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BCN 837

CISNES NEGROS

O LOS EVENTOS NO PREVISTOS

Jorge D. Tira

urante el mes de enero de 2013, en un artculo

escrito por Sebastin Campanario para el Suplemento de Economa del Diario La Nacin, cuyo
ttulo es Oh, casualidad!: la msica del azar
suena entre los economistas, se hace mencin a los cisnes negros, hecho que atrajo mi
curiosidad para conocer la relacin entre un tema econmico y los cisnes negros.
El autor de la nota se refiere al libro escrito por Nassim Taleb, del ao 2007, cuyo ttulo es
El cisne negro y que considera, tal vez, la obra de mayor influencia en los mercados en el
ltimo lustro. En su libro, Taleb sostiene que la historia no est dominada por lo predecible,
sino por lo altamente improbable, lo disruptivo, por los eventos no previstos, que denomina
cisnes negros.

Jorge Daniel Tira es Capitn de

Navo Ingeniero con orientacin en
Sistemas y Artillera.
Ingres a la Armada el 2 de
febrero de 1980 y ascendi a
dicho grado el 31/12/2006.
Algunos de sus destinos fueron el
Arsenal Naval Puerto Belgrano,
los destructores ARA Hrcules y
ARA Herona, el Servicio Anlisis
de Armas (COOP), el Servicio
de Anlisis Operativo, Armas y
Guerra Electrnica (SIAG) y el
Estado Mayor Comando de la
Flota de Mar.
Es ingeniero industrial (Universidad Nacional del Sur), graduado
universitario en Higiene y Seguridad en el Trabajo y auditor de
Higiene y Seguridad en el trabajo
(Instituto Argentino de Seguridad).
Se diplom en Gerenciamiento
Empresarial (Universidad
Nacional del Sur) y en Gestin de
Riesgos en el Trabajo (Universidad de Morn).

Da como ejemplos de sucesos cisne negro el surgimiento de Internet, la computadora

personal, la Primera Guerra Mundial y los ataques del 11 de Septiembre.
El trmino cisne negro es una expresin latina, cuya referencia conocida ms antigua
proviene de la descripcin de algo que hizo el poeta Juvenal, que es: Rara avis in terris
nigroque simillima cygno. En espaol, esta frase latina significa un ave rara en la tierra, y
muy parecida a un cisne negro.
Cuando la frase fue acuada, se presuma que el cisne negro nunca haba existido. La frase
de Juvenal era una expresin comn en el Londres del siglo xvi como una declaracin de
imposibilidad. La expresin deriva de la presuncin del Viejo Mundo de que todos los cisnes
deben ser blancos, porque todos los registros histricos de los cisnes informaron que tenan
plumas blancas. En ese contexto, un cisne negro era imposible o por lo menos inexistente.
Despus que una expedicin holandesa, dirigida por el explorador Willem de Vlamingh en el
ro Swan en 1697, descubri cisnes negros en Australia Occidental, el trmino se transform para denotar que una imposibilidad percibida podra ser refutada ms tarde.

Boletn del Centro Naval

Nmero 837
SEP / DIC 2013

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CISNES NEGROS O LOS EVENTOS NO PREVISTOS

1)
Nassim Nicholas Taleb(nacido en1960en elLbano) es un ensayista, investigador y finanElempirismoes unateora filociero estadounidense. Estudi matemtica financiera en laUniversidad de Pars y obtuvo
sficaque enfatiza el papel de
una maestra en Administracin de Negocios en laUniversidad de Pensilvania. Es miembro
laexperiencia, ligada a lapercepcinsensorial, en laformacin del
del Instituto de Ciencias Matemticas de laUniversidad de Nueva York. Desarroll su carreconocimiento. En laAntigedad
ra en losEstados Unidos. Se considera a s mismo empirista-escptico (1) (2) y cree que los
clsica, lo emprico se refera
cientficos y los financieros sobreestiman el valor de la explicaciones racionales sobre datos
al conocimiento que los mdicos,
arquitectos, artistas y artesanos
del pasado y minimizan el peso de la aleatoriedad de esos datos.
en general obtenan a travs de
su experiencia dirigida hacia lo til
El profesor Taleb define el cisne negro como un hecho fortuito que satisface estas tres proy lo tcnico, en contraposicin al
conocimiento terico concebido
piedades:
como contemplacin de la verdad al n Gran repercusin,
margen de cualquier utilidad.
n

Probabilidades imposibles de calcular, y

2)
n Efecto sorpresa.
Escptico es alguien que profesa
duda o est en desacuerdo con lo
En primer lugar, su incidencia produce un efecto desproporcionadamente grande. En seque generalmente est aceptado
como verdad. La palabra escptico gundo lugar, tiene una pequea probabilidad, pero imposible, de calcular sobre la base de
viene del griego skeptikoi. La etimo- la informacin disponible antes de ser percibido el hecho. En tercer lugar, una propiedad
loga de esta palabra indica en su
significado: quien duda e investiga. nociva del cisne negro es su efecto sorpresa: en un momento dado de la observacin, no

hay ningn elemento convincente que indique que el evento vaya a ser ms probable.

Segn Taleb, la evolucin

no favoreci un tipo de
pensamiento complejo
y probabilstico; al
contrario, somos muy
rpidos en adoptar
decisiones instantneas
apoyadas en una mnima
cantidad de datos o en
teoras superficiales y
carentes de solidez.

Muchos cisnes negros pueden ser altamente negativos, como el ataque a las Torres Gemelas, la crisis de la deuda latinoamericana en la dcada de 1980 o incluso la actual crisis
financiera global, an no resuelta. Pero muchos otros cisnes negros son positivos, como la
aparicin de Internet, el xito de Google o YouTube o la publicacin de Harry Potter.
Segn lo expresa Jurgen Apello, los eventosimprobables e impredecibles con grandes
efectos fueron sugeridos por acadmicos, investigadores y pensadores de los sistemas de
complejidad mucho antes de que Taleb los llamara cisnes y los pintara de negro.
La existencia de tales eventos es consecuencia lgica de los Teoremas de Incompletitud
de Gdel (no hay una descripcin del mundo que pueda ser completa), el Principio de Incertidumbre de Heisenberg (ningn observador puede saberlo todo), y el Efecto Mariposa
(incluso los ms pequeos acontecimientos pueden tener grandes consecuencias). Tambin se deduce de forma emprica, porque nadie (ni siquiera los magos) predijo que estos
fenmenos de baja previsibilidad y de alto impacto algn da se llamaran cisne negro. Y
ahora la metfora del cisne negro se utiliza en todo el mundo
En otra parte de su libro, el profesor Taleb nos hace un recorrido por todos y cada uno de
los diferentes errores del razonamiento humano cuando se encuentra frente a loscisnes
negroso sucesos improbables. Entre estos errores, se encuentra ladistorsin retrospectiva, algo que los economistas y los historiadores padecen cuando explican las causas
de una crisis econmica o de una guerra mundial, pero son incapaces de anticiparla. Los
humanos somos muy buenos a la hora de predecir los sucesos de modo retroactivo.
Para Taleb, esta distorsin consiste en un sesgo que nos empuja a sobreestimar el valor de
las explicaciones racionales de los datos, a la vez que subestimamos la importancia de la
aleatoriedad inexplicable de los datos. Para el autor, existe una base gentica y filosfica para
entender lo mal preparados que estamos los humanos cuando nos enfrentamos a la incertidumbre y a la aleatoriedad. Segn Taleb, la evolucin no favoreci un tipo de pensamiento
complejo y probabilstico; al contrario, somos muy rpidos en adoptar decisiones instantneas
apoyadas en una mnima cantidad de datos o en teoras superficiales y carentes de solidez
Adems, segn Taleb, existe un problema filosfico fundamental: la platonicidad o falacia platnica. Somos hijos de la escuela platnica, que nos anim a preferir la teora estructurada, ordinaria y comprensible a la desordenada y compleja realidad; por otra
parte, nos inclina asimismo a seleccionar nicamente los hechos que encajan en nues-

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tras teoras (falacia de las pruebas silenciosas) o cuando los hechos han tenido lugar, nos
creamos historiaspost-hocpara que el hecho parezca tener una causa (falacia narrativa).
Lejos de ofrecer recetas matemticas para calcular la probabilidad de los sucesos raros
(cisnes negros) a los efectos de protegernos frente a la incertidumbre, lo que nos aporta el
profesor Taleb es una buena dosis de sentido comn: Nunca llegaremos a conocer lo desconocido ya que, por definicin, es desconocido. Sin embargo, siempre podemos imaginar
cmo podra afectarnos.
Es decir, las probabilidades de loscisnes negrosno son computables, pero s podemos
tener una idea muy clara de sus consecuencias. Esta es una idea-fuerza para la gestin de
la incertidumbre: para tomar una decisin tenemos que centrarnos en las consecuencias
(que podemos conocer) ms que en la probabilidad. Estar preparado ante la aparicin de
los cisnes negroses ms importante que dedicarle tiempo y esfuerzo a calcular la probabilidad de su ocurrencia
Qu debe hacerse para enfrentar los Eventos Cisne Negro?

Karl E Weick y Kathleen M Sutcliffee, en su artculoManaging the Unexpected, estiman

que las organizaciones pueden adoptar diversas medidas para detectar ms rpidamente
los imprevistos:
n
n
n
n
n
n
n
n

n
n

Volver a plantear los objetivos en forma de errores que no deben ocurrir.

Crear conciencia de la vulnerabilidad.
Cultivar la humildad.
Cuando las cosas van mal, utilizar eso como una oportunidad para descubrir ms detalles y aprender ms acerca de cmo funcionan las cosas.
Crear una cultura de aprendizaje amistosa con el error.
Animar a perspectivas divergentes.
Fortalecer la imaginacin como una herramienta para la gestin de lo inesperado.Figurarse escenarios poco probables, no convencionales.
La experiencia del pasado es en parte relevante y en parte irrelevante. Comenzar a
contener el acontecimiento, realizando lo que la experiencia te dice que hagas.Pero
mantener la duda sobre si est haciendo exactamente lo correcto.
Crear estructuras de decisin flexibles.Cuando hay problemas, la toma de decisiones
debe migrar a las personas que tienen ms experiencia para lidiar con el problema.
Acelerar la retroalimentacin. Una resiliencia efectivarequiere de una rpida y precisa
retroalimentacin para que los efectos iniciales de improvisaciones intentadas se puedan detectar de forma rpida, y la accin sea alterada o abandonada si los efectos estn
empeorando las cosas.

Por ltimo, deseo referirme a dos frases que pueden ayudar a la reflexin:
El mayor riego se encuentra entre nosotros. Sobreestimamos nuestra capacidad y subestimamos lo que puede salir mal (Jan Husdal).
Mi principal aficin es provocar a aquella gente que se toma demasiado en serio a s
misma y la calidad de sus conocimientos y a aquellos que no tienen las agallas para decir
a vecesno lo s.( Nassim Nicholas Taleb) n.
BIBLIOGRAFA


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NASSIM NICHOLAS TALEB El Cisne Negro (2007)

IVN TERCERO TALAVERA Complejidad y Teora del Cisne Negro www.coevolution.net
JOS MONZ MARCO El Cisne Negro de Nassim N. Taleb jmonzo.blogspot.com.ar
RUBN RAMALLO - El da que el Cisne Negro anid en Wall Street iProfesional.com - bahiastreet.foros.w
SEBASTIN CAMPANARIO Alter Eco Seccin Economa Diario La Nacin (27/1/13)
WIKIPEDIA La Teora del Cisne Negro

Estar preparado ante

la aparicin de los
cisnes negros es ms
importante que dedicarle
tiempo y esfuerzo a
calcular la probabilidad de
su ocurrencia.