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MODOS DE PENSAR Y ESTRATEGIAS DE LA

INVESTIGACION CUALITATIVA
Leo Grtler* y Gnter L. Huber**
Universidad de Tbingen (Alemania)
Instituto de Ciencias de Educacin
Recibido: 30 de agosto de 2007

Revisado: 5 de setiembre de 2007

Aceptado: 28 de setiembre de 2007

RESUMEN
Desde un esbozo del fondo histrico de la investigacin cualitativa en las ciencias sociales el artculo pone de relieve la mayor vala de la
investigacin cualitativa por describir el perfil de preguntas y su contexto, los cuales demandan una elaboracin de esta ndole. La pregunta central
de la investigacin significa el punto de partida y final de cada estudio. Por eso decisiones sobre los mtodos siguen ms tarde en el proceso de
investigacin y no deben determinar las metas y condiciones del estudio, si bien este proceso usualmente no avanza linealmente, sino por lazos, o
sea repeticiones e iteraciones de varias fases. Como ejemplos de enfoques metodolgicos el articulo selecciona el desarrollo de teoras ancladas, la
replicacin de estudios y la triangulacin de mtodos. De todas maneras, los mtodos cualitativos proporcionan un tamao enorme de datos (textos,
grabaciones de sonido o video, fotos, dibujos, etc.), que se tiene que reducir a su sentido por interpretar el contenido. Se describen detalladamente
la codificacin, el modo ms eficiente de reducir los datos, y el anlisis de secuencias de sentido en los datos. Adems se recomiendan utilizar
ordenadores y programas aptos como herramientas, que ayudan a los investigadores a facilitar sus tareas, mantener una visin sobre sus decisiones
y a modificarlas sin dificultad. Al final se mencionan unas tendencias actuales vinculadas con el desarrollo de mtodos mixtos, es decir no se
recomienda un paradigma distinto, sino la seleccin de mtodos conforme a las exigencias de la pregunta de la investigacin.
Palabras clave: Pensamiento, investigacin cualitativa.
ABSTRACT
From an outline of the historical background of qualitative research in the social sciences this article underlines the added value of qualitative
investigations by describing the profile of typical research questions and their context, which demand qualitative approaches. The central research
question defines both the starting point and the goal of every study. Therefore, decisions about methods follow only later in the research process
and must not determine goals and conditions of a study, although this process usually does not proceed in a strictly linear way, but with iterations
or repetitions of various phases. As examples of methodological approaches the article selects the development of grounded theory, replication of
studies, and triangulation. In any case, qualitative methods produce a large amount of data (texts, sound or video recordings, photos, drawings,
etc.), which has to be reduced to its meaning by interpreting the content. Coding, the most effective mode of data reduction, and the analysis of
sequences of meaning are described in detail. Additionally, it is recommended to use computers and suitable software as tools that contribute to
facilitate the researchers work, to maintain an overview on their decisions, and to modify them easily. Finally some actual tendencies related to
mixed methods are discussed, that is, the article does not recommend to follow a particular paradigm, but to select research methods according
to the demands of the research question.
Key Words: Thougth, qualitative research.

Significancia histrica y actual de la investigacin cualitativa


en las ciencias sociales.
La investigacin cualitativa se sustenta en una larga y rica
tradicin de aplicacin en distintas ciencias sociales, sobre todo
en la psicologa y la sociologa. Ya al principio de la psicologa
cientfica a fines del siglo XIX los trabajos de William James
y Sigmund Freud eran caracterizados por el pensamiento
cualitativo. La investigacin de sueos o del rol de bromas y
humor en la vida humana (Freud, 1905, 1927) son ejemplos
muy conocidos hasta hoy. Tambin en la bsqueda de respuestas
para la pregunta qu surge primero, si las ideas o las emociones
(teora de la emocin segn James y Lange, 1884/1885), el
enfoque cualitativo tuvo prioridad. Otros fenmenos, sobre
todo la introspeccin, aplicado por Brentano (Baumgartner &
Baumgartner, 1999) y los psiclogos de la Wrzburger Schule
(Escuela de Wrzburg), eran investigados de la misma
manera. Incluso la psicologa experimental, por ejemplo la
psicofisica segn Wilhelm Wirth, aplicaba inicialmente la
auto-observacin de la actividad interior de la voluntad,
pero consider este mtodo en breve un poco limitado (Lck
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& Miller, 1999, p.44). Con la propagacin del behaviorismo


por Pavlov, Watson, Thorndike y Skinner (Lefrancois, 2006)
la investigacin emprica persigui una estrategia en sentido
contrario, es decir disoci la unidad de observador y objeto/
evento observado e introdujo criterios de cualidad clsicos (ms
tarde criterios de la teora de tests), por ejemplo la objetividad
como sinnimos de ciencia emprica buena. Lck y Miller
(1999) ilustraron estos principios de la investigacin en las
ciencias sociales.
Tiempo despus se demostr que se tiene que definir los
criterios de cualidad en las ciencias sociales de otras maneras
(Groeben & Westmeyer, 1975). Los autores hacen hincapi en
los conceptos de explicacin, pronstico e intervencin en el
espacio de aqu y ahora. De esto se designa la derivacin de
acciones concretas para estructurar el futuro basado tanto en el
conocimiento del pasado como en expectativas de futuro, no se
demanda explcitamente el aislamiento del observador y lo que
se puede observar. Otros autores, por ejemplo Gigerenzer (1981),
subrayan por consideraciones de la teora de la medicin, la

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funcin de los instrumentos de investigacin, dentro de las que


constituyen el objeto de la investigacin - y por eso la relacin
interdependiente o ms fuerte la dependencia inseparable entre
conocedor y conocido. Esta relacin es muy conocida en las
ciencias naturales desde hace mucho tiempo, por ejemplo la
relacin de imprecisin segn Heisenberg (1927).
Al mismo tiempo se demanda cada vez ms el anlisis estadstico
de los datos. Sobre todo en el mbito de la psicologa de la
personalidad y claro en la investigacin del comportamiento de
seres humanos y de animales segn el enfoque del behaviorismo
eso es la va clsica del proceder cientfico. Groeben y Scheele
(1977) por eso acuaban el concepto del behaviorismo
metodolgico de lo que separan el programa de investigacin
teoras subjetivas y prefieren la investigacin cualitativa para
reconstruir perspectivas subjetivas-internas, sin dejar de lado
la importancia de chequear los hallazgos de la observacin
externa. (Groeben, 1986).
Los trabajos de Barton y Lazarsfeld (citados por Erzberger
& Kelle, 2003) provocan un cambio importante de la
investigacin cualitativa. Por su funcin de estudio previo
para posteriores estudios cuantitativos (vea tambin Mayring,
2001) la investigacin cualitativa recibe aprecio como
instrumento importante de investigaciones cientficas. Pero
a consecuencia de varias influencias (pragmatismo; modelo
de las ciencias naturales; ambicin de exactitud objetiva) el
enfoque cuantitativo domina las investigaciones psicolgicas y
el enfoque cualitativo juega el rol subordinado aunque constante
del marginado.
Por otro lado es notable que uno de los estudios revolucionarios
de la psicologa en el siglo XX impresione precisamente por sus
hallazgos cualitativos, de tal manera que el anlisis sucesivo
de datos cuantitativos no prometera ms comprensin. Como
ejemplos indicamos solamente la rama de psicologa social y
los estudios de Sherif et al. (1961), Milgram (1963) y Zimbardo
(1972). Sus hallazgos notables muestran qu fenmenos pueden
aparecer en grupos sociales y cmo los hombres se comportan
en presencia de autoridades o en el contexto de situaciones
extremas.
La situacin es muy diferente en otras ciencias sociales, sobre
todo en la sociologa y en parte en la pedagoga. Porque la
sociologa se concentra en procesos sociales, sus condiciones y
variaciones, o sea objetos y preguntas de investigacin distintos,
el diseo cualitativo de estudios juega un papel imprescindible
en las investigaciones empricas (p.ej. el enfoque de grounded
theory segn Glaser & Strauss, 1967; la hermenutica
objetiva de Oevermann et al., 1979). Preguntas tpicas de la
investigacin cualitativa se refieren a culturas o sub-culturas
diferentes o a tpicos de relevancia social como el desempleo y
sus consecuencias (vea el estudio famoso de Jahoda, Lazarsfeld
& Zeisel, 1933/2002, sobre la gente de Marienthal). Por otro
lado falt durante mucho tiempo estudios empricos en el mbito
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de la pedagoga. Antes, la investigacin pedaggica se limitaba


muchas veces al anlisis histrico comparativo-hermenutico.
Junto con una re-estructuracin de la pedagoga como ciencia de
la educacin y vinculado con las demandas de la investigacin
emprica de la educacin (empirische Bildungsforschung)
la disciplina experimenta un cambio fundamental, que tiene
consecuencias tambin para la aplicacin de mtodos cualitativos
de investigacin (Krger, 2002).
A fines del siglo XX aparece una posicin que recomienda la
integracin metodolgica en lugar de la separacin del trabajo
con textos y con nmeros (Tashakkori & Teddlie, 2003).
Esta posicin tiene su origen en los trabajos multi-modales
de Campbell y Fiske (1959). Hoy se discute la integracin
metodolgica bajo los conceptos de mtodos mixtos o
triangulacin (Flick, 2000). Teddlie y Tashakkori (2006)
proponen una taxonoma til de varias combinaciones de
diseos y mtodos cualitativos y cuantitativos, que ilustra bien
la intencin de nuestro artculo. No parece necesario que se
diferencie aqu la metodologa cuantitativa, porque en el centro
de la investigacin cualitativa se encuentra el tpico de la
pregunta esencial del estudio y la derivacin lgica de mtodos
necesarios para buscar respuestas, es decir recoger, analizar e
interpretar datos en el contexto de diseos adecuados.
Mertens (2005) sistematiza aparte de esto la investigacin
cualitativa segn paradigmas y diferencia estas categoras
por su ontologa, epistemologa y metodologa. La autora
hace distinciones entre post-positivismo, constructivismo,
investigacin transformadora (p.ej. investigacin emancipadora)
e investigacin pragmtica (Mertens, 2005, p. 8). Ella se
refiere a Lincoln y Guba (2000), que definen un paradigma
por sus repuestas a las preguntas con respecto a los siguientes
aspectos:
La naturaleza de la realidad (ontologa),
El modo de conocimiento y la relacin entre lo que observa
y lo que se puede observar potencialmente (epistemologa),
as como
El proceder adecuado para proporcionar el conocimiento
deseado (metodologa).
En el contexto de la investigacin angloamericana los mtodos
cualitativos juegan un papel importante desde hace mucho para
solucionar problemas de investigacin.
En lo sucesivo describiremos los mbitos de la aplicacin
del enfoque cualitativo y las estrategias de la investigacin
cualitativa as como las variables relevantes, a las que se tienen
que prestar atencin en el proceso de un estudio. Adems
describiremos la construccin de la pregunta central de la
investigacin (Maxwell, 1999) y del diseo derivado de esta
pregunta. Nos ocuparemos ms adelante de varios ejemplos de
investigacin y finalmente de las posibilidades de la aportacin
del ordenador al anlisis de datos cualitativos, basado en el
ejemplo del programa AQUAD 6 (Huber & Grtler, 2003).

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Hoy es casi imposible renunciar al ordenador y su software


como asistentes para organizar los datos de manera que otros
tambin puedan comprenderlos, para crear transparencia de las
interpretaciones y sobre todo en caso de un gran tamao de
datos (textos, grabaciones de sonido o video) para garantizar
el acceso permanente y directo a datos e interpretaciones
relacionadas (Huber, 1992). No debemos olvidar la organizacin
de los datos para investigadores futuros y para el intercambio
y la cooperacin entre investigadores de pases o continentes
distintos. Claro, nos acercamos a los lmites de esta herramienta,
cuando empezamos de interpretar y concluir algo de los datos
porque estas tareas esenciales de la investigacin cualitativa no
se pueden resolver, sino solamente fomentar por algoritmos.
Cundo vale la pena el enfoque cualitativo?
Tratamos de responder a esta pregunta sin comparar y separar
los enfoques cualitativos y cuantitativos, sino ms bien
esbozar el perfil de preguntas y su contexto, que demandan
una elaboracin cualitativa, porque solamente de este modo
se puede esperar conocimientos nuevos. Lo que interesa en
primer lugar es la mayor vala o el valor aadido de la
investigacin cualitativa. Confrontar los enfoques cualitativos
con enfoques basados en la estadstica significara mostrar
que la investigacin cualitativa no solamente puede seguir
los procederes del paradigma cuantitativo en el contexto
de las mismas preguntas, sino (re-) producir hallazgos, que
el otro paradigma no puede proporcionar y viceversa. En
lugar de eso describiremos la pregunta de investigacin y las
condiciones bajo las cuales el enfoque cualitativo vale la pena.
Es decir, el centro de inters es la pregunta de investigacin,
mientras que los mtodos de recoger y analizar datos interesan
solamente en segundo lugar (Maxwell, 1999). Los mbitos,
que vamos a describir a continuacin, estn vinculados y son
complementarios en procesos de estudios concretos, o sea, estn
diferenciados exclusivamente a causa del siguiente anlisis:
El desarrollo de teoras nuevas basadas en los hechos
empricos (grounded theory segn Glaser y Strauss, 1967;
descrito como teora anclada por Raymond, 2005), como
el descubrimiento o la apertura de campos de investigacin
desconocidos hasta ahora.
Acceso y comprensin de cualquier perspectiva personalsubjetiva (por ejemplo, Groeben, 1986) y la investigacin
de su influencia al comportamiento o su relacin con varios
otros fenmenos.
Comprensin y reconstruccin de procesos psicolgicos
con la meta de descubrir algo nuevo, comprobarlo y
fundamentarlo cientficamente sobre una dimensin latente,
ms all de la observacin de contenidos manifiestos (por
ejemplo, hermenutica objetiva segn Oevermann et al.,
1979).
Anlisis de casos singulares, entre otras cosas para formar
tipos de casos (por ejemplo, Kelle & Kluge, 1999; Kraimer,
2000).
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En las palabras de la investigacin aplicada se usan estrategias


cualitativas de investigacin, cuando un estudio trata de:
Explorar un campo nuevo de investigacin;
Validar hallazgos de investigacin, por ejemplo por
replicacin / reconstruccin o por evaluacin sumativa;
Acompaar procesos cientficamente, por ejemplo de
evaluacin formativa en proyectos de largo plazo o de
gerencia de cambios (change management);
Aplicar resultados cientficos para resolver problemas
concretos;
Complementar enfoques tradicionales por perspectivas
nuevas, por ejemplo perspectivas implcitas subjetivas de
los sujetos.

Respecto a la organizacin de pruebas se aplica frecuentemente
un proceder proveniente de los enfoques de la teora
anclada y del anlisis de casos (Yin, 1989), que se llama
theoretical sampling(muestreo teortico, o sea basado en
consideraciones teorticas), es decir, se hacen pruebas no por
azar, sino por seleccin sistemtica, orientada por principios
tericos con la meta de comparar casos tpicos (segn la
pregunta de investigacin) y casos contradictorios, casos
excepcionales y los ms comnes, etc. (vea tambin Marcelo,
1991). Por eso la prueba no es representativa para una totalidad
distinta de sujetos, presta atencin precisamente a los factores
tericos y empricos que demandan bajo la perspectiva de la
pregunta de investigacin la seleccin de sujetos particulares.
En otras palabras: Se seleccionan los sujetos segn exigencias
empricas y no segn tamao de la muestra. En este sentido
se encuentran consideraciones nomotticas e ideogrficas y
por eso se ha introducido en la psicologa de la personalidad
el concepto artificial de consideraciones ideotticas
(Lamiell, 1981). Este concepto expresa la meta de vincular
en la prctica el anlisis del caso singular con el anlisis de
grupos. El programa de investigacin Teoras Subjetivas
(Groeben et al., 1988) persigue esta estrategia cuando trata de
identificar teoras generales inter-subjetivas basadas en teoras
individuales subjetivas (Estructuras de modos segn Stssel
& Scheele, 1989; tambin Grtler, 2005; Oldenbrger, 2005;
Schreier, 1997).
Pero hay lmites para la aplicacin de mtodos cualitativos
cuando:
Se necesita resultados a nivel de grupos, es decir resultados
basados en el resumen de un gran tamao de casos, como
por ejemplo en encuestas con cuestionarios.
El estudio demanda el recurso de probabilidades, por
ejemplo cuando se toman decisiones plausibles en enfoques
probabilsticos (Jaynes, 2003; Studer, 2006).
Se evalan efectos con la meta que los resultados, o
sea, relaciones precisas de nmeros puedan legitimar
la investigacin o intervencin, por ejemplo frente a
instituciones que financian el estudio.

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En la prctica se confunden varias veces estas indicaciones y


contra-indicaciones. Studer (2006) not que los enfoques de
Jaynes (2003) son formulados inequvocamente por conceptos
matemticos, pero no obstante las categoras son basadas en el
pensamiento cualitativo. De la misma manera Jaynes (1988, p.
2) se refiri a los trabajos del matemtico y astrnomo francs
Laplace (1759 - 1827) y su principio cualitativo, que significa que:

... la teora de probabilidad es nada ms que el
sentido comn reducido a calculacin, lo cual no es slo un
juego de palabras, sino una declaracin literal de hechos.
Aunque no intentamos discutir sobre relaciones entre la
mstica de nmeros y la interpretacin de textos, es casi
inevitable advertir que hay una semejanza entre estas
lgicas muy distintas a primera vista. En el caso de enfoques
probabilsticos segn Bayes se trata de la pregunta cmo se
pueden precisar informaciones cualitativas (p.ej., Studer, 1996)
para formular despus declaraciones cualitativas valiosas
o tomar decisiones basados en el sentido comn. Es decir,
se modela matemticamente procesos, para deducir de los
modelos declaraciones plausibles al menos en el contexto
del sentido comn. En enfoques cualitativos en cambio se
interpretan directamente informaciones cualitativas y se
comparan alternativas de interpretacin a causa de conclusiones
e informaciones anteriores.
Otros autores como Krger (2002) subrayan que las relaciones
entre nmeros, probabilidades y anlisis estadsticos necesitan
siempre la interpretacin cualitativa para obtener significancia
ms all de la sencilla significancia estadstica. Al mismo
tiempo el anlisis de artculos tpicos en revistas cientficas
(p.ej. Admiraal & Wubbels, 2005) o de libros de texto (p.ej.
Hays, 1978) muestran que muchos autores en el campo de
la investigacin cualitativa utilizan en sus interpretaciones
conceptos cuantitativos como ms que, menos que,
ms frecuente o ms raro (Grtler & Huber, 2006) y
estadsticas dependen realmente del pensamiento cualitativo
(p. ej. Hays, 1978) para la traduccin de la lengua matemtica
en la lengua cotidiana (los relativos numricos y empricos
segn Gigerenzer, 1981). El lenguaje preferido en un estudio
concreto no sirve como indicador confiable de la aplicacin de
una estrategia particular de investigacin, al contrario, lo que
notamos es que la pregunta general de investigacin va delante
de la metodologa.
Otra posibilidad de integracin la podemos encontrar en la
evaluacin de efectos, o sea en pruebas de la eficacia de varias
intervenciones. Se puede vincular sin problemas esfuerzos
por comprender y por comprobar los procesos (p. ej., por
estructuras de casos; Kraimer, 2000). En un estudio a largo
plazo, que evala instituciones de terapia de adiccin, Studer
(1998) formul como pregunta central de investigacin:
Trata la institucin a sus clientes con xito y podemos
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comprobar que el trabajo con los clientes es llevado por los


conceptos bsicos de la institucin?
El autor contesta la pregunta por un lado aplicando tcnicas de
la teora de probabilidad segn Bayes y Jaynes en muestras
pequeas (n < 30 por ao; ca. 66 % curas despus de dos aos
despus de la terminacin del tratamiento) y por otro lado al
analizar secuencias de casos (anlisis de solicitudes de trabajo,
entrevistas, apuntes biogrficos de los clientes). Ambas tcnicas
juntas determinan tanto el punto de vista terico como prctico
de un contexto adecuado para la evaluacin/investigacin del
trabajo de esta institucin. Procederes semejantes se les pueden
encontrar en varios estudios detallados.
El cmo se aplica una estrategia particular est determinado
por varios factores del diseo de la investigacin, que Maxwell
(1996; p. 7) discute detalladamente. Adems de la pregunta
central de investigacin se encuentran elementos crticos como
objetivo y propsito (personal, institucional, poltico) de la
investigacin, contexto institucional y profesional, experiencias
biogrficas y profesionales del investigador, su socializacin
acadmica, los intereses del auspiciador de las investigaciones,
el estilo personal del investigador, sus propias destrezas, los
estndares ticos de la disciplina particular y el contexto general
del estudio.
Entre las condiciones prcticas que influencian sobre un
estudio debemos tener en cuenta el contexto institucional
y su orientacin fundamental hacia los paradigmas de
investigacin vinculado no solamente con poder social, sino
tambin el poder de definir contenidos y tpicos relevantes
de investigacin. Como ejemplo podemos aducir el programa
prioritario de la Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG;
comunidad alemana de investigacin) para el desarrollo de la
medicin de competencias (Klieme & Leutner, 2006), que
define un concepto muy estrecho de competencia y por eso
permite solamente una seleccin estrecha de metodologas para
la investigacin pedaggica-psicolgica. La probabilidad de
que se apruebe una solicitud de investigacin depende de si
la solicitud cumple con las metas de la institucin o no. Por
eso se debe adaptar la pregunta de investigacin a los mtodos
preferidos por la institucin financiera y no seleccionar mtodos
adecuados segn las exigencias de la pregunta de investigacin.
Adems, aspectos econmicos, polticos y sociales ganan
importancia para el solicitante cuando trata de determinar su
pregunta de investigacin. Lo mismo vale frecuentemente para
tesis, porque los autores esperan lgicamente evaluaciones
positivas. La poltica de publicacin de muchas revistas
cientficas aporta tambin a la determinacin contradictoria del
tpico de investigacin por la metodologa preferida.
La pregunta de investigacin - punto de partida y final
Hemos ya tematizado el papel central de la pregunta de
investigacin. Esta discusin es muy importante porque se nota

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durante el trabajo con estudiantes y doctorandos, que se forman


muchas veces una idea equivocada de las tareas de investigacin.
Sus consideraciones empiezan por ejemplo con preguntas
como Dnde puedo aplicar la triangulacin en este caso?
o Quisiera utilizar aqu este y aquel mtodo cmo puedo
aplicarlo? Usualmente contestamos con una respuesta casi
rutinaria: Qu es lo que quiere investigar en realidad? Cul
es la pregunta de investigacin? Esta reaccin frecuentemente
causa que los estudiantes piensen por primera vez claramente,
sobre los aspectos que son necesarios en su investigacin y
cuales no y despus podemos discutir juntos la aplicacin
de mtodos. Los mtodos de investigacin no representan un
fin en s mismos, sino resultan de una deduccin lgica de las
metas y condiciones de estudios concretos (Gigerenzer, 1981).
Por eso la aplicacin de mtodos mixtos puede ser innovador
en el contexto de un estudio, pero no tiene ningn sentido para
otro estudio.

Fig. 1: El proceso cclico de investigacin y sus fases


El proceso de investigacin usualmente no avanza linealmente,
sino por lazos, o sea repeticiones e iteraciones de varias fases.
El proceso recorre las fases distintas bajo condiciones variadas
dependiendo de informaciones nuevas y hallazgos influyentes
(Hildenbrand, 1999), despus de recoger datos (p.ej. una
entrevista biogrfica) y analizarlos (p.ej. reconstruccin de la
estructura del caso) el investigador selecciona otro caso segn
la estrategia de aplicar pruebas orientado sistemticamente por
principios tericos (theoretical sampling; vea arriba), recoge
y analiza datos, etc. (Hildenbrand, 1999, p. 65). Se termina
este movimiento cclico segn el criterio de saturacin
solamente cuando ms casos no aportan ms informacin un
criterio descrito detalladamente por Glaser y Strauss (1967)
dentro del contexto de su enfoque de la teora anclada. Una
estructuracin a grandes rasgos diferencia entre las fases de
exploracin, explicacin y aplicacin.

Una obra fundamental de Maxwell (1999) sobre el desarrollo de


preguntas cientficas y diseos de investigacin es vlida no slo
para enfoques cualitativos, sino tambin para investigaciones
cuantitativas, porque los principios fundamentales son
equivalentes. Los ejemplos de nuestra estrategia de aconsejar
a estudiantes (vea arriba) recuerdan a la observacin de Patton
(2006, p. i):

En la fase de exploracin el investigador pregunta qu aspecto


o fenmeno del mundo social necesita ser aclarado, indagado o
investigado. En este punto, lo que se hace es decidirse por una
temtica en el campo de investigacin que se considere ms
prioritaria. Es decir, las actividades cientficas se concentran
en esbozar la pregunta de investigacin y clarificarla tambin
por investigaciones en la literatura terica y emprica sobre este
tema. La fase termina con la construccin del diseo del estudio,
o sea con decisiones metodolgicas, que siguen de la decisin
sobre la pregunta clave. Lazos o iteraciones son muy comunes
en esta fase, porque en el campo de inters se suele formular la
pregunta de investigacin demasiado ampliamente y por eso se
tiene que considerar el tema varias veces bajo perspectivas cada
vez ms precisas.

Segn mi propio punto de vista [...] el estndar de oro


debera ser ms la adecuacin metodolgica que la ortodoxia
metodolgica. Adecuacin metodolgica significa que se
debera evaluar diseos en razn al grado en que proporcionan
respuestas a la pregunta de investigacin actual, no si cumplen
con cualquier estndar pre-determinado. Declarar [un mtodo
distinto] como estndar de oro coloca el mtodo delante de
la pregunta, una violacin fundamental de investigaciones en
cualquier campo.
Pero muchas veces se prefiere el estndar de oro y el tema
verdadero pierde desgraciadamente importancia.
La naturaleza cclica del proceso de investigacin
La figura 1 muestra el proceso de investigacin como ciclo de
distintas fases, que se engranan y que el investigador puede
recorrer distintas veces, dependiente de su proceder cientfico:

En la fase de explicacin se toma decisiones concretas sobre


los mtodos, que pueden aportar a explicar el fenmeno
investigado, pues se recogen y analizan correspondientemente
datos empricos. Por regla general los lazos son necesarios,
que pueden incluir tambin modificaciones del diseo: El
investigador entra en contacto concreto con el campo de
investigacin, trata de ganarse la cooperacin de sujetos y de
adaptar sus mtodos a las condiciones y particularidades del
campo (p.ej., estilos de comunicacin, relaciones de poder
social, etc.). Muchas veces las observaciones en el campo (p.ej.
en una empresa, escuela, etc.) sirven de mucho para resolver
problemas y modificar el enfoque metodolgico. Sigue la
recogida de datos y su anlisis, que otra vez pueden llevar a
lazos, por ejemplo a recoger ms datos de un grupo de sujetos,
que proporciona hallazgos importantes, pero inicialmente no
previstos. Adems se tiene que chequear la validez y viabilidad
de los resultados con las consideraciones tericas y las preguntas
de fondo. Al fin se juntan y estructuran todos los resultados en
un informe (artculo, tesis, etc.).
En las ciencias aplicadas como la psicopedagoga se entra
despus en la fase de aplicacin; cmo se podra utilizar los

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resultados para mejorar tanto la situacin inicial en el campo


de investigacin como el conocimiento cientfico. Es decir,
el informe lleva a la pregunta continua de la relacin entre
la teora (investigacin emprica, conocimiento terico) y la
prctica. Cuando se piensa en las consecuencias para la prctica,
se debe tener en cuenta no solamente en particular el campo
de investigacin, sino tambin generalmente el beneficio del
pblico. A veces siguen incluso actividades polticas, campaas
de informacin (p.ej. sobre modos de transmisin de SIDA;
consecuencias del consumo de violencia en los medios; etc.)
o se trata de interesar en general los medios en los hallazgos.
En ambos casos aplicacin acadmica y pblica surgen
regularmente ms campos problemticos y preguntas, as un
nuevo ciclo de investigacin comienza.
Lo que parece importante en esta estructura heurstica del
proceso de investigacin es la posibilidad de orientarse en su
propio estudio: Dnde estoy ahora? El ciclo puede servir como
gua e indicar, los pasos siguientes que sern necesarios, que se
tienen que repetir (p.ej. recoger ms datos) o cmo se tienen
que tratar y elaborar los resultados para que un pblico de
expertos o de profanos pueda comprenderlos y tal vez aplicarlos
directamente (p.ej. en caso de estudios sobre mtodos nuevos
de enseanza y aprendizaje).
Estrategias de investigacin
Vamos a seleccionar tres enfoques de la multitud de estrategias
de la investigacin cualitativa: el desarrollo de teoras
ancladas (grounded theory), la replicacin de estudios y la
triangulacin de mtodos. Discutimos tambin el mtodo de
la hermenutica objetiva segn Oevermann et al. (1979), pero
slo al final, por su engranaje con el anlisis de secuencias
sobre paradigmas del anlisis cualitativo de datos.
En los libros de texto, por ejemplo el de Mertens (2005) se
encuentran ms estrategias: investigacion etnogrfica, estudio
de caso, investigacin fenomenolgica, investigacin clnica,
grupos de foco, etc. No nos ocuparemos de estas estrategias,
porque intentamos hacer hincapi en el fondo de la lgica
de establecer hiptesis/teoras y la validacin de hallazgos
empricos en el campo de enfoques cualitativos.
La teora anclada (grounded theory) o teora generada
La estrategia de grounded theory, desarrollada por Glaser y
Strauss (1967) debera ser el enfoque cualitativo ms conocido.
La influencia de la obra de estos autores es tan fuerte, que
se encuentra frecuentemente en informes de investigacin
una referencia a Glaser y Strauss sin que quede claro si se
puede encasillar de hecho este estudio entre los trabajos de la
teora anclada. La meta de la estrategia es generar una teora
directamente por la comparacin permanente de los datos
y hallazgos empricos, o sea analiza datos, forma categoras,
agrupa categoras, compara categoras, grupos, casos completos
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y quizs se recoge de nuevo datos, etc. hasta que el proceso


es saturado y se puede esperar que las repeticiones no
aporten ninguna informacin nueva. Dependiente del campo
de investigacin entre 8 hasta 12 casos son suficiente para
este proceder (Hildenbrand, 2005), pero claro se les tiene que
analizar intensivamente. La comparacin permanente tiene
como meta el contraste mximo entre los casos, como se
muestra en la figura 2:

Fig. 2: El proceso de grounded theory hacia el contraste mximo


Se empieza con un caso, que aparece significativo para el
problema de la investigacin, al menos segn la informacin
que se ha encontrado durante la bsqueda en la literatura
cientfica. Notamos que el trabajo con la literatura juega un
papel importante tambin en el enfoque de la teora anclada.
Muchas veces se ha entendido mal a Glaser y Strauss y dicho
de que ellos rechazan referencias a la literatura. Sin anlisis
de la literatura cada investigacin corre el riesgo de trabajar
con una pregunta clave incompleta y de no ver sugerencias
importantes. Lo que Glaser y Strauss subrayan en cambio es
la necesidad de comportarse abiertamente tanto frente a los
datos como a los sujetos. Cuando se ve todo el repertorio de
la literatura, no se nota indicadores o hechos importantes.
Pero cuando se deja llevar e influir por los hechos empricos,
aumenta la probabilidad de descubrir algo nuevo. Por eso, lo
que se necesita para investigaciones segn el enfoque de la
teora anclada es un espritu abierto inocente basado en un
conocimiento slido. Pero el investigador tiene que evitar
sus experiencias subjetivas, opiniones o prejuicios, as como
las memorias, visiones globales o conducta de los sujetos que
han proporcionado la informacin. El investigador tiene que
evitar establecer prematuramente principios de reduccin de
los datos comparando categoras momentneas y declaraciones
relevantes en los textos disponibles. A menudo la informacin
especfica sobre el orador o escritor de un texto es muy til.
Si esta informacin no est disponible en un texto, puede ser
necesario buscar las fuentes adicionales. Estas fuentes y su
informacin ayudan a acercarse mejor a la meta, ver el objeto
de estudio a travs de sus propios ojos y entenderlo desde sus
propias perspectivas.
Despus del anlisis del primer caso se selecciona un segundo
caso de modo que los dos casos se distinguen lo ms posible
el uno del otro. La seleccin sigue principios tericos, por
ejemplo despus de un experto se entrevista a un principiante de

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MODOS DE PENSAR Y ESTRATEGIAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

su profesin. De esta manera se contina hasta que se observa


el proceso de saturacin sealado, es decir casos nuevos no
aportan ms informacin/comprensin. Ahora se tiene que
integrar los casos en un conjunto, que describe el campo de
investigacin y su problema clave.
En este proceso intentamos no slo describir las visiones
globales subjetivas, sino encontrar los conceptos concordantes
y reconstruir las relaciones sistemticas entre estos conceptos,
es lo que Glaser y Strauss (1967) llamaron descubrimiento de
una teora conectada a la realidad. El trmino descubrimiento
acenta una diferencia esencial de las aproximaciones
metodolgicas que son aplicadas para confirmar las teoras
dadas. Se desarrollan las teoras conectadas con la realidad
durante el anlisis cualitativo, por consiguiente, no se empieza
de una teora disponible que busca verificar los datos en los
textos, el comienzo es un fenmeno a que el texto se refiere,
que se quiere entender y explicar (Strauss y Corbin, 1990).
Este acercamiento exige un mximo de esfuerzo interpretativo.
Este aspecto parece causar problemas a los investigadores
principiantes en anlisis cualitativo.
La replicacin
La replicacin de estudios es menos una estrategia verdadera sino
ms una necesidad imprescindible de validar investigaciones
dentro de los lmites de su validez afirmada y de su marco
conceptual. Pero muchas veces los investigadores renuncian
a replicaciones quizs porque no parece muy innovador
tratar de repetir lo que otros ya han hecho. Sin embargo faltan
replicaciones exactas incluso de estudios muy conocidos (p.ej.
del studio de Schachter & Singer, 1962, sobre la relacin de
emocin y cognicin) y por eso la base emprica de teoras
muy discutidas queda estrecha. Slo la repeticin con variacin
controlada de las condiciones empricas puede dar informacin
acerca la generalizacin de los hallazgos iniciales. Eso vale para
cualquiera investigacin, pero especialmente la investigacin
cualitativa corre peligro de no orientarse a la generalizacin
por su concentracin en estudios de caso. Generalizar resultados
es importante sobre todo cuando se descubre algo nuevo y
las teoras, hiptesis o reconstrucciones tienen que dar buen
resultado en el sentido de Popper.
La triangulacin
La triangulacin se deriva del uso multi-modal de mtodos por
Campbell y Fiske (1959), que intentaban inicialmente aumentar
la validez de investigaciones por aplicar varios mtodos en el
mismo estudio. Metas claves eran la validacin cruzada de
resultados por varios mtodos y la convergencia de varios
mtodos aplicados para estudiar el mismo fenmeno. Pero en
breve se not que los mtodos constituyen (Gigerenzer, 1981) o
determinan su objeto y por eso tanto la validacin cruzada como
la convergencia se ven en dificultades. Ms bien es de suponer
que los resultados pueden distinguirse precisamente por la
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decisin de usar mtodos distintos y no por falta de precisin del


anlisis y de la interpretacin. Cuando se aplica ms mtodos se
crea una complejidad que aumenta la ambigedad en lugar de
clarificar la situacin.
Erzberger y Kelle (2003) describen detalladamente varios
diseos de triangulacin y sus bases lgicas. Se puede usar
mtodos de manera que se complementan y as permitan ver
el mismo objeto bajo perspectivas distintas. Esta estrategia
proporciona reconstrucciones del objeto investigado ms
complejas y con ms facetas que un mtodo solo. Al mismo
tiempo aumenta los grados de libertad y a veces el grado de
incertidumbre de modo que una investigacin que quisiera
proporcionar certidumbre por aplicar una multitud de mtodos
llegar a sus lmites. Son las perspectivas complementarias las
que justifican el aprecio comn de la triangulacin en las ciencias
sociales (Flick, 1987; Mayring, 2001). Adems la triangulacin
es una estrategia particular que deber ser discutida dentro
de enfoques cualitativos (Flick, 2000), no solamente como
estrategias rituales en la frontera de los mtodos mixtos.
Por ltimo se puede triangular todo (Denzin, 1989; vea tambin
Flick, 2002): teoras, investigadores, resultados de mtodos
e instrumentos de recogida de datos y los mtodos mismos.
Respecto a la triangulacin metodolgica se puede diferenciar
entre una estrategia de triangular dentro un mtodo, o sea
aplicar varias procederes de anlisis al mismo juego de datos,
y triangular cruzando varios mtodos, o sea aplicar varios
mtodos para recoger datos del mismo fenmeno. Entre las
metas de estrategias de triangulacin se mencionan sobre todo
generalizar y validar los resultados y desarrollar conocimiento
nuevo (Flick, 2002, p. 311). Tenemos que repetir nuestro
postulado inicial: Es la pregunta de investigacin la que
determina la metodologa no a la inversa! -.
En tanto que se usa triangulacin casi para toda combinacin
de perspectivas o enfoques (vea arriba) parece til diferenciar
entre combinaciones implcitas de mtodos en el proceso de
investigaciones cualitativas y de combinaciones como criterio
explcito del diseo de estudios. Para una descripcin breve de la
combinacin implcita referimos a Mayring (2001), que plantea
la generacin de categoras (vea abajo) y la clasificacin de
segmentos de datos como meta comn de procesos inductivosdeductivos en el anlisis de datos cualitativos y concluye: Si
se trabaja sistemticamente de esta manera, sigue lgicamente
entender estas clasificaciones como datos y continuar el trabajo
bajo la perspectiva de cantidad en un segundo paso del anlisis
(seccin [16]). Entonces se toman los hallazgos de una primera
reduccin interpretativa-cualitativa de los datos iniciales y
se cuentan, ordenan por frecuencia, expresan en porcentajes,
agregan sobre dimensiones ordinales (mucho - medio - poco)
estos hallazgos, se comparan segmentos de datos y/o casos
con procedimientos estadsticos, etc. Pues sigue un tercer paso
para interpretar cualitativamente qu aportan los resultados
nuevos (de contar, ordenar, etc.) a contestar las preguntas de la
investigacin (Mayring, 2001, [17]).

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Segn Villar y Marcelo (1992), los progresos de la investigacin


en el mbito de las ciencias sociales resultan de aplicar
combinaciones explcitas de mtodos, o sea una multitud de
mtodos dependiente de las preguntas de investigacin y
no de limitar el problema y los accesos empricos segn las
posibilidades de un enfoque metodolgico determinado. Villar
y Marcelo (1992) explican que se abre por eso el proceso de
investigacin para la estrategia de triangulacin, o sea para
incluir varios mtodos, fuentes de datos e investigadores, que
aportan juntos a aumentar la validez del estudio (Mathison,
1988). Los autores diferencian concretamente esta idea y
muestran cmo se combinan mtodos en fases centrales de la
investigacin emprica, es decir para ganar acceso al campo,
para recopilar datos y para analizarlos:
Combinacin de mtodos en la fase de acceso al campo
Cuando se necesita una prueba representativa de una poblacin
determinada (por ejemplo: los maestros de la escuela primaria;
los profesores de matemtica de la escuela secundaria; etc.),
se combinan muchas veces una seleccin de sujetos basado
en mtodos cuantitativos y el control de representatividad
de la prueba basado en su caractersticas cualitativas. Como
ejemplo Villar & Marcelo (1992) describen un estudio de la
socializacin profesional de principiantes en el aula. Los
autores seleccionaron a los participantes de una lista por medio
de una tabla de nmeros aleatorios. Despus comprobaron la
composicin de la prueba segn caractersticas como sexo,
asignatura, nivel de la escuela (primaria/segundaria) y el
sitio del centro escolar (pueblo/ciudad) todas caractersticas
cualitativas. Instrumentos cuantitativos pueden servir mucho
en este proceso: Si suponemos en un estudio sobre los efectos
subjetivos y los procesos individuales de aprendizaje, que
alumnos ms eficientes y alumnos menos eficientes reaccionarn
diferentemente a un mtodo especfico de enseanza, podemos
aplicar tests de inteligencia y/o de rendimiento y as precisar la
seleccin de unos pocos sujetos (porque no hay tiempo o dinero
para entrevistar o observar a muchos alumnos). El ejemplo
muestra tambin que las decisiones de una fase de investigacin
solapan con decisiones en otras fases e interaccionan.
Combinacin de mtodos en la fase de recopilacin de datos

Otra vez tenemos que empezar con la formula Depende
de la pregunta de investigacin ..., si queremos evaluar
una combinacin particular como la mejor. En el mbito
de investigaciones cualitativas de procesos de enseanza/
aprendizaje en la formacin de profesores, Villar y Marcelo
(1992) refieren como ejemplos frecuentes de recopilacin
de datos la observacin partcipe, la entrevista profunda y el
diario de clase. Enfoques de investigacin de efectos por otro
lado aplican muchas veces la observacin sin participacin
e indagan la frecuencia de fenmenos especficos por un
sistema pre-diseado de categoras. Como ejemplo de una de
las combinaciones posibles los autores describen un estudio
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cuantitativo de las prcticas de enseanza para estudiantes de


la Universidad de Sevilla (Villar, 1981): Se recopilaron las
actividades en el aula por grabaciones de sonido (observacin
sin participacin) y evaluaron las cintas con un sistema prediseado de anlisis, se entrevistaron a estudiantes para ganar
acceso a su vista subjetiva y sus experiencias personales y al
fin pidieron a los estudiantes llenar cuestionarios cuantitativos
(referente a opiniones, problemas y el clima social en el
seminario). Esta combinacin permite tanto complementar los
resultados diferentes en este caso profundizar los hallazgos de
las observaciones por informacin subjetiva como triangular
(metodolgicamente) los datos de entrevistas y cuestionarios
(comp. abajo y Mayring, 2001).
Combinacin de mtodos en la fase de anlisis de datos
Se pueden combinar tcnicas cualitativas y cuantitativas de
anlisis tanto en el proceso de evaluar datos de un enfoque
especfico, por ejemplo datos de entrevistas, como de mtodos
diferentes, por ejemplo, datos de entrevistas y cuestionarios
(vea arriba). El segundo caso representa el enfoque de
triangulacin en un sentido estrcto. Por un lado se pueden
emplear en el anlisis cualitativo las contribuciones de varios
mtodos (Medina, Feliz, Domnguez & Prez, 2002), por otro
lado sirven anlisis cuantitativos (sobre todo procedimientos
de anlisis de dimensiones como el anlisis de factores o de
cluster) para identificar o comprobar muestras centrales de
interpretacin. Poniendo el acento en el enfoque cuantitativo
Schweitzer (2004) describe detalladamente cmo analiz el
primer captulo de Cervantes Don Quijote, es decir cmo
cont formas de palabras y evalu su aporte a la comprensin
del texto, y por eso elabor hallazgos hermenuticos (por
ejemplo qu importancia tiene leer para el desarrollo individual
o qu posibilidades de descubrir los motivos e intereses del
autor real ofrece la mirada detrs de su mundo ficticio).
Respecto a los diseos de triangulacin (vea arriba), Mayring
(2001) sugiere cuatro modelos de combinacin de mtodos
cualitativos y cuantitativos, que llam el modelo de estudio
preparativo, el modelo de generalizacin, el modelo de
profundizacin y el modelo de triangulacin:
Combinacin de mtodos al nivel del diseo de estudios
empricos
-El modelo del estudio preparativo:
Segn las sugerencias tradicionales, una fase cualitativa prepara
la investigacin seria. Se limita las actividades cualitativas
de investigacin a pasos de generar una hiptesis, lo que se
trata de probar despus en la fase ms intensa y extensa de la
investigacin con mtodos cuantitativos. Claro que hay fases
de preparacin en cada tipo de investigacin. Por ejemplo en
estudios cualitativos muchas veces se proporcionan unas pocas
entrevistas de ensayo, para desarrollar categoras para una

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MODOS DE PENSAR Y ESTRATEGIAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

gua estructurada de entrevista. Claro que el rol de herramienta


de ayuda no corresponde a la relacin complementaria de
enfoques cuantitativos y cualitativos, pero se nota al menos
que estudios cuantitativos pueden raramente renunciar al
fundamento cualitativo.
El modelo de generalizacin
Las fases cualitativas tienen alto valor dentro del enfoque de
generalizacin. Se empieza la investigacin por un estudio
cualitativo completo, por ejemplo por unos estudios de caso.
Es decir, se toman decisiones sobre preguntas de investigacin
y mtodos (cualitativos) apropriados, se recopilan y analizan
los datos y al fin se estructuran los resultados. Despus sigue
ms o menos gradualmente la fase cuantitativa. Muy distintas
son las fases cuando se generaliza, por ejemplo, los resultados
de un estudio de observacin por un cuestionario construido
segn los hallazgos cualitativos. Ahora se trata de generalizar
los resultados por medios de estadstica.
-El modelo de profundizacin
El tercer enfoque aplica los pasos del segundo enfoque en
secuencia inversa: Un estudio cuantitativo, por ejemplo una
encuesta, proporciona resultados ambivalentes. Solamente
por preguntar a sujetos seleccionados se pueden interpretar
claramente los resultados o explicar la direccin de la causalidad,
que se podra mostrar en una correlacin. Es decir, los hallazgos
cualitativos pueden servir para profundizar los resultados
cuantitativos: Muchos estudios en el contexto de investigacin
de la juventud (comp. Held, 1994; Kiegelmann, Huber, Held
& Ertel, 2000) del departamento de Pdagogische Psychologie
de la Universidad de Tbingen aplican este modelo. Por
ejemplo, un proyecto de investigacin de Las orientaciones
polticas de trabajadores juveniles (Held, Horn & Marvakis,
1996) trat de encontrar los motivos de los jvenes para sus
orientaciones. Primero los autores pidieron a los jvenes llenar
un cuestionario largo y despus entrevistaron a una muestra de
ellos. Las informaciones adicionales sirvieron para interpretar
los resultados del cuestionario o sea para profundizar y
concretizar los hallazgos cuantitativos.
Ese estudio muestra otro efecto del modelo de profundizacin:
El modelo vincula explicacin y aplicacin en el proceso de
investigacin. No se terminaron los contactos con los sujetos
despus de la encuesta por un instrumento cuantitativo, sino
se trata de retro-alimentar resultados crticos y discutirlos
en colegios tcnicos y empresas con trabajadores juveniles.
Es decir, los hallazgos animaron a los sujetos a participar
en discusiones de grupos y en entrevistas, el instrumento
cuantitativo fue convertido en un medio de cambio potencial.
As se transforma el proceso de investigacin en un proceso
prctico de educacin.
-El modelo de triangulacin (en el sentido estrcto):
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El enfoque de triangulacin da accesos diversos al campo de


investigacin lado a lado con los mismos derechos. Depende
solamente de comparar las informaciones y determinar la
interseccin de los conjuntos como resultado final. Para triangular
perspectivas diversas se pueden combinar mtodos cualitativos
y cuantitativos, pero lgicamente tambin varios mtodos
cualitativos. Un ejemplo bien fundado de la triangulacin de
mtodos cualitativos lo dan Medina, Feliz, Domnguez y Prez,
(2002, pg. 178; original en ingls). Los autores describen la
combinacin de tres enfoques metodolgicos: El mtodo de
biogramas sirve para abrir el acceso a la historia de la vida
personal o profesional de los sujetos, la entrevista profunda
que aporta a entender ms precisamente aspectos especficos
y la discusin en grupos que hace posible comparar los puntos
de vista subjetivo de los sujetos. Dentro de la interseccin
de los conjuntos de la perspectiva temporal-biogrfica, de la
perspectiva personal y de la perspectiva dinmica-social, o sea
en el rea de triangulacin encuentran al fin interpretaciones
equilibradas.
Paradigmas del anlisis de datos cualitativos: Codificacin
y anlisis de secuencias
El anlisis de datos cualitativos tiene que reducir el tamao
enorme de datos (textos, grabaciones de sonido o video, fotos,
dibujos, etc.) para la interpretacin del contenido y reconstruir el
sentido general del material. Para facilitar la descripcin, vamos
a mencionar solamente los textos como datos tpicos de estudios
cualitativos (p.ej. en forma de transcripciones de entrevistas).
Muchas veces se combinan ambos procederes y complementan
la codificacin, el modo ms eficiente de reducir los datos es un
anlisis preciso de secuencias de sentido en los textos. Lo que
resulta es un panorama de contenidos y estructuras, que sirven
para la reconstruccin, por ejemplo, de tipos de expresin o de
estructuras de casos en el material concreto.
El paradigma de codificacin
La categorizacin de segmentos textuales se consigue a travs
de un esfuerzo en la interpretacin por parte del investigador
que busca discernir el significado de una porcin de texto y
asignarle un smbolo que represente ese significado. Segn la
terminologa de Miles y Huberman (1984/1994) y de la mayora
de investigadores cualitativos, llamaremos a estos smbolos
cdigos. La codificacin del texto convierte las formulaciones
coloquiales e individuales, pertenecientes al lenguaje diario,
en un sistema de notaciones menos complejo y ambiguo. El
enfoque del anlisis cualitativo de contenidos (Mayring, 1995)
es por ltimo un caso especial del paradigma de codificacin.
La codificacin permite categorizar los datos cualitativos muy
eficientemente de manera que ms tarde se podra proporcionar
incluso anlisis cuantitativos complejos.
Mientras el proceso de codificacin no vara mucho, lo que
se codifica depende estrictamente de la pregunta clave de

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LEO GRTLER Y GNTER L. HUBER

la investigacin. Se podra, por ejemplo, codificar en una


comunicacin teraputica solamente lo que el cliente expresa
respecto a sus emociones y pensamientos sobre s mismo
cuando eso sea el tema del estudio. Otro tema y pregunta clave
podra tomar el mismo texto, pero concentrar la atencin en la
interaccin social entre terapeuta/cliente y analizar, cules de
las interacciones comunicativas se lograban y cules no. As se
podran crear categoras (cdigos), que significaran rechazo,
aceptacin, oraciones sobre s mismo, provocacin,
etc. En un paso siguiente se tendra que estudiar, qu criterios
representan el xito o el fracaso de una comunicacin y si se
puede encontrar secuencias correspondientes de cdigos en la
base de datos. Con esta sugerencia llegamos al paradigma del
anlisis de secuencias (vea abajo). La codificacin misma es un
proceder para reducir y estructurar los datos. Ms all se puede
resumir cdigos en jerarquas u organizarlos (y contarlos) en
tablas (representacin por matrices segn Miles & Huberman,
1984/1994) y al fin comparar eses estructuras dentro y entre
varios casos. Por eso, la codificacin forma una parte esencial
de la interpretacin del contenido, pero no revela el sentido
profundo de los datos.
En el contexto de la estrategia de la teora anclada Strauss y
Corbin (1990) distinguen tres maneras de codificar textos, la
codificacin abierta, axial y selectiva, mientras para Miles y
Huberman (1994, p. 56) codificar significa siempre analizar
datos, o sea interpretarlos y atribuir significado:
La codificacin abierta caracteriza la fase inicial del anlisis.
Se trabaja con el espritu abierto descrito arriba y divide el
texto original por cdigos de significado relevante desde
punto de vista de la pregunta clave de la investigacin.
La codificacin axial casi invierte este proceso. Ahora se
junta cdigos en unidades ms amplias y trata de reconstruir
la complejidad de los datos, que se olvid durante el primer
paso de codificar abiertamente. Las unidades o categoras
nuevas representan relaciones relevantes entre los cdigos.
La codificacin selectiva al contrario estrecha la
perspectiva. La interpretacin se concentra en lo esencial,
en el hilo conductor determinado por la pregunta clave de
la investigacin. Se trata de vincular todas las categoras
con esta pregunta o de modificarlas de manera que puedan
contribuir a respuestas con sentido.
Durante una fase de anlisis de datos, que llamamos segn
Ragin (1987) el anlisis de implicantes o minimizacin
lgica se trata de generalizar los hallazgos interpretativos. Si
preguntamos Qu es lo general o lo tpico de un caso particular?,
proporcionamos como respuesta varias caractersticas del caso
que tiene en comn con una clase de casos semejantes. Si
preguntamos al revs Qu es lo nico de un caso?, esperamos
como respuesta los atributos que diferencian este caso de
otros. La clasificacin es satisfactoria cuando cada una de
las categoras contiene solamente casos muy parecidos y lo
ms posible diferentes de los casos de las otras categoras. El
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proceso de clasificacin no intenta solamente establecer un


orden de los casos dados en este momento, sino trata tambin
de explicar relaciones, vincular experimentaciones o establecer
expectativas. Para Mayring (2001 [18]) la identificacin
del caso individual como tpico de un mbito determinado
de hechos ... representa un primer paso cuantitativo de
generalizacin...
El paradigma del anlisis de secuencias
El anlisis de secuencias se deriva de los trabajos de Oevermann
et al. (1979) sobre la hermenutica objetiva. Por eso el anlisis
de secuencias no es sencillamente un instrumento del anlisis
de datos, sino una estrategia de investigacin o una metodologa
distinta. Oevermann basa eso en su fondo sociolgico, sobre
todo en la teora de socializacin y da ejemplos de sus trabajos
sobre la prctica de la vida, la autonoma y la crisis. La meta del
enfoque es la reconstruccin estructural-lgica de estructuras
latentes y sentidos de textos (conversaciones, entrevistas,
fotos, grabaciones de sonido o video para Oevermann todo
el mundo social tiene la forma de texto). La reconstruccin del
error previene el falseamiento. Se analiza textos por secuencias
y trata de formular una hiptesis (basado en la pregunta de
investigacin) respecto a su continuacin. Esta hiptesis se
tiene que comprobar estrictamente con los datos del texto. El
intercambio permanente entre formular y comprobar hiptesis
lleva a la (re)construccin de una primera estructura hipottica
del caso.
Se contina el anlisis de secuencias hasta que se encuentra
la estructura hipottica otra vez. Ahora se busca segmentos de
texto que podran servir para probar lo contrario, es decir, que
se podran leer como o interpretar como contradiccin de la
estructura hipottica. En caso de falsacin, el error sirve para
probar la hiptesis, se acepta que la hiptesis estructural explica
el caso y se habla desde este punto de la estructura del caso.
Muy importante para poner al descubierto los niveles latentes
de significado, son por un lado los significados objetivos y
por otro lado la intuicin lingstica de los interpretadores.
Oevermann reclama que estructuras de casos bien reconstruidas
que son realmente vlidas, no representan solamente el
producto de atribuciones subjetivas-constructivistas de sentido.
Principalmente se hace anlisis de secuencia en equipos
pequeos para reducir la influencia de errores que apareceran
inevitablemente cuando no hay oportunidades de intercambiar
opiniones subjetivas entre los investigadores. Un anlisis de 4-5
pginas de una entrevista transcrita demanda ms o menos 15
horas de interpretacin, pero al fin es poco texto suficiente para
reconstruir la estructura general del caso. Segn el criterio de la
repeticin de una estructura crtica (vea arriba) no es necesario
interpretar todo el texto - se termina despus de la reproduccin
y prueba de la estructura hipottica.
Mostramos el proceder por un ejemplo, que proviene del anlisis
de la solicitud de una cliente potencial para su admisin en una

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MODOS DE PENSAR Y ESTRATEGIAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

institucin contra drogadiccin y su tratamiento hospitalario


(Studer, 1995). Una frase clave dice:

Ich mchte meine Sucht in den Griff bekommen
(Quisiera conseguir dominar mi adiccin. o traducido
literalmente aqu importante para el anlisis: Quisiera
obtener control sobre mi adiccin.)
Segn la hiptesis de los interpretadores la solicitante no
expresa su deseo de liberarse de su adiccin, sino de controlar
su consumo de drogas. Porque lo que se domina o controla, no
se puede soltar. El estudio secuencial de la carta de solicitud
confirm que la motivacin inicial in den Griff bekommen
(conseguir dominar) seala el deseo de control. Es decir, la
solicitante no quiere empezar un tratamiento con la meta de
eliminar sin reservas sus comportamientos de adiccin, ms
bien intenta una vida de consumir drogas bajo control personal,
o sea las metas de la institucin (abstinencia) y de la cliente
potencial (consumo controlado) se contradicen. En este caso el
significado objetivo de la oracin analizada indica la motivacin
latente, pero probablemente no consciente, de continuar el
consumo de drogas, pero s evitar las consecuencias (fsicas,
mentales, sociales) peligrosas.
El enfoque de hermenutica objetiva busca y reconstruye
el significado objetivo de la vida actual (Lebenspraxis;
prctica de la vida) detrs de la intencin subjetiva
(Willenskundgebung; intencin hecho pblico) del sujeto.
La vida actual se constituye ... en la unidad contradictoria de la
compulsin de tomar decisiones y la obligacin de justificarlas.
Se manifiesta como tal solamente en la crisis (Oevermann,
1997, p. 7s.). La reconstruccin de acciones y por lo tanto de
la vida actual es posible al separar los deseos e intenciones
subjetivas que el sujeto expresa, de los motivos latentes que
se trata de reconstruir. Por suponer mucho sentido detrs de
cualquier oracin/expresin (abrir el espacio de posibilidades)
y comprobar estas hiptesis de sentido, la aglomeracin muy
saturada de estructuras de sentido se derrumba rpidamente de
manera que quedan solamente las hiptesis o modos de leer
slidos, que se puede comprimir e integrar en una hiptesis
de la estructura de caso. Las reglas siguientes determinan el
proceder del anlisis de secuencias (Wernet, 2000):
Determinacin del caso Cul es el caso, cul es el
contexto?
Empezar con los datos objetivos (nacimiento, entorno social,
profesin/profesiones, etc.), despus anlisis de las huellas
causadas por la realidad (p.ej., entrevista, conversacin
terapeutica), o sea los textos;
Interpretacin segn las lneas maestras siguientes:

- Independencia del contexto, es decir no se ignora el


contexto, pero no se recurre de momento a esta fuente de
informacin, porque se trata de reconstruir la estructura del
caso y explicaciones independientes del contexto.

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- Interpretacin al pie de la letra, es decir las interpretaciones


(los modos distintos de leer el texto) dependen de lo que es
dado literalmente en el texto, porque el texto mismo es una
parte de la realidad.
- Consideracin de la secuencia, es decir se trabaja
estrictamente y paso por paso segn la estructura del texto
desde el comienzo hasta el final.
- Anlisis extensivo, es decir lo que cuenta es la totalidad
del texto como objeto de la investigacin y no preferencias
subjetivas de los investigadores para aspectos distintos del
contenido: Todo es igualmente importante.
- Economa, es decir se parte del caso normal.

Falta solamente destacar que el anlisis de secuencias no


solamente vale para analizar textos, sino tambin organigramas,
genogramas y otros datos estructurales (Hildenbrand, 2005).
La ayuda del ordenador en el anlisis de datos cualitativos
Ya durante la recopilacin de datos, el investigador a menudo
empieza a buscar, de forma ms o menos sistemtica, las ideas
generales que estn detrs de las oraciones de los sujetos,
por ejemplo, buscar unidades centrales de significado en los
textos de las entrevistas. Normalmente, estas ideas generales
se representan por cdigos (vea arriba). Los cdigos no slo
reducen declaraciones individuales llamativas y destacadas en un
sistema menos complejo y ambiguo de anotacin que el lenguaje
ordinario, tambin representan un esfuerzo interpretativo y
explicativo del investigador. Por tanto, conociendo que la
codificacin es principalmente un proceso de interpretacin, es
preciso que los resultados deban ser controlados para que la
investigacin sea objetiva, fiable y vlida.
Para garantizar sobre todo la validez interna como un requisito
previo para posteriores consideraciones, es necesario verificar
si los cdigos se utilizaron de forma consistente, si las reas
de significado que definen se observaron en todos los casos,
si el significado simbolizado por cdigos especficos realmente
coincide con el contenido de aquellos pasajes de texto que
reducen, etc. (Huber, 1989). Una vez que la tarea de interpretar
o codificar un texto se ha llevado a cabo con xito, al menos de
momento, los datos originales se reducen considerablemente.
Tener una relacin de cdigos con validez interna, sin embargo,
no es suficiente como resultado de un anlisis cualitativo,
incluso si a travs de la descripcin de la frecuencia de los
cdigos y del modo de su distribucin, llegan a hacerse visibles
los puntos clave del texto original. En el mejor de los casos eso
es una aproximacin a la estructura del significado en el texto
codificado. Lo que se requiere es mostrar configuraciones de
cdigos comunes y/o repetidas. Miles y Huberman (1984/1994)
sugieren y usan en su libro principalmente el formato
bidimensional de matrices para responder a las demandas de
la estructuracin de los datos, por ejemplo: proporcionar una
informacin bien ordenada de forma simultnea (en lugar de

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secuencial); permitir la comparacin con los resultados de


otros sujetos, situaciones, tiempos, estudios, etc.; as como dar
directrices para realizar nuevos y ms refinados anlisis. Y si es
verdad que una imagen vale ms que mil palabras, entonces, las
matrices reemplazan al menos a 100 palabras, sobre todo porque
sitan los datos y los procesos analticos juntos en una situacin,
as como indican la necesidad de posteriores anlisis.
Sin embargo, incluso una sofisticada exposicin a partir de los
datos reducidos, no es una conclusin suficiente sino un requisito
previo de considerable ayuda para extraer conclusiones. Cuando
se llevan a cabo anlisis de alto orden, se deben especificar
las condiciones complejas, que normalmente incluyen
diferentes cdigos o unidades de significado y sus relaciones
lgicas especficas, en algunos casos tambin se incluyen
datos cuantitativos y socio-demogrficos. Al llevar a cabo un
formato bidimensional, ste puede resultar sobrecargado por
las demandas del anlisis, incluso cuando se llega al acuerdo
de seleccionar las matrices ms amplias y las ms especficas,
se corre el riesgo de perder claridad. Por el contrario, un
instrumento que parece ser de gran ayuda es la combinacin de
condiciones relevantes para llegar a una conclusin en la forma
de una simple pregunta. Podemos entender que al responder a
tal pregunta, estamos contrastando hiptesis complejas. En el
ltimo captulo de este artculo se presenta un ejemplo acerca
del desarrollo de hiptesis en este tipo de anlisis. El ltimo
paso en investigacin cualitativa descrito por Miles y Huberman
(1984/1994) es sacar conclusiones. Pueden ser conclusiones
respecto a configuraciones de unidades de significado tpicas
y repetidas, ya sean secuencias especficas, agrupaciones,
estructuras jerrquicas y dimensionales, o relaciones causales.
La interaccin entre la reduccin de datos cualitativos y la
fase de sacar conclusiones es evidente. Si modificamos una
interpretacin, tanto al cambiar un cdigo como un conjunto
de cdigos, las conclusiones que incluyen a estos cdigos
comienzan a ser cuestionadas. Si por otro lado, identificamos en
un texto un patrn de cdigos que es incongruente con las reglas
utilizadas para la interpretacin hasta ese momento, entonces
hemos de controlar los otros textos y probablemente debamos
modificar las definiciones de algunos cdigos. Eso implica
volver a empezar con el proceso de reduccin de datos desde
el principio, cambiando, como consecuencia, la representacin
de los datos y las conclusiones (vea arriba). Tal como establece
la nocin del crculo hermenutico, esto es en principio un
proceso que nunca acaba. Estos procesos circulares aparecen
con frecuencia durante la codificacin: las reglas bsicas de la
codificacin cambian durante el proceso de reduccin de datos,
y a veces no somos conscientes inmediatamente de este cambio.
Por ejemplo: una entrevista se interpreta de una forma y la
siguiente de una forma diferente; tan pronto como nos damos
cuenta de la inconsistencia en nuestro fichero de cdigos, hemos
de volver al principio. Es decir, hemos de leer de nuevo muchas
pginas del texto, as como buscar unidades de significado
especficas. As mismo puede ocurrir que notemos al final del
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proceso de reduccin de datos que hemos combinado algunos


cdigos, o que hemos diferenciado otras unidades de significado.
De nuevo, hemos de luchar con los cientos de pginas y todas
las dificultades que mientras tanto adjuntamos al texto. Los
problemas se multiplican si dificultades como stas aparecen
durante la fase de contraste de hiptesis. En este caso hemos
de repetir la bsqueda simultnea para dos, tres o incluso ms
cdigos que aparecen en determinadas configuraciones en todas
nuestras transcripciones.
Sin exagerar podemos resumir que un anlisis complejo de
datos cualitativos pronto se convierte en intrincado, y sin un
cuidadoso y sistemtico procedimiento de control, siempre se
corre el riesgo de perder su propia orientacin. La probabilidad
de perder la pista de los elementos de una hiptesis y sus
relaciones es alta sobre todo cuando se saca conclusiones,
mientras se comprueban cientos de pginas de transcripciones
de este patrn especfico. Hace falta una herramienta para la
investigacin cualitativa que ayude a los investigadores a
mantener una visin sobre sus decisiones y a modificarlas sin
dificultad. Resumiendo: Lo que el investigador necesita es el
ordenador como una herramienta que facilita sus tareas de
manejar su banco de datos, de buscar y encontrar segmentos de
textos, cdigos y sus vnculos, secuencias de segmentos de texto
codificado, etc., es decir una herramienta para tareas mecnicas
y rutinarias. Pero de todas maneras no para la codificacin
mismo, o sea el proceso de interpretacin. Claro, es un apoyo
cuando el ordenador busca palabras clave en los textos y sugiere
segmentos correspondientes de texto para codificarlas, pero
es el investigador quien tiene que determinar anteriormente
las palabras clave segn su pregunta clave de investigacin y
es tambin el investigador quien toma la decisin de marcar
el segmento de texto por un cdigo distinto o no, basado en
su destrezas lingsticas: Es el investigador quien controla el
anlisis y no el ordenador, el ordenador es slo una herramienta til.
Perspectivas Integracin de enfoques cualitativos y
cuantitativos
Al final queremos mencionar unas tendencias actuales
vinculadas con el desarrollo de mtodos mixtos. Como ya
se ha dicho se observa hoy ms autores que no recomiendan
un paradigma distinto, sino la seleccin de mtodos conforme
a las exigencias del objeto o de la pregunta de la investigacin
(Patton, 2006). Lo que sigue para la investigacin cualitativa es
el requerimineto de estar abierto a procedimientos estadsticos
que resuelvan problemas, que los enfoques cualitativos no
pueden superar. Un ejemplo interesante sera el anlisis
estadstico de las codificaciones de personas despus de un
anlisis de contenido (vea paradigma de codificacin). Por
algoritmos disponibles como el escalado multidimensional o
el anlisis jerrquico de cluster se pueden situar grficamente
a las personas en un espacio bidimensional respecto a su
semejanza (proximidad, distancia). De esta manera los mtodos
estadsticos reciben una funcin exploradora y contribuyen a

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MODOS DE PENSAR Y ESTRATEGIAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

los esfuerzos de generar hiptesis - casi funciones cualitativas


de data mining. Pero se tiene que observar que es imposible
interpretar estos resultados en el sentido de validacin, porque
slo el tamao de algoritmos prohibe una filiacin clara de
preguntas y procedimientos matemticos. Adems debera la
interpretacin al nivel de casos individuales referirse cada vez
ms a los datos originales, no solamente a las codificaciones
o ndices estadsticos y representaciones grficas. Pero bajo
la condicin que el investigador presta atencin a su pregunta
clave, estos procederes pueden servir mucho. Grtler (2005)
muestra el beneficio de esta estrategia en su estudio sobre las
teoras subjetivas de profesores y la generacin de varios tipos
de teoras subjetivas. Tambin los anlisis de tablas o matrices
aportan a proporcionar interpretaciones convincentes de datos
cualitativos. Del mismo modo se podra pensar en analizar
distribuciones de cdigos por pruebas de 2 o en contestar la
pregunta, si las frecuencias de palabras en grupos distintos de
sujetos (p.ej. mujeres y varones; alumnos de varios tipos de
escuelas, etc.; vea Grtler, 2005) pueden pronosticar cdigos
particulares, o sea significados particulares en los datos de estos grupos.
Pero no se debera exagerar las posibilidades de interpretar
los datos disponibles. Muchas veces sera mejor la replicacin
de los mismos procedimientos con sujetos de una prueba
nueva. De todas maneras se tiene que justificar la seleccin y
combinacin de mtodos; bajo esta condicin no hay problemas
con combinaciones innovadoras de enfoques distintos. Se
encuentra unas ideas muy notables respecto al uso creativo
de mtodos ms all de mtodos mixtos en un artculo por
Shank (2006).
Porque se necesita ms esfuerzo para preparar y analizar los
datos para combinaciones metodolgicas de este tipo, se
tiene que observar tambin los aspectos econmicos de los
enfoques. Sobre todo la compra de software estadstico causa
gastos adicionales. Por eso queremos indicar una alternativa sin
ningn gasto del entorno open source: El software estadstico
se llama sencillamente R (www.r-project.org) y representa
hoy el estndar de programacin estadstica. Para usuarios no
(ms) familiarizados con manejar ordenadores por rdenes hay
tambin interfases grficas para manejar el programa.
Muy impresonantes son las posibilidades de aplicar R
para anlisis cualitativos de estructuras de contenido y como
interfase de anlisis cuantitativos. Hay paquetes de funciones
para la minimizacin lgica, el anlisis de teoras subjetivas
(Groeben & Scheele, 1988) y el anlisis de datos estructurales
(Oldenbrger, 2005; ejemplos en Grtler, 2005 y Grtler &
Oldenbrger, 2005).
Resumiendo queremos subrayar que los enfoques cualitativos
permiten accesos variables al problema de un estudio de modo
que no hay dificultades para disear el estudio conforme a las
exigencias de la pregunta clave. Sobre todo cuando se intenta
incluir mtodos estadsticos, se tienen que considerar las metas
del estudio.
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