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JUAN F. MONROY CALVEZ

Profesor de Derecho Procesal
Pontificia Universidad Catlica del Per
Universidad de Lima

LA FORMACIN DEL
PROCESO CIVIL PERUANO
ESCRITOS REUNIDOS

COMUNIDAD
*
2003

CONCEPTOS ELEMENTALES DE PROCESO CIVIL

El trabaja desarrollado en las siguientes lneas, lu como lo advierte su autor, aspira a convertirse en un documento Je trabajo que comprende en forma breve i/ accesible algunas categoras
bsicas de ciencia procesal, cui/o relativo uso en nuestra actividad judicial i/a se torna cotidiano
con la vigencia del Cdigo Procesal Civil. Por esta razan, el prsenle documento fe libera de
tecnicismos;, recorridos histricos y otros aderezos, teniendo como objetiva concretar el emparentamiento esencial que existe entre el proceso \j la realidad. (Extracto tomado de la publicacin original).

PRESUPUESTOS

MATERIALES DE LA JURISDICCIN

CIVIL

El proceso civil(existg)slo porque en la realidad se presentan

conflictos de intereses o incertidumbres con relevancia jurdica, que
urge sean resueltas o despejadas para que haya paz social en justicia.
' El conflicto de intereses no es otra cosa que la confluencia de intereses
contra rjuestps sobre un mismo bien jurdico, y el intento del titular de
uno de los intereses de primar sobre el inters del otro que, a su vez,
resiste el inters ajeno.'La incertidumbre jurdica es la falta de corvviccin o reconocimiento social en torno a la vigencia o eficacia de un
derecho.
Estas situaciones, que en los estadios primitivos de la civilizacin fueron resueltas directamente por sus protagonistas utilizando la
fuerza, fue autoregulndose por cada cultura desde hace miles de
aos, postulndose inicialmente la intervencin de un tercero quien,
al evitar la agresin directa entre Jos interesados, propona adems
una polucin al conflicto. Diremos, de paso, que la necesidad de concluir una incertidumbre con la ayuda de un tercero, corresponde a
una etapa posterior del desarrollo cultural de las sociedades. La calidad del tercero, su "mtodo" para resolver el conflicto, su aceptacin

La formacin del proceso civil peruano. Escritos reunido

social y otros aspectos de su funcin, han tenido desarrollos diversos.

Sin embargo, de una u otra manera, el devenir histrico de su evolucin ha determinado un rasgo constante: la organizacin poltica ms
importante de una sociedad, el Estado, se ha hecho cargo con exclusividad de esta actividad.

CASO JUSTICIABLE
Conviene precisar que no todo conflicto de intereses o incertidumbre es pasible de ser conducido ajos rganos del Estado para que
stnsjp den solucin. Para que ello ocurra, es necesario que ambos tengan relevancia jurdica. Se considera que un conflicto de intereses o una
incertidumbre tiene relevancia jurdica cuando el tema contenido en
ellos est previsto en el derecho objetivo, vale decir, que hay una norma
legal que en algn sentido regula el tema debatido o incierto. Cuando
>esto ocurre, estamos ante un caso justiciable, es decir, un asunto lactible ^ __
de ser llevado al Juez para su decisin. As, por ejemplo, una deuda ori- )
\J_-*fl|
ginada en un juego no regulado legalmente, no es pasible de pretensin
procesal, algunos actos de gobierno (una declaracin de guerra exterior,
por ejemplo) tampoco lo ser. Esto significa, reiteramos, que slo sern
"Ni susceptibles de ser convertidos en pretensiones procesales aquellos conflictos o_ incertidumbres que tengan un reconocimiento en el sistema
jurdico.

Conceptos Elementales de Proceso Civil

Una breve explicacin1 de dos aspectos en apariencia contradictorios pero en realidad complementarios de la definicin dada. La
jurisdiccin es un poder porque es exclusiva, no hay otro rgano
estatal mucho menos particular encargado de tal tarea. Es un deber,
porque el Estado no puede sustraerse a su cumplimiento, basta que
unjitular de derechos lo solicite para que se_ encuentre obligado a
otorgarlo. Por eso se dice con certeza que la Jurisdiccin tiene como
contrapartida al Derecho a la tutela jurisdiccional, siendo este el que
tiene toda persona por el slo hecho de serlo, para exigirle al Estado
active sujuncin jurisdiccional. As lo regula el Artculo 1) del Titulo
Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Civil.

DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL. DERECHO

DE ACCIN Y DE CONTRADICCIN
El derecho a la tutela jurisdiccional, como derecho pblico y
subjetivo por el que toda persona, por el slo hecho de serlo, est
facultada a exigirle al Estado tutela jurdica plena, se manifiesta de
dos maneras; el derecho de accin y el derecho de contradiccin.
,

DP.tCHO Df

AOCloO

Por el primero, toda_p_erspna -y por ello sujeta de derechos- se

encuentr.i en a p t i t u d de- exigir del listado tutela jurisdiccional para un
caso concreto; se,i c n n l l i c t o do intereses e incertidumbre jurdica. Este
derecho se caracteriza por ser pblico, subjetivo, abstracto y autnomo.

JURISDICCIN
Precisamente la llamada funcin jurisdiccional o ms especficamente, jurisdiccin, es el ppder-deber del Estado destinado a solucionar un conflicto de intereses o incertidumbre jurdica en forma
exclusiva y definitiva, a travs de rganos especializados que aplican
el derecho que corresponde al caso concreto, utilizando su imperio
para que sus decisiones se cumplan de manera ineludible, y promoviendo a travs de ellas el logro de una sociedad con paz social en
justicia.

Es pblico, porque como todo derecho, tiene un receptor u

obligado cuando se le ejercita. En el presente caso, el sujeto pasivo
del derecho de accin es el Estado, "hacia l se dirige el derecho, desde, que su ejercicio no es nada ms que la exigencia de tutela jurisdiccional para un caso especfico. Es subjetivo, porque se encuentra
permanentemente presente en todo sujeto de derechos por la slo
razn de serlo, con absoluta relevancia de si est en condiciones de
hacerlo efectivo. Exagerando la tesis, podramos decir que un concebido tiene derecho de accin, con prescindencia de su aptitud para
ejercitarlo.

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177

La formacin del proceso civil peruano. Escritos retiid

Es abstracto porque no requiere de un derecho sustantivo_a

material, es decir, es un derecho continente, no tiene contenido; existe
como exigencia, como demanda de justicia, como peticin de derecho, con absoluia-piescindencia de si este derecho, justifica o exigencia tiene existencia. Por otro lado, el derecho de accin es autnomo
porque tiene requisitos, presupuestos, teoras explicativas sobre su
naturaleza jurdica, normas reguladoras de su ejercicio, etc., con absoluta prescindencia de la existencia de un. derecho material que se
pretenda reconocer, declarar o constituir a travs de l. Es perfectamente factible le discutir sobre el derecho de accin, prescindiendo
del uso que le estemos dando o le pensemos dar, es decir, del derecho
que queremos sea protegido, reconocido o descartado.

Conceptas Elementales de Procesa Civil

material no necesariamente es el punto de partida de un proceso,

puede ocurrir que al ser exigido su cumplimiento esta sea satisfecha,
con lo que el conflicto no se habr producido.
Sin embargo, cuando la pretensin material no es satisfecha y
el titular de esta carece de alternativas para exigir o lograr que tal
hecho ocurra, entonces slo queda el camino de la jurisdiccin. Esto
significa que el titular de una pretensin material, utilizando su derecho de accin, puede convertir esta en pretensin procesal, lo que no
es otra cosa que la manifestacin de voluntad por la que una persona
exige "algo" a otra a travs del Estado (rgano jurisdiccional).
DEMANDA

El derecho de contradiccin tiene ki^jmsm^cu^tenshca^jlel

derecho de accin, incluso se identifica con ste, tambin en la manera como se ejercita. Sin embargo, hay una diferencia notable; carece
^ de libertad en su ejercicio, vale decir, est afectado de falta de volun,tariedad. Puedo ejercitar mi derecho de accin casi cuando yo quiera,
f_en cambkQlo puedo emplear mi derecho de contradiccin cuando
alguien usando su derecho de accin exija al Estado tutela jurdica y.
A travs de ella, plantee una exigencia dirigida contra m. Es decir,
I los procesos se inician cuando se ejercita el derecho de accin, en
cambio, el derecho de contradiccin slo es posible ejercitarlo cuando
Lun_proceso se ha iniciado. Tanto el derecho de accin como el de
contradiccin se encuentran regulados por el nuevo Cdigo Procesal
Civil en sus artculos 2 y 3.

El derecho de accin es el medio que permite esta transformacin de pretensin de material a procesal. Sin embargo, este medio,
por ser abstracto, necesita de una expresin concreta, de all . j u e se
instrumente a travs de un acto jurdico procesal llamado demanda,
que es una declaracin de voluntad a travs de la cual el pretensor
expresa su pedido de tutela jurdica al Estado y, a su vez, manifiesta
su exigencia al pretendido.
DERECHO DE DEFENSA

Al ser abstracto, el derecho de accin carece de exigencia material, es slo un impulso de exigir tutela jurisdiccional al Estado. Sin
embargo, realizamos tal actividad cuando tenemos una exigencia
material y concreta respecto ci otra persona, es decir, cuando tenemos un inters que es resistido por otra, lista aptitud de exigir "algo"
a otra persona se le denomina pretensin material. La pretensin

As como el derecho de accin, siendo el elemento percutor del

proceso, no aparece en ste; algo parecido ocurre con el derecho de
contradiccin. Este ltimo se expresa en el proceso a travs del derecho de defensa que es varias cosas a la vez. En principio, es la institucin cuya presencia asegura la existencia de una relacin jurdica
procesal; literalmente no existe proceso si identificamos existencia
con validez-, en aquel procedimiento donde no se haya podido ejercitar el derecho de defensa.
,>*
El derecho de/defensa al igual que su gnero, el derecho de
contradiccin, es abstracto, es decir, no requiere de contenido, es pu-

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179

PRETENSIN MATERIAL Y PROCESAL

La formacin del proceso civil peruano. Escritos reunid,

Conceptos Elementales de Proceso Civil

ramente procesal; basta con concederle real y legalmente a] emplazado la oportunidad de apersonarse al proceso, de contestar, probar,
alegar, impugnar a lo largo de todo su trmite, para que est presente.

sal no significa que no hay actividad procesal, sino que la ejecucin

de sta se encuentra viciada. Esto es tan cierto que slo se detecta la
falta o defecto de un Presupuesto Procesal ai interior de un proceso,
es decir, durante su desarrollo.

El derecho de defensa puede manifestarse dentro del proceso

en tres formas distintas:

Asimismo, conviene precisar que si bien un proceso est viciado si se inicie con ausencia o defecto de un Presupuesto Procesal,
puede presentarse el caso que se inicien vlidamente. Sin embargo,
bastar que en cualquier momento desaparezca o defeccione un Presupuesto Procesal para que la relacin procesal que empez bien se
torne viciada de ese momento en adelante.

" Q)

Por un lado, hay una defensa de fondo, que no es otra cosa que
una respuesta u oposicin del emplazado a la pretensin intentada
contra l por el demandante. As, ante una pretensin en la que se;
exige el pago de una deuda, se contesta diciendo que tal deuda ya se
pag; esta afirmacin es una tpica defensa de fondo.
Una defensa previa es aquella que sin ser cuestionamiento, a la
pretensin y tampoco a la relacin procesal, contiene un pedido para
que el proceso se suspenda hasta tanto el demandante no realice o
ejecute un acto pj-eyio. Si se demanda a los herederos de un deudor(y2*O
el pago de lo debido, stos podrn alegar que desconocen aun si la
masa hereditaria presenta un saldo positivo, por lo que el proceso
debe suspenderse hasta conocer tal hecho. Esta es una tpica defensa
previa, no se ataca la pretensin, slo se dilata el proceso y su eficacia, a veces incluso de manera definitiva.
Finalmente, una defensa de forma consiste en el cuestionamiento de la relacin jurdica procesal o_de la posibilidad de expedirse un pronunciamiento vlido sobre el fondo por defecto u omisin
en un Presupuesto Procesal p en una Condicin de Accin. Mejor que
con un ejemplo, se entender la definicin si describimos en qu consisten las instituciones procesales citadas.

Pacficamente se admiten como ^^Presupuestos Procesales) la

competencia, la Capacidad Procesal y los Requisitos de la demanda.
La primera es el, ejercicio vlido de la jurisdiccin, es decir, es;ila expresin regular concreta y autorizada de un rgano jurisdiccional
respecto de un caso concreto. La competencia es una institucin procesal cuyo objetivo es hacer ms efectiva y funcional la Administracin de Justicia.
De los cinco elementos que conforman la competencia, cuatro
de ellos -la materia, la cuanta, el turno y el grado- son impuestos por
la norma con carcter definitivo e inmodificable, ni siquiera por las
partes, por lo que suele decirse que conforman la llamada competencia absoluta. Sin embargo, el quinto elemento, el territorio, conforma
la llamada competencia relativa; esto es as porque ha sido prevista a
favor de la economa de las partes, por esa razn puede ser convenida en sentido distinto por las partes o incluso admitida en contrario
por una de ellas, con lo que despus ya no se puede discutir su incumplimiento. Esto l t i m o se conoce con el nombre de Prrroga de la
competencia. El terna de la competencia est regulado entre los artculos 5 al 47 del nuevo Cdigo.

PRESUPUESTOS PROCESALES
Los Presupuestos Procesales son los requisitos esenciales para
la existencia de una relacin jurdica procesal vlida. Sin embargo, es
importante incidir en esto, la falta o defecto de un Presupuesto Proce-

La Capacidad procesal es la aptitud para ejecutar actos procesales vlidos por parte de los elementos activos de la relacin jurdica
procesal (el ]ue/., las partes, los terccros legitimacjos y los rganosjde
auxilio judicial). Se le identifica con la capacidad civil de ejercicio,

180

181

La formacin del proceso civil peruano. Escritos reun

cotejo que no slo no es necesariamente exacto, sino que adems desconoce el discurrir propio de la ciencia procesal. La capacidad procesal es decidida y delimitada por la propia norma procesal en atencin
a la existencia y necesidad de una determinada va procedimental, as
una madre menor de 14 aos puede demandar alimentos para su
hijo, aun cuando sea incapaz absoluta desde una perspectiva civil.
x.

La capacidad procesal no necesariamente es lo mismo que la

N capacidad para se parte. Este concepto, el de parte, hay que indivi-

dualizarlo. Es parte material la persona que es titular, activa o pasiva,

de la relacin jurdica sustantiva, es decir, del presunto derecho agraviado o agente del presunto agravio cometido. La calidad.de parte
materia est ligada a la posicin que se tiene respecto de la pretensin
material, es decir, es la ligazn directa, actual e inmediata con lo que
se va a discutir y decidir, se es el titular de la pretensin (pretensor) o
la persona a quien se le exige sta (pretendido). Kn cambio, es parte
procesal quien realiza actividad procesal al interior de un proceso por
derecho propio (por ser parte material) o en nombre de otra (de la
parte material). As, en el ejemplo del proceso de alimentos antes
citado, el hijo de la madre menor de edad es parte material en el proceso dado que es titular del derecho a recibir alimentos. Sin embargo,
no es parte procesal porque, por razones biolgicas -digamos que
tiene seis meses de edad-, esta imposibilitado de realizar actividad
procesal directamente. Por otro lado, advertimos que la capacidad
para ser parte y la capacidad procesal estn reguladas en los artculos
57 y 58 del nuevo Cdigo, respectivamente.
En un proceso quien es parte material es parte procesal, normalmente. Sin embargo, bien puede ser que por razones de imposibilidad (como en el caso antes descrito), por razones de economa
procesal (varias personas. en calidad de demandante o demandada) o
por razones de conveniencia, quien es parte material no desee participar en un proceso. En cualquiera de estos casos, es imprescindible
el uso de otro instituto que se conoce con el nombre de representacin procesal.

182

Conceptos Elcnientilles de Proceso Civil

La representacin procesal permite que un tercero participe en

el proceso realizando actividad procesal vlida en nombre de una de
las parles materiales. Por su origen, la representacin procesal admite
la siguiente clasificacin: es legal cuando la parte material est impedida_de_actuar directamente, por lo que Ja ley debe proveer una persona para que acte en su nombre; esta representacin est regulada
en los artculos 63, 64 y 65 del nuevo Cdigo Procesal Civil. Es judicial cuando es el juez quien decide la oportunidad de la representacin; es el caso del Art. 66 del nuevo Cdigo antes citado. Es
voluntaria cuando la parte material, con plena capacidad procesal,
decide conceder a otro facultades para que en su nombre realice actividad procesal; csla representacin est regulada en el nuevo Cdigo
en los artculos 68 y siguientes.
RESiSiiy-, pe l^i XCMAU.EA

Quien ejercita su derecho de accin y lo viabiiiza a travs de

una demanda, debe cumplir con un conjunto de requisitos al momento de su interposicin. Algunos de estos requisitos son de forma
y regularmente consisten en la obligacin de acompaar anexos a la
demanda o acompaar a sta de algunas formalidades que la hagan
viable. La firma del abogado, las tasas o los aranceles correspondientes son ejemplos de ella. Por otro lado, hay algunos requisitos llamados de fondo porque son intrnsecos, es decir, estn ligados a la
esencia de la demanda como acto jurdico procesal. As, identificar
con precisin la pretensin. Precisar la calidad con qu se demanda,
plantear debidamente una acumulacin.
Tanto uno como otro conforman lo que en doctrina se conoce
con el nombre de Requisitos de la demanda, como los otros, para el
establecimiento de una relacin jurdica procesal vlida.
CONDICIONES DE LA ACCIN
As como los Presupuestos Procesales son los elementos bsicos para la existencia de una relacin jurdica procesal vlida; hay
otros elementos trascendentes para el decurso normal del proceso. Se
trata de las Condiciones de la accin. Este, como muchos otros nom183

La formacin del proceso civil peruano. Escritos reu,

os
M

Conceptos Elementales de Proceso Civil

bres en el derecho, es absolutamente impropio para comprender y/o

describir lo que es la institucin, como lo vamos a advertir a continuacin.

En doctrina suele aceptarse pacficamente que las Condiciones

de la accin son tres: la voluntad de la ley, el inters para obrar y la
legitimidad para obrar.

En efecto, siendo el derecho de accin de carcter subjetivo y

abstracto, es decir, inherente a la persona por el slo hecho de serlo y,
adems, sin contenido, no tiene condiciones para su ejercicio. Lo que
suele haber es un conjunto de reglas bsicas reguladas por las normas
procesales, que deben ser cumplidas para su ejercicio idneo; estos
son los Presupuestos Procesales a los que aludimos anteriormente.

No participamos de la idea que la voluntad de la ley es una

Condicin de la accin. Este concepto refiere a la necesidad que toda
pretensin procesal tenga sustento en un derecho que, a su vez, tenga
apoyo en el ordenamiento jurdico. Listo significa que la voluntad de
la ley es ms que su nombre, no se reduce a la necesidad de ubicar
una norma en el derecho positivo que sustente la pretensin. En
nuestra opinin, ms que una Condicin de la accin, la voluntad de
^la ley es un elemento intrnseco al proceso, es la exigencia que la pretensin procesal sea, a su vez, pretensin jurdica, es decir, un caso
justiciable, concepto ya descrito anteriormente.

Sin embargo, los Presupuestos Procesales slo nos permitira

* una relacin procesal vlida; ellos no asegurar que el Juez se encuentre apto para expedir vlidamente una sentencia sobre el fondeo, es
decir, pronunciarse sobre la pretensin. Esta posibilidad slo se la
concede el cumplimiento de otros elementos, los que, en conjunto,
conforman el instituto de las Condiciones de la Accin. Entonces, se
denomina as a >s requisitos procesales que permiten al Juez expedir
un pronunciamiento vlido sobre el fonda
Por oposicin, lo expresado significa que si una condicin de la
accin fuera omitida o se encontrara pero de manera imperfecta, el
Juez no podra expedir sentencia refirindose a la pretensin discutida, por lo menos vlidamente, debidoajcme hay un defecto procesal
que se lo impide. Esto significa que mjuez) al advertir la omisin o
defecto, debe declarar en la sentencia que no puede pronunciarse
sobre el fondo y, asimismo, debe describir la condicin de la accin
omitida o imperfecta que determin el impedimento a fin que el interesado, si la vigencia del derecho material se lo permite, intente un
nuevo proceso. Esta Sentencia que no se pronuncia sobre el fondo
recibe el nombre dejnhibitoriaT)

El Cdigo Procesal Civil prescribe la necesidad de estar investido de las condiciones de la accin para participar en un proceso en
el artculo IV de su Ttulo Preliminar.

EL INTERS PARA OBRAR (Inters Procesal)

El inters para obrar es, bsicamente, un estado de necesidad.
Cuando una persona tiene una pretensin material, antes de convertirla en pretensin procesal puede, se encuentren o no regulados,
realizar una serie de actos destinados a procurar satisfacer su pretensin antes de iniciar el proceso, desde solicitar, invocar, rogar, requerir, exigir, apremiar o amenazar al obligado. Se dice que hay inters
procesal o inters para obrar cuando la persona ha agotado los me_dios para satisfacer su pretensin material y no tiene otra alternativa
cjue no sea recurrir al rgano jurisdiccipnal.

En la prctica bien pudiera ocurrir que el Juez expida un fallo

sobre el fondo, pero dicha decisin no ser vlida, lo que es nas, podr ser declarada as en cualquier momento antes de su ejecucin,
con lo que tornara en intil todo lo hecho para su obtencin.

Esa necesid_adjnmediata, actual, irremplazable de tutela jurdica es el inters para obrar. Advirtase que, contra lo que comnmente
se cree, el inters para obrar o procesal es absolutamente ajeno a lo
regulado en el Art. VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, ste
refiere a un inters sustantivo (en la pretensin) totalmente ajeno a lo

184

185

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>IT" ""',

La formacin del proceso civil peruano. Escritos renn

Conceptos Elementales de Proceso Ovil

LA EXCEPCIN (Defensa de forma)

procesal, a pesar que los conceptos mal u t i l i z a d o s en el artculo parecen referirse a una categora procesal.

LA LEGITIMIDAD PARA OBRAR

La legitimidad para obrar, llamada tambin legitimidad sustantiva o "legitimado ad causam", es un concepto lgico de relacin.
Intentemos una explicacin. Como ya se expres, cuando se tiene o
se cree tener un conflicto de intereses o una incertidumbre con relevancia jurdica, susceptible de ser Convertida en pretensin procesal,
estamos ante un caso justiciable.
Este caso justiciable implica que, antes de empezar el proceso,
liemos establecido una relacin de conflicto con nuestro eventual
demandado, desde una perspectiva procesal a esta conexin pre- ir
procesal le llamamos relacin jurdica sustantiva. La legitimidad para
obrar, como elemento bsico para poder obtener un pronunciamiento
sobre el fondo, es la adecuacin correcta de los sujetos que participan
en la relacin jurdica procesal. Esta idoneidad en la conexin lgica
entre ambas relaciones es la legitimidad para obrar.
Dicho ms simplemente, es empezar un proceso o seguirlo, haciendo participar como parte demandante a la persona o todas las
personas que deben tener tal calidad, y como parte demandada a la o
las personas que les corresponda tal calidad. El cumplimiento de este
requisito, aparentemente sencillo, constituye uno de los retos nas
difciles de enfrentar en el ejercicio forense.
En sntesis, as como los Presupuestos Procesales presentes en
} un
un proceso permiten asegurar la existencia de una relacin procesal
vlida, las Condiciones de la Accin hacen viable un pronunciaN T vli
miento vlido sobre el fondo.

CA

Como se advierte, tanto los Presupuestos Procesales como las

Condiciones de la Accin, constituyen instituciones que deben ser
(prolijamente presentada^ por quien quiera conseguir un resultado en
un proceso. Si esto no ocurriera, una de las partes, generalmente la
demandada, puede cuestionar su ausencia o presencia defectuosa a*-)
travs de una institucin procesal conocida con el nombre de excep- '
cin. Aunque sea reiterativo, la excepcin no es otra cosa que una de
las formas que toma la defensa; en este caso se le llama defensa de
forma, y consiste en la denuncia que hace el demandado afirmando **
que hay un Presupuesto Procesal o una Condicin de la accin ausente o defectuosa en el proceso la que determina una relacin procesal invlida o la imposibilidad de un pronunciamiento vlido sobre el
fondo," respectivamente.
Esta institucin se encuentra regulada entre los artculos 446 y
457 del nuevo Cdigo Procesal Civil.
RECONVENCIN Y CONTRADEMANDA
La reconvencin, como la contrademanda,(es)el ejercicio del
derecho de accin por parte del emplazado en el mismo proceso en
que ha sido demandado. Ambas se sustentan en el Principio de Economa . Procesal, permitiendo que en un mismo proceso se discuta
ms de una pretensin propuestas por cada una de las partes.
La doctrina contempornea distingue Wecorr^ncijyde la
contrademanda. La primera es el ejercicio del derecho de accin por
pTarte del demandado, proponiendo una o ms pretensiones que no
tienen relacin alguna con la pretensin propuesta por el demandante. En cambio la contrademanda es una reconvencin restringida,
dado que la pretensin del demandado debe tener conexidad (relacin o afinidad) con la pretensin del demandante. Asimismo, la tendencia legislativa actual es a regular la contrademanda y no la
reconvencin , b i d o a que esta ltima, al tener que admitir y actuar
-

Mwfpt

186
cite.

"

Conceptos Elementales de Proceso Civil

conjuntamente actividad procesal referida a una y otra pretensin,

determina la realizacin de un proceso catico.
El Cdigo anterior regula la reconvencin. Sin embargo, el
nuevo Cdigo Procesal Civil regula exclusivamente la contrademanda en su artculo 445. Sin embargo, habida cuenta que el concepto
reconvencin se encuentra muy asentado en la cultura jurdica nacional, se mantuvo el nombre aunque con un contenido distinto.

EL SANEAMIENTO PROCESAL

sado no descarta el hecho que hay procedimientos en los que alguna

de estas etapas estn incluidas dentro de otras o colocadas en un lugar distinto. Veamos qu etapas son las tpicas.
Todo proceso tiene al inicio una etapa en la que se plantean las
[Tretensiones y las defensas; de a l g u n a manera lo que se discuta y
resuelva en el proceso est intrnsecamente ligado a aquello que se
admita como pretensin o como defensa. Esta etapa limitativa del
universo que va a discutirse y resolverse en el proceso, recibe el
nombre de Postulatoria.

Esta institucin, de origen portugus, constituye un avance de

considerable importancia en el proceso contemporneo. Tiene por
^bjeto^la obtencin de una declaracin judicial previa al inicio de la
etapa probatoria en la que el rgano jurisdiccional, luego de revisado
lo actuado en la etapa postulatoria, declara la existencia de una relacin jurdica procesal vlida o, alternativamente, precisa el defecto
procesal identificado, concedindole un plazo al interesado para que
sanee la relacin. Lo trascendente de este instituto es que una vez
confirmada la declaracin de saneamiento procesal, desaparece del
proceso toda discusin sobre el tema, quedando slo la discusin
sobre el fondo. El nuevo Cdigo regula esta institucin en los artculos 465, 466 y 467.

Las pretensiones y defensas se sustentan usualmente en hechos

manifestados por las partes, los que requieren ser acreditados. El
conjunto de actos destinados a convencer al Juez que los hechos han
ocurrido l a l com! cada quien lo ha dcscnto, conforman la segunda
etapa que recibe, por ello, el nombre Probatoria.

\ formacin del proceso civil peruano. Escritos retinit,

Veamos en qu consisten las etapas del proceso antes citado.

LAS ETAPAS DEL PROCESO

Otro concepto de considerable utilidad es el referido a las etapas del proceso. Si bien los procedimientos son distintos en atencin
a la pretensin para la que han sido creados, de una u otra manera
todos se articulan en etapas s_urgidas del concepto unvoco que tiene
^X el proceso como conjunto dialctico de actos procesales realizados
por los elementos activos de la relacin procesal con un propsito
comn, acabar con el conflicto o la incertidumbre jurdica. Lo expre188

Agotada la actividad probatoria respecto de los hechos presentados, eljuez ya se encuentra en aptitud de resolver el conflicto de
intereses o la incertidumbre jurdica, aplicando el derecho que corresponda al caso concreto. Este acto realizado por el rgano jurisdiccional, lgico y volitivo a su vez, configura la llamada etapa decisoria.
El rgano jurisdiccional es simple, y est conformado por uno
o varios individuos investidos de la potestad de juzgar. Siendo tan
difcil el encargo es posible el error; por ello es^necesario queja decisin pueda ser revisada y analizada n u e v a m e n t e por otro rgano
jurisdiccional. Esta etapa, si bien eventual porque slo puede ocurrir
si el afectado con tal decisin lo desea, recibe el nombre de impugnatoria. Reiteramos que la circunstancia que esta etapa pueda no usarse
por decisin del propio afectado con la decisin, no obsta su existencia; la etapa siempre est presente, su uso es un acto discrecional dgl
afectado con la resolucin. A l g u n a s legislaciones contemporneas
han incorporado un sistema de instancia nica para los procesos de
inters patrimonial reducido; sin embargo, se trata de una concepcin
que para nuestra realidad podra considerarse futurista, entre otras
razones, porque la doble instancia, an cuando con nombre errado
189

La formacin del proceso civil peruano. Escritos retmit

Conceptas Elementales de Proceso Civil

(instancia plural), est normada en nuestra consti

dad de garanta de la administracin de justicia.

que se presentan conforme se desarrolla el proceso, a fin de dilucidar

incidentes relacionados con el asunto principal.

El proceso tiene {dos fines^un fin concreto: solucionar el conflicto de intereses o eliminar lanicertidumbre jurdica, y un fin abstracto: lograr en la sociedad la paz social en justicia. Si los procesos
slo acabaran con la decisin del Juez y no pudieran ejecutarse ni
exigirse su cumplimiento, no tendran sentido; de hecho el conflicto
se mantendra vigente y lo que es peor, es seguro que despus de
aos de litigio las diferencias s agudizaran.

, La sentencia es el acto jurdico procesal ms importante que

realiza el Juez. A travs de ella, el Juez resuelve el conflicto de intereses o la incertidumbre con relevancia jurdica, ap iicando el derecho
que corresponde al 1 caso concreto. Incluso, den atencin a la instancia en que se expida, la sentencia puede ser la que pone fin al proceso
si su decisin es sobre el fondo.

Entonces, socialmente es imprescindible que las decisiones se

cumplan. Para ello, es necesario una etapa en donde se realice tal
cometido; esta es la etapa ejecutiva o de ejecucin.

El artculo 121 del nuevo Cdigo Procesal define cada una de

estas clases de resoluciones.

ADMISIBILIDAD Y PROCEDENCIA
RESOLUCIN (Clases)
El Juez es, por excelencia, un elemento activo de La relacin jurdica procesal. En tal calidad, expresa sus decisiones a travs de actos jurdicos procesales conocidos con el nombre de resoluciones.
Estos se clasifican en atencin a la importancia de su contenido respecto del desarrollo del proceso. As, contamos con: decretos, autos y
sentencias.
El decreto es la resolucin a travs de la cual se impulsa el proceso, aplicando apenas la norma procesal y, sobre todo, creciendo de
contenido reflexivo por parte del Juez. El decreto es una resolucin,
mecnica, respectiva.

Los actos procesales tiene, cada cual, ciertos <jquisitos)que deben ser cumplidos a fui que dicho acto produzca eficacia jurdica.
Estos requisitos pueden ser de(orma)y de 0nHrj) Cuando se incumgle con alguno de los primeros, generalmente extrnsecos al acto, es
decir, complementos externos de sje, nos encontramos ante un acto
procesal inadmisible; pero si el incumplimiento es de un requisito
esencial o intrnseco al acto, osle ser improcedente. Conviene precisar que el uso de estos conceptos no se agota en la demanda, sino que
es aplicable a cualquier acto procesal. Para evitar errores, esta precisin conceptual se haya recogida en el artculo 128 del nuevo Cdigo
Procesal.
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-C"

LA INTERVENCIN DE TERCEROS EN EL PROCESO

El auto se diferencia del decreto precisamente en lo ltimo, es
decir, se trata de una resolucin producto de una elaboracin lgicojurdica del Juez, un desarrollo conceptual destinado a resolver un
conflicto. Es cierto que no es el conflicto principal, es decir, el que
motiva el proceso, an cuando hay Cautos excepcionales que si lo ha;
- cent'' Con el auto se despejan (resuelven) las controversias menores

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Hasta hace poco, se consideraba un principio que el inicio de

un proceso cancelaba en definitiva la intervencin de otros sujetos en
ste. Esta concepcin tradicional de proceso ha sido superada. A la
fecha, la doctrina admite como perfectamente factible que, sea a pedido de alguna de las partes, del Juez o sobre la base de la existencia
de una prescripcin legal especfica, el Juez admita la intervencin de

La formacin del proceso civil peruano. Escritos rara.

un tercero por considerar que tiene derecho o inters en el resultado

del proceso.
Esta institucin recibe el nombre de intervencin de terceros.
Tercero es cualquier ajeno al proceso; pero desde la perspectiva de la
institucin estudiada, tercero es todo sujeto eventual que, reiteramos,
a pedido de una de las partes, del Juez o_ por as disponerlo una prescripcin legal, se incorpora a , u n proceso ya iniciado por haberse
acreditado que tiene un inters directo en la decisin final. El tercero
podr ser necesario o voluntario, segn su presencia sea determinante para la valide?, del proreso p no.

MEDIDA CAUTELAR

La duracin del proceso puede determinar que el futuro ganador de ste sea declarado como tal cuando la demora en decidirlo -la
demora del proceso- le haya producido un grave p i ' r j u i r i o . Tara evitar ello, existe un instituto procesal conocido con el nombre de medida cautelar.

, T;

, Este le permite al eventual ganador de un proceso, que -al inicio o en cualquier momento de ste- acredite somera pero verosmilmente tal eventualidad (la de ser el futuro ganador), una decisin del
juez que contenga una accin o una omisin destinada a asegurar que
el fallo filial -que presumiblemente lo va a favorecer- se cumpla; por
cierto, para conseguir esta decisin asegurativa llamada medida cautelar, debe tambin acreditar que la demora en la espera del fallo le,
PJ^de .ser perjudicial. Otro requisito de quien pide una medida cautelar es ofrecer -a criterio del Juez- garanta_ que asegure el resarcimiento de Cualquier perjuicio originado en la ejecucin de la medida/
si esta deviniera en intil por el desamparo final de la pretensin
asegurada con ella.
Hemos llegado al final de una seleccin que admitimos arbitraria de algunas categoras procesales bsicas; hay , sin duda, muchas

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Conceptos Elementales de Proceso Civil

categoras que han quedado fuera de este resumen. Con la benevolencia del lector, prometemos completarla prontamente.
Publicado en Advocatits. Lima: Ao 3.
Cuarta Entrega. Mayo. 1992, pp. 53-59.