CUESTIONARIO SOBRE CONTROL INTERNO DIRIGIDO

AL ENCARGADO DEL ALMACN DE LA EMPRESA

CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.C
OBJETIVO:
I. INSTRUCCIONE
S:

Recoger informacin respecto a la aplicacin del control

interno en la empresa constructora global MB S.A.C
Segn lo que se le indique conteste objetivamente cada una
de las preguntas marcando con un aspa dentro del recuadro.

II. ITEMS:

PREGUNTAS
1

Cuenta el rea de almacn? Con

lo siguiente:
a) Organigrama funcional
b) Manual de organizacin y
funciones
c) Plan operativo
d) Inventario de bienes
La adquisiciones realizadas en la
empresa cuenta con lo siguiente:
a) Solicitud de cotizacin
b) Orden de compra u otro
documento que permita efectuar la
adquisicin correctamente
Las rdenes de compra se efectan
previa confirmacin del almacn?

Existen formatos de recepcin,

almacenaje y salida de los materiales
e insumos del almacn?

Existe orden en el almacn, los

materiales estn codificados y
rotulados por rubros?

Est prohibido atender pedido

verbales con cargo a regularizar?

La recepcin de bienes lo realiza el

personal adecuado?

10

OBSERVACIONES

El personal tiene conocimiento

de la normativa vigente?

RESPUEST
AS
SI
NO

Se registran las entradas y salidas

de materiales y suministros en sus
Kardex respectivos, luego de
recibirlos o despachados?
Se realizan con frecuencia se

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realizan los inventarios fsicos?

CUESTIONARIO SOBRE CONTROL INTERNO DIRIGIDO AL

GERENTE DE LA EMPRESA CONSTRUCTORA GLOBAL MB
S.A.C
I.

OBJETIVO:

II.

INSTRUCCIONES:

III.

ITEMS:

Recoger informacin respecto a la aplicacin

del control interno en la empresa
constructora global MB S.A.C
Segn lo que se le indique conteste
objetivamente cada una de las preguntas
marcando con un aspa dentro del recuadro

PREGUNTAS
1

Tiene la empresa manuales de

organizacin y funciones que
describan las tareas de cada puesto?

La empresa ha implantado un control

interno operativo?

La empresa cuenta con un

organigrama?

El manual de procedimientos est bien

elaborado y describe las funciones de
cada rea

Los directivos les hacen conocer sus

funciones y responsabilidades

Se realizan acciones correctivas sobre

algn hecho negativo con el personal
de la empresa y estos son
comunicados?

Existe una adecuada poltica de

contratacin del personal?

Considera al control interno que es

eficiente?

9
10

RESPUEST
AS
SI
NO

OBSERVACIONES

Existe un adecuado proceso de

seleccin de los empleados? Se evala
las hojas de vida y antecedentes
personales.
La gerencia promueve medidas y
recomendaciones que se orientan
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hacia una buena gestin?

GUA DE ENTREVISTA AL ALMACENERO DE LA EMPRESA

CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.C
NOMBRE: EBELUD GALARRETA OTINIANO
CARGO: ENCARGADO ALMACEN
FECHA: ______________
1) El abastecimiento de los materiales se realiza mediante una
programacin?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
__
2) Existe algn registro de Proveedores? Cada cuanto tiempo se actualiza este registro
de proveedores.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
3) Se utiliza algn sistema para determinar los niveles de las existencias?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
4) Existe algn procedimiento para la verificacin de la cantidad y calidad de los
materiales recibidos en almacn?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
5) La empresa cuenta con un adecuado lugar de recepcin y almacenaje de los
materiales adquiridos por la empresa?
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

6) La empresa cuenta con algunas medidas de seguridad para las existencias? Podra
describirlas.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

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GUA DE ENTREVISTA AL GERENTE DE LA EMPRESA

CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.C
NOMBRE: MANUEL CARRANZA QUESADA
CARGO: GERENTE GENERAL
FECHA: ______________

1. Qu actividades realiza en su condicin de Gerente de la empresa

CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.C.?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
__
2. Conoce usted los procedimientos que sus trabajadores utilizan en
sus determinadas reas?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
__
3. Qu rea de la empresa cree usted que presenta irregularidades?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
__
4. Considera usted que la correcta aplicacin de procedimientos de
Control Interno contribuir con la mejora de los resultados
econmicos y financieros de la empresa?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
__
5. Se capacita peridicamente al Personal?

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______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
__
6. Existen mtodos para un adecuado control de actividades?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
__

VALIDADO POR
Nombre: ________________________________________________________________
Profesin: _______________________________________________________________

Firma: _____________________________________
Fecha: ____________________
Observaciones:
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