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RESUMEN. El artculo presenta y analiza algunos aspectos relevantes del tratamiento de la lgica jurdica ofrecido por L. Ferrajoli. En particular, el artculo contiene: a)la reconstruccin, desde tres
perspectivas diferentes (teora jurdica, rdenes jurdicos y ciencia jurdica), de los fundamentos
del sistema lgico de Ferrajoli; b)el examen de los postulados de completitud y consistencia
que desarrollan un papel bsico en su teora axiomtica, y finalmente c)algunas observaciones
crticas acerca de la concepcin de las normas lgicamente derivadas defendida por Ferrajoli.
Palabras clave: L. Ferrajoli, teora axiomatizada del Derecho, completitud, consistencia, lgica de normas, lgica de proposiciones normativas.
ABSTRACT. The paper aims at presenting and analyzing some relevant features of L. Ferrajolis
treatment of legal logic. In particular, the paper provides: a)the reconstruction, from three different perspectives (legal theory, legal orders, and legal science), of the foundations of Ferrajolis
logical system; b)the examination of the postulates of completeness and consistency which are
foundational of his axiomatic theory; and finally c)some critical remarks on Ferrajolis conception
of logically entailed norms.
Keywords: L. Ferrajoli, axiomatic theory of Law, completeness, consistency, logic of
norms, logic of normative propositions.
DOXA, Cuadernos de Filosofa del Derecho, 33 (2010) ISSN: 0214-8676 pp. 143-153
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introduccin
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sino, dicho de algn modo, como conectivas mixtas (a la vez, sintcticas y semnticas). Esto genera una importante dificultad acerca de la fundacin axiomtica de la
teora como meramente sintctica11, y parece contradecir el requisito de la exactitud
de los trminos de la teora que, como hemos visto, es uno de los criterios principales
para evaluar el valor cientfico de la misma.
La teora presenta cuatro niveles de axiomas y reglas de inferencia. Est basada,
ms en concreto, sobre la lgica proposicional, la lgica de predicados12 y la lgica
modal13 (en particular, el sistema S5 complementado con la formula de Barcan)14.
Finalmente, un axioma particular de carcter metaterico (llamado PM), introducido especficamente en la teora axiomatizada, establece lo siguiente (III, 19-20):
(y)(Py M(x)Pyx)
A saber: si y slo si un predicado es mondico en relacin con un cierto argumento
y, entonces es posible que exista otro argumento x acerca del cual P funciona como
un predicado didico. Por ejemplo, si y es una facultad, entonces es la facultad de un
posible argumento, y viceversa (III, 20).
1.2.La lgica del Derecho
Acerca de la lgica propia del Derecho, Ferrajoli distingue, hacindose eco de la
conocida terminologa de Kelsen, entre sistemas normativos estticos y sistemas normativos dinmicos15. Los sistemas estticos son aquellos en los que una norma existe
y es vlida si puede ser deducida de otras normas del mismo sistema (I, 114). Sistemas
dinmicos son aquellos en los que la existencia de una norma depende del hecho de
haber sido promulgada por una autoridad normativa competente (I, 115).
Ferrajoli instituye una equivalencia entre el estado meramente legislativo y un
sistema normativo totalmente dinmico, mientras que el estado constitucional contemporneo es equiparado a un sistema normativo mixto, a la vez esttico y dinmico
(veremos ms adelante la articulacin de este concepto).
11
Vid., e.g., PI, I, 52: La entera teora [...] es un sistema, cuya validez depende nicamente de su consistencia interna, prescindiendo de sus directas y especficas referencias semnticas.
12
Es importante enfatizar el hecho de que las modalidades denticas sean concebidas como predicados.
Dichas modalidades son: obligatorio (Permitido y no permitido no-); prohibido (permitido no- y no
permitido ); facultativo (permitido y permitido no-).
13
Segn Ferrajoli (DT, 407, especialmente nota 11), la lgica modal ha hecho su teora mucho ms
potente que su primera formulacin de 1970, ya que ha hecho posible dar cuenta del carcter sobre todo
dentico de los fenmenos jurdicos.
14
Por consiguiente, los axiomas de la lgica modal de Ferrajoli son los siguientes (L representa el
operador altico necesario y M el operador altico posible):
A8 Lp p.
A9 L(p q) (Lp Lq).
A10 Mp LMp.
A11 (x)LPx L(x)Px.
Adems, hay la regla de inferencia NEC (es decir: la regla de necesitacin), que establece que Si A es
una tesis lgica, entonces L(A) es una tesis lgica.
15
Para una distincin clara de los dos criterios (junto a sus posibles combinaciones), vid. R. Caracciolo,
El sistema jurdico. Problemas actuales, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1988.
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De todos modos, lo que es importante subrayar aqu es que, en los sistemas del
primer tipo, los principios de no-contradiccin y de completitud son leyes lgicas internas o incluso constitutivas del sistema (las que Ferrajoli llama principia iuris et in
iure), mientras que son externos en relacin a los sistemas dinmicos (I, 172). En estos
ltimos, son principia iuris tantum, es decir modelos normativos impuestos al Derecho vigente por la lgica y la teora jurdica (I, 117).
Por consiguiente, Ferrajoli mantiene que las antinomias y las lagunas normativas
son imposibles en los sistemas normativos estticos, ya que cuando una norma es (considerada) incompatible con otra, una de estas dos normas debe ser excluida como invlida, o mejor inexistente, bajo la amenaza de la inconsistencia del sistema (I, 115).
De ah que los postulados P1 y P2 que respectivamente expresan (como veremos
ms adelante) el principio de no-contradiccin y el principio de completitud habran de entenderse como descriptivos en relacin con los sistemas estticos, mientras
habran de considerarse como prescriptivos en relacin con los sistemas dinmicos.
Otra dicotoma es introducida por Ferrajoli en relacin con la consistencia y la
completitud del Derecho. En los sistemas jurdicos con un solo nivel normativo (tpicos de los que Ferrajoli llama estados legislativos), lagunas y antinomias no existen,
ya que los conflictos y las lagunas aparentes pueden siempre ser solucionados segn
los criterios proporcionados por el mismo sistema. En un cierto sentido, el Derecho
reconoce los principios lex posterior y lex specialis, y el razonamiento analgico, como
reglas de inferencia lgicamente vlidas. Manifiestamente, esto parece ser incompatible con las reglas de inferencia establecidas por la teora de Ferrajoli. Adems, parece
que estos criterios, ms all de no poder solucionar todos los posibles defectos sistmicos, no son conceptualmente necesarios (a diferencia de las reglas lgicas).
Sin embargo, podemos entender, de manera ms caritativa, que Ferrajoli mantiene
que en los sistemas jurdicos de un solo nivel los intrpretes siempre pueden solucionar
los defectos sistmicos internamente, mientras que en los sistemas articulados en diversos niveles (el caso paradigmtico de los cuales seran los estados constitucionales), las
lagunas y las antinomias no son solucionables mediante interpretacin: necesitan la intervencin ab extra de las autoridades legislativas y jurisdiccionales competentes (I, 13).
De todos modos, segn Ferrajoli, las lagunas y las antinomias verdaderas son
posibles nicamente en los sistemas jurdicos articulados en ms de un nivel, ya que
dichos defectos son definidos, respectivamente, como la omitida produccin de una
norma requerida por el nivel normativo superior, y la produccin de una norma en colisin con lo que dispone el nivel normativo superior (I, 685-686). Es preciso enfatizar
que, segn Ferrajoli, ambos defectos sistmicos proceden de la violacin de una norma acerca de la produccin de normas jurdicas (que tienen como objeto el contenido
de normas que deben, o no deben, ser producidas por el legislador).
1.3.La lgica de los juristas
Como observa Guastini16, Principia Iuris dice muy poco acerca del razonamiento
de los juristas. Es ms, lo que es an ms importante para la perspectiva escogida en
16
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R. Guastini, Algunos aspectos de la metateora de Principia Iuris, en Doxa, nm.31 (2008): 254-255.
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este ensayo es que Ferrajoli ni siquiera menciona la distincin fundamental entre normas y proposiciones normativas (es decir, proposiciones descriptivas que versan sobre
la pertenencia de las normas a los sistemas jurdicos), siendo estas ltimas supuestamente usadas por la ciencia jurdica para describir el Derecho vigente.
Una razn que explicara esto puede ser que Ferrajoli asume, como veremos con
mayor detenimiento ms adelante, que los sistemas jurdicos deben ser completos y consistentes. Bajo esta asuncin, en efecto, el comportamiento lgico de normas y proposiciones normativas es realmente idntico. Cuando se dan estas condiciones, usando proposiciones normativas es posible reflejar, por as decirlo, el comportamiento lgico de las
normas. Esto, a su vez, tiene la consecuencia importante de hacer menos urgente distinguir entre permisin fuerte y permisin dbil. Es decir, entre la proposicin que afirma el
hecho de que una cierta norma, que autoriza una cierta conducta, pertenece a un determinado sistema jurdico, y la proposicin que describe el hecho de que una cierta norma,
que prohbe una cierta conducta, no pertenece a un determinado sistema jurdico.
Sin embargo, Ferrajoli es bastante claro al afirmar que, como cuestin emprica,
la completitud y la consistencia [...] son virtualmente excluidas en el Estado constitucional de Derecho (I, 443), y que es inevitable que en un mismo orden jurdico
positivo existan normas contradictorias (I, 117). Esto significa que las normas y las
proposiciones normativas no pueden ser lgicamente equiparadas, y que diferentes
tipos de permisin deben ser admitidos por la teora. Si esto es correcto, entonces es
posible leer las frmulas de la teora axiomtica de Ferrajoli de dos maneras distintas:
o bien como frmulas que expresan normas (o, mejor dicho, ideales regulativos) o bien
como frmulas que expresan proposiciones acerca de normas. La segunda lectura es lo
que llamo lgica de los juristas.
Sin embargo, interpretadas como proposiciones normativas, muchas frmulas
como por ejemplo (x) ((y) PERyx (y) PRHyx) que asevera que un argumento no puede ser simultneamente permitido y prohibido afirmara por lo general, segn los criterios ofrecidos por Ferrajoli, una proposicin falsa en relacin
con los estados constitucionales, y una proposicin verdadera en relacin con los estados legislativos. Ms en general, podemos decir que los valores de verdad de dichos
enunciados pueden ser determinados slo como una cuestin emprica (y por ende no
conceptual), ya que las proposiciones normativas son, por definicin, relativas a un
cierto sistema normativo.
2.Un anlisis de los postulados de completitud
y de consistencia
Toda la sofisticadsima teora axiomtica concebida por Ferrajoli est basada en
dos axiomas, que resultan algo dudosos.
El postulado P2 de la lgica jurdica de Ferrajoli afirma que cualquier conducta
supone alguna modalidad dentica de la que constituye el argumento17. En frmulas:
P2. (x) (CONx (y) MODyx)
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cualquier proposicin21. Esto significa, a su vez, que si Ferrajoli sostiene que los
sistemas constitucionales son necesariamente inconsistentes (como se desprende de las
aserciones de Ferrajoli en I, 117), entonces debe aceptar el teorema, derivable desu
propia teora, segn el cual dichos sistemas son necesariamente completos, porque
todo se sigue de un sistema inconsistente. Sin embargo, si esto es correcto, entonces
P1 es necesariamente verdadero en relacin con los sistemas constitucionales y, por
consiguiente, no puede funcionar como un ideal regulativo.
Como es fcil ver, otro teorema se sigue de P1:
T1.2 (x) (PERx PERx)
E. Bulygin y J.J. Moreso han sostenido, con razn, que P1 no es otra cosa que
un teorema de P2, como T1.2 permite demostrar22. De ah que los primeros dos postulados no seran independientes y los fundamentos de la teora deberan ser revisados
de consecuencia.
Segn una cierta interpretacin, T1.2 parece prima facie ser compatible con la presencia de lagunas en el Derecho, ya que afirma que x est permitido, o no-x est permitido, o ambos estn permitidos. En otras palabras, niega que ambos estn prohibidos
(lo que afirma el teorema T1.3). El problema con T1.2 es que es nuevamente ambiguo
ya que no sabemos si expresa una norma o una proposicin normativa.
Si expresa una norma, Bulygin y Moreso tienen razn en enfatizar que P1 necesariamente conlleva la completitud de los sistemas jurdicos. Segn T1.2, en efecto, si
no-x no est permitido, se sigue (por silogismo disyuntivo) que x est permitido; si x no
est permitido, se sigue (de nuevo por silogismo disyuntivo) que no-x est permitido;
si ambos estn permitidos, se sigue manifiestamente que el sistema dispone la facultad
de realizar x. El sistema es completo ya que contiene, alternativamente, la obligacin,
la prohibicin, o la facultad de hacer x (como afirma el teorema T1.47)23.
En cambio si T1.2 se lee como una proposicin normativa, se sigue que la proposicin que versa sobre la prohibicin de no-x en un cierto sistema no implica la verdad
de la proposicin que versa sobre la permisin fuerte o dbil de x, y la proposicin que
asevera el hecho de que x est prohibido no implica nada en relacin con la permisin
fuerte o dbil de no-x, de forma que la asercin de Ferrajoli segn la cual permitido es de por s interpretable como permiso dbil24 suena bastante oscura. Segn
esta ltima lectura, en efecto, parecera que la permisin dbil implicara la permisin
fuerte, lo que se puede asumir si y slo si hay una norma de clausura a este efecto (es
decir, si el sistema es completo: lo que debera ser probado y no asumido como premisa
del razonamiento, si se quiere evitar caer en una peticin de principio).
Otro teorema de P1 afirma lo siguiente:
T1.3 (x) (PERx & PERx)
21
C.E. Alchourrn y E. Bulygin, Fundamentos pragmticos para una lgica de normas, en C.E.
Alchourrn y E. Bulygin, Anlisis lgico y Derecho, cit., 165.
22
Cfr. E. Bulygin, Algunas reflexiones sobre lagunas y antinomias en Principia Iuris, y J.J. Moreso,
Ferrajoli o el constitucionalismo optimista, ambos en Doxa, nm. 31, 2008. Vid. tambin la respuesta de
Ferrajoli (a mi parecer, no muy convincente) en DT: 408-410.
23
PI, III: 46.
24
DT: 408, nota11.
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Esto significa que un cierto argumento no puede ser, a la vez, obligatorio y prohibido. Esto es, estrictamente hablando, el principio de no-contrariedad. Pero se puede
demostrar que dicho principio se deriva fcilmente del principio de no-contradiccin:
(x) (PERx & PERx).
Sin embargo, aqu de nuevo nos enfrentamos con una ambigedad: interpretado como una norma, dicho principio significa que el legislador no debe promulgar
normas que sean incompatibles con otras normas (superiores). Entendido como una
proposicin acerca de normas, describe las condiciones bajo las cuales el sistema es
consistente, sin excluir la posibilidad de sistemas incoherentes25.
Acerca de la posibilidad de conseguir simultneamente la consistencia y la completitud (i.e. de satisfacer P1 y P2) de un sistema con distintos niveles jerrquicos es
preciso realizar una observacin no secundaria.
Como ya hemos visto, P2 puede ser leda como la recomendacin a la asamblea
constituyente (o al legislador) de promulgar una regla de clausura, que hace que el
sistema jurdico correspondiente sea completo para todo caso posible.
En la literatura acerca de los sistemas normativos 26, se opina que una regla de
clausura exitosa deba poseer las dos siguientes caractersticas: a) debe clausurar el
sistema, en el sentido de que debe ofrecer una respuesta jurdica a toda posible conducta en relacin con toda posible clase de hechos operativos; b)debe preservar
la consistencia del sistema: si una regla de clausura no es capaz de preservar la consistencia, clausura efectivamente el sistema pero al precio de hacerlo inservible para
fines prcticos.
En cuanto a la posible formulacin de posibles reglas de clausura generales, hay al
menos tres opciones: i)Todo lo que no est expresamente calificado est permitido;
ii) Todo lo que no est expresamente calificado est prohibido; iii) Todo lo que
no est expresamente calificado es obligatorio. Las opciones ii) y iii) deben ser descartadas por razones lgicas: ambas producen antinomias y, por consiguiente, hacen
inconsistente un sistema que era originariamente consistente.
De ah que la nica regla de cierre entre las que hemos mencionado que puede ser usada, de manera exitosa, es una norma general permisiva.
Sin embargo, aunque las reglas de clausura permisivas son totalmente seguras en
relacin con sistemas normativos categricos (es decir, sistemas compuestos nicamente por normas categricas), producen algunos problemas si se aplican a sistemas
normativos hipotticos. Y el Derecho es usualmente (si no siempre) compuesto por
(al menos un cierto nmero) de normas hipotticas: es un sistema normativo hipottico.
Ahora bien, Alchourrn y Bulygin han demostrado que no hay reglas de clausura
generales de un sistema normativo hipottico que no creen contradicciones que no estaban presentes en dicho sistema normativo antes de la promulgacin de dicha regla27.
C.E. Alchourrn y E. Bulygin, Fundamentos pragmticos para una lgica de normas, cit., 162.
El locus classicus es C. E. Alchourrn y E. Bulygin, Introduccin a la metodologa de las ciencias
jurdicas y sociales, Buenos Aires, Astrea, 1975, 189-196.
27
Ibid.
25
26
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Esto se debe a dos circunstancias notables28: a)las reglas de clausura se aplican, inter
alia, a clases de casos que son menos especficos que los casos relevantes; b)aplicando
la regla lgica del refuerzo del antecedente que es aceptada por Ferrajoli mediante
la ley lgica L4.31 (p q) & p) q a dichas clases de casos menos especficos
obtenemos, en muchas ocasiones, soluciones que son incompatibles con las que estn
correlacionadas con clases de casos menos especficos.
Por consiguiente, las reglas de clausura, como las que hemos analizado hasta ahora, cierran el sistema al precio de hacerlo indeterminado: introducen antinomias en un
sistema originariamente consistente.
Pues bien, a los efectos de formular exitosamente reglas generales de clausura,
las autoridades normativas deben restringir su aplicacin a la clase de casos que han
identificado como relevantes.
Esto, a su vez, plantea algunas cuestiones importantes acerca la interaccin de
los dos niveles de legalidad (el constitucional y el legislativo) sobre la cual Ferrajoli
construye su teora, ya que la clausura del sistema puede variar en relacin con el nivel
de relevancia escogido. Y esto es as porque una clausura general al nivel de relevancia
R1 (por ejemplo, el nivel constitucional) puede producir bastantes antinomias respecto
al nivel de relevancia R2 (e.g., el nivel legislativo). En efecto, muchas conductas que
seran calificadas como permitidas por la regla de clausura perteneciente al nivel R1
podran ser tranquilamente calificadas como prohibidas por el nivel R2 (y viceversa).
3.Normas derivadas y autoridades normativas
En esta ltima seccin, quiero solamente formular una observacin muy breve
acerca de las normas implcitas en la teora de Ferrajoli.
Como hemos visto, una de las tesis principales de Principia Iuris es que, en los
sistemas constitucionales, el legislador no debe promulgar normas incompatibles con
la constitucin. Hemos visto tambin que un sistema jurdico debe ser completo, de
acuerdo con el segundo postulado de Ferrajoli. Hemos tambin considerado algunas
razones para sostener que esto slo se puede hacer mediante una regla de clausura permisiva concerniente el solo nivel constitucional (de otra manera el sistema colapsara
bajo el peso de nuevas contradicciones). Sin embargo, esto significa que no hay ningn
espacio vaco de Derecho constitucional: todo est establecido por la constitucin.
Si esto es correcto, el legislador no tiene ningn espacio libre para legislar29. Se
debe limitar a: i)primero, derivar todas las normas implicadas por las normas consti28
Las circunstancias mencionadas en el texto se dan si y slo si uno se compromete con la monotona: lo
que se ha convertido en algo bastante controvertido en la lgica y en la teora jurdica. Acerca de este punto,
vid. C. E. Alchourrn, Fundamentos para una teora general de los deberes, Madrid, Marcial Pons, 2010,
especialmente 102 ss. De todos modos, como se ha sealado en el texto, Ferrajoli est comprometido con la
monotona a travs de L4.31.
29
Esto implica que, contrariamente a lo que se sostiene usualmente en la teora jurdica, Ferrajoli mantiene un modelo conjuntivo de la validez, que requiere a la vez legalidad y deducibilidad para que una norma
sea vlida: es decir, el modelo M3 de la conocida clasificacin ofrecida por R. Caracciolo, El sistema jurdico,
cit., 60.
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tucionales; ii)segundo, cuando una derivacin formal directa es (considerada) imposible, determinar los medios mediante los cuales alcanzar el fin establecido por las normas constitucionales30. En ambos casos, el sistema parece ser eminentemente esttico
y su faceta dinmica consistira nicamente en el mecanismo institucional que debera
permitir desarrollar (las consecuencias lgicas de) dicho sistema. Malvadamente, uno
tiene la tentacin de preguntar: Por qu no dejar esta tarea a lgicos bien entrenados,
en lugar de dejarla a legisladores que a menudo ignoran hasta los instrumentos ms
bsicos de la lgica deductiva?
30
Como he tratado de argir en G.B. Ratti, A Note on the Logical Structure of Legal Principles,
in Analisi e diritto, 2009, las directrices pueden ser reconstruidas como normas que disponen obligaciones
alternativas cerradas. Si esto es as, el legislador debera limitarse a elegir un cierto medio para alcanzar el fin
identificado por una cierta directriz en el mbito de un conjunto de medios previamente identificables.
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