DETERMINANTES DE LA INNOVACIN EN LA INDUSTRIA

URUGUAYA 1998-2009

Carlos Bianchi*, Guillermo Lezama*, Adriana Peluffo*

RESUMEN
Este artculo presenta resultados preliminares del anlisis del hasta
donde se conoce- primer panel de datos construido con todas las
encuestas de innovacin en la industria uruguaya para el perodo
1998-2009. En l, se describen brevemente las encuestas de
innovacin en Uruguay, los antecedentes y el uso de indicadores en el
rea. Es un trabajo principalmente emprico, que ofrece resultados
iniciales para el estudio de los determinantes de la innovacin en
Uruguay. En tal sentido, los resultados permiten confirmar que la
propensin a desarrollar actividades de innovacin en la industria
uruguaya est determinada por la insercin internacional de las
empresas, sus vnculos con el SNI; pero principalmente por el tamao
de las firmas.
Palabras clave: encuestas de innovacin, datos de panel, Uruguay
JEL: O31, O32, F14

*Universidad de la Repblica, Facultad de Ciencias Econmicas y Administracin, Instituto de

Economa. cbianchi@iecon.ccee.edu.uy, glezama@iecon.ccee.edu.uy, apeluffo@iecon.ccee.edu.uy

Agradecimientos
Este trabajo es posible gracias al acceso a los microdatos de las Encuestas de Actividades de
Innovacin en la Industria (EAII), facilitados por la Agencia Nacional de Investigacin e
Innovacin (ANII), para el uso con fines acadmicos.

Introduccin
El estudio de los determinantes de la innovacin a nivel de firma ocupa importantes esfuerzos de
investigacin a nivel internacional. Dos factores han contribuido decisivamente al aumento de la
produccin de trabajos empricos sobre el tema en la ltima dcada. Por un lado, un factor que hace
a la agenda de investigacin en economa y a la creciente importancia atribuida al estudio de los
procesos de innovacin. Ello se refleja no slo en estudios micro, sino tambin en general en la
agenda de investigacin econmica sobre innovacin, desarrollo y cambio estructural. Por otra
parte, existe tambin un factor prctico que explica el aumento de trabajos en el rea. El mismo
refiere a la creciente produccin y disponibilidad e estadsticas confiables sobre el comportamiento
innovador de las firmas, y la mejora de los recursos informticos que aumentaron exponencialmente
la capacidad de procesamiento de datos.
Como consecuencia de estos dos factores, cada vez se cuenta con ms trabajos -con creciente
grado de sofisticacin terica, mejor precisin economtrica, y mayor base emprica- que discuten
las causas y resultados de las actividades de innovacin en las firmas. Uruguay no ha estado ajeno a
ese proceso, y si bien la comunidad de investigacin sobre el tema es pequea, los trabajos sobre el
tema han crecido significativamente a partir de la disponibilidad de datos confiables y con adecuada
regularidad temporal.
Ello, naturalmente, permite mejorar y precisar las preguntas de investigacin, a la vez que obliga
a disear lneas de investigacin de largo aliento, que permitan ensayar diferentes preguntas y
mtodos de anlisis.
En tal sentido, pretendemos en primer lugar, dar cuenta del trabajo realizado para la
conformacin del panel de datos, aportando la publicacin de las decisiones para el armado del
panel, lo que permite replicar el panel por otros investigadores. En segundo lugar, se analizan los
determinantes de la innovacin en la industria manufacturera uruguaya para el perodo de19982009.
As, luego de esta introduccin realizamos una breve revisin de antecedentes sobre el estudio de
la innovacin en la industria uruguaya. Eso permite fundamentar la eleccin de las variables que
estudiaremos como posibles determinantes de la innovacin, y explicar porque el anlisis de
algunos aspectos bsicos apunta a preguntas abiertas en la agenda de investigacin. Con ese mismo
objetivo, en esa seccin revisamos muy brevemente la historia de la medicin y la produccin de
indicadores de innovacin en Uruguay. A partir de eso, se procede luego, en la seccin II, a la
descripcin de los datos utilizados y la presentacin de las estadsticas descriptivas para 1998-2009.
En la seccin III se presentan tres modelos probit mediante los cuales se estima la incidencia de
algunas variables bsicas, como determinantes de la propensin a realizar actividades de innovacin
en la industria uruguaya. Finalmente, a modo de conclusiones, se presentan los pasos a seguir en el
marco de esta lnea de investigacin. El trabajo se completa con tres anexos que ofrecen
informacin sobre las encuestas y la base de datos empleada.

I- La innovacin en la industria uruguaya

Los estudios sistemticos sobre innovacin en la industria uruguaya, surgieron en la segunda
mitad de la dcada de 1980 y tienen como hito inicial los trabajos de CIESU, basados en la primera
encuesta latinoamericana de innovacin (Argenti et al. 1988). Posteriormente, existieron algunos
trabajos sobre los problemas tecnolgicos sectoriales (Snoeck et al. 1992). Y tambin trabajos para
la industria manufacturera en general que no trataban especficamente los problemas de innovacin,
pero si la demanda de soluciones tcnicas (Tansini y Domingo 1997), el impacto de cambios
tecnolgicos en productividad o insercin externa (Tansini y Triunfo 1998a, 1998b y 1998c.) y la
relacin entre la calificacin de recursos humanos y la incorporacin de bienes de capital (Rama y
2

Silveira 1991).
Posteriormente, en paralelo con el inicio de la medicin oficial y sistemtica de las actividades
de innovacin, surgieron varios trabajos ya enfocados especficamente en el estudio del
comportamiento innovador de la industria, la identificacin de patrones especficos y de
determinantes de los procesos de innovacin (PNUD 2005. Bianchi y Gras 2006. Bianchi 2007.
Bianchi et al. 2008).
En los ltimos aos, han aparecido trabajos que analizan las ltimas encuestas de innovacin
disponibles (Bittencourt 2012a) y aportan elementos explicativos relativos al ciclo econmico y la
tendencia de especializacin de la economa. As como tambin trabajos con panel de datos que
indagan sobre los determinantes de la innovacin (Aboal et al. 2011) y su incidencia en la
productividad de las firmas (Cassoni y Ramada 2010).
Todos esos trabajos tienen diferencias en el enfoque terico, fuentes de datos, metodologa y en
los resultados empricos. Pero en este ltimo plano comparten dos conclusiones que son
fundamentales para el estudio que se inicia con este trabajo: i- la innovacin es una actividad
inusual en la industria uruguaya, son pocas las empresas que hacen este tipo de actividades, y; ii- no
surge un patrn evidente que diferencia, por sector, mercado o tamao.
Por tal motivo, este trabajo se enfoca en la revisin de viejas preguntas sobre el comportamiento
innovador de las firmas uruguayas. Como primer paso dentro de una lnea de investigacin de largo
aliento, se revisa la incidencia de variables de base de las firmas tamao, insercin externa,
inversin extranjera directa (IED) y vinculacin con el SNIcomo determinantes del
comportamiento innovador.
I.i- Medicin de la innovacin en la industria uruguaya.
Como ya se mencion, Uruguay fue pionero en la realizacin de encuestas de innovacin en
Amrica Latina. El Centro de Informaciones y Estudios del Uruguay (CIESU) llev adelante la
primera encuesta en 1985, en el marco de un proyecto de investigacin con financiamiento
internacional (CIESU 1987. Argenti et al. 1988).
Esa encuesta aplic un formulario original de amplia cobertura, que se inspir en algunas
experiencias internacionales recientes en ese momento.
No se volvieron a realizar encuestas de innovacin ni indagaciones especficamente sobre
comportamiento tecnolgico de las empresas hasta que se iniciaron las Encuestas de Actividades de
Innovacin oficiales. No obstante, el Departamento de Economa de la Facultad de Ciencias
Sociales de la Universidad de la Repblica, llev a cabo dos relevamientos representativos de la
industria manufacturera, que contenan preguntas sobre aspectos tecnolgicos (DECON 1991, 1995
y 1997).
A partir de 2001 se comenzaron a realizar las Encuestas de Actividades de Innovacin en la
Industria (EAII) originalmente conducidas por la Direccin Nacional de Ciencias y Tecnologa del
Ministerio de Educacin y Cultura, y desde 2007, por la Agencia Nacional de Investigacin e
Innovacin (ANII). Estas encuestas surgieron en Uruguay, en el marco de un esfuerzo regional por
contar con mediciones regulares y comparables de las actividades de innovacin para los pases de
Amrica Latina. El principal resultado de ese esfuerzo fue el denominado Manual de Bogot
(Jaramillo et al. 2001) que adapta los criterios de medicin de la OCDE expuestos en el Manual de
Oslo. (OCDE 1996)1.
Hasta el momento se realizaron cuatro encuestas oficiales de innovacin en la industria, que
1

Una revisin general sobre las encuestas de innovacin de Amrica Latina desde la dcada de 1990 se encuentra en
Castelacci y Natera (2012)

cubren respectivamente un perodo de tres aos (1998-2000, 2001-2003, 2004-2006 y 2007-2009)2.

En lo que hace a este trabajo, hay dos aspectos relevantes a destacar de la metodologa y estrategia
de relevamiento de las EAII realizadas a partir de la gua del Manual de Bogot. En primer lugar, de
acuerdo con el Manual de Bogot, el formulario de las EAII de Uruguay se estructura a partir de
una grilla de preguntas, con la que se inicia la encuesta especfica, respecto a si la empresa realiz
en el perodo de estudio alguna de las denominadas actividades de innovacin (Ver tabla A1 del
Anexo 1.). Eso hace, que el agrupamiento bsico es entre empresas que hacen actividades de
innovacin (innovativas) y aquellas que no las hacen. El diseo del formulario guarda coherencia
con las premisas metodolgicas del Manual de Bogot que destacaban la importancia de conocer la
actividad de innovacin como proceso, ms que la innovacin como resultado. Debido a las
especificidades de la regin, se sostiene que si se indaga solamente por resultados no se captaran
un conjunto importante de actividades que no llegan a resultados. Como se ver ms adelante, esto
se condice con los resultados de las EAII, pero de hecho, la estructura del formulario a partir de
actividades de innovacin, permite indagar sobre la propensin a iniciar el proceso de innovacin.
En segundo lugar, el otro aspecto importante a destacar es que, las EAII en Uruguay han sido
siempre diseadas por el equipo tcnico de la DICYT o ANII en consulta con especialistas de la
academia, y el relevamiento ha estado a cargo del Instituto Nacional de Estadstica (INE). Esto
ltimo implica que el clculo muestral para la EAII lo hace el INE con el mismo marco que la
Encuesta de Actividad Econmica, y que la EAII est dentro de las encuestas obligatorias que el
INE aplica en empresas. En sntesis se trata de una encuesta que se revisa en sus contenidos y se
aplica con amplias garantas de cobertura y tasa de respuesta.

II- Descripcin de la base de datos 1998-2009

Se construy el panel de datos utilizando las cuatro olas de la EAII disponibles al momento de
escribir este trabajo. Las mismas se han realizado de manera ininterrumpida y cubren en todos los
casos perodos de tres aos: 1998-2000, 2001-2003, 2004-2006 y 2007-2009.
El universo de las EAII 1998-2009 comprende siempre a empresas de la industria manufacturera
(clasificada segn CIIU) con ms de 5 empleados comprendidas o por encima de cierto monto en
las ventas. En todos los casos las muestras fueron calculadas mediante un mtodo mixto que
combina una seleccin aleatoria de algunas empresas segn estratos de tamao y la inclusin
forzosa de otras empresas (ver criterios de muestreo en Anexo 2). Como en toda encuesta basada en
un mtodo de muestreo probabilstico, para trabajar con datos representativos se requiere el uso
expansores muestrales que el INE incluye dentro de la base de datos para cada ola de la EAII.
Como se mencion el formulario se estructura lgicamente a partir de la pregunta por
actividades de innovacin. Adems, el mismo se organiza en mdulos que recogen diferentes
aspectos del comportamiento innovador y del entorno de la firma (ver Anexo 1). A partir de la
segunda ola, el cuestionario adems de relevar informacin sobre de innovacin releva
caractersticas generales de la empresa.3 En general, con algunos cambios y actualizaciones, muchas
de las preguntas y mdulos estn presentes en las cuatro olas, sufriendo igual algunos pequeos
cambios (Ver Anexo 1).
Para construir el panel de datos se procedi a empalmar las variables segn cada una de ellas
refiriera a la misma pregunta y/o a la definicin en el diccionario de variables. El panel cuenta con
2

En el momento de escribir este documento la ANII se encuentra culminando los procesamientos de la nueva EAII
2010-2012, que, cuando est disponible se espera incorporar al panel de datos para esta investigacin.
3 En la primera ola solo se cuenta con datos de este tipo por tramos, por ejemplo ingresos, ventas totales, etc.
provenientes de la EAE.

3337 observaciones4 distribuidas en las cuatro olas segn se aprecia en la Tabla 1.

Tabla 1. Universo y muestra efectiva segn ola de la EAII
Ola

Universo

Muestra
efectiva

98/00

3605 empresas con 5 o + empleados.

Divisiones 15 a 37 de CIIU rev. 3.

762

01/03

2910 empresas con 5 o + empleados Cap 15 a 36: Ind

Manufac. (EAE: 2003)

814

04/06

3750 empresas con 5 o + empleados Cap 15 a 36: Ind

Manufac. (EAE: 2005)

837

07/09

Empresas con 5 o + empleados o ventas mayores a

120: de pesos. (EAE 2008)
Divisiones de la CIIU: 10 a 33.

924

Empresas seleccionadas por

muestreo forzoso
N

619

81,23

516

63,39

568

67,86

281

30,41

Nota: EAE: Encuesta de Actividad Econmica (INE)

Las 3337 observaciones que conforman el panel, corresponden a 1594 firmas. Como se aprecia
en la tabla 2, el 23% de las observaciones corresponden a empresas que solo son relevadas una vez,
el 15% a empresas que aparecen dos veces. Las empresas que aparecen en tres olas son un 26% de
las observaciones y las que aparecen en las cuatro olas son un 37% de las mismas. Estas ltimas
representan un 19% de las firmas presentes en el panel. De las 755 (23%) observaciones que
aparecen una sola vez, 463 aparecen en la ltima ola, de las cuales 136 (29%) son empresas creadas
entre 2004 y 2009.
Tabla 2. Cantidad de repeticiones de las firmas en el panel
Repeticiones

N.

755

22.63

486

14.56

864

25.89

1232

36.92

Total

3337

100

En general, a mayor orden de repeticin hay ms probabilidad de que la empresa realice

actividades de innovacin, sea una empresa innovadora, tenga mayores ingresos por ventas y tenga
mayor cantidad de personal ocupado. Eso est relacionado con el procedimiento de muestreo. Dado
que las firmas forzosas se repiten por la forma de seleccin, y estas son firmas grandes, que, como
muestra la tabla 1, representan una proporcin importante de la muestra. De hecho, de las
observaciones de empresas que participan en las cuatro olas, 85% corresponde a observaciones de
inclusin forzosa. Entre, esas empresas la tasa de firmas innovativas es en promedio de 48%, frente
a 31% en el total.
II.i Estadisticas descriptivas
En la primera ola de la encuesta se relev el personal ocupado por tramos, por lo que no se
cuenta con el nmero de personas. Eso impide calcular la productividad de la fuerza de trabajo
4 Si bien se cuenta con 3339 observaciones, se eliminan dos observaciones de la ola 2004-2006 por tener el mismo
nmero identificador del INE.

medida como el cociente entre ventas y empleados para esa ola de la EAII. Ese tipo de problemas,
como otros similares referidos al comportamiento exportador se corrigieron en las olas siguientes.
Teniendo en cuenta las ltimas tres olas (2575 observaciones) se observa que la cantidad de
empresas que exportan se mantuvo casi que constante, con una leve cada en el 20095. El personal
ocupado por empresa creci hasta 2006 y cay en el 2009. La productividad (medida como
ventas/personal ocupado) de las empresas tiene tendencia ascendente segn las tres observaciones
con las que se cuenta (Tabla 3).
Tabla 3. Caractersticas de las firmas
Ola
2000
2003
2006
2009
Total

Exportadoras
(%)
18,53
18,02
16,10
17,40

Personal
ocupado (n)

Productividad
(ventas/personal ocupado)*

87728
108384
127836
323948

1101
1146
1215
1160

Empresas con capital

extranjero (%)
4,1
4,5
5,5
4
4,5

Todos los valores estn calculados usando los expansores muestrales

* Valores medios por ao

A partir de 2003 se observa que, si bien el empleo total segua creciendo, comenz a caer el
empleo de personas dedicadas a actividades de I&D. Asimismo, a partir de esa ola se observa
tambin una cada en las personas dedicadas a actividades de ingeniera, diseo y control de
calidad. Estas variables reflejan una tendencia sumamente crtica en la evolucin del
comportamiento innovador de la industria, ya que la presencia de personal calificado ha sido
identificado como uno de los principales determinantes de la insercin de las firmas en el SNI
(Bianchi et al. 2008).
Tabla 4. Personas en actividades I+D o de ingeniera y diseo
Personas en actividades Personas en actividades
Ola
de I&D
de ingeniera o diseo
2000

1059

1478

2003

1163

1646

2006

923

1267

778
1205
2009
Todos los valores estn calculados usando los expansores muestrales

II.ii Actividades de innovacin

El 48% de las observaciones corresponde a firmas innovativas, las cuales representan un 31% del
universo (tabla 5). El pico ms bajo se da para el perodo 2004-06 y el ms alto para 2001-03
correspondiente a la crisis econmica del 2002 en el pas-. Como se aprecia en la Tabla 5, el
porcentaje de firmas innovativas que realizaron alguna actividad de innovacin y de firmas
innovadoras que obtuvieron algn resultado de esas actividades- es muy similar.

5
Tomar en cuenta tres olas, en esta variable, implica medir las exportaciones en 3 aos distintos separados por
perodos de 3 aos. La variable no recoge todo el perodo sino el ao sealado.

Tabla 5. Empresas innovativas e innovadoras (%)

Ola
Innovativas Innovadoras
2000

32,82

31,83

2003

36,09

35,65

2006

23,98

31,50

31,50

25,23

2009

31,37
30,73
Total
Todos los valores estn calculados usando los expansores muestrales

La actividad de innovacin que ms se registr fue la adquisicin de Bienes de Capital (tabla 6).
Esa es una caracterstica que se ha observado como una tendencia que refleja la escasa actividad de
innovacin tecnolgica endgena en la industria Uruguaya (Bittencourt 2012a).
Tabla 6. Empresas innovativas segn tipo de actividad (%)
I+D
interna

Ola

I+D
externa

Adq. De
bienes de
capital

TIC's

HW

SW

Ingeniera
Diseo
y diseo organizacional
industrial
y gestin
Capacitacin Gestin

2000

13,29

3,01

21,98

9,41

9,05

2003

13,76

3,28

20,75

12,88

13,78

10,01

2006

5,81

1,66

14,88

10,90

9,15

5,76

3,68

12,40

3,59

2009

11,08

1,21

20,34

10,06

4,76

3,94

15,13

4,37

Total

11,01

2,23

19,60

10,06 10,94

6,59

6,58

14,42

10,50

12,07

Tec y
Cons

14,04

10,54

3,09

16,13

11,66

4,14

11,04

3,80

Todos los valores estn calculados usando los expansores muestrales

El 31% de las empresas registraron resultados en trminos de innovaciones. De las 1578

observaciones en las que se declara lograr al menos una innovacin, un 20% registran los cuatro
tipos de innovaciones, lo cual se condice con antecedentes que analizan alguna de las olas que
componen el panel (Bianchi y Gras 2006) y datos anteriores sobre comportamiento innovador
(Bianchi 2007). A su vez, la mayora de las innovaciones fueron tecnolgicas (en producto y
proceso), y con menos frecuencia se observaron innovaciones organizacionales.
Tabla 7. Empresas innovadoras segn tipo de innovacin (%)
Ola

Producto

Proceso

Organizacin

Comercializacin

2000

24

24

15

14

2003

23

26

21

19

2006

12

18

10

2009

17

24

Total

19

23

13

10

Todos los valores estn calculados usando los expansores muestrales

Si bien se obtiene la cifra de un 25%, el trabajo de DICYT para este ao da 28%. No se logr ese resultado.

II.iii Perfil de quienes realizan actividades de innovacin.

Las empresas que realizan actividades de innovacin se distinguen claramente de las no
innovativas. Las primeras emplean, en promedio, ms del doble que las segundas. Asimismo, las
innovativas tienen mayor probabilidad de exportar y de tener presencia de capital extranjero dentro
de la firma. Tambin la productividad es siginificativamente mayor en las empresas que realizan
alguna actividad de innovacin (Tabla 8).
Tabla 8. Perfil de las empresas innovativas
Personal
Ocupado
(promedio)

Empresa
innovativa

Presencia de
capital extranjero
(%)

Exporta (%)

Productividad
(ventas/personal
ocupado) promedio

No

20,84

2,99

12,25

927,47

Si

57,22

7,65

28,93

1681,79

Todos los valores estn calculados usando los expansores muestrales

Se realiz el test de medias para valores sin expansin muestral, resultando en todos los casos
una diferencia de medias significativamente distinta de cero

El anlisis de la presencia de empresas innovativas segn sector corrobora resultados anteriores,

que arrojan una alta heterogeneidad intrasectorial (PNUD 2005; Bianchi 2007). Como se puede
apreciar en la tabla 9, los sectores con mayor proporcin de firmas innovativas son el de la industria
qumica, que contiene a la farmacutica en la codificacin a dos dgitos, y que da cuenta de un
porcentaje relativamente importante de la industria manufacturera nacional, y tres sectores ms
(Maquinaria industrial, Instrumentos mdicos y vehculos automotores) que tienen un peso menor
en el total de empresas. Asimismo, aparecen como altamente innovativos dos sectores monoplicos
(derivados del petrleo) u oligoplicos (tabaco), por lo cual los resultados no pueden ser
considerados. El otro sector con un porcentaje de empresas innovativas significativamente mayor al
promedio del total de la industria, es el de imprentas, que en trabajos anteriores se haba observado
que esta variable presentaba problemas para trabajar con datos expandidos (Bianchi y Gras 2006).
Tabla 9. Empresas innovativas (%) segn sector de actividad (Cod CIIU rev.3, dos
dgitos)

Sector

Cod. CIIU

Innovativas
(%)

Sector/total
muestra (%)

alimentos y bebi

15

27,48

31,53

tabaco

16

82,46

0,33

textiles

17

29,32

7,28

vestimenta incl.

18

16,31

5,96

cuero y calzado

19

24,37

3,51

madera exc. mueb

20

22,97

3,24

papel

21

36,34

1,83

imprentas

22

49,15

5,57

derivados del pe

23

80,00

0,15

industria quimic

24

53,98

11,33

caucho y plastic

25

31,18

4,73

minerales no met

26

32,43

3,84

metalicas basica

27

23,52

1,02

productos metali

28

26,49

5,36

maquinaria indus

29

48,50

2,88

maquinaria de of

30

16,25

0,30

maquinaria y apa

31

33,78

2,07

equipo de comun

32

11,95

0,78

instrumentos med

33

44,55

1,77

vehiculos automo

34

47,94

2,25

otros medios de

35

32,73

1,29

muebles

36

27,08

3,00

31,38

100,00

Total

Todos los valores estn calculados usando los expansores muestrales

III- Determinantes de la innovacin

Como se desprende de las secciones anteriores, las variables de base de las firmas, relacionadas con
el tamao, la insercin en el mercado internacional y la presencia (o no) de capital extranjero en la
empresa, aparecen ntimamente relacionadas con la propensin a innovar.
La incidencia de estas variables ha sido tratada en algunos de los antecedentes mencionados. Aqu
se presenta una breve revisin de los argumentos tericos que relacionan estas variables como
determinantes del comportamiento innovador
La relacin entre el tamao de la firma y la intensidad de las actividades de innovacin es un tpico
clsico en la literatura, que est lejos de estar resuelto para cualquier contexto y tipo de actividad.
La expresin big is better but small is beautiful, sintetiza la idea de que no es posible establecer una
relacin unvoca entre el tamao de la firma y su comportamiento innovativo. Asimismo, trabajos
recientes enfatizan la no univocidad de esta relacin, recalcando la relevancia de las caractersticas
especficas de la firma y del sector (Lee y Sung, 2005). Los factores que intervienen en que se
verifique este tipo de relacin se resumen en la figura 1.
Figura 1. Argumentos tericos que fundamentan una relacin positiva entre
tamao y capacidad de innovacin de las empresas
Ventajas de empresas grandes

Economas de escala
Capacidad de tomar riesgos
Posicin dominante en el mercado
Capacidad de apropiacin de resultados de la
innovacin
Nmero y diversidad en la calificacin del
personal

Ventajas de las PYMES

Flexibilidad
Intensidad en los flujos internos de
comunicacin
Especializacin
Adaptabilidad
Mtodos informales de control y monitoreo

Fuente: Adaptacin propia a partir de (Galende y de la Fuente, 2003: 719. Rothwell y Dodgson 1996: 311-312)

A partir de los antecedentes sobre diversos estudios empricos para diferentes pases, las
contribuciones tericas que de ellos se desprenden y la evidencia recabada sobre el desarrollo de
capacidades de innovacin en la industria manufacturera uruguaya durante el perodo 1985-2003
(Bianchi 2007), puede concluirse que no existe ninguna evidencia, a nivel mundial o nacional que
permita suponer una restriccin insalvable para el desarrollo de las capacidades de innovacin
segn tamao de la firma (Figura 2).
9

Figura 2. Relacin entre tamao y capacidades de innovacin.

Antecedentes tericos y representacin grfica para el caso uruguayo

Fuente: Bianchi 2007: 132-136

A partir de la revisin de diversos estudios para Europa y Estados Unidos, Rothwell y Dodgson
1996) llegan a una caracterizacin que puede resumirse en que la relacin terica entre tamao y
comportamiento innovativo sigue una forma de U (Curva roja en la figura 2). Esta forma se explica
a partir de los argumentos expuestos en la figura 1, segn los cuales las firmas pequeas tienen
mayor capacidad de adaptacin a las transformaciones en el paradigma tecnolgico y mayor
capacidad de cambios organizacionales, mientras que las firmas grandes encuentran ventajas de
escala y de diferenciacin funcional interna que les permite destinar recursos y personas a
actividades innovativas. En ese modelo terico, las firmas que concentren las debilidades de firmas
grandes y pequeas sern aquellas que se encuentren en el piso de la U. Existen tambin otros
modelos de interpretacin que proponen caracterizar la relacin entre tamao e intensidad
innovativa segn una forma de U pero invertida (Curva azul en la figura 2). Segn esta
interpretacin la relacin tendra un primer momento de signo positivo hasta llegar a una meseta en
la cual los problemas asociados a las firmas grandes empezaran a limitar la intensidad de las
actividades de innovacin (Lee y Sung, 2005).
Como representan los puntos en verde de la figura 2, en los antecedentes para el caso de la
industria uruguaya se encuentran pocas empresas pequeas que puedan obtener ventajas de la
adaptacin a las transformaciones tecnolgicas. Entonces, la forma de relacin entre tamao y
capacidad de innovacin se describe mejor como una nube de puntos en la que es posible reconocer
una difusa recta de pendiente positiva (Bianchi 2007). Sin embargo, cabe destacar, que existen
antecedentes que muestran como pequeas empresas desarrollan un patrn de comportamiento
innovador fuertemente basado en el aprovechamiento en sus capacidades endgenas (Bianchi y
Gras, 2006). Si bien estos patrones de comportamiento innovador renen una pequea proporcin
de empresas, refuerzan la idea antes enunciada sobre la inexistencia de una relacin unvoca entre
tamao de la firma y comportamiento innovador.
Sobre la insercin internacional, medida a travs de las exportaciones, se espera que tenga un
efecto positivo sobre las actividades de innovacin debido a los efectos de aprendizaje por
exposicin a la competencia internacional. Asimismo, respecto a la propiedad del capital, se
10

presupone una superioridad econmica de las firmas multinacionales asociada con mayores niveles
de conocimiento y ms fcil acceso a financiamiento y a capital humano (Crespi y Zuniga 2012).
III.i El modelo estimado
Se presentan aqu tres modelos probits (y una especificacin para cada uno de ellos) que estiman
la probabilidad de realizar o no actividades de innovacin. Se toma la propensin a realizar
actividades de innovacin ya que los resultados muestran que una vez tomada la decisin de realizar
actividades un alto porcentaje de las firmas se obtienen resultados (98,13%). A su vez, como fue
mencionado en la seccin I, este abordaje es coherente con el diseo metodolgico que inspira el
Manual de Bogot.
Los modelos estimados intentan explicar la decisin de realizar actividades de innovacin
considerando como variables explicativas: el tamao de la firma, la insercin en el mercado
internacional y la presencia de capital extranjero en la empresa. Adems se controla por dummys de
industria y de olas. Las distintas aproximaciones a travs de distintas variables se resumen en la
figura 3. Ya que no se cuentan con datos de personal ocupado o ventas de la primera ola de la
encuesta, los modelos se estiman con las ltimas tres.
Figura 3. Variables empeladas en los modelos estimados
Variables dependiente
Empresa realiza o no actividades de innovacin: activ (Binaria)
Variables independientes
Empresa exporta o no: exp (Binaria)

Porcentaje de exportaciones en ventas: pexp

Participacion del capital de la empresa es Porcentaje del capital extranjero en el capital de la

extranjero: ext (Binaria)
empresa: pext
Cantidad promedio de Medium: >49 ; <100
empleados:ocupados
large: >100

Ventas en el ltimo ao de la ola:

ventas

Variables de control
Dummys de sectores industriales CIIU rev.3 a dos dgitos.
Dummys temporales (de ola).

Los modelos se estiman a travs de un probit con errores robustos a correlaciones dentro
de las observaciones de una misma firma a travs de las olas (clusters) y los dos modelos
que minimizan el Criterio de Akaike (AIC) para personal ocupado y ventas
respectivamente son los modelos 1 y 2 descritos abajo. Se presentan los efectos marginales
de cada variable en la probabilidad de realizar actividades de innovacin para una firma,
evaluados en las medias. Adems se estiman modelos probit de efectos aleatorios con las
mismas variables. A continuacion se detallan los modelos estimados.
Modelo 1: En este modelo la decisin de realizar o no actividades viene determinada de
acuerdo a la presencia de capital extranjero, si se registran o no exportaciones y el
logaritmo de la cantidad de personal ocupado controlado por clase de actividad a dos
dgitos.
(1)
11

Modelo 2: En este modelo la decisin de realizar o no actividades de innovacin est

determinada por el porcentaje de capital extranjero en vez de la dummy indicada, si se
registran o no exportaciones y el logaritmo de la cantidad de las ventas controlado por
clase de actividad a dos dgitos.
(2)
Modelo 3: Adems se estim un modelo similar al de Aboal et al. (2011)7 incluyendo
adems el relacionamiento con otros agentes para realizar actividades de innovacin (relac)
y la presencia de dificultad media o alta de acceso al crdito a nivel meso-econmico
(cred).
(3)

Tabla 10: Determinantes de realizar actividades innovativas

exp
ext
ocupados

(1a)

(1b)

(2a)

(2c)

0.107***
(0.0271)
0.0157
(0.0383)
0.153***
(0.0122)

0.316***
(0.0851)
0.0282
(0.123)
0.486***
(0.0410)

0.0633**
(0.0278)

0.167*
(0.0900)

0.109***
(0.00864)
-0.000554
(0.000420)

0.356***
(0.0295)
-0.00187
(0.00136)

ventas
pext
Dummies por
industria
Dummies
temporales
Observaciones
Nmero de
firmas

Si

Si

Si

Si

Si

Si

Si

Si

2,572

2,572

2,569

2,569

1,404

1,404

Standard errors in parenthesis, *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.10

En los resultados del Modelo 1 que se presentan en la Tabla 10, se puede notar que al estimar el
modelo robusto a autocorrelaciones (1a) dentro de las firmas el hecho de exportar aumenta la
probabilidad en 0.10 de realizar actividades de innovacin. Por otra parte, si se aumenta en un 1% el
personal ocupado en la media, la probabilidad de realizar actividades aumentar en 0,15. Pero si el
7 El trabajo de Aboal et al. (2011) incluye un mayor desglose de lo que es relacionamiento con otros agentes,
separando en apoyo en financiamiento pblico, fuentes de informacin (mercado, pblico o cientficas) y cooperacin
en I+D. Adems incluye la solicitud de patentes, lo cual en el cuestionario solo puede ser marcado si se realizaron
actividades. El trabajo se basa en Crespi y Zuiga (2010), donde dice: "patents that are granted in the period of inquiry
in surveys are probably associated with inventions that occurred much earlier (at least 68 years before the date
surveyed for knowledge investment in questionnaires)." De cualquier manera no podra utilizarse como fuente la EAII.

12

modelo que se corre es de efectos aleatorios (1b), los efectos marginales de las dos variables
significativas aumentan. Por ejemplo exportar aumenta la probabilidad de realizar actividades en
0.31 y un aumento de un 1% del personal en 0.486.
Por otra parte, el Modelo 2, muestra que el hecho de exportar en el modelo (2a) aumenta la
probabilidad en un 0,06 de realizar actividades de innovacin. Por otra parte, si se aumenta en un
1% el nivel de ventas en el ltimo ao del perodo en la media, la probabilidad de realizar
actividades aumentar en 0,10. Cuando se estima con un modelo de efectos aleatorios (2b), los
efectos marginales de las variables tambin son mayores. En este caso, el modelo de efectos
aleatorios hace que el hecho de exportar es significativo al 10% y no a un 5%, aunque se repite que
el efecto marginal de exportar sobre la probabilidad de realizar actividades de innovacin sea mayor
(0.167 frente a 0.0633). Tambin el aumento de un 1% en las ventas genera un mayor aumento en la
probabilidad de realizar actividades (0.356 frente a 0.109).
Es que en general los efectos marginales estimados mediante modelos de efectos aleatorios son
mayores a aquellos estimados mediante probit con errores robustos a correlaciones dentro de las
observaciones de una misma firma a travs de las olas. Otra apreciacin es que los coeficientes
asociados a las variables relacionadas al mercado internacional y al tamao de la empresa son
significativamente distintos de 0, no as las variables asociadas a la presencia de capital extranjero
en la empresa.

Tabla 11: Determinantes de la realizacin de actividades innovativas

ocupados
exp
ext
cred
relac
Dummies por
industria
Dummies
temporales
Observations
Nmero de
firmas

(3a)

(3b)

0.128***
(0.0131)
0.0877***
(0.0278)
-0.0393
(0.0400)
-0.0643***
(0.0239)
0.614***
(0.0274)

0.387***
(0.0405)
0.246***
(0.0854)
-0.121
(0.123)
-0.175**
(0.0715)
1.799***
(0.0963)

Si

Si

Si

Si

2,571

2,571
1,404

Standard errors in parenthesis, *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.10

En el modelo 3a (probit robusto a autocorrelaciones por firma) resulta significativa la cantidad
de personal que tiene la empresa: una variacin de 1% en la media aumenta en 0,08 la probabilidad
de realizar actividades. Tambin exportar aumenta en 0,05 esa probabilidad al igual que haber
establecido relaciones con otros agentes8 aumenta la probabilidad en 0,41. No obstante, la
8

Implica solicitar financiamiento o informacin, por capacitacin, para realizar un cambio organizacional,

13

percepcin de obstculos de acceso a crdito disminuye la probabilidad de realizar actividades de

innovacin en 0,06. Si el probit que se estima es de efectos aleatorios (3b), los efectos aumentan
nuevamente.
Estos modelos tienen debilidades debido a que las variables escogidas siempre refieren al ltimo
ao de la ola y las innovaciones refieren a un perodo que incluye adems dos aos previos. Por lo
que al no saber a qu ao del perodo corresponden las innovaciones, no se sabe qu tipo de
relaciones entre ambas variables hay, ya que no se sabe el orden de los acontecimientos. Adems en
cuanto al tamao, el capital o la insercin internacional se espera que sean determinantes de la
innovacin, pero en el mejor de los casos con este tipo de modelos el relevamiento se da en
simultneo con la innovacin, ya que la innovacin puede haberse dado en los dos aos anteriores
al relevamiento de la variable.
Para solucionar ese problema estimamos los modelos considerando los rezagos (lags) de las
variables, en el mismo panel. No obstante esto genera algunas alteraciones en la muestra, ya que si
tomamos en cuenta las ltimas 3 olas (las que tienen como variables ventas y personal), el
porcentaje de forzosas dentro de las que se repiten en dos olas consecutivas es de un 63%, cuando
en el total de la muestra es de un 53%. Esto implica que el promedio de personal ocupado sea un
35% mayor y el nivel de ventas un 47% mayor. No obstante, el porcentaje de empresas con
actividades de innovacin es similar.
Si hay que tener en cuenta, que en los anteriores modelos las observaciones eran 2572, y en estos
nuevos las observaciones se reducen a 1158. Esto se da por una caracterstica de este panel en
cuanto a que como ya fue mencionado, las variables que contienen datos econmicos de la empresa
y son continuas se encuentran solo en las ltimas 3 olas. Esto se suma a que no es un panel
balanceado, por lo que para muchas firmas no existen un rezago en sus variables.
Teniendo en cuenta estas dificultades, se estimaron los modelos 1, 2 y 3 estableciendo lags de
todas las variables en reemplazo de las ya estimadas.

Modelo 1':
(4)
Tabla 12: Determinantes de la realizacin de actividades innovativas
(1)
ext_lag
exp_lag
ocupados_lag
Dummies por
industria
Dummies
temporales
Observations
Number of
nro_ine

(2)

0.107**
0.338**
(0.0519)
(0.171)
0.104***
0.335***
(0.0369)
(0.119)
0.000963*** 0.00312***
(0.000219) (0.000620)
Si

Si

1,158

1,158
763

Standard errors in parenthesis, *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.10

ensayos, recibir asistencia tcnica, realizar I+D o en relacin a innovacin en diseo.

14

En la comparacin de modelos, con rezagos y sin rezagos, la variable relacionada a la

participacin de capital extranjero, ahora medida en el perodo anterior, es significativa a
un 5% y el efecto marginal de tener un 1% ms de empleado se reduce considerablemente
si miramos estas variables con rezago de una ola.
Modelo 2':
(5)
Tabla 13: Determinantes de la realizacin de actividades innovativas
exp_lag
pext_lag
ventas_lag

Dummies por
industria
Dummies
temporales
Observations
Nmero de
firmas

(3)
(4)
0.141***
0.459***
(0.0359)
(0.118)
0.000968*
0.00338*
(0.000572) (0.00188)
1.35e-07*** 4.12e-07***
(5.04e-08) (1.30e-07)

Si

Si

1,158

1,158
763

Standard errors in parenthesis, *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.10

En este modelo sucede lo mismo que en el modelo 1, siendo la variable binaria de
exportar o no exportar significativa al 1% y siendo ahora significativas al 10% el
porcentaje de capital extranjero en la empresa. Nuevamente, se reduce el impacto de
la variable relacionada al tamao de la empresa, en este caso el impacto de aumentar
un 1% las ventas.
Modelo 3':
(6)

15

Tabla 14: Determinantes de la realizacin de actividades innovativas

(3a)
ocupados_lag
exp_lag
ext_lag
cred
relac

(3b)

0.000724*** 0.00212***
(0.000224) (0.000599)
0.0948**
0.269**
(0.0405)
(0.120)
0.0257
0.0736
(0.0559)
(0.167)
-0.0231
-0.0807
(0.0373)
(0.109)
0.761***
2.189***
(0.0412)
(0.184)

Dummies por
industria
Dummies
temporales
Observations
Nmero de
firmas

1,158

1,158
763

Standard errors in parenthesis, *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.10

En estos modelos, el hecho de incorporar los rezagos genera que la dificultad de
acceso al crdito pierdan significacin, y al igual que en los anteriores, el efecto
marginal de la variable asociada al tamao de la empresa disminuye.

IV. Pasos a seguir

Los modelos estimados confirman los antecedentes sobre determinantes de innovacin para la
industria uruguaya 1998-2009. A partir de esta constatacin, nos proponemos como pasos a seguir,
la estimacin de modelos ms complejos que introduzcan variables como la edad de la firma o la
participacin en algunos sectores especficos seleccionados a partir de mtodos inductivos
multivariados, que permitan explicar con mejor precisin la influencia del tamao de la firma en la
propensin a innovar.
Asimismo, es preciso profundizar en estudios comparativos que permitan estimar mejor la
relacin de causalidad, tanto por mejoras en la precisin economtrica, como puede ser mediante
modelos estructurales, como por la comparacin con otros casos nacionales.
Finalmente se pretende indagar en las estimaciones sobre las fuentes internas de la innovacin, a
efectos de discutir de manera ms precisa la afirmacin aceptada sobre el escaso margen innovador
del tipo de actividades que ms se realiza en la industria uruguaya.

16

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Tansini, R. Triunfo, P. (1998c). Eficiencia tcnica y apertura externa del sector manufacturero uruguayo. DECON,

17

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Tansini, R. Domingo, R. (1997). Demanda por ciencia y tecnologa en el sector industrial uruguayo. Informe del
proyecto acordado con el CONICYT. DECON, UDELAR. Montevideo.

18

Anexos
Anexo 1
Aclaracin: en general las variables que refieren a montos o promedios en el ao refieren al ltimo ao del periodo.

Mdulos
Las encuestas estn divididas en mdulos. Estos se pueden separar en aquellas que relevan informacin sobre las
actividades de innovacin de aquellos que relevan caractersticas de las empresas.

Los mdulos de preguntas han tenido algunas variaciones, tanto en la aparicin y desaparicin de algunos como en las
preguntas de cada uno de ellos (ya sea por desaparicin o aparicin de preguntas, o en el cambio de mdulo de algunas
preguntas). A continuacin separo en aquellos que tienen ms permanencia de aquellos que no la tienen, tomando como
criterio la aparicin en el ltimo cuestionario y la aparicin en ms de una ola.

Actividades de innovacin (Ver tabla A1)

Aparece en las 4 olas y refiere a si se desarrollaron actividades de innovacin, la inversin total en ellas en el ltimo ao
de la ola (y pas de origen si corresponde), variacin respecto al ltimo ao de la ola anterior y si obtuvo resultados de
la inversin (o no) o abandon la actividad 9.
Las actividades han variado segn las olas y son las del siguiente cuadro segn las olas.
Todas las preguntas referentes a las actividades estn empalmadas segn indica el cuadro.

9
En las bases no est presente la respuesta a la pregunta de si obtuvo resultados para la primera ola por cada
actividad. En cambio, se agrupa la I+D interna con la externa, y as se agregan otro tipo de actividades.

19

Actividad

Descripcin

1998-2000 2001-2003

2004-2006

2007-2009

Todo trabajo creativo emprendido, dentro de la empresa, de

forma sistemtica con el objetivo de aumentar el acervo de
conocimientos y el uso de este conocimiento para desarrollar
nuevas aplicaciones. Incluye investigacin bsica, estratgica
y aplicada, as como desarrollo experimental. No incluye
investigacin de mercado.

Idem

Idem

Todo trabajo creativo emprendido dentro de la empresa de forma sistemtica

con el objetivo de aumentar el acervo de conocimientos y el uso de este
conocimiento para desarrollar nuevas aplicaciones, tales como bienes/servicios
o procesos nuevos o significativamente mejorados. Incluye investigacin
bsica, estratgica y aplicada y desarrollo experimental. No incluye
investigacin de mercado.

Idem

Las mismas actividades anteriores pero realizadas por otras

Empresas (incluyendo empresas de la misma compaa) u
otras organizaciones de investigacin pblicas o privadas.

Idem

Idem

Las mismas actividades anteriores pero realizadas por otras empresas

(incluyendo empresas del mismo grupo) u otras organizaciones de
investigacin pblicas o privadas.

Idem

Adquisicin de mquinas y equipos de avanzada

especficamente destinados a introducir cambios, mejoras y/o
innovaciones en productos, procesos, tcnicas
organizacionales y/o de comercializacin.

Idem

Idem

3) Adquisicin de Bienes de Capital: Adquisicin de mquinas y equipos de

avanzada especficamente destinados a introducir cambios, mejoras y/o
innovaciones en productos (bienes o servicios), procesos, tcnicas
organizacionales y/o de comercializacin.

Idem

Adquisicin de hardware especficamente destinado a

introducir cambios, mejoras y/o innovaciones en productos,
procesos, tcnicas organizacionales y/o de comercializacin.

Idem

Idem

4) Adquisicin de Hardware: Adquisicin de hardware especficamente

destinado a introducir cambios, mejoras y/o innovaciones en productos (bienes
o servicios), procesos, tcnicas organizacionales y/o de comercializacin.

Adquisicin de Software especficamente destinado a

introducir cambios, mejoras y/o innovaciones en productos,
procesos, tcnicas organizacionales y/o de comercializacin.

Idem

Idem

5) Adquisicin de Software: Adquisicin de software especficamente

destinado a introducir cambios, mejoras y/o innovaciones en productos (bienes
o servicios), procesos, tcnicas organizacionales y/o de comercializacin.

Idem

Idem

Idem

Idem

Idem

Idem

7) Ingeniera y
Diseo Industrial

Diseo industrial y otras preparaciones tcnicas para la

produccin y distribucin no incluidas en I+D. Incluye planos
y grficos para la definicin de procedimientos,
especificaciones tcnicas y caractersticas operativas;
instalacin de maquinaria; ingeniera industrial; y puesta en
marcha de la produccin.

8) Gestin

Programas de mejoramiento en la gestin y organizacin de la

produccin, la logstica de la distribucin y comercializacin.

Idem

Idem

1) I+D interna

2) I+D externa

3) Bienes de Capital

4) Hardware

5) Software

Adquisicin de
Tecnologas de la
Informacin y la
Comunicacin
Adquisicin de derechos de uso de patentes, inventos no
6) Transferencias de patentados, licencias, marcas, diseos, know-how, asistencia
tcnica, consultoras y otros servicios cientficos y tcnicos
Tecnologa y
Consultoras
contratados a terceros (que no hayan sido incluidos en I+D
externa).

Diseo
Organizacional y
Gestin

9) Capacitacin

Capacitacin interna o externa del personal en tecnologas

blandas (gestin y administracin) o duras (procesos
productivos).

Idem

Idem

4) Adquisicin de Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin:

Adquisicin de Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin
especficamente destinadas a introducir cambios, (bienes o servicios),
procesos, tcnicas organizacionales y/o de comercializacin. Incluye:
Adquisicin de Hardware, Software, Equipos de Telecomunicaciones.
Idem

Diseo industrial y otras preparaciones tcnicas para la produccin y

distribucin de bienes y/o servicios no incluidas en I+D. Incluye planos y
grficos para la definicin de procedimientos, especificaciones tcnicas y
caractersticas operativas; instalacin de maquinaria; ingeniera y puesta en
marcha de la produccin.

Adquisicin de derechos de uso de patentes, inventos no patentados,

licencias, marcas, diseos, know-how, asistencia tcnica, consultoras y
otros servicios cientficos y tcnicos contratados a terceros (que no hayan
sido incluidos en I+D externa).
Idem

8) Diseo Organizacional y Gestin: Diseo e implementacin de modelos de

organizacin productiva que modifiquen significativamente la estructura
organizacional de la empresa (por ej. la divisin del trabajo, la
departamentalizacin, el esquema de control y/o la coordinacin).Programas de
mejoramiento en la gestin y organizacin de la produccin, logstica de la
distribucin y comercializacin.

Diseo e implementacin de modelos de organizacin que modifiquen

significativamente la estructura organizacional de la empresa (Por
ejemplo: disminucin de los niveles jerrquicos, promocin de la
interrelacin entre personas e intercambio de conocimientos, existencia de
mbitos colectivos de toma de decisiones o asesoramiento, funcionamiento
de grupos de proyectos, enriquecimiento de los puestos de trabajo).
Programas de mejoramiento en la gestin y organizacin de la produccin,
logstica de la distribucin y comercializacin.

Capacitacin interna o externa del personal de la empresa en tecnologas

blandas (gestin y administracin) o duras (procesos productivos). Se incluye
tanto la capacitacin tecnolgica como en gestin.

Capacitacin interna o externa del personal de la empresa destinada a

introducir cambios, mejoras y/o innovaciones en productos (bienes o
servicios), procesos, tcnicas organizacionales y/o de comercializacin. Se
incluye tanto la capacitacin tecnolgica como en gestin.

Tabla A1. Actividades de innovacin

20

 Recursos humanos dedicados a actividades de innovacin *

Se releva nmero de personas que participan en actividades de innovacin separados para las primeras dos olas en
I+D y Diseo, control de calidad e ingeniera. Para las otras dos olas separa por I+D e ingeniera, diseo
industrial y diseo organizacional. Siempre separando en unidad formal y unidad no formal y preguntando para el
ltimo ao de la ola.
Luego, utilizando esa misma separacin se pide el desglose en categoras de profesionales. Estas categoras han variado
entre las distintas olas para lo que se generan las siguientes variables y con el siguiente detalle:
Cantidad de
profesionales
en

2000

2003

2006

2009

csexquimfis

1 Ciencias Exactas asociadas a

la Qumica o Fsica

1 Ciencias Exactas asociadas a

la Qumica o Fsica

1 Ciencias Exactas asociadas a la Qumica 1 Ciencias Exactas asociadas a la Qumica

o Fsica (no incluye Ing. Qumica)
o Fsica (no incluye Ingeniera Qumica)

csexmatest

2 Ciencias Exactas asociadas a

las Matemticas o Estadstica

2 Ciencias Exactas asociadas a

la Matemtica o Estadstica

2 Ciencias Exactas asociadas a la

Matemtica o Estadstica

2 Ciencias Exactas asociadas a la

Matemtica o Estadstica

3 Ciencias Naturales (biologa, 3 Ciencias Naturales (biologa,

biofsica, bioqumica, etc.)
biofsica, bioqumica, etc.)

3 Ciencias Naturales (Biologa, Biofsica,

Bioqumica, etc.)

3 Ciencias Naturales (Biologa, Biofsica,

Bioqumica, etc.)

4 Ciencias Mdicas (medicina,

ciruga, etc.)

4 Ciencias Mdicas (medicina,

ciruga, etc.)

4 Ciencias Mdicas (Medicina, Ciruga,

etc.)

4 Ciencias Mdicas (Medicina, Ciruga,

etc.)

5 Ingeniera y Tecnologa
(ingenieras, arquitectura, etc.)

5 Ingeniera y Tecnologa
(ingenieras, arquitectura, etc.)

5 Arquitectura y Paisaje

5 Arquitectura y Paisaje

csnat

csmed

ingarq

7 Ingeniera Qumica
7 Ingeniera Qumica
8 Ingeniera Elctrica, Industrial, Civil, etc. 8 Ingeniera Elctrica, Industrial, Civil, etc.

6 Ciencias Agrcolas
csagr (agronoma, medicina
veterinaria, etc.)

6 Ciencias Agrcolas
(agronoma, medicina
veterinaria, etc.)

9 Ciencias Agrcolas (Agronoma,

Medicina Veterinaria, etc.)

7 Ciencias Sociales (psicologa, 7 Ciencias Sociales (psicologa,

10 Ciencias Sociales (Sociologa,
ciencias econmicas,
ciencias econmicas,
Economa, Sicologa, etc.)
ccssabogesc educacin, etc.)
educacin, etc.)
11 Administracin y Contabilidad

humot

comput

8 Humanidades y Otros
(historia, letras, filosofa, etc.)

8 Humanidades y Otros
(historia, letras, filosofa, etc.)

9 Ciencias Agrcolas (Agronoma,

Medicina Veterinaria, etc.)

10 Ciencias Sociales (Sociologa,

Economa, Sicologa, etc.)
11 Administracin y Contabilidad

13 Humanidades y Otros (historia, letras,

filosofa y otros no incluidos en los
numerales anteriores)

13 Humanidades y Otros (historia, letras,

filosofa y otros no incluidos en los
numerales anteriores)

6 Ingeniera de Sistemas y Computacin

6 Ingeniera de Sistemas y Computacin

Tabla A2. Preguntas sobre profesonales en la empresa segn ola de la EAII

Financiamiento de las actividades de innovacin *

Se consulta sobre las fuentes de financiamiento (el porcentaje que se atribuye a cada opcin) de las cuales han ido
cambiando algunas opciones. Solo en la ltima ola se incluye una pregunta sobre el apoyo por parte del Estado, el
monto y el nombre de la institucin.
Resultados de las actividades de innovacin *
Es donde se determina si una empresa es innovadora (en producto, proceso, organizacin y/o comercializacin) y a qu
nivel (empresa, nacional, internacional). Adems se releva el porcentaje de las ventas relacionadas a las actividades de
innovacin, las patentes solicitadas y obtenidas. Adems se incluye una pregunta donde se marca el grado de
importancia de las innovaciones en cuanto al producto, el mercado, el proceso y otros.
Se pide descripcin de la innovacin en 2007-09.
Fuentes de informacin para las acts de innovacin
Se mide la importancia (de 1 a 4) de cada una de las fuentes de informacin para la innovacin y solo ha registrado
algunos cambios en las opciones.
Factores que obstaculizan el desarrollo de las acts. de innovacin
Se mide la importancia (de 1 a 4) de cada una de las opciones establecidas como obstculos. Los mismos se separan en

21

empresariales o microeconmicos, meso-econmicos o de mercado y Macro y meta-econmicos teniendo

algunos cambios en las opciones entre las distintas olas.
Vinculacin con el sistema de innovacin
Se pregunta sobre la existencia de vinculacin con otros actores del sistema de innovacin. Y luego si se dio para
"Solicitud de financiamiento", "Solicitud de Informacin", "Capacitacin", "Cambio Organizacional", "Ensayos",
"Asistencia Tcnica", "Diseo" y/o "I + D".
Adems en las ltimas dos olas se pide el nombre y procedencia de los tres agentes con los que considera que la
relacin fue ms importante, y adems se pide marcar si la relacin es estable o puntual. Tambin se pregunta se agrega
un cuadro de preguntas sobre acuerdos de cooperacin y participacin en redes.
Actividades vinculadas con la calidad
Este mdulo se incluye en las ltimas tres olas y pregunta sobre puntos de control de calidad, procesos certificados
y productos certificados. Estas ltimas dos preguntas estn presentes en la primer ola pero en el mdulo de
resultados de las actividades de innovacin.
Informacin bsica de la empresa
Si bien este mdulo no existe de manera separada en la primer ola, si varias de sus preguntas son recogidas por la base
de esa encuesta (en base a la EAE, o por relevamiento en otros mdulos).
Nmero de INE
Se presenta el nmero identificador de la empresa en el INE para todas las observaciones lo que permite empalmarlas
con la EAE.
Naturaleza jurdica
Las opciones en el formulario de la naturaleza jurdica han variado por lo que solo se han empalmado las ltimas dos
olas.
Adems se tiene informacin sobre porcentaje capital extranjero en la empresa (y su origen), si integra un grupo
econmico, fecha de inicio de actividades y locales de la empresa (cantidad y ubicacin).
Puestos de trabajo ocupados/ Personal.
Se pregunta sobre cantidad de personas ocupadas y evolucin respecto al perodo anterior, su distribucin porcentual
entre seis categoras ocupacional "Profesionales", "Tcnicos", "Empleados", "Obreros", "Trabajadores a Domicilio" y
"Personal proporcionado por otras empresas".
Adems se pide el desglose de todos los profesionales con las mismas categoras ya descritas. En todas las olas se pide
diferenciar cada categora por hombres y mujeres. En la ltima ola se pide desglose por gnero del total los
profesionales.
Adems, en las primeras dos olas se indagaba nicamente sobre el personal que trabajaba en relacin de dependencia
con la empresa, lo cual no permita detectar una modalidad de reclutamiento de personal calificado muy frecuente entre
las empresas industriales uruguayas: la contratacin de profesionales y tcnicos que constituyen empresas
unipersonales. Para mejorar la captacin de informacin sobre los recursos humanos de la empresa, en el nuevo
cuestionario (a partir de la encuesta del perodo 2004-06) se indag tanto sobre los profesionales y tcnicos que
trabajaban en relacin de dependencia, como sobre los que sin mantener una relacin de dependencia con la empresa
desempeaban tareas para la misma con una dedicacin mnima de 40 horas mensuales.
En la encuesta del perodo 2001-03 se pide un tiempo promedio de permanencia del personal segn categora
ocupacional.
Desempeo econmico.
Se releva el monto de ingresos por ventas y otros ingresos no financieros, el porcentaje de exportaciones dentro de las
ventas, los tres principales destinos y el porcentaje promedio de capacidad instalada.
Otros
En cada base se presenta la CIIU revisin 3 para las primeras 3 olas y revisin 4 para la ultima. Para empalmarlas se
convirti la ltima ola en revisin 3 segn (...). No obstante, para la ola 01-03 solo se cuenta con la CIIU a dos dgitos,
mientras que en el resto siempre es a 4 dgitos.
*: Son mdulos que deben saltearse las empresas que no realizan actividades de innovacin para las ltimas 3 olas. Para
la ola 1998-00 tambin se saltean el mdulo de fuentes de informacin.
Modulos ocasionales
Objetivos de las actividades de innovacin (98-00// 01-03)
Se pide identificar un mximo de cinco objetivos (dentro de un nmero de opciones) perseguidos por la empresa a la
hora de desarrollar actividades de innovacin.
Tecnologas de la informacin y las comunicaciones (TIC) (98-00// 01-03)
Este mdulo de preguntas que relevaba sobre si la empresa tena pgina web, celulares, correo electrnico e internet y
los usos de estos en la empresa, dej de preguntarse ya que el INE lo incorpor a la Encuesta de Actividad Econmica.
Organizacin del proceso del trabajo. (04-06 y 07-09 pero preguntas diferentes).
Pregunta sobre formas de organizacin del trabajo, demandas en el reclutamiento de trabajadores y contenido del

22

trabajo.
Trama de compra-venta. (04-06)
Se pregunta sobre a qu sectores o consumo final se le realizaron ventas y a qu sectores se le compraron bienes o
servicios. Adems se presentan algunas cadenas productivas preguntando si se les compr o vendi en el ao 2006.
Cuestiones a tener en cuenta a la hora de usar el panel.
En general las variables binarias estn codificadas con un 1 para si y 2 para no, salvo aquellas generadas y
otras indicadas.
Las variables fueron nombradas en base al nombre que reciben en la ltima ola que se pregunte eso.
Cambian clasificacin de profesionales
Los valores monetarios son valores en pesos corrientes del ao que se indica en el diccionario (en general el
ltimo ao del perodo).

Anexo 2. Criterios de muestreo

Para las primeras 3 olas se combina:
(I) seleccin representativa a dos dgitos para los estratos de 5 a 19 personas ocupadas y de 20 a 49 personas
ocupadas.
(II) Inclusin forzosa a empresas que:
hayan realizado ventas anuales superiores a $13:200.000, US$ 1:000.000 y $25:000.000 a precios corrientes de
los aos 2000, 2003 y 2005 respectivamente para las olas 1998/00, 2001/03 y 2004/06.
hayan ocupado a ms de cincuenta personas.
pertenezcan a una clase de actividad de inclusin forzosa.
Para la encuesta del perodo 2007-09 se combina:
(I) Muestreo aleatorio estratificado para los siguientes estratos:
1. Empresas con Personal Ocupado promedio dependiente entre 5 y 9.
2. Empresas con Personal Ocupado promedio dependiente entre 10 y 19.
3. Empresas con Personal Ocupado promedio dependiente entre 20 y 49.
4. Empresas con Personal Ocupado promedio dependiente entre 50 y 99.
(II) Inclusin forzosa a Empresas que:
hayan tenido personal ocupado dependiente mayor o igual a 100,
que declar Ventas ante la DGI por ms de 120 millones de pesos. Exceptuando a aquellas unidades donde su actividad
principal es comercial, las cuales deben tener Ventas mayores a 240 millones de pesos (se agregan 25 empresas
de la encuesta Zona Francas 2008 que cumplen con el criterio).

Anexo 3 notas sobre el procedimiento de armado del panel

Este anexo contiene algunos pasos realizados para empalmar las bases.
1) Stat Transfer para trabajar con STATA.
2) Las siguientes variables que estn presentes en los distintos diccionarios no se encuentran en las bases:
1998-2000
b_41

b_184c

b_42

b_184d

b_43

i_11

b_44

i_11a

b_45

i_11b

b_46

i_12

b_48

i_12a

b_114a

i_12b

b_114b

i_13

b_184a

i_13a

b_184b

i_13b

23

3) Segn los diccionarios (en primera instancia) se arma la correspondencia entre variables entre las distintas olas
generando esqueleto encuestas.ods. Se consulta tambin las labels que surgen de las bases.

4) El procedimiento para el append es que dado que en el primer panel el nombre de la variable va a ser el
nombre de esa variable en la ola ms reciente, se renombran las variables de las olas ms viejas, segn las
coincidencias que se encuentren con olas ms nuevas.
5) Esto ltimo implica que algunas variables de olas viejas deban ser renombradas por tener un nombre que
coincide con el de una ola ms nueva pero que no refieren a la misma pregunta. Para eso se renombran
algunas variables.
Variable en la base 98-00

Nuevo nombre para poder usar en el panel

tamao
estrato

Tamaoa
Estratoa

Variable en la base 01-03

Nuevo nombre para usar en el panel

b2_6

b2_6a

e4_2

e4_2a

f_1

f_1a

f_2

f_2a

f_3

f_3a

f_4

f_4a

f_5

f_5a

f_6

f_6a

f_7

f_7a

f_8

f_8a

f_9

f_9a

f_10

f_10a

f_11

f_11a

f_12

f_12a

f_13

f_13a

f_14

f_14a

f_15

f_15a

f_16

f_16a

f_17

f_17a

f_18

f_18a

f_19

f_19a

f_20

f_20a

j1_1

j1_1a

j1_2

j1_2a

j1_3

j1_3a

j1_4

j1_4a

j1_5

j1_5a

j3_1

J3_1a

j3_2

J3_2a

j3_3

J3_3a

j3_4

J3_4a

b26porce
filter_$
e5_2
situacion

b26porcea
Filter
E5_2a
situaciona

24

Variable en la base 04-06

Nuevo nombre para usar en el panel

estrato

estrato_muestra

Ingenieria_Tecnologia_I_D_Exclusivo*

ingenieria_tecnologia_i_d_e

Ingenieria_Tecnologia_I_D_Parcial*

ingenieria_tecnologia_i_d_p

Variable en la base 07-09

Nuevo nombre para usar en el panel

INE

nro_ine

filter_$

filter

Ingenieria_Tecnologia_ImasD_Exclu*

ingenieria_tecnologia_id_e

Ingenieria_Tecnologia_ImasD_Parc*

ingenieria_tecnologia_id_p

Ingenieria_Tecnologia_Ing_Dis_org_Exclu*

ingenieria_tecnologia_ing_d_o_e

Ingenieria_Tecnologia_Ing_Dis_org_Parc*

ingenieria_tecnologia_ing_d_o_p

*: Se renombran estas variables ya que su nombre original no era aceptado por STATA.

6) Se encuentra que las preguntas respecto monto en actividades de innovacin, pas de origen de las
actividades de innovacin, obtencin de resultados de la inversin y la variacin en el monto de inversin
respecto al perodo anterior presentan como dato un 0 si no se desarrollaron actividades, en vez de un
missing, por lo que se sustituyen esos 0 si no se indic que se haya realizado una actividad de innovacin.
Esto sucede en las olas 98-00, 01-03 y 04-06.
Lo mismo sucede con las olas 01-03, 04-06 y 07-09 para el porcentaje de financiamiento de otros para las
actividades de innovacin.
Tambin sucede esto al preguntar si se realizaron acuerdos de cooperacin y preguntar qu tipos de acuerdos.
Lo mismo sucede para la pregunta sobre si se participa en redes, y luego sobre la procedencia de los agentes de
esas redes. Estas dos cuestiones suceden en la ola 04-06.
BINARIAS

7) La otra dificultad que se presenta es que es distinto como se codifican las respuestas en distintas olas, e incluso
para las variables binarias sucede que dentro de una misma ola hay distintas formas de codificacin. En
general a las binarias se le da un 1 para una respuesta que sea Si y un 2 para las que son No. No obstante a
veces es 1 para si y ., incluso puede combinarse este tipo de codificacin en una misma pregunta para
distintas olas.
8) Las siguientes variables del panel tienen un 0 para No y 1 para Si.
obtresul
aunoobtr
abandono
ie
ia

9) En el bloque referente a Resultados de las innovaciones introducidas al mercado, segn el tipo de innovacin y
grado de novedad, se adaptaron las olas 01-03 y 04-06 al criterio utilizado para la ola 07-09. Esto implica que
si no se realiz innovacin, en producto por ejemplo, o si es missing ese dato, se toma como missing la
pregunta a si la innovacin en producto fue novedosa para el mercado local, la empresa y el mercado
internacional.
Las variables de este bloque son las siguientes, y las que estn en negrita son las que pregunta si se realiz
cada uno de los tipos de innovacin (producto, organizacin, comercializacin y proceso), siendo las otras las
que preguntan sobre lo novedoso de esa innovacin.

25

e1_1_1
e1_1_3
e1_1_2
e1_1_4
e1_2_1
e1_2_2
e1_2_3
e1_2_4
e1_3_1
e1_3_2
e1_3_3
e1_3_4
e1_4_1
e1_4_2
e1_4_3
e1_4_4

10)Para las preguntas de vinculacin, las cuales implican preguntar sobre la vinculacin con distintos actores, se
ajustan las olas 98-00, 01-03 y 04-06 como se presenta la ola 07-09, lo cual implica que si no hubo vinculacin
con un actor, se tome como missing (y no como 0) las preguntas de qu tipo de vinculacin se dio con esos
actores.
11)Se pasa de CIIU rev.4 a rev.3 la ola 07-09 y se genera la variable clase que est presente en las olas 07-09, 0406 y 98-00. A partir de esta conversin tambin se genera clase_2d para la ola 07-09.
12) Se combina expansor_sin_imputaciones de la ola 04-06 con la variable expansor de las restantes olas.
. correlate expansor_con_imputaciones expanso_sin_imputaciones expansor_post
expans~s

expansor_sin_imputaciones

expansor_c~s

expansor_sin_imputaciones

0.9851

expansor_p~t

0.8902

0.8884

expans~t

13) Se genera una variable que agrupa Personas en ingeniera, diseo industrial y diseo organizacional con
Nmero de personas ocupadas en actividades de diseo, control de calidad y/o ingeniera tanto si estn en
unidades formales o no formales. Se denominan podisf y podisnf respectivamente.
14) Se reclasifica Empresas relacionadas como 14 para la variable h2_1_2, el resto de las codificaciones es segn
el formulario.
15) Se genera en 04-06 una variable categrica sobre el origen del agente con el que se vincul tomando como
referencia la ya existente para 07-09
16) Falta la cantidad de profesionales en la empresa preguntada en el formulario, pero no est en la base (98-00)

26

17) Se generan las siguientes variables en correspondencia con las categoras de las encuestas. Las finalizaciones
id y dis refieren a profesionales en i+d y diseo respectivamente, sin importar nivel de dedicacin

27