AUDITORIA DE GESTIN: CASO PRCTICO

De acuerdo a lo dispuesto por el Despacho del seor Contralor General de la

Repblica, mediante Oficios Nos 0553 y 0554-2007-CG/DC, dispuso la ejecucin de
una Auditoria de Gestin Ambiental al Instituto Planificacin y a la Municipalidad
Provincial del Santa respectivamente.
Determinndose los siguientes Objetivos:
Objetivo general
Determinar si la MPS, en el mbito de la cuenca del ro Santa y dentro de su
competencia jurisdiccional, ha venido cumpliendo sus funciones, objetivos y metas
relacionados con el ordenamiento de su territorio as como su accionar ante los
principales impactos ambientales existentes, en concordancia con la normativa
correspondiente; a fin de emitir recomendaciones que contribuyan a mejorar la gestin
de la entidad.
-

OBJETIVO ESPECIFICO N 01
Determinar si la MPS, ha formulado, actualizado y/o implementado los
principales instrumentos de planificacin y si stos se enmarcan dentro del Plan
metropolitano de Acondicionamiento Territorial y Desarrollo Urbano en la
Provincia del Santa
Plan Chimbote, considerando su competencia
jurisdiccional (nivel Metropolitano), a efectos de coadyuvar al desarrollo integral
del territorio; con incidencia en el mbito de la Cuenca del ro Santa.

OBJETIVO ESPECIFICO N 02
Establecer las acciones realizadas por la MPS para mitigar los principales
impactos ambientales identificados por dicha comuna metropolitana y originados
por los diversos agentes contaminantes producto de su ocupacin urbana no
planificada, con incidencia en el mbito de la Cuenca del ro Santa; a efectos de
integrar el componente ambiental en el ordenamiento del territorio.

El alcance de la Auditora comprende el perodo 01.ENE.05 31DIC.06, sin perjuicio

de la revisin de aquellos hechos ocurridos con anterioridad o posterioridad a la
referida fecha, ello de acuerdo a los aspectos materia de evaluacin; la cual se basa
en las actividades realizadas por la Municipalidad Provincial del Santa y el Instituto
Planificacin a travs de sus Unidades Orgnicas y en el mbito de sus competencias
en relacin con el ordenamiento territorial (Zonificacin e inclusin de la temtica
ambiental en dicho proceso), ambiente y sistema vial Metropolitano; as como su
accionar frente a los principales impactos ambientales existentes, en el mbito de la
Cuenca del ro Santa.
De la visita y constantes evaluaciones por parte de la Comisin Auditora se encontr lo
siguiente:
1.

La Gerencia de Servicios a la Ciudad de la MPS, a travs de la Sub Gerencia de

Medio Ambiente, durante los aos 2005 y 2006, ha venido realizando actividades
relacionadas principalmente con el tema de residuos slidos.

2.

No existe un diagnstico ambiental el cual permita visualizar de manera integral,

la problemtica existente en la Provincia del Santa tales como:
-

Disminucin de reas verdes

Contaminacin en el aire por emisiones del parque automotor

Contaminacin del recurso hdrico (Ro Santa) y de sus zonas ribereas,
entre otros.

3.

Mediante Ordenanza N 201 de la MPS, en el tramo comprendido entre el Lmite

con el distrito de nuevo Chimbote y la planta de tratamiento de agua de la EPS
Seda Chimbote fue declarado en Emergencia Sanitaria y Ambiental, sin
embargo no existe la elaboracin de un Plan de Actividades el cual permita de
manera progresiva y de acuerdo a las prioridades la recuperacin del Ro Santa
y sus zonas ribereas.

4.

Se verifico la modificacin en la zonificacin de un sector considerado por la Sub

Gerencia de defensa Civil como de Alto Riesgo (Segn el Mapa de Peligros
del Distrito de Nuevo Chimbote); de un tipo de calificacin denominada Zona de
recreacin Pblica a otro tipo de calificacin llamada Zona de Reglamentacin
Especial.

5.

Del enunciado precedente, se pudo apreciar que el referido sector, se encuentra

ubicado en la margen izquierda del Ro Santa, el mismo que a lo largo del tiempo
ha tenido antecedentes de cadas progresivas por la inestabilidad de sus suelos,
ocasionando el colapso de las viviendas; con el consecuente riesgo de la vida de
las personas que habitan en dicho sector.

6.

Se aprob modificaciones en los planos de zonificacin de los distritos de Nuevo

Chimbote, Santa, los cuales forman parte del Plano de Zonificacin General de
Chimbote al 2015, existiendo colindancias de Zonas Industriales con Zonas
Residenciales, sin que exista un pronunciamiento y/o lineamientos a efectos que
se incorporen los aspectos ambientales tal como lo sealaba la normativa
vigente.

7.

Se aprob la Ordenanza N 123 (JUL.06), la cual estableci las Bases del

Sistema de Gestin Ambiental de la Municipalidad Provincial del Santa , donde
se define entre otros, las lneas o temas de gestin ambiental a trabajar,
instrumentos tcnicos legales a utilizar as como los integrantes del Sistema de
Gestin Ambiental, siendo uno de ello la Comisin Ambiental (CA), ello sin contar
con la opinin favorable del Consejo Nacional del Ambiente CONAM (ente
rector del Sistema Nacional de Gestin Ambiental).

8.

La relacin de los integrantes de la Comisin Ambiental (CA), fueron incluidos sin

haber sido consultados para formar parte de la misma, as como no existi
mecanismos de control para la evaluacin del cumplimiento de las funciones
asignadas a los integrantes de la referida comisin.

9.

En relacin a la Ordenanza N 201 cuyo Artculo 51 - Plan Maestro Centro de

Chimbote del ao 2000, donde se declaro en Estado de Emergencia Sanitaria y
Ambiental el cause y zona riberea del Ro Santa, no se evidenci resultados
concretos respecto de los avances de las gestiones realizadas; sin que se
nombre una comisin responsable del cumplimiento de la misma, la cual se ha
diluido en el tiempo.

10.

De las visitas a los diversos tramos de las vas que forman parte del Sistema Vial
de Chimbote, se evidenci que gran parte de los referidos tramos se encontraban
ocupados por informales dedicados a actividades comerciales, sobre las cuales
se haban edificado.

11.

No se han formulado los Planes Estratgicos Institucionales de la Municipalidad

Provincial del Santa ni del Instituto Planificacin.

12.

La Municipalidad Provincial del Santa, asign la responsabilidad de la

elaboracin del denominado Plan de Acondicionamiento territorial y Desarrollo
Urbano en la Provincia del Santa, al Instituto Planificacin, sin evidenciarse
avances en el mismo.

13.

Existe incertidumbre en la situacin actual y destino del denominado Proyecto

Integral Parque Ros Santa de la Municipalidad Provincial del Santa.

Datos adicionales:
-

Con fecha 01.Abr.04, la Municipalidad Provincial del Santa aprob la ordenanza

N 620, la cual regula el proceso de evaluacin, actualizacin y aprobacin del
Plan de Acondicionamiento territorial y Desarrollo Urbano en la Provincia del
Santa Plan Chimbote y de sus planos urbanos distritales.

De acuerdo al Artculo 52 de la Ordenanza N 201 del 12.ABR.99 Plan

Integral de Chimbote, la Municipalidad Provincial del Santa, declar de
preferente inters local el denominado Proyecto Integral Parque Ros Santa; sin
embargo, de las indagaciones por parte de la comisin auditora se obtuvo la
siguiente informacin:
o
Gerencia de promocin de la Inversin Privada (ex CEPRI LIMA), la
cual inform que a la fecha no posee informacin actualizada sobre el
referido proyecto.
o
Gerencia Municipal de la Municipalidad del Santa; al ser requeridos los
avances del Proyecto Integral Parque Ros Santa mencionaron que estos
fueron derivados a los funcionarios responsables del IMP y la Gerencia de
Desarrollo Urbano de la MPS, quienes sealaron el desconocimiento de su
grado de avance.

De la revisin a los Planes de Accin correspondiente a los perodos 2004 - 2006

de la Sub Gerencia de medio Ambiente se advierte que los mayores esfuerzos de
la Sub Gerencia de Servicios a la Ciudadana se han enfocado a atender la
problemtica de los residuos slidos, atencin de quejas, solicitudes y
requerimientos de informacin de otras entidades; elaboracin de informes, entre
otros, sin orientar sus acciones a:
o
Calidad de Aire (contaminacin del Aire en la Zona de Lima Centro y
Lima Este)
o
Efluentes Lquidos (Contaminacin del cauce y riberas del Ro Santa)
o
reas Verdes (Disminucin del ndice de las mismas)

Mediante Oficio N 1155-2003-MPS del 29.Set.03, la entonces Direccin

Municipal de Desarrollo Urbano (Actual Sub Gerencia de desarrollo urbano)
solicit a la Direccin de Defensa Civil (Actual Sub Gerencia de Defensa Civil),
de la MPS la realizacin de una inspeccin ocular a la margen izquierda del Ro
Santa entre la Cuadra 1 y 17 de la avenida Circunvalacin (Puente Nuevo),
sealando se le informe el nmero de viviendas, quienes son zonas de riesgo,
las cuales constituiran un peligro inminente para sus pobladores.
Cuyas conclusiones sealaron las viviendas ubicadas en la margen izquierda
del Ro Santa entre la Cuadra 1 y 17 de la Avenida Circunvalacin (Puente
Nuevo), no cumplen con las condiciones de seguridad por su ubicacin en una
zona de alta vulnerabilidad expuestas a una serie de peligros, razn por la cual
se recomienda la reubicacin de los pobladores que se encuentran viviendo en la
referida zona.

Asimismo, mediante Informe N 123-2005-MPS del 22.Dic.05, la Oficina de

desarrollo urbano remiti el Diagnostico de la Margen Izquierda del Ro Santa,
en la cual se identific que la poblacin en dicha zona se encuentran en peligro
de desastre inminente.

Mediante Informe Tcnico N 056-2006/GSC del 11.Feb.06, la gerencia de

Servicio Centro y la Gerencia de la EPS Seda Chimbote seal que, Los
inmuebles ubicados en las mrgenes derecha e izquierda del Ro Santa, entre el
Puente del Coishco y la Avenida circunvalacin, se encuentran asentados en
zonas de alto riesgo refirindose a dichos terrenos como inestables y
vulnerables.

El 01.Jul.06, la Municipalidad Provincial del Santa, public en el Diario Oficial El

Peruano la ordenanza N 654 Establecen las Bases del Sistema de Gestin
Ambiental de la Municipalidad Provincial del Santa.

Algunos integrantes de la Comisin Ambiental (CA) no han sido consultados

previamente para formar parte de la misma, como se seala a continuacin:
o
Mediante Carta N 345-2006-GG del 04.Ago.06 la EPS Seda Chimbote
manifest que no ha sido consultada por la Municipalidad Provincial del
Santa, para ser miembro integrante de la referida comisin.
o
De igual forma lo seala la Sociedad Nacional de Industrias y la
Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa

En el periodo 2004 la Sub Gerencia de Medio Ambiente, manifest no contar con

informacin relacionada a las acciones desarrolladas sobre las riberas del Ro
Santa; con relacin al ejercicio 2005 se estas consistieron en un documento
denominado Diagnstico Ambiental de la Cuenca del Ro Santa y la respectiva
sistematizacin de la informacin, la atencin de quejas vecinales y el recojo de
basura y desmonte en una zona especfica.
Respecto del mencionado Diagnstico, solo se observ diversos botaderos de
residuos slidos a lo largo de de las riveras del Ro Santa Lo cual no responde a
un diagnstico ambiental integral en el mbito del Ro Santa.

La Sub Gerencia de Operaciones Ambientales, ejecuto tres (03) acciones de

descontaminacin de residuos slidos durante los aos 2004 y 2005.

La Ordenanza Municipal N 548-MPS en su Artculo 6 estipulado que son de

uso
pblico
irrestricto,
inalienables
e
imprescriptibles,
quedando
terminantemente prohibido su utilizacin para otros fines, bajo responsabilidad
administrativa, civil y penal de los funcionarios o autoridades responsables.

En el mes de Junio del 2003 la Direccin General de programacin Multianual del

Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas - MEF - public la Directiva
N 003-2003-EF/68.01, aprobada mediante Resolucin Directoral N 004-2003EF/68.01 del 10.Jun.03 Directiva para la reformulacin de los Planes
Estratgicos institucionales - PEI, periodo 2004-2006 cuya estructura e la
siguiente:
o
o
o
o
o
o
o
o
o

Rol Estratgico de la Institucin

Diagnstico general
Prioridades
Diagnstico de los Programas Principales
Objetivo Estratgico General por Programa
Objetivo Estratgico Parcial por Sub programa
Actividades / Proyectos prioritarios
Recursos para cada ao del plan
Indicadores de desempeo

o
o

Responsabilidades
Anexos (Formatos)

No se evidencia documentacin sustentatoria de las capacitaciones recibidas por

parte del personal de la entidad, as de otros documentos personales, en sus
respectivos files de personal.

No existe un debido control de la asistencia, permanencia y salida del personal

de la entidad

Las Actas de Sesiones del Consejo Directivo del Instituto Planificacin del ao
2006 carecen de la totalidad de las firmas, asimismo, no se encuentran foliadas.

Se evidenci que las actuales normativas se encuentran desactualizadas.

Documentos de gestin se encuentran desactualizados, tales como, el

Reglamento y Manual de Organizacin y Funciones, Cuadro de Asignacin del
Personal, entre otros.

Las Actas de Sesiones del Consejo Directivo del Instituto Planificacin del ao
2006 carecen de la totalidad de las firmas, asimismo, no se encuentran foliadas.

No se evidencia documentacin sustentatoria de las capacitaciones recibidas por

parte del personal de la entidad, as de otros documentos personales, en sus
respectivos files de personal.

Se solicita:
Preparar las observaciones, Puntos de Importancia y el respectivo memorndum de
control Interno a fin de plasmarlos en el Informe Final de Gestin, el cual debe estar
constituido con sus respectivas partes de acuerdo a su estructura.