Mejoramiento y Ampliacin
del
PRESENTACION
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio
de Economa y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos
prcticos de Proyectos de Inversin Pblica (PIP) a nivel de Perfil, as como un
conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados
como referencia por los Gobiernos Locales.
Este conjunto de casos prcticos elaborado por la empresa consultora INVESTA
PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa
han sido revisados tcnicamente por el equipo especialista del Ministerio de
Economa y Finanzas.
Como parte de estos casos prcticos, este documento presenta un PERFIL DE
AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como mximo
2,000 habitantes, el cual fue diseado sobre la base de las normas tcnicas del
Sistema Nacional de Inversin Pblica. Adems, se adjunta una plantilla de
informacin, que busca explicar cada punto del caso prctico desarrollado.
Cabe sealar que estos casos complementan el marco conceptual que se
encuentra en las Guas Metodolgicas - publicadas por la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas
- que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente pgina).
Este esfuerzo conjunto entre el sector pblico, Ministerio de Economa y
Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa,
esperamos se convierta en una herramienta til y dinmica de apoyo a la gestin
de los Gobiernos Locales y contribuya as al desarrollo sostenido de las
comunidades del Per.
Para fines didcticos la Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico realiz algunas modificaciones sobre el perfil original.
NORMATIVIDAD
Q NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN
PBLICA
QGUA DE ORIENTACIN N I: Normas del Sistema Nacional de Inversin
Pblica
GUAS METODOLGICAS
Q GUA DE ORIENTACIN
QGUA GENERAL
N II: Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social
de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
GUAS SECTORIALES
Gua de Identificacin,
Formulacin y Evaluacin
Social de Proyectos de
Inversin
EducacinPblica
a nivel del
de Sector
PERFIL
Identificacin, Formulacin
y Evaluacin de Proyectos
de
Infraestructura
de
Riego
Menor
Preliminar)
Identificacin,
Formulacin y Evaluacin
de
Proyectos
de Agraria
Asistencia
Tcnica
Gua de
Salud
(Versin
CASOS PRCTICOS
Perfil simplificado
simplificado
Educacin
CASO PRCTICO
INFRAESTRUCTURA
DE RIEGO
CASO PRCTICO
CASO PRCTICO
PRCTICO ELECTRIFICACIN
CAMINOS
VEREDAS
RURAL
SANEAMIENTO
CASO PRCTICO
ASISTENCIA
TCNICA AGRO
CASOYPRCTICO
AGUA
Perfil
Salud
CASO
PISTAS Y
VECINALES
INDICE
CASO PRACTICO
I. ASPECTOS GENERALES.......................................................5
Nombre del Proyecto.................................................................6
Unidad Formuladora y Ejecutora..................................................6
Participacin de Beneficiarios y de las entidades involucradas..........6
Marco de Referencia....................................................................7
II.IDENTIFICACIN..............................................................8
Diagnstico de la Situacin Actual...............................................9
Definicin del Problema y sus causas..........................................10
Objetivo del Proyecto................................................................13
Anlisis de Medios Fundamentales..............................................15
Alternativas de Solucin............................................................15
III............................................................................................FOR
MULACIN Y EVALUACIN...................................................18
Anlisis de la Demanda.............................................................19
Anlisis de la Oferta..................................................................19
Balance Oferta-Demanda..........................................................20
Costos del Proyecto..................................................................21
Beneficios....................................................................................24
Evaluacin Social.....................................................................25
Anlisis de Sensibilidad.............................................................29
Anlisis de Sostenibilidad..........................................................29
Anlisis Ambiental....................................................................30
Seleccin de Alternativas.........................................................31
Matriz de Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada.....................32
IV.CONCLUSIONES.....................................................................33
4.1 Conclusiones y Recomendaciones............................................34
ANEXOS.......................................................................................35
PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO
I. INTRODUCCION...................................................................................46
I. ASPECTOS GENERALES..............................................................................48
II....................................................................................IDENTIFICACIN 50
III............................................................FORMULACIN Y EVALUACIN 55
IV.....................................................................................CONCLUSIONES 64
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
Huanuco
Huamalies
Tantamayo
Pampa Florida
Costa () Sierra (x) Selva ( )
3600 m.s.n.m.
MARCO DE REFERENCIA
La estrategia sectorial en el mbito rural, se basa en establecer condiciones
mnimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecucin de las
obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben
estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii)
La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operacin y
mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los
municipios deben contribuir, como mnimo, con un 40% de las Inversiones, sea
en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizar principalmente el
mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participacin de los municipios
apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia
exclusiva de las comunidades.
En el Proyecto PRONASAR, se trabajar a travs de organizaciones regionales
intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniera con capacidad de
promocin social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan
dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educacin
sanitaria y entrenamiento en administracin, operacin y mantenimiento.
La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales
del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgnica de Municipalidades,
cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados
rurales que se encuentra en su jurisdiccin e informado de la intervencin del
PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del ao 2005, el monto de S/.
22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitacin del sistema de agua y
saneamiento.
MODULO 2
IDENTIFICACIN
2.1
adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a cadas de basura,
manipuleo de los nios con las manos, etc.
Disposicin de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos
construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del
campo libre. Los residuos slidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y
algunas familias los queman o entierran.
Caractersticas de otros servicios existentes en la localidad (energa,
centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energa
elctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio
de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construccin precaria
(paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caa y barro). La
poblacin se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.
La poblacin cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,
JAAPS, entre otros.
No cloran el agua.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el
afn de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construy una
captacin para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial).
No se tom en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tena que construir
una planta de tratamiento para sistemas de agua potable.
DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS
A.
PROBLEMA CENTRAL
Cuadro 1
Enfermedades de origen hdrico
Poblacin Infantil
Enfermedades
2002
Dermatitis
160
180
198
Tasa 0403
10.00%
Parasitosis
Intestinal
Enf.
Diarreicas
437
523
565
8.03%
29
34
40
17.65%
10
25.00%
2,634
2,748
2,817
2.51%
Conjuntivitis
Total
2003
2004
Grfico 1
2002
2003
2004
ANLISIS DE EFECTOS
11
CAUSA INDIRECTA
EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la poblacin de la localidad de Pampa Florida
EFECTO DIRECTO
Bajo nivel de la salud de la poblacin
EFECTO
INDIRECTO
EFECTO
INDIRECTO
PROBLEMA CENTRAL
Alta incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida
CAUSA DIRECTA
CAUSA DIRECTA
Consumo de agua de deficiente calidad
Inadecuados hbitos de prcticas de higiene
CAUSA DIRECTA
Disposicin sanitaria de excretas al aire l
CAUSA INDIRECTA
CAUSA INDIRECTA
CAUSA INDIRECTA
CAUSA INDIRECTA
Bajo nivel de cobertura
Deficiente infraestructura del sistema
Deficiente
de agua
conocimiento de educacin sanitaria
Inexistencia de infraestructura y disposicin de
OBJETIVO CENTRAL
Incremento de la
incidencia de
A.
Disminucin de la
incidencia de
ANALISIS DE MEDIOS
ANALISIS DE FINES
CAUSA INDIRECTA
EFECTO FINAL
Aumenta la calidad de vida de la poblacin de Pampa Florida
FIN INDIRECTO
Mejora de la salud de la poblacin
FIN DIRECTO
Disminucin de la tasa de morbilidad infantil
FIN DIRECTO
Disminucin de los gastos por salud
OBJETIVO CENTRAL
Baja la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pamp
MEDIO FUNDAMENTAL 1
MEDIO FUNDAMENTAL 2
MEDIO FU
Ampliacin de la red e instalacin de conexiones domiciliarias
Mejorar
a la poblacin
infraestructura de los servicios
Implementar
de aguaun programa de
ACCION 2A
ACCION 3A
Implementacin de un sistema de agua potable.
Programa de capacitacin
MEDIO FUNDAMENTAL 4
Instalacin de letrinas en las unidades familiares.
ALTERNATIVA DE SOLUCION 1
ACCION 4B
ALTERNATIVA
Construcciones
DE
de letrinas con
ACCION 4A
SOLUCION 2
arrastre
ALTERNATIVA DE SOLUCION 1
Construcciones de letrinas tipo hoyo seco ventilado.
hidrulico.
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:
B- PARA SANEAMIENTO:
Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria
MODULO 3
FORMULACIN Y EVALUACION
ANLISIS DE DEMANDA
Dotacin de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para
consumo humano, se considera una dotacin de 50lt/hab/da, dotacin que se
encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la
sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un
20% de prdidas en el sistema.
Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura est
representada por poblacin total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una
1
necesidad de caudal mximo diario (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la
demanda actual corresponde slo al 11% de la poblacin atendida con agua
segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a travs de
conexiones domiciliarias. El resto de la poblacin que no est conectada a la red
pblica y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos.
Poblacin total: La poblacin total de la localidad de Pampa Florida es de 370
habitantes.
Poblacin servida o atendida: 40 personas.
N de viviendas conectadas a la red pblica: 16 familias de los cuales a solo
8 se est prestando servicio.
Proyeccin de la demanda (m3/ao) para el horizonte del proyecto: Para
la proyeccin de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los
siguientes parmetros: (i) Poblacin actual total de la localidad de
Pampa
Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Ao 2005: 370
habitantes y el ao 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotacin:
50lt/hab/da porque la localidad est ubicada en la zona sierra y es de clima
frgido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la poblacin. La proyeccin
anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1.
La demanda total de agua para consumo humano estimada para el ao 2005 es
de 8,441m3/ao y en el ao 20 de 11,133m3/ao.
La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias.
N de poblacin atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como
en saneamiento ser al 100% de la poblacin.
ANLISIS DE OFERTA
Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/ao)):
Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por
gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3
kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%
20
Demanda
lt/da
Oferta actual
m3/ao
lt/da
Dficit /Supervit
m3/ao
lt/da
m3/ao
Ao 0: 2005
23,126
8,441
7,750
2,838
-15,376
-5,603
Ao 20:
2025
30,501
11,133
7,750
2,838
-22,751
-8,295
Oferta
Demanda
Dficit
m3
0
m3
6.9
m3
-6.9
9.2
-9.2
Oferta
Demanda
Dficit
cantidad
0
cantidad
78
cantidad
-78
78
-78
21
Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/da) + 25% x (Demanda Total en m3/da)
22
Unidad
Captacin
Lnea de Conduccin
Almacenamiento
(Reservorio)
Aduccin
y
Distribucin red
CRP-7
Cantida
d
U
ml
U
d
e
ml
Conexin
Domiciliaria
Flete
P. Uni.
Costo (S/.)
A precios de mercado
1
500
1
1,976
6.212
9,145
1,976
3,106
9,145
3,000
5.183
15,550
1,234.5
7,407
U
U
68
1
36.19
3600
2,461
3,600
Costo Directo
43,245
4,325
Costo de la Obra
47,570
Rubros
SIN PROYECTO
Uni
.
Costos de
admin. y
Recursos humanos
Insumos (cloro)
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento
Accesorios
Mano de obra
Herramientas
Costo Total anual
Costo /mes
Elaboracin: UGP PRONASAR
HH
Kg.
va
r
Can
t.
35
25
2
P.U
ni.
(S/
.)
2.0
4.0
0.5
CON PROYECTO
Pre
Mercado
Cant
.
P
Un
801
700
100
1
2,421.5
1040
85
3
2
4
0.5
111
glob
HH
%
glob
20
2.0
global
1.5
0.5
80
30
1
912
76
A Precios
de
Mercado
2,080
340
1.5
471.5
180
3
Global
1.5
0.5
200
270
1.5
2,893
241.1
B- Para saneamiento:
ALTERNATIVA 1
a). Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado
Componentes
Uni.
Cantida
d
P.Uni.
Costo Directo:
Materiales de la zona
paja,
arena)
(adobe,
Mano de obra no calificada
(pen)
Tuberas PVC y accesorios
Otros materiales (cemento,
alambre, fierro, clavos,
etc.).
Mano de obra calificada.
Global
Global
Global
20.00
HH
28
1.25
35.00
Ml
Global
3
Global
7
Global
21.00
95.00
HH
15.00
Costo Directo
186.00
18.60
204.60
204.60
(1) No se incluye costos del componente social, as como gastos indirectos, porque est considerado en el costo del
Programa.
Sin proyecto
P.Uni
Total
.
(S/.)
Costos de admin.
y Operacin (*)
Recursos humanos
Insumos (cal)
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento (cada 2
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia
Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada familia
(*) Esta actividad se realiza semanal.
Cant.
Con Proyecto
P Uni.
Costo
Anual por
letrina a
precios de
Mercado(S/.)
6
0
0
0
0
2
7.25
1
1.5
0.4
0.1
3
2.9
0.1
3.9
0
0
0
3
0.2
1.27
0.5
3.8
0.1
9.9
ALTERNATIVA 2
a). Inversin de alternativa: Letrina con Arrastre Hidrulico
Componentes
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe,
paja, arena)
Mano de obra no calificada
(pen)
Tuberas PVC y accesorios
Otros materiales (cemento,
alambre, fierro, clavos, etc.).
Mano de obra calificada.
Uni.
Cantidad
P.Uni.
Global
Global
Global
HH
48
1.25
60.00
Ml
28.00
Global
Global
Global
38.00
HH
Costo Directo
15.00
206.00
21.00
Costo de la Obra
COSTO TOTAL/ LETRINA(1)
227.00
227.00
Costos de admin.
y Operacin (*)
Recursos humanos
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento (cada 2
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia
Sin Proyecto
P.Uni
Tot
.
al
(S
/.)
Con Proyecto
P
Costo anual
Uni.
por letrina a
deprecios
Mercado (S/,)
Can
t.
1.5
0
0
0.1
0.1
4.5
0
0
0
3.3
0.2
1.3
0.5
4.3
0.1
7.7
3.1
BENEFICIOS /
Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la poblacin tendr
un ahorro econmico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales,
considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15
20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y
eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa
un ahorro para la economa de la familia o mayor tiempo de los nios para
estudiar o realizar alguna labor en casa.
Para localidades cuya poblacin actual tenga como mximo 2000 hab., la evaluacin de los beneficios del proyecto se
realiza de manera cualitativa. En el caso de las ciudades de ms de 2000 hab., para fines de evaluacin, se aplica la
metodologa de costo/beneficio.
Captacin
Lnea de Conduccin
Almacenamiento
(Reservorio)
Aduccin
y
Distribucin red
CRP-7
Conexin
Domiciliaria
Flete
P. Uni.
Costo (S/.)
1
500
1
1,976
6.2
9,145
A
precio
s de
1,976
3,106
9,145
ml
3,000
5.18
15,550
11,071
U
U
U
6
68
1
7,407
2,461
3,600
6,080
2,081
3,356
43,245
33,805
4,325
3,380
47,570
37,185
U
ml
U
d
e
Cantida
d
1,234.5
36.19
3,600
Costo Directo
Gastos Generales
Costo de la Obra
A
precio
s
1,562
2,248
7,407
Gastos Indirectos
SIN PROYECTO
Uni
.
Can
t.
P.U
ni.
(S/
CON PROYECTO
A Precios de
Merca
do
801.0
Social
es
721.1
2.0
700.0
636.3
25.0
4.0
100.0
vario
s
2.0
0.5
Mano de obra
globa
l
HH
globa
l
20.0
globa
l
1.5
Herramientas
2.0
0.5
Costos de
admin. y
Operacin
Recursos humanos
HH
350.0
Insumos (cloro)
Kg.
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento
(cada 2 aos)
Accesorios
Cant
.
P
Un
i.
A Precios de
Merca
do
2,421
.5
Social
es
2,176.
3
1,890.
7
285.6
2.0
84.0
1,040
.0
85.0
4.0
2,080.
0
340.0
1.0
0.8
3.0
0.5
1.5
1.3
111.0
82.7
471.5
280.0
80.0
67.2
200.0
168.0
30.0
14.7
180.0
1.5
270.0
111.7
1.5
0.8
3.0
0.5
1.5
1.3
912.0
803.9
2,893
.0
2,456.
4.923
global
B- Para saneamiento:
Alternativa 1:
a) Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado
Componentes
Uni.
Cantida
d
P.Uni.
Costo por
letrina a
Sociales
Global
Global
Global
16.80
HH
Ml
Global
28
3
Global
1.25
7
Global
14.40
HH
12.60
Costo Directo:
17.40
79.80
Costo Directo
141.00
Gastos Generales
15.6
Costo de la Obra
156.6
Gastos Indirectos
0.00
156.6
Rubros
Sin proyecto
P.Un
i.
Costos de
admin. y
Operacin
(*)
Recursos
humanos
To
tal
(S
/.)
Con Proyecto
Can
t.
P
Uni.
Costo Anual
por letrina a
precios
Sociales (S/.)5.2
2.7
Insumos (cal)
2.4
Otros (herramientas)
0.1
Costos de
Mantenimiento (cada 2
aos)
Pen
1.9
1.8
Herramientas
0.1
7.2
Alternativa 2:
a) Inversin de alternativa: Letrina con Arrastre Hidrulico
Componentes
Uni.
Cantida
d
P.Uni.
Costo por
letrina a
precios
Sociales
(S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena)
54.60
29.40
23.50
31.90
13.60
Costo Directo
153.10
Gastos Generales
17.6
Costo de la Obra
170.7
170.7
Rubros
Costos de admin.
Y Operacin (*)
Recursos humanos
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento (cada 2
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia
Sin Proyecto
P.Un
Tot
i.
al
(S
/.)
Can
t.
Con Proyecto
P
Costo anual
Uni.
por letrina a
precios
Sociales (S/.)
2.8
2.7
0
0
0.1
2.3
0
0
0
2.1
0.1
5.1
RESULTADOS
VAC a precios
sociales (S/.)
Pob. Promedio
49,404.00
392 habitantes
ICE (S/./Hab.)
126
US$/h
ab
77
Sole
s
/
261.
8
Factor
correc.
a precios
0.792
Soles/hab.
B- Para saneamiento:
Resultados de la evaluacin:
INDICADORES
ALTERNATIVAS
2
S/.
15,390.0
15,144.0
363 habitantes
1
VAC (S/.)
Pob. Promedio
ICE (S/./hab.)
41.8
US/h
ab.
22
Sole
s
/74.
8
42.5
Factor
correc.
a precios
0.792
Soles/hab.
59.2
ANALISIS DE SENSIBILIDAD
A- Para el sistema de agua
potable:
De acuerdo a los clculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta
86% en las inversiones y en los costos de administracin, operacin y
mantenimiento antes de alcanzar la lnea de corte, en este caso el valor
referencial del SNIP, tal como se detalla a continuacin:
Resultados de la evaluacin al 86%:
INDICADORES
RESULTADOS
VAC (S/.)
81,271
Pob. Promedio
392 Familias
ICE (S/./hab.)
207.3
Valor Referencial a
pecios
207.3
B- Para saneamiento:
De acuerdo a los clculos realizados, la primera alternativa soporta
un
incremento mximo de 52% en las inversiones y en los costos de administracin,
operacin y mantenimiento antes de alcanzar la lnea referencial del SNIP. Con
respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 46% de aumento en
los costos, tal como se detalla a continuacin:
Resultados de la evaluacin:
INDICADORES
VAC (S/.)
ALTERNATIVAS
1
(52%)
2
(46%)
21,459
21,448
Pob. Promedio
ICE (S/.)/hab.
Valor Referencial a
pecios
3 63 Familias
59.2
59.2
59.2
Arreglos institucionales:
La poblacin de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a travs
de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir
la
ANALISIS DE AMBIENTAL
Positivos:
Suelo y Geologa: La zona mantiene una estructura geolgica estable. No existe
riesgo alguno de impactos negativos.
Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se
mejorar el uso del agua que a partir de esta obra ser de manera racional.
Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre.
Paisaje: Las obras se mimetizarn con el paisaje. No existe impacto negativo
alguno.
Cultural: Las obras se mantendrn a una distancia adecuada de los restos
arqueolgicos que abundan en la zona.
Uso del Territorio: Se mejorar el uso del territorio en virtud de la
centralizacin del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera
30
un centro urbano que permitir abaratar las obras de servicios urbanos futuros
que requiera la poblacin.
30
PROPOSITO
Baja la incidencia de
enfermedades diarreicas,
parasitosis y drmicas en la
localidad de Pampa Florida.
INDICADORES
METAS
Disminucin de las
necesidades bsicas
insatisfechas (NBIs).
Disminucin de las
NBIs en 20% en el
ao 5 del horizonte del
proyecto.
Porcentaje de incidencia
de
enfermedades
diarreicas
en
la
poblacin.
Reducir la tasa de
incidencia de
enfermedades
diarreicas y
parasitosis del 45% al
25%, al ao 5.
MEDIOS
DE
Encuesta a Hogares.
COMPONENTES
ACCIONES
Porcentaje de Cobertura
de servicio de agua
potable a travs de
conexiones domiciliarias.
Porcentaje de Cobertura
de infraestructura de
disposicin de excretas.
Porcentaje de familias
capacitadas en
educacin sanitaria y
hbitos de higiene.
Expediente
tcnico
terminado.
Implementacin del
mejoramiento de
agua.
Obra concluida.
Porcentaje de
familias
capacitadas
100% de cobertura
de servicio de agua
potable en el ao 10.
100% de servicio
de letrinas en el
ao 10.
100%
de
capacitaciones
en
educacin sanitaria y
hbitos de higiene en
el ao 10.
Expediente
tcnico
aprobado.
Sistema de agua
potable mejorado al
100%.
Instalacin de
letrinas al 100%.
Poblacin capacitada
en educacin
sanitaria y hbitos de
Encuesta
de
impacto.
Informe
de
monitor
eo.
Informe
epidemiolgico de
SUPUESTOS
Evaluacin
intermedia
del
proyecto.
Evaluacin ex - post.
Informes del OTS.
Informe del OS.
Liquidacin tcnica.
Actas de entrega
de obra.
Encuestas a
las familias.
Informe
de
monitoreo
de
capacitaci
n.
La poblacin cumple
con las prcticas de
higiene y mantiene
adecuadamente
la infraestructura a lo
Participacin activa
de la poblacin,
organizaciones y
sectores.
La Junta
Administradora de los
Servicios de
Saneamiento
(JAAPS), asumen su
responsabilidad de la
gestin del proyecto.
Ejercicio de
buenas prcticas
de higiene.
Participacin
del Gobierno
Local.
Participacin de la
poblacin en la
ejecucin del
proyecto.
Coordinacin
Efectiva entre el
municipio, la
comunidad y los
32
MODULO 4
CONCLUSIONES
33
4.1.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
ANEXOS
ANEXO 1
A
o
0
Poblaci
n
Total
370
Dotaci
on
lt/hab/ 50
CUADRO N 1
PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO
Poblacin
N de Viviendas
N de
Atendida
No
Atendidas(
No
N de domic.
40
1
376
50
40
2005
01
2
382
50
40
0
2006
388
50
40
3
2007
0
4
394
50
40
2008
0
5
400
50
40
2009
0
406
50
40
6
2010
0
7
411
50
40
2011
0
8
417
50
40
0
2012
423
50
40
9
2013
0
429
50
40
2014 10
0
435
50
40
2015 11
0
441
50
40
2016 12
0
447
50
40
2017 13
0
453
50
40
0
2018 14
459
50
40
2019 15
0
465
50
40
2020 16
0
471
50
40
2021 17
0
477
50
40
2022 18
0
482
50
40
2023 19
0
0
488
50
40
2024 20
2025 (1) Incluye conexin No domiciliaria del centro educativo.
(2) N de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pblica.
(3) Se estima un 20% de prdidas en el sistema.
Elaboracin: OTS PRONASAR
330
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
395
401
407
413
419
425
431
437
442
448
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
68
71
73
74
75
77
78
79
80
81
83
84
85
87
88
89
90
92
93
94
95
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
Consu
(lt/da
18,500
18,800
19,100
19,400
19,700
20,000
20,300
20,550
20,850
21,150
21,450
21,750
22,050
22,350
22,650
22,950
23,250
23,550
23,850
24,100
24,400
8,441
8,578
8,714
8,851
8,988
9,125
9,262
9,376
9,513
9,650
9,787
9,924
10,061
10,198
10,334
10,471
10,608
10,745
10,882
10,996
11,133
36
CUADRO N 2
BALANCE OFERTA DEMANDA SIN PROYECTO
Ao
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
8,578
8,714
8,851
8,988
9,125
9,262
9,376
9,513
9,650
9,787
9,924
10,061
10,198
10,334
10,471
10,608
10,745
10,882
10,996
11,133
-5,740
-5,876
-6,013
-6,150
-6,287
-6,424
-6,538
-6,675
-6,812
-6,949
-7,086
-7,223
-7,360
-7,496
-7,633
-7,770
-7,907
-8,044
-8,158
-8,295
OFERTA
DEMAND
MILES DE M3/AOA
2.8
8.4
2.8
8.6
2.8
8.7
2.8
8.9
2.8
9.0
2.8
9.1
2.8
9.3
2.8
9.4
2.8
9.5
2.8
9.6
2.8
9.8
2.8
9.9
2.8
10.1
2.8
10.2
2.8
10.3
2.8
10.5
2.8
10.6
2.8
10.7
2.8
10.9
2.8
11.0
2.8
11.1
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
BA LA NC E D E OF ER T A Y D EM A ND A DE PR OD U C C ION DE AGUA
20.0
15.0
10.0
37
5.0
0.0
0246
81012
Ao s
14161820
CUADRO N 3
BALANCE OFERTA DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO
Produccin de Agua (m3/ao)
Oferta
Demand
Deficit
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
6.9
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2
6.9
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2
OFERTA DEMAND
A
MILES DE M3/AO
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
6.9
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2
DEMANDA
02468101214161820
Aos
38
ANEXO 2
40
CUADRO N 1
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios de mercado)
CONCEPTO
Captaci
n
Lnea
de
Conducci
Reservori
o
Aduccin y
red de
Distrib.
CRP-7
Conexi
n
Domicilia
Costo directo de la
330
681
1,000
2,300
1,065
Mano de Obra Calificada
280
950
800
5,000
500
Mano de Obra No
a
291
75
845
250
642
Material Local
1,075
1,400
6,500
8,000
5,200
Material Nacional
1,976
3,106
9,145
15,550
7,407
Total Costo Directo
198
311
915
1,555
741
Gastos Generales (10%)
2,174
3,417
10,060
17,105
8,148
Costo de la Obra
0
0
0
0
0
Costos Indirectos
2,174
3,417
10,060
17,105
8,148
COSTO TOTAL
(*) No se incluyen Gastos indirectos porque estn considerados en los costos de operadores
Elaboracin: OTS HUANUCO
850
105
28
1,478
2,461
246
2,707
0
2,707
Flete
200
3,400
3,600
360
3,960
0
3,960
COS
TO
6,226
7,835
2,131
27,053
43,245
4,325
47,570
0
47,570
Estructura
%
13.1
16.5
4.5
56.9
90.9
9.1
100.0
39
ANEXO 2.1
CUADRO N 1A
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA
1
(A precios sociales)
CONCEPTO
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada
Mano de Obra No
Calificada
Materia
Local
Materia Nacional
Total Costo Directo
Gastos Generales (10%)
Costo de la Obra
Costos Indirectos
COSTO TOTAL
Elaboracin: OTS HUANUCO
Captaci
n
Factores de Correccin
Bienes Transables
Bienes No Transables
Mano de Obra No Calificada Rural
Sierra
Mano de Obra Calificada
300
115
244
903
1,562
156
1,718
0
1,718
0.86
0.84
0.41
0.9
Lnea
de
Conducci
619
390
63
1,176
2,248
225
2,473
0
2,473
Reservori
o
909
328
710
5,460
7,407
741
8,148
0
8,148
Aduccin y
red de
Distrib.
2,091
2,050
210
6,720
11,071
1,107
12,178
0
12,178
CRP-7
968
205
539
4,368
6,080
608
6,688
0
6,688
Conexi
n
Domicilia
773
43
24
1,242
2,082
208
2,290
0
2,290
Flete
500
2,856
3,356
336
3,692
0
3,692
COS
TO
TOT
5,660
3,631
1,790
22,725
33,806
3,381
37,187
0
37,187
Estructura
%
15.2
9.8
4.8
61.1
90.9
9.1
100.0
ANEXO 3
CUADRO 1
EVALUACION SOCIAL
SITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICA
A
AO
PRECIOS SOCIALES
POBLACIO
N SERVIDA
CON
ALCANT.
OyM
COSTOS
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
TOTAL
INVERSION
37,185
209
209
209
* VAC (Soles)
1,653
1,683
1,712
1,742
1,771
1,801
1,825
1,855
1,884
1,914
1,943
1,973
2,002
2,032
2,061
2,091
2,121
2,150
2,175
2,204
49,404
37,185
1,653
1,683
1,712
1,742
1,980
1,801
1,825
1,855
1,884
2,123
1,943
1,973
2,002
2,032
2,270
2,091
2,121
2,150
2,175
2,204
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
395
401
407
413
419
425
431
437
442
448
392
49,404
392
126.0
S./poblado
r
beneficiad
o
41
AO
COSTOS
INVERSION
0
12,21
1
5
2
3
4
5
6
7
8
9
10 (Soles)
* VAC
=
* Promedio poblac. Benef.=
*ICE
SOCIALES
Oy
M
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2 15,144
56
2
15,144
363
POBLACIO
N SERVIDA
TOT
AL
(S/.)
CON
ALCANT.
12,215
562
562
562
562
562
562
562
562
562
562
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
363
=
41.8
S./poblador
beneficiad
o
42
CUADRO 3
EVALUACION SOCIAL LETRINAS-ALTERNATIVA 2
AO
INVERSION
Oy
M
(S/.)
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
* VAC
(S
/.)
13,3
15
398
398
398
398
398
398
398
398
398
398
15,390
TOTAL
POBLAC.
COST
POBLAC.
OS
BENEFIC.
(S/.)
BENEFIC.
13,315
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
15,390
363
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
363
42.5
S./poblador benef.
43
Firma y Sello
Firma y Sello
Firma y Sello
Firma y Sello
Firma y Sello
44
45
INTRODUCCION
46
MODULO I
Aspectos Generales
MODULO III
MODULO IV
Formulacin y EvaluacinConclusiones
MODULO II
Identificacin
47
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
48
1- ASPECTOS GENERALES
En este mdulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto
tales como el nombre del proyecto, la ubicacin, la unidad ejecutora y
formuladora, la participacin de entidades involucradas y de los
beneficiarios.
Nombre del Proyecto:
Nombre del
Proyecto:
Ubicacin:
de
entidades
involucradas
de
los
proyecto y
49
MODULO 2
IDENTIFICACIN
50
2- IDENTIFICACION
Con este mdulo se identifica el problema que se trata de resolver con el
Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al
problema. Para luego plantear qu es lo que se quiere lograr y cules son
los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que
solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.
Diagnstico de la situacin actual
Breve descripcin de las condiciones actuales de los servicios relacionados
al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos:
Poblacin afectada y sus caractersticas
Caractersticas de la actividad econmica e ingreso
familiar
promedio
N de viviendas
Zona o rea afectada
Caractersticas del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar
el nmero de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se
encuentra la infraestructura existente y todos los dems aspectos que
permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio
(o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de
consumo (lt/da), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido
para el acarreo.
Caractersticas Disposicin de excretas: al igual que en el caso de agua
potable se debe describir cmo est funcionando actualmente el sistema y
las principales caractersticas.
Caractersticas de otros servicios existentes en la
(energa, centros de salud, centros educativos, etc.)
localidad
51
Principal
es
efectos:
54
las
MODULO 3
FORMULACIN Y EVALUACION
55
3- FORMULACION Y EVALUACION
Con este anlisis se busca estimar las metas de cada una de
las
alternativas de solucin, y sus costos totales a precios de mercado.
Especficamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el dficit de
la demanda que el proyecto atender. Una vez que se ha conocido la
brecha se puede dimensionar las alternativas y as hacer el costeo de las
mismas.
Anlisis de la demanda AGUA
POTABLE
Dotacin de
agua
(lt/hab/d):
Poblacin total:
Poblacin servida
o atendida:
N de viviendas:
Demanda actual
(consumo de
agua):
Se denomina agua segura a aquella que presenta parmetros de calidad adecuados para el
consumo humano.
56
Proyeccin de la
demanda
(m3/ao)
para el horizonte
del
proyecto:
SANEAMIENTO:
La demanda de
servicios de letrinas:
de
poblacin
atendida:
Proyeccin de la
demanda de
letrinas para el
horizonte del
proyecto:
57
Anlisis de la Oferta
AGUA POTABLE
Oferta
actual
sistema
SANEAMIENTO
Oferta
del
d
el
actual sistema
existente:
Principales
restricciones que lo
Proyeccin de la Oferta
Nmero
letrin
as
qu
e
existe
n
e
n
buen
as
de
condicion
Condiciones tcnicas de las letrinas existentes.
Se calcula para todo el horizonte del proyecto
considerando la situacin actual optimizada,
es decir la situacin actual de los sistemas
calculada bajo el supuesto de que no se
realiza
el
proyecto
(ninguna
inversin
adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operacin y mantenimiento
58
de
la
previstas
del servicio
de agua:
Dficit o brecha:
SANEAMIENTO
Horizonte de
evaluacin del
proyecto:
Caractersticas
de
la
Metas
previstas
del servicio
de saneamiento:
Dficit o brecha:
Costos estimados:
Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas. Teniendo
59
Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de correccin establecidos por el
MEF, ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional del Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002. Anexo
SNIP 09. Parmetros de Evaluacin.
60
Anlisis de sensibilidad:
Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa:
Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administracin,
61
Sostenibilidad:
Arreglos institucionales:
Cuotas
familiares
por
concepto de costos
de
administracin, operacin
y mantenimiento de los
servicios:
Participacin de
los beneficiarios:
Disponibilidad de
los recursos
Impacto ambiental:
Se
62
SUPUESTOS (5)
MEDIOS DE
VERIFICACION
(4)
METAS (3)
INDICADORES
(2)
FIN (1)
RESUMEN DE
OBJETIVOS (1)
Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, ltimo nivel del rbol
PROPOSITO (2)
COMPONENTES (3)
ACCIONES (4)
63
MODULO 4
CONCLUSIONES
64
Conclusiones y Recomendaciones
Anexos
Mencionar
puntos
65