IV CURSO VIRTUAL DE POLICA JUDICIAL

MDULO DE METODOLOGA DE LA
INVESTIGACIN POLICIAL

MODELO DE GESTIN INVESTIGATIVA

PROCEDIMIENTOS GENERALES EN INVESTIGACIONES

Unidad III

RECEPCIN DE DENUNCIAS
RECOLECCIN DE INFORMACIN
INVESTIGACIN PREVIA O INSTRUCCIN FISCAL
EJECUCIN DE UN OPERATIVO.
ALLANAMIENTOS
BSQUEDA DE INDICIOS
LA DETENCIN
ATRIBUCIONES DEL PERSONAL DEL SISTEMA ESPECIALIZADO
INTEGRAL DE INVESTIGACION, MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

MODELO DE GESTIN INVESTIGATIVA

PROCEDIMIENTOS GENERALES EN INVESTIGACIONES

Procedimiento: Es la ejecucin metdica, ordenada y secuencial de varias acciones o tareas
perfectamente definidas, que permiten la realizacin correcta y exitosa de un trabajo.
Procedimiento policial: Es un conjunto de actuaciones que realiza la Polica Nacional del Ecuador, a
travs de sus diferentes servicios, con estricto apego a las normas vigentes de la Constitucin de la
Repblica, Cdigo Orgnico Integral Penal y dems Leyes.
Quienes realizaran el parte policial, detallando claramente las actividades en forma cronolgica y
secuencial del procedimiento para que las unidades especializadas continen con las diligencias a fin de
esclarecer un hecho.
Nota: De no existir personal especializado el servidor policial, tendrn las atribuciones sealadas en el
Art. 449 numeral 12 del COIP.
Procedimiento Judicial: Es el conjunto de acciones jurdicas para su aplicacin y coordinacin con las
autoridades competentes cuyo objetivo final ser el efecto jurdico propio del proceso; de acuerdo a la
tipificacin del delito sern delegadas a las distintas unidades especializadas de investigacin, quienes
contaran con el personal capacitado para el mismo:
Polica acreditado en el mbito judicial: Es quien cumple las disposiciones emitidas por las autoridades
competentes, los mismos que trabajan en coordinacin con la fiscala a fin de esclarecer un hecho.

PROCEDIMIENTOS PARA RECEPCIN DE DENUNCIAS

EN LAS OFICINAS DE LA POLICA JUDICIAL

Cuando un ciudadano se acerque a las oficinas de la Polica Judicial a

presentar una denuncia, ser atendido en primera instancia por un
agente de polica quien escuchar el relato y encaminar la denuncia
conforme lo tipificado en la normativa legal penal vigente.

Si se trata de una contravencin, guiar al denunciante para que se dirija al juzgado de contravenciones.
Si se trata de un delito, orientar el procedimiento conforme a la norma procesal penal; en el caso de ser
de accin pblica guiar al denunciante para que se dirija al rea de recepcin de denuncias, o en caso de
ser un delito de accin privada orientar al denunciante para que presente la querella ante un juez de
garantas penales.
El agente receptor de denuncias, escuchar el relato de los hechos por parte del denunciante e ingresar
los datos al Sistema Informtico de la Fiscala General del Estado.
El agente receptor de denuncias a continuacin leer al denunciante el relato de los hechos con la
finalidad de revisar el contenido y realizar cambios que fueren necesarios.
El agente receptor de denuncias, imprimir la denuncia y entregar al denunciante para que sea
leda y firmada.
El agente receptor de denuncias grabar la informacin en el Sistema Informtico de la Fiscala
General del Estado
El agente receptor de denuncias obtendr tres copias de la denuncia (una entregar al denunciante, otra
ser dirigida a la brigada o seccin que corresponda y una tercera al rea de estadsticas).
El agente receptor de denuncias indicar al denunciante que se traslade a la Fiscala de turno para realizar
el reconocimiento de la denuncia; luego de aquello verificar la delegacin fiscal para la brigada o seccin
respectiva.
Tambin explicar al denunciante que luego del trmite en la Fiscala acuda a la brigada o seccin y
contacte con el agente asignado a la investigacin del caso.

PROCEDIMIENTOS PARA LA RECOLECCIN DE

INFORMACIN
La Polica Judicial puede llegar a tener conocimiento de hechos delictivos, o de presuntas actividades ilegales, por
medio de las siguientes fuentes (humanas, UPC, medios de comunicacin, actividades propias del servicio, agencias
internacionales, 1800, vctimas o testigos de un hecho).
Las Informaciones por lo general son annimas y requieren reserva, una vez conocida la informacin, es necesario que
el agente la ponga en conocimiento de su inmediato superior por escrito, para que sea registrada, verificada,
analizada, y evaluada.
Se conforma un equipo de verificacin para confirmar la informacin, tomando en consideracin las normas de
seguridad necesarias.
Una vez verificada la informacin el agente a cargo pondr en conocimiento del Fiscal, quien dar el trmite
correspondiente, analizara la informacin y apertura la Investigacin Previa y dispondr a la Polica Judicial para que
se inicie con las investigaciones bajo su direccin y control.
Una vez aperturada la investigacin previa se solicitara atraves de la fiscala la correspondiente autorizacin emitida
por una autoridad competente (JUEZ), para realizar: vigilancias, seguimientos, toma fotogrfica, filmaciones, grabacin
de audio, utilizacin de medios tecnolgicos y de ms procedimientos investigativos.
"Toda actividad investigativa que no respete el debido proceso (Investigacin Previa o Instruccin Fiscal) carecer de
validez jurdica".

PROCEDIMIENTOS PARA INVESTIGACIN

PREVIA O INSTRUCCIN FISCAL

Recibida la disposicin fiscal, se conformar un equipo de investigacin que rena todas las
habilidades profesionales que demande el caso. Este equipo estar integrado por el oficial de caso,
analista y equipo de campo.

Oficial de Caso.- Liderar la investigacin policial operativa, organizando y tomando decisiones con
su equipo de investigadores (Analista y Equipo de Campo), coordinar y legalizar con el Fiscal
todas las acciones tendientes a la investigacin.

Analista.- Ser la persona responsable de la recoleccin, anlisis, interpretacin, presentacin y

vinculacin de la informacin recolectada por el equipo de campo, realizar apreciaciones de la
investigacin, generar requerimientos para los equipos de campo, realizara partes (alimentacin,
requerimientos e integrados), los mismos que son puestos en conocimiento a la fiscala.

Equipo de Campo.- Constituye el elemento humano que investiga mediante Operaciones Bsicas
de Investigacin con la finalidad de recolectar informacin la misma que es entregada por escrito:
Parte de Inteligencia (P.I), Informe de contacto (I.C); que son entregados al seor/a analista de caso.
Equipo fijo: Es encargado de recabar informacin Ejm: filmaciones, fotografas, desde un punto
esttico hacia un blanco determinado.
Equipo mvil: Es el encargado de coordinar con el equipo fijo para seguir a un determinado blanco en
movimiento, sea este a pie o en vehculo con el propsito de continuar con las acciones investigativas.
Ejm: Filmaciones, fotografas, con la finalidad de identificar lugares frecuentes y de ms blancos.
Equipo uniformado: Es el encargado de obtener informacin real de la identificacin de blancos,
inmuebles, vehculos y otros, a travs del contacto ciudadano y operativos fijos con personal de
servicio preventivo.

PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE UN

OPERATIVO

Coordinar con los Fiscales:

Concordancia respecto de las acciones a seguir en el procedimiento policial.

Verificacin de las rdenes de detencin de los implicados en la investigacin o imputados.
Verificar las rdenes de allanamiento de los inmuebles.
Presencia del fiscal en los procedimientos policiales.

Organizacin del Operativo:

Antes del Operativo.

Obtencin y tenencia de las rdenes judiciales

Reconocimiento del lugar.
Determinar la hora y fecha.
Elaborar la orden de servicio.
Mantener una reunin previa con todos los miembros policiales, para asignar misiones, tareas y
responsabilidades:
Equipos de vigilancia y observacin en los sitios a operar,
Seguridad en el operativo (cercos interno y externo).
Coordinar con el personal especializado o de apoyo GIR, GOE, GEMA,

Aero policial, CRAC, IOT, etc.

Designacin de agentes para seguridad del fiscal.

Designacin de agentes para custodia y traslado de los detenidos.
Designacin de equipos de registros e Inspeccin Ocular Tcnica y verificacin del equipo (mnimo cmara
fotogrfica, video, guantes, fundas y etiquetas).
Designacin de equipo para traslado de indicios (bajo normas de cadena de custodia).
Equipo de apoyo logstico.
Verificacin y chequeo del equipo (comunicaciones, armamento, etc.).

PROCEDIMIENTOS PARA ALLANAMIENTOS

El oficial a cargo del operativo de allanamiento luego de
obtener la orden emitida por autoridad competente (JUEZ),
deber realizar conjuntamente con el oficial de operaciones la
planificacin y coordinaciones necesarias a fin de contar con la
participacin de fuerzas policiales de apoyo como: GIR, GOE,
GEMA, CRAC, IOT y dems servicios policiales, si as lo
requiere, esta planificacin ser conocida por el fiscal

PROCEDIMIENTOS PARA BSQUEDA DE INDICIOS

Es el conjunto de procedimientos tcnicos aplicados a la
bsqueda y examen de los indicios materiales del delito, con
el objeto de establecer la existencia del mismo y de la
identificacin de los autores.
Desde el PUNTO DE VISTA JUDICIAL, el registro comienza con
el mtodo hipottico deductivo, es decir TODOS los objetos
en el sitio de inters y reduce el enfoque a los que estn
directamente relacionados con un caso judicial, o que
merecen inters o ms investigacin.

El oficial a cargo del operativo de allanamiento luego de obtener la orden emitida por autoridad competente
(JUEZ), deber realizar conjuntamente con el oficial de operaciones la planificacin y coordinaciones
necesarias a fin de contar con la participacin de fuerzas policiales de apoyo como: GIR, GOE, GEMA, CRAC,
IOT y dems servicios policiales, si as lo requiere, esta planificacin ser conocida por el fiscal.
Se realizar una reunin previa con la participacin de todos los grupos de apoyo, donde se expondr la
planificacin para ejecutar el operativo de allanamiento.
En la citada reunin se designar la misin especfica que deber realizar cada miembro policial y las fuerzas
de apoyo.
Es fundamental que el jefe del operativo est en constante comunicacin con el equipo de avanzada, quienes
mantendrn informado de todos los movimientos que se estn realizando en el inmueble por allanar.
Ya en el operativo, el oficial a cargo dispondr que se realice un cerco externo en un permetro prudencial del
inmueble para prevenir fugas o ingreso de personas ajenas que no tengan nada que ver con el operativo.
En los casos pertinentes, el fiscal informar a los habitantes del lugar a allanar, sobre la diligencia ordenada, y
exhibir la orden judicial para que abran la puerta; de no hacerlo proceder segn el Art. 482 numeral 2 COIP.
Dada la disposicin de operar, ingresar primero el equipo tctico y neutralizar a los ocupantes de la
vivienda allanada.
Se acordonar el inmueble.
Despus ingresar el fiscal con la orden judicial respectiva, acompaado del oficial de caso y el equipo de
agentes.
Inmediatamente despus, el equipo de agentes y de Inspeccin Ocular Tcnica, realizar el registro del sitio
en forma metdica y ordenada a fin de obtener elementos de conviccin necesarios (indicios).
El equipo investigador filmar todo el procedimiento desde el inicio hasta el final.
El equipo de Inspeccin Ocular Tcnica, realizar la fijacin, levantamiento, embalaje y etiquetado de cada
uno de los elementos de conviccin encontrados y luego sern trasladados hasta el centro de acopio de
evidencias, dando inicio a la cadena de custodia.
.

PROCEDIMIENTOS PARA BSQUEDA DE INDICIOS

REGISTRO DE BIENES: MUEBLES E INMUEBLES.

Es el conjunto de procedimientos tcnicos aplicados a la bsqueda y examen de los
indicios materiales del delito, con el objeto de establecer la existencia del mismo y
de la identificacin de los autores.
Desde el PUNTO DE VISTA JUDICIAL, el registro comienza con el mtodo hipottico
deductivo, es decir TODOS los objetos en el sitio de inters y reduce el enfoque a los
que estn directamente relacionados con un caso judicial, o que merecen inters o
ms investigacin.

Desde el PUNTO DE VISTA DE LA INTELIGENCIA, comienza con el mtodo hipottico

inductivo, es decir desde UN solo objeto o dato que puede incrementar el
conocimiento del blanco o que provee pistas para otras investigaciones u
operaciones.
El registro es un procedimiento mediante el cual en forma coherente se realiza una
bsqueda meticulosa dentro de una casa, habitacin, departamento, vehculo,
aeronave, barco, etc.; donde se puedan ocultar evidencias o informacin de inters,
respetando las distintas tcnicas de bsqueda de indicios (espiral, cuadricula, lineal,
entre otras).

REGISTR DENTRO DE AUTOMOTORES.

Para registrar los vehculos debemos observar el mismo procedimiento que cuando
registramos una casa, una habitacin o una oficina porque en s un vehculo mantiene
las mismas caractersticas porque casi todas sus partes estn constituidas como si
fueran cubos que dan cabida a objetos.
De la misma forma un vehculo puede dividirse por cuadrculas dependiendo de la
importancia de cada parte de ellas, a un automotor cualquiera se lo divide en tres
partes esenciales que son el rea del motor, la cabina y la rea de carga:
El Motor.- Tambin ser subdivido en cuadrculas numeradas lo que ayudar en el
registro.
La Cabina.- Deber tambin ser subdividida ya que tenemos varios lugares que
pueden servir como escondrijos, aqu se tiene que ser lo suficientemente observador
para evaluar los espacios que debern ser explotados al mximo, se recomienda
realizar la bsqueda en forma independiente en:

El rea de Carga.- Debe ser inspeccionada siguiendo los pasos que se utilizan para el
rea del motor; para el caso de vehculos de carga se tendr cuidado de verificar las
dimensiones que posee el rea interna con las del exterior de
la estructura ya que
es probable que existan compartimientos ocultos que solo se harn evidentes al usar
este procedimiento, es conveniente verificar huellas de pintura fresca, pernos y
tuercas que hayan sido removidos o exceso de neumticos de emergencia, de
existir alguna de estas anormalidades se recomienda examinar con mayor cuidado
el automotor.

PROCEDIMIENTOS PARA LA DETENCIN

DETENCIN CON ORDEN DE AUTORIDAD COMPETENTE
Cuando se procede a la detencin de una o varias personas por orden de la autoridad
competente los detenidos sern separados y se implementarn las normas de seguridad
para evitar autolesiones, fugas o daos a terceros.

Se proceder a realizarles un registro preliminar, con el fin de localizar elementos de

conviccin del delito, armas con las que puedan lesionarse o producir dao a elementos
policiales, cualquier elemento que se encuentre, ser fijado y levantado (cumplir con la
Cadena de Custodia). Este primer registro debe hacerse por una persona del mismo sexo y
se lo ejecuta por razones de seguridad y para evitar la prdida de elementos de conviccin.
Se proceder de inmediato a comunicarle sus derechos constitucionales que son:
Razones de la detencin.
Identidad de la autoridad que ordena la detencin.
Identidad del o los agentes que realizan la detencin.
Derecho a permanecer en silencio.
Derecho a solicitar la presencia de un abogado.
Derecho a comunicarse con un familiar o cualquier persona que indique.

En caso de que el detenido no hable el idioma espaol, se deber obtener un traductor

para comunicarle sus derechos, pudiendo ser esta accin a travs de embajadas y
consulados.
Si la persona detenida fuera extranjera, quien lleve a cabo la detencin informara
inmediatamente al representante Consular de su pas el cual se anexara al parte policial.

DETENCIN EN FLAGRANCIA

La persona ser conducida de inmediato ante la o el juzgador para la correspondiente audiencia que se realizara dentro de
las 24 horas siguientes a la aprehensin. Art. 6 numeral 1 del COIP.
El personal policial hace conocer el caso al fiscal de turno, le explica argumentos, indicios y circunstancias, al mismo
tiempo, entrega al detenido y el parte policial de detencin. Se mantendr coordinacin previa con el fiscal, para que se
fundamente correctamente la audiencia (causas de la detencin y hechos), en base a los elementos de conviccin
obtenidos en el accionar policial y normas jurdicas vigentes.
Cuando se procede a la detencin de varias personas en delito flagrante, sern separados y se implementarn las normas
de seguridad para evitar autolesiones, fugas o daos a terceros.
Se proceder a realizarles un registro preliminar, con el fin de localizar elementos de conviccin del delito, armas con las que puedan
lesionarse o producir dao a elementos policiales, cualquier elemento que se encuentre, ser fijado y levantado (cumplir con la
Cadena de Custodia). Este primer registro debe hacerse por una persona del mismo sexo y se lo ejecuta por razones de seguridad y
para evitar la prdida de elementos de conviccin.
El miembro policial y el fiscal acuden hasta el Coordinador de Audiencias o a la Secretara del Juzgado, con el objeto de poner en
conocimiento del Juez Penal la documentacin del caso y establecer fecha y hora para realizar la Audiencia Pblica de Flagrancia.
Se proceder de inmediato a comunicarle sus derechos constitucionales que son:

Razones de la detencin.
Identidad de la autoridad que ordena la detencin.
Identidad del o los agentes que realizan la detencin.
Derecho a permanecer en silencio.
Derecho a solicitar la presencia de un abogado.
Derecho a comunicarse con un familiar o cualquier persona que indique.
En caso de que el detenido no hable el idioma espaol, se deber obtener un traductor para comunicarle sus derechos, pudiendo
ser esta accin a travs de embajadas y consulados.
Si la persona detenida fuera extranjera, quien lleve a cabo la detencin informara inmediatamente al representante Consular de su
pas el cual se anexara al parte policial.

DETENCIN DE MUJERES
EMBARAZADAS
La persona ser conducida de inmediato ante la o el juzgador para la
correspondiente audiencia que se realizara dentro de las 24 horas
siguientes a la aprehensin. Art. 6 numeral 1 del COIP.
El personal policial hace conocer el caso al fiscal de turno, le explica
argumentos, indicios y circunstancias, al mismo tiempo, entrega al
detenido y el parte policial de detencin. Se mantendr coordinacin
previa con el fiscal, para que se fundamente correctamente la audiencia
(causas de la detencin y hechos), en base a los elementos de conviccin
obtenidos en el accionar policial y normas jurdicas vigentes.
Cuando se procede a la detencin de varias personas en delito flagrante,
sern separados y se implementarn las normas de seguridad para evitar
autolesiones, fugas o daos a terceros.

DETENCIN DE MENORES DE EDAD

Nio o nia es la persona que no ha cumplido doce aos de edad.
Adolescente es la persona de ambos sexos entre doce y dieciocho
aos de edad. Art. 4 CNA.

PROCEDIMIENTOS CON NIOS O NIAS.

Inimputabilidad y exencin de responsabilidad de nios y nias.-Los
nios y nias son absolutamente inimputables y tampoco son
responsables; por tanto, no estn sujetos ni al juzgamiento ni a las
medidas socio-educativas contempladas en este Cdigo.

Si un nio o nia es sorprendido en casos que puedan ser

considerados de Flagrancia segn el artculo 326 CNA, ser
entregada a sus representantes legales y, de no tenerlos, a una
entidad de atencin. Se prohbe su detencin e internacin
preventiva

 Procedimiento en casos de aprehensin.- En los casos del artculo

anterior, si la aprehensin del adolescente es realizada por agentes
policiales, stos deben remitirlo inmediatamente al Procurador de
Adolescentes Infractores con informe pormenorizado de las
circunstancias de la detencin, las evidencias materiales y la
identificacin de los posibles testigos y de los aprehensores.
326CNA.

Cuando ha sido practicada por cualquier otra persona, sta debe

entregarlo de inmediato a la unidad o agente policial ms prximo,
los que procedern en la forma sealada en el inciso anterior.

Si el detenido muestra seales de maltrato fsico, el fiscal dispondr

su traslado a un establecimiento de salud y abrir la investigacin
para determinar la causa y tipo de las lesiones y sus responsables.

Cuando el hecho que motiv la privacin de libertad del

adolescente no est tipificado como infraccin por la ley penal, el
fiscal lo pondr inmediatamente en libertad. REFORMA

DETENCIN DE PERSONAS DE LA
TERCERA EDAD
El procedimiento a seguir es el mismo que se adopta en el resto de
casos, las personas mayores de 65 aos pueden ser detenidas en delito
flagrante o para investigacin y quienes estn a cargo de la custodia de
los adultos mayores, guardarn las precauciones necesarias de
proteccin conforme a su condicin; en este caso quien toma
procedimiento debe dejar constancia de esta situacin en el parte de
detencin.

Es responsabilidad del juez ordenar el arresto domiciliario o cualquier

otra medida alternativa a la prisin preventiva. Art. 537 numeral 2
COIP.

NOTA: En cualquiera de los casos mencionados sobre detencin, el

Polica no podr disponer la libertad de ninguna persona, siendo
responsable de tal accin nicamente el Juez competente, a travs de
la audiencia respectiva.

ATRIBUCIONES DEL PERSONAL DEL SISTEMA ESPECIALIZADO INTEGRAL DE

INVESTIGACION, MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES

. Dar aviso a la o al fiscal en forma inmediata, de cualquier noticia que tenga

sobre el cometimiento de un delito de ejercicio pblico de la accin penal.

2. Recibir denuncias en delitos de ejercicio pblico de la accin penal y
remitirlas de forma inmediata a la Fiscala para su tramitacin.
3. Realizar las primeras diligencias investigativas, tales como: entrevistas,
vigilancias, manejo de fuentes y otros, las que sern registradas mediante
grabacin magnetofnica o de video.
4. Aprehender a las personas sorprendidas en delito flagrante, a quienes les
comunicar sus derechos, elaborar el parte correspondiente y la persona
aprehendida, quedar inmediatamente, a rdenes del rgano judicial
competente.
5. Tomar las medidas adecuadas y oportunas para impedir el cometimiento o
consumacin de una infraccin que llegue a su conocimiento.
6. Vigilar, resguardar, proteger y preservar el lugar donde presuntamente se
comete la infraccin y recoger los resultados, huellas, seales, armas,
objetos, instrumentos y dems vestigios.

8. Cumplir de acuerdo con los plazos sealados, las disposiciones para la

prctica de diligencias investigativas de la o el fiscal.

9. Cumplir las rdenes que les imparta la o el fiscal o la o el juzgador.

10. Identificar a los sospechosos.
11. Mantener actualizadas las bases de datos de informacin y llevar un
sistema estadstico de investigacin del delito.
12. Solicitar a la o al fiscal la autorizacin judicial para la prctica de
diligencias investigativas.

Sobre las diligencias investigativas y sus resultados, se presentar un

informe a la o al fiscal, dentro de los plazos sealados.
En aquellos lugares donde no exista personal del Sistema especializado
integral de investigacin, medicina legal y ciencias forenses, en el mbito de
la justicia penal, los servidores o servidoras de la Polica Nacional tendrn
las atribuciones sealadas en este artculo. Art. 449 COIP.

GRACIAS POR SU ATENCIN

No bastan las buenas intenciones,

las cosas hay que hacerlas bien