III

CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA TEORIA

POLITICA
1.

MODELOS DE INTEGRACI6N Y ORDEN

Independientemente de los fundamentos teorico-ciendficos y metateoricos y de los cinco approaches, la investigacion se. ve influida
por el concepto que esta eleve a categorfa central. Mas ello depende
de a cwi! de los dos tipos fundamentales de modelos teoricos hay a
que referir un planteamiento, a los modelos de orden 0 de sistema,
o a los modelos de conflicto. Las teorfas de orden y de sistema, por
regIa general, hacen hincapie en la existencia de un interes colectivo,
y no pocas veces 10 derivan del concepto de bien comun (0 en
poHtica exterior, del interes nacional). En cambio, los teoricos del
conflicto acentuan la divergencia de intereses en la sociedad y entienden la idea de consenso tan solo como encubrimiento de las relaciones facticas de poder. Los modelos de sistema consideran a menudo
Ia desigualdad social como necesaria en sentido funcional para el
sostenimiento de la sociedad. Los teoricos del conflicto (con excepcion de algunas teorfas sobre elites) se situan conscientemente y con
frecuencia de parte de la lucha contra las desigualdades sociales.
En Ia antigua teorfa del Estado y el planteamiento institucionalist~, el concepto fundamental era el Estado sin mas. Para la teorfa
14

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KLAUS

VON BEY M E

mas intensamente sociologica y orientada a la ciencia de la conducta,

el concepto fundamental era el poder; aS1, en Max WEBER. Ambos
conceptos se inspiraban en un modelo del orden, que resulto demasiado simple para alcanzar la creciente complejidad de la vida social
y polftica, por 10 cua1 el concepto de sistema politico constituye hoy
el concepto de ordenacion mas importante.
Durante 1a segunda mitad del siglo XIX se gestaron un numero
variable de teorfas pollticas que rechazaban la imagen armonica de
un modelo de orden, y que partfan de las contradicciones y conflictos
sociales. Las teorfas sobre el orden raramente fueron tan rfgidas
como para no poder acoger igualmente aspectos de conflicto: teorfas
del Estado en forma de division de poderes, teorfas del poder en
forma de lucha de grupos por un poder entendido mas 0 menos
de modo sustantivo y teorfas de sistema al menos en forma de tensiones del sistema y alteraciones del equilibrio. No fueron pocos
los que incluso dieron importancia central a los conceptos de conflicto mas importantes (frecuentemente a grupos y elites y menos
a las clases); sin embargo, 1a tendencia basica continuo siendo la
busqueda de modelos de equilibrio. Frente a los modelos de conflicto
que partfan de agregados parciales de la sociedad, muchos modelos
de organizacion solamente se han podido hacer operativos mediante
conceptos de ordenacion adicionales: El concepto de Estado mediante
mecanismos equilibradores cons ti tucionales ; el de cultura poll tica,
mediante estilos 0 actitudes; el de democracia, mediante conceptos subsidiarios como el de consensus e igua1dad.
a) El Estado.

L. T. HOBHOUSE: The Metaphysical Theory of the State. Londres, 1 1918, 5 1951. B. BOSANQUET: The Philosophical Theory of the
State. Londres (1899), 1958. H. SPENCER: The Man Versus the State.
Caldwell/Idaho, 1892, 7 1960. Th. WELDON: The State, en The
Vocabulary of Politics) Harmondsworth, 1953, 1960, pags. 46 y ss .
J. DABIN: Der Staat oder Untersuchungen uber das Politische.
Neuwied/BerHn, 1964. W. MAGER: Zur Entstehung des modernen

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Staatsbegrif/s. Maguncia, 1968. H. QUARITSCH: Staat und Souveranitat. Vol. I, Frankfurt/M., 1970. E. LANG: Zu einer kybernetischen
Staatslehre. Munich, 1970. E. FORSTHOFF: Der Staat der Industrie- .
gesellschaft. Munich, 1971. C. OFFE: Strukturprobleme des kapitalistisch en Staates. Frankfurt/M., 1972. C. V. BRAUNMVHL et all.: Probleme einer materialistischen Staatstheorie. Frankfurt/M., 1973.
K. H. RODER: Zur Krise der burgerlichen Staatslehre. Staat und
Recht, 1973, pags. 798-805 . B. GUGGENBERGER: Wem nutzt der
Staat? Kritik der ne'omarxistischen Staatstheorie. Stuttgart, 1974.
La antigua historia del concepto (as!, en Ernst KANToROWICZ)( 1)
generalmente ha referido la palabra Estado al concepto de status
publicus y a las ideas sobre 10 publico. Recientes investigaciones
[sobre todo la de Wolfgang MAGER (1968)] han demostrado que
el concepto Estado se desenvolvi6 a partir de varias rakes, y que
ante todo intervinieron en su aparici6n las experiencias de las comunas y sefiorfas italianas, as! como de las monarqu!as de Europa occidental. Primeramente surgi6 el concepto en la lengua italiana como
10 stato. Sobre la base de la clasificaci6n de las constituciones aristotelico-tomista, en la que status equivaHa a forma, y species politicce
se perfilaba como status de los prfncipes (status principis, status
regalis) , el concepto Estado se desarro1l6 en el momento en que el
soberano y el poder publico unido a su status se separaron el uno
del otro, y el sistema poHtico se distingui6 del sistema social, as!
como al separarse los diferentes roles de la personalidad del soberano.
Esta diferenciaci6n conduda a la equiparaci6n terminol6gica de
status, communitas y res publica, sin que por ello se pudieran identificar estos antiguos conceptos con el moderno de Estado.
Estado y societas civilis comenzaron a separarse en su mutua
evoluci6n ; se perdi6 la antigua unidad del concepto medieval de
civitas sive societas civilis, y en el siglo XIX termino en la estricta
separaci6n de Estado y Sociedad, en el government y la civil society.

(1 )

na 271.

E. H.

KANTOROWICZ :

T he King's T wo Bodies. Princeton, 1957, pagi-

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Mas tarde, en HEGEL, el Estado era destinado a servir de enlace

entre las tendencias centrffugas de la sociedad. Este destacado papel
fue precisamente atacado por MARX en su Crftica a la filosoHa del
Derecho de Hegel (vid. pag. 72).
Sin embargo, la sociedad burguesa ha podido mantener unido al
Estado despues de MARX, en tanto que Ia sociedad burguesa cuadraba
con Ia fase de gestaci6n de las fuerzas productoras, es decir, mientras
que se mantenfa Ia Iucha progresiva de Ia burguesfa con las fuerzas
feudales. En el momento en que el proletariado como clase hist6rica
entr6 de plano y discuda a Ia burguesfa el poder y las contradicciones se agravaron, Ia sociedad burguesa ya no pudo mantener unido
al Estado. Las crisis poHticas obligaron a Ia burguesfa a convertir
al Estado, en contra de su propia doctrina liberal, en instrumento de
integraci6n y a confiarse si era preciso a Ia dictadura: En aquel
tiempo, al bonapartismo; en el siglo XX, al fascismo. Se consider6
al proletariado llamado a hacer saltar Ia superestructura muerta del
Estado, que no era sostenida por una clase vigorosa.
EI Estado sera desrronado, al ser una categorfa hist6ricamente
transitoria, como concepto central de la reflexi6n poHtica, y traspuesto su razonamiento al proceso dialectico de las clases (vid. paginas 315 y s.).
Pero Ia teorfa poHtica burguesa sigui6 partiendo del concepto de
Estado como categorfa central, aunque en ella tambien existfan tendencias que Iuchaban contra el trend de poner la Teorfa poHtica al
servicio de una metaHsica estatal.
A las teorfas liberal-burguesas que entendfan al Estado como
marco formal unicamente, 0 como una de las asociaciones humanas
posibles, perteneda la teorfa de las asociaciones de GIERKE, que
concebfa al Estado s610 como una asociaci6n humana, si bien la mas
potente, e intentaba proteger la autonomfa de las demas asociaciones
frente a Ia extensi6n del poder Estado. En Inglaterra especialmente,
esta teorfa cont6 con partidarios . Tambien rechazaron el concepto
de Estado como concepto central, Ia teorfa de la evoluci6n from

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status to contracts de MAITLAND, y desde las ideas de FIGGIS hasta

el socialismo gremialista y hasta LASKI.
Contra la mistica del Estado que pusieron de moda incluso en
Inglaterra los hegelianos como BOSANQUET y GREEN, se alzaron
teoricos liberales como Herbert SPENCER (1892) 0 L. T. HOBHOUSE
(1918) atacando el mito del Estado. Para los filologoanalistas que
atribuyen buena parte de todos los conflictos a la imprecision idiomatica, como Theodore T. WELDON (2), tambien figura el concepto
Estado entre las confusiones del lenguaje mas desastrosas, que realmente no se pueden definir.
TradicionaImente, al Estado se Ie ha definido por tres elementos: Territorio, pueblo y poder estatales. Para poder negarIe a la
Republica Democratica Alemana el caracter de Estado, en la Republica Federal Alemana se ha pretendido afiadir, adem as , la legitimacion como cuarto criterio, 10 cual apenas si se puede sostener, ya que
en la mayorfa de los Estados en la Historia, una parte mayor 0 menor no ha considerado legitimo al sistema establecido.
c:Pueden estos tres criterios diferenciar entonces al Estado de
otras asociaciones de forma inequivoca? Para poder hacerlo con
seguridad, se han expuesto una serie de distinciones (3).
1) La condici6n de miembro del Estado es obligatoria. No
puede uno darse de baja simplemente como de una Iglesia 0 una
asociacion. Pero ya HOBBES expuso la posibilidad de la emigracion,
y en nuestros dras se ha ofrecido el exodo masivo, y WELDON (4)
afiade, ademas, la posibilidad del suicidio; pero ambas diHcilmente
pueden valorarse como alternativa verdadera.
2) Por regIa general, unicamente se puede ser miembro de un
Estado. Algunos parses son menos meticulosos en e.: te sentido, y ante
la integracion de federaciones sera posible cada vez mas la doble
(2) TH. WELDON: The Vocabulary of Politics. Harmondsworth, 1953,
1960, pags. 46 y sigs.
(3) efr.]. W. GARNER: Politicdl Science and Government. Nueva York,
1932, pags. 63 y sigs.; H. D. LASSWELL-A. KAPLAN: Power and Society. Nueva
Haven, 1950, pag. 183.

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afiliacion; finalmente, hasta dejara de existir la ciudadanfa 0 nacionalidad en sentido estricto, ante los amplios derechos fundament ales
relativos al derecho de libre circulacion de las personas y de su participacion.
3) El Estado esta limitado a un territorio determinado. Pero
una serie de Estados ya no dominan la totalidad de su territorio,
y penetran otras potencias. En cambio, las superpotencias ejercen
controles indirectos y en ninguna parte se limitan a su territorio.
4) Los Estados son intermediarios de una multiplicidad de intereses, y se dedican al fomento de intereses generales y no especiales.
Tambien esto se puede cuestionar, incluso sin considerar los gobiernos burgueses como marionetas del gran capital; los Estados sirven,
no obstante, alianzas cambiantes e intereses dominantes, que con
frecuencia pueden ser muy particulares (en Suiza, el Estado se obliga
incluso constitucionalmente a fomentar la industria molinera y similares intereses muy particularizados).
5) Ante las demas asociaciones, el Estado es una asociaci6n perdurable. En Alemania y Francia, por ejemplo, las asociaciones patronales y los sindicatos han tenido una existencia mas continuada que
el sistema polftico; a1 respecto, solamente una doctrina ficticia sobre
la sucesion y continuidad de los Estados puede hacer olvidarlo.
6) E1 Estado es una asociaci6n necesaria, los hombres no pueden vivir fuera del Estado, mientras que SIlo pueden sin estar en
otras asociaciones. En todas las epocas han existido individuos que
les habrfa gustado vivir fuera del Estado, que establecieron colectividades y comunas sin relacion con el Estado y que siempre fueron
sometidas a la soberanfa estatal contra su voluntad. Amplios drculos
aun creen actualmente en la posibilidad de una situacion aestatal,
e incluso quien no considera los gobiernos imprescindibles podrfa
concebir 1a autoridad con formas aestatales, por ejemplo, como atribucion funcional a fuentes de poder diferenciadas.
7) Segun 1a famosa definicion de Max WEBER, el Estado posee
(4)

WELDON,

vd. supra (nota 2), pag. 48.

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el monopolio de la /uerza fisica legitim a para la realizaci6n del orden.

Esta definici6n se hace cada vez mas anticuada a la vista de la justificaci6n del empleo de la fuerza por parte de intereses oprimidos
y que hasta ahora no han promovido conflictos, y por las transferencias fluid as entre poder estructural y contrapoder, que s6lo parcialmente se producen ,por las vias de la coacci6n.
8) El Estado mantiene el control sobre todas las demas asociaCIOnes y es soberano. Desde BODINO, efectivamente, se ha identificado al Estado con la soberania. A la vista de c6mo socavan
interiormente la soberania minorfas desidentes, que en todos los
Estados se retraen 0 rebel an violentamente, y ante la erosi6n exterior por el poder de las superpotencias y por las renuncias de soberania con la finalidad de una integraci6n supranacional, el criterio de
la soherania result a cada vez menos uti! para distinguir al Estado
de otras asociaciones.
Te6ricos del sistema como LUHMANN (5) consideran acertadamente, por tanto, al Estado como categorfa indeterminada y anallticamente poco util. EI vado te6rico dejado por el concepto Estado pasa
a ocuparlo el concepto de sistema politico. Los intentos por modernizar el concepto Estado, dandole una nueva intet:pretaci6n mediante
conceptos ciberneticos aplicados a las ciencias sociales (LANG, 1970),
no han pasado hasta hoy de constituir juegos termino16gicos.
EI concepto Estado, en el siglo xx se convertira en el concepto,
clave de las teorfas politicas conservadoras. En 1a escuela de Carl
SCHMITT, y sobre todo en la de Ernst FORSTHOFF y Werner WEBER,
predomin6 la inclinaci6n a combatir la tendencia a la socializaci6n
que rebaja al Estad a ser un socio menor de los poderosos intereses sociales, haciendolo incapaz de imponer a los distintos intereses
sociales mantenerse en sus limites, estableciendo, si fuera preciso,
de forma autoritaria el bien comun y el arreglo de los conflictos.
Llama fuertemente la atenci6n el anhelo de un Estado-integral
(5 ) N.
pagina 154.

LUHMANN:

Soziologie der Au/klarung. Colonia/Opladen, 1970,

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fuerte, que parece haberse perdido con el desenvolvimiento democratico-parIamentario de la fase republican a (6).
FORTSHOFF (1971, pag. 159) parece incluso lamentarse de que
la legitimacion sociopoHtico-economica del moderno Estado providente haya convertido en superluas crecientemente las antiguas
garantfas de estabilidad mediante la represion Hsica: Tras acabar
can el Estado, al perfil moral de la polida en la poHtica diaria
se Ie hace diffcil ofrecer una buena imagen, y esto se admite.
FORTSHOFF silencia como puede la polida crear una buena imagen ,
pero se interpretan exageradamente sus palabras, sobre si val~ra
como mejor imagen una intervencion mas ruda en los conlictos
que surgen de la prevision existencial no a pesar de los exitos del
Estado, sino en parte precisamente a causa de los mismos.
La cdtica de la izquierda y de la derecha al pluralismo democratico de los Estados capitalistas coincide en un punto: Ambas se
lament an de la incapacidad de los sistemas poHticos capitalistas para
. articular y representar 10 publico concretame'nte. Los conservadores,
en oposicion a la nueva izquierda ~ no obstante, se inclinan a reconocer al Estado la representacion de 10 general. No pocas veces estos
(en FORSTHOFF, express is verbis) se un en consciente 0 inconscientemente a la definicion de HEGEL en la filosoffa del Derecho ( 258):
El Estado es la realidad de la voluntad sustancial, la cual ha e1evado
su conciencia espedfica a generalidad, racional en sf y por s1.
La antigua exaltacion del Estado en su forma tecnocratica encuentra facilmente en la concepcion del Estado de prevision existencial su
conexion con las demandas populares, tal como las izquierdas las
articulan, desde la asistencia psfquica a la proteccion del entorno.
EI modelo opuesto, que considera la capacidad para articular intereses generales descuidados hasta ese momenta en una vanguardia de
la futura sociedad, 0 sea en la intelectualidad revolucionaria 0 en los
sindicatos, no parece menos elitista. Un desarrollo planificado basado
(6) Cfr. H. GREBING : Konservation gegen die Demokratie. Konservative
Kritik an der Demokratie in der Bundesrepublik. Francfort/M., 1971, p ag. 428.

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en una comunicacion exenta de dominacion, y la mas amplia participacion posible de todos los intereses y subsistemas organizados, dirigido a la conciencia responsable de 10 publico concreto, constituye,
sin embargo, un punta medio que hace anticuada la alternativa
Estado 0 Sociedad. El concepto de sistema poHtico sera mas
eficaz en la busqueda de modelos con mayor participacion e incremento paralelo de la eficiencia (que hasta ahora se na ensalzado
(como eficacia estatal) (*).
Con tal afirmacion no se pretende poner fuera de circulacion
al concepto Estado en modo alguno, como reza una crftica de la
Republica Democratica Alemana (RODER, 1973, pag. 800). El concepto de Estado continua siendo relevante para la C1'ftica de la sociedad burguesa, aunque no juegue ya el papel magico excesivo de los
realen Gesamtkapitalisten * * que se Ie asigna en la teorfa del capitalismo monopoHstico estatal, sino tan s6lo un papel empfricamente
demostrable en las modernas teorfas del intervencionismo estatal
(vid. OFFE, 1973).
b) El Poder.

B. DE ]OUVENEL: Du pouvoir. Ginebra, 1945. H. ]. MORGENTHAU : Politics among Nations. Nueva York, 1948, 1953. H. D.
LASSWELL-A. KAPLAN: Power and Society. New Haven, 1950.
Ch. E. MERRIAM: Political Power, en A Study of Power, Glencoe/Ill., 1950. R. A. DAHL: The Concept of Power. Behavioral
No obstante, el concepto de Estado no ha quedado anticuado en todos
los aspectos para la moderna investigacion en las ciencias sociales. El concepto
Estado interesa hoy todavia, ante todo en su aspecto dinamico en el proceso
de la nation building. Aqul el enfoque institucional se abandona por el enfoque
teorico del comportamiento, y se plantea: ;, Como un Estado creado arbitrariamente, el cual a menudo en los paises en desarrollo reproduce los absurdos
Hmites del gobierno colonial, se convierte mediante procesos de integracion en
nota apareda en la edicion de 1971, en lugar del actual, desde el punto seiialado
una ' nacion que sostiene al Estado? (vid. pag. 414. [(N. del T. : EI texto de esta
con asterisco hasta comenzar el apartado b).]
(*)

,( U )

N. T.-Los capitalistas. Sentido de

ENGELS.