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MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL

OBJETIVO: Llevar a cabo la planeacin estratgica de la entidad en coherencia con los lineamientos del estado, expectativas de las partes interesadas y directrices de la entidad para proyectarla al cumplimi

QUE PUEDE AFECTAR?


PROCESO

CAUSAS

POSIBLES CONSECUENCIAS
IMAGEN

DESEMPEO (OBJETIVOS)

CUMPLIMIENTO (LEY)

SATISFACCION

CONFORMIDAD
(REQUISITOS)

RIESGO

Incumplimiento en el reporte re
la informacin necesaria para
generar planes, programas,
proyectos e informes de
seguimiento.

Incumplimiento en la
generacin de planes,
programas, proyectos e
informes de seguimiento.

Inexactitud En La Informacin
Utilizada Para Generar Planes,
Programas, Proyectos E
Informes De Seguimiento.

Conflicto en la toma de
desiciones

Desacierto en La Toma De
Decisiones.

NIVEL DE IMPACTO

Desactualizacin De La
Planeacin Estratgica Y El
Modelo De Operacin Por
Procesos

Indiferencia en la Planeacin
estratgica, el modelo de
operacin y Gestin ambiental

OBJETIVO: El Proceso se encuentra en cabeza de la alta direccin su prop

RIESGO

INCUMPLIMIENTO EN LA
INFORMACION REQUERIDA

OBJETIV
RIESGO

Inconsistencia tcnica en la
Regulacin Contable

RIESGO

INCUMPLIMIENTO EN EL
REPORTE LA INFORMACION
NECESARIA PARA LA
GENERACION DE
PRODUCTOS

INEXACTITUD EN EL
REPORTE DE LA
INFORMACION NECESARIA
PARA LA GENERACION DE
PRODUCTOS

ASESORIA O GESTION
INADECUADA POR PARTE DE
LOS SERVIDORES PUBLICOS

ASESORIA O GESTION
INADECUADA POR PARTE DE
LOS SERVIDORES PUBLICOS

OBJETIVO:
RIESGO

DEMORA EN LA
PRESENTACIN DEL
BALANCE GENERAL DE LA
NACIN

DESACIERTO O
EQUIVOCACIN EN EL
PROCESO DE
CONSOLIDACIN

OBJETIVO: Administrar el recurso humano en forma efectiva y oportuna de acue

RIESGO

Desacierto en la formulacin del


PIC.

Malestar generado por


desmotivacin de los
Servidores Pblicos y clima
laboral inadecuado.

No pago oportuno de la nmina


y la seguridad social.

Incumplimiento de las fechas


establecidas para evaluar el
desempeo laboral.

Incumplimiento de las fechas


establecidas para evaluar el
desempeo laboral.

OBJETIVO: Gestionar y administrar los recursos fisicos y logsticos requeridos p

RIESGO

Incumplimiento en el trmino
para atender las
comunicaciones externas en el
sistema ORFEO.

Perdida y deterioro de los


documentos del archivo central

Incumplimiento de las
disposiciones legales,
manuales, instructivos y
procedimientos de contratacin.

OBJETIVO: Gestionar, administrar y proporcionar adecuadamente los recurso

RIESGO

RIESGO

Insuficiencia de Recursos

Deficiencia en la prestacion de
servicios

Prdida de disponibilidad,
integridad y confidencialidad de
la informacin

OBJETIVO: Apoyar y asesorar la funcin reguladora

RIESGO

Incumplimiento en Trminos
Legales y/o procesales.

OBJETIVO: Asesorar y apoyar a la Alta Direccin en diversos temas con fundam

RIESGO

Incumplimiento de la
informacin requerida

Cambios del programa General


de Auditorias PGA *

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL

das y directrices de la entidad para proyectarla al cumplimiento de su misin, visin, poltica de calidad y objetivos, articulndola con la gestin ambiental y del riesgo institucional.

CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION
NIVEL DE RIESGO

POSIBILIDAD

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

4
Mayor

8
Alta

Reducir el
Riesgo

2
Improbable

4
Mayor

8
Alta

1
Raro

4
Mayor

3
Posible

1
Raro

CONTROLES

CONSECUENCIA

PROBABILIDAD

IMPACTO

2
Improbable

CRONOGRAMA
ACCIONES

RSPONSABLE

INDICADOR
FECHA INICIO

FECHA FIN

Implementar un
Coordinador GIT de
sistema de gestin
Planeacin (E) /
integrado que facilite la
Wilson Eduardo
entrega y genere
Cifuentes Martinez
alertas tempranas

01/09/2014

31/08/2015

Oportunidad en la
entrega de informacin
completa de planes e
indicadores

Reducir el
Riesgo

Implementar un
Coordinador GIT de
sistema de gestin
Planeacin (E) /
integrado que facilite la
Wilson Eduardo
entrega y genere
Cifuentes Martinez
alertas tempranas

01/09/2014

31/08/2015

Oportunidad en la
entrega de informacin
completa de planes e
indicadores

4
Alta

Reducir el
Riesgo

Implementar un
Coordinador GIT de
sistema de gestin
Planeacin (E) /
integrado que facilite la
Wilson Eduardo
entrega y genere
Cifuentes Martinez
alertas tempranas

01/09/2014

31/08/2015

Oportunidad en la
entrega de informacin
completa de planes e
indicadores

4
Mayor

12
Extrema

Reducir el
Riesgo

Realizar socializacin
del componente de
control ambiente de
control del MEC a
travs de intranet

Coordinador GIT de
Planeacin (E) /
Wilson Eduardo
Cifuentes Martinez

01/09/2014

31/08/2015

Documentos
publicados /
Documentos
programados

4
Mayor

4
Alta

Reducir el
Riesgo

Disear metodologa
Anlisis de causas y
socializar

Coordinador GIT de
Planeacin (E) /
Wilson Eduardo
Cifuentes Martinez

01/09/2014

31/08/2015

Metodologa analisis
de causas

Seguimiento al
cronogramas de cortes
de envo de
informacin.
3
Posible

4
Mayor

12
Extrema

Gestin Telefnica y por


correo electrnico.
Envo de comunicacin
interna a los procesos.
Asesora personal para
el cumplimiento de
plazos
Seguimiento al
cronogramas de cortes
de envo de
informacin.

3
Posible

4
Mayor

12
Extrema

Gestin Telefnica y por


correo electrnico.
Envo de comunicacin
interna a los procesos.
Asesora personal para
el cumplimiento de
plazos
Asesora personal para
elaboracin de
informes.

2
Improbable

4
Mayor

8
Alta

Revisin doble instancia


al interior del GIT y
otros procesos
involucrados.
Revisin previa al envo
de reportes
Listas de chequeo.
Revisin de datos
consignados en hojas
de clculo y
documentos fuentes

4
Probable

4
Mayor

16
Extrema

Verificacin de la
aplicabilidad del
impacto cdigo de tica
Preparacin y revisin
de los argumentos a
exponer en el comit.

2
Improbable

5
Catastrfico

10
Extrema

Reuniones peridicas
de retroalimentacin
Puesta en comn.

Revisin por la
direccin
Reunin equipo
operativo
Monitoreo nueva
normatividad y
legislacin aplicable
Seguimiento a las
acciones preventivas,
correctivas y de mejora
- CGN, ICONTEC.
3
Posible

4
Mayor

12
Extrema

Revisin y seguimiento
acciones de mejora
originadas en los
procesos.

2
Improbable

4
Mayor

8
Alta

Reducir el
Riesgo

3
Posible

4
Mayor

12
Extrema

Reducir el
Riesgo

Desarrollar acciones de Coordinador GIT de


capacitacin interna y
Planeacin (E) /
externa. Incluir PIC
Wilson Eduardo
2013
Cifuentes Martinez

01/09/2014

31/08/2015

Acciones de
capacitacin ejecutada
/ Acciones de
capacitacin
programada

01/09/2014

31/08/2015

Documentos
publicados /
Documentos
programados

Monitoreo y
seguimiento plataforma
estratgica.
Seguimiento y medicin
de los procesos
Auditora internas de
calidad
Verificar que las
campaas de
sensibilizacin sean
efectivas
4
Probable

4
Mayor

16
Extrema

Revisin de resultados
de encuestas
Envo de comunicacin
interna a los procesos.

Realizar socializacin
del componente de
control ambiente de
control del MEC a
travs de intranet

Coordinador GIT de
Planeacin (E) /
Wilson Eduardo
Cifuentes Martinez

Uso de medios
informticos para
divulgacin.

COMUNICACIN PBLICA

roceso se encuentra en cabeza de la alta direccin su propsito fundamental consiste en construir confianza en los pblicos internos y externos manteniendo los flujos de comunicacin, con el fin de garantizar el logro de los propsitos misionales y servir de fuente de informacin a la comunicad en general.
CALIFICACION
PROBABILIDAD

5
CASI SEGURO

NUEVA CALIFICACION
IMPACTO

3
MODERADO

EVALUACIN

CONTROLES

15
EXTREMA

Fechas de entrega de
informacin
preestablecidas en los
procedimientos CPUPR07, CPU-PRC04,
CPU-PRC08, CPUCRP10, CPU-CRP09,
CPU-CPR06

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

3
POSIBLE

3
MODERADO

9
ALTA

Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
transferir

CRONOGRAMA
ACCIONES

RSPONSABLE

Se realizar el
Coordinador GIT
siguimiento mediante
Logstico de
estadisticas que arroja
Capacitacin y
la Mesa de Servicio,
Prensa / Allison
ORFEO o Correo
Cristina Marn Florez
electrnico

FECHA INICIO

01/09/2014

FECHA FIN

31/08/2015

INDICADOR

Cantidad de
informacin recivida a
destiempo / Nmero de
informacin remitida
por parte de los
procesos

NORMALIZACION Y CULTURIZACION CONTABLE


OBJETIVO: Asegurar que las actividades de investigacin contable, normalizacin y estrategias de capacitacin permitan la generacin de informacin contable pblica uniforme, garantizando su rigor tcnico.
CALIFICACION
PROBABILIDAD

NUEVA CALIFICACION
IMPACTO

EVALUACIN

CONTROLES

CRONOGRAMA

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

OPCIONES DE
MANEJO

ACCIONES

RSPONSABLE

FECHA INICIO

FECHA FIN

9/1/2014

8/31/2015

INDICADOR

Revisin de los
prodcutos por diferentes
instancias.
2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Retroalimentacin y
socializacin con las
partes interesadas para
garantizar satisfaccin
de sus necesidades.

Reducir el
Seguimiento y revisin
riesgo,evitar.com
a la expedicin de
partir o transferir
normas

Subcontador General
y de Investigacin /
Myriam Marleny
Hincapie Castrillon

Expedicin de normas

CENTRALIZACION DE LA INFORMACION
OBJETIVO: Centralizar y gestionar la informacin de las diferentes categoras de la cgn, con parmetros de calidad (m.b.)
CALIFICACION
PROBABILIDAD

NUEVA CALIFICACION
IMPACTO

EVALUACIN

CONTROLES

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

4
PROBABLE

4
PROBABLE

4
PROBABLE

4
MAYOR

4
MAYOR

3
MODERADO

16
EXTREMA

16
EXTREMA

12
ALTA

RSPONSABLE

FECHA INICIO

FECHA FIN

INDICADOR

1. Elaborar y enviar
oficios trimestrales a
todas las ECP, para
divulgacion de normas
e informar los plazos
de Ley; ademas, para
solicitar la obligacion
de mantener actualiza
la base de datos en el
Sistema CHIP.

1. Comunicaciones
enviadas a las ECP
Divulgacin de plazos,
normas y condiciones;
ademas para recordar
la obligacion de
manterner actualizada
la base de las ECP en
el Sistema CHIP.

2. Requerimientos
enviados a las
entidades omisas.

CRONOGRAMA
ACCIONES

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Reducir el
Riesgo

2. Elaborar y remitir via


correo electronico y/o
Orfeo requerimientos a
las entidades que
Subcontador de
incumplan la obligacion Centralizacin de la
de reportar la ICP.
Informacin / Juan
Guillermo Hoyos

Cobertura en la
transmision de la
informacion.
9/1/2014

12/31/2014

3. Tabla de control de la
ICP enviada a la CGN.

3, Seguimientp dia dia,


de la recepcion de la
Informacion Contable
Publica- ICP; para
generar el balance
general de la nacion
y/o de Hacienda
Publica y demas
reportes.

4. Correspondencia
enviada a los rganos
de Control de las
entidades omisas.

4. Elaborar y enviar
oficios a los rganos de
Control sobre las
entidades omisas, para
el corte octubrediciembre de cada
vigencia.

Numero de oficios
enviados.

1. Reporte generado
por el CHIP CENTRAL
sobre la calidad de la
ICP.

1. Brindar asistencias y
asesorias tecnica por
demanda a las ECP ,
para garantizar que la
ICP cumpla con los
principios de
consistencia y
competitud.

Numero de Asistencias
y asesorias tecnica
brindada.

2. Requerimientos
enviados por inexactitud
de la ICP.

2. Enviar
requerimientos a las
entidades por el
incumplimiento de la
normatividad contable
pblica.

Numero de
requerimientos
enviados

3. Talleres realizados
sobre normatividad
contable vigencia.

3. Capacitacion a las
ECP y/o demas entes
que lo demanden sobre
temas contables y/o
Sistema CHIP.

Numero de
participantes.

4. Evaluaciones
Institucionales
realizadas

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Reducir el
Riesgo

4. A traves de las
macros diseadas,
realizar las
evaluaciones
institucionales, con el
fin de verificar el
cumplimiento del RCP.

Subcontador de
Centralizacin de la
Informacin / Juan
Guillermo Hoyos

9/1/2014

12/31/2014

Numero de
Evaluaciones
Institucionales
realizadas

5. Mesas de trabajo
realizadas

5, Programar y realizar
reuniones con las ECP
basadas por los
dictamenes de la CGR,
por solicitud de la CGN
o de la misma ECP;
con el proposito de
disentir, conciliar y
generar compromisos y
plazos de cumplimiento
en la correcion sobre
las irregularidades
evidenciadas.

Numero de mesas de
trabajo realizadas

1. Listado de asistencia
a capacitaciones por
parte de los analistas.

1. Capacitacin dadas
a los Servidores
Pblicos, sobre temas
inherentes al
desempeo de sus
funciones.

Numero de
capacitaciones

3
POSIBLE

3
MODERADO

9
ALTA

Reducir el
Riesgo

Subcontador de
Centralizacin de la
Informacin / Juan
Guillermo Hoyos

9/1/2014

12/31/2014

4
PROBABLE

3
MODERADO

12
ALTA

3
POSIBLE
2. Encuestas realizadas

3
MODERADO

9
ALTA

Reducir el
Riesgo

2. Evaluacion
capacitacion recibida.
2. Evaluacion de las
asesorias prestadas
por los analistas

Subcontador de
Centralizacin de la
Informacin / Juan
Guillermo Hoyos

9/1/2014

12/31/2014

Encuestas de
satisfaccion por
capacitacion recibida.
Encuestas de
satisfaccion de los
servicios prestados por
los analistas.

CONSOLIDACION DE LA INFORMACION
OBJETIVO: Suministrar informacin financiera consolidada y/o agregada de base contable de conformidad con el mandato constitucional y legal, de manera que atienda los requerimientos de los diferentes usuarios.
CALIFICACION
PROBABILIDAD

NUEVA CALIFICACION
IMPACTO

EVALUACIN

CONTROLES

NUEVA
EVALUACIN

PROBABILIDAD

IMPACTO

1
RARO

5
CATASTRFICO

5
ALTA

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Ejecucin del
procedimiento CON PRC02 Mantenimiento
de parmetros de
consolidacin
1
RARO

5
CATASTRFICO

5
ALTA

Se garantiza Recursos
Humano idneo para su
elaboracin
Ejecucin del
procedimiento CON PRC03 Balance
General de la Nacin especialmente puntos
de control

OPCIONES DE
MANEJO

CRONOGRAMA
ACCIONES

RSPONSABLE

INDICADOR

FECHA INICIO

FECHA FIN

Subcontador de
Evitar el riesgo,
Seguimiento a las
Consolidacin de la
reducir,
fechas establecidas el
Informacin / lvaro
compartir o
cronograma para
Enrique Herrera
transferir
elaboracin del informe
Guayara

9/1/2014

12/20/2014

Seguimiento a la
presentacin del
Balance General de la
Nacin

Subcontador de
Realizar una revisin
Consolidacin de la
aleatoria a los datos de
Informacin / lvaro
la Planilla de
Enrique Herrera
consistencia
Guayara

9/1/2014

20/12/2014

Revisin de los datos


de la Planilla de
consistencia

Ejecucin del
procedimiento CON PRC02 Mantenimiento
de parmetros de
consolidacin

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Ejecucin del
procedimiento CON PRC01 Consolidacin
contable especialmente las
actividades
relacionadas con el
envo de las
inconsistencias a
Centralizacin sobre el
cargue de la
informacin contable
por parte de las
entidades y el Anlisis
de consistencia a los
diferentes centros de
consolidacin.

Reducir el
riesgo, evitar,
tranferir o
compartir

GESTION HUMANA

nistrar el recurso humano en forma efectiva y oportuna de acuerdo con las necesidades de la cgn, atendiendo los requerimientos derivados de seleccin permanencia y retiro de los servidores pblicos, a traves de las actividades de administracin de salarios formulacin y actualizacin del manual de funciones, planes de formacin y
capacitacion y ejecucin del plan de bienestar y salud ocupacional.
CALIFICACION
PROBABILIDAD

3
POSIBLE

NUEVA CALIFICACION
IMPACTO

4
MAYOR

EVALUACIN

12
EXTREMA

CONTROLES

Verificacin de que las


necesidades de
capacitacin estn
alineadas con la misin
y visin de la entidad,
por parte de los lideres
de proceso.
Seguimiento al
procedimiento de los
programas internos de
capacitacin
cumpliendo con los
requerimientos.

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Verificacin del
cumplimiento y
seguimiento a la
ejecucin de las
actividades del plan de
bienestar y del
programa de salud
ocupacional

1
RARO

4
MAYOR

9
ALTA

Verificacin del
cumplimiento del
cronograma definido
para entregar el reporte
de informacin al
proceso financiero.

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

4
MAYOR

12
EXTREMA

RSPONSABLE

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Capacitar a los
coordinadores de los
diferentes grupos de
trabajo en la
identificacin de
Coordinador GIT de
Evitar / Reducir
necesidades de
Talento Humano /
capacitacin para
Laura Carolina Bernal
mejorar el desempeo
y las habilidades de los
funcionarios de cada
rea.

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Realizar evaluacin
que permita identificar
Coordinador GIT de
en que condiciones se
Evitar / Reducir
Talento Humano /
encuentra el clima
Laura Carolina Bernal
organizacional dentro
de las diferentes reas.

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Evitar / Reducir

Elaborar un
cronograma en el cual Coordinador GIT de
quede establecida la
Talento Humano /
programacin de los Laura Carolina Bernal
respectivos pagos.

Brindar capacitaciones
dirigidas a los
responsables de
evaluar a los
funcionarios.

Seguimiento al
procedimiento de
evaluacin del
desempeo laboral.
4
PROBABLE

CRONOGRAMA
ACCIONES

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Evitar / Reducir

Coordinador GIT de
Talento Humano /
Laura Carolina Bernal

FECHA INICIO

FECHA FIN

INDICADOR

1/08/2015

No. Jefes de rea


capacitados para
identificar las
necesidades de
capacitacin. / No.
Jefes de rea

1/08/2014

1/08/2015

No. Funcionarios
satisfechos con las
actividades del plan de
bienestar social
ejecutadas / No.
Funcionarios de la
entidad

1/08/2014

1/08/2015

Programacin plan de
pagos

1/08/2014

No. Jefes de rea


capacitados para
realizar la evaluacin
de desempeo / No.
Jefes de rea
1/08/2014

1/08/2015

4
PROBABLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Verificacin del
cumplimiento de los
plazos normativos de
las evaluaciones de
desempeo.

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Evitar / Reducir

Alertar tanto a
evaluadores como a
aquellos objeto de
evaluacin sobre la
fecha lmite de
realizacin y entrega
de las evaluacines.

Coordinador GIT de
Talento Humano /
Laura Carolina Bernal

1/08/2014

1/08/2015
Alertar sobre la fecha
de realizacin y
entrega de las
evaluaciones.

GESTION ADMINISTRATIVA

onar y administrar los recursos fisicos y logsticos requeridos por la contaduria general de la nacin, para dar sostenibilidad a los distintos procesos desde la adqusicin de bienes y servicios en todas sus etapas, la provision en sitio de los mismos hasta la prestacin de servicios generales. As mismo administra el sistema de archivo
general y correspondencia de la entidad.
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

PROBABILIDAD

IMPACTO

5
CASI SEGURO

2
MENOR

2
IMPROBABLE

4
PROBABLE

4
MAYOR

EVALUACIN

CONTROLES

10
ALTA

Informe mensual de
expedientes vencidos y
por vencer a los lderes
de proceso.

8
ALTA

3
MODERADO

12
ALTA

Formato de prstamos
documentales.

Manuales,
procedimientos y fichas
de verificacin.

CRONOGRAMA

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

4
PROBABLE

2
MENOR

8
ALTA

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

1
RARO

3
POSIBLE

4
MAYOR

3
MODERADO

4
ALTA

9
ALTA

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

Reducir el
riesgo, evitar,
compartir o
transferir

ACCIONES

RSPONSABLE

Envo de informe
mensual de
Secretario General /
expedientes vencidos y
Jaime Aguilar
por vencer a los lderes
Rodriguez
de proceso.

Diligenciar formato de
prstamos
documentales.

Hacer seguimiento a
los prstamos
documentales del
archivo central.

Secretario General /
Jaime Aguilar
Rodriguez

Actualizar los
Secretario General /
manuales,
Jaime Aguilar
procedimientos y fichas
Rodriguez
de verificacin.

FECHA INICIO

FECHA FIN

9/1/2014

8/31/2015

9/1/2014

8/31/2015

INDICADOR

Nmero de reportes
enviados de informe
mensual de
expedientes vencidos y
por vencer a los lderes
de proceso.
Nmero de prstamos
documentales que
incumplieros en los
trminos de
devolucin.
Nmero de carpetas
que presentan
deterioro en su
devolucin.

9/1/2014

8/31/2015

Nmero de
actualizaciones
realizadas en el ao de
los manuales,
procedimientos y
fichas de verificacin.

GESTION DE RECURSOS FINANCIEROS

stionar, administrar y proporcionar adecuadamente los recursos financieros que faciliten el desarrollo de los procesos de la cgn, dirigidos a cumplir con el plan estrategico de la entidad. Elaborar el anteproyecto de presupuesto, efectuar la distribucin del plan anual mensualizado de caja -pac, la ejecucion presupuestal, los pagos y
obligaciones incluidos los tributarios, hasta la elaboracin, presentacin y sustentacin de estados financieros.
CALIFICACION
PROBABILIDAD

NUEVA CALIFICACION
EVALUACIN

IMPACTO

CONTROLES

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

CRONOGRAMA
ACCIONES

RSPONSABLE

ACCIONES

RSPONSABLE

FECHA INICIO

FECHA FIN

INDICADOR

GESTION TIC`S
OBJETIVO: Apoyar a travs de la Tecnologa Informtica y el recurso tcnico las actividades de gestin y misin institucionales
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION
EVALUACIN

PROBABILIDAD

CONTROLES

IMPACTO

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

*Ejecutar y hacer
seguimiento del PETI
3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

*Requerir personal
idneo y con
experiencia

4
PROBABLE

5
CATASTRFICO

20
EXTREMA

* Asisnacin apropiada
de recuerso tecnico y
humano
* Actualizacion y
aplicacin del plan de
contingencia.
PCN

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Administracion y
aplicacin de la politica
de seguridad
informatica

2
IMPROBABLE

5
CATASTRFICO

10
EXTREMA

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

OPCIONES DE
MANEJO

Reducir y
compartir el
Riesgo

CRONOGRAMA

*Actualizacin y
mejoramiento del PETI
*Solicitud de personal
de acuerdo a las
necesidades
especificas
* Segumiento y control
al proyecto de inversion

Coordinador GIT de
Apoyo Informatico /
Juan David Gomez

9/1/2014

FECHA FIN

9/1/2015

No. Proyectos
ejecutados / No de
proyectos planeados
en relacion a RH y T
(Anual)
Personal solicitado /
personal contratado
(Anual)
Indicadore Mensuales
al SPI (Mensual)

Coordinador GIT de
Apoyo Informatico /
Juan David Gomez

9/1/2014

9/1/2015

*Adaptacion, ejecucion,
sensibilizacion,
Coordinador GIT de
actualizacion y
Apoyo Informatico /
seguimiento de la
Juan David Gomez
politica de seguridad
Informatica

9/1/2014

9/1/2015

Asumir y reducir
el Riesgo
* Ejecucin de plan de
contingencia y planes
de mejoramiento

Asumir y reducir
el Riesgo

INDICADOR
FECHA INICIO

(Tiempo medio entre


fallas (TMF))/(Tiempo
Medio entre fallas
(TMF) )+ Tiempo
maximo de
Recuperacion (TMR))
(Mensual)

(Polticas medibles /
polticas satisfactorias)
* 100 (Trimestral)

GESTIN JURDICA
OBJETIVO: Apoyar y asesorar la funcin reguladora de la CGN y su fortalecimiento institucional, mediante un eficiente proceso de anlisis e interpretacin jurdica, emitiendo conceptos en asuntos jurdicos relacionados con las funciones a cargo de la CGN y ejerciendo la representacin judicial.
CALIFICACION
PROBABILIDAD

NUEVA CALIFICACION
IMPACTO

EVALUACIN

CONTROLES

PROBABILIDAD

IMPACTO

1
RARO

4
MAYOR

CRONOGRAMA

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

ACCIONES

RSPONSABLE

4
ALTA

Reducir el
Riesgo

Establecer y
documentar los rangos
para ejercer control a
los trminos
establecidos.

Coordinador GIT
Jurdica (E) / Jorge
Ivan Salazar

FECHA INICIO

FECHA FIN

9/1/2014

8/31/2015

INDICADOR

Planillas de control.
Seguimiento orfeo.
2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Reuniones semanales
de seguimiento
individual.

N= Numero de
actuaciones dentro de
los terminos/ numero
de actuaciones

Seguimiento Pathfinder.

CONTROL INTERNO

orar y apoyar a la Alta Direccin en diversos temas con fundamento en las buenas practicas de auditora, efectuando la evaluacin y seguimiento de forma independiente a la ejecucin y resultados del Sistema Integrado de Gestin y Control, en cumplimiento de la normatividad vigente y sus respectivos requisitos para el logro de los
objetivos institucionales.
CALIFICACION
PROBABILIDAD

NUEVA CALIFICACION
IMPACTO

EVALUACIN

CONTROLES

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

CRONOGRAMA
ACCIONES

RSPONSABLE

FECHA INICIO

FECHA FIN

INDICADOR

1. Cronograma del GIT


de Control Interno

3
POSIBLE

5
CATASTRFICO

15
EXTREMA

2. Seguimiento
periodico al Plan de
Accin del GIT
mediante reuniones
internas de
seguimiento.
3. Incluir en los
requermientos el
Articulo 23 de la Ley
734 de 2000

Seguimiento y ajuste
periodico al Programa
General de Auditorias
-PGA aprobados
2
IMPROBABLE

5
CATASTRFICO

10
EXTREMA

Reducir, Evitar,
compartir o
transferir

1. Seguimiento y control
al Programa General de
Audotiras - PGA
4
MAYOR

8
EXTREMA

2, Planificacin del
Recurso Humano
Requierido
3. Personal Capacitado
(actualizado)

Coordinador GIT de
Control Interno / Elkin
Orlando Angel Muoz

9/1/2014

8/31/2015
Numero de acciones
cumplidas de los
planes de
mejoramiento suscritos
en el periodo

Seguimiento y
evaluacin a los planes
de mejoramiento
internos

4. Incluir en los
requermientos el
Articulo 231 del Decreto
Ley 0019 de 2012

4
PROBABLE

Nivel de cumplimiento
de las auditorias
internas programadas

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Asumir y reducir

Seguimiento periodico
Coordinador GIT de
al Programa General
Control Interno / Elkin
de Auditorias -PGA
Orlando Angel Muoz
aprobados

9/1/2014

8/31/2015

Nivel de cumplimiento
de las auditorias
internas programadas