FACULDADE DE DIREITO
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO
MESTRADO EM DIREITO PBLICO
Salvador
2009
ii
Salvador
2009
iii
Data da aprovao: /
/2009
iv
AGRADECIMENTOS
vi
O CAIA, grupo de amigos que se formou durante as aulas do Mestrado, tambm foi fundamental
para o meu amadurecimento intelectual e, certamente, contribuiu de maneira decisiva para
ampliar a qualidade do presente trabalho. Muito obrigado.
No posso deixar de demonstrar a minha gratido a Maria Helena Mira Mateus, que, em Lisboa,
me acolheu como se fosse seu filho.
Ivo Castro e Isabel Leiria tambm contriburam com a evoluo do meu trabalho, em Lisboa.
Rodrigo Galvo e Lucas dos Humildes foram meus correspondentes em Salvador durante a
minha estadia em Lisboa e me enviaram material do Brasil sempre que solicitei.
Cludio Oliveira leu parte do trabalho e me deu sugestes de melhoria. Tambm a ele o meu
muito obrigado.
Diogo Guanabara tambm, por diversas vezes, foi meu debatedor, ouvindo, com muita pacincia,
os argumentos do meu trabalho. Alm disso, o pobre rapaz carregou 15 kg de livros, desde
Salvador at Coimbra, a meu pedido, tarefa que se executa unicamente em nome de uma forte
amizade.
Vicente Cerqueira, meu padrinho, me deu grande ajuda para que a minha ida a Portugal se
concretizasse.
Adriana foi compreensiva com a minha ausncia e, por t-la suportado, merece os meus
agradecimentos.
vii
RESUMO
viii
ABSTRACT
This dissertation is the result of a research about the viability of the arbitration application on
environmental harm recovery. Firstly, it underlines the advantages of arbitration relating them to
the characteristics of environmental harm. Then, it submerges through the content of
Environmental Law, aiming to identify the environmental goods protected by law. The following
subject is the definition of the arbitrability system, starting off from a critical analisys on the
arbitrability criteria spread over various legislations around the world. Finally, it relates the
identified Environmental Law content to arbitrability criteria spotted in Brazilian legislation,
which opens the paths to conclude about which environmental conflicts can be taken to arbitral
court appraisal.
Key words: Arbitrability. Environmental harm. Arbitration. Environmental Law. Undisposable
rights.
ix
SUMRIO
INTRODUO ................................................................................................... 1
1 A UTILIDADE DA TUTELA ARBITRAL DOS DANOS AMBIENTAIS ... 2
1.1 A CELERIDADE, OS CUSTOS AMBIENTAIS E A IRREVERSIBILIDADE DO DANO
..................................................................................................................................................... 6
1.2 A ESPECIALIZAO DO RBITRO E O CARTER SINRGICO DO DANO
AMBIENTAL. .......................................................................................................................... 13
1.3 A EXPANSIBILIDADE HORIZONTAL DO DANO E OS OBSTCULOS DE
COMPETNCIA DA JURISDIO ESTATAL .................................................................... 18
1.3.1 O conflito ambiental transfronteirio envolvendo Estados.......................................... 19
1.3.2 O conflito ambiental transfronteirio envolvendo particulares.................................... 22
xi
CONCLUSO...................................................................................................143
REFERNCIAS................................................................................................144
INTRODUO
A lei 9.307/96, ao emprestar eficcia jurdica deciso arbitral, correlata deciso judicial, abandonou a
terminologia laudo arbitral, para batizar o ato processual referido de sentena arbitral.
2
importante registrar, embora a evoluo histrica do instituto no seja objeto de nosso trabalho, que a arbitragem
instituto muito antigo, discutido, inclusive, por Plato, no seu De Legibus, livros 6 e 12. . Pontes de Miranda um
dos que refere a utilizao da arbitragem no direito grego e no direito romano (1977, p. 226). Pedro Batista Martins
destaca a tradio brasileira na arbitragem, nomeadamente no sculo XIX e nas primeiras dcadas do sculo XX
(2001b, p. 319).
3
Maria Clara Albino refere que Na Idade Mdia a arbitragem adquiriu relevo sobretudo em mercados e feiras, bem
como nos tribunais martimos instalados nos portos. O desenvolvimento do comrcio era facilitado por este meio
expedito de realizao da justia. Os soberanos europeus da poca favoreceram a organizao de arbitragem,
tambm como meio de utilizao do poder real, do que exemplo o dito de Francisco II de Frana, publicado em
Agosto de 1560, que prescreveu a obrigao de sujeio a rbitros dos litgios entre comerciantes resultantes do
exerccio do seu comrcio, a eficcia das convenes arbitrais independentemente da estipulao de clusula penal e
a restrio do recurso das sentenas arbitrais(2007, p.4).
No Brasil, Delgado informa que a arbitragem, aps a publicao da lei 9.307/96, teve notvel
desenvolvimento no Estado de Gois, com o advento das Cortes de Conciliao e Arbitragem,
espalhadas por Goinia, Anpolis, Caldas Novas e Catalo, com largo apoio da indstria e do
setor de commodities (DELGADO, 2009, p. 14).
De fato, no difcil constatar que o instituto se desenvolveu com muita rapidez no ambiente
comercial/empresarial, no Brasil e no exterior, promovendo um alastramento significativo das
instncias arbitrais nas Cmaras de Comrcio locais e regionais (DELGADO, 2009, p. 8-9).
No mais, no se pode, at o presente momento, falar em uma consolidao da arbitragem na
cultura jurdica brasileira4 (LIMA apud DELGADO, 2009, p. 27), o que explica o afastamento
de seu mbito de utilizao uma extensa gama de litgios. Com efeito, o desconhecimento do
mecanismo efetiva a sua subutilizao5, consubstanciada na restrio do mbito material das
pretenses existentes ao setor empresarial/comercial6.
Para ilustrar a considerao, basta fazer referncia aos conflitos particulares de natureza
familiar7, situao em que a populao enxerga, ainda, na figura do juiz, o peso da autoridade do
Estado contra o seu opositor, mito que lhe proporciona um sentimento ilusrio de segurana e
estabilidade, j que, como veremos adiante, os problemas vividos no judicirio podem ser
evitados com facilidade, caso se opte por adotar a via arbitral8.
Sobre o papel da educao na difuso da arbitragem como instrumento de acesso justia e efetivao dos direitos,
ver Holanda, 2007.
5
Alm do fator ignorncia, Rubino-Sammartano chama ateno para o fato de que a arbitragem no pode se tornar
em uma clnica de luxo, sob pena de obstar s causas pequenas o acesso justia (1990, p. 27).
6
Nesse sentido, Delgado ainda refere o grande esforo doutrinrio, no Brasil, para o desenvolvimento da arbitragem
no mbito do direito laboral e sindical (2009, p. 15-18).
Se cogita aqui a hiptese de discusso de direitos patrimoniais, envolvidas em um divrcio, o qual, sabemos, no
pode ser processado por rbitro.
8
H, tambm, de se educar a populao para o atual estgio da denominada entrega da prestao jurisdicional,
quando no mais se constitui privilgio absoluto do Estado a responsabilidade pelo seu manejo. (DELGADO,
2009, p. 28)
Apesar da ignorncia sobre o assunto, irrefutvel o fato de que a arbitragem traz benefcios ao
litigante, que no podem e no devem - ser ignorados. Mais: importante que se diga que esses
benefcios no esto restritos a relaes jurdicas cuja matria de fundo tenha carter
empresarial/contratual; mais do que isso, eles ecoam perante diversas relaes jurdicas,
motivando o exerccio da arbitragem para a soluo de divergncias de vrias naturezas9.
Na esfera protetiva ambiental, entendemos que as vantagens oferecidas pela arbitragem seriam
potencializadas. As caractersticas do dano ambiental apontam para essa direo. dizer: nessa
rea, a arbitragem se apresenta como engenho de utilidade destacada, com aptido otimizada
para o alcance de proteo jurisdicional efetiva do direito fundamental ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado.
Por isso, o objeto de anlise do presente trabalho diz respeito arbitrabilidade do ressarcimento
dos prejuzos causados por dano ambiental. A indagao bsica, portanto, corresponderia
seguinte: poderiam as partes interessadas socorrer-se da jurisdio10 arbitral para obter tutela
concernente recomposio do patrimnio ambiental (material e imaterial) lesado?
A questo, do ponto de vista dogmtico, no Direito brasileiro, se assenta em restrio presente no
art. 1 da Lei de Arbitragem, que adverte que ser permitido o recurso arbitragem quando
versar a causa sobre direitos patrimoniais disponveis11. Outros ordenamentos, a exemplo do
portugus e do italiano, tambm, em tese, oferecem restries arbitrabilidade dos danos
ambientais, tema que desdobraremos no segundo captulo deste trabalho.
10
Longe de pretendermos abordar a questo, pois no acrescentaramos nenhuma informao que no seja
facilmente acedida em qualquer manual sobre arbitragem, cabe apenas informar que a polmica sobre o carter
jurisdicional da arbitragem existe, embora, a nosso sentir, j sofra algum desgaste; nada obstante, para efeito do
desenvolvimento deste trabalho, adota-se como premissa o carter jurisdicional da arbitragem.
11
Art. 1 As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos
patrimoniais disponveis.
O autor aponta diversas causas para a ocorrncia do obstculo, dentre as quais se deve relacionar:
o carter ritualstico e burocrtico dos procedimentos, a deformao da interpretao das
garantias de defesa, a falta de humanidade no ato de julgar, a sobrecarga de trabalho e a
deficincia da infra-estrutura dos tribunais (2008, p. 30-31).
Trazida a questo ao caso brasileiro, Jos Emlio Nunes Pinto (2007, p. 315) credita a vantagem
da celeridade ao processo arbitral em funo do complexo sistema recursal que paira sobre o
processo judicial. Com efeito, no se pode comparar a velocidade da cognio judicial com a
observada na cognio arbitral, no apenas como consequncia da ausncia de sistema recursal12,
no segundo caso. Deve-se, ainda, considerar a existncia de prazo para a prolao da sentena
arbitral, seja ele contratualmente estabelecido, seja, em sua ausncia, o disposto na lei
9.307/9613.
12
13
Art. 23. A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas partes. Nada tendo sido convencionado, o
prazo para apresentao da sentena de seis meses, contado da instituio da arbitragem ou da substituio do
rbitro.
Percebe-se, assim, que o carter irreversvel comum aos casos em que a recuperao do status
qualitativo vivel, bem como queles em que essa opo no exista, embora, em cada caso, a
expresso assuma significados inconfundveis.
Das duas formas, quanto mais rpida for a interveno jurisdicional, no sentido de que se inicie a
ao inibitria, em caso de irreparabilidade da qualidade ambiental, ou a restaurao ecolgica,
mais chances possui a coletividade de garantir a proteo devida ao meio ecologicamente
equilibrado. Mais: uma interveno jurisdicional rpida e eficiente pode impedir que novos
danos ambientais, decorrentes da agresso discutida em juzo, venham a ocorrer. Assim, a
sensibilidade do bem ambiental, aqui dotada de intensidade bem maior do que em outros bens
juridicamente protegidos, reclama uma prestao jurisdicional tecnicamente eficiente e
instantnea, sob pena de imortalizar a ao lesiva e, por tabela, tornar perptua a perda da
qualidade ambiental no stio em que se operou a interveno.
Nesse sentido, sabe-se que a concepo de razovel durao do processo, um dos
desdobramentos do princpio do devido processo legal, preenchida atravs da anlise da
utilidade do provimento jurisdicional, isto , reconhece-se o atendimento ao devido processo
legal quando o provimento jurisdicional, no tempo em que foi ofertado s partes, ainda
suficiente para garantir o direito subjetivo reconhecidamente legtimo, no processo - do
postulante (MARINONI, 2004, p. 180). Especialmente quando se est diante de pleito que versa
sobre matria ambiental, essencial que a controvrsia seja dirimida com a mxima brevidade,
sob pena de tornar-se o provimento intil, acarretando flagrante violao de direito fundamental.
A concepo da razovel durao do processo est inserida na lgica da fundamentalidade da
tutela jurisdicional efetiva, o que pressupe a adequao de tcnicas processuais s finalidades
pretendidas no bojo do processo (MARINONI, 2004, p. 187), bem como se estabelece,
nomeadamente no mbito de tutela dos direitos ambientais, como um pressuposto real de acesso
justia. O fato que o atendimento em tempo hbil ao pleito do cidado no faanha que
merea aplausos entusiasmados; ao contrrio, deveria ser esse o cenrio regular do Poder
Judicirio, j que a promoo do acesso justia em sua dimenso direta de acesso aos direitos
-, dever do Estado e direito humano fundamental14.
A demora no provimento jurisdicional desencadeia a intensificao do passivo ambiental, ao
tempo em que se assiste a desvalorizao das caractersticas qualitativas do meio. Tal como uma
empresa credora que, durante o processo judicial, no qual litiga por uma determinada quantia,
sofre prejuzo econmico15, pelo fato de estar impossibilitada de fazer uso de seu capital (ainda
que a Lei preveja a correo monetria do crdito), sofre16 a coletividade de sujeitos de direito
indeterminados do bem ambiental difuso, em virtude da demora na recomposio do dano
ambiental.
Por isso, o pleito ambiental tardiamente atendido, ao contrrio do que se possa pensar, implica,
tambm, custos econmicos17. Tem-se por custo ambiental do processo, portanto, os prejuzos
14
15
16
[...] Um dano a recursos naturais pode tambm resultar em perda de utilizao e aproveitamento da natureza por
residentes locais e turistas (BRANS, 2001, p. 264).
17
Jos Emlio Nunes Pinto, em palestra proferida no IV Seminrio Luso-Brasileiro de Direito Pblico, na
Universidade de Lisboa, em 27 de abril de 2009, defendeu que, para alm das relaes jurdicas de natureza
10
11
verdade que, em sede de arbitragem, a arguio de suspeio tambm permitida18, mas, aqui,
arriscamos afirmar que a prestao da tutela ainda seria oferecida em tempo hbil. No nos
esqueamos, que, independentemente dos incidentes processuais que porventura possam ocorrer,
o rbitro est vinculado a prazo certo para resolver o conflito. Assim, a anlise da arguio de
18
12
suspeio, ainda que feita por rgo outro19 que no a comisso de arbitragem, teria, sob pena de
inobservncia de obrigao contratual, de ser realizada com a maior brevidade possvel. Lembrese, por outro lado, que a remessa de autos a instncia superior, no sistema processual do Estado,
tem rendido, no Brasil, interminveis filas de espera20. Basta dizer que, no caso concreto
apresentado, o magistrado movimentou novamente o processo, quase trs meses depois21,
informando que os autos da exceo de suspeio encontravam-se no gabinete da relatora,
conclusos para deciso, a qual, at o fechamento da redao do presente trabalho, no foi
publicada. Na margem oposta, quando se trata de arbitragem, seis meses o prazo legal para que
o rbitro sentencie. Trata-se de abismo notvel.
Vale salientar que os prejuzos que a coletividade venha a suportar, em virtude da ausncia
temporria da qualidade ambiental necessria, provocada pela pendncia do litgio, devero ser
contabilizados para efeito de estabelecimento da condenao a ser atribuda ao poluidor.
Entretanto, no se pode dizer que o equivalente monetrio fruio da qualidade ambiental
durante o perodo de privao corresponda ao ideal, visto que nada poder, por exemplo,
restabelecer a situao de uma espcie extinta (que, inclusive, em determinado ecossistema,
poder causar desequilbrio em cadeias alimentares complexas, ocasionando superpopulaes de
espcies predatrias e ofensivas ao bem estar humano e ao bom funcionamento da natureza),
cuja causa poder, em determinadas situaes, ser atribuda demora na prestao da tutela
jurisdicional adequada.
Melhor e mais desejvel que a tutela jurisdicional seja eficiente, do ponto de vista da preciso
tcnica e da agilidade, para evitar a ocorrncia de mais agresses qualidade ambiental da rea
19
Segundo o Conselho Nacional de Justia, em 2007 a taxa de congestionamento da Justia Federal, por exemplo,
alcanou 58,1%, enquanto que na Justia Estadual o ndice bateu os 74,1%. A taxa de congestionamento, conforme
definio do prprio CNJ, corresponde diviso dos casos no sentenciados pela soma dos casos novos e dos casos
pendentes de julgamento (BRASIL, 2009b.).
21
Em 17 de Abril de 2009.
13
que sofreu interveno indevida, tarefa que, submetida ao juzo arbitral, por sua estrutura
processual e procedimental, teria todas as chances de ser satisfatoriamente realizada.
A redao brasileira teve origem no Cdigo Modelo de Processos Coletivos para Ibero-Amrica, cujos trabalhos
de elaborao foram presididos por Roberto Berizonce, Ada Pellegrini Grinover e Angel Landoni Sosa. O trio de
juristas sinaliza, na exposio de motivos do Cdigo Modelo, que a ideia da codificao surgiu de interveno
14
no prazo de 180 (cento e oitenta) dias, e os Estados criaro e instalaro rgos especializados, em
primeira e segunda instncia, para o processamento e julgamento de aes coletivas. Um de
seus elaboradores, o Prof. Aluisio Gonalves de Castro Mendes, salienta que O elevado nmero
de processos e a variedade de matrias submetidas aos juzes vm exigindo dos rgos judiciais,
por um lado, uma formao cultural e multidisciplinar, mas, por outro, tambm elevado nvel de
profissionalizao e de especializao [...] (2007, p. 19).
Na Austrlia h registros de uma experincia de constituio de tribunal especializado em meio
ambiente, cujos resultados positivos j so sentidos, segundo informao de Paul Stein:
[...] existe um nmero de razes pelas quais o advento do Tribunal de Terras e Meio
Ambiente foi uma vantagem na rea ambiental. O variado pessoal do tribunal e sua
natureza especializada (e o uso substancial de testemunhas capacitadas) teve xito em
gerar o conhecimento e precedentes necessrios para facilitar uma tomada de decises
ambientais mais consistentes e melhores (1998, p. 228).
Um primeiro pontap a respeito do assunto foi dado no Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, que, em 2005,
instalou a Cmara Especial do Meio Ambiente (FRANGUETTO, 2006, p. 11).
15
16
26
A orientao reconhecida por Paulo de Bessa Antunes no corpo do ordenamento jurdico brasileiro, quando
menciona o princpio (de natureza jurdica, portanto) da capacidade de suporte (2008, p. 47).
27
Os sistemas com alta capacidade adaptativa tm a aptido de se auto-reconfigurar, sem que isto implique
diminuio de suas funes estruturais, relacionadas com a produtividade primria, ciclos hidrolgicos, relaes
sociais e prosperidade econmica (FOLKE et al., 2002, p. 7) (traduo nossa).
28
Resilincia a capacidade de um sistema de absorver impactos, mantendo suas funes regulares (FOLKE et al.,
2002, p.4).
17
A expresso representa, tal como assevera Sendim, a considerao do interesse pblico na integridade e
estabilidade ecolgica da natureza e pode, desse modo, justificar o sacrifcio de interesses humanos no
aproveitamento imediato dos bens naturais (1998, p. 102).
30
Entre os anos de 1932 a 1968, uma indstria petroqumica despejou, aproximadamente, vinte e sete toneladas de
compostos de mercrio na baa de Minamata, cujo acmulo nos organismos ali presentes (algas, peixes e outros
frutos do mar) resultou por atingir a sade da populao. Os efeitos danosos foram sentidos a partir de 1950.
(ANTUNES, 1993, p. 253-254).
18
19
abril de 1986, deu origem a uma nuvem de radioatividade, que se espalhou pela maioria dos
pases da Europa, restando ilesa apenas a pennsula ibrica.
Eventos dessa natureza movimentam litgios de diversas espcies, trazendo s diversas categorias
de entes afetados (Estados, empresas, pessoas) a necessidade de buscar as devidas indenizaes.
A questo poltica ganhou, no sistema jurdico, o status de princpio de direito internacional privado (oriundo dos
direitos das gentes), batizado com a alcunha de Princpio da Imunidade de Jurisdio, cujo contedo guarda
conexo direta com o exerccio da soberania, que, no caso em anlise, se refere possibilidade condicionada de
submisso de um Estado ao poder jurisdicional de outro (JATAHY, 2003, p. 27).
32
O caso versa sobre danos ambientais causados em solo americano em funo de operao de fbrica de zinco
localizada em British Columbia, Canad. Emisses atmosfricas de cido sulfrico provocaram a ocorrncia de
chuva cida em solo americano, desencadeando efeitos trgicos no vale do Rio Columbia.
20
33
Em oportunidade prvia, Canad e Estados Unidos, observando tratado de guas fronteirias de 1909, submeteram
a questo mediao da Comisso Conjunta Internacional (International Joint Comission), que no gerou resultados
satisfatrios, ao menos para o Canad (READ, 2006, p.27). Nada obstante, este pas, assustado com ameaas de
rompimento de relaes com os Estados Unidos (BODANSKY, 2009), achou por bem se submeter soluo
arbitral.
34
O Tribunal de Justia das Comunidades Europeias serve como instrumento de harmonizao e efetivao dos
tratados relacionados ao direito ambiental entre os pases da comunidade e a legislao comunitria prev que a
Comisso (instituio representativa do interesse comum dos membros da Comunidade Europeia) pode fazer uso de
mecanismos de correo de ilcitos, inclusive, frente a particulares (GERALDES, 2001, p 30-31).
21
22
Entretanto, quando comparada a arbitragem com a jurisdio estatal interna, possvel verificar
que o recurso arbitragem pode evitar complicaes de ordem poltica e jurdica.
1.3.2 O conflito ambiental transfronteirio envolvendo particulares35
Confirmando a metfora proposta por Romano (2007, p. 1037), quando afirma que os mtodos
de soluo de conflitos esto para o Direito Internacional, assim como a patologia est para a
medicina, a tutela jurdica do dano ambiental transfronteirio encontra sua frente uma
diversidade normativa instrumental e material, o que torna a resoluo do litgio mais difcil.
Esse conglomerado de culturas jurdicas se desdobra, fundamentalmente, em quatro pilares: a)
concorrncia de jurisdies; b) concorrncia de normas de conflito; c) concorrncia de normas de
fundo; d) concorrncia de normas processuais.
Esse agrupamento de diferentes disciplinas regulatrias pode dar lugar a situaes catastrficas,
quando se pensa em ressarcimento de direitos individuais. Para ilustrar o raciocnio, utilizemos o
exemplo da exploso de reator nuclear, e a sua consequente disperso de nuvem de partculas
radioativas, que, nessa hiptese, afeta os pases A e B. Os impactos de dano ambiental dessa
envergadura tm aptido de produzir pretenses individuais homogneas, as quais podero ser
conduzidas conjunta ou separadamente. A qualificao homognea se explica, como de se
imaginar, por um grupo de indivduos que sofreu prejuzos com origem em um mesmo fato
jurdico. Imagine-se que esse grupo se divida em dois: o grupo afetado no pas A, prope pleito
indenizatrio no pas A; o outro, no B. O sistema A, imaginemos ns, ter mecanismos mais
vantajosos aos autores, possibilitando-lhes uma indenizao mais gorda, com aplicao de
regime de responsabilidade objetiva e inverso do nus da prova. O sistema B prev uma
indenizao mais moderna, adota a responsabilidade por culpa, nas causas ambientais, e no
35
til recobrar a informao que refere Iracema Rebeca Medeiros Fazio, quanto posio jurdica internacional da
pessoa humana, investida na qualidade de sujeito de direito internacional: [...] o movimento internacional em prol
dos direitos do homem, desencadeado pela Declarao Universal dos Direitos do Homem de 1948, veio a
desautorizar falsas analogias e, a superar distines tradicionais, como a que nega aos indivduos a condio de
sujeitos do direito internacional, por no serem a eles reconhecidas algumas das capacidades de que so detentores
os Estados, por exemplo, a de celebrar tratados [...] Assim, ao reconhecimento de direitos individuais deve-se
corresponder a capacidade processual para vindic-los, tanto no plano interno como internacional. (2002/2003, p.
122/123).
23
prev inverso do nus da prova. Resultado: os autores litigantes no pas A saem do tribunal e
vo comemorar. Os autores litigantes no sistema B vo para casa pensar em como reconstruir a
vida.
A chance para a construo de uma soluo uniforme, para as partes, se adotarmos como ponto
de partida o ordenamento jurdico brasileiro, se restringir a um caso: a conveno de
arbitragem, com a vinculao da totalidade das vtimas. verdade que a viabilizao dessa
situao muito mais plausvel na construo de um exemplo acadmico, do que na prtica;
entretanto, cogitar a sua possibilidade se impe necessrio ao nosso estudo, com o objetivo de
demonstrar as potencialidades da arbitragem sobre a jurisdio estatal.
A informao que autoriza a nossa concluso a disposta no art. 111, 1, do cdigo de
processo civil brasileiro, cujo teor condiciona a hiptese do foro de eleio pr-existncia de
determinado negcio jurdico. Ora, no caso que se enfrenta, no h sequer negcio jurdico, mas
relao jurdica obrigacional de carter eminentemente extracontratual. Vedada, portanto, estaria
a eleio de foro para a soluo da controvrsia.
Nada obstante, os aspectos positivos da utilizao do procedimento arbitral na soluo de
controvrsia concernente recomposio de dano ambiental transfronteirio no encerram na
possibilidade harmonizao da deciso. Birnie e Boyle advertem que, na jurisdio estatal,
dificuldades de imposio de medidas em face do ru sero potencializadas (2002, p. 279), tendo
em vista que a complexa rede de cooperao entre pases pode atravancar, de forma definitiva, o
acesso ao bem pretendido. De fato, sabe-se que os procedimentos de envios e recebimentos de
cartas rogatrias so lentos e burocratizados e oferecem srias limitaes efetiva tutela
jurisdicional, o que, mais uma vez, cria ao demandante um risco real de ver o seu pleito
aniversariar a cada ano, ou, mesmo, de assistir ao travamento de seu pedido definitivamente, em
funo de eventual incompatibilidade legislativa36.
36
A jurisprudncia brasileira firmou entendimento pela inconstitucionalidade das cartas rogatrias de carter
executrio, excetuando-se aquelas provenientes de pases signatrios de tratados internacionais especficos de
cooperao com o Brasil (JATAHY, 2003, p. 213).
24
Esse obstculo pode ser ultrapassado com alguma facilidade no procedimento arbitral, se as
partes escolherem a sede do tribunal do pas onde a execuo ser realizada, em caso de
provimento favorvel ao autor, ou, ainda, Estado que oferea, atravs de tratados de cooperao,
e/ou outros instrumentos processuais, o melhor caminho para a efetivao da tutela processual
pretendida.
Olhando a questo sob a tica do ru, a utilizao da jurisdio estatal pode significar
complicaes no enfrentadas na arbitragem, a saber: a) a possibilidade de se deparar com um
sistema judicirio politicamente inclinado ao pleito; b) distncia do tribunal e custos envolvidos
com o deslocamento; c) aplicao de um sistema de responsabilidade civil que lhe estranho, e,
eventualmente, mais gravoso. Muito mais vantajoso para o ru, em matria de direito ambiental
transfronteirio, que ele negocie com as supostas vtimas do dano: a) a composio do tribunal,
garantindo-lhe a necessria iseno e imparcialidade, ou, quando menos, um equilbrio poltico
nas convices judicantes; b) o local de processamento da causa, permitindo-lhe um acesso mais
econmico e c) a escolha do ordenamento jurdico aplicvel.
Especialmente no mbito dos litgios transfronteirios de natureza privada (direitos individuais
homogneos), a arbitragem eleva as chances de efetivao adequada da tutela jurisdicional.
Verifique-se: a) a fixao de competncia via jurisdio estatal no permite aos litigantes a
composio do tribunal que ir julg-los, em observncia ao princpio do juiz natural e as
regras de distribuio que dele decorrem -, o que, eventualmente, poder trazer-lhes surpresas
indesejveis; b) a livre escolha do direito aplicvel (de Direito Internacional Privado e de fundo)
ao caso, no estar, na esfera judicial, ao alcance das partes37. Fixada a competncia, o direito
aplicvel questo indenizatria, em matria ambiental, ser o do local onde ocorreu o dano38.
37
Lembre-se que, no Brasil, por exemplo, a autonomia da vontade no foi consagrada pela legislao como
elemento de conexo internacional, salvo casos residuais (Lei de Instroduo ao Cdigo Civil, art. 7 , 5 ), sendo
impossibilitada s partes a escolha do ordenamento jurdico aplicvel soluo da controvrsia (RECHSTEINER,
2008, p. 159).
38
O art. 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (Decreto-Lei 4.657/42) aponta que a lei aplicvel a do local de
constituio da obrigao. A obrigao extracontratual se implementa no momento em que se verifica o dano, por
ato ilcito, ou lcito, se a atividade envolver risco ou se assim determinar a legislao (Art. 927 do Cdigo Civil
Lei 10.406/2002), da dizer-se que, para a Lei de Introduo ao Cdigo Civil, a lei aplicvel soluo de
controvrsia envolvendo dano transfronteirio seria a do local de sua ocorrncia .
25
Por outro lado, tratando-se de tribunal arbitral a solucionar a contenda, poderiam as partes, de
comum acordo, a teor do art. 11 da lei 9.307/96, decidir o direito nacional aplicvel questo e
compor a banca de julgadores.
De fato, diante da caracterstica da ubiquidade do dano ambiental, a arbitragem oferece situaes
vantajosas significativas na busca pelo objetivo da tutela jurisdicional efetiva. Permite a soluo
da controvrsia de forma harmnica, d liberdade escolha do direito aplicvel questo,
possibilita a composio dos julgadores, poupa ru e autor do enfrentamento de obstculos de
ordem pragmtica. As potencialidades da tutela arbitral do dano ambiental autorizam a sequncia
da investigao de sua aplicabilidade, bem como sinalizam uma via segura para garantir a
qualidade ambiental do ambiente.
Ser que estas vantagens podero ser incorporadas pelo usurio da tutela jurisdicional? Ser que
a suposta indisponibilidade dos direitos ambientais impede a arbitrabilidade do dano ambiental?
Ser que todos os danos ambientais esto impedidos de constiturem objeto de arbitragem? Quais
os critrios de arbitrabilidade estabelecidos no Direito comparado? Tais so os questionamentos
a serem enfrentados no captulo a seguir.
26
40
27
41
42
Elton Venturi alerta para o abandono conceitual entre interesses e direitos, com o reconhecimento dos interesses
meta-individuais como verdadeiros direitos subjetivos (2007, p. 49).
43
Vale aqui registrar a belssima noo dada por Jos Joaquim Gomes Canotilho e Vital Moreira, quando,
comentando a constituio portuguesa, explicam que o direito difuso a refraco em cada indivduo de interesses
unitrios de comunidade, global e complexamente considerada (CANOTILHO; MOREIRA, 1993).
28
44
Cf. acrdo do STF, MS 22164/SP, com voto dado pelo Ministro Celso de Mello.
45
Embora Pureza (1996, p. 17) critique com veemncia a utilizao do termo direito subjetivo para fazer
referncia proteo do bem ambiental, e Mancuso (2005, p. 105) declare ser interesse o termo mais adequado,
em funo do histrico de proteo individualista do direito subjetivo, entendemos, partindo da ideia de Antunes
Varela (2003) de que o direito subjetivo o poder de exigir um comportamento de outrem, com o fim de garantir
interesse prprio ou alheio, que o conceito pode bem ser adaptado s circunstncias do direito do ambiente.
46
29
O direito ambiental difuso se trata de um direito fundamental completo (ALEXY, 2004, p. 159)
e, portanto, no d lugar a uma posio jurdica singular, mas a um extenso leque de posies
jurdicas a que se pode conferir o status de direito subjetivo47.
Canaris (2003, p. 55), sem muita razo (CANOTILHO, 1992. p. 653), diz que o objeto de
controle pelos direitos fundamentais, em princpio, so apenas regulamentos e atos estatais, mas
no tambm actos de direito privado (CANARIS, 2003, p. 55). E o Estado, diante do
raciocnio de Alexy (2004), deve conferir ao cidado48 direitos prestao e direitos de defesa;
portanto, com o intuito de efetivar a proteo do direito difuso ao meio ambiente ecologicamente
equilibrado, o Estado deve adotar condutas negativas e positivas.
Do ponto de vista das primeiras, observa Tessler (2004, p. 92), basta que este [o Estado] no
viole o equilbrio ecolgico. Nada obstante, sempre que o Estado o fizer, caber ao cidado
buscar a efetivao de seu direito fundamental atravs de sua correspondente via de
implementao. A situao, trazida ao plano prtico, pode render exemplos interessantes:
imagine-se que a transposio do Rio So Francisco, j mencionada neste trabalho, venha causar
uma verdadeira catstrofe ecolgica. Est-se diante um clssico ato de gesto estatal, capaz de
violar direito de defesa do cidado, contedo do direito fundamental ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado.Vale registrar, ainda, que a situao levantada pela autora contempla
apenas uma das modalidades de direitos de defesa trazidas por Alexy: aquela que prev o direito
no ofensa caractersticas e situaes (ALEXY, 2004, p. 124). Outras duas ainda so por ele
destacadas, e, no sentido de definir o contedo do direito ambiental difuso, vale a pena
mencion-las: uma delas o direito de no remoo de posio jurdica, o qual, em nosso
sistema, estaria identificado pelo princpio da proibio de retrocesso, com carter prospectivo
(SARLET, 2006, p. 253). Trata-se da impossibilidade de afetao de uma posio jurdica
47
O autor esclarece ainda que o direito fundamental completo um objeto altamente complexo, embora no seja
impenetrvel. constitudo de elementos com uma estrutura bem definida; as posies individuais do cidado e o
Estado [...], completando que isto no significa que no existir controvrsia acerca do contedo do direito
fundamental completo (2004, p. 162) (traduo nossa).
48
Quando se fala em direitos difusos fundamentais, deve-se sempre levar em conta que o cidado seu titular,
conjuntamente com a massa beneficiria do bem protegido, cujos componentes so inidentificveis.
30
abstrata do cidado. No caso do meio ambiente, um bom exemplo de violao a essa modalidade
de direito de defesa seria o condicionamento aprovao do Poder Executivo ao estabelecimento
de uma associao civil dotada dos requisitos dispostos em Lei49, o que, eventualmente,
impediria que a entidade oferecesse Ao Civil Pblica em matria ambiental50. A terceira
modalidade de direito de defesa registrada por Alexy, tambm de relevante aspecto em matria
ambiental, o direito a no obstruo de condutas garantidas pelo direito fundamental. No
mbito do exerccio do direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, uma situao que
alcanaria a hiptese seria impedimento administrativo posto pelo Estado para a criao de
Reserva Particular do Patrimnio Natural51 (RPPN), de iniciativa de proprietrio de terras,
tendente conservao do patrimnio ecolgico em determinada localidade.
As aes positivas do Estado, por outro lado, desencadearo o manejo da tutela do direito
qualidade ambiental no caso de no serem desempenhadas. A obrigao do Estado, aqui,
realizar; mover instrumentos, tecnologias, procedimentos aptos a promover a eficcia social do
equilbrio ambienta52l. A classificao de Alexy desdobra, ainda, os direitos prestao em trs
modalidades: direitos proteo, direitos participao pelo procedimento e direito prestaes
positivas (2004, p. 127). O direito proteo tem como contedo inibir a agresso direta ao
49
Art. 5 da Lei de Ao Civil Pblica: Art. 5o Tm legitimidade para propor a ao principal e a ao cautelar:m
[...]V - a associao que, concomitantemente: a) esteja constituda h pelo menos 1 (um) ano nos termos da lei civil;
b) inclua, entre suas finalidades institucionais, a proteo ao meio ambiente, ao consumidor, ordem econmica,
livre concorrncia ou ao patrimnio artstico, esttico, histrico, turstico e paisagstico.
50
Estamos, aqui, adaptando o exemplo dado por Alexy (2004, p. 125) temtica ambiental.
51
A hiptese est descrita no art. 21 da Lei 9.985/00, que versa sobre o Sistema Nacional de Unidades de
Conservao: A reserva particular do Patrimnio Natural uma rea privada, gravada com perpetuidade, com o
objetivo de conservar a diversidade biolgica. 1 O gravame de que trata este artigo constar de termo de
compromisso assinado perante o rgo ambiental, que verificar a existncia de interesse pblico, e ser averbado
margem da inscrio no Registro Pblico de Imveis. 2 S poder ser permitida, na Reserva Particular do
Patrimnio Natural, conforme se dispuser em regulamento: I a pesquisa cientfica; II a visitao com objetivos
tursticos, recreativos e educacionais.
52
Alexy relata que o direito constitucional ambiental particularmente importante para o alargamento do conceito
de prestao, no sentido de que abrigue, tambm aes positivas do Estado relacionadas com a proteo com a
conseqente criao de estruturas organizacionais adequadas e a produo normativa procedimentalizada, tendo em
vista que, diferentemente do direito ao bem-estar, que satisfeito com uma mera prestao ftica, o direito
fundamental s tem a possibilidade de ser efetivamente implementado quando todas estas categorias prestacionais
forem disponibilizadas ao cidado (2004, p. 295).
31
equilbrio ecolgico; atravs dele que o cidado ganha o instrumento para exigir do Estado que
intervenha na ameaa de agresso ou na ao perturbadora do equilbrio promovida por terceiros,
atravs, por exemplo, de seu aparato administrativo de fiscalizao e coero53. Por sua vez, o
direito participao pelo procedimento envolve, na seara ambiental, o acesso do cidado aos
mecanismos procedimentais orientados tutela jurdica do direito fundamental, a exemplo do
procedimento de licenciamento ambiental e das audincias pblicas, previstas na regulamentao
de EIA/RIMA (GAVIO FILHO, 2008, p. 2). Tambm no mbito jurisdicional essa posio
jurdica ganha relevo, na medida em que a fundamentalidade do direito ambiental exige do
Estado a criao de mecanismos adequados ao acesso jurisdicional do cidado (a exemplo, no
nosso sistema, da ao popular e da ao civil pblica), na busca pela garantia objetiva do
direito. Por ltimo, no que toca ao direito s prestaes em sentido estrito, tem-se que o cidado
pode exigir do Estado a melhoria das condies ambientais de determinada regio degradada54.
Seria o caso de os muncipes da capital paulista exigirem do Estado aes diretas e definitivas de
recuperao da qualidade ambiental do Rio Tiet.
Veja-se que a fundamentalizao do direito difuso ao equilbrio ecolgico no se apresenta
como uma rotulao de carter vazio. Ao contrrio, entender o direito ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado como um direito fundamental significa pensar em deveres do Estado
para com o cidado, bem como, tornar palpvel e executvel a abstrata redao do art. 225 da
Constituio Federal.
O direito fundamental ao meio ambiente ecologicamente equilibrado comporta, de outro lado, a
exigibilidade da conformao de condutas dos particulares ao seu contedo. Em franca oposio
teoria da State Action, que preconizava a impossibilidade de eficcia horizontal dos direitos
fundamentais (SARMENTO, 2004, p. 227), h que se considerar que, atualmente, no panorama
53
Sobre atividade regulatria em material ambiental, cf. PENDERGRASS, 1996. Sobre a funo protetiva do direito
penal na perspectiva do direito fundamental qualidade ambiental, cf. GAVIO FILHO, 2008.
54
Nesse sentido, Gavio Filho (2008) informa que a jurisprudncia ptria tem caminhado no sentido de superar a
vetusta orientao de impedimento de interveno do poder jurisdicional na atividade do Poder Executivo, valendose da tcnica da ponderao de princpios constitucionais, com vistas a garantir os direitos fundamentais. Sobre a
questo, cf. FISS, 2004.
32
Como alerta Alexy, A ideia de que as normas de direito fundamental afetam relaes entre cidados, e nesse
sentido apresentam um efeito horizontal, aceita hoje em todos os lados. O que controverso como e em que
extenso isso feito (2004, p. 355) (traduo nossa). Nesse sentido, especificamente na seara ambiental,
Rodrguez: [...] os seres humanos tm o dever, j no moral e tico, mas jurdico, de no causar danos e de
conservar a natureza; nossa responsabilidade fundamentalmente tica d lugar a deveres jurdicos que so
pressuposto da responsabilidade jurdica, porque esta responsabilidade surge precisamente do descumprimento de
certos deveres, deveres que podemos, devemos e sabemos cumprir (2001, p. 579) (traduo nossa).
57
Como prope Canaris, atravs da vinculao indireta de terceiros aos diretos fundamentais, exercida mediante os
imperativos de tutela do Estado (2003, p. 58).
58
59
Benjamin salienta que o exerccio da funo ambiental, expresso por ele cunhada que representa o dever de
tutela do ambiente, outorgada ao Estado e ao cidado (1993, p. 51).
60
Por exemplo: SOCIEDADE CIVIL SEM FINS LUCRATIVOS. UNIO BRASILEIRA DE COMPOSITORES.
EXCLUSO DE SCIO SEM GARANTIA DA AMPLA DEFESA E DO CONTRADITRIO. EFICCIA DOS
DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS RELAES PRIVADAS. RECURSO DESPROVIDO. I. EFICCIA DOS
DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS RELAES PRIVADAS. As violaes a direitos fundamentais no ocorrem
somente no mbito das relaes entre o cidado e o Estado, mas igualmente nas relaes travadas entre pessoas
fsicas e jurdicas de direito privado. Assim, os direitos fundamentais assegurados pela Constituio vinculam
diretamente no apenas os poderes pblicos, estando direcionados tambm proteo dos particulares em face dos
poderes privados. II. OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS COMO LIMITES AUTONOMIA PRIVADA DAS
ASSOCIAES. A ordem jurdico-constitucional brasileira no conferiu a qualquer associao civil a possibilidade
de agir revelia dos princpios inscritos nas leis e, em especial, dos postulados que tm por fundamento direto o
prprio texto da Constituio da Repblica, notadamente em tema de proteo s liberdades e garantias
fundamentais. O espao de autonomia privada garantido pela Constituio s associaes no est imune
33
cidado foram dadas armas eficazes para a interferncia direta na esfera individual de
particulares que adotem condutas lesivas ao meio ambiente. Assim, no h que se falar que
somente o Estado possui deveres correlatos ao direito difuso e fundamental ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado; ao contrrio, o texto da Carta Fundamental brasileira transparente
ao impor a todos o dever de defender e preservar o meio ambiente em favor das presentes e
futuras geraes. Pensar que o contedo constitucional vinculativo aos particulares constitui
mero adorno ignorar a perspectiva de efetividade dos direitos fundamentais, a qual se traduz
condio sine qua non para o equilbrio ambiental. O trabalho jurisprudencial, concorrentemente
com o trabalho legislativo, indicar o contedo dos deveres correlatos ao direito ao meio
ambiente ecologicamente equilibrado, a que se vinculam necessariamente os particulares,
contedo esse, que, para ser definido, passar inevitavelmente por um juzo de sopesamento de
valores no caso concreto61. Desde j, cabe deixar registrado que, tambm o direito ambiental
difuso se desdobra em posies jurdicas ativas em face de particulares, integrando a
incidncia dos princpios constitucionais que asseguram o respeito aos direitos fundamentais de seus associados. A
autonomia privada, que encontra claras limitaes de ordem jurdica, no pode ser exercida em detrimento ou com
desrespeito aos direitos e garantias de terceiros, especialmente aqueles positivados em sede constitucional, pois a
autonomia da vontade no confere aos particulares, no domnio de sua incidncia e atuao, o poder de transgredir
ou de ignorar as restries postas e definidas pela prpria Constituio, cuja eficcia e fora normativa tambm se
impem, aos particulares, no mbito de suas relaes privadas, em tema de liberdades fundamentais. III.
SOCIEDADE CIVIL SEM FINS LUCRATIVOS. ENTIDADE QUE INTEGRA ESPAO PBLICO, AINDA
QUE NO-ESTATAL. ATIVIDADE DE CARTER PBLICO. EXCLUSO DE SCIO SEM GARANTIA DO
DEVIDO PROCESSO LEGAL.APLICAO DIRETA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS AMPLA DEFESA
E AO CONTRADITRIO. As associaes privadas que exercem funo predominante em determinado mbito
econmico e/ou social, mantendo seus associados em relaes de dependncia econmica e/ou social, integram o
que se pode denominar de espao pblico, ainda que no-estatal. A Unio Brasileira de Compositores - UBC,
sociedade civil sem fins lucrativos, integra a estrutura do ECAD e, portanto, assume posio privilegiada para
determinar a extenso do gozo e fruio dos direitos autorais de seus associados. A excluso de scio do quadro
social da UBC, sem qualquer garantia de ampla defesa, do contraditrio, ou do devido processo constitucional,
onera consideravelmente o recorrido, o qual fica impossibilitado de perceber os direitos autorais relativos
execuo de suas obras. A vedao das garantias constitucionais do devido processo legal acaba por restringir a
prpria liberdade de exerccio profissional do scio. O carter pblico da atividade exercida pela sociedade e a
dependncia do vnculo associativo para o exerccio profissional de seus scios legitimam, no caso concreto, a
aplicao direta dos direitos fundamentais concernentes ao devido processo legal, ao contraditrio e ampla defesa
(art. 5, LIV e LV, CF/88). IV. RECURSO EXTRAORDINRIO DESPROVIDO (BRASIL, 2005).
61
Esta, pelo menos, a orientao da teoria da eficcia imediata, capitaneada por Nipperdey (PINTO, 2007).
34
62
Nada obstante, cabe deixar claro que a obrigao de particulares de reparar o dano causado ao meio ambiente est,
independentemente da horizontalidade dos direitos fundamentais, no ordenamento jurdico brasileiro, amplamente
contemplada, tanto no sistema de responsabilidade do Cdigo Civil (Art. 927), quanto no sistema da Poltica
Nacional do Meio Ambiente, institudo pela Lei 6.938/81 (1 , Art. 14).
35
caber aos titulares do direito ambiental difuso buscar, atravs da tutela jurisdicional63, a sua
imediata e imprescindvel recomposio.
Antes, contudo, de desdobrar o tema, necessrio fazer duas advertncias: a primeira que uma
leso estabilidade ambiental (macrobem), dado o carter sinrgico das relaes ecolgicas64,
bem como a interdependncia entre as distintas dimenses do bem ambiental (macro, micro e
bem ambiental conexo), pode significar danos em cadeia, de modo a prejudicar, a uma s vez,
alm da estabilidade ambiental, o patrimnio ambiental particular e direitos da personalidade. A
segunda diz respeito ao que se entende por dano ao macrobem, que no deve ser confundido com
dano ao microbem; o corte de rvores no representa necessariamente um dano ambiental s
relaes ecolgicas. Para que esse corte seja assim enquadrado65, necessrio que ele
efetivamente reduza a qualidade ambiental, ultrapassando-se os limites de tolerabilidade
(LEITE, 2003, p. 189), prejudicando, afinal, o equilbrio do ambiente66.
A reparao do dano ambiental difuso significa implementar mecanismos aptos a recuperar a
estabilidade ambiental violada. Por isso, em face dos objetivos67 da Lei de Poltica Nacional do
Meio Ambiente (LEITE, 2003, p. 209), como tambm dos princpio da adequao e
adaptabilidade68, vinculados ao princpio do devido processo legal em sentido substancial69 e
63
Adiante ser discutida a questo acerca da negociabilidade da recomposio da estabilidade ambiental, de modo
que aqui prudente fazer o registro de que, nem sempre, a recomposio ambiental passar por deciso de um
terceiro imparcial.
64
V. 1.1.2 supra.
65
Nesse sentido, estamos alinhados integralmente concepo de Sendim, quando afirma que a configurao da
tolerabilidade do dano no se situa no plano normativo, mas no plano ftico (1998, p. 148).
66
Nesse sentido, o magistrio de Jos Rubens Morato Leite: Importa, sim, examinar, no caso conreto, se a alterao
ambiental prejudicou ou no a capacidade de uso do bem ambiental ou a capacidade funcional ecolgica protegida
pelo direito. (2003, p. 190)
67
Lei 6.938/81: Art. 4 A Poltica Nacional do Meio Ambiente visar: VI preservao e restaurao dos
recursos ambientais com vistas sua utilizao racional e disponibilidade permanente, concorrendo para a
manuteno do equilbrio ecolgico propcio vida.
68
69
36
A autora comenta, ainda, que, nos sistemas portugus, italiano e espanhol, esta ordenao prioritria obrigatria
(2004, p. 239).
71
Lei Estadual 10.431/2006: Art. 33 - Os responsveis pela degradao ambiental ficam obrigados a recuperar as
reas afetadas, sem prejuzo de outras responsabilidades administrativas legalmente estabelecidas, atravs da adoo
de medidas que visem recuperao do solo, da vegetao ou das guas e reduo dos riscos ambientais para que
se possa dar nova destinao rea. Pargrafo nico. As medidas de que trata este artigo devero estar
consubstanciadas em um Plano de Recuperao de reas Degradadas - PRAD a ser submetido aprovao da
autoridade ambiental competente.
37
38
A escala de prioridades a que nos referimos acima, quando se trata da preferncia pela compensao in natura, em
detrimento da indenizao pecuniria, no encontra respaldo imediato no ordenamento jurdico, nem na
jurisprudncia, constituindo-se orientao doutrinria, que infiro ser fundamentada em interpretao constitucional
sistemtica. Tal como os autores mais lidos sobre o tema, percebemos que a compensao ecolgica sempre uma
sada mais interessante ao ressarcimento do prejuzo ambiental do que a fixao de quantia em dinheiro. Entretanto,
fosse admitida a preferncia obrigatria da compensao ecolgica, seria difcil imaginar a impossibilidade de
compensao ecolgica in natura que justificasse a opo pela indenizao pelo equivalente monetrio, mesmo
porque existiria sempre a possibilidade de fortalecer o equilbrio ecolgico onde as condies ambientais ainda
pudessem ser qualitativamente enriquecidas. Afinal, o recolhimento de equivalente monetrio aos fundos previstos
na legislao objetiva o mesmo fim da compensao ecolgica e, eventualmente, sero destinados a alguma ao
compensatria in natura.
73
A situao denunciada por Srgio Cruz Arenhart: Examinando-se o relatrio apresentado em 2005 pelo
Conselho Federal Gestor do Fundo de Defesa dos Direitos Difusos, observa-se que, embora se alinhem os projetos
39
2.1.2 O microbem e os bens conexos: sua tutela, a relao mantida com o macrobem e o
dano ambiental individual
apoiados pelo fundo no se sabe exatamente (na maioria dos casos) a que a verba se destina. Mais que isso, v-se
tambm (ao contrrio do que recomenda o art. 13 da Lei 7.347/85 e o projeto de lei em discusso, no seu art. 34,
3) que o produto arrecadado para o fundo com certas violaes a direitos coletivos nem sempre tem revertido para
atender ao bem lesado (2007, p. 226) e tambm por Ronaldo Porto Macedo Jr.: infelizmente, os chamados Fundos
Especiais de Despesa de Reparao de Interesses Difusos Lesados (FEDRIDL), a despeito do considervel volume
de recursos que j contabilizam, em particular no Estado de So Paulo, ainda no tm gerado os efeitos que deles se
esperou no momento em que foram concebidos e constitudos. [...] Em So Paulo, onde o fundo estadual foi
constitudo em 1989, at hoje nem um centavo sequer deste fundo foi utilizado. [...] Ademais, jamais foram tomadas
as medidas necessrias no sentido da identificao da origem dos bens lesados de modo a garantir a sua aplicao
prioritria na reparao dos bens ocorridos que deram origem aos recursos, critrio, alis, seguido tanto pela lei
estadual em vigor como pela lei federal e tambm por deliberao do prprio Conselho Gestor do FDD (2001, p.
753).
74
Ressalte-se que, embora estas normativas busquem conferir tratamento especfico a microbens, tratam eles, na
mesma medida, de proteger, reflexamente, o bem difuso qualidade ambiental.
40
A qualidade ambiental da gua bem difuso, embora o domnio do bem material (rios, mares) seja do Estado. Art.
2 da Lei 9.433/97 (Lei de Poltica Nacional dos Recursos Hdricos): Art. 2 So objetivos da Poltica Nacional de
Recursos Hdricos: I - assegurar atual e s futuras geraes a necessria disponibilidade de gua, em padres de
qualidade adequados aos respectivos usos [...]. Tonchia (1990, p. 216) refere que, na realidade romana, quando
ainda no havia esta bipartio conceitual do bem ambiental, os recursos naturais (portanto, os microbens) eram
verdadeiramente res comunes omnium, na medida em que no se temia a sua escassez. Com a revoluo industrial e
a explorao mais agressiva dos microbens, surge a ideia de sua apropriao.
76
Lei 4.771/65. Art. 2 Consideram-se de preservao permanente, pelo s efeito desta Lei, as florestas e demais
formas de vegetao natural situadas: a) ao longo dos rios ou de qualquer curso d'gua desde o seu nvel mais alto
em faixa marginal cuja largura mnima ser: 1 - de 30 (trinta) metros para os cursos d'gua de menos de 10 (dez)
metros de largura; 2 - de 50 (cinquenta) metros para os cursos d'gua que tenham de 10 (dez) a 50 (cinquenta)
41
biodiversidade, por sua relevncia cnica, ou, ainda, e principalmente, pela relevncia da funo
ambiental exercida; imposio de registro de Reserva Legal em propriedades rurais, a qual
prev a impossibilidade de interveno em fraes da terra78 e s limitaes impostas
metros de largura; 3 - de 100 (cem) metros para os cursos d'gua que tenham de 50 (cinquenta) a 200 (duzentos)
metros de largura; 4 - de 200 (duzentos) metros para os cursos d'gua que tenham de 200 (duzentos) a 600
(seiscentos) metros de largura; 5 - de 500 (quinhentos) metros para os cursos d'gua que tenham largura superior a
600 (seiscentos) metros; b) ao redor das lagoas, lagos ou reservatrios d'gua naturais ou artificiais; c) nas nascentes,
ainda que intermitentes e nos chamados "olhos d'gua", qualquer que seja a sua situao topogrfica, num raio
mnimo de 50 (cinquenta) metros de largura; d) no topo de morros, montes, montanhas e serras; e) nas encostas ou
partes destas, com declividade superior a 45, equivalente a 100% na linha de maior declive; f) nas restingas, como
fixadoras de dunas ou estabilizadoras de mangues; g) nas bordas dos tabuleiros ou chapadas, a partir da linha de
ruptura do relevo, em faixa nunca inferior a 100 (cem) metros em projees horizontais; h) em altitude superior a
1.800 (mil e oitocentos) metros, qualquer que seja a vegetao; i) nas reas metropolitanas definidas em lei
Pargrafo nico. No caso de reas urbanas, assim entendidas as compreendidas nos permetros urbanos definidos por
lei municipal, e nas regies metropolitanas e aglomeraes urbanas, em todo o territrio abrangido, obervar-se- o
disposto nos respectivos planos diretores e leis de uso do solo, respeitados os princpios e limites a que se refere este
artigo. Art. 3 Consideram-se, ainda, de preservao permanentes, quando assim declaradas por ato do Poder
Pblico, as florestas e demais formas de vegetao natural destinadas: a) a atenuar a eroso das terras; b) a fixar as
dunas; c) a formar faixas de proteo ao longo de rodovias e ferrovias; d) a auxiliar a defesa do territrio nacional a
critrio das autoridades militares; e) a proteger stios de excepcional beleza ou de valor cientfico ou histrico; f) a
asilar exemplares da fauna ou flora ameaados de extino; g) a manter o ambiente necessrio vida das populaes
silvcolas; h) a assegurar condies de bem-estar pblico.
77
O art. 2, 1 do Cdigo Florestal, Lei 4.771/65, faz referncia a algumas hipteses excepcionais em que se
permitir a interveno em rea de preservao permanente, a exemplo de atividades relacionadas com a utilidade
pblica ou interesse social: 1 A supresso total ou parcial de florestas de preservao permanente s ser
admitida com prvia autorizao do Poder Executivo Federal, quando for necessria execuo de obras, planos,
atividades ou projetos de utilidade pblica ou interesse social.
78
Ainda no Cdigo Florestal: Art. 16. As florestas e outras formas de vegetao nativa, ressalvadas as situadas em
rea de preservao permanente, assim como aquelas no sujeitas ao regime de utilizao limitada ou objeto de
legislao especfica, so suscetveis de supresso, desde que sejam mantidas, a ttulo de reserva legal, no mnimo:
I - oitenta por cento, na propriedade rural situada em rea de floresta localizada na Amaznia Legal; II - trinta e
cinco por cento, na propriedade rural situada em rea de cerrado localizada na Amaznia Legal, sendo no mnimo
vinte por cento na propriedade e quinze por cento na forma de compensao em outra rea, desde que esteja
localizada na mesma microbacia, e seja averbada nos termos do 7o deste artigo; III - vinte por cento, na
propriedade rural situada em rea de floresta ou outras formas de vegetao nativa localizada nas demais regies do
Pas; e IV - vinte por cento, na propriedade rural em rea de campos gerais localizada em qualquer regio do Pas.
1o O percentual de reserva legal na propriedade situada em rea de floresta e cerrado ser definido considerando
separadamente os ndices contidos nos incisos I e II deste artigo. 2o A vegetao da reserva legal no pode ser
suprimida, podendo apenas ser utilizada sob regime de manejo florestal sustentvel, de acordo com princpios e
critrios tcnicos e cientficos estabelecidos no regulamento, ressalvadas as hipteses previstas no 3o deste artigo,
sem prejuzo das demais legislaes especficas. 3o Para cumprimento da manuteno ou compensao da rea de
reserva legal em pequena propriedade ou posse rural familiar, podem ser computados os plantios de rvores
frutferas ornamentais ou industriais, compostos por espcies exticas, cultivadas em sistema intercalar ou em
consrcio com espcies nativas. 4o A localizao da reserva legal deve ser aprovada pelo rgo ambiental estadual
competente ou, mediante convnio, pelo rgo ambiental municipal ou outra instituio devidamente habilitada,
devendo ser considerados, no processo de aprovao, a funo social da propriedade, e os seguintes critrios e
instrumentos, quando houver: I - o plano de bacia hidrogrfica; II - o plano diretor municipal; III - o zoneamento
ecolgico-econmico; IV - outras categorias de zoneamento ambiental; e V - a proximidade com outra Reserva
Legal, rea de Preservao Permanente, unidade de conservao ou outra rea legalmente protegida. 5o O Poder
42
interveno em Mata Atlntica79. preciso que se entenda que, aqui, o microbem ambiental se
apresenta como um elemento vinculado a uma esfera patrimonial privada, mas desempenha uma
funo de salvaguarda do direito ambiental difuso. Pode-se dizer que dos benefcios que uma
pequena floresta, situada em propriedade privada, proporciona, extrai-se duas dimenses: a
primeira delas o uso direto e particular desses benefcios (a beleza cnica, o nvel de umidade
do ar e, tambm, de temperatura - que ela oferece, a sombra, e a sensao de bem-estar advinda
de todas as citadas caractersticas, reservadas apenas ao indivduo que detm a propriedade do
imvel); a segunda a funo ecolgica que esse conjunto de bens materiais representa para o
equilbrio ambiental.
Os exemplos florestal e hdrico so teis no sentido de que se compreenda exatamente o que se
pretende definir com a expresso microbem. Como se v, esses, diferentemente do bem
ambiental difuso, esto sujeitos a direitos potestativos, que do suporte relao de propriedade
estabelecida com o respectivo titular. A vegetao, por exemplo, um bem acessrio ao imvel,
e, como tal, acompanha o principal na transferncia da sua titularidade. A vegetao
materializada, portanto, no um bem de uso comum do povo80, tal como ocorre com os
Executivo, se for indicado pelo Zoneamento Ecolgico Econmico - ZEE e pelo Zoneamento Agrcola, ouvidos o
CONAMA, o Ministrio do Meio Ambiente e o Ministrio da Agricultura e do Abastecimento, poder: I - reduzir,
para fins de recomposio, a reserva legal, na Amaznia Legal, para at cinqenta por cento da propriedade,
excludas, em qualquer caso, as reas de Preservao Permanente, os ectonos, os stios e ecossistemas
especialmente protegidos, os locais de expressiva biodiversidade e os corredores ecolgicos; e II - ampliar as reas
de reserva legal, em at cinqenta por cento dos ndices previstos neste Cdigo, em todo o territrio nacional.
6o Ser admitido, pelo rgo ambiental competente, o cmputo das reas relativas vegetao nativa existente em
rea de preservao permanente no clculo do percentual de reserva legal, desde que no implique em converso de
novas reas para o uso alternativo do solo, e quando a soma da vegetao nativa em rea de preservao permanente
e reserva legal exceder a: I - oitenta por cento da propriedade rural localizada na Amaznia Legal; II - cinqenta por
cento da propriedade rural localizada nas demais regies do Pas; e III - vinte e cinco por cento da pequena
propriedade definida pelas alneas "b" e "c" do inciso I do 2o do art. 1o.
79
No mesmo sentido, a Lei de Mata Atlntica (Lei 11.428/2006) estabelece diversos impedimentos para a
interveno em vegetao inserida neste bioma, por exemplo: Art. 14. A supresso de vegetao primria e
secundria no estgio avanado de regenerao somente poder ser autorizada em caso de utilidade pblica, sendo
que a vegetao secundria em estgio mdio de regenerao poder ser suprimida nos casos de utilidade pblica e
interesse social, em todos os casos devidamente caracterizados e motivados em procedimento administrativo
prprio, quando inexistir alternativa tcnica e locacional ao empreendimento proposto, ressalvado o disposto no
inciso I do art. 30 e nos 1o e 2o do art. 31 desta Lei.
80
Entretanto, a legislao federal registra que as florestas e demais formas de vegetao sejam bens de interesse
comum a todos os habitantes do pas, referindo-se, obviamente sua funo ecolgica, contributiva para a
estabilidade sistmica do ambiente.
43
recursos hdricos. Ela se submete parcialmente ao regime de Direito Privado, na medida em que
se admite que venha a incorporar o patrimnio de particulares. Por outro lado, regras decorrentes
do princpio da funo ambiental da propriedade estabelecem limitaes ao exerccio do direito
de propriedade em relao aos recursos naturais, de modo a garantir que a sua correlata funo
ambiental seja desempenhada satisfatoriamente, apta, portanto, a contribuir com a estabilidade
ecolgica.
Nesse sentido, importante frisar que, em funo do carter patrimonial dos microbens, no se
deve incorrer no equvoco de atribuir-lhes apenas a aptido de satisfazer as necessidades
humanas: enquanto o macrobem um bem imaterial, porquanto concebido como a estabilidade
da inter-relao das leis da natureza, o microbem se traduz em uma unidade material, que
participa dessa estabilidade, com a funo ecolgica que exerce. O microbem est para o
macrobem, assim como est a pea para o puzzle. Cada elemento natural desempenha sua funo
para o equilbrio sistmico, de modo que o ajuste total das suas peas possibilita a sua
estabilidade. No momento em que uma delas estiver deslocada (assim como uma pea do puzzle
pode estar perdida), no h como atingir o equilbrio ambiental (fica impossvel concluir o
puzzle). Para melhor de visualizao dessa ideia, imagine-se que, em determinado ecossistema
equilibrado, inserido em Reserva Particular do Patrimnio Natural, o proprietrio tenha ali
introduzido uma espcie animal extica A, que, reproduzindo-se como uma verdadeira praga,
deu cabo de uma populao vegetal B, cuja funo sistmica, dentre outras, era servir de base
alimentar para a populao C de animais. A alterao comprometeu o funcionamento de todo o
sistema local, espalhando-se o problema, inclusive, em propriedades circunvizinhas e corredores
ecolgicos81 adjacentes. B, no nosso exemplo, deixou de existir, razo que provocou uma
verdadeira catstrofe em cadeia. V-se, portanto, que cada indivduo presente nesse ecossistema
(microbens), embora inserido no domnio de um particular, desempenha uma funo ambiental, a
qual contribui diretamente para a estabilidade da qualidade sistmica, cujo comprometimento
pode facilmente ultrapassar a esfera de interesses do proprietrio das terras onde surgiu o foco do
81
O conceito de corredores ecolgicos dado pelo art. 2, inc. XIX da Lei 9.985/2000, que trata do Sistema
Nacional das Unidades de Conservao (SNUC): pores de ecossistemas naturais ou seminaturais, ligando
unidades de conservao, que possibilitam entre elas o fluxo de genes e o movimento da biota, facilitando a
disperso de espcies e a recolonizao de reas degradadas, bem como a manuteno de populaes que demandam
para sua sobrevivncia reas com extenso maior do que aquela das unidades individuais.
44
desequilbrio. Por isso, os indivduos atuantes no equilbrio ambiental, por mais que estejam
vinculados esfera patrimonial de algum, possuem um valor intrnseco, e, portanto, so
merecedores da proteo e da necessria preservao. Se apenas o equilbrio ambiental fosse
tutelado, as peas que o fazem funcionar poderiam ser subtradas paulatinamente, at o momento
de arruinar o macrobem por completo82. Eis a funo ecolgica de cada indivduo.
H quem entenda, porm, que o microbem se refere, mais alm do recurso ambiental corpreo,
dotado de funo ecolgica, a bens ambientais conexos83. Diversos so os bens que a doutrina,
ao longo da evoluo do Direito Ambiental, tem indicado como conexos ao equilbrio ambiental,
e, por vezes, mesmo, inseparveis da noo de ambiente ecologicamente equilibrado84. Com
efeito, o bem-estar do homem que tem sido a preocupao-chave das cartas de direitos
universais85. A qualidade de vida traz uma ideia de felicidade mnima ao ser humano, a qual
depende de uma srie de elementos variveis86, conforme o estgio de evoluo do homem. No
pacote da qualidade de vida, de fato, poderiam caber diversos bens, entre os quais Ebenda, citado
por Mateo (1991, p. 101), relaciona liberdade, segurana, emprego, educao, entorno fsico,
entorno social, sade, justia, aos quais se poderia adicionar a incolumidade, a salubridade e a
82
Nesse sentido, Leito (1997, p. 40) adverte que o melhor caminho para proteger o meio ambiente a proteo do
meio ambiente natural ou fsico. Em outras palavras, o microbem.
83
A expresso se justifica em funo de o direito aqui referido, embora no mantenha nenhuma relao direta com a
estabilidade do equilbrio ecolgico, tal o caso do microbem, ser suposto do macrobem ambiental. Alis, esta a
caracterstica que o distingue do microbem; enquanto o primeiro pressuposto do macrobem, o bem ambiental
conexo condicionado ao macrobem.
84
Ainda que o tema merea um estudo pormenorizado que no cabe desenvolver no corpo deste trabalho,
registramos que o carter conexo do direito sade, integridade fsica, e aos direitos da personalidade de modo
geral, no autoriza a sua equiparao ao microbem, dado que este desempenha uma funo ecolgica direta na
composio do macrobem ambiental, fenmeno que no se verifica no bem ambiental conexo.
85
Benjamin refere que a proteo da sade a origem do esforo de preservao ambiental (1993, p. 13),
reforando, mais uma vez, o argumento de que os bens jurdicos qualidade ambiental e sade no se confundem,
mas so dependentes entre si: a funcionalizao da proteo ambiental recente, pois anteriormente dcada de 70
praticamente no se falava em meio-ambiente um como valor em si mesmo. Tutelava-se, quando muito, a sade, o
patrimnio histrico e artstico, assim como certos direitos de vizinhana, s reflexamente ambientais (1993, p. 51).
86
Em passagem bem-humorada, Mateo desfere duro golpe contra os defensores do conceito de qualidade de vida,
denunciando a sua inutilidade, uma vez que, para algumas pessoas pode ser um inequvoco indicador de alto
standard de vida o consumo de champagne francs ou charutos havanos, enquanto outras abdicaro de tabaco e
lcool precisamente com vistas a alcanar melhor qualidade de vida (1991, p. 100) [traduo nossa].
45
vida, todos, no se admire, hoje contemplados, com algumas variaes, por normativas em nvel
internacional, a exemplo da Declarao Universal dos Direitos do Homem, que adverte que o
homem goza do direito fundamental liberdade, igualdade e ao desfrute de condies de vida
adequadas em um meio de qualidade tal que lhe permita ter uma vida digna e gozar de bemestar87.
tambm nesse sentido que se reclama ao Direito Ambiental o enquadramento nos direitos da
personalidade (TONCHIA, 1990, p. 215), correlacionado integridade fsica, vida, sade e
qualidade de vida das pessoas88 (CERQUEIRA, 2009, p. 37). Por isso que tambm os direitos
individuais que afetam diretamente a esfera da personalidade do sujeito do direito ambiental
implicam a incidncia paralela da tutela individual, com o objetivo de salvaguardar os direitos
contemplados atravs do ncleo constitucional da dignidade humana (CERQUEIRA, 2009, p.
37).
Para Mateo, a qualidade de vida envolve, essencialmente, um suobstrato fsico, identificado pelas
condies mnimas que deve ter o meio fsico; uma referncia antropolgica, cujo contedo
exprime uma solidariedade transgeracional; abrange, tambm, a tutela do bem-estar, estabelecida
a partir do atendimento s necessidades bsicas do cidado (alimentao, moradia, sade e
educao); a tutela ambiental e, por fim, a conservao dos recursos renovveis (1991, p. 102105). O conceito de qualidade de vida se consubstancia em mais uma necessidade humana, de
modo a aproximar a experincia vital do homem sua merecedora dignidade. Olhando sob esse
prisma, a qualidade de vida significaria, no mbito da proteo do Direito Ambiental, um dos
elementos do contedo da dignidade da pessoa humana, concebida como a referncia da
representao do valor do ser humano (ALEXANDRINO, 2008, p. 505). Portanto, aqui, o
ambiente sadio se configura como um verdadeiro direito fundamental da personalidade, ao qual o
homem dever ter acesso imediato.
87
88
Cerqueira informa que Vida, sade e qualidade de vida tm sido vistas como uma unidade indissolvel,
necessria ao desenvolvimento pleno das potencialidades individuais, passando, portanto, a servir de parmetro para
a anlise da ilicitude das relaes pblicas e particulares(2009, p. 37).
46
Dias (2008, p. 334) defende que o direito fundamental sade possui uma dimenso subjetiva e
objetiva, em que a primeira apresenta carter individual, na medida em que ao cidado dado o
direito de exigir do Estado as prestaes necessrias ao alcance do seu bem-estar fsico e mental
e a segunda oferece um carter fundamental social, impondo ao Estado a obrigao de editar
normas que criem as condies materiais e institucionais para seu exerccio, de proteger o
indivduo contra agresses de terceiros e fornecer prestaes aos cidados. Dentre os direitos de
defesa embutidos no direito fundamental sadia qualidade de vida est, obviamente, o de o
seu titular no ter a sua condio de bem estar fsico e mental lesado por terceiros particulares ou
pelo Estado.
Nesse ponto especfico, o direito ao meio ambiente equilibrado e o direito sade se aproximam
de modo peculiar, na medida em que a esfera de proteo do bem ambiental difuso pode vir a
atingir a esfera de interesses do particular, causando danos sua condio fsica e mental.
Exemplo claro da situao o comprometimento da sade de pessoas como resultado da
contaminao de mananciais hdricos: o contato com gua contaminada, com o passar dos anos,
vem promover a ocorrncia de doenas graves em seres humanos. evidente que, nesse caso, os
danos ambientais interfeririam diretamente na leso a outro bem da vida, o qual no se confunde
com o micro ou o macrobem, mas com o direito fundamental sade. Tonchia (1990, p. 221),
nesse sentido, salienta que a tutela sade abriga tambm o direito ao ambiente saudvel,
coadunando com a ideia do caput do art. 225 da Constituio Federal, que v no direito
ambiental um pressuposto sadia qualidade de vida. Em virtude de a degradao ambiental
afetar a sade de particulares, diz-se dos danos individuais por eles sofridos que so danos
reflexos ou danos por ricochete.
Disto possvel concluir que o microbem se caracteriza essencialmente por sua capacidade de
aproveitamento direto pelo indivduo, na medida em que representa vida diria uma
utilidade/benefcio que facilita o desenvolvimento humano, de um lado, constituindo-se elemento
participativo nas funes de estabilidade ambiental, de outro (com a ressalva de que essa funo
no se atribui aos bens conexos). Por isso, ao inverso do que ocorre com o macrobem, diz-se que
a tutela do microbem pode ser exercida tambm pelo particular, na dimenso em que a sua
degradao lhe imponha prejuzos individuais.
47
A tutela jurdica dos microbens encontra respaldo nos direitos de vizinhana e nos direitos da
personalidade. Do ponto de vista do seu carter patrimonial, o proprietrio tem o interesse
(fundado no direito individual de propriedade e no difuso, simultaneamente, embora, em relao
a este ltimo lhe falte legitimidade ad causam89) de manter inclumes os bens ambientais de que
dispe nos limites do seu domnio. Assim, ao proprietrio caber se insurgir contra aes de
quem, eventualmente, tenha o potencial de lesar o seu patrimnio ambiental.
Ao sujeito que teve a sua sade lesada, a sua integridade fsica atingida, a sua qualidade de vida
comprometida, do ponto de vista individual, caber valer-se da tutela ressarcitria do meio
ambiente, j que os danos que sofreu, independentemente de no manterem uma funo
diretamente ecolgica, resultaram de uma instabilidade do ambiente. Por isso, dado que o
microbem pressuposto ao macrobem, que a garantia do bem conexo depende da estabilidade
ambiental, e, alm disso, que a proteo do dano de vizinhana representa uma contribuio
reflexa na proteo ao meio ambiente (LEITE, 2003, p. 142), aplica-se, para todos os casos o
regime jurdico de responsabilidade civil ambiental, tal qual ocorre com a proteo do direito
difuso. O Direito do Ambiente, como se v, possui tambm uma tutela privada, decorrente do
exerccio dos direitos subjetivos que ora se inserem no seu contedo, ora dele dependem.
Obviamente, os danos causados aos recursos naturais, ainda que estejam vinculados
propriedade privada, por sua funo ecolgica, devero ser ressarcidos observando-se a mesma
escala de prioridades da tutela do direito ambiental difuso, o que no ser observado nos casos de
ressarcimento aos danos ambientais por ricochete.
89
importante referir que esta limitao, no direito brasileiro, est atualmente sendo objeto de discusso
(FERRARESI, 2007, p. 136), j que o anteprojeto do Cdigo Brasileiro de Processo Coletivo, j referido neste
trabalho, prev a possibilidade, mediante a importao de instituto de direito norte-americano da representao
adequada, atravs da qual uma pessoa (um particular) se encarrega, em juzo, de ser o porta-voz ou gestor
judicial (GIDI, 2007, p. 100)
48
90
Esta verificao, embora mencionados os critrios de diversas legislaes nacionais, se restringir ao ordenamento
jurdico brasileiro.
91
O caso peruano guarda um pormenor que muito interessa ao nosso tema, o qual ser alhures objeto de nossa
apreciao.
92
A Itlia teve o critrio de arbitrabilidade modificado pelo decreto legislativo 40 de 2006, quando passou a adotar a
disponibilidade em vez da transigibilidade.
49
Na Argentina, o art. 737, do Cdigo de Processo Civil, salienta que a arbitragem no comporta
matria transigvel93; o art. 1.676 do Cdigo Judicirio da Blgica; o art. 115 do decreto 1.818/98
da Colmbia; o art. 1 da Lei de Arbitragem sueca; o art. 3 da Lei de Arbitragem Comercial da
Venezuela; o art. 774 do Cdigo Processual do Paraguai; o art. 476 do Cdigo Geral de Processo
do Uruguai, todos vedam a apreciao pelo tribunal arbitral de matria que no seja objeto de
transao.
A Alemanha, a ustria, a Lei de Arbitragem Internacional da Sua (BLESSING, 2000, p. 172)
no exigem a disponibilidade do direito, mas to somente a sua patrimonialidade. A esse grupo
tambm se juntaram, para arbitragens internacionais, Argentina e Polnia (CRISTFARO;
NEY, p. 336).
Brasil e Costa Rica, alm do critrio da disponibilidade, exigem a patrimonialidade.
Os Estados Unidos e o Reino Unido no oferecem critrios de arbitrabilidade na legislao94,
cabendo jurisprudncia a delimitao da abrangncia da atividade arbitral. H notcias de que,
nos Estados Unidos, a arbitrabilidade presumida, cabendo parte que no deseja a ela se
submeter o nus de provar incompatibilidade da via com o thema decidendum (PINHEIRO,
2005, p. 105). Essa a mesma notcia que nos traz Youssef sobre os sistemas australiano e
canadense, cuja normativa arbitral silencia sobre o assunto e a doutrina se posiciona pela
presuno da arbitrabilidade (2009, p. 56).
93
Caivano (2008, p. 132) atenta para o fato de que, adicionalmente, no sistema argentino, a lide no poder
extrapolar o interesse das partes litigantes. Entretanto, desconfiamos que no se trata de restrio reservada ao
direito argentino, tendo em vista que, regra geral, se a causa impuser um litisconsrcio passivo necessrio, por
exemplo, a parte no integrada originariamente no litgio no ser, obviamente, forada a se inserir na contenda em
um tribunal arbitral, salvo tenha ela assim convencionado no passado e, notificada a ingressar na lide, adotado
postura negligente.
94
Gidi refere que o conceito terico de direito indisponvel inexistente no direito americano (2007, p. 309)
50
A interveno do Ministrio Pblico tem sido apontada, na doutrina (GARCEZ, p. 52), tambm,
como critrio impeditivo de arbitrabilidade. Na Itlia, a questo j ganhou corpo95,
especificamente no que toca nova regulamentao do sistema societrio naquele pas. o n 4
do art. 34 do Decreto Legislativo n 5, de 17 de janeiro de 2003 que estabelece,
peremptoriamente: no podem ser objeto de clusula compromissria as controvrsias em que a
Lei preveja interveno obrigatria do Ministrio Pblico [traduo nossa]. Luisio alerta que a
necessidade da presena do Ministrio Pblico indcio de indisponibilidade do direito (2007, p.
356). No caso brasileiro, tal critrio no imporia grandes novidades ao sistema, tendo em vista
que as hipteses de interveno obrigatria do parquet, por aqui, coincidem, invariavelmente,
com litgios envolvendo matria indisponvel96.
Transigibilidade, disponibilidade, patrimonialidade, injuntividade da norma, ordem pblica no
so sinnimos. Cada uma dessas expresses possui, especialmente ao operador do Direito, um
significado prprio e representam s discusses envolvendo arbitragem, especial importncia.
Confundi-las comprar um bilhete para o equvoco. Compreend-las permitir o
desenvolvimento de um raciocnio estruturado, apto anlise crtica das opes que faz o
legislador, no intuito de condicionar a resoluo de um conflito atravs da arbitragem.
Exatamente porque esses critrios representam uma obstruo arbitragem que conhecer o seu
contedo ultrapassa a relevncia terica, para definir os rumos do acesso arbitragem mundo
afora.
Na grande maioria dos ordenamentos jurdicos, as matrias indisponveis no so passveis de
transao, o que pode desencadear, em alguns, a crena de que, ao se falar em disponibilidade e
transigibilidade, se est tratando da mesma questo. Isto no exato. A transigibilidade a
possibilidade de submeter determinado litgio transao, a qual, por sua vez, constitui o
95
Punzi informa que a vinculao da inarbitrabilidade interveno do Ministrio Pblico j era prevista no art.
1104 no Cdigo de Processo Civil para o estado del Re di Sardegna de 1859, bem como no art. 1080 do Cdigo per
il Regno delle Due Sicilie (2000, p. 224).
96
51
97
Cdigo civil brasileiro, Art. 840: lcito aos interessados prevenirem ou terminarem o litgio mediante
concesses mtuas.
98
O prof. Castro Mendes alerta que, regra geral, as relaes jurdicas so apenas relativamente indisponveis
(1986, p. 210). Nesse mesmo sentido, adverte Henrique Damiano que A indisponibilidade, contudo, comporta
graus. Assim, pode ser absoluta ou relativa. A primeira envolve situaes excepcionalssimas, tais como o direito
vida, personalidade e ao trabalho livre. A indisponibilidade relativa atinge a uma gama significativa de direitos e
garantias: alimentos, registro do contrato de emprego na CTPS, salrios, estabilidade e garantia no emprego,
depsitos do FGTS, horas extras, adicional de insalubridade, de periculosidade e noturno, frias, repouso semanal
remunerado, aviso prvio e intervalo para descanso. Na indisponibilidade relativa, ao contrrio do que se passa na
absoluta, a renncia e a transao tm lugar, conquanto sujeitas a restries e limitaes. Mas no se pode negar que
o salrio, o aviso prvio, as frias, os adicionais, a garantia de emprego e outros direitos indisponveis e
irrenunciveis, ordinariamente, encontram no judicirio trabalhista sede para transaes, acordos e conciliaes que
denotam a relatividade da indisponibilidade (2002, p. 18). Ainda para efeito de determinao do conceito de
indisponibilidade, vale lembrar a lio de Verde, para quem indisponvel o direito a respeito de qual existe um
impedimento expresso ou implcito (ou seja, derivante da natureza intrnseca do mesmo), de renncia ou perda (ou
de conformao de maneira diversa daquela prevista por lei) (2005, p. 93) [traduo livre].
99
No Brasil, defende esta vinculao Marcos Paulo de Almeida Salles, quando salienta que a arbitragem deve
portar as mesmas caractersticas da expectativa que tm as partes que se submetem aos sacrifcios prprios das
transaes (2000, p. 361).
52
100
A legislao argentina, que adota como critrio de arbitrabilidade as questes transigveis, estabeleceu um rol de
matrias sujeitas transao (Cdigo Civil da Nao, arts. 832 e ss.); a legislao italiana, que fazia meno
transigibilidade at 2006, por sua vez, identificou a matria sujeita transao com a disponibilidade do direito em
causa (Cdigo Civil italiano, art. 1.966); na Venezuela, a transao tambm est restrita a direitos disponveis
(Cdigo Civil, art. 1.714). Naturalmente, nos casos em que a legislao indicar como matria transigvel aquela que
verse sobre direito disponvel ser possvel estabelecer uma equiparao entre os conceitos, mas por um motivo
meramente circunstancial.
101
A dificuldade da determinao da disponibilidade de uma relao jurdica foi destacada por Castro Mendes, que a
relacionou com a existncia, em regra, de relaes jurdicas relativamente indisponveis. E exemplifica com a
relao jurdica de que a parte s pode dispor por certa forma: duas pessoas de sexo diferente, no se verificando
qualquer impedimento, podem livremente casar. um efeito jurdico disponvel. Daqui em rigor deveria resultar a
possibilidade de uma aco declaratria do casamento seguida de confisso do pedido: uma espcie de casamento
processual. Tal no possvel: o casamento s pode provar-se por certido do registo civil (Cdigo do Registo Civil,
art. 5); no de outro modo, nem sequer por sentena (1986, p. 211-212).
102
Embora este posicionamento parea, a alguns, uma heresia jurdica, dado que a transao, na tradio juscivilista,
envolve a concesso de direitos (Cdigo Civil brasileiro, art. 840), o que no seria permitido em relao a direitos
indisponveis, no item em que tratarmos do Termo de Ajustamento de Conduta, o nosso raciocnio poder se
afigurar, dogmaticamente, mais bem situado. Entretanto, apenas para que, desde j, ponha-se em cheque a
dogmtica juscivilista atinente matria, pense-se em transao penal envolvendo o caput do art. 129 do Cdigo
Penal, cujos bens protegidos so a integridade fsica e a sade humanas, j h quase quinze anos autorizada pela Lei
9.099. Nesse sentido, Gian Franco Ricci adverte: Se verdade, de fato, que possvel haver transao sobre
direitos disponveis, o contrrio no o , no sentido de que apenas os direitos disponveis sejam passveis de
transao (2007, p. 760). O conceito de transao trazido por Pontes de Miranda em certa medida diverge do
quanto dispunha, poca da redao do texto, o art. 1.025 do Cdigo Civil ento vigente: enquanto a redao da Lei
falava em concesses mtuas, o autor preferia dizer que se tratava a transao de negcio jurdico bilateral que
afasta disputa ou dvida (incerteza) entre os dois ou mais contratantes, a respeito de relaes jurdicas existentes
entre eles (1977, p. 266).
53
Punzi lembra que a disponibilidade dos direitos decorre de uma disposio de lei mais ou menos explcita que
expressamente a preveja o impedimento do exerccio para o titular de um poder autnomo, em funo do tipo do
interesse tutelado ou da natureza do direito (2008, p. 173).
54
105
Verde, entretanto, acredita que a transmissibilidade no implica a indisponibilidade da situao jurdica (2005, p.
92).
106
Ventura adverte que mencionada restrio causaria tutela arbitral muitos inconvenientes : ou os rbitros
deveriam esquecer nos seus julgamentos as normas imperativas , ou os rbitros deveriam dar-se por incompetentes
logo que, por iniciativa de alguma das partes ou ex officio, surgisse uma questo de interpretao ou aplicao de
norma imperativa (1986, p. 324).
55
Lus de Lima Pinheiro informa que a jurisprudncia francesa evoluiu no sentido da flexibilizao deste critrio,
bem como, no mbito da arbitragem internacional, esta flexibilizao ainda maior (2005, p. 104). No mesmo
sentido, Caramelo, 2006, p. 1237. Youssef relata que, desde os anos 50, a jurisprudncia francesa decretou a morte
do critrio naquele pas, tornando letra morta o art. 2060 do Code civile (2009, p. 58).
108
Lei de arbitragem e conciliao da Bolvia, art. 3; Cdigo Civil francs, art. 2.059; 1.707, n 3 do Cdigo
Judicirio belga.
109
[...] as questes que envolvem a ordem pblica so pelo menos no tocante aos aspectos especficos de
interesses pblico, coletivo, difuso ou geral indisponveis (COSTA; PIMENTA, 1999, p. 381).
110
56
responsvel pela gesto de bens que dizem respeito coletividade. No submeter uma demanda
ao Judicirio no implica a disposio do bem; ao contrrio, na hiptese em que o Estado ou o
Ministrio Pblico entendem que no se trata a oportunidade de defender o bem pblico, dada a
constatao de sua integridade, no h porque dar as costas racionalidade e residir aos tribunais
em busca de um litgio incuo. Quer isto dizer que a proteo do interesse pblico no pode ser
confundida com um estmulo administrao de causas sabidamente perdidas pela
Administrao Pblica, que se encaminham aos tribunais do Estado para praticar verdadeira
teimosia. A defesa do interesse pblico pela Administrao Pblica e pelo Ministrio Pblico,
em juzo, deve pressupor, antes de tudo, boa-f. Defender o interesse pblico no o mesmo que
defender os interesses do Estado e de suas estruturas, como se a sua organizao constitusse um
fim em si mesmo. Por isso, h que se compreender que, em muitos casos, o Estado e o Ministrio
Pblico podero entrar em entendimento com os seus supostos adversrios, atravs de
instrumentos como a transao, a exemplo do Termo de Ajustamento de Conduta, sem que, para
isso, seja indispensvel dispor do interesse pblico. Em uma questo jurdica, admitir que o
outro tem razo no significa disposio do bem; significa que a integridade do bem, naquele
momento, foi respeitada; se est apenas buscando a soluo da controvrsia. Pode estar em
discusso um erro operacional da administrao pblica ou uma interpretao equivocada do
inqurito civil, pelo Ministrio Pblico. Assim, a razo de ser da vinculao da disponibilidade
com a arbitrabilidade, nesse passo, cai por terra: submeter uma questo indisponvel ao juzo
arbitral no implica a violao do bem indisponvel; se dos instrumentos de autocomposio no
decorre essa consequncia, o que dizer de um procedimento de carter jurisdicional, dotado de
imparcialidade e todas as demais garantias do devido processo legal?
Por ltimo, no recomendvel equiparar a indisponibilidade do interesse pblico com a
indisponibilidade do direito patrimonial do Estado. A indisponibilidade do interesse pblico se
traduz na impossibilidade de vulner-lo, isto , de permitir que o interesse pblico sucumba a
interesse particular. Por isso mesmo, em dadas ocasies, o Estado ter de renunciar direitos,
exatamente com vistas a atender o interesse pblico: imagine-se, aqui, o caso de um edifcio
pblico cujo valor de mercado tenha subido vertiginosamente em funo da construo de um
shopping nos seus arredores, decidindo o administrador pblico, no intuito de aumentar o poder
de investimentos de seu governo em educao, por exemplo, alien-lo, transferindo-se a sede do
57
Poder Pblico a um local onde a especulao imobiliria no tenha chegado com tanta fora.
Embora o bem pblico tenha sido objeto de disposio, no restou por ser posto em negociao o
interesse pblico. Isto significa que, nem todos os bens vinculados ao Estado so indisponveis,
podendo, portanto, a administrao se valer, nesses casos, consoante o permissivo da legislao
brasileira, de meios alternativos de soluo de conflitos.
Disponveis, indisponveis, transigveis, intransigveis, patrimoniais, extra-patrimoniais. Antes de
tudo, preciso lembrar que todas essas expresses representam qualificaes de direitos, e,
assim, merecem a devida proteo. Como se nota, as legislaes ocidentais cuidaram de permitir
o acesso arbitragem, especialmente, s relaes jurdicas de carter negocial; entretanto,
considerando que, cada vez mais, se reclama acesso aos direitos, o qual no tem sido garantido
de modo satisfatrio, na atividade desempenhada pelo Poder Judicirio, ser que no estamos
prestes a assistir uma alterao desse quadro? E, caso seja negativa a resposta, no deveramos
trabalhar nesse sentido? Por que, afinal, aos bens jurdicos de carter disponvel so ampliadas as
opes de tutela e, contrariamente, aos bens jurdicos de carter indisponvel, se oferece apenas
uma opo? Pretende-se, mais uma vez, como denunciou Kafka, fechar aos camponeses a porta
da Justia? Ainda h espao para que a ingenuidade se dobre ao mito do Estado-juiz-provedor?
Edoardo Flavio Ricci (2007, p. 407), nesse sentido, defende a inexistncia de razes de fundo111
para que a arbitrabilidade esteja vinculada indisponibilidade do objeto da causa. Em verdade,
para o autor, esse panorama estaria relacionado com fundamentos de carter histrico e poltico:
o fundamento de carter histrico se refere antiga concepo do processo como algo conjugado
ao direito material, no sentido de que, regulando-se o instrumento, estar-se-ia regulando o
substrato, da porque no seria juridicamente vivel convencionar procedimento de lide cujo
111
O debate sobre a essencialidade do critrio da disponibilidade tem origem, pelo menos no ambiente doutrinrio
italiano, na concepo da natureza jurdica da arbitragem. A corrente contratualista se desenvolveu com bastante
fora na Itlia (por exemplo, RUFFINI, 2002, p. 145), e, por conta disto, passou a atribuir arbitragem as limitaes
inerentes a um contrato. Sergio la China, nesse passo, defende que o rbitro no pode decidir sobre matria
indisponvel porque, diferentemente do juiz, a sua autoridade no prpria, mas provm da vontade das partes. Se a
lei no lhes permite autocompor a controvrsia sobre matria indisponvel, automaticamente, segundo o raciocnio
do autor, no poderiam as partes escolher quem o fizesse em seu lugar. estranho que o mesmo autor reconhece que
a questo no ontolgica, mas remete ao mero cimes do Estado em manter sob a sua tutela matrias mais
sensveis (2007, p. 41). Mais frente demonstraremos os motivos pelos quais no nos filiamos a esse entendimento.
58
objeto, por sua natureza, fosse indisponvel; o fundamento poltico, mais tarde, confirmaria o
fundamento histrico, traduzido pela concepo de jurisdio como exerccio da soberania112 do
Estado113, em contraposio ideia de jurisdio como servio a ser prestado aos cidados.
Quanto mais alinhada estiver a corrente poltica primeira concepo, mais restries sero
impostas s resolues privadas de litgios e, dentre elas, a arbitragem.
A esses fundamentos, Karim Youssef adiciona que, dada a histrica relao que a arbitragem
estabeleceu com a soluo de controvrsias de natureza comercial, criou-se em torno dos rbitros
uma imagem de homens do comrcio e, a ela acompanhada, uma desconfiana de que eles no
dariam, seja pela parcialidade decorrente de seu posicionamento ideolgico, seja pela presumida
inabilidade em matria pblica, s normas de carter pblico a aplicabilidade devida (2009, p.
49). Esse mesmo autor defende que toda essa desconfiana j no tem lugar para ser exercitada
no presente contexto internacional da arbitragem114. que a arbitragem internacional uma
justia sofisticada, que amadureceu para conferir proteo suficiente s partes mais fracas ou ao
interesse pblico (2009, p. 64) [traduo nossa].
Comentando o sistema italiano, Berlinguer (1999, p. 125) verifica uma inadaptao dos critrios
de arbitrabilidade (fundados em uma concepo privatstica) atividade desenvolvida pelos
rbitros, na medida em que, embora a natureza decisria e resolutiva da arbitragem seja
reconhecida de modo geral, o ordenamento segue impondo limites operativos criados e
112
fundamental referir o n 2 do art. 209 da Constituio portuguesa, que expressamente traz a arbitragem inserida
no captulo Organizao dos Tribunais, em reconhecimento pleno do mnus pblico judicante da atividade. No
Brasil, a Constituio faz tmida meno arbitragem, quando aborda a soluo de conflitos coletivos de natureza
trabalhista (Art. 114, 1 e 2).
113
Nesse mesmo sentido, Remo Caponi comenta que o Estado moderno, na tentativa de remediar a degenerao do
processo romano-cannico, entre os sculos XVII e XVIII, apropriou-se da funo judicante (2008, p. 101).
114
Explicando o mesmo fenmeno, La China ressalta que se pode dizer que a razo de fundo do fenmeno
positivo da inarbitrabilidade est no cimes do Estado pelo prprio poder jurisdicional, na relutncia em
descentraliz-lo e privatiz-lo ou fracion-lo em mil feudos, quase como um regresso ao bom tempo antigo, em
funo do temor que tem de que os valores que estabelece como os mais importantes na escala de valores jurdicos e
sociais do ordenamento possam fugir pela via arbitral cognio dos juzes estaduais e sejam assim menos
convictamente aplicados e defendidos. (2007, p. 41) [traduo nossa]
59
concebidos para regular um contrato. Quer isso significar que no h porque estabelecer limites
impeditivos de arbitrabilidade se a funo da arbitragem possui claramente carter pblico.
Raul Ventura j h mais de 20 anos manifestou a sua incompreenso acerca da exigncia do
requisito da disponibilidade. Com efeito, o autor considera a ideia vlida para a aplicao do
instituto da transao e duvida que o julgamento por um tribunal arbitral de litgio sobre o
direito disponvel afecte a indisponibilidade do direito (1986, p. 321).
Caramelo (2006, p. 1253) critica com veemncia o critrio de arbitrabilidade da lei portuguesa,
na medida em que acredita no ser ele adequadamente operativo para delimitar, claramente e
com segurana o espao da arbitrabilidade no campo do Direito das Sociedades, arrematando,
por fim, que, na verdade, a imposio do limite
se assenta numa desconfiana (ainda que inconfessada) do Estado-legislador (quando
a Lei que estabelece o critrio da arbitrabilidade) ou dos tribunais estaduais (quando
esse critrio definido por via jurisprudencial) relativamente capacidade e/ou
vontade dos rbitros de respeitarem e fazerem respeitar normas ou princpios
considerados como particularmente importantes e, por isso, como obrigatoriamente
aplicveis em quaisquer circunstncias.
Paula Costa e Silva, identificando na conveno de arbitragem um negcio processual que regula
um pressuposto processual a competncia alerta que, respeitada a indisponibilidade
substantiva do direito em litgio, impedindo-se a celebrao de negcios processuais com
eficcia substantiva compositiva, nenhuma razo poder militar contra a deciso por rbitros
(2009, p. 20).
Entretanto, classicamente, o raciocnio tem sido diverso. Para muitos, a disponibilidade seria
critrio adesivo arbitrabilidade, tendo em vista que a natureza negocial da conveno de
arbitragem tornaria incompatvel a apreciao por rbitros matria indisponvel. Ruffini, nesse
sentido, comentando a reforma do Direito Societrio italiano, impe objees admissibilidade
60
O autor no est sozinho na concluso de que no h arbitrabilidade de direito indisponvel no sistema italiano.
Grande parte da doutrina italiana o acompanha, a exemplo de Verde (2006), Luisio (2007), Punzi (2008), Barbieri e
Bella (2007), Cechella (2005), Chiarloni (2004), Gian Franco Ricci (2007), Rubbino-Sammartano (2002), entre
outros.
116
Art. 102. A funo jurisdicional exercitada pelos magistrados ordinrios institudos e regulados pela norma
sobre o ordenamento judicirio.
No podem ser institudos juzos extraordinrios ou juzes especiais. Podem somente ser institudos rgos
judicirios com sees especializadas para determinadas matrias, tambm com a participao dos cidados idneos
no integrantes da magistratura.
A lei regula os casos e as formas da participao direta do povo na administrao da justia.
117
Em recente comentrio ao renovado art. 806 do Cdigo de Processo Civil italiano, o autor deixa ainda mais
evidente o seu posicionamento a respeito do tema: No momento em que o fundamento da arbitragem reside na
autonomia privada, claro que a rea da comprometibilidade aos rbitros coincide tendencialmente com aquela da
disponibilidade dos direitos (2008, p. 5658) (traduo nossa).
118
Tambm nesse sentido, PUNZI, 2008, p. 172.
119
61
concepo aplicvel ao instituto. O rbitro tal como o juiz - no est autorizado a promover a
disposio da relao jurdica, mas a verificar, inclusive aplicando normas de ordem pblica e
regras e princpios jurdicos de carter injuntivo, no mbito litigioso, a quem assiste razo. Sua
misso no compor o litgio atravs da disposio de direitos, mas sim prestar a efetiva e
adequada tutela jurisdicional. O poder do rbitro, independentemente do objeto da causa que
julga, provm da Lei120; quando as partes escolhem os rbitros da causa, esto apenas escolhendo
as suas habilidades individuais, atravs de sua nomeao, dizer, esto constituindo a sua
competncia para julgar. No esto as partes, sob nenhum aspecto, transferindo aos rbitros
poderes seus, mesmo porque no lhes atribudo o poder de julgar, mas, to somente, quando for
possvel, conforme o objeto em litgio, o de realizar concesses. No h inconstitucionalidade,
portanto, porque nem sequer h exorbitncia de poderes; o rbitro julga os pedidos e
requerimentos dos litigantes, assim como faz o juiz de direito. A conveno de arbitragem, por
constituir-se um negcio jurdico processual (COSTA e SILVA, p. 20), no limita
ontologicamente o objeto do litgio121.
J no que toca objeo concernente ao carter extraordinrio do tribunal, que constitui a
segunda preocupao do autor, cuja constitucionalidade estaria assentada na vontade das partes,
o que, no caso de arbitragem processante de direitos indisponveis, no seria verificado, o nosso
raciocnio busca no fundamento histrico da regra de impedimento de tribunal de exceo o
argumento para refutar o posicionamento. O impedimento do tribunal de exceo
essencialmente uma garantia dada ao cidado contra o Estado, que goza plenamente do direito
fundamental ao processo justo (fair trial). Suas razes histricas remontam a um sistema
constitucional introduzido tambm na Itlia, em um Estado democrtico juvenil ps Mussolini
como uma reao a um regime poltico totalitrio, que se utilizava de mecanismos como o
tribunal de exceo para forjar o oferecimento de uma oportunidade de defesa que nunca existia,
voltados essencialmente aniquilao das foras polticas que contra tal regime se opunham.
120
Punzi, a respeito da questo, assevera que a premissa para considerar possvel a arbitrabilidade de direitos
indisponveis observar na Lei o fundamento da arbitragem, e no na vontade das partes (2008, p. 172).
121
Nesse sentido, til a ideia lanada por Capone, para quem existe, atualmente, uma direo ao equilbrio da
incidncia da autonomia privada na evoluo processual, na medida em que no obstaculize a efetividade do
processo e a justa composio da controvrsia (2008, p. 102).
62
Entre tantos, Bueno, 2007, p. 13; Didier Jr., 2009, p 83; Rodrigues, 2008, p. 78, Martins, 2001a, p. 351. Em
sentido contrrio, ainda, Marinoni, 2006, p. 148; Theodoro Jr., 2008, p. 42.
123
124
63
A tutela arbitral de direitos indisponveis no pode e nem deve ser idntica tutela arbitral de
direitos disponveis. O procedimento e o processo devem se adaptar ao direito discutido125,
sob pena de inviabilizar-se a sua tutela. Imaginar um procedimento arbitral de direitos
indisponveis pensar em uma remodelao de todo o sistema arbitral, constitudo
primordialmente com o objetivo de atender interesses eminentemente privados; agora, se for
levada a efeito a expanso dessa tecnologia tutela de direitos indisponveis, ser imperativa
uma readequao do sistema s necessidades caractersticas desses direitos. Por isso, os
eventuais receios que surjam da incluso dos direitos indisponveis em um sistema que no foi
originariamente pensado para tutel-los devem ser superados pela criatividade e esforo dos
juristas em encontrar mecanismos adequados de adaptao.
125
Em matria de arbitragem ambiental, esta iniciativa foi tomada pela Corte Permanente de Arbitragem, no sentido
de adaptar o modelo normativo da UNCITRAL s necessidades do direito ambiental, adaptao a que se far
referncia adiante. Sobre os princpios da adaptao e da adaptabilidade, cf. DIDIER Jr., 2001.
64
O texto alemo anterior reforma, segundo informam Bockstiegel, Krll e Nacimiento (2008, p. 114) e Lrcher
(1998, p. 87), vinculava a arbitralidade transigibilidade.
65
n 1 do art. 1030 do Cdigo de Processo Civil alemo: A conveno arbitral que tenha como
objeto causas que no envolvam interesse econmico produziro efeitos legais se as partes
possurem poderes de transao [traduo nossa].
Observe-se que, embora o direito positivo tedesco tenha colocado impedimento arbitrabilidade
dos direitos no-patrimoniais, a arbitrabilidade de direitos indisponveis representa passo
gigantesco em direo ampliao do acesso tutela arbitral, na medida em que favorece a
extenso objetiva da apreciao das contendas.
No obstante tenha o ordenamento alemo estabelecido como regra geral a patrimonialidade da
situao jurdica, a lei que renovou a regulao do sistema arbitral preservou os sistemas
especiais estabelecidos fora do 10 livro do Cdigo de Processo Civil alemo, dentre os quais
merece destaque algumas matrias de Direito Trabalhista (SANGIOVANNI, 2006, p. 235).
O sistema alemo, inaugurado em 1998, foi repetido na ustria a partir de 1 de julho 2006, com
a reforma da Lei de Arbitragem desse pas. Com efeito, essa particularidade um mais um forte
indcio de que os clssicos critrios de arbitrabilidade esto prestes a ruir.
2.2.2.1.2 A arbitragem na Itlia e as particularidades da reforma societria
A Itlia, com o objetivo de tornar mais eficiente a legislao societria, promoveu modificaes
nos critrios de arbitrabilidade restritas matria. Em 3 de outubro de 2001, o parlamento
italiano promulgou a lei n 366, delegando ao Poder Executivo a possibilidade de regulamentar
matria de Direito Societrio127. O n 3 do art. 12 dessa Lei previu norma interessante a respeito
da arbitrabilidade objetiva:
127
Art. 1, n 1: Fica delegado o Governo a adotar, dentro de um ano da entrada em vigor da presente Lei, um ou
mais decretos legislativos que versem sobre a reforma orgnica da disciplina das sociedades de capital e
cooperativas, a disciplina dos ilcitos penais e administrativos concernentes sociedade comercial, bem como novas
normas de processo voltadas definio do procedimento na matria de que trata o art. 12 desta Lei. [traduo
nossa]
66
Quando a norma obriga a adoo da arbitragem de direito nos casos em que a clusula
compromissria versa sobre matria intransigvel128, viabiliza a interpretao de que ela admite a
possibilidade de sua apreciao em procedimento arbitral129 (ZUCCONI GALLI FONSECA,
2005, p. 485).
Apesar da clara redao nesse sentido, na Itlia se estabeleceu no ambiente doutrinrio um rico
debate acerca da extenso da arbitrabilidade em matria societria. Com efeito, a timidez do
legislador delegado (Decreto Legislativo n 5 de 2003130), no que toca ao exerccio do poder de
128
poca da reforma societria, o Cdigo de Processo Civil italiano ainda tinha como critrio de arbitrabilidade a
transigibilidade, embora, como j se fez meno neste trabalho, o cdigo civil daquele pas definisse como
transigveis as matrias relacionadas a direitos indisponveis.
129
130
Art. 34. Objeto e efeito da clusula compromissria estatria. 1. O ato constitutivo da sociedade, exceo
daquelas que fazem recurso ao mercado de capital de risco, nos termos da norma do artigo 2325-bis do cdigo civil,
pode, mediante clusula compromissria, prever a submisso a rbitros de algumas ou de todas as controvrsias
emergentes entre os scios e entre os scios e a sociedade que tenham por objeto direitos disponveis relacionados
atividade social. 2. A clusula dever prever o nmero e o modo de nomeao dos rbitros, conferindo, em todos os
casos, sob pena de nulidade, o poder de nomeao a rbitros que sejam sujeitos estranhos sociedade. Quando este
poder no for exercitado, a nomeao ser solicitada ao presidente do tribunal do lugar da sede da sociedade. 3. A
clusula vincula a sociedade e todos os seus scios, inclusive aqueles cuja qualidade de scio objeto da
controvrsia. 4. Os atos constitutivos podem prever que a clusula tenha como objeto controvrsia promovida pelos
administradores, gerentes e diretores ou que envolva conflito entre eles e, neste caso, a ela ficam vinculados a partir
da aceitao do encargo. 5. No pode ser objeto de clusula compromissria a controvrsia para a qual a Lei preveja
a interveno obrigatria do ministrio pblico. 6. A alterao do ato constitutivo, que introduza ou suprima clusula
compromissria, deve ser aprovada pelos scios que representem, pelo menos, dois teros do capital social. Os
scios anuentes ou divergentes podem, no prazo de noventa dias seguintes alterao, exercitar o direito de retirada.
Art. 35. Disciplina inderrogvel do procedimento arbitral. 1. A demanda de arbitragem proposta pela sociedade ou
contra ela ser protocolizada no registro da empresa e ser acessvel aos scios. 2. No procedimento arbitral levado a
efeito a partir da clusula compromissria de que trata o art. 34, a interveno de terceiros nos termos do art. 105 do
cdigo de processo civil, bem como a interveno de scios nos termos dos arts. 106 e 107 do mesmo cdigo ser
67
derrogao dos critrios de arbitrabilidade dispostos no Cdigo de Processo Civil italiano, assim
como uma elaborao infeliz do texto (RUFFINI, 2004, p. 501-502), deu lugar a um largo debate
doutrinrio acerca do alcance real da quebra de conexo entre transigibilidade do direito e
arbitrabilidade.
Edoardo Flavio Ricci, de um lado, deduziu da normativa delegada trs categorias de litgios,
passveis de submisso tutela arbitral: as que tenham por objeto a validade da deliberao de
assembleia; aquelas em que se envolvam os administradores, gerentes e diretores e aquelas
relativas a direitos disponveis, decorrentes da relao entre os scios ou entre os scios e a
sociedade131. Em relao primeira, o autor conclui que no h como negar que se trata de
arbitrabilidade de matria indisponvel, tendo em considerao que a normativa abriga tanto a
impugnao nulidade132, quanto anulabilidade (2003, p. 522). A arbitrabilidade de questes
indisponveis se repetiria na segunda hiptese, no seu entendimento, j que o n 4 do art. 34 do
decreto legislativo n 5 de 17 de janeiro de 2003 silencia quanto necessidade do requisito de
disponibilidade da controvrsia que envolva administradores, gerentes e diretores. Para Ricci,
portanto, se o legislador exigiu a disponibilidade para a terceira hiptese e no o fez em relao
admitida at a primeira audincia de conciliao. Se aplica o art. 820, n 2, do cdigo de processo civil. 3. No
procedimento arbitral no se aplica o art. 819, nmero 1, do cdigo de processo civil; todavia, o laudo sempre
impugnvel, tambm em derrogao ao quanto previsto para a arbitragem internacional do art. 838 do cdigo de
processo civil, norma do art. 829, nmero 1, e 831 do mesmo cdigo. 4. As disposies do laudo so vinculantes
sociedade. 5. A submisso arbitragem, tambm no ritual, de uma controvrsia no faz precluir o recurso tutela
cautelar da norma do art. 669-quinquies do cdigo de processo civil, mas se a clusula compromissria permite a
submisso arbitragem de controvrsia que tenha por objeto a validade de deliberao assemblear, aos rbitros
compete sempre o poder, mediante deciso interlocutria irrecorrvel, de suspender a eficcia da deliberao. Art.
36. Deciso de direito. 1. Tambm se a clusula compromissria autoriza os rbitros a decidirem por juzo de
equidade, com laudo no impugnvel, os rbitros devero decidir segundo direito, com laudo impugnvel conforme
a norma do art. 829, n 2, do cdigo de processo civil, quando, para decidir, tenham de conhecer de questo no
arbitrvel ou quando o objeto do juzo seja constituda da validade de deliberao assemblear. 2. A presente
disposio se aplica tambm ao laudo proviente de uma arbitragem internacional.
131
Joo Bosco Lee relata que, na Argentina, so inarbitrveis os litgios relativos a controvrsias entre os scios e a
sociedade, qualidade dos scios e excluso de dirigente da sociedade (2000, p. 355).
132
Argumenta o autor que a nulidade da deliberao de assembleia se trata de situao jurdica indisponvel j que
as partes no podem solucion-la mediante uma composio negocial (2003, p. 522). Esse argumento, todavia, no
suficiente para caracterizar uma situao jurdica indisponvel; em verdade, a irrenunciabilidade da nulidade de
deliberao de assembleia deriva da eficcia coletiva alm dos problemas decorrentes desse fato da prevalncia
do defeito jurdico identificado no ato mencionado.
68
segunda, significa dizer que admitiu para esta o acesso ao juzo arbitral, independentemente da
natureza do litgio. Estaria, portanto, na Itlia, embora em um mbito substantivo restrito,
relativizada a regra segundo a qual a arbitragem poder ser levada a efeito apenas em situaes
que pretendam solucionar litgios de carter transigvel.
Adicione-se a essas informaes o fato de o mencionado decreto legislativo trazer enunciado
proibitivo da arbitrabilidade de questes em que a interveno do Ministrio Pblico seja
obrigatria, o que, mais uma vez, inclina o intrprete a acreditar que o legislador delegado teria,
de fato, se utilizado dos poderes de derrogao conferidos pela legge 366. Ainda que boa parte
da doutrina italiana133 se posicione no sentido de que a citada norma representa um exemplo de
indisponibilidade da situao jurdica, deve-se reconhecer que vlida a interpretao que
sustenta, especificamente em matria societria, a arbitrabilidade de situaes jurdicas
indisponveis em que no seja obrigatria a interveno do Ministrio Pblico, com exceo da
hiptese prevista no n 1 do art. 34, leitura originariamente levada a efeito por Elio Fazzalari134
(2002, p. 444). Os indcios, a bem da verdade, so vistosos para que se admita a arbitrabilidade
de objeto indisponvel em matria societria: uma norma com poderes de derrogao de regra
geral (estatuda no Cdigo de Processo Civil Italiano), em vez de silenciar, evitando, assim, por
em dvida a arbitrabilidade de matria indisponvel, alerta aos seus destinatrios a
impossibilidade de se estabelecer juzo arbitral nas ocasies em que no seja obrigatria a
presena do Ministrio Pblico. Ao nosso aviso, isto significa que o legislador delegado,
utilizando-se de seus poderes de derrogao, admitiu a arbitrabilidade de direitos indisponveis
em matria societria, impondo, entretanto, um limite: a no interveno obrigatria do
133
Luisio, por exemplo, entende que vedada em matria societria a arbitrabilidade de causas em que seja
obrigatria a presena do Ministrio Pblico, bem como aquelas que versem sobre direitos indisponveis (2006, p.
566).
134
Embora o autor adote essa postura interpretativa, necessrio pontuar que a sua redao indica uma desconfiana
quanto compatibilidade constitucional da inovao legislativa, medida que, no seu entendimento, vulnera o sistema
e a experincia da arbitragem, e d vida a qualquer outra coisa, que parece evocar um novo fantasma de jurisdio
especial (2002, p. 444) [traduo nossa]. Em artigo mais recente, o autor sustenta que a natureza no jurisdicional
da arbitragem est ancorada no art. 102 da Constituio italiana, que, no seu entender, reserva aos magistrados o
exerccio da funo jurisdicional (2004, p. 662).
69
Ministrio Pblico. Esse posicionamento, entretanto, no adotado por boa parte da doutrina
italiana.
Vejamos: Ruffini acredita que o legislador delegado no teria, em nenhuma hiptese,
flexibilizado os critrios de arbitrabilidade previstos no Cdigo de Processo Civil italiano (2004,
p. 505), especialmente porque, conforme a sua leitura, no se deve presumir do silncio da
legislao consequncias dessa magnitude, j que a lei delegante dava a faculdade (e no a
obrigao) ao legislador delegado de derrogar a normativa disposta na codificao (2004, p.
502). Chiarloni argumentou que o legislador delegado no utilizou os poderes conferidos pela
normativa delegante135 (2004, p. 127). O autor defende que a redao da nova normativa
societria admite, no mximo, a interpretao da possibilidade de cognio incidenter tantum de
matria indisponvel em procedimento arbitral, consoante o art. 819 do Cdigo de Processo Civil
italiano. Bove tambm se posiciona nessa linha, constatando, na redao do decreto legislativo, a
inexistncia de alterao nos critrios de arbitrabilidade (2008, p. 935). Zucconi Galli Fonseca,
por sua vez, rejeita a interpretao que admite a arbitrabilidade de situaes jurdicas
indisponveis tendo em vista a redao do nmero 1 do art. 34 do decreto legislativo, que remete
disponibilidade dos direitos nos litgios entre scios e entre scios e a sociedade (2005, p. 463).
A respeito da referncia da norma ao impedimento de arbitrabilidade em relao a questes
envolvendo a interveno obrigatria do ministrio pblico, o autor entende que se trata de
meno exemplificativa.
A jurisprudncia italiana, entretanto, conforme notcia trazida por Gian Franco Ricci, hesitou
entre os argumentos provenientes da polmica instaurada: algumas decises se inclinaram por
obstaculizar o acesso arbitragem de matria que orbitasse interesse social (da sociedade como
um todo) ou de terceiros (2007, p. 763); outras concluram exatamente o inverso: a impugnao
deciso em assembleia de sociedade de capital constitui matria convencionvel, ainda que
regulada por norma de interesse geral (2007, p. 765) [traduo nossa].
135
70
Mais tarde, a arbitrabilidade, ainda na Itlia, de situaes jurdicas indisponveis por muito pouco
no seria confirmada pelo decreto legislativo n 40 de 2006, que conferiu nova redao ao art.
806 do Cdigo de Processo italiano: As partes podem submeter a rbitros controvrsia que no
tenha por objeto direitos indisponveis, salvo expressa proibio de Lei [traduo nossa]136.
Com respeito parte final do dispositivo, reconhece Bove que, embora no seja possvel fixar
com clareza o seu contedo, certo que se trata de um outro princpio geral de arbitrabilidade
(BOVE, 2007).
Perdeu o legislador delegado uma excelente oportunidade para quitar as dvidas existentes137
com respeito arbitrabilidade de direitos indisponveis na Itlia. Ainda assim, ao nosso aviso, a
envergadura da hesitao na produo legislativa em comento d espao a discusses acerca da
possibilidade de aplicao de uma interpretao extensiva do dispositivo138 e, portanto,
verificao uma abertura do ordenamento italiano para a adoo de novos critrios de
arbitrabilidade139, o que, nesse sentido, refora a tese de que a suposta conexo entre
disponibilidade do direito e arbitrabilidade , antes de tudo, mera opo de poltica legislativa. A
regra geral da arbitrabilidade, assim, continua a ser a disponibilidade dos direitos; entretanto,
possvel sustentar que legislao especfica poder dispor diferentemente, permitindo, cada vez
mais, maior abrangncia de matrias e, portanto, de demandas cujo acesso arbitragem
atualmente obstaculizado. A legislao societria apenas uma das primeiras a integrar esse rol
excepcional.
136
Refora essa ideia o comentrio de Elena Zucconi Galli Fonseca, quando lembra que a lei delegante n 80/05
estabeleceu no seu art. 1, n 3, alnea b, que deveria ser a disponibilidade do objeto o nico e suficiente pressuposto
da arbitragem, salvo diversa disposio de lei (2007, p. 1050), e, como demonstra Ruffini (2006, p. 54), o
mencionado texto permitiria a interpretao em favor da arbitrabilidade de situaes jurdicas indisponveis no
direito italiano.
137
138
Outra interpretao possvel a de que lei superveniente poder restringir o critrio de arbitrabilidade previsto no
art. 806 (ZUCCONI GALLI FONSECA, 2007, p. 1157; BOVE, 2007). bem verdade que no foi encontrada
referncia na doutrina italiana que defenda a possibilidade de arbitrabilidade de direitos indisponveis, com o que
reconhecemos que a interpretao ampliativa referenciada, embora til, no tem se mostrado vivel na Itlia.
139
Luisio adverte que a arbitragem de direito indisponvel, no sistema italiano, requer uma expressa previso
normativa, embora o fenmeno ainda no tenha sido implementado naquele ordenamento jurdico (2007, p. 356).
71
Como se v, a normativa italiana vem evoluindo no sentido de ampliar, cada vez mais, o espao
objetivo da arbitrabilidade. natural que, no processo de flexibilizao desses critrios, exista
por parte da doutrina e da jurisprudncia uma luta de manifestaes favorveis e contrrias
tendncia legislativa. Contudo, no se pode negar que, uma vez tendo a polmica alcanado
grande relevo no cenrio acadmico e forense, a flexibilizao dos critrios de arbitrabilidade na
Itlia cada vez mais uma realidade do que uma possibilidade.
72
diretamente a questo, comentando o art. 852, concluem que apenas situaes subjetivas
estritamente patrimoniais podem ser resolvidas por meio do compromisso (2006, p. 679). J
Jos Augusto Delgado extrai da redao que Os direitos indisponveis no podero, em face da
regra acima [o art. 852 do Cdigo Civil], ser submetidos ao compromisso (2004, p. 363).
A postura interpretativa, diz o autor italiano, mais questo de coragem do que de tcnica
jurdica (2007, p. 411). Preferimos, entretanto, pensar que se trata muito mais de um
posicionamento ideolgico de fundo dogmtico-moral, que ainda desconfia da figura do rbitro
para solucionar problemas relacionados com a famlia, com a vida, com a sexualidade, e,
portanto receia que um julgador desvinculado do jogo poltico do Estado seja demasiado
independente, e com isto se habilite a alterar os cdigos comportamentais da sociedade.
O intrprete brasileiro possui todos os instrumentos mo para considerar superada a regra que
limita o mbito objetivo de aplicao do compromisso arbitral. O nosso entendimento que o
contedo da norma, de fato, autoriza a arbitrabilidade de situaes jurdicas indisponveis que
possuam contedo patrimonial. Com efeito, bem provvel que, o legislador brasileiro, atento s
modificaes no cenrio internacional, cuja evoluo vem sendo construda, como se viu, ao
longo das ltimas duas dcadas, tenha desejado incorporar ao sistema de arbitrabilidade nacional
as inovaes observadas no Direito alemo, suo, austraco, norte-americano, britnico... Longe,
entretanto, de buscar a mens legislatoris, deve o intrprete buscar o significado das regras e dos
princpios conforme melhor contribuam para cumprir com o objetivo do Direito, que , afinal,
pacificar as relaes sociais. Parece-nos que, no quesito especfico da arbitrabilidade, essa
finalidade ser atingida com maior eficincia se for possvel tutelar toda e qualquer qualidade de
direitos atravs de vias alternativas de soluo de controvrsias.
73
140
Entre elas, o caso Lage, antigo julgamento do Supremo Tribunal Federal no AI n 52.181-GB. Ademais, TJDF,
Conselho Especial, MS n 1998002003066-9, j. em 18.5.1999; TAPR, 7 Cmara Cvel, AI n 137-401-6, j. em
11.02.2004; STJ, 2 Turma, Resp n 612.439.
141
Carmona (2004, p. 62); Valena Filho (2007, p. 453); Scavone Jr. (p. 45); Garcez (p. 74).
142
74
A respeito do assunto, vale a pena suscitar as palavras de Maria Sylvia Zanella di Pietro, para quem, A
expresso contratos da Administrao utilizada, em sentido amplo, para abranger todos os contratos celebrados
pela Administrao Pblica, seja sob regime de direito pblico, seja sob regime de direito privado. E a expresso
contrato administrativo reservada para designar to-somente os ajustes que a Administrao, nessa qualidade,
celebra com pessoas fsicas ou jurdicas, pblicas ou privadas, para a consecuo de fins pblicos, segundo
regime jurdico de direito pblico (2004, p. 240).
144
Sobre a questo, vale a pena referir deciso unnime do Tribunal de Justia do Distrito Federal, em acrdo cujo
voto foi proferido pela desembargadora relatora Nancy Adrighi: notria a indisponibilidade do interesse pblico.
E a possibilidade de questes ou discordncias contratuais, que no possam ser solucionadas amigavelmente, serem
discutidas por juzo arbitral no afeta dita indisponibilidade. Veja-se que os contratos visam a adaptao e a
ampliao da Estao de Tratamento de Esgotos de Braslia. Este o fim pblico almejado. Para sua consecuo, h
o fornecimento de diversos bens, prestao de obras civis, servios de montagens eletromecnicas, pagamento e etc,
conforme pactuado (BRASIL, 1999).
75
45), o que, em verdade, objeo sem muito fundamento, j que o remdio para a to sentida
ausncia de autorizao legal poderia ser extrada dos dispositivos gerais de arbitragem, que,
desde a sua entrada em vigor, em 1996, nunca fizeram nenhuma restrio participao de ente
pblico no procedimento arbitral145 (LEMES, 2007, p. 119-120). O debate, entretanto, no Brasil,
perdeu alguma fora com a presena da hiptese em diversos diplomas legais. Hoje, no plano do
Direito Administrativo, a discusso que se pe mesa a possibilidade de o Estado
convencionar a arbitrabilidade de conflito decorrente do exerccio da funo administrativa do
Estado (ius imperii). Alguns diplomas na legislao sugerem, efetivamente, que a matria tem
avanado146 nesse sentido.
A lei 9.478/97 dispe sobre a poltica energtica nacional e sobre as atividades relacionadas ao
monoplio do petrleo, e, entre outras coisas, institui a Agncia Nacional do Petrleo (ANP).
Dois dispositivos especficos apontam para meios alternativos de soluo de controvrsias. O art.
43 do diploma previne que o contrato de concesso de explorao, desenvolvimento e produo
de petrleo e gs natural definir as regras sobre soluo de controvrsias, relacionadas com o
contrato e sua execuo, inclusive a conciliao e a arbitragem internacional. Norma
semelhante se verifica do inc. XV do art. 93 da lei 9.472/97 (Lei de Telecomunicaes147),
embora, nessa ocasio, no se faa meno direta arbitragem148; do art. 23-A da lei 8.987/95
145
Em sentido contrrio, Srgio de Andra Ferreira, para quem, com fundamento em raciocnio desenvolvido por
Pontes de Miranda, a capacidade de contratar de que fala a lei deve ser especfica quanto ao objeto posto
apreciao dos rbitros (2002, p. 43).
146
interessante anotar que os Estados do Rio de Janeiro e So Paulo se anteciparam legislao federal no que
concerne previso da arbitrabilidade subjetiva do Estado, quando, atravs das Leis 1.481/1989 e 7.535/1982,
respectivamente, estabeleceram dispositivos que permitiam a soluo de controvrsias atravs do juzo arbitral e de
vias amigveis (FERREIRA, p. 39).
147
Pedro Batista Martins salienta que a Anatel restringiu o recurso arbitragem em trs hipteses: : (a) violao
dos direitos da operadora no que toca proteo de sua situao econmica; (b) reviso de tarifas, e (c) fixao das
indenizaes devidas quando da extino do contrato, inclusive quanto aos bens reversveis: (2009).
148
Art. 93. O contrato de concesso indicar: XV - o foro e o modo para soluo extrajudicial das divergncias
contratuais.
76
(Lei de Concesso e Permisso da Prestao dos Servios Pblicos)149; do art. 35, inc. XVI da lei
10.233/2001150 (Sistema de Transporte Aquavirio e Terrestre); do inc. III do art. 11 da lei
11.079/2004151 (Lei de Parcerias Pblico-Privadas) e dos 5 e 6 do art. 4 da lei 10.848/2002
(Mercado Atacadista de Energia Eltrica)152 . Veja-se que aqui no se est lidando com matrias
envolvendo situaes em que o Estado atua simplesmente na qualidade de particular, tendo em
vista que trata o contrato de concesso de delegar aos particulares a prestao do servio pblico
a ser usufrudo pelos administrados. Portanto, no se pode equiparar a hiptese ora discutida
quela em que o Estado abre certame licitatrio para a compra de material de escritrio, por
exemplo. Nessa situao, de fato, no se fazem presentes na relao jurdica contratual, com
tanta intensidade, as caractersticas relacionadas com a funo administrativa do Estado,
contrariamente ao que se observa nos contratos de concesso a que se referem todos os diplomas
legislativos mencionados. Embora, nesse caso, se verifique uma evoluo do legislador
brasileiro, em admitir a arbitrabilidade subjetiva do Estado em situaes que envolvam o
exerccio de atos de imprio, no se pode daqui extrair que se admitiu, em termos gerais, na
legislao ptria, a arbitrabilidade de litgios de natureza indisponvel. Isto porque, quando o
Estado firma contrato de concesso de servio pblico, est dispondo da prestao/execuo do
servio e no do servio em si e de sua qualidade. Ademais, eventual arbitragem que ponha em
149
O contrato de concesso poder prever o emprego de mecanismos privados para resoluo de disputas
decorrentes ou relacionadas ao contrato, inclusive a arbitragem, a ser realizada no Brasil e em lngua portuguesa, nos
termos da Lei no 9.307, de 23 de setembro de 1996.
150
Art. 35. O contrato de concesso dever refletir fielmente as condies do edital e da proposta vencedora e ter
como clusulas essenciais as relativas a:XVI regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o contrato e
sua execuo, inclusive a conciliao e a arbitragem;
151
Art. 11. O instrumento convocatrio conter minuta do contrato, indicar expressamente a submisso da
licitao s normas desta Lei e observar, no que couber, os 3o e 4o do art. 15, os arts. 18, 19 e 21 da Lei no 8.987,
de 13 de fevereiro de 1995, podendo ainda prever: III o emprego dos mecanismos privados de resoluo de
disputas, inclusive a arbitragem, a ser realizada no Brasil e em lngua portuguesa, nos termos da Lei no 9.307, de 23
de setembro de 1996, para dirimir conflitos decorrentes ou relacionados ao contrato.
152
5o As regras para a resoluo das eventuais divergncias entre os agentes integrantes da CCEE sero
estabelecidas na conveno de comercializao e em seu estatuto social, que devero tratar do mecanismo e da
conveno de arbitragem, nos termos da Lei no 9.307, de 23 de setembro de 1996. 6o As empresas pblicas e as
sociedades de economia mista, suas subsidirias ou controladas, titulares de concesso, permisso e autorizao,
ficam autorizadas a integrar a CCEE e a aderir ao mecanismo e conveno de arbitragem previstos no 5o deste
artigo.
77
questo controvrsia relacionada com concesses de servio pblico versar sobre a observncia
das obrigaes pactuadas pelas partes, jamais sobre as posturas, condutas ou atos praticados pelo
Estado no exerccio de seu poder de imprio, ligado s chamadas clusulas exorbitantes
(LEMES, 2007, p. 135). Infelizmente, ainda no panorama vigente, no possvel que um rbitro
determine se o Estado atuou bem ou mal. Poder, entretanto, sanar controvrsias em contratos
administrativos stricto sensu, em primeiro lugar, porque no h nada que vede a presena do
Estado em procedimentos arbitrais, e, em segundo, porque no h nada de indisponvel na
relao jurdica que tem por objeto a delegao da execuo de servios pblicos e a
exigibilidade do cumprimento das obrigaes pactuadas nessa oportunidade.
Norma da lei 9.748/97 chama ateno. Trata-se do seu art. 20, que assim dispe: O regimento
interno da Agncia Nacional do Petrleo dispor sobre os procedimentos a serem adotados para a
soluo de conflitos entre agentes econmicos, e entre estes e usurios e consumidores, com
nfase na conciliao e no arbitramento153. Com efeito, dentre os conflitos que podem surgir
entre agentes econmicos e usurios e consumidores, esto aqueles relacionados com a questo
ambiental, j que proteger o meio ambiente e promover a conservao de energia um dos
objetivos da poltica enrgica nacional, estabelecidos no art. 1 deste mesmo diploma normativo.
Pois bem. O regimento interno da agncia reguladora, aprovado pela portaria MME (Ministrio
de Minas e Energia) N 215, de 1 de julho de 1998, determina o seguinte:
Art. 33. Para os fins previstos no art. 20 da lei n 9.478, de 1997, a ANP, mediante
conciliao e arbitramento, atuar de forma a: I - dirimir eventuais divergncias entre os
agentes econmicos e entre estes e usurios e consumidores; II - resolver conflitos
decorrentes das atividades de regulamentao, contratao e fiscalizao no mbito
geral da Indstria do Petrleo e da Distribuio e Revenda de derivados de petrleo e
lcool combustvel; III - proferir deciso final, com fora terminativa, caso no haja
153
78
79
situao jurdica indisponvel, tal o poder de imprio para a prtica de atos administrativos
stricto sensu154.
bem provvel, se seguirmos a linha argumentativa de Correia, admitirmos que o sistema
portugus vem endossando a arbitrabilidade de situaes jurdicas indisponveis. Aqui, tal como
no caso da reforma societria na Itlia, o vazamento aparece em uma rea especfica do direito
material. Nada nos faz crer que ser possvel repar-lo. Ao contrrio, como a essa altura j se
pode perceber, a tendncia aponta para a sua expanso.
Uma ltima informao a respeito do tema: a doutrina italiana vem defendendo, aps a reforma
do Cdigo de Processo Civil, que abrangeu tambm o sistema do Direito de Arbitragem, em face
do art. 808-bis do mencionado diploma normativo, a arbitrabilidade de controvrsias
relacionadas com a prestao de servios pblicos (VERDE, 2007, p. 11), os quais, sabemos,
eventualmente podem remeter a situaes jurdicas de carter indisponvel.
Duas importantes questes merecem ser destacadas dessas consideraes: a primeira diz respeito
j difundida admissibilidade da submisso do Estado deciso arbitral, a chamada
arbitrabilidade subjetiva do Estado, uma vez que se trata de ente com capacidade de contratar; a
segunda questo diz respeito possibilidade de a arbitragem versar sobre contratos
administrativos stricto sensu, porque, a respeito do cumprimento das obrigaes neles pactuadas,
no possvel observar a presena de situaes jurdicas indisponveis. Isso confirma que nem
toda matria que envolve o interesse pblico gera necessariamente situaes jurdicas
indisponveis, e, portanto, no necessariamente inarbitrvel. Est, por outro lado, mais do que
claro que o problema da inarbitrabilidade de situaes jurdicas indisponveis titularizadas pela
Administrao Pblica, assim como em relao s situaes jurdicas de modo geral, uma
questo de poltica legislativa, que, em Portugal, avanou para dar acesso soluo de
154
Em sentido contrrio se posiciona Oliveira: Ora, se o legislador, decidindo abrir a via arbitral ao controlo da
legalidade de actos administrativos, optou por circunscrev-la queles actos que respeitam execuo de contratos
administrativos (classicamente associados ao exerccio de uma margem livre de actuao administrativa) foi por ter
tido ainda em vista o critrio geral de arbitrabilidade vigente na nossa ordem jurdica. Desde logo por esta razo se
h-de, pois, reconhecer que a abertura referida, ao invs de significar o afastamento do critrio da disponibilidade do
direito, antes veio porventura inesperadamente confirm-lo (2007, p. 30).
80
controvrsias envolvendo atos de poder de imprio do Estado atravs da arbitragem, o que, como
se v, no nada anormal.
81
Estados, cujo acesso aos tribunais arbitrais tem histrico forte, ainda que envolva questes
repelidas pelos critrios de arbitrabilidade do Direito domstico155. A terceira tambm apresenta
um conflito internacional, entre Estado e investidor estrangeiro. No que respeita a esse particular,
viu-se, tambm no tpico anterior, que, o ordenamento brasileiro admite a resoluo de conflitos
via arbitragem entre o Estado brasileiro e os organismos internacionais de financiamento. Assim,
embora as informaes confirmem a tese de que no existe razo ontolgica para a imposio de
obstculos arbitrabilidade, certo no contribuem para que se conclua pela admissibilidade da
arbitrabilidade dos conflitos mais comuns de natureza tributria, em que o Estado discute com o
contribuinte a exigibilidade do crdito tributrio, a legalidade do lanamento e o quantum
devido.
Uma notcia, porm, proveniente do Direito interno norte-americano parece sinalizar essa
hiptese. Park refere que a regra 124 do Tribunal Fiscal dos Estados Unidos autoriza o
contribuinte e a Receita Federal (IRS) a submeterem controvrsia arbitragem, desde que eles
convencionem acerca de cinco aspectos: a) as questes a serem resolvidas; b) a escolha dos
rbitros, ou, ao menos, o procedimento de escolha dos rbitros; c) as condies de pagamento
dos honorrios do rbitros; d) a proibio de comunicao ex parte com os rbitros; e) a
vinculao deciso dos rbitros (PARK, 1994, p. 27). No se trata, verdade, de norma
recente. Est-se, contudo, diante de um exemplo real de que a arbitrabilidade de matria
tributria vivel. Observe-se que, nesse caso, no se est cogitando de litgios entre particulares
envolvendo matria fiscal, em que o rbitro apenas se dispe a conhecer de questo tributria,
com a finalidade de solucionar conflito de natureza disponvel e patrimonial. Est mais do que
evidente que ao rbitro, mesmo nos ordenamentos jurdicos em que a ordem pblica um
critrio de arbitrabilidade, facultado faz-lo.
No Brasil, interessante discusso tem sido levantada a respeito da transao tributria, prevista
nos arts. 171 e 172 do Cdigo Tributrio Nacional, modalidade de extino do crdito
155
Youssef comenta que, na Nova Zelndia, a Alta Corte decidiu, em matria de arbitrabilidade internacional de
normas anti-truste, que a aderncia comunidade internacional e a importncia do comrcio internacional se
sobrepem, para esse mister, ao interesse pblico nacional (2009, p. 56).
82
156
Art 171. A lei pode facultar, nas condies que estabelea, aos sujeitos ativo e passivo da obrigao tributria
celebrar transao que, mediante concesses mtuas, importe em determinao de litgio e conseqente extino de
crdito tributrio. Art. 172. A lei pode autorizar a autoridade administrativa a conceder, por despacho fundamentado,
remisso total ou parcial do crdito tributrio, atendendo: I - situao econmica do sujeito passivo; II - ao erro ou
ignorncia excusveis do sujeito passivo, quanto a matria de fato; III - diminuta importncia do crdito tributrio;
IV - a consideraes de eqidade, em relao com as caractersticas pessoais ou materiais do caso; V - a condies
peculiares a determinada regio do territrio da entidade tributante.
157
Jos Souto Maior Borges sugere uma indisponibilidade relativa do crdito tributrio, quando identifica no art.
141 Cdigo Tributrio Nacional que o crdito tributrio s se modifica ou se extingue nos casos nele previstos
(1999, p.69). Se h relatividade na indisponibilidade da dita situao jurdica, natural concluir que h um ncleo
do qual o Fisco est autorizado, pela prpria lei, a dispor.
158
O regime privado de doao em nada corresponde ao sistema de transferncia de recursos pblicos, em regime de
cooperao mtua, de que trata a Lei 9.790/1999.
83
84
pelo fato de o bem da vida estar ligado ao interesse pblico que aparece uma crosta de
indisponibilidade absoluta no seu entorno. As exigncias do dia-a-dia, especialmente em matria
tributria, que guarda estreita conexo com a oscilao econmica, orientam a adoo, pelo
Estado, de mecanismos eficientes que objetivam a realizao do crdito tributrio e
inevitavelmente impe a disponibilizao de suas situaes jurdicas -, sem o qual, certamente, o
interesse pblico restaria desassistido.
Rubino-Sammartano adverte que, na Itlia, a arbitrabilidade de questes trabalhistas sofre duas limitaes: deve
estar prevista no acordo coletivo ou em lei especial e proibida a no impugnabilidade da sentena arbitral (2002, p.
236). Borghese deixa claro que, tambm a arbitrabilidade de matria trabalhista individual, embora h pouco tempo
no admitida, observadas essas duas limitaes, atualmente possvel, inclusive no que respeita s relaes
trabalhistas com o Estado (2008, p. 8-10).
160
Mesmo antes da entrada em vigor da alterao constitucional, a matria j tinha algum espao no ordenamento
jurdico brasileiro, quando o legislador ordinrio, ainda em 1989, previu aos trabalhadores o direito de greve, desde
que superadas as etapas de soluo de controvrsias (negociao e recursos da via arbitral, nos arts. 3 e 7 da Lei
7.783.
85
podem ser objeto de livre estipulao das partes interessadas em tudo quanto no contravenha s
disposies de proteo ao trabalho, aos contratos coletivos que lhes sejam aplicveis e s
decises das autoridades competentes. Embora informe a doutrina que existe resistncia
(CARMONA, p. 57-58; SCAVONE JR., p. 39) no tocante arbitrabilidade de conflitos
individuais de natureza trabalhista, fundada na hipossuficincia do empregado, h, aqui e ali,
alguns sinais de que ela pode ser vencida. o caso do aresto transcrito:
Juzo arbitral na soluo de conflitos trabalhistas. Sentena arbitral. Coisa julgada.
Cumpridas todas as exigncias legais, e desde que respeitadas as garantias mnimas
previstas no ordenamento jurdico trabalhista possvel a soluo dos conflitos
individuais trabalhistas pela utilizao da arbitragem, ainda mais quando assistido o
reclamante pelo sindicato, ou quando houver norma coletiva dispondo a respeito.
Todavia, at que a matria seja amadurecida no mbito das relaes laborais, entendo,
por enquanto, que a sentena arbitral no pode fazer coisa julgada no processo do
trabalho, devido, principalmente, ao princpio da irrenunciabilidade dos direitos
laborais, dependendo cada caso dos seus contornos fticos e jurdicos, cabendo ao
magistrado dar-lhe o valor que entender devido, como equivalente jurisdicional de
soluo dos conflitos. (TRT/3 Regio. RO 14832/2001, Rel. Juiz Maurlio Brasi, 1 T.,
j. 25.2.2002, DJMG 8.3.2002).
Para Henrique Damiano, as situaes jurdicas advindas da relao de trabalho, em sua grande
maioria, so relativamente indisponveis, ou seja, comportam um ncleo de disponibilidade, do
que resulta que essas questes poderiam ser submetidas arbitragem (2002, p. 19). Mais
vanguardista o entendimento de Jos Celso Martins, para quem a indisponibilidade das
situaes jurdicas decorrentes dos direitos do trabalho se dissolve com o encerramento do
contrato de trabalho, considerando que toda e qualquer leso ao direito anteriormente
indisponvel e protegido com caractersticas de interesse pblico, ser transformada em
indenizao de natureza patrimonial161 (2006, p. 58). De fato, nota-se que o legislador da
matria processual do trabalho, no Brasil, deu vrias162 oportunidades163 para que as partes
161
No mesmo sentido, Pinheiro, 2005, p. 107. Comentando a questo em Frana, Hanotiau, 2002, p. 226.
162
Cf. Arts. 514, c; 625-D; 764; 831; 846; 850; 852-E, todos da Consolidao das Leis do Trabalho.
86
163
Em deciso liminar recentssima, nas ADIs n 2139 e 2160, o Supremo Tribunal Federal determinou a
possibilidade de o demandante prescindir da Comisso de Conciliao para se dirigir diretamente Justia do
Trabalho.
164
O raciocnio no tem por fundamento a equiparao entre transigibilidade e arbitrabilidade, o que seria um
equvoco, como j ficou registrado anteriormente; entretanto, reconhece-se que, na tradio civilista brasileira, a
transao pressupe mtuas concesses, e, portanto, disposio de situaes jurdicas.
165
Em 2008, a corte repetiu confirmou o entendimento, em voto de lavra do Ministro Ives Gandra Martins:
ARBITRAGEM POSSIBILIDADE DE UTILIZAO PARA SOLUO DE CONFLITOS TRABALHISTAS
HIPTESE FTICA DE PRESSO PARA RECURSO AO JUZO ARBITRAL INTERPRETAO DA LEI
9.307/96 LUZ DOS FATOS SMULAS 126 E 221 DO TST. 1. A arbitragem (Lei 9.307/96) passvel de
utilizao para soluo dos conflitos trabalhistas, constituindo, com as comisses de conciliao prvia (CLT, arts.
625-A a 625-H), meios alternativos de composio de conflitos, que desafogam o Judicirio e podem proporcionar
solues mais satisfatrias do que as impostas pelo Estado-juiz.
166
Cassio Telles Ferreira Neto divulga estatstica do Conselho Arbitral do Estado de So Paulo (CAESP), em artigo
publicado em 2003, a qual aponta que 20% dos litgios levados quela instituio tinham origem no direito civil,
14% no direito comercial, 5% no direito do consumidor, 1% no direito internacional, ao passo que a matria
trabalhista respondia por 60% das causas levadas ao tribunal (2003, p. 377).
87
viu, a tese da disponibilidade do quantum indenizatrio requerido a posteriori tem sido acolhida
pelo Tribunal Superior do Trabalho, garantindo ao pleiteante o acesso livre aos juzos arbitrais.
Portanto, no h que se inferir, na constitucionalizao da arbitragem em matria coletiva, um
comando constitucional negativo implcito, dirigido a obstar a arbitrabilidade dos litgios
trabalhistas individuais, visto que tal interpretao no encontra nenhum fundamento jurdico em
todo o sistema.
importante que se esclarea alguns pontos. Em primeiro lugar, a situao jurdica coletiva no
, obviamente, equivalente situao jurdica individual, podendo a qualificao quanto
disponibilidade variar, conforme a vontade do legislador, sem que isso configure nenhuma
incongruncia. De um lado, tenho o direito individual no reduo salarial, irrenuncivel,
inegocivel. De outro, tenho o direito coletivo de negociar a reduo de salrio de toda a
categoria.
Em segundo lugar, no a mesma situao jurdica o direito percepo de horas extras no
momento em que se faz vigente o contrato de trabalho e o seu correspondente indenizatrio
pecunirio, quando o contrato se encerrou. No primeiro caso, a situao jurdica o direito
percepo de horas extras durante o vnculo de emprego. No facultado ao seu titular dele abrir
mo no intuito, por exemplo, de ser mantido no cargo em detrimento de seus colegas. Na
segunda hiptese, a situao jurdica o direito indenizao em virtude da violao de seu
direito no percepo de horas extras. O titular j no mantm relao jurdica de natureza
trabalhista com o empregador. A relao jurdica agora tem natureza civil (embora originria de
relao jurdica trabalhista), relativamente exigibilidade do cumprimento de obrigao
contratual, bem como os prejuzos decorrentes de sua injusta privao. O direito percepo de
hora extra pelo empregado situao jurdica indisponvel; o direito indenizao pela no
percepo das horas extras no momento devido uma situao jurdica disponvel. Ali, o
legislador precisa proteger o vnculo de emprego, impedindo que o exrcito de reserva que se
candidata sua vaga prejudique suas condies de trabalho. Aqui, o credor do montante
indenizatrio j no necessita de tanta proteo, sendo, por vezes, de seu prprio interesse dispor
de parte do montante indenizatrio a que faz jus, para fru-lo imediatamente.
88
Nesse sentido, Cristofaro e Ney: A proteo legal concorrncia funda-se na tutela de direitos perntencentes
coletividade (pargrafo nico do art. 1 da Lei n 8.884/94), que extrapolam a rbita individual, direitos de todos,
mas de ningum. (2003, p. 346)
168
A Suprema Corte restringiu o mbito de sua tese s controvrsias internacionais, embora no tenha expressado
que os conflitos domsticos estivessem proibidos do acesso arbitragem (JARVIN, p. 74).
169
No sistema concorrencial norte-americano, as treble damages contituem uma indenizao parte lesada pelo
comportamento ofensivo livre concorrncia, e, simultaneamente, uma sano ao ofensor, na medida em que o
89
valor da indenizao, aps fixado, multiplicado por trs, montante convertido integralmente em benefcio da parte
ofendida.
90
Na Itlia a controvrsia em matria antitrust, seja aquela fundada no Direito domstico, seja
aquela fundada no Direito comunitrio, apesar do potencial alcance de seus efeitos170, matria
comprometvel (RUFFINI, 2008, p. 5672).
Tambm assim se manifestam Cristofaro e Ney, quanto arbitrabilidade do Direito Antitruste no
Brasil (2003, p. 359), desde que respeitados os limites postos na legislao em vigor a
disponibilidade e a patrimonialidade da controvrsia.
Novamente, os avanos da arbitrabilidade do Direito Concorrencial surgiram originariamente da
esfera internacional dos litgios. Entretanto, especialmente nos Estados Unidos, o
questionamento da arbitrabilidade dos litgios internacionais levou ao questionamento da
arbitrabilidade dos litgios domsticos, de onde se viu que no havia motivos essenciais para
vedar o acesso tutela arbitral em controvrsias dessa natureza.
A pergunta que cabe fazer nessa altura se, diante do panorama evolutivo da arbitrabilidade em
matria concorrencial possvel identificar um precedente de arbitrabilidade de direitos difusos.
No mbito da arbitrabilidade inter partes do Direito Concorrencial, restrita s obrigaes
pactuadas entre as partes, vivel a identificao de arbitrabilidade de direitos difusos, embora o
impacto dos efeitos jurdicos da sentena seja sentido mais diretamente pelos litigantes. Caso se
desenvolva a arbitrabilidade erga omnes, referenciada por Bridgeman, bem provvel que se
estar admitindo a via arbitral para a discusso de direitos indisponveis e difusos, com
correspondncia direta com o interesse pblico comunitrio.
certo que assistir ao avano das legislaes domsticas tarefa que requer mais pacincia;
entretanto, lembre-se que, nos Estados Unidos, a internalizao da arbitrabilidade de conflitos
em matria antitrust se deu exatamente a partir da admissibilidade no mbito internacional.
170
Di Brozolo, por exemplo, afirma que no se pode invocar em favor da inarbitrabilidade de questes
concorrenciais a sua natureza indisponvel (1999, p. 673).
91
92
especialmente na Alemanha, que criou um tribunal especializado para resolver litgios dessa
natureza (SIMMS, 1999, p. 35). Em Portugal, a questo no esbarra na indisponibilidade da
situao jurdica ou no fato de ser a questo matria de ordem pblica. Pinheiro sustenta que,
naquele pas, h autorizao expressa do Cdigo de Propriedade Intelectual que viabiliza a
arbitrabilidade de todas as questes susceptveis de recurso judicial (Art. 48, n 1), o que
abrange, segundo o seu entendimento, as decises do Instituto Nacional de Propriedade
Industrial que concedam ou recusem direitos de propriedade industrial ou relativas a
transmisses, licenas, declaraes de caducidade ou a quaisquer outros actos que afectem,
modifiquem ou extingam direitos de propriedade industrial (2005, p. 110). A arbitragem s ser
vivel, entretanto, caso no existam contra-interessados, ou ainda se eles consentirem em
submeter o pleito tutela arbitral (OLIVEIRA, p. 41). Essa limitao, segundo Oliveira (p. 42),
obstrui a discutibilidade da invalidade do ttulo em via arbitral, tendo em vista que,
invariavelmente, a declarao de nulidade do ttulo teria efeito erga omnes. Entretanto, no
concordamos com a posio da autora171. A nulidade do ttulo afeta a esfera jurdica de terceiro o titular da patente -, o qual, obviamente, no pediria a nulidade de seu prprio ttulo. Uma vez
concordando o terceiro em se submeter ao procedimento arbitral, no existem bices na lei
portuguesa para que a sentena arbitral declare a invalidade do ttulo. Se a interpretao da
expresso contra-interessados, presente no n 2 do art. 48 do decreto-lei 36/2003 de 5 de
maro, resultar em restrio de arbitrabilidade aos casos em que se deseje nulificar o ttulo, em
virtude de sua oponibilidade erga omnes, dever ela ser empreendida tambm nos demais casos
suscitados por Pinheiro, por exemplo, transmisso do ttulo e declarao de caducidade da
licena, j que, tambm nesses casos, os efeitos da sentena arbitral constituiriam uma situao
jurdica oponvel erga omnes. Parece-nos que o contedo da norma orienta interpretao
restritiva da expresso interesse jurdico, para condicionar a arbitrabilidade de causas que
versem sobre a propriedade industrial sujeio, apenas, dos interessados diretos na questo172.
171
Em oposio posio da autora, se argumenta que no h presena de ordem pblica nesses casos, a menos que
a estrutura de uma indstria em particular transforme a resoluo do problema entre os particulares em fato
altamente relevante ao pblico geral (CARON, p. 442).
172
Cabe fazer uma exceo ao raciocnio, que diz respeito aos casos em que a questo verse sobre a quebra de
patente vinculada ao interesse pblico. Tal o caso dos medicamentos que compem o chamado coquetel antiAIDS. Nesse caso, para que fosse possvel se valer da norma do n 2 do art. 48 do decreto-lei 36/2003 de 5 de
maro, seria necessrio estudar uma forma de fazer-se representar a coletividade difusa, atravs, qui, da aplicao
93
Esse entendimento permite que se advogue a tese de que, em Portugal, em duas ocasies (a
primeira tratamos no item 2.2.2.4.1), o ordenamento jurdico aponta para a arbitrabilidade de
situaes jurdicas indisponveis.
Na Itlia, a doutrina no se declara favorvel arbitrabilidade de situaes jurdicas
indisponveis em matria de propriedade intelectual (ZUCCONI GALLI FONSECA, 2007, p.
1166). Nada obstante, o decreto legislativo n 30/05, que instituiu naquele ordenamento o recente
cdigo de propriedade intelectual manda aplicar s relaes jurdicas de propriedade industrial e
concorrncia desleal o regime de arbitrabilidade do Direito Societrio, no que couber. Assim,
todo o debate j referenciado acerca do assunto pode vir a ser transplantado matria de
propriedade intelectual, dado que, aberta a possibilidade interpretativa da arbitrabilidade de
situaes jurdicas indisponveis (RICCI, 2003, p. 522), pelo menos em tese esse panorama
viabilizaria a sujeio de invalidade de marcas e patentes em face do Estado tutela arbitral.
No Brasil, a doutrina manifesta que deve se excluir do mbito da arbitrabilidade as questes que
versem sobre anulao de ttulo de patente ou outras questes em que o interesse pblico esteja
presente (LEMES, 2004, p. 2). Como j se pode presumir, discordamos do fragmento da
considerao que estabelece entre o interesse pblico e a inarbitrabilidade uma conexo
automtica que j se provou no existir. Quanto inarbitrabilidade da validade do ttulo de
patente, parece-nos que se trata de concluso, do ponto de vista dogmtico, acertada. O poder de
imprio do Estado uma situao jurdica indisponvel, a qual, diante da legislao em vigor no
pas, no suscetvel de apreciao em procedimento arbitral. Concluir pela inarbitrabilidade de
determinado objeto no significar pactuar com o impedimento. Nesse passo, Brekoulaskis
salienta que no h nada de inerente na deciso arbitral que no permita que ela produza efeitos
erga omnes; para tanto, basta que o Estado aceite a validade da deciso arbitral para promover
uma alterao nos registros pblicos de patentes (2009, p. 35). Concordamos com a posio. O
preconceito denunciado por Youssef (2009, p. 49) representa a ausncia de razes fortes para a
manuteno do critrio de arbitrabilidade e, de nossa parte, desconfiamos que o Estado ainda
do instituo da representao adequada, j referenciada neste trabalho, proveniente da Rule 23(a)(4), do sistema
norte-americano de aes coletivas.
94
arrogante o suficiente para interpretar como afronta a sua soberania decises vinculativas de
particulares.
A resistncia, entretanto, no deve perdurar por muito mais. Hanotiau acredita que a reserva de
domnio da inarbitrabilidade caminha para ser cada vez mais reduzida (2002, p. 212), e, cada vez
mais, mais ordenamentos permitiro a arbitrabilidade erga omnes da validade do ttulo de
patente. Concordamos com ele.
95
96
97
Por exemplo, em litgios envolvendo matria antitrust, como ficou evidenciado no item 2.2.2.3.4 do captulo
precedente.
174
Nesse sentido, vale trazer colao as palavras do Dr. Ramn Ojeda Mestre, Secretrio da Corte, em entrevista
concedida ao Centro de Estudios Jurdicos Ambientales, organizao no governamental mexicana, voltada para o
estudo da matria ambiental: Os melhores xitos [da Corte, em relao a efetividade da defesa do meio ambiente]
ficam, como no caso das intervenes arbitrais e de mediao de nossa Corte, restritos ao conhecimento de muito
poucos, porque o convnio de incio das partes probe que se faa difuso ou publicidade dos laudos ou acordos.
(CENTRO DE ESTUDIOS JURIDICOS Y AMBIENTALES, 2009) [traduo livre]
175
Desde o seu nascimento, nos informa Baragaa (1996, p. 140), que, no ano de 1996, o tribunal havia recebido
dezessete peties de interveno. Durante a pesquisa bibliogrfica, no foram encontrados documentos referentes a
estes casos.
98
176
Introduo Este regulamento baseado nas regras de arbitragem estabelecidas pela UNCITRAL, com
adaptaes voltadas a: [...] (v) proporcionar a elaborao de uma lista de rbitros especializados, mencionada no art.
8(3) e de experts tcnicos, mencionados no art. 27(5) deste regulamento. [...] Artigo 8 [...] 3. Na nomeao de
rbitros em conformidade com este regulamento, as partes e a autoridade competente para exercer a nomeao so
livres para designar a atribuio a pessoas que no fazem parte do corpo de membros da Corte Permanente de
Arbitragem em Haia. Com o objetivo de auxiliar as partes e a autoridade competente para exercer a nomeao, o
Secretrio-Geral disponibilizar uma lista de pessoas consideradas especializadas na matria para a qual este
regulamento foi estabelecido (traduo nossa).
99
documentos. Outro dispositivo interessante que o regulamento apresenta o art. 21, que prev a
possibilidade de o tribunal, a pedido da parte, adotar medidas preventivas proteo do meio
ambiente, enquanto estiver o litgio sub iudice. A proposta da Corte exatamente idntica do
Tribunal Internacional de Arbitragem e Conciliao Ambiental: oferecer servio jurisdicional
especializado e adequado matria ambiental, no sentido de maximizar as possibilidades de
efetivao dos direitos discutidos na causa. Por isso, apesar de a instituio servir soluo de
controvrsias com contedo conexo s mais variadas disciplinas via arbitragem, a Corte
disponibiliza ao usurio uma lista de rbitros e peritos especializados na avaliao jurdica e
tcnica de conflitos ambientais.
Convenes internacionais que tocam o tema da qualidade do meio ambiente tambm
frequentemente fazem meno resoluo de conflitos via arbitragem, institucional ou ad hoc.
o caso da Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar, que em seu art. 287 prev a
possibilidade de os Estados escolherem um tribunal arbitral especial, constitudo em
conformidade com o Anexo VIII para uma ou vrias das categorias de controvrsias que nele
especificam, dentre as quais aquelas relativas proteo e preservao do meio ambiente
marinho. Birnie e Boyle comentam que o Tratado da Antrtica sobre proteo do meio ambiente,
de 1991 remete todas as disputas arbitragem, assim como o Tratado da Organizao Mundial
do Comrcio prev diversas formas de resoluo de litgios, dentre as quais a arbitragem, muitas
delas envolvendo matria ambiental (2002, p. 221). Romano (2007, p. 1053) atenta para
Conveno de preveno de poluio marinha por liberao de rejeitos de 1972, que direciona as
partes signatrias a solucionar a controvrsia por arbitragem; alm desta, d-se relevo
Conveno sobre segurana de gesto de gastos de combustveis e segurana de resduos
radioativos, que, atravs de seu art. 38, orienta a soluo de conflitos via arbitragem. Nesse
mesmo sentido, a Conveno de Espoo, que trata do contexto transfronteirio da avaliao de
impacto ambiental, tambm faz referncia, no seu art. 15, arbitragem como mtodo de
resoluo de controvrsias.
Ainda sobre o tema, merece destaque o Decreto Federal brasileiro 2.519, de 16 de Maro de
1998. Trata-se de normativa que internalizou a Conveno sobre a diversidade biolgica,
assinada no Rio de Janeiro entre diversos pases, dentre os quais o Brasil, em 5 de junho de 1992.
100
Note-se aqui que o Estado, nesse caso, no estaria realizando ato de gesto, mas estaria no pleno exerccio da
autoridade, o que prova que o critrio adotado pela jurisprudncia brasileira, abordado no item 2.2.2.4.1, para
interpretar como vlida a conveno de arbitragem celebrada pelo Estado, absolutamente incuo.
101
Controvrsias na execuo e
102
Veja-se que, mais uma vez, o critrio da disponibilidade dos direitos dispensado. Aqui, basta
que a causa verse sobre direitos patrimoniais para que o sistema confira arbitragem a validade
necessria para extrair da sentena os efeitos jurdicos que lhe so correspondentes. Note-se que
a noo de patrimonialidade no est adstrita obrigao de dar dinheiro, mas qualquer outra
que possa, eventualmente, envolver interesse econmico178.
Alternativamente, quando no estiver presente o interesse patrimonial, a legislao peruana
permite que sejam submetidas arbitragem os interesses de livre disposio das partes. O critrio
de patrimonialidade vem em primeiro lugar a regra geral a arbitrabilidade de causas de onde
se possa extrair interesse econmico. Em segundo, caso essa possibilidade no se confirme, a
legislao viabiliza a arbitrabilidade pelo critrio da disponibilidade do direito.
Carlos Matheus Lpez, comentando a legislao peruana, adverte que clara a arbitrabilidade de
questes ambientais no Peru, acrescentando, ainda, inexistirem obstculos para que o Estado
participe do procedimento arbitral, dado que se trata de litgios que envolvem direitos coletivos
(2003, p. 434).
Como possvel verificar, o autor no s reconhece na legislao a possibilidade de submeter
arbitragem conflitos ambientais, como interpreta que a legislao admite a arbitrabilidade de
direitos difusos ambientais. De fato, desde que seja respeitado o critrio da patrimonialidade, tal
como requer o art. 152 da Lei Geral do Ambiente, parece plenamente possvel, no sistema
peruano, a submisso de conflito ambiental de natureza difusa a tribunal arbitral.
178
O assunto foi abordado quando tratamos do sistema de arbitrabilidade do direito alemo (item 2.2.2.1.1).
103
104
O decreto-lei 109/94 elenca, pelo menos, uma delas: Art. 70 Segurana e higiene do pessoal e instalaes 1.
No exerccio das actividades a que respeita o presente diploma, devero ser observadas as normas gerais relativas s
condies de segurana, higiene e sade no trabalho e, bem assim, as disposies comunitrias relativas proteco
dos trabalhadores das indstrias extractivas. 2. Para os efeitos do disposto no nmero anterior, e sem prejuzo de
outras medidas preventivas previstas na lei, dever a concessionria apresentar antecipadamente no GPEP, quando
aplicveis, os seguintes planos: a) De proteco contra eventuais erupes no controladas de hidrocarbonetos e
emanaes gasosas; b) De formao do pessoal para a sua proteco contra as referidas erupes e emanaes; c) De
evacuao das populaes vizinhas.
181
105
Artigo 3 Objectivos A recuperao das reas mineiras degradadas visa a valorizao ambiental, cultural e
econmica, garantindo a defesa do interesse pblico e a preservao do patrimnio ambiental, tendo em vista: a)
Eliminar, em condies de estabilidade a longo prazo, os factores de risco que constituam ameaa para a sade e a
segurana pblicas, resultantes da poluio de guas, da contaminao de solos, de resduos de extraco e
tratamento e da eventual existncia de cavidades desprotegidas; b) Reabilitar a envolvente paisagstica e as
condies naturais de desenvolvimento da flora e da fauna locais, tendo como referncia os habitats anteriores s
exploraes; c) Assegurar a preservao do patrimnio abandonado pelas antigas exploraes, sempre que este
apresente significativa relevncia, quer econmica, quer em termos de testemunhos de arqueologia industrial; d)
Assegurar as condies necessrias para o estudo, preservao e valorizao de vestgios arqueolgicos,
eventualmente existentes, relacionados com a actividade mineira; e) Permitir uma utilizao futura das reas
recuperadas, em funo da sua aptido especfica, em cada caso concreto, designadamente para utilizao agrcola
ou florestal, promoo turstica e cultural, alm de outros tipos de aproveitamento que se revelem adequados e
convenientes.
106
183
Esta constatao resultou de discusses mantidas com Paula Costa e Silva, durante a orientao da pesquisa. O
tema interessante e, para uma concluso consistente, merece um estudo aprofundado, o qual no cabe nos limites
do presente trabalho.
107
Em primeiro lugar, h que se destacar a meno expressa arbitragem como via adequada de
soluo de conflitos de carter coletivo, norma que, aprovada pelo congresso nacional, afastaria
de vez a dvida sobre a arbitrabilidade de litgios dessa natureza. Alm da arbitragem, o
dispositivo menciona a mediao e a avaliao neutra de terceiro184, instituto utilizado no Direito
norte-americano (GRINOVER; GONALVES, p. 255).
Em segundo, importante observar com ateno a norma prevista no 3, que preserva, na
transao, a indisponibilidade dos bens jurdicos coletivos. O estudo das opes interpretativas
advindas desse dispositivo merece nosso cuidado. Se, de um lado, vinculssemos a
transigibilidade disponibilidade, concluiramos, de imediato, que o anteprojeto navega no
mesmo sentido da lei de arbitragem vigente, impondo arbitrabilidade o limite da
disponibilidade da situao jurdica, j que o 3 impe transao a preservao da
indisponibilidade da situao jurdica objeto da controvrsia. De outro, se acompanhssemos o
raciocnio interpretativo de Ricci quanto ao silncio da norma delegada a respeito da
arbitrabilidade das controvrsias societrias envolvendo os diretores, administradores e gerentes,
184
Sobre o instituto, vale apresentar a lio de Plapinger e Stienstra: A sesso de avaliao neutra anterior (early
neutral evaluaton) comea com o avaliador explicando o processo e estabelecendo os procedimentos a serem
adotados. Cada parte, ento, promove uma breve exposio relacionando os fatos, obstculos legais e as provas. A
seguir, o avaliador poder realizar perguntas aleatrias a ambas as partes, tentar esclarecer argumentos, explorar
falhas probatrias, e testar foras e fraquezas. O avaliar ajuda as partes a analisar as suas posies e identificar reaschave de convergncias e divergncias. O avaliador, ento, prepara uma avaliao escrita do caso e a apresenta s
partes. (1996, p. 63) [traduo livre]
108
bem como aquelas concernetes validade da deliberao assemblear (2003, p. 522), chegaramos
concluso de que o dispositivo proposto no anteprojeto estaria sugerindo uma superao
materialmente especfica dos limites de arbitrabilidade presentes na normativa geral de
arbitragem.
Na hiptese de entrar em vigor a normativa processual coletiva com a redao acima transcrita,
certo que o intrprete brasileiro ter um grande desafio posto sua frente, bem como, em suas
mos, carregar a responsabilidade de definir os rumos dos critrios de arbitrabilidade dos
direitos difusos. Oxal tome ele a opo de ampliar o acesso justia, garantindo aos
jurisdicionados a possibilidade de submeter a controvrsia ambiental juzos especializados e
aptos a prestar a tutela com eficincia, preciso e rapidez.
3.1.4.2 Uum caso concreto: Fiat e Ministrio Pblico firmam compromisso a respeito de
emisso de poluentes atmosfera
Bertucci (2009) noticiou, em artigo publicado no stio eletrnico da Ordem dos Advogados de
Mato Grosso do Sul, a ocorrncia de um caso concreto de arbitragem envolvendo Ministrio
Pblico, a montadora de automveis Fiat e a Secretaria de Meio Ambiente do Estado de So
Paulo. Aparentemente, discutiu-se no processo a adequao da montadora s normas de emisso
de gases na atmosfera.
No Brasil, o precedente de maior destaque o caso ocorrido em Minas Gerais no qual
figuraram o Ministrio Pblico (conciliados), a empresa FIAT AUTOMVEIS e a
SEMA/SP e que, levado ao conhecimento do primeiro a fabricao de veculos em
desacordo com as normas relativas emisso de poluentes. Em sntese, para dar
respaldo ao compromisso assumido entre as partes, o Ministrio Pblico Estadual
encaminhou a soluo obtida mediante a arbitragem ao Conselho do Ministrio Pblico
local e ao Conselho Nacional de Meio Ambiente (CONAMA). (BERTUCCI, 2009)
Segundo a redao do texto, o procedimento arbitral j teve o seu fim, uma vez que soluo
obtida teria sido encaminhada ao Conselho do Ministrio Pblico de Minas Gerais e ao
Conselho Nacional do Meio Ambiente.
109
Embora at o fechamento da redao deste trabalho no tenhamos logrado xito no contato com
o Ministrio Pblico de So Paulo e com a Secretaria do Meio Ambiente do Estado de So
Paulo, no sentido de ter acesso a qualquer fonte de pesquisa que nos permitisse uma avaliao
no especulativa do assunto, suspeitamos que o objeto da arbitragem, no caso em comento, tenha
ultrapassado os limites de arbitrabilidade dispostos na lei 9.307/96, tendo em vista que a emisso
de poluentes atmosfera dificilmente se enquadraria na tutela ambiental do microbem. Sendo
assim, resta saber se a sentena obtida atravs do procedimento foi respeitada pelas partes
compromitentes, j que situao contrria abriria a possibilidade de um controle judicial a
posteriori sobre a validade do procedimento. Tal processo judicial, se existiu, ou se est em
curso, certamente inauguraria, ou inaugurar, a jurisprudncia brasileira acerca da arbitrabilidade
de direitos ambientais de carter indisponvel.
110
Ao Civil Pblica). Trata-se de mais uma pista que auxilia no raciocnio a respeito da
arbitrabilidade de questes que envolvam agresso ao meio ambiente e a sua tutela ressarcitria.
111
Jos Rubens Morato Leite registrou ser o compromisso de ajustamento de conduta instituto
autnomo, na medida em que regula uma ordem social e jurdica diferenciada daquela de que se
ocupam os instrumentos clssicos de Direito Privado, tal como a transao (2004, p. 106).
Porm, em obra publicada em conjunto com Lima e Ferreira, defendeu, no ano posterior, tratar o
instrumento de figura peculiar de transao (2005, p. 332). Segundo o seu raciocnio, atravs
do compromisso de ajustamento de conduta, no se pode admitir a continuidade da conduta
inquinada de ilegal e lesiva ao meio ambiente, nem o seu temperamento e o compromisso
somente pode versar sobre prazos ou condies para o efetivo cumprimento das normas legais
que regem a matria, no sendo de se admitir a tolerncia com a prtica de ato contrrio ao
interesse jurdico-ambiental (2004, p. 107). Parece-lhe, porm, na oportunidade em que
escreve em conjunto com Lima e Ferreira - que a ao civil pblica e o TAC [termo de
ajustamento de conduta] so instrumentos capazes de possibilitar a reparao do dano ambiental
da forma mais integral possvel (2005, p. 342).
Marcelo Abelha Rodrigues no enxerga no compromisso de ajustamento de conduta a figura da
transao. Para o autor, por intermdio do compromisso, obviamente, no se dispe do direito
material, tendo em vista que a indisponibilidade do direito ambiental, no seu entendimento,
decorre especialmente da ausncia de legitimidade dos responsveis pela propositura da ao
civil pblica (2004, p. 95). Consoante a primeira posio adotada por Leite (2004) e o
entendimento defendido por Rodrigues (2004), o compromisso de ajustamento se afastaria do
conceito de transao185, considerando que esta implica um regime de concesses mtuas.
Alonso Jr. vai mais longe, argumentando que no possvel reconhecer no instituto as mesmas
caractersticas da transao, j que os conflitos por ela solucionados se restringiriam queles
envolvendo situaes jurdicas patrimoniais de carter privado (2006, p. 177).
Nada obstante, a posio mais radical talvez seja aquela adotada por Jos dos Santos Carvalho
Filho, para quem o compromisso de ajustamento de conduta nada mais do que o ato jurdico
pelo qual a pessoa, reconhecendo implicitamente que a sua conduta ofende interesse difuso ou
185
112
A esse respeito vale mencionar a proposta de regulao do instituto trazida pelo anteprojeto de Cdigo Brasileiro
de Processos Coletivos, no seu art. 19, 10: O termo de ajustamento de conduta ter natureza jurdica de transao,
com eficcia de ttulo executivo extrajudicial, sem prejuzo da possibilidade de homologao judicial do
compromisso, hiptese em que sua eficcia ser de ttulo executivo judicial.
187
Estamos de acordo, nesse particular, com Luiz Guilherme Marinoni, para quem a efetivao dos direitos atravs
do processo se d a partir do emprego das tcnicas processuais adequadas s particularidades do direito in status
assertionis (2006, p. 238).
188
Recorde-se, aqui, o sistema de gradao de disponibilidade da situao jurdica, sugerido por Castro Mendes,
admitindo-se a classificao das situaes jurdicas em disponveis e indisponveis.
113
Nesse mesmo sentido entendem Fink (2001, p. 118) e Vieira (2001, p. 227).
190
114
bilateral (COUTO; CARVALHO, 302), j que os efeitos jurdicos do ato so definidos pelas
prprias partes, ainda que a elas no seja permitido manipular alguns deles. De fato, o que
constitui essencialmente o objeto do compromisso de ajustamento de conduta no o direito
indisponvel. A parte responsvel por sua tutela no pode abrir mo da integridade do bem
ambiental e, como se pode deduzir, no possvel pensar em transferncia de direito difuso,
tendo em vista que a sua caracterstica essencial ser titularizado por um conjunto indeterminado
de sujeitos. Contudo, a transao pode versar, uma vez violado o direito indisponvel qualidade
ambiental, sobre o modo, o tempo e o lugar correspondente ao cumprimento da obrigao de
restituir o statu quo ante. Sobre essas condies ser possvel viabilizar um regime de
concesses mtuas, em que o agressor apresente suas possibilidades e o representante dos
titulares do direito ao macrobem busque encontrar a soluo mais eficiente para que os
representados passem a novamente gozar dos benefcios do seu desfrute.
Em linhas gerais, o que se pretende dizer que, se permitida a transao envolvendo os
detalhes da recomposio do dano ambiental. Ainda que a Lei exclua os entes privados
legitimados propositura da ao civil pblica da negociao, bem provvel que o sistema
igualmente admita que semelhante controvrsia, face os critrios constantes do art. 1 da lei
9.307/96, seja suscetvel de arbitrabilidade.
115
proposta analis-los de acordo com as suas especificidades. Desde j, importante registrar que
nem todos os bens conexos afetados por leso ao macrobem possuem natureza individual191.
Como se viu, tambm o direito sade possui uma expresso individual e outra coletiva, cuja
violao pode suscitar, igualmente, pretenses de ambas naturezas. Resta saber, portanto, se as
situaes jurdicas correspondentes a essa violao podem ser qualificadas de patrimoniais e
disponveis. Outra advertncia merece registro: o objetivo do nosso estudo verificar a
arbitrabilidade da tutela ressarcitria do dano ambiental, razo pela qual por ora ficam excludas
de nossas consideraes as tutelas inibitria e de remoo do ilcito, as quais, em conjunto com a
tutela ressarcitria, perfazem o conjunto de instrumentos aptos proteo jurisdicional do meio
ambiente (TESSLER, 2004).
191
Nada obstante, quanto s repercusses individuais do dano ao equilbrio ambiental, vale colacionar a lio de
Leite: No h dvida de que este dano individual pode ser elencado dentro do gnero dano ambiental, levando em
considerao que a leso patrimonial ou extrapatrimonial que sofre o proprietrio, em seu bem, ou a doena que
contrai uma pessoa, inclusive a morte, podem ser oriundas da leso ambiental (LEITE, 2003, p. 141-142).
116
O caso em anlise resulta para A duas espcies de prejuzo: um de natureza patrimonial, outro de
natureza extrapatrimonial. Evidentemente, A faz jus ao ressarcimento pelos danos causados sua
propriedade: o correspondente pecunirio ao que gastou com suas pesquisas, com o plantio e o
equivalente quilo que ganharia com a produo do vinho a partir da safra de uvas do tipo X; a
indenizao pelo tempo valor de utilizao do solo nas condies em que se encontrava, at o
momento em que se realize a sua integral reparao, de modo que esteja apto a produzir aquela
qualidade de uvas, bem como todos os lucros cessantes prximos decorrentes da paralizao de
sua atividade. De outra parte, certo que A, para tornar o seu solo apto a produzir determinada
qualidade de uvas, investiu suas foras e crenas pessoais durante anos de estudos e
experimentos, de onde resulta a sua imensurvel frustrao.
certo que em relao ao primeiro grupo de prejuzos o tribunal arbitral se far apto a a)
conhecer os fatos, b) certificar, a partir deles, se o ordenamento jurdico imputa responsabilidade
parte acusada192 (os envolvidos com o vazamento da substncia txica) e, por fim, se for o
caso, c) determinar as obrigaes que viabilizem a satisfao do direito pela parte agredida. A
violao do direito de propriedade promove o nascimento de situaes jurdicas de carter
patrimonial e disponvel. A proteo da propriedade privada est ligada ideia de interesse
econmico e, como bvio, proteo do patrimnio privado; est claro que a indenizao pelos
danos advindos da violao propriedade podem ser trocados por dinheiro (MENEZES
CORDEIRO, 1999, p. 103), mesmo quando seja a infungibilidade a caracterstica mais marcante
do bem atingido. O bem infungvel (tal qual a primeira safra da espcie rara de uva vinfera X),
embora tenha um valor inestimvel por suas caractersticas singulares (GOMES, 2000, p. 222),
no pode ser confundido com a coisa fora do comrcio, a qual, definitivamente, no pode ser
trocada por dinheiro. Diferentemente do bem infungvel, o regime da coisa fora do comrcio
normalmente sobrepe o interesse pblico ao interesse econmico, razo pela qual as situaes
jurdicas advindas da vinculao de tais bens a determinados sujeitos afastam a patrimonialidade.
Se a discusso orbita em torno de ressarcimento de bens disponveis, tais como os do exemplo
apresentado, a concluso imediata que a sua indenizao no poder se revestir do carter da
192
Partindo-se do pressupostos, neste caso, de que as partes convencionaram solucionar o conflito em instncias
decisrias arbitrais.
117
193
So palavras da autora: Na verdade, no h muita controvrsia a respeito da existncia do dano moral ambiental
individual, visto que se uma leso ambiental afeta diretamente, por exemplo, o patrimnio de um indivduo
comerciante poluindo a gua de sua fazenda, contaminando o rebanho etc. , bvio que esse indivduo poder
pleitear uma indenizao em virtude da ocorrncia de um dano moral ambiental, conforme as conseqncias
advindas da agresso (2008, p. 65)
194
Nesse direo, importante trazer as palavras de Antnio Jos de Mattos Neto (2005, p. 153): O carter da
extrapatrimonialidade no exclui a possibilidade do titular do direito auferir vantagem econmica, se houver leso
da qual resulte dano. Nesse caso, o dano produz um direito patrimonial ao ofendido consubstanciado na
indenizao.
118
liberdade196. Entretanto, o direito indenizao por danos morais advindo da violao desses
direitos constitui situao jurdica de carter patrimonial e disponvel. Ainda que se consinta que
referidos bens jurdicos so inestimveis e no podem ser objeto de negcio jurdico, advogar
que a sua violao, por conta disto, no pode resultar em indenizao de carter patrimonial
(mesmo porque a indenizao, nesse caso, tem carter compensatrio e no restitutivo), inclusive
de natureza pecuniria, endossar a impunidade do agressor e permitir a irressarcibilidade de um
prejuzo grave e injusto. Em outras palavras, negar a tutela jurisdicional do direito. Est claro,
portanto, que a situao jurdica advinda da violao de um direito da personalidade apresenta
carter patrimonial.
Resta indagar se o ordenamento impe a sua irrenunciabilidade e a sua intransmissibilidade. A
resposta negativa. No existem bices para que o ofendido renuncie o direito (o bem obtido
com a indenizao) ou, ainda, obtendo-o, ceda a sua fruio a terceiros, constatao que permite
assegurar o seu carter disponvel. Portanto, no pairam dvidas quanto arbitrabilidade, uma
vez identificados o agressor e a agresso (reconhecida, portanto, a responsabilidade pelo dano),
do contedo condenatrio apto a efetivar o direito do sujeito lesado.
Uma dvida, contudo, ainda merece ser discutida. Est o tribunal autorizado a certificar a
ocorrncia de uma violao ao direito indisponvel? dizer: quando o tribunal arbitral, no
momento em que o pleito que lhe for dirigido estiver restrito a decidir sobre o ressarcimento de
dano extrapatrimonial por leso ao patrimnio, tiver de identificar a violao ao direito
indisponvel (a integridade psquica), identificar quem a provocou, e, assim, determinar o
contedo condenatrio, caber a submisso da controvrsia arbitragem? A controvrsia que
impe ao rbitro investigar a ocorrncia de uma ofensa a um direito disponvel um litgio
relativo a direito patrimonial disponvel?
196
Roxana Cardoso Brasileiro Borges, sobre o assunto, adverte que o direito da personalidade, em si, no
disponvel stricto sensu, ou seja: no transmissvel nem renuncivel. [...] Mas expresses do uso do direito da
personalidade podem ser cedidas, de forma limitada, com especificaes quanto durao da cesso e quanto
finalidade do uso. H, portanto, certa esfera de disponibilidade em alguns direitos de personalidade (2005, p. 119120).
119
A resposta ao problema passa por uma questo prvia. preciso saber qual o alcance da norma
que restringe o acesso arbitragem. Trata-se de mais um obstculo hermenutico. Litgios
relativos a direitos patrimoniais disponveis so aqueles que, do incio ao fim, discutem
exclusivamente direitos patrimoniais disponveis ou a expresso admite a discusso de direitos
extrapatrimoniais indisponveis no mbito do procedimento arbitral, desde que o pedido
endereado ao tribunal no permita que os rbitros invadam o ncleo indisponvel da res in
iudicium deducta? Scavone Jr. parece se inclinar por responder a esse questionamento mediante
a escolha da segunda opo:
[...] Ningum pode transacionar, abrindo mo do seu direito honra, que um direito
da personalidade.
Todavia, a afronta honra da pessoa gera o direito de receber indenizao por danos
morais.
Assim, diante da afronta ao seu direito, nada obsta que, atravs de compromisso arbitral
com o ofensor, o valor da reparao seja arbitrado nos termos da lei 9.307/1996.
Nesse contexto, o rbitro no pode decidir se a pessoa tem ou no o direito honra, vez
que este direito indisponvel.
Todavia, nada obsta que decida acerca do fato que enseja a afronta ao direito honra e
quanto liquidao dessa afronta. (2008, p. 27)
Entre tantos, Zucconi Galli Fonseca (2007, p. 24), Ruffini (2008, p. 5670), La China (2007, p. 45).
120
da violao ao direito indisponvel dever passar, como veremos a seguir, pelo crivo do tribunal
estatal.
A essa altura j possvel observar que o raciocnio desenvolvido para o ressarcimento via
arbitragem do dano extrapatrimonial ambiental, que se relaciona com a integridade psquica do
indivduo, e, portanto, se estrutura na violao de um direito indisponvel, deve ser aplicado aos
demais direitos da personalidade que eventualmente podem sofrer com um efeito reflexo de uma
leso provocada ao meio ambiente, em especial o direito integridade fsica.
Dito isto, interessa saber se Scavone Jr., ao afirmar que o rbitro pode decidir sobre o fato que
desencadeia a violao do direito indisponvel, est com a razo. A questo perpassa pela norma
que trata da necessidade de remessa dos autos ao juzo estatal, nos casos em que o rbitro se
depara com controvrsia acerca de direitos indisponveis de carter prejudicial resoluo do
mrito. A observar o problema do ngulo do direito positivo, as diferentes situaes que podem
advir da hiptese enfrentam os mesmos obstculos.
H controvrsia acerca de direitos indisponveis quando o autor afirma o fato desencadeador da
violao honra e o nega o ru? Evidentemente, uma controvrsia sobre fato no controvrsia
sobre direito. Nesse caso, poder-se-ia pensar que o tribunal arbitral no teria a obrigao de
enviar os autos ao juzo estatal, para que o magistrado se pronunciasse sobre a questo; afinal,
estaria o tribunal arbitral discutindo o fato, no o direito. Contudo, de se reconhecer que a
resoluo pelo tribunal arbitral, relacionada com a controvrsia de natureza ftica se enderearia
a dar provimento ou no a uma pretenso indenizatria, a qual, automaticamente, atingiria os
obstculos impostos pela Lei. O conhecimento sobre a controvrsia ftica no se extingue na
declarao (da existncia ou inexistncia do fato, por exemplo), diante do caso analisado: se
presta a definir se a pretenso indenizatria merece acolhimento. No final das contas, ainda que
solucionando uma questo de fato, o rbitro se pronunciaria, da mesma forma, sobre a violao
de um direito de carter indisponvel, hiptese vedada pelo art. 1 da lei 9.307/96. Por isso,
discordamos de Scavone Jr., quando assevera que nada obsta que decida acerca do fato que
enseja a afronta ao direito honra (2008, p. 27).
121
No h dvidas sobre a necessidade de remessa dos autos a juzo estatal do pleito indenizatrio,
igualmente, quando h controvrsia acerca de direitos indisponveis em que incontroverso o
fato, mas discute-se se o acontecimento implica a violao de direito indisponvel. Aqui,
novamente, o rbitro estar diante de questo prejudicial de carter indisponvel e o seu
conhecimento, ainda que incidenter tantum, vedado pelo ordenamento jurdico ptrio.
Em realidade, essa interpretao, embora fundada na letra da legislao, contraproducente.
Quando a hiptese tratada se refere tutela ressarcitria de danos a direitos indisponveis, a meta
do autor alcanar a satisfao de um direito disponvel. Entretanto, no intuito de perseguir uma
concluso a respeito do direito alegado, o decisor ter, necessariamente, de analisar uma questo
prejudicial de direito. A remessa dos autos justia estatal, nesse caso, absolutamente
infrutfera, para todos os lados: para as partes ser um tormento, j que o procedimento arbitral
tardar tanto quanto o fizer a anlise da questo prejudicial pelo juiz togado, sem falar na
insegurana que a sua deciso, produzida por um julgador sem especializao, poder trazer s
relaes jurdicas estabelecidas; para o juiz, e para os seus jurisdicionados, a entrada de
processos advindos de tribunais arbitrais gera mais atraso nos processos originrios do servio
estatal. Ningum ganha, todos perdem. A isto se deve adicionar que as questes prejudiciais
constituem antecedente lgico para o conhecimento da pretenso do autor, mas [...] no so
decididas pelo juiz da causa, e sim, incidentalmente, resolvidas por ele, porque sobre elas
ningum pede deciso especfica do magistrado (MARINONI, 2005, p. 155). Uma vez que a
questo no integra o decisum, no ser contemplada pelos efeitos da coisa julgada. Se esta no a
alcana, certamente a resoluo da questo prejudicial no ter a aptido de por em risco a
integridade do direito indisponvel, salvo quando a parte propuser uma ao declaratria
incidental (arts. 5 e 325 do Cdigo de Processo Civil brasileiro). No h, portanto, fundamento
decente que sustente a manuteno da regra de remessa dos autos ao juzo estatal, quanto o
rbitro se depara com uma questo prejudicial que remete a uma situao jurdica indisponvel.
Infelizmente, consoante adverte Carmona (2004, p. 291), a Lei fez uma opo198, que
seguramente no a melhor, mas h de ser respeitada.
198
A recente reforma do sistema italiano fez uma opo que certamente o autor consideraria melhor: o art. 819 do
Cdigo de Processo Civil abriu a possibilidade para que os rbitros conheam de questes envolvendo direitos
indisponveis incidenter tantum.
122
As concluses apresentadas at aqui devem ser aplicadas integralmente tutela coletiva dos
direitos individuais homogneos. Por sua essncia, os direitos individuais homogneos, como j
sugere a alcunha dada pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, no so direitos coletivos. O bem
a ser adquirido com o implemento da tutela ressarcitria dos direitos individuais homogneos
violados por dano por ricochete exatamente o mesmo a ser adquirido mediante a
movimentao da tutela individual. A diferena a modalidade da tutela pela qual a pretenso
individual alcanada. Para que a modalidade coletiva seja utilizada, impe a Lei que os direitos
individuais violados sejam homogneos, dizer, a teor do inc. III do art. 81 do Cdigo de Defesa
do Consumidor, decorrentes de origem comum. Observe-se que no o direito violado que
deve ser homogneo para que se torne vivel a utilizao da tutela coletiva, mas a
homogeneidade ftica da origem da leso. O direito violado pode ser, como vimos, disponvel ou
indisponvel, mas o objeto a ser alcanado com a indenizao ter sempre, no plano individual,
carter disponvel. A tutela coletiva de direitos individuais homogneos, portanto, em matria
ambiental pode ser prestada por rbitros, quando assim as partes envolvidas optarem.
Quando no segundo captulo foi abordado o ponto de encontro entre o direito sade e o Direito
Ambiental, ventilou-se a hiptese de a contaminao de mananciais hdricos atingirem a sade
da populao que deles faz uso corrente. Naturalmente, a anlise relativa aos danos provocados
sade dos indivduos desemboca na violao dos direitos da personalidade (integridade fsica) a
que se fez referncia no item precedente.
Interessa, por outro lado, a discusso acerca da dimenso objetiva do direito sade citada por
Dias (2008, p. 334), cujo contedo revela a pretenso do cidado de assistir a um fortalecimento
da barreira de proteo imposta pelo Estado perante terceiros, a qual, por sua vez, compreende a
produo legislativa e a criao de condies materiais (por exemplo, fortalecimento da estrutura
de vigilncia sanitria e a sua correspondente atividade fiscalizadora) e institucionais (por
exemplo, a criao de organismos especficos voltados ao atendimento de demandas da
populao relacionadas com a proteo da sade).
123
124
125
199
Compartilhamos o mesmo entendimento de Frangetto (2006, p. 39): Assim, se o art. 1 da Lei n 9.307/96,
explcito em no admitir a arbitragem seno para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis, fica
facilitada a arbitragem quando no se tratar do macrobem ambiental.
126
200
O direito ao equilbrio ambiental um direito dos sujeitos que existem; contudo, o respeito a esse direito dos que
existem interessa tambm aos que ainda no existem (s futuras geraes). Porm, que no sujeito de direito no
pode adquirir direitos (deve-se lembrar, aqui, que o embrio, a massa falida, so todos entes despersonalizados, mas
so sujeitos de direito, diferentemente das geraes futuras). A ausncia de anuncia dos que ainda no existem
no configuraria um problema de legitimidade. Tambm no constituiria problema de legitimidade aqueles que
defendem que determinados componentes da natureza so dotados de personalidade jurdica (DIAS, 2005), j que,
nesse caso, a prpria lei indica quem deve represent-los.
127
do objeto. O equilbrio ambiental coisa fora do comrcio. Exatamente por ser indisponvel
que no pode ser trocado por dinheiro201.
Dito assim, claro que a controvrsia que tenha por objeto litgios relativos a direito ao
equilbrio ambiental no podem ser submetidos arbitragem, sob pena de invalidade da
conveno de arbitragem e de todos os atos processuais praticados no curso do procedimento,
inclusive a sentena. Trata-se, como evidente, de um problema relacionado com o direito
positivo, uma vez que, consoante se demonstrou ao longo do captulo anterior, os critrios de
arbitrabilidade no esto intrinsecamente relacionados com a natureza do instituto, mas, em
verdade, revelam opes ideolgico-morais que influenciaram a poltica legislativa, no momento
histrico em que a normativa de arbitrabilidade foi elaborada e aprovada.
No se pode ignorar, contudo, que o novo art. 852 do Cdigo Civil ofereceu jurisprudncia
uma opo interpretativa que amplia com bastante fora o leque de arbitrabilidade no pas. De
fato, o dispositivo alcanaria grande parte dos litgios envolvendo o meio-ambiente, j que o
pacto compromissrio o instrumento apto a submeter controvrsia arbitragem aps o
aperfeioamento da relao jurdica. Os critrios de arbitrabilidade tem sido flexibilizados ao
longo do tempo e do espao. A Lei, alm de conferir aos rbitros poderes de carter jurisdicional,
a eles impe limites e responsabilidades. A parte, por outro lado, ao firmar a conveno de
arbitragem, no autoriza o rbitro a dispor de situaes jurdicas de que ela titular. O papel do
rbitro, de fato, no mediar um negcio. Ao contrrio, sua funo equivalente a do
magistrado: garantir o contraditrio e decidir, consoante determinado corpo normativo, a quem
assiste razo. Essa tarefa cumprida quando o rbitro desvenda qual argumentao est abrigada
pela norma e qual no est. O rbitro no s pode decidir controvrsia envolvendo matria de
ordem pblica, como tambm est vinculado ordem pblica e norma jurdica. O rbitro, tal
como o magistrado, est proibido de decidir contra o Direito. Portanto, a ele vedado promover
a disposio de um direito indisponvel. A adoo de tal postura enseja o controle jurisdicional e
a consequente anulao da sentena. Qual o receio de submeter a controvrsia que envolva
201
importante advertir que a relao de causa e efeito aqui demonstrada especfica do caso em anlise, j que
no existe uma relao automtica entre patrimonialidade e indisponibilidade, tal o caso do direito percepo do
salrio mnimo.
128
direito indisponvel ao rbitro? Quais equvocos poder ele cometer, aos quais esto imunes os
magistrados? Por que os magistrados merecem uma confiana que negada aos rbitros? O
poder simblico do Estado assim to forte, capaz de convencer os jurisdicionados de que o selo
pblico uma garantia que os faam dormir mais tranquilos?
No se oferece um argumento cientfico que impea o rbitro de solucionar controvrsias
relacionadas a direitos indisponveis. Como bem relata La China, o Estado teme que, pela via
arbitral, os valores jurdicos e sociais sejam menos convictamente aplicados e defendidos pelos
rbitros (2007, p. 41). Talvez a ideia de La China resida no fato de que tanto no Brasil, quanto
na Itlia - ainda h hoje magistrados com perfil conservador, os quais, portanto, podem
eventualmente impedir que o casamento entre homossexuais seja convalidado; que se proceda ao
aborto do feto portador de anencefalia; que se permita a pesquisa com clulas-tronco. A questo
que essa gerao no oferecer para sempre os seus servios ao Estado; seus lugares sero
ocupados, cada vez mais, por magistrados formados a partir de uma concepo cada vez menos
positivista, cada vez mais pragmtica e finalstica, voltada efetivao de direitos fundamentais.
Portanto, essa garantia de manuteno do status moral que o aparato jurisdicional do Estado
oferece, hoje alicerce indestrutvel, amanh ser mera recordao de um tempo que j no volta.
certo, contudo, que o maior fundamento para a rejeio da arbitrabilidade de direitos
indisponveis a independncia do rbitro. Os rbitros no esto sujeitos a promoes de carreira
ou a cargos prestigiosos em tribunais superiores. No esto inseridos no jogo poltico dos
poderes internos do Estado. Seu compromisso com as partes: o de oferecer-lhes a melhor
deciso possvel, apta a pacificar o conflito. A carreira deles depende disto. A possibilidade de
controle do ato de deciso ainda seduz a resistncia arbitrabilidade de direitos indisponveis.
Contudo, o movimento contra a inarbitrabilidade, como se viu, crescente, a ponto de
assistirmos em alguns pases a excluso, de seus ordenamentos jurdicos, do critrio da
disponibilidade.
Admitindo-se, contudo, que os critrios de arbitrabilidade vigentes no Brasil so a
disponibilidade e a patrimonialidade do direito, resta verificar se, uma vez lesado o macrobem,
possvel submeter a controvrsia ressarcitria ao tribunal arbitral. J ficou registrado que as
situaes jurdicas do pleito indenizatrio nem sempre correspondem quelas oriundas do direito
129
202
Os questionamentos dentro das aspas foram levantados pela professora Ada Pellegrini Grinover, na sua
Conferncia sobre arbitragem na tutela dos interesses difusos e coletivos, p. 263.
130
131
controvrsia a ser submetida a tribunal arbitral. Resta, portanto, investigar qual a margem de
arbitrabilidade que se coaduna com os critrios de arbitrabilidade presentes na legislao ptria.
A pouca doutrina que aborda a questo da arbitragem em matria ambiental defende que o modo
(a quantidade e a qualidade dos meios necessrias a garantir o contedo da prestao), o tempo e
o lugar de cumprimento da obrigao poderiam constituir objeto da controvrsia a ser submetida
a apreciao de rbitros (FRANGETTO, p. 62; COUTO; CARVALHO, p. 329; GONALVES,
p. 155). Quando abordamos o tema do compromisso de ajustamento de conduta, ficou claro que
vivel a transao a respeito do modo de cumprimento, do tempo e do lugar das obrigaes que
adquem a conduta do compromissrio s exigncias legais. Eduardo Damio Gonalves tem
posicionamento claro a respeito do tema. Para o autor, partindo-se da premissa de que as
condies de cumprimento da obrigao podem ser objeto de compromisso de ajustamento de
conduta, o mesmo aconteceria quando fosse posta em discusso a possibilidade de submeter a
controvrsia arbitragem (2007, p. 155). Frangetto vai no mesmo sentido (2006, p. 63). Ada
Pellegrini Grinover pontua que, relativamente questo ambiental,
o modo de cumprimento da obrigao, esse disponvel. No ataca o ncleo
fundamental do direito indisponvel. Mas cuida, exclusivamente, de um acordo ou de
uma arbitragem sobre a maneira de se cumprir a obrigao relativa conservao,
preservao, reconstituio do meio ambiente (2006, p. 252).
Concordamos com a autora, mas sobre o seu raciocnio fundamental pontuar o seguinte: nem
sempre a controvrsia relacionada ao modo, ao tempo e ao lugar de cumprimento da obrigao
deixar de afetar o ncleo fundamental indisponvel da situao jurdica.
Foi dito
Pedimos licena, aqui, para oferecer mais um exemplo absurdo; porm, a sua utilizao se justifica a partir da
crena de que, com ele, a compreenso do tema efetivada de modo mais eficiente.
132
faa parar o avano do fogo. Ora, a medida absolutamente infrutfera para garantir a higidez do
macrobem, de modo que a fixao do tempo do cumprimento da obrigao ponto fulcral para a
proteo do direito fundamental. Assim, flexibilizando o tempo do pagamento, o Ministrio
Pblico estaria renunciando qualidade ambiental, hiptese vedada pelo ordenamento jurdico.
Admitir a transao a respeito do modo, tempo e lugar da obrigao em compromisso de
ajustamento de conduta implicitamente considerar que os seus efeitos necessariamente sero
destinados a garantir a higidez do macrobem. O cumprimento da obrigao se destina a alcanar
um determinado resultado X (no caso presente, o reequilbrio ambiental que se pretende
alcanar), garantidor do direito material tutelado, tarefa que pode ser desempenhada com a
aplicao dos mtodos A, B e C. Entretanto, havendo um mtodo D, que alcana um resultado Y,
evidente que a obrigao persistir, j que a ao do devedor no foi, nesse caso, suficiente
para proporcionar o resultado apto a assegurar a tutela do direito violado. No haver, no juzo
arbitral, efetivamente, um pronunciamento sobre um direito indisponvel, mas um julgamento
sobre a eficincia da aplicao de um mtodo de assegurar a tutela do direito disponvel. O
rbitro, portanto, pode estabelecer o modo, o tempo ou o lugar de cumprimento da obrigao,
mesmo sabendo que a sua deciso, se equivocada, poder afetar a qualidade do objeto da
indenizao? Sim. O rbitro, tal como o juiz, prestador de tutela. A sua deciso indiscutvel
nos limites em que os seus efeitos sirvam para garantir o bem que se pretende tutelar, sobretudo
porque, no caso presente, a obrigao estipulada previamente (em instrumento particular ou em
sentena condenatria emanada do Poder Judicirio) determinar o resultado que se pretende
atingir. Se o rbitro escolhe um modo de cumprimento da obrigao que no assegura o seu
resultado, a sua deciso poder ser anulada, por fora do inc. IV do art. 32 da lei 9.307/96. A
controvrsia que busca uma apreciao sobre o modo, tempo ou lugar de cumprimento da
obrigao no versa sobre direitos indisponveis, considerando que a higidez do direito est
garantida pela fixao do resultado a ser obtido com o seu cumprimento.
A doutrina especializada defende, ainda, que os limites de co-responsabilizao pelo dano
ambiental poderiam ser discutidos em tribunal arbitral (GRINOVER; GONALVES, p. 261;
COUTO; CARVALHO, p. 311). Para uma anlise mais aprofundada do assunto, necessrio
distinguir dois tipos de demanda que da situao podem surgir: a que visa a redistribuio dos
custos da responsabilizao entre os co-responsveis (fundada na responsabilizao solidria
133
equivalente das fontes de risco) e a que objetiva rediscutir parcelas de responsabilizao (definir,
entre as fontes de risco, aquelas que contriburam mais ou menos ou nada para o advento do
dano). O fato que, via de regra, a responsabilizao ambiental solidria e, com vistas ao
princpio da precauo204, no se exige para a sua configurao nexo causal fundado em certeza,
mas em probabilidade (STEIGLEDER, p. 147). Sendo assim, a determinado sujeito (chamemolo de sujeito A) pode ser imputada responsabilidade ambiental apenas pelo fator risco que a
sua atividade impe ao equilbrio ambiental, mesmo que no tenha sido ele o responsvel pela
produo do fato gerador do dano. Esse mesmo sujeito A, inconformado com os prejuzos que a
responsabilizao lhe impe, pode redistribuir esse nus a terceiros que, diante de seu
entendimento, tenham efetivamente contribudo para provocar o desequilbrio ambiental.
Evidentemente, a causa que busca a redistribuio de prejuzos econmicos, em funo do
regime de solidariedade passiva aplicado tutela do macrobem, se enquadra nos critrios de
arbitrabilidade da lei 9.307/96, embora, do nosso ponto de vista, no esteja verdadeiramente
ligada tutela ambiental. Por outro lado, no se poderia chegar a essa mesma concluso se fosse
posta em discusso a arbitrabilidade da redistribuio da responsabilidade ambiental. Imagine-se,
por exemplo, que o sujeito A, inconformado com a imputao pela Administrao Pblica de
responsabilidade por um dano ambiental que sabe no ter cometido, prope uma ao
declaratria em face de vrios sujeitos vizinhos, que, do ponto de vista do risco, podem haver
contribudo mais do que ele na provocao do dano.
Note-se que existe uma grande diferena entre a redistribuio dos custos da responsabilizao e
a redistribuio da responsabilidade em si. No primeiro caso, o responsabilizado deseja nica e
exclusivamente reaver parte do dinheiro que empregou na quitao da obrigao ressarcitria
que lhe foi imposta. No segundo, deseja ele que se declare que a responsabilidade, ou parte dela,
no sua, mas de terceiro. Aqui, pode-se efetivamente dizer que est em utilizao a tutela do
macrobem. No est em jogo apenas o quantum referente obrigao de reparar, mas a fixao
204
134
da parcela de responsabilidade que cabe ao sujeito pela ocorrncia do dano ambiental. Seria o
caso de perguntar: uma vez garantida a higidez do meio ambiente, uma vez que o sujeito
apresentou ao Estado as ferramentas necessrias a recuperar o equilbrio ambiental, remanesceria
insuscetvel arbitragem a controvrsia que objetivasse discutir parcelas de responsabilidade
relacionada ao evento danoso? O objeto da controvrsia deve ser sempre fixado, para efeito de
investigao de arbitrabilidade, a partir do que o autor deseja da demanda. No nosso problema,
deseja o autor da demanda a declarao da responsabilidade de um terceiro, pela atividade
danosa ao meio ambiente. Essa declarao no pode ser obtida por via negocial; no pode ser
renunciada, nem transferida; aquele a quem no foi imputada a responsabilidade ambiental no
poder tom-la como sua, mediante um contrato firmado com o sujeito a quem foi ela imputada.
No se altera a verdade por contrato. Trata-se de negcio jurdico invlido, por ilicitude do
objeto. Essa uma situao jurdica passiva indisponvel. Tambm no patrimonial. Se o autor
deseja, no caso em questo, a declarao da responsabilidade de terceiro, s por tabela o
problema refletir questo patrimonial. Mas o contedo imediato do pedido seguramente no
reflete tal caracterstica. Note-se que o problema, no caso presente, no a possibilidade de por
em risco a qualidade ambiental, hiptese que fica desde j afastada, em virtude da
responsabilidade solidria, imputvel a qualquer dos provveis causadores do dano. O fundo do
obstculo de arbitrabilidade, no caso presente, corresponde ao carter indisponvel da
controvrsia que versa sobre a fixao da responsabilidade civil. Definitivamente, portanto, no
caso levantado pela doutrina especializada, a questo, partindo-se do direito positivo vigente, no
seria suscetvel de arbitragem, salvo se ela versasse exclusivamente sobre a redistribuio dos
custos da responsabilizao.
135
136
Contra essa orientao, teramos algumas objees a oferecer. A primeira delas diz respeito
situao em que o Ministrio Pblico atua como fiscal da Lei205. De fato, no se pode afastar a
ideia de que, ainda assim, o parquet assume a qualidade de parte no processo, na medida em que
contribui para que o sujeito incumbido da deciso observe os limites impostos pela Lei. Na
qualidade de fiscal da Lei, o Ministrio Pblico um auxiliar do juzo, na medida em que emite
ao julgador a sua opinio a respeito do deslinde da causa. A manifestao da vontade do
Ministrio Pblico acerca da submisso da controvrsia ao tribunal arbitral irrelevante. O seu
papel ajudar o decisor na observncia da Lei, de modo a emprestar ao seu provimento a
efetividade necessria. Assim, no existiria nenhum impedimento para que endereasse o seu
parecer ao colgio de rbitros, sem promover nenhuma alterao quanto ao procedimento que
adota no juzo estatal. De outro lado, nos casos em que a Lei permite ao Ministrio Pblico a
interveno na qualidade de parte, na condio de assistente litisconsorcial, o problema da
manifestao da vontade seria solucionado com uma precauo das partes que originariamente
desejam se submeter ao juzo arbitral. Sendo, na assistncia litisconsorcial, o Ministrio Pblico
representante dos titulares do direito discutido em juzo, certo que os efeitos da coisa julgada o
alcanaro. Assim, a manifestao da vontade do parquet, no momento em que a conveno de
arbitragem aperfeioada, torna-se relevantssima. Caber, portanto, s partes que desejam
submeter a controvrsia ao juzo arbitral, tomar o compromisso do Ministrio Pblico quanto
possibilidade de interveno futura na causa, com o fito de preservar a validade do procedimento
e da sentena arbitral.
Assim, a hiptese de o Ministrio Pblico se valer do art. 82 do Cdigo de Processo Civil para
intervir em litgio que pretenda obter a tutela ressarcitria do dano ambiental difuso no
inviabiliza que o procedimento corra perante tribunal arbitral, onde poder tambm o parquet
postular.
205
Dinamarco cita alguns exemplos em que esta situao configurada: [...] quando intervm em causas
envolvendo relaes de famlia ou registros pblicos (CPC, art. 82, inc. II, LRP, art. 109, etc), em processos de
mandado de segurana, na falncia ou concordata, em aes populares, em aes civis pblicas promovidas por
outra entidade, em aes diretas de inconstitucionalidade, etc. (LMS, art. 10 , LF, art. 15, inc. II, art. 35, etc; LACP,
art. 5, 1, etc). (2004, p. 687).
137
138
139
140
Mais uma vez o problema posto pelo autor guarda conexo com o regime jurdico-administrativo
a que se submete a grande maioria dos entes pbicos relacionados no art. 5 da lei 7.347/1985. O
regime de contratao dos rbitros (ou da instituio de arbitragem) estaria vinculado aos
princpios e regras da lei 8.666/1993? Deveria a contratao suceder um procedimento
licitatrio?
3.
4.
a coisa julgada arbitral poder ser equiparada coisa julgada coletiva, tendo
efeitos erga omnes ou ultra partes (sem restringir-se s partes contratantes vide
art. 31 da lei n 9.307/1996) e ocorrendo secundum eventum litis?
206
141
As regras do art. 103 e 104 do Cdigo de Defesa do Consumidor, que tratam da coisa julgada em
processos coletivos sero aplicadas sentena arbitral que soluciona controvrsia ambiental? De
que forma, com que intensidade?
5.
conveno arbitral? Ou o MP, nesse caso, apenas ter legitimidade para executar o
ttulo executivo judicial (sentena arbitral) em caso de inadimplemento, caso no o
faa o legitimado que participou da arbitragem (atividade de natureza
fiscalizatria)?
Embora no item 3.3.1 tenhamos apresentado parte da resposta que compem a indagao do
autor, certo que a questo merece estudo pormenorizado, investigando a compatibilidade das
atividades do parquet com o procedimento arbitral, bem como com as funes exercidas pelo
Ministrio Pblico enquanto rgo auxiliar da justia, a estrutura organizacional da instituio e
os poderes do promotor.
6.
142
143
CONCLUSO
O desenvolvimento do trabalho permitiu-nos verificar que existe uma gama de direitos
ambientais de natureza indenizatria que podem ser submetidos apreciao de rbitros. Para
cada uma das espcies, atribumos uma concluso distinta:
Os chamados danos ambientais reflexos relacionados propriedade individual, quer de natureza
patrimonial, quer de natureza extrapatrimonial (o dano moral ambiental), geram um direito
indenizao ao ofendido que pode ser processado perante o tribunal arbitral.
No est autorizado o tribunal arbitral a certificar a violao a direito indisponvel, ainda que o
litgio esteja circunscrito exclusivamente a questo de fato. Diante do direito positivo, ao
declarar que um fato desencadeia um efeito jurdico capaz de violar o direito indisponvel, o
rbitro invade o mbito de reserva de jurisdio do Estado.
As concluses apresentadas acima se estendem tutela ressarcitria dos direitos individuais
homogneos.
Ainda que os danos reflexos sejam provocados pelo Estado, o ordenamento jurdico admite seja
a controvrsia submetida ao tribunal arbitral, desde que a prtica do ato de imprio no integre o
objeto do litgio.
A indenizao decorrente de dano ambiental ao microbem, vinculado a titular de propriedade
privada, poder ser requerida perante o tribunal arbitral, atendidas as formalidades da conveno
de arbitragem.
O ressarcimento do macrodano ambiental no poder ser integralmente objeto de um processo
arbitral, mas as partes podero levar apreciao dos rbitros os prazos, o lugar e o modo de
cumprimento da obrigao, reconhecida a responsabilidade do agressor. O sujeito apontado
como co-responsvel por um macrodano ambiental no pode se valer de procedimento arbitral
para determinar novas parcelas de responsabilidade perante terceiros.
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