Naciones Unidas

Conferencia de los Estados

Partes en la Convencin de
las Naciones Unidas contra
la Corrupcin

CAC/COSP/2015/4
Distr. general
25 de agosto de 2015
Espaol
Original: ingls

Sexto perodo de sesiones

San Petersburgo (Federacin de Rusia), 2 a 6 de noviembre de 2015
Tema 3 del programa provisional*
Asistencia tcnica

Anlisis de las necesidades de asistencia tcnica detectadas

en los exmenes de los pases
Nota de la Secretara
Resumen
En la presente nota figura informacin sobre las necesidades de asistencia
tcnica detectadas por los Estados partes durante los procesos de examen de
los pases relativos a la aplicacin de los captulos III (Penalizacin y aplicacin de
la ley) y IV (Cooperacin internacional) de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin1.

*
1

CAC/COSP/2015/1.
La presente nota ofrece una visin general y un anlisis de los exmenes de los pases cuyos
resmenes se haban terminado antes del 1 de agosto de 2015 o en esa fecha y, por ese motivo,
en ocasiones puede repetirse informacin que ya se proporcion como parte de las
actualizaciones orales prsentadas durante la continuacin del quinto perodo de sesiones y
el sexto perodo de sesiones del Grupo de Examen de la Aplicacin. Adems, se remite a los
interesados al documento CAC/COSP/2015/2, sobre asistencia tcnica para apoyar la aplicacin
de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin.

V.15-06038 (S)

250915

*1506038*

250915

CAC/COSP/2015/4

I. Introduccin
1.
En su resolucin 3/1, la Conferencia de los Estados Partes en la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Corrupcin aprob los trminos de referencia del
Mecanismo de Examen de la Aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin. La Conferencia decidi que el Grupo de Examen de la
Aplicacin se encargara de recapitular y proseguir la labor realizada anteriormente
por el Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composicin Abierta sobre
Asistencia Tcnica. De conformidad con el prrafo 11 de los trminos de referencia,
uno de los objetivos del Mecanismo de Examen de la Aplicacin es ayudar a los
Estados partes a identificar y fundamentar necesidades concretas de asistencia
tcnica y promover y facilitar la prestacin de dicha asistencia. De conformidad con
el prrafo 44 de los trminos de referencia, el Grupo de Examen de la Aplicacin
deber examinar las necesidades de asistencia tcnica para asegurar la aplicacin
eficaz de la Convencin.
2.
En su resolucin 4/1, la Conferencia recomend a todos los Estados partes
que, cuando procediera, en sus respuestas a la lista amplia de verificacin para la
autoevaluacin y en los informes de los pases, determinasen las necesidades de
asistencia tcnica, de preferencia estableciendo un orden de prioridades y
relacionndolas con la aplicacin de las disposiciones de la Convencin analizadas
durante un ciclo de examen determinado, y decidi que el Grupo de Examen de la
Aplicacin examinase, sobre la base del resultado del proceso de examen y
en consonancia con los trminos de referencia del Mecanismo de Examen de
la Aplicacin, esferas prioritarias para la prestacin de asistencia tcnica, as como
informacin consolidada sobre tendencias de la asistencia tcnica requerida
y prestada.
3.
En la presente nota figura informacin actualizada sobre las necesidades de
asistencia tcnica detectadas en los exmenes de los pases en lo que respecta a
la aplicacin de los captulos III (Penalizacin y aplicacin de la ley)
y IV (Cooperacin internacional) de la Convencin por los Estados partes objeto de
examen en el primer ciclo del Mecanismo. La nota se basa en la informacin
incluida en los informes y en los resmenes de los exmenes de 101 Estados partes
concluidos o prximos a concluirse (habiendo acordado el resumen) en el momento
en que se redact.
4.
En la lista amplia de verificacin para la autoevaluacin figuran varias
categoras predeterminadas de necesidades de asistencia tcnica, a saber, redaccin
de textos legislativos y asesoramiento jurdico; legislacin modelo; elaboracin de
un plan de accin para la aplicacin; resumen de buenas prcticas o experiencia
adquirida; tratados y acuerdos modelo; programas de creacin de capacidad;
asistencia in situ a cargo de un experto; asistencia tecnolgica; y una categora de
carcter general correspondiente a la asistencia de otra ndole. Muchas de las
necesidades detectadas durante los procesos de examen de los pases se enmarcan en
estas categoras amplias, pero en los informes sobre el examen de los pases y en los
resmenes tambin aparecen reflejadas otras necesidades.
5.
De los 101 Estados que haban concluido sus exmenes, 59 detectaron
necesidades de asistencia tcnica. Puesto que existe un nmero cada vez mayor de
exmenes del primer ciclo concluidos, en la presente nota se ofrece una

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

actualizacin ms amplia y de mayor alcance de las tendencias relativas a las

necesidades de asistencia tcnica detectadas mediante el Mecanismo de Examen de
la Aplicacin. Se presenta un anlisis de las necesidades de asistencia tcnica
divididas por regin geogrfica y por categora, y figura tambin informacin sobre
las solicitudes que no se enmarcan en las categoras predeterminadas que se
consignan en la lista de verificacin para la autoevaluacin.
6.
Entre los 59 Estados partes que sealaron que la asistencia tcnica era un
medio para mejorar su aplicacin de la Convencin se incluan 16 Estados partes del
Grupo de los Estados de frica, 24 del Grupo de los Estados de Asia y el Pacfico,
7 del Grupo de los Estados de Europa Oriental y 12 del Grupo de los Estados de
Amrica Latina y el Caribe (vase el grfico I). Los Estados partes del Grupo de los
Estados de Europa Occidental y otros Estados no detectaron ninguna necesidad de
asistencia tcnica. Al presentar comparaciones en el plano regional, cabe observar
que vara de una regin a otra el nmero de Estados que detectaron necesidades de
asistencia tcnica como proporcin del nmero total de Estados de esa regin que
haban concluido sus exmenes.
Grfico I
Nmero de Estados con necesidades de asistencia tcnica, por grupo regional
50
45
40

Number of States

Nmero de Estados

35
30
25
20
15
10
5
0
Group of African
Grupo
de los
States

Estados de
frica

Group of Asia-Pacific
Grupo
de los
States

Estados de Asia
y el Pacfico

Estados
contechnical
necesidades
de
States with
assistance
needs
asistencia tcnica

Group of Latin

Group of Eastern

Grupo States
de los
Grupo
de los
American
andEstadosEuropean
Estados de
de Amrica
Latina
Caribbean
States
Europa Oriental
y el Caribe

Exmenes
Reviews completed
concluidos

Estadosin de
regin
States
thelaregion

7.
En la actualidad el nmero total de necesidades individuales detectadas en los
informes sobre el examen de los pases y en los resmenes correspondientes
asciende a 2.202. Al distribuir las necesidades por grupo regional (vase el grfico II),
corresponde al Grupo de los Estados de frica el 26% (551 necesidades), al Grupo
de los Estados de Asia y el Pacfico, el 54% (1.191 necesidades), al Grupo de los
Estados de Europa Oriental, el 4% (94 necesidades) y al Grupo de los Estados de
Amrica Latina y el Caribe, el 15% (327 necesidades).

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

Grfico II
Porcentaje del total de las necesidades de asistencia tcnica detectadas,
por grupo regional

8.
En el grfico III aparecen los nueve artculos de la Convencin a los que
corresponde el mayor nmero de necesidades (de todas las categoras) detectadas
por los 101 Estados. Se trata de los nueve artculos siguientes: el artculo 16
(Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones
internacionales pblicas), el artculo 20 (Enriquecimiento ilcito), el artculo 32
(Proteccin de testigos, peritos y vctimas), el artculo 33 (Proteccin de los
denunciantes), el artculo 37 (Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer
cumplir la ley), el artculo 44 (Extradicin), el artculo 46 (Asistencia judicial recproca),
el artculo 48 (Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley) y el artculo 50
(Tcnicas especiales de investigacin). Cabe sealar a modo de comparacin que en
la anterior evaluacin de las necesidades (CAC/COSP/IRG/2014/3), que se bas en
los exmenes de 56 Estados partes (34 de los cuales haban detectado necesidades
de asistencia tcnica), los artculos 32 y 46 fueron tambin los artculos respecto de
los cuales se detect el mayor nmero de necesidades. Si bien los artculos
subsiguientes ocupan ahora posiciones distintas en la lista de artculos respecto de
los que se detect un mayor nmero de necesidades de asistencia tcnica, el nico
artculo que no aparece ms en esa lista es el artculo 23 (Blanqueo del producto
del delito), al que ahora aventaja el artculo 20 (Enriquecimiento ilcito).

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

Grfico III
Artculos respecto de los cuales se detect el mayor nmero de necesidades

120

Number of needs identified

Nmero de necesidades detectadas

140

100

80

60

40

20

0
Article 32 Article 46 Article 50 Article 48 Article 44 Article 33 Article 16 Article 37 Article 20

Artculo 32 Artculo 46 Artculo 50 Artculo 48 Artculo 44 Artculo 33 Artculo 16 Artculo 37 Artculo 20

9.
En el grfico IV se ofrece una visin de conjunto del nmero de necesidades,
de las diferentes categoras, detectadas por los Estados partes en relacin con todos
los artculos de los captulos objeto de examen.

V.15-06038

160

Nmero de necesidades detectadas

Number of needs identified

140

120

100

80

60

40

20

0
15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 44 45 46 47 48 49 50

Nmero
de artculo
Article number
Asistencia legislativa
Legislative
assistance

Model legislation
Legislacin
modelo

Development
plan
Elaboracin deofunaction
plan de
accin

Summary
good prcticas
practicesy experiencia
and lessons
learned
Resumen
deof
buenas
adquirida

Tratados
o acuerdos modelo
Model
treaties/agreements

Capacity-building
programmes
Programas de creacin
de capacidad

Asistencia
in situ de un experto
On-site
expert

Technological
assistance
Asistencia tecnolgica

Otro tipo
de asistencia
Other
assistance

CAC/COSP/2015/4

Grfico IV
Necesidades de asistencia tcnica detectadas por los Estados partes, por nmero de artculo
(El total es 2.202 necesidades)

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

II. Necesidades de asistencia tcnica detectadas para la

aplicacin del captulo III
10. Cincuentaicinco Estados detectaron en total 1.559 necesidades de asistencia
tcnica para la aplicacin del captulo III.
11. En el anterior anlisis (CAC/COSP/IRG/2014/3) se resalt que la necesidad de
asistencia tcnica ms detectada, de todas las categoras, haba sido la necesidad
de asistencia legislativa. Poda considerarse que ello se desprenda lgicamente de
la aplicacin del captulo III de la Convencin, que incluye un gran nmero
de disposiciones en las que se exhorta a los Estados a que velen por la penalizacin
de los delitos de corrupcin. Sin embargo, es interesante observar que, segn el
presente anlisis, el nmero de necesidades de resmenes de buenas prcticas y
experiencia adquirida (400) supera ahora la necesidad de asistencia legislativa
(344), que pasa a ser la segunda necesidad ms detectada (vase el grfico V).
12. Los tres artculos respecto de los cuales el nmero de necesidades de
asistencia legislativa supera al nmero de necesidades de resmenes de buenas
prcticas y experiencia adquirida son los artculos 16, 17 y 25, que contienen
disposiciones obligatorias. Cabe destacar que la mayora de los pases han sealado
problemas en relacin con la aplicacin del artculo 16.
Grfico V
Comparacin entre las dos necesidades detectadas ms frecuentemente en
relacin con el captulo III, por artculo

25
20
15
10

Asistencia
Legislative legislativa
assistance

Artculo 42

Artculo 41

Artculo 40

Artculo 39

Artculo 38

Artculo 37

Artculo 36

Artculo 35

Artculo 34

Artculo 33

Artculo 32

Artculo 31

Artculo 30

Artculo 29

Artculo 28

Artculo 27

Artculo 26

Artculo 25

Artculo 24

Artculo 23

Artculo 22

Artculo 21

Artculo 20

Artculo 19

Artculo 18

Artculo 17

Artculo 16

Artculo 15

Number of needs identified

Nmero de necesidades detectadas

30

Resumen
prcticasand
y experiencia
adquirida
Summaryde
of buenas
good practices
lessons learned

13. En los prrafos siguientes figura un anlisis de los artculos especficos

respecto de los cuales los Estados detectaron el mayor nmero de necesidades
durante los exmenes y en los resmenes. Las muestras que aparecen a continuacin
se presentan desglosadas por regin.

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de funcionarios

de organizaciones internacionales pblicas
Necesidades de asistencia tcnica en relacin con el artculo 16
14. En total, 34 Estados partes detectaron 90 necesidades de asistencia tcnica
para la aplicacin del artculo 16. En el grfico VI se ofrece informacin detallada
sobre los principales tipos de necesidades.
15. Se consider que el artculo 16 era uno de los artculos cuya aplicacin
planteaba ms dificultades a los Estados, especialmente cuando no estaba tipificada
la infraccin penal de soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de
funcionarios de organizaciones internacionales pblicas o la categora de personas
abarcada por el delito, as como la cobertura para terceros y entidades. Un nmero
sumamente alto de Estados objeto de examen detectaron necesidades de asistencia
tcnica para la aplicacin de esa disposicin, en correlacin con los problemas que
presentaba el establecimiento de un marco jurdico en la materia. En cuanto al
desglose por regiones, correspondi al Grupo de los Estados de Asia y el Pacfico el
mayor nmero de necesidades detectadas; la mayora de esas necesidades se referan
a los marcos jurdicos respectivos (16 de las 25 necesidades de redaccin de textos
legislativos, y 12 de las 21 necesidades de legislacin modelo) y a los resmenes de
buenas prcticas o experiencia adquirida (12 de las 21 necesidades a nivel mundial).
Ello tal vez sea un reflejo de las iniciativas Sur-Sur de prestacin de asistencia
tcnica en la regin.

25
20
15
10
5

Otro tipo
de asistencia

Asistencia
tecnolgica

Experto in situ

Creacin de
capacidad

Tratados o
acuerdos modelo

Resumen de
buenas prcticas

Elaboracin de un
plan de accin

Legislacin
modelo

Asistencia
legislativa

Number of needs identified

Nmero de necesidades detectadas

Grfico VI
Necesidades de asistencia tcnica en relacin con el artculo 16,
por grupo regional y por tipo

Grupo
EstadosEuropean
de Europa States
oriental (no se aplica)
Groupdeoflos
Eastern

Grupo
Estados
de Amrica
y el Caribe
Groupdeoflos
Latin
American
and Latina
Caribbean
States

(N/A)

(8 Estados)
States)
(8

Grupo
Estados de Asia
y el Pacfico (21 Estados)
Groupdeoflos
Asia-Pacific
States

Grupo
Estados
de frica (7 Estados)
Groupdeoflos
African
States

(21 States)

(7 States)

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

Proteccin de testigos, peritos y vctimas

Necesidades de asistencia tcnica en relacin con el artculo 32
16. Un total de 39 Estados partes detectaron 140 necesidades de asistencia tcnica
para la aplicacin del artculo 32. De todos los artculos objeto de examen, el mayor
nmero de Estados partes detectaron necesidades de asistencia tcnica, de tipos muy
diversos y en tres grupos regionales, para la aplicacin del artculo 32.
17. En el grfico VII figura informacin detallada sobre los principales tipos de
necesidades. Al igual que en el caso del artculo 16, el Grupo de los Estados de Asia
y el Pacfico detect la mayora de necesidades (el 50%). Sin embargo, el Grupo de
los Estados de frica detect un 30% del total de necesidades en relacin con este
artculo, entre ellas, el mayor nmero de necesidades relacionadas con la visita
in situ de un experto (7 de las 14 ocasiones en que se detect esa necesidad a nivel
mundial).
Grfico VII
Necesidades de asistencia tcnica en relacin con el artculo 32, por regin
y por tipo

25
20
15
10

Otro tipo
de asistencia

Asistencia tecnolgica

Experto in situ

Creacin de capacidad

Tratados o acuerdos
modelo

Resumen de buenas
prcticas

Elaboracin de un
plan de accin

Legislacin modelo

Asistencia legislativa

Nmero Number
de necesidades
of needsdetectadas
identified

30

Groupdeoflos
Eastern
Grupo
EstadosEuropean
de Europa States
Oriental (no se aplica)

Groupdeoflos
Latin
American
and Latina
Caribbean
States
Grupo
Estados
de Amrica
y el Caribe

(N/A)

(7 Estados)
States)
(7

Grupo
Estados de Asia
y el Pacfico (22 Estados)
Groupdeoflos
Asia-Pacific
States

Grupo
Estados
de frica (10 Estados)
Groupdeoflos
African
States

(22 States)

(10 States)

18. Pese a que correspondi al artculo 32 el mayor nmero de necesidades de

asistencia tcnica (140 en total), detectaron esas necesidades un nmero
relativamente pequeo de Estados (39 de 59). Los Estados sealaron que constitua
una prioridad la asistencia para establecer programas de proteccin de testigos o
mejorar su funcionamiento. Las necesidades de asistencia tcnica detectadas a ese
respecto fueron la comparticin de resmenes de buenas prcticas y la creacin de
capacidad.

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

Proteccin de los denunciantes

Necesidades de asistencia tcnica en relacin con el artculo 33
19. En total 34 Estados partes detectaron 102 necesidades de asistencia tcnica
para la aplicacin del artculo 33. En el grfico VIII figura informacin detallada
al respecto.

25
20
15
10

Grupo de
EstadosEuropean
de Europa States
oriental (2 Estados)
Group
oflos
Eastern
(2 States)
Grupo de
Estados de Asia
y el Pacfico (17 Estados)
Group
oflos
Asia-Pacific
States
(17 States)

Otro tipo
de asistencia

Asistencia tecnolgica

Experto in situ

Creacin de capacidad

Tratados o acuerdos
modelo

Resumen de buenas
prcticas

Elaboracin de un
plan de accin

Legislacin modelo

Asistencia legislativa

Nmero
de necesidades
detectadas
Number
of needs identified

Grfico VIII
Necesidades de asistencia tcnica en relacin con el artculo 33, por grupo
regional y por tipo

Grupo de
Estados
de Amrica
Latina y el Caribe
Group
oflos
Latin
American
and Caribbean
States
(6 Estados)
(6
States)
Grupo de
Estados
de frica (9 Estados)
Group
oflos
African
States
(9 States)

20. Si bien el artculo 33 ha sido siempre uno de los artculos cuya aplicacin
representa dificultades para la mayora de los Estados2, desde el anlisis anterior se
ha observado un aumento del nmero de necesidades de asistencia tcnica
detectadas, por lo cual ha superado al artculo 37 y al artculo 16 y ha pasado a ser
el artculo del captulo III que ocupa el segundo lugar en cuanto a nmero de
necesidades detectadas.

10

En respuesta al elevado nmero de dificultades y necesidades detectadas por los Estados partes
en relacin con el artculo 33, la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
elabor recientemente una gua sobre buenas prcticas en la proteccin de denunciantes
(Resource Guide on Good Practices in the Protection of Reporting Persons). La gua, en ingls
nicamente, puede consultarse en la direccin siguiente:
www.unodc.org/documents/corruption/Publications/2015/15-04741_Person_Guide_eBook.pdf.

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

21. Durante los exmenes por homlogos suelen examinarse conjuntamente la

aplicacin de los artculo 32 y 33, relativos a la proteccin de testigos y de los
denunciantes, respectivamente, debido a las posibles superposiciones de los
denunciantes y los testigos y de las medidas para velar por su proteccin.
Un nmero casi igual de Estados detect necesidades de asistencia tcnica
en relacin con cada uno de los artculos. Adems, si se comparan los tipos de
necesidades detectadas se observa que las necesidades en relacin con los
dos artculos, en cierta medida, siguen una misma pauta, como se aprecia en el
grfico IX.

30
25
20
15
10

Artculo3232
Article

Otro tipo
de asistencia

Asistencia
tecnolgica

Experto in situ

Creacin de
capacidad

Tratados o
acuerdos modelo

Resumen de
buenas prcticas

Elaboracin de un
plan de accin

Legislacin
modelo

Asistencia
legislativa

Number of needs identifed

Nmero de necesidades detectadas

Grfico IX
Comparacin entre las necesidades de asistencia tcnica detectadas en relacin
con los artculos 32 y 33, por tipo y nmero de necesidades

Artculo
33
Article 33

III. Necesidades de asistencia tcnica detectadas para la

aplicacin del captulo IV
22. Un total de 49 Estados partes detectaron necesidades de asistencia tcnica en
relacin con la aplicacin del captulo IV de la Convencin (Cooperacin
internacional). En el grfico X se ofrece un desglose, por nmero de necesidades
detectadas y por nmero de Estados que las detectaron.

V.15-06038

11

CAC/COSP/2015/4

Grfico X
Nmero y tipo de necesidades de asistencia tcnica en relacin con el captulo IV,
por artculo

120

Number of needs identified

Nmero de necesidades detectadas

140

100
80

30
30

23
24

60
11
11

40

19

20
0

Artculo
44 Artculo
46 Artculo
47 Artculo
48 Artculo
49 Artculo
50
Article 44
Article 45 Artculo
Article 46
Article 47
Article 48
Article 49
Article 50

Otro
tipo
de asistencia
Other
assistance

Asistencia
tecnolgica
Technological
assistance

Experto
On-site insitu
expert

Capacity-building
programmes
Programas
de creacin
de capacidad

Tratadostreaties/agreements
o acuerdos modelo
Model

Resumen
deof
buenas
o experiencia
adquirida
Summary
goodprcticas
practices
- lessons learned

Elaboracin
de un
de plan
accin
Development
of plan
action

Legislacin
modelo
Model legislation

Redaccin dedrafting/advice
textos legislativos y
Legislative
asesoramiento jurdico

23. En total, se detectaron 643 necesidades de asistencia tcnica en relacin con el

captulo IV. Las dos categoras de necesidades que ms comnmente se detectaron
fueron las relativas a los resmenes de buenas prcticas o experiencia adquirida
(150 necesidades) y a la creacin de capacidad (148 necesidades). Las necesidades
de apoyo para la redaccin de textos legislativos en relacin con el captulo IV
ocuparon el tercer lugar (95 necesidades), puesto inferior al que haban ocupado en
el anlisis anterior.
Extradicin y asistencia judicial recproca
Necesidades de asistencia tcnica en relacin con los artculos 44 y 46
24. Treintaisis Estados detectaron en total 106 necesidades de asistencia tcnica
en relacin con la aplicacin del artculo 44. Se advirti una tendencia similar en el
caso del artculo 46, con respecto a cuya aplicacin 43 Estados detectaron un total
de 121 necesidades de asistencia tcnica (vase el grfico XI). Si bien los requisitos
legislativos para la aplicacin de los dos artculos difieren, presentan algunas
caractersticas comunes los marcos que rigen el trmite de extradicin y las
solicitudes de asistencia judicial recproca y las dificultades a que se enfrentan los
pases para lograr en la prctica una cooperacin internacional satisfactoria.

12

V.15-06038

CAC/COSP/2015/4

Grfico XI
Nmero de necesidades de asistencia tcnica detectadas por los Estados en
relacin con el captulo IV, por regin

25. En efecto, es notable la similitud entre el nmero de necesidades y su

distribucin por grupo regional. Como en el caso de los artculos del captulo III
examinados anteriormente, el mayor nmero de necesidades se refiere a los
resmenes de buenas prcticas (en relacin con el artculo 44 se detectaron
24 necesidades, y en relacin con el artculo 46, se detectaron 26 necesidades)
y a los programas de creacin de capacidad (en relacin con el artculo 44 se
detectaron 23 necesidades y en relacin con el artculo 46 se detectaron
30 necesidades) (vase el grfico XII). Las necesidades detectadas en relacin con
los artculos 44 y 46 parecen indicar que, tambin en este caso, los Estados han
asignado prioridad a la creacin de capacidad y a las buenas prcticas dirigidas a las
autoridades centrales competentes.

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30
25
20
15
10

Artculo4444
Article

Otro tipo
de asistencia

Asistencia
tecnolgica

Experto in situ

Creacin de
capacidad

Tratados o
acuerdos modelo

Resumen de
buenas prcticas

Elaboracin de un
plan de accin

Legislacin
modelo

Asistencia
legislativa

Number of needs identified

Nmero de necesidades detectadas

Grfico XII
Necesidades de asistencia tcnica en relacin con el artculo 44 y el artculo 46

Artculo
46
Article 46

Tcnicas especiales de investigacin

Necesidades de asistencia tcnica en relacin con el artculo 50
26. Treintaisiete Estados detectaron en total 111 necesidades de asistencia tcnica
en relacin con el artculo 50, que ocup el segundo lugar en cuanto a nmero de
necesidades detectadas en relacin con los artculos del captulo IV, y el tercer lugar
en cuanto al mayor nmero de necesidades en general. Todos los grupos regionales
detectaron necesidades al respecto. Hubo un nivel de prevalencia comparativamente
similar entre el Grupo de los Estados de frica y el Grupo de los Estados de Asia
y el Pacfico, y la mayor prominencia de necesidades correspondi al Grupo de
los Estados de Europa Oriental: 2 Estados de ese grupo detectaron en conjunto
9 necesidades (vase el grfico XIII).
27. Las necesidades detectadas ms frecuentemente en todas las regiones
correspondieron a la categora de programas de creacin de capacidad (detectadas por un
total de 30 Estados con necesidades de asistencia tcnica), lo cual parecera desprenderse
lgicamente de los tipos de medidas previstas en el artculo 50. La categora relativa a los
resmenes de buenas prcticas ocup el segundo lugar entre las necesidades
detectadas (26 Estados), y proporcionalmente fue ms requerida en el Grupo de los
Estados de Amrica Latina y el Caribe (5 de 7 Estados). Al proseguir el anlisis del
desglose regional, se observ que el Grupo de los Estados de Asia y el Pacfico
haba detectado un nmero relativamente elevado de necesidades en relacin
con la asistencia legislativa (9 de 19 Estados) en comparacin con otras regiones
(1 de 9 Estados en el Grupo de los Estados de frica), y era la nica regin que
haba detectado la necesidad de legislacin modelo.

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CAC/COSP/2015/4

30
25
20
15
10

Otro tipo
de asistencia

Asistencia
tecnolgica

Experto in situ

Creacin de
capacidad

Tratados o
acuerdos modelo

Resumen de
buenas prcticas

Elaboracin de un
plan de accin

Legislacin
modelo

Asistencia
legislativa

Number of needs identified

Nmero de necesidades detectadas

Grfico XIII
Nmero de Estados que detectaron necesidades, por tipo de necesidad
y grupo regional

(2 States)

Grupo
Estados
de Amrica
y el Caribe
Groupdeoflos
Latin
American
and Latina
Caribbean
States
(7
(7 Estados)
States)

Grupo
Estados de Asia
y el Pacfico (19 Estados)
Groupdeoflos
Asia-Pacific
States

Groupdeoflos
African
States
Grupo
Estados
de frica (9 Estados)

(19 States)

(9 States)

Grupo
EstadosEuropean
de Europa States
oriental (2 Estados)
Groupdeoflos
Eastern

IV. Tendencias relativas a los tipos de necesidades detectadas

y necesidades de asistencia tcnica ms all de las
disposiciones objeto de examen
Tendencias observadas en los tipos de necesidades de asistencia tcnica
detectadas y necesidades de otra ndole dimanantes de los exmenes de los pases
28. En conjunto, el nmero de pases que detectaron necesidades de asistencia
tcnica en los exmenes analizados en el presente informe sigue siendo similar,
proporcionalmente, al nmero registrado en el primer anlisis que se llev a cabo,
es decir, 59 de 101 Estados (el 58%), en comparacin con 34 de 56 Estados (el 60%)
en el primer anlisis.
29. Sin embargo, si se comparan los dos anlisis podemos observar algunas
diferencias en los tipos de necesidades de asistencia tcnica detectadas. Los Estados
que haban concluido sus exmenes antes de 2013 o ese ao detectaron necesidades
de asistencia tcnica principalmente en el establecimiento o fortalecimiento de
marcos jurdicos, en consonancia con las dificultades halladas para la aplicacin y
las conclusiones temticas de los exmenes de los pases. Sin embargo, al analizar
las necesidades de asistencia de los 101 Estados que han concluido sus exmenes
hasta la fecha se observa que se ha ampliado la brecha entre la necesidad de
asistencia tcnica detectada ms frecuentemente (el resumen de buenas prcticas,
con 550 casos) y la segunda necesidad ms detectada (la asistencia legislativa,
con 439 casos). Ocupa el tercer lugar la creacin de capacidad (337 casos).

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30. Al examinar el nmero de Estados que detectaron un tipo de necesidad de

alguna de las categoras predeterminadas en la lista de verificacin para la
autoevaluacin (grfico XIV), se observa que la categora de necesidades detectada
con mayor frecuencia fue la relativa a los resmenes de buenas prcticas y
experiencia adquirida (50 Estados), seguida por la relativa a la creacin de
capacidad y la relativa a la asistencia legislativa, que ocuparon ambas el segundo
lugar (47 Estados). Si se comparan esos datos con el anlisis anterior se advierte que
los Estados se han ido decantando por la creacin de capacidad como necesidad
prioritaria. La secretara ha observado tambin que muchos Estados requirieron
asistencia tcnica para promulgar nueva legislacin o establecer nuevas
instituciones, con el fin de ajustarse a las disposiciones dela Convencin antes de
que concluyeran los exmenes. Una vez promulgadas las reformas, el Estado no
requerira ninguna asistencia tcnica adicional de ese tipo. Tal vez es esa una de las
razones por las cuales es menor el nmero de Estados que indicaron la necesidad de
recibir asistencia legislativa en los exmenes realizados en los ltimos aos del
ciclo de examen.
Grfico XIV
Nmero total de Estados que detectaron necesidades, por tipo de necesidad
50
40

Number of States

Nmero de Estados

45
35
30
25
20
15
10

Otro tipo
de asistencia

Asistencia
tecnolgica

Experto in situ

Creacin de
capacidad

Tratados o
acuerdos modelo

Resumen de
buenas prcticas

Elaboracin de un
plan de accin

Legislacin
modelo

Asistencia
legislativa

31. La necesidad de que los Estados partes compartan buenas prcticas y

experiencia adquirida fue uno de los aspectos de los resultados de los exmenes de
los pases en que insistieron tambin muchos Estados partes durante las
deliberaciones del Grupo de Examen de la Aplicacin, lo cual subraya el aspecto de
examen por homlogos del Mecanismo de Examen de la Aplicacin. Los Estados
partes tambin han puesto de relieve frecuentemente que el carcter de examen por
homlogos del Mecanismo ha contribuido ya a la prestacin de asistencia tcnica,
en la medida en que los exmenes han permitido que los Estados aprendan unos de
otros y compartan buenas prcticas.

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32. El nmero de solicitudes de apoyo para la preparacin del segundo ciclo

de examen aument durante el pasado ao, y se han puesto en marcha varias
iniciativas de creacin de capacidad mundiales, regionales e incluso bilaterales
(vase informacin ms detallada en los documentos CAC/COSP/2015/3
y CAC/COSP/2015/8). El hincapi en la creacin de capacidad y el establecimiento
de sistemas e instituciones que funcionen satisfactoriamente guarda tambin
relacin con la labor vinculada al objetivo 16 de desarrollo sostenible, que abarca
las metas de reducir sustancialmente la corrupcin y el soborno en todas sus formas
y crear instituciones eficaces, responsables y transparentes a todos los niveles.
Esferas prioritarias basadas en el anlisis de las necesidades de otra ndole
especificadas
33. Como ya se seal, en la lista amplia de verificacin para la autoevaluacin
figuran varias categoras predeterminadas de necesidades de asistencia tcnica
y una categora general de asistencia para necesidades de otra ndole. Muchas de las
necesidades detectadas durante los exmenes de los pases correspondieron a las
categoras predeterminadas; no obstante, en los informes sobre el examen de los
pases y en los resmenes se reflejaron tambin algunas otras necesidades. En total,
41 de los 59 Estados que detectaron necesidades de asistencia tcnica especificaron
necesidades no enmarcadas en las categoras predeterminadas. El anlisis de esa
informacin adicional revel que se asignaba la ms alta prioridad a la necesidad de
establecer sistemas de gestin de casos o bases de datos para mantener registros.
Adems, se trata de la nica necesidad especfica comn a todos los grupos
regionales (vase el grfico XV).
Grfico XV
Necesidad especfica de sistemas de gestin de casos, nmero de Estados

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34. Entre las dems necesidades detectadas ms frecuentemente que no se

enmarcaban en las categoras predeterminadas figuraban el fortalecimiento de la
prctica, la capacidad y los recursos (14 Estados), la concienciacin (8 Estados),
y las plantillas o directrices de extradicin y asistencia judicial recproca
(7 Estados). Un nmero reducido de Estados indic necesidades relacionadas con
los delitos informticos o con la informtica forense. Se trata de una categora que
cobrar mayor importancia en relacin con el captulo V (Recuperacin de activos),
una de cuyas caractersticas centrales es la localizacin de activos.
35. Correspondi al Grupo de los Estados de Asia y el Pacfico el mayor nmero
de Estados que detectaron necesidades especficas, as como el mayor nmero de
necesidades especficas a nivel mundial (19 Estados, que identificaron 101 necesidades)
(vase el grfico XVI).
Grfico XVI
Necesidades especficas: desglose regional de los Estados de Asia y el Pacfico,
nmero de necesidades

36. La Conferencia, en su resolucin 4/1, recomend a los Estados partes que

expusieran en sus respuestas a la lista amplia de verificacin para la autoevaluacin
y en los informes de los pases sus necesidades de asistencia tcnica, y que
establecieran, de ser posible, un orden de prioridades. La diversidad de necesidades
especficas refleja el empeo de los Estados en definir sus propias esferas
prioritarias y fijar el rumbo de las medidas que hayan de adoptarse a nivel nacional.
La experiencia de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
(UNODC) demuestra que unos informes sobre los exmenes de mayor calidad y
unas necesidades de asistencia tcnica mejor definidas aumentan la utilidad general

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del proceso y de los informes sobre los pases una vez concluido el examen.
Por consiguiente, en la mayora de los Estados del Grupo de los Estados de frica,
el Grupo de los Estados de Asia y el Pacfico y el Grupo de los Estados de Amrica
Latina y el Caribe, se detectaron necesidades que no estaban enmarcadas en las
categoras predeterminadas, con el apoyo directo de la secretara para seguir
definindolas.
Informacin sobre las necesidades ya atendidas y las actividades nacionales de
seguimiento
37. Sobre la base de una pequea muestra de respuestas presentadas por los
Estados a una solicitud de informacin de la secretara acerca de las medidas
adoptadas a nivel nacional una vez concluido el examen del pas, se detectaron
algunas correlaciones entre las medidas de seguimiento a las que se haba asignado
prioridad y las necesidades de asistencia tcnica sealadas en el caso de 5 de
los 8 Estados que haban indicado necesidades especficas. Los Estados indicaron en
sus respuestas que haban llevado a cabo un seguimiento de los resultados de sus
respectivos exmenes, utilizando el examen inicial como base para realizar un
anlisis ms exhaustivo de sus necesidades de asistencia tcnica.
38. Un Estado que haba indicado necesidades prioritarias nicamente en relacin
con los artculos 32 y 33 durante el examen comunic que las autoridades estatales
estaban examinando un proyecto de ley sobre proteccin de testigos y denunciantes.
Otro Estado, que haba sealado como necesidad prioritaria un resumen de buenas
prcticas, indic que haba participado en varias reuniones y seminarios para
compartir su propia experiencia y beneficiarse de la experiencia de otros Estados.
Varios Estados indicaron que se haban aprobado enmiendas legislativas a fin de
ajustar su legislacin nacional a los requisitos de la Convencin, de conformidad
con las recomendaciones y las necesidades de asistencia tcnica detectadas
dimanantes de los exmenes respectivos. Otros Estados resaltaron que se
haba atendido a las necesidades y recomendaciones mediante la formulacin de
una estrategia nacional con apoyo de los asesores regionales de la UNODC.
Puede consultarse informacin detallada sobre las medidas nacionales de
seguimiento en el documento CAC/COSP/2015/6.
Futuras esferas prioritarias de asistencia tcnica
39. Los 101 Estados que concluyeron sus exmenes detectaron, cada uno, entre
ninguna y 134 necesidades de asistencia tcnica. De los 59 Estados que detectaron
necesidades de asistencia tcnica, se registr una media de aproximadamente
37 necesidades por Estado. Teniendo en cuenta que hay en curso otros 56 exmenes
de la aplicacin (y como parte de ellos se ha completado la lista de verificacin para
la autoevaluacin) y que hay muchos ms por ejecutarse, cabe esperar, a partir de la
experiencia adquirida hasta la fecha, que los Estados seguirn detectando un nmero
similar de necesidades durante el perodo que resta del primer ciclo.
40. Cabe prever que una proporcin significativa de Estados detectar una nmero
similar de necesidades durante el segundo ciclo. Esta previsin tiene en cuenta la
complejidad de los captulos que se habrn de examinar durante el segundo ciclo
(relativos a la prevencin y la recuperacin de activos). Adems, el tipo de
asistencia tcnica requerida para aplicar los captulos sobre prevencin
y recuperacin de activos probablemente ser de naturaleza ms compleja que,

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por ejemplo, la prestacin de asistencia para la redaccin de textos legislativos con

miras a penalizar determinados delitos de conformidad con la Convencin, que se
requera para aplicar algunas disposiciones del captulo III.
41. El anlisis de las necesidades detectadas en los 101 exmenes realizados hasta
el momento y la informacin recibida sobre el ulterior seguimiento realizado por los
propios Estados, as como por los asesores anticorrupcin de la UNODC sobre el
terreno, revelaron que se haba demostrado que la formulacin de una estrategia
nacional general serva de importante vehculo de seguimiento en el que podan
conjugarse las necesidades y las recomendaciones dimanantes del examen.
La formulacin de estrategias nacionales requiere una cooperacin y coordinacin
estrechas a nivel nacional, cosa que se ha considerado una dificultad reiterada
durante el ciclo de examen en curso. En el captulo II ocupan un lugar destacado,
como requisito para prevenir satisfactoriamente la corrupcin, unas instituciones de
funcionamiento idneo, coordinadas y responsables.
42. Del captulo IV de la Convencin se desprende claramente que la lucha contra
la corrupcin incluye una dimensin internacional. Las disposiciones sobre
cooperacin internacional (asistencia judicial recproca, extradicin y cooperacin
en materia de cumplimiento de la ley) siguieron ocupando lugares destacados en la
lista de necesidades de asistencia tcnica detectadas. Los esfuerzos de los Estados
por mejorar la cooperacin internacional repercutirn positivamente en su capacidad
de aplicar plenamente no solo el captulo IV (Cooperacin internacional),
sino tambin el captulo V (Recuperacin de activos).
Esferas que se podran examinar en el futuro a fin de mejorar la deteccin de las
necesidades de asistencia tcnica y de fortalecer las respuestas
43. Hasta la fecha, 59 Estados partes han sealado ms de 2.200 casos
individuales de necesidades de asistencia tcnica que les permitirn aplicar
plenamente la Convencin. Teniendo en cuenta la labor considerable que ha
supuesto describir en detalle esas necesidades y asignarles prioridad, la Conferencia
tal vez desee subrayar la importancia de atender las prioridades de asistencia tcnica
detectadas en los exmenes.
44. La experiencia hasta el momento confirma la orientacin dada por la
Conferencia en el sentido de que la asistencia tcnica debe estar liderada por
los pases y basada en ellos, adems de estar integrada y coordinada. A nivel de
los pases, si bien los resmenes siguen siendo una importante fuente de
informacin, se requiere un esfuerzo adicional para profundizar acerca de las
necesidades detectadas que no se enmarcan en las categoras predeterminadas y
transformarlas en prioridades nacionales respecto de las cuales puedan adoptarse
medidas. Debe observarse que en el informe completo sobre el examen del pas
suele figurar una descripcin ms detallada de las necesidades de asistencia tcnica.
Si bien la decisin de publicar el informe completo sobre el pas sigue siendo
prerrogativa del Estado parte bajo examen, en algunas ocasiones los Estados han
compartido esos informes de manera oficiosa con sus asociados para el desarrollo a
fin de que sirvan de gua para toda asistencia futura. La Conferencia tal vez desee
alentar a los Estados a que apoyen y formulen con mayor precisin las prioridades
que figuran en los exmenes y a que sigan compartiendo informacin detallada.

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45. Un anlisis ms exhaustivo servira para determinar qu aspectos de las

necesidades detectadas (incluidas las categoras predeterminadas) fueron de mayor
utilidad, y la forma en que se tradujeron, junto con las observaciones de los
examinadores homlogos, en una hoja de ruta para mejorar la aplicacin de
la Convencin a nivel nacional. Ya iniciados los preparativos del segundo ciclo,
es el momento de recordar que la asistencia tcnica sigue siendo una piedra angular
de la Convencin y de hacer un balance de la experiencia adquirida para impartir
mejor orientacin en el ciclo prximo. La Conferencia, a la vez que observa que la
lista revisada de verificacin para la autoevaluacin para el segundo ciclo del
Mecanismo de Examen de la Aplicacin (CAC/COSP/IRG/2015/CRP.1) permite
aadir necesidades y prioridades de asistencia de manera ms libre, tal vez desee
estudiar cul es la mejor forma de definir las necesidades de asistencia tcnica en
los exmenes, e incluso si las categoras predeterminadas han de conservarse o no.
46. Si bien algunos Estados se valen de las necesidades detectadas en el informe
del pas fundamentalmente para ayudar a coordinar sus propias prioridades, varios
Estados y asociados para el desarrollo han incorporado las conclusiones de los
resmenes en sus programas de asistencia y actividades externas. La UNODC ha
advertido que celebrar una sesin de informacin general para donantes durante la
visita al pas o despus de ella no solo ayuda a realzar el perfil del Mecanismo de
Examen de la Aplicacin, sino que adems subraya la importancia de la Convencin
en su conjunto. El Mecanismo facilita el dilogo entre las autoridades nacionales y
los asociados para el desarrollo pertinentes, a efectos de obtener apoyo para
el programa, entre otras cosas velando por que las actividades estn en consonancia
con las necesidades validadas mediante el proceso de examen. La Conferencia
tal vez desee considerar la posibilidad de instar a los Estados a que mejoren la
coordinacin en relacin con las actividades de asistencia.
47. En las deliberaciones del Grupo de Examen de la Aplicacin se ha resaltado
que la cooperacin Sur-Sur ha mejorado la asistencia tcnica prestada con miras a la
aplicacin de la Convencin. Adems, en muchos casos, el proceso de examen mismo ha
servido de marco para aprender de los homlogos. A ese respecto, la secretara ha sido
testigo de cmo los Estados que han recibido asistencia tcnica pueden convertirse en
proveedores de asistencia. Gracias al despliegue de asesores anticorrupcin regionales
y nacionales de la UNODC los esfuerzos por coordinar y establecer conexiones
bilaterales en respuesta a las necesidades de asistencia tcnica han demostrado ya un
modo en que el intercambio de buenas prcticas regionales ha dado lugar al
intercambio duradero de conocimientos especializados a nivel bilateral, multilateral
y regional. Se informa ms detalladamente sobre la labor de los asesores
anticorrupcin en los documentos CAC/COSP/2015/2 y CAC/COSP/2015/8.
48. La Conferencia tal vez desee examinar la forma en que deberan detectarse y
definirse en detalle las necesidades de asistencia tcnica en el prximo ciclo a fin
de seguir velando por su utilidad general para los proveedores y los receptores de
asistencia tcnica.

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