LA CADENA DE CUSTODIA

La cadena de custodia tiene por objeto acreditar que la prueba no ha sido

alterada, contaminada, etc., o que no se ha cometido un error en la identificacin
de los objetos, sustancias, documentos, o cualquier otro elemento relacionado
directa o indirectamente con el o los hechos que se desean probar, as como
que las tcnicas utilizadas son las apropiadas.
La cadena de custodia se encuentra expresamente contemplada en el artculo
220.5 del NCPP, sealndose como su finalidad esencial garantizar la
autenticidad de lo incautado.
Por la importancia para el conocimiento de la cadena de custodia y su
procedimiento, reproducimos los artculos 7 al 15 del Reglamento de la Cadena
de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de
Bienes Incautados, aprobado por Resolucin N729-2006:
Artculo 7.- Concepto
La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la
individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos
evidencias, recolectados de acuerdo

materiales y

a su naturaleza o incorporados en toda

investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para

los efectos del proceso.
Las actas, formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia.
Artculo 8.- Del procedimiento de la Cadena de Custodia
La cadena de Custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de
los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las
primeras diligencias o incorporados en el curso de la Investigacin preparatoria; y,
concluye con la disposicin o resolucin que establezca su destino final.

Artculo 9.-Escena como una fuente de evidencias

La escena es el lugar o espacio fsico donde sucedieron los hechos investigados.
Es el foco aparentemente protagnico en el cual el autor o participe consciente o
inconsciente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que puedan
ser significativos para establecer el hecho punible y la identificacin de los
responsables.
Tambin se considerara como escena el entorno de inters criminalstica donde se
realizaron los actos preparatorios, as como aquel donde se aprecien las
consecuencias del mismo.
La informacin suficiente, determinar la amplitud de la escena.
Artculo10.- Proteccin de la escena y evidencias
Es la actividad practicada por el Fiscal o la Polica, destinada a garantizar el
aseguramiento y perennizacin de la escena para evitar su contaminacin,
alteracin, destruccin o prdida, con el objeto de comprobar la existencia de
elementos materiales y evidencias pertinentes y tiles para el esclarecimiento del
hecho punible y la identificacin de los responsables, procurando la intangibilidad,
conservacin e inmovilizacin de la misma y de aquellos para su posterior recojo.
En caso de flagrancia o peligro inminente de la perpetracin de un hecho punible,
la Polica proceder a asegurar, inmovilizar o secuestrar los elementos materiales
o evidencias.
Artculo 11.- Formato de Cadena de Custodia
Los elementos materiales, evidencias y bienes incautados se registrarn en el
formato de la cadena de custodia mediante una descripcin minuciosa y detallada
de los caracteres, medidas, peso, tamao, color, especie, estado, entre otros
datos del medio en el que se hallaron los elementos materiales y evidencias, de
las tcnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan, en el cual no se
admiten enmendaduras. En caso que amerite una correccin, sta se efectuar

entre parntesis, explicando los motivos que la generaron. Los bienes materiales y
las evidencias recolectadas o incorporadas, debern ser debidamente rotuladas y
etiquetadas para su correcta identificacin y seguridad e inalterabilidad.
Articulo 12.- Supervisin de la Cadena de Custodia.
El Fiscal o la persona que delegue, supervisar la identificacin, individualizacin,
recoleccin, envo, manejo, anlisis, entrega, recepcin, seguimiento, y otros
procedimientos que se generen respecto a los elementos materiales y evidencias.
Tambin, las condiciones de seguridad, el empleo de medios materiales y de
tcnicas

adecuadas

para

su

traslado,

almacenamiento,

conservacin,

administracin y destino final. As como el registro e identificacin de las personas

responsables de cada procedimiento. En caso de advertir la alteracin del estado
original de aquellos, segn su naturaleza y de los registros, adoptar las acciones
que correspondan.
Articulo 13.- Procedimiento de recoleccin, embalaje y traslado.
Los Fiscales observarn que se cumplan los siguientes lineamientos mnimos:
Iniciar la coleccin de elementos materiales y evidencias con los objetos grandes y
movibles, posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un tratamiento o
tcnica especial, seleccionndolos y clasificndolos. Utilizar embalajes apropiados
de acuerdo a su naturaleza, etiquetndolos o rotulndolos para una rpida
ubicacin e identificacin o precintndolos segn el caso, consignndose como
mnimo: ciudad de origen, autoridad que orden la remisin, forma de recojo de
los bienes incautados, nmero de investigacin o proceso, descripcin (clase,
cantidad, estado, color), fecha, hora, lugar donde se practic la coleccin y la
identificacin del responsable. Llenar el formato de cadena de custodia por
duplicado, el cual no podr tener modificaciones o alteraciones. Disponer las
pericias, anlisis, informes tcnicos que se requieran para la investigacin
respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra de ellos.
Tratndose de objetos de gran dimensin o volumen y segn su naturaleza,
designar al responsable del traslado, as como su destino de custodia, despus

que se practiquen las pericias respectivas. Ordenar el traslado al Almacn de

Elementos Materiales y Evidencias correspondiente, segn su volumen, el que se
efectuar con el formato de cadena de custodia. Al ser transportados, debe
preservarse su integridad, mantenindolos libres de todo riesgo o peligro de
alteracin, deterioro o destruccin.
Articulo 14.- Registro y custodia.
Es el procedimiento que se desarrolla con el objeto de garantizar el ingreso,
registro, almacenaje, administracin y salida de los elementos materiales y
evidencias. En un plazo mximo de tres das calendarios de la intervencin o
recepcin del informe policial, el Fiscal dispondr el destino al Almacn, conforme
a los siguientes lineamientos: El personal asignado por el Fiscal o la autoridad
policial, en delegacin, recibe el mandato y el formato de cadena de custodia.
Quien entrega y quien los recibe, verifica el estado de los mismos o sus
embalajes, los cuales deben estar ntegros, sin presentar alteraciones. Los rtulos
o etiquetas no deben mostrar enmendaduras. Se registra en el formato de cadena
de custodia el traslado y traspaso, fecha, hora, dejndose constancia de las
observaciones pertinentes. El responsable de la recepcin en el laboratorio o del
almacn recibe debidamente embalados los elementos materiales y evidencias,
los revisa efectuando los registros necesarios en el formato de cadena de custodia
y en el sistema de informacin manual o electrnico. Este, debe verificar los datos
consignados y el responsable del traslado. El responsable del almacn en los
Distritos Judiciales se encargar de recibir el formato de la cadena de custodia por
duplicado. Una copia se queda en poder de la Fiscala o autoridad interviniente
para que sea agregado a la carpeta fiscal, la otra permanecer en custodia del
Almacn, a fin de registrar las futuras diligencias que se practiquen. Toda
actuacin posterior que se genere se consignar en el formato de cadena de
custodia y en el registro informtico, cronolgicamente. El responsable del
Almacn, despus de su recepcin conforme a los requisitos antes sealados,
selecciona y ubica cada uno de los bienes, dependiendo de su naturaleza,
clasificndolos atendiendo a su volumen, cantidad, peso, clase de sustancia,

riesgo que representa, valor y todas aquellas circunstancias que la experiencia

aconseje para el adecuado almacenamiento, registrando en el sistema de
informacin su ubicacin dentro del almacn. En caso que se aprecien
alteraciones en los embalajes y rtulos o etiquetas, quien los advierta en el
almacn lo comunicar inmediatamente al jefe inmediato y a la autoridad
competente, dejando constancia escrita en el formato de cadena de custodia y si
es posible, fijar mediante fotografa o filmacin las alteraciones. Quien entrega y
quien recibe debe conocer las alteraciones advertidas. Para los efectos del
cumplimiento de estas especificaciones, tratndose de elementos biolgicos y
qumicos, sern almacenados en ambientes especialmente organizados, con el
objeto de evitar su deterioro y la integridad fsica de los responsables. El perito
responsable o especialista a quien se le haya ordenado la realizacin de un
anlisis, examen pericial o informe tcnico, consignar en el formato de cadena de
custodia sucintamente las tcnicas empleadas, identificndose.

Articulo 15.- Traslado para diligencia.

Cuando sea necesario llevarse a cabo una diligencia fiscal o judicial en la que se
requiere tener a la vista los elementos materiales y evidencias o una muestra de
ella, el Fiscal dispondr el traslado, indicando el personal responsable. El
responsable del almacn de bienes incautados cumplir con el mandato en la
forma y plazo que disponga la autoridad requirente. El responsable del almacn al
recibir la orden fiscal, ubica fsicamente los elementos materiales, los entrega al
servidor encargado del traslado y adjunta con tal fin los formatos de cadena de
custodia donde efecta los registros correspondientes. A su vez, descarga en el
sistema de informacin manual o electrnico que se tenga, la salida, procediendo
a su entrega al responsable del traslado y transporte.

LA PERICIA
Etimologa : Del latn peritia La PERICIA Es la habilidad, habilidad, sabidura,
sabidura, practica practica y experiencia experiencia de ciencia, ciencia, arte u
oficio de una determinada materia. La persona que cuenta con pericia se le
denomina PERITO.
PERITO
Es el especialista entendido de la materia que domina una ciencia, una tcnica o
arte (Medico, Ingeniero, Joyero, panadero, etc). Se trata de un especialista que
suele ser consultado para la resolucin de conflictos de un hecho que amerita un
esclarecimiento a cargo de un Perito Ingeniero Forense, un Gemlogo, Joyero,
etc.
PERITO CRIMINALISTICO
Perito Criminalstico, es el Personal Policial que dominan una ciencia o tecnologa.
Provienen de una formacin acadmica; universitaria o de las Escuelas de
Formacin, Capacitacin, Especializacin en los Institutos de la PNP, formando
Peritos Balstico Forense, Grafotecnia Forense, Alta Tecnologa, Peritajes
Contables, etc.
El perito criminalstico debe poseer
Intuicin de investigador.
Debe tener preparacin adecuada, para determinar las pautas de
bsqueda bsqueda y asignar tareas a los integrantes del equipo.
Debe ser metdico, claro minucioso y preciso. Debe ser experto en el uso
de reactivos de ltima tecnologa.
Debe ser idneo utilizar el adiestramiento y la experiencia al mximo; as
como demostrar tcnica capacidad cientfica.
Debe poseer mstica, moralidad y discrecin.

LA PERICIA NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL DL. 957 (TITULO III)

Articulo N 178. Contenido del informe pericial oficial.
1. El informe de los peritos oficiales contendr :
a) El nombre, apellido, domicilio y Documento Nacional de Identidad del perito, as
como el nmero de su registro profesional en caso de colegiacin obligatoria.
b) La descripcin de la situacin o estado de hechos, sea persona o cosa, sobre
los que se hizo el peritaje.
c) La e pos c exposicin data ll de lo que se ha comprobado en relacin al
encargo.
d) La motivacin o fundamentacin del examen tcnico.
e) La indicacin de los criterios cientficos o tcnicos, mdicos y reglas de los que
se sirvieron para hacer el examen.
f) Las conclusiones.
g) La fecha, sello y firma
DICTAMEN PERICIAL
Es una pericia realizada por el Perito Forense, sobre un indicio o evidencia,
acopiada de la escena del crimen, hecho delictuoso, aplicando tcnicas y mtodos
adecuados, contrastando hiptesis, teoras y leyes. Luego es plasmado en el
respectivo Dictamen Pericial, medio auxiliar del Derecho Penal y Derecho
Procesal Penal, busca la verdad en apoyo de la justicia.
Este peritaje es ordenado por la autoridad competente, por el Fiscal, Juez, o de
oficio de la Unidad de Criminalistica, quien brindara el soporte tcnico cientfico a
fin de esclarecer el hecho y determinar tcnico y cientficamente el autor o autores
del hecho.

Documento remitida a la Unidad solicitante para su diligenciamiento y su

respectiva judicializacin.
CARACTERISTICAS

ASERCION : prueba directa, es cierta

IMPARCILIALIDAD : Es una prueba realizada con criterio objetivo.
SOLVENCIA : Prueba formulada con capacidad y seriedad.
IDONEIDAD : Confeccionado por Personal habilidad y competencia.
CONOCIMIENTO : Confeccionada con pleno conocimiento del objeto y
manejo de nanotecnologa.

PLURALIDAD : documento confeccionado y firmado por dos peritos

DIRIMENCIA : Examen y conclusin reportado en el peritaje, es sometido a debate
pblico en los Juzgados o Tribunales a solicitud de los Seores. LA PERICIA EN
EL PROCESO PENAL
1.- PROCEDENCIA DE LA PERICIA.
Los peritos son una particular especie de testigos () se trata de personas
que cuentan con informacin relevante acerca del caso que se est juzgando
y deben venir a dar cuenta de ella en forma oral y sujeta a la contrariedad
del juicio.
La pericia proceder siempre que, para la explicacin y mejor comprensin de
algn hecho, se requiera conocimiento especializado de naturaleza cientfica,
tcnica, artstica o de experiencia calificada (Art. 172 NCPP); es decir, la
pericia aporta al proceso, no slo al Juez.
2.- NOMBRAMIENTO.
Durante la Investigacin Preparatoria los peritos pueden ser nombrados por el
Juez, en los casos de prueba anticipada puede hacerlo tanto por el Fiscal como
el Juez de la Investigacin Preparatoria; ellos escogern especialistas donde los
hubiere y, entre stos, a quienes se hallen sirviendo al Estado Peruano (Art.
173.1).
La norma procesal, establece que slo se nombrar un solo perito, no obstante
tambin autoriza nombrar a dos o mas peritos cuando la complejidad del
asunto o cuando se requiera el concurso de distintos conocimientos en
diferentes disciplinas.
3.- NOMBRAMIENTO OFICIAL.
La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, al
Laboratorio de Criminalstica de la PNP, a la Direccin de Polica contra la
Corrupcin y al Instituto de Medicina Legal, as como a los organismos del

Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que presentarn su auxilio
gratuitamente.
Tambin podr encomendarse la labor pericial a universidades, institutos de
investigacin o personas jurdicas en general, siempre que renan las
cualidades necesarias para tal fin, con conocimiento de las partes (Art.173.2).
4.- OBLIGACIONES DE LA DESIGNACIN DE PERITO.
En el Art. 174.1 se establece que el Perito:
Tiene la obligacin de ejercer el cargo, salvo que est incurso en alguna causal
de impedimento.
Prestar juramento o promesa de honor de desempear el cargo con verdad y
diligencia, oportunidad en que expresar si le asiste algn impedimento.
Ser advertido de que incurre en responsabilidad penal, si falta a la verdad.
El perito deber guardar reserva, bajo responsabilidad, de cuanto conozca con
motivo de su actuacin (Art. 176.2).
5.- EXIGENCIAS A LA DESIGNACIN DE PERITO.
La disposicin o resolucin de nombramiento precisar el punto o problema
sobre el que incidir la pericia, y fijar el plazo para la entrega del informe
pericial, escuchando al perito y a las partes.
Los honorarios de los peritos, fuera de los supuestos de gratuidad, se fijarn
con arreglo a la Tabla de Honorarios y a propuesta de una Comisin
interinstitucional presidida y nombrada par el Ministerio de Justicia (Art.
174.2).
6.- IMPEDIMENTOS DEL PERITO.
Por lo dispuesto en el Art. 175.1, no podr nombrarse perito:
El cnyuge del imputado, los parientes dentro del 4 de consanguinidad o 2 de
afinidad.
El que tuviera relacin de convivencia con el imputado. Se extiende esta
facultad, en la misma medida, a los parientes por adopcin, y respecto de los
cnyuges o convivientes an cuando haya cesado el vnculo conyugal o
convivencial.
Los vinculados por el secreto profesional sobre lo conocido por razn del
ejercicio de su profesin, salvo los casos en los cuales tengan la obligacin de
relatarlo a la autoridad judicial.
Los abogados, ministros de cultos religiosos, notarios, mdicos y personal
sanitario, periodistas u otros profesionales dispensados por Ley expresa.
Sin embargo, estas personas, con excepcin de ministros de cultos religiosos,
no podrn negar su testimonio cuando sean liberadas por el interesado del
deber de guardar secreto.
7.- EXCUSA DEL PERITO.

Para cautelar la objetividad de la funcin pericial el Art. 175.2 la norma

procesal establece:
El perito se excusar en los casos de impedimento.
Las partes pueden tachar por esos motivos. En tales casos, acreditado el
motivo del impedimento, ser subrogado.
La tacha no impide la presentacin del informe pericial.
8.- SUBROGACIN.
El perito ser subrogado, es decir, sustituido por otro perito, previo
apercibimiento, si se demostrase negligencia en el desempeo de la funcin
(Art. 175.3).
9. DERECHOS DE LOS PERITOS.
El Art. 176, 1. Dispone que el perito tiene acceso al expediente y dems
evidencias que estn a disposicin judicial a fin de recabar las informaciones
que estimen convenientes para el cumplimiento de su cometido.
De otro lado, e Art. 177 reconoce como derechos de los peritos de parte (los
designados por las partes):
Presenciar las operaciones periciales del perito oficial, hacer las observaciones
y dejar las constancias que su tcnica les aconseje.
Que las operaciones periciales deben esperar la designacin del perito de
parte, salvo que sean sumamente urgentes o en extremo simples.
10.- CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL.
El Art. 178 del Cdigo Procesal Penal disponen que el informe pericial
contendr:
El nombre, apellido, domicilio y DNI del perito, as como el nmero de su
registro profesional en caso de colegiacin obligatoria.
La descripcin de la situacin o estado de hechos, sea persona o cosa, sobre
los que se hizo el peritaje.
La exposicin detallada de lo que se ha comprobado en relacin al encargo.
La motivacin o fundamentacin del examen tcnico.
La indicacin de los criterios cientficos o tcnicos, mdicos y reglas de los que
se sirvieron para hacer el examen.
Las conclusiones.
La fecha, sello y firma
El Informe pericial no puede contener juicios respecto a la responsabilidad o no
responsabilidad penal del imputado en relacin con el hecho delictuoso materia
del proceso
11.- PERICIA DE PARTE.

El perito de parte, que discrepe con las conclusiones del informe pericial oficial
puede presentar su propio informe,
Podr hacer el anlisis crtico que le merezca la pericia oficial.
12.- REGLAS ADICIONALES DE LA PERICIA.
El Informe pericial oficial ser nico.
Si se trata de varios peritos oficiales y si discrepan, cada uno presentar su
propio informe pericial.
El plazo para la presentacin del informe pericial ser fijado por el Fiscal o el
Juez, segn el caso.
Las observaciones al Informe pericial oficial podrn presentarse en el plazo de
cinco das, luego de la comunicacin a las partes.
Cuando el informe pericial de parte tenga conclusin discrepante, se pondr en
conocimiento del perito oficial, para que en el trmino de 5 das se pronuncie
sobre su mrito. Es obligatorio abrir el debate.
Cuando el informe pericial oficial resultare insuficiente, se podr ordenar su
ampliacin por el mismo perito o nombrar otro perito para que emita uno
nuevo
13.- EXAMEN DE PERITOS.
La prueba pericial es incorporada al proceso mediante declaraciones verbales
en Juicio Oral, a travs del examen directo que realiza la parte procesal que
ofreci la prueba y del contra examen de a parte contraria, para tener xito las
preguntas no pueden ser improvisadas, sino el resultado de una previa
preparacin y estratgica ejecucin, para ello el Art. 181 establece:
El Juez identifica al perito.
Perito presta juramento / promesa de decir la verdad.
En primer lugar interroga la parte que ha ofrecido la prueba pericial.
Sustentacin se inicia con la exposicin breve del contenido y conclusiones del
dictamen pericial. Si es necesario Juez ordenar la lectura del dictamen
pericial.
Se exhibir Dictamen y se preguntar si ste corresponde al que se emiti, si
ha sufrido alguna alteracin y si es su firma la que aparece al final del
dictamen.
Peritos explicarn las operaciones periciales que han realizado, luego.
Peritos sern interrogados por las partes en el orden que establezca el juez.
Juez moderar el interrogatorio y evitar que el declarante conteste preguntas
capciosas, sugestivas o impertinentes.
Si perito no recuerda un hecho, puede leer la parte correspondiente de su
interrogatorio anterior, consultar documentos, notas escritas y publicaciones
para hacer memoria.
Durante el contrainterrogatorio, las partes podrn confrontar al perito con sus
propios dichos u otras versiones de los hechos presentados en juicio.
Juez podr autorizar un nuevo interrogatorio de los peritos que ya hubieran
declarado.

14.- INCONCURRENCIA DEL PERITO.

Cuando el perito, oportunamente citado, no haya comparecido a la Audiencia,
el Juez ordenar que sea conducido compulsivamente y ordenar a quien lo
propuso colabore con la diligencia. Si el perito no puede ser localizado para su
conduccin compulsiva, el juicio continuar con prescindencia de esa prueba.
15.- AUDIENCIA ESPECIAL.
Si hay impedimento justificado y la Audiencia no puede desarrollarse de
manera ordinaria los peritos sern examinados por el Juez en el lugar donde se
hallen.
Si se encuentran en lugar distinto al del juicio, el juez se trasladar hasta el
mismo o emplear el sistema de vdeo conferencia.
En casos excepcionales, el juez comisionar a otro Juez.

LEGALIDAD
Es todo acto emanado de los poderes pblicos deben estar egidos por
ordenamiento jurdico del Estado y no por voluntad de individuos. El
principio de legalidad emerge del Derecho Administrativo ya que limita al
Estado en virtud de que sus actuaciones deben de estar sometidas en el
marco legal, es decir, la ley debe prevalecer sobre el inters individual,
arbitrariedad

del Poder Ejecutivo y Poder Judicial, abuso de poder e

inseguridad Jurdica.
El Principio de Legalidad de legalidad se determina Jurdicamente por la
ocurrencia de 4 condiciones: delimita el espacio donde puede intervenir la
ley, asegura el orden prelativo de las normas subordinadas a la ley,
selecciona la norma precisa que debe de aplicarse al caso concreto y mide
los poderes que la norma confiere a la administracin.
El principio de Legalidad es una condicin esencial del Estado de Derecho
ya que ambos buscan limitar el actuar del Estado con el fin de garantizar los
derechos y libertades de los ciudadanos.
LA LEGALIDAD COMO VALOR
La Legalidad como valor es un conjunto de creencias, valores, normas y
acciones que incentivan a la poblacin en creer en un Estado de Derecho y
rechazar las injusticias. La Legalidad como valor permite apreciar el respeto

e inters del ordenamiento Jurdico por parte del pueblo y de quienes

aplican la Ley.
LEGALIDAD Y LEGITIMIDAD
La Legalidad y Legitimidad son dos grandes conceptos de la teora Poltica.
Son conceptos fundamentales del Estado de Derecho.
Legitimidad es el derecho positivo que conforma un Estado mientras que
legitimidad es el conjunto de principios ticos apoyados por un pueblo.
Legalidad se refiere a quien ejerce el poder, es decir, el soberano, mientras
legitimidad hace referencia al titular del poder, es decir el sbdito. La
Legalidad

crea

obligacin

legitimidad

crea

responsabilidad

reconocimiento como correcto y justo. Legalidad es la principal garanta de

su derecho para no ser maltratados y legitimidad es el fundamento de su
poder de obediencia.