ACTIVIDADES A DESARROLLAR

Lea detenidamente cada pregunta y responda

argumentativa, clara, coherente y objetiva.

en

forma

sinttica,

Estudio de Caso:
Usted debe realizar una auditora y tiene como herramienta la ISO 19011, en
especial los numerales 6.2 a 6.5. Todo el trabajo debe presentarse a manera de
informe de auditora.
Su jefe le solicita que esta actividad debe realizarla para la finca el vergel, la cual
se dedica a la produccin y comercializacin de leche, quesos y mantequilla en
forma artesanal.
Generalidades:
La industria lctea a nivel rural requiere el desarrollo de un modelo de auditora
ambiental aplicable a sus propias necesidades que motive la conservacin de los
recursos y cumpla la normatividad ambiental mediante la apropiacin del
conocimiento en las reas dbiles y la adecuacin de los procesos productivos a
las actividades de produccin limpia.
El impacto ambiental negativo que genera la empresa lctea en mencin se
puede resumir en:
Aguas residuales: Estos efluentes o flujos de salida de lquidos deterioran la
calidad de las aguas de los ros, nacimientos y dems recursos hdricos existentes
en la zona de estudio y se originan por: aguas de limpieza generadas en el lavado
y esterilizado de depsitos, tanques, equipos de enfriamiento, elementos de
ordeo y suelos; aguas de enfriamiento, natas y lactosueros.
Finca: Por mala disposicin de basuras, leche desechada, manejo de praderas,
control de plagas, sitios de ordeo y desplazamiento del ganado.
Fabricacin artesanal de quesos: Por residuos tales como natas de la
clarificacin, suero de la decantacin, suero despus del cortado y adicin de
sales.
Produccin agrcola de autoconsumo: Por uso de plaguicidas, desertificacin y
erosin.

 El criterio medioambiental influye positiva y negativamente en la estructura

financiera de los negocios, positivamente por el incremento de los ingresos
generados a partir del reconocimiento de la comunidad a la buena gestin y
responsabilidad social de la organizacin que los aplica, de modo que constituye
garanta de productividad, seguridad y control y negativamente por los costos que
implican la puesta en prctica de las polticas y regulaciones respectivas.
Se solicita:
1. Realice un documento de reunin de apertura
2. Proponga un modelo de auditora ambiental para el sector lcteo.
3. Defina objetivos, alcance y criterios de auditora
4. Conforme el equipo auditor, por qu son estos profesionales?
5. Cmo y cules tareas asignar al equipo auditor?
6. Cul estrategia emplear para establecer contacto inicial con el auditado

SOLUCION
1 REUNION DE APERTURA AUDITORIA FINCA EL VERGEL
Fecha: _________________ Lugar_______________
Hora de Inicio ______________ Hora de Terminacin ______________________
PRESENTACION.
El auditor lder hace la presentacin del grupo de trabajo o profesionales
encargados de realizar la auditoria en la finca el vergel.
Auditor Lder _______________________ ________________________________
Grupo Auditor_______________________________________________________
OBJETIVO DE LA AUDITORIA.
Determinar
Determinar si
si la
la organizacin
organizacin cumple
cumple con
con los
los requerimientos
requerimientos legales
legales yy ambientales,
ambientales,
tales
como
permisos
de
vertimientos,
emisiones
atmosfricas,
tales como permisos de vertimientos, emisiones atmosfricas, residuos
residuos slidos,
slidos,
transporte
transporte yy fabricacin
fabricacin de
de lcteos.
lcteos.
Evidenciar
Evidenciar las
las condiciones
condiciones de
de trabajo
trabajo de
de la
la finca
finca el
el vergel,
vergel, los
los aspectos
aspectos yy posibles
posibles
impactos
sobre
el
ambiente
y
la
poblacin
aledaa
impactos sobre el ambiente y la poblacin aledaa

ALCANDE DE LA AUDITORIA
La auditora abarcara todos los procesos u operaciones que se realicen en la
finca el vergel, las instalaciones o edificaciones, al igual que la documentacin
existente conforme a la legislacin nacional vigente.
Los impactos ambientales ocasionados por la finca el vergel derivado de sus
actividades de produccin de quesos y derivados lcteos.

PROCESOS AUDITADOS: Recoleccin de la leche (proceso de ordeo)

Almacenamiento de leche, Elaboracin de quesos y derivados lcteos, equipos
presentes, almacenamiento de insumos, y manejo de residuos (solidos, gaseosos
y lquidos), transporte de la leche.
RESPONSABLES DE LOS PROCESOS AUDITADOS:
Presentacin por parte de la finca el vergel del personal encargado de cada
proceso.
Proceso No. 1 __________________
Proceso No. 2 __________________
Proceso No. 3 __________________
Proceso No 4 __________________
Proceso No 5 __________________

Responsable: ______________________
Responsable: ______________________
Responsable: ______________________
Responsable: ______________________
Responsable: ______________________

ASISTENCIA O QUORUM.
La reunin de apertura cont con la asistencia de los siguientes funcionarios:
1.
2.
3.
4.
5.

____________________________ Cargo _________________________

____________________________ Cargo _________________________
____________________________ cargo _________________________
____________________________ Cargo _________________________
____________________________ Cargo _________________________

2. MODELO DE AUDITORIA

La metodologa que se usara para la auditora ambiental en la finca el vergel

seria (Descriptiva Analtica Propositiva), (Hurtado, 2000)
Descriptiva: consiste en identificar las caractersticas y situaciones relevantes de
la finca el vergel; para esto se realizara una Revisin Inicial Ambiental. (Matriz
RIA) donde se pueda evidenciar los primeros hallazgos y con la idea de que el
auditor y su equipo se familiaricen con los procesos claves de la auditoria y los
aspectos e impactos que estos ocasionan, identificando el estado de cumplimiento
de las normas ambientales vigentes y aplicables a las empresas de lcteos.
Ejemplo: Proceso. Elaboracin de quesos y derivados lcteos.
Materias PrimasInsumosRecursos

Operacin

Aspectos
Ambientales

Tipo de Residuos

Impacto
Ambiental

Leche
Aditivos(sales,
coagulantes ,
gomas,
hidrocoloides,
fermentos
lacticos)
Cantinas y
vasijas
Electricidad

Se recibe la
leche y se
deposita en
los moldes
para iniciar el
proceso de la
elaboracin de
los quesos y
dems
derivados.

Generacin de
lacto sueros,
residuos
slidos,
empaques,
Emisiones

Lquidos
Coloidales
Natas
Sueros, Sales.

Contaminacin
del recurso
suelo
Contaminacin
de fuentes
cercanas de
agua
Disposicin
inadecuada de
residuos
slidos.

(As se realizara con cada proceso a auditar)

Despus de realizada la revisin ambiental inicial (Matriz RIA), iniciara
segunda fase.

la

Analtica: consiste en obtener un conocimiento ms profundo y de forma

cualitativa y cuantitativa del estado de cumplimento legal y ambiental de la finca y
sus procesos. Para esto se cuenta con una lista de chequeo en la que se verificara
el cumplimiento de la Norma ISO 1400, el Decreto 2437 de 1983 y la Resolucin
02310 de 1986 y el estado real de la finca.
ITEM DESCRIPCION
SI
1
La finca cuenta con servicios pblicos
bsicos.
2
Se evidencian rutas de acceso a la
finca.
3
La finca cuenta con vegetacin
cercana
4
El lugar de ordeo se encuentra en
buenas condiciones de acuerdo al a
normatividad
5
El equipo utilizado es el adecuado
6
Los animales se encuentran sanos
7
El envase de la leche es ptimo e
higinico
8
El mtodo de enfriamiento es el
adecuado
9
El transporte de la leche del lugar de
ordeo al lugar final, se realiza
adecuadamente.
10
El lugar de almacenamiento de
insumos se encuentra organizado
11
Se cuenta con personal capacitado
para realizar las diferentes labores,
ordeo, pasteurizacin, cuajado, etc.
12
El lugar y los recipientes o maquinaria
para la elaboracin de quesos se
encuentran en ptimas condiciones.
13
La disposicin de los residuos
generados de los distintos procesos
cuentas con una adecuada disposicin
14
Existen fuentes de agua cercanas a los
hatos de ordeo y a la fbrica de
quesos.

NO OBSERVACIONES

15
16
17

18
19

Los residuos de suero resultado de los

procesos de fabricacin de quesos,
tiene una disposicin adecuada.
Se evidencia disposicin correcta de
residuos slidos generados.
Las emisiones atmosfricas generadas
en los procesos de fermentacin y
otros se manejan de acuerdo a la
normatividad ambiental vigente.
Se cuenta con procesos de mitigacin
ambiental, de acuerdo a los residuos
generados.
Los propietarios de la finca estn
interesados en iniciar el proceso de
mitigacin ambiental.

20

Propositiva: lo que se busca es poder llegar a la formulacin del Plan de Accin

Ambiental para la finca, teniendo en cuenta la informacin anterior (matriz RIA y
Lista de chequeo) el objetivo general y el alcance de la auditoria, promoviendo en
los propietarios de la finca el nivel comprensivo, al formular el Plan de Accin
Ambiental para la Gestin Ambiental Empresarial de la Finca el Vergel y la
produccin adecuada de quesos y productos lcteos de manera que se busque
siempre mitigar los efectos negativos sobre el ambiente y la sociedad.

3. DEFINA OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS DE AUDITORIA.

OBJETIVO DE LA AUDITORIA.
Determinar si la organizacin cumple con los requerimientos legales y
ambientales, tales como permisos de vertimientos, emisiones atmosfricas,
residuos slidos, transporte y fabricacin de lcteos.
Evidenciar las condiciones de trabajo de la finca el vergel, los aspectos y
posibles impactos sobre el ambiente y la poblacin aledaa

ALCANDE DE LA AUDITORIA
La auditora abarcara todos los procesos u operaciones que se realicen en la
finca el vergel, las instalaciones o edificaciones, al igual que la documentacin
existente conforme a la legislacin nacional vigente.
Los impactos ambientales ocasionados por la finca el vergel derivado de sus
actividades de produccin de quesos y derivados lcteos.

CRITERIOS DE LA AUDITORIA
Clasificacin de Aspectos e impactos ambientales causados
Tipos de residuos, emisiones, vertimientos existentes
Se da cumplimiento a la normativa vigente ISO 14001 y Decreto 2437 de 1983
y la Resolucin 02310 de 1986

4. CONFORME EL EQUIPO AUDITOR por qu son estos profesionales?

El Auditor Lder.
Auditor ambiental. Con perfil de profesional o tecnlogo en administrador
ambiental.
Ya que la auditoria es de carcter ambiental, considero que es la persona idnea y
que cuenta con las capacidades para dirigir el grupo y llevar a cabo la auditoria.

Grupo auditor.

Personal con formacin en auditora ambiental, con perfil profesional o

tecnlogo en produccin lctea.
Ya que la finca se desempea en el sector de los lcteos y la fabricacin de
quesos se hace necesario tener en el equipo personal idneo con
conocimiento acerca de los diferentes procesos.

Personal con formacin en auditora ambiental, con perfil profesional o

tecnlogo en veterinaria o administracin agropecuaria.
Se hace necesario contar dentro del grupo con el administrador
agropecuaria, porque dentro de los procesos y la lista de chequeo se
revisan el estado de los animales, la forma de ordeo, mecanismos y
maquinaria de ordeo entre otros y esta persona seria la encargada de
estos procesos.

5. COMO Y CUALES TAREAS ASIGNARIA AL EQUIPO AUDITOR?

Las tareas asignadas al equipo auditor van de acuerdo al perfil y a la lista de

chequeo, los procesos a revisar.
EJEMPLO: El profesional en produccin de lcteos. Estara encargado
directamente de todos los procesos de

ordeo, recoleccin, transporte,

almacenamiento, enfriamiento, y elaboracin de quesos y lcteos.

El profesional en administracin agropecuaria, estara encargado de los procesos

de ordeo (en cuanto al animal, su estado, la forma adecuada de ordeo) y en la
finca, la alimentacin, la disposicin de residuos (excrementos) el saneamiento,
desparasitacin de los animales entre otros.
Y el Administrador Ambiental, que a su vez es quien dirige como auditor lder se
encargara de la parte ambiental, derechos y residuos o actividades que generen
un impacto en el ambiente y la sociedad.

6. CUAL ESTRATEGIA EMPLEARIA PARA ESTABLECER CONTACTO

INICIAL CON EL AUDITADO?
Manifestarle el inters de que la finca el vergel sea auditada con el fin de observar
que reas se pueden potencializar y buscar un mejor fruto del proceso de
fabricacin de quesos y lcteos, al igual que verificar los puntos dbiles o crticos
que tengan, todo con miras a que tomen la auditoria como una ayuda para el
mejoramiento continuo de sus prcticas y procesos, que redunden en beneficios
econmicos, sociales para la finca y la comunidad como las siguientes:
- Mejora en los procesos productivos
- Ahorro en consumo de materias primas
- Ahorro en el consumo de energa, agua, Gas entre otros
- Reduccin de costos de control de contaminacin
- Evita multas, sanciones y demandas
- Mejora la imagen de la organizacin
- Abre la puerta a mercados nuevos
- Es ms competitiva y rentable a nivel internacional