UNIVERSIDAD PERUANA

LOS ANDES

FACULTAD DE DERECHO Y
CIENCIAS POLTICAS
:
CHO PROCESAL CONSTITUCIONAL
DELITOS
DE
CUELLO BLANCO

CTEDRA

CTEDRA

CATEDRTICO

CRIMINOLOGIA

RENI

HUANCAYO PER
2011

INTRODUCCIN
La preocupacin por la utilizacin del poder para explotar y victimizar a quienes se
hallan en las posiciones ms desfavorecidas ha marcado los principales sistemas
polticos desde que se tiene constancia histrica escrita.
Mientras que las riquezas cambian de propietario todos los das Como fuente
destacada de informacin criminolgica sobre el delito de cuello blanco en Grecia,
cabe destacar Contra los Minoristas del Grano, que expone un discurso pronunciado
por el orador Lisias (490 a.C.380), que pone sus palabras en boca de un acusador
que solicita la pena de muerte contra aquellas personas que acaparan el grano.
En el Derecho hebreo antiguo se contemplaban los delitos de cuello blanco como algo
ms grave que muchos delitos violentos. Era una creencia hebrea que aquellos que
llevaban a cabo sus delitos en secreto consideraban que no estaban siendo
contemplados por Dios, y por tanto merecan ser castigados todava ms severamente
por ello.
En los libros Deuterocannicos y Apcrifos, un escritor afirma que un mercader
apenas puede evitar hacer el mal, y un charlatn no est libre de pecado, y aade:
Del mismo modo que un clavo se clava rpidamente entre las uniones de las piedras,
as se clava el pecado entre la compra y la venta.

EL DELITO DE CUELLO BLANCO

I.

LOMBROSO Y EL DELITO DE CUELLO BLANCO:

Lombroso fue pionero en tratar de aplicar procedimientos cientficos al estudio de
los delincuentes, aunque su desacertado centramiento en las supuestas
aberraciones fisiolgicas de los infractores de la ley y su extraa idea de que eran
criaturas atvicas, atavismos respecto a tipos ms primitivos, es similar a su
creencia en la capacidad de los mdium de obtener mensajes de su madre
fallecida. Sin embargo, Lombroso tuvo un importante nmero de cosas que decir
sobre los delincuentes de cuello blanco.
Afirm, por ejemplo, que el hombre de estado que desea prevenir el delito debe
protegerse de los efectos peligrosos de la riqueza en la misma medida que de los
de la pobreza
A continuacin, seal un elemento negativo de la vida poltica: El poder poltico
ya no se obtiene a punta de espada, sino por el dinero; el dinero se saca de los
bolsillos de los dems mediante trucos y maniobras misteriosas, como el
funcionamiento de la Bolsa. Se lleva a cabo una guerra comercial a travs del
perfeccionamiento del arte del engao; de la destreza adquirida en dar al
comprador la impresin de que est obteniendo un buen trato Lombroso tambin
escribi sobre quienes denomin delincuentes latentes: Todava menos
diferentes que los delincuentes natos son los delincuentes latentes, de gran poder,
a quienes la sociedad venera como jefes. Cuentan con marcas de delincuencia
congnita, pero su elevada posicin suele impedir el reconocimiento de su
carcter de delincuentes. Sus familias, de las que son el azote, pueden
descubrirlo; o bien su naturaleza depravada puede revelarse demasiado tarde, a
expensas de todo el pas, al frente del cual les ha situado su propia falta de
vergenza, secundada por la ignorancia y cobarda de la mayora.

II.

SUTHERLAND: POSICIN SOCIAL Y DELITO DE CUELLO BLANCO

Edwin H. Sutherland acu el trmino delito de cuello blanco. Proclam que los
delitos econmicos cometidos por personas que ocupaban posiciones de poder en
los mundos de la empresa, la poltica y las profesiones demostraban que las
interpretaciones de la conducta delictiva centradas en cuestiones como la
pobreza, los hogares rotos y los desrdenes psiquitricos no eran satisfactorias,
puesto que tales circunstancias estaban lejos de ser caractersticas de los
delincuentes de cuello blanco, situados en los estratos ms altos del sistema
social.
Sutherland mantuvo que el sentido de su discurso presidencial era nicamente el
de remediar los puntos flacos del conocimiento terico de las causas del delito,
que no trataba de realizar una crtica de las fechoras de los poderosos. Nadie
result engaado por el discurso. Constitua una virulenta acusacin respecto a la
conducta ilegal de las personas que violaban las leyes diseadas para regular el
modo en que hacan su trabajo.
La delincuencia de cuello blanco se halla en todas las ocupaciones, afirm
Sutherland,

Como puede descubrirse en la conversacin casual con el

representante de una ocupacin, preguntndole qu prcticas deshonestas se

hallan en su ocupacin. Para respaldar su punto, Sutherland recit una lista de
fechoras de mdicos, que supona que posiblemente eran ms honestos que la
mayora de los profesionales. La lista inclua abortos, ventas de narcticos
prohibidos, servicios como ciruga cosmtica para transformar el aspecto de los
jefes de los bajos fondos, informes fraudulentos en casos de accidentes y reparto
de honorarios entre profesionales. En esta ltima categora, un medico enva a un
paciente al especialista que le proporcione el mayor soborno y no necesariamente
al que ofrezca el mejor tratamiento mdico. Sutherland habl de los polticos
procedentes del mundo empresarial, que favorecen a sus anteriores empresas, y
del personal de agencias reguladoras que abandonan para unirse a empresas a
las que han ayudado durante el desempeo de su cargo. Compar estos
acuerdos con el hecho de que un partidario de un equipo atltico arbitrase un
partido entre ste y un competidor. El objetivo de las leyes eran los peces
pequeos, afirm Sutherland, mientras que las ballenas y los tiburones pasan
desapercibidos. Anunci que lo que estaba comentando representaba una
comparacin entre el delito en la clase alta o de cuello blanco, compuesta por

hombres de negocios y profesionales respetables o al menos respetados, y el

delito en la clase baja, compuesta por personas de un nivel socioeconmico
inferior.
Por lo tanto Sutherland define el delito de Cuello Blanco como: Infracciones de
cuello blanco son aquellas infracciones de la ley a las que van unidas una serie de
penas que implican el uso de una posicin de infractor de significativo poder e
influencia o la confianza en el orden institucional econmico o poltico legtimo
para obtener una ganancia personal u organizativa es por ello

que en esta

definicin se omite deliberadamente la palabra delito, para incluir los actos

injuriosos que contravienen el cdigo penal, pero son tratados de otro modo o no
son tratados en absoluto.
III.

EL DELITO DE "CUELLO BLANCO" ES DELITO ORGANIZADO

De acuerdo con la caracterizacin general de Veblen: El hombre adinerado ideal
es como el delincuente ideal en su conversin inescrupulosa de bienes y personas
para sus propios fines y en su insensibilidad hacia los sentimientos y deseos de
los dems y de los efectos remotos de sus acciones, pero no es como l en la
posesin de un sentido ms agudo del status y en trabajar con mayor visin para
un fin remoto.
El "delincuente ideal" del que escribe Veblen est mejor representado por el
ladrn profesional. La conducta del "hombre adinerado ideal" ejemplifica la cultura
especial del mundo de negocios igual que el "delincuente ideal" ejemplifica la
cultura especial del blanco" en comparacin con el robo profesional, se detallan
ms abajo, con ciertos puntos de semejanza y ciertos puntos de diferencia.
Primero, la delincuencia de las corporaciones al igual que la de los ladrones
profesionales, es persistente: una gran proporcin de los delincuentes son
reincidentes. Ninguno de los procedimientos oficiales usados en los hombres de
negocios por violaciones a la ley ha sido muy efectivo en rehabilitarlos o en
prevenir que otros hombres de negocios adopten una conducta similar.
Segundo, la conducta ilegal es mucho ms extensa de lo que indican las
acusaciones y denuncias. Muchos tipos de violacin de la ley son generales de la
industria, en el sentido de que todas las firmas en la industria la violan.

Tercero, el hombre de negocios que viola las leyes dictadas para regular los
negocios, generalmente no pierde su status entre sus asociados. Aunque unos
pocos miembros de la industria lo consideren inferior, otros lo admiran.
Los hombres de negocios generalmente consideran al personal del gobierno como
polticos y burcratas, y a las personas autorizadas para investigar las prcticas
de

los

negocios

como

"espas".

Los

hombres

de

negocios

creen

caractersticamente que cuanto menos gobierno haya mejor ser, al menos hasta
que necesitan un favor de ste; y muchas veces consideran la promulgacin de
una ley como un delito en vez de serlo la violacin de la ley. El desprecio del
hombre de negocios por la ley, al igual que el del ladrn profesional, surge del
hecho de que la ley les impide su conducta. Los delitos de "cuello blanco" no son
slo deliberados, tambin son organizados. La organizacin para el delito puede
ser formal o informal Las organizaciones formales para el delito de las
corporaciones se encuentran ms generalmente en la restriccin del comercio y
se ilustra con muchas de las prcticas de las asociaciones de comercio, acuerdos
de patentes y carteles. Los hombres de negocios estn tambin organizados
formalmente para el control de la legislacin, la seleccin de los administradores y
la restriccin de las apropiaciones para la promulgacin de leyes que puedan
afectarlos. Mientras algunas asociaciones han desarrollado cdigos de tica de
negocios y muchos de los representantes han sido sinceros en la formulacin de
esos cdigos, el efecto actual de los mismos no es diferente de lo que habra sido
si los cdigos hubiesen sido escritos por hombres que se burlan de todo.
Aun cuando no se ha desarrollado una organizacin formal, los hombres de
negocios tienen consenso. Mientras le dan rienda suelta con consenso a la libre
competencia y a la libre empresa, tambin con consenso practican la restriccin
del comercio. No estn dispuestos a soportar la carga de la competencia o a
permitir que el sistema econmico se regule a s mismo de acuerdo con las leyes
de oferta y demanda.
Los puntos de semejanza entre el delito de "cuello blanco" y el robo profesional,
que se han detallado antes, no son una exposicin completa de la relacin entre
estos dos tipos de delito. Estos tipos de delito presentan diferencias igual que
semejanzas. El punto ms significativo de diferencia reside en los conceptos que
tienen de s mismos los delincuentes y en el concepto que tiene el pblico sobre
ellos. El ladrn profesional se ve a s mismo como un delincuente y as lo ve el

pblico en general. Como no desea tener una reputacin pblica favorable, se

enorgullece de su reputacin como delincuente.
El hombre de negocios, por el contrario, se ve a s mismo como un ciudadano
respetable y, por lo general, as lo considera el pblico. Esa caracterizacin de
estos delincuentes de "cuello blanco", se podra aplicar prcticamente a todos los
hombres de las corporaciones que han sido descritos como violadores de la ley.
Aun cuando violan la ley, no se ven a s mismos como delincuentes.
Este problema del concepto de s mismo como delincuente es un problema
importante en criminologa. Algunos criminlogos han insistido en que el
delincuente de "cuello blanco" no es "verdaderamente" un delincuente, ya que no
se ve a s mismo como tal. Este punto de vista est basado en dos falacias de la
lgica: tomar la parte por el todo y tomar la palabra por su esencia. El problema
general de la criminologa es la explicacin de la conducta delictiva.
Algunas personas que participan en la conducta delictiva se consideran a s
mismas como delincuentes y otras no. El origen y desarrollo del concepto de s
mismos como delincuentes es un problema importante, pero no es el problema
total en criminologa. Los criminlogos que limitan su atencin a este problema y
sacan conclusiones sobre toda la conducta delictiva estn tomando la parte como
un todo.
El concepto de s mismo como delincuente est basado en una caracterizacin
general y en un tipo ideal. Muchas personas que han sido acusadas de un delito y
han sido enviadas a una prisin dicen: "Pero yo no soy realmente un delincuente".
Esas personas no se identifican a s mismas como el tipo ideal. Dos de los
factores principales en la identificacin de s mismos con el tipo ideal son el
tratamiento oficial como delincuente y la asociacin personal ntima con aquellos
que se consideran a s mismos como delincuentes.
El delincuente de "cuello blanco" no se considera a s mismo como delincuente,
porque con l no se emplean los mismos procedimientos oficiales que con los
otros delincuentes, y porque debido a su status de clase, no tiene asociaciones
personales ntimas con aquellos que se definen a s mismos como delincuentes.
Es ms, se encuentran muchas variaciones en la auto identificacin con los
dems, aun entre aquellos que se consideran a s mismos como partcipes del tipo

ideal de delincuente. La palabra "delincuente" puede aplicarse a todos ellos, pero

la esencia vara. Los reclusos generalmente constituyen una jerarqua, con
hombres de confianza de alta clase en la cima hoy en da, y con "violadores de
cajas fuertes" en la cima en generaciones pasadas. Una de estas clases de
reclusos no se identifica a s misma con las otras, y los de la clase delincuente alta
miran con desprecio a la clase delincuente baja. Colocan en la clase delincuente
baja al pequeo nmero de hombres de negocios que han sido encausados y
sentenciados a prisin por delitos como el desfalco. El fracaso del delincuente de
"cuello blanco" en identificarse a s mismo con otros delincuentes es, en parte, un
ejemplo del proceso general de estratificacin y segregacin entre delincuentes.
Mientras que los delincuentes de "cuello blanco" no se consideran a s mismos
como pertenecientes al estereotipo de "delincuente", se ven generalmente a s
mismos como "violadores de la ley". Este es otro aspecto de una palabra distinta
para la misma esencia. En sus relaciones confidenciales, los hombres de
negocios hablan con orgullo de sus violaciones de la ley y consideran el decreto
de la ley, en lugar de la violacin como censurable. Generalmente sus conciencias
no les molestan, ya que tienen el apoyo de sus asociados en la violacin de la ley.
El sentimiento de vergenza en sus prcticas de negocios probablemente se
encuentra ms frecuentemente entre los hombres de negocios jvenes que no
han asimilado totalmente la cultura y las justificaciones de los negocios.
Igualmente, el pblico no piensa que el hombre de negocios sea un delincuente;
es decir, el hombre de negocios no encaja en el estereotipo de "delincuente". Esta
concepcin pblica se llama a veces status. Aunque el concepto de status no est
totalmente claro, parece estar basado en el poder. Los estudios de comunidades
locales por lo menos muestran que una persona puede tener un status alto
aunque se le reconozca como un disoluto. Igualmente, el hombre de negocios
generalmente tiene un ndice bajo en lo que se refiere a honestidad, aun cuando
tenga un status social alto. Los sindicatos, los campesinos, y los consumidores
organizados no estn convencidos en realidad de que los hombres de negocios
tengan standards altos de honestidad o que sean meticulosos en cumplir la ley.
Para que los hombres de negocios mantengan un status y el concepto de s
mismos como no delincuentes, es necesaria la adhesin pblica a la ley. La
poltica de las corporaciones es la adhesin pblica a la ley en general y el

abandono secreto de la ley. En este sentido, el hombre de negocios es bastante

diferente del ladrn profesional.
En el robo profesional, el hecho del delito es un asunto de observacin directa y el
problema importante para el ladrn es esconder su identidad para poder evitar el
castigo, pero no para mantener su status en el pblico en general. En el delito de
"cuello blanco", por el contrario, el problema importante para el delincuente es
ocultar el hecho del delito, ya que la identidad de la firma que viola la ley es
generalmente conocida.
El secreto del hecho del delito de "cuello blanco" se facilita por lo complicado de
las actividades y por la amplia dispersin de los efectos en el tiempo y el espacio.
Los consumidores que estn insatisfechos con el precio de un producto pueden
no darse cuenta durante aos de que el precio est siendo manipulado por
acuerdos entre los productores. Los clientes que leen las virtudes en un anuncio
pueden no darse cuenta de que son fraudulentos hasta que no se efectan
pruebas cientficas.
Los hombres de negocios desarrollan justificaciones que esconden el hecho del
delito. El fraude en la publicidad se justifica diciendo que cada uno "infla sus
velas". Los hombres de negocios pelean siempre que se usan palabras que
tienden a destruir estas justificaciones.
Un productor de alimentos a quien se le haba ordenado desistir de la falsa
representacin en su publicidad, emple un qumico como consultor en la
publicidad propuesta. Este qumico describi su experiencia con la firma como
sigue: Durante mis primeras asociaciones con la firma me refer por palabra o por
escrito a planteamientos propuestos como "deshonestos" o "fraudulentos". El
gerente de mi departamento recrimin mi uso de esas palabras y me orden
expresar mis objeciones con otras palabras como "no sera una poltica
aconsejable ofrecer estas" o "esta ventaja no est de acuerdo con los resultados
especficos".
Las caractersticas del delito de "cuello blanco" segn se han descrito arriba,
dependen hasta cierto punto de la forma de la organizacin de negocios.
Generalmente, se plantea que las grandes firmas son ms legales y ms honestas
que las firmas pequeas.

El "acomodo" de delitos de "cuello blanco", sin embargo, es mucho ms amplio

que el "acomodo" de los robos profesionales. La corporacin no slo trata de
"acomodar" acusaciones particulares contra ella, sino de desarrollar opiniones
favorables generales antes de que se la acuse, y hasta prevenir que la ley se
aplique.
IV.

WHEELER Y OTROS: DERECHO Y DELITO DE CUELLO BLANCO

sealar a los delincuentes que encajaban claramente en su definicin y a
continuacin generar conclusiones respecto a su conducta , el equipo de Yale se
centr en ocho delitos que crean representativos del delito de cuello blanco:
fraude de garantas, violaciones antimonopolio, soborno, violaciones fiscales,
desfalco bancario, fraude postal y por cable, reclamaciones y declaraciones falsas
y fraude cometido por instituciones de crdito y de prstamo y es por ello
Finalmente, la cuestin fundamental se redujo a: Si la denominacin delito de
cuello blanco:
Debera restringirse a personas en posiciones de poder que utilicen su
situacin laboral para cometer delitos, o si:
Debera aplicarse a delitos especficos, con independencia de quines sean
los perpetradores.
Para quienes estn a favor de la definicin los delitos de cuello blanco se
consideran delitos llevados a cabo por personas de una posicin elevada en el
desempeo de iniciativas empresariales, profesionales o polticas. La cuestin de
lo elevada que debe ser la posicin de la persona para que el delito est incluido
en la categora constituye uno de los mltiples problemas de la definicin.

V.

CATSTROFES DELICTIVAS ACTUALES RELACIONADAS CON SOCIEDADES

El delito de cuello blanco aparece como un asunto particularmente destacado. En
Estados Unidos, comenz una sucesin de procesamientos con el escndalo
Enron, en que estuvo involucrada la quinta sociedad ms grande de la nacin, en
virtud de una serie de tcticas contables poco limpias que trataron de engaar al
mundo empresarial sobre la autntica naturaleza de la condicin financiera,
peligrosa de la entidad. Al mismo tiempo, las dos figuras principales de la
sociedad se estaban desprendiendo de sus propias carteras mientras animaban a
otros a comprar acciones. Los subordinados negociaron estancias ms cortas en

prisin por su testimonio contra sus superiores. A continuacin, despus de un

juicio de seis meses, un jurado pronunci un veredicto de culpabilidad contra
Kenneth Lay, antiguo presidente de Enron, y Jeffrey Skilling, que tambin haba
ostentado ese cargo.
VI.

LA INTERPRETACIN DEL DELITO DE CUELLO BLANCO

Cul es la raz del delito de cuello blanco cometido por los poderosos? Como
sucede con la mayora de las conductas criminales, la suya es llevada a cabo para
lograr algo que desean, algo que creen que no puede ser obtenido legalmente, al
menos no sin un mayor grado de dificultad, aunque el desafo y la euforia tambin
pueden ser factores de motivacin. Asimismo, debe existir algn clculo de las
consecuencias del fracaso, las posibles penas derivadas de respuestas de
ejecucin de la ley y costes personales, fiscales y que implican humillacin. El acto
tambin debe ser factible. El habitante de un suburbio no considera que una
conspiracin antimonopolio se halle a su alcance.
En ese sentido Los polticos pueden estar involucrados en supuestos de soborno y
extorsin si tienen la influencia o se cree que tienen la influencia para lograr que se
hagan una serie de cosas respecto a personas y organizaciones que de otro modo
no podran lograrse. Con gran frecuencia, en episodios comunes de soborno
nacional, el destinatario del soborno ser quin sea ms severamente castigado.
Cuando se trata de un soborno transnacional, parecen prevalecer diferentes
resultados. El Prncipe Bernardo de los Pases Bajos se llev al bolsillo 1 milln de
dlares estadounidenses de la Lockheed Aircraft Corporation por allanar el terreno
para la venta de su producto a la sociedad a las Fuerzas Areas Holandesas, pero
evit toda consecuencia penal.
El delito de cuello blanco, desde la crtica de Sutherland a las interpretaciones
entonces vigentes de las races de la infraccin de la ley, ha constituido un
considerable escollo para todo intento de incorporarlo a las posiciones tericas que
tratan de hallar una explicacin nica para todo delito. La observacin ms comn
sobre el delito de cuello blanco cometido por parte de aquellos que parecen estar
tan acomodados que no necesitar tener que infringir la ley, es que su motivacin es
la avaricia.

VII.

ALGUNAS FORMAS DE LA DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO

Sin que se pueda agotar la casustica de estas modalidades delictivas, y

admitiendo la posibilidad de estudiarlas como formas fusionadas de criminalidad,
puntualizamos algunas hiptesis:
a) La

delincuencia

"de

cuello

blanco"

como

forma

de

delincuencia

"institucionalizada", es perpetrada por elementos que pertenecen a los

grupos que detentan el poder poltico del que abusan en beneficio personal,
en ciertasactividades como las defraudaciones aduaneras y evasiones
tributarias.
b) La delincuencia "de cuello blanco" perpetrada por las corporaciones o
transnacionales, en las que se mezclan como sujetos activos tanto personas
particulares como funcionarios pblicos, buscando mecanismos ingeniosos
como la "subfacturacin" de los precios reales. De esta manera se obtienen
ganancias paranormales, porque se falsean datos en cuanto al precio real
de fabricacin y el precio real de venta, o entre el precio de exportacin y el
que realmente se recibe. En un pas como el nuestro en el que hay una
diferencia notable en el precio oficial de una moneda patrn en el comercio
internacional el dlar-, y el del mercado libre de cambios, las "ganancias" en
el cambio de divisas que no son comercializadas oficialmente es
incalculable. Debe pensarse en que los mecanismos de control son
insuficientes, para no admitir que hay una colaboracin cmplice de
determinados funcionarios de gobierno, que se convierten tambin en
delincuentes "de cuello y corbata".
c) Hay una gama de delitos propios cometidos por personas que ocupan
determinados cargos o funciones pblicas, en quienes el Estado ha
depositado la confianza en el buen manejo de sus negocios. Estos sujetos
abusando del cargo se apropian de los dineros pblicos (peculado), o les
dan un destino no autorizado (malversacin), o dolosamente permiten un
dispendio en el manejo de los dineros pblicos que ocasiona un faltante en
el momento de la redencin de cuentas (desfalco). Para no incurrir en falsas
apreciaciones hay que distinguir, al funcionario pblico que tiene poder
poltico y que es el verdadero delincuente "de cuello blanco", del que
reuniendo las condiciones para ser sujeto activo de un delito propio (ej.
peculado) carece de poder poltico, y que es un falso delincuente "de cuello
blanco". La verdadera delincuencia "de cuello blanco" es normalmente

impune por las motivaciones (supra) ya determinadas, a diferencia de la de

otros funcionarios pblicos que es perseguida y sancionada.
d) Son formas de criminalidad sofisticada, la perpetrada mediante la
falsificacin documental, con el previo aprovisionamiento de maquinaria
computarizada de similares caractersticas tcnicas a las que son de uso
oficial, como las que emplea en el Ecuador el Banco Central y las Aduanas,
donde se calcula estimativamente que el perjuicio al Estado ha sido de
algunos miles de millones de sucres.
e) En un medio donde no hay paridad cambiaria, con una gran diferencia en el
mercado oficial de divisas y el mercado "negro", tanto los particulares como
Funcionarios pblicos que detentan el poder, se asocian delictivamente,
sustrayendo del control cambiario el verdadero flujo de divisas.
Se institucionaliza la corrupcin que forma parte de la historia y de las costumbres
latinoamericanas. Como dice un reputado criminlogo Jos M. Rico, las prcticas
destinadas a pagar una suma de dinero a cambio de un servicio han sido
frecuentsimas desde los tiempos de la colonizacin.
Segn Corigliano, si bien la definicin en s misma asigna caractersticas
especficas, otros autores la complementaron, de este modo consideran que la
delincuencia de cuello blanco se distingue del resto por:

La lesin de la confianza en el trfico mercantil.

En este punto es necesario establecer, que la legislacin peruana, as como
otras a nivel mundial, por la necesidad de fomentar una adecuada
administracin pblica, confiere potestades especiales a favor de determinados
profesionales, en pro de salvaguardar los intereses del Estado as como de sus
administrados. Sin embargo muchas veces esa confianza estatal depositada se
ve transgredida, lesionada, socavada por actos impropios y fuera del orden
social pre establecido. En el caso peruano, lamentablemente son conocidos
mundialmente casos como el ex Asesor presidencial Vladimiro Montesinos
Torres a quien se le sindica como implicado en delitos de narcotrfico, y
asociacin ilcita para delinquir; es ms a marcado un parmetro jurdico
histrico en la vida nacional el juzgamiento que viene siguiendo el ex

presidente Alberto Fujimori Fujimori quien ha sido juzgado por Peculado

cuando apoy la retribucin indebida para el pago de Compensacin
de Servicios a su ex asesor presidencial. La misma naturaleza del caso de los
petr audios comentado anteriormente evidencia la naturaleza del delito de
cuello blanco.

Apariencia legal del hecho.

La circunstancia de que la sociedad tenga conciencia de la ilicitud del hecho

pero no de su trascendencia criminal.
Esto constituye un aspecto digno de comentar, toda vez que en sta clase de
delitos la comunidad ve con furia su comisin, sin embargo no observa las
implicancias generalizadas de dichos delitos. En este punto, cuando un poltico,
profesional, artista reconocido en las ms altas esferas sociales delinque,
generalmente ocasiona el escndalo temporal por su actitud ilcita, sin embargo
no se pone en bandeja de consideracin que se afecta los intereses del
Estado, los propios intereses sociales, la lesin a la buena imagen que deben
proyectar stas personas como pilares bases en pro de modelos a seguir por
parte de la juventud.

La imagen de honorabilidad del autor, debido a su posicin poltica, social y

econmica. Su respetabilidad oblig a establecer una relacin cercana entre
poder econmico y poder poltico.

La escasa visibilidad del delito.

Este aspecto se establece en razn de que la envergadura de su comisin

subyace generalmente por un escndalo a travs de una denuncia mediante un
medio masivo de comunicacin; siendo los aportantes de las pruebas inculpatorias
generalmente personas annimas, esto ultimo generalmente se explica por el poder
que ostentan sta clase de criminales.
Dentro de doctrina jurdica, Corigliano adicionalmente establece que, los estudiosos
de la criminalidad econmica, marco en el que se desarrollan estas conductas, no
mantienen un criterio unvoco de denominacin. As encontramos que se utilizan

indistintamente trminos como " delitos econmicos" , " delitos financieros" , "
delitos profesionales" , " delitos ocupacionales" " crimen de los poderosos" , entre
otros. Se advierte igualmente que si bien algunos autores realizan disquisiciones
entre los trminos antes sugeridos en general los textos los utilizan equvocamente
dejando un amplio margen de discrecionalidad para determinar las conductas a las
que se refiere.
Una de las crticas a este concepto est dada porque su regulacin y tipificacin es
controlada de modo distinto y ms ambivalente que la del crimen comn. Se
considera que la indefinicin puede tener que ver con un proceso de transicin
y cambio social en el que el pblico no est listo para una criminalizacin ms
directa de estas conductas.
Efectivamente, dentro del contexto jurdico peruano, podemos apreciar que
el Cdigo Penal sanciona de manera diferente delitos como Peculado, Colusin
Desleal, Concusin, etc.; tal y como se establece en los artculos 381 y siguientes
del Cdigo Penal vigente.

VIII.

EL PERFIL DEL DELITO ECONMICO EN EL PER:

En nuestro pas la lucha contra la criminalidad econmica fue incorporando
decisiones sustantivas y orgnicas dentro del sistema de administracin de justicia
penal. En el mbito de las decisiones sustantivas se generaron debates sobre el
aporte de la criminologa a la condicionalidad histrica del delito, en el caso
nuestro el factor pobreza de la criminalidad y las orientaciones.
Segn Luis Lamas Puccio, la criminologa tendra dos grandes aportes a la
economa:
En primer lugar, fundamentalmente, considera a la teora de la asociacin
diferencial y la Tesis sobre el delito de cuello blanco, junto a las estadsticas sobre
criminalidad elaboradas por los rganos de control, que no necesariamente son
reales por estar viciadas por falta de un seguimiento ms exhaustivo.
La segunda orientacin tiene un enfoque ms socio-poltico de la delincuencia y el
cuestionamiento del concepto de legalidad, donde se impugna la legitimidad del
Estado y el uso que hace de la sancin penal, cuyo monopolio la detenta con lo

cual se empieza a ver progresivamente que la justicia desempea un papel

poltico.
En cuanto a las decisiones como alternativa en la solucin de los llamados delitos
econmicos empresariales tenemos propuestas orgnicas dentro del sistema de
administracin de justicia penal, donde se han incorporado nuevas instituciones y
agentes de control judicial, penitenciario, de rehabilitacin, as como la
participacin de la sociedad civil en el control del mismo, reforzado con la creacin
de fiscalas y salas especializadas en lo penal econmico, establecindose normas
y mecanismos legales adecuados establecidos en el Cdigo Penal. El debate
sobre las nuevas concepciones y la labor de demostrar las nuevas formas de
comisin de actos delictivos como consecuencia de los progresos tcnicos o de
prcticas que exceden los lmites admisibles en las actividades industriales,
comerciales y financieras, ponen de manifiesto el rol de las funciones del Estado,
as como los delitos como resultado del poder econmico, el surgimiento de una
nueva delincuencia patrimonial con un nuevo rostro, la tipificacin del sujeto y la
masificacin de este delito, as como el mbito donde principalmente se desarrolla
el delito econmico y el marco conceptual sobre su ilicitud, el bien jurdico
protegido, la normatividad econmica en las instancias estatales, los delitos
cometidos en el mbito laboral, organizaciones societarias, la competencia desleal
y el orden pblico que protege el derecho Penal. En la actualidad la realidad de la
criminalidad de empresas se proyecta ms all de los tradicionales espacios del
mercado y que se van incorporando no solo nuevas conductas tpicas sino nuevas
formas de comisin de conductas que provocan enorme dao social y que tienen
efectos en el desarrollo socio - econmico de un pas, por lo que el derecho penal
econmico en la solucin de los llamados delitos econmicos empresariales, es
una alternativa viable.
IX.

LAS EXIGENCIAS EN EL MERCADO

Las exigencias de la economa de mercado inducen a que en 1991 el sistema
jurdico penal deba responder y regular aquellas conductas que afectan el mbito
primordial de la vida social, incluyendo innovaciones en el Cdigo Penal, que
podemos mencionar:
Delitos societarios: interpretacin y nuevo contexto de aplicacin.
Delitos laborales: atentado contra la libre sindicacin, prestar trabajo sin la
debida retribucin, trabajar sin las condiciones de seguridad e higiene

necesarias, coaccin para la celebracin de un contrato, retencin dolosa de

remuneraciones e indemnizaciones, incumplimiento de resoluciones, distorsin
y disminucin de la produccin y simulacin de causales para el cierre de local
o abandono con la finalidad de extinguir relaciones laborales y el cierre del
centro de trabajo sin la autorizacin de la Autoridad Administrativa.
Delito de quiebra: aqu se incluye la quiebra fraudulenta (incremento pasivo,
satisfaccin u ocultacin de bienes y concesin de ventajas indebidas), y
quiebra culposa impropia (deudores no comerciantes y ventajas indebidas y de
conveniencia).
Delitos contra la propiedad intelectual: delito de hurto de uso, falsificacin,
de plagio, de defraudacin.
Delitos contra la propiedad industrial, la patentabilidad como objeto de
proteccin penal.
Delitos contra el orden econmico: de monopolio y prcticas restrictivas de
la actividad econmica.
Delitos contra el consumidor: acaparamiento, alteracin del producto,
adulteracin, publicidad engaosa, atentados contra la reputacin industrial y la
libertad de precios de remate, concurso y licitacin publica.
Represin

la

competencia

desleal: actos

de

confusin,

engao,

denigracin, comparacin, imitacin, explotacin de la reputacin ajena,

violacin

de secreto,

violacin

de

normas y trato discriminatorio

reproducciones no autorizadas.
Delitos financieros: concentracin crediticia y obtencin indebida de crditos,
de omisin, negativa y falsedad en la informacin, intermediacin financiera
irregular, de condicionamiento para otorgar crditos, pnico financiero, de
omisin de provisiones especficas. Como observamos, a travs del tiempo
donde hubo un sistema penal tambin hubo un derecho econmico; por ende
en nuestra realidad jurdica siempre han existido los delitos de cuello blanco.

CONCLUSIONES:
Sutherland, contra las corrientes imperantes en la poca, puso en claro la
existencia de una especial clase de delincuentes, que era normalmente
omitida, tanta acadmica como legislativamente, ella, no se compadeca con la
categoras estudiadas tradicionalmente, siendo que, los autores pertenecan a
clases sociales elevadas, que como tales, ostentaban una especial posicin de
poder en la sociedad.
Los delitos de cuello blanco, por lo general, pocos se denuncian y menos se
castigan, pues a diferencia de lo que acontece con los delitos clsicos como el
hurto, el robo, la violacin o el homicidio, el tipo penal se diluye, las apariencias
externas de licitud debilitan la conciencia de rechazo y las dificultades se
acentan por los obstculos con que tropieza su persecucin penal, ya que
normalmente tienen como sustratum un conglomerado sutil y laberntico de
relaciones econmicas, que unas veces son efecto de la propia dinmica social
y otras veces son la cobertura maliciosamente construida para disimular las
relaciones autnticas, a cuyo fin suele surgir una espesa malla de personas
jurdicas, incluso con dimensin transnacional.

RECOMENDACIONES:
o

Debemos comprender la lgica de concentrar la atencin en los delitos cometidos

por personas pertenecientes a las clases bajas, con lo que robustece la ideologa
individualista predominante en la sociedad de su tiempo, pues si los delincuentes
son a su vez fracasados sociales, la conclusin es que su criminalidad es
consecuencia de su inadecuacin al sistema; adems, al considerarlos como
criminales y tratarlos como tales, se logra neutralizar la capacidad de comprensin
de su propia situacin.

Es necesario establecer, que la legislacin peruana, as como otras a nivel

mundial, por la necesidad de fomentar una adecuada administracin pblica,
confiere potestades especiales a favor de determinados profesionales, en pro de
salvaguardar los intereses del Estado as como de sus administrados. Sin embargo
muchas veces esa confianza estatal depositada se ve transgredida, lesionada,
socavada por actos impropios y fuera del orden social pre establecido.

BIBLIOGRAFA:

Dr. MARIO EDUARDO CORIGLIANO: PRINCIPIOS DE CRIMINOLOGA Revista

Internauta de Prctica Jurdica. Agosto-Diciembre 2006

E. VIRGOLINI - SLOKAR: Ensayos sobre Crimen Organizado y Sistema de

Justicia Editorial De palma. 2001

Gilbert Geis; EL DELITO DE CUELLO BLANCO COMO CONCEPTO ANALTICO E

IDEOLGICO

SUTHERLAND, Edwin H. EL DELITO DE CUELLO BLANCO, Madrid: La Piqueta,

1999

http://www.uned-illesbalears.net/esp/materialcrim082.pdf