O olhar anti-inquisitorial da
axiologia de Luigi Ferrajoli
Dbora de Souza de Almeida
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Ao apregoar a minimizao da interveno penal pelo resguardo das garantias, a teoria de Ferrajoli
evidencia-se avessa aos modelos antipluralistas marcados pelo paradigma da intolerncia.
Sumrio: 1 Introduo; 2 Uma pausa necessria: notas sobre a preocupante confuso entre
abolicionismo e garantismo penal; 3 O sistema garantista: a construo de Luigi Ferrajoli; 3.1 As garantias
penais e seus derivados; 3.2 As garantias processuais penais; 4 O princpio da secularizao: implcito
pilar da axiologia garantista; 5 A redefinio garantista dos planos das teorias do direito, do Estado e da
poltica e sua vinculao com a democracia substancial; Consideraes finais; Referncias.
Resumo: o presente artigo traz a lume uma consistente sntese das garantias penais e
processuais penais que compem a festejada Teoria do Garantismo Penal de Luigi Ferrajoli. Neste vis,
inclui-se nas seguintes pginas a axiologia garantista do mestre italiano, a qual invoca a responsabilidade
do legislador e do julgador, sendo que ao primeiro vedada a redao de normas maniquestas e
arbitrrias por propiciarem juzo de valor, enquanto ao segundo defeso a considerao de normas
aliceradas em critrios subjetivos por impedirem a falseabilidade. Ilustra-se ainda, que o sistema
garantista, como instrumento de interveno mnima, prope-se a conferir ao Direito Penal um modelo
racional, opondo-se no somente vertente abolicionista, mas s polticas criminais expansionistas e
extremistas, que recaem mormente sobre aqueles que se encontram margem da sociedade.
Palavras-chave: garantismo; axiomas; abolicionismo; direitos fundamentais; direito penal.
1 INTRODUO
De "[...] uma (mera) racionalidade instrumental [01]" salvaguarda dos direitos fundamentais.
Atravs desse raciocnio, a teoria do garantismo penal visa imprimir ao Direito um novo papel,
contrapondo-se ao juspositivismo vigente, a fim de adequ-lo aos valores constitucionais. Nesta direo,
ressalta a dicotomia entre a vigncia e a validade da norma, uma vez que esta pode obedecer forma,
mas o seu contedo pode ser invlido por no acolher as garantias fundamentais, vinculando o julgador a
uma anlise crtica e no mera aplicao da lei vigente [02].
Todavia, frisa-se que o Judicirio no possui responsabilidade exclusiva quanto ao xito da
teoria garantista, eis que no seu ofcio de julgar depara-se com conflitos j instalados pela ineficincia na
concretude dos direitos fundamentais e sociais. Nesta empreitada, denota-se que os demais poderes e a
prpria sociedade so imprescindveis na efetivao do sistema garantidor, seja na elaborao de leis
condizentes com os ditames da Carta Magna, seja na prestao dos direitos sociais, pois como bem
leciona Canotilho,
Os direitos fundamentais vinculam as entidades pblicas, no apenas de forma negativa
impondo-lhes uma proibio de agresso ou ingerncia na esfera do direito fundamental , mas tambm
de forma positiva exigindo delas a criao e manuteno dos pressupostos de facto [sic] e de direito
necessrios defesa ou satisfao do direito fundamental[03].
constitucional, mas sim que sejam efetivadas, sendo inadmitida a interferncia de qualquer legislao
ordinria ou de cunho inquisitorial sobre os direitos fundamentais que delas decorrem [19].
de plano, haja vista que a diretiva veda inclusive a analogia in malam partem [26]. As formalistas, por seu
turno, seriam apontadas como vlidas, eis que so internalizadas pela norma regulativa que dispe sobre
o ato.
Desse raciocnio, surge o princpio da regulatividade a fim de vedar as normas constitutivas ou
quase-constitutivas que, por serem caractersticas de direito penal mximo, apregoam a discriminao e a
desigualdade [27]. Por este aspecto, Ferrajoli comenta que no decorrer da histria
[...] han cambiado, obviamente, los tipos y las tcnicas constitutivas: no trata ya de la previsin
directamente constitutiva de determinadas categoras de personas como desviadas (brujas, herejes,
judos, etc.), sino de la relevancia que las leyes cuasi-constitutivas conceden a condiciones personales
cuya comprobacin queda confiada a normas constitutivas. Los tipos ms importantes en los que se
explicita este moderno paradigma cuasi-constitutivo son los de la reincidencia, el vagabundo y la
peligrosidad [28].
Da unio dos axiomas da legalidade e da retributividade, tem-se o princpio da
proporcionalidade, revelado pela mxima poena debet commensurari delicto. De acordo com o corolrio, a
resposta penal deve ser proporcional ao crime cometido, tanto na fase da predeterminao quanto nas
fases da determinao e ps-determinao da pena.
Na predeterminao, o legislador deve guiar-se por critrios objetivos que propiciem a
falseabilidade, como a lesividade e a culpabilidade da ao praticada, para que a pena cominada no seja
onerosa ou to mnima a ponto de no intimidar o indivduo. Com relao determinao da pena, cabe
ao juiz analisar o caso concreto de acordo com as peculiaridades do ato, como a responsabilidade
subjetiva e a extenso do dano, a fim de que a deciso seja fundamentada na sua verificabilidade. No que
tange ps-determinao, esta ocorre na execuo da pena, com a autorizao de benefcios ou
imposio de gravames ao detento. Tal fase revela-se inquisitorial, uma vez que os procedimentos
baseiam-se em uma avaliao de disciplina cujos parmetros so contrrios s regras que norteiam o
convvio social [29].
O princpio da necessidadeou da economia do direito penal possui uma ntima ligao com o
princpio da proporcionalidade, eis que considera a certeza da punio, ainda que branda, um estmulo
coercitivo mais eficaz do que previso de severas penas. Para tanto, visa coibir a violncia institucional
por meio da minimizao das penas e das normas, salvaguardando as garantias fundamentais do agente,
pois "[...] un estado que mata, que tortura, que humilla a um ciudadano no slo pierde cualquier
legitimidad, sino que contradice su razn de ser, ponindose al nivel de los mismos delincuentes [30]".
A quarta equao garantista o cerne do direito penal. Vinculada ao axioma retro, o princpio
da lesividade afasta a incidncia normativa e, por conseguinte, repressiva sobre a conduta interna do
autor, determinando que somente leses a bens jurdicos fundamentais sejam consignadas no texto
penal [31]. Por este vis, prima pela despenalizao de contravenes, delitos bagatelares e de
desobedincia, deixando a cargo do direito penal somente as penas privativa de liberdade e restritiva de
direitos, evitando etiquetamentos desnecessrios.
Fundada na laicizao do Estado, o princpio da materialidade firma-se na objetividade,
devendo ser observado o nexo causal entre a ao externa e o resultado como pressuposto da pena.
Desse modo, preconiza ao agente "[...] el derecho de ser uno mismo y a seguir sindolo esto es, el
derecho a libertad interior y a la propia identidad, malvada, inmoral, o peligrosa [32]", revelando-se
antigarantista a punio amparada na imaterialidade de preceitos como reincidncia ou delinqncia
habitual [33].
Todavia, a exterioridade da ao lesiva no suficiente, eis que a pena somente poder ser
aplicada se tambm for comprovada a responsabilidade subjetiva do agente imputvel. Nesta esteira
surge o princpio da culpabilidadeque, por ser o axioma mais recente nahistria da civilizao, ainda
encontra problemas, pois alm da culpabilidade no ser mensurvel, alguns sistemas insistem em recobrila de critrios tico-biolgicos que propiciam o juzo de valor. Atento questo, o mestre italiano prope
que a culpabilidade seja aferida pelo ato criminoso praticado, eis que no sistema garantista
[...] no tienen sitio ni la categora peligrosidad ni cualquier otra tipologa subjetiva o de autor
elaboradas por la criminologa antropolgica o eticista, tales como la capacidad criminal, la reincidencia, la
tendencia a delinquir, la inmoralidad o la deslealtad [34].
Neste sentido, lamenta que as codificaes penais ainda prevejam a reincidncia, eis que tal instituto "[...]
es un modo de ser ms que un modo de actuar, que acta, indebidamente, como un sustitutivo de la
culpabilidad en el que queda expresada la actual subjetivizacin del derecho penal
[35]
", constituindo-se, desse modo, numa "[...] homenaje a la equivalencia premoderna entre delito y pecado [...] [36]".
Encerrada a breve abordagem acerca das garantias penais, passa-se s processuais, responsveis pela
instrumentalizao do sistema garantista.
La garanta de la separacin, as entendida, representa, por una parte, una condicin esencial de la
imparcialidad (terziet) del juez respecto a las partes de la causa, que, [], es la primera de las garantas
orgnicas que definen la figura del juez; por otra, un presupuesto de la carga de la imputacin y de la
prueba, que pesan sobre la acusacin, [] son las primeras garantas procesales del juicio [45].
Nesta linha, sustenta o italiano que a verdade real, por inalcanvel, uma ingenuidad
epistemolgica das doutrinas jurdicas. O processo penal deve guiar-se, portanto, pela verdade
processual, a qual funciona como um princpio regulativo e limitador na jurisdio, consubstanciando-se
num modelo formalista que, por sua vez, somente efetivado com a observncia das demais garantias [46].
Atendido o princpio supramencionado, advm o princpio do contraditrio que constitui a
essncia do sistema acusatrio. Ausente em modelos inquisitoriais, este ltimo axioma imprime uma
tonalidade democrtica ao sistema garantista, eis que ao assegurar defesa a refutao da integralidade
das provas condenatrias e dos argumentos explanados pela acusao, garante a paridade de armas,
coibindo implicitamente o juzo de valor [47
El juez [] no debe someter a indagacin el alma del imputado, ni debe emitir veredictos
morales sobre su persona, sino slo investigar sus comportamientos prohibidos. Y un
ciudadano puede ser juzgado, antes de ser castigado, slo por aquello que ha hecho, y no,
como en el juicio moral por aquello que es [49].
Por este vis, a teoria garantista traz a lume o princpio da secularizao que, embora no esteja explicitado dentre
seus axiomas, traduz-se no postulado fundamental de uma sociedade pluralista, na qual as leis devem ser elaboradas
e aplicadas sob os prismas da tolerncia, da igualdade substancial e da dignidade da pessoa humana, sendo
inadmitida a punio de "[...] meros estados de nimo pervertido, condies pessoais ou comportamentos imorais,
perigosos ou hostis [...] [50]", eis que esses quesitos internos no integram as clusulas do pacto social.
Desse modo, depreende-se que a essncia secularizadora teve seu bero no ideal iluminista, no qual os dogmas
religiosos e o rano inquisitorial deram espao laicizao do Estado que se comprometeu a perseguir somente aes
ou omisses proibidas em busca da racionalizao do controle.
Cumpre ressaltar que na Declarao Universal dos Direitos Humanos o princpio da secularizao ratificado,
quando dispe sobre o gozo de direitos e liberdades "[...] sem distino de qualquer espcie [...] ou qualquer outra
condio [51]".
Por fim, relembra Carvalho [52] que tal princpio tambm est contemplado na Carta Magna vigente atravs da
combinao dos direitos fundamentais da liberdade de expresso e da manifestao do pensamento, da liberdade de
conscincia e de crena, da inviolabilidade do direito intimidade e da vida privada, bem como da liberdade
convico poltica ou filosfica [53], configurando-se como mecanismo crucial na limitao do arbtrio punitivo estatal.
[...] sin duda, la mayor conquista jurdica del siglo: una suerte de segunda revolucin que
cambia, junto con la estructura del derecho, el papel de la Ciencia jurdica, el de la Jurisdiccin,
la naturaleza de la Poltica y la propia calidad de la Democracia. [] Como consecuencia de
ello, en el Estado constitucional de Derecho, el legislador ya no es omnipotente: las leyes no
slo sern vlidas por su procedimiento de creacin, sino por ser coherentes con los principios
constitucionales. Y tambin dejara de ser omnipotente la Poltica: tambin ella y la legislacin
(que es su producto), quedarn subordinadas al derecho. El cambio es total: ya no ser el
Derecho el que pueda ser concebido como instrumento de la poltica, sino que la poltica ha de
ser asumida como instrumento para la actuacin del Derecho [59].
CONSIDERAES FINAIS
Ante o exposto, observa-se que a Teoria do Garantismo Penal, delineada sob os postulados da democracia
substancial, em nada se confunde com as matizes defendidas pelo abolicionismo penal, pois enquanto este nega a
legitimidade do direito penal, aquele o admite, desde que em consonncia com as garantias penais e processuais
penais por ele contempladas.
A par disso, explanou-se nas supracitadas pginas a axiologia de Luigi Ferrajoli, a qual invoca a responsabilidade do
legislador e do julgador, sendo que ao primeiro vedada a redao de normas maniquestas e arbitrrias por
propiciarem juzo de valor, enquanto ao segundo defeso a considerao de normas aliceradas em critrios
subjetivos por impedirem a falseabilidade.
Ilustrou-se ainda, que o sistema garantista, como instrumento de interveno mnima, pautado na redefinio das
teorias do direito, do Estado e da poltica, prope-se a conferir ao Direito Penal um modelo racional, opondo-se s
polticas criminais expansionistas e extremistas, que recaem mormente sobre aqueles que se encontram margem da
sociedade.
Ademais, considerando que o objetivo crucial do processo penal o resguardo da liberdade dos cidados alcanados
pela teia do sistema penal, no deve o juiz, em sua nobre funo de salvaguarda dos direitos fundamentais, ser
reduzido a um mero aplicador da lei vigente, pois cedio que, em meio aos interesses escusos ou de clamor pblico
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