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NDICE DE CONTENIDOS
1.
2.
3.
4.
5.

OBJETIVO____________________________________________________________2
ALCANCE____________________________________________________________2
RESPONSABILIDADES___________________________________________________2
DOCUMENTOS APLICABLES______________________________________________2
TERMINOLOGA_______________________________________________________2
5.1. Auditoria Interna__________________________________________________2
5.2. No Conformidad__________________________________________________2
6. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO_______________________________________2
6.1. PROGRAMA DE AUDITORIA___________________________________________2
6.2. Ejecucin________________________________________________________2
6.3. Seguimiento de las No Conformidades________________________________2
7. REGISTROS___________________________________________________________2
8. ANEXOS_____________________________________________________________2
9. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO_______________________________________2

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1. OBJETIVO
El propsito de este documento es establecer el mecanismo a utilizar para la
planificacin e implementacin de las Auditoras Internas en el Sistema de Gestin
de Calidad, y definir el criterio para la calificacin de los auditores internos de
[Nombre de la empresa].
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable para la revisin de todas las reas contempladas en
el Sistema de Gestin de Calidad de [Nombre de la empresa].
3. RESPONSABILIDADES
Responsable de Calidad: Planificar, Programar y Seleccionar a los auditores
internos de [Nombre de la empresa].
Auditores Internos: Realizar las auditorias programadas por el Responsable de
Calidad.
Director de la organizacin: Autorizar la realizacin de las auditoras internas
y externas programadas.
Experto tcnico: Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos
al equipo auditor.
Auditado: Lder del proceso, responsable de atender la auditora interna.
4. DOCUMENTOS APLICABLES RELACIONADOS

Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas

Procedimiento Revisin por la Direccin
Procedimiento Producto y Servicio No Conforme

5. TERMINOLOGA
5.1. AUDITORIA INTERNA
Actividad sistemtica que efecta la empresa internamente para verificar el grado
de cumplimiento de los requisitos normativos (ISO 9001:2008), actividades
especificadas en el Sistema de Calidad, evaluando un proceso, un producto, o
verificando si un cambio ha sido asimilado y si est siendo practicado.
5.2. NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito.
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5.3. AUDITADO
Organizacin que es auditada.
5.4. AUDITOR
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
5.5. LISTA DE VERIFICACIN
Documento que enlista aspectos especficos de importancia para ser analizados
durante la auditoria.
5.6. SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA (SAC)
Documento que define una no-conformidad especfica resultante de la auditoria y la
fecha en la cual se solicita al auditado indique la causa de la no-conformidad y un
plan de acciones correctivas o un sumario de acciones correctivas implementadas.
5.7. ACCIN CORRECTIVA
Accin tomada para eliminar la causa de no-conformidad detectada u otra situacin
indeseable.
5.8. OBSERVACIN
Declaracin de un hecho efectuado durante una auditoria de calidad y soportado
por evidencia objetiva.
5.9. AUDITOR LDER
Individuo asignado con responsabilidad administrativa para asegurar que se cumplan
todas las fases de una auditoria.
5.10 EVIDENCIA OBJETIVA
Informacin que puede ser probada como verdadera, basada en hechos obtenidos
por medio de observacin, medicin, prueba u otros medios.
6. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO
6.1. PROGRAMA DE AUDITORIA

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6.1.1 El Representante de la Direccin confecciona el Programa Anual de

Auditoras Internas considerando como relevante los resultados obtenidos
de auditoras anteriores y la criticidad de procesos y/o reas. Este
programa se confeccionar durante el 1er trimestre del ao en curso,
considerando en este programa auditar a todos los requisitos normativos
de la Norma ISO 9001:2008 aplicados a los procesos de [Nombre de la
empresa] en el ao en curso.
La Periodicidad de las Auditoras internas ser [semestralmente], estas
son lideradas por un auditor interno o externo previamente calificado.
6.1.2 En cada Auditoria el Auditor a cargo de la auditoria es responsable de:

Confeccionar el Plan de Auditoria (ver Anexo 1) y distribuirlo a las reas con

al menos 05 das (hbiles) de anticipacin a su ejecucin. El programa
incluye a lo menos: los objetivos de la auditoria, alcance, horarios, reas a
auditar y auditores participantes (auditor lder, auditor de equipo,
observadores y/o experto tcnico).
Asegurar la disponibilidad de la documentacin requerida por los Auditores
para la ejecucin de la Auditora.
Entregar el Informe de Auditora al Representante de la Direccin y Director
en un plazo mximo de 2 das hbiles una vez finalizada la auditoria.

6.2. EJECUCIN
6.2.1 Las Auditorias Internas son ejecutadas por los auditores internos de [Nombre
de la empresa], quienes en ningn caso puede auditar al rea a la cual
pertenecen. Quien est a cargo de la auditoria, denominado tambin Auditor
Lder, es quien comanda la auditoria y el quipo auditor son el apoyo del
auditor lder en la ejecucin de la auditoria. En caso de ser necesario la
contratacin de auditores externos para la realizacin de la auditoria, estos
auditores debern contar con la certificacin pertinente (Certificado de
Auditor emitido par alguna casa certificadora o certificado de educacin de
postgrado como auditor de la calidad).
6.2.2 La ejecucin de las auditorias contemplan las siguientes actividades: Reunin
de Inicio, Ejecucin de la Auditora, Reunin de Auditores y Reunin de
Cierre.
a) Reunin de Inicio
La reunin de inicio es dirigida por el Auditor Lder y participan el equipo
de auditores y los auditados mencionados en el programa de la auditoria,

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(siempre que su presencia no afecte las actividades de la empresa). Los

temas mnimos abordados en esta reunin son: presentacin del equipo
de auditor, objetivos de la auditoria y ratificacin del programa de la
auditoria. El tiempo mximo asignado a esta reunin es de 20 minutos
b) Ejecucin de la Auditora
La auditoria se ejecuta siguiendo las pautas establecidas en el plan de la
auditoria, a travs de entrevistas, listas de verificacin (Anexo 5),
revisin de documentos y constataciones en terreno, entre otras. El
Auditor que cursa una no conformidad, la informa directamente al
Auditado y al Responsable del rea auditada durante el mismo desarrollo
de la auditoria.
Todas las no conformidades detectadas en las auditoras internas son
registradas en el formato de No Conformidades [Ver Procedimiento de
Acciones preventivas y correctivas].
Las observaciones detectadas son entregadas al representante de la
direccin, en un documento de carcter libre quien junto al comit de
calidad definirn si amerita una accin preventiva [Ver Procedimiento de
Acciones Preventivas y Correctivas].
c) Reunin de Auditores.
El equipo de auditores, se rene luego de la ejecucin de la auditoria,
para aclarar dudas, redactar los reportes de no conformidades y para
preparar las conclusiones de la auditoria que posteriormente se declaran
en la reunin de cierre.
d) Reunin de Cierre.
Al trmino de la Auditoria y durante la Reunin de Cierre, el Auditor Lder
entrega el informe de auditora al Representante de la Direccin o
Direccin.
6.3.

SEGUIMIENTO DE LAS NO CONFORMIDADES

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6.3.1 El Representante de la Direccin debe velar por el cumplimiento de los

plazos de cierre de las no conformidades, y en la caso de las
observaciones (si amerita) del plazo comprometido para las acciones de
prevencin.
6.3.2 Los resultados de las Auditoras Internas son considerados en las
Revisiones Gerenciales del Sistema de Calidad segn se indica en
Procedimiento de [Revisin por la Direccin].
6.3.3 Responsabilidades del Auditor Lder.
Ayudar a la seleccin del equipo.
Asignar tareas individuales.
Representar al equipo de auditora.
Presidir las reuniones de apertura y cierre.
Asegurar el progreso de la auditoria de acuerdo al plan.
Asegurar que los resultados de auditora sean reportados de una forma
clara, concluyente y sin demoras.
7. REGISTROS
Programa de Auditoria.
Plan de Auditoria.
Listado de Auditores Calificados.
Informe de Auditora.
Lista de verificacin.

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8. ANEXOS
Anexo 1: Formato Programa de Auditoria.
Anexo 2: Formato Plan de Auditoria.
Anexo 3: Criterios Calificacin Auditores.
Anexo 4: Listado de Auditores Calificados.
Anexo 5: Lista de verificacin.
9. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO
Revisin

Fecha

Cambio Efectuado

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ANEXO 1
Programa de Auditoria Interna
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Anexo 2
Plan de Auditoria
PLAN DE AUDITORIA INTERNA
Auditor Lder:

Fecha Auditoria:

Auditor(es):

Objetivo de la Auditoria:
Lder
(A1)
(A2)
(A3)

Auditor(es):

Auditor(es):

Hora

Hora

Departamento/Funcin

Departamento/Funcin

Los horarios son de referencia y pueden sufrir modificacin de acuerdo a la necesidad de Auditores y/o
Auditados.

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ANEXO 3
Requisitos de Calificacin de Auditores Internos
Los auditores internos de [Nombre de la empresa], deben cumplir los siguientes
requisitos de calificacin:
Nivel de educacin Enseanza Media Completa
Formacin
Curso de formacin de Auditores Internos de un mnimo de 16
horas (aprobado)
Habilidades
Facilidad de comunicacin oral y escrita
Experiencia
Al menos un ao de experiencia laboral en la organizacin
Los auditores internos de [Nombre de la empresa], se clasifican en las siguientes
categoras:
Auditor Lder
Auditor de Equipo
Los resultados exigibles para mantener su condicin en cada categora son los
siguientes:
Auditor Lder
Auditor Interno

Nota mnima de 70% (en escala de 0-100%) en la evaluacin

terica y prctica.
Participacin en al menos dos auditorias al ao
Nota mayor o igual a 60% y menor de 70% (en escala de 0-100%)
en la evaluacin terica y prctica.
Participacin en al menos una auditoria al ao

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Anexo 4
Formulario Lista de Auditores Calificados

Lista de Auditores Internos Calificados

FECHA: ___ / ___ / ___

NOMBRE
AUDITOR

DEL CATEGORA

CALIFICACIN

FECHAS DE PARTICIPACIN EN AUDITORAS

1
.
2
.
3
.
4
.
5
.
6
.
7
.
8
.
9
.

NOMBRE Y FIRMA RESPONSABLE EVALUACIN:

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Anexo 5
Lista de verificacin
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