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Definicin del problema

Las causas para este tipo de errores pueden ser varias, hay que determinar si el tipo de
proceso que se est utilizando es Batch o en Lnea, ya que posiblemente luego del
procesamiento los usuarios que reciben los datos la pueden estar alterando, el formato de
presentacin tal vez no es el adecuado y la preparacin de datos para ser enviados no es
la correcta, por lo cual se generan errores en la salida de datos. O posiblemente hay
quienes estn alterando la informacin con el fin de hacer vigentes prstamos a personas
las cuales no cuentan con la vida crediticia suficiente para acceder a dicho prstamo. Lo
cual indica que las mismas personas que alteran el sistema luego pasan a solicitar un
prstamo y si la informacin est alterada su crdito ser aprobado.
Posibles Soluciones
Controles de salida: La funcin de los controles de salida es determinar que los datos
procesados no incluyan ninguna alteracin desautorizada por la seccin de operacin de
la computadora, y que los datos Son sustancialmente, correctos o razonables.
El control de salida ms bsica es la comparacin de los totales de control de los datos
procesados con los totales obtenidos independientemente de procesos anteriores o de los
datos fuentes originales. El muestreo sistemtico de renglones individuales procesados
proporciona otro control de salida.
El Responsable del rea Informtica y el de Seguridad Informtica determinarn los
requerimientos para resguardar cada software o dato en funcin de su criticidad. En base
a ello, se definir y documentar un esquema de resguardo de la informacin.

1.

Validacin de Datos de Salidas Se establecern procedimientos para validar la


salida de los datos de las aplicaciones, incluyendo: Comprobaciones de la razonabilidad
para probar si los datos de salida son plausibles.
2.
Control de conciliacin de cuentas para asegurar el procesamiento de todos los
datos.
Provisin de informacin suficiente, para que el lector o sistema de procesamiento
subsiguiente determine la exactitud, totalidad, precisin y clasificacin de la informacin.
3.
Procedimientos para responder a las pruebas de validacin de salidas.
4.
Definicin de las responsabilidades de todo el personal involucrado en el proceso
de salida de datos.
Controles de Auditora de Sistemas
Cuando se realicen actividades de auditora que involucren verificaciones de los sistemas
en produccin, se tomarn recaudos en la planificacin de los requerimientos y tareas, y
se acordar con las reas involucradas a efectos de minimizar el riesgo de interrupciones
en las operaciones. La mayora de los casos de filtracin y robo de datos son atribuidos a
personal interno y no siempre son intencionadas. Mientras que las redes de la empresa

estn generalmente protegidas por diversas aplicaciones de seguridad, PCs y


ordenadores porttiles (terminales) sedean a menudo expuestos a amenazas internas.