Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)

TEMA 5: RESPONSABILIDAD DE LOS EMPRESARIOS POR DAOS CAUSADOS POR SUS DEPENDIENTES

5.1. Responsabilidad por hecho del dependiente

Segn el art. 1903.4 CC: Son responsables los dueos o directores de un establecimiento o empresa, respecto de los
perjuicios causados por sus dependientes en el servicio de los ramos en que los tuvieran empleados, o con ocasin de sus
funciones.
El 120.4 CP dice que son tambin responsables civilmente las personas naturales o jurdicas de cualquier genero de
industria o comercio por delito o falta que hayan cometido sus empleados o dependientes, representantes o gestores en la
ejecucin de sus obligaciones o servicios.
Algunos casos relevantes de la jurisprudencia espaola:

STS, 2, 1.7.2002 (RJ 2003\72): un trabajador agrede sexualmente a dos menores. Se establece la responsabilidad civil
subsidiaria de la empleadora porque haba organizado un servicio de seguridad y vigilancia mediante la presencia en el lugar
donde se desarrolla el mismo del acusado, que depende funcional y directamente de ella, teniendo lugar los hechos delictivos
no slo en el contexto de la actividad desarrollada por el acusado sino incluso en el lugar donde desempea su funcin.

STS, 2, 19.2.2003 (RJ 2003\1793): dos policas nacionales interceptan un vehculo que conduca temerariamente y causan al
conductor diversas lesiones en el cacheo. El TS declara que el Estado responde por las faltas cometidas por los funcionarios, no
slo por los delitos.

STS, 2, 9.2.2004 (RJ 2004\543): un prroco realiza tocamientos y relaciones a varios menores. El TS declara responsable civil
subsidiaria a la Dicesis. La jurisprudencia ha objetivado la responsabilidad civil subsidiaria de los titulares de los
establecimientos donde se cometen delitos o faltas y cuyos administradores, directivos, dependientes o empleados han
infringido reglamentos de polica o disposiciones de autoridad relacionados causalmente con la comisin del delito.

SAP Barcelona 17.1.2007 (ARP 2007\220): exoneracin de responsabilidad civil subsidiaria de la Generalitat de Catalunya por
el derrumbe con resultado mortal de una escuela que imparta cursos de formacin ocupacional subvencionados por la
Consellera de Educacin y Trabajo. La responsabilidad de los entes pblicos por los hechos delictivos de sus agentes ex art.
121 CP es compatible con la que se basa en la condicin de titular de un establecimiento en el que ocurre un hecho punible, con
infraccin de normas de seguridad conectadas con la produccin del dao. No concurre en el caso por el hecho de ser la
entidad donde ocurre el dao una entidad docente colaboradora de la Generalitat.

STS, 2, 18.10.2007 (JUR 2007\352311): agresin sexual y asesinato cometido en el lugar de trabajo, un aparcamiento pblico, y
durante horario laboral. El TS absuelve a la empresa que haba contratado al trabajador de responsabilidad civil subsidiaria
por considerar que el trabajador no llevaba a cabo una funcin relacionada con sus obligaciones laborales.

STS, 1, 10.10.2007 (RJ 2007\6813): lesiones causadas por jugador de baloncesto al empleado de un establecimiento hotelero.
No hay responsabilidad del empresario en un acto doloso, brutal e inopinado, ocurrido en conexin con la disciplina de la
relacin entre el jugador y su club, pero no en el mbito estricto de sus tareas.

STS, 2, 6.2.2008 (RJ 2008\1850): agresiones sexuales llevadas a cabo por un profesor de krate a un alumno fuera del centro
escolar y horario lectivo. Los hechos se cometen fuera del posible mbito de control o vigilancia por parte de la empresa, por lo
que no puede declararse la responsabilidad civil subsidiaria del centro escolar.

SAP Barcelona 29.2.2008 (ARP 2009\1064): pelea con acuchillamiento y resultado de muerte en el interior de un pub-musical.
Responsabilidad del art. 120.4 CP. No se prueba el incumplimiento de los reglamentos de polica que permiten fundar la
responsabilidad del establecimiento.

El fundamento de esta clase de responsabilidad vicaria del empresario es el de dar incentivos a la empresa para
que adopte medidas internas de reduccin del riesgo de dao. Razonablemente, si se hace responder a la
empresa es porque se entiende que sta puede afectar y reducir el riesgo de dao creado por dependientes o
empleados. Lo que no est tan claro es el alcance de esta responsabilidad empresarial por hecho ajeno. Existen
dos presupuestos bsicos en el CC, desarrollados por la jurisprudencia:
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1) La relacin de dependencia: es necesaria una relacin que implique algn grado de dependencia entre el
empresario y el sujeto que causa el dao.
2) La conexin del dao con las tareas o funciones propias del dependiente: es necesario que el dao ocurra
en el servicio de los ramos en los que estuvieran empleados o con ocasin de las funciones del empleado,
aunque ocurra como efecto de un desempeo anormal de las mismas.

STS, 2, 22.7.2003 (RJ 2003\6054): Octavio, empleado de Correos y Telgrafos y Jefe de la Oficina de Correos en Mancha
Real (Jan), se apropi y no devolvi una serie de cantidades que deban destinarse a la apertura de cuentas bancarias y
libretas de ahorro en virtud del contrato de agencia que haba firmado con el Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A.. El
TS establece que el Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. es responsable civil subsidiario de acuerdo con el principio
cuius cmoda, eius est incommoda y por la concurrencia de los siguientes requisitos: A) existencia de una relacin de
dependencia, sin que sea preciso que la misma tenga carcter jurdico, sea retribuida o permanente, bastando que la
actividad as desarrollada cuente con la anuencia o conformidad del principal, sin que por tanto la dependencia se
identifique con la jerrquica u orgnica, siendo suficiente la meramente funcional. B) El delito que genera la
responsabilidad debe estar inscrito dentro del ejercicio, normal o anormal, de las funciones desarrolladas por el infractor,
perteneciendo a su mbito de actuacin.

STS, 2, 20.1.2006 (JUR 2006\53570): un empleado vende un apartamento y no aplica el dinero obtenido al pago del
inmueble. Responsabilidad civil subsidiaria de la empresa empleadora, pues la apropiacin indebida atribuida al
empleado se produce con ocasin del servicio o del cumplimiento de las tareas encomendadas por el empleador.

SAP Barcelona 10.3.2009 (JUR 2010\151610): delito de detencin ilegal. Aunque el hecho daoso se cometa fuera de
servicio, hay responsabilidad de la empresa (aqu, una Administracin pblica).

1) Relacin de dependencia
En la interpretacin jurisprudencial del TS es un concepto amplio, pero no de alcance universal, pues el TS ha
entendido que para que haya esa relacin basta que la actividad del agente se encuentre sometida, incluso
potencialmente, a la revisin y al control de la empresa. No es necesario que esta relacin de dependencia se
manifieste a travs de una relacin jurdica concreta que contemple formalmente una situacin de dependencia.
Cuando entre el empresario y quien causa el dao existe una relacin contractual que implica sujecin a
instrucciones y actuacin en inters ajeno (contrato de mandato, comisin mercantil o contrato de trabajo), hay
dependencia, sin duda, pero no slo aqu.
El mbito es ms amplio porque el TS ha dicho que esta potencial intencin o control de la conducta de quien
causa un dao no tiene que expresarse a travs de una forma contractual determinada Ej.: una farmacutica deja
la farmacia a cargo de su marido (no farmacutico) durante unos minutos y ste despacha equivocadamente un
medicamento que produce un dao. Si se plantea una demanda contra el farmacutico sobre la base del 1903
CC, habra responsabilidad.
Tampoco es requisito de esa relacin de dependencia (para fundar la responsabilidad en el 1903) que la relacin
entre trabajador y empresario sea retribuida, pues la prestacin de servicios puede ser gratuita.
Ni tampoco afecta a la aplicacin del 1903.4 CC que la relacin sea espordica y no permanente o habitual, si el
dao se ha producido de forma que la empresa pueda controlar a quin caus el dao.
Ejemplo: uno pretende comprar un coche en un concesionario, solicita la posibilidad de probarlo y, cuando lo hace, causa
un accidente. Se demanda al concesionario y el TS concede la indemnizacin aplicando el 1903.4 porque entiende que el
sujeto actuaba bajo la dependencia del concesionario aunque entre ellos no haba una relacin formalizada ni habitual.

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Manifestaciones jurisprudenciales de la centralidad de la oportunidad del control de la actividad del agente y no

la vestidura jurdica de la relacin:

STS, 2, 6.6.2002 (RJ 2002\6755): otorgamiento de escritura ante el Notario, pero no se inscribe en el Registro y un tercero
pudo cancelar la hipoteca. Se establece que el Notario es responsable con base en el 1903 CC (culpa in eligendo o in
vigilando), pues dirige la Notara, que es una actividad profesional y, por lo tanto, debe responder de los perjuicios
causados por sus empleados en el ejercicio de sus funciones.

STS, 1, 29.10.2002 (RJ 2002\9314): menor de edad ingiere un vaso con leja en una discoteca. Se demanda, entre otros, al
encargado de la discoteca, que responde por la actividad de sus dependientes, con independencia de que no se haya
identificado al camarero que sirvi la bebida custica.

STS, 1, 18.7.2002 (RJ 2002\6254): un trabajador provoca la interrupcin del fluido elctrico. Se absuelve al dueo de la
obra porque encarg a personal especializado la realizacin de unas determinadas operaciones, desatendindose de
cmo se llevaron a cabo las mismas. La responsabilidad del ltimo prrafo del 1903 cesa cuando no existe una relacin
jerrquica o de dependencia entre el ejecutor causante del dao y la empresa.

STS, 1, 14.5.2002 (RJ 2002\4444): el Banco Guipuzcoano contrat la construccin de un edificio en un solar de su
propiedad, y la empresa especializada caus daos al edificio colindante. El TS deniega la responsabilidad del arquitecto
proyectista y director porque su intervencin activa como responsable ha sido nula, pues se someti a los dictados de la
empresa cuya alta calificacin y especializacin a priori haca presumir los mejores resultados.

STS, 1, 24.3.2003 (RJ 2003\2918): El director de la sucursal del Banco Urquijo, SA extiende un cheque liberado sin
tener poder jurdico para ello. El TS declara la responsabilidad del empleador, es decir, del banco por va del art. 1903
CC, pues el banco conoca que el director de la sucursal cometa irregularidades antes de la fecha de emisin del cheque y
no haba adoptado las previsiones correspondientes para evitar las disfunciones detectadas.

STS, 1, 19.7.2003 (RJ 2003\202398): un oficial de la notara present la escritura en el Registro pero no pag el impuesto
que gravaba la operacin. El TS establece la responsabilidad del notario por va del 1903 CC, ya que el dao fue causado
por uno de sus empleados en el desempeo de sus funciones y exista informacin previa de irregularidades de ese
empleado.

STS, 2, 28.3.2003 (RJ 2003\2692): el portero de una discoteca caus una serie de lesiones a Rafael, que le haba
increpado. El TS establece que la discoteca debe responder por los daos causados a terceros por el portero. Asimismo, la
Compaa aseguradora debe responder frente a la vctima sin perjuicio de su repeticin frente al asegurado.

STS, 2, 29.5.2003 (RJ 2003\4412): Salvador, en libertad condicional, agredi a Amanda, provocndole la muerte. El TS
establece que el Estado no es responsable del delito cometido por el sujeto, pues el hecho que Salvador disfrutara de
libertad condicional no supone una relacin de dependencia relevamte y suficiente para hacer al Estado responsable civil
subsidiario.

STS, 2, 9.10.2003 (RJ 2003\7233): responsabilidad civil subsidiaria de UGT aunque el condenado no desempease
cargos orgnicos del sindicato, pues intervino desde el principio y hasta el final en las promociones de vivienda y
actividades y su vinculacin con el condenado no era meramente indirecta, pues le eligi para que dirigiera las
operaciones de sus controladas PSV e IGS.

STS, 2, 30.10.2003 (RJ 2003\7523): unos camareros causan lesiones a un cliente. El TS establece que Seguros GAN
Espaa, SA debe ser condenada como responsable civil directo hasta el lmite de la cobertura, siendo indiferente que los
camareros se excedieran en sus funciones o que el asegurado no los tuviera dados de alta en la Seguridad Social, pues la
relacin de dependencia respecto del asegurado, conforme a la cual ste responde como responsable civil subsidiario, no
deriva del alta citada.

STS, 2, 26.1.2004 (RJ 2004\1498): apropiacin por un intermediario financiero del dinero que sus clientes le haban
entregado para invertir en diferentes servicios financieros. El TS declara la responsabilidad civil subsidiaria de la
empresa de la que el intermediario financiero era representante, pues concurre la relacin de dependencia, sin que sea
necesaria la existencia de un vnculo jurdico preciso entre ambos.

STS, 2, 25.6.2004 (RJ 2004\4181): apropiacin de dinero destinado a la concertacin de plizas de seguro obligatorias. El
TS no aprecia relacin de dependencia entre el agente mediador de seguros y las compaas de seguro. Considera que no
puede apreciarse responsabilidad civil subsidiaria de las compaas aseguradoras, pues stas anulaban las propuestas de
plizas y no llegaron a formalizar ningn contrato. El argumento, sin embargo, no es necesariamente convincente, pues
explica que no haya validez de los contratos de seguro, pero no la exclusin de responsabilidad subsidiaria por las
cantidades apropiadas por el agente.

STS, 2, 28.10.2004 (JUR 2005\297582): apropiacin por empleado de banca de cantidades de sus clientes. El TS declara
responsable civil subsidiaria a la empresa donde trabajaba (Caja Madrid).

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STS, 2, 2.11.2004 (JUR 2004\300935): ocultacin por Jos Manuel del volumen real de facturacin de la sociedad al
coadministrador solidario Fidel. Como consecuencia, Fidel vendi a Jos Manuel el 50% de sus acciones y, con la ayuda
de Juan, administrador de otra empresa, deriv la prctica totalidad de la actividad de la primera empresa a esta
segunda. El TS declara que los requisitos para la apreciacin de responsabilidad civil subsidiaria (en este caso, de la
segunda empresa implicada) son: existencia de vnculo jurdico o de hecho entre el infractor y el responsable subsidiario,
que el delito se produzca por el ejercicio normal o anormal de las funciones de infractor dentro del mbito de actuacin
del responsable subsidiario.

STS, 2, 31.3.2006 (RJ 2006\1910): estafa cometida por agente de la propiedad inmobiliaria y representante legal de una
empresa inmobiliaria. Responsabilidad de la empresa por actuacin del mediador en su propio nombre.

STS, 1, 21.6.2006 (RJ 2006\3080): lesiones causadas a un recin nacido por una inyeccin mal puesta. Las entidades
aseguradoras sanitarias responden por la actuacin negligente de los mdicos y personal sanitario usados.

STS, 1, 14.11.2007 (RJ 2008\14): responsabilidad sanitaria por defectuoso funcionamiento del centro sanitario por
anestsico que provoc que a la paciente se le realizara una traqueotoma urgente causndole parlisis irreversible de
una cuerda bucal, aunque no se identifica culpa individual de un profesional sanitario. El defectuoso funcionamiento del
servicio sanitario puede fundar responsabilidad basada en el 1903 CC.

SAP Girona 20.1.2010 (JUR 2010\14165): daos en el ascensor comunitario causados por el arrendatario de una de las
viviendas del inmueble. Relacin de dependencia que permite aplicar el art. 1903.4 CC: no en el caso de arrendamiento
de vivienda, el dueo no responde de daos causados por el arrendatario en elementos comunes del inmueble.

Podemos analizar si ciertas relaciones jurdicas han sido consideradas relaciones de dependencia o no a los
efectos del 1903.4 por el TS:
a) Contrato de trabajo: no hay discusin, se considera en todo caso relacin de dependencia.
b) Mandato y otras modalidades de representacin (comisin, agencia): no tanto a los efectos del 1903.4 CC,
en el que no hay duda alguna, pero s a los efectos del 120 CP (por la Sala 2).

STS, 2, 11.6.2002 (RJ 2002\5969): Sebastiana concert con la Compaa Aseguradora Vasco Navarra SA un contrato de
agencia de seguros. Sin embargo, las funciones de agente las ejerci materialmente su marido, que desvi primas pagadas
por diferentes clientes a su patrimonio individual. El TS declara la responsabilidad civil subsidiaria de Sebastiana, basada
en la existencia de un contrato de mandato tcito entre sta y el responsable penal, que actuaba por cuenta y orden de la
verdadera agente en relacin de dependencia.

STS, 1, 28.10.2004 (RJ 2004\7208): caso de responsabilidad contractual derivada del incumplimiento del deber de
fidelidad que le corresponda como mandatario del contrato de mandato representativo que le vinculaba con su socio.

STS, 1, 30.3.2007 (RJ 2007\1613): responsabilidad de empresa suministradora de gas por la intoxicacin sufrida por un
usuario debido a inhalacin de aquel producto como consecuencia de la defectuosa instalacin efectuada por la empresa
elegida por la suministradora.

La jurisprudencia, en general, en cuanto al dao causado consecuencia de un delito de estafa, apropiacin

indebida y similares, hace responsable al principal de los daos causados por el agente, mandatario,
comisionista o empleado en el ejercicio de sus tareas. Igualmente, se responsabiliza a las sociedades beneficiarias
de tales ingresos ilcitos. La jurisprudencia no es minuciosa a la hora de distinguir en qu medida la actuacin de
stos est sometida a las instrucciones y posible intervencin de los principales, pero igualmente hace responder
al principal.
Ejemplos:

STS, 2, 5.6.2002 (RJ 2002\5678): el administrador nico de diversas sociedades se apropi de cuantas que deba abonar
a terceros, se embols crditos, etc. Las sociedades son responsables civiles subsidiarias porque fueron creadas para dotar
de mayor credibilidad al engao y porque el acusado actu en el mbito de los servicios desempeados por ellas.

STS, 2, 2.4.2002 (RJ 2002\6698): estafa realizada por un polica a un inmigrante. El Estado es responsable civil
subsidiario porque el polica estaf a un particular utilizando un documento al que tena acceso por sus funciones

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pblicas, por cuyo motivo la responsabilidad de la Administracin se basa en criterios de culpa in eligendo o culpa in
vigilando.

STS, 2, 24.6.2002 (RJ 2002\7618): estafa burstil por un empleado de hecho. Se condena a las sociedades porque actu
(vinculado de derecho o de hecho) como un verdadero empleado, al haber aparecido frente a terceros como integrado en
su dinmica empresarial y actuado con conformidad.

STS, 2, 29.7.2002 (RJ 2002\6357): Caso Banesto. El Presidente de Banco Espaol de Crdito SA realiz diversas
operaciones para enriquecerse ilcitamente, sirvindose para ello, como pantalla, de sociedades mercantiles. Se establece
la responsabilidad civil subsidiaria de la sociedades creadas por los directivos para ocultar el dinero obtenido en virtud
del mecanismo del levantamiento del velo jurdico.

STS, 2, 24.9.2002 (RJ 2002\8590): agente de seguros comete delito de falsedad y estafa, se establece la responsabilidad
civil subsidiaria de la compaa de seguros para la que trabajaba porque era su dependiente y actu en el ejercicio,
normal o anormal, de la actividad aseguradora.

Pese al art. 1 de la Ley del Contrato de Agencia que lo define como intermediario independiente, la Ley 9/1992 de
mediacin en seguros privados (ahora reemplazada por la Ley 26/2006, de 17 de julio, de mediacin de seguros y reaseguros
privados), en su art. 10 establece que en toda la publicidad y en toda la documentacin propia del giro o trfico mercantil
de mediacin en seguros privados que realicen los agentes de seguros deber figurar la expresin <agente de seguros> o
<sociedad de agencia de seguros> y el art. 13 establece que la responsabilidad se extiende a las Entidades Aseguradoras.

STS, 2, 17.10.2002 (RJ 2002\9168): el director de una sucursal realiza delito de apropiacin indebida y de falsedad. Se
establece la responsabilidad civil subsidiaria del Banco porque era su dependiente y actu en el ejercicio de las funciones
de su cargo (us las oficinas de la sucursal...), aunque extralimitndose.

STS, 2, 22.10.2002 (RJ 2002\9704): trabajador de banco realiza delitos de falsedad y apropiacin indebida. El Banco no es
responsable civil subsidiario porque la entrega se realiz fuera de la sede del banco y la actividad ilcita concertada era
ajena a los negocios del banco y a las funciones del trabajador.

STS, 2, 31.10.2002 (RJ 2002\9912): el director del departamento de hipotecas de una sociedad realiza delito de estafa. El
TS declara responsables civiles subsidiarios a los herederos del director y al empleador.

STS, 2, 15.2.2003 (RJ 2003\1164): apropiacin indebida por secretario judicial. El TS establece la responsabilidad civil
subsidiaria del Estado por culpa in vigilando. La existencia de una relacin funcionarial entre el secretario judicial y la
Administracin de Justicia hace nacer en sta ltima un deber de vigilancia que no se ha ejercitado debidamente.

STS, 2, 23.5.2003 (RJ 2003\146206): Diana (comisionista) se apropi de las cantidades destinadas al pago del precio total
o a la cancelacin de prstamos hipotecarios. El TS declara la responsabilidad civil subsidiaria del empresario por los
hechos de la comisionista.

STS, 2, 20.2.2003 (RJ 2003\2507): Enrique y Amadeo fueron a un bar a exigir a su deudor, Esteban, el pago de su deuda.
Para presionarle, Enrique sac una pistola y apunt a la cara de Esteban. Dada la inexperiencia de Enrique, la pistola se
dispar y caus lesiones en la cara a Esteban. El TS aplica el principio ubi comodum ibi incomodum y establece la
responsabilidad subsidiaria de quien voluntariamente se beneficia del delito, es decir, de Amadeo.

STS, 2, 14.7.2003 (JUR 2003\202108): Maribel distrajo 102.172,06 del patrimonio de su sobrina. Marcos, esposo de
Maribel, se benefici econmicamente de la conducta de su esposa. El TS establece que Marcos es responsable civil
porque se lucr y benefici econmicamente de la conducta de su esposa.

No habra tal responsabilidad cuando la actuacin ilcita del mandatario no se refiere a los bienes del mandante.

STS, 2, 28.4.2004 (RJ 2004\3462): apropiacin por agente oficial de ventas comisionista de la cantidad recibida por sus
clientes para la adquisicin de vehculos y maquinaria agrcola. El TS considera que el concepto de relacin de
dependencia excluye el concedentes por actos del comisionista que no se refieren a bienes del concedente.

En un contrato de distribucin, no hay jurisprudencia espaola respecto al distribuidor o concesionario, pero s

hay un caso de franquicia, en el que se entendi concurrente la responsabilidad del franquiciador en virtud de la
teora del riesgo de empresa:

STS, 2, 15.12.2006 (RJ 2007\429): responsabilidad civil subsidiaria de la entidad franquiciadora por un delito de estafa
cometido por el administrador de la agencia franquiciada en atencin de la teora de creacin del riesgo. Para que haya
responsabilidad por hecho ajeno no hace falta el carcter jurdico concreto en la relacin ni un beneficio especfico en la
actividad del dependiente.

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Tendra que considerarse relacin de dependencia o no en funcin del grado de intervencin posible del
franquiciador o concedente en la actividad del distribuidor, concesionario o franquiciado.
En caso de arrendamiento de cosa cabe la cuestin de si responde el arrendador por los daos causados por el
arrendatario en el uso de la cosa:

Si es un bien inmueble, no responde, salvo que el dao se derive del defectuoso mantenimiento de la
cosa por el propio arrendador (en este caso, hay culpa propia del arrendador).

Si es bien mueble, el caso ms frecuente de daos a terceros es el de los vehculos a motor. Aqu, el
propietario responde del dao causado, no tanto por el 1903, sino por las normas particulares sobre
responsabilidad por uso y circulacin de vehculo a motor.
Tanto la normativa civil como el CP, hacen responder al propietario del vehculo de los daos causados
por el conductor. As lo establece el 120.5 CP y el art. 1.1, apartado 5, Ley de responsabilidad civil y
seguro, que da una norma menos clara, pues el propietario no conductor responde cuando est
vinculado con el conductor por alguna causa del 1903 CC y 120.5 CP. No habla de tal relacin el 1903:
empresa, padres, centro docente, pero la jurisprudencia hace responsable al propietario del coche. Si un
vehculo se cede, supone una utilidad para propietario, y adems existe posibilidad de control o
intervencin por parte del propietario del vehculo.
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SAP Crdoba 6.4.1998 (AC 1998\791): una chica deja el coche a su novio y ste tiene un accidente: la propietaria del
vehculo se hace responsable. No era una empresaria en sentido estricto pero era una relacin asimilable a la del
1903.4 y se afirm su responsabilidad.
STS, 1, 4.12.2007 (RJ 2008\39): exoneracin de responsabilidad a la propietaria y atribucin a la arrendataria por la
muerte de una mujer a consecuencia de un golpe en la cabeza por una maceta que cay desde la vivienda.
STS, 1, 27.10.2008 (RJ 2008\6044): negligencia de la vctima cuando reparaba un canaln en un hotel. El arrendatario
del inmueble no es dependiente a los efectos del art. 1903 CC. Culpa exclusiva de la vctima.
SAP Palencia 6.6.2011 (JUR 2011\246635): inexistencia de responsabilidad ex art. 1904 CC por la relacin entre
arrendador de una mquina y arrendatario, quien fue el autor del dao.

As, en casos de arrendamiento del vehculo o comodato (mero prstamo gratuito de uso) permite afirmar que
hay una relacin de dependencia. En este sentido, la interpretacin del TS ha sido expansiva.

SAP Pontevedra 6.11.2008 (JUR 2009\120183): exoneracin del arrendatario del servicio de transporte por los daos
causados por actos de vandalismo en el autobs alquilado para una despedida de soltero. Los daos vandlicos
provocados por los pasajeros de un autobs no caen en la rbita de lo pactado por quien contrat el servicio de
autobs. El que contrata un servicio para un grupo de amigos no responde por culpa in vigilando.

El supuesto tal vez ms problemtico ha sido el del contrato de obra (relacin entre contratista o constructor y
comitente o dueo de la obra). El contrato de obra es distinto de otros contratos, pues el contratista es
independiente del comitente, en sentido tanto econmico y tcnico como jurdico. Este contrato no supondra, en
principio, una relacin de dependencia a los efectos del 1903.4. El TS, sin embargo, ha hecho una interpretacin
distinta al decir que la independencia jurdica en cuanto tal no es relevante, sino que es necesario atender a la
dependencia desde el punto de vista de la direccin, participacin y supervisin de los trabajos realizados por
el contratista.

STS, 1, 12.3.2001 (RJ 2001\3976): La cuestin litigiosa gira principalmente en torno a la responsabilidad por daos
derivada de las labores de construccin realizadas, en virtud de contrato de obra, en un solar y que produjeron
desperfectos en el edificio colindante, as como a la cuestin de si tal deber jurdico alcanza o no a los comitentes. Segn el

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TS, el contrato de obra no engendra relacin de subordinacin ni dependencia, que constituye la esencia del artculo 1903,
y por tanto no es aplicable a la relacin comitente-contratista, salvo que aqul se hubiera reservado la vigilancia o
participacin en los trabajos de ste.

STS, 1, 28.11.2002 (RJ 2002\10284): empresa de derribos causa daos al edificio colindante. Se condena a la empresa, el
arquitecto y su aseguradora. Los propietarios del edificio derrumbado no son responsables de los daos, pues ellos no son
empresarios, cuyos dependientes hayan causado el dao, sino que encargaron un trabajo a una empresa especializada y,
por tanto, no deben responder conforme al 1903 CC.

STS, 1, 29.10.2004 (RJ 2004\1007): daos puramente econmicos. Daos causados al arrendatario de un local dedicado a
hipermercado por la paralizacin de su actividad debido a las obras de reparacin del edificio afectado por vicios
ruingenos. El TS declara la responsabilidad de la constructora, el arquitecto y el aparejador.

STS, 1, 1.4.2004 (RJ 2004\1612): cierre de bar como consecuencia del peligroso estado en que qued el local que tena
arrendado, por la demolicin de un edificio colindante. El TS declara que los arquitectos tcnicos actuaron diligentemente.
En cuanto a la propietaria de la obra, el TS considera que agot todas las prevenciones, estudios, opiniones y
asesoramientos tcnicos previos, pblicos y privados, relativos a la situacin, obrando sin precipitaciones odiosas...,
encomendando a los profesionales, arquitectos tcnicos, que por su titulacin y experiencia, saben y proyectan la
operacin de derribo, con independencia de la duea en la ejecucin y aplicacin de la tcnica dispuesta que les
corresponde para ello, y, en fin, se olvida la reiteradsima doctrina de esta Sala que en casos similares exonera al dueo
de la obra por no ser aplicable el art. 1903 CC a la relacin comitente-contratista salvo que aqul se hubiera reservado la
vigilancia o participacin en los trabajos de ste.

STS, 1, 3.4.2006 (RJ 2006\1871): fallecimiento de trabajador al caer al suelo desde 10 metros de altura, al ceder la
barandilla de tablas que lo protega. Responsabilidad del comitente cuando ejerce de facto el control y direccin de la
obra.

STS, 1, 31.5.2006 (RJ 2006\3479): responsabilidad de la empresa contratista por los daos causados por la subcontratista
por fallos de seguridad denunciados, sin que se hubiera comprobado la correccin de la maquinaria empleada.

Si, efectivamente, el contratista es independiente en estos aspectos, el comitente no responde de los daos que
cause el contratista. Pero si el comitente se reserva el control de una parte de estas tareas, ste responde de los
daos causados por el contratista en la ejecucin de los mismos.
Este criterio permite afirmar que cuando el comitente es un individuo, en general no responde, pero cuando es
un empresario en el marco de su actividad puede responder (no siempre, pero existe la posibilidad).

Ejemplo: la UPF contrata con una empresa privada para que limpie las ventanas y a uno de sus miembros se le cae un
cubo de agua sobre la cabeza de un peatn tendra que responder la UPF? No, pues el sector donde operan y el nivel de
conocimiento sobre la tarea del comitente es igual que la de todo el mundo. ste es un ejemplo para mostrar que una
empresa es posible que responda, pero no lo hace en todo caso.

STS 27.5.2002 (RJ 2002\7137): adquisicin de concesin para realizar unas obras de aparcamiento subterrneo en un
edificio, con motivo de las cuales se causan daos al edificio. En virtud del 1903.4 CC, en los contratos de obra el dueo de
la misma responde en todo caso siempre que se haya reservado el control o supervisin de la misma.

STS, 1, 18.7.2002 (RJ 2002\6254): una empresa constructora causa la interrupcin del fluido elctrico. Los usuarios del
servicio demandan a la elctrica y a la empresa causante. El dueo de la obra encarg a personal especializado la
realizacin de unas determinadas operaciones, desentendindose de cmo se llevaron a cabo las mismas. Por ello, debe
ser absuelto, pues la responsabilidad del ltimo prrafo del 1903 cesa cuando no existe una relacin jerrquica o de
dependencia entre el ejecutor causante del dao y la empresa.

STS, 1, 16.5.2003 (RJ 2003\4756): Salvador, empleado de la empresa subcontratada, falleci al caer de un andamio que
careca de barandilla y rodapis posteriores y de redes de proteccin. El TS, en aplicacin del art. 1903 CC, declara la
responsabilidad de la contratista dada la relacin jerrquica de la subcontratista respecto de la contratista y la omisin por
esta ltima de la supervisin de seguridad en la obra.

STS, 1, 7.4.2003 (RJ 2003\2800): Rafael colision con una isleta de cambio de sentido en obras adjudicadas por el MOPT a
la empresa Necso Entrecanales Cubiertas, SA. El TS establece que el comitente responde por va del 1903 CC si
incumple su deber de direccin y supervisin del contratista.

Otros ejemplos:

Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)
STS, 1, 26.11.2007 (RJ 2008\27): el consignatario de buques responde de los daos durante el transporte martimo.

2) Perjuicio causado en el servicio de los ramos donde estuviera empleado el dependiente o en el ejercicio
de sus funciones propias
El TS ha realizado una interpretacin notablemente amplia de lo que es dao causado en el ejercicio de
funciones propias del oficio, empleo o cargo, pues incluye daos derivados de incidencias cuyo marco es la
actividad de la empresa, aunque haya habido actuacin anormal o extralimitada por parte del dependiente.
No slo se refiere a la actividad normal: Ej.:

Conductor de reparto en una empresa de transportes: si hay un accidente de circulacin, es responsable el

empresario si el accidente se da en el mbito tpico de conducir una furgoneta. Pero si se da en el marco o
conjunto de servicios prestados, la empresa es tambin responsable aunque sea un ejercicio anormal o
extralimitado

Albailes de un constructor que matan ovejas de un pastor vecino para almorzrselas durante el periodo de
descanso entre horas de trabajo.

Pero es necesario que tenga una conexin relevante con las funciones del dependiente o empleado:
STS, 2, 14.2.2006 (RJ 2006\3334): caso del asesino de la baraja: varios asesinatos cometidos por militar profesional en activo.
No existe responsabilidad civil subsidiaria del Estado porque el militar no estaba en ejercicio de sus funciones pblicas.

El problema ha sido doble:

1) Cundo se entiende que el dao ocurre en el marco de la actividad de servicio: hay criterios o elementos
que permiten conectar el dao a la actividad de servicio. As, daos ocurridos:
a. En el lugar de trabajo o prestacin del servicio.
Ejemplos: pelea entre dos empleados que tiene lugar en las instalaciones de la empresa. En principio, la empresa debera
responder porque el dao se produce en el marco de la prestacin de servicios dada esa localizacin geogrfica o de
prestacin de servicios, pero no es definitivo, pues puede darse alguna causa de exoneracin de la responsabilidad de la
empresa (una causa que provoque la falta de imputacin objetiva para el empresario). O un cobrador de autobs que es
asaltado, golpeado y lesionado. Aqu el trabajador se encuentra en el lugar de trabajo, pero no puede haber imputacin
objetiva.

Esto se puede trasladar a los casos donde el dao lo cause otro empleado. No hay jurisprudencia, pero es
posible aplicar la prohibicin de regreso y entender que el dolo de la accin de la lesin evita que pueda
imputarse el dao al empresario.
b. Durante el tiempo habitual.
Ejemplo: Durante el periodo de trabajo, fuera del local de la empresa, un polica o agente de seguridad extorsiona o roba
en un bar o comete una violacin. Hay una conexin con la prestacin de trabajo porque ocurre durante el tiempo de la
prestacin del servicio, y por tanto, respondera el empleador.

c.

Utilizando instrumentos de trabajo.

Ejemplo: Unos agentes utilizan sus armas para cometer un delito doloso o, en el curso de una ria, causan lesiones.

Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)

d. Actuando por cuenta o inters del empresario.

La utilizacin de un instrumento de trabajo permite, en general, afirmar la responsabilidad del empresario.
En algunos casos no ha sido suficiente o el uso del instrumento de trabajo: as, a veces se niega la
responsabilidad del Estado o la Administracin Pblica competente aunque se haya utilizado el arma
reglamentaria de un agente de polica, cuando el dao est desconectado de la prestacin de servicios propia
de un polica, y la Administracin Pblica no puede hacer nada para reducir el riesgo de que se produzca el
dao). El caso ms sealado es:

STS, 2, 8.5.1996 (RJ 1996\3802): un guardia civil tiene una discusin con su mujer en casa y, en un arrebato de celos, le
dispara dos tiros ante sus hijos pequeos; se pide indemnizacin por presenciar el intento de parricidio de la madre (es la
primera vez que se concedi una indemnizacin por los daos morales de presenciar un hecho extremadamente violento
y que puede perturbar a la persona). La mujer pretende la responsabilidad del Estado y la Sala 2 no la declara porque,
aunque se trataba de un arma reglamentaria, el agente poda utilizarla; hubiese sido distinto si el agente no pudiera
llevrsela a casa fuera del horario de trabajo. Como se la poda llevar, no procede la indemnizacin, y adems, si no
hubiese tenido la pistola, hubiera utilizado un cuchillo u otra cosa.

STS, 2, 5.7.2002 (RJ 2002\7936): polica nacional que mata a su mujer con su revlver oficial. El Estado no es responsable
civil subsidiario porque no existe culpa in vigilando y el riesgo no se deriva de la organizacin del servicio de seguridad
pblica.

STS, 1, 17.5.2007 (RJ 2007\3542): vigilante jurado que, valindose de un arma propiedad de la empresa de seguridad en
que trabajaba, mat a su ex compaera y a una hermana de sta. Responsabilidad de la empresa de seguridad por hecho
del dependiente.

Sin embargo, con ms frecuencia, el uso de armas o de medios violentos por personal de las fuerzas de seguridad:

STS, 2, 12.3.2002 (RJ 2002\6892): un guardia civil persigue un vehculo dado a la fuga y dispara provocando la muerte de
una persona. Se establece la responsabilidad civil subsidiaria del Estado.

STS, 2, 4.12.2002 (RJ 2003\295): pelea con el vigilante jurado del aparcamiento del Hotel donde trabajaba. Existe
responsabilidad civil subsidiaria del empleador porque las agresiones se produjeron con ocasin de las actividades de sus
dependientes y en el lugar donde stas se desarrollan. Por ello, la aseguradora del empleador tambin es responsable civil
directa.

STS, 2, 24.2.2003 (RJ 2003\1755): dos agentes de la Guardia Urbana de Barcelona ejercan, sin uniformar, funciones de
vigilancia en prevencin de la venta ambulante no autorizada, que en aquellos momentos desarrollaba Abinash. ste se
neg a entregar la bolsa que llevaba y en el forcejeo Abinash cay de rodillas al suelo, fracturndose la rtula derecha. El
TS establece la responsabilidad civil subsidiaria del Ayuntamiento de Barcelona por la accin excesiva del guardia civil.

STS, 1, 30.4.2003 (RJ 2003\3739): responsabilidad de la Administracin del Estado por la muerte causada por un guardia
civil libre de servicio con su arma reglamentaria. El guardia civil haba sido diagnosticado durante el perodo acadmico
de padecer un posible desorden esquizoide, lo que pone de manifiesto que, de principio, se instaur una situacin de
riesgo, conocida y autorizada por los mandos responsables de la Guardia Civil, y en su caso, las autoridades competentes
del Ministerio de Interior, que no restringieron el porte de armas de fuego, ni aun fuera del servicio oficial (caso de
responsabilidad in eligendo: art. 1903 CC).

STS, 2, 31.5.2003 (RJ 2003\4391): Eduardo fue a la comisara para interponer una denuncia por un incidente de trfico.
Para que los agentes pudieran ver los desperfectos en su vehculo, lo estacion en los aparcamientos oficiales, primero, y
en la puerta de la Comisara despus. Como este estacionamiento tampoco le fue permitido, dio una patada al polica
encargado de la seguridad, que junto con otros agentes lo introdujeron en la Comisara y le golpearon repetidamente. El
TS declara la responsabilidad civil subsidiaria del Estado por los delitos cometidos por quienes trabajan a su servicio.

STS, 2, 19.9.2003 (JUR 2003\261445): Guillermo, polica nacional, efectu un disparo intimidatorio cuando estaba fuera
de servicio. El TS declara la responsabilidad civil subsidiaria del Estado por mal uso del arma reglamentaria estando fuera
de servicio.

STS, 2, 27.10.2003 (RJ 2003\7323): Benedicto, guardia civil separado judicialmente de su esposa, dispar a sta tras una
discusin. El TS declara la responsabilidad civil subsidiaria del Estado por mal uso del arma reglamentaria, salvo en

Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)
aquellos casos en que el arma hubiera sido utilizada dentro del domicilio del agente y contra personas con las que ste
convive.

STS, 3, 8.2.2005 (JUR 2005\61618): daos sufridos por el disparo de un polica que estaba fuera de servicio, en el
transcurso de una discusin. El TS considera que existe una relacin de causalidad entre el actuar de la Administracin,
que debe responder de los daos causados por el personal a su servicio, y el resultado daoso producido.

STS, 2, 20.2.2004 (RJ 2004\2141): muerte provocada por igo mediante el disparo del arma reglamentaria de su padre, a
quien se la haba cogido sin permiso. El TS no declara responsable subsidiario al propietario del arma que fue sustrada y
disparada con negligencia.

No as de personas distintas:

STS, 3, 30.11.2005 (RJ 2005\7839): responsabilidad patrimonial de la Administracin por el homicidio de la esposa de un
guardia civil en reserva activa, alcohlico crnico, con arma no reglamentaria para la que tena licencia. La Direccin
General de la Guardia Civil debera haber denegado la licencia por el riesgo derivado de su alcoholismo, sobre todo
porque poda conocer la concurrencia de la causa de denegacin de la licencia.

2) Cul debe ser la anormalidad o extralimitacin del dependiente para que excluya o elimine la
responsabilidad del empresario: en los casos en que se ha actuado con total anormalidad respecto la
actividad propia como dependiente, el TS no ha dado una respuesta general clara y, en muchos casos, ha
hecho responsable al empresario. Ej.: cometen un delito durante el horario de servicio. Aunque hay un delito
que es una clara extralimitacin, el TS hace responsable al empresario.

STS, 2, 2.4.2002 (RJ 2002\6698): funcionario de polica que obtiene la entrega de dinero valindose de una falsa orden de
expulsin del pas contra la vctima. Responsabilidad civil subsidiaria del Estado .

STS, 2, 16.4.2003 (RJ 2003\4381): extralimitacin de policas de servicio y vestidos de paisano en una discoteca. El TS
establece la responsabilidad civil subsidiaria del Estado, pues los policas se extralimitaron en el ejercicio de sus funciones.

STS, 2, 31.3.2004 (RJ 2004\2322): funcionario realiz escuchas y grabaciones de las comunicaciones telefnicas
procedentes de las lneas externas e internas de la sede del partido poltico Herri Batasuna. El TS declara la
responsabilidad subsidiaria del Estado por el delito cometido por un funcionario, dentro del marco funcional de un
organismo estatal y con los medios de ste.

STS, 2, 26.1.2006 (RJ 2006\614): perforacin doble de estmago con arma blanca durante una pelea en la que se vio
implicado el vigilante de seguridad de una discoteca. Responsabilidad del empresario aunque el dependiente (el
vigilante) se extralimite en su actuacin.

STS, 1, 6.3.2007 (RJ 2007\1828): desestimacin de la demanda en la que se reclamaba a un banco el importe de un cheque
conformado por el director de una de sus sucursales. No hay responsabilidad ex art. 1903.4 CC si la vctima conoca la
extralimitacin del empleado en el ejercicio de las funciones propias.

STS, 1, 10.10.2007 (RJ 2007\6813): inexistencia de responsabilidad del club de baloncesto por las lesiones causadas por
un jugador al portero del hotel en el que se alojaba junto a sus compaeros. El mbito de las funciones encomendadas a un
deportista profesional no incluye el viaje y desplazamiento en s. El comportamiento doloso del empleado coloca el hecho
fuera de las tareas encomendadas?

STS, 1, 3.2.2012 (JUR 2012\51403): responsabilidad civil subsidiaria derivada de delitos de estafa y falsedad documental.
No se excluye la responsabilidad por hechos de los dependientes por extralimitacin en las funciones.

Ahora bien, la mayor parte de jurisprudencia del TS se refiere a un particular tipo de empresario que es una
Administracin Pblica (por funcionamiento anormal de un servicio pblico).

STS, 1, 18.5.2006 (RJ 2006\4724): nacimiento del hijo con sndrome de Down. La amniocentesis haba dado resultado
negativo por insuficiencia del material entregado para el anlisis. Falta de prueba de que el mdico informara a los padres
de la posibilidad de repetir la prueba. Inexistencia de responsabilidad de la clnica a la que estaba asegurada la
perjudicada al tratarse de una intervencin no cubierta por el seguro de asistencia mdica.

Parece, en principio, que no existe un nivel de extralimitacin del dependiente que rompa la responsabilidad
del empresario.
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Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)

Adems de los presupuestos ya analizados, esto es, la relacin de dependencia y la conexin del dao con las
funciones, hay otro requisito para afirmar la responsabilidad del empresario que hace referencia tanto a la
conducta del empleado como la del empresario en cuanto tal: para que el empresario sea responsable es
necesario que la conducta del dependiente haya sido dolosa o negligente o que de otra forma genere
responsabilidad en el propio dependiente.
Esta interpretacin del TS debe entenderse, no en el sentido que siempre es necesaria la culpa del dependiente,
sino que es necesario, para la responsabilidad del empresario, que se den todos los elementos para que el
empleado sea tambin responsable. Esto comprende casos donde el empleado puede ser responsable aunque no
sea negligente. En mbitos donde juega una regla de responsabilidad objetiva, no se tiene en cuenta la culpa y
aunque no haya negligencia, por parte del empleado, el empresario es responsable.
Quin es empresario a efectos del 1903.4?
Segn el 1903.4 CC, son empresarios los dueos o directores de un establecimiento o empresa.

Segn el 120.4 CP, las personas naturales o jurdicas dedicadas a cualquier gnero de industria o
comercio.

Esto plantea dos dudas:

1) Si la responsabilidad del 1903.4 CP y del 120.4 CP afecta slo a los empresarios en el sentido de organizacin
con nimo de lucro o tambin a otras organizaciones que, aunque desarrollen actividades econmicas, no
tienen nimo de lucro, es decir, si afecta slo a un empresario mercantil o tambin a una asociaciones o
fundaciones.
El TS no se ha pronunciado exactamente sobre ello, pero no hace falta el nimo de lucro; a pesar de los
trminos del 1903.4 y 120.4, lo importante es que la organizacin pueda hacer algo para reducir el riesgo del
comportamiento de sus empleados en la produccin de daos a terceros y, en este aspecto, tanto da una
fundacin que una empresa mercantil. Lo importante es la relacin interna que permita reducir este riesgo.
2) Si la responsabilidad se limita al titular de la empresa o se refiere tambin a las personas que, sin ser titulares
de la empresa, realizan actividades de direccin (porque el 1903.4 dice dueos o directores).
Se defienden las dos posibilidades:
a.

Director es el titular de la actividad empresarial y, en realidad, slo responde aquella entidad y no el

directivo porque ste, en definitiva, es otro dependiente. Ej:

STS, 1, 27.5.2003 (RJ 2003\3930): Jos Augusto falleci al caer de un andamio mientras trabajaba en una obra
que no cumpla la normativa relativa al uso del cinturn de seguridad y a la colocacin y resistencia del andamio.
El TS establece que la responsabilidad por hecho ajeno no incluye necesariamente la responsabilidad del
directivo sino de la persona jurdica como tal.

b. La jurisprudencia entiende, en ocasiones, que gerentes, directivos o directores pueden ser tambin
responsables desde el punto de vista del 1903.4. Pero no lo es todo el mundo con capacidad directiva,
sino el que ha tenido relacin con el mbito de la produccin del dao.
Responsabilidad del empresario: directa o subsidiaria?
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Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)

En el 1903.4 CC es directa: no es necesario demandar previamente al dependiente causante del dao, pues es
posible demandar directamente al empresario. Es posible demandar a los dos conjuntamente y tambin es
posible demandar nicamente al empresario, que es directo y solidario.
En el 120.4 CP, la responsabilidad es subsidiaria: slo en defecto de responsabilidad criminal del dependiente es
posible obtener la indemnizacin del empresario.
Ejemplo: STS, 1, 21.5.2001 (RJ 2001\6464): prdida de un ojo. Uso del 1910 CC.

A su vez, hay que advertir que el 1904 CC permite que el empresario que paga el dao causado por su
dependiente pueda recuperar de ste lo que ha satisfecho. En el caso de un dao causado por un profesor de un
centro de enseanza, la recuperacin slo cabe cuando hay dolo o culpa grave del profesor, pero no si su culpa
es simple. A tenor de la jurisprudencia, tales acciones no son frecuentes, tan slo a instancia de las aseguradoras
de responsabilidad civil.

STS, 1, 11.6.2002 (RJ 2002\4885): incendio que causa daos a la nave colindante. La indemnizacin fue abonada por la
aseguradora, que ejerce la accin de regreso.

SJP n 2 Alcal de Henares 16.5.2006 (La Ley n 6551): accidente laboral que da lugar a la condena del empresario por
lesiones imprudentes en concurso ideal con un delito contra los derechos de los trabajadores. Cuando la condena se
impone al administrador de derecho de la sociedad, la responsabilidad no es subsidiaria ex art. 120 CP, sino directa.

Responsabilidad de los gatekeepers: Por otro lado, se puede expandir la responsabilidad del art. 1903 a mbitos
donde la jurisprudencia espaola an no lo ha hecho, pero s se ha hecho en otros sistemas jurdicos:
Gatekeepers: aquellos que hubiesen podido advertir del riesgo que se produjera un dao y no lo han hecho, son
responsables, pues lo podan haber evitado y no lo han hecho.

En EUA, cualquiera que ofrece una bebida alcohlica a alguien que ya est borracho, es responsable de los daos que ste
cause.

STS, 2, 26.9.1997 (RJ 1997\6366): Caso de la Colza. Se condena al responsable del Laboratorio Central de Aduanas que
autoriz la importacin del aceite de colza para usos industriales y responsabilidad subsidiaria del Estado.

STS, 3, 18.7.1997 (RJ 1997\6083): Responsabilidad del Estado por no haber desalojado los locales de Hipercor en
Barcelona pese al aviso de bomba.

STS, 3, 16.5.2002 (RJ 2002\4515): el buque Mar Egeo naufrag en la entrada del puerto de La Corua, a consecuencia
de lo cual sufri daos. Su aseguradora reclama una indemnizacin que el Ministerio de Fomento deniega por silencio
administrativo. El TS concede una indemnizacin. Considera que la iniciacin de un proceso penal interrumpe la
prescripcin de la accin de responsabilidad patrimonial de la Administracin, pues versa sobre hechos relevantes para
determinar la responsabilidad de sta y no ha habido renuncia de acciones de responsabilidad civil subsidiaria de la
Administracin. Adems, se ha probado la conducta negligente del prctico del puerto, por lo que hay un
funcionamiento anormal de la Administracin.

STS, 2, 25.3.2004 (RJ 2004\3641): lesiones producidas a persona que participa en una fiesta de disfraces a la que asisten
entre 300 y 400 personas y que se celebra en un complejo comercial sito en un recinto ubicado en determinado inmueble,
que utiliza a un tiempo discoteca, patio y hamburguesera y donde no haba operativo de seguridad. El TS declara
responsables a los gatekeepers en los establecimientos abiertos al pblico. Segn una norma reglamentaria, se proclama la
responsabilidad por los daos que, en relacin con la organizacin o como consecuencia de la celebracin del espectculo
o la realizacin de la actividad, se produzcan a los que en l participen o lo presencien, o a otras personas, siempre que los
mismos les sean imputables por imprevisin, negligencia o incumplimiento de las obligaciones establecidas en este
Reglamento y sin que el aseguramiento obligatorio de los mismos pueda excluir el carcter principal y solidario de su
responsabilidad (...) [E]n todos los espectculos o actividades recreativas en que puedan producirse concentraciones
superiores a 100 personas, la Empresa deber disponer de personal encargado de vigilancia, al que encomendar el buen
orden en el desarrollo del espectculo. El lugar donde los hechos ocurrieron es un complejo comercial sito en un recinto
ubicado en determinado inmueble, que utiliza a un tiempo discoteca, patio y hamburguesera, y la ocupacin el da del

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Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)
accidente se cifraba entre trescientas o cuatrocientas personas, por lo que el elemento espacial que exige el art. 120.3 CP, se
encuentra cumplido por tratarse de un espacio bajo control de los recurrentes

En el presente caso, la Audiencia fija una indemnizacin de 83,3 millones de euros para indemnizar a los afectados por el
fraude de la agencia de valores AVA, a la que se le imputan los delitos de estafa continuada, apropiacin indebida y delitos
societarios. La auditora KPMG Pear deber responder solidariamente por hasta 33 millones de esa fianza.

El caso ms famoso en el mundo ha sido el de Enron, que llev al hundimiento de su empresa auditora, Arthur
Andersen. Muchos escndalos societarios de los ltimos aos (Enron, Worldcom, Parmalat, etc.) han puesto de
relieve el papel que juegan los prestadores de servicios profesionales, como los auditores y abogados, en la
deteccin y revelacin de prcticas societarias ilegales o conductas impropias de sus clientes. Ello ha derivado,
en ocasiones, en el establecimiento de normas que regulan la relacin profesional que une, por un lado, a
auditores y abogados y, del otro, a los clientes societarios (por ejemplo, vase la ley norteamericana SarbanesOxley del 2002).
Algunas de las polticas propuestas o adoptadas para controlar los comportamientos societarios incluyen
medidas que refuerzan el papel y la independencia de los consejeros sin poderes ejecutivos, mejoran la cantidad
y la calidad de la informacin corporativa, aumentan la participacin de los accionistas en la toma de decisiones
corporativas, o sujetan a un control ms estricto las prcticas remuneratorias de las firmas en relacin con la alta
direccin. Otras polticas se refieren al papel y la regulacin de los gatekeepers o potenciales gatekeepers, como los
13

Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)

auditores, los abogados o los asesores financieros, que pueden contribuir a detectar y detener las prcticas
societarias ilegales.
En el caso de los auditores, se ha prestado especial atencin a la cuestin de su independencia respecto de los
clientes. Problemas tales como la prohibicin de prestacin de servicios de consultora para los clientes de
auditora, la rotacin de los socios de auditora claves en relacin con un mismo cliente, la seleccin de los
auditores por los clientes corporativos, o la contratacin de auditores anteriores como altos directivos o
administradores, se cuestionan hoy en da, y algunas de las antiguas prcticas, existentes y aceptadas (o
toleradas), se han prohibido.

La independencia de los asesores financieros tambin ha sido objeto de regulacin. Se trata de revelar y,
eventualmente, evitar, los conflictos de intereses entre el anlisis de valores y las actividades bancarias de
inversin (y los subsiguientes beneficios) llevadas a cabo con la misma firma.
Los abogados se presentan como los candidatos ms reacios, tanto en el nivel terico como prctica, a ser
considerados gatekeepers y, por tanto, ser regulados como tales. Se podra discutir si los abogados juegan un
papel ms complejo (el abogado no es nicamente un vigilante de la legalidad de las acciones de los pasados o
futuros clientes, sino tambin un defensor, diseador de transacciones, etc.) y privilegiado (confidencialidad) en
relacin con los clientes que el de los auditores, aseguradores de valores u otros gatekeepers presentes en el
contexto societario. Lo que no se puede negar es que cumplen una importante funcin de guardia en muchas
operaciones societarias (por ejemplo, en la revelacin de datos societarios por emisores para incrementar el
capital tanto en el mercado de valores como mediante la financiacin privada).
El art. 807 de la Ley Sarbanes-Oxley, por ejemplo, ha intentado reclutar a los abogados en su campaa para prevenir las
malas conductas societarias, imponindoles el deber de informar al representante legal o al presidente de la compaa de
cualquier posible actuacin contraria a Derecho.

Sobre la razn de la responsabilidad de un empresario, hay que pensar que si se produce un dao social muy
alto y el causante material no tiene recursos (es insolvente) la indemnizacin esperada es cero y no tomar
medidas de cuidado. En cambio, si hay una organizacin que puede adoptar medidas que aumenten el nivel de
cuidado, se le debe imponer responsabilidad, pues socialmente es bueno que adopte esas medidas. En el sistema
jurdico espaol esto no se prev con carcter general pero hay un ejemplo de ello en el art. 120.3 CP: Son
tambin responsables civilmente, en defecto de los que lo sean criminalmente, las personas naturales o jurdicas, en los casos
de delitos o faltas cometidos en los establecimientos de los que sean titula res, cuando por parte de los que los dirijan o
administren, o de sus dependientes o empleados, se hayan infringido los reglamentos de polica o las disposiciones de la
autoridad que estn relacionados con el hecho punible cometido, de modo que ste no se hubiera producido sin dicha
infraccin.

SJCA n 1 Pamplona 26.1.2007 (RJCA 2007\214): responsabilidad de un Ayuntamiento por los perjuicios causados al
propietario de un vehculo al que no comunic, pese a denunciar su robo, que haba sido trasladado al depsito de gras por
orden de la polica municipal. Responsabilidad de la Administracin por omisin de informacin al ciudadano sobre lo
sucedido a su vehculo.

STS, 2, 22.11.2006 (RJ 2006\8223): responsabilidad civil subsidiaria por delito cometido en establecimiento no extensiva a los
delitos conexos a aqul pero realizados fuera de este espacio fsico. Responsabilidad por hecho ajeno: la aplicacin del art.
120.3 CP exige (i) dao causado en el interior del establecimiento; (ii) infraccin de normas para la seguridad en el
establecimiento que tengan relacin con el dao causado.

STS, 2, 17.3.2006 (JUR 2006\110204): lesiones sufridas en una discoteca cuando, al advertir que un amigo se estaba peleando
con otra persona, arremeti contra sta, que le estall un vaso de cristal en la cara. Inaplicacin del baremo a los daos dolosos.
No existe responsabilidad del establecimiento porque el golpe tuvo lugar sbitamente, sin que los titulares del mismo ni los
empleados infringieran ninguna norma de cuidado.

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Responsabilidad de los empresarios por daos causados por sus dependientes (Tema 5)

SAP Badajoz 30.1.2008 (JUR 2008\131924): responsabilidad del guardin o gatekeeper por las lesiones sufridas por la usuaria
de una discoteca al caerle un vaso desde su planta alta.

STS, 2, 15.9.2008 (RJ 2008\4392): responsabilidad de personas jurdicas ex art. 120.3 CP. No concurre, pues no ha habido
informacin reglamentaria alguna por empleados o dependientes de la entidad bancaria cuya responsabilidad se pretende.

En los casos del gatekeeper se puede repetir del causante material, pero se impone la responsabilidad para dar
incentivos o prevenir estos riesgos.
Otro mbito donde esto se ha extendido y se menciona es en el art. 11 Ley de auditora de cuentas, que
simplemente se remite a las reglas generales del Derecho Privado, recalcando el carcter solidario de la
responsabilidad entre auditor y sociedad de auditora. Cabe afirmar de forma general la responsabilidad de
aquellos que pueden controlar la situacin de solvencia patrimonial frente a terceros (empresas de auditora que
certifican la situacin financiera de empresas, bancos que emiten informes sobre la solvencia de sus clientes), por
no advertir de la mala situacin financiera de las empresas.
En Derecho espaol la responsabilidad de los gatekeepers no es objeto de regulacin tan detenida como en otros
estados europeos y, sobre todo, como en Estados Unidos. Para los auditores, la Ley de auditora de cuentas de
1988, modificada en este punto en 2002 establece, que: Los auditores de cuentas respondern por los daos y
perjuicios que se deriven del incumplimiento de sus obligaciones segn las reglas generales del derecho privado ().
El reciente RD de emisiones (RD 1310/2005, de 4 de noviembre) establece un rgimen de responsabilidad para,
entre otros, los directores de emisiones bancos de inversin, tpicamente-, basado en los siguientes elementos:

Responsabilidad por falsedades u omisiones en el folleto informativo de la emisin.

Exencin de responsabilidad si se prueba haber actuado con la debida diligencia.

Eliminacin de la exencin si se acredita que, tras la aprobacin del folleto, se conoca la falsedad u omisin.

Para los abogados, el rgimen de responsabilidad tampoco parece tomar en consideracin la observacin de la
infraccin del cliente, ni siquiera las responsabilidades como gatekeepers (art. 78 Real Decreto 658/2001, de 22 de
junio, por el que se aprueba el Estatuto General de la Abogaca Espaola: 1. Los abogados estn sujetos a
responsabilidad penal por los delitos y faltas que cometan en el ejercicio de su profesin. 2. Los abogados en su ejercicio
profesional, estn sujetos a responsabilidad civil cuando por dolo o negligencia daen los intereses cuya defensa les hubiere
sido confiada, responsabilidad que ser exigible conforme a la legislacin ordinaria ante los Tribunales de Justicia, pudiendo
establecerse legalmente su aseguramiento obligatorio).
Finalmente, el tipo del art. 450 CP (omisin del deber de impedir delito o promover su persecucin) es genrico.

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