Colegio de Postgrados
Derechos de Autor
Pablo Roberto Suasnavas Bermdez
2007
RESUMEN
beneficios
como
los
disminucin
de
enfermedades
ABSTRACT
The managers face the challenge of operating the productive systems with
social responsibility, offering sure labor environments and improving more
and more the quality of the workers' life.
INDICE
CAPITULO I
1. Introduccin
1.1. Descripcin de la empresa..1
1.2. Problema que pretende abordar...10
1.3. Justificacin del estudio..11
1.4. Antecedentes12
CAPITULO II
2. Objetivos
2.1. Objetivo general...42
2.2. Objetivos especficos..42
2.3. Objetivos secundarios.42
CAPITULO III
3. Metodologa
3.1. Poblacin y muestra43
3.2. Tipo de estudio y de diseo...43
3.3. Material..43
3.4. Fases del estudio.44
3.4.1.
3.4.2.
3.4.3.
Poltica.58
3.4.3.1.2.
Organizacin..59
3.4.3.1.3.
Planificacin...65
3.4.3.1.4.
Implementacin.67
3.4.3.1.5.
Evaluacin y seguimiento68
Medicin.71
3.4.3.2.2.
Evaluacin.73
3.4.3.2.3.
Control74
3.4.3.2.4.
Vigilancia y seguimiento..76
CAPITULO IV
4. Resultados
4.1. Resumen de la identificacin inicial de riesgos.82
4.2. Resultados de las mediciones psicosociales.82
4.3. Resultados de las mediciones ergonmicas y ambientales...92
CAPITULO V
5. Discusin.94
CAPITULO VI
6. Conclusiones..96
CAPITULO VII
7. Recomendaciones.98
Bibliografa100
Glosario.101
Indices...106
Anexos..107
CAPITULO I
1.
INTRODUCCIN
1.1.
DESCRIPCIN DE LA EMPRESA
Este trabajo de investigacin se realiz en una entidad financiera del sector
bancario, que constituye uno de los principales ejes econmicos de nuestro
pas, donde laboran alrededor de 20.000 trabajadores, y sin embargo es
una de las reas de trabajo de la nacin en las que no se han
implementado programas de seguridad y salud laboral.
La
entidad
financiera
donde
se
est
realizando
este
estudio,
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Proceso
Administrativo:
Subprocesos
de
Direccin,
Desarrollo
Proceso
Comercial:
Subprocesos
de
Banca
Empresas,
Banca
DESARROLLO ADMINISTRATIVO
Gerente Desarrollo
Administrativo y
RRHH
Gerente de
Administracin
Gerente de
Seguridad
Gerente de
Mantenimiento
Subgerente de
Recursos
Humanos
Unidad de
Seguridad y
Salud Laboral
MISION: Contribuir al desarrollo e implementacin de las metas estratgicas
definidas por la alta direccin, garantizando un eficiente soporte a las diferentes reas
de negocio, mediante la planificacin, direccin y control de los procesos
administrativos a nivel nacional, as como la aplicacin de polticas y procedimientos
que permitan el funcionamiento ptimo de los recursos, personal, activos y bienes del
Grupo Financiero.
AREA LEGAL
Gerente
Legal
Asistente de
Legal
Jefe
de
Litigios
Jefe
de
Contratos
Jefe
de
Sucursales
Abogado
de
Litigios
Abogado
de
Contratos
Abogado
MISION: Asesorar a la administracin del Banco en todos los aspectos relacionados con
temas jurdicos a fin de reducir y mitigar posibles riesgos legales en el manejo de las
operaciones de la Institucin.
AREA DE OPERACIONES
Gerente de
Operaciones
Asistente de
Gerencia de
Operaciones
Gerente de
Cartera
Subgerente
Operativo de
Inversiones
Gerente de
Cuentas,
Cajas y
Bvedas
Jefes
Operativos
de
Sucursales
Subgerente de
Servicios y
Pagos
Jefes
Operativos
de
Sucursales
Subgerente
de Procesos
Internos
Subgerente
de Cajeros
Automticos
Gerente de
Comercio
Exterior
Subgerente
de
Operaciones
(Uio Cue)
10
AREA DE PRODUCTOS
Gerente de
Productos
Subgerente de
Productos
Transaccionales
Subgerente de
Centro de
Procesamiento de
Datos
Subgerente de
Productos Internos
Subgerente de
Productos
Relacionales del
Activo
Gerente de Banca
Corporativa
Gerente de Banca
Empresarial
Gerente de
Normalizacin
Subgerente de Banca
Corporativa
Subgerente de Banca
Empresarial
Oficial de
Normalizacin
Oficial de Banca
Corporativa
Oficial de Banca
Empresarial
Asistente de
Normalizacin
Asistente de Banca
Corporativa
Asistente de Banca
Empresarial
Gerente de Sucursal
Quito
11
Gerente de
Ecuagiros
Gerente de Banca
Premium
Gerente de
Marketing
Subgerente de
Banca Consumo
Gerente de Banca
Electrnica
Gerente de Banca
de Servicios
Gerente de Banca
Seguros
Gerente de
Sucurs. y Agenc.
Gerente de
Sucursal Cuenca
AREA DE MARKETING
Vicepresidente
Ejecutivo
Gerente Banca de
Personas
Gerente de
Marketing
12
AREA DE RIESGOS
Gerente de
Riesgos
Analista de Riesgo
Jefe de Riesgo
Tarjeta
de Crdito
Jefe de Riesgo
Crdito
de consumo
Gerente de
Riesgo
Operativo
Subgerente
de Riesgo
Crdito
Empresarial
Subgerente
de Riesgo
Administracin
y Control
Analista de
Riesgo IRVA
AREA DE AUDITORIA
Auditor Interno
Subgerente de
Control Interno
Administrador de
Monitor Plus
Subgerente de
Control de Sistemas
Oficial de Seguridad
Informtica
Supervisor de
Sucursal y Agencias
13
AREA FINANCIERA
Gerente de
AFFB
Gerente Financiero
Gerente de
Fiducia
Gerente de
Tesorera
Gerente de
Contabilidad
Gerente de
Planificacin
Financiera y
Presupuestos
Gerente de
Relaciones
Internacionales
Subgerente de
Mercado de
Valores
Subgerente
de Mesa de
Dinero
MISION: Velar por la rentabilidad de los accionistas del Banco mediante la
planificacin, direccin, organizacin y control de las divisiones a cargo y en funcin
de la aplicacin de polticas y procedimientos adecuados que minimicen los riesgos
del negocio.
AREA DE SISTEMAS
Gerente de
Sistemas
Gerente de
Produccin
Gerente de
Desarrollo
Subgerente de
Administracin
y Control de
Calidad
Jefe de Data
Warehouse
Subgerente de
Ingeniera de
Sistemas
Subgerente
de Banca
Virtual
Subgerente
de
Proyectos
Jefe de Arquitectura
y Soporte
14
HEAD COUNT
POR CIUDAD
Guayaquil
Quito
Cuenca
Santo Domingo
Quevedo
Machala
Ambato
Manta
Loja
La Libertad
Azogues
Portoviejo
Esmeraldas
Babahoyo
La Troncal
Total Empleados
838
149
61
37
34
18
17
14
13
13
13
9
8
8
6
1.238
POR AREAS
Auditoria
Banca Seguros
Banca Empresas
Banca Personas
Desarrollo Administrativo
Financiero
Legal
Marketing
Operaciones
Presidencia Ejecutiva
Productos
Riesgo
Sistemas
Vicepresidencia Ejecutiva
Total Empleados
22
2
43
274
129
26
24
12
558
7
33
23
80
5
1.238
15
11
41
1
34
159
99
1
242
58
3
1
34
19
1
1
9
13
22
5
7
48
4
20
45
3
3
1
289
7
43
5
1
6
1
1
1.238
16
1.2.
El mismo
17
en nuestro pas,
primordialmente el Sistema de
1.3.
especialmente
beneficios
como
los
disminucin
de
enfermedades
18
1.4.
ANTECEDENTES
Los fundamentos tericos del presente trabajo de investigacin, se basan
en el Sistema de Gestin Integral e Integrada de Seguridad y Salud:
Modelo Ecuador, propuesto por los Doctores Lus Vsquez Zamora y
Jaime Ortega Espinoza.
fuente de
19
General:
Especficos:
Proporcionar
20
resultados
relacionados
competitividad.
Este
Dar la importancia
Considerar que
21
NIVEL PRIMARIO
FALLOS
HUMANOS
CAUSAS
FALLOS
TECNICOS
NIVEL SECUNDARIO
FALLOS
ADMINISTRATIVOS
NIVEL TERCIARIO
GESTIN INTEGRAL E INTEGRADA
Las prdidas tiene como causas inmediatas y bsicas: los fallos de las
personas y los fallos tcnicos que intervienen en diferentes proporciones
de acuerdo al siniestro, y como causas estructurales los fallos
administrativos
22
23
ACCIONES
SUBESTANADR
CAUSAS
INMEDIATAS
CONDICIONES
SUBESTANDAR
FACTORES
PERSONALES
CAUSAS
BASICAS
FACTORES
DE TRABAJO
GESTION
TECNICA
GESTIN TALENTO
HUMANO
ACCIDENTES - INCIDENTES
ENFERMEDADES
OCUPACIONALES
PERDIDAS ECONMICAS
FALLOS ADMINISTRATIVOS
GESTIN ADMINISTRATIVA
24
25
aquellos
tienen
un
mayor
peso
relativo,
establecer
Trabajadores:
Condiciones
ambientales
biolgicas
ptimas
26
Modelo Integral:
El modelo integral gestiona en los mbitos ambiental y biolgico las seis
categoras de riesgo, concediendo la importancia que hoy tienen los
factores ergonmicos y psicosociales.
incluidos los
27
Modelo Integrado:
El modelo integrado define responsabilidades en seguridad y salud para
todos los niveles de la organizacin, basndose en el principio de que a
mayor capacidad de decisin, mayor responsabilidad. Define ndices de
control para verificar el cumplimiento de las responsabilidades preventivas
de cada nivel.
28
29
constantemente.
Peter Drucker,
seala
tres
que
las
organizaciones
deben
incorporar
prcticas
La
30
Los riesgos que gestiona la seguridad y salud son riesgos puros, cuando
se los previene y controla se evitan las prdidas que se ocasionaran si
stos se concretaran.
Obtencin de Resultados:
31
competitividad.
32
GESTIN
TCNICA
GESTIN
TALENTO
HUMANO
PROCESOS
OPERATIVOS
RELEVANTES
GESTIN
ADMINISTRATIVA
Gestin administrativa
Objetivo:
33
Poltica:
Se actualizar peridicamente.
Organizacin:
34
Planificacin:
Establecern
los
recursos
humanos,
econmicos
tecnolgicos
necesarios.
35
Implantacin:
Se registrarn y documentarn
Verificacin:
Control administrativo:
Mejoramiento contino:
36
Gestin tcnica
Objetivo:
Prevenir y controlar los fallos tcnicos, actuando sobre estas causas antes de
que se materialicen, para lo cual se observar en todo el proceso de gestin
tcnica. Para ello se procurar:
37
38
Objetivo:
Dar competencia en seguridad y salud a todos los niveles de la
organizacin. Potenciar el compromiso e involucramiento como requisito de
primer nivel en el xito de la gestin en seguridad y salud.
39
Informacin:
40
Comunicacin:
Capacitacin:
Adiestramiento:
41
Observar el ciclo:
a) Identificar de la necesidades de adiestramiento
b) Definir planes, objetivos, cronogramas
c) Desarrollar actividades de adiestramiento
d) Evaluar la eficiencia y eficacia del adiestramiento
Formacin de especializacin:
Es esencial que los profesionales ambientales y/o biolgicos con
responsabilidades de gestin en seguridad y salud al interior de la
organizacin, tengan la competencia suficiente para fundamentar
xito
con
Vigilancia de la salud:
42
establecern
los
grupos
vulnerables:
mujeres
embarazadas,
de la
exposicin
de
grupos
especiales
como
los
Se evitar la
hipersensibles,
43
Investigacin
de
accidentes,
incidentes
enfermedades
ocupacionales:
Todo accidente que genere la baja de una jornada laboral en adelante
ser investigado de acuerdo a la norma nacional vigente, en ausencia de
la misma o como complemento de ella, la organizacin podr adoptar un
modelo de investigacin propio o de una institucin u organizacin de
reconocido prestigio. Toda enfermedad laboral deber ser investigada en
base a la respectiva historia mdica laboral, en la que debern constar los
agentes causales, el nivel de exposicin ambiental, los resultados de las
valoraciones mdicas especficas y de los hallazgos relacionados con los
agentes y la exposicin, su evolucin y pronstico.
44
Inspecciones y auditorias:
Se realizarn peridica y/o aleatoriamente por personal propio de la
empresa o personal externo. Es recomendable que cuando el nivel de
riesgo y la complejidad de la organizacin as lo requieran, sean
realizadas por personal externo; este es el caso de las empresas de
mediano o alto riesgo. En todo caso, los profesionales auditores tendrn
la competencia necesaria para garantizar el xito de la verificacin.
Programas de mantenimiento:
Muchos de los accidentes mayores se han producido al momento de
realizar el mantenimiento de las instalaciones, ya sea en la parada o al
reiniciar
la
produccin,
por
lo
que
es
recomendable
que
los
45
incendios,
explosiones,
derrames
de
sustancias
El plan
46
adecuado,
registros
de
entrega,
mantenimiento
Se priorizarn los
47
48
CAPITULO II
2.
OBJETIVOS
2.1. Objetivo General:
Disear e implantar el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral MODELO ECUADOR-, para una entidad financiera.
2.3.
49
CAPITULO III
3.
METODOLOGA
3.1.
Poblacin y muestra:
3.2.
3.3.
Material:
Los recursos materiales con los que se contarn para este estudio, son los
siguientes:
50
Filmadora profesional
Cmara digital
tiles de oficina
3.4.
Se presenta a continuacin:
51
DIAGNOSTICO INICIAL DE
CUMPLIMIENTO TCNICO
LEGAL DE SEGURIDAD Y
SALUD LABORAL
Revisado por:
No Cumple
Cumple
Elaborado por:
Cdigo:
GAD-PLA-REG-001
Fecha de Elaboracin:
Fecha de Aprobacin:
Revisin:
Aprobado por:
Observaciones
No Cumple: ausencia de
Poltica
No Cumple: ausencia de
Poltica
No Cumple: ausencia de
Poltica
No Cumple: ausencia de
Poltica
No Cumple: ausencia de
Poltica
No Cumple: ausencia de
Poltica
No Cumple: no se ha
conformado la Unidad
Cumple parcialmente: el
Mdico no est registrado en
el MTyE. Se ha realizado
programas preventivos.
No Cumple: no se ha
conformado los Comits
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
52
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
0
0
5
21
0
1
0
0
Cumple parcialmente, no se
ha identificado riesgos
Cumple
Cumple
Cumple
Cumple parcialmente, en
pocos puestos
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
No cumple: ausencia de
Plan
53
TOTAL
5.3.- GESTIN TCNICA
5.3.1.- Identificacin objetiva
Diagnstico, establecimiento e individualizacin de (los)
factores de riesgo de la organizacin o empresa con
sus respectivas interrelaciones
a) Identificacin cualitativa
b) Identificacin cuantitativa
Necesidad de que se definan tcnicas de identificacin
de factrores de riesgo aceptadas a nivel nacional y/o
internacional
0
0
1
1
0
0
0
0
SUBTOTAL
5.3.2.- Identificacin subjetiva
Tablas de probabilidad de ocurrencia, realizadas en
base a nmero de eventos en un tiempo determinado
Observaciones e interrogatorios
Otras.
SUBTOTAL
5.3.3.- Medicin de los factores de los riesgos
laborales
Necesidad de que se definan tcnicas de medicin de
los factores de riesgos. Aceptadas a nivel nacional y/o
internacional
0
0
0
1
1
2
0
0
0
0
0
0
SUBTOTAL
5.3.4.- Evaluacin ambiental, mdica y psicolgica
De los factores de riesgos identificados, medidos y
comparados con estndares nacionales, y en ausencia
de estos con estndares internacionales
0
0
0
0
0
0
0
0
1
1
1
1
1
1
1
7
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
1
1
5
0
0
0
0
0
0
0
0
54
Cumple parcialmente: en
algunos puestos
Cumple parcialmente: es
requisito de ingreso
Cumple parcialmente: se
hace medicina preventiva
0
0
1
1
0
0
0
0
SUBTOTAL
5.3.7.- Seguimiento
Ambiental: Seguridad en el tiempo de todos los
factores de riesgo ambiental
Mdica psicolgica: Seguimiento en el tiempo de las
consecuencias sobre la salud fsica y mental de los
factores de riesgo en la empresa
SUBTOTAL
5.3.8.- Actividades proactivas y reactivas bsicas
Necesidad de la existencia de una metodologa
estandarizada para la investigacin de accidentes e
incidentes
Cumple parcialmente, lo
maneja Seguridad Fsica
No cumple
2
0
5
31
1
4
1
1
Examen inicial
Exmenes peridicos
Exmenes especiales para hipersensibilidad y grupos
vulnerables:
- Embarazadas
- Menores de edad
- Sobrexpuestos, etc.
Exmenes de reintegro.
Exmenes de retiro.
Todos estos exmenes sern especficos en funcin de
los factores de riesgo, incluyendo anamnesis, exmen
fsico, pruebas generales y especficas de laboratorio
55
TOTAL GENERAL
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO /
INCUMPLIMIENTO
60
4%
86%
9%
1%
CATEGORIAS DE NO CONFORMIDADES
CATEGORIA A. MAYOR: NO CONFORMIDAD
MAYOR
1. Ausencia del Sistema de Administracin de SST o ausencia total de alguna clusula del Sistema
2. Problema sistemtico de incumplimiento
3. Alto impacto del Sistema de Administracin de SST
4. Alta probabilidad de que termine en un reclamo legal
CATEGORIA B MENOR: NO CONFORMIDAD
MENOR
1. Ocurrencia aislada, puntual
2. Bajo impacto en el Sistema de Administracin
3. Poca probabilidad de que termine en un reclamo
legal
CATEGORIA C OBSERVACIN: SOSPECHA DE NO CUMPLIMIENTO SIN EVIDENCIA OBJETIVA
1. Alguna situacin potencial con probabilidad con probabilidad de convertirse en No Conformidad
2. Requiere acciones preventivas
56
Revisin:
Fecha Aprobacin:
Pgina:
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
OBJETIVO
Establecer la metodologa para la identificacin inicial de factores de riesgo.
ALCANCE
Todos los factores de riesgos presentes en las actividades rutinarias y no rutinarias.
DEFINICIONES
Peligro: Fuente o situacin con capacidad de producir daos para la seguridad o salud
de las personas.
57
58
deber obtener para cada una de las actividades el mximo de informacin posible,
como:
- Tareas a realizar, su duracin y frecuencia.
- Lugares donde se realiza el trabajo.
- Quien realiza el trabajo, tanto permanente como ocasional.
- Otras personas que pueden ser afectadas por las actividades del trabajo, como
visitantes y proveedores o subcontratistas.
- Formacin de los trabajadores sobre la ejecucin de las tareas.
- Procedimientos escritos de trabajo, y/o permisos de trabajo.
- Instalaciones, maquinaria y equipos que se utilizan.
- Instrucciones de fabricantes para el funcionamiento y mantenimiento, tanto de la planta
como de maquinaria y equipos.
- Tamao, forma, carcter, peso, etc., de materiales a utilizar.
- Distancia y altura a las que han de moverse de forma manual materiales, productos.
- Energas que se utilizan.
- Sustancias y productos utilizados y generados.
- Organizacin del trabajo.
IDENTIFICACIN DE PELIGROS
Una vez obtenida la anterior informacin se pasar a la identificacin de los peligros que
pueden actuar sobre cada uno de los trabajadores en cada una de las actividades. Para
llevar a cabo la identificacin habr que preguntarse:
Existe una fuente de dao?
Qu o qu puede ser daado?
Cmo puede ocurrir el dao?
Con objeto de operativizar el proceso de identificar los peligros, se deber categorizarlos
en factores de riesgos mecnicos, fsicos, qumicos, biolgicos, ergonmicos y
psicosociales.
Seguidamente, se deben efectuar la siguiente pregunta:
Durante las actividades de trabajo, existen los siguientes peligros?
59
En cuanto a la Probabilidad de que ocurra el dao, se puede graduar desde baja a alta
segn el siguiente criterio:
a)
b)
c)
Finalmente el cuadro siguiente permite estimar los Niveles de Riesgo de acuerdo con su
Probabilidad estimada y sus Consecuencias esperadas.
60
CONSECUENCIAS
Ligeramente
Daino
PROBABILIDAD
Baja
Media
Alta
Daino
Riesgo
Trivial
Riesgo
Tolerable
TO
Extremadamente
Daino
Riesgo
Moderado
MO
Riesgo
Tolerable
Riesgo
Moderado
Riesgo
Importante
TO
MO
Riesgo
Moderado
Riesgo
Importante
Riesgo
Intolerable
MO
IN
61
RESPONSABILIDADES
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe de Seguridad y Salud Laboral
Jefes de reas
62
Cdigo: GTE-IRL-REG-001
IDENTIFICACIN INICIAL DE RIESGOS
Elaborado por:
Fecha de Elaboracin:
Fecha Aprobacin:
Revisin: 00
Aprobado por:
Revisado por:
IDENTIFICACIN
Inicial
#
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
Peligro Identificado
Cada de personas a distinto nivel
Cada de personas al mismo nivel
Accidente aviatorio
Accidente de trnsito
Cada de objetos en manipulacin
Pisada sobre objetos
Choque conta objetos inmviles
Choque contra objetos mviles
Golpes/cortes por objetos herramientas
Proyeccin de fragmentos o partculas
Atrapamiento por o entre objetos
Atraco o asalto
Atropello o golpes por vehculos
Incendios
Explosiones
Estrs trmico
Contactos trmicos
Contactos elctricos directos
Contactos elctricos indirectos
Exposicin a radiaciones ionizantes
Exposicin a radiaciones no ionizantes
Ruido
Vibraciones
Iluminacin
Exposicin a gases y vapores
Exposicin a aerosoles slido
Exposicin a aerosoles lquidos
Exposicin a sustancias nocivas o txicas
Contactos con sustancias custicas y/o corrosivas
Exposicin a virus
Exposicin a bacterias
Parsitos
Exposicin a hongos
Exposicin a derivados orgnicos
Exposicin a insectos
Exposicin a animales selvticos:
Dimensiones del puesto de trabajo
Sobre-esfuerzo fsico / sobre tensin
Sobrecarga
Posturas forzadas
Movimientos repetitivos
Confort acstico
Confort trmico
Confort lumnico
Calidad de aire
Organizacin del trabajo
Distribucin del trabajo
Operadores de PVD
Carga Mental
Contenido del Trabajo
Definicin del Rol
Supervisin y Participacin
Autonoma
Inters por el Trabajador
Relaciones Personales
Probabilidad
M
A
Consecuencias
LD
D
ED
Peridica
Fecha: 14 de agosto 2007
Estimacin del Riesgo
T
TO
M
I
IN
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
63
GESTIN
ADMINISTRATIVA
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
63
Aprobado por:
OBJETIVO
Prevenir y controlar los fallos administrativos mediante el establecimiento de las responsabilidades
en Seguridad y Salud Laboral de la Administracin Superior y su compromiso de participacin y
liderazgo.
ALCANCE
Todas las actividades administrativas de la Seguridad y Salud Laboral
CONTENIDO
Poltica
Organizacin
Planificacin
Implementacin
Evaluacin y Seguimiento
RESPONSABILIDADES
Presidente Ejecutivo
Gerente de Desarrollo Organizacional
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe de Seguridad y Salud Laboral
3.4.3.1.1 Poltica
64
Cdigo: GAD-POL-DOG-001
POLTICA Y
DECLARACIN DE
PRINCIPIOS Y
COMPROMISOS
PREVENTIVOS
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:1
Aprobado por:
OBJETIVO
La Presidencia Ejecutiva del Empresa reconoce el efecto que sus actividades inciden en la
seguridad y salud de sus funcionarios y trabajadores. As mismo, reconoce que la seguridad y
salud de las personas es un derecho y no un privilegio.
ALCANCE
Todas las actuaciones de la empresa en materia de Seguridad y Salud Laboral.
CONTENIDO
DECLARACIN DE PRINCIPIOS
Estamos al servicio de nuestros clientes, comprometidos con la sociedad, la seguridad y
salud de nuestros funcionarios y trabajadores, respetando el marco legal.
DECLARACIN DE COMPROMISOS
Aseguramos el cumplimiento de toda la normativa legal referente a la Seguridad y
Salud Laboral.
RESPONSABILIDADES
La Presidencia Ejecutiva es responsable de su definicin, difusin y aplicacin
3.4.3.1.2. Organizacin
65
Cdigo: GAD-ORG-DOG-001
ORGANIZACIN Y
RESPONSABILIDADES
DE LA SEGURIDAD
Y SALUD LABORAL
Elaborado por:
Pablo Suasnavas
Revisado por:
Sandra Hidalgo
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Aprobado por:
Roco Salazar
OBJETIVO
Establecer la estructura administrativa y operacional de la Seguridad y Salud Laboral
ALCANCE
Las reas implicadas con la Seguridad y Salud Laboral de la empresa.
CONTENIDO
La Organizacin de la Seguridad y Salud Laboral se describe en el organigrama siguiente:
Vicepresidencia
Ejecutiva
Gerente Desarrollo
Administrativo
Gerente de
Administracin
Gerente de
Seguridad
Gerente de
Mantenimiento
Comit de
Seguridad e
Higiene del Trabajo
Sub Comits de
Seguridad e
Higiene del Trabajo
Subgerente de
RRHH
Unidad de
Seguridad y
Salud Laboral
Mdico
Enfermera
Las funciones de los departamentos implicados sern las establecidas por la normativa legal
ecuatoriana:
Unidad de Seguridad y Salud Laboral
66
Servicio Mdico
El servicio medico de la empresa cumplir lo indicado en el Art. 3 del Reglamento para el
Funcionamiento de los Servicios Mdicos de Empresas (Acuerdo Ministerial1404), que
manifiesta que para llegar a una efectiva proteccin de la salud, el Servicio Mdico de
Empresas cumplir las funciones de prevencin y fomento de la salud de sus trabajadores
dentro de los locales laborales, evitando los daos que pudieran ocurrir por los riesgos
comunes y especficos de las actividades que desempean, procurando en todo caso la
adaptacin cientfica del hombre al trabajo.
Los Mdicos de la Empresa cumplirn las
funciones establecidas en el Art. 11 del mencionado reglamento.
67
Cdigo: GAD-ORG-PRO-001
PROCEDIMIENTO
DE CONTROL
DOCUMENTAL
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Aprobado por:
OBJETIVO
Establecer la sistemtica para actualizar, difundir, archivar y controlar toda la documentacin y
registros del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral.
ALCANCE
Toda la documentacin y registros escritos y digitalizados del Sistema de Gestin de Seguridad
y Salud Laboral, en todas las fases del proceso; elaboracin, registro, codificacin, revisin,
aprobacin, distribucin, actualizacin, implementacin y obsolescencia.
DEFINICIONES
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral (SGSSL): Ordenacin de actividades y
procedimientos que hace posible a una empresa un cumplimiento estructurado y sistemtico de
la legislacin de Seguridad y Salud Laboral.
Poltica: Guas de accin para todos y cada uno de los empleados de una determinada
organizacin.
Manual: Documento bsico que describe el Sistema de Gestin.
Procedimientos: Documentos que describen las actividades que se especifican en el Sistema
de Gestin, diciendo qu hay que hacer, quien es el responsable de hacerlo y que registros hay
que guardar para evidenciar lo realizado.
Instrucciones Operativas: Documentos que permiten desarrollar con detalle algn aspecto que
compone un procedimiento y describen con detalle los pasos a seguir y las medidas a
contemplar a la hora de realizar con seguridad una actividad.
Documento: Toda informacin o hecho registrado en cualquier tipo de soporte material que
sirva para comprobar o acreditar algo del SGSSL.
Registro: Evidencia formal del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral
Copia Controlada: Documento que ante un cambio debe ser aprobado, debido a que su
ausencia o mal uso puede afectar al SGSSL.
68
CONTENIDO
Presidencia Ejecutiva: responsable de definir la poltica del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud Laboral, y de la organizacin de la empresa.
Gerencia de Desarrollo Administrativo: responsable de la organizacin del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud Laboral.
Deber aprobar los documentos, registros y
procedimientos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral.
Subgerencia de Recursos Humanos: responsable por la planificacin del Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud Laboral. Deber revisar los documentos, registros y procedimientos del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral.
Unidad de Seguridad y Salud Laboral (USSL): responsable por la implantacin, verificacin y
control del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral. Deber elaborar los documentos,
registros y procedimientos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral.
Documentacin:
El SGSSL implica la elaboracin y control de un sistema documental que asegure la existencia
de una evidencia y gua de actuacin, por lo que el sistema documental se compondr de:
Documentacin de Referencia:
69
Documentacin de Control:
Documentacin de Evidencia:
Documentacin Externa:
La documentacin externa, relacionada con temas de Seguridad y Salud Laboral, ser recibida y
revisada por la USSL, a fin de asegurar su validez, legibilidad, inters y aplicabilidad en la
empresa. La USSL determinar su archivo, distribucin y difusin.
Cuando la USSL cree o elimine un documento del SGSSL, deber notificar va email, la creacin
o eliminacin del mismo.
70
Los cambios efectuados en los documentos, cuando se trate de adiciones o modificaciones, son
subrayados y cuando se elimine informacin, sta es resumida y detallada al final de la ltima
pgina.
Los cambios a documentos como los Procedimientos del SGSSL, deben ser realizados hasta 3
das laborables antes de ejecutarse a cabo una Auditoria.
No est permitido hacer enmendaduras o adiciones, sobre una Copia Controlada.
El cdigo de cada documento esta determinado de la siguiente manera:
Cdigo: XXX-YYY-NNN-000
MAN: Manual
PRO: Procedimiento
INT: Instructivo
LCD: Lista de Control Documental
REG: Registro
PDT: Permiso de Trabajo
DOG: Documento General
Solo los registros se usan sin el pie de pgina descrito, siendo controlado su almacenamiento,
recuperacin, disposicin final y tiempo de retencin en GAD-ORG-LCD-001 (Lista de Control
Documental)
RESPONSABILIDADES
Gerente de Desarrollo Administrativo
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe Unidad de Seguridad y Salud
71
3.4.3.1.3. Planificacin
Revisado por:
Cdigo: GAD-ORG-REG-001
Fecha de Elaboracin
Fecha de Aprobacin:
Revisin: 01
Aprobado por:
ACTIVIDAD
INDICADORES
RESPONSABLES
PLAZO
DE EJECUCIN
RESPONSABLE
DE
SEGUIMIENTO
Determinar el
nivel de
cumplimiento de
la empresa en la
parte tcnica y
con la normativa
legal de
Seguridad y
Salud Laboral
1) Efectuar un
diagnstico
tcnico legal
% de
Cumplimiento
% de
Incumplimiento
Subgerente de
RRHH Jefe de
USSL
1/8/07
Presidente
Ejecutivo
Gerente
Desarrollo
Administrativo
Efectuar la
valoracin inicial
de factores de
riesgos
1) Efectuar la
identificacin
inicial de
riesgos; y su
estimacin en
todas las
actividades
administrativas
y operativas de
Guayaquil,
Quito, Cuenca
Matriz de
Identificacin
General de
Riesgos
Jefe de USSL
31/8/07
Subgerente
RRHH
de
Efectuar la
evaluacin
instrumental de
los riesgos
intolerables,
importantes y
moderados
1) Efectuar
mediciones
ergonmicas,
psicosociales y
ambientales en
los puestos de
Resultados de
trabajo crticos
las mediciones
de Guayaquil,
efectuadas
Quito y Cuenca
2) Realizar la
evaluacin de
los resultados
con los valores
referenciales
Jefe de USSL
30/9/07
Subgerente
RRHH
de
OBJETIVO
72
Disear el
Sistema de
Gestin de
Seguridad y
Salud Laboral
1) Elaborar la
documentacin,
procedimientos
y registros de la
Gestin
Administrativa,
Sistema de
Gestin
Control
Tcnica,
Documental
Gestin del
Talento
Humano y
Procesos
Operativos
Relevantes
Jefatura de SSO
15/11/07
Subgerente
RRHH
Disear un
sistema
informtico para
administracin del
SGSSL en la
intranet
1) Elaborar la
estructura y
sistematizacin Funcionamiento
Jefatura de SSO
de los
del sistema en
Programador
elementos y
la intranet
subelementos
del SGSSL
31/12/07
Subgerente de
RRHH
Normar las
competencias,
responsabilidades
y actuaciones
preventivas
1) Elaborar el
Reglamento
Interno de
Seguridad y
Salud
Registro de
vigencia en el
sistema
documental
31/12/07
Subgerente de
RRHH
Implantar el
Sistema de
Gestin de
Seguridad y
Salud Laboral
1) Realizar la
difusin y
capacitacin de
los
procedimientos
y registros del
SGSSL a todos
los funcionarios
y trabajadores
2)
Implementacin
del SGSSL
Registros de
Informacin,
Comunicacin y
Capacitacin
Subgerente de
Indicadores de
RRHH Jefe de
Gestin del
USSL
SGSSL:
Primarios,
Secundarios y
Terciarios
30/6/08
Gerente
Desarrollo
Administrativo
Efectuar la
verificacin del
Sistema de
Gestin de
Seguridad y
Salud Laboral
1) Efectuar una
auditoria
interna
2) Efectuar una
auditoria
externa
Nmero de No
Conformidades
y
Observaciones
30/6/08
Presidente
Ejecutivo
Gerente
Desarrollo
Administrativo
Jefatura de SSO
Subgerente de
RRHH Jefe de
USSL
de
73
3.4.3.1.4. Implementacin
Cdigo: GAD-IMP-DOG-001
IMPLEMENTACIN
DE LA
SEGURIDAD Y SALUD
LABORAL
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Aprobado por:
OBJETIVO
Establecer las competencias para la implantacin de de Seguridad y Salud Laboral, y evidenciar las
actuaciones preventivas.
ALCANCE
Todos los aspectos enunciados en el plan.
CONTENIDO
Previo a la implementacin de GAD-PLA-REG-001 (Plan de Seguridad y Salud Laboral), se
impartir capacitacin a los responsables de cumplir con las actividades del plan.
Se registrarn y documentarn las actividades preventivas en formatos especficos GADIMP-REG-001 (Plan de Accin de Actividades Preventivas), para: Formacin y
capacitacin, evaluacin de riesgos, inspecciones de seguridad, investigacin de
accidentes, planes de emergencia, vigilancia de la salud, etc.
La implementacin del plan deber contar con el apo yo de los niveles de direccin.
La empresa debe asegurarse que todo el personal implicado, conozca las actividades.
RESPONSABILIDADES
Gerente de Desarrollo Administrativo
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe de Seguridad y Salud Laboral
Gerentes y Jefes de reas Funcionales
74
PLAN DE ACCIN
FORMACIN Y CAPACITACIN
Cdigo: GAD-ORG-REG-001
Fecha de Elaboracin:
Fecha de Aprobacin:
Revisin: 01
Elaborado por:
ACCIN
Revisado por:
RESPONSABLES
Aprobado por:
PLAZO
31 de Enero de 2008
15
de
Febrero
15 noviembre 2008
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Aprobado por:
OBJETIVO
Establecer los controles administrativos para establecer el cumplimiento y las desviaciones del
Plan de Seguridad y Salud Laboral.
ALCANCE
Todas las actividades preventivas ejecutadas y en ejecucin.
CONTENIDO
Se verificar el cumplimiento de los estndares cualitativos y cuantitativos del plan,
75
Cdigo: GAD-EVA-REG-001
Fecha de Elaboracin:
Fecha de Aprobacin:
Revisin: 01
Aprobado por:
ACTIVIDAD
1)
Realizar
un
diagnostico
inicial
tcnico legal
1)
Efectuar
la
identificacin inicial de
riesgos;
y
su
estimacin en todas las
actividades
administrativas
y
operativas
de
Guayaquil,
Quito,
Cuenca
1) Efectuar mediciones
ergonmicas,
psicosociales y
ambientales en los
puestos de trabajo
crticos de Guayaquil,
Quito y Cuenca
2) Realizar la
evaluacin de los
resultados con los
valores referenciales
Revisado por:
RESPONSABLE DE
SEGUIMIENTO
%
CUM.
RESPONSABLE DE
EJECUCION
100%
Subgerente de RRHH
Jefe de Seguridad y Salud
Laboral
Matriz
de
Subgerente
Identificacin
RRHH
General de Riesgos
100%
100%
INDICADORES
Resultados de las
Subgerente
mediciones
RRHH
efectuadas
de
de
76
1)
Elaborar
la
documentacin,
procedimientos
y
registros de la Gestin
Sistema de Control Subgerente
Administrativa, Gestin
Documental
RRHH
Tcnica, Gestin del
Talento
Humano
y
Procesos
Operativos
Relevantes
1)
Elaborar
la
estructura
y
sistematizacin de los
elementos
y
subelementos
del
SGSSL
1)
Elaborar
el
Reglamento Interno de
Seguridad y Salud
de
100%
Funcionamiento del
Subgerente de
sistema
en
la
RRHH
intranet
50%
Registro
de
Subgerente de
vigencia
en
el
RRHH
sistema documental
75%
0%
Subgerente de RRHH
Jefe de Seguridad y Salud
Laboral
Comit de
Seguridad e Higiene
0%
Subgerente de RRHH
Jefe de Seguridad y Salud
Laboral
Comit de
Seguridad e Higiene
1) Realizar la difusin y
capacitacin de los
procedimientos
y
registros del SGSSL a
todos los funcionarios y
trabajadores
2) Implementacin del
SGSSL
Registros
de
Informacin,
Comunicacin
y
Capacitacin
Gerente Desarrollo
Indicadores
de
Administrativo
Gestin del SGSSL:
Primarios,
Secundarios
y
Terciarios
1) Efectuar una
auditoria interna
2) Efectuar una
auditoria externa
Nmero
de
No Presidente Ejecutivo
Conformidades
y Gerente Desarrollo
Observaciones
Administrativo
GESTIN TCNICA
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Aprobado por:
77
OBJETIVO
Prevenir y controlar los fallos tcnicos, actuando sobre estas causas antes de que se
materialicen para lo cual se observar en todo el proceso.
ALCANCE
Todo el proceso.
CONTENIDO
Se integrar el nivel ambiental y el biolgico y se realizar en todas las etapas del proceso de
produccin de servicios.
Se efectuar la Identificacin, Medicin, Evaluacin, Control y Vigilancia de los factores de
riesgo:
Mecnicos
Fsicos
Qumicos
Biolgicos
Ergonmicos
Psicosociales
RESPONSABILIDADES
Gerente de Desarrollo Organizacional
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe de Seguridad y Salud Laboral
3.4.3.2.1 Medicin
Cdigo: GTE-MED-PRO-001
PROCEDIMIENTO
PARA EFECTUAR
MEDICIONES DE
FACTORES DE RIESGO
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Aprobado por:
OBJETIVO
Definir la metodologa para preservar la salud de los trabajadores, efectuando mediciones a los
factores de riesgo que se amerite, cumpliendo con la normativa y la tcnica de Seguridad y Salud
Laboral.
78
ALCANCE
Todos los puestos de trabajo con factores de riesgo que en la identificacin inicial fueron
estimados Intolerables (IN), Importantes (I) y Moderados (M).
CONTENIDO
Para efectuar las mediciones de riesgo se utilizarn mtodos de medicin tcnicos reconocidos
por la legislacin nacional o en ausencia de ellos, sern aceptados, mtodos internacionales,
como los del INSHT de Espaa, NIOSH de Estados Unidos, etc.
Los tcnicos que realicen las mediciones debern estar calificados para ello, debidamente
registrados en el Ministerio de Trabajo y Empleo. Los equipos debern tener certificados de
calibracin.
MTODO
A partir de la estimacin de los factores de riesgo por puesto de trabajo, realizada en la
identificacin inicial y documentada en el registro GTE-IRL-REG-001 (Identificacin Inicial de
Riesgos) se priorizar los factores de riesgos a ser medidos.
Los criterios tcnicos para programar las mediciones, debern estar sustentados en estrategias
de muestreo, procedimientos estadsticos o mtodos estandarizados, y con instrumentos de
medicin calibrados.
Estas mediciones sern realizadas por el Jefe de Seguridad y Salud
Laboral, conjuntamente con tcnicos especializados.
a) Factores de riesgo mecnico: Mtodo Sistema Simplificado de Evaluacin de Riesgos
de Accidente NTP 330. (Junta de Andaluca)
b) Factores de riesgo de incendios: Gretener
c) Factores de riesgo psicosociales: Psico INSHT
d) Factores de riesgo ergonmico: Niosh, Owas, Rula
e) Factores de riesgo fsicos, qumicos y biolgicos: Aparatos de lectura directa:
Sonmetro, luxmetro, estrs trmico, monitor de gases, etc.; y, mediciones de
gabinete o laboratorio, como pruebas analticas de muestras ambientales y fluidos o
tejidos biolgicos.
El registro de las mediciones realizadas contendr la siguiente informacin:
Fecha de Medicin
rea o Puesto
Mtodo
Equipo
Hora de Inicio de Medicin
Hora de Trmino de Medicin
Nmero de Mediciones
Duracin de las Mediciones
Valores Medidos (Dosis)
Valores Referenciales (TLVs)
RESPONSABILIDADES
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe de Seguridad y Salud Laboral
Mdico
79
Cdigo: GAD-MED-REG-001
Fecha de Elaboracin: 03septiembre-07
Fecha de Aprobacin: 10septiembre-07
Revisin: 01
REGISTRO DE MEDICIONES
DE FACTORES DE RIESGO
Elaborado por:
Fecha
rea
Revisado por:
Puesto
Mtodo
Equipo
Hora
Hora de Nmero
de
trm. de md
inicio
Tcnico:
Tiempo
de dur
3.4.3.2.2 Evaluacin
Cdigo: GTE-EVA-PRO-001
PROCEDIMIENTO
DE EVALUACIN DE
FACTORES DE RIESGO
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Aprobado por:
1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para determinar el nivel de riesgo y grado de peligrosidad de los
factores de riesgo medidos.
2. ALCANCE
Todos los factores de riesgos medidos.
3. CONTENIDO
Una vez medidos los factores de riesgos identificados, la Unidad de Seguridad y Salud Laboral
deber comparar los resultados con estndares nacionales, y en ausencia de estos con
estndares internacionales, estableciendo los ndices ambientales, biolgicos, ergonmicos y
sicolgicos, con la finalidad de establecer su grado de peligrosidad.
Los factores de riesgo a ser evaluados son los siguientes:
80
Cdigo: GAD-EVA-REG-001
Fecha de Elaboracin: 03-septiembre-07
Fecha de Aprobacin: 10-septiembre-07
Revisin: 01
Aprobado por:
REGISTRO DE EVALUACIONES
DE FACTORES DE RIESGO
Elaborado por:
Fecha
Revisado por:
rea
Puesto
Mtodo
Equipo
Tcnico:
Valor
medicin
(Dosis)
Valor
referencial
(TLV)
Nivel de Riesgo
o Grado de
Peligrosidad
Observaciones
3.4.3.2.3. Control
Cdigo: GAD-ORG-PRO-001
PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO Y
CONTROL DE MEDIDAS
CORRECTORAS
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
2
Aprobado por:
OBJETIVO
Establecer el seguimiento y control de las medidas correctoras y preventivas para asegurar su
implementacin.
81
ALCANCE
Todos los puestos de trabajo en los cuales se deban adoptar acciones correctoras y
preventivas.
DEFINCIONES
Accin Correctora: secuencia de tareas destinadas a solucionar una desviacin o no
conformidad de cualquier tipo del sistema, y evitar su ocurrencia, tanto en sus causas como en
sus efectos.
Accin Preventiva: secuencia de tareas destinadas a evitar la posible aparicin de una
desviacin, eliminando las causas.
CONTENIDO
Las acciones correctoras y preventivas implementadas por los responsables de las reas de la
empresa, sern sujetas a un seguimiento y control por parte de la Unidad de Seguridad y
Salud Laboral, a fin de detectar a tiempo la ineficacia de las mismas, para lo cual tendr a su
disposicin los registros de cada actividad y de sus resultados.
Este registro se deber actualizar de manera mensual, en GTE-CON-REG-001
(SEGUIMIENTO Y CONTROL DE ACCIONES CORRECTORAS), que contiene los siguientes
campos:
Riesgo o deficiencia: si es un riesgo se indica tambin el cdigo segn reverso de la ficha.
Origen: indicar el origen de la identificacin del riesgo (Ver codificacin).
Accin correctora propuesta: denominacin de la accin propuesta
Mtodo y recursos: con los que se cuenta para ejecutar la medida.
Prioridad: urgencia en la implantacin de la accin correctora, en funcin de la importancia del
riesgo o de la deficiencia a subsanar, ello de acuerdo con el criterio apuntado en la propia
ficha.
Responsables: de ejecutar la accin correctora y de realizar su seguimiento si es diferente al
primero.
Fechas previstas: de inicio y de trmino de la accin correctora.
Ejecutado: indicar el porcentaje de implementacin de la tarea.
Cumplimiento: indicar si, al aplicar la medida correctora, el riesgo o deficiencia encontrada se
ha resuelto o est en unos niveles tolerables
Cuando haya demoras o las medidas aplicadas no sean eficaces y no solucionen la deficiencia
se debern determinar las causas, tomar las medidas pertinentes e informar a la Gerencia de
Desarrollo Administrativo.
82
Elaborado por:
Fecha Elaboracin:
PROCEDIMIENTO DE
10-Septiembre-2007
VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO Revisin:
DE LA SALUD DE LOS
01
TRABAJADORES
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
82
Revisado por:
Aprobado por:
OBJETIVO
Establecer un procedimiento para vigilar peridicamente el estado de la salud de los
trabajadores, efectuando un seguimiento ambiental de los factores de riesgo; y, un control
biolgico de la consecuencia de estos factores sobre su salud fsica y mental.
ALCANCE
A todos los trabajadores que se encuentren expuestos a factores de riesgos que puedan
afectar su salud o causar algn dao fsico.
CONTENIDO
El Departamento de Recursos Humanos, conjuntamente con la Unidad de Seguridad y Salud
Ocupacional, en base a los resultados obtenidos en la evaluacin ambiental, establecer el
programa de seguimiento y vigilancia de la salud de los trabajadores, en funcin del nivel de
riesgos determinados en el proceso de evaluacin.
El Servicio Mdico de la empresa efectuar los siguientes reconocimientos:
Control Biolgico
Screening (conjunto de pruebas exploratorias)
Prevencin de la Salud
Promocin de la Salud
Vigilancia epidemiolgica
83
RESPONSABILIDADES
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe de Seguridad y Salud Laboral
Mdico
GESTIIN DE
TAELNTO HUMANO
Elaborado por:
Revisado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
01
Fecha Aprobacin:
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Aprobado por:
OBJETIVO
Dar competencia en seguridad y salud laboral a todos los niveles de la Empresa. Potenciar el
compromiso e implicacin como requisito de primer nivel en el xito de la gestin en seguridad y
salud laboral.
ALCANCE
Todas las reas y puestos de la empresa.
CONTENIDO
84
Seleccin de Personal
Informacin
Comunicacin
Capacitacin
Adiestramiento
Formacin especializada
RESPONSABILIDADES
Gerente de Desarrollo Administrativo
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe de Seguridad y Salud Laboral
Elaborado por:
Fecha Elaboracin:
10-Septiembre-2007
Revisin:
PROCEDIMIENTO DE
01
RECLUTAMIENTO Y SELECCIN DE
Fecha Aprobacin:
PERSONAL
17-septiembre-2007
Pgina:
1
Revisado por:
Aprobado por:
OBJETIVO
Definir la integracin de la gestin de seguridad y salud laboral a los procesos de reclutamiento y
seleccin de personal.
ALCANCE
Todos los procesos de reclutamiento y seleccin de personal de la empresa.
CONTENIDO
Se realizar la seleccin del trabajador previa a su asignacin, considerando los factores de
riesgos a los que se expondr. Los procesos de reclutamiento y seleccin garantizarn la
competencia fsica y mental, suficiente para realizar su trabajo o que puedan adquirirlas mediante
capacitacin y entrenamiento.
Se realizarn evaluaciones individuales, incluyendo al nivel de direccin, determinando la
capacidad fsica y psicolgica del trabajador, mediante exmenes mdicos y pruebas de actitudes
y aptitudes especficas para cada puesto de trabajo.
A si mismo, se cumplir con lo dispuesto por la autoridad competente respecto a la reubicacin del
trabajador en otras reas de la empresa, con el fin de utilizar la capacidad remanente del
accidentado y evitar el agravamiento de patologas.
La reubicacin por motivos de seguridad y salud laboral, se concretar previo consentimiento del
trabajador.
85
El departamento de recursos humanos determinar los perfiles de puestos en base a los riesgos
inherentes del puesto de trabajo.
RESPONSABILIDADES
Subgerente de Recursos Humanos
Jefe de Seleccin de Personal
Jefe de Seguridad y Salud Laboral
siempre se mantendr
actualizado.
86
Resumen de riesgos
Puesto: Custodio
87
Gestin tcnica
Procedimiento: identificacin de riesgos
88
CAPITULO IV
4. RESULTADOS
4.1. Resumen de la identificacin inicial de riesgos
Triviales
Tolerable
Moderado
Importante
Intolerable
T
TO
M
I
IN
14
21
61
26
7
10,85
16,28
47,29
20,16
5,43
TOTALES
100
129
100,00
87 puestos evaluados
89
90
91
92
42% 2 a veces
26% 3 a menudo
22% 4 constantemente
0% sin respuesta
17. ADAPTARSE A NUEVAS SITUACIONES
8% 1 casi nunca
31% 2 a veces
32% 3 a menudo
27% 4 constantemente
0% sin respuesta
18. ORGANIZAR Y PLANIFICAR EL TRABAJO
3% 1 casi nunca
13% 2 a veces
31% 3 a menudo
52% 4 constantemente
0% sin respuesta
19. TENER INICIATIVA
6% 1 casi nunca
18% 2 a veces
24% 3 a menudo
50% 4 constantemente
0% sin respuesta
20. TRANSMITIR INFORMACIN
3% 1 casi nunca
16% 2 a veces
19% 3 a menudo
60% 4 constantemente
0% sin respuesta
21. TRABAJAR CON OTRAS PERSONAS
11% 1 casi nunca
19% 2 a veces
16% 3 a menudo
52% 4 constantemente
0% sin respuesta
22. TENER BUENA MEMORIA
1% 1 casi nunca
11% 2 a veces
21% 3 a menudo
65% 4 constantemente
0% sin respuesta
23. HABILIDAD MANUAL
6% 1 casi nunca
8% 2 a veces
26% 3 a menudo
57% 4 constantemente
1% sin respuesta
24. CONCENTRACIN
1% 1 casi nunca
9% 2 a veces
18% 3 a menudo
70% 4 constantemente
0% sin respuesta
25. PRECISIN
4% 1 casi nunca
14% 2 a veces
19% 3 a menudo
60% 4 constantemente
0% sin respuesta
26. REPETITIVIDAD
93
94
0% sin respuesta
36. SUPERVISIN/PLANIFICACIN DEL TRABAJO
9% 1 insuficiente
81% 2 adecuado
8% 3 excesivo
0% sin respuesta
37. SUPERVISIN/RITMO DE TRABAJO
0% 1 insuficiente
78% 2 adecuado
18% 3 excesivo
3% sin respuesta
38. SUPERVISIN/HORARIOS DE TRABAJO
1% 1 insuficiente
60% 2 adecuado
37% 3 excesivo
0% sin respuesta
39. RESULTADOS PARCIALES
8% 1 insuficiente
85% 2 adecuado
6% 3 excesivo
0% sin respuesta
40. RESULTADO LTIMO TRABAJO
3% 1 insuficiente
86% 2 adecuado
8% 3 excesivo
1% sin respuesta
41. CONVERSACIN CON SUPERIORES
3% 1 no existe
9% 2 malo
24% 3 regular
62% 4 bueno
0% sin respuesta
42. BUZN DE SUGERENCIAS
37% 1 no existe
9% 2 malo
24% 3 regular
26% 4 bueno
1% sin respuesta
43. CRCULOS DE CALIDAD
19% 1 no existe
8% 2 malo
27% 3 regular
44% 4 bueno
0% sin respuesta
44. COMIT DE EMPRESA/DELEGADO
47% 1 no existe
6% 2 malo
19% 3 regular
21% 4 bueno
4% sin respuesta
45. ASAMBLEAS Y REUNIONES
19% 1 no existe
11% 2 malo
26% 3 regular
39% 4 bueno
3% sin respuesta
46. ORDEN DE LAS OPERACIONES
22% 1 no se me considera
65% 2 se pide mi opinin
95
11% 3 decido yo
0% sin respuesta
47. RESOLUCIN DE LAS OPERACIONES
36% 1 no se me considera
60% 2 se pide mi opinin
3% 3 decido yo
0% sin respuesta
48. DISTRIBUCIN DE TAREAS
39% 1 no se me considera
44% 2 se pide mi opinin
16% 3 decido yo
0% sin respuesta
49. PLANIFICACIN DEL TRABAJO
36% 1 no se me considera
44% 2 se pide mi opinin
18% 3 decido yo
1% sin respuesta
50. CANTIDAD DE TRABAJO
47% 1 no se me considera
34% 2 se pide mi opinin
16% 3 decido yo
1% sin respuesta
51. CALIDAD DE TRABAJO
26% 1 no se me considera
45% 2 se pide mi opinin
27% 3 decido yo
0% sin respuesta
52. LO QUE DEBES HACER
45% 1 muy claro
44% 2 claro
4% 3 algo claro
4% 4 poco claro
0% sin respuesta
53. CMO DEBES HACERLO
47% 1 muy claro
44% 2 claro
6% 3 algo claro
1% 4 poco claro
0% sin respuesta
54. CANTIDAD QUE SE ESPERA
47% 1 muy claro
37% 2 claro
9% 3 algo claro
4% 4 poco claro
0% sin respuesta
55. CALIDAD DEL PRODUCTO
49% 1 muy claro
37% 2 claro
8% 3 algo claro
3% 4 poco claro
1% sin respuesta
56. TIEMPO ASIGNADO
52% 1 muy claro
40% 2 claro
6% 3 algo claro
0% 4 poco claro
0% sin respuesta
57. INFORMACIN NECESARIA
50% 1 muy claro
96
37% 2 claro
9% 3 algo claro
1% 4 poco claro
0% sin respuesta
58. MI RESPONSABILIDAD
49% 1 muy claro
29% 2 claro
13% 3 algo claro
8% 4 poco claro
0% sin respuesta
59. FALTA DE RECURSOS
0% 1 frecuentemente
4% 2 a menudo
21% 3 a veces
72% 4 casi nunca
1% sin respuesta
60. SALTARSE LOS MTODOS
3% 1 frecuentemente
6% 2 a menudo
18% 3 a veces
72% 4 casi nunca
0% sin respuesta
61. INSTRUCCIONES INCOMPATIBLES
4% 1 frecuentemente
4% 2 a menudo
34% 3 a veces
55% 4 casi nunca
0% sin respuesta
62. COSAS EN DESACUERDO
13% 1 frecuentemente
6% 2 a menudo
19% 3 a veces
60% 4 casi nunca
0% sin respuesta
63. PROMOCIN
54% 1 mucha
34% 2 bastante
11% 3 poca
0% 4 ninguna
0% sin respuesta
64. FORMACIN
34% 1 muy adecuada
29% 2 suficiente
29% 3 insuficiente en algunos aspectos
6% 4 totalmente insuficiente
0% sin respuesta
65. CHARLAS CON JEFES
11% 1 no existe
6% 2 malo
32% 3 regular
49% 4 bueno
0% sin respuesta
66. TABLONES DE ANUNCIOS
8% 1 no existe
9% 2 malo
29% 3 regular
50% 4 bueno
1% sin respuesta
67. ESCRITO A CADA TRABAJADOR
97
3% 1 no existe
9% 2 malo
29% 3 regular
57% 4 bueno
0% sin respuesta
68. INFORMACIN ORAL
9% 1 no existe
8% 2 malo
36% 3 regular
44% 4 bueno
1% sin respuesta
69. ESTABILIDAD EN EL EMPLEO
44% 1 es probable que siga en esta empresa
50% 2 no lo s
1% 3 es probable que pierda mi empleo
0% 4 es muy probable
3% sin respuesta
70. POSIBILIDAD DE COMUNICARSE
3% 1 nada
86% 2 intercambio de algunas palabras
8% 3 conversaciones ms largas
1% sin respuesta
71. RELACIONES CON LOS JEFES
0% 1 no tengo jefes
81% 2 buenas
14% 3 regulares
0% 4 malas
3% 5 sin relaciones
0% sin respuesta
72. RELACIONES CON LOS COMPAEROS
4% 1 no tengo compaeros
86% 2 buenas
8% 3 regulares
0% 4 malas
0% 5 sin relaciones
0% sin respuesta
73. RELACIONES CON LOS SUBORDINADOS
27% 1 no tengo subordinados
68% 2 buenas
1% 3 regulares
0% 4 malas
0% 5 sin relaciones
1% sin respuesta
74. RELACIONES CON LOS CLIENTES O PBLICO
19% 1 no tengo clientes o pblico
63% 2 buenas
11% 3 regulares
1% 4 malas
1% 5 sin relaciones
1% sin respuesta
75. RELACIONES DE GRUPO
70% 1 relaciones de colaboracin para el trabajo y relaciones personales positivas
9% 2 relaciones personales positivas, sin relaciones de colaboracin
18% 3 relaciones solamente de colaboracin para el trabajo
0% 4 ni relaciones personales ni colaboracin para el trabajo
1% 5 relaciones personales negativas (rivalidad, enemistad, ...)
0% sin respuesta
98
CODIGO
G2
PUESTO
Custodio
CIUDAD
Guayaquil
RIESGOS A MEDIR
Ergonmicos: Levantamiento de
Cargas (transporte)
Mtodo: NIOSH
G3
Conserje
Guayaquil
Parqueadero
C2
Operador de Consola
Cuenca
C3
Recibidor Pagador
(Cajero)
Cuenca
99
CODIGO
G2
PUESTO
Custodio
RIESGOS A MEDIR
RESULTADOS
Levantamiento de
cargas
4,5
(Incremento Acusado de Riesgo)
INACEPTABLE
Valor normal menor 1
*Peso recomendado destino: 15,57
*Peso de carga actual : 70 Kl
G3
Conserje
Exposicin a gases
Parqueadero
G3
Conserje
Parqueadero
Estrs trmico
Temperatura: 32 grados,
Existe sobrecarga trmica
Valores normales hasta 27 grados
100
CAPITULO V
5. DISCUSIN
Los resultados hallados en el diagnstico tcnico legal en la empresa,
realizado en el mes de julio 2007, donde encontramos que el nivel de
cumplimiento era del 4%, confirm mi percepcin planteada en el problema
que pretende abordar el presente trabajo de investigacin; la inexistencia de
programas y procedimientos de prevencin de riesgos laborales en las
entidades financieras y en general en las compaas de servicios.
101
Con respecto a
102
CAPITULO VI
6. CONCLUSIONES
Concluy que realizar este estudio de investigacin, el diseo e implantacin
de un sistema de gestin de seguridad y salud laboral, para una entidad
financiera de este tipo, est plenamente justificada, por los factores de riesgos
encontrados en la identificacin inicial; y sustentados en la medicin puntual
de puestos crticos.
103
corregidos a corto plazo, como el del Conserje del parqueadero, que est
expuesto al monxido de carbono y a altas temperaturas en el parqueadero.
Existen otros factores de riesgo, que por su proceso operativo, son difciles de
reducir inmediatamente, aunque su nivel de riesgo o peligrosidad sea alto,
como en el caso de la manipulacin y transporte de carga en el rea de
transportacin de valores, pero que sin duda con los resultados de las
mediciones se tomarn medidas preventivas y correctoras.
104
CAPITULO VII
7. RECOMENDACIONES
105
106
BIBLIOGRAFIA
107
GLOSARIO
108
la
109
110
111
112
INDICES
113
ANEXOS
1 Cuestionario Psico