CAPITULO
EL PROCESO DE INNOVACION
CIENTIFICA
Y
TECNOLOGICA
Las ciencias sociales frente a la innovacin
Conclusiones
Bibliografa
INTRODUCCION
El objetivo de este trabajo es el de presentar una serie de reflexiones tericas de
carcter preliminar, acerca del proceso de innovaciones cientficas y tecnolgicas,
dirigidas en primer lugar a los socilogos del trabajo latinoamericanos y redactadas a
partir de un enfoque pluridisciplinario con un acento puesto en la economa de las
innovaciones.
La reflexin de los socilogos latinoamericanos sobre este tema es relativamente
reciente pero intensa y con numerosos efectivos. Se destacan, entre otros, los trabajos
realizados en el seno de un Grupo de Trabajo de CLACSO, y el esfuerzo de
investigacin y estudios de Posgrado que se llevan a cabo en: Argentina en las
Universidades Nacionales de Buenos Aires (CEA), de Quilmes y La Plata as como en
el PIETTE del CONICET; en Brasil en el CNPq, en las Universidades Federales de
Campinas, Rio de Janeiro, Ro Grande do Sul, y en la UESP; en Chile en el CONICYT;
en Mxico, en la CONACYT, en la UAM, en la UNAM, en los Colegios de Mxico y
de la Frontera Norte, y en FLACSO; en Uruguay en la Universidad de la Repblica;
en Venezuela en el CENDES de la Universidad Central de Caracas y en CONICYT; la
CEPAL cumple una funcin importante impulsada por el creativo esfuerzo llevado a
cabo en Argentina y desde Santiago de Chile por el Dr. Jorge Katz y su equipo; pero
obviamente esta lista es incompleta y queda permanentemente desactualizada debido
al dinamismo de los investigadores que se desempean en este rea temtica.
Desde otras perspectivas disciplinarias, cabe sealar los trabajos
internacionalmente reconocidos realizados por Amilcar Herrera primero en la
Fundacin Bariloche de Argentina y luego en la UESP de Brasil, y por Oscar
Varsavsky, primero en Argentina y luego en Venezuela.
Para redactar este captulo hemos utilizado los conocimientos acumulados por
los economistas que se desempean en los centros acadmicos arriba mencionados,
pero especialmente los resultados de los trabajos realizados por la OCDE, a travs del
Programa Tecnologa-Economa (TEP). El TEP cumpli una tarea decisiva para hacer
avanzar las investigaciones y difundir los enfoques alternativos al modelo lineal,
que es todava dominante en varios organismos pblicos nacionales responsables de
la poltica cientfica y tecnolgica. Los enfoques tericos de las escuelas
institucionalistas, evolucionistas (neo-schumpeterianos) y regulacionistas nos han
permitido construir un modelo interpretativo alternativo a aquel, propugnando la
creacin de un Sistema Nacional de Innovacin y redes cooperativas de empresas,
que recurriendo a las instituciones y a los actores sociales, intenta crear una
articulacin estrecha entre los sistemas cientfico, educativo y productivo,
reconociendo las competencias profesionales y el saber hacer colectivo - muchas veces
tcito- acumulado en el personal de las empresas.
Queremos hacer pblico nuestro agradecimiento al Editor de este Tratado, y
tambin a los Dres. Franois Chesnais, quien se desempe como redactor de varios
Informes del TEP de la OCDE y a Remi Barr, Director del Observatoire des Sciences
et des Techniques (OST) GIP del CNRS por su esfuerzo en la construccin de
indicadores.
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queda por un tiempo con todos los beneficios. Esa realidad lleva a que, para reducir
los costos y la incertidumbre, las empresas cooperen o se fusionen o compren otras
para beneficiarse con la internacionalizacin de la tecnologa, o constituyan redes, lo
cual puede dar lugar a situaciones oligopolsticas o monopolsticas.
3) La difusin de conocimientos de base y de sus aplicaciones a nivel de la
empresa.
Buena parte de los nuevos productos y procesos basados en las tecnologas de
la informacin y las biotecnologas provienen de innovaciones graduales cuyo ritmo
aument mucho en los ltimos aos, gracias al aprendizaje por el uso. Los
trabajadores de cada servicio de la empresa incluido el de comercializacin,
participan de manera creciente en la concepcin de los nuevos productos y la
ampliacin de la variedad de gamas, superando la antigua idea de que la innovacin
era el resultado de un trabajo aislado del servicio de concepcin. A esto se agrega la
informacin suministrada por, o extrada de, los consumidores.
La difusin de las innovaciones depende esencialmente de numerosos factores:
el apoyo brindado por el mercado financiero; las posibilidades de acceso a las
infraestructuras materiales; la existencia de redes de empresas para cooperar y
coordinarse de manera que sean rentables las inversiones; la existencia de fuerza de
trabajo calificada; y el establecimiento de normas tcnicas para asegurar la
compatibilidad de los productos entre las empresas fabricantes y sus usuarios.
Esto ltimo permite reducir los costos cada vez que se genera un cambio de
producto por parte de los consumidores, y al mismo tiempo combate la
segmentacin de los mercados y acrecienta la competencia, permitiendo la obtencin
de economas de escala. Pero, tambin es cierto que, a trmino, el establecimiento de
normas tcnicas genera irreversibilidades.
El proceso que se da entonces en la realidad es bien diferente del propuesto por
el modelo lineal, y se podra ahora esquematizar de la manera siguiente:
Invencin (ciencia bsica) >
>innovacin tecnolgica>
(experimentacin a cargo de una empresa para generar y
poner en marcha nuevos productos y nuevos procesos)
> difusin>
> adaptacin>
>imitacin>
>produccin>
> comercializacin
Pero este proceso no es instantneo, y siempre transcurre un mayor o menor
tiempo entre esas diversas fases. Para concretarse, necesita infraestructuras e
instituciones. Los plazos que corren entre los descubrimientos cientficos y el
momento de su aplicacin comercial se han reducido, pero todava las fases de
desarrollo siguen siendo muy largas y los costos se elevaron rpidamente.
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del personal que opera los equipos y a ciertas formas de desocupacin tecnolgica
(OCDE, 1992).
Las empresas que han acumulado tecnologas y han construido las
calificaciones profesionales a travs de los diversos procesos de aprendizaje, estn en
mejores condiciones para reestructurares y adaptarse para sobrevivir ante los
cambios tecnolgicos radicales. De all la gravedad de la situacin en los pases en
desarrollo dadas las dificultades que tienen para generar un proceso acumulativo.
7. Similitudes y diferencias entre los diversos modelos
En lugar del modelo lineal basado en la impulsin creada por la ciencia
("science push") que se limitaba al acto aislado de innovacin, y donde se pasaba
directamente desde la investigacin al desarrollo del producto, la produccin y la
comercializacin, el nuevo modelo es interactivo y pone el acento sobre la atraccin
ejercida por la demanda ("demand pull"), en el papel central de la concepcin
industrial, en la existencia de diversas fases, en las interrelaciones y
retroalimentaciones entre la ciencia, tecnologa e innovacin, en el seno de la
empresa.
Ambas concepciones tienen sus limitaciones. La impulsin de la oferta creada
por la ciencia deja de lado el papel de las instituciones e ignora los factores
econmicos quedando una explicacin lineal y unidireccional de la relacin entre la
ciencia, la tecnologa y la produccin. El crecimiento de la base cientfica aparece
como determinada de manera exgena y ninguna tentativa se hace para ponerla en
relacin con la evolucin de las tecnologas o con las modalidades industriales,
instituciones o del mercado que la haran posible. A su vez, la atraccin ejercida por
la demanda supone una visin mecnica del cambio tecnolgico, que slo actuara
mediante reacciones a los impulsos del mercado, pero ste es definido de manera
muy estrecha y sin tener en cuenta las discontinuidades y los elementos exteriores al
mercado. (Mowery y Rosenberg, 1979, y OCDE 1992).
Por eso se debe analizar a nivel econmico y poltico, la importancia de la
cooperacin entre las firmas y entre las instituciones, y por lo tanto del papel que
juegan las relaciones y redes entre diferentes organizaciones. (OCDE, 1992).
Los nuevos modelos ponen cada vez ms el acento en la influencia de la
demanda y de los mercados sobre la orientacin y la tasa de velocidad del cambio
tecnolgico.
Entonces, los principales determinantes del cambio tcnico son, por una parte,
la atraccin creada por la demanda, -reflejando las fuerzas del mercado a travs de
las variaciones de la demanda, los costos, precios relativos, oportunidades de
inversin y de ganancias que incitan a los empresarios para lograr avances tcnicos) y por otra parte la impulsin ejercida por la ciencia y tecnologa, y la capacidad
tecnolgica, es decir el saber.
El enfoque sistmico parte de la existencia de un contexto econmico que es el
que determina el progreso tecnolgico, el espacio en el cual la poltica y la tecnologa
se interrelacionan, y toma en cuenta las variaciones de la demanda en el mercado as
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actividad del proceso tecnolgico que sigue los impulsos econmicos y tecnolgicos
definidos por el paradigma. La hiptesis central de Dossi es que las actividades
innovativas tecnolgicas y organizacionales son fuertemente selectivas, estn
orientadas en direcciones muy precisas, y son actividades acumulativas.
El cambio de cada paradigma implica un cambio radical de la ingeniera y
tcnicas de gestin previas. La aceptacin social de las nuevas tecnologas
innovadoras puede demandar un cierto tiempo, dado que se necesitan cambios en la
legislacin, en la educacin y en los modos de gestin de los dirigentes de empresas
y en los mtodos de trabajo de sus obreros y empleados. Esas tecnologas influencian
las decisiones de inversin y tienen efectos de propagacin a travs de todo el
sistema econmico. Por esas razones Chr. Freeman opina que la automatizacin
microelectrnica y la informtica constituyen una verdadera revolucin tecnolgica.
Carlota Prez por su parte defini el paradigma tecnolgico como "un conjunto
de nuevos principios de gestin que terminan por convertirse en el sentido comn
de los dirigentes de empresas, de los ingenieros y de los operarios en el curso de cada
fase importante de evolucin.
En cada nuevo paradigma tcnico-econmico, emerge un insumo o un conjunto
de insumos, calificado como el factor clave del mismo, que debe reunir ciertas
condiciones:
1. Producir un cambio rpido, durable e importante de los costos relativos, para que
influya en el cambio de los comportamientos de los ingenieros, conceptores e
investigadores.
2. Existir una disponibilidad ilimitada de la oferta de dichos insumos durante un
largo periodo.
3. El factor clave debe ser usado e incorporado en un nmero considerable de
procesos y de productos, ya sea de manera directa o por intermedio de innovaciones
relacionadas, que producen al mismo tiempo reduccin de los costos tanto del
trabajo como del capital y cambios en la calidad de los bienes de produccin, en las
calificaciones profesionales, y los dems insumos del sistema.
4. Ese factor clave podra existir con anterioridad al desarrollo del nuevo paradigma,
pero su potencial pleno slo es reconocido como capaz de reunir las condiciones
arriba mencionadas, cuando se reciben fuertes seales de que se ha agotado la
potencialidad del anterior paradigma y de que caen las tasas de ganancia.
El nuevo paradigma emerge primero de manera gradual como un nuevo tipo
ideal de organizar la produccin, para crecer luego ms rpidamente cuando el
impacto del nuevo factor comienza a ser cada vez mas visible en la estructura de
costos. Histricamente, los mayores cambios han sido el resultado de una activa y
prolongada bsqueda emprendida cuando se perciben que se han encontrado ciertos
lmites en la situacin anterior, pero no siempre se busca en base a una perfecta
informacin, sino mediante sistemas de prueba y error. Pero cuando se adopta de
manera generalizada una nueva tecnologa, el resultado del cambio es generalmente
irreversible.
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En la fase de expansin rpida, una vez que las dificultades iniciales son
superadas y que se implantan las nuevas infraestructuras, las innovaciones
tecnolgicas permiten que crezcan considerablemente la productividad del capital y
del trabajo. Los evolucionistas estiman que el aumento de la productividad del
capital y de la produccin es lo que a mediano plazo posibilita un mayor nivel de
empleo.
Durante la fase de expansin de cada ciclo largo se crean nuevos empleos por la
expansin del sector de bienes y de servicios para la produccin, para reemplazar el
stock de capital obsoleto y permitir la fabricacin de nuevos productos. En esa fase,
la tasa de crecimiento de la produccin tiende a ser mas elevada que las tasas de la
productividad.
El nuevo paradigma emerge cuando el mundo est todava dominado por el
viejo paradigma, y empieza a demostrar sus ventajas comparativas. Pero a medida
que se acercan los lmites del paradigma existente, el rendimiento del capital tiende a
decrecer y se hace cada vez mas difcil crear nuevos empleos. La fase depresiva del
ciclo largo podra ser atenuada si se produce la expansin de nuevos sectores de la
economa o por la introduccin de progreso tcnico susceptible de economizar
capital, pero eso slo sucede si el anterior cuadro institucional no ofrece resistencias.
Si se buscara revitalizar la expansin, pero sobre la base del viejo paradigma, habra
que hacer frente a graves problemas: la penuria de capital, la emergencia de la
inflacin, el rendimiento decreciente del capital y de la tasa de crecimiento de la
productividad, y esto sucedera en un contexto de presiones sobre los costos y una
competencia cada vez ms aguda que pueden provocar un cambio en las relaciones
de fuerza entre los actores sociales, en detrimento de la fuerza de trabajo.
2. Las caractersticas del proceso innovativo (PI)
a) El PI es continuo e interactivo
El proceso innovativo es una actividad intrnsecamente incierta que consiste en
la bsqueda de soluciones a problemas combinando actividades publicas y privadas
de investigacin, basndose en principios cientficos generales y experiencias
idiosincrticas, que requiere procedimientos bien articulados y la movilizacin de
competencias tcitas. (OCDE) Un paradigma tecnolgico, como ya se indic, contiene
un conjunto de conocimientos que guan esa bsqueda y el desarrollo de las
actividades, as como conocimientos que crecen a travs de los xitos y errores
personales y de las firmas, y que son aceptados por la comunidad de actores
tecnolgicos y econmicos como siendo la base para mejorar la eficiencia de los
procesos y generar nuevos productos. (Dossi, G.)
Segn el esquema elaborado por Kline y Rosenberg, el proceso innovativo
encadenara dos tipos de interacciones: las primeras dentro de las empresas, o en una
red de empresas, y las segundas entre las empresas y el sistema cientfico en relacin
con el cual funcionan (Kline y Rosenberg, 1992).
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atencin a las instituciones y a los lazos que las unen, as como los sistema de
incentivos y las competencias que se relacionan con ellas. La nocin de SIN explica
las diferencias que existen entre los pases en lo que se refiere a los niveles y
composicin de esas inversiones.
La idea central es que la eficacia de las empresas y la competitividad a nivel
internacional no dependen nicamente del monto de I+D, sino de la manera en que
los recursos son organizados y gestionados. La existencia de un SNI puede permitir a
un pas dotado de recursos limitados progresar rpidamente gracias a una
combinacin apropiada de tecnologas importadas y de trabajos de adaptacin y
desarrollo llevados a cabo nacionalmente.
4. Las redes de innovacin y cooperacin entre empresas
a) Las ventajas de las redes.
Como lo afirma el Informe del TEP (OCDE, 1994) muchas de las transferencias
de conocimientos son personales, y dependen de la proximidad y de los contactos
directos entre investigadores, de la movilidad de los mismos entre empresas y
laboratorios, de su participacin en congresos y redes internacionales Esto aparece
evidente en los estudios sobre patentamiento: la investigacin acadmica citada en
patentes industriales se origina, hasta llegar a un nivel sorprendente, en
universidades situadas en localidades geogrficas relativamente cercanas al
laboratorio industrial que realiza el patentamiento.
El objetivo de los acuerdos para constituir redes es el de organizar la
cooperacin sin borrar la identidad de los miembros de la red. Se inspira en la
teora de los juegos. El postulado de base es que los miembros de la red son
mutuamente dependientes de los recursos que controla el otro y que cada uno tendr
algo para ganar cuando se ponen en comn los recursos.
Las exigencias de cooperacin nacen de las caractersticas particulares del saber
tcnico (distinto de la informacin) y particularmente de su contenido tcito y
especfico. La mayor necesidad de cooperacin entre las empresas deriva del
aumento del costo en I+D, as como de las tendencias actuales a la fusin de
disciplinas cientficas y dominios tcnicos que antes estaban separados.
Las redes informales establecidas entre investigadores y entre laboratorios son
diferentes pero son tan viejos como la ciencia y la tecnologa. Adems se han
multiplicado las redes universidad-industria y estn cada vez ms formalizados. Esto
permite la divisin del trabajo entre investigadores que funcionan en contextos
institucionales muy diferentes. Estas comunidades cumplen un papel cada vez ms
importante en la creacin de tecnologa.
Las redes establecidas entre ingenieros y tecnlogos en materia de tecnologa
industrial son ms selectivas y cerradas que los establecidos entre investigadores, en
razn del carcter tcito de los conocimientos intercambiados. Esas redes son mucho
mas cerradas que en el campo de la ciencia bsica, debido a que los conocimientos
intercambiados o transferidos estn constituidos por saber hacer, competencias
practicas adquiridas que permiten realizar las tareas de manera mas fcil, rpida y
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Se aplica al estudio de las redes la teora de los costos de transaccin: las redes
proporcionan a las empresas un nuevo medio para compensar las imperfecciones del
mercado, especialmente las que se refieren a sus capacidades para evolucionar,
adaptarse, establecer complementariedades, y a sus menores requerimientos de
tiempo para adquirir competencias y ganar partes de mercado". (Porter y Fuller,
1986) Las redes de alianzas empresarias estratgicas, se constituyen cuando se renen
ciertas condiciones:
1. Los costos elevados de I+D, crea la necesidad de poner recursos en comn.
2. Las empresas disponen de infraestructura y bienes de produccin que son
complementarios y cuentan con personal que tiene conocimientos tcitos que pueden
movilizarse de manera coordinada para llevar a cabo.
3. Se est frente a la inestabilidad econmica, la incertidumbre tecnolgica y la
necesidad de tener que adoptar decisiones de manera rpida.
4. Posibilidad de movilizar procesos de aprendizaje que se instauran a travs de
contactos y relaciones personalizadas
5. La esperanza de que exista la reciprocidad, se instaure la confianza y se apliquen
sanciones para los comportamientos oportunistas y transgresores.
c) El poder poltico y las redes
La constitucin de una red de ese tipo permite la transmisin de informacin y
el intercambio sin que ello sea considerado una fuga sin contrapartida, La
cooperacin formal o informal, los intercambios mutuos de saber hacer entre
empresas que manifiesten una voluntad de cooperar, permiten mejorar la aptitud de
las empresas para sacar -colectivamente- mayor beneficio del saber hacer tcnico.
Toda red exige reciprocidad y confianza. Algunas polticas cientficas deberan tener
por funcin principal reforzar las redes existentes ligadas a la innovacin y ayudar a
edificar redes en los mbitos en los cuales las mismas no existen.
Un objetivo de poltica cientfica sera la creacin y gestin de redes, poniendo
en relacin las universidades y laboratorios para generar conocimientos y transmitir
nuevas informaciones. De all la importancia del presupuesto pblico para la
investigacin, pero no tanto por su monto, como por la amplitud y la calidad de las
redes que el mismo permita poner en funcionamiento. Las acciones concertadas, los
programas especficos de investigacin pre-competitiva, pueden suscitar redes para
generar nuevos conocimientos que pueden ser utilizados en el medio industrial y
comercial. La constitucin de redes tcnico-econmicas para estimular la
investigacin industrial se vera favorecida con una poltica fiscal incitativa y
deducciones para el gasto en I+D. Pero adems, el poder pblico puede generar
externalidades ofreciendo terrenos, equipamiento, infraestructura en materia de
transporte y telecomunicaciones, para crear relaciones entre centros de investigacin
pblicos y empresas privadas
Los parques cientficos, parques tecnolgicos, polos tecnolgicos y tecnpolis,
permiten institucionalizar los intercambios de informaciones y crear redes vinculadas
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entre las personas que trabajan juntas. Por eso se propone que las polticas cientficas
pongan el acento en las inversiones privadas en lo especfico y el corto plazo, y las
inversiones pblicas lo hagan en el largo plazo y en general.
Las inversiones en investigacin fundamental y el proceso de desarrollo
tecnolgico slo producen resultados a largo plazo. Dado el elevado nivel de los
costos fijos y del carcter de "bien colectivo" de esas actividades, si quedaran libradas
al juego exclusivo del mercado de ello podra resultar una asignacin sub-ptima de
recursos. En materia cientfica y tecnolgica, el mercado y el Estado tienen roles
complementarios, y debera establecerse una divisin del trabajo, incluso si el poder
pblico solo debe intervenir en el caso de falla del mercado, como propone el TEP
de la OCDE. (OCDE, 1992)
El fracaso comercial o falla de mercado es siempre una de las alternativas
posibles en el mbito de la ciencia y la tecnologa. Por otra parte, si existiera la
posibilidad de copiar fcilmente los inventos, eso tambin disuadira la iniciativa de
los empresarios que se proponen invertir en ciencia y tecnologa. Por lo tanto, podra
tenderse a la subinversin en materia de ciencia y tecnologa cuando el progreso
tecnolgico no est protegido por brevets y puede ser copiado fcilmente y sin
costos.
Por otra parte, cuando el mercado de ciencia y tecnologa adopta formas
oligoplicas o monoplicas, la asignacin de recursos por parte del mercado puede
dar lugar a la sobre-inversin, pues hay duplicacin de esfuerzos de I+D, y a un
desperdicio y mal uso de los recursos, sin que una coordinacin a nivel nacional o
internacional entre las empresas pudiera dar lugar a la obtencin de economas de
escala.
Segn el TEP de la OCDE, la investigacin bsica o fundamental, -y no solo la
investigacin y desarrollo tecnolgico-, tambin debera ponerse en contacto con el
mercado en un estadio ms precoz que en la actualidad, procurando que se
establezcan relaciones ms estrechas de las universidades y centros de investigacin
con las empresas. De ese contacto pueden nacer empresas de base tecnolgica, y
estimularse la investigacin y desarrollo dentro de las mismas. Para eso se necesitara
un esfuerzo adicional de difusin y absorcin, y el desarrollo de las llamadas
ciencias de la transferencia orientadas hacia la resolucin de problemas.
En las empresas, las actividades de investigacin y desarrollo, los experimentos,
y la experiencia operativa acumulan conocimientos sobre las variables operativas
crticas de un artefacto. El resultado es un conocimiento especfico, pero en parte
tambin es "tcito", puesto que no est totalmente codificado. Como est "encarnado
dentro de las personas" es difcil de reproducir y de comunicar excepto entre las
personas que trabajan juntas. Por eso se propone que las polticas cientficas pongan
el acento en las inversiones privadas en lo especfico y el corto plazo, y las
inversiones pblicas lo hagan en el largo plazo y en general.
La ciencia bsica o fundamental debera entonces ser sostenida principalmente
con los recursos del Estado. Pero esa opcin no se justifica solamente por razones
culturales o de prestigio a nivel internacional, sino por su importancia econmica y
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