CADUCIDAD DE TESTAMENTO
El vocablo caducidad tiene su origen etimolgico en las locuciones latinas
caducus y cadere, cuyas acepciones son, entre otras, las de dejar de ser,
desaparecer, acabar la vida, la de terminar, extinguirse. El Diccionario de la
Real Academia de la Lengua le da, atendiendo a su origen etimolgico, el
significado de perder su fuerza una ley, un testamento o un contrato, y el de
extinguirse un derecho, una facultad, una instancia o un recurso, entre otras.
De ah, entonces, que llevado el vocablo a su significado jurdico sea el de un
anuncio o advertencia de una futura e inexorable extincin de los derechos por
el transcurso del tiempo.
El origen histrico de la caducidad es materia de divergencias. Para unos,
particularmente los romanistas, la remontan a la Lex Caducaras, que
alentaban las nupcias y la procreacin de hijos legtimos e imponan a los
casados y a los clibes la privacin de las liberalidades que les hubieran sido
otorgadas por no haber procreado o no haber celebrado nupcias. Para otros, no
tiene un origen tan remoto, aunque s le reconocen antecedentes en el
Derecho Romano, en el que se distingua la acto perpetuae, sometida a la
prescripcin extintiva, de la actio temporalis, que por depender de un tiempo
previamente determinado devenan en nulas ipso jure por el simple transcurso
del tiempo.
Para los legisladores, al regular la caducidad empleaban dos acepciones, una,
la autntica, basada en el transcurso del tiempo y es la llamada caducidad
propia y la otra que no la hace descansar para su funcionamiento en el factor
tiempo, y a esta ltima llamada caducidad impropia, como ocurre con la
caducidad de la institucin de heredero y el legatario.
La caducidad es una figura jurdica por el cual se extingue el derecho. En
derecho sucesorio puede estar referida al testamento, en todo o en parte, o al
heredero instituido o al legatario, e implica la prdida de la eficacia del
testamento, o de alguna o algunas clusulas del mismo, o de la designacin de
herederos o legatarios. Segn el caso, ocurre por el transcurso del tiempo
actuando como un plazo; o por una causa que sobreviene al derecho,
independientemente de cualquier plazo, operando como condicin resolutoria.
No se produce por una manifestacin de voluntad del testador, sino por
circunstancias a las cuales la ley otorga esa fuerza
Para ZANNONI la caducidad debe ser entendida como "la ineficacia dispuesta
por la ley en razn de circunstancias sobrevinientes al momento del
testamento" (ZANNONI, 1999). No es que el testamento adolezca de vicios o
defectos constitutivos, sino que determinados hechos posteriores a la
Caducidad Total.
Ocurre con el testamento olgrafo. El cdigo actual ha modificado 2 aspectos
en cuanto a este plazo en relacin al cdigo derogado. En primer lugar, lo ha
reducido de 2 a 1 ao; pues, como lo hizo ver Lanatta, el plazo anterior era
demasiado extenso, permitiendo que se obtuviera la declaracin de herederos
y la toma de posesin de estos de la herencia, la particin de esta e incluso la
disposicin de la misma a terceros. Pero en segundo lugar, se ha modificado el
trmino de plazo, computndose, en el cdigo de 1936, desde el da de la
muerte del causante hasta el da en que se solicitaba la protocolizacin; y
ahora en el cdigo actual desde el da del fallecimiento del testador hasta el
da en que quede protocolizado el testamento. En este aspecto, era ms justa
la norma derogada, porque no hacia depender de terceros el cumplimiento del
plazo como ahora.
Caducidad Parcial.
Esta referida a la pretericin de los herederos forzosos. Viene a ser la omisin
por parte del testador a un heredero forzoso de modo intencional o por
ignorancia; configurndose de manera absoluta o relativa.
i. Pretericin u omisin absoluta.
El art. 806 prescribe que la pretericin de uno o ms herederos forzosos,
invalida la institucin de herederos, en cuanto resulte afectada la legtima que
corresponde a los preteridos. Luego de haber sido pagado esta, la porcin
disponible, pertenece a quienes hubieran sido instituidos indebidamente
herederos, cuya condicin legal es la de legatarios.
En este caso la accin judicial debe ser interpuesta por los herederos forzosos,
con vocacin sucesoria.
ii. Pretericin u omisin relativa.
Referente a esta pretericin, tenemos el art. 807 del cdigo civil, que establece
que las disposiciones testamentarias que menoscaban la legtima de los
herederos, se reducirn, a peticin de estos, en lo que fueren excesivos.
C. Menoscabo de la legtima
ARTICULO 807
Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legtima de los herederos,
se reducirn, a peticin de stos, en lo que fueren excesivas
Al igual que la de pretericin, esta figura nada tiene que ver con la caducidad.
Ni caducidad del testamento, ni de disposiciones testamentarias, ni invalidez
alguna; simple reduccin de las disposiciones que menoscaben la legtima y
correlativo complemento de lo que corresponda a sta. Lo que nuestro Cdigo
Civil regula en el artculo 807 es una pretensin bifocal. La acto ad
supplendam legtmam es pretensin que persigue el incremento de la cuota
asignada hasta lo que por legtima corresponda y, por efecto natural, la
reduccin de lo atribuido a otro u otros o que, sin estar atribuido a nadie en
especial, lesiona la legtima (por ejemplo, una condicin).
El menoscabo se diferencia de la pretericin en que sta es cualitativa porque
el legitimario es omitido de todo nombramiento en su derecho, y en aqul la
omisin es cuantitativa, porque habiendo sido llamado a suceder, las
instituciones o distribuciones hechas por el testador impiden que el legitimario
perciba el quantum a que tendra derecho. Y se diferencia de los supuestos de
caducidad mencionados en el artculo 805 en que no hay circunstancias
sobrevenidas que perjudiquen el derecho de uno y otorguen a otro el derecho a
heredar.
Dicho esto, de la lectura de esta norma en contraste con la precedente de
pretericin debe quedar claro que solo puede aludirse rectamente a
menoscabo cuando hay un derecho firme de sucesor y la legtima es lesionada.
Si bien el Cdigo circunscribe la lesin (menoscabo) a disposiciones
testamentarias, ciertamente tambin cabe pretensin basada en iguales
5.- EFECTOS
Mientras la prescripcin extingue la accin pero no el derecho mismo, la
caducidad extingue ambos. Esto quiere decir que, producida la caducidad, no
queda una obligacin natural subsistente.
Uno de los factores metodolgicos que se utiliza para hacer tal distincin es el
de si extinguida la accin, puede quedar vivo algn derecho y como conclusin
queda que en los casos que se califica como caducidad carece de sentido
considerar subsistente el derecho a la accin.
Esto puede ocurrir por dos razones. La primera, porque el derecho de que se
trata supone que el juez determine o "liquide" el derecho. Es decir, el titular del
derecho no tiene un crdito individualizado, declarado o liquidado y la nica
manera de lograrlo, es por medio de una resolucin jurisdiccional. Al haberse
LA NULIDAD DE TESTAMENTO
1. CONCEPTO DE NULIDAD
La nulidad del testamento es la sancin legal que lo invalida, en virtud de
alguna causa existente al tiempo de su otorgamiento (LANATTA).
La nulidad, es la ineficacia de un acto jurdico, originada por la ausencia de una
de las condiciones de forma o fondo, necesarias para su validez. Es as que en
el derecho sucesorio, se presupone nulo un testamento irregularmente
otorgado (MIRANDA CANALES).
La nulidad, en general, puede ser entendida como la sancin impuesta por la
ley al acto jurdico porque el mismos se halla viciado de algn de las causales
constitutivas y, como consecuencia de ello, normalmente, el acto deviene en
ineficaz. Cuando se indica que el vicio se refiere a una causa constitutiva, se
quiere resaltar el asunto en atencin a la "estructura" del acto, debido a que,
justamente cuando el acto es deficientemente estructurado y esta deficiencia
es grave, causar la nulidad del mismo. Este concepto general anotado, es
decir, entender el asunto de la nulidad del acto jurdico como una sancin
impuesta por la ley por haber sido gravemente estructurado, constituye nocin
bsica sobre la cual debe edificarse cualquier concepto especifico que sobre
nulidad de un negocio jurdico en particular se pretenda (como la nulidad del
testamento) (ARMAZA GALDOS).
En cambio, en la nulidad parcial el acto jurdico tambin se halla
defectuosamente estructurado, sin embargo, esta deficiente estructura no lo
afecta gravemente de modo que aquel acto puede ser subsanado o
El cdigo civil de 1936 en su art. 1126 dispona que los actos jurdicos incursos
en nulidad relativa solo se tuvieran por nulos desde el da en que quedara
ejecutoriada la sentencia que los invalidara; esto ha sido modificado, pues el
cdigo civil actual, en su artculo 222, expresa que dichos actos son nulos
desde su celebracin por efecto de la sentencia que los declare tales. Como
veremos, existe un cambio sustancial que ha incorporado los conceptos de
nulidad absoluta y relativa en relacin a sus efectos.
En sede de testamentos, si bien es cierto que nuestra legislacin separa la
nulidad absoluta del testamento de la nulidad relativa, tambin es cierto que
no se ven con claridad estas diferencias, sobre todo si tenemos en cuenta que
el inters que se protege en el testamento resulta siendo privado, particular, y
en atencin a ellos debera limitarse una ineficacia de esta naturaleza, solo a la
llamada nulidad relativa. Sin embargo, el cdigo civil peruano trata ambas
nulidades, y as podemos afirmar que el testamento como acto jurdico est
sujeto a las causales de nulidad y anulabilidad del acto jurdico previsto en los
arts. 219 y 221 del c.c.
2.1.2 CUANDO
INCAPAZ
SEA
CELEBRADO
POR
PERSONA
ABSOLUTAMENTE
2.1.3
CUANDO
EL
OBJETO
JURIDICAMENTE IMPOSIBLE
ES
INDETERMINABLE
FISICA
hiptesis probable de que no puede ser dada por el testador. En este supuesto
y para evitar nulidades, la exigencia de la firma se suple con la firma del
testigo testamentario que el mismo testador designe.
2.1.6 CUANDO ES CONTRARIO A LAS LEYES QUE INTERESAN AL ORDEN
PBLICO Y A LAS BUENAS COSTUMBRES
Se dice que es contrario al orden pblico, la disposicin testamentaria por la
cual se establece un rgimen de indivisin entre varias personas y en la que se
dispone que el ltimo sobreviviente adquirir la propiedad definitiva del bien, y
entendemos el pronunciamiento, en tanto que la indivisin por mandato de la
ley puede ser dejada por el testador no de toda sucesin, sino de una empresa
que exista dentro del patrimonio hereditario; por otro lado, no puede ser
indefinida. As mismo, como sabemos el bien indiviso pertenece a todos los
coherederos, quienes tienen su cuota hereditaria, la misma que no puede ser
privada por voluntad del testador, salvo los casos de desheredacin, y no
puede ser privada porque se estara afectando la legtima.
2.1.7 EL TESTAMENTO
EXPRESAMENTE
ES
NULO
CUANDO
LA
LEY
LO
DECLARA
Sobre el particular, hay que decir que existen hasta 4 normas en las que el
legislador se pronuncia expresamente sobre la nulidad de los testamentos.
El art. 808 del c.c que ya hemos revisado, declara la nulidad del testamento
otorgado por el enfermo mental declarado en interdiccin, o el menos de edad;
el art. 811 tambin ya tratado y que gira sobre la nulidad de los testamentos
por defectos de forma, esto es tratndose de los testamentos ordinarios y el
813 que alude a los testamentos especiales; y por ltimo el 814 que seala que
el testamento mancomunado es nulo, entendindose la nulidad porque el
testamento tiene como caracterstica ser individual, es decir que el otorgado
por una persona, con lo cual se garantiza una autentica libertad testamentaria,
un testamento no puede contener la expresin de voluntad de varias personas,
es preciso que las disposiciones establecidas en este, emanen de una voluntad
nica, el testamento al ser otorgado en comn por 2 o ms personas resta
autonoma y libertad a cada uno de los otorgantes de manera que ninguna otra
persona pueda influenciar en la voluntad testamentaria u obstaculizar la
facultad de revocacin del testador en el caso que desee proceder de esa
manera.[12]
Juan Olavarra: As, la sucesin contractual implica el que los 2 o ms
voluntades finalmente concuerden y determinen con uniformidad de opinin y
criterio la disposicin de sus bienes con efecto post mortem, lo que de suyo
atenta contra la libertad, autonoma y espontaneidad que deben caracterizar la
que sufren deterioro mental, los ebrios habituales, los toxicmanos, y a todos
ellos debemos sumar una incapacidad transitoria que solo se presenta en el
acto de testar, esto es, a los que les falta lucidez mental en el acto del
otorgamiento.
que la voluntad del testador haya sido capturada a travs del engao realizado
por terceras personas.
El jurista colombiano Vctor Hugo Caldern manifiesta que el dolo en los
testamentos puede revestir dos formas, por sugestin, cuando el tercero logra
que el testador odie a las personas que pensaba gratificar, con lo cual afirma
que la voluntad queda viciada al haberse sugestionado al testador, quien bajo
ese engao cambiara su acto beneficio, dejndole quizs la asignacin a aquel
que fue el que genero el engao. En cuanto al dolo por captacin, en este
supuesto el tercero simula un afecto especial hacia el testador, para hacerse
digno de algn beneficio por parte de este e incluso mejorar su legado; como
es de verse, en cualquiera de estos supuestos, el problema mayor es como
probar que ha habido engao, cuando la persona que otorgo el testamento ya
no existe; sin embargo se deja como posibilidad abierta para atacar el
testamento.
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR ERROR
El error es la equivocacin, desacierto, concepto equivocado; ahora bien , para
que el testamento pueda ser anulado por vicio del error, este debe haber sido
esencial, ya sea de hecho o de derecho que el error aparezca en el testamento,
como el nico motivo que determino su otorgamiento.
SANTOS BRIZ agrega que "... la doctrina y la jurisprudencia admiten el error
como causa invalidarte de los testamentos (...). ( ... ) Para que el error anule el
testamento es necesario que no pueda saberse ciertamente cul es la persona
que quiso beneficiar el causante, y no lo es cuando hay duda sobre la identidad
de los llamados. El error en los motivos no invalida el testamento cuando
resulta claro del mismo cul fue la intencin del testador..." (Citado por (JARA
QUISPE)
El error esencial lo trata el art. 202 del cdigo civil en tres supuestos, a saber:
cuando recae en la propia esencia o una cualidad del objeto del acto que, de
acuerdo con la apreciacin general o en relacin a las circunstancias deben
considerarse determinantes de la voluntad. Es lo que podramos llamar error en
el negocio o error obstativo, y que llevado al testamento, seria cuando el
causante hace un testamento, pero en realidad lo que deseaba era hacer otro
negocio jurdico. Como es de observar, es poco probable exista este error en el
testamento, y en todo caso, muerto el testador, los interesados en atacar el
testamento tendrn muchos problemas para probar que efectivamente hubo
error.
DOMNGUEZ BENAVENTE Y DOMNGUEZ AGUILA, sobre la invalidez del
testamento en caso de vicio de la voluntad por error en el asignatario, refieren
lo siguiente:En el testamento el error en la persona del instituido constituye un
vicio de la voluntad porque la persona favorecida con la asignacin es
substancial al negocio que se ejecuta. Es por ello que :'El error en el nombre o
calidad del asignatario no vicia la disposicin, si no hubiere duda acerca de la
persona'. De aqu resulta, 'a contrario', que si existiere error sobre la persona
misma del heredero o legatario, hay nulidad de la disposicin. Y esto es as por
cuanto si hay duda acerca de quin es el instituido, no se sabe con certeza a
quin ha querido favorecer el disponerte. Existe entonces una verdadera
imprecisin acerca del alcance de la voluntad del testador que impide darle
cumplimiento.
Sobre el particular, ocurre el error al designar al beneficiario; sin embargo, aun
en ese supuesto se puede superar el vicio, acudiendo al art. 209 del cdigo
civil[14]en tanto que el citado dispositivo da pie para hacer la interpretacin, si
del texto del testamento o de las circunstancias, resulta de modo inequvoco
que persona era la que el testador quera beneficiar.
Si Miguel, tiene dos sobrinos de nombres Juan y Pedro, el causante, en atencin
a que Juan lo sirvi en vida y lo acompao siempre, quiso beneficiarlo con un
legado en dinero, sin embargo, al designarlo en el testamento yerra y nombra
a Pedro. Entonces, en ese supuesto, y al poderse acreditar al verdadero
legatario deseado por el testador, este testamento surtir efecto debiendo
entenderse que el legatario, en el ejemplo ser Juan.
a. ERROR POR FALSA CAUSA
El art. 810 del c.c trata del testamento otorgado expresando como causa la
muerte del heredero instituido en testamento anterior, en cuyo caso valdr
este ultimo tenindose por no otorgado el testamento posterior. Si se
comprueba que la noticia del fallecimiento es falsa; sobre el particular, el art.
205 del c.c, refiere que el error en el motivo solo vicia el acto cuando
expresamente se manifiesta como su razn determinante y es aceptado por la
otra parte, pues bien, est claro que si el testamento segundo se ha otorgado
expresando la muerte de su sucesor, a quien se llamo en un testamento
anterior y resulta falsa la muerte del heredero, entonces es lgico es que ese
segundo testamento no surta efecto alguno, quedando vigente el primero en
estricta aplicacin del numeral 205.
3. EFECTOS
Son efectos de la Nulidad del Testamento los siguientes:
1) El Testamento queda sin efecto, deviene en ineficaz y se invalida desde el
momento de la apertura de la sucesin, se tiene, para tal caso, como que
la sucesin se hubiese aperturado sin testamento (ab intestato). La
ineficacia jams puede ser declarada antes
de aperturarse la sucesin,
mientras el testador exista, no hay transmisin hereditaria, estando el
autor testamentario en la posibilidad en la posibilidad de revocar o alterar el
testamento que hubiera otorgado, cambiando el sentido de sus declaraciones
testamentarias.
Los interesados en hacer valer la invalidez del testamento son los sucesores
legtimos; no necesariamente los legitimarios, a los cuales se ha asegurado,
en todo caso,
la obtencin de la cuota a ellos asignada,
aun
independientemente de una accin de nulidad.
La Accin de Nulidad del Testamento, es un derecho privado y su ejercicio,
una vez fallecido el testador, depende de la iniciativa de los que puedan tener
inters en la declaracin de nulidad; en este caso los herederos instituidos y
legatarios favorecidos en un testamento anterior o los herederos que
sucederan ab intestato en caso de declararse la nulidad.
Asimismo la autora, Graciela Medina seala que "tienen legitimacin para
accionar los herederos legales a quienes les correspondera suceder si el
testamento se anulara. Los dems parientes, aunque invoquen la defensa de
la memoria del muerto, no pueden interponer la accin.
Tambin estn legitimados para impugnar el testamento por defectos
materiales o formales, que en virtud de una expectativa sucesoria, quienes
resulten favorecidos con la anulacin de las disposiciones viciadas; entre
ellos, los herederos o legatarios favorecidos en un testamento anterior; los
sustitutos cuando lo que se impugne sea solo la primera sustitucin, y los
herederos con derecho a acrecer.
EN ALEMANIA:
La nulidad del testamento puede basarse en:
Falta de forma prescrita (Art. 125).
La falta de capacidad de testar del causante (Arts. 104, 105)
La falta de conocimiento o la perturbacin mental pasajera por causa de
enfermedad del testador al tiempo de otorgarse el testamento
EN MXICO:
Es nulo el testamento que:
Haya sido instituido en documento secreto
El que se encuentre viciado por dolo
En el que se haya ejercido violencia bien sea sobre el testador, su cnyuge, sus
parientes o sus bienes.
En el que el testador no manifieste expresamente su voluntad. No podr
hacerse a travs de seales o monoslabos.
Cuando se otorga de manera diferente a lo que la ley manifiesta.
En todo caso el testador no podr impedir por motivo alguno, que se impugne
el testamento cuando es claramente nulo. Sern nulas las clusulas en donde
se manifieste que se renuncia al derecho de testar y en las que se impida a
otro hacer uso de su derecho. Tambin ser nula la renuncia a la facultad de
revocar el testamento. El nuevo testamento revocar de pleno derecho el
antiguo testamento a menos que el testador le de validez parcial o total al
antiguo. Si el segundo testamento caduca, no dejar de producir los efectos de
revocar el primero, a menos que, el testador manifieste seguirle dando validez.
Segn el artculo 1497 "Las disposiciones testamentarias caducan y quedan sin
efecto, en lo relativo a los herederos y legatarios:
Si el heredero o legatario muere antes que el testador o antes de que se
cumpla la condicin de que dependa la herencia o el legado;
Si el heredero o legatario se hace incapaz de recibir la herencia o legado;
Si renuncia a su derecho".
CONCLUSIONES
El testamento es pues aquel documento que permite a una persona disponer
de sus bienes, es decir hacer que se cumpla su ltima voluntad antes de su
muerte, siempre y cuando cumpla con las formalidades exigidas por ley.
Ahora bien as como toda persona puede suceder a otra despus de su muerte,
es necesario tomar en cuenta la capacidad de la persona, es decir la aptitud de
la persona para ser sujeto de derechos y obligaciones y para practicar actos
con eficacia jurdica, y as dicha sucesin sea vlida
El testamento cumple una funcin importante en el derecho de sucesiones,
pero para que este sea vlido tiene que cumplir con los requisitos exigidos por
ley, para lo cual la revocacin, caducidad y nulidad se van a encargar de dejar
sin efecto dicho testamento en caso padezca algn vicio o error.
Un testamento no del todo puede quedar anulado porque puede confirmarse y
con eso pretender tener ese acto jurdico como eficaz y valido.
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