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REVISTA BRASILEIRA
DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Tema Central:

TEORIA DA CONSTITUIO
n. 6
JUL / DEZ - 2005

A Revista Brasileira de Direito Constitucional (RBDC) uma publicao


semestral do Programa de Ps-Graduao Lato Sensu em Direito
Constitucional
Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC)
The Revista Brasileira de Direito Constitucional RBDC (Brazilian Journal of
Constitutional Law) is a semestral publication Post-Graduate Program in Constitutional
Law
Escola Superior de Direito Constitucional ESDC (Higher School of Constitutional Law)

ISSN 1678-9547
ESDC

SO PAULO

N 6

p./677

Jul/Dez - 2005

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

Revista Brasileira de Direito Constitucional (RBDC): Revista do Programa de Ps-Graduao


Lato Sensu em Direito Constitucional. Escola Superior
de Direito Constitucional
(ESDC) So Paulo: ESDC, 2005. N. 6
Periodicidade: Semestral
Julho/Dezembro - 2005
ISSN: 1678-9547
1. Direito. 2. Peridico. 3. Escola Superior de Direito Constitucional. 4. Direito Constitucional.
5. Teoria da Constituio.
CDD 340.05

CDU 34.5

Ficha Catalogrfica elaborada pelo Bibliotecrio da ESDC


Joo Vivaldo de Souza CRB/8 6828

Indexao: Qualis CAPES A Local Direito e Psicologia C Local Cincia Poltica


Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

Revista Brasileira de Direito Constitucional RBDC


ISSN 1678-9547
Diretor
Marcelo Lamy (lamy@esdc.com.br)
Mestre em Direito do Estado pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo USP. Doutorando em Direito
do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo PUC/SP. Diretor da Escola Superior de
Direito Constitucional - ESDC. Coordenador do Curso de Ps-Graduao Lato Sensu em Direito Constitucional da
Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Coordenadora Geral
Elaine Parpinelli Moreno Vessoni (rbdc@rbdc.com.br)
Especialista em Direito Processual Civil e em Direito Processual Penal pela Escola da Magistratura de Maring
(Paran). Especializanda em Direito Constitucional pela Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC). Pesquisadora Jurdica da Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC). Professora Assistente do Curso de Especializao
Lato Sensu em Direito Constitucional (ESDC). Coordenadora de Turma do Curso de Especializao Lato Sensu em
Direito Civil Constitucional (ESDC).
Conselho Editorial Nacional
Andr Ramos Tavares Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Cludio Roberto Cintra Bezerra Brando Universidade Federal de Pernambuco (UFPE) e Membro da Comisso de
rea de Direito da CAPES.
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Dirco Torrecillas Ramos Universidade de So Paulo (USP).
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Fernando Fernandes da Silva Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Flvia Cristina Piovesan Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
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Gilberto Bercovici Universidade de So Paulo (USP).
Guido Fernando da Silva Soares Universidade de So Paulo (USP).
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Jos Gabriel Periss Madureira Instituto Paulista de Ensino e Pesquisa (IPEP) e Centro Universitrio Nove de Julho.
Luis Jean Lauand Universidade de So Paulo (USP).
Luiz Alberto David Arajo Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Luiz Guilherme Arcaro Conci Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Luiz Pinto Ferreira Sociedade Pernambucana de Cultura e Ensino (SOPECE).
Maria Garcia Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Mauro de Medeiros Keller Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Paulo Bonavides Universidade Federal do Cear (UFC).
Pietro de Jess Lora Alarcn Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
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Srgio Resende de Barros Universidade de So Paulo (USP).
Wagner Balera Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Yara Maria Martins Nicolau Milan Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC)
Conselho Editorial Internacional
Alfonso Lpez Quints Universidad Complutense de Madrid (Espanha)
Diego Valads Ros Universidad Nacional Autnoma de Mxico
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Paulo Ferreira da Cunha Universidade do Porto (Portugal)
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Traduo: Renata de Moraes Silva (ingls), Juliana Salvetti (italiano)
Publicao da
Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC)
CNPJ. 03.849.248/0001-10

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

Revista Brasileira de
Direito Constitucional
N. 6, julho/dezembro

(2005)
Tema Central:
Teoria da Constituio
Main Theme:
Constitutional Theory

Artigos
Articles

SUMRIO - SUMMARY

O Jurisdicionado e a aparente crise do princpio da coisa julgada


The citizen and the apparent crisis of the res judicata principle

Flvia Pereira Hill.................................................................................................................10
Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea
Omissions of liberal ideology: the case of Europe Constitution

Joaqun Herrera Flores (Espanha).......................................................................................23
El Fundamento de los Derechos Humanos
The Basis of Human Rights

Jorge Horacio Gentile (Argentina)........................................................................................56
Sombras e Luzes na Constitucionalizao da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europia
Ombres et lumires de la Constitutionnalisation de la Charte des Droits Fondamentaux de LUnion
Europenne

Laurence Burgorgue-Larsen (Frana)..................................................................................64
O sistema das fontes do direito no Tratado Constitucional Europeu
Il sistema delle fonti del diritto nel Trattato costituzionale europeo

Alfonso Celotto (Itlia)..........................................................................................................86
Poder Constituinte: uma categoria ainda vlida em nossos dias?
Constituent Power: still a valid category in our days?

Hugo Csar Arajo de Gusmo.............................................................................................95
A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria. Ou seja: seis diversas concepes
geomtricas da rvore da Constituio e uma nica, idntica clusula de Ulisses
Lidea di Costituzione fra Letteratura, Botanica e Geometria. Ovvero: sei diverse concezioni geometriche dellalbero della Costituzione e ununica, identica clausola dUlisse

Antonino Spadaro (Itlia).................................................................................................... 119
(Re) Interpretando o Direito Constitucional
(Re) Constructing the Constitutional Rights

Ricardo Maurcio Freire Soares..........................................................................................146
Interpretao e teoria dos valores: retorno Constituio
Interpretazione e teoria dei valori: tornare alla Costituzione

Gaetano Azzariti (Itlia)......................................................................................................157
Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

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Requisitos formais e requisitos substanciais das constituies
Requisiti formali e requisiti sostanziali delle costituzioni

Fulvio Fenucci (Itlia).........................................................................................................169
O Dcimo Segundo Camelo de Luhmann e o 3 do art. 5 da Constituio Brasileira acrescido
pela Emenda Constitucional n 45: Inconstitucionalidade a partir de uma viso extradogmtica do
Direito tendo como paradigma a alopoiese jurdica
The twelfth Luhmans camel and the 3 of the 5 article of the Brazilian Constitution amended
by the 45th Amendment: inconstitutionality from an extradogmatic vision of the law based on the
legal alopoiesis paradigm

Carlos Alberto Simes de Tomaz.........................................................................................178

Constitucionalismo e interpretao
Constitutionalism and interpretation

Jos Luiz Quadros de Magalhes........................................................................................201
Autopoiese e Constituio: os limites da hierarquia e as possibilidades da circularidade
Autopoiese and Constitution: the limits of hierarchy and the possibilities of continuity

Germano Schwartz............................................................................................................... 211
A Natureza Normativa dos Princpios
The normative nature of principles

Ricardo Marcondes Martins................................................................................................225
Uma Teoria sobre a Teoria da Constituio
A Theory about Constitution Theory

Ives Gandra da Silva Martins..............................................................................................259
Constituio e Democracia: entre Liberalismo e Comunitarismo
Constitution and democracy: between Liberalism and Comunitarism

Joo Paulo Fernandes de Souza Allain Teixeira.................................................................268
A Teoria da Constituio Luz da Teoria da Norma - Um Enfoque com destaque para as Normas
de Direito Sociais
The Constitutional Theory according to the Normative Theory - The Importance of the Analysis to
the Social Rights

Marcus Orione Gonalves Correia.....................................................................................281
O Municpio como Ente Federado: uma Nova Perspectiva para a Questo da Participao
The Municipality as a Federal Entity: a New Perspective to the Participation Issue

Gustavo Tavares Cavalcanti Liberato.................................................................................304
Integrao Regional e Direito Internacional: um estudo sobre as transformaes na ordem interna
dos estados-membros de uma associao regional de integrao econmica
Regional Integration and International Rights: a study about the transformation in the order of states
members and a regional association of economic integration

Eugnia Cristina Nilsen Ribeiro Barza...............................................................................331
Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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Teoria da Constituio: contornos epistemolgicos
Constitution Theory: epistemological form

Jos Luiz Borges Horta........................................................................................................346
Teoria do Direito e Fabricao de Decises: a Contribuio de Benjamin N. Cardozo
Theory of Law and Decision Making: the Contribution of Benjamin N. Cardozo

Denis de Castro Halis..........................................................................................................358
Poltica e Direito: da Dupla Natureza da Noo de Soberania
Politic and Rights: from the double nature of the sovereignty idea

Raquel Kritsch ....................................................................................................................375
Princpios Constitucionais: a Matriz Hermenutica como possibilitadora da concretizao dos
Princpios
Constitutional Principle: Main Hermeneutic as enabled of the materialization of the Principle

Jaci Rene Costa Garcia e Mrcio Alan Rodrigues de Azevedo...........................................400
Direito Judicial e Teoria da Constituio
Juridical Rights and Constitution Theory

Emerson Garcia...................................................................................................................412
La constitucionalizacin europea y sus desencantos. Elementos para una lectura post-estatalista
Europe Constitutionalism and their disenchantment. Elements to a reading

Gerardo Pisarello (Espanha)..............................................................................................436
Constituio e Diversidade Cultural: em busca de uma Teoria Intercultural
Constitution and Cultural diversity: in search of a new Intercultural Theory
Bruno Csar Machado Torres Galindo................................................................................468
Bloque de Constitucionalidad
Constitutional Obstruction

Jos Miguel Onaindia (Argentina)......................................................................................488
Intangibilidade dos Direitos como Imodificabilidade do Texto: o Caminho Italiano ao Documento
Constitucional
Intangibilit dei Diritti come immodificabilit del Testo: la via italiana alla Scrittura Costituzionale

Michele Carducci (Itlia)....................................................................................................495
Os intrpretes da Constituio e as funes da Teoria Constitucional
Gli interpreti della costituzione e le funzioni della teoria costituzionale

Cesare Pinelli (Itlia)..........................................................................................................509
Possibilidades e Limites da Criatividade Judicial: a relao entre Estado de Direito e argumentao
jurdica razovel (e o problema do desconhecimento dos Direitos Humanos)
Possibilities and limits of judicial creativity: the relationship between State of Law and reasonable
judicial debate ( and the unfamiliarity problem of Human Rights)

Jos Ricardo Ferreira Cunha Et Alii...................................................................................523
Teoria Geral do Direito Constitucional: a Contribuio do Marxismo
General Theory of Constitutional Law: the Marxism Contribution

Pietro Lora Alarcn ............................................................................................................553
Verbetes
Entrys
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Civilidade Verbete
Civility Entry

Luiz Sergio Modesto............................................................................................................571
Civility Entry
Civilidade Verbete

Luiz Sergio Modesto............................................................................................................577
Jurisprudncia Comentada
Cases Commentary
Mitos e ideologias constitucionais. Reflexes sobre a neutralidade do Supremo Tribunal Federal
Myths and constitutional ideologies. Considerations about the neutrality of Supreme Court

Soraya Regina Gasparetto Lunardi ....................................................................................585
Conferncias e Debates
Lectures and Debates
Desafios da Constituio Europia Teoria Constitucional
Challenges of Europe Constitution to Constitutional Theory

Paulo Ferreira da Cunha (Portugal)...................................................................................602
Normas no escritas entre leis e outras cincias. Novo institucionalismo como um paradigma de
interpretao de normas no escritas
Unwritten rules between law and other sciences. Neo-intitutionalism as a paradigm of the interpretation of unwritten rules

Gianmario Demuro (Itlia).................................................................................................615
O Estado Comunitrio: uma reviravolta no Direito Constitucional
Lo Stato Comunitario: una svolta nel Diritto Contituzionale

Andrea Manzella (Itlia).....................................................................................................618
A Constituio da Europa x Mercosul. Mercosul - A Integrao dos Tratados e a questo da aproximao em terreno educacional
The Europe Constitution vs. Mercosul The treaties integration and the questions approach in the
educational field

Monica Herman Salem Caggiano.......................................................................................635
Constitucionalismo e Direito Natural: Uma relao inelidvel
Constitutionalism and Natural Law: An ineligible relationship

Manoel Gonalves Ferreira Filho.......................................................................................642
ndices das RBDC 1, 2, 3, 4 e 5.....................................................................................................654
Index of RBDC 1, 2, 3, 4 and 5
Normas para apresentao de textos..............................................................................................671
Submission Rules...........................................................................................................................674
Endereo para entrega de artigos, permutas e doaes..................................................................676
Address for sending articles, exchange and donations
Assinaturas.....................................................................................................................................677
Subscription
Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

EDITORIAL RBDC
A teoria da Constituio sofreu, por um longo perodo, uma sria
indiferena quanto aos seus postulados, pois a nossa histria corroborava
a idia de que suas proposies eram meras conjecturas sonhadoras de um
mundo futuro.
Com a reconstitucionalizao, desta vez efetiva e no meramente formal, operada no pas pelo movimento democrtico que consolidou a Constituio de 1988, presenciamos o despertar da realidade constitucional.
Embora parecia-nos, naquele momento, nada mais do que uma
renovao simblica de esperanas, a conseqente atuao do Supremo
Tribunal Federal, como verdadeiro guardio da Constituio, trouxe gradativamente para o dia-a-dia jurdico a imperatividade dos dispositivos
constitucionais.
Passados 17 anos de sua promulgao, em que vivenciamos esta revoluo
coprnica (sonho/realidade), a imposio da sua fora normativa se faz
presente em decises judiciais de todos os recantos de nosso pas. Agora,
no mais possvel pensarmos o Direito sem a Constituio.
Frente a esta festejada realidade, preciso voltar nossos olhos para
rever os postulados doutrinrio-constitucionais construdos sob os influxos
do sonho do ltimo sculo, para repensar a base terica, os fundamentos
internos deste novo Direito Constitucional realidade, e imaginar o que nos
espera nos prximos tempos das comunidades regionais. A isto dedica-se
este nmero da RBDC.
Boa leitura!

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Artigos

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO


PRINCPIO DA COISA JULGADA
THE CITIZEN AND THE APPARENT CRISIS OF THE
RES JUDICATA PRINCIPLE

Flvia Pereira Hill


Recebido para publicao em maro de 2005
Resumo: O presente trabalho versa sobre a anlise do novo papel do jurisdicionado na atual fase da
cincia processual, denominada instrumentalista, e a sua inter-relao com o princpio constitucional da coisa julgada. Verificamos, nas ltimas dcadas do sculo passado, a crescente influncia do
Direito Constitucional sobre o sistema processual, conferindo ao jurisdicionado inmeras garantias
durante o processo, tais como o devido processo legal, o contraditrio e a ampla defesa, e aps o
seu encerramento, com o princpio da coisa julgada. Constata-se que essa evoluo resgatou os
princpios metajurdicos do processo e fez com que o jurisdicionado passasse a ser reconhecido
como o protagonista do processo e a sua razo de ser. Nesse passo, partindo da anlise de um caso
concreto, abordamos a problemtica da aparente crise do princpio da coisa julgada na atualidade,
especialmente no tocante ao civil pblica. Verificamos que existe uma srie de requisitos legais
que devem ser necessariamente observados com vistas a afastar a coisa julgada material e que a
sua inobservncia pode acarretar nefastas conseqncias no s para o jurisdicionado que, como
salientado, exerce um papel de destaque no cenrio processual contemporneo, mas igualmente
para toda a coletividade, enquanto titular dos direitos difusos dirimidos na ao civil pblica, e
para a prpria higidez do sistema processual, o qual est calcado sobre o princpio constitucional
da coisa julgada.
Palavras-chave: Coisa julgada. Termo de Ajustamento de Conduta. Ministrio Pblico. Segurana
Jurdica.
Abstract: The present study relates to the analysis of the new attention attributed to the citizen in
the modern science of legal procedure, called instrumentalist doctrine, and its correlation to the
constitutional principle of res judicata. It has been verified, in the last decades of last century, the
growing influence of Constitutional Law on the procedural system, granting the citizen countless
rights during the procedure, such as the due process of law, and the principle of ample defense, as
well as after the procedure, namely the res judicata principle. This evolution of the procedure science has rescued the translegal principles related to legal procedure, and has recognized the role of
the citizen as the protagonist of the procedure and its reason of being. In order to study this matter,
we examine a particular case, touching on the subject of the apparent crisis of the res judicata
principle, specially regarding class actions. We verify the existence of numerous legal requirements
to be observed in order to obviate the res judicata, and adduce that its non observance may bring
about nefarious consequences not only to the citizen, which, as we have observed, plays a central
role in the scenery of contemporary procedure, but also to the whole community, as a holder of collective rights, enforced by class actions, as well as to the integrity of the legal system, which rests
on the principle of res judicata.
Key Words: Res judicata. Term of Conduct Adjustment. District Attorney Office. Legal Stability.
O mal est em considerar os direitos como objeto da tutela estatal e no o homem.
(Cndido Rangel Dinamarco)

* Tabeli. Ps-graduanda em Direito Processual.

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O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO PRINCPIO DA COISA JULGADA

1. Introduo
A crescente influncia do Direito
Constitucional sobre a cincia processual
pontificou a evoluo desenvolvida especialmente nas ltimas dcadas do sculo XX, colocando o jurisdicionado como
centro do cenrio processual. A ele foram
conferidas inmeras garantias constitucionais, tais como o devido processo legal, a
ampla defesa, o contraditrio, assim como
o princpio da coisa julgada.
No presente trabalho, partimos da
anlise de um caso concreto, no qual,
aps transitada em julgado a sentena
homologatria do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Ministrio
Pblico Estadual, autor da ao civil pblica, e o particular, ingressam nos autos
o Ministrio Pblico Federal, atravs de
embargos de declarao, pretendendo a
imediata desconstituio da coisa julgada
material. Com isso, logramos analisar toda
a problemtica atual, em que verificamos a
reiterao de medidas tendentes a infirmar,
por via transversa, o importante princpio
constitucional da coisa julgada material.
Analisamos, outrossim, ao longo do
trabalho, as questes processuais e constitucionais que permeiam o caso em exame,
tais como a inadequao dos embargos de
declarao como via processual hbil a
desconstituir a coisa julgada, e a vinculao do Ministrio Pblico Federal sentena transitada em julgado.
Ao final da anlise desses elementos,
conclumos que a coisa julgada material
desempenha papel fundamental nas aes
coletivas lato sensu, razo pela qual os colegitimados para a propositura da ao civil
pblica devem observar o regramento legal especfico destinado desconstituio
da coisa julgada material. Cultivarmos o
desprestgio coisa julgada material poder acarretar nefastas conseqncias a
todos: (i) ao jurisdicionado, centro do ce(Artigos)

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nrio processual-constitucional moderno,


ao ver ameaada a sua esfera jurdica, que
pensara estar preservada, (ii) coletividade, eis que a demanda em anlise versa
sobre direitos difusos e a relativizao da
coisa julgada poder ser utilizada em seu
desfavor, e (iii) prpria higidez do sistema processual, por estar calcado nesta
garantia constitucional.
2. O Jurisdicionado como Centro do Cenrio Processual
A partir do final do sculo XIX, com
a obra de Oskar Von Blow, o Direito Processual emergiu como cincia jurdica, para,
a seguir, durante boa parte do sculo XX,
fechar-se em si mesmo, desenvolvendo seus
conceitos e aprimorando suas tcnicas, na
chamada fase autonomista. Esse verdadeiro
culto ao processo durante longas dcadas foi
saudvel para que a cincia processual pudesse ganhar autonomia e amadurecer a ponto de se questionar sobre suas finalidades.
Erguidos e solidificados os pilares da cincia
processual, percebeu-se que cabia questionar
o sentido teleolgico do Direito Processual,
i. e., a que se destinava toda aquela estrutura
intrincada e sofisticada sobre a qual se debruaram louvveis arquitetos, juristas renomados de todo o mundo.
Assim que, no final do sculo XX,
a comunidade processual passou a se ocupar dos escopos metajurdicos do Direito
Processual (escopos sociais e polticos).
Nessa nova fase, a que se denominou instrumentalista, o processo deixou de ser
considerado um fim em si mesmo, para se
tornar um instrumento eficaz na consecuo desses escopos metajurdicos. Toda
aquela rede de institutos criados e desenvolvidos na fase anterior tinha, na verdade,
como objetivo atender o jurisdicionado, o
cidado que confia e submete ao EstadoJuiz a sua pretenso, e, por que no, parte
de sua vida.

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Formou-se a conscincia de que a


funo jurisdicional deveria se preocupar
em satisfazer o destinatrio final deste servio estatal: o jurisdicionado, que, desde
ento, passou a ser o eixo central de todo o
sistema. Essa recente evoluo prosseguiu
com a crescente e frutfera influncia do
Direito Constitucional sobre o processo,
culminando com a formao do chamado
Direito Processual Constitucional.
Nesse passo, em vez de impor uma
viso maximalista, que acarretaria um distanciamento da posio e dos interesses
particulares do jurisdicionado no processo,
como poderia parecer primeira vista, a
constitucionalizao do processo veio, de
fato, consolidar a prevalncia do particular face cincia processual. Isso porque
o Direito Constitucional logrou, a um s
tempo, garantir a efetiva participao do
jurisdicionado em todo o trmite processual, atravs dos princpios da isonomia
entre as partes, do contraditrio e da ampla
defesa, e permitiu, ainda, resguardar a sua
esfera jurdica privada, atravs dos princpios da presuno de inocncia, da inafastabilidade do controle jurisdicional, do juiz
natural e da coisa julgada.
O Direito Constitucional colocou
o jurisdicionado como centro do cenrio
processual, sua finalidade e razo de ser,
revelando a preocupao atual com a salvaguarda de seus direitos no s durante
o procedimento, mas tambm ao final do
processo, para que a parte receba exatamente aquilo a que faz jus segundo a deciso judicial proferida.
Atualmente, tem-se em alta conta a
preservao da esfera jurdica do jurisdicionado, seja ele autor ou ru, eis que ambos tm, em certa medida, os seus direitos
atingidos com a instaurao da lide. No s
o autor deve ter os seus direitos preservados ao longo do processo. A preocupao
de se conceder, ao final do processo, exatamente aquilo a que o autor faz jus con-

Flvia Pereira Hill

siste em garantia dplice, que resguarda


ambas as partes do processo. Com efeito,
o ru deve ter a sua esfera jurdica atingida estritamente na medida necessria para
se conferir ao autor o direito reconhecido
em juzo, sob pena de se chancelar nefastas ilegalidade e injustia. Assim, diante da
novel concepo do processo, as garantias
processuais (contraditrio, da ampla defesa etc.) so conferidas a todos os sujeitos
da relao processual, independentemente do plo da demanda em que se situem.
Procurando atender essa finalidade que se
conferem as garantias processuais (contraditrio, da ampla defesa etc) ao jurisdicionado em si, independentemente do plo da
demanda em que se situe. Fala-se, assim,
hoje, em tutela de pessoas, e no mais em
tutela de direitos (Dinamarco, 2001: 200),
a demonstrar a sensvel mudana de perspectiva da cincia processual.
Diante de tudo isso, a conduo do
processo por seus principais protagonistas,
juzes, defensores, advogados e promotores deve necessariamente se guiar pela
premissa traada aps mais de um sculo
de evoluo: a proteo do jurisdicionado, seja ele autor ou ru do processo, sendo autorizado concluir, atualmente, que o
processo conduzido em alheamento perspectiva do jurisdicionado poder redundar
em resultado lamentavelmente inconstitucional.
3. O Termo de Ajustamento de Conduta
e sua Homologao Judicial: Apresentao da Problemtica
Traadas as premissas necessrias,
cumpre aportar na tnica de nosso trabalho. Verifica-se, em nossos dias, louvvel
busca em se garantir a preservao ambiental em todo o planeta, como se infere a
partir do Protocolo de Kyoto, recentemente em vigor e que contou com a adeso de
dezenas de pases do mundo inteiro, e da

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(Artigos)

O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO PRINCPIO DA COISA JULGADA

Constituio da Unio Europia, que dedicou uma Seo especfica a essa matria
(Seo 5, artigos III-129 a 131).
No Brasil, criou-se, na segunda metade do sculo passado, uma gama de instrumentos processuais aptos a resguardar o
direito de toda a coletividade ao meio ambiente equilibrado e sustentvel, avultando,
nesse particular, a importncia da ao civil pblica (lei n 7.347/85). A proteo ao
meio ambiente da competncia concorrente da Unio, dos Estados e dos Municpios,
revelando a solidariedade de todos os entes
federativos na consecuo deste importante
objetivo (artigo 225, CRFB).
O Ministrio Pblico Estadual, um
dos entes legitimados para a propositura
da ao civil pblica (artigo 5), possui
melhores condies de detectar a leso
ao meio ambiente pelo particular por estar, geralmente, mais prximo da regio
atingida. Isso porque o Ministrio Pblico Estadual normalmente dispe de maior
representao nos Estados, contando com
maior nmero de Promotorias Regionais,
em especial no interior, onde se localiza a
maior parte da riqueza natural subsistente.
Cumpre destacar que, no Estado do Rio
de Janeiro, o Ministrio Pblico Estadual
encontra-se disperso por todo o territrio,
estando muito bem aparelhado e contando, inclusive, com um departamento tcnico denominado GATE (Grupo de Apoio
Tcnico) composto por profissionais de
diferentes reas, como engenheiros e topgrafos. Diante disso, depara-se no raro
com o ajuizamento de ao civil pblica
pelo Ministrio Pblico Estadual em face
do particular com vistas defesa do meio
ambiente.
mister ressaltar que o particular,
agressor do meio ambiente, pode ostentar
diferentes perfis, desde o pequeno agricultor que, por ignorncia, ateia fogo para
limpar o arado, comprometendo a vege(Artigos)

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tao nativa, at o grande empreendedor


que, tambm muitas vezes sem dolo, ergue uma construo ou desenvolve a sua
atividade econmica, ocasionando danos
ambientais.
Desse modo, o particular, ao ser citado para contestar a ao civil pblica contra si ajuizada, muitas vezes s ento toma
cincia do dano ambiental que ocasionou.
Nesse contexto, estando o particular de
boa f, ou seja, desejando recuperar os
danos causados e sepultar a lide pendente, dispe da opo de celebrar o Termo de
Ajustamento de Conduta com o autor da
ao, no caso em anlise, o Ministrio Pblico Estadual.
O Termo de Ajustamento de Conduta
pode ser conceituado como modalidade de
conciliao entabulada entre o ente pblico e o autor da leso, atravs da qual o particular faz concesses, comprometendo-se
a recuperar os danos ocasionados, de acordo com as condies previstas no termo
firmado. O TAC pode ser celebrado por
qualquer rgo legitimado para a propositura da ao civil pblica, notadamente o
Ministrio Pblico (Estadual ou Federal),
a Unio Federal, os Estados, os Municpios, autarquias, empresas pblicas, fundaes, sociedades de economia mista ou
associaes que preencham os requisitos
legais (artigo 5 caput e pargrafo 6 da lei
n 7.347/85).
Essa soluo, alm de menos dispendiosa tendo em vista que uma ao
coletiva importa o dispndio de altas somas com advogados, assistente tcnico
etc. (despesas no abarcadas pelo disposto
no artigo 18, da lei n 7.327/85), ainda
permite um breve desfecho (ou preveno)
lide, que, sem isso, decerto transcorreria
por longos anos, dada a especificidade da
matria, que exige longa dilao probatria, demais do prazo em dobro conferido
aos entes pblicos envolvidos.

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O Termo de Ajustamento de Conduta


pode ser celebrado na fase pr-processual, ostentando eficcia de ttulo executivo
extrajudicial (artigo 5o pargrafo 6, fine),
ou j no curso do processo coletivo, como
ocorreu no caso ora em anlise. Nesta ltima hiptese, tendo o particular aderido
s condies apresentadas pelo Ministrio
Pblico Estadual (rgo legitimado) como
necessrias e suficientes para a recuperao do meio ambiente degradado, e uma
vez assinado o TAC por ambas as partes,
este submetido ao MM. Juiz da demanda
coletiva em curso.
Compete ao juiz da causa analisar
longamente a legalidade das clusulas
constantes do TAC firmado mormente
por se tratar de direito difuso, atinente a
toda a coletividade -, e, convencido de sua
regularidade, prolatar sentena homologatria do TAC.
A seguir, abre-se o qinqdio para
a interposio de recurso de apelao por
qualquer das partes do processo ou terceiro
prejudicado (leiam-se demais legitimados
para a propositura da ao civil pblica).
Findo o prazo recursal, opera-se o trnsito em julgado da sentena homologatria,
cumprindo ao particular observar fielmente as clusulas e prazos contidos no TAC
firmado, sob a superviso do Ministrio
Pblico Estadual, que realiza vistorias peridicas no local com vistas a fiscalizar o
cumprimento do termo celebrado.
Assim que o particular, tomando
como definitiva a realidade contida no
TAC firmado, lana mo de recursos financeiros e tempo para concretizar as medidas
previstas no termo. No entanto, embora
possa parecer improvvel, tem-se verificado a interveno do Ministrio Pblico
Federal nos autos da ao civil pblica
proposta pelo Ministrio Pblico Estadual,
aps transitada em julgado a sentena homologatria do TAC e quando o particular

Flvia Pereira Hill

j est implementando, ou at mesmo j


implementou, o contedo do termo celebrado.
Na hiptese em tela, ingressou o Ministrio Pblico Federal nos autos, aps
o trnsito em julgado da sentena homologatria, mediante a interposio de embargos de declarao alegando omisso no
decisum por subsistirem outras questes
ambientais supostamente no abordadas
no TAC firmado. Diante disso, pretende
o Parquet Federal a anulao da sentena
homologatria (transitada em julgado!)
atravs da apreciao de simples embargos
de declarao.
Passado o susto de se deparar com
a magnitude da pretenso do Ministrio
Pblico Federal de simplesmente anular
o processo, depois de terem sido ultrapassadas, na ao civil pblica, as diversas
fases de (i) conversao entre as partes,
(ii) confeco e celebrao do TAC, (iii)
sua homologao judicial, (iv) decurso do
prazo recursal, (v) trnsito em julgado da
sentena homologatria, e (vi) efetiva implementao de suas condies pelo particular, cumpre analisar, tecnicamente, sob o
plio do princpio constitucional da coisa
julgada (perspectiva coletiva) e da preservao da esfera jurdica do particular
de boa f (perspectiva individual), ambas
complementares entre si e norteadoras da
atual fase da cincia processual, como conclumos no captulo precedente.
4. O Princpio Constitucional da Coisa
Julgada
Na ao civil pblica, dirimem-se direitos difusos de toda a coletividade, no
se podendo individualizar seus titulares,
como ocorre com o direito ao meio ambiente sustentvel. Nesse passo, em caso
de prolao de sentena de extino do
processo sem julgamento do mrito ou de
improcedncia do pedido por falta de pro-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO PRINCPIO DA COISA JULGADA

va, os rgos legitimados esto autorizados


a propor a demanda coletiva novamente, a
fim de deduzir a mesma relao jurdica
(artigo 16 a lei n 7.347). Trata-se, nesta
ltima hiptese, da chamada coisa julgada
secundum eventum litis.
Todavia, a prolao de sentena homologatria do Termo de Ajustamento
de Conduta, como no caso em foco neste
trabalho, implica na extino do processo
com julgamento do mrito (artigo 169, do
Cdigo de Processo Civil), operando-se a
coisa julgada material, eis que as partes
chegaram a uma soluo consensual do
litgio, submetendo-se o particular s condies propostas pelo Ministrio Pblico
Estadual.
No caso em apreo, a ao civil pblica foi proposta por rgo legitimado,
qual seja, o Ministrio Pblico Estadual,
destinando-se o processo tutela de bem
jurdico de competncia concorrente entre
os entes federativos. Vale dizer que o Ministrio Pblico Estadual representa, nessa
hiptese, toda a coletividade, dispondo,
por isso, de competncia irrestrita para a
tutela do meio ambiente, que conferida
igualmente a todos os entes federativos.
Nesse passo, o Ministrio Pblico Estadual, autor da ao civil pblica, devidamente assessorado por especialistas no caso
do Estado do Rio de Janeiro, pelo GATE
e pela FEEMA, rgo do Poder Executivo responsvel especificamente pelas
questes ambientais - apresentou, atravs
do Termo de Ajustamento de Conduta, as
medidas necessrias para a recuperao do
meio ambiente degradado pelo particular,
ru da ao civil pblica.
Importa dizer, portanto, que, transitada em julgado a sentena homologatria
do TAC, a relao jurdica material (preservao da rea degradada objeto da ao
civil pblica) est definitivamente dirimida, no sendo autorizado a qualquer dos
(Artigos)

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co-legitimados (limites subjetivos da coisa


julgada) reabrir a discusso acerca da degradao daquela rea por atos praticados
pelo ru da ao civil pblica (limites objetivos da coisa julgada). Ora, se os co-legitimados (extraordinrios, porque o direito postulado no lhes pertence, mas sim a
toda coletividade ou, ao menos a um plexo
indeterminado de sujeitos) podem expor
em juzo apenas uma nica relao jurdica
material, o trnsito em julgado da sentena torna imutvel a declarao sobre essa
relao jurdica para as partes materiais e
tambm para os legitimados extraordinrios, que, afinal, nada mais so que longa
manus dos titulares do direito, com autorizao legal para agirem em nome destes.
(...) A propositura da ao por qualquer um
deles (seja pelo titular, ou ainda por um
dos substitutos) e seu julgamento acarreta
a incidncia da coisa julgada no apenas,
por bvio, quele que efetivamente props
a ao, mas tambm para os demais (colegitimados), porque a relao jurdica material j foi julgada. (Marinoni, Arenhart,
2003:813) De se destacar que, in casu, o
Termo de Ajustamento de Conduta, alm
de ter sido proposto e confeccionado pelo
Ministrio Pblico Estadual, foi analisado
e homologado pelo Estado-Juiz, o que lhe
imprime dupla fiscalizao e estatalidade,
externando o zelo pela efetiva salvaguarda os interesses transindividuais objeto da
ao. Cuidou o Ministrio Pblico Estadual de verificar a legalidade e a potencialidade do TAC de efetivamente atender aos
interesses difusos em debate, tendo sido
devidamente chancelado pelo juiz da causa. Da por que a coisa julgada material de
que se reveste a sentena homologatria
soberana, no podendo ser afastada por
outro co-legitimado atravs de meros embargos de declarao.
Mister salientar que o princpio da
coisa julgada se destina a imprimir segu-

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rana jurdica ao sistema, garantindo ao


jurisdicionado que, transcorrido o processo e solucionada a lide atravs de sentena
transitada em julgado, sua esfera jurdica
permanecer intocada quanto ao objeto do
litgio. Ou seja, as partes participam ativamente de todo o processo e possuem
garantias constitucionais para tanto com
vistas a influir decisivamente em seu desfecho, por saberem de antemo que, transitada em julgado a sentena, tero de se
conformar e se submeter soluo dispensada. So as regras do jogo, que legitimam
o Direito Processual e fazem com que o
cidado confie no Estado-Juiz e a ele submeta suas angstias e esperanas.
Se usurparem do jurisdicionado a
garantia segurana jurdica decorrente da
coisa julgada, impingindo-lhe a reabertura
da mesma discusso, surge o grave e iminente risco de que ele fique desacreditado
e deixe de confiar seus litgios ao EstadoJuiz, ou de observar os mandamentos judiciais, gerando nefasta insurreio contra o
sistema e fazendo ruir, em ltima anlise,
a prpria eficcia do monoplio da funo
jurisdicional. Os cidados atingidos em
sua esfera jurdica deixaro de submeter
suas insatisfaes ao Poder Judicirio, gerando grave litigiosidade contida, e os rus
deixaro de colaborar com o andamento do
processo e com o cumprimento das decises judiciais.
Quando o litgio chega a termo por
soluo consensual, avulta, ainda mais, a
importncia do princpio da coisa julgada.
Com efeito, quando as partes instauram
processo judicial, esperam a soluo impositiva do litgio pelo Estado-Juiz, resignando-se com o teor da sentena transitada em
julgado. No entanto, quando, no curso do
processo, as partes conseguem dirimir suas
diferenas e alcanam um ponto satisfatrio, que ponha fim ao objeto litigioso, terse- alcanada uma soluo consensual,

Flvia Pereira Hill

em que as prprias partes participaram diretamente e expressaram livremente a sua


anuncia perante aquele resultado. Sendo
assim, a soluo consensual ostenta elevado grau de legitimidade, eis que produzida
pelas prprias partes que desencadearam
inicialmente o processo e agora pem fim
a seu curso.
O Termo de Ajustamento de Conduta, por seu turno, embora no possa ser
qualificado propriamente como acordo,
por carecer de concesses recprocas, j
que o Ministrio Pblico Estadual assim
como os demais legitimados no podem
dispor dos direitos difusos envolvidos,
consiste em espcie do gnero conciliao,
pois ostenta a sua principal caracterstica:
o elemento volitivo. No TAC, tanto o ente
pblico, in casu, o Parquet Estadual, quanto o particular externaram expressamente
a sua concordncia com as condies ali
dispostas, comprometendo-se a proceder
de acordo com suas previses. O prprio
Ministrio Pblico Estadual props pautarse de determinada maneira, dispondo-se a
realizar vistorias com a periodicidade prevista no termo celebrado, e podendo exigir
do particular exatamente aquelas medidas
especificadas no referido instrumento.
Consiste em dever do Ministrio Pblico
Estadual zelar para que o particular cumpra fielmente o disposto no TAC; contudo,
no lhe autorizado exigir medidas diversas daquelas constantes do TAC. Tendo
sido materializado o interesse pblico nas
clusulas do TAC propostas pelo Ministrio Pblico Estadual, e a ele aderindo,
exsurge, nesse ponto, o interesse particular
do jurisdicionado ao lado do interesse pblico, com ele convivendo e devendo ser
igualmente respeitado. O TAC representa
a exata medida em que a esfera jurdica
do particular, ru do processo, poder ser
atingida pela relao jurdica deduzida na
ao. Essa perspectiva, outrora esquecida,

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O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO PRINCPIO DA COISA JULGADA

hoje apresenta peculiar relevo, como exposto nos captulos precedentes.


Assim que, ainda que no haja
propriamente disposio de direitos pelo
ente pblico, fato que o TAC delimita a
conduta de seus subscritores por iniciativa
deles prprios, razo pela qual deve ser caracterizado como espcie de conciliao.
Nesse passo, tendo as partes submetido suas solues ao juiz da causa, esperam
que, com a sua homologao, o processo
seja encerrado mediante um acordo que
esteja investido das mesmas qualidades
inerentes sentena judicial, dentre elas a
coisa julgada material e seus consectrios.
Isso posto, deve-se tomar redobrada
cautela com iniciativas, como aquela ora em
debate, em que o Ministrio Pblico Federal apresenta embargos de declarao com
vistas a infirmar a coisa julgada que protege a sentena prolatada, ferindo de morte o
procedimento formal e as garantias previstas para a ao rescisria, via processual
adequada para afastar o princpio da coisa
julgada. Deve ser evitada, a todo custo, a
sucesso de singelas iniciativas avulsas,
em processos isolados, de ressuscitar, j
na execuo, tal ou qual questo dirimida
na sentena transitada em julgado, ou de
adaptar determinado ponto do decisum,
pois, ainda que tais pretenses possam parecer inofensivas, se isoladamente consideradas, decerto so elas as responsveis
pelo que hoje se chama relativizao da
coisa julgada. Essa concepo, que permite a reabertura imediata do litgio com o
afastamento da coisa julgada nos prprios
autos do processo, deve ser analisada com
extrema parcimnia, pois tem como alvo
um dos pilares de sustentao do sistema
processual-constitucional.
No caso em tela, a tentativa de anular
a sentena transitada em julgado, que homologou o TAC firmado entre o Ministrio
Pblico Estadual e o particular, ru da ao
(Artigos)

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civil pblica, atravs de simples embargos


de declarao, mostra-se, de plano, insustentvel, pois colide com o princpio constitucional da coisa julgada, que deve ser
prestigiado nas demandas coletivas - tanto ou mais do que nas aes individuais -,
tendo em vista a amplitude e a capitalidade
dos direitos envolvidos.
No se pode olvidar que a relativizao da coisa julgada, por se tratar de
construo doutrinria e jurisprudencial,
sem regramento legal, e, por conseguinte,
sem balizas, pode ser utilizada em ambas
as direes. Vale dizer, tanto pode ser invocada pelo autor da ao civil pblica ou
outros co-legitimados para buscar alterar
as medidas impingidas ao particular, como
pode, em tese, ser suscitada pelo prprio
particular para a mesma finalidade.
O ritmo alucinado que pauta as relaes humanas na atualidade pode, primeira vista, seduzir os operadores do Direito e
tentar convenc-los de que determinados
dogmas de nosso ordenamento jurdico, da
forma como foram concebidos, no mais
atenderiam os ideais de celeridade, estando
obsoletos. Sob essa perspectiva, o princpio da coisa julgada, por seu turno, deveria
ser afastado de forma mais clere e menos
formalista, como ocorreria atravs da ao
rescisria ou anulatria. No entanto, esse
raciocnio deve ser veementemente refutado, pois, em vez de consistir em soluo
prtica para as partes se libertarem da coisa
julgada, acabaria, isso sim, acorrentando-as
eternamente insegurana de verem o litgio novamente reaberto e as suas respectivas esferas jurdicas, outra vez, atingidas.
Da por que os embargos de declarao interpostos pelo Ministrio Pblico
Federal, demais de manifestamente incabveis, como ser a seguir desenvolvido, se
afiguram inconstitucionais, por buscarem
infirmar um sustentculo do sistema processual-constitucional: a coisa julgada.

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5. Descabimento dos Embargos de Declarao no Caso Concreto


No caso em anlise, interps o Ministrio Pblico Federal embargos de declarao contra sentena transitada em julgado,
almejando a sua anulao. Sustenta o Parquet Federal a omisso no decisum embargado, trazendo novos argumentos que, em
seu entender, infirmariam o teor do Termo
de Ajustamento de Conduta firmado entre
o Ministrio Pblico Estadual e o particular, atestando a sua imprestabilidade como
instrumento hbil a resguardar o direito ao
meio ambiente sustentvel.
5.1. Intempestividade: Necessidade de Observncia dos Prazos Recursais pelos CoLegitimados
Independentemente do exame do cabimento dos embargos de declarao na
hiptese em exame o que ser analisado no item subseqente -, cumpre aduzir
que o Ministrio Pblico Federal, assim
como os demais co-legitimados para a propositura da ao civil pblica, enquanto
terceiros prejudicados, se submetem aos
prazos legais previstos para a interposio
dos recursos cabveis. Assim sendo, caso
quaisquer dos co-legitimados pretendam
se insurgir contra a sentena homologatria do TAC seja atravs de embargos de
declarao ou recurso de apelao, devem
necessariamente observar os prazos previstos em lei (artigos 499 combinado com
artigo 506, do Cdigo de Processo Civil).
O Egrgio Superior Tribunal de
Justia chancela o entendimento ora esposado, conforme se extrai da ementa do
seguinte julgado: RECURSO. TERCEIRO PREJUDICADO. PRAZO. TERMO
INICIAL. O dies a quo do prazo igual
ao das partes, no se podendo admitir que
o prazo somente comearia a fluir quando
o terceiro tivesse cincia da deciso, cir-

Flvia Pereira Hill

cunstncia que protrairia indefinidamente


o trnsito em julgado. Recurso especial conhecido, mas improvido. (Resp n 82191
4a Turma - Rel. Min. Barros Monteiro
DJU 09/06/1997)
Diante disso, no seria autorizado ao
Ministrio Pblico Federal interpor embargos de declarao fora do prazo recursal
previsto em lei, menos ainda aps o trnsito em julgado da sentena embargada, eis
que inexiste qualquer privilgio ou dilao
de prazo conferida aos terceiros prejudicados, sob pena de acarretar o comprometimento da isonomia no mbito processual.
5.2. Inadequao da Via Processual Eleita
pelo Parquet Federal
De igual sorte, submetem-se os colegitimados ao regramento processual atinente ao cabimento dos recursos, especialmente o princpio da unirrecorribilidade,
segundo o qual existe apenas um nico
recurso cabvel a ser manejado contra cada
deciso judicial.
Com efeito, a discordncia dos demais co-legitimados deve ser feita atravs
da utilizao dos mecanismos de reviso da deciso judicial, ou seja: recursos
cabveis ou aes autnomas de impugnao, dependendo do caso concreto. A
deciso homologando o ajuste formulado
em juzo uma deciso de mrito, e, portanto poder ser acobertada pela intangibilidade panprocessual da coisa julgada
material.(Rodrigues, 2002:237)
Nesse passo, na hiptese concreta sob
exame, encontrando-se a sentena desafiada coberta pelo manto da coisa julgada,
no ser cabvel a interposio de qualquer
recurso, diante da irrecorribilidade inerente ao princpio da coisa julgada. Mostramse, portanto, manifestamente incabveis os
embargos de declarao interpostos pelo
Ministrio Pblico Federal, com a finalidade de invocar omisso do julgado.

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O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO PRINCPIO DA COISA JULGADA

Imperioso ressaltar, outrossim, que


os embargos de declarao no se destinam a suscitar novas questes, no deduzidas pelas partes no processo, sob a alegao de omisso. Os limites objetivos foram
delimitados, in casu, na petio inicial elaborada pelo Ministrio Pblico Estadual
(princpio da estabilidade da demanda).
Assim sendo, tendo a sentena embargada
analisado todas as questes efetivamente
deduzidas, inexiste qualquer omisso no
julgado passvel de correo. No permitido, portanto, inovar no processo atravs
da interposio de embargos de declarao.
Destaque-se, ainda, que em nosso
ordenamento jurdico, o princpio da coisa
julgada material alcana no s as questes
efetivamente deduzidas em juzo como
tambm aquelas dedutveis, o que reafirma
a inadequao dos embargos de declarao
contra a sentena homologatria do TAC
transitada em julgado.
Restaria ao Ministrio Pblico Federal ajuizar ao autnoma de impugnao
(ao rescisria ou anulatria), no prazo
previsto em lei e observadas as garantias
constitucionais e legais conferidas ao particular, ru da ao civil pblica.
6. O Embate entre Ministrios Pblicos e o Princpio da Unicidade da Instituio
Na hiptese ora analisada, a ao civil pblica foi proposta pelo Ministrio Pblico Estadual, que igualmente celebrou o
Termo de Ajustamento de Conduta homologado em juzo. Tempos depois do trnsito em julgado da sentena homologatria,
ingressou o Ministrio Pblico Federal nos
autos atravs de embargos de declarao, a
fim de suscitar novas questes relativas
mesma rea degradada, para que, uma vez
anulada a sentena, seja alterado o contedo do TAC.
(Artigos)

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Cumpre salientar, primeiramente,


que, tendo transitado em julgado a sentena de extino do processo com julgamento de mrito, como ocorreu na espcie, no
autorizado a nenhum dos co-legitimados
rediscutir a relao jurdica objeto da ao
civil pblica encerrada. Todos os co-legitimados ficam vinculados sentena
transitada em julgado, nada mais podendo
vindicar a respeito da mesma relao jurdica. Esse fundamento seria o bastante
para elidir a pretenso do Ministrio Pblico Federal de via embargos de declarao,
anular a sentena homologatria, pois a ela
est adstrito.
No entanto, outro fundamento reafirma o descabimento da medida adotada
pelo Parquet Federal. Com efeito, o Ministrio Pblico uno e indivisvel, a teor do
artigo 127, 1o, da Constituio Federal e
do artigo 1o, da Lei n 8.625/93, sendo distribudas apenas as suas atribuies entre
os seus rgos. Assim sendo, tendo o Ministrio Pblico Estadual ajuizado a ao
civil pblica e firmado o TAC, que foi homologado pela Justia Estadual, perante a
qual possui atribuio, a instituio Ministrio Pblico j se encontra devidamente
representada no TAC, no mais cabendo
ao MP Federal questionar o TAC ou a sentena homologatria.
Tanto assim, que facultado o litisconsrcio entre os Ministrios Pblico Federal e Estadual, na forma do artigo 5o,
5o, da Lei n 7.347/85, ou seja, no indispensvel a presena de ambos para que o
TAC seja vlido e eficaz, vinculando toda
a instituio. Vale ressaltar que partindo
da concepo tradicional sobre o elemento
de identificao das demandas (...), tornase difcil identificar, na atuao conjunta
de Ministrios Pblicos, propriamente um
litisconsrcio, pois atuando uma ou outra
instituio, o Ministrio Pblico estar
presente.(Leonel, 2000:247)

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Imperioso ponderar, outrossim, que a


ao civil pblica em comento versa sobre
direito ambiental, de competncia concorrente entre os entes federativos, o que corrobora a regularidade do TAC firmado.
Nesse passo, o embate que se verifica entre os Ministrios Pblicos Estadual e
Federal, que discutem e divergem entre si,
como se fossem instituies absolutamente
distintas defendendo interesses dissonantes, na medida em que o Parquet Federal
pretende anular sentena homologatria
do TAC firmado pelo Parquet Estadual, na
defesa do meio ambiente, enseja desnecessria instabilidade ao processo e prejudica
a prpria coletividade.
Sendo o Ministrio Pblico uma
instituio una e indivisvel, seus diferentes rgos tm como finalidade comum
proteo da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis. Toda a instituio se
organiza, em diversos rgos, com vistas a
procurar implementar, com maior eficincia, a elevada misso que lhe foi conferida.
A divergncia de pretenses, no mesmo
processo, entre Ministrio Pblico Estadual e Federal, assim como entre Ministrios
Pblicos de diferentes Estados da Federao, com o particular em meio a tudo isso,
somente ocasiona desnecessrias delongas
no processo e lamentvel insegurana aos
cidados, cujos interesses devem ser defendidos pela instituio.
Se todos os rgos do Ministrio
Pblico se destinam consecuo das
mesmas finalidades, no h que se admitir divergncia de interesses entre si. De se
concluir que se faz necessria maior coordenao entre os diferentes rgos, e, mais
do que isso, um maior dilogo entre si. De
fato, a lei traz solues para proteger os
cidados quando se verifica esse embate,
chancelando, como regra, os atos j prati-

Flvia Pereira Hill

cados pelo Ministrio Pblico com atribuio, consoante exposto.


o entanto, em homenagem aos princpios institucionais do Ministrio Pblico,
tais como a independncia funcional, mostra-se recomendvel que os rgos dessa
honrosa instituio estabeleam um canal
perene de comunicao, para que possam,
autonomamente, estabelecer critrios de
atuao e, atravs do debate amistoso, possam amadurecer idias para, com isso, at
mesmo construir conceitos comuns sobre
diferentes temas que lhe so atribudos.
Uma maior harmonia interna do Ministrio
Pblico, em suas diferentes escalas, vir
engrandecer a instituio, colaborar para a
efetividade de sua atuao evitando reiteradas divergncias que apenas impedem
a implementao de suas polticas - e reforar ainda mais o seu prestgio e respeitabilidade perante os cidados.
Merece relevo a previso contida na
Reforma do Judicirio de criao do Conselho Nacional do Ministrio Pblico, que
mescla, em sua composio, quatro membros do Ministrio Pblico da Unio e trs
membros dos Ministrios Pblicos dos Estados, alm de dois juzes, dois advogados
e dois cidados de notvel saber jurdico
e reputao ilibada (artigo 130-A). Esse
Conselho tem como principal objetivo o
controle da atuao administrativa e financeira do Ministrio Pblico e do cumprimento dos deveres funcionais. Isso revela
que todos os rgos do Ministrio Pblico
submeter-se-o a uma nica entidade, permitindo, com isso, a homogeneizao de
tratamento e a convergncia de decises
num nico centro de poder, o que corrobora a unicidade da instituio do Ministrio Pblico e reafirma a tendncia a uma
maior harmonia entre seus rgos, em prol
da prpria instituio e da consecuo das
finalidades que lhe foram constitucionalmente conferidas.

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O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO PRINCPIO DA COISA JULGADA

7. Concluso
No presente trabalho, analisamos, a
partir de um caso concreto, a inter-relao
entre o princpio da coisa julgada, hoje em
ampla discusso, e a posio do jurisdicionado no processo, que se tornou, na atual
fase processual, o centro de gravidade do
sistema processual.
Conclumos que a crescente influncia do Direito Constitucional no sistema
processual implicou na outorga de garantias ao jurisdicionado ao longo de todo
o processo e, ainda, aps o seu encerramento. A legitimao do processo passou
a depender da participao efetiva do jurisdicionado, atravs do contraditrio, da
ampla defesa e do devido processo legal.
De igual sorte, findo o processo de conhecimento com julgamento de mrito, emerge para o jurisdicionado a garantia de que
sua esfera jurdica ser alterada nos exatos
limites previstos na sentena transitada em
julgado. O autor receber exatamente tudo
aquilo a que faz jus, e o sistema processual
lhe confere mecanismos de efetiva consecuo do bem da vida, e o ru estar seguro
de que lhe ser retirado to-somente aquilo
que a sentena previu.
Nesse passo, constata-se a importncia do princpio da coisa julgada para
o jurisdicionado, pois lhe confere segurana jurdica, sepultando as incertezas e
angstias da litispendncia. Assim sendo,
o prestgio coisa julgada vem ao encontro
da moderna estrutura da cincia processual
que, aps dcadas do ostracismo da fase
autonomista, viu nascer os albores da fase
instrumentalista, e se descobriu como funo estatal a servio de seu destinatrio
final e razo de ser: o jurisdicionado. Perder de vista a segurana jurdica oriunda
da coisa julgada e relegar o jurisdicionado
fragilizado e desprotegido por anos a fio,
seria negar os valiosos anos de evoluo
alcanados na atual fase instrumentalista,
(Artigos)

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com as lies trazidas pelo Direito Constitucional.


O mesmo raciocnio se aplica, mutatis mutandis, ao Direito Processual Coletivo. Transitada em julgado a sentena
homologatria do Termo de Ajustamento
de Conduta firmado entre as partes da ao
civil pblica, emerge para o particular a
garantia de que a relao jurdica deduzida
no ser reaberta, e, ainda, de que sua esfera jurdica somente ser atingida na exata
medida do disposto no TAC homologado.
Por conseguinte, preciso adotar
extrema cautela quanto relativizao da
coisa julgada, ainda quando essa pretenso
formulada por outro co-legitimado para a
propositura da ao civil pblica. Impende
salientar que a defesa do direito ao meio
ambiente sustentvel de competncia
concorrente dos entes federativos. Diante
disso, tendo ao civil pblica sido ajuizada por um dos entes legitimados, que celebrou Termo de Ajustamento de Conduta,
homologado em juzo aps a verificao de
sua legalidade, a coisa julgada material se
estende a todos os demais co-legitimados,
que no mais podero rediscutir aquela relao jurdica material.
Desse modo, a garantia da coisa julgada na ao coletiva lato sensu possui duplo fundamento. Ampara o jurisdicionado,
em ateno moderna noo que norteia
o Direito Processual, e protege tambm
a coletividade, titular do direito ao meio
ambiente sustentvel, tendo em vista que
a proliferao de medidas tendentes a infirmar a coisa julgada pode no s desestimular o alcance da soluo consensual
da demanda coletiva soluo essa mais
rpida e efetiva, pois conta com a anuncia e, portanto, com maior disponibilidade
do ru de colaborar com a implementao
das medidas de recuperao -, como ainda
ser veiculada em detrimento dos prprios
interesses difusos envolvidos. Se, at a

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Flvia Pereira Hill

homologao do TAC por sentena, foi


observada uma sucesso de atos processuais, decerto o afastamento da coisa julgada
atravs de mera petio consiste em prtica muito menos formal e, portanto, mais
propensa a erros e injustias.
Por tudo isso, conclui-se que o princpio da coisa julgada nas demandas coletivas deve ser, mais do que nunca, prestigiado, em homenagem ao jurisdicionado
individualmente considerado e coletividade, titular do direito difuso em debate.
REFERNCIAS
ANDRADE, Andr (Organizador). A Constitucionalizao do Direito, 1. ed. Rio de Janeiro:
Lumen Jris. 2003.
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Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

23

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la


constitucin europea

Omissions of liberal ideology: the case of Europe Constitution

Joaqun Herrera Flores


Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: No presente artigo a discusso versa sobre as condies de legitimidade requeridas pelo
projeto que criou uma Constituio comum para a Europa e os objetivos hierarquicamente apresentados luz da histria dos processos de integrao nacional, para em seguida, refletir sobre o status
e o contexto terico das questes levantadas acerca da necessidade dessa referida constituio. Os
resultados da reflexo, tematizada sob trs aspectos, globalizao, cultura e direito, cumprem a
tarefa de revelar como as funes ideolgicas da razo liberal dominante so apresentadas como
fenmenos naturais.
Palavras-chave: Ideologia Liberal, Constituio Europia, Globalizao, Cultura e Direitos Humanos.
Abstract: This study turns about the condition of legality requested by the project thats created the
ordinary Constitution for the Europe and the hierarchical purposes presented in the light of history
to the national integration process, for after that, to reflect about the condition and the theoretical
context of the offered questions about the necessity of Constitution. In light of this thoughts under
three regards: globalization, culture and right that shows as the ideological functions of liberal governing reason are presented as a natural phenomenon.
Key words: Liberal ideology, Europe Constitution, Globalization, Culture and Human Rights.
Focus is routinely given to facts and truths and to their opposition to fictions
and falsehoods, rather to the human activities and performances of constructing
knowledege and believing or disbelieving it. After such an education, many adults
go through life with a jumbled mosaic of bits of knowledge rather
than with a coherent picture of how it all fits together.
(Robert de Beaugrande)

1. Funcin Lagunar de La Ideologa Liberal


Claude Mettra, en su trabajo sobre la
imaginacin mtica en Europa, nos recuerda que en la cultura indoeuropea uno de
los smbolos fundamentales es la gruta:
esa enorme hendidura psicolgica donde
Afrodita iniciaba a los humanos en el misterio del amor, y donde Buda se retiraba a
meditar acerca de las cuatro nobles verda-

des. Todo lo que podemos saber del mundo, deca Platn, es lo que se refleja en las
paredes de nuestra morada. En cada lugar
y en cada tiempo cada tribu, cada grupo
social significativo, inventa lo que es necesario para dar coherencia a esos reflejos.
As,cada elemento de la creacin es un
sonido o una palabra, y con el conjunto de
los elementos es preciso construir un lenguaje que sea audible para todos, puesto
que si las palabras se van, siguiendo cada

* Director del Programa de Doctorado en Derechos Humanos y Desarrollo en la Universidad Pablo de Olavide y Presidente de
la Fundacin Iberoamericana de Derechos Humanos (www.fiadh.org).

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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una sus senderos oblicuos, la creacin no


tiene sentido y se desliza hacia la irrisin
y el suicidio 1.
La enorme, y, por otro lado, ya inabarcable bibliografa sobre la constitucin
europea 2 o, cuando menos, la problemtica que rodea tal cuestin, la ingente cantidad de documentos oficiales y de informes
que se acumulan en las oficinas de anlisis
y en las ctedras universitarias acerca de
la cuestin jurdica europea, pueden dar
la impresin de que se est creando ese
lenguaje audible para todos. Sin embargo,
con slo echar un vistazo a la heterogeneidad metodolgica e ideolgica de dichos
materiales y al secretismo con que se estn llevando determinadas materias fundamentales (como es el caso del tristemente
famoso Titulo VI del Tratado de Maastricht), la sensacin es que las palabras se
estn yendo por senderos oblicuos y en la
gruta la luz va disminuyendo a medida que
el sentido de lo escrito y lo comentado va
perdiendo la capacidad de entronque con
los sujetos a los que, en teora, debera ir
dirigido.
Tal y como afirma el barn Philippe de Schoutheete, en su obra Una Europa para todos. Diez ensayos sobre la
construccin europea 3, obra publicada en
1998 e inmediatamente traducida a todos
los idiomas de la comunidad, a pesar del
nmero de publicaciones, la pila de documentos y la avalancha de informaciones
sobre los asuntos europeos, se suele decir
que el pblico carece de puntos de referencia, de distancia y, por tanto, de perspectiva, de categoras de anlisis y de conceptos
sencillos que le permitan juzgarlos. Si le
damos alguna importancia a esta constatacin y la unimos a la afirmacin de Alain
Duhamel 4 segn la cual en poltica no son
los hechos en bruto lo que cuenta, sino la
percepcin que se tiene de ellos, y la del
profesor Krugman de la Universidad de

Joaqun Herrera Flores

Stanford para el que las hiptesis dudosas


o fragmentarias que interesan al poder acaban por constituir verdades consolidadas y
tpicos convencionales que se confunden,
a medida que se repiten una y otra vez, con
la propia realidad, podemos hacernos una
composicin de lugar acerca de la cuestin
que subyace en este libro: cmo la racionalidad liberal dominante supone, por un
lado, desconocimiento y desorientacin
general en los de abajo: y, por otro, un esfuerzo poltico e ideolgico por construir
percepciones ideolgicas adecuadas a los
intereses del poder en los de arriba 5.
Hablamos en el ttulo de este ensayo
de lagunas de la ideologa liberal. Y lo
hacemos no en el sentido de faltas o deficiencias que pueden ser rellenadas con
nuevos contenidos. No podemos hablar
de ideologa falsa e ideologa verdadera.
Como toda ideologa, la liberal autopresentada como lo racional, abandonando
todo lo que no entra bajo sus presupuestos
a la categora de barbarie- se caracteriza
ms por sus lagunas, es decir, por lo que
oculta, lo que niega sin negarlo explcitamente, que por lo que dice o expresa.
Toda ideologa es lagunar, incompleta,
excluyente de contenidos que, una vez
sacados a luz por una teora crtica, son
los que la definen y marcan sus objetivos
ms concretos. La ideologa, como sistema
de representaciones y de normas que nos
guan a la hora de conocer y de obrar en
nuestro mundo, supone, pues, una lgica
de identificacin, de unificacin entre pensamiento, lenguaje y realidad que tiende a
elevar un particular (lo que se oculta) a la
categora de universal (lo expresado). Por
ello, toda ideologa es lagunar, oculta su
particularidad bajo el manto de un universalismo homogeneizante. Es un discurso
sin lugar, pretendidamente aptrida,
al margen de los espacios sociales y polticos. Es un discurso sin historia, cabra

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

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Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

decir, sin tiempo, al margen de las transformaciones. Es un discurso, en fin, que invisibiliza los orgenes que lo constituyeron
como discurso y que expulsa de s mismo
todo aspecto de subjetividad, dado que la
conciencia de los orgenes (la historia) y de
los sujetos (la accin en el mbito de lo poltico) que lo constituyen, siempre supone
un saber: el saber de lo instituyente, frente al mero conocimiento de lo instituido.
Es un discurso, pues, que afirma la existencia en si y para s de una racionalidad
inmanente a lo social y que se manifiesta
siempre de la misma manera, bajo formas
variadas, desde la esfera de la produccin
material hasta la esfera de la produccin
cultural 6. Se piensa la realidad como producto de una racionalidad inmanente sin
sujetos que la tematicen, cerrada sobre s
misma, autoalimentada por su propia lgica, cientficamente observable. Con
lo que se cumplen las funciones bsicas
de toda ideologa, agravadas por la propia
tradicin liberal al autonombrarse como el
paradigma del gnero humano: escamotear el conflicto, disimular la dominacin y
ocultar la presencia de lo particular, en tanto que particular, dndole la apariencia de
universalidad 7. Nuestro objetivo no reside,
como ya hemos dicho, en contraponer una
ideologa pretendidamente verdadera a
otra considerada falsa. Ms bien, nuestra
intencin reside en mostrar, en ilustrar las
lagunas que la ideologa liberal encierra
con el objetivo de mostrar la inversin
que la misma realiza entre medio y fines y
entre objetividad y subjetividad.
Jacques Delors daba voz a estas inquietudes de un modo magistral y provocador. Por qu la parte poltica del Tratado de Maastricht -se pregunta Delors- se
ha atascado y se ha revelado inoperante?
Por qu el Tratado de Amsterdam oculta en realidad un fiasco, la incapacidad de
concebir y definir el marco de una Unin
(Artigos)

25

Europea cuyo deber histrico es ampliarse a nuestros hermanos de Europa oriental y central, demasiado tiempo separados
de nosotros por un funesto decreto de la
historia?. Porque -responde Delors- ya no
distinguimos entre los fines y los medios.
El gran mercado sin fronteras y la moneda nica no son de hecho ms que medios.
Lo esencial es el por qu combatimos, o,
si prefieren, los objetivos del querer vivir
juntos. Si esta cuestin se hubiera planteado francamente al principio de la ltima
conferencia intergubernamental, las mscaras habran acabado por caer. Se habra
producido la crisis. Hubiera sido mejor que
ese compromiso mediocre y parcial 8.
Plantearse la pregunta por una Europa sometida a los dictados de una Constitucin comn, supone - si es que no se quiere
construir la casa por el tejado- reflexionar
previamente sobre dos cuestiones de vital
importancia para construir ese lenguaje
audible para todos: en primer lugar, sobre
las condiciones de legitimidad que dicho
proyecto requiere y los objetivos, jerrquicamente planteados, a perseguir, todo
ello a la luz de la historia de los procesos
de integracin regional. Y, en segundo lugar, reflexionar acerca del status y del
contexto terico de las mismas preguntas
que planteamos sobre la necesidad o no de
una constitucin para Europa. A continuacin, aplicaremos los resultados a que
nos conduzca esta indagacin teniendo en
cuenta tres aspectos: globalizacin, cultura
y derecho, como ejemplos desde los que
entrever cmo se cumplen esas funciones
ideolgicas que la razn liberal dominante
nos viene presentando como fenmenos
naturales.
2. Cuestiones Metodolgicas
2.1. La ideologa liberal como producto
histrico: Karl Polanyi y Boaventura de
Sousa Santos

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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Cuando hablamos de Europa a qu


nos estamos refiriendo. Hablamos de una
Europa Potencia en el marco de la poltica
mundial, de una Europa Competitiva en el
mercado global, o de una Europa Solidaria en el seno de polticas sociales favorecedoras de la inclusin y del bienestar?.
Como vamos a ver estas cuestiones slo
encuentran vas de respuesta cuando partimos, por un lado, de una ilustracin de las
lagunas en las que se sustenta la racionalidad liberal dominante, y, por otro, de una
crtica de ese jumbled mosaic of bits que
compone la visin del mundo que nos ha
legado la tradicin poltico-jurdica liberal.
Para comenzar esta tarea debemos iniciar
nuestra reflexin desde anlisis histrico
no contento con enumerar hitos, fechas o
sucesin de imperios, sino dirigido a mostrarnos las razones a partir de las cuales estamos en este contexto de problemas y no
en otro. No vale enfangarse en si los orgenes estn en el cristianismo, en Roma, en
la Reforma o en el capitalismo dinmico y
emprendedor de los hermanos De Witt en
la Holanda tematizada por Spinoza. El proceso de construccin europeo slo puede
entenderse en el marco de la situacin de
post-guerra con todas las consecuencias
polticas y econmicas que supuso el Plan
Marshall- y de la reconstruccin post-colonial de las bases del liberalismo econmico tradicional.
En el volumen tercero de su obra La
Era de la Informacin. Economa, Sociedad y Cultura, Manuel Castells cae en ese
mtodo lagunar que criticamos al afirmar que dicho proceso encuentra sus razones ltimas en una sucesin de proyectos
polticos defensivos en torno a algunos
intereses comunes de los estados-nacin
participantes 9. Determinar cules sean
y han sido esos intereses comunes es fundamental para determinar tanto el nivel de
legitimidad como las lneas fundamentales

Joaqun Herrera Flores

de la actual situacin europea. Castells


opina que esos proyectos polticos defensivos han ido conformndose a medida
que los dirigentes europeos han tenido que
enfrentarse a diferentes amenazas geo-polticas (1948 y el temor a la guerra; 1987
y el temor a la prdida de hegemona en
el comercio mundial; y 1989 y el temor al
descuelgue de Alemania tras su proceso
de unificacin). Esto es as en cuanto que
Castells piensa que la construccin europea ha consistido en una serie de objetivos
polticos de unidad para cuya consecucin se han buscado los medios econmicos
adecuados a cada situacin: Plan Marshall,
Acta Unica Europea, y hoy en da Mercado
nico.
Partir de estas hiptesis supone para
nosotros una inversin de la realidad y una
forma de hacer de la necesidad virtud. A la
vista de los desarrollos histricos e institucionales de estos ltimos cincuenta aos,
y teniendo presente que el grueso de las
directrices normativas surgidas de la comunidad no ha tenido otro objetivo que el
mercado nico, no cabra sospechar que
los objetivos han sido puramente econmicos y los fines para llevarlos a cabo han
sido los poltico-institucionales?. Viendo
las cosas de esta manera no nos explicaramos mejor la mediocridad de los resultados de las conferencias intergubernamentales en materia de polticas sociales,
de resolucin del dficit democrtico y de
parn a la integracin de los pases europeos centrales y orientales?. Ms que una
Unin Europea surgida como producto de
polticas defensivas, nos encontramos
ante un proceso de apertura de mercados
con un claro dficit democrtico. No puede
decirse, siquiera, que se est construyendo
un espacio econmico con visos de integracin. Asistimos, ms bien a la creacin
de un espacio comercial abierto basado
desde Maastricht en una poltica monetaria

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

comn que garantice simultnea y exclusivamente el mercado nico, la liberalizacin de los movimientos de capitales y la
estabilidad de los cambios 10. La ideologa
cumple aqu satisfactoriamente su finalidad de conocimiento lagunar: la gestin
de la moneda es neutral y no necesita en
absoluto la existencia previa de un proyecto social, que pretende ser construido a
posteriori Constitucin europea-, una vez
que toda alternativa poltica queda sometida a la ley unilateral del mercado. Sin una
visin histrica que reflexione sobre las
consecuencias y los precedentes del Plan
Marshall aplicado por el nuevo gendarme
mundial en la Europa de la post-guerra, difcilmente podremos entender las dificultades con las que chocan los juristas europeos a la hora de justificar la necesidad de
una norma fundamental aplicable a todo el
continente.
En aras de esa visin histrica que
propongo, conviene situar el anlisis en los
parmetros formulados en dos libros cuyas
fechas de publicacin se separan en casi
cincuenta aos: uno el libro de 1944 de
Karl Polanyi La Gran Transformacin,11
y otro en el reciente libro de Boaventura
de Souza Santos De la mano de Alicia. Lo
social y lo poltico en la post-modernidad
12
Polanyi nos muestra, primero, la ubicuidad y ductilidad ideolgica del liberalismo
econmico y su capacidad para mistificar
la comprensin de lo poltico y, al mismo
tiempo, iluminar como los problemas que
hoy nos parecen novedosos, tienen sus orgenes mucho ms all en el tiempo de lo
que podemos pensar en un principio. El
profesor Santos nos pondr en evidencia
cmo los procesos de integracin regional,
sobre todo el europeo, han marchado paralelamente a la crisis de los axiomas bsicos de la modernidad, procurando otorgar
un manto ms amplio de legitimidad a la
nueva fase del capitalismo mundial. Tanto
(Artigos)

27

un texto como el otro nos ayudan a situar


histrica e ideolgicamente nuestro problema.
En primer lugar, y a un nivel metodolgico, para Polanyi, el liberalismo econmico, a travs de su dogma de mercado
autorregulador y expansivo en los mbitos
del trabajo, de la tierra y del dinero, no era,
ni en sus orgenes ni en su desarrollo, un
mtodo que permitiese realizar una cosa,
sino que, con el tiempo y el esfuerzo de
la doctrina liberal se iba convirtiendo en
la misma cosa a realizar 13. Por lo que el
medio se convierte en fin y el proceso de
laissez-faire en un proceso natural e irreversible al que la poltica slo debe acompaar, nunca adelantarse. Este es el caso,
afirma Polalnyi, de la formacin del Estado liberal. Para el autor polaco, el objetivo
de dicho Estado residi desde sus inicios
en la separacin entre las esferas de la economa y de la poltica. Tanto la creacin de
un mercado de trabajo concurrencial, sometido a los dictados de la mano invisible,
es decir, apartado de todo intervencionismo estatal 14, como la imposicin de una
Constitucin que frenaba todo intento de
reforma poltica radical 15, y estableca el
dogma de la separacin de poderes como
un mecanismo efectivo para evitar que el
pueblo ya situado dentro de las instituciones- tuviese el mnimo poder sobre la vida
econmica; tanto un mecanismo como el
otro, tendan a formalizar esa separacin
de esferas que tanta influencia ha tenido
en la perversin de la idea de democracia.
En segundo lugar, y ya a un nivel histrico-econmico, el autor polaco demuestra
el tpico machadiano de los polvos y los
lodos al mostrarnos cmo el momento actual en que se encuentra Europa no tiene
nada de nuevo salvo en su terminologa
y en algunos aspectos cuantitativos. Es
sorprendente leer a Polanyi teniendo en
cuenta que los hechos que l cita como

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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significativos siguen teniendo la misma o


mayor relevancia en nuestro presente que
cuando l los escribi. Leamos al propio
Polanyi: La devolucin de los prstamos
extranjeros -lo que en trminos actuales se
denomina deuda externa- y la vuelta a una
moneda estable -euro, Banco Central Europeo- fueron considerados la piedra angular de la racionalidad poltica y se estim
que ningn sufrimiento personal y ninguna
usurpacin de la soberana constituan un
sacrificio demasiado grande para recuperar
la integridad monetaria (para Polanyi no
hubo desde el principio separacin entre
las esferas econmicas y polticas, sino
ms bien una subordinacin de las segundas a las primeras). Las privaciones de
los parados a quienes la deflacin -vase
reduccin del dficit- haba hecho perder
sus empleos, la precariedad de los funcionarios despedidos sin concederles siquiera
una miserable pensin -lanse contratos
basura y eliminacin del Estado Social- el
abandono de los derechos de la nacin e,
incluso, la prdida de libertades constitucionales fueron considerados un precio
justo a pagar para responder a las exigencias que supona el mantener presupuestos
saneados y monedas slidas, esos a priori
del liberalismo econmico 16. Por tanto,
siguiendo a Polanyi, nos encontramos con
los parmetros bsicos de la ideologa liberal: desregulacin del trabajo, privacin de
derechos sociales, monetarismo, soberana poltica en funcin de las necesidades
del mercado, etc. Quedmonos con dos de
esos a priori, tal y como los denomina Polanyi, o lagunas ideolgicas desde nuestra
interpretacin: 1.- el dogma segn el cual
el mercado surge al emanciparse la esfera econmica del control gubernamental.
Desde una visin histrica dicho proceso
fue ms bien el contrario, pues el mercado fue la consecuencia de una intervencin consciente y muchas veces violenta del

Joaqun Herrera Flores

Estado, que impuso la organizacin del


mercado en la sociedad para fines no econmicos 17. y 2.- el dogma de la soberana
nacional. Como muestra Polanyi, la economa de mercado del siglo XIX y de principios del XX funcion en la medida que
los pases centrales imponan condiciones
polticas a los pases perifricos. Para los
pases occidentales poderosos, (la) soberana monetaria nacional, sin lmites ni
restricciones, se combinaba con algo que
era exactamente su contrario, una presin
inflexible para extender por todas partes
la red de la economa de mercado y de la
sociedad de mercado. Como consecuencia
de esto, los pueblos del mundo poseyeron
desde finales del siglo XIX instituciones
estandarizadas en un grado hasta entonces desconocido 18. Comprender las dificultades para encontrar una base slida a la
hipottica norma fundamental europea no
supone abandonar las afirmaciones de que
Europa no es ms que un conjunto de medidas polticas defensivas, a favor de una
concepcin histrica que ilustre los orgenes de lo que en la actualidad se denominan procesos de integracin regional?.
De la modernidad hemos pasado a
la post-modernidad sin cuestionar sino
aspectos cuantitativos de la ideologa que
marc el siglo XIX y gran parte del XX
hasta las grandes guerras. Poco se est
reflexionando sobre estas coincidencias y
sus consecuencias sobre los paradigmas de
la modernidad. Que es precisamente lo que
entendemos leyendo la obra del profesor de
Coimbra Boaventura de Souza Santos 19.
ste nos recuerda que ante la problemtica
nueva surgida a la sombra de la globalizacin, los procesos de integracin regional
no han acertado a encontrar caminos de salida a cuatro de los grandes axiomas de la
modernidad que han entrado en profunda
crisis y que tienen mucho que ver con la temtica que subyace a nuestra investigaci-

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Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

n. El primero deriva de la hegemona que


la racionalidad cientfica ha ido asumiendo
y que ha conducido a la transformacin de
los problemas ticos y polticos en problemas tcnicos. Siempre que tal transformacin no fuera posible -afirma Santos- una
solucin intermedia ha sido buscada: la
transformacin de los problemas ticos y
polticos en problemas jurdicos. El contrato social, como base legitimadora de la
separacin entre la economa y la poltica,
aparece siempre como una fase posterior al
establecimiento de las relaciones econmicas. La poltica se convierte en tcnica de
legitimacin de un orden previo, por lo que
el problema poltico pasa a ser considerado
un problema jurdico 20. El propio debate
sobre la constitucin europea en un momento donde las dificultades para la integracin poltica son palpables, demuestra
estas afirmaciones. El segundo axioma no
tematizado es el de la propiedad privada y
su correlato de economa de mercado, legitimados independientemente de sus usos
y sus consecuencias sociales. La inclusin
en las constituciones nacionales de la coletilla funcin social de la propiedad se
tambalea ante las exigencias de un orden
dominado por corporaciones gigantescas
que, por un lado, difuminan la propiedad
a un nivel nacional, pero que, por otro, la
concentran a un nivel global ajeno a cualquier control de constitucionalidad. Este
axioma no tematizado adecuadamente por
la teora jurdico-constitucional, unido al
individualismo posesivo predominante y
al consumismo reinante, conducen a un
desvo de las energas sociales desde la interaccin humana a la interaccin con objetos, mucho ms fcilmente apropiables
que las personas humanas 21(las famosas
cuatro libertades del mercado nico: mercancas, capitales, servicios y personas).
El tercer axioma es el de la soberana de
los estados y su correspondiente concepci(Artigos)

29

n vertical de la relacin democrtica con


los ciudadanos. Este axioma conduce a la
prioridad que se le da a los conceptos de
seguridad internacional o de seguridad nacional sobre los de democracia entre estados o democracia interna Aqu el concepto
de inters vital de los Estados establecido en el llamado compromiso de Luxemburgo y la falta de una reflexin seria y
democrtica acerca de las intromisiones
de, por ejemplo, la Organizacin Mundial
del Comercio en los mbitos internos, nos
dicen mucho acerca del proceso de integracin regional europeo 22. Y el cuarto
axioma es el de la creencia en el progreso
entendido como un desarrollo infinito alimentado por el crecimiento econmico y
por la ampliacin de las posibilidades de
la tecnologa 23.
Planteadas as las cosas, permtanme
romper un tanto el discurso y transcribir un
poema del poeta vasco Bernardo Atxaga.
En el poema que elijo, Atxaga nos habla
del discurrir cotidiano de un erizo: su lenguaje, sus deseos, sus temores. El poema
se desata en la ltima estrofa del modo siguiente: Y de pronto atraviesa el lmite,
la lnea / que separa la tierra y la hierba de
la nueva carretera, / de un solo paso entra
en su tiempo y el mo; / Y como su diccionario universal / no ha sido corregido
ni aumentado / en estos ltimos siete mil
aos, / no reconoce las luces de nuestro automvil, / y ni siquiera se da cuenta de que
va a morir
Hasta aqu el poema. La lectura es
fcil y de completa aplicacin a la situacin en la que nos encontramos los que
intentamos llevar a cabo una filosofa poltica y jurdica a finales de siglo: tenemos
que reciclar nuestro lenguaje y percibir
que existe una colisin de tiempos y de
cdigos simblicos diferentes a los manejados durante la poca del modo fordista
de produccin industrial y su consecuencia

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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poltica y jurdica de Estado del Bienestar


24
. Conceptos tales como Estado de Derecho, de Democracia Formal, y de Derecho
Internacional estn siendo barridos por la
luminosidad inquietante de los procesos
globales de reestructuracin capitalista.
Caeramos en lo que podramos llamar
el efecto erizo: sentirnos invulnerables
bajo nuestros caparazones tradicionales,
mientras que la amenaza de aplastamiento
cuelga sobre nuestras cabezas sin, y esto
es lo peor, que, como en el caso del erizo al cruzar la carretera, nos demos cuenta
de que los valores en los que sustentbamos nuestra confianza estn siendo brutalmente enviados a la basura de la historia. Despus del parntesis keynesiano, la
economa liberal ha vuelto sus ojos a sus
fundamentos clsicos y neo-clsicos para
imponer al proceso poltico esos a priori
ya denunciados por Polanyi hace bastante
ms de cincuenta aos. No nos explica
este argumento mucho mejor la situacin
de estancamiento poltico en la que nos encontramos que todos los discursos moralizadores con que se nos martillea a diario,
y que nos presentan la realidad europea
como la conclusin final del proceso de la
modernidad?. Todo este esfuerzo histrico
no nos facilita un poco ms entender las
dificultades para encontrar una definicin
clara, precisa y no excluyente de la ciudadana europea?
Deca Bentham que las tres cosas
indispensables para el xito de cualquier
empresa poltica eran la inclinacin social
a solucionar el problema concreto, el saber cmo hacerlo y el poder de resolverlo.
Bentham reduca el papel de los individuos, de los ciudadanos a la esfera de las inclinaciones, mientras que defenda que el
saber y el poder se dejaran en manos de los
rganos administrativos y ejecutivos, mucho mejor preparados para satisfacer esas
inclinaciones y deseos populares. Cuando

Joaqun Herrera Flores

nos reunimos para hablar de Europa, de


su integracin poltica, cultural y jurdica
bajo el manto estatista de una Constitucin, estamos dando voz a una inclinacin
social, la de construir una Europa de todos
y para todos 25. Pero cosa distinta es, para
ese ciudadano europeo, participar en los
mtodos para llevar a cabo su inclinacin
y, cosa mucho ms lejana, tener el poder
no slo para controlar los procesos decisorios, sino, asimismo, para decidir los fines
y objetivos a realizar. Consecuencia clara
de la admisin sin ms de esos a priori
del liberalismo econmico y de los procesos modernizadores arriba citados.
2.2. El Contexto de da Pregunta por la
Constitucin Europea: Estado Nacin u
Orden Global?
El segundo punto previo con el que
concluir la primera parte es si se quiere ms terico y, de algn modo, toca la
faceta jurdica del problema. Consiste en
la reflexin acerca del status terico y
contextual de la pregunta acerca de la necesidad de una constitucin para Europa.
Todo lo expuesto me conduce a afirmar
que preguntar a secas acerca de la necesidad o no de una Constitucin para Europa
o incluso plantearse si es posible o no una
mayor integracin poltica que supere los
obstculos intergubernamentales, o si las
instituciones europeas estn suponiendo o
no un desmantelamiento de la soberana de
los Estados Nacin, son preguntas cuando
menos problemticas.
No es que estemos ante unas preguntas mal planteadas; si as fuera, el hecho
de formularlas en sus trminos adecuados
bastara. Lo que quiero indicar no es la
dificultad de una respuesta a una pregunta desenfocada, sino que toda cuestin
sobre tales interrogantes es problemtica
en s misma. Vendra a ser -en palabras de

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

Raimundo Panikkar- algo as como una


especie de relacin de incertidumbre de
Heisenberg aplicada a la deformacin que
la pregunta introduce en el problema mismo. Quien se plantea tal cuestin no solamente la deforma, sino que hace imposible
cualquier contestacin que no acepte los
presupuestos de la misma pregunta, siendo sta la principal funcin lagunar de
la ideologa.
Preguntarse, pues, por la necesidad
de una Constitucin para Europa, supondra una deformacin de la inquietud que
lleva a formularla: es posible una democracia ms all del Estado Nacin?
Cubrira la Comunidad europea los requisitos previos que han sido necesarios
para la conformacin constitucional de los
Estados de derecho nacionales?. Europa
es un pueblo, o sea, tiene una identidad
colectiva suficiente como para recibir ms
competencias institucionales y sociales
sin caer en tecnicismos y burocratismos?.
Slo podramos responder a la pregunta inicial si tomramos como dados estos
presupuestos. No hacerlo supondra caer
en esa deformacin, propia de todo jurista,
de concebir una salida meramente jurdica
a problemas sociales complejos. Veamos si
no un conjunto de trabajos realizados alrededor de la cuestin acerca de la necesidad
o no de una Constitucin para Europa. Me
refiero a los ensayos que al respecto han
escrito los ilustres juristas y filsofos europeos: Dieter Grimm, Jrgen Habermas
y Neil MacCormick, los cuales bordeando
el asunto desde diferentes perspectivas y
postulando diferentes soluciones, acaban
todos manteniendo al Estado-Nacin como
punto de referencia. Estos y la mayora de
juristas que estn analizando la consolidacin de los procesos supranacionales, estn aplicando modelos tericos anacrnicos a una situacin que es completamente
nueva. El nacimiento del Estado Nacin
(Artigos)

31

se propone como esquema para analizar


y justificar la construccin de un poder
supranacional. Esta domestic analogy
conlleva que todos estos autores no se salgan del presupuesto de la pregunta acerca de los procesos de constitucionalizacin
de poderes mundiales y regionales y con
ello, como vamos a ver a continuacin, a
continuas deformaciones en las respuestas
dadas 26.
Dieter Grimm sustenta su ensayo
de claros matices euroescpticos, en primer lugar, en un conjunto de dificultades
jurdicas. Estas dificultades se convierten
en limitaciones, dadas las diferencias sustanciales entre la naturaleza de una Constitucin nacional y la naturaleza de los
Tratados internacionales, invocados, en el
caso de los juristas europeos, como la base
constitucional de Europa. Afirma Grimm:
Mientras que las naciones se otorgan una
Constitucin, a la Unin Europea se le
otorga una Constitucin por parte de tercerosEn tanto que las constituciones estn
implicadas en la legitimacin del gobierno
por quienes estn sujetos a l, los tratados
se quedaran cortos 27.Jurdicamente sera
muy difcil tal y como veremos en el caso
de MacCormick-, salvar esa diferencia
entre las Constituciones nacionales y los
Tratados internacionales en lo que respecta a su naturaleza y a sus condiciones de
legitimacin 28. Los interrogantes jurdicos son muchos, bstenos con estos: es
posible confundir en un solo plano del discurso la problemtica que surge a la hora
de la reforma constitucional a base de
Tratados con la del cambio constitucional,
es decir, con la existencia o inexistencia de
un poder constituyente legitimado histricamente para una transformacin total del
ordenamiento jurdico?; dada la revolucin furtiva a la que estamos asistiendo en
la que la soberana popular est siendo
transferida de un modo opaco a las insti-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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tuciones estatales y supraestatales puede


hablarse de un poder constituyente, como
base de la formulacin constitucional, sin
contar con el sujeto de dicho poder, o sea,
el pueblo? Estn crendose desde los Tratados las bases de un Estado democrtico
de derecho basado en la creacin de una
sociedad democrtica en la que predominen los principios de redistribucin, de
intervencin econmica y de creacin de
una opinin pblica europea?. Y, por ltimo, cmo llevar adelante un proceso de
integracin jurdica en un contexto de desregulacin y privatizacin de los espacios
pblicos en el que se viene desarrollando
la poltica europesta?.
En segundo lugar, el jurista alemn
se centra en las dificultades polticas que
supondran para la democracia extender
sus dominios a lo interestatal dadas las
limitaciones propias con las que los propios ciudadanos nacionales tienen que
enfrentarse para controlar sus rganos de
representacin y decisin. Analizando
la estructura institucional de la Unin y
la preeminencia de su carcter ejecutivo,
Grimm afirma que esto abre una brecha de carcter democrtico: el principio
de democracia se aplica en los Estados
miembros, pero sus poderes decisorios van
disminuyendo; los poderes de decisin aumentan para la Comunidad Europea, pero
el principio democrtico se desarrolla dbilmente en ella 29. Esto es especialmente
evidente en las deficiencias de un sistema
parlamentario nacional sustentado en un
dficit de mediacin entre el ciudadano y el
poder poltico. Por ello, y dada la creciente autosuficiencia de los partidos polticos,
las profundas asimetras en la representacin de intereses y las carencias en los sistemas de comunicacin, a un nivel europeo
estos problemas se agravan al producirse
un mayor alejamiento entre el ciudadano y
las instancias de representacin y decisin.

Joaqun Herrera Flores

El hecho de la tendencia a profundizar la


distancia entre la lite y el pueblo llano, y
el continuo deslizamiento hacia posiciones
oligrquicas que hacen cada vez ms oscura la necesaria relacin entre los nuevos
movimientos sociales y los mecanismos
profesionales de representacin, inducen a
Grimm a afirmar que todo esto hace que
la Unin Europea se quede muy lejos
no slo del ideal de una democracia modelo, sino de la ya deficiente situacin de los
Estados miembros 30.
En tercer lugar, Dieter Grimm, apela
a un conjunto de dificultades culturales intrnsecas. Por un lado, Grimm pone en evidencia la diversidad lingstica europea:
el mayor obstculo a la europeizacin de
la subestructura poltica, de la que depende
el funcionamiento de un sistema democrtico y la actuacin de un Parlamento, (es)
el idioma 31. El hecho de que la mayora
de la poblacin slo pueda comunicarse
en su lengua materna y slo puedan acceder a la poltica europea por el medio de
la traduccin, hace que quede excluida de
una comprensin directa de los asuntos
que van a regir sus vidas. Y, por otro lado,
Grimm viene a referirse al dficit democrtico en que se sustenta todo el edificio
terico acerca de la democracia en los Estados de derecho. Para Grimm, son hechos
incuestionables, tanto la concepcin de la
cultura democrtica como algo perteneciente al discurso de la lite, cabe decir, al
rea de formacin de opinin organizada,
como incapacidad institucional de percibir la ntima relacin que existe entre las
posibilidades de interaccin comunicativa
de los ciudadanos y los mecanismos de representacin. Todo esto nos llevara a la
indeterminacin de cul sea el pblico al
cual debera dirigirse un discurso europesta realmente integrador.
Desde este anlisis queda claro que
los requisitos previos a los que debe so-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

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Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

meterse todo proceso constituyente estn


ausentes del debate jurdico acerca de la
necesidad de una Constitucin para Europa. Estamos ante un proceso de inversin:
sera la Unin la que debera construir a
posteriori lo que tendra que haber sido
el punto de partida. Pero lo que no queda claro bajo ningn concepto, si es que
nos situamos en el contexto de la pregunta que formula Grimm, es la conclusin
de todo este esfuerzo crtico: si Europa
agrava el dficit democrtico que padecen los Estados Nacin, el nico camino
es dejar que sea en estos donde se site el
mbito de legitimidad poltica, ya que lo
contrario podra conducirnos a un todava
mayor alejamiento de los ciudadanos con
respecto a las instituciones y a la poltica
en general. Grimm nos habla de la necesidad de fundamentar el esfuerzo por una
constitucin europea en un reforzamiento
de la identidad cultural y en un contacto sociedad-Estado que profundice en lo
que el autor aleman denomina la sustancia democrtica, o lo que es lo mismo, la
tendencia a estrechar las relaciones entre
el pueblo y las instituciones estatales. Ambas instancias son deficitarias en la Unin
Europea. Cualquier aumento del poder jurisdiccional derivado de otorgar carcter
constitucional a los Tratados regionales,
agravaran los problemas a los que ya se
ven sometidas las democracias nacionales
dado que este Estado no tendra las estructuras mediadoras de la que vive el proceso democrtico, la Comunidad despus
de su plena constitucionalizacin sera una
institucin en gran medida autosuficiente,
ms alejada que nunca de su basePor lo
tanto, y a pesar de los pesares, las constituciones todava son algo que corresponde
a los Estados, y cualquiera que reivindique
una para Europa debera ser consciente
de qu tipo de movimiento se pondra en
marcha con ello 32An reconociendo las
(Artigos)

33

fuertes asimetras que se dan en las democracias formales: creciente asimetra en


la representacin poltica, de intereses y
de medios de comunicacin, la nica respuesta que Grimm da a la pregunta sobre
la constitucin europea es reduciendo el
contexto de la misma- detener el proceso
y que las condiciones de legitimidad sigan
recayendo en los deficitarios y asimtricos
sistemas nacionales. Se ha contestado la
pregunta acerca de la necesidad de una
Constitucin comn a los pueblos de Europa, o ms bien la hemos deformado hasta
el punto de que ya no sabemos cul es el
contexto de la misma?
La respuesta de Habermas a las tesis
de Grimm tampoco es satisfactoria porque
el contexto de la pregunta sigue reducido
al presupuesto de la misma. Para Habermas las dificultades antes expresadas conducen a un doble error: no se plantean alternativas a los obstculos, y los criterios
de legitimidad que Grimm utiliza son de
carcter emprico, en vez de normativocomunicativos. Centrmonos por el momento en la segunda insuficiencia, dejando
la primera para un momento posterior de
nuestro trabajo. Habermas niega la referencia a conceptos que l denomina empricos: etnia, identidad, presentados casi
siempre como un sustrato primordial
de imposible cumplimiento, sea por los
Estados constitucionales actuales como
por una hipottica Unin poltica europea
y apuesta por una concepcin que l denomina normativo-comunicativa, que
puede ser tildada, mejor como meramente
procedimentalista de la democracia europea. Si por la razn que sea esos requisitos
previos empricos no se cumplen, puede
llegarse a un rechazo del sistema. Pero si lo
que se incumple son los requisitos normativo-procedimentales, caben salidas desde
el interior del propio sistema jurdico. Son
los procedimientos del Estado constitucio-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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nal, junto a la legitimacin electoral de la


democracia, los elementos que nos llevan
a la integracin social necesaria para una
sociedad civil asentada en el contexto de
una cultura poltica que valore la libertad
33
. El Estado constitucional, sin ms anlisis, se presenta como la garanta de que se
fomentar la integracin social necesaria
en la forma legalmente abstracta de participacin poltica 34 De ah se concluye
que el autoentendimiento tico-poltico
de los ciudadanos, es decir su identidad colectiva, que se vea amenazada por el anlisis crtico de Grimm, nunca se presentar
como un elemento a priori de legitimidad
constituyente, sino como el resultado del
flujo de contenidos de un proceso circulatorio que se genera (cursivas nuestras) por
medio de la institucionalizacin legal de la
comunicacin de los ciudadanos 35.Ahora
aparecen claras las razones de por qu Habermas pone como ejemplo la formacin
de los Estados-Nacin occidentales (precisamente la Repblica Federal Alemana)
como garantes de la legitimidad democrtica del proceso de construccin europeo.
Al igual que David Held, Richard Falk y
todos los que componen el paradigma del
globalismo normativo 36no pueden ver
ms all de la Nacin y a lo que se aspira es a una extensin de sus estructuras a
marcos ms globales y generales. Supone esta extensin de las virtualidades
ideales de los procedimientos integradores
del Estado Nacin una respuesta vlida al
problema de la Constitucin para los pueblos de Europa, o de nuevo el contexto de
la pregunta es de nuevo tan reducido que
impide una respuesta adecuada?
Lo que ocurre con la respuesta de
MacCormick es un poco especial. El texto
del formulador del positivismo institucional
es sorprendente por lo que tiene de apertura
para el anlisis y fundamentacin del sistema jurdico en el mundo de la complejidad

Joaqun Herrera Flores

creciente 37. La conexin del sistema jurdico del Estado de derecho con otras formas
asimismo racionales de regulacin normativa, junto al reconocimiento de la entrada
en un marco de pluralismo sistmico, lo que
denomina, sistemas normativos en interaccin, son elementos muy vlidos para
pensar el derecho en nuestro presente. Sin
embargo, MacCormick de nuevo sigue sin
salir del presupuesto de la pregunta. Para
MacCormick, la doctrina de la supremaca
del derecho comunitario no debe confundirse con ningn tipo de subordinacin absoluta de la ley del Estado miembro a la ley de la
Comunidad, sino que estos son sistemas en
interaccin, cada uno constituyendo en su
propio contexto y sobre una serie oportuna
de temas una fuente jurdica vlida superior a otras fuentes reconocidas en el otro
38
. El formulador de la teora institucional
del derecho reconoce la insuficiencia de
Habermas al afirmar que la aceptacin de
una concepcin pluralista de los sistemas
jurdicos conlleva el reconocimiento de
que no todos los problemas jurdicos pueden ser solucionados jurdicamente 39. El
problema no es que tengamos un dficit de
respuestas jurdicas a los problemas que
nos planteamos, sino que dichas respuestas son superfluas. Sobretodo, porque cada
sistema jurdico tendra su esfera material
de contenido y de validez: as el Derecho
comunitario se diferenciara del nacional,
en cuanto que slo se ocupara de las reglas
que afecten al mercado, dejando lo dems
a los ordenamientos jurdicos nacionales 40.
Esta superposicin de sistemas nos saca
del atolladero al que nos conduce la pregunta por una Constitucin para Europa?
Las respuestas son insatisfactorias no
por incompetencia o falta de reflexin terica de sus autores. La cuestin reside ms
bien en que el contexto de la pregunta es tal
que la respuesta a base de s o no no nos
conduce muy lejos. Es decir, el contexto de

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Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

la pregunta la continuidad de una forma u


otra del Estado Nacin- es demasiado pequeo para la utilidad de la respuesta. Las
respuestas de unos y otros al final van ms
all que la hiptesis de partida. Incluso, en
el caso de MacCormick, nos lleva hasta la
aceptacin del pluralismo jurdico sistmico, o, como veremos ms adelante, en el
de Peter Hberle a la afirmacin de la superioridad cultural del Occidente europeo,
por lo menos en el mbito jurdico y axiolgico. Esto nos conduce a una doble va:
o bien los procedimientos empleados por
las diferentes respuestas son equivocados,
o, bien es el entendimiento del contexto
de la pregunta el que debe ser matizado y
ampliado.
Por eso es interesante lo que Douglas
R. Hofstadter plantea en su ingeniosa obra
Gdel, Escher, Bach. Un Eterno y Grcil
Bucle de 197941. En el captulo III del libro, Hofstadter en su esfuerzo por mostrar
cmo los sistemas formales son incompletos en s mismos, toma como ejemplo la
dialctica entre lo que en arte se denomina
la relacin entre figura y fondo. La figura
muestra la significacin explcita del fenmeno a estudiar (en el caso de los nmeros primos) o a contemplar (el cuadro La
Condicin Humana II de Ren Magritte),
mientras que el fondo aparece como la
significacin implcita del mismo: el marco, el contexto sin el cual la figura carece
completamente de sentido 42. Hay dibujos,
composiciones musicales o sistemas formales en los cuales slo vemos y comprendemos las figuras si nos esforzamos
por descubrir el fondo en el que se sitan.
En el caso de nuestra pregunta acerca de la
constitucin europea es de total necesidad
aplicar tal propuesta metodolgica. Sin
una referencia al contexto de la pregunta
acerca de la viabilidad jurdico-poltica de
una constitucin para Europa, todas las
respuestas van a ser necesariamente insa(Artigos)

35

tisfactorias, dado que cada una se situar


en un terreno que desborda la hiptesis y al
hacerlo la deforma. Dejemos hablar al propio Hofstadter: Se lo puede comparar con
la creencia ingenua de que el ruido es un
efecto colateral, de carcter necesario, de
toda colisin entre dos objetos. Se trata de
una creencia falsa, pues dos objetos pueden
chocar en el vaco, donde no producirn el
menor sonido. En este caso -y en esto reside lo importante de su propuesta metodolgica- se repite la equivocacin que deriva de atribuir el ruido exclusivamente a la
colisin, y en no reconocer la funcin del
medio, de lo que hace de vehculo entre los
objetos y el odo 43. Podemos definir ese
medio, ese fondo como un espacio
negativo que no entra en determinados
anlisis, o lo hace de un modo insuficiente,
impidiendo con ello no slo encontrar la
respuesta adecuada a la cuestin, sino formular la misma pregunta que pretendemos
solucionar. Y ese espacio negativo, ese
medio donde la pregunta por la constitucin europea halla su contexto real, es el de
la nueva fase del capitalismo, el tan trado
y llevado neo-liberalismo y sus estrategias
globalizadoras de la poltica, la economa,
el derecho y la cultura 44.
Es el caso de Jrgen Habermas. En la
primera parte de su respuesta a las provocaciones euroescpticas de Dieter Grimm,
el autor de Facticidad y Validez parte del
reconocimiento de ese espacio negativo,
de ese medio en el que debe ser contextualizada la cuestin acerca de la constitucin europea. Hoy nadie ni siquiera
los insignes representantes del idealismo
jurdico disfrazado de patriotismo constitucional- pueden obviar el hecho de un
orden global econmico que, por un lado,
liberaliza los mercados y la propia produccin industrial, y, por otro, condiciona la
labor legislativa, o sea, interviene polticamente para destruir lo poco que queda

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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ya de espacios pblicos ciudadanos. El


propio Habermas dice lo siguiente: si
estas presiones sistmicas (las de la nueva
fase del capitalismo mundializado) no son
abordadas por las instituciones con capacidad poltica, entonces surgir el fatalismo
paralizante tpico de los antiguos imperios
en medio de una modernidad econmica
de gran movilidad 45. Pero cules son
esas instituciones con capacidad poltica,
o sea, cules son los actores sociales y polticos en un mundo en el que las grandes
corporaciones estn imponiendo cdigos
de conducta a los propios estados nacionales? en qu plano situar los criterios de la
normatividad comunicativa?.
Esa misma falta de contextualizacin conduce a las ambigedades de autores
como Schoutheete y Peter Hberle. El primero, an reconociendo las consecuencias
del contexto global en la derivacin economicista y tecnocrtica que est tomando la
construccin europea, al final, haciendo de
la necesidad virtud, termina considerando
dichas tendencias como las nicas posibles
si es que se quiere marchar hacia adelante. El mismo Schoutheete al autor que cita
para defender sus opiniones no es a otro
que Jean Marie Guhenno 46, el cual afirma con una rotundidad y un cinismo que
se agradece que la funcin principal del
hombre poltico es desde ahora la gestin
profesional de las percepciones colectivas. La accin poltica tradicional ha pasado a mejor vida. Cmo sorprenderse de
que la construccin europea est deslizndose desde la idea de integracin poltica
y social hacia lo que en el argot se llama
gestin de interdependencias provocadas por los mecanismos del mercado?
La ya abultada obra del jurista alemn Peter Hberle 47 tambin nos lleva a
conclusiones semejantes, aunque por motivos un tanto diferentes. El planteamiento
de Hberle es muy atractivo en tanto que

Joaqun Herrera Flores

no ve la constitucin y la teora constitucional nicamente desde el plano normativo, jurdico y/o dogmtico. Hberle se
detiene en las influencias culturales que
recibe toda constitucin 48. Afirma que en
la norma fundamental hay una amalgama,
una fusin del entramado cultural de formaciones sociales que comparten mnimos de significado, de prcticas y de sentimientos de pertenencia. Pero al reducir
toda la teora al mbito angloeuropeo, al
eje temporal 1789-1989 y al estudio de las
influencias culturales obviando todo tipo
de consideracin econmica, otorga a la
tendencia constitucional de nuestro tiempo
una capacidad universalizadora que est
por encima de consideraciones de un menor nivel cultural o antropolgico. Hberle
y Habermas constituyen el tpico caso en
el que el espacio negativo est presente en la argumentacin. Ambos reconocen
las imposiciones exteriores, pero ms bien
lo hacen como lamento por la existencia
de obstculos externos que impiden la
puesta en prctica de lo que ellos defienden como patrones normativos: la cultura europea y su expansin mundial o los
presupuestos ideales de la comunicacin.
Dado el desprestigio de las aproximaciones econmicas y polticas, ya denunciadas
por Polanyi, Hberle se sita en el marco
de los estudios culturales como tabla de
salvacin. Sin embargo, ese espacio negativo surge como giseres en medio de
la estepa; as, al final de uno de sus textos ms sugerentes 49 Hberle cita un texto
bastante afortunado de Bertolt Brecht: S,
todos los poderes del Estado proceden del
pueblo, peroadnde van?. Por ah debemos empezar a reflexionar.
3. El Marco Contextual
La idea que ha recorrido las reflexiones anteriores es que la inquietud por
construir una poltica europea sometida a

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Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

las normas y principios de una constitucin, necesita abrirse a un contexto ms


amplio que el usual. Refirindose a la prdida del concepto de trabajo como el engranaje bsico de la estructura social, Viviane Forrester 50 nos adverta lo siguiente:
Vivimos una nueva era, pero no logramos
visualizarla. No reconocemos, ni siquiera
advertimos, que la era anterior termin.
Por consiguiente, no podemos elaborar el
duelo por ella, pero dedicamos nuestros
das a momificarla. A demostrar que est
presente y activa, a la vez que respetamos
los ritos de una dinmica ausente. Para
no caer en esa trampa, mitad de nostalgia,
mitad de ignorancia, pienso que la reflexin sobre la necesidad y/o la posibilidad de
una constitucin comn para los pueblos
de Europa, exige ampliar el contexto de la
pregunta que nos formulamos e ir desvelando esas lagunas que nos obstaculizan
reconocer los conflictos, la dominacin
y el particularismo disfrazado de universalidad, que constituyen los fines de la
racionalidad liberal. Los temas que elijo
son tres: globalizacin, cultura y derecho.
Situar cada tema en su contexto especfico
de problemas, sin perder de vista su interrelacin mutua, es el mtodo expositivo
elegido.
3.1. Globalizacin: Crtica al Orden Global
Comencemos por la Globalizacin.
Y qu mejor modo que usando un ejemplo hipottico, para verlo en funcin de
la apuesta metodolgica que aqu hemos
avanzado. Supongamos que se da una colisin de intereses entre una multinacional
o grupo de multinacionales y un Estado
nacin o grupos de Estados nacin. El ruido que se hubiera producido en los aos
gloriosos del keynesianismo y el que se
producira en los momentos actuales sera
(Artigos)

37

el mismo: intromisin en la soberana nacional, amenaza a las conquistas sociales


de los trabajadores; la diferencia radica en el medio en el que esa colisin se
est dando. En los sesenta y principios de
los setenta, sera el Estado del Bienestar o
cuando menos la pretensin de montar la
proteccin social como eje bsico de las
polticas econmicas. Cualquier intromisin de los grupos econmicos poderosos
en la creacin de condiciones para la meta
del pleno empleo, del bienestar y del desarrollo industrial nacional, habra sido
vista como contraria a la teora de la justicia dominante desde los acuerdos iniciales
de Bretton Woods. Desde la mitad de los
setenta para ac el contexto, el medio, el
espacio ha cambiado radicalmente y con l
la propia teora de la justicia que legitima
un nuevo modo de distribucin de valores
y bienes. En aquella poca, primaba el poder regulador del Estado. En sta, el poder
regulador del mercado. En aquella poca,
los derechos sociales exigan la intervencin y la planificacin. En sta, la primaca de la libertad, el velo de ignorancia y
la mano invisible del beneficio individual.
En aqulla, el orden internacional se estructuraba en la cooperacin estratgica
de los Estados nacionales. En sta, la estrategia es llevada a cabo por instituciones
multilaterales y un conglomerado de corporaciones transnacionales, cada vez con
un mayor peso especfico en la elaboracin
de polticas econmicas y sociales.
Estamos, pues, instalados y nos
movemos, o intentamos hacerlo, en el
medio de lo que se llama globalizacin, algo as como un concepto vaco que
amortigua o hace desaparecer por completo el sonido de las colisiones de intereses.
El ruido sigue existiendo, los problemas y
los conflictos son los mismos de siempre,
incluso se han agravado, pero el medio en
el que se desarrollan ha cambiado y con

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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l toda la perspectiva de anlisis y de bsqueda de soluciones polticas, sociales o


econmicas.
La globalizacin es un concepto vago
en cuanto que representa en mltiples esferas la nueva etapa de la mundializacin
capitalista. Estamos ante un concepto impreciso, o cuando menos, muy ideolgico
ya que al mismo tiempo que muestra algunas caractersticas de nuestra poca, vela o
encubre otras de la misma importancia.
As, puede decirse que la mundializacin actual que se define bajo el trmino
de globalizacin tiene las siguientes caractersticas bsicas:
1-Se trata de un proceso histrico en
el que se mezclan las siguientes tendencias: la revolucin cientfico-tcnica, el
agotamiento del modelo fordista, la desaparicin del socialismo de Estado de Europa Oriental y el surgimiento de lmites
naturales insuperables al crecimiento incontrolado y al subdesarrollo.
2-Todo ello est produciendo un
cambio en las relaciones sociales, agravado si cabe por la transformacin en muy
breve espacio de tiempo de los modos de
vida, de la percepcin de identidades, etc.
Y 3- tendencias que interactan sobre
un sistema mundial que posee un centro,
una semiperiferia y una periferia, por lo
que sus efectos reproducen las asimetras
del sistema 51.
Sin entrar a debatir todas estas notas
caractersticas, lo cual nos llevara ms all
del presente trabajo, s afirmar que la globalizacin tiene dos grandes dimensiones:
una, la econmica, en la que el mercado
asume un protagonismo esencial y los sujetos que consiguen la hegemona son las
grandes corporaciones transnacionales. Y
otra es la dimensin geopoltica, en la que,
aparte de la profundizacin Norte-Sur y la
creacin de nortes y sures en el propio centro del sistema, destaca el agrupamiento en

Joaqun Herrera Flores

ciertos espacios geopolticos de un determinado nmero de potencias centrales,


pases desarrollados y pases perifricos o
subdesarrollados en diferentes grados. Estamos ante la tendencia globalizadora de
creacin de mercados ms amplios que los
del Estado Nacin, en los que ste pierde
soberana en funcin de los intereses y las
estrategias del sistema global.
Cuando Manuel Castells afirma que
los requisitos bsicos establecidos por el
Tratado de Maastricht y precisados ms
por el Pacto de Estabilidad y Crecimiento
de Dubln de Diciembre de 1996, reflejan
fielmente -no los pasos adecuados para la
integracin poltica europea, sino- los criterios habituales impuestos por el Fondo
Monetario Internacional en todo el mundo:
bajo dficit presupuestario (menos del 3%
anual), deuda pblica relativamente baja
(no ms del 60% del PNB), baja inflacin,
tipos de inters a largo plazo bajos y tipo
de cambio estable 52. Nos est describiendo precisamente los objetivos que el orden
global viene exigiendo, sin tomar en consideracin las desigualdades, tanto al proceso europeo de integracin regional, como a
las economas subdesarrolladas del sahel.
A esta adaptacin a las polticas de ajuste
estructural del FMI se le unen las tentativas para crear un Acuerdo Multilateral de
Inversiones bajo el que las empresas transnacionales ms importantes estn intentando, como conclusin de los acuerdos sobre
el libre comercio, establecer cdigos de
conducta a los Estados nacin a la hora de
regular sus polticas econmicas y sociales
53
. Estamos ante una nueva forma o etapa
en la divisin internacional del trabajo,
en la que segn Barbara Stallings se est
dando un modelo de desarrollo orientado
hacia el mercado y, segn Inmanuel Wallerstein, una clara reformulacin de la poltica hegemnica mundial. Los procesos
de Integracin Regional han surgido, bien

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Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

como reaccin a este proceso, bien como


una continuidad del mismo. Pero siempre
y en todo momento como una respuesta a
tal contexto geoestratgico. Cmo reflexionar seriamente sobre las posibilidades
de una constitucin europea sin contar
con la presencia de este medio, de este
espacio negativo, de este contexto tan
influyente como poderoso?
3.2. Cultura: Crtica al Universalismo
Sigamos con nuestro ejemplo, pero
ahora aplicado a los contextos culturales
en los que necesariamente se sita la pregunta por la constitucin europea. En el
caso cultural, el grado de globalizacin
es directamente proporcional al ruido que
se producira por la colisin entre una minora cultural y el Estado. Durante la poca
del Estado Social, cualquier reivindicacin
cultural minoritaria era rpida y efectivamente asumida por la estructura interventora e integradora de la poltica econmica
nacional. La sorpresa con que fueron recibidas las propuestas de Kymlicka 54 acerca
de la inexistencia de naciones monotnicas
o monoculturales y su necesaria consecuencia en la estructura poltica pblica de
los Estados Nacin, es una muestra de que
durante dcadas las reivindicaciones culturales de las minoras estuvieron absorbidas
por estructuras ms generales que a medida que las protegan las homogeneizaban.
El ruido era mnimo, el medio en el que
se desarrollaba impeda que se oyesen los
efectos de las colisiones.
En el caso actual, con el proceso de
globalizacin en marcha, el ruido se amplifica. Esto es as hasta el punto que cualquier reivindicacin identitaria o cultural
es vista como una reaccin defensiva frente a los procesos globales. Si no hay ideologas contrapuestas, si no hay ms historia y, ni siquiera, hay clases en conflicto, el
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39

enemigo del nuevo naturalismo no es otro


que las otras culturas. De ah las tesis del
clash culture de Samuel Huntington. De
ah las tendencias a sustituir el racismo en
funcin de las razas y etnias, por un racismo culturalista, tan excluyente o ms que
el primero.
Las tendencias del proceso de globalizacin citadas, unidas a la internacionalizacin de los movimientos de masas est
provocando, como digo, un nuevo tipo
de racismo basado, tal y como defienden
E. Balibar e I.Wallerstein 55 en dos factores: el debilitamiento del concepto de
raza y el surgimiento de una nueva forma
de colonialismo; factores estrechamente
relacionados con el nuevo papel que la
cultura est adquiriendo en nuestra forma
de leer nuestro mundo 56. Despus de los
resultados cientficos que demuestran la
inexistencia de razas puras en funcin de
rasgos genticos o fsicos, el peligro reside
en utilizar tales investigaciones en una ideologa defensora de los privilegios antao
protegidos por el color de la piel. Estamos
instalndonos en lo que Fernndez Buey
57
viene denominando un neo-racismo
sin razas. Ya no es la herencia biolgica,
sino la supuesta irreductibilidad cultural
la que nos demuestra el carcter nocivo
de toda cancelacin de fronteras y la incompatibilidad de las diferentes formas de
vida y de tradiciones. Hay una estrategia
de la retorsin: no hay razas, por tanto el
comportamiento individual depende de su
pertenencia a culturas histricas, cualquier
mezcla o separacin entre las mismas supondr la muerte intelectual de la humanidad 58. En la poca de la globalizacin, la
diversidad cultural abandona sus aspectos
normativos y se convierte en una teora
explicativa de los comportamientos xenfobos de las multitudes. Los conflictos
intertnicos son considerados naturales en
tanto que ya no se respeta la irreductible

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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diferencia cultural; conflictos acentuados,


claro est, cuando al factor cultural se le
une el factor de clase y las asimetras en la
distribucin de recursos y bienes.
Es lo que ocurre con el doble lenguaje del Tratado de Maastricht: por un lado,
una Europa sin fronteras y, por otro, la creacin de conceptos excluyentes como el de
residentes no nacionales que suponen la
inmediata exclusin de cualquier beneficio
de la ciudadana. El libro States of Injustice de Michael Spencer 59 da buena cuenta
de estas tendencias en la Europa que busca
su propia constitucin y presume de ser la
pionera en la defensa y promocin de los
derechos humanos en los cinco continentes. Ahora bien, como hemos comentado
con anterioridad, los trminos de la exclusin, ya no son la raza o la etnia, sino la
cultura. Es la cultura la que ha pasado a ser
el idioma permanente de la exclusin. En
Europa se est re-territorializando la cultura, es decir, el nuevo orden europeo est
viniendo a significar un cada vez ms agudo limite entre europeos y no europeos 60
Estamos viviendo en la tensin dada entre
la integracin dentro de la comunidad
y la creciente rigidez en lo que respecta a
los denominados lmites externos. Cada
vez se oyen ms voces que defienden los
supuestos tpicos de una cultura comn
europea basada en la tradicin judeo-cristiana, las ideas griegas acerca del gobierno, la filosofa, las ciencias, las artes y,
finalmente, la visin romana del derecho
61
. Incluso en 1973 se redact una Declaracin sobre la ldentidad Europea, acordada por los miembros de la comunidad, en
la que se deca que Europa se distingua
por las mismas actitudes ante la vida, un
compromiso con el individualismo y por la
determinacin de defender los principios
de la democracia representativa y el Estado de Derecho 62. Como defenda Margaret
Thatcher, estos principios deslindaban la

Joaqun Herrera Flores

civilizacin de Europa frente a la barbarie


de los de fuera. El mismo uso poltico y
estratgico que est siendo usado por algunos, entre ellos por la propia Gran Bretaa,
del proceso de integracin de los antiguos
pases de la Europa central y oriental, a
la hora de complicar la profundizacin
democrtica y apostar nicamente por la
consolidacin del Mercado nico es una
buena prueba de la manipulacin con que
se manejan las tradiciones y los valores.
Todo esto parece indicarnos una tendencia: dada la dificultad de dar una definicin positiva de Europa, de lo que sea la
identidad europea, esta tarea se est llevando a cabo por medios negativos: contraponer las cualidades europeas a la barbarie
no europea. Es buen camino para la lista
de derechos fundamentales en la hipottica
norma bsica regional?.
Puede decirse que hablar del concepto de cultura en singular, representa siempre un acto de poder 63 basado en el integrismo de la diferencia y el fundamento
universalista de la cultura que nos sirve de
patrn 64. Es este el camino a seguir para
la integracin de los pueblos de Europa?
Basta apoyarse, como en el caso de Dieter Grimm, en la idea de pueblo como conciencia de pertenencia a una comunidad
que hay que construir? El mismo Grimm
dice lo siguiente: Lo que obstruye la democracia es, por consiguiente, no la falta
de cohesin de los ciudadanos de la Unin
como pueblo, sino el dbil desarrollo de
su identidad colectiva y una mnima capacidad para el discurso transnacional. Esto
significa que la falta de democracia europea est determinada estructuralmente 65.
No referirnos a la cultura como contexto,
como espacio, como medio en el que se
desenvuelven las cuestiones jurdicas y
polticas, vuelve a llevar a los analistas a
considerar la cultura democrtica individualista (la suma de preferencias indivi-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

duales) como el factor determinante que


separa la barbarie de la civilizacin y lo
universal de lo particular o tribal.
Para salir de aqu y ampliar el contexto de nuestra pregunta tenemos que
partir de otra forma de acercamiento a la
idea de cultura, sobre todo centrada en
su carcter de proceso social en la interseccin entre lo particular y lo universal.
Los procesos culturales son procesos de
humanizacin, es decir, de superacin de
lo natural en busca de artificios mentales
que nos sacan de los puros niveles instintivos. En ese sentido, toda cultura tiende a
universalizarse, a expandirse, a buscar su
supervivencia en la mezcla con otras culturas, en la lucha contra la uniformizacin,
provenga sta de la globalizacin como de
la tendencia homogeneizadora del Estado
nacin. Lo que se ha venido llamando los
global dreams 66o la macdonalizacin 67
del mundo son fenmenos paralelos al creciente despliegue de chauvinismos y sus
diferentes formas de intolerancia tnica o
cultural. No creo que pueda hablarse, tal y
como hace Hberle, de estructuras genticas culturales. Este tipo de argumentacin
vuelve a establecer lmites infranqueables
entre los que comparten esos genes y los
que no. La cultura es siempre una cuestin
de difuminacin de fronteras. Del mismo
modo tampoco puede haber una cultura global. La misma afirmacin destroza
el propio concepto normativo de cultura.
Slo podemos hablar de culturas parciales.
Culturas en coexistencia que contengan
actitudes intelectuales, ticas y estticas
de apertura hacia experiencias divergentes; culturas con una sensibilidad hacia las
virtudes del pluralismo tnico y nacional
68
. En definitiva, como propone Wallerstein
una cultura mundial slo es imaginable
en un mundo futuro libertario-igualitario
donde se permita la constante creacin y
recreacin de entidades culturales particu(Artigos)

41

lares cuyo objetivo (declarado o no) sea la


restauracin de la realidad universal de libertad e igualdad.
La crtica post-moderna, encabezada
en esta caso por Lyotard y sus plantemientos acerca de la imposibilidad de metanarrativas globales y la consecuente necesidad de reconocimiento de lo particular es,
a pesar de su falta de reconocimiento de
que s existe un discurso global: el del neoliberalismo y la globalizacin, una tarea
saludable 69. Sin embargo, para el objetivo
aqu perseguido de ampliacin del contexto
de nuestra pregunta, se queda corto ya que
niega toda posibilidad de discurso o de comunicacin entre diferentes culturas particulares. No basta con el reconocimiento de
lo otro, de lo concreto, de lo particular. El
peligro de convertir el contexto cultural en
un asunto de museo est presente en esta
metodologa. Frente a este, por llamarlo
de alguna manera, escrpulo de indecidibilidad, hay que construir las bases de
un multiculturalismo crtico que parta de
dos presupuestos imprescindibles para esa
ampliacin del contexto que aqu me preocupa: primero, considerar nuestra perspectiva como otro particularismo ms, abandonando con ello la tendencia a considerar
el individualismo y sus formas jurdicas
liberales como el patrn oro de lo cultural;
y, segundo, recuperando el discurso lukcsiano de totalidad como propuesta metodolgica que nos permita representar lo que
Peter Murphy llama la naturaleza contradictoria de la sociedad y las interacciones
complejas entre las diferentes esferas de la
sociedad -sus colisiones dramticas y sus
dilogos, sus tensiones y reconciliaciones,
sus conflictos y acomodaciones 70. Desde
la teora feminista Himani Bannerji lo ha
resumido de un modo magistral, dejmosla hablar: la mediacin que el concepto de
totalidad nos permite consiste en capturar
la dinmica, mostrar cmo las relaciones y

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formas sociales llegan a ser en y mediante


(una y otra esfera), mostrar cmo un modo
de produccin es una formacin concreta
histrica y socialmente. Este enfoque asegura que la actualidad integradora de la
existencia no est ni conceptualmente rota
y fragmentada, ni abstrada en un universalismo vaco. Tampoco se da una extrapolacin de un simple aspecto -una parte que
representa al todo- ni el todo que elimina
las partes 71.
Toda reflexin sobre una hipottica
norma fundamental europea debe contar
con que nuestra realidad es multicultural.
El nuevo contexto econmico, poltico,
social e, incluso, geogrfico en el que se
instala la pregunta acerca de la Constitucin para Europa resalta esa realidad plural,
hasta ahora ocultada a duras penas por la
pervivencia del Estado Nacin: una lengua,
una cultura, una moneda y un derecho. No
es que ya no puedan darse metanarrativas
y tengamos que renunciar a la universalizacin de nuestras propuestas. Pero s es
preciso abandonar el, en palabras de Seyla
Benhabib, universalismo sustitucionalista
:una cultura por encima de las otras, en
favor de un universalismo interactivo que
nos permite reconocer la identidad del otro
generalizado mediante el reconocimiento
de la identidad moral del otro concreto 72.
En uno de esos libros de necesaria
lectura, quiz no por su profundidad filosfica o por su belleza estilstica sino por
la informacin que nos proporciona, me
refiero al texto de David C. Korten When
de Corporations rule the World 73 encontramos la siguiente afirmacin, que puede
servirnos como colofn de todo lo que
llevamos dicho: Parte de nuestra incapacidad para comprender la profundidad del
fracaso institucional procede del hecho
de que la Televisin reduce el discurso
poltico a pequeos fragmentos y de que
la Academia organiza la investigacin en

Joaqun Herrera Flores

estrechas disciplinas especializadas. Consecuentemente, estamos acostumbrados a


tratar problemas complejos en forma fragmentariaCuando nos limitamos a nosotros mismos a tratar de forma fragmentada
problemas sistmicos, no es sorprendente
que nuestras soluciones se muestren equivocadas. Tomemos nota de la advertencia.
3.3. Derecho: Crtica al Formalismo
Si en el campo de la cultura es necesario cuestionarse el mito del universalismo imperialista, en el del derecho, la
tarea descansa en la crtica al formalismo.
O quiz en el vaciamiento que las premisas del formalismo estn sufriendo en la
poca de la desregulacin y privatizacin
de los espacios pblicos y jurdicos. Para
encontrar un buen fundamento a esta crtica y a esta constatacin, nada mejor que
acudir a la obra de 1962 Alle origini del
formalismo giuridico 74 escrita por uno de
los filsofos del derecho ms relevantes
de la poca, Antonio Negri. En esta obra,
Negri somete al formalismo a una doble
reflexin: una interna, mostrando la evolucin del concepto de forma como conformidad jurdica al orden instituido. Al
hipostasiar la voluntad general en el ordenamiento positivo, la forma se convierte
en materia, en contenido, permitiendo, con
ello, estudios puramente lgicos y separados del entorno social, poltico, econmico
o cultural. Y, desde un punto de vista externo, es decir, desde una economa poltica
del formalismo, Negri muestra como dicha
metodologa se va convirtiendo en una slida justificacin y en una fuerte garanta
de la organizacin de las distintas fases de
desarrollo del capitalismo occidental. En
una obra posterior 75 Negri concreta sus
reflexiones del siguiente modo: El Estado
de derecho (presupone) una constitucin

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(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

material econmica: la de la autorregulacin de los intereses individuales capitalistas. Pero (a continuacin) la velaba (la
ocultaba) en la medida en que formalizaba
al Estado y al Derecho. La ciencia formal
(propia del liberalismo)respetaba esta situacin y se encontraba de ese modo envuelta en el absurdo dilemade la racionalidad del desarrollo (Estado de derecho) y
la irracionalidad de las premisas (intereses
individuales dejados a la mano invisible
del mercado)hechos que deban ser integrados en el ritmo racional de las mediaciones formales del derecho y en ellas
constituidos La dialctica regulacin jurdica y mercado autorregulador es la que
nos permitir clarificar las mistificaciones
de la ideologa jurdica liberal, rastreables
e identificables en la propia evolucin del
pensamiento jurdico moderno y contemporneo. Son las propias variantes de esta
ideologa jurdica: el positivismo en sus
diferentes variantes, el monismo jurdico y
la constitucin formal, las que comienzan
a ser tematizadas, cuestionadas, sometidas
a crtica racional cuando identificamos esa
dialctica, que en el caso de nuestro momento espacio-temporal ha sido ampliada
en los procesos de integracin regional que
estn proliferando por todo el mundo capitalista.
En Europa, y desde el Tratado de
Roma, se ha tenido especial cuidado, en
los mbitos tericos e intelectuales, por separar lo poltico de lo econmico. Es decir,
en los trminos elegidos aqu, se pretende
establecer un hiato insalvable entre la regulacin y el mercado. Como ocurre con
toda mistificacin, o lo que es lo mismo,
con toda inversin de las causas y efectos
de un fenmeno, los resultados son paradjicos. Con slo observar los procesos
reales de la, podemos llamar, construccin europea, notamos cmo la ya ingente
normativa surgida de las instituciones po(Artigos)

43

lticas y la propia labor de integracin llevada a cabo exitosamente por el Tribunal


de Justicia, no son sino formas de regulacin del mercado a un nivel regional, con
el consiguiente efecto de desaplazamiento
del Estado nacin en materias que, dadas
las condiciones econmicas neo-liberales,
ste no poda resolver en el marco de sus
fronteras. En este sentido es muy clarificadora la interpretacin que hace la Corte
Europea del artculo 119 del Tratado de
Roma en el que se establece la igualdad de
salario entre hombres y mujeres que realicen el mismo tipo de trabajo. La Corte en
1976 76 afirma que este artculo debe ser
interpretado, en primer lugar, a la luz de
las diferentes legislaciones nacionales en
materia de proteccin social, para evitar en
todo momento que aquellos pases que se
acojan a esa igualdad de salario no queden
en desventaja competitiva con respecto a
aquellos que no la asumen como valor en
sus ordenamientos positivos nacionales; y,
en segundo lugar, colocando el contenido
del artculo en la tendencia a ir consiguiendo un mejoramiento constante del nivel
de vida y de condiciones de trabajo de la
ciudadana. En esta sentencia podemos ver
claramente los efectos de la mistificacin
jurdica: por un lado, la subordinacin de
la poltica y el derecho a los dictados de la
competitividad econmica, y, por otro, la
consideracin de lo social, de los derechos
sociales, como indicadores de tendencia,
como, parafraseando nuestra Constitucin
de 1978, principios rectores de la poltica,
no como derechos fundamentales directos
de la ciudadana 77. Es muy curioso a este
respecto analizar trabajos estadsticos sobre la situacin de los derechos humanos
en el mundo 78 en los que se evala, desde
un punto de vista formalista, a los pases
en funcin de su tendencia a proteger y
garantizar nicamente las libertades individuales y el Estado de Derecho, abando-

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nando todo esfuerzo por evaluar el grado


de cumplimiento de derecho que como los
sociales se resisten a un entendimiento puramente formalista. En el anlisis se llega a
conclusiones sorprendentes: p.e. mientras
a Cuba se le asigna la calificacin del 30%,
a Guatemala se la califica con el 62% y a
Honduras con el 65%, a pesar de que todos
los indicadores sociales colocan a Cuba a
aos luz de las sociedades centroamericanas (todo ello sin citar el 61% de Malasia y
el 50% para Bangladesh).
Como afirma Wade Mansell en un
trabajo de ttulo ya provocador Pure Law
in an Impure World 79 hay mltiples ejemplos de cmo puede manipularse la labor
estadstica en beneficio de la concepcin
occidental-liberal de la rule of law o del
Estado de derecho y sus contenidos materiales. Es interesante observar cmo el
formalismo oculta, invisibiliza, las relaciones de poder cuando se trata de analizar
el derecho en los pases desarrollados o,
internamente, cuando se trata de justificar
y legitimar los derechos individuales como
los verdaderos derechos humanos, y como
dichas relaciones de poder se colocan en
el centro del debate cuando analizamos la
situacin en los pases subdesarrollados o
se trata de los derechos sociales, econmicos y culturales. Estamos ante el dilema
denunciado por Negri: la racionalidad jurdica y la irracionalidad de las premisas,
es decir, nos hemos situado en la dialctica
regulacin-mercado y sus consecuencias
perversas para los derechos humanos.
Esta, digamos, ambigedad controlada queda patente en la dinmica de la
construccin europea. La firma de la Carta
nica Europea de 1986, final del proceso
de europesimismo y prembulo de la euforia pre-Maastricht de 1992, es significativa
al respecto. En la Carta encontramos medidas econmicas, dirigidas a la liberalizacin del mercado y propuestas de reformas

Joaqun Herrera Flores

procedimentales e institucionales con vistas a la futura unin poltica. Por un lado,


se aprobaron medidas de armonizacin de
los estndares domsticos de regulacin
econmica -lo que se denomin reconocimiento mutuo- de las que seguidamente
hablaremos, y, por otro, se intent desbloquear el engranaje poltico aboliendo
el voto por unanimidad en el Consejo de
Ministros. Estas reformas se han ido aplicando a la construccin y consolidacin
del mercado interno, pero ninguna de ellas
ha afectado a otras reas como las de la integracin poltica, la legislacin social o la
ampliacin del nmero de miembros de la
Unin. Sin entrar ahora en el economicismo de esta tendencia, slo quisiera hacer
referencia a que esas polticas de reconocimiento mutuo en materias de mercado y competitividad estn llevando a una
carrera hacia el fondo, un deslizamiento
hacia abajo de las legislaciones sociales
nacionales que tienen ahora que competir
entre s para atraer las inversiones transnacionales. Se parte de la base de que esta
competencia legislativa desembocar en
la mejor legislacin, claro est, no en trminos regulativos o de derechos sociales,
sino en trminos de mercado y competitividad econmica. Por un lado, se des-territorializan las economas domsticas y
sus normativas nacionales en favor de los
requisitos o estndares mnimos impuestos
por Europa; pero, por otro, se re-territorializa la soberana normativa de los estados nacionales, pero en favor del nuevo
orden, es decir, controlando y dirigiendo
los procesos de desregulacin, privatizacin y destruccin de todo espacio pblico
que controle el mercado y sus dogmas, lo
que Polanyi denominaba esos a priori del
liberalismo econmico, esas lagunas que
debemos en todo momento denunciar.
Cmo construir una constitucin
comn para los pueblos de Europa desde

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(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

estas bases y desde estas estrategias? Qu


tipo de norma fundamental resultara de la
conjuncin de una Europa sometida a un
dficit democrtico que se extiende ms
all del mbito institucional (relaciones
Parlamento-Consejo) y contamina esferas
como la propia representacin de intereses
y las polticas de cohesin social, y unos
Estados nacionales en plena transformacin de su capacidad regulativa en favor,
paradjicamente, de la desregulacin y
desmantelamiento del espacio pblico democrtico? Cmo y por qu razn ha de
usarse la tcnica normativa como nica va
para la formulacin de la carta constitucional, si histricamente fue esta misma tcnica normativa la que se dedic a fraccionar
la cultura legal continental en ordenamientos jurdicos nacionales?
El profesor Santos ya nos adelantaba
una posible respuesta al principio de estas
pginas. Cuando los problemas ticos y
polticos no encuentran una solucin tcnica, entonces se les busca una solucin
jurdica. El derecho formalizado deviene as como una especie de realidad que
se impone a los propios hechos sociales,
los conforma y, con el tiempo, acaba por
convertirse en algo ms verdadero que los
propios hechos. Postular una Constitucin
comn para Europa sin tener en cuenta el
contexto ampliado que hemos visto aqu
no slo supondra una construccin artificial -hecha desde arriba y sin contar con
los de abajo- de la realidad, sino, como
opina Pierre Bourdieu, una homologacin a travs de una forma permanente que
privilegia la representacin de situaciones
concretas en un lenguaje con consecuencias legales especficas 80. La reduccin de
la realidad a lo jurdico que sostiene todo
el edificio del formalismo, constituiran
algo as como lo que Bachelard y Michel
Mialle denominan barreras epistemolgicas que impiden visibilizar la conve(Artigos)

45

niencia de elevar un marco jurdico global


que proteja el ethos de la nueva fase de la
economa y la cultura capitalistas: la generalidad abstracta,, los falsos universales, la
estabilidad ilusoria y la predictibilidad de
las consecuencias. Lo que en palabras de
Karl Polanyi son las propias necesidades
del mercado y de la competitividad.
Desde el paradigma del globalismo
normativo, antes analizado, se afirma que
vivimos en un mundo repleto de rupturas
que estn moldeando y transformando el
orden internacional de la postguerra. Estas
rupturas revelan la existencia de un conjunto de fuerzas combinadas para: 1- restringir la libertad de accin de los gobiernos y estados desdibujando los lmites de
las polticas domsticas; 2- transformando
las condiciones de la toma de decisin poltica; 3- cambiando el contexto institucional y organizativo de los estados naciones;
4- alterando el marco legal y las prcticas
administrativas de los gobiernos; y 5- oscureciendo las lneas de responsabilidad
y control de los propios estados afectados
por tal orden de cosas. Segn las tesis de
Held el orden internacional se caracteriza
por la persistencia del sistema de estados
soberanos y por el desarrollo plural de estructuras de poder y autoridad, muchas de
las cuales, tienen cuando menos dbiles u
oscuros mecanismos de control 81
Qu hacer ante este contexto de problemas y nuevas situaciones? Gastar ms
tinta y ms neuronas para hacer coincidir
las estructuras formales que permiten una
constitucin dentro del marco del Estado
nacin con las estructuras materiales de
un proceso de integracin regional sometido en toda su profundidad a este nuevo
contexto transnacional? Abandonar todo
intento por establecer cdigos de derechos
que proporcionen medios a los ciudadanos
y a las instituciones para resistirse frente
a todas las agresiones que viene sufriendo

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el espacio pblico de las democracias?. Mi


respuesta ante esta ltima cuestin es negativa. Pero para empezar a reflexionar seria y contextualizadamente hay que superar el punto de vista positivista, formalista
e individualista de la cultura jurdica liberal dominante en favor de dos tendencias:
considerar el derecho y la poltica como
fenmenos que conforman y son conformados por situaciones nuevas y viejas de
poder, y, que la reflexin terica no slo
establezca bases para el conocimiento,
sino asimismo para establecer compromisos con prcticas sociales que beneficien
la sustancia democrtica, eso que Grimm
y otros defensores de la radicalizacin de
la democracia, llaman acercamiento de los
ciudadanos a las esferas de control, gestin
y decisin.
En el episodio nmero 74 de la famosa y popular serie Star Trek, la nave
protagonista llega al planeta Ardana. En
este planeta se da una curiosa separacin
de esferas. Por un lado, la de sus gobernantes e idelogos que viven dedicados a
las artes y a la reflexin en un bello y pacfico lugar llamado Stratos. Esta ciudad encantada viva suspendida por encima de la
devastada y horrible superficie del planeta,
donde los Troglytes, gastaban sus vidas en
las minas, cuya produccin era necesaria
para importar los artculos de lujo con que
se beneficiaban los de arriba, todo ello en
medio de la ms atroz de las miserias y la
violencia. Los tripulantes de nuestra nave
quedan sorprendidos por la situacin e, incluso, uno de ellos, el famoso Dr. Spock
afirma que esto no es una forma sabia de
liderazgo. Al captulo se le dio el ttulo The
Cloud Minders. Slo me queda por aadir
que si no queremos seguir siendo o convertirnos en esos guardianes de las nubes debemos ampliar nuestras preguntas y abrir
nuevos espacios tericos y prcticos desde
los que entender para transformar, no slo

Joaqun Herrera Flores

para justificar lo injustificable. Es el nico


modo de ir consiguiendo respuestas, aunque sean, parciales a los problemas globales que nos acucian.
NOTAS
1

Mettra, C., La necesidad de mitos en Yves


Bonnefoy (edit.), Diccionario de las mitologas
IV. Las mitologas de Europa, Destino, Barcelona, 1998, p. 683.
2
Entre otras monografas, pueden consultarse
las siguientes: Cassese, S., La Costituzione Europea en Quaderni Costituzionali, 3, 1991, pp. 487
y ss. Mouton, J.D. & Stein T. (herausg.), Eine
neue Verfassung fr die Europische Union?
Die Regierungskonferenz 1996 en Europische
Rechtsakademie Trier, vol. 21, 1997. Pernice,
Vertragsrevision oder europische Verfassungsgegebung, Frankfurter Allgemeine Zeitung, 7
July 1999, p. 7. Bieber/Widmer (edit.,), Lespace
constitutionnel europen. Der eurpische Vergassungsraum, The European Constitutional
Area, Zrich, 1995, pp. 85 y ss. Di Fabio, Udo.,
Fr eine Grundrechtsdebatte ist es Zeit, Frankfurter Allgemeine Zeitung, 17 November 1999.
Molina del Pozo, C.F. (edit.), Comentarios al
proyecto de Constitucin Europea, Comares,
Granada, 1996. Una visin crtica de la asuncin sin ms de una Constitucin para Europa
en Dez-Picazo, L.M., Una Constitucin sin
declaracin de derechos?, Revista Espaola de
Derecho Constitucional, 32, 1991, pp. 131-158;
y del mismo autor, Reflexiones sobre la idea de
Constitucin Europea en Revista de Instituciones
Europeas, 2, 1993, pp. 538-562. Ver asimismo,
Garca de Enterra, E., El proyecto de Constitucin Europea en Revista Espaola de Derecho
Constitucional, 45, 1995, pp. 9-30. Existe un
nmero monogrfico con el ttulo La Integracin
Europea ante la reforma de 1996 en la Revista
de Estudios Polticos, 90, 1995. Un buen anlisis
de los diferentes proyectos de Constitucin para
Europa puede consultarse en Hijelmo, I.G., Europa en un momento constituyente. Reflexiones

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(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

sobre el proyecto de Constitucin para la Unin


Europea en Revista Andaluza de Administracin
Pblica, 19, 1994, pp. 31-76.
3
Schoutheete, Ph., Una Europa para todos.
Diez ensayos sobre la construccin europea,
Alianza Edit., Madrid, 1998. Desde una perspectiva de izquierda y centrando el tema de
la integracin europea desde el punto de vista
econmico, puede consultarse entre muchsimos otros, Montes, P., La integracin en Europa (Del Plan de Estabilizacin a Maastricht,
Trotta, Madrid, 1993. Un buen anlisis de
lo que se viene denominando el continente
sonmbulo es el trabajo de Ballestero, M., Europa hoy, una realidad crepuscular en Mientras
Tanto, 27, 1986, pp. 61-76.
4
Duhamel, A., La Politique imaginaire, Flammarion, Paris, 1995. Vid. tambin el nmero
monogrfico titulado El rapto de Europa... en
INETemas (Publicacin del Instituto de Estudios Transnacionales de Crdoba), Ao IV,
n.- 9-10. Las tradiciones se inventan y tras ellas las percepciones sociales de los hechos, vid.
en este sentido Hobsbawm. E., and Ranges, T.,
(edit.), The Invention of Tradition Cambridge
Univ. Press., Cambridge, 1983, p. 2. A pesar del
esfuerzo intelectual de tantos tericos por construir percepciones de Europa y de su Unin,
los polticos europeos estn demostrando una
seria incapacidad para llevarlas a la prctica;
vase si no la jaula de grillos en la que se
est convirtiendo el debate entre franceses y
alemanes en relacin a la hipottica Carta de
derechos fundamentales de la Unin Europea:
para unos, los franceses, se quiere una lista amplia de derechos pero que no sea vinculante.
Para los otros, una declaracin corta, pero vinculante. La solucin pasa por plantear una
Carta de derechos amplia pero con slo alguna
de sus partes vinculante. Qu percepcin se
est creando a la hora de construir una Constitucin comn para los pueblos de Europa? O
es que realmente lo que se quiere es confundir
como una medida de accin poltica tan antigua
como la Guerra de Troya?. Como referencia de
lo que aqu se dice vanse los trabajos publicados por Arnaud Leparmentier (en lo que respecta a la hipottica Carta de Derechos Fundamentales Europea) e Ignacio Sotelo (haciendo
(Artigos)

47

una referencia descriptiva a la disputa entre los


llamados soberanistas y los tildados de federalistas -polmica tambin centrada en las
disputas/consensos franco-alemanas- sobre el
tema de la unanimidad o mayora cualificada
para la toma de decisiones dentro del futuro
Consejo de Europa, en El Pas, 2 de Junio de
2000. La inquietud que domina toda nuestra
reflexin consistir en preguntarse si toda esa
retahla de comentarios acerca de si Europa
debe ser una confederacin o una federacin, son pertinentes a la hora de reflexionar
sobre la pertinencia y aplicabilidad de esas categoras centenarias a, como afirma el socilogo
espaol Vidal Beneyto, una realidad presidida
por el mercado mundial (Vid. Vidal-Beneyto,
J., Cacofona europea, en El Pas, 3 de Junio
de 2000). Qu percepcin de la construccin
europea se quiere crear desvinculndolo de la
realidad de un Orden Global Hegmonico que
viene influenciando desde hace aos y de un
modo directo las polticas nacionales y regionales del Norte, Sur, Este y Oeste?.
5
arriba y abajo como metforas del poder.
Vid, Fitzpatrick, P., The Mythology of Modern
Law, Routledge, London, 1992; Grigg-Spall,
I., and Ireland, P. (edit.), The Critical Lawyers
Handbook Pluto Press, London, 1992.
6
Chau, M., Cultura e Democracia. O Discurso competente e outras falas, Cortez Editora,
So Paulo, 1997, p. 8.
7
Ibid., op. Cit., p. 21.La ideologa es el cemento
simblico de todo acto de poder. Se presenta
como una identidad sin fisuras entre lo que se
percibe y lo que nos afirman desde la instancia del poder social que percibimos; vid. Muoz, B., Teora de la pseudocultura. Estudios de
Sociologa de la Cultura y de la Comunicacin
de Masas, Fundamentos, Madrid, 1995. Como
afirma Maurice Dobb, toda ideologa es un pensamiento oscurecido en el plano del inters; el
hecho afirma Dobb- es que la forma en que
vemos las cosas puede distinguirse con dificultad de la forma en que deseamos verlas. Vid.
Dobb, M., Teora del valor y de la distribucin
desde Adam Smith. Ideologa y Teora Econmica, Siglo XXI, Buenos Aires, 1975, pp. 13 y ss.
8
Delors, J., Prlogo a Schoutheete, Ph.,
op. Cit., p. 15. Vid. Dehove, M., Le Trait

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

48
dAmsterdam, forces e faiblesses , La Documentation Franaise, 1999, pp. 51-67.
9
Castells, M., La era de la informacin.
Economa, sociedad y cultura. Vol. 3 (Fin de
Milenio), Alianza edit., Madrid, 1997, p. 344.
10
Amin, S., El capitalismo en la era de la globalizacin, Paids, Barcelona, 1999, pp. 144152. Vase tambin Lpez Segrera, F. (edit.),
Los retos de la Globalizacin. Ensayos en homenaje a Theotonio Dos Santos, UNESCO, Caracas, 1998. Tomo 1. Dierckxsens, W., Los lmites
de un capialismo sin ciudadana, DEI, San
Jos, Costa Rica, 1997. Vid. tambin Gonzlez
Casanova, P., Globalidad, neoliberalismo y democracia, Centro de Investigaciones Interdisciplinarias en Ciencias y Humanidades, UNAM,
Mxico, 1995. Para un anlisis del llamado dficit democrtico europeo vanse los siguientes trabajos, Snchez Cuenca, I., El dficit
democrtico de la Unin Europea en Claves,
78, 1997, pp. 38-47; y Boyce, B., The Democratic Deficit of The European Community en
Parliamentary Affairs.
A Journal of Comparative Politics, 46, 4, 1993, pp. 458-477.
11
Polanyi, K., La Gran Transformacin. Crtica del liberalismo econmico, Edic. de La Piqueta, Madrid, 1997.
12
De Sousa Santos, B., De la mano de Alicia.
Lo social y lo poltico en la postmodernidad.
Ediciones Uniandes, Bogot, 1998.
13
Polanyi, K., op. Cit., p. 229.
14
Ese fue precisamente el objetivo de las llamadas leyes de pobres en la Inglaterra analizada
por Polanyi. Vase concretamente las pginas
137 y ss., y 429 y ss., donde el autor polaco
desarrolla estas ideas.
15
La Constitucin americana, elaborada en un
medio de agricultores y artesanos por una clase
dirigente consciente de lo que estaba ocurriendo
en la escena industrial inglesa, aisl totalmente
la economa de la jurisdiccin constitucional y
situ, en consecuencia, a la propiedad privada
bajo la ms poderosa proteccin que cabe
imaginar y cre la nica sociedad de mercado
del mundo legalmente fundada. A pesar del
sufragio universal, los electores americanos se
sentan impotentes ante los propietarios, Polanyi, Op. Cit., p. 355.
16
Polanyi, Op. Cit., p. 233.

Joaqun Herrera Flores


17

Ibid. Op. Cit., p. 391.


Ibid. Op. Cit., pp. 394-395 (subrayado
nuestro).
19
De Sousa Santos, B., Op. Cit., pp. 13 y ss. Un
anlisis profundo acerca de las ambigedades
de la modernidad europea puede verse en Negri, A., and Hardt, M., Empire, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 2000, pp. 69-92.
20
Junto a las tesis del Profesor Santos, podemos citar en este punto la obra de Bidet, J., Teora
de la Modernidad, El Cielo por Asalto, Buenos
Aires, 1993.
21
Puede consultarse adems el interesante trabajo de Ianni, O., A poltica mudou de lugar en
Dowbor, L., Ianni, O., y Resende, P., (edit.),
Desafios da Globalizaao, Vozes, Petrpolis,
1997, pp.17-27.
22
En este sentido debe consultarse la obra
de Lang, T., y Hines, C., El Nuevo Proteccionismo, Ariel, Barcelona, 1996; y Tel,
M.,Globalizacin,, Regionalizacin y Gobierno Mundial: Europa, Asia y Amrica Latina
en Lpez Segrera, F., Los Retos de la Globalizacin, cit., Tomo 2, pp. 377-412.
23
Dejando de lado las, por otro lado juiciosas,
pretensiones sobre el crecimiento cero, lo que
nos interesa aqu es resaltar cmo en esa idea
de progreso tecnolgico continuo no se tiene en
cuenta la profunda asincrona que se da entre
el desarrollo acelerado de las capacidades tecnolgicas y el lento proceso de adaptacin, anlisis y reflexin axiolgica de que es capaz el ser
humano. Legitimar el proceso de la modernidad
en base al crecimiento continuo de lo tecnolgico obvia el fenmeno de la anomia que se viene
produciendo a causa de ir dejando sin regular y
sin enjuiciar ticamente las consecuencias sociales, polticas y morales del crecimiento. Para
una mayor reflexin sobre este tema, consltese
Rescher, N., Razn y valores en la era cientficotecnolgica, Paids, Barcelona, 1999.
24
Quien ha reflexionado seriamente sobre el
choque de tiempos ha sido Antonio Negri.
Para Negri hay que distinguir dos tendencias
temporales: la capitalista y la obrera. La primera est vinculada al concepto de paz o muerte
y la segunda al concepto de vida. El tiempo de
paz es el que se ve reflejado en las tradiciones
18

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

contractualistas (hobbesianas), mticas (roussonianas) y dialcticas (hegelianas). En esta


tradicin el Estado se fundamenta sobre la paz
como condicin legitimadora del ejercicio de la
violencia. La paz se muestra aqu como consolidacin de una victoria, como valor mistificador
de los vencedores y su tiempo es cero, ya que
consiste tanto en la aniquilacin del enemigo
como en la construccin de instituciones que
ejecutan y reproducen la victoria procedente de
la pacificacin. El tiempo cero aparece en Negri en el anlisis de la Constitucin: en la norma fundamental aparece desde la simulacin
del conflicto (liturgia de la representacin general) hasta el ejercicio legal de la, en trminos
de Negri, ferocidad guerrera (la represin). Este
tiempo, bajo el filtro de la administracin, se
muestra como organizacin social del trabajo,
como tiempo-medida de la acumulacin y el provecho capitalista. Lo interesante para nuestros
fines consiste en la contraposicin de este tiempo (del capitalismo) y el obrero, el de la vida, el
cual se construye sobre dos lneas fundamentales: la primera es la que afirma su antagonismo
con el Estado, o sea, como el continuo conflicto
contra el trabajo explotador del tiempo.medida
dado en el seno de los procesos de divisin del
trabajo. La segunda lnea, es la que se afirma
sobre la expresin autnoma de valores como
la autovalorizacin, la autodeterminacin, la
comunidad, etc. Todo lo trascendente y todo lo
que se separe de la potencia humana constitutiva es rechazado. Esta concepcin materialista
conlleva siempre la tensin entre la determinacin actual y los proyectos constitutivos.
Todo ello va conformando lo que se denomina
tiempo-vida. De ah surgen las ideas, tan relevantes en el autor italiano, de trabajo complejo,
cualificado, cooperativo, colectivamente constituido, en definitiva, tiempo ontolgico entendido como potencia constitucional. Ver Negri, A., Costituzione del tempo. Prolegomeni.
Orologi del capitale e liberazione comunista,
Manifestolibri, Roma, 1997.
25
Ver Dehove, M.,Mondialisation et innovation institutionelle: lintegration europenne
en Les Temps Modernes, 607, janvier-frevier
2000, pp. 115-134. El inters de este trabajo
radica en su insercin en el nmero monogr(Artigos)

49

fico de la revista citada dedicado a Le Thtre


de la mondialisation. Acteurs, victimes, laissspour-compte.
26

Grimm, D., Necesita Europa una Constitucin?; Habermas, J., Observaciones a


Necesita Europa una Constitucin?; MacCormick, N., La sentencia de Maastricht: soberana ahora, en Debats, 55, 1996, pp.4-30. En
relacin a la domestic analogy ver, Bull, H.,
The Anarchical Society, Macmillan, London,
1977 y Suganami, H., The Domestic Analogy
and World Order Proposals, Cambridge Univ.
Press, Cambridge, 1989.Ya que nuestro inters
reside ms en mostrar la deformacin que la
pregunta produce sobre la misma posibilidad de
respuesta, es decir, en tanto que nuestro objetivo
es ms bien metodolgico en sentido amplio,
ofrecemos otras perspectivas ms realistas en
las que se presentan razones para buscar salidas
al propio Estado Nacin. Estas contribuciones
se encuentran en los siguientes trabajos: en un
sentido muy general, ver Rosenau, J.N., Turbulence in World Politics: A Theory of Change
and Continuity, Princeton, Univ. Press, Princeton, 1990. Y de un modo ms concreto, Dehove, M., LUnion europenne inaugure-t-elle
un nouveau grand regime dorganisation des
pouvoirs publics et de la socit internationale? en LAnne de la Rgulation, Recherches
La Dcouverte, 1998, vol.1; del mismo autor,
LUnion europenne comme innovation institutionelle Colloque IRIS, 2-4 Dcembre, 1998;
ver tambin Mosconi F., Il Tratatto di Maastricht: una costituzione per lEuropa?, Il Politico. Rivista Italiana di scienze politiche, 163,
1992, pp. 421-438. Trabajando sobre el concepto de constitucin europea no como resultaldo
sino como proceso, puede consultarse el trabajo de Estvez Araujo, J.A., El problema de
la Unin Europea y de los Estados Nacionales
en Mientras Tanto, 57, 1994, pp. 35-48 (sobre
la problemtica de las relaciones entre la Integracin regional y el Estado Nacin en Europa,
vid. esp. pp. 35 y ss.).
27

Grimm, D., Necesita Europa una Constitucin?, cit. p. 10. Asimismo, von Bogdandy
Die Verfassung der europischen Integrationsgemeinschaft als supranationale Union en
von Bogdandy (edit.), Die Europische Option
(Baden-Baden) 1993, 97, p. 101.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

50
28

Un anlisis detallado de las dificultades


para la adopcin de una Constitucin formal
para Europa, en Hijelmo, J.G., Reflexiones jurdicas para un tiempo de crisis. Nuevo Orden
Internacional, Constitucin Europea y proceso
autonmico espaol, Ediciones Internacionales Universitarias, Barcelona, 1997, esp. pp.
91-101. Para lo que sigue en el texto puede
consultarse Muoz Machado, S., La Unin
Europea y las mutaciones del Estado, Alianza,
Madrid, 1993, Murswiek, D., Maastricht und
der pouvoir constituant en Der Staat 2, 1993,
pp. 161-184, Albarracn, J., y Montes, P., El
sueo liberal engendra monstruos. La Europa
de Maastricht y la convergencia espaola en
VV.AA., La izquierda y Europa, IU- La Catarata, Madrid, 1992, pp. 55-108 (Vase la bibliografa y los argumentos vertidos al respecto por
Estvez Araujo, J.A., El problema de la Unin
Europea y de los Estados Nacionales, op. cit.,
pp. 44 y ss.).
29
Grimm, D., op. cit. p. 10. Esta constatacin
ha llevado a Jean Claude Barreau a hablar de la
construccin europea como si fuera un golpe
de Estado invisible contra los Estados Nacin
europeos. Vid Barreau, J.C., Le Coup dEtat invisible, Albin Michel, Paris, 1999.
30
Grimm, D., op. cit., p. 12. Es interesante
reproducir aqu las observaciones del autor
alemn sobre la reduccin parlamentarista de
la democracia, lamoslas: La democracia...
no debera equipararse con el parlamentarismo.
Por supuesto, resulta difcil de concebir la democracia en grandes Estados con una continua
necesidad de toma de decisiones sin un Parlamento libremente elegido. Sin embargo, el proceso parlamentario no garantiza por s mismo
unas estructuras democrticas. Por una parte,
las preferencias individuales de los votantes ya
no estn adecuadamente expresadas en la altamente genrica opcin electoral entre partidos
vagamente definidos, sino que el individuo es
remitido a organizaciones y canales de influencia adicionales a fin de hacer valer sus puntos de
vista e intereses. Por otra parte, un Parlamento
formado por miembros de partidos no puede
reflejar y procesar adecuadamente la multiplicidad de puntos de vista e intereses sociales,
sino que el proceso parlamentario se construye

Joaqun Herrera Flores

sobre un proceso social de mediacin de intereses y control de conflictos que en parte alivia la
carga de la toma de decisiones parlamentaria y
en parte la configura. Las relaciones entre el individuo, las asociaciones sociales y los rganos
del Estado se mantienen principalmente gracias a los medios de comunicacin, que crean
el pblico necesario para la formacin de cualquier tipo de opinin general o participacin
democrtica Grimm, D., p. 11 (los autores que
estn implcitos en las observaciones de Grimm
son, en lo que se refiere al anlisis de las deficiencias representativas y participativas
del Parlamento, Abromeit, H., Interessenvermittlung zwischen Konkurrenz und Kondordanz, Opladen, 1993, y lo que versa sobre la
influencia de los medios de comunicacin a la
hora de establecer la agenda pblica Habermas
J., Faktizitt und Geltung, Frankfurt, 1992, especialmente el captulo VIII, pp. 399 y ss.).
31
Grimm, D., op. cit. p. 13. Basndose en un
estudio-encuesta de 1990, Grimm da cuenta de
que el conocimiento del ingls se distribuye
desigualmente entre los europeos: mientras que
un 28% de holandeses y un 15% de daneses
tenan un buen nivel de conocimiento del idioma, slo el 3% de los franceses y espaoles y
el 1% de italianos lo tenan tambin.
32
Grimm, D., op. cit. p. 15. A pesar de la fuerte
denuncia que plantea J.C. Barreau en su Le
Coup dEtat invisible, (cit. ms arriba) al debilitamiento que est sufriendo el principio
de sufragio universal en la construccin europea y, al mismo tiempo, el realismo de sus
aportes acerca de la transformacin de los Estados Nacin en Estados Financieros, su crtica
se debilita al no salirse del marco del Estado
Nacin francs como nico modelo de democracia hacia el futuro. Pueden defenderse afirmaciones como las que afirman que no existe
entre la ciudadana un sentimiento de adhesin
a Europa, al contrario de lo que ocurre con la
propia nacin?
33
Habermas, J., Observaciones a Necesita
Europa una Constitucin?, cit. p. 23.
34
Habermas, J., Op. cit. p. 23.
35
Habermas, J., Op. cit. p. 24.
36
El paradigma de globalismo normativo, en
el que se pueden incluir los nombres citados en

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

el texto y de otros como Anthony Giddens, entiende como natural deseable e ineludible
el actual modelo de globalizacin econmica
y poltica que se est imponiendo a nivel planetario. Para estos autores, es necesario, sin embargo, corregir algunos problemas que puedan
ir surgiendo. En el caso de David Held, cabra
decir que fija la atencin en lo que denomina una
democracia cosmopolita dirigida a democratizar
las instancias internacionales (no transnacionales) de decisin como, p.e. la ONU. Giddens
comparte dicha perspectiva, pero la complementa con algunos controles de tipo financiero.
Vid. Falk, R., Reflections on democracy and the
Gulf War en Alternatives, 162, 1991; del mismo
autor, Positive prescriptions for the near future
en World Order Studies Program, Occasional
Paper, 20, 1991; y Theoretical Foundations of
Human Rigths en Claude R., and Weston, B.,
(edit.), Human Rigths in the World Community:
Issues and Action, University of Pennsylvania
Press, Philadelphia, 1989, pp. 29-29. McGrew,
A., Conceptualizing global politics en McGrew,
A., Lewis, P., (edit.), Global Politics, Polity
Press, Cambridge, 1992. De David Held puede
consultarse entre otros textos ms famosos Democracy, the nation-state and the global system
en Held, D., (edit.), Political Theory Today, Polity Press, Cambridge, 1991; y del mismo autor
Democracy and Globalization, Alternatives,
162, 1991. Ejemplos prcticos de cmo se lleva
a cabo una accin transnacional desde el punto
de vista del globalismo normativo pueden verse
en la siguiente direccin de Internet:http://www.
econet.apc.org/igc/igcinfo.html.
37
Los sistemas jurdicos no son fenmenos
susceptibles de experiencia sensorial. Son objetos de pensamiento, productos de discursos
particulares ms que premisas de ellos...Obviamente mucho de lo que las personas hacen,
especialmente lo que las personas hacen en
funciones gubernamentales, est orientado
(cursiva nuestra) por la ley o al menos por creencias acerca de la ley, y la idea de la ley como
una empresa sistemtica, centrada en un corpus
de normas autoconsistente y coherente, se basa
en el postulado (cursiva nuestra) de la existencia del sistema jurdico como una especie de
ideal regulador MacCormick, N., La sentencia
de Maastricht: soberana ahora, op. cit. p.26
(Artigos)

51

(el texto que sirve de base a estas afirmaciones


de MacCormick es el de Bengoetxea, J., Legal System as a Regulative Ideal en Archiv fr
Rechts-und Sozialphilosophie, 66, Beiheft 53,
1994.
38

MacCormick, N., op. cit. p. 28. Vase

asimismo, Hijelmo, J.G., Reflexiones jurdicas


para un tiempo de crisis. Nuevo Orden Internacional, Constitucin Europea y proceso
autonmico espaol, op. cit. pp 141 y ss.; del
mismo autor, La Constitucin para la Unin
Europea como proyecto normativo y como
problema jurdico en Noticias de la Unin
Europea, 124, 1995, pp. 21-43, esp. p. 39. Ver
tambin, La Torre, M., Derecho y concepto de
derecho. Tendencias evolutivas desde una perspectiva europea en Revista del Centro de Estudios Constitucionales, 16, 1993, pp. 67-93.
39

MacCormick, N., Op. cit., p. 29.

40

MacCormick, N., Op. cit., p. 28. Al final de


su trabajo MacCormick remacha sus argumentos del siguiente modo: ...el mismo anlisis
que nos exige confirmar que la soberana no
ha sido transferida a los rganos europeos nos
exige al mismo tiempo rechazar que contine
siendo propiedad exclusiva de ningn Estado
miembro, op. cit. p. 30 (cabe mayor ambigedad? o es que la pregunta necesita una mayor
afinacin metodolgica y poltica?). Esa interaccin entre sistemas normativos es objeto de
crtica en tanto que lo que nos encontramos es
ms bien dos tipos de polticas cronolgica
y socialmente desvinculadas, lo que conduce a
las tensiones entre las lgicas nacionales y las
comunitarias. Ver en este sentido Dez Picazo,
L.M., La constitucionalizacin de Europa en
Claves, 64, 1996, pp. 16-22.
41

Hofstadter, D.R., Gdel, Escher, Bach. Un


Eterno y Gracil Bucle, Tusquets, Barcelona,
1987.
42

Hofstadter, D.R., Op. cit., pp. 76 y ss. y 783


y ss. La ideologa, en su empeo por mostrar
como general y universal un mero particularismo, tiende a potenciar la mirada sobre la figura, sobre lo aparente, obviando todo recurso
al fondo de los problemas o de los hechos.
En ideologa ocurre lo contrario que en el arte.
En ste mbito por mucho que los artistas intenten despojar su obra de toda significacin a

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

52
excepcin de lo puramente esttico, el pblico,
siempre y cuando dicha obra est situada en
un espacio considerado como artstico sea
museo, galera o editorial-, tender a encontrar
sentidos y mensajes profundos. Es lo que puede
denominarse efecto marco de la obra de arte.
En ideologa, una vez formalizadas las propuestas, una vez naturalizadas, estas tienden a ser
vistas como no ideolgicas, como lo natural. Podramos llamar a este hecho el efecto forma.
Vase ms abajo nuestras consideraciones acerca de una concepcin del derecho formalista en
plena globalizacin de la ideologa liberal.
43
Hofstadter, D.R., Op. cit., p. 93.
44
Obviar ese espacio negativo, ese fondo
desde el que apreciar los hechos en toda su dimensin, y que no es otro que la tan trada y
llevada globalizacin, hace que los anlisis
crticos acerca de las dificultades para construir
una ciudadana europea bajo el manto de una
constitucin comn se detengan en apreciaciones de segundo orden; vase el caso de Dieter
Grimm, el cual despus de mostrarnos las deficiencias de un parlamentarismo obsoleto y
de unos Estados poco dispuestos a abandonar
sus cuotas de soberana nacional, se detiene en
temas como la falta de un idioma comn y la no
existencia de un pblico que pueda llamarse
europeo. La ausencia de un pblico de este
tipo, afirma Grimm, proporciona a los puntos
de vista profesionales y tcnicos, especialmente
los de naturaleza econmica, un peso excesivo
en la poltica europea.... Por lo que ser la falta
de un sistema de comunicaciones europeo, debido principalmente a la diversidad lingstica,
la causa del economicismo y de la tecnocracia
europeas. Figura?, Fondo?
45
Habermas, J., Observaciones a Necesita
Europa una Constitucin?, Op. cit., p. 22.
46
Guhenno, J.M., La Fin de la dmocratie,
Flammarion, Paris, 1993.
47
Vase, entre otros muchos trabajos del jurista alemn, Programas sobre Europa en constitucin y proyectos constitucionales recientes.
El desarrollo del Derecho Constitucional nacional sobre Europa en Retos actuales del Estado
Constitucional, IVAP, Oati, 1996, pp. 99 y ss.
48
En el mismo sentido, Levin, D.L., Constitution as Culture en la obra del mismo autor

Joaqun Herrera Flores

Representing Popular Sovereignty. The

Constitution in American Political Culture, State of


University of New York Press, 1999, pp. 1-12.
49
Hberle, P., Libertad, Igualdad y Fraternidad. 1789 como historia, actualidad y futuro
del Estado Constitucional, Mnima Trotta, Madrid, 1998.
50
Forrester, V., Lhorreur conomique, Fayard, Paris, 1996. El texto est entresacado
de la edicin espaola de esta obra (El horror
econmico, Fondo de Cultura Econmica, Buenos Aires, 1997, p. 10).
51
Ver las tesis de Valds Paz, J., en Globalizacin y regionalizacin: una perspectiva de
izquierda en VVAA, Alternativas de Izquierda
al Neoliberalismo, FIM, Madrid, 1995. Alrededor del concepto de globalizacin se han
dado mltiples visiones. Ver por ejemplo las
de Roland Robertson (en Globalization: Social
theory and global culture Sage, London, 1992)
donde se relaciona la globalizacin con el surgimiento de una cultura planetaria. Para Peter
Beyer (en Religion and Globalization, Sage,
London, 1994), debemos hacer de lo global la
unidad de anlisis primaria, abandonando items
como el de regin o nacin. En este sentido,
para Anthony Smith (Towards a global culture
en Featherstone, M., (edit.), Global Culture:
Nationalism, globalization and modernity,
Sage, London, 1990), la era del Estado Nacin
ha terminado. Entre los problemas que la globalizacin entraa, podemos destacar el famoso
dilema enunciado por Arjun Appadurai (Disjunction and difference in the global economic
culture en Featherstone, M., (edit.), citado anteriormente), al afirmar que el problema central
de la globalizacin es la tensin entre homogeneizacin y heterogeneizacin cultural. Para
Anthony Giddens (en Las consecuencias de la
modernidad, Alianza, Madrid, 1994), partiendo
de una visin un tanto ingenua de la globalizacin (apreciando nicamente las figuras y
no entrando en el fondo de los problemas, la
globalizacin puede definirse como la intensificacin de las relaciones sociales a nivel mundial que tiende a la unificacin de localidades
distantes de tal manera que lo que suceda en
ellas es influido por eventos que se dan en otras
localidades del mundo y viceversa. Consltese

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

tambin las tesis de Faria, J.E., en Virtudes y


dilemas del constitucionalismo en la economa
globalizada en Portavoz, 46, 1996, pp. 10-17.
52
Castells, M., Op. cit., vol. III, pp. 352-353.
53
Entre la avalancha de comentarios y monografas dedicadas al respecto (ver, p.e. la labor
realizada por Le Monde Diplomatique y los
textos de su Director, Ignacio Ramonet, vid.
su trabajo Un mundo sin rumbo. Crisis de fin
de siglo, Debate, Madrid, 1997)), me gustara
resear obras menos conocidas pero de indudable inters; vid. p.e. Misas Arango, G., Globalizacin y economa y Peemans, J.Ph., Globalizacin y desarrollo: algunas perspectivas,
reflexiones y preguntas, ambos textos incluidos
en VVAA, El Nuevo Orden Global. Dimensiones y Perspectivas, Universidad Nacional de
Colombia y Universidad Catlica de Lovaina,
Santaf de Bogot, 1996, pp. 159-208 y 13-56,
respectivamente.
54
Kymlicka, W., Multicultural citizenschip,
Clarendon Press, Oxford, 1995.
55
Balibar, E., y Wallerstein, I., Race, nation,
classe. Les identits ambigues, La Decouverte,
Paris, 1988.
56
Cavalli-Sforza, L., Quienes somos. Historia
de la diversidad humana. Crtica, Barcelona,
1994.
57
Fernndez Buey, F., La Barbarie: de ellos y
de los nuestros, Paids, Barcelona, 1995.
58
Taguieff, P.A., La force de prjug. Essai sur
le racisme et ses doubles, La Decouverte, Paris,
1992; y Taguieff, P.A., (edit.), Face au racisme,
La Decouverte, Paris, 1991.
59
Spencer, M., States of Injustice, Pluto Press,
London, 1995.
60
Vid. Fitzpatrick, P., New Europe, old story:
Racism, law, and the European Community en
Ireland, P., y Laleng, P., (edit.), The Critical
Lawyers Handbook, Vol. 2, Pluto Press, London, 1997, De las palabras de Fitzpatrick se
desprende que la cada de las fronteras internas
va pareja a un proceso de bunkerizacin externa. Va construyndose en Europa un nuevo
fundamentalismo cultural. Este proceso no es
tan novedoso, pues viene enraizado en el tradicional racismo europeo. Este hecho, para el
autor britnico, se fundamentara en el fracaso
de una definicin positiva de lo europeo y la
(Artigos)

53

victoria de una definicin negativa y racial. En


este sentido existe un peligroso paralelismo
entre la formacin de las naciones europeas y
el desarrollo de la Comunidad Europea (hoy
llamada Unin), ya que esta ltima, tanto en
su configuracin como en su trayectoria evoca
claras similitudes con el concepto de nacin
que vuelve a aparecer como el locus del nuevo fundamentalismo cultural. De esta manera,
la Comunidad Europea es elevada a trminos
trascendentes que se enfrentan a la decadente
realidad de los particularismos locales. Los
nacionalismos del XIX sirvieron para marcar
el grupo nacional frente a lo excluido. Ese nacionalismo expansivo y universalizador de su
propio particularismo ha servido para medir al
resto de las culturas bajo los patrones evolucionistas y civilizadores que sellan gran parte
de la tradicin europea.
61
Pieterse, J.N., Fictions of Europe en Race
and Class, 32, 1991.
62
Shore, C., Inventing the Peoples Europe:
Critical approaches to European Community
Cultural Policy, en Man, 779, 1993.
63
De Certau, La culture au pluriel, Seuil, Paris,
1993 (cit. en Legrand, P., Against a European
Civil Code en The Modern Law Review Limited, 60.1, 1997.
64
Memmi, A., Le Racisme, Gallimard, Paris,
1982; y Bjin, A., et Freund, J., (edit.), Racismes, antiracismes, Mridiens-Klincksek,
1986.
Vanse los interesantes y anti-etnocntricos estudios de Anthony Marx, Making Race
and Nation: A Comparison of the United States,
South Africa and Brazil, Cambridge University Press, Cambridge, 1998. , James Mckee,
Sociology and the Race Problem: The Failure
of a Perspective, University of Illinoys Press,
Urbana y Chicago, 1993 y Bourdiey, P., y Wacquant, Los artificios de la razn imperialista
en Voces y Culturas. Revista de Comunicacin,
15, 2000, pp. 109-128.
65
Grimm, D., Op. cit., p. 14.
66
Barnet, RJ., and Cavanagh, J., Global
Dreams: imperial corporations and the New
World Order, Touchstone, N.Y., 1995.
67
Ritzer, G., The McDonaldization thesis,
Sage, London, 1998. Partiendo del anlisis que
sobre la burocracia realiz Max Weber, Ritzer

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

54
desarrolla toda una teora sociolgica que profundiza en el desvelamiento de mecanismos de
control ocultos que ejercen una influencia determinante sobre lo cotidiano. Tomando como
ejemplo el famoso restaurante de comida rpida, el socilogo norteamericano va describiendo una a una las caractersticas de estos
sistemas racionalizados. Dichos rasgos son los
siguientes: la eficacia, el clculo, la prediccin
y el control. Esto tiene como consecuencia que
se pueda hablar de una nueva jaula de hierro
de la mcdonalizacin y de una irracionalidad
de la racionalizacin (ver en este sentido la obra
de Franz Hinkelammert, El Mapa del Emperador, DEI. San Jos de Costa Rica, 1996, esp.
pp. 12-45). Las ideas de Ritzer se han ido complementando con conceptos tales como el de
Mcdisneylizacin o, refirindose a la problemtica laboralista contempornea, el de Mcjobs. En espaol puede consultarse: Ritzer, G.,
La McDonolizacin de la sociedad. Un anlisis
de la racionalidad en la vida cotidiana, Ariel,
Barcelona, 1996. Ver tambin Garca Canclini,
N., La Globalizacin Imaginada. Paids, Barcelona, 1999, esp. pp. 50-52.
68

Ulf Hannerz afirma lo siguiente: el sistema


mundial, ms que crear una masiva homogeneidad cultural a escala global, est sustituyendo
una diversidad por otra y esta nueva diversidad
se basa comparativamente ms en las interrelaciones y menos en la autonoma en Clifford, J.,
The Predicament of Culture: Twentieth-Century
Ethnography, Literature and Art, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1988, p.17.
69

Lyotard, F., Des dispositifs pulsionnels,


Union Gnrale d Editions, Paris, 1973.
70

Murphy, P., Postmodern perspectives and


justice en Thesis Eleven, 30, 1991.
71

Bannerji, H., But who speak for us?. Experience and agency in conventional feminist
paradigms en Bannerji, H., y otros Unsettling
Relations, Womens Press, Toronto, 1991. Vid.
asimismo, Herrera Flores, J., De la rueda y el freno. Socialismo y Democracia en Georg Lukcs y
Rosa Luxemburgo, de prxima aparicin).
72

Benhabib, S., Situating the Self: Gender,


Community and Postmodernism in Contemporary Ethics, Routledge, London, N.Y., 1992, 1.
164.

Joaqun Herrera Flores


73

Korten, D.C., When de Corporations rule


the World, Earthscan Publication, Lted., London, 1995.
74

Negri, A., Alle origini del formalismo giuridico. Studio sul problema della forma in Kant
e nei giuristi kantiani tra il 1789 e il 1802, CEDAM, Padova, 1962.
75

Negri, A., La forma Stato. Per la critica


delleconomia politica della Costituzione, Feltrinelli, Milano, 1977 p. 46. Siguiendo con su
anlisis de la la forma stato Negri presenta el
desarrollo constitucional italiano ms reciente
como una reapropiacin directa, por parte de
la burguesa post-fordista, de la constitucin
material. Dicha reapropiacin constituye una
condicin sine qua non para la reproduccin
capitalista y la subsuncin del trabajo en el
capital. En definitiva, la burguesa se identifica
con el gobierno, el pas se reduce a una empresa
cuya gestin es unidimensionalmente- capitalista, en Italia, anni Novanta: crisi e rinnovamento di un modello costituzionale en Negri,
A., LInverno finito. Scritti sulla trasformazione negata (1989-1995), Castelvechi, Roma,
1996, p, 276. Junto a estos desarrollos, la izquierda aparece como un pgil sonado, como un
muerto que camina, como un zombi que es
incapaz de comprender las razones de su derrota electoral y la falta de perspectiva histrica
que supone utilizar conceptos como fascismo,
en vez de fijar su atencin en la reaccionaria
recomposicin de fuerzas actual. Negri critica
a la izquierda europea en general e italiana en
particular teniendo presente siempre la realidad
italiana de los noventa; ver La Rivoluzione
italiana e la devoluzione della sinistra en
LInverno finito, op. cit., pp. 262 y ss.
76

Caso 43/75, Defrenne v. Sabena (num.2)


8 de Abril (1976). Rec. 455 (ver, caso 149/77
Defrenne, ECR 1978, p. 1379).
77

Vid. Pacci, M., Tra Maastricht e loperazione


rientro la politica sociale italiana; y Ciafaloni,
F., Una Costituzione per lEuropa?, ambos trabajos incluidos en Politica ed Economia, 12,
1992, pp. 25-29 y 29-32, respectivamente. Para
un anlisis ms formal del papel de los derechos sociales en el proyecto de Constitucin
Europea, Los derechos sociales en la Unin
Europea: una perspectiva constitucional en

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Las lagunas de la ideologa liberal: el caso de la constitucin europea

Revista Vasca de Administracin Pblica, 46,


1996, pp. 119-142. La tendencia establecida por
las lites polticas europeas hacia el desmantelamiento progresivo del Estado del Bienestar
es estudiada por George, V., Political Ideology,
Globalization and Welfare Future in Europe, en
Journal of Social Policy, 27, 1, 1998, pp. 17-36.
Vid. tambin Durand, M., La Europa Social,
principios y contrapuntos en Sociologa del
Trabajo, 12,1991, pp. 41-75. Un anlisis muy
pormenorizado de los esfuerzos por integrar los
derechos sociales en los presupuestos del liberalismo jurdico imperantes en Europa, puede
encontrarse en el working paper presentado al
Parlamento Europeo por Butt, M.E., Kbert,
J., and Schultz, Ch. A., Fundamental Social
Rights in Europe, European Parliament, Directorate General for Research, Social Affairs Series (SOCI 104 EN. PE 168. 629). Asimismo,
Cassese, A., Lalumire, C., Leuprecht, P., and
Robinson, M., A Human Rights Agenda for the
European Union for the Year 2000, (papers of
the European University Institute), Florence,
1998. Drzewicki, K., Krause, K., and Rosas,
A.,Social Rights as Human Rights. A European
Challenge, (Institute for Human Rights, Abo
Akademi University), Abo, 1994. Hepple, B.,
The Implementation of the Community Charter
of Fundamental Social Rights in The Modern
Law Review, 53, 1990, pp. 645 y ss. Watson,
P., The Community Social Charter en Common
Market Law Review, 28, 1991, pp. 49 y ss.
78
Humana, Ch., World Humans Rigths Guide,
3 ed., Oxford University Press, Oxford, 1992,
pp. 83, 122, 126, 201 y 32 respectivamente.
Una visin formalista de los derechos humanos
conduce a Humana a contemplar derechos que
sean susceptibles de ser definidos y medidos
con seguridad (p. 3). Para

esto necesita preguntarse qu son derechos humanos y lo hace del


siguiente modo: Human rights are the laws,
customs and practices that have evolved over
the centuries to protect ordinary people, minorities, groups, and races from oppressive rulers

(Artigos)

55

and governments (cursiva nuestra). Segn la


racionalidad formalista (como consecuencia de
las lagunas que impone la ideologa liberal)
los nicos derechos que pueden ser medidos
son las libertades individuales, por lo que los
derechos sociales (no medibles, no cuantificables por la racionalidad jurdica dominante)
son descartados de la misma nocin de derechos humanos.
79
Mansell, W., Pure law in an impure world
en Ireland, P., and Laleng, P., (edit.), The critical lawyers handbook, 2, Pluto Press, London,
1997.
80
Bourdieu, P., Cuestiones de Sociologa,
Istmo, Madrid, 2000, pp. 233 y ss. Desde el
proceso de construccin de la Unin Europea
y sus relaciones con otros pases, entre ellos, y
fundamentalmente, los del Magreb, establecer
una relacin entre el desarrollo capitalista de la
economa y el surgimiento por generacin espontnea de una legislacin democrtica (clave
fundamental de la ideologa liberal desde sus
comienzos). Ver una crtica a esta relacin
y las consecuencias sociales de desempleo,
pobreza y polarizacin social que provoca en
Nez, J.A., La Asociacin Euro-Mediterrnea
tras la Conferencia de Malta en el proceso de
construccin europea, en VV.AA., Los desafos de la Unin Europea. Estado, Economa
y Sociedad, Instituto de Estudios Transnacionales, Crdoba, 1998, pp. 149- 164.
81
Held, D., From City-states to a Cosmopolitan Order, Held, D., (edit.), Prospects for Democracy. North, South, East, West, Polity Press,
Cambridge, 1993, pp. 13-52; del mismo autor,
La Democracia hoy: hacia un orden cosmopolita? en Debats, 29, 1994, pp. 4-23. Como
crtica a estas propuestas podremos aadir las
obras de Inmanuel Wallerstein, en espaol puede consultarse su anlisis sobre el economicismo de la globalizacin en Wallerstein, I.,
El mercado planetario del futuro en El Pas,
nmero extra del 25 de Enero de 1993 titulado
genricamente Europa: el nuevo continente.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

56

EL FUNDAMENTO DE LOS DERECHOS HUMANOS


The Basis of Human Rights
Jorge Horacio Gentile*
Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: Este artigo analisa, em uma perspectiva filosfica, a abrangncia dos direitos humanos
nas Constituies da Amrica Latina, levando em considerao o fato de que o contedo progressivo dos mesmos avana com o conhecimento no tempo e as demandas por novos direitos pessoais
e coletivos. Parte da constatao de que a dignidade da pessoa humana pressupe a posse de bens
essenciais, tais como a liberdade, a vida e o trabalho, dos quais derivam todos os demais direitos.
Demonstra, ainda, que as normas jurdicas s reconhecem os direitos que lhes so superiores e
anteriores, identificando na relao justa a essncia do direito e a garantia da convivncia social em
um estado democrtico.
Palavras-chave: Direitos humanos. Dignidade da pessoa humana. Constitucionalismo. Direitos
no enumerados.
Abstract: This essay analyses, inside the philosophical perspective, the range of the human rights
in Latin American Constitution, take into account the fact that the progressive matter goes on inside
the time and the prosecution for a new personal and general rights. A fraction of the confirmation
that the human dignity presupposed the tenure of essential property, as the liberty, the life and work,
of which become all the others rights. Demonstrate, also, that the rules of law only recognizes the
rights that are higher and precedence identifying in the fair relationship the rights essence and the
guarantee of socialability in a democratic state.
Key words: Human rights. Human being dignity. Constitutionalism. Rights without mentioning.

1. Introduccin
Germn J. Bidart Campos construy
su grandiosa obra de Derecho Constitucional sobre bases firmes para lo que apel a
la Filosofa del Derecho y a la Filosofa del
Derecho Constitucional, porque consider
que esta era y (...)tendr que ser, en lo sucesivo, la introduccin al Derecho Constitucional positivo y comparado(...).
Ms all que al derecho lo podamos
describir, como propona el Bidart, en las
tres dimensiones en que se nos muestra en
el mundo jurdico; el de la conducta, el de
la norma y el del valor justicia; ello no nos
exime de intentar una conceptulizacin,
e incluso una definicin, que nos permita

discernir respecto de su contenido, fuentes


y alcance.
Las constituciones han reconocido
desde siempre derechos personales, que
son anteriores y superiores a las mismas, y
que se originan en los bienes que posee la
persona humana, en su espritu, como es la
libertad; en su realidad material corporal,
como es la vida temporal, y en el desarrollo de su propia personalidad, que se realiza a travs del trabajo. Cuando el hombre, animal social por naturalesa, intenta
desarrollar dichos bienes interactuando
con otros hombres se hace necesario para
proteger a de dichos bienes el derecho,
palabra que viene del latn dirigere (diri-

* Es

profesor titular de Derecho Constitucional de la Universidad Nacional de Crdoba y de la Universidad Catlica de Crdoba. www.profesorgentile.com.ar

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

EL FUNDAMENTO DE LOS DERECHOS HUMANOS

gir) o regere (regir), que alude a lo recto,


o sea a la conducta dirigida o regida por
el bien comn, que es su fin. El derecho
a ser hombre o persona es el primero de
ellos, el derecho a la libertad, el derecho
a la vida, y el derecho al trabajo -que genera el derecho de propiedad- constituyen
los derechos fundamentales que tienen los
hombres que viven con otros hombres, y
de los cuales se derivan todos los dems
derechos que las normas reconocen y garantizan.
La expresiones Derechos Humanos, Derechos del Hombre, Derechos
Naturales, Derecho Innatos, Derecho
Personales, Derechos Individuales,
Derechos Fundamentales, Derechos
Morales, Derechos Pblicos Subjetivos, Derechos Subjetivos, Libertades
Fundamentales o Libertades Pblicas
se usan indistintamente para referirse a estos derechos enumerados o no enumerados
por las constituciones, las declaraciones y
los tratados internacionales o las leyes que
lo reconocen.
2. Dignidad de la Persona Humana
La persona humana, como unidad
esencial e hiposttica de espritu y materia, es la que posee estos bienes esenciales, la libertad, la vida y el trabajo, que al
ejercerlos en la vida de relacin con otros
hombres pueden producir confrontaciones
que necesitan ser defendida a travs de
los derechos para evitar que se transgredan los lmites de justicia, del dar a cada
uno lo suyo, que exige el bien comn de
la sana convivencia. As es como aparecen
los derechos, que bien se han denominado
naturales, ya que derivan de la dignidad de
la persona humana. Los dems seres de la
creacin, ya sea que pertenezcan al reino
mineral, vegetal o animal, por carecer de
esta dignidad, no disponen de derechos
que merezcan ser reconocidos ni garan(Artigos)

57

tizados por las normas positivas. La defensa de estos seres y al buen uso que los
hombres deba hacer de ellos, como es el
caso de lo que hoy se denomina derechos
de proteccin al ambiente o ecolgicos,
encuentran acogida en las leyes en razn
de que los mismos han sido creados por
Dios para servir al destino trascendente y
temporal de los hombres en la tierra. Por
eso Germn Bidart Campos, agrega, que la
dignidad del hombre es inherente a su ser,
a su esencia, a su naturaleza(...)Quin no
es hombre (ausencia ontolgica de ser)
no puede resistir el predicado de la dignidad.1 Digno, segn el Diccionario de la
Real Academia, es lo que merece algo en
sentido favorable o adverso(...)correspond
iente, proporcionado al mrito y condicin
de una persona o cosa.
Como bien expresa Jacques Maritain
el hombre, creado por Dios, como realidad
material, como individuo, (...)se sostiene
a s mismo por la inteligencia y la voluntad, lo que significa (...)que en la carne y
los huesos del hombre hay un alma que es
un espritu y vale ms que todo el universo
material. La persona tiene una dignidad
absoluta porque est en relacin directa
con lo absoluto, nico medio en que puede
hallar su plena realizacin. Agrega que
Esta descripcin no es monopolio de la
filosofa cristiana(...) Es comn a todas las
filosofas que, de una u otro manera, reconocen la existencia de un Absoluto superior al orden todo del universo, y el valor
supratemporal del alma humana.2
Dice tambin que en su aspecto
ontolgico el derecho natural es un orden
ideal relativo a las acciones humanas, una
divisin entre lo conveniente y lo inconveniente, lo adecuado e inadecuado, que depende de la naturaleza humana o esencia y
de las necesidades inmutables en ella arraigadas...Cualquier situacin dada, como por
ejemplo, la de Can con respecto de Abel,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

58

implica una relacin con la esencia del


hombre, y el posible asesinato de uno por
el otro es incompatible con los fines generales y la ms intima estructura dinmica
de aquella esencia racional Sencillamente:
lo rechaza. De aqu que la prohibicin de
matar se basa en la esencia del hombre o
es un imperativo de ella. El precepto: no
matars, es un precepto de derecho natural.
Porque uno de los fines primordiales y generales de la naturaleza humana es preservar la existencia o el ser; el ser de aquella
existencia que es una persona, y un universo en s; y porque el hombre, en tanto que
lo es, tiene derecho a la vida.3
Hay tambin quienes prescinden
del derecho natural y fundamentan los
derechos humanos en el historicismo, y
los consideran derechos histricos o en la
tica, y los tienen como derecho morales.4
Desde un anlisis crtico Hans Kelsen
afirma que la idea de un derecho natural
superior al derecho positivo no tiene por
finalidad debilitar la autoridad del derecho
positivo, como podra creerse de primera
intencin, sino de reforzarla.5 Maritain,
agrega, que la misma ley natural exige
que lo que ella deja indeterminado sea ulteriormente determinado, sea como un derecho o un deber(...).6
3. Progresividad y Universalizalidad de
los Derechos
Los derechos naturales tienen su raz,
entonces, en la eminente dignidad del hombre, como una realidad ontolgica, que es
un orden ideal relativo a las acciones humanas, una divisin entre lo conveniente y
lo inconveniente, lo adecuado e inandecuado, (...)7 pero tambin como una realidad
gnoseolgica, que significa el progresivo
conocimiento que el hombre viene adquiriendo de las normas de derecho natural,
desde que existe la humanidad, guindose,
segn Santo Toms, por las inclinaciones y

Jorge Horacio Gentile

no slo por la racionalidad de la naturaleza humana. Este conocimiento no siempre


es conceptual sino que se presenta muchas
veces oscuro, crepuscular, confuso, asistemtico, vital y depende de la meloda
interior que producen en el individuo las
cuerdas vibrantes de las tendencia permanentes.8 Kelsen dice que Se parte, pues,
de la idea de que el derecho positivo permanece en vigor tanto tiempo como tarde
el legislador en adaptarlo al derecho natural.9
Esto es lo que nos permite hablar de
un derecho natural de contenido progresivo
o variable -como dice R. Stammler10- que
alude al modo con que la razn ha llegado
a conocer las reglas del derecho natural a
travs del tiempo y nos impide referirnos a
los derechos como nuevos o viejos, o
darle mayor o menor valor a los clasificados como civiles, polticos, sociales o de
la primera, segunda o tercera generacin.
El derecho natural no es un cdigo escrito
y el conocimiento del mismo por parte del
hombre ha ido aumentando gradualmente
a medida que su conciencia moral se fue
desarrollando.11 Esto explica el porque, a
pesar de la prdica cristiana, se tard diez
y nueve siglos en abolir la esclavitud o
veinte en reconocer los derechos polticos
y sociales de la mujer.
Si al derecho le aplicaramos, como
haca mi maestro Alfredo Fragueiro, las
causas del ser de Aristteles y Santo Toms, tanto intrnsecas como las extrnsecas, tendramos entre las primeras la
material, que en el caso del derecho es la
relacin interpersonal (potencia), y la formal, que es la justicia (acto), o sea la constante y perpetua voluntad de dar a cada uno
lo suyo (Ulpiano). Las causas extrnsecas
seran la eficiente: que es la ley, natural o
positiva; la ejemplar: que es el orden moral
o tico; y la final: que es el bien comn.12
Ello nos permitira definir al derecho, tan-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

EL FUNDAMENTO DE LOS DERECHOS HUMANOS

to natural como positivo, como la relacin


humana justa, que tiene su origen en la ley,
de naturaleza tica, dirigida al bien comn.
La esencia del derecho est en la conducta recta que determina la conducta de los
hombres; la ley natural o positiva-, que
no es el derecho, es la que nos dice lo que
es mo y lo que es tuyo, lo que es justo y lo
que es injusto. La conducta torcida y la ley
injusta no caben n el mundo del derecho,
son, en definitiva, su contradiccin, lo que
el mismo procura superar, penar o reparar.
4. Los Derechos Humanos y el Constitucionalismo
La verdadera hazaa(...) del siglo
XVIII fue sacar a plena luz los derechos
humanos, tambin exigidos por el derecho
natural.13 El nacimiento del constitucionalismo con la revolucin norteamericana, la
revolucin francesa y la de los estados que
se independizaron en Amrica latina estuvo signada por la construccin de un orden
social que tiene por propsito garantizar
los derechos humanos, con fundamento
en la dignidad de la persona y el derecho
natural, reconocidos y asegurados por el
texto escrito de las constituciones y de las
dems leyes y normas complementarias.
La Declaracin de la independencia
de los Estados Unidos del 4 de julio de
1776, fue el fundamento de la Constitucin de Filadelfia, sancionada once aos
despus, al decir:
Cuando en el curso de los acontecimientos humanos, se hace necesario para
un pueblo disolver los lazos polticos que
lo han unido con otro, y asumir en medio
de los poderes de la Tierra, una posicin
separada y equivalente que el Derecho Natural y la Ley Divina lo facultan, el respeto
de las opiniones de la humanidad requiere
que l deba declarar las causas que le impulsan a esta separacin. Nosotros sostenemos que estas verdades son evidentes por
(Artigos)

59

s mismas, que todos los hombres son creados iguales, que ellos estn dotados por
el Creador con determinados derechos inalienables, entre los cuales estn la vida, la
libertad, y la bsqueda de la felicidad; que
para asegurar estos derechos, los gobiernos
son instituidos entre los hombres(...).
En la Declaracin de Derechos de
Hombre y del Ciudadano de la Revolucin Francesa (1789), que se hizo en nombre
de la Libertad, Igualdad y Fraternidad, se
hace una:(...)declaracin solemne, de los
derechos naturales, inalienables y sagrados del hombre(...) que (...)reconoce y
declara(...)bajo los auspicios del Ser Supremo, los siguientes derechos del hombre
y del ciudadano:
a.1. Los hombres nacen y permanecen libres e iguales en derechos, las distinciones sociales no pueden fundarse ms
que sobre la utilidad comn.
a.2. El objeto de toda asociacin
poltica es la conservacin de los derechos naturales e imprescriptibles del hombre(...).
La Declaracin Universal de los Derechos del Hombre de la ONU de 1948
dice en su artculo 1 Todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y
derechos y, dotados como estn de razn
y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos con los otros.
Juan Bautista Alberdi dijo, en Valparaso en 1852 antes de la sancin de la
Constitucin, que: El Congreso Argentino constituyente no ser llamado a hacer
la Repblica Argentina, ni a crear las reglas o leyes de su organismo normal; l no
podr reducir su territorio, ni cambiar su
constitucin geolgica, ni mudar el curso
de los grandes ros, ni volver minerales los
terrenos agrcolas. El vendr a estudiar y a
escribir las leyes naturales en que todo eso
propende a combinarse y desarrollarse del
modo ms ventajoso a los destinos providenciales de la Repblica Argentina.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

60

As, pues, los hechos, la realidad,


que son obra de Dios y existen por la accin del tiempo y de la historia anterior de
nuestro pas, sern los que deban imponer
la constitucin que la Repblica Argentina reciba de las manos de sus legisladores
constituyentes. Estos hechos, esos elementos naturales de la constitucin normal, que
ya tiene la Repblica por obra del tiempo
y de Dios, debern ser objeto de estudio
de los legisladores, y bases y fundamentos
de su obra de simple estudio y redaccin,
digmoslos as, y no de creacin14
5. Derechos No Enumerados
Sin embargo, el artculo 33 de la
Constitucin Argentina, introducido en la
primera reforma de 1860, dice: Las declaraciones, derechos y garantas que enumera
la Constitucin, no sern entendidos como
negacin de otros derechos y garantas no
enumerados; pero que nacen del principio
de la soberana del pueblo y de la forma
republicana de gobierno. Esto ltimo, que
parecera contradecir lo antes afirmado de
que el derecho tiene por fuente a la persona y no a la soberana del pueblo, se
aclara en la Convencin de la Provincia
de Buenos Aires, que fue la que gest las
enmiendas que ese mismo ao sancion la
Convencin Nacional ad hoc reunida en
Santa Fe.
El informe del 3 de abril de 1860 de
la Comisin examinadora -de la primera de
estas convenciones- dijo: Los derechos de
los hombres que nacen de su propia naturaleza, como los derecho de los pueblos que
conservando su independencia se federan
con otros, no pueden ser enumerados de
una manera precisa. No obstante esa deficiencia de la letra de la ley ellos forman el
derecho natural de los individuos y de las
sociedades, porque fluyen de la razn del
jnero (sic) humano, del objeto mismo de
la reunin de los hombres en una comu-

Jorge Horacio Gentile

nin poltica, y del fin que cada individuo


tiene derecho a alcanzar. El objeto primordial de los gobiernos es asegurar y garantir
esos derechos naturales de los hombres y
de los pueblos; y toda lei (sic) que los quebrantase, destruira los fundamentos de la
sociedad misma, porque ira contra el principio fundamental de la soberana; porque
ira contra la voluntad de los individuos y
de los pueblos(...)El Derecho civil, el derecho constitucional, todos los derechos
creados por las leyes, la soberana misma
de los pueblos, puede variar, modificarse,
acabar tambin, para reaparecer en otro
derecho civil o en otro derecho poltico, o
por el tcito consentimiento de la nacin o
por las leyes positivas; pero los derechos
naturales, tanto de los hombres como de
los pueblos constituidos por la Divina Providencia(...) siempre deben quedar firmes
e inmutables.(...)15
En la sesin del 1 de mayo de 1860
Domingo Faustino Sarmiento dijo de este
dispositivo que (...)Se entiende tambin que esos principios ah establecidos
son superiores a la Constitucin; son superiores a la soberana popular;(...) Sera
escusado (sic) entrar a detallar todas las
conquistas de la moral y de la libertad porque estn en la conciencia universal de la
humanidad. Ah estn grabadas conjuntamente la historia del progreso humano, del
cristianismo y an las modificaciones que
los brbaros del Norte han introducido en
la sociabilidad del mundo cristiano(...)
Dalmacio Vlez Sarsfield, por su parte,
expres: Estos derechos son superiores
a toda Constitucin, superiores a toda ley
y a todo C.L. y tan estensos (sic) que no
pueden estar escritos en la Constitucin y
para determinarlos de una manera general
el artculo de la reforma dice: -no solamente esos derechos, sino todos los derechos
naturales, de los hombres o de los pueblos
aunque no estn enumerados en la Consti-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

EL FUNDAMENTO DE LOS DERECHOS HUMANOS

tucin se juzgan reservados, como que no


se pueden enumerar todos los derechos que
nacen de la naturaleza del hombre y del fin
y objeto de la Sociedad y de la soberana
del pueblo.16
El artculo 33 tiene su origen en la
Enmienda IX de la Constitucin norteamericana que expresa: La enumeracin
de ciertos derechos que se hace en esta
Constitucin no deber interpretarse como
denegacin o menoscabo de otros derechos que pertenecen al pueblo., y en la
de California de 1849, Artculo I Seccin
21, que dispone: Esta enumeracin de
derechos no se interpondr como una denegacin o infirmacin de otros retenidos
por el pueblo.17
Pablo Ramella lo critica al afirmar
que El artculo 33 est deficientemente
redactado. No es consecuente con el criterio sustentado en la misma Convencin
con respecto a la naturaleza de los derechos civiles, y se aparta de su modelo que
es mucho ms comprensivo, por cuanto la
frmula norteamericana puede admitir, sin
forzar el texto, tanto los derechos civiles
como los polticos. Los derechos civiles no
pueden nacer de la soberana del pueblo. A
lo ms podra admitirse como fundamento
de los derechos polticos, pero en ese caso
quedarn sin fundamentacin, como derechos civiles, los no enumerados, lo que no
entra en la intencin de los constituyentes, que se referan desde luego, a ambas
clases de derechos.18 Juan Casiello deca
al respecto que (...)ms habra valido la
no incorporacin del principio en nuestra
Constitucin por los equvocos a que se
presta y, agrega, que Aquellos constituyentes saban bien, en efecto, que los derechos de la persona humana no provenan
de la voluntad greneralni de la forma de
gobierno. Expresamente lo declararon en
la convencin de Buenos Aires(...).19
Ante esta contradiccin, entre el texto del artculo 33 y los fundamentos dados
(Artigos)

61

por sus autores, en la reforma de 1987 de la


Constitucin de la Provincia de Crdoba,
luego de declarar en su prembulo como
un primer objetivo de la misma el: (...)de
exaltar la dignidad de la persona y garantizar el pleno ejercicio de sus derechos; reafirmar los valores de la libertad, la igualdad y la solidaridad(...), en el artculo 20
cuando en vez de repetir la frmula del artculo 33 de la Nacional se sustituy la frase que nacen de la soberana del pueblo y
de la forma republicana de gobierno por
la que dice (...)que se derivan de la forma
democrtica de gobierno y de la condicin
natural del hombre.
La Constitucin de Bolivia de 1994
tiene un artculo 35 que es idntico al 33 de
Argentina, salvo cuando cambia la palabra
enumerados por enunciados. La del
Paraguay, actualizada hasta 1992; luego
de decir en el prembulo: reconociendo la
dignidad humana con el fin de asegurar la
libertad, la igualdad y la justicia(...) y en
el artculo 1 que (..)La Repblica del Paraguay adopta para su gobierno la democracia representativa, participativa y pluralista, fundada en el reconocimiento de la
dignidad humana.; en la primera parte de
su artculo 45 dice, tambin, que La enunciacin de los derechos y garantas contenidos en esta Constitucin no debe entenderse como negacin de otros que, siendo
inherentes a la personalidad humana, no
figuren expresamente en ella. La de la
Repblica Oriental del Uruguay de 1967,
actualizada hasta 1996, dice en su artculo
72. La enumeracin de derechos, deberes
y garantas hecha por la Constitucin, no
excluye los otros que son inherentes a la
personalidad humana o se derivan de la
forma republicana de gobierno. En el artculo 94 de la colombiana de 1996 dispone: La enunciacin de los derechos y garantas contenidos en la Constitucin y en
los convenios internacionales vigentes, no

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

62

deben entenderse como negacin de otros


que, siendo inherentes a la persona humana, no figuren expresamente en ellos. La
de la Repblica Federativa del Brasil de
1988 dispone en su artculo 5 Todos so
iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade,
igualdade, segurana e propriedade,
nos termos seguintes: (...)LXXVII - (...)
2. Os direitos e garantias expressos nesta
Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela
adotados, ou dos tratados internacionais
em que a Repblica Federativa do Brasil
seja parte.
La Constitucin Poltica de Chile de
1980, hasta las reformas de 1997, afirma
los mismos principios cuando dice en su artculo 1 Los hombres nacen libres e iguales en dignidad y derechos(...) El Estado
est al servicio de la persona humana y su
finalidad es promover el bien comn, para
lo cual debe contribuir a crear las condiciones sociales que permitan a todos y a cada
uno de los integrantes de la comunidad
nacional su mayor realizacin espiritual y
material posible, con pleno respeto a los
derecho y garantas que esta Constitucin
establece(...); y en el artculo 5 agrega:
(...)El ejercicio de la soberana reconoce
como limitacin el respeto a los derecho
esenciales que emanan de la naturaleza humana. Es deber de los rganos del Estado
respetar y promover tales derechos, garantizndolos por esta Constitucin, as como
por los tratados internacionales ratificados
por Chile y que se encuentren vigentes.
La Constitucin Poltica de la Repblica del Per de 1993, actualizada hasta
el 2000, dice con claridad en su artculo 1
que La defensa de la persona humana y el
respeto de su dignidad son el fin supremo
de la sociedad y del Estado. En su Artcu-

Jorge Horacio Gentile

lo 2 expresa: Toda persona tiene derecho:


1. A la vida, a su identidad, a su integridad
moral, psquica y fsica y a su libre desarrollo y bienestar. El concebido es sujeto de
derecho en todo cuanto le favorece.(...) y
en su artculo 3 La enumeracin de los
derechos establecidos en este captulo no
excluye los dems que la Constitucin garantiza, ni otros de naturaleza anloga o
que se fundan en la dignidad del hombre, o
en los principios de soberana del pueblo,
del Estado democrtico de derecho y de la
forma republicana de gobierno.
El Salvador reconoce a la persona
humana como el origen y el fin de la actividad del Estado(...) en el artculo 1 de la
Constitucin de 1983, reformada en 1992.
6. Conclusiones
De lo expuesto surge que:
1. La dignidad de la persona humana
es el fundamento de los derechos con los
que el hombre defiende los bienes esenciales de su personalidad frente a las dems
personas y del estado.
Esos bienes son: la libertad (de su
espritu), la vida (que emana de su cuerpo
material) y el trabajo, que es una manifestacin de su personalidad (unidad esencial
de espritu y materia), de los que surgen los
derechos a la libertad, a la vida y al trabajo,
y de los que derivan el resto de los derechos humanos.
2. La esencia del derecho es lo justo, o sea la relacin justa, que se da slo
cuando los hombres interactan y viven
asociados.
3. La ley es la causa eficiente del derecho, que dicta la autoridad legtima de la
sociedad que hoy es el estado democrtico, teniendo por modelo el orden moral o
tico, y por finalidad el bien comn de la
sociedad poltica.
4. Las Constituciones, tratados, leyes
y contratos slo reconocen derechos, que

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

63

EL FUNDAMENTO DE LOS DERECHOS HUMANOS

son anteriores y superiores a los mismos,


y que surgen de la naturaleza del hombre, aunque los textos constitucionales no
siempre explicitan con claridad estos fundamentos.
5. Del anlisis de los artculos de
las constituciones de Amrica latina que
reconocen derechos no enumerados o
enunciados muchas veces surge la filiacin personalista y jusnaturalista o de otro
carcter que fundamenta a los derechos del
hombre.
6. Los derechos humanos tienen un
contenido progresivo lo que hace que en la
medida que el conocimiento de la humanidad avanza con el tiempo y las inclinaciones de las personas lo hacen necesario tenemos que reconocer y garantizar nuevos
derechos personales y colectivos.
7. Los derechos humanos se han internacionalizados y globalizados y su atencin no es competencia slo de los estados
sino que los organismos de la comunidad
cada vez tienen una mayor y mejor ingerencia en su proteccin.
NOTAS
Teora general de los derechos humanos, pgina 72, Astrea, 1991
2
Los derechos del hombre y la ley natural, pginas 12 y 13, Biblioteca Nueva Buenos Aires,
1956.
1

(Artigos)

El hombre y el estado, pgina 106, Editorial


Guillermo Kraft Ltda. 1952.
4
Eusebio Fernndez, El problema del fundamento de los derechos humanos, pgina 78,
Anuario de Derecho Humanos 1981, Universidad Complutense, Madrid 1982.
5
Teora pura del derecho, Temas Editorial Universitaria de Buenos Aires 1996, pgina 108.
6
Obra citada, pgina 81.
7
Jacques Maritain, El Hombre y el Estado, pgina 106, Editorial Guillermo Kraft Ltda.1952.
8
Obra citada, pgina 110.
9
Obra citada, pgina 109.
10
Alfredo Fragueiro, Las causas del Derecho
Editorial Assandri, 1949, pgina 240 y siguientes.
11
Obra citada, pgina 109.
12
De las causas del derecho Ensayo metafsico,
Editorial Assandri, 1949.
13
Jacques Maritain, Obra citada, pgina 113.
14
Las Bases, pgina 82 y siguiente, Obras escogidas, 1952.
15
Emilio Ravignani Asambleas Constituyentes Argentinas, Universidad de Buenos Aires,
1937, tomo IV, pgina 772.
16
Obra y tomo citado, pginas 841 a 843.
17
Jos Armando Seco Villalba, Fuentes de la
Constitucin Argentina, Dwepalma, 1943.
18
Derecho Constitucional, Segunda Edicin,
Depalma, de 1982, pgina 317.
19
Derecho Constitucional Argentino, Editorial
Perrot, Buenos Aires, 1954, pgina 280.
3

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

64

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA


DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS DA UNIO EUROPIA*

OMBRES ET LUMIRES DE LA CONSTITUTIONNALISATION DE LA CHARTE


DES DROITS FONDAMENTAUX DE LUNION EUROPENNE
Laurence Burgorgue-Larsen**
Recebido para publicao em julho de 2005

Resumo: Neste artigo discute-se as questes subjacentes elaborao histrica da Carta Constitucional da Unio Europia, tomadas em sua processualstica, quer em seus aspectos contraditrios,
quer evidenciando os aspectos positivos da mesma, com a finalidade de contribuir para o avano
do modelo constitucional que poder conduzir ao aprofundamento das garantias dos direitos fundamentais e a conseqente democratizao das relaes poltico-legais dos pases signatrios.
Palavras-chave: Constitucionalizao. Unio Europia: Carta constitucional. Direitos Fundamentais.
Abstract: This essay discuss the underlying questions to historical report of Constitutional Europe
Union letter, inside the conflicting appearance or the positive one goes on to the advance for Constitutional model that will be able to transmit the guarantees of fundamental rights and the following
democratization of legal and political relationships of the signatory countries.
Key words: Constitutionalize. Europe Union: Constitutional letter. Fundamental Rights.

1. Proclamado, Evocado, Integrado


Estes so os trs tempos do destino da
Carta dos direitos fundamentais da Unio
Europia, doravante ligada ao tratado que
estabelece uma Constituio para a Europa
(1). Em quatro anos, o estatuto desse texto
- emblema de uma Unio que se prope a
revelar, explicitamente, sua vinculao ao
respeito dos direitos do homem foi submetido a uma transformao espetacular.
Aps a proclamao solene em Nice,
em 7 de Dezembro de 2000, pelas trs
instituies soberanas no processo decisional (2), sucedeu rapidamente outra: o
da legitimao poltica e a evocao judicial. As instituies nascidas da Unio no
perderam a ocasio que lhes foi fornecida
para justificar - tanto a proposta, quanto
adoo de inmeros dos seus textos ao
conjunto da Carta (3). Foi igualmente esse

grupo de atores dos processos na Europa que se apoderaram, com uma rapidez
notvel, ora para preconizar o status-quo
jurisprudencial (4) ora para denunciar (5)
ou ainda, de maneira mais audaciosa, para
promover uma reverso jurisprudencial
(6), ou mesmo concretiz-la (7). Ainda
que, por razes evidentes de poltica jurisprudencial, o Tribunal de Justia (8) continue a ser subjugado face Conveno
europia dos direitos do homem (9) que
brilha, com todo seu esplendor, pelo fulcro
dos princpios gerais de direito (10), nada
impede que o destino jurisdicional da Carta permanea interessante e revelador da
simbologia textual, como da novidade que
ele traduz sobre vrios pontos.
Embora certos autores defendessem
que no seria necessrio misturar o destino
da Carta ao de uma eventual Constituio
europia (11), agora o fato a est: o mo-

*Texto traduzido por Yara Maria Martins Nicolau Milan


** Professora de Direito Pblico da Universidade Rouen. Diretora do Centro de Investigaes e de Estudos sobre os direitos
do homem e direito humanitrio.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

mento da integrao ao cerne do tratado


que estabeleceu uma Constituio para
a Europa no da competncia, mas do
desejo dos uns ou da obsesso dos outros
(12). um fato. A Carta foi alada fileira
do direito constitucional da Unio: mencionada no artigo I-9 l13, reproduzida
na segunda parte do tratado, devendo-se
ler de maneira combinada com o artigo I-9
2 no qual est afirmado que a Unio outorga Conveno europia a salvaguarda
dos direitos do homem e as liberdades fundamentais (14), sustentando, no mais um
tabu, mas extinguindo uma quimera poltico-jurdica. Assim, a Unio de direitos
- ao propor que cada Estado participe da
Conveno - ver sua ordem jurdica submetida ao controle externo do Tribunal de
Estrasburgo (15).
Alguns poderiam deplorar que o
nico estatuto constitucional da Carta,
por possuir o esprito do sistema alemo,
no qual os direitos fundamentais ocupam
uma posio supraconstitucional (16) seja
subtrado, expressamente, ao poder de reviso, de fato so colocados (outre-Rhin)
acima de outras normas constitucionais
(17). Nada impede que o caminho percorrido, particularmente importante, entre a
proclamao solene obtida pela separao
e a integrao constitucional, seja aceito,
em suma, facilmente. Sobretudo, poder-se contar com as instituies comunitrias
que, sem estarem espera do tempo da
fora vinculativa condicionada pela ratificao do tratado, podero dar continuidade verificao da conformidade de suas
propostas e de suas decises ao contedo
da Carta.
Apesar da inconteste satisfao de se
verificar que o tratado que estabelece uma
Constituio para a Europa esteja inscrito
no modernismo constitucional que liga,
desde 1789, as Constituies garantia
dos direitos (18), necessrio convir que
(Artigos)

65

a cronologia da constitucionalizao da
Carta comporta, todavia, algumas partes
sombrias. A histria de sua integrao leva
o estigma de dois mtodos sucessivos que
compuseram a elaborao do tratado. Ao
mtodo convencional, que no era um
mtodo constituinte, sucedeu o mtodo
intergovernamental. O tratado o fruto
desta mistura metodolgica, que combina um tratamento democrtico, majoritariamente parlamentar e transparente,
com um tratamento diplomtico, secreto
e tecnocrtico. Ao avaliar-se, contudo, o
impacto de um procedimento com o poder de interveno em ltima jurisdio,
foroso constatar que este procedimento
intergovernamental teria sido a parte bela,
face ao nmero vultuoso de dispositivos
do tratado (19) inseridos no interior da
Carta. Independentemente do que dizem
os membros do grupo Vitorino - incluindo o mandato fixado pelo Secretariado da
Conveno sobre o futuro da Unio (20)
para refletir unicamente sobre o destino
jurdico da Carta (21) - o alcance das adaptaes no foi exclusivamente tcnico. Os
Convencionais II presididos por Valry
Giscard de Estaing melhoraram muito a
clareza do texto dos Convencionais I
conduzido por Novela Herzog. Em suma,
uma legitimidade democrtica sobrepujou
o anterior. Em primeiro lugar, do ponto de
vista da formulao de certos direitos, em
relao ao direito comunitrio, uma limpeza lgica e andina ocorreu para melhor
ligar a Carta ao seu contexto constitucional. Assim, foram substitudos, a partir
da, os termos antiquados do Tratado que
instituiu a Comunidade Europia e/ou Tratado da Unio europia ou o da Constituio (22). Dentro da mesma lgica, a expresso direito comunitrio foi substituda,
a partir da, pela de direito da Unio, em
trs passagens (23). No se pode mais falar
verdadeiramente de limpeza quando se

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

66

passa, sub-repticiamente, das adaptaes


tcnicas s adies conseqentes: trata-se
aqui de uma mera e simples reviso - adio, tcnica bem conhecida como reviso
constitucional; a Frana est acostumada
de fato a esse dispositivo. H trs passagens no texto nos quais elas aparecem: o
Prembulo (24) o artigo II-111 (ex-artigo
II-51) (Campo de aplicao) (25) e, sobretudo, o artigo II-112 (ex-artigo II-52)
antigamente intitulado Alcance dos direitos garantidos, renomeado de Alcance e
interpretao dos direitos e dos princpios
(26), aos quais foi necessrio acrescentar
a minuta das famosas diretivas de interpretao, mais conhecidas pelo nome de
explicaes do Presidium (27). O fato
de os membros do Grupo Vitorino terem
trabalhado em harmonia no impediu que
certos representantes governamentais - de
maneira bem clssica, apesar do tratamento convencional fizessem primar seus
interesses nacionais, custasse o que custasse, no interregno das negociaes finais
da elaborao do projeto do tratado. As
ltimas negociaes deram lugar, assim,
adio de frmulas contestveis e contestadas. Mas o trabalho de modificao
no se deteve, porque a lgica diplomtica
retomou, finalmente, suas prerrogativas. A
CIG sucedeu Conveno. Aos Estados e
aos seus diplomatas no faltaram ocasies
para melhorarem o projeto do tratado que
estabeleceu uma Constituio para a Europa, em 18 de Julho de 2003(28). Alm
da renumerao global do tratado - que
importa logicamente em uma mudana da
numerao das disposies da Carta (29)
novamente, duas de suas partes foram
objeto de inseres significativas: o Prembulo (30) e o artigo II-112 no qual foi
includo um stimo pargrafo, marcado
por conseqncias (31).
Estas diversas inseres provm,
exclusivamente, de um nico Estado que

Laurence Burgorgue-Larsen

sempre foi enaltecido pelos observadores


do Conselho da Europa na Conveno que
elaboraram a Carta. Trata-se daquele que,
desde a sua adeso em 1973, no hesitou
em distinguir-se a ponto de permanecer
freqentemente fora do sistema de integrao (32). A Carta integrada encheu-se
dos raios da racionalizao britnica, de tal
sorte que a transplantao constitucional
cristalizou-se, frgida, congelada ao estado
de direito dos direitos fundamentais. Por
conseguinte, o paradoxo constitucional
(33) com os quais alguns haviam se identificado no existe mais a curto e a mdio
prazo. Retomando os termos postos por
Miguel Poaires Maduro, a Carta teria uma
dupla vida constitucional no que refere ao
fato de ser portadora de duas vises antagnicas. A primeira, como um instrumento
constitucional a servio da construo de
uma identidade poltica europia e a outra,
uma simples consolidao do acervo jurisprudencial, em matria de direitos fundamentais. Naquele momento, a conteno
do dispositivo era imprescindvel para que
fosse assegurada, a qualquer custo, a concordncia convencional como o nico
estatuto do texto de consolidao do acervo jurisprudencial reconhecido. Assim, a
Carta dos direitos fundamentais integrada
Constituio europia, viu, ao mesmo
tempo, sua interpretao neutralizada (I) e
sua invocabilidade enquadrada (II).
1.1. A Interpretao Neutralizada
As explicaes do Praesidium, elaboradas sob o gide da primeira Conveno e melhoradas sob a direo da segunda,
constitucionalizou-se habilmente graas
aos esforos conjugados pelo Reino Unido
e pelos observadores do Conselho da Europa (A). Os efeitos desse processo, que
consistem em colocar as diretivas de interpretao no rol do direito constitucional da

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

Unio, j tm gerado algumas importantes


conseqncias jurisdicionais (B).
A relao entre a Carta e as explicaes doravante indestrutvel. A obrigao de acatar o fato constitui uma forma
confortvel de anlise para os que postulam a continuidade poltica entre a elaborao pretoriana dos direitos fundamentais
e a elaborao da Carta; esta ltima aparece, ento, unicamente como uma simples
consolidao das aquisies. A. Constitucionalizao das Explicaes
O 7 do artigo II-112 impe a utilizao das explicaes na interpretao dos
direitos. Isto se deve eficiente diplomacia
britnica que no poupou seus esforos - a
partir da elaborao da primeira Conveno - de modo que fosse atribuda uma importncia significativa s explicaes referentes a cada direito da Carta. Por que?
interroga-se, ento, imediatamente.
Para evitar ao mximo os riscos de
divergncias jurisprudenciais uma vez
que se reconhece que o universo europeu
no um exemplo (34) - erradicando o
espectro de uma Europa dos direitos fundamentais duplicada, para no final, fazer
de tal modo que o referente convencional
continue, invariavelmente, a pulverizar o
sistema comunitrio dos direitos fundamentais (35), segundo a vontade pugnada
por alguns membros e observadores da
Conveno I (36). Nesse sentido, eles
batalharam na Conveno Herzog para
que uma referncia jurisprudncia do
Tribunal de Estrasburgo fosse inserida no
contexto da Carta; irredutveis sobre este
ponto, arrancaram in extremis uma meno da jurisprudncia, tanto no interior do
Prembulo como nas explicaes, mais
especificamente os do artigo II-112 que
identificavam todos os direitos nos quais a
Conveno havia se inspirado diretamente.
Por conseguinte, tudo foi feito adequadamente para minimizar os riscos de diver(Artigos)

67

gncias jurisprudenciais (37), valorizando


as explicaes e integrando uma clusula
de envio (3, II-112). Tornou-se compreensvel porque a prtica contenciosa, por
vrias vezes, evidenciou que no se tratava
apenas de uma simples eventualidade.
O 3 do artigo II-112 refere-se a esta
clusula de envio que engendrou os debates e as negociaes mais acirradas no momento em que a Carta era elaborada sob
a superviso do presidente Herzog (38). O
problema poderia ser resumido, sucintamente, no que segue: como assegurar a coerncia material dos direitos consagrados
pela Conveno EDH sem afetar a autonomia do direito da Unio? Os Britnicos e
os representantes do Conselho da Europa
defenderam incisivamente um sistema que
evitaria, a todo custo, que o nvel de proteo da Carta pudesse submergir quelas
asseguradas pela Conveno EDH (39).
Para eles, esta ltima deveria permanecer
como texto guia, o texto de referncia para
todos os direitos da Carta, emprestados
diretamente na Conveno EDH, ou seja,
menos de um tero de seus cinqenta e
quatro artigos (40). Ao mesmo tempo, a
autonomia do direito da Unio foi salvaguardada e, por conseguinte, a autonomia
interpretativa do Tribunal de Luxemburgo.
O artigo II-112 3 in fine afirma, com efeito, sem ambigidade que esta disposio
no colocou obstculo naquilo que o direito da Unio atribui uma proteo mais
vasta.
Foi este o contexto no qual as explicaes foram julgadas essenciais no
ano 2000, uma vez que reuniam as referncias jurisprudncia do Tribunal de
Estrasburgo que no haviam sido inseridas
diretamente no texto da Carta (41) contrariando os desejos do Lorde Goldsmith,
representante pessoal do governo britnico
na Conveno Herzog (42). Elas tomaram outro rumo quando o governador de

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

68

outre-Mancha, durante a elaborao do


projeto do tratado pela Conveno Valry
Giscard de Estaing, imps a insero de
uma frase no fim do Prembulo j mencionado (43). Enfim, elas tornaram-se incontornveis depois que a CIG, sempre sob
a presso do Executivo de outre-Manche,
procedeu a atualizao da referida frase
do Prembulo (44), sendo elaborada uma
Declarao concernente s explicaes
relativas Carta dos direitos fundamentais
anexada ao Tratado constitucional e por
ltimo, last but not least, o 7 do artigo II112 no tratado. Ora, o paradoxo encontrase no fato de elas terem sido consideradas,
ao mesmo tempo, como desprovidas de
valor jurdico (nomeadamente Declarao n 12) (45), mas tomadas, devidamente, em considerao pelos rgos jurisdicionais da Unio e dos Estados-Membros
(7, II-112).
Se fosse necessrio analisar as explicaes em sua ligao com aquilo que
mais as aproximam da escala internacional,
poder-se-ia arriscar a consider-las como o
reflexo do contexto, um elemento de interpretao nos termos de um tratado, cujo
artigo 31 2 da Conveno de Viena, de
23 de Maio de 1969, fornecia uma concepo extensiva (46). Ele compreende todo
o conjunto do tratado, o prembulo, os
anexos, assim como qualquer instrumento que apresente relao com o tratado
aceito como tal pelo conjunto das partes, o
que inclui os acordos interpretativos (47).
Ora, as explicaes so de uma vez por
todas: um acordo interpretativo anexado
ao tratado (com base na Declarao n 12)
e o prprio tratado (o prembulo da Carta,
mas, sobretudo o 7 do artigo II-112 constitucionalizante das explicaes).
No mbito do direito internacional
h uma margem de decises conseqentes que deixada ao juiz que - com base
num conjunto de fatores - conduzida a

Laurence Burgorgue-Larsen

voltar-se para o texto, mas tambm para o


contexto e/ou uma variedade de outros recursos interpretativos que o deixar vontade para conciliar - aqui uma obrigao
- o presente do indicativo do 7 do artigo
II-112 no engana os elementos postos
a seu dispor, vendo, assim, sua autonomia
seriamente cerceada. Porque se as explicaes enquanto tais no apresentarem
um valor jurdico, h que se levar em conta
que elas conduzem o andamento de uma
obrigao jurdica, tal como foi posta pela
Constituio!
1.2. A Interpretao das Explicaes
No contexto do processo anunciado de ratificao do tratado, assinado em
29 de outubro, o Conselho constitucional
francs e o Tribunal Constitucional espanhol foram solicitados - um pelo Presidente da Repblica francesa Jacques Chirac
e o outro pelo Conselho de Ministros do
Governo espanhol - no quadro do controle
abstrado a priori dos tratados internacionais (49). As decises de 19 de Novembro de 2004(50) e de 13 de Dezembro de
2004(51) demonstram porfia a fora e os
efeitos de cada palavra em direito. Aquilo
que os juristas dizem, cada adio, cada
retirada, enfim cada modificao no jamais andina no contexto poltico da negociao de um tratado, ainda mais quando
se trata de um texto to importante como o
tratado de Roma de 2004.
As duas decises constitucionais
confirmam primeiramente o que aqui se
arriscou apresentar sob a forma de adgio:
a Carta, sem as explicaes, no vale.
Apesar das diferenas processuais que
cercam o recurso do juiz constitucional
na Frana e na Espanha (52), as decises
constitucionais possuem, em comum, uma
referncia ao artigo I-6 (o direito da Unio)
(53) e a algumas disposies da Carta, no-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

tadamente os artigos II-111 (Campo de


aplicao) e II-112 (Suporte e interpretao dos direitos e princpios). Aquilo que
deve chegar, chega! Ao olhar da iniciativa
sinuosamente orquestrada por uma multiplicidade de retornos s explicaes na
direo do tratado, os juzes no as puderam ignorar e integraram-nas no meio
de seu raciocnio. Para dizer tudo, foi o
Conselho constitucional francs que usou
(e abusou?) (54) mais. Isto foi, alis, bem
guardado - considerando-se o n 17 da sua
deciso a de mencionar a declarao n
12, haja vista que a mesma afirmava serem
as explicaes desprovidas de efeito jurdico (55). Para justificar a gravidade de
sua utilizao, ele se retraiu - tal era efetivamente o desejo das autoridades britnicas depois da minuta e do Prembulo e
do doravante famoso 7 do artigo II-112.
Um Prembulo, diga-se de passagem, cuja
verso transcrita no a definitiva (56).
Finalmente, a jurisprudncia convencional
- onipresente no seio das explicaes foi
o que permitiu assegurar a declarao de
conformidade entre a Constituio francesa e a Carta: foram trs das suas disposies que avalizaram a constitucionalidade,
graas a uma considerao expressa nas
explicaes.
Constatemos mais. Se o artigo II70 (liberdade pensamento, conscincia e
religio) no emprega mal o artigo 1 da
Constituio francesa (57) unicamente
porque as explicaes do presidium determinam que o direito garanta este artigo
(artigo II-70) no mesmo sentido e no mesmo alcance que elas garantem no artigo 9,
da Conveno europia, a salvaguarda dos
direitos do homem e das liberdades fundamentais (58). Se o artigo II-107 (direito a
um recurso efetivo e de aceder a um tribunal imparcial) passa a imagem da conformidade da Constituio - sendo mesmo que
no se v sua aplicabilidade condicionada
(Artigos)

69

pela existncia de uma contestao sobre


direitos e obrigaes de carter civil ou
uma acusao em matria penal, ao instar
o artigo 6 da Conveno - simplesmente
porque ele resulta, no entanto, das explicaes do praesidium cuja publicidade das
audincias o sujeitou s restries previstas por este artigo da Conveno (59).
Finalmente, se o artigo II-110 (direito de
no ser julgado ou punido de modo penal,
duas vezes por uma mesma infrao) no
coloca em questo os direitos e as liberdades constitucionalmente garantidas, unicamente porque as explicaes afirmam
que este dispositivo concerne exclusivamente ao direito penal e no aos procedimentos administrativos ou disciplinares
e mencionam a noo de identidade das
infraes e no a de identidade dos fatos.
De incio, fica preservada a possibilidade
para os rgos jurisdicionais franceses, no
que se referem ao princpio de proporcionalidade das penas, de restringir os crimes
e delitos que contradigam aos interesses
fundamentais da nao, previstos no ttulo primeiro do livro IV do cdigo penal,
tendo em conta os elementos constitutivos
prprios a estas infraes e aos interesses
especficos em causa (cons. 20).
A prolixidade argumentativa do juiz
constitucional espanhol a respeito das famosas explicaes menos brilhante.
Retomar-se-. Isto no importa, o resultado idntico; elas permitem ao juiz afastar as dvidas levantadas pelo Conselho
de Estado espanhol e tornar a pedir para
seu governo as prerrogativas. Elas permanecem relativas questo de saber se, no
artigo 10 2 da Constituio espanhola, na
clusula de interpretao dos direitos fundamentais (60), h uma contradio entre
a Magna Carta e os artigos II-111 e II-112
do tratado. Mais precisamente, a incerteza governamental recai sobre a questo de
saber se:

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

70

A inevitvel expanso dos critrios


de interpretao da Carta para alm dos
contornos definidos pelo artigo II-111 ou
no compatvel com o regime dos direitos
e liberdades garantidos pela Constituio.
Em outras palavras, os critrios estabelecidos pelo tratado para os rgos da Unio
e para os Estados-Membros, quando aplicados ao Direito europeu, so ou no conciliveis com os direitos fundamentais da
Constituio e, nesta medida, se podem
igualmente impor-se aos poderes pblicos
espanhis quando agirem fora do direito
da Unio, ou seja, em circunstncias que
no ofeream nenhuma conexo com esta
ordem jurdica (61).
Para dirimir tais temores, o juiz estar firme e logicamente apoiado pela sua
jurisprudncia clssica relativa ao artigo
10 2 (62). Nesse contexto, considera-se
muito lgico que:
O valor interpretativo que a Carta
teria, em matria de direitos fundamentais,
no causaria na ordem jurdica espanhola
mais dificuldades do que as j provocadas
pela Conveno europia de 1950 e isto
porque, tanto a jurisprudncia constitucional (com base no artigo 10 2) quanto o
artigo II-112 (como mostram-no as explicaes que como canal interpretativo so
incorporadas no tratado com base no 7
do mesmo artigo), instauraram um jogo de
referncias Conveno europia. Essas
ltimas terminaram por erigir a jurisprudncia do Tribunal de Estrasburgo como o
denominador comum a fim de estabelecer
os elementos de interpretao compartilhados, considerando o seu contedo mnimo.
Ainda mais quando o artigo I-9 2 afrma,
em termos imperativos, que a Unio adere
Conveno europia para a proteo dos
direitos do homem e liberdades fundamentais (63).
Os dois juzes constitucionais foram
assim transformados em instrumentos in-

Laurence Burgorgue-Larsen

terpretativos das explicaes a ponto de


obterem a declarao de conformidade para
a Constituio. Dito de outra forma, foram
as explicaes que salvaram a Carta de
uma declarao de incompatibilidade com
as Constituies francesas e espanholas.
necessrio, contudo, refletir por um momento sobre o mtodo argumentativo dos
dois juzes. prolixidade (incomum) francesa ope-se, relativamente, a uma moderao espanhola. valorizao exorbitante de certas explicaes feitas pelo juiz do
Palcio Montpensier ope-se inciso rpida do juiz constitucional de Madrid. Sobretudo, este ltimo no dissocia a anlise
das explicaes (e dos seus envios jurisprudncia do Tribunal de Estrasburgo) da
clusula interpretativa espanhola. No lugar
em que o raciocnio hexagonal parece fugir
do sentido e do alcance das explicaes
elaboradas em um momento dado e, por
conseguinte, datado - a ponto de cristalizar
a jurisprudncia e de a tornar uma jurisprudncia hybernatus (64) - o raciocnio
madrilenho postula, implicitamente, a evoluo, sob duplo sentido - enquanto as diretivas de interpretao da Carta, no que se
referem ao artigo 10 2 - so gerais e em
nenhum caso especfico e fixo. Convm
lembrar que se trata de um mnimo, visto
que se trata de jurisprudncia! Felizmente,
os intrpretes que por ventura no quiserem reconhecer o lugar das desmedidas
explicaes que sero superadas rapidamente, podero - sem se colocarem contra
a vontade dos Estados - para no dizer a
vontade do Estado britnico, referirem-se
ao importante inciso colocado no meio das
explicaes no artigo II-112: a lista dos
direitos que podem, no atual estgio e sem
excluir a evoluo do direito, da legislao
e dos tratados, ser considerados como correspondente aos direitos CEDH.... Esta
preciso destaca ainda mais a incompreensvel valorizao francesa das explica-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

es e a sbia e mais genrica referncia


espanhola. Sobretudo, necessrio nunca
se esquecer da minuta do artigo II-112 3
que, em sua parte final, no pe obstculo para que direito da Unio atribua uma
proteo mais vasta. Pode-se, portanto,
aventurar-se em considerar, pelo menos
em teoria, que ao mesmo tempo a evoluo
jurisprudencial foi preservada assim como
a autonomia do direito comunitrio: os juzes no as podem esquecer.
Demonstrado este ponto importante
- e que faz toda a diferena sobre o aspecto
entre as duas decises - necessrio convir
que sem a presena e as consideraes das
explicaes, a incompatibilidade conduzir-se-ia para o horizonte constitucional.
Uma compreenso contrria seria previsvel do ponto de vista jurdico? Previstas nos artigos 54 e 95 das Constituies
francesa e espanhola, elas conduzem sua
reviso, por um exame tcnico. Em contrapartida, claro que o choque poltico
que uma declarao de incompatibilidade
poderia gerar teria sido muito mais grave;
porque a Carta possui, em face a todos os
direitos, princpios e liberdades (artigo I9 1) valores que so os mesmos em toda
Unio europia (artigo I-l(65). Identificar
as contradies entre os seus valores e os
dos Estados seria paradoxal, perturbador
ou mesmo destrutivo para esse momento
em que a Europa volta-se para a aproximao dos cidados, forjando sua identidade sobre o terreno dos valores compartilhados, uma vez que so comuns. Se as
explicaes tm a nefasta conseqncia
de congelar a jurisprudncia em matria
de proteo dos direitos fundamentais na
escalada europia, no resta a menor dvida que elas participam manifestamente
da obliterao do choque frontal da incompatibilidade. Sem dvida, esse era o
preo a pagar, de modo que a curto prazo,
a Carta chegasse a se tornar, de maneira
(Artigos)

71

concreta e efetiva, o cadinho da identidade


europia. Em outras palavras, poder-se-ia
aventurar na considerao de que o trajeto para consolidao simples do acervo
jurisprudncia, em matria comunitria
passagem obrigatria, de forma que a Carta se erija, mais tarde, como o baluarte do
texto europeu de referncia cidad. A sua
compatibilidade reconhecidamente com as
Constituies nacionais - mesmo a preo
de uma valorizao excessiva e inbil das
explicaes - permanecer como a condio sine qua non para uma futura valorizao identitria.
2. Invocabilidade Enquadrada
O 5 do artigo II-112 est no meio
de um compromisso realizado ento na
elaborao da Carta referente ao lugar dos
direitos econmicos e sociais:
As disposies da presente Carta
contm princpios que podem consolidarse por atos legislativos e executivos tomados pelas instituies e rgos da Unio,
e atos dos Estados-Membros quando consolidam o direito da Unio, no exerccio
das suas competncias respectivas. A sua
invocao na frente do juiz no admitida
seno para a interpretao e o controle da
legalidade de tais atos.
A distino entre direitos e princpios que realou mais o que estava implcito - apesar de uma referncia furtiva no
artigo II-111(66) aparece claramente. O
fato no seria to preocupante se este esclarecimento (A), no tivesse de maneira
correlata de participar de um imponente
enquadramento jurisdicional (B).
2.1.O Esclarecimento dos Princpios
necessrio retornar s condies
da integrao dos direitos econmicos
e sociais na Carta, a fim de possibilitar a
avaliao de seu justo teor amparado pelo

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

72

5. Desde o incio dos trabalhos da Conveno, os direitos econmicos e sociais


foram objeto de oposies importantes.
Isto se explica por vrios elementos. A ausncia de um consenso europeu sobre as
questes sociais, a inexistncia de um texto
fundador de referncia na matria - a Carta
social europia de 1961, revista em 1996
e a Carta comunitria dos direitos sociais
no se conduziram pelo mesmo consenso
que a Conveno europia; por ltimo, a
diferena na apreenso conceitual da noo de direito social. Foi significativo o
estado das tenses decorrentes do acordo
proposto pelos representantes britnicos e
dinamarqueses, que aceitaram o Captulo
IV unicamente com condio de que a Carta no obtivesse uma uno de positividade
e abrangesse exclusivamente a soft law.
O hiato jurdico seria fcil de ser superado; se ningum relacionasse os direitos sociais aos direitos subjetivos, diretamente invocveis na frente do juiz; e se
outros no o considerassem seno sob forma de programas, objetivos a atingir que o
legislador deveria satisfazer-se em lavrar.
Na frente desse desacordo frontal, o Presidente Braibant trabalhou, sem descanso,
afim de que fosse adotada uma distino
formal, operacional entre os direitos invocveis e, por conseguinte, justificveis
e os princpios que fizessem apenas referncia aos objetivos, contra os quais as
autoridades comunitrias ou nacionais no
deveriam ir. A justicialidade normativa
havia nascido (67)! E inspirou-se na jurisprudncia do Conselho constitucional
como um anteparo seguro (68) sobre o qual
a noo de objetivo de valor constitucional permitiria Alta jurisdio reconhecer que, ao acion-lo, toda pessoa poderia
dispor de segurana (69). poca da elaborao da Carta, teria xito uma adeso a
um consenso em torno dessa idia que encontrou um eco sutil, porque discreto, no

Laurence Burgorgue-Larsen

artigo II-111. O indicador, para identificar


o princpio, foi apresentado ento como
sendo algo consistente para examinar as
disposies que eram devolvidas ao direito comunitrio, bem como s legislaes e
prticas nacionais (70).
O 5 do artigo II-112 trouxe assim
um pouco mais para o grande dia o consenso estabelecido por ocasio da elaborao da Carta. Fazendo expressamente
referncia aos princpios, a distino dos
direitos foi levada claramente a conhecimento de todos e estava suscetvel de ser
contestada. O Conselho constitucional, por
outro lado, apoderou-se disto com um zelo
e uma celeridade notveis (71)! A referncia pode ter inquietado alguns organismos,
e de maneira essencial, Comisso Nacional Consultiva dos Direitos do Homem que
num parecer assemblia plenria, de 18
de Setembro de 2003, alarmou-se com a
transformao do artigo II-112. O parecer
destacava, nomeadamente, a introduo
de um elemento potestativo a servio das
instituies e rgos da Unio e dos Estados na hora de adotarem atos legislativos
e executivos de tomada de deciso sobre
os princpios: As disposies da presente
Carta que contm princpios podem ser decididas em....
Portanto, era necessrio alarmar-se
excessivamente? Alguns no viam a motivos para inquietudes (72) sendo que outros
viam uma vontade de atingir substancialmente a Carta que havia sido determinada
consensualmente por ocasio da estria da
Conveno (72). Uma interpretao sistemtica do 5 do artigo II-112 - combinado com o artigo II-111 e com o artigo I-14
2.b - reunida a uma interpretao teleolgica - vontade de fornecer Unio um
pedestal social forte - no deveria incitar
a atribuio de uma importncia primordial a este elemento potestativo. O artigo
II-111 faz, com efeito, referncia aos prin-

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(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

cpios de maneira mais imperativa uma


vez que menciona que a Unio e os Estados-Membros observam os princpios
e promovem sua aplicao, enquanto o
artigo I-14 2.b apresentava a poltica
social como uma competncia partilhada,
o que, seguramente, mais significativo
que uma competncia de apoio. verdade,
contudo, que a Seo 2 do Captulo III, do
Ttulo III, consagrada s Polticas e aes
internas da Unio no est isenta de marcas mltiplas que destacam a dificuldade
do estabelecimento de uma poltica social
uniforme (ad exemplum artigo III-210 5)
(76). Tudo depender, indubitavelmente,
das condies polticas vontade dos Estados de avanar em matria social - como
das consideraes tcnicas - modalidades
de adoo das leis europias na matria
- que favorecero ou, ao contrrio, retardaro a instaurao de uma poltica social
europia. No o jogo da primeira parte
do 5 do artigo II-112 que dar o ritmo
matria, mas os artigos III-209 a III-219
da Constituio, ajustados ao importantssimo artigo I-3 3 relativo aos objetivos da
Unio que destaca os traos caractersticos
do modelo social europeu (77).
2.2.O Enquadramento Jurisdicional dos
Princpios
Se a questo da justicialidade dos
direitos econmicos e sociais eram o centro das controvrsias no momento da elaborao da Carta, ela encontrou indubitavelmente o seu eplogo com a ltima frase
do 5 do artigo II-112 apresentada como
segue pela sua explicao: os princpios
adquirem por conseguinte uma importncia peculiar para os tribunais somente
quando estes atos so interpretados ou controlados. No do contudo lugar aos direitos imediatos a uma ao positiva separada
das instituies da Unio ou das autorida(Artigos)

73

des dos Estados-Membros. Este inciso


invoca, inicialmente, uma srie de comentrios sobre os critrios de identificao
dos direitos sociais, para em seguida, determinar as conseqncias desta invocabilidade enquadrada nas explicaes. No
se pode atribuir aos Convencionais II a
apresentao de uma nomenclatura exaustiva dos princpios. No mximo pode-se
ler nas explicaes do 5 do artigo II-112
que: a ttulo de ilustrao, citem entre os
exemplos de princpios reconhecidos na
Carta, os artigos 25 (II-85, direito das pessoas idosas), 26 (II-86, integrao das pessoas deficientes) e de 37 (II-97, proteo
ao meio-ambiente). Em certos casos, um
artigo da Carta pode conter elementos relevantes de um direito e de um princpio: por
exemplo, os artigos 23 (II-83, igualdade
entre os homens e as mulheres), 33 (II-93,
vida familiar e vida profissional) e 34 (II94, segurana social e ajuda social). Estas
determinaes no so negligenciveis,
no havendo como separar as explicaes
individuais de cada uma das disposies,
isto porque unicamente aquelas contidas
nos artigos II-86 (Integrao das pessoas
deficientes) (78) II-94 l (Segurana social e ajuda social) (79) II-97 (Proteo ao
meio-ambiente) (80), mencionam expressamente que se tratam de princpios.
Tratando-se das outras disposies
no mencionadas na explicao do artigo II-112, o leitor mais tarde o juiz
deve examinar a minuta de cada disposio flanqueada de sua explicao individual para determinar sua natureza. Assim,
evidente que os artigos II-95 (Proteo
do sant) 4 (81) II-96 (Direito de acesso ao
servio de interesse econmico geral (82)
e II-98 (Proteo dos consumidores) (83)
sejam reconhecidos como consagrados
princpios. Em contrapartida, nada se diz
acerca dos artigos II-75 (Liberdade profissional e direito de trabalhar), II-87 (Direito

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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informao e consulta dos trabalhadores na empresa), II-88 (Direito de negociao coletiva), II-89 (Direito de acesso ao
servio de colocao), II-90 (Proteo no
caso de dispensa injustificada), II-91 (Condies de trabalho justas e eqitativas) e
II-92 (Proibio do trabalho das crianas e
proteo dos jovens ao trabalho).
A variedade na apresentao das
explicaes particularmente gritante e
no ajuda o leitor a identificar com preciso os direitos sociais: isto porque ao lado
das explicaes gerais do artigo II-112 que
no identificam seno alguns dos direitos
sociais, acrescentam-se as explicaes individuais de algumas disposies que os
identificam precisamente, sem se mencionar aquelas que no se referem questo.
Se por um lado lamenta-se a inconseqncia metodolgica dos Convencionais, por
outro a impreciso referente a certas disposies poder, no momento seguinte, permitir ao juiz beneficiar-se desta superficialidade a fim de conceder-lhe uma margem
de operao interpretativa, para aquilo que
no seno negligencivel. Por ltimo o
juiz, que ser o senhor da determinao
de direito (subjetivo, por conseguinte justicivel) ou de princpio (programado,
portanto no justicivel) poder tornar-se
orientador da ao do legislador, particularmente comunitrio. interessante, sob
esse ponto de vista, recordar o processo
Bectu no qual o Advogado geral Antonio
Tizzano transformou o direito licena
anual remunerada em direito fundamental
(84). A conduta argumentativa, particularmente sutil (pontos 22 27) no se baseou
em outra coisa seno no antigo artigo 31
2 (novo artigo II-91, relativo s condies de trabalho justas e eqitativas), no
qual se pode constatar que a explicao
no anulou a referncia sua natureza. A
soluo do Tribunal no se afastou muito
da proposta do Advogado geral, mas ao
contrrio (85).

Laurence Burgorgue-Larsen

Resta, ainda, o fato de que o juiz comunitrio no o nico em condies de


interpretar a Carta e identificar os direitos
sociais. O Conselho constitucional desde
ento tem identificado no considerando
15, de sua deciso de 19 de Novembro de
2004, aquilo que julga ser os princpios
da Carta. A apresentao formal que ele
adotou nesse caso deixa a desejar quanto
ao seu carter preciso, exigindo, portanto, o penhor de uma anlise jurdica circunstanciada. No menciona, com efeito,
nenhum artigo especfico da Carta e satisfaz-se em fornecer uma minuta que no
se refere seno aos ttulos dos artigos! A
transcrio do considerando 15 suficiente
para demonstr-lo:
... que ao nmero tais princpios, figuram nomeadamente o direito de acesso
s prestaes de segurana social e os servios sociais , o direito de trabalhar , o
direito das pessoas idosas em possuir uma
vida digna e independente e a participar na
vida social e cultural e o princpio do
desenvolvimento sustentvel e o nvel
elevado de proteo dos consumidores;
Aps a investigao - que deve ser
efetuada pelo leitor! - constata-se que so
os artigos II-94 (Segurana social e ajuda
social), II-75 (Liberdade profissional e direito de trabalhar), II-85 (Direito das pessoas idosas) e II-97 (Proteo dos deficientes) e II-98 (Proteo dos consumidores)
que so visados. O que podemos deduzir
desta nomenclatura incompleta (86) sob
o ponto de vista do sistema das explicaes da Carta? Duas destas disposies
so identificadas como as que consagram
os princpios pela explicao geral do artigo II-112 (Direito das pessoas idosas e
proteo do ambiente), sendo que o mesmo faz meno dupla natureza de direito
e princpio para a disposio relativa segurana social e ajuda social; por ltimo,
a explicao individual do artigo II-75 (Li-

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(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

berdade profissional e direito de trabalhar)


no revela sua natureza. Ocorre que o Conselho classificou com uma rapidez sem dvida contestvel, de qualquer forma como
uma impropriedade, o direito de acesso s
prestaes de segurana social e aos servios sociais nos princpios (enquanto que a
explicao do artigo II-112 mais ampla),
sendo que esse tomou, deliberadamente, a
posio de incluir nos princpios o direito
mencionado no artigo II-75, enquanto que
a sua explicao individual no determina
precisamente sua natureza... Assim mesmo, tais disposies foram efetivamente o
objeto de discusses particularmente acirradas no centro da Conveno Herzog, porque estigmatizavam extraordinariamente, a
heterogeneidade social entre os diferentes
Estados europeus; ainda que se possa apenas atribuir ao juiz constitucional francs
erros manifestos, isto no impediu que sua
liberdade interpretativa se desenvolvesse
em proveito de uma viso audaciosa.
pergunta da identificao dos
princpios, sucede igualmente outra mais
complexa acerca de sua justicialidade.
Se h um ponto sobre o qual no se pode
desenvolver controvrsia, sobre a justicialidade ativa que se poderia ainda qualificar como direta. Dito de outra forma,
os princpios no so espadas (87) e no
podem ser invocados na frente do juiz a fim
de reclamar uma ao positiva do legislador ou do executivo, forando a adoo de
medidas determinadas para concretiz-los
(88). Toda questo reside no fato de saber
se podem cobrir os ornamentos e os escudos e vencer a justicialidade mediata.
Ningum pensaria em considerar que eles
podem constituir obstculo de adoo de
certos atos das instituies da Unio ou dos
Estados-Membros que poriam em questo
o nvel de realizao j atingido (89). Esta
posio aparece justificada.
Assim, evidente que a invocabilidade dos princpios mnima no sentido
(Artigos)

75

que eles nada podem fazer contra a passividade das instituies (comunitrias e/ou
nacionais) que se recusarem a tomar as
medidas (legislativas ou executivas) colocadas em prtica (90). O princpio no
pode ser um estmulo constrangedor. Poder invocar os princpios frente ao juiz
implica ento, logicamente, na necessidade
de esperar uma interveno comunitria e/
ou nacional para que os atos adotados possam ser quer interpretados quer controlados. Portanto, esta invocabilidade mnima no est isenta de jurisdio, graas
invocabilidade indireta da qual portadora. Uma vez que um princpio posto pelo
direito comunitrio e/ou o direito nacional,
parece lgico que deva poder ser salvaguardado. Como uma clusula de stand still, a
invocabilidade indireta no permite uma
regresso ao nvel de proteo j atingido
no plano comunitrio e/ou cidado. Assim,
a violao de um princpio j promovido
por um ato de direito derivado, poderia ser
censurado em relao s exigncias deste
mesmo princpio. V-se aqui o jogo sutil
que se instaura entre um ato de execuo
de um princpio e um ato de violao manifesta de um princpio. O bom senso assim como a jurisprudncia apresentada
guisa de exemplo nas explicaes do 5 do
artigo II-1123 compreendem a idia de que
muitos dos atos de execuo stricto sensu,
so igualmente atos que estariam direta
ou indiretamente ligados a um princpio e
que deveriam poder ser contestados graas
invocabilidade do princpio cuja eficcia
posta em perigo. Permanece, por conseguinte, uma brecha na interpretao da
invocabilidade mnima dos princpios que
o juiz poderia habilmente apreender para
no tornar meramente formal ou ainda terico e ilusrio - para retomar um dictum
famoso do Tribunal de Estrasburgo - a consagrao do pedestal social da Carta.
O significado e o alcance dos direitos
e princpios que a Carta consagra foram

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

76

Laurence Burgorgue-Larsen

aferrolhados pelo Reino Unido. A Carta integrada deixar lugar Carta interpretada,
de maneira bem discutvel nomeadamente pelo Conselho constitucional francs.
Eis aqui a apreenso jurdica da questo.
No se pode, contudo, considerar que, de
um ponto de vista poltico, a integrao da
Carta ao cerne do tratado fundador talvez,
enquanto tal, mobilizador para os cidados
que descobrem (por ltimo) os direitos,
princpios e liberdades que a Unio de direitos erige para melhor respeit-lo ad intra e promov-lo ad extra. Por outro lado,
nada se dir, entretanto, que passado certo
lapso de tempo, a influncia da espontaneidade ou, para diz-lo diferentemente, o
cunho do construtivismo no retomar as
suas marcas.
NOTAS
1 Trait tablissant une Constitution pour
lEurope, assinado em Roma, em 29 de outubro
de 2004, J.O. n C 310 do 16 de dezembro de
2004. Usa-se, s vezes Constituio europia,
s vezes Tratado constitucional. No necessrio ver na utilizao diferenciada dessas expresses, nenhuma inteno particular; trata-se
de uma facilidade de ordem estilstica.
2 Charte des droits fondamentaux de lUnion
europenne, proclamada em Nice em 7 de dezembro de 2000, J. O. n C 364 do 18 de dezembro de 2000. Na prtica, a Carta tomou a forma
clssica de uma Declarao comum, assinada
pela Comisso, o Parlamento Europeu e o Conselho, diferentemente de um acordo inter-institucional. O trabalho da Conveno que elaborou a Carta sob a direo de Roman HERZOG
foi destacado bem por M. BERNARD e ALVAREZ DE EULATE, S. SALINAS ALCEGA em
Algunas reflexiones sobre la Convencin para
la elaboracin de la Carta de los derechos fundamentales de la Unin europea, Cuadernos de
la Ctedra Jean Monnet, 2003, n l, p. 64.
3 A Comisso identificou muito rapidamente a
existncia de um controle de compatibilidade
das propostas de atos de direito derivados da

Carta, veja a deciso da Comisso de 13 de maro de 2001, SEC (2000) 380/3, sendo que Conselho fez rapidamente a meno de certos atos
adotados (exemplo regulamento comunitrio n
1049/2001 de 20 de maro de 2001 sobre o acesso do pblico aos documentos). Quanto ao Parlamento Europeu, este decidiu erigir a Carta em
lei de Assemblia, veja a declarao de Nicole
FONTAINE, Documents dactualit internationali, 15 de janeiro de 2001, n 2, p. 64.
4 Concluses de Pascale FOMBEUR sobre o
acrdo da CE, 28 de fevereiro de 2001, Casanovas. A Carta serviu aqui de instrumento
interpretativo ao Comissrio do governo para
confirmar uma anlise jurisprudencial interna
posta pelo Conselho constitucional, em matria
de direito ao emprego, que no serviu a uma
finalidade imposta ao legislador (Cons. const.,
28 de maio de 1983, n 83-156 DC).
5 Opinio parcialmente dissidente dos juzes
BRATZA, FUHRMANN e TULKENS no processo Frett c. France de 26 de fevereiro de
2002. A Carta analisada - mais especificamente no antigo artigo 21, novo artigo II-81 sobre
a no-discriminao - como materializao da
existncia de um consenso europeu relativo
proibio de qualquer discriminao fundada
sobre orientao sexual.
6 H que se mencionar a famosa tentativa do
Advogado Geral JACOBS nas suas concluses
de 21 de maro de 2002 devolvidas no processo
sobre a Unio de Pequenos Agricultores, seguido um tempo pelo Tribunal de primeira instncia (TPI, Jgo-Qur, 3 de maio de 2002, aff. T
177/01), de reformar o acesso dos particulares
ao pretrio comunitrio.
7 CEDH, Christine Goodwin c. Reino Unido, 11
de julho de 2002. Permitimo-nos aqui retornar
nossa anlise, L. BURGORGUE-LARSEN, La
force de lvocation ou le fabuleux destin de
la Charte des droits fondamentaux de lUnion
europenne, Mlanges en lhonneur de Pierre
Pactet,Paris, Dalloz, 2003, pp. 77-104.
8 A mesma cautela est presente na jurisprudncia administrativa francesa. O Conselho de
Estado, num acrdo de 5 de janeiro de 2005,
Deprez, afirmou - enquanto o requerente havia
invocado em caso extremo a Carta dos direitos fundamentais: Considerando no entanto,

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SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

que, contrariamente ao que apia o pedido n


257534, a Carta dos direitos fundamentais da
Unio Europia, proclamada pelo Conselho
Europeu em 7 de dezembro de 2000 e includa num ato inter institucional publicado em 18
de dezembro de 2000 desprovida, no estado
atual do direito, de fora jurdica que a una a
um tratado, uma vez que se introduz na ordem
jurdica interna e no figura no nmero de atos
do direito comunitrio, derivados e suscetveis
de serem invocados diante de rgos jurisdicionais nacionais. O inciso, ainda andino, no
estado atual do direito deixa antever um futuro
promissor para o texto, aventurando-se na ratificao do tratado que estabelece uma Constituio para a Europa que entrar em vigor, sem
obstculos, no horizonte 2006.
9 A Conveno europia continua a brilhar com
todo seu fulgor conservando seu estatuto essencial de parmetro de referncia que ajuda o Tribunal de Justia a identificar e a interpretar os
direitos fundamentais comunitrios, veja CJCE,
23 de outubro de 2003, Margareta Scherndl,
aff. C-40/02, ponto 40; CJCE, 23 de setembro
de 2003, Akrich, pontos 59 e 60, aff. C-109/01;
CJCE, 20 de maio de 2003, Rundfunk, aff. jtes
C-465, C-138/01 e C-130/01. Para um exemplo ainda mais caracterstico veja CJCE, 15 de
outubro de 2002, Limburgse, pontos 169 e 170
ou a aplicabilidade direta do artigo 6 da Conveno reconhecido. O acrdo KB de 7 de
janeiro de 2004 demonstra contudo que a Carta
estende efeitos indiretos mas alguns na ordem
jurdica comunitria atravs do prisma da jurisprudncia do Tribunal de Estrasburgo que
se encontra livre para evocar e utilizar a Carta
como o entende (CEDH, 11 de julho de 2002,
Goodwin c. Royaume-Uni).
10 Neste contexto, o Tribunal de Justia no hesitou em aceitar que, em circunstncias precisas, a liberdade fundamental de circulao das
mercadorias passava a dar um passo frente na
liberdade de expresso e no direito de associao, CJCE, 12 de junho de 2003, Schimdberger,
aff. C-112/00, veja nomeadamente o ponto 77.
Reportar-se- com vantagem crnica jurisprudencial de J. CAVALLINI, Chronique des
quatre liberts, R.M.C.U.E., n 473, dezembro
de 2003, p. 683. Por conseguinte, os coment(Artigos)

77

rios orientados para o acrdo Schimdberger,


C. Veja a Libre circulation des marchandises
et protection des droits fondamentaux: la
recherche dun quilibre, R.T.D.H., 2004, pp.
435-459; N. STOFFEL VALLOTTON, Los
ecologistas, el trnsito de mercancas y la proteccin de derechos fundamentales (artigos 10
e 11 do CEDH). A propsito ver a sentena do
TJCE no assunto Schmidberger. Repblica de
Austria de 12 de junho de 2003, Revista de Derecho Comunitario Europeo, n 18, maio-agosto 2004, pp. 483-506.
11 E no dos menores. Mencionar-se- nomeadamente o juiz Marc FISCHBACH, Le Conseil de lEurope et la Charte des droits fondamentaux, R.U.D.H., 2000, p. 7. Guy Braibant,
ator privilegiado na elaborao da Carta como
representante pessoal da Frana na Conveno
Herzog, pode exprimir uma idia da mesma
ordem, Veja. Conclusions, R.U.D.H., 15 de setembro de 2000, p. 68.
12 Para anlises crticas - que se distinguem
contudo pela sua abordagem metodolgica e
sua lisura na anlise jurdica adiar-se- crtica caricatural (que ignora os eixos fundamentais do sistema comunitrio), portador de uma
viso ideolgica impressa na eurofobia de G.
LEBRETON, Critique de la Charte des droits
fondamentaux, Dalloz, 2003, pp. 2319-2321;
quer de F. MAYER, La Charte europenne
des droits fondamentaux et la Constitution europenne, R. T. D. eur., abril-junho de 2003,
pp. 175-196 ou ainda de B. LEBAUT-FERRARESE, M. KARPENSCHIF, La constitutionnalisation de la Charte: un acte fondamental
pour lUnion europenne, La Convention sur
lavenir de lEurope. Essai dvaluation du
projet de trait tablissant une Constitution
pour lEurope (C. PHILIP, P. SOLDATOS,
dir.), Bruxelas, Bruylant, 2004, pp. 125-161,
quem distinguem-se todos os por um conhecimento exaustivo do sistema comunitrio, nomeadamente do tratamento em matria de direitos
fundamentais e que, a esse respeito, so capazes
de desenvolver crticas relevantes sobre a Carta
e sua constitucionalizao.
13 Leia-se assim: A Unio reconhece os direitos, as liberdades e os princpios enunciados na
Carta dos direitos fundamentais que constitui
a parte II.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

78
14 O projeto de tratado (artigo 7 2) estava assim redigido: A Unio empenha-se em aderir
CEDH.
15 Ver os argumentos de partidrios da adeso
apresentados por Florence BENOIT-ROHMER, Ladhsion de lUnion la Convention
europenne des droits de lhomme, R.U.D.H.,
15 de setembro de 2000, pp. 57-61.
16 C.GREWE, H. RUIZ-FABRI, Droits constitutionnels europens, Paris, P.U.F., 1995, pp.
55-57.
17 Nesta perspectiva, raciocina-se a partir desse
esquema constitucional interno que o Tribunal
de Justia no conceder, em princpio, expressamente o direito de verificar a conformidade
das disposies das partes I e III do tratado
constitucional com as da Carta como o faz E.
BRIBOSIA, La future Constitution: point culminant de la constitutionnalisation des droits
fondamentaux dans lUnion europenne, La
Grande Europe, P. MAGNETTE (dir.), Bruxelas, Edies da Universidade livre de Bruxelas,
2004, pp. 202-221, spec. 207.
18 Artigo 16 da Declarao dos direitos do homem e do cidado: Toda sociedade na qual
a garantia dos direitos no assegurada, nem
determina a separao dos poderes, no tem
Constituio.
19 L.Burgorgue-Larsen, Le trait tablissant
une Constitution pour lEurope au carrefour
des ambivalences, Lintgration europenne au
XXI sicle, En hommage Jacques Bourrinet,
Paris, La Documentation franaises, 2004, pp.
39-71.
20 Chamar-se- igualmente a seguir a Conveno Valry Giscard d Estaing ou Conveno II.
21 Conv.

116/02, WG
II l,

Nota do Secretariado ao Grupo de Trabalho Integrao da Carta


/ adeso CEDH, p. 6. Seus trabalhos foram
muito mais simples e menos agitados que os de
outros grupos, como aqueles sobre a personalidade jurdica da Unio (Grupo III) ou sobre
as competncias complementares (Grupo V).
Rapidamente, desenhou-se um consenso sobre
a necessidade de conceder Carta uma fora
jurdica vinculativa elevando-a a uma fileira constitucional. No relatrio final do grupo
de trabalho, as opes foram reduzidas a trs,
apontando o dedo para a mais idnea para a
maioria do grupo: a insero no tratado. Para

Laurence Burgorgue-Larsen

uma anlise circunstanciada dos trabalhos dos


Convencionais relativos Carta, ver V. MICHEL, Lvocation conventionnelle, La France face la Charte des droits fondamentaux de
lUnion europenne, L. BURGORGUE-LARSEN (dir.) Bruxelas, Bruylant, 2005 (parecer na
coleo do Credho).
22 Conta-se a esse respeito sete substituies
deste tipo, aos artigos II-18, tornado no II-78,
direito de asilo; II-21 2, tornado II-81 2, no
discriminao; II-36, tornado II-96, acesso ao
servio de interesse econmico geral; II-41 4,
tornado II-101 4, direito uma boa administrao; II-45 2, tornado II-105 2, liberdade de
circulao e de estada; II-51 2, tornado II-111
2 mbito de aplicao e por ltimo II-52 2,
tornado II-112 2, alcance e interpretao dos
direitos e princpios.
23 Artigo II-16, tornado II-76, Liberdade de
empresa; II-27, tornado II-87, direito informao e consulta dos trabalhadores na empresa; II-28, tornado II-88, direito de negociao e
de aes coletivas.
24 A adio inserida no Prembulo d seguimento s presses do governo de outre-Manche.
Pode-se ler (antes da ltima frase do texto) que:
Neste contexto, a Carta ser interpretada pelos
rgos jurisdicionais da Unio e os EstadosMembros levando-se em considerao as explicaes estabelecidas sob autoridade do Praesidium da Conveno que elaborou a Carta.
25Os Convencionais II acrescentaram dois incisos aos 1 e 2 do artigo II-111 (ex-artigo 51)
identificados em itlico: l. As disposies
da presente Carta dirigem-se s instituies,
rgos e organismos da Unio em respeito ao
princpio de subsidiariedade, assim como aos
Estados-Membros unicamente quando referem-se ao direito da Unio. Conseqentemente,
respeitam os direitos, observam os princpios e
promovem a aplicao, em conformidade com
as suas competncias respectivas e no respeito
dos limites das competncias da Unio como
lhe so conferidas nas outras partes da Constituio. 2. A presente Carta no estende o
mbito de aplicao do direito da Unio para
alm das competncias da Unio, nem cria nenhuma competncia, nem nenhuma tarefa novas para a Unio e no altera as competncias

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

e tarefas definidas nas outras partes da Constituio. Sobre as relaes complexas entre
competncias e direitos fundamentais, adiar-se s propostas de O. de SCHUTTER, The implementation of the EU Charter of Fundamental
Rights through the open method of coordination, The Jean Monnet Program, NYU School
of Law, 2004, 42 p. e s anlises de J.-P. JACQU, Droits fondamentaux et comptences
internes de la Communaut europenne, Liberts, justice, tolrance. Mlanges en hommage
au Doyen Grard Cohen-Jonathan, Bruxelas,
Bruylant, 2004, pp. 1007-1028.
26 Os Convencionais II acrescentaram trs pargrafos nos 4, 5 e 6 do artigo II-112 (ex-artigo II-52). Lem-se assim: 4. Na medida em
que a presente Carta reconhece os direitos fundamentais como resultado das tradies constitucionais comuns aos Estados-Membros, estes
direitos devem ser interpretados em harmonia
com as referidas tradies. 5. As disposies
da presente Carta que contm princpios podem
ser acionadas por atos legislativos e executivos
indicados pelas instituies e rgos da Unio,
e por atos dos Estados-Membros quando se referem ao direito da Unio, no exerccio das suas
competncias respectivas. A sua invocao na
frente do juiz admitida apenas para a interpretao e o controle da legalidade de tais atos. 6.
As legislaes e prticas nacionais devem ser
levadas plenamente em conta como aparecem
referidas na presente Carta.
27 Uma leitura atenta das explicaes destaca
a sua atualizao pela adio de referncias recentes (isto , que apareceram entre dezembro
de 2000 e julho de 2003), relativas tanto jurisprudncia quanto legislao comunitria.
28 O Projeto do tratado estabelecendo uma
Constituio para a Europa e adotado por consenso pela Conveno europia em 13 de junho
e 10 de julho de 2003 foi entregue ao Presidente
do Conselho europeu em Roma em 18 de julho
de 2003.
29 Os artigos da Carta proclamada e numerados
de l 54 receberam nova numerao para se
consignar a sua integrao na II parte do tratado. Os artigos da Carta integrada passaram a ser
os artigos II-61 II-114.
30 A adio indicada em itlico: Neste contexto, a Carta ser interpretada pelos rgos ju(Artigos)

79

risdicionais da Unio e dos Estados-Membros


levando-se em considerao as explicaes estabelecidas sob a autoridade do Praesidium da
Conveno que elaborou a Carta e a atualizou
sob a autoridade do Praesidium da Conveno
europia.
31 7 do artigo II-112: As explicaes elaboradas para guiar a interpretao da Carta dos
direitos fundamentais so levadas devidamente
em considerao pelos rgos jurisdicionais
da Unio e dos Estados-Membros.
32 Sobre a integrao diferenciada que, na sua
forma construtiva, toma o andamento das cooperaes reforadas e, na sua forma negativa,
a de disposies de opting out, ver nossa anlise, Le droit communautaire dans tous ses tats
ou les dsordres du in et du out, Mlanges en
hommage Guy Isaac, Cinquante ans de droit
communautaire, Tomo I, Toulouse, Presses de
1Universit des Sciences sociales, 2004, pp.
121-136 ou ainda, A. PRAT, La diffrenciatio,
rponse au grand nombre dEtats membres?,
Lintgration europenne au XXI sicle, op.
cit., pp. 73-97.
33 M. POIARES MADURO, The double constitutional life of the Charter of fundamental
Rights, Unin Europea y derechos fundamentales en perspectiva constitucional (Journes
dtudes des 7 et 8 novembre 2002), N. FERNNDEZ SOLA (dir.), Zaragoza, Dykinson,
2004, p. 287.
34 Reportar-se Chronique de jurisprudence europenne compare surgida desde o ano
2000 com o Rd. pub. para seguir a histria das
interaes orgnicas e materiais entre as diferentes ordens jurdicas da escala europia.
35 De acordo com a prtica que consistiu em - a
partir do acrdo do CJCE de 28 de outubro de
1975, Rutili, aff. 36/75 - erigir a Conveno europia dos direitos do homem numa referncia
dotada de um significado especfico.
36 Carta, 4139/00 e Carta, 4178/00.
37 R. ALONSO GARCA, The General provisions of the Charter of Fundamental Rights of
the European Union, European Law Journal,
Vol. 8, Issue 4, dezembro 2002, pp. 497-507.
38 O representante pessoal da Frana na primeira Conveno pde mesmo escrever que No
esprito dos compromissos que tem dominado a
elaborao da Carta, artigo 52 3, flanqueado

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

80
de sua explicao, est sem dvida o preo a
pagar para conduzir um consenso sobre o conjunto do texto, G. BRAIBANT, op. cit., p. 266.
39 Ver a minuta do artigo II-113 e o comentrio
de L. AZOULAI, em L. BURGORGUE-LARSEN, A. LEVADE, F. PICOD, Trait tablissant une Constitution pour lEurope. La Charte
des droits fondamentaux de lUnion europenne, Commentaire article par article, Volume 2,
Bruxelas, Bruylant, 2005.
40 J. Dutheil de la Rochre, La France et la
Charte des droits fondamentaux de 1Union
europenne, A.F.R.I., 2001, pp. 478-492.
41P. DRZEMCZEWSKI, The Council of
Europes position with respect to the EU Charter of Fundamental Rights, Human Rights Law
Journal, 31 de outubro de 2001, pp. 14-31,
spc. pp. 24-26.
42 T. Goldsmith, A Charter of Rights, Freedoms
and Principles, Common Market Law Review,
2001 (38), p. 1201.
43 L-se assim: Neste contexto, a carta ser interpretada pelos rgos jurisdicionais da Unio
e dos Estados-membros levando devidamente
em considerao as explicaes estabelecidas
sob a autoridade do Praesidium da Conveno
que elaborou a Carta.
44 L est inserido o inciso ... e atualizados sob
a responsabilidade do praesidium da Conveno europia.
45 Conv. 354/02, p. 10 e frase introdutria da
Declarao concernentes s explicaes relativas Carta dos direitos fundamentais anexada
no tratado que estabelece uma Constituio para
a Europa, CIG 87/04 ADD 2 REV 2, p. 15. Leia
esta frase assim: As explicaes que figuram a
seguir tm sido estabelecidas inicialmente sob a
responsabilidade do praesidium da Conveno
que elaborou a Carta dos direitos fundamentais
da Unio Europia. Foram atualizadas sob a
responsabilidade do praesidium da Conveno
Europia, tendo em conta as adaptaes trazidas ao texto da Carta pela referida Conveno
(nomeadamente artigo II-111 e II-112) e a evoluo do direito da Unio. Embora estas explicaes no tenham em si valor jurdico, constituem um instrumento de interpretao precioso
destinado a esclarecer as disposies da Carta (Caracteres itlicos acrescentados).

Laurence Burgorgue-Larsen

46 Conveno de Viena sobre o direito de tratados de 23 de maio de 1969, artigo 31 - Regra


geral de interpretao: l. Um tratado deve ser
interpretado de boa f de acordo com o sentido
comum atribudo aos termos do tratado no seu
contexto em face ao seu objeto e o seu objetivo. 2. Para fins de interpretao de um tratado,
o contexto compreende, para alm do texto, o
prembulo e anexos includos:
a) Qualquer acordo que tenha alguma relao
com o tratado e que intervier sobre as Partes por ocasio da concluso do tratado; b)
Qualquer instrumento estabelecido por uma
ou vrias Partes por ocasio da concluso do
tratado e aceito pelas outras Partes enquanto
instrumento que tenha relao com o tratado.
47 P. DAILLIER, A. PELLET, Droit international public, Paris, L.G.D.J., 2002 (7 d.), p.
261.
48 importante sublinhar aqui que se poderia
assimilar as explicaes aos trabalhos preparatrios da Carta, cujo artigo 32 da Conveno
de Viena estabelece que constituem meios complementares de interpretao. o que faz, por
exemplo, Javier ROLDN BARBERO em La
Carta de derechos fundamentales de la UE: su
estatuto constitucional, Revista de Derecho Comunitario Europeo, n 16, setembrodezembro
de 2003, pp. 943-991, spec. p. 964. Ora, convm considerar, nesta perspectiva analtica, que
se trata, apenas, de uma sntese de trabalhos
preparatrios. As explicaes tm sido o objeto
de numerosas discusses e compromissos que,
como tal, no so visveis em uma nica leitura.
No se pode, portanto, assimil-las em extenso
aos trabalhos preparatrios da Carta, porque se
constituiria, particularmente, apenas em uma
reduo.
49 No mbito do artigo 54, da Constituio
francesa (4 de outubro de 1958) para o Conselho Constitucional e no mbito do artigo 95 2
da Constituio espanhola (27 de dezembro de
1978) para o Tribunal Constitucional.
50 Cons. , 19 novembro de 2004, Trait tablissant une Constitution pour lEurope, n 2004505 DC.
51 Declarao n 1/2004 de 13 de dezembro,
Tratado por el que se establece una Constitucin para Europa (DTC 1/2004). Na Espanha,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

o Tribunal Constitucional apenas pronunciouse duas vezes no mbito do aprofundamento da


integrao europia. Em 1992, por ocasio do
procedimento de autorizao da ratificao do
Tratado sobre a Unio Europia (Declarao
n 1/1992 de l julho, Tratado sobre la Unin
Europea (DTC 1/1992) e, em 2004, para o tratado que estabelece uma Constituio para a
Europa.
52 Na Frana, o recurso no limitado s a uma
parte do tratado internacional sujeito ao controle de conformidade. na integralidade do instrumento internacional que se processa o crivo
do exame do juiz constitucional. necessrio,
contudo, assinalar na presente fase, um inciso
inovador no oitavo considerando da deciso n
2005-505 DC: ... que todavia so sub contratadas ao controle de conformidade com Constituio das estipulaes do tratado que retomam
o compromisso anteriormente subscritos pela
Frana. Na Espanha, tal no a prtica. Temse respeito ltima declarao de 13 dezembro
de 2004 (que foi devolvida aps o parecer consultivo do Conselho de Estado espanhol de 21
de outubro de 2004) -, trs foram as disposies
do tratado examinadas pelo Tribunal: os artigos
I-6, II-111 e II-112. Alm disso, o Conselho de
Ministros, no seu recurso, pediu ao Tribunal
que se pronunciasse sobre a questo de saber
se o artigo 93 da Constituio espanhola seria
suficiente para integrar, na ordem jurdica espanhola, o tratado constitucional ou se seria necessrio, ao contrrio, proceder uma reviso
da Constituio.
53 Artigo I-6: A Constituio e o direito adotados pelas instituies da Unio, no exerccio das
competncias que lhes so atribudas, primam
o direito dos Estados-Membros. Este deve ser
lido de maneira conjugada com a declarao n
l que considera que as disposies do artigo I-6
refletem a jurisprudncia existente no Tribunal de Justia. Deve-se esta preciso, uma vez
mais, ao governo britnico que quis, por tal referncia jurisprudncia do CJCE, evitar que a
primazia no fosse aplicada aos II e III pilares
do quais se sabe, em aparncia pelo menos,
incompatveis com a nova arquitetura da Unio
Europia. Ver a interveno de Jean-Paul JACQU Mesa Redonda em 29 de janeiro de
(Artigos)

81

2005 organizada pelos promotores do Anurio


de direito europeu em 29 de janeiro de 2005 na
Universidade Paris II Panthon Assas (J. ANDRIANTSIMBAZOVINA, C. BLUMANN, H.
GAUDIN, F. PICOD) e P. CASSIA, Larticle
I-6 du trait tablissant une Constitution pour
lEurope et la hirarchie des normes,Europe,
dezembro de 2004, pp. 6-9, spec. p. 6.
54 O professor Frdric SUDRE, por ocasio
da Mesa Redonda de 29 de janeiro de 2005 criticou com veemncia o fato de o Conselho atribuir um peso exorbitante s explicaes.
55 Cons. const., 19 de novembro de 2004, cons.
17.: Considerando, em terceiro lugar, que nos
termos do seu prembulo, a Carta ser interpretada pelos rgos jurisdicionais da Unio
e dos Estados-Membros levando-se, devidamente, em considerao as explicaes sob a
autoridade do Praesidium da Conveno que
elaborou a Carta; que o pargrafo 7 do artigo
II-112 do tratado dispe que: as explicaes
elaboradas para guiar a interpretao da Carta
dos direitos fundamentais so levadas devidamente em considerao pelo rgo jurisdicional
da Unio e dos Estados-Membros.
56 Efetivamente, a passagem citada corresponde ao texto do projeto do tratado tal como foi
estabelecido sob a presidncia Valry Giscard
dEstaing! E deve-se omitir a meno no fim da
frase acrescida a pedido dos Britnicos por ocasio da CIG: ... e atualizados sob a responsabilidade do praesidium da Conveno europia.
57Leia-se assim: A Frana uma repblica indivisvel, laica, democrtica e social. Ela
assegura a igualdade frente lei de todos os
cidados sem distino de origem, de raa ou
religio. Respeita todas as crenas.
58Cons. const., 19 novembro 2004, cons. 18.
Prossegue-se assim: que ele encontra-se sujeito s mesmas restries, preservando nomeadamente segurana pblica, proteo da ordem, da sade e a moral pblica, assim como
proteo dos direitos e liberdades; que o artigo
9, da Conveno, constantemente foi aplicado
pelo Tribunal europeu dos direitos do homem
e, por ltimo pela sua deciso acima referida,
em harmonia com a tradio constitucional de
cada Estado-Membro; que o Tribunal assim levou em conta o valor do princpio de laicidade

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

82
reconhecido por pelas vrias tradies constitucionais nacionais e que deixa aos Estados
uma larga margem de apreciao para definir
as medidas mais adequadas, considerando-se
suas tradies nacionais, a fim de conciliar a liberdade de culto com o princpio de laicidade.
A respeito desta deciso acima referida, duas
observaes impem-se. Em primeiro lugar, o
acrdo do Tribunal europeu mencionado pelo
Conselho constitucional est nos vistos da deciso e no nas suas normas de referncias. No
obstante esta preciso que tem sua importncia
sob o ponto de vista da tcnica de controle de
constitucionalidade, necessrio aqui constatar
que o Conselho terminou por embarcar sobre
o seu modo de interpretao do texto constitucional francs. Muito tempo afastada do bloco
de constitucionalidade no qual a Declarao de
1789 brilha com todo fulgor, ela jamais quis
efetivar sua influncia na Conveno europia
dos direitos do homem e na jurisprudncia do
Tribunal, ainda que sua jurisprudncia trouxesse materialmente vestgios. Neste contexto, a
meno de um acrdo do Tribunal de Estrasburgo nos vistos e a sua discusso em meio a
sua deciso uma pequena revoluo no universo constitucional francs. contudo prejudicial que esta mudana de perspectiva tenha
se constitudo sobre uma diligncia bastante
irreverente... porque o acrdo Leyla Sahin c.
Turquia, de 29 de junho de 2004, mencionado nos vistos, tornou-se objeto de um envio
frente da Grande Cmara de dezessete juzes,
envio conhecido do Conselho constitucional!
O princpio de precauo jurdico teria querido
escolher outro acrdo - emblemtico na concepo da laicidade que o Tribunal prope-se a
veicular - um acrdo definitivo e no um acrdo fantasma que, porque reenviado Grande
Cmara, no existe juridicamente... e pode perfeitamente no ser firmado!
59 Cons. const., 19 de novembro de 2004, cons.
19. Prossegue-se assim: que assim, o acesso
sala de audincia pode ser proibido imprensa
e o pblico durante a totalidade ou uma parte do
processo no interesse da moralidade, da ordem
pblica ou da segurana nacional numa sociedade democrtica, quando os interesses de menores
ou a proteo da vida privada que as partes do
processo exigem, ou na medida julgada estrita-

Laurence Burgorgue-Larsen

mente necessrio pelo tribunal, quando, em circunstncias especiais, a natureza da publicidade


viesse a prejudicar os interesses da justia.
60 Leia-se assim: as normas relativas aos direitos fundamentais e as liberdades que reconhecem a Constituio sero interpretadas em
conformidade com a Declarao Universal dos
Direitos do Homem e nos tratados e acordos
internacionais relativos s mesmas matrias ratificados pela Espanha. A Espanha , com Portugal e a Romnia, um Estado que na Europa
organiza a interpretao pelos juzes constitucionais, normas constitucionais face ao direito
internacional dos direitos do homem no espao que a Conveno europia ganhou um lugar singular, Ver L. BURGORGUE-LARSEN,
Liberts fondamentales,Paris, Montchrestien,
2003, pp. 57-75, lio n 3 Le juge constitutionnel applique-t-il la Convention europenne des droits de lhomme?; do mesmo modo,
Lautonomie constitutionelle aux prises avec la
Convention europenne des droits de lhomme,
Revue Belge de Droit constitutionnel 2001-1,
pp. 31-64. Para descobrir a riqueza e os matizes
da jurisprudncia espanhola em matria comunitria, reportar-se- com proveito ao trabalho
de R. ALONSO GARCA, El juez espaol y el
Derecho comunitario, Consejo General del Poder Judicial, 2002, 339 p.
61Fundamento jurdico n 6: La duda, por tanto, es si la inevitable extensin de los criterios
de interpretacin de la Carta va ms all de los
contornos definidos por el artculo II-111 es o
no compatible con el rgimen de derechos y libertades garantizados por la Constitucin. En
otras palabras, si los critrios establecidos por
el Tratado para los rganos de la Unin y para
los Estados miembros cuando apliquen Derecho europeo son o no conciliables con los derechos fundamentales de la Constitucin y, en esa
medida, pueden tambin imponerse a los poderes pblicos espaoles cuando acten al margen
del Derecho de la Unin, es decir, tambin en
circunstancias que no ofrezcan conexin alguna
con dicho Ordenamiento. A traduo feita aqui
(para o espanhol) nossa e no tem nenhum
carter oficial.
62 E recordar que os tratados e acordos internacionais visados nesta disposio constitucional constituem importantes critrios herme-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

nuticos do sentido e do alcance dos direitos


e liberdades que a Constituio reconhece, de
modo que convenha tom-lo em considerao
afim de corroborar com o sentido e o alcance
do direito fundamental especfico que reconheceu a Constituio espanhola (STC 292/2000
de 30 de novembro, FJ n 8 com uma referncia, precisamente, Carta Nice, igualmente
STC 53/2002 de 27 de fevereiro, FJ n 3 b).
O juiz constitucional espanhol faz aqui referncia duas importantes decises nas quais est
expressamente mencionada a Carta dos direitos
fundamentais da Unio Europia, nomeadamente para a primeira deciso, enquanto que
ainda oficialmente no foi proclamada.. Ver. C.
LPEZ-JURADO, A. SEGURA SERRANO,
La aplicacin judicial del derecho comunitario
en Espaa durante 2002, Revista de Derecho
Comunitario europeo, n 15, Mayo-Agosto
2003, p. 810.
63 Fundamento jurdico n 6: El valor interpretaiivo que, con este alcance, tendra la Carta en
materia de derechos fundamentales no causaria
en nuestro ordenamiento mayores dificultades
que las que ya origina en la actualidad el Convenio de Roma de 1950, sencillamente porque
tanto nuestra propia doctrinal constitucional
(sobre la base de art. 10 2 CE) como el mismo
artculo II-l12 (como muestran las explicaciones que, como va interpretativa, se incorporan al Tratado a travs del prrafo 7 del mismo
artculo) operan con un juego de referencias al
Convenio Europeo que terminan por erigir a la
jurisprudencia del Tribunal de Estrasburgo en
denominador comn para el establecimiento de
elementos de interpretacin compartidos en su
contenido mnimo. Ms an cuando el art. I-9
2 determina en trminos imperativos que la
Unin se adherir el Convenio Europeo para la
proteccin de los Derechos Humanos y de las
Libertades Fundamenlales.
64 A expresso a do professor Jol RIDEAU
nas suas concluses pronunciadas por ocasio
da Mesa Redonda de 29 de janeiro de 2005, e
consagrada na deciso do Conselho constitucional de 19 de novembro de 2004.
65 Leia-se assim: A Unio fundada sobre
os valores de respeito dignidade humana, de
liberdade, de democracia, de igualdade, do Estado de direito, assim como de respeito dos di(Artigos)

83

reitos do homem, includas as pessoas que pertencem minorias. Estes valores so comuns
aos Estados-Membros numa sociedade caracterizada pelo pluralismo, pela no discriminao,
pela tolerncia, pela justia, pela solidariedade
e pela igualdade entre as mulheres e os homens
( Acrescidos com caracteres itlicos).
66 Artigo II-111 No mbito da aplicao: As
disposies da presente Carta dirigem-se s instituies, rgos e organismos da Unio no que
diz respeito ao princpio de subsidiariedade,
assim como, aos Estados-Membros unicamente quando acionam o direito da Unio. Consequentemente, respeitam os direitos, observam
os princpios e promovem a aplicao, em conformidade com as suas competncias respectivas e no respeito dos limites das competncias
da Unio como so-lhe conferidas nas outras
partes da Conveno (Acrescidos com caracteres itlicos).
67 G. BRAIBANT, Conclusions, R.U.D.H., 15
setembro 2000, p. 68.
68 Cons. const., 19 de janeiro de 1995, Loi relative la diversit de lhabitat, n 94-359 DC,
Rec., p. 176, R.J.C., p. 1-630; Cons. const., 29
de julho de 1998, Loi dorientation relative la
lutte contre les exclusions, n 98-403 DC, Rec.,
p. 276, J.O., 31 de julho de 1998, p. 11710, Ver.
W. SABETE, A la fin de ce sicle, les droits des
pauvres sont-ils toujours de pauvres droits?,
Dalloz, 1999, p. 269. et E.-P. Guiselin, Laccs
un logement dcent et le droit de proprit: ni
vainqueur ni vaincu, Les petites affiches, (2000)
51, 13 mars 2000, p. 6.
69 Contribution sur les droits sociaux, Charte
4280/00, Contrib. 153, 2 de maio de 2000. Para
apreender a noo em direito francs, Ver: A.
Levade, Lobjectif de valeur constitutionnelle,
vingt ans aprs. Rflexions sur une catgorie
juridique introuvable, Mlanges en lhonneur
de Pierre Pactet, Lesprit des institutions,
lquilibre des pouvoirs, Paris, Dalloz, 2003,
pp. 687-702.
70 F. Loncle, La Charte des droits fondamentaux de lUnion, Les documents dinformation
de 1Assemble nationale, n 2616, 5 octobre
2000, 94 p, spec. p. 20.
71 Cons. const., 19 de novembro de 2004, cons.
15: Considerando, em primeiro lugar, que em
virtude do artigo II-111 do tratado e exceo

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

84
dos artigos II-101 II-104, os quais se referem
apenas s instituies, rgos e organismos da
Unio, a Carta dirige-se aos Estados-Membros quando utilizam o direito da Unio e
unicamente neste caso; que ela no incide nas
competncias da Unio; que em virtude do pargrafo 5 do artigo II-112, comporta, ao contrrio dos direitos diretamente invocveis aos
rgos jurisdicionais, princpios que constituem objetivos que no podem ser invocados
em oposio aos atos de alcance geral relativos
sua utilizao.
72 Como o representante espanhol na primeira Conveno A. RODRGUEZ BEREIJO, op.
cit., pp. 11-36.
73 G. DE BURCA, The drafting of the European Union Charter of Fundamental rights,
European Law Journal, 2001, pp. 126-138; J.
DUTHEIL de la ROCHRE, La place de la
Charte des droits fondamentaux de 1Union
europenne dans la Constitution europenne,
Constitution europenne, dmocratie et droit
de 1homme, J. DUTHEIL de la ROCHRE,
G. COHEN- JONATHAN (dir.), Bruxelas,
Bruylant, 2003, p. 238.
74 F. ALDECOA LUZRRAGA, Tratado por
el que se establece una Constitucin para Europa, Biblioteca nueva, Real Instituto Elcano,
2004, p. 69.
75 Artigo I- 14 - Os domnios de competncia
compartilhada: 2. As competncias compartilhadas entre a Unio e os Estados-Membros so
aplicveis principalmente aos seguintes domnios: .../...; b) A poltica social, para os aspectos
definidos na parte III.
76 Artigo III-210 5: As leis e as disposies
legais europias adotadas em virtude do presente artigo: a) no levam em considerao a
faculdade reconhecida aos Estados-Membros
de definir os princpios fundamentais de seu
sistema de segurana social e no devem afetar
sensivelmente o equilibra financeiro; b) no podem impedir a um Estado-Membro de manter
ou estabelecer medidas de proteo mais estritamente compatveis com a Constituio.

Laurence Burgorgue-Larsen

77 preciso l-lo cuidadosamente. Artigo I-3


- Os objetivos da Unio: ... 3. A Unio abrese para o desenvolvimento duradouro da Europa fundado sobre um crescimento econmico
equilibrado e sobre a estabilidade dos preos,
uma economia social de mercado altamente
competitiva, que busque o pleno emprego e o
progresso social, e um nvel elevado de proteo e melhoria da qualidade ambiental. Promove o progresso cientfico e tcnico. Combate a
excluso social e as discriminaes, e promove
a justia e a proteo sociais, a igualdade entre
as mulheres e os homens, a solidariedade entre
as geraes e a proteo dos direitos da criana (Acrescidos com caracteres itlicos).
78 Explicaes do artigo II-86: O princpio
contido neste artigo baseia-se no artigo 15 da
Carta social europia e inspira-se igualmente
no ponto 26 da Carta comunitria dos direitos sociais fundamentais dos trabalhadores
(Acrescidos com caracteres itlicos).
79 Explicaes do l do artigo II-94: O princpio enunciado no l do artigo II-94 fundado
sobre os artigos 137 e 140 do Tratado CE, doravante substitudos pelos artigos III-210 e III213 da Constituio, assim como sobre o artigo
12 da Carta social europia e sobre o ponto 10
da Carta comunitria dos direitos dos trabalhadores (Caracteres itlicos acrescentados).
80 Explicaes do artigo II-97: O princpio
contido neste artigo foi fundado sobre os artigos 2, 6 e 174 do Tratado CE, que doravante so
substitudos pelo artigo I-3 3 e os artigos III119 e III-233 da Constituio. Inspira-se igualmente em certas disposies de constituies
nacionais (Caracteres itlicos acrescentados).
81 Explicaes do artigo II-95: Os princpios
contidos neste artigo so fundados sobre o artigo 152 do Tratado CE substitudo doravante
pelo artigo III-278 da Constituio, assim como
sobre os artigos 11 e 13 da Carta social europia.
A segunda frase do artigo reproduz o artigo III278 l (Caracteres itlicos acrescentados).
82 Explicaes do artigo II-96: Este artigo est
plenamente conforme o artigo III-122 da Cons-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

SOMBRAS E LUZES NA CONSTITUTIONALIZAO DA CARTA DOS...

tituio e no cria direito novo. Pe apenas o


princpio do respeito pela Unio do acesso ao
servio de interesse econmico geral como est
previsto nas disposies nacionais, dado que
estas disposies so compatveis com o direito
da Unio (Caracteres itlicos acrescentados).
83 Explicaes do artigo II-98: O princpio
contido neste artigo foi fundado sobre o artigo
153 do Tratado CE, doravante substitudo pelo
artigo III-235 da Constituio
(Caracteres itlicos acrescentados).
84 Concluses de 18 de fevereiro de 2001, Broadcasting, Entertainment, Cinematographic
and Theatre Union (BECTU) c. Secretary of
State for Trade and Industry, aff. C-173/99.
85 CJCE, 26 de junho de 2001, BECTU, aff. C173/99, ponto 43. Ele resulta de o que precede
que o direito licena anual paga de cada trabalhador deve ser considerado como um princpio
do direito social comunitrio que reveste uma
importncia especfica, ao qual no saberia ser
derrogado e cujo a aposta imposta pelas autoridades nacionais competentes pode ser efetuada
apenas nos limites expressamente enunciados
pela diretiva 93/104 prpria.

(Artigos)

85

86 O advrbio nomeadamente - cujo Conselho


gasta e abusa ao longo de toda a sua deciso -
revelador.
87 O. de SCHUTTER, Les droits fondamentaux
dans le projet europen. Des limites laction
des institutions une politique des droits fondamentaux, O. DE SCHUTTER et P. NIHOUL
(dir.). Une Constitution pour lEurope, Rflexions sur les transformations du droit de
lUnion europenne, Bruxelles, Larcier, 2004,
p. 113.
88 Conv. 28/03, 9 julho de 2003, p. 51 e explicao do pargrafo 5 do artigo II-112.
89 O. de Schutter, op. cit., pp. 113-114.
90 A explicao do artigo II-94 l (Segurana
social e ajuda social) demonstra-o magistralmente: A referncia servios sociais visa os
casos nos quais de tais servios foram instaurados para assegurar certas prestaes, mas no
implicam de modo algum que tais servios devem ser criados quando no existe.
91 TPICE, 11 de setembro de 2002, Pfizer Animal Health s.a. c. Conseil de 1Union, T-13/99,
Rec., p. II-3305, ver pontos 114 e 125.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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O SISTEMA DAS FONTES DO DIREITO NO TRATADO


CONTITUCIONAL EUROPEU*

Il sistema delle fonti del diritto nel Trattato


costituzionale europeo
Alfonso Celotto**

Recebido para publicao em julho de 2005.


Resumo: O projeto de Tratado que institui uma Constituio para a Europa traz baila uma discusso sobre novos paradigmas relativos s fontes do direito, e apresenta conceitos diferenciadores
entre lei europia e norma diretiva europia, novidades estas atinentes ao sistema comunitrio
que, por sua vez, se estabelece no peculiar equilbrio entre rgos executivos e rgos legislativos,
influenciado de maneira decisiva pelo papel dos Estados-membros e dos Governos. Vislumbrase que a democracia entendida como participao das escolhas pblicas e como designao dos
representantes no adequada a um sistema de governo transnacional e global, almejado pela
Comunidade Europia.
Palavras-chave: Tratado. Constituio. Unio Europia. Fontes. Sistema comunitrio. Lei. Normas Diretivas.
Abstract: The project of Treated that it institutes a Constitution for the Europe brings a quarrel on
new relative paradigms to the sources to the right, and presents concepts differentiators between
european law and european directive norm, new features these referring to the communitarian
system that, in turn, if establishes in the peculiar balance between executive agencies and legislative
bodies, influenced in decisive way for the paper them State-members and them Governments. The
understood democracy is glimpsed that as participation of the public choices and as assignment of
the representatives is not adjusted to a system of transnational and global government, longed for
the European Community.
Key Words: Treated. Constitution. European Union. Sources. Communitarian system. Law. Directive Norms.

1. A tradicional acusao de dficit democrtico movida aos processos de


deciso comunitrios(1) parece estar radicalmente superada no Projeto de Tratado
que adota uma Constituio para a Europa,
onde pela primeira vez no mbito comunitrio se qualificam fontes utilizando
um termo de forte conotao evocativa
como lei.
Sabemos que o projeto de Tratado
que institui uma Constituio para a Europa foi aprovado em 18 de junho de 2004 e
que no entrar em vigor antes de novem-

bro de 2006, como est atualmente em curso o iter das ratificaes nacionais; depois
as ratificaes positivas de nove Estadosmembros entre os quais a Itlia com l. n.
57 de 2005 os referendos negativos da
Frana e Holanda (maio de 2005) criaram
um problema considervel (in primis) poltico sua aprovao final.
Em todo caso, o texto de projeto
constitucional a oportunidade para discutir sobre o sistema europeu das origens.
Ler a palavra lei nesse Tratado nos
faz pensar que finalmente foi introduzida
no sistema comunitrio a fonte do direito

* Texto traduzido por Juliana Salvetti


** Professor de Direito Constitucional da Universit degli studi Roma tre

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

O SISTEMA DAS FONTES DO DIREITO NO TRATADO CONTITUCIONAL EUROPEU

por antonomsia dos sistemas democrticos modernos? A clssica expresso da


vontade geral, com que se tentou por anos
centralizar as escolhas normativas fundamentais, nas mos de uma Assemblia representativa do povo?
No basta de fato um nomen juris
para transformar um sistema.
suficiente o simples confronto entre o art. I-33 do Projeto e o art. 249 TCE
para percebermos rapidamente que a lei
europia e a norma diretiva europia
se parecem muito pouco com os relativos
conceitos os quais estamos habituados a
usar no direito nacional.
A lei europia define-se como um ato
legislativo de alcance geral. obrigatria
em todos os seus elementos e diretamente
aplicvel em cada um dos Estados membros. A norma diretiva europia como um
ato legislativo que vincula todos os Estados membros destinatrios no que diz
respeito ao resultado a ser alcanado, ficando a salvo a competncia dos rgos
nacionais respeito forma e dos meios.
So as mesmas palavras utilizadas
desde 1957 para definir o regulamento
e a diretiva! A primeira, fcil concluso
poderia ser que nos encontremos perante
um mero falso rtulo. Como os antiqurios sem escrpulos, que restauram mveis
novos para faz-los parecer antigos, podese pensar que a Conveno europia tenha
reapresentado as mesmas fontes comunitrias pouco democrticas com nomen juris
nobre e altissonante.
Vale, todavia, retirar esse rtulo
para analisarmos as novidades do modelo comunitrio das fontes, tendo sempre
um parmetro de avaliao iniludvel: a
Unio no reproduz (nem poderia) os modelos democrticos nacionais. (2) O sistema comunitrio se estabelece no peculiar
equilbrio entre rgos executivos e rgos
legislativos influenciado de maneira decisiva pelo papel dos Estados membros e dos
(Artigos)

87

Governos. Por outro lado, como observado genericamente, a democracia entendida


como participao das escolhas pblicas e
como designao dos representantes no
adequada a um sistema de governo transnacional e global. (3)
Eis que, ento, o fenmeno comunitrio deve ser estudado e enfrentado segundo categorias necessariamente novas
e, pelo menos, adaptando aquelas por ns
conhecidas. (4) Utilizando uma metfora,
podemos dizer que discutir sobre Unio
europia usando as categorias jurdicas
prprias dos Estados nacionais equivale a
querer empreender uma viagem interplanetria com um avio a hlices.
2. As terminologias lei e norma
diretiva europia aparecem desde o projeto preliminar de 28 de outubro de 2002,
(5) seja mesmo sem alguma preciso sobre
as caractersticas formais e substanciais
dessas fontes.
A idia desse novo nomen juris no
foi objeto de debate especial pelo grupo de
trabalho sobre a simplificao dos procedimentos legislativos e dos instrumentos,
que se interessou ao contrrio em racionalizar os instrumentos e os procedimentos
e em arquitetar uma hierarquia das fontes
comunitrias, como veremos no pargrafo
seguinte.
Os artigos que na parte I do projeto
dedica lei europia e norma diretiva
no levam novidades especiais em relao
s fontes previgentes.
Os art. I-38 e I-39 insistem nos princpios j aplicveis em relao motivao, promulgao, publicao e entrada
em vigor dos atos normativos comunitrios. Certo que, para o jurista italiano , no
entanto, surpreendente ler uma disposio
constitucional que impe a obrigao da
motivao para atos normativos chamados
leis, na cincia que h dcadas consideramos que de norma, no necessrio que o

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

88

ato legislativo seja motivado, produzindo a


lei em si, no sistema que constitui, no contedo e no carter dos seus comandos, a
justificao e as razes da prpria manifestao no mundo do direito. (6) Contudo,
sabemos bem, como a motivao sempre
elemento essencial dos atos normativos comunitrios, pela eficcia do art. 253 TCE:
modificado o nome dos regulamentos e
s diretivas, no podia deixar de vir esse
elemento de transparncia que favorece o
controle jurisdicional.
O art. I-34 individualiza de modo genrico o procedimento legislativo ordinrio das leis europias, em seguida disciplinado completamente pelo art. III-396. (7)
Os procedimentos normativos como
se sabe tm sofrido notveis progressos
pelo Tratado de Roma. Inicialmente eram
caracterizadas pelo monoplio de iniciativa da Comisso, pelo poder de deciso do
Conselho e por um Parlamento que somente dispunha do direito de ser consultado (c.
d. consulta simples, somente uma leitura).
O Ato nico europeu introduziu o procedimento de cooperao (duas leituras) no
setor da realizao do mercado interno,
procedimento que nesse meio tempo caiu
em desuso, exceto no quadro da Unio
econmica e monetria. O Tratado de Maastricht introduziu o procedimento de codeciso, inicialmente aplicado a 15 setores,
depois estendido a 24 setores pelo Tratado
de Amsterd e em seguida constitudo pelo
Tratado de Nice como o procedimento legislativo predominante; caracteriza-se por
dois elementos essenciais: a fase de conciliao e a impossibilidade para o Conselho de impor a sua vontade ao Parlamento,
tambm unanimidade.
O procedimento legislativo ordinrio
agora disciplinado pelo art. III-396 consiste
na reapresentao do procedimento de codeciso, confirmando as regras vigentes,
mas com uma estruturao terminolgica
diferente, a qual evidencia ainda mais o

Alfonso Celotto

papel tendenciosamente paritrio do Parlamento e do Conselho dos ministros no iter


legis comunitrio. Por fim, o sistema legislativo comunitrio configura-se como um
modelo bicameral, onde contguo a uma
Cmara representativa do povo (rectius
dos povos) europeu, um segundo organismo (seria muito cham-lo Cmara) representativo dos Estados aparece: o modelo
aquele dos sistemas federais e regionais (a
uma Cmara dos cidados segue-se uma
Cmara dos Estados), obviamente aplicado e adaptado realidade comunitria.
sob essa tica que podemos falar
de duas ramificaes da autoridade legislativa, com a presena de um organismo
eleito pelos cidados e de um composto
pelos Estados membros, para responder
plenamente ao dualismo caracterstico da
forma de governo comunitria.
3. Relevantes inovaes referem-se
ao novo arranjo sistemtico das fontes.
Durante da Conveno, o grupo de
trabalho, sobre a simplificao dos procedimentos legislativos e dos instrumentos,
tinha como ordem fundamental contrariar
o excesso de instrumentos jurdicos. (8) O
atual sistema da Unio conhece alm de 30
instrumentos normativos diferentes, alguns
com efeitos semelhantes diante de nomes
diferentes, outros paradoxalmente com
efeitos diferentes diante de nomes iguais
(simblico o caso da deciso (9).
Para promover inteligibilidade, simplicidade e clareza (10) mesmo sabendo
o quanto difcil simplificar (11) foram
prognosticadas a eliminao dos atos atpicos, uma mais completa hierarquia dos
atos normativos e a utilizao de nomen
juris mais tradicionais.
Com o escopo de conter o nmero
dos instrumentos normativos foi ventilada
a idia de uma especfica proibio de atos
atpicos, a qual, todavia, no foi acolhida
pelo Projeto de Constituio. Em todo

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

O SISTEMA DAS FONTES DO DIREITO NO TRATADO CONTITUCIONAL EUROPEU

caso, um passo foi dado para a no proliferao das fontes, pode ser apreendido
no par. 2 do art. I-33, onde est disposto:
Na presena de propostas de atos legislativos, o Parlamento europeu e o Conselho
dos ministros se abstm de adotar atos no
previstos pelo presente artigo no setor interessado. Trata-se de uma diretiva de poltica legislativa mais do que uma proibio
explcita; no entanto, permite-se Comisso, titular do poder de iniciativa dos atos
legislativos, conforme os art. 34 e III-396
(12), de limitar as intervenes atpicas
dos Parlamento e Conselho.
Um ulterior elemento que pode limitar a proliferao de atos atpicos a ampla
previso de reservas de lei ou de norma diretiva em toda parte do Projeto constitucional dedicada s polticas comunitrias.
Disposies como o art. III-134 segundo
o qual A lei ou a norma diretiva europia
estabelece as medidas necessrias para realizar a livre circulao dos trabalhadores
(13) devem ser entendidas no somente
no sentido tradicional de limitaes competncia dos atos normativos secundrios;
mas tambm considerada a peculiar disposio comunitria como especficas
proibies de adotar atos atpicos nas matrias reservadas. Tambm aqui gosto de
sublinh-lo recupera-se e utiliza-se um
conceito tradicional da juris publicstica (a
reserva de lei) para aplic-lo e adapt-lo
sistemtica comunitria.
4. Inovadora e muito propagada sob
ponto de vista de trabalhos da Conveno
- a criao de uma verdadeira hierarquia
dos atos comunitrios, delineada no art. I33 e inteiramente disciplinada nos art. I34, I-35, I-36 e I-37.
O atual sistema normativo prev,
como se sabe, somente um nvel primrio
(composto por regulamentos e diretivas),
os quais se agregam os atos executivos. A
grande novidade consiste no complemento
(Artigos)

89

do regulamento europeu, ato no legislativo de alcance geral voltado atuao


dos atos legislativos e de algumas disposies especficas da Constituio, como
especifica o 4 inciso do art. I-33, par. 1.
De tal modo, se alivia o nvel primrio do
excesso de detalhes muitas vezes temos
nos divertido perante os regulamentos sobre moluscos bivalves e cria-se um instrumento para intervir de maneira rpida,
eficaz e flexvel nos setores especficos.
No deve ser dissolvida, referente
ao regulamento europeu, a comisso entre
rgos legislativos e executivos, medida que o art. I-35 entrega de modo geral
a competncia para promulg-los tanto ao
Conselho dos ministros quanto Comisso
(14)alm do Banco Central Europeu. Indefinida tambm a sua eficcia, prevendose que possa ser obrigatrio em todos os
seus elementos e diretamente aplicvel em
cada um dos Estados membros, ou mesmo
vincular o Estado destinatrio no que se refere ao resultado a ser alcanado. Assim
sendo, onde haja a exigncia de atuar e integrar leis ou normas diretivas, a Comisso
ou ainda mais freqentemente o Conselho,
ambos dispem de um ato normativo geral que pode assumir com alternncia a
adequada eficcia de um (velho) regulamento ou de uma (velha) diretiva. (15)
Uma disciplina bem mais detalhada
preservada, pelo sucessivo art. I-36, para
uma species do regulamento europeu, o
regulamento europeu delegado. Na disciplina do Projeto de Tratado constitucional recorrem uma srie de elementos que o
aproximam do regulamento em desregulamentao, como foi disciplinado na Itlia
pelo art. 17, 2 inciso, l. n. 400 de 1988:
a) um poder normativo no prprio,
mas acionvel somente em relao delegao das leis europias ou das normas diretivas europias;
b) de competncia da Comisso,
explicitando finalmente a exigncia de

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

90

separar as competncias do legislativo daquelas do executivo;


c) trata-se de fontes que no tm somente competncia aplicativa e integrativa, mas tambm modificadora das leis
europias (16); fica, porm aberto o problema sobre a classificao de tais fontes,
que apresentam perfis de atipicidade na
fora, enquanto como h anos se discute
na Itlia a respeito dos regulamentos em
desregulamentao so atos, do ponto de
vista passivo, em carter secundrio, mas
habilitados do ponto de vista ativo para
modificar atos primrios;
d) utiliza-se o modelo clssico da delegao de poder normativo, exigindo que
as leis europias e as normas diretivas delimitem explicitamente os objetivos, o contedo, o alcance e a durao da delegao;
e) colocam-se outro paralelo com a
desregulamentao italiana limites de matria aos regulamentos delegados, especificando que os elementos essenciais de um
setor no podem ser objeto de delegao.
As previses do par. 2 do art. I-36
reforam, ao contrrio, os mecanismos de
controle da autoridade legislativa sobre a
atividade normativa delegada, dispondo explicitamente a possibilidade que as singulares leis de delegao estabelecem um direito
de avocao ou um direito ao silncio (17):
com essa finalidade se prev que o Parlamento europeu ou o Conselho dos ministros
possam decidir revogar a delegao e que
o regulamento delegado pode entrar em vigor somente se, dentro do prazo fixado pela
lei europia ou pela norma diretiva europia, o Parlamento europeu ou o Conselho
dos ministros no movam objees.
5. Do ponto de vista sistemtico, a
introduo do regulamento completa pirmide hierrquica dos atos normativos
comunitrios: Constituio na qualidade
superior, lei e norma diretiva na qualidade
primria, regulamentos na secundria. (18)

Alfonso Celotto

Na primeira impresso pode parecer


que se consiga conformar um esquema
gradualstico das fontes, simples e linear,
de inspirao nitidamente kelseniana, objetivo dos quais os Estados nacionais esto
ao contrrio cada vez mais afastados, com
sistemas das fontes complexos e desordenados. (19)
Ao contrrio, no assim, enquanto,
transcorrendo as disposies do projeto,
emergem numerosas fontes atpicas e revigoradas. (20) A chamada vai, em primeiro
lugar, a todas aquelas hipteses onde esto
previstos procedimentos legislativos especiais admitidos geralmente pelos mesmos
pares. 2 e 3 do art. I-34 especialmente
por meio de consulta a outros rgos, configurando-se assim fontes atpicas na forma. Por exemplo, o art. III-138 exige que a
norma diretiva europia que estabelece as
medidas para o livre estabelecimento em
uma determinada atividade, deve ser adotada aps uma prvia consulta do Comit
econmico e social. (21) O art. III-164
prev que a lei ou norma diretiva europia
de determinao das medidas necessrias
para o uso do Euro como moeda nica nos
Estados membros seja adotada sob consulta do Banco Central Europeu. (22) O art.
III-280, par. 5, prev que as leis ou as normas diretivas europias, tidas para instituir
aes de incentivo no que concerne a cultura, sejam adotadas aps prvia consulta
do Comit das regies. (23) A Lei europia que determina as regras financeiras da
Unio seja adotada aps prvia consulta da
Corte das contas, como dispe o art. III412. Tambm, o art. III-427 dispe que a
lei europia que estabelece o estatuto dos
funcionrios da Unio, e o regime aplicvel aos outros agentes da Unio, deve ser
adotada aps prvia consulta das instituies interessadas.
Em muitos casos, enfim, a competncia legislativa reconhecida somente ao
conselho dos ministros, mas com consulta

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

O SISTEMA DAS FONTES DO DIREITO NO TRATADO CONTITUCIONAL EUROPEU

do Parlamento, replicando o atual procedimento de consulta. (24)


Em outras hipteses est prevista a
adoo de lei e normas diretivas europias
sob consulta mltiplas, conforme os casos
do Comit das regies e do Comit econmico e social (25), do Parlamento europeu e
do Comit econmico e social (26), do Parlamento europeu e do Banco Central Europeu (27), do Comit econmico e social e
dos Estados membros interessados (28), do
Parlamento europeu, do Comit das regies
e do Comit econmico e social (29).
Tambm, podem recorrer elementos
de atipicidade na fase de iniciativa de atos
legislativos europeus, como por exemplo
para a lei de mudana do estatuto do Sistema europeu de bancos centrais e do Banco Central Europeu, emendveis, conforme o art. III-187, par. 3, somente sobre a
proposta da Comisso aps prvia consulta
da Comisso; para a lei de instituio de
Tribunais especializados, adotvel sobre a
proposta da Comisso e aps prvia consulta da Corte de justia ou sobre o pedido
da Corte de justia e aps prvia consulta
da Comisso (30); ou para a lei europia
de mudana do Estatuto do Banco europeu
para os investimentos, adotveis acerca do
pedido do Banco europeu para os investimentos aps prvia consulta da Comisso,
ou sobre a proposta da Comisso e aps
prvia consulta do Banco europeu para os
investimentos (art. III-393).
Juntamente a essas hipteses de atipicidade na forma, recorre o caso j mencionado da atipicidade na fora para os
regulamentos delegados, formalmente atos
secundrios, mas habilitados a derrogar os
atos de grau legislativo.
Para completar todas as possibilidades conhecidas quanto a formas de atipicidade, recorrem enfim tambm hipteses
de atipicidade na competncia, como, por
exemplo, acontece nas leis de balano (31)
ou para todos os casos onde a competncia
(Artigos)

91

legislativa conferida somente ao Conselho dos ministros, s vezes com consulta


do Parlamento (32).
No preciso ir alm para ser convencido que o sistema das fontes, delineado pelo projeto de Constituio, no seja
totalmente simples e linear. O difcil objetivo da simplificao no parece adquirido
de maneira aceitvel. Para fins de reconstruo, pois, sugere discurso problemtico,
se no at mesmo insuficiente falar de hierarquia entre as fontes comunitrias. Deduz-se ainda que deva ser debatido pelo
menos em grau integrativo ou at mesmo
substitutivo em termos de competncia
para reconstruir adequadamente um sistema assaz complexo e descoordenado e oferecer um critrio para se orientar entre as
numerosas antinomias que viro. (33)
6. Resta, no entanto, considerar aquela que parece ser a novidade mais relevante
do ponto de vista geral: a positivao do
primado do direito europeu.
O princpio da primaut pilastra
sustentadora da integrao um produto jurisprudencial que se desenvolveu e se
definiu no tempo.
A sentena Costa/ENEL de 15 de
julho de 1964 (34) estabeleceu que a primaut do direito comunitrio encontra
confirmao no art. 189 (agora 249) TCE,
relevando que essa disposio, que no
est acompanhada por nenhuma reserva,
estaria despojada de significado se um Estado pudesse unilateralmente anular-lhe
os efeitos com um ato nacional que prevalecesse sobre os textos comunitrios; e,
portanto, especificando que o direito nascido do Tratado no poderia, em razo justamente de sua exclusiva natureza, deparar
com um limite em qualquer ato interno
sem perder o prprio carter comunitrio,
e sem que disso resultasse abalado o fundamento jurdico da prpria Comunidade.
J em tal deciso emerge nitidamente que

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

92

nenhum tipo de ato nacional, nem ao menos de ordem constitucional - o algum


do texto italiano ainda mais eficaz no
texto francs onde se ressalta le droit
communautaire... ne pourrait... se voir
judiciairemente opposer um texte interne
quel quiil soit pode resistir ao direito
comunitrio.
A explicitao do princpio seguir
na sentena Internationale Handelsgeserllschaft (35), onde se observa que a alegao aos direitos fundamentais, de como
formulados na Constituio, de um Estado
membro, ou mesmo aos princpios constitucionais nacionais, no pode depreciar a
validade de um ato comunitrio ou a sua
validade no territrio do Estado. A aplicao ser vista muito mais recentemente na
sentena Tanja Kreil (36), onde se admitiu
que a diretiva 76/207/CEE, relativa atuao do princpio da paridade de tratamento
entre os homens e as mulheres referente
possibilidade de trabalho, a formao e
a ascenso profissional e as condies de
trabalho, obsta aplicao de disposies
nacionais, como aquela do art. 12 da Constituio alem, que excluem em geral as
mulheres dos empregos militares implicados ao uso de armas e que lhes autorizam o
acesso somente aos servios de sade e s
formaes de msica militar.
Sabemos que a indiscutibilidade dessa afirmao encontrou resistncia de alcance nacional, principalmente nos Estados
que procuraram elaborar uma doutrina dos
contra-limites, quais possibilidades de uma
resistncia de normas e princpios nacionais
espcie de ordem constitucional superioridade do direito comunitrio. (37).
Atualmente, o Projeto de Tratado
constitucional no s torna positivo quanto
consolidado na jurisprudncia da CGCE,
mas torna mais ampla a importncia da
primaut para todo o direito EU, consolidando ao art. I-6 que A Constituio e o
direito adotado pelas instituies da Unio

Alfonso Celotto

no exerccio das competncias a essa atribudas, prevalecem sobre o direito dos Estados membros.
Parece um pronto reconhecimento,
ampliado e sem condies da primaut,
ao contrrio, tal disposio deve ser lida
sistematicamente pelo menos com os art.
I-5 e II-113 do Projeto de Tratado constitucional.
O art. I-5 diretamente anteposto ao
reconhecimento da primaut prev que:
A Unio respeita a igualdade dos Estados
membros perante a Constituio, e a sua
identidade nacional inata na sua estrutura
fundamental, poltica e constitucional, includo o sistema das autonomias locais e
regionais. So respeitadas pela Unio, as
funes essenciais do Estado, especialmente as funes de preservao da integridade
territorial, de manuteno da ordem pblica
e de defesa da segurana nacional.
O art. II-113 retomando textualmente o art. 53 da Carta de Nice dispe:
Nenhuma disposio da presente Carta
deve ser interpretada como limitativa ou
lesiva aos direitos do homem e das liberdades fundamentais estabelecidos, no respectivo mbito de aplicao, pelo direito
da Unio, pelo direito internacional, pelas convenes internacionais das quais a
Unio ou todos os Estados membros so
partes, sobretudo a Conveno Europia
de preservao dos direitos do homem e
das liberdades fundamentais, e pelas constituies dos Estados membros.
Disso torna-se claro uma viso dinmica da primaut, a qual admite limites
constitucionais nacionais.
Trata-se, na prtica da legitimao da
doutrina dos contra-limites, seja pelo que
reputa os princpios supremos dos regulamentos constitucionais seja pelos (maiores
nveis de tutela dos) direitos inviolveis.
Os contra-limites se encaminham,
portanto, a no serem mais o rgido muro

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

O SISTEMA DAS FONTES DO DIREITO NO TRATADO CONTITUCIONAL EUROPEU

de limite entre regulamentos, mas a abertura nas relaes entre a UE e Estados membros. Fica cada vez mais no horizonte a
concepo dos controlimites como extrema
ratio, que pode legitimar tambm a secesso de um ou mais Estados da Unio (hiptese hoje em dia prevista positivamente
pelo art. I-60 do Projeto de Tratado constitucional, na forma do recesso da Unio).
Os contra-limites modificam atualmente a
sua natureza inicial, e tornam-se elementos
de integrao entre os regulamentos, que
podem admitir ainda a aplicao de normas
nacionais, fazendo uma exceo ao direito
UE, onde produzam condies mais elevadas de proteo aos direitos, ou representem elementos essenciais da caracterstica
estrutura constitucional estatal. Uma Unio
europia que tenda formao de um verdadeiro Estado unitrio de tipo federal, no
pode no permitir que os individuais estados membros, principalmente em matria
de direito, no apliquem as prprias disposies que reconhecem nveis de proteo
mais elevados, comparativamente ao que
acontece tradicionalmente nos Estados federais. Admite-se, portanto, que uma norma nacional possa derrogar norma comunitria: os controlimites adquirem uma
prpria legitimao, qual forma dinmica
de superioridade do direito nacional, referente ao caso concreto; a primaut assume
contedos novos e diferentes, admitindo
derrogaes de abrangncia nacional.
NOTAS
1 Com referncia especfica s fontes comunitrias: Paladin, Le fonti de diritto italiano, Bolonha, 1996, 441.
2 Cartabia Weiler, LItalia in Europa, Bolonha, 2000, 47.
3 Guarino Il governo del mondo globale,
Florena, 2000, 258.4 Na exigncia de novos
ajustamentos, mais do que de reformas institucionais, para enfrentar o dficit democrtico co(Artigos)

93

munitrio: Pinelli, Il momento della scrittura,


Bolonha, 2002, 154 ss.
5 CONV 369/02, art. 25.6 Corte Constitucional, 7 de maro de 1964, n 14, em Jur. Const.,
1964, 157 s.
7 So, contudo, possveis procedimentos especiais (de modo geral art. I-34, par. 2), onde a
paridade dos dois segmentos da autoridade legislativa menor.
8 Na condio documental, podem ser mencionados o Mandato do grupo (CONV 271/02),
as Prestaes de Contas das reunies (CONV
289/02, 341/02, 363/02, 372/02) e a relao final (CONV 424/02).
9 Ato administrativo no art. 249 TCE, ato normativo de cooperao no mbito da cooperao
em matria penal, e norma de carter geral na
praxe dos atos atpicos. 10 CONV 424/02.
11 A comprovao do ponto de partida foi realmente no h nada mais complexo do que a
simplificao (CONV 424/02, pg.1).
12 So admitidas excees, como previsto pelo
art. I-34, par. 3, segundo o qual: Nos casos especficos previstos pela Constituio, as leis e
normas diretivas europias podem ser adotadas
pela iniciativa de um grupo de Estados membros ou pelo Parlamento europeu, com recomendao do Banco Central Europeu ou pelo
pedido da Corte de Justia ou pelo Banco europeu de investimentos.
13 Os exemplos so muito numerosos: por
exemplo, artigos III-123, III-124, III-125, III126, III-127, III-128, III-134, III-136, III-138,
III-139, III-140, III-141, III-144, III-147, III152, e assim por diante.
14 Na parte do Tratado dedicada s polticas,
contudo a competncia para adotar regulamentos europeus atribuda mais freqentemente
ao Conselho dos Ministros (por exemplo, artigos III-151, III-159, III-163), e no Comisso
(por exemplo, art. III-166, par. 3).
15 quase intil acrescentar que, de alada
nacional, tambm os regulamentos europeus,
diretamente aplicveis, prevaleceram sobre as
normas internas incompatveis, degradando
ainda mais os atos normativos internos (legislativos e at constitucionais), medida que flexveis, mesmo em relao aos atos comunitrios
de ordem no legislativa. Do ponto de vista
sobre a prevalncia das fontes comunitrias

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

94
sobre as fontes internas, retornemos a Celotto,
As modalidades de prevalncia das normas comunitrias sobre as normas internas: idias reconstrutoras, na Revista de Dir. Pub. Comunit.,
1999, 1473 ss.
16 Como define o mesmo art. I-36 os regulamentos europeus delegados... completam ou
modificam determinados elementos no essenciais da lei ou norma diretiva.
17 Sobre tais mecanismos de controle, j em relao a uma fase anterior ao projeto final, Rossi
E., Dos trabalhos da Conveno europia, significativas convergncias sobre uma nova sistemtica das fontes comunitrias (mas Montesquieu
est ainda viajando...), em Frum dos cadernos
constitucionais, www.unife.it/forumcostituzionale/index.html, 9 de janeiro de 2003.
18 Recordamos que durante os trabalhos da
Conveno, foi muito discutida tambm a oportunidade de introduzir a categoria das leis orgnicas, para ser utilizada nas matrias quase
constitucionais; CONV 271/02.
19 Voltemos para Modugno Celotto - Ruotolo, Consideraes sobre a crise da lei, em Studi Parlamentari e di Politica Costituzionale,
1999, 125-126, 7 ss.
20 Sobre o debate que permanece aberto se
a distino entre fontes atpicas e fontes reforadas seja simplesmente convencional ou indique duas categorias diferentes, Cicconetti, Le
fonti del diritto italiano, Turim, 2001, 389 ss.
21 Outros casos de adoo de lei ou norma diretiva prvia consulta do Comit econmico e
social so completados pelos artigos III-134,
III-147, III-172, III-201, III-214, III-231.
22 Para um outro caso de consulta do Banco
Central Europeu, art. III-185, par. 6.
23 Para outras consultas do Comit das regies
art. III-166 e III-278.
24 Artigos I-54, I-55, III-124, III-129, III-223,
III-274.25 Artigos III-222, III-223, III-224, III234, III-236, III-278.
26 Artigos III-240, III-251, III-253.
27 Artigos III-184 e III-185.
28 Como prev o art. III-252 para as leis de atuao do programa de mbito plurianual.
29 Artigos III-206 e III-210.

Alfonso Celotto

30 Art. III-359.31 Artigos 403 e consecutivos.


32 So as hipteses j mencionadas acima.
33 Com o passar dos anos, no mbito da doutrina italiana, o critrio hierrquico manifestouse cada vez menos suficiente para governar o
sistema das fontes, propondo-se com insistncia cada vez maior o acompanhamento, ou at
mesmo a sua substituio, por meio do critrio
da competncia; depois das idias sobre a concorrncia dos dois critrios, feita por Zanobini
Gerarchia e parit tra le fonti, em Studi in
onore di Santi Romano, I, Pdua, 1939 e La gerarchia delle fonti nel nuovo ordinamento, em
Calamandrei Levi, Commentario sistematico
della costituzione italiana, I, Florena, 1949
Crisafulli, Gerarchia e competenza nel sistema
costituzionale delle fonti del diritto, em Revista
Trim. Dir. Pub., 1960, 775 ss., Ruggeri, Gerarchia, competenza e qualit nel sistema costituzionale delle fonti normative, Milo, 1993,
Paladin, Le fonti del diritto italiano, cit., 90 ss.
Outra parte da doutrina tem tendncia para a
total substituio da competncia hierarquia,
configurando o princpio de competncia como
nico cnone de organizao do sistema, v. amplamente seguindo as observaes de Esposito, La validit delle leggi, Milo, 1934, 72 ss.
Modugno, Fonti del diritto (gerarchia delle),
em Enc. Dir., I, Milo, 1997, 561 ss.; na mesma
acepo Cerri, Prolegomeni ad un corso sulle
fonti del diritto, Turim, 1997, 94, e , por ultimo,
Niccolai, Delegificazione e principio di competenza, Pdua, 2001.
34 Causa 6/64; adio de comentrios.
35 Sentena 17 de dezembro de 1970, motivo
11/70, espcie 3.
36 Sentena 11 janeiro de 2000, motivo C-28598.
37 Para uma reconstruo mais articulada mencionamos Cartabia Celotto, La giustizia costituzionale in Italia dopo la Carta di Nizza, Jur.
cost., 2002, p. 4477 ss.
Obs: Contra-limites circunscrevem o campo
de aplicao do direito comunitrio nos confrontos do direito interno.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

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PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM


NOSSOS DIAS?
CONSTITUENT POWER: STILL A VALID CATEGORY IN OUR DAYS?

Hugo Csar Arajo De Gusmo


Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: Atravs da abertura da Constituio para o exerccio do Poder Constituinte Originrio,
e do fenmeno da integrao internacional, como fatores da evidente diluio da distino entre
o ato de criao e de reforma do texto constitucional, busca-se situar o questionamento acerca da
validade contempornea da categoria Poder Constituinte para o Direito Constitucional. Para tanto, so utilizados os conceitos de paradigma, cincia normal e anomalia, no sentido de estabelecer
um marco terico para a anlise, que se centraliza em duas experincias constitucionais distintas,
a brasileira e a espanhola, como campos de estudo a partir dos quais procura-se estabelecer uma
indagao com validade aplicvel a outros fenmenos semelhantes.
Palavras-chave: Constituio. Poder constituinte. Reforma constitucional. Integrao internacional.
Abstract: By analyzing the aperture of the constitution to the exercise of the Constituent Power,
and the phenomenon of international integration, as factors of clear dissolution of the difference between the creation and the reformation of the constitutional content, we aim to establish a question
on the contemporaneous validity of the category Constituent Power to the Constitutional Law. In
this perspective, we make use of the concepts of paradigm, normal science and anomaly, in order
to establish a theoretical landmark in our analysis, which is centered in two different constitutional
experiences, the Brazilian, and Spanish ones, as fields of study from which we try to create a question applicable to other similar phenomenon.
Key Words: Constitution. Constituent power. Constitutional change. International integration.

1. Introduo
Este trabalho tem como objeto a categoria Poder Constituinte e sua validade cientfica contempornea. Almejamos,
com esse estudo, estabelecer um questionamento relativo ao cabimento desta categoria como elemento terico que viabiliza
a leitura dos fenmenos que se passam
num plano constitucional nos nossos dias.
O ponto de chegada, portanto, no ser o
desenvolvimento de nenhuma afirmao
terica conclusiva no sentido de abalar a
fora vinculante que esta categoria ainda
mantm no mbito do Direito Constitu-

cional, seno o correto estabelecimento da


questo sugerida.
Utilizaremos, como marco terico
da nossa argumentao, os conceitos desenvolvidos por Thomas Kuhn, de cincia
normal, paradigma e anomalia. Tambm
faremos uso, como ponto de partida, e com
carter instrumental, do conceito de Constituio desenvolvido por Konrad Hesse.
Para tornar factvel nosso objetivo,
desenvolveremos uma anlise panormica
da Teoria do Poder Constituinte, atribuindo-lhe o carter de paradigma do Direito
Constitucional, com especial referncia
distino entre o Poder Constituinte Ori-

* Professor Titular de Direito Constitucional da Universidade Estadual da Paraba, Mestre em Cincias da Sociedade, doutorando em Direito Constitucional na Universidade de Salamanca Espanha.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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ginrio e a competncia reformadora da


Constituio, como cerne desse paradigma. Em seguida, partindo do especfico
para o genrico, tentaremos caracterizar
anomalias nesse paradigma. Para tanto,
selecionaremos dois fenmenos distintos,
de carter ou implicaes constitucionais,
comuns a dois ordenamentos jurdicos
tambm distintos. O primeiro fenmeno
refere-se abertura do procedimento de
reviso constitucional para a manifestao
do Poder Constituinte Originrio. Neste
mbito, utilizaremos como dados empricos os fenmenos constitucionais espanhol
e brasileiro. Aquele, por permitir uma reviso total da Constituio, este, por apresentar uma Constituio decorrente de tal
abertura. O segundo fenmeno diz respeito ao processo de integrao internacional.
A anlise pertinente a este ltimo far-se-
desde um ordenamento como o brasileiro,
cuja Constituio se abre para a dimenso
internacional, mesmo sem um contexto
que a force nesse sentido, e desde outro,
como o espanhol, cuja Constituio se v
premida por um processo de integrao
vertiginoso que, no momento em que escrevemos esse texto, se encontra em fase
(questionvel) de franca constitucionalizao. O trabalho divide-se, assim, em trs
partes: uma digresso acerca das categorias epistemolgicas que manusearemos
ao longo da argumentao, a exposio
do paradigma, e a sugesto das anomalias
que anunciam sua crise. Na primeira delas,
pertinente exposio das noes fundamentais que constituem a espinha dorsal
da nossa argumentao desenvolveremos
uma breve exposio do arcabouo conceitual constante do pensamento de Thomas Kuhn, cuja transposio faremos para
este trabalho. Em seguida, faremos uma
delimitao histrico-conceitual sucinta da Teoria do Poder Constituinte como
paradigma do Direito Constitucional. Na

Hugo Csar Arajo de Gusmo

terceira parte, analisaremos os fenmenos


constitucionais que caracterizaremos como
anomalias. Aps esta etapa, explicitaremos
os problemas decorrentes dos fenmenos
contemporneos salientados para a estabilidade terica da categoria Poder Constituinte, propondo, ao fim, o que nos parece
o questionamento mais correto relativo ao
tema.
2. Prolegmenos
O nascimento da cincia moderna
representa uma ruptura com uma viso
de mundo pautada numa postura contemplativa do ser humano em relao ao universo. O carter experimental, introduzido
por Galileu e universalizado desde ento,
denota essa nova postura. A partir do momento em que nasce a cincia experimental, o homem adquire uma postura ativa,
provocando a natureza em busca de respostas s suas indagaes. O avano vertiginoso que, em seis sculos, fez com que
a sociedade moderna no se parecesse com
nenhuma outra anteriormente existente no
planeta tem o determinante influxo desse
desenvolvimento cientfico, que parece
nos dizer que nada do que fora feito antes
de Galileu efetivamente era Cincia.
esse desenvolvimento cientfico o
que constitui a preocupao central de Thomas Kuhn na clssica obra The Structures
of Scientific Revolutions. Neste ensaio,
Kuhn analisa a cincia sob uma perspectiva no acumulativa, sugerindo que seu
avano se d impulsionado por rupturas
que denomina revolues cientficas.
Para compreender seu raciocnio
imprescindvel a apreenso do conceito nuclear de paradigma. A formao do
paradigma o desfecho de um processo
atravs do qual se logra a unidade terica
num determinado campo do conhecimento. Quando um conjunto de explicaes
para determinados problemas pertinentes

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(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

a um ramo do conhecimento, pautadas


em fundamentos metodolgicos diversos,
alcanam uma unidade em torno de uma
teoria unificadora, tem-se a formao de
um paradigma (Kuhn, 1973).
Aquilo que conceitua como Cincia
Normal tem profunda relao com a noo
acima exposta de paradigma, j que este
no fecha em definitivo as possibilidades de
expanso terico-explicativas. Na verdade,
a cincia normal compreendida como a
(...) pesquisa firmemente baseada em uma
ou mais conquistas cientficas, conquistas
reconhecidas por uma determinada comunidade cientfica por um perodo como
suficiente para a fundao de uma prtica
duradoura (Kuhn, 1973: p. 10) desenvolve-se exatamente no rastro deixado pela
unidade forjada pelo paradigma. Essa unidade, por seu turno, permite o surgimento
de lacunas denominadas enigmas (puzzles)
(Kuhn, 1973). Enquanto vige o paradigma
resoluo de enigmas se dedica a comunidade cientfica. A relao, no entanto,
dialtica. Tais enigmas, embora no se
caracterizem propriamente por revelarem
novidades para um determinado ramo do
saber, apresentam certa rigidez no que concerne sua apreenso terica, e, enquanto
uma determinada comunidade cientfica
trata exclusivamente de solucion-los, a cincia normal no sofre abalos, e o paradigma permanece intacto (Kuhn, 1973).
Muito embora esta seja a situao ao
longo da maior parte do tempo no mbito
da pesquisa cientfica, fatalmente revelamse certas imprecises, que so desconsideradas inicialmente, mas cuja repetio,
atravs de descobertas, ou atravs de uma
lenta acumulao de incorrees ou inadequao entre a realidade e as leituras tericas que dela so feitas, as revelam como
anomalias (Kuhn, 1973). Tais anomalias,
acumulando-se, acabam por colocar em
risco a estabilidade do paradigma. Esta situao de ruptura assemelha-se ao contexto
(Artigos)

97

pr-paradigmtico, porm, eventualmente


sucumbe em favor do surgimento de uma
nova teoria unificadora, e, por conseguinte,
da formao de um novo paradigma. Neste
momento a cincia normal sofre uma fissura e se fragmenta, provocando o que Kuhn
denomina revoluo cientfica.
possvel sugerir a transposio desta exposio epistemolgica para o mbito
da nossa argumentao? Acreditamos que
sim pelas seguintes razes: nossa anlise
destina-se a propor um questionamento
pertinente crise de uma categoria central do Direito Constitucional. Talvez no
haja na dogmtica constitucional um ponto nevrlgico to sensvel e determinante
para a eficcia de todo o rol de garantias
proporcionado pela Constituio como a
doutrina do Poder Constituinte. Partindo
do seu contedo se estabelece a fora vinculante da Constituio, que irradia seus
efeitos por todos os demais ramos do direito, e condiciona nossa prpria viso de
mundo como juristas. Por outro lado, poder-se-ia argumentar que seria exagerado
tratar de uma revoluo cientfica no mbito do Direito moderno. Salientamos, no
entanto, que no nossa inteno sugerir
a existncia de um contexto que conduza
ao que Kuhn chamaria de revoluo cientfica, muito embora isso no nos parea
absurdo quando tratamos de crise de significado de categorias no mbito do Direito
Constitucional, um ramo dogmtico para
o qual converge, e do qual partem todos
os demais ramos dogmticos da Cincia
Jurdica. No vamos responder sugesto
de ocorrncia de um contexto de revoluo
cientfica no mbito do Direito, sequer no
que concerne ao Direito Constitucional,
porm, nossa inteno transpor os conceitos acima expostos para a anlise do
tema sugerido para estudo neste trabalho, e
expor o assunto sob a forma de paradigma,
e anomalia, para, ao fim, situarmos nosso
questionamento.

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3. O Paradigma
O surgimento da primeira Constituio escrita, e por conseguinte, da primeira
manifestao concreta do Poder Constituinte tm uma data precisa. O processo
que d ensejo a esses dois fenmenos polticos, no entanto, no passvel de ser datado com exatido. Isso porque esse processo se confunde com o gradativo ocaso
do absolutismo monrquico, a ascenso
econmica, e subseqente tomada de poder pela burguesia.
Essa modificao estrutural no mbito do poder poltico provocar uma redefinio na dicotomia pblico/privado,
gerando o que Hannah Arendt (1993)
denomina esfera do social, onde passa a
ocorrer a troca de patrimnio e o exerccio do trabalho social. nessa esfera onde
vive o burgus. essa esfera que ele deseja criar, e que ele ir proteger. Para isso,
erige um ordenamento jurdico, criado
sua imagem e semelhana, voltado para o
esvaziamento da esfera pblica, e a preservao da esfera do social. Ambos os objetivos so garantidos por um sistema jurdico
pautado na idia de limitao do poder em
face do indivduo, tanto no mbito do Direito Privado, como no mbito do Direito
Pblico. Especificamente no que concerne
a este ltimo, esta limitao se manifesta
atravs da enunciao de direitos inalienveis representando obstculos negativos
contra a ao estatal e da formulao de
Constituies, que retiram do mbito da
vontade e do humor de um rei, a estrutura
e os limites do Estado, plasmando-os num
documento escrito que formalmente exibe
as fronteiras da ao estatal.
Uma outra preocupao fundamental, alm da pertinente limitao do poder
poltico, era a do concreto estabelecimento
de um novo governo. Porque, sobretudo
a Constituio americana de 1787, representou o ponto culminante atravs do qual

Hugo Csar Arajo De Gusmo

o povo constituiu um governo, e no o


contrrio, esta era uma questo central daquele processo. Da a afirmao de Arendt
(1988), de que, paradoxalmente, o que se
almejava nas colossais rupturas de fins do
sculo XVIII no era tanto a quebra do Antigo Regime, quanto o estabelecimento de
uma nova ordem estvel. Nesta tenso se
localiza o fenmeno do Poder Constituinte, e sua primordial teorizao. Na tenso
que procura equilibrar a descontinuidade e
a estabilidade polticas (Arendt, 1988).
As primeiras manifestaes do que
compreendemos hoje como Poder Constituinte Originrio, e o advento das primeiras Constituies se encontram inseridos,
portanto, neste processo de ruptura, confundido com a idia de fundao da liberdade pblica atravs da instaurao de um
governo republicano. A nsia por liberdade
pblica que consiste em (...) participacin en los asuntos pblicos, o en la admisin en la esfera pblica (Arendt, 1988:
p. 33) como lema comum em ambos os
movimentos pode esclarecer a preferncia
generalizada por uma forma republicana
de governo, opo dos revolucionrios na
Frana e na Amrica, j que, conforme destaca Arendt (1988), a forma monrquica
no era incompatvel com a libertao, seno com a liberdade. De ambos os eventos
resulta a fundao de uma repblica moldada por um documento escrito, denominado Constituio, conseqncia comum
entre ambos, e fato de grande relevncia
para o desenvolvimento poltico ocidental.
Os contextos sociais e polticos experimentados nestas duas tradies constitucionais, com a honrosa exceo da Inglaterra, submeteram as idias centrais de
ambos os momentos fundacionais assim
como a noo de supremacia constitucional
e peculiar natureza do fenmeno que lhe
d ensejo aos mais diversos condicionamentos. No obstante, o perodo em que
vivemos hodiernamente, denominado por

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(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

Giddens (1990) Modernidade Radicalizada, ou Alta Modernidade, se traduz politicamente na frmula do Estado Constitucional. Um ordenamento poltico pautado
por uma dimenso jurdica limitadora do
poder e garantidora de direitos, compreendidos como fundamentais e universais, decorrente da manifestao da vontade popular. Assim que assevera Canotilho (2002:
p. 92): Qualquer que seja o conceito e a
justificao do Estado e existem vrios
conceitos e vrias justificaes s se
concebe hoje como Estado constitucional.
(...) O Estado constitucional, para ser um
estado com as qualidades identificadas
pelo constitucionalismo moderno, deve
ser um Estado de direito democrtico. Eis
aqui as duas grandes qualidades do Estado
constitucional: Estado de direito e Estado
democrtico.
O Ocidente parece acomodar-se politicamente a essa idia central, na medida
em que a interpenetrao poltico-econmica se radicaliza. Neste contexto, o fenmeno denominado Constituio adquire
relevncia maiscula. Isso porque se torna
exatamente o elemento que concretiza essa
tarefa limitadora, e de certa forma, confere
forma e contedo noo de Estado Constitucional.
Dado seu carter carregado em termos axiolgicos, os fenmenos constitucionais podem ser analisados sob vrias
perspectivas. Naquela que adotamos nesse trabalho, cabe inicialmente abstrair do
contexto scio-poltico volatilizado que
deu ensejo ao surgimento de tais fenmenos, para tentar refletir sobre eles sob uma
tica puramente conceitual. Assim, a definio de Constituio que vai pautar nossa
anlise, e da qual partimos para submeter
a uma avaliao precisa a categoria Poder Constituinte, a oferecida por Konrad Hesse. Destacando como pressupostos
do seu conceito de Constituio, a relao
dialtica entre unidade poltica e ordem
(Artigos)

99

jurdica qual responde aquela , ao


tempo em que salienta que na possibilidade e garantia de um processo poltico livre,
na criao, estabilizao e limitao do poder, estriba-se sua qualidade, sem olvidar
os efeitos estabilizador e racionalizador de
sua expresso por escrito, o autor afirma:
La Constitucin es el orden jurdico fundamental de la Comunidad. La

Constitucin fija los principios rectores con arreglo a los cuales de debe formar la unidad
poltica y se deben asumir las tareas del
Estado. Contiene los procedimientos para
resolver los conflictos en el interior de la
Comunidad. (...) Crea las bases y determina los principios del orden jurdico en su
conjunto. (Hesse, 1992: p. 16).
Estabelecido desta forma, interessanos analisar agora o fenmeno que antecede e cria a Constituio. Assim que nos
deparamos com a categoria do Poder Constituinte. E se cabe uma pergunta, a esta altura de nossa argumentao, a seguinte:
o que exatamente se quer dizer quando se
fala de Poder Constituinte?
A formulao elementar da pergunta
pode conduzir, erroneamente, compreenso de que a resposta guarda uma singeleza semelhante. Poder Constituinte um
fenmeno jurdico-poltico cuja manifestao resulta na criao da Constituio.
O carter bi-dimensional no deve passar
despercebido. uma categoria de mxima
relevncia para o direito e para a teoria poltica, e pode ser analisada sob ambas as
perspectivas. Para o Direito Constitucional, sua relevncia reside no fato de que
dele se deduz a espinhal dorsal do constitucionalismo contemporneo. Elementos to
comuns ao mbito deste ramo dogmtico
do Direito, como o princpio de supremacia
da Constituio, e a rigidez constitucional,
que rege a reforma da Constituio, tm
nesta categoria a sua condio de validade.
Para usar uma terminologia kantiana, o
Poder Constituinte uma verdadeira ca-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

100

tegoria a priori do Direito Constitucional.


Neste sentido, a definio de Bckenfrde (2000: p. 163) suficientemente ampla
para destacar esse carter germinativo do
Poder Constituinte: (... ) el poder constituyente es aquella fuerza y autoridad
(poltica) capaz de crear, de sustentar y de
cancelar la Constitucin en su pretensin
normativa de validez. No es idntico al
poder establecido del Estado, sino que lo
precede. Pero, cuando se manifiesta, influye sobre l y opera dentro de l segn la
forma que le corresponda actuar.
Enquanto categoria do Direito Constitucional, o Poder Constituinte se bifurca,
abarcando, teoricamente, a criao e a reforma da Constituio. No que concerne
ao primeiro fenmeno, tratamos de um Poder Constituinte Originrio. J em relao
ao segundo, estamos diante de um Poder
Constituinte Derivado. Por desencadear a
ruptura da antiga ordem constitucional, estabelecendo o ordenamento sob novo fundamento de validade, o Poder Constituinte
compreendido como inicial e ilimitado
juridicamente1. Por outro lado, o Poder
Constituinte Derivado, manifestando-se
conforme parmetros advindos da vontade
constituinte originria, se apresenta sob limitaes expressamente estabelecidas.
Tendo sido criada no momento das
rupturas revolucionrias do final do Sculo XVIII, a Teoria do Poder Constituinte
assimila com perfeio a transio de poder poltico que se desloca da figura do
Rei, para uma entidade despersonalizada,
e traduz essa assimilao no dilema acerca da titularidade, que preocupava tericos de antanho, como Rousseau (1969) e
Sieys (1973), e que, hodiernamente, apesar de se encontrar pacificada em termos
formais, ainda objeto de deliberao de
constitucionalistas respeitveis. No obstante, hoje a opo clara pela atribuio
da titularidade do Poder Constituinte ao

Hugo Csar Arajo De Gusmo

povo. Bckenfrde (2000: p. 163, 165),


chega inclusive a vincular a prpria idia
de Poder Constituinte a essa concepo
plural acerca da titularidade, ao salientar:
(...) el concepto de poder constituyente
es, por su origen y contenido, un concepto
democrtico y revolucionario, que solo tiene su lugar en conexin con una teora de
la Constitucin democrtica. (...) El poder
constituyente es conceptualmente poder
constituyente del pueblo. Para delimitar,
com maior preciso, este titular, a lio de
Canotilho (2002: p. 65, 66), em consonncia com a essncia da argumentao de autor alemo, bastante vlida: (...) hoje, o
titular do poder constituinte s pode ser o
povo, e que o povo na actualidade, se entende como uma grandeza pluralstica formada por indivduos, associaes, igrejas,
comunidades, personalidades, instituies,
veiculadores de interesses, idias, crenas
e valores, plurais, convergentes ou conflitantes.
Em verdade, o que cabe ressaltar, para
a finalidade desse estudo, e que de certa
forma j assinalamos, a esta altura de nossa argumentao, exatamente a diferena
bsica que existe entre criao e reforma
da Constituio. Sendo verdade, dado o
dinamismo da realidade, que a renovao
da fora normativa de uma Constituio
ocorre a cada minuto semelhana do
devenir dinmico a que se refere Schmitt
(1982) em uma dos significados que atribui ao conceito absoluto de Constituio,
ou mesmo conforme a voluntad de Constitucin a que se refere Hesse (1992), qual
subscreve Bckenfrde (2000), com outras
palavras , de modo que normatividade e
factidade nunca devem estar radicalmente
dissociadas para no por em risco a fora
vinculante da Constituio, abrindo as portas mutao constitucional2, tambm
verdade que a prpria Constituio, em
regra, traz, nas suas prprias disposies,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

as consideraes acerca da sua reforma,


de modo a compatibilizar tanto a garantia
como a adaptao do texto s exigncias
de carter os mais diversos possveis.
esse o calcanhar de Aquiles da ordem constitucional. Aqui j no cabe vacilar no momento de balizar com clareza
solar as distines entre o poder de criar e
a competncia de reformar a Constituio.
O prprio Bckenfrde (2000) salienta a
importncia desta distino, como fator
que serve canalizao da magnitude poltica do Poder Constituinte, logrando-se,
com esta distino o reforo da validade
normativa da Constituio, o reconhecimento da necessidade de existncia de um
poder supremo, e a restrio da incidncia
do Poder Constituinte.
Por no ser a nica maneira de operar cmbios na Constituio, cabe estabelecer o conceito de reforma constitucional.
Karl Lwenstein (1964: p. 165) afirma que
(...) el concepto de reforma constitucional
tiene un significado formal y material. En
sentido formal se entiende bajo dicha denominacin la tcnica por medio de la cual
se modifica el texto, tal como existe en el
momento de realizar el cambio de la Constitucin. (...) La Reforma constitucional en
sentido material, por otra parte, es el resultado del procedimiento de enmienda constitucional, esto es, el objeto al que dicho
procedimiento se refiere o se ha referido.
Pedro de Vega (1985: p. 21, 22), por
seu turno, situa a reforma constitucional no
cerne do dilema decorrente do conflito entre soberania popular e soberania da Constituio, destacando sua relevncia para o
Estado Constitucional: Como solucin a
este pattico dilema y, en definitiva, como
punto de confluencia y lugar de encuentro
de toda la problemtica que suscita el antagonismo entre los supuestos polticos y
jurdicos en que descansa el Estado constitucional, aparece la tcnica de la reforma
(Artigos)

101

constitucional, de la que innecesario resulta ponderar su significacin e importancia.


(...) Lo que con ella se pretende salvar es
tanto el principio poltico democrtico
como el principio jurdico de supremaca
constitucional, configurando un poder especial entre el poder constituyente originario y el poder constituido ordinario (...).
Evidentemente, j no se trata, aqui,
de um processo incondicionado ou ilimitado. Os parmetros nos quais se opera a
reforma constitucional so, em regra, bem
demarcados pela prpria Constituio.
diferena desta, que no encontra seu fundamento de validade numa norma jurdica
superior, seno na prpria vontade que anima o Constituinte Originrio, as normas
constitucionais derivadas do procedimento
de reforma tm, na prpria Constituio, o
seu fundamento de validade. Este procedimento que congrega funes que vo
desde a adequao entre a realidade jurdica e a poltica, at a de desempenhar o
papel de instituio bsica de garantia (De
Vega, 1985) como veremos em seguida,
diante de dois casos concretos, segue os ditames estabelecidos no prprio texto, tendo
nestas amarras processuais, circunstanciais
ou materiais, a principal caracterstica que
o diferencia do exerccio do poder constituinte. Numa metfora que teremos a liberdade de utilizar, o Poder Constituinte um
fenmeno dionisaco, enquanto a reforma
constitucional um fenmeno apolnico.
As dimenses do poder constituinte so,
predominantemente a poltica, nas causas,
e jurdica nas conseqncias, enquanto, no
mbito da reforma constitucional, so, predominantemente jurdicas, tanto nas causas como nas conseqncias.
Assim nos diz, em unssono, a mais
respeitada doutrina acerca do tema, com
pouqussimas notas dissonantes. Ilustraremos nossa anlise, em seguida, com dois
exemplos distintos de procedimentos de

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

102

reforma constitucional. O primeiro deles


constante da Constituio Federal brasileira, promulgada em 1988, e o segundo,
constante da Constituio espanhola, promulgada em 1978. Tais exemplos serviro
para trazer a um plano emprico nossas
ilaes anteriores, alm de representarem
pontos de partida para a construo de um
questionamento de tudo o que foi afirmado
at o momento nesse trabalho.
4. A Anomalia
4.1. O Procedimento de Reforma Constitucional no Brasil e na Espanha
4.1.1. Uma Herana Comum?
Antes de adentrarmos na anlise dos
procedimentos de reforma constantes de
ambos os sistemas, cabem algumas consideraes preliminares, que serviro a argumentaes posteriores.
Brasil e Espanha tm tradies constitucionais relativamente distintas, muito
embora suas Constituies estejam bem
inseridas na etapa mais recente do constitucionalismo contemporneo. So evidentes as diferenas pertinentes forma de
Estado e de Governo, e ao regime de governo. O Brasil uma Repblica Federativa, enquanto a Espanha uma Monarquia
Constitucional Parlamentar, adotando,
como diviso espacial do poder, a frmula
do Estado Autonmico. Para alm das diferenas, no entanto, cabe uma semelhana
que transcende o ponto de vista puramente jurdico-dogmtico. Na verdade, se h
distines e similaridades mais relevantes,
elas certamente no se encontram no texto
constitucional, e sim na tessitura do contexto que compunha e cercava a realidade
brasileira e espanhola quando dos respectivos exerccios do Poder Constituinte
Originrio, em ambos os casos. A grande
semelhana reside no fato de que, tanto o

Hugo Csar Arajo De Gusmo

Brasil quanto a Espanha, ao promulgarem


suas Constituies, encerravam um longo
interldio autoritrio. No caso espanhol,
o momento fundacional representado pela
Constituio foi ponto culminante de uma
delicada transio do franquismo para
uma organizao poltica democrtica (Perez-Royo, 1994). Processo este que no se
conclua apenas com a nova Carta Magna,
como ficou provado com o fracassado golpe de Estado em 1981, mas que, com ela,
dava um passo determinado no sentido de
uma abertura definitiva. No Brasil, da mesma maneira, a Constituio, promulgada
em 1988, representava o encerramento
formal de duas dcadas de governos militares autoritrios, e o ponto final de uma
transio iniciada dez anos antes, com uma
abertura gradual e a subseqente mobilizao social que reivindicava a plenitude dos
direitos polticos. Como documentos fundacionais, portanto, as Constituies espanhola e brasileira representaram a coroao de uma transio. Dada a intensidade
das correntes polticas em franca oposio
num debate que sucedia um amplo perodo autoritrio, o exerccio do Poder Constituinte, em ambos os casos, representou
predominantemente um compromisso pela
abertura e pela democracia, e uma composio de foras antagnicas, numa frmula
que viabilizava o exerccio das liberdades
e a limitao do poder do Estado. A grande
diferena, no entanto, de uma Constituio
para a outra, reside tambm em fatores
extrajurdicos, que, todavia, so externos,
e no internos. Diz respeito ao contexto
internacional que cercava o Brasil e a Espanha. Se no primeiro caso, no h o que
se destacar de forma significativa, no segundo, a realidade da integrao europia
representava um elemento extremamente
atrativo para um pas que se abria para seus
pressupostos de integrao. Nesse contexto, enquanto a realidade que pautava o

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

exerccio do Poder Constituinte, no Brasil,


assimilou o insulamento, no caso espanhol,
ao contrrio, o debate constituinte assimilou a aglutinao.
Feitas estas consideraes, e sem perder de vista que a inferncias posteriores
retornaro inevitavelmente a este ponto,
passemos anlise concreta dos procedimentos de reforma consagrados em ambas
as Constituies.
4.1.2. A Reforma Constitucional no Brasil
A Constituio Federal brasileira
prev, no seu artigo 59, I, como tipo normativo que encabea o processo legislativo, a emenda constitucional. Inicialmente
pode causar estranheza o fato de emendas
constitucionais, que so, essencialmente
normas que compem a Constituio, figurarem no que esta denomina processo
legislativo. Vale frisar, no entanto, que
h uma razo de ordem lgica para que
assim o faa. As emendas constitucionais
tm como seu fundamento de validade a
prpria Constituio, e embora sejam incorporadas ao texto como normas constitucionais hierarquicamente equivalentes
s normas originrias, so passveis de
controle de constitucionalidade em relao a estas, e ao contrrio destas, podem
ser declaradas inconstitucionais (BRASIL,
STF. ADI 466, Relator: Ministro Celso de
Mello, 1991).
Sendo a emenda constitucional o
tipo normativo que expressa a alterao
da Constituio, cabe destacar que o texto
constitucional promulgado em 1988 consagrou, a rigor, trs vias que no eram
reciprocamente exclusivas para sua modificao. A primeira, de carter genrico,
regulamentada no artigo 60. As demais, sujeitando-se transitoriedade dos seus exerccios. Assim, a segunda via, estabelecida
pelo art. 2, do Ato das Disposies Cons(Artigos)

103

titucionais Transitrias, previa a realizao


de um plebiscito para a escolha da forma
(Repblica ou Monarquia) e do regime
(Presidencialismo ou Parlamentarismo) de
governo, em setembro 1993. A terceira, e
ltima, tambm regulamentada no Ato das
Disposies Constitucionais Transitrias,
no seu artigo 3, e tambm representando uma exceo regra, determinava a
realizao de uma reviso constitucional,
sujeita a um procedimento prprio, aps
cinco anos, contados da promulgao da
Constituio.
Cumpridas as duas ltimas modalidades em 1993, com a realizao do plebiscito que confirmou as decises polticas
plasmadas no texto constitucional cinco
anos antes, e da reviso constitucional, da
qual resultaram seis emendas, denominadas emendas constitucionais de reviso, e
que obedecem a uma numerao distinta
das demais, sobrou como nico rito permanente, aquele regulamentado no artigo
60, da Constituio.
Este dispositivo constitucional estabelece limitaes de ordem processual
(CFB, Art. 60, I, II, III, 2, 3 e 5), circunstancial (CFB, Art. 60, 1) e material
(CFB, Art. 60, 4, I, II, III e IV). As primeiras so perceptveis na regulamentao
das variadas etapas pelas quais passa uma
proposta de emenda: iniciativa, discusso,
votao, quorum e promulgao. Em termos puramente formais, por esse tipo de
limitao que se concretiza o elemento tcnico da rigidez constitucional. Ademais,
como forma de garantir a Constituio
contra abalos na normalidade democrtica,
o Constituinte foi mais alm, e preservou
de mudanas formais, o texto constitucional durante a vigncia das trs circunstncias que denotam essa anormalidade:
a interveno federal, o estado de defesa
e o estado de stio. Finalmente, assomam
como ltimo tipo de limitao, as de ordem

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

104

material, conhecidas, na doutrina brasileira, como clusulas ptreas. So mbitos


normativos que, pela sua relevncia para
a ordem poltica, permanecem fora do escopo do legislador para modificaes que
sobrevenham com carter restritivo. No
so os dispositivos expostos nos incisos do
pargrafo 4 do Art. 60, clusulas ptreas
de per si. Estabelecem, ao contrrio, uma
referncia a assuntos delineados noutros
artigos da mesma Constituio. Assim
que, a forma federativa de Estado, alm de
encontrar amparo principiolgico no Art.
1, se encontra regulamenta desde o Art.
18, at o Art. 36, os direitos e garantias individuais, por seu turno, so previsto nos
77 incisos do artigo 5, etc. Estes artigos
especficos so as concretas limitaes materiais, posto que sua excluso, ou restrio
em alguma medida, afrontar o disposto no
Art. 60, da Constituio. Noutras palavras,
o artigo 60, 4, I a IV, expe o rol de
temas que no podem sofrer restrio por
ocasio de emendas constitucionais.
Ao singularizar-se no sistema constitucional brasileiro, aps 1993, o procedimento previsto no Art. 60 transformou-se
na nica maneira de operar modificaes
no texto da Constituio. Alm disso, passou a figurar como autntica clusula ptrea implcita, dado o elenco de limitaes
materiais que impe, e tambm os procedimentos que ope tramitao de uma
proposta de emenda constitucional.
Recentemente, por ocasio da Emenda Constitucional n 45, de 8 de dezembro
de 2004, foi introduzida uma modificao
de relevo no que tange a este tema. Acrescenta-se o 3, ao artigo 5 da Constituio
Federal brasileira, com a seguinte redao:
Os tratados e convenes internacionais
sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional,
em dois turnos, por trs quintos dos votos
dos respectivos membros, sero equivalen-

Hugo Csar Arajo De Gusmo

tes s emendas constitucionais. (BRASIL.


Constituio da Repblica Federativa do
Brasil. Promulgada em 05 de outubro de
1988). Esse dispositivo acrescenta uma nova
incgnita ao problema. Na verdade, sua introduo atende a uma antiga reivindicao
doutrinria, conforme a qual a Constituio,
j no seu texto originrio, estabelecera uma
clusula de abertura, nos termos do Art.
5, 2: Os direitos e garantias expressos
nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e do princpios por ela
adotados, ou dos tratados internacionais em
que a Repblica Federativa do Brasil seja
parte. (BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 05
de outubro de 1988).
Percebe-se que o que quis o Constituinte foi afirmar o carter exemplificativo,
e no exaustivo, dos direitos e garantias
expressos na Constituio. A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, no entanto, rejeitou de forma veemente o que
hoje se encontra inserido, por via de emenda, no texto constitucional brasileiro.
bem verdade, por outro lado, que ao impor
os procedimentos do Art. 60, como decantao do tratado ou conveno a que faz
referncia, o legislador assimilou parte das
oposies, de modo a arrefecer a incompatibilidade entre este dispositivo da Emenda
Constitucional n 45 e o que j dispunha
a Constituio. Teremos oportunidade, a
posteriori, para sugerir alguns problemas
que assomam deste cambio.
4.1.3. A Reforma Constitucional na Espanha
A Constituio espanhola prev uma
complexa sistemtica de modificao do
seu texto. O tema encontra-se disposto no
seu Ttulo X. A regulamentao sobrevm,
num primeiro momento pelas disposies
contidas do Art. 166 ao 169. De imediato,
no entanto, feita referncia ao apartados

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(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

1 e 2, do artigo 87, atravs do qual se pode


chegar ao rol dos rgos que dispem do
poder de iniciativa de reforma constitucional, cabvel ao Governo, Cmara dos
Deputados e ao Senado3.
Em seguida, so estabelecidos dois
procedimentos distintos para a mudana
do texto constitucional. Ambos tm carter puramente formal, ou seja, em termos
expressos no possvel, partindo da leitura deste Ttulo X, concluir pela existncia
de limitaes de carter material ao poder
de reforma no sistema constitucional espanhol. O primeiro destes procedimentos
encontra-se plasmado no Art. 1674, estabelecendo um rito que submete o projeto
de reforma aprovao do Congresso dos
Deputados e do Senado, com a exigncia
de um quorum de trs quintos, em cada
uma. No caso de dissenso, cria-se uma
Comisso que intentar a composio,
apresentando um texto a ser votado novamente. No sendo alcanada a aprovao,
torna-se esta possvel com o voto da maioria absoluta, no Senado, e da maioria de
2/3 no Congresso. Ao final, abre-se ainda
a possibilidade de sujeio do projeto de
reforma constitucional a um referendum
facultativo, em relao ao qual Pedro de
Vega (1985: p. 144, 145), salienta dois
aspectos: Primero, que porque el referndum no es obligatorio, es perfectamente
lgico admitir la posibilidad de reformas
constitucionales sin ratificacin popular.
La reforma aparece entonces como una
operacin llevada a cabo exclusivamente
por las Cmaras.(...) En segundo lugar, es
igualmente incuestionable que, porque el
referndum no acta de elemento legitimador, su nica funcin es de garanta. Con
l se intenta proteger a las minoras frente
a posibles e hipotticos abusos de las mayoras parlamentarias, que encontrarn en
lappel au peuple el freno ms efectivo a
cualquier veleidad de convertirse en poder
(Artigos)

105

constituyente y soberano.
Por outro lado, o Art. 1685, da Constituio espanhola prev um segundo
procedimento, ainda mais complexo e dificultoso, que diz respeito reviso total
da Constituio, ou de carter parcial, que
porventura afete ao Ttulo Preliminar, aos
direitos fundamentais e s liberdades pblicas, ou Coroa. Neste caso, o projeto
de reforma estar sujeito a uma aprovao
inicial de dois teros, em cada Cmara, e
subseqente ratificao desta deciso, interrompidas por uma dissoluo de ambas
as Casas. A essa etapa, segue o estudo do
texto do mesmo, e aprovao final do seu
contedo por dois teros dos membros de
ambas as Casas, para, em seguida, submet-lo a um referendum, para ratificao. O
procedimento do Art. 168 de uma rigidez
mpar, sendo bastante justificvel a observao de Pedro de Vega (1985: p. 148),
ao afirmar que (...) el mecanismo es tan
complejo y polticamente tan costoso que
se puede indicar de antemano que no funcionar jams.
De certa forma, a complexidade de
ambos os procedimentos de reforma consagrados na Constituio espanhola, traduzem uma certa resistncia modificao
do texto constitucional, por razes que no
cabe aqui sugerir. Mais que as causas, os
efeitos dessa resistncia so passveis de
aferio, quando se percebe que, aps 27
anos, s uma alterao foi introduzida na
Constituio. Diz respeito ao direito de sufrgio passivo, contido no Art. 13.2. Esta
modificao decorreu de uma incompatibilidade entre o Tratado de Maastricht e o
texto promulgado em 1978. A reforma foi
canalizada pelos artigos 93 e 95, clusulas
de abertura explcitas, que prevem tanto a cesso do exerccio de competncias
derivadas da Constituio a organizaes
ou instituies internacionais, como a reforma constitucional enquanto instrumen-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

106

to de assimilao de contedo constante


de tratados que porventura conflite com a
Constituio.
Passaremos, a seguir, s consideraes acerca dos problemas que desses dois
exemplos concretos, o caso brasileiro, e o
caso espanhol, assomam para a categoria
Poder Constituinte nos nossos dias. Problemas que so suscitados a partir desses
dois exemplos como referncias empricas, mas que, em nenhuma hiptese, como
demonstraremos, revelam-se adstritos unicamente a eles.
4.2. A Reforma Constitucional como Forma de Exerccio do Poder Constituinte
Originrio
Ambas as tenses a que se sujeita o
paradigma que expusemos anteriormente,
decorrem de fenmenos que provocam uma
indistino entre o poder de criar a Constituio, e a competncia de reform-la. Se
o fio de Ariadne para um correta apreenso
do Direito Constitucional assenta-se nesta
diferenciao, tais anomalias sugerem um
contexto de crise. Considerando os exemplos expostos anteriormente, vamos tratar
da primeira delas, que consiste na abertura
do procedimento de reforma para o exerccio do Poder Constituinte Originrio.
As Constituies brasileira e espanhola revelam um contexto que possibilita
indagaes neste sentido. E, de certa forma, fazem-nos refletir se o perodo de uma
distino to evidente entre o exerccio do
Poder Constituinte e o da competncia reformadora no tem comunicabilidade com
o constitucionalismo contemporneo.
A Constituio brasileira, embora no
contemple, no seu texto, a abertura para o
exerccio do Poder Constituinte Originrio
por dentro do exerccio do procedimento
de reforma constitucional, resultou de um
processo semelhante.

Hugo Csar Arajo De Gusmo

No ocaso do ltimo dos governos


militares, a sociedade brasileira vivenciava uma expectativa democrtica em decorrncia da exausto do regime autoritrio. O
grande dilema residia na transio. Cabia
efetuar uma transio com ares de composio, posto que o prprio regime propusera a abertura poltica desde a segunda
metade da dcada setenta. A forma para
efetuar esta transio, de modo o mais cndido possvel, foi a de prever o exerccio
do Poder Constituinte Originrio por dentro do procedimento de reforma constitucional. Neste sentido, veio tona a Emenda Constituio de 1967 n 26, de 27 de
novembro de 1985, com o seguinte texto:
Art. 1 Os membros da Cmara dos Deputados e do Senado Federal reunir-se-o,
unicameralmente, em Assemblia Nacional Constituinte, livre e soberana, no dia
1 de fevereiro de 1987, na sede do Congresso Nacional. Art. 2 O Presidente do
Supremo Tribunal Federal instalar a Assemblia Nacional Constituinte e dirigir
a sesso de eleio do seu Presidente. Art.
3 A Constituio ser promulgada depois
da aprovao de seu texto, em dois turnos
de discusso e votao, pela maioria absoluta dos membros da Assemblia Nacional
Constituinte. (BRASIL. Constituio da
Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 24 de janeiro de 1967).
O fato chama ateno por vrias razes. O procedimento de reforma constitucional, poca, no era aquele que expusemos anteriormente, j que estava em
vigncia uma Constituio anterior, datando de 1967. Porm, o elemento de rigidez
jazia no texto em vigor, e em nenhum de
seus artigos possvel deduzir a permisso, ou a mais breve meno convocao
de uma Assemblia Nacional Constituinte.
Assim, temos uma situao esdrxula: um
exerccio do Poder Constituinte Originrio
resultante da manifestao do Poder Cons-

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(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

tituinte Derivado, e definido, formalmente,


por uma Emenda Constitucional. A grave
perturbao doutrinria, que este fato causa, tem ressonncia no prprio fundamento democrtico da Constituio de 1988,
cuja Assemblia Constituinte era parcialmente composta por congressistas eleitos
indiretamente6. Por outro lado, sujeita s
mesmas limitaes processuais a que se
condicionava a competncia reformadora,
constantes do Art. 51, da Constituio de
1967, pode-se afirmar, sem receios, que a
Constituio de 1988 uma Emenda Constitucional Constituio de 1967.
Noutro extremo, temos a previso do
Art. 168, da Constituio espanhola, que
estabelece a possibilidade de reviso total
do texto. verdade que o procedimento
previsto neste dispositivo, poderia caracteriz-lo como uma tarefa herclea, ao invs
de mera reforma constitucional. Porm,
sintomtico o fato de constar, do prprio
texto da Constituio, a previso de uma
reforma total, sobretudo quando se leva em
considerao o fato desta Constituio no
expor, explicitamente, uma srie de limitaes materiais ao poder de reforma. Se tais
limitaes existissem, a previso do Art.
168 poderia ser considerada dentro dos parmetros de uma reforma constitucional, no
pleno sentido deste termo. Porm, sem as
contenes expressas proporcionadas por
tais limitaes, o que se prev, no contedo
do Art. 168, uma tpica abertura, pelas entranhas do procedimento de reforma, para o
exerccio do Poder Constituinte Originrio.
Inevitavelmente, esta constatao nos conduz singela pergunta que jazia por detrs
do debate norte-americano acerca da natureza da Federao, s vsperas da Guerra
da Secesso: pode uma Constituio prever
sua prpria dissoluo?
Acerca do contedo deste dispositivo constitucional, Fernando Garrido Falla
(1985: p. 2.412) argumenta o seguinte:
(Artigos)

107

De otra parte, el concepto de reforma total


plantea algunos problemas, pues evidentemente, esta expresin no puede entenderse
en el sentido de que haga falta la sustitucin de todos y cada uno de los artculos de
la Constitucin. Opinamos que la reforma
total se produce desde el momento en que
se intenta realizar una modificacin sustancial de sus diversos sectores. (...) Incluso
puede decirse que es superflua la alusin a
la reforma total, pues en cuanto se produzca una parcial que afecte al Ttulo preliminar, al Captulo segundo, Seccin 1., del
Ttulo I, o al Ttulo II, debe observarse el
mismo procedimiento que para aqulla.
Resta clara, no entanto, pela exegese do Art. 168, a cristalina distino entre
reforma total e reforma parcial da Constituio, intermediadas que foram, no texto,
por uma conjuno alternativa, de modo
que no cabe colocar palavras na boca do
Constituinte7. verdade que a previso de
reviso total do texto Constitucional est
contida numa norma originria, e que, neste sentido, no h dvidas de que considerando-se a ilimitao jurdica do Poder
Constituinte Originrio seu cabimento
no suscita questionamentos. Por outro
lado, a conseqncia que decorre do Art.
168, cujo contedo Pedro de Vega (1985)
considera uma alternativa incluso de
clusulas de intangibilidade constantes de
Constituies como a brasileira, o advento de uma clusula de auto-dissoluo, j
que o termo reviso total, diante da inexistncia de barreiras explcitas de carter
material, e do que determinam os artigos
que viabilizam a rigidez constitucional
(CE, Art. 167, 168 e 169), no passa de
uma mitigao semntica para a exposio
do texto constitucional ao exerccio do Poder Constituinte Originrio, sob as vestes
de reforma constitucional.
possvel perceber que ambos os
fenmenos caminham para uma conver-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

108

gncia no que concerne a esta primeira


manifestao de anomalia. A Constituio
brasileira, a permanecermos no campo da
dogmtica, pode ser caracterizada como
uma emenda constitucional Constituio
anterior, de 1967. Por outro lado, exatamente esse o tipo de fenmeno viabilizado
pelo Art. 168.1 da Constituio espanhola.
A primeira anomalia, portanto, se
circunscreve manifestao do Poder
Constituinte por dentro do processo de reforma constitucional. Essa manifestao
pode adquirir a conformao de um fato
que conduza norma, como no caso brasileiro, no qual a transio poltica conduziu
previso constitucional de uma Assemblia Constituinte, ou de uma norma que
conduza a um fato, como o caso da Constituio espanhola, Art. 168.1. Em qualquer uma das hipteses, cabe ressaltar que
tal anomalia fica reduzida a uma frmula
normativa, que denominaremos clusula
de auto-dissoluo8. No caso brasileiro, a
Emenda Constitucional n 26/85, no caso
espanhol, o dispositivo j mencionado.
A anomalia, dessa maneira, se manifesta de forma evidente por investir contra
a distino fundamental entre Poder Constituinte Originrio e a competncia reformadora da Constituio, que adquire a conformao de um paradigma que vertebra no
s o Direito Constitucional, mas a Cincia
do Direito como um todo. Alm disso, afeta
categorias mais essenciais como as de validade, vigor e eficcia. Como acomodar
tais categorias a fatos de tal natureza? Se
a validade de uma emenda est sujeita
Constituio, como pode a emenda revisar
totalmente a Constituio, sem se transformar ela mesma numa nova Constituio?
Ou ainda, como pode uma emenda instituir
o procedimento para o exerccio do Poder
Constituinte Originrio?
Mesmo que, abstraindo desse fato,
que anomalia endgena, consideremos

Hugo Csar Arajo De Gusmo

que no h uma sria ameaa ao paradigma, tal placidez no parece mais ser possvel ao contemplarmos a natureza da anomalia exgena.
4.3. Integrao Internacional e Integridade
Constitucional
Um outro fenmeno que afeta diretamente e de forma mais contundente a estabilidade do paradigma aqui exposto o
da intensificao da interpenetrao entre
Estados soberanos. No se trata necessariamente de uma novidade. Na verdade,
o fenmeno to antigo quanto o prprio
advento do Estado-nao. Como elemento
da dimenso institucional da modernidade,
este se configura num contexto de expanso. Assim que salienta Giddens (1990:
p. 67): The sovereign power of modern
states was not formed prior to their involvement in the nation-state system, even in
the European state system, but developed
in conjunction with it. Indeed, the sovereignty of the modern state was from the
first dependent upon the relations between sates, in terms of which each state ()
recognized the autonomy of others, within
their own borders.9 A novidade, no entanto, se trata do grau de institucionalizao
alcanado por tal fenmeno, dada sua intensificao aps a Primeira Guerra Mundial, e, sobretudo, aps a Segunda Grande
Guerra. Deste ltimo evento, assomaram
decises em escala mundial, no sentido
de conferir contornos institucionais mais
slidos a essa aproximao e coordenao
necessrias entre os Estados. Quase como
conseqncia imediata do conflito que
inaugurou o uso blico da energia atmica,
nasce a Organizao das Naes Unidas,
juntamente com instituies financeiras
decorrentes das conversaes de Bretton
Woods, tais como o Fundo Monetrio Internacional, ou o Banco Internacional para

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

a Reconstruo e o Desenvolvimento. O
contexto da Guerra Fria ensejaria a formao de alianas militares da qualidade do
Pacto de Varsvia e da OTAN. Por outro
lado, na Europa, apenas seis anos aps a
Segunda Guerra Mundial, tinha incio o
processo de integrao10 que hoje suscita
as mais significativas fissuras no paradigma constitucional.
Se h uma certa afobao quando
se fala de relativizao de soberania, no
se pode negar, no entanto, que gradativamente o constitucionalismo se aproxima
de uma etapa de forosa reviso de suas
categorias. Diante da intensificao dos
processos antes mencionados, e do advento de novas instituies que fomentam a
coordenao entre os Estados, resta saber
como deve se comportar a Constituio nacional. Este questionamento cabvel porque, muito embora tenhamos salientado o
surgimento quase concomitante do Estado
e das relaes entre os Estados, o certo
que as Constituies, sobretudo as primeiras, no foram elaboradas olhando-se para
fora, e sim, para dentro. Esta caracterstica
de insulamento no foi ainda superada, razo pela qual, diante da intensificao do
processo de coordenao entre os Estados,
no mbito constitucional onde residem
os mais significativos problemas.
Ambas as Constituies aqui destacadas enfrentam o fenmeno acima descrito. H, todavia, sensveis diferenas no que
concerne ao contexto no qual cada uma
delas est inserida, e na forma como esse
contexto incide sobre sua integridade.
No caso brasileiro, em face da inexistncia de um quadro intenso e desenvolvido de integrao regional, a Constituio
Federal, conforme texto originrio promulgado em 1988, revela algumas falhas
evidentes, em virtude de uma hesitante atitude em relao a possveis processos desta natureza. A primeira delas se manifesta
(Artigos)

109

j no mbito dos princpios fundamentais.


Ao definir os princpios que norteiam as
relaes internacionais, plasmou-se, no
Pargrafo nico do artigo 4, o seguinte:
A Repblica Federativa do Brasil buscar
a integrao econmica, poltica, social e
cultural dos povos da Amrica Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana de naes. (BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil.
Promulgada em 05 de outubro de 1988) A
segunda se concretiza no Art. 5, 2: Os
direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do
regime e dos princpios por ela adotados,
ou dos tratados internacionais em que a
Repblica Federativa do Brasil seja parte.
(BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 05 de
outubro de 1988). Uma outra falha decorre
dos artigos 84, VIII, e 49, I: Art. 84, VIII.
Compete privativamente ao presidente da
Repblica: (...) celebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a referendo do Congresso Nacional; Art. 49, I:
da competncia exclusiva do Congresso
Nacional: resolver definitivamente sobre
tratados, acordos ou atos internacionais
que acarretem encargos ou compromissos
gravosos ao patrimnio nacional. (BRASIL. Constituio da Repblica Federativa
do Brasil. Promulgada em 05 de outubro
de 1988) Finalmente, a ltima falha que
cabe ressaltar, resulta dos vrios procedimentos de reforma constitucional, aqui j
salientados. Qual o resultado desse leque
de dispositivos constitucional?
Em matria de delimitao do lugar
do Brasil no mbito das relaes internacionais, o texto originrio da Constituio
de 1988 foi uma verdadeira caixa de Pandora. Em primeiro lugar, como se percebe,
conferida uma rigidez sem cabimento
ao processo de integrao ao qual estaria
vinculado o Brasil. Ao invs de manter

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

110

esse assunto em aberto, dado o dinamismo constante das relaes internacionais,


e a razo de Estado, que pode justificar o
alinhamento a uma ou outra organizao
internacional, e ignorando os repetidos fracassos anteriores de integrao latino-americana, consagrou-se a deciso de manter
o Brasil vinculado a uma fantasmagrica
comunidade latino-americana de naes.
O problema mais grave, no entanto,
se encontra nos dispositivos seguintes. O
artigo 5, 2 estabeleceu um avanado
contexto em matria de direitos fundamentais. Pelo seu contedo, se percebe
claramente que o rol de direitos e garantias constante dos seus 77 incisos meramente exemplificativo, posto permitir
inequivocamente, a insero de normas
relativas ao tema, num parmetro constitucional. Se os direitos listados na Constituio no excluem outros decorrentes
de tratados internacionais em que o Brasil
seja parte, porque em relao ao tema,
a Constituio foi amplamente inclusiva.
Esta avanada tomada de posio conflitava com uma rigidez constitucional que no
contemplava a hiptese de insero, em
nvel constitucional, de normas advindas
de tratados internacionais, juntamente com
singelas referncias constitucionais ao rito
de celebrao e referendo de tais instrumentos, respectivamente pelo Presidente
da Repblica, e a Cmara dos Deputados.
Tal contexto ops parte da doutrina jurisprudncia do prprio Supremo Tribunal
Federal, que, ignorando o comando do Art.
5, 2, confirmava a soberania nacional,
mesmo diante de um contedo mais libertrio constante de um tratado internacional, como foi o caso da rejeio de parte
do contedo do Pacto de San Jos de Costa
Rica (BRASIL, STF. HC 79870, Relator:
Ministro Moreira Alves, 2000).
Em dezembro de 2004 sobreveio uma
reforma constitucional, que prev o acrs-

Hugo Csar Arajo De Gusmo

cimo do 3 ao Art. 5, com o seguinte


texto: Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem
aprovados, em cada Casa do Congresso
Nacional, em dois turnos, por trs quintos
dos votos dos respectivos membros, sero
equivalentes s emendas constitucionais.
(BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Promulgada em 05 de
outubro de 1988).
Em primeiro lugar, cabe salientar
que este acrscimo afeta menos o alcance
dos Direitos Fundamentais do que o procedimento de reforma constitucional. Ao
invs de formar parte do Art. 5, tal pargrafo caberia como uma luva no Art. 60, j
que altera o procedimento de reforma da
Constituio, acrescendo uma nova possibilidade. Criam-se, assim, dois problemas:
o primeiro, de carter poltico, o segundo,
doutrinrio.
O problema de carter poltico relaciona-se com o tema do dficit democrtico, muito em voga no processo de integrao europeu. Quando a Constituio atribui
a iniciativa de emenda constitucional ao
Presidente da Repblica, no determina
que seja o prprio Presidente quem elabore o texto. Pelo contrrio. A Presidncia
da Repblica est dotada de um rgo de
assessoria e representao jurdica (CFB,
Art. 131), previsto na prpria Constituio,
e responsvel, fatalmente, pela elaborao
de uma proposta de Emenda constitucional que porventura seja encaminhada
Cmara ou ao Senado. O procedimento de
elaborao de um tratado, no entanto, est
sujeito a uma coordenao que efetivamente foge ao controle da populao. Em
primeiro lugar, porque o tratado no decorre unicamente do liame povo Presidente
da Repblica. Na equao que conduzir
aprovao de um tratado internacional,
h ao menos duas incgnitas que no esto
previstas no texto da Constituio: o corpo

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

diplomtico que negocia o tratado, que no


representa a vontade popular, e as partes
signatrias que, por outro lado, o condicionam a seus prprios interesses.
No resta dvida que, por fora da
Emenda Constitucional n 45/04, restou
parcialmente solucionada a questo da
assimilao do tratado relativo a direitos
humanos ao elemento tcnico da rigidez
constitucional. Porm, ao ser fechada uma
porta, foram abertas outras. Se quem participa na elaborao do texto do tratado so
os membros do corpo diplomtico brasileiro, no deveriam ser previstos como assessores do Presidente, semelhana do que
ocorre com o Advogado Geral da Unio?
Por outro lado, se a elaborao de tratados
acomoda outras partes que condicionam
o seu resultado, no estaria uma possvel
norma constitucional, sujeita influncia
de entidades externas, ferindo assim o procedimento de reforma desejado e consagrado pelo Poder Constituinte Originrio?
O segundo problema, por outro lado,
de carter doutrinrio, diz respeito ao paradigma antes mencionado. A permisso,
atravs de uma Emenda constitucional,
de inserir tratados internacionais relativos a direitos humanos no mesmo nvel
hierrquico de normas constitucionais, ao
concluir a formalizao de uma abertura
proporcionada pelo Art. 5, 2, institucionaliza o que parece ser uma verdadeira
competncia reformadora advinda de fora.
Esse fato pode ser graficamente ilustrado,
semelhana do caso do Pacto de San Jos
de Costa Rica, na hiptese de uma norma
que amplie direitos fundamentais, revogando o contedo da prpria Constituio.
O tratado, nos termos do 3, acrescido ao
Art. 5, no estaria sujeito ao procedimento de discusso, no poderia ser objeto de
modificao do seu contedo, exatamente
porque no um instrumento elaborado
internamente, e sendo aprovado, derroga(Artigos)

111

ria artigos do texto constitucional. Nesta


hiptese, ao contrrio da Constituio espanhola, que no seu Art. 95.1 prev a prvia conformao do texto constitucional a
um contedo possivelmente contrrio de
um tratado internacional, autorizando inclusive, condicionalmente, a interveno
do Tribunal Constitucional, a Constituio
brasileira praticamente institucionaliza um
Poder Constituinte Derivado internacional
sem peias, ao permitir uma reforma cujo
procedimento se compe de uma discusso
levada a cabo por um nmero indefinido de
entidades no necessariamente representativas da vontade popular e uma aprovao
efetuada pelas Casas do Congresso Nacional.
A Constituio espanhola, por seu
turno, revela um outro contexto. Em primeiro lugar, a abertura que, no caso brasileiro, acaba de institucionalizar-se com a
Emenda Constitucional n 45/04, foi introduzida por normas advindas do exerccio
do Poder Constituinte Originrio. E, ainda
que no nos mesmos termos, de certa maneira contemplada j no Art. 10.2: Las
normas relativas a los derechos fundamentales y a las libertades que la Constitucin
reconoce se interpretarn de conformidad
con la Declaracin Universal de Derechos
Humanos y los Tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas matrias ratificados por Espaa. A vinculao inegvel. O contedo desta norma, entretanto,
pode ser compreendido de forma mais ampla, em consonncia com os artigos 93 e
95, da mesma Constituio.
O Artigo 9311 reflete o contexto que
j circundava o pas quando do exerccio
do Poder Constituinte. um dispositivo
atravs do qual se percebe uma abertura da
Constituio, voltada especificamente para
o processo de integrao europeu (Garrido
Falla, 1985). Seu contedo muito claro,
mas projeta problemas de relevante nature-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

112

za constitucional. Transferem-se o exerccio das competncias, no as competncias,


em si mesmas. Por outro lado, no h uma
rigidez da Constituio, em relao ao processo de integrao a que est se referindo
a norma. Neste ltimo aspecto, percebe-se
que o contedo do Art. 93 se adapta melhor
ao dinamismo e pragmatismo das relaes
internacionais, no cometendo o deslize de
calcificar, na Constituio, o processo de
integrao ao qual o pas est ideologicamente, ou em termos fticos, vinculado.
Por outro lado, no que tange a que tipo de
competncia fica inserida neste contexto do Art. 93, Pablo Prez Tremps (1994:
p.43, 45) afirma com razo: El silencio
constitucional al respecto pone claramente
de manifiesto que no existe lmite alguno
a la cesin del ejercicio de competencias
por razn de su naturaleza funcional. (...)
En la C.E., sin embargo, no parece que
existan competencias no enmarcables en
el artculo 93: las competencias derivadas
de la Constitucin incluyen en su seno
cualquier potestad ejecutiva, normativa o
judicial.
J o Art. 9512, estabelece uma certa
reserva ante uma possvel antinomia derivada de um confronto entre um tratado
internacional e a Constituio. No inclui a
possibilidade de celebrao de um tratado
internacional com disposies contrrias
ao texto constitucional, porm, condiciona
tal celebrao a uma prvia reforma constitucional. O contedo do Art. 95 faz pela
Constituio espanhola exatamente aquilo
que deixa em aberto a Constituio brasileira, na hiptese de conflito entre o disposto num tratado e o que foi consagrado
na Constituio.
Estabelecido, em linhas gerais, a
maneira como a Constituio espanhola
se posiciona ante o contedo dos tratados internacionais, cabe o seguinte questionamento: qual a conseqncia, para o

Hugo Csar Arajo De Gusmo

paradigma j exposto, do confronto destes


artigos com a realidade inevitvel de integrao europia?
Com o objetivo de responder este
questionamento, cabe uma breve digresso
acerca do estado da questo deste processo. Iniciada formalmente na dcada de 50,
com os Tratados de Paris e Roma (Martin,
2005), a integrao europia atinge, na atualidade, seu mais intenso grau de institucionalizao. A partir do Tratado de Nice, em
2000, foram dados os primeiros passo que
culminaram no Tratado de Roma, em outubro de 2004, que portava uma nomenclatura deveras original: Tratado pelo qual se
estabelece uma Constituio para Europa,
ou como ficou conhecido fora dos meios
tcnicos, Constituio Europia.
Do ponto de vista estrutural, o Tratado mais uma etapa de um processo que
adquiriu uma configurao singular a partir
do Tratado de Maastricht, em 1992 (Maus,
1999). At o momento, se constitui no mais
elevado grau de complexidade alcanado
pelo que Pedro Cruz Villaln (2004: p. 18)
chama de debate constitucional europeu, e
cuja relevncia para a Constituio espanhola, ressalta: El debate, en cuanto desarrollado por supuesto en Europa, importa,
no hara falta decirlo, por que es un debate
que afecta a nuestra constitucionalidad, es
decir, a nuestra cualidad de comunidad que
en este momento es nacional o estatal, pero
que podra pasar a ser ms compleja, ms,
aadiria, de lo que en ocasiones ya es.
Do ponto de vista dogmtico, o Tratado inaugura uma crise significativa no
mbito das categorias do Direito Constitucional, porque, entre outros efeitos, ataca
talvez o que seja o calcanhar de Aquiles
deste ramo jurdico, sendo ao mesmo tempo seu objeto, ou seja, afeta diretamente a
questo ontolgica mais aberta do Direito
Constitucional: o conceito de Constituio
(Villaln, 2004). Seus efeitos, no entanto,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

irradiam-se para alm da questo puramente conceitual, e, comportando-se como


uma autntica anomalia, no sentido j explicitado, abre uma fissura na comunidade
cientfica, dividindo aqueles que defendem
que a placidez terica no sofreu tremores,
e aqueles que indicam uma necessidade urgente de readaptao.
Encabeada pelo elemento mais polmico j aprovado ao longo de sua extensa durao, a integrao europia engendra
uma entidade dotada de Constituio sem
ser um Estado. Provoca anlises que em
nenhuma hiptese podem ser consideradas
cautelosas. Parece-nos, todavia, que recomendvel certa cautela. Neste sentido,
cabe recapitular um questionamento j feito ao longo desta argumentao, que consiste na indagao acerca de nossa capacidade de compreender, sem fazermos uso
de uma certa perspectiva, um processo que
est em franca transio, ainda que esta
transio j perdure por algumas dcadas,
em estado de aperfeioamento constante.
Sabemos que h muito tempo o processo de integrao europeu est governado
pelos princpios da subsidiariedade e da
proporcionalidade. O primeiro deles (...)
significa que la Unin tiene que justificar
que es necesario actuar en el nivel comunitario, que es ms eficaz y que estamos
ante un problema supranacional. Es decir,
debe regular lo imprescindible y ante problemas que transcienden a las autoridades
internas (...). (Martn, 2005, p. 89). Por
outro lado, a proporcionalidade implica
que (...) los medios que emplee la Unin
deben ser proporcionados al objetivo que
persiga. Cualquier carga, tanto financiera
cuanto administrativa, que recaiga sobre
los Gobiernos nacionales, las autoridades
locales, los agentes econmicos o los ciudadanos, deber ser reducida al mnimo y
deber ser proporcionada al objetivo que
si desee alcanzar. (Martn, 2005: p. 92).
(Artigos)

113

Tais princpios encontram-se consagrados


no texto da prpria Constituio Europia,
nos seus Artigos I-11.3 e I-11.4, precedidos pelo princpio de atribuio de competncias, delimitado no Artigo I-11.2: En
virtud del principio de atribucin, la Unin
acta dentro de lmites de las competencias que le atribuen los Estados miembros
en la Constitucin para lograr los objectivos que esta determina. Toda competencia
no atribuda a la Unin en la Constitucin
corresponde a los Estados miembros.
Apesar da pressa acadmica provocada pelo status quo da integrao, atribuindo-lhe uma singularidade histrica,
cremos que este argumento no tem cabimento. Basta observar o exemplo histrico
representado pela lenta e gradual consolidao da unidade dos Estados Unidos da
Amrica (Hall, 1992). Estando ou no em
transio na sua trajetria poltica (e este
um questionamento que no devemos solucionar neste trabalho), um fato inegvel
que os efeitos desta institucionalizao
vertiginosa expem s intempries tericas a posio da Constituio nacional e
de seu paradigma (Villaln, 2004). O que
nos reconduz ao questionamento anteriormente lanado.
Se por um lado a Constituio brasileira conduz atribuio de competncia
reformadora a rgos externos por falta
de preciso terminolgica de seus artigos,
ainda que lhe falte um contexto que ponha
prova tal contedo, a Constituio espanhola nos parece viabilizar a mesma situao atravs de uma definio claramente
extrada de seus artigos. Os contedos do
Art. 93 e do Art. 9513 conferem contornos
constitucionais para o que parece claramente um Poder Constituinte Derivado
Comunitrio. Por que poderamos sugerir
o surgimento de uma tal categoria? Em
primeiro lugar, porque o Art. 93 impede
a possibilidade de transpor a competncia

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

114

reformadora, em carter definitivo, para


instncias comunitrias. O que se pode
transferir o exerccio da competncia,
e no propriamente a competncia, que
permanece enraizada na Constituio nacional. Logo, neste caso, no poderamos
estar tratando de um Poder Constituinte
Originrio Comunitrio. Na verdade,
duvidoso que a prpria produo da Constituio europia possa caracterizar-se
assim, j que o procedimento tem claras
amarras na atribuio de competncias por
parte dos Estados. Para vislumbrar, neste
caso, um procedimento constituinte originrio, faz-se necessrio abstrair de dois
elementos que marcam a caracterizao
deste processo num mbito nacional: seu
carter efmero e subseqente desapario, e sua ilimitao jurdica formal. O suposto processo constituinte originrio europeu, se que existe, permanente, e no
difere, ainda, de uma competncia revisora
de seus tratados fundamentais (Villaln,
2004). Ao transferir o exerccio de competncias para possveis instncias comunitrias, mantendo, como asseveramos,
as competncias vinculadas ao Estado, a
Constituio abre as portas para um procedimento de reforma que se encontra fora
do Estado espanhol. Esta abertura se completa com o contedo do Art. 95, que autoriza a reforma da Constituio em caso de
antinomia derivada do confronto entre seu
texto e qualquer tratado internacional. Ora,
uma leitura combinada do Art. 93, com
o art. 95.1 s nos conduz possibilidade
de que parte da competncia reformadora
da Constituio espanhola foi transferida
para instncias comunitrias, o que provoca um verdadeiro acrscimo ao contedo
do Ttulo X. Some-se a este contexto, previses contidas no Tratado pelo qual se
estabelece uma Constituio para Europa,
em artigos como o I-5.2, ou I-614, e temos
institucionalizado um verdadeiro processo de reforma da Constituio espanhola,

Hugo Csar Arajo De Gusmo

alheio ao mecanismo disposto nos artigos


166, 167, 168 e 169 (Villaln, 2004). Mais
que isso, numa Constituio como a espanhola, na qual as limitaes materiais no
esto expostas formalmente, praticamente
todo o contedo da Constituio fica sujeito a uma competncia reformadora que
j no est adstrita s fronteiras do Estado
espanhol, principalmente diante de normas
que passam agora a figurar numa escala
de fontes conforme o Art. I-33 do Tratado
Constitucional (Villaln, 2004).
Percebe-se, portanto, que ambas as
Constituies convergem para um mesmo
contexto. Este contexto suscita a existncia de um procedimento de reforma da
Constituio que, ainda que mantenha o
vnculo com o texto constitucional, simultaneamente desenvolvido em instncias
que no so aquelas nas quais se situam
os fenmenos diretamente decorrentes do
texto constitucional. Esta , dentre as anomalias expostas na nossa argumentao,
a que mais riscos oferece ao paradigma
vigente, pois transfere para um rgo externo, a capacidade reformadora, gerando
srias conseqncias para o Poder Constituinte. A admisso de tal categoria obviamente exige um trabalho de depurao
que no cabe desenvolver nos limitados
parmetros desta argumentao.
Satisfaz nosso objetivo, esclarecer
que, neste aspecto, o paradigma que estrutura o constitucionalismo encontra-se
frente a anomalias que atingem em cheio
a prpria idia de integridade constitucional enquanto algo que deve ser preservado, em conformidade com determinaes
contidas no prprio texto constitucional.
Quando fatos concretos suscitam a possibilidade de delineamento de uma categoria
como a que destacamos anteriormente, a
prpria integridade da Constituio nacional, resultado direto do exerccio do Poder
Constituinte, que expressa a vontade popular, que fica em risco.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

5. Concluses
Esperamos que ao final de nossa exposio tenha ficado bem situado o questionamento suscitado no ttulo deste trabalho,
que, fundamentado da maneira que aqui fizemos, possibilita suficiente abertura para
outras perguntas problematizantes pertinentes relao entre estabilidade democrtica e Poder Constituinte, integrao
comunitria como fator de modificao
do texto constitucional, s conseqncias
da indistino entre Poder Constituinte e
competncia reformadora, ao surgimento
de categorias hbridas como o Poder Constituinte Derivado Comunitrio que poderiam servir como ponto de partida para
pesquisas posteriores.
Neste momento cabe, todavia, responder uma ltima pergunta: estamos
diante de uma revoluo cientfica no Direito, no sentido kuhniano do termo? A
resposta, obviamente, negativa. No atual
momento no possvel vislumbrar uma
revoluo cientfica sequer no mbito do
Direito Constitucional. Porm, no resta dvida que o paradigma que vertebra
o constitucionalismo encontra-se diante
de anomalias deveras relevantes. Os dois
fenmenos destacados ao longo deste trabalho revelam que h srias discrepncias
entre aquilo que teoricamente se fala acerca do Poder Constituinte e o que, em termos fticos, vem ocorrendo.
A tendncia de que tais fenmenos,
sobretudo o de integrao comunitria,
conduzam o Poder Constituinte a uma
reestruturao, com isso afetando todo o
Direito Constitucional, j no parece um
panorama muito distante, a no ser que
imaginemos possvel que, ao invs de serem modificadas pela realidade, as idias
exeram fora vinculante sobre esta. Neste
sentido, nos deparamos com anomalias no
melhor sentido kuhniano do termo.
(Artigos)

115

O estudioso do Direito Constitucional, conforme nossa perspectiva, no se


depara, em ambos os casos, com singelos
enigmas que so conseqncias do prprio
estabelecimento do paradigma. Ao contrrio, o que se configura ante ambos os fenmenos so situaes que afetam vrias
Constituies, repetindo-se de forma idntica em vrios lugares simultaneamente, e
que s oferecem duas solues: ou ignoramos tais fenmenos, continuando a fazer
uma leitura terica da realidade, cada vez
mais distante dos fatos concretos, ou encaramos o desafio de, ao invs de mudar as
respostas, modificar os questionamentos,
e, neste caso, assumir o estudo das anomalias, enfrentando a dificuldade intrnseca a
todo perodo que sucede a fragmentao
dos paradigmas, e aceitando o fato de que,
como eplogo de nossos estudos, j no encontraremos respostas, seno novas e intrigantes perguntas.
REFERNCIAS
ARENDT, Hannah. La Condicin Humana.
Barcelona: Piados, 1993. 366 p.
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1988. 297 p.
BCKENFRDE, Ernst Wolfgang. Estudios
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CANOTILHO, Joaquim Jos Gomes. Direito
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Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

116

Hugo Csar Arajo De Gusmo

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NOTAS
A idia de ilimitao jurdica do Poder Constituinte Originrio polmica. Autores de orientao to diversa como J.J.Gomes Canotilho
(CANOTILHO, J.J.G. Direito Constitucional
1

e Teoria da Constituio. 5. ed., Coimbra: Almedina, 2002), Luzia Marques da Silva Cabral
Pinto (PINTO, L.M.S.C. Os Limites do Poder
Constituinte e a Legitimidade Material da Constituio. Coimbra: Coimbra, 1994), Benito Alaz Corral (CORRAL, B.A. Los Limites Materiales a la Reforma de la Constitucin Espaola
de 1978. Madrid: Centro de Estudios Polticos
y Constitucionales, 2000) e Juan Lus Requejo
Pags (PAGS, J.L. Las Normas Preconstitucionales y el Mito del Poder Constituyente. Madrid:
Centro de Estudios Polticos y Constitucionales,
1998), suscitam objees a essa idia.
2
O conceito de mutao constitucional pode ser
esclarecido nas seguintes obras: JELLINEK,
G. Reforma y mutacin de la Constitucin.
Madrid: Centro de Estudios Constitucionales,
1991, e DAU-LIN, H. Mutacin de la Constitucin. Bilbao: Instituto Vasco de Administracin
Pblica, 1998.
3
Constituio Espanhola, Art. 166: La iniciativa de reforma constitucional se ejercer en los
trminos previstos en los apartados 1 y 2 del
artculo 87; Art. 87. 1. La iniciativa legislativa corresponde al Gobierno, al Congreso y al
Senado, de acuerdo con la Constitucin y los
Reglamentos de las Cmaras; Las Asambleas
de las Comunidades Autnomas podrn solicitar del Gobierno la adopcin de un proyecto de
ley o remitir a la Mesa del Congreso una proposicin de ley, delegando ante dicha Cmara
un mximo de tres miembros de la Asamblea
encargada de su defensa.
4
Constituio Espanhola, Art. 167. 1. Los
proyectos de reforma constitucional debern ser
aprobados por una mayora de tres quintos de
cada una de las Cmaras. Si no hubiera acuerdo
entre ambas, se intentar obtenerlo mediante la
creacin de una Comisin de composicin paritaria de Diputados y Senadores, que presentar
un texto que ser votado por el Congreso y el Senado. 2. De no lograrse la aprobacin mediante
el procedimiento del apartado anterior, y siempre
que el texto hubiere obtenido el voto favorable de
la mayora absoluta del Senado, el Congreso por
mayora de dos tercios podr aprobar la reforma.
3. Aprobada la reforma por las Cortes Generales,
ser sometida a referndum para su ratificacin
cuando as lo soliciten, dentro de los quince das
siguientes a su aprobacin, una dcima parte de
los miembros de cualquiera de las Cmaras.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

PODER CONSTITUINTE: UMA CATEGORIA AINDA VLIDA EM NOSSOS DIAS?

Constituio espanhola, Art. 168. 1. Cuando


se propusiere la revisin total de la Constitucin o una parcial que afecte al Ttulo preliminar,
al Captulo 2, Seccin 1 del Ttulo I o al Ttulo
II, se proceder a la aprobacin del principio
por mayora de dos tercios de cada Cmara y
a la disolucin inmediata de las Cortes. 2. Las
Cmaras elegidas debern ratificar la decisin
y proceder al estudio del nuevo texto constitucional, que deber ser aprobado por mayora de
dos tercios de ambas Cmaras. 3. Aprobada la
reforma por las Cortes Generales, ser sometida
a referndum para su ratificacin.
6
Esta possibilidade resultava de uma srie de
medidas legislativas, incluindo a elaborao de
uma srie de emendas constitucionais, e seis
decretos-leis, conhecidos historicamente como
Pacote de Abril, atravs das quais, entre outras
medidas, o Presidente Ernesto Geisel, fechou o
Congresso, ampliou o mandato presidencial de
cinco para seis anos instituiu eleies indiretas
para Governador de Estado e para um tero dos
Senadores.
7
Apesar de sua argumentao ser marcada por
um empedernido contedo positivista e amparada por um hbil manuseio da Teoria Geral
do Direito negar a existncia de um Poder
Constituinte propriamente dito, vale frisar a
opinio de Juan Luis Requejo Pags (Pags,
1998: p. 107), num dos poucos pontos de sua
obra em que no tenta dobrar a realidade em
face de consideraes tericas: Los nicos lmites que cabe oponer al poder constituyente
constituido son, en consecuencia, los expresamente queridos por el constituyente originario.
Y estos se reducen a los que imponen uno u otro
procedimiento de reforma (el simple y el agravado) en funcin de los preceptos constitucionales que hayan de ser objeto de revisin.
8
A existncia de clusulas com contedo semelhante transcende os exemplos trabalhados
neste texto. Como exemplos de tais dispositivos constitucionais podemos citar: Constituio Nacional da Repblica Argentina, Art. 30;
Constituio da Repblica Oriental do Uruguai,
Art. 331; Constituio da Repblica do Paraguai, Arts. 289 291; Constituio da Repblica Bolivariana de Venezuela, Arts. 340 350;
Constituio da Sua, Arts. 118 123.
9
O poder soberano do Estado moderno no se
formou antes do seu envolvimento no sistema
5

(Artigos)

117

do Estado-nao, at mesmo no sistema europeu de Estado-nao, mas desenvolveu-se em


conjuno com ele. Em verdade, a soberania do
Estado moderno foi, desde o incio dependente
das relaes entre Estados, no sentido de que
cada Estado (...) reconhecia a autonomia dos
outros, dentro de suas prprias fronteiras.
10
Pablo Prez Tremps (1994: p. 28, 35) oferece
um balizamento preciso quanto singularidade
do processo de integrao europeu e ao significado deste termo: No obstante, como ya se ha
apuntado, la comunidad Europea posee un elemento que la diferencia de otras organizaciones
internacionales: la idea de integracin como eje
central de su relacin con los Estados frente a
la tradicional de cooperacin. (...) La creacin
de las Comunidades Europeas ha supuesto que
aparezca una nueva formula de relacin internacional, dando lugar a lo que se ha dado en
llamar organizacin supranacional. El mecanismo que articula cada uno de estos modelos
institucionales es tambin distinto; as, el principio de cooperacin entre Estados se vincula a
la tradicional organizacin internacional, mientras que la organizacin supranacional viene
definida por la idea de integracin.
11
Constituio espanhola, Art. 93.: Mediante
ley orgnica se podr autorizar la celebracin
de tratados por los que se atribuya a una organizacin o institucin internacional el ejercicio
de competencias derivadas de la Constitucin.
Corresponde a las Cortes Generales o al Gobierno, segn los casos, la garanta del cumplimiento de estos tratados y de las resoluciones
emanadas de los organismos internacionales o
supranacionales titulares de la cesin.
12
Constituio espanhola, Art. 95.: 1. La celebracin de un tratado internacional que contenga estipulaciones contrarias a la Constitucin
exigir la previa revisin constitucional. 2. El
Gobierno o cualquiera de las Cmaras puede
requerir al Tribunal Constitucional para que declare si existe o no esa contradiccin
13
Clusulas de abertura de contedo semelhante a estes dois artigos da Constituio espanhola
se encontram tambm, entre outros, nos seguintes textos: Constituio da Repblica Portuguesa, Art. 7.5, 7.6, 8; Constituio alem, Art. 23,
25; Constituio do Reino dos Pases Baixos,
Art. 91, 92; Constituio da Noruega, Art. 93;
Constituio francesa, Art. 54, 88, 88-1, 88-2;

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

118
Constituio da Irlanda, Art. 29.4.3- 29.4.6;
Constituio Nacional da Repblica Argentina,
Art. 75.24; Constituio da Repblica Bolivariana da Venezuela, Art. 23.
14
Tratado pelo que se estabelece uma Constituio para Europa: Art. I-5.2. Conforme al
principio de cooperacin leal, la Unin y los
Estados miembros se respetarn y asistirn
mutuamente en el cumplimiento de las misiones derivadas de la Constitucin. Los Estados
miembros adoptarn todas las medidas generales o particulares apropiadas para asegurar el

Hugo Csar Arajo De Gusmo

cumplimiento de las obligaciones derivadas de


la Constitucin o resultantes de los actos de las
instituciones de la Unin. Los Estados miembros ayudarn a la Unin en el cumplimiento de
su misin y se abstendrn de toda medida que
pueda poner en peligro la consecucin de los
objetivos de la Unin; Art. I-6. La Constitucin
y el Derecho adoptado por las instituciones de
la Unin en el ejercicio de las competencias que
se le atribuyen a sta primarn sobre el Derecho
de los Estados miembros.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

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A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica


e Geometria. Ou seja: seis diVERSAS concePES geomtricAs da rvore da Constituio e uma nica,
idntica clusula dE UlisseS*

LIDEA DI COSTITUZIONE FRA LETTERATURA, BOTANICA E GEOMETRIA


Ovvero: sei diverse concezioni geometriche dell albero
della Costituzione e ununica, identica clausola dUlisse**
Antonino Spadaro***

Recebido para publicao em julho de 2005


Resumo: Por mais que possa parecer estranho, existem importantes nexos entre o direito constitucional
e... A geometria, a literatura e at mesmo a botnica. De fato, possvel imaginar graas ao auxilio de
modelos geomtricos pelo menos 6 diferentes concepes da Constituio, 4 otimsticas (democrtico-piramidal, reticular, de crculos concntricos, estelar) e duas pessimsticas (hierrquico-piramidal e
centrfugo-niilista). Da Literatura possvel conseguir a imagem da c. d. clusula de Ulisses, metfora
excepcional da autolimitao constitucional do poder soberano. Finalmente o Estado Constitucional
pode ser comparado com sucesso a uma planta-rvore, que nasce, vive e morre. Os exemplos apresentados e a perspectiva interdisciplinar adotada auxiliam na compreenso da natureza profunda do moderno
Estado Constitucional.
Palavras-chave: Constituio. Teoria do Estado Constitucional. Concepes do Direito. Clusula de
Ulisses. Geometria. Literatura. Botnica.
Riassunto: Per quanto possa sembrare strano, esistono importanti nessi fra il diritto costituzionale ela
geometria, la letteratura e persino la botanica. Infatti, si possono immaginare grazie allausilio di schemi geometrici almeno 6 concezioni della Costituzione, 4 ottimistiche (democratico-piramidale, reticolare, a cerchi concentrici, stellare) e 2 pessimistiche (gerarchico-piramidale e centrifugo-nichilista). Dalla
letteratura pu trarsi, fra laltro, limmagine della c.d. clausola di Ulisse, eccezionale metafora dellautolimitazione costituzionale del potere sovrano. Infine lo Stato costituzionale pu essere assai utilmente
paragonato ad una pianta-albero, che nasce, vive e muore. Gli esempi fatti, e la prospettiva interdisciplinare adottata, aiutano a comprendere la natura profonda dello Stato costituzionale contemporaneo.
Parole Chiave: Costituzione. Teoria dello Stato costituzionale. Concezioni del diritto. Clausola di Ulisse.
Geometria. Letteratura. Botanica.
Abstract: Although it may appear unusual, many things connect Constitutional Law to Geometry,
Literature and even Botany. By the help of geometric patterns, indeed, its possible to figure 6 different
conceptions of the Constitution: 4 of them are optimistic (pyramid-democratic C., reticular C., concentric-circles C., stellar C.) and 2 pessimistic (pyramid-hierarchical C., centrifugal-nihilistic C.). From Literature, its useful the so-called Ulysses clause paradigm, a peerless metaphoric image of sovereigntys
constitutional self-restraint. Eventually, Constitutional state may be successfully compared to a tree that
buds, grows and dies. These examples and the peculiar interdisciplinary view chosen help to understand
the very nature of modern Constitutional State.
Key Words: Constitution. Constitutional State theory. Concepts of Law.
Ulysses clause. Geometry. Literature. Botany.

* Texto traduzido por Juliana Salvetti.


** () Texto publicado em Aa. Vv., The Spanish Constitution in the European Constitutionalism context, obra de F. F. Segado,
Madri, 2003, 169 ss.
*** Professor Titular de Direito constitucional, na Universidade dos Estudos Mediterrnea, de Rgio Calbria, e docente de
Doutrina do Estado na Universidade dos Estudos de Messina.

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1. Breve Premissa (ou Advertncia) Metodolgica


A simples hiptese de desenvolver
uma reflexo jurdico-constitucional reunindo consideraes extradas de disciplinas to distintas, sem nenhuma ligao
aparente e, sobretudo, to distantes do direito tais como a literatura, a botnica e
a geometria , poderia parecer uma brincadeira e no necessariamente das mais
felizes.
A idia de tentar percorrer essa via
to singular e inusitada nasce diretamente
do campo da experincia didtica do jurista-docente, conseqentemente durante
as aulas de Faculdade, onde os exemplos
ioci causa e as metforas explicativas so
corriqueiras, no estreito dilogo com estudantes recentemente sados do colegial (e,
portanto, frescos de lembranas relativas
a: estudos homricos, cincias naturais,
geometria, etc.).
No escondo, porm, que o incentivo que me levou a estender essas breves
reflexes tambm um no oculto, irresistvel gosta pela provocao, nos confrontos de um ambiente - o jurdico-acadmico
caro e familiar, mas, ao mesmo tempo,
estagnado e enrijecido em categorias tradicionais (Estado, soberania, povo. Etc.),
que a impetuosa transformao global
da realidade poltico institucional (porm
no somente) coloca em situao cada vez
mais difcil quem escreve e quem prope o
jogo de repensar tudo. Isso tudo, s vezes, exige o uso inevitvel de uma linguagem diferente, como aqui acontece, alm
disso, pedir a compreenso do leitor, que
nesse caso uma obrigao.
O trabalho aqui proposto um divertissement, o qual muito me alegrou,
mas graas a isso brincando, brincando
espero ter exposto algumas coisas srias.
Infelizmente, a conjugao moderna dos
verbos jogar e estudar seja considera-

Antonino Spadaro

da improvvel, para no dizer danosa. No


nos esqueamos que studium significa tambm esforo os verdadeiros problemas
comeam cada vez que se esquece, ou se
reprime, a dimenso ldica da existncia:
levamos tudo muito a srio, sem nenhum
progresso efetivo na compreenso da realidade e de ns mesmos. (1)
J demonstrei o meu ponto de vista
sobre o mtodo nos estudos constitucionalistas, eu ainda acredito ser essencialmente
uma questo no tanto de ortodoxia terica, mas de simples exerccio da correta
ao. (2) Creio que esse pequeno ensaio
confirme no s a obvia necessidade de
pesquisas interdisciplinares, e tambm a
intrnseca impossibilidade para os intelectuais juristas de cindir, sem alterar
irremediavelmente a realidade, a cincia
jurdica dos mais genricos e variados
conhecimentos que arriscam a vida do homem, tornando-a mais agradvel e menos
incompreensvel. Confirma-se, finalmente
e brevemente, a impossibilidade de separar
o direito da vida tout court.
Nesse sentido, desejo lembrar que o
conhecimento, entendido de forma unitria e no parcelado, ainda capaz de suscitar em alguns de ns um alegre torpor,
que no casualmente d sabor a todas as
coisas. (3)
Seo I. A Geometria
2. Da Genrica Concepo do Mundo
Simples Ordenamento Constitucional
Sabemos que j foram dadas inmeras definies do conceito de Constituio. Igualmente, todos sabem que existem
muitas concepes da mesma. Tanto
umas que outras (definies e concepes)
exprimem mltiplos pontos de vista sobre
o contedo e sobre a estrutura do tipo es-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

pecfico de ordenamento jurdico que, por


conveno, desde o final da idade moderna
at hoje, chamamos constitucional.
Atrs de cada definio (e concepo)
proposta h no s um peculiar contedo
e uma particular estrutura do documentofonte Constituio, mas se encobre uma
exata teoria geral do direito e do Estado,
no s - muito freqentemente at uma
exata concepo do mundo. Isso acontece,
pelo menos, nos casos mais eminentes e
interessantes de elaborao terica, sobre
os quais somos todos chamados a refletir.
Quase sempre possvel imaginar a ordem
lgica a seguir:
Concepo do mundo
Teoria geral do direito do Estado
Teoria da Constituio
Contedo e estrutura do ordenamento
jurdico constitucional
Desejo concentrar a minha ateno
sobre os dois ltimos temas, de direto e
imediato interesse para o jurista.
Especialmente propor uma maneira
de sinttica reconstruo de algumas teorias sobre a Constituio, sob o ponto de
vista do contedo e da estrutura que o
ordenamento jurdico praticamente assume
(justamente em relao a, e, logo, em conseqncia delas). A cada reconstruo terica
(da Constituio) corresponde, de fato, uma
especifica concepo da matria constitucional e, com ela, uma exata estrutura prtica do ordenamento (jurdico).
Para conseguir esse objetivo utilizarei algumas simples figuras geomtricas
esperando que a imagem grfica, e assim a
(Artigos)

121

percepo visual permita uma compreenso imediata e eficaz das teorias.


Claro que, na impossibilidade de
examinar, e descrever todas as teorias,
fiz algumas escolhas. Entre as possveis
(Heller, Smend, Corwin, Hauriou, Mortati,
Ackerman, etc.), decidi examinar somente
algumas teorias sobre a e da Constituio,
deixando de lado todas as outras. Alm do
mais provavelmente influenciado pelo
perfil sugestivo da estrutura geomtrica
do ordenamento (que representa a unio
ideal contnua da anlise) no hesitei em
privilegiar as pesquisas a ela compatveis
e certamente de qualquer estudioso italiano, mesmo mais jovem: na realidade, das
6 concepes examinadas, somente 2 so
estrangeiras.
Admito que, alm de desejar, com
esse trabalho, aperfeioar posteriormente alguns resultados tcnicos, os quais
acredito ter obtido no passado.
3. Seis Concepes da Constituio, da
Matria Constitucional e da Estrutura
do Ordenamento Jurdico-Constitucional: Quatro Otimsticas ou Quase (Liberais Democrticas) e Duas Pessimsticas
(uma Liberal Democrtica e uma Autoritria)
Assim como foi lembrado, cada genrica concepo do mundo, quando
traduzida em uma teoria do direito e do
Estado, prope inevitavelmente um particular e especfico mtodo de leitura da
relao entre direito e poder.
Por sua vez, a imortal questo da
relao entre direito e poder no examinada sem recorrer a algumas clssicas
constantes, de natureza meta-jurdica e at
meta-poltica, relativas a reflexes pessimsticas de tipo antropolgico-filosfico
sobre a natureza humana, em termos totalmente negativos (nas pegadas de um
pensamento poltico realista que remonta

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

122

a Plato e passa por Maquiavel, Richelieu


e Schmitt e pode ser resumido com a clebre frase de Hobbes: homo homini lupus),
ou s parcialmente negativos (segundo a
tradio crist que deseja a natureza humana cada, chamado lapsa: como tal,
em grau de conhecer-lembrar o bem, mas,
por intrnseca debilidade e voracidade, levada a fazer o mal e, ento, necessitada de
redeno), ou mesmo ideais e otimsticos
(como gostaria um liberalismo que cresse,
ingenuamente ou hipocritamente, na natural bondade do homem e, portanto, na
espontnea funo regularizadora do livre
mercado, onde o mais forte seria tambm o melhor).
Ser fcil compreender que a adeso
a uma dessas trs concepes dos relacionamentos sociais a pessimstica-realista, a
pessimstica-redentora ou a otimstica-infantil constitui o prius lgico, implicitamente
e, s vezes, inconscientemente contido, a
cada elaborao terica da relao entre direito e poder, e principalmente de cada teoria da Constituio, necessariamente que
compreende toda e qualquer coisa, seja do
contedo (matria constitucional) seja da
forma (estrutura ou, sob esse enfoque,
geometria do ordenamento).
Concretamente entre as seis aqui
examinadas, duas podem ser consideradas
pessimsticas, e quatro, se no otimsticas, pelo menos no pessimsticas, no
sentido recentemente mencionado. Sobretudo, como logo ser visto, tudo aquilo
que tem uma direta repercusso na... geometria.
Podem ser consideradas pessimsticas as concepes de C. Schmitt (autoritria) e G. Volpe (liberal democrtica); so,
ao contrrio, otimsticas (talvez fosse melhor dizer no pessimsticas) as concepes de H. Kelsen e P. Pinna, ambas liberais democrticas, mas muito diferentes na
origem (pertencendo, uma, a um professor

Antonino Spadaro

de vulto mundial, e, a outra, a um estimado jovem estudioso italiano) e impostao.


Finalmente, otimstica (mas melhor seria
dizer pessimstica-redentora) a concepo
da Constituio sob o ponto de vista de
quem a escreve, concepo qualificvel
como liberal democrtica e detalhe
que no deve ser negligenciado personalista, segundo duas variantes geomtricas
que adiante sero especificadas.
4. A Concepo Hierrquico-Piramidal
(C. Schmitt)
Obviamente, pessimstica a concepo schmittiana da teoria da Constituio.
Essa ltima como supremo ato de
deciso poltica que serve para determinar
a identidade de um povo permite imaginar facilmente a forma geomtrica do
modelo de Schmitt, no acidentalmente degenerado no Fhrerprinzip: a pirmide.
Do vrtice emana a deciso suprema, o ato
que particularmente em situao de crise
ou excepcional revela e permite a manifestao do soberano e dele desce o poder,
seguindo a cadeia articulada do comando,
at o povo, que existe rectius: obtm sua
identidade especfica s porque o vrtice da pirmide individualizou os amigos
(com quem se alia) e os inimigos (contra
quem se atira) do todo corpo social. Por
outro lado, como sabido no poder de
deciso schmittiano, que vazio e, portanto, ocasionalista justamente a definio
do inimigo que permite a um povo a descoberta da prpria identidade. Se o nascimento da Constituio, e a matria do
que feita, so aquelas acima descritas,
ento a estrutura do ordenamento no
pode ser que piramidal, como segue:

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

Trata-se, mais precisamente, de uma


estrutura hierrquico-piramidal, onde o comando decorre como indica a seta do
alto para baixo e obtm a sua legitimao diretamente do alto do ato de deciso
(Entscheidung) autoritria. A natureza da
estrutura do ordenamento descreve o sistema dos valores constitucionais latentes do
tipo de ordenamento considerado: eles, por
Carl Schmitt, no procedem de baixo, nem
tampouco existem em si mesmos, mas so
aqueles de vez em quando decididos
pelo lder. Atravs deles o povo toma
conscincia da sua identidade (processo de
identificao Nao Estado), sem nenhuma verdadeira mediao parlamentar, para
ser desdenhosamente considerada na mesma medida de um vil comprometimento,
como tal naturalmente incapaz de determinar a veritas constitucional - a prpria
Constituio que ao contrrio una,
como o lder, e no determinvel baseando-se simplesmente em um mercado das
relaes entre a maioria e minoria. (4)
5. A Concepo Democrtico-Piramidal (H. Kelsen)
Talvez no pessimstica, tampouco
ingenuamente otimstica, a concepo
kelseniana da Constituio. Ao contrrio
se for verdade que a teoria kelseniana da
pureza do direito (Reine Rechtslehre) e o
relativismo terico-poltico (Politischer
Wertrelativismus), do professor de Praga,
so dois lados de uma mesma moeda, ento Hans Kelsen poderia ser includo entre
os pensadores pessimistas, pelo evidente
ceticismo relativista que permeia profundamente e caracteriza toda a sua produo
jurdica, poltica e filosfica. (5)
Em todo caso, no podem existir dvidas quanto ao democratismo das teorias
kelsenianas. Sob esse aspecto no obstante ambos terminem paradoxalmente obtendo resultados no dissimilares: isso ser
(Artigos)

123

visto no final desse - a concepo que


Kelsen prope da Constituio exatamente oposta quela schmittiana. Mas at
os xitos involuntariamente convergentes
das duas teorias (ou, preferindo-se, as crticas comuns as quais elas vo de encontro)
permitem, por mais estranho que parea,
considerar idneo tambm por H. Kelsen o modelo geomtrico da pirmide.
Naturalmente subsiste a no ignorvel diferena que nesse caso a Constituio da
qual descendem as outras normas de ordenamento (vrtice da pirmide) deriva a
sua legitimao de um processo democrtico (base popular da mesma pirmide).

Como pode ser visto pela direo da


seta, a concepo poltica kelseniana caracteriza-se por uma estrutura democrtico-piramidal, levando a sua legitimao de
baixo (soberania popular) em direo ao
alto da Constituio, mais que hierrquico-piramidal, como na oposta concepo
schmittiana, onde o comando, o ato de deciso (Entscheidung) autoritria, procede,
ao contrrio, do alto para baixo.
Sem negar que o modelo represente
um dos lados de uma mesma moeda, de
modo totalmente individual essa colocao terica-poltica (claramente democrtica), porm, no corresponde exatamente
ao modelo terico-jurdico (rigorosamente hierrquico). De fato, esse ltimo est
construdo sobre a aporia de uma Grundnorm pressuposta, da qual provm uma rgida escala hierrquica (Stufenbau) dos
remanescentes comandos jurdicos, principalmente meta-normas ou normas sobre a
produo de normas, at o ato de execuo. Nesse sentido muito particular, pode

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124

ser afirmado que a estrutura geomtrica da


concepo com especial ateno: jurdica kelseniana uma pirmide no dessemelhante daquela schmittiana, sendo que
a seta parte do alto para baixo (e no viceversa, como no esquema proposto). Mas
conservar-se, do ponto de vista poltico, a
origem democrtica da norma fundamental pressuposta: poder-se-ia ento falar,
talvez, de uma pirmide invertida ou,
melhor, de uma assimetria entre a pirmide
jurdica (intrinsecamente hierrquica) e a
poltica (necessariamente democrtica).
Agora, sobre a questo da forma
geomtrica da colocao conceitual kelseniana, em todo caso est justamente na
qualidade democrtica, aparentemente absoluta, o seu limite gentico. Pelo menos
para o primeiro Kelsen, a democracia est
essencialmente reduzida lei da maioria
(parece-me um modo simplicstico). Na ausncia de referncias alcticas e, portanto
no quadro de uma epistemologia declaradamente e rigorosamente no cognitivista,
no podia ser de outra forma: a Constituio kelseniana, feita somente de normas
sobre a produo de normas, do ponto
de vista axiolgico-substancial uma caixa
vazia: wertlos, ou indiffrent aux valeurs.
De fato, na impossibilidade de saber (ainda
que aproximadamente) o que verdadeiro
e o que falso e, logo, o que bem e o
que mal, automaticamente torna-se bem
tudo o que a maioria, conforme as circunstncias, considera como tal. Nessa perspectiva, a democracia aparece como o menor
dos males, porque, com ela, somente fica
descontente a minoria. Sucintamente, sofre
o menor nmero de pessoas. Portanto, a essncia da democracia, para Kelsen, meramente pragmtico-utilitarista.
Como sabido, Kelsen usa como sustento para as suas argumentaes o emblemtico exemplo histrico da (presumida)
escolha democrtica da crucificao de
Cristo, mas sabemos perfeitamente que no

Antonino Spadaro

se pode sempre afirmar com La Fontaine


que la raison du plus fort est toujours la
meilleure. (6). Ao contrrio: o povo, infelizmente, no tem sempre razo e a major
pars nem sempre a melior pars, como
confirmam as experincias das democracias
auto-referenciais ou totalitrias. (7) Pelo
menos para quem escreve, ao contrrio, um
ordenamento necessrio para funcionar
realmente no s de valores formais (regras e procedimentos democrticos), mas
tambm de uma moldura axiolgica substancial (na prtica, essencialmente de uma
Constituio, que no contenha somente
normas sobre produo de normas).
Ao contrrio, a concepo kelseniana
parece reduzir, melius: reconduzir, a mesma
Constituio (que traria a sua legitimao
exclusivamente do povo) mera democracia, propondo, na prtica, uma construo
que se envolve sobre si mesma. Felizmente, mas incoerentemente, o professor da escola de Viena procura encontrar uma sada
para o seu sistema fechado, invocando o
valor absoluto (e, portanto no democrtico, antes limitativo do princpio democrtico) da tolerncia: o seu relativismo ,
pois, contraditoriamente relativo. Isso no
desagrada, mas obviamente abala toda a rgida e formal estrutura do modelo abstrato,
inicialmente proposto...
A concepo kelseniana, levada s
suas lgicas e coerentes conseqncias,
pouco se diferencia da schmittiana, e vai
de encontro mesma critica: em ambas,
na realidade, est destinado a governar o
mais forte, no importa se um sujeito individual (Fhrer) ou coletivo (maioria), com
tudo aquilo que isso comporta em relao
efetiva tutela dos direitos dos indivduos e das minorias. No se nota nenhuma
real preocupao para com o princpio superconstitucional da dignidade da pessoa
humana.
Concluindo se a estrutura geomtrico-constitucional do modelo schmittia-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

no hierrquico-piramidal (autoritria) e
a do modelo kelseniano democrtico-piramidal (liberal) analisando bem essa ltima, mesmo na melhor das interpretaes,
est conformado somente um ordenamento
liberal-democrtico, mas no exatamente e
excelentemente personalista: ento, no parecer de quem escreve, ainda no verdadeiramente constitucional.
6. A Concepo Centrfugo-Niilista
(G. Volpe)
Sinto-me na obrigao de especificar
que, diferentemente daquelas at aqui examinadas, as teorias que seguem (de G. Volpe e P. Pinna e do escrevente) atrelam-se
mais direta e essencialmente estrutura
da Constituio e, somente como conseqncia, estrutura do ordenamento.
Dito isso, ainda sobre o pensamento
de G. Volpe, especialmente rico e complexo, posso tentar uma sntese sem alguma
pretenso de complexidade. Fala o Autor,
segundo o qual j se configura um declnio da constituio como fundamento
da convivncia civil, enquanto as Cartas
so considerveis e consideradas cientificamente na mesma condio de simples
lendas, mitos e fbulas; no mximo
elas descem ao modesto papel de protocolos, i. , de regras procedimentais genricas
e organizativas, essencialmente funcionais
ao estender-se pela tcnica e pelas suas
necessidades (... conseqentemente...) no
existem fundamentos (certezas, valores
absolutos e fins essenciais) na vida dos homens: todo hipottico inaltervel revelase contingente, cada projetividade ilusria.
Toda constituio, entendida como fundamento que legitima a convivncia social,
decompe-se e deteriora-se (onde ainda
est mantida artificialmente viva). (8).
O mtodo filosfico que se deduz
pelas breves consideraes feitas, formalmente somente realistas, na verdade
(Artigos)

125

profundamente pessimstico, antes catastrfico, se no apocalptico. Do ponto de


vista da geometria constitucional a imagem que melhora o sistema delineado
aquela que segue:

O modelo geomtrico configurado


claramente centrfugo-niilista. De fato,
perante o quadro constitucional descrito
por Volpe no se deveria, nem poderia, falar de um verdadeiro e prprio sistema
mas, talvez de um sistema assistemtico.
Em um ordenamento constitucional onde a
nica certeza que no existem certezas,
o risco que tudo possa se dispersar
porque tudo sem sentido. Configura-se
assim uma classe de oximoro: nesse contexto, a Constituio sem a Constituio,
visto que o destino da ordem constitucional de Volpe o de tornar-se desordem.
Talvez se poderia interpretar in bonam partem a perspectiva de Volpe: como
um fascinante preldio anarquia sciopoltico. Isso a tornaria de qualquer maneira
partilhvel, mas ento ela deveria pressupor um contexto anglico, por nada coincidente, ao contrrio, com o realismo social
descritivamente sustentado.
No obstante, a tentativa de Volpe
de superar o tradicional niilismo (est
ganho... conseguindo-se coabitar com o
absurdo... aceitando e vivendo at o final
o prprio destino), recorrendo ainda a um
viril estoicismo ( preciso reviver a cada
instante o mito de Ssifo) (9), na realidade, parece-me que ele esteja profundamente fascinado por isso, pareceria sem alguma esperana.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

126

Mas justamente verdade que no


existem fundamentos na vida social dos homens? Que toda projeo ilusria? Que
no possvel colocar limites polticos-jurdicos s exigncias aparentemente incontestveis e automticas da tcnica, cuja
Constituio sempre servidora e funcional? Se realmente fosse assim, deveramos
parar de lutar pela consolidao dos valores
liberal-democrticos e personalsticos; deveramos permanecer indiferentes perante
o risco da intolerncia inter-religiosa e intercultural; deveramos, em suma, estar resignados a ser manipulado por um sistema
assistemtico e, visto que tudo intil (e
relativo), conviria esquecer.
No parecer de quem escreve, ainda
possvel ver, na idia de Constituio, imperfeita, mas uma necessria racionalizao jurdica de insubstituveis instncias
heterocntricas e altrusticas, sem as quais
dificilmente uma convivncia social ser
possvel e prolongada (e principalmente
merecedora de ser vivida). Brevemente,
sem o amor gratuito, a caridade e a alegria
pura da ddiva mesmo se fossem, e no
so, simples mitos ou metanarraes
tudo seria em vo, intil af e angustiada desesperao. Existe, ao contrrio, uma
razo para confiar nos aspectos positivos
do convulsionado processo de globalizao,
compreendido como extenso em vrios
planos (nacional, continental e mundial) de
um mnimo denominador comum pluralista fundamentado justamente na tica do
constitucionalismo contemporneo, em um
quadro que pode ser definido neo-jurisnaturalista ou de positivismo iluminado (10).
Volpe tem o grande mrito de ter
colocado interrogaes que transcendem a
mera questo (jurdica) da crise da idia de
Constituio, ocultando-as, efetivamente,
o mais profundo problema (filosfico) da
crise dos prprios fundamentos da convivncia humana, das quais a Constituio no

Antonino Spadaro

sentido jurdico-poltico parte no negligencivel. Com isso, de qualquer maneira,


Volpe se fez porta-voz desse nosso tempo
de transio perene e freqentemente incompreensvel contribuindo para de-sacralizar a idia de Constituio, com todas
as falsidades, no s, mas, essencialmente,
adoradores do Estado, que ela parece levar
consigo.
7. A Concepo Reticular (P. Pinna)
Sem dvida interessante, construtiva e tendenciosamente equilibrada, parece-me a proposta terica de Pietro Pinna.
Agora, segundo ele, est ausente a constituio material, de modo que o processo
poltico-constitucional no encontra mais
obstculos ambientais para se desenvolver plenamente no sentido reticular, isso
que daria vida a uma constituio complexa que se compe de inmeros elementos irredutveis, mas integrveis (11). Em
particular, prope-se uma estrutura reticular ou matricial, elstica e dinmica,
segundo uma forma relacional dialgica
e comunicativa, caracterizada por mltiplos ns que dialogam e interagem entre
si, onde existem relaes de interao e
no de subordinao. Trata-se de um sistema no linear, mas circular graas ao qual
a unidade da democracia pluralista no
anula o pluralismo. (12)
A geometria constitucional do modelo de Pinna, ento, claramente aquela que
segue:

Essa concepo geomtrica, de tipo


reticular-matricial, tem um indubitvel fascnio e descreve eficazmente um sistema
(social, poltico e jurdico) que, garantindo
o mais amplo pluralismo, mas suporta es-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

truturas decisrias de tipo hierrquico verticstica. Seria ingnuo, no entanto, pensar


em uma espcie de equilbrio espontneo,
em uma articulao totalmente livre das
relaes sociais e, conseqentemente, jurdicas, que infelizmente no existe in natura, onde opera, ao contrrio, - se no se
colocam alguns precisos fatores culturais
(id est: jurdico-constitucional) de limitao ou conteno a lei seletiva do mais
forte, que no necessariamente o melhor.
Finalmente, uma leitura atenciosa
do trabalho de Pinna permite relevar que,
mesmo se submisso ao esquema reticular,
subsista sempre, ou melhor, deva subsistir,
um autoritrio fator de unificao: um
conjunto de valores comuns que permite
construir a ordem na condio democrtico-pluralista, a harmonia pluralista sendo
fundada em valores compartilhados, segundo um equilbrio artificial, dado pela
interao no tanto espontnea quanto regulada juridicamente pelas normas constitucionais, que mencionam o conjunto das
condies compartilhadas, que valem
para todos e como tais so valores ordinatrios, em torno dos quais se cumpre a
estrutura social-constitucional e a polticoconstitucional. (13)
Por conseguinte, e realmente, ainda
faltando somente formalmente, ou melhor, psicologicamente um centro do
qual se afastar ou um ponto de fuga para
o qual se dirigir, como o modelo proposto
de tipo reticular, fica de qualquer modo
e necessariamente um forte quid jurdicopoltico unificante. (14)
Concluindo, pode-se reconhecer que
o principal mrito de Pinna seja aquele de
ter colocado em pauta a ausncia da idia
geomtrica de centro no direito constitucional. Tudo o que, principalmente do ponto de vista da psicologia poltica, , sem
dvida, importante. Todavia trata-se de um
(Artigos)

127

mrito por duas razes ou por duas condies: a) que por centro entenda-se, do ponto de vista espacial, mesmo forando um
pouco, uma figura equivalente aquela de
vrtice e b) que, no mrito, o centro coincida com o conceito de soberania, junto s
outras, conexas (e aparentemente imortais)
categorias jurdicas convenientes. Tal conceito, pela sai intrnseca periculosidade,
aparece agora se no morto e sepultado
destinado somente a funes ornamentais,
como h tempos insisto e mais adiante, no
11, posteriormente discutirei.
A idia que, ao contrrio, sic et simpliciter no ocasiona um centro, no sentido axiolgico, parece-me opinvel (e no
corresponde ao pensamento do autor): trataramos de um modelo impraticvel, justamente em um sistema social complexo,
como aquele constitucional.
8. A Concepo de Crculos Concntricos
As ltimas duas teorias da e sobre a
Constituio que aqui se levam em considerao so do escrevente: nesse a concepo de crculos concntricos e, no sucessivo, uma sua evoluo que poderemos
definir estelar. Em ambas emerge, ainda
mais que nas outras, a escolha de chamar a
ateno de modo mais direito e precpuo
estrutura do ordenamento.
Descartando, pelos motivos j sinalizados, uma reconstruo rigidamente verticstico-piramidal da Constituio no
conta, depois, se de tipo hierrquico-piramidal ( 4) ou de tipo democrtico-piramidal ( 5) e partindo de um pressuposto
gnosiolgico cognitivista que, inevitavelmente, exclui a possibilidade de mtodos
relativstico-niilistcos ( 6), quem escreve
acreditou em descrever e qualificar organicamente, e coerentemente, o sistema jurdico que caracteriza o Estado constitucional
contemporneo. Para prevenir qualquer
equvoco, necessrio especificar rapida-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

128

Antonino Spadaro

mente que se discute aqui no um ordenamento constitudo qualquer, mas somente


alguns ordenamentos constitucionais, ou
seja, liberal-democrticos e personalistas.
quase intil dizer que a peculiar
perspectiva adotada, de tipo holstico,
envolve profundamente todo aspecto da
investigao cientfico-constitucional, informando de si no mtodo e no mrito
todo o ordenamento, no qual ela reflete
difusamente os seus efeitos. No quadro
esboado, multicircular e no hierrquico,
tanto para dar um exemplo (entre os muitos que se poderiam propor), o mesmo primeiro e fundamental critrio / princpio de
classificao do sistema das fontes no
mais aquele hierrquico, como para muitos
ainda aparece, pois aquele de integrao
(ou fungibilidade / subsidariedade) entre
as mesmas fontes (em grande parte hoje
extra-, e infra-estatais), esse ultimo critrio
que - sem excluir os outros todos, desde
j, os inclui e absorve. (15)
Em linhas gerais, o esquema geomtrico , conseqentemente aquele que se
segue:
Per grandi linee, lo schema geometrico , dunque, quello che segue:
(E) Espao juridicamente neutro
campo que no
objeto de disciplina por parte do direito
(D)
(C)
(B)

objeto de estudo prevalente


do direito constitucional
objeto de estudo prevalente
da dogmtica constitucional
(matria constitucional)
(constitucional)

(A)

(D) Espao constitucionalmente neutro campo juridicamente relevante, mas que no objeto de disciplina
por parte do direito constitucional.
(C) Contedo revisionvel, varivel e peculiar do
simples ordenamento constitucional jurdico-positivo.
(B) Contedo intangvel do simples ordenamento
(ncleo duro individual)
(A) Contedo lgico-ontolgico mnimo (ncleo
duro universal) objeto de estudo da teoria geral (ou
seja, do direito e do Estado).

A estrutura geomtrica de crculos


concntricos (na imagem esto em defasagem para transcrever os contedos) parece
adequada para indicar um sistema constitucional que, sem renegar a existncia de
uma hierarquia de valores s vezes interna do prprio texto constitucional a
articula de forma complexa em mais planos, entre eles integrados por vnculos de
diferente natureza.
Sem poder aqui detalhar e aprofundar em outro lugar formulados, o ncleo
duro universal coincide com o patrimnio intangvel de valores prprios do Ius
Publicum Europaeum e caracteriza, deve
caracterizar, todos os ordenamentos liberal-democrticos e personalistas. Tambm
o ncleo duro individual configura um
patrimnio intangvel de valores, mas eles
so especficos do ordenamento individual
dado (por exemplo: a monarquia na Espanha e a Repblica na Itlia, dois Estados
que tm, entretanto, um comum ncleo
duro universal). Existe, em seguida, uma
parte dos nicos ordenamentos constitucionais positivos no intangveis, mas sem
dvida revisionvel (em todo ou em parte, in melius ou in peius, em conformidade
dos casos), que tutela valores superiores,
mas no letais para a vida do ordenamento.
No parecer de quem escreve, no falta, todavia, um espao constitucional neutro
externo matria constitucional (que o
campo axiolgico constitudo pelo conjun-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

to das normas contidas em fontes primarias e subprimrias) e, por ltimo, at um


espao juridicamente neutro tout court.
Ambos so espaos, esses ltimos, necessrios em um Estado constitucional que,
por definio, no totalitrio (e, portanto,
onidifusivo e oprimente).
Finalmente, ao conjunto, sobre mais
planos, dos valores constitucionais corresponde um conjunto, sobre mais planos, de
ilcitos constitucionais: no plano D correspondem comportamentos a-constitucionais
(caracterizados pela irrelevncia constitucional); no plano C, comportamentos
in-constitucionais (que geram invalidez
verificvel pelos rgos de garantia constitucional); nos planos B / A comportamentos anti-constitucionais (provavelmente
nulos-inexistentes e como tais, sancionveis alm do que pela Corte const.: sentena 1146/1988 tambm pelo quisque e
populo). (16)
No obstante a sua complexa articulao, maior obviamente de quanto aqui
no nos tenha sido possvel indicar, a concepo da Constituio h pouco lembrada
talvez no consegue, pelo menos do ponto
de vista grfico, evidenciar ainda de modo
suficiente plstico, a natureza do ordenamento descrito, que, como constitucional,
, liberal-democrtico, mas tambm ou
melhor, essencialmente personalista.
9. Um Aperfeioamento da Concepo
de Crculos Concntricos: A Concepo Estelar da Constituio
A preocupao por ltimo formulada
acerca da importncia do componente personalista - junto necessidade de por em
evidencia, alm dos 4 clssicos e tradicionais pilares do ordenamento constitucional
(democracia, separao entre os poderes,
direitos fundamentais e controle de constitucionalidade), tambm h um quinto: a
descentralizao institucional (s implici(Artigos)

129

tamente compreendido na genrica coluna


da democracia), fui induzido a propor,
no jogo das frmulas geomtricas sobre
a Constituio, um esquema posterior, estelar.
A superioridade absoluta do princpio de dignidade da pessoa humana, verdadeiro e nico fim do ordenamento na
sua acepo no meramente liberal (indivduo), mas de sujeito relacional (como tal
responsvel e capaz de relaes heterocntricas) assim que no passado no hesitvamos em reafirmar que at o prprio
parmetro dos parmetros, a lex legum,
a lei superior, a Higher Law posteriormente: a Constituio no mais que um
simples meio para alcanar o fim. (17)
Particularmente, muito importante falar de um princpio super-, ou metaconstitucional de dignidade da pessoa humana (18), entretanto externo ao sistema
constitucional, mais que um princpio inteiramente interno ao (id est: inteiramente compreendido no) texto constitucional,
intimida a inutilidade lgico-juridica do
mesmo, nas operaes hermenuticas de
equilbrio entre valores, to relevante no
direito constitucional contemporneo, que
em grande parte j atribuvel justia
das Cortes constitucionais (direito jurisprudencial constitucional). No plano matemtico, o genial teorema de Kurt Gdel
define melhor a idia que aqui buscamos
expressar em termos jurdico-constitucionais. (19)
Na realidade, somente utilizando um
parmetro externo ao sistema dos parmetros (aparentemente completo), possvel
resolver as antinomias mais graves entre os mesmos valores / princpios constitucionais antinomias onde est em jogo
a prpria sobrevivncia do ordenamento
como sistema prtico de referncia / reconhecimento (Anerkennung) social. Mas
eis abaixo o esquema:

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Antonino Spadaro

LEGITIMAO DO ATO(racional)
OU AUTOLEGITIMAO (Selbst-legitimation)
Direitos Fundamentais

Separao dos Poderes


Dignidade

Controle da
Constitucionalidade
Dignidade da
Pessoa
Humana

Soberania Popular

Descentralizao
Institucional

LEGITIMAO ASCENDENTE
(popular e dos sujeitos da autonomia, funcional e territorial)

Concluindo, o princpio de dignidade


da pessoa humana que para uns representa um simples passepartout, uma espcie de deus ex machina bom para tudo
(a tout faire) constitui o final o centro
do ordenamento (em direo do qual se
estendem todos os 5 braos, j pilastras, da
estrela) (20), necessariamente destinado
a ficar... de fora do ordenamento, que a
constitucional justamente porque geneticamente decorre sempre potencialmente,
no tendo totalitrias pretenso de completude. Por outro lado, as setas do esquema poderiam ser bidirecionais, medida
que os 5 braos jurdicos da estrela convergem no idntico objetivo meta-jurdico,
mas, por um outro lado ainda, esto implicitamente orientados por esse ltimo. O
quadro sinalizado, como se v, perfeitamente compatvel com o mtodo prospectado no incio, neo-jurisnaturalista ou, com
uma expresso que se julgava melhor, de
positivismo iluminado.
A estrutura geomtrica estelar, da estrela de cinco pontas, no s anuncia claramente a concepo da Constituio que

coloca no centro o princpio de dignidade


da pessoa humana, mas confirma ainda a
necessidade de uma dupla legitimao do
poder poltico no modelo constitucional:
junto ao baixo, do tipo democrtico-popular, e no alto, do tipo racional-constitucional, para garantir o equilbrio perene
de um sistema poltico sem verdadeiro soberano. (21)
Seo II. A Literatura
10. O Nexo entre a Literatura e o Direito
(como Cincia Social Prtica)
Depois da geometria, a literatura.
Mesmo se, por parte dos juristas, geralmente no h uma especial ateno pela
literatura, ao contrrio, no mundo literrio
encontram-se freqentemente descritas
figuras tpicas do universo jurdico: especialmente juizes, advogados e tribunais
esto presentes desde sempre na literatura
mundial. O caso de temas jurdicos abordados pelos literrios, s vezes pe o jurista
que faz alguma excurso pelo mundo dos
romances, ou como ensasta (22) ou, at
mesmo, como romancista.
O tema exigiria uma investigao
ad hoc, que, contudo, nos levaria muito
distante dos temas aqui examinados. Ento, sem me aprofundar, desejo apresentar
somente como exemplo entre os muitos
que poderiam ser levados em considerao
para a afirmao da estreita relao entre
direito e literatura (24) os primeiros temas e autores que me percorrem a lembrana: Anatole France e o seu admirvel
conto da figura de Pilatos O procurador
da Judia no processo contra Jesus (25);
o grande Leon Tolstoi, j estudante de direito, e o seu romance, Ressurreio, onde
est impiedosamente descrito o sistema
processual, penal e penitencirio da Rssia
do sculo XIX (26); o clssico Franz Kafka, ele tambm estudante de direito, e o
seu surreal conto O processo (27).

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

E assim por diante, o que mais


importante destacar o nexo maior de
quanto talvez no se imagine entre a
literatura e o direito, que cincia social
prtica, pela trama em comum com a vida
cotidiana. Isso vale certamente para a literatura realista, no ficcional, e para o direito positivo vigente, que uma cincia
social prtica. (28)
Em todo caso, creio que se possa
constatar no s que um romancista pode
extrair do mundo jurdico uma infinidade
de idias interessantes, mas tambm que
um bom jurista pode extrair da literatura
uma imensa quantidade de exemplos e metforas teis para o seu trabalho. As contaminaes jurdico-literrias quando bem
geridas, podem abrir caminhos e iluminar
campos, de outra forma, desconhecidos.
No mnimo, permite argumentar, de modo
esteticamente agradvel, problemticas
que talvez fossem obscuras e entendiantes.
As breves consideraes aqui apresentadas so para explicar, ou at mesmo
justificar, o interesse jurdico por Homero e pela Odissia, da qual em seguida discorrerei.

131

cendo ao jurista uma extraordinria metfora filosfica-poltica. Eis o texto:

11. O Trao Comum das Concepes Liberal-Democrticas da Constituio: A


Clusula de Ulisses

Oh caros, no devem sab-las, um ou dois


somente, as previses que Circe me proferiu,
clara entre as deusas, mas eu quero diz-las a
vs, para que as conheam ou morremos ou nos
salvamos, esquivando a morte e o destino.
Em primeiro lugar, exorta-nos a fugir do canto
e do prado florido das divinas Sereias.
Dizia que delas a voz eu somente ouvisse.
Atem-me, ento, com um n difcil, para que eu
ali fique firme, ereto na carlinga do mastro: nele
sejam apertadas as cordas.
Se vos suplico e ordeno de libertar-me.
Ento deveis atar-me com nmero maior de
cordas.
Dizendo isso, explicava tudo aos meus companheiros: Nesse nterim o slido navio rapidamente chegou ilha das Sereias: impelia-o um
vento propcio [...]
espalhei a [cera] nos ouvidos de todos, um a
um. Eles, em seguida, amarraram minhas mos
e meus ps, ereto sobre a carlinga do mastro,
nele estavam apertadas as cordas [...]
Assim disseram [as Sereias], cantando com bela
voz: e meu corao queria ouvir e ordenei aos
companheiros que me soltassem, fazendo sinal
com os olhos: mas eles arqueados remavam.
Rapidamente Perimede e Eurloco se levantaram, ataram-me e estreitaram-me ainda mais as
cordas. Mas quando as superamos e no mais se
ouvia a voz das Sereias nem o seu canto, logo
os fiis companheiros a cera, tiraram, que lhes
espalhei nos ouvidos, e das cordas me soltaram.(29)

Para expor tudo que rene boa parte


das concepes do direito e da Constituio antes examinadas (com a compreensvel exceo daquela schimittiana), no
hesitarei em propor uma das contaminaes que mencionei no anterior. Trata-se
de uma contaminao filosfico-literria,
trata do clebre passo da Odissia, onde o
poeta dos poetas, Homero, descreve com
uma imagem potente e admirvel a condio de autolimitao em que se coloca
o grande Ulisses, inadvertidamente ofere-

Esse passo intensamente recordado por alguns estudiosos com a expresso


resumida da clusula de Ulisses (30)
individua um dos principais da filosofia
poltica de todos os tempos, que por sua
vez constitui um dos princpios-chave do
moderno constitucionalismo: a idia de autolimitao do soberano.
Tento traduzir os aspectos principais da metfora, que so de fcil intuio.
Enquanto isso, a questo aparece central e
letal: dela depende a estabilidade e a sal-

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Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

132

vao do ordenamento (ou morremos ou


nos salvamos, esquivando a morte e o destino). Especificamente, trata-se de superar
uma inevitvel passagem (para Ulisses o
Estreito de Messina) da vida poltica:
necessrio resistir s intrnsecas tentaes
e sugestes, com conseqentes abusos, que
descendem da posse do poder potencialmente absoluto (fugir do canto e do prato
florido das divinas Sereias). Para tal fim
o soberano (Ulisses como capito do navio e condutor dos seus homens) se impe
um forte e estvel limite (um n difcil,
para que fique firme). Naturalmente, para
ser eficaz e exemplar, a limitao do poder
deve ser visvel a todos (ereto na carlinga
do mastro) e o vinculo jurdico deve ser
firme e real (sejam apertadas as cordas).
H mais: naquelas que C. Schmitt chamaria situaes de crise ou excepcionais, justamente quanto o poder arrisca tornar-se
incontrolvel (se vos suplico e ordeno de
libertar-me), ento necessrio reforar
os vnculos jurdico-constitucionais que
delimitam o poder soberano (ento deveis
atar-me com nmero maior de cordas).
Isso significa que o sistema jurdico deve
ser capaz de resistir a toda tentativa de excesso de poder (ordenei aos companheiros
para libertar-me), prosseguindo na vida
comum (mas eles arqueados remavam),
se necessrio reforando os instrumentos de limitaes e controle (ataram-me
e estreitaram-me ainda mais as cordas).
Naturalmente no Estado constitucional, a
autolimitao do poder soberano estvel,
enquanto que para Ulisses parece temporria (das cordas me soltaram): e aqui,
realmente, a metfora finda a explicao
do seu efeito.
Em todo caso, as cordas com que
Ulisses, para no ceder ao fascnio das sereias, se faz cingir ao atravessar o Estreito
de Messina e que, pela sua aprovao, os
companheiros no devem soltar nem se ele

Antonino Spadaro

mesmo os intimasse, so a mais forte das


metforas do vinculo das leis, o vinculo
que sinaliza o primeiro passo do Estado
absoluto, ou de policia, ao Estado legal
onde reina a lei impessoal (e no a pessoa do rei) em presena do mais evoludo
Estado de direito que permite, em defesa
da lei, a ao judiciria contra o Governo e
a Administrao Pblica para chegar, em
seguida, ao Estado constitucional contemporneo que justamente pe limites prpria lei, em nome da Constituio, como
lei superior (ou lex legum) (31). Em suma,
a clusula de Ulisses no simplesmente a
metfora do vnculo das leis, mas hoje
mais do que nunca individua o bem mais
alto e forte vnculo da Constituio.
Conseqentemente, o sentido mais
integral e radical das cordas em que
Ulisses se faz dominar reside justamente
na jurdico-constitucional de uma limitao intrnseca do poder, qual seja a sua
origem: autoritria ou democrtica. Realmente, o conceito de poder, em si, neutro: nem bom, nem ruim. Bom ou ruim ,
ao contrrio, o uso que se pode fazer dele:
assim como um martelo que pode servir a
um carpinteiro, para consertar uma cadeira
quebrada, ou a um louco, para ferir, ou assassinar, uma pessoa. Ao contrrio, o poder
soberano e, portanto, ilimitado, absoluto
e concentrado adquire uma conotao intrinsecamente negativa. Sob esse aspecto,
tanto as concepes obsessivas do poder
segundo o qual ele tem sempre um vulto
demonaco (32) - quanto quelas que, ao
invs, idolatram o poder baseando-se na
identificao precipitada entre o mais forte e o melhor (33) se refletirmos bem,
no tm um verdadeiro carter cientifico,
mas unicamente ideolgico.
Atravs da clusula de Ulisses o
sujeito soberano demonstra ter medo de
si mesmo (do poder que dispe em si, que
por essa sua natureza, em teoria ilimita-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

da pode danificar at si mesmo) e, por


conseguinte, se auto-vincula. Mas, autolimitando-se, praticamente renuncia soberania (34).
Afirma-se, assim, uma das teses sobre a qual, juntamente a outros, insisto
obstinadamente h tempos: a soberania em
si um velho instrumento do direito constitucional, agora inutilizvel, uma espcie
de bomba perigosa para quem pretendesse, no digo us-la, mas at manej-la.
Nesse sentido, o uso da soberania
no destrutivo somente por quem a padece, mas, a qualquer momento poder ser,
at, para quem a exercita. At uma soberania de-subjetivizada uma soberania
dos valores corre o risco de ser perigosa, pela famosa natureza (segundo a adjetivao schmittiana) tirnica que, cada
um deles, pode assumi (35). Conseqentemente, somente no equilbrio instvel
fundamentado em mais legitimaes
contrapostas, popular e constitucional (na
fragmentao da soberania) - que se pode
tentar refrear o poder, contendo-lhe os
efeitos indesejados. Emerge assim a idia
de Constituio como sistema de limites
jurdicos essenciais sem soberano. (36)
Tudo o que foi dito, h pouco, vale
para todas as concepes do direito e da
Constituio mencionadas (com as bvias
excees daquela schmittiana e, mas somente se for lida no contexto totalmente
negativo, a volpiana).
Seo III. A Botnica
12. O Conceito de tica Pblica Constitucional como Linfa Constitucional
Depois da geometria e da literatura,
chegou o momento da botnica.
Uma metfora botnica, realmente, pode servir para compreender a dupla
natureza vital e evolutiva da idia
de Constituio. Essa ltima no coincide
(Artigos)

133

com uma idia abstrata, historicamente definida como morta - mas, ao contrrio,
configura um conceito concreto e admiravelmente real, aberto e em perene evoluo: portanto vivo.
Em vrios modos, o exemplo da rvore, ento, o mais adequado, a meu
ver, para definir os conceitos-chave de um
sistema constitucional vivente. Entendase que no se fala aqui de uma simples
Constituio formal-vigente ou de uma
abstrata Constituio ideal-material, mas
exatamente de uma concreta Constituio
real-vivente, como tal expressiva das normas extrapoladas pela Corte constitucional pelas genricas disposies do texto da
Carta efetivamente aplicadas / atuadas,
junto aos fatos (costumes, desusos e modificaes tcitas) que realmente do essncia ao tecido constitucional, tornando-o
verdadeiro e vivo (37).
Na perspectiva indicada, o paradigma organicstico - a rvore da Constituio
(o qual ser analisado no sucessivo)
uma til metfora para entender a natureza
e as funes da tica pblica constitucional, conceito sem o qual dificilmente seria
possvel compreender e imaginar uma efetiva estabilidade do modelo scio-poltico
que comumente definido Estado constitucional (Verfassungsstaat).
Ainda dentro da metfora esboada,
a tica pblica constitucional a linfa
que flui pela rvore da Constituio; o
idem sentir de republica que combina todos os cidados, alm das diferentes crenas polticas e religiosas, tornando vivo
cada galho da rvore ou parte do ordenamento porque, graas a ela, o organismo
vegetal todo dominado por uma mesma
razo de ser. A tica pblica constitucional,
em suma, o esprito que mantm unidos
alm de inevitveis fenmenos de desvio
secundrio os consociados em torno de
poucos, mas essenciais, valores fundamen-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

134

tais. Tal linfa pode variar parcialmente a


sua composio originria, por mudanas
evidentes na composio do terreno (cultura e vontade poltica popular) da qual ela
se origina, mas no alm de certos limites,
sob pena de causar a morte da planta (a alterao do ordenamento).
A imagem da linfa pode servir ainda para a teoria da dupla legitimao j
mencionada ( 9). De fato a planta (constitucional) vive somente graas linfa
(tica pblica) que a nutre circularmente: ela flui no s de baixo, do terreno
(povo), para o alto, mas tambm do alto da
copa da rvore, iluminada pelo sol (valores temporrios ou meta-temporrios) em
direo descendente, em um crculo virtuoso e tendenciosamente perene. A plantaConstituio, finalmente, por um lado vive
ou legitimada de modo laico graas ao
terreno onde enterra as suas razes (naquilo
que a funo descritiva do ordenamento),
mas por outro consolida com as suas razes
o prprio terreno (funo prescritiva do ordenamento). Sob esse aspecto especial, a
tica pblica ou a moral constitucional
, ao mesmo tempo, efeito e causa do ordenamento constitucional. Especialmente
ela, pelo menos no incio, pode ser definida
mais corretamente como mito de fundao
do ordenamento constitucional (38).
Em alguns Pases a transio constitucional no outra coisa que uma crise
da tica pblica constitucional. O caso italiano simblico: a crise do nosso sistema
constitucional estreitamente coligada
queda do mito de fundao italiano. Realmente, o princpio da resistncia antifascista, mito originrio, foi gradativamente
substitudo pelo novo valor da reconciliao nacional, valor, todavia, positivo,
mas certamente desprovido do entusiasmo
e da paixo social que, ao contrrio, havia
movimentado, talvez at ingenuamente, o
primeiro grande projeto de renovao so-

Antonino Spadaro

cial dos pais constituintes. Especialmente,


nos ltimos anos, essa crise assumiu formas especialmente virulentas, com traos
que no hesito definir como degenerativos
do mesmo costume poltico-institucional
(39).
De todo modo, alm do simples e especfico ordenamento, certo que sem essa
linfa ou quando ela enfraquea ou se
transforme, como acontece nas fases histricas de transio a rvore da constituio perde folhas, depois ramos, correndo o risco, afinal, de ressecar, se um novo
impulso ou delicadas podas e complicados
enxertos no possibilitarem um fluir vital e
disseminado.
Tudo o que foi dito leva a avaliar que
a cincia do direito constitucional no se
reduz ao simples estudo dos ordenamentos
constitucionais positivos, mas tambm
a anlise e aprofundamento da tica pblica a eles submetidos, principalmente o
Estado constitucional liberal-democrtico
e personalista, que prescritivo precisamente porque visa orientar os consociados
a alguns valores, em grande parte coincidente com aqueles das declaraes internacionais dos direitos.
Nesse sentido, no meu ponto de vista,
os direitos fundamentais essencialmente
direitos de liberdade so o mnimo de
verdade aos quais todos deveriam convergir, em um contexto social intrinsecamente
e inevitavelmente pluralista, que, todavia,
insiste-se mais uma vez na sua essncia no comporta a automtica adeso a
uma gnosiologia na cognitivista(40). s
a existncia, comumente reconhecida, de
um conjunto mnimo de verdade (algumas das quais junto das resultantes das
antropologias subtendidas pelos direitos
de liberdade qualificveis como microverdades cientificas) que torna praticamente possvel o conceito de tica pblica
constitucional, de outra forma igualada a

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

toda outra opo tica e, como tal, incapaz


no de preponderar, mas constituir
consensualmente o tecido cultural comum
dos consociados.
Mais precisamente e em concluso,
pode-se dizer que: S o ethos da verdade pode ser, hoje mais de ontem, a moral
constitucional que d sentido e espessura
axiolgico aos modernos compromissos
constitucionais. Realmente, somente em
volta de uma tica da verdade, fundada
j no universal patrimnio dos Human Rights, possvel conseguir um consenso social no efmero, porque graas ao reconhecimento dos direitos do homem no
se impe nada a ningum, permitindo, ao
contrrio, a todos de principiar livremente
uma investigao pluralstica da verdade
ou com termos e conceitos diferentes,
mas similares conseguir individualmente
o direito felicidade [...] para no se sujeitar a uma tica pblica intrinsecamente
violenta, que impe - a fora um critrio
de leitura monista do mundo [...] a moral
constitucional no pode no ser, qual tica pblica laica, que uma tica da verdade
fundamentada nos direitos do homem (e,
conseqentemente, na prpria liberdade
do homem). (41)
Tudo o que foi dito vale com maiores ou menores prudncias e algumas inevitveis distines substancialmente
para todas as concepes do direito e da
Constituio antes mencionadas nos 49 (com exceo quela schmittiana).
13. A rvore da Constituio: Uma
Planta Secular, Mas No Imortal
Parece oportuno continuar com e,
se possvel, aperfeioar a metfora botnica antes citada. A comparao biolgico-organicstico pode ainda ajudar. Brevemente e resumidamente:
1. A Constituio uma grande e
forte rvore, com profundas razes e alto
(Artigos)

135

tronco. Quanto mais profundas so as razes (tradies culturais comuns) e altos os


ramos (os valores protegidos) tanto mais a
rvore so e slida (funcional e estvel).
2. A tica pblica constitucional
a necessria linfa que flui na rvore do
ordenamento: ela permite planta (Constituio) crescer viosa e vital. O seu enfraquecer determina o definhar da rvore
(crise e extino do ordenamento).
3. A rvore da Constituio, em conformidade com as estaes (intempries
histricas-polticas), deve ser submetida a
peridicas e necessrias podas (desconstitucionalizao atravs de leis constitucionais ou de reviso const.), e ainda, onde
seja necessrio, a complexos enxertos
(constitucionalizao sempre atravs de
leis constitucionais ou de reviso const.),
que lhe permitam um bom crescimento
(atualizao com base na evoluo dos
interesses sociais), sem que se subverta a
sua identidade biolgica (ter ateno com
o ncleo duro dos valores constitucionais
fundamentais).
4. Todas as operaes mencionadas
(e todas mais), devem ser sempre desenvolvidas sob o constante controle do feitor (Corte constitucional) e sob o olhar vigilante e atento de todos os outros sujeitos
do eco-sistema botnico (outros operadores institucionais).
5. A citada linfa traz o seu sustento
(legitimao) das razes enterradas (consenso popular que se traduz no mesmo
anseio da Repblica). A profundidade das
razes indicador da solidez da rvore (a
estabilidade da Constituio depende do
grau de conscincia das origens comuns
e das razes histricas da convivncia social).
6. A linfa (tica pblica constitucional) flui por todos os ramos da rvore
(informa sobre si todo o ordenamento), e
esses crescem e se desenvolvem com as

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

136

estaes (a Constituio no s um ato,


pontual no tempo, mas um processo histrico). (42)
7. A rvore no necessita somente que a linfa traga alimentao da terra
(legitimao ascendente: popular), mas
necessita tambm que a planta cresa em
altura e beneficie-se da luz do sol, onde se
complete inteiramente o vital processo clorofiliano (legitimao do alto dos valores
temporrios e meta-temporrios: altica e
meta-democrtica).
8. Para continuar na metfora, devese compreender que afim de que a planta
cresa bem o terreno (comunidade civil) deve ser limpo constantemente retirando as ervas daninhas (tutela da ordem
pblica interna contra os desvios sociais,
se necessrio usando as foras de polcia)
e protegido das intempries externas:
vento, tempestades, etc. (tutela da ordem
pblica externa, se necessrio com as
foras armadas), e alm de um contnuo
revolver, fertilizar e irrigar (processos
educativos e formativos).
9. s vezes os raios solares (valores
epocais ou supra-epocais) aquecem (inspiram) diretamente o terreno (corpo social).
10. Sabe-se que sem um cuidado
constante,. As plantas morrem. E , mais
cedo ou mais tarde, as Constituies tambm morrem. Naturalmente, podem transformar-se, at radicalmente por exemplo,
mudando o modelo de Estado (por exemplo, mudando somente a forma de governo
ou a disposio territorial: de regionalista
para federalista) mas at um certo limite:
quando a transformao aproxima-se da
prpria forma de Estado (de liberal-democrtico e personalista para autoritria
e / ou totalitria, mesmo se de formas camufladas, por exemplo, demaggico-peronistas), ento no se trata de simples poda
e enxerto, mas de um verdadeiro e exato
corte do tronco da planta: ser preciso

Antonino Spadaro

reconhecer que uma rvore est morta (ou


seja, que um ordenamento constitucional
est acabado.
11. No mximo, poder ser dito que
uma vez erradicado o primeiro definitivamente nasceu ali um segundo, mas
se trata, evidentemente, de outra planta.
No mais a mesma rvore. A Constituio liberal-democrtica e personalista ,
pois, uma planta potencialmente secular
(pensando-se bicentenria Constituio
americana), principalmente se aprofunda
as suas razes em terrenos adequadamente e por longo tempo adubados e cultivados (pela tradio cultural do Ocidente:
o caso da Europa), mas de jeito nenhum
imortal ( sempre a Europa que, no torpor
da razo, concebeu os monstros do Estado
fascista, nacional-socialista e sovitico).
12. Alm disso, algumas transformaes imprevistas (modificaes tcitas
contra Constitutionem), no so evolues
naturais, mas perigosas involues biolgicas da rvore da constituio, j que do
vida a hbridos botanicamente incertos
e potencialmente frgeis (id est: constitucionalmente indefinveis e potencialmente
instveis). Isso acontece quando componentes totalitrios, por exemplo: manipuladores, so enxertados mais ou menos
de modo fictcio ou camalenico (pensando-se em um monoplio e / ou controle
dos meios de informao) em um tecido
ordinatrio ainda saudvel (pluralstico):
com o tempo, nesses casos, ser uma rvore que, na parte externa, apresenta uma
casca em boas condies (fachada constitucional liberal-democrtica), mas no
seu interior podre (enganadora mudana no ato da forma de Estado). Pode-se
dizer que, nos ltimos casos citados, de
uma planta botanicamente no mais verdadeiramente viva, mas ainda no morta (e,
constitucionalmente, de uma Constituio
liberal-democrtica quoad formam em p,

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(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

mas quoad substantiam corroda no interior: brevemente em uma fase de radical


transio).
Um esquema grfico servir para sintetizar a metfora botnica (como sempre
algumas setas poderiam ser bidirecionais).
Sole:

costituzionalizzazione
(leggi cost.)
Innesto:
Potatura:
de-costituzionalizzazione
(leggi di revisione cost.)
Cura e concimazione della terra:
processi formativo-educativi
Terra:
legittimazione
dal basso:

Linfa:
etica pubblica
costituzionale

(popolare)

rvore da Constituio
Sol: legitimao do alto
(Altico-axiolgica)
Enxerto: Constitucionalizao
(leis const.)
Poda: Desconstitucionalizao
(leis de reviso const.)
Linfa: tica pblica constitucional
Cuidado e adubao da terra:
Processos formativo-educativos
Terra: Legitimao de baixo (ascendente)
Popular
(Artigos)

137

14. Primeiras Concluses


Espero que esteja claramente compreendido, geometria, literatura e botnica foram somente escamotages, simples
pretextos, at posso dizer: meros expedientes para oferecer um conjunto de consideraes sobre cincia do direito constitucional, aparentemente disseminadas,
mas auspiciosamente coerentes e explicitamente finalizadas para uma completa teoria geral da Constituio.
As pesquisas desse tipo inevitavelmente so um mix complexo que transcende o simples e tradicional direito constitucional, aproximando-se de aspectos e
temas aparentemente muito longnquos
entre si. Esto necessariamente comprometidas, de fato, disciplinas diversas como: a
antropologia jurdica, a filosofia do direito
, a cincia da poltica (ou como nos Paises
hispnicos chamado de derecho poltico),
a teoria geral do direito e do Estado, o direito internacional, mas tambm mesmo
se como pressuposies gerais a historia, a filosofia tout court e, at, a teologia.
Se ainda tivesse um sentido falar hoje do
Estado de como ele foi evoluindo nas realidade e nas mentes dos juristas desde a
paz de Westfalia (1648) at os nossos dias
poderamos dizer que se trata de complexas investigaes de uma disciplina to
importante quo subestimada: a doutrina
do Estado, uma matria difcil e fascinante, a meu ver, no incio do terceiro milnio,
para ser repensar inteiramente.
Esse pequeno ensaio que constitui
parte do II volume do meu Contributo per
una teoria della Costituzione, em redao
final no s visa confirmar alguns resultados alcanados no I volume, mas auspiciosamente, at para chegar a um avano.
Sem demolir uma fundao, at agora
relacionada com o Estado constitucional
contemporneo, desejo que efetivamente
qualquer, mesmo se modesto, progresso

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

138

tenha sido obtido, ainda se os objetivos


ambiciosos que persegui esto destinados
a ficar como deve acontecer com toda a
pesquisa sobre temas epocais em um horizonte cada vez mais distante: como tais,
sujeitos eles mesmos a um contnuo repensar e ao saudvel juzo crtico da doutrina.
Com esse esprito (de sincera conscincia dos limites intrnsecos em cada investigao dessa natureza), desejo apenas
esboar alguns campos de investigao
que sem dvida, mais cedo ou mais tarde,
quem escreve (e, melhor ainda, os outros),
dever organicamente examinar, no complicado, mas extraordinariamente interessante caminho de pesquisa empreendido.
Uma atualizada teoria geral da Constituio dever necessariamente ser mais bem
explorada, e o termo explorar no casual entre tantos, os seguintes trs campos,
de algum modo interligados:
O direito constitucional internacional, na especfica perspectiva (que pode
parecer ingnua, mas no o no futuro
prximo) da preparao de cartas internacionais dos deveres, junto quelas dos direitos, e da inevitvel reviso da ONU;
O direito constitucional continental, com essa acepo eu entendo o direito
federal, ou criptofederal, relativo emergente agregao poltico-econmica dos
Pases de um nico continente (como as
evolues da Nafta nos Estados Unidos da
Amrica, do Mercosul na Amrica Latina,
etc. e, obviamente, sobretudo da Unio
Europia no Velho Continente: especificamente multilevel constitutionalism);
Os perfis jurdicos, estreitamente
coligados aos dois campos acima citados,
especificamente relativos aos iniludveis e
complexos conceitos de multiculturalismo,
interculturalismo e transculturalismo, no
quadro de um mtodo profundamente inovador, ao menos para o Ocidente, no sentido supra-cultural e meta-cultural (para su-

Antonino Spadaro

perar o nvel da atual anlise politolgica


e jurdico-constitucional que ao estado
est, por assim dizer, afixada conhecida
tese do conflito de civilizao) (44).
Intuindo-se facilmente, as poucas indicaes fornecidas no presente trabalho
no so suficientes nem para delinear os
traos essenciais da pesquisa nos campos
citados. Espero, todavia, que sirvam, pelo
menos em parte, como premissa histrica
e lgico-juridica para o posterior caminho
cientfico a ser percorrido.
15. Apndice: Indicaes sobre a Solidez
e sobre o Desenvolvimento da Planta
Constitucional Espanhola
A Espanha poderia parecer tanto
em relao s democracias europias vencedoras da II guerra mundial quanto aos
Estados vencidos, que rapidamente tiveram
de reconstruir, entre as runas, um ordenamento liberal-democrtico e personalista
(Itlia: Const. De 1948; R. F. T.: Const. De
1949) um Pas desafortunado por ter sido
obrigado, pelos seus acontecimentos histricos, a rastejar-se por um regime moderadamente autoritrio at o ano de 1975,
ano da morte de F. Franco e do incio da
passagem indolor, e, de qualquer modo
no violenta (transicin poltica), para o
modelo do Estado constitucional, h mais
de vinte anos j presente na grande maioria
do outros Pases do Velho Continente.
Ainda, no entanto, deixando de lado
o fato que a Espanha evitou os horrores do
conflito mundial, no h dvidas que o ordenamento constitucional espanhol um
dos mais jovens da Europa possa ter extrado uma no negligencivel vantagem
da experincia, no bem e no mal, das outras
democracias... mais antigas. Sem entrar em
um observao detalhada, conhecido por
todos a influencia de vrias Cartas constitucionais no texto espanhol (entre outras,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

daquela francesa da V Repblica e, ainda,


daquelas italiana e alem).
Isso no tolhe a absoluta originalidade da Carta espanhola, que certamente no
est em discusso, mas refora a tese (das
Constituies gregas de 1975/1986/2001,
e portuguesa de 1976) que j existem tradies constitucionais comuns europias,
das quais no por acaso falam diversas
fontes comunitrias: prescindindo das numerosas referncias da jurisprudncia da
Corte de Luxemburgo, pensando-se nos artigos 6 ex art. F e 288 ex art. 215 do
Tratado da Unio Europia e ao Prembulo, V.c., da Carta dos direitos de Nice.
somente o caso de recordar entre os muitos mritos da Carta de 1978 a
oportuna escolha de adotar em texto relativamente longo (169 artigos), a til presena das leyes orgnicas, a previdente aluso
Declarao Universal dos direitos do Homem e aos acordos internacionais (art. 10,
n.2), a individuao de uma eficaz forma
de governo (no mbito da forma de Estado
da monarquia parlamentar), a inteligente
criao das comunidades autnomas, a
presena de um amplo sistema de justia
constitucional (abrangente do recurso de
amparo), etc.
O que importa antes de tudo aqui
rememorar a natureza do ordenamento
espanhol: trata-se inequivocamente de um
ordenamento constitudo de tipo constitucional, como tal expresso de uma racionalizao jurdica do patrimnio cultural
liberal-democrtico e personalista comum
a toda a tradio europia (e, mais genericamente, ocidental).
O que significa, a meu ver, que para
ele se adapta muito bem nas diversas
hipteses j citadas de geometria constitucional: 4-9 em qualquer um dos
modelos mencionados, com exceo daquele piramidal schmittiano e, creio (pela
densidade axiolgica das prescries cons(Artigos)

139

titucionais espanholas) tambm daquele


centrfugo-niilista volpiano. Ao invs disso, no obstante a inevitvel secularizao
da atual sociedade espanhola, talvez o
esquema estelar poderia ser o mais adequado, visto a meno explcita e basilar,
especificamente, presente no art. 10, n. 1
(que lembra, mesmo sutilmente, o art. 1, n.
1 da Constituio alem), da dignidade da
pessoa humana como fundamento, junto
aos direitos inviolveis, da ordem pblica
e da paz social. Mas, como bvio, no
pretendo (nem creio) que esse processo de
leitura seja a nica possvel.
Emerge tambm um pouco de todo
o texto espanhol (pensando-se somente
nas indicaes do Prembulo e dos Ttulos Preliminares e Primeiro) o valor
da limitao do poder soberano, nesse
caso atribudo simbolicamente Nao,
Pode conseqentemente se aplicar ainda
ao modelo espanhol a metfora literria j
mencionada pela clusula de Ulisses, aquilo que posteriormente apia sobre a natureza admiravelmente constitucional do
ordenamento em exame, em um dos seus
pontos mais clssicos e qualificados.
Das mais fugazes consideraes desenvolvidas pode em todo caso deduzir-se
que a planta constitucional espanhola
- cujo tronco apresenta a forma peculiar
e comum, contudo, a outros ordenamentos
europeus, da monarquia constitucional
sem dvida slida e forte. Especialmente,
o caso, quase excepcional e devido Lei
de sucesso de 1947, da reintroduo da
monarquia (depois da fase republicana
pr-franquista e o regime Caudilho) parece
indicar, nesse processo, um eficaz e equilibrado, mas no traumtico mix, para a
planta constitucional espanhola assentada
entre um passado distante (razes profundas) e um futuro aberto (ramos estendidos
para o alto e prontos para os enxertos).
A rvore constitucional espanhola
traz sua linfa (legitimao de baixo) de

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

140

Antonino Spadaro

uma sociedade pluralista que se diferencia


por uma antiga e nobre cultura, mas agora democraticamente amadurecida (ainda
mais depois da grosseira tentativa de golpe
de Estado de Tejero), hoje bem desenvolvida economicamente.
Naturalmente, como todos os lados
da fadiga humana, tambm a redao da
Carta espanhola apresenta inevitveis defeitos tcnicos. Os problemas no faltam:
o constante problema da defesa da Unio
nacional (dos povos ibricos); a eventual reviso do sistema eleitoral; os riscos
ligados s intrnsecas incgnitas personalsticas da monarquia (com conseqentes
problemas dinsticos); as dificuldades em
principiar os efetivos processos de reforma
constitucional (cedo ou tarde, necessrios);
o antigo problema do ordenamento da Catalunha e dos Pases Bascos (que no resolveu os graves e persistentes problemas de
terrorismo), etc.
Afortunadamente, porm, tudo isso
no parece ameaar a solidez da planta
espanhola que completa os seus, felizes,
25 anos. O anseio que com os oportunos e inevitveis ajustes (normativos,
consuetudinrio e jurisprudencial) a qual
est sujeita toda Carta no seu processo de
evoluo histrica possa-se a cada 25
anos, confirmar a solidez de uma planta
constitucional destinada a desenvolver-se
e tornar-se, esperamos, secular.
NOTAS
1. U. Rahner. Lhomo ludens, trad. Para o italiano de B. Zappieri, Brescia, 1969.
2. Ex facto (id est: ex scripto) oritur ratio scientiae
iuris (Nota sobre o mtodo relacional no direito
constitucional), em Pol. Dir. , n. 3/1996, 399 ss.,
agora tambm em Aa. Vv., Il metodo nella scienza del Diritto costituzionale, (Messina, 23 de fevereiro de 1996) Pdua, 1997, 157 ss.
3. A. D. Sertillanges, La vie intellectuelle
(1934), trad. It. de M. P. Flick, Roma, 1969,

98 s., mas v. passim, para o qual: ... Nenhuma cincia basta a si mesma [...] Uma cultura
parcial sempre indigente e precria, o esprito sofre continuamente; faltam-lhe a liberdade
de movimento, a segurana do olhar e os seus
gestos esto paralisados [...] Se, contudo quereis ter uma mentalidade aberta, limpa, verdadeiramente forte, desconfieis antes de tudo da
especializao. Estabeleceis as bases do vosso
edifcio proporcionalmente altura que quereis
alcanar {...} preciso passar de uma forma
mentis para outra para modificar uma da outra;
preciso alternar as culturas para no deteriorar
o terreno. Partindo de pressupostos profundamente diferentes, tambm F. Nietzsche (Der
AntiChrist (1988), trad. It. de P. Santoro, Roma
, 1979, 85) observava: Para o medocre, uma
felicidade ser medocre; o sobressair-se em uma
nica coisa, o saber especialstico, um instinto
natural. Aprofundamentos, tambm bibliogrficos, sobre essa delicada, mas fundamental,
problemtica podem ser encontrados no meu
Contributo per una teoria della Costituzione, I,
Fra democrazia relativista e assolutismo etico,
Milo, 1994, 183 ss., mas v. passim.
4. Essa rpida sntese do pensamento schmittiano
pressupe, obviamente, um conhecimento praticamente de todas as obras da inumervel produo cientifica do jurista renano. Dele menciono
aqui somente as mais importantes, permitindome remeter para uma menos superficial anlise
crtica do seu pensamento, ao meu Contributo,
esp. 395 ss., mas v. passim. Enfim algumas poucas consideraes aqui estendidas, de C. Schmitt
devem ser mantidas presentes pelo menos: os diversos ensaios entre os quais se assinala Begriff des Politischen (1927-1932) traduzidos em
italiano com o ttulo: Le categorie del politico,
Bologna 1972; Verfassungslehre (Berlin 1928),
trad. it. de A. Caracciolo, Milo 1984; Der Hter
der Verfassung (Berlin 1931), trad. it. de A. Caracciolo, Milo, 1981; Die Diktatur. Vom

den Anfngen des modernen Souvernittsgedankens


bis zum proletarischen Klassenkampf (Berlim,
1964), trad. it. de B. Liverani, Roma - Bari 1975;
Politische Theologie II. Die Legende von der
Erledigung jeder Politischen Theologie (Berlin
1970-1984), trad. it., de A. Caracciolo, Milano
1992; Der Nomos der Erde im Vlkerrecht des
Jus Publicum Europaeum (Berlin 1974), trad. it.
de E. Castrucci, Milano 1991.

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A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

5. Naturalmente existem muitos perodos, e,


portanto no poucas variantes, na evoluo do
pensamento kelseniano. Por razes que se podem deduzir, aqui nos referimos principalmente ao primeiro Kelsen. Sobre coerncia Reine
Rechtslehre Politischer Wertrelativismus cfr.,
para todos, A. Catania, Kelsen e la democrazia,
em Riv. int. fil. dir., n. 3/1992, 381 e o meu Contributo, 319 ss.
6. Os trabalhos de H. Kelsen no ponto especfico so muitos e articulados no tempo. Desde
o ensaio Vom Wesen und Wert der Demokratie
(Tbingen 1920) Allgmeine Theorie der Normen (Wien 1979). Em

toda essa complexa problemtica que verte sobre a discutida interpretao kelseniana processo de Jesus dediquei o
inteiro volume Contributo per una teoria della
Costituzione, cit., passim, o qual devo remeter
in toto para argumentaes e bibliografia muito
mais ricas das aqui mencionadas. Em seguida,
sobre o mesmo tema mas com xitos que no
compartilho totalmente tambm se deteve G.
Zagrebelsky, Il crucifige! e la democrazia, Turim, 1995. A verdadeira questo subentendida
no rememorado processo a relao entre democracia e verdade encontra, mesmo se em
perspectiva mais genrica, um til tratamento
no livro de P. Hberle, Wahrheitsprobleme im
Verfassungsstaat (Baden-Baden 1995), trad. it.
Turim, 2000.
7. Cfr. especialmente. J.L.Talmon, Le origini
della democrazia totalitaria (Londres, 1952),
trad. it. Bolonha, 1967, espec. 341 ss.
8. Assim G. Volpe, Il costituzionalismo del
Novecento, Roma - Bari 2000, 256 ss. (mas v.
passim). Meus e os c.vi.
9. Cfr. ainda G. Volpe, op. cit., 259 ss.
10. Maiores indicaes sobre essa colocao,
que no peca pela ingenuidade, mas antes se
autoqualifica realista, na minha Resenha ao livro de Giuseppe Volpe, em Rev. dir. const., n.
5/2000, 273 ss. (com rplica do Autor na mesma revista). No plano constitucional da idia de
dom, indicaes tambm no meu I diritti della
ragionevolezza e la ragionevolezza dei diritti,
em Ars Interpretandi, n. 7/2002, 325 ss. No
muito diferente da idia de dom, o ponto de
vista de L. Lombardi Vallauri, Amicizia, carit, diritto. Lesperienza giuridica nella tipologia delle esperienze di rapporto, Milano 1969.
Para o conceito de dom na perspectiva de
(Artigos)

141

Levinas, v. S. Labate, La sapienza dellamore.


In dialogo con Emmanuel Levinas, Assis, 2000.
Para um aprofundamento crtico sobre os riscos
das iluses originadas pelo processo de globalizao do qual, tambm quem escreve, deve
ter em considerao v., para todos, R. Mancini, Senso e futuro della politica.
Dalla globalizzazione a un mondo comune, Assis, 2002.
11. Assim P. Pinna, La Costituzione e la giustizia costituzionale, Turim, 1999, 166 e 157.
12. Assim P. Pinna, op. cit., 93 e 99 s., que aqui
justamente sublinha como o movimento dos
processos decisivos no vai do alto para baixo,
segundo uma concepo autocrtica do poder,
e nem ao menos de baixo para o alto, segundo
a oposta idia democrtica. circular, interativa: vai de baixo para o alto e viceversa. Compartilho dessa colocao circular, que lembra
a relao de Heller entre normalidade e normatividade [H. Heller, Staatslehre (Leidem,
1934), trad. it. de U. Pomarici, Npoles, 1988,
383 ss.] e que alm do mais j tinha configurado exatamente nos mesmo termos indicando
o fenmeno da subsidiariedade bidirecional ou
invertida no meu Sui princpi di continuit
dellordinamento, di sussidiariet e di cooperazione fra Comunit/Unione europea, Stato e
regioni, em Rev. trim. dir. pbl., n. 4/1994, 1041
ss. a explcito referencia do modelo matricial,
afinal, uma clara indicao para D.J. Elazar,
Idee e forme di federalismo, Milo, 1995.
13. P. Pinna, op. cit., 93, 101 ss., 113 ss.
14. Devo essa idia de uma ausncia somente
formal, ou meramente psicolgica, de um centro na construo de P. Pinna a um jovem
doutorando de pesquisa, C. Panzera, a quem
aqui agradeo.
15. Para essa tese v. ainda, entre tantos, o meu
Sui princpi di continuit dellordinamento, di
sussidiariet e di cooperazione fra Comunit/Unione europea, Stato e regioni, cit., espec.
1064 ss. Ao contrrio de ser a favor de um permanente primado da hierarquia, com argutas
anotaes, para todos: A. Ruggeri, Fonti, norme, criteri ordinatori. Lezioni, III ed. Turim,
2001, passim e, agora, Id., Itinerari de uma
pesquisa sobre o sistema das fontes. Estudos do
ano 2002, vol. 1 e 2, Turim 2003, passim.
16. Maiores e mais argumentadas indicaes,
com relativa bibliografia, sobre a concepo
aqui proposta encontram-se especialmente em

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

142
dois trabalhos meus: Contributo, cit., passim
e, soprattutto, Dalla Costituzione come atto
(puntuale nel tempo) alla Costituzione come
processo (storico). Ovvero della continua
evoluzione del parametro costituzionale attraverso i giudizi di costituzionalit, in Aa.Vv., Il
parametro nel sindacato di costituzionalit delle leggi, Atas do Seminrio de Palermo, 28-29
maio 1998, obra de G. Pitruzzella, F. Teresi e G.
Verde, Turim. 2000, 1 ss., mas tambm em Cad.
const., n. 3/1998, 343 ss. (espec. 373 ss.).
17. Ainda sobre o ltimo, em Dalla Costituzione come atto (puntuale nel tempo) alla Costituzione come processo (storico), cit., 346 s.
(onde se lembra, e comenta, a magistral lio
do ponto de Antonio Rosmini). Mas v. tambm,
por ex., C.J. Friedrich, Giustizia trascendente.
Le dimensioni religiose del costituzionalismo, a
cura di G. Butt, Roma - Rgio Calbria, 1998,
passim.
18. Para o qual seja permitido remeter espec.
ao ensaio de A. Ruggeri - A. Spadaro, Dignit delluomo e giurisprudenza costituzionale
(prime notazioni), in Aa.Vv., Libert e giurisprudenza costituzionale, obra de V. Angiolini,
Turim, 1992, 221 ss. e ainda em Pol. del dir., n.
3/1991, 343 ss.
19. K. Gdel, ber formal unentscheidebare
Stze der Principia Mathematica und verwandter Systeme I, vol. 38, 173 ss. (1931), trad. it.
de E. Agazzi, Milo, 1962 e, entre tantos, E.
Nagel - J.R. Newman, Gdels Proof (New
York 1958), trad. it. de L. Bianchi, Turim 1974.
Referindo-se ao conhecido paradoxo de Epimenide de Creta, segundo o qual: Todos os cretenses mentem, Gdel substitui o conceito de
verdade aquele de demonstrabilidade, para
o qual em um especifico sistema formal uma
proposio demonstrvel somente se for falsa. Portanto ou demonstrvel algo falso, em
derroga da coerncia do sistema formal, ou a
proposio verdadeira e no demonstrvel,
e ento o sistema formal est incompleto.
Nesse sentido, a aritmtica no coerente se
completa e vice-versa: se completa no coerente. Mas naturalmente Gdel no exclui uma
demonstrao meta-matemtica da coerncia
da aritmtica. Por uma diferente fruio da teoria de Gdel, espec. N. LUhmann, La Costituzione come acquisizione evolutiva, in Aa.Vv., Il
futuro della Costituzione, obra de G. Zagrebel-

Antonino Spadaro

sky - P.P. Portinaro - J. Luther, Turim, 1996, 83


ss., mas espec. 92 s.
20. Que, pelo menos por um lado, esteja dentro
dos ordenamentos constitucionais no prova
a textual nota presente em diversas Constituies, em via direta (por ex.: art. 1, n. 1 Const.
Alem ou 10, n. 1 Const. Espanhola) ou indireta (por ex.: artigos 3, 36 e 41 Const. It.).
21. Principalmente Contributo, cit., espec. 123 ss.
22. o caso, por exemplo, de L. Vandelli, do
qual pode-se agradavelmente ler Il pubblico
impiegato nella rappresentazione letteraria,
Cadernos da SPISA, Bolonha, 2000.
23. Pensa-se, para todos, em F. Cordero. Como
conhecido, o grande processual penal tambm autor, desde 1969, de vrios, romances
muito apreciados. Entre os quais, recorda-se,
pela sua complexidade psicolgica, LOpera,
Milo, 1975.
24. Pelo qual v., para todos: J. Bruner, La fabbrica delle storie. Diritto, letteratura, vita,
Roma-Bari, 2002.
25. A. France, Le Procurateur del la Jude
(1902), trad. it. de L. Sciascia, Palermo, 1984.
26. L. Tolstoj, Voskresenie (1898), trad. it.
como Resurrezione di M.R. Leto e A.M.
Raffo, Milo, 1991.
27. No conto Der Prozess (1914-15, ed. 1924)
de F. Kafka a bibliografia copiosa. Recordo
somente, agora, o ensaio de M.A. Cattaneo, Il
processo di Kafka come esempio di non giustizia procedurale, in Aa.Vv., Giustizia e procedure. Dinamiche di legittimazione fra Stato e
societ internazionale, em Cad. da Rev. intern.
fil. dir., Milo n. 3/2002, 231 ss. Mas v. tambm, ali (p. 223 ss.), a confirmao do interesse
para os juristas da produo literria, ainda
de B. Cavallone, La giustizia procedurale in
Rabelais.
28. Assim S. Pugliatti, La giurisprudenza come
scienza pratica, em Id., Grammatica e diritto,
obra de E. Paresce, Milo, 1978, 101 ss.
29. Omero, Odissea, Libro XII, vv. 154-200
(trad. de G.A. Privitera, introd. de A. Heubeck,
Milo, 1991, 361 ss.).
30. A expresso est ligada reflexo filosfico-jurdica de J. Finnis, Natural Law and Natural Rights, Oxford, 1980, 154 ss.
31. M. La Torre [Messina come metafora e
luogo idealtipico della politica, Soveria Mannelli (CZ) 2000, 33] lembra justamente que, de

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

tal modo, recoloca-se em discusso o prprio


governo de um a favor do governo de muitos, e
portanto da democracia, mas afortunadamente
no se fixa nessa considerao inicial, acrescentando logo depois que A clusula de Ulisses pode ser aplicada ainda ao soberano coletivo, conseqentemente at vontade geral do
legislador democrtico. Tratar-se- nesse caso
de impedir que as maiorias ignorem os direitos
das minorias. Posteriores indicaes sobre o
ponto no nosso La fine della politica per implosione, resenha do livro de M. La Torre sobre Messina come metafora e luogo ideal tpico
della politica (Rubettino 2000), em Sociologia
del diritto, 2003, em vias de impresso. Para
evoluo histrica dos tipos de Estado indicada
no texto, entre tantos, tambm para posteriores
indicaes bibliogrficas, espec. A. Ruggeri A. Spadaro, Lineamenti di giustizia costituzionale, II ed., Turim, 2001, 23 ss. Para a clssica
idia de lei superior v., para todos, o imortal
ensaio de E. Corwin, The Higher Law. Backgrounf of American constitutional Law (Harvard 1928-29), trad. it. Obra de S. Rosso Mazzinghi, Veneza, sem data (talvez 1968).
32. G. Ritter, Il volto demoniaco del potere
(1948), Bolonha 1997.
33. Existe toda uma tradio clssica que talvez
pudesse ter em N. Maquiavel o seu precursor
mais orgnico. Inclina-se nessa simplificao,
na perspectiva antes banal e difusa da etologia
poltica. No tema, o Autor, referncia para os
constitucionalistas principalmente C. Schmitt,
do qual v. entre as muitas obras sobre o ponto
espec. Gesprch ber die Macht und Zugang
zum Machthaber (Pfullingen 1954), trad. it. de
A. Caracciolo in Behemot, n. 2/1987, 54, onde
talvez aprofunde com mais clara evidncia o
seu culto idoltrico do poder: Quem cr em
Deus onipotente e bom no pode considerar
ruim o poder e nem ao menos neutro. O apstolo do Cristianismo, So Paulo, diz como j
se sabe na carta aos Romanos: todo poder
vem de Deus [] somente a vontade de poder
ruim, mas o poder em si mesmo sempre bom.
Mas para os oportunos aprofundamentos bibliogrficos sobre a interminvel produo do
autor Schmitt em matria e por uma leitura profundamente crtica do seu pensamento sobre o
assunto, seja permitido remeter ainda ao meu
Contributo, cit., 395 ss., mas espec. 413 ss.
(Artigos)

143

34. A idia da renncia soberania mereceria


muitos mais aprofundamentos daqueles aqui
disponveis, porque poderia parecer (erroneamente) divagao a respeito do tema central
aqui discutido. Indico-vos ligeiramente. No entanto deve-se lembrar que, como que se todos
os conceitos jris publicsticos tambm aquele
de soberania de origem cannico-eclesistica (supremitas ligada a auctoritas sacra pontificum) e remete a idia de onipotncia (omnipotestas) de Deus. Isso permitiu a S.Weil
[Attente de Dieu (Paris 1969), trad. it. de O.
Nemi, Milo, 1972, 108 s.] algumas geniais
consideraes metas-jurdicas sobre a renncia da soberania por parte de Deus: Verdadeiro Deus o Deus concebido como onipotente,
que porm no comanda onde quer que tenha
o poder para faz-lo [] O bem puro no se
encontra em nenhum lugar. O Deus no onipotente, ou no absolutamente bom, ou no
comanda onde quer que tenha oportunidade. A
existncia do mal, aqui em baixo, longe de ser
uma prova contra a existncia de Deus, por
isso a revelao dessa verdade. A criao um
ato, no de expanso de si mesmo, ao contrrio, de limitao e de renncia [] Com o ato
criador negou a si mesmo, assim como Cristo
nos ordenou de renegarmos a ns mesmos. Pelo
que interessa nesse tema, certamente no pode
ser ignorada a analogia, audaz, mas simblica,
entre a renncia que deve cumprir o soberano
poltico e a renncia que cumpre o soberano
divino.
35. Espec. G. Silvestri, La parabola della
sovranit. Ascesa, declino e trasfigurazione
di un concetto, em Rev. dir. const., 1996, 3 ss.
que, ao sustentar a soberania dos valores
oportunamente hostil tirania dos mesmos.
36. Contributo, cit., 95 ss. Quase intil dizer
que a outra face da definio de Constituio
proposta aquela que evidencia a importncia,
para o direito constitucional, da separao dos
poderes. Sobre esse ponto, na doutrina italiana, decisivas reflexes so aquelas, entre tantas,
de G. Silvestri, La separazione dei poteri, I,
Milo, 1979 e II, Milo, 1984. O equilbrio
instvel o qual se advertia, entre poderes de
garantia e de endereo - antropologicamente
fundamentado sobre uma concepo pessimstica hoje se pode e deve traduzir, ao contrrio,
em uma cooperao entre os poderes, expres-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

144
so de um diferente movimento antropolgico:
de confiana nas capacidades do dilogo entre
os homens (e portanto entre as instituies).
37. Para esses conceitos ver ainda Contributo,
cit., spec. 33 ss. No qual se encontram difusas
indicaes, tambm bibliogrficas, sobre o conceito de tica pblica ou moral constitucional do qual logo se falar no texto.
38. Sobre o mito de fundao, ver a bibliografia
indicada no meu: La transizione costituzionale: ambiguit e polivalenza di unimportante
nozione di teoria generale, em Aa.Vv., Le
trasformazioni costituzionali nellet della
transizione. Reunio de estudo, Catanzaro, 19
fevereiro 1999, obra de A. Spadaro, Turim,
2000, 17 ss.
39. Sobre esse ponto seja permitido retornar aos
meus Dal partito-azienda allo Stato-azienda, al
Governo comitato daffari? (Uma passagem
difcil da transio italiana) em Ragion pratica, n. 19/2003, 287 ss. e Il fenomeno della pubblicizzazione degli interessi privati e, di riflesso,
della privatizzazione degli interessi pubblici:
una piccola introduzione sulla crisi delletica
pubblica costituzionale, in Aa. Vv., Diritto e
potere nellItalia di oggi, obra de A. Pizzorusso
e R. Romboli, em vias de impresso pela editora Donzelli, Roma, 2003.
40. Por exemplo, G. Jellinek [Die Sozialethische Bedeutung von Recht, Unrecht und Strafe
(Wien 1878), agora Reinheim 1967, 42] fala
sem dvida, dando por deduzido o nvel gnosiolgico, de mnimo tico: Das Recht ist
nichts Anders, als das ethische Minimum. Para
a recusa da perspectiva no cognitivista nos
estudos costitucionalsticos seja permitido remeter mais uma vez ao meu: Ex facto (id est:
ex scripto) oritur ratio scientiae iuris (Notarella
sul metodo relazionista nel diritto costituzionale), op. et loc. cit.
41. Ainda Contributo, cit., 464. Mas sobre nexo
restrito entre direitos de liberdade e teoria da
Constituio, v. agora se obviamente for o
caso com diferente acepo O. Chessa, Libert fondamentali e teoria costituzionale, Milo,
2002.
42. Sobre Constituio como processo histrico
existe ainda uma discreta literatura. Se houver
necessidade, entre tantos, podem ser vistos,
ainda para posteriores indicaes bibliogrficas, trs trabalhos meus: Dalla Costituzione

Antonino Spadaro

come atto (puntuale nel tempo) alla Costituzione come processo (storico), cit., 343 ss.;
Il caso esemplare della Costituzione Europea
come insieme di atti (puntuali nel tempo) e
insieme di processi (storici): dalle C.E.E.
(Comunit Economiche Europee), alla C.E.
(Comunit Europea), allU.E. (Unione Europea), agli U.S.E. (Stati Uniti dEuropa), comunicao ao Conselho europeu de estudo Verso
una Costituzione europea? (Roma, 20-23 junho 2002), em vias de impresso; Verso la Costituzione europea: il problema delle garanzie
giurisdizionali dei diritti, in Aa. Vv., Riflessi
della Carta europea dei diritti sulla giustizia e
la giurisprudenza costituzionale: Italia e Spagna a confronto, Seminrio de Taormina (ME)
de 4 outubro 2002, obra de A. Pizzorusso R.
Romboli - A. Ruggeri - A. Saitta - G. Silvestri,
Milo 2003, 111 ss. Sobre esse tema desejamos
indicar ainda algumas outras contribuies: G.
Silvestri, Intervento, in Aa.Vv., Il diritto costituzionale a duecento anni dallistituzione della
prima cattedra in Europa, obra de L. Carlassare, Pdua, 1998, 259 s.; A. Ruggeri, La Costituzione allo specchio: linguaggio e materia
costituzionale nella prospettiva della riforma,
Turim, 1999, 155 ss. e L. DAndrea, Il progetto
di riforma tra Costituzione-atto e Costituzioneprocesso, in Aa. Vv., La riforma costituzionale,
Pdua, 1999, 93 ss.
43. Sobre distino entre formas e modelos
de Estado relevante, porque pode mudar at a
Constituio, sem que mude a forma de Estado
(por ex., a passagem da IV para a V Repblica na Frana) ainda no meu La transizione costituzionale: ambiguit e polivalenza di
unimportante nozione di teoria generale, cit.,
114 ss. Outros A. Ruggeri, La Costituzione
allo specchio, cit., 20 ss. e Id., Note sparse per
uno studio sulle transizioni di rilievo costituzionale, in Rass. parl., n. 1/2000, 35 ss. para
individuar as modificaes constitucionais intermedirias, entre aquelas soft (mera reviso) e
aquelas hard (substancialmente constituintes),
prefere-se falar de ciclos polticos-constitucionais que de modelos de Estado.
44. Sobre a tese do conflito de civilizao,
obviamente S.P. Huntington, The Clash of
Civilizations and the Remaking of World Order
(1996), trad. it. de S. Minucci, Milo, 1997. Em
uma bem diferente perspectiva, sobre distin-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A idia de Constituio entre a Literatura, Botnica e Geometria...

es sobre multiculturalismo, interculturalismo, etc., v. espec. o ensaio de R. Panikkar,


Pace e interculturalit. Una riflessione filosofica, Milo. 2002 [do qual v, ainda I fondamenti della democrazia. Forza, debolezza, limite
(1997), Roma 2000]. Mas, para indicaes
(mesmo bibliogrficas) sobre perfis jurdicoconstitucionais das problemticas sinalizadas,
entre outros, seja permitido remeter tambm
aos meus: Gli effetti costituzionali della c.d.
globalizzazione. Storia di una metamorfosi:
dalla sovranit dei popoli nazionali alla sovranit dellopinione pubblica (e della finanza)

(Artigos)

145

internazionali, em Pol. dir., n. 3/1998, 463 ss.;


La Carta europea dei diritti tra identit e diversit e fra tradizione e secolarizzazione, in
Aa.Vv., La Carta europea dei diritti, Atas da
Conveno de Gnova, em 16-17 maro 2001,
obra de P. Costanzo, Gnova, 2002, extrado
do volume XXXI dos Annali della Facolt di
Giurisprudenza di Genova (2001-2002), 28 ss.,
mas tambm em Dir. pubbl. comp. ed europ.,
II/2001, 621 ss; Verso la Costituzione europea:
il problema delle garanzie giurisdizionali dei
diritti, op. et loc. cit.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

146

(RE) INTERPRETANDO O DIREITO CONSTITUCIONAL


(Re) Constructing the Constitutional Rights

ricardo maurcio freire soares*

Recebido para publicao em julho de 2005


Resumo: O presente trabalho se prope a evidenciar a dimenso hermenutica do conhecimento
jurdico. Com base nos fundamentos filosficos, a interpretao do direito pode ser vislumbrada
como uma modalidade de compreenso, capaz de apreender e construir os valores e finalidades da
ordem jurdica.
Palavras-chave: Interpretao. Conhecimento.
Abstract: The present work considers to evidence the hermeneutic dimension of the juridique
knowledge. On the basis of the philosophical beddings, the interpretation of the right can be
glimpsed as a modality of understanding, capable to apprehend and to construct to the standards
and purposes of the juridique order.
Key Words: Interpretation. Knowledge.
Bordada de cigarras toma o campo/ - Que dizes, Marco Aurlio, dessas velhas
filsofas do simples?/ Pobre teu pensamento!/ Corre a gua do rio mansamente./
- Oh, Scrates! Que vs na gua que corre para a amarga morte?/ Que pobre e triste
f!/ Despetalam-se as rosas sobre o lodo./ - Oh, doce Joo de Deus!/ Que vs nestas
ptalas graciosas?/ Pequeno teu corao!
(Federico Garcia Lorca)
A porta da verdade estava aberta/ Mas s deixava passar/ Meia pessoa de cada vez/
Assim no era possvel atingir toda a verdade./ Porque a meia pessoa que entrava/
S trazia o perfil de meia verdade/ E a segunda metade/ Voltava igualmente com
meio perfil/ E os meios perfis no coincidiam./ Arrebentavam a porta, derrubavam
a porta, / chegaram ao lugar luminoso onde a verdade esplendia seus fogos./ Era
dividida em metades diferentes uma da outra. / Chegou-se a discutir qual a metade
mais bela./ Nenhuma das duas era totalmente bela e carecia optar./ Cada um optou
conforme seu capricho, sua iluso, sua miopia.
(Carlos Drummond de Andrade)
Interpretai com frescura e vivacidade / se no tirarmos ou libertarmos o sentido
da letra, / algo a nos ficar oculto.
(Goethe)

1. Hermenutica e Interpretao
As razes da palavra hermenutica residem no verbo grego hermeneuein, usualmente traduzido por interpretar, bem como
no substantivo hermeneia, a designar inter-

pretao. A etimologia registra ainda que


a palavra interpretao provm do termo
latino interpretare (inter-penetrare), significando penetrar mais para dentro. Isto
se deve prtica religiosa de feiticeiros e
adivinhos, os quais introduziam suas mos

* Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal da Bahia - UFBA e da Escola Doutoral de Economia e Direito
Tullio Ascarelli da Universidade de Roma - 3. Mestre em Direito pela UFBA. Membro do Instituto dos Advogados Brasileiros
e do Instituto dos Advogados da Bahia.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(RE) INTERPRETANDO O DIREITO CONSTITUCIONAL

nas entranhas de animais mortos, a fim de


conhecer o destino das pessoas e obter respostas para os problemas humanos.
Estes vocbulos remetem tambm
mitologia antiga, evidenciando os caracteres conferidos ao Deus-alado Hermes. Esta
figura mtica era, na viso da antigidade
ocidental, responsvel pela mediao entre
os Deuses e os homens. Hermes, a quem se
atribui a descoberta da escrita, atuava como
um mensageiro, unindo a esfera divinotranscendental e a civilizao humana.
Decerto, no h como negar a compatibilidade da referida metfora de Hermes
quando constatamos o objeto mesmo das
especulaes suscitadas pela hermenutica: a interpretao. que o intrprete, nos
variegados planos da apreenso cognitiva,
atua verdadeiramente como um intermedirio na relao estabelecida entre o autor
de uma obra e a comunidade humana.
A hermenutica , seguramente, um
tema essencial para o conhecimento. Tudo
o que apreendido e representado pelo sujeito cognoscente depende de prticas interpretativas. Como o mundo vem conscincia pela palavra, e a linguagem j a
primeira interpretao, a hermenutica torna-se inseparvel da prpria vida humana.
Historicamente, a hermenutica penetrou, de forma gradativa, no domnio
das cincias humanas e da filosofia, adquirindo, com o advento da modernidade, diversos significados. Neste sentido, Palmer
(1999, p.43-44) assinala que:
O campo da hermenutica tem
sido interpretado (numa ordem cronolgica pouco rigorosa) como: 1) uma teoria
da exegese bblica; 2) uma metodologia
filolgica geral; 3) uma cincia de toda
a compreenso lingstica; 4) uma base
metodolgica da geisteswissenschaften;
5) uma fenomenologia da existncia e da
compreenso existencial; 6) sistemas de
interpretao, simultaneamente recolectivos e inconoclsticos, utilizados pelo
(Artigos)

147

homem para alcanar o significado subjacente aos mitos e smbolos (...). Cada definio representa essencialmente um ponto
de vista a partir do qual a hermenutica
encarada; cada uma esclarece aspectos diferentes mas igualmente legtimos do acto
da interpretao, especialmente da interpretao de textos. O prprio contedo da
hermenutica tende a ser remodelado com
estas mudanas de perspectiva.
Buscando uma sntese das definies
expostas, o vocbulo hermenutica ser
utilizado, no presente trabalho, para designar um saber que procura problematizar os
pressupostos, a natureza, a metodologia e o
escopo da interpretao humana, nos planos
artstico, literrio e jurdico. Por sua vez, a
prtica interpretativa indicar uma espcie
de compreenso dos fenmenos culturais,
nos termos doravante explicitados.
2. Razes Filosficas da Hermenutica
Jurdica
A investigao dos fundamentos filosficos da hermenutica se justifica, especialmente, no campo jurdico. Isto porque
o horizonte tradicional da hermenutica
tcnica se revela insuficiente para o desiderato da interpretao do direito. Enquanto instrumental para a exegese de textos,
o saber hermenutico reduzido, nesta
perspectiva, a um caleidoscpio intricado
de ferramentas tericas, com vistas descoberta de uma verdade pr-existente.
Ao revs, torna-se ser necessrio um
novo tratamento paradigmtico, porque
mais amplo, capaz de radicar em novas
bases a interpretao jurdica. Trata-se da
hermenutica filosfica, uma proposta de
reunir os problemas gerais da compreenso no tratamento das prticas interpretativas do direito.
Neste sentido, afigura-se oportuna a
lio de Arruda Jnior e Gonalves (2002,
p. 233):

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

148

No ambiente jurdico, a hermenutica tcnica mais tem servido de abrigo


metodolgico para os que crem (ou para
os que preferem fazer crer que crem) ser
a interpretao uma atividade neutra e
cientfica, na qual outros universos de sentido, como o dos valores, dos interesses e
da subjetividade, no exercem ingerncia
alguma. Discutir a hermenutica filosfica
como um novo paradigma cognitivo para
saber e a prtica jurdica envolvem a reformulao preliminar daquele territrio
metodolgico no qual so radicalmente
delimitadas as possibilidades de percepo
e funcionamento do direito. A concepo
hermenutica sugere formas alternativas,
menos cientificistas e mais historicizadas,
para as geraes vindouras apreenderem o
direito como um entre os diversos outros
componentes do fenmeno normativocomportamental mais geral.
Sendo assim, dando vazo a esta hermenutica filosfica, cumpre mapear as
referncias tericas mais importantes para
o delineamento do saber hermenutico, especialmente, a partir da idade moderna.
Com efeito, aps o surgimento das
antigas escolas de hermenutica bblica,
em Alexandria e Antioquia, passando, durante a idade mdia pelas interpretaes
agostiniana e tomista das sagradas escrituras, a hermenutica desembarca na modernidade como uma disciplina de natureza filolgica. Nos albores do mundo moderno,
a hermenutica volta-se para a sistematizao de tcnicas de leitura, as quais serviriam compreenso de obras clssicas
e religiosas. As operaes filolgicas de
interpretao desenvolvem-se em face de
regras rigorosamente determinadas: explicaes lexicais, retificaes gramaticais e
crtica dos erros dos copistas. O horizonte
hermenutico o da restituio de um texto, mais fundamentalmente de um sentido,
considerado como perdido ou obscurecido.
Numa tal perspectiva, o sentido menos

ricardo maurcio freire soares

para construir do que para reencontrar,


como uma verdade que o tempo teria encoberto.
A hermenutica penetra, ento, no
campo dos saberes humanos. No incio
do sculo XIX, com o telogo protestante
Friedrich Schleiermacher, assiste-se a uma
generalizao do uso da hermenutica.
Esta, embora conservando os seus laos
privilegiados com os estudos bblicos e
clssicos, passa a abarcar todos os setores da expresso humana. A ateno est
cada vez mais orientada no apenas para
o texto, mas, sobretudo, para o seu autor.
A leitura de um texto implica, assim, em
dialogar com um autor e esforar-se por
reencontrar a sua inteno originria.
Para tanto, como se depreende dos
escritos de Schleiermacher (1999), seria
necessrio abandonar a literalidade da interpretao gramatical em prol do que ele
denominou de interpretao psicolgica.
Caberia, assim, ao intrprete mapear as
circunstncias concretas que influenciaram
a elaborao do texto, recriando a mente
do autor de acordo com os influxos sociais
que marcaram sua existncia.
, entretanto, com a obra do filsofo
Wilhelm Dilthey, que a hermenutica adquire o estatuto de um modo de conhecimento da vida humana, especialmente apto
para apreender a cultura, irredutvel em si
mesma aos fenmenos naturais. Dilthey
prope, em verdade, o desmantelamento
do eu transcendental dos idealistas alemes, valorizando a experincia humana
no processo hermenutico. Situa, pois,
a tarefa interpretativa no plano histrico,
propondo a explicao e a compreenso,
respectivamente, como modos de cognio
da natureza e da realidade scio-cultural.
O texto, enquanto objeto hermenutico, figura como a prpria realidade humana no seu desenvolvimento histrico.
A prtica interpretativa deve restituir, por
assim dizer, a inteno que guiou o agente

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

(RE) INTERPRETANDO O DIREITO CONSTITUCIONAL

no momento da tomada de deciso, permitindo alcanar o significado da conduta humana. Sendo assim, Dilthey sustenta que a
riqueza da experincia humana possibilita
ao hermeneuta internalizar, por uma espcie de transposio, uma experincia anloga exterior e, portanto, compreend-la.
Nos albores do sculo XX, firma-se
uma a hermenutica radicada na existncia. Merece registro a contribuio existencialista de Martin Heidegger. Deveras,
Heidegger (1997) opera duas rupturas em
relao concepo hermenutica, preconizada por Dilthey.
Em primeiro lugar, a hermenutica
no inserida no quadro gnoseolgico,
como um problema de metodologia das
cincias humanas. No se trata, como em
Dilthey, de opor o ato de compreenso,
prprio das cincias humanas, ao caminho
da explicao, via metodolgica das cincias naturais. A compreenso passa a ser
visualizada no como um ato cognitivo de
um sujeito dissociado do mundo, mas, isto
sim, como um prolongamento essencial
da existncia humana. Compreender um
modo de estar, antes de configurar-se como
um mtodo cientfico.
Ademais, a compreenso no est,
na obra de Heidegger, ligada ao problema
do reencontro do outro. Com Heidegger, a
indagao hermenutica considera menos
a relao do intrprete com o outro do que
a relao que o hermeneuta estabelece com
a sua prpria situao no mundo. O horizonte da compreenso a apreenso e o esclarecimento de uma dimenso primordial,
que precede a distino sujeito/objeto: a do
ser-no-mundo.
Sendo assim, na viso de Heidegger, o enfoque de toda a Filosofia reside
no ser-a, vale dizer, no ser-no-mundo, ao
contrrio dos julgamentos definitivos acerca das coisas-no-ser ou coisas-l-fora. A
pedra angular de seu monumento terico
o conceito de dasein, ou seja, a realidade
(Artigos)

149

que tem a ver com a natureza do prprio


ser. Heidegger rompe, assim, o dualismo
sujeito-objeto em favor de um fenmeno
unitrio capaz de contemplar o eu e o mundo, conciliando as diversas dimenses da
temporalidade humana - passado (sido),
presente (sendo) e futuro (ser) como
momentos que integram a prpria experincia hermenutica.
Posteriormente, emerge um novo
paradigma hermenutico, que conforma
a atividade interpretativa como situao
humana. Desponta a obra de Hans Georg Gadamer, para quem a interpretao,
antes de ser um mtodo, a expresso de
uma situao do homem. O hermeneuta,
ao interpretar uma obra, est j situado
no horizonte aberto pela obra, o que Gadamer denomina de crculo hermenutico.
A interpretao , sobretudo, a elucidao
da relao que o intrprete estabelece com
a tradio de que provm. Na exegese de
textos literrios, o significado no aguarda
ser desvendado pelo intrprete. Em verdade, sustenta Gadamer (1997), o significado
emerge medida que o texto e o intrprete envolvem-se num permanente dilogo,
balizado pela compreenso prvia que o
sujeito cognoscente j possui do objeto a
chamada pr-compreenso. esta interao hermenutica que permite ao intrprete mergulhar na lingisticidade do objeto
hermenutico, aproveitando-se da textura
aberta de uma dada obra.
Como sntese desta evoluo de
idias, desenvolve-se a fundamentao
hermenutica de Paul Ricoeur. O notvel
pensador adota uma posio conciliadora em face da dicotomia diltheyana entre
compreenso e explicao.
Ricoeur (1989) torna a referida dicotomia complementar atravs da considerao do fenmeno humano como intermdio simultaneamente estruturante (o
intencional e o possvel) e estruturado (o
involuntrio e o explicvel), articulando a

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

150

pertena ontolgica e a distanciao metodolgica. A autonomizao da hermenutica diante da fenomenologia husserliana


um dos seus temas fulcrais. Abandonando
o primado da subjetividade e o idealismo
de Husserl, assumindo a pertena participativa como pr-condio de todo esforo
interpretativo (Heidegger e Gadamer), Ricoeur desenvolve suas concepes tericas, sem esquecer os precursores da teoria
geral da interpretao (Schleiermacher e
Dilthey).
Procura-se, assim, consolidar um
modelo dialtico que enlae a verdade
como desvelamento (ontologia da compreenso) e a exigncia crtica representada
pelos mtodos rigorosos das cincias humanas (necessidade de uma explicao).
Deste modo, o escopo da interpretao
ser reconstruir o duplo trabalho do texto
atravs do crculo ou arco hermenutico:
no mbito da dinmica interna que preside
estruturao da obra (sentido) e no plano
do poder que tem esta obra para se projetar
fora de si mesma, gerando um mundo (a
referncia).
Com a interpretao de um texto,
segundo Ricoeur, abre-se um mundo, ou
melhor, novas dimenses do nosso ser-nomundo, porquanto a linguagem mais do
que descrever a realidade, revela um novo
horizonte para a experincia humana.
De acordo com Ricoeur, porque a
hermenutica tem a ver com textos simblicos de mltiplos significados, os discursos textuais podem configurar uma unidade semntica que tem - como os mitos - um
sentido mais profundo. A hermenutica
seria o sistema pelo qual o significado se
revelaria, para alm do contedo manifesto. O desafio hermenutico seria tematizar
reflexivamente a realidade que est por detrs da linguagem humana.
Deste modo, possvel afirmar que
cada uma destas definies reflete mais do
que um estgio histrico do saber herme-

ricardo maurcio freire soares

nutico, indicando abordagens relevantes


para o problema da interpretao. Idias
como a recusa literalidade textual, a historicidade, a abertura aos valores, a dialogicidade e o horizonte lingstico esto
umbilicalmente ligadas hermenutica
jurdica e ao exerccio da interpretao do
direito.
3. Interpretao do Direito Constitucional: Uma Atividade de Compreenso
O mundo jurdico pode ser vislumbrado como uma grande rede de interpretaes. Os profissionais do direito esto, a
todo momento, interpretando a ordem jurdica, como sustenta Wrblewski (1988,
p. 17):
La interpretacin legal juega un papel central en cualquier discurso jurdico.
En el discurso jurdico-prtico se relaciona
con la determinacin del significado de los
textos legales y a menudo influye en la calificacin de los hechos a los que se aplican
las regras legales. En el discurso tericojurdico, en el nvel de la dogmtica jurdica, la llamada interpretacin doctrinal se
utiliza con frecuencia para sistematizar el
derecho en vigor y para construir conceptos jurdicos. Las regras legales se interpretan tambin en la actividad legislativa
cuando el legislador tiene que determinar
el significado de un texto legal ya existente
y cuando considera las posibles interpretaciones que, en situaciones futuras, puedan
tener las regras que l va a promulgar.
Diante da profuso de sentidos da ordem jurdica, reflexo de uma dada cultura
humana, a interpretao do direito constitucional opera uma verdadeira compreenso, desenvolvendo-se numa dimenso
axiolgica.
Com efeito, a prpria evoluo do
saber hermenutico vem tornando patente
a diversidade dos estilos de conhecimento
dos objetos naturais e culturais. Compreen-

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(Artigos)

(RE) INTERPRETANDO O DIREITO CONSTITUCIONAL

so e explicao so os modos cognitivos


dos objetos reais. No tocante aos objetos
culturais, compreende-se, num conhecimento mais ntimo, porque possvel ter
a vivncia de reviv-los. Compreender um
fenmeno, por sua vez, significa envolvlo na totalidade de seus fins, em suas conexes de sentido. Ao contrrio, os objetos
naturais, por no consubstanciarem um
sentido humano, somente permitem a explicao, o que se obtm referindo tais fenmenos a uma causa. Explicar seria descobrir na realidade aquilo que na realidade
mesma se contm, sendo que, nas cincias
naturais, a explicao pode ser vista, genericamente, como objetiva, neutra e refratria ao mundo dos valores.
Disso resulta que, quando explicamos algo, descrevemos ontologicamente
o objeto de anlise, ao passo que, na atividade de compreender, torna-se imprescindvel existncia de uma contribuio
positiva do sujeito, o qual realizar as conexes necessrias, executando uma tarefa
eminentemente valorativa e finalstica.
As ordens sociais, inclusive a jurdi
ca so objetos da cultura humana, constituindo realidades significativas que devem
ser corretamente interpretadas.
Neste sentido, leciona Saldanha
(1988, p. 244):
Constituindo uma estrutura onde
entram valores (ou valoraes), toda ordem porta significaes. Se por um lado, a
ordem existe na medida em que cumprida ou seguida, evidente que seu cumprimento confirma suas significaes. Toda
atividade interpretativa tem de visar, na
ordem, aquilo que compreensvel, isto ,
inteligvel em sentido concreto. As significaes se comprovam ao ser confirmadas
no plano concreto. Destarte pode-se dizer
que um sistema (econmico, poltico, jurdico) constitui uma ordem na medida em
que compreensvel e interpretvel em direo ao concreto.
(Artigos)

151

Para a apreenso da ordem jurdica,


como a de qualquer outra objetivao do
esprito humano, exige-se a utilizao de
um mtodo adequado, de natureza emprico-dialtica, constitudo pelo ato gnoseolgico da compreenso.
Conforme assinala Machado Neto
(1975, p.11), mrito singular do jusfilsofo argentino Carlos Cossio a descoberta
de que o ato gnoseolgico da compreenso
se realiza atravs de um mtodo empricodialtico:
Es, tambin, obra de Cossio ese
complemento essencial de la epistemologa de la comprensin al descubrir que sta
se da mediante un mtodo que es emprico-dialctico. Emprico, porque se trata de
hechos, ya que los objetos culturales son
reales espaciotemporales, como ya vimos,
y el modo de topar con ellos es un modo
emprico, perceptivo, ya que el substrato
lo percibimos con intuicin sensible, viendo, oyendo, oliendo, gustando, palpando...
Y dialctico porque la comprensin se da
en un trabajo dialctico, algo as como un
dilogo que el espritu emprende entre el
substrato y el sentido, para comprender el
sentido en su substrato y el substrato por
su sentido.
Desta forma, os significados do ordenamento jurdico, assim como o de todo
objeto cultural, revelam-se num processo
dialtico, num ir e vir da materialidade do
seu substrato vivncia do seu sentido espiritual, vale dizer, do seu texto tal como
lingisticamente estruturado aos motivos
que inspiraram a sua elaborao. Esse ir
e vir dialtico manifesta-se, metaforicamente, como um balanar de olhos entre
texto e realidade, entre norma e situao
normada, num processo aberto e infinito,
significativamente ilustrado pela figura geomtrica da espiral.
Tambm a hermenutica constitucional assim se processa. Ao interpretar um
comportamento de um cidado ou agente

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pblico, no plano da intersubjetividade humana, o hermeneuta ir referi-lo norma


da lex mater, o comportamento figurando
como substrato e a norma como o sentido
jurdico de faculdade, prestao, ilcito ou
sano. Como este significado jurdico coparticipado pelos atores sociais, o intrprete
do direito constitucional atua como verdadeiro porta-voz do entendimento societrio,
proporo que exterioriza os valores fundantes de uma comunidade jurdica.
4. Tecnologia Hermenutica: Da Letra ao Esprito do Direito Constitucional
Ao disciplinar a conduta humana, os
modelos normativos da Constituio utilizam palavras - signos lingsticos que devem expressar o sentido daquilo que deve
ser. A compreenso jurdica dos significados que referem os signos demanda o uso
de uma tecnologia hermenutica.
Ainda que os estudos mais recentes
de Hermenutica Jurdica apontem para a
sua essncia filosfica, no h como negar
a sua relevante funo instrumental, medida que oferece tcnicas voltadas para o
norteamento das prticas interpretativas do
direito constitucional.
Saliente-se, por oportuno, que as diversas tcnicas interpretativas no operam
isoladamente. Antes se completam, mesmo porque no h, na teoria jurdica interpretativa, uma hierarquizao segura das
mltiplas tcnicas de interpretao. Neste
diapaso, sustenta Mourullo (1988, p. 64):
En realidad la interpretacin de
la norma jurdica es siempre pluridimensional, no unidimensional, y se va desarrollando desde diversas perspectivas. Se
habla, como de todos es sabido, de una interpretacin histrica, sistemtica, gramatical y teleolgica. Cada una de estas interpretaciones nos ofrece distintos puntos de
vista para comprenderle sentido ltimo de
la norma.
Tradicionalmente, a doutrina vem
elencando as seguintes tcnicas interpreta-

ricardo maurcio freire soares

tivas: a gramatical, a lgico-sistemtica, a


histrica, a sociolgica e a teleolgica.
Atravs da tcnica gramatical ou filolgica, o hermeneuta se debrua sobre
as expresses normativas, investigando a
origem etimolgica dos vocbulos e aplicando as regras estruturais de concordncia ou regncia, verbal e nominal. Trata-se
de um processo hermenutico quase que
superado, ante o anacronismo do brocardo
jurdico in claris cessat interpretatio.
Ao processo hermenutico gramatical, logo se ajunta a tcnica lgico-sistemtica, que consiste em referir o texto ao
contexto normativo de que faz parte, correlacionando, assim, a norma ao sistema
do inteiro ordenamento jurdico e at de
outros sistemas paralelos, conformando o
chamado direito comparado.
Em se tratando de interpretao legal,
deve-se, portanto, cotejar o texto normativo com outros do mesmo diploma legal ou
de legislaes diversas, mas referentes ao
mesmo objeto, visto que, examinando as
prescries normativas, conjuntamente,
possvel verificar o sentido de cada uma
delas.
Nos domnios da hermenutica geral,
com a internalizao do conceito-chave de
crculo hermenutico, poder o jurista afirmar que s existe interpretao sistemtica. Isto porque a compreenso das normas
jurdicas, como, de resto, a compreenso
de todos os objetos culturais, ocorre no
mbito de uma estrutura circular, na qual
se apreende o todo a partir das partes, e,
reciprocamente, as partes a partir do todo
sistmico.
Munido da tcnica histrica, o intrprete perquire os antecedentes imediatos
(v.g., declarao de motivos, debates parlamentares, projetos e anteprojetos) e remotos (e.g., institutos antigos) do modelo
normativo.
A seu turno, processo sociolgico
de interpretao do direito objetiva: con-

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(Artigos)

(RE) INTERPRETANDO O DIREITO CONSTITUCIONAL

ferir a aplicabilidade da norma jurdica


s relaes sociais que lhe deram origem;
elastecer o sentido da norma a relaes novas, inditas ao momento de sua criao; e
temperar o alcance do preceito normativo,
a fim de faz-lo espelhar as necessidades
atuais da comunidade jurdica.
Segue-se, umbilicalmente ligado
tcnica sociolgica, o processo teleolgico que objetiva depreender a finalidade do
modelo normativo. Da resulta que a norma
se destina a um escopo social, cuja valorao depender do hermeneuta, com base
nas circunstncias concretas de cada situao jurdica. A tcnica teleolgica procura,
deste modo, delimitar o fim, vale dizer, a
ratio essendi do preceito normativo, para a
partir dele determinar o seu real significado. A delimitao do sentido normativo requer, pois, a captao dos fins para os quais
se elaborou a norma jurdica.
A interpretao teleolgica serve de
norte para os demais processos hermenuticos. Isto assim porque convergem todas
as tcnicas interpretativas em funo dos
objetivos que informam o sistema jurdico. Toda interpretao jurdica ostenta uma
natureza teleolgica, fundada na consistncia axiolgica do direito. Compartilhando
deste entendimento, pontifica Reale (1996,
p. 285):

Interpretar uma lei importa, previamente, em compreend-la na plenitude de


seus fins sociais, a fim de poder-se, desse
modo, determinar o sentido de cada um
de seus dispositivos. Somente assim ela
aplicvel a todos os casos que correspondam queles objetivos. Como se v, o primeiro cuidado do hermeneuta contemporneo consiste em saber qual a finalidade
social da lei, no seu todo, pois o fim que
possibilita penetrar na estrutura de suas
significaes particulares.
Logo, o sincretismo dos caminhos
interpretativos, iluminados que so pela
teleologia do direito, permite que o intr(Artigos)

153

prete transcenda da palavra em direo ao


esprito do ordenamento constitucional.
5. Do Subjetivismo ao Novo Objetivismo
em Direito Constitucional
O transcurso histrico da hermenutica constitucional vem sendo marcado
pela polarizao entre o subjetivismo e o
objetivismo. Trata-se de grande polmica
relativa ao referencial que o intrprete do
direito deve seguir para desvendar o sentido e o alcance dos modelos normativos,
especialmente das normas legais: a vontade do legislador (voluntas legislatoris) ou
a vontade da lei (voluntas legis).
O problema apresentado por Engish (1988, p. 170):
Antes, precisamente aqui que comea a problemtica central da teoria jurdica da interpretao: O contedo objectivo da lei e, conseqentemente, o ltimo
escopo da interpretao, so determinados
e fixados atravs da vontade do legislador
histrico, manifestada ento e uma vez por
todas, de modo que a dogmtica jurdica
deve seguir as pegadas do historiador (...),
ou no ser, pelo contrrio, que o contedo objectivo da lei tem autonomia em
si mesmo e nas suas palavras, enquanto
vontade da lei, enquanto sentido objectivo
que independente do mentar e do querer
subjectivos do legislador histrico e, que,
por isso, em caso de necessidade, capaz
de movimento autnomo, susceptvel de
evoluo como tudo aquilo que participa
do esprito objectivo?
Sendo assim, a corrente subjetivista
pondera que o escopo da interpretao
estudar a vontade histrico-psicolgica do
legislador expressa na norma. A interpretao deve verificar, de modo retrospectivo,
o pensamento do legislador estampado no
modelo normativo. De outro lado, a vertente objetivista preconiza que, na interpretao do direito, deve ser vislumbrada

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a vontade da lei, que, enquanto sentido


objetivo, independe do querer subjetivo do
legislador. A norma jurdica seria a vontade transformada em palavras, uma fora
objetivada independente do seu autor. O
sentido incorporado no modelo normativo
se apresentaria mais rico do que tudo o que
o seu criador concebeu, porque suscetvel
de adaptao aos fatos e valores sociais.
Neste sentido, a depender do referencial hermenutico utilizado, a interpretao do direito constitucional modular a
prpria expresso do discurso jurdico, valorizando a ordem, com a adoo do subjetivismo, ou a mudana, quando iluminada
pelo objetivismo.
Com base neste entendimento, pondera Andrade (1992, p. 19):
Como uma operao de esclarecimento do texto normativo, a interpretao
aumenta a eficcia retrica ou comunicativa
do direito, que uma linguagem do poder
e de controle social. E dependendo da tcnica adotada, a interpretao pode exercer
uma funo estabilizadora ou renovadora
e atualizadora da ordem jurdica, j que o
direito pode ser visto como uma inteligente
combinao de estabilidade e movimento,
no recusando as mutaes sociais. Assim,
o direito pretende ser simultaneamente estvel e mutvel. Todavia preciso ressaltar
que a segurana perfeita significaria a absoluta imobilidade da vida social, enfim, a
impossibilidade da vida humana. Por outro
lado, a mutabilidade constante, sem um elemento permanente, tornaria impossvel a
vida social. Por isso o direito deve assegurar
apenas uma dose razovel de ordem e organizao social, de tal modo que essa ordem
satisfaa o sentido de justia e dos demais
valores por ela implicados.
Combinando a exigncia de segurana com o impulso incessante por transformao, a hermenutica constitucional vem
se inclinando, pois, para a superao do
tradicional subjetivismo - voluntas legisla-

ricardo maurcio freire soares

toris, em favor de um novo entendimento


do objetivismo - voluntas legis, realando
o papel do intrprete na exteriorizao dos
significados da ordem jurdica.
Com base neste redimensionamento
do modelo objetivista, pode-se afirmar que
o significado jurdico no est espera do
intrprete, como se o objeto estivesse desvinculado do sujeito cognoscente o hermeneuta. Isto porque conhecimento um
fenmeno que consiste na apreenso do
objeto pelo sujeito, no do objeto propriamente dito, em si e por si, mas do objeto
enquanto objeto do conhecimento.
O objeto do conhecimento, portanto,
, de certo modo, uma criao do sujeito,
que nele pe ou supe determinadas condies para que possa ser percebido. Nessa
perspectiva, no tem sentido cogitar-se de
um conhecimento das coisas em si mesmas, mas apenas de um conhecimento de
fenmenos, isto , de coisas j recobertas
por aquelas formas, que so condies de
possibilidade de todo conhecimento. Em
virtude da funo constitutiva do sujeito
no mbito da relao ontognosiolgica,
no se poder isolar o intrprete do objeto
hermenutico.
Eis o magistrio de Pasqualini (2002,
p. 171):
Na acepo mais plena, o sentido
no existe apenas do lado do texto, nem
somente do lado do intrprete, mas como
um evento que se d em dupla trajetria:
do texto (que se exterioriza e vem frente) ao intrprete; e do intrprete (que mergulha na linguagem e a revela) ao texto.
Esse duplo percurso sabe da distncia que
separa texto e intrprete e, nessa medida,
sabe que ambos, ainda quando juntos, se
ocultam (velamento) e se mostram (desvelamento). Longe de sugerir metforas
foradas, a relao entre texto e intrprete
lembra muito a que se estabelece entre msico e instrumento musical: sem a caixa de
ressonncia de um violino, suas cordas no

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(Artigos)

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(RE) INTERPRETANDO O DIREITO CONSTITUCIONAL

tm nenhum valor, e essas e aquela, sem


um violinista, nenhuma utilidade.
O conhecimento dos objetos culturais
tambm no se identifica com o objeto desse conhecimento, concluso que se impe,
com mais fora, na apreenso da cultura
humana, medida que tais objetos, sendo
realidades significativas ou objetivaes
do esprito, exigem maior criatividade do
sujeito para se revelarem em toda plenitude. Como o direito integra o mundo cultural, o conhecimento das normas jurdicas
est submetido a todas as vicissitudes que
singularizam o processo gnosiolgico do
esprito humano.
O significado objetivo dos modelos normativos , em larga medida, uma
construo dos sujeitos da interpretao
jurdica, com base em dados axiolgicos
extrados da realidade social. Toda norma
s vigora, portanto, na interpretao que
lhe atribui o aplicador. O sentido da norma
legal no um ato voluntrio, completamente produzido no momento em que se
d origem lei, mas uma energia que a
regenera continuamente. A interpretao
jurdica implica em conceber at ao fim
aquilo que j comeou a ser pensado pelo
legislador, de modo a delimitar a real vontade da lei.
Neste diapaso, leciona Bergel
(2001, p. 320):
A questo no ento saber se o
intrprete deve ser mdium ou cientista,
se pratica obra jurdica ou poltica, nem
se a interpretao participa da criao ou
da aplicao das normas jurdicas. Isso
depende somente da liberdade que se lhe
reconhece ou da fidelidade que se lhe impe com referncia ao direito positivo.
Observa-se, por certo, que a lei s adquire
um sentido com a aplicao que lhe dada
e que o poder assim reconhecido ao intrprete atesta a fragilidade da ordem normativa: nenhum preceito da lei, diz-se ainda,
recebe seu sentido de um mago legislati(Artigos)

vo; torna-se significativo com a aplicao


que lhe dada e graas interpretao que
esta implica.
6. Consideraes Finais
Em face do exposto, pode-se concluir que:
- o saber hermenutico desponta no
quadro geral do conhecimento humano, ao
problematizar as diversas modalidades de
interpretao;
- a hermenutica jurdica, iluminada
pelos contributos filosficos, oferece relevantes subsdios para a interpretao do
direito constitucional;
- a interpretao do direito constitucional pode ser concebida como uma
atividade de compreenso, por envolver a
apreciao dos valores e finalidades de um
fenmeno histrico-cultural;
- as tcnicas hermenuticas permitem a superao da literalidade das frmulas normativas em favor da teleologia do
constitucionalismo;
- a transio do subjetivismo para o
novo objetivismo hermenutico possibilita
o desenvolvimento de uma interpretao
mais dinmica e prospectiva do direito
constitucional.
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general de la interpretacin jurdica. Madrid:
Editorial Civitas, 1988.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

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InterpretaO e teoria DOS VALORES: RETORNO


CONSTITUIO*

Interpretazione e teoria dei valori: tornare alla Costituzione


Gaetano Azzariti**
Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: Este artigo analisa a idia de Constituio atravs do sentido normativo: a legalidade suprema
cabvel nas clusulas constitucionais vem de um inigualvel contedo, este o primeiro princpio, ao
mesmo tempo definindo a sua funo e natureza. Esta regra estrutural tem um princpio especial em
variadas democracias, desde que interpretar uma Constituio signifique diferentes adequaes, mas com
flexibilidade de entendimento. Isto envolve uma crescente funo para o intrprete, que no deve esquecer-se sobre a estrutura constitucional, evitando a tendncia em direo das normas interpretativas sem
vnculos textuais.
Palavras-chave: Constituio. Sentido normativo. Princpios constitucionais. Interpretao constitucional. Restries textuais.
Riassunto: Larticolo prende le mosse dallanalisi del concetto di Costituzione nel suo significato normativo: la superiore legalit assegnata al testo costituzionale viene ricondotta allo specifico contenuto di
valore, che ne contraddistingue il ruolo e il carattere. Tale contenuto valoriale acquista una specifica valenza nelle democrazie pluraliste, contrassegnando linterpretazione costituzionale come unoperazione
di ponderazione, bilanciamento e composizione di valori aperti. Laccresciuto compito che da ci deriva per linterprete deve tuttavia mettere in guardia dal pericolo di fuga dal testo costituzionale, per
scongiurare una creazione ermeneutica della norma sciolta dai vincoli testuali.
Parole chiave: Costituzione. Valore normativo. Valori costituzionali. Interpretazione costituzionale. Vincoli testuali.
Abstract: The essay analyses the idea of Constitution through its normative meaning: the supreme
lawfulness due to the constitutional provisions comes from its unique content, that is a principled one,
at the same time marking its role and nature. That principled one, at the same time marking its role and
nature. That principled structure has a special value in pluralistic democracies, since interpreting a Constitution means balancing different, but open values. It involves a growing role for the interpreter, who
must not forget about the constitutional frame, so as to avoid a trend toward interpretative norms without
textual ties.
Key Words: Constitution. Normative meaning. Constitutional values. Constitutional interpretation.
Textual constraints.

1. A Centralidade da Constituio
O ponto de partida da minha anlise ser o conceito de Constituio. Creio
realmente que no possvel compreender
o papel especifico da interpretao constitucional sem antes entender qual o significado exato da Constituio, esclarecendo

que papel cumpre nos atuais ordenamentos


democrticos e pluralistas. conhecido,
que o papel das Constituies muda radicalmente na passagem do Estado de direito ao Estado constitucional. Uma evoluo que envolve e transforma as formas
das nossas democracias, confere o fundamento de legitimao aos ordenamentos

* Texto traduzido por Juliana Salvetti.


** Professor Ordinrio de Direito Constitucional da Universidade de Roma, La Sapienza. Coord. Doutorado de pesquisa em
Direito Constitucional e Direito Pblico Geral Universidade de Roma La Sapienza, Faculdade de Jurisprudncia Seo
de Direito Pblico.

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jurdicos contemporneos, impe refletir


sobre algumas categorias fundamentais do
Estado liberal do sculo XIX, transforma
profundamente a lgica e a essncia dos
processos hermenuticos, aqueles, em especial, relativos interpretao constitucional. O dado mais evidente e relevante
da mutao acontecida representado pelo
fato que a centralidade da Constituio
substitui a centralidade da lei. Uma centralidade, aquela constitucional, que permeia
todo ordenamento, condicionando toda interpretao jurdica, e que alcana o cerne
do princpio de legitimao dos ordenamentos estatais. Foi sustentado por alguns
(na Itlia, por A. Baldassarre) que com a
imposio do Estado constitucional estabeleceu-se uma dupla legalidade, aquela
ordinria e aquela constitucional. Gostaria de acrescentar que as duas legalidades
no devem ser entendidas como ordenadas igualmente entre si (ou paralelas),
ao contrrio, uma (aquela constitucional)
predomina em superioridade sobre a outra
(aquela ordinria). Esse um dos ensinos
fundamentais que, o juiz Marshall, no longnquo ano de 1803, nos confiou, e aqui
que se reencontra a mesma razo fundamental do juzo de constitucionalidade das
leis. por isso que hoje se deve distinguir
entre uma legalidade superior (da Constituio) e uma inferior (da lei ordinria). Uma superioridade que se impe em
cada especialidade do direito, constituindo
o princpio de legitimao das normas e do
inteiro ordenamento, portanto o centro do
sistema. Uma centralidade lgica mais ainda que axiolgica, formal alm de substancial, fundamental do total sistema jurdico
nacional moderno, que no pode, pois, ser
renegada, sob pena de uma dissoluo do
princpio constitutivo do ordenamento.
Certamente, tambm a legalidade
superior constitucional deve avaliar o
princpio de efetividade, mas tambm as
transformaes dos ordenamentos e do

Gaetano Azzariti

pluralismo desses. Podemos assim constatar que, atualmente, um dos mais problemticos e agudos momentos de crise dos
Estados constitucionais representado pelo
surgir de outras legalidades que, s vezes,
se impem prpria legalidade constitucional, colocando-se de fato, nesse caso,
em uma condio suprema: a legalidade
comunitria e aquela determinada pelos
equilbrios, pelas instituies e pelos relacionamentos (de fora) internacionais.
Esse acontecimento, freqentemente subestimado nas reflexes dos constitucionalistas, submete o sistema constitucional, no
seu conjunto, e a legalidade que ele exprime, a uma grave tenso, ou, at mesmo, a
uma verdadeira crise. Nesse ponto, - de extrema nfase tambm para a interpretao
constitucional limito-me em afirmar que
o incremento dos processos de globalizao e inteirao, entre os diferentes sistemas e ordenamentos jurdicos, alm de impor as soberanas decises internacionais
extra ordinem natae, no podem colocar
em dvida a centralidade da Constituio
nos ordenamentos nacionais, sob ameaa
da perda das premissas de legitimidade
do ordenamento, o que equivaleria negar
a prpria existncia de um ordenamento
autnomo nacional. Ningum, at hoje,
parece-me disposto a tanto.
Finalmente, relevante que a centralidade da Constituio se torne absoluta
e penetrante, manifestando as suas virtualidades mximas, no processo constitucional. Centralidade absoluta, pois sob o
ponto de vista formal, a Constituio e as
leis constitucionais estabelecem-se como
parmetros de ajuizamento. Mas, analisando bem, trata-se de uma centralidade
essencialmente penetrante uma vez que
se destaca especialmente no plano lgico
conceitual. Tanto , que, a jurisprudncia
da Corte constitucional italiana, pde causar a falta da unicidade formal do parmetro, fazendo ascender outros tipos diversos

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InterpretaO e teoria DOS VALORES: RETORNO CONSTITUIO

de fontes a parmetro: as normas intermedirias e, especialmente, os regulamentos


comunitrios. Ao contrrio esses ltimos,
tornaram-se j super parmetros, capazes de renunciar prpria definio das
competncias constitucionalmente prescritas, no encontrando outros limites a no
ser aquele dos princpios supremos.
Para compreender como se manifesta, na Constituio, a centralidade na
interpretao constitucional, e em especial
no processo constitucional, oportuno, em
seguida, examinarmos o conceito de Constituio: antes individualizando o carter e
o papel exato das Constituies nas democracias pluralistas, e, logo aps, analisando
a caracterstica e peculiar estrutura das
normas constitucionais.
2. O Valor Normativo da Constituio
A respeito do primeiro aspecto, deve
ser enfatizado que as Constituies podem
ser consideradas um conjunto de valores
(o carter das Constituies), que impem
a legalidade suprema (o papel das Constituies).
notvel o modo que, durante o sculo XX (sobretudo nas Constituies do
segundo ps-guerra), carter e desempenho
das Constituies entrelaaram-se cada vez
mais, a ponto de serem confundidos. Dessa
maneira, se fato que os valores constitucionais (e a ordem geral por eles definida)
encontram uma sua especificidade medida que so expressos em um texto constitucional que se impe na qualidade de lei
superior, e fato ainda o inverso, e, em
outras palavras, que a superioridade da lei
constitucional se impe graas ao contedo especfico de valor expresso pelo texto
constitucional. Ambos os aspectos (carter
e papel das Constituies) convergem para
caracterizar aquilo que parece ser o problema essencial do constitucionalismo do sculo XX: identificar e definir ou segurar
(Artigos)

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(do ponto de vista conceitual) para depois


assegurar (do ponto de vista positivo) o
peculiar valor normativo dos textos constitucionais.
Um problema aquele do valor normativo das Constituies antigo, mas
que, atualmente, assume especficos aspectos nas democracias pluralistas; tanto
no carter, quanto no papel das Constituies.
Pelo que se refere ao carter das
Constituies parece ser decisivo considerar como, nas democracias pluralistas,
os valores expressos pelas Constituies
possuem uma fundamental e peculiar qualidade, a de ser valores abertos e no
tirnicos (sobre isso, ver a anlise feita
por G. Zagrebelsky). Valores que, mesmo,
revelando os princpios gerais de convivncia social, com a fora caracterstica da
lei superior, no aspiram, contudo, ser absolutos. Uma ampla margem, alm disso,
foi deixada s polticas constitucionais
e liberdade do no constitudo (sobre
isso ver as teses de V. Angiolini). A mesma questo do equilbrio entre valores
(sobre isso ver entre tantas anlises de A.
Baldassarre), coloca-se somente como
conseqncia da especial qualidade que
prpria dos valores constitucionais das
democracias pluralistas.
Realmente, evidente que, se os valores fossem considerados absolutos e fechados, no existiria lugar nem possibilidade
para nenhum tipo de equilbrio, cada valor
afirmar-se-ia (ou seria negado) na sua integridade e na sua absoluta pureza incontaminada. Dessas primeiras observaes,
deduz-se como a relativizao dos valores
expressos nas Constituies pluralistas,
por um lado, incide profundamente sobre
processos hermenuticos (mas tambm
sobre reais processos de transformao
dos ordenamentos jurdicos) ampliando
o espao do intrprete das Constituies,
mas, alm disso, pretendendo um maior ri-

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gor lgico-analtico das interpretaes, por


outro lado, no enfraquece (nem tampouco soluciona), ao contrrio, acentua (e at
complica) o problema do valor normativo
dos textos constitucionais.
Considerando-se o papel das constituies nas democracias pluralistas, o problema do valor normativo dos textos constitucionais acentua-se e complica-se cada
vez mais. Alm do mais, no parece ser
mais suficiente como aparentava ser ainda
possvel no sculo XIX, afirmar simplesmente o papel de lei superior das constituies, torna-se ainda necessrio especificar
do ponto de vista conteudstico esse papel,
para depois lhe conferir a solidez.
Uma especificao estabelecida pelo
fato que, ausente da composio homognea da sociedade poltica ativa, no
mais possvel pr-supor a capacidade ordenadora das constituies, no possvel
presumir que os textos constitucionais, s
porque emanados e formalmente vigentes, estejam aptos a se posicionar como
prprio de cada Constituio moderna
como lugar de unificao e de integrao
do inteiro sistema. Nas democracias pluralistas, as Constituies para serem respeitadas (do ponto de vista normativo, mas,
ainda mais, social) e, portanto, poderem
ser legitimamente posicionadas no vrtice
do sistema poltico-institucional (como higher law), devem comprovar a capacidade
para desenrolar a funo de integrao social que se pe no autntico fundamento de
legitimao. Fundamento de legitimao
muito mais importante, porque, em relao
ao passado, a Constituio consolidou-se
o nico instrumento o ltimo baluarte
para garantir a unidade poltica (alm
da social, cultural, mas tambm a normativa) de um povo. Uma unidade no mais
sustentada no somente pela Constituio,
mas por outros instrumentos tradicionais
(pelo menos na Europa) de unificao dos
povos: a Coroa, a homogeneidade de clas-

Gaetano Azzariti

se e a tradio. Isso define o problema do


valor normativo dos textos constitucionais, deixa ao mesmo tempo evidente a
ligao, nesse ponto indissolvel, entre o
contedo e o papel das Constituies, entre
o conjunto de valores constitucionalmente
definidos e a capacidade das Constituies
de expressar a legalidade suprema do ordenamento. Uma Constituio lei superior, nas atuais democracias pluralistas,
s aquela Constituio que manifesta a sua
legalidade suprema, atravs da imposio
dos valores por ela expressos.
3. Valores e Princpios Constitucionais
A ligao entre contedo e papel das
Constituies, mas tambm o problema
correlacionado do valor normativo dessas,
induz apreciao que a anlise dos textos constitucionais (e conseqentemente a
sua interpretao) pleiteia um exame no
s formal, mas tambm substancial que
tenha, antes de tudo, domnio sobre a estrutura especfica dos enunciados constitucionais.
Segundo alguns, os enunciados constitucionais distinguem-se dos outros enunciados normativos como expresso dos
valores: normas de valor, no apenas
meras regras de comportamento.
Nessa perspectiva, trata-se de, antes de qualquer coisa, compreender qual
o significado para ser atribudo ao conceito de valor (constitucional), e, principalmente, qual a relao entre esse e
os enunciados constitucionais. Trata-se,
pois, de esclarecer essencialmente qual
a relao entre valor e texto constitucional.
A fundamental questo, agora lembrada,
foi regularmente discutida entre os constitucionalistas italianos (mas no somente
entre os constitucionalistas e nem s na
Itlia), investigando a relao entre valores e princpios constitucionais (uma
perspectiva que, na realidade, se mostra

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InterpretaO e teoria DOS VALORES: RETORNO CONSTITUIO

redutiva referente complexidade da problemtica mencionada).


Sem entrar na querela entre os defensores da identidade ou da diversidade entre
os valores e princpios, podemos limitarnos a algumas rpidas, mas essenciais,
consideraes. A distino entre valores
e princpios (alm dos campos rigorosamente filosficos e ticos) pertence essencialmente viso epistemolgica, no
interessa, porm, nesse momento o aspecto
da relevncia jurdica. Isso porque, embora
deva ser admitido do ponto de vista epistemolgico uma quantidade exagerada
de significado (e de contedo) do valor em
relao ao princpio, por outro lado, no se
pode separar colocando-se no lugar do
intrprete das Constituies o significado
do significante, o contedo do continente,
em concluso o valor pelo seu veculo de
positivao, juridicidade e reificao: o
princpio, exatamente. Deve ser ento estimado que para o intrprete das Constituies no existe valor sem princpio. um dos pais da teoria dos valores,
Nicolai Hartmann, que nos adverte que os
valores so tambm princpios; embora
acrescente, significativamente, que nem
todos os princpios so tambm valores:
mas isso vale para apontar o mencionado
exagero de significado e de contedo dos
valores em relao aos princpios, mas,
no adequado para sinalizar uma autonomia do valor em relao ao princpio no
momento da sua interpretao e relevncia
jurdica.
Se por essa razo d-se um significado juridicamente relevante aos valores
constitucionais, a discusso deve ser essencialmente sobre os princpios constitucionalmente vigentes, que aqueles valores
exprimem e compreendem. Princpios que
no podem transcender os valores, mas
nem por eles podem ser transcendidos.
Tudo o que vale a pena destacar e no parece estar freqente na reflexo terica ou
(Artigos)

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na interpretao dos juizes constitucionais


que os valores constitucionais no so
(no podem ser e nem ao menos podem se
tornar) algo de estranho ou autnomo em
relao ao texto constitucional, mas assumem um prprio destaque constitucional
(relevante interpretao constitucional)
se entendidos somente como valores secularizados no texto da Constituio, que
encontram um seu previsto (uma sua traduo positiva) nas disposies expressas
e nos princpios dedutveis do texto constitucional.
Depois, pode-se, ainda, garantir licitamente que os valores surgem antes
das normas (e dos princpios), e que neles
deve ser recuperada, antes do nascimento
dos princpios (e das normas), a razo final e a justificao. E de todo relevo so
as apreciaes que, da aprovao ou pelo
menos dessa afirmao, conseguem impetrar; conseqncias que faro referncia a
mais profunda viso subjetiva da relao
entre normas e realidade social. Mas tudo
isso no permite superar o ponto decisivo
que aqui ficou evidenciado, e no qual podem encontrar um ponto de convergncia
tanto s tradies jurispositivsticas quanto
quelas jurisnaturalsticas: s a secularizao do valor no princpio (acontea ela sob
forma de reconhecimento ou naquela de
garantia) torna isso utilizvel pelo jurista
intrprete das Constituies.
Nesse quadro possvel afirmar que
as interpretaes da Constituio tm dado
basicamente ateno aos seus valores, mas
ainda mais adequado, a interpretao da
Constituio pode ser prontamente definida como interpretao dos seus princpiosvalores, configurando-se essencialmente
como uma obra de ponderao, avaliao,
deciso em torno e na base dos valores que
os princpios exprimem.
Torna-se ento necessrio voltar a
analisar o carter especifico dos valores
constitucionais, avaliando no somente a

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qualidade de valores abertos, mas considerando particularmente as conseqncias


que essa sua qualidade produz no plano da
interpretao das Constituies, baseandose nos fatos da estrutura peculiar das normas constitucionais (normas de valor)
no tocante s normas de outro tipo (regras
de comportamento).
4. Interpretao e Dinmica Constitucional
O carter especfico das normas constitucionais , portanto aquele de se compor
em torno de princpios-valores. Nas democracias pluralistas esses no se colocam,
entretanto, como absolutos. Isso impede a
tirania dos valores e a afirmao de vises constitucionais holsticas, permitindo
a convivncia de mais valores entre eles
teleologicamente diversos ou orientados
de forma pluralista (segundo o esquema
de memria weberiana do politesmo dos
valores).
por isso que, o intrprete das Constituies, no deve avaliar tanto o princpio-valor em si, quanto se esforar em
indicar a compatibilidade entre esses, na
sua concreta composio. Os princpiosvalores de fato se definem e se estruturam
colocando-se em uma disposio de relacionamento entre eles. A total valncia
prescritiva das normas de grau constitucional se modifica, ou at mesmo condicionada, conforme o enredo que o conjunto dos valores vai progressivamente
compondo (definindo uma das muitas relaes legtimas possveis entre princpios
constitucionais), em uma viso dinmica
e no mais esttica do valor normativo
das Constituies e da prpria legalidade
constitucional. A legalidade constitucional
para se impor realmente, mesmo em variadas condies histricas-polticas e no
mbito de vrias organizaes normativas,
no pode prescindir, no momento da inter-

Gaetano Azzariti

pretao das normas, de dar grande valor


mudana das situaes de fato e de ordenaes: como demonstra a jurisprudncia
constitucional, com absoluta linearidade,
no tocante s ilegitimidades constitucionais ocorridas.
Nessa perspectiva torna-se, porm,
essencial individualizar o limite da incidncia da mudana das situaes no processo
hermenutico. Esse limite representado
com base nas consideraes expostas no
pargrafo precedente e com base no que
ser tratado em breve pela reconduo,
direta e inequvoca, do total projeto hermenutico ao texto constitucional.
Essa viso dinmica das normas
constitucionais e da interpretao constitucional, leva a uma relevante concluso de
carter geral, que pode ser assim resumida:
no plano da interpretao constitucional,
nas democracias pluralistas, presencia-se
uma extenso do espao e do papel do intrprete (e da interpretao) e, simetricamente, uma reavaliao dos vnculos textuais. Tais vnculos, como j foi dito, so
constitudos pelos princpios-valores inscritos nas Constituies, os quais dominam
a total atividade interpretativa. Isso liga o
intrprete ao texto impondo ainda uma
exasperao relativa ao passado e relativa
s interpretaes no constitucionais do
rigor analtico, mas tambm pretende uma
sinttica justificao lgico-conceitual dos
processos interpretativos. Pode-se afirmar,
como veremos a seguir, que o intrprete
das Constituies obrigado a adotar algumas lgicas argumentativas peculiares,
caracterizadas por uma espcie de eterno
retorno: um intrprete que, avaliando os
princpios, pode desenvolver operaes
hermenuticas complexas e articuladas,
mas que, contemporaneamente, deve tornar absolutamente explcita a reconduo
das interpretaes propostas aos pressupostos normativos textuais legitimadores
do conjunto da operao hermenutica,

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InterpretaO e teoria DOS VALORES: RETORNO CONSTITUIO

assim sendo, devendo sempre retornar


Constituio (alm disso, a uma Constituio aliada na sua totalidade).
Os dois perfis indicados so entre
eles ligados de modo inversamente proporcional: quanto mais extenso o mbito
interpretativo, tanto mais exacerbado o
vnculo textual. Essa a tese que verificarei e esclarecerei a seguir.
5. Interpretao e Estrutura das Disposies Constitucionais
Para um melhor entendimento do
espao interpretativo no campo constitucional, necessrio refletir sobre a variada
estrutura das disposies constitucionais
no tocante quelas de direito comum (do
direito civil, mas, de forma mais genrica,
em relao a todos os tipos de normas das
diversas sees do direito nacional). Como
foi visto anteriormente, enquanto as primeiras se caracterizam como normas de
valor, as outras se distinguem como normas de comportamento (ou regras de
conduta). Essa distino referente estrutura da norma radical, assumindo um carter ontolgico. Mas ainda h mais: a distino sinalizada no se limita estrutura
da norma individual, afeta o total sistema
de referncia (o direito das Constituies)
e o conjunto das atividades hermenuticas e de compreenso do significado das
disposies normativas. De qualquer maneira, o sistema de referncia, dentro do
qual atuam os vrios enunciados normativos, que estrutura as normas, subjugando-lhe o mesmo carter especfico (de normas de valor ou de regra de conduta). Isso
determina uma diversidade radical entre
todas as normas de carter constitucional
no tocante aos outros tipos de normas.
fato que, nos textos constitucionais esto
presentes normas de comportamento, mas,
no meu ponto de vista (sobre isso julgo
necessrio exprimir uma opinio radical)
(Artigos)

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elas tambm se classificam continuamente


como normas de valor e, tambm, como
expresso de princpios-valores.
Um nico exemplo ser suficiente
para explicar o ponto. O art. 13, da Constituio italiana, contm certamente uma
norma de comportamento: no prazo de 48
horas, deve-se comunicar autoridade judicial quanto s medidas provisrias adotadas pela autoridade de segurana pblica. Essa uma norma especfica que tem
eficcia para determinar um devido comportamento. Quem pode negar que nessa
disposio esteja implcito um valor constitucional? O especfico articulado constitucional ao qual se atem: aquela norma a
expresso de uma articulao do princpiovalor da liberdade pessoal, devendo colaborar com o seu cumprimento. Todas as
normas constitucionais, assim sendo, mais
ou menos abertamente, exprimem valores.
Esse incide decididamente sobre os
cnones interpretativos e sobre as operaes hermenuticas; antes de tudo acrescendo as responsabilidades do intrprete,
o qual no se poder limitar a uma obra de
mera subsuno, ao contrrio, enredado no
crculo hermenutico, partcipe do valor.
como se o intrprete tivesse de examinar
uma mera subsuno da ocorrncia, dentro da norma de comportamento, e devesse tornar intil o princpio constitucional
onde atua o enunciado normativo, ele faria
predominar a interpretao concordante ao
princpio-valor, no tocante quele conforme a regra de comportamento. Seria realmente inconstitucional uma lei que mesmo
respeitando os termos prescritos (48 horas)
tornaria intil, no entanto, a tutela da liberdade pessoal (durante as 48 horas a pessoa
pode ser submetida a todo tipo de impedimento liberdade). Alm disso, o intrprete das normas constitucionais em todo
caso (seja qual for a estrutura especfica da
norma) opera uma avaliao no absoluta
(como pode acontecer no caso de regras de

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comportamento em campos no constitucionais), mas em conformidade ao sistema


total, ou seja, deve ser tambm pertinente
ao conjunto dos outros valores constitucionais. Assim a normativa em relao
medida de polcia, diretamente coligada ao
valor da liberdade pessoal, dever ser considerada pelo intrprete das Constituies,
tendo ainda cuidado com os outros princpios-valores constitucionais: daquele do
direito de defesa quele da tutela da ordem
pblica, e assim por diante.
Dessa maneira, porm, no se delineou ainda o campo exato da interpretao constitucional. Foi somente salientado
que essa atua continuamente em um difcil
campo e para o cumprimento dos valores
constitucionais, e que isso produz uma extenso do espao interpretativo.
6. Interpretao e Vnculos Textuais
Para compreender qual o campo
pertinente interpretao constitucional,
deve-se levar em conta e esclarecer o sentido do segundo aspecto acima mencionado:
a reavaliao dos vnculos textuais.
Esses vnculos, rememorados no
exatamente com o escopo de promover um
retorno ao formalismo, negam, no entanto, que o intrprete seja o artfice da norma
constitucional, evitam que o processo interpretativo possa ser admitido como uma
criao da norma por parte do intrprete.
Reciprocamente deve ser claramente relevado que o conjunto dos valores constitucionais, o contedo especfico que esses
vo curiosamente assumir nos diversos
contextos ordinatrios, mas tambm as regras da sua sistematizao, e que representa ao contrrio uma diferenciao na atual
discusso. Muito freqentemente (seja aos
tericos, seja aos juizes constitucionais)
passa despercebido que os processos interpretativos esto sujeitos a condies s
vezes restritas, que vinculam o intrprete

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porque ditadas pela prpria Constituio.


Alm disso, nem sempre se esclareceu
que o intrprete at mesmo aquele das
Constituies no pode de qualquer forma derrogar queles cnones que a teoria
geral da interpretao individuou, se esses
no se colocam em conflito com as especificidades da interpretao constitucional.
Assiduamente assiste-se ao oposto, uma
inaceitvel simplificao das tcnicas e dos
instrumentos interpretativos, que levaram
a interpretao constitucional a pr fim a si
mesma, ou ainda pior fim viso subjetiva do seu autor e aos seus escopos. No
mais uma interpretao da Constituio,
mas uma constituio do intrprete.
xito esse no aceitvel que beneficiado de maneira especial pela habilidade
de alguns tericos e confervel, at mesmo,
em alguns comportamentos concretos do
juiz das leis, para dar uma absoluta preeminncia a genricas tcnicas de equilbrio, e
ao nico flexvel cnone da racionalidade.
No se entende com isso diminuir a importncia que esses dois critrios assumem na
interpretao constitucional, mas se quer
ressaltar que no nos podemos limitar a
eles. Muito mais rico o instrumental que
a Constituio ministrar aos intrpretes das
suas normas, e mltiplos os vnculos que
ela impe.
Alm das complexas lgicas que presidem, tanto os critrios de racionalidade
quanto as tcnicas de equilbrio, aparecem
outros vnculos: aqueles que se impem ao
intrprete porque ditados diretamente pelo
texto constitucional, ou pela teoria geral.
Assim, por exemplo:
a) no se pode equilibrar ou distinguir racionalmente quando a nossa Constituio estabelece especficas hierarquias
de valor. Isso acontece, por exemplo, no
art. 21, quando estabelece que o bom costume representa o limite da liberdade de
manifestao do pensamento. Nesse caso,
estaria sendo avaliado o conceito de bom

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InterpretaO e teoria DOS VALORES: RETORNO CONSTITUIO

costume, que varia conforme... alguns costumes justamente, mas no ser possvel
operar nenhum equilbrio. Se superado o
limite do bom costume, o direito de manifestar livremente o prprio pensamento se
retrai, sacrifica-se.
Em uma primeira apreciao, pode
ser afirmado que, em qualquer ocorrncia
em que a Constituio impe diretamente
alguns limites ou alguns condicionamentos
expressos, esses tm fora para definir uma
hierarquia. importante, no entanto, notar
que isso real somente em uma primeira
apreciao porque, aprofundando a anlise, seria necessrio considerar o conjunto
dos valores envolvidos, que poderiam diluir uma exata hierarquizao entre princpio e seu limite ou condicionamento.
As hierarquias que, segundo o esquema indicado, podem ser individuadas
no texto da nossa Constituio so numerosas. Assim exemplificado: o princpio
da livre iniciativa econmica privada, no
art. 41 Const., subordinado aos limites da
utilidade social, da segurana, da liberdade e dignidade humana; ou at a instituio de escolas por entidades e privados,
cuja liberdade est condicionada ao art.
33 Const., para no onerar com encargos
o Estado.
Nesses casos o intrprete, particularmente o juiz constitucional, no pode equilibrar nada, nem tampouco usar o cnone
flexvel da racionalidade. Deve simplesmente assumir a hierarquia que, atravs da
individuao de um limite, ou mesmo de
um condicionamento ao direito ou liberdade, a Constituio colocou diretamente.
b) Em outros casos podem ser utilizadas
as tcnicas de equilibrao (mas tambm
a utilizao do cnone da racionalidade),
mas so fortemente condicionadas pela
Constituio. So esses os casos em que a
Constituio, mesmo no prevendo limites
ou condicionamentos expressos, no deixa, no entanto, nem ao menos indefinido
(Artigos)

165

ou em um plano de substancial liberdade


a moderao entre princpios-valores diferentes, mas fornece uma tutela reforada para alguns desses. esse o campo
prprio da equilibrao desigual, quando
deve ser preferida a interpretao a outros
direitos tambm eles constitucionalmente
tutelados.
clssico o caso dos direitos fundamentais. Desse modo, por exemplo, deve
ser privilegiada a tutela constitucionalmente reconhecida aos direitos sociais (devendo ser reconsiderados tais direitos entre
aqueles fundamentais) no tocante quela
relativa aos denominados direitos econmicos (que a prerrogativa do direito fundamental no possuem), possuindo os primeiros, mas no os segundos, um estatuto
de salvaguarda constitucional reforado.
Diferentemente do que j foi visto
(no caso da hierarquia definida por um limite ou por um condicionamento colocado
pela Constituio), a maior intensidade de
tutela constitucional do direito fundamental no admite sempre e em qualquer caso,
a prevalncia desse sobre qualquer outro
direito constitucional diferente (portanto,
na exemplificao mencionada, do direito social sobre aquele econmico), exige,
porm, que se busque sempre e em qualquer caso, a interpretao mais favorvel
melhor realizao do primeiro, ou ainda ao
seu menor sacrifcio. As tcnicas de equilibrao tendero a fazer conviver ambos
os valores, mas a realizao do equilbrio
entre valores no pode ser considerada de
modo paritrio, ao contrrio pela Constituio explicitamente ponderado.
c) Enfim, o campo onde podem operar
plenamente as tcnicas de equilibrao e o
cnone da racionalidade aquele em que
a Constituio no opera nem substanciais
hierarquias, nem substanciais preferncias.
Mas, tambm nesses mbitos, equilibrao e racionalidade no ocupam o total
espao das avaliaes interpretativas, de-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

166

vendo sempre ser respeitados os posteriores cnones da hermenutica jurdica.


Em primeiro lugar os cnones vinculativos do intrprete: o logicamente deduzido, o princpio de no contradio, o
princpio de coerncia.
Depois os cnones condicionadores
da interpretao: a experincia jurdica (na ampla acepo dada por Riccardo
Orestano); a leitura das dinmicas sociais,
o papel dos precedentes jurisprudenciais,
a capacidade persuasiva das motivaes, a
mais linear renomeao da operao interpretativa ao parmetro de sentena.
Todos os cnones hermenuticos imediatamente relacionados devem encontrar
uma plena utilizao no campo da interpretao constitucional. Os instrumentos e
as tcnicas a disposio do intrprete das
Constituies aparecem por isso mais ricos
do que se possa, s vezes, supor. Tanto que,
quando a resoluo do quesito interpretativo se determina atravs de uma equilibrao entre valores constitucionais ou mesmo
com base na racionalidade da soluo adotada, deve ser considerado que o xito deve
ser calculado ainda na mesma situao de
outros cnones mais relevantes.
Nas reconstrues tericas, e, principalmente, nos comportamentos prticos
dos juzos constitucionais, no me parece
que tenha estado sempre presente o conjunto das regras que vinculam a interpretao constitucional. A minha impresso
que, s vezes, a jurisprudncia da Corte
constitucional, com mais freqncia no ltimo perodo, comumente sustentada pela
doutrina, graas a um uso simplificado e,
portanto, distorcido das tcnicas de equilibrao e da racionalidade, tenha perdido
de vista a complexidade das operaes
hermenuticas, ultrapassando de tal modo
os seus limites, com xitos que devem ser
considerados excessivamente descontrados. Justamente isso, o uso descontrado
da interpretao constitucional e das suas

Gaetano Azzariti

tcnicas, levou a Corte a adotar decises


que em alguns casos se libertam dos vnculos textuais, privando assim as suas decises da sua mais profunda legitimao.
7. Vnculos Textuais e Interpretaes do
Juiz Constitucional
O exame crtico, agora formulado,
deseja denunciar uma preocupante tendncia, que aparece afortunadamente no
ainda consolidada, mas que se manifesta
em diversas formas. No podendo nessa
sede analisar a cabal atividade da Corte
constitucional italiana, nos limitaremos em
rememorar, sintomaticamente, algumas hiptese que esto entre as mais evidentes.
Em algumas sentenas aditivas parece-nos passar das rimas foradas de Vezio Crisafulli prosa livre. Bastaria reler
uma deciso (a sentena 361 de 1998, no
art. 513 do c. p. p.) que suscitou alvoroo pelos efeitos polticos e judicirios que
produziu, mas que, ao contrrio, deveria
golpear no tanto pelo xito, quanto pela
frgil argumentao e o uso desordenado
dos cnones interpretativos seguidos pelo
juiz, que se apegou a uma miscelnea de
valores envolvidos, razoveis justificaes e meras indicaes ou analogias
fornecidas por outros artigos do c. p. p.
(aquele sobre testemunhas), acreditou poder criar um mecanismo totalmente novo
no tocante quele existente: uma nova norma entre as tantas possveis, no decerto
imposta por uma interpretao constitucionalmente necessria.
Alm do mais, so cada vez mais numerosas as decises em que a Corte utiliza
exclusivamente o cnone da racionalidade. Essa tendncia pode ser compreendida
considerando-se a extrema flexibilidade do
cnone. Justamente, essa flexibilidade representa o seu maior mrito e explica o seu
sucesso nos sistemas, que aqueles de democracia pluralista, refratrios a esquemas

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

InterpretaO e teoria DOS VALORES: RETORNO CONSTITUIO

muitos rgidos de controle da legitimidade


constitucional. necessrio, conseqentemente, avisar que a flexibilidade pode representar ainda o mais delicado limite. Se
assumido como nico parmetro de julgamento, a racionalidade, de fato, arrisca a
transmudar-se facilmente em um meio para
assegurar uma racionalizao ex post do
real, garantindo qualquer escolha poltica
e assegurando a todo contedo normativo
uma racional legitimao constitucional.
Assim, contudo estaria extraviada a razo
de ser do sindicato de constitucionalidade, que no tanto para salvaguardar o real,
mas para submet-lo a julgamento, pelo
crivo da lei superior, cujo real deve estar
tambm submetido. Nessa perspectiva so
rememoradas diversas sentenas da corte
que parecem usa impropriamente o instrumento do sindicato sobre a racionalidade:
pensando-se naquelas decises que julgam
a coerncia interna da lei com base em um
escrutnio de racionalidade que no parece
suficientemente restrito e rigoroso.
O risco para a corte aquele de se
limitar a um papel imprprio de racionalizao do real, colocando em situao de
perigo de tal maneira o mesmo carter preceptivo da Carta constitucional, chagando
a abalar a sua essncia de lei superior.
Por outro lado, uma debilidade da
fora preceptiva da norma constitucional
pode ser avistada, em contraluz, em muita
jurisprudncia atual. Pensa-se, por exemplo, s numerosas decises que salvaram
algumas normas da declarao de inconstitucionalidade, de outro modo corrompidas, baseando-se, somente, no fato que o
ato normativo que as previa era considerado temporrio (como no caso dos infinitos
decretos referentes transmisso de rdio/
televiso). Analogamente pode ser dito por
aqueles casos em que a norma foi considerada legitima com base no mero fato que
a situao que estava sendo regulada era
(Artigos)

167

considerada excepcional (como nos casos


da normativa referentes aos despejos nas
pocas de crises habitacionais, ou aquelas disposies que previam agravantes
pelos crimes de terrorismo). Pensando,
alm disso, naquelas diversas tipologias de
decises que, aps reconhecer a ilegitimidade da questo submetida a julgamento,
no tendo, porm, levado a devida conseqncia, evitando declarar a caducidade
da norma, ou ainda aquelas decises que,
reconhecida e declarada a inconstitucionalidade, submetem essa a condies ou a
interpretaes futuras de temas diversos.
Para afrouxar o rigor interpretativo da Corte compete tambm o cada vez
menor condicionamento exercitado pelos
precedentes. No que seja fcil comparar
uma explcita recusa da jurisprudncia
constitucional pregressa, ao contrrio nas
sentenas constitucionais so sempre rememoradas as decises passadas, mas freqentemente por razes somente formais
ou de decoro, o que termina por tornar
ainda menos visveis e claras as razes das
modificadas orientaes. Basta lembrar a
copiosa e imprecisa jurisprudncia referente admissibilidade referendaria, que a
propsito apresenta-se significativa.
8. O Valor do Texto Constitucional
Todas as hipteses lembradas parecem contribuir para delinear uma Corte
pouco ligada a rgidos vnculos textuais.
s vezes, nas argumentaes e na tipologia das suas sentenas, a Corte parece distanciar-se da Carta, dando a impresso que
est em busca de uma soluo eficaz, que
possa responder s expectativas, uma soluo racionalmente compartilhada e responsvel. Talvez satisfeita pelo resultado
que vez por outra obtm, a Corte arrisca
perder a viso, sem se dar conta do perigo
que desse modo ela corre: aquele de ver
extraviada a sua verdadeira legitimao.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

168

No aqui o momento de destacar


a bvia convenincia que as sentenas do
juiz das leis sejam amparadas pelo consenso social, como deve ser deduzida a incidncia da opinio pblica (e aquela dos especialistas) no julgamento constitucional,
deve ser finalmente admitido tambm que
uma Corte que no conseguisse mais responder s expectativas veria comprometida prpria legitimao; mas tudo isso
no pode deixar esquecer o essencial, ou
seja, que a legitimao da Corte para ser
encontrada integralmente na Carta, aqui a
Corte encontra o seu papel e o fundamento
dos seus poderes. A Corte no dona do
seu processo. O que implica que a verificabilidade do resultado e a sua legitimao
esto, em primeiro lugar, ligadas reconduo ao texto. O resto no tem outra opo que vir a seguir.
Mas, distanciar-se do texto constitucional quer dizer, distanciar-se dos seus
princpios-valores; ao invs disso, conforme o que antes justificado, tem essencialmente esse significado. Como que ento
entre as decises mais descontradas da
Corte esto justamente aquelas que mais
utilizam o critrio do valor? Como que
a fuga do texto na jurisprudncia constitucional freqentemente acontece usando
o argumento dos valores?
A resposta em parte j est em parte
contida nas consideraes esmiuadas na
primeira parte dessa anlise: na concepo
dos valores constitucionais como distintos, antes distantes, dos princpios colocados nos textos das Constituies escritas;
na pressuposio que o valor normativo

Gaetano Azzariti

dos textos constitucionais pudesse arbitrariamente reduzir-se ao seu contedo (o


conjunto dos seus valores), separado pelo
papel essencial das Constituies (impor a
legalidade suprema). Nesse modo, alcanamos no somente como era devido
destinar um papel ativo aos interpretes
(especialmente ao juiz constitucional), no
s como era oportuno buscar solues
que respondessem s expectativas e tica da responsabilidade, mas em alguns
casos extremos tambm a legitimar decises orientadas somente aos valores, com
uma inevitvel quanto uma injustificvel
distoro subjetivstica.
Eis ento que a meno de reavaliar
o texto constitucional no campo hermenutico no assume o sentido de um impossvel e imprprio retorno a um perdido
formalismo, mas tende a solicitar um mais
atento e completo uso dos instrumentos e
das tcnicas da interpretao, arriscando
de outra forma deixar somente aos valores
substancialmente infundados (ou somente aos subjetivamente fundados) o dever de tornar explicito o sentido das Constituies. xito inaceitvel, tanto mais se
estamos conscientes que o interpretar das
Constituies, pelas razes antes mencionadas, uma atividade no redutvel a
uma mera operao de subsuno do fato
norma. Atravs da atividade hermenutica,
d-se vida Carta, os seus enunciados vazios tornam-se cheios depois e atravs
da interpretao, mas justamente por isso
necessrio insistir, seguindo as palavras de
Hans Georg Gadamer, que no circulo hermenutico, do texto retorna-se ao texto.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

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REQUISITOS FORMAIS E REQUISITOS SUBSTANCIAIS DAS


CONSTITUIES*

Requisiti formali e requisiti sostanziali delle costituzioni


Fulvio Fenucci**
Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: A anlise da perspectiva constitucional da lei no pode ser estudada sem uma cuidadosa considerao do conceito de Constituio, o qual no rene apenas o objeto, mas tambm os princpios constitucionais. Primeiramente, a Constituio analisada como uma especial fonte do direito, a essncia. Esta
a lei fundamental, cujas provises resultam em efeitos imediatos sem intermedirios legislativos. Ademais,
estudos so necessrios para definir a Constituio como Lei. Tendo realizado a distino entre a lei formal e
a essencial, os principais requisitos da lei enfatizados so o vigor do tpico significado da efetividade da lei e
o valor que representa a totalidade do regime da fonte legislativa. At mesmo para a Constituio, cuja lei,
no sentido tcnico, os requisitos formais, para uma Constituio inflexvel so a fora e o valor da lei constitucional, prevalecendo acima dos requisitos essenciais. Entretanto, se o ncleo rgido da Constituio ,
como se costuma dizer, o destaque dos ideais fundamentais e dos princpios supremos inexpugnveis mesmo pela comunidade da lei. Estes requisitos essenciais fazem a funo histrica e filosfica da Constituio
e o conseqente reflexo cultural, social e cultural-religioso da populao. Sua importncia apreciada caso
se considere o nascimento da Constituio e as diferentes fases pelas quais passou desde que foi elaborada.
Emblematicamente, as palavras so ditas por um eminente constituinte, Piero Calamandrei, na assemblia
constituinte, em 4 de maro de 1947, como testemunha da tenso moral que acompanhou o nascimento da
nova Constituio republicana. A fora inovadora dos princpios fundamentais foi inicialmente contrastada
por uma interpretao conservadora que a considerava como normas programticas. O agradecimento ao
Tribunal Constitucional pela lgica interpretativa tem sido subvertido, de um lado conferindo aos princpios
e valores supremos completa efetividade e de outro lado confirmando sua natureza de parmetros de legitimidade constitucional da lei e de similares.
Palavras-chave: Essncia da Constituio.
Abstract: The analysis of the constitutional perspective of law cannot be studied without careful consideration
of the concept of constitution, which makes up not only the object but also the content of constitutional law.
Firstly, the constitution is analized as a special source of law, the main one. It is the fundamental law, whose
provisions result in immediate effects without legislative intermediaries. Further studies are necessary to define
constitution as law. Having made the distinction between formal and substantial law, the essential requirements of the law emphasized today are the strenght meaning typical effectiveness of law and the value
that is to say the whole regime of legislative source. Even for the constitution, which is law in the technical
sense, the formal requirements, that for an inflexible constitution are the strenght and value of constitutional
law, prevail over the substantial ones. However, if the normative content isnt an essential requirement of the
constitution, that which is defined the hard nucleus of the constitution is, that is to say the set of fundamental
ideals and supreme values impregnable even by community law. These substantial requirements make up the
historical and philosophical content of constitutions and consequently reflect the cultural, social and religious
culture of a population. Their importance is appreciated if one considers the birth of constitutions and the different phases through which they are formed. Emblematic are the words spoken by an eminent constituent,
Piero Calamandrei at the constituent assembly on the 4th March 1947 which bear witness to the moral tension
that accompanied the birth of the new republican Constitution. The innovative force of fundamental values was
initially contrasted by a conservative interpretation, which considered them as a programmatic norms. Thanks
to the Constitutional Court this interpretative logic has been subverted, on one hand conferring to the principles
and supreme values complete effectiveness and effective protection and on the other affirming their nature of
parameters of constitutional legitimacy of law and similar acts.
Key words: Constitutional Essence.
* Texto traduzido por Juliana Salvetti
** Professor de Direito Constitucional da Universidade de Salerno, Itlia.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

170

1. Em primeiro lugar tentarei no


ultrapassar os limites do tema escolhido,
para o sexto nmero da Revista brasileira
de Direito Constitucional, ou seja, a teoria
constitucional do direito.
O direito constitucional pertence ao
setor do ordenamento jurdico que adquire
uma importncia crescente no mundo moderno e, ao mesmo tempo, um conjunto de
princpios que orientam todas as outras ramificaes, de modo que, segundo alguns
eis uma primeira definio seria um
direito por princpios. Outros preferem sublinhar que caracterstica do direito constitucional a tentativa de impor uma regra
poltica: isso, de qualquer modo, seria
uma utopia ou um desafio, considerando a
facilidade com que o poder poltico se desvincula do direito. O direito constitucional, logo, como teoria jurdica da poltica.
Mas, se bem que ela possa ser subestimada
pela sua aparente banalidade, caracterstica apropriada e no controvertida, deu-se
pelo fato que o direito constitucional constitui aquele setor do ordenamento jurdico
que tem como objeto a Constituio nos
seus mltiplos significados, formal (texto
escrito), material (disposio transmitida
ao Estado pelas foras polticas dominantes), substancial (o conjunto da Constituio e de todos os outros textos normativos
que disciplinam matrias constitucionais),
vivente (a jurisprudncia constitucional).
Alm do mais, a Constituio tambm contedo do direito constitucional. De
fato, como matria de estudo e de ensino,
tem por objeto a Constituio, enquanto
essa ltima, como parte do ordenamento
jurdico, identifica-se com o direito constitucional.
Ento, a anlise do conceito de ordenamento constitucional como manifestao
tpica do direito no pode deixar de lado um
aprofundamento do conceito de Constituio. Os dois termos so especulares, o primeiro constitui uma projeo da outra.

Fulvio Fenucci

2. Essa premissa necessria para


entender porque, para examinar a perspectiva constitucional do Direito, devamos
nos dedicar Constituio.
Podemos iniciar partindo de uma outra considerao aparentemente banal: a
Constituio uma fonte do direito, uma
especial fonte do direito, a principal, no
(ou no somente) o documento poltico de um Estado, a sua carta de identidade;
e estranho que o esqueam as Disposies sobre a lei em geral, as quais precedentes ao cdigo civil italiano, segundo o
qual (art. 1) so fontes do direito as leis, os
regulamentos e os usos, a menos que no
se queira pensar que o legislador de 1942,
quando estava ainda em vigor, na Itlia, a
Constituio monrquica, de tipo flexvel,
tenha calculado no mencion-la expressamente, como fonte especial do direito, porque nada mais seria que uma lei comum. A
dvida parece reforada pelo art. 3, 1 par.,
das mesmas Disposies preliminares ao
cdigo civil italiano, segundo o qual o poder regularmente do Governo disciplinado
por leis de carter constitucional. Dessa
maneira a diferena entre Constituio e lei,
reduzida a uma diferena de contedo (matria constitucional) aparece depreciada. A
Constituio no seria uma lei especial, a lei
fundamental, mas uma lei comum.
Tal interpretao no parece confirmada pela sucessiva Constituio republicana, alm do mais do tipo rgido, cujo art.
54, 1 par., institui uma clara contraposio
entre a Constituio e lei, que, todavia, no
pode ser superestimada a ponto de chegar
concluso que a Constituio no uma
lei. A constituio uma lei, mas uma lei
especial, a lei fundamental, como se expressa o 4 par., da 18 disposio transitria da Constituio italiana vigente. Por
isso, a Constituio uma fonte do direito em senso restrito, no um prembulo
histrico-poltico ou histrico-filosfico
do ordenamento jurdico. No o nem ao

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

REQUISITOS FORMAIS E REQUISITOS SUBSTANCIAIS DAS CONSTITUIES

menos no conjunto de princpios, definidos


fundamentais, com os quais a Constituio
italiana se inicia, mesmo se tais princpios
protegem a hereditariedade liberal-democrtica do pensamento poltico europeu
dos ltimos sculos. Tais princpios so
parte integrante da Constituio, normas
jurdicas no sentido tcnico e no devem
ser confundidos com aqueles princpios
gerais do ordenamento jurdico do Estado
que, por fora do art. 12, 2 par., das Disposies preliminares ao cdigo civil italiano, constituem critrios interpretativos
das leis, no so normas codificadas e so
deduzidos em fase de abstrao do ordenamento jurdico. Ao contrrio, os princpios
fundamentais da Constituio so normas
codificadas, mesmo se de um tipo especial, porque, usando a linguagem da Corte
Constitucional italiana, eles constituem os
valores supremos sobre os quais se sustenta o ordenamento republicano. Em certos
aspectos, eles tambm compem alguns
critrios de interpretao das leis, porque,
na dvida, necessrio escolher o significado em conformidade Constituio e
aos seus princpios.
3. Seja como for, firma-se o ponto
que a Constituio uma lei.
Na Itlia, na linguagem coloquial,
usa-se chamar de lei uma multiplicidade de
fenmenos jurdicos, no s os atos do parlamento, mas tambm as sentenas do juiz,
o prprio juiz e as corporaes policiais,
com base em uma aplicao inconsciente
da teoria gradualstica de Kelsen.
evidente que no pode ser compartilhado esse amplo uso do termo, tanto
mais que na evoluo da teoria da lei registra-se uma tendncia, cada vez maior, a
limitar-lhe o significado.
Se no se utiliza a linguagem comum,
mas aquela prpria dos juristas (estudiosos
e operadores do direito) e dos textos legislativos, reduz-se, mas no se limita total(Artigos)

171

mente a ambigidade do termo. Insistente,


acima de tudo, confuso antiga entre norma jurdica e lei, entre contedo e forma
de l, no obstante o grande esforo de elaborao terica da doutrina publicstica na
segunda metade do sculo vinte.
No sculo dezenove, inversamente,
era o ensino oposto que prevalecia, principalmente dos estudiosos alemes que, no
dissipando o equvoco, havia chegado
primeira fragmentao do conceito de lei,
contrapondo uma lei substancial a uma lei
formal. Sabe-se que, enquanto a segunda
refere-se a uma idia de lei cuja principal
caracterstica a forma, individuada no
procedimento de formao, na autoridade
competente (rgo legislativo), nos poderes exercitados (poderes legislativos), no
ato produzido (lei ordinria, lei regional),
a segunda prescinde de tudo isso e acentua
o contedo normativo.
Chega-se assim a uma plena equivalncia entre funo normativa e funo
legislativa.
Com a noo de lei substancial, tornavam-se comuns todos os atos de contedo normativo, leis e regulamentos, conseqentemente at o poder executivo, no
exerccio da autoridade regulamentar, podia ser definido, de qualquer modo, poder
legislativo, derrogando o princpio da diviso dos poderes.
Apreciada, principalmente, pelos
estudiosos alemes do sculo dezenove,
a distino entre lei formal e substancial,
no resistiu s pesadas crticas da doutrina
sucessiva, segundo a qual a distino pecava por excessiva abstrao, ignorando
que eram e so freqentes os casos onde os
ordenamentos positivos pressupem atos
formalmente legislativos sem contedo
normativo.
Para a Constituio italiana citamse freqentemente os exemplos do art.
80, segundo o qual as Cmaras autorizam
atravs da lei a ratificao dos tratados in-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

172

ternacionais que so de natureza poltica;


como tambm no art. 81, segundo o qual
com a lei de aprovao do balano no se
podem estabelecer novos tributos e novas
despesas. Nesses casos, como conhecido,
fala-se tambm de medida de lei. Por outro
lado, no faltam, nos textos legislativos,
exemplos opostos, que pressupem a identificao da funo legislativa com aquela
normativa. Cita-se o exemplo do art. 11
das disposies preliminares ao cdigo civil italiano, segundo o qual a lei prepara
para o que pode acontecer e no tem efeito
retroativo; do art. 14, das mesmas disposies preliminares, segundo o qual as leis
penais e aquelas que so exceo para regras gerais e para outras leis, no se aplicam nesse artigo alm dos casos e perodos
considerados. Refere-se, pelo que concerne
vigente Constituio italiana, ao art. 101,
2 par., segundo o qual contra as sentenas
e contra as medidas, sobre a liberdade pessoal, pronunciado pelos rgos jurisdicionais ordinrios e especiais, sempre aceito
recurso na Cassao por violao de lei.
Pode-se derrogar a tal norma somente pelas sentenas dos tribunais militares, em
tempo de guerra.
Fora essas oscilaes dos textos legislativos e constitucionais, j geral o consenso sobre o fato que o contedo normativo
no requisito essencial da lei, linearmente
com a jurisprudncia da Corte Constitucional, segundo a qual a funo legislativa no
tem limites de contedo, medida que existe para excluir uma reserva de administrao aos rgos administrativos.
So essas as razes pelas quais dos
manuais mais recentes de direito constitucional desapareceu totalmente a noo
de lei substancial. Hoje se destaca com
insistncia que os requisitos essenciais da
lei so a fora, entendida como eficcia
tpica da lei, e o valor, ou seja, o regime
total da fonte legislativa.

Fulvio Fenucci

Em todo caso, to forte a sugesto


da teoria da lei substancial que ainda nas ltimas dcadas do sculo passado qualquer
influente estudioso introduzia a noo de
lei no sentido meramente formal, referindo-se aos atos legislativos desprovidos de
contedo normativo: conceito que tem um
sentido uma vez que se pressupe a idia
oposta de lei no sentido substancial.
Por outro lado, a mesma Corte constitucional italiana na deciso n. 66, de 1959,
em oposio com outra sua jurisprudncia,
fala de lei substancial.
Parece agora que, apesar das oscilaes da doutrina da jurisprudncia e dos
textos legislativos, uma primeira concluso seja suficientemente incontestvel: no
existem leis substanciais como no existem
leis meramente formais, existem somente
leis, sem adjetivos. Elas so identificadas
somente atravs dos requisitos formais da
fora e do valor.
4. Teve-se como recordar que as
Constituies so leis no sentido tcnico,
mesmo se de tipo especial. Desejando-se
utilizar a frmula censurada, poderamos
acrescentar que elas no so leis puramente
no sentido formal, ou seja, aprovadas com
um particular procedimento legislativo e
datadas da fora de lei, mas desprovidas de
real contedo normativo, pelo fato, como
j foi tambm sustentado, as suas disposies, geralmente sob forma de princpios,
seriam de tipo programtico, no preceptivo, no seriam imediatamente operantes,
tratando-se apenas de diretivas para o legislador. Elas, ao contrrio, so verdadeiros textos normativos que distendem efeitos sem intermediaes legislativas.
Contudo, j que so leis verdadeiras poderamos ponderar, de acordo com
as consideraes feitas, que prevalecem
para a identificao da sua natureza, os
requisitos formais sobre os substanciais,

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(Artigos)

REQUISITOS FORMAIS E REQUISITOS SUBSTANCIAIS DAS CONSTITUIES

ou melhor, sejam considerados essenciais


somente os primeiros.
Na realidade, se a Constituio de
tipo flexvel e pode ser modificada at com
a lei ordinria, os seus requisitos essenciais
so a fora e o valor de lei ordinria, ou
seja, a eficcia e o regime geral dessa ltima. Se ela de tipo rgido, a fora e o valor
de lei constitucional so os seus requisitos
essenciais, de acordo com o art. 138 da
Constituio italiana vigente, segundo o
qual as leis de reviso constitucional so
adotadas por cada Cmara, com duas sucessivas deliberaes em um intervalo no
inferior a trs meses, e so aprovadas, pela
maioria absoluta dos componentes de cada
Cmara, na segunda votao.
Tambm para a Constituio, que lei
no sentido tcnico, o contedo normativo
no um requisito essencial. Ela, de modo
geral, pode compreender disposies de
carter providencial, como, para a Constituio italiana, parece ser o art. 12, segundo
o qual a bandeira da Repblica formada
pelas trs cores: verde, branco e vermelho,
em trs faixas verticais de idnticas dimenses; ou ainda mais visvel, a dcima
segunda disposio transitria, segundo a
qual proibida a reorganizao, sob qualquer forma, do dissolvido partido fascista;
ou a dcima terceira, segundo a qual os
membros e os descendentes da Casa Sabia no so eleitores e no podem ocupar
cargos pblicos, nem cargos eletivos. Aos
ex-reis da Casa Sabia, aos seus consortes
e aos seus descendentes masculinos so
proibidos a entrada e a estadia no territrio nacional. Os bens existentes no territrio nacional do ex-rei da Casa Sabia,
das suas consortes e dos seus descendentes
masculinos esto atribudos ao Estado. As
transferncias e as constituies de direitos reais sobre tais bens, ocorridos aps
o dia 2 de junho de 1946, so nulos. Recentemente, da dcima terceira disposio
transitria, foram eliminados o primeiro e
(Artigos)

173

o segundo pargrafo. E jamais foi posto o


problema da divergncia entre tais disposies e os princpios fundamentais, como
por exemplo, o princpio da igualdade.
***
Se o contedo normativo no requisito essencial, no entanto o , em outros
aspectos, o contedo. Referimo-nos ao ncleo rgido das Constituies, constitudo
pelo conjunto dos princpios fundamentais
e pelos valores supremos, impenetrveis,
segundo a Corte constitucional italiana,
tambm ao direito da Unio europia.
A Corte considera valores supremos
aqueles bens e aqueles interesses cuja tutela constitui o principal ttulo de legitimao do ordenamento constitucional,
como a liberdade pessoal, a liberdade de
pensamento, o princpio democrtico, o
princpio de igualdade. Eles ainda so considerados limites implcitos reviso da
Constituio. Por essa razo as normas que
os garantem no so modificveis, nem ao
menos com o procedimento previsto pelo
art. 138. Alis, segundo alguns, no s as
Constituies rgidas, mas tambm aquelas flexveis, consideradas geralmente modificveis, em parte ou no todo, com leis
ordinrias, no poderiam ser modificadas
nos princpios fundamentais e nos valores
supremos, tanto que, quando na Itlia o
ordenamento monrquico foi substitudo
pelo republicano, foi necessria uma nova
Constituio precedida e legitimada por
um referendum popular.
No concebvel uma Constituio
moderna desprovida de princpios fundamentais que lhe constituem o ttulo de legitimao.
***
As Constituies so um conjunto de
normas que regulam a vida de certas instituies. Mas, assim definidas, elas no
se distinguem de outros corpos de normas

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

174

que no podem ser consideradas Constituies. Pode-se dar o exemplo do estatuto,


municipal, da provncia, regional, e at
dos regulamentos dos condomnios particulares.
A caracterstica, que distingue as
Constituies desses complexos de normas, dada pelo fato que elas, e somente
elas, so Leis fundamentais de instituies soberanas, ou seja, de Estados, por
isso, atualmente, na Europa duvida-se
que, aquela que chamada Constituio
da Unio Europia, seja uma verdadeira
Constituio, justamente porque a Unio
Europia no uma instituio soberana,
apesar de que os Estados membros tenham
cedido a ela parte da sua soberania, como
o governo da moeda.
Isso implica tambm a necessidade,
tpica do constitucionalismo moderno que
traz a sua origem do iluminismo, da revoluo francesa, daquela norte-americana e
da histria constitucional inglesa dos ltimos trs sculos, de justificar, legitimar,
fundar o Estado sobre alguns princpios
e sobre certos valores da convivncia civil, que, na rea da civilizao ocidental,
coincidem geralmente com os princpios
da democracia liberal na sua verso mais
moderna do Estado social. Somente as
Leis fundamentais dos Estados necessitam
desse requisito.
Assim sendo, uma primeira concluso provisria parece possvel: pode-se
afirmar que requisitos essenciais das Constituies no so somente aqueles formais
(fora e valor de lei ordinria ou de lei
constitucional), mas tambm aqueles que
poderiam ser definidos requisitos substanciais, atinentes ao contedo, no no significado em que seja requerido um contedo
normativo, como pelas assim chamadas
leis substanciais, mas no significado em
que seja requerido um contedo qualificado por princpios fundamentais e por valores supremos.

Fulvio Fenucci

5. Tais requisitos substanciais constituem o contedo histrico e filosfico


das Constituies que, sob tal perfil, so
tambm definidos textos jurdicos onde se
cristalizam as tradies culturais, civis e
religiosas de um povo.
As Constituies documentam os
acontecimentos histricos. Oportunamente, na Itlia freqente explicar a preferncia dos Constituintes de 1946 por um
Executivo frgil, e a desconfiana nas
confrontaes de cada projeto de reforma
constitucional, que prev o fortalecimento
do Governo e do premier, com a preocupao de desvios autoritrios que nasce da
experincia da ditadura.
No que se refere s tradies religiosas, h o exemplo dos artigos 7 e 8 da vigente Constituio italiana e, nota-se que,
enquanto o art. 8, segundo o qual todas as
confisses religiosas so igualmente livres
perante a lei, posiciona-se no mbito do
pluralismo religioso e reafirma o princpio
de igualdade sob a perspectiva do Estado
laico, o art. 7 que o precede, em clara dissonncia com tais princpios fundamentais, confere Igreja Catlica uma condio especial, conferindo a ela soberania e
independncia, e pressupe uma especial
disciplina das suas relaes. Como justificar esses contrastes se no com a histria
italiana e a presena do Papado na Itlia?
, tambm, de inspirao catlica o art. 29,
segundo o qual a Repblica reconhece os
direitos da famlia como sociedade natural
fundada no casamento.
A respeito do contedo filosfico,
nota-se que as Constituies podem ser
consideradas complexas estratificaes
culturais (logo pensamos nas vinte e uma
Constituies francesas) que codificam as
etapas fundamentais da histria do pensamento poltico. Pensa-se na soberania popular, no princpio de igualdade substancial, enunciado no art. 3 da Constituio
italiana, segundo o qual dever da Rep-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

REQUISITOS FORMAIS E REQUISITOS SUBSTANCIAIS DAS CONSTITUIES

blica remover os obstculos de ordem econmica e social que, limitando realmente a


liberdade e a igualdade dos cidados, impedem o pleno desenvolvimento da pessoa
humana e a efetiva participao de todos
os trabalhadores organizao poltica,
econmica e social do Pas. inegvel que
esse princpio provm do humanismo socialista e do humanismo cristo. Como negar que o art. 27, 3 par., segundo o qual as
penas no podem resumir-se em tratamentos contrrios ao sentido de humanidade e
devem almejar reeducao do condenado, inspirao do iluminismo Lombardo?
Os exemplos seriam infinitos.
6. Desse ponto de vista, os princpios
constitucionais podem ser variavelmente
definidos. Como as ouvertures que introduzem algumas composies musicais,
eles podem ser considerados uma espcie
de ouvertures das Constituies, no s
porque usualmente eles so colocados nos
primeiros artigos, mas tambm porque,
como as ouvertures musicais, anunciam os
vrios temas que depois sero desenvolvidos no texto. Para a Constituio italiana
podem ser usados como exemplo os artigos 1, 2 e 3.
Diz-se at que os princpios fundamentais constituem o objeto prprio do
c.d. pacto constitucional: uma metfora
para indicar o acordo dos Constituintes sobre o destino futuro de um povo; em suma,
uma viso do mundo. Outros ainda comparam os princpios constitucionais a um
juramento solene dos Constituintes (art. 13
da Constituio italiana: a liberdade inviolvel). Outros falam de aspiraes dos
povos codificadas em um texto constitucional. Pensa-se primeira pgina da Histria da Europa, de Croce, onde se exalta
a religio da liberdade. Outros ainda consideram os princpios constitucionais uma
mensagem, uma espcie de testamento espiritual (de tradies, ideais e valores ti(Artigos)

175

cos) para as geraes futuras, relembrando


que, uma vez que as constituies so destinadas aos povos, esses no so constitudos somente pelos cidados viventes, mas
tambm pelas geraes futuras, segundo a
famosa definio de povo que nos alcana da remota antiguidade, com as palavras
que Tucdides, o grande histrico grego,
faz pronunciar a Pricles no famoso discurso comemorativo pelos perecidos na
guerra do Peloponeso, que ainda hoje o
elogio mais belo da democracia.
Vivemos sob a forma de governo
que no se baseia nas instituies de nossos
vizinhos; ao contrrio, servimos de modelo
a alguns ao invs de imitar os outros. Seu
nome, como tudo o que depende no de
poucos, mas da maioria, democracia.
Pricles, Orao fnebre, in Tucdides:A Guerra do Peloponeso, Livro II, 37.
***
Notou-se tambm que, para melhor
esclarecer a importncia desse contedo
histrico e filosfico, necessrio pensar
no nascimento das Constituies e nas vrias fases atravs das quais elas se formam.
Seria uma etapa dolorosa, da luta poltica
que reflete o drama da histria que muda,
por meio das guerras, violncias e sofrimentos. Pensa-se s duas Constituies
italianas, naquela monrquica de 1848 e,
principalmente, naquela republicana de
1948. O cinema italiano descreveu, melhor
do que os livros de histria, aqueles acontecimentos. Para citar alguns ttulos como
Tutti a casa, com Alberto Sordi, Roma
citt aperta de Rosselini, La ciociara, o
filme extrado do romance de Moravia e
interpretado por Sofia Loren. Por essa razo fala-se do parto sangrento das Constituies: logo se pensa, obviamente, nas
Constituies francesas do final do sculo
dezoito.
Seria aqui, pois, uma etapa vitoriosa, do poder poltico dos vencedores que

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

176

arrasta aquele dos vencidos e elimina o


direito dependente, a Constituio no
legitimada. Assim na Itlia no ano de 1946
foi abolida a monarquia, foram abolidos
todos os ttulos nobres. Enfim, aqui seria
a etapa do alto silncio o momento constituinte, a autocriao do direito, a etapa
mais difcil. Eliminado o referente divino
(pensando na Itlia, durante o Prembulo
da Constituio monrquica e legitimao religiosa do poder poltico), os Constituintes so constrangidos a empreender
uma viagem na solido da sua conscincia,
procura de novos valores fundamentais,
os valores laicos da convivncia civil, pelos quais se combateu, sofreu e venceu.
Nasce assim o constitucionalismo
moderno.
Com a mesma prosa trgida e sonora chega-se, afinal, concluso: na ltima
fase o vencedor se submete lei. Por sua
vez a vitria silencia. Tal metfora refere-se aqui ao poder poltico que na exaltao da vitria subjuga o direito. O vencedor
pronuncia uma velha palavra que se tornou
nova, virginal, a palavra Constituio.
Refere-se aqui ao famoso fenmeno da
assim chamada jurisdio da soberania, na
frmula, mencionada, tambm pela Constituio italiana vigente (art. 1), segundo a
qual a soberania pertence ao povo, que a
exerce nas formas e nos limites da Constituio. Atravs dos princpios fundamentais e os valores supremos, a nova Constituio legitima o novo poder poltico.
7. Para participar da Assemblia
Constituinte italiana, eleita no ano de 1946,
foi convidado um ilustre estudioso, docente
de procedimento civil e reitor da Universidade de Florena: Piero Calamandrei. Em
um memorvel discurso, durante a reunio
do dia 4 de maro de 1947, ele testemunhou
desse modo a tenso moral do nascimento
das Constituies: Eu me pergunto como
as geraes futuras, daqui a cem anos, jul-

Fulvio Fenucci

garo essa nossa Assemblia Constituinte:


se a ouviro alta e solene como ns ouvimos a Constituinte Romana, onde h um
sculo participava e falava Giuseppe Mazzini. Eu creio que sim: creio que os nossos
descendentes ouviro, dentro de um sculo,
mais do que ns, que dessa nossa Constituinte nasceu de fato uma nova histria: e
imaginaro, como sempre acontece, a histria se transforma em lenda com o passar
dos sculos, que nessa nossa assemblia,
enquanto se discutia a nova Constituio
republicana, sentados nessas bancadas no
tenhamos sido ns, homens efmeros cujos
nomes sero apagados e esquecidos, mas
tenha sido todo um povo de mortos, daqueles mortos, que ns conhecemos um a um,
mortos nas nossas fileiras, nas prises e nos
patbulos, nos montes e nas plancies, nas
estepes russas e nas areias africanas, nos
mares e nos desertos, de Matteotti a Rosselli, de Amendola a Gramsci, at os jovenzinhos partidrios (partigiani)(...) Eles esto
mortos sem retrica, sem grandes frases,
com simplicidade, como se fosse um trabalho dirio a cumprir: o grande trabalho
necessrio para devolver Itlia liberdade
e dignidade. Desse trabalho eles guardaram
para si a parte mais rdua e mais difcil: a de
morrer (...) Para ns, restou uma obrigao
cem vezes mais leve: aquela de traduzir em
leis claras, estveis e honestas o seu sonho:
de uma sociedade mais justa e mais humana, de uma solidariedade entre todos os homens, aliados para debelar o sofrimento.
Alguns anos depois, participei de
uma conveno, em Milo, sobre as razes
culturais da Constituio e naquela ocasio
tive a sorte de escutar um dos ltimos ilustres constituintes, Dossetti. Provocou-me
uma grande emoo, tal qual Calamandrei,
a sua linguagem proftica.
8. Nas primeiras Constituies modernas, os princpios fundamentais eram
enunciados em uma espcie de Declarao

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(Artigos)

REQUISITOS FORMAIS E REQUISITOS SUBSTANCIAIS DAS CONSTITUIES

introdutria. Como conhecido, o exemplo mais famoso o da Declarao dos direito do homem ou do cidado do dia 26
de agosto de 1789, citada nos Prefcios das
constituies francesas de 1946 e de 1958.
Com a mesma inteno foi tambm utilizado o mesmo Prefcio sbrio e breve na
Constituio dos Estados Unidos da Amrica, mas de forma ampla nas constituies
francesas.
Na constituio italiana vigente o
Prembulo no mencionado. Todavia
aparece uma parte introdutria, rubricada:
Princpios fundamentais. A doutrina menos atual considerava que Declaraes e
Prembulos no fizessem parte da Constituio no sentido restrito, enquanto na Itlia
os primeiros comentadores, da Constituio republicana, chamavam os princpios
fundamentais de normas programticas,
que eram contrapostas s normas preceptivas, no sentido que os princpios no teriam sido nada mais que diretivas para o
legislador, que teria tomado as medidas
oportunas para transform-los em normas
vinculativas. Indubitavelmente, tratava-se
de uma interpretao conservadora, que
rejeitava as maiores novidades da Constituio republicana. Com o tempo, principalmente sob o estmulo da jurisprudncia
constitucional, a doutrina mudou opinio.
Atualmente ningum mais lembra dessa
distino, onde se manifestava a tentativa
de expelir da Constituio, entendida como
fonte do direito, os princpios fundamentais, invalidando-lhe os aspectos revolucionrios. O papel interpretado pela Corte
constitucional em permitir novamente essa
ameaa de narcotizar a Constituio foi
decisivo, sobretudo no campo dos direitos
fundamentais, que daqueles princpios so
o natural desenvolvimento.
Aqueles que, por comodidade de
exposio poderiam ser chamados de conservadores, acreditavam na idia de que o
contedo histrico e filosfico das Consti(Artigos)

177

tuies traado nos princpios constitucionais e nos valores supremos fosse desprovido de relevncia jurdica. O legislador
ordinrio chamado para transformar os
princpios em leis no seria forado nem
a tomar medidas nem em qual prazo tomar
medidas.
A Corte constitucional aniquilou
radicalmente essa lgica interpretativa,
afirmando, por um lado, que os princpios
constitucionais so normas jurdicas no
sentido restrito e como tais so diretamente
operantes e devem ser aplicados pelo juiz;
e, por outro lado, que os mesmo princpios
e valores supremos so parmetros (critrios de juzo, termos de referncia) da legitimidade constitucional das leis e dos atos
equiparados. No um caso que um dos
princpios mais freqentemente invocados
pela Corte como parmetro de legitimidade
constitucional o principio de igualdade,
de ascendncia iluminstica e revolucionaria, pedra angular do constitucionalismo
moderno. A lei, mais que transform-lo
em norma, deve revigorar-se ao principio
constitucional. No caso de divergncia, ela
declarada constitucionalmente ilegtima
e desaparece do ordenamento.
Os mritos dessa jurisprudncia
constitucional, que transforma, aquilo que
podia ser considerado pelos cticos o reino da utopia e do sonho, em uma realidade
jurdica, atribuindo a princpios e a valores
supremos uma plena eficcia e efetiva tutela, nunca sero enaltecidos devidamente, mesmo considerando o fato que com
essa jurisprudncia a Corte constitucional
italiana efetua o metabolismo, assim expondo, do contedo histrico e filosfico
da Constituio, transformando com a atribuio de efeitos jurdicos os seus requisitos substanciais em critrios formais de
avaliao da legitimidade constitucional
das leis.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

178

O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O 3 DO ART.


5 DA CONSTITUIO BRASILEIRA ACRESCIDO PELA EMENDA
CONSTITUCIONAL N 45: INCONSTITUCIONALIDADE A PARTIR DE UMA VISO EXTRADOGMTICA DO DIREITO TENDO
COMO PARADIGMA A ALOPOIESE JURDICA

The twelfth Luhmans camel and the 3 of the 5 article of the


Brazilian Constitution amended by the 45th Amendment: inconstitutionality from an extradogmatic vision of the law based
on the legal alopoiesis paradigm
Carlos Alberto Simes de Tomaz*
Recebido para publicao em agosto de 2005

Resumo: Neste trabalho, conclama-se por uma viso extradogmtica do Direito havida a partir
da teoria da alopoiese jurdica, base para compreenso de uma constituio aberta voltada para
imprimir efetividade aos Direitos Humanos e defesa do princpio da dignidade da pessoa humana.
Sob esta perspectiva, enfrentada a integrao dos tratados que consagrem Direitos Humanos ao
sistema jurdico brasileiro em face dos preceitos vazados nos 2 e 1 do art. 5 da Constituio,
bem como do recm acrescido 3 introduzido pela Emenda Constitucional n 45.
Palavras-chave: Teoria do Direito. Dogmtica jurdica. Autopoiese. Alopoiese. Constituio aberta. Direitos humanos. Tratados.
Abstract: The essay deals with a new paradigm which interprets the legal system based on the
theory of legal alopoiesis. This theoretical approach envisions the constitution as an open chart and
validates the thesis of immediate incorporation to the Brazilian legal system of the human rights treaties based on the effectiveness of the human dignity principle. Sob esta perspectiva, enfrentada
a integrao dos tratados que consagrem Direitos Humanos ao sistema jurdico brasileiro em face
dos preceitos vazados nos 2 e 1 do art. 5 da Constituio, bem como do recm acrescido 3
introduzido pela Emenda Constitucional n 45.
Key Words: Legal theory. Autopoiesis. Alopoiesis. Open constitution. Human rights. Treaties.

Introduo
A tradicional idia de reduzir o direito norma escrita ainda goza de foros
de exclusividade dentre os cientistas do
direito. comum desde o estudante at o
magistrado, que detm a misso de eleger
entre as possveis e positivar uma interpretao, o comportamento de procurar a
norma jurdica adequada, cuja incidncia

sobre o fato, permita a extrao de certo


efeito.
Efetivamente, v-se, no dia-a-dia,
uma certa dificuldade na experincia jurdica quando a questo no aponta para
soluo vazada numa norma escrita. A
consulta demora resposta do parecerista.
O advogado tarda para ajuizar a demanda,
ou oferecer resposta, em razo do prazo,

*
Mestre em Direito das Relaes Internacionais pelo UniCEUB/DF. Juiz Federal e Professor de Direito Constitucional, Direitos Humanos, Direito Internacional e Fundamentos da Metodologia, Pesquisa e Ensino do Direito no CEAJUFE em Belo
Horizonte/MG.

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O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O...

com dificuldade. A deciso judicial tambm retardada nos juzos e tribunais. Isso
decorre, sem dvida, da falta de habilidade, de preparo, para tratar o direito fora dos
domnios exclusivos da dogmtica.
A dogmtica jurdica parte do pressuposto de que a norma um dogma. Significa dizer que as construes jurdicas no
podem se distanciar dos parmetros estabelecidos pela norma, muito menos confrontar
sua existncia. Decorre, da, a dificuldade
para o trato das questes jurdicas quando o
operador do direito se depara com a ausncia de norma ou quando a soluo ofertada
por ela no satisfaa o sequioso esprito de
justia, o que ocorre porque sendo o direito
uma cincia cultural, o contedo da norma
se expe s alteraes da cultura, necessitando o intrprete de se valer de meios para
ensejar a reviso dos contedos atravs de
procedimentos integradores, que no dizer
de Adeodato (1983, p. 131) formam uma
ponte para a nova realidade.
Partindo dessa linha, poucos se aventuram a admitir a ordem de raciocnio que
aqui se vai deduzir, no obstante a expanso do pensamento seja crescente. Sobota
(1991, pp. 45-60) divisa este fenmeno ao
registrar que:
A maioria das pessoas, nas democracias modernas, parece estar convencida
de que o direito um sistema constitudo
de normas explcitas... Essa fachada normativa a verso popular de uma concepo terica que se desenvolveu a partir do
esprito do iluminismo e da admirao pelos sucessos da cincia, refletidos no movimento positivista do fim do sculo XIX e
comeo do sculo XX....
Por esse caminho, o direito fica reduzido a um sistema fechado com a pretenso
de dispor sobre as condutas humanas atravs de um ordenamento hermtico, autosuficiente e auto-produtivo.
A verdade que, a reduo da cincia jurdica ao tecnicismo da dogmtica
(Artigos)

179

sob o vu do monoplio estatal da criao


e aplicao normativas est longe de revelar a completude o fenmeno jurdico. Da,
no dizer de Adeodato (1996, p. 277), o
surgimento de prticas a que as doutrinas
tradicionais no conseguem se adequar e
a necessidade de novas ticas para a compreenso da realidade jurdica (...).
A aceitao de novas maneiras de divisar a realidade jurdica encontra dificuldades no tradicionalismo com que o direito
tratado. Isso decorre, sem dvida, da circunstncia de que seus operadores, desde
o ensino at a prxis, de regra, no volvem
os olhos para uma perspectiva no dogmtica, no campo da filosofia epistemolgica
do direito. Esse vis, tem uma tarefa prtica, na medida em que fornece os subsdios
para se criarem respostas aos estmulos da
vida, isto , decidir alternativas de conflito,
tomar posies ticas, tcnicas, polticas,
tomar posio cientfica (ADEOADATO,
1996, p. 278).
1. Alopoiese Jurdica: Um Novo Paradigma para Compreenso do Direito
dentro de uma Viso Extradogmtica
Nessa ordem de pensamento, o fenmeno jurdico pode ser enfrentado sob outro prisma. Desta feita, relacionando-o a outros sistemas como o econmico, o poltico,
enfim o social, numa relao de inter-referncia ou hetero-produtividade. Essa nova
compreenso da cincia jurdica introduz
sensvel modificao no dogmatismo clssico e prope um rompimento na estrutura
cientfica do direito com a adoo de novos
modelos, novos padres, enfim, a partir
de novos paradigmas porque os existentes
deixaram de responder adequadamente
aos problemas postos por meio que ajudaram em parte criar (KUHN, 2001, p. 126).
Sobre o manto dessa ordem de idias,
surgem algumas perspectivas de anlise do
direito, podendo-se destacar a Teoria da

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

180

Ao Comunicativa de Jrgen Habermas1 e


a Teoria dos Sistemas de Niklas Luhmann2.
Aqui, a hiptese de trabalho partir
da compreenso do direito dentro de uma
viso sistmica, buscando, inicialmente,
apoio, portanto, na Teoria dos Sistemas de
Luhmann, mas dela se distanciando, ao final, para imprimir uma conformao modernidade perifrica na qual est situado o
direito brasileiro.
Essa perspectiva de exame da realidade jurdica, que adiante ser mais dissecada,
partiu da teoria biolgica da autopoiesis,
criada pelos bilogos chilenos Maturana e
Varela, trazida para as cincias sociais pelo
pensamento de Niklas Luhmann.
Maturana e Varela (2004, pp. 48
61), preocupados em estabelecer as bases biolgicas da compreenso humana,
buscam resposta para a grande indagao
o que a vida?, desenvolvendo a idia
de que um sistema vivo caracteriza-se pela
capacidade de se auto-produzir a partir de
inter-referncias de seus prprios componentes, que estariam dispostos em estrutura funcional gerando uma organizao (organizao autopoitica), independentes de
circunstncias externas de tempo, espao e
outras presentes no meio ambiente.
A teoria da autopoiese foi amplamente difundida no pensamento cientfico.
Coube a Luhmann, como se disse, trazer
para as cincias sociais a teoria, e ao fazlo, demonstra que a recepo da teoria desenvolvida por Maturana e Varela operase por vis diferente. Neves3, discpulo de
Luhmann e tambm seu crtico em alguns
aspectos, fazendo uso das palavras de seu
mestre, sintetiza a autopoiese dos sistemas
nos seguintes termos:
A concepo luhmanniana da autopoiese afasta-se do modelo biolgico
de Maturana, na medida em que nela se
distinguem os sistemas constituintes de
sentido (psquicos e sociais) dos sistemas
no-constituintes de sentido (orgnicos e

Carlos Alberto Simes de Tomaz

neurofisiolgicos). Na teoria biolgica da


autopoiese, h, segundo, Luhmann, uma
concepo radical do fechamento, visto
que, para a produo das relaes entre
sistema e meio ambiente, exigido um observador fora do sistema, ou seja, um outro
sistema. No caso de sistemas constituintes
de sentido, ao contrrio, a auto-observao torna-se componente necessrio da
reproduo autopoitica. Eles mantm o
seu carter autopoitico enquanto se referem simultaneamente a si mesmo (para
dentro) e ao seu meio ambiente (para fora),
operando internamente com a diferena
fundamental entre sistema e meio ambiente. O seu fechamento operacional no
prejudicado com isso, considerando-se que
sentido s se relaciona com sentido e s
pode ser alterado atravs de sentido. Porm, a incorporao da diferena sistema/
meio-ambiente no interior dos sistemas
baseados no sentido (a auto-observao
como momento operativo da autopoiese)
possibilita uma combinao de fechamento operacional com abertura para o meioambiente, de tal maneira que a circularidade da autopoiese pode ser interrompida
atravs da referncia ao meio-ambiente.
Portanto, na teoria dos sistemas sociais autopoiticos de Luhmann, o meio-ambiente
no atua perante o sistema nem meramente
como condio infra-estrutural de possibilidade da constituio dos elementos,
nem apenas como perturbao, barulho,
bruit; constitui algo mais, o fundamento
do sistema. Em relao ao sistema atuam
as mais diversas determinaes do meioambiente, mas elas s so inseridas no sistema quando esse, de acordo com os seus
prprios critrios e cdigo-diferena, atribui-lhes sua forma.
Efetivamente, em sua Sociologia do
Direito, Luhmann (1983, p. 15) adverte
logo na introduo que necessrio ver
e pesquisar o direito como estrutura e a
sociedade como sistema em uma relao

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O...

de interdependncia recproca. Efetivamente, a autopoeise jurdica a partir do


pensamento de Luhmann tem raiz numa
perspectiva mais atrelada influncia do
interacionismo (LOPES, 2004, p. 8). Neves (1994, p. 119 120) demonstra esse
carter quando revela que:
... A positivao do Direito na sociedade moderna implica o controle do
cdigo-diferena lcito/ilcito exclusivamente pelo sistema jurdico, que adquire
dessa maneira seu fechamento operativo.
Nesse sentido, a positividade do Direito
conceituada como auto-determinao operacional do Direito. Assim como em relao aos outros sistemas sociais diferenciados, no se trata aqui de autarquia, (quase)
privao de meio ambiente. Se o fato de
dispor exclusivamente do cdigo-diferena lcito-ilcito conduz ao fechamento
operacional, a escolha entre lcito e ilcito
condicionada pelo meio ambiente. Por
outro lado, a auto-determinao do Direito
fundamenta-se na distino entre expectativas e cognitivas, que s se tornou claras
a partir da codificao binria da diferena
entre lcito e ilcito exclusivamente pelo
sistema jurdico. Com base na distino
entre normativo e cognitivo, o fechamento
operativo do sistema jurdico assegurado
e simultaneamente compatibilizado com
sua abertura ao meio ambiente. A respeito escreve Luhmann: Sistemas jurdicos
utilizam essa diferena para combinar o
fechamento da autoproduo recursiva e a
abertura de sua referncia ao meio ambiente. O Direito constitui, com outras palavras, um sistema normativamente fechado,
mas cognitivamente aberto[...]. A qualidade normativa serve autopoiese do sistema, sua autocontinuao diferenciada
no meio ambiente. A qualidade cognitiva
serve concordncia desse processo com
o meio ambiente do sistema . Da resulta
uma conexo entre conceito e interesse na
produo do Direito positivo. Ao mesmo
(Artigos)

181

tempo que o sistema jurdico fatorializa a


auto-referncia por meio de conceitos, ele
constri sua hererorreferncia atravs de
assimilao de interesses.
A abertura cognitiva do sistema jurdico que se opera atravs de uma linguagem auto-reflexiva dotada de sentido e a
partir de inter-referncia do meio ambiente comeou, portanto, a ser teorizada no
pensamento de Luhmann e prossegue nos
modelos ps-modernistas no-dogmticos
de Ladeur4, para quem a autopoiese flexibilizada, na medida em que o plano da
virtualizao da estrutura e funo possibilita o emalhamento dos diversos sistemas
sociais (...) ou na leitura de Teubner das
inter-referncias sistemticas5.
Enfim, a validao de procedimentos
extradogmticos resulta, sem dvida, do
rompimento da clausura do sistema jurdico, no dizer de Neves (1994, p. 129):
na medida em que [...] os agentes
do sistema jurdico estatal pem de lado
o cdigo-diferena lcito-ilcito e os
respectivos programas e critrios, conduzindo-se ou orientando-se primria e freqentemente com base em injunes diretas da economia, do poder, das relaes
familiares etc., cabe, em dvida, sustentar
a existncia da alopoiese do Direito. Aqui
no se trata de bloqueios eventuais da reproduo autopoitica do Direito positivo,
superveis atravs de mecanismos imunizatrios complementares do prprio sistema jurdico. O problema implica em comprometimento generalizado da autonomia
operacional do Direito. Diluem-se mesmo
as prprias fronteiras entre sistema jurdico e meio ambiente, inclusive no que se
refere a um pretenso Direito extra-estatal
socialmente difuso
Observa-se, portanto, que num primeiro momento, sob o prisma da autopoiese jurdica, a experincia jurdica ocorreria
num sistema fechado, auto-produtivo e
auto-referente, permitida a inter-referncia

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

182

com o meio circundante desde que admitida pelo prprio sistema jurdico, o que no
afastaria sua produo autopoitica.
Para encetar melhor a compreenso
do tema, toma-se a liberdade de remeter a
teoria da autopoiese qumica. Cogite-se,
por exemplo, um composto qumico simples: a gua. Ora, em laboratrio, para se
obter gua bastar que se junte dois tomos
de hidrognio na presena de um tomo de
oxignio (2H + O = H2O), no sendo preciso nenhum elemento externo. dizer, o
sistema se auto-produz. Coisa diversa se
tem quando para produo de um composto qumico a presena dos elementos,
per si, no se avulta suficiente para tanto
porque o sistema no auto-produtivo,
necessitando, desde a, de um elemento
externo chamado naquela cincia de reagente. Assim, igualmente, quando a polcia se utiliza de bafmetro para verificar o
nvel de lcool em um indivduo, preciso um reagente, o dicromato de potssio
(K2Cr2O7), sem o qual no ocorre oxidao
orgnica que indica a existncia de etanol
no organismo. A experincia qumica, na
hiptese, processou-se por meio de heterointerferncia merc da qual se trouxe um
outro elemento sem o qual o resultado no
seria alcanado. Aqui, o elemento encontra-se no prprio sistema da qumica, mas,
sabido, o reagente s vezes o fogo ou o
atrito, elementos de outro sistema orgnico. Todavia, apenas foi possvel trazer este
elemento porque a prpria organizao estrutural do sistema permite a fim de ensejar
a sua produo autopoitica.
Impende, agora, que se proceda a
um desdobramento do tema a fim de bem
posicion-lo no mbito do direito constitucional, ao escopo de bem compreender as
alteraes veiculadas pela Emenda Constitucional n 45, no que diz respeito a integrao dos tratados que consagrem direitos
humanos ao sistema jurdico ptrio.
Pois bem. Se observarmos o direito

Carlos Alberto Simes de Tomaz

penal como um subsistema do direito, teremos que admitir que um sistema fechado,
ou como se queira, autopoitico, porque na
definio dos tipos penais ou os elementos
normativos se encontram presentes ou no
existe o tipo, pois naquele campo do direito se diz que vigora o princpio da estrita
legalidade (Nullum crimen, nulla poena
sine praevia lege). Ou a tipologia se diz
presente, delineando, gizando a conduta
tpica, ou o espao de liberdade. Todavia, no se pode olvidar, que at mesmo no
direito penal, onde esto em causa valores
maiores da essencialidade humana como
a vida, a liberdade e a integridade fsica
e moral, existem normas que conduzem,
isto sim, a uma experincia com elementos fora do subsistema penal e at mesmo
fora do sistema jurdico. De fato, que dizer
das conhecidas normas penais em branco?
Como pode o cientista do direito aplicar
a norma penal em branco sem se valer
de elementos externos a ela? Onde esto,
por exemplo, as doenas cuja notificao
compulsria a fim de ensejar a tipicidade prevista no art. 269 do Cdigo Penal?
Quais as mercadorias cuja internao ou
exportao so defesas e quais as alquotas de imposto devidas a ponto de se poder
configurar os crimes de contrabando e descaminho na forma do art. 334 do Cdigo
Penal? Em ambas as hipteses, a heteroreferncia aponta para outras normas, que
se no existirem, no haver como aplicar
o referido dispositivo, ou por outra, no se
opera a autopoiese do sistema.
Porm, s vezes, o elemento externo norma, para propiciar sua eficcia e,
portanto, ensejar a autoprodutividade do
sistema, no se encontra em outra norma.
Para alcanar o elemento externo, o intrprete ter, nessa conformidade, que se socorrer dos sistemas social, econmico ou
poltico. Que dizer, por exemplo, da qualificadora do homicdio prevista no art. 121,
2, III, do Cdigo Penal? Por ali, v-se

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que se o homicdio cometido com o emprego de veneno, fogo, explosivo, asfixia,


tortura ou outro meio insidioso ou cruel,
ou de que possa resultar perigo comum
poder ter a pena exacerbada. No h no
sistema jurdico brasileiro nenhuma norma
que estabelea quais os outros meios insidiosos ou cruis ou quais as situaes que
possam resultar perigo comum a ponto de
qualificar o homicdio. O sistema jurdico
no se auto-produz! Que dizer, ainda, do
tipo previsto na outrora redao do art. 219
do Cdigo Penal: Raptar mulher honesta, mediante violncia, grave ameaa ou
fraude, para fim libidinoso... O que ou
deveria se entender pela expresso etimolgica mulher honesta?!! Qual ou quais os
paradigmas de que deveria valer o cientista
do direito para imprimir eficcia ao dispositivo? Aqui, sem dvida, haver elementos externos de outros sistemas sociais que
vo influenciar de maneira direta no sistema jurdico, pois os seus prprios componentes no bastam de per si para ensejar
o seu processamento a ponto de produzir
efeitos. A esses elementos, chegar o operador do direito se se postar numa atitude
inter-reflexiva de modo a estabelecer conexes dotadas de sentido a fim de que o
sistema garanta sua produo autopoitica.
Tais elementos, segundo Luhmann (1996,
p. 98) j divisados por Maturana e Varela,
so denominados acoplamentos estruturais porque a sua interao com o sistema
decorre de possibilidade prevista na sua
prpria estrutura.
Essa falta de autonomia operacional
do direito positivo aponta para mecanismos extradogmticos e conduz, segundo
Neves (1994, p. 128), para uma sobreposio de outros cdigos de comunicao,
especialmente do econmico (ter/no ter)
e do poltico (poder/no poder), sobre o
cdigo lcito/ilcito, em detrimento da
eficincia, funcionalidade e mesmo racionalidade do Direito e, em certos casos, em
(Artigos)

183

desfavor de sua prpria legitimidade.6 Isso


ocorre, por exemplo, quando o parlamentar vota em troca de favores, quando nas
delegacias de polcia se facilita a conduo
de inquritos merc de subornos ou ainda
quando o juiz peitado.
Num autntico Estado de Direito
Democrtico as expectativas quer cognitivas, quer normativas, no apontam para
uma interferncia to nociva da economia
e da poltica no direito. E a reproduo
operacional do direito, prpria da viso
autopoitica, desenvolve-se sem que o seu
cdigo binrio de preferncia (no exclusivo) lcito/ilcito seja to bloqueado.
bvio que h bloqueios, mas no com a intensidade com que a poltica e a economia
amordaam o sistema jurdico, em razo da
ingerncia de seus cdigos binrios, como
acontece nos Estados perifricos latinoamericanos, africanos e asiticos, onde o
Estado de Direito ainda no se encontra
bem sedimentado.
Isso permite concluir que propagar na
chamada modernidade perifrica reproduo operacional autopoitica do direito
dentro de um fechamento organizacional,
aberta apenas cognitivamente para trazer
os elementos culturais, econmicos, polticos, enfim, sociais, atravs de acoplamentos
estruturais, alm de poder fomentar uma
indevida ingerncia dos cdigos binrios
prprios da poltica e da economia sobre o
direito, o que revelaria uma abertura cognitiva clausura operacional completamente
nefasta ao sistema, implica, tambm, uma
limitao inapropriada expanso do fenmeno jurdico na modernidade ou, como se
queira, na to decantada ps-modernidade,
quando se verifica que nenhum aporte do
meio circundante poder ser trazido para
dentro do sistema jurdico sem que decorra
de possibilidade estrutural interna do prprio sistema a fim de manter sua produo
autopoitica segundo concebida por Luhmann (1996, p. 98).

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Sob tal contexto, parece acertado,


efetivamente, divisar-se uma manifestao
alopoitica do direito, que deixaria de ser
considerado organizacionalmente fechado (clausura organizacional) para admitir
outros espaos de criao e aplicao normativas, que no aqueles criados exclusivamente pelo Estado com o monoplio da
funo criadora (legislativa) e aplicadora
do Direito (executiva e judicial), que vicejam hodiernamente estabelecendo procedimentos fora do campo da dogmtica
jurdica, portanto, extradogmticos, como
mais adiante se ver.
Todavia, preciso se ter presente que
tais espaos normativos, tal qual o mero
acoplamento de sistemas cogitado por
Luhmann apenas no plano cognitivo, ao
invs de fortalecer e caminhar os Estados
perifricos para a condensao do Estado
de Direito Democrtico, podem bloquear
ainda mais o cdigo binrio jurdico (lcito/ilcito) e frear os passos do Estado rumo
democracia com a satisfao do princpio
dignitrio.
Por isso mesmo, Maia (1999, p. 55)
louva-se em Deodato para afirmar que
preciso bem caracterizar procedimentos
extradogmticos voltados para estabelecer
na realidade a estrutura do Estado. Arremata afirmando que:
O Estado, em uma realidade subdesenvolvida, que se caracteriza pela sua impossibilidade de deter o monoplio da produo
do direito, possui uma srie de mecanismos
paralelos para buscar solucionar os conflitos
surgidos. Tais mecanismos paralelos, como
procedimentos extradogmticos que so, por
vezes se tornam indispensveis ao perfeito
funcionamento da engrenagem do Estado.
(MAIA, 1999, p. 55).
A caracterizao de tais procedimentos extradogmticos revela o contedo
alopoitico do direito. Deveras, divisamse procedimentos que no encontram conexo com a estrutura do sistema jurdico,

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portanto no so auto-referenciais, o que


afastaria a possibilidade de acoplamento
estrutural, mas que, em algumas hipteses,
criam no mundo circundante um espao
normativo vlido porque hetero-produtivo
(erigido a partir da interao de vrios sistemas) e voltado para a satisfao da dignidade da pessoa humana e sedimentao
da democracia.
Essa viso coloca o direito num sistema aberto ou hetero-produtivo, portanto
alopoitico (de al, llos, do grego, elemento de composio significando outro,
um outro, ou diferente e poesis, do
grego, elemento de composio significando formao, criao, segundo Ferreira7) onde at mesmo sua legitimidade
encontraria espao tambm em elementos
externos, circundantes, ou como se queira,
nos sistemas poltico, econmico e social
e no apenas no prprio direito merc de
acoplamento estrutural. Por esse caminho
busca-se trazer o direito para um contato
mais aberto com a vida, e a experincia jurdica se completa com elementos externos
trazidos de outros sistemas, que em completude vo imprimir o passo para compreenso do fenmeno jurdico.
Nessa linha, preciso se ter presente
como o fez Dias8 que:
(...) un Derecho, en cuanto expresin de las fuerzas y grupos sociales que
estn en su base puede, en efecto, representar un factor de inmovilismo, de conservacin (en mayor o menor escala) del
orden existente, pero puede fortalecer tambin un proceso de verdadero cambio y
transformacin social.
Com efeito, a concepo do direito
nessa conformidade colocar o seu cientista diante de duas grandes funes: 1)
divisar o direito como um sistema aberto
que se integra com elementos provenientes
dos sistemas econmico, poltico, enfim,
social, ainda que no inter-referentes; e 2)
expungir desta abertura os procedimentos

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extradogmticos que no legitimadores


do direito9, porque no voltados para a satisfao da dignidade da pessoa humana
e aprimoramento da democracia, se conduzidos intensidade mxima poderiam,
provavelmente, levar a alopoiese jurdica a
uma autofagia do prprio direito10.
2. A Constituio Aberta e a Fundamentabilidade dos Direitos Humanos Consagrados em Tratados
O conjunto das idias expostas
aponta para que se considere a constituio como um sistema aberto. dizer: as
normas constitucionais no so apenas as
explcitas. H de se admitir a existncia
de normas constitucionais no explcitas,
isto , no formalmente constitucionais,
conquanto possam ser at mesmo materialmente constitucionais.
Nessa ordem, as constituies das
ltimas dcadas do sculo passado comearam a ampliar o elenco dos direitos fundamentais antes reduzido ao formalmente
expresso no texto, para admitir como integrantes do sistema constitucional aqueles
provenientes de normas de direito internacional. A expanso deste fenmeno tem
sido conhecida como a internacionalizao
do direito constitucional. De fato, no faltam nas constituies modernas referncias
a normas de direito internacional como os
tratados e os princpios.
Na verdade, este fenmeno eclodiu ao
escopo de imprimir um grau de eficcia desejvel s normas internacionais consagradoras de direitos humanos. Como se sabe,
o grande problema do direito internacional
a questo da eficcia de suas normas. De
fato, as normas de direito internacional se
ressentem da coercibilidade de que gozam
as normas do direito estatal. Deveras, a Corte Internacional de Justia no consegue,
ainda, impor o comando emergente de suas
decises aos Estados, que se vem livres,
(Artigos)

185

em nome da soberania, para cumprirem ou


no as normas internacionais. As sanes,
via de regra, se restringem ao campo poltico, como, por exemplo, notas de repdio
ou embargo econmico, mas a experincia
tem demonstrado que os Estados, at mesmo os perifricos, sobrevivem a embargos.
Da porque, a idia que vicejou nas ltimas
dcadas do sculo passado, foi a de trazer
para o mbito da constituio normas de
direito internacional, sobremodo os princpios e tratados voltados para assegurar a
paz e a convivncia internacionais e a dignidade da pessoa humana.
Esse fenmeno, como se disse, temse expandido, podendo-se afirmar que as
constituies, de um modo em geral, se
abriram para recepcionar os preceitos de
direito internacional consagradores de direitos humanos ao fito de imprimir-lhes,
como normas de direito interno, maior
grau de eficcia.
Essa expanso do fenmeno da internacionalizao do direito constitucional propicia um espao mais amplo para a
fundamentabilidade dos direitos humanos,
que no se limitariam apenas aos direitos
positivados expressamente numa constituio, mas tambm aqueles que estivessem
previstos em tratados ou princpios de direito internacional. Essa idia apenas pode
ser concebida, com efeito, se se considerar
a constituio como um sistema aberto de
normas e princpios. De modo contrrio,
reduzindo-a ao texto expresso, no se ter
como admitir que um direito previsto num
tratado integre, como norma constitucional, o elenco de direitos de um Estado.
No obstante a importncia da questo, o fato que a recepo dos tratados e
princpios de direito internacional em defesa da dignidade humana no tem obtido
contornos bem definidos. Isso se deve
circunstncia de que, no raro, invoca-se
a soberania para afastar a recepo desta
ou daquela norma internacional porque

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

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contrria normatividade constitucional


expressa. Da, a relevncia do tema, sobretudo no Brasil, que a exemplo de outros
Estados, encara a soberania de forma absoluta, relutando em admitir a integrao
da constituio com outras normas, numa
relao de inter-referncia, mesmo a despeito, nalguns casos, de disposies constitucionais expressas nesse sentido.
De outra parte, ao lado da preocupao com a vivncia dos direitos humanos,
os Estados europeus integrantes da Unio
Europia se depararam com a necessidade
de adaptar suas legislaes ao processo de
integrao regional. Com efeito, buscavase uma unio de Estados diferente, no
apenas sob o plio de um vnculo contratual, que serviu por tanto tempo para validar
as confederaes, mas, na verdade, uma
unio que estabelecesse um vnculo constitutivo, assemelhado em tudo e por tudo
ao vnculo de natureza constitucional estabelecido no plano interno. Somente sob
o influxo de uma ordem desta natureza se
conceberia que os Estados partes pudessem equalizar a satisfao de seus interesses em benefcio de seus povos.
A unidade resultante deste fenmeno, que na Europa expande-se desde o final
da dcada de cinqenta, teria que se situar
acima do Estado e sob o imprio do direito
internacional para, de um lado, suprimir a
falta de eficcia daquele e, de outro, podar
a sanha unilateralista fulcrada num conceito de soberania absoluta. Somente assim,
poder-se-ia admitir a submisso dos Estados a um novo centro de poder que encerra
as funes bsicas do prprio Estado de
criao e aplicao normativas. dizer,
constitui-se um novo nvel de deciso legislativa, executiva e jurisdicional, ao qual
se submetem os Estados e seu elemento
humano.
A unio da resultante , de fato, de
natureza constitutiva porque se divisa a
existncia de poderes legislativo, execu-

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tivo e jurisdicional que no so estatais,


nem inter-estatais, mas supranacionais ou
comunitrios. por isso que se afirma que
a abertura das constituies modernas, por
esse vis - que no prescinde, necessariamente, da flexibilizao da soberania, a
fim de ser exercida de forma compartilhada pelos rgos supranacionais - deflagrou
o fenmeno da constitucionalizao do direito internacional, numa aluso ao vnculo
assemelhado a uma constituio, de fato,
de natureza constitutiva, que se forma no
mbito do direito internacional. O Tratado
de Maastricht no deixa dvida sobre a natureza constitutiva da Unio Europia em
evoluo desde o Tratado de Roma, sendo
certo que, atualmente, j se encontra elaborada uma Constituio, que est sendo
submetida a referendum pelos Estados.
Sob um ou outro vis, a abertura da
constituio partindo-se de um compartilhamento da soberania pode efetivamente
ser divisada nos textos constitucionais dos
Estados da Unio Europia e latino-americanos11. Observa-se que a preocupao
com a vivncia dos direitos humanos o
norte que tem guiado as constituies que
se expandem para recepcionar normas de
Direito Internacional nesse sentido.
De um modo geral, as cartas no tm
hesitado em transferir soberania para rgos internacionais ou supranacionais e o
fazem, com efeito, sob os auspcios de imprimir uma maior tutela aos direitos humanos e para, efeito do compartilhamento da
soberania, permitir a unio mais duradoura
entre os Estados, agora sob um vnculo de
natureza constitutiva como no caso dos Estados integrantes da Unio Europia.
Vale notar que em algumas constituies os tratados, a esse declarado escopo
recepcionados, encontram-se em posio
superior s leis (Alemanha: art. 25; Frana: art. 55; Holanda: art. 94; Itlia: art. 10;
Argentina: art. 75, item 22; e Paraguai: art.
45). Tais constituies, com mais densida-

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de do que aquelas que apenas integram as


normas de direito internacional ao direito
interno com fora de lei, encontram-se sob
o plio do monismo kelseniano. Com efeito, evidente a primazia do direito internacional sobre o direito estatal.
Como visto, algumas constituies
destacam a prevalncia das normas de direito internacional que ocupariam posio
hierrquica superior a das leis. Isso significa dizer que a legislao nacional deve
ajustar-se aos preceitos estabelecidos nas
normas internacionais, como efetivamente
disse a Constituio da Itlia, que A ordem jurdica italiana conforma-se com as
regras do Direito Internacional geralmente
reconhecidas.
Note-se: afirmar que as normas de
direito internacional prevalecem sobre as
leis, como o fazem as Constituies da
Alemanha, Frana, Pases Baixos, Itlia e
Paraguai, pode gerar duas ordens de concluso: a primeira, a de que a superioridade hierrquica se daria apenas em face da
legislao ordinria; e a segunda, a de que
a prevalncia se daria, tambm, em face da
prpria constituio. H constituies em
que a questo restou vazada de forma clara
como acontece com o comando emergente
do art. 25 da Carta alem, ou mesmo o art.
9, 1, da congnere austraca. J a Constituio Argentina, de sua parte, busca espancar dvida quando proclama que os
tratados que consagram direitos humanos
que elenca tm hierarquia constitucional
(art. 72, 22) e que outros podero ter este
status desde que aprovados por um quorum qualificado.
A questo, todavia, est longe de ser
resolvida pelas disposies vazadas nas
mais diversas constituies. Deveras, na
doutrina internacionalista est-se formando
o entendimento de que as normas de direito internacional consagradoras de Direitos
Humanos tm carter supraconstitucional.
Essa moderna corrente, que cada dia ga(Artigos)

187

nha mais adeptos, parte do pressuposto da


precedncia histrica dos Direitos Humanos, bem como de sua essencialidade para
a plenificao do princpio da dignidade da
pessoa humana.
Entre ns, Galindo (2002, pp. 283284) ressalta que:
Poder-se-ia, ademais, admitir que
certos Direitos Humanos teriam este carter. Se se parte da viso de que os tratados
de Direitos Humanos visam a concretizar
os princpios da dignidade humana e da
prevalncia dos Direitos Humanos, tais
direitos, quando considerados de natureza
jus cogens teriam, conseqentemente, estatura supraconstitucional.
Canado Trindade, em alguns de
seus votos na Corte Interamericana de Direitos Humanos, tem defendido que alguns
direitos humanos possuem carter jus cogens, o que leva a crer que se sobreporiam
prpria Constituio Interna (...).
Efetivamente, a existncia de um
ius cogens conduz idia de um direito
vinculativo, obrigatrio, cogente, que se
contrape a normas meramente preceptivas ou dispositivas. Dizer, portanto, que
alguns Direitos Humanos possuem carter
ius cogens, admitir o carter vinculante
das normas que os consagrem e em se tratando de normas de direito internacional,
a concluso a de que o comando delas
emergentes vincularia de forma obrigatria, portanto, cogente, a sua observncia
no plano interno, decorrendo, da, o carter
supraconstitucional. Por certo a maturao
deste conceito ser de grande importncia
no mbito da responsabilizao internacional do Estado, quando se afasta o carter
meramente dispositivo de normas consagradoras de Direitos Humanos.
No entanto, segundo ainda registra
Galindo (2002, p. 308), a concepo de
normas de carter jus cogens ainda se encontra no espao da formulao teortica
prpria da doutrina, no tendo a Corte In-

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ternacional de Justia imprimido densidade a sua aplicao, embora previsto desde


a Conveno de Viena sobre Direito dos
Tratados12.
A Conveno, todavia, ainda no foi
incorporada ao sistema jurdico brasileiro,
no obstante aprovada pela Comisso de
Relaes Exteriores da Cmara dos Deputados, aguarda ser submetida deliberao
do plenrio.
A natureza ius cogens das normas
gerais de direito internacional resultaria da
necessidade de imprimir maior eficcia a
princpios fundamentais e essenciais dignidade da pessoa humana e a garantir uma
convivncia pacfica entre os Estados. Assim como no direito interno h preceitos de
ordem pblica que se impem limitando a
vontade das partes, igualmente no mbito
do direito internacional o carter impositivo, cogente, no meramente dispositivo
das normas de ius cogens limitariam a
vontade soberana do Estado. Assim, o ius
cogens tem sido concebido como fonte do
direito internacional.
Robledo chama a ateno para a
circunstncia que as disposies da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados acerca do ius cogens revelam mais
uma vitria do positivismo do que uma
soluo para a questo. O renomado internacionalista alerta para a circunstncia
de que a aceitao e o reconhecimento se
distinguem da criao, pois pressupem
algo que preexiste, que se reconhece, que
se aceita:
... De modo, pues, que las normas
imperativas bien pudieran ser de derecho
natural, slo que, para imponerse en la
prctica, tiene que pasar por la aceptacin
y reconocimiento de la comunidad internacional de Estados en su conjunto. Lo que
lograron los positivistas, eso s, fue que las
normas imperativas, sea cual fuere su origen, han de ser positivizadas por la aceptacin y reconocimiento de los Estados, para

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poder entrar en circulacin, pero no por


esto se ha resuelto la cuestin del origen
ltimo de tales normas. La discusin podr ser interminable, porque de una y otra
parte podr pretenderse, con visos de verosimilitud, esto o lo outro. (ROBLEDO,
1984, p. 520)
Deveras, depara-se aqui, uma vez
mais, com a idia de reduzir o direito norma escrita, como se a positivao possusse o condo de imprimir o reconhecimento
das normas de jus cogens por parte dos Estados. Basta ver, a propsito, a situao do
Brasil, onde a conveno que estabeleceu
a pretenso de normas internacionais vinculadas concepo sequer ainda foi incorporada. Da porque prossegue Robledo
(1984, pp. 520/521) afirmando que:
En el estado actual de mi meditacin sobre este punto, yo dira que hay dos
especies de ius cogens: un ius cogens naturale, aunque positivizado, si ha de entrar
en circulacin, y un ius cogens positivum,
positivo de origen, en tanto que el primero
es positivo por incorporacin al corpus iuris
positivum.
En ciertos casos podr ser difcil el
deslinde entre una y otra de las dos especies sobredichas; en otros, por el contrario,
de lo ms fcil. La prohibicin de la esclavitud, del genocidio, por ejemplo, son
con toda evidencia, normas iuris cogentis
naturalis, mientras que la actual condicin
de los fondos marinos, que han sido declarado patrimonio comn de la humanidad,
es, a mi parecer, ius cogens positivum, que
ha nacido por un acto constitutivo de la
comunidad internacional, y no meramente declarativo, como en el ius cogens de la
primera especie. (ROBLEDO, 1984, pp.
520 521).
Sob estas duas vertentes, conclui Robledo ser plenamente possvel em razo do
mandamento vazado no art. 53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados,
divisar-se a existncia do ius cogens sem

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que seja necessrio recorrer-se ao direito


natural. De fato, os exemplos de que se
valeu so profundamente esclarecedores
de norma geral de Direito Internacional de
carter vinculativo e cogente que preexiste
a positivao e por isso so apenas declaradas, quando positivadas bem como
de normas gerais criadas, portanto antes
inexistentes, e que se impem vinculando
a atuao dos agentes no cenrio internacional em face da essencialidade para uma
convivncia digna.
Merece destacar o impulso impingido concepo doutrinria pelo comando
vazado no art. 94 da Constituio dos Pases Baixos, neste estudo j transcrito, que
reconhece a primazia das normas de direito
internacional pblico com efeito vinculativo geral sobre a legislao interna.
Constituindo-se normas ius cogens
os Direitos Humanos fundamentais preexistem, vinculam e compelem a atuao
dos Estados, numa viso extradogmtica
do direito, e ainda que positivados em tratados erigem-se com carter supraconstitucional.
Enquanto, todavia, se trabalhar sob
o rano de uma concepo absoluta de soberania, sem dvida ser muito difcil esta
proposio que erigida em defesa da
efetividade dos Direitos Humanos adquirir foros de aceitabilidade. Por ora, ainda
grande a resistncia de imprimir fundamentabilidade aos tratados de Direitos
Humanos at mesmo como norma constitucional, como se ver mais adiante ao se
enfrentar a matria em face da Constituio brasileira.
3. Os Pargrafos 1 e 2 do Art. 5 da
Constituio Brasileira
A influncia da Constituio portuguesa na elaborao da Carta brasileira de
1988 patente nas questes ora em estudo.
Deveras, o simples cotejo do art. 4 e dos
(Artigos)

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1 e 2 do art. 5 com os dispositivos


da Carta de Portugal antes transcritos13 no
permitem outra concluso.
No obstante, a recepo das normas
internacionais consagradoras de Direitos
Humanos no tem obtido da doutrina e jurisprudncia brasileiras um tratamento voltado para assegurar a fundamentabilidade
material de tais direitos. Basta perceber o
dissenso doutrinrio acerca do alcance do
preceito vazado nos pargrafos primeiro e
segundo do art. 5 da Constituio.
Equacionando a matria, impende
conferir que o 2 do art. 5 da Constituio brasileira estabelece que Os direitos
e garantias expressos nesta Constituio
no excluem outros decorrentes do regime
e dos princpios por ela adotados, ou dos
tratados internacionais em que a Repblica
Federativa do Brasil seja parte. Significa
dizer, desde a, que se o Brasil celebra um
tratado, vale dizer, parte de um tratado
que verse sobre Direitos Humanos e que
amplie o rol dos direitos estabelecidos na
Carta, esse tratado se incorporaria ao sistema jurdico ptrio como norma materialmente constitucional porque definidora de
direitos.
A incorporao desse tratado, de sua
parte, em razo do mandamento vazado no
1 do mesmo artigo, independeria dos
procedimentos estabelecidos para a introduo do tratado, como norma de direito
internacional, no plano interno. que,
confira-se, pelo disposto nesse ltimo comando normativo, as normas definidoras
de direito fundamental tm aplicao imediata.
Assim, concluda a celebrao do
tratado e o Brasil sendo nele parte, no
haveria de se cogitar de ratificao pelo
Congresso Nacional, nem promulgao
pelo Presidente da Repblica, porque a recepo da norma de direito internacional
decorreria do comando emergente do 2
do art. 5 e sua aplicabilidade se daria de

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forma imediata, sem, como se afirmou, a


exigncia dos procedimentos voltados para
imprimir fundamento de validade interna
aos tratados, adotados pela Carta na dico
do art. 49, I, norma agasalhada pela doutrina dualista no admitindo que a norma
do direito internacional possa ser aplicada
internamente com o mesmo fundamento
de validade do direito internacional, necessitando, desde a, da manifestao poltica
do Estado para que possa ter validade em
seu territrio.
Convm perceber que a norma vazada no 1 do art. 5 encontra-se guarnecida
pelo matiz kelseniano da doutrina monista
com primazia do direito internacional sobre o direito interno monismo internacionalista - o que permite a aplicabilidade
direta e imediata do tratado.
Admitir a integrao da Constituio com os tratados que versem sobre
Direitos Humanos, que seriam dotados
de eficcia desde sua celebrao, como j
se assentou, ainda no goza de foro mais
amplo na doutrina brasileira, muito menos
na jurisprudncia, mas, sem dvida, avulta-se o caminho apropriado para imprimir
fundamentabilidade aos Direitos Humanos
proclamados em tratados celebrados pelo
Estado brasileiro. Vozes neste sentido, no
obstante, j se levantam, sendo certo que
o dissenso volta-se mais para o campo da
aplicabilidade imediata, j se admitindo,
em maior escala a incorporao dos direitos previstos em tratados como normas
constitucionais.14
A despeito da boa indicao doutrinria, na Suprema Corte a matria obteve
direcionamento pela vertente oposta. Com
efeito, mais de uma vez, o STF enfrentou
o problema da aplicao de tratado de direitos humanos em face do direito interno.
Numa destas oportunidades, o debate foi
suscitado quando se deparou com a Conveno 158 da Organizao Internacional
do Trabalho OIT, que impingiu tutela

Carlos Alberto Simes de Tomaz

contra a despedida arbitrria. Note-se que


este tratado foi celebrado e incorporado
pelo Estado brasileiro. Todavia, sob fundamentos, entre outros, que a estabilidade no
emprego depende de lei complementar nos
termos do art. 7, I, da Carta, o STF no admitiu que um tratado pudesse ser incorporado como lei complementar, quando, segundo a Suprema Corte, tradicionalmente,
no sistema jurdico brasileiro os tratados
so incorporados como lei ordinria15.
Observe-se que neste julgamento foi
imprimida uma densidade normativa ao
art. 7, I, que lhe deferiu maior relevncia
em detrimento do comando emergente do
art. 5, 2, da Carta. Posies contrrias,
todavia, expendem-se dos votos vencidos
dos ministros Carlos Velloso, Marco Aurlio, Ilmar Galvo e Seplveda Pertence,
sob vrios fundamentos, inclusive sob a
perspectiva do monismo internacionalista
e da possibilidade da Conveno n 158
da OIT se encontrar incorporada como lei
complementar.
A posio do STF pode ainda ser
divisada quando enfrentou a priso civil
de depositrio infiel em face do Pacto de
So Jos da Costa Rica. Aqui, em vrias
oportunidades, sustentou a Suprema Corte
que tratado somente pode ser incorporado
como lei ordinria, permitindo a concluso
de que o artigo 7, inciso 7, da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, ao
estabelecer a possibilidade de apenas uma
hiptese de priso civil: aquela do devedor
de prestao alimentcia, no se encontra recepcionado em face da Constituio
prescrever priso civil para o devedor de
prestao alimentcia e para o depositrio
infiel (art. 5, LXVII).
Admitir-se a recepo em respeito ao
2 do art. 5, implicaria, nesta hiptese,
anuir que aquele tratado possuiria o condo de derrogar o preceito constitucional
do art. 5, LXVII. E, isso, segundo a Suprema Corte se avulta inadmissvel porque

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(Artigos)

O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O...

Os compromisso assumidos pelo Brasil


em tratado internacional de que seja parte
( 2 do art. 5 da Constituio) no minimizam o conceito de soberania do Estadopovo na elaborao da sua Constituio;
por esta razo, o art. 7, n 7, do Pacto de
So Jos da Costa Rica (ningum deve
ser detido por dvida: este princpio no
limita os mandados de autoridade judiciria competente expedidos em virtude de
inadimplemento de obrigao alimentar)
deve ser interpretado com as limitaes
imposta pelo art. 5, LXVII, da Constituio.16
Em razo da motivao deduzida pela
Suprema Corte, uma indagao se impe:
Estaria, na hiptese, o compromisso assumido pelo Estado brasileiro, em tratado internacional de que parte, minimizando o
conceito de soberania do Estado-povo? A
resposta, com a devida vnia, negativa. O
raciocnio exatamente o contrrio.
Ora, postulado das sociedades polticas democrticas o de que todo poder
emana do povo. Diferentemente no o
no Estado brasileiro onde sua Carta Poltica faz vazar expressamente este preceito (art. 1, pargrafo nico). Na verdade,
est-se diante de preceito que num Estado
de Direito Democrtico no precisa sequer
est insculpido de forma explcita porque
se trata de norma de natureza supraconstitucional, que ao lado das consagradoras de
Direitos Humanos situam-se no mbito do
que est se convencionando chamar no direito internacional de ius cogens, ou, como
j se viu, trata-se de preceitos erigidos em
defesa da proteo da dignidade da pessoa
humana que, em razo de sua essencialidade para a existncia digna teriam o condo de se erigir com carter erga omnes e
pautariam, ainda que em carter extradogmtico, as aes do Estado estabelecendo
atitude mais vinculativa do que dispositiva
da parte destes em relao satisfao de
seus contedos.
(Artigos)

191

Permite-se concluir, desde a, que


at o exerccio do poder constituinte originrio encontraria limitao nas normas
supraconstitucinais de carter ius cogens.
Decorrentemente, no h como no admitir
que a vontade soberana do povo brasileiro
est vazada na Constituio no sentido de
admitir que os tratados que versem sobre
direitos humanos esto incorporados ao
sistema jurdico ptrio como norma de natureza constitucional (art. 5, 2) e, digase de passagem, no como qualquer norma
de natureza constitucional, seno como
norma materialmente constitucional o que
traz reflexos em relao fundamentabilidade formal de tamanha importncia.
Assim, como corolrio, foroso
admitir-se que o art. 7, inciso 7, da Conveno Interamericana de Direito Humanos est recepcionado no sistema jurdico
brasileiro como norma constitucional, por
fora do comando emergente do art. 5,
2, da Carta, em satisfao da vontade da
soberania popular expressada em assemblia constituinte. E, em decorrncia, autoriza-se concluir que a nova norma constitucional derrogou a norma constitucional
anterior, ou seja: aquele dispositivo do tratado revogou parcialmente o inciso LXVII
do art. 5 da Constituio, de modo a ter-se
como certo que no Estado brasileiro existe,
agora, apenas uma espcie de priso civil
por dvida: a do devedor de prestao alimentcia pelo inadimplemento voluntrio
e inescusvel.
V-se, sob tal contextura, que o vis
para solucionar a questo no se encontra no fundamento da soberania, que no
entender da Suprema Corte no pode ser
minimizado. Enxerga-se, ao contrrio, que
a soberania resta fortalecida ao se imprimir eficcia ao dispositivo constitucional
cujo contedo expressa a vontade popular soberana. Essa interpretao, convm
notar, alm de satisfazer o fundamento da

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

192

soberania (art. 1, I e pargrafo nico), volta-se para igualmente satisfazer outro fundamento de igual ou maior importncia: a
dignidade da pessoa humana (art. 1, III).
Sem dvida alguma, a razo de ser
do prprio Estado e de sua soberania, no
deve ser outra seno proporcionar uma vivncia digna para o homem. Permitir o desenvolvimento de todas as aptides inerentes personalidade a fim de assegurar que
se viva plenamente. Da porque, atento a
tal circunstncia, Bonavides (2001, p. 233)
ressalta a hegemonia do princpio da dignidade da pessoa humana fazendo ver que:
Toda a problemtica do poder, toda
a porfia de legitimao da autoridade e do
Estado no caminho da redeno social h
de passar, de necessidade, pelo exame do
papel normativo do princpio da dignidade
da pessoa humana. Sua densidade jurdica
no sistema constitucional h de ser, portanto, mxima, e se houver reconhecidamente
um princpio supremo no trono da hierarquia das normas, esse princpio no deve
ser outro seno aquele em que todos os
ngulos ticos da personalidade se acham
consubstanciados.
Deveras, h sentido falar em soberania se o seu exerccio estiver voltado para
imprimir contedo material ao fundamento
da dignidade da pessoa humana, o que efetivamente s se pode conceber no mbito
de uma constituio aberta voltada como
defende Canotilho (1992, p. 510) para a
realizao plural de todo o sistema constitucional, que possibilite o pleno desenvolvimento do homem.
No por outra razo que a opo
da Suprema Corte pelo veio da formalidade dogmtica em defesa da soberania,
erige-se, tambm, em descompasso com
a tendncia globalizante que torna cada
vez mais o homem sujeito de direito internacional, redunda por desprestigiar ainda
mais a soberania popular que, nos termos

Carlos Alberto Simes de Tomaz

do art. 4, II, da Constituio, impele a atuao do Estado brasileiro voltada para a


prevalncia dos direitos humanos.
A posio que est prevalecendo na
Suprema Corte redunda por hipertrofiar o
conceito de soberania em detrimento da
dignidade da pessoa humana e resulta, sem
dvida, de uma viso dogmtica que reduz
o direito a normas explcitas. Com isso
fecha-se a Constituio, impedindo que
a ao da jurisprudncia funcione como
mecanismo propulsor de uma expanso do
fenmeno da mutao constitucional, significando a alterao da constituio sem a
atuao do poder constituinte derivado.
por desconsiderar essa viso que
aqueles que ostentam a posio contrria
defendem que a incorporao dos tratados
consagradores de direitos humanos necessitaria ocorrer atravs de emenda constitucional, como, alis, pode-se ler em votos
vencedores nas decises da Suprema Corte
sobre a matria, aqui antes reportadas.
Essa tendncia nefasta de reduzir o
direito norma explcita, de fato, obriga da
parte dos operadores que a adotam, comportamento da espcie. Assim, quando se
deparam com uma hiptese em que a norma no se encaixa tal qual a mo luva,
ou ainda quando a luva aperta, pior ainda,
quando no h luva quer-se dizer, quando
no h moldura normativa sentem uma
dificuldade tamanha de trabalhar cientificamente o direito, de decidir, e outra no
a opo seno conduzir a questo para o
caminho da legalidade formal, fugindo de
uma concepo extradogmtica do Direito,
e da a necessidade de se defender proposies de lege ferenda, ainda que de lege
ferenda constitucionalis, como se fez no
STF ao sustentar a viabilizao de incorporao dos tratados em estudo, desde que
atravs de emenda constitucional.
O veio dogmtico, uma vez mais, sagrou-se vencedor.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

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O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O...

4. O 3 do Art. 5 acrescido pela Emenda Constitucional n 45: O Dcimo Segundo Camelo de Luhmann
A Emenda Constitucional n 45,
acrescentou o 3 ao art. 5. O dispositivo acrescido encontra-se assim vazado:
Os tratados e convenes internacionais
sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional,
em dois turnos, por trs quintos dos votos
dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais. Como se
v, prevaleceu, como aqui neste estudo se
divisava, o veio do dogmatismo clssico,
sob a tendncia ainda dominante de reduzir o direito norma escrita. O constituinte
derivado seguiu a orientao da Suprema
Corte para apenas admitir que se integraria
ao sistema jurdico como norma constitucional os tratados de direitos humanos que
forem aprovados com a mesma formalidade exigida para a emenda Constituio.
Com efeito, a aprovao em cada casa em
dois turnos de votao e com o quorum de
trs quintos constituem limitaes formais
de natureza procedimental impostas ao
exerccio do poder constituinte derivado
conforme estabelece o 2 do art. 60 da
Carta.
Confira-se, na dico do dispositivo
acrescido, o receio untado no rano dogmtico, que sente dificuldade em afirmar
que o tratado incorporado como norma
constitucional. , de fato, uma linguagem
forte para quem no rompeu a estrutura
cientfica clssica do direito. Por isso, aps
estabelecer que a aprovao do tratado
ocorrer com as mesmas exigncias formais estabelecidas para a edio de emenda, a norma se torna redundante quando
afirma o bvio na expresso etimolgica
que fecha a proposio: sero equivalentes s emendas constitucionais. O que o
constituinte quis dizer e teve receio que
Os tratados e convenes internacionais
(Artigos)

193

sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos
votos dos respectivos membros, integram
a Constituio. Esta seria a melhor roupagem filolgica da norma na verdade despicienda.
De qualquer modo, do dispositivo
acrescido se extrai a ilao de que o tratado, ainda que consagre direitos humanos,
no ser incorporado Constituio quando no obedecidas as exigncias procedimentais estabelecidas para o exerccio do
poder constituinte derivado, hiptese em
que ser incorporado como lei ordinria se
assim desejar o Congresso Nacional. Esse
tratamento da matria alinha-se quele
imprimido pela Constituio da Argentina
(conferir nota 11).
Nessa altura da anlise, uma indagao se impe: seria efetivamente necessria a norma acrescida? Ela redundou por
imprimir uma maior abertura da Constituio em defesa da integrao dos tratados
que consagrem Direitos Humanos.
Nesse diapaso, retomo uma vez
mais o pensamento de Luhmann, sempre
preocupado com o sentido de uma anlise
sociolgica do Direito. Desta feita, prope
a seguinte questo:
Um rico beduno estabeleceu a sucesso por testamento a seus trs filhos. A
partilha foi estabelecida em torno de seus
camelos. O filho mais velho, Achmed, deveria receber a metade. O segundo filho,
Ali, ficaria com um quarto do previsto. O
filho mais novo, Benjamin, teria apenas um
sexto. Essa disposio [a princpio] parece
[resultar] numa diviso desigual, arbitrria
e injusta. [Porm,] ela corresponde mais
exatamente ao valor proporcional dos filhos
sob a perspectiva histrica de perpetuao
do cl, e esta corresponde precisamente
alegria do pai com o nascimento de cada
um deles: o segundo filho seria privilegiado
somente no caso de o primeiro morrer sem

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

194

deixar descendente varo etc. Da a proporo de diminuio das partes. Entretanto,


e devido a imprevistos, o nmero [total]
de camelos foi reduzido consideravelmente antes da morte do pai. [Assim], quando
ele morreu, restavam apenas onze camelos.
Como deveriam dividir? Ali [sic!]17 reivindicou sob protesto, seu privilgio de filho
mais velho, ou seja, seus seis [camelos].
Porm, isto seria mais que a metade. Os
outros [por isso] protestaram. O conflito foi
levado ao juiz, o qual fez a seguinte oferta:
eu ponho um camelo meu vossa disposio, e vocs restituir-me-o, se Al quiser,
o mais rpido possvel. Com doze camelos
a diviso ficou simples. Achmed recebeu
a metade, quer dizer, seis. Ali recebeu seu
quarto, sou seja, trs. Benjamin no foi prejudicado recebendo seu sexto, ou seja, dois.
Assim os onze camelos foram divididos e
o dcimo segundo pde ser devolvido.
(LUHMANN, 2004, pp. 33 34).
O que indaga Luhmann se o dcimo
segundo camelo seria necessrio. Segundo
ele a diviso confirma, como operao do
sistema, a indivisibilidade do mesmo. Isso
conduziria ao raciocnio de que o camelo
desempenha uma funo simblica que
expressa uma mais valia para o sistema:
existe sem existir! Ele (o camelo) tornou
possvel a operao de diviso, cujo resultado se processaria igualmente sem sua
presena fsica.
O dcimo segundo camelo, nessa
conformidade, revela o fechamento operacional e, ao mesmo tempo, por mais paradoxal que possa parecer, a abertura do
sistema jurdico, na exata medida em que
ao operacionalizar sem que ele tenha sido
nele introduzido, h necessariamente dele
ser considerado como um elemento externo, uma referncia, do mesmo modo que,
admitir-se que sem o camelo o sistema no
funciona, a clausura organizacional imporia, nesta vertente, a sua insero, sob pena
do sistema no ser operacionalizado.

Carlos Alberto Simes de Tomaz

A pergunta agora deve ser a seguinte:


No seria a disposio vazada no 3 do
art. 5 da Constituio tal qual introduzida
pela Emenda Constitucional n 45, o dcimo segundo camelo?
Na verdade, ao invs de imprimir
uma maior abertura cognitiva ao sistema, o
3 acrescido, ao escopo de ensejar seu fechamento operacional, redundou, isso sim,
por deflagrar um fechamento cognitivo
que, definitivamente, no imprime maior
fundamentabilidade aos Direitos Humanos,
na medida em que a integrao Constituio dos tratados que consagrem Direitos
Humanos decorria de abertura cognitiva a
partir do acoplamento estrutural vazado no
2 do art. 5, com uma nica limitao:
a de que o tratado no restrinja os direitos
expressamente reconhecidos pela Carta.
Agora, sob a irradiao dos efeitos do
3, que exige a integrao com respeito s
limitaes procedimentais para edio de
Emenda Constituio, v-se que ao invs
de ensejar abertura, a disposio, na verdade, deflagra um fechamento cognitivo do
sistema constitucional impondo dificuldades para a integrao.
Com efeito, a norma acrescida imprime um fechamento operacional quando
deveria se voltar para uma abertura cognitiva em defesa da fundamentabilidade dos
Direitos Humanos, como o faz o pargrafo
segundo. Em outras palavras, o que se quer
dizer que um tratado de Direitos Humanos era muito mais facilmente incorporado
diante da abertura ensejada pelos 2 e 1
do art. 5, porque o era sem as exigncias
agora estabelecidas em decorrncia do 3.
Decorre, desde a, a inconstitucionalidade do 3 acrescido, na exata medida
em que, como norma de fechamento impedindo a abertura cognitiva antes existente redundou por restringir direitos e
garantias, atingindo, dessa forma, o ncleo
material irredutvel do Estado (art. 60,
4, IV, da Carta).

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O...

Concluso
O que se pretendeu com as incurses
deduzidas neste estudo foi demonstrar que
o sistema jurdico tem se expandido em
relaes de inter-referncia, revelando-se
cada dia mais aberto para a compreenso
de que direito no exclusivamente norma
expressa.
Essa expanso, no campo do direito constitucional, tem conduzido a um
rompimento de linhas de fraturas entre
o prprio direito constitucional e o direito internacional, a ponto de, rompendo-se
com antigos paradigmas, divisar-se nova
concepo de constituio merc de uma
viso mais ampla do fenmeno jurdico em
face da alopoiese jurdica.
A concepo do direito como um
sistema aberto, inter-referente e heteroprodutivo permite que nele se albergue
procedimentos extradogmticos como a
fundamentabilidade dos direitos humanos em nvel de ordenao ius cogens ou,
quando menos, em nvel de norma constitucional. Deveras, a compreenso de um
sistema jurdico aberto permite a recepo direta no direito brasileiro, em nvel
de norma constitucional, dos tratados que
consagrem direitos humanos, em decorrncia dos preceitos vazados nos 1 e 2
do art. 5 da Constituio, que admitindo
a integrao inter-referente e hetero-produtiva do sistema constitucional, acolhe
essas normas como normas materialmente
constitucionais, porque definidoras de direito, conquanto no formalmente constitucionais.
Com o preceito vazado no 3 do art.
5 acrescido pela Emenda Constitucional
n 45 divisa-se o fechamento operacional
do sistema, que perdeu sua abertura cognitiva. Todavia, os efeitos deflagrados pela
nova norma expressa apenas podem atingir
outros tratados que vierem a ser celebrados
pelo Brasil, no possuindo o condo de ir(Artigos)

195

radiar efeitos pretritos em relao a tratados de direitos humanos que j haviam


se integrado Constituio em decorrncia
da abertura cognitiva vazada no 2 do art.
5, cuja disposio colide com a norma de
fechamento, que se avulta, com isso, inconstitucional na medida em que restringe direitos e garantias (art. 60, 4, IV, da
Carta).
A integrao e a conseqente heteroproduo do sistema constitucional a partir dos tratados que versem sobre direitos
humanos decorre da essencialidade de tais
direitos existncia de condies de vida
digna revelando, desde a, o carter ius cogens de tais normas, que passam, com isso,
a assumir hegemonia diante das normas
internas em face do carter imperativo,
vinculatrio, obrigatrio, cogente e apto a
vincular o processo de criao e aplicao
normativa do Estado.
Como corolrio, normas constitucionais que tais revogam ou derrogam as
normas constitucionais anteriores desde
que voltadas para satisfao do princpio
da dignidade da pessoa humana, sem que
se divise, a, qualquer menoscabo soberania do Estado-povo; j porque os preceitos vazados naqueles comandos constitucionais expressam a vontade popular que,
em suma, a que deve estar plasmada na
opo e deciso jurdico-poltica a fim de
que o direito posto, ainda que positivado e
merc de norma particular como a deciso
judicial, seja realmente legtimo e, portanto, democrtico; j porque, no se pode
olvidar, de acordo com a Constituio, a
soberania to fundamento do Estado brasileiro quanto a dignidade da pessoa humana (art. 1, I e III) e o exerccio daquela
qualidade do poder do Estado apenas ter
sentido em funo da satisfao deste postulado bsico da vida.
A posio contrria vem indiscutivelmente amparada na viso dogmtica
tradicional de reduzir o direito norma,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

196

Carlos Alberto Simes de Tomaz

sobremodo a norma escrita, no concebendo o direito como estrutura da sociedade


(LUHMANN, 1983, p. 167), ou seja, um
sistema estruturante dotado de sentido a
partir de inter-referncias com outros sistemas sociais como o poltico e o econmico. Coloca-se, ao contrrio, o direito numa
clausura organizacional onde toda legitimidade e operacionalidade do sistema decorreriam dele prprio, ou seja, a partir de
auto-referncia, o que tornaria o sistema
jurdico hermeticamente fechado, ou por
outra, auto-produtivo ou autopoitico.
REFERNCIAS
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do Direito e Dogmtica Jurdica. In: Revista da
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2
Luhmann, Niklas. Introduccin a la teora de
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1996, alm de vrias outras obras, entre elas, a
Sociologia do Direito, publicada no Brasil pela
editora Tempo Brasileiro, 1983, 02 vols.
3
Neves, Marcelo. Entre Tmis e Leviat: Uma
Relao Difcil: Uma reconstruo do Estado
Democrtico de Direito a partir e alm de Luh1

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(Artigos)

O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O...

mann e Habermas. Extrato de traduo indita,


p. 36, cedido pelo prprio autor.
4
LADEUR, Kark-Heinz. Perspektiven einer
post-modern Rechsttheorrie. Zur Auseinadersetzung mit N. Luhmanns Konzept der Einhert
des Rexhtssystems, in: Rechtstheorie 16 (Belin:
Duncker & Humblot), pp. 383 427, apud NEVES (1994, p. 126).
5
TEUBNER, Gunther. Gesellchaftsordunung
durch Gesetzgebungslrm? Autopoietische
Geshlossenherit als Problem f6ur die Rechtssetzung, in: D.Grim e W. Maihorfer (orgs). Gessetzgebungsherorie und Rechtspolitik (Jahrbuch fr Rechtssoziologie und Rechtsheorie 13).
Opladen: Westdeutscher Verlag, pp. 45 64,
apud NEVES, idem, p.127.
6
Rossini Corra registra que At o presente
estgio da humanidade, todas as proposies
jurdicas foram, mais ou menos, unificadoras
(no discurso) e conformadoras (na prtica).
Reconhecendo que os Direitos Humanos devem ser uma fora real de unificao do mundo fragmentrio, projeta a experincia jurdica
sob mltiplas disjunes: ECONMICA (Proprietrio x No-proprietrio); SOCIAL (Includos X Excludos); JURDICA (Com Direitos
x Sem Direitos); POLTICA (Governantes x
Governados); e IDEOLGICA (Emissores x
Receptores). (CORRA, 2004, pp. 86- 87).
7
FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda.
Novo Dicionrio da Lngua Portuguesa. Rio de
Janeiro: Nova Fronteira, 1986, pp. 90 e 1352.
8
DAZ, Elias. Sociologia y Filosofia del Derecho. Madrid: Taurus, 2 edicin, p. 203, apud
Feitosa (2003, p. 251).
9
A legitimao do direito pelo procedimento
tem sido o marco de uma teoria material da democracia. Nesse sentido conferir Luhmann em
Legitimao pelo procedimento. Braslia, Editora Universidade de Braslia, 1980. Efetivamente, a processualizao tanto do ato administrativo, quanto dos atos jurdicos privados tem
sido o toque da moderna concepo democrtica, quando se divisa nessa processualizao
o espao de discusso apropriado para afluir
elementos legitimadores. Ilustrando, considerese que os sistemas jurdicos modernos expungiram quaisquer distines entre filhos havidos
na constncia do casamento ou fora dele. Legitima-se, com isso, aquele que age, que procede
(Artigos)

197

como pai, ou, quando menos, que assim deva


agir ou proceder. Afastam-se, assim, dogmas ou
rotulaes normativas colocando-se o direito
em maior contato com a vida.
10
Para Luhmann (1980, p. 120) a autofagia do
direito, sob tal conformao, pressuporia defender um direito totalmente altervel [que] parece ser to absurdo quanto tentar construir com
pedras lquidas e no slidas. No existe.
11
Vale conferir, nesse sentido, as seguintes disposies: Constituio da Alemanha: Artigo
24 Organizaes internacionais 1. A Federao
pode transferir, por via legislativa, direitos de
soberania para organizaes internacionais. 1 a.
Sempre que os Estados federados corresponda
o exerccio de competncias e o cumprimento
de funes estatais, podem, com a aprovao do
Governo Federal, transferir direitos de soberania para instituies transfronteirias. 2. Com o
fim de manter a paz, a Federao pode aderir a
um sistema de segurana coletiva recproca,
aceitando restries aos seus direitos de soberania que promovam e assegurem uma ordem pacfica e duradoura na Europa e entre os povos
do mundo...Artigo 25 Direito Internacional Pblico e Direito Federal As normas gerais do Direito Internacional Pblico so parte integrante
do Direito Federal, prevalecem sobre as leis e
constituem fonte de direitos e obrigaes para
os habitantes do territrio federal. Constituio da ustria: Artigo 9. 1. As normas geralmente reconhecidas do Direito Internacional
so parte integrante do ordenamento federal. 2.
Atravs de lei ou tratado internacional, autorizado conforme o disposto no ponto 1 do artigo
50, podem transferir-se direitos de soberania da
Federao para instituies interestaduais e
para os seus rgos e regular no mbito do Direito Internacional a atividade dos rgos do
Estado estrangeiro no territrio nacional, bem
como a de rgos austracos no estrangeiro.
Constituio da Espanha: Artigo 10 2. As normas relativas aos direitos fundamentais e s liberdades que a Constituio reconhece sero
interpretadas de acordo com a Declarao dos
Direitos do Homem e os tratados e acordos internacionais sobre as mesmas matrias ratificadas por Espanha. Constituio da Frana: Artigo 55 Os tratados e acordos regularmente
ratificados ou aprovados possuem, desde a pu-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

198
blicao, autoridade superior das leis, sob reserva, em cada caso, de aplicao pela outra
parte Constituio da Itlia: Artigo 10 A ordem jurdica italiana conforma-se com as regras
do Direito Internacional geralmente reconhecidas... Artigo 11 A Itlia repudia a guerra como
meio de ofensa liberdade dos outros povos e
como meio de resolver as controvrsias internacionais; consente, em condies de paridade
com outros Estados, nas limitaes de soberania necessrias para um ordenamento que assegure a paz e a justia entre as naes; promove
e apia as organizaes internacionais que visam esse objetivo. Constituio dos Pases
Baixos: Artigo 90 O Governo promove o desenvolvimento da ordem jurdica internacional.
Artigo 91. 1. O Reino no ficar vinculado por
tratados nem estes podero ser denunciados
sem a aprovao prvia dos Estados Gerais. A
lei determina os casos em que esta aprovao
no necessria. 2. A lei determina o modo
como concedida a aprovao e pode prever a
possibilidade de aprovao tcita. 3. Quando
um tratado incluiu disposies contrrias
Constituio, as Cmaras no podem dar a sua
aprovao sem, pelo menos, dois teros dos votos expressos. Artigo 92. Podem ser atribudas
por tratado, ou em virtude de um tratado, competncias legislativas, administrativas e judiciais a organizaes de Direito Internacional
Pblico, observando, se necessrio, o disposto
no artigo 91, nmero 3. Artigo 93 As normas
dos tratados e as resolues das organizaes
de Direito Internacional Pblico com contedo
vinculativo geral s tm eficcia cogente aps a
sua publicao. Artigo 94. As disposies legais em vigor no Reino no so aplicveis se a
sua aplicao no for compatvel com as normas dos tratados ou as resolues das organizaes de Direito Internacional Pblico com efeito vinculativo geral. Observa-se, de um modo
geral, a preocupao com a vivncia dos direitos humanos o norte que tem guiado as constituies que se expandem para recepcionar
normas de Direito Internacional nesse sentido.
De um modo geral, as cartas no tm hesitado
em transferir soberania para rgos internacionais ou supranacionais e o fazem, com efeito,
sob os auspcios de imprimir uma maior tutela
aos direitos humanos e para, efeito do compar-

Carlos Alberto Simes de Tomaz

tilhamento da soberania, permitir a unio mais


duradoura entre os Estados, agora sob um vnculo de natureza constitutiva como no caso dos
Estados integrantes da Unio Europia. Constituio de Portugal: Artigo 7. n 6. Portugal
pode, em condies de reciprocidade, com respeito pelo princpio da subsidiariedade e tendo
em vista a realizao da coeso econmica e
social, convencionar o exerccio em comum
dos poderes necessrios construo da unio
europia. Artigo 8 (Direito Internacional) n 1.
As normas e os princpios de direito internacional geral ou comum fazem parte integrante do
direito portugus... n 3. As normas emanadas
dos rgos competentes das organizaes internacionais de que Portugal seja parte vigoram
directamente na ordem interna, desde que tal se
encontre estabelecido nos respectivos tratados
constitutivos... Artigo 16 n 1. Os direitos fundamentais consagrados na Constituio no excluem quaisquer outros constantes das leis e das
regras aplicveis de direito internacional. n 2.
Os preceitos constitucionais e legais relativos
aos direitos fundamentais devem ser interpretados e integrados de harmonia com a Declarao
Universal dos Direitos do Homem. Constituio da Sucia: Artigo 5 O Parlamento poder
transferir o poder decisrio para as Comunidades Europias sempre que estas assegurem uma
proteo de direitos e liberdades equivalente s
oferecidas pelo presente Instrumento de Governo e pela Conveno Europia de Proteo dos
Direitos do Homem e das Liberdades Fundamentais. O Parlamento decidir sobre este tipo
de transferncia atravs de uma resoluo, que
dever obter o voto favorvel de trs quartos,
pelo menos, dos votantes. A resoluo do Parlamento poder tambm ser aprovada atravs do
procedimento estabelecido para a aprovao de
uma lei fundamental. Nos restantes casos, os
poderes de deciso baseados diretamente no
presente Instrumento de Governo, ou que tenham como objeto a aprovao de normas, a
aplicao de recursos do Estado, a concluso
ou, conforme o caso, a denncia de tratados ou
obrigaes internacionais, podero ser transferidos, de forma limitada, para uma organizao
internacional de cooperao em favor da paz a
que o Reino tenha aderido, ou v aderir, ou para
um tribunal internacional. Neste ponto, no se

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

O DCIMO SEGUNDO CAMELO DE LUHMANN E O...

poder transferir qualquer poder de deciso que


tenha como objeto a aprovao, modificao ou
revogao de alguma lei fundamental... Constituio do Uruguai: Art. 72 A enumerao
dos direitos, deveres e garantias expressos nesta
Constituio, no exclui outros que so inerentes personalidade humana ou derivem da forma republicana de governo. Constituio da
Argentina: Artculo 33 Las declaraciones,
derechos y garantas que enumera la Constitucin, no sern entendidos como negacin de
otros derechos y garantas no enumerados; pero
que nacen del principio de la soberana del pueblo y de la forma republicana de gobierno. Artculo 75 Corresponde al Congreso: 22. Aprobar o desechar tratados concluidos con las
dems naciones y com las organizaciones internacionales y los concordatos com la Santa Sede.
Los tratados y concordatos tienen jeraqua superior a las leyes. La Declaracin Amerciana de
los Derechos y Deveres del Hombre; la Declaracin Universal de Derechos Humanos; la
Convencin Amerciana sobre Derechos Humanos; el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales; el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y su
Protocolo Facultativo; la Convencin Sobre la
Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio; la Convencin Internacional sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin Racial; la Convencin Sobre la Eliminacin
de Todas las Formas de Discriminacin Contra
la Mujer; la Convencin Contra la Tortura y
Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes; la Convencin Sobre los Derechos
del Nio; en las condiciones de su vigencia, tienen jeraqua constitucional, no derogan artculo
alguno de la primera parte de esta Constitucin
y deben entenderse complementarios de los derechos y garantas por ella reconocidos. Slo
podrn ser denunciados, en su caso, por el Poder Ejecutivo Nacional, previa aprobacin de
las dos terceras partes de la totalidad de los
miembros de cada Cmara. Los dems tratados
y convenciones sobre derechos humanos, luego
de ser aprobados por el Congreso, requerirn el
voto de las dos terceras partes de la totalidad de
los miembros de cada Cmara para gozar de jerarqua constitucional. Constituio do Paraguai: Artculo 45 De los Derechos y Garan(Artigos)

199

tas no enunciados. La enunciacin de los


derechos y garantas contenidos en estas Constitucin no debe entenderse como negacin de
otros que, siendo inherentes a la personalidad
humana, no figuren expresamente en ella. La
falta de ley reglamenaria no podr ser invocada
para negar ni para menoscabar algn derecho o
garantia. Artculo 137 De la Supremcia de la
Constitucin La ley suprema de la Repblica es
la Constitucin. Esta, los tratados, convenios y
acuerdos internacionales aprobados y ratificados, las leyes dictadas por el Congreso y otras
disposiciones jurdicas de inferior jerarqua,
sancionadas en consecuencia, integran el derecho positivo nacional en el orden de prelacin
enunciado.
12
O autor refere-se ao art. 53 da Conveno
assim vazado: nulo um tratado que, no momento de sua concluso, conflite com uma norma imperativa de Direito Internacional geral.
Para os fins da presente Conveno, uma norma
imperativa de Direito Internacional geral uma
norma aceita e reconhecida pela comunidade
internacional dos Estados como um todo, como
norma da qual nenhuma derrogao permitida
e que s pode ser modificada por norma ulterior
de Direito Internacional geral da mesma natureza.. J o art. 64, dispe sobre a supervenincia
de uma norma de ius cogens prescrevendo que
Se sobrevier uma nova norma imperativa de
Direito Internacional geral, qualquer tratado
existente que estiver em conflito com essa norma torna-se nulo e extingue-se. As conseqncias dessa nulidade esto disciplinadas no art.
71 de modo a fazer prevalecer a nova norma,
destacando-se, de acordo com a alnea b do
inciso I que as partes so obrigadas a adaptar
suas relaes mtuas norma imperativa de Direito Internacional geral.
13
Conferir na nota n 11.
14
Nesse sentido, vale conferir: 1) CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A interao entre o Direito Internacional e o Direito
Interno na proteo aos Direitos Humanos, in
A Incorporao das Normas Internacionais
de proteo dos Direitos Humanos no Direito
Brasileiro. San Jose de Costa Rica/Braslia:
1996, Ed. Canado Trindade, pp. 205 236;
2) PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e
o Direito Constitucional Internacional. So

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

200
Paulo: Max Limonad, 2002, pp. 75 120; 3)
PIOVESAN, Flvia. Globalizao Econmica,
Integrao Regional e Direitos Humanos, in
PIOVESAN, Flvia (Coordenadora). Direitos
Humanos, Globalizao Econmica e Integrao Regional. Desafios do Direito Constitucional Internacional. So Paulo: Max Limonad,
2002, pp. 39 75; 4) MELLO, Celso D. de
Albuquerque. O 2 do art. 5 da Constituio
Federal, in TORRE, Ricardo Lobo (Org.). Teoria dos Direitos Fundamentais. Rio de Janeiro:
Renovar, 1999, p. 25-26; 5) GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Tratados Internacionais
de Direitos Humanos e Constituio Brasileira.

Carlos Alberto Simes de Tomaz

Belo Horizonte: Del Rey, 2002, pp.249 321; e


6) MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Direitos
Humanos, Constituio e os Tratados Internacionais. Estudo analtico da situao e aplicao do Tratado na Ordem Jurdica Brasileira.
So Paulo: Editora Juarez de Oliveira, 2001,
pp. 233 325.
15
ADI 1480 MC/DF, rel. Ministro Celso de
Mello, DJ de 18.05.2001.
16
excerto da ementa do HC 73044/SP, de relatoria do Min. Maurcio Correia, DJ de 20.09.96.
17
O tradutor alerta para o fato de que Luhmann
fez uma pequena confuso, uma vez que o filho
mais velho Achmed.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

201

Constitucionalismo e interpretao

Constitutionalism and interpretation


Jose Luiz Quadros De Magalhes*

Recebido para publicao em agosto de 2005


Resumo: A discusso, aberta neste texto, toma como referncia o dilogo com as obras de Robert
Alexy e Ronaldo Dworkin para referendar a compreenso da complexidade, da relatividade e da
diversidade do mundo atual e as implicaes para o Direito Constitucional, aqui tomado como
mtodo e processo, cuja vinculao histria e ao caso concreto permite a superao de uma concepo legalista pobre. Para tanto, a anlise volta-se para as contribuies do Direito Constitucional
ingls e norte-americano, para finalmente se reportar ao Direito contemporneo, em seu aspecto
global e universal.
Palavras-chave: Direito Constitucional. Interpretao.

Constitucionalismo ingls. Constitucionalismo norte-americano.


Abstract: This study turns concerning the dialogues with works of Robert Alexy and Ronaldo
Dworkin to attest the understanding of complexity, relativity and diversity of the present world and
the implication to the Constitutional Rights, at this very moment taken as a method and process,
which entailing to the history and to the real case allows the overcoming of a poor legalist conception. To do so, the analysis turns to the contribution of Britannic and North American Constitutional
Rights, to finally return to the contemporary rights, for its global and universal aspects.
Key Words: Constitutional Rights. Interpretation. Britannic Constitutionalism. North American
Constitutionalism.

No vamos neste ponto repetir o que


j foi escrito de forma competente por diversos juristas contemporneos. Cada um,
dentro de seu marco terico, desenvolveu
reflexes importantes que devem ser conhecidas e estudadas. Vamos aqui desenvolver
nossas reflexes sobre o tema, procurando
oferecer uma contribuio a este debate. As
reflexes que se seguem so construes
tericas efetuadas a partir do debate com o
pensamento de diversos autores, sendo que,
no que diz respeito especialmente a questo
do conflito de princpios, a partir do dialogo com as obras de Robert Alexy e Ronald
Dworkin, tomando este ltimo como referencial terico capaz de nos oferecer maior
segurana diante da incerteza, relatividade e
complexidade descoberta.

O Direito Constitucional evolui com


grande velocidade nestes anos de crise.
Podemos dizer que nunca na histria, a comunicao entre os dois grandes sistemas
ocidentais de Direito, ocorreu com tanta
intensidade, trazendo contribuies importante um para o outro.
A mudana da compreenso do significado do que Constituio ocorre a
partir de exigncias de um mundo dinmico e complexo. Constituio no texto e
Direito no regra e no pode ser assim
considerado, sob pena de se tornar obsoleto. inimaginvel a possibilidade do
parlamento acompanhar e prever todas as
possveis situaes fticas decorrentes dos
avanos da tecnologia (biomdica, biotecnologia, tecnologia das comunicaes,

* Professor Doutor. Professor do Unicentro Izabela Hendrix, da PUC-MG, UFMG e UMA.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

202

tecnologia da produo entre outras), na


vida das pessoas. A vida se mostra muito
mais complexa do que a cincia (simplificadora por exigncia) e os seres humanos
felizmente no se adequam aos sistemas
prontos. Assistimos desmoronar diante de
nossos olhos os sistemas tericos econmicos, sociais e polticos construdos durante
os sculos XVIII e XIX e implementados
nos sculos XIX e XX. Assim vimos morrer a promessa liberal, o socialismo real,
nos conformamos ao adiamento do sonho
comunista e anarquista assim como assistimos propostas que se diziam mais realistas
e, portanto mais tmidas, como a social democracia, o social cristianismo, entrarem
em crise radical. Assistimos, hoje, patticos economistas televisivos, arrogantes e
presunosos, afirmarem que no h salvao fora de suas pobres teorias (da o caos
em que vivemos) que mandam no mundo
(teorias que transformaram os seres humanos em pouco mais que ratos que reagem
a estmulos de consumo e poupana). A
economia neoliberal (neoconservadora) se
transformou em uma nova religio inquestionvel. Felizmente comea a ser desmascarada e lentamente abandonada.
Diante deste mundo surpreendente o
desafio perceber sua complexidade, sua
diversidade e sua relatividade. Diante disto
uma nova conscincia jurdica comea a se
expandir. A superao de um legalismo pobre exigncia do nosso tempo. O Direito
no pode ser resumido a regra, pois no
h a possibilidade de previso de regras
para solucionar todos os conflitos de um
mundo complexo. O Direito principiolgico vinculado histria, vinculado ao caso
concreto se tornou uma exigncia democrtica. Para compreendermos as origens
histricas das reflexes contemporneas do
Direito Constitucional, e como antes das
teorizaes elas j eram realidades histricas, vamos comear a estudar esta questo
atravs da compreenso da contribuio do

Jose Luiz Quadros de Magalhes

Direito constitucional ingls e norte americano para o Direito contemporneo, que


neste sentido (enquanto mtodo e processo), global ou universal.
1. O Constitucionalismo Ingls
A Constituio inglesa (ou o constitucionalismo ingls para alguns) comea a
nascer simbolicamente com a Magna Carta
de 1215. Trs so as instituies protagonistas da histrica constitucional inglesa: o
Rei, a Cmara dos Lordes e a Cmara dos
Comuns. O predomnio de cada um destes
protagonistas marca perodos da histria
poltica e constitucional do Reino. No perodo que vai de 1215 at o sculo XVII,
predomina a autoridade do Rei, marcando
um perodo monrquico. Entre o sculo
XVII e meados do sculo XIX prevalece
a Cmara dos Lordes, marcando o perodo
aristocrtico, e, desde de final do sculo
XIX at os dias de hoje ocorre o predomnio da Cmara dos Comuns, que seria ento o perodo democrtico. Alguns autores
vem no sculo XVIII um perodo misto,
onde ento ocorreria uma unio ideal das
trs formas clssicas de governo: a monarquia, a aristocracia e a democracia.1
Muitos equvocos foram cometidos a
respeito da Constituio inglesa. Dizia-se
que a Inglaterra2 (leia-se Reino Unido) no
tinha Constituio ou ento que no tinha
Constituio escrita, duas incorrees. Alguns comearam a separar o inseparvel, a
constituio moderna de constitucionalismo, afirmando que na Inglaterra e Israel,
entre outros havia constitucionalismo sem
Constituio (bobagem). O equivoco estava em reduzir a Constituio a sua forma, no compreendendo que Constituio
pode at ser forma e pode at ser matria
especfica, historicamente localizada, mas
seu nico elemento permanente a sua
hermenutica, a Constituio sempre ser
interpretao, compreenso, leitura histri-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Constitucionalismo e interpretao

ca, e, portanto, temporal e geograficamente localizadas. Alis, constituio vida e


vida interpretao. Tudo interpretao
e a interpretao histria, cultura, vida e,
portanto complexidade.
Para fins de referencial histrico a
maior parte dos autores mencionam a Magna Carta de 1215 como o marco inicial de
formao da Constituio Inglesa. A Magna Carta no a primeira Constituio,
mas nela podemos encontrar os elementos
essenciais do constitucionalismo moderno:
limitao do poder do Estado e declarao
de direitos da pessoa.
A Constituio inglesa a partir de
ento comea a se construir sobre um trip cuja a Magna Carta constitui apenas o
incio:
a) as leis escritas produzidas pelo
parlamento que podemos chamar de Statute Law. As leis constitucionais produzidas pelo parlamento so Constituio
no porque so elaboradas por um poder
constituinte originrio ou derivado, ou por
observarem procedimentos legislativos especiais, mas so Constituio, por tratarem
de matria constitucional, ou seja, limitao do poder do estado com distribuio de
competncia e organizao da sua estrutura e territrio e a declarao e proteo dos
direitos fundamentais da pessoa;
b) as decises judiciais de dois tipos:
o Common Law e os Cases Law. Por Common Law compreendemos as decises judiciais (escritas) que incorporam costumes
vigentes poca. Por Cases Law temos
as decises judiciais que se traduzem por
interpretaes e reinterpretaes, leituras
e releituras das normas produzidas pelo
parlamento;
c) e a terceira base, as Convenes
constitucionais, que so acordos polticos
efetuados no parlamento, no escritos, de
contedo constitucional (entenda-se por
contedo constitucional aqui as normas de
organizao e funcionamento do Estado,
(Artigos)

203

distribuio de competncia e limitao do


poder do Estado e as declaraes e posteriormente garantias de direitos fundamentais).
Como se v, a Constituio inglesa existe, e essencialmente escrita, pois
dois dos trs pilares de sua estrutura so
escritos. Importante ainda ressaltar que as
Convenes constitucionais no escritas,
so obrigatrias, e por fora da tradio,
so de difcil alterao. Uma Conveno
constitucional pode se transformar em lei
do Parlamento, e neste caso o seu cumprimento ou no pode ser objeto de deciso
judicial. Entretanto, enquanto Conveno
constitucional, esta de competncia do
parlamento, e o fato de uma ruptura com
uma Conveno no autoriza o Judicirio
a decidir sobre o fato.
Em outras palavras devemos entender
o seguinte: uma Conveno constitucional
um acordo parlamentar no escrito, alguns durando sculos, que tm enorme fora, sendo de difcil alterao. Entretanto,
para romper com uma Conveno, basta
no mais aplic-la. Este fato para nossa
cultura pode parecer fcil, mas, na cultura
inglesa, extremamente tradicional, difcil
acontecer. Uma vez rompido com o acordo, est rompido, e este rompimento no
pode ser objeto de anlise do Judicirio.
O que nos interessa no constitucionalismo ingls a sua contribuio para o
constitucionalismo norte-americano, que
influenciou fortemente o constitucionalismo
brasileiro a partir de 1891. A sua contribuio principal neste caso no est na fora do
parlamento, mas na fora do Juiz. O Judicirio constri a norma justa aplicvel ao caso
concreto. Se esta norma construda pelo Judicirio cuida de matria constitucional, ela
Constituio. O que acabamos de dizer vem
a ser teorizado com maior consistncia no sculo XX, entretanto praticado a sculos.
Esta construo e reconstruo da
compreenso da Constituio inserida na

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

204

realidade econmica, social, cultural e poltica, fato, que passa a ser melhor teorizado na segunda metade do sculo XX.
A Constituio inglesa de extrema complexidade, pois no foi construda sobre
uma nica base, um texto constitucional
produto de um poder constituinte originrio, sistematizado, codificado, dividido em
ttulos, captulos, sees, artigos, incisos
e alneas, mas formado por diversas leis
que so interpretadas, reinterpretadas e
formalmente modificadas, isto tudo somado a Convenes no escrita acordadas no
parlamento, o que torna a compreenso da
Constituio Inglesa extremamente difcil
para ns.
No h na histria constitucional
inglesa um poder constituinte originrio,
eleito para elaborar a Constituio dissolvendo-se depois desta tarefa, restando um
poder constituinte derivado de reforma
atuante a qualquer momento, desde que
cumpridos os requisitos formais. Podemos
dizer que no h na Inglaterra um poder
constituinte originrio nem derivado, mas
um poder constituinte permanente que
atua no legislativo, judicirio e na cultura poltica. A idia britnica da soberania
do parlamento reside na afirmao antiga
de que o parlamento (as cmaras e o rei)
pode adotar qualquer lei. Assim no existe norma superior lei e logo uma lei de
contedo constitucional pode a qualquer
momento ser modificada por uma lei ordinria. A lei constitucional no o por ter
procedimento legislativo diferente, mas
somente pelo seu contedo. Alguns ainda
defendem a idia de que aquilo que a rainha faz em seu parlamento direito e no
h limites ao que pode fazer o parlamento
(ao menos limites jurdicos por ser obvio
a existncia de limites histricos, fticos).
Assim os Tribunais no podem recusar a
aplicao de uma lei sob o fundamento de
invalidade ou inconstitucionalidade, recusando-se, portanto um mecanismo judicial

Jose Luiz Quadros de Magalhes

de controle de constitucionalidade das leis


produzidas pelo parlamento. 3
Entretanto recentemente a um forte
movimento em defesa da adoo de uma
declarao de direito, de uma codificao
dos direitos e liberdades com um valor
supralegislativo e logo suscetvel de um
controle de constitucionalidade. Esta tese
ainda minoritria, mas mudanas importantes vm ocorrendo com a condio do
Reino Unido de Estado Membro da Unio
Europia. O Ato dos Direitos Humanos
adotado em 1998 tornou a Conveno Europia de Direitos Humanos diretamente
aplicvel. Embora a Conveno no tenha
superioridade em relao s leis ordinrias
do parlamento, um deputado que proponha
uma lei deve fazer uma declarao sobre a
compatibilidade desta com a Conveno.
Os Tribunais continuam no podendo anular uma lei do parlamento, mas devem, no
caso de conflito entre uma lei do parlamento e a conveno, promover uma interpretao que as tornem compatveis. Sendo
impossvel a compatibilizao, esta deve
ser declarada pelo Tribunal. O juiz no
pode afastar a aplicao da lei parlamentar, mas para por fim ao conflito o primeiro
ministro pode, emendar a lei sem voltar ao
caso concreto que gerou o conflito.4
Outro aspecto importante da tradio
jurdica inglesa, que decorre de maneira
lgica de tudo o que foi dito, o recurso ao precedente, como fonte do direito
constitucional. Os precedentes judiciais
so Constituio, na forma de decises
que incorporam tradies e costumes, e
nas interpretaes e reinterpretaes da
lei produzida pelo parlamento. Importante lembrar que a jurisdio suprema do
Reino Unido exercida pela Cmara dos
Lordes que tambm integrante do legislativo. A Cmara dos Lordes era composta
em 1999 de 758 pares hereditrios e 542
pares vitalcios indicados pela Rainha ou
indiretamente pelo Primeiro Ministro, e 25

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Constitucionalismo e interpretao

pares espirituais, bispos da Igreja Anglicana. Com as recentes reformas do governo


Trabalhista de Tony Blair, os lordes hereditrios deixam de existir e se inicia um
processo de democratizao da Cmara
dos Lordes com a eleio de pares ao lado
dos pares vitalcios nomeados pelo Primeiro Ministro por intermdio da Rainha. A
reforma no sistema de designao do lorde
vitalcio ainda no foi implementada. Com
a implementao os lordes hereditrios
perdero suas cadeiras com a exceo de
92 que permanecero por serem selecionados por eleio. Finalmente acrescente-se
que, com as sucessivas restries histricas ao poder da cmara dos lordes, a participao desta no processo legislativo se resume possibilidade de vetos suspensivos
que prorrogam a entrada em vigor de uma
lei por no mximo um ano.5
O precedente no se equivale ao que
chamamos entre ns de smula. A smula
uma reduo absurda do caso, onde uma
ementa elimina toda a sua complexidade.
O pior determinar que esta sumula dos
Tribunais Superiores ou do Supremo Tribunal Federal, vincule as decises de todos os rgos do Poder Judicirio. Para
entendermos a absurda simplificao de
uma sumula, e a desumanizao do processo no Judicirio quando impomos sua
vinculao, devemos compreender o significado de um precedente. A riqueza do
precedente, e a sua contribuio para as
compreenses da hermenutica constitucional contempornea, est no fato de que
o precedente no se resume a uma smula
(uma ementa), mas leva em considerao
toda a lgica argumentativa desenvolvida
pelas partes no decorrer do processo assim
como o fundamento das decises, incluindo os argumentos de votos vencidos. Neste
sistema de precedentes as partes devem
demonstrar que, levando em considerao
a situao histrica do caso em julgamento, com todo o seu pano de fundo social,
(Artigos)

205

cultural, econmico, pessoal entre outros


aspectos, um precedente se aplica ou no,
qual precedente se aplica, ou ainda se necessrio criar um novo precedente. Neste
sentido podemos dizer que um precedente
no se revoga, mas superado pela histria, cultura e valores vigentes nas sociedades, sempre em transformao.
Partindo desta experincia podemos
resistir a estupidez das simplificaes impostas, utilizando a mesma lgica para
rechaar a aplicao de uma smula. Para
evitar a desumanizao do processo necessrio demonstr-la, ou seja, necessrio demonstrar em cada caso a sua natureza
nica, a sua especificidade e a razo por
que a smula no se aplica.
Isto posto passamos a anlise do
constitucionalismo norte-americano, modelo este que contribuiu diretamente para
nossa histria constitucional. O constitucionalismo norte americano se aproxima
do nosso uma vez que, a partir da experincia inglesa e da teoria francesa, os norteamericanos elaboraram um texto, produto
de um poder constituinte originrio, rgido,
sinttico, e essencialmente principiolgico, o que permite a fora do Judicirio na
construo e reconstruo de sua interpretao.
Embora no tenhamos uma constituio com um texto sinttico e principiolgico, como a Constituio norte-americana,
a influncia do constitucionalismo norteamericano, a partir da nossa Constituio
de 1891, ocorreu principalmente com a
criao do controle difuso de constitucionalidade. A introduo desta forma de
controle no Brasil permite que recebamos
importante contribuio terica e prtica,
que ocorre com a introduo da idia de
construo de um sentido mais amplo e democrtico do conceito de jurisdio constitucional. Esta contribuio hoje importante para o direito constitucional em todo
o mundo.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

206

2. O Constitucionalismo Norte-Americano
De forma diferente do constitucionalismo ingls, nos Estados Unidos houve um
poder constituinte originrio que produziu
em 1787 um texto codificado, rgido e sinttico com aspecto essencialmente principiolgico e inicialmente poltico, incorporando a declarao de direitos individuais
fundamentais a partir da dez emendas que
constituram o Bill of Rights.
O constitucionalismo estadunidense
criou o sistema de governo presidencial,
o federalismo, o controle difuso de constitucionalidade, mecanismos sofisticados de
freios e contrapesos e uma Suprema Corte que protege a Constituio, sendo sua
composio uma expresso do sistema de
controle entre os poderes divididos.
Sobre a constituio norte-americana
muito tem sido dito, e por isto, muitos so
tambm os equvocos. Primeiro diz-se que
os Estados Unidos tiveram apenas uma
Constituio, mas esta no parece ser a
compreenso de seus interpretes e estudiosos. Alguns autores afirmam encontrar-se
nos EUA ao menos trs constituies, outros falam em sete constituies diferentes.
Isto significa que, embora desde 1787 o
texto com sete artigos permanea em vigor
com 27 emendas, ocorreram modificaes
interpretativas que atriburam sentidos
diversos aos significantes do seu texto, e
estas mudanas de compreenso geraram
novos direitos.
Para compreender o que foi dito
importante lembrar que Constituio no
texto. O texto um sistema de significantes aos quais atribumos significados. Neste sentido toda leitura de um texto, significa atribuio de sentidos e atribuio de
sentidos significa atribuir valores, valores
estes que mudam com a mudana da sociedade. A sociedade muda atravs das contradies e conflitos internos e externos.

Jose Luiz Quadros de Magalhes

Logo, quando muda a sociedade, mudam


os valores, logo mudam os conceitos das
palavras (significantes), aos quais, portanto passamos atribuir novos significados.
O processo evolutivo da Constituio
dos EUA ocorre principalmente atravs das
suas mutaes interpretativas, decorrentes
da evoluo de valores de uma sociedade
em permanente conflito.
Jorge Miranda6 afirma que a constituio norte-americana simultaneamente rgida e elstica. Rgida porque a
alterao formal de seu texto complexa
e diferenciada do processo legislativo de
elaborao de uma lei ordinria. Para alterar o texto ou promover emendas aditivas
ou supressivas necessria a participao
dos Estados membros da federao em um
processo lento e complexo. Isto explica
em parte o nmero reduzido de emendas.
Entretanto o principal motivo da existncia de poucas mudanas formais do texto,
atravs de emendas, o fato de que, este
texto sinttico e principiolgico permite
amplas mutaes interpretativas, mudana
de compreenso de seu sentido e do conceito de seus princpios, que torna desnecessria o recurso constante a mudana do
texto, pois muda-se a Constituio mudando o seu sentido, a sua compreenso, sem
ter que mudar o texto.
Importante ressaltar que a mudana
interpretativa tem limites, impostos pelo
prprio texto. Logo, um texto sinttico,
que contenha mais princpios do que regras7 permite maiores mudanas interpretativas, do que um texto analtico, com excesso de regras, que travem a mudanas de
compreenso dos princpios. Quanto mais
detalhado o texto, quanto mais regras,
quanto maior o detalhamento do texto, que
em alguns casos pode construir modelos,
conceitos e traduzir valores, menor o espao para as mudanas interpretativas.
Entretanto podemos dizer que mesmo um
texto detalhado, minucioso tambm muda

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Constitucionalismo e interpretao

de sentido, embora o espao da mudana


seja menor. Podemos concluir neste aspecto, que, ao contrrio do que se diz, a
Constituio dos EUA no pequena, pois
o seu texto sinttico permite construes
interpretativas muito amplas, fazendo que
a constituio dos EUA, juntamente com
a Inglesa, seja uma das maiores Constituies do planeta, pois para compreend-la
necessrio buscar a leitura que os tribunais
fazem do seu texto. Integram a Constituio as decises judiciais que do densidade aos seus princpios diante do caso
concreto.
Este o ponto que nos interessa de
perto para a construo da idia de jurisdio constitucional: o que ocorre nos EUA
ocorre em outros sistemas, com intensidade diferente. A interpretao, a atribuio de sentido ao texto, fato que sempre
ocorre. O texto pos si s no existe, ele s
passa a existir quando algum l, e quando isto ocorre, necessariamente quem l e
atribui sentido, o faz a partir de suas compreenses dos significantes ali apresentados, utilizando na compreenso do texto os
valores, as pr-compreenses adquiridas
no decorrer de sua vida. Podemos afirmar
que impossvel no interpretar.
Pode-se imaginar a partir da que a relatividade e as variaes das compreenses
so muito grandes, e isto tambm fato. O
que cabe ao jurista buscar, a segurana jurdica possvel diante do universo de compreenso que se abre com esta descoberta.
A segurana que se buscou no legalismo
extremado, gerador de injustias, no de
forma nenhuma a soluo. A inflao normativa, com a criao de regras para tudo
uma iluso, que no gera segurana, mas
gera sim injustia e imobilismo autoritrio.
Vivemos inseridos em sistemas de
valores, em universos de compreenso que
se inserem uns dentro dos outros. Quanto
maior o espao de abrangncia do sistema de compreenso, menor a sintonia fina
(Artigos)

207

existente, menores os recursos de comunicao. O sistema jurdico constri um


universo de compreenso no uniforme,
mas que oferece uma maior segurana se o
compreendermos em sua dimenso histrica e em sua dimenso sistmica e teleolgica. Este assunto vamos enfrentar mais
adiante, e vamos nos valer das reflexes de
Ronald Dworkin para faz-lo, no adotando sua teoria, mas pensando a partir dela.
Voltemos, pois a histria constitucional norte-americana para procurarmos
entender a evoluo constitucional daquele pas e a importante contribuio de sua
prtica histrica para as reflexes que envolvem a hermenutica constitucional.8
Vamos tomar uma frase (em portugus), mas originria da declarao de independncia dos Estados Unidos:
TODOS OS HOMENS NASCEM
LIVRES E IGUAIS EM DIREITO
Como o leitor compreende estas palavras hoje, no sculo XXI?
Provavelmente da maneira como a
grande maioria das pessoas: todas a pessoas, indistintamente, sem diferenciao em
razo de credo religioso, etnia, cor, sexo,
origem econmica ou nacional nascem livres e iguais em Direito.
Como vemos, a expresso todos
os homens nascem livres e iguais em Direito conquistou hoje o senso comum de
milhes de pessoas em vrios lugares do
planeta onde h uma Constituio de um
Estado nacional relativamente democrtico, com um significado que se universalizou. Entretanto para lermos e compreendermos esta frase como a compreendemos
hoje foram sculos de histria, sculos de
conflitos e lenta conquista de direitos. A
atribuio deste sentido aos significantes
da frase, embora no seja realidade efetiva em diversas sociedades representa uma
busca comum de boa parte da humanidade.
A compreenso geral deste principio hoje
bastante generalizada, embora a compre-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

208

enso mais profunda da idia de igualdade


no seja to uniforme, e nem deva ser, dentro de um universo cultural diversificado,
plural e democrtico, construdo a partir de
valores sociais diversos.
Se buscarmos, no entanto, a compreenso desta frase no sculo XVIII, pouco
depois da independncia dos EUA, vamos
perceber que as palavras ganham um outro
sentido, e logo as normas decorrentes deste
princpio sero outras. O olhar de um juiz
norte-americano sobre estas palavras, expressando os valores daquela poca, vai
permitir que ele extraia desta frase a seguinte compreenso: todos os homens (sexo
masculino) brancos e protestantes, nascem
livres e iguais em direito. A mesma frase,
com os mesmos significantes ganha sentido completamente diverso, pois o olhar do
interprete condicionado pelos valores sociais e as pr-compreenses destas palavras
decorrentes de um determinado momento
da histria. As compreenses so historicamente e geograficamente localizadas. Com
outro sentido, as normas decorrentes deste
principio estabelecem uma ordem jurdica
fundada sobre valores completamente diferentes, e um sistema normativo tambm
completamente diferente.
A situao de excluso, e um desenvolvimento econmico distinto no norte
industrializado e progressista e um sul escravocrata e conservador, gerou conflitos
que levaram a guerra civil norte-americana.
Os conflitos sociais, polticos e econmicos
sacodem a sociedade levando a mudanas
comportamentais com a afirmao de novos
valores, fazendo com que as compreenses
do mundo mudem gradualmente. Novos
conceitos se afirmam diante de novas realidades, um novo universo de pr-compreenses paulatinamente construdo e reconstrudo. Novos significados se afirmam
para os mesmos smbolos, para os mesmos
significantes, para as mesmas palavras. Um
novo mundo se constri na linguagem que

Jose Luiz Quadros de Magalhes

reconstruda pela marcha econmica e


social do capitalismo do sculo XIX. Estas
mudanas ocorrem nas cabeas das pessoas. Novas demandas se apresentam perante
o Poder Judicirio, e juzes que incorporam
estas novas compreenses constroem solues, novas normas diante do caso concreto
que refletem estes valores. No final do sculo XIX as mesmas palavras que traduzem o princpio da igualdade ganham novo
significado e normas diferentes so criadas,
regulando as relaes sociais, polticas e
econmicas de forma diferente.
A frase todos os homens nascem
livres e iguais em direito passa a ter um
novo sentido, podendo ser traduzida da seguinte forma: todos os homens (sexo masculino), brancos e negros, nascem livres e
iguais em direitos, mas devem viver separados. A existncia de escolas s para brancos e s para negros, nibus ou lugares nos
transportes coletivos s para brancos e s
para negros assim como outras separaes,
so permitidas, desde a qualidade dos servios sejam iguais para brancos e negros.9
Est criada a doutrina fundada sobre a idia
de separados, mas iguais. Este processo de
mutao interpretativa muitas vezes lento, aparecendo pontualmente em algumas
decises judiciais, at se firmar enquanto
paradigma de compreenso durante algum
tempo.
A compreenso do separados, mas
iguais permanece at a dcada de 1960 nos
Estados Unidos. Os conflitos raciais, o movimento pelos direitos civis na dcada de
195010 e 60 com a liderana de Malcon X,
o pastor Martin Luther King, a eleio de
John Kennedy em 1960 e a ao de Bob
Kennedy na represso aos movimentos
racistas violentos da Ku Klux Klan, empurram a sociedade norte americana para
uma nova ruptura, com a construo de
uma nova idia de igualdade. Lentamente
a doutrina do separados mais iguais vai cedendo espao a uma nova leitura do princi-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

Constitucionalismo e interpretao

pio da igualdade jurdica. A frase todos os


homens nascem livres e iguais em direito
passa a ser compreendida de outra maneira. Agora podemos dizer que todos os homens, brancos, negros, vermelhos, amarelos, independente de cor, etnia ou qualquer
outra diferenciao, nascem livres e iguais
em direitos, e no podem ser obrigados a
viver separados em um sistema de segregao, de qualquer espcie.
A igualdade direitos entre homens
e mulheres, entretanto ainda vai demorar
um pouco mais. Em 1972, nos EUA, foi
proposta a 27 emenda, reconhecendo direitos iguais para homens e mulheres. Na
sua proposio reconheceu-se que, caso a
Suprema Corte mudasse a orientao a respeito da igualdade jurdica, no seria necessria a aprovao da emenda. A emenda
no foi aprovada, encontrando forte resistncia nos Estados do sul, mais conservadores. Entretanto a Suprema Corte passa a
compreender a igualdade perante a lei de
uma nova forma. Podemos dizer que a frase todos os homens nascem livres e iguais
em direitos passa a ser compreendida da
seguinte forma: todos os homens leia-se
todos os seres humanos, sem nenhuma distino, nascem livres e iguais em direitos
e no podem ser segregados ou discriminados por nenhum motivo, seja cor, etnia,
origem social ou econmica, ou sexo.
A igualdade de direitos entre mulheres e homens no Brasil s foi reconhecida expressamente com a Constituio de
1988, no seu artigo 5 inciso I. Em muitos
pases, hoje respeitados como modelos de
Estado de bem estar social democrtico, os
direitos das mulheres foi tardiamente reconhecido. Na Sua, por exemplo, o voto
feminino s foi admitido em nvel federal,
a partir de 1972.
Como vimos o princpio da igualdade
jurdica percorreu um caminho de mais de
duzentos anos de conflitos at que pudssemos compreend-lo com o significado
(Artigos)

209

que ele tm hoje. Este foi o percurso de um


princpio. Quando falamos em uma mutao sistmica da compreenso do texto
constitucional, esta representa a mudana
de compreenso de toda a Constituio.
como se adotasse uma nova Constituio.
Talvez o exemplo mais claro disto tenha
sido a passagem de uma Constituio liberal para uma Constituio social, sem a alterao do texto, sem um processo formal
de reforma e sem um novo processo constituinte. Houve uma mudana de compreenso do texto no que diz respeito admisso
da possibilidade de uma forte interveno
do Estado no domnio econmico, o que
marca a introduo do Welfare State nos
Estados Unidos a partir do governo Roosevelt na dcada de 1930 e 1940, adotando
um modelo econmico intervencionista de
base terica keynesiano-fordista.11
A histria constitucional norte-americana refora a idia de uma Constituio
dinmica, viva, que se reconstri diariamente diante da complexidade das sociedades contemporneas. Uma Constituio
presente em cada momento da vida. Uma
Constituio que interpretao e no
texto. A experincia norte-americana nos
revela uma nova dimenso da jurisdio
constitucional, presente em toda a manifestao do Direito. tarefa do agente do
Direito, nas suas mais diversas funes, dizer a Constituio no caso concreto e promover leituras constitucionalmente adequadas de todas a normas e fatos. A vida
interpretao, no h texto que no seja
interpretado. A interpretao do mundo,
dos fatos, das normas inafastvel.
NOTAS
MIRANDA, Jorge. Teoria do Estado e da
Constituio, Editora Forense, Rio de Janeiro,
2002, pagina 75.
2
A Inglaterra integra a partir de 1602 uma unio
pessoal com Esccia e pas de Gales e a partir
1

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

210
de 1707 uma Unio real formando o Reino Unido da Gr Bretanha e da Irlanda, sendo parte integrante da Gr Bretanha a Inglaterra, Esccia e
Pas de Gales. Com a guerra de independncia
da Irlanda, esta transformou-se em Repblica,
permanecendo, entretanto parte do territrio da
Irlanda, a parte de maioria protestante ao norte, vinculada ao Reino Unido, formando assim
a Irlanda do Norte. A partir da constituiu-se o
Reino Unido da Gr-bretanha e Irlanda no Norte.
3
HAMON, Francis; TROPER, Michel e BURDEAU, Georges. Direito Constitucional, 27
edio, Editora Manole, Barueri, So Paulo,
2005, pgina 197.
4
HAMON, Francis; TROPER, Michel e BURDEAU, Georges. Direito Constitucional, ob.cit.,
pgina 197.
5
HAMON, Francis; TROPER, Michel e BURDEAU, Georges. Direito Constitucional, ob.cit.,
pgina 205.
6
MIRANDA, Jorge. Ob.cit.p.84
7
Mais adiante vamos tratar da diferena entre
princpios e regras.
8
No ignoramos a existncia de uma rica hermenutica no mundo oriental, muito anterior
as reflexes ocidentais, mas para abordamos
este tema necessrio maiores estudos. Quando aptos a enfrentar e trazer as contribuies
histricas do oriente para a humanidade vamos
faz-lo. Agora ainda no.
9
A pesquisadora da Pontifcia Universidade
Catlica de Minas Gerais, professora Carla Dumont Olliveira observa em sua pesquisa sobre
a reforma da Constituio do EUA que no caso
Plessy v. Fergunson, foi questionada uma lei
de Louisiana de 1890 que exigia acomodaes
iguais para brancos e negros, porm em partes
separadas de um mesmo trem. A Suprema Corte
entendeu que tal exigncia era razovel e no
feria a dcima quarta emenda, pois o que visava
a referida lei era promover o interesse pblico,
a paz pblica e a boa ordem e no oprimir uma
classe especfica. Consta, ainda, da deciso,
cujo relator foi o Juiz Brown, que se as duas raas buscam igualdade social, isso precisa ser o
resultado do consentimento voluntrio dos indivduos, sendo que a legislao impotente para
erradicar instintos raciais. (grifos nossos) Ples

Jose Luiz Quadros de Magalhes

sy v. Fergunson iniciou a denominada doutrina


dos separados, mas iguais. Os precedentes
Plessy v. Fergunson e Brown v. Board of Education foram retirados do livro: The American
Constitution. Cases Comments Questions
P.939-941.
10
Carla Dumont Oliveira observa que felizmente, em 1954, foi alterada a interpretao
da dcima quarta emenda com Brown v. Board
of Education, em cujo caso decidiu-se que no
campo da educao pblica, a doutrina dos separados, mas iguais no tem cabimento. Entre outras coisas, asseverou-se que o senso de
inferioridade afeta a motivao da criana em
aprender e que a segregao, de per si, uma
negao da igual proteo das leis. Verifica-se,
pois, alterao da Carta Magna, sem nenhuma
alterao na letra da lei, mas significativa alterao no que tange concepo do princpio da
igualdade.
11
Carla Dumont Oliveira observa que o ritmo das alteraes da Constituio Federal
tem variado rapidamente conforme o perodo
histrico, apontando como fator determinante
para isto relativo ativismo do governo federal. Entende Stephen Griffin que a Suprema
Corte no deve servir como principal guardio
da mudana constitucional. As principais mudanas constitucionais ocorridas ao longo do
sculo vinte foram iniciadas e conduzidas pelo
Presidente e pelo Congresso. Importantes modificaes ocorreram por outros meios que no
emendas ou interpretao judicial (mudanas
fundamentais como aquelas que se seguiram
ao New Deal). Da Griffin criticar a definio
convencional da Constituio como contedo
do documento de 1787, ratificado e validamente emendada, acrescido dos vrios precedentes
interpretativos editados pelo judicirio federal
(Jos Ribas (Org.) Temas de direito constitucional norte-americano. Rio de Janeiro: Forense,
2002, pg.65), por entender que tal definio
no captura a total realidade da mudana constitucional. Para solucionar este aparente desafio,
Griffin prope entender as revises sugeridas
como tentativas para se explicar a Constituio,
noticiando que normas que no esto no texto
so funcionalmente equivalentes a normas do
texto.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

211

AUTOPOIESE E CONSTITUIO: os limites da hierarquia


e as possibilidades da circularidade*
Autopoiese and Constitution: the limits of hierarchy and the
possibilities of continuity
Germano Schwartz*
Recebido para publicao em agosto de 2005
Resumo: O presente artigo pretende analisar a Constituio a partir do instrumental oferecido pela
teoria dos sistemas sociais autopoiticos. Com isso, intenta demonstrar que uma viso circular do
sistema jurdico possibilita uma melhor compreenso do papel da Constituio na sociedade.
Palavras-chave: Constituio. Autopoiese. Circularidade. Hierarquia.
Abstract: The present article intends to analyze the Constitution from the instrumental offered
for the theory of the autopoietics social systems. With this, it intends to demonstrate that a circular
vision of the legal system makes possible one better understanding of the paper of the Constitution
in the society.
Key words: Constitution. Autopoiese. Continuity. Hierarchy.

1. Por que a Teoria dos Sistemas Sociais


Autopoiticos?
A tentativa luhmanniana da elaborao de uma superteoria social possibilita
uma nova mirada a respeito da, em linguagem autopo(i)tica, interpenetrao entre
os subsistemas sociais diferenciados. a
tentativa da humanizao, da persecuo
da vida (bio), que torna o resgate da noo
da poiesis da biologia1 para os sistemas sociais, algo valioso para o intento de uma
melhor descrio da Constituio.
Nesse sentido, como relembra Clam2,
a autopoiese no algo que nasce do nada
e que acaba em si mesma. , ao contrrio,
um processo de co-ligao entre as estruturas e os acontecimentos, transmudando-se
em uma continuao temporal dos programas e particularidades especficas de cada

subsistema. Uma verdadeira auto-fundao factual, dirigida diminuio entre o


tempo dos sistemas sociais e o tempo do
sistema social em si.A idia bsica de um
sistema social autopoitico parte do pressuposto de que um sistema capaz de se
auto-reproduzir por intermdio de seus
prprios elementos em uma lgica recursiva. Assim sendo, o fato de os sistemas
serem, ao mesmo tempo, autnomos e independentes, depende, basicamente, dos
elementos componentes do sistema. Lembra Nicola3 que um sistema autopoitico
autnomo porque a produo de novos
elementos depende das operaes precedentes e constitui pressupostos para as
operaes posteriores.
a auto-referncia. A referncia
dada pela observao sobre a distino, ao
passo que a auto est voltada para o fato

* Toma-se emprestado o ttulo da obra coletiva por mim organizada a respeito do tema, por entender que se adapta sobremaneira
ao assunto abordado. ela: SCHWARTZ, Germano Andr Doederlein (Org). Atuopoiese e Constituio: os limites da hierarquia e as possibilidades da circularidade. Passo Fundo: UPF Editora, 2005.
* Doutor em Direito (UNISINOS PARIS X/NANTERRE). Coordenador Geral dos Cursos de Direito da Universidade de
Passo Fundo RS. Professor do Mestrado em Direitos Fundamentais da ULBRA/CANOAS.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

212

de que a operao resulta includa naquilo


que a designa4. Dessa premissa decorre que
a clausura operativa de um sistema social
autopoitico o que possibilita, justamente, sua abertura cognitiva5.
Quando se pensa em um sistema autopoitico do Direito torna-se necessrio,
pois, referir que tipos de operaes caracterizam sua unidade. Essa diferenciao
possibilita a cada subsistema tornar-se
ambiente para os demais subsistemas.
Com isso, resta diminuda a complexidade
inerente aos sistemas sociais, tornando-se
factvel uma anlise conjugada com a realidade de paradoxos.
Exsurge, nesse contexto, a importncia da observao. Nessa lgica, a grande
contribuio de Luhmann reside na proposio de que a nica realidade a realidade
das observaes, ou, em outras palavras, a
pergunta sobre o que real somente possvel porque existe um observador que a
faa, e o real somente existir enquanto
observao.
, portanto, por intermdio da teoria
dos sistemas que se amplia o observvel,
uma vez que a tomada de anlise das funes equivalentes aos problemas do sistema deve ser estabelecida mediante uma
diferenciao (confrontao) entre sistema
e ambiente, a ser feita pela figura do observador. Ainda, a teoria dos sistemas sociais de Luhmann permite compreender a
totalidade da sociedade, porm no indica
como tais elementos devem ser (dever-ser
jurdico kelseniano). Apenas procura compreender e descrev-los a partir de um instrumental terico poderoso, mas que no
esgota o social e no pretende dar a observao ltima.
2. Centro e Periferia no Sistema Jurdico
Dentro dos pressupostos da abordagem de uma teoria dos sistemas sociais
autopoiticos aplicada ao Direito, deve-se

Germano Schwartz

perquirir sob que formas distintivas o sistema jurdico forma sua dinmica interna
prpria e, ao mesmo tempo, coloca-se em
abertura cognitiva com o ambiente nos
quais os rudos comunicativos circulam
advindos dos demais subsistemas sociais.
Com isso, aps, ser possvel verificar o
papel da Constituio observada por esse
instrumental terico.
Nesse sentido, e a diferenciao entre legislao e jurisdio fundamental
para a distino e diferenciao interna dos
casos justiciveis que chegam anlise do
Poder Judicirio. dizer: a dicotomia legislao/jurisdio um pressuposto para
a deciso a ser dada no caso concreto6.
A conseqncia dessa diferenciao
se faz notar na organizao do sistema jurdico e nas funes ocupadas pelas estruturas componentes de sua auto-referncia
interna. Passa-se de uma noo hierrquica, advinda de uma base kelseniana, para
uma circularidade interdependente, como
defende Teubner7. Nessa nova concepo,
a distino centro/periferia pressuposto
da necessria diferenciao que d unidade
ao sistema jurdico.
Dentro dessa idia, o binmio legislao/jurisdio observado com base na
diferenciao interna entre o centro e a periferia do sistema jurdico. Para Luhmann8,
a centralidade ocupada pela jurisdio,
que interliga os tribunais e suas decises.
A posio central dos tribunais determinada dessa maneira porque somente os
Tribunais tm o condo de proferir deciso com enforcing power final9. Logo, se
o sistema jurdico tem a funo de decidir,
aquela estrutura que pode dar uma deciso
final aloja-se em seu centro. Dessa maneira, h uma hierarquizao central, mas no
no resto do sistema, que circular. Com
isso, as decises dos tribunais se irradiam
perante todo o sistema, alimentando e reprocessando a periferia, ao mesmo tempo

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

213

AUTOPOIESE E CONSTITUIO: os limites da hierarquia e as....

em que ela influencia e irrita as decises


dos tribunais.
De outra banda, assinala-se que a
jurisdio tambm tem um papel poltico. Esse papel paradoxal, pois reside na
manuteno da diferena entre o sistema
jurdico e o sistema poltico, ou seja, na diferenciao funcional seletiva e decisria
entre ambos os sistemas. Dito de outra forma: a funo poltica da jurisdio apoltica. A respeito, assevera Luhmann10:
La funzione poltica della giurisdizione si fonda quindi, per dirla in modo paradossale, sulla sua neutralizzazione poltica, intendendo laggettivo poltica dapprima
in senso lato, e successivamente nel senso
stretto della poltica dei partiti. Il paradosso
scompare se si prendi in considerazione la
differenziazione del sistema poltico; appare quindi ovvio definire la funzione politica
della girusdizione come mantenimento di
questo sistema differenziato di selezione e
di attivit decisionale.
Nessa lgica, a distincin en trminos de centro/periferia ocurre como resultado de la diferenciacin del centro. El
centro es mucho ms dependiente que la
periferia de esta forma de diferenciacin11.
A periferia (legislao) tem condies de
experimentar novas diferenciaes mediante contato com o centro. No entanto,
no centro, produzem-se diferenciaes
mais importantes do que aquelas ocorridas
na periferia. Dessa forma, por exemplo,
a conseqncia imediata de uma deciso
proferida por um tribunal para concesso
de remdios maior do que a feitura de
uma lei, atuante no caso em tese e de forma
abstrata. Decidir ao. Decidir dar ao
ao Direito e, portanto, a jurisdio tem papel fundamental na diferenciao do sistema jurdico12.
A legislao, por seu turno, a membrana do sistema jurdico, o ponto onde h
a abertura cognitiva e pelo meio do qual se
mantm a unidade interna, situando-se em
(Artigos)

sua periferia como verdadeiro borderline


entre o sistema jurdico e o sistema poltico, visto que produzido pelo ltimo, mas
decidido pelo primeiro, em sua lgica codificada prpria.
Como ponto fronteirio do sistema,
a legislao, conforme Luhmann13, responde irritao do entorno mediante regras
genericamente vlidas, positivando expectativas de expectativas. Como ato poltico,
a promulgao de uma lei no mbito jurdico torna-se um mecanismo de compensao da desarmonia temporal do direito
em relao sociedade. O programador
(legislador) reage e d ao decisor (tribunal
e juzes) elementos suficientes para que
se possa, mediante a contrafaticidade normativa, regular o tempo. Exemplificando,
pode-se ilustrar o sistema jurdico da seguinte maneira:

Tribunais
(Juzes)

Jurisdio
Circularidade Decisional
(Norma-Ato-Norma14)
Baseando-se no grfico, pode-se
deduzir o papel de outro importante elemento da organizao do sistema jurdico:
a jurisprudncia. Canaris15 j defendia a
essencialidade da jurisprudncia em uma
concepo de Direito como sistema, apontando-a como a nica parte circular do processo. Entretanto, para que se compreenda
o papel da jurisprudncia, torna-se necessrio analisar o papel da legislao, pois
ambas esto interligadas, tanto que, para

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214

Luhmann16, o objeto da jurisprudncia


a aplicao do Direito por intermdio das
decises aplicadas aos casos particulares.
Com isso, ocupa a legislao parte
indissocivel da jurisprudncia, constituindo-se em elemento recproco de autoalimentao das decises judiciais (jurisprudncia). Dessa forma, mesmo que
inovadora, a jurisprudncia baseia-se, no
Direito, isto , na legislao (feedback).
Ainda que contra a lei, a deciso deve nela
se basear (paradoxo) para que seja considerada vlida, sob pena de extrapolao da
funo sistmica do Direito.
Por outro lado, como j referido, a
distino entre legislao e jurisprudncia
importa na posio dos tribunais no sistema jurdico. Na interface de comunicaes
entre o sistema jurdico onde se encontram os tribunais e o sistema poltico
(local do Poder Legislativo), que surge
a funo decisional dos tribunais: central e
circular. Desse modo, as decises jurdicas
no possuem um nico ponto de vista, o
que confere ao sistema autopoitico do Direito as seguintes caractersticas apontadas
por Luhmann17:
(1) O fundamento de vigncia do sistema jurdico ainda a Constituio, mas
vista sob outro ponto de vista, o da escala
decisional ltima. Logo, os Tribunais s
so competentes para decidir se agem de
acordo e em conformidade com a Constituio;
(2) A vigncia do Direito ampliada,
no se restringindo unicamente legislao. No sistema Common Law, os precedentes ocupam lugar de destaque. J no
sistema romano-germnico, a jurisprudncia, como explicitado, possui necessrio
feedback com a legislao;
(3) Os Tribunais no fazem parte do
sistema poltico, devendo se orientar por
critrios jurdicos (Direito/No-Direito).
Dessa maneira, via de regra, os Tribunais
no podem ser responsabilizados por suas

Germano Schwartz

decises e, por isso, podem transformar o


Direito autoconstitutivamente;
(4) Com isso, os Tribunais no se
apiam nica e exclusivamente no Direito
vigente18 (ao mesmo tempo em que devem
afirm-lo19), reconhecendo pontos em que
se devem utilizar critrios positivados pelo
Direito, mas que, em verdade, no so jurdicos, como o caso do art. 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro. Logo,
inexistem lacunas, mas sim, problemas de
deciso no regulamentadas por lei20;
(5) Os contratos repousam em fundamentos no-contratuais (paradoxo), mas
os Tribunais os reconhecem como lei vlidas para as partes contratantes. Com isso,
o privado passa a ser conceito jurdico e,
portanto, objeto de anlise pelos mtodos
prprios do sistema do Direito;
(6) A Constituio se torna o lugar
por excelncia de ocorrncia do acoplamento estrutural entre o sistema jurdico
e os demais subsistemas funcionalmente
diferenciados da sociedade.
Nessa linha de raciocnio, cada Tribunal possui uma especificidade prpria dada
por sua competncia decisria21 em casos
justiciveis, ou seja, casos que possam ser
abarcados pelo cdigo Direito/No-Direito. Ainda, os Tribunais podem ser vistos
como um subsistema parcial do sistema
jurdico. Quando o Direito se bifurca internamente em legislao/ jurisprudncia,
h uma unidade distintiva que diferencia
seu interior de forma recursiva. Isso assume particular relevo porque o problema
no reside nessa diferenciao, mas sim,
no sistema que j resta diferenciado e que
reage sua auto-referencialidade.
Seguindo, tem-se que as decises dos
tribunais so centrais no sistema jurdico,
conforme demonstrado. preciso atentar
novamente para o fato de que uma deciso algo complexo, visto que pressupe
alternativas vrias de escolha ante a possibilidade do reconhecimento da diferena.

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(Artigos)

AUTOPOIESE E CONSTITUIO: os limites da hierarquia e as....

E a diferena que constitui a alternativa22


e que pode reorientar a jurisprudncia dominante em um Tribunal, reconstruindo o
Direito, mesmo que haja um paradoxo da
transformao da coero em liberdade23,
pois quem se v coagido por uma deciso
judicial pode garantir liberdade com base
em uma coercitividade anterior.
De outra banda, essa estrutura antihierrquica uma nova forma de percepo daquele que deposita uma expectativa
em torno de uma deciso judicial. Podese, inclusive, dizer que uma nova forma de liberdade poltica, como assevera
Luhmann24:La struttura antigerarchica:
non c piu alcun univoco sopra o sotto,
ma pi forze parallelle, giuridicamente
equivalenti. Ci significa, al tempo stesso,
uma nuova forma di libert poltica garantita dal fatto che non esiste pi per il
cittadino un rapporto autorit-suddito, ma
pi rapporti di comunicazione com le forze
politiche, che possono essere differenziati
nella separazione di diritti e doveri senza
che sia pregiudicata la capacita di prendere
decisioni.
Recorde-se, todavia, que todas essas
novas possibilidades, tornadas realizveis
pela unidade distintiva enclausurada do
sistema jurdico, baseiam-se na circularidade entre deciso e legislao, cabendo,
portanto, verificar-se a funo da Constituio (Lei) na auto-referncia do Direito.
3. O Papel da Constituio em um Sistema Jurdico Autopoitico
A lei, sob o ponto de vista da transformao da poltica em Direito e tambm
como ponto de diferenciao entre esses
subsistemas, tem tomado para si a funo
de compensar a temporalidade da sociedade em seu conjunto25. Da decorre a necessidade de o programador (legislador) dar
respostas mais rpidas e eficientes para a
inevitvel comunicao dos sistemas so(Artigos)

215

ciais, de forma a permitir o acoplamento


entre o tempo da sociedade ao tempo do
Direito.
Uma das principais formas de proteo s expectativas normativas aquela fornecida pela Constituio, pois esse
diploma, em sua verso clssica, seria o
topo ltimo de hierarquia do ordenamento
jurdico. Dessa forma, inexistiria garantia
maior unidade hierrquica do sistema
jurdico. No entanto, essa uma no-realidade no mundo contemporneo, especialmente em pases perifricos, como o caso
do Brasil.
A idia da Constituio como elemento pertencente nica e exclusivamente
ao sistema jurdico somente pode ser vista
a partir de uma idia sistmico-autopoitica, ou seja, ela s surge quando se exclui
a concepo da unidade entre Direito e
Poltica, que vigorava nos sculos XVIII
e XIX, posteriormente rechaada por Kelsen26. A Constituio somente pode ser
compreendida a partir da diferenciao
funcional entre o sistema poltico e o sistema jurdico27, visto que se apresenta como
uma aquisio evolutiva da sociedade, pois
substitui o direito natural pelo direito da
razo, tornando-os operacionalizveis28.
Nesse sentido, a aquisio evolutiva
da Constituio pode ser sugerida como
um processo inter-organizativo que pode
vir a desencadear um texto constitucional
mais prximo dos estgios societrios atuais. Esse o caso, por exemplo, da Comunidade Europia e do prprio Mercosul.
A necessidade de integrao demandada
pelo sistema social forar a Constituio
a se adaptar e a ser (re)criada. Essa idia
bem explicada por Canotilho29, ao abordar
as fases da teoria luhmanniana:Luhmann
continuou depois a abordar algumas questes constitucionais, alm das questes tericas que esto sempre no centro do seu
pensamento. Foi apontando para a idia
de Constituio evolutiva, porque era uma

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

216

idia interessante a nvel de inter-organizatividade. E esta uma das premissas bsicas de Luhmann, que veria na idia de
Constituio evolutiva uma possibilidade
da prpria evoluo do constitucionalismo
europeu. No por acaso que o Tribunal
de Justia das Comunidades comeou a falar (antes do tempo, no meu entender) de
Constituio Europia, sem haver um
poder constituinte a cri-la.
Luhmann v, na Constituio, portanto, algo dinmico, separado das tradicionais concepes longevas de Estado que
possibilitavam a manuteno temporal de
uma Constituio. E isso somente conseguido, paradoxalmente, por seu isolamento
clausural em relao aos demais sistemas,
pois somente dessa maneira a Constituio
consegue um nvel tal de organizao que
lhe possibilita avanar em direo ao futuro. Ademais, a diferenciao entre Constituio e Poltica carrega uma srie de vantagens, assinaladas por Alcver30:
(1) Se, no sistema jurdico e tambm
no sistema poltico, as decises programadas e as programveis esto diferenciadas
e atribudas a diversos rgos do Estado,
essa organizao permite uma maior racionalidade na diviso de tarefas e, com isso,
a separao das responsabilidades pela manuteno ou modificao dos programas, a
partir de sua relao com o entorno;
(2) Tambm permite separar a coercibilidade, o uso do monoplio da fora
fsica e potencializar aquela em detrimento
desta. Permite, tambm, separar as formas
utilizadas pelo sistema jurdico para proteger contemporaneamente a seguridade das
expectativas normativas e sua adaptao
realidade;
(3) A especificao funcional do Direito no impede a observao da importncia das funes desempenhadas por determinadas instituies e normas jurdicas
para a prpria manuteno da diferenciao funcional da sociedade (esse o caso,

Germano Schwartz

por exemplo, dos direitos fundamentais


direito fundamental sade).
Desse modo, sob o vis da teoria dos
sistemas, no significa dizer que a Constituio no mantm contato com os demais
subsistemas sociais. De fato, ela o acoplamento estrutural entre Direito e Poltica31, o momento por excelncia onde h a
comunicao do sistema jurdico com o entorno. Esse acoplamento fica ntido quando se reconhece, por exemplo, que a democratizao da poltica (governo/oposio)
exige, finalmente, todava ms proteccin
jurdica al particular, en lo especial en lo
concerniente a sus derechos constitucionales32. A diferena que, quando decidida pelo sistema do Direito, dever haver
justicialidade para as decises fornecidas
por seu cdigo prprio (Direito/No-Direito). J os polticos no devem interpretar a
Constituio. Devem cumpri-la, uma vez
que o objeto de sua cincia diverso da
especificidade jurdica33.
No mesmo sentido, a Constituio
utiliza-se de conceitos polticos tais como
povo, eleitor, partidos polticos e Estado
e se remete, com isso, ao sistema poltico. Mas, quando positivados em um texto
constitucional, esses conceitos passam a
ser analisados/perscrutados como Direito
e assim sero justicializados. A lio de De
Giorgi34 esclarecedora:
Mediante a constituio o direito reage sua autonomia, na medida em
que dispe de clausura, e, por conseguinte,
de autocontrole. Por outro lado, a poltica
garante a sua independncia e pode conter as presses involutivas dos estratos e
canalizar as imposies dos privilgios. A
constituio fecha o sistema jurdico porque o regula como um mbito no qual ela
mesma reaparece: a constituio direito
que trata da conformidade do direito consigo mesmo.
Nessa esteira, tem-se, portanto, que
a autopoiese constitucional baseada em

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

AUTOPOIESE E CONSTITUIO: os limites da hierarquia e as....

sua auto-referencialidade. No momento


da operao jurdica, que toma por base
a Constituio, o Direito produz sentido a
partir de suas prprias especificidades e de
sua unidade distintiva prpria. Logo, no
se confunde a auto-referncia produzida
pelo sistema poltico com relao Constituio com a self reference constitucional do sistema jurdico, pois, como refere
Hespanha35, so sistemas distintos em que
se envolvem as referncias das pessoas ou
dos grupos que as experenciam.
Contudo, essa mesma distino
auto-referencial que d possibilidade
de uma abertura exgena e cognitiva da
Constituio ao entorno que a cerca36.
Nessa dinmica permanente de comunicao com os demais subsistemas sociais, a
Constituio vai-se auto-regulando e, cada
vez mais, distinguindo-se do exterior, formulando uma unidade referencial prpria
de estruturas, princpios e operaes especficos.
Nessa lgica, os princpios constitucionais, por exemplo, so pr-requisitos
de deciso, e no condies de justia. So
esquemas operativos de natureza condicional-limitados pela funo estrutural dada
pelo sistema no qual esto inseridos (o
Direito deciso). As pr-condies dos
princpios so fornecidas pela diferenciao funcional, pois ela que d a individualizao dos modos de comportamento.
Aliada individualizao dos princpios via diferenciao, a generalizao das
expectativas normativas, via Constituio,
torna-se base e requisito estrutural do Direito. Como assinala De Giorgi37, ambos
so garantidos e estabilizados atravs do
direito e no sistema do direito pelos princpios constitucionais.
Nessa linha, por exemplo, o princpio
constitucional do direito sade (art. 196,
da CF/88) uma estrutura auto-referente
que transforma o direito sade a partir do
prprio direito sade. Ele vai garantir a
(Artigos)

217

generalizao e a individualizao da proteo sanitria no sistema jurdico, ao mesmo tempo em que possibilita a abertura externa e a clausura interna de tal direito.
Disso decorre que a idia de Constituio uma idia paradoxal. A positividade e a operatividade interna da Constituio so possibilitadas pela sua necessria
abertura cognitiva aos demais subsistemas
funcionais da sociedade. Dito de outra
forma: a positividade constitucional nada
mais do que a expresso de autodeterminao do sistema jurdico.
Ademais, a prpria Constituio,
quando auto-observada, refora a idia de
entrelaamento auto-referencial de suas
partes componentes. Ora, os princpios remetem aos direitos fundamentais que, por
sua vez, se conectam organizao do Estado. A organizao estatal est ligada organizao dos Poderes. Em um movimento
cclico-recursivo, ocorre a auto-referncia
possibilitadora da intracomunicao e intraproduo constitucional.
Aps o movimento intra-recursivo da
Constituio, ela, mediante decises, comunica-se com as demais normas e estruturas componentes do sistema jurdico, de
tal forma que as normas de Direito reproduzem outras normas de Direito, no contexto das prprias referncias do sistema
constitucional38. Usando-se o conceito de
Teubner39, poder-se-ia dizer, na esteira do
raciocnio expendido, que a Constituio
constitui-se em parte integrante do sistema
autopoitico de segundo grau denominado
Direito40.
Por outro lado, quando a Constituio, aps sua auto-referncia, coloca-se
em movimento e influencia os demais subsistemas sociais h o momento de seu contato com tais subsistemas, notadamente, o
poltico. Tome-se como exemplo o caso
da sade: no sistema jurdico, cabe decidir
com base no cdigo Direito/No-Direito, espelhado, no caso brasileiro, na base

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

218

constitucional fornecida pelo artigo 196


da Carta Magna41. J no sistema poltico,
deve-se tomar a deciso de direcionamento
de verbas pblicas sanitrias, obedecendose aos programas polticos elaborados a
partir da unidade distintiva governo/oposio. Dito de outra forma: a Constituio,
na linguagem de Teubner42, faz-se presente
e atuante nos demais subsistemas sociais
por fora de sua interlegalidade. Dessa
forma, a Constituio pode ser observada como o locus de construo do novo a
partir das descries oferecidas pelas vrios subsistemas nos quais atua como fator
condicionante de deciso comunicacional
no interior dos subsistemas funcionais e
diferenciados, e tambm no intermdio de
comunicao limitativo estabelecido no
entorno do sistema social do qual se insere
a mirade comunicativa autopoitica.
Nessa esteira, uma nova realidade
jurdica passa tambm pela autopoiese
constitucional que constitui sua formao.
Como afirma Hespanha43: a autopoiese do
sistema constitucional concretiza a construo positiva da juridicidade dos princpios, das regras e das instituies que regulam o poltico por meio de um processo
aberto sociedade.
Dessa maneira, a deciso novamente toma lugar de relevo. A questo quem
deve decidir a respeito da Constituio,
dando-lhe continuidade e efetividade. Se a
lei e a jurisprudncia atuam na deciso judiciria, tem-se que o problema diferente
do grau superior e inferior das leis44.
Como j delineado, a tarefa decisria a
respeito da Carta Magna cabe ao rgo
constitucional do Poder Judicirio no
Brasil, o Supremo Tribunal Federal. Com
isso, a intra-superiordade circular e central
da Constituio dada pelo fato de que os
Tribunais responsveis por sua guarda so
a escala ltima da jurisdio, lugar onde se
fecha o sistema e do qual no h mais possibilidade de busca de outra deciso.

Germano Schwartz

Porm, no se afasta a hiptese de


que toda a legislao deve conformidade
em relao Constituio, inclusive porque a dinmica ato-norma-ato faz com que
as decises dos Tribunais Constitucionais
reafirmem que todo o Direito pode estar
de acordo com ou contrrio Constituio45. So as decises de cunho constitucional que do continuidade abertura da
Constituio, ou, como quer, Canotilho,
constitucionalizao fundamental da sociedade46.
Disso decorre a necessidade de uma
organizao interna ao sistema jurdico que
pugne pela observncia e respeito Constituio. Logo, conexa ao pensamento
luhmanniano a noo de controle de constitucionalidade que filtre e verifique as normas legais permissveis.
Desse modo, autopoieticamente, un sistema debe crear por
si mismo un complejo de normas de control formal, por ejemplo en la forma de una
Constitucin que regula el procedimiento y
proporciona una preseleccion abstracta de
normas legales permissibles 47.
Nesse sentido, quando Luhmann fala
em pr-seleo abstrata de normas, h uma
evidente conexo com o controle concentrado de constitucionalidade, onde se produz
exame de (in) constitucionalidade de uma
lei, que dirigida a todos, para o caso em
tese e feita de forma abstrata. No caso brasileiro, esse controle de competncia do Supremo Tribunal Federal, quer por meio de
Ao Direta de Inconstitucionalidade, quer
por Ao Declaratria de Constitucionalidade, ou, ainda, por Argio de Descumprimento de Preceito Fundamental.
O legislador deve combater a corrupo da Constituio48, muito embora seja
sua inobservncia que a reafirme como lei
fundamental. Corrupo no sentido de ser
corrompida, violada. Essa idia deve partir
do prprio processo legislativo, que deve
produzir normas conforme a Carta Magna,
a fim de que a recursividade do Direito seja

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

AUTOPOIESE E CONSTITUIO: os limites da hierarquia e as....

afirmada e, assim, torne-se possvel sua


abertura ao entorno. Dito de outra maneira: todo o Direito est sujeito ao exame de
constitucionalidade49.
Nessa linha de raciocnio, tambm
deve haver uma deciso anterior de constitucionalidade50, ou seja, o equivalente s
Comisses de Constituio e Justia existentes em cada casa do Poder Legislativo
brasileiro. Mesmo que tomadas em outro
sistema, essa operao justicivel, visto
que a deciso dada com base na frmula
Direito (Constituio)/ No-Direito (NoConstituio).
De outra banda, assim como todas
as outras questes, a Constituio (e sua
funo) depende do observador. Caso o
sistema poltico lanasse a observa-se,
enxerg-la-ia unicamente como uma prcondio decisria estabelecida pelo Poder
Constituinte Originrio, isto , um meio
programtico para a tomada de decises
polticas. No entanto, a observao feita por um Tribunal deve tomar em conta
seu papel de assegurar expectativas normativas. Dessa maneira, o Poder Judicirio no deve exercer o papel de fiscal do
Poder Constituinte Originrio. Ele deve
ser o garante da Constituio51 mediante
o programa (legislao) oferecido pelo Poder Legislativo, mas dele se diferenciando,
de forma a reconstruir o sentido da Constituio.
Dito de outra forma: para ambos os
sistemas (poltico e jurdico), a Constituio amealha a influncia do entorno52.
Para o sistema poltico, a Constituio traz
a legitimao ordenadora de seus atos,
uma regulao que o vincula. J para o
sistema jurdico, a Constituio aumenta
a possibilidade, por intermdio do Direito,
da concretizao das polticas pblicas ali
enunciadas. Como refere Navarro53:
La Constitucin, a modo de ejemplo,
es una estructura presente, con caractersticas distintas, tanto en el sistema poltico
(Artigos)

219

cuanto en el jurdico. En ambos, cumple la


misin de introducir el entorno en el sistema a travs de la autorreferencia. El sistema poltico, con la interpretacin que lleva
a cabo los textos constitucionales, se representa la ilusin de un acoplamiento y una
regulacin ordenadora del Derecho en sus
asuntos internos... Por su parte, el sistema
jurdico, a travs de la Constitucin, se ve
confrontado con la necesidad de elaborar
de continuo las iniciativas polticas que se
presentam. Paralelamente, se incrementam
sus posibilidades de presentar estas iniciativas polticas en forma jurdica.
A Constituio , portanto, o medium, o acoplamento estrutural da Poltica
e do Direito. Nessa interpretao, a Constituio formula (vide clusulas ptreas e o
procedimento legislativo estabelecidos no
art. 59 e seguintes da CF/88) o modo pela
qual se modifica e o mtodo que o Poder
Legislativo possui para modificar a norma.
Com isso, jurisdicizam-se relaes polticas e intermedeiam-se razes polticas de
transformao da norma jurdica54.
4. Consideraes Finais
Dos argumentos expostos, pode-se
concluir que a hierarquia constitucional
kelseniana no mais responde aos anseios
de uma sociedade de risco e de intedeterminao55. A circularidade decisional se
adapta e transforma a Constituio a partir
de seus prprios elementos jurdicos e com
base em uma nova lgica, mais apta a responder s influencias comunicacionais dos
demais subsistemas sociais.
Dessa forma, o Direito tambm pode
ser observado como unidade de diferena
entre o direito constitucional e o restante
do Direito56. O Direito est orientado conforme a Constituio. Ou est de acordo,
como j dito, ou est em desacordo57 com o
texto constitucional. Na primeira hiptese,
a auto-referencialidade segue seu ciclo nor-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

220

mal, e as decises de carter constitucional


permeiam o sistema, reconstruindo-o. Na
segunda, tambm ocorrer a autopoiese,
porm de forma negativa: o que est em
desacordo com a Constituio reafirma o
Direito por no ser Direito.
Nessa linha de raciocnio, a superioridade da Constituio e seu carter de
lei fundamental no so dados por uma
definio esttica. Tais caractersticas
so (re)construdas no interior do sistema a partir de sua lgica interna prpria.
Significa, como aponta Luhmann58, que
limmutabilit, la vulnrabilit, le caractre de valeur suprme, etc., doivent tre
construits dans le systme du droit luimme. Nessa esteira, as caractersticas da
Constituio, em um sistema autopoitico,
levam a algumas consideraes59:
(1) a Constituio, por intermdio
de seus princpios e normas, que possibilita sua prpria auto-referncia;
(2) Com isso h simetria infraconstitucional a partir da assimetria interna do
texto fundamental;
(3) A Constituio regula a produo do
Direito e ela mesma prev sua reviso, atualizando as normas inferiores e ela mesma;
(4) A Constituio possibilita, ela
mesma, a distino entre direito constitucional e o restante do Direito;
(5) A Constituio independe do sistema poltico no momento de sua aplicao
no sistema jurdico, mas sofre sua influncia no momento de sua feitura;
(6) Disso decorre que a autopoiese
jurdico-constitucional necessita de sua
auto-referencialidade para sua (re)criao
constante;
(7) Logo, o fundamento da validade da Constituio implica unicamente
na necessidade de dar Constituio uma
unidade sistmica, que lhe possibilite se
(re)criar a partir da distino sistema/entorno dentro do sistema social.

Germano Schwartz

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NOTAS
1 Muito embora deveras sabido, no se incorre em tautologismos, por necessidade de uma
recuperao maiutica da autopoiese, relembrar
(Artigos)

221

que do ramo do saber biolgico que a idia da


auto-criao transplantada para o sistema social. So Varela e Maturana, bilogos chilenos,
os autores da autopoiese conforme concebida
em sua concepo inicial (vide, para tanto, MATURANA, Humberto R; VARELA, Francisco
J. A rvore do Conhecimento: as bases biolgicas da compreenso humana. So Paulo: Palas
Athena, 2001, ou, dos mesmos autores, De Mquinas e Seres Vivos: Autopoiese a Organizao do Vivo. So Paulo: Palas Athena 1997).
2 Para maiores detalhes, veja-se CLAM, Jean.
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3 NICOLA, Daniela Ribeiro Mendes. Estrutura
e Funo do Direito na Teoria da Sociedade de
Luhmann. In: ROCHA, Leonel Severo (Org.).
Paradoxos da Auto-Observao: percursos da
teoria jurdica contempornea. Curitiba : JM
Editora, 1997, p. 228
4 NICOLA, Estrutura e Funo..., 1997, p. 225.
5 Consulte-se, a respeito, LUHMANN, Niklas. Das Recht der Gesellschaft. Frankfurt :
Surkhampf, 1995, p. 38-54.
6 Nesse sentido, assinala LUHMANN, A Posio dos Tribunais..., 1990, p. 148: A posio
dos tribunais no sistema jurdico determinada
preponderantemente pela distino entre legislao e jurisdio.
7 Ver em especial TEUBNER, Gunther. Diritto
Policontesturale..., 1999. p. 71-112.
8 LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 165
9 Por exemplo: no sistema econmico, que tem
como funo o lucro, somente o banco poder
ocupar a funo central, visto que de sua exclusividade a redistribuio do lucro.
10 LUHMANN, Niklas. Stato di Diritto e Sistema Sociale. Introduzione alledizione italiana
di Alberto Febbrajo. Napoli : Guida Editori,
1990. p. 59.
11 MANSILLA, Daro. Metapoltica, p. 45-46.
12 Cf. LUHMANN, Stato di Diritto e Sistema
Sociale, 1990. p. 58.
13 LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 165
14 Utiliza-se aqui a noo de Teubner para demonstrar o que ele mesmo denomina de dana

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

222
sem fim da autorreferencialidade jurdica. Para
maiores detalhes ver TEUBNER, Evolution of
autopoietic law, 1988.
15 CANARIS, Claus-Wilhelm. El Sistema en
la Jurisprudencia. Madrid : Fundacin Cultural
del Notariado, 1998. p. 175.
16 LUHMANN, Niklas. El Derecho de la Sociedad. Madrid: Iberoamericana, 2000. p. 244.
17 Cf. LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 151.
18 A respeito, recorda LUHMANN, El Derecho de la Sociedad, 2000, p. 250: Los Tribunales no se pueden apoyar en el derecho vigente,
incuestionable, sino que deben crear, postular
y presuponer ese derecho sin que lleguen a garantizar que mas all de la fuerza jurdica de la
decisin del caso la decisin se vlida en calidad de programa.
19 Dessa maneira, quanto mais complexa a sociedade, quanto maiores as dvidas, conflitos
e discrepncias sobre as normas, maiores tambm as exigncias de que os tribunais operem
desconsiderando variveis do tipo governo/
oposio, rico/pobre, autoridade/cidado. Estabiliza-se, ao mesmo tempo, um tratamento s
desiluses de expectativas restrito varivel
legal/ilegal. CAMPILONGO, O Direito na
Sociedade Complexa, 2000, p. 99.
20 LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 161.
21 No caso brasileiro, por exemplo, a hierarquia dos tribunais tem em seu topo o Supremo
Tribunal Federal, pois ele o guardio precpuo
da Constituio Federal, podendo as decises
de todos os tribunais inferiores serem revistas
por ele mediante recurso e tambm porque o
ltimo momento decisional, o ltimo grau de
jurisdio. Aps, segue-se o Superior Tribunal
de Justia para a Justia Comum e os Tribunais
Superiores para a Justia Especial (Justia Militar, Justia Eleitoral e Justia do Trabalho), restando, na ltima linha hierrquica, os tribunais
de segundo grau (Tribunal de Justia, Tribunal
Regional Federal, Tribunal de Justia Militar e
Tribunal Regional do Trabalho).
22 Cf. LUHMANN, El Derecho de la Sociedad, 2000, p. 245.
23 LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 163.
24 LUHMANN, Stato di Diritto e Sistema Sociale, 1990. p. 56.

Germano Schwartz

25 Cf. LUHMANN, Poder, Poltica y Derecho,


2001, p.30.
26 Nesse sentido ver WARAT. Luis Alberto. A
Pureza do Poder. Santa Catarina: UFSC, 1983.
27Conforme LUHMANN, La Constitution
comme Acquis volutionnaire, 1995, p. 106:
Le concept de constitution ragit une diffrenciation du droit et de la politique, et plus encore: la sparation totale de ces deux systmes
fonctionnels, ainsi quau besoin de liaison qui
en resulte.
28 Cf. DE GIORGI, Direito, Democracia e Risco..., 1998, p. 118-119.
29 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. 1
Parte Videoconferncia 21/02/02 UFPR.
In: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda
(Org.). Canotilho e a Constituio Dirigente.
Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 23.
30 ALCVER, El Derecho en la Teoria....,
1998, p. 344.
31 Sobre o tema assinala LUHMANN, La
Constitution comme Acquis volutionnaire,
1995, p.118: La constitution constitue (Konstituiert) et rend en mme temps invisible le couplage structurel du droit et de la politique.
32 LUHMANN, Poder, Poltica y Derecho,
2001, p. 21.
33 Nesse sentido observa HESPANHA, A Autopoiese na Construo..., 1999. p. 60: necessrio que se parta de uma premissa autopoitica
que assegure a auto-identificao dos componentes da matria poltica que fundamenta a
auto-regulao e o autoconhecimento das unidades normativas do Direito Constitucional
sem confundi-las com o objeto que disciplina a
cincia poltica.
34 DE GIORGI, Direito, Democracia e Risco..., 1998, p. 119.
35 HESPANHA, A Autopoiese da Construo..., 1999, p. 60.
36 Sobre a necessidade da diferenciao funcional entre o sistema poltico e o sistema jurdico, ressalta LUHMANN, La Constitution
comme Acquis volutionnaire, 1995, p. 125:
Si le systme politique rsout le problme de
sa propre autorference par la constitution, il a
alors besoin du droit. Ce qui ne peut fonctionner
que parce que ces systmes ne concordant pas,
nont ps la moindre intersection, mais que le
systme politique ne peut se servir du syst`me
du droit que par htero-rfrence, cst--dire

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

AUTOPOIESE E CONSTITUIO: os limites da hierarquia e as....

par la prise en consideration dn autre syst`me


fonctionnel. Corrlativement, le concept dEtat
caractrise la fois une organization et une personne juridique selon le syst`me o il en est
fait usage. Corrlativement encore, lextension
immense du doimaine dapplication du pouvoir
politique acquis grace au codage secondaire
juridique de toutes les decision politiques, est
conditionne par la diffrenciation Claire des
deux systmes.
37 DE GIORGI, Direito, Democracia e Risco..., 1998, p. 118.
38 HESPANHA, A Autopoiese da Construo..., 1999, p. 60.
39 Cf. TEUBNER, O Direito Como Sistema
Autopoitico, 1989.
40 Afirma HESPANHA, op. cit., p. 61: O
Direito Constitucional um sistema jurdico
autopoitico de segundo grau, autonomizando-se em face da sociedade, enquanto sistema
(social) autopoitico de primeiro grau, graas
constituio auto-reguladora de seus prprios
componentes sistmicos e articulao de seus
elementos num hiperciclo.
41 Para uma maior especificadade sobre sade, autopoiese e Direito, veja-se SCHWARTZ,
Germano Andr Doederlein Schwartz. O Tratamento Jurdico do Risco no Direito Sade.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004.
42 Cf TEUBNER, O Direito como Sistema Autopoitico, 1989.
43 HESPANHA, A Autopoiese da Construo..., 1999, p. 75.
44 Cf. LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990, p. 157.
45 LUHMANN, A Posio dos Tribunais...,
1990. p. 158.
46 Em palestra proferida no dia 18/10/2002,
na PUCRS, o Professor Jos Joaquim Gomes
Canotilho defendeu a idia de que as teorias da
diferenciao possibilitam Constituio a comunicao com os demais sistemas sociais. No
mundo globalizado, o professor defende que ao
invs de uma economizao fundamental ocorra uma constitucionalizao fundamental, de
modo a espalhar os valores constitucionais aos
mais longnquos quadrantes da Terra.
47 LUHMANN, Niklas. Confianza. Barcelona :
Anthropos Editorial; Mxico: Universidad Iberoamericana 1996, p. 115.
(Artigos)

223

48 Diz LUHMANN, La Constitution comme


Acquis volutionnaire, 1995, 106: Ce que signifie constitution es determine dans le miroir de
as corruption. Lon sen remet dans cette vue au
lgislateur et il ne vient pas lesprit de distinguer la lgislation simple et la rvision constitutionnelle. On attend du lgislateur (mais il est
lui-mme corrompu) un combat perptuel contre la corruption de la constituion (Verfassung).
Et cest pourquoi: Its not every public law an
innovation on our constitution?
49 Afirma Ibidem, p. 118; Tout droit es expos lexamen de constitutionnalit, et lancien
droit est promptement rendu obsolte par un
droit constitutionnellement institu.
50 Refere LUHMANN, Poder, Poltica y Derecho, 2001, p. 25: esto se puede examinar con
anterioridad y, por lo general, as se examina.
Pero este examen preliminar realizado por juristas, es entonces ya una operacin interna del
sistema jurdico independientemente del contexto organizativo e institucional en el cual se
efecte.
51 CAMPILONGO, O Direito na Sociedade
Complexa, 2000, p. 86.
52 Como exemplo dessa relao pode-se dizer
que o Estado Democrtico de Direito a conseqncia de tal interdependncia. A respeito,
afirma LUHMANN, Poder, Poltica y Derecho,
2001, p. 26: La frmula Estado de derecho
expresa una relacin parasitaria entre poltica
y derecho. El sistema poltico se beneficia con
el hecho de que en otra parte (en el derecho)
se encuentra codificada y administrada la diferencia entre lo que es conforme a derecho y lo
discrepante. A la inversa, el sistema jurdico se
beneficia con el hecho de que la paz la diferencia de poderes claramente establecida y el
hecho de que las decisiones se puden imponer
por la fuerza est asegurada en otra parte: en
el sistema poltico. El trmino parasitario no
expresa otra cosa, aqu, que la posibilidad de
crecer gracias a una diferencia externa.
53 NAVARRO, El Derecho en la Moderna...,
1998, p. 123-124.
54 Como bem observa GUERRA FILHO,
Willis Santiago. Teoria da Ciencia Jurdica.
So Paulo: Saraiva, 2001. p. 194: nesse contexto que a Constituio se revela como grande
responsvel pelo acoplamento estrutural entre
os (sub)sistemas jurdico e poltico, jurisdici-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

224
zando relaes polticas e mediatizando juridicamente interferncias da poltica no direito, ao
condicionar transformaes nas estruturas de
poder a procedimentos de mutao constitucionalmente previstos.
55 Assevera LUHMANN, La Constitution comme Acquis volutionnaire, 1995, p. 113-114:
La validit de la constitution ne peut plus gure
mais na pas non plus besoin detre fonde de
lexterieur. La validit hypothtique, dessine
partir dune analogie scientifique, dune norme fundamentale (Kelsen). Il sagit em tout cas
dune construction inutile. Il nest pas difficile de
comprendre quil y ait peu de sens reposer toujours de nouveau la question du commencement
ou du fondament de validit, de larch ou du
principium. Abandonner cette problmatique ne

Germano Schwartz

fait nullement le lit de larbitraire (Beliebigkeit)


ou, comme onle craint facilement en Allemagne,
nouvre la porte aux nationaux-socialistes. On
acquiert ainsi plutt la possibilite danalyser plus
prcisement les exigences auxquelles um texte partiallement autologique doit satisfaire au sein dum
systme autorfrential , opratoirement clos.
56 Cf. Ibidem, p. 114
57 Conforme Idem, a idia de Constituio
transforme lide dj possible selon laquelle
tout droit pourrait tre conforme ou contraire au
droit em lide selon laquelle tout droit est ou
bien conforme la constitution ou bien lui est
contraire.
58 LUHMANN, La Constitution comme Acquis
volutionnaire, 1995, p. 112.
59 Apontadas por Ibidem, p. 116.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

225

A NATUREZA NORMATIVA DOS PRINCPIOS

The normative nature of principles


Ricardo Marcondes Martins*

Recebido para publicao em agosto de 2005


Resumo: Este estudo enuncia o conceito de norma jurdica e apresenta sua estrutura lgica. Em
seguida examina os princpios jurdicos e revela como so contemporaneamente entendidos. Se
os princpios so normas jurdicas autnomas, devem ter necessariamente a estrutura lgica das
normas jurdicas. Ao enfrentar esse problema, concluiu-se que os princpios so tpicas normas de
estrutura, tais como as normas de competncia e os veculos introdutores de normas.
Palavras-chave: Norma jurdica. Estrutura lgica. Norma de comportamento. Norma de estrutura.
Norma de competncia. Veculo introdutor de norma. Princpio. Valores.
Abstract: This essay discuss the rules of law ideas and presents logical structure. Afterwards searchs the juridical principles and makes manifest how they are contemporaneously understood. If the
principles are independent rules of law, we must have to consider the logical structure for the rules
of law. To face the situation, it follows that the principles are typical rules of structure as the ability
rules and the manner that the rules are introduced.
Key words: Rules of law. Logical structure. Conduct rules. Structure rules. Ability rules. Manner
of the rules are introduced. Principles. Values.

1. Introduo
Para o positivismo jurdico, sobretudo para a teoria kelseniana, considerado
o sentido atribudo atualmente aos princpios, o sistema jurdico no por eles integrado. Hoje, direito visto sob a perspectiva principiolgica; ningum nega a
importncia dos princpios para o sistema
jurdico positivo; raras so as discusses
jurdicas em que algum princpio no seja
considerado. Desse modo, seu estudo tornou-se imprescindvel para a compreenso
do direito. Por um lado, as contribuies
de Ronald Dworkin e Robert Alexy so
verdadeiros marcos na histria da Dogmtica Jurdica, ambas implicaram avano
cientfico que no pode ser ignorado; por
outro, as concepes positivistas e lingsticas do direito no so incompatveis com
a teoria principiolgica, sendo possvel a

adequada conciliao dessas teorias. No


texto ora apresentado buscou-se exaustivamente essa conciliao.
Partiu-se do pressuposto de que todo
conhecimento cientfico exige um corte metodolgico e, ao efetu-lo, o direito
foi considerado sob o aspecto normativo.
Num segundo momento, analisou-se a norma jurdica, servindo-se da definio e da
diviso, mecanismos valiosos para o conhecimento. A classificao da norma jurdica revelou o princpio jurdico, analisado
no terceiro momento da investigao. Em
contraposio s regras jurdicas, obtevese sua definio, examinou-se a fenomenologia de sua incidncia e, finalmente, sua
estrutura normativa.
Os estudos do Direito no podem ignorar os avanos da teoria principiolgica
sob pena de grave retrocesso cientfico. Se
o texto chamar a ateno para esses avan-

* O autor procurador do Municpio de So Paulo, especialista em Direito Constitucional pela ESDC e mestrando da PUC-SP.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

226

os, logrou xito. Se a conciliao proposta for aceita pela cincia, alcanou seu
objetivo.
2. O Sistema de Direito Positivo
2.1. Consideraes sobre o Objeto da Investigao
Cincia consiste numa linguagem
precisa voltada para o aumento do conhecimento humano. Quem pretende fazer cincia deve, antes de iniciar sua empreitada,
atentar para alguns condicionantes: a atividade cientfica sujeita-se a dois pressupostos que, uma vez violados, impedem que
a linguagem emitida possua cientificidade,
a linguagem que os desatenda ser natural
ou tcnica,1 efetivar uma comunicao e
at prestar-se- a fins especficos, mas no
ser tomada como acrscimo ao conhecimento humano.
O primeiro pressuposto a delimitao do objeto. No possvel pretender
conhecer algo sem precisar o algo a ser
conhecido. Assim, dentro do universo de
possibilidades, deve-se identificar qual objeto ser examinado. A eleio do objeto,
no entanto, no basta, pois um certo objeto
pode ser examinado sob diversos prismas.
Quem pretende estudar uma montanha
pode faz-lo, por exemplo, sob o aspecto
geolgico, climtico, topogrfico, geopoltico, histrico, filosfico ou at religioso.
A discriminao exemplificativa demonstra a vastido do conhecimento humano:
h infinitas possibilidades de estudar um
objeto. Assim, o primeiro pressuposto do
cientista fixar qual o objeto de seu estudo
e sob qual aspecto ele ser examinado.O
segundo pressuposto a identificao do
sistema de referncia adotado para estudar o objeto. Com a contribuio da fsica
moderna sabe-se que tudo relativo: tudo
depende do sistema de referncia. Goffredo Silva Telles Junior demonstra magis-

Ricardo Marcondes Martins

tralmente essa relatividade do universo ao


explorar a magnitude e a insignificncia do
macro e do microcosmo.2 Ao descrever as
duas realidades, mostra a impossibilidade
de qualificar-se como pequeno ou grande
um determinado objeto sem antes precisar
o sistema de referncia adotado. Se determinada afirmao inverdica sob um sistema referencial, pode no o ser sob outro.
Assim, se o cientista escolheu certa montanha como objeto de seu estudo, e delimitou
esse objeto, dedicando-se a examin-la sob
o prisma histrico, dever fixar o sistema
de referncia adotado: por exemplo, que
sua anlise histrica dar-se- pelo mtodo
marxista. Conclui-se, portanto, que, antes
de pretender proferir uma linguagem cientfica, o enunciador deve identificar o objeto a ser examinado, delimit-lo e fixar o
sistema de referncia adotado. o que se
far a seguir.
2.2. O Direito
2.2.1. Direito como Expresso Anloga
Este estudo tem por objeto de investigao o direito, palavra que no identifica
apenas uma realidade, mas vrias realidades distintas. Assim, impossvel, a partir
dela, pretender uma definio. Andr Franco Montoro, brilhantemente, identificou as
realidades discriminadas pelo direito: cincia, norma, faculdade, justia e fato-social.
Essas realidades esto inter-relacionadas,
da o termo ser considerado anlogo e no
equvoco ou unvoco. Nenhuma delas
equivocada, representam pontos de vista
sob aspectos diferentes de um mesmo objeto (MONTORO, 1994, p. 53).3 Percebese que direito um objeto muito amplo e,
portanto, necessita de delimitao, quem o
examina deve explicitar sob qual ponto de
vista o faz. Direito aqui ser tomado como
norma, mais precisamente, como conjunto de normas jurdicas vigentes em dado

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A NATUREZA NORMATIVA DOS PRINCPIOS

tempo e territrio. O exame dar-se- sobre


o conjunto de normas jurdicas vigentes
atualmente no Estado Brasileiro, ou seja,
sobre o direito positivo brasileiro.
2.2.2. Direito Positivo e Cincia do Direito
Elegeu-se como objeto de anlise
o direito positivo brasileiro, ou seja, uma
linguagem. A linguagem do direito positivo tem funo prescritiva, presta-se regulao das condutas intersubjetivas, suas
prescries no so verdadeiras ou falsas,
mas vlidas ou invlidas e sua sintaxe estudada pela Lgica Dentica. Essa linguagem tem por objeto as condutas humanas,
mais precisamente, as condutas possveis
e no necessrias. uma linguagem tcnica, assentada no discurso natural, mas com
acentuado nmero de palavras e expresses cientficas. Por ser tcnica so comuns
as ambigidades e contradies. Por fim
uma tpica linguagem-objeto, no se vertendo sobre outra linguagem e sim sobre o
mundo fenomnico. Para caracterizar essa
linguagem, til contrap-la linguagem
ora utilizada: esta descritiva, presta-se a
descrever o direito positivo, suas prescries no so vlidas ou invlidas, mas verdadeiras ou falsas e sua sintaxe estudada
pela Lgica Clssica, Apofntica ou Altica. O objeto desta linguagem o direito
positivo. Tem a pretenso de ser cientfica,
obediente aos postulados da identidade, da
no-contradio e do terceiro excludo,4
pretende, assim, no apresentar ambigidades ou contradies. uma metalinguagem, pois se refere outra linguagem, a
do direito positivo. Percebe-se, portanto,
que Direito aqui tomado como fenmeno
lingstico: utiliza-se de uma linguagem
descritiva, prpria da Dogmtica Jurdica,
para descrever a linguagem prescritiva de
condutas, prpria do direito positivo.
(Artigos)

227

2.2.3 Sistema Jurdico do Direito Positivo


e Sistema Jurdico da Cincia do Direito
ClausWilhelm Canaris, em obra
que j se tornou clssica (2002, p. 12-13),5
extrai de vrias conceituaes de sistema6
duas caractersticas fundamentais: a ordenao e a unidade. Ordenao consiste
num estado de coisas intrnseco racionalmente apreensvel, isto , fundado na realidade. Unidade consiste em reconduzir
as unidades que compe a ordenao a
princpios fundamentais, impedindo uma
disperso numa multitude de singularidades desconexas.7 Assim, em severa sntese,
onde houver ordenao e unidade haver
um sistema.
Referiu-se, acima, a duas linguagens
distintas: a linguagem da Cincia do Direito e a linguagem do direito positivo. Aquela se compe de um conjunto de enunciados descritivos; esta, de um conjunto de
enunciados prescritivos. Do conjunto de
enunciados prescritivos do direito positivo
extraem-se as normas jurdicas, a seguir
examinadas, que compem uma ordem
dotada de unidade. Da descrio dessas
normas pela Cincia do Direito extraemse proposies descritivas, que compem
tambm um ordenamento dotado de unidade. Nesses termos, o conjunto de normas jurdicas do direito positivo compe
o sistema de direito positivo e o conjunto
de proposies descritivas da Cincia do
Direito compe o sistema da Cincia do
Direito. Segundo a classificao de Celso
Neves8 esses dois sistemas so nomoempricos, posto que suas proposies9 possuem referncias empricas, em oposio
aos sistemas nomolgicos, em que os
componentes so entidades ideais. Interessa aqui examinar as normas jurdicas que
compem o sistema do direito positivo
brasileiro.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

228

3. A Norma Jurdica
Como afirmado, o conjunto de normas jurdicas que compe o direito positivo forma um sistema, tornando-se, assim,
imprescindvel definir norma jurdica.
Pressuposto dessa definio a conceituao de norma, vocbulo originrio do latim norma, ae, sinnimo de regra, modelo,
padro. Norma consiste na padronizao,
por meio da abstrao, da ocorrncia de
determinado fenmeno.
O exame das espcies de normas facilitar a compreenso do conceito. Existem duas espcies: as normas de comportamento e as normas naturais.10 As primeiras
obedecem ao princpio da causalidade, as
segundas, ao princpio da imputao.
Observando-se na natureza um evento E1, e um evento similar ao primeiro
E2, e outro similar E3, e assim por
diante, todos elementos de um conjunto de
eventos similares En; e observando-se,
alm disso, que sempre que um evento Ex
(sendo x um dos elementos pertencentes
ao conjunto n) ocorre, surge uma determinada conseqncia: o ser humano, por
intermdio de seu poder de abstrao, consegue sintetizar numa regra uma frmula
que indique esse padro. Assim, dado o
evento Ex, ocorre a conseqncia Cy. O
exemplo indica uma norma natural porque
sempre que ocorrer o evento Ex haver
necessariamente a ocorrncia no mundo
fenomnico da conseqncia Cy, sob pena
de invalidade da norma, pois a hiptese
est ligada conseqncia por um vnculo
de causalidade.
Existe uma linguagem que reduz os
termos da norma a uma expresso ideal,
simblica: a linguagem formalizada, prpria da Lgica. Toda norma suscetvel de
formalizao. No exemplo dado a norma
poderia ser formalizada da seguinte forma:
Ex Cy, em que o vetor representa o vnculo de causalidade.

Ricardo Marcondes Martins

Normas de comportamento diferemse das normas naturais por no apresentar


causalidade. Ao contrrio das normas naturais em que a conseqncia decorre da
hiptese, nas normas de comportamento a
conseqncia imposta hiptese. Essas
normas tambm implicam numa padronizao, posto que ligam determinadas conseqncias a eventos com certas caractersticas. A ligao, no entanto, no causal,
mas dentica. Desse modo, ao prever-se
na hiptese um evento com determinadas
caractersticas, estabelece-se a faculdade,
a obrigatoriedade ou a proibio de determinado comportamento a algum. Esse
vnculo de imputao ou dentico, pois,
ocorrido o evento com as caractersticas
previstas, no surge no mundo fenomnico, necessariamente, sob pena de invalidade da norma, as conseqncias imputadas.
A norma prev que as conseqncias devem surgir no mundo fenomnico.
Essas conseqncias, como dito, so
impostas pela norma, independentemente da vontade das pessoas nela referidas.
Esta a caracterstica prpria de todas as
normas de comportamento, sejam jurdicas, morais, religiosas, que as distingue
das normas naturais: a imperatividade. Imperar, do latim, impero, as, avi, atum, are,
significa forar a produzir, comandar, ordenar, impor determinados comportamentos pela ocorrncia de eventos com certas
caractersticas.
As normas jurdicas, como todas as
normas de comportamento, possuem imperatividade e, ao contrrio das demais, possuem autorizamento. S as normas jurdicas
autorizam os lesados, pelo no cumprimento dos mandamentos nelas expressos, a exigir que os violadores cumpram esses mandamentos. Somente as normas jurdicas so
autorizantes, conforme a lapidar contribuio de Goffredo Telles Junior (1985, p. 341
et seq.), pois s elas autorizam aqueles que
sofreram com a violao de seus manda-

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(Artigos)

A NATUREZA NORMATIVA DOS PRINCPIOS

mentos a exercer ou a fazer com que outro


exera a coao sobre o violador a fim de
fazer cessar ou obstar a violao ou obter
uma reparao. Da a definio de norma
jurdica do aclamado jurista, aqui adotada
integralmente: norma jurdica um imperativo autorizante. um imperativo, afirma
o catedrtico, porque um mandamento;
autorizante, porque autoriza a reao contra
a ao que viola.
3.1. Texto de Lei e Norma Jurdica
A norma jurdica, como todas as normas, tambm suscetvel de formalizao.
No entanto, antes de examinar sua estrutura lgica, essencial realar importante
distino: a Constituio, as leis, os atos
administrativos, as sentenas judiciais11
consistem em vrios enunciados cujo conjunto compe o suporte fsico do direito
positivo. Exemplificativamente, reporta-se
ao art. 159 do Cdigo Civil de 1916, que
reza: aquele que, por ao ou omisso
voluntria, negligncia, ou imprudncia,
violar direito, ou causar prejuzo a outrem, fica obrigado a reparar o dano.12
um texto de lei: um conjunto de grafemas
impressos no papel, que compem o plano
da expresso ou o plano dos significantes
(CARVALHO, Curso de Direito Tributrio, 2002, p. 108 et seq.). Devem obedecer
s regras sintticas para possurem algum
significado. Esses grafemas no se confundem com a norma jurdica, mas a visualizao deles (da enunciao) o primeiro
passo para construo da norma.
A partir da leitura do texto de lei,
desses grafemas, o leitor efetua uma primeira abstrao: associa cada palavra a
seu significado vernacular. Essa abstrao
automtica e exige o domnio do idioma por parte do leitor. As palavras constituem signos, ou seja, so representativas
de algo13 e, como no guardam nenhuma
ligao com o objeto do mundo que elas
(Artigos)

229

significam, sendo arbitrariamente fixadas,


so smbolos.A identificao dos significados das palavras e, portanto, do enunciado
composto por elas, o segundo passo do
leitor diante de um texto normativo. O leitor apura o significado da enunciao, ou
seja, passa do plano da literalidade textual
ao plano dos contedos; da sinttica, passa
semntica. Nesse momento o leitor identifica o dever-ser, o comportamento prescrito no texto e apreende um juzo. Esse
juzo tambm no se confunde com a norma jurdica.
Num terceiro momento, o leitor, aps
examinar o juzo decorrente da leitura dos
grafemas, a partir de todo o sistema jurdico, efetua uma segunda abstrao: identifica a hiptese prevista pelo legislador,
visualizando os critrios identificadores
de eventos, e a conseqncia imputada a
essa hiptese. No exemplo dado, aps exame do enunciado decorrente do art. 159 e
de todos os demais enunciados do sistema, identifica-se o antecedente da norma,
ou seja, a descrio de uma conduta, e o
conseqente, ou seja, uma relao jurdica
imputada a essa conduta. No antecedente
haver invariavelmente um verbo seguido
de dois complementos: o verbo pode ser
qualquer um (v), excetuados os verbos de
estado (ser e estar); os complementos so,
conduta culposa (cu) ou dolosa (cd) e danosa (d). Assim, v + cu ou cd + d o
antecedente da norma extrada do art. 159
do Cdigo Civil de 1916. J o conseqente
uma relao jurdica em que o responsvel pelo dano obrigado a pagar ao prejudicado os prejuzos decorrentes de sua
conduta. Essa, portanto, a norma jurdica
extrada do texto do art. 159 do Cdigo Civil de 1916.
O exemplo do art. 159 um caso raro
em que a norma jurdica extrada de um
nico texto de lei. O juzo decorrente da leitura do texto no suficiente para montar
a norma. Sempre necessrio um exame

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N6 - Jul./Dez - 2005

230

global do sistema, posto que a norma pode


decorrer de vrios textos de lei. No Cdigo
Civil de 2002, por exemplo, essa norma
extrada de dois dispositivos: do art. 186,
cuja redao determina que aquele que,
por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar
dano a outrem, ainda que exclusivamente
moral, comete ato ilcito e do caput do
art. 927, cuja redao a seguinte: aquele
que, por ato ilcito (arts. 186 e 187), causar
dano a outrem, fica obrigado a reparlo.
Nesse diploma legal, como se percebe, o
antecedente da norma extrado de um
dispositivo e o conseqente de outro. Fica
clara, portanto, a diferena entre a norma
jurdica e o texto de lei.
O conjunto de todas as normas jurdicas extradas dos enunciados do direito
positivo compe o sistema normativo stricto sensu. Percebe-se que a norma jurdica
construda pelo jurista, a partir da leitura
do texto positivo, ela a significao que
ele extrai do texto ao l-lo e confront-lo
com os demais textos. As normas jurdicas,
portanto, decorrem dos textos legais, mas
no se confundem com eles. O legislador,14
ao editar os textos, tem a inteno de criar
determinadas normas;15 ele, no entanto, no
cria norma nenhuma, simplesmente enuncia o texto. Quem cria a norma o jurista, a
partir do texto legal. Perfeitamente possvel,
nesses termos, que a norma jurdica resultante do texto legal, criada pelo jurista ao llo, seja contrria norma que o legislador
queria criar ao editar o texto. Conseqentemente, as normas jurdicas so criadas pelo
jurista, pelo cientista do Direito, a partir
dos textos elaborados pelo legislador.16 As
normas jurdicas que compem o direito
positivo, assim como todo sistema normativo stricto sensu, so criao da Cincia do
Direito. O jurista elabora dois sistemas, um
prescritivo, correspondente ao conjunto de
normas jurdicas extradas dos textos legais,
e outro descritivo, correspondente ao con-

Ricardo Marcondes Martins

junto de proposies elaboradas sobre essas


normas jurdicas. Primeiro formula a norma, depois emite proposies descritivas
sobre essa norma.
3.2. A Estrutura Lgica das Normas Jurdicas
Definiu-se norma jurdica como um
juzo sobre a significao do texto normativo possuidor de duas caractersticas fundamentais: imperatividade e autorizamento.
Norma , como afirmado, uma proposio
prescritiva de condutas pertencente a um
sistema e, assim, indissocivel de todo o
complexo normativo. O ordenamento
um vasto conjunto de comandos reguladores de condutas intersubjetivas e esses
comandos encontram-se entrelaados,
inter-relacionados, de tal forma que compem um sistema. impossvel, por fora
disso, conceber cada prescrio como algo
autnomo do sistema que faz parte. Para
compreenso do comando, no entanto,
faz-se necessrio tom-lo como prescrio
autnoma e perceber cada norma enquanto
comando individualizado: eis uma tarefa
deveras complexa.
A definio de norma jurdica apresentada acima precisa, mas insuficiente
para os fins desta anlise. Necessrio fixar
qual o mnimo de significado que a proposio deve conter para formar um imperativo autorizante. De fato, a norma , na
expresso de Paulo de Barros Carvalho, a
expresso irredutvel de manifestao do
dentico (1999, p. 17 et seq.). a anlise
lgica da norma jurdica que possibilita ao
jurista a identificao dos elementos necessrios para composio desse mnimo
irredutvel. O exame da estrutura lgica da
norma jurdica o que segue.
3.2.1. A Estrutura de Kelsen e a de Cssio
Muito j se discutiu na seara da Teoria Geral do Direito sobre o tema. Para

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 6 - Jul./Dez - 2005

(Artigos)

A NATUREZA NORMATIVA DOS PRINCPIOS

Hans Kelsen a norma jurdica possui a


seguinte estrutura: dada a no realizao
de uma prestao positiva ou negativa
deve ser a sano, ou seja, ocorridos determinados pressupostos, deve efetivar-se
a coero. Eis a formulao proposta pelo
jus-filsofo: NP S.17 Dois, portanto, so,
para Kelsen, os elementos essenciais da
norma jurdica: a descrio da no realizao de uma obrigao (NP) e a imputao
de uma sano (S). A frmula mostrou-se
insuficiente por se limitar a prever a no
realizao da conduta e a sano prescrita.
A norma, antes de prever a no realizao
da conduta que almeja realizada, evidentemente, prev a prpria conduta.
Carlos Cssio, em inestimvel avano cientfico, props nova estrutura para
norma jurdica, formulando-a como um
juzo hipottico disjuntivo.18 Cada norma
jurdica possui, segundo ele, duas partes:
a norma que estabelece a prestao P
(endonorma), chamada norma primria,
e a norma que estabelece a sano S