servicio FTP annimo.
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Chat (Internet Relay Chat) es uno de los servicios de Internet que permite la comunicacin
en tiempo real con otros usuarios. Es decir, es un servicio mediante el cual las personas
pueden comunicarse a travs del lenguaje escrito, mediante voz y mediante imagen.
Esto es posible a travs de servidores de Chat. Existen muchos portales en Internet que
ofrecen este servicio, entre ellos esta LATIN CHAT, STARMEDIA, etc., adems son
gratuitos. Con el chat se puede conocer nueva gente, compartir gustos, preguntar dudas,
emplearse como reemplazo de la comunicacin telefnica, etc. Tambin es una forma
sencilla de contactar personas conocidas que estn lejos y tengan acceso a Internet.
Lo que escribe una persona por medio del servidor chat en su computadora aparece en la
pantalla de todos los dems que estn conectados en ese momento a ese Canal. De esta
forma se puede chatear o conversar con otras personas de cualquier lugar del mundo.
Las charlas estn organizadas en salones (rooms) o canales, los cuales tienen temas
previamente definidos. Algunos salones tienen moderadores, los cuales son responsables en
el canal y se encargan de que todo se d ordenadamente. Ellos tienen la autoridad de
advertir y de excluir a alguien si su comportamiento es inadecuado.
Para participar en una charla se debe:
Elegir la sala de Inters
Registrarnos con un nickname (apodo o nombre de Chat). Generalmente se elige un
pseudnimo para mantener oculta la identidad
Cuando se est en el canal de Chat observaremos una lista con los nicknames de los
otros participantes y los mensajes que envan
Si se escribe un mensaje y se teclea Enter, ste mensaje aparecer en el cuadro general
de mensajes.
Se puede ingresar al canal para simplemente ver los mensajes que se enva la gente o
participar en la conversacin enviando mensajes propios.
Es conveniente reflexionar sobre tres aspectos de primera importancia para los
investigadores: el uso del software que facilita el trabajo con la informacin cientfica, la
informatizacin de una industria y el papel del investigador en la ingeniera del software.
Estos sern los temas de los prximos epgrafes.
E. Software para la gestin bibliogrfica
Para entender que es la gestin70 bibliogrfica deben conocerse sus funciones principales71:
1. Gestionar el acceso a materiales bibliogrficos en soporte de papel y en soporte
electrnico
2. Gestionar el acceso, recuperacin y organizacin de la informacin contenida en los
materiales bibliogrficos
3. Gestionar la bsqueda, creacin y organizacin de referencias bibliogrficas
70
Grando cita (Captulo 3 de su texto citado) la siguiente definicin dada por Andrea Zerilli (Fundamentos
Editorial DEUSTO, Bilbao, Espaa, 1981):
de Organizacin y Direccin General.
Gestin: Conjunto de operaciones (educativas, tcnicas, financieras, comerciales, etc.) desarrolladas para el
funcionamiento de una organizacin.
Segn Encarta, el concepto de gestin lleva implcito el objetivo de eficiencia.
71
Estas funciones pueden estar definidas para instituciones y para personas.
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84
4.
5.
6.
Estudiar las caractersticas de la informacin disponible

Sistematizar la informacin
Crear informacin cientfica.
La gestin de la bibliografa con el apoyo de las Tecnologas de la Informacin se ha

convertido en toda una rama especializada para los profesionales de la informacin y su
soporte tecnolgico es hoy el primario para las investigaciones cientficas. En la actualidad
el medio principal para la gestin bibliogrfica es el software. Pueden mencionarse varios:
RefWorks, Reference Manager, Endnote, Current Contents, SISGI, EBSCO Host, etc.
RefWorks (puede verse en http://www.doc6.es/doc/refworks.pdf)
Con este software se pueden crear bases de datos personales importando referencias de
bases de datos en lnea. Estas referencias pueden usarse para la elaboracin de artculos y
crearles el formato bibliogrfico adecuado. Las principales tareas que se pueden ejecutar
con este software son:
Crear una base de datos personal en lnea. Puede almacenar una cantidad ilimitada de
registros con acceso desde cualquier ordenador conectado a Internet. No requiere
descargar ni instalar ningn software
Importar referencias bibliogrficas automticamente a partir de muchas bases de datos.
Se pueden importar los resultados de las bsquedas en varias bases de datos
Organizar referencias bibliogrficas. Puede clasificar y archivar referencias usando
carpetas, puede organizar ndices de bsqueda y autor, palabras clave y publicaciones
peridicas
Dar formato a bibliografas y documentos. Puede hacerle cambios de contenido y
forma a su documento.
Los principales usuarios de este sistema son:
Investigadores. Porque permite almacenar una base de datos de investigacin
personalizada, intercambiar investigaciones con colegas y descargar bibliografas en
diferentes formatos de acuerdo a las exigencias de las diferentes publicaciones
Estudiantes. Porque cuenta con carpetas para guardar informacin por materia. Con la
herramienta AccuCite se tiene toda la informacin necesaria para generar una
bibliografa precisa y concisa
Profesores. Porque proporciona mecanismos de investigacin para el profesorado y les
permite proporcionar acceso de slo lectura a las bibliografas relacionadas con un
curso
Bibliotecarios. Porque es un medio computacional para la enseanza bibliogrfica.
Como el sistema abarca diversas funcionalidades, se elimina la necesidad de contar con
diferentes herramientas para el manejo de bibliografas.
Reference Manager (Puede verse en http://www.refman.com/).
Es un sistema personal de gestin de referencias bibliogrficas, diseado para crear sus
propias bases de datos. Est pensado para ayudar a quienes manejan en su trabajo gran
cantidad de referencias bibliogrficas.
Con este programa se pueden importar las referencias bibliogrficas que un usuario haya
obtenido en sus bsquedas, recuperar las referencias utilizando cualquier informacin que
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85
recuerde de ella, generar listas de referencias y bibliografas en documentos que tenga en su
procesador de texto, etc.
Ofrece la posibilidad de crear todas las bases de datos que desee y de tener abiertas varias a
la vez, de modo que se podrn mantener bases de datos distintas para diferentes temas.
Antes de crear una base de datos es aconsejable pensar detenidamente cmo desea que
aparezcan los datos en ella.
Cada base de datos adems, ofrece la posibilidad de incluir unas 30 clases diferentes de
referencias de documentos, entre ellas, revistas, libros, artculos de revistas, actas de
congresos, diapositivas, tesis, etc. En ellas pueden guardarse referencias bibliogrficas
siguiendo los estilos de citas ms conocidos: ISO 96072, Vancouver, Harvard, APA,
Chicago, MLA (Vea Anexo O), adems de las revistas ms importantes.
EndNote
Es un paquete bibliogrfico completo. Permite construir su propia biblioteca personalizada
de citas y puede usarse para almacenar referencias en una base de datos, descargar
referencias de otras bases de datos e incorporarlas en el EndNote, crear referencias de
manera automtica en un documento (usando Microsoft Word) en ms de 2000 formatos
diferentes y utilizar plantillas para la escritura de los manuscritos de artculos para muchas
revistas cientficas de impacto internacional.
Est diseado para ser instalado en una computadora personal sencilla. Puede adaptarse
para su uso en mquinas en red, aunque con la versin individual es posible crear y editar
una Biblioteca EndNote en mquinas en red y si el software est instalado en todas las
computadoras de un rea, podr visualizarlas desde cualquier punto de la red.
Un archivo de la Biblioteca EndNote es una coleccin de referencias a libros, artculos
peridicos, etc. Contiene la informacin que podra necesitarse para crear una bibliografa.
Si lo desea, puede aadir otra informacin como resmenes, palabras clave y notas.
EndNote puede usarse directamente con Microsoft Word para crear bibliografas en
formatos predeterminados y citas para artculos que est escribiendo. Generalmente se
incluye una cita en el texto de un documento para ofrecer informacin bibliogrfica que
remite al lector a una referencia especfica en las referencias bibliografas al final del
documento en Tesis de Maestra y Doctorado, Trabajos de Diploma y artculos cientficos.
72
La ISO (Organizacin Internacional de Normalizacin) es una federacin mundial de organismos

nacionales de normalizacin (comits miembros de la ISO). La elaboracin de las Normas Internacionales es
confiada a los comits tcnicos de la ISO. Cada miembro de un comit nacional, interesado en un estudio
tiene el derecho de formar parte del comit tcnico creado para este efecto. Las organizaciones
internacionales, gubernamentales y no gubernamentales, en coordinacin con la ISO, participan tambin en
los trabajos.
La ISO colabora de cerca con la Comisin Internacional Electrotcnica (IEC) en todas las materias de
estandarizacin electrotcnicas. Los proyectos de Normas Internacionales adoptadas por los comits tcnicos
son sometidos a los comits miembros para su aprobacin, antes de su aceptacin por el Consejo de la ISO
como Normas Internacionales. Las Normas Internacionales se aprueban de acuerdo con los procedimientos de
la ISO y se requiere de la aprobacin del 75% por lo menos, de los comits miembros que votan.
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La realizacin de esta tarea sin el empleo de manejadores de referencias es agotadora y alta
consumidora de tiempo, escaso para quienes elaboran una tesis o un artculo. A medida que
usted escribe su trabajo, se presenta la cita en formato temporal del EndNote [Autor, Ao, #
Nmero de Registro]. Posteriormente EndNote da formato a la cita e incluye las
referencias, con el estilo seleccionado, al final del documento.
Current Contents
Es uno de los recursos ms valiosos de informacin disponible para la Educacin Superior.
El CC publica cada semana las referencias sobre ms de 7000 revistas y algunos libros
recientemente publicados. El CC est dividido en siete series diferentes diseadas para
proveer una cobertura con detenimiento en los campos relacionados con las ciencias y la
tecnologa. Seis de las series del CC son especficas y la sptima serie es acumulativa y
opcional. Cada una de las series publica semanalmente una base de datos con los ltimos
materiales procesados. Todas las bases de datos, estn disponibles con o sin resmenes
(Abstracts) de los artculos en idioma Ingls.
Las series del CC son:
1. Ciencias de la Vida
2. Medicina Clnica
3. Agricultura, Biologa y Ciencias Ambientales
4. Fsica, Qumica y Ciencias de la Tierra
5. Ingeniera, Computacin y Tecnologa
6. Ciencias Sociales y del Comportamiento.
El CC le permite abrir una o ms bases de datos (actualizadas semanalmente) para su
consulta. La revisin por bases de datos se recomienda especialmente a los investigadores
que realizan monitoreo sobre temticas generales, las cuales pueden estar representadas en
cualquier revista dentro de una misma serie temtica.
De forma muy rpida se pueden realizar procesos de bsqueda en las bases de datos
semanales del CC para encontrar las referencias bibliogrficas. Se puede realizar una
bsqueda usando una variedad de campos, incluyendo el ttulo del artculo, la revista, la
disciplina, el autor, etc.
El CC le permite realizar los siguientes procesos de bsqueda electrnica:
Bsqueda por diccionario
Bsqueda por truncamiento
Bsqueda con operadores booleanos para combinar trminos.
El usuario del CC puede crear sus propios perfiles de bsqueda, y una vez creados pueden
ser utilizados para realizar bsquedas automticas en cada ejemplar o en bases de datos del
CC. De sta forma no slo se ahorra tiempo y esfuerzo, sino que nos aseguramos que las
bsquedas son consistentes, precisas y completas. Se pueden utilizar los perfiles creados
para bsquedas retrospectivas.
Se pueden consultar los resultados de las bsquedas realizadas en tres formatos:
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87
La observacin del Autor y el Ttulo permite ver muchos artculos a la vez, mostrando
primero el autor y despus el ttulo del artculo
La observacin bibliogrfica es una breve presentacin de cada artculo, mostrando los
autores, el ttulo completo y la fuente
La observacin completa, muestra toda la informacin disponible para un artculo
incluyendo: los autores, el ttulo, la fuente, las palabras clave, el nmero TGA, la
disciplina, el tipo de documento, el idioma, la direccin del primer autor, el nmero
ISBN / ISSN73, el editor y el resumen.
Adicionalmente se puede crear cualquier tipo de observacin de los resultados mediante la

combinacin de los campos. De esta forma se puede personalizar la visualizacin en
funcin de requerimientos especficos.
Se pueden organizar los resultados de las bsquedas realizadas a fin de crear listas de
Inters Personal. Estas listas son de utilidad cuando se crea la bibliografa de un artculo o
el Marco Terico de un proyecto de investigacin o Tesis.
Hay tres tipos de listas:
rdenes de solicitud de copias
rdenes de artculos originales
Listas de Inters Personal.
Una vez concluida la bsqueda se procede a guardar los resultados y los mismos se podrn
consultar de manera independiente fuera del sistema de consulta del CC. Lo ms apropiado
es tener los resultados en formato texto, de esta forma podrn ser consultados con cualquier
procesador de texto.
SISGI (Creado en el 2001 por el Instituto de Informacin Cientfico y Tecnolgica,
Direccin de Gestin y Acceso a la Informacin, Departamento de Servicios Bibliotecarios
de Informacin de la Academia de Ciencias de Cuba).
Es un sistema que permite la organizacin y el control de todos los procesos y operaciones
que se llevan a cabo, tanto en las en las Unidades de Informacin como en las empresas
cubanas, permitiendo la organizacin de la informacin para el diseo de sus sistemas de
gestin (especialmente la gestin del conocimiento), as como para actualizacin de los
flujos tecnolgicos en empresas y unidades.
Enfatiza en la aplicacin y experiencia de los Servicios de Investigaciones Bibliogrficas
Automatizadas que se ofrecen en la Biblioteca Nacional de Ciencia y Tecnologa (BNCT),
con el propsito de elevar la calidad y la efectividad; y ahorrar insumos y recursos. De esta
forma se logra un mejor desempeo de los especialistas, se eleva la competitividad y se da
respuesta informacional a usuarios y clientes en el menor tiempo posible, con el mnimo de
gastos y con la mxima calidad.
Su autora evala los siguientes beneficios:
73
Siglas, ISBN: International Standard Book Number. ISSN: International Standard Serial Number.
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Humanizacin del trabajo

Confiabilidad y verificacin de los datos
Racionalizacin de la fuerza laboral
Calidad de la presentacin y de los datos
Ahorro de tiempo y de insumos
Deteccin instantnea de los datos repetidos
Rapidez y veracidad de los datos
Eficiencia en la recogida de los datos
Control y organizacin de los servicios prestados.
EBSCO Host
Si tiene acceso a Internet as como el identificador y password necesarios usted puede, a
travs de la direccin: http://search.epnet.com/ acceder a esta aplicacin EBSCO Host.
En el Ministerio de Educacin Superior de la Repblica de Cuba se tiene implementado
este sistema desde el ao 2003 para todos los centros de educacin superior del pas. Al
cargarse, la pantalla que aparece es:
Una vez seleccionada la interfaz, se le presenta la pantalla con la lista de las bases de datos
disponibles y puede seleccionar ms de una. Las bases de datos Academic Search Elite y
Bussines Source Elite estn en ingls, mientras que Fuente Acadmica est en espaol. No
se recomienda realizar bsquedas en las tres bases simultneamente, es ms conveniente
buscar en una base cada vez, para esto haga clic directamente sobre el nombre de la base.
Antes de comenzar a realizar la bsqueda es conveniente registrarse; esto le permitir
guardar los resultados de sus bsquedas, guardar alertas, entre otras facilidades.
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Las bsquedas pueden realizarse utilizando palabras clave y operadores lgicos y los
resultados se ordenan cronolgicamente o por relevancia.
Los registros seleccionados se guardan en una carpeta. Al hacer clic sobre su icono se
muestra su contenido el cual puede imprimirse, guardarse o enviar por e-mail.
Los registros pueden salvarse de dos formas bsicas: en modo texto y compatible con un
manejador de referencias bibliogrficas, especficamente con el EndNote. La primera
opcin salva en un formato compatible, la segunda la carga directamente en el EndNote, si
lo tiene instalado.
Tambin se pueden hacer bsquedas por:
Revistas especficas
Autor
Materia
Ttulos de artculos.
Finalmente vale la pena recordar que en el ao 2003 el Ministerio de Educacin Superior
de la Repblica de Cuba defini tres niveles de informatizacin para sus profesores
mediante indicadores ambiciosos74:
Clasificacin
Descripcin de los Indicadores

Cultura de Trabajo con Archivos y Carpetas
Cultura de Trabajo con Procesadores de Texto
Nivel Bsico
Cultura de Trabajo con un Presentador de Transparencias

Cultura de Trabajo con Hojas de Clculo
Cultura de Trabajo con Correo Electrnico
Cultura de Trabajo con Ficheros PDF
Cultura de Trabajo en Navegacin y Bsquedas Avanzadas en Internet
Nivel Medio
Cultura de Trabajo con Plataformas de Trabajo de Teleformacin

Elaboracin y Utilizacin de Laboratorios Virtuales
Elaboracin de Teleactividades o Materiales Multimedias Interactivos
Cultura de Trabajo en el Desarrollo de Software
Cultura de Trabajo con el Current Contens y el WEB del Conocimiento
Nivel Superior
Cultura de Trabajo con EBSCO, SciELO, MEDLINE, ERIC o una Base

Remota Profesional
Cultura de Trabajo con ENDNOTE, Procite o Reference Manager
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Cuando se tiene "Cultura de trabajo" se supone que hay dominio conceptual y algortmico sobre el tema
en cuestin y adems se utilizan esos conocimientos cotidiana y conscientemente porque se comprenden sus
ventajas.
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Cultura de Trabajo con Bibliotecas Digitales Personalizadas
Alguien pudiera no estar de acuerdo con los detalles de este proyecto pero su existencia es
imprescindible si se desea que realmente se cree una cultura y se establezcan vas ptimas
de acceso a la informacin cientfica.
F. El problema de la informatizacin de una industria

Informatizar una empresa cualquiera es crear las condiciones materiales para lograr el
intercambio de informacin entre las entidades que forman la empresa considerando sus
niveles de jerarqua y el volumen de la informacin que se maneja mediante un conjunto de
aplicaciones computacionales que generalmente funcionan organizados bajo una Red Local
(Local Area Network, LAN) y en los casos necesarios bajo una Red Global (Global Area
Network, GAN) que agrupe a varias LAN. Este conjunto de aplicaciones debe cumplir
ciertos requerimientos relacionados con su organizacin, su capacidad para resolver todas
las tareas planteadas, su funcionamiento como sistema, as como otros requerimientos
relacionados con la seguridad, fiabilidad, posibilidad de mantenimiento y desarrollo,
existencia de documentacin y manuales, optimizacin de los procesos de almacenamiento,
acceso, intercambio y procesamiento de la informacin, etc.; asimismo estos software
deben ser explotados, sobre el hardware disponible, por un personal suficientemente
calificado y en continuo desarrollo profesional; todo esto presupone la existencia de bases
de datos normalizadas y suficientemente organizadas y completas.
Informatizar una empresa con procesos tecnolgicos, en otras palabras, una INDUSTRIA
va ms all de este intercambio y procesamiento ptimo de la informacin bajo las
condiciones explicadas, ya que adems se debe considerar la optimizacin, segn ciertas
variables, de la ejecucin del proceso especfico que se informatiza el cual generalmente
transcurre en tiempo real y se vincula al uso de sensores y de autmatas y es, adems, una
tarea que precisa una altsima calificacin profesional.
Los elementos bsicos de la informatizacin de una empresa son:
1. HARDWARE: Equipamiento necesario
2. SOFTWARE: Conjunto de programas necesarios, bases de datos, etc.
3. ORGWARE: Estructuras y formas organizativas, interacciones, experiencia personal
(estrechamente relacionado con el desarrollo de los Sistemas de Informacin)
4. HUMANWARE: Superacin de los recursos humanos (conocimientos y habilidades).
Puesto que ya se ha hablado en este texto sobre el software y el hardware, sern explicados
los dos ltimos aspectos.
Bajo una visin tecnolgica actualizada, un sistema de informacin es el conjunto
integrado de procesos, formales (establecidos) o informales, desarrollados en entornos
usuario-usuario, usuario-ordenador u ordenador-ordenador, que operando sobre la base de
datos estructurada de una organizacin, recopilan, procesan y distribuyen selectivamente la
informacin necesaria, para la operatividad habitual y extraordinaria de la organizacin y
las actividades propias de la direccin de la misma.
A partir de esta definicin pueden sealarse los siguientes elementos:
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1. Conjunto integrado de procesos: se refiere a la existencia de procesos que la
organizacin o entidad conoce y sabe cmo utilizar. Estos procesos pueden ser formales
o informales y aunque ambos son importantes, los primeros son los ms aplicados
2. Existencia de un conjunto de datos estructurados: presupone la existencia de mltiples
tablas que contienen los datos y la existencia de un conjunto de reglas formales bajo las
cuales se organiza la informacin (relaciones entre datos de una tabla y entre datos de
diferentes tablas)
3. Desarrollo de entornos:
Usuario-Usuario: para el intercambio directo de informacin entre seres humanos (esto
se logra con la creacin de protocolos, tcnicas de direccin, etc.).
Usuario-Computadora: aunque algunas tareas en la actualidad pueden ser ejecutadas
con ms calidad por el hombre, otras solo se pueden ejecutar en cierto tiempo previsto
mediante el uso de una computadora por lo cual, hoy en da, no se puede prescindir de
este entorno al disear un SI.
Computadora-Computadora: Esto tiene que ver con el diseo de las redes de
computadoras tanto en su aspecto material (hardware) como en los programas
(software) que maneja la informacin.
Un sistema de informacin realiza cuatro actividades bsicas: entrada, almacenamiento,
procesamiento y salida de informacin.
Entrada de Informacin: es el proceso mediante el cual el sistema de informacin toma los
datos que requiere para procesar la informacin. Las entradas pueden ser manuales o
automticas. Las manuales son aquellas que se proporcionan en forma directa por el
usuario, mientras que las automticas son datos o informacin que provienen o son
tomados de otros sistemas o mdulos.
Almacenamiento de informacin: es una actividad o capacidad esencial que tiene el sistema
de informacin. En una computadora existen dos formas: magntica (disquetes, discos
duros, cintas, etc.) y ptica (CD, DVD). Tambin se almacena en documentos.
Procesamiento de Informacin: es la capacidad del sistema de informacin para efectuar
tareas automticas de acuerdo con una secuencia de operaciones preestablecida,
permitiendo la transformacin de datos fuente, en informacin que puede ser utilizada para
la organizacin, tambin hay procesamientos mediante la inteligencia artificial que son
tcnicas mediante las cuales las computadoras realizan una imitacin limitada de los
razonamientos lgicos del ser humano.
Salida de Informacin: la salida es la capacidad de un sistema de informacin para mostrar
la informacin procesada o bien exportar datos a otros sistemas. Las unidades tpicas de
salida son las impresoras, terminales, disquetes, cintas magnticas, monitores, entre otros.
Para la creacin de un sistema de informacin es necesaria la participacin de un grupo de
personas que a continuacin son relacionadas:
Usuario: tambin llamado cliente o dueo, es el participante ms importante, es para
quien (o quienes) se construye el sistema
Analista: es un personaje clave en cualquier proyecto de desarrollo de sistemas e
interacta con los dems participantes
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Diseador de sistemas: es quien recibe los resultados del trabajo de anlisis, su labor es
transformar la peticin en un diseo que servir de base para el trabajo de los
programadores
Programador: convierte el diseo en un conjunto de programas que en prctica
representa al sistema.
La interaccin exitosa de los mismos los llevar al resultado final para el cual se unieron.
La informacin de las empresas tiene que ver con sus niveles de direccin por lo que debe
satisfacer las necesidades informativas de los mismos en funcin de la estructura
establecida aunque se distinguen (Ponjuan, 2004; pgina 106) tres divisiones fundamentales
de direccin: general, funcional y operativa.
1. Primer Nivel de Direccin. (Tiene a cargo los aspectos estratgicos de la organizacin)
Planificacin estratgica
Anlisis de alternativas y asignacin de recursos
Formulacin de polticas
Revisin y Evaluacin
Problemas crticos.
2. Nivel Medio de Direccin. (Informacin administrativa para la planificacin tctica).
a. Supervisin y revisin de operaciones
b. Control
c. Solucin de problemas concretos por reas.
3. Nivel Administrativos de Direccin y Operativo. (Informacin administrativa para la
planificacin operacional, procesamiento de transacciones).
a. Informacin administrativa para la planificacin operacional
b. Toma de decisiones
c. Procesamiento de transacciones
d. Respuestas a preguntas operativas.
Cada nivel de procesamiento de la informacin puede utilizar los datos suministrados por
los niveles ms bajos.
Para disear un sistema de informacin con una adecuada eficiencia y eficacia se deben
tener en cuenta cierto grupo de caractersticas:
a. La disponibilidad de la informacin por los medios adecuados, (impresos en papel,
formato digital, etc.)
b. El suministro de informacin de manera selectiva, para evitar sobrecargas informativas
c. La forma de presentacin de la informacin debe ser variada para que sea amena a la
hora de ver la misma
d. El tiempo de respuesta del sistema debe ser mnimo
e. Debe garantizarse la exactitud en la entrada, almacenamiento y salida de informacin,
fiabilidad en las operaciones del sistema
f. Deben tener reservas de informacin de seguridad, flexibilidad en la adaptacin y
ampliacin del sistema, seguridad y todo esto con un entorno amistoso con el usuario.
Estos elementos son considerados vitales para dar valor a los sistemas de informacin.
Tipos de sistemas de informacin
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En las organizaciones coexisten diferentes tipos de sistemas de informacin que con el
transcurso de los aos cumplirn tres objetivos bsicos dentro de las organizaciones.
Automatizacin de procesos operativos
Proporcionar informacin que sirva de apoyo al proceso de toma de decisiones
Lograr ventajas competitivas a travs de su implantacin y uso.
Los sistemas de informacin que logran la automatizacin de procesos operativos dentro de
una organizacin han sido llamados frecuentemente sistemas transaccionales, su funcin
primordial consiste en procesar transacciones tales como pagos, cobros, entradas, salidas,
etc.
Los sistemas de informacin que apoyan el proceso de toma de decisiones, de grupos,
sistemas, sistemas de expertos se les denomina sistemas de informacin para ejecutivos.
El tercer tipo de sistema, de acuerdo con su uso y los objetivos que cumple, es el de los
sistemas estratgicos, los cuales se desarrollan en las organizaciones con el fin de lograr
ventajas competitivas, a travs del uso de la tecnologa de informacin.
A continuacin se mencionan las principales caractersticas de estos tipos de Sistemas de
Informacin.
Sistemas Transaccionales: a travs de stos suelen lograrse ahorros significativos de mano
de obra, debido a que automatizan tareas operativas de la organizacin. Con frecuencia
constituyen el primer tipo de sistema de informacin que se implanta en las organizaciones.
Se empieza apoyando las tareas a nivel operativo, son intensivos en entrada y salida de
informacin; sus clculos y procesos suelen ser simples. Tienen la propiedad de ser
recolectores de informacin, es decir, a travs de estos sistemas se cargan las grandes bases
de informacin para su explotacin posterior. Son fciles de justificar ante la direccin
general, ya que sus beneficios son visibles y palpables.
Sistemas de Apoyo de las Decisiones: suelen introducirse despus de haber implantado los
Sistemas Transaccionales ms relevantes de la empresa ya que estos ltimos constituyen su
plataforma de informacin. La informacin que generan sirve de apoyo a los mandos
intermedios y a la alta administracin en el proceso de toma de decisiones, son sistemas de
informacin interactivos y amigables, con altos estndares de diseo grfico y visual, ya
que estn dirigidos al usuario final. Estos sistemas pueden ser desarrollados directamente
por el usuario final sin la participacin operativa de los analistas y programadores.
Sistemas Estratgicos: su funcin primordial ya no solo apoyar la automatizacin de
procesos operativos o proporcionar informacin para apoyar la toma de decisiones. Su
nueva funcin es lograr cualidades que los competidores no posean, tales como ventajas en
costos y servicios diferenciados con clientes y proveedores. Suelen desarrollarse dentro de
la organizacin, por lo tanto no pueden adaptarse fcilmente a paquetes disponibles en el
mercado.
Algunos autores consideran un cuarto tipo de sistemas de informacin denominado
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Sistemas Personales de Informacin, los cuales estn enfocados a incrementar la
productividad, y la eficacia de las personas que son denominadas usuarios.
Ciclo de vida de un sistema de informacin
La gnesis, la evolucin, el desarrollo y el xito de los sistemas de informacin dependen
de innumerables y cambiantes circunstancias socioeconmicas que inciden en el conjunto
de actividades que deben desarrollar los analistas, diseadores, usuarios, clientes y
programadores.
Las actividades se agrupan en etapas que conforman el ciclo de vida que vara en cuanto a
cantidad y denominacin de un autor a otro.
El desarrollo e implantacin de un nuevo sistema puede estructurarse en seis etapas:
Estudio preliminar
Anlisis y Diseo
Formalizacin
Prueba e Implantacin
Explotacin
Mantenimiento.
Para estudiar el Humanware es necesario examinar el tema de los Recursos Humanos que
en muchas ocasiones constituye un aspecto parcialmente olvidado en el proceso de
informatizar una empresa porque solo se asume la necesidad de la superacin tcnica del
personal y del anlisis de los problemas materiales. Un ejemplo, puede recordarse que uno
de los problemas que ms a menudo se presenta durante este proceso de informatizacin es
la Resistencia al Cambio (proporcional a la dimensin del cambio).
En el desarrollo del Humanware el principal papel lo juega la Ergonoma. Disear los
productos para adaptarse a los cuerpos y las capacidades fsicas e intelectuales de las
personas no es algo nuevo. Incluso los hombres prehistricos daban forma a sus
herramientas y armas para hacerlas ms fciles de usar. En el siglo XX la bsqueda de la
eficiencia y las exigencias de la fabricacin en serie han estimulado la investigacin. Los
psiclogos y fisilogos han adquirido nuevos conocimientos sobre el funcionamiento de
nuestros cerebros y cuerpos. En 1940, el psiclogo britnico Hywel Murrell uni los
trminos griegos ergon (trabajo) y nomia (conocimiento) para bautizar la nueva ciencia.
Ms recientemente se ha usado ampliamente el trmino de ingeniera de factores
humanos en lugar de la palabra ergonoma, ya que permite distinguir entre los factores
humanos fisiolgicos, psicolgicos y sociolgicos.
La Ergonoma es la investigacin de las capacidades fsicas y mentales del ser humano y la
aplicacin de los conocimientos obtenidos en productos, equipos y entornos artificiales. La
aplicacin de la Ergonoma puede llevar a productos ms seguros o fciles de usar, como
vehculos, equipos electrodomsticos, computadoras, etc. La Ergonoma tambin puede
generar mejores procedimientos para realizar determinadas tareas, tales como: cambiar un
CD en la computadora, soldar una pieza metlica, programar en una PC, etc.
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Los ergnomos o ergonomistas son cientficos especializados en el estudio de la interaccin
de las personas con los objetos con que entran en contacto, particularmente los objetos
artificiales. Su trabajo proporciona informacin que ayuda a otros especialistas, como
diseadores e ingenieros a mejorar la facilidad de uso de los productos que desarrollan. Los
ergonomistas estn implicados en la fabricacin de vehculos (automviles, aviones o
bicicletas), productos domsticos (utensilios de cocina, juguetes o muebles), ropa (calzado,
prendas deportivas o ropa interior) y muchos otros productos entre los que se incluyen los
relacionados con las PC. Por ejemplo, el asiento del operador de una computadora debe
disearse cuidadosamente para adaptarse a los distintos tamaos de los usuarios. El teclado
de una PC debe disearse de forma que no confunda al usuario de la PC con informacin
excesiva o poco clara. Tanto los fisilogos como los psiclogos pueden contribuir a estos
diseos.
En la actualidad, los diseadores e ingenieros se basan en la investigacin de los factores
humanos, como por ejemplo los estudios experimentales de datos antropomtricos
(medidas corporales) y facilidad de uso, para ayudar a fabricar productos ms fciles de
entender, ms seguros de manejar y mejor adaptados al cuerpo y mente de los humanos.
Los ancianos, los nios y los discapacitados son grupos especiales que pueden ser objeto de
anlisis ergonmicos.
G. El investigador y la Ingeniera de Software75

La Ingeniera de Software es la disciplina relacionada con el desarrollo de productos de
soporte lgico o software. Un producto de software es el conjunto completo de programas
informticos, procedimientos, documentacin y datos, especificados para su suministro a
un cliente. El desarrollo del software se ocupa de todas las actividades tcnicas y de
gestin, necesarias para crear el producto; la eficacia de este desarrollo significa cumplir las
necesidades del cliente ajustndose a unos lmites de tiempo, coste y calidad.
El concepto de Ingeniera de Software surgi en reuniones de trabajo organizadas por la
Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN) en 1968 y 1969 para estudiar lo que
entonces se describa como la crisis del software. Haba demasiados proyectos de
desarrollo de soporte lgico que experimentaban fallos, los cuales se atribuan al rpido
aumento en la escala y complejidad del software en cuestin. Se reconoci que era
necesario un planteamiento ms sistemtico en el desarrollo de software, que deba basarse
en principios de ingeniera ya establecidos.
El software evoluciona a travs de muchas versiones, a medida que se corrigen errores, se
mejora el funcionamiento y se responde a las modificaciones que surgen en los requisitos.
Cada nueva versin se crea a travs de un proceso de desarrollo de software. Segn la
Enciclopedia Encarta 2007, el proceso se divide en cuatro fases principales:
1. El anlisis y especificacin de requisitos, donde se establece qu debe lograr el
producto de software
2. El diseo, que determina cmo cumplir el software esos requisitos
3. La puesta en prctica, que crea el producto de software que se ha diseado (esto
combina el desarrollo de nuevos componentes con la reutilizacin o modificacin de
componentes anteriores)
75
En los textos ms recientes se distingue entre Gestin de Software e Ingeniera de Software. En este trabajo
se asume que la Ingeniera de software incluye la actividad de gestin.
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4. La prueba, que garantiza que el producto de software funciona como se pretende.
Los productos intermedios, las especificaciones de requisitos y los diseos de software,
tambin se revisan profundamente al terminar cada fase, antes de pasar a la siguiente.
El software no siempre se ha desarrollado de forma controlada, y en la actualidad hay
algunos sistemas que presentan grandes dificultades para su mantenimiento. El organismo
de normalizacin ISO ha definido los requisitos de un sistema de gestin de calidad de
carcter general que cubre el desarrollo de cualquier producto (ISO 9001) y ha publicado
directrices especficas para aplicar esa norma al desarrollo de software (ISO 9000-3). Una
organizacin que ponga en prctica un sistema de gestin de calidad segn esa norma
puede ser auditada y recibir una certificacin formal de su proceso de desarrollo.
Los ingenieros informticos estn implicados en un nmero grande y creciente de reas de
aplicacin. Por ejemplo: el desarrollo de aplicaciones con innumerables finalidades, el
almacenamiento, intercambio y presentacin de informacin en Internet, los videojuegos, la
mejora de imgenes obtenidas por telescopios y el control de marcapasos cardiacos. En
todos los casos, los principios de la ingeniera de software ayudan a garantizar que los
sistemas resultantes sean fiables y funcionen del modo requerido.
El investigador de la actualidad no puede prescindir del uso del software para desarrollar su
Proceso de Investigacin Cientfica y en muchas ocasiones este software deber presentar
caractersticas particulares que inciden en el desarrollo de programas informticos
particulares para esa investigacin. En esos casos el investigador pasa a ser un Usuario
dentro del contexto de la Ingeniera de Software.
Generalmente los textos de Ingeniera de Software estn escritos para ser ledos por el
ingeniero de software, pero si se observan con detenimiento, tambin pueden ser tiles para
los usuarios. Se recomienda al lector que vea lo que sigue en este epgrafe (ha sido reescrito
a partir de un texto de Ingeniera de Software).
Es importante que el usuario conozca a grandes rasgos la metodologa de trabajo que
utilizar el ingeniero de software como por ejemplo ADESA76 (Anlisis y Diseo
Estructurado de Sistemas Automatizados, vea tesis de lvarez Crdenas, 1995). Todo
proyecto de software comienza con un Estudio Preliminar cuyo objetivo fundamental es
determinar los intereses de los usuarios en cuanto a la automatizacin y si es posible
acometerlos o no. En caso que se pueda acometer entonces se tendrn otros objetivos
complementarios como son: estudiar el sistema, elaborar una propuesta de automatizacin y
fundamentarla tcnica y econmicamente, confeccionar el plan de trabajo general y el de la
prxima etapa y por ltimo someter la propuesta a la aprobacin de los usuarios.
En este texto ser explicada fundamentalmente la etapa de Estudio Preliminar por ser donde
el usuario juega un papel determinante.
ETAPA DE ESTUDIO PRELIMINAR
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ADESA es una metodologa al igual que ADOOSI, YOURDON, COCOMO, etc. Todas ellas se basan en el
paradigma de programacin que se asuma (estructurado, orientado a objeto, etc.); en la notacin que se use
(por ejemplo UML, Unified Modeling Language) y en el tipo de modelo de ciclo de vida del software:
Cascada, Evolutivo Incremental, Construccin de Prototipos, Evolutivo Espiral, Desarrollo Rpido Aplicado,
Evolutivo de Ensamblaje de Componentes, Proceso Unificado de Desarrollo, Extreme Programming XP,
Desarrollo Concurrente, Formales, Cuarta Generacin, Sentido Comn, etc.
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Las
1.
2.
3.
4.
5.
fases del Estudio Preliminar segn la metodologa ADESA son las siguientes:
Anlisis exploratorio
Estudio de factibilidad
Confeccin del plan de trabajo general
Confeccin del plan de trabajo para la etapa de anlisis
Empaquetamiento de la informacin y aprobacin por el usuario.
Los detalles de cada fase son:

ANALISIS EXPLORATORIO.
El objetivo fundamental de la fase de Anlisis Exploratorio consiste en determinar
realmente lo que desean los usuarios y si existen todas las condiciones para llevarlo a cabo.
El anlisis exploratorio comprende los siguientes pasos:
a. Estudio de la Solicitud de Comienzo del Trabajo.
Lo primero que hay que aclarar es que a veces no es una solicitud sino una orden,
siendo comn esta situacin. An en este caso, se debe hacer el Anlisis Exploratorio
empezando por el Estudio de la Solicitud o de la Orden. El Estudio de la Solicitud
consiste fundamentalmente en esclarecer que es lo que realmente quiere el usuario;
en otras palabras, consiste en definir con precisin cules son los objetivos y las
necesidades desde el punto de vista informtico de los usuarios. El Anlisis
Exploratorio es ms difcil cuando el usuario tiene poco definido el objeto de
automatizacin; no est del todo claro en qu es lo que se desea o no conoce todas las
posibilidades que le puede brindar la computadora
b. Definicin de las tareas a automatizar.
El anlisis de un sistema es un proceso de sucesivas aproximaciones, un ingeniero
informtico no puede pretender que en unas pocas visitas y entrevistas, pueda tener una
idea completa de las tareas para obtener el sistema informativo que se pide.
En este paso del anlisis exploratorio se debe concretar previamente el objeto de
automatizacin y establecer las condiciones y limitantes para el trabajo del sistema.
Esto es complejo porque cada sistema es un conjunto de procesos interrelacionados
entre s y con otros sistemas a travs del intercambio entre usuarios y computadoras, es
por esta razn que en una primera sesin de trabajo deben establecerse los lmites
preliminares del sistema y luego debern refinarse en nuevas sesiones.
Definir una tarea dentro de un sistema no est dictado por reglas estrictas; no obstante
se recomienda para esto lo siguiente:
1. Las tareas deben tener unidad funcional
2. Las interrelaciones con otros sistemas (Entrada/Salida) deben ser mnimas
3. Que las tareas, en lo posible, pertenezcan a la misma unidad organizativa.
Por lo tanto se deben conocer:
Todos los procesos que ejecuta el sistema, su orden y su secuencia
Todos los documentos que entran y salen de cada proceso
Todos los documentos que se archivan y consultan
Los mtodos de trabajo con la informacin
El enfoque visual del sistema.
c. Determinacin de las condiciones para la realizacin del trabajo.
Se determinan las condiciones favorables o desfavorables que existen para la
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realizacin del trabajo desde todo punto de vista. Un proyecto se puede realizar si
existen las condiciones:
Organizativas.
Por lo general, las pobres condiciones organizativas no impiden la realizacin de un
sistema (son salvables) pero sin dudas demoran su realizacin; un sistema desarrollado
bajo condiciones organizativas adversas puede demorar hasta el doble del tiempo
necesario, que si se realizara bajo condiciones organizativas favorables.
Dentro de las condiciones organizativas que influyen en el desarrollo de un sistema se
encuentran la complejidad de las estructuras recursos humanos, de direccin y
funcional de la Entidad. Tambin es importante el nivel de escolaridad del personal que
interactuar con el sistema, sus intereses personales, etc.
Tcnicas.
Para poder disear un sistema, deben existir todas las condiciones tcnicas necesarias,
tales como la existencia de todas las normas, metodologas, parmetros, etc. para la
determinacin de las formulaciones, decisiones, ecuaciones, variables, etc., de los
futuros programas; y que exista la posibilidad de adquisicin o uso de los medios
tcnicos necesarios para la explotacin del futuro sistema.
Econmicas (pueden considerarse evidentes).
El Anlisis Exploratorio termina con el estudio preliminar de los posibles beneficios del
proyecto informtico. Por beneficio se entiende todo aquello que se logra al aplicar un
proyecto de software. Los beneficios a obtener se deben conocer desde la etapa de estudio
preliminar del proyecto; claro est, que cuanto menos conozcamos el futuro sistema, ms
inexacto ser el estimado de los beneficios. Los beneficios se dividen en dos grandes
grupos: Tangibles e Intangibles.
Los Beneficios Tangibles son aquellos que pueden ser medidos directa o indirectamente en
unidad monetaria (beneficios econmicos) o en otra unidad de medida no monetaria. Estos
beneficios se logran despus de implantado el proyecto, por lo tanto, el sistema que se
disee tiene que tener mecanismos internos (procesos) que permitan al personal dirigente
tomar una buena u ptima decisin que lleve al logro de esos beneficios.
Los Beneficios Intangibles son aquellos que aunque sabemos que ocurren, no se pueden
cuantificar o medir. Dentro de ellos estn algunos beneficios personales y sociales.
Ahora es necesario definir el tipo de proyecto ya que:
Los beneficios a obtener de un proyecto dependen de su naturaleza
La computadora puede utilizarse de tres formas diferentes en un sistema automatizado:
Forma Informativa: Se caracteriza por la sustitucin del hombre por la mquina en el
trabajo de procesamiento de datos. Se basa en aprovechar las capacidades de
almacenamiento y rapidez de clculo de la computadora.
Forma Directiva Pasiva: La computadora toma parte de la preparacin cientfica de las
soluciones. Es indispensable la utilizacin de mtodos heursticos, mtodos econmicomatemticos de la investigacin de operaciones, simulacin, etc. en los procesos
computacionales.
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Forma Directiva Activa: Es la forma ms avanzada y racional de utilizar la computadora
en el proceso de toma de decisiones. La computadora obtiene un conjunto de reglas lgicas
de decisin y puede participar en las decisiones de determinados problemas.
ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
Es necesario realizar el estudio de factibilidad antes de continuar porque primero debe
decidirse si es viable desarrollar o no el sistema computacional y solo si se llega a una
conclusin positiva, es que se debe continuar con este estudio.
En el Estudio de Factibilidad se profundizan y complementan los pasos mencionados en el
anlisis exploratorio:
a. Estudio de la Estructura Organizativa, Funcional y Territorial del Objeto de Estudio
b. Precisar los intereses de los usuarios
c. Estimar en forma global las necesidades de medios tcnicos
d. Evaluar la posibilidad de comprar el sistema.
Segn los Ingenieros de Software este paso del Estudio de Factibilidad es sumamente
simple si ya se conocen, del Anlisis Exploratorio, las funciones del sistema y se ha
perfeccionado adecuadamente a este; ahora solo ser necesario volver a revisar y
eventualmente profundizar un poco ms.
Es conveniente aclarar que solo por el hecho de pasar de un sistema manual a un sistema
computacional, surgen nuevas funciones en el sistema que tal vez el usuario no ha
vislumbrado. Estas novedades debe tomarlas en cuenta el analista e irlas precisando con el
usuario.
Los analistas sin iniciativa no podrn hacer sugerencias, lo cual es algo de suma
importancia sobre todo cuando los usuarios saben poco de computacin. La experiencia
indica que si desde este momento no se sugieren estas cosas, ms adelante, cuando ya el
sistema este parcialmente programado, el usuario comenzar a darse cuenta de todo lo que
se pudo obtener y en ese momento plantear nuevos requerimientos.
En caso de usuarios inexpertos, el analista debe "educar", "sugerir", "hacer ver" las
potencialidades que le brinda la computacin, an cuando el usuario sea un "metafsico
funcional" que afirma: todo debe ser igual que ahora.
Debe insistirse en que el analista no debe aceptar al pie de la letra todo lo que el usuario
diga, sino que debe formar parte activa de un equipo (con el usuario), pero para ello debe
conocer en qu medida el usuario entiende el proceso de creacin de aplicaciones
informticas y si toma en cuenta sus opiniones.
En las prximas fases del estudio exploratorio se realiza:
La confeccin del plan de trabajo general
La confeccin del plan de trabajo para la etapa de anlisis
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El empaquetamiento de la informacin y aprobacin por el usuario.
Y en las prximas etapas de la metodologa se procede a:
Estudiar el sistema
Elaborar una propuesta de automatizacin y fundamentarla
econmicamente
Confeccionar el plan de trabajo general y el de la prxima etapa
Someter la propuesta a la aprobacin de los usuarios.
tcnica
El usuario no necesariamente tiene un papel activo pero debe mantenerse "cerca" del
ingeniero de software y estar al tanto de lo que se est haciendo en el proyecto y de su
progreso (vea los trabajos de lvarez Crdena de 1991 y 1995). Un buen grupo de trabajo
se mantendr unido en todas las etapas del diseo y desarrollo del software.
En resumen:
La Informtica es motivacin y objeto de estudio en ciertas investigaciones

cientficas cuyos resultados la enriquecen como disciplina y aumentan su
papel como la segunda fuerza vital del Mtodo Cientfico porque contribuye a
disminuir la brecha entre posibilidad y realidad en el contexto del trabajo
cientfico, lo ampla y adems, lo acelera.
El uso de la Informtica en todo el trabajo cientfico garantiza al
investigador:
Acceso y procesamiento eficiente de la informacin experimental.
Acceso y manejo eficiente de la instrumentacin moderna.
Acceso y procesamiento sistemtico, selectivo e inteligente (en el sentido de
la Inteligencia Artificial segn se define en el epgrafe 5.H) del
conocimiento acumulado por la Humanidad.
Manejo de abstracciones de mayor complejidad.
Simulacin de sistemas complejos y experimentacin informtica.
Diagnosis y prognosis en el contexto cientfico.
Vea el concepto de Gestin del Conocimiento en el epgrafe 1.A.
Hay una tercera fuerza vital del Mtodo Cientfico que veremos en el Captulo 9. Pero
primero veamos en el captulo que sigue los principales elementos del diseo de una
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101
4. DISEO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Toda Investigacin Cientfica debe estar formalizada mediante un diseo que responde a su
lgica particular y este Diseo es imprescindible para cualquier actividad cientfica seria.
Generalmente se parte del planteamiento de una Situacin Problmica que describe de
manera exacta y detallada la situacin actual (fenomenolgica y terica) de un objeto o
fenmeno de la realidad objetiva que provoca una necesidad del conocimiento cotidiano,
tcnico, cientfico, etc., a partir de esta Situacin Problmica (que a veces se plantea como
un conjunto de problemas tcnicos, tecnolgicos e ingenieriles) es desde donde se intenta
enunciar sucintamente un problema para resolver en el marco de las ciencias.
Los argumentos que se plantean cuando se dan los detalles de una Situacin Problmica
tambin son considerados una especie de justificacin (a veces llamada Fundamentacin)
de la investigacin y es el comienzo de la contextualizacin cientfica de la necesidad
cognoscitiva, es decir: de la Investigacin a Nivel Cientfico-Contextualizativo.
A. El problema y el tema de la investigacin cientfica

La prctica muestra que todo proceso de investigacin cientfica est orientado a la
solucin de problemas cientficos. Entonces, un problema cientfico deber ser formulado
conscientemente de modo que su solucin sea alcanzada en el curso de la investigacin. Por
tanto, lo primero que se debe establecer en el Proceso de Investigacin Cientfica es el
problema que aspiramos a resolver.
Qu es un problema? Intuitivamente puede afirmarse que es ausencia de respuesta
(explicacin) inmediata ante una pregunta sobre un objeto o fenmeno. En este sentido
algunos autores (De Urrutia Torres y Gonzlez Olnedo, pgina 182) consideran que los
problemas son preguntas y que dependiendo de lo que se pregunta (acerca de objetos y
fenmenos de la realidad objetiva) se pueden definir dos tipos de problemas: Descriptivos y
Explicativos. Esta tipologa es incompleta como se ver ms adelante.
Segn el Glosario del Centro de Estudios Educacionales del ISP E.J. Varona (citado por
Beatriz Castellanos Simons et al., pgina 60 en Colectivo de Autores, 2003), un problema
se define como:
Contradiccin entre una situacin actual del objeto y una situacin deseable. Revela un
segmento de la realidad donde el conocimiento es insuficiente o parcial, o en la cual
prevalecen modos de actuacin insatisfactorios, expresando al mismo tiempo, que la
respuesta o solucin no est contenida en la regin de lo conocido. Ello conduce al
despliegue de una actividad para resolver la contradiccin y llegar a la situacin deseable,
de ah su papel rector en la investigacin.
Segn Mario Bunge, en todo problema se pueden distinguir tres aspectos:
1. El problema mismo (la explicacin que se requiere)
2. El acto de preguntar, es decir, lo psicolgico del problema
3. La expresin del problema (su aspecto lingstico), las interrogantes.
Pero un problema cientfico (el problema) es aquel que se plantea sobre un trasfondo
cientfico y como se ver ms adelante se resuelve con modelos y mtodos especiales con
el objetivo de incrementar el conocimiento cientfico.
El problema cientfico es el porqu de la investigacin. Se puede definir formalmente que:
V34
102
Un Problema Cientfico es la situacin actual, de un objeto o fenmeno,

con respecto a un sujeto al cual provoca una necesidad cognoscitiva en el
contexto de la Ciencia.
El problema es objetivo ya que seala la situacin presente en el objeto; pero es subjetivo,
pues para que exista el problema, la situacin tiene que generar una necesidad en el sujeto,
el cual desarrollar una actividad para transformar la situacin de necesidad.
Cualquier problema cientfico es consecuencia del desconocimiento de elementos y
relaciones tericas o prcticas en una de las esferas de la realidad objetiva. El
planteamiento del problema cientfico es la expresin de los lmites del conocimiento
cientfico actual que genera la insatisfaccin (necesidad) del sujeto.
Esta situacin puede describirse como inexistencia del conocimiento actual o

como su falta de eficacia y de eficiencia respecto a la necesidad cognoscitiva.
Pero que significa eficacia y eficiencia77?
La Eficacia es una cualidad y es sinnimo de capacidad, aptitud, competencia o habilidad
para lograr algo. Por ejemplo, un mtodo es eficaz si sus procedimientos y tcnicas
obtienen lo que se espera. La Eficiencia se mide como una cantidad y en ese contexto
explica una medida positiva de la forma y medios con que se logra algo.
Eficacia y Eficiencia son trminos no idnticos pero muy relacionados (en el lenguaje
comn son sinnimos de efectividad). Algo suficientemente eficiente puede esperarse que
sea eficaz; por otra parte, si algo es eficaz entonces se asume que es eficiente en una
medida tal que genera lo que se espera. Por ejemplo, un mtodo matemtico puede no ser
eficaz para resolver cierto problema porque su eficiencia es baja cuando se aplica a dicho
problema; sin embargo este mtodo puede llegar a ser eficaz para otro problema si es lo
suficientemente eficiente para este ltimo. Es ms comn la situacin siguiente: sabiendo
que dos mtodos son eficaces, necesitamos evaluar cul de ellos es el ms eficiente
considerando el tiempo y recursos empleados o considerando la calidad de la solucin.
En un sentido prctico, la ingeniera y las ciencias administrativas (vea el Captulo 8)
asumen en muchos casos que la Eficacia mide el logro de los resultados esperados y la
Eficiencia mide la eficacia en relacin con los recursos materiales y el tiempo invertidos
para lograr los resultados.
En la actualidad no existen mtodos formales para plantear problemas, solo se dan
recomendaciones metodolgicas generales para enunciar problemas tales como:
La formulacin debe basarse en un conocimiento cientfico previo del mismo
La solucin deber contribuir al desarrollo del conocimiento cientfico
Debe formularse y deber resolverse aplicando los conceptos, categoras y leyes de la
rama del saber que se investiga y presumiblemente de otras ramas del saber.
77
Segn De Miguel y Plattini (pgina 6), en Teora de los Sistemas la Eficiencia y la Eficacia son parmetros
para evaluar el comportamiento de un sistema. La Eficacia es el grado en que se cumplen los objetivos del
sistema (en cierto modo es una medida referida a las relaciones externas del sistema) y la eficiencia est ms
enfocada a medir el grado de uso de los recursos internos del sistema.
V34
103
Otras recomendaciones se basan en la Heurstica a la que los antiguos griegos llamaron
"arte de sostener una discusin" y hoy los especialistas en Lgica llaman "el arte de facilitar
la resolucin de problemas" (ver pgina 252 de Ramos Serpa et al., 1999):
1. Planteamiento claro del problema
2. Localizacin del problema en una o varias disciplinas
3. Seleccin del mtodo adecuado para plantearlo y de posibles metdicas
4. Concepcin de un plan o estrategia preliminar para su solucin
5. Debern obtenerse soluciones que se deriven lgicamente del planteamiento
6. No deben plantearse problemas sin solucin
7. Analizar el problema descomponindolo si es posible en subproblemas
8. Simplificar el planteamiento eliminando informacin redundante y condensndola
9. Relacionar el problema con otros mediante analogas
10. Variar el planteamiento del problema (buscar otros ngulos o enfoques)
11. Usar los conocimientos y experiencia adquiridos en el planteamiento y solucin de
otros problemas (propios o ajenos).
Magalys Ruiz Iglesias en su texto citado nos explica (pgina 11) que en las investigaciones
educativas:
Los problemas o preguntas de investigacin pueden responder a tres tipos fundamentales:
descripcin, asociacin o de intervencin
Los problemas o preguntas de investigacin descriptivas caracterizan a las investigaciones
cuyo punto de partida se conoce muy poco o nada sobre el rea problemtica y por tanto el
investigador se lanza a una exploracin. Son frecuentes en las investigaciones
diagnsticas, observacionales, de tipo de encuesta, cuando queremos indagar sobre el
comportamiento de algo o alguien, sobre los niveles de conocimiento, etc
El segundo tipo de problema o pregunta de investigacin puede tener carcter asociativo y
se da cuando el investigador percibe cmo se relacionan las cosas entre s y cmo al
investigar las posibles relaciones entre los fenmenos adquirir un mayor grado de
comprensin entre ellos
Este tipo de problema es el umbral de la prediccin, es decir, propicia apreciar cmo la
relacin entre variables permite al investigador predecir un fenmeno a partir de otro.
Estas investigaciones no exigen necesariamente experimento sino que sugieren
investigaciones correlacionales o de tipo causal-comparativo en las cuales el investigador
aplica la propuesta en la prctica con el objetivo de patentizar la relacin entre las cosas,
o sea, la aplicacin prctica le permite arribar a que "esto se relaciona con esto otro" y
por eso puedo predecir esto otro, o sea, arribar a estas conclusiones
El tercer tipo de problema se ubica dentro de los resultados de intervencin y engloba
preguntas sobre cmo un fenmeno influye en otro. Sugiere mtodos experimentales y son
propicios para valorar efectividad, cambios, impacto, etc. Son frecuentes en la
investigacin educativa para probar la influencia de un nuevo mtodo, un modelo
curricular, la introduccin de un medio, de nuevas formas de evaluacin, etc.
Aunque cada ciencia tiene un modo particular de enunciar (y, tal vez, de clasificar) sus
problemas cientficos, el enunciado de problemas cientficos debera expresarse siempre
en trminos de eficiencia y de eficacia del conocimiento cientfico actual. Por ejemplo,
despus de una completa actualizacin sobre el estado actual del tema que investigamos,
podran hacerse planteamientos (problemas) del tipo siguiente:
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104
1. No hay eficiencia alguna (y por supuesto, no hay eficacia): No existe en la actualidad
una explicacin cientfica del objeto o fenmeno (pueden presentarse lagunas en alguna
teora cientfica conocida o simplemente no existir la teora que proporcione dicha
explicacin)
2. Hay alguna eficiencia pero no hay eficacia: En este caso se presentan dos situaciones:
a. Insuficiencias: Las explicaciones actuales que existen del objeto o fenmeno no
satisfacen las expectativas y necesidades actuales
b. Deficiencias: Las explicaciones que hoy existen son incoherentes o incorrectas.
Debe notarse que en esos casos pueden incluirse los desconocimientos que se relacionan
con la necesidad de un nuevo diseo o de un nuevo mtodo, con el establecimiento de
nuevas metdicas, con el desarrollo de una nueva aplicacin tecnolgica, etc.
Este tipo de enunciado permite formalizar la causa (componente objetiva del problema) de
la investigacin; permite reafirmar las motivaciones (componente subjetiva del problema)
del investigador; y finalmente permite intuir la evolucin del planteamiento del problema.
El modo en que se enuncia el problema es un aspecto de cierta importancia. Para expresar
la situacin de necesidad cognoscitiva pueden usarse los modos Afirmativo e Interrogativo
que, adems, se pueden matizar de varias formas en dependencia del estilo y propsito del
investigador. Por ejemplo, usted puede enunciar los siguientes Problemas Cientficos
aproximadamente equivalentes:
El sistema informativo del ISMM, caracterizado por su manipulacin manual, no

garantiza la disponibilidad informativa en los procesos sustantivos de esa institucin
El sistema informativo del ISMM es ineficiente respecto a su funcin de suministrar

informacin a los procesos sustantivos de esa institucin
La poca eficacia del sistema informativo del ISMM respecto a su funcin de

suministrar informacin a los procesos sustantivos de esa institucin
En el ISMM no existe un sistema informativo capaz de ejecutar la funcin de

suministrar informacin a los procesos sustantivos de esa institucin
Caracterizacin de un sistema de informacin eficaz respecto a los procesos

sustantivos del ISMM (en este caso, se da por sentado que falta esa caracterizacin)
Necesidad de un sistema de informacin eficaz respecto a los procesos sustantivos del

ISMM
Cmo disear el sistema informativo del ISMM para que garantice la disponibilidad
informativa a los procesos sustantivos de esa institucin?
Cmo garantizar la disponibilidad informativa a los procesos sustantivos del ISMM?
Cules son las caractersticas de un sistema informativo que garantice la

disponibilidad informativa a los procesos sustantivos del ISMM?
Ntese que estos enunciados solo son aproximadamente equivalentes porque en algunos
casos la investigacin se proyecta hacia el diseo global del sistema de informacin y en
otros casos se enfoca al diseo de una implementacin informtica que garantice la funcin
mencionada.
V34
105
En las investigaciones es usual la determinacin del Tema de la investigacin como una
precisin de la investigacin. Al respecto Julio Cerezal y Jorge Fiallo plantean (pgina 2)
que el Tema constituye una acotacin del problema. Agregan que:
A partir de la delimitacin del problema y de su precisin se llega al objeto y tema de
investigacin, lo que da respuesta al qu de la investigacin. La delimitacin del
problema es muy importante, ya que de un mismo problema se pueden derivar varios temas
de investigacin. De este modo resulta que el tema es la acotacin del problema.
Entonces, la precisin del tema estar en dependencia de los factores especficos que
vamos a estudiar, as como, en qu nivel de enseanza y en cual poblacin lo vamos a
realizar.
Finalmente afirman que: la formulacin del tema debe ser clara, precisa, no extensa y
reflejar el contenido y alcance de la investigacin.
El Colectivo de Autores del Instituto Central de Ciencias Pedaggicas (1999; pgina 4)
tiene una opinin ligeramente diferente sobre que es un tema. Ellos plantean:
Para abordar el estudio de un problema resulta necesario desglosarlo en forma de temas y
tareas de carcter ms limitado y concreto.
El tema constituye una unidad de trabajo cientfico que se especfica dentro de un problema y
que debe contribuir a la solucin parcial de este; debe corresponderse con el problema y ser
expresado en forma sencilla. En lneas generales, el tema perfila aquellas cuestiones que
interesan al investigador y muestra el conjunto del fenmeno que ser objeto de investigacin.
Aunque delimita el objeto de la investigacin, el tema no precisa en la medida necesaria los
aspectos que sern materia de investigacin, para lo cual es necesaria la formulacin de las
tareas.
Y agregan:
En el Ttulo debe definirse de una forma clara, concreta y precisa, el tema que se va a
investigar. Es claro que para ello primero tiene que seleccionarse ese tema y ya se
explic lo difcil que eso resulta, por lo que muchas veces para el simple planteamiento
del ttulo es necesario recorrer un largo camino y realizar una ardua labor.
Siempre debe procurarse que el ttulo sea planteado de la forma ms sinttica y concreta
posible, dando simultneamente la esencia de la informacin a que se refiere el estudio
que se realizar.
Es cierto que la definicin del Tema de una investigacin es imprescindible y de l se
deriva el Ttulo pero este ltimo no debera escribirse hasta que no se tengan establecidos
todos los elementos del diseo de la investigacin.
Veamos cmo Ester Baxter y Ariel Ruiz en su obra citada del 2003 explican (pgina 7)
ciertas precisiones sobre el Tema cuando se trata de investigaciones educativas:
La cantidad de temas que se derivan de estos problemas es tan amplia que son terica y
prcticamente inagotables.
Ello hace que, las personas que se inician en el campo investigativo, caigan en una
encrucijada que no saben cmo salir de ella, pues realmente, an para investigadores
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106
experimentados, es difcil desentraar la madeja de fenmenos que presentan estos
problemas y discriminar el objeto temtico que pudiera priorizarse no slo por su
importancia sino tambin por la factibilidad de su solucin de acuerdo con las condiciones
que se posean.
El conocimiento de algunas cuestiones generales, sin embargo, pudiera ayudar a
seleccionar el tema objeto de investigacin.
Primero: Se debe tener en cuenta que el tema de trabajo cientfico debe surgir de la
propia actividad prctica.
Segundo: El tema debe ser actual, lo que est determinado, no slo por la novedad,
sino por el grado de perfeccionamiento del objeto en su aplicacin prctica y el grado de
necesidad objetiva existente, interpretado ello no de una forma macroscpica sino,
microreferida [objetual, espacial, temporal, etc.].
La actualidad, en ocasiones est determinada por las condiciones locales, por una escuela
o por un grupo determinado de alumnos.
Tercero: El tema debe tener lmite, pues un tema excesivamente amplio no permite
estudiar el fenmeno en todas sus relaciones y en muchas ocasiones son tantos los factores
y componentes y se obtiene tanta informacin que no se sabe cmo establecer el hilo
directriz lgico para su anlisis e integracin y por otra parte la abundancia de
material es tal que a una persona sola le es muy difcil precisarla.
Cuarto: La seleccin del tema est determinado por: el nivel de desarrollo de la ciencia
en la cual se inserta y el nivel de preparacin del investigador.
Es suficientemente entendible que si el desarrollo cientfico es tal que no permite apoyarse
en sus componentes tericos, metodolgicos, y tecnolgicos para enfrentar el fenmeno
que se pretende estudiar es muy difcil enfrentar con posibilidades de solucin el
problema dado.
Por otra parte, si el investigador no tiene la suficiente preparacin y experiencias
cientficas no est en condiciones de abordar un tema de estudio de alta complejidad.
Ello no quiere decir, que aceptemos este determinismo cientfico-tcnico de forma pasiva,
sino que, se requiere reflexionar sobre todas las posibilidades que se poseen y las
limitaciones, para determinar la estrategia global para el estudio cientfico de un
problema, su delimitacin temtica, su jerarquizacin y su realizacin, de manera que
se logren los resultados factibles de lograrse y aplicarse en la prctica.
Ahora es necesario explicar con un ejemplo la definicin del Tema cuando ya se tiene el
planteamiento del Problema.
Sea el Problema Cientfico:
Los Mtodos de Gauss-Seidel y de Newton no son capaces de calcular eficientemente los
flujos de potencias en los grandes sistemas elctricos industriales complejos.
Los siguientes Temas de Investigacin pueden estar relacionados con el problema anterior:
Estudio de los factores que obstaculizan la eficiencia de los Mtodos Gauss-Seidel y de

Newton para calcular eficientemente los flujos de potencias en los grandes sistemas
elctricos industriales complejos
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107
Calculo de flujos de potencias en los grandes sistemas elctricos industriales complejos

a partir del uso simultneo de los Mtodos Gauss-Seidel y de Newton
Determinacin de mtodos eficientes para calcular los flujos de potencias en los

grandes sistemas elctricos industriales complejos
Principios Generales de los mtodos eficientes para el clculo de los flujos de

potencias en los grandes sistemas elctricos industriales complejos.
Se puede concluir que:
El Problema debe estar planteado como una necesidad y debe contener una
visin implcita hacia su solucin (que ms adelante se expresa
explcitamente en el objetivo y se precisa en la hiptesis). El problema se
acota mediante el Tema que describe la direccin que tomar la
investigacin que resolver el problema y es el Tema quien inicia el proceso
de definir el Ttulo.
Como la experiencia demuestra que una cantidad apreciable de problemas cientficos se
resuelven con modelos y mtodos matemticos, es recomendable reconocer las posibles
formas en que el enunciado del problema evolucionar en la medida en que se desarrollen
las modelaciones matemticas de los objetos y fenmenos que se estudian.
B. Fuentes y Cualidades de los problemas en la investigacin cientfica

La fuente fundamental del problema de investigacin es la actividad prctica y
transformadora del hombre. Toda actividad humana engendra nuevas situaciones
problmicas, las cuales demandan una posible solucin.
Otra fuente de problemas es el mismo proceso de desarrollo del conocimiento cientfico;
dicho proceso resulta largo y tortuoso y va dejando lagunas que es necesario completar en
la medida que avanza. Estas lagunas constituyen a su vez mltiples problemas que el
investigador debe enfrentar para satisfacer las necesidades prcticas y enriquecer el
conocimiento cientfico.
Tratar de aplicar respuestas conocidas a situaciones nuevas puede ser otra fuente de nuevos
problemas al encontrarse que dichas soluciones no den respuestas a las nuevas situaciones.
La crtica a soluciones conocidas buscando sus puntos ms controvertidos, puede dar origen
a nuevos problemas cientficos.
La necesidad de aumentar la eficiencia de ciertas soluciones conocidas, en ocasiones crea
una necesidad problmica.
El problema surge como resultado del diagnstico de cierta situacin del objeto en que se
manifiesta un conjunto de fenmenos, hechos y procesos no explicables. Para lograr una
exitosa formulacin del problema, es necesario conocer la prctica y las teoras vigentes
acerca del objeto o fenmeno que se estudia porque el desarrollo cientfico actual es el
punto de partida sobre el que se elaboran los nuevos conocimientos. Entonces, puede
afirmarse que el planteamiento del problema cientfico de una investigacin, evoluciona en
la medida en que se avanza en el estudio del objeto o fenmeno.
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108
El problema cientfico debe ser formulado mediante conceptos propios de la Ciencia,
partiendo del sistema de conocimientos cientficos, donde debe ser precisado de forma clara
el objeto o fenmeno que se investiga.
Estas son las cualidades que debe reunir un problema para que este se considere como tal:
Objetividad: El problema responde a una necesidad real de la sociedad: (importancia
prctica y significacin social). Tiene que ser expresin de un desconocimiento cientfico y
su solucin tiene que traer como resultado la aparicin de un nuevo conocimiento.
Asequibilidad emprica: Los trminos incluidos en la formulacin del problema necesitan
ser definidos de forma tal que permitan el trabajo directo del investigador en la bsqueda de
la informacin terica y emprica en un tiempo adecuado.
Especificidad: No puede ser impreciso. Para ello se hace necesario determinar cul va a ser
el objeto de estudio de la investigacin y que cuestiones particulares nos interesan.
C. El objeto de la investigacin cientfica

Tambin de la prctica se infiere que el proceso de Investigacin Cientfica se caracteriza
por el concepto de objeto.
El objeto de la investigacin, el qu, es aquella parte de la realidad objetiva sobre la cual
acta el sujeto (el investigador), tanto desde el punto de vista prctico como terico, para
encontrar la solucin al problema planteado. Una confusin comn entre los principiantes
es considerar que la palabra objeto (sustantivo) se refiere al propsito de la investigacin
(vea ms adelante el objetivo); debe insistirse en que en este caso el objeto es aquello sobre
lo cual necesitamos "saber algo".
El objeto de la investigacin es aquella parte de la realidad que se abstrae como
consecuencia de agrupar como sistema a un conjunto de fenmenos, hechos o procesos, que
el investigador presupone afines, a partir del problema planteado. Es decir, el problema es
una manifestacin externa del objeto en cuestin, lo que implica que cuando se precisa el
problema de la investigacin cientfica, tambin se est determinando su objeto, pero este
objeto ahora debe ser definido rigurosa y formalmente.
El Objeto de la investigacin debe caracterizarse mediante conceptos

particulares especficos, con los cuales queden claras sus cualidades
(propiedades), as como las operaciones que pueden hacer observables
dichas cualidades en un momento dado. Esto hace posible que el
investigador opere con definiciones durante todo el proceso de
investigacin.
Es importante sealar que el objeto de investigacin puede pertenecer a la Naturaleza (por
ejemplo: un yacimiento mineral, el cuerpo humano, las galaxias, el campo magntico, etc.);
a la Sociedad (por ejemplo, la Iglesia Catlica, la organizacin de la produccin de
plusvala en el Capitalismo, el desarrollo de las organizaciones estudiantiles en toda la
Historia de Cuba, etc.) o al Pensamiento (por ejemplo, los Fundamentos de la Matemtica,
la Lgica Formal, las Metodologas, etc.).
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109
En ocasiones es difcil establecer correctamente el objeto de estudio de una investigacin
debido a que el conocimiento de cualquier objeto o fenmeno de la Naturaleza y la
Sociedad no es ms que un reflejo en el pensamiento, y este pensamiento tambin puede ser
investigado. Por la complejidad de este asunto es adecuado remitirse a un ejemplo:
Se necesita conocer el modo de establecer redes eficaces de exploracin para yacimientos
minerales laterticos. Aqu se presenta el dilema de escoger como Objeto de Estudio al
Conjunto de los yacimientos minerales laterticos (Naturaleza) o el Conjunto de todas
las Metodologas posibles para determinar redes de exploracin de estos yacimientos
(Pensamiento). Ntese que si sustituimos Metodologas por Tecnologas, entonces el
Objeto de Estudio sera ms complejo.
El criterio para formalizar cual es el objeto de una investigacin est relacionado con el
nivel que esta investigacin tenga. Por ejemplo, una investigacin al nivel de doctorado
generalmente considera objetos gnoseolgicos porque pretende enriquecer a la Ciencia
mientras que una investigacin al nivel de maestra generalmente trabaja con un objeto
especfico de la Naturaleza o de la Sociedad ya que su alcance es aplicativo. Sin embargo,
no debe olvidarse que el planteamiento del objeto de investigacin evoluciona en el proceso
y es comn que el diseo original de una tesis de doctorado considere un objeto natural y
luego de profundizar en el estudio de los fenmenos y teoras, pueda ser replanteado el
problema cientfico y el objeto de la investigacin
Finalmente debe precisarse que el Objeto de Estudio puede ser un objeto o puede ser un
fenmeno de la realidad objetiva. En ocasiones cuando se trata del estudio de un fenmeno
tratamos de identificar el objeto sobre el que ocurre el fenmeno para establecerlo
(errneamente) como Objeto de Estudio (en ese caso el objeto de estudio es el fenmeno).
Como se ver ms adelante, la cuestin particular que interesa estudiar en un objeto o
fenmeno, puede precisarse en el Campo de Accin de la investigacin.
D. El objetivo de la investigacin cientfica

La tercera caracterstica esencial del proceso de la Investigacin Cientfica es el objetivo
de una investigacin, es la aspiracin, el para qu, el propsito por el que se desarrolla la
investigacin que presupone al objeto transformado, o sea, la situacin propia del problema
superado. El objetivo no proyecta la solucin cientfica exacta del problema pero
contextualiza que es lo que hay que hacer u obtener para satisfacer la necesidad planteada.
Cualidades de los objetivos.
El objetivo es orientador, ya que es el punto de referencia a partir del cual se desarrolla
la investigacin a cuyo logro, se dirigen todos los esfuerzos
En la formulacin del objetivo debe quedar expresado de forma sinttica y
generalizadora las propiedades y cualidades del objeto de la investigacin que deben
ser ponderados en la solucin del problema planteado
Se expresa en tono afirmativo; el objetivo es el resultado que se prev en la solucin
del problema cientfico planteado
Se declara en forma clara y precisa donde no quede lugar a dudas sobre cul es la
solucin a la cual se quiere arribar y que ser la principal conclusin de la
investigacin. Puede ser tan prolfero como sea necesario
El objetivo debe quedar limitado (enmarcado) por los recursos humanos y materiales
con los que se cuenta para realizar la investigacin
V34
110
Debe ser evaluable ya que la evaluacin de toda investigacin siempre depende de la

obtencin de la solucin del problema formulado y por lo tanto ese resultado debe ser
mensurable.
Para que un objetivo cumpla con las cualidades anteriores, deben seleccionarse
cuidadosamente los verbos que expresen el alcance del conocimiento que se quiere
alcanzar. En este sentido es adecuado recordar los posibles alcances de las investigaciones
cientficas (Captulo 1, epgrafe C): Exploratorias, Descriptivas, Explicativas,
Pronosticadoras y de Diseo y se recomienda que los verbos seleccionados precisen el
alcance de la investigacin y adems indiquen sin dejar dudas sobre cules son las
finalidades gnoseolgicas particulares del trabajo investigativo. Una lista de verbos
posibles puede verse en el Anexo F.
Un elemento prctico que no debe olvidarse tiene que ver con la extensin de la redaccin
del objetivo, ya que es posible dejar solamente expresado cual es el propsito (resultado) al
que se aspira o es posible agregar tambin una sntesis de cmo se obtendr ese propsito.
Por ejemplo, dos variantes de un objetivo (el mismo propsito) son:
1. Establecer las relaciones causales entre la temperatura y el proceso de secado del
mineral en el horno de la Planta de Secadero
2. Estudiar experimentalmente y modelar funcionalmente las relaciones entre la
temperatura y el tiempo de secado del mineral en el horno de la Planta de Secadero.
En el primer caso la informacin del diseo de la investigacin seguramente se completar
con el enunciado de los objetivos especficos y el sistema de tareas de la investigacin.
E. La precisin del objeto: Campo de Accin de la Investigacin

El campo de accin o materia de estudio es aquella parte del objeto conformado por el
conjunto de aspectos, propiedades, relaciones que se abstraen del objeto en la actividad
prctica concreta del investigador, con un objetivo determinado a partir de ciertas
condiciones y situaciones. El Campo de Accin es un concepto ms "estrecho" que el
objeto, es una de sus partes y seala los fenmenos, propiedades, etc. que nos interesan
estudiar en el objeto. El ttulo de la investigacin debe tenerlo en cuenta.
El Objetivo delimita al Campo de Accin de la investigacin, ya que para alcanzarlo, el
investigador abstrae solo aquellas partes, cualidades, propiedades y leyes del objeto, que en
su sistematizacin le permita desarrollar un proceso en que se puede alcanzar el objetivo y
que l presupone que al trabajar sobre ese campo puede lograr dicho objetivo.
El investigador no puede confundir el Campo de Accin de la Investigacin con el conjunto
de acciones que constituyen la fenomenologa (el accionar) del objeto de estudio en el
contexto de la realidad objetiva donde existe.
F. Relacin entre el Problema-Tema-Objeto-Objetivo-Campo de Accin

La caracterizacin del Proceso de la Investigacin Cientfica adems de precisar sus
conceptos requiere tambin establecer las relaciones entre ellos.
El Problema y el Tema requieren, en principio, de un Objeto. Este, a partir del
Objetivo, se concreta en el Campo de Accin. Esa es la relacin entre estos conceptos
V34
111
La relacin Problema - Objeto, no debe suponerse suficiente para determinar el Campo

de Accin. Solo se puede determinar el Campo de Accin como resultado de conjugar
el par Problema - Objeto, con el Objetivo
El Objetivo desvinculado del Problema, resulta indeterminado. El Problema sin
Objetivo no genera la actividad del investigador. Ambos, sin tener en cuenta el Objeto,
excluyen el contenido a investigar
Al precisar el Objeto en su interrelacin con el Objetivo y el Problema, se posibilita
establecer con precisin dentro del Campo de Accin al conjunto de elementos que se
investiga, su estructura y su movimiento.
La relacin Problema (Tema) - Objeto Objetivos - Campo de Accin, es una

relacin que con carcter de ley se presenta en el Proceso de Investigacin
Cientfica y establece vnculos esenciales y obligatorios entre estos elementos.
Es conveniente sealar que la caracterizacin del proceso de investigacin no solo tiene
carcter objetivo; su carcter subjetivo est dado por el hecho de que en la definicin del
Problema, Objeto, Objetivo y Campo de Accin tambin influye decisivamente el
investigador con sus puntos de vistas y su formacin previa.
El Proceso de Investigacin Cientfica al caracterizar sus componentes y la relacin entre
ellos no puede ser ajena al medio conceptual en que se desarrolla, por ello se hace necesario
estudiar a continuacin:
G. El Marco Terico y el Marco Contextual

El estudio y sistematizacin de aquellas teoras precedentes que pueden ayudar en el
anlisis del problema a investigar constituyen el Marco Terico de la Investigacin.
La elaboracin del marco terico se realiza mediante conceptos, magnitudes, variables,
leyes y modelos que existen en la ciencia; y que se sistematizan con el propsito de
determinar en qu medida contribuyen a la solucin del problema investigado y en qu
medida son insuficientes.
La elaboracin del marco terico comienza desde el momento que se formula el problema,
donde es necesario conocer sus antecedentes tericos para precisar si tiene un carcter
cientfico o no. De aqu se pueden plantear las diferentes funciones del marco terico:
Ayudar a definir el problema a investigar
Evita tomar un camino errado en el proceso de investigacin
Contribuye al establecimiento de un modelo terico y a una hiptesis de trabajo
Da luz al estudio de nuevos problemas de investigacin.
La elaboracin del marco terico tiene dos tareas caractersticas propias de la gestin del
conocimiento dentro del proceso de investigacin:
Revisin de la literatura mediante la cual se consulta, extrae y recopila la informacin
relevante sobre el problema a investigar (Vea el Anexo G).
Sistematizacin de las teoras existentes que posibilita determinar el grado en que la
misma explica el problema cientfico a investigar y el grado en que no lo resuelve.
V34
112
Antes de usted comenzar la bsqueda y revisin de fuentes de informacin y conocimiento,

se recomienda la consulta de expertos (vea el Anexo L) y de centros de informacin
cientfico, actividad que orienta el trabajo posterior con las fuentes de consultas: libros,
revistas, videos, documentos y otros de diversos orgenes.
Las fuentes literarias pueden ser de diferentes tipos:
Fuentes primarias: son los libros, artculos, revistas, monografas y otros

Fuentes secundarias: son los resmenes y referencias
Fuentes terciarias: los compendios, directorios de ttulos, revistas, autores,
organizaciones cientficas y otras.
En la recopilacin de la bibliografa o de cualquier otra fuente hay que ser cuidadosos del
registro de la informacin que esta ofrece: ttulo del trabajo, autor, ao de la misma, edicin
editorial, pginas, etc., es decir, todo lo que puede ser de utilidad en su localizacin (Vea el
Anexo G).
Como resultado de la gestin del conocimiento que concentra la informacin que es de
inters para la conformacin del marco terico se puede llegar a una de las conclusiones
siguientes:
Existe una teora cientfica capaz de describir o explicar el problema de investigacin
Existen varias teoras o generalizaciones empricas que han sido demostradas y que son
aplicables al problema de investigacin
Existen hiptesis relacionadas con la solucin del problema en las cuales trabajan otros
investigadores
Existen conjeturas enunciadas en el pasado relacionadas con la solucin del problema
No existe referencia alguna a la solucin del problema.
En los dos primeros casos se est en presencia de una investigacin de desarrollo donde se
aplican teoras ya existentes a situaciones nuevas, pero que no requiere la elaboracin de un
nuevo modelo terico.
En el cuarto y quinto casos, se est en presencia de una investigacin cientfica, que
necesita de la imaginacin y creatividad del investigador ya que las teoras existentes no
explican a plenitud el problema investigado y por tanto se requiere acudir a elementos
tericos generales y a desarrollar una nueva teora que de solucin a dicho problema.
En el tercer caso ya se est buscando por parte de otros investigadores la solucin del
problema. Hay tres caminos a seguir: comenzar por nuestra cuenta la misma investigacin,
buscar la colaboracin con los colegas que trabajan en el tema o renunciar a resolver el
problema. Es una decisin compleja que debe meditarse en sus ventajas y desventajas.
La elaboracin del marco terico no es tan slo reunir conocimientos, sino que los
relaciona, integra y sistematiza, contribuyendo en alguna medida a la conformacin
(intuitiva y formal) de un nuevo modelo terico. Esto no es por s mismo un aporte terico
pero requiere de una alta capacidad de sntesis y un correcto enfoque del investigador.
Tambin debe definirse el Marco Contextual que est formado por las caractersticas del
medio, de lo que rodea al objeto de investigacin y a su campo de accin. Es decir, el
marco contextual est dado por las condiciones particulares (temporales, espaciales,
V34
113
relacionales, sociales, etc.) del Campo de Accin del Objeto de la investigacin,
determinados respectivamente por el Objetivo y el Problema planteados. La determinacin
del Marco Contextual est muy vinculado al:
Principio del Anlisis Histrico Concreto. Este es uno de los principios de la Lgica
Dialctica (vea epgrafe 1.I)
Principio de Historicismo. Principio gnoseolgico que presupone que el

conocimiento de un objeto o fenmeno solo puede obtenerse en su nexo con las
condiciones histricas concretas que lo contextualizan.
Un error comn en el investigador principiante es que confunde el marco contextual con el

marco terico. El segundo es lo existente (lo que se conoce dentro de la Ciencia) sobre el
Objeto-Campo de Accin. El primero expresa las circunstancias singulares donde se
manifiesta la actuacin del Objeto-Campo de Accin. El marco contextual resume la
interpretacin fenomenolgica concreta del objeto que se investiga y ayuda a construir la
Teora Cientfica.
H. El diagnstico del objeto de investigacin

Apoyado en los marcos terico y contextual, es decir, a partir del dominio de lo conocido
hasta el momento, el investigador puede precisar la situacin que manifiesta el objeto de
investigacin; para ello establece aquellas caractersticas del objeto que manifiestan
determinada situacin (regularidades, contradicciones, relacin con las teoras conocidas y
con problemas conocidos, etc.) y que estn determinadas por el problema especfico que
investigamos. El diagnstico78 de la situacin implica una mayor precisin del problema
ya que muestra el estado real del objeto en los contextos fenomenolgico, gnoseolgico de
la Ciencia y dialctico.
Al diagnosticar (precisar, determinar, dictaminar) el investigador manifiesta los primeros
criterios formales e intuitivos de sistematizacin de las caractersticas del objeto, sobre la
base de lo que ya conoce, y estos criterios son los que apuntan al posible modelo terico y
al enfoque de la solucin del problema. El diagnstico se realiza desde cinco enfoques:
1. Diagnstico fenomenolgico (hechos y modelos empricos)
2. Diagnstico terico (modelos y teoras cientficas)
3. Diagnstico Sistmico (relaciones sistmicas del objeto)
4. Diagnstico Holstico (necesidad de estudiar el objeto como una totalidad o como parte
de alguna totalidad, vea epgrafes 5.H y 9.B)
5. Diagnstico Dialctico (estudio del movimiento del objeto que se investiga y de las
contradicciones que impulsan el desarrollo del fenmeno que se estudia, vea los
epgrafes 1.H y 7.C). Especial importancia reviste la determinacin de la
Contradiccin Fundamental del Objeto de Investigacin.
78
El Diagnstico es el resultado de la diagnosis o sea del estudio pormenorizado e integral de un objeto o

fenmeno con el propsito de obtener conocimiento sobre sus caractersticas esenciales y su proyeccin
inmediata y mediata.
V34
114
I. La determinacin de las tendencias

La tendencia es la sospecha argumentada de un comportamiento (actuacin, movimiento,
desarrollo) regular de determinado aspecto o caracterstica del objeto; es la manifestacin
de una regularidad an no explcita.
Para un nivel primario, los aspectos que se tomarn en cuenta para establecer las
tendencias fenomenolgicas que interesan, el investigador deber considerar las
caractersticas de los fenmenos en los cuales interviene el objeto, seleccionando aquellas
que supone puedan ser significativas para describir el objeto y la explicacin del problema.
En un segundo nivel se pueden determinar las tendencias de las teorizaciones que, a partir
del la determinacin del Marco Terico, reconocemos relacionadas con ciertas propiedades
esenciales del objeto de estudio. Este anlisis es ms complejo porque implica un profundo
dominio de varias teoras y la determinacin de cul de ellas tiene mayor tendencia
(propensin, disposicin) para explicar nuestro objeto de estudio. Aqu deben tenerse en
cuenta las tendencias sistmicas y holsticas (vea epgrafes 5.H y 9.B) relacionadas con
nuestro objeto de investigacin.
Un tercer nivel de estudio de las tendencias an ms abstracto tiene que ver con la
aplicacin del Mtodo Dialctico donde lo esencial es enfocar el objeto de la investigacin
a la luz de los principios, leyes y categoras de la Dialctica con el fin de determinar las
tendencias de su movimiento (vea los epgrafes 1.H y 7.C).
El estudio del diagnstico y las tendencias, puede ser una aproximacin a la solucin del
problema y al cumplimeinto del objetivo planteado; lo cual, es suficiente para ciertos tipos
de investigacin no muy complejas y que no requieren de conformar un modelo terico
novedoso con aportes tericos esenciales.
Resumiendo, la primera etapa de una investigacin a la que puede llamarse Investigacin a
un Nivel Cientfico-Contextualizativo (C. lvarez y V. Sierra lo llaman Nivel
Fenomenolgico o tambin facto perceptible; pgina 51), tiene las tareas de establecer:
1. El sistema Problema-Tema-Objeto-Objetivos-Campo de Accin
2. El marco contextual
3. El marco terico
4. El diagnstico
5. Las tendencias.
La Investigacin a Nivel Cientfico-Contextualizativo constituye el primer acercamiento a
la solucin del problema cientfico. Una investigacin ms profunda requiere de una
caracterizacin ms esencial de su objeto de investigacin, de un aporte terico y del
establecimiento del modelo terico de ese objeto. Por esa razn ahora se estudiar la:
J. La Hiptesis
Para hacer un planteamiento correcto acerca de la posible solucin de un problema
cientfico es necesaria la formulacin de suposiciones (predicciones), que tienen como
punto de partida a los conocimientos tericos y empricos existentes sobre los procesos,
hechos y fenmenos que dan origen al problema planteado, o sea, el Marco Terico.
V34
115
Una hiptesis es una suposicin cientficamente fundamentada y novedosa acerca
de las relaciones y nexos existentes entre los elementos que conforman el objeto de
estudio. Para el problema de investigacin constituye una posible solucin que
contiene lo esencial de un modelo terico sobre el Campo de Accin del Objeto de
la Investigacin.
Es conveniente e incluso puede decirse que es necesario, considerar en una investigacin
cientfica la formulacin de hiptesis pero es indispensable? La respuesta es SI. Algunas
investigaciones descriptivas e interpretativas suelen ser desarrolladas sin la formulacin
explcita de hiptesis pero no puede creerse que estos investigadores trabajen a ciegas. En
estos casos se les podra preguntar: Qu buscan? Qu esperan encontrar? Cmo definir
las vas para encontrar algo de lo que no tenemos la menor idea o suposicin? Este es un
asunto que se volver a retomar en el epgrafe N de este captulo.
Segn (Andriev, 1984, pgina 325) la Hiptesis es un presupuesto sobre las causas que
originan determinados hechos y fenmenos y sobre las formas de conexin entre los
fenmenos, argumentado tericamente y no contradictorio con respecto a los datos
empricos. Constituye una forma de transicin del no saber al saber, del conocimiento de
hechos al conocimiento de vnculos y regularidades necesarias, a la formacin de una teora
cientfica (vea el Captulo 11). La Hiptesis es una forma de transicin de una teora que
expresa un nivel determinado del conocimiento cientfico en cierto dominio de la realidad,
a otra teora que expresa un nivel ms elevado de ese conocimiento.
Todo proceso profundo de Investigacin Cientfica se traza como objetivo resolver un
problema a travs de la comprobacin de una hiptesis de trabajo, resolviendo la
contradiccin que surge como resultado del desarrollo del conocimiento cientfico, entre los
nuevos hechos y los modelos tericos ya existentes.
La hiptesis junto con el problema y el objetivo cumple una labor esencial en la orientacin
del trabajo cientfico, ya que la solucin del problema y la comprobacin de la hiptesis
definen las tareas a ejecutar en todo este proceso, con vista a lograr el objetivo. Si algun
investigador se pregunta sobre la conveniencia de enunciar la hiptesis antes de enunciar el
objetivo, puede reflexionar sobre si en su investigacin particular es posible proponer una
posible solucin sin haber determinado el propsito de la investigacin.
La formulacin de la hiptesis constituye un proceso del conocimiento hacia una posible
ley, modelo o teora. Desde el punto de vista formal es una conjetura (forma primaria de
una hiptesis) o proposicin, que generalmente enlaza al menos dos componentes que se
denominan caractersticas (variables, indicadores, magnitudes, propiedades).
Una tarea de primera importancia es determinar las caractersticas que se entrelazan en la
proposicin de la hiptesis. Este es un acto de cierta complejidad que se logra a partir de
los resultados del trabajo en la Investigacin a Nivel Cientfico-Contextualizativo, usando
mtodos especiales como el de Expertos (ver Anexo L) y con mucha intuicin creadora.
La ausencia de la hiptesis reduce el nivel terico de la investigacin; obstaculiza la
orientacin adecuada sobre el tipo de datos necesarios a buscar y empobrece el proceso de
seleccin de los mtodos cientficos.
V34
116
La hiptesis, al igual que el Problema, y otros elementos propios de la Metodologa
de la Investigacin Cientfica, antes de quedar lo suficientemente elaborada pasa
por un proceso de desarrollo y perfeccionamiento, a travs del cual la suposicin
inicial puede transformarse o cambiar definitivamente. En el transcurso de la
investigacin, la hiptesis se precisa, se rectifica y se modifica en consonancia con
el nivel de profundidad con que se estudia el objeto.
Antes de que la hiptesis se convierta en verdad cientfica est obligada a pasar por una
fundamentacin y comprobacin previa. Esta fundamentacin debe ser tanto terica como
experimental, ya que cualquier hiptesis cientfica, se apoya en conocimientos tericos y en
los datos sobre los objetos y fenmenos que se estudian.
Es cierto que la hiptesis posibilita la interconexin entre el objeto modelado y la
experimentacin cientfica pero como la Ciencia busca su sistematizacin, generalizacin e
interpretacin a travs de la comprobacin de la hiptesis, la hiptesis, adems de propiciar
la recopilacin de datos, principalmente busca establecer relaciones significativas entre
fenmenos y sus caractersticas esenciales.
En la hiptesis, como suposicin predictiva, es una proposicin que deja sentadas las
posibles relaciones causales que generaron el problema; establece una primera
aproximacin sobre las variables y las relaciones entre ellas; y prev los mtodos a utilizar
en la investigacin.
La hiptesis es el elemento rector del proceso de Investigacin Cientfica y

puede considerarse el ncleo de la segunda aproximacin a la solucin del
Problema Cientfico.
La relacin Problema Objeto Objetivo Campo de Accin que con carcter de ley
existe en el proceso de Investigacin Cientfica, se hace ms esencial al introducir el
concepto de hiptesis porque ella es la caracterizacin terica esencial del objeto de
investigacin, que de ser cierta, segn el criterio de la prctica o de no contradiccin lgica,
le da solucin al problema de un modo esencial y posibilita cumplir el objetivo. Una
hiptesis suficientemente importante puede convertirse en el ncleo de una Teora
Cientfica (ver Captulo 11) cuando se ha fundamentado su veracidad mediante la prctica
humana o mediante las herramientas de la lgica formal.
Toda hiptesis nace como una idea intuitiva que se formaliza y evoluciona hacia una
hiptesis cientfica, por eso es conveniente reconocer que las fuentes de la hiptesis son:
1. La observacin de los hechos o fenmenos concretos y sus posibles relaciones,
mediante procesos inductivos y, en ocasiones, intuitivos
2. La informacin emprica disponible la cual puede provenir de diferentes fuentes: de
otras investigaciones sobre el problema y de la experiencia que posee el propio
investigador. Esta ltima tiene un papel relevante porque est influida por factores
subjetivos y en ocasiones trabaja en un plano especulativo
3. La teora o sistema de conocimientos debidamente organizados y sistematizados; lo que
se deriva mediante un proceso de deduccin lgica
4. El proceso creativo llamado abduccin (vea el epgrafe A del Captulo 1).
V34
117
Miguel Rojo (en seleccin de textos de De Urrutia Torres y Gonzlez Olnedo; pgina 169)
resume la importancia del papel de las hiptesis cuando establece sus funciones:
a. Generalizar, resumir y ampliar la informacin emprica disponible
b. Interpretacin o explicacin de objetos y fenmenos
c. Es premisa de las deducciones
d. Se manifiesta como criterio metodolgico (seleccin de los Mtodos Cientficos de
Investigacin, vea los Mtodos de Investigacin en el Captulo 7).
La Hiptesis es un criterio esencial para seleccionar al Mtodo

Cientfico que defina la estrategia general de la investigacin.
El lector interesado tambin puede ver el artculo Elementos fundamentales del mtodo
cientfico: la hiptesis de W.J. Goode y P.K. Hatt en la pgina 193 de dicha seleccin.
K. Calidad de la hiptesis
Las siguientes propiedades forman un sistema que permiten evaluar la calidad de las
hiptesis:
Comprobacin emprica: es un proceso complejo que da la posibilidad de eliminar de las
ciencias experimentales cualquier tipo de proposicin errnea o cualquier generalizacin
inadecuada. Una hiptesis comprobable es ms adecuada que una no comprobable, sin
embargo no todas las hiptesis encuentran comprobacin directa a travs de datos de la
experiencia; por ejemplo, es imposible comprobar empricamente el principio: "Todo
cuerpo se mantiene en reposo o se mueve en lnea recta a velocidad constante si no est
sometido a fuerzas exteriores".
En muchas teoras cientficas una hiptesis depende de otras, de forma tal que la
comprobacin de una sirve de evidencia de las otras, con las cuales se vincula lgicamente.
En las Ciencias Sociales la comprobacin prctica es factible, fundamentalmente, en un
plano histrico social, pero esa comprobacin constituye siempre una tarea compleja.
Informatividad de la hiptesis: capacidad de explicar los objetos y fenmenos de la
realidad objetiva relacionados con el problema. La informatividad est ntimamente
vinculada con la fuerza lgica de la hiptesis. La hiptesis de mayor capacidad lgica ser
aquella a partir de la cual en forma deductiva pueden obtenerse otras.
Los principios, leyes, teoras de la hiptesis son punto de partida de cualquier disciplina
cientfica y tienen mayor fuerza lgica que otras leyes y formulaciones, porque sirven de
premisas de las conclusiones lgicas, en los marcos del modelo terico correspondiente.
Capacidad de prediccin:
conocidos planteados en el
desconocidos. Su capacidad
mientras ms conclusiones
potencial de prediccin.
las hiptesis no solo tienen la finalidad de explicar hechos

problema, sino que tambin pueden pronosticar los hechos
predictiva depende en buena medida de su capacidad lgica;
puedan extraerse de la hiptesis mayor ser su capacidad
Fundamentacin terica: Toda hiptesis cientfica surge sobre la base de representaciones

tericas y de hechos y procesos establecidos.
V34
118
La confrontacin de la hiptesis con los hechos constituye una tarea de la comprobacin
emprica pero la fundamentacin terica est vinculada con la utilizacin de los
conocimientos acumulados que tienen relacin directa con la hiptesis (marco terico) y de
los nuevos conocimientos que propone el investigador (modelo terico).
Antes de someter una hiptesis a su comprobacin emprica es necesario convencernos de
que constituye un supuesto terico razonable en lugar de una suposicin inmadura. Uno de
los procedimientos para esta comprobacin lo constituye la fundamentacin terica de la
hiptesis dentro de un modelo terico determinado.
Fundamentacin lgica de la hiptesis: La hiptesis no debe ser autocontradictoria, en el
plano lgico formal. De una hiptesis formalmente contradictoria pueden desprenderse
formulaciones falsas.
Otro sistema de conceptos que permite evaluar la calidad de las hiptesis est formado por
las siguientes cinco propiedades (ver pgina 266 de Ramos Serpa et al.):
1. Atingencia (incumbencia): Debe ser conducente al hecho que pretende explicar
2. Posibilidad de ser sometida a prueba
3. Compatibilidad con hiptesis previas confirmadas
4. Poder predictivo o explicativo
5. Simplicidad.
La calidad de la hiptesis ayuda a resolver uno de los problemas ms importantes y
complejos de la investigacin cientfica: Cul hiptesis tomar entre varias posibles?
Responder correctamente a esta pregunta, solo es posible si se tiene una amplia cultura
cientfica y experiencia general y especfica sobre lo que se investiga. Se invita al lector a
anlizar el tema de la seleccin de teoras cientficas explicado en el epgrafe 5.B.
Existe una corriente epistemolgica llamada Falsacionismo o Refutacionismo o Principio
de Falsabilidad, fundada por Karl Popper (vea el epgrafe 9.C) quien plantea que contrastar
una teora significa intentar refutarla mediante un contraejemplo. Si no es posible refutarla,
dicha teora queda corroborada, pudiendo ser aceptada provisionalmente, pero nunca
verificada.
Las hiptesis que proponen los falsacionistas deben ser falsables. Esto significa que deben
ser susceptibles de ser falsadas. Para cumplir con esta condicin, las hiptesis deben ser
generales, claras y precisas, tanto como sea posible.
Una hiptesis no falsable sera: Maana tal vez llueva, cuestin que nunca se puede falsar.
Una hiptesis falsable sera: Mi gato respira. Una hiptesis ms general y por lo tanto ms
falsable ser: Todos los gatos respiran. Y una hiptesis ms precisa y por tanto, tambin
ms falsable ser: Todos los gatos respiran utilizando dos pulmones para obtener oxgeno.
Esto garantizara que la Ciencia progrese en un proceso de prueba y error, sin embargo, el
falsacionismo, en un sentido estricto presupone que el trabajo cientfico se ocupa solo de
probar si las teoras son falsas, y esto no coincide con lo que muestra la historia de la
Ciencia. La falsacin sin embargo, es muy til como proceso continuo de delimitacin de
las fronteras de teoras y modelos.
V34
119
L. Clasificacin de las hiptesis

Existe cierta diversidad en la clasificacin de las hiptesis. Aqu solamente se abordarn
aquellas que tienen mayor inters prctico e ilustran las funciones de las hiptesis.
Hiptesis de trabajo: es aqulla hiptesis que se plantea el investigador, en la fase
exploratoria de la investigacin, cuando an no se posee suficiente informacin emprica y
terica sobre el problema a resolver. Esta hiptesis puede sufrir cambios, en la medida que
se elabora y se sistematiza el conocimiento sobre el objeto que se investiga, por tanto esta
hiptesis es temporal en el proceso del conocimiento y cumple una funcin orientadora y
auxiliar en el proceso de investigacin. En el prximo epgrafe se retomar.
Hiptesis real: es el resultado de un conocimiento profundo de los vnculos y relaciones
existentes entre los elementos presentes en el objeto de estudio, de la profundizacin de un
marco terico donde se desarrolla la investigacin y del propio modelo terico. Es
importante recordar que la formulacin de la hiptesis es un proceso flexible donde estas
evolucionan en la medida en que se profundiza en el estudio del objeto de investigacin.
Hiptesis descriptiva: Es aquella que refleja el comportamiento de una variable
relativamente superficial o fenomnica en el objeto de investigacin. Algunas veces se
pueden establecer en las hiptesis descriptivas una relacin simple que caracteriza
superficialmente el objeto de estudio.
Hiptesis explicativa: Establece una relacin de dependencia causal entre una o varias
variables. Aqu quedan expresadas las influencias de unas variables sobre otras.
Hiptesis de pronstico: Describe el comportamiento del objeto cuando cambian las
condiciones conocidas.
Hiptesis de diseo: Describe bajo cuales condiciones el objeto tendr cierto
comportamiento o que caractersticas debe tener un objeto para que se comporte como se
espera.
Tambin se distinguen las Hiptesis Universales (por ejemplo: Todos los yacimientos
minerales laterticos pueden explotarse a cielo abierto) de las Hiptesis Existenciales (por
ejemplo: Existen metales cuyo estado es gaseoso a temperatura y presin normal).
En las Ciencias Sociales es comn adoptar el principio de pluricausalidad porque se tratan
fenmenos complejos que no son el resultado de un solo factor, variable o condicin. En
este tipo de investigaciones se buscan las relaciones Causa-Efecto entre una o varias
caractersticas o variables, las cuales en ltima instancia tienen una naturaleza dialctica.
En estas ciencias la causalidad de los procesos y fenmenos, se entrelazan con muchos
factores y las relaciones Causa - Efecto son ms complejas79.
79
Los cinco principales problemas que dificultan los estudios dentro de las Ciencias Sociales y Humansticas
son:
1. Problema de la decisin en la toma de muestras y en el diseo de experimentos
2. Problema para el establecimiento de escalas ordenadas para los valores de las magnitudes
3. Problema de la Causalidad (puesto que el hombre como elemento de la sociedad tiene libertad para
escoger sus actos, la relacin Causa-Efecto no tiene el sentido clsico)
V34
120
Puesto que las hiptesis indican lo que (a nivel gnoseolgico) estamos buscando o tratando
de probar, entonces ellas pueden disearse como proposiciones que dan solucin al
problema planteado. Hay varias formas de redactar las Hiptesis; se pueden mencionar las
siguientes formas donde se entremezclan criterios de diferentes orgenes:
Descriptivas: Se describe el comportamiento que se espera de una variable. Por ejemplo:
La esperanza de vida de los cubanos mantuvo un crecimiento permanente en 1960-1990.
Similitudes y Diferencias: Se describe el comportamiento comparativo entre dos variables.
Por ejemplo: Las mujeres y los hombres tienen costumbres alimentarias similares. O
tambin: Bajo regmenes de explotacin semejantes, el comportamiento trmico de los
motores asincrnicos difieren del comportamiento trmico de los motores sincrnicos.
Por oposicin: (correlacin negativa) Se formula una hiptesis relacionando inversamente
dos variables, por ejemplo: Mientras mayor es la temperatura en la etapa transitoria del
proceso, menor es el valor asinttico de la etapa estacionaria.
Por paralelismo: (correlacin positiva) Se relacionan dos variables directamente, por
ejemplo: Menos peso, menos infartos.
Por relacin Causa - Efecto: (correlacin causa-efecto) Cuando la hiptesis refleja el
comportamiento de una variable como resultado del comportamiento de otra variable, por
ejemplo: Fumar cigarros causa cncer pulmonar.
Inferencia: Se enuncia una inferencia del tipo Si P, entonces Q. Por ejemplo: Si se aplican
las TIC en el proceso de enseanza de la Matemtica, entonces aumentar el rendimiento
del aprendizaje de los estudiantes.
Recapitulativa: (causas mltiples) Varios elementos estn situados como hiptesis, por
ejemplo: La baja productividad de la fbrica est influida por:
Los bajos salarios
La inadecuada organizacin del trabajo
La obsolescencia de la tecnologa.
Interrelacionada: Mas de dos variables se interrelacionan. Por ejemplo: Los seres
humanos sufren la enfermedad pilonidal cuando son de raza caucsica
4.
5.
Problema del Instrumento y del Experimento (cuando se analiza el resultado de un experimento,

donde generalmente interviene el hombre, debe tenerse en cuenta que pueden haber situaciones
parecidas pero no iguales)
Problema de Conflicto de Intereses (contradicciones entre el conjunto y sus partes o entre niveles
diferentes de jerarqua).
En el estudio de las ciencias relacionadas con el pensar la relacin Causa Efecto tiene otra connotacin. En
particular para estas ciencias se tienen otras tres dificultades:
1. Procesos altamente complejos donde intervienen innumerables elementos y leyes cuya interrelacin
puede ser solo una suposicin
2. Cada ser humano constituye una individualidad diferente a los dems en lo que se refiere al proceso del
pensar
3. An no estn investigados todos los elementos internos y externos (y sus funciones) que determinan
el pensamiento del hombre.
V34
121
Interrogativa: una hiptesis tambin puede ser formulada como pregunta. Por ejemplo:
En qu medida ha influido la pluviosidad registrada en la regin X en el aumento de los
reportes de fiebre amarilla? (Se presume la influencia de las lluvias en la enfermedad).
Nulas o Negativas: En la hiptesis planteamos lo contrario de lo que se espera. Por
ejemplo: La disciplina tecnolgica de los obreros no depende del control de los revisores de
la produccin terminada
La elaboracin de la hiptesis cientficas debe evitar establecer relaciones triviales que no
requieren de investigacin alguna para comprobarlas. En los doctorados el modelo terico
que contienen las relaciones que declara la hiptesis es el aspecto ms importante de la
investigacin cientfica a este nivel porque en este modelo el investigador expresa la
Aporte Terico o Novedad Cientfica que enriquece los conocimientos de la Ciencia.
Para evaluar la calidad del planteamiento de una novedad cientfica es recomendable
estudiarla en sus aspectos principales:
El Ente Gnoseolgico: Descripcin, Explicacin, Clasificacin, Modelo,
Algoritmo, Procedimiento, Tecnologa, Metodologa, etc.
La Complejidad del Ente Gnoseolgico: Depende en gran medida de lugar que
ocupe el Ente dentro de las teoras cientficas relacionadas con la investigacin.
Cuando el Ente pertenece al ncleo de una teora tiene mayor relevancia que cuando
pertenece a un desarrollo secundario de la teora (vea el Captulo 11).
La Alcance de la Novedad: Identificar, Particularizar, Aplicar, Sistematizar,
Generalizar, Crear, etc. Puede analizarse el nivel de la teora que propone el
investigador y en este sentido puede seguirse la clasificacin de Snow (citado por
Gregorio Rodrguez G. et. al, pgina 83 del libro citado): Teora Axiomtica, Teora
Axiomtica Interrumpida, Constructos y Teoras Conceptuales, Taxonomas o
Teoras Descriptivas, Elementalismo y finalmemte: Hiptesis Formativas.
Y, eventualmente, la Aplicabilidad de la novedad cientfica.
Es comprensible que una tesis de pregrado tendr generalmente una novedad con un Ente
de menor Complejidad y como mximo un alcance aplicativo. Una tesis de Maestra deber
tener al menos un alcance aplicativo y una tesis de Doctorado deber aportar novedad
terica (Sistematizar, Generalizar, Crear) sobre el Ente.
En un doctorado la hiptesis y el modelo terico en general deben contener aspectos
novedosos, que no hayan sido reportados por la literatura cientfica que precedi a la
investigacin ya que de ser as no hay aporte terico y tampoco novedad cientfica. En
consecuencia:
El investigador tiene que dedicar el mximo de atencin a establecer

nuevas variables que caractericen su objeto; o nuevas relaciones que
determinen leyes y regularidades sobre la base de las cuales se pueda
explicar el comportamiento del objeto, es decir, su fenomenologa,
hechos o procesos; nuevas estructuras del objeto en que se manifiesta
un determinado ordenamiento y la introduccin de una nueva visin
terica que caracterice a dicho objeto de investigacin.
V34
122
En ocasiones el aporte terico se puede encontrar mediante la aplicacin deductiva de
formulaciones generales en situaciones ms especficas que tienen su particularidad propia.
Justamente en esa particularidad es donde puede surgir algn elemento novedoso que hasta
ese momento no se haba descubierto.
Ahora, el investigador deber describir tambin los Aportes Prcticos que se esperan
conseguir.
Ahora es necesario preguntar:
M. Son necesarias la Hiptesis en todo tipo de investigacin?

Desde los aos 50 del siglo XX se discute la pertinencia de las formulaciones hipotticas en
el terreno de las Ciencias Sociales. Esas objeciones de indudable intencin anti-positivista,
contribuyeron a la aparicin y difusin de los enfoques cualitativos de investigacin, de
mtodos no hipotticos tal como el de Investigacin-Accin; y del Paradigma Sociocrtico
de investigacin, que hoy son usuales en la investigacin social.
La evolucin de los estudios sobre el tema ha permitido arribar a algunos investigadores de
las ciencias sociales y del pensar, al consenso que permite la utilizacin de alternativas que
sustituyen a la hiptesis clsica en el planteamiento de diseos de investigacin y ya hoy
resulta comn el uso de ideas (cientficas) a defender, preguntas cientficas y guas
temticas, que realizan funciones propias de las hiptesis.
No quiere esto decir que la formulacin hipottica usual est completamente desechada
para estos investigadores. Existen temas, problemas y contradicciones cuyas soluciones son
planteadas en trminos de una hiptesis formal. Para ellos, la cuestin reside en distinguir
qu tipo de hiptesis debe formularse, cul es la forma ms adecuada para verificarla, qu
requisitos debe cumplir esa verificacin y cul es el peso de la hiptesis dentro de toda la
investigacin. Segn el Colectivo de Autores cubanos en su texto del 2003 (pgina 170),
las hiptesis ms tiles en las investigaciones educativas son las de trabajo porque sirven
como pauta general para tratar el objeto de estudio y su verificacin se realiza mediante la
confrontacin de diferentes fuentes de informacin, por ejemplo la bibliografa
especializada, las encuestas y entrevistas y la observacin del investigador.
En estos casos las hiptesis de trabajo pueden clasificarse en tres grupos:
Correlacionadas: establecen la relacin entre dos o ms variables, llegando en algunos

casos a explicar esa relacin
Diferencias de grupos: establecen desigualdades entre dos o ms grupos respecto a una

variable seleccionada, llegando en algunos casos a definir el sentido en que opera dicha
diferencia
Formulaciones Causales: intentan explicar las causas y efectos de la relacin entre las
variables o de las diferencias entre los grupos. Pueden ser bivariadas, cuando participan
en ella dos elementos, uno como variable independiente y otro como variable
dependiente, o multivariadas, cuando participan ms de dos variables en cualquiera de
las circunstancias apuntadas anteriormente.
V34
123
En sentido general, continan estos autores, la formulacin hipottica no siempre resulta
inmediata. Hay factores que limitan la posibilidad de construir hiptesis crebles y
verificables. Cabe citar:
La diversidad de variables que intervienen en el problema y el objeto de estudio

La variedad de dimensiones comprendidas dentro de las variables seleccionadas
Las dificultades para lograr el control de las variables ajenas
Obstculos para elaborar indicadores precisos y confiables para las dimensiones
identificadas
Los inconvenientes para disear los instrumentos que permitan la medicin de las
variables en cada una de sus dimensiones
Las limitaciones de tiempo y recursos para el desarrollo de investigaciones complejas
La imposibilidad de reproducir a escala de la prctica social las condiciones ideales en
que se desarrollara la comprobacin experimental.
Entonces, en estos casos, segn Antonio Blanco Prez (Colectivo de Autores, 2003), cabe
la posibilidad de utilizar la idea a defender o las preguntas cientficas como alternativa
legtima de la hiptesis de la investigacin (pgina 175).
En la idea a defender se argumenta, se explica y se ejemplifica, con el auxilio de hechos y
datos extrados de la prctica y con los razonamientos construidos a partir de la consulta de
las fuentes y la elaboracin intelectual del investigador.
Las preguntas cientficas implican la bsqueda de respuestas, con una intencin heurstica,
a partir de todos los elementos anteriormente sealados.
Segn Julio Cerezal y Jorge Fiallo (pgina 31):
Se ha difundido mucho la utilizacin de ideas a defender, en sustitucin de hiptesis o
preguntas cientficas, se basa en un supuesto terico que plantea el investigador y que
trata de justificar en el desarrollo de su investigacin. Pudiramos decir, que se toca las
manos con la hiptesis, la diferencia est en que se utiliza no slo en investigaciones de
corte experimental, sino tambin, en investigaciones descriptivas.
Y nos proporcionan el siguiente ejemplo de idea a defender (pgina 32):
Existen factores asociados a la preparacin y desempeo de los docentes que provocan en
los alumnos, el desinters por el estudio de la Matemtica, en el nivel medio bsico, en el
municipio de La Habana Vieja.
Estos autores, refirindose a las preguntas cientficas afirman:
En las investigaciones descriptivas generalmente se utilizan preguntas cientficas, que
resulta un sistema de interrogantes, que se derivan del problema cientfico y que orientan
al investigador, durante el desarrollo del estudio, en la bsqueda del resultado esperado
para lograr el objetivo.
En cuanto a las preguntas cientficas es necesario hacer algunas aclaraciones:
- La cantidad de preguntas cientficas no est determinada, depende del alcance de la
investigacin, se formulan tantas como sean necesarias para abarcar todo el problema
de la investigacin.
V34
124
-
Deben tener una formulacin precisa y ofrecer capacidad de orientacin de la

investigacin.
Uno de los cuidados que debemos tener en la formulacin de las preguntas cientficas es
que no se respondan con monoslabos, sino que para llegar a su respuesta sea necesario
desarrollar, una o ms tareas de investigacin.
Segn Hernndez Caldern (vea Antologa del CREA; pgina 92) las preguntas cientficas:
Constituyen la descomposicin del problema en sus partes elementales. Se formulan como
interrogantes. Sus respuestas propician conocer lo necesario de la investigacin y brindar
orientaciones hacia los medios y mtodos requeridos durante el proceso investigativo. Se
aplican, fundamentalmente, en investigaciones de corte histrico y descriptivo.
Y respecto a las guas temticas, Cerezal y Fiallo comentan (pgina 31): se aplica en
investigaciones de tipo histricas, no son ms que un sumario o conjunto de elementos
formulados con coherencia y sistematicidad que como su denominacin indica, le sirve de
gua al investigador para desarrollar el trabajo de una manera cronolgica, por etapas de
desarrollo, (histrico, social, cientfico, etc.), por personalidades, etc. Estas guas
temticas, frecuentemente, son utilizadas en lugar de las hiptesis o preguntas cientficas.
Antonio Blanco Prez (Colectivo de Autores, 2003) da como evidente (pgina 176) que
una investigacin sustentada en ideas o preguntas no debe comprometerse a una
verificacin experimental, como sera el caso obligado para una formulacin hipottica
pero afirma que en ambos casos es posible el diseo y aplicacin del mtodo hipotticodeductivo para las pruebas empricas que permiten la constatacin de los hechos que
configuran la situacin problmica o para la verificacin de un resultado concreto sobre el
que exista una suposicin fundamentada.
Los autores del presente texto, asumen que es posible, e incluso correcto para algunos
casos, el uso de Ideas a Defender (supuestos tericos que el investigador trata de justificar
en su investigacin); Preguntas Cientficas (interrogantes que se derivan del problema
cientfico y que orientan al investigador en la bsqueda del resultado esperado para lograr
el objetivo y en el desglose del Objetivo General en Objetivos Especficos) y Guas
Temticas (desglose del Tema de la investigacin en un conjunto de subtemas formulados
con coherencia y sistematicidad, que le sirven de gua al investigador para desarrollar el
trabajo de una manera organizada), sin embargo creen sinceramente que la nocin de
Hiptesis es suficientemente extensa y flexible para cubrir, como casos particulares, a
dichos conceptos. La hiptesis cientfica tiene esas funciones y de lo que se trata es de
establecer hiptesis adecuadas, que debern perfeccionarse a medida que evoluciona la
investigacin.
N. Anlisis de las Disciplinas Cientficas Asociadas

Este anlisis se basa en desarrollar un Procedimiento General de Contextualizacin del
Problema-Objetivo-Hiptesis por Disciplinas Cientficas. La determinacin del contexto
(escenario) disciplinario de nuestra investigacin debe realizarse teniendo en cuenta la
clasificacin de las disciplinas cientficas y sus interrelaciones (Multidisciplinariedad,
Interdisciplinariedad y Transdisciplinariedad) segn se ha explicado en el epgrafe 1.I.
V34
125
En este punto es imprescindible detenerse a pensar en cuales variables, modelos, teoras y
mtodos y metdicas, pertenecientes a otras disciplinas cientficas, estn relacionadas con
el proceso de investigacin que desarrollamos. Pero: por qu ahora? y cmo ayuda a la
organizacin de la investigacin?
Ahora es el momento de analizar cuales disciplinas cientficas tienen algn tipo de relacin
colaborativa o sinrgica80 con la nuestra, porque despus de ser precisado y contextualizado
el objeto investigado dentro de nuestra disciplina cientfica (Problema-Objetivo) y despus
de ser enunciada la posible solucin de la investigacin (Hiptesis), se debern establecer
los objetivos especficos y el sistema de tareas para cumplirlos. Estos objetivos y tareas
solo podrn ser desarrollados si se tiene una visin completa del entorno cientfico de
nuestra investigacin, de manera que cada tarea podr vincularse, si es necesario, a otra
disciplina cientfica.
Este anlisis tiene, adems, la ventaja de poder determinar quines sern los asociados en el
proyecto de investigacin, es decir, el equipo de tutores, los consultores y los colaboradores
tanto a nivel individual como a nivel colectivo e institucional.
O. Objetivos Especficos y Sistemas de Tareas

Este segmento del PIC continua con: la definicin de los Objetivos Especficos de la
investigacin y del Sistema de Tareas81 a ejecutar que generalmente incluye una propuesta
del conjunto de Mtodos Particulares de Investigacin que se ejecutarn en la etapa
desarrollativa de la investigacin.
Algunos autores (ver la Antologa del CREA compilada por el Dr. Jos Zilberstein; pginas
9, 10, 57 y 60) opinan que primero debe definirse el Sistema de Tareas y a partir de las
mismas enunciar los Objetivos Especficos; adems, continan, pueden formularse
Preguntas Cientficas como va para descomponer el Problema Cientfico en problemas
ms simples que facilitan la definicin de tareas y objetivos parciales.
En el presente texto se asumir que, despus de definirse el sistema: Problema-TemaObjeto-Objetivo-Campo de Accin-Hiptesis y de expresar explcitamente cuales son las
Novedades Tericas y Prcticas que se esperan, es imprescindible determinar cules son
las disciplinas cientficas asociadas a nuestra investigacin y finalmente crear una
Secuencia Investigativa, determinada por un Sistema de Objetivos Especficos (parciales) y
formalizada por un Sistema de Tareas que indiquen el orden y profundidad del trabajo
cientfico. Considerando que las tareas concretan acciones para cumplir los objetivos, una
secuencia lgicamente estructurada es:
Dado el Problema Cientfico (estado gnoseolgico y tecnolgica actual del objeto), el

Objetivo General (meta) y la Hiptesis (posible solucin del problema), descomponer
el Objetivo General en Objetivos Especficos (propsitos).
Esto significa establecer una secuencia de finalidades intermedias que son las que van
a decidir la organizacin y ejecucin de cada etapa. Resulta necesario reconocer que
solo se pueden establecer los objetivos especficos cuando se conocen con profundidad
los marcos conceptual y terico y se han establecido tendencias y diagnsticos que den
80
Sinergia: Asociacin, simbiosis. Accin de dos o ms causas cuyo efecto es superior a la suma de los
efectos individuales.
81
Para una definicin formal de Tarea, vea el epgrafe 9.A
V34
126
solidez y realismo a la Hiptesis propuesta
Para cada Objetivo Especfico, definir un conjunto de tareas que en su ejecucin

aseguran el cumplimiento del objetivo.
La cantidad y definicin de un Sistema de Tareas depende de la complejidad del diseo

de la investigacin que se tiene hasta el momento; del enfoque que se asuma para la
definicin de las tareas; de la duracin de la investigacin; y de los recursos humanos y
materiales.
Un enfoque correcto del diseo del sistema de tareas debe tener en cuenta que:
El Sistema de Tareas se corresponde con los objetivos especficos (parciales)

derivados de los objetivos generales de la investigacin, y por tanto cada tarea
siempre aspira a lograr un determinado resultado que contribuye al cumplimiento de
un objetivo parcial
Una investigacin compleja requiere cierto nmero de tareas complejas que pueden
ser desglosadas en tareas ms simples. En nmero de tareas debe ser mnimo pero
debe darle respuestas a los objetivos especficos. Las actividades a desarrollar en cada
tarea pueden ser mltiples y diversas, todas las necesarias para satisfacer las tareas
El sistema de tareas se establece considerando su relacin e interdependencia, pues

muchas veces la solucin de una tarea depende de la realizacin previa de otras
No debe confundirse el Sistema de Tareas de la investigacin con los Mtodos de

Investigacin que se utilizarn para desarrollar las tareas. Sin embargo, cada tarea
debe incluir para su desarrollo una propuesta de mtodos cientficos particulares y de
las metdicas82 correspondientes
En las investigaciones (sobre todo en las aplicadas y tecnolgicas) el sistema de tareas

puede tener en cuenta la posible introduccin de los resultados en la prctica social y
sus complejidades (por ejemplo: los problemas del escalado, vea epgrafe 11.A).
En resumen, estos seis elementos (Establecer la Hiptesis Cientfica, la Novedad Cientfica,

los Aportes Prcticos, las Disciplinas Cientficas Asociadas, los Objetivos Especficos y el
Sistema de Tareas de la investigacin) constituyen la proyeccin de la solucin del
problema cientfico planteado, es decir: la Investigacin a Nivel Cientfico-Proyectivo y
constituye la Segunda Aproximacin a la Solucin del Problema Cientfico.
Es conveniente sealar que el Objetivo ya contiene la direccin de la proyeccin de la
solucin del problema cientfico pero an no indica el camino preciso que se detalla en la
Hiptesis, esta es la razn por la cual en el presente trabajo el Objetivo es considerado una
82
Metdica: Segn A. P Krupian (citado por Gastn Prez Rodrguez et al.; pgina 13) es el conjunto de
procedimientos particulares que permiten utilizar uno u otro mtodo en una esfera especfica de la realidad.
Segn este autor, el Mtodo se refiere a las reglas generales para la bsqueda del conocimiento, mientras que
la Metdica incluye las indicaciones concretas de cmo deben aplicarse las reglas del mtodo a las
condiciones especficas de una investigacin particular.
Segn J. O. Prieto, la Metdica es un sistema de acciones encaminadas a la realizacin del mtodo (pgina
69).
V34
127
aspiracin que proporciona una direccin de trabajo, dada por el campo de accin, mientras
que la hiptesis concreta el camino para lograr esa aspiracin.
A modo de sntesis, pudiera recomendarse que en el Diseo de una Investigacin
Cientfica se consideren en sus evoluciones y desarrollos los siguientes elementos:
Ttulo
Situacin Problmica
Problema Cientfico (Tema)
Objeto de la investigacin
Objetivo General de la investigacin
Campo de Accin
Alcance de su investigacin
Estudio del marco contextual
Estudio del marco terico
Diagnstico del objeto de la investigacin (Resumen)
Determinacin de las tendencias (Resumen).
Hiptesis
Novedad Cientfica que se espera obtener (aportes tericos)
Aportes prcticos que se esperan conseguir
Caracterizacin de las disciplinas cientficas asociadas en la investigacin
Objetivos especficos de la investigacin
Sistema de Tareas a Realizar y Mtodos de Investigacin propuestos.
Esta no es la nica variante para establecer el diseo (formalizacin) de una investigacin

cientfica. Por ejemplo, algunos investigadores agregan epgrafes para explicar las
limitaciones tericas y prcticas de la investigacin as como su justificacin e importancia.
El lector puede ver otras concepciones como las que aparecen en la Antologa del CREA
compilada por el Dr. Jos Zilberstein (pginas 9-12).
El lector debe comprender que una situacin problmica puede conducir al planteamiento
de distintos Problemas Cientficos y Temas de Investigacin (en una o varias Disciplinas
Cientficas y Tecnolgicas) referidos al mismo Objeto; esta preferencia se relaciona con la
eleccin de un objetivo: aquel cuyas cualidades satisfagan nuestra aspiracin particular de
resolver el problema y esto conduce a la determinacin del Campo de Accin adecuado.
En el Captulo 8 se analizar cmo administrar una investigacin, pero antes, en los
Captulos 5, 6, 7 se darn a conocer, respectivamente, el uso de Modelos, Tcnicas y
Mtodos para desarrollar la investigacin. En el epgrafe 10.G cuando se explican los
detalles sobre la redaccin de una tesis, el lector puede encontrar ms explicacin prctica
sobre el desarrollo del nivel contextualizativo y del nivel proyectivo de la investigacin.
V34
128
5. MODELOS Y MODELACIN
A. Generalidades
El modelo es una construccin mental o material que crea el investigador a partir de su
conocimiento prctico y terico del objeto de investigacin y le sirve de gua y soporte para
abordar el estudio de dicho objeto y su fenomenologa.
En el modelo se estructuran los elementos y relaciones internas del objeto que sean de
inters para la investigacin. Esto se realiza atendiendo a los principios y leyes: de las
ciencias particulares involucradas; de la Lgica Dialctica; y de la Lgica Formal, de
manera que sea fundamentada, terica y empricamente, la pertinencia de dicho modelo.
El desarrollo de la ciencia es el resultado de la existencia de mltiples modelos que son
premisas y consecuencias de dicho desarrollo83 y surgen de la imaginacin, la intuicin, la
actividad innovadora y de la creatividad del investigador. Mediante estos modelos se llega
a las nuevas teoras cientficas.
Modelar es representar mediante un sistema, de ideas o de cuerpos materiales
(naturales o artificiales), al objeto que se investiga. El sujeto debe identificar en el
objeto los elementos y relaciones que considere esenciales para su investigacin y
en un proceso de bsqueda, transformacin y creacin, obtener el modelo que
sintetice dichos elementos y sus relaciones esenciales.
Los rasgos fundamentales de un modelo son:
1. Suficiente correspondencia objetiva con el objeto modelado
2. Capacidad para sustituir al objeto modelado en ciertas etapas de la investigacin y en
ciertas relaciones internas del objeto o con otros objetos
3. Existencia de reglas precisas para traducir la informacin que nos ofrece el modelo a
informacin sobre el objeto modelado y viceversa.
4. Capacidad de ofrecer durante la investigacin informacin susceptible de
comprobacin experimental y terica
La Modelacin es una forma de operar en forma directa o indirecta y en forma prctica o
terica con un objeto, utilizando cierto sistema auxiliar, natural o artificial.
Siendo el modelo un sistema material o ideal, tiene una gran variedad de formas y tipos; sin
embargo, independientemente de las formas de organizacin y del carcter de los objetos y
fenmenos del mundo objetivo reproducidos, el proceso de modelacin mantiene sus
rasgos fundamentales, por lo que se afirma que:
La modelacin (creacin o adaptacin de modelos para un objeto de investigacin)
tiene carcter cientfico general y todas sus formas tienen una unidad orgnica.
M. E. Omelianovsky (citado por Nuez Cobas; pgina 54) asume la posicin de que la modelacin es un
mtodo cientfico (vea el Captulo 7).
83
V34
129
Los modelos de objetos o fenmenos reales conducen mediante la investigacin a verdades
relativas y el conocimiento de la verdad absoluta solo puede asumirse como el estudio de la
sucesin infinita de modelos cada vez ms complejos y que reflejan cada vez con mayor
fidelidad al objeto o fenmeno. Esto constituye un importante motivo de reflexin para la
Ciencia puesto que cuando se asumen nuevos modelos, entonces es muy probable que sea
escrito nuevamente el saber de las disciplinas cientficas particulares. De gran impacto
social son dos consecuencias inmediatas de lo anterior: el diseo permanente de la
transmisin de un conocimiento cada vez mayor a toda la sociedad; y el aumento del
conjunto de momentos y reglas de aplicacin prctica del mismo.
La clasificacin de los modelos constituye uno de los asuntos prcticos ms importantes a
los que se debe enfrentar el lector. Es evidente que una primera taxonoma puede ser:
1. Modelos basados en un sistema de cuerpos materiales (MM)
2. Modelos basados en un sistema de ideas, a veces llamados Modelos Conceptuales (MC)
3. Modelos mixtos basados en un sistema de ideas y cuerpos materiales.
Entre los MC se puede distinguir una tipologa de modelos atendiendo a su forma: Modelos
Descriptivos, Modelos Grficos (Diagramas, Grafos, Nomogramas,...), Modelos
Funcionales (frmulas, ecuaciones, algoritmos), etc. Respecto a su funcin los modelos
pueden definirse como Identificativos, Contextualizadores, Estructurales (Sistmicos),
Modelos de Causa-Efecto (Dinmicos y Probabilsticos-Estadsticos), etc.
Colunga Santos y Garca Ruiz (pgina 3) distinguen el Modelo Icnico (reproduccin a
escala del objeto real y sus propiedades relevantes. El modelo muestra la misma figura,
proporciones y caractersticas que el objeto original.); el Modelo Analgico ( con
apariencia fsica distinta al original, pero con comportamiento representativo. El modelo
analgico no es una reproduccin detallada de todas las cualidades del sistema real, sino
que refleja solamente la estructura de relaciones y determinadas propiedades
fundamentales de la realidad.); y el Modelo Terico ( (tambin denominado por algunos
autores, analtico) utiliza smbolos para designar las propiedades del sistema real que se
desea estudiar. Tiene la capacidad de representar las caractersticas y relaciones
fundamentales del fenmeno, proporcionar explicaciones y sirve como gua para
generar hiptesis tericas.)
Prieto Garca distingue por su origen metodolgico entre Modelos Inductivos y Modelos
Deductivos. Si se denominan los trminos LQE (lo que explica) y LQSE (lo que se
explica), entonces para los modelos Deductivos, LQE est conformado por un conjunto L
de leyes universales de tipo dinmico o de leyes de estructura y por otro conjunto C de
caractersticas especficas de los objetos que se estudian o de sus condiciones concretas,
que permiten obtener LQSE. Para los Modelos Inductivos, LQE es un conjunto finito M de
comprobaciones del cumplimiento de LQSE (o de una proposicin lgicamente
equivalente). Si M coincide con el conjunto U de todos los posibles casos donde se cumple
LQSE entonces el Modelo Inductivo tiene certeza absoluta (probabilidad igual a 1) pero en
la medida en que M sea menor respecto a U entonces se tiene menos certeza sobre la
veracidad de LQSE y esta certeza depende no solo del tamao de M sino tambin de cuanto
represente M a U. De forma anloga pueden definirse Modelos Reductivos, Modelos
Transductivos, Modelos Abductivos, Modelos Heursticos, etc. (vea 7.B.II)
Para un mismo objeto o fenmeno, es comn encontrar referencias a diferentes modelos,
teniendo en cuenta el contexto de una Disciplina Cientfica. Por ejemplo, se puede hablar
V34
130
del Modelo Pedaggico, del Modelo Sociolgico, del Modelo Psicolgico, del Modelo
Filosfico, etc. del proceso de Enseanza Aprendizaje. Tambin, por ejemplo, es vlido
hablar del Modelo Fsico, del Modelo Matemtico, del Modelo Elctrico, del Modelo
Mecnico, del Modelo Energtico, etc. de un Generador Elico.
Una importante clasificacin puede deducirse si se aplica la lgica de Z. M. Orudhev
descrita en su obra La Dialctica como sistema, citado por Jos R. Daz Caballero en el
artculo En torno a la Periodizacin de la tcnica del texto Tecnologa y Sociedad (pgina
10). Orudhev asume que la Dialctica ha tenido tres etapas en su desarrollo: la de las
Relaciones y los Nexos, la etapa del Movimiento y la etapa del Desarrollo; Daz Caballero
argumenta que la Tcnica puede estudiarse en cuatro etapas: la del Azar, la de las
Relaciones y los Nexos, la del Movimiento y la etapa del Desarrollo. Se pueden proponer
para los modelos, los siguientes niveles de complejidad:
1. Modelos descriptores-contextualizadores de un conjunto de objetos y sus propiedades
2. Modelos de las Relaciones y los Nexos (determinacin de esencias, interconexin,
causa y efecto, carcter sistmico, etc. de un conjunto de objetos)
3. Modelos del Movimiento (estudio del conjunto de objetos vistos en cualquiera de las
formas del movimiento de la materia)
4. Modelos del Desarrollo (estudio de objetos en los procesos y movimientos que los
hacen pasar de estados cualitativos inferiores a estados cualitativos superiores).
Los modelos ideales ms importantes para la Ciencia son los llamados Modelos Tericos84.
B. Elaboracin de modelos tericos de la investigacin
El modelo terico (forma superior del Modelo Conceptual) expone, con recursos de la
Teora del Conocimiento, aquellos elementos, relaciones y estructuras internas del objeto,
que son esenciales para abordar su estudio y resolver el problema cientfico formulado.
La modelacin terica busca representar de modo sistmico el objeto

investigado mediante la elaboracin de conceptos, leyes, teoras y cuadros.
La clula del pensamiento lgico y fundamento del conocimiento racional es el concepto y
su elaboracin es una funcin esencial en la modelacin terica de la investigacin. El
Concepto es una imagen generalizadora que refleja la multitud de objetos semejantes que
poseen iguales caractersticas esenciales. Todo concepto es una abstraccin con lo cual
parcializa su visin de la realidad. Pero gracias a los conceptos se obtiene un conocimiento
ms profundo de esa realidad revelando la esencia del objeto de la investigacin.
En muchos contextos cientficos se habla de Constructos. Segn Zilberstein (pgina 62),
son conceptos creados o adoptados de forma deliberada y consciente para un propsito
cientfico especial. Desde esta ptica, todo constructo:
Est relacionado de varias maneras con otros constructos y forma parte de los
esquemas tericos.
Se define de manera especfica para que pueda ser observado y medido.
84
Pudiera distinguirse entre Modelo Empricos (se obtienen como consecuencia de informacin emprica) y
Modelos Conceptuales (se obtienen a partir de informacin terica). Esta taxonoma nos parece inadecuada
porque un modelo es una representacin que, en general, se obtiene de fuentes de datos empricas y tericas.
V34
131
Segn M. Ruiz Iglesias (pgina 22): Un constructo es una entidad abstracta prolijamente
definida y articulada, que consideramos como existente, aunque no sea estrictamente
observable. Constituye el material bsico del cual se componen las teoras. Desde el punto
de vista ideal, un constructo debera tener a la vez alcance terico y significado emprico:
tendra que ser til en la construccin de teoras y significativo en lo que respecta a la
conducta observable.
Los conceptos se precisan mediante un conjunto de rasgos y aspectos entre los cuales ocupa
un importante lugar la Propiedad, la cual refleja la caracterstica o aspecto del objeto que
los asemeja o diferencia de otro. Cada cosa singular posee una cantidad infinita de
propiedades cuya unidad expresa su Cualidad (aqu se observa la relacin cantidad-cualidad
en el concepto). Aquellas propiedades susceptibles de medirse expresan otro aspecto del
concepto que es la Magnitud.
La Variable es aquel atributo que puede cambiar y que sintetiza los aspectos esenciales del
objeto. En los modelos Causa-Efecto estas variables se clasifican en independientes
(vinculadas a la causa) y dependientes (relacionadas con el efecto).
La Regularidad expresa cierto grado de obligatoriedad en el comportamiento de los objetos
y fenmenos que se estudian a partir de ciertas relaciones de carcter causal, necesarias y
estables entre los fenmenos y propiedades del mundo objetivo, lo que implica que un
cambio de algn aspecto exige, en algn grado, la transformacin de otro.
El conocimiento de las regularidades sobre un objeto es importante pero un objetivo central
en la modelacin terica de la investigacin es la formulacin de leyes, aun cuando se
conoce que en los enfoques cualitativos de la investigacin este aspecto no es reconocido
de la misma manera que en la investigacin cuantitativa. La Ley expresa la conexin
interna y esencial de los fenmenos que condicionan su desarrollo necesario y regular,
reflejando las relaciones generales, esenciales, necesarias y reiteradas entre objetos y sus
variables, o entre procesos y fenmenos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. El
conocimiento de la ley expresa un trnsito (del fenmeno a la esencia) que siempre ocurre
por medio del pensamiento abstracto.
Existen tres grupos principales de leyes:
a. Especficas: relacionan fenmenos concretos o propiedades particulares
b. Generales: para grandes grupos de fenmenos
c. Universales: son las leyes dialcticas que expresan relaciones entre propiedades o
tendencias universales del desarrollo (ver epgrafe 1.I).
Las leyes se vinculan a los fenmenos naturales y en determinados paradigmas de la
investigacin, a los fenmenos sociales y del pensar. En el proceso de investigacin
cientfica las leyes se obtienen y evolucionan en un proceso dialctico, sin embargo la
estructuracin formal de las leyes afines a un objeto mantienen un enfoque de sistema.
En el mismo nivel de complejidad de la ley estn los Principios que son los resultados de la
generalizacin de la actividad prctica y son las bases de la Ciencia. Su confirmacin es
posible encontrarla slo a lo largo de todo el proceso de desarrollo de la Ciencia y como
V34
132
consecuencia del escrutinio de una gran cantidad de fenmenos y hechos experimentales85.
En las ciencias desarrolladas, las leyes se unifican en un todo nico en los marcos de una
determinada Teora formada por un Sistema de Conceptos, Leyes y Principios,
estrechamente interrelacionados. Esta unificacin de los conocimientos cientficos en un
todo, es un estado superior en el proceso de sistematizacin de la ciencia. La Teora es, por
tanto, el sistema de conocimientos que explica el conjunto de los fenmenos, hechos o
procesos de alguna esfera de la realidad y que reproduce todas las leyes que se encuentran
en ese dominio bajo un elemento unificador, es decir, cada teora es un sistema de saber
generalizado que explica determinados aspectos de la realidad.
Por su significado, la teora se contrapone a la hiptesis (conjetura o saber no comprobado),
aunque en general surge de ella en un momento del proceso de investigacin. Tambin es
contrapuesta a la prctica en cuanto es distinta de sta por constituir una reproduccin
idealizada de la realidad. No obstante se halla indisolublemente ligada a la prctica en tanto
esta exige al conocimiento la solucin de nuevos problemas y es el criterio de la veracidad
de la teora.
Luego, una Teora es un sistema de conocimientos que explica un conjunto de fenmenos,
hechos y procesos de algunas esferas de la realidad y que modela las leyes que la rigen.
Entre sus principales cualidades se deben destacar su consistencia lgica, la posibilidad de
ser generalizable y la capacidad de generar nuevos conocimientos cientficos.
La teora no es una simple enumeracin de las leyes existentes, sino que en toda teora
existe un Ncleo que encierra un nmero relativamente pequeo de ideas o leyes esenciales,
generales y fundamentales de las que se derivan todas las dems leyes.
Las Cualidades que permiten evaluar la calidad de una teora cientfica se resumen en:
a. Consistencia lgica: las proposiciones que la conforman deben estar interrelacionadas,
sin que posean contradicciones formales internas o incoherencias
b. Ser generalizable: cuando es capaz de explicar el mayor nmero de fenmenos y admitir
el mayor nmero de aplicaciones
c. Capacidad: de generar nuevos conocimientos cientficos
d. Explicar: el por qu, cmo y cundo ocurre un fenmeno, dentro del campo de accin de
la investigacin
e. Sistematizar: ordena el conocimiento acerca del objeto de estudio
f. Predecir y permitir hacer inferencias: del comportamiento del objeto bajo
determinadas condiciones.
Es importante, tal como explica Gerardo Ramos en su artculo La Estructura Lgica del
Conocimiento Cientfico (vea la compilacin de 1999; pgina 39), entender a la Teora
Cientfica no solo como conjunto de [conceptos, axiomas86,] leyes y categoras
85
Los Principios, al igual que las Leyes, se enuncian a partir de generalizaciones de regularidades observadas
en la informacin emprica y aunque Principios y Leyes tienen niveles semejantes de complejidad, los
Principios se consideran Leyes de mayor alcance e importancia para la teora.
86
En una Teora Cientfica estructurada deductivamente, un Axioma es un principio bsico que se asume
como verdadero sin demostracin dentro de la teora. En muchas ocasiones la veracidad de un Axioma se
argumenta por la informacin emprica, por intuicin e incluso por conveniencia prctica. Por ejemplo, al
desarrollar la Geometra Axiomtica, se puede tomar de tres maneras diferentes el Axioma de las Paralelas y
para cada caso se obtiene una teora diferente: la Geometra Euclidiana, la Geometra Hiperblica y la
Geometra Elptica.
V34
133
sistematizadas por determinados principios rectores que refleja la estructura esencial del
objeto, sino que tambin, la Teora Cientfica es la forma principal de existencia y
movimiento del conocimiento cientfico, la forma ms madura de estructuracin del
pensamiento cientfico de cada poca.
Desde el punto de vista de la Lgica Formal toda Teora Cientfica debe contener los
siguientes elementos (Gerardo Ramos, ibdem; pgina 40):
1. Fundamento emprico: Conjunto de hechos y datos obtenidos en observaciones y en
experimentos. Esta informacin emprica, requiere de argumentacin terica
2. Fundamento terico: Conjunto de conceptos, principios, leyes y axiomas que forman la
base terica sobre la que se asientan los elementos lgico-conceptuales de la teora
3. Lgica de la teora: Conjunto de reglas de demostracin e inferencia lgica de la teora
4. Efectos de la Teora: Conjunto de proposiciones, teoremas, escolios, corolarios, lemas
y conclusiones de la Teora.
Desde el punto de vista de la Lgica Dialctica es esencial reconocer las condiciones bajo
las cuales surge la teora, es decir: el problema cientfico, el estado del conocimiento sobre
el tema (por ejemplo, las tendencias en las disciplinas cientficas afines), el estado de
necesidad social, etc.
En el Captulo 11 se vern otros aspectos relacionados con las Teoras Cientficas.
Finalmente debe mencionarse el Cuadro Cientfico como un sistema de Teoras
Cientficas integradas bajo el liderazgo de algunas de ellas que permite establecer un
amplio rango de conocimientos de la realidad objetiva. Por ejemplo la Teora General de la
Relatividad permiti integrar el conocimiento precedente del Espacio y el Tiempo a las
nuevas ideas que hoy explican las observaciones de los fenmenos del universo y generar
un conjunto de ideas cientficas generales (Cuadro) que no solo armonizan con estas teoras
y este conocimiento sensorial, sino que tambin es capaz de predecir nuevos fenmenos y
generar nuevos conocimientos tericos.
En una investigacin cientfica, la elaboracin de modelos tericos parte de una necesidad
(expresada en el Problema Cientfico) y de una adecuada fundamentacin. Esta creacin de
modelos tiene como etapas iniciales las ya mencionadas:
1. Estudio del marco terico
2. Estudio del marco contextual
3. Diagnstico del objeto de la investigacin
4. Determinacin de las tendencias.
Y contina con los siguientes pasos:
5.
6.
7.
8.
Estudio de la informacin emprica (suficiencia y representatividad)

Enunciado formal del modelo
Representaciones alternativas (grficas, analticas, etc.)
Explicacin del modelo (significados, exigencias, criterio de uso, argumentacin
sobre sus cualidades)
Los trminos Axioma y Postulado frecuentemente se utilizan como sinnimos pero el trmino Postulado
debe entenderse como una proposicin que no es evidente por s misma y que no tiene una aceptacin
universal. Por lo tanto, un Postulado y un Axioma se aceptan sin demostracin en la teora pero se diferencian
en que el Axioma se admite porque no necesita demostracin dentro de la teora (es evidente por s mismo)
mientras que el Postulado se acepta sin demostracin pero sin aceptacin universal.
V34
134
9. Formas de instrumentacin (recomendaciones, alternativas variantes)
10. Evaluacin.
Es usual que el proceso de modelacin funcione con uno o varios lazos retroalimentados.
Una nueva cuestin (de extraordinaria importancia) es la relacionada con la seleccin de
un modelo entre varios posibles. Esta seleccin trasciende al resto de la investigacin y en
este sentido Crdova Martnez (pgina 48) explica que para las investigaciones
pedaggicas; la modelacin debe pasar por dos momentos que incluyen varias acciones del
quehacer cientfico y que ayudan a considerar la efectividad del modelo en el PIC:
1. Definicin de los elementos que caracterizan al modelo
a. Rasgos que caracterizan al modelo: En este punto, adems de sealarse la
estructuracin sistmica de sus componentes, debe valorarse su funcionamiento.
b. Premisas: deben recoger los principales presupuestos tericos en que se
fundamenta el problema.
c. Principios: (elementos rectores), son las tendencias esenciales que penetran todo el
modelo y guan al mismo. Deben estar dialcticamente relacionados con las
premisas, las cuales le sirven de base o fundamento.
2. Etapas y acciones: El nmero de etapas, sus contenidos y relaciones se determinan a
partir de las necesidades y exigencias didcticas de la propuesta a modelar. Cada
etapa se concreta a travs de acciones.
a. Definicin: contempla como acciones la valoracin de las principales
transformaciones a lograr y si el tipo de investigacin lo exige los indicadores para
su medicin. En esta etapa deben contemplarse los elementos sealados en la
hiptesis, precisamente estos elementos en su interrrelacin didctica deben
originar una nuevo contenido, que se convierte en el aporte terico central de la
tesis.
b. Organizacin: incluye entre sus acciones la localizacin y procesamiento de la
informacin necesaria para el cumplimiento del proyecto, as como el tratamiento
didctico de la misma.
c. Programacin: las acciones deben incluir la dosificacin de los contenidos, como
introducirlos en el proceso docente educativo, destacando si exige cambios
curriculares o no.
d. Diagnstico: acciones dirigidas a conocer la situacin real en el contexto donde se
aplica la intervencin
e. Planificacin: las acciones contienen la planificacin de la intervencin pedaggica
a travs de una estrategia u otras vas, como es el caso de las tareas didcticas.
f. Instrumentacin: las acciones estn dirigidas a la materializacin en la prctica
pedaggica del proyecto, se puede utilizar un experimento, un pre-experimento y un
cuasi- experimento u otra va escogida por el investigador, incluyendo las de
carcter cualitativo.
g. Evaluacin: la misma contempla las acciones dirigidas a determinar la factibilidad
de la propuesta. La evaluacin puede realizarse a travs de mtodos cuantitativos y
cualitativos, lo ms acertado es utilizar elementos de los dos paradigmas y
triangular mtodos.
La seleccin de modelos est muy relacionada con la seleccin de una teora entre varias
posibles, lo cual tiene cierta analoga con lo que explicamos en el epgrafe 4.K con respecto
a la seleccin de una hiptesis entre varias posibles.
V34
135
Por ejemplo, supongamos que tenemos dos teoras T1 y T2 que modelan en ciertas medidas
el objeto y fenomenologa estudiados. Un criterio que pudiera ser la base de una decisin es
la llamada Navaja de Ockham (Principio de Economa o de Parsimonia) que enuncia una
premisa muy simple: En igualdad de condiciones la solucin ms sencilla es probablemente
la correcta. El postulado, enunciado por Guillermo de Ockham en el siglo XIV es
exactamente: Entia non sunt multiplicanda praeter necessitatem, o sea: No ha de
presumirse la existencia de ms cosas que las absolutamente necesarias. Esto significa que
cuando se ofrecen dos explicaciones para un fenmeno, es preferible tomar la explicacin
completa ms simple. O sea: la explicacin ms simple y suficiente es la ms probable
(pero no es necesariamente la verdadera). Por ejemplo, si un rbol quemado est cado en
tierra, podra ser debido a la cada de un rayo o debido a la presencia de extraterrestres
pirmanos. La explicacin suficiente ms sencilla es la relacionada con la cada del rayo
pero esto no asegura la falsedad de la visita de extraterrestres incendiarios.
En el campo computacional, ante la creciente complejidad de los equipos y los sistemas
informticos, la Navaja de Ockham ha evolucionado hacia un principio llamado KISS
(Keep it Small and Simple o Mantngalo pequeo y simple) que en la prctica (en relacin
al diseo y programacin de pginas de Internet) asume que: Simplifica y funcionar.
El sentido del Principio de Parsimonia es que a igualdad de condiciones, sean preferidas las
teoras ms simples. Una cuestin diferente es el conjunto de evidencias que apoyen cada
teora por tanto una teora ms simple pero menos correcta no debe ser preferida a una
teora ms compleja pero ms correcta.
Varios cientficos han enunciado criterios diferentes (a los cuales se les llama Anti-Navajas
de Ockham) al Principio de Economa. Sus basamentos tienen que ver con:
1. No existe una medida absoluta de la simplicidad.
2. Generalmente, cuando una teora suficiente tiene una Semntica (conceptos) ms
simple, entonces su Sintaxis se hace ms compleja y viceversa.
3. Cmo estar seguro a priori que una teora es ms suficiente que otra?
Segn el artculo Navaja de Occam de Wikipedia, el filsofo Walter of Chatton
(contemporneo de Guillermo de Ockham) cuestion el uso de la Navaja de Ockham.
Plante: Si tres cosas no son suficientes para verificar una proposicin afirmativa sobre las
cosas, una cuarta debe ser aadida, y as sucesivamente. Adems:
G. Leibnitz enunci el Principio de Plenitud, que establece que: Todo lo que sea
posible que ocurra, ocurrir.
E. Kant plante: La variedad de seres no debera ser neciamente disminuida.
C. Menger, fundador de la Escuela Austraca de Economa, formul su Law Against
Miserliness: Las entidades no deben ser reducidas hasta el punto de inadecuacin. O
mejor an: Es vano hacer con menos lo que requiere ms.
A. Einstein plante que: A duras penas se puede negar que el objetivo supremo de toda
teora es convertir a los elementos bsicos en simples y tan pocos como sea posible,
pero sin tener que rendirse a la adecuada representacin de un slo dato de la
experiencia. Simple, pero no ms simple.
Es importante reconocer que el modelo terico de la investigacin intenta reflejar la
realidad, pero en este proceso influye notablemente la formacin y los criterios del
investigador. El modelo, como parte de la teora, tambin est sujeto al acto creativo de su
V34
136
seleccin entre varios. Este modelo sirve de instrumento para explicar lo que se estudia y
para la prediccin de acontecimientos que an no se han observado.
Para quienes se dedican a los estudios tecnolgicos (especialmente los ingenieros) revisten
singular importancia los Modelos Fsicos y los Modelos Matemticos.
C. Introduccin a los Modelos Fsicos

La Fsica (en griego
= phisis, significa Naturaleza) ocupa un lugar especial en la
Ciencia porque estudia las formas ms generales de la materia y sus transformaciones (vea
Btikov et al.; pginas 8-10). En particular la Fsica estudia las propiedades de la materia
(vea el artculo Fsica de Wikipedia), la energa, el tiempo, el espacio y sus interacciones
(fuerzas) lo cual significa que los sistemas fsicos se caracterizan por tener una ubicacin
en el espacio-tiempo y un estado fsico definido y estar sujetos a evolucin temporal;
asimismo estn asociados con la magnitud fsica llamada energa.
Pueden enumerarse los campos que estudia esta disciplina cientfica para comprender su
importancia en la Ciencia. Segn George B. Arfken et al. (1984; pgina 4), la Fsica incluye
las disciplinas siguientes:
Clsica
Mecnica
Gravitacin
Termodinmica
Electromagnetismo
ptica
Acstica
Hidrodinmica
Moderna
Relatividad Especial
Relatividad General
Gravitacin
Cosmologa
Mecnica Cuntica
Fsica Atmica
Fsica Molecular
Fsica Nuclear
Fsica del Estado Slido
Fsica de las Partculas
Superconductividad
Superfluidos
Fsica del Plasma
Magneto Hidrodinmica
Fsica de los Planetas y del Espacio
Multidisciplina
Astrofsica
Biofsica
Qumica Fsica
Ingeniera Fsica
Fsica Mdica
Fsica Oceanogrfica
Fsica de la Msica
El desarrollo vertiginoso de la Fsica determina que la estructura y concepcin sobre las

ramas de la Fsica tambin cambie rpidamente. La siguiente tabla contiene informacin
del ao 2005 tomada de la Enciclopedia Encarta 2006 y proporciona una breve descripcin
de los temas tratados en los diferentes mbitos de la Fsica.
Trmino
Descripcin de su objeto de estudio
Acstica
Fsica Atmica
Criogenia
Estudia las propiedades del sonido.

Estudia la estructura y las propiedades del tomo.
Estudia el comportamiento de la materia a temperaturas
extremadamente bajas.
Electromagnetismo
Estudia los campos elctrico y magntico, y las cargas elctricas

que los generan.
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137
Fsica de Partculas
Se dedica a la investigacin de las partculas elementales.
Dinmica de Fluidos
Examina el comportamiento de los lquidos y gases en

movimiento.
Aplicacin de la fsica al estudio de la Tierra. Incluye los campos
de la hidrologa, la meteorologa, la oceanografa, la sismologa y
la vulcanologa.
Estudia la Matemtica en relacin con los fenmenos naturales.
Geofsica
Fsica-Matemtica
Mecnica
Fsica Molecular
Fsica Nuclear
ptica
Estudia el movimiento de los objetos materiales sometidos a la

accin de fuerzas.
Estudia las propiedades y estructura de las molculas.
Analiza las propiedades y estructura del ncleo atmico, las
reacciones nucleares y su aplicacin.
Estudia la propagacin y el comportamiento de la luz.
Fsica del Plasma
Estudia el comportamiento de los gases altamente ionizados (con

carga elctrica).
Fsica Cuntica
Estudia el comportamiento de sistemas extremadamente pequeos

y los cuantos de la energa.
Estudia las propiedades fsicas de los slidos y los lquidos.
Fsica de la Materia
Condensada
Mecnica Estadstica
Termodinmica
Aplica principios estadsticos para predecir y describir el

comportamiento de sistemas compuestos de mltiples partculas.
Estudia el calor y la conversin de la energa de una forma a otra.
Una visin an ms actual (Noviembre del 2007) es la que nos ofrece el artculo Fsica de
la enciclopedia Wikipedia, que divide a la Fsica en tres partes (Clsica, Moderna y
Contempornea):
Fsica Clsica
Fsica Moderna
Mecnica (Clsica, de los

Medios Continuos, de los
Fluidos).
Mecnica Cuntica
(tomo, Ncleo, Fsica
Qumica, Fsica del
Estado Slido)
Termodinmica y
Mecnica Estadstica
Fsica de las Partculas.
Mecnica Ondulatoria
(Acstica y ptica)
Termodinmica fuera del

equilibrio (Mecnica
Estadstica, Percolacin)
Dinmica No Lineal
(Turbulencia, Teora del
Caos, Fractales)
Sistemas Complejos
(Sociofsica, Econofsica,
Criticalidad Autoorganizada,
Redes Complejas)
Electromagnetismo
(Electricidad,
Magnetismo, Electrnica)
Fsica Mesoscpica (Puntos

Cunticos)
Relatividad o
Electrodinmica (Teora
Fsica Contempornea
V34
138
Especial de la Relatividad,
Teora General de la
Relatividad, Gravitacin)
Nano-Fsica (Pinzas pticas).
Aqu es conveniente aclarar algunos trminos a modo de ilustracin:

Criogenia: Conjunto de tcnicas utilizadas para enfriar un material a la temperatura de
ebullicin del nitrgeno (-195,79o C) y a temperaturas an ms bajas.
Econofsica: Novedoso campo de investigacin cientfica que aplica teoras y mtodos,
originalmente desarrollados por la Fsica, para resolver problemas en la Economa y
especialmente, aquellos que involucran aspectos estocsticos (probabilsticos) y de
Dinmica No Lineal.
Sociofsica: Novedosa rama de la Fsica interdisciplinaria que aboga por el uso de mtodos
y conceptos de la fsica de Sistemas Complejos para el estudio de interacciones colectivas
en ciertas sociedades. No es una mera aplicacin de mtodos cuantitativos o matemticos,
sino de una nueva concepcin de los fenmenos sociales como propiedades emergentes de
un conjunto de individuos que interactan entre s para producir nuevas conductas que no
pueden reducirse al estudio de los componentes aislados. Dado que es una disciplina y un
punto de vista nuevo, aun se encuentra en sus comienzos, por lo que actualmente se enfoca
hacia la bsqueda de patrones generales de las conductas sociales. Se espera que la
interaccin entre socilogos, fsicos y matemticos, desarrolle e implemente experimentos
adecuados a los procesos sociales, o provee formas de contrastar las ideas, modelos y
teoras creadas. La Sociofsica est emparentada con la Econofsica.
Percolacin: Flujo de un lquido a travs de un medio poroso no saturado, por ejemplo de
agua en el suelo, bajo la accin de la gravedad.
Criticalidad autorganizada: Es un trmino usado en Fsica para describir Sistemas
Dinmicos (varan en el tiempo) que tienen puntos crticos especiales en su evolucin
temporal.
Los Sistemas Complejos y las Propiedades Emergentes se explican en el epgrafe 5.H.
Para comprender mejor el estado del conocimiento de la Fsica se puede enunciar su
Estructura en lo que concierne a conceptos, leyes y teoras:
Conceptos Principales:
Materia, Antimateria, Partculas, Masa, Energa, Momento, Tiempo, Fuerza, Inercia,
Presin, Onda, Electricidad, Magnetismo, Temperatura, Entropa, Sistemas de
Unidades y Constantes Fsicas.
Fuerzas fundamentales:
Interaccin Gravitatoria, Interaccin Electromagntica, Interaccin Nuclear Dbil,
Interaccin Nuclear Fuerte.
Teoras Principales:
V34
139
Mecnica Clsica, Termodinmica, Mecnica Estadstica, electromagnetismo,
Relatividad Especial, Relatividad General, Mecnica Cuntica, Mecnica Cuntica
Relativista, Electrodinmica Cuntica, Crono-dinmica Cuntica, Fsica Molecular,
Fsica del Plasma, Fsica Relativista.
Pero, adems, la Fsica sigue en un impresionante desarrollo para explicar la Naturaleza.
Se tienen las:
Teoras en estudio:
Teora del Todo, Teora de la Gran Unificacin, Teora de las Cuerdas, Criognia,
Teora del Espacio Acelerado, Teora del Todo Excepcionalmente Simple.
A modo de ejemplo, la Teora de Cuerdas es un novsimo modelo fundamental de la
Fsica que afirma que todos los bloques de materia son en realidad expresiones de un objeto
bsico unidimensional extendido llamado cuerda o filamento. De acuerdo con esta
propuesta, un electrn no es un "punto" sin estructura interna y de dimensin cero, sino una
cuerda minscula que vibra en un espacio-tiempo de ms de cuatro dimensiones. Un objeto
especial que aparece en esta teora son las D-Branas que pueden tener 1, 5 y 9 dimensiones
espaciales. Actualmente en la Teora-M se admiten tambin las branas de dimensin
superior llamadas P-Branas. Esta teora es centro de grandes discusiones cientficas porque
apunta al estudio del tiempo antes del Big Bang y porque algunos estudiosos la consideran
una seudociencia al no poder ser comprobada en la prctica.
Sin embargo la Fsica no solo ha aportado conocimiento acerca de su clsico (y amplsimo)
objeto de estudio: la Naturaleza. Adems, ha mostrado la eficacia de su modelado.
El modelo central de la Fsica es el llamado Cuadro Fsico Cientfico del Mundo que
enmarca la descripcin de los objetos de la naturaleza mediante ciertos Principios
(Causalidad, Simetra, Relatividad, Equivalencia, etc.) y Teoras Fsicas que a su vez
contienen Modelos Ideales que son descritos por Conceptos y Leyes que se describen
generalmente mediante el lenguaje de la Matemtica.
Por ejemplo, la Mecnica Clsica estudia la Esttica (investiga los cuerpos sobre los que
actan fuerzas y momentos cuyas resultantes son nulas, de forma que permanecen en
reposo o en movimiento no acelerado); la Cinemtica (que contempla el movimiento de
cuerpos haciendo abstraccin de las causas que lo producen); la Dinmica87 (que analiza el
movimiento de los cuerpos teniendo en cuenta las fuerzas que los causan) y las Leyes de
Conservacin.
Los modelos de la Mecnica Clsica son las partculas, los cuerpos rgidos, los cuerpos
deformables, etc.
Los tipos de movimiento mecnico que pueden estudiarse son: Unidimensionales,
Bidimensionales (rectilneo, parablico, circular, etc.) y Tridimensionales. El
movimiento tambin puede ser relativo, oscilatorio, ondulatorio, catico, etc.
Las leyes de conservacin, que afirman que en un sistema cerrado que experimenta un
proceso fsico determinadas cantidades medibles permanecen constantes. Se estudian
87
Aqu se incluye la Dinmica de Fluidos o Hidrodinmica que se ocupa de las leyes de los fluidos en
movimiento; estas leyes son muy complejas.
V34
140
en la Mecnica Clsica, por ejemplo, las leyes de Conservacin del Momento Lineal y
la de Conservacin del Momento Angular
Las fuerzas (segn el diccionario de la RAE: cualquier accin o influencia que
modifica el estado de reposo o de movimiento de un objeto o lo deforma) que se
estudian son en general: gravitacionales, electromagnticas, interaccin atmica fuerte
e interaccin atmica dbil. En particular, para la Mecnica tienen importancia las de
friccin, las viscosas, las elsticas, la gravitacin, etc.
Aunque la Dinmica de Lagrange constituye un modelo terico general de la Mecnica

Clsica, se estudian frmulas particulares de movimiento, velocidad, aceleracin,
momentos, energas, etc. para cada caso especfico (por ejemplo: el estudio de una partcula
con movimiento rectilneo uniforme despreciando toda friccin).
Un aspecto muy importante es el relacionado con la imposibilidad de establecer una lnea
divisoria exacta entre la Fsica y otras disciplinas cientficas que estudian la Naturaleza (vea
Frish y Timoreva; pginas 9-12). Esto cobra singular relieve cuando se trata de disciplinas
aplicadas al desarrollo de las tecnologas y que son las bases de las ingenieras.
Este modo de estructurar el Cuadro Fsico del Mundo es un ejemplo de

coherencia, armona y correspondencia con la realidad, para todas las
disciplinas cientficas relacionadas con la Naturaleza y con el conocimiento
tecnolgico que es el objeto de trabajo en las ingenieras.
Al parecer, esta pauta pudiera extenderse de una manera especial a las
disciplinas cientficas que estudian la Sociedad.
La comprensin de la Fsica no solo es importante en el plano de los resultados
gnoseolgicos, tambin reviste enorme importancia la comprensin de los Mtodos de la
Fsica que estn caracterizados por el uso intensivo de la experimentacin, la deduccin de
leyes y la estructuracin de modelos y teoras.
Aunque en el prximo captulo se argumentar sobre las ideas principales acerca del
muestreo y de la experimentacin y en el epgrafe 7.C se abundar sobre los mtodos
empricos, es imprescindible resaltar el papel de la Fsica en el desarrollo de los mtodos
experimentales, sistematizados en los trabajos de Galileo Galilei y desarrollados por
innumerables investigadores hasta nuestros das.
Todo experimento fsico sigue, en lneas generales, los siguientes pasos:
1. Plantear el problema a investigar con la mayor precisin posible:
a. Fenmeno que se estudia
b. Magnitudes que se medirn y los intervalos de medicin de cada una
c. Caractersticas de los objetos que toman parte en el experimento para que el modelo
ideal se parezca al sistema real
d. Conocimientos experimentales y tericos previos que existen vinculados al
fenmeno que se estudia
e. La Ley de la Fsica (puede ser una hiptesis) que se pondr a prueba.
2. Diseo fsico del experimento.
a. Escoger y preparar los objetos y equipos que intervienen como sujetos del
experimento
V34
141
b. Escoger y preparar los instrumentos de medicin. Analizar sus rangos, calibracin y
precisin
c. Prever los errores de medicin y sus causas. Formularlos cuantitativamente
mediante un anlisis que requiere un conocimiento slido de la teora que se
investiga, del modelo que se emplea y de los instrumentos de medicin
d. Prever los errores de medicin (sistemticos, aleatorios y de exactitud)
e. Detectar las causas de los errores sistemticos y eliminarlos o determinar las
correcciones necesarias
f. Formular cuantitativamente los errores de exactitud mediante un anlisis que
requiere un conocimiento slido de la teora que se investiga, del modelo que se
emplea y de los instrumentos de medicin
g. Determinar las posibles causas de los errores aleatorios y su magnitud en
comparacin con los errores de exactitud.
3. Diseo estadstico del experimento. En este punto deben tenerse en cuenta las
diferentes tcnicas del muestro (vea los epgrafes 6.A, 6.B, 6.C y 6.D) as como las
cuestiones generales sobre el diseo de experimentos (vea el epgrafe 6.E) y las
tcnicas especficas que aparecen en los textos especializados (vea el Anexo K)
4. Ejecutar el experimento y recopilar los resultados.
La Fsica completa su ciclo investigativo experimental con los siguientes pasos:
5. Procesamiento grfico y analtico los resultados
6. Anlisis de los resultados a la luz de las teoras conocidas y de las teoras en estudio.
La experimentacin tiene especial importancia la medicin. Ral Portuondo Duany (pgina
10) en su texto nos muestra de manera simplificada los elementos que determinan el valor
de una magnitud fsica y de su error cuando se realiza una medicin:
V34
142
La experimentacin en la Fsica no puede entenderse separada de la construccin de teoras.

Esto es vlido para los cientficos y para los estudiosos de la Filosofa.
Al respecto el fsico ruso P. Kapitza (Premio Nobel) ha dicho en su obra citada:
Para el desarrollo armnico de la ciencia es necesario, claro est, que la teora no se

aleje del experimento, y esto puede tener lugar solo cuando la teora se sustenta sobre
una base experimental suficientemente poderosa. (Pgina 200)
La aplicacin de la dialctica en la esfera de las ciencias naturales exige un profundo

conocimiento de los hechos experimentales y de su generalizacin terica. (Pgina
203).
Los estudios de ingeniera pueden, con toda justicia, considerar a la

Fsica como su ciencia madre por el uso gnoseolgico y metodolgico
que hacen de sus modelos, leyes, teoras, tcnicas de experimentacin y
mtodos tericos.
En el epgrafe 7.C se profundizar en la caracterizacin de los Mtodos de Investigacin y
entre ellos en el Mtodo Hipottico-Deductivo, que ha sido el mtodo terico ms
importante de la Fsica y en el cual se usan intensivamente los modelos de la Matemtica
para sus formalizaciones.
Entre estos modelos, sobresalen las Ecuaciones Diferenciales que expresan implcitamente
la variabilidad de una o varias variables dependientes con respecto a una o varias variables
independientes, ya que se desconocen las expresiones de las funciones que explican las
relaciones causa-efecto entre estas variables. Las condiciones de frontera (espaciales) e
iniciales (temporales) se expresan tambin mediante expresiones matemticas que permiten
encontrar las funciones desconocidas o, al menos, algunos de sus valores.
D. Introduccin a los Modelos Matemticos

Los modelos matemticos no solo deben contener la descripcin matemtica de objetos y
procesos, sino que adems, deben contener un conjunto de reglas que determinen
operaciones sobre dichos objetos y procesos. Puesto que el contenido de la ciencia
matemtica se estructura en Definiciones, Teoremas y Algoritmos se asume el principio de
que estas estructuras son los elementos primarios para crear modelos matemticos.
La Matematizacin de las disciplinas cientficas (un rasgo caracterstico de la Revolucin
Cientfico - Tcnica contempornea) es un proceso que generalmente se produce en
aquellas disciplinas cuyo grado de desarrollo y de relaciones entre sus conceptos y leyes
permiten la introduccin de modelos y mtodos matemticos en el estudio de los mismos,
es decir su matematizacin. Este proceso, enunciado conceptualmente por Federico
Engels, ha sido aceptado por la mayora de los filsofos y tericos que estudian la Ciencia,
independientemente de sus posiciones filosficas y cientficas (De Guzmn, 1994).
En la actualidad la Matemtica (del griego = que concierne al saber) acta
como metateora o metalenguaje o metadisciplina88 con respecto a las ciencias naturales y
88
Meta- : Significa junto a, despus de, entre o con. En este caso metadisciplina se asume como disciplina
cientfica simblica que describe, explica y analiza a otras disciplinas.
V34
143
a una gran parte de las ciencias sociales y del pensamiento as como respecto a las
transdisciplinas, donde un rasgo significativo es el hecho de que se incluyen ciencias
extremadamente complejas como la Informtica, la Biologa, la Psicologa, la Sociologa, la
Lingstica y la Economa. Precisamente, es la complejidad de los objetos de investigacin
de estas ciencias, lo que presupone la necesidad de aplicar los modelos abstractos de la
Matemtica, los cuales tienen la posibilidad de utilizar todo el aparato terico-prctico de
los mtodos matemticos correspondientes.
Para lograr la Matematizacin de una disciplina cientfica se tienen en cuenta tres etapas
generales:
1. Estudio cuantitativo, cualitativo y grfico de datos experimentales y observaciones y
modelacin elemental de leyes
2. Modelacin de fenmenos particulares y procesos individuales
3. Construccin de modelos matemticos para teoras completas.
Estas etapas no transcurren de manera lineal y consecutiva sino que como todo desarrollo
presenta avances, retrocesos y superposiciones
El acadmico ruso A. N. Kolmogrov propuso cuatro etapas para estudiar la historia de la
Matemtica (que de cierta manera es la de los modelos matemticos):
1. Surgimiento (hasta el siglo VI ane)
2. Elemental (desde el siglo VI ane hasta el siglo XVI de nuestra era)
3. De las magnitudes variables (desde el siglo XVII hasta mediados del siglo XIX)
4. Contempornea (desde la segunda mitad del siglo XIX hasta la actualidad).
Desde el punto de vista histrico se conoce que los modelos matemticos se utilizaron an
antes de nuestra era desde los albores de la humanidad, cuando el hombre desarroll la
abstraccin del nmero. Hasta el siglo XVI el uso de los modelos matemticos no fue
sistemtico e hizo nfasis principalmente en la solucin de problemas econmicos
elementales, mecnicos y astronmicos. Fue en los siglos XVII y XVIII donde, con los
trabajos de varios cientficos, entre los que sobresalen Galileo y Newton, se profundiza en
la modelacin matemtica como elemento decisivo en el desarrollo de algunas ciencias
basadas en los principios de la mecnica. Estos modelos, que siguen desarrollndose hoy en
da, recibieron el nombre de Modelos Determinsticos y se basan en ecuaciones que reflejan
relaciones precisas entre unos pocos objetos y procesos. Otros modelos matemticos que
surgen posteriormente son los llamados Probabilsticos Estadsticos, donde se reflejan las
conductas de pocos o numerosos objetos y procesos con comportamientos sujetos a leyes
probabilsticas y estadsticas. Debe destacarse en esta etapa la preponderancia de la
modelacin matemtica de procesos productivos que incluyen elementos tcnicos,
econmicos, ergonmicos, etc., lo que ha mostrado el papel protagnico de la Matemtica
en el desarrollo econmico y social mundial.
Adems de lo anterior, en la actualidad puede ser resaltado el desarrollo de modelos
relacionados con la Teora de Informacin (ligada con las Probabilidades y con la
Estadstica), Teora Abstracta de Autmatas (ligada con el lgebra Abstracta y con la
Matemtica Finita) que han permitido, junto con otros mtodos clsicos, la matematizacin
de una parte de la Biologa y otras ciencias complejas sobre todo las relacionadas con la
Informtica y la Fsica Terica.
Otro punto de vista a tener en cuenta, plantea que los modelos matemticos son en general
probabilsticos - estadsticos y que los determinsticos existen como un caso lmite
V34
144
(particular) de los primeros. Debe destacarse que dentro de las ciencias tcnicas se han
desarrollado modelos que unen las caractersticas de los modelos probabilsticos estadsticos y de los modelos determinsticos como en el caso de la Teora de las Variables
Aleatorias Regionalizadas de George Matheron.
Para las Ciencias Sociales y del Pensamiento, los primeros modelos matemticos que se
han obtenido hacen un amplio uso de la Estadstica Matemtica. Posteriormente, otros
modelos especficos ms complejos se obtienen en la Esttica a partir de la serie de
Fibonacci y del Rectngulo Dorado.
En la Economa y la Sociologa se obtienen modelos a partir de:
La Teora de los Juegos (trabajos de John Von Neumann y otros)
La Programacin Matemtica y mediante la Investigacin de Operaciones
(Kantorovich, Cupman, Danzig y otros)
Estadsticas Multivariadas
Teora de las Catstrofes; Teora de los Conjuntos Difusos, etc.
Para intentar la matematizacin del pensamiento y la conducta humana as como la
modelacin matemtica de la prognosis cientfica, es imprescindible resaltar por su alcance
la teora de Lotfi A. Zadeh (vea el epgrafe 5.G).
Desde el punto de vista de la modelacin puede considerarse la existencia de tres etapas
principales en la historia de la Matemtica:
1. Etapas de los Modelos Estticos
2. Etapa de los Modelos Dinmicos
3. Etapa de los Modelos del Desarrollo.
En cada nueva etapa los problemas cientficos que se estudiaron mediante modelos
matemticos, se hicieron ms complejos. La primera etapa se caracteriz por situaciones
aritmticas, geomtricas y algebraicas; en la segunda etapa se presentaron
fundamentalmente situaciones propias del clculo diferencial e integral, hasta llegar a la
etapa actual donde se estudian situaciones altamente complejas relacionadas con la Fsica
Relativista, la Biologa, las Ciencias Sociales, etc. Las Abstracciones se hicieron cada vez
ms complejas y sobre todo multiescalonadas y los mtodos matemticos se fueron
haciendo cada vez ms elaborados y efectivos hasta llegar al mtodo axiomtico actual.
El criterio de veracidad ha evolucionado junto a la Matemtica. En la primera etapa slo se
tena en cuenta a la Prctica Social como criterio de veracidad, pero en la medida en que las
fuentes genticas de nuevas teoras matemticas dejaron de ser solo las Ciencias Naturales
y Sociales, se estableci (gracias al desarrollo de la Lgica Matemtica) como criterio de
veracidad en las teoras matemticas formalizadas el llamado Principio de No
Contradiccin Lgica.
En la etapa de los modelos del desarrollo se han especificado una serie de cuestiones
esenciales para la Matemtica y su papel en la ciencia:
1. La solucin del problema filosfico fundamental en la Matemtica, es decir, la
determinacin de la posicin entre el saber matemtico y la realidad objetiva
2. El objeto de la Matemtica es el estudio sobre las formas del espacio y las relaciones
cuantitativas del mundo real, amplindose cada vez ms lo que se entiende por
relaciones cuantitativas y formas del espacio.
V34
145
Mencin especial merece el llamado problema de la Fundamentacin de la Matemtica

donde, mediante la Lgica Matemtica, se ha pretendido probar todos los resultados de esta
ciencia a partir de ciertos conceptos y axiomas primarios. Vase un poco de historia:
Antes del origen de la llamada civilizacin griega antigua, que vivi unos siglos antes de
nuestra era, no existan mtodos formales de demostracin para los resultados matemticos,
el hallazgo de los infinitos y las paradojas de Zenn son las que muestran la
inconsistencia de las posiciones de los pitagricos idealistas y de los empiristas seguidores
de Demcrito, que de un modo u otro pretendan fundamentar la veracidad del
conocimiento matemtico. Ante estas contradicciones, surge el mtodo axiomtico cuyo
punto culminante est en la obra Elementos de Euclides.
Un segundo intento importante de fundamentar la Matemtica se produce con el nacimiento
y desarrollo del Clculo Diferencial e Integral, donde se distinguen dos corrientes
principales: una de ellas tratando de hacerlo mediante las formas elementales del
movimiento y de concepciones apriorsticas del pensamiento; la otra, fundamentando la
Matemtica sobre la absolutizacin del papel del experimento.
En el siglo XIX se presentan las geometras no euclidianas, permitiendo ver el inmenso
alcance del pensamiento lgico matemtico al darle solucin general al problema de las
paralelas de la geometra euclidiana. A finales del propio siglo XIX, surge la Teora de
Conjuntos de George Cantor como un serio intento de fundamentar la Matemtica
conocida; en ella se presenta el problema de la naturaleza del infinito matemtico y la
consideracin de la abstraccin del infinito actual. La ineficacia de la Teora de Conjuntos
como fundamento de la Matemtica se mostr en sus contradicciones lgicas.
A inicios del siglo XX se presentan cuatro programas con tendencia neopositivista
(consideracin de la Matemtica exclusivamente en sus aspectos estructurales y puramente
lgicos):
1. Axiomtico-Conjuntista (a partir de la Teora de Conjuntos, pero ignorando sus
paradojas)
2. Logicista (sus representantes principales son B. Russel y A.N. Whitehead)
3. Formalista (D. Hilber, J. Von Neumann)
4. Intuicionista (L. Brouwer, A. Heyting, H. Weyle).
Independientemente de la aceptacin que tuvieron estos programas, su desarrollo ha
permitido formular los fundamentos de la Matemtica como una parte de ella misma,
armada de sofisticados mtodos para el anlisis de sus teoras, lo cual proporcion mayor
confianza a todos aquellos que necesitan y usan los modelos y mtodos matemticos.
En los aos 30 del siglo XX, K. Gdell, y en los aos 60 P. Cohen, obtienen una serie de
resultados que prueban, entre otras cosas, no solo la posibilidad de construir sistemas
axiomticos diferentes de la Teora de Conjuntos, para fundamentar la Matemtica, sino
que adems estos sistemas diferentes pueden ser incompatibles entre s.
Los aos 50 del siglo pasado traen a consideracin la posibilidad de fundamentar la
Matemtica analizando el desarrollo histrico de los conceptos y teoras, esta corriente a
partir de los aos 60 busca un fundamento comn entre el conocimiento matemtico y el
conocimiento cientfico - natural; Carlos Snchez Hernndez (1987; pgina 35) denomina a
esta corriente Neoemprica y sus iniciadores fueron H.B. Curry, F. Klein, H. Eige, etc.
V34
146
El principal representante de esta corriente fue Imre Lakatos, quien protagoniza un paso de
avance por la comprensin contempornea del desarrollo dialctico de las teoras
matemticas y por la intencin de interrelacionar la historia y la metodologa de la
Matemtica. Las ideas de Lakatos, influidas en su desarrollo por las de G. Lukacs, R.B.
Braidwhite, G. Polya, B.L. Van Der Warden y sobre todo de K. Popper (en cuyo seminario
participaba), le permiti asumir una posicin crtica hacia ciertos programas neopositivistas
sobre los fundamentos de la Matemtica (y entre ellos los de Popper) y tomar posiciones
acertadas con la introduccin del concepto de Programa de Investigacin Cientfica con lo
que intent apresar la tendencia del conocimiento (utilizando estructuras metatericas) y
con ello explicar el desarrollo de la ciencia y en particular de la Matemtica; sin embargo
hay rasgos negativos en el sistema de ideas de Lakatos, entre las que se ha destacado su
sealamiento de que el nico criterio de seleccin de hiptesis en una situacin concreta lo
constituye la ampliacin de su contenido emprico89.
En lo que sigue sern esbozados algunos modelos matemticos que ocupan los primeros
lugares en el uso que tienen en el trabajo ingenieril moderno (y tambin en el trabajo de
otros profesionales). Veamos primero los Modelos Geomtricos que pueden clasificarse
segn las diferentes teoras matemticas que tienen en cuenta la Geometra:
1.
Geometra Bsica90:
a. Plana: Estudia los Puntos y Lneas en el plano. En particular estudia los ngulos y
los polgonos abiertos y cerrados (entre estos ltimos se tienen los Tringulos,
Cuadrilteros y n-gonos); as como la Circunferencia y el Crculo
b. Espacial: Estudia los Puntos y Lneas en el espacio. En particular estudia los
polgonos abiertos y cerrados as como las figuras limitadas por planos: abiertas y
89
El Programa de Investigacin implica una sucesin de teoras. Cada teora implica una nueva y ms
detallada profundizacin del conocimiento. Puesto que hay varios Programas de Investigacin entonces hay
criterios racionales para seleccionar los ms eficaces, estableciendo la evidencia emprica como clave
explicativa del cambio cientfico.
Algunos seguidores como Larry Laudman han eliminado algunas deficiencias relacionadas con la suposicin
de que los ncleos centrales de las teoras permanecen intactos, puesto que se sabe que el ncleo de un
programa cambia a medida que el programa de investigacin madura.
Esta realidad se ha reflejado mejor con la expresin de Tradicin de Investigacin que se define como un
conjunto de supuestos generales sobre las actividades y procesos en un campo de estudio y sobre los mtodos
apropiados a usar para investigar los problemas y construir las teoras en ese campo.
En 1962, Thomas S. Kuhn public La estructura de las revoluciones cientficas, donde expona la evolucin de
las ciencias naturales bsicas de un modo que se diferenciaba sustancialmente de la visin ms aceptada
entonces. Segn Kuhn, las ciencias no progresan siguiendo un proceso uniforme por la aplicacin de cierto
Mtodo Cientfico sino que en realidad se verifican dos fases en el desarrollo cientfico.
Hay un amplio consenso en la comunidad cientfica sobre cmo explotar los avances conseguidos en el
pasado ante los problemas existentes, crendose as soluciones universales que llamaba "paradigmas"
Cuando las teoras conocidas dejan de funcionar con eficacia, se buscan nuevas teoras y herramientas de
investigacin. Si se demuestra que una teora es superior a las existentes entonces es aceptada y se
produce una "revolucin cientfica".
Tales rupturas revolucionarias traen consigo un cambio de conceptos cientficos, problemas, soluciones y
mtodos, es decir, nuevos paradigmas. Aunque estos cambios paradigmticos nunca son totales, hacen del
desarrollo cientfico algo discontinuo. Se dice que la vieja teora y la nueva son inconmensurables entre s.
90
Basada en la Geometra Euclidiana por estar desarrollada por Euclides (matemtico griego nacido antes de
nuestra era) a partir de un sistema de axiomas. Desde el siglo XVIII se han elaborado otras geometras
llamadas No Euclidianas que asumen sistemas de axiomas diferentes (C.F. Gauss, L.I. Lobachevski, J. Bolyai,
B. Riemann).
V34
147
cerradas (entre estas ltimas se tienen el cubo y otros poliedros regulares, el
ortoedro y las pirmides); as como los conos, cilindro y la esfera.
2.
La Trigonometra es la rama de las matemticas que estudia las relaciones entre los
lados y los ngulos de los tringulos. La Trigonometra Plana estudia estas relaciones
para tringulos planos y la Trigonometra Esfrica las estudia para los tringulos
esfricos que son aquellos que tienen como vrtices tres puntos de la superficie de una
esfera 91
3.
La Geometra Analtica. Estudia figuras y transformaciones geomtricas dadas por

ecuaciones algebraicas y predomina el uso del lgebra y del Mtodo de Coordenadas.
a. Del Plano
El plano XY es un conjunto infinito de puntos P que se asocian uno a uno a los
pares (x,y) de R2. Si se conoce el centro de coordenadas O que es un punto
cualquiera al que le asociamos el par (0,0), entonces a cada punto P del plano le
asociamos sus coordenadas cartesianas (x,y). La relacin entre P y (x,y) se establece
mediante dos rectas perpendiculares entre ellas y que pasan por (0,0); estos son los
ejes de coordenadas OX y OY.
Aqu tiene importancia el estudio de rectas, cnicas (elipses, parbolas e hiprbolas)
y de otras curvas planas que constituyen modelos de ciertos fenmenos.
b. Del Espacio
El espacio XYZ es un conjunto infinito de puntos P que se asocian uno a uno a las
ternas (x,y,z) de R3. Si se conoce el centro de coordenadas O que es un punto
cualquiera al que le asociamos la terna (0,0,0), entonces a cada punto P del espacio
le asociamos sus coordenadas cartesianas (x,y,z). La relacin entre P y (x,y,z) se
establece mediante tres rectas perpendiculares entre si y que pasan por (0,0,0); estos
son los ejes de coordenadas OX, OY y OZ.
Aqu se destaca el estudio de planos y rectas en el espacio, las superficies cudricas
(elipsoides, paraboloides, hiperboloides, conos, etc.), las curvas del espacio y las
regiones limitadas por planos y superficies.
4.
Geometra Vectorial. Muy relacionada con la Geometra Analtica, en este caso se le

asigna a cada punto un vector con origen en el centro de coordenadas. El trabajo con
vectores tanto en el plano como en el espacio es un modelo esencial en la Fsica
(principalmente en la Mecnica) y otras disciplinas cientficas y tecnolgicas
5.
Geometra Diferencial que estudia mediante los mtodos del clculo diferencial e
integral las curvas planas y espaciales y las superficies. Generalmente las funciones
que aparecen en las ecuaciones son consideradas continuas y tienen derivadas
continuas hasta el orden necesario para el problema considerado
6.
Geometra Topolgica. Llamada tambin Geometra de la Cinta Elstica, de la Lmina

Elstica o del Espacio Elstico, pues se ocupa de aquellas propiedades de las figuras
geomtricas del espacio que no varan cuando el espacio se deforma de alguna manera
(se dobla, da la vuelta estira); con las excepciones de que el espacio no se puede
romper creando una discontinuidad; y que dos puntos distintos no se pueden hacer
coincidir
91
Tambin tiene amplia aplicacin en la ingeniera la Trigonometra Hiperblica
V34
148
7.
E.
Geometra Fractal. Vase el modelo I del epgrafe H del presente captulo.
Modelos Determinsticos, Probabilsticos-Estadsticos y Mixtos
En el epgrafe B de este captulo ya hemos dado una definicin del concepto variable pero
antes de continuar es conveniente profundizar en su definicin matemtica e introducir el
concepto de parmetro.
Segn el DRAE: Variable es una magnitud que puede tener un valor cualquiera de los
comprendidos en un conjunto. Rey Pastor et. al. (pgina 353) sealan que:
Un conjunto de nmeros es designado por un smbolo que representa indistintamente a
cada uno de ellos y recibe el nombre de variable. Estos nmeros se llaman valores de la
variable y su conjunto, campo de variabilidad.
Para el DRAE un Parmetro es una variable que, en una familia de elementos, sirve para
identificar cada uno de ellos mediante un valor numrico del parmetro. Segn el
diccionario que proporciona la Enciclopedia Encarta en idioma ingls, un parmetro puede
ser un factor limitante una cantidad variable que determina el resultado una
caracterstica notable un valor matemtico variable (es decir, dada una expresin
matemtica, un parmetro es un valor variable contenido en dicha expresin que cuando
cambia da otra expresin matemtica diferente relacionada, de una serie limitada de tales
expresiones); o en la Estadsticas, la cantidad global.
En el contexto matemtico los parmetros pueden considerarse de dos formas:
1.
2.
En una expresin matemtica las variables que aparecen pueden ser clasificadas como
variables bsicas o como variables auxiliares. A ciertas variables auxiliares se les llama
parmetros. El caso ms conocido es el de las funciones dadas en forma paramtrica
que se explican ms adelante en este epgrafe.
Dada la expresin general de una funcin donde aparecen varias variables, algunas de
ellas son las variables dependientes y otras son las variables independientes. Sin
embargo otras variables, llamadas parmetros, tienen el papel de sealar casos
particulares de la funcin. Un ejemplo muy conocido es el de la forma general de la
funcin seno:
Y = A Sen ( B X + C )
Ntese que X es la variable independiente, Y es la variable dependiente; A, B y C

relacionadas respectivamente con la amplitud, la frecuencia y el desplazamiento
constituyen parmetros que al tomar sus valores dan lugar a casos particulares de la
funcin seno.
Muchos modelos matemticos presuponen que las propiedades que se estudian pueden
representarse mediante constantes y variables y que las relaciones (o sea las leyes que
definen el comportamiento de las propiedades del objeto) entre estas variables pueden
describirse mediante funciones matemticas; estas funciones (las ms conocidas son las
frmulas), permiten obtener valores de ciertas variables (de las que generalmente no se han
medido sus valores) llamadas dependientes, cuando se conocen los valores de las variables
independientes y de ciertas constantes. De acuerdo a las caractersticas de las variables, los
modelos matemticos tienen la clasificacin:
1. Determinsticos
V34
149
2. Probabilsticos Estadsticos
3. Mixtos.
Los Modelos Determnisticos son aquellos donde todas las variables independientes tienen
un valor nico y permanente cuando se mantienen estables las condiciones del objeto y las
funciones relacionadas determinan valores nicos y permanentes de las variables
dependientes.
Estos modelos presuponen que:
1. Bajo condiciones iguales los resultados de cualquier cantidad de experimentos deben
ser iguales
2. Si los valores de las variables independientes permanecen constantes entonces las leyes
que permiten calcular las variables dependientes mantienen sus resultados constantes.
En los Modelos Probabilsticos Estadsticos:
1. Todas las variables independientes presentan algn grado de aleatoriedad92 lo cual
significa que bajo condiciones iguales los resultados de cualquier experimento pueden
ser diferentes a los resultados de cualquier otro experimento
2. Si los valores de las variables independientes permanecen constantes entonces las leyes
que permiten calcular las variables dependientes reportan resultados aleatorios. En este
caso se dice que las leyes tienen un comportamiento aleatorio.
Los modelos mixtos son aquellos donde intervienen variables y leyes determinsticas y
probabilsticasestadsticas.
Algunos autores hablan de Modelos Estacionarios como aquellos donde no se contempla el
paso del tiempo y de Modelos No Estacionarios o Dinmicos donde si se contempla la
variable temporal.
En los modelos matemticos juegan un importante papel las funciones porque mediante
ellas se expresan cuantitativamente las leyes que operan en el fenmeno que ocurre en el
objeto que se estudia.
Aunque no es objetivo de este trabajo mostrar algn tipo de formalismo matemtico es
conveniente decir que una funcin matemtica ha sido definida por Julio Rey Pastor, et al.,
(pgina 356) de la siguiente manera:
Se dice que una variable y es funcin de otra variable x, cuando a cada valor de x (dentro
de cierto conjunto X llamado campo de variacin de x) corresponde un valor determinado
de y (funcin uniforme) o varios valores de y (funcin multiforme)93.
92
Aleatorio es sinnimo de Casual (azaroso) aunque debe entenderse que una variable aleatoria X toma
valores casuales dentro del Espacio de Sucesos S del experimento. Estas variables aleatorias X tienen
definido su comportamiento por las llamadas Funciones de Probabilidad que definen la Probabilidad que tiene
cada valor de X de ser obtenido cuando se realiza un experimento. Debe precisarse que cuando se realiza un
experimento, el resultado obtenido no es necesariamente el de mayor probabilidad.
93
Segn estos autores esta amplia definicin se debe al matemtico D.G. Dirichlet en 1854. Se expone esta
definicin en lugar de una ms reciente debido a que es importante por su amplitud.
V34
150
Las funciones, como se deduce de la definicin anterior, pueden ser uniformes o
multiformes. Autores ms modernos solo consideran funciones a las funciones uniformes.
Por las caractersticas de las variables x e y las funciones pueden ser vectoriales (y es un
vector94) o escalares (y es un nmero); asimismo pueden ser de una variable independiente
(si x es un escalar) o de varias variables independientes (si x es un vector). Tambin x e y
pueden ser nmeros complejos o cuaterniones, que son otros tipos de nmeros; incluso
puede ser algo ms complejo como una matriz u otra funcin.
Si x e y son funciones entonces se dice que f es un funcional.
Las reglas (descritas en muchos casos por f) para obtener y si se conoce x son variadas y se
destacan las ms simples tales como:
a. Funciones Potencias: Funcin Constante, Funcin Lineal, Funcin cuadrtica, etc.
b. Funciones Trigonomtricas: Seno, Coseno, Tangente, Arcoseno, etc.
c. Funciones Exponenciales y Logartmicas.
Asimismo se pueden obtener expresiones ms complejas a partir de las anteriores si se
combinan con las operaciones aritmticas suma, sustraccin, producto, cociente, potencia y
raz; asimismo se pueden formar funciones compuestas escribiendo como argumento de
una funcin a otra funcin.
Adems de tipos de funciones matemticas, pueden considerarse sus formas:
1. Funcin explcita: tiene la forma y = f(x)
2. Funcin Implcita Simple: tiene la forma f(x,y)=0
3. Forma implcita con operadores integro-diferenciales: en estos casos la funcin aparece
dentro de una ecuacin integro-diferencial no resuelta
x = f (t )
4. Funcin paramtrica:
donde t es el parmetro (t puede ser un vector u otro
y = g (t )
ente matemtico)
5. Funcin en un desarrollo en serie: en ocasiones las funciones aparecen como sumas de
infinitos trminos (por ejemplo series de potencias, series trigonomtricas, etc.)
6. En forma de Tabla: en este caso no se conoce alguna frmula o expresin que permita
obtener y si se conoce x. En su lugar disponemos de una tabla de valores (xi,yi).
Reconforta mucho saber que existe un gran nmero de mtodos para obtener una funcin
en la forma deseada si se conoce otra forma.
Finalmente es adecuado puntualizar que los modelos matemticos pueden contener ms de
una funcin matemtica y en estos casos las mismas pueden estar interrelacionadas
mediante sistemas de ecuaciones (algebraicas e integro-diferenciales).
Ejemplos de modelos matemticos que se expresan mediante funciones son los siguientes:
a. La Segunda Ley de Newton: F = m a (Fuerza es igual a masa por aceleracin)
94
Vector es un elemento de un Espacio Vectorial. Este ltimo es un conjunto no vaco sobre el que se define
la suma de elementos y el producto por escalares (nmeros) y estas operaciones cumplen ciertas propiedades.
V34
151
b. La tasa de cambio con respecto al tiempo de una poblacin P(t) con ndices constantes
de nacimiento y mortalidad es, en muchos casos simples, proporcional al tamao de la
dP (t )
poblacin, es decir
= kP(t ) donde k es una constante de proporcionalidad
dt
c. Un laboratorio realiza anlisis qumicos para determinar la concentracin del elemento
E en cierto mineral y afirma que lo hace con un error promedio de 0.50.1 y adems
que estos errores tienen una distribucin (comportamiento) normal. La funcin de
probabilidad de x est dada por:
f ( x) =
1
(0.1)2
1 x 0 .5

2 0.1
d. Se midi la temperatura a diferentes alturas de una chimenea de 10 m de altura y se

obtuvieron los siguientes valores (en grados):
Altura
0
2
6
7
10
Temperatura
89
73
61
48
36
e. La posicin de un objeto en cada instante de tiempo t est dada por (X,Y,Z) donde:
X (t ) = t
Y (t ) = t 2 + 1
Z (t ) = sen(t ) + cos(t )
F.
Sobre la Teora de las Variables Aleatorias Regionalizadas
Esta teora surge en la bsqueda de solucin de problemas de la Geologa y de la Minera95

y parte de que a cada punto P=(x,y,z) del espacio (donde x, y, z constituyen variables
regionales determinsticas) se le asocia una variable aleatoria U.
Por ejemplo, sea U la concentracin de Ni dada en porciento, entonces a cada punto P de un
yacimiento se le asocia un valor de concentracin de Ni el cual se considera aleatorio, es
decir Ni = f (P) y en este caso la funcin f es una ley (generalmente desconocida) cuyo
comportamiento es aleatorio.
Es oportuno decir que para cada punto P la variable aleatoria Ni se rige por una funcin de
probabilidad que define cual es la probabilidad que tiene la obtencin de cada valor de Ni
cuando se realiza un anlisis qumico a una muestra del punto P. Es menos obvio que las
funciones de probabilidad de cada punto estn relacionadas con las funciones de
probabilidad de puntos vecinos.
La importancia que tiene esta teora es que proporciona importantes criterios tericos para
explicar complejos fenmenos geolgicos y procesos mineros; adems aporta mtodos
prcticos para la modelacin de diversas variables de un yacimiento tales como los recursos
y reservas de minerales tiles.
Vale la pena explicar el siguiente ejemplo elemental: Sea un yacimiento del mineral U el
cual ha sido explorado mediante pozos de perforacin usando una red cuadrada en planta de
95
Aunque en la actualidad esta teora se aplica con xito en la agricultura, meteorologa, biologa, etc.
V34
152
lado igual a 25 m y con intervalos de 1 m en la direccin vertical. Desarrollando a partir de
los datos (xi,yi,zi,Ui) herramientas matemticas tales como los variogramas y aplicando el
Mtodo de Kriging (estimacin) Puntual, se puede conocer con cierto grado de confianza el
valor de U en puntos intermedios entre los pozos de exploracin. Con estas estimaciones
ahora se pueden calcular los recursos y reservas del yacimiento.
G. Introduccin a los Mtodos de Optimizacin

Los modelos matemticos pueden tener como alcance, disear bajo qu condiciones el
fenmeno tendr ciertos comportamientos o cules son las caractersticas que hacen que un
objeto se comporte de cierta manera. En esos casos, generalmente se busca bajo qu
condiciones el objeto tendr un comportamiento ptimo96 para nuestros fines.
Desde el punto de vista clsico todo problema de optimizacin matemtica consiste en la
bsqueda de los valores extremos (mximos y mnimos) absolutos o relativos de una
funcin objetivo F que depende de las variables independientes que interactan sujetas a
ciertas restricciones que generalmente se expresan por ecuaciones e inecuaciones. Tambin
es esencial determinar para cuales valores de las variables independientes la funcin
objetivo alcanza sus extremos.
Desde un punto de vista ms actual y en funcin de resolver problemas tecnolgicos (por
ejemplo, los diseos), la optimizacin matemtica de F sujeta a restricciones, consiste en
encontrar un conjunto de soluciones factibles (o sea, soluciones que cumplen con las
restricciones) y entre estas soluciones factibles se selecciona una (o ms de una) que
maximicen o minimicen la funcin objetivo o que, al menos, estn por encima de cierta
cota predefinida para la funcin objetivo. O sea, que cuando fijamos cierta cota de
racionalidad y encontramos soluciones racionales, tambin estamos optimizando.
Ejemplos de optimizacin pudieran ser (usted puede ir pensando cual es la funcin objetivo
y cules son las restricciones; tambin puede valorar si se trata de un problema de optimizar
el diseo del uso del objeto o del diseo del propio objeto):
Cul debe ser la carga (en toneladas mtricas) que se coloca encima de un camin si se
conoce su rendimiento en kilmetro por litro de combustible, para lograr que el transporte
de mineral en la mina M sea econmicamente ptimo?
Cul debe ser la capacidad de carga (en toneladas mtricas) de un camin y cul debe ser
su rendimiento en kilmetro por litro de combustible para que el transporte de mineral en la
mina M sea econmicamente ptimo?
Los problemas de optimizacin son diversos y su clasificacin es variada de acuerdo a
varios criterios. Por ejemplo:
1. Lineales o No Lineales: Depende de la linealidad del modelo matemtico (funcin
objetivo y restricciones) que se tiene. Estos modelos pueden ser Lineales o No Lineales
(Cuasi-lineales, Cuadrticos, etc.)
2. Estticos o Dinmicos: Se dice Esttico si la optimizacin se realiza cuando el objeto ha
alcanzado (en el fenmeno que se estudia) un estado estable lo cual quiere decir que
este estado es constante en el tiempo. Se dice Dinmico cuando el fenmeno o el objeto
varan en el tiempo y esta variable es contemplada en la optimizacin. Recordemos que
96
ptimo es sinnimo de excelente, perfecto, inmejorable, superior, relevante, destacado, favorable, etc.
V34
153
en los Modelos Estacionarios no se contempla el paso del tiempo por lo que se puede
decir que la Optimizacin Esttica trabaja con estos modelos; asimismo la
Optimizacin Dinmica trabaja con Modelos No Estacionarios
3. Determinsticos o Estocsticos97: La optimizacin determinstica se refieren a modelos
determinsticos y la optimizacin estocstica se refiere a modelos probabilsticosestadsticos o mixtos
4. Unidimensionales o multidimensionales: Tienen que ver con la cantidad de variables
dependientes e independientes que intervienen en el modelo
5. Parmetros Combinados o Parmetros No Combinados: En la optimizacin de
parmetros combinados se ignoran las variaciones espaciales de las variables
dependientes del modelo, o sea, el objeto se considera espacialmente homogneo.
Finalmente es conveniente saber que los mtodos matemticos que se utilizan para resolver
problemas de optimizacin son muy complejos y dependen en gran medida del tipo de
problema que se presente.
H. Los Modelos de la Complejidad

La Complejidad (o como les gusta decir a algunos investigadores: la Ciencia de
Complejidad) es la consecuencia del estudio de las problemticas ms actuales de
ciencia; entre ellas tenemos la Fsica, la Biologa, el Medio Ambiente, la Economa,
Meteorologa (incluyendo el Cambio Climtico), el Cerebro, la Gentica, etc. donde
complejo se manifiesta de manera prominente en la relaciones causa-efecto.
la
la
la
lo
En los sistemas simples (no complejos) la dinmica de su comportamiento es estable, es

decir, se mantienen en estado de equilibrio o muy prximos al mismo y la magnitud de las
causas que los provocan se corresponde con un efecto de intensidad similar. Adems, el
tiempo es un factor externo, inherente al proceso o fenmeno que se estudia.
Los sistemas complejos son afectados por pequeas variaciones de: sus condiciones
iniciales, sus fluctuaciones internas y sus fluctuaciones externas. Estas afectaciones se
pueden convertir en desestabilizaciones que quiebran el equilibrio del sistema, lo cual
termina a veces en su destruccin o en la creacin de una estructura totalmente nueva en un
nivel superior. Esta nueva estructura puede ser diferente y ms compleja que la anterior y se
les conoce como Estructuras Disipativas.
Se puede asumir, que una de las primeras teoras cientficas relacionada con la complejidad
est dada por los trabajos de Werner Karl Heisenberg, fsico y Premio Nobel alemn, que
en 1927 desarroll la Mecnica Cuntica que incluye el famoso Principio de Incertidumbre
que ha ejercido hasta nuestros das una profunda influencia en la Fsica y en la Filosofa.
Este principio afirma que es imposible medir simultneamente y de forma precisa la
posicin y el momento lineal98 de una partcula (por ejemplo, un electrn). El principio,
tambin conocido como Principio de Indeterminacin, tambin afirma que si se determina
con alta precisin una de las cantidades mencionadas, entonces se perder precisin en la
medicin de la otra, y que el producto de ambas incertidumbres nunca puede ser menor que
97
Estocstico es sinnimo de aleatorio, casual, debido al azar; en este caso es equivalente al trmino
compuesto Probabilstico-Estadstico.
98
Momento Lineal: Es el producto de la masa de un cuerpo en movimiento, por su velocidad lineal
V34
154
la constante de Planck (h = 6,626 10-34 julios. segundo), llamada as en honor del fsico
alemn Max Planck. En la Mecnica Clsica la incertidumbre es muy pequea y resulta
despreciable y los clculos se consideran precisos pero en la Mecnica Cuntica no sucede
esto y los clculos se realizan mediante la Teora de las Probabilidades.
Otro caso: En 1961, el meteorlogo Edward Lorenz del Instituto Tecnolgico de
Massachussets (MIT), quin, un ao antes haba realizado predicciones probabilsticas del
tiempo con 12 ecuaciones y 6 cifras decimales, volvi a realizar sus clculos con solo 3
cifras decimales y qued sorprendido de las diferencias en los pronsticos. Esto quera
decir que no se cumpla el postulado de que a grandes causas corresponden siempre grandes
efectos y viceversa, o sea, que para algunos modelos, a pequeas variaciones de los datos
de entrada, se pueden producir grandes variaciones en los datos de salida.
Siguiendo con la historia, Lorenz intent encontrar un sistema menos complejo que
dependiera sensitivamente de las condiciones iniciales, simplific el sistema de ecuaciones,
se qued con tres ecuaciones y finalmente observ que los resultados seguan dependiendo
de las condiciones iniciales, un comportamiento aparentemente azaroso, sin embargo, al
graficar los resultados numricos de sus anlisis, apareci una espiral plana (hlice) doble,
como las alas de una mariposa. A partir de entonces, al efecto desproporcionado que tienen
a veces las pequeas diferencias iniciales se les dio el nombre de efecto mariposa.
Un sistema complejo est compuesto por varias partes interconectadas cuyos vnculos
contienen informacin adicional desconocida para el investigador lo cual impide analizar al
sistema con precisin. Este sistema posee ms informacin que la que contiene cada parte
independientemente y para describirlo hace falta no solo conocer el funcionamiento de las
partes, sino conocer como se relacionan entre s. Las interacciones entre los elementos de
un sistema complejo dan lugar a propiedades nuevas llamadas propiedades emergentes
que no pueden explicarse a partir de las propiedades de los elementos aislados.
En contraposicin, un sistema simple tambin est formado por varias partes, pero los
enlaces entre stas no aaden informacin adicional. Basta con saber cmo funciona cada
una de estas partes para entender el sistema.
Las propiedades ms estudiadas en los Sistemas Complejos son:
Concepcin Holstica: El Holismo (del griego holos, que significa todo, entero, total)
es la idea de que las propiedades de un sistema no pueden ser determinadas o
explicadas como la suma de las propiedades de sus componentes. Dado cierto objeto,
el Holismo se puede definir como un enfoque que integra en la nueva cualidad del
objeto a todos sus componentes y todas sus relaciones internas. El Holismo enfatiza la
importancia del Todo, que es cualitativamente diferente a la suma de las partes y da
importancia a la interdependencia de estas99
Comportamiento difcilmente predecible: Slo se puede prever su evolucin futura

hasta ciertos lmites y suponiendo un margen de error que generalmente crece en el
tiempo. Para realizar predicciones ms o menos precisas de un sistema complejo
99
Holstico: Se habla de enfoque holstico como enfoque integrador no solo de diversos objetos
(eclecticismo) y sus interrelaciones (sistematizacin) sino que tambin se integran los enfoques del trabajo
cientfico. Intuitivamente se entiende que es algo superior a la sntesis y superior al enfoque sistmico.
V34
155
frecuentemente se han de usar mtodos matemticos como los de la Probabilidad y la
Estadstica o los Mtodos Numricos
Complejidad Emergente: Es el caso donde el comportamiento colectivo de un conjunto

de elementos da, como resultado de sus interacciones, un sistema complejo
Sistemas fuera del equilibrio: No puede automantenerse si no recibe un aporte

constante de energa
Abiertos y disipativos: Un sistema complejo puede considerarse como un generador de

orden, para lo cual necesita del aporte energtico constante que ya se ha comentado
Auto-organizacin: Todo sistema complejo emerge a partir de sus partes y flucta

hasta quedar fuertemente estabilizado en un atractor. Esto lo logra con la aparicin
una serie de retroalimentaciones (o realimentaciones) positivas y negativas que atenan
las modificaciones provocadas por elementos externos o sea, el sistema reacciona ante
agresiones externas que pretendan modificar su estructura. Tal capacidad slo es
posible mantenerla sin ayuda externa mediante un aporte constante de energa
Adaptativo: Siendo autoorganizado es capaz de reaccionar a estmulos externos

respondiendo, dentro de ciertos lmites, con fluctuaciones ante cualquier situacin que
amenace su estabilidad como sistema. En otras palabras, el sistema se acomoda en un
estado y cuando es apartado de l tiende a hacer todos los esfuerzos posibles para
regresar a la situacin acomodada
Las interrelaciones estn regidas por ecuaciones no-lineales. Tales ecuaciones suelen
tener una fuerte dependencia con las condiciones iniciales del sistema, lo que hace an
ms difcil evaluar con precisin su comportamiento.
Debido al surgimiento de esta Ciencia de lo Complejo surgen nuevos modelos matemticos

que pueden ser integrados a los esfuerzos de los cientficos de otras disciplinas cientficas.
En el presente texto se introducirn, como necesaria ilustracin cultural, seis modelos que
en la actualidad se consideran complejos:
I.
Fractales
Son los objetos matemticos que constituyen la Geometra de la Teora del Caos aunque
debe aclararse que los sistemas caticos y dinmicos fueron conocidos y descubiertos
mucho antes que se crearn matemticamente los fractales. De hecho se pueden encontrar y
reconocer figuras con caractersticas fractales en antiguos grabados de tela (se hallaron
grabados japoneses del ao 1400 con estas estructuras).
Antes de que Newton, Leibniz y colaboradores crearan en el siglo XVII el Clculo
Infinitesimal, se conocan funciones con abruptas irregularidades y discontinuidades, pero
los cientficos de aquella poca supusieron que esas mismas funciones discontinuas eran
muy escasas y que raramente surgiran en sistemas naturales, por lo que las consideraban
excepciones de la matemtica tradicional y simplemente las dejaban de lado.
Algunos matemticos comenzaron a darse cuenta de que en la naturaleza se daba muy
seguido el fenmeno de irregularidades y que no eran excepciones como se supona. Los
primeros que comenzaron a estudiar tericamente esta problemtica fueron Cantor y Peano.
En el ao 1880, comienzan los estudios de Henri Poincar, al que se le conoce como el
padre de la Teora del Caos.
V34
156
En el ao 1958, Benoit Mandelbrot (laboratorios de IBM), realizaba un anlisis de

perturbaciones elctricas y encontr un patrn en su comportamiento, en el que comenz a
descifrar una estructura escondida que no poda ser descripta por la Estadstica que se
conoca en esa poca. Mientras segua adelante con sus tareas empez a imaginar en que
otros sistemas podran poseer patrones similares que no podan ser descritos con exactitud
por la matemtica existente y que se comportaran de igual manera. Se dio cuenta de qu
para ciertos fenmenos, las mediciones dependen de la escala que se utilice para medirlas.
La Geometra Fractal, llamada tambin Geometra de la Naturaleza, es un conjunto de
estructuras irregulares y complejas descriptas a travs de algoritmos matemticos y
computacionales, las cuales reemplazan a los puntos, rectas, circunferencias y dems
figuras provenientes de la matemtica tradicional. Tienen como propiedades fundamentales
la de Autosimilitud100 y la de poseer dimensiones fraccionarias.
Los Sistemas Caticos que pueden ser descritos por fractales son los que estn afectados
directamente por sus condiciones iniciales, pero en el transcurso del tiempo son sistemas
imposibles de predecir.
Es obvio que todos los sistemas se encuentran afectados por sus condiciones iniciales, lo
que s es importante destacar es que esas condiciones afectarn a los sistemas de varias
formas a lo largo de su evolucin, hacindolos crecer de una manera que puede predecirse
(armoniosa) o de otra que resultar catica y difcil de prever.
Para la Teora del Caos, no existen sistemas ni 100 % ordenados, ni 100 % caticos. Ella
acepta tanto el Orden como el Caos y los relaciona en una dualidad de la siguiente manera:
En todo sistema ordenado, el caos siempre est presente o implcito
En todo sistema catico, el orden siempre est presente o implcito
Estos postulados siempre llaman la atencin y convencen de que esta Teora es la que
mejor describe los sistemas naturales.
Hay conceptos extremadamente importantes en esta teora (como el de Atractor), pero no
son de inters en este texto. Para finalizar, debe destacarse que algunos cientficos hoy se
preguntan: Tiene el Universo una estructura fractal? o Es el Tiempo una lnea recta o
posee caractersticas fractales?
II.
Inteligencia Artificial
La Enciclopedia Encarta afirma que Inteligencia Artificial es un trmino, que en sentido
amplio, indica la capacidad de un artefacto para realizar algunas funciones que caracterizan
al pensamiento humano. El trmino Inteligencia Artificial (IA) fue establecido en 1956 por
John McCarthy, del Instituto de Tecnologa de Massachusetts. En ese ao se celebr la
conferencia de Dartmouth, en Hanover (Estados Unidos), y en ella, McCarthy, Marvin
Minsky, Nathaniel Rochester y C. E. Shannon establecieron las bases de la Inteligencia
Artificial como un campo independiente dentro de la Informtica. Previamente, en 1950,
100
Autosimilitud: Caracterstica que presentan determinados objetos en los cuales los detalles ms pequeos
que lo componen tienen alguna relacin estadstica con sus propiedades globales, repitindose tales detalles
de una manera infinita.
V34
157
Alan M. Turing haba publicado un artculo en la revista Mind, titulado Computing
Machinery and Intelligence (Ordenador e Inteligencia), en el que reflexionaba sobre el
concepto de Inteligencia Artificial y estableca lo que luego se conocera como el Test de
Turing, una prueba que permite determinar si un ordenador o computadora se comporta
conforme a lo que se entiende como artificialmente inteligente o no.
Con el avance de la ciencia moderna la bsqueda de la IA ha tomado dos caminos
fundamentales:
1. La investigacin psicolgica y fisiolgica de la naturaleza del pensamiento humano. En
este sentido, el trmino IA se ha aplicado a sistemas y programas informticos capaces
de realizar tareas complejas, simulando el funcionamiento del pensamiento humano,
aunque todava muy lejos de ste. En esta esfera los campos de investigacin ms
importantes son el procesamiento de la informacin, el reconocimiento de modelos, los
juegos y las reas aplicadas, como el diagnstico mdico
2. El desarrollo tecnolgico de sistemas informticos cada vez ms complejos. Algunas
reas de la investigacin actual del procesamiento de la informacin estn centradas en
programas que permiten a un ordenador o computadora comprender la informacin
escrita o hablada, as como generar resmenes, responder a preguntas especficas o
redistribuir datos a los usuarios interesados en determinados sectores de esta
informacin. En esos programas es esencial la capacidad del sistema de generar frases
gramaticalmente correctas y de establecer vnculos entre palabras e ideas. Las
investigaciones sobre el tema han indicado que, mientras la lgica de la estructura del
lenguaje (su sintaxis) est muy relacionada con la programacin, el problema del
significado (semntica) es mucho ms complejo y va en la direccin de una autntica
Inteligencia Artificial.
Actualmente existen dos tendencias en cuanto al desarrollo de sistemas de IA:
A. Los sistemas expertos que intentan reproducir el razonamiento humano de forma
simblica
B. Las redes neuronales que intentan reproducir el razonamiento humano desde una
perspectiva ms biolgica (recrean la estructura de un cerebro humano mediante
algoritmos genticos).
A pesar de la complejidad de ambos sistemas, los resultados distan mucho de un autntico
pensamiento inteligente por lo que muchos cientficos se muestran escpticos acerca de la
posibilidad de que alguna vez se pueda desarrollar una verdadera IA. El funcionamiento de
la mente humana todava no ha llegado a conocerse en profundidad y en consecuencia, el
diseo informtico seguir siendo esencialmente incapaz de reproducir esos procesos
desconocidos y complejos.
Un Sistema Experto (SE) es un tipo de programa de aplicacin informtica que adopta
decisiones o resuelve problemas de un determinado campo, como las finanzas o la
medicina, utilizando los conocimientos y las reglas analticas definidas por los expertos en
dicho campo. En muchas ocasiones, expertos (seres humanos) solucionan los problemas
V34
158
utilizando una combinacin de conocimientos basados en hechos, en su experiencia y en su
capacidad de razonamiento (vea el Anexo L). En los SE, estos dos elementos bsicos estn
contenidos en dos componentes separadas, aunque relacionadas: una Base de
Conocimientos (BC) y una Mquina de Deduccin, o de Inferencia (MI). La BC
proporciona hechos objetivos y reglas sobre el tema, mientras que la MI proporciona la
capacidad de razonamiento que permite al SE extraer conclusiones. Los SE aportan
tambin herramientas adicionales en forma de interfaces de usuario y los mecanismos de
explicacin. Las interfaces de usuario, al igual que en cualquier otra aplicacin, permiten al
usuario formular consultas, proporcionar informacin e interactuar de otras formas con el
sistema. Los mecanismos de explicacin, la parte ms fascinante de los SE, permiten a los
sistemas explicar o justificar sus conclusiones, y tambin posibilitan a los programadores
verificar el funcionamiento de los propios sistemas. Los SE comenzaron a aparecer en la
dcada de 1960. Sus campos de aplicacin son la qumica, la geologa, la medicina, las
finanzas y los seguros.
La ingeniera del conocimiento es una disciplina tecnolgica moderna que forma parte de
la Inteligencia Artificial y su propsito es el diseo y desarrollo de Sistemas Expertos a los
que tambin se les llama Sistemas Basados en el Conocimiento (SBC). El trabajo de los
ingenieros del conocimiento (que no son expertos en el campo que intentan modelar)
consiste en extraer el conocimiento de los humanos, expertos en un rea determinada (no
tiene experiencia modelando su conocimiento), y en codificarlo de manera que pueda ser
procesado por un sistema informtico.
La ingeniera del conocimiento relaciona a los cientficos, a la tecnologa y a la
metodologa para procesar el conocimiento. Su objetivo es extraer, articular e informatizar
el conocimiento de los expertos.
III. Lgica Difusa
La Lgica Difusa o Lgica Fuzzy, en las Ciencias Informticas, es una forma de la Lgica,
utilizada en algunos sistemas expertos y en otras aplicaciones de Inteligencia Artificial, en
la que las variables pueden tener varios niveles de verdad o falsedad representados por
rangos de valores entre el 1 (verdadero) y el 0 (falso). Con la Lgica Difusa, el resultado de
una operacin se puede expresar como una probabilidad y no necesariamente como una
certeza. Por ejemplo, adems de los valores verdadero o falso, un resultado puede adoptar
valores tales como probablemente verdadero, posiblemente verdadero, posiblemente falso y
probablemente falso.
IV. Conjuntos Borrosos
Otra teora que forma parte de la ciencia de la complejidad es la denominada Teora de los
Conjuntos Borrosos. Desde la dcada de los sesenta, Lofti A. Zadeh, un ingeniero iran que
trabaja en Berkeley, viene elaborando la teora de los conjuntos borrosos (fuzzy sets), que
trata de formalizar en un modelo lgico y matemtico, lo impreciso (difuminado,
indeterminado, difuso, etc.).
Un conjunto borroso no cumple los principios aristotlicos de contradiccin y de tercero
excluido. Esto significa que una cosa puede pertenecer y no pertenecer a la vez a un mismo
conjunto, simplemente porque los criterios de pertenencia no son ntidos.
V.
Teora de las Catstrofes
V34
159
El tema de la continuidad y la discontinuidad, est implcito en la Lgica Difusa, pero
tambin est presente en otra teora, que se mueve en un mbito muy diferente de aqulla,
la llamada Teora de las Catstrofes. A comienzos de los aos setenta, el matemtico Ren
Thom present la teora de la morfognesis y la estabilidad estructural, conocida poco
despus como Teora de las Catstrofes, nombre que si bien tiene connotaciones que
parecen haber contribuido al inters por esta teora, tambin es fuente de malentendido
porque su denotacin levanta falsas expectativas acerca del objeto tratado por esta. Sobre
una base topolgica pero tambin filosfica, esta teora describe los cambios repentinos
que ocurren en un sistema sin perjuicio de su estabilidad o continuidad; expresado con otras
palabras, que el sistema consigue mantenerse gracias a una maniobra de subsistencia.
Christopher Zeeman ha hecho de esta teora, que en principio es descriptiva, una teora
predictiva y en este sentido la ha aplicado a la comprensin de comportamientos sociales,
tanto animales como humanos: la agresin en el perro, los motines en las crceles y las
reacciones de la Bolsa de Valores, los conflictos internacionales, etc.
VI. Modelos de la Teora de Decisin
Segn el artculo Teora de Decisin de la Enciclopedia Wikipedia, esta teora tiene tres
partes:
1. Normativa: Busca criterios racionales de la decisin y las motivaciones humanas en
diferentes situaciones. Esta parte de la teora busca ejemplos axiomticos de la
racionalidad dentro de la toma de decisiones
2. Prescriptiva: Como la gente debera hacer y tomar decisiones
3. Descriptiva: Describe la voluntad que tiene el que toma la decisin, antes de tomarla.
En la Teora de la Decisin aparece la siguiente modelacin: El Sujeto que toma las
decisiones tiene que buscar dentro de un conjunto generalmente finito, las mejores
Alternativas o Estrategias que reportan diferentes grados de beneficios y prejuicios, dados
por los Estados Posibles del objeto que son los resultados o salidas que se presentan como
consecuencia de la reaccin del objeto ante cada alternativa posible. Los tipos de problemas
a los que se enfrenta la Teora de Decisiones son:
Decisiones en condiciones de incertidumbre: se desconocen las probabilidades de

ocurrencia de los diversos estados naturales pertinentes al problema. Los criterios de
decisin que se emplean tienen en cuenta la experiencia previa y reflejan los valores
personales y las actitudes fundamentales hacia el riesgo que tienen los responsables de
la toma de decisiones
Decisiones en condiciones de competencia o conflicto: En estos casos las estrategias

compiten respecto a algunos factores y esta competencia puede conducir al conflicto.
La Teora de los Juegos es una herramienta poderosa en estos casos
Decisiones en condiciones de riesgo: Son problemas donde las estrategias no compiten

entre ellas, pero la seleccin de la alternativa correcta se hace en funcin de las
probabilidades de que ocurran ciertos sucesos, lo cual implica riesgos. Los rboles de
Decisin Estocsticos y las Cadenas de Markov son modelos que se adecan a estos
casos
V34
160
Decisiones en condiciones de certeza: En estos casos se conocen con certeza los

sucesos que ocurren en cada alternativa. Generalmente estos problemas se distinguen
por su complejidad y se modelan mediante rboles de Decisin Determinsticos.
Como es de esperarse, pueden aparecer Problemas Mixtos de Decisin donde se

entremezclan los cuatro casos mencionados.
I. Criterios para seleccionar, definir y validar modelos matemticos

Los modelos matemticos tienen tres alcances principales:
1. Explicar fenmenos relacionados con el objeto de estudio, acaecidos bajo condiciones
estudiadas
2. Pronosticar el comportamiento de fenmenos relacionados con el objeto de estudio bajo
condiciones desconocidas
3. Disear bajo qu condiciones el fenmeno tendr ciertos comportamientos.
Generalmente se busca bajo qu condiciones el objeto tendr un comportamiento
ptimo para nuestros fines.
De manera intuitiva puede establecerse que el estudio de un fenmeno (relacionado con el
objeto que se investiga) pasa por varios tipos de modelos antes de obtenerse un modelo
totalmente matemtico. Por ejemplo:
a. Modelo descriptivo externo
b. Modelo mecnico
c. Modelo qumico
d. Modelo funcional
e. Modelo estructural
f. Modelo ingenieril y de otros tipos.
g. Modelo matemtico.
Puede afirmarse que el estudio de un objeto se profundiza mediante una secuencia de
abstracciones (modelos) cada vez ms profundas y en cada uno de ellos interviene la
Matemtica, que para cada nueva abstraccin aporta conceptos y mtodos ms complejos.
En esta cadena de abstracciones cada nuevo modelo est ms cerca de la Matemtica y la
referencia al objeto real que se estudia es parcial, pero al mismo tiempo esta referencia es
ms profunda, exacta y til para explicar la ese segmento que estudiamos de la realidad del
objeto.
La validacin de un modelo debe realizarse desde tres puntos de vista:
1. Comparando sus resultados con los datos disponibles sobre el objeto de estudio
2. Comparndolo con otros modelos ya validados
3. Valorando las conclusiones que se obtienen al usar el modelo.
Sin embargo, esos elementos solo expresan muy sucintamente un aspecto que es esencial:
la Calidad del Modelo.
V34
161
La calidad de un modelo debe evaluarse en la medida en que contribuye a explicar
el objeto (fenmeno) que se estudia y si fuera el caso, en la medida en que es capaz
de pronosticar el comportamiento del objeto o si es capaz de contribuir al diseo
del objeto o de su funcionamiento. La calidad de un modelo, de ser posible, debe
medirse con alguna escala porque como veremos ms adelante, ese modelo se debe
perfeccionar hasta que se evale positivamente su calidad.
Las escalas para evaluar la Calidad de un modelo pueden ser cualitativas (por ejemplo:
Bien, Regular, Mal) o pueden ser cuantitativas (por ejemplo: de 0 a 100 puntos). Sin
embargo, independientemente que se use una escala cualitativa o cuantitativa, lo ms
importante es encontrar mtodos que permitan evaluar de alguna manera el error
permisible de un modelo. Esa no es una tarea sencilla y se volver a hablar sobre ella en el
prximo captulo.
Desde un punto de vista metodolgico, las etapas para obtener un modelo matemtico de un
fenmeno son:
1. Creacin del modelo informativo del objeto: esta etapa se realiza de dos formas:
a. Obtencin de informacin fenomenolgica sobre el objeto que se investiga, a travs
de los mtodos empricos de investigacin. El objetivo principal es determinar
cules son los factores que interactan (cules son de nuestro inters) y las posibles
regularidades que existen entre los mismos.
Algunas preguntas que deben ser contestadas en esta etapa son:
Cules son las propiedades que nos interesan del objeto?
Cules son las caractersticas cualitativas y cuantitativas de estas propiedades?
Son determinsticas o estocsticas estas propiedades?
Cules son los rangos de estas propiedades?
Qu relaciones cualitativas y cuantitativas pueden establecerse entre estas
propiedades?
b. Obtencin de informacin terica sobre el objeto a travs de los mtodos tericos de
investigacin. Primeramente se busca informacin sobre investigaciones realizadas
sobre el objeto que se estudia, as como estudios realizados sobre objetos o
fenmenos semejantes, sobre casos particulares o sobre casos ms generales. A
continuacin se aplican mtodos tericos de investigacin (Anlisis, Sntesis,
Abstraccin, Integracin, Deduccin e Induccin) que permitan ir conformando un
modelo terico inicial teniendo en cuenta la informacin emprica y la informacin
terica recogida.
Algunas preguntas que deben ser contestadas en esta etapa son:
Qu investigaciones han sido realizadas especficamente sobre este objeto?
Resultados obtenidos y su relacin con nuestra investigacin.
Qu investigaciones han sido realizadas especficamente sobre objetos ms
generales? Resultados obtenidos y su relacin con nuestra investigacin.
Qu investigaciones han sido realizadas especficamente sobre objetos ms
particulares? Resultados obtenidos y su relacin con nuestra investigacin.
Qu investigaciones han sido realizadas especficamente sobre objetos con
cierto nivel de semejanza? Resultados obtenidos y su relacin con nuestra
investigacin.
V34
162
Cules son las conclusiones tericas primarias que podemos extraer si

analizamos, sintetizamos, abstraemos e integramos la informacin disponible?
Cules son las conclusiones tericas primarias que podemos extraer si
deducimos de los elementos generales conocidos, cuestiones particulares
relacionadas con nuestro objeto?
Cules son las conclusiones tericas primarias que podemos extraer si a partir
de cuestiones particulares conocidas, relacionadas con nuestro objeto,
inducimos reglas generales de comportamiento?
Estos mtodos empricos y tericos se estudiarn en detalle en el Captulo 7.

2. Establecer el modelo (estructura o forma matemtica) que describa la dependencia entre
magnitudes constantes y variables que forman parte de esta descripcin.
En esta etapa es necesario:
a. Caracterizar mediante variables a los factores esenciales que interactan y expresar
mediante funciones las regularidades entre ellas
b. Definir el alcance del modelo matemtico, es decir: Modelo Explicativo, Modelo de
Pronstico o Modelo de Diseo.
c. Plantear matemticamente el objetivo propuesto teniendo en cuenta el alcance
planteado.
Es posible que no existan los modelos matemticos para cumplimentar esta tarea. En
ese caso, pueden adaptarse a las necesidades presentes los modelos matemticos
existentes (lo cual conlleva a un alejamiento del objeto y de los objetivos), o se puede
intentar la creacin de los modelos adecuados (por supuesto, en estos casos ayudan los
cientficos que se dedican a la Matemtica).
En esta etapa se ejecuta la primera validacin de los modelos comprobando si los
resultados obtenidos en la primera etapa se corresponden al modelo. En ocasiones es
conveniente acudir a los mtodos heursticos para complementar la primera validacin.
Esta seleccin de modelos puede ser extremadamente compleja y en la actualidad lo
ms aconsejable es pedir a los matemticos que se incorporen a la investigacin.
Un asunto de primera importancia es la suficiencia de la informacin emprica
disponible para desarrollar un modelo matemtico. Cuando un investigador
intenta obtener modelos tericos con informacin insuficiente (pocos datos o
datos no representativos), por ejemplo, usando inadecuadamente la simulacin
en computadoras, se producen graves errores metodolgicos que conducen a
resultados pobremente argumentados y probablemente incorrectos.
3. Anlisis lgico - matemtico del modelo propuesto: En esta etapa se aplican mtodos
matemticos conocidos para conseguir nuevos conocimientos sobre el fenmeno. Si no
existen mtodos para cumplir los objetivos propuestos, ser necesario intentar
construirlos o se estar nuevamente en las pocas recomendables alternativas de
rendirse o de reducir los objetivos. En esta etapa se compara el modelo con otros
modelos reconocidos como correctos y esto constituye su segunda validacin
V34
163
4. Interpretacin, en el lenguaje emprico del original, de los corolarios101 matemticos
obtenidos. En este momento se realiza la tercera validacin de los modelos y para ello
deben expresarse estos resultados en el lenguaje de la ciencia a la que pertenece el
objeto que se matematiz y luego estudiar si los corolarios encajan en esta ciencia
como parte de ella o como una ampliacin. En este momento debe analizase si el
modelo matemtico tiene el alcance que se esperaba y si el mismo es aceptable dentro
de la disciplina cientfica a la que pertenece el fenmeno u objeto
5. Comprobacin directa de las proposiciones empricas obtenidas en la etapa precedente
con los resultados de la observacin o el experimento especialmente preparado (cuarta
validacin). Es usual preparar experimentos que contemplen las posibles variaciones o
estados de las variables que conforman los modelos y sobre todo aplicar nuestros
resultados a casos de estudio de fenmenos reales y a los casos lmites. En la
actualidad se realizan comprobaciones a partir de la capacidad tecnolgica de los
modelos matemticos, es decir, de su intervencin en el diseo y construccin de
tecnologas.
Puede suceder que la integracin de estas cinco etapas102 no conduzcan directamente a los
resultados esperados cuando se apliquen por una sola vez, entonces ser necesario repetir
algunas de ellas (o todas ellas) varias veces, lo que permitira acercarse a cumplir los
objetivos propuestos en un proceso investigativo iterativo.
101
Un Corolario es una proposicin que no necesita prueba particular, sino que se deduce fcilmente de lo
demostrado antes. O sea, es un teorema que es consecuencia evidente de cierto Teorema ya conocido. Vea el
epgrafe 9.C.
102
El lector puede notar que estas etapas tienen cierta correspondencia con los procesos que se explicarn en
el Captulo 9.
V34
164
6. Muestreo y Diseo de Experimentos

A. Muestreo
Uno de los modos de trabajo ms usados en las investigaciones cientficas es el siguiente:
Sea O el objeto de estudio de una investigacin y sean P1, P2, , Pk las propiedades que
son de inters en los objetos y fenmenos que se estn estudiando. Supngase que ya se ha
determinado (aunque sea de manera aproximada) las caractersticas de las variables X=(X1,
X2, , Xk) que representan a las propiedades mencionadas; asimismo se acepta que estas
propiedades estn fuertemente relacionadas con las propiedades Q1, Q2, , Qh que se
representan por las variables Y=(Y1, Y2, , Yh) y ahora se necesita informacin para
buscar en el objeto O las posibles regularidades de las propiedades P y Q as como las
regularidades entre las propiedades P y las propiedades Q y si es posible encontrar
funciones matemticas que relacionen las variables Y con las variables X.
O sea, de lo que se trata es de medir valores (X,Y) sobre O que permitan (mediante ciertos
mtodos matemticos) relacionar a ambos grupos de variables, es decir, encontrar el
modelo matemtico o al menos estudiar las propiedades. Para ello se tienen dos opciones:
Lo mejor que podra hacerse es medir los valores de Y para todos los valores posibles
de X (es decir, sobre todo el objeto O). Puesto que cada variable Xi tiene definido un
rango que pudiera ser continuo o discreto (finito o infinito), entonces, en muchos casos
estaramos en presencia de una tarea prcticamente imposible (ya sea por ser infinito el
nmero de valores posibles o ser un nmero finito pero prohibitivo desde el punto de
vista tcnico o econmico)
Tomar una parte de los valores posibles de X (es decir, una parte A de O) y medir en
ellos el comportamiento de Y. En este caso los resultados del estudio de una parte de
los valores (X,Y) se asumirn como vlidos para todos los valores de (X,Y).
Cuando se aplica la segunda opcin se dice que se toma una muestra del universo de
valores de la variable X y de esta estrategia surge la definicin de Muestreo y el Diseo de
Experimentos.
Dos elementos bsicos del Muestreo son:
Poblacin: (Universo) En el contexto de la investigacin es el objeto O. Desde el punto de
vista de la informacin es el conjunto E de posibles valores de la variable X
Muestra: En el contexto de la investigacin es una parte A del objeto O. Desde el punto de
vista de la informacin es un subconjunto M de la poblacin E. La caracterstica principal
de A es la representatividad, es decir, los elementos de M deben mostrar el mismo
comportamiento (respecto a los fenmenos que se estudian) de todos los elementos de E.
En sentido lato, cuando se habla de Muestreo se incluyen los procedimientos para:
a. Definir cuntos, dnde y cundo se debe medir? (diseo de la muestra A, o sea,
diseo de M)
b. Tomar la muestra (obtencin de la muestra A)
V34
165
c. Preparar la muestra (tratamiento previo de la muestra A)
d. Analizar la muestra (ensayos con la muestra A y obtencin de la informacin Y sobre
los valores X de M).
En el sentido estrecho que se sigue en este texto, el Muestreo se refiere solo a los aspectos
bsicos103 del Diseo de la Muestra.
El problema principal del Muestreo es definir una muestra lo ms pequea posible con la
mayor representatividad posible. En la prctica esto se asume de dos formas:
a. Fijar el nivel de representatividad y luego buscar el tamao y la posicin espaciotemporal (o de otro tipo) de la muestra, asumiendo que debe minimizarse cierto criterio
(por ejemplo el tamao, el valor econmico del muestreo, etc.)
b. Se fija el tamao de la muestra y se determina la posicin espacio-temporal (o de otro
tipo) que maximice la representatividad.
La dificultad evidente que tiene este enfoque es que no se sabe cules son las caractersticas
particulares de X que la muestra debe representar y an ms, despus de muestrear no se
est seguro si lo indicado por los valores de M representa a toda la poblacin. Esta
situacin alerta sobre una realidad insoslayable: el muestreo no es un mtodo de trabajo que
proporciona resultados exactos ni constituye una demostracin formal (vea el epgrafe 9.C);
de hecho, por ejemplo, un diseo de experimentos puede estar aparentemente bien
estructurado para estudiar un fenmeno que intuitivamente se supone con cierto
comportamiento y al realizar el experimento los resultados pueden ser insuficientes o
insatisfactorios. Sin embargo como se ver en lo que sigue el Muestreo sigue siendo un
importante mtodo de eleccin para investigar las relaciones entre X e Y.
La representatividad juega un papel esencial en el muestreo y cabe preguntarse cmo
evaluar la representatividad? La respuesta a esta pregunta depende de las caractersticas de
los objetos que se estudian. Vanse algunos ejemplos:
1. Para estudiar la relacin entre el gasto de combustible Y, y la temperatura X del motor
de una excavadora (el gasto y la temperatura se leen en una pantalla que muestra el
resultado del trabajo de sensores) deben hacerse mediciones de estos parmetros cada
cierto tiempo. En este caso la representatividad depende del tiempo t; intuitivamente
puede afirmarse que si se mide cada 1 segundo se tendr una representatividad diaria
alta; si se mide cada 1 hora se tendr una representatividad diaria media y si se mide
cada 6 horas se tendr una representatividad diaria baja
2. Se quiere estudiar la concentracin de Ni en una regin A, aproximadamente cuadrada
de 16 km2 de rea, y para ello se quiere realizar un muestreo sobre una red de
exploracin cuadrada que permita establecer la relacin entre Y, la concentracin de Ni,
y el punto X, punto del plano (x,y). En este caso el tamao del lado del cuadrado de la
red de exploracin determina el nmero de puntos a muestrear y por tanto la
103
El lector interesado puede encontrar una amplia exposicin matemtica sobre este tema en el texto
de William G. Cochran.
Tcnicas de Muestreo
V34
166
representatividad de la muestra. En este caso puede valorarse que en ciertas zonas del
rea A puede ser necesario tomar ms muestras que en otros debido a que ciertas zonas
pueden tener mayor variabilidad de Y
3. El nivel del manto fretico Y en una mina a cielo abierto es diferente en cada punto de
la regin A que ocupa el yacimiento y cambia en el tiempo. Para estudiar este fenmeno
es necesario encontrar una muestra representativa tanto en el espacio como en el tiempo
4. Un laboratorio L realiz 10 000 anlisis qumicos. Cuntos de estos anlisis deben
enviarse a un laboratorio de control C para argumentar sobre la calidad del trabajo del
laboratorio L? En primera instancia la representatividad no depende del espacio y el
tiempo y si depende del tamao de la muestra
5. De una pieza rectangular fundida se quiere conocer su dureza y para ello, durante 1
segundo, se le imprime cierta fuerza F (que vara entre 0.001 kgf y 100 kgf) a un
punzn que se coloca sobre diferentes puntos de la pieza; se mide la profundidad de la
huella dejada por el punzn y este valor evala la dureza de la pieza en el punto. En este
caso, un muestreo tiene que tener en cuenta la cantidad y posicin de los puntos pero
tambin diferentes valores de la fuerza F (entre 0.001 y 100 kgf)
Como puede concluirse la evaluacin de la representatividad comienza con la respuesta a
las siguientes preguntas:
a. Cuntos?
b. Dnde?
c. Cundo?
Pero el anlisis no termina ah, porque al responder las preguntas anteriores se estar
admitiendo que el diseo del muestreo debe estar dirigido a obtener eficientemente la
informacin que se necesita, pero en muchas ocasiones sucede que las dos ltimas
preguntas no tienen respuestas precisas y el investigador entonces tiene que darle las
oportunidades correspondientes a todos los puntos de muestreo disponibles. En estos casos
se dice que el muestreo tiene cierta aleatoriedad. En el epgrafe D de este captulo se
profundizar sobre este aspecto.
El problema planteado al comienzo de este epgrafe siempre se ha referido a un objeto (ver
en cada ejemplo las palabras subrayadas) pero en ocasiones presenta una forma ms general
donde se habla de un conjunto de objetos:
Sea U un conjunto de m objetos de estudio de una investigacin y sean P1, P2, , Pk las
propiedades que son de inters en los fenmenos (procesos) que se estudian sobre estos
objetos. Supngase que tambin aqu se han determinado (aunque sea de manera
aproximada) las caractersticas de las variables X=(X1, X2, , Xk) que representan a las
propiedades mencionadas; asimismo se acepta que estas propiedades estn fuertemente
relacionadas con las propiedades Q1, Q2, , Qh que se representan por las variables Y=(Y1,
Y2, , Yh) y ahora se necesita informacin fsica para buscar las posibles regularidades de
las propiedades P y Q as como las regularidades de las relaciones entre las propiedades P y
las propiedades Q y si es posible encontrar funciones matemticas que relacionen las
variables Y con las variables X pero ahora vlidas para todo el conjunto U de objetos.
V34
167
En este caso, si la cantidad de objetos que forman al conjunto U es finita y relativamente

pequea, se pueden definir muestreos en cada objeto de U, pero si esto no es factible por
limitaciones econmicas o tecnolgicas, entonces se tendr que escoger dentro del conjunto
U, un subconjunto de sus objetos al que llamaremos muestra de objetos para diferenciar
de la muestra que se ha definido antes y que depende de la representatividad de la variable
X. Esta muestra de objetos debe cumplir la exigencia de representar convenientemente a U
durante el estudio de las variables X e Y.
Un ejemplo pudiera ser:
En las minas de nquel cubanas el nivel del manto fretico Y es diferente en cada punto de
cada regin que ocupa cada yacimiento en explotacin y cambia en el tiempo. Para estudiar
este fenmeno es necesario encontrar una muestra representativa en el espacio, en el tiempo
y en el conjunto de yacimientos en explotacin.
B.
Relacin entre Muestreo, Modelo y Calidad del Modelo
El proceso de muestreo (al igual que la modelacin) puede considerarse un proceso de

sucesivas aproximaciones. En la prctica esto significa que en el proceso de investigacin
se disea y ejecuta un muestreo (que depende en gran medida del tipo de modelo al que se
aspira y del conocimiento y de la tecnologa que se dispone) para obtener informacin que
permite desarrollar el modelo. A continuacin se revisa la calidad del modelo y si an no es
satisfactoria se procede a redisear (muchas veces completar) el muestreo, obtener ms y
mejor informacin y perfeccionar el modelo, el cual ser nuevamente evaluado por su
calidad. Este proceso se repite hasta que se obtenga un modelo satisfactorio.
La relacin entre el Muestreo, Modelo y Calidad del modelo est dada precisamente por ese
proceso que puede ser ilustrado con el siguiente grfico:
Hay an otros dos aspectos que tratar:

V34
168
En primer lugar: cmo disear este proceso de manera que nuestra investigacin siga
siendo econmica y tecnolgicamente factible?
En segundo lugar: Cmo vincular en la prctica la calidad del modelo con las
caractersticas del muestreo?
Ambas preguntas pueden ser respondidas si se prev que el diseo sea por etapas con
respecto a la representatividad de las variables. Sigamos con el ejemplo 2 del epgrafe
anterior:
Si en un primer muestreo se toma una red de exploracin de 1 000 m de lado para cada
cuadrado, solo se tendran que realizar 25 muestreos. Con estos datos se puede tratar de
desarrollar un modelo inicial Ni = fo(x,y) que se evaluar mediante alguna tcnica como la
Validacin Cruzada que se estudia en la Geoestadstica y que permite evaluar la efectividad
del modelo en cada subregin.
Ahora se desarrolla una nueva exploracin que probablemente ser necesaria para toda la
regin en una red de 500 m de lado (usando los puntos intermedios entre los anteriores)
por lo que se tendrn que agregar otros 56 puntos de muestreo. De este modo se obtiene un
nuevo modelo Ni = f1(x,y) que tambin es analizado y evaluada su calidad. Este proceso se
repite hasta que se tiene una red de exploracin conveniente en cada subregin de A, o
hasta que el proceso de muestreo no sea factible.
C. Calidad del Muestreo

Un elemento importante del muestreo de las variables X e Y es la calidad, la cual no
siempre puede ser garantizada con mejoras tecnolgicas. Los errores pueden ser por causas
humanas o por causa de la tecnologa que se utiliza y los mismos pueden tener un carcter
aleatorio o sistemtico.
Vale la pena comentar sobre dos conceptos que son importantes y estn relacionados con
esta Calidad. En idioma espaol, Precisin y Exactitud aparecen como sinnimos; en el
Muestreo tienen una importante diferencia:
Precisin: Se refiere a la identidad o por lo menos a la similitud entre dos o ms
mediciones de la misma cantidad.
Exactitud: Se refiere a la cercana de las mediciones obtenidas con respecto al valor
verdadero.
Adems de tomar medidas adecuadas ergonmicas, metodolgicas y tecnolgicas con el
hombre y con los equipos para evitar los errores en el muestreo (o sea mejorar la exactitud
y la precisin) debe considerarse an la posibilidad de que el muestreo no tenga la calidad
necesaria por otra causa. Ante esa sospecha se puede aplicar la tcnica de las repeticiones
que consiste en desarrollar un muestreo mltiple que tiene dos variantes:
V34
169
a. Repeticin Instrumental: En cada punto X de muestreo colocar ms de un instrumento
de medicin de manera que en cada muestreo se obtienen varios valores de Y. Esto
encarece el muestreo pero permite evaluar la calidad del muestreo
b. Repeticin de Mediciones: Repetir en cada punto X el muestreo. En este caso se est
suponiendo que el fenmeno es estacionario y que los instrumentos de medicin
(incluyendo al hombre) no tienen errores sistemticos.
Para eliminar los errores sistemticos se puede realizar un muestreo previo con estos fines
(a veces llamado pre-muestreo o muestra piloto) y proceder a examinar concienzudamente
todas las posibles causas de estos errores (operarios con problemas de visin, instrumentos
mal calibrados, condiciones atmosfricas inadecuadas, etc.).
Con un nmero suficiente de repeticiones se puede determinar si los valores estn
suficientemente cerca del valor verdadero104, es decir, evaluar la exactitud del muestreo.
Asimismo mediante el estudio de la variabilidad de las repeticiones de mediciones se puede
analizar la estabilidad de los resultados, o sea, la precisin del instrumento.
En un muestreo donde se tengan repeticiones de la medicin de Y en el punto X, se puede
asumir como nico valor de Y a la media aritmtica de dichas repeticiones.
Cuando se han descartado los errores sistemticos, el nmero de repeticiones puede ser
establecido mediante el mismo razonamiento que se explica a continuacin para determinar
el nmero de muestras.
Para determinar el nmero de muestras n, si la variable es cuantitativa y N es el nmero de
posibles valores de X, se tienen dos casos:
1. Cuando se conoce alguna medida de la variabilidad de la variable X que se est
muestreando, entonces si se prefija el error permisible mximo d [0,1] y se fija el
nivel de significacin105 [0,1], donde es generalmente un valor pequeo.
Si el total N de individuos de la poblacin es mayor que 30:
Z1 2
n=
d
104
Si en un muestreo se hacen n mediciones con cada uno de los K instrumentos disponibles que se aseguran
tcnicamente adecuados, se dispondr de nxK mediciones. Se puede esperar que la variabilidad de las
mediciones de cada instrumento individual indique la precisin (similitud) de los resultados de cada
instrumento; el estudio de todas las variabilidades instrumentales permite comprender si la instrumentacin es
una fuente de error (vea ms adelante la Prueba de Bartlett).
El estudio del conjunto de las nxK mediciones permite valorar la exactitud de los resultados an cuando el
valor verdadero es desconocido. En ocasiones es conveniente determinar en un pre-muestreo usando un
instrumento ms preciso (probablemente usando tcnicas ms costosas) algunos pocos valores ms exactos
que permitan estudiar la exactitud del muestreo.
El nivel de significacin tiene su origen en los mtodos de Contraste de Significacin y es la
probabilidad de rechazar una hiptesis H0 que es cierta.
105
V34
170
Si N 30 entonces:
Donde
Z1
t1
2
n=
d
es un valor que se determina a partir de la distribucin normal tipificada
N(0,1) obtenindose el valor de Z en la ecuacin integral: 1 = N (0,1)dz .Por

2
ejemplo, para =0.05 se tiene que 1 =0.975 y se calcula Z=1.96. Al valor 1 se
2
2
le llama nivel de confianza. En algunos textos cambian las notaciones de estos niveles.
Z
De manera semejante se define t1 2 para la distribucin t de Student.

Si todos los valores de X tienen la misma probabilidad de ser seleccionados (muestreo
irrestricto aleatorio) entonces las frmulas son otras (ver el Anexo M). Asimismo, si se
trata de muestreos de otro tipo, las frmulas son diferentes.
2. Si no se conoce la variabilidad (es el caso ms frecuente que se encuentra en la
prctica) el tratamiento ser diferente. Puesto que no es posible encontrar una frmula
cuando esta variabilidad es desconocida, se recomienda tomar una pequea muestra
piloto y con ella se estima esta variabilidad. Fjese que este es un procedimiento que al
parecer es algo forzado porque no se est diciendo cual es el tamao adecuado de la
muestra para la prueba piloto. Esto se resuelve mediante un muestreo por etapas donde
en cada nuevo muestreo se aprovecha la informacin obtenida en el muestreo anterior.
Cuando la variable X es cualitativa (caso menos visto en las ingenieras) entonces se
utilizan otras frmulas que pueden encontrarse en los textos de Estadstica. Por ejemplo, si
se conoce a p y a q que expresan la probabilidad de que la variable aleatoria X tenga o no
una propiedad estudiada (es dicotmica); p no es muy cercano a 0 o a 1) y el total N de
individuos de la poblacin es grande (N*p>5 y N*q>5), se toma la frmula:
Z1
2
n = p *q *
d
Y si la variable es dicotmica pero el muestreo es irrestricto aleatorio vea Anexo R.

Un problema comn es el de la depuracin de datos de una muestra. Cuando se realizan
observaciones a partir de mediciones est latente la posibilidad de que se incluyan valores
anmalos o atpicos. En estos casos, segn Prieto Garca, se procede a analizar la
informacin y mediante una de las pruebas siguientes:
Eliminar un solo dato atpico: Cuando se sospecha la existencia de un valor atpico en la
muestra {xmin,,xi,,xmax}, se calcula el promedio x y el valor del estadgrafo
V34
171
x x x xmin
q m = max max
,
. Si qm supera el valor q de la tabla siguiente, entonces se
s
s
elimina la observacin sospechosa.

Tabla para el test de valores atpicos.
5
6
7
8
9
10
12
q=1.71 1.89 2.02
2.13
2.21
2.29
2.41
2.28
2.38
2.48
2.63
q=1.76 1.97 2.14
n
= 0.05
= 0.01
15
2.55
2.81
20
2.71
3.00
Muestra con ms de un valor atpico: se realiza lo que se conoce como Test de

Apuntamiento, el cual se basa en comparar el coeficiente de apuntamiento de la muestra
(x x )
=
CAp
ns 4
donde s es la desviacin estndar calculada. Se admiten datos
atpicos en la muestra si CAp supera el valor C de la siguiente tabla.
n
= 0.05
= 0.01
5
C=2.9
C=3.1
Tabla para el Test de Apuntamiento.

10
15
20
25
50
75
3.9
4.1
4.1
4.0
3.99
3.87
4.8
5.1
5.2
5.0
4.88
4.59
100
3.77
4.39
200
3.57
3.98
Para analizar la importancia del error aleatorio de los datos obtenidos se utilizan pruebas de
la homogeneidad de varianzas de k muestras. Los test ms utilizados son la Prueba de
Cochran (para muestras de igual tamao n, donde N=k*n) y la Prueba de Bartlett. La
primera de estas pruebas se describe a continuacin a partir del texto de Prieto Garca:
PRUEBA DE COCHRAN: es til para detectar si una varianza es mucho ms grande que
las otras. Se determina el estadgrafo
Gc =
{ }
max si2
i =1,...,k
k
2
i
donde si2 es la varianza muestral
i =1
correspondiente a la muestra i. La hiptesis nula de la igualdad de varianzas se rechaza si

Gc > GT donde GT=Rn-1,k,1-a se selecciona de la tabla de la Distribucin de Cochran (vea
estas tablas en las pginas 434 y 435 del texto de Dixon y Massey o en la pgina 91 del
texto citado de Aida Rodrguez y Luis M. Hernndez).
Siguiendo el desarrollo explicado en Dixon y Massey se tiene la:
PRUEBA
DE
BARTLETT:
Las
muestras
respectivamente de tamao ni, donde
n
i =1
V34
(distribuidas
normalmente)
son
= N y se identifican tambin las varianzas de
172
las muestras por si2 . Se calcula la varianza ponderada a partir de la expresin definida por
k
s 2p =
(n 1)s
i =1
2
i
N k
2
2
y adems se calcula M = ( N K ) ln( s p ) (ni 1) ln( si ) .
i =1
Ahora se determinan:
A=
1 k 1
1

;
2(k 1) i =1 ni 1 N k
v2 =
k +1
;
A2
b=
v1 = k-1
v2
;
2
1 A +
v2
Fc =
v2 M
v1 (b M )
A continuacin se busca en una tabla de la distribucin F de Fisher el valor de
Ft = Fv1 ,v2 , donde es el nivel de significacin de la prueba.

Si Fc > Ft entonces se rechaza (con un nivel de significacin ) que 1 = ... = 1 . Si Fc
< Ft se acepta la igualdad de las varianzas.
2
Ntese que si las varianzas son estadsticamente iguales para k muestras, entonces puede
asumirse que el error aleatorio es poco influyente. Estas pruebas presuponen que el nmero
k (total de muestreos) sea suficientemente alto y el nmero de muestras en cada muestreo
estn definidos por las frmulas que se explican en el prximo epgrafe.
D. Tipologa del Muestreo
Los tipos de muestreo son variados y parten de diversos criterios. Se tiene la siguiente
clasificacin:
1. Muestreo de Juicio o Discrecional: Se escoge la muestra segn el juicio del investigador
o por consulta a expertos.
2. Muestreo Determinstico. Se selecciona la muestra atendiendo a criterios:
a. Espaciales
b. Temporales
c. Otras variables
d. Combinado.
3. Muestreo Aleatorio: Se selecciona la muestra al azar. Se tienen los siguientes tipos:
a. Simple: Se elige cada muestra al azar teniendo en cuenta la probabilidad que tiene
este punto de ser incluido en la muestra
b. Sistemtico: Cada elemento de la muestra se elige mediante un algoritmo que
generalmente indica cmo se obtiene el prximo punto si se conoce el anterior. El
primer elemento se toma como en el inciso anterior
V34
173
c. Estratificado: Se divide la poblacin en grupos llamados estratos (generalmente
ms homogneos que la poblacin en su conjunto, respecto a alguna propiedad) y se
aplica en todos y en cada uno de los estratos, alguno de los mtodos vistos en los
incisos anteriores.
La seleccin de la muestra para este caso se puede realizar de varias formas.
1. Por igual. La muestra a seleccionar por cada estrato se calcula mediante la
siguiente frmula:
ne =
n : es el tamao de muestra total

k : nmero de estratos
donde :
n e : tamao de la muestra para cada
estrato .
n
k
2. Proporcional. La muestra a seleccionar por cada estrato se calcula mediante la

siguiente frmula:
N e : es el nmero de elementos
donde :
que forman el estrato.
N : el tamao de la poblacin.
n * Ne
ne =
N
3. ptimo. La muestra a seleccionar por cada estrato se calcula mediante la

siguiente frmula:
ne =
n * Se
k
S
e =1
estndar
S : desviacin
donde : e
cada estrato
de
d. Por conglomerados: Se divide la poblacin en grupos llamados conglomerados, se

seleccionan aleatoriamente algunos de estos grupos y se les aplica alguno de los
mtodos vistos en los incisos anteriores.
e. Por Racimos: Se clasifican los puntos de muestreo por tipos y se muestrea en
lugares y momentos donde se sabe que hay una cantidad aceptable de puntos de
cada tipo. Por ejemplo, supngase que se est evaluando la efectividad econmica
de tres tipos de camiones que existen en tres empresas, pero se sabe que en la
empresa 1 la mayora de sus camiones son del tipo A, en la empresa 2 solo tienen
camiones del tipo B y en la empresa 3 tienen la misma cantidad de camiones tipo A
y C y no tienen camiones del tipo B. Se puede asumir que en la empresa 1 solo se
tomarn muestras del camin tipo A, en la empresa 2 solo se obtendrn muestras de
camiones tipo B y en la empresa 3 solo se obtendrn muestras del camiones tipo C.
La seleccin aleatoria de una muestra presupone el uso de una tabla de nmeros
aleatorios o de un software que los genere como sustituto de la idealizacin matemtica
que es la seleccin aleatoria. Tambin pueden utilizarse (aunque les falta rigor
cientfico) cajas con papelitos, preguntas del tipo Dime un nmero del 1 al 10, etc. En
el Anexo M se establecen varias frmulas para determinar el tamao de la muestra.
Desde otros puntos de vista el muestreo puede ser:
V34
174
1. Con Reemplazo (cada punto seleccionado puede ser seleccionado nuevamente) o Sin
Reemplazo
2. Ordenado (se tiene en cuenta el orden en que se seleccionan los puntos) o Sin
Ordenar.
En muchas ocasiones el diseo del muestreo se enfoca como el diseo de un experimento,
procedimiento muy relacionado con las Probabilidades y Estadstica Matemtica.
E.
Diseo de Experimentos
Desde el punto de vista cientfico un experimento es un estudio de investigacin en el que

se manipulan deliberadamente una o ms variables independientes (supuestas causas) para
analizar las consecuencias que la manipulacin tiene sobre una o ms variables
dependientes (supuestos efectos), dentro de una situacin controlada.
Cuando se trabaja en el contexto de un experimento se est presuponiendo que:
a. Hay manipulacin intencional de las variables independientes por tanto es importante
conocer los grados de manipulacin de estas variables:
1. Presencia-ausencia
2. Valores discretos (cualitativos o cuantitativos)
3. Valores numricos continuos.
b. Se mide el efecto que las variables independientes provocan en las variables
dependientes
c. Hay control y validez interna de la situacin experimental. Esto significa que se sabe lo
que est ocurriendo en la relacin entre las variables independientes y dependientes y
permite en un momento determinado eliminar del experimento las variables
independientes que no interesan o agregar otras que s influyen en las dependientes.
Etapas de un diseo de experimento.
1. Enunciado del problema
2. Formulacin de las hiptesis
3. Sugerencia de la tcnica experimental y el diseo
4. Examen de los sucesos posibles y referencias en que se basan las razones para la
indagacin que asegure que el experimento proporciona la informacin requerida y en
la extensin adecuada
5. Consideracin de los posibles resultados desde el punto de vista de los procedimientos
matemticos (son importantes los estadsticos) que se les aplicar para asegurar que se
satisfagan las condiciones necesarias para que sean vlidos estos procedimientos
6. Decisin de cules y cuntos experimentos realizar
7. Ejecucin de los experimentos
8. Aplicacin de las tcnicas matemticas a los resultados del experimento
9. Extraccin de conclusiones (si es posible con medidas de la confiabilidad de las
estimaciones y clculos)
10. Evaluacin de la investigacin experimental.
V34
175
En los experimentos se presentan:
a. Errores de medicin u observacin
b. Errores en el desarrollo del experimento
c. Errores por la variacin entre unidades experimentales
d. Errores por los efectos combinados de factores extraos que no pueden controlarse
durante la investigacin.
Por tanto se hace necesario:
a. El uso de material experimental homogneo
b. El uso de variables o caractersticas auxiliares
c. Estricta conduccin del experimento
d. Uso del diseo ms adecuado.
Luego:
El Diseo de Experimento tiene como uno de sus objetivos fundamentales,
minimizar los errores experimentales en la investigacin.
Principios bsicos del diseo de experimento.
1. Capacidad de Reproduccin.
Facilita la estimacin del error experimental
Facilita la estimacin del efecto medio de cualquier factor.
2. Aleatoriedad: Seleccin aleatoria de la muestra o asignacin al azar de tratamiento a
unidades experimentales.
Hace vlidas todas las pruebas
Garantiza la independencia de los elementos y de los errores.
3. Control Local: Hace eficiente al diseo.
El diseo de experimento puede realizarse usando tcnicas relacionadas con las
Probabilidades y la Estadstica Matemtica y estos diseos son muy populares entre
muchos cientficos que confan en la justeza de los resultados cuando el experimento se ha
diseado estadsticamente.
Puesto que este no es un texto de Matemtica (la Matemtica es la especialidad de la cual
los autores de este texto han sido profesores por aos), no se explicarn detalladamente las
variadas tcnicas del diseo de experimentos que utilizan basamento probabilstico
estadstico y solo se recomendar al lector que vea el resumen del Anexo K106;
UNA ADVERTENCIA NECESARIA
Es conveniente hacer referencia a la importancia que tiene la definicin de la muestra y la
complejidad del proceso. Para ello se invita al lector a leer el excelente (y heterodoxo) libro
de Lus Carlos Silva Aycaguer. Comentaremos lo que l dice sobre el clculo del tamao
de una muestra en el diseo de un experimento bastante comn.
El problema es el siguiente:
106
El lector interesado puede encontrar una exposicin muy completa sobre diseo y anlisis de experimentos
en el texto de Franklin Chacn Lugo.
V34
176
Se quiere estimar el porcentaje P de aquellos sujetos de una poblacin de tamao N que
cumplen con cierta condicin o poseen determinado rasgo (variable dicotmica). Para ello
hace falta seleccionar una muestra simple aleatoria cuyo tamao es necesario fijar de
antemano. Sea n ese nmero desconocido. Se trata de determinar el valor mnimo
necesario que ha de tener n para conseguir una estimacin adecuada de P. Sea p el
porcentaje muestral (estimacin de P); lograr que esta estimacin sea adecuada equivale
a lograr que se cumpla, con una probabilidad alta (por ejemplo 1 - a = 0,95), que p - P
sea menor que cierta magnitud prefijada E.
Puede demostrarse formalmente que, tomando n suficientemente grande, por pequeo que
sea un nmero dado E y por reducido que sea el valor de a, se conseguir que la
probabilidad de que p - P < E sea superior a 1 - a. Por lo tanto, una vez establecido el
valor mximo que puede aceptarse para E (el error mximo admisible) y el grado de
confianza 1 - a que se desee, se puede hallar el valor mnimo de n que cumpla con la
mencionada restriccin.
La frmula que se conoce para este caso es:
n=
N
d 2 ( N 1)
1+ 2a
Z pq
2
Entonces, es obvio que para determinar el valor de p se tendr que usar a p.

Esto es similar al caso que ya se mencion ms arriba cuando se quiere aplicar la frmula
Z1 a
2
n=
d
. Lo cierto es que en estos casos el tamao de la muestra solo se puede
calcular asumiendo un conocimiento previo de lo que se investiga.

Silva Aycaguer plantea con mucha razn (pgina 288): Ntese que no se trata de un detalle
lateral: un enfoque riguroso aconsejara detener el proceso en este punto por elementales
razones de coherencia.
Ms adelante, este autor conceptualiza los siguientes problemas:
1.
Subjetividad en la determinacin de los datos que exigen las frmulas (entre ellas los
valores del error permisible, el valor del nivel de confianza y el factor de ampliacin
de muestras en un muestreo por conglomerados)
2.
Siempre se quiere estimar un nutrido grupo de parmetros y el muestreo se disea con
respecto a uno solo
3.
Carcter reductor de los tamaos de muestra inducidos por la necesidad de realizar
estimaciones dentro de subclases
4.
El costo del proceso usualmente determina ms que cualquier consideracin terica
5.
Se deben estimar parmetros de diversa naturaleza.
Tambin se refiere a las siguientes pseudosoluciones:
a. Fijar un porcentaje de la poblacin como tamao muestral
V34
177
b. Partir del supuesto que el porcentaje de sujetos con cierto rasgo asciende al 50 % para
obtener el mayor tamao de muestra simple aleatoria posible
Termina diciendo (pgina 303-304):
Lo importante es comprender que cualquiera que sea el tamao de muestra, tanto los
errores de muestreo como la probabilidad de rechazar errneamente una hiptesis de
nulidad pueden ser calculados a posteriori. O sea, tanto las frmulas para el cmputo de
errores como las de los estadgrafos en que se basan las pruebas de hiptesis contemplan
los tamaos muestrales empleados y en ambos casos la estructura de esas frmulas es tal
que el investigador desconfiar de la validez de estos recursos en caso de que la escasa
magnitud de la muestra as lo aconseje. Los investigadores se sienten a menudo
desconcertados e inseguros por la simple razn de que se les impone una teora
desconcertante e insegura, plagada de incoherencias.
Los tericos hacen sus elegantes propuestas y, si surgen cuestionamientos a los absurdos
en que se basan, miran hacia otro lado. Uno no puede menos que recordar la frase de
Churchill: En ocasiones, el hombre tropieza con la verdad pero, casi siempre, evita
caerse y sigue adelante.
Los investigadores reales, en cambio, no pueden usar ese cmodo recurso pues necesitan
verdaderamente de un tamao muestra1 concreto, no para hacer manuales basados en
recetas mgicas, sino para llevar adelante estudios tangibles.
Cul es finalmente la recomendacin que han de seguir estos ltimos ante tan acuciante
exigencia prctica, que no puede esperar por soluciones que hoy se ignoran?
Como siempre, roto el hechizo, todo es simple. No me sonrojo al decir que, a partir de los
recursos disponibles, una excelente alternativa es usar el sentido comn y tener en cuenta
los tamaos usados en trabajos similares (es decir, incorporar el sentido comn de los
dems).
No casualmente la inmensa mayora de los trabajos serios y trascendentes (por ejemplo,
los publicados en revistas de impacto real como Lancet o British Medical Journal), no se
preocupan en buscar taparrabos tcnicos para explicar sus tamaos muestrales: se
circunscriben a comunicar los que fueron usados. Muchos de estos investigadores, sin
embargo, tuvieron que hacerlo al presentar el proyecto en procura de financiacin; en tal
caso la presentacin de las frmulas es, con frecuencia, puntualmente demandada. Es
natural que los financiadores reclamen argumentos para el tamao muestra1 propuesto, ya
que de l dependen vitalmente los recursos que habran de asignarse. Lo que no es natural
es que se consideren relevados de responsabilidad tan pronto se les ofrezca un artificio
numerolgico. Quizs los practicantes del autoengao consideren que mi sugerencia es
hertica pero, mientras no se den argumentos racionales en contra de los mos, tal
acusacin no confiere ningn gnero de aval al fraudulento balbuceo pseudotecnolgico
que ellos defienden. Como Galileo, creo en el suave poder de la razn. Si alguien
demostrara que las recetas examinadas son mejores que mi sugerencia, no ser yo quien
reniegue de usarlas.
Interesante verdad? Puede agregarse que esta situacin que Silva Aycaguer describe,
adems de resolverse usando el sentido comn, puede quedar metodolgicamente resuelta
si se asume adecuadamente el muestreo como un proceso diseado por etapas (tal como se
explic en el epgrafe B de este captulo), de manera que el objetivo del proceso sea el
mejoramiento continuo de los modelos.
V34
178
7. MTODOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Desde un enfoque filosfico un mtodo es la manera (va) de reproducir en el pensar el
objeto que se estudia y en general es la estrategia para alcanzar un objetivo (recurdese que
en el epgrafe 1.G se ha definido el Mtodo Cientfico como estrategia). Desde un punto de
vista estructural, un mtodo es un sistema de principios, reglas, procedimientos y tcnicas
para organizar y desarrollar una actividad.
Visto desde la prctica del PIC, un Mtodo puede entenderse como:
Camino, va, estructura del proceso de investigacin cientfica
Conjunto de principios y reglas que adopta el investigador encaminadas a solucionar

un problema cientfico dado, en determinadas condiciones de la investigacin. Las
reglas en cuestin tienen, en mayor o menor medida, un carcter estndar
Conjunto (regular, explcito y repetible) de acciones para alcanzar el conocimiento de

la verdad.
Cada disciplina cientfica posee determinada Metodologa de Investigacin Disciplinaria
(particularizacin del Mtodo Cientfico) que se obtiene considerando el objeto de
investigacin y los paradigmas (epgrafe 1.C) o enfoques que defina el investigador.
Para la creacin de las Teoras Cientficas es necesario que estas Metodologas
Disciplinarias se concreten en sistemas de principios, reglas y acciones que permitan la
obtencin del conocimiento emprico y del conocimiento racional. Estos sistemas
constituyen los Mtodos de Investigacin Cientfica (MIC) que luego se convierten en
Metdicas especficas para cada investigacin particular. Es necesario precisar que los
Procedimientos son las operaciones que integran estos mtodos junto a las Tcnicas que
son acciones especiales para recolectar, procesar y analizar datos e informacin.
A. Caracterizacin operativa del Mtodo de Investigacin Cientfica

Como se ha dicho en el epgrafe A del Captulo 4, la Heurstica como parte de la Lgica es
el arte de facilitar la resolucin de problemas y permite hacer recomendaciones bsicas
sobre este asunto. Sin embargo, si se revisa la experiencia prctica, puede afirmarse que, en
un gran nmero de casos, cuando se tiene el enunciado de un problema de una disciplina
cientfica particular, generalmente se intenta en primera instancia:
1.
2.
3.
4.
Escoger entre los Mtodos de Investigacin Cientfica, conocidos dentro de nuestra

disciplina cientfica, aquellos que pueden dar la solucin y si no existe algn
mtodo eficaz entonces lo usual es ir al paso 2.
Crear nuevos Mtodos de Investigacin dentro de nuestra disciplina. Si esto es
imposible, entonces se ejecuta el paso 3.
Se plantea nuestro problema como un problema equivalente dentro del contexto de
otras disciplinas cientficas asociadas y se intenta resolver este problema
equivalente; la solucin obtenida en las disciplinas asociadas debe trasladarse a
nuestra disciplina particular. En ocasiones las disciplinas asociadas deben crear
nuevos mtodos o buscar nuevas asociaciones con otras disciplinas. Si esta
estrategia falla, finalmente se debe ir al paso 4.
Crear una nueva disciplina (o al menos una nueva seccin dentro de una disciplina
cientfica) que potencialmente tenga capacidad para resolver nuestro problema
original o uno equivalente.
V34
179
Este esquema tiene como principal precedente al Procedimiento General de
Contextualizacin por Disciplinas Cientficas, visto en el epgrafe 4.N, que se realiza en la
etapa proyectiva de la investigacin. Es obvio que este proceso ocurre durante toda la
actividad investigativa y se basa en las tres formas de cooperacin gnoseolgica y
metodolgica entre varias disciplinas cientficas: multidisciplinaria (para solucionar un
problema se busca informacin y ayuda en varias disciplinas sin que necesariamente dicha
interaccin contribuya a modificarlas o enriquecerlas); interdisciplinaria (produce
interacciones reales y enriquecimientos mutuos) y transdisciplinaria (construccin y
enriquecimiento de una nueva disciplina).
Este proceso ser efectivo si se conocen profundamente los Mtodos de Investigacin
Cientfica para poder determinar cules son los ms adecuados para nuestro caso.
Bajo una concepcin sistmica se puede decir que un Mtodo de Investigacin Cientfica
es un conjunto estructurado de principios, reglas y acciones estandarizadas que se
interrelacionan para resolver un problema cientfico en un determinado contexto. Pero
interesa saber qu caracteriza a cualquier mtodo cientfico particular, es decir, definir al
Mtodo de Investigacin como ncleo operacional del pensamiento y quehacer cientfico.
Veamos algo de historia:
Dos momentos importantes en el desarrollo de los mtodos cientficos en las Ciencias
Naturales son: los aportes de Galileo Galilei (1564-1642) y de Isaac Newton (1642-1727).
En el Mtodo de Investigacin Cientfica de Galileo Galilei se obtienen datos de
observaciones y experimentos exploratorios (como base para la creacin de un modelo
ideal emprico); estas mediciones se repiten hasta obtener un promedio de las medidas
realizadas. Las magnitudes obtenidas por medio del experimento constituyen el punto de
partida para formular una descripcin o una explicacin lgico-matemtica del fenmeno
en estudio, del cual se deducen las consecuencias que pudieran obtenerse. Estas
consecuencias se comprueban mediante experimentos.
Newton le aport al Mtodo de Investigacin Cientfica de Galileo la formulacin de una
hiptesis o supuesto general explicativo, del cual se deducen las posibles consecuencias
particulares que pasan a ser objeto de comprobacin en gran cantidad de casos prcticos
particulares con el propsito de verificar, reformular o rechazar la hiptesis.
Estos Mtodos de Investigacin Cientfica de carcter explicativo se caracterizan por los
siguientes principios:
Definicin operacional
Observacin controlada
Observaciones repetidas
Generalidad
Confirmacin
Consistencia.
En su esencia se pueden subrayar los siguientes rasgos:
Observaciones particulares
Generalizacin en trminos probabilsticos
Predicciones
Verificacin de las producciones a partir de nuevas observaciones.
V34
180
Los mtodos de Galileo (padre de la experimentacin) y de Newton (padre del mtodo
hipottico-deductivo) se han extendido hasta hoy sin variaciones esenciales y constituyen el
fundamento de las investigaciones de corte explicativo, cuantitativo y lgico que se han
venido desarrollando tradicionalmente en el campo de las Ciencias Naturales y Factuales.
Estos mtodos han sido discrepados por algunos investigadores de las ciencias sociales y
del pensar, quienes se niegan a reconocer las reglas metodolgicas que con xito se han
empleado para crear teoras dirigidas a explicar y predecir la naturaleza. Argumentan que
las ciencias de la sociedad y el pensamiento se deben dirigir predominantemente a
descubrir y comprender, debido a que la conducta humana se encuentra afectada por la
libertad de elegir y por tanto no puede ser sujeta a leyes. Adems, sealan que: en la
investigacin cualitativa los mtodos son diseados de modo flexible, dirigida al estudio de
pequeos grupos o individualidades con el propsito de particularizar; que el investigador
no parte de hiptesis y que modifica con su sistema de valores toda la informacin que
recoge; que no se deben emplear tcnicas estadsticas en el procesamiento de los datos, los
cuales son recopilados fundamentalmente mediante tcnicas de observacin, encuestas,
107
investigacin participativa e investigacin hermenutica .
Lo cierto es que los Mtodos de Investigacin Cientfica han evolucionado de muchas
maneras, tanto en su profundidad y complejidad como en su diversidad, lo que les permite
estudiar no solo objetos de la naturaleza sino tambin los de la sociedad y el pensamiento.
Asimismo, en la enciclopedia Wikipedia, el artculo titulado Ciencia asume que el Mtodo
Cientfico es el proceso mediante el cual una teora cientfica es validada o bien descartada,
y que los principios fundamentales de todo mtodo cientfico son:
Reproducibilidad: Capacidad de repetir un experimento en cualquier lugar y por cualquier
persona. Se basa, esencialmente, en la comunicacin de los resultados obtenidos.
Falsabilidad: Capacidad de una teora de ser sometida a potenciales pruebas que la
contradigan. Bajo este concepto no existe en la ciencia el "conocimiento perfecto". Con
excepcin de la Matemtica, una teora cientfica "probada" aun la ms fundamental de
ellas se mantiene siempre abierta a escrutinio.
Se afirma, adems, que existen pasos inherentes a todo mtodo cientfico, los cuales son
generalmente contemplados en la construccin y desarrollo de nuevas teoras. Estos son:
1. Observacin: De fenmenos bajo una muestra
2. Descripcin: Detallada descripcin del fenmeno
3. Induccin: Extraccin del principio general implcito en los resultados observados
4. Hiptesis: Que expliquen los resultados y la relacin Causa-Efecto
5. Experimentacin: Comprobacin de hiptesis mediante experimentacin controlada
6. Demostracin o Refutacin de las hiptesis
7. Comparacin Universal: constante contrastacin de hiptesis con la realidad.
Y finalmente sealan que la experimentacin no es aplicable a todas las ramas de la
Ciencia; por ejemplo, su exigencia no es obligatoria en reas del conocimiento como la
107
Explicativas, interpretativas, aclaratorias.
V34
181
astronoma. Tambin existen ramas de la Ciencia, especialmente en el caso de las Ciencias
Humanas y Sociales, donde los fenmenos no slo no se pueden repetir controlada y
artificialmente, sino que son irrepetibles, (como la Historia); por tanto el concepto de
Mtodo Cientfico debe ser repensado, acercndose ms a una definicin como la siguiente:
Proceso de [obtencin del] conocimiento caracterizado por el uso constante e irrestricto de
la capacidad crtica de la razn, que busca establecer la explicacin de un fenmeno
atenindose a lo previamente conocido, resultando una explicacin plenamente congruente
con los datos de la observacin.
Finalmente se puede citar lo que expresan Hernndez Len y Coello Gonzlez (pgina 39):
El mtodo no puede ser un conjunto de reglas y procedimientos elaborados o
seleccionados arbitrariamente sin tener en cuenta las particularidades reales del fenmeno
que se estudia. El mtodo debe ser una estrategia general para enfrentar el problema que
se investiga, con una direccin consciente que garantice una organizacin basada en un
anlisis terico precedente y guarde una relacin directa con la esencia misma del
fenmeno, con sus leyes y regularidades y que tenga en cuenta la prctica como punto de
partida y finalidad del conocimiento.
Como ya se ha dicho la Ciencia incluye tambin la aplicacin de los conocimientos, por
ello en un sentido ms abarcador y pormenorizado es posible definir que:
Un Mtodo de Investigacin Cientfica es un sistema de principios, reglas y

acciones que facilita estudios (generalmente sistemticos, conscientes, crticos
y controlados) tericos y empricos; que usando la informacin disponible y
el conocimiento actual, permiten organizar y desarrollar la creacin del
nuevo conocimiento cientfico o de nuevas tecnologas, o sea:
a. Explicar objetos y fenmenos an no dilucidados por la Ciencia
b. Probar la veracidad de proposiciones hipotticas de la Ciencia acerca de
presuntas relaciones entre varios objetos y fenmenos
c. Proponer, concretar, desplegar y evaluar modelos y teoras de la Ciencia
d. Aplicar el conocimiento cientfico al desarrollo de nuevas tecnologas.
Es importante reconocer que generalmente un Mtodo de Investigacin Cientfica debe
ser regular, explcito y repetible en el camino del conocimiento de la verdad, pero su
aplicacin a cada investigacin se realiza mediante una Metdica especfica.
La seleccin de los mtodos y metdicas que sern empleados en una investigacin (porque
108
generalmente en una investigacin se emplean simultneamente diversos mtodos )
depende como se ha dicho en el epgrafe 1.G de los supuestos ontolgicos, gnoseolgicos,
lgicos, axiolgicos, sociales y cientficos lo cual en la prctica lleva al anlisis de diversos
factores entre los que se encuentran:
A. El problema y el objeto
B. El objetivo y el campo de accin
C. El marco contextual y el marco terico
D. La hiptesis
108
Vea ms adelante el Mtodo de Triangulacin y Convergencia.
V34
182
E.
F.
El sujeto (investigador), su sistema de valores y sus motivaciones

La situacin econmica, social y cultural del entorno de la investigacin. etc.
B. Mtodos Empricos y Tericos de la Investigacin Cientfica

La clasificacin clsica de los mtodos de investigacin considera dos grandes grupos: los
Empricos y los Tericos. Sin embargo alguno autores consideran (Valera Gonzlez, 2005.
Pgina 29) un tercer grupo llamado los Mtodos Integradores que describen las tcticas
combinatorias de los mtodos empricos y tericos.
Los mtodos empricos de investigacin tienen el propsito de estudiar las caractersticas y
relaciones esenciales del objeto que son accesibles directamente desde la percepcin
sensorial (conocimiento sensorial). En general se emplean en la investigacin tradicional en
un primer momento durante la etapa de acumulacin de la informacin emprica a partir de
datos, hechos, testimonios, etc., y finalmente se usa en el proceso de comprobacin de la
hiptesis y en general de validacin de nuevos conocimientos.
Los mtodos tericos de investigacin se aplican durante el proceso de explicacin,
prediccin, interpretacin y comprensin de la esencia del objeto (conocimiento racional).
Ellos permiten la conceptualizacin de los datos empricos, revelan las relaciones
esenciales del objeto de investigacin (no observables directamente ni reflejados
sensorialmente) y participan en la etapa de asimilacin profunda de hechos, fenmenos y
procesos, as como en la construccin del modelo y la hiptesis de la investigacin.
Debido a que los mtodos empricos estudian lo que es accesible desde la percepcin
sensorial el lector puede preguntarse si son verdaderos mtodos o son simples tcnicas que
proporcionan datos e informacin. Esto solo es posible dilucidarlo si recordamos dos cosas:
El proceso (complejo y dialctico) de obtencin del conocimiento siempre est
relacionado con operaciones mentales racionales
El conocimiento evoluciona generalmente desde el status primario de conocimiento
sensorial (emprico) hasta lo el status de conocimiento racional (terico), verificndose
este ltimo conocimiento con nuevos datos e informacin obtenida de la experiencia.
En resumen: los mtodos empricos de investigacin tienen como funcin principal la
bsqueda sistemtica del conocimiento cientfico a partir de los datos y las informaciones
que proporcionan la percepcin sensorial pero esto solo es posible si se ejecutan al mismo
tiempo ciertas operaciones mentales racionales que tambin constituyen el ncleo de los
mtodos tericos. En esta etapa, en el conocimiento que se obtiene predominan los
conceptos y las formas ms simples e inmediatas de las regularidades y leyes.
Aunque en este texto (por razones taxonmicas) diferenciamos entre los mtodos empricos
y tericos, es obvio que durante el proceso de investigacin cientfica coexisten y
entremezclan ambos. En una investigacin tpica, al principio y al final predominan los
mtodos empricos y en la etapa intermedia predominan los mtodos tericos.
I.
Mtodos Empricos de Investigacin
En la literatura revisada existen varias formas de clasificar estos mtodos, por ejemplo
Migdalia Estevez (2004, pgina 144) los divide en Cuantitativos (Observacin, Medicin,
Experimentacin y Encuesta) y en Cualitativos: Directos (Observacin Participante,
Entrevista Cualitativa e Historias de Vida) e Indirectos (revisin de documentos oficiales y
personales).
V34
183
En el presente trabajo se vern cuatro tipos bsicos: la Observacin, la Interrogacin, la

109
Medicin y la Compilacin . Es importante reconocer que en algunos casos estos
mtodos alteran significativamente al objeto de estudio (Alterantes) y en otros no sucede
esto (No Alterantes). O sea: los mtodos alterantes pueden cambiar el despliegue normal de
los hechos que se investigan.
La Compilacin es el grupo de procedimientos y tcnicas (incluyendo las bibliogrficas y la
minera digital) que permite reunir un conjunto de datos, informacin y conocimientos
cientficos mediante la revisin crtica de fuentes bibliografa, orales, digitales, etc.
La Observacin y la Interrogacin permiten obtener informacin sobre fenmenos y
procesos mediante el contacto directo del investigador (an cuando se auxilie de ciertos
instrumentos bsicos para anotar lo que se observa, lo que se pregunta y lo que se
responde). Dentro de la interrogacin se utilizan fundamentalmente dos modalidades:
Las entrevistas (interrogacin oral mediante una Gua).
Las encuestas (interrogacin escrita mediante un Cuestionario).
Al aplicar la Observacin y la Interrogacin deben atenderse los siguientes aspectos:
Deben poseer un diseo adecuado para garantizar la calidad de la informacin, ya que

el investigador percibe directamente los objetos y fenmenos y los somete (consciente o
inconscientemente) a un procesamiento racional que influye en lo que sigue
Debe prestarse especial atencin al aspecto situacional en cuanto a tiempo, forma,

lugar, etc. de modo que la informacin recopilada sea fiable
En caso de comunicacin investigador-fuente de informacin, debe cuidarse que esta

debe ser realizada en el lenguaje habitual de los encuestados.
A continuacin se detallan algunos aspectos particulares de cada uno de estos mtodos:

La Observacin.
Observar cientficamente es obtener datos, informacin y conocimiento acerca del objeto de
investigacin en un proceso consciente de captacin y registro. Es un procedimiento que
puede ser aplicado en dismiles ciencias pero debe cumplir con los siguientes rasgos:
A. Objetividad. Debe reflejar el objeto de estudio, sus propiedades y relaciones. Este es un
concepto polmico por cuanto en las investigaciones propias de las Ciencias Naturales
el sujeto cognoscente debe tomar distancia del objeto cognoscible para librarlo de todo
subjetivismo. Sin embargo, en la investigacin cualitativa se establece una relacin
interpersonal a nivel psicolgico, social, cultural y hasta fsico, de modo que, tanto el
sujeto como el objeto, se transforman mutuamente
B. Confiabilidad. La observacin es correcta (independientemente de la individualidad del
observador y de los instrumentos) en funcin del diseo establecido.
C. Validez. Mediante la observacin cientfica se debe recoger informacin autntica
(real) de todas las variables del modelo o hiptesis de investigacin
109
Se pudiera considerar la existencia del Mtodo de Investigacin Bibliogrfica (a veces llamada Revisin
de Documentos) ya que la bsqueda de los datos, de la informacin y del conocimiento que contienen los
libros y otros documentos es una actividad ineludible (que tiene reglas bien definidas) y de primera
importancia en cualquier investigacin. Aqu se hablar de Tcnicas de Bsquedas Bibliogrficas (vea el
Anexo G) utilizadas por el Mtodo de Compilacin de Conocimientos
V34
184
La observacin cientfica permite estudiar un objeto o fenmeno de modo directo, tal y
como este se manifiesta externamente. Se aplica utilizando una de las siguientes formas:
a. Observacin simple: Es la realizada por un observador calificado, con un objetivo
consciente, pero con cierta espontaneidad y sin formar parte de un diseo complejo y
sistemtico
b. Observacin sistemtica: Conjunto de observaciones reiteradas segn un plan o
programa que garantice la mayor objetividad
c. Observacin participativa: El observador pasa a formar parte del grupo, proceso o
fenmeno observado durante el tiempo que dure la observacin. Es un procedimiento
tpico de la investigacin cualitativa
d. Observacin no participativa: El observador no forma parte del grupo observado
e. Observacin abierta: Cuando los sujetos que van a ser observados lo conocen de
antemano con lo cual pudieran modificar su conducta aunque ello no afecte, o en
ocasiones convenga, a los objetivos de la observacin
f. Observacin encubierta: La observacin se realiza sin el conocimiento de los sujetos
que sern observados por lo que tambin se denomina cerrada o secreta. En ella se
persigue que el grupo mantenga su conducta habitual de modo que se garantice la
objetividad de la informacin recopilada.
La observacin cientfica debe ser diseada precisando un programa para su ejecucin as
como una gua que establezca los aspectos a observar, factores de influencia, medios a
emplear, momento, lugar y otros aspectos que contribuyan al cumplimiento del objetivo de
la observacin. La gua debe establecer: qu observar, cmo, cundo, por qu y para qu.
Los resultados de la observacin deben ser registrados de modo que puedan extraerse
conclusiones que permitan explicar, interpretar o comprender lo observado.
Este mtodo (como sucede en otros casos) generalmente se aplica combinado con otros
mtodos empricos y tericos de investigacin.
La Entrevista y la Encuesta
La entrevista y la encuesta (interrogaciones) pueden ser estudiadas de conjunto pues ambas
constituyen modalidades que se basan en cierta comunicacin entre el investigador
(interrogador) y los sujetos interrogados. Se diferencian en que, la entrevista es una
interaccin verbal y la encuesta es una interaccin escrita. La seleccin de una u otra
depende de mltiples factores entre los que merecen citarse la relacin cuantitativa entre los
investigadores y la cantidad de personas a interrogar, los medios disponibles, el nivel
cultural de los interrogados, los objetivos propuestos, los requerimientos de la actividad, la
necesidad de anonimato, etc.
La entrevista requiere de mayor habilidad y entrenamiento por parte del investigador y las
respuestas recogidas pueden ser aclaradas y corregidas para evitar diversidad de
interpretaciones, lo cual no es posible en una encuesta.
La encuesta posibilita interrogar un mayor nmero de individuos en un menor tiempo
relativo. Adems la encuesta permite un mayor grado de uniformidad (lo cual facilita la
interpretacin y procesamiento de la informacin obtenida) y ofrece mayor libertad y
confianza al emitir opiniones debido a su posible carcter annimo.
Las entrevistas pueden clasificarse en:
V34
185
1. No estandarizada. La gua de esta entrevista posee un carcter ms general y orientador
requiriendo una mayor experiencia y habilidad del entrevistador. Ofrece mayor
confianza al entrevistado el cual puede expresarse con una mayor libertad. Se obtiene
un mejor clima para eliminar las diferencias individuales.
No obstante, por tratarse de una interaccin aparentemente informal, se corre el riesgo
de pasar por alto elementos importantes, o de alejarse del objetivo propuesto si no se
conduce hbilmente. Por otra parte, casi siempre se invierte un mayor tiempo y adems
el investigador puede ser ms vulnerable a los puntos de vista del entrevistado.
2. Estandarizada. En su planificacin no se diferencia mucho de una encuesta, pues en su
gua las preguntas aparecen prefijadas.
No hay dudas de que este tipo de entrevista se ejecuta en un tiempo ms breve y es ms
fcil de procesar. Sin embargo, la conversacin es menos gil y la confianza entre el
entrevistador y el entrevistado puede no alcanzarse llegando en ocasiones a coartar las
opiniones de este ltimo.
3. Semi-estandarizadas. En este tipo de entrevista se preparan preguntan pre-establecidas
pero se buscan aclaraciones y profundizaciones as como es permitido tratar asuntos
vinculados con el objetivo aunque no aparezcan en la gua de la entrevista si se
considera de valor.
La entrevista semi-estandarizada logra un mejor balance de los defectos y virtudes de
los dos tipos anteriores.
En cualquier caso, existe un conjunto de reglas generales para el entrevistador, las cuales se
resumen a continuacin:
a. Debe intentar obtener toda la informacin posible
b. Escuchar de manera amistosa, interesada, atenta y en el mejor clima de confianza
c. Debe saber escuchar interviniendo slo para ayudar a esclarecer, estimular, disipar
recelos en el entrevistado
d. No discutir ni polemizar con el entrevistado
e. No aconsejar ni tratar de imponer su voluntad o criterio.
La encuesta no debe ser innecesariamente extensa y el lenguaje utilizado estar en
correspondencia con el nivel intelectual de los encuestados; debe comenzarse con una
solicitud de cooperacin y veracidad dirigida a los interrogados y se aplica en el lugar y
momento apropiados para lograr la mayor colaboracin. En esta tcnica no existen
posibilidades de aclaraciones o profundizaciones posteriores por lo que su diseo deber
ser extremadamente cuidadoso y considerar todas las variantes posibles.
Lo mismo en una entrevista que en una encuesta se deben emplear preguntas diversas. Las
preguntas de su gua o cuestionario, pueden ser clasificadas en funcin de diferentes
aspectos. As, en dependencia de su objetivo se clasifican en:
a. Esenciales. Se relacionan directamente con el problema, la hiptesis y el objetivo de la
investigacin. Constituyen el centro de la entrevista y la encuesta y por lo tanto son
inevitables y en general son mayoritarias
b. Funcionales. Acompaan a las preguntas esenciales con el fin de precisar o esclarecer
algunos aspectos de inters. Estas preguntas funcionales pueden presentarse como:
Funcional-psicolgicas. Tambin denominadas preguntas de trnsito, las cuales
tienen el propsito de ir introduciendo al interrogado de modo paulatino en el tema
V34
186
principal. Son de especial importancia en asuntos traumticos, sensibles o difciles
de abordar
Filtro. Pretenden evaluar si el interrogado se encuentra bien ubicado en el grupo
objeto de estudio de modo que se pueda apreciar el valor de sus respuestas
De control. Su propsito consiste en verificar la veracidad de respuestas anteriores
mediante contrastacin de su coherencia.
No es posible fundamentar reglas invariables para la combinacin de distintos tipos de
preguntas en una entrevista o encuesta. Este aspecto depende de la experiencia y la
habilidad del investigador y de un detallado trabajo de diseo previo de guas
cuestionarios.
Por su naturaleza, las preguntas pueden clasificarse en:
a.
b.
c.
d.
De hechos. Relacionadas con hechos y datos concretos

Censales. Dirigidas a realizar clasificaciones o agrupaciones
De accin. Vinculadas a actos realizados, sucesos o episodios
De intencin u opinin. Relacionadas con los propsitos, decisiones, proyectos, deseos,
juicios, valoraciones, crticas, etc. de los encuestados.
Por ltimo, se clasifican las preguntas por la forma en que se formulan.

1. Cerradas. Son aquellas que incluyen las posibles respuestas que pueden ser
seleccionadas por el interrogado. Por ello debe cuidarse que en este tipo de preguntas se
incluya la totalidad de las respuestas que pueda ofrecer algn individuo, porque de lo
contrario se creara un conflicto. A su vez, las preguntas cerradas pueden subclasificarse en:
Bivalentes. Con slo dos posibles respuestas, las cuales son por supuesto
excluyentes y antnimos
Con alternativas excluyentes. Se ofrecen varias respuestas posibles pero que se
rechazan mutuamente de modo que el encuestado solo tiene la posibilidad de
seleccionar una de ellas
De varias respuestas. Tambin conocidas como tipo cafetera o de autoservicio,
ya que se ofrece un conjunto de respuestas posibles, pero el individuo puede
seleccionar varias, ya que no son excluyentes.
2. Abiertas. En estas preguntas el interrogado no recibe respuestas preconcebidas sino que
expone libremente sus consideraciones e informaciones. Naturalmente estas preguntas
ofrecen ms libertades pero son ms difciles de interpretar y procesar
3. Semi-cerradas. Ofrecen respuestas prediseadas pero siempre se posibilita emitir una
respuesta no contenida en la gua o tambin permite aclaraciones y profundizaciones,
as como abstenciones. Renen por tanto los aspectos positivos de los tipos anteriores
de preguntas minimizando los negativos.
Para la formulacin de cualquier tipo de pregunta se recomienda que las mismas cumplan
las siguientes cualidades: ser claras, comprensibles, singulares, positivas, no ambiguas, no
tendenciosas, que no exijan mucho esfuerzo de memoria, ordenadas psicolgicamente, que
no constituyan un conflicto para el sujeto, organizadas de lo simple a lo complejo y
variadas.
Como en la prctica no es posible aplicar las diferentes tcnicas de interrogacin a un
nmero ilimitado de sujetos se hace necesario realizar la seleccin de una parte de los
V34
187
mismos, es decir, seleccionar una muestra. El diseo de muestreo puede verse en detalle en
el Captulo 6.
No obstante, puede ocurrir que la muestra an posea una dimensin excesivamente grande
debido a la necesidad de su representatividad respecto a la poblacin a investigar. En esos
casos, las entrevistas o encuestas deben ser muy cuidadosamente diseadas pues resultara
negativo que se apliquen a una muestra grande y posteriormente se descubra alguna
insuficiencia en su preparacin. Para evitar esta posibilidad, se aconseja realizar una
prueba previa, la cual consiste en una pequea muestra preliminar (aproximadamente 30
individuos) a la cual se le aplica la encuesta con el fin de ajustarla.
Los objetivos de la prueba previa son:
1. Obtener elementos complementarios sobre el problema
2. Reformular la hiptesis
3. Introducir nuevos indicadores
4. Redisear preguntas.
En estas pruebas previas se evalan los siguientes aspectos:
1. En el cuestionario o gua de la entrevista.
Reaccin en el interrogado
Hora, da y lugar adecuados
Orden de las preguntas
Motivacin
Extensin.
2. En cada pregunta.
Si es necesaria
Si es clara y precisa
Si deben agregarse
Si hay suficientes respuestas alternativas
Si hay espacio suficiente para responder las preguntas abiertas.
Debe sealarse que despus de aplicar la prueba previa y de redisear la encuesta si fuese
necesario, sta se aplica a la muestra total determinada previamente pero en ella no se
incluyen los individuos seleccionados para la prueba previa.
Un tipo de encuesta muy especial es aquella que se hace a los expertos. Este Mtodo de
Expertos puede verse con cierto detalle en el Anexo L.
Otro tipo de encuesta es el llamado Test (palabra que procede del idioma ingls y se traduce
como prueba) que consiste en una serie de actividades (tareas) que se estructuran de manera
predeterminada y cuyos resultados, valorados cuantitativa y cualitativamente, permiten
establecer el nivel alcanzado en algunos aspectos explorados. Cuando un Test se dirige a
conocer el desarrollo psquico de las personas, se les identifica como Test Psicolgicos.
Los tests, elaborados con una correcta concepcin cientfica y rigor metodolgico; aplicados
adecuadamente e interpretados y valorados con la justeza debida, pueden ofrecer informacin
acerca del desarrollo de la memoria, la percepcin, el pensamiento u otro procesos psquicos,
acerca del sistema de valores morales, los motivos, intereses, y muchos otros aspectos de los
seres humanos.
La Medicin
V34
188
Se basa en una tcnica que atribuye valores cuantitativos o cualitativos a determinadas
propiedades del objeto de estudio. La medicin es la comparacin del resultado del estado
de una propiedad (obtenido mediante un instrumento que interacta directamente con el
objeto), con una magnitud homognea adoptada como patrn unitario de comparacin
mediante escalas prefijadas.
En las investigaciones vinculadas al campo de las Ciencias Naturales y Factuales el mtodo
de medicin es aplicado habitualmente asociado a otros mtodos (de los cuales constituye
un prembulo). En estos casos es de suma importancia conocer la calidad de la medicin
expresada en trminos del error cometido, la exactitud o la precisin alcanzada (vea
epgrafe 6.C), en lo cual influye el instrumental empleado, las tcnicas aplicadas en la
medicin, la experiencia y habilidad de los investigadores que miden, as como los posibles
errores humanos debidos a limitaciones de los rganos sensoriales.
En las ciencias sociales y humansticas resulta polmico el uso de instrumentos y la
asignacin de valores cuantitativos a las propiedades. Por ello, el mtodo de medicin es
ocasionalmente cuestionado en este campo.
Este mtodo en su diseo e implementacin se asocia al Muestreo que se ha explicado en el
Captulo 6. Los investigadores que lo usan sostienen que, an en los estudios sociales y
humanos, es necesario y posible revelar las tendencias, las relaciones y las regularidades
derivadas de las mediciones. Para ello se aplican las magnitudes y procedimientos de la
Estadstica Descriptiva tales como la media, moda, tablas y grficos de distribucin de
frecuencias, etc. que permiten obtener relaciones y tendencias del fenmeno estudiado. Los
procedimientos de la Estadstica Inferencial tales como: Regresin, Anlisis de
Correlacin, Prueba Ji-Cuadrado, etc. son aplicados para (estadsticamente) interpretar y
valorar cualitativa y cuantitativamente las magnitudes del fenmeno investigado. En
algunos textos (Ruiz Iglesia, 2008. Pgina 18) se habla del Anlisis Estadstico (tambin
llamado Anlisis de Datos) como uno de los mtodos empricos. En otros casos (Prez
Rodrguez, Gastn, 2002. Pgina 13), los Mtodos Estadsticos son considerados un grupo que
no pertenece a los Empricos ni a los Tericos.
En un intento de cuantificar lo cualitativo se emplea el procedimiento de escalar (o
escalamiento) mediante el cual se le asigna un valor numrico a determinadas propiedades
o cualidades (vea la operacionalizacin de variables en 9.A) as como a las opiniones
recogidas acerca de determinado aspecto. Este escalamiento no puede profundizar en la
esencia del fenmeno que se estudia, solamente permite evaluarlo externamente. Las
escalas suelen combinarse con otros mtodos empricos, fundamentalmente las encuestas.
En la prctica, los mtodos empricos se combinan formando mtodos estructurados donde
en la bsqueda del conocimiento se complementan entre observaciones, interrogaciones,
mediciones y compilaciones.
EL EXPERIMENTO
El Experimento es un mtodo emprico de los tipos Observacin, Interrogacin y
Medicin; aplicado en condiciones controladas, es decir, es un mtodo emprico donde el
investigador controla o anula las variables cuya influencia no desea estudiar, de modo que
le permita evaluar (observando, interrogando, midiendo o compilando) el comportamiento
de las variables que son de su inters O sea, en el experimento se crean las condiciones o se
V34
189
adecuan las existentes para esclarecer las propiedades y relaciones del objeto de estudio
(vea epgrafe 6.E).
El mtodo experimental implica:
Una relacin activa entre el investigador y la realidad
Un aislamiento del objeto de la influencia de factores no esenciales
Reproduccin en condiciones controladas
Repeticin en determinadas condiciones
Modificacin y combinacin planificada de las condiciones
Reduccin al mnimo de factores fortuitos o de incertidumbre.
En el experimento el investigador reproduce para su estudio aquellas situaciones de la
realidad que son de su inters, en consonancia con los fines que se propone alcanzar.
El experimento puede ser directo cuando el sujeto estudia el objeto a travs de los medios
de investigacin o indirecto cuando se experimenta en un modelo. Pueden citarse
numerosos modelos para experimentos como por ejemplo los animales de laboratorio en las
ciencias biomdicas, las maquetas y prototipos en las ciencias tcnicas o las expresiones
matemticas que se emplean en numerosas disciplinas cientficas.
En la investigacin tradicional, el experimento es un mtodo de gran valor para confirmar o
refutar hiptesis, as como para formular explicaciones y leyes. Esto lo convierte en el
mtodo por excelencia en las ciencias naturales y factuales, en especial en determinadas
ciencias especficas como la Fsica, la Qumica o la Biologa o en las ingenieras. En las
ciencias sociales y humansticas el experimento se convierte en un mtodo discutible, ya
que resulta realmente impracticable cumplir a cabalidad con sus requisitos. En la sociedad
no es exacto referirse a un experimento con control de las variables ya que stas se
encuentran presentes e influyendo en la investigacin sin posibilidades de ser totalmente
gobernadas por el investigador.
El experimento debe considerar la creacin de las condiciones necesarias, la eliminacin de
todas las influencias y factores que constituyan un obstculo y la fijacin del objeto por
medio de distintos recursos o bien la produccin artificial del fenmeno. Lo anterior es
factible en el estudio de fenmenos naturales o procesos tecnolgicos pero no lo es tanto en
la investigacin de procesos y fenmenos de la sociedad o del pensamiento. Es por ello que
en determinadas ciencias especficas como la sociologa, la pedagoga, la psicologa, la
antropologa, la etnografa, entre otras, se hable de diseos cuasi-experimentales dado que
la multiplicidad de variables obstaculiza o impide su aislamiento y control.
Para poder medir estas variables cualitativas en el experimento social, las mismas son
operacionalizadas descomponindolas en variables ms especficas (dimensiones) que
pueden ser evaluadas a travs de otras variables (indicadores) que pueden ser medidas y
observadas durante el experimento (vea el epgrafe 9.A).
En estos experimentos sociales el investigador explica a los sujetos o grupos estudiados
(experimento abierto) o, en dependencia de su objetivo, lo oculta (experimento encubierto).
Por otra parte, estos experimentos pueden clasificarse como constatadores si lo que se
persigue es caracterizar el fenmeno o comprobar sus relaciones. Por el contrario, si el
objetivo es el de modificar con un carcter creador a la realidad estudiada, el experimento
clasifica como transformador.
V34
190
Es comn observar la realizacin de experimentos pedaggicos en los cuales se forma un
grupo de control (que no recibe influencia alguna del investigador y donde se desarrolla el
proceso del modo habitual) y se forma otro grupo experimental en que acta el estmulo del
investigador. Este tipo de experimento puede realizarse cuando ambos grupos coexisten en
el tiempo cuando en un mismo grupo puede repetirse el proceso que se estudia.
En ambos casos se intentan reproducir los requisitos de un experimento y evaluarlo como
tal; esto ha sido discrepado por aquellos investigadores que privilegian los enfoques
interpretativos y niegan la posibilidad de un experimento en las investigaciones sociales.
Adems, hoy se debate acerca de la objetividad del experimento en las ciencias sociales
debido a que la subjetividad del investigador puede afectar al resultado.
En ciertos casos la bsqueda de conocimiento cientfico reconoce la necesidad de crear
artefactos que reflejen el nivel actual de la Ciencia y ciertas hiptesis de trabajo.
Observando y midiendo (para diferentes regmenes) el desempeo de este artefacto puede
obtenerse conocimiento emprico trascendente. Este mtodo al que pudiera llamarse
Mtodo del Artefacto Experimental es comn en las Ciencias Tcnicas.
Algunos autores (COLECTIVO DE AUTORES del INSTITUTO CENTRAL DE
CIENCIAS PEDAGGICAS, 1999. Pgina 19) hacen referencia al Mtodo Sociomtrico
como un importante mtodo emprico que mediante interrogaciones permite caracterizar las
relaciones interpersonales en los grupos sociales y, por ejemplo, establecer quines son los
lderes; conocimiento que facilita la organizacin de actividades eficaces y eficientes dentro
del grupo social.
Estos autores tambin destacan la Revisin de la Documentacin Escolar (expedientes y
Registros) y la Revisin de los Resultados de la Actividad Escolar (cuadernos y exmenes)
que ya se ha considerado como tcnicas del Mtodo de Compilacin de Conocimientos.
Una parte de los conocimientos del hombre proviene de la experiencia sensorial directa y
otros se asumen porque se consideran evidentes, pero la mayora del conocimiento humano
se acepta porque se argumenta, se fundamenta, se deriva o se infiere.
II.
Mtodos Tericos de Investigacin
Los mtodos tericos juegan un papel fundamental en la investigacin cientfica pues

conducen a descubrir y revelar la esencia del objeto y sus relaciones, las cuales no siempre
son percibidas directamente.
Por otra parte, posibilitan la interpretacin, comprensin y explicacin de los datos, hechos
o informaciones recogidas mediante los mtodos empricos.
Juegan una importante funcin epistemolgica al participar en la etapa de asimilacin de
los procesos y fenmenos y en la formulacin de hiptesis y modelos tericos de la
investigacin.
Como ya se ha dicho, se aplican simultneamente con otros mtodos empricos de modo
que el proceso de investigacin cientfica, adems de revelar las caractersticas y
propiedades superficiales de los objetos y fenmenos estudiados, tambin deber
profundizar en las relaciones esenciales y permitir asimilar conceptos, categoras y leyes
con una comprensin profunda de la realidad.
V34
191
La asimilacin terica de la realidad en el pensamiento, conduce a interpretarla en su

desarrollo y es por ello que entre los mtodos tericos ms tradicionales se destacan los
mtodos histricos y los mtodos lgicos, los cuales sern discutidos posteriormente.
La comprensin terica implica un conjunto de procedimientos que constituyen procesos
del pensamiento, los cuales se dan en la praxis como subgrupos de categoras que se
complementan dialcticamente. Veamos primero los MTODOS TERICOS BSICOS
(Anlisis, Sntesis, Abstraccin, Integracin; Transduccin, Reduccin, Deduccin,
Induccin) que pueden considerarse operaciones mentales racionales bsicas:
EL ANLISIS Y LA SNTESIS.
Anlisis y sntesis son dos trminos provenientes del griego que significan literalmente
descomposicin y composicin.
El anlisis es una operacin del pensamiento mediante la cual un objeto o fenmeno
investigado se descompone en sus partes, que son estudiadas de modo multifactico para
llegar a su conocimiento multilateral.
La sntesis consiste en la unin mental en un todo armnico de las partes previamente
analizadas con el fin de revelar las relaciones esenciales y caractersticas ms generales del
objeto de investigacin. Mediante la sntesis se logra la sistematizacin del conocimiento
cientfico.
Ambos mtodos, anlisis y sntesis, constituyen una unidad indisolublemente ligada y la
absolutizacin de cualquiera de ellas conduce a errores epistemolgicos y metodolgicos.
Ambos constituyen operaciones mentales lgicas que se condicionan recprocamente y se
encuentran subordinados a las exigencias generales del mtodo dialctico.
Debe comprenderse que para tener un conocimiento completo del todo es necesario conocer
sus partes y sus relaciones mutuas, sin olvidar que el todo tiene propiedades que no posee
ninguna de sus partes.
Las posiciones extremas en el debate sostenido por las orientaciones positivista
(preponderancia del Anlisis) e interpretativa (mayor peso a la Sntesis) apuntan hacia los
enfoques extremos del atomsmo (concepcin de cada objeto o fenmeno de la realidad
objetiva como un conjunto de partes) y del holsmo (enfoque de cada realidad como un
todo, distinto de la suma de las partes que lo componen). La posicin dialctica es sostener
qu anlisis y sntesis se complementan. El todo es algo ms que la suma de las partes y sus
relaciones, pero sin el conocimiento de las partes nunca ser posible en la prctica alcanzar
el conocimiento de este todo.
LA ABSTRACCIN, LA INTEGRACIN Y LO CONCRETO.
Abstraccin e integracin (operaciones mentales) son dos mtodos bsicos de la
investigacin terica que tambin forman un subgrupo dialctico de categoras y permiten
al investigador la asimilacin de la realidad en el pensamiento.
La abstraccin, vocablo derivado del latn, significa aislamiento. Consiste en separar
mentalmente una o varias propiedades del objeto y sus relaciones asequibles a los sentidos
tratando de descubrir el nexo oculto, inaccesible al conocimiento emprico.
V34
192
Las abstracciones no deben verse como resultado de una actividad intelectual arbitraria, sin
nexo alguno con el mundo objetivo ni con la actividad prctica del hombre.
Como resultado de la abstraccin aparecen conceptos y categoras los cuales poseen
carcter de reflejo esencial de la realidad concreta en el pensamiento. Ejemplos de
abstraccin son los trminos: infinito, naturaleza, materia, conciencia, valor, idea, etc.
La integracin es la unin de las abstracciones en el pensamiento con fines de
generalizacin y de pasar de lo abstracto a lo concreto.
Lo concreto es la sntesis de varios conceptos en el pensamiento dando lugar al
conocimiento ms profundo y de mayor contenido esencial. La creacin de lo concreto en el
pensamiento se efecta integrando en una unidad globalizadora las diversas propiedades y
relaciones descubiertas en el objeto que se estudia.
El proceso del conocimiento incluye el movimiento de lo concreto sensorial hacia
lo abstracto y de ah hacia lo concreto en el pensamiento.
LA TRANSDUCCIN Y LA REDUCCIN.
En el mundo tecnolgico la transduccin es la transformacin de un tipo de seal o energa
en otra de distinta naturaleza; en la Bioqumica es la transmisin de material gentico de
una bacteria a otra a travs de un bacterifago; este vocablo tambin tiene uso en la Teora
Literaria. El vocablo transduccin procede del latn transductio, -tionis, cuyo sentido es el
de transmisin (transferencia) de "algo" a travs de un determinado medio que acta sobre
el objeto, provocando en l ciertas transformaciones. En nuestro contexto la Transduccin
es el razonamiento que toma el conocimiento sabido sobre un objeto de estudio y lo
transfiere a otro objeto de estudio Va de lo particular a lo particular y se basa en el uso de
comparaciones (semejanzas, diferencias y metforas).
La Reduccin consiste en asumir que el mundo que nos rodea puede ser comprendido en
trminos de las propiedades de sus partes constituyentes. El procedimiento que le es propio
para resolver problemas cientficos tiene los cuatro pasos siguientes:
1. Simplificar el problema descomponindolo en partes ms simples y eliminando lo
accesorio
2. Resolver y entender cada uno de estos problemas ms simples
3. Componer las soluciones particulares de estos problemas simples
4. Entender el todo, considerando que la solucin del problema original es el conjunto de
las soluciones particulares.
LA DEDUCCIN Y LA INDUCCIN.
En el enfoque dialctico de la investigacin, deduccin e induccin son mtodos bsicos de
la asimilacin terica de la realidad y ambos se complementan.
Desde el punto de vista de la Lgica, la Deduccin es una forma de razonamiento donde se
infiere una conclusin a partir de una o varias premisas aplicando leyes de la lgica (o sea,
es una demostracin o inferencia de una aseveracin llamada consecuencia, a partir de una
o varias aseveraciones llamadas premisas). En un plano ms general, la Deduccin es una
inferencia de lo general a lo particular, o sea, es una operacin mental que a partir de
proposiciones generales, realiza demostraciones o inferencias para proposiciones particulares.
V34
193
La Induccin, como forma de razonamiento, hace posible el paso de los hechos singulares a
los principios y proposiciones generales. Pero lo inductivo es algo ms que el paso de lo
particular a lo general y se ha convertido, adems, en un procedimiento para pasar de lo
conocido a lo desconocido, de la prctica a la teora y viceversa en estrecha relacin con lo
deductivo, a lo cual va indisolublemente ligado y condicionado. Son fases diferentes, pero
no separadas del proceso de investigacin cientfica.
Los razonamientos inductivos tienen gran valor en las ciencias. Se distinguen dos tipos:
Induccin completa: todo el conjunto de la clase puede ser estudiado, el conjunto puede ser
enumerado. Se encuentra ms como abstraccin cientfica que en la vida cotidiana
Induccin incompleta: Es la que se construye sobre la base del estudio de un nmero
limitado de objetos de la clase en cuestin. Hay dos tipos:
Induccin popular: Es la que ocurre sin un plan premeditado. Se fija un rasgo comn y
no se encuentra ningn otro que lo refute. Sin embargo la conclusin es problemtica
porque es solamente probable. No obstante tiene un papel en la vida y la ciencia
Induccin cientfica incompleta: Se caracteriza por la bsqueda de las relaciones
causales entre los fenmenos y por el esfuerzo por descubrir los rasgos esenciales de
los objetos de una clase. La induccin cientfica incompleta puede ser:
Induccin a travs de la solucin de determinados casos
Mtodos inductivos de la investigacin de las relaciones causales
Induccin a travs del estudio de un representante nico de la clase dada.
La pugna existente entre los paradigmas cuantitativos y cualitativos tiende a vincular el
mtodo deductivo con la investigacin explicativa y el mtodo inductivo con la
investigacin interpretativa. Sin embargo esto no ocurre exactamente de ese modo en la
prctica investigativa.
Algunos investigadores cualitativos acusan al mtodo deductivo de tautolgico ya que en la
conclusin se repite algo que se encuentra en las premisas y por lo tanto le niegan la
posibilidad de proporcionar un nuevo conocimiento. Aunque esto no es totalmente falso, se
le resta importancia a la deduccin como un momento del conocimiento dialctico de la
realidad indisolublemente ligado a la induccin (condicionados entre s).
En principio, la investigacin deductiva busca datos y hechos que corroboren una hiptesis
o teora mientras que en la inductiva se pretende descubrir una teora que explique o
interprete los datos y hechos obtenidos mediante mtodos empricos.
Como puede comprenderse, la relacin inductiva-deductiva presupone que los objetos,
procesos y fenmenos de la realidad se encuentran sujetos a leyes, regularidades y
tendencias.
Veamos ahora un conjunto de MTODOS TERICOS ESTRUCTURADOS los cuales
logran, mediante estrategias complejas (compuestas), reproducir en el plano terico los
elementos esenciales del objeto estudiado. Estos mtodos se estructuran sobre
combinaciones de los bsicos: anlisis-sntesis, abstraccin-integracin, deduccininduccin, etc. y de otros mtodos estructurados. Se apoyan en el lenguaje como soporte
material del pensamiento en la formacin de conceptos y categoras y en la formulacin de
leyes, regularidades y teoras. La Abduccin (vea 1.A), el Diagnstico (vea 4.H), la
V34
194
Comparacin, la Generalizacin, la Descripcin, la Clasificacin, la Identificacin, la
Interpretacin y la Caracterizacin (tal como las describe Martnez Llantada, vea el Anexo
F) pueden considerarse tambin mtodos tericos estructurados.
I. El mtodo de Modelacin
Sea cual fuere el mtodo de investigacin que se asuma como estrategia principal, el acto
de modelar aparece en la mayora de las investigaciones cientficas, entonces puede
considerarse al Mtodo de Modelacin como una especie de mtodo general asociado al
resto de los mtodos de investigacin. Esto se debe a que la modelacin (vea el Captulo 5)
se sustenta en la lgica de la Ciencia y al sustituir el objeto de investigacin por un modelo
(material o conceptual), representa un reflejo de la esencia de la realidad.
M. E. Omelianovsky (citado por Nuez Cobas; pgina 54) expone cuatro funciones
(metodolgicas) de los modelos:
1. Funcin ilustrativa
2. Funcin traslativa
3. Funcin sustitutivoheurstica, aproximativa y extrapolativopronosticadora
4. Funcin transformadora (el modelo se convierte en un instrumento de optimizacin en
la actividad prctica, permitiendo efectuar los correspondientes cambios al objeto de
estudio hasta que estos satisfagan el objetivo deseado en la investigacin).
Al analizar las posibilidades de la modelacin no puede perderse de vista que tipo de
analoga puede establecerse entre modelo y objeto y sobre todo sus lmites, ya que de lo
contrario conducira a graves errores metodolgicos y epistemolgicos. Si el proceso de
modelacin es correctamente conducido la investigacin del modelo arrojar conclusiones e
informaciones vlidas acerca del objeto.
Una correcta aplicacin del Mtodo de Modelacin debe considerar conscientemente el
alcance del modelo: descriptivo-contextualizador, de relaciones y nexos, del movimiento o
del desarrollo (vea el epgrafe 5.A).
II. El mtodo Hipottico-Deductivo
Es un mtodo terico propio de las investigaciones cuantitativas que ha sido empleada con
xito en las ciencias naturales y factuales y que adems una parte de los investigadores
aplica tambin en las ciencias sociales y del pensamiento.
Su primera formulacin fue dada por Isaac Newton en el Siglo XVII y su esencia consiste
en formular aseveraciones en forma de hiptesis para intentar la explicacin de los datos y
hechos acopiados y en comprobarlas deduciendo, junto a los conocimientos ya acumulados,
las conclusiones que son confrontadas con nuevos hechos y datos.
El mtodo hipottico-deductivo ha jugado un importante papel metodolgico en la Ciencia
y en el mismo interviene un conjunto de procedimientos de gran valor como la
confrontacin de hechos, la revisin y formacin de conceptos, la formulacin y
verificacin de hiptesis, as como su conciliacin con otras proposiciones tericas.
Por sus alcances puede considerarse un mtodo "maestro", sin embargo, como ocurre con
otros mtodos, sus resultados dependen de la combinacin y correlacin con otros, pues en
modo alguno debe absolutizarse como operacin metodolgica esencial y nica en la lgica
cientfica como se pretende establecer en ciertos enfoques de la investigacin.
La elaboracin de inferencias lgicas deductivas se fundamenta en la aceptacin de que en
los objetos y fenmenos del mundo existe determinado ordenamiento que permite descubrir
regularidades, tendencias y leyes, las cuales se adelantan en forma de hiptesis que deben
contrastarse para posteriormente extraer de ellas nuevos conocimientos.
V34
195
III. El mtodo Gentico

Es un mtodo lgico de investigacin terica segn el cual se identifica una parte elemental
del objeto en el cual se observan todos los componentes y relaciones del objeto y se
identifica como clula del mismo.
Estudiando dicha clula se pueden extraer conclusiones acerca del objeto y la misma no
puede subdividirse pues se perderan las propiedades esenciales que lo caracterizan.
El caso ms tpico y que da nombre al fundamento del mtodo es justamente la clula
animal o vegetal en las Ciencias Biolgicas.
En las Ciencias Pedaggicas se concluye que la tarea docente es la clula del proceso
docente-educativo, pues en ella se aprecian todos los componentes y relaciones generales
presentes en dicho proceso.
Como puede observarse, el mtodo gentico se enlaza con otros mtodos lgicos de la
investigacin terica de manera que aplicndolos en forma de sistema puede alcanzarse el
conocimiento de la realidad.
IV. El mtodo Sistmico
Dado que muchos objetos y fenmenos se presentan en forma de sistema, su reflejo
mediante la investigacin como forma de alcanzar su conocimiento debe tener tambin
forma de sistema (vea en el Anexo A las caractersticas generales de los sistemas).
El mtodo sistmico de investigacin tiene como propsito modelar el objeto mediante el
estudio de sus partes componentes as como de las relaciones entre ellos. Se investiga por
un lado la estructura y por otro lado su desarrollo.
La estructura de los objetos o fenmenos que se investigan, expresa la conexin y relacin
recproca entre sus partes y componentes. Estas relaciones se encuentran sujetas a leyes que
son dependientes de la naturaleza del sistema. Aunque todo sistema se encuentra en
constante movimiento, cambio y desarrollo, su estructura permanece, en esencia, invariable
hasta que ocurre un salto cualitativo que lo convierte en otro distinto. De lo anterior se
desprende que en la investigacin cientfica resulte tan importante estudiar cada uno de los
componentes del sistema (como por ejemplo, su estructura).
Las funciones del sistema se estudian mediante los Anlisis de Sistema (vea el Anexo A).
Estas funciones son el reflejo de sus relaciones y se manifiestan en el comportamiento que
presenta el objeto, son las propiedades que manifiesta el sistema en sus relaciones con el
medio.
En la actualidad se reconoce por su potencia el llamado Mtodo de la Dinmica de
Sistemas (MDS) que adems de la modelacin sistmica utiliza en gran escala la
simulacin mediante computadoras. En este caso se definen las variables endgenas (son
aquellas que representan propiedades y relaciones internas del sistema y caracterizan la
dinmica interna del proceso); las variables exgenas (representan propiedades y relaciones
susceptibles de ser modificadas por otros sistemas; representa el contexto donde evoluciona
el sistema); y las variables excluidas que son las propiedades y relaciones internas o
externas que son irrelevantes para el estudio actual del sistema.
Para aplicar el MDS debe definirse la variable de nivel o variable de estado que es aquella
que se estudia considerando su dependencia con respecto a otras variables del sistema a las
que se les llama variables de flujo. Estas variables de flujo definen la dinmica del sistema,
la cual se expresa por la variable de nivel. Tambin se reconocen las variables auxiliares
que representan parmetros del sistema en ciertas etapas espacio-temporales o
V34
196
caractersticas de un sistema particular. La relacin entre todas estas variables se establece
mediante modelos que generalmente son matemticos y que facilitan el uso amplio de los
mtodos de simulacin mediante computadoras.
En el mtodo sistmico adquieren gran importancia dos enfoques:
1. El Enfoque de Regulacin y Control de Procesos (Vea el anexo J)
2. El Enfoque Informativo. Basado en la Teora de la Informacin y donde el elemento
clave es el estudio de la entropa del sistema (Vea el anexo I).
V. El mtodo Lgico (Logstico)
La Lgica como disciplina cientfica se ocupa justamente de las funciones argumentales o
inferenciales, mediante las cuales se transita desde conocimientos o datos previamente
aceptados hacia nuevos conocimientos discurriendo, combinando, extrayendo conclusiones.
El Mtodo Lgico se apoya en los procedimientos para la asimilacin terica de la realidad:
anlisis-sntesis, abstraccin-integracin, deduccin-induccin y conduce a la elaboracin
de sistemas lgicos sumamente abstractos y potentes (vea el epgrafe 9.C).
Este mtodo presupone:
Una lista de smbolos iniciales de un sistema lgico.
Determinar las frmulas del sistema correctamente estructuradas.
Determinar los axiomas.
Indicar las reglas de inferencia.
VI. Mtodo por Analoga
Se basa en el estudio de semejanzas entre objetos o clases de objetos. Hay dos tipos:
Asociativa: La asociativa aparece cuando las semejanzas se establecen de manera
consciente o inconsciente sin emplear procedimientos lgicos. Por ejemplo, en ocasiones se
intuye la solucin del problema o se encuentran asociaciones entre objetos que no estn
formalmente relacionados.
Lgica: Se basa en el establecimiento de semejanzas por medio de modelos y mtodos
formales. Se distinguen los casos siguientes:
1.
Por Aplicacin del mismo modelo o mtodo formal a diferentes sistemas de objetos.
Distingamos en este caso dos conocidos mtodos:
Sea un conjunto de M+1 objetos a los que denominaremos O1, O2,,OM y O en los
cuales son estudiadas las N propiedades P1, P2,, PN y la propiedad P.
Supongamos que se ha modelado para todos los objetos Oi (i=1,,M) la relacin entre
la propiedad P y las propiedades Pj (j=1,,N); este modelo lo podemos denominar
como P=f(P1, P2,, PN) sin que esto signifique que necesariamente f es una funcin
matemtica.
a. Si logramos demostrar que el objeto O tiene caractersticas semejantes a las que
tiene el conjunto de objetos {O1, O2,,OM} entonces el modelo f puede ser
aplicado a O y por tanto se puede conocer el valor de P si se conocen los valores de
P1, P2,, PN en O. En este caso estamos interpolando y el mtodo se conoce como
Interpolacin110. Un mtodo muy conocido es la Interpolacin Matemtica.
110
Segn Wikipedia: El mtodo de interpolacin es un mtodo cientfico lgico que consiste en determinar
cada una de las variables en las formas en las que se pueden reproducir y cmo afectan al resultado. Pero no
V34
197
b. Si logramos demostrar que el objeto O tiene caractersticas "cercanas" a las que

tiene el conjunto de objetos {O1, O2,,OM} entonces el modelo f puede ser
aplicado a O y por tanto se puede conocer el valor de P si se conocen los valores de
P1, P2,, PN en O. En este caso estamos extrapolando y el mtodo se conoce como
Extrapolacin111. Un mtodo de amplio uso (menos efectivo que la Interpolacin
Matemtica) es la Extrapolacin Matemtica.
La efectividad de estos mtodos depende de la calidad del modelo f y de cuan
"cercanas" sean las caractersticas de O a las caractersticas de {O1, O2,,OM}.
2.
Por Generalizacin de una teora a un objeto ms general o ms complejo
3.
Por Contacto. Se estudian las coincidencias entre propiedades de dos clases de objetos
4. Lmite. El estudio de los casos lmites del comportamiento de un objeto permite

reconocer las propiedades de otro objeto
5. Transformacin. La transformacin de propiedades de un objeto, permite obtener
propiedades semejantes en otro objeto.
VII. Mtodo Tendencial
El mtodo tendencial (tambin llamado Histrico) es un mtodo terico de investigacin
mediante el cual se estudian las distintas etapas por las que atraviesa un objeto o fenmeno
en su sucesin cronolgica desde su surgimiento para conocer su evolucin y desarrollo
con el propsito de descubrir tendencias.
La aplicacin del mtodo histrico supone la aceptacin del desarrollo de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento. Implica establecer las condiciones iniciales del desarrollo, sus
etapas principales y las tendencias bsicas. Su objetivo principal consiste en descubrir el
nexo de los fenmenos estudiados en el tiempo, en estudiar las transiciones de formas
inferiores a las superiores. Puede ser establecida la semejanza entre procesos formalmente
anlogos e inferir de ello una conclusin acerca de sus tendencias.
Por lo general, se emplea en asociacin con otros mtodos de modo que no slo se estudie
la estructura formal o apariencia externa sino adems se descubran las relaciones sociales y
materiales que las condicionan.
VIII. El mtodo Dialctico
slo basndose en su relacin estadstica sino tambin en su causalidad. Esto constituye las reglas que se
utilizan para llegar a una nueva conclusin, siempre de forma aproximada. Es decir, se considera todas las
situaciones posibles y sus repercusiones y las interpolamos a la nueva situacin por analoga o induccin.
111
Segn Wikipedia: El mtodo de extrapolacin es un mtodo cientfico lgico que consiste en suponer que
el curso de los acontecimientos continuar en el futuro, convirtindose en las reglas que se utilizarn para
llegar a una nueva conclusin. Es decir, se afirma a ciencia cierta que existen unos axiomas y stos son
extrapolables a la nueva situacin.
La base para una extrapolacin ser el conocimiento sobre el reciente desarrollo del fenmeno. Se precisa al
menos dos observaciones secuenciales hechas en puntos conocidos en el tiempo. Las observaciones son
habitualmente registradas como variables cuantitativas, medidas con algn tipo de escala. El material consiste
en una serie cronolgica. No obstante, nada impide extrapolar tendencias que se describan enteramente en
trminos cualitativos.
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198
En contraposicin con el mtodo metafsico, el mtodo dialctico estudia un objeto
revelando las relaciones entre sus componentes a partir de las leyes universales del
112
desarrollo en la naturaleza, la sociedad y el pensamiento.
La categora principal del mtodo dialctico es la contradiccin que conduce al
movimiento, al cambio, al desarrollo a que se encuentran sujetos todos los objetos y
fenmenos de la realidad objetiva.
En su concepcin materialista, la dialctica como mtodo se fundamenta justamente en el
estudio de las Contradicciones con las cuales se explica el desarrollo por medio de las
transformaciones de los cambios cuantitativos en cualitativos; los saltos a partir de la
negacin dialctica del momento inicial del desarrollo y la negacin posterior de esta
misma negacin; la unidad que forma todo sistema cuyos componentes se encuentran en
lucha constante de contrarios mediante contradicciones (antagnicas o no) que provocan el
desarrollo.
La Negacin Dialctica es un importante concepto del Materialismo Dialctico que se basa
en la concepcin de la Trada Dialctica de Hegel:
Ntese que la sntesis entonces se convierte en la nueva tesis y el proceso iterativo

contina.
En la Dialctica Materialista la negacin se concibe como un momento necesario en el
desarrollo que se produce mediante transformaciones cualitativas que sustituyen estados
"viejos" por estados "nuevos" del objeto o fenmeno, lo cual permite la solucin de las
contradicciones existentes. La aparicin de un nuevo estado no "destruye" el estado anterior
sino que, de este, conserva lo positivo y evoluciona en aquellas cuestiones que frenan su
desarrollo. Al producirse dos negaciones consecutivas, el retorno que se produce al estado
original es solo aparente ya que ahora el objeto est en un estado superior.
El mtodo dialctico de investigacin terica basndose en los Principios, las Leyes y las
Categoras de la Lgica Dialctica (ver epgrafe 1.I), puede realizar procesos de bsqueda
112
En este contexto deben recordarse nuevamente los conceptos clsicos de la filosofa materialista dialctica:
Materia: Incluye todo aquello que existe fuera de la conciencia humana, es decir, la naturaleza y la sociedad.
Su reflejo en la conciencia humana es el conocimiento.
Movimiento: Es un atributo esencial de la materia y el modo de su existencia cambiante. Segn Rosental e
Iudin: "El Movimiento determina las propiedades, la organizacin estructural y el carcter de la existencia de
la Materia". El pensamiento, reflejo superior de lo material, tambin posee el atributo del movimiento.
Desarrollo: Es un tipo especial del movimiento de los objetos y fenmenos de la naturaleza, la sociedad y el
pensamiento. El desarrollo est determinado por las interacciones de los elementos motrices de cada objeto o
fenmenos (contrarios dialcticos) y est influenciado por otras interacciones internas del objeto o fenmeno.
El desarrollo ascendente (o simplemente, desarrollo) es un movimiento que hace pasar al objeto o fenmeno
de estados cualitativos inferiores a estados cualitativos superiores.
V34
199
de los cambios cualitativos que afectan la estructura del objeto de estudio, provocando la
aparicin de un nuevo objeto con propiedades, funciones, estructura y relaciones diferentes.
Veamos un ejemplo:
Consideremos como objeto de estudio el Agua sometida a procesos de contaminacin y de
potabilizacin y analicemos dos propiedades cuyos valores son cualitativos:
Estado del Agua: Slido, Lquido o Gaseoso
Potabilidad: Potable, No Potable (el agua en estado no lquido, no es potable).
Otras propiedades, cuantitativas, del agua son:
Temperatura (grados Celsius o centgrados)
113
Presencia de Slidos (gramos/m3) .
Asimismo, las partculas slidas que enturbian el agua pueden ser: Inorgnicas y Orgnicas
y en ambos casos pueden clasificarse en Nocivas e Inocuas para los seres humanos. La
presencia de elementos nocivos por encima de ciertos niveles puede determinar la no
potabilidad del agua.
Entre las partculas orgnicas nocivas estn ciertas bacterias que son afectadas por la
temperatura y entre las partculas inorgnicas nocivas estn ciertas sales que no son
afectadas respecto a su nocividad por los cambios de temperatura.
Por otra parte, los valores de cambio de estado del agua tambin dependen de la presencia
de slidos y sobre todo de la presin atmosfrica.
Estas relaciones pueden ilustrarse someramente mediante el siguiente grfico:
Si el investigador quiere encontrar tecnologas para garantizar agua potable a una

comunidad humana, deber estudiar cuales son las variables transformadoras
(probablemente, la temperatura y la presencia de slidos nocivos), los contrarios (procesos
113
Tal vez debiera considerarse la presencia de gases y otros lquidos interactuando con el agua.
V34
200
naturales y artificiales de contaminacin y de potabilizacin) as como las contradicciones
(dinmica de los contrarios y las relaciones entre estos procesos) que estn contenidas en la
fenomenologa, lo cual permite establecer bajo qu condiciones cuantitativas (valores de las
variables cuantitativas) se logra que el agua sea potable.
Este conocimiento constituir la base para obtener las estrategias que permitan transformar
la realidad objetiva, es decir, tecnologas para obtener agua potable. Por ejemplo:
Una visin elemental de la Ley de la Negacin de la Negacin, facilita concebir que si

operamos con las variables presin y temperatura, el Agua (no potable y en estado
lquido) puede ser llevada a estado gaseoso (primera negacin dialctica) y luego la
llevamos a estado lquido (segunda negacin dialctica), para obtener Agua potable
(desarrollo)
Una visin ms cercana a la realidad nos indica que la solucin del problema
(desarrollo) debe pasar por la disminucin paulatina de los procesos de contaminacin
de manera que los procesos de potabilizacin permitan eliminar los elementos nocivos
a una velocidad mayor que la de acumulacin de estos. Ntese que la potabilizacin
"niega" un estado A de impotabilidad del Agua y se obtiene No(A). El siguiente
proceso de contaminacin "niega" el estado de potabilidad anterior y se obtiene
No(No(A)) pero en este caso el Agua es ahora ms potable que en el estado A, o sea:
hay "desarrollo". Si este proceso se repite entonces la tendencia es la obtencin de
Agua cada vez ms potable.
En resumen, del Mtodo Dialctico, que tiene un carcter universal, pueden obtenerse
metdicas capaces de resolver problema particulares.
Recientemente H. Fuentes y sus colaboradores han establecido el Mtodo Dialctico
Holstico (pginas 69 y 92), donde se reconoce la esencia dialctica de los procesos, as
como el carcter holstico de los procesos sociales y humanos, en la interpretacin de estos
como totalidades, a lo que se incorpora la asuncin de concepciones hermenuticodialcticas para su estudio y comprensin. Este mtodo, segn los autores: es configurado
como sntesis entre la cultura como expresin del objeto real (proceso social) y la posicin
epistemolgica que reconoce el carcter consciente de dicho proceso.
IX. El mtodo de Modelacin-Simulacin-Experimento (MSE)
Este mtodo es la integracin de tres enfoques en el estudio de un objeto o fenmeno. En
primer lugar se obtiene para este objeto o fenmeno un modelo satisfactorio en el campo de
accin de inters. Cualquiera sea este modelo, debe expresarse como un modelo fsico o
matemtico que a su vez se convierte en un artefacto o en un software que simula
(reproduce) los aspectos esenciales que se estudian. En este momento, el estudio se realiza
experimentalmente sobre la simulacin como si este fuera un objeto real.
Este mtodo es fcilmente comprensible cuando la simulacin se obtiene mediante un
artefacto fsico (por ejemplo cuando se simula el comportamiento de un nuevo avin en un
tnel de viento), sin embargo es menos comprensible cuando la simulacin se realiza en
una computadora. Vea el siguiente ejemplo tomado del libro de Edwards y Penney (pgina
535):
V34
201
Supngase que se quieren estudiar los comportamientos en el tiempo de una poblacin X
de animales depredadores y de otra poblacin Y de animales que constituyen presas de los
depredadores.
La observacin del comportamiento entres dos poblaciones con estas caractersticas (por
ejemplo, tiburones y los peces que los alimentan) sealan las siguientes regularidades
(modelo Biolgico):
En ausencia de depredadores, la poblacin de las presas creceran a una tasa natural, la

cual indica que la variacin de poblacin en el tiempo es proporcional a la poblacin
que se tiene en cada instante de tiempo
En ausencias de presas, la poblacin de depredadores disminuye segn su tasa natural;
es decir, la poblacin disminuye ms rpidamente en la medida en que sean ms
individuos
Cuando ambas poblaciones interactan, se tiene una combinacin de esas tasas
naturales de manera que las presas disminuyen y los depredadores aumentan en
correspondencia con la frecuencia de los encuentros entre ambas poblaciones.
El modelo matemtico correspondiente dado por Vito Volterra (1860-1940) establece que
esta situacin se puede expresar mediante el sistema de ecuaciones diferenciales:
dX
dt = aX bXY
dY
= cY dXY
dt
Donde las constantes a, b, c y d son todas positivas.
Ahora, sin necesidad de observar poblaciones reales de animales, se puede estudiar el

comportamiento de ambas especies bajo diferentes condiciones de su interaccin (tales
como la cantidad de individuos de las poblaciones iniciales, las frecuencias de encuentros,
la voracidad de los depredadores, la habilidad de las presas para escapar, etc.) mediante la
simulacin en una computadora de las soluciones del sistema de ecuaciones diferenciales.
Sin entrar en mayor detalle, mediante este modelo pueden plantearse hiptesis que sealen
las condiciones bajo las cuales dos especies con estas caractersticas pueden sobrevivir en
mutua coexistencia.
Este mtodo se puede aplicar con cierto xito al estudio de objetos y fenmenos naturales,
tecnolgicos, sociales e incluso de la esfera del pensar.
Aunque no es de inters en este texto, es conveniente mencionar la existencia del Mtodo
de Direccin descrito por C. lvarez de Zayas y V. Sierra Lombarda en la pgina 34 de
su texto de 1998.
C. Mtodos propios de los enfoques interpretativos en las ciencias sociales

Un aspecto sumamente polmico en los diferentes paradigmas de investigacin aplicados a
las ciencias sociales y humanas es el de la objetividad.
V34
202
En las investigaciones de corte cuantitativo resulta de gran importancia la seleccin de

instrumentos que garanticen la objetividad de los datos y hechos recogidos de modo que se
encuentren libres de la subjetividad propia del investigador.
En las investigaciones asociadas al Paradigma Interpretativo se propone al investigador
como principal instrumento de investigacin. Por lo tanto la complejidad y versatilidad de
los fenmenos sociales son estudiadas, a partir del juicio, experiencia, competencia,
sensibilidad y flexibilidad del investigador. Estos atributos lo deben capacitar para
adaptarse a los cambios constantes y a la aparicin de situaciones imprevistas.
Desde el punto de vista metodolgico, en el enfoque interpretativo se privilegian algunos
procedimientos entre los cuales se destacan:
a. La observacin participante directa e indirecta (externa): Se aplica mediante estancias
ms o menos largas del investigador dentro del medio investigado, participando
directamente o no en los acontecimientos que se desarrollan en dicho medio. Se
observan los hechos singulares, conductas, modos de actuacin, para derivar la
comprensin e interpretacin del proceso investigado
b. La entrevista individual o grupal: Se intentan captar las motivaciones, impresiones e
interpretaciones de los propios actores interrelacionando su pensamiento con sus modos
de actuar
c. La triangulacin y la convergencia:
Se cre originalmente con el objetivo de establecer vas de comprobacin de los datos
recogidos y de los anlisis realizados durante el proceso de investigacin cientfica
mediante multiplicidad instrumental, metodolgica y de investigadores.
Pero el uso simultneo de mtodos cuantitativos y cualitativos (no como rivales sino
como entes complementarios que se integran) le ha dado una nueva dimensin a la
Triangulacin como pauta para la seleccin del mtodo de investigacin, por lo cual,
tambin se le llama Convergencia Metodolgica, Mtodo Mltiple y Validacin
Convergente. En otras palabras, la Triangulacin se ha convertido en una estrategia
eficaz para la solucin de problemas complejos de la naturaleza, la sociedad y el
pensamiento y est relacionada con el Procedimiento General de Contextualizacin por
Disciplinas Cientficas que se explic en el epgrafe B de este captulo.
Las principales modalidades que se emplean en la actualidad son:
Las fuentes mltiples de informacin.
La variedad de mtodos particulares de investigacin (intrametodolgica o
intermetodolgica)
La diversidad de investigadores y disciplinas cientficas (vea el epgrafe H del
Captulo 1)
La variedad de perspectivas tericas.
La Triangulacin tiene las ventajas siguientes:
i.
Aumenta la visin del investigador sobre su objeto de estudio
ii.
Permite una evaluacin ms precisa de los datos disponibles
iii. Permite probar, criticar, enriquecer, refinar y crear teoras complejas.
El peligro principal con el uso de la Triangulacin es la multiplicacin de los errores
cuando los datos son incorrectos o cuando un mtodo utiliza los resultados de otro sin
tener en cuenta el posible error que se cometi al aplicar el mtodo anterior o se asume
dogmticamente que la coincidencia de resultados asegura la veracidad del mismo.
V34
203
Ahora se expondrn brevemente algunos mtodos cuya actividad principal es emprica y
que son de uso comn en las llamadas investigaciones ideogrficas o representativas.
EL ESTUDIO DE CASOS
Se investiga con un alto grado de profundizacin e intensidad una unidad singular del
proceso en estudio con el fin de lograr una descripcin y anlisis detallado del fenmeno o
proceso investigado.
Aunque este es un mtodo muy aplicado en las ciencias sociales, tambin es utilizado en
otras disciplinas cientficas como las biomdicas, en particular en las investigaciones
clnicas.
Puede considerarse como una estrategia dirigida a la adopcin de decisiones vinculadas a
un individuo, evento, institucin o fenmeno. Algunos autores han clasificado el estudio de
casos como una familia de mtodos de investigacin, ya que el propsito general
anteriormente enunciado puede ser cumplido en la prctica investigativa aplicando una
pluralidad de mtodos.
Este mtodo tiene cuatro propiedades bsicas: debe ser particular, descriptivo, heurstico e
inductivo y entre sus objetivos principales pueden citarse:
Diagnosticar situaciones con el fin de orientar su solucin
Describir y analizar circunstancias particulares de un sujeto o proceso
Generar hiptesis
Adquirir conocimientos
Completar informaciones adquiridas por medio de procedimientos cuantitativos.
Los datos para el estudio de casos pueden ser recogidos mediante observaciones,
entrevistas, documentos, etc. que a lo largo de un perodo de tiempo permita disponer de
una gran cantidad de informacin.
Pueden realizarse diferentes tipos de estudio de casos:
1. Institucional. Se refiere a organizaciones
2. Observacional. Con datos recogidos mediante observacin participante
3. Historias de vida. Mediante entrevistas (con cierta intensidad) a una persona
4. Estudios comunitarios. Aplicados a vecindades o ncleos poblacionales
5. Anlisis situacional. Estudio de eventos desde diversos puntos de vista
6. Casos mltiples. Cuando se estudian dos o ms sujetos, situaciones o grupos.
El estudio de casos no permite al investigador realizar generalizaciones pues se estudian
sucesos y asuntos singulares, los cuales no obstante pueden tener valor referencial. En
ocasiones se cuestiona el valor de las conclusiones aunque ello depende de la naturaleza de
las mismas y de la atencin que se preste a su validez.
LA INVESTIGACIN HISTRICA
Consiste en un estudio sistemtico del pasado con vistas a comprender las tendencias del
presente. Sus fuentes principales de datos son documentales aunque se pueden tambin
recoger informaciones personales a testigos o a personas que las hayan vivido o recogido
por transmisin oral (verificando la veracidad de la fuente).
V34
204
En este tipo de investigacin se requiere del investigador una gran sagacidad de juicio para
poder analizar la informacin disponible y desestimar incoherencias y debilidades con el fin
de derivar las conclusiones de mayor relevancia.
Es muy importante que el investigador ubique sus informaciones y datos en el contexto
social, poltico, econmico y cultural en que se produjeron los hechos estudiados de manera
que su interpretacin tenga valor al evaluar las tendencias.
LA INVESTIGACIN-ACCIN
Es un mtodo considerado ejemplar dentro de los enfoques cualitativos y sociocrticos de
investigacin porque tiene como propsito no slo la comprensin, interpretacin y
reflexin, sino adems la transformacin de la realidad estudiada. Se define como un
proceso dialctico de interaccin teora-prctica y prctica-teora, entre conocimiento y
accin, entre el proceso y el producto, entre el sujeto y el objeto.
En la Pedagoga se concibe como una interaccin permanente entre el maestro y el alumno
para la construccin permanente del conocimiento en un proceso de intercambio de
experiencias. De este modo se produce una interrelacin constante entre enseanzaaprendizaje e investigacin.
La investigacin-accin a partir de hechos empricos trabaja por resolver una situacin
prctica. No se proponen obtener generalizaciones sino la comprensin y descripcin
exacta de los hechos estudiados para acometer su solucin.
La investigacin participativa, como esquema bsico dentro del enfoque de investigacinaccin posee los siguientes rasgos:
1. El problema se origina en el propio grupo y ste participa junto con el investigador en
su definicin, evaluacin, anlisis y solucin, es decir, desde ese punto de vista posee
un carcter democrtico. Por ello es justamente este grupo social el principal
beneficiario de los resultados de la investigacin
2. El investigador es un participante comprometido, quien al mismo tiempo que conduce
la solucin del problema y la transformacin del objeto, se transforma a s mismo
3. Existe una interaccin permanente entre investigacin y accin pues la accin es fuente
de conocimiento y la investigacin constituye en s una accin transformadora
4. El PIC se desarrolla en el contexto natural en que viven los sujetos sin intermediarios
tales como modelos, experimentos prediseados, u otros.
Debe tenerse en cuenta que el desarrollo de la investigacin participativa, aunque puede
practicarse en cualquier grupo social, se facilitar en la medida en que ste posea una mejor
aptitud para convertirse en participante activo. Esto significa, por ejemplo, que el
procedimiento se desarrollar ms fcilmente con adultos que con menores, o con personas
con mayor nivel intelectual, etc. Esto no es un obstculo insalvable, pues se reitera que es
posible su aplicacin en cualquier grupo social pero requerir de toda la habilidad,
experiencia, sensibilidad y poder de adaptacin del investigador.
En los esquemas de investigacin participativa se aprecian en general las siguientes etapas:
a. Diseo metodolgico del proceso
b. Estudio preliminar del objeto: estructura del grupo, acontecimientos, hechos, puntos de
vista, situacin socio-econmica y tcnica
c. Anlisis colectivo investigador-grupo de los resultados del estudio preliminar.
Formulacin del problema
V34
205
d. Programacin y ejecucin del plan de accin
e. Retroalimentacin grupal.
Cada una de estas etapas o fases conllevan a un conjunto de tareas y procedimientos que
dependen de la naturaleza propia de la investigacin que se desarrolla.
Veamos un resumen de una clasificacin formal de mtodos cientficos:
Observacin
Interrogacin
Mtodos
Cientficos
Entrevista
Encuesta
Bsicos
Medicin
Compilacin de Conocimientos
Artefacto Experimental
Sociomtrico
Empricos
Estudio de casos
(Experimentales
Histrico
No Experimentales;
Interpretativos
Investigacin-Accin
Alterantes
y
Etnometodologa
No Alterantes)
Sociocrticos
Teora Fundamentada
Fenomenologa
Anlisis de Discurso
Biogrficos
Anlisis
Sntesis
Abstraccin
Bsicos
Integracin
Transduccin
Reduccin
Induccin
Deduccin
Abduccin, Diagnstico, Comparacin
Generalizacin, Descripcin
Clasificacin, Identificacin
Tericos
Interpretacin, Caracterizacin
Modelacin
Hipottico-Deductivo
Tendencial o Histrico
Estructurados
Sistmico
Logstico
Asociativa
Analoga
Gentico
Lgica
Dialctico y Dialctico-Holstico
Modelacin-Simulacin-Experimento
Triangulacin
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206
D. Mtodos generales del conocimiento aplicados en la Matemtica

A. La Abstraccin
1. De identificacin o generalizadora (forma los conceptos)
2. De la realizacin potencial (permite prescindir de las fronteras reales de nuestras
posibilidades constructivas, condicionadas por los lmites de nuestra vida en el
espacio y en el tiempo)
3. Del infinito actual (permite prescindir de la imposibilidad de una completa
enumeracin de un conjunto infinito).
B. Idealizacin: conceptos que idealizan un objeto
C. Deduccin: Permite demostrar una tesis partiendo de una o varias hiptesis, aplicando
las leyes de la lgica
D. Induccin: Permite pasar de hechos singulares a los principios generales
E. Analoga: Es cierta semejanza entre ciertos objetos o clases de objetos; en la
Matemtica aparece como cierta identificacin local en forma de isomorfismo parcial o
de homomorfismo114 local; concretamente una analoga matemtica es la identificacin
en sentido amplio de sistemas arbitrarios de propiedades de objetos matemticos, la
cual aparece como resultado de la mezcla de tales sistemas y se fundamenta en la
unidad interna y las interrelaciones de la Matemtica en su totalidad. Hay varios tipos:
1. Por aplicacin (aplicar a diferentes sistemas de objetos, el mismo aparato
matemtico). Puede ser interna o externa de la Matemtica
2. Por Generalizacin (se extienden ciertos resultados de una teora a un objeto ms
general o ms complejo)
3. Por Contacto (coincidencias entre ciertas propiedades de dos clases de objetos)
4. Lmite (la transformacin lmite del objeto matemtico lleva a la aparicin de
propiedades de otro objeto)
5. Por transformacin (se realizan transformaciones sobre algunas propiedades
coincidentes entre dos clases de objetos matemticos). Este tipo de analoga sirve
para organizar varios tipos de analogas en un sistema nico.
F. Axiomtico. Para la construccin de un sistema axiomtico se consideran las etapas:
1. Definicin de smbolos primarios o alfabeto
2. Definicin de operaciones para construir nuevos objetos
3. Definicin de las reglas para las operaciones anteriores
4. Definir las reglas de formacin de razonamientos elementales
5. Definir las reglas de formacin de razonamientos complejos
6. Se definen los axiomas o proposiciones primarias de la teora y las reglas de
inferencia. Las proposiciones demostrables en el sistema se llaman teoremas.
Las exigencias que deben satisfacer los sistemas axiomticos son:
1. Anlisis Sintctico.
114
Isomorfismo: Igual forma. En la Matemtica es la correspondencia biunvoca entre dos estructuras

algebraicas que conserva las operaciones.
Homomorfismo: En la Matemtica es la correspondencia no biunvoca entre dos estructuras algebraicas que
conserva las operaciones.
V34
207
i. No contrariedad sintctica
ii. Completitud sintctica
iii. Resolubilidad sintctica
iv. Independencia.
2. Anlisis Semntico.
v. No contrariedad semntica
vi. Completitud semntica
vii. Resolubilidad semntica
viii. Categoricidad.
Ahora que se dispone del diseo, modelos, datos y mtodos se debe ejecutar lo ms
esencial de una investigacin cientfica: crear el nuevo conocimiento cientfico que es
solucin al problema planteado. Lo prximo que debe aprenderse es: "construir" el mtodo
que se necesita para investigar eficiente y eficazmente, para lo cual deben "combinarse" los
mtodos que se conocen y "particularizarlos" mediante la definicin de las Metdicas
correspondientes; son estas metdicas las que se aplican para generar la nueva ciencia.
Pero antes de comentar sobre este acto de creacin (Captulo 9), es conveniente establecer
ciertas reglas que definen la buena administracin del proceso de investigacin y garantizan
que este sea eficiente. Es decir, que para lograr (como se ha dicho en el epgrafe 1.D)
establecer una verdadera Metodologa de la Investigacin Cientfica no basta con disponer
de un adecuado Diseo de la Investigacin as como de Modelos y Mtodos. Es necesario
planificar, organizar, regular y controlar el proceso investigativo y este ser el asunto del
prximo captulo.
V34
208
8.
ADMINISTRACIN
PROYECTOS
DE
LA
INVESTIGACIN:
A. Administracin del Proceso de Investigacin Cientfica

Las instituciones sociales que intervienen en el proceso de investigacin cientfica poseen
una Visin que resume el modelo social al que se aspira alcanzar y adems precisa los
logros y el prestigio que se desea obtener.
Esta visin comparada con la situacin actual permite trazar las polticas y la Misin de
dicha institucin; esta ltima precisa las caractersticas ms esenciales de los procesos a
desarrollar por dicha institucin.
La Poltica de una institucin est dada por las declaraciones generales que guan y
encausan la toma de decisiones; las acciones y la participacin de los directivos en los
procesos que desarrolla la institucin. La poltica estimula la libertad y la iniciativa dentro
de ciertos lmites; tambin refleja la posicin y autoridad en la organizacin.
La Funcin es cualquier actividad y el efecto que, como resultado de su funcionamiento,
ejerce un sistema sobre una de sus partes o sobre su estructura. Todas las funciones de una
institucin estn supeditadas a su Visin, a su Misin y a su Poltica.
La Administracin115 es la disciplina que estudia la optimizacin del proceso de obtencin
de resultados de excelencia de modo eficiente y eficaz, basado en establecer adecuadas
interrelaciones entre los sujetos intervinientes.
Las funciones fundamentales del proceso de administracin de la Investigacin Cientfica
son:
1. Planificar: La planificacin del proceso de investigacin implica determinar su
direccin. Se trata de tomar decisiones (en forma creadora) en cuanto a misiones,
objetivos y acciones para decidir qu hacer y cmo hacerlo para resolver el problema
que se investiga. La planificacin del proceso de investigacin tiene en cuenta la
relacin ProblemaObjetoObjetivo.
La planificacin asegura que todos los investigadores sepan lo que se espera de ellos
con el fin de alcanzar la meta comn. Asimismo deben conocer cules son las
oportunidades y amenazas del contexto en que se lleva a cabo la actividad y cules son
las fortalezas y debilidades del grupo de trabajo.
115
Grando cita (Captulo 3 de su texto citado) las siguientes definiciones dadas por Andrea Zerilli:
Direccin: Proceso de gua y constante adaptacin de una organizacin, mediante un preciso esquema lgico
de accin, para la consecucin en el mximo grado y con la mxima eficiencia de los objetivos de dicha
organizacin.
Administracin: Conjunto de medidas (decisiones, procedimientos, sistemas, relaciones, controles) por
medio de los cuales se desarrolla la actividad de direccin para conseguir los objetivos de la organizacin.
V34
209
La planificacin tiene cuatro objetivos:
Reducir la incertidumbre
Dar prioridad a ciertos objetivos
Hacer posible el logro de los objetivos en forma econmica
Permitir verificar el progreso en cada etapa.
En la planificacin se estudian:
Los recursos humanos, materiales y financieros con los que se cuenta para realizar
la investigacin, programas y proyectos de investigacin
Clientes interesados en los resultados a obtener
Poltica del grupo o de la institucin que llevar a cabo la investigacin
La capacidad que tiene el plan de ser flexible al menor costo posible y acuerdo entre
los que participan en el logro de los objetivos.
2. Organizar: La organizacin establece la estructura funcional interna y el papel
individual que desempea cada investigador en la ejecucin de las tareas necesarias para
lograr los objetivos propuestos.
La organizacin es concreta y especfica respecto a las condiciones particulares de la
investigacin y es consecuencia de la relacin que desde el punto de vista administrativo
debe de existir entre el Objetivo y el Contenido de la investigacin.
La organizacin del proceso de investigacin implica:
Determinacin de las tareas a ejecutar para alcanzar los objetivos propuestos
Asignacin de las tareas a individuos y grupos de trabajo
Asignacin de autoridad y responsabilidad a ciertas personas que posibilite la
direccin y control de las tareas
Determinar la autoridad en el manejo de informacin horizontal y vertical en la
estructura organizativa
Coordinacin de las tareas para lograr los resultados deseados en el menor tiempo y
recursos disponibles
Asignacin de tiempo para ejecutar las tareas
Asignacin de recursos para el desarrollo de cada tarea.
Al disear una estructura organizativa debe tenerse en cuenta la necesidad de crear un
ambiente que favorezca el desempeo humano a partir de las condiciones materiales y
las motivaciones individuales y colectivas.
3. Regular: La regulacin exige sobre la necesidad de influir sobre los investigadores de
forma tal que se sientan comprometidos de un modo voluntario, entusiasta y eficiente
con el logro de los objetivos propuestos. El dirigente o el lder debe ser capaz de motivar
y comprometer a los investigadores mediante la comunicacin, los estilos y enfoques de
liderazgo, partiendo de los valores, motivos, significaciones, intereses y gustos de los
participantes; adems tiene que ser capaz de aprovechar todas las oportunidades que se
ofrecen para influir positivamente en el proceso; tambin debe evaluar oportunamente
las amenazas para atenuar sus efectos negativos.
V34
210
La funcin de regulacin expresa para el proceso de la administracin el vnculo que

tiene que existir entre el Problema, el Objeto, el Objetivo, el Contenido y el Mtodo de
Investigacin.
4. Controlar: El Control se logra mediante la medicin y correccin del desempeo y
facilita alcanzar los objetivos propuestos. Es preciso tambin tener en cuenta el aspecto
econmico de la investigacin, as como de los recursos humanos con que se cuenta y el
ajuste de estos con las tareas planificadas para lograr eficiencia en el proceso.
En el control del proceso resulta esencial la retroalimentacin con la cual es posible
determinar la necesidad de formular planes de apoyo e incluso cambiar algunos
objetivos y tareas.
El control del proceso de la investigacin se realiza mediante la ejecucin del mismo en
sus diferentes etapas y es necesario tener en cuenta los puntos de control o momentos del
proceso donde se va a realizar dicho control, as como las variables e indicadores que
sirven para medir el grado de cumplimiento de los objetivos, forma de cuantificacin,
anlisis y evaluacin de los resultados del control y medidas a tomar. Los tipos de
control pueden ser: previo, operativo y posterior.
B. Programas, Proyectos y Temas

Toda Investigacin Cientfica se plantea uno o varios objetivos que tienen carcter
generalizador. A partir de dichos objetivos generales surge toda una serie de objetivos, los
que pueden ser jerarquizados de acuerdo con la importancia de cada uno de ellos. Este
nivel de jerarqua de los objetivos permite estructurar la investigacin en: programas,
proyectos y temas de investigacin.
El Programa es el documento donde se recogen aquellas actividades cientfico tcnicas,
decisivas para el pas cuyos resultados y recursos se planifican para asegurar las principales
lneas de desarrollo econmico y social. Mediante la ejecucin del programa se contribuye
a lograr de la forma ms integral posible la elevacin de la eficiencia y el nivel cientfico
tecnolgico apropiado en distintas esferas de la vida econmica social. Surgen a partir de
la poltica o misin de ciertas instituciones y en ellos se concreta la estrategia a seguir por
las mismas. En los programas quedan plasmados los propsitos, los objetivos estratgicos,
las circunstancias principales que deben de concurrir para su ejecucin y anlisis as como
sus costos y la factibilidad econmica.
El programa, dada su connotacin es dirigido por organismos del estado, academias de
ciencias, instituciones internacionales o universidades
Un Proyecto expresa un conjunto de actividades interrelacionadas y orientadas a la
solucin de un problema vinculado a un programa cientfico, con resultados significativos y
previsibles en un plazo definido. Los objetivos del proyecto estn vinculados a un campo
de accin del objeto de estudio, su ejecucin se realiza bajo una concepcin metodolgica
determinada, bajo la responsabilidad de un personal competente.
V34
211
Los Temas tienen un carcter singular y operativo y son ejecutados por uno o varios
investigadores y responde a la solucin de problemas especficos. Por lo general los
objetivos de los temas de un proyecto se interrelacionan y forman una compleja red, donde
pueden ejecutarse simultneamente varias tareas o depender el inicio de una de la
terminacin de la otra. El papel del programa est precisamente en lograr la interrelacin
entre los objetivos planteados por los diferentes proyectos donde se logre el apoyo de unos
con otros y evitar la interferencia entre ellos.
C. Definicin de proyecto de investigacin

Se pueden encontrar varias definiciones de qu cosa es un proyecto de investigacin
cientfica, por ejemplo Vigil Taquechel nos dice (pgina 2) que es: una empresa
planificada con un conjunto de actividades relacionadas para alcanzar un objetivo, con un
presupuesto y un tiempo previamente determinado y que como la mayora de los procesos
humanos tiene carcter cclico, siendo la clave de su dinmica la transformacin de la
realidad, el avanzar hacia un estadio superior de desarrollo.
Siendo la definicin anterior muy general e insuficiente para el objetivo de este texto,
puede establecerse la siguiente:
Proyecto de investigacin es un conjunto flexible de actividades sistemticas e
interrelacionadas, desarrolladas por una asociacin de personas competentes que
mediante un presupuesto y tiempo asignados, se propone planificar, organizar,
regular y controlar un proceso de investigacin cientfica orientado a la solucin de
un problema, vinculado a un programa cientfico y con resultados significativos y
previsibles.
Siguiendo algunas ideas explicadas por Wilfredo Martn et al. (pgina 42), los proyectos
investigativos, por su naturaleza se pueden clasificar en:
Proyecto de creacin cientfica.
Estn asociados a las investigaciones bsicas. Los indicadores de xito son: las
publicaciones en revistas de impacto, los aportes al estado del arte con nuevas teoras, el
otorgamiento de patentes y el inters de empresas en utilizar los resultados. Los
requerimientos crticos para su realizacin son: vas para la bsqueda de informacin, el
alto nivel cientfico de los investigadores, la tradicin investigativa y la obtencin de
recursos materiales.
Proyecto de Investigaciones Aplicadas.
Los resultados esperados son la presentacin de soluciones aplicadas al sector de los
servicios o al sector productivo. El indicador de xito es la solucin de problemas tcnicos,
econmicos, sociales, ambientales, etc. Los requerimientos crticos son: la buena
organizacin, calidad y agilidad en la ejecucin de la investigacin.
Proyecto de Investigacin y Desarrollo (I+D).
Los resultados esperados son prototipos de nuevos productos para la produccin comercial,
procesos nuevos (probados en laboratorio y planta piloto) y sistemas organizacionales
(probados en muestras representativas de empresas). Los indicadores de xito son las
empresas interesadas en la produccin industrial de los prototipos, el otorgamiento de
V34
212
patentes y la difusin de la tecnologa. Los requerimientos crticos son: la previsin de las
necesidades de mercado a mediano plazo, la vinculacin con la industria desde el inicio del
proyecto y la organizacin para la difusin y transferencia de tecnologa.
Proyecto de innovacin tecnolgica.
Es un sistema de tareas dirigidas a convertir las ideas y conocimientos derivados del
proceso de investigacin en buenos productos y procesos. La combinacin de investigacin
bsica y desarrollo tecnolgico (I+D) conducen a la innovacin tecnolgica, o sea, a la
produccin comercial de nuevos productos o la aplicacin comercial de nuevos productos.
Los requerimientos crticos son la identificacin de las necesidades del mercado, la
capacidad de la gestin tecnolgica de la organizacin y la integracin del paquete
tecnolgico (vea el epgrafe 1.H).
Proyectos de transferencia tecnolgica.
Consiste en la utilizacin de los conocimientos tecnolgicos conocidos para la solucin de
nuevos problemas o del mismo problema en un contexto diferente, lo cual presupone
amplia gestin del conocimiento, cierto nivel de investigacin y desarrollo (ampliar y
generalizar teoras, prototipos y sistemas organizacionales). Conduce a la innovacin
tecnolgica.
Proyectos de servicios cientfico tcnicos.
Consiste en la utilizacin de los conocimientos disponibles, sin que ello necesariamente
suponga la realizacin de nuevas actividades de I+D ni desarrollar nuevas metodologas.
Dentro de estos servicios pueden distinguirse: auditora, consultora, evaluacin, formacin,
certificacin, anlisis, dictmenes, etc. En muchos casos no es necesario confeccionar un
proyecto para ejecutar estas actividades y solo se realiza mediante la contratacin entre las
partes interesadas, ya que los riesgos de la actividad son muy bajos.
Todo Proyecto de Investigacin se concreta en un documento que se convierte en una gua,
en una herramienta para el desarrollo de todo el ciclo de acciones, en un medio de anlisis e
interpretacin, un mecanismo de organizacin para la toma de decisiones, para la
administracin del proyecto en cuestin, que nos brinda en definitiva la posibilidad de
planificar organizar, regular y controlar el proceso.
Las Fases de un Proyecto de Investigacin son:
Identificacin
Diseo - formulacin
Ejecucin seguimiento
Evaluacin.
A continuacin se analizaran las Fases de un Proyecto.
D. Fase 1: Identificacin del proyecto

1. Contextualizacin y Proyeccin de la necesidad del proyecto
La primera e insustituible etapa de un proyecto lo constituye la fase de identificacin, que
es su momento de gestacin. Esta etapa est destinada a construir las bases cientficas del
proyecto, establecer cul es la situacin a la que se quiere llegar con la actuacin y
V34
213
concretar los elementos que estn caracterizando la realidad que se quiere superar as como
que estn expresados en trminos de carencia, problemas por resolver o ideas asociadas a
las voluntades de cambio o mejora de las instituciones y personas que formularn el
proyecto en cuestin. Para la investigacin cientfica esta etapa no es otra cosa que el
Diseo de la Investigacin tal como se ha explicado en el Captulo 4.
Slo una correcta definicin de los elementos que conforman la situacin inicial, de las
causas que la han determinado y de los efectos que produce, permitir poder plantear de
manera armnica y coherente la situacin hacia la que se desea transitar, las posibilidades
que se tienen de alcanzar los objetivos, las principales caractersticas que debern tener las
acciones que se emprendan y los modos, medios y tiempos que habr de emplearse para
satisfacer las necesidades.
Resulta decisivo en el xito del proyecto, una correcta identificacin del problema que sirve
de punto de partida a la elaboracin del proyecto, porque si el problema en cuestin es mal
identificado, las soluciones que se formularn sern inadecuadas y no darn respuesta a las
necesidades de los beneficiarios.
Durante esta fase, cuanto ms rigurosa sea la sistematizacin de la seleccin, recopilacin y
el procesamiento de la informacin respecto a la situacin de partida, y mayor precisin se
logre al contrastar toda esta informacin con los objetivos que se desean obtener, entonces,
mayores garantas se tendrn para plantear adecuadas estrategias de actuacin que faciliten
el xito de las acciones que se disearn en el proyecto.
2. Contextualizacin social del proyecto
La primera funcin de esta etapa es poder establecer qu actuaciones son viables,
pertinentes, realistas y adecuadas en relacin con el contexto existente, a fin de incidir
positivamente en la situacin que se estima no deseable y que de hecho constituye el punto
de partida, el ncleo sobre el que incidir directamente el proyecto en busca de transformar
la situacin problemtica existente. En este primer momento se tratan de encontrar las ideas
en torno a las cuales podr basarse el proyecto. Para llegar a fundamentar posibles
proyectos, estas ideas debern partir de las siguientes consideraciones:
Una revisin de las polticas y prioridades de desarrollo del pas, regin o sector
econmico o social en el que se pretende intervenir
Una revisin de las lneas directrices de las distintas organizaciones, locales e
internacionales, que pueden tomar parte en la realizacin de las acciones, especialmente
de las prioridades de los donantes
Los proyectos y actividades, si los ha habido, relacionados directamente con el mbito
concreto en el que va a desarrollarse la intervencin.
Este ejercicio es lo que se podra llamar contextualizacin del proyecto, pues se hacen
coincidir las lgicas de intervencin de todos los actores que conforman el proyecto; por
ejemplo, si no se logra poner en sintona las lneas prioritarias de la fuente financiera con
los intereses del investigador ser muy difcil avanzar en la formulacin de un proyecto que
tenga algunas posibilidades de xito, por lo que es muy importante lograr convergencia
entre la filosofa y prioridades del que financia y los intereses de los actores que formulan
el proyecto.
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214
3. Protagonistas en la identificacin
Existen diversas maneras de interpretar una realidad, por lo que resulta imprescindible
tomar en consideracin las valoraciones de todos los protagonistas a la hora de elaborar las
ideas del proyecto, porque cuando comiencen a tomar cuerpo en forma de objetivos y
resultados, estos deben ser expresin de los intereses de todos los actores de forma
consensuada, entendindose por actores o protagonistas a:
Los beneficiarios directos e indirectos
Las instituciones y agencias responsables de la organizacin y ejecucin del proyecto
Las organizaciones o agencias responsables de apoyar y financiar la realizacin del
proyecto.
Uno de los requisitos vitales de esta fase (de no alcanzarse desarticulara el trabajo de las
fases subsiguientes reduciendo la efectividad del proyecto), es la necesidad de que al final
del proceso de identificacin todos los protagonistas, despus de haber expresado sus
necesidades, intereses, disponibilidades y posibles contribuciones, hayan asumido por igual
los fundamentos del proyecto. Es decir, que se haya obtenido un consenso bsico sobre la
necesidad que origina el proyecto, la situacin a la que hay que llegar para resolverla y qu
niveles de responsabilidad y modos de actuacin son necesarios para organizar y emprender
las actividades necesarias para la ejecucin de la accin.
Arribar a un consenso no es tarea sencilla y puede tomar algn tiempo, pero tendr que ser
el estilo de trabajo que deben propiciar todos los protagonistas y actores involucrados en el
proyecto; para ello ser vital la construccin de un clima de transparencia, confianza,
dilogo abierto y fluido y de conocimiento mutuo que desbroce el camino al trabajo en
equipo y permita alcanzar el necesario consenso.
En aras de fomentar ese clima de confianza y de mutuo conocimiento, las instituciones
protagonistas debern proveer al resto de las siguientes informaciones:
Los beneficiarios y sus organizaciones representativas.
Objetivos y estrategias propias, acompaados de una valoracin de cmo estos se
adecuan a los programas nacionales y sectoriales
Formas organizativas habituales y los procesos de toma de decisin que utilizan
Experiencias anteriores en la ejecucin de proyectos, si esta existiese, as como otras
informaciones que argumentasen su idoneidad para asimilar los resultados que se
pretenden alcanzar con el proyecto
Mtodos utilizados o previstos para participar en las acciones, tales como distribucin
de tareas, administracin de fondos, etc.
Las organizaciones o agencias responsables de la ejecucin del proyecto y de la
financiacin del mismo.
reas y temticas priorizadas
Filosofa y mtodos de intervencin
Objetivos de trabajo y los criterios bajo los que se estructura su organizacin
Modos de control de la utilizacin de recursos.
Esta informacin sobre las organizaciones y agencias de financiamiento es completamente
pblica y se puede obtener consultando los sitios en Internet de las mismas, as como
catlogos u otras fuentes bibliogrficas, aunque la va ms efectiva es la interaccin
constante y sistemtica con ellas.
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215
4. Beneficiarios y excluidos en la identificacin

Toda intervencin sobre una realidad tiene efectos directos o indirectos en un conjunto de
beneficiarios, que aunque en muchos casos coincide con los protagonistas de las
intervenciones, no necesariamente tienen que coincidir con estos, de igual forma otro sector
resulta excluido de estos beneficios o incluso perjudicados por la intervencin, por lo que
en estos casos se debe prestar especial atencin a estos sectores en aras de reducir al
mximo los efectos adversos que podamos causarles, puesto que de lo contrario su actitud
contra el proyecto pudiera propiciar dificultades para la implementacin del mismo.
Se deber tener en cuenta especficamente a todos y cada uno de estos distintos grupos y
analizar de conjunto los aspectos siguientes:
Relacionados con los beneficiarios directos:
Representatividad, heterogeneidad, cohesin y niveles de organizacin interna
Nivel real de capacidad tcnica
Proceso habitual de toma de decisiones
Alcance de su capacidad operacional
Caractersticas principales de los grupos de opinin e influencia existente en su seno
Contexto sociocultural, valores, creencias.
Relacionados con los beneficiarios indirectos:
mbito cuantitativo y concrecin del beneficio que puedan obtener
Expectativas que puedan generarse y movimientos o reorganizaciones previsibles en
torno al proyecto, con sus posibles efectos positivos y negativos.
Relacionados con los excluidos y/o perjudicados:
Perjuicios ms significativos que puedan derivarse del proyecto tanto cualitativa como
cuantitativamente
Posibles respuestas o reacciones negativas y su presumible alcance o significado para el
proyecto.
5. Estudio de viabilidad
El estudio de viabilidad es el ncleo decisivo de la fase de identificacin de un proyecto, ya
que de su resultado depende no slo esta fase, sino el enfoque global que se llegue a dar al
propio proyecto en su conjunto. Su finalidad es analizar si, a partir de la idea general de la
accin y expresados los objetivos y los medios para alcanzarlos, todo ello es coherente
entre s y resulta la mejor de las opciones posibles. Tambin se analiza si las actividades
que van a ser necesarias pueden planificarse adecuadamente y son realizables. De ah que la
viabilidad guarde estrecha relacin con la sostenibilidad en cuanto a su capacidad de
beneficiar al grupo destinatario del proyecto durante un perodo considerable de tiempo,
an cuando haya concluido su ejecucin y el financiamiento externo.
Por tanto, el anlisis de viabilidad implica:
Estudiar la posibilidad de llevar a cabo el proyecto reduciendo al mximo el nmero de
obstculos
Considerar si los resultados esperados se corresponden con los esfuerzos e inversiones
que se estima debern ser realizados
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Considerar qu futuras posibilidades pudiera tener la nueva situacin esperada una vez
que desaparezcan los factores que la hagan posible o cese la ayuda externa.
Este ltimo punto se puede definir tambin como el anlisis de sostenibilidad y los dos
primeros como estudio de factibilidad, previo siempre al diseo y ejecucin del proyecto.
El anlisis de viabilidad contempla varios factores que no pueden ser soslayados, pues
constituyen aristas claves de la sostenibilidad del proyecto. Estos factores son:
Viabilidad Poltica: analizar en qu medida el contexto poltico es favorable, indiferente o
contrario al objetivo del proyecto.
Viabilidad Tcnica: analizar cuantitativa y cualitativamente la idoneidad de los recursos
que van a emplearse en la ejecucin del proyecto y de los productos y servicios que se
pretenden obtener, as como la capacidad de los beneficiarios de incorporar a su actividad
nuevos procedimientos e instrumentos. Se observar adems, la adecuada distribucin de
tiempo en el uso de los recursos, la obtencin de los productos y la incorporacin de las
innovaciones tecnolgicas pretendidas, as como las lagunas de informacin existentes y las
acciones previstas para completarlas.
Viabilidad Ambiental: analizar las dimensiones de la accin que puedan afectar el
equilibrio ecolgico y por ende ciertas formas de vida del entorno en el que se ejecutar el
proyecto. Se valorar tambin el grado en que los recursos empleados son renovables y el
lmite mximo en que quedar delimitado su uso. Se observar el cumplimiento de las
regulaciones medioambientales del pas.
Viabilidad Socio-Cultural: analizar el significado de las normas y costumbres sociales de la
regin en que se ejecutar el proyecto. Los valores culturales de las instituciones, sus
caractersticas ms importantes en lo que concierne a organizacin social, distribucin de
sexos, herencias culturales, patrones morales, hbitos y costumbres. Se valorar la
interrelacin de estas caractersticas con las polticas de desarrollo previstas en la regin en
cuestin para garantizar el desarrollo humano y calidad de vida de sus pobladores.
Viabilidad Institucional y de Gestin: analizar la capacidad de articular en torno al proyecto
instituciones dotadas de profesionalidad que con los medios adecuados puedan ejecutar el
mismo de forma ptima. La importancia de analizar la idoneidad de las instituciones para
desarrollar la gestin radica en que el aparato institucional de un proyecto es su estructura
motriz, el ejecutor de las acciones previstas y la calidad de las mismas descansan en esas
estructuras. Se deber considerar, entre varios, otros elementos: el tamao y mbito
operativo de las instituciones participantes, sus relaciones interinstitucionales, capacidad de
comunicacin, cantidad y calificacin de su personal, vnculos y alianzas internacionales y
capacidad para el funcionamiento contable y de pagos.
Viabilidad Econmica: analizar si existe mercado y el tamao del mismo para el producto o
servicio creado, lo que es extensible a la necesidad social para proyectos no comerciales. Se
deber valorar, hasta qu punto los resultados podrn ser asimilados por el pblico al que
van dirigidos.
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217
Viabilidad Financiera: analizar la capacidad para obtener y administrar los recursos
monetarios para la realizacin del proyecto, as como los recursos materiales y financieros
de que ya se dispone por las instituciones participantes para asumir las acciones previstas
en el proyecto. Se debern tambin tomar en consideracin los elementos no monetarios
susceptibles de ser contabilizados como son: horas de trabajo, electricidad, equipos,
instrumentos y otros bienes. Esta valoracin no puede soslayar (si procede) la rentabilidad
en lo que concierne a la capacidad del proyecto de generar ingresos suficientes que cubran
sus gastos, fundamentalmente cuando finalice la ayuda financiera de los donantes.
E. Fase 2: Diseo del proyecto

Ahora se tienen las condiciones para proceder a dar inicio a la fase de diseo del proyecto,
la cual obviamente comenzar por expresar con la mayor claridad posible todos los
elementos analizados en la fase anterior de identificacin.
La herramienta ms difundida y empleada para el diseo y formulacin de proyectos es el
Marco Lgico, porque permite precisar la coherencia y armona del proyecto a lo largo de
todo el Ciclo de Gestin. Para facilitar la comprensin de esta fase (que pudiese ser
definida como aquella en la que se estructura y formaliza de forma sistmica la accin,
concretndose los objetivos, resultados y actividades en sus diferentes dimensiones, tanto
fsicas, geogrficas, econmicas y temporales), debe hacerse referencia a sus elementos
ms significativos.
1. Antecedentes y fundamentacin
Puede resumirse en:
a) Descripcin del medio donde acta el proyecto, lo que comprende las:
Caractersticas geogrficas, climticas y medioambientales
Caractersticas socio polticas
Caractersticas institucionales
Caractersticas econmicas
Situacin infraestructural, de equipamiento y comunicacional
Caractersticas culturales, as como influencias tnico religiosas.
b) Identificacin de los principales problemas detectados y sus posibles causas y
consecuencias para la ejecucin del proyecto. Una valoracin de la interrelacin
entre los mismos y de la importancia de su solucin para los beneficiarios. Como
regla general se aborda el problema esencial y se toma como pivote para el anlisis,
valorndose su interrelacin con los dems problemas detectados
c) Valoracin de los medios y recursos propios de que se dispone para enfrentar la
ejecucin del proyecto y un anlisis fundamentado de los que sern necesarios para
completar los ya disponibles
d) Valoracin de la capacidad organizacional de las instituciones involucradas en el
proyecto, que contemple el anlisis sobre la calificacin administrativa, tcnica y
metodolgica de las mismas
e) Valoracin de los posibles obstculos y riesgos que debern ser sorteados durante la
ejecucin del proyecto, con sus correspondientes soluciones potenciales
f) Compendio de experiencias anteriores, ya sean de los actores o de otros de los que
se tenga conocimiento, as como documentacin de que se dispone
g) Referencia al rango de flexibilidad que se prev para ejecutar el proyecto.
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2. Programa de accin del Proyecto

Recoge de forma detallada una descripcin operativa de los objetivos, los protagonistas
y los medios que van a emplearse, por lo que de forma grfica incluye los recursos, su
organizacin, la gestin y administracin de cada actividad y los plazos de tiempo para
cada una de ellas durante el perodo de ejecucin del proyecto.
a. Definicin de los objetivos.
Expresan la situacin que se desea alcanzar al concluir el proyecto mediante la
aplicacin de los recursos y de las acciones previstas en el diseo del proyecto. Estos
deben ser concretos y precisos y por su dimensin, profundidad y alcance podrn
catalogarse en:
Objetivo General o Meta: Es aquel a cuya concrecin a mediano o largo plazo
contribuir el proyecto. Como regla general para alcanzarlo ser necesario la
implementacin de varios proyectos que se interrelacionen entre s. Este tipo de
objetivo es la mira, el punto de referencia del proyecto que estamos ejecutando y
su definicin debe estar entre las lneas de prioridad tanto de los financistas como
de los beneficiarios, los que estarn claramente definidos en el mismo. Este
objetivo debe ser realista, prctico, viable y expresado en trminos verificables.
Objetivo especficos o Propsitos: Son aquellos en los que va a incidir el proyecto
de forma directa, en torno a los mismos gira su organizacin y ejecucin y definen
claramente lo que se pretende alcanzar a travs de la implementacin del proyecto.
Deben estar diseados como objetivos precisos y recoger con exactitud el grupo de
beneficiarios al que va dirigido y su incidencia directa en el Objetivo General. Esta
formulacin de objetivos debe ser realista, precisa y se recomienda su descripcin
en futuro y como propsitos alcanzables.
b. Informacin relacionada con los actores, beneficiarios, perjudicados y
excluidos
Se define cules sern las entidades y personas involucradas en el proyecto y sus
niveles de participacin, as como los sectores potenciales de beneficiarios, precisando
de qu forma y en qu grado se beneficiarn de las acciones del proyecto. En el caso de
los perjudicados y excluidos se deber esclarecer en qu sentido lo son y cmo se
pretende atenuar los efectos dainos del proyecto sobre ellos. Esto permite crear un
clima de confianza, apertura y transparencia y al mismo tiempo evidencia un profundo
conocimiento de la realidad.
c. Organizacin y administracin del proyecto
Sobre la base del consenso se debe haber decidido previamente, entre todas las partes,
y as quedar reflejado en este acpite, el esquema organizacional de administracin del
proyecto, habindose determinado si descansa sobre una institucin o es compartido
por ms de una, as como la distribucin de funciones y responsabilidades. Es muy
comn que una institucin o persona centre coordinadamente el proyecto, pero es
conveniente que se creen grupos multidisciplinarios para asumir tareas de
especializacin, como pueden ser la gestin de informacin, la promocin, la direccin
tcnica, la gerencia de procesos, la gerencia financiera o la direccin ejecutiva. En
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219
ocasiones y sobre la base de las potencialidades de las instituciones involucradas lo que
se decide es que cada uno desempee un rol de especializacin.
Ahora quedan reducidas las posibilidades de responsabilidades y acciones solapadas y
se garantiza una implementacin armnica del proyecto. Se debe hacer nfasis en el
modo de administracin de los fondos desde el punto de vista logstico, en la
estructuracin de las acciones a ejecutar quedando claro las responsabilidades y
responsables y el nivel de atribuciones de cada uno. Deben precisarse los canales de
informacin, comunicacin, coordinacin y direccin del proyecto. Como esto
constituye una gua para la accin durante la instrumentacin del proyecto no se deber
aplicar de forma mecnica sino con flexibilidad.
d. Cronograma de actividades
Permite visualizar en el tiempo la ejecucin del proyecto como un todo, nos ofrece
detalles sobre la interconexin e interdependencia de las actividades previstas en el
proyecto, permite economizar el tiempo y racionalizar los recursos.
En su diseo debe tomarse en consideracin el orden secuencial de actividades
valorando cuando unas conducen a las otras y cuando pueden ser desarrolladas de
forma simultnea, recordando que una actividad puede ser relevante solo cuando se
desarrolla en el momento adecuado y no en otro.
e. Balance presupuestario
Previo a la elaboracin de un plan de financiacin es requisito indispensable hacer una
estimacin de los costos sobre la base del precio de los equipos e insumos previsibles a
emplear en el proyecto en el momento de disear el mismo, de ser posible es
recomendable disponer de varias ofertas de precios de los equipos e insumos y una
valoracin econmica de si es ms rentable adquirirlos en frontera o en el exterior. No
menos importante, y por lo general bastante menospreciado en el anlisis
presupuestario, es la estimacin econmica de los recursos de que ya se dispone y que
sern puestos en funcin del proyecto por las instituciones protagonistas.
Con esta informacin se puede proceder a confeccionar el balance del presupuesto,
para el que existen diferentes metodologas. La ms prctica y realista para Cuba (y
otros pases) es que se confeccionen dos tablas separadas: una para las aportaciones de
la contraparte extranjera y una para la contraparte nacional en la que queden bien claras
las partidas presupuestarias que son aportadas en monedas libremente convertibles y
las que son aportadas en moneda nacional.
f. Formulacin del proyecto
Con una clara definicin de lo que se pretende, recogida en las fases anteriores del
diseo, se est en condiciones de hacer una adecuada formulacin del proyecto acorde
con las exigencias, caractersticas y prioridades de la entidad a la que se someter la
formulacin del mismo. De ah que muchos consideren un buen proyecto, aquel que
bien concebido es fcilmente rediseado para hacerlo converger con las lneas de
accin de la fuente de financiamiento.
La mayora de las agencias financistas de proyectos disponen de servicios y
mecanismos para el anlisis de las propuestas que le son sometidas a consideracin o
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220
subcontratan estos servicios a entidades especializadas. En correspondencia, cada una
dispone de formatos y formularios propios para la presentacin de proyectos, por lo
que la esencia de la formulacin radica en interpretar adecuadamente los criterios y
prioridades de estas agencias contempladas en estos formularios para poder reflejar de
forma precisa el diseo primario en los trminos formales de la agencia financista.
Al margen de las asimetras en la evaluacin de las propuestas y en los requerimientos
de las agencias financistas, se pueden encontrar infinidad de elementos comunes en los
formularios de los proyectos:
Informacin general de la organizacin coordinadora del proyecto, as como del
resto de las instituciones que conforman el mismo. Puede solicitarse informacin de
la persona que coordina el proyecto; es recomendable en estos casos anexar
currculum vitae de la misma
Informacin general del contexto en que se desarrollar el proyecto
Antecedentes de acciones vinculadas al proyecto, ya sean de las entidades
involucradas en el proyecto u otras de que se tenga conocimiento
La fundamentacin de la importancia del proyecto para los beneficiarios directos e
indirectos, as como la relevancia del mismo
Los objetivos y resultados esperados como consecuencia de las acciones del
proyecto
El cronograma de actividades previsto
El balance presupuestario
Anlisis de viabilidad, esencialmente los anlisis econmicos y financieros
Los riesgos que deben ser afrontados y por ende las propuestas concretas de
acciones para el caso en que deban ser neutralizados
El esquema y metodologa de seguimiento y evaluacin del proyecto.
g. Negociacin del proyecto
Es prctica habitual que las entidades que formulan el proyecto den por terminado su
trabajo en el momento en que entregan las copias del proyecto formulado a las
agencias para su consideracin. Los que as acten estarn incurriendo en un error
significativo, pues lo ms productivo es mantener un contacto sistemtico y fluido con
las agencias para tener la posibilidad de incidir favorablemente en la futura decisin
con relacin a la propuesta. Esto, aunque no siempre es posible por las caractersticas
de operatividad de las agencias, debe aplicarse siempre que podamos, pues nos da la
oportunidad de esclarecer ideas, de fundamentar nuestro proyecto ms all de lo que
qued reflejado en el formulario y muy importante, nos permite conocer por dentro a
las entidades financistas.
La negociacin es un arte y es extremadamente importante dentro de la Gestin del
Ciclo de Proyectos y su misin es maximizar las oportunidades para nuestra propuesta
sobre la base de identificar y conocer lo que es negociable y lo que es tan importante
que no puede ser modificado. Esta fase se sintetiza en el principio: Flexibilidad para
llegar a nuestro propsito.
h. Reformulacin del Proyecto
Como resultado de la interaccin con los financistas a travs de la fase de negociacin
en ocasiones se hace necesario que como resultado de la prolongacin en el tiempo de
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221
la determinacin del financista para aprobar la asignacin de los fondos para ejecutar el
proyecto se hace necesario reformular el proyecto para adecuarlo a los nuevos
requerimientos, las causas ms frecuentes de modificacin son:
El financista recomienda hacer algunas modificaciones al proyecto para hacerlo ms
compatible con sus intereses y prioridades o por algunas otras razones que deben
quedar esclarecidas y consensuadas en la fase negociadora
Es frecuente, an cuando no es deseable, que al proyecto le sean asignados menos
recursos financieros y materiales de los previstos en su formulacin, lo que impone
un rediseo en funcin de los fondos asignados en los que se debe priorizar las
acciones ms relevantes del proyecto tomando en consideracin los objetivos y
resultado previstos
La dilacin en el tiempo de la aprobacin puede ocasionar cambios en las
condiciones situacionales que originaron el proyecto para el momento en que se
asignen los fondos, en este caso se impone una reformulacin del proyecto que lo
readecue a las nuevas condiciones existentes.
F. Fase 3: Ejecucin y seguimiento del proyecto

El secreto para lograr una ejecucin adecuada descansa en gran medida en la cadena accin
reflexin - accin, lo que presupone que cada accin va precedida por un proceso de
anlisis que indica si debe seguirse por el camino diseado o debe cambiarse el rumbo de
las acciones para lograr el impacto adecuado. Este proceso de anlisis constante es lo que
muchos definen como fase de seguimiento que es inherente a la fase de ejecucin, aunque
puede separarse de este para facilitar su explicacin como un momento particular de la
Gestin del Ciclo del Proyecto. El Seguimiento constituye, sobre la base de la
autoevaluacin de cada accin realizada, la fuente de informacin sobre la adecuacin o no
de las acciones y el indicador direccional de la siguiente accin prevista.
La puesta en marcha del Seguimiento ser ms eficaz si se consideran los siguientes
requerimientos como principios bsicos: la cohesin, la flexibilidad, la claridad de
funciones y la eficacia en el flujo de comunicacin, informacin y coordinacin.
Estos principios bsicos, valorados ms explcitamente podran resumirse en:
Clara definicin del orden jerrquico de cada objetivo especfico diseado y su relacin
con el objetivo general y los beneficiarios potenciales
Elevada capacidad para interpretar la realidad y los efectos que cada accin produce en
ella
Capacidad para aplicar dialcticamente lo planificado en el proyecto, sin esquemas
rgidos. Debe predominar el dinamismo y la flexibilidad en el proceso operativo para
facilitar la reorientacin de todas las acciones y recursos que sean necesarios
Alta capacidad de programacin, gestin y coordinacin que posibiliten un eficaz
proceso de toma de decisiones
Funcionamiento cronomtrico de los canales de comunicacin, informacin y
coordinacin
Necesidad de que todos los actores hablen el mismo lenguaje, compartan el mismo
programa conceptual, esto significa que no se pueden dar lecturas diferentes a una
misma problemtica
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222
Definicin de momentos de anlisis globales integrales de la gestin del proyecto, que

por lo general se vinculan a la culminacin de una etapa de implementacin que influye
directamente en otras subsiguientes
Definicin de las necesidades bsicas de informacin actualizada sobre la
implementacin del proyecto que debe estar disponible para los actores, los
beneficiarios, los financistas y los evaluadores externos del proyecto.
Para hacer ms eficaz el seguimiento de la ejecucin, que por lo general es un proceso que
no debe demandar demasiado tiempo y recursos del proyecto, se utiliza un grupo de
indicadores cuantitativos y cualitativos. Estos indicadores podran definirse como medidas
objetivamente verificables del impacto que va produciendo el proyecto en el entorno y sus
beneficiarios.
Los indicadores mencionados apuntan hacia todas las dimensiones importantes del
proyecto, entindase su funcionamiento y organizacin, el cumplimiento de los objetivos y
resultados esperados, los niveles de satisfaccin de los beneficiarios, el uso adecuado de los
recursos, el anlisis de la rentabilidad y sostenibilidad y la adecuacin a los requerimientos
medioambientales.
La direccin del proyecto debe generar indicadores de seguimiento activos que se adecuen
al contexto del proyecto, a su realidad, pues lo que puede ser un indicador eficiente en un
contexto podra no funcionar en otro. Cada proyecto debe encontrar los criterios que midan
la pertinencia especfica de sus indicadores de acuerdo a sus objetivos y deben disearlos
con eficiencia y oportunidad, ya que tambin es relevante el momento en que se obtenga la
informacin. En el ciclo de vida del proyecto, un dato de retroalimentacin puede ser
decisivo en funcin del momento en que se obtenga.
Especial nfasis se hace en el seguimiento financiero, al valorarse peridicamente el uso de
los recursos asignados en correspondencia con las cantidades previstas para cada momento
del proyecto segn el cronograma de actividades. Este anlisis se desarrolla con el fin de
evaluar si se han producido desviaciones presupuestarias que ocasionen problemas al
desarrollo normal del proyecto y afecten el cumplimiento de los objetivos previstos. Por tal
razn, el seguimiento de los gastos presupuestarios es un instrumento esencial para la
administracin del proyecto.
La fase de ejecucin - seguimiento se apoya en herramientas que permiten recoger de forma
peridica la evolucin de la gestin del proyecto a lo largo de su ciclo de vida. Estas
herramientas son los informes de seguimiento, los cuales deben reflejar la situacin
general en que se encuentra el mismo en el momento de su elaboracin, las visitas de
supervisin, la implementacin de fichas comparativas de seguimiento, entrevistas,
encuestas, muestreos, reuniones con los beneficiarios y por supuesto, todos los documentos
contables.
Estas herramientas deben ofrecer sintticamente la informacin ms actualizada posible
sobre las actividades desarrolladas y su interrelacin con los resultados esperados, la
situacin financiera, las modificaciones que han tenido que ser instrumentadas, las
dificultades e incidencias que han surgido en la prctica, as como una valoracin de las
acciones inmediatas a emprender en el futuro del proyecto. Aunque la periodicidad de estos
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223
informes depende de la naturaleza y caractersticas del proyecto, se recomienda que se
hagan, al menos, con una frecuencia trimestral.
De forma sinttica se podra resumir que las finalidades ms relevantes del seguimiento
dentro de la fase de ejecucin estriban en:
Analizar la evolucin de la accin
Descubrir armonas durante la ejecucin
Elaborar y proponer alternativas cuando la situacin lo requiera
Recoger enseanzas tiles, para su aplicacin en la ejecucin de etapas subsiguientes de
la ejecucin del proyecto u otros proyectos que se vayan a implementar por los mismos
actores.
G. Fase 4: Evaluacin del proyecto

La evaluacin es una fase en la que se califica y se dan valoraciones conclusivas y
definitivas sobre los resultados del proyecto hasta el momento de la evaluacin o en el
momento de su conclusin. Es un proceso que arroja informacin sistemtica y objetiva
sobre la pertinencia e impacto del proyecto, sobre la correspondencia prctica de las
relaciones preestablecidas en el diseo entre los componentes esenciales de lo que se puede
definir metafricamente como la columna vertebral del proyecto: la relacin lgica entre
actividades - resultados esperados - objetivo especfico - objetivo general.
Como norma, un buen proceso de evaluacin se articula en diferentes mbitos, en
dependencia de las lneas e intereses de los financistas y de muchos elementos de contexto
que no pueden ser generalizados como pueden ser polticas, situaciones especficas, clima
de confianza entre los actores y financistas y muchas otras. No obstante, en su gran mayora
se centran en examinar profundamente la esencia bsica del proyecto expresada en el
diseo del mismo, una valoracin del estado de solucin de los problemas identificados a
resolver, un estudio analtico de las metodologas y sus niveles de eficacia, un examen
detallado de la eficacia econmica, el impacto y efectos del proyecto y un esbozo de las
conclusiones y recomendaciones.
Aunque con bastante regularidad los procesos de evaluacin son considerados como
acciones externas que son llevadas a cabo por expertos ajenos a las acciones del proyecto y
que son contratados por el financista o por las partes para hacer este trabajo, no se descarta
la implementacin de procesos de evaluacin interna o mixtos.
De acuerdo al momento en que se ejecutan las evaluaciones, estas podrn ser consideradas
de carcter intermedio o final. La intermedia est muy estrechamente vinculada a los
momentos en que se presentan los informes de seguimiento y que se consideran puntos
estratgicos en el ciclo de vida del proyecto que se est llevando a cabo. Muchas agencias
consideran claves estas evaluaciones peridicas intermedias para la asignacin de nuevos
fondos cuando asumen polticas de entrega financieras escalonadas. Por su parte la
evaluacin final se implementa cuando el proyecto ha concluido, por lo que se enfatiza en
la continuidad del proyecto, su alcance e impacto a partir del momento en que han
finalizado los compromisos de asignacin de recursos, as como una valoracin cuantitativa
y cualitativa de las aportaciones arrojadas por el proyecto y su nivel de consolidacin. Es
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224
comn que este tipo de evaluaciones coincida con la entrega del informe final de
seguimiento que se presenta a los financistas.
La prctica muestra que cuando se termina el proyecto, es comn que en su mbito no se
produzcan ms contactos entre los actores, sin embargo, ha comenzado a manifestarse
(aunque de manera particular) un tipo de evaluacin que se ha dado en llamar retrospectiva
(evaluacin ex-post) y que se realiza pasado un tiempo determinado, despus de concluir el
proyecto, para poder valorar en el terreno el verdadero nivel de impacto y consolidacin de
las acciones emprendidas en el mismo, de caras a una programacin futura de las acciones
que dan continuidad al proyecto actual una vez concluido este formalmente.
Algunos autores consideran que se deben incluir dentro del proceso de evaluacin los
anlisis que se realizan al final de la fase de identificacin y que tienen como objetivo
medir el grado de factibilidad del proyecto y la calidad local de gestin, a esta fase de
evaluacin previa a la ejecucin se le conoce como evaluacin ex-antes.
En sentido general, las evaluaciones se dirigen a precisar los aspectos siguientes:
Pertinencia: adecuacin de los resultados y objetivos al contexto en que se realiza el

proyecto
Eficacia: mide el logro de los resultados esperados en relacin con los objetivos
Eficiencia: mide la eficacia en relacin con los recursos invertidos y el tiempo asignado
para lograr los resultados
Impacto: efectos que la intervencin ha provocado en el entorno de ejecucin del

proyecto y que son imputables a este
Viabilidad: grado en que los efectos positivos derivados de la intervencin continan

una vez concluida la ayuda externa del donante.
Adems, la evaluacin valora, entre otros elementos, la capacidad del proyecto para
replicarse en otros contextos, la participacin de los beneficiarios y lgicamente los asuntos
vinculados a la contabilidad y finanzas del proyecto.
Como se expres al iniciar este acpite, uno de los errores ms frecuentes estriba en
confundir la fase de evaluacin con la de seguimiento, por lo que se considera necesario
sealar de forma sinttica las diferencias ms marcadas que existen entre estas dos etapas
de la gestin del ciclo del proyecto, las cuales son:
La evaluacin es una accin concreta en el tiempo, no es un proceso continuado que
tiene lugar a lo largo de todo el ciclo del proyecto
La evaluacin no consiste en un anlisis inmediato de las informaciones y datos
recolectados, implica una valoracin analtica ms detallada, profunda y de mayor
alcance, que revisa todas las fases y componentes de las acciones del ciclo, por lo que
su carcter es ms abarcador y global que el que se desarrolla en el seguimiento
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225
La evaluacin no tiene como fin introducir modificaciones en la implementacin del

proyecto, sino que se enfoca a cuestiones ms globales que pueden conducir en caso de
una reformulacin a modificaciones de sus objetivos y resultados.
En sentido general, las herramientas utilizadas para la evaluacin no difieren mucho de las
empleadas en el seguimiento, siendo las de un mayor uso las matrices de evaluacin, las
entrevistas, las dinmicas grupales y la observacin de la realidad en el terreno.
H. Relacin entre Gestin de Proyectos y Gestin de Cooperacin

La palabra Proyecto es una de las ms escuchadas hoy da en boca de empresarios,
banqueros, comerciantes, investigadores, cientficos, acadmicos y cientos de personas de
dismiles perfiles profesionales, para todos ellos con un mismo significado:
Un Proyecto es la concrecin de objetivos visualizados de cara al futuro para
resolver situaciones problemticas que enfrentan los entornos en que se
desempean, con el fin de que les permitan dar un salto cuantitativo y cualitativo.
Pero es tal vez en el contexto de la cooperacin internacional en la que esta palabra ha
encontrado una de sus ms acabadas definiciones, al abordar los proyectos de desarrollo
como un mtodo sistemtico de bsqueda de alternativas que solventen o atenen la difcil
situacin en que viven los pases en desarrollo del mundo contemporneo.
La principal forma empleada por las economas occidentales y la mayora de los
organismos internacionales para canalizar esta ayuda al desarrollo y por ende una de las que
ms se ha utilizado desde mediados de la dcada del sesenta del siglo XX, en que se
comenz a poner en prctica, ha sido la de financiacin de proyectos concretos que
respondan a la necesidad de los pases y regiones hacia donde se canaliza la ayuda. Para la
gestin de cooperacin internacional actual las instituciones de cada pas, segn sus
intereses, escogen para sus proyectos, las acciones de colaboracin de las organizaciones
que financian proyectos u operan con financiamiento de estos.
Desde el punto de vista internacional los proyectos han fomentado un amplio espacio de
contactos y vnculos de trabajo, relacionadas con la Gestin del Conocimiento, que
posibilita:
A. El intercambio de experiencias, informaciones y conocimientos
B. El acceso a novedosas tecnologas
C. La movilidad de los profesionales nacionales hacia otros pases y de profesionales
extranjeros hacia las instituciones nacionales
D. Se convierte en una va para dar a conocer en el mundo el potencial profesional de estas
instituciones y la realidad de un pas.
La regla bsica para una adecuada gestin de la cooperacin a travs de la gestin de
proyectos es promover la cooperacin sobre la base de la aplicacin de gestin de
proyectos, en la que se presupone que todas las partes involucradas debern obtener
las dosis de beneficio que las llevan a interactuar, esta es una divisa que no debe
descuidarse nunca al enfrentar un proyecto. Debemos tener claridad en qu ser lo que
obtendremos, pero tambin es importante conocer qu es lo que aportaremos a los dems,
porque ah estriba una importante fortaleza en la negociacin del proyecto.
V34
226
I. Instituciones financistas de la cooperacin al desarrollo

Una de las tareas ms difciles dentro del ciclo de la gestin del proyecto es identificar
aquellas agencias o instituciones, que por sus caractersticas, prioridades y objetivos, se
puedan convertir en financistas del proyecto que se pretende ejecutar. En principio, es una
accin, que por su trascendencia, requiere de un anlisis minucioso y una seleccin
rigurosa, no se trata de vender una idea a todos los que tocan nuestra puerta, aunque
muchas veces es esto lo que ocurre en la prctica.
Varios de los actores ms atractivos para la gestin de cooperacin se agrupan de la forma
siguiente:
ORGANISMOS GUBERNAMENTALES
Intergubernamentales multilaterales
Intergubernamentales regionales
Gubernamentales Bilaterales
Sistema de Naciones Unidas.
ORGANISMOS NO GUBERNAMENTALES
No gubernamentales multilaterales
No gubernamentales bilaterales.
En el contexto de la Educacin Superior existe una buena gama de Instituciones de carcter
no gubernamental que realizan acciones en el entorno internacional como son las
Asociaciones o Grupos Universitarios Regionales.
Otra tendencia muy marcada dentro de los esquemas de cooperacin universitaria se puede
encontrar en las Conferencias de Rectores que existen en la casi totalidad de las naciones
europeas, agrupados incluso en la Confederacin de Conferencias de Rectores de la Unin
Europea (EUREC), as como en otros entornos como por ejemplo la Asociacin de
Colegios y Universidades de Canad (AUCC).
En menor grado se cuenta, dentro de los esquemas de cooperacin del contexto de Amrica
Latina, con estructuras que financian proyectos, principalmente de movilidad, para la
investigacin a travs de Organizaciones Educativas y Cientficas.
No menos importantes son las industrias e instituciones de servicios que hoy actan en los
pases en desarrollo y que trabajan de conjunto con las universidades en la bsqueda de
soluciones a los problemas locales que enfrentan las sociedades del entorno universitario.
J. Resumen de recomendaciones
En la actualidad para lograr xito en una investigacin es imprescindible administrarla
(planificarla organizarla, regularla y controlarla) mediante herramientas eficientes y
eficaces. El Proyecto es el sistema de acciones que mejor puede lograr esa administracin.
Pero no basta con dominar la teora de la Gestin de Proyectos, an es necesario seguir las
siguientes recomendaciones:
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227
Trabajo de equipo: an cuando en muchas ocasiones el peso de un proyecto recae en una
persona, este no podr ser jams exitoso si es resultado del trabajo individual, porque la
gestin de proyectos requiere como requisito indispensable que sea el resultado de un
trabajo colectivo, multidisciplinario, donde cada uno de sus miembros tiene
responsabilidades especficas que acometer.
Bsqueda de soluciones: encontrar la solucin ms viable lleva tiempo y por lo general
nunca la primera idea es la ms pertinente, por lo que es necesario valorar, dentro del
equipo, las alternativas posibles y despus de un fluido intercambio de informacin y
comunicacin entre todos los miembros, seleccionar la opcin ms acertada.
Flujo de informacin y comunicacin: sin un canal fluido de informacin y comunicacin
que permita a todos de forma abierta y transparente conocer la marcha del proyecto y
retroalimentarse de las experiencias y puntos de vista del resto del equipo ser muy difcil
avanzar acertadamente. Este proceso deber estar marcado por la libre y clara expresin de
todas las partes en igualdad de condiciones sobre sus puntos de vista, por el respeto al
criterio del resto de los actores, por la habilidad de saber escuchar y ser receptivos y sobre
todo de saber avanzar hacia el objetivo salvando las diferencias a travs del consenso, en lo
que jugar un papel esencial el coordinador o lder del proyecto.
El papel del coordinador o lder: esta persona o institucin no puede ser impuesta, tiene que
ser reconocida por el equipo como su representante natural por sus mritos, experiencias o
caractersticas idneas para coordinar el proyecto o cuando menos, su liderazgo ha de ser el
resultado de una eleccin democrtica de todas las partes, pues en l recaer la
responsabilidad de fomentar un clima de trabajo colectivo, sobre la base del conocimiento
exhaustivo de las fortalezas y debilidades de cada uno de los miembros y del profundo
bagaje de informacin de debe poseer. El lder debe ser abierto, amistoso, cooperativo,
honesto, motivador, flexible, justo en el momento de tomar decisiones, exigente en el
cumplimiento del cronograma de actividades previsto y capaz de extraer de cada uno el
mximo de sus potencialidades en beneficio de un proyecto.
Flexibilidad: el proyecto es una herramienta que gua para la accin y por ende no puede
ser aplicado dogmticamente. Su eficacia y eficiencia descansa en un proceso continuo y
sistemtico de autoanlisis para la aplicacin de lo que fue diseado previamente, a esto se
le conoce como cadena accin - reflexin - accin y deber ser implementado con la
participacin del equipo a lo largo de todo el ciclo del proyecto. De esta flexibilidad
depende el xito del proyecto.
Contextualizacin y pertinencia: Es esencial que las lgicas de intervencin converjan, es
decir que coincidan los intereses de quienes financian con los intereses de los beneficiarios.
Las propuestas que se formulen debern responder a las prioridades e intereses definidos
por las instituciones en funcin de su desarrollo, as como a las polticas de organismos
superiores y de los pases involucrados en el proyecto.
Los lectores cubanos (y especialmente los ingenieros) debieran conocer el contenido de la
Resolucin 085 del 2003 del Ministerio de Ciencia, Tecnologa y Medio Ambiente
(CITMA) que contiene el Reglamento sobre el Sistema de Programas y Proyectos de
Innovacin Tecnolgica.
V34
228
9. OBTENCIN DE NUEVO CONOCIMIENTO CIENTFICO

Ahora el lector dispone de todas las condiciones para dar feliz continuacin a la
investigacin con el acto ms importante de la misma: obtener el nuevo conocimiento
cientfico, o sea, crear (desarrollar) el conocimiento cientfico.
A. La organizacin de la creacin
Una estrategia que se suele seguir en la bsqueda de nuevo conocimiento es el de prueba y
aprendizaje o prueba y error. Es decir, se ejecuta un proceso iterativo de pruebas, de cada
una de las cuales, se extrae conocimiento parcial y se reenfoca la investigacin en el
camino correcto, hasta alcanzar el xito. Sin embargo, en la mayora de las investigaciones
la fase de creacin de conocimiento cientfico puede seguir un proceso ms estructurado.
Generalmente los proyectos no incluyen un modus operandi detallado del proceso de
creacin cientfica, sin embargo es obvio que este proceso define cierto conjunto de tareas.
Pero qu es una tarea en este contexto? Segn Carlos lvarez (pgina 54):
Es el conjunto de acciones que se plantea el investigador para obtener nuevos
conocimientos sobre el objeto que estudia en ciertas condiciones, por lo tanto,
constituye el paso especfico para resolver el problema planteado y a travs de ellas se
alcanza el objetivo de la investigacin.
La tarea se puede determinar cmo un momento necesario en el camino de la solucin
del problema cientfico; se formula a manera de acciones cognoscitivas, con una
secuencia conscientemente determinada y con ayuda de los correspondientes mtodos
y procedimientos [metdica] de la Investigacin Cientfica.
Entonces:
Para organizar el proceso de creacin se tiene que considerar el

sistema de tareas que se ha propuesto en el Diseo de la Investigacin y
enriquecerlo a partir de las condiciones particulares actuales que
presenta el proceso de investigacin.
Este nuevo sistema de tareas enriquece el diseo del proyecto de la investigacin. Pero
cules criterios deben seguirse para elaborar un sistema de tareas del proceso creativo?
Para responder esta pregunta deben considerarse las ideas generales y particulares sobre los
esquemas del pensamiento creativo en la investigacin cientfica. Estos esquemas no son
otra cosa que la implementacin prctica de "la estrategia para la bsqueda del
conocimiento cientfico, terico, aplicado y tecnolgico, que le imprime al proceso de
investigacin una direccin consciente y la correspondiente lgica organizativa
dialctica y flexible, en estrecha ligazn con la prctica" es decir, el Mtodo Cientfico.
Veamos varios puntos de vista sobre la estructuracin de las tareas del mtodo cientfico.
Un esquema bastante simplificado puede encontrarse en el modelo general del mtodo
cientfico de investigacin de Busha y Harter (pgina 17 en su obra citada):
V34
229
Veamos una sntesis de dos enfoques basados en el anlisis del proceso del conocimiento:
I.
Momentos del proceso de conocimiento (tomado de http://www.unimar.edu.ve/

gonzalezalexis/tesis_web/m2conocimientohumano.html).
1. Percepcin basada en la observacin objetiva de la realidad que proporciona datos,
caractersticas y propiedades del objeto
2. Intuicin basada en una gama de facultades inferenciales mentales y experiencias
acumuladas, que proporciona recursos alternativos para decidir cursos de acciones
que son posteriormente evaluados y decididos. Se transforman en Metodologa
3. Anlisis mediante el cual el investigador descompone el todo en sus partes para
posteriormente reconstruirlo con un nuevo nivel de comprensin, utilizando para
ello, herramientas de los conocimientos previamente adquiridos. Se prueban
hiptesis. Puede recurrirse a la estadstica
4. Sntesis mediante la cual se resume la "esencia" del fenmeno. Se concluye. Se
comunican los resultados ya depurados
5. Ejecucin que transformar las consecuencias tericas en artilugios capaces de
realizar funciones utilitarias.
II.
Caracterizacin esquemtica del proceso de conocimiento (tomado de

http://www.unimar.edu.ve/gonzalezalexis/tesis_web/m2procesodelconocimiento.html)
1. El investigador mediante la observacin (directa, asistida o indirecta) y guiado por
la reflexin aprehende las caractersticas y propiedades biunvocas del objeto
2. Si las propiedades, observadas dentro de un marco de relaciones asociadas,
presentan pautas de comportamiento regular, numerosas veces verificadas y
predecibles, entonces es posible formular leyes cientficas con valor predictivo
3. A partir de lo anterior y con esos elementos se crea una imagen conceptual que
sintetiza las propiedades del objeto en cuestin y en funcin de ellas se explica. Esta
definicin se encontrar ampliamente desarrollada en el Marco Terico que explica
y descarta otros factores.
4. El nuevo concepto es integrado y asociado a los conocimientos anteriores, se integra
y reestructura la informacin. Aumenta la comprensin.
V34
230
5. La nueva informacin se transforma en una nueva herramienta de observacin para
repetir el ciclo de perfeccionamiento de la definicin que se ha construido
Otros puntos de partida (ineludibles) son las pautas propuestas por M. Bunge (vea el
epgrafe 1.G). Asimismo es de obligada referencia la propuesta de etapas y tareas de Carlos
lvarez (pgina 54 de su texto) que a continuacin se transcriben:
Etapa 1: Investigacin a un nivel fenomenolgico.
Tareas
1. Determinacin del problema, objeto y objetivos de la investigacin
2. Determinacin del marco contextual
3. Marco terico
4. El diagnstico del objeto de la investigacin
5. Anlisis histrico y determinacin de las tendencias.
Etapa 2: Construccin del modelo y despliegue de la teora.
6. La modelacin terica
7. Concrecin del modelo terico.
Etapa 3: Comprobacin emprica del modelo terico y prediccin de nuevos datos con
ayuda de la teora elaborada.
8. Comprobacin emprica.
Desde una ptica didctica Homero Fuentes propone un Mtodo Problmico de Enseanza,
sntesis de la secuencia del pensamiento creativo en la investigacin. Este es su esquema:
En el Anexo R se tiene la visin de este investigador sobre el PIC en las ciencias sociales.
Hernndez Sampieri et al. en el prlogo de su texto citado plantean que: es un libro escrito
con un propsito definido: guiar paso por paso a maestros y estudiantes sobre cmo
V34
231
realizar investigaciones sociales. Adems, aseguran que: Se trata de un libro que puede
usarse en cursos bsicos, intermedios y avanzados en materias y seminarios de
investigacin o metodologa. Contiene aplicaciones y ejemplos que lo hacen til para
cualquier ciencia social. Estos autores establecen las siguientes:
El Dr. Alfredo Coello del ISMM en sus materiales de docencia (elaborados para
ingenieros) nos presenta (presentacin III, diapositiva 3) el siguiente esquema donde
sintetiza su visin del Proceso de Investigacin:
V34
232
M. Corts y M. Iglesias explican (2005b; diapositiva 4) que la investigacin tiene tres

momentos:
1. Momento lgico inicial (Organizacin de Preguntas en base a la revisin literaria;
sistematizacin de los conocimientos existentes de su objeto de investigacin y
planteamiento de problemas bsicos del Proceso de Investigacin).
2. Momento Metodolgico (Se plantea la estrategia de investigacin para acercarse al
Objeto de Investigacin y al Momento Tcnico u Operativo; se aplican las tcnicas e
instrumentos indicados para la recoleccin de los datos y organizacin de la
Investigacin.
3. Momento Lgico Final (Anlisis y conclusiones de los datos recolectados; se proponen
nuevas investigaciones).
Estos autores precisan que las etapas de la investigacin cientfica son:
Paso 1: Concebir la Idea de Investigacin
Paso 2: Problema de Investigacin (Plantear el Problema y el Objetivo de la investigacin;
enunciar las Preguntas de la investigacin; determinar los antecedentes, justificacin y
viabilidad de la Investigacin)
Paso 3: Elaborar el Marco Terico (Revisin de la literatura; extraccin y recopilacin de la
informacin; construccin del Marco Terico)
Paso 4: Tipos de Investigacin (Exploratoria, Descriptiva, Correlacional o Explicativa)
Paso 5: Establecer Hiptesis (Hiptesis;
conceptuales y operacionales)
V34
determinar variables y dar sus definiciones
233
Paso 6: Seleccionar el diseo apropiado de investigacin (Experimental, Cuasi
Experimental y No Experimental)
Paso 7: Seleccin de la Muestra (Decir el Universo y la Muestra; Extraccin de muestra).
Paso 8: Recoleccin de Datos (Elaborar el Instrumento de medicin y aplicarlo; validar y
determinar la confiabilidad del Instrumento de medicin; codificar Datos)
Paso 9: Anlisis de Datos (Seleccionar las pruebas estadsticas; Elaborar el problema de
Anlisis; Realizar los Anlisis)
Paso 10: Presentar los Resultados (Elaborar y presentar el reporte de Investigacin).
Cerezal y Fiallo proponen (pgina 47) en su obra citada la siguiente:
Adems proponen:
I.
La operacionalizacin de los aspectos que integran el sistema terico del diseo de

investigacin
II.
La operacionalizacin de los aspectos que integran el sistema metodolgico del

diseo de Investigacin.
V34
234
Las tablas propuestas por estos autores que contienen las dimensiones e indicadores del
sistema terico y del sistema metodolgico pueden verse en el Anexo H.
Gregorio Rodrguez Gmez et. al., aseveran (pgina 64 del texto citado) que en una
investigacin cualitativa se tienen las siguientes fases y etapas:
La fase Preparatoria incluye las etapas Reflexiva y de Diseo. La fase de Trabajo de

Campo incluye las etapas de Acceso al Campo y Recogida Productiva de Datos. Asimismo
la fase Analtica incluye las tareas Reduccin de Datos, Disposicin y Transformacin de
Datos y Obtencin de Resultados y Verificacin de Conclusiones. Por ltimo en la fase
Informativa se elabora el informe de la investigacin.
La sucesin de las fases no tiene un carcter lineal y cuando an no se ha finalizado una
etapa ya se comienza con la que sigue. Lo mismo se puede afirmar para las etapas.
V34
235
En el artculo MC-14 de la enciclopedia Wikipedia (vea http://es.wikipedia.org/wiki/MC-14)
aparece el siguiente modelo simplificado para el Mtodo Cientfico:
Y continan, asegurando que el mtodo cientfico es el mtodo maestro de todos los

mtodos y se presenta mediante las siguientes secciones y pasos:
Seccin 1: Observacin
1: Observacin curiosa. Buscar curiosidades o excepciones, relaciones,
suposiciones, puntos principales, diferencias, perturbaciones, comparaciones,
desafos, similitudes, intimidades, obstculos, sorpresas, patrones, resultados
inusuales, trampas, oportunidades, experimentacin necesaria, situaciones
problmicas, escuchar a otros, errores inesperados, etc.
2: Existe algn problema?
3: Objetivos y planificacin
V34
236
4: Bsqueda, exploracin y recopilacin de evidencias
5: Generacin creativa y alternativas lgicas
Seccin 2: Induccin o generalizacin: Prediccin de resultados de nuevas observaciones.
6: Evaluacin de las evidencias o pruebas
Seccin 3: Hiptesis
7: Realizacin de hiptesis, conjeturas y suposiciones
Seccin 4: Prueba de hiptesis por experimentacin
8: Experimentacin, prueba y cuestionamiento de las hiptesis
9: Realizacin de conclusiones
10: Prrroga o dilacin de afirmaciones o juicios de valor
Seccin 5: Tesis o teora cientfica
11: Desarrollo de la teora y envo a revisin por pares
Seccin de Ingredientes
12: Mtodos creativos, lgicos y no lgicos y tcnicos: Para el entendimiento
general del mtodo cientfico se necesita identificar correctamente los mtodos de
trabajo, accin y de efectividad que producen los resultados. La metodologa o
procedimiento usa tcticas, operaciones, programas, criterios, tcnicas, sistemas,
aproximaciones, estrategias y dems acciones auxiliares que permiten obtener
mejores resultados que la mera improvisacin
13: Objetivos del mtodo cientfico: El propsito bsico es refinar, extender y
aplicar el conocimiento y al mismo tiempo la bsqueda de la verdad aunque sta
quizs nunca pueda llegar a ser determinada con toda su precisin
14: Aptitudes y habilidades cognitivas: Con curiosidad innata, honesto, flexible,
comunicador, organizado, creativo, valiente, experimentador, de mente abierta,
paciente en los juicios de valor, estable emocionalmente, pensador crtico y lgico.
En la misma enciclopedia pero en el artculo Ciclo de la Investigacin Cientfica se cita la
secuencia propuesta por Neil J. Salkind:
1. Pasos previos (La seleccin de una idea o tema a investigar y la realizacin de una
investigacin exploratoria de ese tema)
2. Formulacin de un problema
3. Identificar factores importantes
4. Formulacin de hiptesis de investigacin
5. Recopilacin de la informacin
6. Probar la hiptesis
7. Trabajar con la hiptesis
8. Reconsiderar la teora
9. Formular nuevas preguntas.
V34
237
Considerando todo lo anterior se proponen al lector las siguientes tres etapas con sus
respectivas tareas, vlidas en su conjunto para la investigacin (creacin) cientfica:
1. Investigacin a un nivel cientfico-contextualizativo
A. Determinacin del sistema Problema-Tema-Objeto-Objetivos-Campo de Accin
B. Determinacin del marco contextual
C. Determinacin del marco terico
D. Realizar el diagnstico del objeto de investigacin
E. Determinacin de las tendencias
2. Investigacin a nivel cientfico-proyectivo
A. Proponer Hiptesis (Guas Temticas, Preguntas Cientficas, Ideas a Defender )
B. Novedad Cientfica que se espera obtener (aportes tericos)
C. Aportes prcticos que se esperan conseguir
D. Anlisis de las disciplinas cientficas asociadas
E. Objetivos especficos de la investigacin
F. Sistema de Tareas a Realizar y propuesta inicial de los mtodos particulares de
investigacin y sus respectivas metdicas
3. Investigacin a nivel cientfico-desarrollativo
I. Construccin del modelo y despliegue de la teora
A. Definicin de los mtodos empricos de investigacin y sus metdicas
B. Obtencin de la informacin emprica necesaria a travs de la aplicacin de los
procedimientos y tcnicas seleccionadas
C. Seleccin y creacin de modelos empricos
Nota: Los pasos A, B y C pueden intercambiar su orden.
D. Ampliacin de la informacin terica a la luz de la informacin emprica
disponible
E. Aplicacin de mtodos tericos (metdicas) de investigacin para:
Proponer y concretar un modelo terico a partir de la integracin de toda la
informacin emprica y terica disponible
Desplegar el modelo terico obteniendo todas las conclusiones posibles
mediante el procedimiento general de establecer la veracidad de cada juicio
a partir de la veracidad de otros juicios
Evaluar el modelo terico dentro de una teora establecida. Si esto no fuera
posible, evaluar la gnesis de una nueva Teora Cientfica
F. Contrastar la Hiptesis
II. Comprobacin emprica del modelo terico y prediccin de nuevos datos con
ayuda de dicha teora. Aplicaciones de los resultados y diseo de tecnologas.
A. Comprobacin del modelo terico mediante la informacin emprica disponible
B. Obtencin de nueva informacin emprica y comprobacin (mediante la misma)
de la capacidad predictiva del modelo terico
C. Introduccin, si es posible, del modelo terico a la prctica social y estudio de
su capacidad para producir tecnologa o transformar la realidad objetiva
D. Proceso continuo de falsacin como prueba de los lmites del Modelo (criterio
de demarcacin).
V34
238
Este proceso puede ser cclico debido a que:
A. Est enfocado en una algoritmia de lazo (loop) que en la prctica indica repetir ciertas
etapas hasta cumplimentar el objetivo de la investigacin
B. Los resultados obtenidos son la base gnoseolgica de nuevas investigaciones cientficas.
La creacin del nuevo conocimiento est enmarcada en las tres etapas entendindose que en
cada una de ellas hay integracin entre el pensamiento convergente y el pensamiento
divergente (vea el Anexo C). Este asuncin rige la organizacin de cada investigacin
particular que debe establecerse como un sistema de tareas que interconecte las etapas.
B. Mtodo Cientfico: Sinergia de Paradigmas.
En su aspecto creativo, la actividad cientfica no se puede planificar en su totalidad porque
en ocasiones la innovacin gnoseolgica es imprevisible debido a que no es simplemente
cuestin de procesar correctamente ciertas informaciones, sino que adems se trata de saber
aprovechar las tcitas y a menudo muy subjetivas percepciones, intuiciones y corazonadas
que tenemos. Realmente se trata de un proceso de continua evolucin, donde motivacin,
inspiracin e incluso la casualidad, juegan un papel muy importante.
Para crear nuevos conocimientos cientficos es necesaria una buena dosis de intuicin,
imaginacin, mente abierta, etc., es decir: creatividad, que es la tercera fuerza vital del
Mtodo Cientfico (junto al Humanismo y a la Informtica) y puede asumirse como un
aprendizaje con caractersticas especiales (vea los Anexos B y C). Tambin se necesita un
conocimiento suficiente de la Ciencia actual y un riguroso proceso de anlisis, de
organizacin del material disponible, de ordenamiento y de crtica a las ideas.
Pero tambin la investigacin cientfica requiere de una slida disciplina de trabajo y esta
observacin es aplicable tanto a principiantes como a personas de mayor experiencia
porque una cosa es reflexionar sobre la Ciencia, el Mtodo Cientfico, etc. y otra muy
distinta es crear nuevos conocimientos.
Dado que no existe un algoritmo sencillo y universal para hacer Ciencia, entonces el trabajo
de investigacin cobra un inevitable carcter de arte y de artesana donde cada
investigacin es nica. Nadie debe desanimarse si no se convierte rpidamente en un
cientfico exitoso; esa sera una excepcin porque la experiencia muestra que, despus de
instruirnos: investigando se aprende a investigar.
El nuevo conocimiento se crea como parte de una Teora Cientfica en el mbito de una
Disciplina Cientfica y no existen algoritmos absolutos para proponer y probar la veracidad
de lo propuesto. Entonces, este proceso debe ser conducido, en primera instancia, por la
habilidad para seleccionar, combinar y aplicar creativamente los Modelos y los Mtodos de
Investigacin Cientfica propios de la Metodologa de Investigacin Disciplinaria
correspondiente lo cual presupone un conocimiento profundo de la Metodologa de
Investigacin Disciplinaria y habilidades investigativas en su contexto. En casos
excepcionales es necesario discernir entre importar modelos y mtodos de otras
Metodologas Disciplinarias o la creacin de nuevos modelos y mtodos de investigacin.
V34
239
Segn Notario de la Torre (pgina 34), en la comunidad cientfica se han establecido y se
debate sobre tres pautas que distinguen globalmente el tipo de enfoque que asumen
diferentes grupos de investigadores como fundamento vlido de su prctica cientfica en
sus investigaciones disciplinarias. Conocer estos paradigmas permite una mayor
comprensin de la complejidad de la creacin pero adems coloca al cientfico en una
posicin crtica y capacitada para tomar sus propias decisiones (vea los Anexos N y O).
La siguiente tabla resume las caractersticas de estos paradigmas de la investigacin. El
lector no debe pensar que est obligado a tomar partido por alguno de ellos (de hecho, estas
pautas pueden tener caractersticas negativas para ciertos estudios), ms bien se trata de
comprender las caractersticas de estas tendencias y decidir si puede usarlas.
Comparacin de los Paradigmas de Investigacin (segn Notario de la Torre; pgina 39)
Paradigma
Parmetros
Positivista o
Cuantitativo Racionalista
Fundamentos
Orientacin
Finalidad de la
investigacin
Interpretativo o
Cualitativo Fenomenolgico
Positivismo lgico.
Empirismo
A la comprobacin de
hiptesis
Explicar, predecir,
controlar fenmenos,
verificar teoras,
formular leyes.
Fenomenologa.
Teora interpretativa
Al descubrimiento
Comprender e
interpretar la realidad,
los significados de las
personas, percepciones,
intenciones, acciones.
Objeto
Conducta externa
Significados subjetivos
Relacin
Independencia.
Dependencia.
sujeto/objeto
Neutralidad del sujeto. Investigador implicado.
Sujeto como objeto Interrelacin
de la investigacin.
Naturaleza de la Objetiva, esttica,
Dinmica, mltiple,
realidad
fragmentable,
holstica116, divergente,
convergente.
construida.
Mtodos
Experimento.
Cualitativos. Intuitivo e
Hipottico-Deductivo. inductivo. Entrevistas.
Precisin. Control.
Observacin participante
Pruebas estadsticas
Tratamiento cualitativo
para el Anlisis de
de datos.
Datos.
Relacin
Predominio de lo
Relacin
permanente.
teora/prctica. terico
Retroalimentacin
mutua.
116
Sociocrtico o
Participativo
Teora Crtica
A la aplicacin.
Solucionar problemas
Identificar el
potencial de cambio.
Analizar la realidad.
Transformar la
realidad.
Situacin prctica
El investigador es un
sujeto ms.
Compartida,
histrica, construida,
dinmica, divergente.
Inductivos.
Entrevistas.
Observacin
participante.
Tratamiento
cualitativo de datos.
Indisociables.
Relacin dialctica.
Vea el epgrafe 5.H
V34
240
Relacin entre
lo particular, lo
singular y lo
general.
Predominio de lo
general. Explicaciones
nomotticas
(formulacin de leyes).
Valores
Neutros. Investigador
libre de valores. El
mtodo garantiza
objetividad.
Explicaciones
ideogrficas
(descriptivas).
Predominio de lo
singular y de lo
particular
Explcitos. Influyen en
la investigacin
Explicaciones
ideogrficas.
Predominio de lo
singular y de lo
particular.
Compartidos.
Ideologa compartida.
No hay frmulas generales para el momento de "hacer la ciencia", entonces, es necesario un

profundo estudio y un arduo entrenamiento para lograr ese acto de creacin del nuevo
conocimiento, acto imprescindible que cumplimenta el objetivo de la investigacin y por
tanto satisface la necesidad gnoseolgica expresada en el problema. Una caracterstica
cardinal de todo buen investigador es su habilidad para combinar sinrgicamente estos
paradigmas y los mtodos particulares de investigacin de manera que el mtodo y la
metdica de investigacin que se obtenga, utilice las ventajas de cada enfoque y mtodo.
Cada investigador debe tomar una decisin compleja sobre la seleccin de componentes de las
pautas (Positivista, Interpretativo, Sociocrtico) que fundamentar el enfoque de su actividad
cientfica. Generalmente no es suficiente enfocar la investigacin como una absolutizacin de
uno de estos arquetipos ni tampoco es correcto tomar una posicin a priori. La prctica indica
que parece ms adecuado establecer una especie de combinacin dialctica (porque el objeto,
el sujeto y todo el proceso de investigacin estn en constante movimiento en el contexto
espacio-temporal y gnoseolgico-social) de los tres enfoques en dependencia del sistema
Problema-Tema-Objeto-Objetivos-Campo de Accin-Hiptesis y sus futuras precisiones.
Esto puede ilustrarse grficamente si se asume que cada paradigma es una especie de
dimensin (componente) del mtodo cientfico particular de la investigacin.
Un ejemplo simple de este enfoque es la Triangulacin y Convergencia explicada en 7.D.

V34
241
En este enfoque multidimensional se corre el peligro de pretender crear el Mtodo
Cientfico Particular de la investigacin como una suma algebraica de los elementos de
cada dimensin. Precisamente, es la comprensin del carcter sinrgico y dialctico del
proceso de investigacin, lo que debe evitar que se cometa ese error.
Si usted se pregunta Tiene dimensin interpretativa y dimensin sociocrtica una
investigacin de una disciplina relacionada con la Tecnologa?, busque las respuestas en:
Las influencias de la investigacin y sus resultados en la Metodologa de la Investigacin
General y Disciplinaria
La influencia de la investigacin en los investigadores y en sus sistemas de valores
En la factibilidad econmica de la aplicacin de los resultados en la prctica social
Los Impactos Sociales de los resultados (Medio Ambiente, desarrollo sostenible,
desarrollo tecnolgico y de la economa, etc.)
En el papel de los resultados en el sistema cientfico (la Ciencia) y su valor dentro del
sistema escolar.
Por otra parte, es necesario asumir que en este enfoque del Mtodo Cientfico pueden variar
tanto el nmero de dimensiones (paradigmas) como las mismas dimensiones. Algunos colegas
han sugerido que pudieran incluirse la Dialctica y la Matemtica y tal vez algn investigador
establezca la necesidad de incorporar otras dimensiones (paradigmas) para resolver ciertos
problemas cientficos particulares (vea el Anexo N).
Uno de los antecedentes de este enfoque puede verse en el interesante texto de H. Fuentes et
al. y en la documentacin que la Ctedra Grant de la Universidad de Oriente en Stgo de Cuba
proporcion en su Programa de Doctorado en Ciencias Pedaggicas del ao 2005. Con
respecto al Proceso de Investigacin Cientfica argumentan (Presentacin: 2 Diversidad PIC
05; diapositiva 25) que la construccin del conocimiento se realiza teniendo en cuenta
cuatro paradigmas:
V34
242
Gastn L. Prez Rodrguez tambin asume en su texto citado una posicin similar respecto
a la investigacin educacional, cuando propone el paradigma sociohistrico dialctico
como un enfoque plurimetdico abierto a los mtodos y tcnicas aportados por los restantes
paradigmas (vea el Anexo O).
Con la visin que en el presente texto se propone, se puede considerar al Mtodo Cientfico
como la resultante sinrgica-dialctica de los paradigmas (dimensiones) Positivista,
Interpretativo y Sociocrtico (o de otro sistema de paradigmas, vea en el Anexo N).
Entonces, se puede afirmar que:
La creatividad del investigador est dada en primer lugar y

fundamentalmente, por la solucin que le da al problema metodolgico de
integrar sinrgica y dialcticamente, el pensamiento convergente y el
pensamiento divergente; as como los paradigmas positivistas,
interpretacionista y sociocrtico (o segn H. Fuentes: emprico-analtico,
dialctico-crtico, sistmico y fenomenolgico), con el propsito de encausar
de un modo eficiente y proyectado a la excelencia, los procesos de la
investigacin cientfica. Esta etapa del proceso creativo concluye cuando se
describe la Metdica correspondiente.
Ya se ha dicho que la Creatividad es la tercera fuerza vital del Mtodo Cientfico por qu? Si
se recuerda el smil que se us al final de Captulo 2 (vea, adems, los dos ltimos grficos) e
imaginamos al Mtodo Cientfico como un vector, entonces, adems de la direccin positiva
respecto al desarrollo social (dado por el Humanismo), debe considerarse: la posibilidad
misma de alcanzar un resultado, la magnitud del mismo; su pertinencia e impacto; y la
velocidad del proceso de investigacin, que, precisamente, estn impulsados por la
Creatividad del investigador y por el uso que haga de la Informtica en el sentido explicado al
final de Captulo 3.
C. Contrastacin de hiptesis, Pensamiento Crtico y Demostracin
Despus de enunciada una adecuada hiptesis cientfica, el trabajo investigativo continua
en funcin de probar en qu medida la hiptesis es verdadera o falsa y a este proceso se le
llama Contrastar la Hiptesis (en el sentido de verificarla, confirmarla, o sea, probar que
es verdad).
Definir correctamente y contrastar la hiptesis es equivalente a cumplir el

objetivo de la investigacin y por tanto, tambin equivalente a resolver el
problema cientfico planteado que es en ltima instancia la finalidad de la
El artculo Hiptesis (mtodo cientfico) de la enciclopedia Wikipedia afirma que cuando se
trata de Hiptesis Universales el proceso de contrastacin recibe el nombre de
Confirmacin y se reserva el nombre de Verificacin para las hiptesis existenciales.
En este proceso de contrastacin, la creatividad vuelve a ocupar un papel determinante pero
ahora est auxiliada por las numerosas experiencias del quehacer cientfico universal y el
resultado se concreta en la argumentacin (explicar, defender, fundamentar, argir,
justificar, mostrar) y la demostracin (argumentacin construida segn la Lgica Formal).
V34
243
El proceso de contrastacin de una hiptesis a menudo comienza con la aplicacin de un

procedimiento intermedio llamado Operacionalizacin de la Hiptesis que consiste en
hacer descender el nivel de abstraccin de los conceptos que intervienen en la hiptesis y
poder manejar sus valores experimentales mediante variables ms cercanas al objeto real de
estudio.
En la prctica eso equivale a desglosar (a travs de un proceso de deduccin lgica) cada
uno de los conceptos abstractos en conceptos concretos y ellos en variables que presentan
rangos especficos y se encuentran en un nivel de abstraccin ms bajo. Los valores de las
variables se miden mediante instrumentos observacionales y experimentales, que recogen
datos tiles para crear y usar teoras particulares, suficientes para probar las hiptesis.
Grficamente la operacionalizacin puede representarse con el siguiente esquema:
La operacionalizacin de las hiptesis debe conducir a la identificacin de las categoras,

dimensiones, indicadores y escalas con las cuales puede constatarse la presencia de cada
variable que interesa medir. Por esta causa, algunos autores (Jimnez Paneque, 1998)
hablan de operacionalizar las variables en el sentido de determinar cmo se van a observar.
En los diseos hipotticos se tienen tres tipos o categoras de variables: dependientes,
independientes y ajenas. Las dimensiones de una variable pueden clasificarse en cualitativa
o cuantitativa, objetivas y subjetivas, espaciales o temporales, contextuales o situacionales,
individuales o grupales, etc. A cada dimensin de la variable le corresponde al menos un
indicador; los indicadores son parmetros cualitativos o cuantitativos que son capaces de
medir la intensidad de la dimensin de una variable. A cada indicador le corresponde una
escala que permite establecer el rango de los valores del indicador (generalmente las
escalas son ordenadas).
Para Ramrez Gonzlez la categorizacin de las variables est dada (pgina 84) por:
V34
244
1. Continuas: cuando pueden representarse en una mtrica ininterrumpida. Cabe notar
que si bien las variables pueden ser continuas, todos los instrumentos de medicin
tienen un lmite de precisin que las convierte en mersticas
2. Mersticas: se trata de variables cuantitativas que no son estrictamente continuas. El
clculo de promedios y porcentajes o el cambio de unidades puede producir
aproximaciones continuas de estas variables
3. Discretas: establecen categoras en trminos no continuos (cuantitativos o
cualitativos). Por ejemplo, las variables Sexo, Raza, Color, Edad en Aos, etc.
4. Individuales: presentan caractersticas o propiedades de un elemento particular
5. Colectivas: presentan las caractersticas o propiedades que distinguen a un grupo
determinado
6. Antecedentes: son las que preceden la manifestacin de una segunda variable
7. Independientes: las que se presentan como causa y condicin de otras variables
llamadas dependientes. Los cambios en valores de las primeras modifican los valores
de las segundas
8. Intervinientes o alternas: su manifestacin incide en la expresin de la variable
dependiente, aunque no estn sometidas a investigacin
9. Extraas o ruidosas: son variables que no estn relacionadas con el propsito del
estudio, pero pueden presentar efectos sobre las variables dependientes.
La operacionalizacin de las variables interviene decisivamente en el diseo de los
instrumentos para recopilar la informacin que se utilizar para probar la hiptesis y es un
procedimiento que se utiliza con mayor frecuencia en las investigaciones cualitativas cuyo
objeto de estudio pertenece a la sociedad y al pensamiento.
La Contrastacin de Hiptesis se puede realizar emprica o tericamente (esta ltima
llamada tambin Teortica).
La Contrastacin Emprica se basa en la concordancia con los hechos (o sea, con la
informacin actual de la realidad emprica del objeto o fenmeno que se estudia, vea
Captulos 6 y 7). Esta informacin puede ser:
Directa (el investigador la obtiene mediante observaciones, experimentos, etc.
realizados por l mismo)
Indirecta primaria (el investigador la obtiene mediante observaciones, experimentos,
etc. realizados por otros individuos)
Indirecta secundaria (el investigador la obtiene mediante los resultados del
procesamiento, realizado por otros individuos, a la informacin)
Indirecta de opinin (el investigador solo obtiene la opinin de otros individuos, por
ejemplo, de un grupo de expertos).
La Contrastacin de Hiptesis que se realiza mediante argumentos e informacin emprica
solo permite verificar las hiptesis hasta el nivel que lo permitan los datos disponibles, es
decir: en este caso solo es posible mostrar117 que la hiptesis se cumple dentro de los
lmites de las clases de objetos y fenmenos estudiados y siempre estamos ante la
117
En ocasiones, el investigador trata de "demostrar" lo que afirma mediante un conjunto "representativo" de

ejemplos. Aunque el nmero de ejemplos sea alto y estos ejemplos representen las posibles situaciones
conocidas, lo que se est haciendo es mostrar que lo que tratamos de fundamentar se verifica para los casos
que se muestran, y esto, estrictamente, es una forma de argumentar pero no es una demostracin. Esta
problemtica est muy relacionada con la aceptacin del uso de las tcnicas de Muestreo y Experimentacin.
V34
245
ineludible realidad que la verificabilidad emprica nunca podr realizarse para todos los
casos y desde todos los puntos de vista posible.
Karl Popper, filsofo famoso por su teora del mtodo cientfico y por su anlisis del
determinismo histrico, critic en 1934 la idea prevaleciente en esa poca de que la ciencia
es, en esencia, inductiva (en el sentido de aceptar que si se verifica la hiptesis para algunos
casos particulares, entonces puede asumirse que se cumple para la generalidad de los
casos).
Popper propuso un criterio de comprobacin al que denomin falsabilidad (vea el epgrafe
4.K), como norma para determinar la validez cientfica de las hiptesis.
Con esta posicin, Popper subray el carcter hipottico-deductivo de la Ciencia. Segn
explicaba, las teoras cientficas son hiptesis a partir de las cuales se pueden deducir
enunciados comprobables mediante la observacin. Se pueden dar dos casos:
Si en cierto contexto las observaciones experimentales revelan la falsedad de esos

enunciados, entonces la hiptesis es refutada y por tanto la teora cientfica deja de ser
vlida en ese contexto
Si una hiptesis supera los intentos de demostrar su falsedad en cierto contexto,

entonces puede ser aceptada con carcter provisional en ese contexto. Entonces,
ninguna teora cientfica puede ser establecida de una forma concluyente.
La Contrastacin Teortica consiste en fundamentar mediante una demostracin formal la

nueva hiptesis a partir de una base terica ya establecida que al estar constituida por un
sistema de hiptesis ya probadas, estas le sirven de soporte lgico formal probatorio (vea el
Captulo 7).
Una meta esencial del trabajo cientfico es llegar a la contrastacin de las hiptesis
(tambin se dice: Comprobacin o Convalidacin de Hiptesis) y esta comprobacin ser
completa si es simultneamente teortica y emprica118.
La Construccin de Hiptesis y su Contrastacin es el uno-dos bsico para crear nuevo
conocimiento de la Ciencia y este generalmente se obtiene mediante un complejo y an no
bien explicado proceso mental que exige al investigador capacidades intelectuales
especiales y la integracin del pensamiento convergente (lgica convencional) y del
pensamiento divergente (novedoso), esencia de la creatividad cientfica (vea Anexo C).
El pensamiento convergente del investigador se basa en sus capacidades de pensar
crticamente, de argumentar y de demostrar.
Pensamiento Crtico: Es un proceso mediante el cual se usa el conocimiento y

la inteligencia para llegar, de forma efectiva, a la posicin ms razonable,
objetiva y justificada sobre un tema.
118
Segn Melesio Rivero (ver texto de G. Ramos et. al.), una investigacin cientfica donde todas sus
hiptesis son verificadas o demostradas, recibe el nombre de Comprobacin Cientfica.
V34
246
Desde esa posicin se procura identificar y superar las numerosas barreras u obstculos que
los prejuicios o sesgos119 introducen (vea los artculos Pensamiento Crtico y Prejuicio
Cognitivo de la Enciclopedia Wikipedia).
La Inteligencia y el Conocimiento no aseguran por si solos el pensamiento crtico. La teora
acerca del Pensamiento Crtico trata sobre cmo se debera usar la inteligencia y el
conocimiento para alcanzar puntos de vista ms racionales y objetivos con los datos que se
poseen. O sea, el razonamiento crtico es ms que pensar lgicamente, analticamente, etc.,
tambin se trata de pensar de forma ms racional y objetiva.
Para poder ser un buen pensador crtico se deben seguir y desarrollar los siguientes pasos:
1. Adoptar la actitud de un pensador crtico (mente abierta, escepticismo sano,
humildad intelectual, libertad de pensamiento y alta motivacin)
2. Reconocer y evitar las barreras y sesgos cognitivos
a. Limitaciones Humanas Bsicas (percepcin y pensamiento selectivo, ignorancia,
prejuicios, barreras fsicas y emocionales, falsas vivencias y sesgos de memoria, de
confirmacin y personales)
b. Uso del Lenguaje (ambigedad, expresiones cerradas y dadas por descontadas,
eufemismo, doble moralidad, jerga, lenguaje tcnico impropio, contenido emotivo,
implicacin falsa, galimatas, rodeos, evasin, opiniones en lugar de hechos,
comparaciones absurdas y vaguedad)
c. Falta de Lgica y percepcin (probar con lo que no est probado, conectar eventos
no relacionados, aceptar como verdadero lo que no se le ha probado falsedad,
razonamiento circular, ilusin de que lo aleatorio es sistemtico, analogas
incorrectas, auto-engao, pensamiento mgico, asignar probabilidad condicional
donde no corresponde, comparacin irrelevante, confundir coincidencias casuales
con regularidades, razones irrelevantes, percepcin confusa que nos hace creer que
vemos algo que no existe, creer que si algo sucede a otra cosa entonces hay una
relacin Causa-Efecto, creer que si algo funciona entonces es verdad, obviar
variables desconocidas y asumir sin pruebas que una secuencia de sucesos ser la
consecuencia de cierta accin)
d. Escollos psicolgicos y sociales (criticar a la persona que argumenta y no al
argumento mismo; procurar que una afirmacin controvertida sea aceptada bajo la
base de que est realizada por una persona admirada, respetada, conocida o
importante).
3. Identificar y caracterizar argumentos. En el contexto del pensador crtico, un
argumento significa presentar las razones que soporte, respalde o apoye una
conclusin. Debe aprenderse a reconocer los argumentos en la comunicacin verbal o
escrita. Algunas veces los argumentos llevarn indicadores como ya que, porque,
119
Sesgo: Tendencia, rumbo, desviacin, torcimiento hacia un lado. Por ejemplo:

Sesgo de Confirmacin: Tendencia a buscar o interpretar informacin de un modo que confirme nuestras
propias pre-concepciones.
Sesgo de Memoria: Tendencia, al pasar el tiempo, de remplazar inconscientemente partes de la memoria (lo
olvidado) por fantasa.
Sesgo de Disconformidad: Tendencia a realizar un escrutinio hipercrtico de la informacin cuando esta
contradice las principales creencias del individuo y aceptar sin discusin la informacin congruente con sus
creencias.
V34
247
debido a, por, por esta razn, como es indicado por, etc. para separar la conclusin de
las razones. En otros casos, los argumentos tendrn indicadores como por consiguiente,
por eso, de esta forma, as, por tanto, etc. para separar la razn de las conclusiones. En
otros no habr indicador y el contexto indicar si la frase lleva la intencin de razn o
conclusin o ninguna de ellas. En general hay tres tipos de indicadores:
a. De Posicin: Sealan cual es la posicin o idea principal a defender o argumentar
(Ejemplos: por consiguiente, as, de esta forma)
b. De Razn: Sealan cual es la razn o justificacin que apoya la posicin u otras
razones anteriores (Ejemplos: porque, puesto que, dado que, a causa de, como se
puede ver de, debido a, ya que)
c. De Objecin: Sealan una oposicin o pensamiento en contra de una posicin, una
razn o una anterior objecin en caso de oponerse a una anterior objecin de
denomina refutacin o impugnacin. (Ejemplos: pero, aunque, sin embargo).
4. Evaluar las fuentes de informacin. La fuerza de un argumento depende en gran
medida de las fuentes o datos en los que se apoya. Si los hechos que sostienen un
argumento son errneos, entonces el argumento ser tambin errneo. Un pensador
crtico deber aproximarse lgicamente a la evaluacin de validez de los datos. Para
evaluar o tasar estas condiciones, el pensador crtico debe buscar respuestas en los
siguientes tipos de pregunta:
Tiene la fuente de informacin la adecuada capacitacin, aptitudes o niveles de
entendimiento sobre la materia como para afirmar una conclusin?
Tiene la fuente de informacin reputacin por exactitud y veracidad?
Tiene la fuente de informacin un motivo para ser inexacta o altamente sesgada?
Existe alguna razn para cuestionarse la honestidad o integridad de la fuente?
5. Evaluar los argumentos. Este un proceso de tres pasos para determinar si:
Las presunciones, conjeturas, supuestos o asunciones estn garantizadas
El razonamiento llevado a cabo es relevante y suficiente
Ninguna informacin relevante ha sido omitida.
Una vez cumplidos los cinco pasos anteriores, un pensador crtico podra usar
adicionalmente una lista de preguntas para evaluar los argumentos ms importantes:
1. Existe alguna ambigedad, punto oscuro o debilidad que bloquea el entendimiento o
comprensin del argumento?
2. Acaso el argumento en cuestin abraza o cae en alguna de las falacias o trampas al
entendimiento de la lista de las barreras y sesgos cognitivos?
3. Es el lenguaje usado excesivamente emocional o manipulador?
4. Ha sido separado el razonamiento, evidencias, asunciones y hechos relevantes de la
informacin irrelevante, situaciones imaginarias presentadas o hiptesis, ejemplos
imaginarios, o informacin de fondo no contrastada?
5. Ha sido determinado cules asunciones estn garantizadas y cules no?
6. Pueden listarse las razones o evidencias para cada argumento y sus sub-argumentos?
7. Se han evaluado la verdad, relevancia, equidad, justicia, integridad, plenitud,
significancia y suficiencia de las pruebas que apoyan la conclusin?
8. Se necesita informacin adicional para realizar un juicio razonable sobre un
argumento porque pueden haber omisiones u otras razones?
V34
248
La argumentacin es el proceso de presentar razones que soporten, respalden o
apoyen las conclusiones.
En el trabajo cientfico la argumentacin est muy relacionada con la Demostracin, que
puede considerarse la argumentacin teortica por excelencia.
Recordemos que en el epgrafe 7.C se han explicado los Mtodos Tericos de Investigacin y
entre ellos se defini a la Deduccin como una forma de razonamiento donde se infiere una
proposicin120 (conclusin) a partir de una o varias proposiciones iniciales (premisas)
aplicando ciertas reglas de la Lgica Formal. Entonces, se puede decir que:
Una Demostracin o Deduccin es un proceso lgico conformado por una

sucesin coherente de inferencias que permiten establecer que, de cumplirse
la veracidad de ciertas proposiciones (premisas), se asegura la veracidad de
una proposicin (tesis o conclusin).
Es importante destacar que no es lo mismo aceptar como correcta una demostracin
(validez lgica) que aceptar la veracidad de la proposicin resultado de la demostracin.
Veamos algunos ejemplos:
1. Sean las premisas:
P: Los metales conducen la electricidad.
Q: El nquel es un metal.
Entonces se deduce que:
R: El nquel conduce la electricidad.
2. Sean las premisas:
P: Los metales conducen la electricidad.
Q: El vidrio es un metal.
Entonces se deduce que:
R: El vidrio conduce la electricidad.
En el primer caso la deduccin es correcta y la veracidad de R est fuera de dudas ya que P
y Q son proposiciones verdaderas. En el segundo caso la deduccin es correcta pero la
proposicin R es falsa porque, aunque P es verdadera, se tiene que Q es falsa.
Es conveniente precisar que cuando una demostracin establece la falsedad de la
conclusin, entonces al proceso lgico se le llama Refutacin.
Las demostraciones se basan (entre otras cosas) en los principios lgicos siguientes:
1. De Identidad (A es A)
2. De No Contradiccin (A es cierta o No A es cierta)
3. De Tercero Excluido (Solo se cumple A o se cumple No A; no hay una tercera opcin)
120
Proposicin: Enunciado en el que se afirma algo, que puede ser verdadero o falso. Suele ser la expresin
de un juicio y, por lo tanto, todo lo que se considera en un juicio tiene su reflejo en una proposicin. Muchas
veces se emplea proposicin como sinnimo de enunciado. La Lgica Formal se encarga de analizar la
estructura y el valor de verdad de las proposiciones, as como su clasificacin. Toda proposicin se compone
de un sujeto, S y un predicado P.
V34
249
4. Principio de Razn Suficiente (Una proposicin se considera verdadera solo en el caso
que pueda formularse para ella una razn suficiente, por va experimental o por una
demostracin lgica).
Dentro de las demostraciones se tienen los conocidos Silogismos que son deducciones
donde intervienen tres proposiciones de los tipos siguientes (a las expresiones: S, sujeto; y
P, predicado; se les llama trminos).
A, proposicin Universal Afirmativa: Todo S es P

E, proposicin Universal Negativa: Nada de S es P
I, proposicin Particular Afirmativa: Algo de S es P
O, proposicin Particular Negativa: Algo de S no es P.
Siguiendo las ideas del artculo Silogismo de Wikipedia, podemos establecer que un
silogismo bien formulado consta de dos premisas (premisa mayor y premisa menor) y una
conclusin, debiendo tener cada premisa un trmino en comn con la conclusin y un
segundo trmino relacionado con la otra premisa. Los silogismos se dividen en cuatro
figuras (M es el trmino intermedio, y S y P son los trminos de las conclusiones):
1 FIGURA
MP
SM
SP
2 FIGURA
PM
SM
SP
3 FIGURA
MP
MS
SP
4 FIGURA
PM
MS
SP
Premisa mayor
Premisa menor
Conclusin
Como un silogismo consta de tres proposiciones y se tienen cuatro posibles figuras

entonces se tienen 64 modos o formas distintas de combinarlas. Pero existen:
Reglas para los trminos
El silogismo no puede tener ms de tres trminos (M, P y S).
Los trminos no deben tener mayor extensin en la conclusin que en las premisas
El trmino medio M no puede entrar en la conclusin
El trmino medio M ha de tomarse en su extensin universal por lo menos en una de las
premisas
Reglas de las premisas
1. De dos premisas negativas no puede obtenerse conclusin alguna
2. De dos premisas afirmativas no puede sacarse una conclusin negativa
3. La conclusin siempre sigue la "peor parte". Entendiendo por peor parte, la negativa
respecto a la afirmativa y lo particular respecto a lo universal
4. De dos premisas particulares no se saca conclusin.
Entonces de esos 64 modos solo son vlidos 19:
Figura
Modos vlidos
Primera
AAA, EAE, AII, EIO
Segunda
EAE, AEE, EIO, AOO
Tercera
AAI, IAI, AII, EAO, OAO, EIO
Cuarta
AAI, AEE, IAI, EAO, EIO
V34
250
Veamos algunos ejemplos donde las proposiciones que se muestran, las asumiremos como
verdaderas:
Ejemplo 1:
A: Toda combustin de gasleo es negativa para el medio ambiente.
A: Todos los motores diesel queman gasleo.
A: Todos los motores diesel son negativos para el medio ambiente.
Si tomamos AAA para la primera figura, se tiene la inferencia evidente:
Si:
M= [Toda combustin de gasleo] P = [es negativa para el medio ambiente].
Y adems:
S = [Todos los motores diesel]
M = [queman gasleo].
Entonces
S = [Todos los motores diesel]
P = [son negativos para el medio ambiente].
Ejemplo 2:
E: Ningn metal es de color negro.
I: Algunos metales son materiales maleables.
O: Algunos materiales maleables no son de color negro.
Si tomamos EIO para la tercera figura, se tiene una inferencia menos evidente:
Si:
M = [Ningn metal] P = [es de color negro].
Y adems:
M = [Algunos metales] S = [son materiales maleables].
Entonces
S = [Algunos materiales maleables] P = [no son de color negro].
Esto se puede escribir as:
"Puesto que no hay metales negros y existen metales que son maleables, entonces se
concluye que existen materiales maleables que no son negros".
Ejemplo 3:
E: Ninguna carga generadora de corrientes armnicas es instalada sin filtros elctricos.
A: Toda carga instalada sin filtros elctricos mantiene estable la potencia capacitiva del
nodo.
O: Algunas de las cargas que mantienen estables la potencia capacitiva del nodo, no
son cargas que generan corrientes armnicas.
Si tomamos EAO para la cuarta figura, se tiene una inferencia que es poco evidente:
Si:
P = [Ninguna carga generadora de corrientes armnicas].
M = [es instalada sin filtros elctricos].
Y adems:
M = [Toda carga instalada sin filtros elctricos].
S = [mantiene estable la potencia capacitiva del nodo].
Entonces
S = [Algunas de las cargas que mantienen estables la potencia capacitiva del nodo].
P = [no son cargas que generan corrientes armnicas].
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251
Esto se puede escribir as:
"Dado que ninguna carga generadora de corrientes armnicas es instalada sin filtros
elctricos y sabiendo que toda carga instalada sin filtros elctricos mantiene estable la
potencia capacitiva del nodo, entonces, se puede afirmar que algunas de las cargas que
mantienen estables la potencia capacitiva del nodo, no son cargas que generan
corrientes armnicas".
Las demostraciones no solo se basan en los silogismos sino que tambin hacen uso de los
axiomas y reglas del llamado Calculo Proposicional.
En los libros de Lgica pueden encontrarse diferentes tipos de demostraciones tales como
las directas, indirectas (reduccin al absurdo), recursivas, por eliminacin, por integracin,
por representacin, etc. cuyas explicaciones pormenorizadas rebasan los objetivos del
presente texto. Sin embargo, se recomienda a los lectores con intereses profundos en la
investigacin cientfica, profundizar en este tema.
Las demostraciones siempre estn basadas en las reglas de la Lgica Formal o
especficamente en las reglas de la Lgica Matemtica. Las demostraciones matemticas
conforman el sistema de argumentacin de los matemticos y aunque para los investigadores
de otras disciplinas no matemticas son ms comunes las demostraciones no matemticas, es
conveniente que todos conozcamos los rudimentos de las demostraciones matemticas.
Dentro de la Matemtica, existen cuatro pilares que constituyen el basamento actual de la
fundamentacin de esta disciplina: la Teora de los Conjuntos, la Teora de los Modelos, la
Teora de la Recursin y la Teora de la Demostracin (tambin llamada Teora de la
Prueba) que es una rama de la Lgica Matemtica que trata a las demostraciones como
objetos matemticos, facilitando su anlisis mediante tcnicas matemticas. Las
demostraciones suelen presentarse como estructuras de datos inductivamente definidas que
se construyen de acuerdo con los axiomas y reglas de inferencia de los sistemas lgicos. En
este sentido, la teora de la demostracin se ocupa de la sintaxis, en contraste con la Teora
de los Modelos, que trata con la semntica.
En particular, los pasos que se siguen en una Demostracin Matemtica deben estar
fundamentados en la aplicacin de reglas de inferencia de la Lgica Matemtica.
Generalmente el resultado de una demostracin matemtica se expresa mediante un
Teorema cuya expresin general121 es:
Si se cumplen las premisas P1, P2, , Pk entonces se cumple la tesis Pt.
El hecho de no conocer ninguna demostracin de un teorema no implica su no veracidad;
slo la demostracin de la negacin del teorema implica que es falso.
No existe un procedimiento nico de demostracin de teoremas y diferentes tipos de
demostraciones son utilizados comnmente en la Matemtica. Veamos algunas de ellas:
Induccin Matemtica: Sea la propiedad P y deseamos demostrar que se cumple para todos
los nmeros naturales mayores que el nmero n0, o sea para i=n0, n0+1, n0+2, n0+3,
Si:
121
Sea un teorema del tipo Si P entonces Q. Se llama Teorema Recproco al que expresa Si Q entonces P. Se
llama Teorema Contra-recproco (y es equivalente al Teorema) al que expresa Si No(Q) entonces No(P).
V34
252
P se cumple para n0
Cuando P se cumple para k entonces estamos seguros que P se cumple para k+1
Entonces
Se asegura que P se cumple para todo n mayor o igual que n0, o sea, se cumple para
i=n0, n0+1, n0+2, n0+3,
Por Contraposicin: Cuando tenemos que demostrar que "si se cumple la proposicin P,
entonces se cumple la proposicin Q", es decir: si P es verdadera, entonces Q es verdadera,
a veces es ms sencillo demostrar su contrarecproco: si Q es falsa, entonces P es falsa.
Ntese que "P implica Q" y "no Q implica no P" son proposiciones lgicas equivalentes.
Reduccin al Absurdo: En este caso queremos demostrar que "P es verdadera". La
demostracin se basa en suponer absurdamente que P es falsa (o sea, que no P es
verdadera) y mediante inferencias correctas encontrar una contradiccin con alguna de las
proposiciones que ya hemos aceptado como correctas dentro de la teora.
Sin haber agotado el tema, el lector puede observar que estas son materias extremadamente
complejas, propias de especialistas de la Lgica y de la Matemtica. Sin embargo,
esperamos que el lector no tenga la menor duda de que el pensamiento lgico tiene reglas
precisas que son las que garantizan la validez de las demostraciones.
En las investigaciones cualitativas, cuyas tres estrategias principales se sintetizan en:
Entender para Representar; Organizar lo Representado y Obtener Conocimiento, la etapa
desarrollativa generalmente consiste en el anlisis de los datos (mediante su integracin,
sntesis, categorizacin y sistematizacin), que permita obtener la informacin que
contienen (delimitando lo novedoso, lo redundante y lo contextual de esa informacin).
Finalmente, mediante diagramas, experticia, grficos, mtodos matemticos, procesos de
selectividad, triangulacin, etc., se obtiene conocimiento que confirma o refuta las
relaciones, modelos, etc. contenidas en la hiptesis (vea texto de Ruiz Iglesia; pgina 16).
D. Validacin de Estrategias, Mtodos y Metodologas

Veamos primero la validacin de las Estrategias. Este trmino tiene distintas acepciones.
Segn el artculo homnimo de Wikipedia: Una estrategia es un conjunto de acciones que
se llevan a cabo para lograr un determinado fin; tambin: Es el proceso seleccionado
mediante el cual se espera lograr alcanzar un estado futuro. Se aplica en los contextos que
definen las Estrategias Militares, las Estrategias en los Juegos, las Estrategias
Empresariales, las Estrategias para Cuadro de Mando Integral, las Estrategias para Patrones
de Diseo, etc.
Este artculo resume que el concepto de estrategia se usa normalmente en tres formas:
1. Para designar los medios empleados en la obtencin de cierto fin, es por lo tanto, un
punto que involucra la racionalidad orientada a un objetivo.
2. Para designar la manera en la cual una persona acta en un juego de acuerdo a lo que
piensa; cul ser la accin de los dems y lo que considera que los dems piensan que
sera su accin; sta es la forma en que uno busca tener ventajas sobre los otros.
3. Para designar los procedimientos usados en una situacin de confrontacin con el fin de
privar al oponente de sus medios de lucha y obligarlo a abandonar el combate; es una
cuestin, entonces, de los medios destinados a obtener una victoria
Segn el DRAE, una estrategia es:
V34
253
Arte de dirigir las operaciones militares.
Arte, traza para dirigir un asunto.
Mat. En un proceso regulable, conjunto de las reglas que aseguran una decisin
ptima en cada momento
El diccionario bilinge de la Enciclopedia Encarta plantea: planning in any field: a
carefully devised plan of action to achieve a goal, or the art of developing or carrying out
such a plan. O sea: planificacin en cualquier rea: una cuidadosa implementacin del plan
de accin para alcanzar una meta o el arte de desarrollar o llevar a cabo tal plan.
Capote Castillo (pgina 7) afirma que las estrategias de acuerdo a la amplitud tienen lugar
en tres niveles:
1. Macro (social, institucional). Se declaran los lineamientos generales para el
cumplimiento de una determinada poltica general.
2. Meso (grupal). Se concretan las actividades que se corresponden a un determinado
grupo o colectivo de individuos;
3. Micro (individual). Se delimitan las tareas, responsabilidades y se definen
operativamente la participacin de cada individuo, sus mecanismos y mtodos para
alcanzar la meta prefijada.
El plan general de una estrategia debe reflejar un proceso de organizacin que sea
coherente, unificado, integrado, sistmico, transformador, flexible y ptimo. Debe partir de
un diagnstico en el que se evidencie un problema a resolver, la proyeccin y ejecucin de
acciones inmediatas, intermedias y mediatas, que de manera progresiva y coherente permita
alcanzar los objetivos propuestos.
Una estrategia (todava siguiendo las ideas desarrolladas por Capote Castillo, pgina 8)
puede ser descrita mediante el siguiente formato;
1. Objetivo general. Caracteriza la modificacin del objeto de investigacin, despus de
que sea aplicada la estrategia.
2. Fundamentacin. Se caracteriza el contexto del problema a resolver, la necesidad y
utilidad de la estrategia y las precisiones conceptuales que sean necesarias.
3. Diagnstico. Se indica el estado actual del objeto que justifica la existencia del
problema que se pretende contribuir a darle solucin.
4. Planeacin y organizacin;
i. Metas y objetivos a corto, mediano y largo plazo que permitan transformar el
objeto, desde un estado real al deseado
ii. Se planifican, por etapas, las acciones, los recursos y los medios a emplear
iii. Se prever la forma en que se controlarn cada una de las metas parciales
5. Instrumentacin y ejecucin y control:
i. Detallar las condiciones, formas y tiempo en que se aplicar lo previsto en el
aspecto anterior
ii. Indicar los participantes, las funciones y las acciones que realizarn
iii. Prever las variantes de ejecucin de acuerdo a los cambios que se produzcan durante
su desarrollo
iv. Controlar las acciones desarrolladas.
6. Evaluacin. Plasmar los indicadores a evaluar para medir la efectividad de la estrategia
elaborada y redefinir la estrategia y su aplicacin.
V34
254
Entonces puede asumirse que la validacin de una Estrategia debe tener en cuenta la
posibilidad de definir y aplicar prcticamente y con excelencia los aspectos anteriores.
La fundamentacin o validacin de los nuevos Mtodos (de clculo, de optimizacin, de
diseo, etc.) se basa en tres elementos:
1. Todo mtodo se fundamenta en Teoras Cientficas para enunciar sus principios, reglas,
procedimientos y tcnicas
2. La columna vertebral de cualquier mtodo es un Algoritmo que puede considerarse la
sntesis de una estrategia previamente establecida
3. Cada mtodo se relaciona con el conjunto de situaciones donde es aplicable eficazmente y
a ese conjunto le llamaremos Extensin del mtodo.
De lo anterior se deduce que para validar un mtodo debe considerarse primeramente la
fundamentacin de los principios, reglas, procedimientos y tcnicas mediante las teoras
cientficas que le sirven de basamento.
En segundo lugar se analizar si el Algoritmo correspondiente al mtodo es correcto. Un
Algoritmo es una lista bien definida, ordenada y finita de operaciones (pasos,
instrucciones, rdenes) que permite hallar la solucin a un problema (vea el Anexo J).
Todo algoritmo debe:
1. Ser preciso: en cuanto al orden de las operaciones
2. Ser finito en cuanto al nmero de operaciones (debe finalizar en un tiempo finito)
3. Ser correcto: es decir, debe conducir a la solucin del problema o informar que el
problema no tiene solucin
4. Estar definido: si seguimos un algoritmo dos veces con las mismas condiciones de
entrada, entonces debemos obtener el mismo resultado de salida (a menos que se trate de
un algoritmo probabilstico).
Para definir buenos algoritmos debe conocerse los tres tipos de estructuras algortmicas
bsicas: secuenciales, alternativas (condicionales) y repetitivas (de lazos o de bucles).
Hay que saber que todo algoritmo propio (aquel que tiene un solo punto de entrada y un
solo punto de salida), puede ser escrito combinando estos tres tipos de estructuras (versin
del Teorema de la Programacin Estructurada de 1966 demostrado por Bohn y Jacopini).
Como medida de la eficiencia de un algoritmo, se suelen estudiar los recursos (memoria y
tiempo) que consume el algoritmo. El anlisis de algoritmos, como parte de la Algoritmia,
se ha desarrollado para obtener valores que de alguna forma indiquen (o especifiquen) la
evolucin del gasto de tiempo y memoria en funcin del tamao de los valores de entrada.
Finalmente, debe definirse la Extensin del Mtodo atendiendo al tipo de problema o de
situacin donde el mtodo ser aplicable con eficacia. En la medida en que caractericemos de
V34
255
manera ms precisa los casos y condiciones donde es eficaz el Mtodo, entonces podremos
argumentar con mayor rigor cual es su Extensin y por supuesto, se asegura que a medida en
que aumenta la Extensin del Mtodo, tambin aumenta su validez y potencia.
En el epgrafe 1.D se ha definido el concepto de Metodologa de manera general; esta
definicin debe ser precisada para comprender como pueden ser validadas las metodologas
que sean propuestas en una investigacin.
Segn Capote Castillo (pgina 6), una Metodologa (a veces denominada Propuesta
Metodolgica) debe contener los siguientes elementos:
1. El aparato cognitivo (elementos tericos). Se incluye:
a. El cuerpo categorial (categoras y conceptos esenciales del objeto de estudio)
b. El cuerpo legal (leyes, principios o requerimientos que regulan el proceso de
aplicacin de los mtodos, procedimientos y tcnicas)
2. El aparato instrumental (elementos procesales). Lo conforman los mtodos, las
metdicas, los procedimientos, las tcnicas y los medios que se utilizan para obtener los
conocimientos o para intervenir en la prctica y transformar el objeto.
Y este autor contina:
La metodologa, como un aporte en la investigacin educacional, puede tener el siguiente
formato:
I) Objetivo: Indicar lo que se pretende alcanzar con su elaboracin.
II) Fundamentacin: Se justificar la necesidad de su elaboracin, sus antecedentes,
entre otros aspectos.
III) Estructura: Se sealarn los elementos que intervienen en la misma y sus relaciones,
se precisa cmo se relacionan los aspectos del aparato cognitivo con los del
instrumental as como la forma en que se combinan los mtodos, procedimientos y
tcnicas.
IV) Etapas: Se explica cmo opera la misma en la prctica y cul es la secuencia lgica
[estrategia] que se recomienda seguir para alcanzar el objetivo previsto. En este
sentido se enumeraran los pasos que debe seguirse para la aplicacin de los mtodos,
procedimientos, tcnicas y medios y sus correspondientes descripciones. Resulta
conveniente agrupar los mismos en las diferentes fases: organizacin, planificacin,
ejecucin, control y evaluacin.
Puede considerarse entonces que la validacin de una Metodologa debe considerar la
argumentacin de la definicin y aplicacin prctica, eficaz y eficiente, de:
El objetivo
La fundamentacin
El cuerpo categorial del aparato cognitivo
El cuerpo legal del aparato cognitivo
El aparato instrumental
La estructura (relaciones entre los elementos del aparato cognitivo con los elementos
del aparato instrumental)
Las fases de organizacin, planificacin, ejecucin, control y evaluacin.
Capote Castillo plantea:
En sentido general, cuando el investigador logra ofrecer aristas novedosas dentro del
aparato cognitivo se podr considerar un aporte terico, mientras que si lo original est
dado en el aparato instrumental se tendr un aporte prctico; aunque no se descarta que
V34
256
por la creatividad del investigador y por la propia necesidad que seala el problema, ste
pueda hacer un aporte terico en el aparato instrumental si revela nuevos mtodos,
procedimientos o tcnicas para mejorar el objeto.
Cuando el investigador dispone de varias opciones metodolgicas se justifica denominar la
que sea seleccionada como: alternativa metodolgica y deben sealarse (si es posible)
cuales son las otras variantes y justificar porque seleccion esa.
Otros objetos gnoseolgicos que el investigador debe fundamentar, cuando son novedosos,
son aquellos que se relacionan con el concepto de Sistema. Puesto que ya se ha definido y
caracterizado (epgrafes 1.A, 1.F, 3.F, 7.C y los Anexo A e I) el concepto de Sistema, no se
abundar sobre este punto en el presente epgrafe.
Ahora se concluye para este captulo que:
No hay frmulas generales para resolver problemas cientficos. Para investigar la
Ciencia es imprescindible un conocimiento profundo y un arduo entrenamiento en
el trabajo emprico y en el pensamiento crtico, siempre sobre la base del
conocimiento de los supuestos ontolgicos, gnoseolgicos, lgicos, axiolgicos,
sociales y cientficos de la investigacin, que en ltima instancia son los que definen
la seleccin y aplicacin de los Mtodos Cientficos, los cuales se completan en
nuestra poca con tres fuerzas vitales: la Creatividad, el Humanismo y la
Informtica.
Como corolario resulta que: para lograr mayor eficiencia en el proceso creativo, es necesario
conocer pormenorizadamente (junto a los mtodos de investigacin cientfica) la Metodologa
de Investigacin Disciplinaria que sintetice en mtodos particulares (metdicas), la
experiencia investigativa de la disciplina a la que pertenece el objeto o fenmeno que se
estudia.
V34
257
10. REDACCIN Y PRESENTACIN DE RESULTADOS

A medida que avanza la investigacin se van obteniendo resultados parciales que conducen,
al finalizar la investigacin, a los resultados que pueden confirmar, en mayor o menor
grado, las hiptesis planteadas al principio; y en sentido general, resolver parcial o
totalmente el problema cientfico planteado. Estos resultados parciales y finales deben ser
expuestos la comunidad cientfica y a toda la sociedad pero esta presentacin es todo un
proceso que merece enfocarse desde dos puntos de vista:
1. Presentacin pblica de los resultados.
Esta se realiza de tres formas fundamentales:
a. Los informes cientficos
b. Los eventos cientficos
c. Las publicaciones.
Estos casos se explican en los siguientes epgrafes.
2. Formalizacin de los resultados para que pasen a formar parte del acervo cientfico.
Sobre esto se hablar con ms detalles en el Captulo 11.
A. Redaccin Cientfica
La redaccin literaria tiene diversos propsitos. Nos argumenta Mari Mutt que para
alcanzar sus metas de entretenimiento y reflexin, los poetas y narradores usan metforas,
eufemismos, vocabulario florido, y otros recursos literarios; la redaccin cientfica tiene
como propsito: informar el resultado de una investigacin. La nica meta es comunicar el
resultado de la investigacin.
Para escribir bien sobre un tema cientfico no se necesita un don o una habilidad literaria
creativa especial. La redaccin cientfica es una destreza que puede dominar cualquier
investigador que rena tres cualidades sumamente importantes:
1. Dominio del idioma: el cientfico tiene que escribir oraciones lgicas y prrafos
organizados. Tambin tiene que usar con destreza los signos de puntuacin para
producir oraciones precisas, claras y concisas. Quien no se expresa claramente tendr
numerosos contratiempos con los rbitros, los editores y los lectores
2. Dedicarle tiempo a la revisin del manuscrito: el mismo esfuerzo que le dedica a la
planificacin y ejecucin de la investigacin debe dedicrselo a la redaccin y
correccin del artculo. Robert Day (citado por Mari Mutt, Pgina 6) ha argumentado de
manera convincente en su texto Scientific English A Guide for Scientists and Other
Professionals que la investigacin no termina con la publicacin del artculo, sino
cuando el trabajo es ledo y entendido por la audiencia
3. Entender y aplicar los principios fundamentales de la redaccin cientfica: precisin,
claridad y brevedad122. Estas tres caractersticas se discuten a continuacin.
A. Precisin: precisin significa usar las palabras que comunican exactamente, sin
duda alguna, lo que se quiere decir. Considere este ejemplo:
122
El Dr. Ortelio Vera sugiere que la redaccin cientfica tambin debe caracterizarse por ser objetiva y
demostrativa.
V34
258
"El mineral se extrajo mejor en ambas yacimientos". El autor sabe exactamente qu
significa mejor, pero el lector no sabe si mejor significa rpidamente,
uniformemente, en el momento adecuado u alguna otra cosa.
B. Claridad: significa que el texto se entiende fcilmente, o sea, es comprensible. El
artculo es fcil de entender cuando el lenguaje es sencillo, las oraciones estn bien
construidas y cada prrafo desarrolla el tema siguiendo un orden lgico y
consistente. Compare los dos prrafos siguientes. El primero se entiende fcilmente
en el mundo ingenieril, pero el segundo es casi imposible de comprender.
"El Sistema EROS, introducido por el grupo homnimo de la provincia Holgun, es
un software de recopilacin y anlisis de la informacin con fines de control de
procesos industriales. El EROS es un sistema tipo SCADA capaz de manejar
informacin de hasta 1000 variables de tipos cuantitativo (numricas) y cualitativo.
Se adapta muy bien a procesos complejos y es compatible con varias tecnologas de
adquisicin de datos y de hardware; y gracias a su estructura modular y al desarrollo
de los drivers necesarios, hasta la fecha (ao 2007), el EROS se ha implementado en
tres fbricas de la industria cubana del nquel, en 16 centrales azucareros y en la
industria petrolera venezolana."
El propsito de este proyecto fue determinar en qu se diferencian las condiciones
ptimas de las derivadas como respuestas de las variables obtenidas en la ecuacin
que se conoce (a partir de los modelos seleccionados) y formalizadas mediante
curvas ajustadas a partir de datos y criterios cuasi-estandarizados para la
disminucin de prdidas en la funcin objetivo. Una evaluacin medida en dos
variables mostr que el diseo del programa es adecuado.
C. Brevedad: significa incluir slo la informacin directamente pertinente al contenido
del artculo y comunicar dicha informacin usando el menor nmero posible de
palabras. Dos consideraciones importantes obligan a ser breves. Primero, la
publicacin cientfica es cara y cada palabra innecesaria aumenta el costo de la
publicacin. Segundo, cualquier texto innecesario disminuye la claridad del
mensaje. En el prximo ejemplo, la primera oracin es casi dos veces y media ms
larga que la segunda pero ambas dicen exactamente lo mismo.
Las observaciones con respecto a las condiciones de temperatura y salinidad en
cada localidad estudiada nos permiten establecer, de una manera general, que stas
no presentaron variaciones significativas. (28 palabras y 203 caracteres).
La temperatura y la salinidad observadas no variaron significativamente en las
localidades estudiadas. (12 palabras y 101 caracteres).
La preparacin del artculo cientfico requiere en la actualidad de ciertos medios que todo
investigador debiera poseer.
1. Computadora e impresora
2. Procesador de texto con corrector ortogrfico
3. Diccionarios. Debe tenerse a la mano diccionarios de espaol, ingls, y espaol-ingls.
Las ediciones deben ser recientes porque obviamente las viejas no contienen los ltimos
vocablos aadidos al idioma. Los diccionarios electrnicos son mucho ms
convenientes que las versiones impresas. Pueden mencionarse: el Diccionario General
V34
259
de la Lengua Espaola Vox, el Diccionario Everest de la Lengua Espaola, el Encarta
World English Dictionary y el Random House Websters Unabridged Dictionary
4. Instrucciones para los autores. Las revistas cientficas tienen requisitos estrictos que
debe seguir al pie de la letra. Busque las instrucciones para los autores en un nmero
reciente, de la revista o en su pgina de Internet.
Cuando se escribe apresuradamente, sin prestrsele la debida atencin al orden de las
palabras, el resultado es casi siempre una oracin deficiente. A veces el significado es tan
absurdo que el lector sonre pero entiende el mensaje. En otras ocasiones el significado es
confuso y hay que leer la oracin varias veces para tratar de entenderla. En el peor de los
casos el significado es completamente distinto. Vea estos ejemplos:
Las muestras se tomaron al azar en el rea seleccionada usando una pala.
El ingeniero observ agua en el valle que gradualmente desapareci
Observ hendiduras pequeas en los soportes laterales del mecanismo propulsor con
longitudes entre 2 y 4 cm
Para reducir los problemas de sintaxis es imperativo que los elementos relacionados queden
cerca en la oracin. El sujeto debe estar cerca del verbo y de los adjetivos que le
corresponden. Los adverbios deben quedar cerca de los adjetivos que modifican.
Estos ejemplos tambin demuestran cun importante es revisar el artculo para depurarlo de
los errores que se cometen al hablar. El lenguaje hablado contiene muchos errores porque
escogemos las palabras rpidamente, a la vez que pensamos en lo prximo que vamos a
decir. El lenguaje cientfico exige un grado de precisin y claridad que slo se obtiene
luego de varias revisiones pausadas y cuidadosas del manuscrito.
Debe conocerse adems:
El Sistema Internacional de Unidades (SIU), conocido tambin como el sistema mtrico
moderno, que es el estndar de pesos y medidas en todas las ramas de la ciencia, la
tecnologa y la industria. El SI consta de siete unidades bsicas y muchas unidades
suplementarias, derivadas y especiales. Tambin alberga otras unidades que no
pertenecen al sistema pero que se emplean frecuentemente
Las formas correctas de escribir nmeros, ordinales, fechas, abreviaturas, etc.
B. Informes Cientficos
Los informes cientficos tienen como objetivo principal recoger con un nivel adecuado de
detalle el diseo, desarrollo y las conclusiones de una investigacin para que:
Quede como memoria del trabajo realizado
Pueda ser ledo por los interesados en la investigacin, principalmente por quienes la
encargaron y puedan determinar por ellos mismos la validez de los resultados.
El informe de una investigacin es un documento que muestra de forma ordenada los
aspectos tratados en la investigacin, especialmente los relacionados con los resultados
obtenidos as como su anlisis e interpretacin.
Como se aprecia, el informe hace nfasis en los resultados alcanzados y en la discusin que
de ellos se realiza, siendo sta la diferencia principal entre el informe final de la
investigacin y el protocolo de la misma (ver Captulo 1), ya que en el segundo se presenta
V34
260
la planificacin del estudio, confeccionndose antes de la recoleccin y el procesamiento de
la informacin, mientras que el primero se prepara despus de haber realizado la
investigacin, debiendo contener los descubrimientos y las conclusiones al respecto.
El informe de una investigacin por lo general es una lectura para personas especializadas
que experimentan verdadero inters por el tema y que procuran determinar las carencias y
debilidades de la estructura conceptual y tratan de hallar los enunciados y las conclusiones
que no se encuentran respaldados por las pruebas, cuestionan la interpretacin de los datos
y la exactitud de las citas y pueden, en ocasiones, llegar a verificar los resultados mediante
la utilizacin de los procedimientos expuestos por el investigador.
Por consiguiente, el informe de la investigacin debe resistir el examen crtico a que lo
someten otros investigadores, por lo que la redaccin de un buen documento contribuir a
incrementar la confianza por los enfoques y lineamientos derivados de la investigacin
realizada.
Las cualidades que debe tener un buen informe cientfico son:
1. Objetividad, significa reflejar integra e imparcialmente la realidad en todo el proceso
de investigacin, y esto debe ser comprobable por otros investigadores
2. Organizacin de la informacin que se suministra
3. Claridad, es decir, escoger con precisin lo esencial y expresarlo en una presentacin
que contenga solo lo necesario y resulte clara y de fcil lectura
4. Precisin, presentacin minuciosa y exacta de los hechos, argumentaciones, etc.
La estructura general de los informes cientficos es la siguiente:
A. Seccin preliminar o de presentacin
1. Pgina de ttulo
2. Agradecimientos
3. ndice
4. Resumen.
B. Cuerpo principal del informe
1. Introduccin.
Introduccin al tema
Resumen del diseo de la investigacin (vea el final del Captulo 4).
2. Procedimientos.
Mtodos y procedimientos
Equipos e instrumentos utilizados
Seleccin de sujetos y sus caractersticas
Instrucciones impartidas a los sujetos seleccionados
Tcnicas estadsticas utilizadas para el procesamiento de los datos.
3. Anlisis e interpretacin de los resultados.
Anlisis e interpretacin de las tablas y grficos utilizados para mostrar los
resultados obtenidos
Comprobacin de hiptesis.
4. Conclusiones
5. Recomendaciones.
C. Seccin de referencias.
1. Referencias bibliogrficas
V34
261
2. Bibliografa123
3. Anexos.
Esta estructura sufre variaciones cuando la investigacin es cualitativa, por ejemplo,
frecuentemente aparece la siguiente:
A. Introduccin
Descripcin del contexto de investigacin
Panormica general del tema en la literatura.
B. Bases tericas y prcticas de la investigacin.
Descripcin de los intereses, expectativas e influencias del equipo de investigacin
Definir el problema
Formacin y experiencia de los investigadores.
C. Contexto de investigacin.
Naturaleza y localizacin de los escenarios y de los informantes de la investigacin
Conocimiento previo del escenario por parte del investigador
Identificacin y seleccin de informantes y escenarios.
D. Proceso de investigacin.
Descripcin y justificacin de los mtodos y mecanismos de diseos utilizados en el
estudio
Rol del investigador y su relacin con los informantes
Evolucin del problema, hiptesis o cuestiones iniciales del estudio
Descripcin de los cambios que van ocurriendo en el contexto
Especificacin de los instrumentos y tcnicas de recogida de datos
Explicacin del proceso de anlisis de los datos
Ocasiones y procedimientos mediante el cual se informa a los participantes de los
hallazgos de la investigacin.
E. Conclusiones.
Presentacin de los resultados y conclusiones de modo didctico buscando la
comprensin del fenmeno estudiado
Descripcin de las fuentes principales de cada conclusin
Visin prospectiva del trabajo de investigacin.
F. Bibliografa
G. Anexos.
Ntese que el informe cientfico se adapta al tipo de investigacin realizada y en este
sentido se pudieran especificar una gran variedad de tipos de informes pero en todos los
casos se tienen al final las Conclusiones y Recomendaciones.
Las Conclusiones124 deben expresar explcitamente el nivel de cumplimiento del objetivo
general y de los objetivos particulares enunciados en el diseo de la investigacin. Adems,
debern notificarse los nuevos conocimientos obtenidos (descripciones, interpretaciones,
123
En el Anexo G se indican las formas de estructurar la bibliografa de un informe cientfico.
124
En el contexto de la Psicologa, la conclusin es un razonamiento en el cual la veracidad de un juicio se

deduce de la veracidad de otros juicios (pgina 160 en Rudik, P.A. y otros).
En el contexto de los informes cientficos cada conclusin expresa el cumplimiento de un objetivo propuesto
o la veracidad de un nuevo conocimiento obtenido en la investigacin.
V34
262
explicaciones, diseos, aplicaciones, etc.) as como la confirmacin emprica o terica del
conocimiento establecido.
Las Recomendaciones deben reflejar los tpicos que pueden constituir nuevos problemas
cientficos debido a que no fueron completamente estudiados en esta investigacin y en las
investigaciones revisadas. En ocasiones se pueden aventurar proposiciones que pudieran
constituir nuevas hiptesis cientficas. Asimismo se pueden recomendar la extensin y
generalizacin terica y prctica de los resultados.
Despus que una investigacin se culmina con la redaccin del informe final, el
investigador tiene ante s la tarea de divulgar los resultados alcanzados. Eso significa que
se debe comenzar a preparar una o varias sntesis del informe cientfico, las cuales pueden
exponerse (para su evaluacin e introduccin de los resultados en la prctica) ante el
Consejo Cientfico de la institucin vinculada a la investigacin o exponerse ante un
auditorio en un evento cientfico o ante un tribunal para el otorgamiento de un ttulo
acadmico.
Tambin se presenta el caso en que despus de esa exposicin se necesite una divulgacin
mucho ms amplia a travs de una publicacin cientfica que, aunque no contemple todo el
trabajo realizado, recoge lo esencial en un artculo cientfico. Otra opcin vlida es recoger
los detalles del trabajo mediante una monografa que se publica como un libro.
Segn sea el fin para el cual evoluciona, el informe tendr que resaltar algunos aspectos
ms que otros y es comn que las orientaciones sobre esto se reciban de un tutor o asesor (o
grupo de tutores y asesores) cuando es para una presentacin para el otorgamiento de un
ttulo acadmico, del Secretario del Consejo Cientfico, de las comisiones organizadoras del
evento cientfico o del Consejo de Redaccin de la publicacin.
A modo de ampliar la cultura de lector sobre este tema, en el Anexo Q se presenta la visin
detallada del Dr. Julio Omar Prieto Garca sobre la estructura de los Informes Cientficos.
C. Presentacin de resultados en eventos cientficos

La planificacin de la presentacin pblica de los resultados debe comenzar con la
seleccin del sitio ms adecuado para hacerlo as como la seleccin de la forma idnea de
presentacin. Los sitios principales para presentar estos resultados son los eventos
cientficos y las publicaciones (ests sern revisadas a partir del epgrafe D).
Las presentaciones en eventos cientficos permiten la confrontacin personal con nuestros
colegas y el intercambio productivo por lo cual puede ser considerado como una parte de la
investigacin. Los eventos cientficos deben ser cuidadosamente seleccionados para que
podamos tener un pblico afn al tema que se presenta, o sea, un pblico enfocado
positivamente hacia el trabajo. Es recomendable presentar primero el trabajo en el colectivo
al que pertenecemos y paulatinamente ir saliendo de nuestra vecindad en la bsqueda de los
foros ms prestigiosos.
El primer paso que se da para lograr que el trabajo sea presentado en un evento es el envo
de la documentacin solicitada por los organizadores del evento. La misma pide por lo
V34
263
general los datos de los autores y del ponente. Tambin se pide, o un resumen (limitado
hasta 250 hasta 500 palabras) o una versin corta del trabajo (hasta 2 hasta 4 pginas) o
simplemente el trabajo completo. El material que se enva debe tener la misma calidad y las
mismas caractersticas formales que se explicaran ms adelante para las Notas y Artculos
Cientficos porque lo ms probable es que los organizadores del evento publiquen este
material en sus Memorias o en un Libro de Resmenes, en formato digital (muchas veces
en un CD) o en un folleto o libro; estos materiales son repartidos entre los asistentes al
evento y algunos son enviados a bibliotecas y otras instituciones de modo que tendrn
cierta difusin que debe aprovecharse para aumentar el intercambio con otros colegas.
Generalmente los eventos cientficos tienen estrictas restricciones de tiempo para las
presentaciones orales pero existen otras formas de exponer el trabajo: psters, mesas
redondas, conferencias, etc. En este texto no se darn detalles sobre las particularidades de
cada una de estas formas de presentacin pero s se darn algunas recomendaciones
generales que surgen de la experiencia:
a. Exponer brevemente los aspectos esenciales del diseo de la investigacin y si va a
hablar de resultados parciales, explicar a qu etapa corresponde el resultado que se
muestra
b. Exponer de manera clara y concisa los mtodos de investigacin utilizados
c. Presentar de los resultados obtenidos aquellos que son ms importantes y sus
aplicaciones prcticas, as como el papel de estos resultados en la solucin del
problema.
Se ha visto a investigadores, brillantes por dems, tratar de explicar todos los elementos de
sus tesis doctorales en los 10 minutos de que dispone en una presentacin oral en un evento
y solo lograr que el pblico se pregunte cmo el autor ha podido ser tan impreciso.
Hoy en da es necesario prever que la presentacin deba ser realizada en idioma ingls o
que algunos de nuestros interlocutores nos pregunten en ese idioma por lo cual es necesario
prepararnos aunque sea de manera mnima para estas situaciones.
D. Introduccin a las publicaciones

La investigacin y la publicacin del resultado cientfico son dos actividades ntimamente
ligadas. Algunas personas creen errneamente que la investigacin termina cuando se
obtienen los resultados del experimento, cuando estos se analizan, o cuando se presenta el
informe del trabajo. Sin embargo, la investigacin formal y profunda realmente contina
pues se deben publicar los resultados en una revista cientfica y entonces el resultado del
trabajo puede pasar a formar parte del conocimiento cientfico.
Hay que seleccionar adecuadamente la revista a la que se enva el trabajo y adems, es
necesario establecer una estrategia para la publicacin de los resultados. Esta estrategia
depende de la cantidad y calidad de los resultados. Aunque no puede darse una definicin
exacta de cuando se tiene suficiente material de calidad para plasmarlo en cada tipo de
publicacin, si se puede decir que los resultados preliminares que ya contienen ideas y
resultados parciales de cierta importancia pueden ser publicados en una nota cientfica y
segn aumenta la cantidad y calidad de los resultados entonces podrn publicarse artculos
y monografas cientficas. Como un caso ms especial, la Tesis se explicar ms adelante.
V34
264
Algunos investigadores consideran que los resmenes (abstracts) publicados en las actas
de congresos son publicaciones vlidas. Sin embargo, estos resmenes no contienen la
informacin necesaria para que otro investigador repita el trabajo y no se sometieron al
proceso de revisin por pares (peer review) caracterstico de las revistas cientficas. La
ausencia de revisin por pares, su dudosa permanencia y su limitada disponibilidad,
tambin descalifican como publicaciones a las monografas que se escriben como informes
de proyecto y publicaciones internas de agencias pblicas o privadas. Toda esta literatura
llamada "gris" tampoco est disponible para los servicios informativos, tales como el
Current Contents (vea epgrafe E del Captulo 3), que recopilan y resumen la informacin
cientfica.
Las tesis de maestra y las disertaciones doctorales pueden conseguirse por medio de
prstamos entre bibliotecas, mediante compra en el caso de las universidades que publican
sus tesis o en algunos casos libremente a travs de Internet. Sin embargo, como las tesis
han tenido tradicionalmente una distribucin limitada y muchos cientficos no las
consideran publicaciones formales, siempre se recomienda publicar los resultados ms
importantes en una revista cientfica.
El artculo cientfico es un informe escrito que comunica por primera vez los resultados de
una investigacin. La suma de todos los artculos publicados en ms de 50 000 revistas
cientficas constituye la literatura primaria de la ciencia. Los libros y los artculos de
sntesis (review articles) que resumen un tema componen la literatura secundaria.
Hay dos tipos de artculo cientfico: la nota investigativa y el artculo formal.
E. La nota investigativa (cientfica)

La nota cientfica es corta y por lo general no tiene resumen ni subttulos. Est compuesta
por cinco secciones:
1. Introduccin: informa el propsito y la importancia del trabajo
2. Materiales y Mtodos: explica cmo se hizo la investigacin
3. Resultados: presenta los datos experimentales
4. Discusin: explica los resultados y deducciones y los compara con el conocimiento
previo del tema
5. Literatura Citada: enumera las referencias citadas en el texto.
Las notas cientficas donde se trabaja con modelos y mtodos tericos (o sea, sin el manejo
de informacin emprica) tienen secciones semejantes pero la segunda trata sobre las teoras
actuales que se tienen en cuenta y los mtodos tericos utilizados; la segunda seccin
muestra los nuevos resultados tericos obtenidos y en la cuarta seccin se despliega la
teora y se describe brevemente como se comprueba su veracidad.
F. El artculo cientfico
El artculo cientfico tiene una estructura formal y rgida compuesta por seis secciones:
1. Resumen (Abstract): resume el contenido del artculo
2. Introduccin: informa el propsito y la importancia del trabajo
3. Materiales y Mtodos: explica cmo se hizo la investigacin
V34
265
4. Resultados: presenta los datos experimentales
5. Discusin: explica los resultados y deducciones y los compara con el conocimiento
previo del tema
6. Literatura Citada: enumera las referencias citadas en el texto.
Los artculos descriptivos, tales como las descripciones de especies, las revisiones
taxonmicas, los trabajos de morfologa o de anatoma comparada y los artculos que
describen formaciones geolgicas no siguen este formato estrictamente. Tampoco tienen
exactamente estas partes los artculos tericos como los de la Matemtica que sustituyen
convenientemente las secciones 3, 4 y 5.
G. La tesis
La Tesis es un documento en el que aparecen, de forma sintetizada, las ideas y resultados a
que arriba el investigador tras un largo perodo de tiempo dedicado a la indagacin sobre
una temtica concreta; conjuntamente aparecen los mtodos empleados y explicaciones
concisas sobre los procesos seguidos para arribar a sus conclusiones.
La Tesis se escribe cuando culmina una etapa investigativa y casi siempre est vinculada a
la obtencin de un ttulo universitario tanto de pregrado (Licenciado, Ingeniero, etc.) como
de postgrado (Diplomado, Maestra, Doctorado, etc.). Deben demostrar que el investigador
posee un profundo dominio del contenido en el campo de la disciplina cientfica o
tecnolgica en que trabaja y en el caso de algunas especialidades deben estar respaldadas
por resultados tcnicos concretos, con lo cual el investigador puede argumentar la
importancia tecnolgica y socio-econmica de sus resultados.
La estructura de una tesis doctoral en Cuba evoluciona peridicamente. En el 2009 est
dada por:
1. Encuadernacin
2. Portada (primera pgina)
3. Agradecimiento (opcional)
4. Dedicatoria (opcional)
5. Resumen (una pgina)
6. ndice
7. Introduccin (hasta 10 pginas)
8. Desarrollo (hasta 85 pginas)
9. Conclusiones
10. Recomendaciones (las conclusiones y recomendaciones llevan juntas hasta 5 pginas)
11. Referencias bibliogrficas
12. Bibliografa general
13. Glosario de trminos (opcional)
14. Anexos.
Deben hacerse las siguientes aclaraciones:
La tesis se escribe preferentemente a dos espacios y en papel de formato A4 con
medidas prximas a 21 cm x 30 cm
Entre el final de cada uno de los aspectos componentes de la tesis y la primera hoja del
siguiente, se acostumbra poner una hoja en blanco a manera de separador
Sobre el glosario de siglas y trminos: Es un apndice que debe aparecer al final de la
tesis. Se utiliza cuando durante el desarrollo de la investigacin el aspirante ha
V34
266
utilizado palabras, conceptos, siglas, etc., que no expresan para todos una idea clara,
precisa y concisa, o que puedan tener mltiples interpretaciones. En este glosario se
deben desarrollar todos estos aspectos en forma de definiciones formales, definiciones
operativas, notas aclaratorias etc., etc. En este apndice los trminos que aparezcan,
(palabras, conceptos, siglas, etc.), deben estar por orden alfabtico y en el cuerpo de la
tesis, en el lugar donde se emplee el trmino, debe aparecer un pie de pgina que
indique que dicho aspecto est explicado en el glosario.
Pero no basta con conocer y aplicar estas reglas generales. La mayora de las veces el
investigador an no tiene toda la experiencia y habilidad para redactar correctamente su
tesis y segn la experiencia de los autores de este texto, los mayores problemas se
encuentran en definir los contenidos y el orden de la Introduccin y el Captulo 1.
La Introduccin pudiera contener (sin que obligatoriamente este sea el orden):
Introduccin al tema: Consiste esencialmente en una presentacin breve de la situacin
problmica
Breve resumen de la actualidad del tema. (contextos de la Ciencia, de la Tecnologa, de
la Sociedad, etc.)
Resumen del diseo completo de la investigacin (vea el final del Captulo 4)
Descripcin sucinta de los Mtodos de Investigacin utilizados
Descripcin concisa del contenido de la tesis (guiarse por el ndice)
Enumeracin sinttica de los aportes sociales, econmicos y medio ambientales que se
esperan de la investigacin
Resumen de publicaciones y presentaciones a eventos, de trabajos del autor as como
trabajos donde el autor ha sido tutor. Todos relacionados con el tema de investigacin.
El Captulo 1 es, tal vez, el ms complejo y existe una significativa diversidad de
opiniones con respecto a su contenido. Algunos de los posibles ttulos del Captulo 1 son:
Estado del Arte 125
Estado actual del tema
Presupuestos de la Investigacin
Fundamentos de la Investigacin
Fundamentacin contextual y terica
Contextos y principios tericos de la investigacin
Posiciones tericas de partida
Anlisis del estado actual de la investigacin
Marco terico y referencial
Antecedentes tericos-prcticos sobre el tema
Etc.
No es adecuado establecer un formato inflexible sobre el contenido del primer captulo de
una investigacin por lo que la propuesta que se explicar a continuacin solo tiene la
intencin de mostrar cierta lgica inherente al proceso de investigacin cientfica y de
125
Segn el artculo Estado del Arte de Wikipedia, esta locucin surge de la expresin del idioma ingls
State of the Art que hace referencia al nivel ms alto de desarrollo conseguido en un momento determinado
sobre cualquier aparato, tcnica o campo cientfico. Se puede traducir tambin como "lo ms avanzado", por
ejemplo: "state-of-the-art technology" se puede traducir como "tecnologa de punta". Dentro de un escrito
acadmico tcnico, se denomina Estado del Arte a la base terica introductoria sobre la que se basa el
escrito, o que se rebate en el desarrollo posterior.
V34
267
servir de recordatorio sobre los aspectos que pudieran ser tiles para lograr el objetivo de
ese primer captulo.
1. Introduccin al captulo. Se expresa un brevsimo resumen sobre el contenido del
captulo y su objetivo:
2. Contextualizacin del Objeto de Investigacin.
a. Descripcin del estatus del objeto de investigacin: espacial (geogrfico),
temporal, social, econmico, gnoseolgico (disciplinas cientficas, enfoque
sistmico y holstico), tecnolgico (disciplina tecnolgica), histrico, etc. En
ocasiones el objeto de la investigacin no es material (por ejemplo, un sistema de
informacin) pero acta sobre un objeto material (por ejemplo un centro
educacional) y en ese caso puede ser necesario realizar la descripcin del objeto
material que soporta a nuestro objeto de estudio. Es conveniente caracterizar los
contextos fenomenolgicos donde existe el objeto de investigacin y las posibles
concatenaciones entre estos contextos
b. Anlisis de la situacin problmica detectada (destacar si es fenomenolgica,
gnoseolgica, tecnolgica, social, econmica, etc.) y si se trata de inexistencias,
insuficiencias (en ocasiones son contradicciones terico-prcticas) o deficiencias.
Explicar cmo esta situacin problmica se convierte en un problema cientfico y
cmo se estableci el Tema de la investigacin
c. Valoracin de las posibles soluciones del Problema Cientfico y argumentacin de
la eleccin del Objetivo General de la investigacin y del Campo de Accin
d. Resumir el punto mediante un diagnstico contextual (el Diagnstico ya se ha
definido en el epgrafe 4.H).
3. Marco Terico de la Investigacin.
a. Exponer los resultados sobre la bsqueda de estudios tcnicos, tecnolgicos y
cientficos a nivel regional, nacional e internacional haciendo nfasis en las fuentes
de informacin de centros de produccin y servicios, escuelas y universidades,
bibliotecas, centros de informacin, centros de investigacin, revistas, servicios de
resmenes de revistas y en los servicios especializados de informacin digital. Son
de ayuda las bsquedas en las Oficinas de Derecho de Autor y de Patentes
b. Valoracin crtica de los resultados encontrados que estn relacionados con la
investigacin y fundamentalmente cules de ellos contribuyen a la solucin del
problema cientfico en el sentido planteado en el objetivo de la investigacin
c. Resumen de las disciplinas cientficas y tecnolgicas relacionadas con la solucin
del problema planteado
d. Anlisis de enfoques sistmicos y holsticos relacionados con el tema
e. Resumir el diagnstico terico.
4. Marco Filosfico de la Investigacin
En este punto se analizan las caractersticas del desarrollo (movimiento de estados
ms simples a estados ms complejos o de estados inferiores a estados superiores) del
objeto de estudio. Lo ms importante es determinar cules son los contrarios
dialcticos que constituyen la fuerza motriz de ese desarrollo y los diferentes estados
cualitativos del objeto (si es posible se determinan las medidas cuantitativas que
definen el paso entre estos estados).
V34
268
5. Resumen de las Tendencias. Donde Tendencia es la presuncin argumentada de un
comportamiento (actuacin, movimiento, etc.) regular de determinado aspecto o
caracterstica del objeto, es decir, es la manifestacin de una regularidad an no
explcita y verificada. Pueden considerarse las:
a. Tendencias fenomenolgicas
b. Tendencias tericas (incluyendo los enfoques sistmicos y holsticos)
c. Tendencias de su desarrollo.
6. Fundamentacin de la Investigacin. Se argumenta con la siguiente lgica:
a. Existe un problema cientfico
b. Despus de una revisin exhaustiva del estado de la ciencia actual y de un profundo
proceso de diagnosis, el problema an no est resuelto al nivel de la necesidad
planteada
c. Se ha determinado la presencia de tendencias que indican la existencia de
regularidades del comportamiento de las propiedades del objeto de estudio que an
no estn completamente explicadas, que pudieran suministrar herramientas de
pronstico, que fundamenten el desarrollo de nuevas tecnologas, etc.
d. Argumentar sobre la viabilidad prctica y terica de la investigacin.
7. Bases tericas particulares de la Investigacin como antesala a la proyeccin de la
investigacin.
a. Definicin explcita de propiedades y de una primera aproximacin a su
operacionalizacin126 (variables, constantes, escalas, etc.). En los casos donde sea
conveniente hacer nfasis en las variables independientes (causas), ajenas y
dependientes (efectos)
b. Definicin de la estructura metodolgica de la investigacin. Si es posible deben
asociarse los mtodos de investigacin empricos y tericos al estudio de las
variables y de las relaciones entre ellas
c. Si es el caso, declarar los Campos y Teoras Cientficas bajo cuyos principios, leyes
y sistemas conceptuales se desarrolla la investigacin.
8. Proyeccin de la Investigacin.
a. Anlisis de la posibilidad de establecer una hiptesis cientfica. En ciertos casos se
argumentar la sustitucin parcial de la hiptesis por Preguntas Cientficas, Ideas a
Defender o Guas Temticas
b. Enunciado de la hiptesis (o de su sustituto)
c. Enunciado de las novedades prcticas y tericas que aporta la investigacin. Deben
significarse los aportes gnoseolgicos, metodolgicos, tecnolgicos, econmicos,
sociales, al medio ambiente, etc.
d. Descripcin del sistema de objetivos especficos. En ocasiones es necesario
argumentar acerca de la concatenacin sistmica de los mismos y de la contribucin
de cada uno al objetivo general
e. Descripcin del sistema de tareas. En ocasiones es necesario argumentar acerca de
la concatenacin sistmica de las mismas y de la contribucin de cada una a cierto
objetivo especfico y su proyeccin a ciertos mtodos particulares de investigacin
derivados de lo que se defini en el inciso b del punto 7. Adems, si es necesario,
126
La segunda y definitiva operacionalizacin de las variables se realiza en el momento de la contrastacin

de las hiptesis. Vea el epgrafe 9.C.
V34
269
definir la metdica de cada mtodo y tener en cuenta los problemas de escalado y de
otros elementos relacionados con la introduccin de los resultados en la prctica
social (vea Captulo 11).
9. Conclusiones del Captulo.
Los Captulos siguientes deben describir con la mayor precisin posible la etapa
desarrollativa de la investigacin haciendo nfasis en los materiales y mtodos empleados
as como en la contrastacin de la hiptesis y las argumentaciones y demostraciones acerca
de la veracidad de los resultados y conclusiones. El lector puede guiarse por el punto 3 del
cuadro que aparece al final del epgrafe 9.C y adems revisar el Anexo Q.
Sobre las Conclusiones y Recomendaciones, el lector puede considerar lo explicado en el
epgrafe 10.B y en el Anexo Q. Solo queda agregar que para algunos investigadores resulta
conveniente plantear Conclusiones Parciales al final de algunos captulos.
Para las Maestras, el Ministerio de Educacin Superior de la Repblica de Cuba ha
establecido en el 2008 las NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA GESTIN DE
PROGRAMAS DE MAESTRAS que son dinmicas y evolucionan peridicamente.
H. Monografa.
La Monografa es un estudio, una exposicin, sobre un tema y es considerado un acto
riguroso de creacin conceptual donde se reescribe formalmente una parte de la ciencia127.
Para Mara Jos Vanni (pgina 2):
Una monografa, en el sentido amplio de la palabra, es un trabajo relativamente extenso
[de uno o ms autores], un texto argumentativo, con funcin informativa, que presenta y
organiza los datos obtenidos sobre una determinada temtica, analizados con una visin
crtica, constituye una forma del libro cientfico, considerada de capital importancia para
la actividad cientfico-informativa y la ms divulgada.
Y agrega:
Se considera monografa tambin, a todo trabajo escrito sobre la ciencia o divulgacin
cientfica, que ofrece una consideracin exhaustiva y amplia de algn asunto en
particular, rea de inters o resultados de una investigacin, (disertaciones, trabajos
individuales, proyectos de diploma, etc.).
Se pueden diferenciar tres tipos diferentes de monografas:
Monografa de compilacin: Despus de elegir el tema, analiza y redacta una presentacin
crtica de la bibliografa revisada. Hay que tener buen nivel de comprensin y pensamiento
crtico para referirse a los puntos de vista encontrados y exponer su opinin personal tras
una revisin exhaustiva.
127
Las Monografas se han popularizado pero desgraciadamente a partir de considerar que cualquier texto
monotemtico es una monografa. Algunos autores (tan solo un poco ms serios), toman sus tesis doctorales y
las anuncian y publican como monografas sin haberse tomado el trabajo de profundizar ms en el papel que
juegan sus resultados en la ciencia que investigan.
Asimismo, debido a la calidad variable de los trabajos, es controvertido el papel que juegan las publicaciones
monogrficas en Internet. Por ejemplo, es en el sitio www.monografas.com, junto a excelentes trabajos
suelen encontrarse textos frustrantes.
V34
270
Monografa de Investigacin: Se aborda un tema nuevo o poco explorado y se realiza una

investigacin original; para eso hay que exponer el estado actual de lo conocido y aportar
algo novedoso.
Monografa de Anlisis de Experiencias: Se emplee frecuentemente en las disciplinas
donde se realiza una prctica o se realiza un ejercicio profesional. Se analizan experiencias,
se sacan conclusiones, se compara con otros trabajos semejantes, etc.
Segn la Enciclopedia Encarta 2007, debe distinguirse la monografa del Ensayo que es
composicin literaria que tiene por objeto presentar las ideas del autor sobre un tema y que
se concentra, por lo general, en un solo aspecto concreto. Con frecuencia, aunque no
siempre, el ensayo es breve y presenta un estilo informal.
Segn P. Otlet (pginas 127-128) se distinguen cuatro tipos caractersticos de obras:
1. Monografa: Descripcin de un tema, completo desde todas sus aristas. Aprovecha
todos los documentos, de todas las fuentes de informacin que se refieren a un tema
nico y limitado
2. Ensayo: Composicin concreta, de carcter crtico o filosfico, sobre una cuestin
muy delimitada y sin carcter dogmtico. Generalmente escrita en prosa. La
Conferencias estn relacionadas con los Ensayos
3. Libro: Se define al libro como un documento de ms de 49 pginas (UNESCO) que
describe una obra cientfica, literaria o de cualquier otra ndole (no necesariamente
monotemtica) con extensin suficiente para formar uno o ms volmenes, que puede
aparecer impresa o en otro soporte. Entre los libros destinados a la enseanza se
distinguen el libro de texto y los manuales
4. Folleto: Similar a un libro pero de no menos de 5 pginas y no ms de 49.
La estructura de una monografa puede ser la misma que la de un informe cientfico o la de
un libro de corte cientfico pero lo importante es el objetivo que se explic en el prrafo
anterior.
Escribir una monografa no es tan simple como convertir un informe cientfico en
monografa y esto es vlido para los libros. Es necesario establecer un riguroso anlisis
conceptual con la finalidad de delimitar las distintas unidades problmicas que constituirn
la base del discurso que se escribir y que tiene como objetivo mostrar como nuestras
investigaciones cientficas contribuyen a la ciencia (corroborando, modificando o creando
partes) en la cual investigamos. Por ello debe poseer el necesario rigor de orden, deduccin
lgica y coherencia argumentativa.
Las monografas estn cediendo espacio a libros que contienen artculos independientes de
un solo autor o de diferentes autores. Asimismo aparecen compilaciones de documentos y
registros de archivos, oficiales o histricos. En contraste con las monografas, estas
colecciones, an siguiendo un plan definido, no agotan el tema tratado y en ocasiones
adolecen de discontinuidad temtica. No obstante, han llegado a constituir uno de los tipos
de libros cientficos ms divulgados y de importancia para los especialistas.
En resumen, escribir textos cientficos es un asunto complejo porque no basta con dominar
reglas: es imprescindible muchsima prctica.
V34
271
11. INTRODUCCIN DE RESULTADOS EN LA PRCTICA

SOCIAL
A. Introduccin en la industria. Problemas relacionados con el escalado
En una gran cantidad de casos, la investigacin est orientada a resolver problemas
econmicos y productivos de las industrias (aqu se incluye cualquier tipo de empresa
productiva y de los servicios. En otros casos, aunque la investigacin no est originalmente
dirigida a resolver el problema de una industria, sus resultados pueden ser llevados a la
prctica productiva.
En cualquier caso, siempre se presenta cierta diferencia entre el resultado obtenido en la
investigacin y la realidad del objeto de estudio. La magnitud de esta diferencia es lo que
define el nivel de aplicabilidad prctica del resultado de la investigacin y en ltima
instancia su introduccin en la industria. Los pasos usuales para lograr esto son:
Si la investigacin se ha desarrollado solo en un plano terico entonces se tendr que

recorrer todo el camino hasta la industria y el xito de la tarea introductoria depender en
gran medida de la proximidad de nuestros modelos al objeto real que se estudia y de que
nuestros resultados tericos sean potencialmente tiles a la industria.
Si la investigacin ha tenido un componente prctico (es lo ms usual para el caso de las
ingenieras) entonces aumenta la posibilidad de lograr la introduccin de la que se habla y
en la medida en que la investigacin a estado ms cerca de la escala industrial, es decir,
ms cerca del proceso productivo estas posibilidades aumentan.
V34
272
Pero es conveniente recordar que cuando la investigacin se planifica en la industria
aparecen los correspondientes anlisis de factibilidades econmica y tecnolgica. Casi
siempre los factores econmicos ponen frenos a estas investigaciones a escala industrial y
es por ello que se busca realizar una investigacin que sea factible y que desde el principio
se enfoque al cambio de escalas, es decir, que los resultados que se obtengan a escala semiindustrial, de laboratorio o a escala de banco, sean adaptables a la escala industrial.
Se puede definir un proceso general llamado Escalado como el grupo de actividades que
permiten introducir en los procesos productivos de la industria y en la comercializacin de
productos, los resultados de una investigacin terico-prctica obtenidos en entornos no
industriales y no empresariales (laboratorios, bancos de prueba, etc.). Es decir el Escalado
es un mecanismo que permite completar las investigaciones Aplicadas y Tecnolgicas.
El escalado incluye actividades de:
a.
b.
c.
d.
e.
Diseo y produccin de prototipos

Investigacin de mercados de materias primas
Diseo, construccin y puesta en marcha de plantas pilotos
Investigacin de mercados de productos y diseo de comercializacin
Diseo, construccin y puesta en marcha de plantas y fbricas.
Para el enfoque de este texto solo interesan las actividades que permiten crear productos
industriales a partir de los resultados de la investigacin.
Las dificultades del escalado tienen que ver con:
1. Las dimensiones de los componentes del proceso. En otras palabras, si cierto nmero de
objetos que intervienen en un fenmeno tienen ciertas dimensiones, no se garantiza que
el fenmeno transcurra de igual forma si cambian las dimensiones de los objetos o
cambia su nmero. Cuando los cambios de dimensiones afectan en la misma medida a
los resultados, se cumple la Condicin de Homotecia128 del Escalado
2. Las condiciones de los laboratorios y de las plantas semi-industriales o pilotos no
siempre son las mismas que las que encontramos en las industrias. Esto se hace
significativo en la calidad de las materias primas y en la funcionalidad de los equipos.
A esto le llamamos Condicin Material.
3. La distinta preparacin del personal que investiga y del personal que desarrolla el
proceso industrial. A esto se le puede llamar Condicin de Personal.
Adems:
Cuando la Condicin de Homotecia se cumple se puede definir un conjunto de valores

numricos llamados Radios de Escala que permiten definir cmo influyen los cambios
de las dimensiones de objetos y fenmenos que intervienen en los procesos que definen
la cantidad y calidad de estos productos
Si la Condicin de Homotecia no se cumple es porque no hay relaciones lineales entre
las escalas espacio-temporales y las escalas productivas, pero pueden existir relaciones
no lineales que hay que investigar. En algunas ocasiones las relaciones entre las escalas
de banco y laboratorio son las mismas que las relaciones entre la escala industrial y la
escala de banco
128
El concepto de Homotecia (al igual que los de Rotacin y Traslacin) puede encontrarse en cualquier libro
de Geometra Elemental. Este concepto es (intuitivamente) una especie de ZOOM lineal.
V34
273
En ocasiones la Condicin de Homotecia se verifica en una zona de las dimensiones del

proceso y entonces es necesario encontrar las llamadas Dimensiones Crticas que
informan los lmites donde se cumple la condicin.
El escalado est relacionado con los modelos de diseo y por tanto con la optimizacin que
se ha visto en el Captulo 5. En otras palabras, despus de una investigacin que permite
suponer la aplicabilidad a escala industrial de sus resultados, puede ser necesaria una
segunda investigacin con alcance de diseo y basada en modelos de optimizacin que
permita obtener los parmetros de diseo de una planta industrial.
Los procesos de Escalado en una investigacin pueden ser previstos de una de las
siguientes maneras:
1. Escala Real. (o Sin Escalas)
2. Escala Modular. Se investigan varios segmentos del objeto y a diferentes escalas. El
problema del escalado se resuelve a partir de los resultados obtenidos en cada caso y en
cada escala
3. Escala Conocida Correlacionada. Para muchos tipos de fenmenos ya se conocen las
correlaciones entre las dimensiones espacio-temporales y de otros objetos y parmetros
del proceso y los resultados; probablemente solo falta ajustar ciertos coeficientes para el
caso que investigamos
4. Aproximacin Fundamental (o Terica). Se le llama as al proceso de diseo e
implementacin de una investigacin terica para entender cualitativa y fiablemente el
comportamiento del escalado
5. Aproximacin Experimental. Se le llama as al proceso de diseo e implementacin de
una investigacin experimental (casi siempre secuencial y en profundidad) para,
cuantitativa y fiablemente, conocer el comportamiento del escalado.
El proceso de convertir una investigacin en una Investigacin Aplicada (o podra decirse,
"hacer tecnologa") puede ser complejo, an cuando se apliquen las tcnicas ms
avanzadas para el estudio del Escalado y eso se debe tambin a que este proceso es
tambin, por su esencia, una Investigacin.
Se trata con amplitud y actualizacin el tema del escalado (aunque referido a las
investigaciones qumicas y biotecnolgicas) en el texto de Roberto Gonzlez Castellanos.
B. Introduccin de los resultados en la ciencia mundial

El resultado ms anhelado por un grupo de investigadores es la introduccin de sus
resultados en la ciencia mundial, es decir, la creacin de una nueva Teora Cientfica o al
menos de una parte de ella. Esto se debe a que la mejor estrategia para formalizar en la
Ciencia los resultados de una investigacin es el completamiento, expansin o correccin
de una teora cientfica ya conocida o la creacin de una nueva. Pero, aunque ya se ha
hablado en el Captulo 5 de las Teoras Cientficas, aqu se ampliar la respuesta a la
pregunta de Qu es y cmo surge una Teora Cientfica? con el auxilio en algunas ideas
esenciales dadas por Andriev (1984):
La Teora Cientfica (TC) es una forma global de organizacin del saber cientfico y ocupa
un lugar fundamental en el sistema de conocimientos cientficos.
Se entiende por TC a un extenso dominio del saber que muestra las regularidades del
funcionamiento y desarrollo de un determinado conjunto de fenmenos del mundo material
V34
274
o espiritual. Una TC describe y explica estos fenmenos y est destinada a la
transformacin progresiva de la naturaleza, de las relaciones sociales y del hombre.
Una Teora Cientfica es un sistema complejo lgicamente armonioso de
conocimientos que incluye un conjunto de elementos (expresiones ms simples del
saber) interrelacionados para explicar cientficamente un segmento de la realidad
objetiva. Toda Teora Cientfica se erige sobre un conjunto de Principios, que
constituye la base en torno a la cual se concatenan todos los conceptos, leyes,
juicios, etc. explicando y desarrollando ese conjunto de Principios.
En la estructura de una TC ocupan un lugar importante las Leyes descubiertas por la ciencia
para una parte de la realidad. Estas Leyes expresan los nexos sustanciales, estables y
reiterativos que existen entre los fenmenos que abarca la TC.
El Ncleo de una TC est formado por una Ley o por un pequeo Conjunto de Leyes
relativamente independientes una de otras y equivalentes en su importancia.
El Aparato Categorial Cognitivo de una TC es su base lgica. En este sentido se puede
afirmar que la TC no es ms que un sistema de categoras y otros conceptos referidos a un
dominio de la realidad. La madurez de una TC, la profundidad de sus deducciones tericas,
su capacidad de reflejar adecuadamente los procesos de fondo y las realidades ocultas a
nosotros, vienen determinadas, en gran medida, por la madurez y la perfeccin de los
conceptos que forman parte de ella.
El Nivel Cientfico de una TC est ligado al nivel cientfico de sus conceptos y dependen
uno de otro. El principal contenido cientfico de una TC se encierra en los conceptos que
comprende y en los nexos entre ellos expresados en sus Leyes.
Una TC se compone adems de otros elementos tales como los Juicios, Hechos, Datos,
Trminos, Clculos, Ecuaciones, Smbolos, Frmulas, Reglas, Deducciones,
Argumentaciones, Postulados, Teoremas, Corolarios, Lemas, Axiomas, Presupuestos,
Hiptesis, etc. Los principales elementos de la TC deben ser lgicamente independientes,
es decir, no deben derivarse unos de otros; adems ningn elemento de la teora debe
contradecir a otro. En sntesis, las TC deben cumplir las exigencias de Completitud,
Minimizacin y No Contradiccin.
Otra propiedad de las que goza una TC es la Valoracin Esttica a la cual le otorgan una
gran importancia los investigadores. Esta propiedad se manifiesta en la Belleza, Elegancia,
Simetra, Armona y Equilibro de la formalizacin de la teora, es decir todo lo que pone
orden, lo que permite ver claro y lo que permite ver la unidad de la teora. Estas
valoraciones son emocionales (y por tanto tienen cierto carcter subjetivo) pero se basan en
datos objetivos y tienen una importante influencia en el trabajo de los que hacen la ciencia.
La formacin de una TC es un proceso largo y complejo que a veces requiere del aporte de
varias generaciones de cientficos. Tampoco es un proceso totalmente acabado ya que toda
TC est siempre en desarrollo en la medida en que se delimita su alcance y sus limitaciones
cuantitativas y cualitativas.
Una etapa inicial de la formacin de una TC comprende la determinacin del objeto que
abarca, y esta etapa es todo un fenmeno histrico que evoluciona dialcticamente y
depende del conocimiento anterior, de las necesidades planteadas, de numerosas
V34
275
observaciones y del pensamiento creador de los hombres. Ntese que aunque la realidad
existe independientemente de la conciencia del hombre, el objeto de estudio (que en ltima
instancia es una abstraccin multiescalonada de esa realidad) si est determinado por la
actividad del hombre como ser social. Como se ha dicho en el Captulo 4, junto con el
objeto de estudio de una investigacin se determinan otros importantes elementos: el
Problema, el Objetivo, la Hiptesis, etc.
La segunda etapa considera la definicin del camino que se seguir para desarrollar la TC.
Una opcin para desarrollar la TC es comenzar la investigacin por el estudio de un
concepto o ley fundamental ya partir de este objeto de estudio ir desplegando (desdoblando,
derivando, engendrando, deduciendo, infiriendo, obteniendo, produciendo) el resto de los
elementos de la TC (subordinados al objeto principal de estudio) de manera que cuando se
finaliza la investigacin de los subsistemas, los resultados se van integrando a la teora
principal. En este caso estamos realizando nuestra investigacin siguiendo vas trazadas de
antemano.
Otra forma (ms utilizada en las Ciencias Tcnica) de organizar una investigacin consiste
en comenzar con la sistematizacin del conocimiento ya conocido y que est relacionado de
alguna manera con el objeto de estudio (estas relaciones pueden estar comprobadas o
pueden ser supuestas) y tratar de acercarse a la comprobacin o refutacin de la hiptesis
definiendo las vas a partir de los resultados que se van obteniendo. Los resultados tericosprcticos sirven de base para formar o enriquecer una TC.
Cualquiera de estas formas de desarrollar las TC requiere de una slida preparacin
cientfica y metodolgica de los investigadores y la seleccin de estas formas de investigar
(o de otras) depende de las caractersticas particulares de la investigacin, de los
investigadores y de los medios de que dispongan.
La tercera etapa est dada por la investigacin como tal, donde se entremezcla el
procesamiento de la componente emprica, el diseo y desarrollo de experimentos, el
procesamiento de datos, la creacin y pruebas de modelos, la bsqueda bibliogrfica y
sistematizacin e integracin de conocimientos, etc. en sntesis, el uso de variados mtodos
generales y particulares de la investigacin cientfica. Finalmente se comprueban los lmites
de aplicacin prctica de la teora haciendo nfasis en la bsqueda de posibles
contraejemplos (casos particulares donde la teora no funciona).
La cuarta y ltima etapa tiene que ver con la formalizacin de la TC. Esta formalizacin se
realiza en el lenguaje particular de una ciencia particular y tienen en cuenta dos aspectos: el
Lgico y el Lingstico. Son muy reconocidas las formalizaciones en el lenguaje de la
Matemtica debido a su potencia, elegancia y relacin con los mtodos matemticos de
amplio uso.
Toda TC se forma y avanza bajo el efecto de dos tendencias opuestas: La Estabilidad y la
Mutabilidad. La Estabilidad surge porque el investigador trata de desarrollar una teora
estable, acabada y perfecta desde el punto de vista lgico y lingstico porque es eso lo que
indica la existencia de dicha teora. Pero por otra parte las TC cambian debido a que la
evolucin de toda la ciencia en su conjunto y de la prctica social origina objetivamente la
tendencia a que la teora rebase los lmites definidos para cierta etapa y se produce el
enriquecimiento y desarrollo de la TC o la sustitucin por una nueva.
V34
276
Ahora se pudiera preguntar qu relacin hay entre los conceptos de Disciplina Cientfica y
Teora Cientfica?
Una Teora Cientfica:
Es un sistema complejo lgicamente armonioso de conocimientos
Incluye un conjunto de elementos que son formas ms simples de expresin del saber
Tiene un elemento principal que es un conjunto de Principios que constituye la base en
torno a la cual se sintetizan todos los conceptos, leyes, juicios, etc. explicando y
desarrollando los Principios.
Mientras, una Disciplina Cientfica es un subsistema (en constante desarrollo) de la
Ciencia, que se constituye desde problemticas especficas de la realidad objetiva y posee
un objeto de estudio con lmites y fronteras determinados, un objetivo gnoseolgico
general, bases de conocimientos tericos, filosficos y en ocasiones empricas, una
Metodologa de Investigacin Disciplinaria y un metalenguaje propio. Adems, se
compone de Teoras Cientficas interrelacionadas por los Campos de Accin del objeto de
estudio y por una estructura conceptual general, etc.
Entonces:
Toda Teora Cientfica forma parte de una Disciplina Cientfica.

Entonces es importante destacar que:
La realidad objetiva, desde el punto de vista de la Ciencia, constituye un sistema de
sistemas y por tanto, todo el conocimiento cientfico de la humanidad puede
considerarse como un Sistema de Teoras Cientficas que se relacionan
dinmicamente (donde algunos subsistemas constituyen los Cuadros Cientficos).
C. Introduccin en el postgrado universitario

Antes de hablar de la enseanza preuniversitaria, es conveniente recordar que los sistemas
de educacin de la mayora de los pases incluyen las siguientes etapas:
a. Preescolar. Generalmente desde el nacimiento hasta los 5 o 6 aos. Aunque puede tener
caractersticas informales o formales, en Cuba y otros pases termina con un curso
formal, de un ao de duracin, llamado Preescolar
b. Primaria: Generalmente est constituida por seis cursos anuales formales
c. Media: En Cuba est constituida por dos sub-enseanzas: Educacin Media Secundaria
y Educacin Media Superior (tambin llamada Preuniversitario)
d. Universitaria (o de pregrado)
e. Postgrado.
Las condiciones del mundo actual y el valor del conocimiento cientfico le dan una
importancia muy significativa a la Educacin como factor generador y difusor de dicho
conocimiento. Esto obliga a mantener un vnculo estrecho entre educacin, conocimiento,
formacin de fuerza de trabajo altamente capacitada y progreso tecnocientfico. Este
vnculo se hace ms notorio en el pregrado y postgrado universitario; es en este ltimo
donde primero se incorpora el resultado cientfico como objeto de estudio.
Las caractersticas del pregrado y del postgrado son semejantes en todo el mundo (se
diferencian en algunas ocasiones en su estructura formal). Puesto que el sistema actual del
V34
277
postgrado cubano129 est a tono con las tendencias ms aceptadas en este tipo de enseanza,
en lo que sigue se utilizarn los conceptos que constituyen normas en Cuba.
La educacin de posgrado se estructura en:
1. Superacin profesional. Su objetivo es la formacin permanente y la actualizacin
sistemtica de los graduados universitarios, el perfeccionamiento del desempeo de sus
actividades profesionales y acadmicas, as como el enriquecimiento de su acervo
cultural. Sus formas organizativas principales son el Curso, el Entrenamiento y el
Diplomado. Otras formas de superacin son la Autopreparacin, la Conferencia
Especializada, el Seminario, el Taller, el Debate Cientfico y otras que
complementan y posibilitan el estudio y la divulgacin de los avances del
conocimiento, la ciencia, la tecnologa y el arte. Los programas correspondientes a la
superacin profesional son proyectados y ejecutados por centros de educacin superior
y centros especialmente autorizados para ello
2. Formacin acadmica. Tiene como objetivo la educacin posgraduada con una alta
competencia profesional y avanzadas capacidades para la investigacin y la innovacin,
lo que se reconoce con un ttulo acadmico o un grado cientfico. Constituyen formas
organizativas del posgrado acadmico la Especialidad de Posgrado, la Maestra y el
Doctorado. La Formacin Posdoctoral es un proceso de actualizacin permanente
para profesores e investigadores con el grado cientfico de doctor, que puede tener
expresiones diferentes en la diversidad de la educacin de posgrado.
Por su importancia a continuacin se muestra un breve resumen sobre las Maestras, las
Especialidades de Postgrado y los Doctorados:
Maestra: corresponde al proceso de formacin posgraduada que proporciona a los
graduados universitarios una amplia cultura cientfica y conocimientos avanzados en las
reas correspondientes del saber as como una mayor capacidad para la actividad docente,
cientfica, la innovacin o la creacin, en correspondencia con las necesidades del
desarrollo econmico, social y cultural del pas. La Maestra enfatiza la capacidad creadora
y es por ello que las actividades de investigacin, innovacin y creacin constituyen el
ncleo del currculo. La evaluacin final de una maestra depende de los objetivos que
persiga y puede expresarse en tesis, proyectos, prototipos, obras artsticas, entre otras
manifestaciones. En cualquier caso la evaluacin final exige la demostracin de las
habilidades requeridas (investigacin, innovacin u otras), rigor terico y metodolgico y
adecuado conocimiento del estado del arte nacional e internacional de los temas abordados,
resumidos en una memoria escrita defendida ante tribunal.
Especialidad de Posgrado: proporciona actualizacin, profundizacin, perfeccionamiento o
ampliacin de las competencias laborales para el desempeo profesional que requiere un
puesto de trabajo (o grupo afn de puestos de trabajo), en correspondencia con las
necesidades del desarrollo econmico, social y cultural de un pas. Se orienta a satisfacer
demandas formuladas por los organismos interesados en utilizar esta modalidad con el
objetivo de alcanzar un alto grado de desarrollo en sus profesionales. Se concibe como un
emprendimiento conjunto entre los organismos demandantes y los centros de educacin
superior (CES) o centros de investigacin (CI) autorizados, los cuales participan
129
Resolucin 132 del 2004 y Normas y Procedimientos para la Gestin del Postgrado de Noviembre del
2006, ambas emitidas por el Ministerio de Educacin Superior de la Repblica de Cuba.
V34
278
activamente en el diseo, ejecucin y control de la calidad de la especialidad. La
Especialidad de Posgrado se fundamenta en la actividad profesional que requiere un
determinado puesto de trabajo, donde se adquieren y perfeccionan las competencias
profesionales especficas para su desempeo ptimo.
El Comit Acadmico de cualquier Especialidad de Posgrado en Cuba debe estar
constituido en similar proporcin por profesionales del CES o CI autorizado para impartirla
y de las instituciones no acadmicas u organismos participantes en el programa los cuales
proponen el perfil del egresado sobre la base de las competencias laborales que deben ser
alcanzadas, definen las plazas laborales a las que se dirige, y proponen a los miembros que
los representan en los comits acadmicos. Para la evaluacin final se realiza la defensa
(ante tribunal) de un trabajo profesional que demuestre haber alcanzado el nivel de
desarrollo de las habilidades precisadas en el currculo, y que refleje el aporte personal en el
campo de accin de la especialidad. Este ejercicio profesional se fundamenta y resume en
una memoria escrita.
La especialidad de posgrado puede tener una categora ms, que en Cuba se identifica como
Especialidad de Posgrado de Segundo Grado. Las exigencias para obtenerla estn
vinculadas a trayectorias destacadas en el desempeo profesional y estn reguladas de
acuerdo con las profesiones.
El Doctor en Ciencias en determinada especialidad. Se otorga a los graduados de nivel
superior que satisfagan los requisitos y las evaluaciones correspondientes a los programas
establecidos, dentro de un proceso que culmina con la defensa (ante un tribunal) de una
tesis que demuestre madurez cientfica, capacidad para enfrentar y resolver problemas
cientficos y tecnolgicos de manera independiente, as como un profundo dominio terico
y prctico en el campo del conocimiento de que se trate.
A los Doctores en Ciencias en determinada especialidad, cuando hayan realizado un trabajo
de alto nivel de especializacin en el campo del conocimiento al que se dediquen,
demostrado en la defensa ante un tribunal competente de una tesis que contenga la solucin
y generalizacin de un problema de carcter cientfico que constituya un aporte a la rama
del conocimiento de que se trate y al acervo cientfico-tcnico del pas, se les otorga el
grado cientfico de Doctor en Ciencias. En Cuba slo pueden optar por el grado de Doctor
en Ciencias, y previa autorizacin expresa de la Comisin Nacional de Grados Cientficos,
aquellos Doctores en Ciencias de determinada especialidad que tengan un relevante y
amplio aval cientfico, cuyos resultados hayan contribuido, en forma destacada, al
desarrollo econmico, social y cientfico-tcnico del pas.
Finalmente debe mencionarse el uso cada vez mayor de la Educacin a Distancia en el
nivel de posgrado como proceso de formacin y desarrollo del estudiante, basado en la
autogestin del aprendizaje y en su autonoma en el estudio, que lo capacita para la
educacin a lo largo de la vida. En dicho proceso se utilizan tanto las formas tradicionales
de educacin a distancia como aquellas que emplean, en diferentes grados, las tecnologas
de la informacin y las comunicaciones, bajo la asesora de un tutor.
D. Introduccin en el pregrado universitario

El Diseo Curricular en la educacin superior es entendido como la disciplina de la
Didctica que, a partir de sus regularidades, se ocupa del proceso de concepcin y
V34
279
estructuracin del Currculo130, desde sus aspectos ms generales y estratgicos hasta los
ms especficos, caracterizndose por su previsin cientfica, en la intencin de que exprese
las cualidades esenciales que se aspiran a formar en el estudiante universitario, en respuesta
a las necesidades, expectativas e intereses de la sociedad en desarrollo.
Por tanto el Diseo Curricular es la disciplina de la Didctica que permite la elaboracin de
planes y programas de estudio. La concepcin sistmica del plan de estudio de una carrera
permite la coherencia y articulacin del Currculo:
La definicin de las disciplinas acadmicas (formadas por asignaturas) responden a la
estructura de cada disciplina cientfica. La delimitacin de las disciplinas en una carrera
posibilitan la multi, inter y transdisciplinariedad tal y como demanda el desarrollo
actual de los procesos cientficos y tecnolgicos
La estructuracin de las asignaturas por semestres y aos (ciclos) responde a la
estructura de la profesin. La concepcin de un currculo por competencias
profesionales que integran los rasgos esenciales de un individuo comprometido, flexible
y trascendente, tal y como la sociedad actual lo exige, permite expresar en categoras
didcticas los conocimientos y habilidades requeridos para un desempeo competente.
El siguiente esquema muestra (Fuentes Gonzlez, et. al. 2005; DiseoCurricEducSup.ppt
diapositiva 43) como la carrera se estructura siguiendo los dos criterios mencionados
(disciplinas y ciclos) donde se enfatiza la necesidad de formalizar la definicin de
Problema, Objeto y Objetivo en la Carrera y en cada Disciplina y Ciclo.
El siguiente grfico (Fuentes Gonzlez, et. al. 2005; DiseoCurricEducSup.ppt; diapositiva

44) muestra con mayor precisin la complejidad de una carrera:
130
Currculo: Sistema estructurado y organizado de contenidos y mtodos, que con carcter de proyecto
educativo, sintetiza el vnculo con la sociedad y el inters de formar profesionales capaces de resolver con
independencia y creatividad los problemas ms generales y frecuentes de su profesin, al tiempo que sirve de
gua para desarrollar el proceso docente educativo por su carcter dinmico, dialctico y transformador, sin
suplantar la iniciativa de los sujetos que intervienen en l.
V34
280
Los resultados de la investigacin cientfica (contenidos y mtodos) solo se introducen

formalmente en el pregrado universitario (y en ltima instancia en la enseanza general
preuniversitaria) cuando adquieren:
1. Aceptacin cientfica general
2. Importancia suficiente dentro del cuadro cientfico del mundo tal que las convierten en
paradigmas que transmitimos en los planes de estudio que conforman el Currculo a
travs del sistema de conocimientos, habilidades y valores de las asignaturas y cursos
de cada disciplina del plan de estudio
3. Aplicabilidad de los resultados cientficos que permitan considerarlos parte de las
competencias profesionales.
Reviste gran importancia el proceso de conversin de los resultados del proceso de
investigacin cientfica en parte del sistema de conocimientos, habilidades y valores de las
asignaturas. En la medida en que los sistemas de conocimientos, habilidades y valores de
las asignaturas incluyan lo ms actual de la ciencia, aumenta la calidad del Currculo.
Este proceso de introduccin tambin tiene una componente informal que transcurre en el
proceso permanente de preparacin y desarrollo de las actividades docentes y esto tiene que
ver con el inters que ponga cada profesor en su actualizacin y superacin (el profesor se
apropia de los conocimientos cientficos ms recientes) as como la componente cientficoinvestigativa que tenga el enfoque pedaggico del proceso docente que se ejecuta (el
alumno, adems de desarrollar conocimientos y habilidades en el uso del mtodo cientfico,
se apropia de resultados cientficos de todas las pocas incluyendo la actual).
V34
281
EPLOGO
Durante once captulos se ha conceptualizado y reflexionado para concluir que:
El Proceso de la Investigacin Cientfica est dado por la concatenacin espaciotemporal, socializada, lgica, rigurosa, consciente y creativa de un conjunto de
procedimientos y tcnicas empricas y racionales, dirigido a buscar respuestas a
problemas transcendentes de la realidad objetiva y estas respuestas constituyen
hallazgos significativos que aumentan el conocimiento cientfico. Este proceso es el
objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica
Ciencia es el sistema de conocimientos acerca de la naturaleza, la sociedad y el

pensamiento, histricamente condicionado y con base en la prctica histrico-social de
la humanidad, que se adquiere como resultado del Proceso de Investigacin
Cientfica131
Tecnologa es un paquete de conocimientos cientficos, tcnicos y empricos,

provenientes de disciplinas cientficas, de otras tecnologas y de la prctica social
(especialmente la tcnica); obtenidos mediante investigaciones cientficas y mediante
el proceso de formacin del conocimiento ordinario y seudocientfico. La tecnologa
(tipo particular de metodologa) tiene como objetivo fabricar objetos as como
comprender y modificar la realidad objetiva para satisfacer las necesidades del hombre
y en este sentido se trata de un proceso de bsqueda sistemtica de la solucin ptima
de problemas prcticos. Este proceso contempla actividades investigativas,
industriales, econmicas, culturales, cognitivas y valorativas, que manifiestan la
compleja interrelacin entre Tecnologa y Sociedad
El Mtodo Cientfico es la estrategia para la bsqueda del conocimiento cientfico,

terico, aplicado y tecnolgico, que le imprime al proceso de investigacin una
direccin consciente y la correspondiente lgica organizativa dialctica y flexible, en
estrecha ligazn con la prctica. Se estructura como un sistema de principios, reglas,
procedimientos y tcnicas
El Mtodo Cientfico es una combinacin sinrgica y dialctica de ciertos paradigmas

o enfoques de las investigaciones, los cuales constituyen sus dimensiones (Positivismo
Lgico, Interpretativo, Sociocrtico, etc.)
El Mtodo Cientfico se construye condicionado por la visin que tiene el investigador

de la parte de la realidad que es objeto de estudio (supuestos ontolgicos), las
perspectivas acerca del proceso del conocimiento del objeto (supuestos gnoseolgicos
y lgicos), por los motivos y fines que inducen a la investigacin (supuestos
axiolgicos), por las demandas sociales (supuestos sociales) y las demandas de la
Ciencia (supuestos cientficos)
Las fuerzas vitales del Mtodo Cientfico contemporneo son la Creatividad (sinergia y
dialctica del pensamiento convergente y del pensamiento divergente), el Humanismo
y la Informtica
131
Entonces, la Ciencia est formada por respuestas significativas a problemas trascendentes lo cual
conduce a las preguntas Cmo saber si un problema es trascendente? Qu criterios permiten aceptar en el
contexto de la Ciencia la significacin del resultado de una investigacin? En nuestra opinin, las respuestas
a estas dos preguntas las dan las colectividades cientficas para cada disciplina cientfica o tecnolgica.
V34
282
El Proceso de Investigacin Cientfica se asume como un sistema retroalimentado que

posee tres momentos importantes: Nivel Contextualizativo, Nivel Proyectivo y Nivel
Desarrollativo. Este sistema tiene un objetivo: resolver el problema cientfico
planteado. El PIC se administra mediante proyectos y hace uso de tecnologas
La Investigacin Cientfica precisa de una vastsima cultura general y especializada.

Poseer esa cultura es una condicin que facilita el trabajo creativo y la vinculacin
productiva entre disciplinas cientficas diferentes.
De manera aproximada, el Proceso de Investigacin Cientfica se puede representar as
132
132
Esta no es la nica forma de entender el PIC. En el Anexo R se reproduce la Lgica General del PIC
segn Homero Fuentes et. al, 2004 y la estructura del PIC segn Ester Baxter y Ariel Ruiz.
V34
283
Notas:
1. La flecha indica conexin obligatoria
2. Las lneas discontinuas indican que la conexin es opcional
3. La doble flecha indica equivalencia
4. Donde se seala Aproximacin a la Solucin, se producen los momentos de mayor
creatividad (integracin del pensamiento convergente y del pensamiento divergente).
Ahora bien, el Mtodo Cientfico133 siendo la estrategia general para desarrollar el Proceso
de la Investigacin Cientfica, se particulariza en una Metodologa de la Investigacin
Disciplinaria para cada Disciplina Cientfica y cuando se estudian las Teoras o partes de
ellas, estas metodologas se concretan en Mtodos (procedimientos y tcnicas) de
Investigacin Cientfica particulares y sus respectivas Metdicas. Esto puede ilustrarse
mediante el siguiente grfico:
Nota: En este caso las flechas simples de lneas continuas indican "forma parte de" y las
discontinuas indican "influye en la formacin de". Las flechas dobles indican "las guas de
actuacin del desarrollo" respectivamente de las Teoras, las Disciplinas y de la Ciencia.
Un Cuadro Cientfico es un sistema de Teoras Cientficas integradas bajo el liderazgo de
algunas de ellas que permite establecer un amplio rango de conocimientos de la realidad
objetiva. Una Disciplina Cientfica puede llegar a convertirse en un Cuadro Cientfico si
alcanza el altsimo desarrollo que le permita explicar con profundidad grandes segmentos
de la realidad objetiva. Una Rama de la Ciencia es un conjunto de varias Disciplinas
Cientficas que tienen coincidencia en el objeto de estudio o tienen algn tipo de relacin lo
suficientemente importante como para identificarlas por sus rasgos comunes.
An quedan por responder dos preguntas fundamentales que se hacen alguna que otra vez
los que investigan la Ciencia:
Estoy capacitado para investigar los problemas de una disciplina cientficas?
O mejor an: Tengo competencia investigativa?
Segn Magalyz Ruiz Iglesias (pgina 1): Se alcanza la competencia investigadora cuando
se tiene la capacidad de solucionar problemas en el proceso de investigacin sobre la
133
El Mtodo Cientfico es parte del objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica.
V34
284
base de la versatilidad y flexibilidad metodolgica, conociendo las posibilidades y
limitaciones de cada estrategia metodolgica, lo que implica poseer un conjunto de
conocimientos, habilidades y actitudes referidas especficamente a la parte procesual. Y
adems seala que: la competencia es la capacidad de solucionar problemas como
persona, como ciudadano, como agente econmico o los que presente la sociedad en su
conjunto.
Precisemos. Lo primero que debe interiorizar un investigador es que el aspecto procesual
(dialctico y creativo) del PIC es primario con respecto a su aspecto formal.
Lo segundo es: el investigador debe reconocer cuales son las habilidades que necesita.
Veamos el siguiente Sistema General de Habilidades Investigativas:
A. Plantear el problema y el objetivo
1. Identificar y describir con precisin una situacin problmica en el contexto de su
disciplina cientfica o tecnolgica
2. Sintetizar y redactar el problema cientfico
3. Establecer el objeto y tema de investigacin
4. Seleccionar el campo de accin y proponer el objetivo general. Declarar el alcance
de la investigacin
B. Sistematizar el conocimiento actual (primera aproximacin a la solucin del
problema)
5. Acceder al conocimiento actual y sistematizarlo en:
a. El marco contextual
b. El marco terico
6. Realizar diagnsticos del objeto (fenomenolgico, terico, sistmico, holstico y
dialctico)
7. Determinar las tendencias fenomenolgicas, tericas y de desarrollo
C. Proponer una hiptesis (segunda aproximacin a la solucin del problema)
8. Proponer la hiptesis (o sus sustitutos). Describir la posible novedad cientfica
9. Describir los posibles aportes prcticos
10. Identificar el carcter inter, multi y transdisciplinario de la investigacin
11. Elaborar el sistema de objetivos especficos.
12. Elaborar el sistema de tareas
D. Desarrollar el nuevo conocimiento (tercera aproximacin a la solucin del
problema)
13. Proponer y justificar un Mtodo Cientfico (combinacin sinrgica y eficiente de los
Mtodos Cientficos conocidos) para argumentar o demostrar la hiptesis
14. Argumentar empricamente y desarrollar modelos
a. Aplicar tcnicas para obtener datos e informacin representativa
b. Seleccionar modelos, ajustarlos y validarlos
c. Desplegar los modelos y expresar conocimientos en el contexto de nuestra
disciplina cientfica.
15. Argumentar tericamente y desplegar teoras
V34
285
a. Relacionar los resultados del marco contextual con los resultados del marco
terico determinando posibles aplicaciones de teoras conocidas
b. Relacionar los modelos del punto E-14 con los resultados del marco terico
c. Proponer nuevos modelos y teoras teniendo en cuenta lo que se conoce hasta el
momento
d. Desplegar las teoras propuestas (propuesta de principios y axiomticas y
demostracin de proposiciones, teoremas, lemas, corolarios y escolios)
16. Validacin (a posteriori) de los resultados
a. Contrastacin experimental de las teoras
b. Contrastacin lgico-formal a partir de sistemas tericos vlidos
c. Contrastacin heurstica y por experticia
17. En los casos pertinentes desarrollar metodologas y tecnologas
18. Discurrir y redactar conclusiones
19. Proponer recomendaciones
E. Presentar los resultados
20. Redactar el informe cientfico
a. Seccin preliminar
b. Cuerpo principal
c. Seccin de referencias
21. Defender oralmente sus puntos de vista ante un colectivo cientfico
22. Proponer y desarrollar un plan de presentaciones pblicas de resultados
a. Eventos
b. Publicaciones.
Lo tercero que debiera hacer es evaluar sus propias capacidades134 intelectuales y su
Inteligencia, pero qu es la inteligencia? Puede encontrarse o establecerse varias
definiciones pero solo se mencionarn algunas que estn enfocadas al trabajo cientfico135:
1. Lo individuos difieren los unos de los otros en habilidad de comprender ideas
complejas, de adaptarse eficazmente al entorno, de aprender de la experiencia, en
encontrar varias formas de razonar, de superar obstculos mediante la reflexin. A
pesar de estas diferencias individuales puedan ser sustanciales, estas nunca son
completamente consistentes: las caractersticas intelectuales de una persona variarn
en diferentes ocasiones, en diferentes dominios y juzgarn con diferentes criterios. El
concepto de "inteligencia" es una tentativa de aclarar y organizar este conjunto
complejo de fenmenos. (American Psychological Association; citado en el artculo
Inteligencia de la Enciclopedia Wikipedia)
134
Capacidades: Son las propiedades psicofisiolgicas del hombre de las cuales depende la dinmica de la
adquisicin de conocimientos, habilidades y hbitos as como el xito de determinada actividad (pgina 287
en Rudik, P.A. y otros).
Dotes: Particularidades innatas del ser humano que forman la base de las capacidades (pgina 288 en
Rudik, P.A. y otros).
Predisposicin: particularidades anatomorfolgicas del organismo humano que facilitan el desarrollo de
capacidades (pgina 289 en Rudik, P.A. y otros).
135
La inteligencia puede enfocarse hacia otras manifestaciones intelectuales (como la pintura, la literatura,
etc.) aunque su esencia siempre tendr que ver con la capacidad creadora.
V34
286
2. Una muy general capacidad mental que, entre otras cosas, implica la habilidad de
razonar, planear, resolver problemas, pensar de manera abstracta, comprender ideas
complejas, aprender rpidamente y aprender de la experiencia. No es un mero
aprendizaje de los libros, ni una habilidad estrictamente acadmica ni un talento para
superar pruebas. Ms bien, el concepto se refiere a la capacidad de comprender
nuestro entorno. (Mainstream Science on Intelligence; citado en el artculo Inteligencia
de la Enciclopedia Wikipedia)
3. Es la capacidad creadora (ver Anexo C) que permite a los seres humanos encontrar
solucin a problemas nuevos mediante el uso de habilidades intelectuales desarrolladas
tales como la observacin, la percepcin, la memoria, la concentracin, la imaginacin,
el razonamiento, etc.
4. Es el valor obtenido para un cierto test de coeficiente intelectual.
Otilia Mentruyt seala en su trabajo citado que el psiclogo Howard Gardner (Harvard)
seal que nuestra cultura haba definido la inteligencia de manera muy estrecha y propuso
en su libro Estructuras de la mente la existencia de por lo menos siete inteligencias bsicas:
Inteligencia lingstica: Capacidad de usar las palabras de modo efectivo. Incluye las
habilidades de manipular la sintaxis (estructura del lenguaje), la fontica (sonidos del
lenguaje), la semntica (significados del lenguaje) y la divisin pragmtica (uso prctico).
Inteligencia lgico-matemtica: Capacidad de usar los nmeros de manera efectiva y de
razonar adecuadamente (vea Pensamiento Vertical en el Anexo C)
Inteligencia espacial: Habilidad para percibir de manera exacta el mundo visual-espacial y
de ejecutar transformaciones sobre esas percepciones.
Inteligencia corporal-cinestsica: Capacidad para usar el cuerpo para expresar ideas y
sentimientos y facilidad en el uso de las propias manos para producir o transformar cosas.
Inteligencia musical: Capacidad de percibir, discriminar, transformar y expresar las
formas musicales.
Inteligencia interpersonal: Capacidad de percibir y establecer distinciones entre los
estados de nimo, las intenciones, las motivaciones y los sentimientos de otras personas.
Inteligencia intrapersonal: El conocimiento de s mismo y la habilidad para adaptar las
propias maneras de actuar a partir de ese conocimiento.
Adems, contina Otilia Mentruyt, otros autores mencionan otras inteligencias, elevando su
nmero a 8, 9 ms136. As aparecen inteligencias referidas a la naturaleza, la sexualidad,
el humor, la intuicin, etc. pero ms all de la descripcin de las inteligencias y de sus
fundamentos tericos hay ciertos aspectos que conviene destacar:
136
Por ejemplo: Inteligencia naturalista: Utilizada cuando se observa y estudia la naturaleza, con el motivo
de saber organizar, clasificar y ordenar. Es la que muestran bilogos y herbolarios (Del artculo Teora de la
Inteligencia de Wikipedia).
V34
287
a. Cada persona posee varios tipos de inteligencias
b. La mayora de las personas puede desarrollar cada inteligencia hasta un nivel adecuado
de competencia
c. Las inteligencias por lo general trabajan juntas de manera compleja, es decir, siempre
interactan entre s y para realizar la mayora de las tareas se precisan todas las
inteligencias aunque en niveles diferentes
d. Hay muchas maneras de ser inteligente en cada categora.
Un colega del ISMM (Ing. Daniel Mendiola) con sucinta precisin ha dado una definicin
ms de inteligencia: "Es la capacidad para producir sobre lo aprendido".
Para los autores del presente trabajo, es preferible atenerse a una definicin de inteligencia
como la enunciada por Mainstream Science on Intelligence, dada en trminos de
habilidades que hay que desarrollar. En otras palabras, si usted no se considera muy
inteligente entonces pngase a trabajar en el desarrollo de sus habilidades intelectuales
(capacidades) porque la mayora de las personas no nacen con ellas sino que las cultivan a
partir de sus dotes, ciertas predisposiciones, las condiciones socioeconmicas y las
caractersticas de su personalidad137.
Un excelente ejercicio para desarrollar la inteligencia es precisamente la investigacin
cientfica donde se puede comenzar ejecutando las tareas ms simples e ir ascendiendo en
el camino de la complejidad y la creacin138. Un lector interesado puede profundizar sobre
el tema de la inteligencia en el texto citado de Zoe Bello y Nancy Estvez.
Pero, para investigar la Ciencia, no basta con tener cierta inteligencia, tambin deben
considerarse otros elementos relacionados con el dominio que se tenga de esta Ciencia:
a. Suficiente conocimiento del estado actual de una disciplina cientfica como para poder
determinar con suficiente precisin sus problemas cientficos
b. Poseer visin para determinar la direccin que debe seguir la investigacin para que
verdaderamente contribuya al progreso cientfico.
c. Suficiente imaginacin y dominio del Mtodo Cientfico como para poder establecer el
diseo de la investigacin concentrando el mayor esfuerzo en la creacin de hiptesis
137
Personalidad: es el sistema de particularidades sociales y psicolgicas de un ser humano (pgina 58-60 en

Rudik, P.A. y otros)
Las particularidades ms distintivas son:
a. Autoconciencia
b. Conciencia de la continuidad e identidad de su propio YO
c. Individualidad
d. Autoregulacin
e. Actividad
f. Relatividad
g. Unidad estructural.
138
En la pgina 152 de Rudik, P.A. y otros se describen ejercicios para el desarrollo de la imaginacin.
V34
288
d. Tener amplio y profundo conocimiento de los Mtodos Cientficos de las ciencias
particulares como para ser capaces de seleccionarlos y aplicarlos eficazmente al
proceso de encontrar solucin a los problemas cientficos planteados
Y finalmente, an, para ser exitoso es necesario ser creativo. No existe alguna frmula
exacta para ser creativo excepto, tal vez, la frmula del trabajo diario que potencia nuestras
aptitudes. Sin embargo, los numerosos estudiosos del tema han propuesto dismiles
tcnicas para desarrollar la creatividad; se recomienda que vea algunas en el Anexo C.
Para saber si est capacitado para este trabajo, a veces deber mirar a su alrededor: trabaje
con tutores, asesores y consultantes; tase la aceptacin de sus colegas y valore la cantidad
y calidad de los resultados que ha llevado a eventos y publicaciones.
La segunda pregunta fundamental a responder es muy importante:
Cul es el sentido de mi trabajo? Para qu trabajo?
Ante este cuestionamiento solo queda la opcin de ver la realidad tal como es:
Posibles Razones Individuales
1. Por curiosidad
2. Por satisfacciones espirituales: esttica, tica, egolatra, alegra, ideologa, etc.
3. Por satisfacciones materiales: salario, premios, regalos, etc.
4. Por trastornos mentales: obsesin, compulsin, ansiedad, paranoia.
Posibles Razones Colectivas y Externas
1. Por el bienestar humano
2. Por el crecimiento socioeconmico
3. Por ideologa
4. Por coaccin. etc.
Cada investigador debe buscar sus propias respuestas y en algunos casos deber regresar al
epgrafe I del Captulo 1. Es muy probable que toda duda desaparezca cuando comprenda
que:
El investigador cientfico es el producto de un largo camino de

formacin sistemtica y multifactica donde intervienen factores
individuales y colectivos.
V34
289
ANEXOS139
Anexo A. Caractersticas generales de un sistema
Veamos la definicin de Sistema propuesta por
http://www.daedalus.es, consultada en Diciembre del 2005).
varios
autores
(segn
1. Segn Ferdinand de Saussure (1931):

"Sistema es una totalidad organizada, hecha de elementos solidarios que no pueden ser
definidos ms que los unos con relacin a los otros en funcin de su lugar en esa
totalidad."
2. Segn L. von Bertalanffy (1968):
"Un sistema es un conjunto de unidades en interrelacin."
3. Mario Bunge (1979):
Sistema S es una terna ordenada [C(S), E(S), S(S)] en la que:
C(S) (composicin de S) representa el conjunto de partes de S.
E(S) (entorno o medio ambiente de S es el conjunto de aquellos elementos que, sin

pertenecer a C(S), actan sobre sus componentes o estn sometidos a su influencia.
S(S) (estructura de S) es el conjunto de relaciones y vnculos de los elementos de

C(S) entre s o bien con los miembros del entorno E(S).
4. Segn IEEE Standard Dictionary of Electrical and Electronic Terms:
"Sistema es un todo integrado, aunque compuesto de estructuras diversas, interactuantes
y especializadas. Cualquier sistema tiene un nmero de objetivos, y los pesos asignados
a cada uno de ellos pueden variar ampliamente de un sistema a otro. Un sistema ejecuta
una funcin imposible de realizar por una cualquiera de las partes individuales. La
complejidad de la combinacin est implcita."
5. Segn Estndar X3.12-1970 (ANSI), Estndar 2382/V, VI (ISO) Vocabulary for
Information Processing:
"Sistema es una coleccin organizada de hombres, mquinas y mtodos necesaria para
cumplir un objetivo especfico."
De las definiciones se pueden extraer aspectos fundamentales de los Sistemas:
A. Se crea con un objetivo preciso. Este objetivo condiciona al sistema, as como a su
actividad y a su conformacin interna
B. Tiene una estructura interna (ordenamiento, interconexiones e interrelaciones,
fenmenos y procesos). Esta estructura es lo que integra y une las partes
C. Los elementos que lo forman estn ordenados en el espacio y el tiempo
D. En el sistema ocurren relaciones entre los distintos elementos estructurados los cuales
aportan formas de flujos materiales, energticos, financieros o informticos
139
En ocasiones se hace distincin entre Anexo (Algo unido o agregado a otra cosa con dependencia de ella)
y Apndice (Cosa adjunta o aadida a otra, de la cual es como parte accesoria o dependiente) refirindose a
que los primeros son creacin de los autores del texto y los segundos no. En este texto se asumir que el
sustantivo Apndice es sinnimo de Anexo.
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290
E. Adems de las visiones espaciales y temporales de las relaciones que se establecen
entre los elementos de un sistema, existen otros enfoques de estas relaciones:
Directas o indirectas: Las primeras ocurren cuando no existe un tercer elemento que
relacione dos elementos del sistema y las segundas precisan de un tercer elemento
que relacione a dos elementos del sistema
Esenciales y no esenciales: Las primeras son imprescindibles para mantener el
funcionamiento, las segundas son prescindibles aunque pueden influir en el sistema
Necesarias y casuales
Armnicas y contradictorias.
F. La complejidad de la estructura depende del objetivo del sistema
G. Los sistemas interactan con el medio y adems son influidos por este. Atendiendo a
su comunicacin con el medio, pueden ser cerrados, relativamente cerrados,
relativamente abiertos y abiertos
H. Todos los sistemas cibernticos se clasifican como sistemas autogobernados o de
direccin
I. Los sistemas cibernticos poseen caractersticas homeostticas, es decir, son capaces
de conservar la estabilidad de sus parmetros fundamentales pese a los cambios del
medio
J. Los sistemas pueden ser descrito por un conjunto de variables que reflejan
determinadas propiedades de los elementos del mismo
K. Entre el sistema y el medio y a la vez entre los diferentes subsistemas existen canales a
travs de los cuales se transmite informacin
L. La organizacin o acoplamiento de los subsistemas de un sistema se realiza a partir de
tres tipos de flujos fundamentales: secuenciales, en paralelo y retroalimentacin.
El Anlisis de Sistemas trata bsicamente de determinar los objetivos y lmites del sistema
objeto de anlisis, caracterizar su estructura y funcionamiento, marcar las directrices que
permitan alcanzar los objetivos propuestos y evaluar sus consecuencias. Dependiendo de
los objetivos del anlisis se pueden encontrar dos problemticas distintas:
Anlisis de un sistema existente para comprender, mejorar, ajustar y predecir su
comportamiento.
Anlisis como paso previo al diseo de un nuevo sistema-producto.
En cualquier caso, se pueden agrupar formalmente las tareas que constituyen el anlisis en
una serie de etapas que se suceden de forma iterativa hasta validar el proceso completo:
Conceptualizacin: Obtener una visin de muy alto nivel del sistema, identificando
sus elementos bsicos y las relaciones de stos entre s y con el entorno.
Anlisis funcional: Describe acciones y transformaciones que tienen lugar en el

sistema, las cuales se describen como funciones que reciben entradas y producen
salidas.
Anlisis de condiciones (o constricciones): Debe reflejar todas las limitaciones

impuestas al sistema que restringen el margen de las soluciones posibles. Estas se
derivan a veces de los propios objetivos del sistema:
o Operativas: restricciones fsicas, ambientales, de mantenimiento, de personal, etc.
o De calidad: fiabilidad, mantenibilidad, seguridad, convivencialidad, etc.
V34
291
En ciertos casos se presentan limitaciones en los recursos utilizables:
Econmicos, reflejados en un presupuesto.
Temporales, que suponen unos plazos a cumplir.
Humanos.
Metodolgicos, que conllevan la utilizacin de tcnicas determinadas.
Materiales, como espacio, herramientas disponibles, etc.
o
o
o
o
o
Construccin de modelos: Una forma habitual y conveniente de analizar un sistema

consiste en construir un prototipo (un modelo) del mismo.
Validacin del anlisis: A fin de comprobar que el anlisis efectuado es correcto y

evitar la posible propagacin de errores, en la fase de diseo es imprescindible
proceder a la validacin del mismo. Para ello se verifica que:
o El anlisis debe ser consistente y completo.
o Si el anlisis se plantea como un paso previo para realizar un diseo, habr que
comprobar adems que los objetivos propuestos son correctos y realizables.
V34
292
Anexo B: Psicologa. Aprendizaje e Investigacin Cientfica

La Psicologa es una disciplina cientfica que tiene como objeto de estudio la actividad
psquica de los seres vivos, uno de los aspectos de la relacin entre el Sujeto y el Objeto
(Rosental e Iudin, pgina 382). La actividad squica establece, regula y controla la relacin
entre el organismo vivo y el medio (metabolismo, instinto, pensamiento, etc.).
Segn el artculo homnimo de la enciclopedia Wikipedia, la Psicologa es la disciplina
cientfica que estudia la mente140 y la conducta141. Esta disciplina abarca todos los
aspectos de la experiencia humana: las funciones del cerebro; como los seres humanos y los
animales sienten y aprenden a adaptarse al medio que les rodea; el pensamiento humano; el
desarrollo de los nios, etc. La Psicologa moderna se ha dedicado a recoger hechos sobre
la conducta y la experiencia; los ha organizado sistemticamente y ha elaborado teoras
para su comprensin. Estas teoras ayudan a conocer y explicar el comportamiento de los
seres humanos y en alguna ocasin ha permitido predecir sus acciones futuras, pudiendo
intervenir sobre ellas.
La metodologa de investigacin de la Psicologa, sigue el artculo, presenta dos variantes:
La Psicologa entendida como ciencia bsica o experimental, enmarcada en el
paradigma positivista, utiliza mtodos cuantitativos y la correspondiente contrastacin
de hiptesis, con variables cuantificables en contextos experimentales, y considerando
otras disciplinas cientficas para argumentar sus conceptos
Utilizacin de metodologas cualitativas de investigacin, que enriquecen la
descripcin e interpretacin de procesos psicolgicos extremadamente complejos que,
mediante la experimentacin clsica cuantificable, resultan difciles de abarcar.
Historia de las corrientes de las Psicolgicas Cientficas
El desarrollo de esta disciplina cientfica ha sido florido como afirma Orlando Valera. Este
autor, en su texto del 2000, considera la existencia de tres grandes etapas en el desarrollo de
la Psicologa como disciplina cientfica (pgina 61):
A. Etapa del surgimiento de la Ciencia Psicolgica.
a. Psicologa.
Fisiologa sensorial (J. Muller, E.H. Werber, H. Von Helmholtz)
Neurofisiologa y fisiologa cerebral (Fluorens, Fritsh, Hitzig, Bell y Hall).
140
La Mente es el nombre ms comnmente dado al entendimiento y a la conciencia (vea ms abajo), que son
combinaciones de capacidades como el raciocinio, la percepcin, la emocin, la memoria, la imaginacin y la
voluntad. La mente tiene dos tipos de procesos: los conscientes y los inconscientes. Tambin abarca funciones
no intelectuales y funciones afectivas. Los estudios de laboratorio, indican que la mente es un resultado de la
actividad del cerebro, ya que se localiza en regiones concretas del mismo la actividad pensante del individuo.
La mente ha sido tratada por la Psicologa desde sus inicios, y su conceptualizacin est presente en todas las
teoras psicolgicas, a excepcin de la corriente conductista. (tomado del artculo Mente de Wikipedia).
141
Conducta: Modo de ser del individuo y el conjunto de acciones que lleva a cabo para adaptarse a su
entorno. La conducta es la respuesta a una motivacin en la que estn involucrados componentes
psicolgicos, fisiolgicos y de motricidad. La conducta de un individuo, considerada en un espacio y tiempo
determinados, se denomina comportamiento. Toda conducta est determinada por mltiples factores: los
genticos o hereditarios; y los situacionales. Los primeros hacen referencia a la conducta innata (instintiva)
que existe en el individuo al nacer; los segundos, a la conducta concreta que se da ante una determinada
situacin (aprendida). (condensado de la Enciclopedia Encarta).
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293
b. Psicofsica (G.T. Fechner)
c. Psicobiologa (Francis Galton y Lloyd Morgan)
d. Asociacionismo estructural.
Asociacionismo mental ingls (D. Hartley, Th. Brown, James Mill, Stuart Mill,
A. Bain)
Asociacionismo estructural alemn (W. Wundt)
Estructuralismo anglo-norteamericano (E.B. Titchener).
e. Conexionismo (Edward L. Thorndike)
f. Psicologa naturalista rusa
Reflexologa (I.M. Sechenov)
Psicologa objetiva (V.M. Bechterev)
Reactologa (K.V. Kornilov).
B. Etapa de la amplificacin de la Psicologa Cientfica
a. Teora del Reflejo Condicionado (I. P. Pavlov)
b. Funcionalismo (W. James y J. Dewey)
c. Conductismo
Tradicional (J. B. Watson)
Neoconductismo
i. Cognitivista (Guthrie, Tolman, Hull)
ii. Operante (B.F. Skinner)
iii. Anlisis experimental y modificacin del comportamiento (R. Ardila y otros)
iv. Social (A. Bandura)
v. Personolgico (Bleger, Pichn Riviere).
d. Psicoanlisis
Ortodoxo (S. Freud)
Neopsicoanlisis
i. Original (K. Horney)
ii. Psicologa profunda (C.G. Jung, A. Adler, H. Sullivan y O. Rank y otros)
iii. Etnopsicologa o Psicologa Cultural (M. Mead, R.Benedict y R. Linton)
iv. Psicoanlisis Lacaniano (S. Lacan)
v. Psicoanlisis de W. Reich
vi. Psicoanlisis del desarrollo psquico infantil (A. Freud, M.Klein, H.Zulliger,
O. Pfister y A. Aichhorn).
e. Psicologa de la Forma o Gestalt
Gestaltqualitad (cualidad de la forma) Escuela de Graz (C. Von Ehrenfols)
Psicologa del acto. Escuela de Wurzburg (Brentano)
Clsica (M. Wertheimer, K. Hoffka, W. Kohler)
Teora del campo (K. Lewin).
f. Psicologa Materialista Dialctica
Psicogentica
i. Walloniana
ii. Piagetana.
Marxista
i. Histrico Cultural de Vygotsky
ii. Psicologa de la conciencia, de la actividad, del ser (sovitica y de otros pases
socialistas de la segunda mitad del siglo XX)
De orientacin marxista (G. Politzer, L. Sev, L. Goldman y otros)
Neomarxista
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294
i. Teora Configuracionista de la Personalidad de F. Gonzlez Rey
ii. Teora del Hombre por evitar su destruccin de E. Fromm.
C. Estructuraciones ms recientes de la Psicologa Contempornea.
a. Cognitivismo.
Instruccional (Jerome Brunnel)
Procesamiento de la Informacin (R. Sternberg)
Aprendizaje Significativo (D. Ausubel)
Modelos de la Direccin del Aprendizaje (Gagn, Villarini, De Subiria).
b. Psicologa Humanista.
Teora del S Mismo (C. R. Rogers)
Teora de la Personalidad Realizada (A. Maslow)
Teora de la Personalidad Madura (G, Allport)
Psicologa Trascendentalista
Anlisis Transaccional (T. Harvis y Eric Berne)
Psicologa Comunitaria (Rappaport)
Psicologa Existencial (Rollo May)
Teora del Cambio de Actitud Existencial de V. Frankl
Psicologa Humanista de la Personalidad (A. Angyal)
Psicologa Humanista Evolutiva (Ch. Bhler y K. Goldstein).
c. Enfoques Personalistas
Personalismo Crtico de W. Stern
De la Persona (E. Mounier)
Perspectiva Sociolgica (T. W. Adorno)
Perspectiva Comunicativa (J. Habermas)
Factura Socio-Naturalista Cultural (H. Maturana y G. Ferry).
La Psicologa es afn a la Gnoseologa, la Lgica, la Esttica y la tica. Esto es ms
comprensible cuando (siguiendo el artculo de Wikipedia) se enumeran las siguientes:
Funciones Psicolgicas
Atencin: Mecanismo mediante el cual el ser humano hace conscientes, por sobre
otros, ciertos contenidos de su mente. El estudio de la atencin ha desarrollado
modelos para explicar cmo un organismo dirige este proceso de focalizacin
consciente de varios objetos en forma simultnea o secuencial. Una de las principales
preguntas en el estudio de la atencin es sobre la utilidad de este mecanismo y su
relacin con el estudio de la conciencia142
Percepcin: Es el modo en que el cuerpo y la mente cooperan para establecer la

conciencia de un mundo externo. Algunas de las preguntas en el estudio de la
percepcin son: cul es la estructura mental que determina la naturaleza de nuestra
experiencia?, cmo se determinan las relaciones entre los elementos percibidos?,
142
La Conciencia engloba a varios procesos mentales entrelazados o no, que no han sido completamente
descifrados por la fisiologa. Es un conjunto de funciones con diferentes grados de desarrollo, que entre otras,
catalogan las cosas como buenas y malas. Otra funcin importante y ms desarrollada de la conciencia es la
funcin de la razn. La conciencia permite las funciones de raciocinio, que conjuntamente dotan al individuo
de voluntad sobre en qu cosas va a emplear sus recursos; y de capacidad de recordar, que le permitir refinar
futuras acciones o la capacidad de transmitir a los dems. Dotando con todo ello de voluntad al individuo.
(tomado del artculo Conciencia de la Enciclopedia Wikipedia).
V34
295
cmo discriminamos entre los distintos elementos para nombrarlos o clasificarlos?,
cmo se desarrolla durante el ciclo vital esta capacidad?, etc.
Memoria: Proceso mediante el cual un individuo retiene informacin, para que luego
pueda ser utilizada. Permite independizar al organismo del entorno (de la informacin
existente en un instante determinado) y relacionar distintos contenidos. El estudio de la
memoria ha intentado comprender la forma en que se codifica la informacin, en que
se almacena, y la manera en que se recupera para ser usada.
Los psiclogos distinguen cuatro tipos de recuerdos:
Reintegracin: Reconstruccin de sucesos o hechos sobre la base de estmulos
parciales, que sirven como recordatorios
Reproduccin: Recuperacin activa y sin ayuda de algn elemento de la experiencia
pasada (por ejemplo, un poema memorizado)
Reconocimiento: Capacidad de identificar estmulos previamente conocidos
Reaprendizaje: Muestra los efectos de la memoria: el conocimiento conocido es ms
fcil de memorizar una segunda vez
El fenmeno llamado Olvido ha sido objeto de estudio por parte de los psiclogos.
Normalmente, se da primero el olvido rpido, al que sigue una prdida de memoria
ms lenta. Sin embargo, puede lograrse aumentar la cantidad de informacin retenida
practicando activamente la memorizacin reproductiva durante el aprendizaje,
mediante revisiones peridicas del material aprendido; sobreaprendiendo el
conocimiento ms all del punto de mero dominio; y reaprendiendo ese conocimiento.
Una tcnica instrumental desarrollada para mejorar la memoria es la mnemotecnia,
que supone usar asociaciones y otros trucos para recordar estmulos concretos.
Pensamiento: puede ser entendido por el conjunto de procesos cognitivos que permiten
a los seres humanos elaborar la informacin percibida o almacenada en la memoria.
Este mbito implica el estudio del razonamiento y la resolucin de problemas
Lenguaje: se puede asumir como un sistema representativo de signos y reglas para su

combinacin, que constituye una forma simblica de comunicacin especfica entre los
seres humanos. En este tema las investigaciones han girado en relacin a preguntas
como: qu tipo de reglas se establecen para el manejo del lenguaje, cmo se desarrolla
el lenguaje en el transcurso del ciclo vital, qu diferencias hay entre el lenguaje
humano y la comunicacin en otras especies, qu relacin existe entre lenguaje y
pensamiento.
El aprendizaje es uno de los asuntos a los que mayor atencin presta la Psicologa. La
Psicologa del Aprendizaje se ocupa del estudio de los procesos que producen cambios
relativamente permanentes en el comportamiento del individuo (aprendizaje). Es una de las
reas ms desarrolladas y su estudio ha permitido elucidar algunos de los procesos
fundamentales involucrados en el aprendizaje como proceso completo. Los maestros deben
considerar aspectos tan importantes como la motivacin, los intereses, las expectativas y
necesidades de los estudiantes.
Tambin es necesario reconocer una rama de la Psicologa llamada Psicologa Educacional
o Psicologa Educativa que estudia a los seres humanos que aprenden en sistemas
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296
educativos, la eficacia de las intervenciones educativas, la psicologa de la enseanza, y la
psicologa social de las instituciones educativas.
La Psicologa de la Creacin (vea texto de Rosental e Iudin) investiga los procesos donde el
ser humano crea algo original (nuevo). El enfoque materialista dialctico asume que la
accin creadora es producto del trabajo consciente e inconsciente del ser humano.
Definicin de Aprendizaje.
Segn la Enciclopedia Encarta 2007, el Aprendizaje es: la adquisicin de una nueva
conducta en un individuo a consecuencia de su interaccin con el medio externo. Su
diccionario establece: Adquisicin por la prctica de una conducta duradera. Y en el
artculo relacionado con la Psicologa dice que: La psicologa estudia el cambio que se
produce en el organismo como resultado de la experiencia, esto es, el aprendizaje.
Segn M.I. Majmutov (pgina 25), la esencia del aprendizaje es la asimilacin activa de la
experiencia social por el individuo en la adquisicin de conocimientos cientficos y en la
actividad prctica y terico intelectual que condiciona el desarrollo multilateral de la
personalidad.
Segn el checo I. Lingart (citado por M.I. Majmutov; pgina 71): El aprendizaje en el
sentido ms amplio de la palabra es una actividad en la que el sujeto modifica en una
situacin dada y bajo la influencias de las condiciones externas, as como en dependencia
de los resultados de la actividad propia, su conducta y sus procesos psquicos de forma tal
que la nueva informacin disminuya el grado de inseguridad y pueda dar una respuesta
correcta o una regla adecuada de conducta.
Segn Alexander Luis Ortiz Ocaa (2005; pgina 3), desde el punto de vista del proceso
escolar: el aprendizaje es considerado como un proceso de modificacin relativamente
permanente del modo de actuacin del estudiante, que modela y remodela su experiencia
en funcin de su adaptacin a los contextos en los que se concreta el ambiente con el que
se relaciona, ya sea en la escuela o en la comunidad; modificacin que es producida como
resultado de su actividad y su comunicacin, y que no se puede atribuir solamente al
proceso de crecimiento y maduracin del individuo.
En su trabajo del 2005 este autor cita varios enfoques del concepto de aprendizaje que
permiten valorar la evolucin del mismo (pginas 1-3):
el desarrollo que se produce por el ejercicio y por el esfuerzo por parte del individuo.
Por medio del aprendizaje el individuo realiza cambios en su estructura fsica y en su
conducta y adquiere competencia en el uso de sus recursos hereditarios. (Hurlock, 1966).
un proceso que se desarrolla en el individuo; los educadores no pueden forzarlo, ni
imponerlo, ni realizarlo por los estudiantes, pero si pueden facilitarlo y potenciarlo
mediante las condiciones adecuadas. (Tausch, 1981).
un proceso mediante el cual cambian las capacidades (aprendizaje cognitivo) o las
tendencias (aprendizaje motivacional), como resultado de una accin o de una experiencia.
(Tomilson, 1984).
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297
una realidad co-creativa en la que cada uno de los que interviene (educador estudiantes) aporta algo. El conocimiento resultante es nuevo, vara del conocimiento que
se posea y del que aportaron las personas implicadas. (Brenson, 1994).
un cambio relativamente permanente de la conducta, debido a la experiencia, que no
puede explicarse por un estado transitorio del organismo, por la maduracin o por
tendencias de respuesta innatas. (Klein, 1994).
un cambio relativamente permanente en la conducta que resulta de la experiencia. Esta
experiencia puede tomar la forma de estudio, instruccin, exploracin, experimentacin o
prctica. (Papalia, 1995)
un cambio relativamente permanente en la capacidad de ejecucin, el cual ocurre por
medio de la experiencia. (Good, 1995).
producto de la experiencia o interaccin del individuo con su entorno. (Woolfolk, 1996).
un proceso de cambio que se produce en el individuo, en sus capacidades cognitivas, en
la comprensin de un fenmeno (componente cognoscitivo), en su motivacin, en sus
emociones (componente afectivo) y/o en su conducta (componente comportamental), como
resultado de la accin o experiencia del individuo, la apropiacin del contexto
sociocultural, las reorganizaciones que se hacen sobre el conocimiento, y/o la asociacin
ente un estmulo y una respuesta. (Sarmiento, 1999).
En el contexto de este trabajo:
El Aprendizaje es un proceso de desarrollo de la mente y la conducta que

se produce en el sujeto (aprendiz) como resultado de acciones y
experiencias que determinan la apropiacin del contexto natural y
sociocultural, reorganizaciones del conocimiento y la asociacin entre
estmulos y respuestas.
Este cambio se manifiesta en:
Los conocimientos del individuo (Gnoseologa)
En su formacin dialctica y crtica (Criticismo Dialctico)
En su formacin lgica y metodolgica
En su motivacin, sentimientos, emociones, conductas, etc. (Afectos,
Conductas y Valores)
En su capacidad de comunicacin. (Comunicabilidad)
En su capacidad de discernir y decidir. (Toma de Decisiones)
En su capacidad de actuacin Metablica y Fsica (Cuerpo Humano)
En su creatividad.
Existen ciertas condiciones para que se produzca el aprendizaje:
1. El aprendiz debe poseer un conjunto de capacidades, caractersticas y habilidades que
han alcanzado su desarrollo ptimo para permitirle intentar el aprendizaje
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298
2. El ambiente donde acta el aprendiz debe caracterizarse por circunstancias materiales y
sociales que propician que el sujeto tenga acceso o pueda abordar el aprendizaje
3. El aprendiz debe estar motivado, es decir, deben existir un conjunto de situaciones,
valoraciones e intereses que lo impulsan a intentar algunos ciertos aprendizajes.
Es comn hablar de Tipos de Aprendizaje. La siguiente es una lista (segn el artculo Tipos
de Aprendizaje de Wikipedia) de los tipos ms comunes citados por la literatura
pedaggica:
Aprendizaje receptivo: El sujeto slo necesita comprender el contenido para poder
reproducirlo, pero no descubre nada
Aprendizaje por Descubrimiento: El sujeto no recibe los contenidos de forma pasiva;
descubre los conceptos y sus relaciones y los reordena para adaptarlos a su esquema
cognitivo
Aprendizaje Repetitivo: Se produce cuando el alumno memoriza contenidos sin
comprenderlos o relacionarlos con sus conocimientos previos, no encuentra significado
a los contenidos
Aprendizaje Significativo: El sujeto relaciona sus conocimientos previos con los
nuevos dotndolos as de coherencia respecto a sus estructuras cognitivas.
Estos tipos de aprendizaje (y otros) son estudiados y son la base de varias Teoras del
Aprendizaje (tambin llamados Modelos de Enseanza Aprendizaje) que de una forma u
otra tratan de optimizar el proceso. Veamos tres de ellas (condensado del trabajo de Olivia
Domnguez Berrum y Hernn Garca Esquivel as como de varios artculos de Wikipedia):
JEAN PIAGET (1896-1980)
Afirma que los principios de la lgica comienzan a desarrollarse antes que el lenguaje y se
generan a travs de las acciones sensoriales y motrices del beb en interaccin e
interrelacin con el medio, especialmente con el medio sociocultural. Establece que la
lgica es la base del pensamiento y en consecuencia la inteligencia es un trmino genrico
para designar al conjunto de operaciones lgicas para las que est capacitado el ser
humano, yendo desde la percepcin, las operaciones de clasificacin, substitucin,
abstraccin, etc. hasta (por lo menos) el clculo proporcional.
Demostr que existen diferencias cualitativas entre el pensar infantil y el pensar adulto y
existen diferencias cualitativas en diferentes momentos o etapas de la infancia.
Consideraba que la capacidad cognitiva y la inteligencia se encuentran estrechamente
ligadas al medio social y fsico. As, considera que los dos procesos que caracterizan a la
evolucin y adaptacin del psiquismo humano son los de la asimilacin y acomodacin.
Ambas son capacidades innatas que por factores genticos se van desplegando ante
determinados estmulos en muy determinadas etapas o estadios del desarrollo en
determinadas edades sucesivas.
La Asimilacin consiste en la interiorizacin o internalizacin de un objeto o un evento a
una estructura comportamental y cognitiva preestablecida. La Acomodacin consiste en la
modificacin de la estructura cognitiva o del esquema comportamental para acoger nuevos
objetos y eventos que hasta el momento eran desconocidos para el nio. Ambos procesos
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299
(asimilacin y acomodacin) se alternan dialcticamente en la constante bsqueda de
equilibrio para intentar el control del mundo externo (con el fin primario de sobrevivir).
Plantea que cuando una nueva informacin no resulta inmediatamente interpretable
basndose en los esquemas preexistentes, el sujeto entra en un momento de crisis y busca
encontrar nuevamente el equilibrio, para esto se producen modificaciones en los esquemas
cognitivos del nio, incorporndose as las nuevas experiencias.
En sus estudios Piaget not que existen periodos o estados de desarrollo. En algunos
prevalece la asimilacin, en otros la acomodacin. De este modo defini una secuencia de
cuatro estadios cognitivos en el ser humano.
Sensorio-motor: Desde el nacimiento hasta aproximadamente un ao y medio a dos
aos. En tal estadio el nio usa sus sentidos (que estn en pleno desarrollo) y las
habilidades motrices para conocer aquello que le circunda, confindose inicialmente en
sus reflejos, ms adelante, en la combinatoria de sus capacidades sensoriales y
motrices. As, se prepara para luego poder pensar con imgenes y conceptos
Estadio preoperatorio: Tiene lugar aproximadamente entre los 2 y los 7 aos de edad.
Se caracteriza por la interiorizacin de las reacciones de la etapa anterior dando lugar a
acciones mentales que an no son categorizables como operaciones por su vaguedad,
inadecuacin y falta de reversibilidad. Son procesos caractersticos de esta etapa: el
juego simblico, la centracin, la intuicin, el egocentrismo, la yuxtaposicin y la
irreversibilidad (inhabilidad para la conservacin de propiedades)
Estadio de las operaciones concretas: De 7 a 11 aos. Cuando se habla aqu de
operaciones se hace referencia a las operaciones lgicas usadas para la resolucin de
problemas. El nio en esta fase o estadio ya no slo usa el smbolo, es capaz de usar
los smbolos de un modo lgico y, a travs de la capacidad de conservar, llegar a
generalizaciones atinadas
Estadio de las operaciones formales: Desde los 12 en adelante (toda la vida adulta). El
Sujeto que se encuentra en el estadio de las operaciones concretas tiene dificultad en
aplicar sus capacidades a situaciones abstractas. Es desde los 12 aos en adelante
cuando el cerebro humano est potencialmente capacitado, para formular pensamientos
realmente abstractos, o un pensamiento de tipo hipottico deductivo.
Su teora explica, esencialmente, el desarrollo cognoscitivo del nio, haciendo nfasis en la
formacin de estructuras mentales. Su idea central es que resulta indispensable comprender
la formacin de los mecanismos mentales en el nio para conocer su naturaleza y
funcionamiento en el adulto. Tanto en el plano de la inteligencia, de las operaciones
lgicas, de las nociones de nmero, de espacio y tiempo, como, en el plano de la percepcin
de las constancias perceptivas, de las ilusiones geomtricas, la nica interpretacin
psicolgica vlida es la interpretacin gentica, la que parte del anlisis de su desarrollo.
LEV VYGOTSKY (1896-1934)
Seala que la inteligencia se desarrolla gracias a ciertos instrumentos o herramientas
psicolgicas que el nio encuentra en su medio ambiente (entorno), entre los que el
Lenguaje se considera como la herramienta fundamental. De esta manera, la actividad
prctica en la que se involucra el nio sera interiorizada en actividades mentales cada vez
ms complejas gracias a las palabras, la fuente de la formacin conceptual.
V34
300
El fenmeno psquico de internalizacin del Sujeto, es de especial importancia, para

entender el desarrollo de las funciones psicolgicas superiores, cuyo proceso de
autoformacin se constituye a partir de la apropiacin gradual y progresiva de una gran
diversidad de operaciones de carcter sociopsicolgico, conformado a partir de las
interrelaciones sociales. En esta dinmica de operaciones, la cultura se va apropiando del
mismo sujeto.
Este proceso continuo de internalizacin cultural, cientfica, tecnolgica, valorativa, etc.,
revoluciona y reorganiza continuamente la actividad psicolgica de los sujetos sociales; la
internalizacin que se manifiesta en un progresivo control, regulacin y dominio de s
mismo, conducta que se evidencia en el mbito sociocultural.
Este origen social y cultural de la conducta individual y colectiva del sujeto es slo un
ejemplo de la importancia que el fenmeno de internalizacin representa para la
preservacin, desarrollo y evolucin de la sociedad y al cual Vigtsky define como Ley
Gentica General del Desarrollo Cultural. Esta ley consiste en que en el desarrollo
cultural del nio, toda funcin psicolgica aparece dos veces: primero a nivel social, y ms
tarde, a nivel individual. Primero entre personas (nterpsicolgica) y, despus, en el interior
del nio (intrapsicolgica). Esto puede aplicarse igualmente a la atencin voluntaria, a la
memoria lgica y a la formacin de conceptos.
En este proceso de internalizacin, no hay que olvidar el papel fundamental que
desempean los instrumentos de mediacin, que son creados y proporcionados por el
medio sociocultural. Los ms importantes, desde la perspectiva de Vigtsky, son: el
lenguaje oral, el lenguaje escrito y el pensamiento.
Vigtsky considera que la internalizacin hace referencia a un proceso de autoconstruccin
y reconstruccin psquica, a una serie de transformaciones progresivas internas, originadas
en operaciones o actividades de orden externo, mediadas por signos y herramientas
socialmente construidas. Este proceso es representativo de su proyeccin dialctica ya que
se inicia en la sociedad y retorna a ella, pero en un nivel superior. Segn Lentiev
(discpulo y amigo cercano de Vigtsky): Los procesos de internalizacin no consisten en
la transferencia de una actividad externa a un plano interno preexistente, sino que son
procesos mediante los cuales este plano es transformado.
La internalizacin es el precursor de nuevas funciones interpsicolgicas. Es la gnesis de la
Zona de Desarrollo Prximo (ZDP) que se refiere al espacio (diferencia) entre las
habilidades que ya posee el individuo y lo que puede llegar a aprender a travs de la gua o
apoyo que le puede proporcionar otro individuo ms competente. El concepto de la ZDP se
basa en la relacin entre habilidades actuales del nio y su potencial. El primer nivel es el
desempeo actual del nio sin la ayuda de otro; este nivel basal es lo que comnmente es
evaluado en las escuelas. El nivel de desarrollo potencial es el nivel de competencia que un
nio puede alcanzar cuando es guiado y apoyado por otra persona. La idea de que un adulto
significativo (o un compaero de clase) medie entre la tarea y el nio es lo que se llama
Andamiaje. Este ltimo concepto ha sido bastante desarrollado por Jerome Bruner y ha
sido fundamental para la elaboracin de su modelo instruccional.
V34
301
Otra contribucin de la obra de Vigtsky es la interrelacin entre el desarrollo del lenguaje
y el pensamiento. Esta rea, examinada en su libro Pensamiento y Lenguaje, reconoce la
explcita y profunda interconexin entre el lenguaje oral y el desarrollo de los conceptos
mentales. l plantea que pensamiento y palabra estn totalmente ligados, y que no es
correcto tomarlos como dos elementos totalmente aislados, como lo hacen tericos y
lingistas que slo buscan equivalentes exactos entre los dos elementos. El pensamiento y
el lenguaje tienen races genticas diferentes pero en un determinado momento del
desarrollo (hacia los dos aos) ambas lneas se entrecruzan para conformar una nueva
forma de comportamiento: el pensamiento verbal y el lenguaje racional. Sostiene Vigtsky
que: El pensamiento verbal no es una forma innata, natural de la conducta pero est
determinado por un proceso histrico-cultural y tiene propiedades especficas y leyes que
no pueden ser halladas en las formas naturales del pensamiento y la palabra.
Como consecuencias tericas del concepto de ZDP pueden verse la Teora de la Formacin
por Etapas de las Acciones Mentales de P. Y. Galperin y la Teora de la Organizacin de
las Funciones Cerebrales de A. R. Luria.
El lector puede encontrar (y descargar) el libro Pensamiento y Lenguaje en el sitio
http://www.psicojack.com/blog/2007/07/libro-vigotsky-lev-s-pensamiento-y.html.
DAVID AUSUBEL (1918- )
Acua el concepto de Aprendizaje Significativo para distinguirlo del repetitivo o
memorstico y seala el papel que juegan los conocimientos previos del alumno en la
adquisicin de nuevas informaciones. El trmino significativo se refiere tanto a un
contenido con estructuracin lgica propia como a aquel conocimiento que potencialmente
puede ser aprendido con significado y sentido para el que lo internaliza. La significatividad
slo es posible si se relacionan los nuevos conocimientos con los que ya posee el sujeto.
Para Ausubel, aprender es sinnimo de comprender. Por ello, lo que se comprenda ser lo
que se aprender y recordar mejor porque quedar integrado en nuestra estructura de
conocimientos. Hace una fuerte crtica al aprendizaje por descubrimiento (Piaget) y a la
enseanza mecnica repetitiva tradicional, al indicar que resultan muy poco eficaces para el
aprendizaje de las ciencias. Estima que para aprender es condicin indispensable tener en
cuenta lo que el alumno ya sabe sobre aquello que se le quiere ensear.
Aprender, desde el punto de vista de esta teora, es realizar el transito del sentido lgico al
sentido psicolgico, hacer que un contenido intrnsecamente lgico se haga significativo
para quien aprende. En el Aprendizaje Significativo es necesario que se presenten, de
manera simultnea las siguientes condiciones:
El contenido que se ha de aprender debe tener sentido lgico, es decir, ser
potencialmente significativo, por su organizacin y estructuracin.
El contenido debe articularse con sentido psicolgico en la estructura cognoscitiva del
aprendiz, mediante su anclaje en los conceptos previos.
El estudiante debe tener deseos de aprender, voluntad de saber, es decir, que su actitud
sea positiva hacia el aprendizaje.
Los aprendizajes han de ser funcionales, en el sentido que sirvan para algo, y
significativos, es decir, estar basados en la comprensin.
Ausubel postula que el aprendizaje implica una reestructuracin activa de las percepciones,
ideas, conceptos y esquemas que el aprendiz posee en su estructura cognitiva; tambin
V34
302
concibe al alumno: como un procesador activo de la informacin mediante un aprendizaje
sistemtico y organizado.
l diferencia dos tipos de aprendizajes que pueden ocurrir en el saln de clases:
El que se refiere al modo en que se adquiere el conocimiento
El relativo a la forma en que el conocimiento es subsecuentemente incorporado en la
estructura de conocimientos o estructura cognitiva del aprendiz
Un intento de integracin de los Modelos de Enseanza-Aprendizaje
Jos A. Jimnez y Ma. Aleida Hernndez (pgina 3) proponen un interesante modelo de
aprendizaje mediante la integracin de lo ms significativo de cada uno de los Modelos de
Aprendizaje ms estudiados hoy en da. Esta propuesta la resumen en el siguiente grfico:
V34
303
Aprendizaje y Proceso de Investigacin
Intuitivamente puede suponerse que siendo el Aprendizaje un proceso donde el sujeto se
apropia de conocimientos tericos y prcticos, entonces la investigacin puede considerarse
un caso especial de aprendizaje, donde el conocimiento que se aprende no est dado
necesariamente en forma explcita y por supuesto no est formalizado. Pero adems, tanto
el Proceso de Aprendizaje (PA) como en el Proceso de Investigacin Cientfica (PIC) se
manifiestan determinadas regularidades relacionadas con la capacidad que pueda tener el
sujeto de obtener y aplicar el conocimiento. Entonces: Se puede hablar de una relacin en
los fundamentos y mtodos entre el PA y el PIC? Es obvio que si esta relacin existe
entonces cada uno de estos procesos puede colaborar activamente al desarrollo del otro.
Existe una estrecha relacin entre el PA y el PIC debido a que:
Ambos procesos relacionan al Sujeto y al Objeto: Tienen como propsito aumentar el

conocimiento del Sujeto sobre el Objeto. Se diferencian en que en el PIC el sujeto es
un individuo y el conocimiento que adquiere sobre el sujeto ya forma parte del acervo
cultural de la humanidad; en el PIC el sujeto est formado por una representacin de la
humanidad y el conocimiento que adquiere an no se conoce (o no est verificado) al
comienzo del proceso
En ambos casos se trata de procesos sujetos a las leyes generales del materialismo
dialctico. El PA est sujeto fundamentalmente a las leyes de la Psicologa del
Aprendizaje, de la Creatividad y de la Educacin; as como por las leyes de la
Pedagoga que proponen las vas para aumentar la cantidad, la velocidad y la
durabilidad del conocimiento del alumno. El PIC se rige por las leyes de la Psicologa
de la Creacin y de la Psicologa Social as como por las leyes del Mtodo Cientfico
El PA tienen modalidades donde se imita el PIC con el objetivo de obtener mayor

calidad en el aprendizaje sobre la base de repetir en un medio controlado el proceso
histrico de la investigacin cientfica. Un ejemplo bien conocido es el de la Enseanza
Problmica. La PIC toma experiencias de las investigaciones pedaggicas para mejorar
la eficiencia del proceso; por ejemplo, los criterios de planificacin de Gagn, la
significatividad de Ausubel y las ideas de Rogers sobre el papel directivo del maestro,
constituyen puntos de referencia para la planificacin, la motivacin y la tutora de
investigaciones
El PA puede desarrollar las motivaciones, las habilidades de trabajo intelectual, la

inteligencia y la creatividad que sern las cualidades ms importantes para desarrollar
exitosamente el PIC
El PIC desarrolla las cualidades del trabajo intelectual eficiente y del correcto uso de
las tcnicas de bsqueda de la verdad sobre la realidad objetiva. Estas cualidades son
paradigmas en cualquier enseanza de las ciencias
La metodologa de la investigacin del PA aporta sus mtodos especficos al Mtodo

Cientfico de la Ciencia. Esta a su vez se convierte en vehculo que traslada los
V34
304
mtodos de investigacin de otras disciplinas cientficas a la prctica cientfica
pedaggica
EL PIC aporta nuevos contenidos cientficos as como nuevos enfoques lgicos

(generalizaciones, sistematizaciones, etc.) al PA. Por su parte, el PA retroalimenta al
PIC por ser una actividad de naturaleza prctica donde se socializa la Ciencia y de
cierta manera se comprueba y perfecciona (por ejemplo, los libros de texto, los
seminarios, etc.)
Las instituciones docentes se convierten en centros de investigacin y los centros de

investigacin tienen el encargo de participar activamente en la educacin cientfica de
la sociedad. Los maestros y profesores se desarrollan (obtienen grados cientficos) y se
convierten en fuerza de trabajo cientfica y los investigadores (obligados a superarse
pedaggicamente) imparten docencia de altsimo nivel.
Finalmente debe llamarse la atencin sobre algo importante:
Toda Disciplina Cientfica debe tener presencia en el mbito de la

docencia porque es la escuela una de las vas fundamentales para
socializar la ciencia y para preparar fuerza de trabajo cientfica de
calidad.
V34
305
Anexo C: Creatividad Cientfica e Innovacin

Creatividad Cientfica
En una primera aproximacin se puede entender a la Creatividad Cientfica como la
capacidad de producir respuestas originales a problemas cientficos. Si se precisa ms, la
Creatividad (que se relaciona con: la Inventiva, el Pensamiento Original, la Imaginacin
Constructiva y el Pensamiento Divergente) es la generacin de nuevas ideas o conceptos, o
de nuevas asociaciones entre ideas y conceptos conocidos, que producen soluciones
originales a problemas cientficos.
Segn el artculo Creatividad de la Enciclopedia Wikipedia, se han presentado varias
definiciones del trmino Creatividad y de los sinnimos citados ms arriba:
Para algunos, [es] la imaginacin constructiva, tcnicamente, es la generacin de procesos
de informacin, productos o conductas relevantes para una situacin de destreza o
conocimiento insuficiente.
Otros lo definen como la generacin de algo que es a la vez nuevo (original) y apropiado
(adaptado, til). Sin embargo, es difcil alcanzar una definicin que acepte la mayora,
pues existen tres grandes aproximaciones tericas al pensamiento divergente:
Como proceso
Como caracterstica de la personalidad
Como producto.
Identificacin, planteamiento o solucin de un problema de manera relevante y
divergente.
Para Robert M. Gagn, la inventiva puede ser considerada como una forma de solucionar
problemas, mediante intuiciones o una combinacin de ideas muy diferentes, de
conocimientos variados.
Carl Ranso Rogers lo define como la aparicin de un producto nuevo, que resulta por un
lado de la singularidad de un solo individuo y, por otro, de los aportes que recibe ese nico
individuo de otros individuos y de las circunstancias de la vida.
En Psicologa: El pensamiento divergente es una actividad contenida en otra funcin del
intelecto humano llamada imaginacin, realizando algo nuevo desde cero, o lo mismo, de
una manera distinta.
Para la Sociologa, en la imaginacin constructiva intervienen tres variables: el campo
(jueces o grupos, sociales), el dominio (rea o disciplina) y el individuo que hace las
transformaciones. De esta manera, una persona realiza transformaciones en un dominio,
que son evaluadas como creativas o peligrosas, por parte de los grupos sociales.
los psicoanalistas dicen que el proceso creador es mucho ms sensible a los procesos
inconscientes o preconscientes, que a la simple solucin de problemas, aun cuando hay
cierta solucin de problemas que son creativos. Dicen que la creatividad se da cuando se
V34
306
establecen nuevos significados y no buscando respuestas correctas. Establecen que hay
fuerzas que operan sobre el sujeto y facilitan u obstaculizan la actividad creativa.
Segn Sofa Ramos Hernndez et al., varios estudiosos latinoamericanos de la creatividad
han dado definiciones para este trmino (pginas 2 y 3):
S. de la Torre, S. al referirse a la enseanza creativa seala: La enseanza creativa es de
naturaleza flexible y adaptativa; esto es, toma en consideracin las condiciones del
contexto y organiza la accin atendiendo a las limitaciones y capacidades de los sujetos.
Para A. Mitjns: la creatividad es un proceso de descubrimiento o produccin de algo
nuevo, que cumple exigencias de una determinada situacin social, proceso que adems
tiene un carcter personolgico.
Por su parte A. Gonzlez define la creatividad como: la potencialidad transformativa de
la persona basada en un modo de funcionamiento integrado de recursos cognitivos y
afectivos, caracterizado por la generacin, la expansin, la flexibilidad y la autonoma.
F. Chibs se refiere a la creatividad como aquel proceso o facultad que permite hallar
relaciones y soluciones novedosas partiendo de informaciones ya conocidas. Abarca no
solo la posibilidad de solucionar un problema ya conocido, sino tambin, implica la
posibilidad de descubrir un problema all donde el resto de las personas no lo ven.
Finalmente Sofa Ramos Hernndez et al., asumen que la creatividad es: la expresin de
la implicacin de la personalidad en una esfera determinada de la actividad humana
caracterizada por la originalidad, la flexibilidad y la autonoma (pgina 3).
Entonces, adems de proceso, caracterstica de la personalidad y producto, se reconoce a
que la creatividad est relacionada con las condiciones que posibilitan o no la actividad
creadora y con la integracin que intenta explicar la creatividad en funcin de la conjuncin
de ms de uno de ellos (Sofa Ramos Hernndez et al. pginas 3 y 4 ).
En nuestro contexto interesa la creatividad como caracterstica de la personalidad que
capacita para desarrollar el proceso de la investigacin cientfica y cuyo producto es la
Ciencia.
Pensamiento Holstico, Convergente y Divergente
Al hablar sobre creatividad, deben tenerse en cuenta los tipos de pensamiento que
intervienen en ese proceso. Al respecto O. Mentruyt en su texto citado dice que (pgina 1)
Holismo es la palabra que describe la tendencia de la naturaleza a crear conjuntos
mediante la ordenacin o agrupacin de muchas unidades. Agrega que el pensamiento
holstico es creativo porque percibe las cosas en su conjunto, sin analizar obligatoriamente
sus partes y que el trabajo en equipo es un concepto holstico (vea epgrafe 5.H).
En 1951 J. Guilford clasific el pensamiento productivo en dos clases: convergente y
divergente.
V34
307
El Pensamiento Convergente se mueve buscando una respuesta determinada y
convencional, de modo que encuentra una nica solucin a los problemas que, por lo
general, suelen ser conocidos. Otros autores lo llaman Pensamiento Lgico, Convencional,
Racional o Vertical.
El Pensamiento Divergente se mueve en varias direcciones no siempre habituales y
lgicas, en busca de la mejor solucin para resolver problemas usuales (a los que siempre
enfrenta como nuevos) y problemas inusuales que no tienen patrones de solucin,
pudindose dar, en vez de una solucin correcta nica, una vasta cantidad de soluciones
apropiadas. Ese tipo de pensamiento tiende ms al concepto de creatividad y ha sido
llamado por Edward De Bono: Pensamiento Lateral. Este pensamiento acta liberando la
mente del efecto polarizador de las viejas ideas y estimulando las nuevas y lo hace a travs
de la perspicacia, la creatividad y el ingenio, procesos mentales con los que est
ntimamente unido. En lugar de esperar que estas tres caractersticas se manifiesten de
manera espontnea, De Bono propone el uso del pensamiento lateral de manera consciente
y deliberada, como una tcnica.
O. Mentruyt precisa (pgina 4) que el uso del pensamiento lateral no se hace en detrimento
del pensamiento lgico. Ambos procesos son complementarios y no antagnicos. El
pensamiento lateral es til para generar ideas y nuevos modos de ver las cosas y el
pensamiento vertical es necesario para el subsiguiente enjuiciamiento y su puesta en
prctica. El pensamiento lateral aumenta la eficacia del pensamiento vertical al poner a su
disposicin un gran nmero de ideas de las que aqul puede seleccionar las ms adecuadas.
El pensamiento lateral es til en la fase creadora de las ideas y de los nuevos enfoques de
problemas. Su seleccin y elaboracin final corresponden al pensamiento vertical.
Caractersticas de los individuos creativos
Segn el artculo citado de la Enciclopedia Wikipedia, las personas creativas tienen en
comn: Autoconfianza, Valor, Flexibilidad, Alta Capacidad de Asociacin, Fineza de
Percepcin, Intuicin, Imaginacin, Capacidad Crtica, Flexibilidad, Curiosidad Intelectual,
Caractersticas Afectivas (sentirse querido y protegido), Soltura y Libertad, Entusiasmo,
Profundidad y Tenacidad.
El mtodo de medicin de J. Guilford, sigue el mismo artculo, asume cuatro factores de
creatividad:
La fluidez: En cuanto a las palabras, ideas, asociaciones y expresiones
La flexibilidad: Que se refiere a las diferentes categoras
La originalidad: Es la unicidad, lo autnticamente nuevo
La elaboracin: Hace alusin a la sensibilidad o anlisis de detalles.
Oscar R. Ayala Aragn compilando estudios de diversos autores, considera como
indicadores de la creatividad personal a los siguientes elementos (pgina 3):
Originalidad: Es la aptitud o disposicin para producir de forma poco usual,
respuestas remotas, raras y, en definitiva, novedosas. Cuatro cualidades para ser
original son: novedad, impredictibilidad, unicidad y sorpresa
Fluidez: Se refiere a la cantidad y calidad de productos elaborados a partir de
concepciones identificadas en categoras diferentes. En los Test verbales, se dan
V34
308
factores diferenciados produccin cuantitativa de ideas (fluidez ideacional), de

establecimiento de relaciones (asociacin) y de construccin de frases (expresin)
Flexibilidad, referida a la capacidad de percepcin y produccin de contenidos. Esta
flexibilidad puede ser espontnea o de adaptacin (cambios por inferencia ante una
situacin en particular)
Elaboracin: aptitud del sujeto para desarrollar, ampliar, profundizar y embellecer las
ideas
Redefinicin: capacidad de reestructuracin y reconstruccin a partir de informacin
conocida, con el objeto de transformar un fenmeno concreto de la realidad
Inventiva: Es la capacidad de producir modelos innovadores y constructivos,
especialmente de valor social. Novedad y Eficacia constituyen los indicadores precisos
de la inventiva
Anlisis: Es la capacidad para manejar las invariantes funcionales asociados a esta
caracterstica, tales como: determinacin de los lmites del objeto, criterios de
descomposicin del todo, determinar las partes del todo y estudiar cada parte
Sntesis: Es la capacidad para comparar las partes entre s (rasgos comunes y
diferencias), descubrir nexos entre las partes (causales de condicionalidad, de
coexistencia, etc.) y de elaborar conclusiones cerca de la integralidad del todo
Sensibilidad ante los problemas: Es la capacidad de las personas para descubrir
diferencias, dificultades y situaciones problemticas ante fenmenos y circunstancias
comunes.
En el artculo Creatividad de la Enciclopedia Wikipedia se agrega, adems, el indicador:
Abstraccin: se refiere a la capacidad de analizar los componentes de un proyecto y de

comprender las relaciones entre esos componentes; es decir, extraer detalles de un todo
ya elaborado.
Etapas de la Creatividad
Oscar R. Ayala Aragn contina estableciendo que desde el punto de vista
fenomenolgico, se tienen las siguientes etapas de la creatividad:
A. Etapa de percepcin. Los sujetos perciben los problemas y aumentan su informacin
respecto a stos. (Inquietud ante el problema)
B. Etapa de formulacin. Se define y expresa claramente el problema. (Preparacin)
C. Etapa de Hallazgo. Se pretende encontrar la mayor cantidad de alternativas de
solucin. (Incubacin)
D. Etapa de evaluacin. Convergencia hacia la solucin ms adecuada, evaluando las
alternativas a la luz de los criterios (Visin e Iluminacin)
E. Etapa de realizacin. Puesta en marcha de la alternativa de solucin, que ha sido
concebida como la ms adecuada para la solucin del problema. (Produccin,
Verificacin y Distanciamiento).
Segn el artculo citado de la Enciclopedia Wikipedia, Graham Wallas, present en su
trabajo El arte del pensamiento publicado en 1926, uno de los primeros modelos del
proceso creativo. En el modelo de Wallas, los insights (ideas) creativos e iluminaciones
eran explicados por un proceso consistente de 5 etapas:
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309
Preparacin: preparatorio sobre un problema en el cual se enfoca la mente y explora

sus dimensiones
Incubacin: el problema es interiorizado en el hemisferio derecho? y parece que nada
pasa externamente
Intimacin: la persona creativa "presiente" que una solucin esta prxima. En muchas
publicaciones, el modelo de Wallas es modificado a cuatro etapas, donde "intimacin"
es visto como una sub-etapa
Iluminacin o insight: cuando la idea creativa salta del procesamiento interior al
consciente
Verificacin: cuando la idea es conscientemente verificada, elaborada y luego
aplicada.
Arthur Koesttler, contina la misma fuente, distingue tres fases que se corresponden con los
estados de consciencia de la neurociencia:
Fase lgica: En la cual se suceden la formulacin del problema, la recopilacin de

datos relativos a ese problema y una primera bsqueda de soluciones
Fase intuitiva: Quiz no conforme con la solucin, el problema se va haciendo
autnomo, vuelve a ser elaborado y comienza una nueva incubacin de la solucin y
una maduracin de las opciones, durante un periodo que a veces puede ser extenso en
la etapa de maduracin. Es la parte divergente del proceso que se genera solo en la
mente del creativo. Se produce la iluminacin, es decir la manifestacin de la solucin
Fase crtica: Durante la cual el inventor se entrega al anlisis de su descubrimiento,
procede a la verificacin de la validez del mismo y le da los ltimos toques.
En el mismo texto se explica que Alfred E. Taylor distingue cinco formas de creatividad.
Nivel expresivo. Se relaciona con el descubrimiento de nuevas formas para expresar
sentimientos, por ejemplo los dibujos de los nios les sirven de comunicacin consigo
mismo y con el ambiente
Nivel productivo. Se incrementa la tcnica de ejecucin y existe mayor preocupacin
por el nmero, que por la forma y el contenido
Nivel inventivo. Se encuentra una mayor dosis de invencin y capacidad para
descubrir nuevas realidades; adems exige flexibilidad perceptiva para poder detectar
nuevas relaciones, es vlido tanto en el campo de la ciencia como en el del arte
Nivel innovador. En este nivel interviene la originalidad
Nivel emergente. Define al talento o al genio; en este nivel no se producen
modificaciones de principios antiguos sino que crean principios nuevos.
Factores que se oponen a la creatividad
La Creatividad puede ser bloqueada. Los principales tipos de bloqueos son:
Bloqueos emocionales. Por ejemplo, miedo a hacer el ridculo o a equivocarse. Est

relacionado con una autocrtica personal negativa
Bloqueos perceptivos. Percibir el mundo que nos rodea con una ptica limitada, no
pudiendo observar lo que las personas creativas ven con claridad
Bloqueos culturales. Las normas sociales nos entrenan para ver y pensar de una
manera determinada, lo cual puede conducirnos a una visin estrecha del mundo.
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310
Los bloqueos pueden deberse a varias circunstancias especficas. Son comunes:
Una especializacin muy profunda
Racionalismo extremo
Enfoque superficial
Falta de confianza
Motivacin reducida
Deficiente capacidad para escuchar
Respeto absoluto por la autoridad
Insuficiente espritu crtico
Insuficiente capacidad de observacin
Enfermedades
Inestabilidad familiar y social.
Algunas de las causas del bajo nivel de creatividad de un individuo pueden ser eliminadas
o, al menos, minimizadas con medidas y entrenamientos adecuados; cada investigador en
su vida profesional debe valorar si est siendo afectado por una de estas causas (u otras
causas) y tomar las medidas correspondientes para eliminar el problema.
Tcnicas para desarrollar la Creatividad
Varios autores han propuesto diversas tcnicas para desarrollar la creatividad (como
proceso y caracterstica de la personalidad). El resumen de A. L. Ortiz Ocaa en su trabajo
citado del ao 2000 plantea:
Operaciones simples de la creatividad
Cambio de funcin: Cuando se piensa en un objeto, mecanismo o un sistema se tiende a
pensar en su funcin habitual. La creatividad se alimenta, muchas veces, con objetos y
procedimientos que cambian de funcin.
Fraccionamiento (divisin): El fraccionamiento pretende crear partes, realizar
separaciones no habituales, de manera que permita nuevas reestructuraciones. Si se
descomponen en los elementos naturales, estos tendern a reagruparse de la manera que ya
lo estaban.
Combinacin: Combinar es relacionar dos o ms elementos con entidad propia para dar
lugar a otro con entidad propia.
Inversin: Invertir es darle la vuelta a algo por determinado sitio, desde algn aspecto. La
inversin es una operacin que podemos utilizar conscientemente en el pensamiento
creativo. En ocasiones, operar en la direccin contraria a la solucin lgicamente esperada,
nos permite encontrar caminos en los que no hubiramos reparado nunca, precisamente
porque para encontrarlos es necesario apartarse y operar en direccin opuesta.
Cambio de contexto: Trasladar un concepto o un modelo de su contexto habitual a uno no
habitual, es una operacin til y habitual en el mbito de la creatividad y la innovacin.
Cambios de magnitud: Los cambios de magnitud se realizan sobre los objetos o los
conceptos en alguna o varias de sus dimensiones.
Operaciones complejas de la creatividad
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311
Problematizar: Podemos estimularnos para encontrar, buscar problemas donde
habitualmente no lo vemos. Problematizar la realidad predispone a buscar soluciones,
especialmente nuevas soluciones. Si no hay problema, no es necesario buscar soluciones.
Revisin de supuestos: Cuando pensamos en cualquier problema, situacin, concepto,
tendemos a pensar siempre en los mismos trminos, con las mismas ideas, de la misma
manera. El pensamiento creativo no niega la validez de los supuestos ni trata de valorar su
efectividad; busca alternativas a estos, sin aspirar siquiera a que dichas alternativas sean
mejores.
Niveles de alternativa: Con frecuencia, pensamos ms en trminos de necesidad de
objetos, que en trminos de necesidad de servicio o funcin. Se confunden los medios con
los fines. Establecer los grados de generalidad que existen para resolver una funcin,
permite incorporar niveles de alternativas que comnmente no se consideran. La atencin
suele centrarse en productos y soluciones estandarizadas y no en la funcin o en la finalidad
ltima que se pretende. La tcnica de los niveles de alternativa invita ms a pensar en la
funcin ltima que en las soluciones habituales.
Este autor tambin explica someramente (vea su texto citado) otra larga serie de tcnicas
para aumentar la creatividad individual y colectiva: Estmulos al Azar, Brainstorming
(tormenta de ideas), Pasado Maana, 20 por (2+1), Calendario de Creatividad, Think
Thanks (tanques pensantes), Introduccin de la palabra PO, Circulo de Creatividad, Hoja
Libre, Mesa de Pensamiento, Buzn de Ideas, Planes de Emergencia, Tcnicas de los Seis
Sombreros, Planes de Sensibilidad, Ideas por Desarrollo, Informe Blanco, Escucha
Inteligente, Anlisis-Diseo-Seguimiento de Rutina, Listado y Secuencia de Tareas,
Informe Negro, Grupo de Generadores-Grupo Crtico, Mtodo Delphi, Relevos, Palabra
Clave, Baln Mensajero, la Pirmide, el Muro, Sueo Grupal, Serpiente de Palabras,
Vocablo Opuesto, En mi Casa Todo se Mueve, Cintas o Globos al Viento, Qu pasara
si...?, el Esquema, la Llave, Sigue lo Inesperado, Pngale Ttulo, Frases Concisas,
Pensamientos o Proverbios, Fotorretrato, Presentacin con Preguntas, el Adivinador,
Dibujo Colectivo, los Grupos Nominales, Inventos de la Naturaleza, Identidad Corporal,
Cuento Inacabado, la Autodestruccin, Imagines, la Telaraa, Hombre de Principios,
Imanes, Poema Colectivo, Nombres Escritos.
Carlos Vlez en su obra citada asegura que la creatividad depende de ciertos factores y
esto lo explica mediante una curiosa frmula que aparece en la pgina 9 de su obra citada:
Creatividad = (Conocimiento + CapacidadAutoformacin)
[(AmorConocimiento + Observacin + Imaginacin )
FortalezaEntusiasmo
log(Escepticismo)]
Memoria Salud (1 VectorInercia )
Innovacin
Estrechamente relacionado con la Creatividad est la actividad de Innovacin. Innovar es
cambiar algo en un objeto introduciendo novedades (elementos o cualidades nuevas) y por
tanto siempre lleva implcito un proceso de creacin.
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312
El Dr. Vctor Garca Castellanos del Instituto Tecnolgico de Ciudad Jurez, Mjico,
establece 28 principios de la innovacin:
1. Originalidad
2. Elaboracin
3. Apertura a nuevas ideas
4. Tolerancia a la ambigedad
5. Amplia gama de intereses
6. Curiosidad
7. Entusiasmo
8. Energa
9. Imaginacin vvida
10. Persistencia
11. Comodidad con el cambio
12. Capacidad para trabajar fuerte
13. Capacidad para mostrar compromiso
14. Capacidad para concentrarse en el
pensamiento divergente
15. Independencia de pensamiento
16. Atraccin a la complejidad

17. Intuicin
18. Toma de riesgos
19. Despreocupacin por las reglas
20. Disfrute del fluir de ideas
21. Habilidad squica
22. Habilidad de hacer combinaciones
innovadoras
23. Deseo de mejorar las cosas
24. Habilidad de ver las cosas desde ms de
una perspectiva
25. Mente abierta a nuevas ideas
26. Habilidad de ver el alcance de las cosas
27. Deseo de tomar la iniciativa
28. Capacidad de generar muchas opciones
Para lograr la Innovacin se tienen varias herramientas de trabajo entre las cuales se
destacan el Modelo Kano, Diseo Axiomtico, Pensamiento Sistmico y TRIZ. Por su
popularidad en el rea tecnolgica se explicar brevemente este ltimo.
TRIZ
Es el acrnimo Ruso de Theoria Resheneyva Isobretatelskehuh Zadach (Teora para
Resolver Problemas de Inventiva) y es una teora sobre la cual se ha desarrollado una
metodologa, un conjunto de mtodos basados en modelos generales para la generacin de
ideas y soluciones innovadoras para resolver problemas. En sentido general provee de
herramientas y mtodos para usarse en la formulacin de problemas, anlisis de sistemas,
fallas y patrones de evolucin de sistemas.
El artculo homnimo de Wikipedia, afirma que TRIZ nace del anlisis de miles de
documentos de patentes, de los cuales se extrajo el problema y la solucin aportada. La
presencia de ciertas reglas de invencin, repetidas en distintos sectores, el acceso externo al
conocimiento del problema y la evolucin de las tecnologas, sentaron las bases para la
metodologa que reposa sobre un sistema de pensamiento dialctico, que complementa lo
anterior con la evolucin constante de los sistemas y la presencia y resolucin de
contradicciones tcnicas.
TRIZ propone un algoritmo para la invencin de nuevos sistemas y el refinamiento de
viejos. Dicho algoritmo se puede resumir en los siguientes pasos:
Ante un Problema determinado, hay que reconocer sus elementos y su modelo,
entrando en la fase conceptual Modelo del Problema o Problema General
TRIZ ha organizado sus herramientas para que a partir de un Modelo del Problema, se
pueda identificar un Modelo de Solucin
A partir del Modelo de Solucin el investigador debe buscar las vas para pasar de la
solucin conceptual y abstracta a una Solucin Concreta o Solucin Especfica.
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313
Siguiendo el texto del trabajo citado del Dr. Edgardo Crdova Lpez, en TRIZ se tienen
cinco niveles de innovacin: Solucin Aparente, Invencin Menor (dentro de un
Paradigma), Invencin Sustancial (dentro de una Tecnologa), Invencin Mayor (nueva
Tecnologa) y Descubrimiento (nuevo Paradigma).
En TRIZ se consideran diferentes tipos de contradicciones (tcnicas, fsicas, humanas,
etc.) en o entre 39 parmetros (masa de un objeto, velocidad, estabilidad, productividad,
etc.). La solucin ideal es eliminar todas las contradicciones lo cual se logra aplicando uno
o varios de los 40 principios de innovacin (segmentacin, adaptacin, continuidad,
porosidad, homogeneidad, etc.) identificados en TRIZ.
Las herramientas de TRIZ son las siguientes:
El cuestionario de situacin de posible innovacin
La matriz de Altshuller
La separacin de principios
Las 76 soluciones estndares
Los efectos cientficos
El anlisis Campo-Sustancia
Determinacin anticipada de fallas
La evolucin dirigida del producto.
Muchos de los autores citados en este anexo estn de acuerdo en que TRIZ ayuda a
profesionales del Diseo, de Mejoramiento de Calidad, de Investigacin + Desarrollo, de
Oficinas Tcnicas, de Fabricacin, etc. Segn el artculo citado de Wikipedia, TRIZ:
Resuelve los conflictos tcnicos (cuando la mejora de un parmetro o componente de

un sistema, conlleva la penalizacin de otro), aplicando principios de invencin
estandarizados. Evita llegar a soluciones intermedias o de optimizacin del
compromiso
Conduce hacia el conocimiento cientfico y tcnico, necesarios para resolver el

problema. En muchas situaciones la dificultad del problema estriba en que la solucin
est fuera del campo de especialidad del tcnico, de la empresa, del sector, o incluso de
la industria en general
Es una excelente herramienta para la previsin tecnolgica. Esto es, dada una
necesidad funcional cualquiera, TRIZ predice con detalle, un abanico de diseos
novedosos que satisfarn la funcin
Provee de soluciones que en muchos casos son patentables, y la propia metodologa

ayuda a conseguir una mejor calidad en la cartera de patentes.
V34
314
Anexo D: Historia de los ordenadores

En el mes de febrero de 1946 quedaba concluida la construccin del ENIAC, el cual se
considera el primer ordenador electrnico de la historia.
Construido con vlvulas, el ENIAC efectuaba en un segundo 5000 sumas y 300
multiplicaciones. A partir de ella, la evolucin de las computadoras electrnicas adquiri un
ritmo cada vez ms acelerado. Miniaturizacin de componentes y mayor fiabilidad,
complejidad y velocidad de clculo han ido incorporndose en las sucesivas generaciones.
La "Prehistoria"
La primera mquina de clculo fue el baco, cuyo origen se sita entre los siglos II y IV
AC. En 1642, Blas Pascal construy la primera mquina mecnica de clculo, a base de
ruedas dentadas numeradas del 0 al 9, que slo poda sumar y restar. Hacia 1671, Leibniz
construy otra que ejecutaba las cuatro operaciones matemticas. Un autntico avance lo
aport en 1831 Charles Babbage con su ambicioso diseo de la mquina analtica, que
poda ejecutar cualquier operacin matemtica de forma automtica y que nunca se hizo
realidad debido a dificultades tcnicas con su construccin. Sin embargo, sus ideas fueron
la base para el diseo de los modernos ordenadores.
Un fsico de la Universidad de Harvard en Cambridge, Estados Unidos, Howard Aiken,
propuso en 1937 el diseo de una calculadora electrnica de propsito general, a partir de
los trabajos de Babbage. La Automated Sequence Controlled Calculator Mark I estaba
construida a base de rels electromecnicos. Tena una capacidad de memoria de 72
nmeros decimales de 23 dgitos cada uno, se programaba mediante interruptores y lea los
datos de una cinta de papel perforada. Necesitaba tres segundos para una multiplicacin de
diez dgitos, su memoria era demasiado pequea y su funcionamiento poco fiable. No
obstante, estuvo en servicio hasta 1959. Tambin en 1938, el alemn Konrad Zusem
construy una calculadora mecnica y posteriormente otra electromecnica. Su modelo 23
realizaba 20 operaciones por segundo y puede considerarse como la primera calculadora
programable. Desgraciadamente sus trabajos fueron interrumpidos por la Segunda Guerra
Mundial. No obstante quedaba claro que no podra construirse una calculadora
suficientemente veloz utilizando piezas mecnicas mviles, sino que deba utilizarse la
corriente elctrica, que viaja a velocidades prximas a la de la luz, 300000 km/s. La
invencin en 1906 por Lee de Forest de la vlvula de vaco llamada trodo, permita la
conmutacin de seales elctricas a mayor velocidad que cualquier elemento mecnico.
El primer intento de construccin de una calculadora electrnica utilizando vlvulas de
vaco se debe a J. Atanasoff y Clifford Berry, de la Universidad de Iowa. La ABC
(Atanasoff Berry Computer) era de propsito particular, es decir, permita resolver un nico
tipo de problema, ya que la disearon exclusivamente para resolver sistemas de ecuaciones
lineales.
La mquina que cambi el mundo
El primer ordenador electrnico se hizo realidad para resolver problemas del Departamento
de Defensa de Estados Unidos. Durante la Segunda Guerra Mundial, el Gobierno de ese
pas quera disponer de mejor y ms efectivo armamento, por lo que encarg una serie de
proyectos a equipos cientficos de las ms prestigiosas universidades. Entre ellos figuraban
el clculo automtico de las trayectorias de los proyectiles de las bateras antiareas y la
rpida confeccin de las tablas de tiro.
V34
315
Dos investigadores de la Moore School of Electrical Engineering de la Universidad de
Pensilvania, el profesor John William Mauchly, fsico, y el graduado J. Presper Eckert,
ingeniero electrotcnico, presentaron el 9 de abril de 1943, a la U.S. Army Ordinance
Corps, el proyecto secreto denominado PX, de una calculadora electrnica de propsito
general. En 1944 iniciaron la construccin de la calculadora electrnica. Se le llam
ENIAC: Electronic Numerical Integrator and Computer, es decir, Computador e Integrador
Numrico Electrnico. Para la construccin de sus unidades de registro se emplearon
nicamente vlvulas o tubos de vaco. Utilizaba el sistema de numeracin en base 10 en
lugar del binario nicamente para reducir el nmero de vlvulas. La mquina qued
terminada en febrero de 1946, ya finalizada la guerra mundial.
Pesaba unas 30 toneladas y contena 17 468 vlvulas, aproximadamente unos 6 000
conmutadores, 70 000 resistencias, 10.000 condensadores y 500 000 soldaduras. Consuma
150 kilowatios y ocupaba 170 metros cuadrados en una gran sala de veinte por diez metros.
El proyecto fue financiado por el Ejrcito de los Estados Unidos y la Moore School of
Electrical Engineering, y cost ms de un milln de dlares de la poca.
Eckert y Mauchly afirmaron que el aparato operaba a una velocidad 2 000 veces superior a
la del Mark I de Aiken. Las multiplicaciones entre factores de dos cifras, efectuadas por la
calculadora electromecnica de Cambridge en 6 segundos, eran resueltas por el ENIAC en
2,8 milsimas de segundo. El ENIAC realizaba en una hora un trabajo para el cual el Mark
I necesitaba ms de una semana.
La diferencia ms radical entre el Mark I y el ENIAC consista en que, excepto para las
operaciones de entrada y salida de datos, este ltimo no dispona de ningn mecanismo
mvil, ya que las operaciones de almacenamiento, clculo y control de secuencias de
operaciones eran efectuadas por circuitos electrnicos. Se programaba, al igual que el Mark
I, mediante interruptores y tableros de conexin desmontables. Un problema de peso era
que el ENIAC dispona de casi 18 000 tubos de vaco y mantenerlo en funcionamiento era
toda una proeza. Sus vlvulas fallaban con gran facilidad debido a la limitada vida de estas
y a que trabajaban a elevadas temperaturas a causa del calor que generaban.
Parece ser que el primer problema resuelto en el ENIAC fue programado por Enrico Fermi
y Edward Teller. Este consisti en la simulacin de la explosin de una bomba de
hidrgeno, algo que se mantuvo en secreto durante bastante tiempo, y por lo cual el
Gobierno decidi impulsar la nueva tecnologa. En su diseo original, el ENIAC era
incapaz de almacenar distintos programas. Para pasar de uno a otro los ingenieros tenan
que modificar parte de los circuitos de la mquina para que sta efectuara las operaciones
requeridas para resolver cada problema especfico. Las instrucciones se cableaban a mano
para cada programa.
Posteriormente se diseo otro ordenador, segn las ideas sugeridas por un profesor de
Princeton, el matemtico John von Neumann. En el nuevo proyecto no haba que variar los
circuitos internos al cambiar el programa, sino que ste era almacenado previamente.
Considerado el padre de los modernos ordenadores, John von Neumann public el 30 de
junio de 1945 un artculo en el que expona las caractersticas de lo que debera ser una
mquina ideal de clculo para la resolucin de cualquier problema, cambiando nicamente
las instrucciones a ejecutar. Dicha maquina deba contar con una unidad de clculo, una
unidad de control, una memoria y unos dispositivos que permitieran la entrada y salida de
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316
los datos, trabajara en el sistema de numeracin binario, ejecutara las instrucciones
secuencialmente y sera totalmente electrnica. Esta arquitectura sigue vigente.
Actualmente se cuestiona si dichas ideas fueran realmente suyas o si las tom de Eckert y
Mauchly, adelantndose a ellos en su publicacin. Estos profesores ya trabajaban a finales
de 1944 en una nueva mquina programable, la EDVAC (Electronic Discreet Variables
Computer o Computador Electrnico de Variables Discretas). Construida tambin en la
Universidad de Pensilvania en 1946, su puesta en marcha se retras notablemente debido a
que Eckert y Mauchly pasaron a trabajar para compaas privadas. En 1947 fundaron la
Eckert-Mauchly Computer Corporation y como resultado de sus trabajos, a mediados de
1951 apareci el modelo UNIVAC I (Universal Automatic Computer I). Vendido a la
Oficina del Censo estadounidense fue el primer ordenador construido por una empresa
privada.
El ENIAC sirvi durante casi diez aos, concretamente hasta el 2 de octubre de 1955. Se
emple para el clculo en tneles de viento, la prediccin meteorolgica y el estudio de los
rayos csmicos. El ENIAC haba iniciado la denominada Primera Generacin de
Ordenadores y el progreso de las calculadoras electrnicas adquiri a partir de entonces un
ritmo acelerado. La velocidad de los grandes ordenadores cientficos se duplica en el 2004,
por trmino medio, cada dos aos. Un superordenador de ese ao, por ejemplo un Fujitsu
VPP500, utilizando tcnicas de vectorizacin y proceso masivamente paralelo, puede
realizar 355000000000 instrucciones por segundo (355 GFLOPS), y es 7 millones de veces
ms rpido que el ENIAC.
Las Generaciones
La evolucin, tanto en hardware como en software, en el mundo de los ordenadores ha sido
espectacular. Se pueden establecer varias generaciones cuyas diferencias vienen marcadas
por las siguientes caractersticas: miniaturizacin del tamao, fiabilidad (incremento del
tiempo medio entre dos fallos), complejidad (aumento de la capacidad de resolver
problemas complicados), velocidad de clculo, sistemas de explotacin y costes de los
equipos y materiales. Estos son algunos detalles al respecto:
1. Los ordenadores de la dcada de los cincuenta del siglo XX estaban basados
fundamentalmente en el empleo de vlvulas electrnicas. Por este motivo su tamao
era muy grande (ocupaban grandes habitaciones) y su mantenimiento complicado (era
necesario un numeroso grupo de personas), adems, se calentaban rpidamente y esto
obligaba a utilizar costosos sistemas de refrigeracin. Los tiempos de computacin
eran de varios microsegundos, con lo que la ejecucin de programas largos implicaba
esperas incluso de varios das. En esta etapa inicial los ordenadores ejecutaban del
orden de unas 1000 instrucciones por segundo
2. El invento por tres fsicos (W. Shockley, J. Bardeen y W. Brattain, premios Nobel en
1956) del transistor, permiti reemplazar las vlvulas electrnicas por transistores. Esto
trajo consigo la reduccin del tamao de los ordenadores, un notable incremento de su
fiabilidad, un menor consumo elctrico y una mayor velocidad de clculo
3. Aunque fue considerable el salto de la primera a la segunda generacin, el paso dado
entre la segunda y la tercera fue ms espectacular. Esta revolucin vino con los
circuitos integrados, que contenan varias decenas e incluso centenares de componentes
elementales interconectados entre s. En lugar de fabricar transistores aislados y
despus cablearlos, se grababan todos los componentes y conexiones necesarias para
V34
317
ese circuito en una nica pastilla de silicio, utilizando tcnicas fotogrficas. Esto
supuso una nueva miniaturizacin de los equipos. Hacia 1974, se lograran circuitos
integrados de ms de 20000 componentes en slo 5 milmetros cuadrados. Empiezan a
procesarse un milln de instrucciones por segundo
4. A partir de 1970, la microelectrnica va aportando circuitos integrados de media, alta y
muy alta escala de integracin, caracterizados por una elevadsima fiabilidad y alta
velocidad de operacin. Esto ha permitido construir el microprocesador, una nica
pastilla que concentra en su interior el corazn de un ordenador, la unidad central de
proceso, que dirige la ejecucin de los programas, y la unidad aritmtica lgica que
realiza las operaciones. En esta etapa los famosos procesadores de INTEL, desde el
8080 a los actuales Pentium D, han permitido la construccin de ordenadores de altas
prestaciones y bajo coste: las Computadoras Personales (Personal Computer, PC) que
han popularizado la informtica. Los grandes ordenadores tipo CRAY que aparecen en
escena, son capaces de realizar ms de cien millones de operaciones de coma flotante
por segundo (100 Mflops)
5. A principios de 1980, el gobierno japons lanz el proyecto de quinta generacin de
ordenadores, que tena como objetivo desarrollar mquinas muy avanzadas que,
utilizando tcnicas de inteligencia artificial, llegasen a ser capaces de entenderse con
los seres humanos. La repercusin internacional fue enorme. Sin embargo, los
resultados no estn siendo los esperados y hay cientficos, como el fsico Roger
Penrose, que opinan que la inteligencia artificial no ser factible a causa de los
teoremas demostrados por Gdel143. Por esas razones algunos estudiosos dudan de que
estemos actualmente en la quinta generacin.
Parece ser que lo ms importante es lograr que la mquina funcione no con la lgica del s o
no, sino con la lgica del ms y del menos, para poder imitar los mecanismos del
pensamiento humano. Pero esto es muy complicado. Se ha calculado que para emular las
funciones del cerebro se requiere la cifra de diez trillones de operaciones aritmticas por
segundo. Para ello se requeriran micropastillas y se tendran que analizar procesos en los
que las distancias sean de nanmetros, casi a escala molecular. Esto es imposible con los
materiales que actualmente se utilizan, fundamentalmente silicio y arsenuro de galio. Pero
ya se piensa en ordenadores biolgicos, en los que se pueda escribir un programa en una
molcula de ADN o en la posibilidad de puertas lgicas que consten de tan slo dos
tomos. Tambin se trabaja en proyectos de ordenadores pticos, que funcionarn con
fotones en vez de impulsos elctricos, con la consiguiente ventaja de la rapidez de
transmisin de la seal.
143
. Kurt Gdel (1906-1978), importantsimo lgico de origen austriaco, conocido por sus investigaciones en
Filosofa y en Matemtica. Naci en Brno, Repblica Checa. Estudi en la Universidad de Viena y dio clases
en esta institucin desde 1933 a 1938. Emigr a los Estados Unidos en 1940 y se nacionaliz estadounidense
en 1948. Fue miembro del Instituto para Estudios Avanzados de Princeton, Nueva Jersey, hasta 1953, fecha
en la que empez a ensear Matemtica en la Universidad de Princeton.
El primer teorema establece que cualquier teora matemtica coherente ? que incluya los nmeros naturales 0,
1, 2... es incompleta o sea que ? contiene proposiciones S tales que ni S ni su negacin (no S) son
demostrables en ? .
El segundo teorema afirma que ? no puede contener la demostracin de su propia coherencia (ausencia de
contradicciones); la coherencia se puede demostrar en otra teora mayor ? 1, pero para demostrar que ? 1 es
coherente se necesita otra teora extendida ? 2, lo que da lugar a una secuencia infinita de teoras.
V34
318
Anexo E: Cronologa de algunos sistemas operativos a partir de 1980

A finales de los aos 40 del siglo XX, el uso de las computadoras estaba restringido a
aquellas empresas o instituciones que podan pagar sus altos precios y no existan los
sistemas operativos. En su lugar, el programador deba tener un amplio y profundo
conocimiento acerca del hardware para lograr que funcionara, minimizando los fallos de los
programas. En esa poca deban examinarse los valores de los registros y los paneles de
luces indicadoras del estado de la computadora para determinar la causa de una falla y
poder corregirla.
En los aos 50 se hace evidente que operar una computadora por medio de tablas (primera
generacin) de PC y luego por medio de trabajo en lote (segunda generacin) se poda
mejorar notoriamente, pues el operador siempre realizaba una secuencia de pasos repetidos.
Con el surgimiento de las PC y con el desarrollo del software se dieron las condiciones para
que surgiera un conjunto de programas capaz de permitir el control de una computadora a
personas sin estudios especiales de informtica. O sea, el Sistema Operativo se convirti en
el aliado de los seres humanos en su aspiracin de popularizar la informtica.
Una de las empresas de mayor popularidad y xito ha sido Microsoft Corporation, la cual
desarroll los sistemas operativos DOS y Windows.
Evolucin del DOS
1980: DOS
1981: MS-DOS Versin 1.0
1982: MS-DOS 1.25. Para IBM esta versin tena el nmero 1.1
1983: MS-DOS 2.0; 2.01; 2.11
1984: MS-DOS 3.0
1985: MS-DOS 2.25; 3.1; 3.2
1987: DOS 3.3
1988: DOS 4.0; 4.01
1989: DOS 5.0
1990: DOS 6.0; 6.2
1991: DOS 6.21.
Evolucin de Windows
1985: Windows
1987: Windows 2.0
1990: Windows 3.0; 3.1; 3.11
1993: Windows NT Server
1994-1995: Windows 95.
Cabe destacar que existen 5 versiones diferentes de Windows 95:
A. Windows 95: primera versin 4.00.095
B. Windows 95 OSR-1: es el primero ms un Service Pack que se obtena en
Internet y actualizaba unas cuentas DLL. (Versin 4.00.095a).
C. Windows 95 OSR-2: Hay quien compara su estabilidad con la de Windows
3.11. (Versin 4.00.095b)
V34
319
D. Windows 95 OSR-2.1 y 2.5: Son de las versiones ms modernas. Se caracteriz
por soportar varias de la nuevas caractersticas de los equipos Pentium II y
semejantes (USB, AGP)
E. La versin OSR-2 (la ltima) que ya trabaj con el sistema de archivos FAT32.
1996: Windows CE
1998: Windows 98
1999: Windows 98, Segunda Edicin
2000: Windows Milleniun
1999: Windows 2000
Se presentaron cuatro versiones:
A. Windows 2000 Professional: Windows 2000 Pro, sucesor de NT Workstation:
Soporta hasta 2 procesadores
B. Windows 2000 Server: sucesor de NT Server: soporta hasta 4 procesadores y
est destinado a ser el servidor de impresin, archivos, aplicaciones e, incluso,
Web
C. Windows 2000 Advanced Server: sucesor de NT Server Enterprise Edition:
soporta hasta 8 procesadores y fue el servidor departamental de aplicaciones en
empresas medianas a grande
D. Windows 2000 Data Center Server: soporta hasta 32 procesadores y slo se
entregaba a pedido.
2001: Windows XP (Home Edition y Professional)
Finalmente Microsoft en el 2007 ha lanzado al mercado el Windows Vista considerado por
muchos como un gran fracaso debido a que sus siete versiones aportaron especializaciones
y cambios organizativos en el contexto visual que ahora tiene una presentacin
tridimensional sin que se produjeran mejoras sustanciales en los conceptos internos.
Muchos usuarios se quejan de su inoperancia y de las grandes exigencias que hace este
sistema operativo al hardware.
Es as que, desde simples usuarios, pasando por programadores y analistas, hasta llegar a
los directivos, todos conocan una solucin cmoda y barata para resolver los problemas de
la administracin de una PC: Windows de Microsoft.
Pero antes de que el DOS apareciera ya exista un importante sistema operativo: el UNIX.
Evolucin del UNIX hacia el Linux
1969-UNIX desarrollado por AT&T.
1973-UNIX reescrito en C.
1974-UNIX distribuido con propsitos educacionales.
1975 a 1979 - Sexta y Sptima versiones distribuidas.
1983- System V, es aceptado como estndar.
1987- SCO reporta record en la distribucin del Xenix (versin pequea para las IBM-PC.
1993- UnixWare, versin comercial de UNIX que corre en plataformas INTEL e incorpora
elementos de Netware.
1996 - Mas de 20 versiones de UNIX disponibles.
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320
Haban en aquella poca (y todava hay) otras opciones de sistemas operativos (Xenix,
BSD, etc.), pero eran de costos inaccesibles, adems de no ser ninguno de ellos lo que todo
el mundo soaba. Todos procuraban alguna alternativa que fuese confiable, barata,
adecuada a las situaciones actuales, a prueba de fallas y extendible para futuros cambios.
En el mes de Agosto de 1991, un joven finlands de 21 aos de edad, inici el proyecto
LINUX. Su nombre es Linus Torvalds, entonces estudiante de Ciencia de la Computacin
de la Universidad de Helsinki, capital de Finlandia. Un autntico "nerd".
Usando el lenguaje ensamblador, Linus estudi el kernel (ncleo) del Minix, un sistema
tipo UNIX (Minix fue desarrollado por Andy Tannenbaum). l deseaba desarrollar una
versin de Unix que corriese en PC AT y PC compatibles, pero que fuese diferente al
UNIX ya existente, cuyo precio era alto para un usuario comn.
Linus divulg sin mucho xito su idea en un grupo en que participaba y entusiasmado por
el proyecto program solo la primera versin del kernel de Linux (ncleo del sistema
operativo). El se limit a crear, en sus propias palabras, un Minix mejor que el Minix (a
better Minix than Minix) y una maana del da 5 de Octubre de 1991, Linus anunci la
primera versin de Linux: Versin 0.02
Despus de finalizar el kernel, Linus dio a su creacin el rumbo que desencaden un gran
suceso: distribuy el cdigo fuente del kernel por Internet para que otros programadores
pudiesen mejorar el sistema.
El nacimiento de Linux no es una obra exclusiva de Linus Torvalds a pesar de ser el
mentor de toda esa revolucin que GNU/Linux (como debe llamarse) est causando. Debe
destacarse a otra persona: Richard Stallman quien es el fundador de la Free Software
Foundation y del proyecto GNU el cual desarrolla la gran mayora de los programas que
componen el sistema GNU/Linux. Cuando Richard inici el proyecto GNU en 1984, la idea
era hacer un sistema operativo (llamado GNU) de cdigo abierto basado en UNIX. En 1991
la nica cosa que faltaba era desarrollar el kernel y es ah cuando Linus entr. Fueron
trabajos aislados que tenan las mismas intenciones.
Con el tiempo las dos partes se unieron creando un sistema operativo. Por ese motivo es
que el nombre correcto del sistema es GNU/Linux y no solo Linux, ya que Linux es solo el
kernel que no hace nada sin otros programas.
As, con el tiempo se increment el nmero de empresas y programadores de todo el
planeta que contribuiran con conocimientos para mejorar a Linux. Actualmente, ha
recibido y recibe apoyo de varias empresas importantes como Netscape, Corel, Sun,
Borland, Intel e Oracle. Todas usan Linux y desarrollan productos para Linux.
El uso de Linux se estim en el ao 2000 entre 10 e 15 millones de computadores. Tiene
gran aceptacin y divulgacin en el mundo entero. En 1997, 105 computadoras Alpha
Digital con Linux, conectadas en red, renderizaron 144 las escenas del filme Titanic,
144
Rendering: (reproduccin) es un procedimiento basado en complejos clculos matemticos para

determinar el aspecto que, desde distintos ngulos y particulares condiciones, tiene un objeto para un
V34
321
durante 3 meses ininterrumpidos. En casi todas las grandes empresas del mundo, hay por lo
menos un sistema Linux instalado.
Debido a la abertura del cdigo fuente, no existe una versin sino muchas versiones de
Linux en el mercado. Todas tienen caractersticas especiales que las diferencian entre s. En
verdad, no existe el Linux", existen los Linux". Pero, a pesar de las particularidades,
todas las versiones son compatibles, porque utilizan el mismo kernel. La palabra kernel
(ncleo) expresa muy bien lo que l es: la parte central del sistema operativo, capaz de
mantener las aplicaciones, dispositivos y conexiones funcionando y comunicndose entre
s. Esa parte delicada del sistema operativo solo es actualizada por un miembro absoluto del
grupo de expertos en Linux, dentro de los cuales est Linus Torvalds. Esa parte del sistema
es tan importante que las nuevas versiones del kernel solo pueden ser distribuidas despus
que obtiene el aval de Linus.
El desarrollo del kernel de Linux se acostumbra a realizar en dos series separadas: una de
ellas es la de produccin estable, cuyo segundo nmero es siempre par: 2.0.x, 2.2.x, 2.4.x,
etc. La otra serie es la de desarrollo, que no es garantizada para ser utilizada en sistemas en
produccin, y tiene el segundo nmero siempre impar: 2.1.x, 2.3.x, etc.
Cuando la serie de desarrollo alcanza su madurez, ella cambia de numeracin y se
transforma en una nueva serie de produccin, y una nueva serie de desarrollo comienza.
El nmero de versin del kernel no tiene nada que ver con el nmero de versin de las
distribuciones de Linux. Por ejemplo:
Conectiva Linux 4.0, usa el kernel 2.2.5
Red Hat Linux 6.0 usa el kernel 2.2.12
Suse-Linux 6.2 usa el kernel 2.2.10.
Tradicionalmente no se marcan fechas para el lanzamiento de las nuevas versiones. Las
principales versiones disponibles son: Slackware Linux, Debian Linux, Open Linux,
LinuxWare, RedHat Linux, Conectiva Linux, Ubuntu, XGL y NOVA (desarrollado en
Cuba).
UNIX es una marca registrada do Unix Lab y todos los sistemas basados en aquellos
cdigos son llamados de forma general: tipo Unix.
El Linux de Linus Torvalds, no contiene ninguna lnea de cdigo de UNIX, pero Linux fue
escrito de acuerdo con el estndar API POSIX, que es el mismo de UNIX (una especie de
ISSO). Por eso se dice que Linux es un UNIX. A causa de la existencia de API POSIX, el
conjunto de utilitarios de Linux es tan parecido con UNIX y existen empresas que usan
Linux para desarrollar UNIX (por ejemplo, IBM).
Microsoft ha probado transformar el sistema NiceTry en un Unix. Esta empresa espera
obtener algn da un UNIX mejor que los otros, algo as tipo Linux y para esto est
aproximndose al estndar API POSIX.
observador. Se establece la forma, el sombreado y la perspectiva y el resultado es suficientemente preciso
como para crear la ilusin de escenas tridimensionales de extraordinario realismo.
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322
Las caractersticas generales de Linux son las que se esperan de un UNIX moderno:
Es un sistema operativo de cdigo abierto (distribuido gratuitamente por Internet)
Multiusuario
Multitarea Real
Multiprocesamiento
Memoria Virtual (SWAP)
Biblioteca compartida
Demand loading
Gerenciamiento propio de memoria (Proteccin entre procesos ejecutados en memoria
RAM)
Puede ser ejecutado en numerosas arquitecturas diferentes como: Intel, Macintosh,
Alpha, etc.
Suporte de varios sistemas de archivos
Utiliza permisos de acceso a archivos, directorios y programas
Ejecutables CopyOnWrite" compartidos
Red TCP/IP (incluyendo SLIP/PPP/ISDN)
X Window.
Existan en el 2005 ms de 180 distribuciones GNU/Linux, siendo mantenidas por
empresas, organizaciones y personas comunes. A grosso modo, una distribucin es donde
bsicamente se encuentra el sistema base GNU/LINUX junto con aplicaciones adicionales.
Cada distribucin tiene caractersticas propias, o sea, contiene algunas particularidades
como configuradores, gerenciadores de paquetes, sistema de instalacin, objetivo, etc. pero
al final todas tienen el mismo origen.
Lo que las empresas venden en verdad es la distribucin, es decir, una caja conteniendo los
libros, CD de instalacin, programas adicionales y obligatoriamente el cdigo fuente del
sistema. La empresa que desarrolla una distribucin tambin est obligada a poner
disponible un Download gratuito del GNU/Linux a travs de Internet.
Dentro de las distribuciones ms famosas del mundo, se pueden citar:
Mandrake
Red Hat
Slackware
Suse
Debian
X-Windows - Xfree86
Puppy.
Ubundu.
XGL.
Debian es la distribucin oficial de GNU/Linux y es desarrollada y mantenida a travs de
voluntarios distribuidos alrededor del mundo, sin intereses comerciales. Cada persona
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323
puede escoger personalmente una distribucin, pero si usted es capaz, podr construir su
propia distribucin.
Todo en la vida precisa de reglas y GNU/Linux tambin tiene las suyas. Imagine si las ms
de 180 distribuciones tuvieran cada una un GNU/Linux con sus caractersticas entonces se
crearan incompatibilidades entre las distribuciones.
Para evitar ese problema se crearon organizaciones para dictar normas y estndares. Dos
organizaciones se destacan en ese papel:
Filesystem Hierarchy Standard (Jerarqua Estndar para Sistemas de Archivos) ms
conocida por FHS
Linux Standard Base (Base estndar para Linux) o LSB como se conoce.
Filesystem Hierarchy Standard
Las FHS son normas usadas para creacin y localizacin de directorios y archivos en un
sistema GNU/Linux. Estas normas son usadas por desarrolladores de distribuciones
Linux/Unix, programadores GNU/Linux e implementadores de sistemas, teniendo como
intencin servir de referencia para realizar tales actividades. El FHS define cuales son los
directorios que deben existir y donde cada archivo debe ser instalado en el sistema. La
mayora de las distribuciones existentes en el mercado son FHS compatibles, es decir,
siguen los estndares establecidos para la construccin del sistema y eso es bueno ya que
ayuda a mantener la compatibilidad entre las mismas. La FHS tambin tiene sus
detractores. Algunos desarrolladores de sistemas y algunas distribuciones no concuerdan
con ciertas reglas FHS y eso sucede porque cada distribucin tiene sus particularidades y
manera de trabajar. Ninguna distribucin est obligada a seguir los estndares FHS, pero
mientras ms empresas lo sigan, menor ser la incompatibilidad entre las distribuciones.
Para obtener mayor informacin sobre FHS visite el sitio www.pathname.com/fhs.
Linux Standard Base
El objetivo de LSB es desarrollar y promover un conjunto de estndares que aumentan la
compatibilidad entre distribuciones GNU/Linux y permitir que las aplicaciones de software
funcionen en cualquier sistema GNU/Linux. LSB no es un estndar sino que es una familia
de estndares que cuenta ms o menos unos 20 estndares, incluyendo el FHS. De la unin
de todos esos estndares es que naci LSB.
Se asegura que lo que definir la compatibilidad entre las distribuciones ser la voluntad de
los desarrolladores y de las empresas para adoptar ese sistema. GNU/Linux Standard Base
lo cual es un asunto bastante tcnico, siendo de inters principalmente para ingenieros de
software y programadores experimentados. Con seguridad, para el lector, ser interesante
una visita al sitio www.linuxbase.org.
V34
324
Anexo F: Verbos que pueden usarse en los objetivos de una investigacin

Debe notarse que de los verbos que se listan a continuacin, algunos sirven para expresar el
propsito de varios tipos de investigacin (segn el contexto en que se usen) y que la
apreciacin del investigador define su concordancia con las clasificaciones que se
muestran.
Por ejemplo, una investigacin exploratoria puede tener como objetivo aproximar
cuantitativamente el concepto de eficiencia energtica al caso de estudio (este podra ser un
objetivo especfico o parcial); en otro caso una investigacin de diseo puede tener como
objetivo principal aproximar los parmetros funcionales reales a los rangos ptimos
conocidos.
Vale la pena reiterar que lo esencial es que los verbos seleccionados precisen el alcance de
la investigacin e indiquen, sin lugar a dudas, cuales son los propsitos gnoseolgicas
particulares de cada etapa del trabajo investigativo.
Tipo de Investigacin
Exploratorias
Actuar
Adentrarse
Administrar
Adoptar
Afianzar
Agrupar
Alentar
Anotar
Aparear
Apoyar
Aproximar
Apuntar
Armar
Averiguar
Bosquejar
Buscar
Calcular
Cambiar
Citar
Colocar
Combinar
Comentar
Comparar
Compensar
Compilar
Complementar
Componer
Computar
Confeccionar
Construir
Contrastar
Convertir
Copiar
Descriptivas
Caracterizar
Catalogar
Categorizar
Clasificar
Comunicar
Conceptualizar
Condensar
Copiar
Definir
Describir
Descomponer
Desglosar
Designar
Detallar
Determinar
Diagramar
Dibujar
Distinguir
Enumerar
Especificar
Esquematizar
Exponer
Expresar
Figurar
Fotografiar
Identificar
Ilustrar
Jerarquizar
Narrar
Nombrar
Nominar
Ordenar
Precisar
Explicativas
Aclarar
Advertir
Afirmar
Comprender
Concebir
Concluir
Criticar
Debatir
Decir
Declarar
Demostrar
Desarrollar
Descifrar
Deslindar
Desplegar
Detectar
Determinar
Diferenciar
Dilucidar
Discriminar
Discutir
Elucidar
Ensear
Entender
Enunciar
Esclarecer
Establecer
Estructurar
Excusar
Explicar
Exponer
Expresar
Formular
V34
Pronosticadoras
Analizar
Anticipar
Anunciar
Augurar
Conjeturar
Deducir
Derivar
Diagnosticar
Extrapolar
Inducir
Inferir
Integrar
Interpolar
Intuir
Modelar
Predecir
Prever
Pronosticar
Vislumbrar
Vaticinar
Diseo
Crear
Decidir
Delinear
Dirigir
Disear
Esbozar
Fraguar
Generar
Imaginar
Inventar
Maquinar
Planear
Planificar
Producir
Programar
Proponerse
Proyectar
Recomendar
Reconstruir
325
Corregir
Chequear
Dar
Decir
Desarmar
Descompensar
Desmenuzar
Dibujar
Dirigir
Dividir
Dramatizar
Efectuar
Ejecutar
Ejemplificar
Ejercitar
Elegir
Emplear
Encontrar
Ensayar
Erigir
Escoger
Escribir
Escrutar
Estudiar
Examinar
Explorar
Experimentar
Exponer
Expresar
Facilitar
Guardar
Hacer
Indagar
Indicar
Informar
Inquirir
Inspeccionar
Intercambiar
Inventariar
Investigar
Listar
Localizar
Manipular
Medir
Memorizar
Mencionar
Modificar
Mostrar
Multiplicar
Puntualizar
Redactar
Referir
Relacionar
Relatar
Representar
Resumir
Retratar
Sintetizar
Tabular
Inferir
Interpretar
Justificar
Manifestar
Probar
Razonar
Reafirmar
Resolver
Resumir
Revelar
Sancionar
Sintetizar
Solucionar
Sustentar
V34
326
Narrar
Obtener
Operar
Opinar
Organizar
Parafrasear
Parear
Potenciar
Practicar
Preguntar
Preparar
Pronunciar
Proponer
Rastrear
Realizar
Recitar
Recopilar
Recortar
Reducir
Registrar
Relacionar
Relatar
Repetir
Reproducir
Restar
Resumir
Retener
Reunir
Revisar
Rotar
Seleccionar
Sealar
Separar
Simplificar
Sondear
Subdividir
Subrayar
Sumar
Sustituir
Tantear
Tasar
Traducir
Transcribir
Trasladar
Transformar
Trazar
Usar
Utilizar
Ver
V34
327
Otro enfoque interesante lo dan el Dr. Wilfredo Francisco Martn et al. en el Anexo B de la
pgina 135 de su bibliografa citada del 2006:
ANEXO B. VERBOS MS USADOS EN LOS OBJETIVOS COGNOSCITIVOS.

NIVELES DE COMPLEJIDAD.
I
Informacin
Anunciar
Enumerar
Informar
Listar
Memorizar
Nombrar
Recordar
Registrar
Relatar
Repetir
Reproducir
Subrayar
II
Comprensin
Comprender
Describir
Exponer
Expresar
Identificar
Interpretar
Reafirmar
Ordenar
Reconocer
Revisar
Traducir
Seriar
Ubicar
III
Aplicacin
Aplicar
Calcular
Comprobar
Convertir
Demostrar
Dibujar
Dramatizar
Ejemplificar
Emplear
Esbozar
Ilustrar
Manipular
Medir
Operar
Practicar
Programar
Producir
Trasformar
Resolver
Suministrar
Utilizar
IV
Anlisis
Analizar
Contratar
Catalogar
Comparar
Criticar
Desmenuzar
Destacar
Diferenciar
Discriminar
Discutir
Distinguir
Examinar
Experimentar
Introducir
Inferir
Inspeccionar
Probar
Subdividir
V
Sntesis
Crear
Combinar
Componer
Concluir
Construir
Deducir
Definir
Dirigir
Disear
Elaborar
Establecer
Explicar
Formular
Generalizar
Idear
Reunir
Organizar
Plantear
Preparar
Proponer
Reacomodar
Reconstruir
Reorganizar
Resumir
VI
Evaluacin
Argumentar
Calificar
Clasificar
Criticar
Cuestionar
Debatir
Detectar
Descubrir
Escoger
Estimar
Estructurar
Evaluar
Justificar
Juzgar
Predecir
Pronosticar
Seleccionar
Valorar
Nota: No es recomendable usar como objetivos cognoscitivos los verbos estudiar, conocer,
saber, desarrollar, etc.
(Fin del anexo B citado).
Francisco Ulloa Enrquez nos muestra (pgina 84) la siguiente lista de verbos para la
elaboracin de objetivos y aclara que est tomado de Ulloa Bayardo, Redaccin de
Proyectos y Tesis de Grado. Riobamba Ecuador 1998.
V34
328
A
1. Abreviar
2. Acelerar
3. Aconsejar
4. Activar
5. Actualizar
6. Acotar
7. Acumular
8. Adaptar
9. Agotar
10. Agradar
11. Aislar
12. Aletargar
13. Aminorar
14. Analizar
15. Animar
16. Armonizar
17. Aplicar
18. Aportar
19. Apoyar
20. Aprovechar
21. Aproximar
22. Asesorar
23. Atenuar
24. Atribuir
25. Aumentar
26. Ayudar
C
1. Capacitar
2. Categorizar
3. Crear
4. Comparar
5. Conocer
6. Compensar
7. Compilar
8. Completar
9. Componer
10. Concluir
11. Conducir
12. Conferir
13. Congregar
14. Contar
15. Contrastar
16. Contribuir
17. Convencer
18. Crear
D
1. Decidir
2. Defender
3. Definir
4. Defoliar
5. Describir
E
1. Emascular
2. Escarificar
3. Escribir
4. Establecer
5. Estimular
6. Estudiar
7. Enraizar
8. Examinar
9. Extender
10. Exponer
11. Evaluar
F
1. Facilitar
2. Fertilizar
3. Fomentar
4. Fundamentar
G
1. Graduar
2. Generar
3. Gustar
H
1. Habilitar
2. Hallar
3. Hervir
4. Hurgar
I
1. Identificar
2. Ilustrar
3. Incrementar
4. Inculcar
5. Inducir
6. Infectar
7. Inferir
J
1. Juntar
2. Juzgar
L
1. Localizar
2. Llegar
M
1. Mapear
2. Medir
3. Mejorar
4. Mermar
5. Mensurar
P
1. Permutar
2. Podar
3. Producir
4. Proponer
5. Proporcionar
6. Prestar
7. Prever
8. Proveer
R
1. Racionalizar
2. Realizar
3. Recoger
4. Recolectar
5. Reconocer
6. Reemplazar
7. Reducir
8. Rehabilitar
9. Reformular
10. Regentar
11. Regir
12. Recomendar
13. Reorientar
14. Replicar
15. Representar
16. Retardar
17. Reunir
18. Revelar
S
1. Seleccionar
2. Sembrar
3. Separar
4. Sintetizar
5. Solucionar
6. Sugerir
V34
T
1. Tasar
2. Tecnificar
3. Traducir
4. Transformar
5. Transmitir
6. Trocar
7. Turnar
U
1. Ubicar
2. Usar
3. Utilizar
V
1. Validar
2. Vincular
Z
1. Zonificar
329
Otro enfoque (ms til145 para los que comienzan) es el que ha recopilado la Dra. Martha
Martnez Llantada (pginas 11-14):
Acciones e Interrelaciones entre 25 Habilidades del pensamiento lgico
1.
Abstraer: Determinar conceptualmente lo esencial de un objeto.

a. Analizar el objeto de cada abstraccin
b. Determinar lo esencial
c. Despreciar rasgos y nexos secundarios.
2.
Analizar: Descomposicin del todo en sus partes.

a. Determinar los lmites del objeto
b. Determinar los criterios de descomposicin del todo
c. Delimitar las partes de un todo
d. Estudiar cada parte de un todo.
3.
Aplicar: Llevar ciertos conocimientos a la prctica o a otra teora.

a. Determinar el objeto de aplicacin
b. Confirmar el dominio de los conocimientos que se pretenden aplicar al objeto
c. Caracterizar la situacin o el objeto concreto en que se pretende aplicar los
conocimientos
d. Elaborar conclusiones de los nuevos conocimientos que explican el objeto y que
enriquecen los conocimientos anteriores.
4.
Argumentar: Encontrar juicios de valor que ofrezcan razones para convencer de

la justeza de un juicio (vea el epgrafe 9.B).
a. Interpretar el juicio de partida
b. Encontrar en otras fuentes los juicios que corroboran el juicio inicial
c. Seleccionar las reglas lgicas que sirvan de base al razonamiento.
5.
Caracterizar: Determinar los rasgos que tipifican a un objeto.

a. Analizar el objeto
b. Determinar lo esencial del objeto
c. Comparar con otros objetos de su clase y de otras clases
d. Seleccionar los elementos que lo tipifican y distinguen de los dems.
6.
Clasificar: Ordenar y jerarquizar por grupos afines o clases al objeto de estudio

a partir de ciertos criterios predeterminados.
a. Identificar el objeto de estudio
b. Seleccionar los fundamentos y criterios de clasificacin
c. Agrupar los elementos en diferentes clases y tipos.
7.
Comparar: Establecer semejanzas y diferencias entre los objetos y fenmenos

que se estudian.
a. Determinar los objetos de comparacin
145
Eso no quiere decir que todos tengamos que estar de acuerdo en cada detalle de la implementacin que
para ese enfoque se muestra en el presente texto.
V34
330
b. Determinar los parmetros de comparacin
c. Determinar las diferencias y semejanzas entre los objetos para cada parmetro de
comparacin
d. Elaborar conclusiones para cada parmetro de comparacin (sntesis parcial)
e. Elaborar conclusiones para cada objeto de comparacin (sntesis parcial)
f. Elaborara conclusiones generales.
8.
Defender: Fundamentar con criterios convincentes determinada posicin y

oponer con argumentos correctos las crticas que se realicen de tal manera que
se demuestre dominio del conocimiento que se defiende y la asuncin coherente
de una postura cientfica.
a. Determinar el objeto
b. Argumentar crticamente la posicin
c. Explicar las razones de la postura adoptada
d. Valorar las tendencias y la precisin de la postura adoptada
e. Demostrar la posicin con juicios de valor
f. Fundamentar con tica profesional los puntos de vista defendidos.
9.
Definir: Determinar los rasgos que tipifican exclusivamente a un objeto.

a. Determinar las caractersticas esenciales que distinguen y determinan el objeto de
definicin
b. Enunciar en forma sinttica y precisa los rasgos esenciales del objeto.
10.
Demostrar: Establecer razonamientos que relacionen hechos y argumentos para

entender determinadas conclusiones o criterios.
a. Caracterizar el objeto (tesis) de demostracin
b. Seleccionar los argumentos y hechos que corroboran el objeto de demostracin
c. Elaborar los razonamientos que relacionan los argumentos que demuestran la
veracidad del objeto de demostracin.
11.
Describir: Anotar los rasgos de un objeto tal como se nos presenta.

a. Determinar el objeto a describir
b. Observar el objeto
c. Elaborar el plan de descripcin (ordenamiento lgico de los elementos a
describir)
d. Reproducir las caractersticas observadas segn el plan de descripcin.
12.
Determinar lo esencial: Precisar las regularidades ms profundas que

caracterizan al objeto de estudio.
a. Analizar el objeto de estudio
b. Comparar entre si las partes del todo
c. Descubrir lo determinante, lo fundamental, lo estable del todo
d. Revelar los nexos entre los rasgos esenciales.
13.
Explicar: Establecer relaciones causales para ofrecer las razones que justifican
la existencia de ciertos juicios, fenmenos y objetos.
a. Interpretar el objeto y fenmeno
b. Argumentar los juicios de partida
V34
331
c. Establecer las interrelaciones de los argumentos
d. Ordenar lgicamente las interrelaciones encontradas
e. Exponer ordenadamente los juicios y razonamientos.
14.
Fundamentar: Establecer bases tericas que den criterios para una correcta
argumentacin y demostracin de nuestros presupuestos.
a. Determinar el objeto
b. Determinar los argumentos
c. Explicar los argumentos
d. Demostrar los argumentos
e. Establecer conclusiones.
15.
Generalizar: Determinar elementos comunes y establecer criterios que

conduzcan a una consideracin de consolidacin
a. Determinar lo esencial en cada elemento del grupo a generalizar
b. Comparar los elementos
c. Seleccionar los rasgos, propiedades o nexos esenciales y comunes a todos los
elementos
d. Clasificar y ordenar estos rasgos
e. Definir los rasgos generales del grupo.
16.
Identificar: Distinguir en un conjunto y a partir de ciertos rasgos, el objeto

especfico de estudio.
a. Analizar el objeto de estudio
b. Caracterizar el objeto de estudio
c. Establecer la relacin del objeto de estudio con un hecho, concepto o ley ya
conocida(o).
17.
Ilustrar: Establecer una relacin entre elementos tpicos generales con casos
particulares.
a. Determinar el concepto, regularidad o ley que se quiere ilustrar
b. Seleccionar los elementos factuales a partir de criterios lgicos y de la
observacin directa o indirecta
c. Establecer las relaciones de correspondencia de lo factual con lo lgico
d. Exponer ordenadamente las relaciones encontradas.
18.
Interpretar: Dar criterios propios en un determinado anlisis a partir de una

concepcin del mundo
a. Analizar el objeto de informacin
b. Relacionar las partes del objeto
c. Encontrar la lgica de las relaciones encontradas
d. Elaborar las conclusiones acerca de los elementos, relaciones, etc.
19.
Observar: Revelar a partir de una gua, los elementos que caracterizan a un

objeto.
a. Determinar el objeto de observacin
b. Determinar los objetivos de la observacin
V34
332
c. Fijar los rasgos y caractersticas del objeto observado en relacin con los
objetivos de la observacin.
20.
Ordenar: Establecer una disposicin secuencial a partir de criterios

predeterminados.
a. Identificar el objeto de estudio
b. Seleccionar los criterios de ordenamiento
c. Identificar los elementos segn los criterios de ordenamiento
d. Ordenar los elementos.
21.
Razonar: Establecer relaciones correctas entre juicios.

a. Determinar las premisas (juicios o criterios de partida)
b. Encontrara la relacin de inferencia entre las premisas a travs del trmino medio
c. Elaborar la conclusin (nuevo juicio obtenido).
22.
Relacionar: Establecer nexos necesarios en correspondencia con determinados

objetivos.
a. Analizar de manera independiente los objetos a relacionar
b. Determinar los criterios de relacin entre los objetos
c. Determinar los nexos de un objeto con los dems objetos considerando los
criterios determinados (elaborar sntesis parcial)
d. Determinar los nexos inversos (elaborar sntesis parcial)
e. Elaborar las conclusiones generales.
23.
Relatar o narrar: Establecer una secuencia de hechos acaecidos en cierta

situacin espacio-temporal.
a. Delimitar el perodo espacio-temporal de acontecimientos a relatar
b. Seleccionar el argumento del relato y su hilo conductor
c. Caracterizar los elementos que le dan vida y condiciones concretas al relato
d. Exponer ordenadamente el argumento y su contenido.
24.
Sintetizar: Integrar los nexos esenciales del todo desmembrado

a. Establecer los rasgos comunes entre las partes de un todo
b. Describir los nexos entre las partes
c. Elaborar conclusiones acerca de la integralidad del todo.
25.
Valorar: Establecer juicios de valor (capacidad para la satisfaccin de una

necesidad humana con un sentido social positivo) a partir de una determinada
concepcin del mundo.
a. Caracterizar el objeto a valorar
b. Establecer los criterios de valoracin
c. Comparar el objeto con los criterios de valoracin
d. Elaborar juicios de valor acerca del objeto.
A continuacin se muestra la lista de habilidades generales para la enseanza de la

Matemtica dada por Delgado en 1995 (pginas 2-5):
V34
333
1. Habilidades Conceptuales:
a. Definir: Establecer mediante una proposicin las caractersticas necesarias y
suficientes del objeto de estudio
b. Demostrar: Establecer una sucesin finita de pasos para fundamentar la veracidad
de una proposicin o su refutacin
c. Identificar: Distinguir el objeto de estudio matemtico sobre la base de sus rasgos
esenciales. Es determinar si el objeto pertenece a una determinada clase de objetos
que presentan ciertas caractersticas distintivas
d. Comparar: Establecer una relacin que hay entre lo cuantitativo o cualitativo de dos
entes matemticos de un mismo conjunto o clase.
2. Habilidades Traductoras:
a. Interpretar: Atribuir significado a las expresiones matemticas de modo que estas
adquieran sentido en funcin del propio objeto matemtico o en funcin del
fenmeno o problemtica real de que se trate
b. Modelar: Asociar a un objeto no matemtico un objeto matemtico que represente
determinados comportamientos, relaciones o caractersticas suyas
c. Recodificar: Transferir la denominacin de un mismo objeto de un lenguaje
matemtico a otro, o sea, es utilizar signos diferentes para un mismo modelo.
3. Habilidades Operativas:
a. Graficar: Representar relaciones entre objetos matemticos, tanto desde el punto de
vista geomtrico, como de diagramas o tablas y recprocamente, colegir las
relaciones existentes a partir de su representacin grfica
b. Algoritmizar: Plantear una sucesin estricta de operaciones matemticas que
describan un procedimiento conducente a la solucin de un problema
c. Aproximar: Sustituir un objeto por otro el cual se considera un modelo suyo
d. Optimizar: Encontrar el objeto que maximiza o minimiza en algn sentido la clase
de objetos a la que pertenece o el mtodo ptimo de resolucin de determinado
problema.
V34
334
Anexo G: Trabajo con la bibliografa146

a. Introduccin al trabajo con la bibliografa
La actividad cientfica exige el estudio pormenorizado de una literatura especial que
contiene datos, informaciones y conocimientos obtenidos en etapas anteriores del desarrollo
de la ciencia y es en esa literatura que el investigador se apoya para poder desarrollar su
tarea. El trabajo con la bibliografa es el modo primario de realizar la Gestin del
Conocimiento.
Para abordar la solucin del problema cientfico, el investigador debe estar bien
pertrechado del conocimiento existente y para esto, debe invertir mucho tiempo en su
bsqueda. Adems, el investigador debe caracterizarse por ser un lector con pensamiento
crtico, caracterizado por su espritu analtico, reflexivo e inferencial; en oposicin al
pensamiento ingenuo que admite ideas sin ocuparse de su fundamento, del pensamiento
dogmtico que defiende las ideas an cuando existan evidencias en contra y al pensamiento
escptico que duda de todo.
A partir de algunas ideas del texto de Notario de la Torre, se mostrarn a continuacin los
aspectos fundamentales sobre los que se debe encauzar el pensamiento crtico (vea epgrafe
9.C) de un cientfico cuando realiza la gestin del conocimiento:
Lingsticos: Poseer conocimientos semnticos y sintcticos afines al tema; capacidad

de evaluacin de contextos; identificar la esencia de lo que se lee; ser capaz de
expresar lo ms importante del contenido ledo
Cognoscitivo: Diferenciar los hechos comprobados de las opiniones; apreciar la

precisin de los datos; reconocer las afirmaciones dogmticas; juzgar la pertinencia de
juicios y definiciones; respetar las evidencias; manejar suficiente informacin sobre el
tema y distinguir las ideas personales de las ajenas
Lgicos: Distinguir las premisas relevantes de las irrelevantes; determinar el grado en

que los hechos sustentan las conclusiones; precisar el nivel de fundamentacin de una
argumentacin; evaluar la suficiencia de la informacin suministrada por las premisas;
identificar y saber refutar las falacias; detectar inconsistencias y contradicciones;
determinar qu respaldo tiene la conclusin en las premisas; inferir nuevas
conclusiones; justificar racionalmente las ideas, los argumentos y las teoras
presentadas o aceptadas
Argumentativos: Evaluar la fuerza de un argumento; considerar los puntos de vista

ajenos y opuestos; construir argumentos convincentes; distinguir el tipo de desacuerdo
existente en una discusin
Personales y Actitudinales: Tener consciencia de los juicios y presunciones propias;

buscar alternativas; aceptar la posibilidad de estar equivocado; saber preguntar; estar
146
Ya se ha dicho en el epgrafe 7.C que no es adecuado establecer que la Revisin Bibliogrfica es un

Mtodo de la Investigacin Cientfica. En este texto se asume que es un conjunto de tcnicas para la buscar
datos, informacin y conocimiento en diversos soportes bibliogrficos tales como libros, artculos, etc.
V34
335
siempre dispuesto a enfrentar y resolver problemas; aceptar conclusiones bien
fundamentadas; reconocer los hechos comprobados y las evidencias; examinar
positivamente los puntos de vista opuestos y respetar las opiniones ajenas.
b. Propsitos de la revisin bibliogrfica
a. La revisin de la literatura ayuda al investigador a delimitar, definir y analizar su
problema, es decir, a ponerse al da con respecto a la ciencia que otros han creado.
Realizada esta actividad, el investigador se encuentra en una posicin mucho ms
ventajosa para llegar a una formulacin clara y concisa de sus propios objetivos y para
evitar el manejo de ideas confusas y poco definidas
b. Mediante la revisin bibliogrfica, el investigador puede evitar la duplicacin de datos,
informacin y conocimientos ya establecidos. La repeticin de investigaciones puede
ser necesaria en cierta etapa, pero luego de establecida la estabilidad y validez de un
dato o resultado, carece de inters creativo seguir realizando pruebas acerca de l,
adems de ocasionar gastos innecesarios de tiempo, recursos humanos y materiales
c. Otro propsito especfico de la revisin bibliogrfica consiste en dar al investigador
ideas sobre cuales mtodos son ms tiles para abordar su objeto de estudio. Una de las
mejores formas de obtener ideas con respecto al modo de proyectar un trabajo de
investigacin, consiste en revisar el trabajo realizado por otros para ver que enfoque
utilizaron y a cuales resultados llegaron
d. Una ltima razn especfica por la cual debe revisarse la literatura, es que permite
establecer recomendaciones para investigaciones posteriores. Cuando un autor examina
la necesidad de ampliar su propio trabajo investigativo, la revisin bibliogrfica es una
valiosa fuente de ideas tiles para la realizacin de investigaciones.
Esto significa que:
El conocimiento multilateral y sistemtico de la literatura que aborda el tema
estudiado, es una de las condiciones indispensables del rigor cientfico.
Como resultado del trabajo realizado con la literatura, se obtiene un material cientfico
basado en las anotaciones referentes a lo ledo: suposiciones y afirmaciones propias, nuevas
ideas y enfoques, objeciones y observaciones crticas, dudas y valoraciones en torno al
problema de la investigacin. Por consiguiente, el investigador recibe una visin amplia del
problema que le interesa, por las ms diversas vas, a la luz de distintas concepciones,
teoras, enfoque y mtodos. El examen de las anotaciones realizadas, su contraposicin y
valoracin contribuyen enormemente a precisar el problema, a plantear los objetivos, a
formular las hiptesis, a establecer los objetivos parciales y sus correspondientes tareas y a
seleccionar los mtodos de trabajo cientfico.
Adems, en el desarrollo de la investigacin, los datos obtenidos se comparan con los que
ya han sido publicados, pudindose comprobar si estos corroboran lo ya expuesto, o se
diferencian. Eso quiere decir que el trabajo con la bibliografa existente contina en las
restantes etapas del proceso de investigacin, aunque ya con un nivel ms alto. Incluso en
la etapa culminante del proceso investigativo, cuando se generaliza todo el material y se
obtienen condiciones definitivas, se vuelve a recurrir a las fuentes bibliogrficas.
V34
336
En el momento de realizar la bsqueda de informacin en los documentos, el investigador
debe tener en cuenta un elemento importante: el grado de obsolescencia entre los distintos
tipos de publicaciones existentes. Los artculos de revista se publican ms rpidamente que
los libros, pero contienen menos generalizaciones y por consiguiente pierden pronto su
actualidad. La proporcin del grado de obsolescencia de los artculos de revistas y los libros
depende tambin del grado de desarrollo de las respectivas ramas del conocimiento, ya que
a mayor ritmo de desarrollo de una disciplina cientfica, mayor ser el grado de
obsolescencia de la literatura. Estudios realizados en los aos 90 del siglo XX sobre las
referencias bibliogrficas han hecho posible establecer ciertas regularidades de la
obsolescencia de las publicaciones cientficas. Los resultados obtenidos pusieron de
manifiesto que gran parte de los artculos sobre Informtica y Fsica se tornan obsoletos
muy pronto, siguindoles en orden los de Electrnica, Biotecnologa y Matemtica.
Otro aspecto importante que debe considerarse en el trabajo con los materiales impresos, es
saber determinar el momento en que debe detenerse la revisin bibliogrfica. Teniendo en
cuenta que la bsqueda de informacin comienza por las publicaciones ms reciente,
siguiendo con las anteriormente publicadas (en forma secuencialmente retrospectiva),
llegar un momento en que la misma informacin se repetir en varias fuentes, es decir,
ser redundante. Ese ser uno de los elementos fundamentales para detener la revisin
bibliogrfica. El otro criterio ser cuando el investigador se sienta lo suficientemente
seguro de conocer lo fundamental sobre el tema. Ambos elementos se complementan.
c. Utilizacin de las bibliotecas y de los centros de informacin
Hace algunos siglos, los estudiosos aspiraban a adquirir una educacin enciclopdica que
les permitiera familiarizarse con todo el conocimiento disponible. Actualmente, en la Era
de la Informacin, ese objetivo es inalcanzable, porque producto de la explosin de la
informacin cientfica generada por la Revolucin Cientfico - Tcnica, el conocimiento se
desarrolla con mayor rapidez que la capacidad del hombre para asimilarlo. Inclusive,
resulta particularmente difcil mantenerse informado acerca de los vastos y complejos
desarrollos que se producen en una disciplina especfica, pues a cada minuto se publican
miles de pginas de libros, peridicos e informes y cada ao, miles de publicaciones
cientficas presentan aproximadamente 600000 trabajos.
Por consiguiente, esta situacin obliga al investigador a capacitarse para localizar,
seleccionar y utilizar los elementos de referencia en distintas fuentes que aparecen en una
variedad cada vez mayor.
Una parte importante de la preparacin para el trabajo de investigacin, consiste en
aprender el modo de utilizar con mayor efectividad los recursos que ofrecen las bibliotecas
y los centros de informacin, ya que estos constituyen las mayores y ms capaces
instituciones auxiliares de la ciencia, desempeando la funcin de intermediarios entre los
creadores y los usuarios de la informacin cientfica.
Existen puntos de coincidencia en las tareas que ambas instituciones tienen pues responden
a las etapas propias de las actividades cientfico-informativas: detectar y reunir la
informacin, analizarla y procesarla para lograr las formas adecuadas de almacenamiento y
bsquedas, difusin y recuperacin. Cada una de estas instituciones tiene caractersticas
V34
337
peculiares y solucionan tareas diferentes, mediante especialistas de diversas ramas
empleando distintas tcnicas.
El objetivo principal de un centro de informacin es dar a conocer los nuevos hechos y
teoras que se encuentran en documentos cientficos y proporcionar respuestas a preguntas
acerca de objetos y fenmenos por medio de referencias, es decir, qu hechos y teoras que
deseamos conocer pueden encontrarse en ciertos documentos.
Con una proyeccin diferente, la biblioteca es una institucin cientfica, educacional y
auxiliar que se encarga del uso pblico de los materiales bibliotecarios y est proyectada
para ayudar al lector a seleccionar libros y guiarlos en sus lecturas.
Otra diferencia consiste en la nominacin que se da a las personas que acuden a ambas
instituciones. Aunque pueden ser las mismas personas, se les denomina usuario en el
centro de informacin y lector en la biblioteca. Esta diferencia est dada en que el usuario
de la informacin se dirige al centro o a las publicaciones que all se editan con el propsito
de obtener datos especficos necesarios para su investigacin y puede exigir una respuesta
exacta a la pregunta formulada por l, para lo cual los especialistas que laboran en el centro
acuden a las fuentes ms actualizadas sobre el tema en cuestin. En la biblioteca, al lector,
ante su inters, se le facilitan los libros y otros documentos relacionados con el tema.
Adems, la forma de divulgacin entre ambas instituciones es distinta: en un centro de
informacin se editan de forma sistemtica: revistas de resmenes, reseas, boletines,
mientras que en la biblioteca existe la lista de ltimas adquisiciones con un alcance ms
limitado. Coinciden en que ambas son instituciones de carcter educacional donde tambin
se realizan un conjunto de actividades colaterales como son: seminarios y conferencias
sobre una temtica de inters cultural, exposiciones, etc.
En ambas instituciones se trabaja con los mismos documentos. Entre los documentos ms
consultados en estas instituciones se encuentran:
1. Libros y folletos: manuales, colecciones de artculos, actas de conferencia, libros y
manuales de texto, publicaciones oficiales, etc.
2. Obras de consulta y referencia: enciclopedias, diccionarios, anuarios, guas, directorios,
fuentes biogrficas y bibliogrficas
3. Publicaciones peridicas seriadas: revistas, diarios, revistas de resmenes analticos,
entre otras
4. Documentos no publicados: informes de investigaciones, disertaciones, tesis o trabajos
de grado, patentes, traducciones no editadas, manuscritos y galeras, archivo de datos.
Es importante resaltar que cada uno de estos documentos tiene caractersticas propias dadas
por el tipo de informacin que ofrece.
Otra fuente importante de informacin est en el CENDA (Centro Nacional de Derechos de
Autor y Oficina de Patentes) y en cualquier organismo de cualquier pas que se dedique al
trabajo de la proteccin del derecho de autor. Especial importancia tienen las oficinas de
patentes porque son la mejor, ms abundante y ms rpida fuente de informacin
tecnolgica.
V34
338
Entonces, es aconsejable cuando se inicia una investigacin tecnolgica hacer una

bsqueda de patentes en la oficina cubana de la propiedad industrial (que de cierta manera
es un centro de informacin cientfica). Para iniciar los trmites de bsqueda el investigador
debe informarse con los funcionarios responsabilizados con la gestin de patentes.
d. Etapas del proceso de revisin bibliogrfica
Para la realizacin de un trabajo organizado y productivo con las fuentes de informacin, el
investigador realiza dos etapas bsicas en su proceso:
1. Trabajo preparatorio: consiste en localizar toda la bibliografa que, sobre el tema en
cuestin, existe en los distintos centros de informacin y en las bibliotecas. Para recoger
esta informacin (sobre las localizaciones) el investigador podr auxiliarse de las
llamadas fichas bibliogrficas y analticas
2. Trabajo investigativo: consiste en un estudio detallado y exhaustivo de los materiales
localizados y seleccionados como relevantes y de actualidad. Es en esta etapa donde se
extrae la informacin conocida, emprica y terica, que fundamentan un trabajo: los
conceptos y definiciones, las citas textuales de un autor determinado, etc. Esta
informacin puede ser recogida en las llamadas fichas de contenido o de investigacin.
A continuacin se expondrn (compartiendo las ideas de varios autores) los aspectos
tcnicos que permiten la localizacin de los materiales y como confeccionar las fichas
bibliogrficas, analticas y de contenido que constituyen tcnicas auxiliares que permiten el
procesamiento de la informacin.
e. Localizacin de los materiales
El procedimiento general que se sigue al buscar la informacin en las bibliotecas y en los
centros de informacin, es idntico en cualquiera de ellos, debido a que ambas
proporcionan recursos similares para la investigacin. Esto quiere decir que en estas
instituciones se tiene un sistema de clasificacin por temas, un catlogo constituido por
fichas y ciertos materiales bibliogrficos y de consulta.
La primera fuente que debe consultarse para encontrar materiales es el catlogo por fichas.
Este catlogo es un ndice que enumera todas las publicaciones que figuran en la coleccin
de la biblioteca y que aparecen indicadas por autor, tema o materia y ttulo; segn el tipo de
catlogo que sea. El ordenamiento que presentan internamente las fichas es estrictamente
alfabtico.
En algunos centros de informacin y bibliotecas, el catlogo, en lugar de estar dividido en
autor, ttulo y materia, aparece unificado en uno solo: es el catlogo diccionario, el cual,
dispuesto en orden alfabtico, relaciona en cada letra el autor, la materia y el ttulo. Es
decir, por la letra A, puede encontrarse lo mismo una ficha en que el apellido del autor
comience con A, que una materia que empiece con esa letra, o un ttulo iniciado con ella.
Adems, las bibliotecas y los centros de informacin pueden tener el catlogo sistemtico
que refleja un ordenamiento de acuerdo con el sistema de clasificacin que se utilice.
V34
339
Existen varios sistemas de clasificacin, pero los dos ms utilizados en Cuba son el Sistema
Decimal de Dewey que se encuentra en la Biblioteca Nacional Jos Mart y en las
bibliotecas que responden al Ministerio de Educacin, y el de Clasificacin Decimal
Universal (CDU), utilizado por muchos centros de investigacin.
El siguiente ejemplo muestra una ficha catalogrfica de autor, materia y ttulo.
En la esquina superior izquierda, se reflejan los dgitos correspondientes a la clasificacin
de esta obra por el sistema establecido, el decimal universal (CDU), y en la superior
derecha, el nmero que posee en el estante donde est ubicado.
Estos datos, ms los referidos al autor del ttulo, son los que hay que tener en cuenta cuando
se va a llenar una boleta de solicitud de prstamo.
796 :159.9
4291/93
Psicologa del enfrentamiento deportivo.

Rodionov, A.V.
Psicologa del enfrentamiento deportivo.
La Habana, Editorial Orbe, 1981.
117p. ilus. 22 cm.
Aparte de estas fichas catalogrficas, en el fichero podemos encontrar otro tipo de ficha que
suministra una informacin complementaria, es la llamada ficha de referencia, o relacin, la
cual remite al usuario de un encabezamiento no utilizado en el catlogo, a uno usado, ya sea
de autor, ttulo o materia.
Despus de localizados los documentos relacionados con el tema de inters del
investigador, este deber comenzar el procesamiento de la informacin de la etapa
preparatoria y la investigativa. Para ello, es necesario que el investigador se auxilie de las
fichas bibliogrficas y de contenido. A continuacin se explicar detalladamente cada una
de ellas.
f. Fichas bibliogrficas
Las fichas bibliogrficas son las que describen los materiales localizados como posibles
fuentes de informacin. Segn sea el tipo de documento localizado, se registrarn los datos
de forma distinta. Uno de los posibles ordenamientos de los datos est dado por las normas
del Manual de Estilo Bibliogrfico de la Biblioteca Dag Hammarskjold, de la ONU, ya que
como norma internacional es una de las que corrientemente se utiliza en la ordenacin de la
bibliografa al final de un informe de investigacin147, lo que permitir un ahorro de tiempo
al investigador cuando se encuentra en la etapa final del proceso de investigacin.
Los datos usuales que se describen para libros y folletos son:
147
Hay otras normas para estructurar la bibliografa comn y electrnica en las publicaciones cientficas:
APA, Chicago, GB7714, GOST, ISO 690, MLA, TURABIAN, etc. Algunas pueden verse en el Anexo P.
V34
340
1. Nombre del autor o autores. Se introducen por el apellido para facilitar el ordenamiento
alfabtico. En caso de que sea ms de un autor y hasta tres, se entra por el apellido del
primero, siguiendo los restantes autores la forma normal. Si se tratara de ms de tres
autores, se pondrn apellidos y nombre del primero, agregndole despus y otros o et
al.. Si se trata de una publicacin oficial o de algn organismo estatal sin autor
intelectual expresado, se entra la obra por el nombre del organismo, precedido por el
nombre del pas. Si la publicacin responde a una organizacin dedicada a actividades
cientficas o culturales, instituciones u organismos creados por acuerdos
gubernamentales, el autor ser el nombre de esa organizacin. Si no se expresa autor ni
organismo responsable de la obra, se entra directamente por el ttulo
2. Ttulo exacto de la obra, tal como aparece en la ficha catalogrfica de donde se extraen
los datos, o en la portada o pgina ttulo de la obra
3. Otros datos enunciados si tienen importancia, como son la traduccin, el nmero de
edicin (a partir de la segunda), etc.
4. Los datos del pie de imprenta se expresan separados por comas en el siguiente orden:
lugar de impresin, nombre de la casa editora o imprenta y ao de la publicacin
5. Los datos relativos al nmero de volumen si hay ms de uno, al nmero de pginas en
total, si es uno solo, ilustraciones, etc., se ubican al final.
Cada uno de los grupos de datos indicados anteriormente, se separan por un punto y
seguido dejando dos espacios entre ellos. Los referentes al pie de imprenta se separan
internamente por una coma. Debe ser aclarado que cuando se comienza a escribir en el
segundo rengln, siempre se hace debajo de la tercera letra de la palabra con que se
comenz la ficha bibliogrfica, ya sea el apellido del autor, el nombre de un pas o de un
organismo o el ttulo de la obre, si se entr por este.
Adems de los datos usuales, de forma adicional en la ficha, el investigador puede sealar
algunas anotaciones que le interesen con relacin al documento, tales como biblioteca o
centro de informacin en que se encuentre, valoracin crtica del autor y su obra, nmero
de localizacin en el estante, y otras.
Para artculos de revista se consideran los siguientes datos:
1.
2.
3.
4.
5.
Autor o autores del artculo (es vlido lo que se ha explicado con anterioridad)
Ttulo del artculo
Nombre de la publicacin (entre parntesis)
Lugar de la publicacin (entre parntesis)
Nmero de la publicacin, seguido de dos puntos ( : ) el nmero de las pginas donde
se encuentra el artculo
6. Mes y ao.
Para Artculos de peridicos se describe:
1.
2.
3.
4.
Autor
Ttulo del artculo
Nombre del peridico (subrayado)
Ciudad donde se publica (entre parntesis). Este puede omitirse cuando se deduce del
ttulo del peridico, como por ejemplo: Tribuna de La Habana
V34
341
5. Da, mes y ao, seguido de dos puntos ( : ) y la pgina donde se encuentra el artculo.
En el caso de captulos o partes de un libro, pueden darse dos situaciones distintas:
Que el autor del captulo sea el mismo autor de la obra completa
Que el autor del captulo sea distinto al que aparece como autor principal (en el caso de
colectivo de autores o compilaciones).
El ordenamiento en ambos casos ser muy similar en la primera parte de la ficha,
diferencindose a partir de la referencia de la obra.
Los datos similares son:
1. Autor del captulo
2. Ttulo del captulo.
Los datos diferentes son:
En caso del mismo autor se pondr
1. En su + ttulo
2. Lugar de impresin
3. Casa editora
4. Ao
5. Pginas donde se encuentra el captulo.
En caso de autores distintos se pondr
1.
En + autor
2.
Ttulo del libro
3.
Lugar de impresin
4.
Casa editora
5.
Ao
6.
Pginas donde se encuentra el captulo.
En caso de partes o captulos de una enciclopedia, puede suceder que aparezca o no
aparezca el nombre del autor responsabilizado con ello. Si apareciera, entonces no
comenzara con este, sino por el ttulo del captulo. Se continuar con la preposicin En,
seguida del nombre de la enciclopedia, volumen o tomo, ao de publicacin y entre
parntesis las pginas donde est el material consultado.
Como elemento auxiliar en la confeccin de todas las fichas que se han explicado, las
fichas catalogrficas utilizadas en las bibliotecas y en los centros de informacin, al tener la
mayor parte de los datos, pueden servir de gua en el momento de elaborar las fichas
bibliogrficas o analticas, lo que permite ahorrarse la bsqueda de ellos en el propio
documento. Solo deben reordenarse en la forma establecida.
g. Fichas de contenido o de investigacin
Despus de localizar los materiales relacionados con el tema objeto de estudio, el
investigador, siguiendo el criterio de determinar los que verdaderamente son importantes
desde el punto de vista de la actualidad y validez de su informacin, comienza la segunda
etapa de trabajo con las fuentes de informacin, que consiste en el estudio detallado y
V34
342
exhaustivo de cada obra seleccionada, a fin de extraer el contenido de ellas y confeccionar
las llamadas fichas de contenido o de investigacin.
Para la realizacin de este trabajo se puede auxiliar de las fichas bibliogrficas. Hay
investigadores que en lugar de realizar sus apuntes en ficha, utilizan cuadernos de hojas
perforadas (carpetas) o libretas. Sin embargo, el sistema de fichas presenta ms ventajas,
por lo que es recomendado por muchos autores que han tratado en sus obras sobre la
organizacin del trabajo intelectual.
Las fichas de contenido son aquellas que recogen las anotaciones extradas de una o varias
fuentes. Las anotaciones extradas pueden ser clasificadas en varias categoras:
Cita: Se reproducen las mismas palabras de un autor, encerradas entre comillas (o escritas
en letras cursivas). Es importante copiar cada frase con fidelidad y anotar la pgina exacta
de la obra de referencia, de modo que, en caso necesario, pueda ir correcta y
completamente identificado el origen de la cita en el informe final.
Parfrasis: El lector (con su estilo personal) refiere y comenta lo escrito por el autor.
Resumen: El lector escribe sobre la esencia y cuestiones ms significativas de un texto.
Opcionalmente anota su conformidad o inconformidad con los planteamientos de un autor
cuando interpreta el contenido.
V34
343
Anexo H: Operacionalizacin de un Diseo de Investigacin

Tomado de Los Mtodos Cientficos en las Investigaciones Pedaggicas de Julio Cerezal
Mezquita y Jorge Fiallo Rodrguez.
Operacionalizacin de los aspectos que integran el sistema terico del diseo de

investigacin (pgina 38).
Elementos del
Diseo de
Investigacin
Justificacin Marco
Referencial
Problema
Tema
Objeto
Dimensiones
Componente de
contextualizacin
Componente de
fundamentacin
Componente de sntesis
Componente de viabilidad
Componente de delimitacin
del problema
Componente social
Componente metacognitivo
Campo
Objetivos
General
Especficos
Hiptesis
Variable
independiente
Variable
dependiente
Componente significativo
Componente cognitivo
Componente productivocreador
Componente proyectivo
Componente estructural
Componente productivocreativo
Preguntas
Cientficas
Componente proyectivo
Componente productivocreativo
Componente proyectivo y
productivo-creativo
Gua Temtica
Indicadores
V34
Antecedentes.
Situacin problmica.
Posiciones tericas adoptadas
Trminos que se utilizan
Formulacin
Cientificidad del problema
Conceptualizacin
Posibilidad de solucin
Precisin
Utilidad
Novedad
Actualidad
Reflejo de la esencia
Esfera en la que se mueve la
investigacin
Parte del objeto
Precisos
Coherentes
Operacionales
Formulacin precisa
Capacidad predictiva
Consistencia lgica
Unidades de observacin
Variables
Trminos lgicos
Operacionalizacin
Formulacin precisa
Capacidad de orientacin de
la investigacin
Coherencia
Sistematicidad
Estructura lgica
344
Operacionalizacin de los aspectos que integran el sistema metodolgico del diseo de

Investigacin (pgina 44).
Elementos del diseo
de investigacin
Tareas de la
investigacin.
Mtodos cientficos
Tericos
Empricos
Matemticos
Tipos de investigacin
Dimensiones
Indicadores
Componente de
relacin y posibilidad
Correspondencia con los

objetivos, hiptesis, preguntas
cientficas o gua temtica
Seleccin adecuada
Utilizacin combinada
Estadgrafos confiables
Componente de
fiabilidad y validez
Componente de
orientacin y enfoque
V34
Correspondencia con el
problema cientfico.
Correspondencia con la
hiptesis, las preguntas
cientficas o la gua temtica.
345
Anexo I: Un vistazo a la Teora de la Informacin

Introduccin
Si usted examina cualquier diccionario (incluyendo los de Filosofa148), el trmino
informacin aparece con varias acepciones. Informacin (del latn informatio, que significa
explicacin) es un trmino que aparece a menudo como sinnimo de conocimiento sobre
todo cuando se trata del conocimiento que se adquiere o que se comunica. En este contexto
nos interesa la informacin como mensaje que se transmite, es decir, como lo que se
comunica.
La necesidad de una base terica para la tecnologa de la comunicacin surgi del aumento
de la complejidad y de la masificacin de las vas de comunicacin incluyendo todas las
formas de transmisin y almacenamiento de informacin (radio, TV, computadoras, etc.).
La Teora de la Informacin fue desarrollada inicialmente, en 1948, por el ingeniero
electrnico estadounidense Claude E. Shannon, en su artculo A Mathematical Theory of
Communication y est relacionada con las leyes matemticas que permiten la medicin y la
representacin de la informacin (como, por ejemplo, su codificacin) y de la capacidad
de los sistemas de comunicacin para transmitir y procesar informacin. El trmino
informacin se refiere a los mensajes transmitidos: voz o msica, transmitida por telfono o
radio; imgenes transmitidas por sistemas de comunicacin tales como de televisin;
informacin digital en sistemas y redes de computadoras, e incluso a los impulsos
nerviosos en organismos vivientes. La codificacin puede referirse, por ejemplo, a la
transformacin de voz o imagen en seales elctricas o electromagnticas o al cifrado de
mensajes para asegurar su privacidad.
Desde el punto de vista de la Teora de la Informacin, un Sistema de Comunicacin
consta de cinco componentes.
1. Fuente de informacin que produce un mensaje o informacin que ser transmitida
2. Transmisor que convierte el mensaje en seales electrnicas o electromagnticas y las
transmite
3. Canal o medio, que puede ser un cable o la atmsfera. Este canal es especialmente
susceptible a interferencias procedentes de otras fuentes, que distorsionan y degradan
la seal. Algunos ejemplos de interferencias, conocidas como ruido, incluyen la
esttica en la recepcin de radios y telfonos, y la "nieve" en la recepcin de imgenes
televisivas
4. Receptor; por ejemplo, el de radio, que transforma de nuevo la seal recibida en el
mensaje original
148
Algunos estudiosos se preguntan si la Informacin es una propiedad de la Materia.
Quienes asuman que la Informacin es simplemente Conocimiento (reflejo de la Materia en el cerebro

humano) entonces consideran que la Informacin es solo eso: reflejo de la Materia.
El Movimiento es una forma de existencia de la Materia, ya que es el proceso de transformacin de esta
Materia, del estado cualitativo actual a un nuevo estado cualitativo. Quienes acepten que la Informacin
(estado interno de un sistema, Rosental e Iudin, pgina 240) indica la capacidad que tiene la Materia para
pasar de un estado a otro, es decir de "moverse", entonces asumen que la Informacin es una propiedad
intrnseca de la Materia.
V34
346
5. Destinatario; por ejemplo, una persona escuchando el mensaje.
Dos de los principales asuntos de los que se ocupa la Teora de la Informacin son:
La reduccin de errores por interferencias en los sistemas de comunicacin
Uso ms eficiente de la capacidad total del canal.
Cantidad de Informacin
Un concepto fundamental en la Teora de la Informacin es la cantidad de informacin
contenida en un mensaje. Esta cantidad es un valor matemtico bien definido y medible.
El trmino cantidad no se refiere a la cuanta de datos, sino a la probabilidad de que un
mensaje, dentro de un conjunto de mensajes posibles, sea recibido. El valor ms alto de
cantidad de informacin se le asigna al mensaje que menos probabilidades tiene de ser
recibido. Si se sabe con certeza que un mensaje va a ser recibido, su cantidad de
informacin es 0. Si, por ejemplo, se lanza una moneda al aire, el mensaje conjunto cara o
cruz que describe el resultado, no tiene cantidad de informacin. Sin embargo, uno de los
dos mensajes por separado, cara o cruz, tienen probabilidades iguales de valor un medio.
Para relacionar la cantidad de informacin I con la probabilidad, Shannon present la
siguiente frmula:
1
I = log
2 P
Donde p es la probabilidad del mensaje que se transmite sea recibido y
log
es el
logaritmo149 de base 2. Utilizando esta frmula, obtenemos que los mensajes cara y cruz
tienen una cantidad de informacin de
log(2 ) = 1
2
Pueden utilizarse logaritmos de diferentes bases pero se utiliza habitualmente el logaritmo

en base 2, y entonces la informacin se mide en bits.
La cantidad de informacin de un mensaje puede ser entendida como el nmero de
smbolos posibles que representan el mensaje. En el ejemplo anterior, si cruz est
representado por un 0 y cara por un 1, slo hay una forma de representar el mensaje: 0 o 1.
El 0 y el 1 son los dgitos del sistema binario, y la eleccin entre estos dos smbolos
corresponde a la llamada unidad de informacin binaria o bit.
Si se lanza una moneda tres veces seguidas, los ocho resultados (o mensajes) igualmente
probables pueden ser representados como 000, 001, 010, 011, 100, 101, 110 o 111. Estos
mensajes corresponden a los nmeros 0,1,...7 escritos en notacin binaria. La probabilidad
de cada mensaje es de un octavo, y su cantidad de informacin es
log(8) = 3 , que es el
2
nmero de bits que se necesitan para representar cada mensaje.
149
El log2 de un nmero dado X, es el exponente Y al que tiene que ser elevado el nmero 2 para obtener
dicho nmero X. Por ejemplo, log2 de 8 = 3, porque 23 = 8).
V34
347
Entropa
Un concepto bsico de la Teora de la Informacin es el de Entropa150 que tiene mucho
que ver con la incertidumbre que existe en cualquier experimento o seal aleatoria. Es
tambin la cantidad de Ruido o Desorden que contiene o libera un sistema.
Mediante la Entropa se puede hablar de la cantidad de informacin que lleva una seal. Por
ejemplo, considrese algn texto escrito en idioma espaol, codificado como una cadena de
letras, espacios y signos de puntuacin (la seal ser una cadena de caracteres, por ejemplo
un prrafo). Debido a que estadsticamente algunos caracteres no son muy comunes (por
ejemplo, w), mientras otros s lo son (como la a), la cadena de caracteres no es tan
"aleatoria" como podra pensarse. Obviamente, no se puede predecir con exactitud cul ser
el siguiente carcter en la cadena y eso la hara aparentemente aleatoria; pero es la entropa
la encargada de medir precisamente esa aleatoriedad, y fue presentada por Shannon en su
artculo.
Shannon estableci una definicin de entropa que satisface las siguientes afirmaciones:
La medida de informacin debe ser proporcional (continua). Es decir, el cambio

pequeo en una de las probabilidades de aparicin de uno de los elementos de la seal
debe cambiar poco la entropa
Si todos los elementos de la seal son equiprobables a la hora de aparecer, entonces, la

entropa ser mxima.
Entonces, la entropa es una medida de la informacin contenida en el mensaje y tambin

indica el lmite terico para la compresin de datos.
Su clculo se realiza mediante la siguiente frmula:
1
H ( X ) = pi log
2 pi
i =1
n
Donde H es la entropa del mensaje de n caracteres: X=X1X2Xn. Las pi son

respectivamente las probabilidades de que aparezcan los caracteres Xi.
150
1.
2.
3.
4.
5.
La Entropa es la tendencia natural de un sistema a la prdida del orden. Puede referirse a:

Fsica y Qumica. La entropa termodinmica mide la parte de la energa que no puede utilizarse para
producir un trabajo y es el grado de desorden que poseen las molculas que integran un cuerpo. La
entropa de formacin es la diferencia de entropa en el proceso de formacin de sustancias a partir de
sus elementos constituyentes
En Astrofsica y Cosmologa se estudia la entropa de los agujeros negros
En Teora de Informacin es el grado de incertidumbre que existe sobre un conjunto de datos
En Matemtica. La entropa topolgica es un nmero asociado a todo sistema topolgicamente
dinmico. La entropa mtrica es un nmero asociada a todo sistema dinmico mensurable. La entropa
de Kolmogorov es un objeto estudiado en la Fsica y en la Matemtica a partir de las homotecias
En Ecologa es una medida asociada a la biodiversidad.
V34
348
Si se hace referencia a un sistema S, las pi se refieren a las probabilidades de que S se
encuentre en un determinado estado Ei y n el nmero total de posibles estados.
Por ejemplo, el lanzamiento de una moneda al aire para ver si sale cara o cruz (dos estados
con probabilidad 0,5) tiene una entropa:
1
1
+
H = 0.5 * log
0
.
5
*
log
= 1 bit
0
.
5
0
.
5
2
2
Para el lector que conozca los elementos bsicos de las Probabilidades y la Estadstica ser
fcil entender la relacin que existe entre la Entropa y las Distribuciones de Probabilidad.
En un experimento aleatorio, una variable X puede tomar distintos valores posibles Xi en
varias repeticiones (realizaciones del experimento). Como algunos valores Xi son ms
probables que otros, existe una distribucin de probabilidad de los valores de X y esta
distribucin depende del experimento elegido.
La entropa asociada a la variable X es un nmero que depende directamente de la
distribucin de probabilidad de X, e indica cuan plana es esa distribucin. Una distribucin
es plana (tiene alta entropa) cuando todos los valores de X tienen probabilidades similares,
mientras que es poco plana cuando algunos valores de X son mucho ms probables que
otros. En una distribucin de probabilidad plana (con alta entropa) es difcil poder predecir
cul es el prximo valor de X que va a ocurrir, ya que todos los valores de X son
igualmente probables.
Si a cada posible valor de X que pueda ocurrir se le asigna una cierta combinacin de
dgitos binarios 0 o 1 para diferenciarlo de los dems, la cantidad promedio de dgitos
binarios que hay que asignarle a los distintos valores de X es (aproximadamente) igual a la
entropa de la distribucin de probabilidad de X. Los valores 0 o 1 usados son llamados
bits.
La metodologa usada generalmente para asignar combinaciones de valores 0 o 1 a los
distintos valores posibles de X es denominada Codificacin Huffman.
La Teora de la Informacin ha sido aplicada en campos tan diversos como la ciberntica, la
criptografa, la lingstica, la psicologa y la estadstica.
V34
349
Anexo J: Regulacin, Control y Ciberntica

Primero se definirn para nuestro contexto dos importantes verbos.
Regular: Establecer regulaciones (reglas, normas, leyes, instrucciones). En primera
instancia tiene que ver con enunciar las reglas que definan los modos de comportamiento
del sistema. Es una actividad que tiene como propsito establecer para determinados fines,
las condiciones del desarrollo de un sistema.
Controlar: Es la actividad de intervenir en el funcionamiento de un sistema mediante
acciones de seguimiento de su desarrollo as como la definicin y ejecucin de
algoritmos151 que produzcan un acercamiento adecuado del sistema a los estados deseados.
Bajo esta ptica la Regulacin es una actividad que tiene que ver ms con el conocimiento
del funcionamiento del sistema y el Control est ms relacionado en como implementar
algortmicamente ese conocimiento, sin embargo en la actualidad y en el mbito de las
ingenieras, se adopta un enfoque donde la Regulacin es un tipo de control cuyo resultado
es exactamente el esperado (o sea, el error de la actividad de control es nulo).
La Retroalimentacin, en sentido general, es el proceso de compartir con otros individuos
informacin sobre un sistema con la intencin de obtener ideas que permitan mejorar el
estado del sistema. Una retroalimentacin bidireccional facilita que sea posible una mejora
continua del estado del sistema. Sobre esa base existen dos tipos de sistemas:
Los no realimentados o de lazo abierto: El proceso solo acta sobre la seal de entrada,
y da como resultado una seal de salida. Son:
Sencillos y de fcil concepcin
Nada asegura su estabilidad ante una perturbacin
La salida no es comparada con la entrada
Es afectado por las perturbaciones
La precisin depende de la calibracin previa del sistema.
Los realimentados o de lazo cerrado: La accin de control est en funcin de la seal
de salida. Son:
Complejos, pero ricos en sus parmetros
La salida se compara con la entrada y la afecta para controlar al sistema
Se caracterizan por su propiedad de retroalimentacin
Son ms estables frente a perturbaciones y variaciones internas.
En la actividad de control de un sistema, la retroalimentacin es un proceso donde una
cierta proporcin de la seal de salida de un sistema se redirige de nuevo a la entrada del
sistema y es frecuente que sea suficiente para controlar el comportamiento dinmico del
sistema. O sea, la retroalimentacin es un mecanismo que permite que una seal evolucione
dentro del sistema y vuelve al principio de ste como en un bucle; a este bucle se le llama
bucle de retroalimentacin.
Se conocen tres tipos retroalimentacin:
151
Algoritmo: Conjunto ordenado y finito de operaciones que permite hallar la solucin de un problema o
establecer la imposibilidad de hallar la solucin. Vea el epgrafe 9.D.
V34
350
Retroalimentacin negativa: Se dice que un sistema est retroalimentado

negativamente cuando el sistema responde en una direccin opuesta a la perturbacin.
Es un proceso de actuacin en la entrada para invertir la direccin del cambio de la
salida del sistema. A menudo esto da lugar equilibrio en los sistemas de la disciplina de
la Fsica o a homeostasis152 en los sistemas de la disciplina de la Biologa, de manera
que el sistema volver automticamente a su punto de origen
Retroalimentacin positiva: Es una retroalimentacin en la cual el sistema responde en

la misma direccin que la perturbacin, dando por resultado la amplificacin de la
seal original en vez de estabilizar la seal
Retroalimentacin bipolar: Puede aumentar o disminuir la seal o actividad de salida.

La retroalimentacin bipolar est presente en muchos sistemas naturales y humanos, es
decir, generalmente la retroalimentacin en estos sistemas es bipolar es decir, positivo
y negativo segn las condiciones medioambientales. Por su diversidad y complejidad
en estos sistemas se producen respuestas sinrgicas y antagnicas como respuesta
adaptativa.
La autorregulacin de un sistema se produce cuando existe retroalimentacin negativa y el

sistema se autocorrige y vuelve al estado inicial (no cambia).
La retroalimentacin negativa ayuda a mantener estabilidad en un sistema a pesar de los
cambios externos. La retroalimentacin positiva amplifica las posibilidades creativas
(evolucin, cambio de metas); es la condicin necesaria para incrementar los cambios, la
evolucin, o el crecimiento. Da al sistema la capacidad de tener acceso a nuevos puntos del
equilibrio.
La retroalimentacin requiere un lazo de retroalimentacin y es diferente al concepto de
autoalimentacin donde el sistema se alimenta de su propia informacin y no necesita un
lazo de retroalimentacin para ejecutarse el mecanismo de control.
La observabilidad y la controlabilidad son dos aspectos fundamentales de un sistema
cualquiera para poder decidir la mejor estrategia de control en el mismo.
La observabilidad indica la posibilidad de conocer con cierta aproximacin el estado
interno del sistema a partir de la observacin de las seales de entrada y salida del sistema.
Es decir, si el sistema se encuentra en un estado no observable, el controlador no ser capaz
de corregir el comportamiento en lazo cerrado si dicho estado no es deseable.
La controlabilidad indica la posibilidad de llevar el sistema a un estado particular usando
una seal de control adecuada. Si un estado es no controlable, entonces no existe ninguna
seal de control que aplicada lleve al sistema a un estado controlable.
La Teora de Control (a veces llamada Regulacin Automtica) estudia el comportamiento
de los sistemas dinmicos, tratndolos como una secuencia de cajas o bloques con una
152
Homeostasis: Conjunto de fenmenos de autorregulacin, que conducen al mantenimiento de la

constancia en la composicin y propiedades del medio interno de un organismo.
V34
351
entrada y una salida. En general, la entrada al sistema que se controla (llamado Sistema de
Control) es una seal analgica o digital que se capta en algn punto de este sistema. Los
bloques intermedios representan las diversas acciones perturbadoras que afectan a la seal y
el efecto de los elementos de control interpuestos, es decir, los reguladores. Estos efectos se
representan mediante las funciones matemticas (llamadas funciones de transferencia) que
los describen. La salida del sistema se llama referencia y corresponde al valor de la seal
tras actuar sobre ella las funciones de transferencia. Cuando las variables de salida de un
sistema tienen que seguir el valor de una referencia que cambia con el tiempo, se necesita
interponer un controlador que manipule los valores de las seales de entrada al sistema
hasta obtener el valor deseado de salida.
Un sistema de control est definido como un conjunto de componentes que pueden regular
su propia conducta o la de otro sistema con el fin de lograr un funcionamiento
predeterminado. Sus caractersticas son:
1. Seal de entrada: Considerada como estmulo aplicado a un sistema desde una fuente
de energa externa con el propsito de que el sistema produzca una respuesta especfica
2. Seal de salida: Respuesta obtenida por el sistema que puede o no relacionarse con la
respuesta que implicaba la entrada
3. Variables Manipuladas: Son los elementos a los cuales se le modifica su magnitud,
para lograr las respuestas deseadas
4. Variables Controladas: Son los elementos que se desean controlar
5. Conversin: Proceso de "traduccin" tal que mediante receptores especiales se conocen
las variaciones o cambios que se producen en las variables
6. Variaciones externas: Son los factores externos al sistema que influyen en la accin de
producir un cambio de orden correctivo
7. Fuente de energa: Es la que entrega la energa necesaria para generar cualquier tipo de
actividad dentro del sistema
8. Retroalimentacin: Es una relacin secuencial de causas y efectos entre las variables
del sistema.
El control ptimo es una tcnica particular de control en la que la seal de control trata de
optimizar una funcin de costo. En las industrias se usan dos mtodos de diseo de control
ptimo, ya que se ha demostrado que pueden garantizar estabilidad en lazo cerrado. Ellos
son:
El Control por Modelo Predictivo (MPC)
El Control Gaussiano Lineal Cuadrtico (LQG).
La Ingeniera de Control es una disciplina interdisciplinaria relacionada con otros
campos, principalmente la Matemtica y la Informtica. Las aplicaciones de esta ingeniera
son variados: tecnologa de fabricacin, instrumentacin, ingeniera de procesos, robtica,
economa, sociologa, etc. En la Biologa se encuentran sistemas de control realimentados,
como por ejemplo el habla humana, donde el odo recoge la propia voz para regularla.
Los problemas tratados en la ingeniera del control, se resuelven mediante dos pasos
fundamentales:
El anlisis: Se investigan las caractersticas de un sistema
V34
352
El diseo: Se escogen los componentes para crear un sistema de control que

posteriormente ejecute una tarea particular.
Existen dos mtodos de diseo:
Diseo por anlisis: Modifica las caractersticas de un sistema existente o de un
modelo estndar del sistema
Diseo por sntesis: Se define la forma del sistema a partir de sus
especificaciones.
Los problemas relacionados con los sistemas de control se representan mediante:

1. Ecuaciones Diferenciales y otros objetos matemticos
2. Diagramas de bloque
3. Grficas de flujos de anlisis.
Los diagramas y las grficas de flujo son representaciones grficas que reducen el proceso
correctivo del sistema, sin importar si est caracterizado de manera esquemtica o mediante
ecuaciones matemticas. Las ecuaciones diferenciales se emplean cuando se requieren
relaciones detalladas del sistema. En teora, cada sistema de control se puede representar
por sus ecuaciones matemticas.
Siguiendo las ideas que se manejaron en el epgrafe 8.A, puede establecerse que la
Direccin es el proceso de gua y constante adaptacin de un sistema, mediante un preciso
esquema lgico de accin, para la consecucin en el mximo grado y con la mxima
eficiencia de los objetivos del desarrollo de dicho sistema.
Se presentan dos tipos fundamentales de direccin:
Macro-Mtodo: No se conoce la estructura interna del sistema y de la observacin del
movimiento de la informacin en los puntos de entrada y salida de la misma; se establecen
las regularidades de este movimiento informativo y se puede establecer la direccin del
sistema. A este tipo de direccin se le conoce como Caja Negra.
Micro-Mtodo: Se tiene cierto conocimiento de la estructura del sistema lo que permite
definir la direccin del sistema.
Ahora puede decirse que la palabra ciberntica proviene del griego y
significa arte de pilotar un navo o arte de gobernar. La Ciberntica es la disciplina
cientfica que trata sobre los procesos de direccin de los sistemas.
En la actualidad, en el mbito ingenieril se define a la Ciberntica como: la disciplina
cientfica que estudia la direccin de los sistemas complejos mediante la Teora de la
Informacin y la Teora del Control.
Los sistemas de control como parte de la Ciberntica se aplican en el estudio de los
organismos vivos, las mquinas y las organizaciones sociales. Estos sistemas fueron
relacionados entre s por primera vez en 1948 por Norbert Wiener en su obra Ciberntica y
sociedad con aplicacin en la teora de los mecanismos de control.
V34
353
Anexo K: Diseo de Experimentos

Lo que distingue a un Experimento de otro tipo de muestreo es que se controlan ciertas
variables independientes consideradas influyentes en el resultado del fenmeno, es decir, en
los resultados de las variables dependientes. A estas variables independientes que son
controladas se acostumbra a llamarlas factores. En este texto se asumir el caso de una sola
variable dependiente y se trabajar sobre los factores.
Los experimentos deben tener definidos la estructura de la muestra en funcin de los
factores que se quieren controlar. Disear un experimento es una tarea compleja donde
interviene el conocimiento que tenga el investigador sobre su objeto de estudio, as como el
dominio que tenga sobre las modalidades y tcnicas de diseo de experimento. Se pueden
hacer las siguientes preguntas:
Cuntos factores deben intervenir?
Eso depende del modelo que se est asumiendo. La respuesta a esa pregunta es: los que
sean necesarios y suficientes. Cualquier variable que tenga influencia y no se incluya entre
los factores pasar a ser parte del factor aleatorio que influye en el resultado, an cuando se
asuma como constante.
Cuntas mediciones tendr el experimento?
Como se ver ms adelante esto depende del nmero de factores que se incluyan, del
nmero de valores posibles de cada factor y del nmero de repeticiones que se realicen para
cada valor de cada factor. El nmero de mediciones no solo depende de las necesidades de
informacin y del criterio de los investigadores, tambin depende en gran medida de los
recursos econmicos y del tiempo disponible.
Cmo seleccionar los valores que se asignaran a cada factor?
Este aspecto depende del conocimiento que se tenga del fenmeno que se estudia ya que
hay que considerar a priori los valores mnimo y mximo del rango de medicin de cada
factor; luego se deben decidir algunos intervalos importantes donde se requiere mayor
cantidad de informacin (pueden ser zonas de fenmenos transitorios, zonas de cambios
cualitativos, zonas de gran variabilidad, etc.). Finalmente atendiendo a la disponibilidad de
temporal y econmica, se definen los valores.
Para comenzar se explicar una tcnica llamada Anlisis de Varianza donde, al tratar de
probar la hiptesis Ho de medias iguales, se asume indirectamente si hay relacin entre la
variacin de factores y el resultado del experimento.
Supngase que al factor X se le asignan los valores X1, X2, ,Xk. y para cada Xi se
realizaron ni mediciones (repeticiones) de Y que tienen como resultado:
Para X = X 1 : Y11 Y12 Y13 ... Y1 n1
Para X = X 2 : Y21 Y22 Y23 ... Y1 n 2
Para X = X 3 : Y31 Y32 Y33 ... Y3 n 3
...
...
... ... ... ...
Para X = X k : Yk 1 Yk 2 Yk 3 ... Yk nk
V34
354
Para cada fila se pueden calcular medias y varianzas referidas a cada valor del factor X, es
ni
decir: Ymi =
ij
j =1
definen Ym =
ni
k
(Y
ni
j =1
ni 1
(Y
ni
Y
i =1 j =1
si2 =
Ymi )
ij
ij
i =1
ni
i =1 j =1
. En general si nombramos n= ni , se
Ymi )
ij
y
s2 =
. Ahora trataremos de probar que las
n
n 1
medias Ymi son estadsticamente semejantes con cierto nivel de confianza. Esto querra
decir que no puede asegurarse que los cambios de los valores de X estn influyendo en los
resultados medidos para Y. La tabla del Anlisis de Varianza correspondiente a este caso
es:
Fuente de
Grados de
Suma de
Media cuadrada
F
variacin
libertad
cuadrados
X
g1=k-1
SSTR
SSTR
MSTR
MSTR=
FT=
k 1
MSE
Error
g2=n-k
SSE
SSE
MSE=
nk
Total
n-1
SST
k
ni
Si definimos a T= Yij ,
i =1 j =1
ni
Ti= Yij ,
j =1
C=
T2
n
k T2
entonces SSTR= i C
i =1 ni
k ni
SST= Yij2 C .
i =1 j =1
Tomando un nivel de confianza a (por ejemplo, 0.95), se calcula FC = Fg1, g2, 1-a en una tabla
de la distribucin F de Fisher. Si FC<FT entonces se rechaza la hiptesis de que las medias
son iguales y esto puede interpretarse como que los cambios en el factor X estn influyendo
en los resultados de Y.
Como se ha visto este diseo de experimento con un factor que asume k valores distintos,
los cuales se miden cierto nmero de veces, es el caso ms simple de un diseo de
experimentos y facilita inferir si hay o no hay relacin entre X e Y.
Este Anlisis de Varianza puede aplicarse cuando se tienen dos factores X (con a valores
X1,,Xa posibles) e Y (con b valores Y1,,Yb posibles). Si para cada combinacin de X e
Y se hace una medicin Z entonces se tiene la siguiente tabla de datos:
X1
X2
Xa
Medias de Y
Y1
Z11
Z21
Za1
Zm-1
Y2
Z12
Z22
Za2
Zm-2
V34
Yb
Zib
Z2b
Zab
Zm-b
Medias de X
Zm1Zm2
Zma-
355
Nota: Tal vez Zij podra representar la media de hij repeticiones del experimento bajo las
condiciones X=Xi e Y=Yj.
En este caso se trata de saber si las hiptesis de que las medias Zm1-==Zma- o sea que los
cambios en X no tienen influencia en el comportamiento de Z. Anlogamente podemos
investigar si los cambios de Y no tienen influencia en el comportamiento de Z. Se crea la
siguiente tabla:
Fuente de
variacin
X
Grados de
libertad
g1=a-1
Suma de
cuadrados
SSTR
g2=b-1
SSBL
Error
g3=(a-1)(b-1)
SSE
Total
ab-1
SST
Media cuadrada
SSTR
a 1
SSBL
MSBL=
b 1
SSE
MSE=
(a 1)(b 1)
MSTR
MSE
MSBL
FB=
MSE
MSTR=
FT=
Despus de calculada FC = Fg1, g2, 1-a podemos afirmar que:

Si FC<FT entonces las X son influyentes.
Si FC<FB entonces las Y son influyentes.
Ahora falta precisar que:
a
b
T2
T= Z ij
C=
ab
i =1 j =1
b
Tio =
Z ij (Suma de la fila i)
j =1
a 2
Tio
C
SSTR= i =1
b
SSE=SST-SSTR-SSBL
Toj =
Z
i =1
ij
(Suma de la columna j)
a b
SST= Z ij2 C .
i =1 j =1
b
Toj2
j =1
C .
SSBL=
a
Otros diseos experimentales son los siguientes:

DISEO CUADRADO LATINO
Supngase un experimento que se disea para los factores X, Y, Z donde para cada factor
se toman k valores. Considrese que Z es el factor principal y considrese el diseo de un
experimento donde se mide la variable U en las configuraciones de X, Y y Z que se indican
en la siguiente tabla:
Y1
Y2
Yn
X1
Z1
Z2
Zn
X2
Zn
Z1
Zn-1
Xn
Z2
Z3
Z1
V34
356
Por ejemplo, debe medirse U cuando X=X2, Y=Y2 y Z=Z1.

A este esquema le llamamos Cuadrado Latino; la forma ms usual de ejecutar este
experimento es realizar r repeticiones en cada configuracin.
La tabla de Anlisis de Varianza es:
.
Fuente de
Grados de
Suma de
variacin
libertad
cuadrados
X
n-1
SSTR
Y
n-1
SSR
n-1
SSC
Repeticiones
r-1
SSRe
Error
(n-1)(rn+r-3)
SSE
Media cuadrada
SSTR
n 1
SSR
MSR=
n 1
SSC
MSC=
n 1
SS Re
MSRe=
r 1
SSE
MSE=
(n 1)(rn + r 3)
MSTR
MSE
MSR
F2=
MSE
MSC
F3=
MSE
MS Re
F4=
MSE
MSTR=
F1=
Total
r n2 1
SST
Si suponemos que cualquier valor de Uijk=0 cuando no est incluido en el esquema,
precisemos que:
2
n n n
U ijk
i =1 j =1 k =1
C=
2
rn
1 n 2
SSTR= U K C , donde UK es la suma de todos los Uijk que tenga k=K.
rn K =1
1 n 2
SSR= U J C , donde UJ es la suma de todos los Uijk que tenga j=J.
rn J =1
1 n 2
U I C , donde UI es la suma de todos los Uijk que tenga i=I.
rn I =1
SSC=
1
2
n
C , donde UR es la suma de todos los Uijk de la repeticin R.

R =1
n n n 2
SST= U ijk C
i =1 j =1 k =1
SSRe=
2
R
SSE=SST-SSTR-SSR-SSC-SSRe.
Las decisiones respecto a la influencia de X, Y, Z y las repeticiones se hacen comparando
cada una de la F1,F4 con Fg1 g2 1-a donde g1 y g2 se toman segn corresponda a los
grados de libertad de lo que se analiza.
V34
357
Si aparece una variable ms A que toma valores A1,,An entonces se puede hacer un
diseo denominado Cuadrado Greco-Latino que tiene la forma:
Y1
Y2
Yn
X1
Z1 A1
Z2 A2
Zn An
X2
Zn A1
Z1 A2
Zn-1 An
Xn
Z2 A1
Z3 A2
Z1 An
Para este caso tambin puede ser definido un procedimiento de Anlisis de Varianza.
DISEOS FACTORIALES
Un Diseo Factorial Completo es un experimento donde intervienen dos factores A y B y
se mide la variable Y con el diseo:
A\B
B1
B2
Bb
Sumas
A1
Y111Y11r
Y121Y12r
Y1b1Y1br
Y1B
A2
Y211Y21r
Y221Y22r
Y2b1Y2br
Y2B
Aa
Ya11Ya1r
Ya21Ya2r
Yab1Yabr
YaB
Sumas
YA1
YA2
YAb
Donde r es el nmero de repeticiones para cada configuracin de valores de A y B.
Esta tabla genera otra tabla donde se dan las sumas YSij de las repeticiones para cada
configuracin Ai y Bj:
A\B
B1
B2
Bb
Sumas
A1
YS11
YS12
YS1b
Y1B
A2
YS21
YS22
YS2b
Y2B
Aa
YSa1
YSa2
YSab
YaB
Sumas
YA1
YA2
YAb
Donde en cada YiB se suman todas las Yijk que tengan el mismo valor de i. De forma
anloga en cada YAj se suman todas las Yijk que tengan el mismo valor de j.
Se quieren analizar las influencias de A, B y AB en el comportamiento de Y. Para ello se
define que en general cada valor Yijk se descompone en funcin de los efectos a i y j de los
factores A y B, de su interaccin (a)ij, ? k de las repeticiones que se efectan y de otros
factores aleatorios eijk que se distribuyen normalmente con media 0 y desviacin estndar
2 , esto es:
Yijk = Ym + i + j + ( ) ij + k + ijk
a
Supongamos adems que
=
i =1
j =1
i =1
j =1
k =1
= ( )ij = ( )ij = k = 0 .
Las hiptesis que se plantean son:

Ho: Para todo i=1a se cumple que a i = 0.
Para todo j=1b se cumple que j = 0.
V34
358
Para todos i e j se cumple que (a)ij = 0.
Para todo k=1r se cumple que ? k = 0.
Las hiptesis alternativas son el incumplimiento de cada una de las anteriores.
Para un nivel de significacin 1-a. las decisiones se toman de la siguiente manera:
1. Se rechaza Ho para las repeticiones si F1 > Fr-1 (ab-1)(r-1) 1-a .
2. Se rechaza Ho para A si F2 > Fa-1 (ab-1)(r-1) 1-a .
3. Se rechaza Ho para B si F3 > Fb-1 (ab-1)(r-1) 1-a .
4. Se rechaza Ho para AB si F4 > F(a-1)(b-1) (ab-1)(r-1) 1-a
Veamos como calcular F1,,F4.
a
T= Yijk
N=a b r
C=
i =1 j =1 k =1
a b r
SST= Yijk2 C
i =1 j =1 k =1
T2
N
1 a b
SSTR= YSij C , ntese que YSij son las sumas de las repeticiones para cada
r i =1 j =1
configuracin Ai y Bj.
1 r
SRk C , donde SRk es la suma de las mediciones para todas las

ab k =1
configuraciones de A y B, en la repeticin k.
SSR=
Ahora se puede calcular: SSE=SST-SSTR-SSR

An tenemos que calcular:
SSA =
1 a 2
YiB C
br i =1
SSB =
1 b 2
Y Aj C
ar j =1
La tabla de anlisis de varianza es la siguiente:

Fuente de
Grados de
Suma de
variacin
libertad
cuadrados
Repeticiones
r-1
SSR
A
a-1
SSA
b-1
SSB
AB
(a-1)(b-1)
SSAB
Error
(ab-1)(r-1)
SSE
Total
SST
V34
SSAB=SSTR-SSA-SSB
Media cuadrada
SSR
r 1
SSA
MSSA=
a 1
SSB
MSSB=
b 1
SSAB
MSSAB=
(a 1)(b 1)
SSE
MSE=
(ab 1)(r 1)
MSSR
MSE
MSSA
F2=
MSE
MSSB
F3=
MSE
MSSAB
F4=
MSE
MSSR=
F1=
359
Estos diseos se pueden generalizar a varios factores, se dice entonces que se est en
presencia de Experimentos Multifactoriales. Aunque el algoritmo para realizar el anlisis
de varianza es bsicamente el mismo que se ha visto para el caso de dos factores, la
complejidad y laboriosidad de los clculos convierte el procesamiento de un experimento
multifactorial en un asunto difcil. En este texto se ver el caso de tres factores.
La tabla de configuraciones de los factores es la siguiente:
Factores
A
B
C
Niveles
A1
B1
C1
A2
B2
C2
Aa
Bb
Cc
Y se realizan r repeticiones en cada configuracin de A, B y C. Las mediciones tienen la

forma Yijkl donde 1=i=a; 1=j=ba; 1=k=c; 1=l=r.
El modelo que se estudia es:
Yijkl = + a i + j + ?k + (a)ij + (a?)ik + (?)jk + (a?)ijk + ? l + eijkl.

La tabla de Anlisis de Varianza es:
Suma de
cuadrados
Media de los cuadrados
Repeticiones
Grados de
libertad
r-1
SR
a-1
SA
b-1
SB
c-1
SC
AB
(a-1)(b-1)
SAB
BC
(b-1)(c-1)
SBC
AC
(a-1)(c-1)
SAC
ABC
(a-1)(b-1)(c-1)
SABC
MSR
MSE
MSA
F2=
MSE
MSB
F3=
MSE
MSC
F4=
MSE
MSAB
F5=
MSE
MSBC
F6=
MSE
MSAC
F7=
MSE
MSABC
F8=
MSE
Error
(abc-1)(r-1)
SE
SR
r -1
SA
MSA=
a -1
SB
MSB=
b -1
SC
MSC=
c -1
SAB
MSAB=
(a 1)(b 1)
SBC
MSBC=
(b 1)(c 1)
SAC
MSAC=
(a 1)(c 1)
SABC
MSABC=
(a 1)(b 1)(c 1)
SE
MSE=
(abc 1)(r 1)
Total
N=abcr
ST
Fuente de
variacin
MSR=
V34
F1=
360
Donde:
a b c r
ST= Yijk2 C
i =1 j =1 k =1 l =1
i =1 j =1 k =1 l =1
1 a b c
YSijk = Yijkl . Entonces STR= YSijk2 C
r i =1 j =1 k =1
l =1
a
b
c
r
1
YSRl = Yijkl . Entonces SR=

YSRl2 C
abc l =1
i =1 j =1 k =1
SE = ST STR SR.
a
T= Yijkl . Adems C=
T2
N
Ahora definamos:
b
YSAi =
Yijkl ;
YSBj =
j =1 k =1 l =1
c
YSABij =
k =1 l =1
ijkl
YSCk =
YSACik =
j =1 l =1
ijkl
ijkl
i =1 j =1 l =1
i =1 k =1 l =1
Yijkl ;
YSBCjk =
Y
i =1 l =1
ijkl
1 b
1 a
1 c
YSB 2j C ; SC=
YSAi2 C ; SB=
YSCk2 C
bcr i =1
acr j =1
abr k =1
a
b
a
c
1
1
SAC= YSACik2 C SA SC ;
SAB= YSABij2 C SA SB ;
cr i =1 j =1
br i =1 k =1
SA=
1 b c
YSBC 2jk C SB SC
ar j =1 k =1
SABC=STR SA SB SC SAB SAC SBC.
SBC=
Experimentos 2n factoriales
Son experimentos con n factores pero cada factor solo tiene dos niveles (que se pueden
asumir como 0 y 1)153. Para este tipo de experimento se utiliza una notacin especial para
denotar las condiciones experimentales:
Caso de dos factores
Condiciones
experimentales (CE)
1
a
b
ab
153
Nivel de los factores A y B

A
B
0
0
1
0
0
1
1
1
Supngase que los valores de los niveles del factor X sean p y q, mediante la transformacin Z=aX+b
1
p
y b=
, el intervalo [p;q] se convierte en [0;1]. Como a es diferente de 0 entonces
q p
pq
Z b
existe la transformacin inversa X=
.
a
donde a=
V34
361
Caso de tres factores
Condiciones
experimentales (CE)
1
a
b
ab
c
ac
bc
abc
A
0
1
0
1
0
1
0
1
Nivel de los factores A , B y C

B
0
0
1
1
0
0
1
1
C
0
0
0
0
1
1
1
1
Ntese que para obtener la tabla para tres factores se agreg una columna y se duplicaron
las filas, se copi la tabla de dos factores dos veces consecutivas (verticalmente) y luego en
la segunda copia cada elemento de la primera columna se multiplic por c. Los valores de
la tercera columna en la primera copia son todos 0 y en la segunda copia son todos 1. Si se
quiere obtener esta tabla para cuatro factores se puede repetir este proceso.
Ahora se designa entre parntesis las sumas parciales de resultados en ciertas condiciones
experimentales. Por ejemplo en un experimento 23:
r
(ab)=
Y
l =1
110 l
(a)=
Y
l =1
100 l
; (abc)=
111l
l =1
; (1)=
Y
l =1
000 l
; etc.
Se pueden calcular los efectos totales que se denotan entre corchetes [A], [BC], [ABC], etc.
como combinaciones lineales de las sumas parciales definidas en las tablas anteriores. La
siguiente tabla muestra como se construyen estas combinaciones lineales en el caso de tres
factores:
(1)
(a)
(b)
(ab)
(c)
(ac)
(bc)
(abc)
1
-1
-1
1
-1
1
1
-1
1
1
-1
-1
-1
-1
1
1
1
-1
1
-1
-1
1
-1
1
1
1
1
1
-1
-1
-1
-1
1
-1
-1
1
1
-1
-1
1
1
1
-1
-1
1
1
-1
-1
1
-1
1
-1
1
-1
1
-1
1
1
1
1
1
1
1
1
Efectos
Totales
[1]
[A]
[B]
[AB]
[C]
[AC]
[BC]
[ABC]
Ntese que en el caso de [I] todos toman valor 1; en el caso de [A] solo toman valor 1 los
coeficientes de los trminos donde aparece a (esto es anlogo para [B] y [C]); Los casos
mixtos se obtienen multiplicando los coeficientes de los factores que aparecen en el
trmino, por ejemplo [AC] toma valor -1 en (ab) porque [A]=1 y [C]=-1 en la columna
(ab); [ABC]=1 en la columna (b) porque en esa columna [A]=-1, [B]=1 y [C]=-1 y el
producto de estos valores es 1.
Ahora se puede calcular:
V34
362
[I]
= (1) + (a) + (b) + (ab) + (c) + (ac) + (bc) + (abc)
[A]
= -(1) + (a) - (b) + (ab) - (c) + (ac) - (bc) + (abc)
.
[ABC] = -(1) + (a) + (b) - (ab) + (c) - (ac) - (bc) + (abc)
Y tambin se calculan:
[ I ]2
C= 3 ;
2 r
SA=
[ A] 2
;
23 r
2 2 2 r
ST= Yijk2 C ;
i =1 j =1 k =1 l =1
SB=
[ B]2
;
23 r
SABC=
2

1 r 2 2 2
SR= 3 Yijkl C
2 l =1 i =1 j =1 k =1

[ ABC ] 2
;
23 r
SE=ST-SA--SABC-SR
En todos los casos los grados de libertad tienen valor 1 excepto para SE donde tiene valor
23-1.
Ya se pueden definir los valores de F que en este caso definiremos segn la influencia que
SR
1
tratamos de probar. Por ejemplo, para las repeticiones se calcula FR =
; para el
SE
3
2 1
SAB
1
y de
caso de la prueba de la influencia de la interaccin de A y B se calcula FAB =
SE
3
2 1
manera semejante para todas las influencias que queremos probar. La prueba consiste en
buscar en la tabla de la distribucin F de Fisher el valor F1 ( 23 1) (1 ) y compararlo con la
F determinada por nosotros y si por ejemplo FR > F1
( 23 1) (1 )
entonces las repeticiones
son significativas en nuestro experimento.

Este algoritmo puede generalizarse para n>3 factores y es posible programarlo en un
software para eliminar la principal dificultad de este mtodo: su laboriosidad.
Revisten importancia prctica dos casos particulares de los experimentos 2n factorial. El
primer caso es cuando por razones prcticas hay que dividir los 2n experimentos en k
bloques lo cual puede conducir a una confusin entre los efectos de los factores y el efecto
de los bloques. Si se supone que k=2p (p<n) se puede definir un experimento llamado
Diseo 2n Confundido (vea pgina 484 de Miller et al.).
El segundo caso es cuando solo interesa una parte de los experimentos de un diseo 2n
factorial. Ahora se efecta una fraccin de los experimentos del diseo completo 2n y se le
llama Repeticin Factorial o Diseo 2n Fraccional (vea pgina 490 de de Miller et al.).
Una exposicin muy completa sobre diseo y anlisis de experimentos puede ser
encontrada en el texto de Franklin Chacn Lugo. Tambin puede consultarse el texto de
Roberto Hernndez Sampieri et. al.
V34
363
Anexo L: Mtodos de Expertos

En mltiples ocasiones las tcnicas matemticas y estadsticas no son capaces de revelar la
esencia de los objetos y fenmenos que se estudian debido a que son multivariadas y muy
complejas. Se han elaborado mtodos que a partir de la experiencia y conocimientos de un
grupo de personas considerados expertos154 en la temtica que se est abordando, puedan
exponer sus criterios personales calificados sobre la cuestin a ellos consultada.
Estos mtodos de carcter subjetivo son denominados mtodos de consulta a expertos o
simplemente Mtodos de Expertos. Los ms conocidos son los siguientes:
A. Brain Storming o Tormenta de Ideas
Es dirigido por un facilitador que organiza el proceso de generacin de ideas. En
ocasiones se nombra un registrador que anota las ideas. Se aplica a cuestiones bien
definidas y aunque la generacin de ideas no es restringida, se aspira a un mximo de
ideas perfeccionadas y es ideal en pequeos grupos de expertos.
El facilitador no da criterios durante el anlisis de las ideas donde se permiten las
valoraciones y mejoramientos, pero no se permite la crtica que limita el anlisis.
Los modos ms conocidos de ejecutarlos son:
Brain Storming Normal
Las ideas se registran en una pizarra y cuando no existan ms ideas, se agrupan
detectando las que son repetitivas y se organizan tal como quedaran finalmente. El
orden de presentacin de las ideas no tiene importancia.
Metaplan
Las ideas se anotan en tarjetas que todos pueden ver, Cuando un participante
incorpora una tarjeta, lee las que hay colocadas, que a su vez le servirn de
inspiracin para nuevas ideas. Al final cada participante escribe en las tarjetas ideas
de su inters, y finalmente las ideas ms aceptadas son las que se escogen.
Seis-Tres-Cinco
Se crea un grupo de 6 participantes, cada uno escribe 3 propuestas en un papel y
pasa la hoja al de al lado que inspirndose en esas ideas o soluciones, escribir otras
3. Seis participantes, preparando tres ideas y analizando las de los cinco restantes
dan lugar a 108 sugerencias.
B. Grupos Nominales
Ideal para grupos de entre 10 a 20 expertos. Se define abiertamente el objetivo y cada
experto brinda sus ideas en forma escrita y annima.
No se evala ninguna idea hasta que todas sean conocidas y debatidas sopesando los
pro y los contras de cada idea. Pueden permitirse nuevas ideas a partir del anlisis. Se
utiliza la votacin annima y se realizan tantas votaciones como sean necesarias. La
aprobacin es por mayora.
154
Segn Norma Oate Martnez et. al. citados por Cerezal y Fiallo (pgina 177): Se entender por experto,
tanto al individuo en s como a un grupo de personas u organizaciones capaces de ofrecer valoraciones
conclusivas de un problema en cuestin y hacer recomendaciones respecto a sus momentos fundamentales
con un mximo de competencia.
V34
364
C. Mtodo Delphi 155
El Mtodo Delphi se basa en un acercamiento a la Trada Dialctica de Hegel156 por lo
que este enfoque puede ser muy productivo al realizar el diagnstico del objeto de
estudio y determinar sus tendencias en la Investigacin a Nivel CientficoContextualizativo (vea los epgrafes 4.I y 4.J). Presenta cuatro caractersticas
fundamentales:
Anonimato: Durante su aplicacin, ningn experto conoce la identidad de los otros que
componen el grupo de debate. Esto tiene una serie de aspectos positivos:
Impide la posibilidad de que un miembro del grupo sea influenciado por la
reputacin de otro de los miembros o por el peso que supone oponerse a la mayora.
La nica influencia posible es la de la congruencia de los argumentos
Permite que un miembro pueda cambiar sus opiniones sin que eso suponga una
prdida de imagen
El experto puede defender sus argumentos con la tranquilidad que da saber que en
caso de que sean errneos, su equivocacin no va a ser conocida por los otros
expertos.
Iteracin y realimentacin controlada: La iteracin se consigue al presentar varias
veces el mismo cuestionario. Como, adems, se van presentando los resultados
obtenidos con los cuestionarios anteriores, se consigue que los expertos vayan
conociendo los distintos puntos de vista y puedan ir modificando su opinin si los
argumentos presentados les parecen ms apropiados que los suyos.
Respuesta del grupo en forma estadstica: La informacin que se presenta a los
expertos no es slo el punto de vista de la mayora, sino que se presentan todas las
opiniones indicando el grado de acuerdo que se ha obtenido.
Heterogeneidad: Pueden participar expertos de determinadas ramas de actividad sobre
las mismas bases.
Entonces, el Mtodo Delphi se define como la utilizacin sistemtica del juicio
intuitivo de un grupo de expertos para obtener un consenso de opiniones informadas.
H. A. Linstone y M. Turoff (citados por Eneko Astigarraga) definen el Mtodo Delphi:
como un mtodo de estructuracin de un proceso de comunicacin grupal que es
efectivo a la hora de permitir a un grupo de individuos, como un todo, tratar un
problema complejo.
El Mtodo Delphi se utiliza para problemas donde interesa saber, entre los criterios
C1,, CP, cules son los ms importantes a tener en cuenta durante la investigacin de
un asunto. Otra problema que se estudia es conocer cul de las posibles respuestas
C1,, CP de una pregunta dada, pueden aceptarse como respuesta ms probable.
155
Desarrollado en los aos 50 del siglo XX por T.J. Gordon, Olaf Helmer, y Norman Dalkey en la
Corporacin RAND. Algunos autores lo identifican como la Tcnica Delphi.
La versin del Mtodo Delphi que se presenta en este texto no es la nica que aparece en la literatura. Por
ejemplo, el lector interesado puede ver la propuesta presentada en el texto de Wilfredo Martn et al. (pginas
94 y 95); as como la versin que explican Cerezal y Fiallo (pginas 174-187).
156
Vea el concepto de Negacin Dialctica en el epgrafe 7.C al definir el Mtodo Dialctico.
V34
365
La estructura operacional del Mtodo Delphi es:
La forma que proponemos para su aplicacin sigue los siguientes pasos:

1. Seleccin del nmero de expertos.
El nmero de expertos M puede determinarse mediante un mtodo probabilstico
tomando:
M=
P(1 P)k
e2
Donde:
V34
366
e es el nivel de precisin que se quiere alcanzar y que algunos autores (vea el

texto de Martn et al.) recomiendan entre 0.14 y 0.5
p es la proporcin estimada del error (es un valor entre 0 y 1)
k una constante cuyo valor est asociado al nivel de confianza 1-
seleccionado. Puede usarse la siguiente tabla tomada de Wilfredo Francisco
Martn et al. de su texto del 2006:
Valores de k para algunos valores de 1-.
1- a
K
99
6,65
95
3,84
90
2,67
Por ejemplo, tomando como base para el clculo un error del 0.1 para un nivel de
confianza del 95% y el valor de precisin es e = 0.2 se calcula el nmero de
expertos M = 8.64 expertos, es decir, se necesitan 9 expertos.
2. Seleccin de los Expertos
Para seleccionar a los expertos se debe realizar un proceso de recogida de
propuestas que puede realizarse por el interesado o por personas relacionadas con el
tema. Para cada experto propuesto se deben evaluar los siguientes aspectos con una
escala tal como ALTO=1, MEDIO=0.5 y BAJO=0:
Anlisis tericos realizados sobre el tema
Experiencia obtenida
Trabajos de autores nacionales que conoce sobre el tema
Trabajos de autores extranjeros que conoce sobre el tema
Conocimientos propios sobre el estado del tema
Intuicin.
Las evaluaciones deben ser realizadas por los candidatos y por otras personas
afines al tema. En ocasiones se ha utilizado la opcin de que cada candidato evale
a los dems candidatos.
Para cada evaluacin y utilizando la tabla patrn siguiente:
Fuentes de Argumentacin
Alto
Anlisis Tericos Realizados
0.3
Experiencia Obtenida
0.5
Trabajos de autores nacionales que conoce
0.05
Trabajo de autores extranjeros que conoce
0.05
Conocimientos propios sobre el estado del tema
0.05
Su intuicin
0.05
Medio
0.2
0.4
0.04
0.04
0.04
0.04
Bajo
0.1
0.2
0.03
0.03
0.03
0.03
Se procede a calcular para cada candidato el llamado Coeficiente de Competencia:
K comp =
KC + K a
1+
Donde Kc es el Coeficiente de Conocimiento que resulta del promedio de los

valores que admite el experto tener sobre el tema; y Ka es el Coeficiente de
V34
367
Argumentacin que es el promedio de las evaluaciones que sobre el candidato dan
otras personas. Si el parmetro a>1 entonces se pondera al coeficiente Ka.
Para determinar la competencia del candidato se usan los siguientes criterios:
Competencia ALTA
si
Kcomp > 0.8
Competencia MEDIA
si
0.5 < Kcomp
0.8
Competencia BAJA
si
Kcomp
0.5
El lector interesado en profundizar sobre la seleccin de expertos puede revisar el
texto de Luis Campistrous y Celia Rizo (Colectivo de Autores, 2003, pgina 138).
3. Las Rondas del Delphi:
Generalmente se realizan al menos tres rondas que parten de la confeccin previa de
una lista de los criterios que los expertos valorarn en relacin con el tema que se
estudia.
Primera Ronda:
En esta ronda se le llama de la Pregunta Abierta porque de lo que se trata es de, a
partir de una lista de criterios, determinar cules son los criterios aceptados o
rechazados por los expertos y cuales nuevos criterios deben ser agregados si as lo
consideran necesario. Una tabla clsica discreta binaria (solo valores 0 y 1) para esta
ronda es la siguiente:
i\j
Criterio 1
Criterio 2
Criterio N
Nuevos
Criterios
Experto 1
C11=0
C21=1
CN1=1
Experto 2
C12=1
C22=0
CN2=1
Experto M
C1M=0
C2M=1
CNM=0
Tambin puede usarse una tabla con escalas no discretas. Por ejemplo, para cada
criterio Ci se puede definir una escala continua entre 0 y Ei (los Ei pudieran ser
iguales entre s). En la siguiente tabla se muestra el caso de que Ei=1 para i=1,..,N.
i\j
Criterios 1
Criterios 2
Criterios N
Nuevos
Criterios
Experto 1
C11=0
C21=0.7
CN1=1
Experto 2
C12=0.5
C22=0
CN2=0.25
Experto M
C1M=0
C2M=0.6
CNM=0
Para seleccionar los K criterios que mayor votacin hayan obtenido debe
establecerse el lmite de votos que necesita un criterio para ser aceptado. Algunos
investigadores solo rechazan los criterios que no obtuvieron ningn voto porque
asumen que son importantes todos los criterios que reciban alguna distincin.
V34
368
Esta ronda puede repetirse varias veces, suministrando previamente a los expertos la
tabla de los resultados de la consulta anterior, hasta que no se agreguen nuevos
criterios y los expertos no cambien sus opiniones (opiniones estables).
Segunda Ronda:
Ahora, se puede realizar una nueva consulta a los expertos sobre los K criterios
aceptados en la anterior y a partir de una tabla de resultados (anloga a la obtenida
antes) se deben determinar cules son los criterios de muy baja aceptacin y esto se
logra mediante el clculo de una frecuencia Fi para cada criterio i=1,,K.
[ ]
Hay dos formas de obtener para cada criterio Ci su frecuencia Fi 0,1 :

Suponiendo que todos los expertos j=1,,M estn igualmente preparados,
entonces. Siendo Ei el valor mximo de la escala del criterio Ci, se calcula:
M
Fi =
C
j =1
ij
Ei * M
Teniendo en cuenta la competencia de cada experto j, o sea, su coeficiente

Kcomp j y siendo Ei el valor mximo de la escala del criterio Ci, entonces:
M
Fi =
C K
j =1
ij
comp j
Ei * K comp j
j =1
Con lo cual se consigue que la opinin de los mejores expertos tenga ms

peso.
Con los resultados de esta ronda se propone la eliminacin de algunos criterios; por
ejemplo, los que tengan una frecuencia menor que 0.1.
La Prueba de los Cortes (que se explicar en la tercera ronda) puede ser aplicada
para decidir cul es el valor de comparacin.
La Ronda 2 pudiera ser repetida, informando previamente a los expertos cuales son
los criterios candidatos a ser eliminados, hasta que se tengan opiniones estables. Es
conveniente que los expertos tomen cierto tiempo para reflexionar.
En la tercera ronda solo se analizan los P criterios seleccionados.
Tercera Ronda:
Ahora cada experto determina el peso de cada criterio que an queda en anlisis
mediante una escala discreta desde 1 hasta P lo cual significa que cada experto j
V34
369
asigna a cada criterio i un valor Rij entre 1 (primer lugar) y P (ltimo lugar) que
explica el lugar (posicin) del criterio con respecto a los dems.
Un experto j no debe asignar el mismo nmero R a dos criterios distintos i=v e i=w
pero si as sucediera, los valores Riv y Riw se igualan a la media aritmtica de las
posiciones (lugares) que deben ser adjudicadas a los criterios v y w.
La tabla correspondiente es:
i\j
Criterios 1
Criterios 2
Criterios P
Experto 1
R11
R21
RP1
Experto 2
R12
R22
RP2
Experto M
RP1
RP2
RPM
Sumas
S1
S2
SP
Donde Si =
ij
j =1
Hay que analizar dos aspectos:

I. Hay concordancia entre los expertos?
Para decidir esto se calcula el Coeficiente de Concordancia de Kendall
Si que es el valor total (suma) que dan los M expertos al criterio i.
P
S
Smed =
i =1
. O sea, Smed es el valor medio (respecto a P) de las sumas Si.
Luego se calcula el Coeficiente de Kendall, que es un valor entre 0 y 1:

P
K=
12 (S i S med ) 2
i =1
M 2 P3 P
Se puede asumir intuitivamente que se acepte la concordancia de los expertos

cuando K>0.7 y que se asuma discordancia cuando K<0.4. En este caso queda sin
determinarse la concordancia de los expertos cuando K est en [0.4 ; 0.7].
Mediante la siguiente prueba se puede responder completamente la pregunta. Sean
las hiptesis estadsticas:
Hiptesis Nula:
H0: No hay comunidad de intereses entre los expertos con relacin a los criterios.
Hiptesis Alternativa:
H1: Los expertos estn de acuerdo con los criterios, es decir, hay comunidad de
intereses.
V34
370
Siendo P-1 los grados de libertad, se calculan los valores:
2 calculada = M ( P 1 ) K
2tabulada ( Nivel de significacin, Grados de Libertad )
Y si: 2 calculada < 2tabulada, entonces se acepta Ho (Hiptesis Nula).
Una variante para calcular K la establecen Bravo y Arrieta en su artculo citado:
P
K=
12 (S i S med ) 2
i =1
M P P M Tj
2
j =1
En la frmula anterior Tj representa el resultado de los rangos iguales (llamados

tambin ligas o ligaduras), que ofreci el experto j para los criterios, que se calcula
como sigue:
Lj
Tj =
k =1
t kj3 t kj
12
P
Donde:
Lj es el nmero de grupos con rangos iguales (grupos de coincidencias) para el
experto j
tkj es el nmero de coincidencias dentro de cada grupo k para el experto j.
II. Cules criterios sern considerados como Aceptados?
Para responder a esta pregunta el investigador debe confeccionar una tabla como la
siguiente (esta tabla cambia si P representa la mejor valoracin del experto):
Evaluacin
M
R
B
MB
E
Definicin
4P
<R
10
3P
4P
<R
10
10
2P
3P
<R
10
10
P
2P
<R
10
10
P
R
10
V34
371
Para la pregunta formulada, una respuesta intuitiva pudiera ser: Aceptar, por
M
R
ejemplo, los criterios cuyos promedios PRi =
ij
j =1
tengan evaluacin diferente
de M. Una respuesta ms argumentada se puede obtener mediante la:

Prueba de los Cortes
A. Crear la tabla de frecuencias:
i\j
Criterios 1
Criterios 2
Criterios P
E
F11
F21
FP1
MB
F12
F22
FP2
B
F13
F23
FP3
R
F14
F24
FP4
M
F15
F25
FP5
Donde cada Fij indica cuantas veces el criterio i obtuvo la evaluacin j.

B. Crear una tabla de frecuencias acumulada:
i\j
Criterios 1
Criterios 2
Criterios P
E
A11
A21
AP1
MB
A12
A22
AP2
B
A13
A23
AP3
R
A14
A24
AP4
Donde cada Aij
F
k =1
M
A15
A25
AP5
ik . Por ejemplo, A23 =
F
k =1
2 k = F21+ F22+ F23
C. Crear una tabla de frecuencias relativas pero solo hasta R.

i\j
Criterios 1
Criterios 2
Criterios P
E
B11
B21
BP1
MB
B12
B22
BP2
B
B13
B23
BP3
R
B14
B24
BP4
Aij
Donde Bij
D. Crear una tabla equivalente a partir de una distribucin normal tipificada.

i\j
Criterios 1
Criterios 2
Criterios P
E
Z11
Z21
ZP1
MB
Z12
Z22
ZP2
V34
B
Z13
Z23
ZP3
R
Z14
Z24
ZP4
Suma
SZ1
SZ2
SZP
CP
ZP1
ZP2
ZPP
N-CP
N-ZP1
N-ZP2
N-ZPP
372
Z ij
Donde Zij se calcula resolviendo la ecuacin Bij =
N (0,1)dZ . Los
valores de Zij deben buscarse en una tabla del rea Bij debajo de la distribucin
normal.
4
Adems: SZi =
Z
j =1
ij
SZi
4
ZPi =
SS =
SZ
i =1
i .
E. Se establecen los intervalos de comparacin:

Evaluacin
Definicin
P
C1 =
i =1
i1
N CP
MB
C2 =
Z
i =1
i2
N CP < C1
C3 =
Z
i =1
i3
N CP < C2
C4 =
M
i4
N CP < C3
P
N CP < C4
i =1
A los valores C1, C2, C3 y C4 se les llama Puntos de Corte. Se admiten los
criterios cuyos valores N-CP estn, por ejemplo, en las categoras E, MB y B
Los resultados de esta ronda deben ser conocidos por los expertos con el fin de
repetir la encuesta de la tercera ronda, y repetir todo el anlisis, hasta que se
obtenga estabilidad en las opiniones de los expertos.
El informe del ejercicio Delphi debe contemplar informacin sobre los criterios
seleccionados y sobre el nivel de concordancia entre los expertos.
V34
373
Anexo M: Tamaos de muestra.

MUESTREO ALEATORIO SIMPLE
Consideremos el caso de que cada elemento X1,XN de una poblacin U tiene igual
probabilidad de ser escogido en una muestra O de tamao n (los elementos de O se
designan como x1,,xn). Esto implica que la probabilidad de escoger un elemento X para
una muestra O1 es igual que la probabilidad de escogerla para otra muestra O2 (muestreo
irrestricto). Se define la siguiente notacin:
N
Suma total de la poblacin XS =
(X )
i
i =1
(X )
Media aritmtica de la poblacin: Xm=
i =1
N
N
Desviacin estndar de la poblacin: s 2=
(X
i =1
Xm )
N
N
Cuasi- desviacin estndar de la poblacin: S2=
(X
i =1
Xm )
N 1
Suma total de la muestra xS =
(x )
i =1
(x )
Media aritmtica de la muestra: xm=
i =1
n
n
Cuasi- desviacin estndar de la muestra: s2=
(x
i =1
xm )
n 1
El clculo de n depende de los valores de N, S2, el error permisible d y del nivel de

confianza a (que se describe tambin por los niveles de significacin 1-a o 1-a/2).
Asimismo plantearemos frmulas en dependencia del parmetro estadstico que queremos
estimar.
2
Z 1 / 2
d
2 .
Para estimar a Xm la muestra debe ser: n=
1
S
1 + Z 1 / 2
N
d
V34
374
2
Z 1 / 2
d
2 .
Para estimar a XS la muestra debe ser: n=
1
1
S
+ Z 1 / 2
d
N2 N
Para estimar a P que es la proporcin poblacional para datos cualitativos la muestra debe
2
Z 1 / 2
P(1 P)
d
2
ser: n=
.
1 Z 1 / 2
1+
P(1 P )
N d
Para
estimar
XS
para
datos
cualitativos
la
muestra
debe
ser:
Z 1 / 2
P (1 P)
d
2
.
n=
1
1 Z 1 / 2
+
P (1 P )
N2 N d
MUESTREO ALEATORIO ESTRATIFICADO
Sea una poblacin U de N elementos Xi distribuidos en L estratos llamados E1,,EL donde
Nh es el nmero de elementos Xhi del estrato Eh. Definamos la siguiente notacin:
Nh
Total de la poblacin del estrato h: XSh =
(X )
hi
i =1
Nh
(X )
Media aritmtica de la poblacin del estrato h: Xmh=
hi
i =1
Nh
Nh
Desviacin estndar de la poblacin del estrato h: s 2h=
(X
i =1
Nh
Nh
(X
Cuasi- desviacin estndar de la poblacin: S2=
i =1
Xmh )
hi
hi
Xmh )
Nh 1
Total de la muestra del estrato h: xSh =
(x )
i =1
hi
nh
(x )
Media aritmtica de la muestra del estrato h: xmh=
V34
hi
i =1
nh
375
nh
(x )
Estimador del total de la poblacin del estrato h: xeh= N h
hi
i =1
nh
nh
(x
Cuasi- desviacin estndar de la muestra del estrato h: s2h=
Nh
N
i =1
xmh )
hi
nh 1
Wh =
Co es el costo fijo general de un muestreo y Ch es el costo de estudiar un individuo del

estrato h.
y Xmest =
h =1
Xm h .
Para minimizar la varianza de Xmest para un costo total conocido C=Co +
entonces deben tomarse las muestras en cada estrato con los tamaos:
C n
h =1
Wh S h
C
nh = n L h
Wi S i
Ci
i =1
Si se fija la varianza de Xmest y si son conocidos n y los valores de Ci, entonces se

minimiza C si se calculan los nh con esa frmula.
Si denotamos wi =
ni
2
y se conoce 0 = Var ( Xm est ) sin que se conozcan los costos,
n
Wi 2 S i2
wi
i =1
n=
1 L
2
0 + Wi S i2
N i =1
L
entonces
En el mismo caso pero la asignacin de nh en cada estrato h, es proporcional (respecto a n)

L
a partir de la relacin entre Nh y N, se tiene que:
V34
n=
W
i =1
1
+
N
2
0
S i2
W
i =1
S i2
376
Si se quiere obtener un valor ptimo de n para el valor de C prefijado entonces:
L
n=
(C C 0 )
i =1
Wi S i
Ci
W
i =1
Si
Ci
L Wi S i
i =1 C
i
2
n
=
, pero si se fija 0 entonces
02 +
L
Wi S i C i
i =1
.
L
1
2
Wi S i
N i =1
2
Se puede demostrar que si designamos a la varianza de xm a MSA
cuando se utiliza el
2
Muestreo Simple Aleatorio y si designamos a la varianza de xmest a MAE
cuando se utiliza
el Muestreo Aleatorio Estratificado, entonces:
2
MSA
2
MAE
N n L
1 L
2
2
N
(
xm
xm
)
(
N
N
)
s
+
i i est n
i
i ,
nN ( N 1) i =1
i =1
lo
cual
2
2
quiere decir que es ms apropiado el MSA que el MAE cuando se cumple que MSA
< MAE
1 L
2
o sea cuando N i ( xm i xmest ) > ( N N i ) s i .
n i =1
i =1
2
2
MAE
( Xmest )
Un hecho interesante es que la eficiencia EF=
es independiente del tamao
2
(X )
de la muestra n.
Para datos cualitativos dicotmicos, el tamao de la muestra, cuando se quiere estimar la
Wi 2 Pi (1 Pi )
wi
i =1
proporcin, o el total poblacional es: n =
1 L
02 + Wi Pi (1 Pi )
N i =1
L
MUESTREO ALEATORIO POR CONGLOMERADOS (MAC)

En este caso se divide la poblacin U (con N individuos) en L conglomerados Oi
(i=1,,L). Cada conglomerado Oi tiene Mi elementos los cuales se denotan {Xi1, Xi2,
,X}. Esto permite nombrar a cada elemento de U como Xij donde i=1,,L y j=1,,Mi y se
dice que Xij es el elemento j del conglomerado i. La idea de este muestreo es hacer un
Muestreo Aleatorio Simple de tamao n en el conjunto de conglomerados (o sea escoger
una muestra aleatoria de n conglomerados) y luego usar una de estas opciones:
Tomar todos los elementos de cada conglomerado escogido. (MAC Monoetpico)
Tomar en cada conglomerado escogido una muestra aleatoria simple de tamao mi.
(MAC Bietpico).
Las frmulas para calcular Xm =
1 n 1
n i =1 i
X
j =1
ij
donde a i es Mi si se trata de un
MAC Monoetpico a i es mi si se trata de un MAC Bietpico. De manera semejante se
V34
377
i
puede definir Xmi =
1
i
X
j =1
ij
2
. Ahora se pueden definir si =
(Xm
j =1
X ij )
i 1
(Xm X )
n
s2 =
i =1 j =1
i 1
i =1
ij
. La seleccin del tamao de cada muestra puede hacerse
aplicando en cada etapa las frmulas del Muestreo Simple Aleatorio.

MUESTREO SISTEMTICO
En este caso se divide la poblacin U (de tamao N) en K grupos donde K=
N
para un
n
nmero natural n diferente de 0. Al nmero k se le llama intervalo muestral.

Se selecciona un nmero aleatorio r entre 1 y k al que se llama arranque aleatorio; si la
muestra es de tamao n, entonces la misma est dada por {Xr, Xr+k, Xr+2k, ,Xr+(n-1)k}. Si
N
N
entonces se toma a K como el entero ms prximo a
y tomar
n
n
una muestra de tamao h n asumindola como {Xr, Xr+k, Xr+2k, ,Xr+(n-1)k, Xr+nk,,Xh n}
donde Xr+nk se toma suponiendo que la poblacin U tiene forma circular y X1 va detrs de
XN. Ahora se pueden definir la media y varianza de toda la muestra.
no existe K igual a
Finalmente es conveniente sealar que: si la probabilidad de que cada elemento de una

poblacin es diferente a la probabilidad de algn otro, entonces toda esta teora
cambia para ajustarse a esta nueva situacin.
V34
378
Anexo N: Concepto de Paradigma de Investigacin

Segn Ariel Ruiz Aguilera en su trabajo Metodologa de la Investigacin (vea la Antologa
del CREA), existen diferentes criterios sobre el concepto de paradigma. Veamos los
autores citados por Ruiz Aguilera (pginas 32 y 33):
T.S. Kuhn (1964): Marco referencial para las generalizaciones, los valores, las creencias,
normas y actitudes ante la vida y el conocimiento de cada individuo y de los diferentes
grupos sociales.
T.S. Kuhn (1984): Realizaciones cientficas universales reconocidas, que durante cierto
tiempo proporcionan modelos de problemas y soluciones a una comunidad cientfica.
Dendaluce, I. (1988): Conjunto de principios o de normas investigativas que condicionan
la actitud cientfica de una poca.
Bisquerra, R. (1989): Representan la teora. Muestran las condiciones ideales en la que se
produce un fenmeno al verificarse una ley o una teora y por otro lado, constituye una
muestra particular de la explicacin general que da la teora, es decir, es la configuracin
ideal que representa de manera simplificada una teora.
Molina Daz, C. (1992): Una concepcin del objeto de estudio de una Ciencia, de los
problemas generales a estudiar, de la naturaleza de sus mtodos y tcnicas, de la
informacin requerida y finalmente, de la forma de explicar, interpretar o comprender, los
resultados de la investigacin realizada.
Notario de la Torre establece en las pginas 34 y 35 de su texto citado, lo siguiente:

Como resultado de la dicotoma entre los enfoques cuantitativos y cualitativos en las
ciencias sociales desde el punto de vista epistemolgico, cobran forma los denominados
paradigmas de la investigacin. Estos son puntos de vista, enfoques, estrategias, modos de
analizar e interpretar los procesos fundamentados en un conjunto de postulados, normas,
objetivos y valores que conducen a un determinado modo de percibir y comprender dichos
procesos.
Thomas Kuhn en 1975 introdujo el trmino aplicado a la investigacin cientfica
formulando su definicin como una concepcin general del objeto de estudio de una
ciencia, de los problemas que deben estudiarse, del mtodo que debe emplearse en la
investigacin y de las formas de explicar o comprender, segn el caso, los resultados
obtenidos por la investigacin.
El paradigma rene y relaciona ejemplos y teoras que se formulan dentro de l. Su
aceptacin por parte de un conjunto de investigadores diferencia a una comunidad
cientfica de otra y constituye el fundamento vlido de su prctica cientfica.
La ubicacin en uno u otro paradigma depende conceptualmente de la posicin que asuma
el investigador ante los siguientes cuestionamientos:
V34
379
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Finalidad de la investigacin (aspecto teleolgico)

Naturaleza de la realidad investigada (aspecto ontolgico)
Naturaleza o tipo de conocimiento que se aporta (aspecto epistemolgico)
Modo de acceder al conocimiento (aspecto metodolgico)
Relaciones individuos-sociedad y papel de los valores (aspecto axiolgico)
Estrategias y procedimientos empleados en la investigacin (aspecto tcnicoinstrumental)
g) Anlisis y procesamiento de los datos (aspecto metrolgico).
Por otra parte Rafael Castao en su texto citado (pgina 19) afirma que:
Paradigmas son realizaciones cientficas universalmente reconocidas que durante cierto
tiempo proporcionan modelos de problemas y soluciones a una comunidad cientfica. Cada
comunidad comparte un mismo paradigma y cuando se lo replantea entra en crisis y
ocurre una revolucin cientfica. Como consecuencia la sociedad cientfica se reagrupa
en torno al nuevo paradigma.
Los autores Evelio F. Machado Ramrez y Nancy Montes de Oca Recio, en su serie citada
de artculos, dan un conjunto de argumentos para establecer la inconveniencia de usar el
trmino paradigma, seguidamente nos dicen (pginas 4 y 5 de su artculo Acerca de los
llamados paradigmas de la investigacin educativa: la posicin terico-metodolgica
positivista):
Lo anteriormente argumentado nos hace, por derivacin, dirigir la atencin hacia el

trmino posicin terico-metodolgica (PTM), pues al retomarlo y recrearlo nos
permitir adoptar una postura definida y crtica ante el proceso de la investigacin y su
metodologa ya que la nocin de paradigma conlleva toda una serie de implicaciones
tericas, ausentes incluso de las investigaciones en el campo de lo social.
Ella la argumentamos desde dos dimensiones:
(Terica) como una corriente del pensamiento sociofilosfico que ofrece desde la teora
una pauta para la compresin de las vas para lograr la interpretacin, el
descubrimiento, la verificacin o la transformacin (que dialectiza estos procesos) lo
cual en ltima instancia permite, como condicin previa, delimitar la concepcin del
mundo predominante del sujeto investigador.
(Metodolgica) porque provee de una orientacin general y procedimientos, orientados
por la perspectiva anterior, donde el sujeto investigador realiza una serie de acciones y
operaciones que le permite, segn su orientacin, reflejar la realidad socioeducativa a
partir de la seleccin, elaboracin, aplicacin y el control de los mtodos y tcnicas
suficientes para el desarrollo de la investigacin.
Una PTM se visualiza desde dos puntos de vistas:
Por los puntos de vistas histricos, filosficos, ideolgicos, y como resultante,

gnoseolgicos
V34
380
Por los puntos de vistas de la lgica que sustentan: la explicacin, la verificacin o la

transformacin (que las dialectiza como parte de s).
A partir del estudio llevado a cabo hemos delimitado fundamentalmente tres posiciones
terico-metodolgicas en la tradicin de la investigacin cientfica, en especfico, la
pedaggica:
Positivista (con sus diversas posturas e interpretaciones), emprico-analtica, lgicoemprica, etc.
Fenomenolgica, existencialista, pragmtica e intuicionista entre otras
Dialctica, en lo especfico del estudio, materialista, en su unidad teora- prctica y la
cual argumentamos en el estudio a la par de su impronta humanista en el contexto
cubano.
Esta clasificacin nos permite, a la hora de diferenciar entre uno u otro de los llamados
paradigmas y los tipos de investigaciones que bajo ellos operan, que el proceso
investigativo no se haga como hasta ahora, solo atendiendo a aspectos organizativos y/o
formales en la concepcin y materializacin de la investigacin; sino teniendo como
premisa su esencia, la cual se asienta en un contexto portador de una concepcin del
mundo.
En lo que respecta al materialismo-dialctico (lo general) y humanista (lo particular), la
definicin del concepto PTM nos hace tambin concebirlo, como ampliacin a lo
sustentado, en un punto de vista, modo de ver, analizar, interpretar y transformar los
procesos educativos que desarrollan los miembros de una comunidad social, que se
caracteriza por el hecho de que los sujetos investigadores, investigados y sujetos contextos
comparten, en diversos grados, un conjunto de conocimientos, valores, postulados,
ideologas, imaginarios y formas de percibir la realidad para modelar y modificar, a travs
de la accin, tales procesos.
V34
381
Anexo O: Otros enfoques sobre los Paradigmas de la Investigacin

Rafael Castao plantea que (pgina 19):
En la investigacin educativa se conocen de forma general seis paradigmas que son el
proceso-producto, el mediacional, el positivista, el interpretativo, el crtico y el emergente,
segn la clasificacin dada por Bisquerra.
El lector interesado puede ver la explicacin de estos paradigmas en el texto citado de
Castao.
Ariel Ruiz Aguilera explica en su artculo de la Antologa del CREA (pginas 32 y 33):
Independientemente de la existencia de mltiples posiciones paradigmticas, en la prctica
investigativa actual en el campo de las Ciencias Sociales y en especfico en las Ciencias
Pedaggicas, prevalecen de forma relevante cuatro enfoques principales:
El Positivista (racionalista, cuantitativo, emprico-analtico). Principales

representantes: Conte (1798-1857). Sus aspiraciones bsicas son descubrir las leyes por
las que se rigen los fenmenos educativos y elaborar teoras cientficas
El interpretativo (naturalista, cualitativo, fenomenolgico, humanista). Principales

representantes: Dilthey (1833-1911), Rickert (1863-1936), Schutz (1899- 1959), Weber
(1920). Su principal inters se centra en el estudio de los significados de las acciones
humanas y de la vida social
El sociocrtico. Principales representantes: Freire (1972), Apple (1980), Giroux (1983),

Carr y Kemmis (1983), Habermas (1984). Pretende superar el reduccionismo del
positivismo y el conservadorismo de lo interpretativo y lograr una ciencia social ni
puramente emprica ni interpretativa
El histrico-dialctico materialista marxista. Su principal objetivo es propiciar un

proceso de anlisis histrico-dialctico de los fenmenos donde se conjuguen en una
unidad dialctica lo cuantitativo y lo cualitativo segn la circunstancia y la dinmica tanto
del objeto, del sujeto, como del proceso, as como lo subjetivo y lo objetivo.
Los conceptos que se explican a continuacin han sido condensados a partir de la

documentacin que la Ctedra Grant de la Universidad de Oriente en Santiago de Cuba
proporcion en su Programa de Doctorado en Ciencias Pedaggicas del ao 2005 y en
particular los elaborados por el Dr. Homero Fuentes.
PARADIGMA EMPRICO - ANALTICO
Es un modelo racional, emprico y analtico cuya finalidad es explicar, predecir y controlar
la realidad objetiva y utiliza procedimientos lgico-matemticos para llegar a la
cuantificacin y formalizacin del conocimiento.
El proceso del conocimiento consiste en dividir y separar los elementos del todo, para
explicarlos cada uno por separado. Considera la reduccin del todo a sus partes (elementos
separados, independientes y autnomos). Explicando mediante leyes los hechos aislados y
V34
382
las relaciones entre ellos, se revela la esencia de la totalidad, que cualitativamente es ms
que la suma de las partes.
Asume la objetividad separando al Sujeto Cognoscente del proceso de investigacin y
considera a la ciencia como un conjunto de principios, leyes y teoras sobre el objeto o
fenmeno que se investiga, construida mediante la aplicacin de cierto mtodo y que puede
comprobarse, verificarse, contrastarse o falsearse en la realidad objetiva.
El avance de la ciencia se da por el avance e incremento de las teoras o por la sustitucin
de aquellas que resultasen falseadas o no verificadas al descubrirse nuevos hechos que no
se ajusten a la teora.
PARADIGMA DIALCTICO-CRTICO
Plantea una visin de sntesis crtica de la realidad que se estudia, como totalidad, que se
considera intrnsecamente contradictoria, y por tanto, de ndole dialctica.
El Materialismo Dialctico e Histrico de Carlos Marx (vea Anexo S) es un representante
tpico de ese modelo investigativo: propio y de fcil comprensin cuando el objeto o
fenmeno que se estudia pertenece a la Sociedad puesto que el enfoque tiene las
caractersticas siguientes:
Asume una visin global y dialctica de la realidad
Asume una visin democrtica del conocimiento, as como de los procesos implicados
en su elaboracin
Asume una visin particular de la Teora del Conocimiento y de sus relaciones con la
realidad. La teora y la realidad mantienen una constante tensin dialctica
Se articula, genera y organiza en la prctica y desde la prctica
Est decididamente comprometido con la transformacin de la realidad desde una
dinmica emancipadora de los individuos implicados en ella.
PARADIGMA SISTMICO
Surge y se desarrolla debido a ciertas las limitaciones de los procedimientos analticos. El
peso fundamental de este enfoque es el estudio de la estructura del sistema, donde se
revelan leyes y reglas propias de la constitucin del objeto y de su transformacin. Algunos
"estructuralistas" han insistido en el aspecto sincrnico, esttico de la estructura y otros en
lo dinmico, pero casi todos coinciden en entender la estructura como un sistema
autorregulado (vea los Anexos A y J).
PARADIGMA FENOMENOLGICO
Se plantea la interpretacin y transformacin de los procesos donde interviene la
subjetividad de los hombres en sus diferentes y complejas manifestaciones. Investiga lo
relacionado con la construccin de sentidos cognitivos, valorativos y de la prctica humana,
orientados a la realidad objetiva y que tienen su origen en sta.
Un enfoque similar es explicado por Gastn L. Prez Rodrguez en su obra citada:

Paradigma positivista.
Histricamente ha ejercido una influencia predominante el paradigma positivista que
presenta serias limitaciones, como son el extrapolar mecnicamente la metodologa de la
investigacin cientfica de la naturaleza a la sociedad; considerar que la realidad social es
V34
383
independiente del sujeto cognoscente; que est regida por "leyes naturales" que una vez
conocidas permiten explicarla matemticamente, predecirla y controlarla de manera
exacta y precisa; que la funcin de la ciencia radica en realizar una descripcin emprica
generalizadora de las caractersticas y regularidades observables de los fenmenos, sin
profundizar en sus esencias (a las que consideran incognoscibles); y la absolutizacin de
los mtodos empricos, cuantitativos, hipotticos-deductivos en la investigacin en
detrimento de los cualitativos.
Tambin de manera equivocada, el positivismo rechaza la incidencia de los valores,
polticos, e ideolgicos en el proceso de conocimiento, defendiendo la falsa tesis de la
"neutralidad cientfica", argumentando que la implicacin axiolgica en el proceso de
investigacin afecta la objetividad y el rigor de la misma al contaminar de subjetividad sus
resultados.
Paradigma etnogrfico fenomenolgico cualitativo.
El paradigma etnogrfico-fenomenolgico-cualitativo hunde sus races filosficas en las
concepciones idealistas de la fenomenologa y el neokantismo. A diferencia del positivismo,
establece una separacin metafsica entre la naturaleza y la sociedad y afirma que si para
estudiar la primera es vlido el mtodo nomottico que descubre leyes generales, para la
segunda se debe aplicar el mtodo ideogrfico, descriptivo-explicativo, cualitativo,
subjetivista que posibilita la "comprensin emptica" de la singularidad espiritual de
individuos y grupos en el contexto situacional en que se encuentran, as como, profundizar
en sus puntos de vista, actitudes, formas de sentir y pensar.
Este paradigma renuncia a establecer generalizaciones y a pesar de sus limitaciones ha
tenido una gran difusin entre los docentes, ya que posibilita una aproximacin
metodolgica, global, integradora y holstica a las situaciones educativas con las que se
enfrentan diariamente.
Paradigma sociocrtico de investigacin participativa.
El paradigma sociocrtico de investigacin participativa se opone a los anteriores. Cobr
fuerzas en Amrica Latina en la segunda mitad de la dcada del sesenta, unido a un
proceso de agudizacin de lucha de clases, emergencia de los sectores populares en el
escenario poltico y elevacin del compromiso de los intelectuales con la emancipacin de
los pueblos.
Defiende la posicin que la educacin y la investigacin presentan un carcter ideolgico,
poltico, no neutral. Introduce en su discurso y prctica emancipatoria de manera explcita
la ideologa y el principio de que la investigacin educacional debe contribuir a la
formacin y desarrollo del pensamiento crtico-reflexivo de los maestros y a la
transformacin de la realidad socioeducativa en beneficio de los educandos y la
comunidad.
La investigacin-accin presenta grandes posibilidades para sensibilizar, concientizar y
movilizar los grupos y comunidades de maestros en el perfeccionamiento del proceso
docente-educativo, en el desarrollo de los colectivos pedaggicos y en la transformacin
efectiva de las realidades educacionales particulares.
No obstante, a pesar de las posibilidades que ofrece, por el predominio de los mtodos
cualitativos que propugna (lo que no excluye el uso de los cuantitativos) y el nfasis en el
estudio y transformacin de situaciones especficas, los resultados a los que arriba
presentan un carcter poco generalizable, particular y descriptivo.
V34
384
Como hemos analizado, si bien cada uno de los paradigmas antes analizados ofrece
posibilidades y ventajas, tambin presentan limitaciones importantes. Esto ha llevado a
diversos autores a pronunciarse por una conciliacin metodolgica eclctica entre estos
paradigmas cuantitativos y cualitativos.
Sin embargo, es imposible lograr una verdadera integracin entre las metodologas
cualitativas y cuantitativas si no se parte de una comprensin filosfica general sobre la
realidad que permita responder cientficamente a las preguntas ontolgicas y
gnoseolgicas fundamentales.
Solamente una concepcin cientfica filosfica sobre las leyes ms generales que rigen la
naturaleza, la sociedad, el pensamiento y la interrelacin sujeta a la ley entre la materia y
la conciencia, nos puede proporcionar una respuesta objetiva a estas preguntas y
contribuir a la determinacin del paradigma que debe regir la investigacin educacional.
Paradigma Sociohistrico Dialctico.
Defendemos la idea que en el complejo cuadro pluriparadigmtico que caracteriza la
investigacin educacional en el mundo contemporneo es el paradigma sociohistrico
dialctico el que proporciona la base terica y metodolgica, para lograr un enfoque
plurimetdico abierto a los mtodos y tcnicas aportados por los restantes paradigmas, lo
que posibilita la adecuada integracin y complementacin entre los mismos, propiciando
su aplicacin creativa a la prctica cientfica.
El paradigma se fundamenta en una concepcin cientfica filosfica sobre la realidad
social y educacional y defiende un abordaje constructivista del proceso de cognicin.
Esto nos permite superar los puntos de vista reduccionistas y unilaterales de las posiciones
positivista y fenomenolgica y comprender la unidad dialctica e interactiva existente en la
actividad investigativa educacional entre lo filosfico y lo metodolgico; lo gnoseolgico y
lo axiolgico; lo terico y lo emprico; lo objetivo y lo subjetivo; las partes y el todo; lo
general y lo singular; lo cuantitativo y lo cualitativo; el anlisis y la sntesis; la induccin
y la deduccin; la abstraccin y la concrecin; lo histrico y lo lgico; la demolicin
mental de la realidad y su reconstruccin; el descubrimiento y la verificacin; la lgica del
descubrimiento y la lgica de la exposicin; la teora y la prctica.
Los autores Evelio F. Machado Ramrez y Nancy Montes de Oca Recio en los tres primeros
artculos de su serie citada establecen caracterizaciones de:
El enfoque emprico-analtico
La Fenomenologa, el Existencialismo, el Pragmatismo y el Intuicionismo como
tendencias de las investigaciones cualitativas
El enfoque Hermenutico y el enfoque Hermenutico-Fenomenolgico
El enfoque Funcionalista
El enfoque Reflexivo
El enfoque Holstico
El enfoque Sociocrtico
El enfoque Transformacin-Accin.
V34
385
Anexo P: Normas para presentar la bibliografa cientfica

Segn la ISO, una referencia bibliogrfica es un conjunto de datos suficientemente preciso
y detallado, como para permitir la identificacin de una publicacin o parte de una
publicacin. Para la British Library, referencia bibliogrfica es un conjunto de datos o
elementos que describen, en forma suficientemente precisa y detallada, un documento o
parte de ste para permitir a un lector potencial identificar y localizar el mismo.
Frecuentemente se utiliza el trmino asiento bibliogrfico para indicar el conjunto de
informaciones sobre una obra, presentados en un orden determinado, conforme a reglas
preestablecidas, que describe o identifica la obra en una lista de referencias o en una
bibliografa. En este contexto se refiere al asiento meramente identificativo ya que los
bibligrafos utilizan tambin otros tipos de asientos, que pueden estar constituidos
solamente por la referencia o acompaado de otra informacin.
Son varias las normas, estilos y esquemas estndares que establecen como referenciar o
realizar las citas de los materiales consultados en torno al trabajo de investigacin, sean
impresos o electrnicos. Los autores debern seleccionar el esquema que ms se ajuste a
sus requerimientos o a los fines comunes con sus posibles editores. A titulo de ilustracin
pueden mencionarse los ms conocidos:
A. APA Style
Las normas APA fueron desarrolladas por la American Psychological Association para
normalizar la construccin de referencias y citas bibliogrficas, en principio
monogrficas, recogiendo siete elementos bsicos:
1. El o autor (res)
2. Ao de edicin o publicacin entre parntesis
3. Ttulo de la monografa
4. Edicin entre parntesis
5. Soporte o medio de publicacin, entre corchetes
6. Editor
7. N de pginas.
La proliferacin de tipos de documentos y de publicacin hizo que la APA diseara una
estructura de referencias y citas para cada una de las presentaciones. En el caso de los
recursos electrnicos, son ampliamente tratados en su 5ta edicin publicada en el ao
2001 (para ms informacin vea http://www.apastyle.org/elecref.html o tambin
http://www.monografias.com/apa.shtml)
Para las monografas electrnicas, la referencia tiene un registro de 8 elementos
manteniendo los 6 primeros del formato tradicional. El 7mo y el 8vo se corresponden
con los datos de disponibilidad de acceso, es decir la direccin electrnica o URL y
fecha de la consulta colocada entre corchetes, respectivamente.
B. MLA Style (Modern Language Association)
Las normas MLA son las ms usadas para referenciar y citar fuentes de informacin en
las artes y en las humanidades. Provee a los escritores un sistema para referenciar sus
fuentes entre parntesis, citas en el texto y notas a pie de pgina, as como tambin la
estructura de las referencias de los trabajos consultados.
El sistema o estilo bsico de citacin est compuesto de siete elementos:
1. Nombre del autor (es) o editores
V34
386
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Nombre o ttulo del material, fuente o recurso

Nmeros de edicin
Fecha de creacin, publicacin o revisin
Nombre del publicador
Fecha de acceso o consulta de la fuente
Direccin electrnica, entre (< >).
Un compendio de las normas de la APA y de la MLA para la cita de recursos electrnicos

se puede encontrar en la WEB Citing Cyberspace: A Quick-Reference Guide to Citing
Electronic Sources in MLA and APA Styles, cuyo autor es James D. Lester y disponible
tambin on-line en la URL http://www.awlonline.com/englishpages/cyber.htm.
C. ISO
Las Normas ISO 690 establecen criterios para la elaboracin de referencias bibliogrficas,
el orden de los elementos de la referencia bibliogrfica y las convenciones para la
transcripcin y presentacin de la informacin. Sin embargo, la puntuacin y el estilo
tipogrfico no son prescriptivos, entonces debe aclararse que lo que se muestra en los
prximos ejemplos, en ese sentido no es siquiera una recomendacin157. Para especificar
algunos elementos de referencia, abreviaciones, etc. usted debe guiarse por las ISBD
(International Standard Bibliographic Description) o por las AACR (Anglo-American
Cataloguing Rules)
Especificaciones para la elaboracin de referencias bibliogrficas
Los datos de la referencia se toman del documento al que se refieren (documento fuente).
Se toman principalmente de la portada, y de otras partes de la obra en caso necesario.
Se pueden aadir elementos que no aparezcan en el documento fuente, con el objetivo de
completar la informacin. Estos elementos debern ir encerrados entre corchetes [ ] o entre
parntesis ( ), usualmente, a continuacin del elemento modificado.
Autora y responsabilidad
Los nombres de persona podrn abreviarse a sus iniciales. Cuando existen varios autores se
separarn por punto y coma y un espacio, y si son ms de tres se har constar el primero
seguido de la abreviatura "et al.". En el caso de obras annimas, el primer elemento de
referencia ser el ttulo.
Despus de los apellidos y nombre de los editores, directores, compiladores o
coordinadores, hay que aadir la abreviatura correspondiente al tipo de funcin que realiza:
comp., coord., ed., tr., etc.
Si el autor es una entidad se indicar el nombre de la misma tal y como aparece en la
fuente. Algunos casos son:
En las entidades de gobierno se indica en primer lugar el nombre geogrfico y a
continuacin el nombre de la institucin. Ejemplo: Cuba. Ministerio de Educacin
Superior. Direccin de Trabajo Metodolgico.
Si el nombre que identifica a la entidad es ambiguo se aade entre parntesis el nombre
de la ciudad dnde se halla. Ejemplo: Biblioteca Nacional (Ciudad Habana)
157
En los ejemplos no se muestran las tres letras que, en algunos estilos, se acostumbra a desplazar todas las
lneas a partir de la segunda lnea de una referencia bibliogrfica. Vea la bibliografa del presente texto.
V34
387
Ttulo
Se escribe en cursiva, tal y como aparece en la fuente. Se puede aadir a continuacin del
ttulo entre corchetes la traduccin a nuestra lengua. Los subttulos se pueden escribir tras
el ttulo separado por dos puntos y espacio: ": " Se pueden utilizar los ttulos abreviados
para citar las publicaciones en serie.
Edicin
Se har constar en la forma que aparece en la publicacin cuando sea edicin distinta a la
primera.
Datos de publicacin
El lugar geogrfico donde se ha publicado el documento se cita en la lengua de ste. Si se
considera necesario se puede aadir entre parntesis el nombre de la provincia, estado o
pas. Si hay ms de un lugar de publicacin o ms de una editor, se cita el ms destacado y
los dems se omiten aadiendo: "etc.".
Si el lugar de publicacin no aparece especificado, se cita uno probable entre corchetes
seguido del signo de interrogacin "?", o bien no se indica lugar alguno y se pone [s.l.]
(sine loco).
En el nombre de editor, se omiten los trminos genricos como editorial, ediciones, etc.,
excepto que formen parte del nombre.
Si no aparece en el documento nombre de editor, se puede poner la abreviatura [s.n.] (sine
nomine).
Si la fecha de publicacin que aparece en el documento no es la correcta, se transcribe sta
y a continuacin se pone entre corchetes la fecha real.
Si la fecha de publicacin de un documento comprende varios aos, se hace constar el
primer ao y el ltimo. Ejemplo: 2004-2006.
Si se desconoce el ao de publicacin, se sustituye por la fecha del depsito legal, el
copyright o la de impresin en este orden de prioridad. Ejemplo: DL 2004, cop. 2005, imp.
2004.
Si no se tienen datos de la fecha de publicacin se puede poner una fecha aproximada.
Ejemplo: ca. 1982, 199?
Si se cita un documento an no publicado se pone en el lugar de la fecha "(en prensa)".
Extensin
Para documentos impresos se hace constar el n de pginas, o de volmenes en su caso.
Ejemplo: 911 p., 3 vol.
Para documentos no impresos se har constar la extensin en nmero de piezas. Ejemplo:
12 diapositivas
A continuacin se vern los modos en que se definen las normas para ciertos tipos de
documentos (los ejemplos son ficticios excepto los de la IEEE). En estos casos y los que
siguen en este anexo, la O como superndice significa opcionales y la B como superndice
significa obligatorios para los documentos electrnicos en lnea:
Monografas
V34
388
APELLIDO(S), Nombre. Ttulo del libro. Mencin de responsabilidad secundaria
(traductor; prologuista; ilustrador; coordinador; etc.) O. N de edicin. Lugar de edicin:
editorial, ao de edicin. N de pginasO. SerieO. NotasO. ISBN
Ejemplos:
LEGR, Arstides. Biografa de un campesino que estudi. De la Fuente, Noris (ed. lit.);
Lores, Manuel (prol.); Rodrguez, Zaida (trad.). Ciudad Habana: Editorial Cristal, 2008.
375 p. ISBN: 84-306-0267-4
Versos del Toa. Garca, Juana (prol.). 5ta ed. Moa: Ediciones Populares de Holgun, 1999.
58 p. Coleccin Sierra Cristal; 156.
Partes de Monografas
APELLIDO(S), Nombre. "Ttulo de la parte". En: Responsabilidad de la obra completa.
Ttulo de la obra. Edicin. Lugar de edicin: editorial, ao de edicin. Situacin de la parte
en la obra.
Ejemplos:
SILVA DIGUEZ, O.R. "Especial Theory of Didactics". En: YOLI, J.F. (ed). Sciences
Today. New York: Pedagogical Sciences, 2008. p. 14-55.
CUZA FREYRE, Jos. "Los modelos matemticos en la investigacin qumica". FIE-UO:
Jornadas Cientficas del 1999. Temas para el futuro. Santiago de Cuba: Universidad de
Oriente, 1999. p. 103-145.
Publicaciones en Serie
Ttulo de la publicacin en cursiva. Responsabilidad. Edicin. Identificacin del fascculo.
Lugar de edicin: editorial, fecha del primer volumen-fecha del ltimo volumen. SerieO.
NotasO. ISSN.
Ejemplos:
Boletn Matemtico. Instituto Superior Minero Metalrgico de Moa, Holgun, Cuba:
ISMM, Centro de Informacin Cientfica, 1990-1999. ISSN: 3105-5738
IEEE Transactions on computers. IEEE Computer Society. 1998, vol 47. Los Alamitos
(Ca): IEEE Computer Society, 1988. ISSN 0018-9340.
Artculos de Publicaciones en Serie
APELLIDO(S), Nombre. "Ttulo del artculo". Responsabilidad secundaria. Ttulo de la
publicacin seriada. Edicin. Localizacin en el documento fuente: ao, nmero, pginas.
Ejemplos:
LLOSA, Josep, et al. "Module scheduling with reduced register pressure". IEEE
Transactions on computers. 1998, vol 47, nm. 6, p. 625-638.
CUELLO, Alberto; BLANCO, Manuel; MARRERO, Alfredo. "La reaccin del profesor
ante las nuevas legislaciones". AES Administracin en la Educacin Superior. N 32
(Enero 2009) p. 11-24
Legislacin
Pas. Ttulo. Publicacin, fecha de publicacin, nmero, pginas.
V34
389
Ejemplo:
Cuba. Ley de la Organizacin del Comercio Interno. Gaceta Nacional de la Repblica de
Cuba, 24 de Diciembre del 2008, nm. 354, p. 51.
Patentes
MENCIN DE RESPONSABILIDAD PRINCIPAL. Denominacin del elemento
patentado. Responsabilidad subordinada. NotasO. Identificador del documento (pas u
oficina que lo registra). Clase de documento de patente. Nmero. Ao-mes-da de
publicacin del documento.
Normas
ENTIDAD RESPONSABLE DE LA NORMA. Ttulo. N o cdigo de la norma. Edicin.
Lugar de publicacin: editorial, ao de publicacin.
Ejemplo:
ISMM. Norma para la Definicin de Redes de Exploracin en Yacimientos Laterticos. NISMM 321. Secretara ISMM Moa. Moa, Cuba: Ediciones ISMM, 2009.
Congresos
Se citan como una monografa.
APELLIDO(S), Nombre. Ttulo. Responsabilidades secundariasO. N de edicin. Lugar:
editorial, ao de publicacin. Nro de pginas o volmenesO. ISBN
Ejemplo:
Memorias del V Congreso de Matemtica Aplicada a la Minera. Jos Martnez Vargas,
Adriana Fuentes y Jess Mestre (eds.). Moa: ISMM, Centro de Informacin, 2010. 456 p.
ISBN: 754634561.
Ponencias de Congresos
Se citan como parte de una monografa.
APELLIDO(S), Nombre. "Ttulo de la parte". En: APELLIDO(S), Nombre. Ttulo de la
obra completa. Responsabilidades secundariasO. N de edicin. Lugar: editorial, ao de
publicacin. SerieO. ISBN
Ejemplo:
TOIRAC, Josefa. "Papel del Departamento Docente en el desarrollo cientfico de un CES".
En: Actas del Congreso Internacional de Gestin Educativa, (Moa 1-10 de Diciembre de
2008), v. IV. [s.l.]: [s.n.], 1991. P. 28-64.
Tesis no publicadas
APELLIDO(S), Nombre. "Ttulo de la tesis". Direccin. Clase de tesis. [Tipo de
documento]. Institucin acadmica en la que se presenta, lugar, ao.
Ejemplo:
GUARDIOLA RAMREZ, Renato. "Anlisis de la actividad cientfica y del consumo de
informacin de cuadros del municipio de Moa". Tutor: Roberto Asmov. Instituto Superior
Minero Metalrgico de Moa, Departamento de Gestin de la Calidad, Moa, 2001.
Informes
a. Informes publicados:
APELLIDO(S), Nombre. Ttulo del informe. Lugar de publicacin: editorial, ao. Serie, n
de la serie. (Disponibilidad)
V34
390
Ejemplo:
2004 Informe del Trabajo Cientfico en la Unin del Nquel. [Moa]: Direccin Cientfico
Tcnica de la UNi, 2000. 155 p. (Centro de Informacin y Superacin de la UNi)
b. Informes inditos:
APELLIDO(S), Nombre. "Ttulo del informe". Informe indito. Organismo que lo produce,
ao.
Ejemplo:
GUARDADO ACOSTA, Toms. Proyecto de conservacin y recuperacin del ro Moa a
partir de la redefinicin de los planes mineros en la regin. Informe indito. Moa: [s.n.],
1989. 75 p. Informe tcnico del ISMM de Moa.
Documentos Audiovisuales
a. Grabaciones:
APELLIDO(S), Nombre. Ttulo. [Designacin especfica del tipo de documento]. Lugar:
editorial, ao.
Ejemplo:
DE LA FUENTE, Sonia. La msica de Cayamba. [Grabacin sonora]. Baracoa: La Voz del
Toa, 1988.
RODRIGUEZ LEZCANO, Rodolfo. Carpintero Mayor. [Vdeo]. Baracoa: Toa TV, 2002.
1 disco compacto.
b. Programas de radio y televisin:
Nombre del programa. Responsabilidad. Entidad emisora, fecha de emisin.
Ejemplo:
La cultura y la ciencia. Director y presentador: Lourdes Mariana Laborde. TV Moa, 25 de
Enero del 2007. Videoteca de la memoria de Moa.
c. Materiales grficos:
APELLIDO(S), Nombre. Ttulo. [Designacin especfica del tipo de documento]. Lugar:
editorial, ao.
Ejemplo:
TURRO, Sebastin. El Decano contemporneo. [Material grfico proyectable]. 2a ed. Moa:
Editora ISMM, [2008]. 32 diapositivas. Tcnicas de Direccin.
Documentos electrnicos
Son aquellos que se presentan en formato electrnico, creados, almacenados y difundidos
por un sistema informtico. Pueden ser definitivos o no, tanto en la forma como en el
contenido.
Las Normas ISO 960-2158 fueron desarrolladas para referenciar y citar recursos
electrnicos, especifica los elementos que hay que incluir en las citas bibliogrficas de
dichos documentos y establece una ordenacin obligatoria de los elementos de la
referencia.
158
La Norma Internacional ISO 690-2 ha sido elaborada por un Comit Tcnico de Informacin y
documentacin ISO/TC 46, y el Subcomit SC 9, que es el encargado de desarrollar normas internacionales
para la presentacin, identificacin y descripcin de documentos. La norma ISO 690-2 fue aprobada en 1997
para su publicacin como norma internacional.
V34
391
Ofrece adems una serie de convenciones para la transcripcin y presentacin de la

informacin obtenida a partir de un documento electrnico.
La informacin fuente se obtendr del propio documento que habr de estar disponible. La
fecha de consulta es imprescindible para los documentos en lnea.
El ndice de Las Normas ISO 960-2 es el siguiente:
Introduccin
1. mbito
2. Referencias
3. Definiciones
4. Fuentes de informacin
5. Perfil de las referencias bibliogrficas
5.1 Monografas y bases de datos electrnicas y programas de ordenador
5.1.1 Documentos completos
5.1.2 Partes de monografas y bases de datos electrnicas y de programas de
ordenador
5.1.3 Colaboraciones en monografas y bases de datos electrnicas o en programas
de ordenador
5.2 Revistas electrnicas
5.2.1 Revista completa
5.2.2 Artculos y otras colaboraciones
5.3 Boletines electrnicos, listas de discusin y mensajes electrnicos
5.3.1 Sistema de mensajera completo
5.3.2 Mensajes electrnicos
Suplemento: ejemplos adicionales de referencias a documentos electrnicos
6. Convenciones generales
6.1 Transliteracin o romanizacin
6.2 Abreviaturas
6.3 Empleo de maysculas
6.4 Puntuacin
6.5 Caracteres
6.6 Adiciones o correcciones
7. Especificacin de elementos
7.1 Responsabilidad principal
7.1.1 Autores personales y corporativos
7.1.2 Presentacin de los nombres
7.1.3 Autores corporativos
7.1.4 Dos o tres nombres
7.1.5 Ms de tres nombres
7.1.6 Responsabilidad principal desconocida
7.2 Ttulo
7.2.1 Presentacin
7.2.2 Traduccin
7.2.3 Ms de un ttulo
7.2.4 Subttulo
7.2.5 Reduccin
7.2.6 Ttulo desconocido
7.3 Tipo de soporte
V34
392
7.4 Responsabilidad secundaria
7.4.1 Autores personales o corporativos con responsabilidad secundaria
7.4.2 Presentacin
7.5 Edicin
7.5.1 Presentacin
7.5.2 Abreviaturas y trminos numricos
7.6 Designacin de fascculo para publicaciones seriadas
7.6.1 Presentacin
7.6.2 Designacin del primer fascculo solo
7.6.3 Designacin de la coleccin completa o de una parte de ella
7.7 Lugar de publicacin
7.7.1 Presentacin
7.7.2 Ms de un lugar
7.7.3 Lugar de publicacin desconocido
7.8 Editorial
7.8.1 Presentacin
7.8.2 Ms de una editorial
7.8.3 Editorial desconocida
7.9 Fechas
7.9.1 Presentacin
7.9.2 Fecha de publicacin
7.9.2.1 Documentos electrnicos que abarcan ms de una fecha
7.9.2.2 Fecha de publicacin desconocida
7.9.3 Fecha de actualizacin/revisin
7.9.4 Fecha de la cita
7.10 Serie
7.11 Notas
7.11.1 Descripcin fsica
7.11.2 Material aejo
7.11.3 Requisitos del sistema
7.11.4 Frecuencia de publicacin
7.11.5 Idioma
7.11.6 Otras notas
7.12 Disponibilidad y acceso
7.12.1 Documentos en lnea
7.12.2 Otra informacin sobre disponibilidad
7.13 Nmero normalizado
7.14 Partes de documentos y colaboraciones
7.14.1 Partes de documentos electrnicos
7.14.2 Colaboraciones en documentos electrnicos
7.14.3 Numeracin dentro del documento o del sistema base
7.14.4 Localizacin dentro del documento base
8. Relacin entre referencias y citas en el texto
Anexo A: Bibliografa 159
159
Esta versin de ndice de la ISO 690-2 fue traducida por Cristbal Pasadas Urea. Biblioteca, Facultad de
Psicologa y Departamento de Filosofa del Instituto Nacional de Ecologa de Mjico. Tomado de
http://www.ine.gob.mx el da 27 de Septiembre del 2007.
V34
393
Esta norma puede encontrarse en la WEB de la ISO. Los casos ms conocidos

contemplados en esta ella son los siguientes (las definiciones y ejemplos son tomados de la
pgina WEB www.uc3m.es/uc3m/serv/BIB/guiabib/indice.html de la Universidad Carlos
III de Madrid, Espaa):
Textos electrnicos, bases de datos y programas informticos
Responsable principal. Ttulo [tipo de soporte]. Responsables secundariosO. Edicin. Lugar
de publicacin: editor, fecha de publicacin, fecha de actualizacin o revisin, [fecha de
consulta]B. Descripcin fsicaO. (Coleccin)O. NotasO. Disponibilidad y accesoB. Nmero
normalizadoO
Es indispensable sealar [entre corchetes] el medio de soporte que almacena o contiene la
fuente consultada. Los tipos de medios utilizados con mayor frecuencia son:
[en lnea]: Se aplica a pginas web, archivos FTP, telnet y gopher.
[correo electrnico]: Se aplica a listas de distribucin.
[CD-ROM]
[DVD]
[cinta] magntica]
[disco]
Algunos estudiosos recomiendan concretar el tipo de medio de la siguiente manera:
[pgina web en lnea]
[boletn en lnea]
[base de datos en lnea]
[documento en lnea]
[foro de discusin en lnea]
[correo electrnico de lista de distribucin]
[base de datos en CD-ROM]
[base de datos en cinta magntica]
[programa computacional en disco] etc.
Ejemplos:
CARROLL, Lewis. Alice's Adventures in Wonderland [en lnea]. Texinfo ed. 2.1.
[Dortmund, Alemania]: WindSpiel, November 1994 [ref. de 10 de febrero de 1995].
Disponible en Web: <http://www.germany.eu.net/books/carroll/alice.html>. Igualmente
disponible en versiones PostScrip y ASCII en Internet:
<ftp://ftp.Germany.EU.net/pub/books/carroll/>
U.S. ISBN Agency. The Digital World and the Ongoing Development of ISBN [en lnea].
New Providence, N.J.: RR Bowker, s.d. [ref. de 16 de agosto 2002]. Disponible en Web:
http://www.isbn.org/standards/home/isbn/digitalworld.asp>.
Otros: Museo Nacional Centro de Arte Reina Sofa. Catlogo [en lnea]: de la biblioteca.
<http://museoreinasofia.mcu.es/biblio/default.htm> [Consulta: 21 de abril de 1999]
Partes de textos electrnicos, bases de datos y programas informticos
Responsable principal (del documento principal). Ttulo [tipo de soporte]. Responsable(s)
secundario(s) (del documento principalO). Edicin. Lugar de publicacin: editor, fecha de
publicacin, fecha de actualizacin o revisin [fecha de consulta]B. "Designacin del
captulo o parte, Ttulo de la parte", numeracin y/o localizacin de la parte dentro del
documento principalO. NotasO. Disponibilidad y accesoB. Nmero normalizadoO
V34
394
Ejemplos:
CARROLL, Lewis. Alice's Adventures in Wonderland [en lnea]. Texinfo. ed. 2.2.
[Dortmund, Alemania]: WindSpiel, November 1994 [ref. de 30 marzo 1995]. Chapter VII.
A Mad Tea-Party. Disponible en World Wide Web:
<http://www.germany.eu.net/books/carroll/alice_10.html#SEC13>.
Contribuciones en textos electrnicos, bases de datos y programas informticos
(Son aqullas partes de documentos que tienen un contenido unitario e independiente de las
otras partes del documento que las contiene).
Responsable principal (de la contribucin). "Ttulo" [tipo de soporte]. En: Responsable
principal (del documento principal). Ttulo. Edicin. Lugar de publicacin: editor, fecha de
publicacin, fecha de actualizacin o revisin [fecha de consulta]B. Numeracin y/o
localizacin de la contribucin dentro del documento fuente. NotasO. Disponibilidad y
accesoB. Nmero normalizadoO
Ejemplos:
Political and Religious Leaders Support Palestinian Sovereignty Over Jerusalem. In Eye on
the Negotiations [en lnea]. Palestine Liberation Organization, Negotiations Affairs
Department, 29 August 2000 [ref. de 15 agosto 2002]. Disponible en Web:
<http://www.nad-plo.org/eye/pol-jerus.html>.
Belle de Jour. Magill's Survey of Cinema [en lnea]. Pasadena (Calif.): Salem Press, 1985[ref. de 1994-08-04]. Accession no. 0050053. Disponible en DIALOG Information
Services, Palo Alto (Calif.).
MCCONNELL, WH. Constitutional History. The Canadian Encyclopedia [CD-ROM].
Macintosh version 1.1. Toronto: McClelland & Stewart, c1993. ISBN 0-7710-1932-7.
Publicaciones electrnicas seriadas completas
Responsable principal. Ttulo [tipo de soporte]. Edicin. Designacin de los nmeros
(fecha y/o nmero)O. Lugar de publicacin: editor, fecha de publicacin [fecha de
consulta]B. Descripcin fsicaO. (Coleccin)O. NotasO. Disponibilidad y accesoB. Nmero
normalizado
Ejemplos:
Journal of Technology Education [en lnea]. Blacksburg (Virginie): Virginia Polytechnic
Institute and State University, 1989- [ref. de 15 marzo 1995]. Semestral. Disponible en
Internet: <gopher://borg.lib.vt.edu:70/1/jte>. ISSN 1045-1064.
Profile Canada [CD-ROM]. Toronto: Micromedia, 1993- . The Canadian Connection.
Acompaado por: User's guide. Configuracin necesaria: IBM PC o compatible; lector CDROM MPC Standard; DOS 3.30 ms; 490 Kb RAM; MS-DOS Extensiones 2.1 ms.
Trimestral.
Artculos y contribuciones en publicaciones electrnicas seriadas
Responsable principal (del artculo). "Ttulo (del artculo)". Ttulo (de la publicacin
principal) [tipo de soporte]. Edicin. Designacin del nmero de la parte. Fecha de
actualizacin o revisin [fecha de consulta]B. Localizacin de la parte dentro del
documento principal. NotasO. Disponibilidad y accesoB. Nmero normalizado
Ejemplos:
V34
395
STONE, Nan. The Globalization of Europe. Harvard Business Review [en lnea]. May-June
1989 [ref. de 3 de septiembre 1990]. Disponible en BRS Information Technologies,
McLean (Virginie).
PRICE-WILKIN, John. Using the World-Wide Web to Deliver Complex Electronic
Documents: Implications for Libraries. The Public-Access Computer Systems Review [en
lnea]. 1994, vol. 5, no. 3 [ref. de 1994-07-28], pp. 5-21. Disponible sur Internet:
<gopher://info.lib.uh.edu:70/00/articles/ejournals/uhlibrary/pacsreview/v5/n3/pricewil.5n3>. ISSN 1048-6542.
CUERDA, Jos Luis. "Para abrir los ojos" [en lnea]. El Pas Digital. 9 mayo 1997 n 371.
http://www.elpais.es/p/19970509/cultura/tesis.htm/uno [consulta: 9 mayo 1997]
Boletines de noticias, listas de discusin
Ttulo [tipo de soporte]. Responsable(s) secundario(s). Lugar de publicacin: editor, fecha
de publicacin [Fecha de consulta]B. NotasO. Disponibilidad y accesoB
Ejemplo:
PACS-L (Public Access Computer Systems Forum) [en lnea]. Houston (Tex.): University
of Houston Libraries, Junio 1989- [ref. de 17 de mayo de 1995]. Disponible en Internet:
<listserv@uhupvm1.uh.edu>.
Mensajes electrnicos
a. Distribuidos por boletines o listas:
Responsable principal del mensaje. "Ttulo del mensaje" [tipo de soporte]. En: Ttulo (del
boletn o lista). Numeracin y/o localizacin del mensaje [Fecha de consulta]B. NotasO.
Disponibilidad y accesoB
Ejemplo:
PARKER, Elliott. "Re: Citing Electronic Journals". En: PACS-L (Public Access Computer
Systems Forum) [en lnea]. Houston (Tex.): University of Houston Libraries, 24 November
1989; 13:29:35 CST [citado 1 enero 1995; 16:15 EST]. Disponible en Internet:
<telnet://brsuser@a.cni.org>.
b. Mensajes electrnicos personales:
Responsable principal del mensaje. "Ttulo del mensaje" [tipo de soporte]. Fecha del
mensaje. Nota con el tipo de mensaje
Ejemplo:
Thacker, Jane. "MPEG-21 project stream on digital item identification" [en lnea]. Mensaje
en: <iso.tc46.sc9@nlc-bnc.ca>. 3 octubre 2000; 13:33 EST [ref. de 6 octubre 2000; 13:10
EST]. Message-ID: <002f01c02d60$051a64a0$22a2580c@vaio>. Comunicacin personal.
Para obtener ms informacin sobre la norma ISO 690-2 usted tambin puede consultar la
pgina WEB: http://www.collectionscanada.ca/iso/tc46sc9/standard/690-2e.htm
No est dems sealar que existen otras normas bibliogrficas tales como:
TURABIAN
Chicago
GOST (Usada en la extinta URSS y actualmente usada en Rusia y otros pases).
IEEE (Institute of electrical and electronic engineers).
IICA (Instituto Interamericano de Ciencias Agrcolas de la OEA).
V34
396
Harvard.
Vancouver.
GB7714
SISTO2
La utilizacin correcta de las normas o esquemas para referenciar y citar fuentes

de informacin consultadas durante el desarrollo de una investigacin, adems
de ayudar a ordenar las revisiones, contribuye a la difusin de la produccin
cientfica e intelectual, asimismo da a conocer los protagonistas y los avances en
una disciplina cientfica. Y lo ms importante, las referencias y citas avalan la
objetividad y veracidad de la presentacin de resultados.
V34
397
Anexo Q: Ms sobre los Informes Cientficos

Segn el Dr. Julio Omar Prieto Garca, se puede seguir el siguiente esquema general para
presentar el informe de investigacin (pginas 104-106):
Portada:
Deben incluirse los siguientes datos: institucin o instituciones que avalan la
investigacin, ttulo del trabajo, tipo de informe, nombre del autor, lugar y fecha de
realizacin. El ttulo debe reflejar en forma precisa el contenido general del trabajo
cientfico.
Agradecimiento:
Su inclusin constituye decisin del autor del trabajo. Se reflejan las colaboraciones que
pueden haber brindado al trabajo diferentes personas o instituciones.
ndice:
Se presenta de forma sucinta el contenido del informe, detallando el nmero de la hoja del
informe en que encontraremos cada una de las partes del contenido del trabajo.
Introduccin:
Se sealarn, entre otros aspectos, los siguientes:
Actualidad del tema: realizar una actualizacin bibliogrfica sobre el tema de la
investigacin la que permite fundamentar su estado actual.
Situacin problemtica: de lo que se parte para investigar, qu contradiccin existe
que puede modificarse con la investigacin.
Nota: Se pueden usar algunas citas al respecto para precisar determinadas ideas.
Problema de Investigacin: inferido de la situacin problemtica como expresin
lgica de esa contradiccin.
Objetivos.
Objeto de la investigacin.
Fundamentacin o justificacin de la investigacin: qu tan conveniente es la
investigacin, para qu sirve.
Relevancia social: importancia para la sociedad, resultados de la investigacin,
quines y de qu modo se benefician con los resultados.
Implicaciones prcticas de la investigacin: qu problemas prcticos resuelve, qu
aplicacin trascendental tiene para una amplia gama de problemas prcticos.
Valor terico: explicar si con la investigacin se lograr llenar alguna laguna terica
del conocimiento, se podra generalizar sus resultados a principios ms amplios, la
informacin que se obtenga puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una
teora, se podr conocer con mayor medida el comportamiento de una o ms
variables, novedad de la investigacin, pueden sugerir los resultados ideas, hiptesis,
recomendaciones para futuros estudios.
Novedad metodolgica de la investigacin: puede esta ayudar a hacer un nuevo
instrumento para recolectar y analizar datos.
En esta parte se escriben, adems, los problemas surgidos en el curso de la investigacin,
forma en que se hizo, tcnicas utilizadas, temas tratados, temas que no se pudieron
abordar, partes de que consta el trabajo, etc. Lo importante de la introduccin ser
informar al lector de los aspectos principales del trabajo que est por leer, conectndolo
V34
398
con el tema y facilitando su comprensin desde un principio. Por ello aunque va al
principio del informe se redacta al final.
Contenido y cuerpo de la investigacin:
Se organiza por captulos, cuyo nmero puede variar en funcin del objeto de estudio.
Por ejemplo, en algunos informes se estructuran tres captulos fundamentales: un primer
captulo donde se plantea el problema a investigar y su campo de investigacin, as como
los presupuestos o antecedentes de que se parte (marco terico), la hiptesis y cuerpo
conceptual. Un segundo captulo donde se presenta la metodologa empleada (estrategia
investigativa, mtodos y tcnicas para la recogida de la informacin, el anlisis e
interpretacin de los datos, muestras, etc.). El tercer captulo contiene los resultados as
como su anlisis e interpretacin.
En la redaccin a la hora de exponer los datos y explicar la informacin e interpretarla
podemos valernos de varios recursos indispensables:
La cita textual de fragmentos que apoyan nuestras ideas
La descripcin del fenmeno o hechos observados, sealando sus rasgos,
caractersticas y propiedades principales
La narracin de hechos o acontecimientos, ubicndolos en el tiempo y el espacio, en
su movimiento y desarrollo, en su accin
La argumentacin de las ideas principales, que tiene por objeto convencer y persuadir
al lector con pruebas y demostraciones de la verdad de lo expuesto
La exposicin de los datos obtenidos y cmo se obtuvieron, con la finalidad de
explicar los hechos investigados.
Conclusiones:
Las conclusiones deben corresponderse a los objetivos planteados, elaborarse de forma
breve, precisa y conveniente, deben mostrar que son una consecuencia lgica y que
representan la esencia de los resultados obtenidos por el investigador, demostradas en el
cuerpo de la tesis.
Recomendaciones:
Deben ser elaboradas atendiendo a las siguientes cuestiones:
1. En qu aspectos se propone trabajar ms para completar o ampliar su investigacin
2. La posibilidad, a partir del trabajo realizado, de resolver problemas similares en otras
esferas
3. Consideraciones sobre las condiciones necesarias para introducir los resultados a la
prctica
4. Se pueden proponer tambin nuevos problemas de investigacin relacionados con
nuestro propio trabajo y que descubrimos en el curso del mismo, y que pueden ser
investigados por otros investigadores o por nosotros mismos en un tiempo futuro.
Referencias y Bibliografa:
Existen diferentes posibilidades de tratamiento a las referencias bibliogrficas, en este
caso el autor cuenta con la libertad necesaria para elegir la ms conveniente de acuerdo a
las normas de su pas. Una de las variantes ms empleadas en los ltimos aos simplifica
la labor al referir slo en el texto el apellido del autor, el ao de edicin del libro, lo que
facilita su identificacin en la relacin bibliogrfica.
La bibliografa que se relaciona al final de la tesis debe estar directamente vinculada en el
tema de la misma, para su presentacin deben tenerse en cuenta los siguientes requisitos:
V34
399
Ordenarla alfabticamente, teniendo en cuenta el primer apellido del autor

Ofrecer los siguientes datos del material consultado: apellido e iniciales del autor,
ttulo del libro, editorial, ciudad en que fue editado y ao de publicacin.
Anexos:
Se presentan al final del informe. Cada anexo deber estar titulado y numerado
consecutivamente en correspondencia con su referencia en el informe.
En los anexos se incluye el material auxiliar que no aparece en el texto del informe donde
se incluyen por lo general: tablas, grficos, ilustraciones, modelos de instrumentos
utilizados en el trabajo, etc.
En el artculo Tesis Doctoral de la Enciclopedia Wikipedia se hace una breve exposicin de

las partes de una tesis doctoral segn el libro de Umberto Eco: Cmo se hace una tesis.
Tcnicas y procedimientos de investigacin, estudio y escritura, publicada por la Editorial
Gedisa (Barcelona, Espaa) en 1997:
Introduccin: Su funcin es contextualizar el trabajo en el campo cientfico en que se

sita, y presentar los planteamientos generales acerca de sus objetivos y metodologa
Cuerpo del trabajo: Es el ncleo de la investigacin, donde se contiene la informacin
acerca de la tesis defendida, y se demuestra su utilidad mediante la presentacin y el
anlisis de los datos. Habitualmente, el "cuerpo" a su vez se subdivide en:
Estado del Arte: En primer lugar, deben presentarse los antecedentes cientficos
anteriores a la propia investigacin, valorndolos crticamente
Metodologa: Este apartado detalla los mtodos cientficos empleados durante la
investigacin, ubicando as el trabajo dentro de una corriente epistemolgica
determinada
Presentacin de los datos: El verdadero centro de la tesis doctoral lo constituye una
presentacin clara y estructurada de los datos, que adems debe ser previa y distinta
a su interpretacin por parte del investigador
Anlisis y Discusin: El apartado de presentacin de los datos suele ser el ms
extenso de la tesis doctoral; sin embargo, el apartado fundamental es el dedicado al
anlisis y discusin de dichos datos, ya que es donde el investigador debe justificar
cmo la informacin obtenida apoya su tesis inicial
Conclusiones: Es el apartado final de toda investigacin, y en l se resumen los puntos
principales a los que se ha llegado tras el anlisis de los datos. En este apartado no debe
introducirse nueva informacin, sino slo una reformulacin de la ya dada en apartados
anteriores
Bibliografa: Las fuentes de toda investigacin cientfica deben aparecer
explcitamente en el texto, citadas de forma sistemtica
ndice: Para facilitar la lectura de la tesis y la localizacin de la informacin, es til
incluir ndices temticos, de nombres propios empleados, de abreviaturas, etc.
Si fuera necesario, pueden incluirse tambin otros apartados para adjuntar tablas, grficos,
anexos, etc.
V34
400
Anexo R: Otros enfoques sobre la estructuracin del PIC

Eslabones del PIC segn H. Fuentes et al. (pgina 80)
Los eslabones constituyen la expresin de los complejos estadios o momentos por los que
transita el proceso de investigacin y que determinan su lgica interna. Todo eslabn
implica una sucesin de movimientos, que se diferencian entre s por las caractersticas del
desarrollo del proceso por los sujetos implicados en calidad de investigadores en los
diferentes estadios por los que transcurre este proceso, pero a la vez, por la naturaleza
holstica, compleja y dialctica del proceso en el cual se integran, se relacionan y se
condicionan dinmicamente. La lgica interna de este proceso es una consecuencia de la
relacin dialctica entre la postura epistemolgica del investigador y el objeto de la
cultura expresado en el marco terico asumido por ste, lo que constituye una
contradiccin dialctica que se resuelve al constituirse dicha lgica en mediadora y
sntesis de esta relacin contradictoria.
En consecuencia con la lgica seguida en el Mtodo Dialctico Holstico, en la secuencia
de sus dimensiones, se hace evidente que dicha lgica responde a la Teora General del
Conocimiento, conforme lo cual se identifican los siguientes eslabones:
Eslabn Factoperceptible
Eslabn de la Construccin Terica
Eslabn de la Aplicacin.
Eslabn Factoperceptible
Es la etapa caracterizada por una interaccin entre sujeto y objeto, en la que el sujeto
observa el objeto, lo explora, identificando las discrepancias entre lo que es y lo que debe
ser, se cuestiona sobre las causas de la discrepancia, y trata de dar, por lo menos, dos
respuestas posibles a esta contradiccin.
El investigador caracteriza el problema y el objeto de investigacin sobre la base de la
construccin del marco terico y contextual de la investigacin. En este proceso de
caracterizacin del problema y el objeto de investigacin se discriminan conceptos, se
establecen relaciones entre conceptos, se determinan categoras que le permiten
comprender las regularidades del objeto analizado y sobre la base de las categoras y
relaciones esenciales, configura el objetivo de la investigacin, el campo de accin y la
hiptesis de la investigacin.
Es el primer acercamiento del investigador al objeto de la realidad, por tanto es una etapa
donde prevalece el empleo de mtodos de carcter emprico, aunque tambin se utilizan
mtodos tericos que posibilitan el procesamiento e interpretacin de la informacin. Con
el uso de mtodos de anlisis y sntesis e histrico lgico, se valoran los antecedentes que
se relacionan con el problema y el objeto de la investigacin, es decir, es la etapa donde se
construye el marco terico y el marco contextual de la investigacin.
El marco terico de la investigacin es la sistematizacin de la cultura terica y prctica
precedente, en la que la valoracin crtica permite al investigador caracterizar los
antecedentes que se relacionan con el problema y el objeto de la investigacin,
permitiendo la fundamentacin de la investigacin, que ser el soporte para las
argumentacin del aporte terico y del aporte prctico (modelo y el instrumento).
En sntesis, la fundamentacin contenida en el marco terico permite precisar el problema
y el objeto de la investigacin, lo que evita tomar un camino errado en el proceso de
investigacin cientfica; induce al estudio de nuevos problemas y sustenta el
establecimiento de la hiptesis, el aporte terico y el prctico.
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401
El investigador requiere, entonces, utilizar como punto de partida los conocimientos y
aportes derivados de experiencias investigativas anteriores y adems cotejar sus
resultados con los antecedentes. En ello no debe perder de vista lo relativo al marco
contextual en que se desarrolla la investigacin.
Marco contextual es la cultura que expresa el complejo e histricamente determinado
mbito en que el sujeto desarrolla el proceso de investigacin cientfica y que incluye no
slo lo natural sino ante todo lo socio-cultural.
En la elaboracin del marco terico y contextual las principales tareas, que entre otras se
deben realizar, son las siguientes:
Revisin de la literatura mediante la cual se consulta, extraer y recopilar la
informacin relevante sobre el problema y el objeto investigado. Ello se realiza hoy
con muy diversas formas, entre las cuales ocupa un lugar cada vez ms importante los
modernos sistemas computarizados y las denominadas autopistas de informacin
Sistematizacin de las teoras existentes, lo que permite determinar el grado en que
ellos explican el problema a investigar.
De este estudio pueden derivarse los siguientes resultados:
Primero, que existe una teora cientfica capaz de descubrir o explicar el problema de
investigacin.
Segundo, que existen varias teoras o generalizaciones empricas que han sido
demostradas y que posibilitan aplicarlas al problema de investigacin.
Tercero, que las teoras existentes no explican a plenitud el problema.
Cuarto, que no existe teora o antecedente alguno vinculado al problema.
En los dos primeros casos el investigador aplica las teoras existentes a situaciones nuevas
donde no se requiere elaborar un nuevo modelo terico. Para ello naturalmente debe velar
por la contextualizacin de las aplicaciones. A este proceso se le acostumbra denominar
investigacin de desarrollo.
En los ltimos dos casos, la investigacin cientfica debe ser dirigida a encontrar
soluciones nuevas y autctonas que enriquezcan el sistema de conocimientos.
Una vez diagnosticado el problema, caracterizado el objeto de investigacin y el campo de
accin de la investigacin, donde se precisen los referentes tericos y la postura
epistemolgica del investigador, se est en condiciones de desarrollar el eslabn de
construccin terica, aunque debe quedar claramente precisado que no se trata de etapas
separadas y que el concepto de eslabn, desde la Teora Holstica Configuracional,
constituye expresiones de estadios que se superponen y se dan en unidad, aunque se
evidencia una lgica secuencial en los mismos, pero sin lmites rgidos..
Eslabn de construccin terica.
Es el eslabn donde se argumentan y revelan las relaciones que modelan el objeto
transformado y el instrumento que lo hace viable, se desarrollan las dimensiones de
modelacin e instrumentacin como manifestaciones de lo concreto pensado.
El eslabn de la construccin terica supone la representacin sistmica del objeto
investigado mediante la elaboracin de nuevos conceptos, categoras, el establecimiento de
nuevas relaciones, regularidades que permitan explicar las transformaciones del objeto de
investigacin.
Este eslabn tiene implcito la realizacin de tareas relacionadas con: la elaboracin del
modelo terico y elaboracin del instrumento. Es una etapa donde prevalecen los mtodos
de investigacin tericos, aunque hay que significar que, aunque en distintos eslabones
prevalece lo emprico o lo terico, ambos subsisten simultneamente a lo largo de la
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402
investigacin, adquieren un carcter cclico o iterativo hasta la confirmacin definitiva de
los aportes tericos y prcticos.
Eslabn de aplicacin.
En este eslabn se desarrolla la dimensin de concrecin. Como su nombre lo indica, se
caracteriza por la concrecin en la prctica del modelo terico elaborado a travs del
instrumento, no sin antes corroborar, evaluar o validar el modelo terico construido y el
instrumento. Ello permitir establecer respaldos de confiabilidad, que garanticen la
aplicacin. Desde esta perspectiva, la aplicacin a la prctica del instrumento representa
el trnsito de lo concreto pensado a la concrecin, donde se vuelven a generar nuevos
problemas.
En este eslabn se aplica en la prctica el instrumento elaborado a partir del modelo. La
aplicacin a la prctica del instrumento elaborado confirmar la validez del modelo y por
tanto, la corroboracin de la hiptesis y la solucin del problema, lo que supone la
aplicacin del instrumento en la prctica, la corroboracin, valoracin y validacin del
instrumento y de los resultados de su aplicacin.
La dinmica de la Lgica Dialctico Holstica del proceso de investigacin se sintetiza en
su dinmica en la figura 3.3.1. que muestra el desarrollo en espiral del proceso de
investigacin cientfica, que es interpretado como un proceso social, lo que implica
reconocer su carcter consiente, por tanto, su naturaleza compleja, dialctica y holstica,
lo que requiere de su interpretacin como un proceso que est dinamizado por las
contradicciones entre lo objetivo y lo subjetivo, lo emprico y lo terico, y esencialmente,
por la interpretacin de que la contradiccin entre la preservacin, el desarrollo y la
difusin de la cultura es la que dinamiza el proceso de investigacin cientfica.
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403
En sus textos este autor seala que los eslabones del PIC se pueden caracterizar por sus
dimensiones (pgina 78):
Caracterizacin del problema y objeto de investigacin.
Abstraccin del objeto de investigacin.
Modelacin del objeto transformado.
Instrumentacin del modelo.
Concrecin en el objeto de la realidad.
Mediante el siguiente grfico este autor nos muestra la interrelacin entre estas dimensiones
(pgina 79):
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404
Ester Baxter y Ariel Ruiz en su obra citada (pginas 4-6 ) hacen:

Algunas consideraciones sobre el proceso investigativo educativo
I Preparacin terica - determinacin de los objetivos.
1. Seleccin temtica y formulacin de las preguntas cientficas.
- Problema cientfico general (relacionado con el rea de trabajo)
- Problema cientfico especfico (relacionado con el objeto de estudio)
-Preguntas cientficas especficas (relacionadas con los factores que se relacionan con el
objeto).
2. Comprobacin de la necesidad de solucin del problema.
-Necesidades sociales y exigencias cientficas, en correspondencia con el desarrollo
cientfico
-Coincidencia con los Programas, Proyectos, Problemas cientficos establecidos
estatalmente (Regional o territorial)
-Coincidencia con el tiempo, los medios y las fuerzas humanas disponibles.
II. Elaboracin de la bibliografa
1. Utilizacin de los centros de documentacin e informacin.
- Exploracin de las fuentes de informacin bibliogrfica
-Preparacin de un catlogo autoral relacionado con el problema (tema u objeto de
estudio)
-Estudio de la literatura idnea (despeje de la innecesaria)
-Elaboracin de las fichas y resmenes
-Agrupacin del material acopiado segn la sistematizacin.
2. Estudio de la literatura idnea
- Elaboracin de las fichas (resmenes)
- Agrupacin segn la sistematizacin.
III. Elaboracin de la Concepcin.
1. Estrechamiento y precisin temtica (delimitacin)
2. Propuesta de la fundamentacin terica y metodolgica
3. Formulacin del problema y las preguntas cientficas (derivacin hacia las preguntas
cientficas del tema)
4. Elaboracin de la hiptesis (respuestas imaginables sobre las preguntas cientficas)
Hiptesis de trabajo relacionado con el problema.
Hiptesis cientfica relacionada con el Tema.
5. Representacin de los procedimientos y los medios metodolgicos planificados (va
para las respuestas a las preguntas cientficas especficas o temtica y para la
verificacin de la hiptesis)
6. Preparacin del material cientfico (instrumentos) para el estudio de las preguntas
cientficas y la hiptesis
7. Representacin de los objetivos y las condiciones del ensayo previo (pilotaje)
8. Determinacin del campo del estudio, los pasos del trabajo previo y el cronograma de
trabajo.
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IV. Ensayo previo (Pilotaje).

1. Determinacin del estado y las condiciones donde se realizar el ensayo en
correspondencia con las preguntas cientficas
2. Comprobacin de las vas (mtodos) para probar la veracidad de la hiptesis y con ello,
las respuestas a las preguntas cientficas
3. Primera verificacin hipottica mediante comprobaciones cientficas, es decir, primeras
respuestas a las preguntas cientficas
4. Precisin de las preguntas cientficas y la hiptesis.
V. Elaboracin y representacin del resultado del ensayo.
1. La representacin sistemtica del ensayo y sus resultados debe abarcar:
- Anlisis del estado y las condiciones del campo de la investigacin
- Discusin de la factibilidad de los mtodos y procedimientos
- Comprobacin de la veracidad o el nivel de error de la hiptesis
-Confirmacin de la necesidad social y cientfica para la realizacin de la
investigacin temtica planteada
- Precisar las preguntas cientficas para el estudio fundamental
- Precisin de la hiptesis
- Precisin del plan para la realizacin de la investigacin fundamental, descripcin de
las condiciones, la metodologa y los procedimientos del estudio fundamental.
VI. Investigacin fundamental.
1. Realizacin de la investigacin segn la concepcin diseada.
- Obtencin de los materiales para una muestra representativa
- Comprobacin de la hiptesis
-Aseguramiento de los medios de comprobacin mediante la aplicacin y control
sistemtico de los mtodos empricos y de los procedimientos matemticos.
2. Comprobacin integral de la veracidad de la hiptesis y con ello, responder las
preguntas cientficas especficas.
VII. Elaboracin y representacin de los resultados de la investigacin fundamental.
1. Valoracin sistemtica de la investigacin fundamental segn criterios que le den
respuestas a las preguntas cientficas mediante demostracin cientfica y en el que se
afirme o se niegue la hiptesis
2. Discusin de estos resultados (bajo la consideracin de ellos y su relacin con la
actividad prctica)
3. Conclusiones para la prctica (Ejemplos: Plan de Estudios, libros de textos, mtodos de
enseanza, mtodos educativos, etctera
4. Formulacin de nuevas preguntas cientficas, surgidas sobre aspectos no resueltos.
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406
Anexo S: Materialismo Dialctico y Marxismo Leninismo

Materialismo-Dialctico: Concepcin filosfica cientfica de la realidad objetiva. Fue
creada por C. Marx y F. Engels al estudiar sistemticamente gran parte del saber humano
del siglo XIX. Este enfoque funde creativamente la Filosofa Materialista, que era liderada
en ese momento por Ludwig Feuerbach (1804-1872), y la Dialctica representada en ese
tiempo por Georg Wilhelm Friederich Hegel (1770-1831).
Marxismo-Leninismo: Doctrina revolucionaria creada por C. Marx, F, Engels y V, Lenin
y enriquecida hasta nuestros das por insignes personalidades de los siglos XIX, XX y XXI.
Ella constituye un sistema integral de: concepciones filosficas (Materialismo-Dialctico),
concepciones econmicas y concepciones poltico-sociales. Esta doctrina propici la
creacin de un nuevo enfoque de la Ciencia donde se une la Teora y la Prctica y adems
de explicar la realidad objetiva, tambin se propone su transformacin.
Algunas obras de Federico Engels (1820-1895):
(entre 1873 y 1886) En esta obra se halla una profunda
investigacin filosfica de la historia y de los problemas capitales de las Ciencias
Naturales, una crtica del materialismo mecanicista, del mtodo metafsico, as como de las
concepciones idealistas en estas ciencias. Se expone con fundamento la teora materialista
dialctica sobres las formas del movimiento de la materia y los principios relativos a la
clasificacin de las Ciencias Naturales.
Dialctica de la Naturaleza:
El papel del trabajo en la transformacin del mono en hombre:
(1876) Se examinan las leyes

sociales que determinaron la aparicin del hombre y de la sociedad humana.
Anti-Dring:
(entre 1877 y 1878) Se analizan las tres partes componentes del marxismo:
El Materialismo Dialctico y el Materialismo Histrico
La Economa Socialista
La Teora del Comunismo Cientfico.
Nota: C. Marx escribi el captulo referido a la Historia de la Economa Poltica.
El origen de la familia, la propiedad privada y el estado:
(1884) Analiza los rasgos

fundamentales del desarrollo del rgimen de la comunidad primitiva. Muestra el cambio de
formas de matrimonio y de la familia en relacin con el progreso econmico de la sociedad
y analiza como el surgimiento y desaparicin de las clases sociales est relacionada con el
desarrollo econmico de la sociedad.
Algunas obras de Carlos Marx (1818-1883):
(1847) Se exponen los principios del socialismo cientfico y de la
lucha de clases. Adems se dedica atencin a la elaboracin de la dialctica materialista.
Miseria de la Filosofa:
El Capital:
(entre 1840 y 1883) El primer tomo est dedicado al anlisis del proceso de
produccin del capital; el segundo al anlisis del proceso de circulacin del capital y el
tercero al anlisis de la produccin capitalista tomada en su conjunto. El cuarto tomo
llamado Teora de la Plusvala est dedicado a la historia y a la crtica de las teoras
econmicas.
Nota: Los tomos 2 y 3 fueron publicados por F. Engels.
V34
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Crtica al Programa de Gotha:
(1875) Se trata de un anlisis crtico del proyecto de la

socialdemocracia alemana de la poca. Se elucidan los problemas fundamentales del
comunismo cientfico.
Algunas obras de Carlos Marx y Federico Engels:
(1845) Dedicada a la crtica del idealismo de los seguidores radicales de
Hegel (jovenes hegelianos).
La sagrada familia:
La ideologa alemana:
(1845-1846) Dedicada a la crtica del idealismo de los seguidores

radicales de Hegel (jovenes hegelianos) y de las limitaciones del materialismo de
Feuerbach.
Manifiesto del Partido Comunista:
(1848) Documento programtico del comunismo

cientfico que contiene una exposicin ntegra del marxismo.
Ludwig Feuerbach y el fin de la filosofa clsica alemana:
(1886) Caracteriza crticamente la

esencia de la filosofa hegeliana; formula la definicin clsica del la cuestin fundamental
de la filosofa; define cientficamente el materialismo y el idealismo; muestra las
limitaciones del viejo materialismo; expone la esencia de la concepcin materialista
dialctica de la historia y la concepcin del materialismo histrico y al final, como
apndice, se exponen las once Tesis sobre Feuerbach escritas por C. Marx en 1845 como
ideas concisas del materialismo dialctico.
Algunas obras de Vladimir I. Lenin (1870-1924):
Materialismo y Empiriocriticismo: (1908) Es su principal obra filosfica. En ella se critica la
filosofa idealista del empiriocriticismo (variedad del positivismo). Analiz la cuestin
fundamental de la filosofa, las categoras: materia, experiencia, tiempo, espacio,
causalidad, libertad, necesidad, etc. Desarroll la teora marxista del conocimiento y
cuestiones fundamentales del Materialismo Histrico. Mediante un anlisis pormenorizado
de los descubrimientos cientficos de su poca argumenta porque el materialismo dialctico
es el mtodo cientfico de estas ciencias.
Cuadernos Filosficos:
(entre 1914 y 1916) Notas personales sobre filosofa. Son amplios

extractos de diversos libros, y en cada caso escribi sus observaciones, conclusiones y
generalizaciones. El tema principal de estos cuadernos es la Dialctica.
El Estado y la Revolucin:
(1917) Contienen un anlisis sobre los problemas fundamentales

de la teora marxista acerca del estado.
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INDICE ALFABTICO DE MATERIAS

A
Abduccin ................................................................................................................................................. 13, 116
Abstraccin ....................................................................................................................................... 12, 191, 206
Abstracciones .................................................................................................................................................. 144
Abstracts ......................................................................................................................................................... 264
Acriticismo tecnolgico .................................................................................................................................... 60
Actividad prctica y transformadora del hombre ............................................................................................ 107
Administracin de la Investigacin Cientfica y sus funciones....................................................................... 208
Algoritmo ................................................................................................................................................ 254, 349
Anlisis ............................................................................................................................................................. 12
Anlisis de Varianza ....................................................................................................................................... 353
Anlisis y sntesis ............................................................................................................................................ 191
Analoga .................................................................................................................................................. 196, 206
Antivalor ........................................................................................................................................................... 58
Aparato Categorial Cognitivo de una Teora Cientfica .................................................................................. 274
Aplicabilidad prctica del resultado de la investigacin ................................................................................. 271
Aplicar respuestas conocidas a situaciones nuevas ......................................................................................... 107
Aporte Terico ................................................................................................................................................ 121
Aprendizaje ....................................................................................................................................... 22, 296, 303
Aproximacin a la Solucin del Problema Cientfico ............................................................. 114, 116, 126, 179
Artculo formal ............................................................................................................................................... 264
Atributo ............................................................................................................................................................. 12
Autopreparacin.............................................................................................................................................. 277
Autorregulacin .............................................................................................................................................. 350
Autosimilitud .................................................................................................................................................. 156
Axioma.................................................................................................................. 18, 41, 53, 132, 133, 206, 274
Axiomtico...................................................................................................................................................... 206
B
Base de Conocimientos ................................................................................................................................... 158
Brain Storming o Tormenta de Ideas .............................................................................................................. 363
Buscadores ........................................................................................................................................................ 80
Bsqueda de la verdad ...................................................................................................................................... 15
Bsqueda de soluciones .................................................................................................................................. 227
C
Calidad .............................................................................................................................................................. 23
Calidad de la hiptesis .................................................................................................................................... 117
Calidad de una teora cientfica ....................................................................................................................... 132
Calidad del Modelo ......................................................................................................................................... 160
Calidad del Muestro ........................................................................................................................................ 168
Calidad y Cantidad ............................................................................................................................................ 26
Campo de accin ............................................................................................................................................. 110
Capacidad lgica de la hiptesis ..................................................................................................................... 117
Caractersticas esenciales de la industria moderna ........................................................................................... 39
Caractersticas generales de los sistemas ........................................................................................................ 289
CENDA..................................................................................................................................................... 68, 337
Ch
Charlas .............................................................................................................................................................. 83
Chat ................................................................................................................................................................... 83
V34
419
C
Ciberntica ...................................................................................................................................................... 352
Ciclo de vida de un sistema de informacin ..................................................................................................... 94
Ciencia ...................................................................................................................................................... 29, 281
Ciencias de la Complejidad............................................................................................................................. 153
Clasificacin de la hiptesis ............................................................................................................................ 119
Clasificacin de las Ciencias............................................................................................................................. 42
Clasificacin de las Disciplinas Cientficas ...................................................................................................... 42
Clasificacin de las Investigaciones.................................................................................................................. 22
Clasificacin de los modelos........................................................................................................................... 129
Clasificacin de los programas informticos .................................................................................................... 76
Comparacin ..................................................................................................................................................... 12
Componente lgico de una computadora .......................................................................................................... 69
Componentes fsicos de una computadora ........................................................................................................ 69
Comprobacin emprica del modelo terico y prediccin de nuevos datos .................................................... 237
Conceptos.................................................................................................................................................. 11, 130
Conclusiones ................................................................................................................................................... 261
Concreto .......................................................................................................................................................... 191
Conferencia Especializada .............................................................................................................................. 277
Conferencias ................................................................................................................................................... 263
Conocimiento ................................................................................................................................................ 5, 15
Conocimiento cientfico .................................................................................................................................... 17
Construccin del modelo y despliegue de la teora ............................................................................................ 237
Constructo ....................................................................................................................................................... 130
Contextualizacin y pertinencia ...................................................................................................................... 227
Contradiccin en el Mtodo Dialctico........................................................................................................... 198
Contrastacin de la hiptesis........................................................................................................................... 242
Contrastacin Emprica ................................................................................................................................... 244
Contrastacin Teortica .................................................................................................................................. 245
Control ............................................................................................................................................................ 349
Convergencia Metodolgica ........................................................................................................................... 202
Cooperacin o interaccin entre las disciplinas ................................................................................................ 50
Correo Electrnico ............................................................................................................................................ 79
Crear el nuevo conocimiento cientfico .......................................................................................................... 228
Creatividad Cientfica ..................................................................................................................................... 305
Criterio de veracidad ....................................................................................................................................... 144
Criterios para seleccionar, definir y validar modelos matemticos ................................................................. 160
Crtica a soluciones conocidas ........................................................................................................................ 107
Cuadros Cientficos ......................................................................................................................... 133, 276, 283
Cualidades de toda teora cientfica ................................................................................................................ 132
Cualidades que debe reunir un problema ........................................................................................................ 108
Cualidades que debe tener un buen informe cientfico ................................................................................... 260
CUDEOS .......................................................................................................................................................... 63
Current Contents ....................................................................................................................................... 86, 264
Curso ............................................................................................................................................................... 277
D
Debate Cientfico ............................................................................................................................................ 277
Deduccin ....................................................................................................................................................... 206
Deduccin e induccin .................................................................................................................................... 192
Depuracin de datos de una muestra ............................................................................................................... 170
Derechos de autor ............................................................................................................................................. 67
Desarrollo de entornos ...................................................................................................................................... 91
Desarrollo histrico del conocimiento cientfico .............................................................................................. 17
Detalles sobre los sistemas operativos .............................................................................................................. 71
Determinacin de las tendencias ..................................................................................................................... 114
V34
420
Diagnstico del objeto de investigacin ......................................................................................................... 113
Didctica ......................................................................................................................................................... 279
Dificultades del el escalado............................................................................................................................. 272
Diplomado ...................................................................................................................................................... 277
Disciplina Cientfica ......................................................................................................................... 40, 276, 283
Disciplinas Tecnolgicas .................................................................................................................................. 41
Diseo Amplio de una Investigacin ................................................................................................................ 21
Diseo Cuadrado Latino ................................................................................................................................. 355
Diseo Curricular ............................................................................................................................................ 278
Diseo de Experimentos ................................................................................................................. 174, 353, 378
Diseo de una Investigacin Cientfica................................................................................................... 101, 127
Diseo del proyecto ........................................................................................................................................ 217
Diseos Factoriales ......................................................................................................................................... 357
Doctor en Ciencias .......................................................................................................................................... 278
Doctorado........................................................................................................................................................ 277
Dominio ............................................................................................................................................................ 79
DOS ................................................................................................................................................................ 318
E
EBSCO Host ..................................................................................................................................................... 88
Educacin a Distancia ..................................................................................................................................... 278
Educacin a Distancia en el nivel de posgrado ............................................................................................... 278
Efecto mariposa .............................................................................................................................................. 154
Eficacia ................................................................................................................................................... 102, 224
Eficiencia ................................................................................................................................................ 102, 224
Ejecucin y seguimiento del proyecto ........................................................................................................... 221
Ejemplos prcticos .............................................................................................................................................. 9
El papel del coordinador o lder ...................................................................................................................... 227
Elaboracin de modelos tericos de la investigacin.............................................................................. 130, 133
Elementos que protagonizan el Proceso del Conocimiento .............................................................................. 16
Enciclopedia Encarta .....................................................33, 37, 50, 51, 69, 83, 95, 136, 259, 270, 292, 296, 414
Enciclopedia Wikipedia30, 37, 136, 137, 159, 235, 246, 249, 285, 286, 292, 294, 298, 305, 307, 308, 312, 313
Encuestas ........................................................................................................................................................ 183
Endnote ............................................................................................................................................................. 85
Enfoque Interpretativo .................................................................................................................................... 239
Enfoque Sociocrtico ....................................................................................................................................... 239
Ensayo ............................................................................................................................................................. 270
Entrenamiento ................................................................................................................................................. 277
Entrevista individual o grupal ......................................................................................................................... 202
Entrevistas ....................................................................................................................................................... 183
Entropa........................................................................................................................................................... 347
Enunciado de problemas cientficos................................................................................................................ 103
Epistemologa ....................................................................................................................................... 25, 47, 54
Ergonoma ......................................................................................................................................................... 94
Escalado .......................................................................................................................................................... 272
Escalamiento ................................................................................................................................................... 188
Especialidad de Posgrado................................................................................................................................ 277
Estabilidad y Mutabilidad de las Teoras Cientficas ...................................................................................... 275
Estadstica Descriptiva .................................................................................................................................... 188
Estadstica Inferencial ..................................................................................................................................... 188
Estimacin del error aleatorio ......................................................................................................................... 171
Estrategia ........................................................................................................................................................ 252
Estructura de una tesis .................................................................................................................................... 265
Estructura general de los informes cientficos ................................................................................................ 260
Estructuras Disipativas.................................................................................................................................... 153
Estudio de casos .............................................................................................................................................. 203
Estudios Ciencia-Tecnologa-Sociedad ............................................................................................................ 38
V34
421
Etapas de una Investigacin ............................................................................................................................ 237
Etapas del proceso de revisin bibliogrfica ................................................................................................... 338
Etapas principales en la historia de la Matemtica ......................................................................................... 144
ETHOS de la ciencia ......................................................................................................................................... 63
Evaluacin del proyecto .................................................................................................................................. 223
Exactitud ......................................................................................................................................................... 168
Experimentos .................................................................................................................................................. 188
Externalismo ..................................................................................................................................................... 27
F
Factores que influyeron en el proceso de desarrollo del conocimiento ............................................................. 15
Falsabilidad ..................................................................................................................................................... 245
Falsacionismo o Refutacionismo o Principio de Falsabilidad......................................................................... 118
Fases de un Proyecto de Investigacin............................................................................................................ 212
Fiabilidad del conocimiento cientfico .............................................................................................................. 29
Fichas bibliogrficas ....................................................................................................................................... 339
Fichas de contenido o de investigacin ........................................................................................................... 341
Fsica ............................................................................................................................................................... 136
Flexibilidad ..................................................................................................................................................... 227
Flujo de informacin y comunicacin............................................................................................................. 227
Folleto ............................................................................................................................................................. 270
Formacin Posdoctoral ................................................................................................................................... 277
Formalizacin de los resultados ...................................................................................................................... 257
Fractales .......................................................................................................................................................... 155
FTP ................................................................................................................................................................... 82
Fuentes de la hiptesis .................................................................................................................................... 116
Fuerzas motrices del conocimiento cientfico ................................................................................................... 27
Funcin matemtica ........................................................................................................................................ 149
Funcionales ..................................................................................................................................................... 150
Funciones de las hiptesis ....................................................................................................................... 117, 119
Funciones de los Sistemas Operativos .............................................................................................................. 72
G
Generalizacin .................................................................................................................................................. 12
Geometra Fractal o Geometra de la Naturaleza ............................................................................................ 156
Gestin .............................................................................................................................................................. 83
Gestin de cooperacin ................................................................................................................................... 225
Gestin de proyectos ....................................................................................................................................... 225
Gestin del ciclo de proyectos ................................................................................................................ 208, 210
Gestin del Conocimiento ..................................................................................................... 19, 39, 87, 212, 334
GNU/Linux ............................................................................................................................... 70, 320, 322, 323
Grupo Interdisciplinario .................................................................................................................................... 48
Grupos Nominales .......................................................................................................................................... 363
H
Hardware ........................................................................................................................................................... 69
Hermenutica .................................................................................................................................................. 180
Heurstica ........................................................................................................................................................ 103
Hipertexto ......................................................................................................................................................... 78
Hiptesis ......................................................................................................................................................... 115
Hiptesis de trabajo......................................................................................................................................... 122
Hiptesis falsable ............................................................................................................................................ 118
Hiptesis Universales y Existenciales ............................................................................................................. 119
Historia de los ordenadores ............................................................................................................................. 314
Holstico .......................................................................................................... 113, 154, 239, 284, 306, 383, 400
Humanismo ....................................................................................................................................................... 57
V34
422
Humanware ....................................................................................................................................................... 90
I
Idealizacin ............................................................................................................................................... 12, 206
Ideas a Defender , Preguntas Cientficas y Guas Temticas .......................................................................... 123
Identificacin del proyecto.............................................................................................................................. 212
Induccin ........................................................................................................................................................ 206
Informacin ..................................................................................................................................................... 346
Informatizacin de una industria....................................................................................................................... 90
Informes cientficos ........................................................................................................................................ 259
Ingeniera de factores humanos......................................................................................................................... 94
Ingeniera de Software ...................................................................................................................................... 95
Ingeniera del conocimiento ............................................................................................................................ 158
Innovacin ...................................................................................................................................................... 311
Innovacin tecnolgica ..................................................................................................................................... 18
Innovacin Tecnolgica .............................................................................................................................. 22, 39
Instituciones financistas de la cooperacin al desarrollo ................................................................................ 226
Integracin ...................................................................................................................................................... 191
Integridad cientfica .......................................................................................................................................... 64
Inteligencia...................................................................................................................................................... 285
Inteligencia Artificial ...................................................................................................................................... 156
Intermetodolgica ........................................................................................................................................... 202
Internalismo ...................................................................................................................................................... 27
Internet .............................................................................................................................................................. 76
Intrametodolgica ........................................................................................................................................... 202
Introduccin de los resultados en la ciencia mundial ...................................................................................... 273
Investigacin a Nivel Cientfico-Contextualizativo ........................................................................ 101, 114, 237
Investigacin a Nivel Cientfico-Proyectivo ........................................................................................... 126, 237
Investigacin a un nivel fenomenolgico .......................................................................................................... 230
Investigacin Aplicada.................................................................................................................................... 272
Investigacin Cientfica .................................................................................................................................... 21
Investigacin histrica .................................................................................................................................... 203
Investigacin-Accin ...................................................................................................................................... 204
Investigaciones Cuantitativas y Cualitativas ............................................................................................. 24, 252
Investigaciones ideogrficas o representativas ............................................................................................... 203
Investigologa.................................................................................................................................................... 54
Investiglogo .................................................................................................................................................... 54
ISBN e ISSN ..................................................................................................................................................... 87
ISO ............................................................................................................................................................ 96, 385
J
Jerarqua de los valores ..................................................................................................................................... 58
Juicios ............................................................................................................................................................... 13
Justificacin de la investigacin ..................................................................................................................... 101
L
Ley .................................................................................................................................................................. 131
Libro ............................................................................................................................................................... 270
Linux ......................................................................................................................................................... 70, 319
Lista de Correo.................................................................................................................................................. 81
Lista de verbos ................................................................................................................................................ 110
Listas de discusin ............................................................................................................................................ 82
Listas de distribucin o anuncio........................................................................................................................ 82
Localizacin de los materiales ........................................................................................................................ 338
Lgica ............................................................................................................................................................. 103
Lgica Difusa .................................................................................................................................................. 156
V34
423
M
Maestra .......................................................................................................................................................... 277
Magnitud ......................................................................................................................................................... 131
Manual de Estilo Bibliogrfico de la Biblioteca Dag Hammarskjold, de la ONU ...................................... 339
Mquina de Deduccin, o Inferencia .............................................................................................................. 158
Marco Contextual............................................................................................................................................ 112
Marco Terico de la Investigacin.................................................................................................................. 111
Matemtica como meta-modelo, meta-lenguaje y meta-mtodo ...................................................................... 54
Matematizacin de los Ciencias ...................................................................................................................... 142
Materia, Movimiento, Desarrollo (Filosofa) ............................................................................................ 43, 198
Medicin ......................................................................................................................................................... 188
Medios del conocimiento .................................................................................................................................. 16
Memoria RAM .................................................................................................................................................. 69
Memoria, Olvido y mnemotecnia ................................................................................................................... 295
Mesas redondas ............................................................................................................................................... 263
Metdica ..................................................................................126, 178, 181, 200, 207, 240, 242, 256, 269, 283
Mtodo ............................................................................................................................................................ 178
Mtodo cientfico .............................................................................................................. 36, 179, 181, 228, 281
Mtodo Cientfico Particular (enfoque multidimensional de sus paradigmas) ............................................... 241
Mtodo de extrapolacin................................................................................................................................. 197
Mtodo de interpolacin ................................................................................................................................. 196
Mtodo de la Dinmica de Sistemas ............................................................................................................... 195
Mtodo de modelacin .................................................................................................................................... 194
Mtodo de Modelacin-Simulacin-Experimento (MSE) .............................................................................. 200
Mtodo Delphi ................................................................................................................................................ 364
Mtodo dialctico.................................................................................................................................... 197, 200
Mtodo gentico.............................................................................................................................................. 195
Mtodo Hipottico-Deductivo ........................................................................................................................ 194
Mtodo histrico ..................................................................................................................................... 196, 197
Mtodo Mltiple ............................................................................................................................................. 202
Mtodo por Analoga ...................................................................................................................................... 196
Mtodo Reductivo o Reduccin...................................................................................................................... 192
Mtodo sistmico ............................................................................................................................................ 195
Mtodo Transductivo o Transduccin ............................................................................................................ 192
Mtodo TRIZ .................................................................................................................................................. 312
Metodologa .............................................................................................................................................. 28, 255
Metodologa de la Investigacin Cientfica ...................................................................................................... 28
Mtodos de Expertos......................................................................................... 23, 112, 115, 158, 187, 343, 363
Mtodos de Optimizacin ............................................................................................................................... 152
Mtodos empricos .......................................................................................................................................... 182
Mtodos generales del conocimiento, aplicados en la Matemtica ......................................................... 201, 206
Mtodos heursticos .................................................................................................................................. 13, 162
Mtodos lgicos .............................................................................................................................................. 193
Mtodos tericos bsicos de investigacin ..................................................................................................... 191
Mtodos tericos estructurados de investigacin ............................................................................................ 193
Mtodos Tradicionales de la Investigacin Cientfica .................................................................................... 182
Mcico ............................................................................................................................................................... 54
Microprocesador ............................................................................................................................................... 69
Modelacin ..................................................................................................................................................... 128
Modelo ............................................................................................................................................................ 128
Modelo Icnico, Analgico y Terico ............................................................................................................ 129
Modelos de la Complejidad ............................................................................................................................ 153
Modelos de la Teora de Decisiones ............................................................................................................... 159
Modelos Determnisticos ................................................................................................................................ 149
Modelos Estacionarios .................................................................................................................................... 149
Modelos Matemticos ............................................................................................................................. 136, 142
Modelos Matemticos Determinsticos, Probabilsticas Estadsticos y Mixtos .............................................. 148
V34
424
Modelos matemticos en las Ciencias Sociales .............................................................................................. 144
Modelos No Estacionarios o Dinmicos ......................................................................................................... 149
Modelos Probabilsticos Estadsticos ........................................................................................................... 149
Monografa...................................................................................................................................................... 269
Muestra ........................................................................................................................................................... 187
Muestreo ......................................................................................................................................................... 164
Multidisciplina .................................................................................................................................................. 49
N
Navaja de Ockham (Principio de Economa o de Parsimonia) ...................................................................... 135
Navegadores...................................................................................................................................................... 79
Negacin Dialctica ........................................................................................................................................ 198
Nivel Cientfico de una Teora Cientfica ....................................................................................................... 274
Normas APA ................................................................................................................................................... 385
Normas ISO 690 ............................................................................................................................................. 386
Normas ISO 960-2 .......................................................................................................................................... 390
Normas MLA .................................................................................................................................................. 385
Nota investigativa ........................................................................................................................................... 264
Novedad cientfica .......................................................................................................................................... 121
Ncleo ............................................................................................................................................................. 132
Ncleo de una Teora Cientfica ..................................................................................................................... 274
O
Objetividad...................................................................................................................................................... 201
Objetivo de una investigacin ......................................................................................................................... 109
Objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica ................................................................. 28
Objeto de la investigacin ............................................................................................................................... 108
Objeto de la Matemtica ................................................................................................................................. 144
Objeto del Conocimiento .................................................................................................................................. 16
Observacin participante y externa ................................................................................................................. 202
Operacionalizacin de la hiptesis .................................................................................................................. 243
Operacionalizacin de las variables ................................................................................................................ 243
Operacionalizacin de un Diseo de Investigacin ................................................................................ 343, 345
Operacionalizacin del sistema metodolgico del diseo de Investigacin.................................................... 233
Operacionalizacin del sistema terico del diseo de investigacin............................................................... 233
Organizacin de la creacin ............................................................................................................................ 228
Orgware ............................................................................................................................................................ 90
Otras normas bibliogrficas ............................................................................................................................ 395
P
Paradigma ................................................................................................................................... 48, 76, 178, 202
Paradigma epistemolgico de la Matemtica .................................................................................................... 25
Paradigmas de la Investigacin ............................................................................................... 239, 240, 241, 381
Parcializacin cientfica .................................................................................................................................... 48
Pauta de la investigacin cientfica ................................................................................................................... 31
Pensamiento Convergente, Lgico, Convencional, Racional o Vertical......................................................... 307
Pensamiento crtico ......................................................................................................................................... 334
Pensamiento Crtico ........................................................................................................................................ 245
Pensamiento Divergente o Lateral .................................................................................................................. 307
Pensamiento holstico ..................................................................................................................................... 306
Pensamiento ingenuo, pensamiento dogmtico y pensamiento escptico ....................................................... 334
Percepciones ..................................................................................................................................................... 11
Perifricos ......................................................................................................................................................... 69
Pluridisciplina ................................................................................................................................................... 49
Positivismo...................................................................................................................................................... 239
Psters ............................................................................................................................................................. 263
V34
425
Postgrado ........................................................................................................................................................ 265
Postulado........................................................................................................... 53, 133, 154, 156, 274, 378, 380
Precisin.......................................................................................................................................................... 168
Precisin, claridad y brevedad ........................................................................................................................ 257
Predicado .......................................................................................................................................................... 12
Pregrado universitario ............................................................................................................................. 265, 278
Presentacin de resultados en eventos cientficos ........................................................................................... 262
Presentacin pblica de los resultados ............................................................................................................ 257
Presentaciones orales ...................................................................................................................................... 263
Principio de Incertidumbre de Heisenberg ...................................................................................................... 153
Principio de No Contradiccin Lgica ............................................................................................................ 144
Principios ........................................................................................................................................................ 131
Problema de la Fundamentacin de la Matemtica ......................................................................................... 145
Problemas cientficos ...................................................................................................................................... 101
Problemas Definicin-Comunicacin ................................................................................................................. 9
Procedimiento General de Contextualizacin por Disciplinas Cientficas .............................................. 125, 179
Procedimientos.......................................................................................................................................... 11, 178
Proceso de desarrollo del conocimiento cientfico .......................................................................................... 107
Proceso de la Investigacin Cientfica .............................................................................................................. 26
Procesos de Escalado en una investigacin..................................................................................................... 273
Programa ......................................................................................................................................................... 210
Programa de Investigacin Cientfica ............................................................................................................. 146
Programas de usuario ........................................................................................................................................ 70
Programas del sistema operativo ....................................................................................................................... 70
Propiedad ........................................................................................................................................................ 131
Propsitos de la revisin bibliogrfica ............................................................................................................ 335
Protocolo ........................................................................................................................................................... 77
Protocolo de la Investigacin ............................................................................................................................ 21
Proyecto .......................................................................................................................................................... 210
Proyecto de investigacin ............................................................................................................................... 211
Proyecto de Investigacin y Desarrollo (I+D) ................................................................................................ 211
Psicologa ........................................................................................................................................................ 292
Publicacin del resultado cientfico ................................................................................................................ 263
R
Raciocinio ......................................................................................................................................................... 13
Rama de las Ciencias ........................................................................................................................................ 42
Rasgos fundamentales de un modelo .............................................................................................................. 128
Recomendaciones ........................................................................................................................................... 262
Recomendaciones metodolgicas generales para enunciar problemas ........................................................... 102
Redaccin cientfica ........................................................................................................................................ 257
Redes neuronales ............................................................................................................................................ 157
Reference Manager ........................................................................................................................................... 84
Refutacin ....................................................................................................................................................... 248
Refworks ........................................................................................................................................................... 84
Regulacin ...................................................................................................................................................... 349
Regularidad ..................................................................................................................................................... 131
Relacin entre el Problema - Objeto - Objetivo .............................................................................................. 110
Relacin entre la Tecnologa y la Sociedad ...................................................................................................... 38
Relacin entre Muestreo, Modelo y Calidad del Modelo .............................................................................. 167
Repeticiones .................................................................................................................................................... 168
Representaciones............................................................................................................................................... 11
Representatividad ............................................................................................................................................ 164
Resistencia al Cambio ....................................................................................................................................... 94
Responsabilidad con la Institucin Patrocinadora ............................................................................................ 66
Responsabilidad con la Revista......................................................................................................................... 67
Resumen de mtodos de investigacin cientfica ............................................................................................ 205
V34
426
Retroalimentacin ........................................................................................................................................... 349
Review articles ................................................................................................................................................ 264
Robo de Cerebros.............................................................................................................................................. 62
S
Seleccin de los Mtodos Cientficos de Investigacin .................................................. 115, 117, 181, 202, 335
Seleccin de una teora entre varias posibles .................................................................................................. 134
Seleccin del Mtodo Cientfico ....................................................................................................................... 36
Seminario ........................................................................................................................................................ 277
Sensaciones ....................................................................................................................................................... 11
Significacin ..................................................................................................................................................... 58
Silogismos......................................................................................................................................................... 13
Sntesis .............................................................................................................................................................. 12
Sntesis del informe cientfico......................................................................................................................... 262
SISGI ................................................................................................................................................................ 87
Sistema de Comunicacin ............................................................................................................................... 345
Sistema de conocimientos, habilidades y valores de las asignaturas .............................................................. 280
Sistema de Habilidades Investigativas ............................................................................................................ 284
Sistema de informacin..................................................................................................................................... 90
Sistema de Tareas ................................................................................................................... 126, 228, 238, 268
Sistemas Caticos ........................................................................................................................................... 156
Sistemas cibernticos o de direccin............................................................................................................... 290
Sistemas de Apoyo de las Decisiones ............................................................................................................... 93
Sistemas Estratgicos ........................................................................................................................................ 93
Sistemas expertos ............................................................................................................................................ 157
Sistemas operativos ......................................................................................................................................... 318
Sistemas Personales de Informacin ................................................................................................................. 94
Sistemas Transaccionales .................................................................................................................................. 93
Situacin problmica ...................................................................................................... 101, 124, 127, 267, 343
Sociedad de la Informacin............................................................................................................................... 20
Sociedad del Aprendizaje.................................................................................................................................. 20
Sociedad del Conocimiento .............................................................................................................................. 21
Software ............................................................................................................................................................ 69
Software para la gestin bibliogrfica............................................................................................................... 83
Solucin del problema filosfico fundamental en la Matemtica ................................................................... 144
Subdominio ....................................................................................................................................................... 80
Supuestos ontolgicos, gnoseolgicos, lgicos, axiolgicos, sociales y cientficos ................... 36, 57, 181, 281
T
Taller ............................................................................................................................................................... 277
Tarjeta madre .................................................................................................................................................... 69
Tcnicas .......................................................................................................................................................... 178
Tcnicas para desarrollar la Creatividad ......................................................................................................... 310
Tecnociencia ..................................................................................................................................................... 40
Tecnologa ........................................................................................................................................................ 37
Temas .............................................................................................................................................................. 211
Tendencia ................................................................................................................................................ 114, 268
Teorema .................................................................................................................................. 142, 206, 251, 274
Teoremas de Gdel ......................................................................................................................................... 317
Teora .............................................................................................................................................................. 132
Teora Cientfica ............................................................................................................................................. 273
Teora de Control ............................................................................................................................................ 350
Teora de las Contradicciones ......................................................................................................................... 198
Teora de las Variables Aleatorias Regionalizadas ................................................................................. 144, 151
Tesis ................................................................................................................................................................ 265
Tipo de Investigacin...................................................................................................................................... 324
V34
427
Tipologa del Muestreo ................................................................................................................................... 172
Tipos De Conocimiento .................................................................................................................................... 16
Tipos de sistemas de informacin ..................................................................................................................... 92
Trabajo con la bibliografa .............................................................................................................................. 334
Trabajo de equipo ........................................................................................................................................... 227
Tradicin de Investigacin .............................................................................................................................. 146
Transferencia de Tecnologas ........................................................................................................................... 39
Trada Dialctica de Hegel .............................................................................................................................. 198
Triangulacin y Convergencia ................................................................................................................ 202, 240
U
Unidad central ................................................................................................................................................... 69
UNIX .............................................................................................................................................................. 319
URL .................................................................................................................................................................. 79
Uso simultneo de mtodos cuantitativos y cualitativos ................................................................................. 202
Utilizacin de las bibliotecas y de los centros de informacin ....................................................................... 336
V
Validacin Convergente .................................................................................................................................. 202
Valor ................................................................................................................................................................. 58
Valoracin......................................................................................................................................................... 58
Variable................................................................................................................................................... 131, 148
Verbos ............................................................................................................................................................. 110
Verbos que pueden usarse al escribir objetivos de una investigacin ............................................................. 324
W
Windows ................................................................................................................................................... 70, 318
Windows 2.0 ................................................................................................................................................... 318
Windows 2000 ................................................................................................................................................ 319
Windows 3.0 ................................................................................................................................................... 318
Windows 95 .................................................................................................................................................... 318
Windows 98 .................................................................................................................................................... 319
Windows CE ................................................................................................................................................... 319
Windows Milleniun ........................................................................................................................................ 319
Windows NT Server ....................................................................................................................................... 318
Windows Vista ................................................................................................................................................ 319
Windows XP ................................................................................................................................................... 319
WWW ............................................................................................................................................................... 78
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SOBRE LOS AUTORES
El Dr.C Arstides Alejandro Legr Lobaina, miembro del Segundo

Contingente del Destacamento Pedaggico Manuel Ascunce Domenech, se
gradu de Profesor en el ao 1978 y de Licenciado en Educacin en 1980.
Defendi su Doctorado en Ciencias Tcnicas en 1999 en el ISPJAE (Instituto
Superior Politcnico Jos Antonio Echevarra) de Ciudad de La Habana. Ha
sido profesor universitario por ms de 31 aos, asesor metodolgico de
investigaciones tecnolgicas y tutor de 12 trabajos de diploma, de 6 tesis de
maestra y de 5 doctorados ya defendidos. Actualmente es el Director del
Centro de Estudio de Energa y Tecnologas Avanzadas de Moa.
El MSc. Oris Ramn Silva Diguez se gradu de Profesor en el ao 1974 y de

Licenciado en Educacin en 1984. Defendi la Maestra en Ciencias de la
Educacin Superior en la Universidad de Matanzas (Cuba) en el ao 2002. Ha
sido profesor universitario por ms de 25 aos, tutor de 21 trabajos de diploma
y de 17 tesis de maestra. Actualmente es Metodlogo de la Vicerrectora
Docente del ISMM (Instituto Superior Minero Metalrgico) de Moa.
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Arstides Alejandro Legr Lobaina

A quienes ms orientacin necesitan:

A los que superan la mediocridad.

El arte de formular preguntas y de probar respuestas esto es, el mtodo

Lamentablemente las ideas de la ciencia y cultura han estado a menudo disociadas,

La Investigacin Cientfica: Conceptos y Reflexiones

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Keep it Simple, as simple as

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2. TICA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA --------------------------------- 63

3. INFORMTICA EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA --------------------- 69

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4. DISEO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA ----------------------------- 101

5. MODELOS Y MODELACIN ----------------------------------------------------- 128

6. MUESTREO Y DISEO DE EXPERIMENTOS ------------------------------ 164

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7. MTODOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA ------------------------- 178

Mtodos Empricos de Investigacin----------------------------------------------- 182

II. Mtodos Tericos de Investigacin ------------------------------------------------ 190

8. ADMINISTRACIN DE LA INVESTIGACIN: PROYECTOS ----------- 208

9. OBTENCIN DE NUEVO CONOCIMIENTO CIENTFICO --------------- 228

10. REDACCIN Y PRESENTACIN DE RESULTADOS ------------------ 257

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11. INTRODUCCIN DE RESULTADOS EN LA PRCTICA SOCIAL -- 271

EPLOGO ---------------------------------------------------------------------------------- 281

BIBLIOGRAFA CONSULTADA ---------------------------------------------------- 408

La Investigacin Cientfica: Conceptos y Reflexiones

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A la investigacin cientfica le es necesario sistemticamente enriquecer su aparato

Aunque muchos puntos de vista pueden resultar polmicos, incluyendo la forma

La obra representa una revisin crtica de la bibliografa fundamental publicada en

formacin de ingenieros, resulta generalizable, en su contenido esencial, a la

por los principiantes de las caractersticas, mtodos y

componentes de la investigacin cientfica as como la promocin de profundas

La lgica seguida en la sistematizacin de los once captulos es integradora de la

de la relacin: creacin innovacin

Se destaca en la obra la importancia de la elaboracin del modelo terico del

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En este sentido, los autores evidencian de forma explcita cmo en la solucin de

En resumen, la obra presenta un tratamiento enjundioso y abarcador de los

Tambin se destaca el exhaustivo tratamiento de los problemas de la tica de la

Se evidencia una amplia, actual y abarcadora bibliografa que se pone en funcin de

Lo anteriormente expuesto fundamenta que estudiantes, investigadores, profesores,

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metodologa de la investigacin cientfica. La misma los ayuda a orientarse, con el

mtodos, procedimientos, tcnicas e instrumentos para

desarrollar en su relacin la creacin, innovacin y produccin de los

Dr.C. Jess Lazo Machado

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