3 Estratificacin social y

global
Dr. Pablo Sebastin Gmez

3.1 Desigualdades y estratificacin social.

El objetivo de este mdulo es introducir al alumno en el estudio de la desigualdad y la
estratificacin social. Trabajaremos dos grandes temas: la desigualdad social en el interior
de los pases y la desigualdad social entre los pases. Si bien ambas dimensiones de la
desigualdad se encuentran profundamente entrelazadas, con fines pedaggicos las
presentamos por separado.
Para analizar la desigualdad social discutiremos tres grandes perspectivas:
A) el anlisis propuesto por el funcionalismo;
B) el anlisis de clases inspirado en los trabajos de Karl Marx;
C) el anlisis de clases inspirado en los trabajos de Max Weber.
Para analizar la desigualdad global presentaremos dos perspectivas:
a) la teora de la modernizacin;
b) la teora de la dependencia.
Antes de comenzar, te invitamos a que reflexiones sobre los siguientes interrogantes:
Por qu hay individuos que tienen ms ingresos que otros? O de manera
colectiva, por qu grupos de individuos tienen ms prestigio y riqueza que
otros? Todos los individuos tienen igual probabilidad de alcanzar los
mismo niveles de riqueza, prestigio o poder en la sociedad?
Si extrapolamos los interrogantes a escala global, las preguntas seran:
Por qu hay pases con mayor nivel de riqueza que otros? Son estos
pases ms desarrollados que los otros? , o se debe a pautas
culturales?

Veamos Por qu es importante la desigualdad? Fragmento extrado del Informe del

Banco Mundial sobre Equidad y Desarrollo.
Pensemos en dos nios sudafricanos nacidos el mismo da, en el ao 2000.
Nthabiseng es negra, hija de una familia pobre de un rea rural de la provincia
del Cabo Oriental, a unos 700 kilmetros de Ciudad del Cabo. Su madre no tuvo
ninguna educacin formal. Pieter es blanco, nacido en una familia acaudalada
1

de Ciudad del Cabo. Su madre termin estudios preuniversitarios en la

prestigiosa Universidad Stellenbosch.
El da de su nacimiento, difcilmente a Nthabiseng y Pieter se los habra podido
responsabilizar por sus circunstancias familiares: su raza, los ingresos y la
educacin de sus padres, su ubicacin rural o urbana, como tampoco por su
sexo. Sin embargo, las estadsticas sugieren que esas variables
predeterminadas marcarn una enorme diferencia en la vida que ellos lleven.
Nthabiseng tiene el 7,2% de probabilidades de morir durante su primer ao de
vida; esto es, ms del doble que Pieter, para quien esas probabilidades son del
3%. Pieter puede esperar llegar a los 68 aos y Nthabiseng a los 50. Pieter
puede tener una perspectiva de 12 aos de educacin formal y Nthabiseng
menos de uno.
Lo ms probable es que a todo lo largo de su vida, Nthabiseng sea
considerablemente ms pobre que Pieter. Durante su crecimiento, es menos
probable que ella tenga acceso a agua potable y servicios sanitarios, y a
buenas escuelas. De manera que las oportunidades que estos nios tienen de
desarrollar todo su potencial humano difieren inmensamente desde el
principio, sin ninguna culpa de su parte.
Tales disparidades de oportunidad se traducen en diferentes habilidades para
contribuir al desarrollo de Sudfrica. Es posible que la salud de Nthabiseng al
nacer no haya sido tan buena, debido a una nutricin menos buena de su
madre durante el embarazo. En virtud de su socializacin de gnero, su
ubicacin geogrfica y su acceso a instituciones educativas, Pieter tiene
muchas ms probabilidades de adquirir una educacin que lo habilite para
aprovechar al mximo sus talentos innatos.
Incluso si a los 25 aos, y en contra de todas las probabilidades, Nthabiseng
lograra concebir una gran idea empresarial (por ejemplo, una innovacin para
incrementar la produccin agrcola), a ella le sera mucho ms difcil persuadir
a un banco de hacerle un prstamo a una tasa de inters razonable. Pieter, al
tener una idea igualmente brillante. Incluso si a los 25 aos, y en contra de
todas las probabilidades, Nthabiseng lograra concebir una gran idea
empresarial (digamos, sobre la forma de disear una versin mejorada de
software prometedor), seguramente encontrara ms fcil obtener crdito,
gracias a tener un diploma preuniversitario y muy posiblemente bienes que le
sirvan como garanta. Gracias a la transicin de Sudfrica hacia la democracia,
Nthabiseng puede votar y, de ese modo, influir indirectamente en la poltica de
su gobierno, cosa que el apartheid les negaba a los negros. Pero el legado de
desigualdad de oportunidades y de poder poltico del apartheid permanecer
durante algn tiempo. El camino a recorrer desde semejante cambio poltico
2

(fundamental) hasta cambios en las condiciones econmicas y sociales, es

largo. (Ferreira et al., 2006, p. 1).
La introduccin sobre la dispar situacin de vida de los dos nios en Sudfrica nos lleva a
reflexionar sobre las desigualdades sociales y sus consecuencias. Todos en alguna
medida hemos sido testigos, en el transcurso de nuestra vida, de algn tipo de
desigualdad social, independientemente del lugar en el cual habitemos. Es precisamente
el encuentro con la desigualdad el punto de inicio de esta seccin. De manera especfica,
en el campo de la sociologa, los padres fundadores intentaron de una u otra manera
explicar las causas y los efectos que provocan las desigualdades.
En todas las sociedades existe algn tipo de desigualdad, es decir, un sistema de
estratificacin social que hace posible que categoras enteras de personas se ubiquen en
diferentes posiciones en la estructura social, y como consecuencia de esto, obtengan:
dinero, poder y prestigio. Tambin debemos agregar que toda estructura de desigualdad
tiene algn tipo de sistema simblico que explica por qu hay una distribucin asimtrica
de los recursos sociales.
Para hablar de este tipo de desigualdad, los socilogos (Macionis & Plumer, 2007) se
refieren a la estratificacin social como la clasificacin o jerarquizacin de los individuos
segn la categora a la que pertenecen (o se les asignan). Para Crompton (1997), la
expresin de estratificacin social es un concepto general que describe estas estructuras
de desigualdad.
En las sociedades preindustriales la estratificacin social se consider un fenmeno
natural. Si las desigualdades eran consideradas una cuestin natural de las sociedades,
no era necesario investigarlas en trminos sociales. Es decir, la naturalidad implicaba que
se derivaban de una estructura establecida por algn orden divino. Sin embargo, como
seala Crompton (1997), progresivamente los cambios operados por las revoluciones
industriales y la llegada de la Modernidad implicaron una crtica a los sistemas
tradicionales de creencias que haban explicado y legitimado las desigualdades
materiales. Frente a la idea de que los seres humanos son desiguales por naturaleza o
por alguna causa divina, se desarroll el argumento de que los seres humanos son
iguales, no desiguales. Este es precisamente el punto de partida de la reflexin
sociolgica sobre la desigualdad. Crompton (1997) se cuestiona: si la igualdad es la
condicin natural de los seres humanos, cmo se explican y justifican las desigualdades
persistentes?, por qu algunos individuos dominan a otros? Estas preguntas son de
varios rdenes, como problemas de teora social y poltica. Sin embargo, nosotros
trataremos de responderlos de manera sociolgica.
En el plano de la teora poltica, los tericos del contrato social ofrecieron las primeras
respuestas (Crompton, 1997). Thomas Hobbes (1588-1679), postulaba que la vida de las
personas en un supuesto estado de naturaleza era peligrosa, brutal y corta, era una
continua guerra del hombre contra el hombre como seal en su conocida frase. La
solucin que existi para este problema del orden era que todas las personas se
3

sometieran al Estado, ya que era el ente que garantizaba el orden en la sociedad. John
Locke (1632-1704), por su parte, afirm que la autoridad del Estado es la que mejor
podra garantizar los derechos naturales a la vida, la libertad y la propiedad. Otro terico,
Jean Jacques Rousseau (1712-1778), postul una conocida frase: el hombre naci libre,
y en todas partes se le encuentra encadenado. Segn Rousseau, la libertad absoluta es
inalcanzable, pero afirmaba que la democracia directa, expresada por medio de la
voluntad general proporcionaba la mayor proteccin al individuo. En el siglo XVIII se
establecieron los fundamentos del argumento de que todos los ciudadanos tenan
derechos polticos, tal como se expresa en el voto universal y las instituciones
democrticas.
Ante este panorama, debemos recordar los eventos que dieron origen a la reflexin
sociolgica en Europa: la Revolucin Industrial y la Revolucin Francesa. Estos profundos
cambios sociales, como el fin de una sociedad con caractersticas tradicionales y el
desarrollo del capitalismo industrial, provocaron un nfasis en la racionalidad del orden
social moderno. Es decir, la racionalidad, el clculo racional y no las normas de la
costumbre, se constituyeron como el principio a travs del cual la conducta econmica
deba guiar a las sociedades capitalistas en desarrollo.
Los procesos de expansin de los mercados y las transformaciones de los procesos de
produccin tambin implicaron la erosin de los derechos consuetudinarios en el dominio
del comercio y la manufactura. Es decir, los cambios polticos que crearon al individuo
formalmente libre tambin dieron paso al trabajador sin tierra que tena el derecho de
vender lo nico que posea: su fuerza de trabajo. El trabajo, en este contexto, se
transform en una mercanca.
La importancia de las revoluciones inglesa y francesa fue central y de una magnitud
considerable, ya que aquellas provocaron la transicin al capitalismo industrial. Esa es la
nueva sociedad que estaba emergiendo con sus nuevas desigualdades y a la cual los
primeros socilogos intentaron explicar.
Marx consideraba el desarrollo de la historia humana como una consecuencia de los
conflictos econmicos y no solamente polticos. La desigualdad era el resultado del
acceso diferencial a los medios de produccin y a lo que se produca. A diferencia de los
tericos del contrato social, para Marx el Estado era inseparable del poder econmico, y
el individuo soberano era tan solo una condicin necesaria del modo de produccin
capitalista para poder perdurar; es decir, coexistan la igualdad poltica (todos,
normativamente, eran considerados como iguales) con las desigualdades materiales. En
este contexto, el hecho de que hayan existido diferentes retribuciones, producto de un
sistema dominante de produccin, era un hecho no poltico, solo econmico.
Segn Crompton (1997), el desarrollo del capitalismo industrial fue el elemento principal
de la transicin a la Modernidad. La idea de modernidad describe no slo el desarrollo del
industrialismo, sino tambin los correspondientes modos de vigilancia y regulacin de la
poblacin de los Estados Nacionales; stos han sido identificados como una de las formas
4

sociales caractersticas del paso hacia la Modernidad. La Modernidad se caracteriza

tambin por el desarrollo de organizaciones, es decir, de sistemas reflexivamente
controlados que tienen la capacidad de actuar sobre el mundo social.
Estas aclaraciones son vlidas debido a que en este mdulo haremos referencia
especfica a las clases sociales y stas son un fenmeno centralmente moderno. En el
mundo moderno, la clase social estructura un sistema de desigualdades diferente al de
las sociedades tradicionales en donde las desigualdades eran consideradas adscriptas o
naturales (como, por ejemplo, las de los estados feudales o las desigualdades definidas
religiosamente, las de gnero y la raza). Es por esta razn que la clase es un excelente
punto de partida para analizar los sistemas contemporneos de estratificacin. Claro que
esta centralidad de la clase, como mecanismo de estructuracin de las desigualdades, no
quiere decir que las formas de distincin y diferenciacin social previas desaparecieran
sin dejar rastro. En efecto, muchas desigualdades relacionadas a la edad, el gnero y la
raza, persisten.
Como dijimos al terminar el mdulo 1, estas cuestiones plantean
una serie de interrogantes sobre el lugar que tuvieron nuestras
sociedades latinoamericanas en este proceso. Qu piensas t al
respecto?

Como indicamos anteriormente, gran parte de la reflexin clsica de la sociologa se

origin teniendo como punto de partida las profundas transformaciones operadas en
Europa.
Macionis y Plumer (2014) sealan que hay cuatro caractersticas esenciales de la
estratificacin:
a. La estratificacin social es una caracterstica de la sociedad en su conjunto
y no de algunos de sus miembros considerados individualmente.
b. El sistema de estratificacin social (desigualdades) se perpeta de
generacin en generacin. En todas las sociedades, existe la probabilidad
(alta o baja, dependiendo de la sociedad en cuestin y del momento
histrico) de que los padres transmitan a sus hijos la posicin social que
ocupan, aunque en las sociedades modernas existe movilidad social.
c. El estudio de la movilidad social de las personas es un tema con una gran
tradicin en la sociologa. En su definicin ms simple, podemos decir que
la movilidad social es un cambio en la posicin que el individuo ocupa en la
estructura social. En este cambio se considera el anlisis de los patrones
intergeneracionales de transmisin de la posicin social. En funcin del
cambio, la movilidad puede ser ascendente, descendente u horizontal. Un
ejemplo de movilidad social ascendente sera el de una persona nacida en
un hogar con bajos niveles de educacin e ingresos que logra acceder a
5

estudios universitarios, mayores ingresos y ocupaciones con mayor

prestigio.
d. La estratificacin es una constante histrica, pero sus especificidades
varan de sociedad a sociedad. Es decir, en todas las sociedades existi
siempre algn tipo de diferenciacin, pero el sentido y el grado han sido
diferentes. Pensemos en el ejemplo de las sociedades primitivas, donde un
factor de desigualdad poda ser el sexo o la edad de sus miembros. Con el
surgimiento del capitalismo y en la era moderna asistimos a una
complejizacin de los factores de desigualdad.
e. La estratificacin social no es slo una cuestin de desigualdad, sino
tambin de cultura social, y est relacionada con el sistema de creencias
de los individuos. Esto quiere decir que no solo hay una distribucin
diferencial de los recursos, sino tambin una explicacin cultural y social
que define y justifica la desigualdad. Las explicaciones sobre el porqu de
la desigualdad tambin han variado a lo largo de la historia.
Como sealan Macionis y Plumer (2007), de manera general podemos definir tres macrosistemas de estratificacin: esclavitud, sistema de castas y las clases sociales. Estos
grandes sistemas se pueden analizar, adems, en funcin de los tipos de sistemas
sociales: ya sean sistemas cerrados, caracterizados por la poca o nula movilidad social, o
sistemas abiertos que permiten una movilidad social mayor.

Esclavitud
Es una forma de diferenciacin y desigualdad que se basa en el derecho de propiedad
que un grupo de individuos ejerce sobre otro grupo. Las personas devienen en cosas que
pueden ser compradas o vendidas. En Amrica Latina, la explotacin de la fuerza de
trabajo esclava, de origen africano, fue una prctica generalizada en toda la regin: desde
de las islas del Caribe y las ms productivas zonas del Brasil, hasta las actuales
Honduras, Panam, Costa Rica, Venezuela, Colombia, Ecuador, Per y, en menor
medida, Mxico y el Rio de la Plata (Gruner, 2010).
Podemos acordar con Giddens (2010) que la esclavitud es la forma ms extrema de
desigualdad, donde unos individuos son propietarios de otros. Esta condicin legal de
posesin de los esclavos presentaba variaciones segn el tipo de sociedad. Algunas
veces los esclavos eran privados de todos sus derechos legales, como en el sur de
Estados Unidos, y en otros casos su posicin era parecida a la de un sirviente.
La historia de la esclavitud es extensa y merecera un apartado especfico. Sin embargo,
queremos dejar claro que fue una forma de estructuracin de la desigualdad con
particulares caractersticas. Si hacemos un poco de historia, en los siglos XVIII y XIX los
esclavos fueron utilizados casi exclusivamente como trabajadores en las plantaciones o
como sirvientes domsticos en Estados Unidos, Sudamrica y las Antillas. Ya en la Atenas
clsica estaban presentes en diversos lugares y algunas veces tenan posiciones de
responsabilidad, aunque se los exclua de los puestos polticos y militares; inclusive,
6

algunos saban leer y escribir, trabajaban como administradores del gobierno y muchos
eran artesanos (Giddens, 2010).
Estas situaciones extremas de desigualdad producan que no pocas veces existieran
rebeliones de los esclavos. Para citar tan solo dos ejemplos ampliamente conocidos en la
historia de Amrica Latina, podemos hacer referencia a las revueltas en Hait y los
mltiples levantamientos en Brasil.
La Revolucin Haitiana tuvo su origen en el estallido de una sublevacin de esclavos
durante la noche del 22 al 23 de agosto de 1791. Como seala Manigat (2009), la revuelta
podra analizarse como un episodio ms de los conflictos que generaba el sistema
esclavista como las fugas, los suicidios y otros hechos constantes en todo el sistema de
esclavitud implementado en Amrica- entre la poblacin negra. Considerando esa
perspectiva, el autor seala que los acontecimientos de la Revolucin Haitiana
representan el enfrentamiento clsico entre grupos sociales por mantener el statu quo. Sin
embargo, esta revolucin inaugura un ciclo de independencias en Amrica Latina y el
Caribe con una triple connotacin: problematiza la idea de libertad en relacin con la
surgida en el Siglo de la Luces; promueve la edificacin de un Estado negro anticolonial y
antiesclavista, en el contexto de un gobierno colonial francs en la regin; y, finalmente,
provoca el enfrentamiento contra una potencia imperial con saldo positivo para los
esclavos (Manigat, 2009).
La centralidad de la esclavitud, como institucin fundamental de la organizacin del
sistema capitalista, es destacada por Gruner (2010). Segn este autor se hace imposible
pensar la expansin del sistema capitalista fuera de Europa en el siglo XIX sin analizar la
esclavitud. Esta red de compra y venta de seres humanos entre los tres continentes
(Europa, Amrica y frica) fue un componente decisivo de la historia contempornea: esta
explotacin favoreci el crecimiento econmico, de la industria textil, la naviera y del
comercio internacional.
La importancia de la Revolucin Haitiana radica, segn Gruner (2010), en el hecho de que
se produce all la primera revolucin de Amrica Latina mientras la expansin del sistema
capitalista estaba en su apogeo. Hait, se encontraba el margen de la revolucin francesa:
la igualdad, fraternidad y solidaridad no se aplicaban para los habitantes de la isla.
Los debates sobre la esclavitud en Amrica Latina son amplios, y aunque no
profundizaremos aqu el tema, s queremos destacar que fue una modalidad de
estratificacin social que tuvo profundos efectos sobre las sociedades contemporneas.

Sistema de castas
Es una forma de estratificacin social basada en caractersticas adscriptivas de las
personas.

El sistema de castas es caracterstico de la India y deriva del hinduismo. All, el lugar que
ocupan las personas en el espacio social est organizado en funcin del lugar en donde
nacen y de su ocupacin. En el escaln ms bajo se encuentran los dalits (conocidos
como los intocables) y en el nivel ms alto los bahams (conocidos como los sacerdotes).

Crompton (1997) seala que las desigualdades sociales en este sistema se derivan de
una estructura de la sociedad establecida por la divinidad. En este sistema, el lugar en la
jerarqua social est ligado a la pureza religiosa. El argumento es que las castas inferiores
contaminan a las superiores, y por eso hay una serie de restricciones que se aplican a los
individuos de las castas bajas y a sus familias. En esta situacin, el sistema de castas se
superpone (aunque no totalmente) con la estructura de la desigualdad.
El argumento de Crompton (1997) es que si consideramos que hay sistemas ideolgicos
que justifican las desigualdades, aqu debemos hacer referencia a dos conceptos
religiosos: el kharma y el dharma. El karma implica que las personas nacen en una
determinada casta y que eso es lo que merecen de acuerdo a las acciones que han
llevado a cabo en una vida anterior. El dharma, que significa existir conforme a lo que es
moral, ensea que vivir la vida presente de acuerdo con las normas genera como
resultado el posterior renacimiento en una casta superior y, por lo tanto, una progresin
ltima en el sistema de castas. De esta manera, las desigualdades de las castas, como la
posibilidad de cambio social en el futuro, tienen una estrecha relacin con las verdades
religiosas universales y se sitan ms all de un examen sociolgico. Es decir,
encontramos explicaciones de un orden divino que son interpretadas parte del orden
natural de las cosas.
Por otra parte, este sistema social es cerrado, de modo que cuando aparece en su forma
ms pura, el destino social del individuo no tiene posibilidades de ser modificado.
Hay cuatro caractersticas principales del sistema de castas:
1) Las castas suelen ir asociadas a una ocupacin especfica, de modo que los hijos
generalmente desempean el mismo trabajo que sus padres.
2) El matrimonio con individuos de otra casta es prcticamente impensable
(matrimonios endogmicos).
3) La pertenencia a una casta determina la vida cotidiana en la medida en que los
individuos solo se relacionan con los individuos de su propia casta. Esto est
amparado bajo ciertas creencias religiosas que establecen que el contacto con
castas inferiores, por ejemplo, contamina a las castas superiores.
4) Por ltimo, y como cuestin ms importante, los sistemas de castas se apoyan en
fuertes creencias culturales. Segn la cultura y las tradiciones, se entiende que es
un mandato moral aceptar la posicin social que a uno le ha tocado.
Debemos hacer referencia a que el sistema de castas es extremadamente elaborado y
complejo, y que muchas veces su estructura vara en cada zona de la India; es decir, no
8

constituye un sistema homogneo, sino una diversidad de creencias y prcticas, muchas

veces difusamente conectadas.

Sociedad de clases
Seguramente has escuchado la expresin clase social en varias oportunidades y con
diferentes connotaciones: desde a travs de los medios de comunicacin, que hacen
constante referencia al concepto, hasta en conversaciones con amigos y familiares. Para
algunos, la clase hace referencia a estilos de vida y particulares gustos (tener clase);
para otros, tiene que ver con el estatus social. En el discurso poltico muchas veces se
hace referencia a los impuestos aplicados a la clase alta, cuando en realidad se quiere
decir impuestos aplicados a las personas que poseen altos ingresos. Dada la gran
diversidad que existe, en esta seccin vamos a avanzar slo lo necesario como para
entender el concepto desde una perspectiva sociolgica y quitarle cierta ambigedad que
lo rodea en el discurso cotidiano. Sin embargo, debemos sealar que, inclusive en el
mbito sociolgico, el concepto es objeto de diferentes definiciones segn la tradicin
terica.
Histricamente, el sistema capitalista erosion los sistemas feudales y de esclavitud y
provoc su transformacin en un sistema de clases. En teora, este sistema se basa en
las capacidades y logros personales. Se supone, adems, que es ms abierto, de modo
que los individuos, a travs del sistema educativo o por otros mecanismos, pueden
experimentar algn tipo de movilidad social con relacin a la posicin que ocupan sus
padres; sin embargo, esto no siempre ocurre.
Nos detendremos a detallar las explicaciones que la sociologa da a este sistema, ya que
se trata del modelo que organiza el tipo de sociedad en la cual vivimos.
Giddens (2010) seala cuatro elementos centrales que distinguen este sistema de
estratificacin de los otros:
1) A diferencia de los otros sistemas de desigualdad, las clases sociales no se
establecen por disposiciones jurdicas o religiosas, y la pertenencia a ellas no se
basa en una posicin heredada, que se haya determinado legalmente o por la
costumbre. Lo habitual es que los sistemas de clase sean ms fluidos que los
restantes tipos de estratificacin y que los lmites entre las clases no estn nunca
claros. Adems, no hay restricciones formales aplicadas al matrimonio entre
personas de distintas clases.
La pregunta que nosotros agregamos a este aspecto es: cul es la distancia que existe
entre la igualdad normativa y la igualdad social real? Gran parte de la investigacin
9

sociolgica sobre este interrogante demuestra que muchas veces existen grandes
brechas entre la igualdad que tenemos todos en el plano jurdico y la igualdad social que
realmente experimentamos y en la cual estamos inscriptos.

2) En teora, la clase a la que pertenece un individuo es en parte adquirida, es decir,

no est totalmente determinada por el nacimiento, como es comn en otros tipos
de estratificacin. Sin embargo, nosotros preguntamos: hasta qu punto la clase
puede modificarse en el transcurso de vida de un individuo?
3) Las clases se basan en las diferencias econmicas que existen entre los grupos
de individuos y en las desigualdades en la posesin y control de los recursos
materiales. En los otros sistemas de estratificacin, los factores no econmicos,
tales como la influencia de la religin en las castas indias, suelen ser mucho ms
importantes.
4) En los otros sistemas de estratificacin, las desigualdades se expresan
principalmente en relaciones personales basadas en el deber o la obligacin, ya
sea entre siervo y seor, esclavo y amo, o individuos de una casta inferior o
superior. Por el contrario, los sistemas de clases operan principalmente mediante
conexiones impersonales a gran escala. Por ejemplo, una de las bases
fundamentales de las diferencias de clase se halla en las desigualdades de salario
y de condiciones de trabajo que afectan a todas las personas de una categora
ocupacional especfica, como resultado de las circunstancias econmicas
derivadas del conjunto de la economa como totalidad. Uno de los corolarios de
este sistema es que existen derechos universales que no dependen de la posicin
social de los individuos: en principio, la igualdad ante la ley es central.
Qu es la igualdad de oportunidades?
El resultado final de la vida de una persona, en sus muchas dimensiones, debe
reflejar principalmente los esfuerzos y talentos de esa persona, no sus
antecedentes de nacimiento. Las circunstancias predeterminadas gnero,
raza, lugar de nacimiento, orgenes familiares y el grupo social en el que
nazca la persona, no deben contribuir a determinar si ella ha de tener xito
econmico, social y polticamente.
() El principio de igualdad de oportunidades es conceptualmente simple: las
circunstancias en el momento del nacimiento no deben tener ningn peso en
las oportunidades que una persona tenga en la vida.
() Las desigualdades como tales podran no ser una gran preocupacin si los
resultados finales variaran por razones que tuvieran que ver principalmente
con los esfuerzos individuales. (Ferreira et al., 2006, p. 13 y 20).

La ideologa como justificacin de los sistemas de estratificacin

10

Observando la desigualdad social que existe en nuestras sociedades, podemos

preguntarnos: cmo se mantienen esas desigualdades?, o por qu la gente tolera las
desigualdades? Una de las razones para el mantenimiento y la reproduccin de las
desigualdades sociales es la ideologa.

Ideologa: Definida como un conjunto de creencias culturales

que sirven para justificar la estratificacin social, entre otras
cosas. Las creencias que refuerzan la dominacin de una
minora privilegiada sobre la mayora de la poblacin son
ideologas.

Desde sus comienzos, la sociologa intent dar respuesta a la pregunta sobre las causas
de las desigualdades; el eje de anlisis fue el estudio de quin obtiene qu y porqu.
Los padres fundadores de la sociologa, Marx, Weber y Durkheim, estructuraron diferentes
paradigmas explicativos, con diferentes marcos analticos, para comprender por qu
existen las diferencias sociales.
Al respecto, nos detendremos nuevamente sobre el anlisis de la sociedad de clases, de
modo de profundizarlo.
Segn Wright (2005), existen bsicamente tres perspectivas para analizar la desigualdad
en las sociedades capitalistas:
a) La perspectiva centrada en el individuo. Bajo este enfoque, la posicin econmica
del individuo es analizada como el resultado del nivel de xito personal (algo que
es un fenmeno puramente individual). Este xito de los individuos est
determinado por factores como: educacin, trasfondo familiar, motivaciones,
conexiones personales (capital social). As, la persona que es pobre lo es porque
ha tenido un dficit en los atributos relevantes, mientras que la persona que es rica
ha tenido ventajas en los mismos atributos. Lo importante es destacar que en este
tipo de explicacin no hay relaciones sociales entre una y otra persona como
factor explicativo. Los grados de desigualdad estn definidos en funcin de la
inequidad de estos atributos; es decir, podemos entender la posicin de los
individuos en el espacio social analizando su trayectorias (y estas son puramente
individuales).
b) y c) El anlisis de clases a partir de otras dos tradiciones: weberiana y marxista1,
adopta, en cambio, una versin diferente para entender la desigualdad social. En
vez de analizar y focalizar la atencin sobre el proceso por el cual los individuos
estn ordenados en posiciones, el anlisis de clases analiza las relaciones entre
las posiciones. Es decir, ambas tradiciones tienen en cuenta los patrones de
desigualdad como resultado de conexiones causales entre las posiciones. En el
11

anlisis marxista la relacin de interdependencia es pensada tambin en trminos

de explotacin como un mecanismo causal que genera desigualdad.
1 Hablamos de tradicin weberiana porque se hace referencia al esquema
terico propuesto por Max Weber., y de tradicin marxista porque se hace
referencia al esquema terico propuesto por Karl Marx.
En el primer caso perspectiva centrada en el individuo- estamos hablando de enfoques
gradaciones (como el de la vulnerabilidad o algunos enfoques de clases sociales), y en el
segundo enfoque marxista y weberiana-, de perspectivas relacionales (Gmez, 2009).

3.2 Enfoques clsicos para el estudio de la

estratificacin social y de las clases sociales.
El anlisis propuesto por el funcionalismo
Una de las perspectivas gradaciones tradicionales es la perspectiva del funcionalismo.
Dentro del funcionalismo se entiende que la desigualdad social juega un papel crucial
para el correcto funcionamiento de las sociedades.
En una de las explicaciones clsicas de la desigualdad social, Davis y Moore (1942; 1945)
postulan que la estratificacin social tiene resultados positivos para la sociedad en su
conjunto y se preguntan: cmo explicar que en todas las sociedades que conocemos
existan desigualdades? Por qu la desigualdad es un fenmeno universal? La respuesta
que dan estos socilogos es que en toda sociedad compleja o moderna existe la divisin
del trabajo, y que esta implica que hay una gran variedad de ocupaciones diferentes que
requieren habilidades y niveles de preparacin distintos (ciertos trabajos son ms simples
y otros son ms complejos; pensemos, por ejemplo, en un abogado o en una persona que
realiza tareas de limpieza). Para Davis y Moore, hay una divisin social del trabajo, y esta
es una necesidad funcional para el correcto funcionamiento de la sociedad.
Como seala Laurin-Frenette (1976), esta perspectiva postula que la estratificacin se
define como un sistema de desigualdades o de diferencias de prestigio y de estimacin
entre los miembros de un sistema social. Esas diferencias en el prestigio a los diversos
individuos, corresponden a las diferencias entre las posiciones que stos ocupan en la
estructura social. Toda sociedad debe asegurarse de que las tareas y funciones
necesarias para su supervivencia y su buen funcionamiento sean adecuadamente
cubiertas, es decir, que las funciones sociales: a) sean ejercidas; b) que sean ejercidas
por los que se encuentran en condiciones de hacerlo; y c) que stos las cumplan del
mejor modo posible.
Esto implica que la sociedad debe encontrar un medio eficaz para atribuir a sus miembros
las diversas tareas y funciones, y motivarlos para que las cumplan convenientemente. El
cumplimiento de ese objetivo se logra a travs de la institucionalizacin de un sistema de
12

estratificacin social: el establecimiento de un sistema estable de recompensas que

sirvan como incentivos para el cumplimiento de las diversas funciones, as como de
mecanismos que aseguren la distribucin de tales recompensas entre los titulares de las
diversas posiciones.
El sistema de distribucin de las recompensas forma parte del sistema social (sociedad):
las recompensas que tienen los individuos estn vinculadas a las diferentes posiciones
que ocupan en relacin a ttulos, requisitos previos, y privilegios necesarios para el
cumplimiento de las tareas correspondientes a esa posicin. Esto est en
correspondencia con la satisfaccin y la motivacin del individuo que ocupa dicha
posicin.
Las recompensas que percibe el individuo en cada posicin son de tres tipos:
a) las que contribuyen al confort y al bienestar del individuo;
b) las que contribuyen a su placer y a su entretenimiento;
c) las que acrecientan el respeto y la estima que tiene de s mismo.
Todas las recompensas son manifestaciones de estima y de prestigio porque son
concedidas al individuo por la colectividad como reconocimiento por la contribucin que
realiza, a travs de la posicin que ocupa, a la supervivencia y al funcionamiento del
sistema social.
Para Davis y Moore (1942; 1945), el salario o los ingresos que corresponden a una
posicin social no son la fuente del status de esa posicin, sino que, por el contrario, son
el status o el prestigio de la posicin los que implican unos ingresos determinados. Es
decir, debido a que la posicin tiene determinado status o prestigio es que se obtiene un
determinado salario. As, la posicin de un individuo en la jerarqua del prestigio y de la
estima resulta una manifestacin social de su valor personal, pues se le recompensa
segn sus aptitudes para cumplir adecuadamente una funcin y segn la eficacia que
desarrolla en dicho cumplimiento.
Notemos, valga la redundancia, que el eje clave de estos autores es concebir a la
sociedad como un sistema social donde cada individuo cumple una funcin social.
Siguiendo con el argumento de estos autores, se postula que el valor personal del
individuo debe coincidir con su valor para el sistema social y, de una manera general, la
jerarqua de las cualidades personales debe coincidir con la jerarqua de las funciones y
con la del prestigio social asociado a ellas. La funcin de la estratificacin es la de
asegurar dicha coincidencia; justamente por ello la desigualdad social institucionalizada
puede ser definida como un mecanismo establecido por las sociedades con la finalidad de
garantizar que las posiciones importantes sern cubiertas por los individuos ms
competentes.
El corolario de este argumento es el siguiente: las ocupaciones que requieren una mayor
calificacin son las ms necesarias para mantener viable una sociedad y, por lo tanto, se
13

necesita recompensar de alguna forma a aquellos que parecen dispuestos a invertir

tiempo y dinero en adquirir los conocimientos necesarios para ejercer esas profesiones.
Si queremos que la sociedad funcione, tenemos que ofrecer recompensas desiguales,
acordes a los mritos de cada persona. La tesis de estos socilogos se basa, entonces,
en la meritocracia, idea que postula que solo puede haber desigualdades en funcin de
los esfuerzos y mritos desiguales de las personas. As, se premia el desarrollo del talento
individual y la sociedad debe garantizar la igualdad de oportunidades procurando que los
beneficios y recompensas no se distribuyan de modo uniforme.
Davis y Moore (1942; 1945), dan el ejemplo de la profesin mdica, la cual exige una
formacin larga, costosa y difcil; que tiene un status elevado y, por consiguiente, altos
ingresos y otros privilegios apreciables.
En principio, esta parece una explicacin bastante simple del fenmeno de la desigualdad
y es criticada fuertemente por el paradigma de las clases sociales que desarrollaremos a
continuacin.
Para introducir el prximo paradigma, podemos preguntarnos:
Todos los individuos tienen el mismo punto de partida para
llegar a determinadas posiciones? Cules son las
desigualdades estructurales en las cules estn insertos los
individuos?

Anlisis de clase
El anlisis de clases se basa en una concepcin relacional de la sociedad. Este tipo de
anlisis se inspira en los trabajos de Karl Marx y Max Weber. En un artculo clsico, Emir
Bayer (1997) postula que los socilogos enfrentan un dilema central: concebir el mundo
social conformado por sustancias o por procesos, por cosas estticas o por relaciones
dinmicas. Los enfoques marxista y weberiana de las clases sociales son perspectivas
relacionales porque conciben al mundo social como conformado por procesos y
relaciones entre las clases sociales.
En esta introduccin consideraremos a la clase social como una manifestacin de la
Modernidad; es decir, que constituye una caracterstica de los sistemas modernos de
estratificacin, de las sociedades industriales, en contraposicin a estructuras
tradicionales de desigualdad (caracterizadas por la adscripcin o el orden natural).
Segn Marx, existen principalmente dos clases que se pueden diferenciar en funcin de la
posicin que ocupan en la esfera econmica: la de los propietarios de los medios de
produccin y la de los trabajadores (proletarios).
14

El anlisis de clases inspirado en Marx

Los conceptos de clases sociales, relaciones de clase o luchas de clases son centrales en
la obra de Marx y podemos decir que son claves para gran parte del marxismo como
cuerpo de pensamiento. Sin embargo, y paradjicamente, Marx muri justo antes de
redactar el captulo dedicado a las clases sociales en su obra culmine El Capital2 (1867).
Como sealan Duek e Inda (2007), a pesar de que los conceptos de clase social y lucha
de clase son centrales en la teora de Marx, l no los formul con la misma sistematicidad
que se ocup de otros temas. Por esta razn, el concepto de clase social en Marx debe
reconstruirse a partir del conjunto de su obra.
Duek e Inda (2007) acertadamente apuntan que desde la antigedad hasta el siglo XIX
diversos pensadores hablaban de la existencia de clases y las describan; vean que la
sociedad se divida siempre en ricos y pobres, en nobles y plebeyos, en libres y no libres,
pero no podan explicarse las causas de esta desigualdad. El aporte decisivo de Marx, por
lo tanto, no fue descubrir la existencia de las clases, sino proporcionar una explicacin
cientfica de la estructura y dinmica de las clases sociales.
Para Giddens (1994, 2010) el argumento de Marx es que la clase es un grupo de
personas que tienen una relacin comn con los medios de produccin. Si pensamos en
trminos histricos, antes de la aparicin de la industria moderna los medios de
produccin consistan primordialmente en la tierra y los instrumentos que servan para
cultivarla o para cuidar el ganado. Por lo tanto, en estas sociedades preindustriales las
dos clases fundamentales eran: por un lado, quienes posean la tierra (los aristcratas, la
nobleza y los dueos de los esclavos) y, por otro lado, lo que se dedicaban a hacerla
producir (los siervos, los esclavos y los campesinos libres). En las sociedades industriales
modernas, las fbricas, las oficinas y la maquinaria, as como la riqueza o el capital
necesarios para obtenerlas, se hicieron ms importantes. Entonces, las dos clases
principales son la de quienes poseen estos nuevos medios de produccin (los industriales
o los capitalistas) y la de aqullos que se ganan la vida vendindoles su fuerza de trabajo
(la clase obrera o, en trminos de Marx, el proletariado).
Segn Marx, entonces, las clases sociales estn determinadas por el proceso de
produccin. Esto quiere decir que las dos grandes clases fundamentales estn fundadas
en las relaciones de los individuos con los medios de produccin: los propietarios de los
medios de produccin (burgueses) y aquellos individuos que tienen que vender su fuerza
de trabajo para subsistir (proletarios). Esta estructura profunda de la desigualdad es lo
que explica gran parte de la dinmica social. Como dijimos anteriormente, al tratarse de
una perspectiva relacional se asume que existen relaciones entre las clases sociales y
que stas son de explotacin.

15

2En el captulo 52 de la seccin sptima del volumen III de El Capital, con el

ttulo Las clases, Marx empieza a redactar la seccin destinada al anlisis de
las clases sociales, pero no logra terminarla.
Siguiendo con el argumento propuesto por el socilogo ingls Giddens (2010), en todos
los momentos histricos existieron relaciones de clase y de explotacin. En las
sociedades feudales la explotacin tom la forma de una transferencia directa y simple
desde lo que produca el campesinado hacia la aristocracia. Es decir, los siervos estaban
obligados a dar una cierta parte de su produccin al seor feudal o tenan que trabajar un
determinado nmero de das al mes en las tierras de ste. En las sociedades capitalistas
modernas, en cambio, la explotacin es ms sutil. El argumento clsico de Marx es que
en un da de trabajo de los trabajadores producen ms de lo que el empresario necesita
para recuperar el salario que les paga. Ese excedente es el origen de las ganancias que
los capitalistas utilizan para aumentar su beneficio.
Como podemos observar en el fragmento del Manifiesto del Partido Comunista, que
puedes leer ms abajo, en toda la historia existi alguna forma de explotacin de una
clase sobre la otra. Sin embargo, segn Marx, el desarrollo de la industria moderna
provoc que la riqueza y acumulacin que se producan fueran mucho mayores. El
trabajador, segn Marx, est sometido a la mecanizacin y a la opresin; un ejemplo
clsico de esto es el del operario que tiene que realizar durante muchas horas la misma
tarea rutinaria. Debemos recordar en este punto que Marx escribi en la poca de los
comienzos del capitalismo.
Burgueses y proletarios
Hasta nuestros das, la historia de la humanidad, ha sido una historia de luchas
de clases. Libres y esclavos, patricios y plebeyos, seores feudales y siervos de
la gleba, maestros y oficiales; en una palabra, opresores y oprimidos, siempre
frente a frente, enfrentados en una lucha ininterrumpida, unas veces
encubierta, y otras franca y directa, en una lucha que conduce siempre, a la
transformacin revolucionaria de la sociedad o al exterminio de ambas clases
beligerantes.
Desde el principio de la historia, nos encontramos siempre la sociedad dividida
en estamentos, dentro de cada uno de los cuales hay a su vez, una nueva
jerarqua social con grados y posiciones. En la Roma antigua eran los patricios,
los quites, los plebeyos, los esclavos.
En la edad media eran los seores feudales, los vasallos, los maestros, los
oficiales de los gremios, los siervos de la gleba. Y dentro de cada una de estas
clases, nos encontramos tambin con matices internos. La moderna sociedad
burguesa, que ha surgido de las ruinas de la sociedad feudal, no ha abolido los
16

antagonismos de clase. Lo que ha hecho, slo ha sido crear nuevas clases,

nuevas condiciones de opresin, nuevas modalidades de lucha; que han venido
a sustituir a las antiguas.
Nuestra poca, la poca de la burguesa, se caracteriza por haber simplificado
estos antagonismos de clase. Hoy y cada vez ms abiertamente, toda la
sociedad tiende a separarse, en dos grandes grupos enemigos, en dos grandes
clases antagnicas: la burguesa y el proletariado.
De los siervos de la gleba de la edad media, surgieron los villanos de las
primeras ciudades, y estos villanos fueron el germen, de donde brotaron los
primeros elementos de la burguesa.
El descubrimiento de Amrica o la circunnavegacin de frica, abrieron nuevos
horizontes e imprimieron nuevo impulso a la ascendente burguesa. El mercado
de la China y de las indias orientales, la colonizacin de Amrica, el
intercambio comercial con las colonias, el incremento de los medios de cambio
y de las mercaderas en general; dieron al comercio, a la navegacin, a la
industria; un empuje jams conocido, atizando con ello el elemento
revolucionario, que se esconda en el seno de la sociedad feudal ya en
descomposicin. (Marx y Engels, 2005, p. 8-10).
Hasta aqu, presentamos de manera esquemtica las ideas de las clases sociales de
Marx. Segn esta forma simple de comprender la desigualdad, la elite capitalista no slo
extrae riqueza y todo tipo de recursos de la esfera econmica, sino tambin, las
instituciones polticas y legales garantizan que las desigualdades sociales se reproduzcan
generacin tras generacin, es decir, que se reproduzca la estructura de clases. Las leyes
hereditarias permiten la reproduccin de las dinastas financieras y empresariales, y el
sistema educativo permite que los ms afortunados estudien en universidades de
prestigio donde pueden establecer vnculos privilegiados.
Ahora bien, podemos preguntarnos por qu no ha habido una revolucin proletaria en
las sociedades capitalistas? De hecho, el sistema capitalista sigue en pie. Para responder
a este interrogante, se pueden argumentar al menos los siguientes fenmenos (Macionis
& Plumer, 2007):

1) La fragmentacin de la clase capitalista: hace un siglo las propiedades eran solo

de unas pocas familias, mientras que ahora existe el crecimiento de una mayor
cantidad de propietarios, como as tambin el crecimiento de una clase gerencial.
2) Trabajadores de cuello blanco, azul y rosa: la mayor parte de las personas que
constituan la clase obrera cuando Marx escribi eran trabajadores del campo,
cuyas ocupaciones eran bajo prestigio y solo requeran el uso de habilidades
17

manuales. Hoy, en cambio, existen empleos de mayor prestigio que requieren el

desempeo de habilidades mentales.
a) En algunos pases (como Estados Unidos, por ejemplo) un trabajador de cuello
blanco es una persona que se dedica a actividades profesionales, gerenciales o
administrativas; generalmente, stas se realizan en oficinas. El trabajador de
cuello azul, por otra parte, es una persona de clase trabajadora que se encarga
de tareas manuales, como por ejemplo: la minera, saneamiento, trabajo de
custodios, campo petrolfero, construccin, mecnica, mantenimiento,
almacenamiento y otros tipos de trabajos fundamentalmente fsicos. Finalmente,
los trabajadores de cuello rosa son caracterizados por la interaccin con clientes,
entretenimiento, ventas u otros trabajos orientados a servicios.
3) Mejora en las relaciones laborales: se puede argumentar que en la actualidad los
trabajadores tienen ms recursos organizativos en relacin a los que tenan hace
un siglo. Para determinados autores, es la propia clase obrera la que tiene una
capacidad de accin que le permite provocar cambios en el sistema capitalista, de
manera independiente del Estado y los partidos polticos. Uno de los grandes
cambios en este plano es el surgimiento de los sindicatos.
4) Mayor proteccin legal: desde los tiempos de Marx ha habido una mejora en la
legislacin que protege a los trabajadores.
Sin embargo, podemos postular como argumentos a favor de Marx que:
1)
2)
3)
4)

la riqueza sigue estando concentrada;

las ocupaciones de cuello blanco apenas ofrecen mejoras a los trabajadores;
el progreso sindical requiere luchas sociales;
el sistema legal sigue favoreciendo a la gente de altos ingresos.

Anlisis de clase inspirado en Max Weber

Segn Max Weber (1864-1920), las divisiones de clases sociales no obedecen slo a la
esfera de la produccin econmica, es decir, al control o no de los medios de produccin,
como postulaba Marx. Para Weber, existen factores fundamentales fuera y dentro de la
economa, como los valores, por ejemplo, que pueden ser relevantes para explicar la
desigualdad social.
Como estudiamos en el mdulo 1, la dimensin de la religin o los valores que haba
inculcado la tica protestante pueden explicar el nacimiento del capitalismo, adems de la
variable econmica. Pero la adherencia a este tipo de argumento no implica que Max
Weber no creyera que la variable econmica era relevante, sino que pensaba en un
esquema multicausal de surgimiento del capitalismo.
Segn Giddens (2010), Weber coincide con Marx en que la clase se basa en condiciones
econmicas objetivas. Sin embargo, hay dos diferencias fundamentales: en primer lugar,
postula que en su formacin tambin son importantes otros factores econmicos, aparte
de los reconocidos por Marx. Por ejemplo, para Weber, las divisiones de clase se derivan
no slo del control o no de los medios de produccin, sino tambin de diferencias que no
18

son estrictamente econmicas. Estas formas de diferenciacin son los conocimientos

tcnicos y las credenciales o las calificaciones que influyen en el tipo de trabajo que las
personas pueden obtener. Es decir, los profesionales y directivos ganan ms y tienen
mejores condiciones de trabajo que, por ejemplo, las personas de cuello azul; sus
credenciales educativas les otorgan mayor capital en el mercado. A su vez, dentro de la
clase de los trabajadores que realizan tareas manuales, los artesanos calificados pueden
asegurarse salarios ms altos que los que tienen poca o ninguna calificacin. En segundo
lugar, Weber distingue otros dos aspectos bsicos de la estratificacin, adems de la
clase. A uno lo denomina estatus y a otro partido.
As, para Weber la desigualdad social se produce por la interaccin de tres dimensiones:
1) desigualdad econmica, denominada como posicin de clase (esfera
econmica);
2) desigualdad en relacin al prestigio social (esfera social);
3) desigualdad en relacin al poder (esfera poltica).
A su vez, Weber tiene otra visin de la estratificacin: una perspectiva multidimensional de
la estratificacin (Marx, por el contrario, pensaba que el poder y el prestigio social se
derivaban de la posicin econmica, por lo que no vea vio razn para estudiar esas
dimensiones por separado).

Status
Segn Weber, el status hace referencia a las diferencias que existen entre dos grupos en
cuanto a la reputacin o prestigio que les conceden los dems. Es decir, hay grupos que
tienen posiciones privilegiadas y que son reconocidos por su gran prestigio en una
determinada sociedad; los mdicos son un ejemplo de stos.
Desde la perspectiva de Duek e Inda (2006), el status representa la distribucin del poder
social. De acuerdo con esto, el poder social es el cimiento de la formacin de estamentos
o grupos de status jerarquizados, as como el poder econmico lo es de la formacin de
clases. Las divisiones estamentales de la sociedad no tienen que ver con diferencias
econmicas, de posicin en los mercados de bienes y de trabajo, sino que hacen
referencia a diferencias sociales, es decir, de prestigio, status u honor. Es as, que la
distribucin del poder social o prestigio en una comunidad configura un orden estamental.
Giddens (2010), por su parte, seala que aunque la clase est dada de forma objetiva, la
posicin depende de la evaluacin subjetiva que tengan las personas sobre las
diferencias sociales.

Partido
Como seala Giddens (2010), Weber plantea que en las sociedades modernas la
formacin de partidos es un aspecto importante del poder y puede influir en la
estratificacin, con independencia de la clase y de la posicin.
19

El partido define a un grupo de individuos que trabajan conjuntamente porque tienen

orgenes, aspiraciones o intereses comunes.
Como sealamos anteriormente, Marx entenda que la clase social explicaba las
diferencias de status y la organizacin en partidos polticos; Weber, en cambio,
argumentaba que ninguno de esos procesos poda reducirse a las divisiones de clase
(aunque claramente se vean influidos por ellas, y a su vez la posicin y la organizacin
de los partidos podan influir en las circunstancias econmicas de los individuos y de los
grupos, afectando la clase). De tal modo, Weber observaba que los partidos podan estar
basados en preocupaciones que excedan las diferencias de clase, como los orgenes
religiosos o los ideales nacionalistas.
Veamos un ejemplo: una persona que adhiere a la teora marxista puede explicar en
trminos de clase los conflictos entre catlicos y protestantes en el norte de Irlanda,
puesto que hay ms catlicos en trabajos de clase obrera que protestantes. Un
weberiana, en cambio, opinara que tal explicacin es ineficaz, porque tambin hay
muchos protestantes que proceden de la clase trabajadora. Los partidos a los que las
personas se afilian son la expresin tanto de las diferencias religiosas como de las de
clase.
Coincidimos con Giddens (2010) en que los escritos de Weber sobre la estratificacin son
importantes porque, adems de la clase, muestran otras dimensiones del fenmeno que
tienen una gran influencia en las vidas de las personas. Algunos socilogos sostienen que
el esquema de Weber ofrece una base ms flexible y compleja para el anlisis de la
estratificacin que el proporcionado por Marx: entendiendo la desigualdad desde esta
perspectiva multidimensional, ya no es posible hablar de una sociedad polarizada en dos
clases sociales.
Ambos esquemas de clase y la explicacin funcionalista tienen en la actualidad
defensores y detractores, por lo que el debate contina. Lo que queremos destacar es
que socilogos contemporneos sofisticaron sus marcos tericos y metodologas para
explicar las desigualdades en la sociedad actual. En esa direccin, podemos establecer
que hay perspectivas neomarxistas, neoweberianas y neofuncionalistas.
Estas discusiones muchas veces adquirieron matices cuando los socilogos intentaron
aplicar las categoras generales a la situacin en Amrica Latina.

Cul es la relacin entre la inteligencia y la desigualdad?

Para seguir pensando, leamos un fragmento de una intervencin realizada por Bourdieu
en el marco del coloquio realizado por el Movimiento contra el Racismo y la Amistad entre
los Pueblos (MRAP), en 1978, titulado El racismo de la inteligencia.
Para leer el fragmento completo, consultar la bibliografa complementaria, Bourdieu, 1978,
p. 67-71. Comienza diciendo:
20

Quisiera decir, en primer lugar, que hay que tener presente que no hay un
racismo, sino racismos: hay tantos racismos como grupos que tienen la
necesidad de justificarse por existir como existen, constituyendo esto la
funcin invariante de los racismos.
Me parece muy importante centrar el anlisis en las formas de racismo que son
sin duda las ms sutiles, las ms irreconocibles y, por tanto, las menos
denunciadas, quiz porque los denunciadores habituales del racismo poseen
algunas de las propiedades que inclinan a esta forma de racismo. Me refiero al
racismo de la inteligencia. El racismo de la inteligencia es un racismo de clase
dominante que se distingue por una multitud de propiedades de lo que se
designa habitualmente como racismo, es decir, el racismo pequeoburgus,
que constituye el objetivo central de la mayora de las crticas clsicas del
racismo, empezando por las ms vigorosas, como la de Sartre.
Este racismo es propio de una clase dominante cuya re-produccin depende,
en parte, de la transmisin del capital cultural, capital heredado que tiene la
propiedad de ser un capital incorporado y, por tanto, aparentemente natural,
innato. El racismo de la inteligencia es lo que utilizan los dominantes con el fin
de producir una teodicea de su propio privilegio, como dice Weber, es decir,
una justificacin del orden social que dominan. Es lo que hace que los
dominantes se sientan justificados de existir como dominantes, que se sientan
de una esencia superior. Todo racismo es un esencialismo y el racismo de la
inteligencia es la forma de sociodicea, caracterstica de una clase dominante
cuyo poder se basa en parte en la posesin de ttulos que, como los ttulos
escolares, se consideran garanta de inteligencia y que han suplantado en
muchas sociedades, incluso para el acceso a las posiciones de poder
econmico, a los antiguos ttulos, tales como los ttulos de propiedad o los
ttulos nobiliarios. (Bourdieu, 1978, pp. 67-71).

3.3 Los sistemas mundiales. Amrica Latina en el

mundo.

21

As como cada pas presenta en su interior profundas disparidades sociales, a escala

planetaria tambin existen desigualdades entre los pases.
En el recuadro inicial de este mdulo (pp. 2-3) incluimos un ejemplo de las diferencias que
encontramos entre las oportunidades que tienen dos personas que viven en frica del
Sur. Sin embargo, las asimetras en el acceso a oportunidades son mucho ms
pronunciadas si consideramos las diferencias en el interior de los pases. Veamos la
situacin de Sven, un nio nacido en un hogar sueco promedio.
La situacin de Sven
Sus posibilidades de morir durante el primer ao de vida son mnimas (0,3%) y
su esperanza de vida es de 80 aos, esto es, 12 aos ms que Pieter y 30 ms
que Nthabiseng.
Sus probabilidades de educacin son de 11,4 aos 5 ms que el sudafricano
promedio. A estas diferencias en aos de escolaridad se suman diferencias de
calidad: en octavo grado, Sven normalmente obtendr un puntaje de 500 en
una prueba de matemticas internacionalmente comparable, mientras que el
estudiante sudafricano promedio no obtendr ms que 264 puntos ms de
dos desviaciones estndar por debajo de la mediana de la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE). Lo ms probable es que
Nthabiseng nunca llegue a ese grado y, por tanto, nunca presentar esa
prueba. (Ferreira et al., 2006, p. 1).
La pregunta inicial que podemos hacernos es:
Qu categoras utilizamos para referirnos a las
desigualdades a nivel global?, o bien qu indicadores
nos sirven para medir las desigualdades?

El punto de partida de esta seccin ser reflexionar sobre la situacin social y econmica
de Amrica Latina. Los interrogantes que nos movilizan son amplios; por ejemplo:
existen diferencias estructurales entre Amrica Latina y el resto del mundo desarrollado,
o se trata ms bien de grados de desarrollo? Nuestra situacin se debe a que la
22

Modernidad (de la que hablamos en el primer mdulo) no se implement de manera

exitosa, o porque nuestra Modernidad tuvo caractersticas especficas?
Estas preguntas tambin nos llevan a interrogarnos sobre el lugar que ocupa Amrica
Latina en el contexto global. Una inicial categorizacin de la ubicacin de Amrica Latina
en el contexto mundial fue la que propuso el economista francs, Alfred Sauvey, en 1952
(Sauvy, 1952). Segn l, el concepto de tercer mundo designaba a los pases que no
pertenecan a ninguno de los bloques enfrentados en la Guerra Fra: el bloque occidental
(Estados Unidos, Europa Occidental, Japn, Canad, Corea del Sur, Australia y aliados)
perteneca al primer mundo; el bloque comunista (Unin Sovitica, Europa Oriental,
China) perteneca al segundo mundo. Uno de los rasgos esenciales del segundo mundo
es que eran sociedades con economas de planificacin centralizadas, que concedan un
papel pequeo a la propiedad privada o la competencia entre las empresas. La Unin
Sovitica tena una forma muy caracterstica de organizacin social, poltica y econmica;
fundamentalmente, era una comunidad compuesta por diferentes grupos nacionales y
culturas. Rusia era el mayor de ellos y el ruso, el idioma oficial de la unin; sin embargo,
tambin se hablaban otras muchas lenguas, como letn, alemn, rabe o georgiano
(Giddens, 2010).
En ese contexto, Amrica Latina perteneca al tercer mundo. Sin embargo, esta inicial
forma de categorizar a los pases actualmente est en desuso porque los pases del
bloque socialista han desarticulado muchas de las polticas de aquel momento histrico;
adems, porque implica un criterio esencialmente poltico para estratificar a los pases.
Otra manera de categorizar es aquella que los divide en pases en vas de desarrollo y
pases desarrollados, considerando que los pases que se encuentran en vas de
desarrollo estn de alguna manera en una etapa de transicin desde un estado de
subdesarrollo a otro de pleno desarrollo econmico; por el contrario, hay ciertos pases
que ya han alcanzado niveles plenos y ptimos de desarrollo econmico.
El Banco Mundial utiliza una clasificacin de los pases segn los ingresos. Esta
clasificacin se basa en el ingreso nacional bruto (INB) per cpita. En base a su INB per
cpita, cada economa se clasifica como de ingreso bajo, ingreso mediano (que se
subdivide en mediano bajo y mediano alto) o ingreso alto. Tambin se utilizan otros
grupos analticos que se basan en regiones geogrficas.
Qu es el Ingreso Nacional Bruto y el Producto Interno Bruto de un
pas?
El producto interno bruto es la variable ms conocida y utilizada para analizar
el desempeo de las economas. Sin embargo, no es la que mejor refleja la
cantidad de recursos con que cuentan los residentes de un pas para gastar o
destinar a ahorro. Esto es as porque no todos los recursos que se generan
internamente permanecen en el pas, sino que parte de ellos se transfiere al
exterior por concepto de remuneracin de los factores de produccin de
23

propiedad de residentes en el resto del mundo, tales como los pagos de

intereses por las deudas contradas y las remesas de utilidades de las
empresas extranjeras radicadas en el pas. De igual modo, los residentes de un
pas determinado reciben recursos por concepto de remuneracin de los
factores radicados en el resto del mundo.
Por este motivo, y desde la perspectiva de las cuentas nacionales, cobra
relevancia la diferenciacin de los conceptos de ingreso interno e ingreso
nacional. Medido a precios corrientes, el ingreso interno bruto de un pas es
igual al producto interno bruto y corresponde a la sumatoria de los ingresos
generados en la actividad productiva de los sectores residentes. Al sumar a
este ingreso interno bruto los pagos netos de factores mencionados en el
prrafo anterior, se obtiene el ingreso nacional bruto. Dadas las caractersticas
de las economas de los pases de Amrica Latina y los montos registrados por
concepto de estos pagos, la diferencia entre el comportamiento del ingreso
interno bruto y del ingreso nacional bruto ha sido, en determinados momentos,
apreciable.
Adicionalmente, en los ltimos aos ha ganado importancia en muchos pases
de Amrica Latina la recepcin de recursos correspondientes a remesas de
dinero que los trabajadores emigrantes realizan a sus familias. Estos son
recursos que, aunque se generan en otro pas y por lo tanto no estn incluidos
en el clculo del PIB, forman parte de las disponibilidades de los residentes
para solventar los gastos en los que deben incurrir, o alternativamente,
destinar al ahorro. Al sumar estos recursos al ingreso nacional se obtiene
entonces el ingreso nacional bruto disponible. Dadas las magnitudes de los
montos registrados por concepto de transferencias corrientes netas recibidas
del resto del mundo en los ltimos aos, la diferencia entre los conceptos de
ingreso interno bruto, ingreso nacional bruto e ingreso nacional bruto
disponible adquieren, para algunos pases, gran relevancia. (Kacef, 2008, p. 1112).
Lo sabas?
De los 6.000 millones de personas que viven en el mundo, ms de 1.200
millones viven con menos de US$1 por da y otros 2.000 millones de personas
viven apenas un poco mejor.
Alrededor del 60% de las personas que viven con menos de US$1 por da
viven en Asia oriental y en frica al sur del Sahara.
En los pases de ingreso alto, los agricultores --hombres y mujeres-constituyen menos del 6% de la fuerza laboral, mientras que en el conjunto de
los pases de ingreso bajo y mediano representan casi el 60% de todos los
trabajadores.
24

 A los pases en desarrollo les corresponde casi US$1 de cada US$4 que
ganan los pases industriales con sus exportaciones. (Grupo del Banco Mundial,
s.f., http://goo.gl/LSNdjl ltimo acceso: 23/01/2015)
El dato en comn que encontramos en las diferentes categorizaciones de los pases es
que vivimos en un mundo profundamente desigual. Segn el Informe sobre el desarrollo
mundial 2006: Equidad y Desarrollo, del Banco Mundial (Ferreira et al., 2006), estas
desigualdades se traducen en extraordinarias asimetras de oportunidades, tanto dentro
de las fronteras nacionales como entre los pases. En el informe se agrega que incluso la
misma oportunidad bsica de la vida est distribuida en forma muy desigual; por ejemplo:
mientras que menos de la mitad del 1% de los nios nacidos en Suecia muere antes de
cumplir el primer ao, casi el 15% de todos los nacidos en Mozambique no lo consigue.
En el Salvador, la tasa de mortalidad infantil es del 2% en el caso de los nios nacidos de
madres con cierto nivel de instruccin, y del 10% si sus madres carecen de formacin. En
Eritrea, la cobertura de la inmunizacin es prxima al 100% en los nios del quinto ms
rico de la poblacin, pero slo del 50% en el quinto ms pobre.

25

Seguramente t debes conocer otras modalidades para categorizar a los distintos pases
y te invitamos a que reflexiones al respecto. Lo que queremos destacar en esta breve
introduccin es que los diferentes conceptos que usamos para referirnos al lugar que
ocupa Amrica Latina en el escenario mundial no son neutros; por el contrario, implican
una carga conceptual que intentaremos deslindar en esta seccin.
Para analizar la desigualdad a escala global, la sociologa (especficamente, la reflexin
sociolgica latinoamericana) dio varias explicaciones. En esta seccin discutiremos las
primeras teoras que intentaron dar cuenta de la situacin de desarrollo, subdesarrollo y
desigualdad en la regin: la teora de la modernizacin y la teora de la dependencia.

Teoras de la modernizacin
A partir de la dcada del cincuenta se produce un cambio en la orientacin de la
sociologa latinoamericana, dando origen a lo que se denomin la sociologa cientfica
(Fuentes, 2006; Solari, Franco, & Jutkowitz, 1976). La sociologa cientfica fue un
movimiento de renovacin contra una situacin que en ese momento era percibida como
negativa para el desarrollo de la ciencia social en la regin. La crtica apuntaba al
supuesto atraso terico y metodolgico en el que se encontraba la sociologa a comienzos
de la dcada de 1940 y la escasa investigacin emprica. El blanco de las crticas de esta
corriente fue lo que se consideraba que era precientfico, premoderno y pre
sociolgico. Esta primera etapa en la sociologa latinoamericana, caracterizada como de
los pensadores, tena al ensayo como principal medio de comunicacin. Los llamados
pensadores, segn indicaron Solari, Franco y Jutkowitz (1976), eran los intelectuales de
Amrica Latina que centraron su preocupacin en lo social y lo poltico, y cuyo rasgo
central era interpretar la realidad social para luego transformarla.
Los aportes de la sociologa cientfica inician una renovacin de la disciplina, sus
concepciones, metodologa y de la forma de concebir la relacin realidad-transformacin.
En ese momento histrico, se reconoca que la sociologa tena una larga tradicin en
Amrica Latina, pero esto era al mismo tiempo un obstculo y un apoyo para el objetivo
de establecer una ciencia emprica. Solari et al. (1976) plantean que Gino Germani (uno
de los iniciadores de lo que se conoci como sociologa cientfica) seal que, por un
lado, la sociologa latinoamericana era un apoyo porque es una tradicin de realismo
social en la regin, es un esfuerzo por comprender la realidad latinoamericana; y, por
otro, era un obstculo porque cre una sociologa acadmica estril y anquilosada, que no
otorga valor a la investigacin emprica.
La sociologa cientfica tuvo uno de sus mayores exponentes en la teora de la
modernizacin. Solari y sus colaboradores (1976) indican que uno de los postulados
centrales de la teora de la modernizacin es que en la actualidad la sociedad se
encuentra en transicin, y el proceso de desarrollo econmico supone un estado inicial y
26

un estado final. Por lo tanto, se entiende que culmina con el paso de una sociedad
tradicional a una desarrollada. El estado final se corresponde empricamente con el de
las sociedades actualmente desarrolladas.
La teora de la modernizacin concibe, entonces, al desarrollo como la adopcin de
pautas de comportamiento, actitudes y valores identificados con la racionalidad
econmica moderna, caracterizada por la bsqueda y obtencin de la mxima
productividad y ganancia. Tambin identifica los posibles obstculos que pueden surgir en
la plena implantacin de la Modernidad, y define los instrumentos de intervencin capaces
de resolver y alcanzar los resultados deseados en el sentido de aproximar a cada
sociedad y nacin ese modelo terico de sociedad.
Fuentes (2006) postula que el supuesto fundamental de la teora de la modernizacin es
la existencia de tipos ideales (en el sentido weberiano) en extremos de un proceso
evolutivo: la transicin de la sociedad tradicional hacia la sociedad moderna. Se
presupone que las sociedades avanzan desde un extremo de un continuo hacia otro
extremo. Las sociedades latinoamericanas se encuentran, de acuerdo con esto,
subdesarrolladas porque tienen caractersticas tradicionales que les impiden ser
plenamente modernas.
Es decir, la sociedad actual es una sociedad en transicin. El proceso de desarrollo
econmico supone un estado inicial y un estado final y los socilogos que trabajan en esta
orientacin lo conciben como el trnsito de una sociedad tradicional a una sociedad
desarrollada. Segn Solari y sus colaboradores (1976), inclusive cuando no se utiliza de
manera expresa ningn modelo construido, ninguna tipologa, el referente emprico (la
sociedad a la cual deberamos llegar) son las sociedades ms desarrolladas. Esta
tipologa es claramente dicotmica y los autores reconocen esta simplificacin tan solo
con fines analticos, pero estn de acuerdo en que entre los dos extremos, es decir, en la
etapa de transicin, cabe distinguir una multiplicidad de formas; aunque, de todos modos,
siempre conduce a ese estado final. As tambin, tanto el estado final como el inicial son
tipos extremos que asumen, en las sociedades reales, formas sumamente variadas.
El rasgo fundamental del tipo de sociedad industrial moderna es el que se considera en el
concepto de secularizacin, el cual designa un proceso compuesto por tres tipos de
cambios continuos (Solari et al., 1976):
a) cambios de la estructura normativa predominante, en trminos de que los
individuos se ven cada vez menos constreidos a actuar segn las formas
estrictamente preestablecidas, multiplicndose las situaciones en que
pueden optar lcitamente entre diversas alternativas (es el pasaje de la
accin prescriptiva a la electiva);
b) de la institucionalizacin de lo tradicional se pasa a la institucionalizacin
del cambio, se legitima la innovacin, etctera;
c) especializacin creciente de las instituciones y surgimiento de sistemas
valorativos especficos y relativamente autnomos para cada espera
27

institucional. As, si en la sociedad tradicional la familia era la institucin en

el seno de la cual ocurran todos los sucesos de la vida de sus miembros
(en tanto que adems de la relacin de parentesco encontraban all su
lugar de trabajo, por ser una unidad econmica, y aprendan y adquiran
habilidades para el desempeo de oficios, etc.), en la sociedad moderna
las unidades econmico-ocupacionales en las que discurre la vida laboral
de sus miembros se distinguen de la familia y se constituyen de hombres
no ligados por lazos de parentesco, cuya educacin se realiza en el marco
de las escuelas, etctera, en donde las actividades econmicas,
educacionales y dems se tornan relativamente autnomas.
Es decir, la sociedad industrial moderna se caracteriza por la vigencia creciente de
opciones, la constante divisin y especializacin del trabajo, la aceptacin y valoracin
creciente del cambio y la transformacin. En tal marco, la secularizacin del conocimiento,
la tecnologa y la economa conducen al empleo cada vez mayor de fuentes energticas
de alto potencial y a la maximizacin de la eficiencia en la produccin de bienes y
servicios.
La ideas de Whalt Rostow, economista estadounidense, sintetizan los postulados de la
teora de la modernizacin. Segn indica Valencia (2005), fue Rostow quien mejor
expres esta teora del desarrollo, la cual domin el pensamiento de las dcadas de los
cincuenta y sesenta.
Sintetizamos las ideas de Rostow en funcin de los trabajos de Preston (1999) y Valencia
(2005):

1) La situacin inicial es la sociedad tradicional. La caracterstica de esta sociedad es

la de una estructura con funciones de produccin limitadas y con un desarrollo
cientfico tambin rudimentario. Esto no significa que la sociedad tradicional fuese
totalmente esttica. Sin embargo, la falta de ciencia y tecnologa modernas puso
lmites a su modo de organizacin. Rostow caracteriza esta sociedad tradicional
en funcin de su base agrcola, su forma de gobierno basada en el clan y la
mentalidad fatalista.
2) La segunda etapa del proceso, siguiendo con el argumento esbozado en el trabajo
de Preston (1999), tiene que establecer condiciones previas para el despegue
hacia el crecimiento auto sostenido. El ejemplo que se da es Europa Occidental a
fines del siglo XVII y comienzos del XVIII, cuando la sociedad medieval se
desintegra, la ciencia moderna crece y el comercio se desarrolla. En tal perodo
histrico comienza el proceso de rehacer la sociedad tradicional.
3) La tercera etapa se vuelve normal. Rostow, sostiene que el despegue implica la
superacin de los viejos bloques y resistencias al crecimiento. Hay enclaves
limitados de actividad moderna que finalmente se expanden y llegan a dominar el
conjunto de la sociedad. En una dcada o dos la estructura bsica de la economa
28

se transforma de tal manera que hay una tasa constante de crecimiento que puede
ser sostenida regularmente. El impulso inicial se deriva del avance tecnolgico y
de la formacin del capital
1) social fijo. El pas que ejemplifica este proceso de despegue es la Inglaterra de
finales del siglo XVIII y principios del XIX. Para Valencia (2005), el despegue de
algunos pases de Amrica Latina como Brasil, Mxico, Chile o Argentina puede
situarse es este perodo, porque coinciden (a grosso modo) con el proceso de
industrializacin por sustitucin de importaciones que dej atrs a la vieja
economa primario-exportadora. Aunque no la desmantel, sino que la
refuncionaliz en el contexto de la expansin del capitalismo.
4) En la cuarta etapa hay un perodo largo de progreso y, como consecuencia de
esto, las industrias avanzan, maduran y se estabilizan; sucede una etapa de buen
ajuste a los mecanismos sociales e institucionales: con el tiempo se establecen
una economa y una sociedad maduras que se basan en la absorcin de nuevas
tecnologas generadas internamente. Se pasa de una situacin donde una
proporcin del ingreso nacional se inverta en importaciones a una inversin y la
sustitucin de las mismas. Esto permite la produccin masiva de mercancas
destinadas a la exportacin a otros pases.
5) La quinta etapa, es el perodo de consumo masivo; los sectores principales se
apartan de las industrias pesadas hacia el abastecimiento de bienes de consumo
duraderos y servicios en el mercado de consumo. La sociedad ha efectuado el tan
buscado cambio hacia una modernizacin.
Si bien en este momento histrico hay diferentes teoras del desarrollo, segn Valencia
(2005) el denominador comn puede sintetizarse en dos postulados que influirn las
ciencias sociales hasta nuestros das; sobre todo, en la metodologa para comparar
sociedades industriales desarrolladas y sociedades subdesarrolladas y dependientes. Los
puntos en comn son los siguientes:
a) El subdesarrollo es una etapa previa y necesaria para alcanzar un capitalismo
pleno. El corolario de esta tesis es que hay un continuum en un proceso lineal de
desarrollo, donde es necesario reunir condiciones de la primera etapa para poder
alcanzar la plenitud.
b) La segunda tesis es de orden metodolgico. Se expresa en un conjunto de
parmetros formales para medir el subdesarrollo, se utilizan ndices como:
alfabetizacin, nutricin, natalidad y mortalidad, ingreso per cpita, niveles de
pobreza. Estos indicadores expresan el nivel en el que se encuentra una sociedad
en relacin al continuum evolutivo.
Qu es un ensayo en esta discusin?
El ensayo no es un artculo o un libro cientfico que intenta dar pruebas concluyentes de
una hiptesis para, de ese modo, confirmarla ms all de toda duda: pretende, ante todo,
persuadir de la verdad de una idea, desarrollndola, mostrando implicaciones y
conexiones que en los mejores exponentes del gnero son novedosas, reclaman una
29

nueva manera de ver al mundo y, sobre todo, al hombre, que en definitiva es el gran tema
de todo ensayo.
En las circunstancias que enfrentaron los pensadores latinoamericanos, es decir, ante la
necesidad de levantar un pensamiento sobre sus sociedades globalmente consideradas y
hacer de l una base para su transformacin, los andamiajes que proporcionaban las
ciencias humanas de la poca eran tan necesarios como partos para la naturaleza y
magnitud de la tarea. De ah que el ensayo fuera la salida casi impuesta para cumplirla
cabalmente. (Solari et al., 1976, p 27).
Quin fue Gino Germani?
Gino Germani naci en Roma en 1911. Tras haber estado preso en Italia bajo el rgimen
fascista de Mussolini, en 1934 se radic en Argentina, donde estudi filosofa y desarroll
una actividad poltica comprometida con la lucha contra el fascismo. A partir de 1956 se
desempe como docente en la Universidad de Buenos Aires en materias relacionadas
con la sociologa, y en 1967 fue designado como Director del Instituto y la Carrera de
Sociologa, creada ese mismo ao. Desde all, Germani fund en el pas una lnea de
estudios alrededor de temas que no haban sido abordados hasta el momento; entre otros
tpicos se ocup de analizar la estructura social, los procesos de modernizacin y
secularizacin y la vida poltica de la sociedad moderna; haciendo de su trabajo un aporte
terico y metodolgico de singular riqueza. En 1966, tras el golpe de Estado, deja el pas
para ser profesor de Estudios latinoamericanos en Harvard; en 1975 se traslada a Italia
para trabajar en la Universidad de Npoles y muere pocos aos ms tarde en Roma, en
1979. (Mera & Rebn, 2010, http://goo.gl/MYajEV ltimo acceso: 23/01/2015).

Teora de la dependencia
Como seala Theotonio dos Santos (1998) uno de los fundadores, esta teora surgi en
Amrica Latina en los aos '60 para explicar las nuevas caractersticas del desarrollo
dependiente de la regin. Esta perspectiva analtica es una crtica al marco interpretativo
de los anteriores modelos explicativos, como la teora de la modernizacin, que ponan
nfasis en un supuesto subdesarrollo de las sociedades latinoamericanas. Si bien aqu
hacemos referencia a la teora de la dependencia como un cuerpo coherente de anlisis,
en realidad se trata ms bien de un conjunto de autores con ideas que muchas veces no
estaran de acuerdo. Bajo este contexto es ms adecuado hablar de teoras de la
dependencia en plural y no en singular.
Es importante enfatizar, como lo hace Boron (2008), que la teora de la dependencia nace
en Amrica Latina, a pesar de que existen algunas contribuciones aisladas en la obra del
economista egipcio Samir Amn. Estas voces crticas a la orientacin cientfica propiciaron
un armazn explicativo alternativo. Exponemos los principales argumentos.
Debemos ubicarnos temporalmente, segn Osorio (1995), en la segunda mitad de los
aos sesenta y los inicios de los setenta, donde la reflexin sociolgica latinoamericana
30

estuvo relacionada fuertemente con la problemtica de la dependencia y la incorporacin

de esta categora fue uno de los elementos centrales de las ciencias sociales de aquellos
aos. Uno de los grandes desafos que enfrent la sociologa de la poca fue explicar la
situacin en la que se encontraba Amrica Latina. El contexto socio poltico caracterizado
por hechos como el Mayo Francs de 1968, el Cordobazo en 1969, y diferentes eventos
culturales de radicalizacin poltica, tuvo profundos impactos en el campo de las ciencias
sociales en general y la sociologa en particular.
Para Osorio (1995), hay dos grandes procesos que marcaron la historia y el curso de las
ciencias sociales latinoamericanas en los aos sesenta y que fueron la base de la teora
que nos ocupa. El primero de ellos fue la Revolucin Cubana, que constituy uno de los
principales parmetros en las definiciones tericas y polticas del continente en la poca.
Este proceso, puso en jaque gran parte de las interpretaciones del marxismo clsico para
entender la realidad latinoamericana y oblig a repensar los modelos explicativos. El
segundo factor, que incide en el surgimiento de esta teora es la creciente integracin del
proceso productivo de las economas de Amrica Latina con el capital extranjero, en los
aos cincuenta y sesenta. Nosotros podemos agregar un tercer evento de importancia: en
la dcada del sesenta culminan los procesos de descolonizacin de algunos pases de
frica y Asia.
Es importante entender el contexto de surgimiento de la teora de la dependencia. Por
esta razn, profundizaremos en el tpico retomando la exposicin de Theotonio dos
Santos (1998). Para dos Santos (1998), las ciencias sociales en la regin comenzaron a
reflejar una nueva realidad. Como vimos en las secciones anteriores, las ciencia sociales
se haban constituido en el siglo XIX en torno a la explicacin de la Revolucin Industrial y
del surgimiento de la civilizacin occidental como un gran proceso social creador de la
modernidad que corresponda a un nuevo estadio civilizatorio, representado a veces como
resultado histrico de la accin de las fuerzas econmicas y sociales, como son el
mercado y las burguesas nacionales. En otras circunstancias, las ciencias sociales
aparecen como el resultado de un modelo de conducta racional del homo-economicus y
del individuo racionalista y utilitario, que sern expresin ltima de la naturaleza humana,
cuando sta quede liberada de tradiciones y mitos antihumanos. Otras veces, estas
conquistas econmicas, polticas y culturales se presentarn como producto de una
superioridad racial o cultural de Europa.
Para dos Santos (1998), es la crisis del colonialismo (iniciada en la I Guerra Mundial y
acentuada despus de la terminacin de la II Guerra Mundial) la que pondr en discusin
algunos de los supuestos de la evolucin histrica. Por ejemplo, la derrota nazi llev a
rechazar la idea de una supuesta excepcionalidad europea y la superioridad racial. La
idea de que la modernidad debera ser tratada como un fenmeno universal, como un
estadio social que todos los pueblos deberan alcanzar, ya que es el desarrollo pleno de
una sociedad democrtica (que los pases victoriosos identificaban con el liberalismo
norteamericano e ingls y por otra parte con el socialismo ruso), entra en crisis.
31

Es en este contexto que surge un campo de produccin intelectual dedicado al anlisis de

estos temas, con el ttulo general de teora del desarrollo, donde la caracterstica central
fue la de pensar el desarrollo como una adopcin de normas de conducta, actitudes y
valores identificados con la racionalidad econmica moderna, caracterizada por la
bsqueda de la productividad mxima, la generacin de ganancias y la creacin de
inversiones que llevasen a la acumulacin permanente de las riquezas por parte de los
individuos y de cada sociedad nacional.
Como vimos en el mdulo inicial, ya los padres fundadores de la sociologa, Karl Marx,
Emile Durkheim y Max Weber, establecieron teoras, en algunos aspectos convergentes y
en otros contradictorios, sobre esta sociedad moderna.
Dos Santos (1998) seala que la teora del desarrollo (la que estuvo vinculada a la teora
de la modernizacin) busc localizar los obstculos a la plena implantacin de la
modernidad y definir los instrumentos de intervencin capaces de facilitar el alcance de
los resultados deseados, en el sentido de aproximar cada sociedad existente a esta
sociedad ideal. Por ms que estas construcciones tericas pretendan ser construcciones
neutras, en trmino de valores, era imposible ocultar la evidencia de que se consideraba a
la sociedad moderna (la cual haba nacido en Europa y se afirmaba en los Estados
Unidos de Amrica) como un ideal a alcanzar y una meta socio-poltica a conquistar.
Tambin resultaba ms o menos evidente la aceptacin tcita de que la instalacin de
esta sociedad era una necesidad histrica incontestable. Como vimos, estas teoras
fueron sintetizadas por los planteos de Rostow que analizamos en la seccin precedente.
Solari y sus colaboradores (1976) sealan que este enfoque latinoamericano, conocido
como teora de la dependencia, postula: a) una integracin de las ciencias sociales y la
historia; b) el desarrollo es concebido de una manera muy diferente; c) considerar como
elemento esencial de la explicacin la insercin de las sociedades latinoamericanas en el
sistema capitalista mundial; d) considerar el problema poltico y el papel del Estado; e)
identificar las situaciones estructurales bsicas y las formas en que se sucedieron en
Amrica Latina. El punto fundamental de la explicacin es analizar la insercin de las
sociedades latinoamericanas en el sistema capitalista mundial. Es decir, no existen grados
de desarrollo: lo que encontramos son pautas histricas de explotacin de unos pases
sobre otros y un sistema econmico mundial interconectado y desigual.
Como seala Dos Santos (1998), la teora de la dependencia, que surgi en Amrica
Latina en los aos '60, intent explicar las nuevas caractersticas del desarrollo
dependiente que se haban implantado en los pases latinoamericanos. Desde la dcada
del '30, los pases se haban orientado en la direccin de la industrializacin,
caracterizada por la sustitucin de productos industriales importados de las potencias por
los producidos en industrias nacionales. De inmediato, terminado el ciclo depresivo
(caracterizado por dos guerras mundiales, una crisis global y la exacerbacin del
proteccionismo y el nacionalismo), se restableca a travs de la hegemona
norteamericana la integracin de la economa mundial. El capital, concentrado en aquel
32

momento en los Estados Unidos, se expandi hacia el resto del mundo en busca de
oportunidades de inversiones que se concentraron en el sector industrial. En estos aos
de crisis, la economa norteamericana generaliz el fordismo como rgimen de produccin
y circulacin, y dio inicio, incluso, a la revolucin cientfico-tecnolgica en los aos 1940.
La oportunidad de un nuevo ciclo expansivo de la economa mundial exiga la expansin
de estas caractersticas econmicas a nivel planetario. Esta fue la tarea que el capital
internacional asumi, teniendo como base de operacin la enorme economa
norteamericana y su poderoso Estado nacional, adems de un sistema de instituciones
internacionales establecido en Bretton Woods.
Implantada de manera elemental en los aos '30 y '40, la industria en los pases
dependientes y coloniales sirvi de base para el nuevo desarrollo industrial de posguerra
y termin articulndose con el movimiento expansivo del capital internacional, cuyo ncleo
estaba formado por las empresas multinacionales creadas entre los aos '40 al '60. Esta
nueva realidad responda a la nocin de que el subdesarrollo significaba la falta de
desarrollo. Este fue el contexto para comprender dos caras de un mismo proceso: la plena
implementacin del desarrollo del capitalismo y de un sistema mundial de produccin
produca de manera simultnea los hechos que se estaban estudiando: desarrollo y
subdesarrollo.
Finalmente, dos Santos (1998) sealan el punto central de su argumentacin. Para el
autor, si la teora del desarrollo y del subdesarrollo eran el resultado de la superacin del
dominio colonial y de la aparicin de burguesas locales, deseosas de encontrar un
camino que les permitiera participar en la expansin del capitalismo mundial, la teora de
la dependencia, surgida en la segunda mitad de la dcada de 1960, represent un
esfuerzo crtico para comprender la limitacin de un desarrollo iniciado en un perodo
histrico en que la economa mundial ya haba sido constituida bajo la hegemona de
enormes grupos econmicos y poderosas fuerzas imperialistas, aun cuando una parte de
stas entraba en crisis abriendo la oportunidad para el desarrollo del proceso de
descolonizacin.
Hasta aqu, podemos ver las profundas disparidades que existen entre el paradigma de la
modernizacin y el de la dependencia. Debemos citar, tambin, dos importantes
antecedentes de la teora de la dependencia (Dos Santos, 1998):
a) El surgimiento de una tradicin crtica al euro-centrismo, implcito en la
teora del desarrollo. Se deben incluir, en este caso, las crticas
nacionalistas al imperialismo euro-norte-americano y la crtica a la
economa neoclsica de Ral Prebisch y de la CEPAL (Comisin
Econmica para Amrica Latina).
b) El debate latinoamericano sobre el subdesarrollo, que tiene como primer
antecedente el debate entre el marxismo clsico y el neo-marxismo, en el
cual se destacan las figuras de Paul Baran y Paul Sweezy.
As, las ideas centrales de la teora de la dependencia son (Dos Santos, 1998):
33

1) el subdesarrollo est conectado de manera estrecha con la expansin de los

pases industrializados;
2) el desarrollo y el subdesarrollo son aspectos diferentes del mismo proceso
universal;
3) el subdesarrollo no puede ser considerado como la condicin primera para un
proceso evolucionista;
4) la dependencia, con todo, no es solamente un fenmeno externo, sino que se
manifiesta tambin en diferentes formas en la estructura interna (social, ideolgica
y poltica).
Una de las caractersticas de esta nueva teora fue la interdisciplinar, inspirada de alguna
manera en una extensa tradicin intelectual latinoamericana de pensadores que tuvieron
al ensayo como principal medio de comunicacin. Estas originales propuestas
metodolgicas superaban las aplicaciones de teoras, metodologas o propuestas
cientficas importadas de los pases centrales y comenzaron a abrir un campo terico
propio, con metodologa propia y una identidad especfica.
Sintetizamos los puntos que debe tener la teora de la dependencia en la actualizad, como
escuela de pensamiento que busque interpretar, ahora, la realidad social latinoamericana:
1. La teora social se debe desprender de su extrema
especializacin y retomar la tradicin de las grandes teoras
explicativas con el objetivo de reordenar el sistema de
interpretacin del mundo contemporneo.
2. Esta reinterpretacin debe superar, sobre todo, la idea de que el
modo de produccin capitalista, surgido en Europa en el siglo
XVIII, es la referencia fundamental de una nueva sociedad
mundial. Este fenmeno debe ser visto como un episodio
localizado, parte de un proceso histrico ms global que envuelve
la integracin del conjunto de las experiencias civilizadoras en una
nueva civilizacin planetaria, pluralista y no exclusivista, basada
en la no subordinacin del mundo a ninguna sociedad
determinada.
3. La formacin y evolucin del sistema mundial capitalista debe
orientar el anlisis de las experiencias nacionales, regionales y
locales, buscando rescatar las dinmicas histricas especficas
como parte de un esfuerzo conjunto de la humanidad por superar
la forma explotadora, expropiatoria, concentradora y excluyente
en que este sistema evolucion.
4. El anlisis de este proceso histrico debe rescatar su forma
cclica, procurando situar los aspectos acumulativos en el interior
de sus lmites, establecidos por la evolucin de las fuerzas
productivas, y las relaciones sociales de produccin, la
justificacin ideolgica de estas relaciones y los lmites del
conocimiento humano.
34

5. En este sentido, la evolucin de la ciencia social debe ser

entendida como parte de un proceso ms global de la relacin del
hombre con la naturaleza: la suya propia, la inmediata, la
ambiental y el cosmos, solo aparentemente ausente de la
dinmica de la humanizacin. Esto es, ella debe ser entendida
como un momento de un proceso ms amplio de desarrollo de la
subjetividad humana, compuesta de individuos y pueblos que
estn construyendo el futuro siempre abierto de estas relaciones.
(Dos Santos, 1998, p. 19).

Referencias
Boron, A. (2008). Teora(s) de la dependencia. En Realidad Econmica,
238(16), pp. 20-43.

Bourdieu, P. (1978). El racismo de la inteligencia. En Cahiers Droit et

libert (Races, socits et aptitudes: apports et lmites de la science), (Nm. 382),
pp. 67-71. Recuperado de
http://seminariocontemporanea.pbworks.com/f/El+racismo+de+la+inteligencia.doc
ltimo acceso: 02/02/2015

Cepalstat. http://estadisticas.cepal.org/ ltima acceso: 09/01/2015

Crompton, R. (1997). Clase y estratificacin: una introduccin a los

debates actuales. Madrid: Tecnos.

Davis, K. (1942). A Conceptual Analysis of Stratification. En American

Sociological Review, (Nm.7), pp. 309-321.

Davis, K., & Moore, W. E. (1945). Some Principles of Stratification. En

American Sociological Review, (Nm. 10), p. 242
35

Dos Santos, T. (1998). La teora de la dependencia. Un balance histrico y

terico. En F. Lpez Segrega, Los retos de la globalizacin. Ensayo en homenaje
a Theotonio Dos Dantos. Caracas: UNESCO.

Duek, M. C., & Inda, G. (2006). La teora de la estratificacin social de

Weber: un anlisis crtico. En Revista austral de ciencias sociales, (Nm. 11) pp.
05-24.

Duek, M. C., & Inda, G. (2007). Lectura de Marx: tras el concepto de clases
sociales. En Confluencia, 3(6).

Emirbayer, M. (1997). Manifest for a Relational Sociology. En American

Journal of Sociology, 103 (Nm. 2) pp. 281-317.

Ferreira, F. H. G., Lanjouw, P., Ozler, B., Prennushi, G., Woolcock, M.,
Robinson, J., Walton, M. (2006). Informe sobre el desarrollo mundial 2006:
Equidad y desarrollo (Nm. 32204, pp. 1-265). Washington: The World Bank.
Recuperado de
http://documentos.bancomundial.org/curated/es/2006/12/7385289/worlddevelopment-report-2006-equity-development-informe-sobre-el-desarrollo-mundial2006-equidad-y-desarrollo ltimo acceso: 02/02/2015

Fuentes, S. S. (2006). Modernizacin, Dependencia y sistema-mundo: los

paradigmas del desarrollo latinoamericano y los desafos del siglo XXI. En Revista
de Relaciones Internacionales de la UNAM, 0 (Nm.96).

Giddens, A. (1994). El capitalismo y la moderna teora social. Barcelona:

Labor.

Giddens, A. (2010). Sociologa. (F. M. D. Bustillo, trad., 6ta edicin.).

Madrid: Alianza Editorial.

Gmez, P. S. (2009). De la estratificacin social al anlisis de clase. Notas

sobre Erik Olin Wright. En L. Gonzlez, Lecturas sobre Vulnerabilidad Social
36

(Universidad Nacional de Crdoba. Centro de Estudios Avanzados.). Crdoba:

UNC.

Gruner, E. (2010). La oscuridad y las luces. Capitalismo, cultura y

revolucin. Buenos Aires, Argentina: EDHASA.

Grupo del Banco Mundial (s.f.). DEPweb. Recuperado de

http://www.worldbank.org/depweb/spanish/modules/economic/gnp/ ltimo acceso:
02/02/2015.

Kacef, O. (2008). El ingreso nacional bruto disponible en Amrica Latina:

una perspectiva de largo plazo (Nm. 69). Santiago de Chile: Cepal. Recuperado
de http://archivo.cepal.org/pdfs/2008/S0800787.pdf ltimo acceso: 02/02/2015.

Laurin-Frenette, N. (1976). Las teoras funcionalistas de las clases

sociales: sociologa e ideologa burguesas. Espaa: Siglo XXI Editores.

Macionis, J., & Plumer, K. (2007). Sociologa (4ta. ed). Madrid: Pearson
Prentice Hall.

Manigat, S. (2009). La revolucin de independencia de Hait en su primera

etapa: La edificacin del poder negro en Saint-Domingue. En Revista Ciencia y
Cultura, (Nm.22-23), pp. 301-311.

Marx, C., y Engels, F. (2005). Manifiesto del Partido Comunista [Versin

digital]. Biblioteca Universia. Recuperado de
http://dspace.universia.net/bitstream/2024/1507/1/marxengels_manifiestocomunist
a.pdf ltimo acceso: 02/02/2015.

Mera, C., & Rebn (Eds.). (2010). Gino Germani. La sociedad en cuestin
(Consejo Latinoamericano de Ciencias Sociales-CLACSO.). Buenos Aires,
Argentina: Asdi. Recuperado de
http://bibliotecavirtual.clacso.org.ar/ar/libros/coedicion/germani.pdf ltimo acceso:
02/02/2015.

37

Osorio, J. (1995). Las dos caras del espejo: ruptura y continuidad en la

sociologa latinoamericana. Mxico: Triana Editores.

Preston, P. (1999). Una introduccin a la teora del desarrollo. Mxico:

Siglo XXI.

Sauvy, A. (1952). Trois mondes, une plante. En LObservateur, (Nm.

118): s/d

Solari, A. E., Franco, R., & Jutkowitz, J. M. (1976). Teora, accin social y
desarrollo en Amrica Latina. Mxico: Siglo Veintiuno.

Valencia, A. S. (2005). Amrica Latina: de crisis y paradigmas: la teora de

la dependencia en el siglo XXI. Mxico: Plaza y Valdes.

Wright, E. O. (2005). Approaches to Class Analysis. Cambridge, UK; New

York: Cambridge University Press.

Referencias web:
CEPALSTAT. En: http://estadisticas.cepal.org/ ltimo acceso 14/01/2015.
Grupo del Banco Mundial, s.f. En:
http://www.worldbank.org/depweb/spanish/modules/economic/gnp/ ltimo acceso:
23/01/2015
Video Tiempos Modernos, de Chaplin. En:
https://www.youtube.com/watch?v=Mv9M10heGkg ltimo acceso 14/01/2015.

38

39