Apartado 10 Base
Extremidade
0
0
0.1409012319 0.99002366
66% Agulha
Apartado 9 Base
Extremidade
0
0
0.4689211022 0.88324006
77% Agulha
Apartado 8 Base
Extremidade
0
0
0.7458338364 0.66613204
58% Agulha
Apartado 7 Base
Extremidade
0
0
0.2527448852 0.96753296
65% Agulha
Apartado 6 Base
Extremidade
0
0
0.4605096628 0.88765469
66% Agulha
Apartado 5 Base
Extremidade
0
0
0.4872501257 0.87326245
58% Agulha
Apartado 4 Base
Extremidade
0
0
0.2346201125 0.97208714
1 Certificado
2 Validado
3 Previstos a Validar
2 Validado
Apartado 4
% de cumplim
58%
1 Contexto de l
2 Liderazgo.
3 Planificacin
4 Apoyo
5 Operacin.
6 Evaluacin d
7 Mejora
1
2
3
4
5
6
7
7
Apartado
Apartado
Apartado
Apartado
Apartado
Apartado
Apartado
4
5
6
7
8
9
10
Apartado 5
66%
Apartado
Apartado
Apartado
Apartado
Apartado
Apartado
Apartado
4
5
6
7
8
9
10
ApartadApartadApartadApartadApartado 10
65%
58%
77%
66%
55%
4.1
5.1.1
6.1
7.1.1
8.1
9.1.1
10.1
4.2
5.1.2
6.2
7.1.2
8.2
9.1.2
10.2
4.3
5.2
6.3
7.1.3
8.3
9.1.3
4.4
5.3
7.1.4
8.4
9.2
7.1.5
8.5
7.2
8.6
7.3
8.7
7.4
8.8
7.5.1
Apartado 10
4.1
4.2
4.3
4.4
5.1.1 5.1.2 5.2
5.3
6.1
6.2
58%
70%
74%
51%
67%
44%
83%
59%
68%
70%
7.5.2
7.5.3
6.3
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3
38%
68%
39%
35%
31%
21%
57%
55%
90%
23%
66%
86%
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.2
10.1
10.2
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
52%
72%
45%
60.21% 41.17%
8.6
77%
8.7
8.8
87%
93%
Apartatado 4
Apartado 5
Apartado
6
Apartado 7
Apartado 8
Apartado 9
Apartado 10
Inicio
% de Cumplimiento
Unidad Organizativa
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
SGC
Fecha
Hora
% de cumplimiento
8/29/2015
12:35 AM
Apartado 10
10.1
10.2
#N/A #N/A
Mejora
0 0.00
#N/A #N/A
0.00
Mejora
#N/A
0.00
#N/A
0.00
#N/A
0.00
#N/A
0.00 ######
#N/A ######
1200%
1000%
800%
Mejora
600%
400%
200%
0%
10.1
10.2
Apartatado 4
Apartado
5
Apartado 6 Apartado 7
Apartado
8
Apartado 9
Apartado 10
Contexto de la organizacin.
Gua de Diagnstico
PARAMETROS DE EVALUACION
0%
1 % - 50 %
Se aprecian mtodos y prcticas que pueden ser utilizados en cierta medida. (incumplimiento de un requisito) NC
51 % - 80 %
La prctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito pero con cambios mayores) PC
58%
81 % - 90 %
La prctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeos cambios).PC
91% -100%
La prctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del requisito).C
No
REQUISITOS
Plan de Acciones
No aplica
ASPECTO ISO
Ev
50
No Conforme
45
c1)
No Conforme
30
d1)
Poco Conforme
65
Poco Conforme
90
No Conforme
50
1)
No Conforme
40
2)
Poco Conforme
65
a1)
Conforme
98
a2)
Poco Conforme
56
a3)
No Conforme
32
a4)
100
a5)
Conforme
100
a6)
Conforme
100
1)
No Conforme
30
a1)
No Conforme
26
a2)
Poco Conforme
56
a3)
Conforme
98
a4)
Los procesos identificados reflejan con claridad y veracidad las actividades que
Poco Conforme
se realizan?
84
a5)
No Conforme
45
a6)
Poco Conforme
65
b1)
No Conforme
32
c1)
36
Estn definidos los riesgos que pueden afectar la conformidad de los bienes y
servicios?
Poco Conforme
65
No Conforme
48
No Conforme
48
No Conforme
15
No Conforme
45
Sobre el SGC
C
o
n
t
e
x
t
o
d
e
l
a
ELEMENTO DE CONTROL
No
a1)
Conforme
100
o
r
g
a
n
i
z
a
c
i
n
.
e1)
e2)
Existen indicadores de desempeo para todos los procesos incluidos dentro del
SGC?
e3)
Poco Conforme
65
f1)
Poco Conforme
68
g1)
Conforme
98
g2)
Poco Conforme
78
h1)
No Conforme
45
i1)
No Conforme
45
i2)
Poco Conforme
65
i3)
No Conforme
36
i4)
No Conforme
15
h1)
No Conforme
15
Apartatado 4
Apartado
5
Apartado 6 Apartado 7
Apartado
8
Apartado 9
Apartado 10
Liderazgo.
Gua de Diagnstico
PARAMETROS DE EVALUACION
0%
1 % - 50 %
Se aprecian mtodos y prcticas que pueden ser utilizados en cierta medida. (incumplimiento de un requisito) NC
51 % - 80 %
La prctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al cumplimiento del
requisito pero con cambios mayores) PC
81 % - 90 %
La prctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeos
cambios).PC
91% -100%
La prctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del requisito).C
66%
Plan de Acciones
No aplica
No
REQUISITOS
L
i
d
e
r
a
z
g
o
.
ASPECTO ISO
No
ELEMENTO DE CONTROL
a1)
b1)
Poco Conforme
80
c1)
Poco Conforme
70
d1)
No Conforme
50
Poco Conforme
69
56
Poco Conforme
90
h)Compromiso
Poco Conforme
65
65
Poco Conforme
51
52
53
36
36
65
65
c1
65
d1
89
e1
g1)
Ev
Poco Conforme
Poco Conforme
No Conforme
70
Conforme
97
Conforme
97
g) Es revisada.
Conforme
100
No Conforme
45
Poco Conforme
68
23
98
Conforme
Apartatado 4
Apartado
5
Apartado 6 Apartado 7
Apartado
8
Apartado 9
Apartado 10
Planificacin
Gua de Diagnstico
PARAMETROS DE EVALUACION
0%
1 % - 50 %
Se aprecian mtodos y prcticas que pueden ser utilizados en cierta medida. (incumplimiento de un requisito) NC
51 % - 80 %
La prctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito pero con cambios
mayores) PC
65%
81 % - 90 %
La prctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeos cambios).PC
91% -100%
La prctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del requisito).C
Plan de Acciones
No aplica
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
No
ELEMENTO DE CONTROL
Ev
1)
100
a1)
No Conforme
15
a2)
No Conforme
35
a3)
Poco Conforme
64
b1)
56
c1)
69
c2)
Los factores identificados estn ubicados en los procesos que los puedan
desencadenar?
Conforme
98
c3)
Poco Conforme
89
d) Alcanzar la mejora.
d1)
Poco Conforme
78
e) Evaluar eficacia.
e1)
Poco Conforme
75
a1)
No Conforme
45
a2)
65
a3)
65
b1)
No Conforme
32
b2)
Poco Conforme
65
b3)
65
b4)
Conforme
98
b5)
Conforme
98
b6)
Poco Conforme
65
c1)
Poco Conforme
65
c2)
Conforme
100
c3)
No Conforme
36
c4)
Conforme
100
Poco Conforme
65
Informacin documentada.
1)
Poco Conforme
65
1)
Conforme
98
a1)
Poco Conforme
65
a2)
Poco Conforme
65
a3)
No Conforme
12
a4)
No Conforme
Apartatado 4
Apartado
5
Apartado
8
Apartado 6 Apartado 7
Apartado 10
Apartado 9
Apoyo
Gua de Diagnstico
PARAMETROS DE EVALUACION
0%
1 % - 50 %
Se aprecian mtodos y prcticas que pueden ser utilizados en cierta medida. (incumplimiento de un requisito) NC
51 % - 80 %
La prctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito pero con cambios
mayores) PC
81 % - 90 %
La prctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeos cambios).PC
91% -100%
La prctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del requisito).C
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
7.1.- Recursos.
7.1.1.- Generalidades.
7.1.2.- Infraestructura
No
1)
a)Recursos internos
a1)
a2)
Sobre la infraestructura
1)
a1)
b1)
c1)
7.1.5.- Conocimiento
1)
2)
Informacin documentada.
3)
1)
Est definido el know how necesario para la operacin del SGC y sus
procesos y para asegurar la conformidad de los bienes y servicios?
b) Asegurar competencias
2)
3)
Est establecido el mecanismo para la actualizacin del know how ante los
cambios tecnolgicos?
a1)
b1)
c1)
No Conforme
Conforme
100
Conforme
100
No Conforme
11
No Conforme
45
No Conforme
50
Poco Conforme
51
No Conforme
50
No Conforme
20
No Conforme
20
No Conforme
20
Poco Conforme
54
No Conforme
No Conforme
Poco Conforme
52
No Conforme
Conforme
98
Conforme
98
Poco Conforme
87
Poco Conforme
54
Poco Conforme
54
No Conforme
21
Poco Conforme
54
No Conforme
44
Poco Conforme
54
5%
100%
100%
11%
45%
50%
51%
Plan de Acciones
No aplica
Ev
ELEMENTO DE CONTROL
1)
7.1.3.-Procesos de medio ambiente
58%
50%
20%
20%
20%
54%
5%
5%
52%
5%
98%
98%
87%
c2)
c3)
c4)
54%
7.2.- Competencia.
c) Proporcionar formacin y evaluar eficacia de las
acciones
21%
c5)
c6)
e1)
a1 y b1)
Poco Conforme
55
b1)
55
c1)
Poco Conforme
55
a1)
66
Conforme
98
Conforme
97
Conforme
100
No Conforme
No Conforme
Poco Conforme
55
Poco Conforme
66
No Conforme
No Conforme
12
No Conforme
13
No Conforme
19
No Conforme
18
No Conforme
16
Conforme
98
Conforme
100
Conforme
100
Conforme
100
No Conforme
11
Conforme
100
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
Poco Conforme
90
d) Informacin docuementada
7.3.- Concienciacin
54%
a) Qu se comunicar
b1)
b) Cundo se comunicar
c1)
c) Quin comunica
d1)
a1)
b1)
b2)
54%
44%
54%
55%
55%
55%
66%
98%
7.4.- Comunicacin.
A
p
o
y
o
b3)
b4)
b5)
b6)
Los documentos tcnicos del SGC estn disponibles en los puntos donde
son utilizados?
7.5.1.- Generalidades.
b7)
1)
a) Identificacin y descripcin.
a1)
b) Formato y soporte.
b1)
c1)
c) Revisin y aprobacin.
c2)
1)
a1)
a2)
a3)
b1)
a) Disponibilidad y aplicacin.
b) Proteccin .
c1)
100%
7%
5%
55%
66%
5%
12%
13%
19%
18%
16%
98%
100%
100%
100%
11%
100%
90%
90%
c) Distribucin y acceso.
c2)
97%
90%
90%
d1)
e1)
f) Retencin y disposicin.
e2)
f1)
g1)
g2)
g3)
90%
90%
90%
90%
90%
90%
90%
90%
Apartatado 4
Apartado
5
Apartado
8
Apartado 6Apartado 7
Apartado 10
Apartado 9
Operacin.
Gua de Diagnstico
PARAMETROS DE EVALUACION
0%
77%
1 % - 50 %
Se aprecian mtodos y prcticas que pueden ser utilizados en cierta medida. (incumplimiento de un requisito) NC
51 % - 80 %
La pr ctic a actual se ac erc a al cumplimiento del requis ito de la nor ma de re fere nc ia , pero de be s er m ejor ado (la e vide nc ia s e ace rc a al c um plimiento del r equisito per o c on cam bios
ma yores ) PC
81 % - 90 %
La prctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeos cambios).PC
91% -100%
No
La prctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del requisito).C
REQUISITOS
ASPECTO ISO
Estableciendo los criterios para los procesos.
Controles de los procesos.
Informacin documentada
No
Se man ti ene l a inform aci n docu mentad a (regi stro s) que e vi de ncie q ue la
pr ctica es con fo rme con lo s proce sos establ ecid os pa ra la pro ducci n de
bi en es y se rvi cios?
Se toman acciones para mitigar efectos adversos provocados por los cambios.
Est n estab leci dos e imp lem entad os los con tro les de las funci one s o
pro ceso s b rind ado s p or prove edo res extern os?
Se de te rmina n los req uisi to s d e los cli en te s re laci ona dos con l os bi ene s y
servi cios?
a1
a) Determinar los requisitos especifdicados por el cliente.
8.2.2.- Dete rmina cin d e los req uisi to s re laci ona do s b) Determi nar lo s requ isitos no e sta ble cido s p or el
co n los b ien es y se rvi cios.
clie nte pe ro nece sario s
a2
a3
b1
c1
Est n de fi nid os los req uisi to s l ega les y regl ame ntario s p ara lo s se rvicio s
qu e se pre sta n en el C TL ?
100
No Conforme
50
No Conforme
50
Conforme
100
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
c2
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Se vali da n correctame nte los req uisi to s d e lso b ien es y se rvicio s a ntes de
com prome te rse a brin darl os al cli en te ?
Poco Conforme
75
a1
b1
c1
a1
b1
Se rea lizan accio nes de co muni caci n sob re el estad o de so licitu des y
recl amo s?
c1
d1
Se ase gura l a integ rida d de la i nforma cin d el cli ente en la pre sta cin d e lo
servi cios?
e1
Est n de te rmina dos y se impl eme ntan la s d ispo sicio nes d e comun icaci n
con el cli ente rel ativas a req uisi to s e specficos p ara acci one s d e
con tinge nci a?
a1
Mue stre evide nci a de qu e los req uisi to s d e los b ien es y se rvicio s se
de termin an teni end o en cu enta lo s o bje ti vos de ca lid ad
b)Iden ti ficar y gestio nar rie sgos rel acio nad os con la
confo rmida d de bi ene s y servi cios.
b1
En la p repa raci n para l a real izaci n d e bie nes y servici os se determi nan
la s a ccio nes pa ra ide ntificar y gestio nar lo s ri esgo s rela cion ado s co n la
con formid ad de l os mismo s?
c1
En la p repa raci n para l a real izaci n d e bie nes y servici os se determi nan
lo s re curso s n ecesa rios aco rde a lo s re qui sitos de l os bie nes y servici os?
d1
En la p repa raci n para l a real izaci n d e bie nes y servici os se determi nan
lo s cri te rios d e acep ta cin d e los mi smos?
e1
En la p repa raci n para l a real izaci n d e bie nes y servici os se determi nan
la s a cccio nes de ve rificaci n, vali daci n, segu imi ento, medi cin y en sayo si
son apl icab les?
f1
En la p repa raci n para l a real izaci n d e bie nes y servici os est defin ido
cm o se establ ecen y comu nic an lo s d atos de la s o pe racio nes?
g1
En la p repa raci n para l a real izaci n d e bie nes y servici os se determi nan
lo s re qui sitos pa ra tra zabi lid ad, conse rvaci n y e ntrega d e mismo s;a s como
la s a ctivida de s p osterio res a la en tre ga?
Conforme
d1
Plan de Acciones
No aplica
Ev
ELEMENTO DE CONTROL
1
1
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Se rea liza e l control d e los pro cesos, bie ne s y servici os sumi nistrad os
extern ame nte te nie ndo e n cue nta los rie sgos id entifi ca do s y sus imp actos
po tenci ale s?
b1
b2
El co ntrol a pli cado tie ne cue nta el gra do en q ue se com parte el p roceso
en tre la org ani zaci n y e l prove edo r?
c1
75
Est n de fi nid os los rie sgos de los pro cesos, bie nes y servici os
sum ini stra dos extern amen te y su imp acto?
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Exi ste i nforma cin d ocume ntad a de lo s re sultad os de l as eval uaci one s d e
lo s p rovee do res externo s?
a1
b1
c1
d1
e1
f1
2
3
g1
b1
c1
d1
e2
e3
f1
g1
h1
i1
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Est n cla ramen te e sta ble cida s en la s e ta pas y control es de l os proce sos la
resp on sabi lid ad y autori dad d e los in volu crad o en el d esemp e o de lo s
mism os?
k1
a1
Los co ntrole s a pli cado s p ara e l d esa rroll o de lo s p roceso s a segu ran e l
resu ltad o espe rado ?
b1
c1
Las salidas estn claramente definidas y son adecuadas para su uso posterior?
d1
Est n cla ramen te d efin ida s l as accio nes an te p rob lema s p resen ta dos
du ran te e l proce so?
e1
e2
f1
g1
Los co ntrole s a pli cado s a l os pro ce sos ga rantiza n el con tro l de lo s ca mbi os
y la ge sti n d e la con fi gura cin d el se rvi cio en to do el d esarro llo d e los
bi en es y se rvi cios?
75
Poco Conforme
e3
Poco Conforme
75
75
75
75
75
Poco Conforme
Poco Conforme
75
75
Poco Conforme
Poco Conforme
Poco Conforme
75
75
Poco Conforme
a1
75
Poco Conforme
Poco Conforme
Est n pl ani fi cado s e i mple men ta dos lo s p roceso s para e l dese mpe o de l os
bi en es y se rvi cios?
Poco Conforme
75
Poco Conforme
e1
O
p
e
r
a
c
i
n
.
75
75
Poco Conforme
Poco Conforme
Poco Conforme
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Existe un p lan p ara en fre ntar lo s ri esgo s n ega ti vos de la i ntrodu ccin d e
cam bio s e n el di seo o d e nu evos servi cios con i mpacto ad verso sob re lo s
cli ente s y pa rte s i nteresa das?
2
b) Implementacin de controles.
c) Disponibilidad de instrucciones de
trabajo.
h) la implementacin de actividades de
liberacin, entrega y posteriores a la
entrega
e2
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
Poco Conforme
75
75
75
Poco Conforme
i) la prevencin de no conformidades
debidas al error humano, tales como errores
no intencionados y las violaciones
intencionales de las reglas
e1
e) Disponibilidad e implementacin de
equipos de seguimiento y medicin.
Poco Conforme
Poco Conforme
76
Poco Conforme
77
Poco Conforme
78
Poco Conforme
79
Poco Conforme
80
81
Poco Conforme
82
83
84
85
Poco Conforme
86
Poco Conforme
87
Poco Conforme
88
Poco Conforme
89
Poco Conforme
90
91
92
Conforme
93
Conforme
94
95
Apartatado 4
Apartado
5
Apartado 6 Apartado 7
Apartado
8
Apartado 9
Apartado 10
Gua de Diagnstico
PARAMETROS DE EVALUACION
0%
1 % - 50 %
Se aprecian mtodos y prcticas que pueden ser utilizados en cierta medida. (incumplimiento de un requisito) NC
51 % - 80 %
La prctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito pero con cambios
mayores) PC
66%
81 % - 90 %
La prctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeos cambios).PC
91% -100%
La prctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del requisito).C
Plan de Acciones
No aplica
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
No
ELEMENTO DE CONTROL
a1)
Conforme
100
a2)
Conforme
100
a3)
No Conforme
50
a4)
Conforme
100
a5)
Conforme
98
b1)
Conforme
98
c1)
Conforme
98
Conforme
98
e1)
65
f1)
54
f2)
Poco Conforme
54
1)
Poco Conforme
54
1)
Poco Conforme
54
a1)
No Conforme
b1)
Poco Conforme
54
1)
No Conforme
2)
98
1)
95
93
b1)
62
c1)
Poco Conforme
65
1)
Los resultados de estos anlisis se utilizan como entradas para la rev isin
por la Direccin?
Poco Conforme
67
1)
Poco Conforme
69
No Conforme
32
E
v
a
l
u
a
c
i
Ev
d
e
l
d
e
s
e
m
p
e
Conforme
a1)
65
b1)
Poco Conforme
65
c1)
No Conforme
36
c2)
No Conforme
c) Auditores internos.
Apartatado 4
Apartado
5
Apartado 6 Apartado 7
Apartado
8
Apartado 9
Apartado 10
Mejora
Gua de Diagnstico
PARAMETROS DE EVALUACION
0%
1 % - 50 %
Se aprecian mtodos y prcticas que pueden ser utilizados en cierta medida. (incumplimiento de un requisito) NC
55%
51 % - 80 %
La prctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito pero con cambios
mayores) PC
81 % - 90 %
La prctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeos cambios).PC
91% -100%
La prctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del requisito).C
No
REQUISITOS
Plan de Acciones
No aplica
ASPECTO ISO
No
ELEMENTO DE CONTROL
a) Sobre no conformidades
a1
Conforme
100
Ev
Poco Conforme
78
2.1
Conforme
100
2.2
No Conforme
50
No Conforme
30
No Conforme
10
Poco Conforme
78
3- Sobre NC similares.
Conforme
100
c1
No Conforme
45
d1
Poco Conforme
90
e1
No Conforme
13
Conforme
100
No Conforme
24
b1
25
a1
Se utilizan los anlisis estadsticos para la mejora de los procesos del SGC
No Conforme
y los bienes y servicios?
23
Conforme
98
c1
Poco Conforme
56
d1
Poco Conforme
65
No Conforme
M
e
j
o
r
a
10.2.- Mejora
Apartatado 4
Apartado 5
Apartado
6
Apartado
7
Apartado 8
Apartado
9
Apartado 10
Contexto de la organizacin.
Plan de Acciones
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
No
a1)
4.1.- Comprendiendo a
b) Determinar las percepciones y valores de las partes
la organizacin y su
b1)
interesadas.
contexto.
c1)
d1)
1)
Determinar lmites y aplicabilidad del SGC para
establecer su alcance.
2)
a1)
a2)
4.3.- Determinacin del
alcance del Sistema de
gestin de la calidad.
a3)
a) Sobre el alcance del SGC.
a4)
a5)
a6)
4.4.- Sistema de
gestin de la calidad.
4.4.1 Generalidades
Sobre el SGC
1)
a1)
C
o
n
t
e
x
t
o
a2)
d
e
a3)
a) Sobre los Procesos
l
a
a4)
o
r
g
a
n
i
z
a
c
i
n
.
a5)
a6)
b1)
c1)
e1)
4.4.2- Enfoque de
Proceso
e3)
f1)
g1)
g) Asignar responsabilidad y autoridad de los procesos.
g2)
h1)
i1)
i2)
i) Sobre el monitoreo, anlisis y mejora de lso procesos.
i3)
i4)
h1)
BRECHA
Nro
ACCION PROPUESTA
Prioridad
Responsable
Participan
Observaciones
Fecha de Cumplimiento
Apartatado 4
Apartado 5
Apartado
6
Apartado
7
Apartado 8
Apartado
9
Apartado 10
Liderazgo.
Plan de Acciones
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
No
a1)
b1)
L
i
d
e
r
a
z
g
o
.
d1)
e1)
f1)
g1)
h1)
i1)
J1)
5.1.2.- Liderazgo y
compromiso con
respecto a las
necesidades y
expectativas de los
clientes.
b1)
c1)
d1)
5.2.- Poltica de la
calidad.
5.3.- Roles,
responsabilidades y
autoridades en la
organizacin.
c1
d1
e1
f1)
g) Es revisada.
g1)
a1)
d1)
BRECHA
Nro
ACCION PROPUESTA
Prioridad
Responsable
Participan
Observaciones
Fecha de Cumplimiento
Apartatado 4
Apartado 5
Apartado
6
Apartado
7
Apartado 8
Apartado
9
Apartado 10
Planificacin
Plan de Acciones
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
No
1)
a1)
a2)
a3)
c1)
c3)
d) Alcanzar la mejora.
d1)
e) Evaluar eficacia.
e1)
a1)
P
l
a
n
i
f
i
c
a
c
i
a3)
b1)
b2)
b3)
b5)
6.2.- Objetivos de la
calidad y planificacin
para lograrlo.
b6)
c1)
c2)
c4)
Informacin documentada.
1)
1)
a1)
a2)
6.3.- Planificacin de
los cambios
a4)
BRECHA
Nro
ACCION PROPUESTA
Prioridad
Responsable
Participan
Observaciones
Fecha de Cumplimiento
Apartatado 4
Apartado 5
Apartado
6
Apartado
7
Apartado 8
Apartado
9
Apartado 10
Apoyo
Plan de Acciones
No
REQUISITOS
7.1.- Recursos.
7.1.1.- Generalidades.
ASPECTO ISO
No
1)
a)Recursos internos
a1)
a2)
Sobre la infraestructura
1)
a1)
b1)
c1)
7.1.2.- Infraestructura
1)
7.1.3.-Procesos de
medio ambiente
7.1.4.- Dispositivos de
seguimiento y
medicin.
1)
2)
Informacin documentada.
3)
1)
7.1.5.- Conocimiento
2)
a1)
b) Asegurar competencias
b1)
3)
c1)
c2)
7.2.- Competencia.
c) Proporcionar formacin y evaluar eficacia de las
acciones
c3)
c4)
c5)
c6)
7.3.- Concienciacin
A
p
o
y
o
d) Informacin docuementada
e1)
a1 y
b1)
b1)
c1)
a1)
a) Qu se comunicar
b1)
b) Cundo se comunicar
c1)
c) Quin comunica
d1)
a1)
7.4.- Comunicacin.
b1)
b2)
b3)
7.5.- Informacin
documentada.
7.5.1.- Generalidades.
b4)
b5)
b6)
b7)
7.5.2.- Creacin y
actualizacin.
1)
a) Identificacin y descripcin.
a1)
b) Formato y soporte.
b1)
c1)
c) Revisin y aprobacin.
c2)
1)
a1)
a) Disponibilidad y aplicacin.
a2)
a3)
b) Proteccin .
b1)
c1)
c) Distribucin y acceso.
c2)
7.5.3.- Control de la
informacin
documentada.
d) Almacenamiento y preservacin.
d1)
e1)
e) Control de los cambios.
e2)
f) Retencin y disposicin.
f1)
g1)
g2)
g3)
BRECHA
Nro
ACCION PROPUESTA
Prioridad
Responsable
Participan
Observaciones
Fecha de Cumplimiento
Apartatado 4
Apartado
7
Apartado 5Apartado 6
Apartado
9
Apartado 8
Apartado
10
Operacin.
Plan de Acciones
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
Estableciendo los criterios para los procesos.
Informacin documentada
No
1
Co ntrol d e los camb ios pl ani ficad os. C onse cuen cias
d e lo s ca mbio s n o inten cio nad os. Accio nes pa ra
mi ti gar efecto s a dverso s.
8 .2 .- De termin aci n de la s
ne cesid ade s d el me rcado y su
intera cci n con el cl ien te .
1
Proceso para la interaccin con el cliente
a1
a2
a3
b1
c1
c) Determinar los requisitos legales y reglamentarios
c2
a1
b1
c1
a1
b1
c1
d1
e1
a1
b1
c1
8.3.- Pro cesos de p la nifica cin d ) So bre lo s cri te rios de acep ta cin d e los bi en es y
o pera cion al.
se rvicio s.
d1
d1
e1
f1
g1
a1
a ) So bre lo s ri esgo s y su imp acto en e l control d e los
pro cesos, bie nes y servici os sumin istrado s
externa mente.
a2
b1
b) Sobre e l control d e un p roceso sumi nistrad o
externa mente
b2
c1
c) Sobre la capacidad de los controles potenciales
c2
a1
b1
c1
d1
8.4 .3 - Informa cin d ocu mentad a e ) So bre el co ntrol y segu imie nto de l dese mpe o de
de l os prove edo res externo s.
pro veed ores extern os.
e1
f1
g1
1
Seg uimi ento al d esemp e o de lo s p rovee dore s
extern os. In fo rmaci n docu men ta da de l os resul ta do s
de este segu imie nto.
2
8.5.- D esarro llo de b ien es y Pl ani fi car e imp leme ntar proce sos para e l de sarrol lo
servi cios.
d e bie nes y servici os.
O
p
e
r
a
c
i
n
.
a1
b1
c1
d1
e1
e2
f1
g1
h1
i1
k1
a1
BRECHA
Nro
ACCION PROPUESTA
Prioridad
Responsable
Participan
Observaciones
Fecha de Cumplimiento
b1
c1
d1
e1
e2
e3
f1
g1
c) Disponibilidad de instrucciones de
trabajo.
e1
8.6.1- Control de la
produccin de bienes y
prestacin del servicio
e) Disponibilidad e implementacin de
equipos de seguimiento y medicin.
e2
h) la implementacin de actividades de
liberacin, entrega y posteriores a la
entrega
8.6.2- Identificacin y
trazabilidad
Apartatado 4
Apartado 5
Apartado
6
Apartado
7
Apartado 8
Apartado
9
Apartado 10
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
No
a1
a2
a3
a4
a5
9.1.- Seguimiento,
medicin, anlisis y
evaluacin
9.1.1.- Generalidades.
b1
c1
d1
E
v
a
l
u
a
c
i
n
d
e
l
f1
a1
d
e
s
e
m
p
e
a1
b1
c1
9.1.3.- Anlisis y
evaluacin de datos
-1
a0
b0
c1
c) Auditores internos.
c0
BRECHA
Nro
ACCION PROPUESTA
Prioridad
Responsable
Participan
Observaciones
Fecha de Cumplimiento
Apartatado 4
Apartado 5
Apartado
6
Apartado
7
Apartado 8
Apartado
9
Apartado 10
Mejora
Plan de Acciones
No
REQUISITOS
ASPECTO ISO
No
a) Sobre no conformidades
a1
1- Sobre tomar acciones para controlar
y corregir las NC.
1
2.1
2.2
b) Sobre acciones correctivas
b
1- Sobre la revisin de las NC
1
2- Sobre determinar las causas.
10.1.-No
conformidades y
accin correctiva.
2
3- Sobre NC similares.
3
c) Sobre la implementacin de acciones
M
e
j
o
r
a
c1
d) Sobre la revisin de la eficacia
d1
e) Sobre cambios en el SGC
e1
Sobre las acciones correctivas y las NC
detectadas.
1
a) Informacin documentada sobre
naturaleza de NC y acciones tomadas
a1
b) Informacin documentada sobre
acciones correctivas.
b1
Sobre la mejora de la eficacia del SGC,
procesos, bienes y servicios.
1
a) Sobre los datos para la mejora.
a1
b) Sobre los cambios en el contexto de
la organizacin para la mejora.
b1
10.2.- Mejora
BRECHA
Nro
ACCION PROPUESTA
Prioridad
Responsable
Participan
Observaciones
Fecha de Cumplimiento