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Trabajo ele

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Mario Tamay, , y Tamayo

__

Incluye evaluacin y administracin

de proyectos de investigacin

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..
Mario

Tamayo

Tamayo

Cuarta edicin

EL PROCESO DE LA
INVESTIGACIN CIENTFICA

incluye evaluacin y administracin de

proyectos de investigacin

l2!J

LlMUSA
NORIEGA EDITORES
MXICO '"

Vanell.lEJla Colombia

LC

DEWEY

CUTTER

0180.55

001.42

T 35p

lA PRESENTACIN V

oISPlJSICIt)N E.N OOt4JUNTO DE

EL PROCESO DE LA INVESTIGACiN CIENTFICA

INCLUYE EVALUAC!N y ADMINISTRACiN DE
PFlOYECTOS DE INVESTIGACiN

SON PROPIEDAD DEL EDITOR. NINGUNA PARTE {lE ESTA OBRA

PUEDE SER REPRODUCIDA O TRANSMITIDA, MEDIANTI;; NINGUN
SISTEMA O MTOOO,
(INCLUYE"IOO
EL fOTOCOPIADO, LA GRABACiN O CUALQUIER SiStEMA DE
RECUPERACiN Y ALMACENAMIENTO DE INFORMACiN), SIN

CONSEIIITIMIENTO POR ESCRITO DEL EDITOR.

DERECHOS RESERVADOS:

2003, EDITORIAL LlMUSA. S.A.

DE C.v.
GRUPO NORIEGA EDITORES

BAI.OERAS 95, MEXIGO,

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CANIEM NM. 121

TERCERA REIMPRESiN
DE LA CUARTA EDICiN

HECHO EN MXICO

ISBN 968-1858727

LA EDIGION, COI.1f'SIC10"l, DISEf.JO!': II.'PRESIo, DE ESTA

FUERON REALIZADOS

GRUPO NORIEGA EDITORES,

BAlOEFlAS 95, COL Ce"lTRO, MKIGO, DT C.P. 06Q40
621439500030351 BDP920QIE

BAJO LA SUPERVISIN DE.

Contenldo

INTRODUCCIN ........................................................................... 11
1. EL CONOCIMlENTO CIENTFIco ............................................ 13
La ciencia .............................................................................. 15
La epistemologa .................................................................... 23
Mtodo de anlisis directo ............................................... 25
Mtodo epistemolgico formalizante ................................ 2h
Mtodo epistemolgico gentico ...................................... 26
El mtodo cientfico ............................................................... 27
Elementos del mtodo cientfico ...................................... 30
Etapas del mtodo cientfico ............................................ 32
Caractersticas del mtodo cientfico ................................ 32
Aplicacin del mtodo cientfico ...................................... 33
Tcnica, ciencia, tecnologa ...... u ... u ..... u .. 34

2. LA INVESTIGACIN CIENTFICA ............................................ 37

Qu es la investigacin? ........................................................ 37
Caractersticas de la investigacin ........................................... 40
Formas y tipos de investigacin ............................................... 42
Formas de investigacin .................................................. 42
Tipos de investigacin ..................................................... 43
La interdisciplinaricdad .......................................................... 64
Disciplinariedad .............................................................. fB
Tipos de disciplinariedad ................................................. 71
Niveles de interdisciplinariedad ....................................... 77
Tipos de intcrdi.ciplinariedad .......................................... 00
Elementos del sistema inrerdisciplinario ........................... 82
Metodologa de la interdisciplinariedad ............................ 90
7

Cfmtenido

3. EL PROYECTO DE INVESTIGACIN ........................................ g

Qu es un proyecto ................................................................... g
Elementos cientfico - tcnicos del proyecto .................... 102
Elementos de administracin y control del proyecto ........ 103
Lneas y programas de investigacin ............................... 104
El modelo y el diseo invcstigativo ........................................ 107
Diseo bibliogrfico ...................................................... 109
Diseo de campo .......................................................... 110
El modelo del proyecto de investigacin ................................ 111
El tema ......................................................................... 112
El problema de la investigacin ...................................... 120
Objetivos de la investigacin ......................................... 137
El marco terico ............................................................ 141

4. EVALUACIN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN ........... 191

Esquemas para evaluacin de la investigacin ........................ 196
Etic3 en la investigacin ....................................................... 204
Manual y escala de evaluacin vio anlisis de proyectos
de investigacin ................................................................... 206
Manual ......................................................................... 206
Escala de evaluacin para proyectos de investigacin ................ 213

5. ADMINISTRACIN DE LA INVESTIGACIN ........................ 219

Cronograma ......................................................................... 219
El mtodo CPM .............................................................. 225
La tcnica PERT .............................................................. 229
Presupuesto ......................................................................... 231
Planificacin financiera: flujo de efectivo ........................ 233
Costos directos-Costos indirectos ................................... 238
El factor multiplicador de los costos indirectos ................ 246
Aspectos financieros del proyecto .................................. 249
Infraestructura disponible del proyecto .................................. 255
Esquema de contenido de un proyecto de investigacin
cientfica ............................................................................. 259

C""I""ido

Apectos cientficos de la investigacin ...........

260
Aspectos de administracin y control ............................. 261
h

Aspectos informativos sobre la

infraestructura disponible ........................................... 261
Ficha resumen de proyecto.Abstract. ................................. 262

6. EL INFORME CIENTFICO ....................................................... 263

Tipos de infonne ..................................................................... 263
Estructura de un infonnc de avance ............................... 264
Parte de un informe final ............................................... 265
Parte tcnico cientfica ................................................. 266
Informes de investigacin .............................................. 272
Publicacin de los informes ............................................ 272
Presentacin del infonne ......................................................... 274
Algunas recomendaciones para la elaboracin de infonnes ........ 274
Presentacin del infonne ......................................................... 274
Resmenes cientficos .............................................................. 298

GWSARIO ................................................................................... 307

ANEXOS ....................................................................................... 329
1. COLClENCIAS: Formulario de solicitud de financiacin
de proyectos Sl ............................................................ 329
2. COU.'JENCIAS: Instructivo para el formulario S.l de
solicitud de financiacin de proyectos ............................. 347
3. COLClENClAS: Gua administrativa para la ejecucin
de los proyectos financiados por Colciencias .................... 361
4. COLCIENCIAS: Recomendaciones adicionales para la
presentacin de proyectos de investigacin cientfica
y desarrollo tecnolgico .................................................. 364
5. lCA: Sistema de proyectos. Formulacin del proyecto ...... 373
6. lCA: Sistema de proyectos. Seguimiento consolidado por espe
cie. disciplina o rea tcnica ........................................... 382

Contenido

10

7. lCA: Sistema de proyectos. Resultados finales

del proyecto ................................................................... 384
8. lCFES: Gua para la evaluacin de proyectos de
9.
10.
11.

12.

investigacin cientfica ................................................... 387

IeFES: Ficha de inscripcin de proyectos para
cofinanciacin ............................................................... 391
Universidad Nacional de Colombia Bogot: Proyectos
de investigacin de personal docente ............................... 395
Universidad Nacional de Colombia Bogot: Cuestionario
para evaluar proyectos de investigacin ylo trabajos
dirigidos ........................................................................ 397
Universidad Nacional de Colombia Bogot: Gua para
de una
la presentacin de informes de
investigacin ....

HU h

u u ...

u .

4CX)

13. Universidad Nacional de Colombia Bogot: Gua para

la evaluacin de informes de progreso ............................. 4{l1
14. Universidad Nacional de Colombia Bogot: Gua para
la evaluacin de informes finales ..................................... 4{l3
15. Utilizacin de los resultados de la evaluacin y
seguimiento de proyectos ................................................ 4{l5
16. Estrucrura administrativa de la investigacin en la
Universidad ................................................................... 413
17. Reglamentacin de la administracin de la investigacin en
una universidad ............................................................. 419
18. Comunicado de la Secretana de Salubridad y Asistencia
(SSA). Mxico ............................................................... 425
19. Declaracin de Helsinki. Finlandia. Tokio ...................... 429

BIBLIOORAFA ............................................................................. 435

1. EL

CONOCIMIENTO CIENTFICO

Conocer es una actividad por medio de la cual el hombre adquiere certeza

de la realidad, y que se manifiesta cOmo un conjunto de representaciones
sobre las cuales tenemos certeza de que son

Conocer es enfrentar la realidad; todo conocimiento es forzosamente

una relacin en la cual aparecen dos elementos relacionados entre s; uno
cognoscente, llamado sujeto, y otro conocido, llamado objeto. Esta relacin implica un actividad en el sujeto, la cual es la de aprehender el objeto,
y la del objeto es simplemente de ser aprehendido por el sujeto.

Sujeto

Objeto

Es, pues, el sujeto quien determina la relacin con el objeto, y por

tanto determina esa actividad de conocer y puede entrar en relacin con el
objeto de diferentes maneras, lo cual hace que la actividad de conocer flucte entre el conocimiento vulgar y el conocimiento cientfico.
Bien podramos decir que el conocimiento vulgar me lleva a ver el
objeto, a entenderlo sin ms, pero el conocimiento me lleva a ver en la
realidad lo que otros no han visto, va ms all del simple ver; por tanto, el
conocimiento cientfico se apoya en el mtodo cientfico y la investigacin.
El hombre de ciencia busca que su conocimiento sea ms que el simple ver del hombre de la calle; por ello logra con su conocimiento diferentes
interpretaciones de la realidad, y entre ms profundo sea su conocer ms
puede lograr modificar la realidad.
13

14

El conocimienw cientfico

El conocimiento cientfico es una de las formas que tiene el hombre

para otorgarle un significado con sentido a la realidad.
En el siguiente esquema se presenta lo que sera la funcin de conocimiento cientfico en el sujeto u hombre de ciencia:
CQoQcimieUlo ..... -

--- -

L________

-- ---

---l

Mod;6,a-------

Realidad

El esquema anterior nos indica cmo el hombre de ciencia, a medida

que busca el sentido de la realidad y presenta sus explicaciones, logra que
a partir de ellas se cambie el conocimiento que se tiene de la realidad y, al
lograrlo, diremos analgicamente que se cambia la realidad.
Cuando analizamos qu hace el hombre de ciencia para llegar a interpretar los fenmenos de la realidad, nos encontramos que su forma de producir su conocimiento es como sigue:
Conocimiento Cientfico
Ohserva

R
Descubre

Explica
Prcdin
Conocimiento

de 1... realidad

a
d

15

La ciencia

El esquema anterior, que maneja el hombre de ciencia, lo aplica mu..

chas veces el hombre de la cane, pero la diferencia radica en que ste no lo

hace en fonna sistemtica y no tiene conciencia de ello, por lo que no espe ..

ra un resul tado que l pueda controlar conscientemente.

LA CIENCIA
Es imposible hacer cualquier planteamiento cientfico a espaldas de la ciencia, y bien podra decirse lo mismo de la epistemologa. La base y punto de
partida del cientfico es la realidad, que mediante la investigacin le permite llegar a la ciencia.

B-L-___-'
Los tres elementos anteriores permiten toda relacin cientfica,

hasta el punto que no puede suprimirse uno de ellos, pues no podramos concebir la ciencia sin base en la realidad, y sta se torna en ciencia por la investigacin.
La ciencia se nos presenta como Un Cuerpo de conocimientos respecto a la realidad (mundo) y de los hechos y fenmenos que en ella acontecen, razn por la cual podemos decir que: "[... ] La ciencia es un quehacer
crtico no dogmtico, que somete todos sus supuestos a ensayo Vcrtica".

Concebidas de modo amplio, las condiciones para originar y poner a prueba

los presuntos conocimientos de la ciencia caen dentro del mbito de la
epistemologa de la ciencia. l
La ciencia busca establecer las relaciones existentes entre diversos
hechos, e interconectarlas entre s a fin de lograr conexiones lgicas que
permitan presentar postulados o axiomas en los distintos niveles del cono-

.
',.

cimiento; a partir de la sistematizacin que logra mediante la utilizacin de

la investigacin y el mtodo cientfico, determina la objetividad de las relaciones que establece entre los hechos y fenmenos de que se ocupa .

Warrofsky, M., lr\/ruJIL{;in u lafilmofade In tkntia, p. 3i.

El conocimiento demJfrco

16

La investigacin cientfica siempre ha sido el instrumento por el cual

la ciencia logra llegar al conocimiento cientfico. "La ciencia no se puede
reducir a una coleccin de hechos. Se hace- indispensable seleccionar esos

hechos, organizarlos, relacionarlos, buscarles cierta consistencia. Hay conocimiento cientfico cuando a travs del mtodo cientfico se han logrado
acumular nuevos conocimientos, nuevas experiencias. La ciencia avanza
en la medida en que logre plantearse y resolver problemas. Es ms, el progreso del conocimiento se da en la medida en que se descubren, se aclaran
y se resuelven nuevas dificultadcs."l

Son muchas las definiciones que se han dado de ciencia, y an ms las

interpretaciones que de ella se presentan, pero slo se ajustan a la realidad
aqullas que se ubican en el acontecer cientfico, es decir, aqullas que indican lo que la ciencia realiza y los procedimientos por los cuales establecen
sus resultados.
Por tanto, la ciencia se une a"i al mtodo cientfico y sera aquel u con..
junto de conocimientos racionales, ciertos y probables, obtenidos metdicamente, sistematizados y verificables, que hacen referencia a objetos de
una misma naturaleza'',' por lo cual, para que lo anterior se d, la ciencia
formula problemas hiptesis, y mediante su experimento y control llega a
establecer leyes y teoras. La ciencia se presenta, pues, como una actividad
meldica por medio de la cual se llega al conocimiento objetivo de la realidad. La ciencia es, entonces, un cuerpo de conocimiento que reproduce las
leyes y teoras de los procesos naturales y sociales de 108 cuales se ocupa, y
por lo tanto es susceptible de confonnacin con los mismos, lo cual determina su carcter objetivo.
El ideal de la ciencia es la sistematizacin, es decir, el logro de una
interconexin sistemtica de los hechos; ya que las proposiciones aisladas
no constituyen una ciencia, es necesaria la integracin.
A partir de esta interconexin sistemtica de tos hechos es como se
justifica la interdisciplinariedad, es decir, el concurso de varias disciplinas
conexas entre s y con relaciones definidas a fin de que sus actividades no se
produzcan en fonna aislada, dispersa y fraccionada, y en consecuencia lleguen a un enriquecimiento pleno de la ciencia y de la actividad cientfica.
1

Barragn, H, Epistemo/ogfa,

Tarnllyo y Tamayo. Mano, Di.ccioruzr!o de inl'estigacil1_

102.

17

La ciencia

En ningn momento podemos considerar a la ciencia como un cono ..

cimiento definitivo; la ciencia no puede ser esttica, su caracterstica es la

de ser dinmica, y aunque se formula a nivel de ideas y postulados plenamente organizados y coherentes entre si, debe confrontat'se con la realidad
a fin de establecer su objetividad, de la cual depende su nivel de cientificidad.
"Segn un punto de vista corriente, en general acertado, la ciencia
constituye un cuerpo organizado o sistemtico del cual puede alcanzarse
acuerdo universal por parte de los cientficos que comparten el lenguaje (o
lenguajes) y unos criterios comunes para lajustificacin de presuntos conocimientos o creencias". 4
Para Bunge, 5 "la ciencia se nos aparece como la ms deslumbrante y
asombrosa de las estrellas de la cultura cuando la considerarnos como un
bien por s mismo, esto es, como un sistema de ideas establecidas provisio.
nalmente (conocimiento cientfico) y como una actividad productora de
nuevas ideas (investigacin cientfica)".
Barragn H.," nos presenta el siguiente esquema sobre el concepto de

ciencia:
un cuerpo

UnidOO coherente,
mcrreladonada
conceptos

de conocimientos - - - - - - - - - - - - - _

Racionales

juicill

raciocinios

organizadm;

Sistematizaci6n

objetivos

________________

Conlrastables con lo real

Se renuevan
cuntinuamente

de lo real - - - - - - - - - - - - - - - -. .

en el que se indican

-------------+

las pautas generales

"

M., 11/). e/!., p. 43.

Bungc.M. l..aclmcia,
Barragn, H.. op. dt.. p. 115.

Precisan

ley"

de los. fenmeno:;. natutaleli. y sociales - - - - - - - .

"

De la natuI".:lleza
y hechos sociales

p. 7.

De lo real

18

El nmocimienlo cientfICO

La probIelntica ms COmn en torno a la ciencia es la de su divisin.

Son muchas las clasificaciones que hasta el presente se han realizado, y

bien podramos decir que casi todas incluyen los mismos rubros y que slo
se diferencian en la forma como son catalogadas o reunidas; unos las catalogan por su objeto, otros por su mtodo, otros por su afinidad o por su
complejidad y dependencia. Sea cual fuere el punto de partida de la forma
de dividir o clasificar la ciencia, toda clasificacin tiende a buscar los vnculos O relaciones existentes enrre las diferentes disciplinas o formas de conocimiento, para lo cual parte de los nexos establecidos con hase en principios
lgicamente fundamentados. Por tanto, una clasificacin o divisin acertada implica la presencia del objeto propio de cada ciencia y sus relaciones
con otras reas afines, el mtodo o requerimiento de cada ciencia para en.
frentar su objeto, e igualmente los propsitos para los cuales produce el
hecho de investigacin.
En la actualidad son de uso comn las clasificaciones de Bunge, Kcdrov
y Spirkin, Tillic, Messer.
Bungc parte del objeto de estudio de cada ciencia y presenta las ciencias formales y las fcticas, segn traten las relaciones lgicas o hechos de la
realidad.

u.,=
Formal

-[

Matemticas

Ciencia

Ffsica

Quni.

Natural

Biologa

Po.iooloWa individual

Factual

Psicologa social
Sociologa
&onllIna

Culrural

Cifficm poLticas

Historia materi<tl
Historia de las ideas

L1 ciencia

19

Igualmente, Kedrov V Spirkin clasifican la ciencia por su objeto, pero

con mayor amplitud.

Ciencias filosficas

Dialctica, lgica

Ciencias

Maremtica prctica {ciberntica)

matetnticas

matemtica

Mccrca

medruca. apJi,cada y

Astronona

astronutica

Astroslca
Fsica'l mica tcnica

Fisicoquirnica
Quiroka nsica
Qumica

ycieucias
tecnolgicas.

Ciencias narurales

incluyendo metalurgia

y tcnica.'!

ymlneria

Geoqumica

Geologa
GeogtaR,
Bioqumica

Bi,ologia

y ciencias agropecuarias

Fisiologa
Antropologia

y ciencias mdicas

Historia
Arqueologa

EtnograIia
Geografa econmica
Estadstica !conmicosodal
Ciencias sociales.

Poltica
Economia

Jurisprudencht
Lingstica

Psicologa

v ciencias. pedaggicas

Pabo1 Tillic, a diferencia de los anteriores, presenta una clasificacin

que denomina sistema de las ciencias, en la cual las ciencias se dividen en:
1) ciencias del pensamiento (ideales); 2) ciencias reales (existenciales), V
3) ciencias espirituales o normativas.

20

El conocmie-nto cientfico

1. Ciencias del
pensamiento

Lgica

Matemtica

(id-ealt'ij.)
Fsica-Matemtica
MecnicH,Druirnica

Ciendas
legales

Geologa

C>eograffa
Biologfa
Orgnicas

SDciologa

Fsica
Z. Ciencias reales

(existenciales)

Cienciasdc

Tcnicas

Qumic.a

las formas.

formativas.

M(ncrologa

FatJna.Culica
Tcnicas
Medicina
Tcni-Cill!

Vt:terinaria

t'volutivilli

Polticas

Cienc.iasdc

Etnologa

las come

Ungs.ca

cuencias

Filologa
Teora del conocimiento

Tericas

fsttka
Metafsica

3. Ciencias
espirituale!i

o normativall

JurisproOCnda

Prcticas

tica
Fil":'iofa de la :religin

En el esquema anterior las ciencias han sido clasificadas segn el objeto y el mtodo.
Mcsser clasifica las ciencias en ciencias ideales y ciencias reales. Las
ideales las asimila como ciencias formales, y las reales como fcticas, inte...
granda la metafsica a este ltimu grupo.

21

La ciencia

Lgica

Ciendas

Matemtica
tica {fonnal)

Esttica (fonnal)
Fsica, astl'onoma

Tcnica en

Qumica, tninet-cdog[a

Geologa

.Minera y fundicin

GelJgr.l.1ta

Comunicacin

Cien.cias

Paleontolog(ol

naturales

Biologa

Fannacia

SotJ.l.iCl

Silvicultura, agricultura

Zoologa

Medicina veterinaria

Antropologa

Medicina

aclarativa
comprensiva

Psicotl;'cni",

Sociologa
reale>.
Ciencia"

CienDas

sociales

Publicista
Econofia indusmaI

Ecoooml
Histr1.a en el senrid ms amplio
Etnologa

Emografa
Ciencias lingsticas

Ciencias
Ciencias del arte plstico y de la mmica

Ciencia.; de la religin
Ontologa

Teora del conocimiento

Metafsica

Flosof1a natural
Filosofa cultural

Finalmente, Jean Piaget 7 presenta una clasificacin de las ciencias

humanas llamadas comnmente sociales,las cuales se enfocan al estudio
de la actividad humana.
Toma en su clasificacin cuatro categoras: 1) las ciencias que esta..
blecen leyes; 2) las que interpretan el pasado; 3) las que establecen normas;
4) las filosficas. Y les imprime carcter de interrusciplinariedad.
Piaget, J El,isrt'JiWwgia de las ciencias hUJ'Ha:ru/..'i. p. 186.

flri
El conocimienro cientlfico

22

La clasificacin de las dendas humanas nos pone de manifiesto el

carcter interdiscipIinario que reina entre ellas, pues es muy difcil delimi..
tar sus fronteras, aunque los especialistas de estas ciencias insistan dema..

siado -i"speciallsmo-- con desconocimiento de las verdaderas implicaciones

y relaciones que las ciencias humanas poseen entre s.
L Ciencias que bw;can establecer
Su
mtodo se
en la observacin y la ex,
perimentacin. Son dencias nomolticas.

AntrupOlnga

Economa y poltica
Demografa y ciberill!tica
Lgica y epistemologa cientfica
2. Disciplinas que buscan reconstruir e- interpretar el pasado.
no
buscan formular leyes. Son de carcter
histrico.

3. Disciplinas que buscan establecer norma...

Son cl)nvcnonalcs.
obligacio_

nes y atribudones.
4. Disciplina.. filWfica'i. Analizan la totali
dad de las experiencias humanas. PCHiibi.

lidad de un Absoluto fundamen{ador.

Sistema dt:: valores.
Sociologa

Historia

Fdologa
Crtica literaria
Paleontologa
Reconstrucciones filogenticas
Cosmogncsis

De=ho
Polt:ca

Legslacin

Metafsica
Teora del conocimiento general
Antropologa filosfica

Axiologa
tica
Filosofa do(' la religin

Piaget, a quien podemos considerar uno de los pioneros de las relaciones entre las diversas ciencias y priru:ipal promotor de la interdisciplinariedad
en este siglo, nos anota: A se hace indispensable que se busquen estructuras
cOmunes en las diferentes ciencias que abordan la problemtica del hombre, y por otra parte se tienda un puente o una conexin con las ciencias
naturales y con las ciencias formales, como son la lgica y la matemtica.
Ej.: es imposible hacer un estudio econmico sin hacer referencia a otras
ciencias, como la poltica, la sociologa O la filosofa de una sociedad.
Al relacionar las ciencias humanas con las naturales, parece que no
hay necesidad de establecer pata las ciencias humanas un mtodo distinto
s

lbid.

La epis,emologa

23

al empleado por las ciencias naturales, aunque la experimentacin sea de

menor frecuencia en las ciencias sociales, pues realmente slo la psicologa

y la lingstica se pueden considerar como ciencias experimentales. No obstante, el mtodo investigativo en las ciencias del comportamiento y la conducta. especialmente en la psicologa y educacin. puede ser plenamente

aplicado con resultados positivos.

Tanto las ciencias sociales corno las ciencias naturales inician la in-vestigacin de una forma controlada. sistematizada. critica, con el fin primordial de aprobar o desechar Iptesli como explicativas de los fenmenos
de comportamiento dd hombre. Su punto de partida est tambin en la
observacin de los hechos. en la formulacin del problema, en la estructuracin de lptesis y en la bsqueda de pruebas para confrontar esas !ptesis. con el fin de establecer una ley o norma explicativa de la conducta
social de los individuos.

"La ciencia, como algo existente y completo, es la cosa ms objetiva que

puede conocer el hombre. Pero la CIenCia es un hacerse. La ciencia, como fin que
debe ser perseguido, es algo tan subjetivo y condicionndo psicolgicamente como
cualquier otro aspecto del esfuerzo humano, de modo que la pregunta cul es el
objetivo y si!()lificado de la ciencia? recibe respuestas muy diferentes en diferentes
Pocas y diferentes grupos de personas".
Albert Einstein
"Cmo veo el mundo"

LA

EPISTEMOLOGA

La teoria y la aplicacin de la ciencia nos plantean la necesidad de la

epistemologa para una mejor interpretacin de la realidad y una integracin de las distintas disciplinas cientficas.
Epistemologa significa ciencia o teora de la ciencia; segn Aristteles es ciencia, y tiene por objeto conocer las cosas en su esencia y en sus
causas; viene de la palabra griega episteme.
El enfoque actual de la epistemologa la sita como la teora del conocincnto cientfico, y se caracteriza por su mtodo. el cual nos Ueva a planteamos problemas cientficos y de investigacin. a formular hiptesis y

24

El conocimiento cientfICo

mecanismos para su verificacin, razn por la cual podemos decir que la

epistemologa de la ciencia es el mtodo cientfico.
La epistemologa presenta el conocimiento como el producto de la
interaccin del hombre con su medio, conocimiento que implica un proceso crtico mediante el cual el hombre va organizando el saber hasta llegar a
sistematizarlo, como en el caso del conocimiento cientfico.
IEpi,remologal

__

_____

I T<on. del <0"0.m<"'0 Ifil."QJi<o} I

I

Teora del conocimiento (::icntnco) t

La primera opcin del grfico anterior nos presenta el conociuento

en cuanto tal; la segunda implica el concepto de ciencia, de mtodo cient
fico, el establecimiento de leyes y teoras, y por tanto:
l. Epistemologa de las disciplinas cientficas.
2. Filosofa de la ciencia.
3. lnterdisciplinariedad.
El diccionario filosfico (Lalande) define la epistemologa como: "El eStudio crtico de los principios, Iptesis y resultados de las diversas ciencias,
destinado a determinar el origen lgico y el valor y alcance de las usmas".9
Generalmente, los autores identifican la epistemologa con la filosofa
de la ciencia, razn por la cual existe dificultad para distinguir y diferenciar
el objeto de la epistemologa y el objeto de la filosofa de la ciencia.
Al hablar de la epistemologa, Piaget lO nos dice: "Es el estudio del
paso de los estados del mnimo conocimiento a los estados de conocimiento
ms riguroso".
Si tenemos en cuenta que el conocimien to es la expresin de la actividad social de los hombres y que est sometido a multiplicidad de factores,
no cabe otra posibilidad que considerarlo como "proceso" ms que como
estado, y su objetivo es la realidad, la cual se aborda por la investigacin
cientfica
Piaget, II considera que la epistemologa puede dividirse en tres gran
desgrupos:
9
10

1I

Dia:imllirWfihfico, p.293.
Piagct. J.. NmumleN)' mlOdo de k, epistemologa. p. 17.

P'agct, J.. dIado PT B(UT'-"!dn,

Ep.temIJ1ogia, pp. 86 V ss.

-La cp'tcmologa

25

L Epistemologas metafsicas: son todas aquellas teoras que se han

formulado partiendo del modelo de una ciencia en desarrollo y que luego
aspiran a convertirse en una teora general del conocimiento.
2. Epistemologas paracicntficas: se originan en una crtica fuerte de
conocimiento cientfico, a su mtodo y a la pretencin de Ser el nico tipo
de conocimiento vlido, objetivo, estableciendo un mtodo diferente para
llegar a la obtencin de conocimientos.
3. Epistemolob'as cientficas: nacen de la reflexin sobre las ciencias.
Explican el conocimiento cientfico, sus problemas internos tienden hacia
una especializacin del conocinento antes que a una generalizacin de
una teona.
La reflexin epistemolgica en el interior de las ciencias se presenta
como un hecho nuevo e interesante en la epistemologa contempornea.
En efecto, en las ciencias, en su desarrollo, se presentan ciertas crisis como
consecuencia de la interpretacin de los datos experimentales o por las
TIsmas contribuciones deductivas; ello obliga a una crtica de los conceptos, mtodos y principios, para determinar su valor epistemolgico.
Barragn 12 nos dice que la epistemologa trata del conociTIento vlido y que su funcin es la de ser una ciencia interdisciplinaria, en cuanto
que aborda problemas de hecho y de validez de diferentes ciencias. Pero en
epistemologa no puede darse por vlido un mtodo, una tcnica o unos
principios sino dentro de las necesidades propias planteadas por la regin
de lo real que manipula el investigador. Desde luego que en todos estos
planteaTIentos va implicada la lgica, pucs de ella sena imposible prcscindir, ya que tiene que abordar problemas de validez formal y dificultades de
carcter fctico.
Piaget, 13 citado por Barragn, presenta la sib'lente distincin de los
mtodos de la epistemologa.

Mtodo de anlisis directo

Empleado para determinar las condiciones de conocimiento en determinados acontecimientos por medio de anlisis reflexivo. Consiste en aplicar a
Ll
l}

Barragn, R, Epistemulogia, p. 92_

dladopot Barragan, Epstemologa, pp. 92.94.

jll
El cmwcimiento cielltrfico

26

un hecho determinado la reflexin, para ver las condiciones de conoc. .

nuento que ese hecho como tal exige. Es as como se pueden plantear proble ...
mas al sujeto que conoce, a la experiencia ya las construcciones deductivas..

El mtodo directo ha sido empleado por las epistemologas clsicas, o sea,

las epistemologas de carcter filosfico, en las cuales se presentan problemas formales y materiales. Con este mtodo se tiende a prolongar la actitud
tradicional de reflexin sobre determinados modelos de ciencias, para constituirlos luego en teora general del conocimiento. Estudia la ciencia desde
un punto de vista esttico, sincrnico; no tiene en cuenta la dimensin
temporal.

Mtodo epistemolgico formalizante

Se refiere al anlisis directo de los conocimientos, para determinar condiciones formales y su relacin cOn la experiencia. Por ejemplo, el concepto
de causa ser una construccin puramente deductiva o engloba elementos

de experiencia? Todo proceso de conocimiento supone un proceso de pensamiento, Un razonamiento. Podemos estudiar el conocimiento bajo el aspecto de los juicios y razonamientos que lo han hecho posible, lo cual es
una tarea de la lgica.

Mtodo epistemolgico gentico

Tiende a explicar el conocimiento en funcin de su propio desarrollo. En
este caso podemos hablar de:

1. El mtodo histrico-critico, el cual parte de un cuerpo de doctrinas, determinando al estudio retrospectivo que lo ha hecho posible. Le interesa una doctrina, pero en las causas que la hicieron posible; su inters
est ms en el desarrollo histrico que en los aspectos formales. lo primordial es determinar la forma como procedieron los inventores de principios o
la forma como llegaron a preparar un descubrimiento. Procura reconstruir
los pasos que dieron los investigadores para llegar a po_,tular determinada
doctrina o teora. Se hace, pues, importante saber detenninar las experien ..

El m.ttudo cientfico

27

das a las que ellos acudieron, la forma como interpretaron [os hechos, y

esto no es posible sino acudiendo a la historia. Este mtodo ha sido vigorizado

con los aportes de Picrrc Duhcm, Gastn Milhaud, Pierre Reymond,
Alexandre Koyr, Gastn Bachelard, y ha sido empleado en todos los campos, especialmente en matemticas y eu biologa.
2. El mtodo psicogentico pretende valerse de los aportes de la psicologa. Como la epistemologa trata de las relaciones de conocimiento entre el sujeto y los objetos, lgico es que presenten problemas de validez
formal y problemas de orden fctico relativos al sujeto. Se sabe que el objeto es conocido gracias a la experiencia, pero esa experiencia es siempre la
de un sujeto. De ah que lo ms importante sea saber cmo es que el sujeto
organiza esa experiencia. De aqu que los servicios que la psicologa puede
prestar a la epistemologa se basan, ante todo, en el anlisis gentico del
desarrollo de pensamiento humano, mostrando en qu forma van progresando nuestros conocimientos en cada una de las etapas del desarrollo por
las que atraviesa el individuo: desde la infanda hasta la edad adulta.
En el fondo, estos mtodos plantean la siguiente situacin: la ciencia
puede estudiar su estructura actual desde un punto de vista esttico (sincrnico), o por el contrario atiende a su formacin y desarrollo, y en este
caso sera diacrnica o evolutiva. En el primer caso utilizamos el mtodo de
anlisis directo; en el segundo, el mtodo histrico-critico, que se interesa
por el estudio del pasado o de los elementos que han contribuido al establecimiento de la ciencia. La epistemologa gentica, por su parte, se relaciona
con el mtodo histrico-crtico, ya que busca una explicacin causal de las
estructuras intelectuales del nino a travs de su proceso de formacin; as,
la psicognesis se complementa con la sociognesis.

EL MTODO CIENTFICO
La ciencia y la epistemologa nos ponen de manifiesto el mtodo cientfico,
hasta no poder hablar de investigacin sin tener que hablar de mtodo cientfico. Podemos decir que entre la investigacin cientfica y el conocimiento cientfico encontrarnos el mtodo cientfico, que es el que nos asegura el
primero y el segundo.

28
ConClcimicnto

ckndfco

--

Mtodo
cientfico

--

El conncimiento
InvC'<;.tigacill

cientfica

Bien podemos decir que los elementos del grfico anterior son cclicos, es decir, pueden ser tomados o analizados en distintos ciclos.
[nvestlgadn

cientjfka

--

M;todn
crentfico

--

Conocimiento
cientfico

Tambin podramos presentar el esquema siguiente:

Conocimiento cientfico
Mtodocientifico

I
Invcstigadn cienrffica

El mtodo cientfico es un procedimiento para descubrir las condiciones en que se presentan sucesos especficos, caracterizado generalmen..
te por ser tentativo, verificable, de razonamiento riguroso y observacin
emprica.
Pardinas 14 nos dice: "Mtodo de trabajo cientfico es la sucesin de
pasos que debemos dar para descubrir nuevos conocimientos o, en otras
palabras, para comprobar o disprobar hiptesis que implican o predican
conductas de fenlnenos, desconocidos hasta el
El mtodo cientfico no es otra cosa que la aplicacin de la lgica a las
realidades o hechos observados.
Cohen y Nagep5 nos indican al respecto: "Mtodo cientfico es la
persistente aplicacin de la lgica para poner a prueba nuestras impresiones, opiniones o conjeturas, examinando las mejores evidencias disponibles
en favor y en contra de ellas".
Por lo tanto, el mtodo cientfico es un conjunto de procedimientos
por los cuales se plantean los problemas cientficos y se ponen a prueba las
hiptesis y los instrumentos de trabajo investigativo.
14 Pardinas. citado por- Tamyo)' Tamayo, El prncesode la investigacin. mmfo;CI. p_ Z6.
1.5 Cohen y Nagcl. dtado-<: por Tamayo y Tamayo, Elprocesode la intJfsUgw;:in ciJ:nrlflCa, p. 26,

El mtodo cientfico

29

Lo que importa y es fundamental en el mtodo cientfico no es el

dcscubriruit!nto de verdades en todo momento, sino ms bien el determinar
cul ha sido el procedimiento para demostrar que un enunciado eS as, pues
cada ciencia plantea y requiere de un mtodo especial, segn sea la naturaleza de los hechos que estudia, pero los pasos que se han de dar o seguir
estn regulados por el mtodo cientfico.
El punto de partida del mtodo cientfico est en la realidad de su interpretacin objetiva, lo que nos pennite fonnu!ar 10\5 problemas de investi''lIcin,
los cuales no pueden formularse de una manera general sino que es necesario
delimitarlos y especificarlos, a fin de darles un tratamiento adecuado.
El mtodo cientfico nos lleva a eliminar el plano subjetivo en la interpretacin de la realidad, permitindonos la objetividad en el proceso
investigativo.
Bunge 16 presenta el siguiente planteamiento: "El mtodo cientfico es

un rasgo caracterstico de la ciencia, tanto de la pura como de la aplicada:

donde no hay mtodo cientfico, no hay ciencia. Pero no es infalible ni
autosuficiente. El mtodo cientfico es falible: puede perfeccionarse mediante la estimacin de los resultados a los que llega por medio del anlisis
directo. Tampoco es autosuficiente, no puede operar en un vaco de conocimientos; sino que requiere algn conocimiento previo que pueda luego

ajustarse y elaborarse, y tiene que complementarse mediante mtodos especiales adaptados a las peculiaridades de cada tema".
Al respecto, Barragn 17 dice: Lo que importa del mtodo cientfico es
su independencia respecto de aquello (materia) que se investiga o estudia.
Cada ciencia tendr sus propios problemas y para ello debe utilizar prcticas o tcnicas que se acomoden al objeto del estudio. Puede considerarse,
entonces, que el mtodo cientfico es la tcnica o procedimiento ms adecuado y, desde luego, ms seguro para penetrar en el conocimiento de las
cosas y llegar a establecer teoras ms o menos estables.
El mtodo cientfico rechaza o elimina todo procedimiento que busque manipular la realidad en una forma caprichosa, tratando de imponer
prejuicios, creencias o deseos que no se ajusten a un control adecuado de la

realidad y de los problemas que Se investigan.

16
17

Bunge, M., La invcstigocinti.mtficll, p. 30.

Barragn, H., Epistemologia, p. LO 1.

El c01wcimiento cientfico

30

Entendemos por mtodo un orden epistemolb>1CO, a partir de la lgica del pensamiento cientfico que surge de la teora, teora y mtodo van
siempre juntos, mientras que la metodologa es la parte instrumental de la
investigacin, y cOmO tal me lleva al objeto.
_____

Mtodo

t
I

Objeto

Elementos del mtodo cientfico

Goode y Hatt'8 presentan como elementos fundamentales del mtodo cientfico los conceptos y las hiptesis, teniendo en cuenta su carcter sistemtico.
Los conceptos. Puesto que la ciencia investiga aspectos de la realidad
para comunicar sus hallazgos J cada una de las ciencias utiliza trminos O
conceptos propios. De ah que se puede decir que cualquier ciencia tiene su
sistema conceptual.
Puesto que todos estos conceptos son abstracciones y solamente algunos aspectos de la realidad, conviene determinar cules son los que debemos estudiar, teorias e hiptesis, y cmo establecer conceptos para ellos; es
decir, establecer una conceptuafuacin.
El concepto como abstraccin. Los conceptos son construcciones
lgicas creadas a partir de impresiones de los sentidos o de percepciones y
experiencias. Es un error considerar que los conceptos existen realmente
cOlno fenmenos. El concepto no es el fenmeno en s. Los conceptos, como
hechos, son abstracciones y tienen significado dentro de un marco de
dentro de un sistema terico.
Todo hecho se afirma como una relacin entre conceptos, pues cada
trmino representa el fenmeno descrito por el hecho.
En este sentido, un hecho es una construccin lgica de conceptos. A
su vez, los conceptos se abstr-.den de impresiones sensoriales o percepciones;
105

ni

Goooc y Hatt, Mcwdo de inl,Jestigadoo social. pp, 57-96.

El mtodo cientfico

31

el proceso de la conceptualizacin consiste en abstraer y generalizar impresiones de los sentidos. Esto es funcin de pensamiento.
Conceptos y comunicacin. los conceptos de la ciencia tienen que
ser comunicables. Han de estar construidos de tal modo que se COnOzcan
todas sus caractersticas. Por lo tanto, todo estudiante debe poseer un vocabulario cientfico que sea adecuado para la comprensin del desarrollo
conceptual propio de su campo de actividad. los trminos pred'iOs son fundamentales para la comurucacin fcil entre [os hombres de ciencia.
Definicin operacional. Un concepto es un conjunto de instrucciones. Una definicin operacional puede definir un fenmeno de modo ms
preciso, por cuanto esboza las instrucciones para adquirir la misma experiencia que ya otros adquirieron. Para establecer una definicin operacional
tiene que procederse a una investigacin considerable respecto al fenmeno que se tiene que definir. Actualmente se plantea el problema de qu es
ms necesario: si precisin o importancia, tendremos que llegar en [a labor
investigadora a hallar la manera de encontrar Una y otra.
Las hiptesis. Hemos dicho cmo la teora puede dar orentacin a
la bsqueda de hechos. Una hiptesis indica lo que estamos buscando. Al
analizar lgicamente los hechos de una teoria, pueden deducirse relaciones distintas de las establecidas en ellas; aqu todava no sabemos si tales
deducciones son correctas. Sin embargo, la formulacin de la deduccin
constituye una hiptesis; si se la comprueba, pasa a formar parte de una
futura construccin terica; luego la relacin entre hiptesis y teora es
muy estrecha.
Una hiptesis es Una proposicin que puede ser puesta a prueba para
determinar su validez. Siempre lleva a una prueba emprica; es una pregunta
formulada de tal modo que se puede prever una respuesta de alguna especie.
Caractersticas de las hiptesis.Tienen que ser conceprualmente claras.
los conceptos deben estarclararncnte deflnidos, si es posible operdcionalmente.
Las hiptesis deben tener referL'11tcs empricos. Ninguna hiptesis utilizable debe llevar a juicios morales.
Las hiptesis tienen que ser especficas. Todas las operaciones y predic.
dones deben estar bien expresadas, en una fonna especfica y no general.

Las hiptesis debm estar rebcicmadiL' con tcnica., d"p"nibles. El terico debe
conOCer cules son las tcnicas disponibles para someter su Iptess a prueba.

32

El c"twcimietl!CJ cienafico

Etapas del mtodo cientfico

En el mtodo cientfico se conjugan la induccin y la deduccin, es decir, se
da el pensamiento reflexivo. En el proceso del pensar reflexivo se dan -cinco
etapas para resolver un problema.
Percepcin de una dificultad. El individuo encuentra algn problema que le preocupa, y se halla sin los medios para llegar al fin deseado, con
dificultad para determinar el carcter de un objeto o no puede explicar un
acontecimiento inesperado.

Identificacin y definicin de la dificultad. El individuo efecta ob.

servaciones que le permiten definir su dificultad con mayor precisin.
Soluciones propuestas para el problema: hiptesis. A partir del estudio de los hechos, el individuo formula conjeturas acerca de las posibles
soluciones del problema. esto es, fonnula hiptesis.
Deduccin de las consecuencias de las soluciones propuestas. El

individuo llega a la conclusin de que si cada hiptesis es verdadera, le

seguirn dertas consecuencias.
Verificacin de las hiptesis mediante la accin. El individuo pone
a prueba cada una de las hiptesis, buscando hechos observables que permitan confirmar si las consecuencias que deberan seguir se producen o no.
Con este procedimiento puede determinar cul de las hiptesis concuerda
con los hechos observables, y as hallar la solucin ms confiable para su
problema. 19

Caractersticas del mtodo cientfico

Segn Ander Egg. 2D pueden concretarse en las siguientes:
Es fctico. En cuanto se cie a los hechos, es decir, tiene una referencia emprica.
Trasciende los hechos. Los cientficos exprimen la realidad. pata ir
ms all de las apariencias.
19 Van Dalen y Meyer, MaJlaal de tmica Jt' la investigacill educaCional, p. 39.
20

Andc-r Egg, op. d .. p. 17.

A1,licaci6n cf1

cientfico

33

Verificacin emprica. Se vale de la verificacin emprica para

formular respuesta a los problemas planteados y para apoyar sus propias

afirmaciones.
Autocorrectivo. Esta permanente confrontacin hace que el mtodo cientfico sea adems autocorrectivo y progresivo; autocorrectivo
en cuanto va rechazando o ajustando las propias conclusiones; eS pro ..
gresivo, ya que al no tomar sus conclusiones como infaliblcs y finales,
est abierto a nuevos aportes y a la utilizacin de nuevos procedimientos y nuevas tcnicas.
Formulaciones de tipo general. La cosa en particular o el hecho singular interesa en la medida en que ste es un miembro de una clase o caso
de una ley; ms an, presupone que todo hecho es clasificable o legal.
Es objetivo. La objetividad no slo es lograr el objeto tal como es, sino
evitar la distorsin del sujeto que lo conoce mediante las circunstancias
concretas. Un hecho es un dato real y objetivo.

Aplicacin del mtodo cientfico

Los investigadores emplean el mtodo cientfico para resolver diversos ti
pos de problemas. El cientfico que se dedica a la investigacin pura usa
este mtodo para lograr nuevos conocimientos. Quienes cultivan la .nves..ligacin aplicada, lo utilizan cuando quieren hallar un nuevo producto que
mejore las condiciones de vida.
La bsqueda del conocimiento es un proceso lento, pero las soluciones son aproximativas. A pesar de los avanceS logrados en la bsqueda de
conocimiento, el hombre no ha encontrado an un mtodo perfecto para
obtener respuesta a su pregunta. Los razonamientos inductivo y deductivo presentan ciertas limitaciones como
de investigacin. El
mtodo cientfico ha demostrado ser un medio til para adquirir conocimientos en las ciencias de la naturaleza, poco a poco aplicable a la solucin
de los problemas de la vida en el mundo moderno.
Metodlogo. En la literatura de la investigacin cientfica, metodlogo
es la persona del investigador que se ocupa del planteamiento de los problemas que las hiptesis intentan resolver y de su comprobacin, es decir, es
quien aplica la metodologa cientfica.

34

TCNICA, CIENCIA, TECNOLOGA21

En la acrualidad estos tres conceptos presentan confusin en su tratamiento. El profesor ngel H. Facundo los presenta con gran claridad y sencillez,
y al respecto anota:
La ciencia y la tecnologa suscitan cambios en los mtodos de produccin, as como en el modo de vida, en el bienestar y en la manera de pensar
y de comportarse de las personas, que son aspectos bsicos en el desarrollo
de una sociedad.
El pensamiento mgico, propio de las sociedades primitivas, se ha cambiado gracias a los avanceS cientficos y tcnicos; la ciencia afecta tambin
la manera general de pensamiento, el comportamiento de las sociedades
y la culrura.

- tecnologa
Tienen :relacin con c:lm aspeclos b:.hicos.:

Algo. objetivo. existente. acabado

Actividad humana; por tanto,
eontinua evolucin socia:

por naturaleza, en

Estos conceptos cambian, como todos los conceptos, a medida que va

cambiando la visin del hombre sobre aquello que concepta.
Las tcnicas se refieren desde sus orgenes a la produccin de cosas, a
hacer algo, a la habilidad para hacer cosas, que implica un conocimiento
emprico de cmo hacerlas.

Scil;>ntil

Episteme

Technc

lL

Latn

Hacer

Este sigue las orientaciones dd mdulo 1 de ta serie "Aprender a investigat", JCFES. CUyo ttulo es
lecllO/()"a <! lllV-t:HIg.rcin. del Dr. ngel H. Facundo D., pp. 9 iI 43, y en la
obra.se
varia ",u formato.

35

Tcnica, ciencia, tecnologia

En la antigua Grecia:

Tan slo conocan

cmo hacerlas

Saban el ptqu

de la!>

Con el tiempo la habilidad de hacer COSaS Se fue volviendo compleja,

Lo cual hace que aparezca c1tecnlogo.

Persona que- combina dos tipos de conocimiento

fl cientfico

1(..'1 tcnico I

Es decir, persona que no solamente "sabe" el porqu de Las cosas en

determinadas reas, sino que adems "sabe cmo hacer las cosas".
1 Techne
I

1-----.

Lagos 1

...

Tcnical

I Ciencia - Tratado I

Esa interrelacin eniTe tcnica y ciencia da origen al concepto tec..

nologa.
La tccnologa hace relacin a un grado" ms avanzado". Es el conocimiento de una tcruca, es el conocimiento de cmo hacer las cosas (el know
how 22 ) , fundamentado sobre bases cientficas.
La ciencia hace referencia exclusiva a La generacin de conocimientos nuevos a travs de la investigacin. El trmino cientfico se reserva al
investigador, cuya actividad fundamental es hacer avanzar los conocimientos disporubles.
Tcnica, ciencia y tecnologa se diferencian par los objetivos diversos
que persiguen: la tcnica y la tecnologa buscan la aplicacin de los conocimientos a la forma de hacer las cosas, para la satisfaccin de las necesidades
humanas.
La ciencia pretende entender la naturaleza y la sociedad; la tecnologa y la tcnica, producir bienes, ofrecer servicios.

2.

LA INVESTIGACIN CIENTFICA

La investigacin es un proceso que, mediante la aplicacin del mtodo cientfico, procura obtener informacin relevante y fidedigna, para entender,
verificar, corregir o aplicar el conocimiento.
Generalmente se habla de investigacin sin diferenciar sus dos aspectos ms generales.
I

Inve!\tigacin

P-..ute del proceso

I Parte ronnal
La parte del proceso nos indica cmo realizar una investigacin dado un
problema a investigar; es decir, qu pasos debemos
lograr la aplicacin de las etapas del mtodo cientfico a una determinada investigacin.
La parte formal es ms mecnica: hace relacin a la forma como debemos presentar el resultado del proceso seguido en la investigacin, lo que
comnmente llamamos el informe final de la investigacin.
Para la parte formal existen patrones aceptados universalmente por
las comisiones internacionales del mtodo cientfico. 1

QU ES LA INVESTIGACIN?
Son muchos los conceptos que sobre la investigacin cientfica se presentan a lo largo de su enseanza y prctica en las universidades, pero conviene precisar algunas definiciones a manera de orientacin, ya que toda definicin aporta algo vlido. pero igualmente se queda corta en razn de la
realidad que describe.
En la obra Cmo investigar en educacin, su autor J.w. Best. 2 relacionando la investigacin y el mtodo cientfico. nos dice:
I
lo

Metodologa formal de la Inve5tigacin coentifi.ca, Comex, Mario Tamayo y Tamaro.

Best,j.W., Cmo mvestij;men edtlCi:Jul1, p. 7.

37

38

La inv.esrigacin ciemifica

IIConsideramns la investigacin como el proceso ms fo-rmal, sistemtico e

intensivo de llevar a cabo el mtod[) cientfico del anlim. Cumprentle una estructura de investigacin ms sistemtica, que tlesemboca generalmente en una
especie tle resea formal de Ins procedimientos y en un informe de los resultados o
conclusiones. Mientras que es posible emplear el espritu cientfico sin investiga
cin, sera imposible emprender una mvestigacin a fondo sin emplear espritu y
mtodo cientifica,
De 10 anterior podemos deducir que la "investigacin es una fase ms
1I

especializada de la metodologa cientfica.'"

Segn el Webs'er's Imerna'irmal Dictionary, 4la investigacin es definida en una forma ms descriptiva u operativa: "es una indagacin o examen
cuidadoso o critico en la bsqueda de hechos o principios; una diligente
pesquisa para averiguar algo". Esta definicin expresa claramente el hecho
de que la investigacin no es una mera bsqueda de la verdad, sino una
indagacin prolongada. intensiva e intencionada. Es decir, la investigacin
por s misma constituye un mtodo para descubrir la verdad; es. en realidad, un mtodo de pensamiento ctitico.
Comprende la definicin y redefinicin de problemas, la formulacin
de hiptesis o soluciones sugeridas, la recopilacin, organizacin y valora ..
cin de datos, la fortnu]acn de deducciones y alcance de consecuencias, y,

por ltimo, el ensayo cuidadoso de las conclusiones para determinar si encajan con las hiptesis formuladas.
Ander Egg; concluye a partir de varias definiciones. en una que nos
presenta una amplia proyeccin en relacin con las diversas disciplinas cientficas: "[ ... )es un procedimiento reflexivo, SIstemtico, controlado y critico, que

permite descubrir nUeVOs heclws o daws, relaciones o leyes, en cualquier empo

tlel conocimiento humano".
Arias Galicia6 nos presenta la definicin siguiente: "[ ... lla investiga.
cin puede ser definida como una serie de mtodos para resolver problemas cuyas

soluciones necesitan ser obtenidas a travs tle una serie de operaciones lKicas,
tomando como punto de partida datos ubjetivos ".
) Ibic!'
cmdo por Whitney, Elemenws.:k nvestiEad6n, p. 19.
5 Ander-Egg,. Ezequiel, T micID de m'liestigaci6n social i p. 28.

4
(o

Aria" Galkia. Fermmdo, Imrodl-lc.cilla la tcnica de la

iOn

p. Z8.

iQu es la investigacin!

39

En la anterior definicin encontramos una manifestacin clara del

mtodo cientfico en funcin de la resolucin de problemas a partir de datos especficos tomados de la realidad.
El Dlccimumo de Educacin) define la investigacin de la siguiente
manera: "La investigacin cuidadosa e imparcial de un problema, basada en lo

posible en hechos demostrables, que implica distinciones matizadas, interpretaciones y por lo comn ciertas
Esta definicin nada nos dice de la investigacin educativa o educacional, de la cual podemos decir que es la investigacin aplicada al campo
de la educacin, o que est ntimamente relacionada con sus problemas. En

otra formulacin diremos que es el nombre que se da a un procedimiento

cientifico empleado para responder a problemas especficos de la educacin
en sus diferentes niveles.
Segn Monroe,R el propsito final de la investigacin educativa no es
otro que el descubrir principios y generar procedimientos, para luego aplicarlos en el campo de la educacin; por tanto, ha de concluir en la
formulacin de principios y procedimientos.
La investigacin, por ser sistemtica, genera procedimientos, presen..
ta resultados y debe llegar a conclusiones, ya que la sola recopilacin de
datos o hechos y aun su tabulacin no son investigacin, slo forman parte
importante de ella. la investigacin tiene razn de ser por sus procedimientos y resultados obtenidos.
Para la sistematizacin de la investigacin tomamos generalmente las
etapas de proceso de la investigacin cientifica, las cuales se desarrollarn
una por una en las pginas siguientes de esta obra.

La investigacin cientfica, como base fundamental de las ciencias,

parte de la realidad, investiga esa realidad, la analiza, formula hiptesis y
fundamenta nuevas teoras o con muy poco conocimiento de ella. El conocimiento de la realidad es la mayor garanta para cualquier proceso
investigativo. Si durante el desarrollo de este proceso el investigador no se
sirve de un diseo previo, de una estructura bsica, su trabajo puede resullar infiuctuoso.
7 CltadolXlrWrumey,QPCII" p_Ilo
. p. 20.

11

l..a

40

cientifica

No se puede hacer investigacin

a espaldas. de la realidad.

El esquema del proceso de la investigacin puede ayudamos a

estructurar nuestro diseo. N o es una camisa de fuerza. Por el contrario, eS
de gran elasticidad e imprime seguridad al desarrollarlo, hasta el punto que
la realizacin de cada etapa permite, asimismo, el control de los pasos anteriotes y da lugar a posibles modificaciones antes de continuar con el paso
siguiente (vase esquema de pgina 45).
Finalmente, conviene anotar que investigar es: Ver en la realidad
lo que otros no han visto.

CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN
La investigacin recoge conocimientos o datos de fuentes primarias y los
sistematiza para el logro de nuevos conocinentos. N o es investigacin confirmar o recopilar lo que ya es conocido O ha sido escrito o investigado por
otros. La caracterstica fundamental de la investigacin es el descubrimiento de principios generales.
El investigador parte de resultados anteriores, planteamientos, proposiciones o respuestas en tomo al problema que le ocupa.
Para ello debe:
Planear cuidadosamente una metodologa.
2. Recoger, registrar y analizar los datos obtenidos.
3. De no existir estos instrumentos, debe crearlos.
1.

La investigacin debe ser objetiva, es decir, elimina en el investigador

preferencias y sentimientos pcrsonales t y se resiste a buscar nicamente
aquellos datos que le confirmen su hiptesis; de ah que emplea todas las
pruebas posibles para el control crtico de los datos recogidos y los procedi_
mientos

P(lnteamiento

Revisin del conocimiento

Alcance V lmtes
Recursos;

CDt

Identificacin
Descripcin

Formulacin

14=======1
Antecedentes

D-efinicin conceptual

Hipol:-<':sis
Variables

Pohladn y muestra

Recoleccin de datos

1
PrQccsamiento de dato,.

----------.

;l

(]

".

:::"

"
[1>

5:
"

::=:======-

42

La investigacin cientfLCa

Finalmente, una vez sistematizados los datos, son registrados y

sados mediante un informe o documento de investigacin, en el cual se
indican la metodologa utilizada y los procedimientos empleados para llegar
a las conclusiones
las cuales se sustentan por la misma investi ..
gacin realizada.

FORMAS y TIPOS DE INVESTIGACIN

Tradicionalmente, y de acuerdo con los propsitos inmediatos que persigue el autor de la investigacin, sta se ha dividido en dos formas y tres
tipos, de los cuales se desprenden o pueden incluirse los diferentes estudios
de investigacin.

Fonnas

<

P= - - - plantea la teona

Aplu::ada ----11-- confronta. la teora con la realdad

Histrica

Experimental

Formas de investigacin
A la investigacin pura se le da tambin el nombre de bsica o fundamental, se apoya dentro de un contexto terico y su propsito fundamental es el de desarrollar teona mediante el descubrimiento de amplias
generalizaciones o principios. Esta forma de investigacin emplea cuidadosamente el procedimiento de muestreo, a {in de extender sus hallazgos ms all del grupo o situaciones estudiadas. Se preocupa poco
de la aplicacin de los hallazgos, por considerar que ello corresponde a
otra persona y no al investigador. 9
9

Best,j.W., op. elf., pp. 9'1 10.

Formas 'J ripos

de illlw,SligacWn

43

No obstante la carencia de aplicacin inmediata, esta forma de investigacin busca el progreso cientfico, y su importancia reside en que presenta amplias generalizaciones y niveles de abstracciones con miras a
fonuulaciones hipotticas de posible aplicacin posterior. Petliigue igualmente el desarrollo de una teora o teoras basadas en principios y leyes.
La investigacin fundamental es un proceso fonual y sistemtico de
coordinar el mtodo cientfico de anlisis y generalizacin con la. fases
deductivas e inductivas del razonamiento.
Pardinas LO nos dice que la investigacin pura "tiene como objeto el
estudio de un problema destinado exclusivamente al progreso o a la simple
bsqueda del conocioento".
A la investigacin aplicada se le denomina tambin activa o dinmica, y se encuentra ntimamente ligada a la antefor, ya que depende
de sus descubrimientos y aportes tericos. Busca confrontar la teora con
la realidad.
Es el estudio y aplicacin de la investigacin a problemas concretos,
en circunstancias y caractersticas concretas. Esta forma de investigacin

se dirige a su aplicacin inmediata y no al desarrollo de teoras.

"La investigacin aplicada, movida por el espritu de la investigacin fundamental, ha enfocado la atencin sobre la solucin de teoras. Concierne a un
particular ms bien que a todos en general. Se refiere a resultadas inmediatos y se halla interesada en el perfeccionamiento de los individuos implicados en el
de la investigacin".!!

Tipos de investigacin
Cuando se va a resolver un problema en fonua cientfica, es muy conveniente tener un conocinento detallado de los posibles tipos de investigacin que
se pueden seguir. Este conocimiento hace posible evitar equivocaciones en la
eleccin del mtodo adecuado para un proccdioento especfico.
Conviene anotar que los tipos de investigacin difcilmente se
presentan puros; generalmente se combinan entre s y obedecen .istelO

lJ

Pardina.'i. op. dr. p. 45.

&st.].W. (Jp. cit.,p.13.

La: investigacin denrifica

mticamente a la aplicacin de la investigacin. Tradicionalmente se

presentan tres tipos de investigacin. Abouhamad 11 anota que de stos

se desprende la totalidad de la gama de estudios investigativos que tra

jinan los investigadores.

Tipos de investigacin:
Histrica Describe lo que era.
Descriptiva Interpreta lo que es.
Experimental.... Describe lo que ser.

Investigacin histrica

La investigacin histrica trata de la experiencia pasada; se aplica no slo a

la tstoria sino tambin a las ciencias de la naturaleza, al derecho, la medi.
cina O cualquier otra disciplina cientfica.
En la actualidad, la investigacin histrica se presenta corno una bs.
queda crtica de la verdad que sustenta los acontecimientos del pasado.
La tarea del investigador en este tipo de investigacin tiene las si..
guientes etapas: \3
,. Enunciado del problema.
,. Recoleccin de la infOrH4ldn

Critica de dalos y fuente

,. FQnnubcin de hiptesis

<

<:

Fuenteprimatia

Fuente secundaria

Crti-ca externa

-+

Fonna

Critica interna ...... Contenido

Interpretacin e infonne.

l. Enunciacin del problema. la indagacin histrica se da cuando se

quiere entender un hecho o experiencia del pasado. Al igual que cualquier
indagacin cientfica, nace de una situacin problemtica que impulsa al
dI;' ml!e5rigacin en cienc.lru 5OCia1e5, p. 52.
)} Van Daleny Meyer, op. di" pp. 200 y ss.

Abouhilmad,

Formas y ripo.s de investigacin

45

investigador a emprender la bsqueda de una solucin. Al iniciar el

so, el investigador no tiene una nocin dara del problema, pero luego in. .

tenta aislar uno a uno los elementos fundamentales de su incertidumbre y

llega a formular un enunciado simple, claro y completo.
2. Recoleccin del material informativo. El investigador cuenta con
fuentes primarias y secundarias. De las fuentes primarias el investigador
obtiene las mejores pruebas disponibles: testimonio de testigos oculares de
los hechos pasados y objetos reales que se usaron en el pasado y que se
pueden examinar ahora. Estas fuentes constituyen elementos bsicos de la
investigacin.
El investigador recurre tambin a fuentes secundarias, es decir, a la
infonnacin que proporcionan las personas que no participaron directa . .

mente en ella. Estos datos los encuentra en enciclopedias, diarios, publicaciones peridicas y otros materiales.
Las fuentes primarias y secundarias pueden hacer que el investigador
modifique el esquema del problema cuando la informacin indique que ello
es nece:"iano.

3. Critica de las fuentes. El investigador examina cuidadosamente cada

uno de los elementos de que dispone y procura determinar qu grado de
confiabilidad posee. Somete sus documentos a una critica interna y externa.
Mediante la crtica externa el investigador verifica la autenticidad o la
validez de un documento o vestigio, a fin de ver si le sirve como prueba.
Formula una serie de preguntas hasta determinar cundo, dnde y por qu
fue producido un documento o vestigio, y verifica quin fue su auto& Procura restaurar la forma original y cllcnguaje empicado por el autor.
El investigador puede llevar a cabo su trabajo de buscar la autenticidad con mayor xito si posee conocimientos histricos y de carcter gene ..

ral; adems debe tener sentido de la cronologa, sentido comn, capacidad

para comprender el comportamiento humano.

La critica interna tiene por objetivo determinar el significado y la

confiabilidad de los datos que contiene el documento, condiciones en las
que se produjo, validez de las premisas intelectuales que us el autor y la
interpretacin concreta de Los datos; conocer el motivo que indujo al autor
a redactar un informe y si expresa sus verdaderos sentimientos.
4. Formulacin de hiptesis. El investigador, basado en las fuentes y la
critica de las msmas, propone distintas lptesis que expliquen los hechos.

La nvesrigacin cientfica

46

stos, aislados carecen de significado; en consecuencia, los investigadores

no pueden limitarse a describirlos y clasificarlos segn sus caractersticas
superficiales.
5. Interpretacin e informe. La exposicin del investigadorincluye el
enunciado del problema, una resea de la literatura utilizada, los supuestos
bsicos de la hiptesis, la formulacin de esta ltima, los mtodos que se
empicaron para ponerla a prueba, los resultados que se obtuvieron, las conclusiones a que se llega y una bibliografa.

Investigacin descriptiva
Comprende la descripcin, registro, anlisis e interpretacin de la natura..
leza actual, y la composicin O procesos de los fenmenos. El enfoque se
hace sobre conclusiones dominantes o sobre cmo una persona, grupo o
cosa se conduce o funciona en el presente,l4
La investigacin descriptiva trabaja sobre realidades de hecho, y su caractenstica fundamental es la de presentamos una interpretacin correcta.
La tarea del investigador en este tipo de investigacin tiene las siguientes etapas:
1.
2.
3.
4.
5.

6.
7.
S.

Descripcin del problema.

Definicin y formulacin de hiptesis.
Supuestos en que se basan las hiptesis.
Marco terico.
Seleccin de tcnicas de recoleccin de datos.
a)

Poblacin.

b)

Muestra.

Categonas de datos, a fin de facilitar relaciones.

Verificacin de validez de instrumentos.
Descripcin, anlisis e interpretacin de datos.

En tomo a cules sern los diversos tipos de estudios descriptivos no

hay acuerdo entre los investigadores, pues son las interpretaciones que al
respecto se presentan. Abouhamad J 5 incluye las siguientes:
H

l'i

Best.J.w., op, cit., p. 53.

Ahouhamad, 0'" l-ir.. p. 5].

p
FoTTJW5 y tipos de investigacin

47

1. Estudio por encuesta. La realidad que se obtiene es limitada por el

tipo de pregunta.
2. Estudios de casos. Son productivos cuando se determina un nme
ro de casos confiables, ya que el estudio aislado de un caso no es un aporte.
3. Estudios exploratorios. Se realizan con miras a consecucin de da
tos fieles y seguros para la sistematizacin de estudios futuros.
4. Estudios causales. Se determina el porqu de la aparicin de ciertos
fenmenos.
5. Estudios de desarrollo. Se presentan en funcin de tiempo y de la
continuidad de un fenmeno a largo plazo.
6. Son los que nos proyectan la realidad de un presente hada un futuro. Si sucede esto, posiblemente ocurra aquello.
7. Estudios de conjuntos. Son los que buscan la integracin de datos.
8. Estudios de correlacin. Determinan la medida en que dos o ms
variables se relacionan entre s.

Investigacin experimmtal
Se presenta mediante la manipulacin de una variable experimental no
comprobada, en condiciones rigurosamente controladas, con el fin de des
cribir de qu modo o por qu caUSa se produce una situacin o aconteci
miento particular.
El experimento es una situacin provocada por el investigador para
introducir determinadas variables de estudio maIpuladas por l, para controlar el aumento o disminucin de esas variables Vsu efecto en las conductas observadas. 16
En el experimento, el investigador maneja de manera deliberada la
variable experimental y luego observa lo que ocurre en condiciones controladas.
la tarea del investigador en este tipo de investigacin presenta las
siguientes etapas:
1.

16

Presencia de un problema para el cual se ha realizado una revisin bibliogrfica.

Pardinas, 01'_ cit, p. 98.

La investigacin cientfica

48

Identificacin y definicin del problema.

3. Definicin de hiptesis y variables. Y la operacionalizacin de las
fiSmas.
4. Diseo del plan experimental. Tiene cinco aspectos:
2.

Diseo de investigacin.
Detenninacin de la poblacin y muestra.
e) Seleccin de instrumentos de medicin.
d) Elaboracin de instrumentos y procedimientos para la obten.
cin de datos.

a)
b)

5. Prueba de confiabilidad de datos.

6. Realizacin de experimentos.
7. Tratamientos de datos. Aqu, en este punto, hay que tener en
cuenta que una cosa es el dato bruto, otro el dato procesado y
otro el dato que hay que dar como definitivo.
Se habla del experimento controlado que consiste en la seleccin de
dos muestras aleatorias: una, la muestra experimental sujeta a una variable
especial, y la otra, la muestra de control no sujeta a la influencia de la mis-

ma variable. Comparando las caractersticas finales de las dos muestras. se

puede detenninar el efecto del experimento.
Cuando se presenta una diferencia significativa entre la muestra
perimental y la muestra de control, es necesario analizar la hiptesis y
volver a realizar el experimento. La dificultad se encuentra en lograr la

unifonnidad de las caractersticas en la muestra experimental, y la muestra

de control exige precisin en el clculo de las caractersticas. l
En tomo a la investigacin experimental se presentan diversos tipos
de diseos experimentales.
Preexperimentaks
Experimentales

CuasiexJktirnentales I

Los diseos prcexperimentales ms conocidos son:

1. Estudio de caso con una sola medicin.

17

Ibid,

p
r(;-rmas y tipos de investigacin

49

2. Diseo pretest-postest de un solo grupo.

3. Comparaciones con un grupo esttico.
Para los diseos experimentales tenemos:
I.

2.
3.

4.

Diseo de grupo de control pretestpostest.

Diseo de cuatro grupos de Saloman.
Diseo de grupo pos test.
Diseos factoriales.

En tomo a los diseos cuasiexperimentales, la boama es ms amplia, de

los cuales podemos citar:
I.

2.

J.

4.
5.
6.

7.
8.
9.
10.

Experimento de series cronolgicas.

Diseo de muestras cronolgicas equivalentes.
Diseo de materiales equivalentes.
Diseo de grupo de control no equivalente.
Diseos compensados.
Diseos de muestra separada pretest-postest.
Diseo de muestra separada pretestpostest, con grupo control.
Diseo de series cronolgicas mltiples.
Diseo de ciclo institucional seeuente.
Anlisis de discontinuidad en la regresin.

Otros tipos de investigacin

Tal Como anota Abouhamad, 18 de los tipos de investigacin histrica, descriptiva y experimental considerados como la categorizacin clsica y por
tanto la ms conocida y tt'djinada por investigadores y estudiantes de investigacin dependen gran variedad de tipos de investigacin, que muchas
veces Se llegan a confundir con algunos tipos de diseo por llevar igual
nombre de aqullos. lo cual crea confusin; esto se debe a la estructura
metodolgica_modelo que se trabaje y a la forma corno el diseo asume la
realidad.
Entre los tipos de investigacin no mencionados tenemos:
U!

Abouharnad. Apume.> de inlie.'irigw;i6n encimciru sociales, p. 52.

50

La investigacin cientefka

L'IVESTIGACIN CORRELACIONAL En este tipo de investigacin se persigue fundamentalmente determinar el grado en el cual las variaciones en
uno o varios factores son concomitantes con la variacin en otro u otros
factores. La existencia y fuerza de esta covariacin normalmente se determina estadsticamente por medio de coeficientes de correlacin. Es conveniente tener en cuenta que esta covariacin no significa que entre los
valores existan relaciones de causalidad, pues stas se determinan por otros
criterios que, adems de la covariacin, hay que tener en cuenta.
Caractersticas:
1.

2.

Es indicado en situaciones complejas en que importa relacionar

variables, pero en las cuales no es posible el control experimental.
Permite medir e interrelacionar mltiples variables simultneamente en situaciones de observacin naturales, como en los ejem..

plos ofrecidos.
3. Permite identificar asociaciones entre variables, pero hay que prevenir que ellas sean espurias o falsas, introduciendo los controles
estadsticos apropiados.
4. Es menos riguroso que el tipo de investigacin experimental porque no hay posibilidad de manipular la variable (o variables)
independiente(s) ni de controlarlas rib'tlrosamente.
En consecuencia, no conduce directamente a identificar relaciones
causa-efecto, pero s a sospecharlas.
Ejemplos de investigaciones correlacionales son los siguientes:
a) En un grupo de estudiantes, determinar la relacin entre in-

teligencia (C.I.) , estado nutricional, educacin y nivel de ingreso de los padres.

h) En un grupo de trabajadores, identificar el grado de satisfaccin con el trabajo en relacin con el nivel educativo, ingreso
salarial, condiciones del trabajo y nmero de hijos.
e) Uso de mtodos de planificacin familiar en relacin con afios
de estudio, residencia rural o urbana y nivel de aspiraciones
para con los hijos.

p
famlas )' tipos de investigacin

51

Etapas en investigaciones correlacionales:

Definir el problema.
2. Revisar la literatura.
3. Determinar el diseo operacional:
1.

a)

Identificar las variables pertinentes.

b)

e)

Seleccionar los sujetos apropiados.

Determinar cules instrumentos son los ms apropiados para

d)

obtener los datos.

Seleccionar las tcnicas de correlacin estadstica apropiadas
para los datos.

4. Recoger los datos.

5. Analizar los datos por medio de las correspondientes tcnicas
corrclacionales e interpretar los resultados.
ESTUDIO DE cASO. Este tipo de investigaciones es apropiado en situaciones en las que se desea estudiar intensivamente caractersticas bsicas,
la situacin actual e interacciones con el medio de una o unas pocas unidades tales como individuos, grupos, instituciones o comunidades.
Caractersticas:

1. Este tipo de investigaciones tienen como caractersticas el estudio a profundidad de una unidad de observacin, teniendo en
cuenta caractersticas y procesos especficos o el comportamiento
total de esa unidad en su ciclo de vida total o un segmento de ella.
2. Son particularmente tiles para obtener informacin bsica para
planear investigaciones ms amplias, pues, debido a lo intensivo
de la indagacin, arrojan luz sobre importantes variables, interacciones y procesos que merezcan ser investigativos ms exten..

sivamente.
Sin embargo, sus resultados son difcilmente generalizables a las poblaciones a las cuales pertenecen los casos, pues stos generalmente se es ..
Cogen porque representan situaciones dramticas ms tpicas.
Ejemplos de estudio de caso pueden ser los siguientes:

1
52

La. investigacin ciemfica

a)

Los estudios de Piaget sobre el desarrollo cognitivo en los

nios.

b)

El esrudio de un antroplogo sobre las caractersticas culrurales de una comunidad indgena.

e)

El estudio de un caso de intoxicacin en una comunidad.

d)

Estudio a profundidad del tratamiento social y psicolgico de

un adolescente adicto a la marihuana.

Etapas en la investigacin:
1.

Enunciar los objetivos de la investigacin. Indicar cul eS la unidad de esrudio, el caso y qu caractersticas, relaciones y procesos
se van a observar.

2. Indicar cmo se selecciona el caso, y qu tcnicas de observacin

van a ser utilizadas.

3.

Recoger los datos.

4.

Organizar los datos en alguna forma coherente que reconstruya la

unidad que se estudia.

5.

Informar los resultados y discutir su significacin en funcin de

los objetivos propuestos al iniciar el esrudio.

Este tipo de
investigacin es apropiado para establecer posibles relaciones de causa-efecto
INVESTIGACiN EX POST FACTO SOBRE HECHOS CUMPLIDOS.

observando que ciertos hechos han ocurrido y buscando en el pasado los

factores que los hayan podido ocasionar. Se diferencia del verdadero experimento en que en ste la causa se introduce en un momento detenninado

Vel efecto se viene a observar algn tiempo despus.

Caractersticas:
1.

La principal caracterstica de este tipo de investigacin es que el

investigador escoge uno o ms efectos que le es dable observar V
se retrotrae en el tiempo en busca de posibles causas, relaciones y
su significado.

2.

Es apropiado cuando por razones prcticas, econmicas o ticas,

no es posible realizar experimentos.

Formas y tipus de investigadn

53

3.

Proporcionar infonnadn til sobre la naruraleza del problema:

qu factores estn asociados, bajo qu
en qu secuencia
aparecen. Actualmente, las posibles relaciones causales que pueden determinarse por estudios ex Ixm facro se benefician considerablemente de tcnicas estadsticas tales como la correlacin
parcial y la regresin mltiple.
4. La principal debilidad de este tipo de investigacin consiste en
que, por falta de control sobre los /actores supuestamente causales,
no es posible establecer con un margen de seguridad aceptable
cul es la caUSa (o causas).

Ejemplos de investigaciones ex post facto son lo siguientes:

a)

Identificar las caractersticas de los estudiantes que obtienen

altas notas en sus

b)

e)

DetefItnar /actores asociados al cncer pulmonar, tales como

el hbito de fumar tabaco o el tipo de ocupacin que hayan
tenido las personas que padecen esa enfermedad.
Determinar la relacin entre las caractersticas de una campaa poltica, la ,iruacin del pas y el xito en unas elecciones presidenciales.

Etapas de la investigacin:

1. Defmir el problema.
2. Revisar la literatura.
3. Enunciar hiptesis.
4. Describir los supuestos en que se basan las hiptesis.
5. Determinar los procedimientos para:
Seleccionar los sujetos O unidades de observacin.
b) Determinar cules tcnicas va a utilizar en la recoleccin de
los datos.
e) Probar si estas tcnicas son confiables, esto es, si producen la
informacin deseable.

a)

6.

Detcnninar procedimientos para analizar los datos, tales COrno

pruebas estadsticas de asocacin y de significacin.

La investigacin cientfica

54
7.
8.

Recoger datos.
Describir, analizar e interpretar los resultados en trminos claros y
precisos.

Adems de los tipos de investigacin presentados en la tabla resumen,

existen otros, como la investigacin participativa, llamada tambin I.A.P.
(Investigacin, accin, participacin), la investigacin evaluativa, la in ..
vestigacin comparada, la investigacin etnogrfica, la investigacin cualitativa.
INVESTIGACIN PARTICIPAllVA.

Este tipo de investigacin intenta

resolver preguntas que se derivan en forma implcita o explcitamente de

un anlisis de la realidad de las comunidades y de la experiencia prctica
acumulada del investigador. Generalmente los propsitos de estas investigaciones estn medidas por intenciones polticas y sociales de los investigadores. 19
El profesor Jorge Murcia E,"O en su obra describe este tipo de investigacin, y al respecto anota que es un sistema metodolgico que puede aplicarse en toda clase de estudios para solucionar problemas en las diferentes
reas del desarrollo, resume los diversos procesos utilizados en la metodologa
cientfica y, adems de unificar criterios tericos, define el procedimiento y
los instrumentos ms adecuados para realizar investigaciones productivas
en poblaciones marginales o en las regiones ms necesitadas de soluciones
concretas y efectivas.
Su finalidad se fundamenta en la forma como aplica el mtodo cientfico para hacer investigacin en ambientes difciles y con personas de escasos conocimientos y recursos.
A partir de la realidad de una comunidad seleccionada para estudio,
se motiva un dilogo reflexivo que pennita el anlisis de cada uno de los
factores internos y externos que integran dicha comunidad, a fin de producir una conciencia en cada uno de sus miembros, para que reaccionen y
acten frente a sus necesidades.
El modelo de investigacin participativa pennite integrar en el proceso a los miembros de la comunidad como investigadores activos, en vez de
tomarlos como objetos investigados.
19 M-oscr, H., La
COTru! p.m:u1igma en /as ciencias !ociales, pp_ 117 Y ss.
ID MUl"daF.]orge,Manua.!rUinws!jgacione_l, 71

y tiPos de investigacin.

55

El proceso investigativo comprende los aspectos ideolgicos y prcticos que deben ser manejados por el investigador y los representantes de las
comunidades que participan en el proceso de investigacin que se realice.
Metodologa. El modelo de investigacin participativa comprende un
proceso integral caracterizado por tres etapas:
Seleccin y delimitacin de la comunidad que se pretende
estudiar, con base en la observacin del fenmeno y los datos
del problema.
Z, Revisin y evaluacin de la primera informacin obtenida
acerca del rea de investigacin o de los problemas fundamentales de la comunidad seleccionada,
3, Organizar los grupos para desarrollar la investigacin con la
participacin de los miembros de la comunidad,
1.

Posterionnente es necesario planear la estructura administrativa, bajo

tres factores:
Los grupos de trabajo,
b) El equipo coordinador.
e) El director de la investigacin,

a)

Mucho se ha especulado sobre el enfoque de investigacin comparada, y sin duda alguna son los psicopedagogos
los que ms han trabajado a este nivel y los psiclogos de la educacin
quienes han elaborado los diseos de investigacin comparada que han servido a otras disciplinas como gua metodolgica,
Los estudios de investigacin comparada tienen como fundamento el
mtodo cientfico segn la tipologa clsica de la investigacin, es decir, que
Se ajustan a los modelos y diseos investigativos existentes,
L Investigacin histrica: el nfasis comparativo se aplica al anlisis
de las fuentes, es decir, a la comparacin de similitud y discrepancia en las
Caractersticas de dichas fuentes,
Z, Investigacin descriptiva: el nfasis se aplica al anlisis de los datos
Con los cuales se presentan los fenmenos O hechos de la realidad que, dada
INvESTIGACIN COMPARADA,

su similitud, es necesario describir sistelnticamente a fin de evitar un

blc error en su manejo.

3, Investigacin experimental: el nfasis comparativo se aplica al anlisis
de las variables manejadas por el investigador en condiciones similares pero en

La invcstigaci6n cientfica

56

investigaciones diferentes. o en grupos experimental y de control de una misma investigacin. Bien podemos decir que el nfasis comparativo se puede
aplicar a todos los tipos de esrndios invcstigativos siempre y cuando el investigador vea los factores que propicien algn tipo de comparacin.
Metodologa. El factor metodolgico tiene relacin con la estructura
del tipo de modelo que maneje el investigador para la fundamentacin y
elaboracin de su diseo comparativo. Independientemente de ello. no
puede dejar de contemplar:
1.
2.
3.
4.

Enunciado y definicin de objetivos.

Enunciado y definicin de problema o problemas.
Estructura del modelo metodolgico y su correspondiente sea para el manejo de los datos.
Enunciado de los factores administrativos del proyecto.

Todo lo anterior. a partir del hecho de que se tiene un objeto bsico de

comparacin, que es lo que justifica el proceso comparativo de hechos o
fenmenos con ayuda del mtodo cientfico.
INvESTIGACIN DE MERCADOS. Hoy en

da es fcil creer que la investigacin de mercados es algo que difiere de la investigacin cientfica, pero la
diferencia real es: hay mercados que se investigan con todo en rigor cientfico y hay mercados que se investigan ligeramente.
Hoy en da los tratadistas de este tema hacen diferenciacin entre
investigacin de mercado e investigacin del marketing. pero de todas formas investigacin de mercado es un concepto que debe ser ligado al proceso de la gerencia de mercadeo. y de esta forma los departamentos de
mercadeo vern la investigacin de mercados como un sis tema de investigacin. el cual cumple un ciclo total en relacin con el o los productos que
se desean colocar en el mercado.
Son diversas las definiciones que sobre investigacin de mercados eo-nocemos. Dado que slo hacemos una breve resea y que stas han variado
en los ltimos aos, la definiremos cama un enfoque sistemtico y objetivo
orientado al desarrollo y provsin de informacin aplicable al proceso de
toma de decisiones en la gerencia de mercadeo.
Conviene anotar que, como Jos otros tipos, no se aparta del mtodo
cientfico, se apoya en un modelo investigativo y debe disear la estrategia
metodolgica para cada caso especfico a investigar.

p
Formas y tipos de investigacin

57

Se presenta bsicamente como un mode.

lo de aplicacin de los mtodos de investigacin para evaluar la eficiencia
de los programas de accin en las ciencias sociales.
Se hacen necesarios en este tipo de investigacin los conocimientos
bsicos sobre lo que a evaluacin se refiere, es decir, a las caractersticas,
L'lVEST1GAC1N EVALUATIVA.

elementos y tcnicas de evaluacin.

El objeto de este tipo de investigacin es medir los resultados de un
programa en razn de los objetivos propuestos para el mismo. con el fin de
tomar decisiones sobre su proyeccin y programacin para un
La evaluacin es aplicada teniendo en cuenta los mtodos de la investigacin social, que a su vez son vlidos para los diferentes tipos de investigacin
ya que su fundamento es el mtodo cientfico; as que al planear una evaluacin hay que elaborar un diseo que nos indica el objeto a evalum; su medicin
y anlisis de la informacin. lo que distingue la investigacin evaluativa de
otros procesos investigativos no es el mtodo o materia de estudio, sino su
intencionalidad, es decir, el objetivo con el cual se lleva a cabo.
Una vez que se ha planificado qu es lo que se va a evalum; se formaliza su
diseo, en el cual se indican los criterios de seleccin para escoger los sujetos y
entidades que habrn de ser estudiados, se elabora el respectivo cronograma y
se determinan los procedimientos para la recoleccin de datos y anlisis de la
informacin. Este diseo puede ser de orden experimental, si hay un riguroso
control de variables, o cuasiexperimental en caso contrario. Podr circunscri
birse la investigacin evaluativa a un detenninado proyecto o tomar varios
proyectos que tengan las mismas metas fundamentales.
El fin fundamental es la aplicacin de la metodologa evaluativa me
diante procesos investigativos o hechos y fenmenos que requieren ser
modificados, para determinar la toma de decisin frente a si continuar con
la estructura que presenta o suspender su ejecucin, o si conviene registrar
esa estructura para el logro de los objetivos propuestos.
Por su enfoque metodolgico y su
fundamentacin epistemolgica tiende a ser de orden descriptivo, orientado a
estructuras terica, y suele confundirse con la investi:''aCin etnogrfica dado
su origen y su objeto de investigacin.
INVESTIGACIN CUALITATIVA.

Utiliza preferentemente informacin cualitativa, descriptiva y no cuanti.

ficada. Estos paradigmas cualitativos e interpretativos son usados en el estudio
de pequeos grupos: comunidadcsJ escuelas, salones de clase, etctera.

La Investigacin cientifica

58

Se caracteriza por la utilizacin de un diseo flexible para enfrentar la

realidad y las poblaciones objeto de estudio en cualquiera de sus alternativas.
Trata de integrar conceptos de diversos esquemas de orientacin de la

investigacin social. En la literatura estos nuevos paradigmas aparecen con

nombrcs diversos bajo la clasificacin de enfoques cualitativos.
stos a su vez derivan algunas modalidades como: historias de vida.
etnociencia, ctnornctodologa, macro y microe-tnografa, teora fundada, estu..

dios de casos cualitativos. etctera.

Fenomenolgicos

Emogr.:ficos
Naturalstioos

Enfoquc:<;
Cualitativo",

Holisticos
Hermenuticos

1. A. P.

Accin Participariva

ltt:raccin simblica

Induccin particuJarista

Caractersticas: La investigacin est siempre influida por los valores:

L

Del investigador.
2. De la teora que utiliza.
3. Del contexto.
4. De estructuras etnogrficas.
La investigaciones cualitativas que tienen corno eje el paradigma cua-

litativo. presentan valores fundamentales que podemos enunciar as:

L La investigacin est al servicio del hombre en toda su magnitud.
La eleccin del problema. los mtodos de investigacin, el uso de
conocimiento cientfico y la generacin de tecnologa, se sorne ..
ten radicalmente al servicio especfico de las personas afectadas
por el proceso.
2. Criterio de calidad por el cual el anlisis cuantitativo y los mtodos positivos de investigacin se someten, estrictamente, al

>
Formas y tipm de investigacin

59

que cualitativo. La transfonnacin y el cambio deben ocurrir dentro del proceso de la investigacin, al igual que la interaccin entre teora y prctica.
3. Proceso por el cual la investigacin se extiende como proceso
fonnativo y no cornO producto sumativo.
4. Cualificar el recurso humano, para lo cual la fonnacin de investigadores requiere unificar criterios y procesos fundamentales en
el desarrollo terico-prctico de la investigacin.
5. Desarrolla instrumentos de recoleccin de infonnadn y anlisis
de los datos.
Caractersticas metodolgicas compartidas.2! En algunos acercamientos que legtimamente pueden considerarse como pertenecientes a la
gran familia cualitativa, la discusin ya no estriba en el objeto de estudio de
los Hsmos, sino en la opcin metodolgica ms adecuada para alcanzar sus
propsitos de conocimiento vlido. A mi juicio tres tesis engloban el conjunto de la discusin metodol,'ca en las distintas opciones de investigacin cualitativa. Esas tesis son:
La construccin de objetos dentro de las diversas tendencias de
investigacin cualitativa obedece a un proceso de esclarecimiento progresivo en el curso de cada investigacin particular. ste se
alimenta continuamente de la confrontacin permanente de las
realidades intersubjetivas que emergen a travs de la interaccin
del investigador con los actores de los procesos y realidades socioculturales y personales objeto de anlisis, as corno del anlisis de
la documentacin terico, pertinente y disponible.
2. Los procesos de investigacin cualitativa son de naturaleza multiciclo O de desarrollo en espiral y obedecen a una modalidad de
diseo semi-estructurado y flexible. Esto significa, por ejemplo,
que las hiptesis no son fijas a lo largo del proceso de investigacin, sino que se trabajan dentro de un enfoque heurstico o generativo, lo que significa que cada hallazgo o descubrimiento con
relacin a ellas se convierte en el punto de partida de un nuevo
ciclo investigativo dentro de un mismo proceso de investigacin.
1.

" Sandoval C. Carl05 A.,lllvesti,gacin CuaJila!iva, pp. 38 Y39.

"
,

La investigacin cientfica

60

3. los hallazgos de la investigacin cualitativa se validan por las vas

del consenso y la interpretacin de evidencias; opciones distintas
a las de tipo contrafactual empleadas por las investigaciones de
corte experimental y probalstico.
Ligado a lo anterior y en una versin modificada de lo que plantean
Taylor y Bogdan (1992), se plantean las siguientes caractersticas de la investigacin llamada cualitativa:
a)

Es inductiva. o mejor cuasi-inductiva; su ruta metodolgica se

relaciona ms con el descubrimiento y el hallazgo que con la com-

probacin o la verificacin.
b) Es holstica. El investigador ve al escenario y a las personas en
una perspectiva de totalidad; las personas, los escenarios o los
grupos no son reducidos a variables, sino considerados como un
todo integral, que obedece a una lgica propia de organizacin,
de funcionamiento y de significacin.
e) Es interactiva y reflexiva. los investigadores son sensibles a los
efectos que ellos mismos causan sobre las personas que son objeto
de su estudio.
d) Es naturalista y se centra en la lgica interna de la realidad que
analiza. Los investigadores cualitativos tratan de comprender a
las personas dentro del marco de referencia de ellas mismas.
e) No impone visiones previas. El investigador cualitativo suspende
o aparta temporalmente sus propias creencias, perspectivas y predisposiciones.

g)

Es abierta. No excluye de la recoleccin y el anlisis de datos puntos de vista distintos. Para el investigador cualitativo todas las
perspectivas 50n valiosas. En consecuencia, todos los escenarios y
personas son dignos de estudio.
Es humanista. El investigador cualitativo busca acceder por distintos medios a lo personal y a la experiencia particular del modo
en que la misma se percibe, se siente, se piensa y se acta por

parte de quien la genera o la vive.

h) Es rigurosa de un modo distinto al de la investigacin denominada cuantitativa. Los investigadores cualitativos buscan resolver los

p
Formas y tipos de investigacin.

61

problemas de validez y de confiabilidad por las vas de la exhaustividad (anlisis detallado y profundo) y del consenso intersubjetiva.
A continuacin se describe, a partir del esquema de enfoques cualitativos, los dos que se considera son los ms usuales, la 1. A. P. (Investigacin
Accin Participativa) y la investigacin etnogrfica.
Este tipo de investigacin
intenta resolver preguntas que se derivan en forma implcita o explcitamente de un anlisis de la realidad de las comunidades y de la experiencia
prctica acumulada del investigador. Generalmente, los propsitos de estas
investigaciones estn medidas por intenciones polticas y sociales de los
INVESTIGACIN DE ACCIN PART1CIPAT1VA.

investigadores. 22
El profesor Jorge Murcia R, ZJ en su obra describe este tipo de investigacin, y al respecto anota que es un sistema metodolgico que puede aplicarse en toda clase de estudios para solucionar problemas en las diferentes
reas del desarrollo, resume los diversos procesos utilizados en la metodologa
cientfica y, adems de unificar criterios tericos, define el procedimiento y
los instrumentos ms adecuados para realizar investigaciones productivas
en poblaciones marginales o en las regiones ms necesitadas de soluciones
concretas y efectivas.
Su finalid"d se fundamenta en la forma como aplica el mtodo cientifico pata hacer investigacin en ambientes difciles y con personas de escasos conocimientos y recursos.
A partir de la realidad de una comunidad seleccionada para estudio se
motiva un dilogo reflexivo que permita el anlisis de cada uno de los factores internos y externos que integran dicha comunidad, a fin de producir
una conciencia en cada uno de sus miembros, para que reaccionen y acten
frente a sus necesidades.
El modelo de investigacin participativa permite integrar en el proceso a los miembros de la comunidad como investigadores activos, en vez de
tomarlos como objetos investigados.
El proceso investigativo comprende los aspectos ideolgicos y prcticos que deben Ser manejados por el investigador y los representantes de las
COtnunidades que participan en el proceso de investigacin que se
paradigma en 6s c;ncas .'iocillb, pp. 117 V s.s.
Ur!;1::' F. Jorgt.', Manual Je mWSf.lgaClOfles, pp. 71 Y ss.

R., La

,
62

La im.lcstigacin cientfica

Metodologl, El modelo de investigacin participativa comprende un

proceso integral caracterizado por tres etapas:
1.

Seleccin y delimitacin de la comunidad que se pretende

estudiar, con base en la observacin del fenmeno y los datos
del problema.
2. Revisin y evaluacin de la primera informacin obtenida
acerca del rea de investigacin o de los problemas funda.
mentales de la comunidad seleccionada.
3. Organizar los grupos para desarrollar la investigacin con la
participacin de los miembros de la comunidad.
Posteriormente es necesario planear la estructura administrativa bajo
tres factores:

aJ Los grupos de trabajo.

bJ El equipo coordinador.
eJ El director de la investigacin.
INvESTIGACIN ETNOGRFICA. 24

La investigacin etnogrfica consti.

tuve la descripcin y anlisis de un campo social especfico, una escena

cultural determinada (una localidad, un barrio, una fbrica, una prctica
social, una institucin u otro tipo de campo, sin perjuicio de la aplicacin
de otros mtodos y tcnicas de recoleccin, sntesis y anlisis). La meta
principal del mtodo etnogrfico consiste en captar el punto de vista, el
sentido, las motivaciones, intenciones y expectativas que los actores otor...
gan a sus propias acciones sociales, proyectos personales o colectivos, yal
entorno sociocultural que los rodea.
A travs de la investigacin etnogrfica se recolectan los datos que,
conjuntamente con aquellos construidos sobre enfoques cuantitativos, son
la base de la refle"in de la etnologa y de la antropologa. La etnologa,
mediante la comparacin, contrasta y elabora teoras de rango intermedio
O ms generales, las cuales alimenta, a su vez, las considerAciones que sobre
la naturaleza Vla sociedad se hacen a nivel antropolgico.
El trabajo de campo consiste en el desplazamiento del investigador al
sitio de estudio, el examen y registro de los fenmenos sociales y culturales
de su inters mediante la observacin y participacin directa en la vida
social del lugar; y la utilizacin de un marco terico que da significacin y
2i

'"

Pineda., Robcrti"l, UNlANDES. De-pt. de Antropologia.

p
Formas, tipos de m'estigacin

63

relevancia a los datos sociales. En este sentido, la etnografa no es nicamente una descripcin de datos, sino que implementa un tipo de anlisis
particular, relacionado con los perjuicios, ideologa y concepciones tericas
del investigador. El investigador no solamente observa, clasifica y analiza
los hechos, sino que interpreta, segn su condicin social, poca, ideologa,

intereses Yformacin acadmica.

La etnografa es, de otra parte, una prctica reflexiva. Con ello significarnos que las imgenes y visiones que un investigador construye o elabora de los otros estn relacionadas y dependen del tipo de interaccin social
que entable con sus sujetos de estudio, y de la idea que ellos se forjen del
investigador, su proyecto y propsitos.
El mtodo etnogrfico se estructura sobre la base de las observaciones de las actividades sociales de inters, la entrevista y diversas modalidades
de participacin por parte del investigador en las actividades socioculturales seleccionadas o espontneamente.
Todo comportamiento social involucra diversos grados y niveles de
observacin participante. El proceso de socializacin, mediante el cual un
individuo aprende los aspectos fundamentales de su cultura, se efecta
mediante procesos de observacin y participacin, con tanta eficacia que el
individuo percibe a su entorno social como natural. El etngrafo utiliza sus
propias condiciones humanas, su capacidad de comunicarse y captar los
significados de la vida social, para interpretar y entender las acciones de
los otros, en contextos sociales determinados.
No obstante, el investigador se distingue de un actor social corriente
en la medida que tiene como meta describir y analizar el comportamiento
social; se esfuerza por mantener plena conciencia de esta situacin suigeneris
en la cual es actor e investigador; asimismo, a diferencia de un participante

corriente, aqul registra sistemticamente lo que ve y oye, manteniendo

Una perspectiva totalizadora de la situacin.
Al investigador, el involucramiento directo en la vida social le permite comprender el contexto social del cual forma parte la escena o prctica
estudia, describir diversos aspectos hasta ahora poco observados o
Inadvertidos -por Su naturalidad O rutina, entre factores- a los miembros
deunacomUnl'dad ,y regtstra
.

aspectos que escapan a una entrevuitat

a una
encuestat a un sondeo; o que la gente prefiere ocultar o se abstiene de
observaCn participante permite confrontar lo que la gente

dice de 10 que hace, y distinguir la norma de la prctica real. El etngrafo. al

La inve.'Higacin cientfICa

64

estar en capacidad de captar V comparar los diversos puntos de vista de los

miembros de un grupo social sobre una situacin o una pauta, rolo costum..
b ..e, y confrontarlos con sus propias observaciones, est en una condicin
ptima para analizarlos y trascenderlos de forma sociolgicamente crtica.
En el cuadro de la pgina siguiente se presenta un comparativo de la
investigacin cuantitativa V cualitativa, dos de los enfoques de mayor utilizacin, este comparativo se realiza a partir de sus aspectos ms relevantes
en su proceso metodolgico (vase cuadros pginas siguientes).
Es conveniente insistir en que los modelos son de estructura meto ..
do[gica, no son una camisa de fuerza, slo penniten al investigador
estructurar su diseo.
Por lo tanto, son la realidad y el problema planteado los factores que
determinan cules de los pasos contemplados en el modelo deben ser tenidos en cuenta por el investigador en su diseo investigativo.
Lo que s eS fundamental y necesario en relacin con los modelos es
que cualquiera que sea el que siga el investigador, Se conozCa V Se maneje
con solvencia
pues a mayor conocimiento del modelo por parte
del investigador mejor ser su aproximacin al diseo de la realidad.
En la enseanza de la investigacin, el modelo corresponde trabajarlo
al profesor en el aula, mientras que el diseo debe elaborarlo el estudiante a
partir de la realidad-problema objeto de su investigacin.
Finalmente un resumen de los tipos de investigacin contemplados
en los videos de la Serie "Aprender a Investigar".

15

LA INTERDISCIPLINARIEDAD

El prefijo in ter (entre), indica que entre las disciplinas se va a establecer una
relacin; determinar el tipo de relacin nos conduce a un estudio de los
niveles de interdisciplinaricdad.
La interdisciplinariedad nace como reaccin contra la especializacin,
contra el reduccionismo cientfico, o la llamada ciencia en migajas, la cual
se presenta en la actualidad como una forma de alienacin mental. De la
realidad de disciplinas fragmentadas, del objeto de la ciencia desplazado ..
se proyecta un vado de valores para la ciencia.
lS

Cfr. Murcia E Jorge y Mario Tarnavo y

intcrd.i!ciplinariedad, USTA.

Aspecto

Investigacin cuantitativa

Investigacin cualitativa

Realidad

Invariable

Dinmica

Perspectiva

Externa

Interna

Enfoque

Particularizante

Holistico

Orientacin

Hacia la verificacin

Exploracin

Diseo

Orientado al resultado

Orientado al proceso

Estructura

Rgida y sistemtica

Flexible

Proceso

Controlado

Sin control

Procedimientos

Estructurados

Flexibles

Condiciones

Controladas

Naturales

Datos

Objetivos

Subjetivos

Hiptesis

Probables

Contrastables

Anlisis

Inferencial/ Hipottico / Deductivo

Descriptivo e Inductivo

Conclusiones

Generalizables

N o generalizables

Resultados

Confiables

Vlido

L1 int'estigacin cientfu:a

66
Tipm de investigadn - Resumen

Tipos 'r' dcfinidoncs

Histrica
B-I,ISCl re-;oostruir el cstaOO de miltJ.CICl objc-

l.

tiva, con ba'!e en I:videnciiL," docurncnt...ks

2.

confiabk...

Depende de fuentes primarii:lls y de

fuentes secundarias
Somete los.
a critic.a interna y externa.

Descnpttva
caractersticas de un .co....junto de
o reas de

1.
2.

Se interesa en describir.
No est interesada en explicar.

Experimental

1.

U"a gruJKl experimental y de control.

Es aquella que permite- con mi.!;

2-

El investi:.:ador manipula el factor

3.

puestamente causal.
Usa procedimientos al auU'pilfa la seleccin y asignacin d-c
y

4.

Es artificial y resrtk:rivo.

J.

Apn:IPiado en situaciones rulturales en

que no es posible el control
tal riguroso.

Correlacional
Determina la \'anadn en unos factores en
relacin con otros {c.ovariaci6n,.

l.

Indicada pata estrtblecet

estadsticas entre caractersricas o
fenmenos. pero no conduce directa,
mente 3 establecer relaciones de
cau.<;a.efe..:to entre ello.r;.

Esrudio de caso

1.

Permite comprender a profundidad lo

Estudia intensivamente un sujeto o :Situacin

Uniros.

Z.

escablect."r relaciones de causa efe..:to.

mientu.

CUaJ>l.t:xpermental

Estudia relaciones de causa,efecto. pero no en

condidoncs dcccnoolg\lrOOO de todos loo IOC

esrudiado.
Sirve para planear. despus,
ms cxtcmms.
No
p.m.], hacer

ciOIlCS

J.

Expo!>tt3cto
Busca esmblecer relaciones de causa.dec.
to,
de qUe ('"te ltim(l ha ocurrido)'
su causa se ubica en el pasado.

2.

A partir de un efct:to observldo, se

pm cau"a en el pasado.
(.Ilil cn
cn las que mJ

J.

NI..l e!' muy

1.

para establecer

500':

p
La interdl.'icrplinafiednd

67

La interdisciplinariedad, al contrario, incorpora los resultados de las

diversas disciplinas, tomndolas de los diversos esquemas conceptuales de
anlisis, sometindolos a comparacin y enjuiciamiento V, finalmente, integrndolas.
Bien podemos decir que la intcrdisciplinariedad es una exigencia interna de las ciencias. Una disciplina particular puede ser considerada como
un nivel de ciencia, la cual tiene como objeto observar, describir, explicar y
predecir el comportamiento de un sistema de fenmenos, dotados de cierta
estructura Y el cual obedece a una dinmica que le es propia y que se va
desarrollando a medida que este sistema se conecta con otros. En el fondo,
podemos considerar que ste es el principio a base de la intcrdisciplinariedad.
Todo fenmeno existente est circunscrito a una propiedad de la realidad
misma, como conjunto; es decir, est condicionado por el hecho de que los
fenmenos estn igualmente interconectados entre s, dando origen a es . .

tructuras de fenmenos ms amplios y complejos que sus componentes y

estas estructuras, a su vez, se interconectan nuevamente presentando como

resultado un cuadro interdisciplinario.

La interdiscipJinariedad se presenta entonces como:

de aspectos especficos de la interaccin de las disciplinas .. que, dentro del

conjunto adquiere un sentido propio o matiz de la disciplinariedad" 26.
Gusdorf,27 en la presentacin de la obra de ]apiassu, nos dice: "La
experiencia interdisciplinaria se impone a cada especialista que trasciende su propia especialidad, tomando conciencia de sus propios lmites, para acoger las contribuciones de las otras disciplinas. Una epistemologa
de complementariedad, O mejor, de convergencia sustituyendo as la disociacin".

La caracterstica central de la interdisciplinariedad se desprende del

hecho de incorporar los resultados de varias disciplinas, a partir de esquemas conceptuales de anlisis.
El fenmeno interdisciplinario tiene un doble origen: uno intmw, que
tiene por caracterstica esencial el replanteamiento general del sistema de
las ciencias, acompaado de su progreso y su organizacin; otro externo,

La inves(igacin cientfica

68

caracterizado por la movilizacin cada vez ms extensa del saber, y la multiplicidad creciente de especialistas.
Piaget28 en 1973 presenta, en la Universidad de Ginebra, la siguiente
declaracin: "Nada nos obliga a dividir 10 real en comportamientos, estancos o capas simplemente supuestas, correspondientes a las fronteras aparentes de nuestras disciplinas cientficas. Por el contrario, todo nos obliga a
comprometemos en la investigacin de la interaccin y de los mecanismos
poco comunes. La interd'ciplinariednd deja, ru, de ser un lujo O un producto de
ocasin para convertjrse en la condicin misma

del progreso de 1m

""s. La fortuna relativamente reciente de ensayos interdisciplinarios no nos

parece, pues, debida ni al azar de las modas ni --O no solamente- a las
precisiones sociales que imponen los problemas cada vez ms complejos,
sino a una evaluacin interna de las ciencias".
En una resea que Piaget 29 hace de la interdisciplinariedad nos dice:
"La investigacin interdisciplinaria puede nacer de dos clases de preocupaciones, unas relativas a las estructuras o a los mecanismos comunes y otras
a los mtodos comunes, pudiendo ambas, naturalmente, intervenir a la vez.
Como ejemplo de las primeras, se puede citar tal o cual anlisis de estructuralismo lingstico, que llega a preguntarse si las estructuras elementales
encontradas tienen alguna relacin con la lgica O con estructuras de la
inteligencia... , como ejemplo del segundo tipo de preocupaciones o de ambos
tipos a la vez, se pueden citar las mltiples aplicaciones de la "teora de
juegos" inicialmente peculiar de la econometra. Al ser este procedimiento
de clculo aplicable a numerosos comportamientos psicolgicos (solucin
de problemas, umbrales percpticos, etc.), no es de extraar que especialistas de la econometra y psiclogos hayan llegado a realizar en comn
una serie de trabajos acerca del promedio del propio comportamiento econnco".
1III

En el siguiente grfico se presentan los diferentes momentos y estruc1III

tura de la investigacin e interdisciplinariedad, pero se insiste en la necesidad de reflexionar en que la interdisciplinariedad no es una epistemologa;
es, simplemente, una metodologa de la investigacin Cientfica.

Piat:let. Uni-inf()rmmion: UnivcnL:.Idd.! gmcbm, nm. JS, p. 3S

en ciencias jocia!ej, p. 199.

N Piaget. Tmdcncitn de la

p
69
E$troctura de la
e interdisciplinariedad

Disciplinariedad
No es posible lograr una comprensin de la interdisdplinariedad sin que
antes se tenga conocimiento de lo que es una disciplina, y del concepto de
disciplinariedad.
Borrero C.A.,30 es quien da un tratamiento en fonna ms precisa a los
conceptos anteriores, y al referirse a eUos nos dice:
Disciplina: r.una de las ciencias o simplemente ciencia, slo que la palabra disciplina conlleva el sentido de entrenamiento o rigor adoptados para
la enseanza de una ciencia.

DisciplinaTiedad: exploracin realizada en un conjunto homogneo, con

el fin de producir conocimientos nuevos que, o hacen obsoletos los anteria..

res, o los prolongan para hacerlos ms completos.

La investigacin cientifica

70
Caractersticas de las disciplina:

- Objetivo m.aterial

- Objetivo formal

- lntegradn te,yrtic3

-Elm;todo

- Ellmitrumento <tnnlttco
- Los campos de aplicacin

- La contingencia

Las disciplinas se diferencian grandemente, segn su grado de aplicabilidad, a campos profesionales concretos. Segn ellos, se les apellida puras
o aplicadas. Pero, en realidad, todas las disciplinas son puras desde el punto
de vista epistemolgico. Otra cosa es su grado de aplicabilidad a lo concreto.
Una disciplina, segn los fines y metas que se persigan, podr aplicarse a muchos V diversos campos; por lo cual, es necesario que se tenga claridad en tomo a cada una de las caractersticas de las disciplinas.
Se ha considerado que el mtodo y el instrumento analtico son el eje
para la interpretacin, comprensin y anlisis de las caractersticas restantes.
Borrero,31 nos dice del mtodo e instrumento analtico de la discipli-

jll

na: "El mtodo o camino -hacia- para aproximarse a su objetivo. Dcese

que una disciplina es autnoma cuando ha podido desarrollar su propio
mtodo o ruta, conducente al objeto formal de su estudio ......

n_

-,

31

Ilu"

lbid.. pg.. 5.

La interdisciplinarieMd

71

El instrumento lo constituye otra disciplina de la cual se hecha mano

como estrategia lgica, forma de razonatniento matemtico; o construccin
previa de un modelo que auxilie el derrotero del entendimiento... Se habla
de ciencia, dial(onab, mediante las cuales se hace posible la transdisciplinariedad.

Cien,"" diagonat.s

Tipos de disciplinariedad
la comprensin de la interdisciplinariedad es necesario plantear los
diferentes tipos de disciplinariedad.
Tipos de dis.c1plnareda

Pluridi!iiplin:tiedad

TransJM.:iplinarir:Jad

El grfico anterior nos permite visualizar lo complejo de las disciplinas, en Su afn por proyectarse, y se fundamenta en el esquema clsico
presentado por E. )amtsch,32 a la OCDE, el cual titul Ven l'intenfuciplinarir
et la lransJisciplinarit dans l'en.scignemenr el i'innovation.

l in'IJe.stigac::in cientfica

Multidisciplinariedad
Conjunto de disciplinas, cuyo punto de unin radica en el hecho de ser
impartidas en el mismo centro docente.
Ej.: La uIversidad.

ICJ

CJI

Este conjunto de disciplinas se propone simultneamente, sin tener en cuenta

las relaciones o posibles relaciones que puedan existir entre ellas.
Este tipo presenta un solo nivel, con mltiples objetivos para cada
disciplina e independientes entre s; no existe ninguna lnea de relacin o
cooperacin.
La investigacin multidisciplinaria hace relacin a la posible integracin de las diversas disciplinas que conforman un currculo, a fin de lograr
que, en lo posible, funcione como totalidad. Consiste sencillamente en una
nueva yuxtaposicin de disciplinas, sin ninguna conexin interna. Se le
denomina igualmente interdisciplinariedad enciclopdica, paralela o
indiscriminada.

Pluridisciplinariedad
Conjunto de disciplinas que presentan gran afinidad pero que aparecen en
yuxtaposicin y se sitan en un mismo nivel jerrquico V se agrupan de
manera que se subrayan las relaciones existentes entre ellas.
Ej.: Programa de una facultad

1---------------1

LJ-CJ-LJ

La inrerdisciplinariedad

73

La pluridisciplinariedad clasifica diversos planes de estudio e indica

SUS

rasgos ms caractersticos.

Este tipo presenta un solo nivel, con mltiples objetivos para cada
disciplina, independientes entre s, pero con una lnea de relacin y cooperacin estrecha dados los fines que se persiguen, pero no tienen una coordinacin que pennita su integracin.

lmerdisciplinariedad
Conjunto de disciplinas conexas entre s y con relaciones definidas, a fin de que
sus actividades no se produzcan en forma aislada, dispersa y &accionada.

Este tipo presenta dos niveles y multiplicidad de objetivos y su coordi.

nacin procede de un nivel superior.

lntTadisciplinaTiedad
Se presenta en aquellas disciplinas que superan estadios descriptivos y que
aportan axiomas y modelos de orden superior, con mayores posibilidades de
transferirlos a otros campos disciplinarios, ejerciendo su atraccin sobre las
partes de la propia disciplina menos subyugadas a este esfuerzo conceptualizado.

L:i investigacin cientfica

74

Transdise,plinaredad
Intenta ordenar articuladamente el conocimiento, coordinndolo y subor.
dinndolo en una pirmide que permita considerar orgnicamente todas
las ciencias. Busca que las relaciones entre las disciplinas trasciendan en la
inteboracin de un conjunto con sentido y que pueda englobar el trmino de

la transdisciplinariedad, bajo el supuesto de unidad entre diversas discipli.

nas que le permitan interpretar la realidad y los fenmenos que se presuponen un.itarios.
Este tipo presenta niveles y objetivos mltiples, coordinados hacia una
finalidad cOmn de los sistemas.

'-----_1 LI_--, '---_1 LI_--,

En el cuadro de la pgina siguiente podemos visualizar en resumen el

esquema de E. Jantsch, que se ha descrito en las pginas anteriores.

,
75

La interdJSCiplinariedad
Visin esquerrntica de los tipos de discipUnariedad
Descripcin grmeral

Conjunro de diM::iplinas que se

ponen simultneamente pero sin
hacer aparecer expHcitamc ntc lru.
relaciones que pueden existir

Tipo de
S;:stema de un solo nh'el y
con objetivos ml(iplc-s;
ninguna cooperacin.

Configuracin del

c::==J

tre eUas.

PiuridisciplwriedaJ

Sistema a un solo nivel y

Yuxtaro;icin de disciplinas
que se
generaLmente en
el mismo nivel jerrquico y
de maneta que se subrayen

con objetivo; mltiplL'5; co-

operacin pero sin cooroin<lcin.

las rc-lacioncs que existen

,1Ias.
Disdplmari.eild CTUtada.
Axiomtica de una sola

a otra.' disciplinas al mi!';mo nil'el j-crrquico, lo que crea

Ul1a
polarizacin de
dlscplinrls sobre la axiotntica propia
de una disciplina.

Interdi'iClplilUlTiednJ.
Axiomtica comn a un grupo de:
dhciplinas conexas., dcfmida a ni
vd subnivel jerrquico inmediatamente superior, lo que introduct"
una nocin de fina ti dad. La in.
terdjsciplinariedad eoJogJCa se coloc:a entre el ni\'e1 emprico y el
tUvel pragmtico. La
nariedad WJmkWva 'IC coloca entre
e! niVel pragmtico y el ni"e1 nor.
mativo. la interdj;.ciplinaricdad
fJojelNu./n. Se coloca entre el nivel
norruativQ y el nivel de los objeti.
vo..

Sistema a un solo
un
wlo tmjetivo. Conttol rgido impue!';to por el objelivo propio de- Wl3
disciplina.

Sistema de ni ....eles y objetivos mltipl($. Coordina.cin hacia una finalidad

comn de los. sistemas.

11\

TrLnl.3doopliru.lTiedad

S!';tema a do,,> niveles y con

Coorillnacin de todas las discipli.

objdivos mltiple;<;, La coordinacin procede de un

nas dd sistema de
vacin, sobre la base de una
alrionltca general introdudda a
todm los nivele!i a partir del nivel
de lo'!' objetivos. Aparicin de un
epstemul6gko

PlSternolgico" .

c:::::J

nivel superiOI:

La investigacin cir:rttficct

76

Hasta el momento. no ha sido posble encontrar acuerdo entre los

autores y la nomenclatura empleada en tomo a la disciplinaricdad y, ms
concretamente, en la empleada en las diversas modalidades o tipos de
interdisciplinariedad, razn por la cual el CERI (Centre pour la recherche et

l'innovatian dans i'cnseignement) , y el Ministerio Francs de Educacin, promovieron un seminario sobre la interdisciplinariedad en la universidad (celebrado en Nice, del 7 al 12 de septiembre de 1970). En este evento se
present la nomenclatura de los actuales pensadores de la interdisciplinariedad, siendo aceptadas por los participantes las nomenclaturas de
los siguientes:

1. Michaud (Francia)
2. R Keckhausen (Alemania)
3. J. Piaget (Suiza)
4. E. Jantsch (Austria)
Cuya correspondencia es presentada en el siguiente cuadro:
Nomenclamra interdisciplinaria
(Segn diversos autores)
G. Michaud

Disdpliruuiedad

H.
Discplinariedad

Multidisdplinariedad

J. Piagct

E. Jantsch

Disciplinariedad

Multidii!ciplinariedad

Multidisciplinaficdad

Pluridio;cip[inariedad

InterdiscipHnariedad

Intcrdisdplinariedad
cruzada.
Interctisciplnariedad

TrMI...di:-ciplinaricdad

Trd1ll!disdpl inanedad

Het.erognea

Pseudo
interdisdplinarirooo

Inktdisciplinariedad

Inten::li"Cipljn.ariedad

lnterdisdplinariedad

auxiliar

lineal

lnterdisdplinaricdad

Cruzada,

ll.lJ,:li'll

Intcrdlsciplinariedad

estnlcnu-al
Transdisciplinariedad

compuesta
IntcrdiscplinarieJad
unificadord

77

La interdisciplinariedad

Niveles de interdisciplinariedad
Partiendo del concepto de interdisciplinariedad como connotacin de aspectoS especficos, podemos plantearnos varios niveles de explicacin en el
proceso de construccin del conocimiento cientfico de la realidad. 33
El primer nivel de explicacin y de conocimiento se da a la altura de los
fenmenos singulares y, dentro de este nivel, el de los fenmenos ms simples.
El segundo nivel, ms complejo que el anterior, estar constituido por
el establecimiento de los nexos que conecta dicho fenmeno singular, con
otros fenmenos, en el interior de un sistema que los comprende como
componentes.
Para representar grficamente la integracin de disciplinas podemos
usar una figura de espiral y su asentanento.
Los anillos ms estrechos de la espiral corresponderan al primer nivel, o el de una disciplina. Los anillos intermedios corresponderan al segundo nivel, o primer intento de acercamiento de varias disciplinas. Los

anillos ms amplios corresponderan al tercer nivel, o a la integracn de

diversas disciplinas, es decir, a la interdisciplinariedad.

Complejo

- + 3Nivel

- + 2Nivel

Simple
----:::;-.c---,----

de Guevald, L., MetodoJogW ele la investigacin cientfica. p. 38.

- + INivel

78

La investigacin cientfica

Visto desde otra ptica podra representarse la interdisciplinariedad

de la siguiente forma:

- - - - - - - - - - - - - - Complejo

Con referencia a la investigacin interdisciplinaria, Piaget14 nos presenta el siguiente planeamiento: "La investigacin interdisciplin.ria puede
nacer de dos clases de preocupaciones, unas relativas a las estructuras o a

los mecanismos comunes y otras a los mtodos comunes, pudiendo ambas,

naturalmente, intervenir a la vez" .
La principal contribucin de Piaget est justamente en considerar la
interdisciplinaricdad como principio de organizacin o de estructuracin
del conocimiento, capaz de modificar los postulados, los conceptos, las frontetas, los puntos de unin o los mtodos de las disciplinas cientficas; a lo
anterior no escapa la realidad, la cual es necesario considerar comO

interdisciplinatia, ya que, en el orden de la investigacin, todo problema

implica el concurso de varias disciplinas. Existe una notable equivalencia
de orden funcional entre el problema objeto de la investigacin y la necesidad social de investigarlo, es decir que, problema y necesidad investigativa
son conceptos de funcin recproca. Todo problema de investigacin debe
ser definido con base en la realidad y sta debe apoyarse en un marco tetico que permi.ta una conciencia crtica del mismo J lo cual slo es posible
34 Piaget,

TtJo;.'Tu,;,,: d: la

de Iu
la.,.

flltL'miscip[nuTla y memnmo,s (:mnulIes" captulo 2, tll

p. 199.

La interdisciplinariedad

79

la integracin de varias disciplinas, que pueden ser de estructura

In.cTtJni.ca o diacrnica.
Se considera sincrIco aquel elemento que est constituido por un
de disciplinas cuya unidad epistemolgica las hace pertenecer a
misma familia; abstraccin hecha de consideraciones de- tiempo y de

es decir, se trata de uIdades conceptuales o categoras cuyo conteIdebe ser definido de acuerdo con la pertenencia a un mismo ncleo
1!lI()8e,olgico. Mientras que el elemento diacmIco lo podemos defitr como
grado de interrelacin de diversas disciplinas, cuya unidad sincrnica se

I)01fleal servicio del anlisis y solucin de uno Oms problemas de invcstigapudiendo identificarse en su relacin los tres niveles interdisciplinarios.
Si el elemento sincmnico nos permite una primera integracin de familias disc:iplinar,,,, de acuerdo con un contenido o ncleo gnoseolb'cO, y
.i""ultneanlcllte el elemento diacrnico nOs da un grado de profundidad
las interrelaciones que cobijan a grupos de familias interdisciplinarcs,

en el Ivel sistemtico, que tericamente combina todas las posibilidaintegracin y tiene en cuenta un conjunto "macro" de problemas, es
1'01rre,cto entonces hablar de una autntica interdisciplinariedad}5
Primer nivel

Segundo nivel

Tercer nivel

Ul1i"roidadpu.\.ible, p. 18.

80

11I

La investigacin cientifica

La interdisciplinariedad se presenta, pues, como una nueva manera

de realizacin del proceso de investigacin cientfica, o como un principio
de organizacin de las ciencias, lo cual acarrea una modificacin radical de
los tipos de relacin existentes entre las diversas disciplinas.
Por tanto, no podemos ignorar que la interdisciplinariedad es una
metodologa para responder al desarrollo de la ciencia y que es el fundamento necesario para la creacin y aVance de nuevas disciplinas, de las
cuales surgirn nuevos problemas y relaciones interdisciplinarias cada vez
ms complejas.

Tipos de interdisciplinariedad
A partir de los diferentes niveles de la interdisciplinariedad, el investigador
podr determinar el tipo con el cual habr de trabajar, segn el nivel en que
se ubique. El grfico siguiente nos presenta los tipos de interdisciplinariedad.
Tipos de inrerdisciplinariedad
111

- Auxili.itr
-instrumental

- &tructural
- Conc-eptu"l
- Operativa
- MetodolgicO'l
- Limtrofe

- Terica.
-Comput'i>ta

Interdisciplinariedad auxiliar
Se presenta cuando una disciplina recurre, permanente u ocasionalmente.
a los mtodos de otra u otras para el logro de su propio desarrollo.
Ej., La estadstica.
A la cual recurren otras disciplinas a fin de investigar, realizar mediciones o evaluaciones.

..
La interdisciplinariedad

81

nterdisciplinariedad instrumental
Se presenta a partir de ciertos instrumentos metodolgicos aplicable. a diversas disciplinas y que !legan a constituirse en objeto de estudio independiente. (Suele ocurrir con algunos modelos O diseos.)
Ej.: Los test, las escalas.

lnterdisciplinariedad estructural
Se presenta a partir del estudio de estrucruras comunes que permiten esrudiar
conexiones en hechos distantes. catalogados en disciplinas distintas.
Ej.: Cuando una ley que explica un grupo de fenmenos se transfiere
a otras reas.

Imerdisciplinariedad conceptual
Cuando a partir de un concepto de carcter genrico, independiente de
una disciplina especfica, hacemos claridad de fenmenos presentados en la
realidad y que pueden ser estudiados por diversas disciplinas.

[merdisciplinariedad operativa
Cuando el fenmeno de estudio debe ser analizado por especialistas distintos a la disciplina y mtodo en que han surgido, es decir, que se ampla el
margen de fuentes de informacin.
Ej.: Los estudios ecolgicos o de salud.
En un diseo de interdisciplinariedad operativa es necesario establecer estrechas conexiones y utilizarvaricdad de materiales, que nos podran
presentar la posibilidad de una nueva disciplina o conjunto de disciplinas,
de tal forma que de ello podra resultar una nueva profesin,

Interdi5ciplinnriedad metodolgica
Se presenta cnando el punto de partida o convergencia entre varias disciplinas es el mtodo de trabajo, el cual facilita la interpretacin de la reali-

dad.La investigacin intcrdisciplinaria a partir del mtodo unifica criterios

Vrene lo que en las disciplinas aparece disperso.

BZ

La investigacin cientfica

Intmli;,Clplirulriedad limtrofe
Se presenta cuando los mtodos y contenido, de dos o ms disciplinas tratan de un mismo tipo de fenmenos, considerados bajo puntos de vista
propios de cada disciplina y presentando matgen de coordinacin, de posible transferencia de leyes, principios o estructuras de una a otra disciplina.

Interdiscplirulriedad terica
Cuando una disciplina considera que los principios, leyes, axiomas y teoras
han alcanzado niveles cientficos ms elevados que otros, y por tal razn
tratan de configurarse segn los modelos de esa disciplina.

lnterdisciplinaridad compuesta
Se conforma para la bsqueda de solucin de problemas de alta complejidad (ecolgicos, demogrficos, seguridad social, etc.), en los cuales deben
intervenir diversas disciplinas, a fin de proyectar las alternativas de solu. .

cin para el problema planteado. Con la intervencin de las disciplinas se

pretende lograr una integracin que pude ir desde la comunicacin ideolgica hasta la integracin conceptual, metodolgica, procedimental o
epistemolgica.
Este tipo de interdisciplinariedad se conoce igualmente con el nombre de teologa, normativa o restrictiva.
Es la que ms conviene a los niveles de investigacin aplicada.

Elementos del sistema interdisciplinario

la interdi.ciplinariedad es considerada como un proceso dinmico que busca
proyectarse, con base en la integracin de varias disciplinas, para la bsqueda de soluciones a problemas de investigacin, por lo cual, excluye la
verticalidad de las investigaciones como proceso invcstigativo.
El concepto de verticalidad de la ciencia o del conocimiento est dado
por cada especialidad o disciplina partcular, y es considerada como una
forma de ver, acercarse, conocer, tratar un problema, desde el punto de
vista de lUla disciplina, por lo cual podemos considerarlo como subjetivismo
disciplinario.

SJ

L.Lll1dCrdisciPlinariedad

El concepto de interdisciplinariedad est dado por la integracin de

disciplinas, y constituye un proceso dinmico en la forma de ver, acercarse,
conOcer V tratar un problema, desde el punto de vista de integracin disciplinar, por lo que podemos considerarlo como objetividad disciplinar; hace
desaparecer el Yo profesional en la integracin disciplinar, lo que da como
resultado el Yo colectivo o Yo inrerdisciplinarD.

Pr-oblemaa

investiga..

Yo profesional

Realidad

Realidad

84

La inve::tigacin cientfica

Objetivos de la interdisciplinariedad
L

Fomentar una integracin de las ciencias particulares (discipli.

nas) en la solucin de problemas reales.
Z. Integrar el conocimiento, su metodologa, sus tcticas Vla reali.
dad misma, en un sistema que propicie el desarrollo de la ciencia
vel de la sociedad.
3. Mostrar la coordinacin y participacin de las ciencias particulares en sus niveles filosficos, epistemolgicos, en el planteamien_
to V solucin de problemas.
4. Inducir la informacin de profesionales que busquen la sntesis
del conocimiento dentro de los campos epistemolgicos e interdisciplinar.
5. Ofrecer alternativas de solucin a problemas propios, racionali.
zando recursOs discipuarios, para que as la integracin disciplinar (interdisciplinariedad) se nutra Vproyecte en la realidad.

Sistema de interdisciplinariedad
La interrusciplinariedad como proceso dinmico presenta los siguientes pasos a partir del sistema que explicaremos a continuacin V que plantea los
siguientes elementos:
Ilnterdisdpltnaried.a

i,-----\_

TO UC

dinmico

reladonal y
siruadonal
Juego
dillmtco
r-clacional

..

.,....-.
La l1l

d""

'dad

l5ClpuMnC

85

Insumos

La realidad con todos sus fenmenos se presenta al investigador para que se

determine una situacin de dificultad o problema de investigacin, el cual
requiere solucin o alternativas de solucin por parte de las diversas discipUnas, para lo cual se conforma un grupo multidisciplinario, del cual partir
el proceso de interdisciplinariedad.

Estatismo grupal

La reunin de profesionales de diversas disciplinas crea expectativas ante la

posibiUdad de conformar un equipo para trabajar un problema (interrogantes, inquietud, desorientacin, cohibicin) pues no hay criterios para la realizacin de la investigacin; cada disciplina contina en su Yo profesional y
COn la angustia de que el grupo o una disciplina exija responsabilidad o
conocimientos que no se est en capacidad de ofrecer,lo cual aumenta el
deSconcierto en los miembros del grupo o disciplina y aumenta, por tanto,
el estatismo grupal.
El juego relacional permite el acercamiento o deshielo, as como la
del grupo (lenguaje-mtodo) en tomo al problema, previos a la
ll1iciacin de la investigacin (juego de decisin).

La investigacin cientfica

86

"

---

Juego relacional o etapa de acercamiento. En este momento, se

I
1

cia la integracin disciplinaria; la presentacin personal de los diferentes

profesionales y disciplinas y el intercambio de expectativas crea el microclima
que facilitar las relaciones entre los miembros del grupo que ms tarde se
construir en interdisciplinario. Este paso ser ms efectim si las disciplinas
son en realidad las llamadas a tratar el problema del cual se ocupan, e igualmente, los profesionales estn a la altura di.,ciplinaria. Oca,ionaImente, podr
haber consultores.

Juego de decisin. Etapa en la cual las disciplinas discuten V deciden

a partir de su propio punto de vista, los diferentes aspectos del problema, a
fin de buscar elementos comunes que pennit::i.rn el trabajo interdisciplinarioo

p
87

La mcerdi>cipbnariedad

.:

I/

/'"

"-

" '\

\
\
I
I

[
I
.....

.....

",

R.ealLd.ad

Juego dinmico. Cada disciplina aporta ideas y planteamientos sobre

los diferentes aspectos del problema; aunque hay verticalidad, este momento puede considerarse pre-interdiscplinario. El aporte individual y la traduccin del problema a los diferentes lenguajes tcnicos permiten una valoracin conjunta con base en el respeto mutuo de los conocimientos y
actitudes de los diversos profesionales,lo cual permitir la comprensin del
problema defittivo, clarificando los diversos factores en los que se identifican y en los que se diferencian. Esta confrontacin es clave para la
interdiscipllnariedad.

88

La

cientfica

Juego dinmico-relacional. A partir de la confrontacin de la etapa

anterior, en la cual se definieron los factores de identificacin y diferencia,
en sta se reelaboran los factores de diferencia, lo cual har surgir una nueva situacin en la que habr convergencia en los factores a tratar.
Esta convergencia impca la superacin de los plUltos de controversia,
logrando que todo el grupo gire en torno a un objeto comn, que pennitir
la integracin del grupo sin perder su identidad profesional y asumiendo
identidad interrusciplinaria.

Juego dinmico, relacional y situacional. Esta etapa crea una nueva

situacin que dar solucin al problema o plantea alternativas de solucin, pues el grupo elimina el Yo profesional y se identifica como Yo

.1

La interdisciplinariedad

89

interdisciplinario, produciendo como resultado un equilibrio dinmico entte la asimilacin y la acomodacin.

La nueva identidad hace que el grupo sea uno, con un nico objetivo
y los medios e instrumentos responden a la metodologa adecuada para la

solucin del problema.

Producto. Se presenta a partir del logro del objetivo, el cual trae como
consecuencia directa la solucin al problema y como consecuencia indirecta el equipo interdisciplinario.

ProductO

Nueva expectativa. Una VeZ tratado el problema, el equipo interdisciplinario crea una nueva expectativa como insumo y respuesta a la
interdisciplinariedad,lo cual permite que el sistema interdisciplinario comience en una nueva integracin.

1/

" ---- ..... "

<KXX"XI) '\ \

La investigacin ciemtfK;a

90

Metodologa de la interdisciplinariedad
Frente al problema del reduccionismo cientfico y la necesidad de integrar
los aportes de las diversas disciplinas y elementos del sistema, aparece la
intcrdisciplinariedad como una metodologa dinnca y cientfica.
Japiassu considera que la contribucin de Piaget est justamente en
considerar la interdisciplinaricdad como principios de organizacin o de
estructuracin de los conocinentos, capaz de modificar los postulados, los
conceptos, las fronteras, los puntos de unin o los mtodos de las discipli.
nas cientficas.
Dentro de este enfoque metodolgico surge un nuevo proceso de in
vestigacin cientfica comn para el desarrollo de las ciencias. Pues, en
lidad, la interdisciplinariedad se presenta como una nueva manera de llevar

a efecto las investigaciones cientficas, o como un principio de organizacin

de las ciencias, que acarrea una modificacin radial de los tipos de relacin.
No se trata de adaptar otras etapas del mtodo cientfico funda.
mental de la investigacin sistemtica, sino de enriquecer ese proceso
con nuevos procedimientos y elementos interconectados. Sin embargo,

no podemos ignorar que la interdsciplinariedad es tambin un mtodo

elaborado para responder a una serie de demandas del desarrollo de la

ciencia y a la vez el fundamento necesario para la creacin de nuevaS

disciplinas; por consiguiente, los nuevos problemas creados por el fun

cionamiento de las especializaciones han exigido de la interdisci
plinariedad una metodologa especfica y una "ciencia de las ciencias"
capaz de engendrar nuevas disciplinas.

Convergencias l11<'rodolgicas
Uno de los temas de discusin se refiere a la orientacin general de las
investigaciones: se debe dar prioridad a la orientacin dirigida por los
problemas, o a la orientacin dirigida por los mtodos? Una tendencia
que nos parece debe predominar en las ciencias humanas en proceso de
interconexin es la orientacin a los problemas, como un esfuerzo
acentuado para encontrar caminos nuevOS, susceptibles de eludir una
metodologa ms apropiada a los planteamientos interdisciplinarios. En

..
91

/.LI in/1!rdiscipUnariedad

realidad, construir una metodologa de la interdisciplinariedad consiste,

en el fondo, en proyectar un proceso posible a travs de sus procedinientoS de realizacin.

Etapas del mtodo interdisciplinario

Japiassu36 describe tres etapas fundamentales en su estudio: la creacin
de un equipo de trabajo, la unificacin de lenguaje y el estudio de un
problema comn.

CreacIn

de un equipo de trabajo

La primera etapa que se impone es la constitucin de un equipo de trabajo:

si realmente queremos trabajar, y que nuestro trabajo sea verdaderamente
eficaz y tenga sentido, se requiere un grupo de reflexin, en el que cada
especialista sea capaz de exponer sus investigaciones y llegar a una mejor
conciencia de las contribuciones y limitaciones de su disciplina. Un grupo
de investigacin capaz de elaborar, como punto de partida, un programa de
trabajo, previendo las dificultades y la informacin necesaria, tanto para
concretar los antecedentes de estudio como los alcances que pueden espe-

Alternativas para el equiPo de trabajo

l. Investigadores de diferentes disciplinas estudian paralelamente diVersos aspectos de un mismo problema y presentan informes distintos, a fin
de esclarecer mejor, por esta yuxtaposicin, el problema considerado.
2. Atacan simultneamente el mismo problema o sincronizan sus esfuel'zOs, comunicndose los resultados obtenidos y llegando a diferentes informes, hasta integrar todos los resultados en un informe comn.
'l!.

JapiasSlI. 17uerd....c,-plinar.iedad y pUlOlogladd wbeT, pp. 70 v ss.

La invest(gacin cientfica

92

3. Atacan conjuntamente un mismo problema, comparan sus hiptesis de trabajo, evalan recprocamente los resultados y los mtodos para
llegar a un informe -comn.

Para el desarrollo de estas actividades es imprescindible que el equipo

de trabajo se confiera una organizacin y establezca las reglas metodolgicas
mnimas comunes, a las que debern someterse todos los participantes del
proyecto interdisciplinario.
El espritu que anima el equipo de trabajo es el inters real por conocer y utilizar lo que hacen los vecinos de otras disciplinas. Adems, una
nueva inteligencia debe encarnarse en un nuevo tipo de investigadores ... el
cientfico debe tomar conciencia de que su especializacin exige ser comparada por el sentido de complementariedad de las perspectivas epistemolgicas ... El cientfico se torna, de esta forma, un hombre de dilogo,
incesante en comunicacin consigo mismo y con otros.
Segn Gusdorf, las principales exigencias a las cuales debe responder
un proyecto interdisciplinario, tanto en el plan terico como en el prctico, se resumen en la creacin de una nueva inteligencia capaz de formar
una nueva especie de cientficos que utilicen una pedagoga totalmente
nueva, y susceptible de renovar las instituciones de enseanza y de investigacin existentes actualmente.

Unificacin de un lenguaje tcnico

La segunda etapa consiste en el establecimiento de los conceptos claves del
proyecto comn, cuya irradiacin se extiende a varias disciplinas. En realidad, lo que se postula eS que procedamos a una clasificacin de vocabulario
comn para ser utilizado por todos. Es indispensable un acuerdo, desde el
principio, en cuanto a la terminologa bsica a ser empleada, y su significacin en el estudio de las disciplinas afines. Si los especialistas no se ponen de
acuerdo en cuanto a los trminos y conceptos que van a utilizar; corren el
riesgo de construir un dilogo interdisciplinario fundado en prejuicios, en
mal entendidos yen equvocos. Por tanto, antes de emprender las otras etapas del trabajo en equipo, es preciso superar el primer gran obstculo para un
proyecto realmente comn: el lenguaje. Ningn trabajo interdisdplinario
se puede hacer, hasta tanto no sea superado el"babelismo lingstico".

p
La inrerdlSciplinariedad

93

La carencia de un lenguaje comn puede condicionar definitivamente el desarrollo de un proyecto interdisciplinario e incluso impedir la integracin del equipo para desarrollar una nueva metodologa.
El desafo de la colaboracin interdisciplinaria comienza por encontrar un lenguaje comn a diferentes profesionales que van a trabajar y continan con las competencias de cada disciplina hasta llegar a

integrar teoras.
La primera gran dificultad reside en la propia conceptualizacin inicial: es extremadamente dificil adquirir los conceptos de las disciplinas
diferentes de la nuestra. Pero la interdisciplinariedad es Una tentativa de
superacin de obstculos. Por otra parte, para la afirmacin conjunta de un
resultado, sera preciso. por lo menos. un acuerdo inicial de los investigadoreS de las diferentes disciplinas participando en determinada obra comn.
En suma. para trabajar en conjunto eS imprescindible decir qu Se habla. O
qu se hace. cmo se hace y con qu objetivo.
No es una tarea difcil participar en una obra comn, por cuanto di ..

fieren los mtodos y las modalidades de pensamiento. En el proceso de investigacin. una disciplina comienza por elaborar conceptos que sean lo
ms operativos posibles.
Sin embargo, un lenguaje unificado conducira apenas a una solidaridad ms O menos mecnica de las disciplinas. No se trata de construir un
esperanto interdisciplinar ni tampoco de establecer una convergencia de
las especialidades a partir de su punto de partida y de las palabras. sino a
partir de los resultados. La integracin del equipo de trabajo, mediante la
unificacin en un lenguaje comn, apenas comienza a identificar y definir
lo esencial del proceso. investigativo que es el problema a solucionar.

Identificacin de un pmblema comn

ra.
':rcera etapa metodlogica consiste en el establecimiento de la probletntica de l '
''a lnveStlgauon.

"Aunque definir un concepto va significa formular un problema, la

orlUulacin de un problema t!xige una presencia simultnea y racional-

IncnleagCllcla
. d a por otros conceptos que no necesariamente irn a figurar

La investigacin cientrfica

94

en la teora o hiptesis que trata la solucin para el problema. De ah la

importancia de analizar las condiciones de aparicin de los conceptos, los

cuales dicen, en ltima instancia, las condiciones que toma el problema

formulable. En este sentido, la problemtica de la interdisciplinariedad es
un momento decisivo del mtodo!'
La definicin del problema asume un aspecto enteramente estratgico porque, a partir de ese momento, entran en un choque o enfrentamiento

pareceres, cada uno revelando la ambicin de valorizacin exagerada del

punto de vista aportado por su propia disciplina. De aqu la importancia de
establecer en la investigacin interdisciplinaria el grado de participacin de
cada uno de los participantes.
Este problema de comunicacin se convierte en un primer

miento, a la vez cttico y creativo, para una metodologa propiamente

interdisciplinaria. Por consiguiente, la investigacin interdisciplinaria se
inicia a partir de un problema complejo, pero a la vez concreto, que demanda soluciones, bien sea a nivel terico o prctico. El diseo metodolgico,
adems de identificar y formular con precisin el problema que se pretende
afrontar, permite orientar, dentro del marco de referencia interdisciplinatia,
los mecanismos y tcnicas para obtener y analizar la informacin indispen ..

sable en el anlisis y solucin del problema abordado.

La formulacin del prObleTTUl

Frente a una situacin problemtica abordada por los investigadores de diferentes disciplinas. la formulacin del problema consiste en reducir en sU
ms nnima expresin de sntesis el desarrollo del trabajo investigativo contemplado en el anteproyecto. Mediante la formulacin se puede captar la
estructura interna del problema identificado. Lgicamente, este tipo de
definicin o formulacin supone los siguientes aspectos:
Encuadrar el problema en un contexto terico determinado comO
un marco permanente de referencia conceptual.
2. Determinar el rea de investigacin nterdisciplinaria en el iote"
rior de cada disciplina involucrada en el problema. mediante 1..
revisin bibliogrfica de los hechos relacionados.
1.

p
La interdiSCIplinariedad

95

Determinacin de hiptesis alternativas de solucin

formulacin precisa de! problema pennite determinar las posibles hipo respuestas que sern verificadas para solucionar adecuadamente
problema, mediante la aplicacin del proceso investigativo. Para forlOular la hiptesis es preciso conocer bien la estructura interna del probletotal, analizando las partes o unidades de elementos que lo componen,
tambin su dinmica o relacin con otros fenmenos.
La hiptesis determina el objeto de estudio localizado en una situacin real y concreta, precisando a la vez su naturaleza y vinculaciones con
diversas reas del conocimiento.
Lgicamente, esto supone un acopio de informacin que permita de ..

terminar, con criterios racionales, los aspectos centrales de la investigacin

y los procedimientos metodolgicos ms adecuados.
En sntesis, es preciso dominar los antecedentes del problema, unifiel lenguaje correspondiente de las disciplinas en cuestin y la manipulade objetivos, hiptesis y variables implicadas en e! estudio.

>
3. EL

PROYECTO DE INVESTIGACIN

Se dice que el proyecto es el conjunto de elementos o partes interrelacionados

de una estructura diseada para lograr los objetivos especficos, o resultados proyectados con base en necesidades detectadas y que han sido diseados
comO propuesta para presentar alternativas de solucin a problemas planteados en l, por lo en cual el proyecto se debe disear la estrategia metodolgica

a partir de la cual consideramos que podemos obtener el nuevo conocimiento

como solucin al problema.
Esta estrategia metodolgica comprende varios pasos, los que presentamos como modelo de investigacin cientfica.
En el medio universitario se suele dar igual contenido a la palabra
anteproyecto, diseo, o propuesta de investigacin, en la cual se hace una

elaboracin tentativa del proyecto.

QU ES UN PROYECTO

Es ya COmn or mencionar para diferentes actividades la palabra proyecto.

As, por ejemplo, le omos a un arquitecto hablar del proyecto de un edificio que piensa construir; a un empresario estudiar el proyecto de ampliacin de una empresa; a algunos amigos comentar del proyecto de un viaje,
y as
Pues bien, el trmino proyecto en este sentido genrico no significa
ms que el planeamiento de algo. Se plantea la construccin de un edificio;

se plantea la ampliacin de una empresa; se planea la realizacin de un

vi'\ie.

El trmino proyecto se deriva de los verbos latinos Pmicere y Proecrare,

qlle significan arrojar algo hacia adelante. Entonces proyecto significa el
Pensamiento o el designio de hacer algo; la disposicin que se hace de algo,
anotand
d 1
ei o to os os elementos qlle deben concurrir para su logro; la plancaonYorganlzaClon
" , preVla
. d e todas la S tareas y actividades necesarias para
a 1ca UZar algo.
97

98

El tyra:ecro de investigacin

En las definiciones del trmino proyecto, por muy diversas que ellas
sean, concurren los siguientes elementos estructurales bsicos:
1. El proyecto eS el planteamiento de algo.

z. En el proyecto se indican yjustifican los conjuntos de acciones necesarias para alcanzar un objetivo especifico determinado.
3. Las acdones se planifican en el proyecto dentro de ciertos parmetros de concepcin, de tiempo y de recursos.
Un proyecto podra describirse como el planeamiento de algo, en el
cual Se indican y justifican los conjuntos de acciones necesarias par-d alcanzar un objetivo determinado, dentro de determinados parmetros de concepcin, tiempo y recursos.
En una investigacin cientfica han de planearsc detalladamente los
aspectos tcnicos, de administracin y control, de infraestructura institucional y de personal. Es lo que se denomina formular un proyecto de investigoc/(m
cientfica, que consiste en disponer cuidadosamente, en un documento escrito,las actividades que han de llevarse a cabo y las especificaciones y parmetros de cada una de ellas. Este documenlo del proyecto de invesligacin
(tambin llamado propuesta) cumple tambin las dos funciones bsicas de
todo ejercicio de planeacin:

1. Sirve de base para tomar la decisin sobre si conviene o no em

prt!nder la investigacin propuesta.

2. Sirve de gua en la realizacin de la investigacin.

La formulacin del proyecto es, sin duda, uno de los pasos ms creativos
en toda obra.
1. En primer lugar, quien se dedica a concebir una investigacin, es decir
a plantear y formular un proyecto, escribe un documento en el cual se especifican
los aspectos tcnicos, y los aspectos administrativos intTaestructurales que requiere para su investigacin. En la actividad cientfica es lo usual registrar pOr
escrito todos estos factores, para evitar dejarla. en la memoria y para gardOtizat
una mayor sel,'uridad Yprecisin. Por esoesla elapa de concepcin y formulacin
del proyecto culmina en el documento del proyecto.
Pero aun suponiendo, como caso
que no deje escrita esta
planeacin, lo que s es evidente es que todo investigador, antes de emprender las acciones concretas, ha pensado y decidido previamente y de forma
cuidadosa qu es lo que va a hacer y cmo lo va a hacer. Es posible que nO

El p,.,ryecto de investigacin

99

todos lleguen en la concepcin y planeadn de su obra al mismo nivel de

detalle y precisin, pero por lo menos planean los grandes rasgos de su trabajo. En el trabajo investigativo no se improvisa. Ahora, mientras mayor
detalle haya en la planeacin, existe menos posibilidad de cometer errores
O de hacer ensayos o actividades intiles.
Z. Cuando se sabe qu hacer y cmo hacerlo, se entra en la etapa del
raciocinio o del trabajo de campo y de laboratorio (segn se trate de uno u otro
tipo de investigacin) es la etapa de la consecucin, interpretacin y anlisis

de la informacin.
3. Terminada esta etapa, el investigador se siente en la necesidad de
comunicarle a sus colegas y a la ciudadana en general el trabajo realizado y
sus hallazgos. Produce un infonne de su tnvestigacin. Muchas veces escribe
igualmente resmeneS de su trabajo para revistas cientficas o de divulgacin; escribe un libro o contacta a los interesados en la utilizacin de esos
conoduentos. Slo con la divulgacin -restringida o amplia- de los resultados obtenidos, es que un investigador da por terminada sU obra. Para l es
muy importante esta ltima etapa, pues en ella recibe el reconocimiento a
su esfuerzo y, lo que es para l an ms importante, de la comunidad cientfica, que le es clave para continuar investigando.
En la lgica del proceso investigativo encontramos las siguientes tres
etapas estructurales bsicas:
1. Etapa de concepcin, planeamiento y formulacin

Planteamiento

del proyecto de investigacin cientfica.

2. Etapa de ejecucin del proyecto O de desarrollo de

Ej'XuC:n

la investigacin.

3. Etapa de elaboracin del informe de la investigacin o de comunicacin de [os resultados.

Investig-AciD

'. Estas etapas o subprocesos se desprenden de la lgica de la investigaCIn. Son inherentC"Iiaa' 'Ulvestlgaclon
. " rmstna
.
.
y, en este senti'do, son necesanas.
En relacin con el plnmeamienw y la libertad de investigacin, ha exisddo y existe controversia al tomar el trmino pln1Jeamicmo, no en el sentido
d e'lflveStlgaclon,
.".
. ..
deUnaetapade I
proceso
SIno en re aClon con d ctcmuna
as Polticas d e fi naOclaClon
." d
l actlvl
" dad es clenti
. 'fico .. tecnlcas.
,.
e as
ti

, Pues bien, en el sentido poltico del tnnino Planeamiento de la

'gac'I1 ha CxtSh
"d
' controverSia
. sobre Ios stgul,cntes
..
dos puntos:
o y eXiste

['

100

El proyeclO de investigacin

l. La conveniencia de expedir normas que determinen las formas y

los aspectos que debe contemplar la planeacin de un proyecto de
investigacin y que debe contener el documento de! proyecto o la
propuesta de investigacin.
2 la conveniencia o inconveniencia de detenninar reas prioritarias

para realizar la investigacin.

Sobre e! primer punto {a}, la expedicin de normas, simplemente reflexionemos que ellas son patrones de conducta o de procedimiento. Y al
igual que las normas morales o legales, debemos distinguir claramente que
hay algunas mnimas que son, como dira un pensador de la modernidad,
imperativo,
Se desprenden de la simple lgica de las cosas.
stas estn presentes en cualquier parte y en cualquier tiempo. Son
necesidades estructurales. Otras no se derivan de la estrucrura misma de las
cosas, sino que se establecen por conveniencia. En tal sentido podran con ..
siderarse secundarias ..

Sobre e! segundo punto (b), la detenninan de prioridades de investigacin, se afirma, con razn, que todas las reas de la cultura, la ciencia, la
tecnologa, el arte y las humanidades, deben ser objeto de investigacin.
No se puede, con base en ningn criterio vlido, negar o rechazar definitivamente el desarrollo de una u otra rea, de uno u otro tipo de investigacin, so pena de arbitrariedad. Sin embargo, debemos entender que una
determinada sociedad, teniendo en cuenta sus particulares necesidades econmicas, sociales, culturales o polticas, puede escoger dar apoyo especial,
dentro de sus limitaciones financieras, a unas determinadas reas del conocimiento. Pero de ninguna manera rechazar las otras. Esto depende de sus
conveniencias. En muchos casos se hace esto para obtener un desarrollo
ms equilibrado y armnico. Se impulsa de I1Ul1lera especial, por ejemplo, las
reas menos desarrolladas. En otras oportunidades se considera ms conveniente dar igual tipo de apoyo a todas las reas del conocimiento. Esto nO
coarta la libertad, sino que encauza las opciones. Sera atentatorio contra la
libertad de investigacin no dejar investigar a alguien en un rea determinada, impedirle de alguna forma e! hacerlo. Pero tengamos presente que
determinar prioridades no significa rechazar aquello que, en un momento
dado, se considere no prioritario.
En la investigacin cientfica tambin el trmino proyecUJ se refiere
estrictamente a la primera etapa del proceso
a la ctapa de

>
El pra,ecW de investigacin

101

cDIOC.,pcml', planeamiento y fonnulacin de las acciones que generalmente

.:ubniina,n en un documento escrito, en el cual se consignan los aspectos y
1!lem.,m.u,bsicos previstos pata posteriormente emprender su desarrollo.
Hemos visto igualmente cmo esta concepcin y planeacin fonnulaen el Documento del proyeclO van a servir de base para tomar la decisin
emprender o no su desarrollo, y a servir de gua para realizar y controlar
actividades en el momento de su ejecucin.
Lo mismo sucede con cualquier proyecto y, por su puesto, con la
formttlal:in de un proyecto de investigacin. Un buen investigador planea
cuidado:sarnelote los aspectos tcnicos (tambin denominados cientficode sU investillacin los aspectos de administracin y control, y los
lISI"eC'tos' infraestructurales necesarios para llevarlo a cabo con xito.
Los aspectos tcnicos de un proyecto son aquellos que determinan el
y el cmo de algo. Son los parmetros conceptuales.

Los aspectos de administracin y control son aquellos que determinan

cunto pemmal, con qu tiempo y cunw vale el proyecto. Son los parmetros
Los aspectos infraestructurales (algunos lo consideran un elemento
de los parmetros operdtivos) son aquellos que determinan los perfiles
recursos humanos, institucionales y tcnicos con los cuales se va a
emprl,n,ler la elaboracin del proyecto.
Cada uno de estos aspectos est constituido por una serie de elemenque son comunes a cualquier proyecto. Estos son: qu se va a hacer. cmo
Se va a
Con quin y con qu se va (1 hacer, cunru tiempo dura y ciUnto
Sin embargo, dependiendo de la naturaleza del proyecto de que se
trata, estos elementos toman caractersticas particulares, y algunos se especifican ms. Por eso, si queremos conocer los elementos bsicos constitutivos de un proyecto de investigacin cientfica, no tenemos que hacer otra
Casa qUe recurrir a kJS elementos estructurale" hsicos de su definicin. Formular Un proyecto de investigacin cientfica significa plantear cada uno de
estos elementos de una manera razonable y vlida.
Conviene ser enftico en que un proyecto de investigacin 1 tiene como
un nUevo conocincnto, mientras que un proyecto tecnolgico
seo'
b' nenta a la produccin de conocimientos aplicables a la produccin de
.enesyservt
'
"Slgulcntc
" ).
C10s (vease
euad
ro pagIna
olnencIadot 2. 1.3. Mdulo nm. 2. Serie "Aprender a

El p-roy<Cto de investigacin

102

cientfi;m y tecnolgico!i

(DfcJ:eociali)
Proyectos tccnolgcos

Proyectm cientfico!';

Aspecto

P1aneacin

Flexible

Rgida

Recuts<.>

Equipos inrerdisciplinarios
Presuput':l\tlJ:o;; aj ilbrables
Tiempo prorrogable
Inversin recuperable a largo plaw

Equipos transdiscipli;narios
Presupuestos rgidos
TiempO estricto
lnvenroo r-ecuperabLc a cnrt-o pLazo

Objetivo:;

Produccin de nuevOli conocimientos

Produccin deronocinm\QS '!'lie>blcs

a la produocin de bienes y ser.idos

I'roa=

Lento y
Cronograma."; a mayur plazo

rup;ru"

A>;admioo,cicnt600!ii
Oricptadoo a C'Stroct\U<lcio de
y leve!! de "alidez l.Inivcn;al.

Ctonogr.m'I.illi a mfiotplazo

Prodrn;cin de merC<lnda,. con regi:>.tro de propiedad pa(('mrnb.

Elementos cientfico-tcnicos del proyecto

Si partimos de los elementos definitorios del concepto de investigacin cientfica encontramos que lo primero que tenemos que consignar en el documento dd proyecto es que conocemos, los antecedentes, el estado de cosas
existente y porque disponemos de ese conocimiento somos conscientes de
la existencia de un vacio O de un problema a investigar. Es decir, a partir del
conocimiento disponible se ,,'idencia la necesidad de resolver un problema.
En segundo trmino, es necesario precisar el problema que pretendemos enfrentar, as como los objetivos que perseguimos con su solucin.
Como investigar no es hacer solamente una serie de pruebas y ensayoS
hasta hallar "de pronto" una solucin, sino que es un proceso racimud y sisre'
mtico, deben precisarse la concepcin y estrategia que se van a seguir para
hallar la solucin. Es decir, en tercer lugar, se explica cules son la concepcin, las hipnte"is y las variables que intervendrn en el trabajo.
Finalmente, y dentro de la misma racionalidad y rigurosidad de
jo, debe precisarse cmo se va a obtener. a tratar y a analizar la informacill
que se presume indispensable para solucionar el problema.

El proyecto de investigacin

103

Estos son los elementos bsicos necesarios. En ocasiones, particularttU'nte cuando se trata de proyectos de investigacin aplicada, se recomien-

da induir una justificacin desde el punto de vista de la rentabilidad social

y econmica. Adems, no slo precisar los objetivos de la investigacin,
sino el tipo de resultados que se espera obtener y cmo sern utilizados.
En las investigaciones de las ciencias sociales, como los conceptos no
son unvocos o de aceptacin, como suele suceder en las ciencias naturales,

se recomienda que en el Marco conceptual se precisen claramente los corn:epros, Las variables, los indicadores con los cuales se van a "traducir
operativamente" e incluso las formas de medicin que se utilizarn.

Pero stas son, simplemente, especificaciones que se derivan de los

puntos mencionados y tienen que ver con el nivel de detalle con el cual se
hace la formulacin de proyectos. Recordemos s, que, a mayor detalle en el
planteamiento, menor riesgo de imprecisiones.

Elementos de administracin y control del proyecto

Dos son los elementos bsicos de administracin y control del proyecto: La
elaboracin de un cronograma de actividades y elaboracin de un presupuesto financiero.
El cronograma de actividades, generalmente, es un cuadro por medio

del cual precisamos la duracin y el orden lgico en el que debe realizarse

cada actividad.
El presupuesto no es ms que la planeacin de Los costos del proyecto
detallada por rubros o tipo de gastos. En el caso de que haya ms de una
fuente de financiacin, se indican adems los rubros y cantidades que se

soliCHan
. a cada una de eUas.

::OO

Sin ernbargo, para poder elaborarlo es requisito fundamental que eL inr, sobre la base de los parmetros conceptuales previamente definidos,
e con precisin el plan de actividades a realizar. Es decir, que of'uclOtudice
SUs Pton/",'
,
...
enacoones concretas, de acuerdo con los fdCtores de tiempo y de
recUrsos humano's, t'ecrucos
.
,.
de que pueda disponer.
y eCOnmlliCOS
la,. Algunas personas, por diversas razones, no son partidarias de formulad
y presupuestos, pues consideran que esto coartara la libere lllvestigacin, Cuando la investigacin es un asunto estrictamente

El prOJecto de investigacin

104

personal y aislado, estos elementos no son necesarios, aunque si conve ..

nientes. Pero su necesidad aparece obvia cuando la investigacin es

institucional. Tengamos presente que una de las caractersticas de nuestra
poca es precisamente la institucionalizacin de la investigacin. La forma
contempornea de trabajar es por pmyecWs, dentro de parmetros de tiempo y de recursOs perfectamente definidos. Tengamos en cuenta, adems,
que estos parmetros los define y debe definir autnomamente el investigador. Para l son guas para administrar y controlar el trabajo y adelantarlo
en forma ordenada y sistemtica. No son camisas de fuerza o dementos de
precisin, como algunos quieren considerarlos. Realmente son elementos
indispensables en un proyecto. (Vase captulo S)

Lneas y programas de investigacin

Si indagamos por los inicios de los grupos de investigadores, casi siempre
encontramos una cronologa de acciones como la que resumiremos a con ti ..

nuacin:

En los comienzos hay un docente que se aventur a formular inicialmente un proyecto. Este docente consigue con muchos esfuerzos los recur..
sos necesarios para emprender su ejercicio.

A medida que avanza su trabajo, va comunicando los avances y resultados de su investigacin, inicialmente a los alumnos; luego en revistas especializadas de su rea a la comunidad cientfica. Acabado su primer proyecto y
entusiasmado por su experiencia Ilvestigativa, por los resultados, fonnula y emprende la realizacin de un nuevo proyecto.
Entonces se comienza a verlo como un "especialista" en ese tema. A

su alrededor se va aglutinando paulatinamente un grupo creciente de estudiantes interesados en elaborar sus proyectos de grado sobre ese mismo tema.
S" va consolidando un ncleo establecido de investigacin que desarrolla
proyectos en esa misma direccin. Se tiene una l,...,a de investigaCIn en la
cual, proyecto tras proyecto, se van acumulando los conociuentos disponibles y los nuevos obtenidos en las investigaciones.
El grupo va creciendo cualitativamente y cuantitativamente. Se abren
nUevas lneas afines de trabajo, coordinndose unos grupos con otros. Se
elabora, entonces, un verdadero programa de investigaciones constituido por
varias Lneas de investigacin articuladas entre s.

p
trrOyeclO de investigacin

105

pongamos algunos ejemplos. Un proyecto inicial como la determinade las interacciones de breas y carbones en la textura ptima de cohace que, una vez acabado, se quiere seguir avanzando en la misma
:diJ,e<e:ci'lnde conocimienro a travs de nuevos proyectos. Se establcce una
lnea determinada de accin de un grupo de investigadores: la coquizacin.
OtrOS grupOS trabajan en otra lnea de investigacin. por ejemplo en
lic:ueJa,:dn de carboncs. Cada grupo va consolidando. a travs de proyectos que realiza, no slo sus conocimientos, sino la infraestructura tcnica
(equipos, bibliografa, etc.), ot,'anizativa e institucional. Con estas lneas de
investigacin se establece un verdadero Programa de investigaciones de
carboqumica. Con base en estas lneas Ven este programa de investigacin
se pueden desarrollar adems otras actividades cientfico tcnicas, como
eSICUdlos de pos grado, asesoras y consultoras a empresas, etc. Finalmente
configurar todo un Flan de desarrullo en la qumica de carbones.
Cosa semejante sucede con otras reas. Tomemos un ejemplo hiporde las ciencias sociales.
Un Pruyectu sobre los conflictos sociales durante la Colonia hace que,
vez finalizado, el equipo de investigacin quiera aprovechar los conocimientos adquiridos (e incluso el material no utilizado), investigando otros
problemas afines. Se conforma una Unea de investigacin sobre la poca colonial en la Nueva Granada. Otros grupos se especializan en desarrollar
investigaciones en otros periodos histricos: La independencia. las primeras dcadas de la poca republicana, etc. Se puede crear entonces un Programa de investigaciones en historia de Colombia.
Adems de este programa surgen otras actividades cientfico-tcnicas
con base en la investigacin: en posgrado, la publicacin de textos, progratnas de conferencias y divulgacin histrica, etc. Se sientan las bases para
un Posible Plan de desarrolln de historia colombiana.
Entre la formulacin de proyectos y los planes de desarrollo existe una
!lI"an relacinE
conuenza

canunol
comunmente
en un proyecto y se pasa 1uego

a la elaboracin de varios proyectos siguiendo una determinada lnea de

accin' se ConClbe entonces un programa y finalmente un plan general que
todas las acciones. Pero tambin puede darse la relacin inversa.
,l. POr ejenlplo, en una universidad donde Se quiera desarrollar investiga..
C.IOn
d
llerut COn ocentes y alumnos, se puede establecer inicialmente un plan ge
de desarrollo, teniendo en cuenta la identidad o vocacin acadmica
r

1
lO

El proyecta de investIgacin

y cientfica o los grandes objetivos de la institucin, as como los recursos y

ventajas comparativas disponibles. Es decir, se establecen las metas genera
les a alcanzar.
Sobre esta base determinan los Pmgramas prioritarios que constituirn
las ramas en las cuales se va a desarrollar el plan. Tomando especialmente en
cuanto los intereses de sUS docentes y los propsitos del plan, se establecen las
lineas de accin. Dentro de ellas se estimula y apoya prioritariamente a los
docentes y a los estudiantes para formular y ejecutar Pnryecws especficos.
Cualquier proyecto especfico que se plantee se compone de una serie
de elementos que forman parte de un proceso de investigacin. Algunos de
esos elementos se relacionan con el tema de la investigacin, la definicin,
planteamiento y formulacin del problema a investigar.
En relacin con las lneas de investigacin es de vital importancia
conocer cul es el punto de partida de las lneas de investigacin y cmo Se
llega a ellas.
1. Investigadores cOn rutas propias de investigacin.
2. Confluencia de trayectorias individuales.

3. Presencia de profesores investigadores-estudiantes coinvestigadorcs.

4. Afinidades temticas.
5. Escuelas de pensamiento - formacin de investigadores.
6. Propsitos definidos a partir de temas diversos.
7. Resultados comunes.
8. Infraestructura (centro - oficina - comit - etc.)
9. A partir de una poltica institucional.
10. Experiencia de asesoras y consultoras.

la lneas de investigacin se consolidan con la presentacin de resultados.

Los programas de investigacin los podemos determinar como:
l. Conjunto de proyectos y actividades de investigacin estructura'
das y coordinadas dentro de un proceso administrativo.
2. Se orienta a la creacin de ciencia o desarrollo tecnolgico.
3. Estructuradas a partir de objetivos, metas, acciones, recursOS'
gestin.

>
El modela 'j diseno inve'stigalivo

107

4. Materializadas en proyectos de investigacin.

5. Se orientan a satisfacer necesidades del conocimiento e innovacin.

EL MODELO Y EL DISEO INVESTIGATIVO

En relacin con los modelos y disefios de investigacin, conviene hacer
claridad en cuanto a su significado; es algo que los tratadistas de investigacin no tienen en cuenta y tiene su importancia. razn por La cual es neceo'
sano establecer esa diferencia.
Los modelos hacen relacin al manejo metodolgico, o gua que so
porta un proceso invcstigativo; cada tratadista insina que este proceso

debe seguir tales o cuales pasos, y sus seguidores se acogen a estas indicaciones, pero en el fondo todos llegan a los mismos procesos, aunque difieren en
la forma de presentarlos.
Si observamos las obras de investigacin de uso comn en nuestro
medio, encontramos que todas ellas giran con base en tres factores:

1. El tema a investigar,

2. El problema a resolver.
3. La metodolob>a a seguir.

Es decir, que estos tres factores son el enunciado mnimo y el enunciarlo COmn a todos los modelos, y cada autor alrededor de ellos sita factores
qUe considera

relevantes en el proceso de investigacin, tales como:

a) Enunciado de objetivos.
b) Fornmlacin de hiptesis.

e) Marco terico, etctera.

Considero que todos los modelos son vlidos y que se ajustan en su

estructura comn, pero algunos se facilitan ms que otros para el aprendizaje de la investigacin. El modelo que presenta esta obra es un modelo

acad .
nuco, y por lo tanto contempla mayor nmero de etapas, teniendo en
CUenta qu e no t d
..
.
.
as I
as'InvestlgaClones
se tIenen
que ajustar
a l as etapas

:nteruPladas en el modelo, pues es el diseo el que determina qu etapas

ben Seguirse.

El n-oJec lo de investigacin

108

'"['1-----..

_ _ _---,

terica de!

()

EsiTuctura real dea

en la

ptS..l$ IJ

Se apoya en lln modelo 'i s-t

a seg-uir

que

a partir

de la realidad.

En tnninos generales. un modelo representa estructura metodolgica

de los pasos que se plantean como opcin para la elaboracin del diseo
que conlleve a la solucin del problema en cuestin.
ws modelos son de carcter descriptivo, y mediante ellos el investigador puede hacer el esquema representativo que le facilitar el manejo de la
realidad.
En la pgina siguiente se presenta un esquema de la estructura de la
investigacin, el cual pernte integrar elementos del modelo y nos alerta en
torno a la investigacin temtica y emprica, base para los diseos biblia ..
grficos y de campo.
Decamos que el modelo hace relacin con la metodologa. Pues bien,
el diseo hace relacin con el manejo de la realidad por parte del investigador, y por tanto podemos decir que hay tantos diseos como investigadores.
ya que cada investigacin es un diseo propio que sobre una detenninada
realidad presenta el investigador.
El diseo es la estructura a seguir en una investigacin. ejerciendo el
control de la misma a fin de encontrar resultados confiables y su relacin
con los interrOb'3ntes surgidos de los supuestos e hiptesis-problema.
Constituye la mejor estrategia a seb'Uir por el investigador para la adecuada solucin del problema planteado.
El diseo tambin es un planteamiento de una serie de actividades
sucesivas y organizadas. que pueden adaptarse a las particularidades de cada
investigacin y que nos indican los pasos y pnIebas a efectuar y las tcnicaS

a utilizar para recolectar y analizar los datos.

p
El modelo "j el diseno int'e.stigativo

109

Los tipos de diseo, de acuerdo con los datos recogidos para llevar a
cabo una investigacin, categorizar en dos tipos bsicos: diseos bibliogrficos, diseos de campo.
Investigacin

Delimitadn
Objets
Recursos

Temtica ..

..

Emprica

Marco tericol

Tcnicas especfica,

Tipos de diseo que tienen relacin con la estructura de la inves-

.____1

Temtic,

1-----+..

Diseo bibliogrfic

1fmpiri,I-----+, I

Di;,co de

Uls,pn"

camp(j

bibliogrfico

a la utilizacin de datos secundarios, es decir, aquellos

n s.do obtenidos por otros y nos llegan elaborados y procesados de
lo
COn los fines de quienes inicialmente los elaboran y manejan, y por
CUal decimos que es un diseo bibliogrfico.

El proyecto de invc,Stigacil1

110

La designacin bibliogrfica hace relacin con hil>liografa: toda Uni_

dad procesada en una biblioteca.
Conviene ante este diseo comprobar la confiabilidad de los datos, y
eS labor del investigador asegurarse de que los datos que maneja mediante
fuentes bibliogrficas sean garanta para su diseo.

Diseo de campo
Cuando los datos se recogen directamente de la realidad, por 10 cual los
denominamos primarios, su valor radica en que permiten cerciorarse de las

verdaderas condiciones en que se han obtenido los datos, lo cual facilita su

revisin o modificacin en caso de surgir dudas.
Conviene anotar que no toda informacin puede alcanzarse por esta
va, ya sea por limitaciones especiales o de tiempo, problemas de escasez o
de orden tico.
En cuanto a los diseos de campo, es mucho lo que se ha avanzado, y
podemos presentar varios grupos de diseos este tipo; si bien decimos que
cada diseo es nico, participa de caracterticas comunes, especialmente en

su manejo metodolgico, lo cual ha permitido hacer la siguiente categorizacin.

Tipos de diseD de campo:

DISEO DE ENCUESTA.

Exclusivo de las ciencias sociales. Parte de la premisa

de que si queremos conocer algo sobre el comportamiento de las personas.

lo mejor es preguntarlo directamente a ellas. Es importante en este diseo
determinar la validez del muestreo.
DISEO ESTADSTICO. Efecta mediciones para determinar los valore'
de una variable o de un grupo de variables_ Consistente en el estudio cuan'
titativo o evaluacin numrica de hechos colectivos.

Estudio exhaustivo de uno [) muy pocos objetos de

investigacin. lo cual permite conocer en fonna amplia y detallada a los mis'
DsE:'IO DE CASOs.

mos. Consiste! por tanto, en estudiar cualquier unidad de un

para
estar en condiciones de conocer algunos problemas generales del I1tismo.

l del proyecw de investigacin

111

;l rrlO de o

[)sEO EXPERIMENTAL.

Cuando a travs de un experimento se preten-

negar a la causa de un fenmeno. Su esencia es la de someter el objeto de

de io l la lD
'fluenCIa
'd
'
'bles en cond"letones controId
e Clertas
vana
a as y
eStod
nocidas por el investigador.
CO DISEO CUASI-EXPERIMENTAL. Cuando estudia las relaciones causa-efecero no en condiciones de control riguroso de las variables que maneja

lOS, P

el investigador en una situacin experimental.

DISEO EX POST FACTO.

Cuando el experimento se realiza despus de

los hechos y el investigador no controla ni regula las condiciones de la prueba.

Se toman como experimentales situaciones reales y se trabaja sobre ellas
como si esrovieran bajo nuestro control.

EL MODELO DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN

El modelo que a continuacin se presenta es un modelo acadmico, por
tanto, su orientacin es la de presentar al estudiante de investigadn1 en

forma sistemtica los diferentes pasos que debe l dar, a partir de la realidad, su diseo.
El modelo no es una camisa de fuerza, pues no toda investigacin
implica la totalidad de los pasos contemplados en el modelo. Por ejemplo, si
usted no va a demostrar una hiptesis, aunque el modelo le presente la
opcin de trabajar con ella, no necesita formularla.
Conviene recalcar que el modelo es slo una gua en la cual el investigador principiante se apoya para el desarrollo de su diseo.

En el modelo que se presenta en esta obra, se ha encerrado en su

diagramacin un crculo Con los tres pasos fundamentales de todos los mo-

que Se conocen, es decir, lo que es comn a la totalidad de los modeOs que se presentan en la bibliografa investigativa. stos son:
1. Eltema.
2. El problema.
3. La metodologa.
.

'h1"r:tbnente d investigador- de experienda. supera modelos., logra rnattejiU'los sin depender de t:!1lo".

IU

El proyecw de invesgacil,

A partir de estos tres factores giran los dems elementos que contem_
plan los diferentes modelos investigativos.
E"qur:ma de! proceso de la investigacin
{MQdelo de
pa;os a seguir)
Elecn

Delimitacin

J..I

del

h"m.a

tema

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ICodifkaO;:inl

I ThbuladIl I

El tema
Debe ser escogido a partir de la realidad, y como tema debe derivar problemas investigables. Su caracterstica es la de ser un factor dentro de una
problemtica: dicho de otra forma, la realidad de la investigacin es problemtica; de dicha problemtica deber elegirse un factor, el cual se determinar como tema de investigacin a partir del cual deber seleccionarse UD
problema investigable.
Cuando nos enfrentamos a una situacin problemtica que despierta
nuestra curiosidad e inters cognoscitivo, lo primero que hacemos, lgica y
cronolgicamente, es concentrar nuestra atencin sobre esa temtica. lo'"
cialnos entonces la bsqueda de la informacin existente sobre la mater;.'-'
desde la ms general hasta la ms especializada. Comenzamos a cnterartWS
de los antecedentes, a revisar el conocimiento existente, a apropimoslo y
a evaluarlo crticamente, puesto que la investigacin generalmente parte
del conocimiento disponible, para poder generar nuevos conocinentos fre'"
te a un problema. La revisin del estado de desarrollo del conocimiento eS

113
lo del proyecw de investigacin
61"'" e
,mer elemento indispensable de formular en un proyecto de investiga-

Ipt1

e. 'o cien n'6 ca.

Cuando se procede a buscar por primera vez la bibliografa sobre un
rrninado tema de intcrs se comienza usualmente por la informacin
te
de
d
'"
I D"
'
E ' I d'
r ,, Esta bsque a se electua en os lCClOnarlOS y nClC ope las

C'"

"

"

,ca s Ellos proporcionan un conOCimiento general, que es lnduipensa ..

'fcru " .
. ,
,
irir cuando no se nene, porque presenta los tOplCOS sobresahentcs
U
ble adq
del tema y pennite concentrar la bsqueda en los elementos fundamenta.
uchas veces disponemos de este conocimiento gracias a la informaIes M
" ba'sica entonces podemos ahorramos este primer paso.
clon
'
Luego se procede a ubicar las principales publicaciones sobre el tema

I
I

en mencin, utilizando para ello )"lahras e/uves, referentes a los elementos

ms sobresalientes de esa problemtica,
La bsqueda y seleccin de la infonnacin puede igualmente efec
tuarse rccurriendo a la comunicacin con colegas conocedores del tema, o
a la consulta a expertos, Esta forma es muchas veces de gran utilidad, parti.
cularmente cuando se es nefito en el tema, pero tiene como limitantes los
pcsibles "sesgos" introducidos por los expertos consultados, y la posible fal.
ta de un cubrimiento total. Estos riesgos dependen de la calidad o grado de
e"Periencia de los colegas consultados. Pero en cualquier caso, la consulta a
e"Pertos es un excelente mtodo complementario de bsqueda y seleccin de
la informadn o conocimiento disponibles sobre la materia.
La pregunta bsica que nos hacemos persistentemente durante la revisin de la infonnacin existente sobre el tema es si ella responde a la
situacin prohlemtica que nos inquieta.
No pocas veces, una exhaustiva revisin del conocimiento dispo ..
nible nos hace des. istir de emprender una investigacin, pues cncontralUOS
qUe otros

investigadores se nos adelantaron en el hallazgo de la respuesta

motivo se afirma, con plena

que

on de la reVlSlOn del estado de desarrollo del conOCInucnto dlspomblc

Consist
.
. .
.
. e preCisamente en evitamos repetiCiones Il1utdcs.

deb Todo el proceso de revisin y evaluacin del conocinento disponihl-'

t e quedar Consignado de una manera clara en el documento del proyee'
,
onna que e11ectof del proyecto pueda efectuar las venficaclones

q\le [ft'a

cia

.
convenientes y convencerse,
necesidad de emprender la investigacin,

de la mportan ..

114

El proyecto de inv.esrigad(jn.

Consideramos que no existe una forma fija para efectuar y presentar

la revisin y evaluacin del "estado del arte", los "Antecedentes" o la

visin del estado de desarrollo de los conocimientos existentes", COllO a
veces se les denomina.
Una vez que usted ha revisado la infonnacin existente sobre el tClUa
podemos decir que entramos a la eleccin del tema. que no es otra cosa
puntualizar el tema en funcin de la revisin de la literatura existente sobro
el mismo.

Eleccin del tema 3

A nivel del proceso investigativo no debe suponerse conocido el tema y
arrancar con el problema, lo importante es elegir el tema ya que el proble_
ma se deriva de ste. Cuando se selecciona el tema se mueve en un marco
de generalidad, cuando se selecciona el problema se reduce ste.
A partir de la realidad surge una problemtica, la cual est integrada
por una serie de factores.
La realidad de la investigacin es problemtica; de dicha problemtica, debe elegirse un factor. el que se detennina como tema de investigacin
y dentro del cual debe seleccionarse un problema investigable.
Si se comienza por la seleccin del problema se pierde de vista la ubicacin con textual del tema.
La eleccin del tema es el primer paso en la realizacin de una investigacin. Consiste esta eleccin en determinar con claridad y precisin el
rea o campo de trabajo de un problema investigable.
La eleccin del tema corresponde necesariamente al alumno o inves'
tigador. quien lo presentar por escrito a la persona indicada por la universidad o centro docente, para su aceptacin.
En la presentacin que se har por escrito se indicar el ttulo del
tema. las divisiones y subdivisiones de ste. El tema hace relacin a la parte
global del contenido a tratar, las divisiones y subdivisiones hacen relacin a
la temtica o aspectos principales del tema.

3 Tamayo

y Tamayo, Mario, El m.bajo ciemfo;-o, su metodologa. pp. J5-39.

...
el rnodilo del proyecto de investigacin

115

Para la buena eleccin de un tema conviene tener en cuenta ciertos

aspectoS como:
1. Los temas que nos inquietan deben ser de nuestra preferencia

2. Debe existir alguna experiencia personal sobre el tema

3. Consultar a profesores de esos temas, y apuntes o notas de clase.
4. poder examinar publicaciones y bibliografa disponible sobre el tema,
como libros, revistas, enciclopedias, catlogos de libreros, prensa,
etctera.
5. Informarse sobre los temas afines.
6. Tener disponibilidad para conectarse con instituciones cuyo fin sea
relacionado con el tema escogido y problema formulado.
En la eleccin del tema es necesario considerar factores de orden mbjetivo y objetivo; los primeros hacen relacin a la persona que va a elaborar
la investigacin, los segundos hacen relacin al tema escogido.

FACTORES DE ORDEN SUB)ETlVO: 4

1. Inters, entusiasmo por el terna, es sin duda la "regla de oro" para

el xito en el desarrollo del tema escogido.

2. Capacidad para desarrollarlo. Se est consciente de la capacidad
para desarrollar el tema? Para determinar esta capacidad debe conocerse el tema escogido, como tambin su relacin con otros temas. Si despus de una evaluacin objetiva de la capacidad personalla respuesta es posiliva, adelante ... Pero si por el contrario es
negativa Se debe de escoger otro
3. Tiempo necesario para el tema escogido. Es fundamental entrar a
considerar de qu tiempo se dispone para la realizacin del tema
escogido, no sea que se tenga que abandonar el tema por falta de
tiempo para elaborarlo. Para determinar el tiempo disponible, con.
viene hacer una agenda de trabajo, la cual debe calcularse no en
das que medien entre la eleccin del tema y la entrega del mismo,
sino horas hbiles de trabajo.

Mario, El Proceso de Inve5tigocUJn Cientjic(1, pp. 76.

116

EII)royecro de inve.Jtigl1dn

4. Se cuenta con los recursos necesarios. Es necesario reflexionar Sobre las exigencias Je tipo econmico del tema escogido, es decir, si
son necesarios elementos costosos que no estn al alcance eeon".
mico, lo cual llevara necesariamente al abandonar el tema. Algu.
nos trabajos nece:oiitan de materiales especiales, procesamiento de
datos, encuestadores, viajes a otros lugares, etc., por tal razn es
necesario contar con el dinero indispensable o con la ayuda de una
institucin.
5. Disponibilidad del material. Conviene cerciorarnos si el material
necesario para el [rabajo est al alcance o disposicin, pues sin esta
seguridad no debe iniciar el desarrollo de! tema.

Conviene crearse al respecto algunos interrogantes:

a) LExiste la bibliografa y la puedo consultar?
b) Se tendr acceso a documentos de instituciones privadas?

el Se obtendr rermiso para consultar archivos necesarios a la investigacin?

d) Quines colaborarn y en qu condiciones?

FACTORES DE

OBJETIVO:

1. Verificar si e! tema llena los requisitos exigidos para el desarrollo

adecuado pal"d un diseo de tesis o investigacin.
2. Que sea de inters. Este aspecto se puede interpretar de dos maneras: inters en cuanto a la temtica e inters en cuanto al agradO
por el tema en quien lo realiza.
3. Utilidad del tema. No todo tema interesante es til, razn por la
cual se debe prever su utilidad con el fin de realizar un trabajo que
se proyecte a 1", dems, y na solamente sirva para optar un tHolo
en una .carrera detenninada.
4. Que presente un nuevo enfoque. Hablar de originalidad en on
.
p
. q uc eJi
es cosa d1'fi'[
Cl , 1"3[ vo ['19cras cscepClOnes.
ero '
Sl eS neccsano
lo tratado se presente un nuevo enfoque. bien podraulos decir
ginalidad de enfoque.
>

"",deln del {mryecto de investiga6n

117

lO In'"" por" tem, I

<

rll.ClJ.)ft;;.

a tener
en cueo(a

1-

1- Tiemp(l

para
I

Los intereses cientficos o intelectuales pueden sugerir una relacin

de asuntos aptos para la investigacino El investigador contagiado de la
curiosidad cientfica puede estar interesado en temas que ya han sido estudiados con alguna extensin; en este caso, es probable que se interesara en

aspectos tales como la especificacin ms exacta de las condiciones bajo las

cuales aparece un determinado fenmeno. y cmo puede ser afectado por
otros factores.
El investigador que comprende la verdadera importancia que tiene para
l la ejecucin de un trabajo cientfico no tendr ninguna dificultad de encontrar para su investigacin un tema apropiado que las satisfaga y que podr
tratar con gusto e inters.

El investigador debe llegar a un juicio claro sobre el por qu de su

investigacin, sobre la intencin que con ella persigue y la idea que habr
deo'rtentar lo durante todo su trabajo.

Delimiraci6n del tema o estudio

liD .

".

d
el tema es ver la viabilidad para su desarrollo." Unida a esta
e Imitacin es n ecesarla
o 1a JUStl
o filcaClon
.. dIo
o In
o d'lear 1as
e mismo; es d eCIr,
..... aqe

lo l rtsbeas que llevan al investigador a escoger el tema para desarrollar as cuate d b

Silbo o
s e en ser de orden externo u objetivo, y de orden interno o
J{'bvo.

&elle' Una de las fallas ms comunes en la investigacin consiste en la aula de

delimitacin del tema; el 80% de las investigaciones fracasan por

El proyecto de investigacin

118

carecer de delimitacin del tema, es decir, por ambicin de tema. Delimitar

el tema quiere decir poner lmites a la investigacin y especificar el alcance
de esos lmites.
En la delimitacin del tema no basta con identificar una rama de las
ciencias, pues tales ramas cubren una variada gama de problemas. Es prefe.
rible sealar, de acuerdo con las propias inclinaciones y preferencias, un
tema reducido en extensin. No importa que el tema constituya un grano
de arena dentro de la ciencia. Adems, por reducido y limitado que pueda
parecer un tema, si se explora convenientemente, pronto surge toda una
serie de ramificaciones que le dan importancia y valor. 5
Al delimitar el tema se aclara si el tipo de investigacin se da, por
ejemplo, de tipo correlacional, descriptivo, predictivo o experimental. La
aclaracin sobre el tipo de esrudio permite tener una visin general sobre la
valide. y el grado de confiallla que puede tener como resultado. Esto supone determinar el alcance y los lmites del tema.
La delimitacin del tema a una materia restringida y claramente circunscrita tiene su importancia tambin desde el punto de vista del tiempo
que el investigador va a dedicar a su trabajo. Siempre estar en su propio
inters realizar el trabajo de investigacin dentro de un lapso razonable y
no excesivamente largo. Al elegir un tema, el tiempo disponible para
elaboracin es un factor que se debe tomar en consideracin.
Asimismo, al delimitar el tema deben considerarse los materiales Y
fuentes bibliogrficas con que se cuenta para su investigacin, ya que se
puede dar el caso de no encontrar lo requerido para el desarrollo del trabajo.
La contrastacin de recursos con la delimitacin del tema es de orden
funcional y no de orden investigativo. la carencia de demitacin conlleva
a la superficialidad. Ver los alcances y los lmites permite ver el grado de
profundidad del esrudio.
Generalmente los ternas se delimitan en relacin con el tiempo y el
espacio y la estrucrura temtica:
lo En relacin con el tiempo: pasado, presente, fururo, es decir, se

ubica el tema en el momento en que un fenmeno sucedi, succdll

o pueda suceder.
J Arias Galicia. Femando.lnlradt.u:'::WHa las

de irwe:;tigan enpsico/:gIl, p. 44.

El modelo ""

119

de investigacin

Z. En relacin con el espacio: indica la circunscripcin en s de la

problemtica a una poblacin o muestra determinada; estos dos
factores deben ir unidos en toda delimitacin, ubican geogrficamente, localizan la problemtica.
3. En relacin con la estructura temtica: se determina el enfoque,
las posibles relaciones con otros temas, los nfasis que se quieren
realizar, el tipo de investigacin que conviene al tema.
[DehmitaClGn

Alcance del tema

t--_ITit:mpo

1 _ ICrunologa 1--------.1 Fechas I

t---I

1---. I

geogr.{lca

I - Enroque:

- 1 - Relaciones
I - Enfasis

Al delimitar conviene tener en cuenta a qu poblacin va a llegar el

estudio,las posibles variables o hiptesis que se van a tener en cuenta y
constatar esas variables con el objetivo. Es necesario tambin presentar los
elementos que pueden condicionar la investigacin, ya sean de parte del
investigador, de tiempo, mtodos, recursos, etctera.

Recursos para

un tema

Ca .
. nVlene tener en cuenta los siguientes recursos: a) Humanos. b) Instituclon 1

c' - a es. e) Econmicos. d) Cronograma. Hemos dicho que en la planeaIOn dela nve s' o
" es necesano
. establecer Ias aCtlV1
"dades y 1os recursos
gacLon
P"ra11
evarla a cabo.
cin.

del rengln de recursos es imprescindible tener en considerarequerido. espacio para trabajar y presupuesto de gastos (para
l1ales, transportes, sueldos_ reproduccin de escritos, etctera).

El prayecw de investigacin

120

Puesto que el logro de la infonnadn necesaria para realizar la investigacin tiene un elevado costo, es itnportante establecer la relacin entre

los beneficios (no slo econmicos, sino afectivos, las aportaciones al conocimiento, etc.) V los costos; evidentemente, si estos ltimos son superiores a

los beneficios, la investigacin no debe realizarse o deben reducirse las pretensiones.

Un recurso muy importante en la investigacin es el de las fuentes de
consulta para la resolucin de problemas. El investigador debe estar capacitado para localizar, seleccionar y utilizar [os elementos de referencia. Conviene visitar con frecuencia las bibliotecas y consultar [os libros e ndices
disponibles hasta familiarizarse por completo con las fuentes existentes, tales como libros de consulta, enciclopedias, diccionarios, anuarios y guas
que puedan ayudarlo; publicaciones peridicas; folletos, peridicos, guas
de publicaciones.
El material e informacin --citas, resmenes, apuntes, que el investi ..

gador recolecta en el curso de su trabajo-- tiene necesariamente que ser

ordenado en fonna lgica y sistemtica. Esta sistematizacin del material
facilita el trabajo evitando prdida de tiempo. La manera ms natural de
agrupar el material es seb'Utt el orden de los captulos de esquema provisorio
que se prepara para un trabajo de investigacin.

El problema de la investigacin
El problema es el punto de partida de la investigacin. Surge cuando el
investigador encuentra una laguna terica, dentro de un conjunto de
datos conocidos, o un hecho no abarcado por una teora, un tropiezo o
un acontecimiento que no encaja dentro de las expectativas en su campo de estudio 6
Todo problema surge a rai de una dificultad, la cual se origina a partir
de una necesidad, en la cual aparecen dificultades sin resolver. Diariamente
se presentan situaciones de muy diverso orden; una situacin determinada

puede manifestarse como una dificultad. la cual requiere una solucin a

mayor o menor plazo.
{j

Tamavo y Tamayo, Mario.

In...e.stigaciM. p. 84.

El ".,delo del pmyecra de invesrigacin

121

Al respecto, Alberdi 7 anota:

La dificultad puede ser terica o prctica, segn se site en el campo
de la especulacin o en el de la ejecucin.
Un problema es una pre!,',mta surgida de una observacin ms o me-

nOS estructurada."
Las preguntas que podemos hacer pueden tomar diferentes for111'5, segn el objetivo de nuestro trabajo. Podemos considerar el problelila coma un instrumento para adquirir una informacin. La novedad
para un problema tiene cierta relatividad con respecto al grupo de personas a quien se comunica, al tipo de conocimiento que acerca de l se
tena, anteriormente, o bien a la comprobacin del carcter emprico
del mismo conocinento.
Se afirma, con razn, que en el problema est el gcmlen de su solucin,
que formular correctamente un problema es a menudo ms importante que
su solucin; que un problema correctamente definido contiene en s la estructura bsica de la investigacin; que la claridad de la formulacin del
problema comunica toda su fuerza, tanto al trabajo investigativo como a los
resultados y a la precisin de la solucin.
La parte fundamental de toda investigacin es el problema, que consta de tres partes, las cuales se esquematizan a continuacin:

11) Identificacin
Ttulo

1 De:ocripcin

Elemenros

IFormuladn I
ldelltiicacin del problema

Se d'

Ice que el hombre es un ser que no puede vivir sin problemas Yo cuando
tlo los t'lt!fle, se 1os crea para ocuparse en resolverlos.

9,

1, o?loJolngta de irltJe.'itigaci6n pvTmuestn:o, p. 30.

Yo VTamayOt Mario. up_ di" p, 85.

r\

122

El pTO)'ecro de

Antes de poder estar en condiciones de enunciar y analizar un proble

ma de investigacin, debemos saber en qu consiste y comprender Co
lIlo
puede surgir en la mente del investigador. Suele hacerse la distincin eUtre
Jrmblema de investigacin y tema de investigacin. siendo este ltimo el aSUn.
to ms general dentro del cual emerge el problema especfico.
Ahora podemos preguntamos: Cundo existe una situacin dentro
del campo del conocimiento cientfico que podamos conceptuar como un
problema de investigacin? Al respecto podemos expresar que un proble1na
de investigacin cientfica existe cuando, como cientficos. somos conscientes
de que en el conocimiento de la realidad percibimos un vaco O una dificul.
tad que nos demanda una respuesta para colmarla o resolverla. Tal cosa
puede ocurrir cuando ignoramos como ocurren ciertos fenmenos, o cuan.
do no podemos explicarnos por qu ocurten.
Como lo hemos expresado. antes de poder iniciar su investigacin. el
cientfico debe identificar su problema con el fin de saber qu va a investi.
gar. Por identificacin entendemos esa etapa inicial de la investigacin que
nos conduce, del conjunto posible de situaciones concretas que nos pueden
ofrecer un tema determinado. a aislar una particular que pueda ser someti.
da a observacin y anlisis con el fin de comprobar nuestras hiptesis o
suposiciones. Normalmente, la investigacin cientfica comienza cuando
tenemos conciencia de una dificultad en nuestro conocimiento de algn
aspecto de la realidad, la cual nos exige una respuesta. Es esta dificultad y la
necesidad que sentimos de encontrarle una respuesta lo que nos impulsa a
saber en qu consiste. es decir. a identificar en ella un problema de investi
gacin. Esta dificultad inicial puede tener diversos orgenes y aqu. a modo
de ejemplo. se describirn algunas fuentes de ella.
Los problemas de investigacin son hechos que surgen de la realidad Y
que el investigador encuentra a partir de mltiples situaciones. tales como:
Vacos en el
.collocimil:'l1.to

Re...
CQotradit;:toril)...

ldcncifi.cacin
del problema

E"Plicacin
de un hecho

r: 1 moJeIo d

>1 hril"tIecto de in'vescigacin

123

'os EN EL CONOCIMIENTO. Una fuente

VACI

muy comn de problemas de

. adn la constituyen los vados que encontramos en el conocimiento

. vesug
..
1Jl
'aspecto de la realidad. Supongamos que unas auton'dades muruClpa-

de

nen de una cantidad de dinero para mejorar el rendimiento acad.,

. de los estudiantes de Ias escue la"
So pnmarlas y d
esean I
que '
a InverSlon
J1lIcol IO ms productiva posible. Contratarn a un instituto de investiga- '

res"te
.
educativas para que este sugIera en que aspectos de tipo educatIVo
ClOnes
.
";
ullara ms aconsejable hacer la mverslOn.
res El instituto, apoyado en su experiencia y conocimiento obtenidos en
ateria, encuentra que actualmente se sabe que la relacin numrica
esta m
estudiantes-profesor, la calidad de los docentes, las habilidades de los estudiantes y el ambiente familiar son factores que influyen positivamente en el

dispo
les

rendimiento escolar, pero que_ por otra parte, son muy vagos-los conoci . .

nientos existentes acerca de la influencia del carcter innovativo de los

programas de estudio. Entonces puede recomendar que se realicen estudios
respecto a la incidencia de diferentes tipos de programas para mejorar el
aprendizaje de los estudiantes. Aqu se presenta un vaco de conocimiento

que puede ser objeto de investigacin y constituirse posterionnente en una

infonnacin bsica para tomar decisiones para la inversin en educacin.

A veces el problema surge del conocimiento que tenemos de varias investigaciones sobre un mismo asunto,
RESULTADOS CONTRADICTORIOS.

cuyos resuItados no parecen concordar entre

Al consultar la bibliografa sobre un problema determinado, unos investigadores se sorprendieron con los resultados contradictorios de las investigaciones que trataban de responder a esta pregunta:" Cuando unas personas estn
aprendiendo una tarea, son ms benficas las pautas de descanso que se concentran al principio de la sesin de prcticas, que las pausas que se concentran
ij 6naI'"
.
' . Los resul tados, contrad
lctonos, fu eran: un expenmento
reve1o' que
era mejor que los descansos se concentraran al principio, mientras que otro

que un mayor aprendizaje se lograba cuando los descansos eran ms

entes al final del eJ'eredo. Baste sealar que slo una cuidadosa investigaej'
O) PUede resolver el problema que plantea esta contradiccin,
El hombre como ser racional necesita
'sPoner de explicaciones satisfactorias de los acontecimientos que obse",
a y muy a menudo sucede que para un hecho determinado no se
d'

ExrUCACIN DE UN HECHO.

"1
1I

I
I

124

El proyecto de investigacirm

cuenta con la explicacin que nos d razn de su ocurrencia. De ah

que se sienta la necesidad imperiosa de encontrarla y comprobarla Por

medio de una investigacin.
Pues bien, otra manera de identificar problemas consiste en pregun_
tamos por la posible explicacin que podamos dar a unas observaciones
determinadas. En este caso lo normal es que surjan preguntas tales como:
Por qu ocurre esto? Qu factor O conjunto de factores 10 producen? Para
resolver el problema que estas preguntas plantean, el investigador puede
recurrir al conocimiento ya disponible y tratar de ver si all se enCUentrd la
explicacin deseada. A,, digamos, si observo que lo, nios de estrato socio_
econmico bajo aprenden conceptos abstractos con ms dificultad que los
nios de estratos altos, puedo recurrir al conocimiento (teora) ya existente
y comprobada que nos explique la diferencia por la influencia de factores
especficos ambientales y nutricionalcs a que han estado expuestos desde
muy temprana edad los nios de uno y otro estrato.
Si no fuera posible disponer de este conocimiento explicativo porque
hasta el momento dicho conocimiento no existe, entonces tendramos que

proponer, inventarnos una explicacin razonable y consistente con un cuerpo

de conocimientos cientificos disponibles sobre el tema y someterla a prueba
por medio de una investigacin apropiada.

Titulo del problema

Es la presentacin racional de lo que se va a investigar, precede al plan de la
investigacin y debe presentar una idea clara y precisa del problema, es
decir, en forma rpida y sinttica nos presenta el problema a tratar y debe
realizarse con el siguiente criterio: "a mayor extensin menor comprensin

viceversa" . Por tal razn, si el trulo es muy largo, conviene reducirlo a

pocas palabras y clarificarlo con un subtrulo.
Inicialmente el ttulo debe formularse en forma tentativa e interrogativa, pero para la ejecucin del diseo ste ya ha de ser definitivo; la presentacin definitiva del ttulo ha de hacerse en forma declarativa.

Generalmente existen tres maneras para la fonnulacin de un ttulo:

1. Por sntesis: cuando condensa la idea central de la investigacin.

el modelo del tmJyec[o de investigacin

125

2. por asociacin: cuando se relaciona con otra idea o ideas en tomo a

la investigacin.
-lJ:
3. Por anttesis: o sea, cuando se presenta todo lo contrario de lo que
va a tratar la investigacin.

Conviene tener en cuenta que en ningn momento el ttulo debe con.

ducir a engao por parte de las personas que lo interpretan.
,..";

Planteamiento del problema

Decamos que todo problema surge a raz de una dificultad; sta se origina
a partir de una necesidad, en la cual aparecen dificultades sin resolver. De

ah la necesidad de hacer un planteamiento adecuado del problema a fin de

no confundir efectos secundarios del problema a investigar con la realidad
del problema que se investiga.
Arias Galcia9 considera que no solamente es necesario visualizar el
problema, sino adems plantearlo adecuadamente.
Por tanto, el planteamiento va a establecer la direccin del estudio
para lograr ciertos objetivos, de nlanera que los datos pertinentes se reco ..
lcetan teniendo en mente esos objetivos a fin de darles el
corresponde.

que les

En relacin con el planteamiento del problema conviene hacer distincin entre:

1. Problemas_
2. Problemas de investigacin.

3. Problemas de la investigacin.
4. Problemas del investigador.
5. y problemas a investigar.
Debe haber una actitud de objetividad ante la dificultad; sta es una
actitud bsica del investigador. Un problema de investigacin no debe ser
por los prejuicios o las preferencias personales del investigador; la
Invest.. ' . no pretende teSolver problcrnas persona1es, a no ser que '
'e
an el objetivo de la investigacin.
<

allCIa ,

(p. nI., plg.. so.

U6

El tJT'CY'jecto de intlestigacl6Jl

La actitud de objetividad hacia los problemas de investigacin nos

exige tomar el tiempo necesario para entender la complejidad de la dificul.
tad y, conociendo la realidad de la dificultad, llega a conocer los diversos
factores que inciden en ella.
A partir de la identificacin del problema surge la necesidad de su
anlisis, es decir, a la accin de descomponer el problema en sus partes
constitutivas, previa identificacin de ellas (elementos), y de las mutuas
relaciones, las circunstancias concretas en las que aparece el problema.
En el siguiente esquema se resume el proceso para llegar a la
formulacin adecuada del problema
An!ibis del problema

del problema

Elemenlos del problema

Formulacin del problema

Descripcin del problema

No se pueden plantear problemas de investigacin a espaldas de la realidad
que se investiga. Un problema investigable es un punto de conflicto conectado con una situacin de dificultad en la que hay una duda por resolver y
pueden preverse dos o ms soluciones.
El planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos que deben tenerse en cuenta desde el principio:
1. Descripcin del problema.
2. Elementos del problema.
3. Formulacin del problema.
La descripcin del problema eS la complejidad de la realidad del problema, en relacin con el medio dentro del cual aparece. Implica conocimicl,tO

,.

El modelo del proyecw ele investigacion

127

rt:.< o menos adecuado a la realidad. La descripcin presenta todos esos punte><

ue unen
en relacin con la investigacin. Cuando se
un problema se hace ambientacin de todas aquellas caractersticas
que se presentan ircialmente en el tratamiento del problema y a partir del cual
;c funnularon hiptesis, variables, formulacin del problema y respaldo terico.
Cuando el investigador describe un problema, presenta los antecedentes
de estudio, las teoras en las que se bas y los supuestos bsicos en los que se
apoya el enunciado del problema. Debe aclarar en particular qu personas,
materiales, situaciones, factores V cau.,as sern consideradas o no. Un
do completo del problema incluye todos los hechos, relaciones y explicaciones
que sean importantes en la investigacin. Hay que encuadrarlo en un enunciado descriptivo O en una pregunta que indique con claridad qu infom13cin ha
de obtener el investigador para resolver el problema. 10
El flujo del planteamiento del problema nos pone de manifiesto la
necesidad que existe en conectar una dificultad especfica con una serie de
dificultades. Para determinar una dificultad especfica en su localizacin
espacio. temporal dentro de la complejidad de una situacin problemtica,
se debe ir seleccionando los diversos aspectos que inciden en ella; es decir,
individualizar los puntos de conflicto en la forma ms correcta posible.

Dificultad

C-:)

Enfoque

Flujo para describir y plantear un problema

'"v---Dd-en y Meyer, M,:nlual de c.micas de inl!estigaciOn educacimwl, p. 157.

<llJ.

128

El proyecto de inveS!igCkin

Ante una dificultad problemtica de posible investigacin, hay 11

asumir una actitud objetiva y tomarse el tiempo suficiente para
e
comprender la complejidad de la dificultad conociendo el contexto o - y
Clr_
cunstancia en la cual aparece la dificultad. As se puede llegar a detc,",'_
'''''',a.
los factores dc la realidad del problema y as describir y formular adecuada.
mente el problema.
Es decir, las circunstancias presentan el contexto en el cual apareCe la
dificultad, y sta da origen y orienta al problema. Por ello, el problema es la
relacin existente entre dificultad y circunstancia.
El reconocimiento de una situacin problemtica proporciona un punto
de partida, pero antes es necesario aislar, pensar y aclarar los hechos qUe
originan el problema. El investigador debe determinar limites razonables',
para ello puede descomponer la pregunta original en varios interrogantes
secundarios.
Una vez concretizados los puntos del conflicto convienejutgarlos no
desde el punto de vista de su relacin con la dificullad que se estudia. No Se
trata de valorar la dificultad, se lrata de enfrentarnos a eIla, conviene por
tanto mirar los puntos del conflicto en razn de su proyeccin de los problemas de investigacin.
Al hablar de la dificultad de la cual surge un problema de investigacin, Alberdi 11 anota,
Dentro de la complejidad de una situacin de dificultad debemos ir
separando diversos aspectos. Uno de los mtodos es el de individualizar puntos de conflicto de la fonna ms concreta posible, se lrata de
atender individualmente los diversos factores que intervienen en la
dificultad en la cual nos ocupamos, a fin de examinar los diversOS
puntos concretos de conflicto para ver si se encuentran o no problema, investigables.
Un problema investigable es un punto de conflicto conectado con la
situacin dc dificultad, en el que hay una situacin de duda y para el que se
ven dos o ms posibles soluciones. Un punto de conflicto en una situacin
de dificultad ante la que nos encontramos, no es un problema investigable.
a no ser que haya duda acerca de la solucin que conviene aplicar.

1I Alberdi.

()p_ ;.[_, pp. 3 3 y",'"

'.ID del pwyecto de investigacin

129

fJrl](r.J.t'

se tiene o se ha detenninado el modo como hay que resolver el

SI ya
.
rtfl1cto, n o eS necesario investigar- ms; es decir, si obteniendo en la
cO ,
l resultado que sea se va a tomar al final una decisin predetermicwn
iga . . eialtncnte, ique
. seno'do tendra. la'lnvesttgaclon.
,..,
C
ada lnl
n
La situacin de duda presentada por un problema investigable se rela solucin que conviene aplicar al punto concreto del conflicto. Si
re
fie a , dificultad
.
eS "
teonca, la du da se ap l"lcara a 1a verda d que conVlene
vuestra
. r al punto concreto del conflicto. Si nuestra dificultad es terica, la
ap llca
duda se aplicar a una verdad que aclara el punto oscuro, pero si la dificultad es de orden prctico, la duda se centrar sobre una fonna de solucin

del punto de conflicto,

El punto de conflicto para ser un problema investigable implica la exJ;renda y conocimiento de dos posibles solucioncs, o ms, entre las que no hay
preferencia especfica, pues de existir sta, qu fin tendra la investigacin?
Siempre que un punto de conflicto sea un problema investigable, tendremos que encontrar diversas soluciones posibles y tener una duda razonable sobre cul es la mejor; e, decir, una duda que nos prepare para admitir que la solucin mejor es una de la cual no habramos sospechado al
principio y cuya presencia result de la investigacin,
Veamos que para poder hallar la mejor solucin en una situacin de
dificultad conviene detectar diversos puntos de conflicto conectados con la
situacin de dificultad. Dctectado el punto de conflicto y sus posibles soluciones y si se presenta duda razonable sobre cul ser la mejor, nos encontramos frente a un problema investigable. Por tanto, despus de afrontar
situaciones de dificultad y haber conocido diversos aspectos y observado su
contexto, debemos procurar detectar uno o ms problemas investigables.
Al identificar el problema investigable adquirimos un conocimiento
nUevo frente a la situacin de dificultad, y ese conocimiento nos encauza
hada la solucin del conflicto planteado por la dificultad.
Cuando an no logramos identificar problemas investigables, no esta![los capacitados para iniciar una investigacin metodolgica cuyos fines
estn claramente preci,ados y delimitados.
. El investigador tiene que llegar a conocer mejor, en su conjunto, la
Sttuac"lon de dificultad que aquellas permnas que estn dentro de ella. En
eSte sentido, es fundamental la experiencia en el terreno o ciencia sobre la
Cual se \alel'Investigar.

El proyecto de investigacin

130

Generalmente, los problemas pueden identificarse de varias formas ,

siendo las ms comunes la intuicin y la deduccin. La intuicin nos hace Ver
posibles conexiones o relaciones de aspectos aparentemente no relaciona_
dos, y la deduccin se presenta cuando observamos que la situacin de difi_
cultad, bien sea terica o prctica, ha sido abordada una O varias veCes
desde uno o varios puntos de vista por diversas investigaciones. Es decir, la
investigacin por deduccin se realiza despus de una investigacin, en la
cual el problema se presentaba por falta de conocimientos.
Se suele decir que un problema bien planteado es un problema resuelto,
lo cual es verdad, ya que generalmente as sucede en la realidad. Muchas
veces ocurre que los problemas no son investigables, es decir, se encuentran
demasiado confusos debido a que la situacin de dificultad es extremada_

mente complicada, tanto desde su punto de vista terico como prctico, has.
ta el punto que se hace imposible plantear un problema investigable. De lo
cual se deduce que Hla investigacin pura no existe o no sirve para nada" 12 ya
que sta siempre se har en relacin con:
Dificultad

Problema

- -....

En relacin con el anlisis dc una situacin problemtica, Van Dalen ll

sugiere tener en cuenta los siguientes aspectos, los cuales se acompaan de
un grfico ilustrativo (pgina 132).

1. Reunir los hechos en relacin con el problema.

2. Determinar la importancia de los hechos.
3. Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que
pudieran indicar la causa de la dificultad.
4. Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar
su importancia para el problema.
5. Encontrar, entre las explicaciones, aquellas relaciones que
permitan adquirir una visin ms amplia de la solucin del
problema.
...
6. Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.
7. Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados.
rbr.d, p. 40.
1Van Daleny Meyer,o" cit" pp. 149,150.
12

,..
El modelo del proyecto de inve5ligaci6n

131

Elementos del problema

lementos aqueUas caractersticas de la situacin problemtica impresindibl es para el enunciado del problema, es decir, sumados los elementos
problema se tiene como resultado la estructura de la descripcin del

Son e

problema.
Para poder abarcar la bsqueda de una solucin a un problema, el
illvestigador debe precisar la naturaleza y las dimensiones del mismo. Para
ello, se requiere reunir datos que se puedan relacionar con el problema y
pOSibles soluciones del mismo.
Para que la lista obtenida de los elementos del problema adquiera verdadero significado, el investigador procurar hallar las relaciones que existen entre los hechos, por una parte, y entre las explicaciones, por otra, y
tratar de relacionar aqullos con stas.
Despus de enumerar los elementos que considere ms importantes y
de procurar hallar las relaciones existentes entre ellos, el investigador bus.
car datos que le pennitan confirmar sus haUazgos, verificar la exactitud de
sus conclusiones con respecto a la naturaleza del problema y determinar si
no existen otros hechos, explicaciones y relaciones.
Luego de incorporar nuevos datos a la lista de elementos y eliminar
[os que considera carentes de importancia, el investigador realizar un profundo eXamen de los supuestos en que se basan los hechos, explicaciones y
relaciones halladas.

Formulacin del problema

Una vez hecha la descripcin de las circunstancias en la cual aparece la dificulqUe origen al problema, viene la parte final, eS decir, la elaboracin o
l"Olulaclon del problema, la cual consiste en la esltucturacin de toda la inVestigac ' .
.
Ion en su conjunto, de tal modo que cada una de las pIezas resulte
parte de un todo y que ese todo rIOtIne un cuerpo 1'
."'
ogtco d
e mvestIgaClon.

b[e .La
etapa en la fonnulacin de la investigacin es reducir el prollla a terminos concretos
. y cxpl
. , de un tema
de in.
CItoS. A pesar de que la se1ceclon
hava SI'do dctcrrnma
. da por conSl'de
.
..'
La
ranones aJena..,
aL
Ia."i oen..
fi caS.,ve'tigacin
PtillJ. formulacin del mismo en fonna de problema de investigacin es el
il)f\u er Peldao a subir en la investigacin cientfica, luego debe estar
enciado por 1as condi CLOnes
.
de1proced
fioo.
llTIlento clenti

132

El proyecto de inveltigacin
Situacin problemtica

r------------

I
I

I
I
I
I
I
I
I
I
I
I

Lista preliminar de elementos

Hechos

Explicaciones

a)

a)
b)
c)

b)
e)
d)
e)

Relaciones

I
I
I
I
I

J)
e)

f)

f)

1
1

-----

---- --------- ---

_____ 1

Elemenros no
pertinentes

Elementos de probable pertinencia

Hechm

Hechos

empricamente
verificables

basados en
conjctul4ls,
sospechas o
predicciones,

Rebciones

E:xpucaciDlLI':O;

ExplicuGones

empfricamente
verificables

ba!i.adas en

pero no

conjeturas.
o
predicciones,
pero no

verificados.

vericaoos

Enunciado del problema

f/ nodelo del pro,ecto de investigacin

133

La primera fase de la fonnulacin es el descubriocnto de un problema

ecesitado de solucin. El asunto elegido para la investigacin es Irecuenten nle de tal envergadura que no pueden ser investigados simultneamenne
te todos los aspectos del problema. La tarea debe reducirse de manera
ueda ser abarcada en un solo estudio o dividida en cierto nmero de
qoe P
.
subcoestiones que puedan ser llevadas a cabo en estudIOs separados.
Reduciendo el problema a trminos que pueden ser abordados en un
solo estudio se procede a las fases de la investigacin. 14
En la elaboracin y formulacin del problema,la definicin es el priner paso ms importante. La definicin hay que realizarla sobre cada uno
de los elementos que se han identificado en el problema.
Definir un problema es declarar en forma clara y concreta sus diversos
elementos, de tal manera que queden bien precisados al igual que sus
relaciones mutuas. Es decir, debe contemplar tanto el problema como
los elementos conectados con l. Al definir el problema hacemos posi.
ble que otros puedan entender lo que pretendemos o tratamos de con
seguir con la investigacin.
Definir un problema significa especificarlo en detalle y con presicin.
Cada cuestin y aspecto subordinado que deban responderse han de
ser delimitados. Deben determinarse los lmites de la investigacin.
Con frecuencia es necesario revisar estudios con objeto de determinar
Con exactitud lo que se ha de hacer. A veces es necesario formular el
punto de vista o teora educativa sobre la cual ha de basarse la investigacin. 15

Una vez definido el problema, se hace necesario formularlo y redactarlo COn el fin de contar a lo largo de la investigacin con los elementos
precisos y claramente detallados de los diversos aspectos de la definicin.
Al formular el problema se hace la presentacin oracional del mismo, lo
cual constituye una sntesis del problema.
. El problema se formula con base en las necesidades descritas y su relaCl'
On Con los elementos que se han detectado y tanto elementos como lpte .
'1' tienen que ser compatibles entre s en relacin con la investigacin.
lWh,'

L,

Merooos dE'. investigacin en.!as relnanes sonales, p. 47.

Itney, Elcmrow:'i de inllestigacin, p. 72.

134

El proyecto de investigacin

Arias Galida nos dice: 16 "Cuando un problema est bien fOlTIlulado

se tiene ganada la mitad del camino hacia su solucin"; en la fOlTIlulad n
del problema debe considerarse tanto el problema como todos los dems
datos conectados con l. Para ello es necesario tener presente todos los
elementos del mismo.
Se selecciona una serie de datos que estn ntimamente ligados al
problema, basando la seleccin en un marco terico, es decir, aceptable con
los dems datos. Si no existe un encadenamiento conceptual entre varios
componentes, no ser posible encontrar un significado a la investigacin.
Siempre que se enuncia la formulacin del problema, debe hacerse en
forma breve y debe incluir en forma Itida el punto de conflicto O problema en
el que va a centrar la atencin V la relacin con la situacin de dificultad.
La formulacin de un problema de investigacin comiste en expresarlo
con trrm1ws claros y rrecisos. Esta formulacin debe presentar el objetivo fun.
damental de estudio en sus dimensiones exactas, mediante una exposcin
formalmente explcita, indicando por medio de ella qu informacin debe
obtener el investigador para resolver el problema. Es preciso tener en cuenta
que esta informacin surge del aruilisis previo del problema y, en consecuen
cia, debe contener los elementos que ste ha proporcionado, a saber:
1. Variables o aspectos principales que intervienen.
2. Relaciones entre ellos.

3. Cules argumentos (teorias) justifican esas relaciones.

Adems de los elementos anteriores se acostumbra, al enunciar un
problema, agregar consideraciones sobre (a) los antecedentes del estudio, y
(b) la definicin de los trminos principales.
El enunciado por medio del cual se plantea inicialmente un problema
puede expresarse de dos maneras: una, reviste la forma de unapreguma; la
otra, consiste en una exposicin o descripcin. En ambos casos se debe indio
car con claridad y de manera suficiente qu informacin bsica requiere el
investigador para resolver el problema. La forma interrogativa es ms sim'
pIe y directa que la forma descriptiva y se considera muy indicada cuando el
problema no requiere de un amplio V complejo enunciado.

16 Arias Galida. FCl'Jlando,op.,dr., pp. 50y ,SI.

.II1II

El1JlO delo del proyecto de investigacin

135

Ejemplos de enunciados de problemas:

Desconocimiento del grado de adaptacin a la
italizacin de los nios que reciben instrucciones previas acerca del
posp
" con aqueIIos que no recl'ben d'teh
.
olor, en comparaclon
as 'lnstrucclones.
d
FoRMA INTERROGATIVA. Los nios que reciben instrucciones previas
rea del dolot, manifiestan un ajuste mayor a la hospitalizacin que aqueFORMA DESCRIPTIVA.

aCC

\los que nO las reciben?

Es preciso que la formulacin de un problema con tenga definiciones
adecuadas de los conceptos. Dos tazones principales para ello:
1. Las definiciones claras y adecuadas contribuyen de modo preciso a

aclarar el fenmeno bajo estudio.

2. Esas definiciones facilitan la comunicacin entre los cientficos y
evitan confusiones en lo que se quiere expresar,
Dc lo anteriormente expuesto podemos concluir, en trminos de resumen, que una vez identificado y analizado el problema en sus componentes
principales, debemos estar en condiciones de formularlo en forma de pregunta o en forma descriptiva, pero siempre teniendo en cuenta que el enunciado debe presentar el objetivo fundamental del estudio en forma explcita
yen sus dimensiones exactas. A este fin contribuye decididamente la definicin exacta de los trminos.

Caracterstica:; de los problemas cientficos

los problemas cientficos, a diferencia de otros no cientficos, como lo serian aquellos prcticos o los de carcter moral, tienen ciertas particularidades qUe conviene resaltar.
Para que un problema pueda ser considerado cientfico debe reunir
Un COnjunto de condiciones como stas:
Ante todo, el problema debe ser soluble por procedimientos de investigacin que la comunidad considere apropiados. Expresndolo en trminos generales, deben ser planteados dentro de las normas vigentes del mtodo cientfico y resueltos con las tcnicas ms conducentes. Se dice que un
Problema es soluble si las hiptesis que podamos formular para resolverlo,

136

El p-royecro de investigacin

tanto en principio como en la prctica, son comprobables o verificablt!s.

U na hiptesis se considera comprobable si es posible detenninar, por proce.
dimientos aceptables, que puede ser falsa O verdadera con alguna probabi.
Iidad. Decimos "con alguna probabilidad" porque este conocimiento no es
susceptible de comprobaciones absolutas segn la opinin generalmente
admitida. Adems, debemos tener en cuenta la norma conocida con el norn.
bre de princiPio de intersuhjetividad, segn la cual debe existir la posibilidad
de que la verificacin pueda ser efectuada por ms de un investigador, Ya
que este conocimiento no es subjetivamente privado.
Si los problemas cientficos deben tener como caracteristica el ser solu.
bles a travs de hiptesis, podemos ahora preguntamos qu razones pueden
conducir a considerar un problema como insoluble? Por lo menos pueden de.
cirse tres razones:
1. El problema est planteado de manera vaga.

Z. Ciertos conceptos en el planteamiento del problema pueden estar

mal definidos Y ser ambiguos.
3. El problema est claramente planteado y sus conceptos bien defini.
dos, pero es imposible obtener los datos necesarios para solucionarlo.

Evaluacin del probkma

Por valoracin de un problema entendemos los criterios que deben tenerse
en cuenta para determinar si un problema de investigacin propuesto admite solucin. En verdad, se trata de criterios generales, aplicables a toda
suerte de problemas. Son los siguientes:

1. No debe ser un problema trivial, sino uno que contribuya efectivamente al conocimiento ylo a la aplicacin prctica de sus resultados.
2. Debe ser investigable, esto es, debe ser un problema para el cual
sea factible encontrar solucin por los procedimientos usuales de la
investigacin cientfica.
3. La investigacin que conduzca a una solucin debe ser razonable,
para lo cual debe satisfacer los siguientes requisitos:
a) Se dispone de tiempo suficiente para realizarla.

,..
137

el f(liJdelo del proyecro de investigacin

b) Se dispone de los sujetos (personas, 3l1maIcs, corntttdades, situaciones en general), para realizar las observaciones necesarias.
e) Hay recUrsos suficientes y apropiados. Entre ellos cabe mencio
nar oficinas, telfonos, transporte, aparatos cientficos, personal

auxiliar y dinero suficiente para gastos diversos.

4. Al preparar la investigacin deben tenerse en cuenta exigencias
ticas propias de cada organizacin profesional, tales como no experimentar con seres humanos y respetar el derecho de la vida privada de las personas. Hoy en da las asociaciones cientficas tienen
cdigos ticos propios que obligan a sus miembros.
Finalmente cabe sealar que la persona o personas que investigan
deben mostrar inters genuino, curiosidad y entusiasmo que le permitan
entregarse a la inwstigacin por inters al conocimiento en cuanto tal y a
su utilidad para el bienestar humano.

Objetivos de la investigacin
Cuando se ha seleccionado el tema de investigacin y se ha formulado el
problema, debe procederse a formular los objetivos de la investigacin, que
deben estar armonizados con los del investigador y los de la investigacin.
El objetivo de la investigacin es el enunciado claro y preciso de los
propsitos por los cuales se lleva a cabo la investigacin. El objetivo del
investigador es llegar a tornar decisiones y a desarrollar una teora que le
permita generalizar y resolver en la misma forma problemas semejantes en
el futuro. Todo trabajo de investigacin es evaluado por el logro de los objetivos de la investigacin. los objetivos deben haber sido previamente formulados y seleccionados al comienzo de la investigacin.
[Objetivol

IEvaluadn

r
13B

El pTrJYecro de investigacin

139

El modelo del proyecto de investigacin

La evaluacin de la investigacin se realiza con base en los objetivos

propuestos y puede ser sumativa, es decir, progresiva; esto lleva a clasificar
los distintos niveles de resultados que se quieren lograr en la investigacin.
Si la investigacin es planeada cientficamente, debe tener validez en cad.
una de sus etapas en razn de objetivos, y el logro de stos en cada etapa es
[o que permite pasar a la siguiente.

Este problema muchas veces se encuentra en fonna tcita. en algunos

O'sos se presenta de forma explcita, y es de corte similar al enunciado del
O

'
bjetivo general.
Un objetvo general puede enunciar varios resultados a lograr, lo im-

ortante eS que su enunciado pueda ser diferenciado dentro del contexto

del enunciado del objetivo general.
.
Pueden tambin formularse varios objetivos generales presentando

Al final de la investigacin, los objetivos han de Ser identificables COn

los resultados; es decir, toda la investigacin deber estar respondiendo a
los objetivos propuestos.
Los objetivos son fundamentales en la investigacin, ya que sin ellos
es imposible decidir sobre los medios de realizacin de la misma.
Desde el planteamiento del problema, se comienza a dar respuesta al
objetivo propuesto. El objetivo de una investigacin es lo que se ha de de.
mostrar a partir de un problema o de la hiptesis propuesta, [o cual nos
permite formular objetivos generales y especficos.
Selltiz l7 nos dice que el objetivo de la investigacin es descubrir res
puestas a determinados interrogantes a travs de la aplicacin de proce
dimientos cientficos. Estos procedimientos han sido desarrollados con el
objetivo de aumentar el grado de certeza de que la informacin reunida
ser de inters para la interrogante que se estudia y que, adems, rene las
condiciones de realidad y objetividad.

cada uno de ellos un resultado a lograr, teniendo la precaucin de no olvidar el tratamiento de alguno de ellos, lo cual no ocurre cuando se involu.
craD varios resultados en un enunciado de objetivo general.
Es importante tener en cuenta que para cada resultado hay que plan.
tear una gama de objetivos especficos que aseguren su logro. El nmero de
objetivos, como el de resultados enunciados en cada objetivo general, es de
libertad del investigador de acuerdo a sus necesidades de investigacin,
slo es necesario no olvidar el tratamiento de ninguno de ellos.

Objetivos especificos
Los objetivos generales dan origen a objetivos especficos que son los que
identifican las acciones que el investigador va a realizar para ir logrando
dichos objetivos. Los objetivos especficos se van realizando en cada una de
las etapas de la investigacin. Estos objetivos deben ser evaluados en cada
paso para conocer los distintos niveles de resultados.

Objetivo general
Consiste en enunciar lo que se desea conocer, lo que se desea buscar y lo
que se pretende realizar en la investigacin; es decir, el enunciado claro y
preciso de las metas que se persiguen en la investigacin a realizar. Para el

+ Objetivos especfic-os = Objcttvo general

logro del objetivo general nos apoyamos en la formulacin de objetivos especficos.

Objetivo general = Resultados

Resultados

Es conveniente tener en cuenta que detrs de cada objetivo general debe

haber un problema al cual trata de presentarse alternativas de solucin a
partir de su enunciado.
17 Se'm.

op. cit., p. 17.

La suma de los objetivos especficos es igual al objetivo general y, por

tanto, a los resultados esperados de la investigacin.
Conviene anotar que son los objetivos especficos los que se investi
gan y no el objetivo general, ya que ste se logra como resultado.

140

El tn'lryecto de investigacin

En el objetivo general, el nmero de objetivos especficos depende de

las acciones necesarias a realizar para el logro de un objetivo general, y
conviene no olvidar que para cada resultado enunciado en el objetivo ge ..
nera! hay que establecer una gama de objetivos especficos que me permita
su logro. Ms que el nmero de ellos, interesa interrogarnos si con esos
enunciados de actividades puedo obtener el logro enundado y as con cada
uno de los resultados forroulados en el objetivo general.

Objetivos metodolgicos
Existen, adems, objetivos metodolgicos, los cuales nos ayudan a lograr
los objetivos propuestos. El objetivo metodolgico nos ayuda en el logro
operacional de la investigacin, indicando las estrategias de cmo lograr los
objetivos especficos.
Este objetivo es necesario tenerlo en cuenta en el proceso investigativo de los objetivos especficos, pero no se acostumbra a realzar un
ciado forroal de los mismos ya que en el manejo metodolgico del proceso,
luego del marco terico se indicar la estructura metodolgica de la investigacin.

Cmo formular objetivos

Un objetivo bien formulado eS aquel que logra comunicar lo que intenta
realizar el investigador; es decir, lo que pretende hacer y obtener como resultado. El mejor enunciado de un objetivo excluye el mayor nmero de
interpretaciones posibles del propsito a lograr.
De acuerdo a la complejidad de la investigacin se determinar el
nmero de objetivos generados y sus correspondientes logros. Cuando
la investigacin se realiza por etapas no se deben englobar todos los objetivos de la investigacin en un solo enunciado, pues conviene en este
caSO enunciar un objetivo general para cada etapa; en el caso contrario
(no por etapas), es recomendable un solo enunciado general que contemple varios resultados.
Para una buena formulacin de objetivos conviene redactar todos los
posibles enunciados que se tengan en mente, lo cual nos ayuda a pulir el o
los objetivos hasta lograr el enunciado que responda a nuestro propsito.

El modelo del proyect() de investigacin

141

El enunciado de un objetivo consta de un conjunto de palabras, las

cuales permiten ",,,rias combinaciones y hacen posible el logro de la expresin de un propsito determinado. En la combinacin de palabras o smbolos es necesario tener cuidadot pues se puede correr el riesgo de indicar con
palabras una cosa diferente a lo que queremos expresar. Por tal razn, el
enunciado oracional del objetivo debe responder a lo que el investigador
riene en mente como fin de la investigacin.
Es necesario insistir en 10 que se busca con un objetivo es la comunj...
cacin exacta de lo que se tiene en mente; por ello, el mejor enunciado es
aquel que excluye el mayor nmero de interpretaciones posibles. En la redaccin de objetivos se requiere tomar en comideracin que hay palabras o
smbolos, con muchas interpretaciones, e igualmente los hay que admiten
pocas interpretaciones; por ello, se debe seleccionar la palabra o el verbo
que ms convenga a su sentido de exactitud respecto a lo que se piensa.
Otra caracterstica importante en la decla ...acin de un objetivo es que ste
debe identificar el tipo de resultados concretos que se pretende 10b'1'ar. Adems, los objetivos deben sealar acciones relacionadas con las observaciones y descripciones de situaciones que el investigador est en capacidad de
realizar y que no se salgan de sus posibilidades reales.

El marco terico
Una vez formulado con precisin cul es el problema a investigar y especificados cules se ...n los objetivos y los resultados que se esperan de la investigacin, debe plantearse cul ser el cantino que se va a seguir. Es decir,
se debe disear la estrategia metodolgica dentro de la cual consideremos
qUe podemos obtener el nuevo conocimiento, como solucin al problema
qUe enfrentamos.
Etimolgicamente, el trmino metodologa significa precisamente eso:
el tratado, la explicacin (logos, en griego) del camino (en griego: odos)
para alcanzar algo.
La estrategia metodolgica de la investigacin comprende varios
elementos: el planteamiento del modelo o los princiPios tericos dentro
dolos cuales se va a manejar el problema; la definicin de los conceptos
qUe se van a usar (til sobre todo cuando no existe una acepcin unvoca
de ellos); la especificacin de las hiptesi, que se indagarn como posi.

142

El pTO"jecw de

bies pistas de solucin; la delimitacin de 10< parmetros de la investi.

gacin y la seleccin de las tcnicas de recoleccin y procedimIentos de
anlisis de la investigacin.
Conocidas las distintas circunstancias que rodean un problema, as
como sus elementos constitutivos y la forma en la cual se interrelacionan,
al investigador se le presentan diversas alternativas, dentro de Las cuales eg
posible encontrarle una explicacin, la cual debe darla el investigador, para
la cual se vale de infonnacin (llmese bibliografa, documentacin, revi_
sin de la literatura, antecedentes, etctera).
Esta explicacin debe estar fundamentada a partir de la descripcin que
se ha hecho del problema y por tal responde a cada lUlO de los hechos relacio.
nados y a partir de los cuales Se formul el problema objeto de estudio.
Esta explicacin se estructura a partir de la consulta en fuentes documen_
tales, consultas con expertos y a partir de informacin tomada de bases de datos, la cual debe ser interiorizada por el investigador y a partir de un proceso
serio de reflexin realizar su constructo terico que explica el problema.
Este constructo se caracteriza por relacionar los conceptos con los
cuales se elabora la teora para explicar la realidad del problema.
Seleccionar dentro de esas alternativas posibles, una que se considere
como la ms adecuada, es precisamente uno de los pasos ms importantes y
decisivos en la elaboracin de un proyecto. De esta decisin va a depender
toda suerte del proyecto: la fonna de trabajo; la adquisicin de la informacin; los anlisis que se practiquen y por consiguiente el tipo de resultados
que se obtengan; su importancia, validez y nivel de generacin.
Es evidente que siendo esta opcin tan importante y decisiva, el investigador quiera fundamentarse en slidos argumentos antes de seleccionar la mejor opcin posible. La ms valiosa herrallenta de trabajo en este
sentido es una profunda y exhaustiva revisin del conocimiento disporuble.
Esta revisin del conocimiento O manejo de la informacin base de
elaboracin del constructo son de vital importancia, pues el tipo de informacin que se maneje, como ya dijimos en el modulo no. 2, determina el
tipo de diseo a estructurar y por tanto define el enfoque de investigacin,
el cual podra ser ex post facto, exploratoria, cualitativa, cuantitativa,
correlacional, etctera.

Comnmente se cree que si la teora de la investigacin emplea cifras

o mediciones numricas tiene gran exactitud y rigor cientfico; o se
dera que con slo emplear una tcnica estadstica, por cj c-mplo una

61 1Iodeio del proyecto de investigacin

143

ill simple o un anlisis factorial, qued totalmente realizado el anlisis.

ms etrneo. El rigor cientfico se manifiesta en la coherencia lgica

de todo el proceso de la investigacin, en el empleo de procedimientos y
, oicas adecuadas al diseo metodolgico, as como el permanente conteC
tr de las diferentes fuentes de etror. Y una fuente de error sistemtico, es
ol
decir, aquel que crece como una bola de nieve en descenso, a medida que

basamos en datos anteriores, puede ser el empleo inadecuado de un

instrumento estadstico de anlisis, o de una medicin defectuosa.
De otta parte, hemos de enfatizar algo que hemos venido repitiendo
de diversas formas: la estadstica es un instrumento, una herramienta de
anlisis, pero no es el anlisis mismo, ni mucho menos lo reemplaza. Tarea
del investigador es el interpretar, sobre slidas bases tericas y conceptuales,los resultados obtenidos a travs de las tcnicas estadsticas empleadas.
nOS

Es conveniente insistir que si la infonnadn es de orden cualitativo,

el proceso estadstico que se presenta es muy flexible y, al contrario, si la

informacin es de orden cuantitativo, el proceso estadstico es ms estricto
y por ende sus resultados.
Una vez ms, vemos cmo el diseo metodolgico de la investigacin
y, en particular, la estrategia terica utilizada, gua todo el proceso
investigatvo. En una investigacin nunca partimos 'ten blancot " sino que

partimos de una base terica y conceptual determinada. Ella gua todo el

proceso, y con base en ella llegamos nuevamente al objetivo de toda investigacin: generar un conocioento vlido y generalizable. As como partimos generalmente de una teora, nos enfrentamos a la posibilidad de construir teora a un nuevo niveL

Si el objetivo de la investigacin cientfica eS producir un nuevO conocimiento vlido y generalizable, ha de presentarse especial atencin a
estos elementos. En el control y el cuidado que se tengan en la generalizacin de los resultados obtenidos reside precisamente uno de los principales
mritos de la investigacin. Existen diferentes niveles de generalizacin;
Por tanto; el investigador debe conocer c:xactamente en qu nivel est ubi..-

cado para poder hacer afirmaciones exactas.

De todo lo anterior, en razn de la explicacin terica y el problema
formulado y las particularidades del enfoque investigativo, se construye el
referente conceptual, el cual, por ser la investigacin un proceso dinmico,
Sietnpre se estar revitalizando, pues la construccin terica es una tarea
Pellnanente del proceso investigativo.

144

El proyecto de !nvestigadn

"Si una barra de hierro se expone al calor de una llama por un tiempo
detenninado, entonces se derretir."
No obstante no observarse en la prctica investigativa una sola manera
de formular la hiptesis, algunos tratadistas de temas metodolgicos reco.
miendan que, en 10 posible, la, hiptesis se expresen en la forma de los enUn.
ciados coTuJinna!es. De esta manera la formulacin se hace todava ms clara
y precisa, debido a que en esta forma no slo se hacen explcitas las posibles
relaciones entre variables, sino tambin porque, adems, se hace expreso qUe
las relaciones se dan dentro de detemnadas condiciones de ocurrencia, en
virtud de las cuales es vlida la implicacin. Con el fin de ampliar la compren.
sin de lo que acabamos de expresar, debemos indicar qu se entiende por
enunciados condicionales o hiPotticos. Pues bien, as se denominan las
formulaciones de la forma "dadas determinadas condiciones, si ... entoru:es[ ... ]".
Por ejemplo, "Dados ciertos factores antecedentes, si un grupo de estudiantes tiene alto cociente intelectual (C.l), entonces tendr alto rendi.
miento en sus estudios".
"Dados ciertos factores antecedentes, si una persona fuma durante
cierto tiempo detemnad. cantidad de cigarrillos, entonces probablemen.
te tendr un cncer pulmonar".
En este tipo de enunciados, la parte introducida por si, se denomina
el H an.tecedente", y la parte que sigue inmediatamente despus de la expre ..
sin "entonces" se llama el "cunsecuente". La expresin "dadas detennina"
das condiciones", expresa las condiciones dentro de las cuales es vlida la
afirmacin hipottica entre las variables estipuladas. Debido a esta ltima caracterstica, los enunciados hipotticos son ms indicados para expresar hiptesis explicativas.
Para finalizar recordemos que la hiptesis, como supuesto de la
realidad, debe aprobarse y lo que se prueba es la relacin de hechos que
enuncia, los cuales son variables y establecen generalmente relaciones de
causa.efecto; el hecho causa es la variable independiente y el hecho efecto
es la variable dependiente.

Funciones de! marco terico

El marco terico nos ampla la descripcin del problema. Integra la teoria
con la investigacin y sus relaciones

,.
El rrtoJelo.del proyec[ de im..'estigacin

145

En la teora del problema, por lo tanto, conviene relacionar el marco

'n'cocon el problema y nocen la problemtica de donde ste surge. No

tea
uede haber un marco terico que no tenga relacin con el problema.
P
Toda ciencia est estructurada por dos elementos bsicos: la teora y
e1l11todo de trabajo. Toda investigacin requiere un conocimiento presente de la teora que explica el rea de fenmenos de estudio l8
Si se define teora como "conjunto de proposiciones lgicamente articuladas que tiene como fin la explicacin y prediccin de las conductas de
un rea de:ternnada de fcnmcnosH 19, se puede deducir que el marco
rico es el marco de referencia del problema. All se estructura un sistema
conceptual integrado por hechos e hiptesis que deben ser compatibles enrre
s en relacin con la investigacin.
La unin de los hechos y las teoras contribuyen, en una medida considerable, al progreso de la ciencia. El hombre se ha valido de la imagina.
cin y el intelecto para estrucrurar armazoneS tericos que, apoyados en
hechos, comprueban o explican los fenmenos que se producen. Es un proceso cuyas partes van interrelacionadas; los hechos aislados carecen de toda
utilidad, sin los hechos no es posible concebir ni confirmar las teorias 20
En la ciencia, el hombre deposita su confianza; "no en los hechos como
tales sino en la interrelacin de muchas mentes que observan hechos similares, los analizan sobre la base de estructuras conceprnales diferentes, verilkan las interpretaciones divergentes mediante observaciones adicionales
y buscan explicar las posibles diferencias finales". 21
Siendo el marco terico el respaldo que se pone al problema, puede cuestionarlo. o conducir a una reformulacin e incluso a un
Como quiera que sea, la investigacin tiene relacin con la delimitacin del problema.
El marco terico nos ayuda a precisar y a organizar los elementos contenidos en la descripcin dd problema, de tal forma que puedan ser manejados y convertidos en acciones concretas.
Las funciones del marco terico son:

M:.'!od{J/oga J tcnicas de ir..! im'migdCiJ) t:) til''cia" _'i{Jcw!es, p. 39.

.le

id,p.39.

11

Mario. lA intJestiglcillemi!ica., Sut;Hmtegi.: y 'Ilfi/mofia, p.486.

aQ Dalen y Mc-ycr, Manual de ecnicllS de n'l.'t:HIgacirn t'duwclonaJ, p.83.

146

El proyecto de investigacin

1. Delimitar el rea de la investigacin: es decir, seleccionar hechos

conectados entre s, mediante una teona que d. respuesta al Pro.

blema formulado.
2. Sugerir guas de investigacin: en la elaboracin del marco terico
pueden verse nuevas alternativas de enfoque para tratar el proble
ma; puede cuestionar el problema. El marco terico como gua de
investigacin tiene relacin con la delimitacin del problema.
3. Compendiar conocimientos existentes en el rea que se va a nves.
tigar: sirve de corriente principal en la cual va a aparecer la confir.
macin de las investigaciones.
4. Expresar proposiciones tericas generales, postulados, marcos de

referencia. los que van a servir como base para formular hiptesis,
operacionalizar variables y esbozar teora de tcnicas y procedimien.
tos a seguir.

Antecedentes del problema

Todo hecho anterior a la formulacin del problema que sirve para aclarar,
juzgar e interpretar el problema planteado, constituye los antecedentes del
problema. Establecer los antecedentes del problema de ninguna manera es
hacer un recuento histrico del problema, o presentar fuentes bibliogrficas
que se van a utilizar, o los datos recolectados que no sabemos en dnde
ubicar, o la descripcin de las causas del problema, a no ser que la investigacin sea casual.
En los antecedentes se trata de hacer una sntesis conceptual de
las investigaciones o trabajos realizados sobre el problema formulado
con el fin de determinar el enfoque metodolgico de la misma investigacin. El antecedente puede indicar conclusiones existentes en torno
al problema planteado.
En la presentacin de antecedentes se busca aprovechar las teoras
existentes sobre el problema con el fin de estructurar el marco
Debe estar en funcin del problema y ser un medio seguro para lograr los
objetivos del mismo.
Sobran antecedentes que no hayan sido trabajados mediante algn
tipo de relacin con el problema. Consultando antecedentes libramos el
riesgo de investigar lo que ya est hecho.

,.
147

Hablando del acopio de antecedentes, Arias Galicia 22 nos refiere:

Un dato aislado frecuentemente es infructuoso. Una vez detec. .
tado el problema a investigar es necesario revisar 105 escritos sobre el
tema, o sobre otros muy ligados a l, lo cual puede ampliar el panorama o afirmar las dudas respecto a los antecedentes. Despus de con
sultarlos es conveniente hacer un resumen de los datos recolectados
a fin de tenerlos al alcance cuando sea necesario. Si no Se resumen se
corre el riesgo de olvidar lo aportado por cada autor, si no se consulta
la obra de otros investigadores se corre el riesgo de repetir investigaciones o buscar soluciones ya encontradas.

Definicin de trminos bsicos

Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder organizar sus datos
y percibir las relaciones que hay entre ellos. Un concepto es una abstraccin
obtenida de la realidad y, por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo una
serie de observaciones que se pueden clasificar bajo un mismo nombre.
Algunos conceptos estn estrechamente ligados a objetos ya los hechos que representan, por eso cuando se define se busca asegurar que
personas que lleguen a una investigacin determinada conozcan perfectamente el significado con el cual se va a utilizar el trmino o concepto a
travs de toda la investigacin.
El problema que nos lleva a la definicin de conceptos es el de que
muchos de los trminos que se utilizan en las ciencias humanas son tomados
del lenguaje vulg-ar y, generalmente, el investigador lo utillia en otro sentido.
los conceptos deben ser definidos dndoles el significado general que
Se intenta dar a conocer en el trmino de las operaciones por las cuales
sern representados en determinado estudio.
La definicin conceptual es necesaria para unir el estudio a la teora,
y las definiciones operacionales son esenciales para poder llevar a cabo cual.
qUier investigacin, ya que los datos deben ser recogidos en trminos de
hechos observables.
>----;-,-,--.,.,--

;: Arias Galicia. Fernando, Imroduccin

cOm:101tamit:n!, p.

47.

/i

la tcnica

invesrigt.lcill en ciencIaS de

!a admillimacin y el

148

Definicin operacional
En relacin con la definicin operacional McGuigan anota: ZJ
Una definicin operacional es, esencialmente, aqueUa que indica qUe
un cierto fenmeno existe, y lo hace especificando dc manera precisa
v, preferiblemente, en qu unidades puede ser medido dicho fenme.
no. Esto es, una definicin operacional de un concepto, consisk en
un enunciado de las operaciones necesarias para producir un

no. Una vez que el mtodo de registro y de medicin de un fenmeno

se ha especificado, se dice que ese fenmeno ha sido definido
operacionalmente.
Por tanto, cuando Se define operacional mente un trmino, se preten.
de sealar los indicadores que van a servir para la realizacin del fenmeno
que nos ocupa, de ah que en lo posible se deban utilizar trminos con posi.
bilidad de medicin.
REGLAS PARA DEFINIR.

Arias Galicia indica al respecto: 24

...la funcin de la definicin consiste en presentar los rasgos principa.

les de la estructura de un concepto para hacerlo ms preciso, deli.
mitndolo de otros conceptos, a fin de hacer posible una exploracin
sistemtica del objetivo que representa. Para ello es necesario tencr
en cuenta las si''llientes reglas:
Dar In e"ncill. La definicin debe dar esencia de lo que se intenta
definir, es dccirt su

sus notas caractersticas, sus lmites.

Evitar tautologas. No debe directa e indirectamente contener el ob-

jetivo. Ejemplo: la economa es la ciencia que estudia los fenmenos econmicos.

Debe ser afiT7Tliltiva. Toda definicin debe expresarse siempre en trminos afinnativos, nunca en tnninos negativos.

Empleo

claro. Dcbe expresarse en palabras claras y ase'

quibles, no debe -contener metforas o fi&'llras literarias.

:0 McGuigan,

pjk:oltJga exflt"rimental, p.42.

14Aria.. Gabcia. 0/1. cit., p.55.

ti modelo del pmyecr de investigacin

FomlUlacin

149

de hiptesis

La hiptesis puede surgir como una tentativa del investigador pata solucio.
ar el problema que investiga. Como lo han expresado M. Cohen y E.
"no es posible avanzar un solo paso en una investigacin si no se
por sugerir una explicacin o solucin de la dificultad que la origi.
co..
o, Tales explicaciones tentativas no son sugeridas por elementos del obje.
[O de estudio y nuestro conocimiento anterior. Cuando se las formula en
trminos de proposiciones (o enunciados) reciben el nombre de hiptesis".
podemos precisar an ms esta idea acogiendo la definicin de hiptesis de
ti. B1alock,26 quien la define como un enunciado acerca de un aconteci.
rnento futuro, o de un acontecimiento cuyo resultado se desconoce en el
momento de la prediccin, formulada de modo que pueda descartarse.
La hiptesis es el eslabn entre la teora y la investigacin, que nos
neva al descubrimiento de nuevos hechos. Por tal, sugiere explicacin a
ciertos hechos y orienta la investigacin a otros.
La hiptesis puede ser desarrollada desde distintos puntos de vista, puede
estar basada en una conjetura, en el resultado de otros estudios, en la posibilidad de una relacin semejante entre dos variables representadas en un estudio,
o puede estar basada en una teoria mediante la cual una suposicin de proceso
nos lleva a la pretensin de que, si se dan ciertas condiciones, se pueden obtener ciertos resultados, es decir, la relacin causa.efecto.
Una hiptesis sirve de gua para la obtencin de datos en funcin de!
interrogante presentado en el problema, o tambin para indicar la forma
como deben ser organizados segn e! tipo de estudio.
25

".

la hiptesis es una proposicin que nos permite establecer relaciones

eotre hechos. Su valor reside en la capacidad para establecer unas relaciooes entre hechos y explicar por qu se producen.

la hiptesis es una proposicin para responder tentativamente a un

Problema; indica, por 10 tanto, qu estamos buscando, va siempre hacia
es una proposicin que puede ser puesta a prueba para determi,
nar su validez.
Al tratar las hiptesis, Grasseau 27 expresa:

;-;----:---0-;--;-;l Cohen

y Nagel t llltraduuin a la "giw tld mwdo crrnfifico, p. 36.

21 B::.lock, Estacstica socllll, p. 81.

Teoria y c.iencitt, p. LOl.

150

l'

La hiptesis es una suposicin de una verdad que an no se ha esta.

blecido, es decir, una conjetura que se hace sobre la realidad que an
no se conoce y que se ha formulado precisamente con el objeto
llegar a conocerla.
Segn Arias Galicia,z8 es una proposicin respecto a algunos elemen.
tos empricos y otros conceptuales y sus relaciones mutuas, que emerge ms
all de los hechos y las experiencias conocidas, con el propsito de llegar a
una mayor comprensin de los mismos.
El sentido lgico de la palabra es supuesto, preciso o punto de partida
de una argumentacin. En este sentido lgico de la palabra, son hiptesis
todos los supuestos iniciales de una teora formal o factual; se distingue de
las dems hiptesis de una teora llamndolas hiptesis fundamentales o
bsicas. El procedimiento que consiste en desarrollar una teora empezan.
do por formular sus puntos de partida o Iptesis bsicas y deduciendo lue.
go sus consecuencias con la ayuda de las subyacentes teoras formales se
llama mtodo Ipottico-deductivo. 29
Al formular Iptesis se imaginan nuevas posibilidades, partiendo de
hechos conocidos. Una hiptesis es una anticipacin en el sentido de que
propone ciertos hechos o relaciones que pueden existir pero que todava no
conocemos y que no hemos comprobado que existan.
Es necesario confirmar nuestra hiptesis con datos objetivos, 10 cual
constituye, precisamente, la meta de cualquier investigacin, de manera
que a travs de los resultados de la misma puedan confoI'lrulrse, modificarse
O rechazarse.

' -_ _.J

------too

I Variable 1------. _'

Galicia, lmnmun:.in a !m ,micru de la fltleStigacin en p.!ii.roiogfu, p. 49.

19Bunge, Mario,ln
cientijffi, pp_ 24 y ss..
28 Ana:o;

r
&1 fIlodelo del proyecto de investigacin

151

A partir de la teoria de entrada o sobre la cual se han formulado las

. 6tesis y hasta llegar a la teora final o nuevo conocimiento producto de
btp

bJ investigacin! encontramos todo el proceso investigativo en su rigor

Jiletodol6gico.
CARACTERSTICAS BSICAS DE LA HIPTESIS:

l.
2.
3.
4.

Debe probarse.
Establece una relacin de hechos.
los hechos que relaciona son variables.
La relacin que se establece es de causa-efecto.

Como hemos definido la hiptesis como un

enunciado o supuesto, resulta provechoso considerar brevemente qu se
entiende por enuncm. Este ltimo designa el sentido O significado de una
oracin declaratoria. Las siguientes oraciones son declaratorias:
CLASE DE ENUNCIADOS.

1. La edad media de los estudiantes de medicina de la universidad X

es de 26 aos.
2. Los estudiantes de medicina de [a universidad X tienen una edad
media de 26 aos.
Las dos oraciones anteriores son ligeramente diferentes en cuanto es...

tn compuestas por diferentes palabras, ordenadas de modo diferente. No

obstante, las dos oraciones significan lo mismo, tienen idntico sentido, por

lo cual podemos afirmar que se trata del mismo enunciado.

Las oraciones declarativas o enunciados declaratorios se diferencian
de las preguntas, las ordenes y las exclamaciones. Una pregunta puede resPOnderse, una orden impartida y una exclamacin proferirse; en s mismas,
ellas no deben ser verdaderas ni falsas. En cambio,los enunciados s pueden
ser verdaderos o falsos. As, el enunciado la edaJ media de los estudiantes de
medicina de la universidad X e.I de 26 aos, si tal fuera el caso, seria falso si la
edad media fuera otra.
El supuesto que presenta la hiptesis se expresa, como lo hemos dicho, por medio de enunciados. Si ellos son verdaderos, pasan a formar parte
de un cuerpo de conocimientos cientficos; si son falsos, se los descarta. Por
.Sta raz6n interesa conocer cmo se puede establecer la verdad o falsedad
de los enunciados declarativos. Existen dos clases de procedimientos:

152

El pmyecro de int'cstigacill
1. Procedinentos lgicos.

2. Procedimientos empricos.
Observemos el enunciado l/ningn soltero es casado J'. No necesitamos
recurrir a experiencias alguna para saber que este enunciado es verdadero,

pues basta atenernos al significado de las palabras. En consecuencia. deci_

mos que este enunciado es lgicamente verdadero. Los enunciados de este
tipo se denominan analticos.
Ahora observamos este otro: "la edad media de los e,tudiante, de medio
cina de la universidad X es de 26 aos." Aqu no nos sirve atenemos nica_
mente al significado de las palabras que expresan el enunciado para conocer la verdad o falsedad del nsmo. Tenemos. necesariamente, que probar
por medio de la observacin el hecho expresado. En consecuencia. decimos
que este enunciado puede ser verdadero O falso de hecho. Los enunciados
de esta clase se denominan smtticos, y por medio de dIos se expresa el
conocinento cientfico.
La importancia de la Iptesis se deriva
del nexo entre teoria y la realidad emprica entre el sistema formalizado y la
investigacin. Son instrumentos de trabajo de la teora y de la investigacin
en cuanto introducen coordinacin en el anlisis y orientan la eleccin de
los datos; en este aspecto puede afirmarse que la hiptesis contribuye al
desarrollo de la ciencia. as mismo a la labor de investigacin.
La Iptesis sirve para orientar y delimitar una investigacin. dndole
una direccin definitiva a la bsqueda de la solucin de un problema.
La claridad de la definicin de los trminos de la hiptesis es una
condicin importante para el desarrollo de la investigacin. Si los trminos de la hiptesis carecen de operacionalidad y validez. el investigador
ir a tientas y nunca sabr cul es el objetivo del trabajo que est desarrollando.
Frecuentemente. las Iptesis deben ser modificadas de acuerdo cO O
los resultados de las investigaciones. mediante un proceso selectivo con el
fin de conseguir la conexin objetiva entre la Iptesis y los datos resultantes de la investigacin. Se puede decir que las hiptesis dirigen la investigacin y entre ambas forman un cedazo que tiende a lograr la distincin entre
los principios explicativos de un fenmeno y la imaginacin anticipato ria
respecto a la explicacin de los nsmos.
IMpORTANCIA DE LA HD'TES1S.

r
El modelo del pro,ecto de Investigacin

153

Uno de los propsitos cumplidos por las hiptesis es servir de ideas

directrices de la investigacin. Por tanto, cuando se emplean para disearla
e denominan frecuentemente hiptesis de trabajo, ya que el investigador
puede formular diversas hiptesis para Ser sometidas a prueba. Como no
podr hacerlo al mismo tiempo con todas, sino paulatinamente, la hiptesis
elegida en cada ocasin para servir de base a la pesquisa constituir la hiptesis rectora, es decir, la hiptesis de trabajo.

REQUISITOS D" LAS HIPTESIS. 30 Pueden formularse

hiptesis a diestra
y siniestra, siempre y cuando sirvan de cimiento a la investigacin, de lo
contrario se corre el peligro de que la investigacin se derrumbe.
Por tal razn las hiptesis deben:

1. Establecer las variables a estudiar, es decir, especificar las variables

a estudiar, fijarles Intes.
2. Establecer relaciones entre variables, es decir, la hiptesis debe ser
especificada de tal manera que sirva de base a interferencias que
nos ayuden a decidir si explica o no los fenmenos observados. Se
requiere que las hiptesis establezcan relaciones cuantitativas entre
variables.
3. Mantener la consistencia entre hechos e hiptesis, ya que stos
se cimientan, al menos en parte, sobre hechos ya conocidos en
el campo de estudio. Por tanto, las hiptesis no deben estable
cer implicaciones contradictorias o inconscientes con Lo ya veri
ficado en forma objetiva. Debe establecerse un todo armnico
entre hiptesis y hechos.
Necesitan un nmero mnimo de supuestos adhoe. Las hiptesis deben ser formuladas de la manera ms sencilla posible, tanto en el lenguaje
qUe se utilice como en la sencillez del sistema dentro del cual quede engarzado. las hiptesis deben ser consistentes con el cuerpo de conocinentos,
de maneta que no necesitamos restrini.r las estructuras tericas.
Las hiptesis tienen una funcin claramente
otientadora del proceso de investigacin, pues nos indican que hemos decidido seguir en la solucin del problema. Cuando formulamos hiptesis suPAPEL DE LAS HIPTES1S.

iO-----____
A.r;,a!ii GaJicia. op. ri . , pp. 60 Yss;.

154

El proyecto de investigacin

ponemos que la realidad, sea

biolgica o social, es asombrosamente
compleja. Presenta los variados Vmltiples aspectos a la investigacin, too
dos los cuales no son igualmente importantes para la solucin de un proble
ma Valgunos ni siquiera tienen relacin con el problema que nos propone.
mas solucionar. En medio de esta compleja diversidad, las hiptesis nos
indican qu debemos lener en cuenta y, como residuo, qu debemos omitU;
con el fin de concenltamos en la observacin y el regislto cuidadoso de los
aspectos que son pertinentes. As, si quisiramos explicamos por qu unas
familias tienen mayor nmero de hijos que otras, sera irrelevante pregun.
tarles por la esltuctura de los padres, o el color de los ojos de la madre, o la
marca del calzado que prefieren. Ms bien se preguntara por la educacin
de los padres, clase social a que pertenecen, creencias religiosas Vcasas par
el estilo. As la hiptesis nos especifica que hechos observar y qu relacin
establecer entre ellos.

Podemos resumir el papel de la hiptesis en la investigacin sealan.

do las funciones que cumple:
Ghisell y Brow, citados por Arias Galicia,31 indican que las hiptesis
cubren las siguientes funciones:
1. De explicacin inicial. los elementos de un problema pueden parecer

oscuros o inconexos; por tanto, a ltavs de la formulacin de hiptesis

podrn completarse los datos, detectando los posibles significados y
relaciones de ellos, e introduciendo un orden enlte los tenmenos.
2. De estmulo para la investigacin. Las Iptesis concretan V resumen los problemas cncantrados, sirviendo de impulso para la consecucin del proceso inquisidor.
3. De fuente de metodologa. Es muy frecuente que las hiptesis se
enuncien como oraciones condicionales; esta fonnulacin nOS lle
va a un anlisis de las variables a cansiderar y, como consecuencia,
a los mtodos necesarios para conltolarlas y cuantificarlas.
4. De criterios para valorar las tcnicas de la investigacin. Con frecuencia las hiptesis establecen en su enunciado algn conjunto
de condiciones que hacen posible un juicio crtico sobre los procedimientos tcnicos. Experimentales y estadsticos seguidos para satisfacer las condiciones especificadas.
"011

Arias Galida. op, cit., p. 54.

,.
155

El modelo del prrryecro de mvestlgacin

5. De principios organizadores. la hiptesis constituye principios organizadores alrededor de los cuales pueden formarse mallas de relaciones entre los hechos conocidos, pertinentes al problema, y otros
na tan directamente conectados. Pueden erigirse en auxiliares va
liosos para determinar los pasos relativos de cada uno de los componentes del problema.
Se buscan relaciones entre los hechos y sus implicaciones tericas,
pudiendo as fincar soluciones del problema a fin de someterlas a la confirmacin mediante la investigacin.
a) Nos orienta en la bsqueda de algn orden o regularidad en los

hechos que observamos.

b) Nos ayuda a seleccionar algunos hechos como significativos y a
destacar otros que suponemos carentes de significacin para la investigacin.

el

Nos ofrece la solucin O explicacin al problema de investigacin.

DlflCULTADES PARA LA FORMULACIN DE HIPTESIS. las principales dificultades con las cuales tropieza un investigador al formular hiptesis, segn Abouhamad,32 son tres:

1. Falta de conocimiento o ausencia de claridad en el marco terico.

L Falta de aplitud para la utilizacin lgica del marcO terico.
3. Desconocimiento de las tcnicas adecuadas de investigacin para
redactar hiptesis en debida forma.
Ya hemos indicado que podemos formular problemas de investigacin de dos clases: uno de naturaleza
HIPTESIS DESCRIPTIVAS Y EXPLICATIVAS.

de:.cnPtiva. que consiste en describir una situacin en sus dimensiones o

componentes Vestablecer posibles pautas de asociacin entre esas dimensiones ;- otro, de naturaleza explicativa, que consiste, en lo esencial. en sorne ...
ter a cOmprobacin posibles explicaciones de un hecho observado, con el
Propsito de establecer con alguna seguridad si estas explicaciones son resPaldadas por nuestros experimentos. En todos estos casos estamos interesaAbouhamad, Apuntes de

en encill

p.

79.

156

El proyecto de invejtigacin

dos en registrar la posible ocurrencia de tales acontecimientos y con qU

frecuencia ocurren tales acontecimentos y con qu frecuencia ocurren, sin

preocuparnos, de
por establecer las causas O razones por las qUe
ocurren; para tales situaciones formularemos hiptes, descriptivas de la si"
guiente forma:
l. Entre el25 y el 30 por ciento de los estudiantes de tal colegio son
fumadores habituales de cigarrillos.
2. Los estudiantes que estn motivados polticamente tambin mos.
trarn ms inters por la historia que por las matemticas.

3. El inters por las audiciones radiales deportivas disminuye COn la

edad de la persona.
Por otra parte, en situaciones en las que estamos interesados. no en la
simple descripcin sino en la expUcacin de determinados acontecimientos,
centramos nuestro inters en el por qu de tales hechos. As, podemos pre.
decir por medio de la hiptesis explicativa que talo tales hechos ocurriran
(o han ocurrido) en virtud de tal o tales otros. En tales situaciones formula.
mos hiptesis explicativas o causales, que no son otra cosa que teorias o suposiciones que nos ayudan a comprender la realidad.
TIPOS DE HIPTESIS. 33

Dificil es presentar una clasificacin universal

de las hiptesis, pues los tratadistas las clasifkan segn puntos de vista mUy
diversos. La siguiente clasificacin presenta un primer grupo de dos
formulaciones diferentes, un segundo grupo clasificado por un objeto V eXtensin, y un tercer grupo de hiptesis sueltas o de diversa denominacin.
(Vase pgina siguiente).
CUALIDADES DE UNA HIPTESIS BIEN FORMULADA: 34

Generalidades y especifidad. Dos cualidades que deben complementarSe

en equilibrio prudente, que se denomina a nivel ptimo de generalizacin.

La hiptesis debe ser general en cuanto trasciende la explicacin concep'

tual de lo singula& Para que sea especfica debe pennitir el desmenuzamiento de las operaciones y predicciones.
,llTInl,avo y Tamayo. Mario, El fWceso de fa invesl.gadtl cientifica, p. lOS.
H

Alxmlt.lJuad. op. <:It, p.89.

J rliO Jdo dd lJmyec!o de investigacin

157

Referencia emprica, comprobabilidad y refutabilidad. Una hipte" <in referencia emprica constituye un juicio de valor. la comprobabilidad
51;:0 ,"
Overificacin son esenciales; si una hiptesis no puede ser sometida a verificacin emprica, desde el punto de vista cientfico no tiene validez. Desde
un punto de vista lgico no es la verificabilidad la que da valor a una hiptesis, sino la refutabilidad, es decir, la posibilidad de ser puesta bajo refutacin y salir sin contradicciones.3\
General o emprica
De traba.jo U operacional
Nula

De Investigacin
Operacional
Estadsticas

Grupo 2. Clasificacin por

Objetivo

Extensin

<

Descriptivus

Causales

Singulares
Estadsticas
Generales restringidas
Universales no restringida
Genrica
Particulares

Grupo 3. Diversas

Plausible

Convalidades

'.

Referencia a un cuerpo de teora. Es posible disenar una investiga..

se re1aCLOnen
.
.
lormu1ar h"IpoteslS
sin que estas
con un marco tCOrICO
eofonna exp1-'
'" conSCIente en un cuerpo de
IClta, pero esta fa 1ta d'
e 1nserClOn
teo'
na, no conduce al acrecentamiento del acervo cientfico.
C10oy '

ft.

mayor comprensin de cada uno de los tipos de h:ipl-te"is, consulte el /)i":cUmatiO de

de umayo y Tamayo .Mario, Limusa. Mxico.

158

El proyecto de ,.,we"iQo

No es :sible probar una

si no "." operdci0llal;
esta condicIn eXIge que este formulada claramente, sm ambIgedades d
modo que a partir de ella se puede efectuar la deduccin, estableciendo
mente la relacin de las variables, las implicaciones de las relaciones estable.
ciclas y la descripcin de los ndices que han de utilizarse.
A partir de lo anterior diremos que las hiptesis deben ser
"II.
ladas para contrastarlas con las observaciones que de ellas se derivarn
si las hiptesis fueran ciertas; ellas mismas no expresan ms que suposi.

ciones O conjeturas que hacemos, acerca de las caractersticas de la

realidad y sus relaciones y explicaciones. Para que puedan ser contesta.
das.las hiptesis deben estar concebidas en tal forma que satisfaga cua.
tro caractersticas esenciales:

l. Deben ser las hiptesis conceptualmente cImas. Ya habamos indicado

que la hiptesis es un enunciado Y. como todo enunciado, est constituida
por conceptos que el enunciado relaciona. As, la hiptesis "Existe una re ..
ladn inversa entre el nivel de ingreso familiar de la familia, cuando la
edad de los padres se mantiene constante", contiene dos conceptos

nados entre s: "nivel de ingreso familiar" y "tamao de la familia", ms otro

concepto interviniente: "edad de los padres".
Podemos definir estos conceptos de la siguiente forma: "ingreso
Uar", es la cantidad de pesos de que dispone la familia mensualmente para
sus gastos; y "tamao de lafamitia" lo definiremos como el nmero de hijos
habidos en la familia. Con estas definiciones ya sabemos precisamente lo
que debemos entender por uno y otro concepto, para los fines de compro
bar nuestra hiptesis. sta es, pues, una hiptesis conceptualmente clara y
esta claridad la hemos logrado por medio de lo que se denomina una defini'
cin upera:mal de los conceptos, la cual nos indicar en forma directa qu
tenemos que observar o medir y qu operaciones nos conducen a ello. La
relacin entre los conceptos y sus respectivas definiciones operacionales la
representamos en el diagrama siguiente.
La figura nos muestra una estructura de relaciones en la que lo signi'
ficado por los conceptos "ingreso familiar" y "tamao de la familia" 110S
. as
tt
remite, indirectamente t a la observacin de dctcnninadas caracters '

de familias concretas, a travs de la definicin operacional que sirve a tIll'

nera de puente,

l J1Odelo del proyecto

159

de investigacin

Realidad concreta

Ingreso
mensual
pesos

Nivel operacional

Tamao de
la familia

Ingreso
familiar

Nivel conceptual

Familias

observada

en sus
ingresos

No. de hijos
en determinado
tiempo

Familias observadas
en cuanto al
No. de hijos

2.La hiPtesisdebeserespecfica.El enunciado que expresa la hiptesis

debeser tal que sus tnninos o conceptos sean claramente comprensibles y
expresen sin ambigedades el referente emprico, esto es, las caractersticas
dela realidad a que se refieren. Cuando los conceptos son de cierto nivel de
generalidad o abstraccin, esta especificidad se logra por medio de la defin,
cinoperacional de los conceptos, cuyas relaciones podemos expresar tam,
bin en la forma de enunciado. Sirvindonos del ejemplo anterior, podra,
l1losexpresar las relaciones entre las definiciones operacionales, as: Existe
Unarelacin inversa entre el ingreso familiar mensual expresado en pesos y
elnmero de hijos habidos en la familia, cuando la edad de los padres se
Itlantiene constante. Enunciados de este tipo suelen denominarse hiptesis
el1lPricas,en vista de que los referentes empricos a que se refieren esos
COnceptos, la cantidad de pesos y el nmero de hijos, son observables de
l\1odobastante directo.
3. La hiPtesis
debetenerreferenteemPrico.Con esta expresin se quie,
te significar que una hiptesis debe siempre referirse a caractersticas de la

160

El proyecEO de! inveSliK'-k.:i<.>n

realidad que, en principio, puedan ser observables. Puede ocurrir que en el

momento de enunciar la hiptesis no se disponga de los
tcnicos
para realizar las observaciones necesarias y hayamos de esperar hasta clIan_
do estos medios sean inventados. Si es absolutamente imposible hacer ob_
servaciones que nos permitan comprobar la hiptesis, debemos admitir qUe
tal hiptesis carece de significado para la ciencia. Tal cosa acontece con los
enunciados de carcter moral que expresan juicios de valor en tmnos de
"debe" o de "tiene que", tales como "la democracia debe ser la forma de gobier.
no del futuro" o "los colombianos deben comportarse a la altura de bs tiempos".
Tales enunciados no son hiptesis en la acepcin cientfica de este trmino
y, en consecuencia, no son verificables de ninguna mane ...a. No son desCrip.
clones sino prescripciones.
4. Debe ser posible disponer de tcnicas para someter a prueba la hiptesis.
Esta caracterstica est claramente relacionada con la caracterstica ante_
rior. Puede ser posible que para la hiptesis que tiene referente emprico no
se disponga todava de medios conducentes a realizar las observaciones.
Antes de la invencin del microscopio erd posible verificar la existencia de
microorganismos como causantes de enfermedades; la estructura del cido
ribonudeico (AR.'1) no se hizo visible sino cuando el doctor Maurice H. F.
Wilkins ide la tcnica de la fotografa con rayos X. Estos ejemplos tambin
muestran cmo las hiptesis pueden conducir al desarrollo de la tcnica y
as ha ocurrido &ecuentemente en la historia. En el caso de nuestra hiptesis sobre ingreso familiar y nmero de hijos podemos percibir que tcnicamente no es imposible saber cnntos pesos ingresan mensualmente al
presupuesto familiar ni cuantos hijos ha tenido nna pareja de esposos.
pues disponemos de tcnicas de investigacin social de manejo relativamente sencillo, tales como la entrevista y el cuestionario, que nos permi.
ten obtener la informacin con alto grado de confiabilidad.
5. La hiptesis debe estar relacionada con tforia. Si se la tomara
aisladamente, la hiptesis "Existe una relacin inversa entre el nivel de
ingreso familiar y el tamao de la familia, cuando la edad de los padres se
mantiene constante". no ofrecera mayor contribucin al conocimiento cien
tfico de la familia, pues sera apenas una comprobacin aislada del corpus
de un saber ms amplio y, adems, carecera de un sustrato explicativo que
le proporcionara significado satisfactorio. en s misma, es decir, corno siro'"

oN'OlIdelo del proyecto de inves!igan

,1,,_

161

"

le dato, la relacin entre nmero de hijos y nivel de ingreso carece de:

l' yor significado. As, podemos pensar que la hiptesis es parte de un con-

:;'tO ms amplio de relaciones entre variables, dentro de las cuales el in-

puede estar relacionndose direclamente con la educacin de las

gr rsonas , con el nivel de aspiraciones que los padres abrigan para sus hijos,
pe tal manera que nos haga suponer que con maS
- al
.
de
tos'Ingresos tienen
un
rlvel de aspiraciones ms alto, que las induce a comprender la imporlancia
de la planificacin familiar para proporcionar a los hijos mejor bienestar.
De las consideraciones o argumentos anteriores puede resullar un modelo
terico de relaciones entre variables, dentro de la. cuales se inserta nuestra
hiptesis como expresin de una particular y especfica relacin. Este modelo podemos represenlatlo as!
) esO

Aspiradones.
educativas

}:f

para los nios

Educacin
de los
hijos.

}:1

Adopcin
a la

don familiar

No. de hijos
en la familia

.------,
lngreso

frlmlar

Este modelo bien podra representar, aunque en forma simplificada,

Una teona de la relacin entre el nivel educativo de los padres y el nmero de hijos en la familia, a travs de Una serie de variables intervinientes
(intermedias), que en nuestro caso senan aspiraciones para los hijos, ingreso familiar, adopcin de la planificacin familiar.
No existe,
una nica manera de formular hiptesis. Lo nico
qUe puede exigirse al enunciado es que sea claro y preciso, carente de ambigUedade.s, exacto. A los anteriormente dados, podramos agregar los siguientes ejemplos como enunciados con esas caractersticas.

162

L En un grupo de personas, la probabilidad de cncer pulmonar all.

menta en relacin directa con la cantidad de tabaco consumido
Z. Los pases con mayor ingreso per capita tienen, al mismo tiemPo'
ndices de mortalidad infantil ms bajos.
'
3. Si una harra de hierro se expone al calor de una llama por
un tiempo determinado, entonces se derretir.
No obstante no observarse en la prctica investigativa una sola ma.
nera de formular la hiptesis, algunos tratadistas de temas metodolgicos
recomiendan que, en lo posible, las hiptesis se expresen en la forma de
los enunciados condicionales. De esta manera, la formulacin se hace toda.
va ms clara y precisa, debido a que en esa forma no slo se hacen expl.
citas las posibles relaciones entre variables, sino tambin porque, ade.
ms, se hace expreso que las relaciones se dan dentro de determinadas
condiciones de ocurrencia, en virtud de las cuales es vlida la implicacin.
Con el fin de ampliar la comprensin de lo que acabamos de expresar,
debemos indicar qu se entiende por enunciados condicilJiudes o hipotti.
coso Pues bien, as se denominan las formulaciones de la forma "dadas
dete1111inadas condiciones, si.., entonces ... "
Por ejemplo, "dados ciertos factores antecedentes, si un grupo de
estudiantes tiene alto cociente intelectual (C-l) , entonces tendr alto rendimiento en sus estudios".
Dados ciertos factores antecedentes, si una persona fuma durante
cierto tiempo determinada cantidad de cigarrillos, entonces probablemente
tendr un cncer pulmonar".
En este tipo de enunciados, la parte introducida por "si", se denomina el
"antecedente" y la parte que sigue inmediatamente despus de la expresin
"entonces" se llama el "consiguiente" . La expresin dadas dererminadas condi
ciones, expresa las condiciones dentro de las cuales es vlida la afirmacin hipottica entre las variables estipuladas. Debido a esta ltima caracterstica, los
enunciados hipotticos son ms indicados para expresar Iptesis expUcativas.

Las variables
Ya hemos sealado que las hiptesis son enunciados de un tipo particular.
formados por conceptos, los cuales se refieren a propiedades de la realidad

iJ rn-o delo del proyecw de inuestlgadn

163

e de algn modo varan, rdZn por la cual se las llama variables. Es imporque sepamos distinguir aqullos de stas, y comprender cmo se relat'l0te
""
.
n entre s dentro dI
e proceso d
e InvesttgaClon.

ClDJ'

Los CONCEPTOS. La ciencia elabora conceptos con el fin de describir y

e%P licar la experiencia y comunicar el conocimiento obtenido. As, los can-

cert

oS

nO sirven para pensar y transmitir el pensamiento. Ejemplos de con-

morralidad infantil, ecosistcrnll, estructura de la persona,

IUWd. Debemos distinguir el concepto como unidad de significado, del tr-

cepros son clase

mino o smbolo perceptible por medio del cual se expresa este significado.
El trmino puede variar de forma, segn el idioma en que se exprese, sin
que el significado se altere. As, el concepto sangre se expresa en ingls como

el trmino blooJ, con el mismo significado. Muchos conceptos cientficos se

derivan de races griegas y latinas y son similares en todos los idiomas. El
concepto electrn, se expresa con el mismo trmino; lo mismo sucede con

epidermis. Por todo lo anterior podemos decir que el trmino representa el

rodaje exterior, visible, de ese haz de significacin que llamamos concepto.
Los conceptos cientficos difieren segn su nivel de abstraccin o generalidad. As, el concepto clase social es ms abstracto que el concepto de

salario mensual; el concepto estructura de la personalidad, es ms abstracto

que comportamiento agT",ivu. En general se puede decir, basado en los ejemplos anteriores, que los conceptos ms abstractos son ms tericos, puesto
que sus referentes empricos son directamente observables; en cambio, aquellos conceptos cuyos referentes emPiricos son directamente observables se
denominan precisamente empiricos. A simple vista no podemos percibir la
estructura de la personalidad, pero un comportamiento agresivo s es direc.
tamente perceptible. Adems de los conceptos tericos y empricos puede
Sealarse la existencia de concepto, openttivos, llamados as porque son el
resultado de ciertas operaciones para medir o contar las observaciones. Son
conceptos operativos nivel de mortalidad infantil, nivel <k azcar en la sangre,

tamao de la familia.
LAS VARIABLES.

El trmino variable, en su significado ms general, se

lItiliza para designar cualquier caracterstica de la realidad que pueda ser

determinada por observacin y que pueda mostrar diferentes valores de
llna unidad de observacin a otra.

164

El pmyecto de

__

..... In"

As, las variables existen en el mundo real, mientras que los concel>
.
'
I
' y de nuestra m.al)tos,
en cIerto
m o0,d
exJstcn
cOmo parte d
e nuestro
enguaJe
de conocer ese mundo real. Que las variables pueden asumir diferentes vale",
ores lo podemos observar en las variables de educacin formal de un gruPo d
personas; puede variar entre el analfabetismo (cero educacin fOnnal) has e
los niveles universitarios ms altos. El peso de las personas puede va";o. ta
--en
unas pocas libras al nacer a ms de cien en la vida adulta.
Debemos siempre tener muy clara la diferencia entre los conceptos con
los cuales pensamos, observarnos y explicamos y las variables o caractersticas
del millldo real, ubicadas en lugar y tiempo definidos, las cuales son objeto de
nuestras observaciones Vexplicaciones. Desafortunadamente, con Los ns.
mos trminos con que expresamos los conceptos expresamos las variables y
esto puede dar Lugar a confusiones. Sin embargo, podemos hacer la distin.
cin. As, clase social, como concepto, es el significado que atribuimos a estI
expresin. Cuando designamos un conjilllto de personas que tienen determi_
nadas caractersticas
y clase social, como variable, sera el
mismo conjunto de personas, en cuanto efectivamente existen en una socie..
dad determinada poseyendo particulares caractersticas socio-econmicas. Un
aspecto importante del proceso de investigacin cientfica consiste en relacionar los conceptos, situados en eL plano terico, V las variables, situadas en
el mundo perceptible, concreto. Esta relacin establece por medio de las de

finiciones operaCIOnales de los conceptos que no son otra cosa que procedimientos definitorios que facilitan esa relacin. Con ese fin, la definicin
operacional seala el procedimiento que debe seguirse para la medicin de la
variable significada por el concepto.
Unos ejemplos ilustran esta sitnacin: supongamos que tenemos el
concepto estatura, operacionalmcnte lo definimos como la altura en centmetros que alcanza una persona de los pies a La cabeza cuando la mediOlOs
con una cinta mtrica. Observamos en ese ejemplo que estatura es un concepto cuyo referente emprico, la estatura de una o varias personas determinadas, es directamente observable. Analicemos ahora este otro ejemplO:

el concepto clase social, operacionalmente lo definimos como el nivel

de educacin, ingresos y ocupacin de un grupo de personas. Aqu va nOs
cnfrentanlos con una variable compleja, que contiene tres dilncnsiooe s:
educacin, ingreso y ocupacin, Las tenemos a nuestra vez que medir se"
por pro\:cdinentos tambin t

para obtE'n(''f"

'-J r,l()deln del trRryecw de invest(gaci6n

r,

'e

una medida compuesta, global, de clase social que usualmente es un

fue,
dice. De esta manera definimos operacionalmente el concepto educa-

como nmero de aos de educacin fonnal cursados; ingreso, lo defini":'s como cantidad de pesos que mensualmente recibe la persona (o su
y ocupadn, en trminos de clase de ocupacin, por ejemplo, matIl"1 l, que la persona tiene; y dase sodal como variable sera ese mismo
conjunto de personas, en cuanto efectvamente existen en una sociedad
{!I,

deterOlinada poseyendo particulares caractersticas socio-econmicas. Un

JSpecto importante del proceso de investigacin cientfica consiste en rela-

donar los conceptos, situados en el plano terico y las variables, situadas en

el mundo perceptible. concreto. Esta relacin se establece por medio de las
definiciones operacionales de los conceptos, que no son otra cosa que proce ..
ditnientos definitorios que facilitan esa relacin.
Cuando las investigaciones son de corte cuantitativo, las variables se
desprenden de la hiptesis y su opcracionalizacin permite prueba, para lo
cual se apoya en procesos estadsticos.
Cuando (as investigaciones son de corte cualitativo, [as variables se

lOman de la descripcin del problema a partir de los hechos que la integran,

su opcracionalizacin exige contrastabilidad, para lo cual el marco terico
debe ser fortalecido en la construccin de criterios de anlisis, tambin llamadas 4'eategoras de anlisis", que me enuncian caractersticas partcula..
tes del fenmeno objeto de estudio a partir de las cuales se operadonalizan
las variables, permitiendo as a partir del constructo terico establecer las
dimensiones e indicadores de las variables de tipo analitativo.
CLASES DE VARlABLES. Ya hemos sealado que las variables

son caractersticas de la realidad que pueden asumir valores de una unidad de observacin
a otra, por ejemplo de un individuo a otro. Existen varias maneras de clasifiCar las variables, peto las ms importantes de ellas hacen la distincin entre
Oariable independiente, variable interviniente y variable dependirnte.
Una variable es independiente cuando se presume que los cambios de
valores de esta variable detenninan cambios en los valores de otra (u otras)
Variables que, por eso mismo, se denominan dependientes. A esta situacin

la. denominaramos covariacin. Si al aumentar los aos de educacin de

ll\i grupo de personas, correlativamente aumentan sus in''resos y si pema8 qUe aqullos ocurren al mismo tiempo que stos, decidimos que aos
e edUcacin es la variable independiente o supuesta causa y los ingresos la

166

El proyeoW

de investigacin

variable dependiente o .\Upuesto efecm. Debemos tener en cuenta qUe

las variables no son inherentemente dependientes o independientes. As,
una variable que en un estudio puede aparecer como dependiente, en otro
puede aparecer como independiente. Valga un ejemplo: al estudiar el nivel
de salud de las personas en una comunidad determinada, podemos sUPoner
que l est determinado por el nivel de ingreso que tienen esas personas',
otro estudio puede suponer que el nivel de ingreso est determinado por la
salud, que afecta la capacidad de trabajo de las personas.
Tampoco hay que pensar que la variable independiente es siem pre
la causa de la variable dependiente, pues la de causalidad exige la sati,_
faccin de otros requisitos, adems de la covariacin. As, podemos
pensar que la edad de las personas est asociada, como variable indepen_
diente, a la preferencia por programas de msica clsica, como la varia_
ble dependiente, pero en este caso no podramos afirmar que la edad
sea la causa de la preferencia.
El concepto de variable intert'iniente supone que la relacin entre
dos variables est medida por otta (u otras) que transportan los posibles
efectos de la primera. En nuestro ejemplo anterior, la educacin de las personas puede concebirse como una variable intervitente entre la edad y la
preferencia por la msica; la relacin entre salud (variable independiente) e
ingreso (variable dependiente) puede estar medida por la capacidad de trabajo. Estas relaciones las podemos presentar as:
a)

Edad - - -.... Educacin

b) Salud

Capacidad de trabajo

Preferencia

la msica clsica

Ingreso

Edad

Salud

4J'4J'-

4J'4J'-

Educacin
-Interveniente--

Capacidad de
tmbajo
-lnterveniente-

Preferencia por la
msica clska

Ingreso

167

,&/ moJelo del proyecro de investigacin

Es conveniente indicar que en algunas investigaciones se usa el

o t'ariable criterio. Tal sucede en investigaciones experimentales, en las

" les usualmente es necesario establecer un criterio para evaluar el xito o
c""
fraCaso del experimento. y ste no es otro que los resultados observados en

la variable dependiente o efecto.

En una variable es de suma importancia que sta permita establecer
indicadores de variabilidad. Ejemplo:
Variable

Indicitdores
de variabilidad

I Al" I

I Media I
I Baja I

Salarios mil'limos

legale5

Miremos esta variabilidad en un ejemplo a partir de una hiptesis.

"La edad es factor determinante en la eleccin de programas de televisin'.

Variables independiente: edad
Variables dependiente: eleccin de programas de televisin
Esta hiptesis supone que de acuerdo a la edad escojo el programa de
televisin y a partir de lo anterior se determina como criterio para relacin
de variables el nmero de veces que doy encendido al televisor para ver tal
o Cual programa.

168

Variabilidad:
3034
3539
4044
4549
50.54

+ 85

IConcursosl
INotido80SI
I
Ilnformativo4

IMu:oicillesl
Novelas I

I
ICine I
El nmero de variables depende de la realidad problemtica que enuncie el investigador y mnimo deber haber dos, pata que exista relacin,
peto pueden ser ms, lo que importa es que el investigador debe trabajar y
dar tratamiento a todas las variables que enuncie.
El siguiente ejemplo nos plantea una hiptesis a partir de la cual se
trabajan dos variables independientes y una dependiente,
"La poblacin electoral de Cali no particip en los comicios del 2 7 de
octubre de 1994 por no conocer los programas de los candidatos al consejo
municipal y el modo de operar el tarjetn,"
V.L: (1) Desconocimiento de programas del candidato.
v.l.: (2) Desconocimiento de operacin del tarjetn.
v.D.
Abstencionismo,
Con un enunciado del mismo corte se podran aumentar dos variables
independientes y sostener la misma variable dependiente,

v.l.
v.l.

(3) Incumplimiento de los programas

(4) Falta de seriedad de las propuestas.

del proyecto de investigacin

169

OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES.

Decamos que una variable es un

ec to Odimensin de un fenmeno que tiene como caracterstica la ca ..

spcidad de aSumIr
, d"Istlntos v alores ya sea cuantltabva
, . O eual"ltahvamente.
J

P: la relacin causa efecto que se da entre uno o ms fenmenos esrudiaEn toda variable el
que asume esta
debe ser.detern.
do mediante observaCIOnes y estar en condlclones de medirse para
J1lIuociar que, de una entidad de observacin a otra el factor varia y, por

!OS.
eo

cumple con su caracterstica.

La validez de una variable depende sistemticamente del marco teri
co que fundamenta el problema y del cual se ha desprendido, y de su rela.
cin directa con la hiptesis que la respalda.
Inicialmente se definen las variables contenidas en la hiptesis en for.
ma terica, luego en fonua emprica, lo cual recibe el nombre de indicado.

(lIIIto,

res de variables.
En el proceso de operacionalizacin de unas variables es necesario
detenoinar los parmetros de medicin a partir de los cuales se establecer
la relacin de variables enunciadas por la hiptesis, para lo cual es necesa
rio tener en cuenta:
Definicin nominal

' - - - -___, Variable- a medir

Definicin operadonal
Dimensiones: Factor a medir

1---__.

Indicadores:

Sei.a!a cmo medir

cada uno de las factores
o rasgos. de la variable

ndices:

Ponderacin ptocenmal
del valor para invesrigadore
'/ dimensiones

El enunciado nominal es simplemente el nombre de la variable que

debe medirse, mientras que la dimensin en un factor riesgo de la variable
debe medirse y que nos penuite establecer indicadores que nos sea
n cmo medir las dimensiones O rasgos de la variable.
d

Finalmente se indica el ndice, que no es otra cosa que el resultado

e h Combinacin de valores obtenidos en cada uno de los indicadores

Pto,
Uestos para medir la variable.

170

Recibe el nombre de ndice y es, por lo tanto, el complejo de indica.

dores de dimensiones de una variable, es decir, un ndice es el indicador
total de una variable compleja y su diferencia especfica con el indicador
se da en grados.
Ejemplo: '
Para ejemplificar la operacionalizacin de una variable tomaremos
la siguiente hiptesis: "El nivel acadmico del profesor incide positiva_
mente en el aprendizaje del alumno".
Variable independiente
Variable dependiente

Nivel acadmico

--->

Aprendizaje del alumno

Vamos a operacionalizar la variable status acadmico, para lo cual enun_

ciamos dos dimensiones: el nivel de estudios, es decir, todo cuanto ha estu_
diado, lo cual indicaremos por sus ttulos obtenidos V la hoja acadmica, es
decir, todo cuanto ha realizado a lo largo de sus actividades como docente.
Definicin "ami!) ..1: Nivel acadmico
100%
Definicin opeta(:ional:

Indicadores

Dtmensiones

ndices

Bachillerato .5%

Tecnologa 10%
Nivel
de

Profe"inales - 15%

eSludos

40%

20%
Maestra 25%
Ph. D. 40%
Aos de experiencia
Cargos desempeados
Investigaciones realhadas
Libros escntm

Hoja
acadm.ica

60%

Artculos pubHcados
Ponencias
Congresos. seminarios

Idiomas que habla

Ac.ademias a qut': pt'!rtenece

obtenidas
Etc,

Valores;
%

del proyecw de. invescigacin

17I

Tal como plantebamos para el objetivo general, el "nundado d" la

. tesis debe estar respaldado por una realidad problemtica.
biP Realidad problemtica. Los nios de madres de embarazo precoz, pretan en su edad preescolar dificultades en la habilidad para aprender a
sen
leer. A partir. del hecho anterior, podramos formular la siguiente hiptesis:
"El embarazo precoz, incide en la habilidad para aprender a leer en

v.!.: Embarazo precoz

V.D.: Habilidad para aprender a leer.
En la operacionalizacin de las variables es necesario tener en cuen-

1. La lgica
2. El conocimiento.
Slo a partir de estos dos factores es posible operacionalizar, para el
conocimiento es necesario la reformacin pertinente, lo cual permite
construir dimensiones e indicadores.

Ejercicio: Operacionalizar las variables de la hiptesis anterior.

La informacin mnima necesaria para el anlisis en una investiga ..
cin proviene de la opetadonalizacin de variables, ya que los instrumentos de relacin de recoleccin de infonnacin se construyen a partir de las

dimensiones e indicadores de variable.

I Informacin

L1'illrnom=,., I

1
lultit,<ni-do

L - _ " " I Que

peraonalizacin
L-_""I

,A
Hiptesis

Dnde!
p oblan - muestra

172
la informacin debe ser verificable, es decir, que pueda seT sometida a
prueba mediante alguna de las tcnicas de verificacin. En la relacin de
informacin debe diferenciarse lo que es un dato y la informacin propia_
mente dicha.

Dalo

Procesamiento

Informacin

(enrrada)

de datos

(..da)

Los datos segn el Diccionario Webster, son: "Hechos Ocifras de los cua_
les se puede sacar conclusiones, base para: razonamiento, discusin o clculo".
A partir de los datos se realiza un procesamiento y se obtiene una
informacin, la cual no es otra cOSa que datos (hechos) derivadamente Or_
ganizados (sistematizados) que interpretan o explican la realidad V pernll_
ten el progreso del conocimiento.
Los datos son subjetivos cuando no han sido confrontados con la realidad, y objetivos cuando han sido confrontados con la realidad.
Existen cuatro maneras de recolectar datos que permitan estructurar
la informacin:

l. Entrevista.
2. Cuestionario.
3. Inspeccin de registros.
4. Observacin.

A la forma de recolectar los datos se le denomina instrumentos de

recoleccin:
Qu es?

Formato en el cual se puede recolectar los datos

en forma sistemtica y se pueden registrar en for-

ma uniforme.
Utilidad

Ofrece una revisin clara y objetiva de los hechos,

agrupa los datos segn necesidades especficas.

Cmo se hace? Respondiendo a la estructura de las variables o elementos del problema (hechos).
Respondiendo a la operacionalizacin de variables.

_J"1o del proyecto de investigacin

f J ,11"'"
Cmo

lA donde

A la realidad

poblacin: totalidad de Un fenmeno de estudio (cuantificado).

Universo: cuando no se toman muestras.

Muestra: parte representativa de una poblacin.

Qu debe saber o conocer de mi poblacin objeto de estudio para po_

der solicitar ayuda estadstica y as establecer un dilogo con mi asesor y lograr un adecuado manejo )XJblacional para obtener datos confiables?
El investigador debe ante todo conocer el nivel de homogeneidad o
de heterogeneidad de la poblacin.
Bien podemos decir que el tipo de estadstica depende del tipo de
informacin que se va a manejar, generalmente el ms utilizado es el enfoque de estadstica inferencial en Sus dos grandes ncleos:
1. Paramtrico, cuando las variables son de tipo cuantitativo.
2. No paramtrico, cuando las variables son de tipo cualitativo.

Las variables se clasifican segn su cafPacklad o nivel en que nos permitan medir los objetos. Es decir, que la
caractensti"a ms Comn y bsica de una variable es la de diferenciar entre
la ausencia de la propieded que ella enunda.
1. Variable continua. Se presenta cuando el fenmeno a medir puede
valores cuantitativamente distintos. Ejemplos: la edad cronolgica.
LUorncln se dice que las variables son continuas suponemos que los fenmeque scialan los indicadores de las variables son continuos. Las variables
se expresan cuantitativamente por medio de puntajes se les denomina
CLASIFICACIN DE VARIABLES.

2. Variables discretas. Son aquellas que establecen categoras en trno cuantitativos entre diversos individuos o elementos. Ejemplo:
temperamento de los nios en relacin con el
-los nios
temperamento calmado aprenden ms lentamente que los de tempera-

174

El jmryecto ck investigacin

3. Variables individuales. Presentan la caracterstica o propiedad qUe

caracteriza a individuos determinados, y pueden ser:
a) Absolutas.

b) Relacionales.
e) Comparativas.
d) Contextuales.

4. Variables colectivas. Presentan las caractersticas o propiedades que

distinguen a un grupo o colectivo detenninado y pueden ser:
a) Analticas.
b) Estructurales.

d Globales.
5. Variable antecedente. Es la que se supone como antecedente de
otra, es decir, que hay variables que son antecedentes de otras. Ejemplo:
para realizar un aprendizaje se supone un grado mnimo de inteligencia. Por
tanto, la variable inteligencia es un antecedente de la variable aprendizaje.
6. Variable independiente. Es la variable que antecede a una variable
dependiente, la que se presenta como causa y condicin de la variable de.
pendiente, es decir, son las condiciones manipuladas por el investigador a fin de
producir ciertos efectos.
7. Variable dependiente. Es la variable que se presenta como canse
cuencia de una variable antecedente. Es decir, que es el efecto producido
por la variable que se considera independiente, la cual es manejada por el
investigador.
8. Variable interviniente o alterna. Es la variable que aparece interpOnindose entre la variable independiente y la variable dependiente y en el
momento de relacionar las variables interviene en forma notoria. Conviene
analizar si esta variable aparece a partir de la variable independiente, es decir.
posterior a eUa y con anterioridad a la variable dependiente, de tal forma que
entre a reemplazar la variable independiente que ha sido fonnulada, o si aCta corno factor concerniente en la relacin de variables.
la variable interviniente, alterna o concurrente la forman factoreS qUe
influyen en el efecto, o sea, la variable dependiente, pero que no van a ser
sometidas a investigacin.

,
175

... : ,ilodelo del proyecto investigarivo

r

9. Variables extraas. Cuando existe una variable independiente no relacionada con el propsito del estudio, pero que puede presentar efectos sobre
la variable dependiente, tenemos una variable extraa. Por tal razon, un estudio bien diseado es aquel que nos asegura que el efecto sobre la variable deeodiente slo puede atribuirse a la variable independiente y no a variables
Ejemplo: si deseamos evalnar el efecto de un determinado mtodo de
enseanza, podemos comiderar que la inteligencia es una variable extraa.

Metodologla
Es de gran importancia en la investigacin, pues el planteamiento de una metodologa adecuada garantiza que las relaciones que se establecen y los resultados o nuevos conocimientos obtenidos

el mximo grado de exactitud y

confiabilidad. Ese procedimiento ordenado que se sib'Ue para establecer lo sigrnficativo de los hechos y fenmenos hacia los cuales est encaminado el interes de la investigacin es lo que constituye la metodologa.
Cientficamente la metodologa es un procedimiento general para lograr de manera precisa el objetivo de la investigacin, por lo cual nos presenta los mtodos y tcnicas para la realizacin de la investigacin.
Morles anota: "la metodologa constituye la mdula del plan; se refiere
a la descripcin de las unidades de anlisis o de investigacin, las tcnicas de
obsel'V'acin y recoleccin de datos, los instrumentos, los procedimientos y las
tcnicas de anlisis".36
El diseo metodolgico, muestral y estadstico es fundamental en la
investigacin y constituye la estructura sistemtica para el anlisis de la
informacin, que dentro del marco metodolgico nos lleva a interpretar los
resultados en funcin del problema que se investiga y de los planteamientos
tericos del mismo diseo.
Generalmente estos dos temas se tratan siempre juntos, aunque tienen sus diferencias, que conviene aclarar.
POBLACIN y MUESTRA.

En algunos casos, al tratar el tema de poblacin se introduce el conCepto de universo, al cual se le da igual significado, pero en realidad son de
diferente contenido y tratamiento, en razn de los resultados que aM'ojan.

16---____

Murles. Vctor, Guia para la elabom6n de '.mryeum de inWjfigacln, p. 45,

176

El proyecto de invesnuac10T!
e

1','

1. Poblacin: "totalidad de un fenmeno de estudio, incluye la totali_

dad de unidades de anlisis o entidades de poblacin que integran dicho fe_
nmeno y que debe cuantificarse para un determinado estudio integrando 1J
conjunto N de entidades que participan de una delerminada caraclerstica "
se le denomina poblacin por constituir la totalidad del fenmeno
:
un estudio o investigacin.

2. Universo: cuando para un estudio se toma la totalidad de la Pobla_

cin Y1 por ello, no es necesario realizar un muestreo para el estudio o inves.

tigacin que se proyecta. Cuando esto ocurre se dice que se ha investigado

en universo. No todas las investigaciones se pueden hacer a partir de un
universo; adems, tampoco es

J. Muestra: a partir de la poblacin cuantificada para una invcstigaci"

se determina la muestra, cuando no es posible medir cada una de las entidade,
de poblacin; esta muestra, se comidera, es representativa de la poblacin.
La muestra descansa en el principio de que las partes representan el
todo y por tanto refleja las caractersticas que definen la poblacin de
la cual fue extrada, lo cual nos indica que es representativa. Es decir, que
para hacer una generalizacin exacta de una poblacin es necesaria una
muestra totalmente representativa y, por lo tanto, la validez de la generalizacin depende de la validez y tamao de la muestra.
Lo que siempre preocupa al investigador es el tamao de la muestra,
el cual sta determinado por el nivel de precisin requerido por el error de
muestreo aceptable o dispuesto a tolerar.
Generalmente se recomienda a quienes no tienen suficientes conocimientos estadsticos recurrir a una especialista para que les determine la
muestra, pues de otra forma se pueden introducir deformaciones en la investigacin.

Lo que todo investigador debe conocer para solicitar ayuda en la elaboracin de su muestra es el grado de homogenidad y heterogenidad de la
poblacin, pues a poblaciones homogneas corresponden muestras pequeas y a poblaciones heterogneas
muestras de mayor tamao.
Los tres puntos importantes respecto a una muestra son:

177

.."r)deLo del proyecto de investigadn

1;1 1'''''

MUESTREO.

coa

Instrumento de gran validez t en la investigacin, con el

1el investigador selecciona las unidades representativas a partir de las

.. , extraer InjerenCiaS
. r acerca d e la
obtendra'los da tos que 1e pennluran

e blan sobre la cual se investiga.

po

TIPOS DE MUESTRAS. Entre

metodlogos y estadsticos 00 hay acuerdo

L..Lo los ruversos tipos de muestras, pues stas se detenninan generalmente
sO'-'J.'L>
base en sw, necesidades; en dencias sociales es comn la siguiente da..
COn
silkacin, de la cual trataremos las ms usuales.
Mue"treo aletQri()
estl:"i'ltificadas

Mues.tT por reas

Mucstt'aS- s-ucesvas
Mues-lra por etapali
Muesrra pot gr-ddos
Mus(rll JX.'II fistlS
No aleatorias o empricas

Muestr'.:I por -cuotas

Muestra ntencionada

Muesrreo nUxto
Muesrradpo

1. Muestreo aleatorio simple (o al azar). El elemento ms comn para

una muestra representativa es la seleccin al azar -aleatoria-,

es decir, que cada uno de los individuos de una poblacin tiene la misma posibilidad de ser elegido. Si no se cumple este requisito se dice que
la muestra es viciada, por lo que si cada uno de los elementos de la
Poblacin no tiene la misma posibilidad de ser elegido se habla entonces de una muestra viciada.
Para tener la seguridad de que la muestra al azar no es viciada, debe
emplearse para su constitucin una tabla de nmeros aleatorios. El muestreo
al azar o alateorio simple es la base fundamental del muestreo probabilstico.
2. Muestreo estratificado. Se dice que una muestra es estratificada
CUando los elementos de la muestra son proporcionales a su presencia en
l. Poblacin, La presencia de un elemento en un estrato excluye su presenen otro; e!'i un requisito del muestreo estratificado. En la muestra
estratificada la representacin de los elementos en los estratos es propor..

c
10nal a su representacin en la poblacin.

178

El proyecto de investigacin

Para el muesttero estratificado se divide la poblacin en vatios

grupos o estatos con el fin de dar representatividad a los distintos fac_
tores que integran el universo o poblacin del estudio; la condicin de
la estratificacin es la presencia en cada estrato de las caractersticas
que conforman la poblacin.
Para la seleccin de los elementos o unidades representantes de cad.
estrato se utiliza el mtodo del muestreo aleatorio o al azar.
3_ Muestreo por cuotas. Se divide la poblacin en estratos o catego_
ras y se asigna una cuota para las diferentes categoras, y a juicio del
investigador se seleccionan las unidades de muestreo. La muestra ha de ser
proporcional a la poblacin y en ella debern tenerse en cuenta 1., dife_
rentes categoras socioprofesionales, las cuales sern igualmente proporcio_
nales. El muestreo por cuotas tiene en cuenta diversas categoras, pero
stas quedan a criterio del investigador, lo cual se presta a distorsiones.
4. Muestreo intencionado. Se le da igualmente el nombre de sesgado;
en l, el investigador selecciona los elementos que a su juicio son representativos, lo cual exige al investigador un conocimiento previo de la poblacin que se investiga para poder determinar cules son las categoras o
elementos que se pueden considerar como tipo representativo del fenmeno que se estudia.
5. Muestreo mixto. En este tipo se combinan diversas clases de
muestreo, ya sean probabilsticos o no probabilsticos, o puede seleccionar
las unidades de la muestra en forma aleatoria y luego aplicarse el muestreo
por cuotas.
6. Muestreo tipo}? La muestra tipo (rnaswrsimple) es una aplicacin
combinada y especial de los tipos de muestra existentes. Consiste en seleccionar una muestra
ser usadaH al disponer de tiempo, la muestra se
establece empleando procedimientos muy sofisticados; y una vez establecida, ella constituir el mdulo general del cual se extraer la muestra definitiva conforme a la necesidad especfica de cada investigacin.
Para Andet_Egg,38la muestra es el conjunto de operaciones que se
realizan para estudiar la distribucin de determinados caracteres en la totalidad de ona poblacin, universo o colectivo, partiendo de la observacifl
de una fraccin de la poblacin considerada.
j7 Egg. Andcr, Tcnj(as de invt"dRaciOO socia!, p. 81.
Ibid., pp. 81 Yss.

e' tnodelo del proyecto de investigacin

LEYES DEL MTODO DE MUESTREO. 39 El mtodo

del muestreo se basa en

'ertaS leyes que le otorgan su fundamento cientfico, las cuales son: la ley
los grandes nmeros y el clculo de probabilidades.
La ley de los grandes nmeros se enuncia as:
Si en una prueba la probabilidad de un acontecimiento o suceso es PI
Ysi ste se repite una gran cantidad de veces, la relacin entre las
veces que se produce el suceso y la cantidad total de pruebas --es
decir la frecuencia F del suceSl}-- tiende a acercarse cada vez ms a la
probabilidad P. Ms exactamente, si el nmero de pruebas es suficientemente grande, resulta totalmente improbable que la diferencia entxre
F y P supone cualquier valor prefijado por pequefio que sea.
La probabilidad de un hecho o suceso es la relacin entre el nmero
de casoS favorables (P) a este hecho con la cantidad de casos posibles, suponiendo que todos los casos son igualmente posibles, El modo de establecer
[ probabilidad es lo que se denomina clculo de probabilidad.
De estas dos leyes fundamentales de la estadstica se infieren aqullas
que sirven de base ms directamente al mtodo de muestreo, a saber:
l. Ley de la regularidad estadstica, Segn esta ley, un conjunto de n

unidades tomadas al azar de un conjunto N, es casi seguro que tenga las caracteristicas del grupo ms grande.
2. Ley de la inercia de los grandes nmeros. Esta leyes contraria de la

anterior. Se refiere al hecho de que en la mayora de los fenmenos,

cuando una parte vara en una direccin, es probable que una parte igual del mismo grupo vare en direccin opuesta.
3. Ley de la permanencia de los nmeros pequeos, Los estadsticos
la formulan de la siguiente manera: si una muestra suficientemente
grande es representativa de la poblacin, una segunda muestra de
igual magnitud deber ser semejante a la primera; y si en la primera
muestra se encuentran pocos individuos con caractersticas raras,

es de esperar encontrar igual proporcin en la segunda muestra.

id., p.89.

180

El prayecco de 'Ve"go",""
m"

TAMAO y SEUCCIN DE LA MUESTRA.

El tamao de la muestra es
de los problemas que preocupan ms al investigador. 40 Para determinar..1
tamao de la muestra debe tenerse en cuenta los parmetros de la
cin que se desea investigar; el rango de invalidez o infidedignidad
sible en las estimaciones y una estimacin aproximada de la distribucin
la caracterstica investigada en la poblacin.
El tamao de la muestra est determinado propiamente por el
de precisin requerido, y por error de muestreo aceptable.
Los estadsticos se quejan frecuentemente de que esa pregunta se
plantea sin darles la informacin adecuada de cmo serian [os pa,rtnel:ro,
de la poblacin que se desea investigar, el rango de invalidez permisible
las estimaciones y una estimacin aproximada de la distribucin de la
racteristica investigada en la poblacin. Sin estos tres datos es muy
determinar el tamao de la muestra.
La presencia del especialista, un estadstico, en toda clase de eS1tucli0l
tiene una aplicacin importante, ya que las deficiencias provienen
mente de falta de tiempo o de dinero. El especialista puede delimitar
procedimientos para obtener una muestra representativa de suerte que
informacin recogida por unidad de dinero gastada sea lo ms elevada
segun posible.
Los tres puntos importantes respecto a una muestra son:
L Los procedimientos para determinar la representatividad de
muestra.
2. Los procedimientos
detenninar el error de la muestra.
3. Los procedimientos para determinar el tamao de la muestra.
Los procedimientos para seleccionar una muestra tienen como
vo la mayor seguridad o probabilidad de que la
reproduzca las
ractersticas de la poblacin.
Una
o atributo suele decirse que puede estar
nonnalmcnte si, ms o menos, las dos terceras partes de la muestra noSC''''
la caracterstica en un grado cercano al promedio; un sexto de la
posee la caracterstica en un grado muy elevado y otro sexto de la nnJCstJ"la posee en un grado ms dbil.
40 Pardinas. Memoologa y tcrtka.' JJt inlleStigaci6n rn ciencUl sociales. pp. 69)' ss.

_, oaelo del proyecto de

ti "'

181

Las diferentes etapas del proceso de la investigacin nos dan las pauecesarlas para la seleccin de la muestra, para lo cual debe tenerse en

;I,n
Cllenta:

1. Los objetivos que persigue la investigacin.

2. Las fuentes de infonnacin y marco terico.

3. Los recursos disponibles en sus diferentes niveles.
4. La metodologa, tcnicas e instrumentos a utilizar en la investigacin.

5. El diseo muestral y estadstico.

6. Prueba de representatividad de la muestra.
7. Recoleccin y tipo de anlisis O tratamiento de datos.
CUALIDADES DE UNA BUENA MUESTRA. 41

Para que una muestra proporcione datos confiables, stos deben ser representativos de la poblacin, es
decir, que los etrores del muestreo deben ser relativamente pequeos para
que sta no pierda su validez. Ninguna muestra de garanta absoluta en
relacin con la poblacin de donde ha sido extrada, de ah la importancia
de poder determinar el posible margen de error y la frecuencia de los mis
mas dentro del conjunto.
Generalmente, se presentan dos tipos de errores: sistemticos y de
muestreo.
1. Error sistemtico. Llamados de distorsin o sesgo de la muestra, se

presentan por diferentes causas ajenas a la muestra:

a) Situaciones inadecuadas: se presentan cuando el encuestador

tiene dificultades para obtener la informacin y la sustituye por

la que ms fcilmente est a sU alcance, no siempre la ms confiable.
b) Insuficiencia en la recoleccin de datos: hay distorsin por falta
de respuestas, o respuestas inadecuadas, ya sea por ignorancia o
falta de datos relativos a los elementos incluidos. Distorsiones
del encuestador causadas por sus prejuicios, inters personal, O

por fallas en la aplicacin de los instrumentos.

-op. cit., p. 90.

182

e) Errores de cobertura a causa de que no se han ID(:Iuildo ele"ll._

tos importantes y significativos para la investigacin qUe ....

li:a.

'"ti!;,

2. Errores de muestreo. Cualquiera que sea el pr<lC"dimi,enlto

do y la perfeccin del mtodo empicado, la muestra diferir de
poblacin. A esta diferencia entre la poblacin o universo y la
tra se le denomina error de muestreo.

Recoleccin de daros
Se explica aqu el procedimiento, lugar y condiciones de la rel:o),ecl,iln dI
datos. Esta seccin es la expresin operativa del diseo de investigacin,
especificacin concreta de cmo se har la investigacin. Se inl:luyeaoll,
a) si la investigacin ser a base de lecturas, encuestas, anlisis, de
mentos u observacin directa de los hechos; b) los pasos que se darn;
posiblemente, e} las instrucciones para quien habr de recoger los Ga1tos.,"
La recoleccin de los datos dependen en gran parte del tipo rlpi""p"
tigacin y del problema planteado para la misma, y puede efectuarse
la simple ficha bibliogrfica, observacin, entrevista, cuestionarios
cuestas y aun mediante ejecucin de investigaciones para este fin.
FICHA DE TRABAJO. La ficha o tarjeta de trabajo, es de gran valloroalta

la investigacin documental. Su construccin obedece a un trnlbajocre,ador, de anlisis, de crtica O de sntesis. En ella se manifiesta capacidad
profundizacin del investigador de acuerdo al fin que persigue, ya que aunando la lectura y la reflexin se extraen los aspectos de utilidad para la
investigacin. La ficha de trabajo es el instrumento que nos permite orde'
nar y clasificar los datos consultados, incluyendo nuestras observal,ioltles y
crticas, facilitando as la redaccin del escrito.
LA OBSERVACIN. Es la ms comn de las tcnicas de investigacin;
la observacin sugiere y motiva los problemas y conduce a la necesidad
de la sistematizacin de los datos. La observacin cientfica debe traS'
cender una serie de limitaciones y obstculos los cuales podemos coltl '

,
fl1T10delo del proyecw de invesgaci6n

183

tender por el subjetivismo; el

los prejuicios, la
la deformaci6n, la emotividad, etc" se traducen en la incapacidad
de reflejar el fenmeno objetivamente.
Lundberg,43 nos indica que la relacin entre el sujeto y el objeto es la

cuestin fundamental del mtodo cientfico. En el caso delsujetu, el investigador debe ir equipado con una teora y un mtodo cientfico adecuado, a
Da de que las tcrucas de la investigacin tengan una orientacin correcta.
En relacin con el objeto de estudio, la esencia de la investigacin de campo
radica en a) que los datos obtenidos sean exactos, es decir, objetivos y
comprobables; b) uniformidad de procedinento.
La palabra observacin har referencia explcitamente a la percepcin visual y se emplea para indicar todas las formas de percepcin utilizadas para el registro de respuestas tal como se presentan a nuestros sentidos.
Pero es conveniente distinguir entre una respuesta y un dato: una
respuesta es cierto tipo manifiesto de accin, un dato es el producto del
registro de la respuesta. Una respuesta es observable, un dato es observado.
El camino de la respuesta al dato es complejo debido a las variaciones
sensoriales intra-personales, variaciones en el uso de smbolos para registrar
las impresiones de las respuestas.
El siguiente esquema nos presenta la secuencia estmulo . . respuesta ..
dato.
Objeto

2. Manifestacin

Es aquella en la cual el investigador puede

observar y recoger datos mediante su propia observacin. Galtung44 preSenta como variantes: a) la observacin intersubjetiva, basada en el principio de que observaciones repetidas de las nsmas respuestas por el mismo
observador deben producir los mismos datos; b) la observacin inrrasuhjenva,
qUe expone que observaciones repetidas de las mismas respuestas por observadores diferentes deben producir los nsmos datos.
OBSERVACIN DIRECTA.

'l.
I

...

\Indberg. Tecnka ae /t. inlJt.nigocin social, p. 166.

Galtung, Teor! y mtodos de investigadlt wcia/, L, p. 23.