Revista Internacional de Investigacin y Aplicacin del Mtodo de Casos (2008) XX, 1

2008 WACRA. Todos los derechos reservados ISSN 1554-7752

MTODO DE ESTUDIO DE CASOS COMO ESTRATEGIA DE

INVESTIGACIN APLICADA EN ORGANIZACIONES
EXPERIENCIA EN EL GRUPO DE ESTUDIOS EMPRESARIALES
DE LA UNIVERSIDAD PONTIFICIA BOLIVARIANA
Juan Alejandro Corts Ramrez
Universidad Pontificia Bolivariana
MEDELLIN, COLOMBIA

RESUMEN
La investigacin en la gestin de organizaciones ha tenido desarrollos
desequilibrados; por un lado, estn quienes generan y aplican conocimiento a partir de
las ciencias bsicas o exactas (ejemplo: las matemticas, la estadstica, la fsica, la
qumica) para la solucin de problemas de produccin, programacin, finanzas,
distribucin, entre otras, con buenos resultados, respondiendo al paradigma de la
investigacin cuantitativa. Otros problemas, en especial aquellos relacionados con los
seres humanos en la organizacin como el comportamiento tanto individual como en
grupo, la cultura organizacional, motivacin, aprendizaje, relaciones, tica, entre otros,
deben ser investigados con mtodos propios de las ciencias sociales y humanas, los
cuales responden al paradigma de la investigacin cualitativa. Este tipo de investigacin
conserva, an hoy, cierto grado de incredulidad, al no generalizar los resultados y
llevarlos a principios o leyes, ya que su naturaleza y rigurosidad metodolgica no lo
permite, sin que esto quiera decir que un tipo de investigacin sea mejor que el otro, son
diferentes, y por lo tanto no es posible compararlos. Uno de los mtodos de investigacin
cualitativa que con mayor frecuencia se usa en la investigacin organizacional es el
mtodo de estudio de casos. Este artculo se enfoca en este mtodo y su diseo, el cual
se ilustra a partir del proyecto de investigacin: Caracterizacin del Aprendizaje
Organizacional en Empresas Antioqueas: Estudio de casos; del grupo de investigacin
Estudios Empresariales de la Universidad Pontificia Bolivariana.
PALABRAS CLAVE: conocimiento, mtodo cientfico, investigacin en gestin, estudio
de casos, investigacin cualitativa, diseo de casos
INTRODUCCIN
Durante miles de aos, la tierra dedicada a la agricultura, despus la organizacin social y la
innovacin empresarial (habitualmente bajo la forma de liderazgo militar), fue el bloque bsico de la
construccin de la pirmide de la riqueza. Despus de la primera revolucin industrial, los recursos
energticos reemplazaron a la tierra como fundamento de riqueza. Con la tercera revolucin industrial, el
conocimiento ocupa la posicin que anteriormente haba tenido la tierra y la energa [Lester Thurow
2000: 133]. Con esta apreciacin el autor manifiesta la importancia del conocimiento en la dinmica del
mundo actual. Igualmente, es necesario que las organizaciones construyan modelos de competitividad
fundamentados en el conocimiento, como fuente inagotable de ventajas frente a los competidores
provenientes y orientados a cualquier parte del planeta.

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En este contexto es pertinente preguntarse cmo las organizaciones pueden apropiarse de nuevas
maneras de hacer, cmo avanzar en el dominio sobre la tecnologa para concebir y desarrollar
soluciones innovadoras, que interpreten las necesidades y deseos de los consumidores; y cmo el
conocimiento en su funcin primordial permite entender la realidad y utilizar la tcnica para ponerla al
servicio de la creacin de nuevas soluciones a los requerimientos del mundo moderno. El conocimiento
organizacional orientado a la creacin de valor, requiere de cambios cognitivos y actitudinales en los
niveles individual, grupal y organizacional, donde el aprendizaje significativo implica la adaptacin a
situaciones nuevas y una construccin continua de las estructuras en palabras de Piaget, citado por
Bringuier [2004: 79].
La ciencia es su conjunto de sistemas, conceptos, teoras y leyes; se soporta en el mtodo cientfico
para la construccin de conocimiento, el avance est determinado por l, a travs de la investigacin en
sus diferentes tipos, mtodos y estrategias. As la investigacin cualitativa o lgica - deductiva, implica
que desde una teora general se derivan ciertas hiptesis, las cuales posteriormente son probadas contra
observaciones del fenmeno en la realidad; constituyndose en un aporte trascendental para la
comprensin de la realidad social y en especial de la dinmica de las organizaciones, definidas por
Gibson [2001: 5] como entidades que le permiten a la sociedad perseguir logros que no se pueden
obtener por individuos actuando solos, entender su comportamiento es entender el campo de estudios
que utiliza la teora, los mtodos y los principios de varias disciplinas para aprender sobre las
percepciones de los individuos, los valores, capacidades de aprendizaje y acciones mientras trabajan en
grupos y dentro de la organizacin; analizando el efecto del entorno externo sobre la organizacin y sus
recursos humanos, sus misiones objetivos y estrategias.
Dentro del mtodo cualitativo, la estrategia investigativa de estudio de caso se convierte en una
alternativa para la comprensin de los fenmenos organizacionales (sociales), en funcin de definir
estrategias que consulten el entorno actual en que se da la dinmica econmica. Esta estrategia
investigativa, cumple con rigor metodolgico para garantizar la validez de sus resultados y facilita el
avance en el conocimiento, sin desconocer los aportes y bondades que pueden entregar otras
estrategias y mtodos investigativos.
Este artculo busca generar una reflexin que permita identificar el protagonismo del conocimiento
en la dinmica econmica actual, generado mediante el proceso cientfico con la aplicacin de
metodologas cualitativas utilizando de forma especial la estrategia del estudio de caso; la cual se
plantea como un estrategia pertinente para la comprensin de fenmenos sociales y particularmente
organizacionales, caracterizados por la alta complejidad dada por la cultura de los individuos que forma
parte dichos entes sociales. Igualmente se ilustra el estudio de caso como una metodologa clara que
permite abordar fenmenos de la vida real en trminos de la organizacin, adems de plantear las
pruebas que garantizan la validez de los resultados, traducidos en informacin de alta relevancia para el
proceso de toma de decisiones al interior de la organizacin. Se presenta al final del documento el
diseo de un proyecto de investigacin titulado Caracterizacin del Aprendizaje Organizacional en
empresas Antioqueas, como ilustracin del mtodo de estudio de casos.
LA INVESTIGACION CIENTIFICA
Antes de dar una definicin de la investigacin cientfica, es necesario dar una de conocimiento, el
cual se presenta como principio y fin de todo proceso investigativo especialmente cuando se quiere
abarcar de la manera ms objetiva posible un determinado problema. Como tal y en aras de dar el marco
general en el cual se desenvuelve la investigacin en las organizaciones, Angel Notario de la Torre lo
define el conocimiento como:
un proceso segn el cual la conciencia del ser humano refleja la realidad objetiva y la
reproduce en el pensamiento. Este proceso se encuentra condicionado histricamente por las
leyes del devenir social y est indisolublemente unido a la actividad prctica del ser humano
mediante la cual se valida. l mismo atraviesa dos momentos: uno sensorial en que la
contemplacin viva proporciona un conocimiento de las cualidades externas de los objetos,
procesos y fenmenos de la realidad y otro racional en el que la facultad cognoscitiva superior
del humano elabora y generaliza los datos empricos a travs del pensamiento verbal,
abstracto y lgico [2003: 8].

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El proceso de investigacin cientfica puede definirse como un proceso de carcter creativo e

innovador que pretende encontrar respuesta a problemas trascendentales y con ello lograr hallazgos
significativos que aumenten el conocimiento humano. La investigacin no es una mera bsqueda de la
verdad, sino una indagacin prolongada, intensiva e intencionada. Es decir, la investigacin por si
misma constituye un mtodo para descubrir la verdad; es, en realidad, un mtodo de pensamiento
crtico [Tamayo y Tamayo 2004: 38]
La investigacin es la forma de aproximarnos a la realidad, para tratar de comprenderla en todas
sus dimensiones, para identificar la manera ms efectiva de intervenirla, segn nuestros propios
intereses y necesidades.

TIPOS DE INVESTIGACIONES.
Inicialmente la investigacin segn propsitos inmediatos puede clasificarse en pura (tambin
conocida como bsica), la cual genera nuevos conocimientos representados en nuevas teoras, e
investigacin aplicada, cuyo propsito es confrontacin de la teora en la realidad. En la aplicada se
identifican tres tipos: Histrica, descriptiva y experimental. Segn su mtodo la investigacin puede ser
cualitativa o cuantitativa
En la investigacin cuantitativa el estudio se centra en observaciones o hechos cuantificables a los
cuales se accede mediante la medicin, la experimentacin u otro mtodo similar y se utilizan pruebas
estadsticas para el procesamiento de la informacin. Los objetos y fenmenos poseen una
determinacin cuantitativa: magnitud, extensin, nmero, ritmo en que transcurren los procesos, grado
de desarrollo, intensidad de las propiedades. Las relaciones cuantitativas que estudian las matemticas
tienen efectivamente sus lmites.
El mtodo cualitativo se fundamenta, dice Eneroth, citado por Orlando Mella [1998], en un modelo de
conocimiento absolutamente diferente al cuantitativo. Se basa en un modelo donde se empieza con
ciertas observaciones de un suceso, desde las cuales inductivamente se desprenden ciertas cualidades,
que finalmente nos dan un concepto acerca del fenmeno.
El modelo cuantitativo o lgico - deductivo, implica que desde una teora general se derivan ciertas
hiptesis, las cuales posteriormente son probadas contra observaciones del fenmeno en la realidad.
El modelo cualitativo o conceptual - inductivo, implica que a partir de algunas observaciones del
fenmeno en la realidad, se llega a un concepto general. El punto de partida del modelo conceptual inductivo, es que el investigador se pone en contacto con un acontecimiento, del que apenas se conoce
el nombre. En este prrafo se recomienda hacer una referencia a los cuadros ejemplo. (Ver cudro # 1) o
(figura #1).
CUADRO 1
TIPOS DE INVESTIGACIN
Tipos y definiciones
Caractersticas
Histrica: busca reconstruir el estado de 1. Depende
de
fuentes
primarias
y
manera objetiva, con base en evidencias
secundarias.
2. Somete los datos a crtica interna y
documentales confiables.
externa.
Descriptiva: describe caractersticas de un 1. Se interesa en describir.
2. No est interesada en explicar.
conjunto de sujetos o reas de inters.
Experimental: es aquella que permite con 1. Usa grupo experimental y de control
ms seguridad establecer relaciones de causa 2. El investigador manipula el factor
supuestamente causal.
efecto.
3. Usa procedimientos al azar para la
asignacin sujetos y tratamientos.
4. Es artificial y restrictivo.
Correlacional: determina la variacin de 1. Identifica para establecer relaciones
unos factores en relacin con otros
estadsticas
entre
caractersticas
o

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(covariacin).

fenmenos, pero no conduce directamente

a establecer relaciones de causa efecto
entre ello.
Estudio de caso: estudia intensivamente 1. Permite comprender a profundidad lo
un sujeto o situacin nicos.
estudiado.
2. Sirve
para
planear,
despus,
investigaciones ms extensas.
3. No sirve para hacer generalizaciones.
Adaptado de: Mario Tamayo y Tamayo: El proceso de la investigacin cientfica. 2004
CUADRO 2
CARACTERISCAS DE LAS INVESTIGACIONES CUANTITATIVAS Y CUALITATIVAS
ASPECTO
Realidad
Perspectiva
Enfoque
Orientacin
Diseo
Proceso
Procedimientos
Condiciones
Datos
Hiptesis
Anlisis
Conclusiones

INVESTIGACIN
CUANTITATIVA
Invariable
Interna
Particularizarte
Hacia la Verificacin
Orientado al Resultado
Controlado
Estructurados
Controladas
Objetivos
Probables
Inferencial/Hipottico/Deductivo
Generalizables

INVESTIGACIN
CUALITATIVA
Dinmica
Externa
Holstico
Exploratoria
Orientado al Proceso
Sin Control
Flexibles
Naturales
Subjetivos
Contrastables
Descriptivo e Inductivo
No Generalizables

Adaptado de: Mario Tamayo y Tamayo: El proceso de la investigacin cientfica. 2004

En el cuadro anterior el autor resume, tipos, definiciones y estrategias investigativas, ya que concibe
el estudio de casos, como un tipo de investigacin; mientras Yin [1989] concibe el estudio de casos como
una estrategia investigativa en las ciencias sociales y humanas, definindolo como una indagacin
emprica que investiga un fenmeno contemporneo, dentro de su contexto de la vida real,
especialmente cuando los lmites entre el fenmeno y el contexto no son claramente evidentes [1989:
10].
El estudio de caso que presenta caractersticas como la totalidad, particularidad, realidad,
participacin, negociacin, confidencialidad y accesibilidad argumentadas ampliamente por Yin [1989:
230]. A travs del estudio de casos se pretende obtener la mayor cantidad de informacin por parte de
los participantes, posibilitando el intercambio de sus percepciones. La informacin recogida mediante la
estrategia de estudio de caso es til, relevante y manejable en funcin de los objetivos planteados, se
recurre a la combinacin de categoras y niveles por las ventajas que ofrece al evaluador, para
favorecer nuevas formas de anlisis y captacin del problema.
Uno de los aspectos claves en la comprensin del mtodo de estudio de casos y sus caractersticas,
es comprender las diferencias entre las diferentes perspectivas del mismo, es decir, desde su prctica
como estrategia pedaggica y su par en la prctica investigativa, el siguiente cuadro compara ambas
perspectivas del mtodo de casos:

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CUADRO 3
COMPARACIN ENTRE LAS DOS PERSPECTIVAS DEL MTODO DE CASOS
Mtodo de estudio de casos: perspectiva
de la enseanza.
No se necesita mucho tiempo para escribir un
caso.
Se puede escribir un buen caso sin invertir
mucho dinero.
Se puede manipular la situacin para hacerla
encuadrar con la teora que se est enseando.

Mtodo de estudio de casos: perspectiva

de la investigacin
Implica mucho tiempo del investigador.
Es costoso investigar.

No se puede manipular la situacin porque se

est siguiendo un mtodo estricto de
investigacin.
El proceso de aprendizaje se da a travs de la El proceso de aprendizaje se da a travs del
solucin de las preguntas y el debate promovido descubrimiento y anlisis de evidencia.
en por el profesor
No se necesitan habilidades especiales para Es necesario experiencia en mtodos de
solucionar el caso, solo asistir a las clases.
investigacin para asegurar la validez y
confiabilidad del proceso.
Los estudiantes disfrutan resolviendo casos.
Los estudiantes no disfrutan mucho la
investigacin.
Es fcil cuando se tienen grandes grupos.
Es difcil y menos efectivo cuando se trabajan
con grandes grupos.
El aprendizaje es en trminos generales: El aprendizaje es significativo y ms
homogneo.
especializado (por la caracterstica nica del
caso
AUTOR: JUAN ALEJANDRO CORTS R: MEMORIAS 23RD INTERNATIONAL CONFERENCE
ON CASE METHOD RESEARCH AND APPLICATION
El caso, entonces, puede ser un departamento universitario, una compaa ferroviaria, una ciudad o
incluso un nio. Es nico, uno entre otros [Stake, 1995: 2], y siempre relacionado con algo en general.
Los casos son unidades empricas, constructos tericos [Ragin, 1992], y sujetos a evaluacin, porque
intereses prcticos y cientficos estn atados a ello. Son usados para propsitos de demostracin y
aprendizaje, ambos en educacin e investigacin. [Scholz y Tietje, 2002: 1]

Otra definicin la aporta el autor Larry M. Dooley [2002]:

Los casos (algunas veces se entiende como la escritura de casos) y el estudio de casos difieren en
muchas formas y se parecen en otras. El caso en s mismo es un conteo de una actividad, evento o
problema, tal y como sucede. El escritor de casos debe no estar influenciado para que los lectores
puedan tener acceso a toda la informacin y sacar sus propias conclusiones. Un buen caso es tomado
generalmente de la vida real e incluye los siguientes componentes: disposicin de los elementos de
investigacin, Involucramiento individual, los eventos, los problemas y los conflictos. Porque los casos
reflejan situaciones reales, los casos deben representar buenas y malas prcticas, fallas igual que
logros. Los hechos no deben ser cambiados para exponer como la situacin debi haber sido manejada.

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CUADRO 4
PERSPECTIVAS DE LA NATURALEZA DE LA INVESTIGACIN CON ESTUDIO DE CASOS
S
X
X
X
X

No

Perspectivas
La investigacin con estudio de casos es un tipo de investigacin legtima
La investigacin con estudio de casos puede usar datos cuantitativos,
cualitativos o ambos.
La investigacin con estudio de casos puede abarcar mltiples paradigmas
(ejemplo: estrategias inductiva deductiva y deductiva inductiva)
La investigacin con estudio de casos puede aplicarse a la elaboracin de
teora

Adaptado de: Larry M. Dooley: Case Study Research and Theory Building. En: Advances in
Developing Human Resources. Traduccin por: Juan Alejandro Corts R.
DISEO DE LA INVESTIGACIN A TRAVS DEL MTODO DE CASOS
Como cualquier otro tipo de investigacin, la estrategia de investigacin a travs del estudio de
casos requiere seguir un proceso en el cual intervenga la eleccin del tema y su limitacin; lo anterior
deber conducir a la formulacin de un problema al cual deber dar respuesta los resultados de la
investigacin; para lograrlo ser necesario definir unos objetivos que guen el proceso investigativo, la
preparacin de un cuerpo terico que soporte la misma y la eleccin de una metodologa y hacer un
diseo que sea pertinente de acuerdo a la naturaleza del problema (etnografa, estadstica,
experimentacin, observacin, estudio de casos, entre otras), finalmente se contrastar lo hallado con la
pregunta inicialmente formulada.
Para los proyectos de investigacin a travs de estudio de casos, el diseo responde a cuatro tipos
principales que son relevantes. Inicialmente pueden ser diseos de un caso sencillo y casos mltiples, en
segunda instancia se puede definir entre un diseo holstico (unidad simple de anlisis) y un diseo
incrustado (unidades mltiples de anlisis) [Yin, 1989].
El diseo de estudios de casos debe consistir del desarrollo de la teora y muestra luego que la
seleccin del caso y la definicin de las medidas especficas son pasos importantes en el diseo y en el
proceso de recoleccin de datos. Cada estudio de casos individual consiste en un estudio completo, en
el cual la evidencia convergente es vista considerando los hechos y las conclusiones para el caso; cada
una de las conclusiones del caso es luego considerada como la informacin que necesita de rplica por
otros casos individuales [Yin, 1989]
Desde el diseo de la investigacin se determina la calidad del mismo, donde el investigador debe
tener en cuenta cuatro aspectos mencionados por Kidder y Judd, citados por Yin [1989: 27]:

Construccin de la validez: establecer las correctas medidas operacionales para los conceptos a ser
estudiados.
Validez interna (para estudios explicativos o causales solamente, y no para estudios descriptivos ni
exploratorios): Establece una relacin causal, mientras que ciertas condiciones se presenten para
conducir a otras condiciones, como se distingui desde las relaciones aparentes.
Validez externa: establece el dominio para el cual los hallazgos del estudio pueden ser
generalizados.
Confiabilidad: demostrar que las operaciones de un estudio tales como los procedimientos de
recoleccin de datos pueden ser repetidos, con los mismos resultados.
Los anteriores aspectos se resumen en el siguiente cuadro:

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CUADRO 5
TCTICAS DE ESTUDIO DE CASOS PARA CUATRO PRUEBAS DE DISEO
Pruebas

Construccin
de la validez

Validez
interna
Validez
externa
Confiabilidad

Tctica del estudio de casos

Usa mltiples fuentes de evidencia.

Establece la cadena de evidencia.
Tiene el reporte de estudio de casos en
borrador de la revisin de informantes
claves.
Hace el patrn de relacin.
Hace la construccin de la explicacin
Hace los anlisis de serie de tiempo.
Usa la respuesta lgica en estudios de
casos mltiples.
Usa el protocolo del estudio de casos.
Desarrolla la base de datos del estudio
de casos.

Fase de investigacin en la cual

ocurre la tctica
Recoleccin de datos
Recoleccin de datos
Composicin.

Anlisis de datos.
Anlisis de datos.
Anlisis de datos.
Diseo investigativo

Recoleccin de datos.
Recoleccin de datos.

Autor: Robert K. Yin: Investigacin de estudio de casos: diseo y mtodos,: 1989

Componentes del diseo investigativo para el estudio de casos [Yin, 1989]:
1. Unas preguntas del estudio: La estrategia del estudio de casos es de una forma ms apropiada para
las preguntas cmo? y por qu?, de tal modo que su tarea inicial es la de clarificar con precisin la
naturaleza de sus preguntas de estudio y su consideracin.
2. Sus proposiciones, si hay algunas: adems de reflejar un importante artculo terico tambin
comienza a decir en dnde buscar la evidencia relevante, para definir y averiguar la extensin de los
beneficios especficos de cada organizacin
3. Sus unidades de anlisis y unidades de trabajo: est relacionada con la forma en que las preguntas
de investigacin iniciales han sido definidas (desde lo terico). Cada unidad de anlisis exige un
diseo investigativo y una estrategia de recoleccin ligeramente diferente. La seleccin de la unidad
apropiada de resultados de anlisis desde su exactitud especificando las preguntas de investigacin
primarias.
4. La unin lgica de los datos con las proposiciones y
5. El criterio para interpretar los descubrimientos: estos dos componentes representan los pasos del
anlisis de datos de la investigacin del estudio de casos, y un diseo de investigacin debe basarse
en los fundamentos de ste anlisis. Segn Donald Campbell, citado por Yin [1989]: muchos trozos
de informacin desde los mismos casos pueden estar relacionados con algunas proposiciones
tericas.

APLICACIN DE LA INVESTIGACIN A TRAVS DEL MTODO DE CASOS EN EL PROYECTO

DE INVESTIGACIN CARACTERIZACIN DEL APRENDIZAJE ORGANIZACIONAL EN EMPRESAS
ANTIOQUEAS: ESTUDIO DE CASOS (1)
Este proyecto de investigacin tiene como objetivo: comprender los elementos que intervienen en el
proceso de aprendizaje dentro de la organizacin y su relacin con la estrategia, la estructura y la
cultura, desde la teora, y confrontarlos con el proceso de aprendizaje en dos casos: el primero aplicado
a una organizacin empresarial significativa de la industria Antioquea; el segundo aplicado a una
organizacin empresarial significativa de servicios de salud (Hospital).
Para ilustrar la utilizacin del mtodo de estudio de casos como estrategia investigativa, se presenta
el diseo metodolgico de ste proyecto de investigacin de acuerdo a los cinco componentes
planteados por Yin [1989].

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UNAS PREGUNTAS DEL ESTUDIO

Cules elementos que intervienen en el proceso de aprendizaje, qu estrategias se definen

desde la alta direccin para orientar el proceso y cmo se presenta en los casos de estudio
en la actualidad?
Cmo se estructura la organizacin empresarial para incorporar conocimiento a sus
procesos?
Cmo se realiza el proceso de aprendizaje en los casos de estudio?
Qu elementos de la cultura de las organizaciones facilitan o dificultan el aprendizaje
organizacional?
Cmo perciben los directivos de las organizaciones empresariales el aprendizaje frente al
desarrollo de los procesos internos de los cuales forma parte?

SUS PROPOSICIONES
Con la construccin conceptual se evidencia la alta complejidad del proceso de aprendizaje en las
organizaciones, con un nmero amplio de variables que determinan la efectividad del mismo y que exige
de las organizaciones una cultura que cree condiciones que permitan que emerja el conocimiento y la
organizacin se piense a s misma de forma permanente; el conocimiento de algunas empresas del
medio, hace pensar que no hay organizaciones con culturas avanzadas para el manejo del
conocimiento, que hayan logrado potencializar de la mejor manera sus capacidades de aprendizaje y
que las haya llevado a una situacin ventajosa en la competencia mundial.
La alta complejidad del proceso de aprendizaje organizacional est determinada por el
protagonismo que tiene en el mismo el ser humano, donde, depende en gran medida de sus propios
intereses, de las experiencias que ha tenido, de su estructura mental y de su cosmovisin; lo que termina
permeando de manera directa la organizacin y su dinmica. Por esta razn, es importante acercarse a
la experiencia puntual de las organizaciones a travs de sus individuos, para conocer sus percepciones
sobre el proceso y comprender su desarrollo.
SUS UNIDADES DE ANLISIS Y UNIDADES DE TRABAJO
Siguiendo la metodologa cualitativa y el estudio de casos se definieron cinco categoras de estudio
en dos grupos, que facilitan la comprensin del problema y la relacin existente entre la organizacin y
las personas que la conforman, en funcin del tema de aprendizaje organizacional.
Categoras asociadas a la organizacin
Estrategia organizacional
Estructura organizacional
Cultura organizacional
Categoras asociadas a la persona como elemento constitutivo de la organizacin
Caractersticas de las personas
Proceso de Aprendizaje en Adultos
Se consideran para efectos metodolgicos como unidades de trabajo cada una de las personas
entrevistadas en profundidad sobre el tema investigado y los grupos focales realizados en cada uno de
los casos. Se definieron de forma intencionada para garantizar el cubrimiento de los procesos medulares
de las organizaciones. De igual forma se definieron tres unidades de anlisis en los dos casos:
Primera unidad de anlisis: En esta unidad se contempla el personal definido para la muestra
ubicado en el primer nivel jerrquico de la organizacin, entendido como el nivel donde se toman las
decisiones de mayor trascendencia para la misma. Incluye la direccin de las dos organizaciones
investigadas

Segunda unidad de anlisis: En esta unidad se contempla los jefes de departamento, seccin,
unidad y algunos profesionales, quienes son responsables de procesos o subprocesos; tienen
incidencia directa sobre la ejecucin de directrices organizacionales e interactan con los dems

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procesos, reportan al primer nivel jerrquico y tiene responsabilidad sobre personas, recursos
fsicos, tecnolgicos y conocimientos expertos de la organizacin industrial y de servicios.
Tercera unidad de anlisis: En esta unidad se contempla el personal de base de las dos
organizaciones. Son quienes participan en las funciones operativas de los procesos internos, los
procesos productivos y la prestacin de los diferentes servicios ofrecidos; son personas que no
tienen personal a su cargo y reciben una supervisin directa sobre la tarea especfica de la que son
responsables.

LA UNIN LGICA DE LOS DATOS CON LAS PROPOSICIONES Y EL CRITERIO PARA

INTERPRETAR LOS DESCUBRIMIENTOS.
Los instrumentos de recoleccin de la informacin en los dos casos de estudio fueron: entrevistas en
profundidad y grupos focales. Para iniciar el anlisis se construyeron archivos con cada una de las
respuestas dadas por los diferentes entrevistados, los cuales fueron identificados con un consecutivo de
uno al nmero de entrevistas totales en cada organizacin para la primera y segunda unidades de
anlisis; para la tercera unidad de anlisis se dirigieron grupos focales en los cuales se identificaron
mediante cdigos cada grupo. Una vez finalizaron las entrevistas y los grupos focales se llev a cabo el
anlisis en las siguientes tres etapas:
En el siguiente cuadro se resumen los hallazgos en las organizaciones investigadas (manufacturera
y hospital). En la primera columna se encuentran las tres unidades de anlisis descritas anteriormente
(nivel 1,2 y 3 de la organizacin) y en la primera fila se encuentras las 5 categoras estudiadas para cada
una de las organizaciones estudiadas (Estrategia, Estructura, Cultura, Caractersticas de los individuos y
Procesos de aprendizaje en adultos). Cada una de las casillas en esta matriz vincula los principales
hallazgos para cada organizacin, en cada categora de cada unidad de anlisis.

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CUADRO 6
RESUMEN DE HALLAZGOS DE LAS ORGANIZACIONES ESTUDIADAS
Resumen de Hallazgos de todas las categoras
Estrategia

Estructura

Cultura

Caractersticas del
individuo

HOSPITAL

U
n
i

No hay estrategia para el aprendizaje

No existe lenguaje comn.
Entorno = mbito regional.
Objetivos = Cultura organizacional.
Poca claridad conceptual.
Baja lectura del entorno.
No existe indicadores para valorar la
organizacin.
Alta complejidad = estrategia
Cambio = legislacin

HOSPITAL
Altamente: Jerrquica, funcional centralizada.
Grupos primarios = No organigrama
Alta valoracin del K. Humano.
Toma de decisiones limitante:

d
1 1

filosfica
Carrera
profesional

HOSPITAL
Sensible a los aspectos acadmicos.
Cultura motivante para el aprendizaje.
Alta valoracin del proceso de eleccin.
Iniciativa de formacin individual
Medicin del clima organizacional.
Capacitacin = formacin
No existe modelo de aprendizaje

Uso del conocimiento

Lentitud toma de decisiones.

MANUFACTURERA
No hay estrategia definida para el
aprendizaje
Aparece en estrategia la definicin de
los macroprocesos y procesos
corporativos (nuevo modelo)

Orientacin

Comunicacin

Exceso de participacin
Exceso de anlisis
Falta de conocimiento
especfico

HOSPITAL
Estmulo

MANUFACTURERA
Jerrquico
Lo ideal nuevo modelo
Intermitente, aparece y desaparece en funcin
de que los socios hagan presencia en los
diferentes escenarios.

Valoracin del desempeo

No existe reconocimiento formal al
aprendizaje.
Apoyo a recursos para el aprendizaje objetivos del Hospital
Hospital universitario.
No se mide capacidades de aprendizaje:
Tcnica: s

Procesos de aprendizaje
en adultos
HOSPITAL
No se mide los cambios de actitud por el
aprendizaje.
No se mide la intensidad del proceso de
aprendizaje.
Alta valoracin del proceso de eleccin
(Perfil claro)
Iniciativa de formacin individual.
No se identifica un proceso tcnico de
gestin del conocimiento.
Alto inters por la actualizacin de
conocimientos.

Actitudinal: no

MANUFACTURERA
Nuevo Modelo
Redes,
proyectos Procesos y
macroprocesos
Enciclopedia
para
documentar
el
conocimiento de la empresa, dialogar con
el presidente.
No hay medida

MANUFACTURERA
No se detectan conocimientos
potenciales
Intentos de medir (evaluacin de
competencias)
Sin resultados
Poco estmulo(estabilidad)
Falta pasin
Falta efectividad aprendizaje

MANUFACTURERA
No hay sistema de evaluacin Formal.
Clima laboral no apoya el proceso de
aprendizaje
No se hace seguimiento a la aplicacin
de conocimiento
Enciclopedia para documentar el
conocimiento de la empresa
No hay estimulo de ningn tipo

La cultura limitada (no valora conocimiento)

No se estmulo (mucha estabilidad)

HOSPITAL
No hay estrategia clara = objetivos
estratgicos
Alta complejidad = Estrategia
Grupos primarios = mecanismos
formalizado
Diversos canales de comunicacin.
Herramienta 9.000 .doc
Poltica de estandarizacin.
No identificar el impacto de los
conocimientos.
S informacin, no conocimiento
Conocimiento = cultura diferente de
estrategia.
Diferencian tipos de conocimiento

U
n
i
d
a

HOSPITAL
Altamente: Jerrquica, funcional centralizada,
compleja y conservadora.
Estructura atenuada por la cultura.
Decisiones administrativas: lentas. Afectan lo
mdico.
Causas

Centralizacin

Participativa

2
2

Altamente

reas Funcionales

HOSPITAL
Estmulo
Filosofa del Hospital
Pacientes: Razn de ser
Perfiles altamente definidos.
Identifica una organizacin que estimula el
aprendizaje.
Bsqueda de alternativas de mejoramiento
individual.
Hospital Universitario.
Valoracin de programacin de
capacitaciones.
Posibilidad de hacer carrera
Aplicacin de conocimientos, diferente a los
resultados
Grupo primario = compartir experiencias y
conocimientos.

HOSPITAL
Comprometidos con su crecimiento
individual y con el Hospital
No existen mecanismos estructurados
para medir el proceso de enseanza.
Efectividad de los procesos de
enseanza medida por: Clima
organizacional y valoracin del
desempeo
Reconocen esfuerzo del Hospital en
definir mecanismos de medicin
No existe monitoreo del conocimiento en
el tiempo.
Detectan conocimiento en los procesos
de eleccin y valoracin del desempeo.
Se mide el proceso de aprendizaje?
"No", "no s", "no conozco"
Responsable de identificar conocimiento:
Relaciones humanas.
Medicin subjetiva

HOSPITAL
No se detectan cambios de conducta por
0conocimiento.
Medicin: preocupante.
No existe sistema de estmulos y
reconocimiento
Estmulo
Satisfaccin del
paciente
Estmulos para el aprendizaje desiguales
Cumplimiento del perfil = proceso de
eleccin.
Estmulo:
Alta exigencia de los
pacientes
Cultura del hospital
Ausencia de tecnologa ligada al
aprendizaje
No existe sistema de estmulos
psicolgicos.
Se mide actitudes indirectamente en:
Eleccin
Valoracin del desempeo

Revista internacional de la investigacin y del uso del mtodo del caso (2008) XX, 1

103

Resumen de Hallazgos de todas las categoras

Estrategia

Estructura

Cultura

Caractersticas del
individuo

MANUFACTURERA
No hay estrategia de aprendizaje
Nuevo Modelo
Centro de formacin integral

MANUFACTURERA
Jerrquica (presidencialista) ---- la salida EL
NUEVO MODELO

HOSPITAL

U
n

Se registra y documenta
Grupo primario
Hospital proveedor de recursos para
el desempeo
Adecuada infraestructura
Se valora los aportes de todos

i
d 3

HOSPITAL
Funcional, plana
Identifican reas y departamentos.
Dirigen: jefes.
Fcil acceso a todos los niveles.
Grupos primarios
Diversos canales de comunicacin de mltiple
propsito
Relacionan cambios del entorno con estructura
Nuevos proyectos = cambio en los procesos
No identifican estructura de estmulos

MANUFACTURERA
Nuevo Modelo
Redes: desvirta, no cumplen
Nueve Modelo --- En problemas
Hay espacios de aprendizaje , no hay
memoria
Ambiente negativo- aprendizaje
La cultura es la excusa
Estmulo : filosofa directiva (T.O.C.)

HOSPITAL
No estmulo para la adquisicin de
conocimiento
No se mide la evolucin del conocimiento.
No existen espacios definidos para la
multiplicacin de conocimiento.

MANUFACTURERA
No se identifican potencialidades
Evaluacin de competencia
Sabemos ms..........
Utilizamos Poco..................
No se mide la efectividad de los procesos

HOSPITAL
Alta disposicin.
Alta imagen de la organizacin
Orgullo y sentido de pertenencia
Personas inquietas por entender al hospital
Altos deseos de capacitarse
xito del proceso de eleccin
Reconocen proceso de medicin y
valoracin del desempeo

Procesos de
aprendizaje en adultos
MANUFACTURERA
No se evalan conocimientos
Hay tecnologa pero no se usa para el
proceso de aprendizaje
Restriccin - variedad de
conocimientos - organizacin sin
memoria
No hay seguimiento

HOSPITAL
No se identifican estmulos par la
aplicacin de conocimiento
No existen herramientas para
identificar grandes potencialidades
individuales

a
d

MANUFACTURERA
Hay un sistema,
Pero no se percibe como estrategia,

para el manejo del conocimiento

MANUFACTURERA
Muy jerrquico
La informacin de contexto no llega
No se enteran oportunamente de los
lanzamientos de los nuevos productos

MANUFACTURERA
Hay estmulos en el ambiente
No hay una poltica de apoyo a iniciativas
de conocimiento
Se apoya el estudio, pero no en reas que
asocien a los proceso de la compaa,

MANUFACTURERA
No se conocen potencialidades individuales
No se evala para detectar fortalezas
Solo cumplimiento
Retroalimentacin reactiva

MANUFACTURERA
Grupos primarios
(Sin estructura - Tiempo memoria)
La red no llena las expetactivas

Elaborado: Juan Alejandro Corts R. y Julin Prez R. Fuente: Informes de las investigaciones realizadas en dos organizaciones de Medelln,
Colombia.

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Revista internacional de la investigacin y del uso del mtodo del caso (2008) XX, 1

ANLISIS GENERAL DE LOS HALLAZGOS EN LAS ORGANIZACIONES ESTUDIADAS

Al no tener las organizaciones una estrategia de aprendizaje claramente definida, se evidencia la no
unidad de conceptos en torno a los procesos de aprendizaje reflejada igualmente en el lenguaje
cotidiano utilizado al interior de estas; la ausencia de estrategia tambin se evidencia en la no
referenciacin de las organizaciones en trminos del contexto en que compiten, la organizacin de
servicios de salud (hospital) con actuacin local con ciertas intervenciones en el mbito nacional y
atendiendo algunos pacientes del exterior;
y,
la organizacin manufacturera con enfoque
completamente nacional a pesar de hacer llamar internacional. Las organizaciones estudiadas dejan las
acciones de aprendizaje (meramente adaptativo) en manos del aspecto cultural, el cual se constituye en
una variable positiva representada en personas que cumplen con un perfil determinado y evaluadas en
forma peridica, para el caso del hospital; en el caso de la manufacturera la cultura se presenta como la
categora de mayor impacto negativo de las cinco analizadas. Las organizaciones desaprovechan
recursos, procesos, equipos y personas que podran ser aprovechados en funcin de la adquisicin de
conocimientos tiles al no tener una estrategia consciente y definida, apoyada desde la alta direccin y
que potencie la organizacin en funcin de lograr ventajas competitivas a travs de los procesos de
aprendizaje.
La competitividad de una organizacin est determinada por la capacidad de leer el entorno en que
compite, esto exige a la organizacin una permanente auditora de las variables determinantes de los
mercados por encontrarnos en un mundo globalizado en el cual todos los mercados terminan alterados
hasta por la ms pequea accin; mxime si son emitidas por organizaciones transnacionales con
intereses de competir en cualquier parte del mundo. No es suficiente compararse con el mejor.
La estructura que presentan las organizaciones estudiadas, estn diseadas por reas funcionales,
lo cual no corresponde de manera estricta a la forma como operan y como es percibida por el nivel
directivo de las organizaciones. Si la organizacin busca generar ventajas competitivas basadas en la
adquisicin y generacin de conocimiento por parte de sus empleados, es necesario que ese
conocimiento lo estructure y lo mida, enmarcado en una estrategia consciente para ello. Lo anterior
puede derivar en un plan pedaggico.
Antes de estructurar reas funcionales y asignar recursos para acciones de gestin del
conocimiento, es necesaria la definicin de la estrategia de aprendizaje til y relevante para los intereses
de la organizacin. En el caso de la organizacin manufacturera, exista el rea de gestin de
conocimiento en ausencia de estrategia para el aprendizaje, lo cual result infructuoso; en el caso del
hospital, la intencin de aprendizaje es relevante, gracias a la cultura y las caractersticas de los
individuos, lo cual es igualmente infructuoso porque el conocimiento no trasciende del plano tcito a lo
explicito.
La organizaciones invierte altas cifras en capacitacin en diferentes procesos segn las necesidades
consultadas a los jefes, de reas, departamentos, secciones y unidades para el caso del hospital y lo
planteado por el centro de desarrollo integral para le caso de la manufacturera; sin embargo no se han
diseado mecanismos que permitan retroalimentar el sistema, lo que pone en riesgo el logro del objetivo,
generando desperdicio de recurso, desgaste en las personas y denotando en mecanismos de medicin
como el clima organizacional, las evaluaciones de desempeo, la evaluacin de competencias y dems,
resultados no esperados, que finalmente impactan de manera negativa la cultura y dificultan cualquier
intento de gestin de conocimiento.
Juega un papel fundamental para el aspecto de gestin del conocimiento el uso de nueva tecnologa.
Sin embargo no se evidencian respuestas orientadas al uso de nuevas tecnologas a favor del
aprendizaje y del conocimiento, cuando es apenas lgico que por la naturaleza de los procesos que
maneja el hospital y los sistemas productivos de la manufacturera, involucran procesos de alta
tecnologa. La baja Conceptualizacin en los elementos organizacionales y especficamente en procesos
de gestin del conocimiento por parte de los entrevistados, se manifiesta en la no identificacin de
restricciones en el proceso de aprendizaje mencionando aspectos generales como la comunicacin, la
cual es una dimensin organizacional que afecta cualquier proceso y desconociendo el tema tecnolgico
como de alta relevancia.

Revista internacional de la investigacin y del uso del mtodo del caso (2008) XX, 1

105

CONCLUSIONES
La investigacin cualitativa por su naturaleza y la estrategia de estudio de casos permiten acercarse
a la realidad organizacional para identificar procesos de alta complejidad, como el aprendizaje y
comprenderlo de manera integral tal y como sucede en las propias organizaciones; de tal forma que las
reas susceptibles de mejoramiento puedan ser intervenidas mediante estrategias especficas para ser
fortalecidas. Lo anterior no habra sido posible sin un proyecto de investigacin.
Atributos de los objetos de estudio tales como: peso, masa, dimensiones, alturas, fuerza, velocidad,
componentes, entre otras; pueden ser demostrables a travs de experimentos en laboratorios donde el
ambiente y las variables son controladas de acuerdo a los fines perseguidos por la investigacin. Por el
contrario aspectos como el comportamiento, la cultura, el aprendizaje, la generacin de conocimiento, las
intenciones, las motivaciones, entre otros; no son posibles de aislar del entorno para ser comprobables,
ya que estas estn determinadas y surgen en relacin con otros componentes y variables. Es aqu donde
el mtodo de estudio de casos toma vital importancia en la comprensin de dichas variables.
Se constituye el estudio de casos en una estrategia investigativa vlida en el proceso cientfico, ya
que permite la construccin de nuevos conocimientos a travs de la comprensin y anlisis de la
realidad, planteando un diseo claro que permite garantizar las pruebas en trminos de calidad
investigativa como lo son los la construccin de la validez, validez externa e interna y la confiabilidad.
El mtodo de estudio de casos, ha sido una estrategia de investigacin altamente usada en ciencias
sociales (psicologa, sociologa, ciencias polticas, antropologa, historia y economa), as como los
campos orientados a la prctica tales como la administracin el trabajo social y la educacin [Yin, 1989].
El conocimiento generado a travs de la investigacin por estudio de casos, de da en trminos de la
comprensin del objeto de investigacin en las situaciones de la realidad en la cual se manifiesta.
El investigador que elija el mtodo de estudio de casos como su estrategia de investigacin, deber
dirigirse al campo en el cual el objeto emerge. A diferencia de la investigacin cuantitativa, en la cual el
investigador puede simular en su laboratorio el objeto de investigacin.
La estrategia investigativa del estudio de casos plantea una metodologa vlida para construir
conocimiento a travs de la comprensin de la realidad; sin descartar los beneficios, las bondades y
tcnicas que pueda ofrecer cualquier metodologa, entre las cuantitativas y las cualitativas, sin
desconocer que para el campo social ser ms pertinente una metodologa cualitativa encaminada a la
comprensin fundamentada en herramientas y tcnicas ms flexibles, dinmicas y holsticas, menos
determinsticas y positivistas, sin embargo existen variables especficas en las cuales la investigacin
cuantitativa y sus mtodos son de alta relevancia.
NOTAS FINALES
1.

Este proyecto se realiz en su primera fase durante el ao de 2003 (elaboracin del caso nmero 1)
y su segunda fase durante el ao 2005 (elaboracin del caso nmero 2). Actualmente el proyecto se
encuentra en una tercera fase donde el propsito es el refinamiento del marco terico y la
elaboracin del caso incrustado mltiple a partir de los hallazgos en las fases 1 y 2. Este proyecto
hace parte de la lnea de investigacin Estudios de la Organizacin del grupo Estudios
Empresariales de la Universidad Pontificia Bolivariana clasificado por la entidad que regula la ciencia
y la tecnologa en Colombia,Colciencias en la mxima categora posible: A.
REFERENCIAS
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