DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTBAL DE HUAMANGA

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
ESCUELA DE FORMACIN PROFESIONAL DE DERECHO

DOCENTE

: ANAYA CARDENAS, Javier

CURSO

: DERECHO PENAL III: Parte Especial I

GRUPO

:4

INTEGRANTES

:
-

MELGAR VARGAS, Maricruz Alejandra

PEREIRA PORTILLO, Yelitza Graciela
PRETEL ARAPA, Naysha Xiomy
RICRA HINOSTROZA, Marco Antonio
RONDINEL OCHANTE, Evelyn Maribel
TELLO MOLERO, Yurema Isabel

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

AYACUCHO, PER
2014

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

A aquellos hombres amantes del saber, que guan las

mentes jvenes en la actualidad impartiendo sus
conocimientos

evocando

as

respeto

confianza,

permitiendo mejorar el futuro luchando en el presente.

INTRODUCCIN
El presente trabajo pretende ubicar y comentar acerca de aquellas conductas que han sido
denominadas por la doctrina y jurisprudencia penal como delitos de orden econmico,
especficamente en Per, partiendo de la necesaria definicin de Derecho Penal parte
especial, para luego pasar a la definicin de una de sus ramas como es el Derecho Penal
Econmico, siendo que los delitos econmicos constituyen el contenido de ste y finalmente
luego de hacer un interesante recorrido a estos dos artculos de la ley penal ( art. 235 y 237
del C.P) adentrndonos en la abundante y dispersa legislacin peruana, encontrando aunque
no precisamente bajo esa denominacin muchos de estos delitos en el cdigo penal y en
leyes especiales penales y no penales, en las cuales se repiten en muchos casos conductas
tipificadas en la ley penal general peruana que las tena previstas desde su implementacin
en este pas.
La ubicacin de los tipos penales de orden econmico en el cdigo penal peruano permitir
al lector conocer la forma en la cual en este pas desde el punto de vista normativo se
pretende atacar a la criminalidad econmica, la cual ha suscitado una gran preocupacin
mundial por el vertiginoso avance que esta forma de criminalidad ha presentado en los
ltimos aos y los grandes estragos que la misma puede provocar en el caso de la sociedad
peruana.
El mayor porcentaje de estos hechos punibles atentan contra el patrimonio individual y
econmico, hacindose cada da ms comn en los actuales momentos y en la mayora de
4

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

las actividades cotidianas desplegadas por los ciudadanos, es por esto que se tratar de
presentar los aspectos tcnicos cientficos desde el punto de vista del derecho sustantivo
penal para identificar las ms representativas formas de la criminalidad econmica de
manera de conocer su estructura y con ello crear interrogantes en torno a la forma en la cual
se estudian dichos tipos penal y el tratamiento que se les otorga en cuanto a la persecucin
penal de los presuntos responsables.

DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONMICO

I.

ASPECTOS LIMINARES:
Percy Garca Cavero considera que () el trmino orden econmico no debe
entenderse como el orden general del sistema econmico, sino como el
ordenamiento especfico dispuesto por el Estado. El libre mercado parte de la idea
de una autorregulacin sin intervencin del Estado, de manera tal que no se
requiere de una intervencin estatal. Sin embargo, la falta de un mercado perfecto
hace necesario que el Estado, en determinados casos, tome ciertas medidas para
equilibrar

corregir

las

distorsiones

del

mercado.

A partir

de

estas

consideraciones, el orden econmico estar constituido como el conjunto de

disposiciones estatales ordenadas por el Estado con la finalidad de mantener una
situacin de equilibrio en la economa.1
Del mismo modo seala que La ordenacin del Estado se puede manifestar en
diversos mbitos de la Economa. As, por ejemplo, el Estado puede entrar a
controlar la conformacin del precio de los bienes o servicios en situaciones de
1 GARCA CAVERO. Percy. Derecho Penal Econmico, Parte Especial. Tomo II. Editorial
Grijley. Lima, Per. 2007. p. 538
5

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

crisis o en relaciones especficas en las que no estn aseguradas las condiciones

para una negociacin equilibrada (control de precios). De la misma forma, puede
generar una legislacin especialmente protectora para determinados sectores
sociales con poco poder de imposicin en sus relaciones econmicas
(trabajadores) o realizar ciertas prestaciones econmicas a favor de ciertas partes
de la poblacin poco beneficiadas por el sistema econmico (distribucin gratuita
de bienes). Asimismo puede impulsar la realizacin de determinado tipo de
actividades beneficiosas para el desarrollo del sistema econmico mediante el
manejos de las subvenciones o beneficios econmicos () 2
Para este autor La importancia de la intervencin del Estado en los mbitos
especficos de la economa antes referidos determina que se configuren diversos
tipos penales dirigidos a castigar las conductas que de manera intolerable afectan
esta ordenacin estatal de la economa (). 3 En cuanto al control de la calidad,
cantidad, peso o medida, el tipo penal recoge el delito de adulteracin de artculos
considerados oficialmente de primera necesidad. Por su parte, la proteccin de
determinados sectores sociales especialmente dbiles se materializa en el mbito
jurdico-penal con los delitos de libertad de trabajo y la venta ilcita de mercaderas
(...)4.
Para Alonso Ral Pea Cabrera Freyre, () Es un apndice del ius puniendi
estatal, que se encarga de prevenir y reprimir aquellas conductas disvaliosas, que
se manifiestan en una grave perturbacin y distorsin de la normatividad que
regula la libre competencia y otros principios fundamentales, que se coligen de una

2 Ibidem
3 Ibidem
4 Ibidem
6

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

economa social de mercado.5 Segn Garca Toma Vctor, la Economa Social de

Mercado es una condicin importante del Estado social y democrtico de Derecho.
Por ello debe ser ejercida con responsabilidad social bajo el presupuesto de los
valores constitucionales de la libertad y justicia.
El Derecho Penal Econmico es un derecho interdisciplinario que tiende a
proteger el orden econmico como ltima ratio, es decir, el ltimo recurso a utilizar
por el Estado y luego de haber echado mano a todos los dems instrumentos de
poltica econmica o de control que dispone, para una eficaz lucha contra las
diversas formas de criminalidad econmica6
La criminalidad econmica tiene sus races en las investigaciones empricas de
Sutherland en 1940, quien la defini como aquella cometida por una persona
respetable y de elevado estatus social, en el marco de su profesin (White collar
cimes), como una forma de extender la definicin criminolgica aquellos individuos
que se encontraban al margen de la red de represin penal. () No podemos
confundir la concepcin criminolgica del delincuente econmico, que implica una
definicin estructuralmente sociolgica en base a un bio tipo de individuo, con una
nocin jurdico-penal de la criminalidad econmica. Para esta ltima, lo relevante
no son las peculiaridades personales de los comportamientos sino especficamente
la ndole de los intereses lesionados o puestos en peligro. 7
El objeto de tutela en estos delitos es el Orden Econmico, entendido como la
regulacin jurdica de la participacin estatal en la economa, protegindose la
funcionalidad de los agentes econmicos de acuerdo a las leyes del mercado que
5 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial. Tomo III. Editorial
IDEMSA. Lima, Per. 2010. P. 241
6 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. P. 242
7 AUGER LIAN, C; El Drecho Penal de la Economa. Citado por PEA CABRERA FREYRE,
Alonso Ral. Ob. Cit. P. 243
7

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

el Estado a travs de la legislacin positiva regula, o como actividad interventora y

reguladora del Estado en la economa.
1. ADULTERACIN
1.1.

DESCRIPCIN TPICA
Artculo 235.- El que altera o modifica la calidad, cantidad, peso o medida de
artculos considerados oficialmente de primera necesidad, en perjuicio del
consumidor, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de tres aos y con noventa a ciento ochenta das-multa.

1.2.

BIEN JURDICO PROTEGIDO

Segn Pea Cabrera Freyre el bien jurdico protegido de este tipo penal ()
vendra a constituir los legtimos intereses de los consumidores, en cuanto a la
oferta leal y vers de los productos de primera necesidad que se ofertan en el
mercado.8
La Enciclopedia Britnica define a los artculos de primera necesidad como un
sector integrado por empresas cuyos productos se encuentran en tiendas de
abarrotes y farmacias, o cuyos productos pueden adquirirse por los
consumidores en cualquier lugar. No existe una definicin limitada sobre este
trmino, ya que los productos cambian de acuerdo a la regin, clase y la
preferencia personal9
Entonces los artculos de primera necesidad es un sector de la economa
compuesto por las compaas que hacen productos que la gente compra con
frecuencia, como papel higinico, pan, carne, refrescos y bebidas. Los

8PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial. Editorial IDEMSA.
Lima, Per. Febrero 2010, p. 275
9 Consultado en: http://www.ehowenespanol.com/definicion-bienes-consumo-basicoinfo_393152/.
8

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

comentaristas y los inversores burstiles suelen utilizar este trmino para hablar
sobre el desempeo de las empresas en la industria de productos de
alimentacin, bebidas y enseres domsticos.
Contrario sensu, Abanto Vsquez, el bien jurdico protegido en el delito de
Adulteracin () no es el inters de los consumidores, sino el inters social en
la conservacin de la confianza en las actividades mercantiles o, dicho con ms
exactitud, una relacin excepcional y especifica de actividades mercantiles,
cualquiera haya sido su motivo 10 . El nuevo Cdigo Penal Colombiano avala
esta posicin sealando que () el bien jurdico protegido por la ley penal, en
estos casos de delitos econmicos, es la proteccin del orden econmico
social, porque su connotacin es social, anteponindola al inters individual
()11
Debe destacarse que () si bien puede haber un estado de productos de
primera necesidad, oficialmente no hay seguimiento alguno sobre su control.
Hoy en da la proteccin que debe ejercer el Estado a los consumidores, recae
sobre todos los productos que son ofertados en el mercado. 12
El mercado debe funcionar correctamente, para ello, los proveedores de los
bienes y servicios, deben vender sus productos conforme a los principios de la
buena fe comercial, en concordancia con el principio de veracidad. De tal
forma, que si el comerciante, vende sus artculos, alterando su calidad,
cantidad, peso y/o medida, lo que est haciendo es induciendo en error al
consumidor, mediando fraude, ardid y/o engao (). Importa en realidad un
10ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Derecho Penal Econmico, Parte Especial. Editorial
IDEMSA. Lima, Per. Enero 2000. p 229
11FLORES POLO, Pedro. Delitos Econmicos y Tributarios. Revisado en
http://ipdt.org/uploads/docs/03_Rev31_PFP.pdf
12 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. 275
9

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

supuesto de defraudacin, que en mrito a la peculiaridad del objeto materia

del delito, el legislador lo ha revestido de autonoma legal. 13
Segn Carlos Creus: () No se trata aqu de la simple diferencia entre lo
debido y lo entregado, sino de la vigencia de un engao que induce a la vctima
en error, suscitando en ella la falsa creencia de que recibe lo debido 14
Por su parte, Lamas Puccio: Son atentados contra la buena fe que el
consumidor deposita en las especificaciones que se citan en el artculo que es
consumido, en razn a la confianza que se concede a las afirmaciones y
especificaciones que aparecen en los rtulos de los productos. 15
Por su parte, Bramont Arias Torres y Garca Cantizano Se protege el orden
econmico, especficamente, el inters social en la conservacin de la
confianza en las actividades mercantiles, a fin de que no se vea alterado el
crdito que favorece su desarrollo.16
Haciendo un anlisis en grupo se acoge a la posicin mencionada por Pea
Cabrera Freyre y de acorde a nuestra legislacin, que en este tipo penal el bien
jurdico protegido es el legtimo inters de los consumidores.
1.3.

TIPICIDAD OBJETIVA
a. Sujeto Activo

13 Ibidem
14 CREUS, Carlos. Derecho Penal. Parte Especial Citado por PEA CABRERA FREYRE,
Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial, p. 275
15 LAMAS PUCCIO. Derecho Penal Econmico Citado por PEA CABRERA FREYRE,
Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial, p. 276
16 BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Alberto y GARCA CANTIZANO, Mara. Manual de
Derecho Penal, Parte Especial. 4ta edicin. Editorial San Marcos. Lima, Per. 1998. p. 445
10

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

Este tipo penal es considerado un delito comn, puesto que, no se exige

una cualidad especfica para ser autor a efectos penales; de todos modos,
se entiende que debe ser una persona dedicada al comercio, al expendio
y/o venta de artculos considerados oficialmente de primera necesidad. 17
Si quien comete el acto reprochable por la norma penal es una persona
jurdica, debe identificarse a los sujetos que asumen el dominio social 18
tpico, conforme a la posicin de mando, decisin y/o organizacin 19
Se deduce que el sujeto activo en este tipo penal puede ser cualquier
persona siempre y cuando se dedique a comercializar productos
considerados de primera necesidad.
b. Sujeto pasivo
Pea Cabrera Freyre sostiene, que para este tipo penal el sujeto pasivo De
forma mediata lo ser el estado, empero, de forma directa lo sern los
consumidores, bajo la idea del Inters Difuso, importa un nmero
determinado de personas20
17 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. 276
18 Gracia Martn, habla de un dominio social. La relacin de dominio social significa que
el bien jurdico protegido, se halla en una determinada estructura social, controlada por
cierta clase de individuos y queda bajo la dependencia de stos. El primer rasgo de la
relacin de dominio social est constituido por la accesibilidad del sujeto al bien jurdico,
en virtud y ste es el segundo rasgo, de un estatus que define su posicin social,
econmica o jurdica, por el ejercicio de una funcin cuyo ejercicio es monopolio de una
clase de sujetos desde un punto de vista material. (GRACIA MARTN LUIS 1994, LA
COMISIN POR OMISIN EN DERECHO PENAL ESPAOL)
19 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. 276
20 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. 225
11

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

De igual manera, Purizaca Vega, seala que hay hasta dos sujetos pasivos:
un sujeto pasivo inmediato, que viene a ser los consumidores y un sujeto
pasivo mediato que viene a ser el Estado. 21
c. Comportamiento
La alteracin o modificacin (son sinnimos) van referidos a la calidad,
cantidad, peso o medida. No se refiere a otra caracterstica del artculo; P.
ej., el color o el sabor (salvo que en ello radique precisamente su calidad) 22
Asimismo, para este autor () el objeto de la conducta consiste en
artculos de primera necesidad que hayan sido definidos como tales para la
autoridad. Es decir, no hay aqu espacio para la libre interpretacin, sino que
esta debe ceirse a la lista de artculos de primera necesidad dada por una
norma extrapenal.23
Este elemento () en perjuicio del consumidor no se refiere a un perjuicio
material separable especio-temporalmente de la conducta de adulteracin.
Solamente se exige (para especificar la direccionalidad de la conducta) que
la adulteracin vaya en desmedro de los intereses del consumidor. Mejor
dicho, no es tpica la alteracin de productos si estos benefician o no
perjudican al consumidor. P. ej., si el comerciante para conservar mejor sus
productos, les agrega alguna sustancia conservante inocua para la salud de
los consumidores.24
21 PURIZACA VEGA, Jos. Delitos Econmicos. Consultado en
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/887_04_delitos_economicos_
ifb.pdf
22 ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Ob. Cit. p. 232
23 Ibidem
24 Ibidem
12

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

Para Bramont Arias y Garca Cantizano El comportamiento consiste en

alterar o modificar la calidad, cantidad, peso o medida de artculos de
primera necesidad, en perjuicio del consumidor. Por alterar se entiende todo
acto del sujeto activo tendente a modificar el valor de un artculo de primera
necesidad, en este caso () comprende tanto la simple modificacin del
artculo por agregacin de otro elemento inocuo, como su adulteracin que
implica la mezcla con una sustancia nociva, como, por ejemplo., sucede en
la venta de casos de pimienta que contiene arena. Por modificar se entiende
toda variacin, transformacin o cambio del artculo de primera necesidad,
de tal forma que llegue a ser distinto de lo que era antes. 25
Adulterar para () Creus es cambiar, quitando o agregando a las
cualidades de la sustancia, menoscabando sus propiedades para su
utilizacin por el hombre.26 Molinario y Aguire Obarrio afirman que se trata
de falsificar, introduciendo

sustancias que modifiquen la naturaleza y la

propiedad y alimentos.
Seala tambin que () adulterar significa modificar la sustancia o su
esencia, ya sea agregando o sustrayendo algo de su conformacin,
variando sus propiedad.27
Segn la descripcin tpica el comportamiento se concretiza al alterar o
modificar la calidad, cantidad, peso o medida de artculos que son
considerados de primera necesidad, esta accin necesariamente debe
perjudicar al consumidor.
25 BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Alberto y GARCA CANTIZANO, Mara. Ob. Cit. p. 445
26 CREUS citado por DONA, Edgardo Alberto. Derecho Penal: Parte Especial. Tomo II-C.
Editores RUBINZAL-CULZONI. Argentina, Buenos Aires, p. 212.
27 Ibidem
13

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

1.4.

TIPICIDAD SUBJETIVA
El tipo penal solo resulta reprimible a ttulo de dolo. El autor dirige
conscientemente su conducta a alterar y/o modificar la calidad, peso o medida
de un articula considerado de primera necesidad; por tanto, cualquier equivoco
que haya de recaer sobre alguno de dichos elementos descriptivos ha de ser
resuelto bajo la frmula del error de tipo. As, en el caso que el producto haya
sido catalogado como de primera necesidad.28
Sin duda, el perjuicio ha de ser abarcado tambin por el dolo, en tanto el autor
orienta precisamente su conducta, sabiendo que va perjudicar los intereses de
los consumidores.29
Para Abanto Vsquez, en este tipo subjetivo, se necesitar dolo, el cual debe
ser entendido como dolo directo. Aqu esta interpretacin es ms evidente
por cuanto el propio tipo penal exige que abarque el perjuicio para el
consumidor.30
Para que la conducta se adecue a este tipo penal es necesario que el sujeto
activo actu con dolo (conocimiento e intencin), se admite el dolo directo y el
dolo indirecto o de consecuencias necesarias.

1.5.

GRADO DE EJECUCIN
Bramont Arias y Garca Cantizano sealan que El delito se consuma con la
alteracin o modificacin de la Cantidad, calidad, peso o medida del artculo de

28 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob Cit. p. 279.

29 Ibdem
30 ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Ob. Cit. p. 233
14

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

primera necesidad. No se exige que el artculo se haya puesto en venta, basta

con la alteracin o modificacin.31
Tal es el caso de los llamados delitos de emprendimientos, es decir aquellos
delitos en los que el legislador ha considerado como consumacin tambin
hechos que constituyen tentativa. Puesto que la tentativa aqu constituira una
tentativa de la tentativa, su punicin significara un adelantamiento exagerado
de la intervencin penal y un atentado contra la certeza delos tipos penales. No
es aceptable, entonces, la tentativa en este tipo de delitos () en el delito de
adulteracin de productos (art 235) destinado, en cuanto al objeto de la accin,
a proteger la salud o el patrimonio de los consumidores se est penado la
tentativa, pues no exige la puesta a la venta o la compra por los consumidores
de los productos adulterados. Antes de la adulteracin solo existiran actos
preparatorios impunes.32
En este tipo penal La tentativa no es posible, pues antes de la alteracin o
modificacin de los productos no existe conducta independiente reconocible
como atentatoria del bien jurdico. No es preciso la venta o la puesta en venta
siquiera de los productos. P. ej., bastara con echar agua a la leche que se va
vender o azcar al vino, etc.33
1.6.

PENALIDAD
Este tipo penal establece pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor
de tres aos y con noventa a ciento ochenta das-multa.

2. VENTA ILCITA DE MERCADERAS

31 BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Alberto y GARCA CANTIZANO, Mara. Ob. Cit. p. 446
32 ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Ob. Cit. p. 124
33 Ibidem
15

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

2.1.

DESCRIPCIN TPICA
Artculo 237.- El que pone en venta o negocia de cualquier manera bienes
recibidos para su distribucin gratuita ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de dos ni mayor de seis aos.
La pena ser no menor de tres aos ni mayor de seis aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1), 2) y 3) del artculo 36, cuando el agente transporta o
comercializa sin autorizacin bienes fuera del territorio en el que goza de
beneficios provenientes de tratamiento tributario especial. Si el delito se comete
en poca de conmocin o calamidad pblica, o es realizado por funcionario o
servidor pblico, la pena ser no menor de tres ni mayor de ocho aos.

2.2.

BIEN JURDICO PROTEGIDO

Segn Pea Cabrera Freyre el bien jurdico protegido en este tipo penal es el
() Derecho de los Consumidores, cuya particularidad del injusto reside en
las especiales circunstancias que se produce el ataque antijurdico. Punto en
cuestin que es valorado por el legislador, para reprimir con una pena ms
drstica en comparacin a los tipos penales previstos en los artculos: 234 y
235 del texto punitivo.34
Afirma tambin que El Estado, a partir de las funciones cvico-sociales que ha
de desplegar sobre la poblacin, tiene el deber de asumir la proteccin y/o
tutela de las comunitarios (sic), cuando se producen estados de conmocin o
de calamidad pblica en el sentido de procurar proveer los elementos
necesarios para la satisfaccin de las necesidades bsicas de los
ciudadanos.35

34 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob Cit. p. 282.

35 Ibidem
16

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

Dicho as, las entidades estatales competentes, distribuye, reparte y entregan

una serie de bienes, artculos, productos, alimentos, etc.; para velar por el
bienestar de la poblacin afectada por los estados de un fenmeno natural. Tal
como sucedi el 15 de agosto del 2007, cuando las ciudades del sur de Lima
(Pisco, Chincha e Ica), fueron duramente azotadas por un terremoto a gran
escala.36
Adems Se distribuye entre la poblacin carpas, alimentos, ropa, frazadas,
etc., una serie de bienes indispensables para poder afrontar las consecuencias
nocivas del evento catastrfico. Empero, dicha entrega no se hace de forma
directa a los pobladores, sino que determinadas autoridades locales y/o
entidades pblicas o privadas, se encargan de ello. 37
Se supone, entonces, que dichos bienes han de ser repartidos a sus legtimos
accesitarios; no obstante, sucede, y muy a menudo, que los receptores de
dichos artculos en vez de cumplir con su obligacin, se apropian de los bienes
y los ponen en tan o un tercero. Comportamiento disvalioso que es objeto de
tratamiento punitivo en el presente articulado. 38
Entonces se puede afirmar que el bien jurdico protegido de este tipo penal en
el Derecho de los Consumidores, el cual a comparacin del tipo tocado
anteriormente, reprime con ms rigurosidad la conducta tpica.
2.3.

TIPICIDAD OBJETIVA
a. Sujeto Activo

36 Ibidem
37 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob Cit. p. 283
38 Ibidem
17

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

El tipo penal in comento no exige una cualidad especfica para ser autor a
efectos penales, por lo que se dira que puede ser cualquier persona. No
obstante, es deberse que la particular situacin que describe el injusto tpico
importa una determinada posicin del sujeto activo, pues no cualquiera
recibe por parte de los estamentos pblicos bienes a ser distribuidos en una
poblacin afectada por un sismo, por ejemplo.
Segn Pea Cabrera, podemos mencionar que () en mayor parte son
personas vinculadas a las instituciones benficas que se dedican a la
realizacin de estas obras filantrpicas y que aprovechndose de esta
situacin realizan la conducta tpica39
Si bien pueden ser instituciones privadas las que se encarguen de esta
labor social, no es menos cierto, que en algunas oportunidades sern
servidores y/o funcionarios pblicos que asumen dicha tarea, v.gr., los
alcaldes, prefectos, presidentes de gobiernos regionales, etc. Entonces,
cuando son funcionarios pblicos los que se encuentran en cursos en este
comportamiento prohibido, se produce una intersecin normativa, con el tipo
penal contenido en el artculo 387 del Cdigo Penal (peculado). Siendo que
dicha figura delictiva se configura cuando el agente se apropia o utiliza,
caudales o efectos, cuya percepcin, administracin o custodia le estn
confiadas por razn de su cargo; esto es; la sustantividad material de la
conducta, se determina en base a las especiales relaciones funcionales
(fomento y tutela) que vinculan al autor con el objeto material del delito
(garante). Precisamente el artculo en mencin castiga con mayor pena,
cuando los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o
a programas de apoyo social. En estos casos, no es necesario que haya de
acreditarse la venta de los bienes por parte del intraneus; los que ha de
verificarse que los caudales hayan salido de la esfera de la administracin.
39 PEA CABRERA, Ral. Delios Econmicos. Citado por PEA CABRERA FREYRE, Alfonso
Ral. Ob. Cit. P. 283,
18

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

Si el desvi de los bienes toma el lugar en el seno mismo de la

administracin, la conducta debe ser calificada como malversacin de
formas (artculo 389 del CP).40
Dicho lo anterior, en aplicacin del principio de especialidad, ante un
conflicto aparente de normas penales, debemos optar por el tipo penal de
peculado al describir una especial posicin fundamental del autor del delito.
De tal aseveracin se colige que sujetos activos de este delito solo podrn
ser los privados, los particulares, quienes asumen funciones en entidades
no gubernamentales, por ejemplo. Empero, el legislador, en el marco de una
poltica criminal en esencia punitivitas ha extendido la punicin del delito
de peculado a otras personas que no necesariamente son servidores y/o
funciones pblicos. As, lo expresa el artculo 392 cuando seala: estn
sujetos a lo prescrito en los artculos 387 a 389, los que administran o
custodian dinero perteneciente a las entidades de beneficencia o similares
(), aunque pertenezcan a particulares, as como todas las personas y
representantes legales de personas jurdicas que administren o custodien
dinero o bienes destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo
social; quiere decir esto que cuando los particulares reciben dichos bienes
del Estado o se apropien de ellos y luego los venden, estaran tambin
incursos en el tipo penal de peculado. Resultando, que dichas extensin de
autora, fue sancionada por fecha 10 de enero de 2004-va la Ley N 28165,
es decir, muchos aos despus de la promulgacin del Cdigo Penal. 41
Es de verse, entonces, que la mayor especialidad de los injustos tpicos
previstos en el Ttulo XVIII del C.P. han de preponderar sobre la figura
delictiva en comento, lo cual inside en un plano reductor del mbito de
40 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. 384
41 Ibdem
19

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

proteccin de la normas del artculo 237. Pues, como se sostuvo, si ya el

agente saco de la esfera de la administracin el objeto material del delito es
lgico que lo haga para un fin ilcito determinado (venta y/o negociacin),
pero si nicamente la mantiene en la esfera de su custodia para su uso,
ingresamos a una zona de interseccin normativa con el artculo 388 del
C.P. (peculado de uso).42
En resumidas cuentas, podemos decir que la poltica criminal que ha ido
formulando el legislador en los ltimos aos, producto de su asistemacidad
(sic) e incongruencia conceptual ha terminado por debilitar la forma
significativa el rendimiento de este delito.

43

En conclusin el sujeto activo puede ser cualquier persona, pero

generalmente cometen esta accin las personas vinculadas con intuiciones
benficas ya sean privadas o pblicas quienes tiene una posicin de
garante frente al objeto material del delito.
b. Sujeto pasivo:
Para Pea Cabrera Freyre el sujeto pasivo de este tipo penal sera el
Estado de forma mediata, y los consumidores de forma indirecta, en mrito
a su esencia pluriofensiva.44
c. Comportamiento:
Seala Pea Cabrera Freyre que Segn la descripcin tpica propuesta en
el injusto tpico, su configuracin puede tomar lugar a travs de dos

42 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. 384

43 Ibdem p. 385.
44 Ibidem p. 285
20

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

modalidades: poner en venta o negociar, de cualquier manera, bienes

recibidos para su distribucin gratuita.
La puesta en venta de bienes importa, por parte del agente colocarlos en
el mercado, es decir, ofertarlos a un pblico indeterminado de personas para
su ulterior adquisicin. Si bien no se dice en la estructura del precepto en
cuestin, se requiere previamente que el autor ha de recibir los bienes a su
esfera de custodia, por ello se convierte en Garante por asuncin, si no
fuese as, todo ajeno a dicha relacin que se apropia de algn producto,
estara incurso en un delito de Hurto simple o agravado. Lo dicho vale
tambin para el supuesto de negociacin.
Se entiende que el delito se perfecciona con el solo hecho de poner en
venta aunque sta no se realice45, no se trata de un delito de resultado sino
de mera actividad.
La negociacin de los bienes implica una conducta distinta, pues ac se
requiere de una tratativa directa con una persona determinada, a diferencia
de la puesta en venta, que toma lugar con la colocacin de la oferta del bien
a consumidores indeterminados. Es decir, se exige algo ms, que no se
condice con la naturaleza de estos injustos tpicos, bastaba con la
modalidad de colocar en venta los bienes, en tanto la negociacin constituye
un paso siguiente para la concrecin de la venta del producto.
En la negociacin de bienes se devela un mayor disvalor, que ha de ser
reprimida con una pena ms severa en relacin con la venta.
Seala adems que, los bienes que haya aceptado el agente son producto
de una distribucin gratuita, esto quiere decir que el autor los ha recibido
merced a un tpico caso de donacin; lo que es comn en pases como el
45 Pea Cabrera, R; Delitos Econmicos (Citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral,
Ob. Cit. 285)
21

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

nuestro, donde determinadas instituciones internacionales apoyan y/o

colaboran en el desarrollo socioeconmico de nuestros pueblos, sobre todo
en aquellos donde se manifiesta una mayor pobreza. Son asociaciones
civiles las que por lo general canalizan la ayuda de entidades
internacionales gubernamentales y no gubernamentales.
La certeza de que el fin social de los actos de distribucin gratuita o a
precios previamente convenidos se realizar efectivamente, es el inters
jurdico tutelado46. Lo que se pretende con la punicin de esta conducta, es
de disuadir a los potenciales autores, de que desven el curso normal de las
donaciones, de que stas lleguen a sus reales destinatarios. 47
AGRAVANTE
La pena ser no menor de tres aos ni mayor de seis aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1), 2) y 3) del artculo 36, cuando el agente transporta
o comercializa sin autorizacin bienes fuera del territorio en el que se goza
de beneficios provenientes de tratamiento tributario especial. Si el delito se
comete en pocas de conmocin o calamidad pblica, o es realidad o por
funcionario o servidor pblico, la pena ser no menor de tres ni mayor de
ocho aos.
El legislador mediante la sancin de la Ley N 27776 del 9 de julio del 2002,
ha incluido una nueva agravante, que no se encontraba prevista en la
redaccin originaria del artculo 237() determinados territorios del Per
cuentan con una regulacin jurdico-tributaria especia, en lo que respecta a
la exoneracin de determinados tributos. Poltica que se enmarca en la
46 Pea Cabrera, R; Delitos Econmicos (Citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral,
Ob. Cit. 286)
47 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral, Ob. Cit. 286 (Citado por PEA CABRERA FREYRE,
Alonso Ral, Ob. Cit. 287)
22

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

necesidad de promover e incentivar

ciertas actividades econmicas en

determinadas zonas del pas, en particular en las Zonas de Frontera (Zona

Franca) y en la Amazona, en tal mrito, se produce una desgravacin de
impuestos como el IGV, Impuesto a la Renta, etc. Empero algunos
inescrupulosos comerciantes se aprovechan de dicha situacin para
comercializar determinados productos como el combustible, por ejemplo,
fuera de dichas zonas, obteniendo dividendos econmicos ilcitos.
La generacin de dichos comportamientos prohibidos generan distorsiones
en el correcto funcionamiento de la economa nacional, de forma concreta
en elo que respecta a la recaudacin tributaria; ser puesla caja fiscal, la
que se ver afectada con los efectos perjudiciales de estas conductas
antijurdicas. Por tales motivos, el bien jurdico tutelado no puede ser
estimado desde una consideracin en puridad econmica, sino desde un
plano tributario (). La accin tpica se configura cuando se traslada
mercadera de una zona sujeta a la exoneracin tributaria o a un rgimen
especial arancelario hacia el resto del territorio nacional, sin el cumplimiento
de los requisitos de ley o el pago previo de los tributos diferenciales. 48
Por transportar, hemos de entender que el agente desplaza las mercaderas
desde la zona reglada con un tratamiento normativo especial, hacia otro
territorio que no goza del mismo privilegio tributario. En tal virtud el autor
emplea cualquier medio de transporte, para poder circular los bienes y as
ingresarlos a otra circunscripcin del territorio nacional; para ello se vale de
ciertos medios fraudulentos, a efectos de revestir de licitud su injusto
accionar. No es necesario que se verifique que la mercadera sea recibida
por terceros, basta que se compruebe que los bienes hayan salido de la
zona que goza del beneficio tributario especial; por ende, la perfeccin
delictiva no requiere de una traslacin de dominio del bien.
48 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral y otro; Terminacin Anticipada del Proceso
23

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

En caso de comercializar se aprecia un mayor disvalor, pues se devela un

acto propiamente ventajoso para el agente, cuya configuracin presupone
necesariamente su previa transportacin; quiere decir que la primera
modalidad tpica est ya insita en la segunda modalidad. Apreciacin que no
lleva a desechar la posibilidad de que sean dos personas distintas las
involucradas en ambos supuestos delictivos; empero si es el mismo autor
quien las realiza, estar incurso en un concurso Real de delitos.
2.4.

TIPICIDAD SUBJETIVA
El tipo delictivo en mencin se comete a ttulo de dolo, es decir conciencia y
voluntad deponer en venta o negociar de cualquier manera bienes recibidos
para su distribucin gratuita.49
Entonces se requiere esencialmente la intencin y conocimiento del sujeto
activo de querer negociar bienes provenientes de donaciones, estas dadas por
instituciones benficas con el fin de mejorar la calidad de vida de los
consumidores afectados por cualquier situacin desfavorable por la cual hayan
pasado.

2.5.

GRADO DE EJECUCIN
El delito se comete con el solo hecho de poner en venta los bienes recibidos
para su distribucin gratuita aunque dicha enajenacin no se lleve a cabo. 50
Entonces en este tipo penal no cabe la tentativa ya que con el solo hecho de
exhibir los bienes provenientes de una donacin con el fin de ofertarlos
buscando un beneficio ya se dara por consumado el hecho tpico.

2.6.

PENALIDAD

49 Revisado en: https://es.scribd.com/doc/145275719/Venta-ilegal-de-mercaderias

50 Ibidem
24

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

Este tipo penal establece pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de seis aos.
Si concurren presupuestos establecidos en el segundo prrafo de este tipo
penal la pena ser no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin,
conforme a los incisos 1), 2), y 3) del artculo 36 del Cdigo Penal.

BIBLIOGRAFA
ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Derecho Penal Econmico, Parte Especial.

Editorial

IDEMSA. Lima, Per. Enero 2000.

BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Alberto y GARCA CANTIZANO, Mara. Manual de
Derecho Penal, Parte Especial. 4ta edicin. Editorial San Marcos. Lima, Per. 1998.
DONA, Edgardo Alberto. Derecho Penal: Parte Especial. Tomo II-C. Editores RUBINZALCULZONI. Argentina, Buenos Aires.

25

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

GARCA CAVERO. Percy. Derecho Penal Econmico, Parte Especial. Tomo II. Editorial
Grijley. Lima, Per. 2007.
PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial. Editorial IDEMSA.
Lima, Per. Febrero 2010.
ROJAS VARGAS, Fidel. Jurisprudencia Penal y Procesal Penal (1999 - 2000). Tomo I.
Editorial IDEMSA. Lima, Per. 2002.
BIBLIOGRAFA VIRTUAL:
FLORES

POLO,

Pedro.

Delitos

Econmicos

Tributarios.

Revisado

en

http://ipdt.org/uploads/docs/03_Rev31_PFP.pdf
PURIZACA

VEGA,

Jos.

Delitos

Econmicos.

Consultado

en

http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/887_04_delitos_economicos_ifb.
pdf
http://www.ehowenespanol.com/definicion-bienes-consumo-basico-info_393152/.
https://es.scribd.com/doc/145275719/Venta-ilegal-de-mercaderias

NDICE

I.

ASPECTOS LIMINARES:............................................................................. 5

1.

ADULTERACIN........................................................................................ 7
1.1.

DESCRIPCIN TPICA..........................................................................7

1.2.

BIEN JURDICO PROTEGIDO...............................................................8

1.3.

TIPICIDAD OBJETIVA.........................................................................10
26

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

2.

a.

Sujeto Activo...................................................................................... 10

b.

Sujeto pasivo..................................................................................... 11

c.

Comportamiento.................................................................................11

1.4.

TIPICIDAD SUBJETIVA.......................................................................13

1.5.

GRADO DE EJECUCIN....................................................................14

1.6.

PENALIDAD...................................................................................... 15

VENTA ILCITA DE MERCADERAS............................................................15

2.1.

DESCRIPCIN TPICA........................................................................15

2.2.

BIEN JURDICO PROTEGIDO.............................................................16

2.3.

TIPICIDAD OBJETIVA.........................................................................17

a.

Sujeto Activo...................................................................................... 17

b.

Sujeto pasivo:..................................................................................... 20

c.

Comportamiento:................................................................................ 20

2.4.

TIPICIDAD SUBJETIVA.......................................................................24

2.5.

GRADO DE EJECUCIN....................................................................24

2.6.

PENALIDAD...................................................................................... 25

BIBLIOGRAFA
.26

27

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

ANEXOS
28

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

DELITO CONTRA EL ORDEN ECONMICO: ACREDITACIN DEL DELITO EN VENTA

ILCITA DE MERCADERA.51
Del estudio de autos se advierte que la responsabilidad penal del citado procesado se
encuentra acreditada; pues, adems de lo sealado en la citada ocurrencia policial, en la
cual se detalla las acciones de inteligencia desplegadas por personal policial, al enterarse
que en el domicilio intervenido el conocido como Eruzo y su banda se dedicaba a traficar
con productos alimenticios donados; tambin se aprecia que obran testimoniales que dan
cuenta de la activa participacin del recurrente, indicando que todos los procesados se
encontraban sacando los bultos hacia el exterior de la casa, depositndolas en un
Volkswagen; manifestaciones que permiten desvirtuar la versin del encausado, en el
sentido que se encontraba de casualidad en dicho inmueble, ms an si ste ha
proporcionado versiones contradictoria e ilgicas a lo largo del proceso con la finalidad de
justificar su presencia en dicho lugar.

S.S
EYZAGUIRRE GARATE
YNON VILLANUEVA
ALESSI JANSSEN
EXP. N 4802- 98

Lima, veintiuno de setiembre del dos mil.VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Eyzaguirre Grate; de
conformidad con lo opinado por la seora Fiscal Superior en su dictamen de fojas trecientos
noventiocho; por los fundamentos de la apelada; y, CONSIDERANDO: adems, PRIMERO.Que, conforme aparece de la ocurrencia de calle comn nmero dos mil cuatrocientos
setentisis, obrante a fojas dos, el ventisiete de mayo del dos mil novecientos noventisis el
procesado Capuay Gamarra fue intervenido, conjuntamente con sus coprocesados, en los
precisos momentos que se encontraba sacando los productos materia del delito, con la
supuesta finalidad de comercializarlos; SEGUNDO.- Que , del estudio de autos se advierte
51 ROJAS VARGAS, Fidel. Jurisprudencia Penal y Procesal Penal (1999 - 2000). Tomo I.
Editorial IDEMSA. Lima, Per. 2002. pp. 680-681
29

DERECHO PENAL III: PARTE ESPECIAL I

que la responsabilidad penal del citado procesado se encuentra acreditada; pues, adems de
lo sealado en la citada ocurrencia policial, en la cual se detalla la acciones de inteligencia
desplegadas por personal policial, al enterarse que en el domicilio intervenido el conocido
como Eruzo y su banda se dedicaba a traficar con productos alimenticios donados; tambin
se aprecia que obran testimoniales que dan cuenta de la activa participacin del recurrente,
tales como la del Sub Oficial de Primera de la Polica Nacional de Per, Jorge Luis Moreno
Carnera, y la de Hctor Emilio Villarreal Grados, quienes a fojas ciento setentids y ciento
setentiuno, respectivamente, indican que todos los procesados se encontraban sacando los
bultos hacia el exterior de la casa, depositndolas en un Volkswagen; manifestaciones que
permiten desvirtuar la versin del encausado, en el sentido que se encontraba de casualidad
en dicho inmueble, ms an si ste ha proporcionado versiones contradictorias e ilgicas a lo
largo del proceso con la finalidad de justificar su presencia en dicho lugar, fundamentos por
los que, CONFIRMARON: la sentencia apelada de fojas trecientos ochentiuno, su fecha
diecisis, como autor del delito Contra el Orden Econmico VENTA ILCTA DE
MERCADERA en agravio del Estado; con lo dems que contiene; debindose reiterar las
rdenes de captura contra el procesado Santiago Aquiles Trujillo Barrientos; notificndose,
los devolvieron.

30